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版權資產管理是企業對所擁有的相關版權權利開展清查、登記、評估、統計、使用、流轉等活動。版權資產管理的內容具體包括四個方面：法律管理、實務管理、價值管理和運營管理。法律管理是指對企業所購買和出售的版權進行法律方面的審查，實務管理是指對版權資產權屬進行清查與登記，價值管理是指對資產價值開展評估并將其納入財務數據，運營管理是指企業通過對擁有的版權資產進行運營并將其轉化為經濟價值。

做好版權資產管理將對我國的出版業有重要的作用：

（1）開展版權資產管理有利于壯大我國出版企業的資產規模，推動其建立現代企業制度。作為文化企業的重要力量，我國出版企業擁有大量的作品資源，這些資源也是出版企業重要的版權資產，據估計“其價值和規模甚至會超過固定資產”，完善出版企業的版權資產管理，既能夠保障出版企業的合法權益，特別是避免我國國有出版企業版權資產的流失，也是推動出版企業加快體制改革、建立現代企業制度的需要。

（2）加強版權資產管理有利于促進我國出版業的發展。根據世界知識產權組織的定義，“核心版權產業是完全從事創作、制作和制造、表演、廣播、傳播以及展覽、銷售和發行作品及其他受保護客體的產業”。出版業即屬于核心版權產業，也就是說如果沒有版權作為資源，出版業將無法存在。因此，版權資產是出版企業獲得經營收益的核心資源，也是反映出版業核心競爭力的重要指標，加強對版權資產的管理是促進我國出版業發展的重要手段。

二、版權資產有效管理手段欠缺

1.出版企業版權資產規模小

根據《國有文化企業發展報告（2014）》公布的數據，截至2013年底，全國國有文化企業資產總額2.2萬億元，其中版權等無形資產占比只有3%左右;中央文化企業中只有13.5%的企業建立了版權資產管理制度或開展版權資產運營，版權資產占無形資產的比例不到20%，直接通過版權資產運營獲得收益的企業數量較少。我國出版企業亦是如此。以《2014年新聞出版產業分析報告》中流通市值排名靠前的7家出版上市公司為例，7家公司無形資產占資產總額的比重在2%到11%不等，其中主要是土地使用權，約占到90%以上甚至更多;7家企業中將版權列為無形資產的只有4家，版權在無形資產中的比重在10%以下甚至不到1%。可以看出，我國出版企業的版權資產在整個企業資產中比重小，這反映出有些出版企業沒有把版權作為重要的無形資產，這種情況與作為核心版權產業的企業屬性不符。

表1 部分出版上市公司版權與無形資產的比重

2.開始探索建立版權資產管理制度

2009年中央經營性文化事業單位改革尤其是中央各部門各單位出版社體制改革全面展開，改革的方向是完善管人管事管資產管導向相結合的國有文化資產管理體制。設立于2011年的中央文化企業國有資產監督管理領導小組辦公室（以下簡稱“中央文資辦”）具體負責中央文化企業國有資產監管的日常工作，陸續出臺了一系列制度，涵蓋產權登記轉讓交易、資產評估管理、重大事項監管、預算管理等各個方面，為我國出版業國有資產管理特別是版權資產管理工作提供了指導。相關出版企業已開始進行了版權資產管理的探索，明確版權資產管理的部門，建立健全相關制度。如電子工業出版社、人民衛生出版社等明確總編室作為版權資產管理部門;人民教育出版社制定了《人民教育出版社著作權管理規定》《人民教育出版社著作權許可使用暫行規定》等。但大多數出版企業還沒有建立版權資產管理制度，在資產管理上普遍存在“重有形、輕無形”的情況，對擁有的版權資產缺乏清晰、有效的管理，導致版權資產權屬不清，長期處于閑置狀態，成為“沉默”的資產。

3.版權資產價值管理缺乏有效的手段

版權資產管理的另一難點在于價值管理，這也是導致版權資產管理難以開展的重要原因。一是現行的企業會計準則雖然對無形資產的確認和計量做出了規定，但缺乏對知識產權的單項規定，對版權資產的價值管理可操作性不強，一定程度上造成出版企業的版權資產難以確定，導致企業的實際資產價值在改制、重組、并購過程中被低估。二是版權資產評估體系還不成熟，由于版權資產的無實物形態、價值不確定性、受市場影響大等特點，資產價值難以衡量，限制了出版企業的版權質押融資、版權證券化等活動的開展，制約了企業通過版權資源實現創新發展的動力。目前我國已在版權資產價值評估方面做出了一些嘗試。中國資產評估協會于2010年頒布了《著作權資產評估指導意見》，從基本要求、評估對象、評估操作要求、評估披露等方面系統規范了版權資產評估的基本原則和標準，推動了版權資產評估的規范化發展。2012年我國成立了首家專業版權評估機構――中國人民大學國家版權貿易基地版權評估中心，并于同年完成全國最大一單版權質押融資案例的評估工作，幫助一家影視制作公司以11部電視劇的版權打包質押獲得1億元銀行貸款。

4.版權資產運營逐漸受到重視

隨著版權觀念和意識的提升，我國出版企業開始把版權資產運營作為行業發展的重要手段，既注重開發和購買自有版權資源，擴大版權資產規模，又重視全版權產業鏈的運營，同時還積極開展版權引進和輸出的工作，使版權資源能夠實現最大限度的價值。如青島出版集團通過近年《速成圍棋》系列圖書的出版，編輯出版了多品種、多層次的圍棋圖書，并吸引了包括《聶衛平全集》等一批名家名作版權落戶集團，還組建了青版棋院，連續舉辦全國性圍棋大賽，并借勢延伸到少兒圍棋的連鎖培訓，開發了“聰明圍棋”線上產品，做到了版權資源的多層次運營。但我國大多數出版企業的版權資產運營還處在初級水平，出版業的版權資產運營仍然主要局限在“編、印、發”的傳統環節，較少向數字領域、網絡領域、影視領域、游戲領域等下游產業環節延伸和拓展。

三、加強對版權資產的管理和運用

加強對出版業的版權資產管理，既需要相關主管部門加強調查研究，做好版權資產管理的基礎性工作，健全和完善資產清查、價值評估、財務核算等方面的方法和制度，又需要出版企業樹立版權資產的觀念，加強對版權資產的管理、保護和運用。

1.重視版權資產管理，開展版權資產清查工作

將版權資產管理納入國有資產管理的范疇，文資監管和出版管理部門積極鼓勵和組織各國有出版企業開展存量版權資產的清查工作，全面掌握國有出版企業版權資產的數量、種類、權屬和使用等情況，摸清出版企業的版權資產家底，做好資產的清理和登記，對存量資產形成清晰的記錄，對增量資產實現動態管理，進一步發現和掌握出版企業版權資產管理中存在的情況和迫切需要解決的問題。

2.完善版權資產管理的制度和組織建設

監管部門應在調研的基礎上，研究制定加強出版企業版權資產管理的相關指導意見，并積極協調有關部門完善版權資產會計核算制度，建立科學合理的版權資產價值評估體系，發揮財政政策引導和資金扶持作用支持出版企業加強版權資產管理。出版企業要建立以運營為導向、以管理為基礎的版權資產管理機制，完善版權資產管理制度，設立或指定專門部門負責版權資產管理事務，并將版權資產進行會計記賬處理。

3.利用新的技術手段管理版權資產

出版企業要積極利用新的技術手段，充分運用大數據、云計算、移動互聯網、物聯網等技術對版權資產進行管理，建設版權資產管理平臺，對企業版權資產進行系統梳理和動態跟蹤，提高版權資產數據的采集、存儲、管理、分析和運用能力，將版權資產的數據庫與出版企業的生產活動相連接，充分運用大數據資源分析和挖掘受眾需求，進行有效的版權產品推送，提高出版產品的針對性和互動性，變目標驅動型的傳統出版模式為用戶驅動型的新興出版模式，促進版權資產的流轉和開發。相關管理部門在這一過程中可以發揮財政的引導示范帶動作用，如加大中央文化產業發展專項資金對相關企業版權資產管理平臺建設的支持力度，支持和鼓勵相關版權資產管理項目納入新聞出版改革發展項目庫。

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一、當前企業國有資產產權管理的現狀

我國國有企業改革發展的主要大體經歷了三個階段，即：擴大經營自階段，制度創新和結構調整階段，以及以國有資產管理體制改革推動國有企業改革發展階段。十六大以來，我們不斷推進以中央政府和地方政府分別代表國家履行出資人職責，享有所有者權益，權利、義務和責任相統一，管資產和管人、管事相結合的國有資產管理體制改革。其中，國有企業產權管理是國有資產管理體制的核心內容，是實施國有資產監管制度的重要環節。隨著國有產權多元化改制及上市步伐的加大加快，我們在國有產權治理結構中進一步明確國有產權形態，依照國家相關法律法規，理順企業產權關系，建立“歸屬清晰，權責明確，保護嚴格，流轉順暢”現代產權制度是非常迫切的。

二、現階段國有產權管理存在的問題

1.國有企業產權管理意識薄弱。由于改革開放的深入和市場經濟的發展，人們對國有資產產權管理概念理解上的模糊，加上國有產權管理法制的不健全，就造成對國有產權管理意識的淡薄。部分國有企業人員覺得因為是國家的資產，不關己利，就放之任之，國有資產閑置、廢棄、或是為謀個人利益未經正規程序轉讓，最終都導致國有資產大量流失，使國家人民財產遭受嚴重的損失。

2.未按規定進行國有資產產權登記，產權界定模糊。根據《企業國有資產產權登記管理辦法》規定，國有企業、國有獨資公司、持有國家股權的單位以及以其他形式占有國有資產的企業應按規定向國有資產管理部門辦理國有產權登記。國有資產產權登記管理是健全國有資產基礎管理制度、規范國有資產合理流動、防止國有資產流失的重要手段。一般來說，企業產權登記的流程是由大型國有集團公司完成。在辦理產權登記過程中，容易出現國有資產產權登記的范圍界定模糊。主要表現在：

(1)未將非持續經營企業納入產權登記范圍。由于部分大型集團公司是政府在實施政企分開過程中形成的集團公司，政府將原由政府管理的企業，按行業劃分成立大型的集團公司，即將原由政府代表出資者的各類企業性質的企業劃由這類集團公司管理，故存在部分企業因政策、產權權屬、生產經營虧損等原因成為非持續經營企業而未納入產權登記管理范圍。

(2)部分境外國有企業未辦理產權登記。目前，我國境外國有企業暫按《境外國有資產產權登記管理暫行辦法》進行產權登記。但產權管理不到位、未嚴格按照規定進行國有產權登記，使得境外國有企業產權界定不清晰，造成我國境外國有資產嚴重流失。

3.國有資產產權轉讓交易流程不合規。根據《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》規定，企業國有產權在轉讓時，轉讓方應當應按照內部決策程序進行審議，并在清產核資和財務審計的基礎上，委托具有相關資質的資產評估機構依照國家有關規定進行資產評估。評估報告經核準或備案后，作為確定企業國有產權轉讓價格的參考依據。由于國家有關產權轉讓交易案例較少以及內部控制人的影響，常常會造成國有產權交易信息不對稱、監管機構執法手段弱化等問題，從而導致國有產權評估值不能公允反映其市場價值，造成國有資產的流失。

三、如何加強國有產權管理，防止國有資產流失

1.加強國有資產產權登記管理工作。國有資產產權登記的主要作用是依法確認國有資產權屬關系，企業通過產權登記取得的國有資產產權登記表證是確認企業產權歸屬的法律憑證。

2.加強國有資產評估工作，合理合規運用資產評估結果。國有資產評估是國有資產監管工作的基礎，是維護國有資產合法權益，推動國有產權有序流轉和防止國有資產流失的重要手段。要遵循“公開、公平、公正”的原則選聘具有相應資質的評估機構進行評估，并按照規定程序辦理核準和備案手續。國有企業應加強對資產評估結果運用的管理，切實維護國有產權的合法權益。

3.規范國有資產產權交易環節。國有資產產權交易是在更大的范圍內更好地促進產權的順暢流轉和資源整合，實現國有資產保值增值的重要手段。我們在促進國有資本合理流轉過程中，為避免內部人控制，應將國有產權在依法設立的產權交易市場掛牌交易，從而客觀反映國有產權的市場價值，防止國有資產流失。

四、對所屬控股和參股企業國有產權管理工作

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知識產權咨詢，是近些年企業發展的實際需求，也是從知識產權服務體系中細分出來的一個新行當。剛開始的時候，由于能借鑒的經驗十分有限，我們就學習國內外出色的咨詢公司的經驗及項目管理方式，結合知識產權工作的特點，摸索出了一套“咨詢+知識產權”的工作模式和方法。隨著不斷深入挖掘企業需求，信息化管理逐漸成為咨詢成果落地的最佳方式，我們又自主開發了IPfolder系列管理平臺，為企業的知識產權管理配備得力工具。

當跟著開發團隊一起進入項目時，我才發現很多企業的知識產權問題只是表征，背后涉及到企業戰略、制度管理、市場管理、研發機制等諸多問題。

企業的知識產權崗位主要服務于企業品牌部及研發等部門，團隊規模大多有限，且工作內容繁多，加之目前企業對知識產權的日益關注、保護策略調整等影響，為知識產權管理工作帶來了更大挑戰，隨之也產生了不少問題：

1.效率鈍化。很多企業的知識產權管理工作大部分處于“二八原則”中，即知識產權管理者80%的工作時間都在準備商標申請基礎材料、處理研發團隊的技術交底書、處理國知局下發的官方文書、管理臺賬及處理各部門計劃用于銷售推廣、市場宣傳等材料的審核……每到年底，連加幾天班準備工作總結則是家常便飯，如果發生了案件，又要搜集尋找有效證據材料，翻出5年前的銷售票據或10年前的廣告合同，只為了在應對案件時多一份把握；下一年度的知識產權工作規劃，則需要可量化的數據為決策提供依據，面對不夠精壯的隊伍和一張長長的excel臺賬，管理者難免多了些許無奈。如果精力過多地放在申請等事務性工作上，就無暇思考如何讓手中的權利發揮更大價值，那些靜靜躺在檔案柜里厚厚的商標、專利證書，就失去了應有的光芒。

2.業務雜化。從僅僅一個技術或一張圖到進行保護設計，到走向申請直至最終獲得權利，再到運營管理、權利維持等，知識產權管理者每天的工作都無時無刻不在緊張、謹慎、有序地進行。記得一次我們訪談某大型企業知識產權負責人，僅坐在他辦公室一小時的時間里，市場部就送來兩份用于明年國外參展的展臺設計圖、機構發來兩件專利的第三次審查意見通知書、一封助理送來的裝有25件商標注冊證的來函，專員詢問200件專利年費的繳納委外確認郵件……這些事務都需要他逐一答復。我們深刻地感受到了在互聯網高速發展的當下，ERP、OA等系統已經普遍融入企業，高效輔助資源協調及管理工作，效率大跨步提升，作為為企業創新發展保駕護航的知識產權經理人們，每天卻仍然無法避免地被機械的傳遞、錄入、確認等工作牽絆，而對知識產權如何幫助企業安全經營、控制成本并獲得高額利潤、戰略整合等更應關注的工作無暇顧及、無力應對。

零散的工作可以通過更加高效的管理和工具來整合，現代企業的知識產權工作，可以通過技術與專業的結合、數據的穿透，將工作優化處理，使管理者擁有更多的時間審視及規劃知識產權發展。

當我們的信息化平臺在多家大型企業順利實施，把那些怕出錯、怕記錯、怕漏掉的工作都放心地交給得力工具時，經理人從繁雜的事務性工作中解脫，我們也感到無比的滿足與欣慰。

3.溝通墻化。在咨詢過程中，我們發現很多時候知識產權管理者雖辛勤耕耘，但常處于被動。比如某企業二級品牌與主品牌在宣傳包裝設計上有交叉，市場部門為盡快加強二級品牌的推廣，獲取市場份額而強勢爭取，卻忽略了對主品牌商標價值培育帶來的風險；某企業擬上市產品中，某技術與競標企業的專利權利要求說明上近似程度較高，但研發部門仍然堅持按原有設計申報，專利授權前景渺茫……這些可能存在風險的事情上，知識產權管理者們的話語權往往不高。

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    1.谷哥版權事件和我國數字圖書館版權糾紛引發的問題

    2004年，全球最大的搜索引擎公司，谷哥公司提出了號稱阿波羅的數字圖書館計劃，該圖書館被建成以后，將成為全球最大的圖書館，讀者可以在該圖書館內免費搜索到里面所有的書籍，對自己感興趣的圖書，可以付費下載或購買。該計劃提出以后，谷哥公司開始大量掃描圖書，在隨后的幾年里，谷哥將近收錄了全球近千萬種圖書。可是谷哥的收錄行為遭到了眾多出版商和著作權人的反對，不得不走上了訴訟的道路。2005年9月，美國作家協會和五家出版商發起集團訴訟將谷哥公司告上法庭。在訴訟中，原告稱谷哥公司在掃描書籍和圖書數字化過程中存在大規模的侵犯版權行為，為此，他們要求谷哥公司為每一次侵權行為支付賠償，并請求法院禁止該公司未支付費用就自行復制受版權保護的圖書內容。阿波羅圖書館計劃—打造全球最大的圖書館計劃也不得不擱淺，等待法庭的裁決。目前，在我國目前的數字圖書館建設中，也面臨著同樣的問題，從2002年北京大學教授陳興良起訴中國數字圖書館有限責任公司，到500多名博士、碩士狀告北京某股份有限公司。國內眾多的數字圖書館遭遇到過版權訴訟。我國數字圖書館雖然沒有因為版權糾紛而絆住發展的步伐，但發展中潛在的風險時刻存在。那就是如果大規模的侵權訴訟一旦被提起，那么數字圖書館又該如何面對，我國的數字圖書館需要健康發展，面對圖書館發展過程中潛在的危險和現實的困境，數字圖書館人和社會的法律界人士對這方面問題做出相關的探索是對應有之義。

    2數字圖書館目前存在問題的分析

    谷歌的阿波羅計劃的擱淺，其最主要的原因的莫過于其國內民眾對谷歌侵權行為的強烈反對，民眾的維權意識高，版權保護制度的完善。而我國數字圖書館在發展過程中侵權行為雖然具有相當的普遍性，但仍然能取得長足的發展，主要是由現行的法律規定和現實社會中大多數公眾的法律意識狀況決定的。①被數字圖書館收錄的作品著作權人的信息匾乏。如果數字圖書館的運營商一個個地與著作權人取得聯系并獲得著作權人的授權是極為困難的事情，其可操作性極低。②我國大多數公民對著作權的保護意識還比較淡薄。其實在國內，遭遇版權侵權的絕不僅僅是這些提起訴訟的原告，還有更多的被侵權的人都處于一種不自知的被侵權狀態中。也許這種侵權對他們來說，作品未經允許而被收錄，即使是侵權，但由于對自己沒有造成任何的不輛影響而不加理睬;或者根本沒有意識到自己被侵權，而聽之任之。甚至有的被侵權人覺得自己的作品被收錄、被傳播而自喜。③著作權人的維權成本高，維權需求不強烈。著作權人本身對自己的作品是否侵權信息的獲得途徑并不是很充足的，可能還需要相當的成本。被侵權人對侵權行為的法律救濟也同樣需要相當的成本。由于著作權的特殊性，在作品被侵權時，著作權人的損失是隱形的，還不能為大多數人所認識，在維權需要高成本的情況下，維權似乎也沒有必要。

3立法上的建議

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2004年，全球最大的搜索引擎公司，谷哥公司提出了號稱阿波羅的數字圖書館計劃，該圖書館被建成以后，將成為全球最大的圖書館，讀者可以在該圖書館內免費搜索到里面所有的書籍，對自己感興趣的圖書，可以付費下載或購買。該計劃提出以后，谷哥公司開始大量掃描圖書，在隨后的幾年里，谷哥將近收錄了全球近千萬種圖書。可是谷哥的收錄行為遭到了眾多出版商和著作權人的反對，不得不走上了訴訟的道路。2005年9月，美國作家協會和五家出版商發起集團訴訟將谷哥公司告上法庭。在訴訟中，原告稱谷哥公司在掃描書籍和圖書數字化過程中存在大規模的侵犯版權行為，為此，他們要求谷哥公司為每一次侵權行為支付賠償，并請求法院禁止該公司未支付費用就自行復制受版權保護的圖書內容。阿波羅圖書館計劃—打造全球最大的圖書館計劃也不得不擱淺，等待法庭的裁決。目前，在我國目前的數字圖書館建設中，也面臨著同樣的問題，從2002年北京大學教授陳興良起訴中國數字圖書館有限責任公司，到500多名博士、碩士狀告北京某股份有限公司。國內眾多的數字圖書館遭遇到過版權訴訟。我國數字圖書館雖然沒有因為版權糾紛而絆住發展的步伐，但發展中潛在的風險時刻存在。那就是如果大規模的侵權訴訟一旦被提起，那么數字圖書館又該如何面對，我國的數字圖書館需要健康發展，面對圖書館發展過程中潛在的危險和現實的困境，數字圖書館人和社會的法律界人士對這方面問題做出相關的探索是對應有之義。

2數字圖書館目前存在問題的分析

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    1.谷哥版權事件和我國數字圖書館版權糾紛引發的問題

    2004年，全球最大的搜索引擎公司，谷哥公司提出了號稱阿波羅的數字圖書館計劃，該圖書館被建成以后，將成為全球最大的圖書館，讀者可以在該圖書館內免費搜索到里面所有的書籍，對自己感興趣的圖書，可以付費下載或購買。該計劃提出以后，谷哥公司開始大量掃描圖書，在隨后的幾年里，谷哥將近收錄了全球近千萬種圖書。可是谷哥的收錄行為遭到了眾多出版商和著作權人的反對，不得不走上了訴訟的道路。2005年9月，美國作家協會和五家出版商發起集團訴訟將谷哥公司告上法庭。在訴訟中，原告稱谷哥公司在掃描書籍和圖書數字化過程中存在大規模的侵犯版權行為，為此，他們要求谷哥公司為每一次侵權行為支付賠償，并請求法院禁止該公司未支付費用就自行復制受版權保護的圖書內容。阿波羅圖書館計劃—打造全球最大的圖書館計劃也不得不擱淺，等待法庭的裁決。目前，在我國目前的數字圖書館建設中，也面臨著同樣的問題，從2002年北京大學教授陳興良起訴中國數字圖書館有限責任公司，到500多名博士、碩士狀告北京某股份有限公司。國內眾多的數字圖書館遭遇到過版權訴訟。我國數字圖書館雖然沒有因為版權糾紛而絆住發展的步伐，但發展中潛在的風險時刻存在。那就是如果大規模的侵權訴訟一旦被提起，那么數字圖書館又該如何面對，我國的數字圖書館需要健康發展，面對圖書館發展過程中潛在的危險和現實的困境，數字圖書館人和社會的法律界人士對這方面問題做出相關的探索是對應有之義。

    2數字圖書館目前存在問題的分析

    谷歌的阿波羅計劃的擱淺，其最主要的原因的莫過于其國內民眾對谷歌侵權行為的強烈反對，民眾的維權意識高，版權保護制度的完善。而我國數字圖書館在發展過程中侵權行為雖然具有相當的普遍性，但仍然能取得長足的發展，主要是由現行的法律規定和現實社會中大多數公眾的法律意識狀況決定的。①被數字圖書館收錄的作品著作權人的信息匾乏。如果數字圖書館的運營商一個個地與著作權人取得聯系并獲得著作權人的授權是極為困難的事情，其可操作性極低。②我國大多數公民對著作權的保護意識還比較淡薄。其實在國內，遭遇版權侵權的絕不僅僅是這些提起訴訟的原告，還有更多的被侵權的人都處于一種不自知的被侵權狀態中。也許這種侵權對他們來說，作品未經允許而被收錄，即使是侵權，但由于對自己沒有造成任何的不輛影響而不加理睬;或者根本沒有意識到自己被侵權，而聽之任之。甚至有的被侵權人覺得自己的作品被收錄、被傳播而自喜。③著作權人的維權成本高，維權需求不強烈。著作權人本身對自己的作品是否侵權信息的獲得途徑并不是很充足的，可能還需要相當的成本。被侵權人對侵權行為的法律救濟也同樣需要相當的成本。由于著作權的特殊性，在作品被侵權時，著作權人的損失是隱形的，還不能為大多數人所認識，在維權需要高成本的情況下，維權似乎也沒有必要。

 3立法上的建議

    3.1在立法的內容上，細化著作權授權途徑實踐中，有數字圖書館對避免侵權的方法和途徑已經進行了積極的探索。比如，通過和出版社合作，取得著作權的授權。這種授權模式主要是通過出版社的明示公告，取得著作權人對數字圖書館的授權。這樣的授權模式對數字圖書館未來侵權行為的完全避免是可行的，可是這對以前的侵權行為無法解決。隨著人們的維權意識不斷覺醒，數字圖書館必須對這種趨勢提早應對。其中應對之一的方式就是和著作權集中管理組織進行合作，即由著作權集中管理組織在取得眾多的著作權權人的授權后，代表作者向數字圖書館集中授權。國家版權局在《關于制作數字化制品的著作權規定》中明確規定“除著作權法另有規定外，利用受著作權保護的他人作品制作數字化制品，應事先取得著作權人的許可;可以直接向被利用作品的著作權人取得許可，也可以通過著作權人集體管理組織取得許可”。這種規定也認可了這種著作權管理的組織和方式，數字圖書館與著作權集中管理組織的合作也是可行的。可是著作權集中管理組織的權利、義務，著作權人、數字圖書館和著作權管理組織三方合作涉及的法律上一的權利義務缺乏明確的規定，導致在實踐中仍然有許多問題尚待解決。

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十幾年來，中國財富管理經歷了從無到有、從不斷探索到規模化發展的歷程，初步建立了具有一定特色的財富管理體系。從儲蓄到理財產品，再到投資房產、股票及高杠桿金融產品，中國投資者經歷了從無風險到有風險，從承受低風險再到追逐風險的過程。近期，中國財富管理呈現出幾個鮮明的轉變：由注重規模向精細化經營轉變；由過分依賴產品向注重專業服務轉變；由相對單一向多元化轉變；由內部封閉運行向內外聯通轉變；由單純追逐收益向風險收益平衡轉變。因此，中國的財富管理業務的發展，促進了社會資源的優化配置，完善了社會投融資體系，健全了市場機制，增加了居民的財產性收入。

金融改革引發全球資產配置需求

由于世界各地經濟周期不同，經濟結構不同，發展程度不同，導致各自金融市場的運作及資產結構存在較大差異。通過在全球范圍內配置資產，不僅能有效分散和對沖風險，還可以分享各地不同階段的發展成果，從而實現財富的長期保值、增值。隨著我國資本項目開放，人民幣國際化進程穩步推進，財富管理開啟全球資產配置的時代已經到來。

一是資本項目開放步伐加快。在資本項目聯通上，我國陸續推出了QDII、QFII、RQFII和滬港通，今年還將推出深港通。從趨勢上看，立足、輻射大中華經濟圈，進而向全球開放的格局已經基本形成，且速度在不斷加快。資本市場的雙向開放，一方面有利于境內外資金的雙向流動，擴大資產配置的范圍和標的，有效分散和對沖風險，獲得穩定的長期收益；另一方面有利于完善境內外資產的價格形成機制，強化市場的有效性，使境內資本市場更加國際化。

二是人民幣國際化進程穩步推進。自2005年匯改以來，我國形成了有管理的浮動匯率機制，人民幣匯率彈性進一步增強。近年來，我國還廣泛簽署了雙邊貨幣互換協議，搭建了一批離岸人民幣市場清算網絡，人民幣已成為全球第二大貿易結算貨幣。這些都為人民幣在不遠的將來實現國際化打下了堅實基礎，也為全球化資產配置的雙向聯動創造了條件。

三是發展直接融資、健全多層次資本市場成為國家戰略。十八屆三中全會以來，大力發展直接融資、健全多層次資本市場已成為一項國家戰略，并在加速實施。股票發行注冊制有望在年內推出，這將進一步激發市場活力，使境內資本市場更快地與國際接軌。政府工作報告將創業、創新作為一項國策，對中小企業私募股權基金提供政策和服務傾斜，為資本市場發展提供了政策保障和無限可能。創業板、新三板的迅速崛起則為這些可能提供了平臺保障。國家戰略為全球資產配置提供了巨大的空間。

四是客戶需求有效刺激業務提速。近年來，國內投資者的海外投資需求非常旺盛。《2015中國私人財富報告》顯示截至2014年底，擁有境外投資的高凈值人群占比已從2011年的19%升至37%，而擁有境外投資的超高凈值人群占比目前已達到57%。此外，50%以上已擁有境外投資的高凈值人士表示將會考慮增加境外投資，另有40%左右的人士預計該比例將大致保持不變。中國居民赴海外投資的范圍包括不動產、信托、保險等，其中尤以房地產投資最為集中。僅2011～2014年，中國居民投資于海外房地產的金額就達到390億美元，成為重要的國際買家。這說明中國居民全球資產配置的迫切需要，同時也說明配置資產過于單一，存在不合理的現象。因此，盡快推出適銷對路的產品和服務，迫在眉睫。

商業銀行在財富管理與全球資產配置中具備獨特優勢

經濟新常態下的投資變得愈加錯綜復雜，金融產品的收益風險也不斷增加。除了面對風險和收益的把控，更要有主動的壓力測試，研究客戶的風險承受度、擇時調整投資以及如何協助富裕人士進行財富的代際傳承。因此就需要考慮合理的全球資產配置，為投資的收益平穩增長提供保障。在財富管理與全球資產配置領域，商業銀行應充分發揮優勢，做好客戶的參謀、管家和助手，引導投資者趨利避害，走在風險的前面，做到“在對的時間，將對的產品銷售給對的人”。 要實現這一點，專業、負責和創新是關鍵，而這也正是商業銀行財富管理的核心競爭力，通過全球資產配置能夠突顯銀行的真正的理財能力。

一是商業銀行要采用“核心-衛星”資產配置策略，靈活構建客戶的投資組合以實現長期投資目標，并積極捕捉短期市場機遇。具體而言，就是將客戶的資產分成“核心投資”和“衛星投資”兩大部分：“核心投資”部分是客戶全權委托銀行進行相對低風險的、穩定和長期的資產管理，這部分投資由符合客戶風險偏好的資產構成，并與客戶長期戰略目標相協調；“衛星投資”部分則是私人銀行對客戶提供投資咨詢服務，客戶自行進行投資決策的那部分投資，以相對高風險、短期的資產為主，主要是對投資機遇的把握，含股票、共同基金、債券、對沖基金等的購買，這樣可以實現穩定性、機遇性、靈活性的完美結合。目前，中國高凈值客戶的資產配置與境外成熟市場的資產配置策略存在著較大的差異。華經國研的研究顯示，2013年底美國超級富豪的資產配置中，有18%投向了對沖基金，美國本國股票投放18%，國際股票投放14%，債券類投資占比為17%，股權投資PE占 10%，房地產僅占6%。國內高凈值客戶絕大部分資產投資于房地產，少量資產投資于股票、PE、現金，對于對沖基金涉獵很少。隨著我國財富市場及高凈值客戶的不斷成熟，加大對沖基金比例、減持境內房地產配置比例、增加債券類資產與海外投放將成為配置趨勢。

二是要充分發揮商業銀行的資源協同優勢。目前，由于分業經營的要求，財富管理業務本身考驗的是各家銀行資源整合能力，而目前各家商業銀行都與信托、券商、保險等金融機構有千絲萬縷的聯系。因此，商業銀行作為領頭羊，做好資源的整合和協同的能力也會及其顯著。以中信銀行為例，中信銀行最大的優勢之一就是擁有中信集團強大的品牌效應和協同支持。中信集團是中國最大的多元化投資集團，金融板塊牌照齊全，非金融板塊業務覆蓋眾多實體行業，旗下擁有眾多行業領軍者，如中信證券、中信信托等。作為中信集團控股子公司，中信銀行依托中信集團金融“全牌照”優勢，整合品牌、產品、服務、渠道等優勢資源，在新制定的三年戰略規劃中，提出了努力建設成為“最佳綜合融資服務銀行”的戰略目標，向客戶提供一攬子綜合金融服務方案。

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0 引言

知識產權交易過程中，專利資產評估是一項系統性的工程，其技術性、理論性、政策性以及時間性相對較強，其學術研究范圍涵蓋了法學、經濟學、管理學以及計算機科學等多門學科，其應用領域涵蓋了工農業與服務業等眾多產業。因此，通過對知識產權交易時專利資產評估研究的現狀進行把握，并根據實踐過程中的組織與計劃、協調、信息的收集和整理、評估方法的選擇和鑒別、評估效果的反饋與評價、評估制度的激勵與控制等等評估功能間的相互組合、實現，如此可完成專利資產的交易、完善專利資產的評估理論、加強專利資產配置效率等。

1 專利資產評估方法

1.1 收益現值法

專利資產評估過程中，收益現值法的本質其實是折現，就是計算專利資產帶給組織的全部預期收益的現值，并據此對專利資產的價值進行初步確定，用過如下評估公式進行：P=∑[Ri/（1+r）i]（n=1，…，i）。其中，P代表專利權的重置成本，Ri代表每年新增的凈收益，r 代表折現率，n代表專利權的有效年限，i 代表年度序號。

1.2 市場價值法

部分資產評估專家認為，在知識產權評估方面可以采用2種以市場為依據的措施，包括：可比使用費率法以及可比市場價值法。對于市場價值法來說，若想運用，所交易資產的市場一定要較為活躍，具備一定的可比較的對象。部分專家認為，市場法在專利資產評估中的應用，首先要保證資產交易市場充分活躍、公平，可以收集到參照物的所有資料，但是由于專利自身具備的特性，還有專利管理制度所形成的約束，僅就目前形勢來看，專利資產交易市場還不屬于充分競爭的市場。因此，需要結合市場價值法以及其他方法。但隨專利資產交易日趨活躍，還有交易的手段、交易方式等等的變革，在一定程度上可以克服可比較問題。

1.3 成本法

基于替代經濟原則，形成了成本法。即對于成本法的處理方式包括兩種：重置成本以及歷史成本。重置成本指在現實條件下，對某項專利進行重新購置或者是申請相同的專利所耗費的成本；歷史成本法的核心之處是找出開發某項專利過程中所耗費的成本。選擇歷史成本法相對比較簡單，只需查閱專利創造時的財務數據及其相關資料便可達成目的；但是選擇重置成本法，便要對購置、創造兩種不同的情形進行考慮。（1）對完全購置情形進行考慮，P=C+a∑Ri/（1+r）i（1+r）i]（n=1，…，i）。其中，P 代表專利權重置成本，C 代表專利的外購成本，a 代表專利資產的貢獻率，Ri為代表每年新增加凈收益，r 代表折現率，n代表專利權的有效年限，i 代表年度序號；（2）對完全創造情形進行考慮，P=（C+B1）（1-B3）/（1-B2）+ a∑Ri/（1+r）i。其中，P 代表專利權重置成本，C代表研發專利所耗費的物化勞動，a代表研發專利耗費的活勞動，B1代表研究專利人員創造性勞動的倍加系數，B2代表研發專利的平均風險系數，B3代表專利權價值損失率，Ri代表專利權每年的新增凈收益，n 代表專利權的有效年限，i代表年度序號。由于發明專利具有明顯的“唯一性”，自行創造的難度較大，可購置的參照對象也無法找到。所以，在專利資產的重置成本分析過程中，完全購置以及完全創造在一定程度上還屬于理論假設，需要有機結合完全購置與完全創造的評估思路。

1.4 比例法

比例法是將有形資產作為參照，對無形資產價值進行估算的一種方式。大部分專利權交易時，并不僅僅是專利權的交易，還有其他方面比如專利權的載體以及相關配套設備、配套設施等交易。所以，交易雙方可以在明確總資產的價值時，依據當中專利資產的比例對專利資產的價值進行確定。若不明確總資產價值時，需預先評估有形資產，再進行專利資產價值的推算。

2 專利資產評估方法的未來研究趨勢

依據國內外的研究現狀，不難看出，知識產權交易過程中關于專利資產價值評估研究方面，包括了不同傳統專利資產評估方法的適用性研究、新專利資產評估方法的開發性研究、專利資產交易特點與內在機理等的研究等不同方面，研究深度與研究廣度均有較大提高，但是需要改進的問題還有很多，主要涵蓋如下幾方面：

2.1 專利資產交易評估方法的內在機理研究

首先，目前的研究多數是以靜態角度，從成本與收益的觀點出發，靜止評估專利資產，并沒有涉及到動態指標，也沒有給出明確的選擇標準以及選擇方法，從而降低已開發評估方法對于實踐的動態指導意義；其次，與知識產權交易特點相關，評估方法內在機理方面的研究相對較少，尤其是專利資產存在差異、專利資產交易信息不對稱、交易主體地位不對等以及專利產品市場有差異時，依據目前來看，很少有研究提到上述的情形，也很難看到上述條件下研究專利資產評估方法的內在機理相關文章，因為缺少對內在原理的討論，所以，評估者只能知道是怎么回事，究其原因，可能連自己也不知道，如此是無法有效選擇專利資產評估的方法。

2.2 傳統專利資產評估方法的適用性研究

目前的研究主要是“嫁接技術”。就是直接將成熟的有形資產評估方法嫁接至專利資產評估實踐當中，沒有對專利資產本身的特殊性進行充分考慮；與此同時，嫁接過程中，沒有深入研究各個有形資產評估方法在專利資產評估中的應用條件與范圍、設置關鍵變量等內容；還有，因為沒有深入研究適用性等問題，尤其是對“嫁接“過程中的利弊分析等的比較分析較為淺薄，因此，評估者在優化選擇多數專利資產評估方法過程中，沒有統一的選擇標準。

2.3 新專利資產評估方法的開發性研究

因為沒有深入研究專利資產和有形資產間的區別，從而導致多數的研究均采用了“嫁接技術”，在專利資產評估的理論以及實踐過程中直接使用有形資產評估方法，而基于專利資產特征進行的科學性以及實用性的評估方法研究遲遲沒有結果，幾乎停滯。例如：基于專利資產生命周期內的價值評估方法的創新研究，專利資產的交易主體與交易環境的評估理論及評估技術的研究等方面。

3 結束語

綜上所述，資產評估的目的很明確。就是要加強經濟核算，達到資產保值及增值，確保資產所有者、使用者以及經營者的合法權益等。在資產評估過程中，資產產權的當事人、評估依據、評估主體、評估目的、評估程序、評估原則、評估方式以及評估目標等關鍵的因素都要考慮到，這就要求我們在選擇相關評估方法過程中，要保持較為務實、彈性的態度。

參考文獻

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    中華會計師事務所

    中誠會計師事務所

    北京立達建筑審計事務所

    中信會計師事務所

    中國投資咨詢公司

    中洲會計師事務所

    興業會計師事務所

    北京中機審計事務所

    北京會計師事務所

    深圳資產評估事務所

    深圳中華會計師事務所

    蛇口中華會計師事務所

    上海市會計師事務所

    上海大華會計師事務所

    上海社會科學院會計師事務所

    廣州資產評估公司

    天津審計事務所

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北京市知識產權局

二〇〇一年十二月二十八日

北京市專利實施資金管理辦法

第一條 為推動本市專利事業的發展，支持專利技術實施，加速專利技術轉化為生產力，促進技術創新和首都經濟發展，根據《北京市關于進一步促進高新技術產業發展的若干規定》，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于本市行政區域內實施專利確有困難的企業、科研院所、高等學校及其他社會團體。

第三條 本辦法所稱的專利實施資金是指納入市財政預算，用于支持專利實施的專項資金。

第四條 專利實施資金的使用范圍包括：資助有市場前景的專利技術產業化；資助科技含量高、創新性強的專利技術產品開發；組織資助專利技術的推廣應用；專利技術實施的管理。

第五條 專利實施資金的使用和管理應遵守國家的有關法律、法規，遵循誠實申請、公正受理、科學管理、專款專用的原則。

第六條 專利實施資金的管理與審批，由市知識產權局負責。

第七條 申請使用專利實施資金的應具備下列條件：

1．具有獨立法人資格；

2．發明專利或實用新型專利的專利權合法持有者或合法使用者；

3．有實施專利技術的研發人員；

4．具備實施專利技術的基本物質條件。（主要包括：在本市有實施場地，有必要的設備，一定的自有資金）

第八條 專利實施資金的申請實行隨時申請，集中審理。

申請單位應填寫“北京市專利實施項目申報書”，并提供相關專利技術文件，出具市政府委、辦、局，區、縣政府專利管理部門的意見書。

每年六月一日起審理上年六月一日至當年五月三十一日期間收到的申請。

一個專利項目只能資助一次。

第九條 市知識產權局進行初審后委托中介機構進行調查和專利檢索，提出立項評估報告，報市知識產權局。市知識產權局再進行審批并給予答復。

從開始審理到最后答復應在40個工作日內完成。

第十條 市知識產權局與被批準使用專利實施資金的單位簽定“北京市專利實施項目合同書”，并給予資金支持。支持的額度，除重大專利發明外，實用新型專利不超過20萬元；發明專利不超過30萬元。

第十一條 專利實施資金必須按項目獨立核算，專款專用，在合同所規定的使用范圍內列支，否則市知識產權局有權收回該項資金。

由于專利實施資金使用單位執行合同不力，致使合同無法正常履行，市知識產權局有權終止合同，并收回全部或部分專利實施資金。

第十二條 專利實施資金實行按項目進展情況分期撥付，年度管理的原則。合同執行期間，專利實施資金使用單位應每半年向市知識產權局報告項目進展情況，并填寫“北京市專利實施項目合同執行情況報告書”。

第十三條 合同期滿后，資金使用單位應填寫“北京市專利實施項目驗收申請書”，由市知識產權局組織檢查、驗收。項目驗收合格后，合同雙方簽章。市知識產權局對所撥付的專利實施資金予以一次核銷。

第十四條 專利項目實施資金的撥付與管理，應遵守國家有關財經紀律和資金管理辦法，接受市財政、審計等部門監督檢查。

第十五條 本辦法由北京市知識產權局負責解釋。

篇11

隨著信息化浪潮在全世界的興起，科技資源共享的重要性越來越明顯，科技資源共享中的知識產權共享問題引起了人們的關注。

我國《2004-2010年國家科技基礎條件平臺建設綱要》把科技資源共享機制的建設提到戰略高度，明確提出，國家科技基礎條件平臺要以建立共享機制為核心，以資源系統整合為主線，搭建具有公益性、基礎性、戰略性的科技基礎條件平臺。隨后，全國科技系統廣泛開展了科技資源共享建設。

目前全球信息技術發展過程的不平衡性，以及企業或機構采用信息技術管理企業應用過程的不平衡性，使得信息不能獲得有效共享和利用。尤其是在我國，雖然信息資源建設與應用技術也有一定的發展，但由于缺乏完整的理論體系、統一的思想認識、相應的標準和規范、科學的規劃和組織，存在信息資源整合技術缺乏系統的梳理，信息資源管理缺乏整體規劃，知識產權管理意識不強等問題，造成資源不能共享。可以說，要實現異構平臺、跨平臺的信息公平而有效利用，就必須重視知識產權管理和保護，努力實現信息資源的整合與共享。

二、科技資源共享應用及其知識產權管理和保護現狀

科技資源是指從事科技活動的人力、物力、財力以及組織、管理、信息等，硬、軟件要素的總稱。它不僅包括儀器、設備等，還包括實驗材料、實驗方法、科學實驗數據和科技人才、科技服務等。

科技資源的共享就是公開并整合現有的科技資源，實現科技資源的科學高效使用和管理，不斷開創新的資源，使之創造出更大的價值。我認為，科技資源的共享主要包括四個方面的內容：一是科技硬件資源（即物理資源）的共享，包括大型精密儀器、設備和實驗條件等的共享；二是科技信息資源的共享，包括文獻、圖書、資料、科學數據等的共享；三是科技人才資源的共享；四是科技服務資源的共享，例如科技成果轉化服務、科技戰略決策服務、科技創新知識產權服務、科技金融服務等。

從總體來看，美國、歐盟等國家和地區早在上個世紀就開始了對科學數據共享的法律規制研究，并且已經形成了相當完善的法律法規體系，以此來規范和保障科學數據共享系統的正常運行。我國有關的法律法規已初步形成了較為完備的體系,但在立法與司法上還存在著一些不夠完善的地方。“國家科學數據共享工程”實施以來，科技部、財政部等部門制定了相應的發展規劃、標準規范等，但還未出臺科技共享的知識產權保護相關規定。

三、科技資源共享中的知識產權管理實證調查

由成都市知識產權服務中心牽頭組織，我們開展了科技資源共享中知識產權管理和保護現狀的問卷調查活動。共計收回11家單位的調查問卷。我們通過廣泛了解國內外科技資源共享政策、實地走訪企事業單位進行實證調查研討。

1. 調查問卷情況的分析

從調查的11家單位可以看出，目前成都科技資源共享應用主要領域有生物制藥、信息軟件、機械電子、食品產業。科技資源主要是大型實驗儀器設備與實驗基地，其次是科學數據、科技文獻、網絡環境，最后是軟件技術平臺。參與調查的單位中有55%的單位經常進行科技資源共享；有45%的單位曾參與資源共享應用，且較少進行。參與調查的單位中，曾發生3件以上知識產權糾紛的單位只占9%；其余91%的單位不曾發生知識產權糾紛。這說明，在知識產權應用中，目前知識產權糾紛的發生率較低，且一旦發生，該單位可能就會出現一系列問題。

調查中，選擇共享各方強調需要政府做的主要工作中，建立科技資源共享平臺、制定科技資源共享辦法的呼聲最高，達到73%；其次是建立科技資源數據庫（占64%）；再者就是加強知識產權管理和保護（占55%）.這說明目前成都科技資源共享尚處于建設初期，科技資源共享應用需要逐步進行平臺與制度建設，同時加強知識產權管理和保護意識也正在逐步增強。

為實現科技資源共享，在應該如何加強知識產權管理和保護的問題上，有82%的單位認為簽訂共享協議并做出承諾；其次是制定專門規章（55%）；其次才是采取成立專門組織、第三監督、繳納保證金等措施。

2. 被調查單位的需求與建議

有的單位要求開放并提供文獻檢索及圖書閱覽資源，使成員單位能免費共享；加強成員之間的溝通，資源共享應以務實為核心。

一些單位在軟件測試平臺、科技人才資源等方面提出了需求，建議制定科技人才流動（兼職）有關政策、開發有關科技資源共享信息查詢系統。

個別單位認為，要加強科技自主創新能力建設，需要政府及有關部門制定計劃和措施，把企業培育成自主創新的主體。目前

四、科技資源共享應用中知識產權管理與保護的現實特點

從問卷調查、實地走訪及各方面了解到的信息來看，科技資源共享應用中還存在信息渠道不暢通、共享機制、知識產權管理等方面有待改善的特點。

由于科技資源分布狀況不均信息網絡還不健全，共享的信息渠道因此受阻。一方面許多單位和科研人員不知道誰想共享自己的資源而不能提供共享服務；另一方面還有許多單位和科研人員不知道該去何處共享自己所需的資源。

科技隊伍缺乏有效的凝聚機制。在科技工作中，人的工作才是最為突出和重要的，目前由于缺乏有效的凝聚機制及嚴密的管理措施。高校的科研隊伍整合狀況也不容樂觀，校與校之間、校內各院系之間、實驗室之間以及研究人員之間的合作交流都不夠，未形成巨大的人才優勢。

缺乏促進科技資源共享的具體法規和運行機制。在我國科技資源管理工作中，一方面，關于科技資源共享的法律法規尚不完善，導致科研單位普遍缺乏共享的積極性；另一方面，具體可操作的共享運行機制有待完善，科技資源共享中的知識產權等問題尚待探索解決。

管理不完善、知識產權意識不強。共享的提供方或參與方對于科技資源共享中的知識產權管理制度尚有待健全。科技資源共享的管理過程要有懂技術的工程人員，還應有熟悉知識產權的法律人員。我國一些企業對外合作時，經常忽略法律法規的有關規定，不知如何保護自己的權益，或者就是根本沒有意識到知識產權的價值就從手邊流失了。知識產權評估系統不完備。進行科技資源共享合作時，相關費用的收取與出讓的知識產權價值有關。我國企事業單位一般對自己擁有的知識產權價值估算較低，對合作方出讓的知識產權價值不明確，在費用問題上沒有估算標準，只能以對方提出的價格為準。

五、科技資源共享中的知識產權管理和保護的基本原則

1.促進公益與保護私權相結合的原則

知識產權法是智力成果專有權的“授權法”，通過“禁止”和“允許”兩方面的詳細規范，賦予信息生產者或創作者在一定地域和時間內排除他人使用其資源的權利。這種權利的內容十分廣泛，不僅包括法律對人類智力創作成果的保護，如保護文化創作的版權及其鄰接權、保護技術創新的專利權等，而且也包括法律對公平競爭秩序所進行的保障，如商標權、商譽權、地理標志、商業秘密以及反不正當競爭權利。從法律功能上看，知識產權法通過個體專有權利的賦予來實現全社會知識資源的增長，并直接或間接地促進市場有效競爭。

知識產權是一種私權，私權保護是知識產權法的基本考量，但知識產權這種私權具有很強的公共利益性質，換句話講，知識產權法具有公共利益的目標。美國《憲法》的知識產權條款也蘊含著這一思想：“通過確保作者和發明者對其創作物和發明的有限期的保護來促進科學和有用藝術的進步”，實際上這反映了知識產權立法目標是為了更好地實現公共利益。管理和保護知識產權這種私權，看似和公共利益有一定沖突，其最終目標還是為了促進人類公共利益。科技資源共享中的知識產權權利人的著作權、專利權、商標權等知識產權受到法律保護。保護是共享的前提和基礎。同時，也要對共享活動中的知識產權在法律范圍內做出合理的限制，以合法的合理使用、法定許可、強制許可以及權利用盡原則防止知識產權濫用，保護社會公共利益。

所以，在科技資源共享過程中，我們仍然要堅持促進公共利益和保護知識產權的統一的原則，以此增進社會公共福利。

2.共享自由與保護秘密相結合的原則

科技資源共享的管理要解決許多矛盾：如公開與保密的矛盾、用戶與數據擁有者及數據管理者的權益矛盾、無償共享與有償共享的矛盾等。對于科技資源共享中的知識產權政策來講，首先碰到的一個問題就是，共享與保密之間的矛盾與沖突。既然是資源共享，許多信息與資源將會公開。如何把握好共享公開與保護商業秘密、國家秘密之間的尺度，這是一個值得深入研究的問題。

在科技資源共享中，堅持共享自由與保護秘密相結合，既有助于保護科技資源共享提供者的權利，又有助于保護科技資源共享服務者、共享使用者的利益。

3. 免費共享與有償許可結合的原則

一方面我們不可能完全依靠其行政手段有效配置、合理安排發明資源，因為這種資源的最佳流動最終還是需要依靠市場交易活動來實現的；另一方面，國家并不是一個經濟實體，因此很難完全從經濟的角度考慮資源的安排，而往往會更多地從政治利益等一些非經濟因素角度進行決策，比如選擇其權利人可能更多地考慮他的政治上的可信賴性，而可能忽略那些經濟上具有潛在實力的企業等，由此使其決策偏離追求利潤最大化的動機。

根據“誰投資誰擁有”的原則，國家理應對政府資助項目產生的智力成果擁有所有權或一定程度上的支配權。現實中，政府投資開展一個研究項目，往往有著專門的目的。對于國家投資并擁有產權的發明成果，政府都有免費使用的權利。當承包商或其他許可方對政府資助產生的發明實施不利時，政府還可以強制許可。

六、結束語

以知識產權管理和保護促進科技資源共享

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這里必須回避倫理問題的討論，讓我們看看人體信息資源的經濟學計算。根據我們收集的藥業專利資料，假設跨國制藥公司為每一新藥物申請的專利權價值10億美元，假設跨國公司從每一地區采集到的人體信息樣本可以成功開發10種生物藥品，從而本土的人體信息資源總價值為100億美元，假設本土儲藏的與這10種生物藥品相關的人體信息資源總量為100萬人，假設基因研究的成功概率為1％，再假設每100種新藥方案有一種可以成功獲得專利權。在所有這些現實假設下，容易計算，100萬鄉村居民平均每人從實現了的資源價值當中分享到不超過1美元的利潤。

上面的計算還僅僅基于主要制藥公司大宗藥品的市場價值。如果我們考慮到未來的基因藥品通常的“個性化”和“小規模”特征，上面計算出來的每位居民分享1美元利潤就顯得太多了。可見，生物制藥業雖然從市場上攫取著巨大的壟斷利潤，但利潤來源卻異常分散。未來的藥品市場是小規模的、個性化的、被壟斷者切割了的市場，所謂“第三類壟斷”的市場。

由于人體信息資源的下游產品市場將被切割成為無數細小的“個性化市場”，上述“責任與權利相匹配”的經濟學基本原理，運用起來就十分困難。這困難首先在于上百萬分散的資源所有者難以監督跨國公司在無數小市場上的定價策略和龐大壟斷利潤的分享方案，其次，上百萬居民之間如何分配跨國公司返回給他們的壟斷利潤呢？再次，如果采取“第三方監督”的方式，由政府代表分散的居民的利益，那么還需要建立居民監督政府行為的相應制度。

于是我們提出下列三項政策建議：

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下圖為該項目研究框架：

2.數字圖書館知識產權風險識別

2.1利用德爾菲識別數字圖書館知識產權風險

德爾菲法識別數字圖書館知識產權風險因素的步驟包括：制定調查方案――確定調查內容――聘請若干相關專家――發調查表的方式向專家提出問題，專家根據調查表所列問題并參考有關資料提出自己的意見。對征集的專家意進行整理、歸納、統計，再把這些整理分析的意見再反饋給各位專家，再次征求專家意見，如此反復兩到三次，直至得到穩定的意見。

將搜集到數字圖書館知識產權風險因素劃分為三大類：①資源方面。包括購買、使用及自建數字資源存在的有關產權、著作權及版權等有關知識產權方面的風險;②環境方面。包括是否符合合理使用以及超出合理使用存在的風險，產權認定、風險錯誤估計產生的風險等;③人員方面。包括圖書館員技術實現能力、知識水平以及用戶知識產權認知水平等。如表1所示（因為每個圖書館所處環境以及自身情況不同，所得到的風險因素也會不盡相同）：

2.2歸類優勢、劣勢、機會與威脅

專家們針對被評估單位的具體情況，分析所篩選出的要素對被評估單位來說，哪些是優勢，哪些是劣勢，哪些是機會，哪些是威脅。

3.數字圖書館知識產權風險的評估

3.1利用專家評分法進行數字圖書館知識產權風險的評估

專家們對上節確定的每個數字圖書館知識產權風險要素進行評分。對優勢與機會采用1～10的十個正整數進行打分，對劣勢與威脅采用-1～-10十個負整數進行打分。優勢和機會的得分絕對值越高越好，劣勢與威脅的得分絕對值越高則越差。然后將專家們的打分進行綜合平均即可得出各個風險因素的分值。

3.2層次分析法確定各風險因素的權重

層次分析法[9]所采用的得到權重的方法是兩兩比較的方法。通過兩兩比較，構造判斷矩陣。外部專家需要對這些元素兩兩比較，即每次取兩個因子，然后反復回答：針對前一個的元素，兩個元素哪一個更重要，重要多少，根據不同重要性，按照表2所描述的比較標度將表示后一個因素對前一個因素影響大小的aij進行賦值量化。

3.3建立評價矩陣

對于高層次元素（如S），n個被比較元素N個被比較元素完成所有兩兩比較后，全部比較結果用矩陣A=（aij）m×n表示，稱A為比較判斷矩陣。然后求出矩陣A的最大特征值，利用AW=λmaxW，解出λmax對應的W，W即為某個因素的相對重要性權重。

3.4計算最終的加權代數和

根據評價矩陣中的有關數據計算加權代數和。最終將獲得優勢、劣勢、機會和威脅所對應的四個數據，將它們填入到四維坐標圖的各個坐標軸中。如下圖：

3.5評估結果的應用

根據坐標圖中的四個值分為四種情況評估并應對數字圖書館知識產權中的風險。針對每種不同的情況相應的改進知識產權風險管理。

3.5.1優勢>劣勢并且機會>威脅

如果分析結果是優勢大于劣勢并且機會大于威脅，說明被評估數字圖書館知識產權方面的風險是相對較小的，進而可判斷數字圖書館知識產權處于一個相對較安全的狀態。

3.5.2優勢<劣勢并且機會>威脅

如果分析結果是優勢小于劣勢并且機會大于威脅，說明被評估數字圖書館的知識產權外部環境良好，但管理人員在進行數字資源整合時，盡量注意避免觸犯侵犯知識產權。

3.5.3優勢<劣勢并且機會<威脅