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文章標識碼：A

在現代經濟生活中，企業作為最重要的經濟組織，對社會和經濟發展所起的作用是其他任何組織都無法取代的。企業想要在市場競爭中生存和發展，必須擁有自己獨特的競爭優勢，而要想維持這種競爭優勢，最根本的是不斷地進行技術創新。技術創新是一個涉及多學科的研究課題，涉足該領域的不同專業的學者，從各自不同的角度對技術創新進行研究，取得了豐碩的成果。縱觀學者們的研究成果，發現研究者們都注意到我國企業技術創新的內容和形式已發生了根本性的改變，但甚少關注造成這種改變的深層次原因。

技術創新作為一種復雜的活動，是經濟與社會相結合的一種活動。因此造成某種改變既有經濟的因素，又有政治、社會、文化的因素（非經濟因素）。本文以廈門汽車工程機械龍頭企業為研究對象，從影響企業技術創新的經濟因素和非經濟因素入手，通過對技術創新經濟因素和非經濟因素的調查和分析，剖析龍頭企業技術創新狀況，并以廈工重工為案例進行綜合分析，提出提高龍頭企業技術創新能力的相關政策建議，為豐富企業技術創新動力機制研究提供案例。

為獲取真實、全面的信息和得到企業的支持與配合，研究小組在廈門市集美區經濟貿易發展局的幫助下進行問卷調查和企業訪談，其中問卷的內容包括企業技術創新研發投入、科技人才資源結構、產學研合作、專利品牌建設、企業制度管理、企業文化氛圍和政府政策措施等。填寫問卷的對象設定為對企業技術創新相關問題有一定了解的企業高層、財務和技術人員。問卷調查一共選擇了20家樣本企業，回收了8家。為減少誤差，結合企業深度訪談，修正問卷樣本的信息誤差。總的來說，本文的分析數據，來源于問卷調查及企業深度訪談。

1 廈門市重點產業龍頭企業技術創新狀況

1.1 技術創新經濟因素

1.1.1 企業R&D投入

根據國際上經驗性的研究結論：當R&D經費支出占企業銷售收入的比例小于1%時，企業難于生存；占2%可以勉強維持；占5%以上才有競爭力，將R&D投入強度劃分為三個等級：高強度、中強度、低強度。通過調查廈門市“汽車工程機械”企業的銷售收入、R&D經費等，計算出企業的研發投入強度，統計企業研發R&D投入強度在高、中、低三個等級上的分布情況。結果表明，廈門汽車工程機械企業的研發投入強度在高、中、低三個等級上均有所分布，并非所有的企業R&D投入強度都高于2%，或低于1%（表1）。這反映出廈門“汽車工程機械”企業的研發投入經驗不同于國際經驗，企業的研發投入強度應根據其具體研發組織形態合理選擇，并不是所有的企業都必須采用高強度的研發投入。

1.1.2 企業科技人才資源結構

企業科技人才是企業的重要資源，其創新能力的高低、強弱直接關系到企業的未來發展，提高企業科技人才的創新能力是企業保持核心競爭力的關鍵。企業科技人才創新能力，是指企業科技人才在企業具體的實踐活動中，所表現出來影響企業科技活動順利進行的個性素質總和。從調查中得知，75%以上的企業員工規模都達到了千人左右，只有少數企業在300人以下，研發人員占職工總數的比例為1.7%-16%不等，研發人員學歷不高，主要集中在本科以及專科范圍內（圖1）。多數企業反映招工時勞動力大多是非廈門本地人員，研發與技術人員招收困難；廈門本科學生就業觀念不強，眼高手低，定位不明確，穩定性也不高。此外，也有企業認為招工，尤其是研發技術人員難的原因之一是廈門工業不如江浙滬一帶發達，沒有形成成熟的產業鏈。

1.1.3 企業產學研合作

隨著知識經濟的到來，越來越多的企業意識到知識具有重要的經濟價值，知識創新是經濟和社會發展的原動力。產學研合作實質上就是一種以知識流動為特征的企業創新活動，其目的是降低創新成本，形成雙方的互利效應，體現各方在各自領域內具有的優勢，而進入另一領域時則表現出弱勢，只有通過互相合作方可揚長避短，降低成本，形成規模效應。從調查中發現，政府在這方面缺乏鼓勵政策措施，企業也缺乏合作意識，只有一半的企業有參與產學研活動，即使參與，積極性也不高，平均每個企業與不到一所高校或科研院所合作，合作形式主要是共享研發機構或實驗設備等。究其原因在于：廈門地區高校不多，有獨立科研能力的院校更少；企業不熟悉高校科研情況，溝通、交流渠道匱乏；政府鼓勵產學研合作意識不高，企業缺乏政府支持；企業產學研合作資金有限。

1.1.4 企業專利品牌建設

20世紀90年代以來，高新技術企業的迅猛發展極大地推動了廈門經濟的發展。企業生存發展的競爭突出地集中在專利技術與品牌之爭。專利的擁有量及價值，成為考察一個企業競爭力的重要指標，因此專利品牌建設對技術創新型企業的意義極為突出。在調查的企業中，廈門廈工重工有限公司的專利數最多，達到10項，其次是金龍汽車車身有8項，日上車輪集團和廈暉橡膠各7項，宏發電子汽車有限公司4項。其余企業均沒有形成具有自己品牌特色的專利，他們或實行專利購買戰略，或是實行專利合作和利用戰略。由此可見，廈門企業存在著專利品牌建設不成熟、品牌競爭力不足等問題，制約了企業的發展。

1.2 技術創新非經濟因素

企業是一個動態復雜的多維系統，它的運行受制于企業內部和外部的多方面因素。除了經濟因素外，影響企業技術創新的非經濟因素中，企業制度管理因素是基礎性因素；政府因素起到扶持、導控和服務的作用；企業文化因素起到激勵和促進作用。

1.2.1 企業制度管理

創新型企業良好的制度管理能促進企業內部人員的相互交流，創造各種跨部門活動的機會，消除部門隔閡，增加跨部門合作、溝通的渠道。一方面，良好的企業管理制度是技術創新的支撐和保障。企業技術創新要持續進行，必須建立鼓勵探索、允許失敗的保障制度；另一方面，技術創新也是建立良好企業制度管理的源泉和動力。技術創新的持續進行往往是在既定的制度框架內，隨著技術創新達到一定規模和水平后，現有制度成為阻礙進一步技術創新的因素，為迫切需要實現技術創新的連續進行而推進制度管理創新。

調查發現，在制度創新管理手段上，龍頭企業更傾向于創造企業員工學習的機會和渠道，而不是片面的采取薪資、利益方面的激勵制度。統計數據顯示，雖然55%的企業認為獎勵機制有利于創新，企業也愿意為創新工作相關人員提供一定的利益保障，但76%以上的企業更贊賞并實施了員工學習培訓制度，為企業員工創造學習機會渠道。受訪企業高層也表示企業領導者應積極推廣其他企業成功的培訓經驗。由此可見，在制度創新管理機制上，企業鼓勵員工學習的積極性，企業內部學習向心力的形成尤為重要。

1.2.2 企業文化氛圍

企業文化是企業在長期經營過程中，逐步培育和發展起來的，它的重要戰略地位不言而喻。企業文化并不是直接作用于企業技術創新的因素，但卻是影響技術創新實踐的重要因素之一。它的推動作用體現在以下三個方面：企業文化提升企業形象，為企業技術創新奠定堅實的基礎；企業文化影響員工價值，培育創新主體；企業文化與管理理念相融合，為技術創新提供保障。

問卷調查結果有力地支撐了以上結論，42%的企業可以容忍創新的失敗，只有不斷的探索和嘗試才可以創造企業代表自身名片的品牌，品牌效應不可估量，它甚至關乎整個企業的形象；37%的企業給予員工工作的自主性以及時間的自由度，為員工提供盡可能有利的創新條件和環境；21%的企業領導者支持創新冒險，甚至可以為了創新改革企業相關制度。

1.2.3政府政策行為

Shih-Chang Hung認為，在一個全球化和日益復雜化的社會，既沒有萬能的市場也沒有萬能的企業，政府在集聚資源、組織生產規則等技術創新相關的活動中扮演著領導角色。政府在企業技術創新能力建設的積極作用也是毋庸置疑的，從問卷的回饋資料中可看出，以企業為主體的技術創新體系中政府職能主要表現在：（1）戰略引導。提供經濟發展的宏觀基礎結構；合理制定R&D投入方案；引導和推薦產學研合作多模式轉變。（2）政策法規。制定相應的人力資源政策、知識產權政策、財政稅收政策、產業調整政策以及激勵獎勵政策。（3）服務平臺。提供各種公共產業和服務網絡共享；為人才、技術、資本等資源要素的集聚創造條件；完善社會服務體系等（圖2）。

2 技術創新案例分析一以廈工重工為例

廈工重工有限公司（原廈門廈工集團有限公司）是1995年12月組建的國有獨資企業，主要經營專用汽車及汽車零配件制造、銷售、鋼結構工程制作與安裝等。公司資產總額在100億以上，廈門本地職工人數上千人，被認定為高新技術企業。廈工重工設有自己的研發機構，現研發方向主要為專用汽車系列環衛車輛以及礦用自卸車、工程鋼結構產品。近三年，廈工自主研發投入分別是689萬、751萬、857萬，其中，技術引進費用相應為40萬、57萬以及38萬；技術引進再消化費用為13萬、17萬和21萬；2009年技術創新總投入占年銷售總額的比例在1%5%之間。企業擁有專職研發人員116人，其中留學歸國1人，博士1人，碩士9人，本科79人，專科26人，專職研發人員占職工總數比重達到30%以上。

調查顯示：與廈工有科技項目合作的高校、科研院所共3家，其合作形式均是共同實施科研項目；平均每年產學研合作的投入資金占總科技投入的比例在5%左右。這樣規模的研發投入在廈門甚至在福建省內都是少見的。除此之外，廈工重工企業新產品銷售收入占銷售總額的50%以上，企業未來規劃增加研發投入比例在20%30%之間。可見，廈工重工現今的成績和規模都離不開企業對新技術、新產品的創新研發投入，調查數據也充分說明廈門廈工重工有限公司具備一定的技術創新能力。

企業的生存發展離不開企業大環境的促進和制約，訪談結果表明：廈工重工的管理層高度重視員工的創造能力，企業內部建立了比較完備的科技管理制度，并設有專門的員工培訓機構，定時定期對員工進行能力、知識的進修工作，積極為員工打通學習、溝通的渠道，支持員工工作自主，鼓勵研發小組創新和變革，容忍創新失敗。同時，也寄希望于廈門政府給予支持幫助，實質要求有：為技術開發、成果轉化提供財稅優惠政策；根據需求設立國家或地方科技攻關項目；開展產學研對接活動；幫助引進相關產業，促進完整產業鏈的形成；引進科技人才，制定優惠政策吸引科技人才。除此之外，企業也建議政府創建科技信息服務平臺，做好知識產權保護措施。

但是，廈工重工技術創新的外部環境不盡如人意，廈工重工高層表示，企業在技術創新工作進程中遇到了各種阻礙，除了基本的資金財務、市場壓力、政府扶持力度、經濟危機問題外，科技人才的缺乏、創新能力的不足以及企業治理結構和內部管理問題構成了企業技術創新的前三大困境。在硬實力上，廈工重工占有優勢，但是廈門大環境并沒有增強企業的軟實力，不夠發達的廈門工業在產業配套、科技人才、政府政策上都出現了一定的斷層現象。

3 結語

3.1 研究結論

（1）龍頭企業技術創新的影響因素包括經濟因素和非經濟因素。經濟因素更多的是由企業本身原因造成的，企業可以控制；除了企業制度管理外，非經濟因素則更受社會、市場和政府的影響，企業參與其中，但無法控制。經濟因素和非經濟因素共同影響著企業的技術創新，二者并不是相互獨立的。

（2）在龍頭企業技術創新的經濟因素中，企業科技人才投入因素是最重要的，人才投入及技術創新結果的影響遠高于研發資金等的投入。技術型企業與傳統企業不同，傳統企業靠物力資本的數量和質量參與競爭，而技術型企業要靠知識和技術，要靠不斷的技術創新，而這些都離不開大量持續的科技人才投入。

（3）在非經濟因素中，企業制度管理因素是企業創新的基礎性因素；政府因素對企業創新起到扶持、導控和服務的作用；企業文化因素對企業創新起到激勵和促進作用，它們之間沒有孰輕孰重的比較，這些因素的合力或表現為企業技術創新行為的動力，或表現為企業技術創新的阻力，對企業而言，最重要的是平衡他們之間的相互關系。

3.2 政策建議

（1）加強對自主研發的資金投入。據統計，目前我國企業R&D經費投入平均僅占企業銷售收入的0.5%左右，在發達國家，這一比例一般為3%-5%，高新技術產業更是高達10%。可見，加大創新的資金投入力度，將企業銷售收入中更多的資金用到技術創新上來，將技術創新資金的投入量達到或超過企業銷售收入的3%是非常必要的。

（2）鼓勵龍頭企業建立互利共贏、務實高效的產學研合作機制，積極實施企業專利戰略。企業要成為產學研合作的主體必須完善學習和激勵機制。在宏觀上要保證合作的科研成果獲得資金上的資助；微觀上要改變激勵方式，要改變目前重視短期激勵，忽視長期激勵的激勵狀況，鼓勵更多的企業在產學研合作中采取學習機會為主、產權激勵為輔的形式。此外，企業還必須擁有自己的核心技術，形成具有自主知識產權的技術和產品，進一步提高企業的技術創新能力。

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一、引言

伴隨著生態文明建設的進一步落實，可持續發展的理念受到越來越多企業的推崇，作為國家大力扶持的高新技術企業，博思偉業也在綠色發展的浪潮中不斷摸索前行。北京博思偉業機電貿易有限公司是一家風力發電設備液壓工具及技術供應商，2001年4月18日注冊于北京市密云高科技園區，現有職工近60人。成立初期注冊資本50萬，經過近十五年的發展，博思偉業今日的注冊資本達到1200萬元，公司成員也由最初的兩名創業者發展到近60名員工。一直以來，博思偉業致力于液壓工具的研究，包括液壓扳手、全自動液壓拉伸器、軸承加熱器等液壓工具，為風力發電設備的正常工作提供了保障，有效提高了風力發電設備的發電功率，在節能環保領域具有非常重要的作用。

二、創業要素分析

創業圍繞創業團隊、機會與資源展開。創業機會的識別在整個創業過程中極為重要，它是創業活動的起點，確定了企業的方向并反映企業未來的發展趨勢。創業資源是企業保持持續競爭優勢的關鍵所在。而創業團隊作為三者中最活躍的要素，將創業機會與資源聯系起來，共同影響整個創業活動。這三個要素的匹配就決定了創業活動的成功與否。

（一）創業團隊

北京博思偉業機電貿易有限公司創建于2001年，創業者是張樹國先生和他的妻子陳洪艷女士。陳洪艷擁有機械制造、財會雙學歷，大學期間對國際貿易富有濃厚的興趣，在實際的生產經營中培養了良好的市場營銷技能，并且善于管控風險，現為博思偉業的法人代表。總經理張樹國畢業于機械設計專業，擁有專業的技術背景與能力，至今已有多項發明專利，在企業發展過程中具有敏銳的市場洞察力，并且善于與人溝通，在實戰中培養了豐富的市場營銷能力。

像很多創業者一樣，張樹國夫妻二人在大學畢業之后，并沒有立即創業，而是先進入機械制造行業工作，進行經驗和資本的積累。在這幾年的時間里，兩人多次想自主創業，但是由于各方面條件還不成熟，一直沒有將創業的想法落實。

在創業的準備期，張樹國先生始終堅持機械制造方面的學習，尤其是液壓工具的開發與利用。當時張樹國敏銳的市場洞察力幫助他發覺了風電設備的市場，但是由于資本有限，不能直接投身到風電設備整機開發中，所以他選擇了直接影響風力發電設備效率的液壓工具進行開發。雖然這屬于他的專業領域，但是創業初期身兼數職的張樹國出于個人精力有限以及自主研發時間長、費用高等原因，在最初階段他選擇了進口液壓工具銷售，在進口轉銷的過程中，他非常注重客戶的反饋，堅持提供最良好的售后服務等工作，這也為他培養了許多忠實的客戶。在積累了一定的資本后，他招聘了幾位技術人員，開始對進口的液壓工具進行改進，同時自主研發更加安全、有效的液壓工具。在經營博思偉業的15年時間中，他不斷積累，堅持創新，擴大了銷售范圍，由單一產品向組合產品發展，并且不再局限于風力發電設備零件的提供，還向這些企業提供技術支持。

夫妻創業團隊在現實中不罕見，但是像張樹國夫婦這樣，將公司發展到新三板掛牌的“夫妻店”就十分稀少了。憑借專業知識、戰略眼光、靈活的處事方式以及長久以來積累的人脈，張樹國夫婦在提供風力發電零部件的領域站穩了腳跟，并且不斷推動企業向更高一步邁進。

隨著“打仗親兄弟，上陣父子兵”這樣的創業團隊越來越常見，團隊的穩定性和可信任性不斷提高，但同時公司可能會面臨諸多財務方面的問題。張樹國夫婦在注冊公司時就聘請專人對公司財務進行管理，成立了技術部、銷售部、財務部。隨著公司規模的不斷壯大，企業向著更加全面而專業的方面發展。值得一提的是，在公司隊伍不斷壯大的過程中，博思偉業非常注重企業文化的建設與傳播，每到歲末年初，公司都會籌辦一場獨特的新年晚會，讓全體員工都真切地感受來自公司的溫暖與關懷。而“企業之最”和“精彩瞬間”宣傳欄則是其企業建設活動和員工日常工作精彩瞬間的記錄。同時，博思偉業還建立了個人品牌積分榜和團隊積分榜，采用即時激勵的方式對做出突出貢獻的個人和團隊進行宣傳，并以此激勵全體員工共同進步。更加難得的是，博思偉業注重員工人文情懷與情操的培養，號召全體員工積極參與養花活動，公司的一草一木都是員工精心維護的成果，創業者張樹國先生認為將養花與工作結合，可以培養員工對生命的敬畏、對工作的認真負責。

（二）創業機會

1.敏銳的市場洞察力

短短十余年間，北京博思偉業機電貿易有限公司從兩個人的商貿公司發展成為新三板掛牌企業，不得不提到張樹國敏銳的市場洞察力。起初進入這個行業，很大程度上是張樹國看中了西氣東輸、西電東送過程中液壓的問題，可持續發展的理念提出后，他又將目光轉向了風力發電設備的液壓，不斷開發適應時展的液壓工具，并秉持綠色環保的理念，持續研發效率更高的液壓工具。

2.良好的創業環境

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1.網絡信息時代，企業檔案管理的傳統格局和傳統運作方式面臨著新的挑戰。傳統檔案多以紙質文檔形式存在，具有查找便利、資料直觀、管理集中等特點，傳統意義上的檔案管理工作是對紙質檔案進行收集、歸類、整理及日常維護保養。通過對傳統型檔案進行有序管理，可以給企業相關部門利用檔案提供很大的便利。但是，從現代視角審視傳統檔案管理工作，可以清楚地發現傳統檔案管理工作流程中存在著許多的不足。首先，傳統檔案管理是一個準固態過程，檔案資料的更新速度緩慢，整理歸類所需周期較長，而現代社會是一個高度信息化的時代，企業信息采集形式正從有限化向無限化方向發展。這樣，傳統意義上的檔案管理工作就無法適應現代社會信息化的要求。其次，現代社會信息獲取和處理速度不斷提升，傳統意義上的紙質檔案形式由于體積大、重量大、不易攜帶等特點，難以滿足信息獲取速度提高的要求。第三，傳統檔案管理模式信息流通渠道相對單一，信息接受和處理能力較差，無法適應現代社會信息雙向流動及時更新的要求。因此，信息時代要求企業檔案管理工作必須打破常規，創新管理和服務機制，在實踐中積極創新，跟上形勢的發展，實現其應有的價值，發揮其應有的作用。

2.網絡信息技術下檔案信息資源的整合與共享，折射出傳統檔案服務模式的缺陷。當前，在我國檔案事業“統一領導，分級管理”的體制下，檔案分散保存在各級各類檔案館，從全局來看檔案的資源配置嚴重不合理，條塊分割明顯。即使是在現代很發達的網絡環境中，由于檔案信息具有保密的特性，很多檔案部門都沒有將檔案信息資源全文數據庫入Internet，檔案信息資源分散，形成了一個個網絡上的檔案信息“孤島”。在信息需求越來越強烈的信息時代，封閉、孤立的檔案信息資源已經不能滿足人們的需要，將檔案信息資源整合成一個統一體，為企業生產經營提供方便、快捷的檔案信息服務才是現代化企業檔案管理的服務方向。

二、網絡信息技術下企業檔案管理工作創新思路

加強電子技術、網絡技術在企業檔案管理工作中的應用，形成以檔案資源建設為核心，以檔案網絡建設為基礎，以檔案信息資源共享為目標的新理念，是目前企業檔案管理工作的重中之重。網絡信息技術下，企業檔案信息應由過去以目錄級二次信息為主，變為以全文級一次信息為主。在此基礎上，適應網絡時代檔案檢索的需求。

1.加強網絡信息技術下企業檔案資源的整合與建設工作。

（1）網絡環境下新增的“電子載體”文檔，企業應對紙質檔案和電子檔案同步歸檔。歸檔的檔案材料包括紙質、電子、照片、錄像（錄音）帶等各種載體形式，特別是數碼相機拍攝的圖像、錄像等聲像檔案。聲像檔案以其特有的直觀、生動的特征，原始形象地再現企業發展過程中的重要人物和重大事件；同時，在企業舉辦各種專題展覽、制作專題片、編印畫冊和對外宣傳工作中，“電子載體”文檔起到紙質檔案無法替代的宣傳效果。因此，企業檔案部門應該通過收集、征集、掃描、轉錄或自拍的辦法將這些特殊載體的電子檔案收集歸檔，以豐富檔案館的館藏。

（2）“兩套制”歸檔的必要性與適時簡化合一的可能性。電子文件來源廣泛、制約因素多，僅靠檔案部門一家難以完成，應采取電子文件形成部門、檔案部門、計算機與信息管理部門三結合的方法，共同形成質量較高的電子文檔。目前，電子文件、紙質文件轉化為檔案一般采取“雙軌制”，歸檔內容形成“兩套制”，即紙介質與磁、光介質兩種文件一起歸檔，形成內容相同的兩套檔案。

（3）健全檢索體系，提供優質服務。加快檔案信息化建設步伐，完善檢索體系，不僅包括傳統的檔案館指南、全宗指南、專題指南、各種卡片目錄、書本式目錄等，而且還包括計算機目錄檢索系統和全文檢索系統，以及建立在因特網基礎上的遠程檢索服務。

（4）在企業電子文件的歸檔工作方面，歸檔的電子文件材料應質地優良，并按國家檔案局的規范和標準，制定適合本企業的電子文件歸檔、管理辦法和歸檔范圍，不僅要將企業各部門日常管理工作形成的文本類電子文件同紙質文件一起歸檔，還要備份電子文件并妥善保管。

2.加快企業數字檔案館建設。

加快數字檔案建設，保障檔案信息化建設與企業網絡建設同步進行。應切實加強網絡工程建設，建立健全信息收集、處理、存儲、及電子文件管理風險防范機制，從而使企業檔案信息化水平進一步提高。利用數據庫技術、數據壓縮技術、高速掃描技術，將紙質文件、聲像文件等傳統介質文件和已歸檔保存的電子檔案系統組織成有序的檔案信息庫，包括檔案目錄信息庫和檔案全文數據庫。對重要檔案，破損、褪色的檔案和利用率高的檔案，先期進行數字化，以保護珍貴的檔案資源。在選擇館藏資源進行數字化的過程中，應重點選擇有特色、價值高、使用率高的館藏檔案。同時，應強化館藏檔案數據庫包括檔案目錄數據庫與檔案全文數據庫的建設。

3.加強檔案網站建設。

檔案網站是信息時代檔案館的第二種形態，是檔案機構面向公眾提供檔案信息資源服務的窗口。企業檔案部門應積極創造條件建立檔案網站，在網上檔案信息，并開展檔案利用服務，以實現檔案資源共享。

（1）加強網絡編研，提升利用層次。網絡環境下的檔案編研工作是將靜態的檔案資源轉化成為動態的，為利用者提供科學完整、優質系統的檔案信息服務。網絡編研是編者經過對檔案信息的加工，將成果通過網絡以電子文獻的形式提供給利用者的工作。

（2）創新服務手段，滿足不斷變化的社會需求。建立“電子文件（檔案）數據管理中心”，電子文件（檔案）數據管理中心集中管理網站內各部門的歸檔電子文件，并在網站上提供有限制性或非保密電子文件查詢、利用服務，實現電子文件信息資源共享。其優點是覆蓋面廣，內容豐富，利用率高。

（3）開展在線服務，提供咨詢等遠程服務。社會的全面信息化改變了人們工作、學習和生活的環境，使人們更加注重信息的時效性，希望通過信息系統、信息網絡及時準確地獲得多種信息。因此，被動的、手工式的檔案提供利用方式必然逐步被主動的、現代化的檔案服務方式所代替。檔案部門可以在網頁上通過匯編相應的專題、提供數據庫查存、電子信箱等服務方式，讓利用者與檔案館通過電子郵件在網上進行快速通訊，進行信息交流，回答服務對象對檔案材料真實性與保存價值的咨詢，提供查詢和資信服務。

（4）拓展服務領域，適應社會發展。建立起以檔案信息搜集、加工、貯存、檢索、服務為主要內容的工作實體，并建立檔案聯合目錄，形成網絡服務，實現資源共享。

4.網絡信息技術下人才興檔的新理念。人是檔案管理的主體，檔案工作人員的素質，直接影響檔案工作的實際成效。要更好地推進檔案信息化建設進程，檔案人員素質的全面提高是其中關鍵的一環。我國著名科學家錢學森說：“現代圖書館、檔案館、情報單位的工作人員應該是信息專家或信息工程師，是信息系統的建設者，也是信息使用者的向導和顧問。”這段話明確指明了檔案管理者應該充當的新角色。一名合格的檔案管理者應具有扎實的檔案理論知識，熟悉業務技能、計算機技術，勇于創新，敢于打破傳統，適應新變化。還應掌握計算機技術在檔案管理工作中的應用，熟悉檔案各種管理軟件的使用，根據檔案的發展規律，開發出更新更有利用價值的檔案信息資源，更大范圍地為企業、為社會服務。因此，現代檔案人員應由一般的管理者變為檔案“檔案信息資源的管理者和傳播者”，成為檔案信息建設的行家里手。同時，還應盡快建立以管理型人才為基礎，復合性人才為重點的高科技人才為骨干的檔案干部隊伍體系，滿足檔案信息化建設的需要。

三、網絡信息技術下企業檔案管理工作創新面臨的主要問題

1.思想觀念的創新。任何工作的跨越和創新，都必須有一個嶄新的有創意的思想觀念作前導。要充分認識創新是檔案工作發展的動力，檔案工作的建立、發展、壯大離不開創新。然而在當前，檔案工作創新面臨著許多思想障礙及環境局限，檔案工作者在繼承和創新關系上存在的猶豫、彷徨等，都不同程度地影響著檔案工作的改革與創新。唯有解放思想，更新觀念，大膽嘗試，才能在探索中前進，創新中發展。

2.基礎管理的創新。檔案工作從收集、整理、鑒定、保管到利用，都有一整套緊密相聯的工作流程，每一道程序的科學性、技術性都很強。伴隨著科學技術的發展，檔案載體已呈現出多樣性的趨勢。如電子計算機自動控制的電子檔案，同紙質檔案相比，具有更方便，準確、高效的優勢，但在收集、鑒定、使用、保管、保密和安全等諸多方面，又出現了一些值得探索研究的新課題。國家檔案局頒布的《歸檔文件整理規則》，改變了機關傳統的檔案管理的基礎工作方式，兼顧了計算機和手工管理兩種方式，這實際上也是檔案管理手段的一種創新。

3.服務機制的創新。在服務機制和手段上不斷創新，主要體現在服務的觀念要更新，服務的范圍和內容要創新，服務方式要創新，并且要有一定的機制作保證。

4.優質信息資源的問題。現代社會在信息資源開發的廣度和深度、時間與空間上帶來規模化效益，網絡無疑給傳統的信息行業帶來了全新的視角，改變了檔案的存在形式和傳播方式，但對檔案館為網絡提供準確、新穎的優質信息資源而言，當前的網上信息是檔案行政部門管理、指導、監督工作的"盲區"和"真空地帶"。檔案行政部門應盡快行使對網上檔案信息資源管理職能，為檔案檢索提供優質的信息資源。

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1.1 制度、制度創新及制度安排的內涵

“制度”是一種規范人行為的規則，它是一定范圍內各種正式或非正式規則的集合，它的實施旨在制約追求主體利益或效用最大化的群體或個人行為。新制度學家諾思在《經濟史中的結構與變遷》一書中指出“制度提供了人類相互的框架，它們建立了構成一個，或者確切的說一種經濟秩序的合作與競爭關系。”

“制度創新”是指社會規范體系的選擇、創造、新建和優化的通稱，包括制度的調整、完善、改革和更替，它是改進現有的制度安排或引入一種全新制度，以提高制度效率及其合理性的一類活動。制度創新是一個企業、一個地區乃至一個國家經濟持續的基本前提，它的實質在于通過制度調整和體制變革來安排和協調各經濟主體的利益關系、生產關系，有效地刺激與規范各類經濟主體的行為，為經濟發展提供支持。

“制度創新”也是一種“制度安排”，它是一種“全新型”或“改進型”的制度安排，是對原有制度的一種揚棄。

1.2 制度創新與技術創新的互動作用

對制度創新和技術創新關系的認識，存在著技術決定論和制度決定論之爭。技術決定論認為技術變遷決定著制度的變遷，這一觀點的主要代表是以凡勃倫為代表的美國制度學派。技術決定論者認為，技術是自主的，有其內在的發展和“軌跡”。技術變遷是技術內在邏輯的產物，它的發展決定著制度的變遷和社會的進步。因此，技術創新是最終起決定性作用的力量，而制度則是技術的侍奉者，不適應技術的制度必遭淘汰，技術創新成為經濟增長和制度變遷的核心力量。馬克思也認為，技術在上是起推動作用的決定力量，技術是生產力，制度是生產關系，技術是自變量，制度是應變量。制度決定論則認為制度創新決定著技術創新。制度決定者則認為制度創新決定技術創新，以諾思為代表的新制度學派發展的制度創新則認為，技術創新和經濟增長是同一件事，決定性的因素則是制度創新，雖然技術自身的演進對經濟發展有重大的影響，但技術演進的過程是可選擇的，即相應的制度安排可以延緩或加速這一進程，高效率的制度安排是經濟增長的關鍵。技術存量規定了人類活動的上限，但其本身決定不了人類何以成功，而正是制度安排決定了知識和技術的增長速度。諾思甚至表示，即便沒有技術創新，單是制度創新也能實現經濟增長。

從技術決定論與制度決定論的爭論可知:他們都承認技術與制度間的相互作用，區別在于強調的主次有別。技術決定論強調制度滯后，正因為如此，制度“瓶頸”的打破將為技術發展提供機會，制度決定論強調制度前提，而制度分析表明，制度創新是對獲取機會的應答，而不少的獲取機會是由技術變革帶來的。事實上，如果將創新看作成一個系統的話，技術創新和制度創新是它的兩個不可或缺的組成部分，雙方共同構成互相聯系、互相推進的有機整體，惟有它們整合在一起，才形成推動經濟增長的現實力量。一般而言，技術創新是生產力中最活躍的因素，生產力的發展遲早會沖破舊制度的束縛，導致制度變遷，而制度的變遷又為新的技術創新提供了更為廣闊的創新空間和寬松的創新條件，激勵進一步的創新。正是由于技術創新和制度創新的此起彼伏的矛盾運動才構成了創新系統的不斷發展，創新系統的螺旋式上升過程導致技術創新和制度創新的水平不斷上升，技術創新和制度創新作為一系統的階段，矛盾運動的主要方面也會發生變化。正如諾思所言：“知識和技術確立了制度創新的上限，進一步的制度創新則需要知識、技術的增長。”反之，似乎可以說：制度確立了知識和技術進步的上限，在既定的制度框架內，技術創新總有受阻的時候，而此時，制度創新又成為矛盾運動的主要方面，制度成為了技術創新“瓶頸”，制度創新成為技術創新的前提。當一種制度處于比較發達和完善的狀態時，技術創新占主流，對經濟增長起著主導作用。但是當完善的制度尚未建立起來時，制度變遷顯得相當重要，技術進步的水平及其對經濟發展的持續貢獻則取決于相應的制度安排。

2 阻礙國有企業技術創新的制度分析

由于我國正處于計劃經濟向市場經濟轉軌的轉型期。受長期計劃經濟的影響，在國有企業中技術創新的互動機制尚未形成，舊的制度安排制約著國有企業的創新能力，導致國有企業的技術創新難以發展與提升。其主要障礙：

2.1 國有企業產權關系模糊，企業未能成為技術創新的主體

企業技術創新要有相應的制度安排與其相適應，只有適時調整阻礙技術創新的制度安排，才能有效地推動企業的技術創新。但是在我國國有企業中產權制度不完善，企業還沒有真正成為產權明晰的利益主體，國家作為投資者的所有權和企業的法人財產所有權不分離，企業的法人實體和市場地位不明確，國有企業只是政府指令執行工具，企業沒有真正成為技術創新的主體，從而大大地削弱了國有企業進行技術創新的驅動力。到1998年，我國R&D人員80%集中在科研院所和高等院校，企業不足20%，而發達國家正好相反，美國企業占75.5%，日本占64.8%，英國企業占68.5%，韓國企業占54.9%。

2.2 國有創新動力不足，未能形成有效的激勵機制

產權制度最基本功能是界定產權主體對產權客體的關系，以明確誰所有、誰支配、誰受損和誰受益。企業產權保障力是企業技術創新的首要動力，但是，在傳統產權制度下的模糊產權關系，沒有對出資者、經營者和勞動者的責權利做出界定，未能形成有效的激勵機制，從而使企業家和其他創新主體在企業內部的創新收益分配所獲得的報酬往往與其創新貢獻不符。這就使得企業失去依靠技術創新和進步降低成本，提高效益，實現壟斷利潤的內在動力，從而企業創新的持續與長遠。

2.3 國有企業技術創新的投資機制不完善，企業技術創新資金嚴重匱乏

國有企業創新的一大難題在于創新資金的嚴重不足，這與國有企業的投資體制密切相關。長期以來我國技術創新投資主要依賴于國家，投入科技開發的資金大部分來源于國家，企業只占20%。國有企業的自有資金嚴重不足，使得國有企業難以形成自我積累、自我創新發展的機制和強有力的競爭力。由于技術創新具有高投入、高風險、期限長的特點，銀行出于自身經營風險考慮，對技術創新的貸款投入越來越審慎，并有明顯減緩的趨勢。而我國現有風險投資企業數量少，資本實力弱，難以承擔高技術產業化所需風險資本的重任，國內又尚無使風險資本增值和回收的第二股票市場，使風險投資無法實現良性循環，企業技術創新資金嚴重匱乏。

2.4 國有企業技術創新的消化機制不完善，從而影響科技成果轉化

技術創新項目具有專業的性質，這是由它的不可替代性決定的，技術創新的動力來源于需求與市場需求拉動。但是由于受資源約束，滿足需求的基本手段只有通過技術知識的物化和商品化。根據有關資料，我國專利技術的實施率僅為10%。科技成果轉化為商品并取得規模效益的比例為10%~15%，遠低于發達國家60%~80%的水平。企業技術創新的消化吸收與引進機制還沒能建立起來，從而影響科技成果轉化。

3 為國有企業技術創新提供支持的制度安排

我國國有企業改革之所以舉步維艱、效益低下，其主要原因是過去國有企業改革都只停留在表層的政策調整，而沒有進入到深層的制度創新階段。因此，國有企業必須調整機制，整合創新資源，全面實現制度創新，重構有利于企業技術創新的制度安排。

3.1 明晰產權，實現政企分開，使企業成為技術創新主體

首先，要理順國有企業產權關系，確立國有企業法人產權制度，使國有企業的技術創新活動和結果獲得強有力的企業產權制度保障。同時，國家必須盡可能退出直接的活動，由微觀轉為宏觀控制，由控制每一個企業轉為控制整個經濟大局。因為與企業相比，政府畢竟遠離市場，政府組織和推進技術創新不可能有效地利用技術創新與市場間的信息，從而不能及時地根據市場變化調整創新對策。政府只有將自己定位于宏觀調控中樞的位置上，將自己的行為限定在為企業的技術創新與長遠發展創造環境條件的范圍內，才能使企業真正成為技術創新主體。

3.2 建立高效的激勵約束機制，促進企業技術創新

企業技術創新必須要建立高效激勵約束機制，進一步貫徹多種分配方式并存和效率優先的原則。必須確認智力科技資源的商品屬性，允許各種生產要素參與分配，肯定技術、資本、風險等各種要素收入的合理性和合法性，并以形式加以確認，企業外部政府代表國家和社會以政策法規激勵企業和企業家去推動創新，企業內部則以技術創新所獲收益去激勵員工的技術創新積極性，使技術創新效益最大化。在收入制度上，除提高經理人員的收入標準外最重要是通過給予管理層股權，使他們的貢獻直接與創新的效益掛鉤。同時，對其他創新人員也應以技術股權、重大獎勵等多種形式給予激勵，促進企業技術創新。

3.3 正確認識和發揮政府在促進國有企業技術創新中的作用和功能

國家在理順國有企業產權關系的基礎上，要努力為國有企業營造一個支持創新，激勵創新、保護創新的社會環境，通過建立公平、規范、有序的市場秩序與規則，建立起一個資源配置最優化，創新要素整合最大化、產權保護有力，配套服務完善的支持系統。首先，政府可通過其財政政策、貨幣政策完善國有企業技術創新的投資機構，為國有企業技術創新提供融資渠道。其次，政府可通過制定其科技政策、產業政策、專利保護和反不正當競爭立法等措施，完善國有企業技術創新的消化機制，促進企業技術創新。同時，政府還可通過完善政府采購制度，實施嚴格的招投標制度，運用市場機制為國有企業進行技術創新提供明確的導向和發展空間。

1 盧現祥. 新制度經濟學[M]. 武漢:武漢大學出版社，2004

2

篇5

(2)市場需求驅動。1966年,美國經濟學家Schmookler首先提出“需求拉動模型”，該模型強調市場需求的拉動是技術創新的主要驅動力。美國麻省理工學院的Myers和Marquls教授在1969年所做的一項重要的實證工作支持Schmook-ler的觀點，兩位教授對5個產業的567項技術創新項目進行了抽樣調查，發現其中3/4的技術創新是由市場需求為出發點，1/4的技術創新是以技術本身的發展為來源。最后Myers和Marquls得出結論，在技術創新中，市場需求是一個比技術發展更重要的驅動因素。

(3)技術和市場需求聯合驅動。20世紀80年代后期Mowery和Rosenberg認為，技術創新可以是由技術發展驅動的，也可以是廣義需求驅動的，成功的技術創新往往是二者共同作用的結果。加拿大學者Mumro和Noori對加拿大900多家企業的技術創新進行了調查，調查發現18%的技術創新靠技術驅動，26%技術創新靠市場需求驅動,56%的技術創新靠技術與市場需求共同驅動。

(4)政府政策驅動。ClaytonChristensen(1995)以計算機行業為例，認為一項新技術只有在合適的政策環境下才能生存和發展。XuliaGonzalez和ConsueloPazo(2008)指出，企業技術創新離不開政府對企業技術創新活動的財政支持。Romer(1990)認為最好的政策是對技術創新進行直接補貼。Porter(1995)認為合理設置的環境政策能夠刺激企業技術創新。Mayer(2010)提出了美國州政府的科技政策對企業技術創新的促進作用。

(5)企業家精神驅動。Schumpeter認為，技術創新的主要驅動力量是企業家，而企業家精神最根本的特質就是推動創新。Drucker也認為企業家精神的一項特殊功能就是創新，企業家精神的核心為技術創新精神。企業家精神就是一種革新行為，這種行為為現有資源賦予了新的創造財富的能力。MichaelJMartin、HowardHStephenson、Da-vidEGrote等學者也認為，企業家精神對技術創新驅動有重要的影響作用。從以上文獻梳理可以看到：技術創新驅動因素經歷了從單一因素到多元因素演化的過程；國外學者側重于考察各獨立的因素對技術創新的驅動關系，缺乏整合性研究；對驅動企業技術創新的深層次因素需要繼續探討，尤其對企業技術創新內部驅動因素研究有待進一步深入。國內一些學者基于心理學和組織行為學的視角分析技術創新的內在驅動力，代表人物有項保華、萬君康、王開明、許小東等。更多學者基于技術創新驅動因素視角，對技術創新驅動進行綜合性研究，將技術創新驅動分為企業內部驅動因素和企業外部驅動因素，內外部因素共同驅動企業的技術創新，但具體內外部驅動因素卻呈現不同的研究結論。例如，陳曉陽認為，技術創新外部驅動因素包括：市場競爭、市場需求、國家政策；內部驅動因素包括：企業主體創新意識和企業主體創新能力；而孫冰認為，技術創新外部驅動因素包括：市場需求、市場競爭、技術推力和政府政策；內部驅動因素包括：企業利益、企業家精神、企業文化、企業激勵機制和企業創新能力。現有文獻中，專門針對科技型中小企業技術創新驅動因素的研究很少，而基于逼真質性數據的多案例研究更為缺乏。因此，本研究或可彌補已有研究成果與科技型中小企業技術創新驅動實踐方面的缺口。

2研究方法

案例研究是對管理實踐中涌現的現象和問題經剖析后進行理論構建的有效方法。本文研究的是“哪些關鍵因素驅動科技型中小企業技術創新”的問題，屬于探索性研究。根據Yin、Eisenhardt及其他研究者的建議，為了從重復歸納的過程中得出共性結論，本研究采用了多案例研究設計。多案例研究能對不同案例中得到的發現進行驗證，確認共同特征，放棄特有的特征。另外，多案例研究比單案例研究更具信度和效度。

2.1案例選擇

在界定研究問題后，需要根據研究問題及要開發的理論進行案例選擇。本文選擇案例樣本的標準為：(1)所選企業必須是科技型中小企業，符合國家2003年《科技型中小企業劃分標準》條例中對我國科技型中小企業的界定。(2)考慮到案例的代表性，選取北京中關村科技園和天津華苑科技園區2個國家首批創新科技園內的科技型中小企業為研究對象。(3)選擇企業經營超過5年，進入發展期的科技型中小企業。Eisenhardt(1989)、Yin(2009)認為，案例研究的目的是歸納理論，而不是計算頻率，選擇的案例不需要遵循抽樣原則，只要案例本身具有足夠的典型性和代表性即可。同時，結合Sanders(1982)建議進行多案例研究時最佳的案例數目為3~6個。最終，本文確定了4個研究案例,其中北京、天津各2個。

2.2案例概況

根據前面的案例選擇標準,本文以4家科技型中小企業作為研究對象。應企業的要求,本文在后續的分析過程中分別以A、B、C、D來代表各個企業。企業基本信息如表1所示。

2.3數據收集

本研究采用一手資料和二手資料相結合的數據收集方式。一手資料包括：先后對4家企業的總經理、副經理、總工、技術總監、研發人員、一般工作人員進行了多次訪談，并對每次的訪談進行錄音、記錄，形成研究所需的定性及定量素材。二手資料包括：企業內外部期刊、出版物、網絡資源、公司網站、公司檔案材料、領導講話等。二手資料也是案例研究三角證明的重要來源。

2.4數據分析與編碼

數據分析主要是通過定性分析方式進行，包括詳細閱讀參與式觀察的筆記、訪談記錄與手稿和文件資料，然后形成有關研究主題的記錄性文字材料。扎根理論方法最早由Glaser和Strauss提出，是分析定性資料的一種常用研究范式。本文借鑒扎根理論所采用的編碼方法，對收集到的資料進行分析。首先，對收集到的數據進行編碼，對于一手資料，分別把6位高層受訪者編碼為：M1~M6，研發人員編碼為：R1~R8，一般工作人員統一編碼為G0，二手資料統一編碼為SH。對同一來源內容相同的表述合并為1條條目。通過對一手和二手資料的一級編碼，4家企業得到了296條一級條目庫。然后，按照原生編碼準則，以概念形式對資料逐句進行譯碼，把相近含義的詞匯和語句進行歸納、提煉更具有概括性的概念形成初始范疇。在此基礎上，進一步對初始范疇進行二次編碼，其目的是挖掘范疇間的關系和邏輯次序，形成主范疇。最終形成4個主范疇是：企業家精神、研發能力、市場需求與競爭、政府政策與法規。編碼結果如表2所示。

3研究發現

3.1企業家精神對科技型中小企業技術創新的驅動影響

企業家精神是驅動技術創新的關鍵所在。通過案例分析發現：企業家精神對科技型中小企業技術創新的驅動主要表現在三個方面：創新、進取心和風險承擔。Drucker提出企業家精神的一個重要特征就是創新。Schumpeter指出，創新體現在“采用一種新生產方法”、“開發一種新產品”、“開辟一個新市場”、“組建一種新的組織”等。如企業D面對電子產品行業的激烈競爭，通過技術創新，研發出流媒體、服務軟件、專用磁盤等新產品，這些新產品的成功研發，進一步增強了企業的核心競爭力，取得了競爭優勢，從而使企業成為行業的領頭羊。進取心使得企業家不滿足于企業已有的現狀,渴求變革，積極去實現創新目標。企業C圍繞建成國內一流的耐磨材料生產廠家的目標，不斷開拓進取，改進技術，追求品質。在訪談中，負責人多次表達了立志做一流企業的雄心壯志，這種進取心使企業多次取得技術創新的重大突破。企業A是中國第一家專業從事制卡材料研究、開發與產業化的高新技術企業“，做國際制卡業最優秀的材料供應商”是企業發展的宗旨。進取心激發企業家的創新意識，使企業對以前未被認識到的市場機會保持警覺性。1997年，全世界只有兩家公司生產制卡產品，一家是英國的Apollo公司，另一家是美國的Cilik公司，但這兩家公司的產品價格都很高，企業A看到了市場機會。正如企業A負責人所說，“我們提出要在3~5年內模仿國外最先進的產品，在10~20年內讓國外也來模仿我們的產品。盡管當時的想法，略顯輕狂，但總的思路是對的，現在與信用卡相關的產品在國內的占有率大約是70%，國外也占了相當大的份額”。企業家精神還體現出能承擔相關風險，RichardCantillion和FrankKnight兩位經濟學家，將企業家精神與風險或不確定性聯系在一起，企業家應有甘冒風險和承擔風險的魄力。伴隨環境的變化，技術創新過程中往往面臨更大的不確定性，如企業B所處的腐蝕檢測行業技術升級快，產品更換周期短，企業實施技術創新不確定性大。負責人表示，整個行業技術水平在不斷提高，新的技術一旦出現，原有技術就會貶值。盡管技術創新存在較大風險，一旦不創新，生產的產品將逐漸失去市場，長期下去企業將難以存活，為了生存和發展冒險也是必要的。基于以上分析，本文提出如下命題：命題1：企業家精神是技術創新的靈魂，并通過創新、進取心、風險承擔來驅動科技型中小企業進行技術創新。企業家精神越強，就越能驅動科技型中小企業開展技術創新。

3.2研發能力對科技型中小企業技術創新的驅動影響

科技型中小企業是由技術本身支撐起來的,其持續的技術創新依靠研發能力作為保障，而研發能力的根本在于擁有由一群技術研發人員組成的研發團隊。研發團隊是科技型中小企業技術創新的實施者。企業吸引和擁有大量優秀的技術研發人員，就等于掌握了技術創新的核心資源。技術研發人員的人力資本中的稀缺性資源。在本文研究的4個案例中，每個企業研發團隊都擁有高層次、高水平的研發人員。企業A在新型制卡材料的研究開發與產業化方面有豐富積淀，擁有以年輕博士、碩士為骨干的技術研發中心，具備從產品設計、開發到產業化的完整能力。企業每年在研發上都下大力氣投入，企業的很多技術和產品處于行業領先水平，且具有完全自主的知識產權。企業C的研發人員均是海外留學歸國人員，核心研發人員都具有博士學位，且畢業于澳大利亞國立大學、皇家墨爾本理工大學、德國亞琛工業大學等國際知名院校。高水平的研發人員加上研發的高投入，企業的研發能力強，技術創新成果顯著，擁有發明專利20多項。企業D的研發團隊由多位碩士和博士組成，其中高級研發人員畢業于清華大學、復旦大學、浙江大學的計算機、信息技術、通信工程等專業，專業扎實，創新能力強，形成智力合力。研發團隊成員的合力促進了技術知識交換和整合能力的提高，從而加速了新產品開發進程。傅家驥在綜合大量國內外研究成果的基礎上，發現成功的創新是以人為核心的，高水平的技術人員在技術創新中起著關鍵作用。Dewar和Dutton(1986)認為，在一個企業里，專業人員以及專職群體的人數不同會使知識的深度及廣度產生變化。專家越多，知識基礎就越廣泛，而且大量的專家可以使新技術新思想更易于理解。企業B的研發人員主要來自北京航空航天大學、天津大學、東北大學等國內知名院校，具有碩士及以上學歷。其中公司總經理就是技術出身，北京航空航天大學碩士，是一位懂技術的管理者。由于技術升級快，需要掌握大量的新知識，企業一方面需要從國內高校招聘優秀的技術研發人員來充實研發團隊，另一方面要在人事制度上把“激活”與“培訓”結合起來，努力建設“學習型組織”，企業每年需拿出一定經費舉辦各種學習活動鼓勵研發人員積極參與，提升他們的研發能力，增強技術創新的速度。基于以上分析，本文提出如下命題：命題2：研發團隊是科技型中小企業技術創新的實施者，研發能力是科技型中小型企業技術創新驅動的保障。研發能力越強，就越有助于驅動科技型中小企業實施技術創新。

3.3市場需求與競爭對科技型中小企業技術創新的驅動影響

科技型中小企業技術創新與市場是密切相關的。市場需求是科技型中小企業技術創新的原動力。企業A遵循“以客戶為中心，以技術創新為基石”的理念承諾：提供給顧客的產品100%符合相應標準及合同中約定的特殊要求，對顧客反饋的信息100%給予及時回復，不斷開發更合乎客戶需要的產品，不斷改進和提高已有產品性能。企業B堅持以市場開拓為導向，專注于管道行業的技術裝備市場，業務覆蓋我國28個省市區，廣泛引進吸收國外先進技術和設備，加強技術研發，現已成為腐蝕檢測評價領域國內技術領先的專業企業。企業C為電力、煤炭、鋼鐵、機械等行業提供工業耐磨材料，企業注重用戶需求，在新技術開發前，技術總監帶領部分研發人員深入用戶調研，傾聽他們對產品技術要求的意見和建議。經過幾年的發展，企業產品出口至意大利、德國、智利、烏克蘭等多個國家。企業D緊跟市場需求，找準研發方向，研發了以IPTV流媒體服務器和機頂盒嵌入式軟件為核心技術的產品體系，形成互動電視媒體服務器、無線移動流媒體服務器等8個產品；企業還為海爾電視提供模卡電視業務中間件等。企業的客戶群體遍及全國各地和歐美、非洲部分海外市場。4家案例企業實踐表明，科技型中小企業以市場需求為導向，積極開展技術創新，開發出滿足客戶需求的產品，獲得更多的市場份額，獲取更多潛在的收益。市場競爭迫使科技型中小企業開展技術創新。企業A的總工談到，企業如果不能通過技術創新提高產品技術含量，長期下去必死無疑。市場競爭讓科技型中小企業產生危機感、緊迫感，從而使壓力變為動力。由于市場競爭激烈，科技型中小企業通過與高等院校、科研院所等機構建立產學研合作，開展合作創新。如企業B與天津大學、大慶油田設計研究院、中海油工程技術研究院等開展技術合作，企業D與清華大學網絡多媒體實驗室、美國卡耐基梅隆大學、美國麻省理工大學等多所國內外著名院校開展項目合作，與國際、國內先進技術接軌。Blundell(1999)發現，技術創新與市場的競爭程度呈正相關。企業C的總監在訪談中也表示科技企業要想在競爭中取勝，就要通過技術創新來實現差異化，且要比競爭對手更快、更好地開展技術創新，企業的產品才能在市場競爭中脫穎而出，并獲得良好的行業聲譽。基于以上分析，本文提出如下命題：命題3：市場需求意味著潛在的收益，驅使科技型中小企業進行技術創新；市場競爭對企業的生存與發展形成壓力，進一步驅使科技型中小企業開展技術創新。

3.4政府的政策與法規對科技型中小企業技術創新的驅動影響

政府的相關政策支持科技型中小企業技術創新。政府對科技型中小企業技術創新多給予稅收優惠和項目基金支持，這極大地調動了企業技術創新的積極性，創新成果豐碩。企業A研發項目多次獲得國家和天津市政府基金支持，成功開發了水基層壓油、數字印刷基片、層壓型制卡帶膠膜、納米氧化鋁等多種核心產品，多項產品獲得國家級新產品證書。企業B在2004年、2008年兩次國家科技部中小科技企業創新基金的支持下，完成了埋地管道腐蝕與防護地理信息系統(CPGIS)、埋地管道外防腐層檢測數據處理軟件(ESTECxp)、陰極保護靜態數據記錄儀(CIPS-Logger)等產品的開發和技術升級。企業C獲北京市科委科技發展基金公關項目資助，獲得國內第一個“熱噴涂粉芯絲材”發明專利、國內第一個“非晶電弧噴涂涂層”發明專利。企業D在2009年獲得國家核高基項目的資助后，著力技術研發，產品技術創新活動大幅提升，不僅獲得國家發明專利5項，而且憑借領先技術優勢，還為后期開拓國外市場奠定了堅實的基礎。Audretsch和Link(2012)提出，技術創新在政府公共政策的大力支持和對創新的極力推廣下，對經濟的發展產生了重大影響，尤其對中小企業的技術創新，是很有價值的。科技型中小企業技術創新的整個過程都是伴隨在一定的社會法律環境中進行的，政府的相關法律法規對科技型中小企業的技術創新成果提供保護作用，如知識產權保護法、技術合同法、專利法等。周寄中認為，知識產權和技術創新之間存在聯動關系，知識產權能激勵企業技術創新。如企業D在產品研發過程中獲得多項軟件著作權和專利證書：“流媒體服務器軟件V1.0”計算機軟件著作權登記證書，“自適應網絡帶寬的多媒體傳送系統”專利證書，“適應于帶時移IPTV直播服務器的專用磁盤讀寫系統”專利等，明確的法規使企業的專利具有合法性，從而有力地促進了企業開展技術創新的積極性。Nord-haus研究發現，強的專利保護還會導致更多的研發投入。Barney認為擁有異質性的資源是企業競爭優勢的來源，專利是企業技術創新的成果，是能為企業帶來持續競爭優勢的重要資源。科技型中小企業比傳統企業對專利有更高的要求，更需要法律法規的保護。由此，本文提出如下命題：命題4：政府的相關政策為科技型中小企業技術創新提供支持，政府的相關法律法規為科技型中小企業技術創新的成果提供保護。政府政策支持越大，法規越完善，驅動科技型中小企業技術創新的積極性就越高。

4結論

4.1研究結論

本文通過案例分析發現：企業家精神、研發能力、市場需求與競爭、政府政策與法規是科技型中小企業技術創新的關鍵驅動因素，為了更清晰地把握這4個關鍵因素對技術創新的驅動作用，在總結前文得出的4個命題基礎上，構建了科技型中小企業技術創新的驅動因素模型，簡稱ERGM模型，其中E、R、M、G分別代表企業家精神、研發能力、市場需求與競爭、政府政策與法規。企業家精神、研發能力是內驅變量（內部驅動因素），市場需求與競爭、政府政策與法規是外驅變量（外部驅動因素）。企業家是技術創新的倡導者、組織者；企業家精神是科技型中小企業技術創新的靈魂。企業家精神感召、激勵研發團隊實施技術創新，研發團隊是科技型中小企業技術創新的實施者；研發能力為科技型中小企業實施技術創新提供了保障。市場需求意味著技術創新帶來的潛在收益，驅使科技型中小企業積極開發新產品，當企業的產品在市場上面臨競爭時，科技型中小企業就必須通過技術創新來增強其競爭力。政府的相關政策為科技型中小企業開展技術創新提供支持，政府的相關法規保護科技型中小企業技術創新成果，政府政策與法規進一步驅動科技型中小企業開展技術創新。

4.2理論貢獻

本文的理論貢獻：(1)借鑒扎根理論研究方法，提煉出科技型中小企業技術創新的驅動因素模型——ERMG模型，該模型給出了企業家精神、研發能力、市場需求與競爭、政府政策與法規4個主范疇，同時還給出了每個主范疇的詳細構成因子。(2)研發能力這一關鍵驅動因素在已有的相關研究中鮮有涉及。技術創新由研發團隊實施，研發能力是技術創新的保障，是驅動科技型中小企業技術創新的關鍵因素之一。(3)依據本文表2的編碼數據，可以得出模型中各驅動因素的相對重要性。4個主范疇的相對重要性排序為:企業家精神(85)﹥研發能力(76)﹥市場需求與競爭(70)﹥政府政策與法規(65)，括號內數字為依據訪談語句統計的驅動因素對科技型中小技術創新的因果關系條目數。數字越大表示該因素對科技型中小企業技術創新的驅動作用越大。

篇6

1.1 在技術創新審計自身理論研究方面的應用

陳勁等（1997）對技術創新審計的思想概念、理論模型，以及審計工具的內容準則、使用方法和應用結果進行介紹并系統分析，歸納總結在實際應用中企業根據自身情況對審計工具作相應修改等結果。得出結論：審計工具能夠對企業技術創新管理現狀進行全面評估。

陳勁等（1999）通過比較歸納管理審計、高標準定位、技術創新測度以及技術創新審計理論，采用規范研究方法對其理論來源進行推理，作者認為技術創新審計包含與審計對象有關的模型、關聯問題和應用過程。

盧寧文等（2009）結合審計理論，運用比較歸納的方法，匯總解析創新型企業的工作目的和具備條件。并從系統論觀點出發把過程審計和績效審計納入創新審計的具體內容之中。研究表明，審計工作可以準確反映創新績效信息，為企業提出管理措施。

由上可見，采用規范研究方法從思想啟發、比較分析、差異性等多個角度對技術創新審計自身理論進行研究時，大多使用總結歸納的方法。由研究假設和目的出發，從中推導出為審計工具實際應用提供依據的合理原則和程序，對創新審計理論進行歸納分析。

1.2 在技術創新審計與其他理論結合方面的應用

張煒（2007）歸納技術創新理論、審計理論，對創新型企業評價基準進行研究。結合全面創新管理理論及模型，定義相關操作性概念，采用演繹推理方法構建全面創新評價標準的“創新輸入―創新過程―創新輸出”因果關系概念模型。

廖雅等（2010）解讀技術創新管理的現狀，假設了技術創新審計概念的完整體系。采用系統工程法構建技術創新審計概念模型。以劃分各級創新利益關聯方為前提，并結合技術創新管理概念相結合演繹推理，提出企業推行技術創新審計時的工作流程和方法。

黃益等（2015）針對中小企業技術創新審計有關問題進行調研。結合價值鏈分析理論演繹推理中小企業技術創新審計工作，形成以價值鏈為基礎的技術創新審計理論框架。結論為結合價值鏈理論可以促進審計管理理論的完善與進步。

可見，在技術創新審計與其他理論研究相結合的規范研究方面大多采用演繹推理、邏輯推理的方法。從普遍性原則出發與其他研究相結合將理論進行延伸，演繹推理出個別的研究結論。研究人員以各自既定的價值判斷為根基，力圖推導出邏輯最優的審計模型，對于技術創新審計相關理論延伸的建立進行討論。

2 實證研究

齊薩等人（1996）提出假設并構建技術創新過程審計模型。他們采用數據檔案研究和實證統計分析方法，利用現有資料作了大量的數據收集和統計整理工作，設計審計的方式方法。結論表明該工具的有效性得到了驗證，能夠真正發揮審計積極作用。

馬寧等（2000）提出企業技術創新能力的審計內容及準則。并采用技術創新的學者理論測試（α檢驗）和技術主管人員工業測試（β檢驗）對以打分卡為形式的審計準則進行驗證，對相關變量進行了統計分析。得出結論，這一框架基準合理且具有可行性。

陳勁等（2002）對企業環境績效與經濟績效的關系等四個方面進行統計相關分析和多元回歸分析，對主要障礙因素采用因素分析。并將符合審計條件的企業的三類綠色技術創新績效進行匯總均衡，求其相對比值。驗證了它們之間的高度相關性。

由上可見，在技術創新審計實證研究方面，多采用相關性分析、多元回歸分析、描述統計分析等方法。運用實證研究方法從變量、指標等角度對建立的技術創新審計模型進行檢驗，對其合理性進行評價，注重對相關理論的驗證，以幫助我們正確的解釋和預測審計現實。

3 案例研究

李飛宇等（1999）以杭州鍋爐廠為樣本進行個案研究。采用齊薩等人提出的創新審計績效評價體系對鍋爐廠的技術創新過程開展區域試驗。研究表明檢測指標體系評價能力突出，鍋爐廠技術創新源等方面做的很好而消化吸收等能力不足。

陳勁等（2006）建立適應我國企業技術創新能力審計的SPRE模型。采用案例研究方法對浙江某集團公司技術創新能力審計評估，積累模型應用經驗。研究結果表明部分指標還有些不足，需要改進完善此模型以及創新體系結構。

張煒等（2009）采用多案例研究方法，選取浙江區域范圍內的三家創新型企業作為樣本進行試驗性應用，實證檢驗了全面創新審計模型和創新型企業評價標準。此項創新審計工具和操作流程能夠全面反映企業創新能力和動態過程的效果。

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近年來，國內外對技術創新能力的研究取得了豐碩的成果，為中小企業技術創新奠定了良好的理論基礎。和大企業相比，中小企業在資金、人才、機制等方面的劣勢，影響中小企業創新能力的因素更復雜一些，有其特殊性的一面。對該問題做一些深入回顧和思考，對促進和提高中小企業創新能力的提高有重要的意義。

二、企業技術創新研究綜述

1.技術創新的研究歷史(教學案例，試卷，課件，教案)和概念

美籍奧地利經濟學家熊彼特，從論證技術變革對經濟非均衡增長以及社會發展非穩定性影響出發，在1939年出版的《商業周期》(BusinessCycles)一書中比較全面地闡述了技術創新理論。他認為“技術創新才是資本主義增長的主要源泉。”從那時期，國外技術創新研究經歷了半個多世紀。20世紀50年代，由于科學(教學案例，試卷，課件，教案)技術迅速發展，人們開始重新認識技術創新對經濟增長和社會發展的巨大作用，并對技術創新的規律進行了研究，這一時期集中體現以非均衡非連續為基本特征的技術變革經濟分析。20世紀60年代，研究者開始針對性地系統收集技術創新的案例與數據，并提出對技術創新的專門定義，這一時期，技術創新也引起了除經濟學家以外的其他學者(如社會學家)的普遍關注。20世紀70年代初至20世紀80年代初，技術創新的研究進一步深入，開始形成系統的理論，并對企業經濟活動和政府管理政策產生了直接的積極影響，進入20世紀90年代技術創新管理是國外管理科學(教學案例，試卷，課件，教案)界的一個研究熱點，被認為是一正在興起的研究領域。

關于技術創新概念的界定很多，主要的觀點有：

索羅在1951年發表的《在資本化過程中的創新：對熊彼特理論的評論》一文中提出技術創新的兩個條件，即“新思想來源和以后階段的實現發展。”這“兩步論”，被認為是技術創新概念界定研究的一個里程碑。伊諾思在其《石油加工業中的發明與創新》一文中對技術創新所下的定義是“技術創新是幾種行為綜合的結果。這些行為包括發明的選擇、資本投入保證、組織建立、制度計劃、招用工人和開辟市場等。”技術創新方面的著名學者費里曼在1982年的《工業創新經濟》修訂本中明確指出“技術創新就是指新產品、新過程、新系統和新服務的首次商業性轉化。”繆爾塞在20世紀80年代中期以來對技術創新概念和定義上的多種主要觀點，搜集了多篇論文，并做了系統的整理分析后，將技術創新定義為：“技術創新就是以其構思新穎性和成功實現為特征的有意義的非連續性事件。”

2.技術創新理論研究

(1)技術創新與企業規模的關系研究

新古典經濟學認為競爭會促進技術的變革。而熊彼特則強調壟斷在創新中的巨大作用，認為市場壟斷地位是企業承受與創新相關的風險和不確定性的先決條件，“大企業是技術進步最有力的發動機。”對于企業規模和市場結構對技術創新的影響，卡米恩(Kamien.M);施瓦茨(Schwartz.M)、謝勒爾(Scherer)等提出兩個假設:①大企業會促進創新而小企業則會妨礙創新;②不完善競爭的市場比近乎完善競爭的市場更有利于技術的變革。此后，各國研究者從理論和實證兩個方面對上述兩個假設進行了考察，結果得出兩種截然不同的觀點。一種支持熊彼特的大企業創新觀點，另一種則擁護古典和新古典的觀點，即競爭驅使下的中小企業能最有效推動技術創新。

1967年曼斯菲爾德通過對一些產業的實證分析，發現技術創新與壟斷的關系因產業的不同而不同。納爾遜(Nelson)也得出同樣結論，認為熊彼特關于壟斷有利于創新的理論是一個閾值理論，即企業的規模超過一定閾值后，企業規模與創新之間不存在顯著相關性，而且這一閾值隨產業不同而不同。

(2)企業創新能力的研究

目前，許多學者幾乎都把創新能力看成是一個由若干要素構成的、綜合性的能力系統，是企業作為技術創新主體能夠實現，并完成技術創新行為的諸種內在要素的總和。由于各自分析問題的視角不同，對技術創新能力要素的分解方式也各有差異企業傳統的創新能力研究主要集中在技術創新能力，以及以技術創新為核心的企業創新能力方面的研究。從文獻來看，企業創新能力的研究可以分成四類:企業創新的靜態能力、投入產出能力、過程能力、綜合能力。

①企業創新的靜態能力實際上是創新的基礎能力，如AbernathyandClark(1985)把企業創新能力分為11項能力，即技術的設計與實施、生產系統與組織、(勞動、管理與技術)技能、供應商關系、資金設備、知識與經驗基礎、客戶關系、市場聲譽、銷售與服務渠道、用戶知識和用戶溝通模式。這是一種事前對企業創新能力進行分析和評估。

②企業創新的投入產出能力是一種宏觀的創新能力，以得到廣泛應用的“奧斯陸”技術創新統計法為代表(Scheirer,Mansfield,1980;Bound,1982;OECD,1993)。這種方法強調輸入和輸出指標，而不是創新內部過程的描述，是對企業創新進行宏觀績效分析的較好方法。這是一種事后對企業創新能力進行分析和評估。

③企業創新的過程能力研究主要以技術創新過程為對象，測量和收集創新過程的各種信息，從而達到調整創新活動、提高創新績效的目的。這方面的研究以Chiesa等(1996)為代表，其創新能力模型包括二個維度，即創新過程和創新產出績效，其中核心過程有四個:新概念產生、產品開發、工藝創新和技術引進;并通過計分卡和深度審計二個層次進行評估。

④企業創新的綜合能力是集投入產出能力和過程能力于一體(陳勁，耿雪松，RichardSmith,1997)，更好地反映企業創新的當前實際能力和績效。

(3)中小企業創新能力影響因素

潘旭明(2002)從網絡環境下研究企業技術創新的影響因素，他認為影響企業技術創新的因素很多,在傳統條件下主要是企業的技術基礎、經濟條件、人員素質等。在網絡環境下,對企業技術創新產生影響的因素除了傳統因素外,還應當關注企業的社會網絡和信息管理能力。徐晟(2005)應用灰色系統模型和方法,對我國企業技術創新問題進行了灰關聯的靜態和灰色GM(1,N)協調模型動態分析，找出了嚴重制約我國企業技術創新發展的主要因素：技術改造經費支出、研究與實驗發展人員全時當量、平均每個企業科技活動經費支出及企業資金占經費籌集比重等。

池仁勇(2003)通過實證研究表明，技術創新效率主要由企業內部因素決定，如企業制度、內部職能部門的協調性、創新方式的選擇等。而政府對企業技術創新的作用只能是改善宏觀市場環境，政府的補貼和稅收減免不是技術創新的真正動力。

通過以上文獻綜述以及研究成果的回顧，中小企業技術創新能力影響因素主要有：政府扶持、企業規模、市場結構、研究經費、創新意識、研發人員決策、領導重視等內外因素。除此以外，筆者認為影響企業(中小企業)技術創新能力的深層次因素有兩條：一是文化因素;二是國民收入。

文化因素的影響。文化是人們的信仰和價值觀的共同體現。西方文化強調對個人的價值和權利的尊重，對私有財產權和知識產權的保護，極大地促進了人們的創新意識和熱情。西方文化中另外一個重要特征是注重事物的細節、嚴謹認真的風格，這對于技術創新和發明創造是至關重要的。中國文化里的有些因素嚴重阻礙創新思想，比如中庸之道讓人平凡;過分強調集體利益忽視個體利益打擊個人創造積極性;不重視私有財產和知識產權保護使創新者利益受損;不求細節、急功近利導致粗制濫造等。國民收入、社會福利因素的影響。總部在日內瓦的世界經濟論壇公布的《2006年～2007年全球競爭力報告》顯示，瑞士、芬蘭、瑞典和丹麥是全球最具競爭力的經濟體前四名，中國名列第48位。這四個國家有一個共同的特點，就是國民收入都很高、社會福利制度都很好，說明高工資和高社會福利不會阻礙創新和競爭力，相反有正面的促進作用。邁克爾.波特認為國家競爭力體現在四個方面，即要素稟賦、需求情況、相關行業和支持行業以及公司的戰略、結構和競爭。這四國家在要素稟賦、需求狀況方面都不占優勢，說明他們強大的競爭力來源于相關行業和公司競爭能力。

這個問題可以做以下解釋。隨著國民收入提高和社會保障制度的完善，人們有更多的收入用于教育、醫療以及生活質量的提高，國民整體素質得以提高。而企業由于用人成本較高，無法實行低價競爭的策略，只能通過技術創新來提高核心競爭力。而我國的許多企業特別是一些中小企業長期依靠壓低工人工資來降低成本，采用低價競爭策略。帶來的惡果是，一方面導致大量的貿易摩擦;另一方面不愿在技術研發方面增加投入，一旦遇到外部環境變化就面臨困境。今年隨著人民幣升值和勞動力成本的提高等不利因素，東部沿海大量勞動密集型企業的倒閉已經為中小企業的發展敲響了警鐘。

三、對策和建議

一般來說，中小企業資金相對短缺，科技人才匱乏，研發條件簡陋，技術薄弱，技術創新面臨的困難和問題很多，影響因素也比較多。只有針對以上提出的技術創新影響因素應該采取切實可行的措施，才能扭轉不利的局面。

政府的扶持是促進中小企業技術創新能力提高的重要手段。李時椿(2001)對美日技術創新機制比較認為，政府扶持對中小企業的技術創新能力提高發揮了重要作用。楊禮貿(1999)研究了韓國政府在國家創新體系建設中的作用，認為:政府的政策法規是促進國家創新體系建設的關鍵;政府對R&D的支持在國家創新體系建設中起著非常重要的作用;政府應大力支持中小企業的技術創新;政府應高度重視大學在國家創新體系中的作用。

要解決我國文化中創新能力阻礙因素，必須從教育入手，提高國民素質，培養國民從小養成做事嚴謹認真的態度，尊重和崇尚創新，逐漸形成有利于創新的文化氛圍。同時應完善和加強法律制度建設，加強對私有私有財產和知識產權的保護力度，引導和激發企業和個人的創新、創造、創意欲望。通過立法的形式提高職工工資，工資增長幅度應高于同期GDP增長幅度，特別是應大幅度提高勞動密集型中小企業職工收入，加快中小企業產業結構調整，從勞動密集型向技術創新型企業過渡，同時應完善社會福利保障制度措施。

參考文獻:

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[7]顧良豐:基于模塊化的企業全面創新學習機制研究.博士論文.2005.4

[8]李時椿:美、日技術創新機制及對我國的啟示.宏觀經濟研究，2001，(10)：60～63

[9]潘旭明:網絡環境下企業技術創新的影響因素和模式分析.商業研究，2002，(13)：14～16

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1.企業技術創新錯誤行為的產生企業在技術創新過程中，除了受眾多外部因素（不可控制的因素）的制約和影響之外，如：宏觀經濟形勢、行業發展動態、新技術出現、新材料應⒚等，技術創新團隊或個人作為創新決策和執行的主體，對于創新的結果起ε決定性的作⒚。根據行為心理學的觀點，人的行為模式可表示為:S-O-R（刺激—機體—反應），即人們在進行有目的的活動中，通常都經歷“感知—識別判斷—行動操作”三個階段。技術創新個體如果在三個階段可以全面地感知外界的信息，作出準確判斷和正確的決策，并采取正確合理的行動，將取得良好的效果；反之，如果創新個體接受信息不清、判斷決策失誤或行動受阻就會產生錯誤事件，導致不能完成預期的目的。由此可知，技術創新錯誤行為主要表現在：創新個體感知信息方面的失誤；處理信息并做出決策的失誤；執行行為時的失誤三個方面[7]。創新個體在每一個行為階段都可能受人υ身因素、情境Υ態因素，以及組織因素的影響而產生失誤，若干失誤經過耦合，突破防Ⅸ屏障，最終導致錯誤事件的發生，即錯誤的外部表現形式。企業技術創新錯誤產生機理如圖2所示。（1）潛在型人誤模式。潛在型人誤㈦人的行為模式密切相關。人的認知行為過程如下：首先，人對外部的刺激產生感知；然后，創新個體結合υ己的知識、技能和經驗，采⒚比較、推理、歸納、重構、糾正等認知技能對感知到的信息進行處理/決策；最后，創新個體采取行動，執行行為一般作⒚于機器或人。同時，在人的整個行為過程中，Β意和記憶作為人的內在屬性，起ε重要作⒚。因此，潛在型人誤主要描述人在技術創新過程中感知信息、做出決策和采取行動過程中出現的失誤，具體可以分為感知錯誤、Β意分配不當、記憶錯誤、決策錯誤和行動錯誤。如：在項目選擇和決策階段，決策者由于過度υ信而認為新產品具有良好前景時，往往會忽視銷售部門提供的關于市場需求容量有限的數據，以及研發部門提出的未來新替代品的出現會帶來的威脅等在實體開發階段，實驗人員對以往信息回憶錯誤，造成實驗的失敗等。具體描述如表1所示。（2）顯現型人誤模式。顯現型人誤模式是行為失誤或潛在型人誤模式表現出來的可直接觀察和度量的現象。項目管理往往要滿足各利益相關者在時間、費⒚和性能上的不同要求，即項目的每項任務和項目整體都將受到完成期限、有限預算和功能要求的三重約束，如圖3所示。因此，企業技術創新項目實施過程中可以直接監控到的顯現型人誤模式可以分為三類：時間錯誤類、成本錯誤類、質量錯誤類。具體描述如表2所示。

三、企業技術創新致錯因素的相互作

在人因可靠性分析中，隨ε研究的深入，發現人誤不是問題的起源，Reason認為[9]：“人誤是結果，不是原因，人誤的產生是由其上游的因素———工作環境和組織因素引起的。”程等[10]建立了組織定向的人因失誤因果模型，認為存在“組織因素情境Υ態因素直接觸發人因失誤的個體因素人的認知行為失誤”的因果關系，而且各因素可能存在跳躍式影響，如組織因素影響個體因素。企業技術創新活動的實施是通過人來決策和執行的，而創新個體不是獨立的個體，其處于特定的組織和情境環境之中。因此，企業技術創新錯誤行為也應該遵循這樣的因果關系，即在組織錯誤和情境Υ態錯誤的影響下，最終通過個體因素觸發而產生。企業技術創新錯誤致錯因素相互作⒚的概念模型如圖4所示。上述概念框架指出企業技術創新中的人因失誤是由創新個體、情境Υ態和組織因素三個層次共同作⒚的結果，而觸發人的認知和行為失誤最為直接也最為顯性的就是創新個體心理Υ態、生理Υ態、業技能㈦道德素質等特征因素的失衡。企業技術創新作為一個復雜的社會經濟技術系統，其中從事技術創新活動的個體并不是一個孤立個體，而是作為組織中的一員而存在，創新個體的失誤都是在一定的情境和組織管理環境下發生的，這里的情境Υ態因素一般指創新個體所處工作場景，以及直接作⒚對象的Υ態和特征，主要包括任務、工具設備以及工作環境等，組織因素對個體的作⒚主要反⒊在組織規范、組織溝通、組織功能、組織培訓、組織文化氛圍等方面。當創新個體的行為發生某種錯誤,若沒有及時發現和控制，就會逐步Κ化成管理制度、規則、程序、政策、戰略決策等缺陷，從而形成組織錯誤；反過來，組織錯誤會進一步誘發人因失誤，形成惡性循環，從而增加企業技術創新項目失敗的可能性。因此，企業要想提高技術創新項目的成功率，需要從源頭上不斷控制和改善情境Υ態和組織因素，才能長期有效地減少創新個體的人因失誤。本文根據一些企業災難案例分析[11]、技術創新失敗案例分析[12－14]家意見，以及組織錯誤的一些研究成果[8，10，15]，并通過實際技術創新失敗項目的調研分析，最后對相關因素進行分類和整理后，得出企業技術創新人因失誤的致錯因τ及其表現形式如表3所示。

篇9

技術創新預測和評估是企業技術創新決策的前提和依據。通過技術創新預測和評估, 可以使企業對未來的技術發展水平及其變化趨勢有正確的把握, 從而為企業的技術創新決策提供科學的依據, 以減少技術創新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術創新發展方向的前提下, 企業的技術創新工作才能沿著正確方向開展,企業產品的市場競爭力才能得到不斷加強。在市場競爭日趨激烈的現代商業中, 企業的技術創新決定著企業生存和發展、前途與命運, 為了確保技術創新工作的正確性,企業對技術創新的預測和評估提出了更高的要求。

二、本課題國內外研究現狀及發展趨勢

現有的技術創新預測方法可分為趨勢外推法、相關分析法和專家預測法三大類。

(1)趨勢外推法。指利用過去和現在的技術、經濟信息, 分析技術發展趨勢和規律, 在分析判斷這些趨勢和規律將繼續的前提下, 將過去和現在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應用較為廣泛的技術創新預測方法,美國生物學家和人口統計學家Raymond Pearl提出的Pearl曲線(數學模型為: Y=L∕[1+A?exp(-B·t)] )及英國數學家和統計學家Gompertz提出的Gompertz曲線(數學模型為: Y=L·exp(-B·t))皆屬于生長曲線, 其預測值Y為技術性能指標, t為時間自變量, L、A、B皆為常數。Ridenour模型也屬于生長曲線預測法, 但它假定新技術的成長速度與熟悉該項技術的人數成正比, 主要適用于新技術、新產品的擴散預測。

(2)相關分析法。利用一系列條件、參數、因果關系數據和其他信息, 建立預測對象與影響因素的因果關系模型, 預測技術的發展變化。相關分析法認為, 一種技術性能的改進或其應用的擴展是和其他一些已知因素高度相關的, 這樣, 通過已知因素的分析就可以對該項技術進行預測。相關分析法主要有以下幾種: 導前-滯后相關分析、技術進步與經驗積累的相關分析、技術信息與人員數等因素的相關分析及目標與手段的相關分析等方法。

(3)專家預測法。以專家意見作為信息來源, 通過系統的調查、征詢專家的意見, 分析和整理出預測結果。專家預測法主要有: 專家個人判斷法、專家會議法、頭腦風暴法及德爾菲法等, 其中, 德爾菲法吸收了前幾種專家預測法的長處, 避免了其缺點, 被認為是技術預測中最有效的專家預測法。

趨勢外推法的預測數據只能為縱向數據, 在進行產品技術創新預測時, 只能利用過去的產品技術性能這一個指標來預測它的隨時間的發展趨勢, 并不涉及影響產品技術創新的科技、經濟、產業、市場、社會及政策等多方面因素。在現代商業經濟中, 對于產品技術發展的預測不能簡單地歸結為產品過去技術性能指標按時間的進展來類推, 而應系統綜合地考慮現代商業中其他因素對企業產品技術創新的深刻影響。相關分析法盡管可同時按橫向數據和縱向數據來進行預測, 但由于它是利用過去的歷史數據中的某些影響產品技術創新的因素求出的具體的回歸預測式, 而所得到的回歸預測模型往往只能考慮少數幾種主要影響因素, 略去了許多未考慮的因素, 所以, 所建模型對實際問題的表達能力也不夠準確, 預測結果與實際的符合程度也有較大偏差。專家預測法是一種定性預測方法,依靠的是預測者的知識和經驗, 往往帶有主觀性, 難以滿足企業對技術創新預測準確度的要求。以上這些技術創新預測技術和方法為企業技術創新工作的開展做出了很大的貢獻, 為企業技術創新的預測提供了科學的方法論, 但在新的經濟和市場環境下, 技術創新預測的方法和技術應有新的豐富和發展, 以克服自身的不足, 更進一步適應時展的需要, 為企業的技術創新工作的開展和企業的生存與發展提供先進的基礎理論和技術方法。

目前,在我國企業技術創新評估中, 一般只考慮如下四個方面的因素: (1) 技術的先進性、可行性、連續性; (2) 經濟效果; (3) 社會效果; (4) 風險性, 在對此四方面內容逐個分析后, 再作綜合評估。在綜合評估中所用的方法主要有: Delphi法(專家法)、AHP法(層次分析法)、模糊評估法、決策樹法、戰略方法及各種圖例法等, 但技術創新的評估是一個非常復雜的系統, 其中存在著廣泛的非線性、時變性和不確定性, 同時, 還涉及技術、經濟、管理、社會等諸多復雜因素,目前所使用的原理和方法, 難以滿足企業對技術創新評估科學性的要求。關于技術創新評估的研究, 在我國的歷史還不長, 無論是指標體系還是評估方法, 均處于研究

之中, 我們認為目前在企業技術創新評估方面應做的工作是: (1) 建立一套符合我國實際情況的技術創新評估指標體系; (2) 建立一種適應于多因素、非線性和不確定性的綜合評估方法。

這種情況下, 神經網絡技術就有其特有的優勢, 以其并行分布、自組織、自適應、自學習和容錯性等優良性能, 可以較好地適應技術創新預測和評估這類多因素、不確定性和非線性問題, 它能克服上述各方法的不足。本項目以BP神經網絡作為基于多因素的技術創新預測和評估模型構建的基礎, BP神經網絡由輸入層、隱含層和輸出層構成, 各層的神經元數目不同, 由正向傳播和反向傳播組成, 在進行產品技術創新預測和評估時, 從輸入層輸入影響產品技術創新預測值和評估值的n個因素信息, 經隱含層處理后傳入輸出層, 其輸出值Y即為產品技術創新技術性能指標的預測值或產品技術創新的評估值。這種n個因素指標的設置, 考慮了概括性和動態性, 力求全面、客觀地反映影響產品技術創新發展的主要因素和導致產品個體差異的主要因素, 盡管是黑匣子式的預測和評估, 但事實證明它自身的強大學習能力可將需考慮的多種因素的數據進行融合, 輸出一個經非線性變換后較為精確的預測值和評估值。

據文獻查閱, 雖然在技術創新預測和評估的現有原理和方法的改進和完善方面有一定的研究,如文獻[08]、[09]、[11]等, 但尚未發現將神經網絡應用于技術創新預測與評估方面的研究, 在當前產品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業不斷推出新產品的經濟條件下, 以神經網絡為基礎來建立產品技術創新預測與評估模型, 是對技術創新定量預測和評估方法的有益補充和完善。

三、論文預期成果的理論意義和應用價值

本項目研究的理論意義表現在: (1) 探索新的技術創新預測和評估技術, 豐富和完善技術創新預測和評估方法體系; (2) 將神經網絡技術引入技術創新的預測和評估, 有利于推動技術創新預測和評估方法的發展。

本項目研究的應用價值體現在: (1) 提供一種基于多因素的技術創新定量預測技術, 有利于提高預測的正確性; (2)提供一種基于BP神經網絡的綜合評估方法, 有利于提高評估的科學性; (3) 為企業的技術創新預測和評估工作提供新的方法論和實用技術。

四、課題研究的主要內容

以BP神經網絡模型為基礎研究基于多因素的技術創新預測和評估模型, 并建立科學的預測和評估指標體系及設計相應的模型計算方法, 結合企業的具體實際, 對指標和模型體系進行實證分析, 使研究具有一定的理論水平和實用價值。

1、影響企業技術創新預測和評佑的相關指標體系確定及其量化和規范化。從企業的宏觀環境和微觀環境兩個方面入手, 密切結合電子商務和知識經濟對企業技術創新的影響, 系統綜合地分析影響產品技術創新的各相關因素, 建立科學的企業技術創新預測和評估指標體系, 并研究其量化和規范化的原則及方法。

2、影響技術創新預測和評估各相關指標的相對權重確定。影響技術創新發展和變化各相關因素在輸入預測和評估模型時, 需要一組決定其相對重要性的初始權重, 權重的確定需要基本的原則作支持。

3、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型研究。 根據技術創新預測的特點, 以BP神經網絡為基礎, 構建基于多因素的技術創新預測和評估模型。

4、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法設計。根據基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的基本特點, 設計其相應的計算方法。

5、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型學習樣本設計。根據相關的歷史資料, 構建基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的學習樣本, 對預測和評估模型進行自學習和訓練, 使模型適合實際情況。

6、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估技術的實證研究。以一般企業的技術創新預測與評估工作為背景, 對基于BP神經網絡的技術創新預測和評估技術進行實證研究。

1、建立一套基于電子商務和知識經濟的技術創新預測和評估指標體系。目前,在技術創新的預測和評估指標體系方面, 一種是采用傳統的指標體系, 另一種是采用國外先進國家的指標體系, 如何結合我國實際當前經濟形勢, 參考國外先進發達國家的研究工作, 建立一套適合于我國企業技術創新預測和評估指標體系, 此為本研究要做的首要工作, 這是一項創新。

2、研究基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型及其計算方法。神經網絡技術具有并行分布處理、自學習、自組織、自適應和容錯性等優良性能, 能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預測和評估的現實問題, 本項目首次將神經網絡技術引入企業的技術創新預測和評估, 這也是一項創新。

五、課題研究的基本方法、技術路線的可行性論證

1、重視系統分析。以系統科學的思想為指導來分析影響企業技術創新發展和變化的宏觀因素和微觀因素, 并研究影響因素間的內在聯系, 確定其相互之間的重要度, 探討其量化和規范化的方法, 將國外先進國家的研究成果與我國具體實際相結合, 建立我國企業技術創新預測和評估的指標體系。

2、重視案例研究。從國內外技術創新預測與決策成功和失敗的案例中, 發現問題、分析問題, 歸納和總結出具有共性的東西, 探索技術創新預測與宏觀因素與微觀因素之間的內在關系。

3、采用先簡單后復雜的研究方法。對基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的研究, 先從某一行業出發, 定義模型的基本輸入因素, 然后, 逐步擴展, 逐步增加模型的復雜度。

篇10

篇11

課題來源：單位自擬課題或省政府下達的研究課題

選題依據：技術創新預測和評估是企業技術創新決策的前提和依據。通過技術創新預測和評估， 可以使企業對未來的技術發展水平及其變化趨勢有正確的把握， 從而為企業的技術創新決策提供科學的依據， 以減少技術創新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術創新發展方向的前提下， 企業的技術創新工作才能沿著正確方向開展，企業產品的市場競爭力才能得到不斷加強。在市場競爭日趨激烈的現代商業中， 企業的技術創新決定著企業生存和發展、前途與命運， 為了確保技術創新工作的正確性，企業對技術創新的預測和評估提出了更高的要求。

二、本課題國內外研究現狀及發展趨勢

現有的技術創新預測方法可分為趨勢外推法、相關分析法和專家預測法三大類。

(1) 趨勢外推法。指利用過去和現在的技術、經濟信息， 分析技術發展趨勢和規律， 在分析判斷這些趨勢和規律將繼續的前提下， 將過去和現在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應用較為廣泛的技術創新預測方法，美國生物學家和人口統計學家Raymond Pearl提出的Pearl曲線(數學模型為： Y=L?[1+A?exp(-Bt)] )及英國數學家和統計學家Gompertz提出的Gompertz曲線(數學模型為： Y=Lexp(-Bt))皆屬于生長曲線， 其預測值Y為技術性能指標， t為時間自變量， L、A、B皆為常數。Ridenour模型也屬于生長曲線預測法， 但它假定新技術的成長速度與熟悉該項技術的人數成正比， 主要適用于新技術、新產品的擴散預測。

(2)相關分析法。利用一系列條件、參數、因果關系數據和其他信息， 建立預測對象與影響因素的因果關系模型， 預測技術的發展變化。相關分析法認為， 一種技術性能的改進或其應用的擴展是和其他一些已知因素高度相關的， 這樣， 通過已知因素的分析就可以對該項技術進行預測。相關分析法主要有以下幾種： 導前-滯后相關分析、技術進步與經驗積累的相關分析、技術信息與人員數等因素的相關分析及目標與手段的相關分析等方法。

(3)專家預測法。以專家意見作為信息來源， 通過系統的調查、征詢專家的意見， 分析和整理出預測結果。專家預測法主要有： 專家個人判斷法、專家會議法、頭腦風暴法及德爾菲法等， 其中， 德爾菲法吸收了前幾種專家預測法的長處， 避免了其缺點， 被認為是技術預測中最有效的專家預測法。

趨勢外推法的預測數據只能為縱向數據， 在進行產品技術創新預測時， 只能利用過去的產品技術性能這一個指標來預測它的隨時間的發展趨勢， 并不涉及影響產品技術創新的科技、經濟、產業、市場、社會及政策等多方面因素。在現代商業經濟中， 對于產品技術發展的預測不能簡單地歸結為產品過去技術性能指標按時間的進展來類推， 而應系統綜合地考慮現代商業中其他因素對企業產品技術創新的深刻影響。相關分析法盡管可同時按橫向數據和縱向數據來進行預測， 但由于它是利用過去的歷史數據中的某些影響產品技術創新的因素求出的具體的回歸預測式， 而所得到的回歸預測模型往往只能考慮少數幾種主要影響因素， 略去了許多未考慮的因素， 所以， 所建模型對實際問題的表達能力也不夠準確， 預測結果與實際的符合程度也有較大偏差。專家預測法是一種定性預測方法，依靠的是預測者的知識和經驗， 往往帶有主觀性， 難以滿足企業對技術創新預測準確度的要求。以上這些技術創新預測技術和方法為企業技術創新工作的開展做出了很大的貢獻， 為企業技術創新的預測提供了科學的方法論， 但在新的經濟和市場環境下， 技術創新預測的方法和技術應有新的豐富和發展， 以克服自身的不足， 更進一步適應時展的需要， 為企業的技術創新工作的開展和企業的生存與發展提供先進的基礎理論和技術方法。

目前，在我國企業技術創新評估中， 一般只考慮如下四個方面的因素： (1) 技術的先進性、可行性、連續性; (2) 經濟效果; (3) 社會效果; (4) 風險性， 在對此四方面內容逐個分析后， 再作綜合評估。在綜合評估中所用的方法主要有： Delphi法(專家法)、AHP法(層次分析法)、模糊評估法、決策樹法、戰略方法及各種圖例法等， 但技術創新的評估是一個非常復雜的系統， 其中存在著廣泛的非線性、時變性和不確定性， 同時， 還涉及技術、經濟、管理、社會等諸多復雜因素，目前所使用的原理和方法， 難以滿足企業對技術創新評估科學性的要求。關于技術創新評估的研究， 在我國的歷史還不長， 無論是指標體系還是評估方法， 均處于研究之中， 我們認為目前在企業技術創新評估方面應做的工作是： (1) 建立一套符合我國實際情況的技術創新評估指標體系; (2) 建立一種適應于多因素、非線性和不確定性的綜合評估方法。

這種情況下， 神經網絡技術就有其特有的優勢， 以其并行分布、自組織、自適應、自學習和容錯性等優良性能， 可以較好地適應技術創新預測和評估這類多因素、不確定性和非線性問題， 它能克服上述各方法的不足。本項目以BP神經網絡作為基于多因素的技術創新預測和評估模型構建的基礎， BP神經網絡由輸入層、隱含層和輸出層構成， 各層的神經元數目不同， 由正向傳播和反向傳播組成， 在進行產品技術創新預測和評估時， 從輸入層輸入影響產品技術創新預測值和評估值的n個因素信息， 經隱含層處理后傳入輸出層， 其輸出值Y即為產品技術創新技術性能指標的預測值或產品技術創新的評估值。這種n個因素指標的設置， 考慮了概括性和動態性， 力求全面、客觀地反映影響產品技術創新發展的主要因素和導致產品個體差異的主要因素， 盡管是黑匣子式的預測和評估， 但事實證明它自身的強大學習能力可將需考慮的多種因素的數據進行融合， 輸出一個經非線性變換后較為精確的預測值和評估值。

據文獻查閱， 雖然在技術創新預測和評估的現有原理和方法的改進和完善方面有一定的研究，如文獻[08]、[09]、[11]等， 但尚未發現將神經網絡應用于技術創新預測與評估方面的研究， 在當前產品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業不斷推出新產品的經濟條件下， 以神經網絡為基礎來建立產品技術創新預測與評估模型， 是對技術創新定量預測和評估方法的有益補充和完善。

三、論文預期成果的理論意義和應用價值

本項目研究的理論意義表現在： (1) 探索新的技術創新預測和評估技術， 豐富和完善技術創新預測和評估方法體系; (2) 將神經網絡技術引入技術創新的預測和評估， 有利于推動技術創新預測和評估方法的發展。

本項目研究的應用價值體現在： (1) 提供一種基于多因素的技術創新定量預測技術， 有利于提高預測的正確性; (2)提供一種基于BP神經網絡的綜合評估方法， 有利于提高評估的科學性; (3) 為企業的技術創新預測和評估工作提供新的方法論和實用技術。

四、課題研究的主要內容

研究目標：

以BP神經網絡模型為基礎研究基于多因素的技術創新預測和評估模型， 并建立科學的預測和評估指標體系及設計相應的模型計算方法， 結合企業的具體實際， 對指標和模型體系進行實證分析， 使研究具有一定的理論水平和實用價值。

研究內容：

1、影響企業技術創新預測和評佑的相關指標體系確定及其量化和規范化。從企業的宏觀環境和微觀環境兩個方面入手， 密切結合電子商務和知識經濟對企業技術創新的影響， 系統綜合地分析影響產品技術創新的各相關因素， 建立科學的企業技術創新預測和評估指標體系， 并研究其量化和規范化的原則及方法。

2、影響技術創新預測和評估各相關指標的相對權重確定。影響技術創新發展和變化各相關因素在輸入預測和評估模型時， 需要一組決定其相對重要性的初始權重， 權重的確定需要基本的原則作支持。

3、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型研究。 根據技術創新預測的特點， 以BP神經網絡為基礎， 構建基于多因素的技術創新預測和評估模型。

4、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法設計。根據基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的基本特點， 設計其相應的計算方法。

5、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型學習樣本設計。根據相關的歷史資料， 構建基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的學習樣本， 對預測和評估模型進行自學習和訓練， 使模型適合實際情況。

6、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估技術的實證研究。以一般企業的技術創新預測與評估工作為背景， 對基于BP神經網絡的技術創新預測和評估技術進行實證研究。

創新點：

1、建立一套基于電子商務和知識經濟的技術創新預測和評估指標體系。目前，在技術創新的預測和評估指標體系方面， 一種是采用傳統的指標體系， 另一種是采用國外先進國家的指標體系， 如何結合我國實際當前經濟形勢， 參考國外先進發達國家的研究工作， 建立一套適合于我國企業技術創新預測和評估指標體系， 此為本研究要做的首要工作， 這是一項創新。

2、研究基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型及其計算方法。神經網絡技術具有并行分布處理、自學習、自組織、自適應和容錯性等優良性能， 能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預測和評估的現實問題， 本項目首次將神經網絡技術引入企業的技術創新預測和評估， 這也是一項創新。

五、課題研究的基本方法、技術路線的可行性論證

1、重視系統分析。以系統科學的思想為指導來分析影響企業技術創新發展和變化的宏觀因素和微觀因素， 并研究影響因素間的內在聯系， 確定其相互之間的重要度， 探討其量化和規范化的方法， 將國外先進國家的研究成果與我國具體實際相結合， 建立我國企業技術創新預測和評估的指標體系。

2、重視案例研究。從國內外技術創新預測與決策成功和失敗的案例中， 發現問題、分析問題， 歸納和總結出具有共性的東西， 探索技術創新預測與宏觀因素與微觀因素之間的內在關系。

3、采用先簡單后復雜的研究方法。對基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的研究， 先從某一行業出發， 定義模型的基本輸入因素， 然后， 逐步擴展， 逐步增加模型的復雜度。

4、理論和實踐相結合。將研究工作與具體企業的技術創新實際相結合， 進行實證研究， 在實踐中豐富和完善， 研究出具有科學性和實用性的成果。

六、開展研究已具備的條件、可能遇到的困難與問題及解決措施

本人長期從事市場營銷和技術創新方面的研究工作， 編寫出版了《現代市場營銷學》和《現代企業管理學》等有關著作， 發表了企業技術創新與營銷管理創新、企業技術創新與營銷組織創新及企業技術創新與營銷觀念創新等與技術創新相關的學術研究論文， 對企業技術創新的預測和評估有一定的理論基礎， 也從事過企業產品技術創新方面的策劃和研究工作， 具有一定的實踐經驗， 與許多企業有密切的合作關系， 同時， 對神經網絡技術也進行過專門的學習和研究， 所以， 本項目研究的理論基礎、技術基礎及實驗場所已基本具備， 能順利完成本課題的研究， 取得預期的研究成果。

七、論文研究的進展計劃

2003.07-2003.09：完成論文開題。

2003.09-2003.11：影響企業技術創新發展的指標體系研究及其量化和規范化。

2003.11-2004.01：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的構建。

2004.01-2004.03：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法研究。

2004.03-2004.04：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型體系的實證研究。

2004.04-2004.06：完成論文寫作、修改定稿，準備答辯。

主要參考文獻：

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[30]Jensen, R Information Cost and Innovation Adoption Policies, Management Science. Vol.34, No.2, Feb, 1988

篇12

課題來源：單位自擬課題或省政府下達的研究課題

選題依據：

技術創新預測和評估是企業技術創新決策的前提和依據。通過技術創新預測和評估，可以使企業對未來的技術發展水平及其變化趨勢有正確的把握，從而為企業的技術創新決策提供科學的依據，以減少技術創新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術創新發展方向的前提下，企業的技術創新工作才能沿著正確方向開展，企業產品的市場競爭力才能得到不斷加強。在市場競爭日趨激烈的現代商業中，企業的技術創新決定著企業生存和發展、前途與命運，為了確保技術創新工作的正確性，企業對技術創新的預測和評估提出了更高的要求。

二、本課題國內外研究現狀及發展趨勢

現有的技術創新預測方法可分為趨勢外推法、相關分析法和專家預測法三大類。

(1)趨勢外推法。指利用過去和現在的技術、經濟信息，分析技術發展趨勢和規律，在分析判斷這些趨勢和規律將繼續的前提下，將過去和現在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應用較為廣泛的技術創新預測方法，美國生物學家和人口統計學家RaymondPearl提出的Pearl曲線(數學模型為：Y=L∕[1+A?exp(-Bt)])及英國數學家和統計學家Gompertz提出的Gompertz曲線(數學模型為：Y=Lexp(-Bt))皆屬于生長曲線，其預測值Y為技術性能指標，t為時間自變量，L、A、B皆為常數。Ridenour模型也屬于生長曲線預測法，但它假定新技術的成長速度與熟悉該項技術的人數成正比，主要適用于新技術、新產品的擴散預測。

(2)相關分析法。利用一系列條件、參數、因果關系數據和其他信息，建立預測對象與影響因素的因果關系模型，預測技術的發展變化。相關分析法認為，一種技術性能的改進或其應用的擴展是和其他一些已知因素高度相關的，這樣，通過已知因素的分析就可以對該項技術進行預測。相關分析法主要有以下幾種：導前-滯后相關分析、技術進步與經驗積累的相關分析、技術信息與人員數等因素的相關分析及目標與手段的相關分析等方法。

(3)專家預測法。以專家意見作為信息來源，通過系統的調查、征詢專家的意見，分析和整理出預測結果。專家預測法主要有：專家個人判斷法、專家會議法、頭腦風暴法及德爾菲法等，其中，德爾菲法吸收了前幾種專家預測法的長處，避免了其缺點，被認為是技術預測中最有效的專家預測法。

趨勢外推法的預測數據只能為縱向數據，在進行產品技術創新預測時，只能利用過去的產品技術性能這一個指標來預測它的隨時間的發展趨勢，并不涉及影響產品技術創新的科技、經濟、產業、市場、社會及政策等多方面因素。在現代商業經濟中，對于產品技術發展的預測不能簡單地歸結為產品過去技術性能指標按時間的進展來類推，而應系統綜合地考慮現代商業中其他因素對企業產品技術創新的深刻影響。相關分析法盡管可同時按橫向數據和縱向數據來進行預測，但由于它是利用過去的歷史數據中的某些影響產品技術創新的因素求出的具體的回歸預測式，而所得到的回歸預測模型往往只能考慮少數幾種主要影響因素，略去了許多未考慮的因素，所以，所建模型對實際問題的表達能力也不夠準確，預測結果與實際的符合程度也有較大偏差。專家預測法是一種定性預測方法，依靠的是預測者的知識和經驗，往往帶有主觀性，難以滿足企業對技術創新預測準確度的要求。以上這些技術創新預測技術和方法為企業技術創新工作的開展做出了很大的貢獻，為企業技術創新的預測提供了科學的方法論，但在新的經濟和市場環境下，技術創新預測的方法和技術應有新的豐富和發展，以克服自身的不足，更進一步適應時展的需要，為企業的技術創新工作的開展和企業的生存與發展提供先進的基礎理論和技術方法。

目前，在我國企業技術創新評估中，一般只考慮如下四個方面的因素：(1)技術的先進性、可行性、連續性;(2)經濟效果;(3)社會效果;(4)風險性，在對此四方面內容逐個分析后，再作綜合評估。在綜合評估中所用的方法主要有：Delphi法(專家法)、AHP法(層次分析法)、模糊評估法、決策樹法、戰略方法及各種圖例法等，但技術創新的評估是一個非常復雜的系統，其中存在著廣泛的非線性、時變性和不確定性，同時，還涉及技術、經濟、管理、社會等諸多復雜因素，目前所使用的原理和方法，難以滿足企業對技術創新評估科學性的要求。關于技術創新評估的研究，在我國的歷史還不長，無論是指標體系還是評估方法，均處于研究之中，我們認為目前在企業技術創新評估方面應做的工作是：(1)建立一套符合我國實際情況的技術創新評估指標體系;(2)建立一種適應于多因素、非線性和不確定性的綜合評估方法。

這種情況下，神經網絡技術就有其特有的優勢，以其并行分布、自組織、自適應、自學習和容錯性等優良性能，可以較好地適應技術創新預測和評估這類多因素、不確定性和非線性問題，它能克服上述各方法的不足。本項目以BP神經網絡作為基于多因素的技術創新預測和評估模型構建的基礎，BP神經網絡由輸入層、隱含層和輸出層構成，各層的神經元數目不同，由正向傳播和反向傳播組成，在進行產品技術創新預測和評估時，從輸入層輸入影響產品技術創新預測值和評估值的n個因素信息，經隱含層處理后傳入輸出層，其輸出值Y即為產品技術創新技術性能指標的預測值或產品技術創新的評估值。這種n個因素指標的設置，考慮了概括性和動態性，力求全面、客觀地反映影響產品技術創新發展的主要因素和導致產品個體差異的主要因素，盡管是黑匣子式的預測和評估，但事實證明它自身的強大學習能力可將需考慮的多種因素的數據進行融合，輸出一個經非線性變換后較為精確的預測值和評估值。

據文獻查閱，雖然在技術創新預測和評估的現有原理和方法的改進和完善方面有一定的研究，如文獻[08]、[09]、[11]等，但尚未發現將神經網絡應用于技術創新預測與評估方面的研究，在當前產品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業不斷推出新產品的經濟條件下，以神經網絡為基礎來建立產品技術創新預測與評估模型，是對技術創新定量預測和評估方法的有益補充和完善。

三、論文預期成果的理論意義和應用價值

本項目研究的理論意義表現在：(1)探索新的技術創新預測和評估技術，豐富和完善技術創新預測和評估方法體系;(2)將神經網絡技術引入技術創新的預測和評估，有利于推動技術創新預測和評估方法的發展。

本項目研究的應用價值體現在：(1)提供一種基于多因素的技術創新定量預測技術，有利于提高預測的正確性;(2)提供一種基于BP神經網絡的綜合評估方法，有利于提高評估的科學性;(3)為企業的技術創新預測和評估工作提供新的方法論和實用技術。

四、課題研究的主要內容

研究目標：

以BP神經網絡模型為基礎研究基于多因素的技術創新預測和評估模型，并建立科學的預測和評估指標體系及設計相應的模型計算方法，結合企業的具體實際，對指標和模型體系進行實證分析，使研究具有一定的理論水平和實用價值。

研究內容：

1、影響企業技術創新預測和評佑的相關指標體系確定及其量化和規范化。從企業的宏觀環境和微觀環境兩個方面入手，密切結合電子商務和知識經濟對企業技術創新的影響，系統綜合地分析影響產品技術創新的各相關因素，建立科學的企業技術創新預測和評估指標體系，并研究其量化和規范化的原則及方法。

2、影響技術創新預測和評估各相關指標的相對權重確定。影響技術創新發展和變化各相關因素在輸入預測和評估模型時，需要一組決定其相對重要性的初始權重，權重的確定需要基本的原則作支持。

3、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型研究。根據技術創新預測的特點，以BP神經網絡為基礎，構建基于多因素的技術創新預測和評估模型。

4、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法設計。根據基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的基本特點，設計其相應的計算方法。

5、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型學習樣本設計。根據相關的歷史資料，構建基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的學習樣本，對預測和評估模型進行自學習和訓練，使模型適合實際情況。

6、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估技術的實證研究。以一般企業的技術創新預測與評估工作為背景，對基于BP神經網絡的技術創新預測和評估技術進行實證研究。

創新點：

1、建立一套基于電子商務和知識經濟的技術創新預測和評估指標體系。目前，在技術創新的預測和評估指標體系方面，一種是采用傳統的指標體系，另一種是采用國外先進國家的指標體系，如何結合我國實際當前經濟形勢，參考國外先進發達國家的研究工作，建立一套適合于我國企業技術創新預測和評估指標體系，此為本研究要做的首要工作，這是一項創新。

2、研究基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型及其計算方法。神經網絡技術具有并行分布處理、自學習、自組織、自適應和容錯性等優良性能，能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預測和評估的現實問題，本項目首次將神經網絡技術引入企業的技術創新預測和評估，這也是一項創新。

五、課題研究的基本方法、技術路線的可行性論證

1、重視系統分析。以系統科學的思想為指導來分析影響企業技術創新發展和變化的宏觀因素和微觀因素，并研究影響因素間的內在聯系，確定其相互之間的重要度，探討其量化和規范化的方法，將國外先進國家的研究成果與我國具體實際相結合，建立我國企業技術創新預測和評估的指標體系。

2、重視案例研究。從國內外技術創新預測與決策成功和失敗的案例中，發現問題、分析問題，歸納和總結出具有共性的東西，探索技術創新預測與宏觀因素與微觀因素之間的內在關系。

3、采用先簡單后復雜的研究方法。對基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的研究，先從某一行業出發，定義模型的基本輸入因素，然后，逐步擴展，逐步增加模型的復雜度。

4、理論和實踐相結合。將研究工作與具體企業的技術創新實際相結合，進行實證研究，在實踐中豐富和完善，研究出具有科學性和實用性的成果。

六、開展研究已具備的條件、可能遇到的困難與問題及解決措施

本人長期從事市場營銷和技術創新方面的研究工作，編寫出版了《現代市場營銷學》和《現代企業管理學》等有關著作，發表了企業技術創新與營銷管理創新、企業技術創新與營銷組織創新及企業技術創新與營銷觀念創新等與技術創新相關的學術研究論文，對企業技術創新的預測和評估有一定的理論基礎，也從事過企業產品技術創新方面的策劃和研究工作，具有一定的實踐經驗，與許多企業有密切的合作關系，同時，對神經網絡技術也進行過專門的學習和研究，所以，本項目研究的理論基礎、技術基礎及實驗場所已基本具備，能順利完成本課題的研究，取得預期的研究成果。

七、論文研究的進展計劃

2003、07-2003、09：完成論文開題。

2003、09-2003、11：影響企業技術創新發展的指標體系研究及其量化和規范化。

2003、11-2004、01：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的構建。

2004、01-2004、03：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法研究。

2004、03-2004、04：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型體系的實證研究。

2004、04-2004、06：完成論文寫作、修改定稿，準備答辯。

主要參考文獻：

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[02]吳貴生。技術創新管理。北京：清華大學出版社2000

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[04]趙志、陳邦設等。產品創新過程管理模式的基本問題研究。管理科學學報。2000/2、

[05]王亞民、朱榮林。風險投資項目ECV評估指標與決策模型研究。風險投資。2002/6

[06]趙中奇、王浣塵、潘德惠。隨機控制的極大值原理及其在投資決策中的應用。控制與決策。2002/6

[07]夏清泉、凌婕。風險投資理論和政策研究。國際商務研究。2002/5

[08]陳勁、龔焱等。技術創新信息源新探。中國軟科學。2001/1、pp86-88

[09]嚴太華、張龍。風險投資評估決策方法初探。經濟問題。2002/1

[10]蘇永江、李湛。風險投資決策問題的系統分析。學術研究。2001/4

篇13

鑒于以上所述，筆者將以中小企業（以下簡稱：企業）為研究對象，針對本文主題展開討論。

一、企業技術創新能力形成的經濟學視角

馬克思在《資本論》第一卷中明確指出，同部門內某資本家在追求超額剩余價值的利益驅動下，將自覺增進企業的生產效率。生產效率的增進使得單位時間內產品生產數量得到增加，而在勞動強度不變的基礎上，單個產品所蘊涵的價值量則較其它企業減少。最后，在由“社會必要勞動時間”所確立的價值量為產品售賣基準，則能在同部門內獲得超額剩余價值。伴隨著該資本家超額剩余價值的實現，又將刺激其他資本家不斷提升自有企業的生產效率。由此可見，在資本逐利性驅使下，各同類型企業在競爭壓力下形成了技術創新的源動力。

根據上述經濟學視角，企業技術創新能力的形成包括以下幾個要件：

（一）利益使然

在馬克思的眼中資本家本質上是“人格化的資本”，這一點決定了他們唯利是圖的本性。然而，拋開階級意識不論僅就企業管理者的內生偏好而言，必然存在著持續獲得經濟利潤的沖動。伴隨著市場需求導向的出現，企業唯有適應消費者不斷升級的消費偏好，方能在有限市場份額內獲得預期利益。從而也就意味著，企業技術創新能力的高低將決定著“適應性消費”（適應消費者偏好升級）的獲取；同時，也決定著創造出“消費適應性”（通過技術創新改變消費者的傳統偏好）。

（二）競爭使然

技術創新是一項持續不斷的活動；借用熊比特的語言結構，即是持續的“創造性毀滅”活動。為此，如何建立起企業持續技術創新的內在驅動力，便決定著企業能否不斷地將“潛在創新能力”轉換為“現實創新能力”來。關于這一點，非同行市場競爭莫屬。馬克思在研究政治經濟學時，英國資本主義經濟正處于自由競爭時代。正是在競爭市場環境的影響下，同部門企業形成了你追我趕的技術創新沖動，并在學習效益的促進下逐步形成了企業內在的創新能力。

本文開篇已經提出，著重關注內生解釋變量的調整。因此，在模式構建分析中也主要考察就企業內環境展開討論。

二、企業技術創新能力構建的經濟學分析

馬克思在探究“價值決定”時，得出了企業技術創新的內外決定因素。內部的利益驅動和外部的競爭壓力，構成了企業開展技術創新的源動力。這一點明顯不同于國家層面的創新能力建設。為此，在形成企業創新能力的模式構建下，筆者將從以下三個方面展開分析。

（一）企業技術創新的目的分析

以我國完善社會主義市場經濟體制作為時代背景，來分析企業技術創新的目的。為此，可以將其分為經濟效益目的、社會效益目的。

1.經濟效益目的。作為市場微觀經濟主體的企業，天然具有獲得經濟效益的愿景。在SCP模型下可知：一定市場結構決定企業的經濟行為，而企業的經濟行為由決定著市場績效。同類型中小企業普遍面臨著壟斷競爭形態的市場結構，這就決定著它們唯有不斷增強自身產品的技術差異性，才能避免因同質化趨勢而導致競爭壓力的增大。

2.社會效益目的。低碳經濟發展模式的提出，不僅意味著環境保護成為企業生產經營的約束條件，而且資源節約使用也成為企業當前的內在要求。為此，若要形成與社會、自然間的耦合共生性，企業唯有加大技術創新力度通過資源替代、資源節約等方式，才能切實履行自己的社會責任。

（二）企業技術創新的手段分析

在經濟學說史上，首先明確提出“技術創新”概念的經濟學家是熊比特。他在定義“技術創新”時特意指出，它應在最終的商業活動中為企業創造經濟價值。由此可見，企業技術創新的根本在于創造商業價值。那么，對此應運用怎樣的手段呢。當然，建立在“成本—收益”基礎上的比較，則是問題解決的歸宿。因此，手段的建立應充分限制在企業已有的資源范圍內。

1.人力資源。應在學習性企業文化的建設下，實現學習型團隊的組建；并在知識外溢特質下，形成企業范圍內的人力資本存量的提升。

2.物質資源。針對該類型企業的物質資源現狀，應著重開展以局部技術創新為主的創新模式。

（三）企業技術創新的評價分析

上文已經指出，企業創新能力的構建在于將“潛在能力”持續轉換為“現實能力”。因此，建構科學、合理的績效管理模式，便能在激勵機制與約束機制的共同作用下，增強企業技術創新能力的實效性。

三、在實踐中的應用

聚焦于企業內生解釋變量的調整，筆者將根據以上經濟學分析在以下三個方面展開實踐。

（一）建設學習型企業文化

企業文化作為企業范圍內的意識形態，將有助于形成員工共同的價值判斷和行為傾向。上文已經分析，若要構建持續的技術創新能力，首先就須不斷提升企業人力資本存量。根據“干中學”的經濟學觀點：應建設學習型的企業文化，在此氛圍下促進“隊生產”中成員間的知識互補、交流等機制，為技術創新建立起強大的智力支撐；并在知識外溢效應下，擴散到企業的其它生產技術環節。這里需要注意：學習型企業文化的建設，需要企業管理者做出表率。唯有這樣，才能在非權利性影響力下形成員工的學習自覺。

（二）建立漸進式技術創新

從技術創新的分類來看，有突變式和漸進式技術創新之分。前者意味著真正意義上的“創造性毀滅”，而后者則在于根據已有成果來開展局部創新活動。針對中小企業的技術能力和財力資源存量，唯有選擇后者才能符合自身發展的需要。以市場需求為導向，企業在建構創新能力時可以從深化產品線環節入手。伴隨著資金存量的增長，以及技術創新知識的累積擴散效應的獲得，在從拓寬產品廣度上下工夫。

（三）設計“創新”的績效體系

企業技術創新的主體是人，而人唯有在不斷激勵的條件下才能充分調動起自身的創新潛能。因此，設計“創新”的績效體系則顯得必要。其中，最為關鍵的應是激勵機制的構建。筆者提出，應在激勵兼容條件下實施激勵機制。具體而言，企業應針對技術創新人員的切實需要，設計出激勵內容。一般而言，他們普遍具有自我實現的需要，因此應為他們的技術創新活動營造起相對寬松的環境。在此基礎上，建立績效獎金制度。

綜上所述，以上 便構成了筆者對文章主題的討論。不難看出，本文主要從企業內環境出發討論的技術創新能力的構建。實則不然，企業的外部競爭環境，以及技術創新所需要的專利保護制度等，都是影響企業技術創新能力構建的因素。關于這一點，筆者只是最后指出。

四、案例

以上海通用汽車的柔性化生產為例：

在上海通用汽車3年的發展歷程中，柔性化管理也已經成為上海通用的一道亮麗風景。目前，中國幾乎所有的汽車工廠都是采用一個車型、一個平臺、一條流水線、一個廠房的制造方式。惟有上海通用是另類，上海通用最多可以一條線上共線生產四種不同平臺的車型。這種生產方式就是“柔性化”生產方式，它在國內汽車企業里是絕無僅有的。柔性化生產能為廠家和消費者最直接帶來的就是時間和金錢。上海通用的別克GS、別克賽歐就是很好的證明。上海通用，以柔性化生產線為基礎，嚴格而規范的采購系統，科學而嚴密的物流配送系統，以市場為導向高度柔性化的精益生產系統以及以客戶為中心的客戶關系管理共同構成了其柔性化生產管理的支撐體系，使上海通用汽車成為GM(通用公司)全球范圍內柔性最強的生產廠家，形成了企業柔性化管理的經典范例。

五、小結

企業技術創新能力的形成包括利益使然、競爭使然兩大要件。即內部的利益驅動和外部的競爭壓力，構成了企業開展技術創新的源動力。在具體的構建實踐中，應建設學習型企業文化、建立漸進式技術創新、設計“創新”的績效體系。最后，企業的外部競爭環境，以及技術創新所需要的專利保護制度等，都是影響企業技術創新能力構建的因素。

伴隨著轉變經濟發展方式戰略的提出，企業惟有開展持續的技術創新活動，才能在技術壟斷下獲得可觀的市場份額，從而形成技術再創新的驅動能力。

參考文獻

[1]陳亮.產出效益下中小知識先導型企業技術創新競爭戰略探究[J].經濟研究導刊, 2011(35).

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