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(一)投資決策階段決策失誤為工程投資失控埋下伏筆
從表面上看,工程建設投資控制就是要把建設工程項目的實際造價有效地提供在事先批準的投資限額內,為此投資控制的任務便是在項目實施過程中隨時糾正發生的費用偏差,從而盡可能地使項目的實際投資額與計劃目標相吻合。然而,這遠不是工程建設投資控制的全部。工程建設投資與其他領域的投資一樣,是投資主體為了特定的目標所財務的價值墊付行為,投資的本質是價值運動過程,在此過程中投資必然要求實現自身的保值增長。但是長期以來,盲目的投資,非但未帶來預期的目標,卻引發了工程建設投資規模膨脹,總量調節困難;投資結構不合理,調整步履艱難;低水平重復建設現象嚴重,投資收益低下,資金回收緩慢等一系列問題。究其原因,很大程度上是由于投資管理不科學造成的工程建設投資決策失誤。
(二)工程設計階段,設計缺乏科學性和準確性
當前,我國工程建設投資控制中,重實施過程控制而輕建設前期控制的傾向比較嚴重。應該看到,工程建設投資不只是表現在施工過程中合理地投入人力、物力、財力,通過嚴格控制施工過程中各種費用的實際支出,在不影響工程進度、質量、生產、安全的條件下,做到支出有據;它還表現在施工前的設計階段,事實表明,工程設計質量及其投資控制不但決定著項目的適用性、可靠性、安全性、美觀性及其與環境的協調效果,而且在很大程度上也決定著其造價的高低。據相關資料分析,初步設計、施工圖設計對工程造價的影響程度可以分別達到65%-85%、5%-30%。當工程進入施工階段,在嚴格保證工程質量的前提下,通過施工技術的改進所節約的工程造價一般不超過12%。這表明,設計階段不僅影響工程造價而且是影響工程造價的關鍵階段。因此,為有效控制工程建設投資,把工程建設投資控制工作的目光投向項目建設前期的設計階段是必要的。
(三)施工過程中人、材、機價格的上漲
一般情況下,工程的建筑工期都很長,加上市場機制作用,商品的價格隨著供求關系的變化而變化,在施工過程中人、材、機價格的上漲就不可避免了。例如,根據北京市統計局公布的數字,2004年1-3季度北京市建筑安裝工程投資價格比2003年同期上漲9%。其中人工費價格同比上漲3%-8%;鋼材、木材、水泥、地方建筑材料、化工材料、電料和其他材料七大類主要建筑材料呈現全面上漲的格局,鋼材價格漲幅更是高達19%;受國內市場汽油、柴油等價格上漲和人工費提高的影響,機械使用費價格總水平也略有上漲。施工過程中人、材、機價格的上漲使得工程造價控制的難度進一步加大,會不可避免地造成工程結算超預算。
二、加強工程建設投資控制的措施
(一)盡快健全投資決策失誤責任追究制度
投資決策階段對工程建設投資的控制很關鍵,要避免由于故意搞“釣魚”決策或者不科學決策所產生的“三超”問題,就必須盡快健全投資決策失誤責任追究制度。在投資項目中,普遍存在著投資決策規則的缺失和程序的混亂,投資決策的科學化、民主化水平和項目管理的專業化水平都不高。所以當務之急是要盡快建立政府投資責任追究制度,通過立法對投資失誤責任進行界定,對不遵循法律法規給國家造成重大損失的,要依法追究有關人員的行政和法律責任。
(二)轉變工程計價模式,推廣工程量清單
我國從20世紀50年代起開始實行工程量定額計價。為了簡化計價工作,定額管理部門將定額中配以價格,形成了“量價合一”的定額,由于當時商品的價格是國家統一規定的,所以這樣做并無不妥。但在市場經濟條件下,價格瞬息萬變,我們就必須把定額中量與價分離,使消耗量成為國家標準,使價格成為市場信息。在國家制定統一工程量計算規則的前提下,催生企業自己的定額,使企業真正成為市場中的定價主體。清單計價就是這樣被學術界接受的,清單計價實際上是分部、分項取費,根據施工工序列出工程量清單后,施工進行過程中,已完工的工程量造價應該是多少,從清單上都一目了然,一旦發現完工工程實際造價超過了預算的要求,就可以在以后的施工過程進行更為緊密的控制。進行實時的、全過程的價格控制是工程量清單的優勢,應該說這一優勢為實行工程投資的全過程造價控制提供了一個方法,這也是世界上一些成熟的市場經濟體早已運用的做法。
(三)革新投資管理體制,實行項目代建制
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2.技術研究，即技術方案和建設條件的研究，這是決策的技術基礎，它要解決項目在技術上的“可行性”問題。
3.軍事效益研究，在工程建設項目軍事效益方面，主要對軍事保障能力、生活保障能力和安全防護效能研究，使之為部隊戰備、訓練、工作和生活留足發展空間，提供快捷方便，安全可靠的保證，從而提高軍事效益。
4.經濟效益研究，對經濟效益的分析和評價，主要解決項目在經濟上的“合理性”問題，從而選擇更加合理、可持續性更強的項目方案，提升工程建設項目價值。
二、做好設計階段的投資控制
1.合理的設計方案不僅僅會影響到項目建成后的使用效益，還可以最大程度的降低建設成本，減少建成使用后的運行成本和維修成本。因此，設計階段的投資控制好了，也就等于為整個項目投資的控制開了個好頭，反之，合理控制建設項目的投資也就成了一句空話。做好設計階段的首要步驟，是控制工程投資的有效方法，其主要采用設計招投標的方式確定建設方案，這樣做可以在多家公司，多個方案的基礎上選擇功能完善、技術先進、經濟合理的設計方案，可以將投資控制在建設方可以接受的范圍以內。
2.設計中加強技術經濟分析。設計過程是具體實現技術與經濟對立統一的過程，因此，在總平面圖設計、建筑空間和平面設計、建筑結構和建材的選擇、工藝技術方案以及設備的造型與設計等主要過程中，要加強技術經濟分析和多方案的比選，從而實現設計產品技術先進、穩妥可靠、經濟合理，進而達到控制工程投資的目的。
3.采用限額設計，限額設計主要以建設方的需求為前提，結合技術與經濟指標，在事先既定的投資范圍內進行設計，拿出符合建設方要求的圖紙來。建設方根據本單位實際提出全面、具體的要求，設計單位則按照項目投資力度，結合建設方的需求拿出相應的方案，這樣做既避免了因盲目設計導致的反復修改，也可節省時間、節省設計費用。
4.嚴格控制設計質量，建設方隊設計單位提供的圖紙不僅要及時組織本單位的工程管理人員進行嚴格、細致的審查，還要委托專業的審圖公司進行審查，以減少施工實施過程中的圖紙變更，防止因變更過多導致在經費結算階段出現甲乙雙方互相推諉、扯皮現象，為日后的決算審核打下良好基礎。
5.在推廣新技術、新材料、新工藝、新設備的基礎上，適當推廣標準化設計，采用標準化設計可提高設計速度，節省設計費用；提高勞動生產率；節約建筑材料，降低工程成本。
三、做好施工階段的投資控制
工程建設項目實施階段的工程投資控制，主要是依據概算確定工程價格。通過工程實施過程中的主動控制和有效管理、控制工程投資，并通過竣工結算對工程的投資總額進行合理確定。做好該階段投資控制應做好以下幾點：
1.應制定完整細致的投資控制網絡，將每一分解目標落實到具體的人，并對其可能發生的投資超控現象，事先予以制定對策，監督實施效果，及時反饋信息，做到能動控制。
2.在實施工程中，要嚴格控制簽證，對涉及到成本增加的變更，要會同建設方予以確認后方可變更。要杜絕不實及虛假簽證現象的發生，要制定一定的成本控制獎懲措施。對每一簽證的發生，都應對其發生的原因，是否必須發生，是否能增加投資，有無索賠內容，都應有一個確切的了解和詳細的記錄。對不合理的成本增加，應分清責任，追究責任。使每一筆的成本增加都有一個來源去處。從制度上確保項目實施階段的投資控制。
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在通過公開招標選定設計方案和施工圖設計單位后，五里河公司就對設計方案提出了設計原則：(1)把體育場工程建設成為能夠滿足奧運會足球比賽要求、能夠承辦全運會、能夠承辦國際田徑比賽的國內一流的體育場。 (2)采用成熟的技術、成熟的工藝，使用在國內同類型工程中已經應用并經驗證合格的材料和設備。(3)在項目壽命期內，便于經營、維修和改造。為控制工程投資奠定了基礎。
1、通過技術、經濟和風險分析，對各設計方案進行比選，協助投資人確定最優設計方案。
2、采用價值工程理論和限額設計手段，組織優化設計方案，優選主要設備和材料。
3、通過嚴格的設計合同管理加強設計單位的投資控制意識，確保設計單位按照項目投資控制計劃指標進行設計，使投資控制計劃指標得以有效控制。
4、對設計單位重大的設計方案通過技術經濟論證進行審查。
5、把好設備選型、材料比選關，充分考慮能效比、采購價格、運行費用等，在滿足技術及整體效果的基礎上充分考慮投資因素，并根據需要提供評估報告。
6、隨時了解設計進程，提供可能的節約投資方案。
7、針對不同設計階段的投資控制關鍵點，與設計單位進行協商探討，通過改進設計文件中不利于項目投資控制的細節，進行設計挖潛節約投資。
8、利用專業的設計管理人員及顧問專家庫資源，對項目的設計圖紙進行詳細的圖紙評審工作，對施工圖文件中的錯、漏、碰、缺以及圖紙的經濟性、合理性與影響投標報價準確性等方面進行重點審核評價。
9、加強設計變更的管理，通過分析設計變更的合理性、可行性、必要性，估算設計變更費用，選擇經濟合理的設計變更方案，控制設計變更。
(二)招投標階段投資控制工作內容和方法
在招標階段的投資控制工作，最重要的是策劃選擇最佳的承發包模式、確定合同的計價方式和確定招標評標辦法。
根據工程特點，經過周密的調查研究，經過多方案比較和定量分析，本項目分別采取設計總承包、施工總承包的承發包模式。同時根據目前國內建筑市場的實際狀況，對部分專業性較強的設計和施工項目，由建設單位通過公開招標的方式確定承包商。除設計承包商和部分專業性較強的施工承包商以外，大多數施工承包商的合同計價方式均采用固定單價、可調總價的方式。
根據工程招標或貨物招標的特點，招標評標辦法主要采用經評審的最低投標價法和綜合評估法。
1、經評審的最低投標價法
經評審的最低投標價法適用于技術簡單或技術規格、性能、制作工藝要求統一的施工或貨物。如本工程的幕墻工程、市政工程、綠化工程、座椅采購等，只要能夠滿足招標文件的實質性要求，并且經評審的投標價格最低的，就可以被推選為中標候選人或中標人。
2、綜合評估法
綜合評估法適用于技術復雜或技術規格、性能、制作工藝要求難以統一的施工或貨物。如本工程的施工總承包、鋼結構工程、場地照明系統、場地擴聲系統等，均采用綜合評估法，評標者根據招標文件中規定的計算方法對投標文件的每一個單項的Ⅱ向應情況、涉及的價格、商務、技術、服務等內容的各種因素配以分值，繼而評出應得分并將分值相加，得分最高者為推薦中標候選人或中標人。
(三)施工階段投資控制工作內容和方法
1、嚴格審核承包單位編制的施工組織設計(方案)，對主要施工方案進行技術經濟分析，以挖掘潛力、節約投資。
2、根據合同進行工程預付款、工程進度款、材料、設備購置費用和階段性結算的審核，按照編制的月度資金使用計劃及時撥付進度款。
3、嚴格控制工程變更。無論哪一方提出的工程變更，都要從變更的技術可行性、變更費用、變更對工期、質量的影響等方面進行綜合評價，對綜合評價可行的工程變更按施工合同的約定，簽發工程變更指令，承包單位組織實施。
4、在和承包單位未能就工程變更的費用等方面達成協議時，應提出一個暫定的價格，作為臨時支付工程進度款的依據，該項工程款最終結算時，應以和承包單位達成的協議為依據。
5、以合同為依據，以原始資料(或數據)為證據，以預控為主要手段，獨立、客觀、公正、及時、妥善地處理工程費用索賠和反索賠。
(四)竣工結算階段投資控制工作內容和方法
本工程具有規模大、標準高、工期緊、任務重、技術難度大、設計變更多的特點，在工程竣工結算之初，建設單位多次向省市造價管理部門就工程結算的有關問題進行咨詢，并經當地政府同意，確定本工程的結算原則為“依法依規、實事求是、公平合理、誠實守信、依據充分、審核準確、手續齊全”。
根據合同約定，確定結算計價方式如下：
1、采用固定單價合同的計價方式：以結算依據計算工程量，以合同、投標文件約定的綜合單價為計價依據進行結算。
2、在固定單價合同中項目不全的按下列計價方法進行：
合同、投標文件中已有適用于變更工程價格的，按合同、投標文件已有的價格和實際發生工程量計價。
合同、投標文件中已有類似于變更工程價格的參照類似價格和實際工程量計價。
合同、投標文件中沒有適用或類似于變更工程價格的需組成新的綜合單價，其組價原則如下：
①投標文件有適用的材料價格按投標文件的材料價格，投標文件中有類似材料價格的按類似材料價格；
②投標文件中沒有此類材料價格的，材料價格按該項目發生時當期《遼寧工程造價信息》中的價格計入；
③如《遼寧工程造價信息》中無此類材料價格時，由承包人出具材料發貨票，經項目管理公司市場詢價后與業主共同確認，并由市基本建設預算審核中心審定后作為結算依據；
④人工費、機械費、管理費、利潤按原投標報價；
⑤措施費：招標范圍內工程量增減，措施費不予調整；新增項目的措施費按新增項目工程價款的比例或實際發生進行調整；冬期施工的措施費按實際發生結算。
3、本工程在施工總承包招標時，對數量大或單價高，對造價影響大的材料和設備設定暫估價，使各投標人在同一條件下進行報價，既維持工程量清單的完整性，又保證評標的公平性，使招標人和投標人風險得以合理分擔。但是對部分材料、設備采用暫估價形式，又給后續工程實施過程中，在材料和設備技術要求明確后材料和設備的定價產生很大困難。根據《工程建設項目貨物招標投標辦法》，本工程所有采用暫估價形式的材料、設備均需要通過招標確定價格，而每次招標采購均需要20天的工作周期，每次招標采購的合格投標人必須不少于3家，如果遇到不符合上述要求的情況，招標工作將一拖再拖，部分材料和設備無法按計劃供應，工程無法按期完成。在這種情況下，經合同甲乙雙方協商，并經上級主管部門批準，確定如下原則：
①對單項金額大于50萬元的材料、設備，合同甲乙雙方共同招標，以投標價作為材料、設備的結算依據；
②對單項金額小于50萬元的材料、設備，由乙方組織招標，投標價經甲方確認后作為結算依據；
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工程建設過程包括項目決策、項目設計和項目實施三大階段。進行投資控制的關鍵在于決策和設計階段，而在項目作出投資決策后，其關鍵就在于設計。據研究分析，設計費一般只相當于建設工程全壽命費用的1%以下，但正是這少于1%的費用對投資的影響卻高達75%以上，單項工程設計中，其建筑和結構方案的選擇及建筑材料的選用對投資又有較大影響，如建筑方案中的平面布置為內廊式還是外廊式、進深與開間的確定、立面形式的選擇、層高與層數的確定、基礎類型選用、結構形式選擇等都存在著技術經濟分析問題。據統計，在滿足同樣功能的條件下，技術經濟合理的設計，可降低工程造價5%～10%，甚至可達10%～20%，如某無線電廠的多層框架結構廠房(4層)，設計單位按常規設計為獨立基礎，由于多層廠房荷載較大，致使獨立基礎的單體尺寸較大，埋深較深(-3.2m)，事后經其他設計人員分析如采用柱下條基，可節約大量的砼，并可降低埋深減少土方開挖，相比可節約投資20多萬元；某兩幢功能、結構、面積、基礎形式均相近的綜合樓，其中一幢因考慮立面效果設置了多處裝飾柱及裝飾線條，致使該部分費用相差10多萬元，真可謂是筆下一條線，投資花萬千擾。
2.設計質量間接影響投資
據統計，在工程質量事故的眾多原因中，設計責任多數占40.1%，居第一位。不少建筑產品由于缺乏優化設計，而出現功能設置不合理，影響正常使用；有的設計圖紙質量差，專業設計之間相互矛盾，造成施工返工、停工的現象，有的造成質量缺陷和安全隱患，給國家和人民帶來巨大損失，造成投資的極大消費。震驚全國的寧波大橋事故就是這方面的典型例證。
3.設計方案影響經常性費用
優化設計不僅影響項目建設的一次性投資，而且還影響使用階段的經常性費用，如暖通、照明的能源消耗、清潔、保養、維修費等，一次性投資與經常性費用有一定的反比關系，但通過優化設計可努力尋求這兩者的最佳結合，使項目建設的全壽命費用最低。
二、優化設計運作困難的成因
1.政府主管部門對優化設計監控不力
長期以來，形成了一種設計對業主負責，設計質量由設計單位自行把關的觀念，主管部門對設計成果缺乏必要的考核與評價，有的僅靠圖紙會審來發現一些簡單問題，只有等出現了大的技術問題才來追究責任，而方案的經濟性則問及更少。另外，對設計市場管理不夠，越級、無證、掛靠設計時有發生，從而導致設計質量下降，加之由于設計工作的特殊性，不同的項目有各自的特點，所以針對不同項目優化設計的成果缺乏明確的定性考核指標。
2.業主要求優化設計的意識不強
目前，業主往往把投資的控制重心放在施工環節上，而對設計環節重視不夠。其原因：一是對設計對投資影響的重要性認識不夠，只看到搞施工招標，投標價要低于標底價、施工單位要讓利等，殊不知設計方案的優化會帶來更大的節約；二是無法很好地選擇設計單位，因為在設計前業主不知道誰能優化到什么程度。有些項目設計雖通過招投標，但此時方案不細，概算粗略，很難來綜合評定；三是業主由于專業知識上的限制，對設計方案難以從優化擾的角度提出要求或疑義；四是有些業主經濟實力雄厚擾，項目建設趕時髦，求新穎，根本不提優化要求；五是有些業主自身對工程應具備的功能要求及應達到的目標不明確，隨意性大，要求出圖時間緊，又壓低設計收費，從而也影響了優化設計的開展。
3.優化設計的開展缺乏必要的壓力和動力
由于目前的設計經營往往憑的是關系，缺乏公平競爭，所以設計單位的重心不在技術水平的提高上，設計只要保證不出大的質量問題，方案的好壞、造價的高低，關系不大，使優化設計失去壓力。由于現在的設計收費是按面積或按造價的比例計取，幾乎跟投資的節約和設計質量的優劣無關，導致對設計方案不認真進行經濟分析，而是追求高標準，或為保險起見，隨意加大安全系數，造成投資浪費。相反，設計單位即使花費了較多的人力、物力，優化了設計方案，給業主節約了投資，但也不能得到應有的報酬，有時設計費反而變少了，從而挫傷了優化設計的積極性。
4.優化設計運行的機制不夠完善
優化設計的運行需有良好的機制作為保證。而目前的狀況，一是缺乏公平的設計市場競爭機制，設計招標未能得到推廣和深化，地方、行業、部門保護嚴重；二是價格機制扭曲，優化不能優價；三是法律法規機制薄弱。
三、搞好優化設計的幾點建議
1.主管部門應加強對優化設計工作的監控
為保證優化設計工作的進行，開始可由政府主管部門來強制執行，通過對設計成果進行全面審查后方可實施。作為《建設工程質量管理條例》的配套文件之一的《建筑工程施工圖設計文件審查暫行辦法》已由建設部建設［2000］41號文頒布施行，它的實施將對控制設計質量提供重要保證。但《辦法》規定的審查主要是針對設計單位的資質、設計收費、建設手續、規范的執行情況、新材料新工藝的推廣應用等方面的內容，缺乏對方案的經濟性及功能的合理性方面的審查要求，所以建設主管部門在執行《辦法》的同時，應增加人員配備和審查力度，對設計成果進行全面審查。第二，應加強對設計市場的管理力度，嚴格通過資質管理、人員注冊、設計招標、圖紙審查等環節來規范設計市場，減少黑市設計。第三，利用主管部門的職能，總結推廣標準規范、標準設計、公布合理的技術經濟指標及考核指標，為優化設計的進行提供良好服務。
2.加快設計監理工作的推廣
優化設計工作的推行，僅靠政府監控還不能滿足社會發展的要求，設計監理已成為形勢所迫，業主所需。通過設計監理可打破設計單位自己控制自己的單一局面。因此，主管部門應在搞好政府監理的同時，一方面應盡快建立設計監理單位資質的審批條件，加強設計監理人才的培訓考核和注冊，制定設計監理工作的責職、收費標準等；另一方面通過行政手段來保證設計監理的廣度，為設計監理的社會化的提供條件。
3.建立必要的設計競爭機制
為保證設計市場的公平競爭，設計經營也應采用招標投標，雖然早在1984年，當時國家計委和城鄉建設環境保護部就印發《工程設計招標投標暫行辦法》，1995年建設部230號文印發了《城市建筑方案設計競選管理辦法》，新頒的《招標投標法》中也規定符合條件的項目的勘察設計必須招標，但實際招標項目的量一直很少，只占總項目的10%左右(不同的地區其比例可能有所不同)，即使采用招標的項目，其招標體系不完善評標方法不健全，缺乏公平競爭性，因此應完善設計招投標的相關環節。首先，應成立合法的設計招標機構；其次，各地方主管部門應建立相應的規定，符合條件的項目必須招標；第三，業主對擬建項目應有明確的功能及投資要求，有編制完整的招標文件；第四，招標時應對投標單位的資質信譽等方面進行必要的資格審查；第五，應設立健全的評標機構合理的建設評標方法，以保證設計單位公平競爭，并限制業主在項目上的隨意性。
設計單位為提高競爭能力，在內部管理上應把設計質量同個人效益掛鉤，促使設計人員加強經濟觀念，把技術與經濟統一起來，改變以前設計過程中不算帳，設計完了概算見分曉的現象，由畫了算擾變為算著畫擾，并通過室主任、總工程師與造價工程師層層把關，共同控制設計過程。
4.完善相應的法律法規
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Keywords: design; optimization design; investment
中圖分類號：TU2 文獻標識碼：A文章編號：
1、前言
工程建設過程包括項目決策、項目設計和項目實施三大階段。進行投資控制的關鍵在于決策和設計階段，而在項目作出投資決策后，其關鍵就在于設計。設計方案的合理性和優化程度，直接影響工程建設投資。
2、優化設計對工程建設投資的影響
2.1 設計方案直接影響投資
據研究分析，設計費一般只相當于建設工程全壽命費用的1%左右，但正是這1%的費用對投資的影響甚大，單項工程設計中，其建筑和結構方案的選擇及建筑材料的選用對投資又有較大影響，如建筑方案中的平面布置為內廊式還是外廊式、進深與開間的確定、立面形式的選擇、層高與層數的確定、基礎類型選用、結構形式選擇等都存在著技術經濟分析問題。據統計，在滿足同樣功能的條件下，技術經濟合理的設計，可降低工程造價5%～10%，甚至可達10%～20%，如某鋼廠的多層框架結構庫房(4層)，設計單位按常規設計為獨立基礎，由于庫房荷載較大，致使獨立基礎的單體尺寸較大，埋深較深(-3.0m)，事后經其他設計人員分析如采用柱下條基，可節約大量的砼，并可降低埋深減少土方開挖，相比可節約投資10%左右?？梢娫O計方案的合理與否直接影響工程造價。
2.2 設計質量間接影響投資
據統計，在工程質量事故的眾多原因中，設計責任占很大部分。不少建筑產品由于缺乏優化設計，而出現功能設置不合理，影響正常使用；有的設計圖紙質量差，專業設計之間相互矛盾，造成施工返工、停工的現象，有的造成質量缺陷和安全隱患，給國家和人民帶來巨大損失，造成投資的極大消費。
2.3設計方案影響經常性費用
優化設計不僅影響項目建設的一次性投資，而且還影響使用階段的經常性費用，如暖通、照明的能源消耗、清潔、保養、維修費等，一次性投資與經常性費用有一定的反比關系，但通過優化設計可努力尋求這兩者的最佳結合，使項目建設的全壽命費用最低。
3、優化設計運作困難的成因
3.1 政府主管部門對優化設計監控不力
長期以來，形成了一種設計對業主負責，設計質量由設計單位自行把關的觀念，主管部門對設計成果缺乏必要的考核與評價，有的僅靠圖紙會審來發現一些簡單問題，只有等出現了大的技術問題才來追究責任，而方案的經濟性則問及更少。另外，對設計市場管理不夠，越級、無證、掛靠設計時有發生，從而導致設計質量下降，加之由于設計工作的特殊性，不同的項目有各自的特點，所以針對不同項目優化設計的成果缺乏明確的定性考核指標。
3.2 業主要求優化設計的意識不強
目前，業主往往把投資的控制重心放在施工環節上，而對設計環節重視不夠。其原因：一是對設計對投資影響的重要性認識不夠，只看到搞施工招標，投標價要低于標底價、施工單位要讓利等，殊不知設計方案的優化會帶來更大的節約；二是無法很好地選擇設計單位，因為在設計前業主不知道誰能優化到什么程度。有些項目設計雖通過招投標，但此時方案不細，概算粗略，很難來綜合評定；三是業主由于專業知識上的限制，對設計方案難以從優化擾的角度提出要求或疑義；四是有些業主經濟實力雄厚，項目建設趕時髦，求新穎，根本不提優化要求；五是有些業主自身對工程應具備的功能要求及應達到的目標不明確，隨意性大，要求出圖時間緊，又壓低設計收費，從而也影響了優化設計的開展。
3.3.優化設計的開展缺乏必要的壓力和動力
由于目前的設計經營往往憑的是關系，缺乏公平競爭，所以設計單位的重心不在技術水平的提高上，設計只要保證不出大的質量問題，方案的好壞、造價的高低，關系不大，使優化設計失去壓力。由于現在的設計收費是按面積或按造價的比例計取，幾乎跟投資的節約和設計質量的優劣無關，導致對設計方案不認真進行經濟分析，而是追求高標準，或為保險起見，隨意加大安全系數，造成投資浪費。相反，設計單位即使花費了較多的人力、物力，優化了設計方案，給業主節約了投資，但也不能得到應有的報酬，雖然設計的精力和責任加大了，有時設計費反而變少了，從而挫傷了優化設計的積極性。
4、搞好優化設計的幾點建議
4.1 主管部門應加強對優化設計工作的監控
為保證優化設計工作的進行，首先可由政府主管部門來強制執行，通過對設計成果進行全面審查后方可實施。第二，應加強對設計市場的管理力度，嚴格通過資質管理、人員注冊、設計招標、圖紙審查等環節來規范設計市場，減少黑市設計。第三，利用主管部門的職能，總結推廣標準規范、標準設計、公布合理的技術經濟指標及考核指標，為優化設計的進行提供良好服務。
4.2 建立必要的設計競爭機制
為保證設計市場的公平競爭，設計經營也應采用招標投標。首先，應成立合法的設計招標機構；其次，各地方主管部門應建立相應的規定，符合條件的項目必須招標；第三，業主對擬建項目應有明確的功能及投資要求，有編制完整的招標文件；第四，招標時應對投標單位的資質信譽等方面進行必要的資格審查；第五，應設立健全的評標機構合理的建設評標方法，以保證設計單位公平競爭，并限制業主在項目上的隨意性。
設計單位為提高競爭能力，在內部管理上應把設計質量同個人效益掛鉤，促使設計人員加強經濟觀念，把技術與經濟統一起來，改變以前設計過程中不算帳，設計完了概算見分曉的現象，由畫了算變為算著畫，并通過室主任、總工程師與造價工程師層層把關，共同控制設計過程。
4.3 完善相應的法律法規
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前言
建設項目投資控制是每個投資者所關心的重要內容之一。就工程項目建設而言，投資控制貫穿于項目建設的全過程。從目前的投資控制來看，通過對項目建議書和可行性研究階段投資估算的審批和項目法人負責制的實行，投資規模得到了有效控制，象以前那種投資無底洞，工期馬拉松的現象已基本杜絕。設計階段通過限額設計，使設計概算超投資估算的現象得到了基本控制。施工階段通過招標投標和施工監理的全面推行，使工程預算投資得到了合理的確定和有效控制，通過造價咨詢服務部門和審計部門對工程結算和決算的審核，剔除了其中的不合理部分，使該階段的投資也得到了應有的控制。但如何通過優化設計來有效控制投資 ，尚未得到廣泛重視。
一、優化設計對建設投資的影響
1.設計方案直接影響投資
工程建設過程包括項目決策、項目設計和項目實施三大階段。進行投資控制的關鍵在于決策和設計階段，而在項目作出投資決策后，其關鍵就在于設計。據研究分析，設計費一般只相當于建設工程全壽命費用的1%以下，但正是這少于1%的費用對投資的影響卻高達75%以上，單項工程設計中，其建筑和結構方案的選擇及建筑材料的選用對投資又有較大影響，如建筑方案中的平面布置為內廊式還是外廊式、進深與開間的確定、立面形式的選擇、層高與層數的確定、基礎類型選用、結構形式選擇等都存在著技術經濟分析問題。據統計，在滿足同樣功能的條件下，技術經濟合理的設計，可降低工程造價5%～10%，甚至可達10%～20%，如某無線電廠的多層框架結構廠房(4層)，設計單位按常規設計為獨立基礎，由于多層廠房荷載較大，致使獨立基礎的單體尺寸較大，埋深較深(-3.2m)，事后經其他設計人員分析如采用柱下條基，可節約大量的砼，并可降低埋深減少土方開挖，相比可節約投資20多萬元；某兩幢功能、結構、面積、基礎形式均相近的綜合樓，其中一幢因考慮立面效果設置了多處裝飾柱及裝飾線條，致使該部分費用相差10多萬元，真可謂是筆下一條線，投資花萬千擾。
2.設計質量間接影響投資
據統計，在工程質量事故的眾多原因中，設計責任多數占40.1%，居第一位。不少建筑產品由于缺乏優化設計，而出現功能設置不合理，影響正常使用；有的設計圖紙質量差，專業設計之間相互矛盾，造成施工返工、停工的現象，有的造成質量缺陷和安全隱患，給國家和人民帶來巨大損失，造成投資的極大消費。震驚全國的寧波大橋事故就是這方面的典型例證。
3.設計方案影響經常性費用優化設計不僅影響項目建設的一次性投資，而且還影響使用階段的經常性費用，如暖通、照明的能源消耗、清潔、保養、維修費等，一次性投資與經常性費用有一定的反比關系，但通過優化設計可努力尋求這兩者的最佳結合，使項目建設的全壽命費用最低。二、優化設計運作困難的成因
1.政府主管部門對優化設計監控不力長期以來，形成了一種設計對業主負責，設計質量由設計單位自行把關的觀念，主管部門對設計成果缺乏必要的考核與評價，有的僅靠圖紙會審來發現一些簡單問題，只有等出現了大的技術問題才來追究責任，而方案的經濟性則問及更少。另外，對設計市場管理不夠，越級、無證、掛靠設計時有發生，從而導致設計質量下降，加之由于設計工作的特殊性，不同的項目有各自的特點，所以針對不同項目優化設計的成果缺乏明確的定性考核指標。
2.業主要求優化設計的意識不強
目前，業主往往把投資的控制重心放在施工環節上，而對設計環節重視不夠。其原因：一是對設計對投資影響的重要性認識不夠，只看到搞施工招標，投標價要低于標底價、施工單位 要讓利等，殊不知設計方案的優化會帶來更大的節約；二是無法很好地選擇設計單位，因為在設計前業主不知道誰能優化到什么程度。有些項目設計雖通過招投標，但此時方案不細，概算粗略，很難來綜合評定；三是業主由于專業知識上的限制，對設計方案難以從優化擾的角度提出要求或疑義；四是有些業主經濟實力雄厚擾，項目建設趕時髦，求新穎，根本不提優化要求；五是有些業主自身對工程應具備的功能要求及應達到的目標不明確，隨意性大，要求出圖時間緊，又壓低設計收費，從而也影響了優化設計的開展。
3.優化設計的開展缺乏必要的壓力和動力
由于目前的設計經營往往憑的是關系，缺乏公平競爭，所以設計單位的重心不在技術水平的提高上，設計只要保證不出大的質量問題，方案的好壞、造價的高低，關系不大，使優化設計失去壓力。由于現在的設計收費是按面積或按造價的比例計取，幾乎跟投資的節約和設計質量的優劣無關，導致對設計方案不認真進行經濟分析，而是追求高標準，或為保險起見，隨意加大安全系數，造成投資浪費。相反，設計單位即使花費了較多的人力、物力，優化了設計方案，給業主節約了投資，但也不能得到應有的報酬，有時設計費反而變少了，從而挫傷了優化設計的積極性。
4.優化設計運行的機制不夠完善優化設計的運行需有良好的機制作為保證。而目前的狀況，一是缺乏公平的設計市場競爭機 制，設計招標未能得到推廣和深化，地方、行業、部門保護嚴重；二是價格機制扭曲，優化 不能優價；三是法律法規機制薄弱。三、搞好優化設計的幾點建議
1.主管部門應加強對優化設計工作的監控
為保證優化設計工作的進行，開始可由政府主管部門來強制執行，通過對設計成果進行全面審查后方可實施。作為《建設工程質量管理條例》的配套文件之一的《建筑工程施工圖設計文件審查暫行辦法》已由建設部建設［2000］41號文頒布施行，它的實施將對控制設計質量提供重要保證。但《辦法》規定的審查主要是針對設計單位的資質、設計收費、建設手續、 規范的執行情況、新材料新工藝的推廣應用等方面的內容，缺乏對方案的經濟性及功能的合 理性方面的審查要求，所以建設主管部門在執行《辦法》的同時，應增加人員配備和審查力度，對設計成果進行全面審查。第二，應加強對設計市場的管理力度，嚴格通過資質管理、人員注冊、設計招標、圖紙審查等環節來規范設計市場，減少黑市設計。第三，利用主管部門的職能，總結推廣標準規范、標準設計、公布合理的技術經濟指標及考核指標，為優化設計的進行提供良好服務。
2.加快設計監理工作的推廣優化設計工作的推行，僅靠政府監控還不能滿足社會發展的要求，設計監理已成為形勢所迫 ，業主所需。通過設計監理可打破設計單位自己控制自己的單一局面。因此，主管部門應在搞好政府監理的同時，一方面應盡快建立設計監理單位資質的審批條件，加強設計監理人才的培訓考核和注冊，制定設計監理工作的責職、收費標準等；另一方面通過行政手段來保證設計監理的廣度，為設計監理的社會化的提供條件。
3.建立必要的設計競爭機制為保證設計市場的公平競爭，設計經營也應采用招標投標，雖然早在1984年，當時國家計委和城鄉建設環境保護部就印發《工程設計招標投標暫行辦法》，1995年建設部230號文印發了《城市建筑方案設計競選管理辦法》，新頒的《招標投標法》中也規定符合條件的項目的勘察設計必須招標，但實際招標項目的量一直很少，只占總項目的10%左右(不同的地區其比例可能有所不同)，即使采用招標的項目，其招標體系不完善評標方法不健全，缺乏公平競爭性，因此應完善設計招投標的相關環節。首先，應成立合法的設計招標機構；其次，各地方主管部門應建立相應的規定，符合條件的項目必須招標；第三，業主對擬建項目應有明確的功能及投資要求，有編制完整的招標文件；第四，招標時應對投標單位的資質信譽等方面進行必要的資格審查；第五，應設立健全的評標機構合理的建設評標方法，以保證設計單位公平競爭，并限制業主在項目上的隨意性。
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從目前的投資控制來看,通過對項目建議書和可行性研究階段投資估算的審批和項目法人負責制的實行,投資規模得到了有效控制,像以前那種投資無底洞,工期馬拉松的現象已基本杜絕。設計階段通過限額設計,使設計概算超投資估算的現象得到了基本控制。施工階段通過招標投標和施工監理的全面推行,使工程預算投資得到了合理的確定和有效控制,通過造價咨詢服務部門和審計部門對工程結算和決算的審核,剔除了其中的不合理部分,使該階段的投資也得到了應有的控制。但如何通過優化設計來有效控制投資,尚未得到廣泛重視。
一、優化設計對建設投資的影響
(一)設計方案直接影響投資
工程建設過程包括項目決策、項目設計和項目實施三大階段。進行投資控制的關鍵在于決策和設計階段,而在項目作出投資決策后,其關鍵就在于設計。據研究分析,設計費一般只相當于建設工程全壽命費用的1%以下,但正是這少于1%的費用對投資的影響卻高達75%以上,單項工程設計中,其建筑和結構方案的選擇及建筑材料的選用對投資又有較大影響,如建筑方案中的平面布置為內廊式還是外廊式、進深與開間的確定、立面形式的選擇、層高與層數的確定、基礎類型選用、結構形式選擇等都存在著技術經濟分析問題。從實際測算結果來看,在滿足同樣功能的條件下,技術經濟合理的設計,可降低工程造價5%～10%,甚至可達10%～20%。
(二)設計質量間接影響投資
據統計,在工程質量事故的眾多原因中,設計責任占40.1%,居第一位。不少建筑產品由于缺乏優化設計,而出現功能設置不合理,影響正常使用;有的設計圖紙質量差,專業設計之間相互矛盾,造成施工返工、停工的現象,有的造成質量缺陷和安全隱患,給國家和人民帶來巨大損失,造成投資的極大消費。震驚全國的寧波大橋事故就是這方面的典型例證。
(三)設計方案影響經常性費用
優化設計不僅影響項目建設的一次性投資,而且還影響使用階段的經常性費用,如暖通、照明的能源消耗、清潔、保養、維修費等,一次性投資與經常性費用有一定的反比關系,但通過優化設計可努力尋求這兩者的最佳結合,使項目建設的全壽命費用最低。
二、優化設計運作困難的成因
(一)政府主管部門對優化設計監控不力
長期以來,形成了一種設計對業主負責,設計質量由設計單位自行把關的觀念,主管部門對設計成果缺乏必要的考核與評價,有的僅靠圖紙會審來發現一些簡單問題,只有等出現了大的技術問題才來追究責任,而方案的經濟性則問及更少。另外,對設計市場管理不夠,越級、無證、掛靠設計時有發生,從而導致設計質量下降,加之由于設計工作的特殊性,不同的項目有各自的特點,所以針對不同項目優化設計的成果缺乏明確的定性考核指標。
(二)業主要求優化設計的意識不強
目前,業主往往把投資的控制重心放在施工環節上,而對設計環節重視不夠。其原因:一是對設計對投資影響的重要性認識不夠,只看到搞施工招標,投標價要低于標底價、施工單位要讓利等,殊不知設計方案的優化會帶來更大的節約;二是無法很好地選擇設計單位,因為在設計前業主不知道誰能優化到什么程度。有些項目設計雖通過招投標,但此時方案不細,概算粗略,很難來綜合評定;三是業主由于專業知識上的限制,對設計方案難以從優化的角度提出要求或疑義;四是有些業主經濟實力雄厚,項目建設趕時髦,求新穎,根本不提優化要求;五是有些業主自身對工程應具備的功能要求及應達到的目標不明確,隨意性大,要求出圖時間緊,又壓低設計收費,從而也影響了優化設計的開展。
(三)優化設計的開展缺乏必要的壓力和動力
由于目前的設計經營往往憑關系,缺乏公平競爭,所以設計單位的重心不在技術水平的提高上,設計只要保證不出大的質量問題,方案的好壞、造價的高低,關系不大,使優化設計失去壓力。由于現在的設計收費是按面積或按造價的比例計取,幾乎跟投資的節約和設計質量的優劣無關,導致對設計方案不認真進行經濟分析,而是追求高標準,或為保險起見,隨意加大安全系數,造成投資浪費。相反,設計單位即使花費了較多的人力、物力,優化了設計方案,給業主節約了投資,但也不能得到應有的報酬,有時設計費反而變少了,從而挫傷了優化設計的積極性。
(四)優化設計運行的機制不夠完善
優化設計的運行需有良好的機制作為保證。而目前的狀況,一是缺乏公平的設計市場競爭機制,設計招標未能得到推廣和深化,地方、行業、部門保護嚴重;二是價格機制扭曲,優化不能優價;三是法律法規機制薄弱。
三、搞好優化設計的幾點建議
(一)主管部門應加強對優化設計工作的監控
為保證優化設計工作的進行,開始可由政府主管部門來強制執行,通過對設計成果進行全面審查后方可實施。作為《建設工程質量管理條例》的配套文件之一的《建筑工程施工圖設計文件審查暫行辦法》已由建設部建設[2000]41號文頒布施行,它的實施將對控制設計質量提供重要保證。但《辦法》規定的審查主要是針對設計單位的資質、設計收費、建設手續、規范的執行情況、新材料新工藝的推廣應用等方面的內容,缺乏對方案的經濟性及功能的合理性方面的審查要求,所以建設主管部門在執行《辦法》的同時,應增加人員配備和審查力度,對設計成果進行全面審查。第二,應加強對設計市場的管理力度,嚴格通過資質管理、人員注冊、設計招標、圖紙審查等環節來規范設計市場,減少黑市設計。第三,利用主管部門的職能,總結推廣標準規范、標準設計、公布合理的技術經濟指標及考核指標,為優化設計的進行提供良好服務。
(二)加快設計監理工作的推廣
優化設計工作的推行,僅靠政府監控還不能滿足社會發展的要求,設計監理已成為形勢所迫,業主所需。通過設計監理可打破設計單位自己控制自己的單一局面。因此,主管部門應在搞好政府監理的同時,一方面應盡快建立設計監理單位資質的審批條件,加強設計監理人才的培訓考核和注冊,制定設計監理工作的責職、收費標準等;另一方面通過行政手段來保證設計監理的廣度,為設計監理的社會化的提供條件。
(三)建立必要的設計競爭機制
為保證設計市場的公平競爭,設計經營也應采用招標投標,雖然早在1984年,當時國家計委和城鄉建設環境保護部就印發《工程設計招標投標暫行辦法》,1995年建設部230號文印發了《城市建筑方案設計競選管理辦法》,新頒的《招標投標法》中也規定符合條件的項目的勘察設計必須招標,但實際招標項目的量一直很少,只占總項目的10%左右(不同的地區其比例可能有所不同),即使采用招標的項目,其招標體系不完善評標方法不健全,缺乏公平競爭性,因此應完善設計招投標的相關環節。首先,應成立合法的設計招標機構;其次,各地方主管部門應建立相應的規定,符合條件的項目必須招標;第三,業主對擬建項目應有明確的功能及投資要求,有編制完整的招標文件;第四,招標時應對投標單位的資質信譽等方面進行必要的資格審查;第五,應設立健全的評標機構合理的建設評標方法,以保證設計單位公平競爭,并限制業主在項目上的隨意性。
(四)完善相應的法律法規
優化設計的推廣還應有一定的法律法規作為保證,目前已有《合同法》、《建筑法》、《招投標法》、《建筑工程質量管理條例》等在規范項目建設工作,但這些都是從項目建設的總體出發,對設計方面的規范不夠具體,因此為更好地監督管理設計工作,還應建立和完善相應法律法規,如設計監理、設計招投標、設計市場及價格管理等。江蘇省人民政府于2000年3月31日頒布的《江蘇省建設工程勘察設計管理辦法》便是該省加強建設工程勘察設計管理,規范工程勘察設計行為的法規。
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（二）依法必須招標的項目，招標人應將招標范圍、招標方式報項目審批部門核準。招標事項一經核準，招標人不得隨意改變。確需改變的，須報原核準部門批準。項目審批部門應依法核準招標事項，并在5個工作日內抄送有關行政監督部門。
（三）招標人應當在發出招標文件5個工作日前將招標文件送有關行政監督部門備案。未經備案的，招標公告、招標文件（包括招標補充文件）、招標資格預審文件（包括資格預審補充文件）等不得作為招標、投標、評標以及資格預審的依據。
有關招標投標行政監督部門負責對招標的合法性進行審查。有關行業行政主管部門負責對招標技術方案及相關標準的合法性、合理性進行審查。有關行政監督部門及其工作人員應當嚴格對備案材料進行審查，并在受理之日起5個工作日內完成備案審查工作。有關行政監督部門發現招標文件有違反法律、法規、規章規定或相關標準以及存在不公平條款的，應當及時告知招標人，由招標人自行改正后重新備案。
招標人違反有關備案規定造成不良后果的，應追究招標人及有關人員的責任。有關行政監督部門及其工作人員審查不嚴造成嚴重后果的，應追究有關行政監督部門及其工作人員的責任。
（四）嚴格遵守招投標各階段時限規定。發售招標文件、招標資格預審文件時間不得少于5個工作日；發售招標資格預審文件之日起至遞交招標資格預審材料截止時間不得少于10天；發售招標文件之日起至開標之日止不得少于20天；中標候選人、評標被廢除的投標人及廢標原因、中標人應在招標投標網及其相關的交易中心、網站上公示（公告），時間不少于3個工作日；招標人和中標人應當自中標通知書發出之日起30日內簽訂合同，并在合同簽訂之日起15日內將合同報有關行政監督部門備案。
二、規范招標投標操作辦法
（五）技術特別復雜或設計文件有特別要求的施工項目，可以實行招標資格預審，其他的實行招標資格后審。實行招標資格預審的，必須使用“招標資格預審標準文件”，并采用明確的具有可操作性的資格條件標準。
實行招標資格預審的招標項目應組建資格預審委員會。招標人只能派1名代表進入招標資格預審委員會。招標資格預審委員會的成員除招標人代表外必須在政府指定的評標專家庫中隨機產生，并進入相關交易中心評審。
各地、各部門不得以備案、登記、注冊、交納相關費用等為由設置條件限制本地區、本部門以外的潛在投標人的投標活動。
提倡采用不記名方式發售“招標資格預審文件”、“招標文件（含圖紙）”?！罢袠速Y格預審文件”、“招標文件（含圖紙）”和所有答疑、補遺文件可以通過招標投標網或者當地相關網站下載。
（六）推行“標準施工招標文件和標準施工資格預審文件”。招標人制作的“招標文件”、“招標資格預審文件”有與標準文件不一致的內容，確需進行修改的，必須用黑體字注明，由招標人自行填入的內容，應當用斜體字寫入，備案審查部門應將其作為重點審查內容。
（七）嚴格控制招標文件中設立材料、設備的暫估價。確需設立暫估價的材料、設備必須由業主方供應，估價材料或設備的總價值應達到規定的必須進行依法招標的額度，且保證今后能夠通過依法招標的方式確定供應商，否則視同支解發包、規避監督行為。原則上不得設立專業工程、分部分項工程等的暫估價。
（八）招標項目實行委托招標的，應當通過招標競爭方式選擇招標機構。招標業務必須由注冊于該機構的業務人員負責完成。
（九）所有必須招標的工程建設項目，包括勘察、設計、代建、施工、監理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的招標采購活動必須進入政府統一的招標投標交易中心發包交易。省重點建設工程（A）類項目在省招標投標交易中心進行發包，其他項目進入項目所在地的交易中心進行交易，跨地區的線性工程項目由招標人決定進入的招投標交易中心。
各招標投標交易中心應為招標投標活動及時提供規范的場所安排、信息服務，并為政府有關部門實施的監督和管理提供條件。建立、健全計算機管理系統和嚴格規范的服務操作程序，不得代替行政監督職責和干預招標投標活動。
評標專家的抽取終端應設在交易中心。交易中心應采取有效措施確保隨機抽取評標專家，并認真做好評標專家名單的保密工作。
（十）對技術沒有特殊要求的施工招標項目應采用經評審的最低投標價法。招標人應在招標文件中設置專門條款明確載明投標最高限價，防止投標人圍標抬價。投標最高限價必須低于該工程預算造價的一定比例，下浮比例不得低于8%，且不得高于批準的概算造價。評標時按各投標人由低至高的報價排序，根據招標文件明確的評標辦法和標準依次對投標文件進行評審，評出合格的3個投標人由低至高順序排出中標候選人。
為防止投標人低價搶標，應以招標文件中設置專門條款明確載明的最高限價的85%作為風險控制價。凡低于該風險控制價中標的，中標人在提交履約保證金的同時必須額外提交中標價凈值與風險控制價之差額。
（十一）不得采用抽簽、搖號、摸球或者費率招標等方式選擇潛在投標人、中標候選人或中標人。
（十二）積極推進電子招標，逐步實現招標資格預審文件、招標文件（招標補充文件）、投標文件的無紙化運作和運用計算機進行輔助評標。
（十三）投標保證金、履約保證金必須通過投標人或中標人的基本賬戶以銀行轉賬方式繳納或退還。項目業主支付的工程款只能撥付至中標人的基本賬戶。
（十四）原則上招標人不派代表參加評標委員會。確需參加的，只允許派1名代表參加，并采用抽簽的方式產生，且招標人代表不得擔任評標委員會主任。凡與招標人存在經濟利害關系或隸屬關系的單位（企業）參加投標的，招標人不得派代表參加評標委員會。需要重新評標的，必須依法重新組建評標委員會，原評標委員會成員不得進入重新組建的評標委員會。
（十五）招標人與中標候選人應當嚴格履行招標投標的約定和承諾。招標人應在招標文件中明確載明，第一中標候選人因不可抗力之外的原因放棄中標權的，必須按招標文件的規定沒收其投標保證金。
沒收的投標保證金不能彌補由于其放棄中標權而給招標人造成報價的差額損失的，由放棄中標權的中標候選人承擔。有關行政監督部門應將其放棄中標權的情況記入其信用檔案。
所有中標候選人放棄中標權或被取消中標資格的，招標人應當重新依法組織招標。
（十六）建設工程招標投標活動中有下列情形之一的，應認定為串通投標行為：
1招標人（或招標機構）在規定的提交投標文件截止時間后，協助投標人撤換投標文件、更改報價；
2招標人（或招標機構）泄露投標人名稱、數量或聯系方式等應當保密的事項；
3不同投標人的投標文件由同一單位（或個人）編制或提供投標咨詢服務；
4不同投標人使用同一人或者同一單位的資金交納投標保證金；
5不同投標人委托同一人辦理投標事宜的或不同投標人與同一投標人聯合投標的；
6不同投標人的投標文件內容出現非正常一致，或者報價細目呈明顯規律性變化；
7不同投標人的投標文件載明的項目管理人員出現同一人的情況；
8不同投標人的投標文件相互混裝；
9法律、法規或規章規定的其他串通投標行為。
三、加強合同履行階段的監督
（十七）除因管理原因發生重大質量安全事故不適合再任，因生病住院、終止勞動合同關系（需提供相關部門或單位的證明材料）等無法繼續履行合同責任和義務，被責令停止執業、羈押或判刑外，項目負責人、項目總監理工程師、主要技術負責人不得更換。符合規定確需更換的，應征得建設單位同意，并經有關行業行政主管部門備案，且更換后的人員不得低于原投標承諾人員所具有的資格和業績條件。其中被更換的項目經理和項目總監理工程師在原承擔的?由于設計變更導致突破原批準的初步設計概算工程造價10%的，或超過金額在500萬元以上的，必須報原項目審批部門重新審批。
（十九）工程建設合同工期超過1年的應采用可調價差的固定單價合同，由發、承包雙方合理分擔人工、主要材料、機械等市場價格風險，并在招標文件或合同中明確風險、范圍（幅度）及價差調整的方法。項目業主在履行合同時按照合同約定的價格和方式支付工程款。
四、嚴肅招標投標工作紀律
（二十）各項目管理、招標等中介機構和評標專家、招標人、投標人在招標投標活動中違法、違規、違紀的，由有關行政監督部門依法處罰，記入不良信用檔案并在媒體公開曝光。對在招標投標活動中串標、圍標的企業，限制其1—2年參于國有投資工程建設項目的投標。
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一、工程建設項目的資金來源
改革開發以來，投資領域發生了重大變化，其特點是：投資主體多元化，投資渠道多源化，籌資方式多樣化。從總體上來看，工程項目的資金來源可分兩類：
1.投入資金（項目資本金）：根據國家法律，法規規定，工程項目的投入資金來源可分四種：①、國家預算內投資；②、自籌投資；③、發行股票；④、吸收國外資本投資等。
2.借入資金（項目的負責）：它是項目籌資的重要方式。一般包括：① 銀行貸款；②、發行債卷；③、設備租賃；④、借用國外資金等。
二、工程建設項目投資決策階段的投資決策
工程建設項目投資決策的主要依據，一是工程項目建議書，二是工程項目可行性研究報告。
1. 工程項目建議書
是建設單位根據有關依據，論述建設的必要性，建設內容，規模及所需投資（籌款）的總額（估算）等，是對擬建項目的輪廓設想，是要求建設某工程項目的建議文件，是向主管部門請款，或籌款的依據；并上報基本建設管理部門審批，批準后，可以進行詳細的可行性研究工作，項目建議書不是項目的最終投資決策。
2.可行性研究報告
項目建議書一經批準，即可著手進行可行性研究。
A.可行性研究報告的編制
建設單位要請有資格投資顧問（咨詢）單位來編制，報告對投資項目在技術，經濟，社會，環境等方面進行研究，對項目的擬建內容，規模，進行技術，經濟論證及投資估算；對項目建成投產后的經濟效益，社會效益，環境效益進行科學的預測和評價?？尚醒芯繄蟾?，是項目的最終投資決策和進行初步設計的重要文件，因此，要求它有相當深度和準確性。
B.可行性研究報告的審批
1988年國務院頒布文件規定，屬中央投資，中央和地方合資的大中型和限額（兩億）以上的項目，可行性研究報告要由國家計委審批。一般工程項目由市計劃委員會審批，批準后，不得隨意修改和變更。如果在建設內容，規模等有變動以及突破投資控制數時，應經原批準機關同意。
C.投資估算，
在投資決策階段，進行多次投資估算，是個不斷認識，不斷完善的過程。投資估算的精度不斷提高，一般在項目建議書階段，投資估算誤差率大于＋－30％；可行性研究報告階段，投資估算誤差率在10％以內。投資估算是研究，分析項目的可行性，投資效果的依據，可行性研究告批準后，其投資估算就成為設計任務書中的投資限額，是設計概算的控制指標，不得突破。投資估算要委托有工程造價咨詢單位資質證書的單位編制。
三.設計階段是投資控制的重點
可行性研究報告經批準后，工程建設項目便進入設計階段，一般分三段:
1、方案設計
建設單位通過招標，請專家評議，征求群眾意見，篩選，修改，深化，最終選中理想的設計方案；
2.擴初設計
通過招投標選定設計單位，設計單位根據批準的可行性研究報告，投資估算，設計任務書和選定設計方案進行擴初設計。
A.設計任務書
內容包括：建設目的，建設理由，工程規模，工程布局，工程內容，投資估算等,由建設單位編寫。初步設計（或擴初設計）的成果包括：說明書，圖紙，設備清單，設計概算。
B.設計概算
是整個工程建設項目，從籌建直到竣工驗收交付使用，全過程的費用，由設計單位編制，以下六項組成：(1)建筑安裝工程費，直接發生在建筑工程，安裝工程的施工費用；(2)設備工器具購置費，購買或自制的達到固定資產標準的設備，工具，器具的費用；(3)工程建設其他費用（征地費，建設單位管理費，研究試驗費，勘察設計費，生產職工培訓費，辦公和生產家具購置費，聯合試驗運轉費，供電貼費，施工機構遷移費，引進技術和進口設備項目其他費，水資源費，其他費用）；(4)預備費，在設計概算難以預料的費用（基本預備費，價差預備費）(5)固定資產投資方向調節稅；(6)建設期貸款利息。
設計概算文件由單位工程概算，單項工程綜合概算，建設項目總概算三部分組成；綜合概算有編制說明（內容：1.工程概況，2.編制依據，3.投資構成分析，4.主要設備和材料用量，5.其他有關問題）。如果設計概算超過可行性研究報告投資估算的10 %以上，要重新報批可行性報告。初步設計（或擴初設計）經市計委組織有關單位和專家審后批復，設計概算便成為國家批準的投資限額。工程建設項目的投資控制，貫穿工程建設的全過程，但是，影響工程建設項目投資最大的是設計階段，設計階段影響最大的是初步設計（或擴初設計），一般認為影響投資的可能性為75％以上。
3.施工圖設計
是設計最后出施工圖階段，設計單位投放的人力多，時間也較長，建設單位與設計人員信息溝通，方案選定，材料，工藝選擇，設備選型，重大課題研討，考察等，將有助于提高設計質量和加快設計進度。設計人員根據可行性研究報告，設計任務書，設計規范進行標準設計，限額設計。所謂限額設計，就是將設計概算額分解到各專業，各單位工程，通過層層分解，實現設計概算在施工圖設計階段的控制作用。
A.施工圖預算
以施工圖為依據，根據預算定額、地區人工、材料、機械臺班的預算價格、取費標準編制的預算，稱為施工圖預算（也叫設計預算），比設計概算細，預算金額僅限于施工圖有關內容，是單位工程總價，不是工程項目的全部費用。如果說投資估算，設計概算是單方計價,那么從施工圖預算開始要雙方計價，多方計價，在以后的經濟活動中發揮各自的不同作用；因此，各方十分重視，并投放力量編制，審查施工圖預算。
無論是設計概算、施工圖預算，還是標底、報價都是根據設計圖紙計算工程
量，然后采用不同的定額對工程費用的大小進行預測；施工活動直接以設計圖
紙為依據，如果設計深度不夠、脫離工程實際，必然導致大量的設計變更，
使工程實際費用大大超出預測費用，加劇工程費用失控。所以說設計因素是
響工程費用的首要因素。
B.設計變更
任何工程都難免設計變更，但越早損失越小。如在設計階段變更，只須修改圖紙，損失有限；若在施工階段變更設計，不僅修改圖紙，還要拆除，材料費，人工費,工期順延。
工程建設項目，是把投資轉化為固定資產或商品房的經濟活動，必須遵守程序的法則。這個法則是人們在認識客觀規律的基礎上定出來的，是工程建設項目科學決策和順利進行的保證。
四．工程建設項目招投標階段的投資控制
我國招標投標法規定，建設工程招標方式包括：邀請招標；公開招標等方式，
在工程招投標階段，投資控制目標主要是標底價和合同價的確定。
1.標底價的確定
當前，我國建筑安裝工程招標的標底采用四種辦法來確定：
A.以施工圖預算為基礎的標底
以施工圖預算、工程量清單為基礎，考慮開辦費，預算外增加費等，構成完
整的標底；所謂工程量清單就是招標單位按照一定的原則將招標的工程進行合理分解，以明確工程的內容和范圍，并將這些內容數量化的一套工程項目表。他的作用是：便于招標單位編制標底；為所有投標人提供一個報價計算的共同基礎；為實施工程計量與支付提供重要依據。優點有：管理簡單，適應性強、競爭性強、保險性好。
B.以工程概算為基礎的標底
如果在擴初設計階段進行招標，只能以工程設計概算為基礎，應注意的是，應補充概算單位估價表，并在工程量表中加以詳細說明；
C.以擴大綜合定額為基礎的標底
在預算定額的基礎上，將其他間接費.計劃利潤和稅金等所有費用,均納入擴大的分部分項單價中,構成專門為編制標底擴大綜合定額（條件是要有施工圖）；
D.以平方米造價包干為基礎的標底
考慮基礎工程因地基條件不同，此工程標底，僅包括正負零以上工程。
2.合同價的確定
承包單位中標后，簽訂建筑安裝工程合同便提到日程上了來，以計價（付款）方式進行劃分，合同可分三類：
A.總價合同
它是以施工圖及工程說明書為依據，由發包和承包雙方經過協商作出的，在合同中是一個“規定的金額”，即合同總價；
B.單價合同
在施工圖不完整，工程項目內容.技術經濟指標一時不能明確,進行發包的工程,往往采用單價合同。單價合同又可分為估算工程量單價合同和純單價合同兩種；
C.成本加酬金合同
根據粗略估算的工程量和單價表，編制目標成本，酬金是目標成本的百分數；也可以固定一筆酬金。這種合同弊病較多，很少采用。
五．工程建設項目施工階段的投資控制
工程費用主要發生在施工階段，施工中出現的資金浪費，投資失控的可能性最大，因此，建設單位對施工階段的投資控制十分重視。
1.形成投資控制管理體系
建設單位在工程項目管理班子中設投資控制專管人員，并于投資顧問公司.監理單位專管人員組成投資控制管理體系，編制資金使用計劃，確定總目標值.分目標值.各細目標值的投資控值目標,并能在施工過程中對這些投資目標跟蹤控制，偏差分析，和功態管理,當工程總價超過合同總價的20％時，就必須簽訂附加條款或另簽訂合同。
2.控制工程款的支付
監理工程師對中期支付工程進度款的審查內容包括：付款申請的格式和內容應滿足合同要求；各項證明文件及有關手續齊全；核對當月完成的工程量及計算的準確性；審查工程量和工作與合同是否相符。
A.工程備料款（又稱工程預付款）
一般不超過當年土建、水、電、采暖工程費的30%;當年安裝工程費的10%.工程費的低扣,按上海地區的規定是,在施工單位累計收到工程價款,占工程合同當年工程量價值50%的下月起扣,按當月實際完成工程量的50%低扣,竣工前扣完。
B.工程進度款.上海地區有如下規定：
(1)對大中型建設項目(工期六個月以上，造價30萬元以上)，建設單位每月付給施工單位一次工程進度款，月終時，施工單位根據當月實際完成的工程量，計算已完成工程價值，編制“工程價款結算單”和“已完成工程量月報表”經監理單位.投資顧問單位審核后,由建設單位主管人員審批后于以付款;當工程進度款累計額大到合同總價的95%時,便停止支付工程款。余款（5％）為保修押金。
（2）對小型工程（工期六個月以內，造價30萬元以下），實行分段預支：
1)按合同價在工程開工前預支30％；
2)工程進度達到或超過50％時，再預支30％；
3)工程竣工后結算35％，余款（5％）為保修押金。
（3）對清包工工程（包工不包料），按單項工程包清工造價分段預支：
1)在開工后預支20％；
2)基礎完成時預支30％；
3)結構封頂時預支20％；
4)竣工后預支25％,余款（5％）為保修押金。
3．關于索賠
索賠成立的基本條件主要有以下幾個方面：
承包人按工程承包合同條款，在索賠事件發生后的規定時間內，向監理工程師和項目法人提交了索賠意向報告；
A.索賠報告中引用的合同條款正確，所報事件真實、資料齊全；
B.索賠報告中提出的索賠要求基本合理，索賠費用在合同中沒有被包含；
C.索賠事件對承包人的影響是客觀存在的；
工程索賠計算時最常用的一種方法是實際費用法；如：在施工中出現非承包人原因的窩工，承包人計算自有設備索賠費用應主要考慮：A、施工機械市場租賃費B、施工機械臺班折舊費 ；、承包人因合同條件所指的惡劣氣候而停工，監理工程師的處理意見是：A、項目法人不能要求承包人給予賠償；B項目法人應給予工程延期；C、承包人不能向項目法人提出停工的費用補償要求；、在某項目施工過程中，由于出現腳手架倒塌事故而造成實際進度拖后，承包商根據監理工程師指令采取趕工措施后，仍未能按合同工期完成所承包的任務，則承包商不僅要承擔趕工費，還應向業主支付誤期損失賠償費。
4．施工階段工程費用控制監理的根本職責和權力
監理工程師在施工階段，工程費用控制的根本職責和權力是工程計量和費用支付三方面。①質量否決權；工程計量權：按照合同文件的有關規定準確測定已完工程的實際工程量（計量的方法有：斷面法、圖紙法、鉆孔取樣法，分項計量法、均攤法、憑證法、估價法等）。
工程費用的審核與簽認權：職責是審核和開具支付證書，權力有：a.審查，簽發中期支付證書等各種支付證書。B.對不符合技術規范和合同要求的工程細目有權暫時拒付，待達到要求后才予支付。C.具有對合同價格調整的權力。D.具有確認工程變更和索賠所產生費用的權力。E.其它有關支付方面的權力（例如下令使用計日工等）。
只有通過了質量監理環節的合格工程量才能被計量，也只有質量合格的工程才能被監理簽認其價值，因此，質量否決、計量和支付是制約承包人嚴格遵守合同，準確地按設計圖紙進行施工的三個手段，其中工程費用控制是保證其他監理工作順利實施的前提和關鍵。
六．工程建設項目竣工驗收階段的投資控制
1.竣工結算
在工程全部完工后，施工單位提出竣工報告，經建設單位及有關部門交點驗收后，15天內施工單位向建設單位提交工程竣工結算書（原施工圖預算，設計變更，材料代用，費用簽證及有關資料）；建設單位可采用以下三種方式審查：
A.聯合會審
由建設單位組織施工單位、設計單位、審計單位、投資顧問公司等單位進行會審,其特點是涉及部門多,審查效率高,疑難問題容易解決。
B.單獨審查
建設單位進行單獨審查,審查結果于施工單位進行交換,經過幾個回合,最終取得一致。
C.委托審查
建設單位委托具有審價資格的機構(投資顧問公司.審計所)進行審查.竣工結算是確定單項工程的最終造價,標志施工單位和建設單位雙方所承擔的合同義務和經濟責任的結束,因此,雙方必須遵守國家有關政策和各項規定,全面履行工程合同條款, 工程結算依據的價格為合同價，嚴格執行工程預算定額,取費標準和材料設備價格,作到即合法又合理,雙方滿意。
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2.設計質量間接影響投資
據統計，在工程質量事故的眾多原因中，設計責任多數占40.1%，居第一位。不少建筑產品由于缺乏優化設計，而出現功能設置不合理，影響正常使用；有的設計圖紙質量差，專業設計之間相互矛盾，造成施工返工、停工的現象，有的造成質量缺陷和安全隱患，給國家和人民帶來巨大損失，造成投資的極大消費。震驚全國的寧波大橋事故就是這方面的典型例證。
3.設計方案影響經常性費用
優化設計不僅影響項目建設的一次性投資，而且還影響使用階段的經常性費用，如暖通、照明的能源消耗、清潔、保養、維修費等，一次性投資與經常性費用有一定的反比關系，但通過優化設計可努力尋求這兩者的最佳結合，使項目建設的全壽命費用最低。
二、優化設計運作困難的成因
1.政府主管部門對優化設計監控不力
長期以來，形成了一種設計對業主負責，設計質量由設計單位自行把關的觀念，主管部門對設計成果缺乏必要的考核與評價，有的僅靠圖紙會審來發現一些簡單問題，只有等出現了大的技術問題才來追究責任，而方案的經濟性則問及更少。另外，對設計市場管理不夠，越級、無證、掛靠設計時有發生，從而導致設計質量下降，加之由于設計工作的特殊性，不同的項目有各自的特點，所以針對不同項目優化設計的成果缺乏明確的定性考核指標。
2.業主要求優化設計的意識不強
目前，業主往往把投資的控制重心放在施工環節上，而對設計環節重視不夠。其原因：一是對設計對投資影響的重要性認識不夠，只看到搞施工招標，投標價要低于標底價、施工單位要讓利等，殊不知設計方案的優化會帶來更大的節約；二是無法很好地選擇設計單位，因為在設計前業主不知道誰能優化到什么程度。有些項目設計雖通過招投標，但此時方案不細，概算粗略，很難來綜合評定；三是業主由于專業知識上的限制，對設計方案難以從優化擾的角度提出要求或疑義；四是有些業主經濟實力雄厚擾，項目建設趕時髦，求新穎，根本不提優化要求；五是有些業主自身對工程應具備的功能要求及應達到的目標不明確，隨意性大，要求出圖時間緊，又壓低設計收費，從而也影響了優化設計的開展。
3.優化設計的開展缺乏必要的壓力和動力
由于目前的設計經營往往憑的是關系，缺乏公平競爭，所以設計單位的重心不在技術水平的提高上，設計只要保證不出大的質量問題，方案的好壞、造價的高低，關系不大，使優化設計失去壓力。由于現在的設計收費是按面積或按造價的比例計取，幾乎跟投資的節約和設計質量的優劣無關，導致對設計方案不認真進行經濟分析，而是追求高標準，或為保險起見，隨意加大安全系數，造成投資浪費。相反，設計單位即使花費了較多的人力、物力，優化了設計方案，給業主節約了投資，但也不能得到應有的報酬，有時設計費反而變少了，從而挫傷了優化設計的積極性。
4.優化設計運行的機制不夠完善
優化設計的運行需有良好的機制作為保證。而目前的狀況，一是缺乏公平的設計市場競爭機制，設計招標未能得到推廣和深化，地方、行業、部門保護嚴重；二是價格機制扭曲，優化不能優價；三是法律法規機制薄弱。
三、搞好優化設計的幾點建議
1.主管部門應加強對優化設計工作的監控
為保證優化設計工作的進行，開始可由政府主管部門來強制執行，通過對設計成果進行全面審查后方可實施。作為《建設工程質量管理條例》的配套文件之一的《建筑工程施工圖設計文件審查暫行辦法》已由建設部建設［2000］41號文頒布施行，它的實施將對控制設計質量提供重要保證。但《辦法》規定的審查主要是針對設計單位的資質、設計收費、建設手續、規范的執行情況、新材料新工藝的推廣應用等方面的內容，缺乏對方案的經濟性及功能的合理性方面的審查要求，所以建設主管部門在執行《辦法》的同時，應增加人員配備和審查力度，對設計成果進行全面審查。第二，應加強對設計市場的管理力度，嚴格通過資質管理、人員注冊、設計招標、圖紙審查等環節來規范設計市場，減少黑市設計。第三，利用主管部門的職能，總結推廣標準規范、標準設計、公布合理的技術經濟指標及考核指標，為優化設計的進行提供良好服務。
2.加快設計監理工作的推廣
優化設計工作的推行，僅靠政府監控還不能滿足社會發展的要求，設計監理已成為形勢所迫，業主所需。通過設計監理可打破設計單位自己控制自己的單一局面。因此，主管部門應在搞好政府監理的同時，一方面應盡快建立設計監理單位資質的審批條件，加強設計監理人才的培訓考核和注冊，制定設計監理工作的責職、收費標準等；另一方面通過行政手段來保證設計監理的廣度，為設計監理的社會化的提供條件。
3.建立必要的設計競爭機制
為保證設計市場的公平競爭，設計經營也應采用招標投標，雖然早在1984年，當時國家計委和城鄉建設環境保護部就印發《工程設計招標投標暫行辦法》，1995年建設部230號文印發了城市建筑方案設計競選管理辦法》，新頒的《招標投標法》中也規定符合條件的項目的勘察設計必須招標，但實際招標項目的量一直很少，只占總項目的10%左右(不同的地區其比例可能有所不同)，即使采用招標的項目，其招標體系不完善評標方法不健全，缺乏公平競爭性，因此應完善設計招投標的相關環節。首先，應成立合法的設計招標機構；其次，各地方主管部門應建立相應的規定，符合條件的項目必須招標；第三，業主對擬建項目應有明確的功能及投資要求，有編制完整的招標文件；第四，招標時應對投標單位的資質信譽等方面進行必要的資格審查；第五，應設立健全的評標機構合理的建設評標方法，以保證設計單位公平競爭，并限制業主在項目上的隨意性。
設計單位為提高競爭能力，在內部管理上應把設計質量同個人效益掛鉤，促使設計人員加強經濟觀念，把技術與經濟統一起來，改變以前設計過程中不算帳，設計完了概算見分曉的現象，由畫了算擾變為算著畫擾，并通過室主任、總工程師與造價工程師層層把關，共同控制設計過程。
4.完善相應的法律法規
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21世紀全國各地為了提升城市功能、改善交通環境,紛紛開始進行大規模的地鐵、輕軌、高速公路建設。但是由于交通項目建設成本高、投資巨大、工期較長、運營成本高、收益低、融資問題等等,制約了交通的發展。因此．在交通建設中,嚴格控制投資,加強工程建設全過程造價管理,提高政府投資的社會效益和經濟效益,用好納稅人的每一分錢．就顯得尤為重要。
1.公路交通工程投資控制目標的設置與組織管理
公路工程的投資控制分為四個階段即決策階段、設計階段、招投標階段、施工管理階段,結合工程實例論述了在施工管理階段如何完善費用審核的相關機制并降低因管理疏忽造成的費用增加,同時費用審核人員要熟練掌握費用計算規則準確核定工程量。在項目建設實施階段,以設計概算及設計為指異的工程招投標活動確定的中標合同價格,將是此階段投資控制的目標。這個階段投資控制的任務是按設計圖施工,使實際支出控制在中標確定的合同價格范圍內。在項目的竣工驗收階段,投資控制的任務就是搞好項目結算和決算,檢驗項目投資是否控制在國家批準的項目設計概算或修正概算內。綜上所述,設計階段作為實施投資控制的關鍵階段,其投資控制目標的設置必須科學合理,必須按其規律依次確立。
一般說來,公路交通工程項目的建設過程分為5個階段,即項目建議書階段、可行性研究階段、設計階段、建設實施階段、試運營及竣工驗收階段。在項目設計階段,可研投資估算是編制設計概算的依據,設計概算一般不應超過可研估算。原則上這是項目總投資的最高限額,不得任意突破,如有突破須報原審批部門批準。因此設計概算是編制投資計劃、進行投資包干、考核設計經濟性、實行項目招標,核定合同價格的最重要依據,也是項目投資控制目標的重點。設計階段是投資控制的關鍵階段。公路交通工程項目投資控制目標是隨著工程建設實踐的不斷深入而分階段設置的,設計階段投資控制目標是其中最重要的階段目標。
2.可行性研究及立項決策階段的投資控制
在項目前期的可行性研究及決策階段,各項技術經濟決策對該項目的工程造價影響很大,建設方對工程投資的控制重點是積極參與項目決策前的準備工作,切實做好可行性研究,高度重視對建設工程項目經濟性、科學性、合理性的研究論證。根據市場需要及發展前景,合理確定建設規模、建設標準水平、設計方案等。建設方必須對城市發展規劃、市場容量、投資環境,市場前景以及經濟效益、社會效益分析等各方面作出深入的調研和正確的評價;盡可能全面地編制投資估算充分考慮建設期間可能出現的各種宏觀、微觀的經濟因素對工程造價的影響,使投資估算真正起到控制項目投資的作用。
3.設計階段的投資控制
目前,國內交通建設方面的實際情況是:邊立項邊設計邊施工的現象大量存在,建設方前期規劃沒做好,在設計及施工階段提高標準、增加功能、更改方案,造成工程造價人為失控;設計市場缺乏競爭,無法實行公開的設計招標,設計人員只對技術負責而缺乏經濟觀念,設計方案保守,設計質量粗糙,初設階段方案考慮不成熟,不到位,致使在施工圖階段設計變更較多,投資失控;設計費按工程造價的比例計取,存在設計單位任意提高設計標準,設計安全系數過高,不能優選經濟技術方案,導致概算超標;勘察設計深度、精度不夠,如有些交通項目,在施工中才發現地質情況與勘察報告出入較大,不得不臨時變更設計方案,采取更高代價的施工方法;業主方與設計單位簽訂的合同,雙力職責權力不明確,缺乏必要的獎懲條例,不能使設計人員擔負起優化設計與有效控制造價的責任。由于以上種種原因,造成了投資的浪費和失控。在設計階段必須加強工程造價管理工作?？梢圆扇〉拇胧┯?
（1）加強設計單位的管理,提高設計人員的整體業務素質、經濟觀念,使設計人員具有投資控制意識,運用價值工程原理優化設計方案,提高設計質量,把技術和經濟結合起來,提供高質量、高效益的服務。
（2）開展設計招標,通過招標進行多種設計方案的技術經濟比選,使設計單位加強設計深度、提高設計水平,使設計方案不僅技術上適用、先進,經濟上也可行、節約。
（3）推行限額設計。按批準的投資估算控制初步設計,按批準的初步設計總概算控制施工圖設計。各專業在保證使用功能的前提下,按分配的投資限額控制設計,重視初步設計的方案選擇,嚴格控制施工圖預算,加強設計變更管理。
（4）推行標準設計。工程標準設計通常指工程設計中,可在一定范圍內使用通用的標準圖。在工程設計中采用標準設計可促進工業化水平、加快工程進度、節約材料、降低建設投資,使施工速度大大加快,保證工程質量,又能降低建筑安裝費用。
4.施工過程中的管理
目前交通建設工程施工中,存在著設計變更隨意、業主提高要求、增加功能,現場簽證多等問題,浪費投資的可能性很大。因此,業主方在施工階段應加強合同管理、加強施工現場管理,杜絕投資浪費。主要應做好以下幾方面的工作:
（1）對施工組織設計及施工方案進行審查,優化施工組織設計,選擇技術先進、經濟合理的施工方案:運用價值工程等方法通過不斷地對項目做多方案的技術經濟比較分析,努力挖掘節約工程投資的潛力,從而達到節約投資,創造更高效益的目的。
（2）加強對施工現場監理工程師及主業代表的管理及素質教育,培養他們實事求是,忠于職守,廉潔高效的工作作風,熟悉招標投標文件及施工合同,在做好工程質量、工期、安全監督的同時,充分重視節約投資的重要性,公正、合理、及時處理索賠費用。
（3）盡量減少設計變更。嚴禁通過設計變更擴大建設規模,提高設計標準,增加建設內容;必須認真處理發生的設計變更,對于涉及到費用增減的設計變更,必須經設計、業主、監理共同簽字認定;另外,業主方可以指派工程造價管理專業人員常駐施工現場,隨時掌握、控制工程造價的變化情況。
（4）加強現場工程量簽證的監督和管理工作。現場簽證是工程建設過程中的一項經常性工作,工程技術人員必須與工程經濟人員相互配合,嚴格現場簽證管理,簽證內容要實事求是,工程量清楚明確,不違反合同約定的范圍。
5.竣工結算階段的管理
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一、工程建設前期決策階段的投資控制
投資決策階段是決定建設工程投資的階段，它直接影響著工程的投資成本和投資效益。如果一個工程項目投資決策失誤，會導致投資者投資失敗，不但不能達到預期的投資目的，甚至會給投資者帶來具大損失。而在該階段，節約潛力最大。投資決策階段包括投資機會研究，初步可行性研究，可行性研究等內容。要做好該階段的投資控制，首先要通過市場調查，考慮到經濟、技術、社會、環境、風險等多方面的因素提出多種方案，進行多方案比選，得出最佳方案。并在最佳方案的基礎上，確定高質量的投資估算。投資估算對建設項目的投資控制起到指導性和總控制的作用，在投資決策階段，必須做好投資估算的審查工作，對其完整性、準確性，進行公正的評價，保證投資估算大體上全面和實事求是地反映出投資情況。這是避免概算超估算、預算超概算、結算超預算“三超”現象發生的基礎。
在投資決策階段進行投資控制，讓投資者既看到有利的一面，又要看到潛在的風險，可以有效地規避一些“拍腦門”工程，有利于投資者做出決策，提高投資有效性和投資效益。
二、設計階段的投資控制
設計階段是影響建設工程投資的關鍵階段。建設工程的設計是從方案設計到施工圖設計不斷深化的過程，建設工程的范圍、組成、功能、標準、結構形式等內容隨著設計的開展一步步明確，質量目標、投資目標逐步具體化，可以優化的內容越來越少，優化的限制條件越來越多，各階段設計工作對投資的影響程度逐步下降。設計質量的好壞直接影響建設費用，決定著人力、物力和財力投入的多少。合理的設計，可降低工程造價10%以上。因此，要在設計階段的早期就開始對投資進行控制。
目前有些設計單位中存在“技術”和“經濟”脫節、沒有限額設計、沒有設計招標、也沒有設計監理和對投資估算不重視。在一些工程設計中，設計人員重技術、輕經濟，任意提高安全系數，從而直接提高了工程項目成本。因此，為了避免設計浪費，采取限額設計是十分必要的。
項目可行性研究報告中的投資估算是投資控制的目標，必須維護其嚴肅性，經批準的投資估算是項目投資控制的最高限額，也是限額設計控制投資的主要依據。設計過程中要求嚴格按投資估算控制初步設計，按概算控制施工圖設計，在保證滿足使用功能的前提下，嚴格控制設計尤其是施工圖設計中的不合理變更，施工圖完成后再加強審核，把以后施工過程中必須進行的變更在項目發包前早日發現并確定。通過層層把關，實現對設計規模、設計標準、工程數量和概算指標等各方面的控制，使設計既能滿足投資方的要求，又有效地避免了“三超”現象中的“兩超”。
三、發包階段的投資控制
招投標實質上是一種市場競爭行為，它是商品經濟發展到一定階段的產物。通過招投標活動來擇優選擇施工單位，其目的是力求用最好的技術、最優的質量、最低的價格和最短的工期完成建設項目任務。因此，在項目發包階段采取招投標形式擇優選擇施工單位是投資控制的一個重要手段。
施工招標應根據建設項目的具體情況和條件，采用合適的招標形式；招標文件的編審一定要從法律和經濟兩個角度認真對待。招標文件所定的投標期限要適當，以便投標單位有時間吃透招標文件，考慮施工成本，確定投標報價，認真編好投標書。標底的編審時間也要適當，以便編審人員有時間細算、復算，把標底做好。評標前要做好標底的分析定位工作，明確評標原則。評標時要根據建設項目的要求把握好重點。為有利于投資控制，報價方面權重可大一些。如由某公司編制標底的貴州省的某商住小區，由于該工程投資方要求承包方素質較高，工期短，施工圖紙齊備，經研究分析，為有利于降低工程成本，減少以后控制的工作量，防止施工過程中因合同原因產生經濟矛盾，采取公開招標和固定總價合同形式。為保證嚴格履行施工合同，在招標文件中附加了履約擔保質量和工期獎罰等內容。在投標報價上要求投標單位提供施工圖預算清單和競標報價單兩手資料。為提高所編制標底的準確度，要求標底由一個中介機構負責編制，另一個中介機構負責審核。標底及投標單位預算清單編制的依據是招標文件、施工圖紙、貴州省現行定額和造價管理站頒布的現行市場材料信息價。為保證確定的承包價切合實際，在開標時確定一個控制價。控制價的確定分三步走：一是用標底對照投標單位的預算清單，以確定清單的正確性，并以標底價作為報價上限；二是按照市場調查的現行市場材料最低價和最低費率，以標底價為基礎確定報價下限，用于排除不切合實際的報價；三是以各有效報價的算術平均值作為控制價。報價愈接近控制價的造價分愈高，經濟標所得的分數就愈高。該工程滿分是100分，其中經濟標占60分，技術標占40分。技術標包括投標單位的資質、信譽、業績、安全、文明施工的保證和施工組織設計。施工組織設計的優劣是由若干名從專家庫中隨機抽取的工程師以上的專業人士和投資方代表評定的。技術和經濟兩個分相加，得分最高者即為中標單位。若出現分數相同的，報價低者優先。中標價不能高于控制價，若中標單位的報價高于控制價，則以控制價為中標價（合同價）；若中標單位的報價低于控制價，則以報價為中標價（合同價）。
四、施工階段的投資控制
施工階段是工程造價的執行和完成階段。在這個階段，需要嚴格控制工程結算價。結算價是在合同價的基礎上，對施工過程中影響工程造價的設計變更、現場簽證等，按合同規定的調整范圍及調整方法進行必要的修正。因此，要在施工階段有效地控制投資，就要做好如下三方面的工作：
1、 加強設計變更管理。為確保投資目標的實現，需以合同為依據，加強跟蹤和事前控制，以跟蹤手段來監督實施，以事前預控為主來防止和減少出現偏差。必要的變更要先定價后施工，這樣，一可防止盲目變更，便于投資方安排投資計劃；二可避免完成后再算帳出現的經濟糾紛；三可避免結算時簽證一大堆，不知底數。擅自更改設計圖的，不予結算。
2、 加強現場簽證管理。由于現場簽證人為因素多，管理難，對工程結算影響大，因此，加強現場簽證管理是投資和承建雙方不可忽視的重要環節。而雙方由于所處的地位和角度不同，前者希望獲取更大的投資效益，后者盡可能爭取更多的利潤，所以現場簽證錯綜復雜，花樣百出，人為的因素干擾著正常施工管理，給工程結算造成很多困難，潛在著“三超”的隱患。在對某政府投資項目結算的審核中，出現了如下問題：①承建方沒有完全按臨時道路施工圖紙施工，僅完成部分道路工程，完成后無簽證手續，投資方又拒絕簽證。②部分有簽證手續，但前后不一致，無法取舍。③有些項目，雙方都認帳，但無簽證手續，需要重新組織協調，做出紀要。這都不同程度地影響結算工作的進行。
3、 加強結算審核管理。對工程結算進行審核是控制投資的一個重要的環節，必須予以重視。結算審核不但審核送審結算是否符合合同規定的條款內容，而且更關鍵的是審核結算是否按照實際結算，如是否有多余工程子目、是否有多算工程量、定額套項是否正確、取費是否合理、簽證是否符合實際等，使結算價真正體現工程實際造價。如上述政府投資項目審定的結算價較承建方送審價核減了30% 。避免了“三超”現象中結算價超預算價的出現。
篇13
Keywords: key construction projects; investment returns; measures
中圖分類號：TU984.11+1文獻標識碼： A 文章編號：
重點建設工程由于時間緊、任務重,經常需要急事急辦,特事特辦。但由于其往往投資巨大,稍有不慎,其損失可能數以百萬、千萬甚至以億元來計,因此,建設任務越是急迫,越是需要注意節約建設成本,注重提高其投資保障效益。
一、確定全面周密的工程規劃和設計
重點建設工程大都列入了各相關專題的長遠建設規劃。一個項目,既有其獨立的戰術保障任務,又有在作戰體系中賦予的關連使命,因而往往是牽一發而動全身。一個項目建設的成敗,直接或間接地關連到其他一些項目,影響整個體系效能的發揮。
重點建設工程在作前期規劃時,一定要著眼于全面周密。規劃不慎,小則造成一個項目作戰保障效能受限或作廢,大則造成一個系統保障效能受限或作廢,在經濟上其損失浪費可想而知,在軍事上其損失則更不可估量。要做到規劃全面,首先是作戰、財務、營房等相關部門必須廣泛參與,通力協作。大原則是后勤保障服從于作戰需要,但只強調作戰需要而忽略保障可能,則極容易形成需要與可能的脫節。其次是要充分論證。對作戰諸元、火力配置要考慮,對依托現有,減少投資,節約工期也要考慮。再次是要分期準確。對先建哪個,后建哪個要考慮,力戒重復建設和力量配置不均,造成項目浪費和施工力量的閑置浪費。
重點建設工程設計方案的優劣直接關系到工程的作戰保障效能和工程的投資效益。設計方案形成后,要組織作戰和其他有關部門對設計方案進行反復研究審核,工程建設投資節約與否在于工程前期設計階段,因而確定設計方案務必慎重。首先要堅決杜絕方案倉促上馬,確保方案萬無一失后才能交付施工;其次在施工圖設計上也要倡導優化設計,要認真進行技術經濟分析,大膽應用“四新”成果,加大科技含量。設計上力戒陳舊保守,片面強調安全,忽略技術創新,同時也不能本末倒置,只求新穎獨特,而忽略了使用功能的發揮。在可能的情況下,應組織軍內外工程技術界的專家權威,成立專家評審人員庫,在不影響工程保密的情況下,建立對工程特有的分類、分等級設計評審制度。
二、嚴格施工過程管理
防止重點建設工程中的“跑、冒、滴、漏”大有文章可做。第一,施工組織要嚴密。要有嚴格周密的施工組織設計,合理分配施工力量,安排施工任務。第二,質量把關要嚴密。一是把好工程實體質量關,防止造成返工浪費;二是把好材料質量關,堅決防止不合格材料進入工程建設中。第三,執行程序要嚴密。重點建設工程有著很多不同于單純營房建設施工規程的特殊性,特別是一些地下工程、陣地工程,要嚴格要求施工單位按施工規程辦,切不可只求速度,而忽視規程,否則欲速則不達。第四,材料消耗要嚴密。由于工程保密的需要,不少工程由施工部隊自建。對于施工部隊自建的,在材料消耗上應嚴格實行定額消耗制,把施工現場的材料浪費降低到最低限度。第五,經費開支要嚴密。工程經費的支出一定不能超前于工程進度,否則容易形成前松后緊,建設經費出現缺口的被動局面。
三、加強工程各階段造價管理
一加強設計階段工程造價管理,具體的做法有:實行限額設計,設計是有效控制造價的關鍵,要嚴格按照初步設計總概算控制施工圖,保證總投資不被突破;進行多種方案比較,確保制定出符合要求的最佳設計方案。二加強招標階段工程造價管理,具體的做法有:采取無標底招標的方式,避免有標底招標在標底編制、標價確定、評標定標等環節出現問題;改標底價為評標標準價,對各投標單位的預算報價進行綜合分析,確定合理評標價;改單報價為雙報價;合理確定評標、定標方法,按評標得分高低,擇優定標。三加強施工階段的造價控制管理,具體的做法有:因地制宜、合理制定施工方案;加強設計變更管理,嚴格審批手續;采取“貨比三家、價看四店”的方法選好建材;堅持規章制度,嚴格控制建設經費,結合工程進度情況,嚴格按合同執行,杜絕超付工程款現象。四加強預、決算階段的工程造價管理,具體的做法有:認真審核工程預算,嚴格控制合同造價;深化竣工階段的造價控制,依據客觀存在的設計變更和審批手續齊全的簽證資料,正確套用定額和選取費標準,審定變更決算,上報批準后列入總決算。
四、努力提高管理人員素質
一是抓好管理人員的選配,通過對相關管理人員進行摸底考查并與有關部門協調,選調思想過硬、業務能力強、具有豐富實踐經驗的同志充實到重點建設工程工作,使工程管理部門力量得到加強,為順利實施重點建設工程高效管理奠定基礎;二是注重管理人員的業務技能培養,積極為重點建設工程管理人員提供學習條件和深造機會,一方面給予報銷解決購買專業書籍及參加學習的費用等;另一方面在鼓勵重點建設工程管理人員自學的同時還選送部分人員參加短訓班或脫產到院校進修,使他們盡快熟練掌握工程管理專業技術知識,了解國家及軍隊有關政策法規,把好重點建設工程管理關;三是強化工作責任心和廉政建設教育,許多施工單位受經濟利益的驅動在工程預結算編審上作文章,想方設法靠近拉攏工程管理人員,針對這種情況應對工程管理人員加強政治思想教育、廉政建設教育和職業道德教育,使他們樹立正確的人生觀價值觀,自覺抵制拜金主義,享樂主義思想的侵蝕,敢于堅持原則照章辦事。
參考文獻：
【1】 建國、繆嵩 ； 淺析如何提高重點建設工程投資效益 《學術理論與探索》 2007年第10期
