引論：我們?yōu)槟砹?3篇科研經(jīng)費(fèi)管理論文范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫(xiě)作時(shí)的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。

篇1

第一，要?jiǎng)?chuàng)建一個(gè)通用的管理體系。政府相關(guān)部門(mén)要結(jié)合科研經(jīng)費(fèi)的實(shí)際情況，立足于推動(dòng)高校科研的順利發(fā)展，創(chuàng)建一個(gè)通用的科研經(jīng)費(fèi)管理體系，這樣才能更好的管理人力費(fèi)用、管理費(fèi)用以及其他費(fèi)用。此外，按照相關(guān)文件的精神，各所高校都應(yīng)該編制通用的管理辦法。政府相關(guān)部門(mén)要和高校聯(lián)合起來(lái)，達(dá)成一致意見(jiàn)，可以更好的監(jiān)督有關(guān)科經(jīng)費(fèi)的所有流程，比如如何撥轉(zhuǎn)、財(cái)務(wù)的報(bào)銷(xiāo)、經(jīng)費(fèi)的結(jié)余等等。要嚴(yán)格的審計(jì)科研經(jīng)費(fèi)，使科研經(jīng)費(fèi)真正的被使用在科研項(xiàng)目方面，對(duì)于這個(gè)領(lǐng)域存在的不良現(xiàn)象，要堅(jiān)決的抵制。第二，要對(duì)財(cái)務(wù)項(xiàng)目進(jìn)行細(xì)致的劃分。高校在設(shè)置會(huì)計(jì)科目時(shí)，要做出一定的改變，財(cái)務(wù)科目必須是明晰的，以預(yù)算為基礎(chǔ)正確的利用資金，對(duì)開(kāi)支的情況進(jìn)行控制。第三，在科研經(jīng)費(fèi)利用方面，高校應(yīng)該建立評(píng)價(jià)體系。結(jié)合科研經(jīng)費(fèi)的實(shí)際情況，參考經(jīng)費(fèi)總額、社會(huì)效應(yīng)、技術(shù)含量以及預(yù)期利益等，認(rèn)真考核科研經(jīng)費(fèi)，采取獎(jiǎng)勵(lì)以及懲罰的手段，推動(dòng)科研經(jīng)費(fèi)的合理使用，獲得科研成果。第四，對(duì)預(yù)算編制管理進(jìn)行完善，也就是說(shuō)由項(xiàng)目主要責(zé)任人牽頭，聯(lián)合管理部門(mén)以及財(cái)務(wù)部門(mén)一起進(jìn)行預(yù)算的編制。在工作當(dāng)中，要體現(xiàn)出財(cái)務(wù)人員的價(jià)值，可以為項(xiàng)目主要責(zé)任人提供有效信息，這樣編制的預(yù)算才是符合實(shí)際情況的。第五，要加強(qiáng)信息管理平臺(tái)的建設(shè)。這個(gè)信息平臺(tái)必須可以很好的連接多個(gè)職能部門(mén)，比如教育部門(mén)、審計(jì)部門(mén)、財(cái)政部門(mén)等，可以隨時(shí)的獲得信息，將每一個(gè)環(huán)節(jié)都連接起來(lái)。要及時(shí)的更新財(cái)務(wù)軟件，使管理方式更加的精密。

篇2

1.1.2科研經(jīng)費(fèi)到賬時(shí)間周期長(zhǎng)經(jīng)費(fèi)到達(dá)高校需要經(jīng)過(guò)科研部門(mén)確認(rèn)下發(fā)，到賬后需要財(cái)務(wù)管理部門(mén)進(jìn)行相關(guān)信息的確認(rèn)、經(jīng)費(fèi)分配使用等一系列步驟。在這個(gè)過(guò)程中缺乏快速、有效、科學(xué)的方法，常常出現(xiàn)下?lián)軠蟆⒔?jīng)費(fèi)與科研項(xiàng)目不對(duì)應(yīng)、轉(zhuǎn)撥不及時(shí)、變相截留科研經(jīng)費(fèi)等現(xiàn)象。

1.1.2經(jīng)費(fèi)支出不合理理論上，科研經(jīng)費(fèi)在報(bào)銷(xiāo)、支出上均由財(cái)務(wù)部門(mén)統(tǒng)一管理，應(yīng)該具有合理性。但在實(shí)際的工作中，由于種種原因，財(cái)務(wù)部門(mén)不能準(zhǔn)確地掌握科研項(xiàng)目的預(yù)算信息，從而導(dǎo)致核實(shí)支出時(shí)發(fā)生與預(yù)算不一致的現(xiàn)象。另外，有的科研人員對(duì)經(jīng)費(fèi)的管理經(jīng)驗(yàn)尚淺，不能按照規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，加大了科研經(jīng)費(fèi)在執(zhí)行時(shí)與預(yù)算的誤差，影響了科研項(xiàng)目的整體績(jī)效和競(jìng)爭(zhēng)力。

1.2解決對(duì)策

1.2.1統(tǒng)一管理方法在科研經(jīng)費(fèi)的管理上需要不斷完善管理制度，力求建立科學(xué)、合理的經(jīng)費(fèi)管理體制，在各個(gè)部門(mén)之間建立統(tǒng)一的目標(biāo)，使所有人朝著一個(gè)目標(biāo)努力。高校科研經(jīng)費(fèi)的管理是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，經(jīng)常出現(xiàn)預(yù)算與實(shí)際情況相背離的情況，這就要求相關(guān)單位及時(shí)了解科研項(xiàng)目最新發(fā)展的信息，自主合理地對(duì)高校經(jīng)費(fèi)進(jìn)行調(diào)整。建立全過(guò)程、全員參與、全方位監(jiān)控的網(wǎng)絡(luò)化科研經(jīng)費(fèi)質(zhì)量管理體系，實(shí)現(xiàn)高校科研經(jīng)費(fèi)從預(yù)算、核算、使用到經(jīng)費(fèi)結(jié)算的全方位管理、全程管理。

1.2.2引入第三方預(yù)算機(jī)制科學(xué)研究具有不確定性，導(dǎo)致在預(yù)算的初期很難估計(jì)具體的經(jīng)費(fèi)數(shù)，怎樣減少經(jīng)費(fèi)預(yù)算與實(shí)際的偏差，成為了預(yù)算環(huán)節(jié)普遍關(guān)注的問(wèn)題。傳統(tǒng)的方法是彈性經(jīng)費(fèi)預(yù)算，即申報(bào)合理的經(jīng)費(fèi)范圍，只要經(jīng)費(fèi)的實(shí)際使用數(shù)量在此范圍內(nèi)即可，但是，隨著科研方式的不斷變化，單純的方法已經(jīng)不能滿(mǎn)足需求，所以需要將第三方機(jī)制引進(jìn)來(lái)，由第三方站在局外人的立場(chǎng)上對(duì)申報(bào)的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)進(jìn)行評(píng)估，提高預(yù)算的客觀性與合理性，使經(jīng)費(fèi)預(yù)算管理更具靈活性。

1.2.3信息化管理建立高校科研經(jīng)費(fèi)信息共享平臺(tái)，完善信息化績(jī)效管理機(jī)制，依托網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)，提高資金的使用效率，避免出現(xiàn)隨意支出的現(xiàn)象。將科研經(jīng)費(fèi)管理的重點(diǎn)由結(jié)果轉(zhuǎn)向過(guò)程，在管理的過(guò)程中相互協(xié)調(diào)溝通，解決信息不對(duì)稱(chēng)給工作帶來(lái)的問(wèn)題，形成相應(yīng)的監(jiān)督機(jī)制，為科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效評(píng)估提供基本的參考數(shù)據(jù)。隨著網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的發(fā)展，信息化管理已成為可能，CNKI科研管理系統(tǒng)V2．0版是一款為高校、科研院所提供科研管理信息化解決方案一站式服務(wù)的全新軟件，可以有效地實(shí)現(xiàn)績(jī)效管理的目標(biāo)。

1.2.4績(jī)效管理經(jīng)費(fèi)管理制度的缺失使財(cái)務(wù)部門(mén)偏重于收支管理，科研管理部門(mén)偏重于對(duì)科研項(xiàng)目的鼓勵(lì)，兩者容易出現(xiàn)失衡的情況，沒(méi)有統(tǒng)一的全局性目標(biāo)，同時(shí)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)也沒(méi)有對(duì)科研項(xiàng)目的績(jī)效進(jìn)行總體的考核，使得高校科研經(jīng)費(fèi)在管理上問(wèn)題重重。使用績(jī)效管理可以有效地解決這一難題，落實(shí)經(jīng)濟(jì)責(zé)任，提高管理效率，使高校科研經(jīng)費(fèi)的管理更加靈活、規(guī)范。

1.2.5管理針對(duì)性要根據(jù)不同性質(zhì)的科研項(xiàng)目進(jìn)行不同的管理，實(shí)行切實(shí)有效的管理方法，建立包括學(xué)校法人、院系、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在內(nèi)的責(zé)任主體體系，明確績(jī)效管理的目標(biāo)，完善績(jī)效考核體制。

2信息化管理平臺(tái)詳情

信息化績(jī)效管理在科研項(xiàng)目中的應(yīng)用越來(lái)越普遍，這一管理方法因自身存在的優(yōu)點(diǎn)，得到了各高校的關(guān)注。

2.1信息化管理平臺(tái)結(jié)構(gòu)運(yùn)行表從信息化管理平臺(tái)結(jié)構(gòu)的運(yùn)行表中可以看出，科研管理平臺(tái)和財(cái)務(wù)管理平系得更加緊密，有助于實(shí)現(xiàn)績(jī)效管理的目標(biāo)。

2.2信息化管理平臺(tái)經(jīng)費(fèi)管理

2.2.1預(yù)算管理在科研項(xiàng)目申報(bào)的過(guò)程中，通過(guò)信息化平臺(tái)進(jìn)行管理可以使預(yù)算編制和預(yù)算審核有機(jī)結(jié)合，真正實(shí)現(xiàn)了預(yù)算管理的科學(xué)、合理和真實(shí)。特別是在縱向上應(yīng)該在項(xiàng)目允許的范圍和計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)，根據(jù)課題的實(shí)際需要進(jìn)行科學(xué)的預(yù)算管理。

2.2.2下?lián)芙?jīng)費(fèi)管理高校科研經(jīng)費(fèi)信息化績(jī)效管理平臺(tái)可以實(shí)現(xiàn)科研項(xiàng)目相關(guān)信息的共享。通過(guò)信息平臺(tái)，高校可以及時(shí)了解科研項(xiàng)目的進(jìn)賬信息，對(duì)資金進(jìn)行及時(shí)申領(lǐng)，方便科研部門(mén)根據(jù)信息的具體情況對(duì)申領(lǐng)、到賬、合同進(jìn)行統(tǒng)一分配和管理。在合同簽訂后統(tǒng)一下發(fā)、轉(zhuǎn)撥，財(cái)務(wù)部門(mén)也可以根據(jù)科研經(jīng)費(fèi)的具體情況統(tǒng)一為科研部門(mén)提供票務(wù)服務(wù)，加快了經(jīng)費(fèi)下?lián)艿乃俣龋s短了管理的周期，提高了經(jīng)費(fèi)分配管理的科學(xué)性、及時(shí)性和準(zhǔn)確性，大大地提高了經(jīng)費(fèi)管理的效率。

2.2.3經(jīng)費(fèi)支出管理管理平臺(tái)可以及時(shí)準(zhǔn)確地提供科研項(xiàng)目的賬面明細(xì)，方便掌控。在科研項(xiàng)目建立之后需要將相關(guān)的信息錄入信息管理平臺(tái)，在項(xiàng)目報(bào)銷(xiāo)時(shí)，管理平臺(tái)可以快速、準(zhǔn)確地根據(jù)預(yù)算數(shù)據(jù)對(duì)資金適用范圍進(jìn)行嚴(yán)格控制，實(shí)現(xiàn)經(jīng)費(fèi)使用科技化，在重大技術(shù)和研究?jī)?nèi)容調(diào)整上可以更加及時(shí)、動(dòng)態(tài)、準(zhǔn)確地反饋科研經(jīng)費(fèi)的使用狀況，使各項(xiàng)目的支出等信息更為透明，管理更加高效便捷。

2.2.4結(jié)題、決算管理科研人員可以通過(guò)管理平臺(tái)，按照財(cái)務(wù)明細(xì)，進(jìn)行嚴(yán)格的經(jīng)費(fèi)決算，財(cái)務(wù)管理部門(mén)進(jìn)行審批，可以提高經(jīng)費(fèi)使用的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，減少經(jīng)費(fèi)流失情況的出現(xiàn)。例如：有些高校存在科研項(xiàng)目結(jié)束后依然長(zhǎng)期掛賬的現(xiàn)象，信息化績(jī)效管理可以有效地避免這類(lèi)情況的發(fā)生。

2.2.5信息化管理與績(jī)效管理的關(guān)系信息化管理是實(shí)現(xiàn)績(jī)效管理的必要手段，績(jī)效管理是信息化管理的最終目標(biāo)，二者相輔相成，缺一不可。

篇3

2.科研經(jīng)費(fèi)使用過(guò)程存在的問(wèn)題。

（1）科研經(jīng)費(fèi)下?lián)墉h(huán)節(jié)存在問(wèn)題。目前科研經(jīng)費(fèi)使用必須按照項(xiàng)目審批機(jī)構(gòu)的下?lián)茴~度予以落實(shí)。目前的科研經(jīng)費(fèi)管理辦法，限制了首期經(jīng)費(fèi)的下?lián)茴~度，反而在結(jié)項(xiàng)后才講經(jīng)費(fèi)落實(shí)，從使用的角度來(lái)看，會(huì)對(duì)整個(gè)課題的進(jìn)行產(chǎn)生限制。我們認(rèn)為，這一問(wèn)題具有普遍性，應(yīng)當(dāng)引起我們的高度關(guān)注。（2）科研經(jīng)費(fèi)使用清零的制度使目前人文社科研究領(lǐng)域存在著弄虛造假的情況。一些理論研究問(wèn)題往往不太需要過(guò)多的經(jīng)費(fèi)支出，大部分的研究都是依靠研究者自身的思考與創(chuàng)作。科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)應(yīng)當(dāng)保證專(zhuān)款專(zhuān)用，弄虛作假是一種必須予以修正的行為。

二、科研經(jīng)費(fèi)管理問(wèn)題成因

1.國(guó)家政策制定層面上的原因。

我國(guó)政府高度重視科研經(jīng)費(fèi)管理法律建設(shè)，2006年財(cái)政部和科技部先后制定并頒布了《關(guān)于改進(jìn)和加強(qiáng)中央財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)管理的若干意見(jiàn)》和《國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法》，對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的配置、使用、績(jī)效等進(jìn)行有效規(guī)范。高校所采納的一般是引導(dǎo)及規(guī)范高校科研經(jīng)費(fèi)管理的文件，如教財(cái)【2005】11號(hào)文件《教育部、財(cái)政部關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)高校科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見(jiàn)》、教財(cái)【2011】12號(hào)文件《教育部關(guān)于進(jìn)一步貫徹執(zhí)行國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)管理政策加強(qiáng)高校科研經(jīng)費(fèi)管理的通知》等。在高校科研經(jīng)費(fèi)管理中，對(duì)不同來(lái)源的科研經(jīng)費(fèi)未制定不同的管理制度及辦法，縱向課題管理辦法基本依據(jù)政府部門(mén)制定的管理制度來(lái)制定，有相對(duì)嚴(yán)格的支出范圍及標(biāo)準(zhǔn)，而橫向課題管理制度方面則相對(duì)靈活。

2.高校科研經(jīng)費(fèi)管理制度不健全。

很多項(xiàng)目依托單位在項(xiàng)目的申請(qǐng)環(huán)節(jié)付出了較大的努力，而經(jīng)費(fèi)到賬之后不能視同自身經(jīng)費(fèi)進(jìn)行嚴(yán)格管理，有些高校為了鼓勵(lì)大家去爭(zhēng)取項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，有時(shí)會(huì)對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)部門(mén)放松限制。而部分科研人員把科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)作為自己收入的主要來(lái)源，只要經(jīng)費(fèi)一到位，就全權(quán)歸自己支配，導(dǎo)致經(jīng)費(fèi)支出上的各種問(wèn)題，在軟課題經(jīng)費(fèi)支出上面更容易降低要求，較容易產(chǎn)生出各種各樣的問(wèn)題。

3.高校科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)管不到位。

高校科研經(jīng)費(fèi)采用課題負(fù)責(zé)制，在扣除了部分的管理費(fèi)用之后，課題負(fù)責(zé)人有較大的經(jīng)費(fèi)使用權(quán)，但對(duì)其財(cái)務(wù)及項(xiàng)目管理缺乏較深入的了解。在高校科研管理部門(mén)與財(cái)務(wù)部門(mén)不同側(cè)重交叉管理科研經(jīng)費(fèi)的情況下，科研人員較為不情愿的接受財(cái)務(wù)人員對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的審核。盡管這種審核只是限于票據(jù)外觀的形式性的審核，而沒(méi)有深究該票據(jù)的真實(shí)性及經(jīng)費(fèi)使用合理性。這些通常容易導(dǎo)致經(jīng)費(fèi)使用管理上的隨意性和違規(guī)現(xiàn)象。

4.各職能部門(mén)之間合作不密切。

科研項(xiàng)目均要求財(cái)務(wù)人員參與財(cái)務(wù)預(yù)算編制，但實(shí)際工作中，由于科研項(xiàng)目的專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)，通常會(huì)以科研人員為主導(dǎo)，或全部由科研人員完成，而財(cái)務(wù)人員的參與程度不高，更談不上經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制的精細(xì)化。在預(yù)算的執(zhí)行環(huán)節(jié)，普遍存在科研部門(mén)人員與財(cái)務(wù)部門(mén)人員溝通缺乏的問(wèn)題，科研人員不了解財(cái)務(wù)部門(mén)的制度，財(cái)務(wù)部門(mén)的人員不了解科研部門(mén)業(yè)務(wù)，經(jīng)費(fèi)管理與研究工作不能有機(jī)結(jié)合，導(dǎo)致項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的投入、運(yùn)用、耗費(fèi)與補(bǔ)償缺乏綜合的管理與績(jī)效。

三、完善高校科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效機(jī)制的對(duì)策

1.前提條件。

1.1完善原則。

（1）要有利于科研事業(yè)發(fā)展。合理配置科研資源，增強(qiáng)創(chuàng)新能力，調(diào)動(dòng)科研人員的積極性、創(chuàng)造性;積極開(kāi)展對(duì)外合作交流，提高整體科研水平。（2）改革創(chuàng)新。積極進(jìn)行研究探索和創(chuàng)新，促進(jìn)科研工作向更好方向發(fā)展。（3）注重績(jī)效。制定科學(xué)、合理的科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效評(píng)價(jià)辦法，根據(jù)科研工作的要求和不同層次科研工作的特點(diǎn)，對(duì)各類(lèi)科研項(xiàng)目進(jìn)行全面綜合評(píng)價(jià)，增強(qiáng)成本意識(shí)，加強(qiáng)成本核算，優(yōu)化資金配置，使有限的科研經(jīng)費(fèi)投入獲得更多的科研產(chǎn)出，創(chuàng)造最大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。（4）兼顧各方利益。在確保實(shí)現(xiàn)委托人利益的前提下，注意保護(hù)學(xué)校利益，使各種形式的科研投入得到應(yīng)有的成效。

1.2完善制度保證。

現(xiàn)有的科研經(jīng)費(fèi)管理制度有待完善。由于經(jīng)費(fèi)來(lái)源的渠道越來(lái)越多，相應(yīng)的經(jīng)費(fèi)管理辦法多種多樣，國(guó)家主管部門(mén)只對(duì)一些國(guó)家撥款的科學(xué)基金等出臺(tái)了管理辦法，對(duì)其他渠道來(lái)源的科研經(jīng)費(fèi)沒(méi)有具體規(guī)定。一般是由經(jīng)費(fèi)管理單位參照國(guó)家管理辦法自行制定。由此造成了同一來(lái)源的科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)在不同的單位執(zhí)行不同的管理辦法，同樣的項(xiàng)目在有的單位可以列支而在其它單位就不能列支，使得科研經(jīng)費(fèi)的使用和管理有失公正。

1.3完善組織保障

。高校應(yīng)正確處理科研與行政的關(guān)系，管理部門(mén)間協(xié)調(diào)配合。科研活動(dòng)是高智能高風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新性活動(dòng)，有自身的特殊性規(guī)則。正常開(kāi)展科研活動(dòng)并取得預(yù)期成果的關(guān)鍵是充分發(fā)揮科研人員的主觀能動(dòng)性，盡可能減少行政化對(duì)科研活動(dòng)的干擾和阻礙。因此科研經(jīng)費(fèi)管理應(yīng)以“科研”為中心，經(jīng)費(fèi)管理規(guī)則的制定、重大事項(xiàng)的決策必須有科研人員的參與，雙方充分溝通以達(dá)成共識(shí)。科研項(xiàng)目從申報(bào)、執(zhí)行、驗(yàn)收、結(jié)題到成果轉(zhuǎn)化的全部過(guò)程，涉及學(xué)校的多個(gè)部門(mén)，需要科研處、財(cái)務(wù)處、審計(jì)處、紀(jì)委等部門(mén)協(xié)調(diào)合作。

2.建立經(jīng)費(fèi)預(yù)算績(jī)效管理機(jī)制。

預(yù)算編制、預(yù)算執(zhí)行、預(yù)算調(diào)整、預(yù)算考評(píng)。預(yù)算考評(píng)包括兩方面的內(nèi)容:一是項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行過(guò)程的監(jiān)控預(yù)警，起到持續(xù)控制、信息溝通和激勵(lì)作用;二是項(xiàng)目結(jié)題結(jié)賬后整體預(yù)算完成情況的評(píng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)事后的激勵(lì)。

3.建立科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效管理責(zé)任分擔(dān)機(jī)制。

（1）制定科研經(jīng)費(fèi)成本管理制度及相關(guān)規(guī)定。成本制度應(yīng)明確成本范圍，對(duì)不允許開(kāi)支的費(fèi)用明確予以禁止。（2）建立科研經(jīng)費(fèi)成本核算體系。科研項(xiàng)目管理的成本核算應(yīng)以整個(gè)科研項(xiàng)目研究期間作為成本計(jì)算期間。如果一個(gè)課題組同時(shí)承擔(dān)有多個(gè)項(xiàng)目，其所發(fā)生的成本費(fèi)用應(yīng)在所屬項(xiàng)目間進(jìn)行分?jǐn)偂?/p>

4.建立科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)管績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制。

績(jī)效評(píng)價(jià)的結(jié)果將成為單位和個(gè)人今后申請(qǐng)立項(xiàng)的重要依據(jù)，使有限的科研資源得到優(yōu)化配置，以發(fā)揮更大的作用。

5.建立科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效管理信息共享機(jī)制。

完善科研經(jīng)費(fèi)管理績(jī)效機(jī)制的一個(gè)重要條件是要建立信息溝通、共享機(jī)制。充分的信息溝通可以降低委托雙方的信息不對(duì)稱(chēng)程度，是解決委托問(wèn)題的有效途徑。

篇4

經(jīng)過(guò)多年的改革完善，我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)改變了過(guò)去單一的行政撥款制的投入方式，逐漸形成了由政府撥款投入、科研基金制、科研單位創(chuàng)收、科技貸款、風(fēng)險(xiǎn)投資等多元化投入體系。但總的看，現(xiàn)行科研經(jīng)費(fèi)管理體制仍不適應(yīng)科技創(chuàng)新和科技進(jìn)步的需要。其主要弊端有三：

一是政出多門(mén)，條塊分割，既使科研活動(dòng)難以統(tǒng)籌規(guī)劃、全面安排，也使科技資源難以?xún)?yōu)化配置、合理共享。我國(guó)現(xiàn)有的科研機(jī)構(gòu)體系由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期發(fā)展而來(lái)，條塊分割比較嚴(yán)重，研究領(lǐng)域劃分不十分明晰，經(jīng)費(fèi)來(lái)源也缺乏整體規(guī)劃和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。以基礎(chǔ)研究為例，經(jīng)費(fèi)來(lái)源主要有自然科學(xué)基金委、中科院、科技部和教育部四個(gè)渠道，其中：基金委有重大計(jì)劃、重點(diǎn)項(xiàng)目、一般項(xiàng)目、杰出青年資助項(xiàng)目；中科院有重大創(chuàng)新項(xiàng)目；科技部有“863”計(jì)劃、“973”計(jì)劃、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等；教育部有“211”、“985”等工程。這四個(gè)部門(mén)都各自制定目標(biāo)，并都能直接從財(cái)政部獲得獨(dú)立預(yù)算。此外，其他部委也可根據(jù)需要安排科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)。多部門(mén)、多渠道、多頭分配有限資源，使科研經(jīng)費(fèi)分散使用，造成科研項(xiàng)目重復(fù)設(shè)置。科研項(xiàng)目的重復(fù)設(shè)置又造成科研人員的多頭申請(qǐng)，同一個(gè)人、同一研究?jī)?nèi)容可以從不同渠道獲得經(jīng)費(fèi)支持，而同一科研成果也可以向各方面交賬，導(dǎo)致一些科研人員四處跑項(xiàng)目、爭(zhēng)資金、應(yīng)付評(píng)審，浪費(fèi)了寶貴的科研時(shí)間，助長(zhǎng)了浮躁的科研風(fēng)氣。由于條塊分割和科研經(jīng)費(fèi)管理不嚴(yán)，重復(fù)購(gòu)置大型科學(xué)儀器的現(xiàn)象很突出。有研究表明，我國(guó)科研儀器設(shè)備的利用率僅為25％，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家170％甚至250％的利用率水平。

二是科技經(jīng)費(fèi)管理模式亟待完善，管理成本高，投入產(chǎn)出效率低。目前國(guó)家投入的科研經(jīng)費(fèi)已有相當(dāng)規(guī)模，主要通過(guò)各種“計(jì)劃”、“工程”來(lái)實(shí)施。據(jù)科技部、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局等部門(mén)的資料顯示，每年有超過(guò)1000億元的資金流向各種科研項(xiàng)目，其中約150億元由科技部支配。但一些急需經(jīng)費(fèi)、很有前景的科研項(xiàng)目卻往往申請(qǐng)不下來(lái)經(jīng)費(fèi)。現(xiàn)行科研經(jīng)費(fèi)管理的主要模式是“項(xiàng)目申報(bào)制”。這是一種未出成果就支付科研經(jīng)費(fèi)的管理辦法，造成在項(xiàng)目的申請(qǐng)、批準(zhǔn)諸環(huán)節(jié)上競(jìng)爭(zhēng)很激烈。而在這項(xiàng)環(huán)節(jié)上“行政干預(yù)”往往起很大作用，有時(shí)因官員的個(gè)人偏好，就決定了科研經(jīng)費(fèi)的流向。

2003年，中國(guó)科協(xié)主持開(kāi)展了一項(xiàng)全國(guó)科技工作者狀況調(diào)查，不少科研人員反映，國(guó)家級(jí)的科研項(xiàng)目往往被部分學(xué)術(shù)權(quán)威、“明星”科學(xué)家或是“圈內(nèi)”人（如師生、校友、朋友等）把持，其他人很難申請(qǐng)到資金支持力度較大的項(xiàng)目，特別是有創(chuàng)造力的青年學(xué)者很難獲得“雪中送炭”的機(jī)會(huì)。另一方面，項(xiàng)目確定后往往又缺乏嚴(yán)格的監(jiān)管機(jī)制和科學(xué)的評(píng)估機(jī)制，難以保障科研經(jīng)費(fèi)的產(chǎn)出效率，浪費(fèi)了大量資源卻出不了高水平成果。尤其是錢(qián)一旦下來(lái)了，有相當(dāng)部分科研經(jīng)費(fèi)變成了名目繁多的個(gè)人提成獎(jiǎng)勵(lì)，有的轉(zhuǎn)化為科研單位沉淀資金，挪作他用或用于養(yǎng)人養(yǎng)機(jī)構(gòu)，真正用于更新研究設(shè)備、購(gòu)買(mǎi)研究資料的不多。據(jù)OECD（經(jīng)合組織）2000年的數(shù)據(jù)，我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)的投入占全世界的4.3％，科研產(chǎn)出占世界的3.1％，表明我國(guó)科研投入產(chǎn)出的效率達(dá)不到世界平均水平。

三是政府直接管理科研經(jīng)費(fèi)，既不利于轉(zhuǎn)變政府職能，也容易滋生尋租和腐敗行為。國(guó)家每年資助的科研項(xiàng)目是有限的，而項(xiàng)目申請(qǐng)者眾多，于是就出現(xiàn)了“僧多粥少”局面，這也容易引發(fā)科研項(xiàng)目申請(qǐng)中走后門(mén)、托關(guān)系、請(qǐng)客送禮、拿回扣等腐敗現(xiàn)象的產(chǎn)生。2005年國(guó)家審計(jì)署的審計(jì)結(jié)果表明，2個(gè)部門(mén)、45個(gè)科研單位轉(zhuǎn)移、擠占挪用科技經(jīng)費(fèi)6.69億元；有些課題和項(xiàng)目預(yù)決算編制不真實(shí)，科研成本核算不規(guī)范。現(xiàn)在，無(wú)論是在政府主管部門(mén)還是在科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部，一般行政人員特別是財(cái)務(wù)人員權(quán)力過(guò)大，一定程度上左右著科研活動(dòng)，這種現(xiàn)象本身就很不正常。政府直接管理科研經(jīng)費(fèi)也容易引發(fā)政企不分，造成政府與市場(chǎng)之間職能錯(cuò)位。一方面，在應(yīng)用研究和開(kāi)發(fā)研究方面，政府投入偏高，政府直屬的科研機(jī)構(gòu)從事競(jìng)爭(zhēng)性的科研；另一方面，在基礎(chǔ)研究方面，政府的主導(dǎo)作用發(fā)揮得不充分，一些研究領(lǐng)域資金短缺。現(xiàn)在，一些國(guó)有科研機(jī)構(gòu)和其所屬企業(yè)兩塊牌子、一套人馬，把從國(guó)家申請(qǐng)的科研經(jīng)費(fèi)和企業(yè)賬目混在一起，使科研經(jīng)費(fèi)成了企業(yè)的“盈利”，這樣的科研機(jī)構(gòu)既不需要走向市場(chǎng)，也可以不向科研負(fù)責(zé)，成為游離于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和政府監(jiān)管之外的特殊機(jī)構(gòu)。

總之，現(xiàn)行科研經(jīng)費(fèi)管理體制已不適應(yīng)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的新形勢(shì)，亟待作出重大改革。

二、建議

篇5

一、科研經(jīng)費(fèi)管理中存在的問(wèn)題

一般來(lái)看，目前高校科研經(jīng)費(fèi)管理中存在的普遍性問(wèn)題主要體現(xiàn)在以下方面：

（一）認(rèn)識(shí)偏頗。當(dāng)前很多高校的科研經(jīng)費(fèi)管理中存在著“重立項(xiàng)輕管理”的現(xiàn)象。在日常管理中，存在一個(gè)錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)，即：爭(zhēng)取課題經(jīng)費(fèi)不容易，既然好不容易申請(qǐng)來(lái)了，那么該如何花就主要由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人說(shuō)了算。課題經(jīng)費(fèi)儼然成了個(gè)人的私有財(cái)產(chǎn)，從而使得在缺乏監(jiān)管的情況下往往出現(xiàn)科研經(jīng)費(fèi)支出的隨意性、違規(guī)性。

（二）財(cái)務(wù)管理缺位。目前，不少高校實(shí)行各自為政的管理體制，即科研部門(mén)管合同與項(xiàng)目，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人使用經(jīng)費(fèi)，財(cái)務(wù)部門(mén)管經(jīng)費(fèi)報(bào)賬和會(huì)計(jì)核算這一模式。這種模式導(dǎo)致管項(xiàng)目的不管經(jīng)費(fèi)、管經(jīng)費(fèi)的不了解項(xiàng)目，各部門(mén)之間缺乏有效的溝通與配合。一些高校的科研部門(mén)對(duì)科研項(xiàng)目疏于管理，把經(jīng)費(fèi)管理的責(zé)任下放給了財(cái)務(wù)部門(mén)，但財(cái)務(wù)部門(mén)由于對(duì)科研項(xiàng)目的運(yùn)作過(guò)程不熟悉，不了解科研經(jīng)費(fèi)的籌集、使用和耗費(fèi)情況，對(duì)經(jīng)費(fèi)使用是否與項(xiàng)目進(jìn)度一致，是否屬于合法開(kāi)支無(wú)法做出正確的判斷。從而導(dǎo)致了項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)費(fèi)有絕對(duì)的控制權(quán)，只要項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)開(kāi)支不超過(guò)到款數(shù)，報(bào)銷(xiāo)的票據(jù)符合規(guī)范，就能順利過(guò)關(guān)，造成科研經(jīng)費(fèi)的使用中缺少必要的內(nèi)控監(jiān)督機(jī)制。

（三）忽視預(yù)算編制。科研項(xiàng)目管理的有效手段之一是實(shí)行嚴(yán)格的預(yù)算管理。然而，在許多高校，預(yù)算編制往往不受重視，本該由財(cái)務(wù)部門(mén)參與的預(yù)算編制卻沒(méi)有財(cái)務(wù)部門(mén)的份，科研項(xiàng)目的管理職能部門(mén)對(duì)預(yù)算也不嚴(yán)格監(jiān)督審核，把項(xiàng)目預(yù)算編制充分放手給了課題負(fù)責(zé)人。課題負(fù)責(zé)人在申報(bào)課題時(shí)，往往做足了課題申報(bào)材料的功課，為的是項(xiàng)目能順利被批準(zhǔn)，卻對(duì)經(jīng)費(fèi)預(yù)算的編制從主觀上就不夠重視。在編制中往往憑借對(duì)項(xiàng)目申報(bào)經(jīng)驗(yàn)來(lái)預(yù)估，對(duì)項(xiàng)目的開(kāi)支缺乏足夠的科學(xué)論證。這樣的結(jié)果勢(shì)必造成預(yù)算編制不夠精細(xì)，虛列支出項(xiàng)目，或是對(duì)經(jīng)費(fèi)的配比不當(dāng)。由于預(yù)算編制中即存在著這些問(wèn)題，因此經(jīng)費(fèi)到位后，自然無(wú)法嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行，財(cái)務(wù)部門(mén)審核經(jīng)費(fèi)使用情況時(shí)也無(wú)法根據(jù)預(yù)算項(xiàng)目來(lái)控制，使得預(yù)算形同虛設(shè)，失去了預(yù)算對(duì)支出應(yīng)有的約束力。甚至連結(jié)題時(shí)所提供的財(cái)務(wù)報(bào)表往往只能按照預(yù)算數(shù)來(lái)制作。此外，課題預(yù)算不夠細(xì)化也為科研課題結(jié)題不結(jié)賬提供了可能。所謂“結(jié)題不結(jié)賬”是指科研項(xiàng)目已完成，已通過(guò)驗(yàn)收評(píng)估，但卻還不作賬務(wù)處理，剩余的資金長(zhǎng)期掛在賬上，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算遲遲無(wú)法完成，這也是目前高校普遍存在的一個(gè)問(wèn)題。

（四）資產(chǎn)和資金流失嚴(yán)重。從有關(guān)部門(mén)的調(diào)查結(jié)果看，高校對(duì)科研經(jīng)費(fèi)形成的資產(chǎn)監(jiān)督比較薄弱。由于為課題添置設(shè)備在論證時(shí)不夠充分，設(shè)備重復(fù)購(gòu)置或長(zhǎng)期閑置的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。多數(shù)學(xué)校未規(guī)定：當(dāng)項(xiàng)目完成結(jié)題時(shí)，資產(chǎn)應(yīng)收回，并提供給其他項(xiàng)目使用。從而導(dǎo)致了資產(chǎn)的重復(fù)購(gòu)置且不能共享。有些人甚至為了避開(kāi)固定資產(chǎn)驗(yàn)收，故意開(kāi)具多張發(fā)票，將固定資產(chǎn)拆分成材料，使得國(guó)有資產(chǎn)流失。有的科研人員將爭(zhēng)取到的橫向科研經(jīng)費(fèi)掛靠外單位，逃避上繳管理費(fèi)，避開(kāi)學(xué)校對(duì)資金的管理。此外，高校對(duì)科研項(xiàng)目形成的專(zhuān)利技術(shù)、科研成果等無(wú)形資產(chǎn)沒(méi)有及時(shí)入賬管理，價(jià)值確認(rèn)也沒(méi)有規(guī)范處理，以上種種現(xiàn)象都造成了資產(chǎn)和資金的浪費(fèi)、流失和失控。

（五）沒(méi)有績(jī)效考核。對(duì)于科研項(xiàng)目的結(jié)項(xiàng)環(huán)節(jié)，不少課題并沒(méi)有像立項(xiàng)時(shí)那么慎重其事，甚至即使未取得預(yù)期成果或沒(méi)有成果，結(jié)項(xiàng)時(shí)也能不了了之。由于缺少?lài)?yán)格的驗(yàn)收環(huán)節(jié)，實(shí)際操作中幾乎所有的課題都能通過(guò)，即使不通過(guò)，也沒(méi)有相應(yīng)的處理辦法或獎(jiǎng)懲機(jī)制。目前，對(duì)于科研課題研究成果的評(píng)估很少顧及經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，只注重短期眼前的成果評(píng)估，缺乏對(duì)其后產(chǎn)生的長(zhǎng)遠(yuǎn)的經(jīng)濟(jì)效益評(píng)估。

二、改進(jìn)對(duì)策

針對(duì)以上存在的問(wèn)題，筆者認(rèn)為應(yīng)該從以下方面入手積極加以改善：

（一）完善管理制度。高校應(yīng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合學(xué)校實(shí)際情況，制定出一套適應(yīng)學(xué)校科研經(jīng)費(fèi)管理的制度，并不斷予以完善。對(duì)于縱向科研經(jīng)費(fèi)，必須嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)科研經(jīng)費(fèi)管理辦法，嚴(yán)格按照項(xiàng)目預(yù)算批復(fù)書(shū)的內(nèi)容使用經(jīng)費(fèi)。對(duì)于橫向科研經(jīng)費(fèi)，要給予一定的活動(dòng)空間，積極參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，加大學(xué)校的創(chuàng)收效能。在制度完善的過(guò)程中，要細(xì)化實(shí)施細(xì)則，明確開(kāi)支范圍和口徑，確定合理的支出水平。同時(shí)，校領(lǐng)導(dǎo)要對(duì)全校的科研經(jīng)費(fèi)管理實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，并細(xì)化規(guī)定各部門(mén)（科研、財(cái)務(wù)、審計(jì)、資產(chǎn)、經(jīng)辦使用部門(mén)等）在科研經(jīng)費(fèi)的使用與管理中的職責(zé)和權(quán)限，建立健全科研經(jīng)費(fèi)管理責(zé)任制。

（二）優(yōu)化人才素質(zhì)。首先，高校應(yīng)努力提高科研人員合法使用科研經(jīng)費(fèi)的自覺(jué)意識(shí)，日常應(yīng)加大科研政策和有關(guān)制度的宣傳與教育力度。同時(shí)，也要提高科研經(jīng)費(fèi)管理相關(guān)人員的工作技能。例如，有計(jì)劃分批次地組織培訓(xùn)班，讓財(cái)務(wù)人員和有關(guān)人員都能掌握科研經(jīng)費(fèi)管理政策、法規(guī)，并對(duì)科研項(xiàng)目的專(zhuān)業(yè)知識(shí)有所認(rèn)識(shí)。其次，可借助社會(huì)上科研機(jī)構(gòu)和專(zhuān)家的力量來(lái)彌補(bǔ)自身專(zhuān)業(yè)技術(shù)力量上的不足，增強(qiáng)科研管理的能力。只有優(yōu)化了人才素質(zhì)，才能規(guī)范科研經(jīng)費(fèi)管理的全過(guò)程，不斷提高科研經(jīng)費(fèi)的管理水平。

（三）加強(qiáng)過(guò)程控制。在項(xiàng)目立項(xiàng)編制預(yù)算階段，高校應(yīng)要求項(xiàng)目負(fù)責(zé)人科學(xué)、合理、詳細(xì)地編制預(yù)算，財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)協(xié)助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，給予一定的指導(dǎo)。科研管理職能部門(mén)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同書(shū)或計(jì)劃任務(wù)書(shū)嚴(yán)格審批預(yù)算編制。在項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)到位后，科研部門(mén)要和財(cái)務(wù)部門(mén)、審計(jì)部門(mén)密切配合，以項(xiàng)目預(yù)算為依據(jù)，根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況，共同監(jiān)督經(jīng)費(fèi)支出情況，發(fā)現(xiàn)不合理的支出及時(shí)糾正。財(cái)務(wù)人員在辦理日常報(bào)銷(xiāo)尤其是轉(zhuǎn)撥款等大額支出時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)照項(xiàng)目合同預(yù)算書(shū)，掌控項(xiàng)目已完成進(jìn)度及已支出數(shù)額，再對(duì)款項(xiàng)支付與否做出準(zhǔn)確合理的判斷處理，從而把經(jīng)費(fèi)收支情況的實(shí)時(shí)監(jiān)控落到實(shí)處。項(xiàng)目預(yù)算中應(yīng)嚴(yán)格控制管理費(fèi)、人員經(jīng)費(fèi)、業(yè)務(wù)招待費(fèi)開(kāi)支、確定合理的支出比例；其中與科研活動(dòng)無(wú)關(guān)支出，例如個(gè)人生活性或消費(fèi)性支出，一律不得在科研經(jīng)費(fèi)中報(bào)銷(xiāo)；在項(xiàng)目結(jié)題階段也要對(duì)科研項(xiàng)目的預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、評(píng)估。高校在科研管理制度中應(yīng)對(duì)課題何時(shí)結(jié)題結(jié)賬做出規(guī)定，并限定結(jié)余經(jīng)費(fèi)的用途；結(jié)題中，財(cái)務(wù)部門(mén)和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)積極配合，清理賬目，核實(shí)項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)額度和已支出數(shù)，據(jù)實(shí)編制科研經(jīng)費(fèi)決算表，結(jié)出經(jīng)費(fèi)的使用情況，不得長(zhǎng)期掛賬報(bào)銷(xiāo)費(fèi)用；特殊原因確需延期的必須按照程序提前辦理延期手續(xù)。項(xiàng)目結(jié)題未按時(shí)結(jié)賬的，除國(guó)家有明確規(guī)定結(jié)余資金退回原撥款渠道外，學(xué)校有權(quán)收回結(jié)余經(jīng)費(fèi)。學(xué)校也可設(shè)立科研發(fā)展基金，歸集已結(jié)題項(xiàng)目的結(jié)余經(jīng)費(fèi)，該經(jīng)費(fèi)可用于科研儀器設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)的維護(hù)、人才培養(yǎng)及其他研究發(fā)展項(xiàng)目的科研和啟動(dòng)。

（四）加強(qiáng)監(jiān)督審計(jì)。高校應(yīng)提高科研經(jīng)費(fèi)管理的監(jiān)督審計(jì)意識(shí)，充分發(fā)揮審計(jì)、紀(jì)委、監(jiān)察部門(mén)的作用。學(xué)校應(yīng)定期檢查和抽查科研經(jīng)費(fèi)的使用情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正。對(duì)于科研經(jīng)費(fèi)使用中的違規(guī)行為，應(yīng)追究有關(guān)人員的責(zé)任并限期整改。構(gòu)成犯罪的，依法移送司法部門(mén)。

（五）加強(qiáng)資產(chǎn)管理。科研經(jīng)費(fèi)購(gòu)置的固定資產(chǎn)，必須納入學(xué)校的資產(chǎn)統(tǒng)一管理。當(dāng)項(xiàng)目結(jié)題或發(fā)生變動(dòng)時(shí)，財(cái)務(wù)部門(mén)要會(huì)同資產(chǎn)管理部門(mén)與科研管理部門(mén)及時(shí)進(jìn)行資產(chǎn)清理。要提高科研儀器設(shè)備利用率，資產(chǎn)管理部門(mén)應(yīng)合理調(diào)配已結(jié)題項(xiàng)目的資產(chǎn)，互通有無(wú)，實(shí)現(xiàn)再次利用，避免科研設(shè)備的重復(fù)購(gòu)置。對(duì)科研中形成的無(wú)形資產(chǎn)也要納入學(xué)校的財(cái)務(wù)管理體制，促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)的保值與增值。

（六）建立信息互通。當(dāng)今社會(huì)是一個(gè)信息化的時(shí)代，高校應(yīng)建立以科研和財(cái)務(wù)部門(mén)為主，資產(chǎn)管理部門(mén)、審計(jì)部門(mén)等參與的科研經(jīng)費(fèi)管理平臺(tái)。科研管理人員將下?lián)艿恼n題經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目開(kāi)支額度傳輸?shù)截?cái)務(wù)報(bào)賬系統(tǒng)，當(dāng)某項(xiàng)開(kāi)支超過(guò)額度是報(bào)賬系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)屏蔽，并反饋給科研管理部門(mén)。借以實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的共享，達(dá)到各職能部門(mén)在管理上的相互協(xié)調(diào)、相互依托、相互滲透。

（七）建立績(jī)效考評(píng)體系。高校應(yīng)逐步建立科研項(xiàng)目績(jī)效考評(píng)指標(biāo)體系，不僅考核科研成果是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，也應(yīng)考核其取得的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。學(xué)校可考慮建立科研基金，為科研成果的轉(zhuǎn)化提供資金支持，促進(jìn)有實(shí)用價(jià)值而無(wú)資金支持的項(xiàng)目進(jìn)一步實(shí)驗(yàn)，開(kāi)發(fā)研究、市場(chǎng)推廣等，努力向產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化。

“十二五”期間，國(guó)家仍將進(jìn)一步加大科研投入力度，因此科研經(jīng)費(fèi)管理改革勢(shì)在必行。我們應(yīng)該通過(guò)建立問(wèn)責(zé)機(jī)制、強(qiáng)化課題相關(guān)人的責(zé)任，制定監(jiān)督管理機(jī)制等系列措施，切實(shí)加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)的監(jiān)管，提高科研經(jīng)費(fèi)管理科學(xué)化、精細(xì)化的程度。

參考文獻(xiàn)

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[3]卞繼紅，張思強(qiáng).論高校科研經(jīng)費(fèi)的管理[J].財(cái)務(wù)與金融，2011（2）.

篇6

一、當(dāng)前科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理中存在的主要問(wèn)題

（一）項(xiàng)目預(yù)算編制質(zhì)量不高。在科研項(xiàng)目申報(bào)的諸環(huán)節(jié)中，經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制十分重要，它是科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理的開(kāi)始，是此后各階段管理的基礎(chǔ)和前提。然而當(dāng)前一些科研單位在項(xiàng)目預(yù)算編制上存在合理性與準(zhǔn)確性喪失的問(wèn)題，預(yù)算編制質(zhì)量有待提高。科研項(xiàng)目申報(bào)會(huì)圍繞“科研”二字，技術(shù)因素會(huì)對(duì)申報(bào)結(jié)果產(chǎn)生決定性影響，因而關(guān)注技術(shù)因素本是無(wú)可厚非的，然而科研人員的經(jīng)費(fèi)管理意識(shí)過(guò)于淡薄，加之在財(cái)務(wù)管理方面的專(zhuān)業(yè)較為欠缺，這導(dǎo)致了在進(jìn)行項(xiàng)目預(yù)算編制過(guò)程中態(tài)度不端正、方法不規(guī)范，并使得預(yù)算編制結(jié)果不夠準(zhǔn)確和完整。

（二）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出考核缺失。在很多科研單位中，如果項(xiàng)目財(cái)務(wù)驗(yàn)收審計(jì)不嚴(yán)格，存有問(wèn)題和不足的項(xiàng)目能夠順利通過(guò)，那么這些問(wèn)題和不足會(huì)被隱藏起來(lái)形成隱患，項(xiàng)目組在財(cái)務(wù)驗(yàn)收通過(guò)后便不再努力采取措施解決問(wèn)題，并疏于對(duì)經(jīng)費(fèi)管理流程的反思與總結(jié)。

（三）對(duì)經(jīng)費(fèi)支出中形成資產(chǎn)的管理不夠。一方面，就項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出中出現(xiàn)的專(zhuān)用固定資產(chǎn)而言，不同科研單位的管理措施有很大不同，在有些機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)管理辦法中核算辦法較為明確，也有很多科研單位未將專(zhuān)用固定資產(chǎn)核查辦法寫(xiě)入經(jīng)費(fèi)管理辦法中。另一方面，針對(duì)經(jīng)費(fèi)支出時(shí)外購(gòu)與研發(fā)形成的無(wú)形資產(chǎn)，很多科研單位的經(jīng)費(fèi)管理辦法中沒(méi)有清晰的規(guī)定，尤其是未對(duì)是否將成本核算與核算資產(chǎn)同時(shí)進(jìn)行加以說(shuō)明。

二、優(yōu)化科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理存在的解決措施

（一）提高科研項(xiàng)目預(yù)算管理水平。作為科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理的基礎(chǔ)性管理，項(xiàng)目預(yù)算管理能夠?qū)?jīng)費(fèi)使用及其使用效率產(chǎn)生至關(guān)重要的作用，如果預(yù)算不合理不但會(huì)拖延科研進(jìn)度、抑制項(xiàng)目的順利開(kāi)展，還可能造成成本的加重以及資金風(fēng)險(xiǎn)壓力的增大，除此之外還可能會(huì)引起管理部門(mén)、研究人員和各課題小組之間矛盾和不滿(mǎn)。因此，科研單位要以項(xiàng)目研究任務(wù)為中心，從實(shí)際成本出發(fā)，加強(qiáng)科研人員與財(cái)務(wù)人員之間的溝通協(xié)調(diào)，充分考慮科研項(xiàng)目開(kāi)展的實(shí)際需要，遵循并綜合考慮經(jīng)濟(jì)合理性、政策相符性、目標(biāo)相關(guān)性等基本原則，對(duì)經(jīng)費(fèi)預(yù)算進(jìn)行準(zhǔn)確合理地編制，準(zhǔn)確得出項(xiàng)目預(yù)算，合理分配既定的科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，提高經(jīng)費(fèi)使用效率和效果，保障項(xiàng)目的正常開(kāi)展。

（二）健全科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)監(jiān)督機(jī)制。要極力避免財(cái)務(wù)人員對(duì)科研項(xiàng)目不清楚、科研人員對(duì)經(jīng)費(fèi)管理不了解的問(wèn)題，科研單位的財(cái)務(wù)部門(mén)、科研管理部門(mén)、課題小組要加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，在科研經(jīng)費(fèi)的使用和管理問(wèn)題上相互監(jiān)督，保證經(jīng)費(fèi)收支手續(xù)內(nèi)容真實(shí)有效、數(shù)目齊全；要減少核算失誤，增強(qiáng)經(jīng)費(fèi)支出的公開(kāi)性和透明性；如果出現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后的第一時(shí)間予以解決，實(shí)施有效的糾正措施，確保科研經(jīng)費(fèi)使用公平公正；應(yīng)嚴(yán)厲禁止擅自挪用科研經(jīng)費(fèi)的狀況，禁止通過(guò)科研經(jīng)費(fèi)謀取私利，保證每一分錢(qián)都用在科研項(xiàng)目上；科研經(jīng)費(fèi)支出必須符合項(xiàng)目預(yù)算和合同約定。

（三）實(shí)施追蹤問(wèn)效、績(jī)效考評(píng)。在科研項(xiàng)目開(kāi)展中，應(yīng)實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制，由專(zhuān)門(mén)的負(fù)責(zé)人綜合把握項(xiàng)目實(shí)施情況。要規(guī)范財(cái)務(wù)部門(mén)審核，報(bào)銷(xiāo)對(duì)于科研經(jīng)費(fèi)報(bào)銷(xiāo)，應(yīng)首先由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)，繼而需經(jīng)過(guò)科研管理部門(mén)負(fù)責(zé)人審批，并且要通過(guò)院所領(lǐng)導(dǎo)的審批。對(duì)任意一筆經(jīng)費(fèi)，無(wú)論數(shù)額大小，都應(yīng)做好事前、事中、事后監(jiān)控和追蹤問(wèn)效。避免資金浪費(fèi)現(xiàn)象，禁止虛假報(bào)銷(xiāo)項(xiàng)目。與此同時(shí)，要完善綜合績(jī)效考評(píng)制度，以科研項(xiàng)目的綜合運(yùn)行效果、科研支出目標(biāo)完成狀況、投入與產(chǎn)出對(duì)比狀況等作為評(píng)價(jià)參考內(nèi)容，而不單以其經(jīng)濟(jì)效益和審計(jì)驗(yàn)收結(jié)論為標(biāo)準(zhǔn)，從而加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)管理工作的規(guī)范，優(yōu)化經(jīng)費(fèi)整體架構(gòu)。

篇7

當(dāng)今世界處在一個(gè)“知識(shí)爆炸”的時(shí)代，各種科學(xué)技術(shù)日新月異，科技進(jìn)步成為推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展、提高我國(guó)綜合國(guó)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力的關(guān)鍵因素。高校作為我國(guó)科研工作的一支重要力量，在加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的過(guò)程中不僅是培養(yǎng)人才的搖籃，同時(shí)也是重要的科研基地。近年來(lái)，隨著政府增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重大戰(zhàn)略決策的順利實(shí)施，高校承擔(dān)的科研項(xiàng)目及獲得的科研經(jīng)費(fèi)均呈大幅上漲趨勢(shì)，經(jīng)費(fèi)來(lái)源也趨于多元化，除有國(guó)家財(cái)政撥款外，還有高校自籌、校企合作開(kāi)發(fā)。但是，由于部分高校對(duì)科研經(jīng)費(fèi)管理重視不夠，缺乏完善的內(nèi)部管理機(jī)制，在經(jīng)費(fèi)使用過(guò)程中出現(xiàn)了各種各樣的問(wèn)題，比如超額度超范圍支出、使用與預(yù)算脫離等現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮。在這種形勢(shì)下，高校必須積極探索科研經(jīng)費(fèi)管理的新模式和新手段，規(guī)范科研經(jīng)費(fèi)管理，提高經(jīng)費(fèi)的使用效率，促進(jìn)高校科研工作健康發(fā)展。

1 高校科研經(jīng)費(fèi)的來(lái)源

1.1 縱向科研經(jīng)費(fèi)

（1）國(guó)家自然基金委員會(huì)、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、科技部、教育部、國(guó)家社科規(guī)劃辦、信息產(chǎn)業(yè)部、衛(wèi)生部等各部、委（局）批準(zhǔn)立項(xiàng)的各類(lèi)科研經(jīng)費(fèi)。

（2）省科技廳、教育廳、衛(wèi)生廳、省社科規(guī)劃辦、信息產(chǎn)業(yè)廳、省發(fā)改委等各廳、局批準(zhǔn)立項(xiàng)的科研經(jīng)費(fèi)。

（3）各市、地等各級(jí)地方政府部門(mén)批準(zhǔn)立項(xiàng)的科研經(jīng)費(fèi)。

（4）學(xué)校與外國(guó)政府、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)間的國(guó)際科技合作經(jīng)費(fèi)。

（5）由政府部門(mén)立項(xiàng)，由項(xiàng)目主持單位轉(zhuǎn)撥到高校的項(xiàng)目合作經(jīng)費(fèi)；由政府部門(mén)批準(zhǔn)立項(xiàng)但經(jīng)費(fèi)由科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人自籌的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。

1.2 橫向科研經(jīng)費(fèi)

是指高校教師及科研人員以學(xué)院名義承擔(dān)的企（事）業(yè)單位根據(jù)生產(chǎn)實(shí)際和社會(huì)發(fā)展需求委托開(kāi)發(fā)的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新材料、新工藝等科技項(xiàng)目或與之合作的科研項(xiàng)目所取得的經(jīng)費(fèi)。

1.3 其他科研經(jīng)費(fèi)

是指高校立項(xiàng)資助的科研經(jīng)費(fèi)及按有關(guān)文件規(guī)定給予的配套資助經(jīng)費(fèi)。

2 目前高校科研經(jīng)費(fèi)管理的現(xiàn)狀

2.1 科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制缺乏科學(xué)依據(jù)，隨意性大

科研經(jīng)費(fèi)是科研項(xiàng)目順利完成的物資保障，科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算是提高科研經(jīng)費(fèi)使用效率的前提和基礎(chǔ)，可見(jiàn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算的重要性。但大多數(shù)科研人員都不是財(cái)會(huì)專(zhuān)業(yè)出身，對(duì)經(jīng)費(fèi)預(yù)算的嚴(yán)肅性、關(guān)鍵性缺乏足夠的重視，而且目前在支出項(xiàng)目、預(yù)算定額等方面還沒(méi)有科學(xué)、統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，所以在編制項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算時(shí)，往往無(wú)據(jù)可依，只能憑經(jīng)驗(yàn)估計(jì)，尤其是當(dāng)項(xiàng)目主管部門(mén)下?lián)艿慕?jīng)費(fèi)較多時(shí)，沒(méi)有將項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算與項(xiàng)目研究目標(biāo)、相關(guān)的政策和經(jīng)濟(jì)合理性結(jié)合起來(lái)，編制的隨意性較大，使得經(jīng)費(fèi)預(yù)算缺乏科學(xué)性和實(shí)際操作性。

2.2 科研項(xiàng)目管理與經(jīng)費(fèi)管理脫節(jié)

大部分高校科研項(xiàng)目由科研部門(mén)管理，財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)科研經(jīng)費(fèi)的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)科研項(xiàng)目的內(nèi)容以及經(jīng)費(fèi)的預(yù)算不了解，缺乏對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行管理的依據(jù)，也未及時(shí)向科研部門(mén)反饋經(jīng)費(fèi)開(kāi)支中存在的問(wèn)題；科研管理部門(mén)注重爭(zhēng)取項(xiàng)目，忽視了經(jīng)費(fèi)使用情況，也不向財(cái)務(wù)部門(mén)提供完整的項(xiàng)目資料與信息，這兩者缺乏信息的溝通與傳遞，使得科研經(jīng)費(fèi)的項(xiàng)目管理與會(huì)計(jì)核算各成一體，經(jīng)費(fèi)的使用失去監(jiān)管，個(gè)別項(xiàng)目負(fù)責(zé)人甚至本著“項(xiàng)目是我申請(qǐng)的，科研經(jīng)費(fèi)是我爭(zhēng)取到的，我愛(ài)怎么用就怎么用，只要能夠完成課題就行”的思想，隨意支出，用虛假發(fā)票套取科研經(jīng)費(fèi)。

2.3 科研項(xiàng)目購(gòu)置的固定資產(chǎn)權(quán)屬不明，造成國(guó)有資產(chǎn)流失

科研經(jīng)費(fèi)開(kāi)支審批實(shí)行項(xiàng)目組負(fù)責(zé)制，使得課題經(jīng)費(fèi)的管理、使用各自為政。比如各項(xiàng)目組設(shè)備的添置，大多由課題項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支付，使用權(quán)也歸項(xiàng)目組，其他項(xiàng)目組不得使用。一些項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或項(xiàng)目組成員往往同時(shí)參與多個(gè)課題的研究，通過(guò)不同的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)重復(fù)購(gòu)置設(shè)備，特別是筆記本電腦、數(shù)碼相機(jī)等歸個(gè)人使用的物品。項(xiàng)目結(jié)題后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人也未將設(shè)備移交高校，仍長(zhǎng)期滯留在項(xiàng)目組（或負(fù)責(zé)人），導(dǎo)致部分科研人員視其為私人財(cái)產(chǎn)而長(zhǎng)期占用，進(jìn)而造成固定資產(chǎn)的流失。

2.4 科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效考核制度不完善

我國(guó)對(duì)科研項(xiàng)目的績(jī)效雖有考核，但其機(jī)制不夠完善。現(xiàn)有的評(píng)價(jià)考核指標(biāo)體系注重定量評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)一項(xiàng)科研成果往往看發(fā)表了多少論文、專(zhuān)著，刊登在核心期刊的又有多少。其實(shí)一些科研項(xiàng)目，尤其是應(yīng)用型的項(xiàng)目，其成績(jī)和效果并不是靠論文就可以產(chǎn)生的，要看成果的轉(zhuǎn)化以及實(shí)際的運(yùn)用情況。論文、專(zhuān)著、專(zhuān)利等以無(wú)形資產(chǎn)形態(tài)存在的，其經(jīng)濟(jì)和社會(huì)價(jià)值往往難以確定，因此現(xiàn)有的考核評(píng)價(jià)體系不能反映項(xiàng)目的實(shí)際效益情況。再者，雖然對(duì)項(xiàng)目的考核建立了一定的制度、辦法和措施，但評(píng)價(jià)對(duì)象選擇機(jī)制缺失。在實(shí)際工作中，對(duì)哪些項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)，如何進(jìn)行評(píng)價(jià)，高校并沒(méi)有明確的規(guī)定，只有相關(guān)部門(mén)要求進(jìn)行項(xiàng)目檢查時(shí)，高校才被動(dòng)迎檢。所以無(wú)論科研項(xiàng)目做得如何，很少有主動(dòng)進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)的，最后科研項(xiàng)目變成了自我總結(jié)，請(qǐng)來(lái)的專(zhuān)家也是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人自己請(qǐng)來(lái)的專(zhuān)家，一般都能通過(guò)驗(yàn)收。

3 加強(qiáng)高校科研經(jīng)費(fèi)管理的措施

3.1 強(qiáng)化預(yù)算意識(shí)，確保預(yù)算落到實(shí)處

對(duì)于高等院校科研經(jīng)費(fèi)管理，最關(guān)鍵的就是預(yù)算部分，而經(jīng)費(fèi)的預(yù)算和決算由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制，所以項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)該主動(dòng)或被動(dòng)地接受預(yù)算編制知識(shí)的培訓(xùn)，強(qiáng)化預(yù)算意識(shí)，嚴(yán)格按規(guī)定編制項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的支出明細(xì)，不得擅自對(duì)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算進(jìn)行調(diào)整，也不能編制虛假預(yù)算以套取經(jīng)費(fèi)。同時(shí)，財(cái)務(wù)部門(mén)在預(yù)算編制、執(zhí)行、考核工作中，要從高校全面建設(shè)和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展全局出發(fā)，充分發(fā)揮經(jīng)費(fèi)預(yù)算管理的監(jiān)督制約職能，要站在全局謀劃經(jīng)費(fèi)預(yù)算管理工作，做好高校領(lǐng)導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)高參。

3.2 建立信息資源共享平臺(tái)，加強(qiáng)各部門(mén)間的溝通協(xié)調(diào)

（1）科研管理部門(mén)將已經(jīng)立項(xiàng)或簽訂合同的情況：含項(xiàng)目負(fù)責(zé)人姓名、聯(lián)系方式、課題性質(zhì)、項(xiàng)目編號(hào)、項(xiàng)目名稱(chēng)、項(xiàng)目期限、經(jīng)費(fèi)金額、項(xiàng)目狀態(tài)（已立項(xiàng)、項(xiàng)目進(jìn)行中、已結(jié)題）等登記到信息平臺(tái)。

（2）財(cái)務(wù)部門(mén)根據(jù)銀行進(jìn)賬單，到信息平臺(tái)查找該款項(xiàng)分屬為哪個(gè)項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)，并實(shí)際到賬金額、到賬日期登記到相關(guān)的項(xiàng)目。

（3）科研管理部門(mén)根據(jù)財(cái)務(wù)部門(mén)登記的經(jīng)費(fèi)到賬情況打印經(jīng)費(fèi)到賬確認(rèn)單，通知項(xiàng)目負(fù)責(zé)人并制作經(jīng)費(fèi)使用卡。

（4）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人憑經(jīng)費(fèi)使用卡進(jìn)行日常業(yè)務(wù)支出的報(bào)銷(xiāo)。

（5）財(cái)務(wù)部門(mén)設(shè)立科研項(xiàng)目專(zhuān)用賬戶(hù)，并定期將項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)使用情況上傳到信息平臺(tái)；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將項(xiàng)目進(jìn)度及取得的成果及時(shí)更新。

（6）結(jié)題時(shí)，科研管理部門(mén)將項(xiàng)目狀態(tài)更改為結(jié)題，并將項(xiàng)目結(jié)題通知單交與財(cái)務(wù)部門(mén)，以便財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)已經(jīng)結(jié)題的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)進(jìn)行統(tǒng)一管理。

建立信息化管理平臺(tái)，可以有效保證科研經(jīng)費(fèi)支出的計(jì)劃性和合理性，科研部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)可以隨時(shí)監(jiān)督項(xiàng)目預(yù)算的執(zhí)行情況，也有利于對(duì)項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià)。

3.3 逐步建立科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效考評(píng)制度

科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效考評(píng)的主要內(nèi)容是績(jī)效目標(biāo)完成情況及其成效。包括：績(jī)效目標(biāo)和預(yù)算的合理性、組織實(shí)施和管理效能、項(xiàng)目的社會(huì)效益、項(xiàng)目的持續(xù)性影響、資金的使用效果以及財(cái)務(wù)管理狀況等。根據(jù)以上內(nèi)容可建立相應(yīng)的考評(píng)指標(biāo)，對(duì)項(xiàng)目取得的社會(huì)與經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行考核和評(píng)價(jià)，提高科研經(jīng)費(fèi)使用效益，減少資金浪費(fèi)。并將科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用績(jī)效考核結(jié)果作為對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人科研考評(píng)的重要依據(jù)。

雖然，目前高校科研經(jīng)費(fèi)管理存在一定的漏洞，但通過(guò)相關(guān)制度和建立和完善，積極運(yùn)用專(zhuān)業(yè)知識(shí)和現(xiàn)代管理辦法，創(chuàng)新管理運(yùn)行機(jī)制和管理模式，可以很好地解決這些問(wèn)題，從而提高高校的科研水平，保障高校科研事業(yè)的健康、持續(xù)發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1]侯勝華.新形勢(shì)下加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)管理的思考[J].世界標(biāo)準(zhǔn)化與質(zhì)量管理，2007（12）.

[2]楊杰.加強(qiáng)高校科研經(jīng)費(fèi)管理的對(duì)策研究[J].高教探索，2009（3）.

篇8

1、曹妃甸科研項(xiàng)目介入平臺(tái)的搭建

“科研項(xiàng)目介入平臺(tái)”是針對(duì)曹妃甸工業(yè)區(qū)建設(shè)中科研項(xiàng)目合作情況的研究所提出的概念，它是指政府、企業(yè)、高校及科研院所，在國(guó)家推進(jìn)創(chuàng)新體系建設(shè)以及合作競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境下，以促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展為目標(biāo)，本著“平等互利、資源信息共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，在人才培養(yǎng)、科技創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、人才和科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力等方面進(jìn)行合作與交流的一種組織形態(tài)。

政府從微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的參與者轉(zhuǎn)變成宏觀調(diào)控者，在促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化工作中有著特殊的地位與作用，是平臺(tái)建立和成長(zhǎng)階段的第一推動(dòng)力；企業(yè)是平臺(tái)建設(shè)中的主導(dǎo)力量，實(shí)施創(chuàng)新的主體，是科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合點(diǎn)，通過(guò)與建立高校和科研院所利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的長(zhǎng)期合作形式項(xiàng)目管理論文，滿(mǎn)足技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于合作長(zhǎng)期性、深入性的要求；高校和科研院所作為知識(shí)和創(chuàng)新的源泉，聚集了大量人才資源、學(xué)科資源和創(chuàng)新成果資源，具備優(yōu)良的基礎(chǔ)科學(xué)和前瞻性科研環(huán)境，對(duì)平臺(tái)建設(shè)中發(fā)揮著重要的支撐作用[1]。

根據(jù)科研項(xiàng)目介入平臺(tái)的功能需要，可以將該平臺(tái)分為六個(gè)模塊，分別為文化模塊、信息平臺(tái)模塊、智力支持模塊、資本支持模塊、中介服務(wù)平臺(tái)模塊、政府支持模塊。該平臺(tái)以文化模塊為催化劑，信息平臺(tái)為科研介入接口，通過(guò)智力

支持、資本支持和中介服務(wù)平臺(tái)三大核心模塊，在政府支持模塊的輔助下高效的為企業(yè)、高校以及科研機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)服務(wù)提供科研服務(wù)。科研項(xiàng)目介入平臺(tái)的搭建功能模塊圖如圖1

圖1 科研項(xiàng)目介入平臺(tái)功能模塊圖

文化模塊的建立有利于營(yíng)造園區(qū)和企業(yè)創(chuàng)新的良好文化環(huán)境，激發(fā)各創(chuàng)新主體的創(chuàng)新欲望，從而不斷完善曹妃甸工業(yè)區(qū)平臺(tái)文化建設(shè)；信息平臺(tái)模塊是指通過(guò)建立一個(gè)科研項(xiàng)目介入平臺(tái)的信息交流中心，政府、企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)及中介機(jī)構(gòu)等主體廣泛的在該平臺(tái)進(jìn)行有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的信息交流、引導(dǎo)、轉(zhuǎn)化和傳播；智力支持模塊的功能是為曹妃甸企業(yè)進(jìn)行科研項(xiàng)目引進(jìn)高層次的科研人才，同時(shí)，加快曹妃甸及周邊地區(qū)高校及科研機(jī)構(gòu)高素質(zhì)科研人員的步伐，并完善相關(guān)的激勵(lì)機(jī)制，為曹妃甸提供智力保證；資本支持模塊則是建立以風(fēng)險(xiǎn)投資為主的多元化、多層次、全方位的投資與融資體系，完善曹妃甸工業(yè)區(qū)的投融資環(huán)境，幫助曹妃甸內(nèi)具有技術(shù)創(chuàng)新能力的中小企業(yè)成長(zhǎng)；中介服務(wù)模塊的形成，有利于知識(shí)、技術(shù)、資金、人才等創(chuàng)新資源的流通，具有加速整合的功能，是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源優(yōu)化配置的催化劑；政府支持模塊在該平臺(tái)中的功能主要是管理與監(jiān)督，具體而言，通過(guò)建立科學(xué)的管理體制和運(yùn)行機(jī)制，定期對(duì)該平臺(tái)進(jìn)行考核加強(qiáng)平臺(tái)的管理，保證平臺(tái)健康運(yùn)行，另一方面為企業(yè)提供多元化組合式的科研扶持政策， 加快企業(yè)的成長(zhǎng)。

2、科研項(xiàng)目介入平臺(tái)的運(yùn)行機(jī)制研究

運(yùn)行機(jī)制是指一個(gè)系統(tǒng)的組織或部分之間相互作用的原理過(guò)程和方式，它是制度框架內(nèi)的組織和行為的規(guī)則和方式。科研項(xiàng)目介入平臺(tái)的運(yùn)行有著深刻的理論根源，同時(shí)無(wú)論是科研介入平臺(tái)的整體運(yùn)行還是各子模塊的運(yùn)行都有其固有的運(yùn)行原理與過(guò)程。曹妃甸科研項(xiàng)目介入平臺(tái)的六大模塊，為了促進(jìn)政企學(xué)合作，提高科研創(chuàng)新的能力和企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。運(yùn)行機(jī)制主要分三塊內(nèi)容：市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制、創(chuàng)新機(jī)制、要素間的關(guān)聯(lián)機(jī)制。

2.1、平臺(tái)運(yùn)行的外部環(huán)境調(diào)節(jié)機(jī)制

外部環(huán)境調(diào)節(jié)機(jī)制是指市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制期刊網(wǎng)。在市場(chǎng)機(jī)制的引導(dǎo)下，企業(yè)才會(huì)具有技術(shù)創(chuàng)新和結(jié)網(wǎng)的內(nèi)在動(dòng)力，進(jìn)而才會(huì)自覺(jué)按照平臺(tái)的要求項(xiàng)目管理論文，對(duì)自身行為加以完善，以便更好地參與系統(tǒng)的運(yùn)轉(zhuǎn)，最終各主體就會(huì)逐漸形成一些適應(yīng)平臺(tái)環(huán)境的特點(diǎn)。

對(duì)于曹妃甸工業(yè)區(qū)的企業(yè)而言，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，面臨著巨大的壓力，企業(yè)必須不斷地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新才能在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位。但是，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)并不是集中在一個(gè)企業(yè)內(nèi)部完成的復(fù)雜的技術(shù)系統(tǒng)，它必須通過(guò)大量企業(yè)之間長(zhǎng)期的、無(wú)限的相互作用、相互滲透才能建立起來(lái)。因此，企業(yè)就迫切需要與其它行為主體結(jié)網(wǎng)。對(duì)于高校和科研機(jī)構(gòu)而言，當(dāng)曹妃甸工業(yè)區(qū)的市場(chǎng)機(jī)制不完善時(shí)，就會(huì)缺乏對(duì)科學(xué)與技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行價(jià)值表征的價(jià)格信號(hào)，只有通過(guò)政府直接劃撥科研經(jīng)費(fèi)由，這就導(dǎo)致了高校與科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新及研發(fā)的動(dòng)力來(lái)源于政府指導(dǎo)下的技術(shù)推動(dòng)，不利于提高高校及科研機(jī)構(gòu)技術(shù)創(chuàng)新的積極性。而在較為完善市場(chǎng)機(jī)制的作用下，高校與科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展不完全依賴(lài)政府，而是積極走產(chǎn)業(yè)化的道路，更多地與企業(yè)進(jìn)行科研交流合作。總之，只有通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制才能驅(qū)使高校與科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)生構(gòu)建科研項(xiàng)目介入平臺(tái)的動(dòng)力。對(duì)于政府而言，市場(chǎng)機(jī)制的建立促使曹妃甸工業(yè)區(qū)成為具有相對(duì)獨(dú)立利益的經(jīng)濟(jì)主體，這樣，政府就會(huì)真正關(guān)注區(qū)域利益，關(guān)注工業(yè)區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，從而產(chǎn)生強(qiáng)烈的促進(jìn)構(gòu)建平臺(tái)的要求，并且改善自身組織的一些行為，逐漸發(fā)育成平臺(tái)環(huán)境所要求的政府。

通過(guò)建立完善的市場(chǎng)機(jī)制，能夠?yàn)槠髽I(yè)、高校及科研機(jī)構(gòu)提供相互交流的界面，使創(chuàng)新平臺(tái)的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系渠道得以不斷開(kāi)辟。在傳統(tǒng)的計(jì)劃體制下，企業(yè)、高校及科研機(jī)構(gòu)往往互不來(lái)往，交流難以在區(qū)域內(nèi)形成網(wǎng)絡(luò)，而市場(chǎng)機(jī)制給各行為主體跨越自身組織邊界進(jìn)行交流提供了機(jī)會(huì)。市場(chǎng)機(jī)制促進(jìn)了資源在平臺(tái)中的順利流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)優(yōu)化組合。在市場(chǎng)機(jī)制引導(dǎo)下，各行為主體之間建立了廣泛的聯(lián)系渠道，人才技術(shù)信息等各種資源高效流動(dòng)。并且市場(chǎng)機(jī)制可以提供準(zhǔn)確的信號(hào)項(xiàng)目管理論文，促使資源的流向帶有趨利性，使網(wǎng)絡(luò)中的資源趨于流向能產(chǎn)生創(chuàng)新集群的行為主體。

2.2、平臺(tái)的創(chuàng)新機(jī)制

創(chuàng)新是科研項(xiàng)目介入平臺(tái)的核心內(nèi)容和主要任務(wù)。該平臺(tái)只有在各種創(chuàng)新機(jī)制的協(xié)調(diào)和影響下，才能最終得以實(shí)現(xiàn)。創(chuàng)新平臺(tái)的創(chuàng)新過(guò)程受到創(chuàng)新機(jī)制的支配，其主要內(nèi)容包括技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制、制度創(chuàng)新機(jī)制和管理創(chuàng)新機(jī)制[2]。

(1)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制

技術(shù)創(chuàng)新是創(chuàng)新的主要形式，它是以企業(yè)為主體，以高校及科研機(jī)構(gòu)為支撐，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益、增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和培育新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)為目標(biāo)，以其創(chuàng)造性的構(gòu)思和市場(chǎng)成功實(shí)現(xiàn)為基本特征的層次性技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的綜合全過(guò)程，它由新設(shè)想的產(chǎn)生(獲取)、研究與開(kāi)發(fā)、中間試驗(yàn)、商業(yè)化生產(chǎn)、市場(chǎng)銷(xiāo)售與擴(kuò)散等一系列環(huán)節(jié)構(gòu)成。而技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制是指科研介入平臺(tái)內(nèi)部各要素之間相互作用決定創(chuàng)新者技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的一整套機(jī)構(gòu)和制度，也可以說(shuō)是一個(gè)有關(guān)支持和促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的完整的體制。

科研項(xiàng)目介入平臺(tái)的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制主要由創(chuàng)新機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境四個(gè)相互聯(lián)結(jié)相互協(xié)調(diào)的部分組成。創(chuàng)新機(jī)構(gòu)主要包括企業(yè)、大學(xué)、科研院所和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施包括高校圖書(shū)館、科技數(shù)據(jù)庫(kù)、公共基礎(chǔ)設(shè)施、孵化器等基本設(shè)施。創(chuàng)新資源指資金、人才、信息、知識(shí)、專(zhuān)利技術(shù)等。創(chuàng)新環(huán)境是政策與法規(guī)、管理體制、市場(chǎng)和服務(wù)的統(tǒng)稱(chēng)，是維系和促進(jìn)創(chuàng)新的保障因素。技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制通過(guò)對(duì)平臺(tái)各部分的協(xié)調(diào)，有利于形成信息網(wǎng)絡(luò)、建立大型科研設(shè)施、技術(shù)產(chǎn)業(yè)中試基地等硬環(huán)境，同時(shí)也有利于形成良好的新區(qū)創(chuàng)新文化等軟環(huán)境，并通過(guò)協(xié)調(diào)科研項(xiàng)目介入平臺(tái)的運(yùn)行，影響各創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活動(dòng)，從而最終實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。

(2)制度創(chuàng)新機(jī)制

制度創(chuàng)新機(jī)制是指制度主體通過(guò)建立新的制度構(gòu)建，并通過(guò)該制度的運(yùn)行能獲得追加利益。制度創(chuàng)新機(jī)制在整個(gè)創(chuàng)新機(jī)制中居于基礎(chǔ)和保證地位。技術(shù)創(chuàng)新作為技術(shù)與經(jīng)濟(jì)聯(lián)結(jié)，為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展而進(jìn)行的新技術(shù)應(yīng)用與商業(yè)化活動(dòng)，更離不開(kāi)制度的約束。科研項(xiàng)目介入平臺(tái)本身作為一種制度性的系統(tǒng)安排，其運(yùn)行過(guò)程要受到制度創(chuàng)新機(jī)制的影響和支配期刊網(wǎng)。無(wú)論是技術(shù)創(chuàng)新還是知識(shí)創(chuàng)新，如果不和制度創(chuàng)新相結(jié)合協(xié)調(diào)運(yùn)作，其結(jié)果不是有名無(wú)實(shí)就是事倍功半，所以需要建立一個(gè)所有制結(jié)構(gòu)合理，產(chǎn)權(quán)明晰，權(quán)、責(zé)、利相匹配，分配制度完善，管理科學(xué)的制度創(chuàng)新機(jī)制，引導(dǎo)創(chuàng)新的成果轉(zhuǎn)化為先進(jìn)生產(chǎn)力。

(3)管理創(chuàng)新機(jī)制

管理創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新是貫穿于整個(gè)管理過(guò)程中的基本活動(dòng)，在管理領(lǐng)域，創(chuàng)新不只是一種職能，而是管理思維的變遷所形成的新模式。在科研介入平臺(tái)中，管理創(chuàng)新機(jī)制對(duì)主體的創(chuàng)新行為和活動(dòng)及整個(gè)項(xiàng)目介入平臺(tái)的運(yùn)行環(huán)境都會(huì)產(chǎn)生影響。從宏觀角度而言項(xiàng)目管理論文，管理創(chuàng)新機(jī)制直接影響著政府管委會(huì)的行為，管委會(huì)在該機(jī)制的協(xié)調(diào)下，往往會(huì)精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu)形成小政府大社會(huì)的高效運(yùn)行機(jī)構(gòu)，從而為創(chuàng)新活動(dòng)營(yíng)造良好的環(huán)境。從微觀層面的企業(yè)而言，在管理創(chuàng)新機(jī)制的協(xié)調(diào)和促進(jìn)下，新區(qū)內(nèi)的高新技術(shù)和傳統(tǒng)企業(yè)通過(guò)不斷提升管理質(zhì)量，有利于提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，從而有利于企業(yè)創(chuàng)新主體地位的確立。

2.3、平臺(tái)的要素關(guān)聯(lián)機(jī)制

科研介入平臺(tái)的各創(chuàng)新主體之間、創(chuàng)新要素之間都是相互關(guān)聯(lián)的，平臺(tái)創(chuàng)新功能的發(fā)揮受各種關(guān)聯(lián)機(jī)制的影響。具體說(shuō)來(lái)，要素之間的關(guān)聯(lián)機(jī)制主要包括產(chǎn)業(yè)聚集機(jī)制、政企學(xué)合作機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制、創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制及創(chuàng)新服務(wù)機(jī)制。

(1)產(chǎn)業(yè)聚集機(jī)制

科研介入平臺(tái)作為支持曹妃甸發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，不僅能促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，加快社會(huì)發(fā)展，而且使區(qū)域具備可持續(xù)發(fā)展能力，成為區(qū)域創(chuàng)新的源泉。成功的科研介入平臺(tái)可以促使新企業(yè)不斷地繁衍，區(qū)內(nèi)企業(yè)之間頻繁的相互作用可以減少交易費(fèi)用，產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)和集聚效益，從而促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化和升級(jí)。從地區(qū)的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系來(lái)看，只有當(dāng)孤立的企業(yè)間形成有機(jī)的集聚，企業(yè)間產(chǎn)生的物資流和信息流匯成網(wǎng)絡(luò)時(shí)，科研介入平臺(tái)的功能才能得以實(shí)現(xiàn)，而這些都是產(chǎn)業(yè)聚集機(jī)制起作用的結(jié)果。

(2)政企學(xué)合作機(jī)制

科研項(xiàng)目介入平臺(tái)的運(yùn)行需要在政企學(xué)合作機(jī)制的調(diào)節(jié)下進(jìn)行的。政企學(xué)合作機(jī)制的發(fā)揮要求加強(qiáng)企業(yè)之間、企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)之間的聯(lián)系，加強(qiáng)政府各部門(mén)間的協(xié)調(diào)。企業(yè)可以針對(duì)自身需求和條件，充分利用外部技術(shù)優(yōu)勢(shì)，彌補(bǔ)自身創(chuàng)新能力的不足，避免盲目投入和重復(fù)開(kāi)發(fā)，降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。科研機(jī)構(gòu)可以面向市場(chǎng)，加強(qiáng)與企業(yè)的合作，針對(duì)企業(yè)的技術(shù)需求，組織技術(shù)攻關(guān)，促進(jìn)科技成果快速轉(zhuǎn)化。總之，政企學(xué)合作機(jī)制的發(fā)揮可以將企業(yè)大學(xué)科研機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，從而有效推動(dòng)創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展。

(3)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制

科研項(xiàng)目介入平臺(tái)功能的發(fā)揮離不開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制的協(xié)調(diào)。在平臺(tái)內(nèi)部多元化的投入機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制有利于堅(jiān)持發(fā)揮政府投入的杠桿作用。利用科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行支持和引導(dǎo)，鼓勵(lì)企業(yè)加大科技投入項(xiàng)目管理論文，使企業(yè)成為科技投入的主體。同時(shí)，通過(guò)拓寬資金渠道、發(fā)展資本構(gòu)成多元化的創(chuàng)業(yè)公司，規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度，有利于建立健全創(chuàng)業(yè)投資的市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制。

(4)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制

各組織機(jī)構(gòu)參與合作創(chuàng)新的積極性是曹妃甸科研介入平臺(tái)持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵，因此，在平臺(tái)建設(shè)和運(yùn)行的過(guò)程中，還要建立并完善相關(guān)的激勵(lì)機(jī)制。曹妃甸工業(yè)區(qū)及周邊地區(qū)是精英人才的匯集地，在技術(shù)資金人才都具有超流動(dòng)的特征。通過(guò)建立政策激勵(lì)、產(chǎn)權(quán)激勵(lì)、考核激勵(lì)等創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，有助于企業(yè)將員工的利益與企業(yè)的發(fā)展前景緊緊地在聯(lián)系在一起，發(fā)揮人才的創(chuàng)新潛能。科研項(xiàng)目介入平臺(tái)的運(yùn)行有利于形成風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)受益共享的激勵(lì)機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)受益共享的新型機(jī)制的建立，不僅讓員工有充分的自主權(quán)和發(fā)展空間，而且還為員工發(fā)揮其創(chuàng)新潛能提供制度保障[3]。

(5)創(chuàng)新服務(wù)機(jī)制

在創(chuàng)新服務(wù)機(jī)制的協(xié)調(diào)下，科研介入平臺(tái)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)的運(yùn)行能營(yíng)造有利于園區(qū)創(chuàng)新活動(dòng)的良好環(huán)境。曹妃甸工業(yè)園區(qū)作為我國(guó)首批循環(huán)經(jīng)濟(jì)示范園區(qū)和新興工業(yè)化基地，必須按照市場(chǎng)法則，積極建立和完善各種服務(wù)系統(tǒng)和技術(shù)信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，包括孵化器、網(wǎng)絡(luò)科技信息網(wǎng)絡(luò)、科研協(xié)作網(wǎng)絡(luò)、人才培訓(xùn)網(wǎng)絡(luò)、融資協(xié)商網(wǎng)絡(luò)、國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)等，為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)通過(guò)創(chuàng)新服務(wù)機(jī)制的運(yùn)行來(lái)有效推動(dòng)和促進(jìn)科研項(xiàng)目介入平臺(tái)功能的發(fā)揮。

3、科研項(xiàng)目介入平臺(tái)的運(yùn)行保障措施

3.1、構(gòu)建科學(xué)合理的科研項(xiàng)目介入平臺(tái)規(guī)劃

科研項(xiàng)目介入平臺(tái)的發(fā)展，要緊緊圍繞科研項(xiàng)目的需求發(fā)展方向而建設(shè)。平臺(tái)管理涉及到各方面的利益，包括曹妃甸企業(yè)、高校科研機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)，是一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程，不可能一步到位、全面實(shí)施，因此應(yīng)構(gòu)建一個(gè)科學(xué)合理的規(guī)劃，在規(guī)劃的指導(dǎo)下分步實(shí)施。

考慮到科研項(xiàng)目合作的復(fù)雜性、長(zhǎng)期性及科研項(xiàng)目合作對(duì)于投資環(huán)境的優(yōu)化和促進(jìn)作用，科研項(xiàng)目平臺(tái)的建設(shè)發(fā)展目標(biāo)分三步走，逐步實(shí)現(xiàn)科研項(xiàng)目平臺(tái)功能的最終完善期刊網(wǎng)。具體是：第一步，建設(shè)啟動(dòng)階段，主要任務(wù)是，建設(shè)好科研信息服務(wù)中心的硬件設(shè)施，并在發(fā)展電子政務(wù)的基礎(chǔ)上，逐步建立和完善政府職能部門(mén)信息系統(tǒng)和行業(yè)部門(mén)管理系統(tǒng)，并做好部門(mén)之間的協(xié)調(diào)工作，為科研項(xiàng)目合作服務(wù)提供支撐平臺(tái)；第二步項(xiàng)目管理論文，建設(shè)推進(jìn)階段，在正常運(yùn)作科研平臺(tái)的基礎(chǔ)上，完善平臺(tái)會(huì)員，引導(dǎo)更多有實(shí)力的高校及科研機(jī)構(gòu)參與進(jìn)來(lái)；完善中介服務(wù)，將涉及科研合作業(yè)務(wù)有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)，如會(huì)計(jì)事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所等納入進(jìn)來(lái)，提高科研合作的服務(wù)質(zhì)量，同時(shí)，要不斷的對(duì)信息庫(kù)進(jìn)行更新，建立成綜合性較強(qiáng)的科研項(xiàng)目平臺(tái)；第三步初步完善階段，在科研項(xiàng)目平臺(tái)高效運(yùn)作的基礎(chǔ)上，提高該平臺(tái)的影響力，進(jìn)一步擴(kuò)大合作范圍，與全國(guó)范圍以及國(guó)外的知名高校，企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作。形成規(guī)范、開(kāi)放、共享、安全的服務(wù)與管理體系，培養(yǎng)一批從事科技平臺(tái)建設(shè)的專(zhuān)門(mén)人才隊(duì)伍。

3.2、建立精簡(jiǎn)高效的科研項(xiàng)目介入平臺(tái)組織機(jī)構(gòu)

建立科研項(xiàng)目介入平臺(tái)委員會(huì)，有助于企業(yè)提高決策水平和效率，有利于廣泛吸收各方面的專(zhuān)業(yè)力量成立專(zhuān)家咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，從而加強(qiáng)曹妃甸企業(yè)對(duì)科技水平問(wèn)題的集成研究。目前曹妃甸信息化程度不高，普遍存在企業(yè)間缺乏聯(lián)系，缺乏市場(chǎng)信息或且力獲取市場(chǎng)信息的問(wèn)題導(dǎo)致因信息不充分或交易成本過(guò)高，而使企業(yè)難以把握市場(chǎng)情況。周邊高校科研機(jī)構(gòu)也難以通過(guò)有效的途徑對(duì)曹妃甸內(nèi)企業(yè)科研項(xiàng)目上服務(wù)提供足夠的支持。如此一來(lái)，既削弱了企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力同時(shí)也成為企業(yè)與政府之間聯(lián)系與交流的障礙，影響了政府功能的正常發(fā)揮。減少企業(yè)與政府間的信息不對(duì)稱(chēng)，是一個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境水平的體現(xiàn)。

因此，政府必須制定相應(yīng)計(jì)劃并籌建科研項(xiàng)目介入平臺(tái)的組織結(jié)構(gòu)，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)為企業(yè)提供咨詢(xún)信息和產(chǎn)學(xué)研服務(wù)，設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)基金資助企業(yè)參加各種展覽會(huì)和交易會(huì)，并建立專(zhuān)門(mén)場(chǎng)所并定期組織企業(yè)之間進(jìn)行相互交流，并通過(guò)該平臺(tái)對(duì)參與主體進(jìn)行科學(xué)管理，提高科研合作的效率。以下是該委員會(huì)的組織機(jī)構(gòu)。

圖2科研項(xiàng)目介入平臺(tái)委員會(huì)組織結(jié)構(gòu)圖

3.3、完善科研項(xiàng)目介入平臺(tái)的法規(guī)制度建設(shè)

首先，必須加強(qiáng)科研介入平臺(tái)的法規(guī)制度建設(shè)，營(yíng)造良好的有利于創(chuàng)新的法律環(huán)境。良好的法律環(huán)境能促使曹妃甸企業(yè)與周邊高校、科研機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)等主體之間建立健康的合作關(guān)系項(xiàng)目管理論文，增強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的穩(wěn)定性，并且還能有效地保護(hù)企業(yè)、大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體的創(chuàng)新動(dòng)力

其次，要完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)與專(zhuān)利技術(shù)保護(hù)方面的法律、法規(guī)，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，提高知識(shí)管理水平。鼓勵(lì)科研活動(dòng)和科技成果的商品化、產(chǎn)業(yè)化，只有通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與專(zhuān)利技術(shù)的保護(hù)才能做到。為了推動(dòng)企業(yè)的技術(shù)升級(jí)，提高產(chǎn)品和服務(wù)的水平，增強(qiáng)其核心競(jìng)爭(zhēng)能力，不僅要制定與國(guó)際接軌的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則，而且要注意學(xué)習(xí)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的有力工具，要積極參與國(guó)際規(guī)則的制定為我國(guó)企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造良好的條件。

最后，要完善科研項(xiàng)目監(jiān)管制度。從科研的創(chuàng)新性和不確定性等特點(diǎn)來(lái)看，對(duì)任何專(zhuān)家的科研項(xiàng)目都應(yīng)該是可以進(jìn)行監(jiān)理的，通過(guò)用社會(huì)化、程序化、科學(xué)化、專(zhuān)業(yè)化的管理方式，取代科研項(xiàng)目管理中目標(biāo)無(wú)法量化、方法不科學(xué)、程序不規(guī)范、質(zhì)量無(wú)保障、進(jìn)度難控制和監(jiān)督保障不到位等問(wèn)題，擺脫傳統(tǒng)管理的弊端。科研介入平臺(tái)需要按照客觀、透明、明確的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，建立健全科研監(jiān)管機(jī)制，由科研介入平臺(tái)的主管部門(mén)聘請(qǐng)資深的專(zhuān)家組成監(jiān)理專(zhuān)家組，對(duì)科研項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程、目標(biāo)、質(zhì)量及經(jīng)費(fèi)使用狀況進(jìn)行全程監(jiān)理，避免科研中的腐敗，確保企業(yè)、高校及科研機(jī)構(gòu)的權(quán)益，保持經(jīng)濟(jì)性、效率性、有效性的統(tǒng)一，實(shí)現(xiàn)平臺(tái)運(yùn)行的環(huán)境的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化。

參考文獻(xiàn)

篇9

隨著我國(guó)體育事業(yè)的蓬勃發(fā)展，關(guān)于體育各方面內(nèi)容的研究越來(lái)越多，體育公共管理也日益受到人們的重視。隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的確立，社會(huì)領(lǐng)域逐漸分化成公共領(lǐng)域和市場(chǎng)領(lǐng)域，在對(duì)體育事務(wù)的管理中，公共領(lǐng)域中的體育事務(wù)管理遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了市場(chǎng)領(lǐng)域中的體育事務(wù)管理。體育公共管理的研究存在顯性和隱性?xún)煞N形式，顯性研究的對(duì)象是發(fā)表于各類(lèi)報(bào)刊上的論文，隱性研究的對(duì)象主要是學(xué)術(shù)報(bào)告和學(xué)位論文。學(xué)位論文在所有研究中，具有基礎(chǔ)性地位，研究學(xué)位論文有著積極的意義和重要的價(jià)值。

學(xué)位論文的質(zhì)量是評(píng)價(jià)碩士培養(yǎng)質(zhì)量的重要指標(biāo)，論文選題則是撰寫(xiě)碩士論文的第一環(huán)節(jié)，并直接影響學(xué)位論文的質(zhì)量。碩士學(xué)位論文的選題包含以下三要素:一是研究對(duì)象，二是研究?jī)?nèi)容或研究領(lǐng)域，三是研究方法。選題的“三要素”構(gòu)成了碩士學(xué)位論文的基本框架，也成為評(píng)價(jià)碩士學(xué)位論文的重要尺度。

通過(guò)檢索CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)和萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)，筆者査到2002?2012年間710篇有關(guān)體育管理的碩士學(xué)位論文。其中，涉及體育公共管理的507篇，占總數(shù)的71.4%;涉及市場(chǎng)管理的203篇，占總數(shù)的28.6%。

在本文中，筆者對(duì)涉及體育公共管理的507篇碩士學(xué)位論文在選題內(nèi)容（包括研究?jī)?nèi)容、研究方法、研究性質(zhì)和研究領(lǐng)域)方面進(jìn)行了深人的研究與分析，為體育公共管理研究提供了參考和借鑒。

1.體育公共管理類(lèi)碩士學(xué)位論文的數(shù)量

    從2002年到2010年的9年間，體育公共管理類(lèi)碩士學(xué)位論文的數(shù)量呈明顯上升趨勢(shì)，2010年達(dá)到了高峰。從主觀上看，存在以下兩方面原因：一是隨著我國(guó)碩士研究生的招生規(guī)模不斷擴(kuò)大，在校學(xué)生人數(shù)在不斷增加，相應(yīng)的學(xué)位論文數(shù)量也必然增加；二是體育公共管理受到了越來(lái)越多的關(guān)注。

自改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展很快，體育事業(yè)也獲得了長(zhǎng)足的發(fā)展，但各種管理方面的問(wèn)題也逐漸突顯出來(lái)，體育公共管理也就成了人們關(guān)注的重要研究?jī)?nèi)容。

從某種意義上講，體育公共管理方面的研究為體育事業(yè)的發(fā)展提供了理論支持，體育公共管理類(lèi)碩士學(xué)位論文數(shù)量的增加反映了我國(guó)體育事業(yè)改革和發(fā)展所取得的偉大成就。

2.體育公共管理類(lèi)碩士學(xué)位論文的研究?jī)?nèi)容

    通過(guò)對(duì)碩士學(xué)位論文研究?jī)?nèi)容的統(tǒng)計(jì)和分析，我們發(fā)現(xiàn)，在以體育公共管理為內(nèi)容的研究領(lǐng)域中，排在前三位的依次是競(jìng)技體育管理、大學(xué)生體育管理和社區(qū)體育管理，分別占論文總數(shù)的15.9%、14.5%和13.1%。由此可見(jiàn)，體育公共管理類(lèi)碩士學(xué)位論文的研究?jī)?nèi)容涉及的都是學(xué)生能看到、接觸到的體育事務(wù)。研究國(guó)外體育公共管理方面的論文，只有寥寥數(shù)篇，而且這些論文的結(jié)論都是通過(guò)分析世錦賽、奧運(yùn)會(huì)和其他大型比賽的數(shù)據(jù)得出的，其原因主要是我國(guó)碩士研究生的科研經(jīng)費(fèi)較少，研究條件有限，很少接觸到國(guó)外體育組織，獲取最新的信息資料，也很少能借鑒國(guó)外優(yōu)秀科研成果。

在體育公共管理領(lǐng)域中，中小學(xué)體育管理、體育教學(xué)管理也是碩士學(xué)位論文常常關(guān)注的內(nèi)容，分別占論文總數(shù)的8.1%和6.6%，這說(shuō)明一部分研究生更愿意研究熟悉的學(xué)校教學(xué)環(huán)境。

目前，我國(guó)巳進(jìn)人老齡化社會(huì)，但關(guān)于老年體育管理方面的研究論文僅占總數(shù)的2.7%，這與目前社會(huì)發(fā)展形勢(shì)不相符，應(yīng)給予更多的關(guān)注。

體育行政管理基礎(chǔ)理論方面的研究所占比例更少，這方面論文只占論文總數(shù)的3.9%。文獻(xiàn)綜述類(lèi)論文也很少涉及基礎(chǔ)理論方面的內(nèi)容。由此可以看出，碩士學(xué)位論文應(yīng)在基礎(chǔ)理論方面有所加強(qiáng)。

3.體育公共管理類(lèi)碩士學(xué)位論文的研究方法

體育科研方法是研究體育規(guī)律的重要組成部分，并通過(guò)研究體育現(xiàn)象，揭示其內(nèi)在規(guī)律⑴。因此，體育科研方法對(duì)促進(jìn)體育事業(yè)發(fā)展有著重要的意義。

在分析論文中所包含的研究方法時(shí)，我們發(fā)現(xiàn)用到的方法主要有4種，即文獻(xiàn)資料法、問(wèn)卷調(diào)査法、數(shù)理統(tǒng)計(jì)法和邏輯分析法，分別占論文總數(shù)的89.2%、63.8%、56.6%和49.4%。搜集資料過(guò)程主要采用文獻(xiàn)資料法、問(wèn)卷調(diào)查法、訪(fǎng)談法、觀察法、實(shí)驗(yàn)法、測(cè)量法和德?tīng)柗品ǎ砗头治鲑Y料主要采用數(shù)理統(tǒng)計(jì)法、邏輯分析法、比較分析法、個(gè)案分析法、模糊數(shù)學(xué)分析法和層次分析法。

這507篇學(xué)位論文的統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明，在絕大多數(shù)論文中，學(xué)生都不同程度地采取了數(shù)理統(tǒng)計(jì)的定量研究方法，說(shuō)明這些學(xué)生重視研究各變量間的邏輯關(guān)系，并對(duì)研究成果進(jìn)行更為科學(xué)和準(zhǔn)確的描述，同時(shí)也說(shuō)明我國(guó)體育管理研究在方法上所取得的進(jìn)步。

計(jì)算機(jī)信息技術(shù)的發(fā)展，為研究體育公共管理提供了更好的技術(shù)條件，綜合研究巳成為主要的研究方法。目前，體育公共管理碩士學(xué)位論文采取的研究方法已呈現(xiàn)出多元化和綜合化的趨勢(shì)，多種研究方法的運(yùn)用能更加全面、客觀、深人地揭示所研究的問(wèn)題，這在很大程度上保證了體育研究結(jié)論的準(zhǔn)確性和客觀性。

4.體育公共管理類(lèi)碩士學(xué)位論文的研究性質(zhì)

碩士學(xué)位論文的研究性質(zhì)分為基礎(chǔ)性研究、應(yīng)用性研究和開(kāi)發(fā)性研究。

基礎(chǔ)性研究強(qiáng)調(diào)對(duì)客觀現(xiàn)象和事實(shí)進(jìn)行理論性探索或?qū)嵶C性分析，檢驗(yàn)理論依據(jù)與客觀事實(shí)的符合程度。雖然基礎(chǔ)性研究沒(méi)有強(qiáng)烈的應(yīng)用目的，但基礎(chǔ)性研究是應(yīng)用性研究的基礎(chǔ)，沒(méi)有良好的基礎(chǔ)性研究，新知識(shí)和新領(lǐng)域的發(fā)展會(huì)受到阻礙。以獲取新思維和新知識(shí)的創(chuàng)造性研究，帶有很強(qiáng)的目的性和實(shí)用性，并把應(yīng)用性的研究成果以新產(chǎn)品和新技術(shù)的形式展現(xiàn)出來(lái)。

基礎(chǔ)性研究是應(yīng)用性和開(kāi)發(fā)性研究的基石，應(yīng)用性研究是基礎(chǔ)性和開(kāi)發(fā)性研究之間的橋梁，開(kāi)發(fā)性研究是基礎(chǔ)性和應(yīng)用性研究的目的和歸宿。這三種研究相輔相成，互為一體、缺一不可。我們對(duì)這507篇體育公共管理類(lèi)碩士學(xué)位論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，結(jié)果顯示，應(yīng)用性研究占的比例為73.7%，基礎(chǔ)性研究占的比例為19.2%，開(kāi)發(fā)性研究占的比例為7.1%。原因包括以下三個(gè)方面：一是碩士研究生擁有的資料和科研條件有限，進(jìn)行基礎(chǔ)性研究的難度比較大;二是主觀上忽視基礎(chǔ)性研究，而直接進(jìn)行研究性研究；三是應(yīng)用性研究比基礎(chǔ)性研究更容易。這說(shuō)明碩士學(xué)位論文在選題上對(duì)基礎(chǔ)性研究的關(guān)注不夠，應(yīng)引起足夠的重視。

5.體育公共管理類(lèi)碩士學(xué)位論文的研究領(lǐng)域

    5.1群眾體育、學(xué)校體育和競(jìng)技體育

通過(guò)對(duì)這507篇碩士學(xué)位論文研究領(lǐng)域的分析，我們把這些論文的研究領(lǐng)域分為三類(lèi)：群眾體育類(lèi)研究、學(xué)校體育類(lèi)研究和競(jìng)技體育類(lèi)研究。其中，絕大多數(shù)論文關(guān)注的是群眾體育、學(xué)校體育和競(jìng)技體育中的管理現(xiàn)象及管理問(wèn)題。從這一現(xiàn)象可以看出碩士研究生對(duì)我國(guó)體育公共管理的重視和關(guān)注。

在2002—2010年的9年中，這三類(lèi)論文的數(shù)量隨著時(shí)間的推移也在發(fā)生變化，2002年到2004年間，競(jìng)技體育類(lèi)研究所占比重最大，達(dá)到50.3%;2005年到2006年間，三類(lèi)研究所占的比重較為接近；從2005年開(kāi)始，競(jìng)技體育類(lèi)研究開(kāi)始下降，并略有起伏，但仍在20%左右；從2005年起，群眾體育類(lèi)研究開(kāi)始異軍突起，并開(kāi)始占據(jù)首位。2002年到2004年間，競(jìng)技體育類(lèi)研究是體育公共管理碩士學(xué)位論文研究的熱點(diǎn)；而2006年以后，群眾體育類(lèi)研究開(kāi)始占據(jù)主導(dǎo)地位，并成為體育公共管理碩士學(xué)位論文研究的熱點(diǎn)。學(xué)校體育類(lèi)研究所占比例從2008年開(kāi)始變得較為穩(wěn)定。

在學(xué)校體育類(lèi)的研究中，中小學(xué)體育研究和高校體育研究為兩大研究熱點(diǎn)，也是碩士學(xué)位論文重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容。

在國(guó)家大力發(fā)展群眾體育的背景下，群眾體育類(lèi)研究和競(jìng)技體育類(lèi)研究正在發(fā)生悄然轉(zhuǎn)變，碩士學(xué)位論文關(guān)注的重點(diǎn)也從競(jìng)技體育轉(zhuǎn)向了群眾體育。目前，對(duì)群眾體育類(lèi)的研究已呈上升趨勢(shì)，這說(shuō)明碩士學(xué)位論文已開(kāi)始關(guān)注群眾體育。

5.2城市體育和農(nóng)村體育

農(nóng)村體育是以健身、娛樂(lè)為導(dǎo)向的在農(nóng)村開(kāi)展的強(qiáng)身健體的體育鍛煉活動(dòng)。城市體育是以健身、娛樂(lè)為導(dǎo)向的在城市開(kāi)展的強(qiáng)身健體的體育鍛煉活動(dòng)。兩者的區(qū)別就是開(kāi)展健身鍛煉的地域不同。不同區(qū)域由于經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化的差異性，體育觀念、運(yùn)動(dòng)方式也存在一定的差異，但是體育公共管理的目標(biāo)是一致的。

2002年到2012年的9年間，農(nóng)村體育研究所占的比例不足25%;而城市體育研究一直占據(jù)主要地位，所占比例達(dá)到87.5%。造成這種現(xiàn)象的原因主要有以下三個(gè)方面：一是體育是扎根于城市文化而產(chǎn)生、成長(zhǎng)和壯大起來(lái)的，因而很多的“體育問(wèn)題”和“體育現(xiàn)象”都發(fā)生在城市體育中，這也成為碩士學(xué)位論文選題時(shí)關(guān)注的熱點(diǎn)；二是由于城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不均衡，并存在一定的差距，主要的體育資源、大型體育賽事和體育消費(fèi)市場(chǎng)都集中在城市，因此，城市的體育熱點(diǎn)“話(huà)題”要多于農(nóng)村，也吸引了更多研究者的關(guān)注；三是由于體育管理類(lèi)碩士學(xué)位論文的作者多為在校學(xué)生，他們學(xué)習(xí)、生活在城市中，因而城市體育研究順理成章地成為他們研究的話(huà)題。

篇10

下面我結(jié)合自己擔(dān)任南京曉莊學(xué)院生物化工與環(huán)境工程學(xué)院科研管理工作的實(shí)踐經(jīng)歷，找出并分析當(dāng)前存在的一些問(wèn)題，提出自己的見(jiàn)解，為進(jìn)一步提高高校二級(jí)學(xué)院科研管理的質(zhì)量提供參考和借鑒。

一、高校二級(jí)學(xué)院科研管理現(xiàn)狀

（一）工作模式。

為了適應(yīng)高水平研究型大學(xué)的建設(shè)，我國(guó)很多高校對(duì)科研工作都采用校、院二級(jí)科研管理機(jī)制。校級(jí)科研管理部門(mén)在學(xué)校黨政領(lǐng)導(dǎo)下，設(shè)立科研處（一般分為科技處和社科處，分別負(fù)責(zé)理工科院系和文科院系），直接與國(guó)家、地方各級(jí)計(jì)劃部門(mén)、科學(xué)基金會(huì)聯(lián)系，掌握計(jì)劃下達(dá)、外來(lái)經(jīng)費(fèi)的管理信息，把握學(xué)校的科研管理文件和政策；院級(jí)科研管理部門(mén)在院長(zhǎng)負(fù)責(zé)下，設(shè)有科研秘書(shū)，負(fù)責(zé)具體工作，如各種項(xiàng)目的申請(qǐng)、評(píng)審、中期檢查、結(jié)題申請(qǐng)及本院系科研工作者科研檔案的采集、匯總等。

（二）科研管理中常遇到的問(wèn)題。

1.院系科研管理人員隊(duì)伍的建設(shè)和素質(zhì)培養(yǎng)表現(xiàn)重視不夠。

學(xué)校科研工作全面下放，但下屬院系管理人員配備不足。有些學(xué)校負(fù)責(zé)科研的職能部門(mén)都是在各二級(jí)學(xué)院（系）的辦公室，而對(duì)于規(guī)模較大的分院而言，他們?nèi)狈?zhuān)業(yè)的知識(shí)，平時(shí)工作繁忙，很難靜下心細(xì)細(xì)研讀學(xué)校科研管理政策、條例及院系科研人員的檔案等，他們僅僅起到上情下達(dá)、統(tǒng)計(jì)上報(bào)、填填表格、匯總材料的作用，很難真正實(shí)施和發(fā)揮科技管理的職能。

有些高校雖然配備了專(zhuān)職的科研秘書(shū)，但大多是非管理專(zhuān)業(yè)人員，專(zhuān)業(yè)型人才多，復(fù)合型管理人才少，一般沒(méi)有系統(tǒng)學(xué)習(xí)過(guò)科研管理的業(yè)務(wù)知識(shí)，在具體操作中往往對(duì)上級(jí)文件精神和管理辦法理解不透、把握不準(zhǔn)，管理方法上缺乏先進(jìn)的管理知識(shí)和熟練的管理技能，造成辦事效率低，成效不顯著。

2.下達(dá)工作不太及時(shí)。

（1）科技處下發(fā)通知中有些申報(bào)條件存在二義性，二級(jí)學(xué)院科研管理人員難以理解一時(shí)無(wú)法向相關(guān)科研人員傳達(dá)，影響了管理的效率和質(zhì)量。

（2）為了適應(yīng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的需要，整合和凝聚力量，進(jìn)一步加強(qiáng)相關(guān)領(lǐng)域的學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)和科學(xué)研究工作，很多高校在幾個(gè)學(xué)科相近的系的基礎(chǔ)上，整合成新的學(xué)院。科研秘書(shū)對(duì)各個(gè)學(xué)科的特殊性不太了解，對(duì)本學(xué)院科研人員的學(xué)歷、職稱(chēng)甚至學(xué)科專(zhuān)業(yè)等不夠熟悉，難以將有關(guān)科研任務(wù)信息及時(shí)傳遞給更合適的相關(guān)人員，從而影響了科研管理的效率。

3.上傳工作有時(shí)不符合要求。

當(dāng)科研秘書(shū)按照要求可下達(dá)完通知后，進(jìn)入接收相關(guān)科研材料并整理、上報(bào)科技處的階段時(shí)，通常會(huì)出現(xiàn)一些問(wèn)題。

（1）科研人員沒(méi)有認(rèn)真研讀具體通知，有些項(xiàng)目申報(bào)有很多限制，科研秘書(shū)沒(méi)有將每項(xiàng)要求體現(xiàn)在通知上，一些科研工作者花了大量的精力進(jìn)行準(zhǔn)備，上交材料時(shí)才發(fā)現(xiàn)自己不符合條件。

（2）部分科研人員提供的材料不符合規(guī)范。以一年一次的國(guó)家自然科學(xué)基金工作為例，科研人員十分重視此項(xiàng)工作的申報(bào)，但有時(shí)由于科研人員的多次更改，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)提交的紙質(zhì)版與電子版的版本號(hào)不一致，導(dǎo)致申報(bào)困難。

（3）很多高校的科研管理部門(mén)往往十分重視項(xiàng)目的前期管理，包括項(xiàng)目的申請(qǐng)、評(píng)審和批準(zhǔn)，將重心偏向于高層次的立項(xiàng)，而對(duì)項(xiàng)目的中后期管理工作重視不夠，忽視科研實(shí)施過(guò)程的質(zhì)量控制，對(duì)高質(zhì)量、創(chuàng)新性的科研成果的取得產(chǎn)生了一定影響。而科研人員對(duì)科研項(xiàng)目的進(jìn)度管理力度不夠，項(xiàng)目延期問(wèn)題越來(lái)越突出，個(gè)別教師在執(zhí)行項(xiàng)目的進(jìn)程中存在敷衍了事、草草結(jié)題的現(xiàn)象。

二、提高科研院校二級(jí)管理水平的措施

（一）加強(qiáng)二級(jí)學(xué)院科研管理人員的隊(duì)伍建設(shè)。

1.增設(shè)專(zhuān)職科研秘書(shū)崗位。

科研秘書(shū)主要負(fù)責(zé)組織學(xué)院教師各類(lèi)科研項(xiàng)目的申報(bào)、管理，協(xié)調(diào)項(xiàng)目實(shí)施；組織科研成果申報(bào)；處理科研工作日常事務(wù)，包括計(jì)劃任務(wù)的通知落實(shí)、檔案的整理、項(xiàng)目的常規(guī)管理、學(xué)術(shù)交流活動(dòng)的計(jì)劃管理、科研設(shè)備管理及協(xié)助開(kāi)展科技服務(wù)、技術(shù)咨詢(xún)、成果轉(zhuǎn)化等，工作內(nèi)容繁多，院系應(yīng)該設(shè)置專(zhuān)門(mén)的科研秘書(shū)，有利于各司其職，把工作做精、做細(xì)，以充分發(fā)揮管理的功能。

2.加強(qiáng)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，提高管理人員的素質(zhì)和管理水平。

科研管理人員的素質(zhì)和工作能力對(duì)學(xué)院科研工作的質(zhì)量有很大影響。科研管理具有業(yè)務(wù)性強(qiáng)和事務(wù)性多的性質(zhì)，要求比較高。首先，要重視科研管理人員的職業(yè)道德教育，提倡敬業(yè)愛(ài)崗精神，培養(yǎng)良好的心理素質(zhì)和創(chuàng)新性工作能力。其次，采取多種途徑開(kāi)展有計(jì)劃、系統(tǒng)的科技管理崗位培訓(xùn)，如定期舉辦各類(lèi)有關(guān)科研申報(bào)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專(zhuān)利申請(qǐng)等專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)班、研討會(huì)。此外，科研管理人員必須加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高文書(shū)處理和寫(xiě)作能力；增強(qiáng)協(xié)調(diào)和社交能力，做好內(nèi)部事務(wù)的管家；增強(qiáng)對(duì)辦公設(shè)備的操作能力和信息處理能力，學(xué)會(huì)建立和使用數(shù)據(jù)庫(kù)和網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)一步提高工作效率，適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展，更好地為科研管理服務(wù)。

3.制訂行之有效的激勵(lì)機(jī)制。

縮小科研管理人員和科研人員地位及待遇上的差距，對(duì)在科技管理崗位上做出突出貢獻(xiàn)的單位，設(shè)立優(yōu)秀管理獎(jiǎng)進(jìn)行表?yè)P(yáng)。對(duì)提出管理創(chuàng)新舉措并取得實(shí)效或發(fā)表高水平管理論文的個(gè)人給予精神和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。同時(shí)，引進(jìn)合理的競(jìng)爭(zhēng)和流動(dòng)機(jī)制，建立完善的考核指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)合理流動(dòng)，淘汰缺乏責(zé)任心、辦事推諉拖沓的人員。

（二）建立科學(xué)化科研管理體系。

1.時(shí)序化管理。

科研管理工作有自己的流程或時(shí)序，每年各級(jí)各類(lèi)課題的申報(bào)、審批都有時(shí)間要求。申報(bào)過(guò)程也需經(jīng)過(guò)成果鑒定評(píng)審、報(bào)獎(jiǎng)、申請(qǐng)專(zhuān)利等程序。有些環(huán)節(jié)的時(shí)間性非常強(qiáng)，要求科研秘書(shū)在平日工作中，注重積累，根據(jù)往年的申報(bào)信息，按照時(shí)間順序（比如按照申報(bào)月份）提供一個(gè)申報(bào)時(shí)間表，讓科研工作者有充足的時(shí)間做準(zhǔn)備，把握每次機(jī)會(huì)，在競(jìng)爭(zhēng)中取勝，達(dá)到預(yù)期的目的。

2.信息化管理。

科研管理過(guò)程中，信息是十分重要和必不可少的因素。沒(méi)有靈敏、準(zhǔn)確、有力的信息支撐，有效的科學(xué)管理就無(wú)從談起。以前因?yàn)槎?jí)院系數(shù)據(jù)、資源庫(kù)的不完善，每次在申報(bào)一些重大項(xiàng)目的時(shí)候都要重新整理相關(guān)科研人員的科研信息和相關(guān)成果材料，浪費(fèi)了大量的時(shí)間和精力。為了解決這個(gè)問(wèn)題，二級(jí)學(xué)院可根據(jù)自己的情況，建立數(shù)據(jù)庫(kù)，內(nèi)容包括：系（院）內(nèi)成員所從事的研究工作、取得的成果、成果使用或轉(zhuǎn)讓的情況、獲獎(jiǎng)紀(jì)錄及各種科研活動(dòng)的紀(jì)錄（包括較大的實(shí)驗(yàn)、各類(lèi)研討班、舉辦各種學(xué)術(shù)會(huì)議的紀(jì)錄），此外還應(yīng)包括與外單位及學(xué)術(shù)交流或?qū)W術(shù)合作（包括產(chǎn)研結(jié)合）等內(nèi)容。可建立一個(gè)資源庫(kù)，將科研人員所獲得的一些成果確認(rèn)后掃描，最終轉(zhuǎn)化成PDF格式，進(jìn)入資源庫(kù)，通過(guò)查看科研資源庫(kù)確認(rèn)科研人員的成果。

3.建立院系二級(jí)科研管理制度。

根據(jù)學(xué)校的科研發(fā)展規(guī)劃、科研管理制度，學(xué)院應(yīng)建立相應(yīng)的二級(jí)科研管理制度。根據(jù)學(xué)校每年分解下達(dá)的科研目標(biāo)，根據(jù)本院的學(xué)科發(fā)展?fàn)顩r、資源配置情況，進(jìn)一步分解落實(shí)到每個(gè)學(xué)科團(tuán)隊(duì)、每一位教師，讓他們都能清楚地了解自己應(yīng)達(dá)到什么樣的目標(biāo)。從團(tuán)隊(duì)到個(gè)人，實(shí)施目標(biāo)管理，定期檢查目標(biāo)的進(jìn)展情況，按目標(biāo)完成過(guò)程中的具體情況來(lái)進(jìn)行績(jī)效考核，以保證學(xué)校科研目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。在建立院系二級(jí)科研管理制度時(shí)，還應(yīng)充分發(fā)揮學(xué)科帶頭人和學(xué)科團(tuán)隊(duì)在學(xué)院科研管理中的作用。學(xué)院可以建立院系分學(xué)術(shù)委員會(huì)，在科研項(xiàng)目申報(bào)中發(fā)揮指導(dǎo)和咨詢(xún)作用，對(duì)限項(xiàng)申報(bào)的一些科研項(xiàng)目進(jìn)行決策、論證和協(xié)調(diào)，以提高項(xiàng)目申報(bào)的成功率。在學(xué)院建立學(xué)科團(tuán)隊(duì)，集思廣益，群策群力，是保證團(tuán)隊(duì)目標(biāo)和個(gè)人目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的一項(xiàng)重要舉措。鼓勵(lì)學(xué)科團(tuán)隊(duì)積極申報(bào)科研研究平臺(tái)，利用平臺(tái)資源更好地開(kāi)展科研活動(dòng)。鼓勵(lì)學(xué)科團(tuán)隊(duì)和個(gè)人加強(qiáng)與企事業(yè)單位及其他高校、科研機(jī)構(gòu)的合作，轉(zhuǎn)化為研究成果，服務(wù)于社會(huì)。

（三）加強(qiáng)科研項(xiàng)目全程管理。

1.在科研項(xiàng)目的管理上各個(gè)環(huán)節(jié)都十分重要，中期管理包括項(xiàng)目的計(jì)劃編制、組織實(shí)施、檢查督促和階段總結(jié)，后期管理包括研究工作結(jié)題總結(jié)、和專(zhuān)著的出版及被引用情況的信息收集、分析評(píng)價(jià)等。各管理工作在科研管理中所處的階段不同，但同等重要、缺一不可。因此科研秘書(shū)要轉(zhuǎn)變觀念，積極配合學(xué)校科技處，認(rèn)真執(zhí)行學(xué)校關(guān)于科研項(xiàng)目的中后期管理制度，保證最大限度地利用科研經(jīng)費(fèi)，提高績(jī)效，注重科研成果管理。

2.避免項(xiàng)目延期，一方面學(xué)校要建立健全的項(xiàng)目管理制度，完善科研項(xiàng)目管理的激勵(lì)與約束功能，另一方面二級(jí)學(xué)院的科研管理人員要按時(shí)提醒科研人員嚴(yán)格按照任務(wù)書(shū)執(zhí)行，在科研人員中做好宣傳工作，克服“重申報(bào)，輕研究”的思想觀念。

（四）校院兩級(jí)共同努力，加強(qiáng)科研團(tuán)隊(duì)的合作與建設(shè)

學(xué)校科研管理應(yīng)重在管理中服務(wù)和在服務(wù)中管理，要?jiǎng)?chuàng)新管理理念，調(diào)整學(xué)院科研管理方面的權(quán)限設(shè)置，真正做到管理重心下移。在放權(quán)過(guò)程中，明確校院二級(jí)管理責(zé)任制，盡可能最大限度地調(diào)動(dòng)學(xué)院的主動(dòng)性，充分利用學(xué)院各類(lèi)形式的委員會(huì)（如學(xué)術(shù)委員會(huì)、教授委員會(huì)等），充分發(fā)揮學(xué)院中學(xué)科帶頭人、骨干教師為主體的學(xué)術(shù)群體的作用。通過(guò)院級(jí)科研管理的協(xié)調(diào)、溝通，加強(qiáng)課題組之間的信息交流和合作，使課題組在申請(qǐng)項(xiàng)目的過(guò)程中，敢于承擔(dān)自己不同難度的課題，調(diào)動(dòng)一切可以調(diào)動(dòng)的力量，為爭(zhēng)取重大項(xiàng)目創(chuàng)造條件。

參考文獻(xiàn)：

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篇11

本文集中研讀近20年來(lái)關(guān)于科技金融研究的文獻(xiàn)，從以下幾方面梳理其研究?jī)?nèi)容與脈絡(luò)，以期為科技金融理論及實(shí)踐的深入拓展提供參考。

1科技金融研究領(lǐng)域

1.1科技金融界定

20世紀(jì)80年代，我國(guó)以科技貸款形式進(jìn)行科技金融的實(shí)踐活動(dòng)已出現(xiàn)，但科技金融作為一個(gè)完整詞匯則出現(xiàn)在1992年，盡管當(dāng)時(shí)其本意依然是科技與金融的縮寫(xiě)。同年，在廣州成立了中國(guó)科技金融促進(jìn)會(huì)，標(biāo)志著科技金融正式登上舞臺(tái)。不過(guò)，科技金融真正意義上的概念使用是在1994年廣西南寧中國(guó)科技金融促進(jìn)會(huì)的首屆理事會(huì)上，此后學(xué)術(shù)界在此領(lǐng)域的研究逐步展開(kāi)。

從檢索文獻(xiàn)可知，研究成果以會(huì)議通訊報(bào)導(dǎo)、政策闡釋等形式為主，學(xué)術(shù)論文并不多，且基本屬于發(fā)散研究，缺乏系統(tǒng)性。對(duì)科技金融的界定基本上從4個(gè)方面出發(fā)：①科技與金融的互動(dòng)。于維棟指出，科技需要現(xiàn)代金融發(fā)展支撐，科技成果轉(zhuǎn)化也需要金融支持，金融發(fā)展——資金的運(yùn)用和增值也需要智力即科技的支持；②科技對(duì)金融的需求。尚福林強(qiáng)調(diào)科技開(kāi)發(fā)、成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中對(duì)金融工具、金融政策和金融服務(wù)的單向需求；③科技金融概念。沈陽(yáng)市科技與金融結(jié)合體制及對(duì)策研究課題組認(rèn)為，科技金融就是支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的金融；④科技金融包含的內(nèi)容。王濤提出，科技金融應(yīng)該是一個(gè)全新的概念，是研究科技與金融之間相互調(diào)適的中間學(xué)科，其外延涉及科技與金融。

直到2009年底，趙昌文等提出了一個(gè)比較確切且被一些學(xué)者認(rèn)可的定義：科技金融是促進(jìn)科技開(kāi)發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一系列金融工具、金融制度、金融政策與金融服務(wù)的系統(tǒng)性、創(chuàng)新性安排，是由為科技創(chuàng)新活動(dòng)提供金融資源的政府、企業(yè)、市場(chǎng)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)等各種主體共同組成的體系。

此后，對(duì)科技金融內(nèi)涵及本質(zhì)的探究逐步深入。洪銀興認(rèn)為，發(fā)展科技金融就是要求現(xiàn)有的銀行性和非銀行性金融機(jī)構(gòu)及金融資本都能進(jìn)入科技創(chuàng)新領(lǐng)域。房漢廷認(rèn)為科技金融本質(zhì)有4個(gè)方面：科技金融是成果轉(zhuǎn)化為商業(yè)活動(dòng)中融資行為的一種創(chuàng)新活動(dòng)；是一種技術(shù)一經(jīng)濟(jì)范式；是一種科技被金融資本孵化為財(cái)富創(chuàng)造工具的過(guò)程；是同質(zhì)化金融資本通過(guò)科學(xué)技術(shù)異質(zhì)化配置而獲取高附加回報(bào)的過(guò)程。胡蘇迪等9引入企業(yè)發(fā)展周期，認(rèn)為科技金融是基于科技創(chuàng)新發(fā)展需要，在科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各個(gè)生命周期，為其提供各項(xiàng)投融資服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)及創(chuàng)業(yè)投資、金融產(chǎn)品與服務(wù)模式以及金融政策的組合。

這些概念都是在緊扣我國(guó)經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展趨向上所作的提煉與概括。但是，科技金融概念的準(zhǔn)確界定，還需在今后的實(shí)踐活動(dòng)與理論推演中逐步完成，它將隨政策與模式的變化而不斷進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

1.2科技金融研究重點(diǎn)

盡管理論界對(duì)科技金融定義與本質(zhì)的認(rèn)同度已趨于一致，但在科技金融研究側(cè)重點(diǎn)上仍存在較大分歧，主要有3種觀點(diǎn)。

(1)科技創(chuàng)新重點(diǎn)論。房漢廷提出，科技金融是科技工作的深化，科技創(chuàng)新以科技金融創(chuàng)新為主旨，應(yīng)充分發(fā)揮科技部門(mén)在科技政策制定和科技金融工作實(shí)施方面的主導(dǎo)作用，建立科技金融準(zhǔn)入、運(yùn)行和評(píng)價(jià)管理體系，形成政策、工具的相互銜接和補(bǔ)充。

(2)金融創(chuàng)新重點(diǎn)論。葉翔鳳等認(rèn)為，金融資源配置效率決定著技術(shù)創(chuàng)新的路徑、質(zhì)量和效果。金融創(chuàng)新應(yīng)以創(chuàng)新融資渠道為主，以緩解高新技術(shù)企業(yè)的資金缺口；方文麗認(rèn)為，對(duì)于面臨巨大融資缺口的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)而言，金融創(chuàng)新可以拓展高新技術(shù)企業(yè)融資渠道，進(jìn)一步優(yōu)化資源配置與資本流動(dòng)，以推動(dòng)自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

(3)科技與金融創(chuàng)新結(jié)合論。多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，應(yīng)把科技創(chuàng)新和金融創(chuàng)新相結(jié)合作為重點(diǎn)。王歌紅等認(rèn)為，科技金融本質(zhì)上是實(shí)現(xiàn)科技資源與金融資源的有效結(jié)合和同步增值，二者相互依存；周昌發(fā)認(rèn)為，科技金融是科技資源與金融資源的有機(jī)結(jié)合，兩者相輔相成。

2科技金融體系

2.1科技金融創(chuàng)新體系構(gòu)成要素

近年來(lái)，理論界主要從科技金融參與主體和科技金融內(nèi)容結(jié)構(gòu)等視角開(kāi)展研究，其成果較多，也逐步形成了較為完善的科技金融體系結(jié)構(gòu)。

楊剛較早地從科技金融參與主體角度進(jìn)行研究，認(rèn)為資本市場(chǎng)和各種中介組織（包括評(píng)估機(jī)構(gòu)、投資銀行、投融資管理顧問(wèn)公司）是科技金融發(fā)展的客觀需要。從科技金融內(nèi)容結(jié)構(gòu)角度進(jìn)行研究的文獻(xiàn)及觀點(diǎn)有：唐緒兵等認(rèn)為金融制度環(huán)境、金融市場(chǎng)和高效的金融組織是科技金融創(chuàng)新體系的重要組成；廖添土從科技投入角度，通過(guò)與發(fā)達(dá)國(guó)家比較，提出我國(guó)需加快構(gòu)建多層次科技金融支持體系，拓寬科技發(fā)展融資渠道，多層次主要包括完善銀行信貸、構(gòu)建金融服務(wù)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與調(diào)控體系；鄧天佐認(rèn)為科技金融內(nèi)涵滲透于“以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、政產(chǎn)學(xué)研用相結(jié)合”，科技金融系統(tǒng)具有多要素、多層面、多維度構(gòu)成特征，包括3個(gè)層面：金融創(chuàng)新、科技創(chuàng)新、管理創(chuàng)新，科技金融產(chǎn)業(yè)與現(xiàn)代科技服務(wù)產(chǎn)業(yè)，改造升級(jí)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和孕育催生先導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)。以上3個(gè)不同維度的坐標(biāo)中，分別顯示不同功能與作用，既表現(xiàn)正激勵(lì)，亦體現(xiàn)負(fù)反饋。

但多數(shù)學(xué)者結(jié)合科技金融參與主體及內(nèi)容結(jié)構(gòu)綜合研究科技金融體系。趙昌文等不僅研究科技金融參與主體（科技金融需求方、供給方、中介機(jī)構(gòu)、政府等），同時(shí)認(rèn)為科技金融體系由科技財(cái)力資源、創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資、科技貸款、科技保險(xiǎn)、科技金融環(huán)境等要素構(gòu)成；肖澤磊等從構(gòu)成主體、生命周期、運(yùn)作機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制等層面構(gòu)建科技金融創(chuàng)新體系；陸峨峰等則認(rèn)為，需要構(gòu)建以科技銀行為核心的科技金融體系；洪銀興提出，科技金融在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中有兩個(gè)截然不能分開(kāi)的部分，一是直接科技金融，基本上由風(fēng)險(xiǎn)投資家提供，涉及股權(quán)融資及相應(yīng)的股權(quán)交易市場(chǎng)，二是間接科技金融，涉及銀行提供的信用。文竹等提出，需建立一種面向科技型中小企業(yè)的科技金融體系，該體系發(fā)展經(jīng)歷3個(gè)階段：政府推動(dòng)期、銀行介入期、自覺(jué)發(fā)展期。

這些研究成果只是側(cè)重點(diǎn)有所不同，對(duì)科技金融參與主體在科技金融中的作用程度及方式略有區(qū)分。在檢索文獻(xiàn)中，還有一部分論文對(duì)科技金融內(nèi)容結(jié)構(gòu)進(jìn)行了理論分析和實(shí)證研究，在不同程度上豐富和發(fā)展了科技金融理論。

2.2科技金融運(yùn)行機(jī)制

關(guān)于科技金融運(yùn)行機(jī)制的分析，存在兩種觀點(diǎn)：一種不承認(rèn)科技金融機(jī)制的創(chuàng)新。如樊星認(rèn)為，科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新本身即是兩個(gè)泛化的概念，在其自身概念范疇尚未得到明確界定時(shí)，二者的交叉領(lǐng)域也紛繁復(fù)雜，不僅僅只是產(chǎn)生科技金融機(jī)制創(chuàng)新問(wèn)題；另一種觀點(diǎn)同意科技金融運(yùn)行機(jī)制具有特定內(nèi)涵，而且這種觀點(diǎn)也得到了大部分學(xué)者認(rèn)可。

常永勝?gòu)母呖萍计髽I(yè)的階段性融資需求入手，分析了我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)資本對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的支持機(jī)制；張育明把科技金融運(yùn)行機(jī)制歸納為利益機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。此后，很多學(xué)者對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行了進(jìn)一步研究，如楊剛[24]論述了科技研發(fā)投入與激勵(lì)機(jī)制、科技成果轉(zhuǎn)化階段的融資機(jī)制、科技與資本市場(chǎng)對(duì)接的實(shí)現(xiàn)機(jī)制、科技與金融相結(jié)合的支撐服務(wù)體系等4個(gè)方面。

趙昌文等比較全面地描述了科技金融功能及其作用機(jī)制，他們認(rèn)為，科技金融機(jī)制主要有3類(lèi)：①科技金融市場(chǎng)機(jī)制，包括價(jià)格機(jī)制、供求機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制；②科技金融政府機(jī)制，其作用包括政策的引導(dǎo)和行為示范、對(duì)市場(chǎng)失靈的補(bǔ)充、優(yōu)化科技金融法律政策環(huán)境、對(duì)貸款和資本市場(chǎng)的監(jiān)管等；③金融社會(huì)機(jī)制，即特定社會(huì)制度和文化背景下形成的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)高新技術(shù)企業(yè)融資的作用機(jī)制，如民間金融科技貸款不是以企業(yè)資產(chǎn)和盈利能力為依據(jù)，而是以雙方之間的信任和關(guān)系為依據(jù)。其中，科技金融市場(chǎng)機(jī)制是配置科技金融資源、決定科技金融體系構(gòu)成及運(yùn)行效率的主導(dǎo)機(jī)制；科技金融政府機(jī)制對(duì)科技金融體系起著引導(dǎo)和調(diào)控作用；科技金融社會(huì)機(jī)制是對(duì)科技金融市場(chǎng)機(jī)制的補(bǔ)充，具有不可替代的作用。

其它學(xué)者也對(duì)科技金融機(jī)制進(jìn)行了多角度研究。肖澤磊等在系統(tǒng)分析科技金融創(chuàng)新體系構(gòu)成要素的基礎(chǔ)上，分析了科技金融創(chuàng)新體系的服務(wù)運(yùn)作機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。其中，服務(wù)運(yùn)作機(jī)制的有效運(yùn)行需引導(dǎo)、協(xié)作、激勵(lì)以及責(zé)任機(jī)制等配套機(jī)制的支持；朱麗麗等提出資本形成機(jī)制、分散風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制、揭示信息機(jī)制；陳國(guó)進(jìn)等認(rèn)為，科技金融運(yùn)行有直接作用機(jī)制和間接作用機(jī)制。其中，直接作用機(jī)制包括資本形成機(jī)制、信息揭示機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)分散機(jī)制、項(xiàng)目監(jiān)管機(jī)制；間接作用機(jī)制體現(xiàn)為金融體系通過(guò)資源配置影響技術(shù)創(chuàng)新和科技進(jìn)步的路徑、質(zhì)量、效果。此外，金融體系對(duì)FDI技術(shù)的溢出效應(yīng)和人力資本積累影響科技發(fā)展。

以上研究成果從不同視角分析了科技金融運(yùn)行機(jī)制，而且，隨著科技金融實(shí)踐不斷發(fā)展，其獨(dú)特的運(yùn)行機(jī)理會(huì)更多地顯現(xiàn)，屆時(shí)也需理論界對(duì)此作深入研究。

3我國(guó)各地科技金融政策及模式

3.1科技政策研究

在大量科技金融文獻(xiàn)中，科技金融政策及其實(shí)施的研究成果最為豐富，本文從中選取一些可能對(duì)政策演變產(chǎn)生積極作用的觀點(diǎn)進(jìn)行歸納。

李興偉[27]研究了中關(guān)村“一個(gè)基礎(chǔ)、六項(xiàng)機(jī)制、十條渠道”的科技金融體系，該體系以企業(yè)信用體系建設(shè)為基礎(chǔ)，有信用激勵(lì)、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、以股權(quán)投資為核心的投保貸聯(lián)動(dòng)、分階段連續(xù)支持、銀政企多方合作、市場(chǎng)選擇聚焦重點(diǎn)等六項(xiàng)機(jī)制，包括天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、代辦股份轉(zhuǎn)讓、境內(nèi)外上市、并購(gòu)重組、集合發(fā)債、擔(dān)保貸款、信用貸款、小額貸款、信用保險(xiǎn)和貿(mào)易融資十條渠道。潘昕昕等。分析了湖北科技金融支持科技成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新實(shí)踐，即引入創(chuàng)投保薦制度，設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，建立助貸轉(zhuǎn)貸平臺(tái)，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，建立由企業(yè)、擔(dān)保基金、擔(dān)保公司、銀行和政府共同承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，組建創(chuàng)投行業(yè)協(xié)會(huì)。肖龍滄從構(gòu)建細(xì)化信貸管理模式、建立專(zhuān)營(yíng)式金融服務(wù)模式、創(chuàng)新科技金融產(chǎn)品和服務(wù)方式等8個(gè)方面研究分析山東省科技金融創(chuàng)新，并提出了以下具體政策：搭建溝通協(xié)作臺(tái)，逐步實(shí)現(xiàn)由現(xiàn)場(chǎng)集中推介向現(xiàn)場(chǎng)推介與網(wǎng)上推介并行的轉(zhuǎn)變；將金融支持科技創(chuàng)新的情況作為信貸政策導(dǎo)向效果評(píng)估工作的重要內(nèi)容；依托信用體系建設(shè)，推進(jìn)金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)；引導(dǎo)各金融機(jī)構(gòu)強(qiáng)化支持措施，構(gòu)建多層次、全方位的金融服務(wù)。耿中元等分析了黑龍江科技金融創(chuàng)新方式，具體如下：設(shè)立并啟動(dòng)科技型中小企業(yè)融資激勵(lì)專(zhuān)項(xiàng)資金；成立省科技金融促進(jìn)會(huì)、科技金融專(zhuān)營(yíng)銀行和科技小額貸款公司；建立健全全省科技擔(dān)保服務(wù)體系，放大融資倍數(shù)；引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展、進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款試點(diǎn)，推出“黑龍江省中小型科技企業(yè)集合資金信托計(jì)劃”。但從實(shí)踐進(jìn)程看，黑龍江省科技金融服務(wù)體系最突出的問(wèn)題是科技和金融結(jié)合不深。

以上文獻(xiàn)對(duì)政策的研究多以一般議論和簡(jiǎn)要論述為主，較少進(jìn)行深入研究。事實(shí)上，在科技金融體系中，盡管應(yīng)該充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的重要作用，使得微觀主體在市場(chǎng)上逐漸主動(dòng)自主運(yùn)作，但鑒于政策體現(xiàn)政府對(duì)科技金融資源配置的調(diào)節(jié)，因此，如何制定好相應(yīng)政策、推進(jìn)制度創(chuàng)新，應(yīng)是下一步研究的重點(diǎn)。

3.2科技金融模式

根據(jù)國(guó)內(nèi)外科技金融運(yùn)行機(jī)制的不同，科技金融模式一般分為政府主導(dǎo)型、資本市場(chǎng)主導(dǎo)型、銀行主導(dǎo)型和民間主導(dǎo)型4種。楊勇?認(rèn)為，廣東省科技金融結(jié)合模式正處在以政府主導(dǎo)為主、資本市場(chǎng)和銀行主導(dǎo)為輔的發(fā)展初期，其特色是：政府與金融機(jī)構(gòu)合作搭建科技與金融結(jié)合的協(xié)作平臺(tái)，設(shè)立高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資基金和專(zhuān)項(xiàng)資金支持重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和科技型中小企業(yè)，初步建立起較完善的科技金融合作政策體系。

宗編根據(jù)全國(guó)首批科技金融試點(diǎn)城市的實(shí)踐，總結(jié)了目前科技金融創(chuàng)新的4種模式：①某些后發(fā)地區(qū)的“提前培育+先行研究”，即先培育一些優(yōu)質(zhì)企業(yè)，同時(shí)注意科技金融研究，如廣西桂林；②山西的“引導(dǎo)基金+擔(dān)保公司”，主動(dòng)推薦重點(diǎn)企業(yè)和重點(diǎn)項(xiàng)目，銀行從中選取符合條件的企業(yè)，提供上門(mén)服務(wù)；③南京的“金融超市+銀企對(duì)接”，讓各類(lèi)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)在不同發(fā)展階段獲得相應(yīng)金融支持；④廣東省的“大膽探索+擔(dān)保平臺(tái)”，2008年該省成立了科技型中小企業(yè)投融資服務(wù)中心，積極推廣“EMC+供應(yīng)鏈+金融”商業(yè)模式，引入信用保險(xiǎn)機(jī)制，通過(guò)聯(lián)合銀行、保險(xiǎn)公司、擔(dān)保機(jī)構(gòu)等金融機(jī)構(gòu)，幫助一些企業(yè)實(shí)現(xiàn)信用的數(shù)字化、資產(chǎn)化和貨幣化，從而搭建起知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資平臺(tái)，試點(diǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)。

魏娜對(duì)北京等地發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)采取的科技金融模式進(jìn)行了總結(jié)，主要有5種：①北京中關(guān)村采取銀企直聯(lián)模式，提供接力貸、商圈貸和園區(qū)貸的系列科技金融產(chǎn)品；②廣東引進(jìn)一籃子創(chuàng)投基金，同時(shí)推進(jìn)擔(dān)保、信貸、碳金融交易等金融服務(wù)；③湖北建立“投貸結(jié)合機(jī)制”，形成了“跟投”、“跟貸”等服務(wù)模式；④浙江采用合同能源貸款、環(huán)保貸、政購(gòu)?fù)ā⒅R(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、創(chuàng)投貸和集合融通等科技金融產(chǎn)品；⑤遼寧建立小額貸款公司，對(duì)科技型企業(yè)的企業(yè)債券融資予以貼息支持，提供租金按揭貸款、商圈貸款、速貸通、展業(yè)通、好融通等系列科技金融服務(wù)。

科技金融模式的形成，不僅與區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展程度有關(guān)，更受制于科技體制與金融體制。因此，科技金融政策的實(shí)施在我國(guó)不同地區(qū)存在差異很正常，各地在探索科技金融模式的過(guò)程中，應(yīng)結(jié)合本地實(shí)際、突出本地特色。

4科技金融效率測(cè)度

科技金融效率測(cè)度指標(biāo)及方法的研究成果逐漸增多，體現(xiàn)在兩個(gè)方面，即從總量和區(qū)域等宏觀角度，從企業(yè)等微觀角度。

4.1宏觀科技金融測(cè)度

王海等M根據(jù)科技資金投入產(chǎn)出比，利用層次分析法計(jì)算評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重，對(duì)1991一1999年我國(guó)科技金融結(jié)合效益進(jìn)行實(shí)證分析后認(rèn)為，科技金融結(jié)合效益總體處于上升趨勢(shì)，但上升幅度不大，科技金融結(jié)合運(yùn)行機(jī)制還有待完善。孫伍琴等[35]根據(jù)Malmuqmst生產(chǎn)效率指數(shù)方法，利用內(nèi)地23個(gè)省市自治區(qū)2001—2004年的面板數(shù)據(jù)，采用程序VeapVersion2.1，測(cè)定中國(guó)各區(qū)域金融體系對(duì)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)效率及其差異。研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)金融發(fā)展促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出效率的全面提高，各省市金融體系存在影響專(zhuān)利產(chǎn)出數(shù)量的結(jié)構(gòu)性差異。趙昌文等[6]構(gòu)建了一組科技金融效率測(cè)度指數(shù)，主要由科技金融總指數(shù)、分指數(shù)和專(zhuān)門(mén)指數(shù)3個(gè)子系統(tǒng)組成，其中，總指數(shù)是對(duì)區(qū)域內(nèi)科技金融發(fā)展?fàn)顩r、發(fā)展?jié)摿桶l(fā)展趨勢(shì)的總體指數(shù)性評(píng)價(jià)。余泳澤[36]將區(qū)域創(chuàng)新主體分為企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)，利用區(qū)域研發(fā)投入和產(chǎn)出面板數(shù)據(jù)，選取2002—2008年內(nèi)地29個(gè)省市自治區(qū)省級(jí)面板數(shù)據(jù)為樣本，采用隨機(jī)前沿分析方法計(jì)算了創(chuàng)新效率，并利用空間計(jì)量模型重點(diǎn)考察了創(chuàng)新要素集中、政府支持、制度因素和人力資本對(duì)各創(chuàng)新主體創(chuàng)新效率的影響。實(shí)證研究結(jié)果表明，我國(guó)科技創(chuàng)新效率具有明顯的空間相關(guān)性。曹顥等[37]按照“科技資源一經(jīng)費(fèi)投入一產(chǎn)出效率”思路，構(gòu)建我國(guó)科技金融發(fā)展指數(shù)，包含科技金融資源指數(shù)、科技金融經(jīng)費(fèi)指數(shù)、科技金融產(chǎn)出指數(shù)和科技金融貸款指數(shù)4個(gè)方面，并詳細(xì)界定各指數(shù)內(nèi)涵及權(quán)重，采用Spss16.0對(duì)我國(guó)各地區(qū)歷年（2001—2008)的科技金融發(fā)展指數(shù)進(jìn)行了樣本聚類(lèi)分析。研究發(fā)現(xiàn)，科技金融資源投入不斷增加，科技金融經(jīng)費(fèi)指數(shù)呈逐年上升趨勢(shì)，但科技金融產(chǎn)出指數(shù)呈下降趨勢(shì)，特別是科技金融貸款方面沒(méi)有得到根本性改觀。徐玉蓮[38]采用1994一2008年數(shù)據(jù)，以發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量、政府科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入資金、金融機(jī)構(gòu)科技貸款額、科技型上市公司數(shù)量和科技型上市公司總市值、風(fēng)險(xiǎn)投資管理資本總額和風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)數(shù)量為指標(biāo)，對(duì)上述數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)數(shù)處理，利用Bootstrap仿真方法，構(gòu)建統(tǒng)計(jì)推斷的臨界值，得出結(jié)論：科技金融體系框架中的財(cái)政科技投入、科技資本市場(chǎng)與風(fēng)險(xiǎn)投資均對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有促進(jìn)作用，我國(guó)銀行科技信貸對(duì)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)作用不顯著，我國(guó)科技資本市場(chǎng)與風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展間存在一定相關(guān)性，科技資本市場(chǎng)發(fā)展對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資本擴(kuò)張具有促進(jìn)作用。

4.2微觀科技金融測(cè)度

劉降斌等通過(guò)收集長(zhǎng)江三角洲、珠江三角洲、東北老工業(yè)基地和內(nèi)陸科技圈4個(gè)科技區(qū)域的數(shù)據(jù)，用面板數(shù)據(jù)單位根檢驗(yàn)和面板數(shù)據(jù)協(xié)整檢驗(yàn)對(duì)以上4個(gè)科技區(qū)域中科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新與金融支持體系的長(zhǎng)期關(guān)系和短期關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究。結(jié)果顯示：個(gè)區(qū)域的金融體系均對(duì)科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新有長(zhǎng)期支持效應(yīng)，而短期支持效應(yīng)的區(qū)域差異較大，其中，長(zhǎng)江三角洲和珠江三角洲金融體系的短期支持效應(yīng)顯著，但有一定時(shí)滯性，東北老工業(yè)基地和內(nèi)陸科技圈金融體系的短期支持效應(yīng)不顯著。李穎等以企業(yè)和金融微觀數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)建立模型，從理論上解釋了金融發(fā)展對(duì)發(fā)展中國(guó)家科技創(chuàng)新的影響，并以廣東省為例，對(duì)100家企業(yè)及其科技創(chuàng)新融資數(shù)據(jù)進(jìn)行梳理，對(duì)科技創(chuàng)新效率進(jìn)行面板回歸研究，分析了各金融部門(mén)發(fā)展對(duì)科技創(chuàng)新效率的不同影響及金融發(fā)展對(duì)不同企業(yè)科技創(chuàng)新的影響。陳國(guó)進(jìn)通過(guò)對(duì)科技進(jìn)步進(jìn)行測(cè)度，就金融發(fā)展如何通過(guò)人力資本積累和FDI技術(shù)外溢來(lái)影響技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行了實(shí)證研究。

5結(jié)語(yǔ)

隨著區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型與升級(jí)，科技金融理論與實(shí)踐都將有很大發(fā)展空間。但從已有理論研究成果來(lái)看，理論研究大都滯后于實(shí)踐，甚至在一些相關(guān)文獻(xiàn)中，還存在理論研究、實(shí)證研究、對(duì)策研究相脫節(jié)的現(xiàn)象，提出的對(duì)策建議也缺乏依據(jù)，可操作性不強(qiáng)。另外，在以銀行為主導(dǎo)的金融體制下，片面夸大資本市場(chǎng)和風(fēng)險(xiǎn)投資的作用也是不切實(shí)際的。因此，本文認(rèn)為，對(duì)科技金融的研究不僅要注意研究方法的創(chuàng)新，而且還應(yīng)注重以下幾個(gè)問(wèn)題：

(1)科技金融研究領(lǐng)域的明確定位。盡管政府及學(xué)者們目前已經(jīng)確立了科技金融獨(dú)立的研究領(lǐng)域，但這種定位基本上屬于宏觀領(lǐng)域制度創(chuàng)新，如央行對(duì)金融工具創(chuàng)新的規(guī)范，而事實(shí)上科技金融不僅包含于宏觀金融，也包含于微觀金融，如新的融資方式帶來(lái)的宏觀效應(yīng)及企業(yè)治理結(jié)構(gòu)等方面的分析還需進(jìn)一步研究，否則，這一理論創(chuàng)新只能徘徊在科技創(chuàng)新與金融互動(dòng)的水平，難以形成自己特有的理論邏輯結(jié)構(gòu)及體系。