引論：我們?yōu)槟砹?3篇經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展階段范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫作時(shí)的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。

篇1

第二是對(duì)貨幣供應(yīng)量的看法。近年來為應(yīng)對(duì)國際金融危機(jī)的沖擊，中國一度實(shí)施寬松的貨幣政策，這導(dǎo)致貨幣供應(yīng)量的大幅增加。在經(jīng)濟(jì)總量達(dá)五六十萬億元的情況下，貨幣供應(yīng)量早已超百萬億元，貨幣供應(yīng)總量幾近經(jīng)濟(jì)總量的一倍，于是人們驚呼：貨幣供應(yīng)量太多了，銀行流動(dòng)性過剩，錢多了不值錢了。從絕對(duì)數(shù)量看貨幣供應(yīng)量的多少，似帶有較濃的感彩，應(yīng)找一個(gè)科學(xué)的參照物。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理告訴我們，判斷貨幣供應(yīng)量的多少，一般用物價(jià)和利率這兩個(gè)指標(biāo)較為合理。但這兩個(gè)指標(biāo)也使人們感到茫然，那么我們接下來再看這兩個(gè)方面。

第三是對(duì)物價(jià)的看法。在宏觀經(jīng)濟(jì)中考察物價(jià)，一般用消費(fèi)物價(jià)指數(shù)（CPI）的變化來度量。2016年中國居民消費(fèi)價(jià)格上漲2%，處于國際上典型的低通脹狀態(tài)。世界上許多國家中央銀行貨幣政策采取通貨膨脹目標(biāo)制，將通脹的控制目標(biāo)一般定在消費(fèi)物價(jià)上漲2%以內(nèi)。但在人們的日常生活中，對(duì)物價(jià)的感受要比統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)所反映的強(qiáng)烈。教育、醫(yī)療、娛樂、蔬菜和食品價(jià)格以及房價(jià)不同程度的上漲，在很大程度上抵消了人們對(duì)物價(jià)基本穩(wěn)定的感受。實(shí)際上，近年來的物價(jià)有漲有跌，跌得較多的是家用電器、計(jì)算機(jī)、通信、汽車、電視機(jī)等。統(tǒng)計(jì)的物價(jià)水平和感受的物價(jià)水平兩者之間的差異，實(shí)際上反映了消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化對(duì)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。這種消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化目前還處于量變的階段，一旦深化為質(zhì)變，則應(yīng)通過改變核算制度予以準(zhǔn)確反映。因此，對(duì)物價(jià)的判斷，統(tǒng)計(jì)的沒錯(cuò)，人們感受的也沒錯(cuò)，問題的關(guān)鍵是目前還未到從量變到質(zhì)變進(jìn)而影響宏觀政策決策的階段。

第四是對(duì)利率的看法。利率是中央銀行進(jìn)行貨幣政策操作的重要價(jià)格型工具，中國利率市場(chǎng)化改革已取得決定性進(jìn)展，利率的市場(chǎng)彈性正在逐步擴(kuò)大?，F(xiàn)存的主要問題是，官方利率與市場(chǎng)利率出現(xiàn)方向性的背離，利率對(duì)資金供求關(guān)系的反映出現(xiàn)不同的信號(hào)，這增加了對(duì)形勢(shì)和政策的把控難度。2016年中央銀行確定的基準(zhǔn)利率，一年期存款利率低于2%，貸款利率低于5%，扣除物價(jià)因素影響后的實(shí)際利率，存款利率為負(fù)數(shù)，貸款利率約在2%左右，已屬典型的低利率。但與此同時(shí)，具有市場(chǎng)利率屬性的民間借貸利率，一般在三分以上，常見的在四五分，有的甚至更高，趨勢(shì)還在繼續(xù)上揚(yáng)，已屬典型的高利貸。官方利率反映貨幣供應(yīng)量寬松，資金充裕；而市場(chǎng)利率反映貨幣供應(yīng)量偏緊，資金短缺。是什么原因造成金融市場(chǎng)上的這種強(qiáng)烈反差呢？是貨幣需求問題，還是貨幣供應(yīng)問題，亦或是貨幣的傳導(dǎo)機(jī)制問題，人們?cè)诿Ｈ坏耐瑫r(shí)，紛紛指向資金脫實(shí)向虛。

五是對(duì)資金脫實(shí)向虛的看法。所謂資金脫實(shí)向虛，一般是指在貨幣寬松，銀行流動(dòng)性充裕的情況下，銀行有錢也不貸給實(shí)體經(jīng)濟(jì)企業(yè)，而將這些富裕的資金投向同業(yè)往來或融資票據(jù)，通過同業(yè)之間融資產(chǎn)品的利差或費(fèi)差來獲取豐厚利潤。在實(shí)體經(jīng)濟(jì)企業(yè)融資難、融資貴、融資慢的大環(huán)境下，人們將這種金融同業(yè)之間的大量資金運(yùn)用，斥之為資金脫離實(shí)體經(jīng)濟(jì)，在金融這個(gè)虛擬經(jīng)濟(jì)圈中自我循環(huán)周轉(zhuǎn)。更有人將這種金融同業(yè)之間的大量資金運(yùn)用，斥之為資金脫實(shí)向虛的“空轉(zhuǎn)”！

金融支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，這個(gè)理念在中國這樣一個(gè)需要實(shí)業(yè)立國的大國環(huán)境下，在任何時(shí)候政治上都是正確的。但金融支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，是否意味著應(yīng)把所有的資金均投向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)企業(yè)才對(duì)呢？也不盡然。因?yàn)樵诮鹑谏罨倪^程中，虛擬經(jīng)濟(jì)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)是相伴而生的。針對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)而言，金融提供的是貨幣的流通手段與支付手段；針對(duì)現(xiàn)代虛擬經(jīng)濟(jì)而言，金融提供的是貨幣的儲(chǔ)藏手段；而且，在貨幣的價(jià)值尺度這個(gè)功能上，虛擬經(jīng)濟(jì)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)在市場(chǎng)定價(jià)上具有相互比對(duì)驗(yàn)證的機(jī)理。因此，對(duì)虛擬經(jīng)濟(jì)也應(yīng)有一個(gè)科學(xué)的認(rèn)識(shí)。前述貨幣供應(yīng)量的增加，若與經(jīng)濟(jì)增長和物價(jià)對(duì)比，2016年廣義貨幣（M2）增長超過11%，顯得偏多。但考慮虛擬經(jīng)濟(jì)吸納的具有財(cái)富儲(chǔ)藏功能的以各種金融投資形式存在的大量貨幣，以及物價(jià)水平的低位穩(wěn)定，應(yīng)該說當(dāng)前的貨幣供應(yīng)量是基本適度的。虛擬經(jīng)濟(jì)在本質(zhì)上是經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段后，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的必然結(jié)果。

以上從短期經(jīng)濟(jì)運(yùn)行角度，考察了人們頗有爭(zhēng)議的五個(gè)問題。認(rèn)識(shí)這些問題，有些具有穩(wěn)定的核算基礎(chǔ)，相對(duì)來講容易辨清；有些核算基礎(chǔ)欠缺，增加了認(rèn)識(shí)的難度。有些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象似乎符合經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，容易形成共識(shí)；有些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象由于其本身的復(fù)雜性，用經(jīng)濟(jì)學(xué)原理很難解釋，容易形成分歧。

若我把眼光放得更宏觀和更長遠(yuǎn)一些，則對(duì)問題的認(rèn)識(shí)有可能更深入。從中長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展看，經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力，根據(jù)一些經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究結(jié)論，來自大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整。這個(gè)結(jié)論正適應(yīng)中國現(xiàn)階段的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。不論我們感知與否，也不論我們承認(rèn)與否，中國經(jīng)濟(jì)現(xiàn)正處于深度的結(jié)構(gòu)調(diào)整之中。

首先，人們的消費(fèi)結(jié)構(gòu)正在進(jìn)行深度調(diào)整。隨著改革開放和信息技術(shù)的進(jìn)步，人們的消費(fèi)觀念、消費(fèi)習(xí)慣和消費(fèi)行為發(fā)生了深刻的變化，從眾化和多元化并存，一些新興的消費(fèi)方式，既帶來了經(jīng)濟(jì)的活力，也帶來了經(jīng)濟(jì)核算和經(jīng)濟(jì)管理的難度。這導(dǎo)致一些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)很難用傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理來解釋，經(jīng)濟(jì)理論的創(chuàng)新趕不上經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的創(chuàng)新，增加了人們認(rèn)識(shí)問題的難度。

其次，就業(yè)結(jié)構(gòu)在持續(xù)發(fā)生重大改變。我國的就業(yè)統(tǒng)計(jì)目前只包括城鎮(zhèn)正式在編職工，對(duì)于農(nóng)民、進(jìn)城的農(nóng)民工和大量的非編制職工，目前就業(yè)統(tǒng)計(jì)核算并未覆蓋。過去是靠單位安排工作，現(xiàn)在是找工作，除公職有編制約束外，大量的自由擇業(yè)和自謀職業(yè)者，已成為主要的勞動(dòng)生力軍。而且，除了法律禁用童工外，除了公職單位有到齡退休的約束外，大量非公職單位，自愿就業(yè)、自愿退休或退休返聘已成常態(tài)。這種就業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，既對(duì)消費(fèi)有影響，也對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有影響。

篇2

林業(yè)系統(tǒng)是一個(gè)生態(tài)經(jīng)濟(jì)復(fù)合系統(tǒng), 系統(tǒng)由不可持續(xù)發(fā)展向可持續(xù)發(fā)展演變的過程,是一個(gè)連續(xù)的“發(fā)展”和連續(xù)的克服“不可持續(xù)”問題相結(jié)合的過程,要尋找由不可持續(xù)發(fā)展向可持續(xù)發(fā)展轉(zhuǎn)變階段劃分的理論依據(jù),就不得不對(duì)“發(fā)展”階段劃分的理論依據(jù)作一簡(jiǎn)要分析。發(fā)展階段劃分理論依據(jù)是經(jīng)濟(jì)學(xué)和西方經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展階段劃分理論。經(jīng)濟(jì)學(xué)從生產(chǎn)力的角度, 以社會(huì)生產(chǎn)的不同技術(shù)形式為依據(jù),將社會(huì)發(fā)展劃分為石器時(shí)代、青銅器時(shí)代、鐵器時(shí)代和機(jī)器時(shí)代,加上后來的信息時(shí)代,實(shí)際上把人類經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展劃分為五個(gè)時(shí)代。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)角度,對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的階段問題進(jìn)行了側(cè)重于生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)方面的劃分。美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅斯托從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來劃分社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段。他吸收了各學(xué)派的理論與方法,從生產(chǎn)力發(fā)展史的角度把人類社會(huì)發(fā)展劃分為五個(gè)階段:傳統(tǒng)社會(huì)、起飛準(zhǔn)備階段、起飛階段和成熟階段、高額群眾消費(fèi)階段、追求生活質(zhì)量階段。20世紀(jì)80 年代后西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家以發(fā)達(dá)國家為研究對(duì)象,從信息經(jīng)濟(jì)學(xué)或知識(shí)經(jīng)濟(jì)的角度,依據(jù)經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)及制約因素的不同來劃分社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段,把人類社會(huì)劃分為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)、工業(yè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)(或信息經(jīng)濟(jì))社會(huì)三個(gè)階段,以后又增加了后農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和后工業(yè)經(jīng)濟(jì)兩個(gè)轉(zhuǎn)變時(shí)期。我國學(xué)者根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)和西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論,按生產(chǎn)力水平劃分人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段為五個(gè)階段:農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)階段、向工業(yè)經(jīng)濟(jì)過渡的起飛階段、工業(yè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)階段、向知識(shí)經(jīng)濟(jì)過渡的起飛階段、知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)階段。

二、向可持續(xù)發(fā)展過渡的階段劃分理論構(gòu)想

《中國可持續(xù)發(fā)展林業(yè)戰(zhàn)略研究總論》依據(jù)歷次國際林業(yè)大會(huì)主題,將世界林業(yè)發(fā)展進(jìn)程分為五個(gè)階段:森林原始利用階段、木材過度利用階段、森林資源恢復(fù)發(fā)展階段、森林多功能利用階段和可持續(xù)林業(yè)發(fā)展階段?！吨袊F(xiàn)代林業(yè)》對(duì)世界林業(yè)發(fā)展依據(jù)森林資源的消長狀況,結(jié)合社會(huì)歷史的發(fā)展階段,森林經(jīng)營方式,森林利用情況等六方面,將世界林業(yè)發(fā)展階段分為:森林原始利用、森林工業(yè)利用和現(xiàn)代林業(yè)3 個(gè)階段。根據(jù)社會(huì)歷史階段、人類需求、森林經(jīng)營利用等方面,把中國林業(yè)劃分為4個(gè)發(fā)展階段,即狩獵林業(yè)、農(nóng)耕林業(yè)、工業(yè)化林業(yè)、走向可持續(xù)林業(yè)。將現(xiàn)代林業(yè)建設(shè)劃分為過渡階段和提高階段兩個(gè)發(fā)展階段。如果把林業(yè)發(fā)展的5 個(gè)階段和人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的5 個(gè)階段作對(duì)應(yīng)比較,森林原始利用階段較好的相對(duì)應(yīng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)前期階段,木材過度利用階段較好的對(duì)應(yīng)于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中后期階段和向工業(yè)經(jīng)濟(jì)過渡的起飛階段,森林恢復(fù)發(fā)展階段較好的對(duì)應(yīng)于工業(yè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)階段,森林多功能利用階段則較好的對(duì)應(yīng)于向知識(shí)經(jīng)濟(jì)過渡的起飛階段,可持續(xù)林業(yè)發(fā)展階段相對(duì)應(yīng)于知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)階段。對(duì)應(yīng)劃分不可能完全一致,因?yàn)榘l(fā)展過程是漸變的,不同階段的邊界是模糊的,里面會(huì)有交叉和重疊,但大致是吻合的。這樣把林業(yè)發(fā)展的階段與人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展階段相對(duì)應(yīng)起來,階段的劃分有了理論依據(jù)?？v觀林業(yè)可持續(xù)發(fā)展研究文獻(xiàn)資料, 對(duì)可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)的綜合評(píng)價(jià)研究一般是按照綜合評(píng)價(jià)的指標(biāo)值,給可持續(xù)發(fā)展劃分等級(jí),對(duì)林業(yè)向可持續(xù)發(fā)展過渡的階段劃分研究極少。不管林業(yè)目前所處的發(fā)展階段和系統(tǒng)特點(diǎn)如何,系統(tǒng)由不可持續(xù)發(fā)展向可持續(xù)發(fā)展過渡的階段劃分上還是有規(guī)律可循的。借鑒我國著名學(xué)者馬傳棟對(duì)煤炭、農(nóng)林及上海市區(qū)域可持續(xù)發(fā)展階段的研究,把林業(yè)由不可持續(xù)發(fā)展向可持續(xù)發(fā)展過渡劃分為四個(gè)階段:不可持續(xù)發(fā)展階段、可持續(xù)發(fā)展過渡階段、初步可持續(xù)發(fā)展階段、較高可持續(xù)發(fā)展階段。這一劃分與我國林業(yè)將可持續(xù)發(fā)展一般分為極不可持續(xù)發(fā)展、不可持續(xù)發(fā)展、弱可持續(xù)發(fā)展、中可持續(xù)發(fā)展和強(qiáng)可持續(xù)發(fā)展5 類狀態(tài)基本是一致的?？沙掷m(xù)發(fā)展是一種理想境界和狀態(tài), 是一種發(fā)展的動(dòng)態(tài)過程,它隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件的變化而不斷向前發(fā)展,只能逐步地接近它,而不能完全達(dá)到它,因此4 個(gè)階段的劃分更具合理性。

三、發(fā)展中國有林場(chǎng)或國鄉(xiāng)(群)聯(lián)營林場(chǎng)遇到的問題

1.國有林場(chǎng)及森林苗圃或國有墾殖場(chǎng)改制后,用于置換職工身份而歸個(gè)人經(jīng)營的山林,其林地所有權(quán)仍歸國有不變,林地的使用權(quán)和林木的所有權(quán)按合同約定處理。但屬國鄉(xiāng)(群)聯(lián)營的山場(chǎng)不得用于置換職工身份。

2.國有林場(chǎng)(圃)改制后,將山場(chǎng)劃歸所在地的鄉(xiāng)或村集體經(jīng)營管理的,其林地所有權(quán)歸國有不變,其林地使用權(quán)和林木所有權(quán)、使用權(quán),按縣人民政府規(guī)定的予以規(guī)定,或補(bǔ)充完善落實(shí)。

3.國有林場(chǎng)聯(lián)營山場(chǎng)中有農(nóng)戶的自留山、責(zé)任山,在聯(lián)營合同到期之前,應(yīng)保持穩(wěn)定,不能單方面終止合同。林改后,如果林場(chǎng)與農(nóng)戶分成比例中,農(nóng)戶所得偏低,可以通過協(xié)商,適當(dāng)提高農(nóng)戶所得分成比例,補(bǔ)簽聯(lián)營合同。若林改前是以集體與林場(chǎng)簽訂的合同,參照上述辦法解決。

4.在林業(yè)“三定”時(shí)和以后的山林權(quán)屬爭(zhēng)議調(diào)解處理中,對(duì)于時(shí)期,贈(zèng)送或劃定給國有林場(chǎng)或社(鄉(xiāng))辦林場(chǎng)的山場(chǎng)權(quán)屬問題,本著尊重歷史和面對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)營狀況的原則,絕大多數(shù)的山林權(quán)屬已經(jīng)得到了明確定權(quán)和由縣政府發(fā)證。個(gè)別遺留的一些權(quán)屬有爭(zhēng)議的山場(chǎng),只要國有林場(chǎng)或鄉(xiāng)辦林場(chǎng)能出示當(dāng)時(shí)雙方簽訂的協(xié)議書或贈(zèng)送書,并經(jīng)政府機(jī)關(guān)簽章批準(zhǔn),同時(shí)自贈(zèng)送或劃定以來,一直由國有林場(chǎng)或鄉(xiāng)辦林場(chǎng)經(jīng)營管理的,其山林所有權(quán)和經(jīng)營管理權(quán)歸國有林場(chǎng)或鄉(xiāng)辦林場(chǎng)所有不變。

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論 [M]. 北京: 中國林業(yè)出版社, 2002:

篇3

1776年亞當(dāng)•斯密在《國富論》中談到一個(gè)國家如何由窮變富的問題，實(shí)質(zhì)上已涉及到發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究主題。亞當(dāng)•斯密關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的構(gòu)想是:經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長是一個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)問題，是國民財(cái)富和社會(huì)財(cái)富的集聚與增長。勞動(dòng)生產(chǎn)率的高低和勞動(dòng)力人數(shù)的多少?zèng)Q定了國民財(cái)富的增長。這是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的雛形。但是，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門學(xué)科則產(chǎn)生于二戰(zhàn)后。當(dāng)時(shí)一些國家為擺脫殖民壓迫，紛紛獨(dú)立，迫切需要發(fā)展經(jīng)濟(jì)。當(dāng)時(shí)在實(shí)踐上和理論上遇到的問題主要是:在實(shí)踐上，一是發(fā)展中國家的發(fā)展問題，二是當(dāng)時(shí)戰(zhàn)敗國的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇問題;要么對(duì)原有理論加以改造，這比較容易，要么建立新的理論，這相對(duì)困難。一些學(xué)者深入研究各發(fā)展中國家之后發(fā)現(xiàn)，其環(huán)境與發(fā)達(dá)國家最初完全不一樣，傳統(tǒng)理論無法復(fù)制和拷貝到發(fā)展中國家。西方國家的經(jīng)濟(jì)增長理論由于條件不同、問題很多、相去甚遠(yuǎn)，也無法照搬到發(fā)展中國家。所以當(dāng)時(shí)在實(shí)踐上和理論上都迫切需要一門新理論，由此發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生了。早在1939年，克拉克(Clark，C．G．，1939)就出版了《經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的狀況》一書，對(duì)后來經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想產(chǎn)生了重要影響。20世紀(jì)40年代出版的《落后地區(qū)的工業(yè)化》和《東歐與東南歐工業(yè)化問題》是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的開山之作，在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展中具有引領(lǐng)性和開創(chuàng)性的歷史地位，是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的標(biāo)志性文獻(xiàn)。

二、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷程

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)在其發(fā)展的過程中，根據(jù)其政策演化和發(fā)展思路的差異性，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家將發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展分為三個(gè)階段。第一階段是20世紀(jì)40年代末到20世紀(jì)60年代末的結(jié)構(gòu)主義發(fā)展階段;第二階段是20世紀(jì)60年代末到20世紀(jì)70年代末的新古典主義發(fā)展階段;第三階段是20世紀(jì)80年代后的新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展階段。

(一)第一階段。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展過程中的第一階段是20世紀(jì)40年代末到20世紀(jì)60年代末的結(jié)構(gòu)主義發(fā)展階段，其結(jié)構(gòu)主義思想，是這一時(shí)期的主導(dǎo)思想，后來也成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流學(xué)派。二戰(zhàn)結(jié)束后，很多發(fā)展中國家取得了政治上的獨(dú)立地位，經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為發(fā)展中國家迫切需要解決的問題，但是發(fā)展中國家面臨著諸多阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約因素，如:經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低、發(fā)展滯后、經(jīng)濟(jì)變量彈性低、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡性，表現(xiàn)為明顯的剛性結(jié)構(gòu)。因此，結(jié)構(gòu)主義認(rèn)為發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)完全不同，市場(chǎng)不完善是發(fā)展中國家的普遍現(xiàn)象，價(jià)格剛性，有時(shí)還會(huì)出現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)制的失靈，經(jīng)濟(jì)在沒有外部因素的影響下難以達(dá)到均衡狀態(tài)。因此，結(jié)構(gòu)主義認(rèn)為發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不是靜態(tài)資源的重組和優(yōu)化配置，而應(yīng)建立在動(dòng)態(tài)調(diào)整可投資資源和保證供給增長的前提下，使社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)作出相應(yīng)的調(diào)整。

(二)第二階段。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展過程中的第二階段是20世紀(jì)60年代末到20世紀(jì)70年代末的新古典主義發(fā)展階段。結(jié)構(gòu)主義發(fā)展思路使許多發(fā)展中國家在二十世紀(jì)五六十年代經(jīng)濟(jì)社會(huì)得到了長足的發(fā)展，取得了令人矚目的發(fā)展成就，但是，結(jié)構(gòu)主義還存在理論上的缺陷和實(shí)用上的局限性，從20世紀(jì)60年代后期開始，新古典主義“復(fù)活”而成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)的新的主流思想。概括起來，新古典主義的主要觀點(diǎn)是:一是社會(huì)的發(fā)展應(yīng)是綜合的發(fā)展，滿足人的基本需要是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo);二是重視人力資本，糾正唯物質(zhì)資本的缺陷;三是強(qiáng)調(diào)對(duì)外貿(mào)易在發(fā)展中國家對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的顯著拉動(dòng)作用;四是新古典主義突出了市場(chǎng)機(jī)制、資源優(yōu)化配置、微觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)等在發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性。

(三)第三階段。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展過程中的第三階段是20世紀(jì)80年代后的新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展階段。同樣，由于新古典主義在實(shí)踐中和理論上也存在諸多缺陷，于是新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)開始盛行，新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)思想表現(xiàn)在如下:一是可持續(xù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展觀念的產(chǎn)生;二是新增長理論的快速發(fā)展;三是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起。

三、發(fā)展中國家發(fā)展的不平衡性

從世界范圍內(nèi)來看，無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，都普遍存在著地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡問題，即都存在著發(fā)達(dá)地區(qū)和和相對(duì)落后的后發(fā)展地區(qū)。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)主要討論發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題。我國是發(fā)展中大國，發(fā)展中大國又具有不同于一般發(fā)展中小國的特征?，F(xiàn)有的研究已經(jīng)表明發(fā)展中的大國發(fā)展經(jīng)濟(jì)有如下幾個(gè)特點(diǎn):第一，發(fā)展中大國人口數(shù)量眾多，消費(fèi)需求旺盛，市場(chǎng)容量的絕對(duì)數(shù)相比較發(fā)展中小國要大。第二，發(fā)展中大國人口基數(shù)大，幅員遼闊，為了滿足日益增長的公共服務(wù)需求和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的集聚、調(diào)整、優(yōu)化，必須建設(shè)與之相適應(yīng)的龐大的基礎(chǔ)設(shè)施，同時(shí)滿足不斷增長的龐大的國內(nèi)需求，需要資金數(shù)量大，依靠外援或外資幾乎不可能解決問題。第三，由于發(fā)展中大國在工業(yè)化起步階段缺乏外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)因，實(shí)現(xiàn)的是內(nèi)向型發(fā)展的政策，工業(yè)化起步階段建立門類齊全的工業(yè)體系也就是必然選擇。第四，自然資源豐富、勞動(dòng)力資源豐腴是發(fā)展中大國良好的資源稟賦，國內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模大，但是，發(fā)展中大國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中也存在如下難題:一是遺產(chǎn)和文明傳統(tǒng)的重大影響;二是沉重的人口壓力、嚴(yán)峻的就業(yè)問題和低下的經(jīng)濟(jì)效率;三是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡;四是落后農(nóng)業(yè)與工農(nóng)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展問題;五是內(nèi)部發(fā)展與對(duì)外開放的適度選擇。發(fā)展中大國與發(fā)展中小國相比較，其工業(yè)化過程亦不同:一是資本積累。發(fā)展中小國既可以自身積累，也可以依靠國際資本。而發(fā)展中大國則不行，盡管利用外資絕對(duì)量不少，但所占比例有限。二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。發(fā)展中大國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)要求門類相對(duì)齊全，這是由發(fā)展中大國的資源狀態(tài)和國內(nèi)需求狀況共同決定的。三是國內(nèi)市場(chǎng)與國際貿(mào)易。發(fā)展中小國幅員小，國內(nèi)統(tǒng)一市場(chǎng)較易形成;發(fā)展中大國幅員遼闊，建立交通和通訊網(wǎng)絡(luò)需要巨額投資，且耗用時(shí)間長。所以，發(fā)展中大國不同于發(fā)展中小國，發(fā)展中大國發(fā)展的不平衡問題更為嚴(yán)重，更為棘手。比如中國，存在三大經(jīng)濟(jì)地帶，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平東部、中部、西部依次遞減，處于末端的西部民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平低，與東部沿海地區(qū)的差距大。發(fā)展中大國的發(fā)展存在不平衡性、層級(jí)性。

四、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)適用于我國民族地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展

與其他國家的后發(fā)地區(qū)相比較，我國西部地區(qū)在自然環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、歷史條件等方面都具有某種程度的相似性。第一，我國西部地區(qū)自然環(huán)境相對(duì)惡劣，自然資源豐富。第二，區(qū)域經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱，二元結(jié)構(gòu)典型。第三，教育科技落后，基礎(chǔ)設(shè)施差，社會(huì)發(fā)育度低，資本形成能力弱。第四，西部民族地區(qū)是我國少數(shù)民族集中分布的地區(qū)。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)致力于推動(dòng)發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，為發(fā)展中國家擺脫貧困、產(chǎn)業(yè)發(fā)展作出了積極的貢獻(xiàn)。如今，作為發(fā)展中大國的中國內(nèi)部，亦存在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的先進(jìn)地區(qū)和落后地區(qū)，即存在經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)的東部沿海地區(qū)和經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后的西部后發(fā)展民族地區(qū)。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)為解決發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)社會(huì)問題探索了良好的范例，提供了成功的借鑒，那么用它來解決一國內(nèi)部經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的不平衡問題也是可行的。這是因?yàn)橐粐鴥?nèi)部后發(fā)展地區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的諸多條件和現(xiàn)實(shí)情況與世界上其他發(fā)展中國家的情況類似，所以，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)完全可以用來解決中國后發(fā)展地區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展問題，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國的后發(fā)展地區(qū)具有普適性。

五、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下西部民族地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展

發(fā)展中國家要發(fā)展經(jīng)濟(jì)，就必然要走工業(yè)化道路。但是，對(duì)工業(yè)化的理解不同，就會(huì)導(dǎo)致不同的結(jié)果。結(jié)構(gòu)主義和激進(jìn)主義所采取的工業(yè)化，既忽視農(nóng)業(yè)的發(fā)展，又只采取單向的工業(yè)品導(dǎo)向，雖然使工業(yè)獲得較大的發(fā)展，但也導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)社會(huì)的二元結(jié)構(gòu)。不但農(nóng)業(yè)發(fā)展嚴(yán)重滯后，而且工業(yè)發(fā)展亦后勁乏力。張培剛教授早在20世紀(jì)40年代就曾指出，完整的工業(yè)化是包括農(nóng)業(yè)發(fā)展在內(nèi)的工業(yè)化。后來發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以陷入危機(jī)，是因?yàn)榘l(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)沒有完成使命，廣大農(nóng)村依然貧困，發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)二元結(jié)構(gòu)依然存在。如今許多發(fā)展中國家開始重視農(nóng)業(yè)的發(fā)展和農(nóng)業(yè)與工業(yè)的協(xié)調(diào)。我國后發(fā)展的民族地區(qū)與東南沿海地區(qū)的差距，和發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家相類似，作為一個(gè)整體我國還是發(fā)展中國家，而民族地區(qū)又更為落后，暫時(shí)還不具有全面進(jìn)行工業(yè)化的現(xiàn)實(shí)條件，發(fā)展中國家在由傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)化國家向工業(yè)化國家轉(zhuǎn)化時(shí)，應(yīng)具備較強(qiáng)的物質(zhì)資源的儲(chǔ)備，包括:數(shù)量龐大的、可使用的資本儲(chǔ)備，勞動(dòng)技能較高的、符合現(xiàn)代工業(yè)發(fā)展需要的勞動(dòng)力資源儲(chǔ)備;先進(jìn)的科技發(fā)展水平、現(xiàn)代企業(yè)管理制度;良好的基礎(chǔ)設(shè)施等。顯然，西部民族地區(qū)在整體上還不具備這些條件。從資本資源來說，西部民族地區(qū)資本形成能力弱，資本使用效率差;從適合現(xiàn)代工業(yè)發(fā)展所需要的勞動(dòng)力資源來說，西部民族地區(qū)科技教育水平低下，具有一定人力資本存量的勞動(dòng)力資源稀缺、素質(zhì)差;就現(xiàn)代化的科學(xué)技術(shù)與先進(jìn)的現(xiàn)代管理制度的適應(yīng)性來看，就連東部沿海地區(qū)目前都還不夠成熟，何況西部民族地區(qū);從基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)來看，西部民族地區(qū)由于地勢(shì)地貌和氣候和水資源等特征，其基礎(chǔ)設(shè)施相當(dāng)落后，其基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)也相當(dāng)困難。因此，西部民族地區(qū)的工業(yè)化和現(xiàn)代化應(yīng)該是這樣的路徑選擇:一是繼續(xù)做好脫貧致富奔小康的工作。因?yàn)橐粋€(gè)民族、一個(gè)區(qū)域如果還沒解決溫飽問題，怎么奢談現(xiàn)代化。二是在國家扶持下完成經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的“先行關(guān)”———基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，基礎(chǔ)設(shè)施是現(xiàn)代化工業(yè)建立和發(fā)展的基本條件。三是調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，形成一批有競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，西部的工業(yè)化和現(xiàn)代化不能搞重復(fù)建設(shè)，要從自身特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)出發(fā)，依靠現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，發(fā)展有潛力的特色經(jīng)濟(jì)和優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。四是發(fā)展科學(xué)技術(shù)，注重人才培養(yǎng)。實(shí)現(xiàn)西部民族地區(qū)由農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)向工業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化，毫無疑問應(yīng)是后發(fā)展的西部民族地區(qū)的發(fā)展主題。

【參考文獻(xiàn)】

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［3］鄭長德．世界不發(fā)達(dá)地區(qū)開發(fā)史鑒［M］．北京:民族出版社，2001

篇4

新舊結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的差異，植根于對(duì)結(jié)構(gòu)剛性根源的不同看法：舊結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，導(dǎo)致發(fā)展中國家難以發(fā)展資本密集型產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)失靈，是由不正確的價(jià)格信號(hào)所外生決定的，而這些價(jià)格信號(hào)又被壟斷、或勞動(dòng)力對(duì)價(jià)格信號(hào)的遲緩反應(yīng)、或要素的不可流動(dòng)性等因素所扭曲。

與之相反，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，發(fā)展中國家之所以無法建立起資本密集型產(chǎn)業(yè)，是由其要素稟賦結(jié)構(gòu)所內(nèi)生決定的；資本的稀缺、軟性和硬性基礎(chǔ)設(shè)置的落后都使得資源從已有產(chǎn)業(yè)向資本密集型產(chǎn)業(yè)配置并不能給發(fā)展中國家的企業(yè)帶來利潤。

同時(shí)，舊結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)持有世界兩極化這種相當(dāng)局限的看法，認(rèn)為僅有“低收入的外圍國家”和“高收入的中心國家”這兩類國家之分，因而也就相應(yīng)地用兩點(diǎn)分布來描述發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家之間的差異。

與之相反，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)則認(rèn)為發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家之間的差異反映了包括很多不同發(fā)展階段和發(fā)展水平在內(nèi)的發(fā)展連續(xù)頻譜。

對(duì)發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家兩極分化的看法，使得舊結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)家們忽略了一個(gè)重要事實(shí)，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)連續(xù)過程。在這個(gè)過程中，每個(gè)遵循自身比較優(yōu)勢(shì)的國家都有機(jī)會(huì)在每一個(gè)發(fā)展階段調(diào)整和改進(jìn)該階段的最優(yōu)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，而這一點(diǎn)正是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)所強(qiáng)調(diào)的。

舊結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)家總認(rèn)為外在的、政治和經(jīng)濟(jì)都占主導(dǎo)地位的發(fā)達(dá)國家讓初級(jí)大宗商品的價(jià)格進(jìn)入下降的惡性循環(huán)，使得高度依賴資源出口的發(fā)展中國家成為依附于發(fā)達(dá)國家的受害者；而新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)卻否定了這種依附理論，認(rèn)為在全球化不斷加深的世界里，參與世界復(fù)雜多樣的分工正是發(fā)展中國家克服不利的歷史趨勢(shì)的機(jī)遇，借此可以建立起符合自身比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，從而加速經(jīng)濟(jì)增長，不斷縮小與發(fā)達(dá)國家之間的差距。

新舊結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的另一主要區(qū)別，在于對(duì)經(jīng)濟(jì)管理中關(guān)鍵工具的運(yùn)用方式不同。

舊結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的系統(tǒng)性干預(yù)是從“發(fā)展中國家”轉(zhuǎn)變?yōu)椤肮I(yè)化國家”、實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化目標(biāo)的核心手段，泛保護(hù)主義（如政府強(qiáng)加進(jìn)口關(guān)稅以保護(hù)國內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)）、嚴(yán)格控制的匯率政策，以及在大多數(shù)產(chǎn)業(yè)部門設(shè)立國有企業(yè)等都是這種系統(tǒng)性干預(yù)的組成部分。

與之相反，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)視進(jìn)口替代為發(fā)展中國家在發(fā)展過程中順產(chǎn)業(yè)階梯而上的自然現(xiàn)象，只要替代的產(chǎn)業(yè)符合變化后的稟賦結(jié)構(gòu)所決定的新的比較優(yōu)勢(shì)。

篇5

一、引言

雖然關(guān)于“中等收入陷阱”的存在性、概念的邏輯性以及具體表現(xiàn)等基本問題仍存在較大爭(zhēng)議，但是不可否認(rèn)，“中等收入陷阱”已經(jīng)成為近年來國內(nèi)最重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)熱點(diǎn)主題之一。越來越多的知名學(xué)者參與到“中等收入陷阱”問題的討論甚至爭(zhēng)論之中，密集地發(fā)表了數(shù)量眾多、層次較高的論著。這在很大程度上推進(jìn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)于當(dāng)前經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的深入探討。同時(shí)，這些討論已經(jīng)將“中等收入陷阱”研究從現(xiàn)象判斷、經(jīng)驗(yàn)分析和戰(zhàn)略推演推進(jìn)至理論研討層面。探尋“中等收入陷阱”的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，成為研究進(jìn)一步深化的關(guān)鍵結(jié)點(diǎn)。

探尋“中等收入陷阱”的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，就是在經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論中探尋解釋“中等收入陷阱”的理論依據(jù)和模型基礎(chǔ)，依托基礎(chǔ)理論的框架和模型將現(xiàn)有研究推向深入，同時(shí)深化人們對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論的認(rèn)識(shí)。如果“中等收入陷阱”研究所討論的問題和思想，已經(jīng)突破了現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論的研究范圍和解釋力，那么就有必要對(duì)現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論進(jìn)行相應(yīng)的發(fā)展和完善，當(dāng)前關(guān)于“中等收入陷阱”的研究也就具有了改進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)框架和模型的理論價(jià)值。因此，探尋“中等收入陷阱”的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，是研究的必然趨勢(shì)，學(xué)者們也在這一方面進(jìn)行了很多卓有成效的努力。但是我們發(fā)現(xiàn)，就現(xiàn)有文獻(xiàn)而言，當(dāng)前學(xué)者們?yōu)椤爸械仁杖胂葳濉彼疤矫鳌钡慕?jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，尚存在很多不如人意的地方，依然存在很多不明之處。如果能夠進(jìn)行更為深入的探尋，將為“中等收入陷阱”研究展示一個(gè)更為可觀的理論圖景。通過初步研究，我們發(fā)現(xiàn)“中等收入陷阱”還存在一些更具理論深度的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)問題尚未引起學(xué)界的廣泛重視。

二、問題的提出：現(xiàn)有成果評(píng)析及“再發(fā)現(xiàn)”的必要和方向

（一）前奏、共識(shí)和理論思考

雖然明確的“中等收入陷阱”一詞，最早出現(xiàn)于2007年世界銀行在北京的報(bào)告《東亞的復(fù)興：關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的思考》①，但是其基本觀點(diǎn)卻出現(xiàn)得要再早一些。2002年開始，國內(nèi)關(guān)于“拉美化”和“拉美病”的討論[1]，可視為當(dāng)前“中等收入陷阱”研究的重要“前奏”。2004年，時(shí)任國家發(fā)展與改革委員會(huì)主任馬凱在兩會(huì)期間概括了“拉美現(xiàn)象”。他認(rèn)為“人均GDP達(dá)到1 000美元以上，邁上重要?dú)v史臺(tái)階，但是要警惕‘拉美現(xiàn)象’”，即“登上這個(gè)臺(tái)階以后，經(jīng)濟(jì)在一段時(shí)間內(nèi)停滯不前，社會(huì)矛盾突出，甚至加劇兩極分化和社會(huì)震蕩”[2]。人均收入1 000美元正是世界銀行所劃定的“中等收入國家”的界定標(biāo)準(zhǔn)②，馬凱的概括已經(jīng)是與“中等收入陷阱”相一致的比較清晰的表述了。當(dāng)然，據(jù)此認(rèn)為在世界銀行提出“中等收入陷阱”概念之前，“中等收入陷阱”就已經(jīng)獲得全面系統(tǒng)的研究，甚至認(rèn)為世界銀行“炒冷飯”也是不恰當(dāng)?shù)摹Ｊ紫龋捎陉P(guān)注的焦點(diǎn)集中于“拉美現(xiàn)象”與自由主義之間的關(guān)系，國內(nèi)關(guān)于“拉美化”和“拉美病”的討論，未能挺進(jìn)至經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究領(lǐng)域，“拉美化”和“拉美病”也被視為“參照性案例”和“個(gè)案現(xiàn)象”，并未引發(fā)學(xué)者們對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的深入探討。其次，世界銀行將在此之前國際上已經(jīng)廣泛討論的現(xiàn)象重新以“中等收入陷阱”的概念提出，具有重要的新背景和新指向。這個(gè)新背景就是世界銀行關(guān)于東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀的基本判斷和預(yù)見：2006年，東亞地區(qū)已經(jīng)“有越來越多的國家進(jìn)入中等收入國家的行列。一旦越南達(dá)到了中等收入國家水平（很可能在2010左右實(shí)現(xiàn)），那么東亞地區(qū)將有超過95%的國家成為中等收入國家。東亞地區(qū)的未來將主要取決于中等收入國家的發(fā)展和表現(xiàn)”?；谶@一背景，如果東亞諸國也在“中等收入階段”陷入經(jīng)濟(jì)增長停滯的困境，那么，就全球范圍而言，中等收入階段可能遭遇經(jīng)濟(jì)增長困境的現(xiàn)象就不再是“拉美個(gè)案”，而是全球多數(shù)進(jìn)入中等收入階段的發(fā)展中國家都可能遭遇的普遍性問題。在這一背景下，“中等收入陷阱”已經(jīng)演變?yōu)橐粋€(gè)需要認(rèn)真審視的東亞問題，以及需要深入討論的可能具有普遍意義的階段性問題和理論性問題。

另一方面，隨著東亞諸國全面步入“中等收入國家”行列，全球范圍內(nèi)的主要發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題，也將逐步從“低收入國家”的經(jīng)濟(jì)增長起步問題，轉(zhuǎn)變?yōu)椤爸械仁杖雵摇钡慕?jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題。在這一背景下提出“中等收入陷阱”問題，不僅具有全局性的戰(zhàn)略意義，也會(huì)引發(fā)深入的理論思考：經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的困難和麻煩，不僅僅出現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)的低收入階段和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的起步階段。

經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題集中在“低收入階段”，解決了低收入階段的資本積累問題，經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展就會(huì)“一帆風(fēng)順”，這一觀點(diǎn)，并不是經(jīng)濟(jì)學(xué)家明確堅(jiān)持的觀點(diǎn)，但是至少可以視為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)階段論學(xué)者習(xí)慣的“話外音”。在此我們可以簡(jiǎn)單試舉兩例。在羅斯托的《經(jīng)濟(jì)成長的階段》中將經(jīng)濟(jì)發(fā)展分為六個(gè)階段：“傳統(tǒng)社會(huì)階段”、“為‘起飛’創(chuàng)造前提的階段”、“‘起飛’階段”、“向‘成熟’推進(jìn)階段”、“民眾的高消費(fèi)階段”和“追求生活質(zhì)量階段”。雖然羅斯托也認(rèn)為從“‘起飛’階段到”到“向‘成熟’推進(jìn)階段”大約需要 60年左右的時(shí)間，但是關(guān)于“起飛”的比喻還是容易將人們引入“起飛”前艱難積累與“起飛”后騰空躍進(jìn)的聯(lián)想。因此，提到羅斯托的“階段論”，困難集中在“起飛”之前，起飛之后會(huì)順利實(shí)現(xiàn)增長的觀念，幾乎成為“題中應(yīng)有之意”。如果這一觀念在羅斯托的表述中尚屬“聯(lián)想”范疇，那么，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物劉易斯的表述就更加明確：“經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的中心問題是去理解一個(gè)由原先的儲(chǔ)蓄和投資占不到國民收入4%或5%的社會(huì)本身變?yōu)橐粋€(gè)自愿儲(chǔ)蓄增加到國民收入12%到15%以上的經(jīng)濟(jì)的過程。它之所以成為中心問題，是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展的中心事實(shí)是迅速的資本積累（包括用資本的知識(shí)和技術(shù)）”[3]。劉易斯的表述很容易讓人們認(rèn)為，只要解決了收入和資本積累問題，或者只要度過了最為艱難的積累階段，有了收入和資本，經(jīng)濟(jì)增長就不會(huì)再出現(xiàn)什么大的問題。另一方面，像“貧困的惡性循環(huán)”“低收入陷阱”等理論，也主要在低收入水平上討論經(jīng)濟(jì)增長的困難，在解決了低收入階段的生計(jì)問題和資本積累問題之后，經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的困難則很少被提及。從這個(gè)意義上講，世界銀行提出“中等收入陷阱”問題，警示世界多數(shù)發(fā)展中國家可能在度過“低收入階段”的困難之后，將遇到的新的困難，既有全局性的戰(zhàn)略意義也有重要的理論價(jià)值。其實(shí)，也已經(jīng)有學(xué)者開始討論進(jìn)入“高收入階段”之后的歐洲所出現(xiàn)的“高福利病”或“歐洲病”[4]。

將經(jīng)濟(jì)增長理論和經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論引入不同收入階段都可能出現(xiàn)的階段性的困難，消除傳統(tǒng)上“有了收入和資本積累就會(huì)一帆風(fēng)順”的習(xí)慣認(rèn)識(shí)，正是“中等收入陷阱”研究所能引發(fā)的理論思考。

（二）階段論和陷阱論：傳統(tǒng)提法，仍需明確方法論源頭和基本模型

雖然部分學(xué)者對(duì)“中等收入陷阱”的提法有些看法，但是對(duì)于發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)而言，“中等收入陷阱”的說法并非無源之水，它只是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)習(xí)慣稱謂的自然延續(xù)?！爸械仁杖搿睒?biāo)識(shí)了一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平劃分不同的階段，是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論傳統(tǒng)之一，而“陷阱”和“低水平均衡”則是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)描述經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展困境的習(xí)慣稱謂。

除了羅斯托的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論，亞當(dāng)·斯密的經(jīng)濟(jì)社會(huì)階段劃分論、李斯特的經(jīng)濟(jì)階段論、錢納里的工業(yè)化進(jìn)程階段論、霍夫曼工業(yè)化階段論、庫茲涅茨的經(jīng)濟(jì)增長階段論等，都是經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的習(xí)慣劃分方法。世界銀行提出的“低等收入國家”到“高等收入國家”的階段劃分，是這一傳統(tǒng)的延續(xù)和規(guī)范化。隨著“中等收入陷阱”研究的展開，日本學(xué)者大野健一就從產(chǎn)業(yè)升級(jí)的階段劃分入手，闡述了“中等收入陷阱”問題，重視國際直接投資（FDI）的作用，以人力資本提升不足形成的“玻璃天花板”解釋“中等收入陷阱”[5]。青木昌彥對(duì)于東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展“五階段”的重新劃分[6]，也被用于闡釋東亞諸國面臨的“中等收入陷阱”問題。

以“陷阱”和“均衡”表述經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的停滯和困境也是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的習(xí)慣做法。例如馬爾薩斯人口模型所強(qiáng)調(diào)的經(jīng)濟(jì)增長困境，在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中通常被稱為“馬爾薩斯陷阱”或“馬爾薩斯人口陷阱”；納克斯“貧困的惡性循環(huán)”也被稱為“低水平均衡陷阱”③；舒爾茨所描述的落后地區(qū)的“一個(gè)便士的資本主義”，也將落后的停滯狀態(tài)視為一種低收入水平的“均衡狀態(tài)”。Mark·Elvin針對(duì)中國經(jīng)濟(jì)史的“李約瑟之迷”，提出了“高水平陷阱”假說[7]，姚洋通過動(dòng)態(tài)均衡模型證明了中國土地投資回報(bào)高于工業(yè)回報(bào)的“均衡狀態(tài)”導(dǎo)致中國錯(cuò)過了科技革命[8]。

綜上所述，國內(nèi)外關(guān)于“中等收入陷阱”經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)的探尋還是卓有成效的。就現(xiàn)階段形成的基本共識(shí)而言，“中等收入陷阱”所界定的是在中等收入階段所面臨的經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯現(xiàn)象，將這種可能的困境描述為“陷阱”也只是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)習(xí)慣使然。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的常見的“階段論”和“陷阱論”，可視為“中等收入陷阱”的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)。

但是，把探尋“中等收入陷阱”經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)的努力停留在這個(gè)層面上，還存在明顯的不足。在理論上至少有兩個(gè)問題需要解決。

第一，是什么方法論工具和經(jīng)濟(jì)學(xué)思想，能夠?yàn)椤半A段劃分”提供一個(gè)堅(jiān)實(shí)的方法論源頭？換言之，“階段論”的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)又是什么呢？我們所看到的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)“階段論”，通常是學(xué)者依據(jù)其關(guān)注的經(jīng)濟(jì)問題，從某個(gè)視角結(jié)合歷史經(jīng)驗(yàn)所做的“階段性分割”，將這種劃分與“階段性出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展困境”相聯(lián)系，明確相應(yīng)的劃分標(biāo)準(zhǔn)，并將這些劃分標(biāo)準(zhǔn)納入經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論進(jìn)行解釋，進(jìn)而形成可供操作的規(guī)范的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型。這一切都需要一個(gè)堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)和方法論源頭，中等收入陷阱的“階段論”劃分，同樣需要一個(gè)與之匹配的方法論源頭。

第二，既然經(jīng)濟(jì)增長的困難不僅出現(xiàn)在“低收入水平”上，那么，構(gòu)建一個(gè)能夠兼容不同階段的周期性困難的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型是必要的。在“低水平均衡陷阱”的基礎(chǔ)上討論“中等收入階段”所面臨的“陷阱”或“均衡”，研究框架就不能是僅停在某個(gè)收入水平上的“個(gè)別分析”，一個(gè)既能區(qū)別不同收入階段的“階段性特征”，又能將不同階段的“均衡”納入統(tǒng)一分析框架的規(guī)范的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，是“中等收入陷阱”經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)探尋的最終目標(biāo)。

（三）比較優(yōu)勢(shì)論：應(yīng)納入開放條件下的重要理論支撐

通過比較優(yōu)勢(shì)，或“動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)”解析“中等收入陷阱”是探尋“中等收入陷阱”經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)的另一個(gè)卓有成效的成果。Jan·Eeckhout和Jovanovic·Boyan認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長率按人均收入水平由低到高呈現(xiàn)U形分布：中等收入水平國家的經(jīng)濟(jì)增長率低于低收入水平和高收入水平。其原因是高收入國家具有人力資源和技術(shù)等比較優(yōu)勢(shì)，能夠保障經(jīng)濟(jì)的高速增長，低收入國家則具有更為廉價(jià)的勞動(dòng)力可以支撐高速的規(guī)模擴(kuò)張，但是中等收入國家的比較優(yōu)勢(shì)則相對(duì)不足[9]。在國內(nèi)，張其仔通過動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的“H-K”模型指出了我國“比較優(yōu)勢(shì)斷檔風(fēng)險(xiǎn)”[10]，成為“中等收入陷阱”研究的重要支撐。蔡昉也認(rèn)為基于比較優(yōu)勢(shì)和動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的研究“暗示了一個(gè)關(guān)于‘中等收入陷阱’的一般性理論解釋”[11]。

然而，以“比較優(yōu)勢(shì)缺失”來作為“中等收入陷阱”的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，也存在明顯的不足。在邏輯上一國經(jīng)濟(jì)的“比較優(yōu)勢(shì)”是相對(duì)于其他國家和地區(qū)而言的，其意義在于參與國際分工和國際交換。如果說一個(gè)國家在國際分工和國際交易中的狀態(tài)和地位，能夠左右這個(gè)國家經(jīng)濟(jì)增長，那么，這種“外在于”國家經(jīng)濟(jì)增長“內(nèi)在規(guī)律”的因素，是如何影響一國的經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的？顯然，從“外在因素”到經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“內(nèi)在規(guī)律”，兩者之間還存在一個(gè)有待添補(bǔ)的邏輯環(huán)節(jié)：為什么一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)增長需要依賴對(duì)外開放和比較優(yōu)勢(shì)？對(duì)外貿(mào)易和國際市場(chǎng)等“外在因素”是如何發(fā)揮作用的？這也說明，在“中等收入陷阱”問題的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)方面，“比較優(yōu)勢(shì)論”只能充當(dāng)開放條件下的一個(gè)必要的理論支撐，是經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論相關(guān)模型在開放條件下需要納入和統(tǒng)一到“內(nèi)在規(guī)律”分析框架中的一個(gè)重要因素，而不能獨(dú)立充當(dāng)“中等收入陷阱”的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)。

（四）“再發(fā)現(xiàn)”的方向：源頭、模型和開放性

綜上所述，要對(duì)“中等收入陷阱”的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)進(jìn)行“再發(fā)現(xiàn)”，其努力的方向需要包括以下三個(gè)方向。第一，一個(gè)能夠解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段性差別和階段性特征的基礎(chǔ)性的方法論源頭。第二，一個(gè)基于上述方法論源頭能夠兼容“低收入均衡陷阱”和“中等收入陷阱”的統(tǒng)一的，同時(shí)又能標(biāo)明階段性差異的規(guī)范的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型。第三，上述方法論源頭和規(guī)范的模型最好能夠就“比較優(yōu)勢(shì)”和“對(duì)外開放”的重要性及其作用機(jī)理進(jìn)行較為清晰的解釋。顯然，這三個(gè)方面的“努力方向”和“工作要求”，都具有較大的難度，這也是“中等收入陷阱”研究難以深入下去的癥結(jié)所在。

三、方法論源頭：金融外部經(jīng)濟(jì)

比較發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)增長、經(jīng)濟(jì)周期理論可以發(fā)現(xiàn)：“中等收入陷阱”的階段論劃分，其關(guān)鍵在于“結(jié)構(gòu)重要”命題以及產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)機(jī)制。將“結(jié)構(gòu)約束”和“經(jīng)濟(jì)效率”相統(tǒng)一的金融外部經(jīng)濟(jì)，是解決這一問題的重要的方法論源頭。

（一）結(jié)構(gòu)重要：從階段論與周期論的比較研究開始

“發(fā)展階段”理論和“經(jīng)濟(jì)周期”理論有很多共同之處。但是，如果關(guān)注點(diǎn)集中于不同發(fā)展階段的“階段性特征”，以及相鄰發(fā)展階段之間的過渡等問題，那么，僅僅關(guān)注“波動(dòng)規(guī)律”的“經(jīng)濟(jì)周期”理論分析工具，是明顯不足的。因此，那些在“經(jīng)濟(jì)周期理論”和“經(jīng)濟(jì)增長理論”中被抽象掉的“結(jié)構(gòu)性差異”則顯得非常重要。本部分從“階段論”和“周期論”的差別開始進(jìn)行討論，將闡明由于抽象掉了結(jié)構(gòu)性差異，“經(jīng)濟(jì)周期理論”對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展長期規(guī)律的分析可能忽略了非常關(guān)鍵的內(nèi)容。過度依賴“經(jīng)濟(jì)周期理論”，忽略結(jié)構(gòu)性問題，可能是經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論在“中等收入陷阱”等問題上解釋力不足的重要緣由。這為我們探求“中等收入陷阱”研究的方法論源頭確定一條較為清晰的理論指向。

我們的分析可以從這樣一個(gè)“總產(chǎn)出”公式開始：

Y=A·F（L，K），

其中Y表示產(chǎn)出量，A表示技術(shù)水平，L和K分別表示勞動(dòng)和資本數(shù)量。

這一公式是經(jīng)濟(jì)增長理論和經(jīng)濟(jì)周期理論所普遍采用的“生產(chǎn)函數(shù)”模型。在這個(gè)模型中國民經(jīng)濟(jì)各部門的“產(chǎn)出規(guī)?！保怀橄鬄橐粋€(gè)統(tǒng)一的加總的指標(biāo)“Y”。相應(yīng)的，經(jīng)濟(jì)增長理論所討論的“經(jīng)濟(jì)總量”和“經(jīng)濟(jì)規(guī)?！钡脑鲩L和波動(dòng)，也是這個(gè)“總產(chǎn)出”的增長和波動(dòng)。這種處理方式已經(jīng)成為“經(jīng)濟(jì)增長理論”和“經(jīng)濟(jì)周期理論”的基本共識(shí)。很明顯，這種處理已經(jīng)將產(chǎn)業(yè)之間的結(jié)構(gòu)比例抽象掉了。

然而，經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史現(xiàn)實(shí)卻表明，結(jié)構(gòu)比例并非是一成不變的，在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，國民經(jīng)濟(jì)各部門之間結(jié)構(gòu)比例的變化，不僅是存在的，而且是顯著的，這一差別一直被視為比“人均收入”更為重要的劃分經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的“關(guān)鍵指標(biāo)”④?？梢哉f“經(jīng)濟(jì)增長理論”和“經(jīng)濟(jì)周期理論”抽象掉了經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的關(guān)鍵性內(nèi)容之一，也導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)模型難以有效地標(biāo)識(shí)不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段性差異。

當(dāng)然，任何一個(gè)理論都沒有必要囊括經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的所有特征?！敖?jīng)濟(jì)增長理論”和“經(jīng)濟(jì)周期理論”也完全可以做出類似的辯解。但是，當(dāng)我們關(guān)心經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的“階段性困難”時(shí)，即以“中等收入陷阱”等問題作為解釋對(duì)象時(shí)，這種“抽象”將是不可接受的，因?yàn)橥瑫r(shí)被“抽象”掉的正是經(jīng)濟(jì)增長過程中的“關(guān)鍵動(dòng)力”或“關(guān)鍵困難”：產(chǎn)業(yè)之間的結(jié)構(gòu)約束和供求關(guān)聯(lián)機(jī)制。

當(dāng)學(xué)者只關(guān)注一個(gè)抽象的“總產(chǎn)出規(guī)模”時(shí)，其假定的不僅僅是“對(duì)不同產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)比例不再關(guān)注”，還包括“生產(chǎn)出的東西都能夠找到相應(yīng)的交易對(duì)象進(jìn)行交換”?；仡櫼幌聞P恩斯主義的宏觀經(jīng)濟(jì)總量分析不難發(fā)現(xiàn)，“國內(nèi)生產(chǎn)總值”即“總產(chǎn)出”在市場(chǎng)上可能遭遇的銷售困難，只來自于總支出和總需求方面，只有支出總量和需求總量的不足，才構(gòu)成這些“總產(chǎn)出規(guī)?！痹谑袌?chǎng)上的銷售困難。換言之，“只要貨幣和收入是充足的”，不同商品之間的市場(chǎng)交換將不會(huì)出問題。因此，以此為基礎(chǔ)的分析框架，必然將經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)、就業(yè)不足、物價(jià)波動(dòng)和經(jīng)濟(jì)政策的關(guān)注點(diǎn)集中于“貨幣總量”等指標(biāo)上。

如果我們將各產(chǎn)業(yè)之間的“結(jié)構(gòu)比例”納入視野，我們將發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的另一個(gè)關(guān)鍵問題：并不是所有的產(chǎn)品都能夠在市場(chǎng)上順利地找到他的交易對(duì)象。這就是產(chǎn)業(yè)之間的“供求關(guān)聯(lián)”。任何一個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品，都需要與其他產(chǎn)業(yè)部門相交換。在一定時(shí)期內(nèi)，或者說在一定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上，各產(chǎn)業(yè)之間彼此的“供求關(guān)聯(lián)”是相對(duì)穩(wěn)定的。因此，某一個(gè)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)充，必然要求其他產(chǎn)業(yè)規(guī)模的相應(yīng)擴(kuò)充，否則，“單獨(dú)擴(kuò)充”其規(guī)模的產(chǎn)業(yè)，將由于“交易對(duì)象”的不足，而面臨更高的生產(chǎn)成本（上游產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的原料和中間品的不足）或更低的銷售價(jià)格（購買其產(chǎn)品的部門生產(chǎn)的“交易物”不足）。我們可以將這種“關(guān)鍵困難”表述為：任何產(chǎn)業(yè)部門的擴(kuò)張，都依賴于那些與之相關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)部門的“協(xié)同擴(kuò)張”，否則“單獨(dú)的擴(kuò)張”將受到懲罰。相應(yīng)地，這一機(jī)制也會(huì)形成經(jīng)濟(jì)增長的“關(guān)鍵動(dòng)力”，當(dāng)與某一產(chǎn)業(yè)相關(guān)聯(lián)的多數(shù)部門或者主要部門已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了擴(kuò)張，那么，這一產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張將是“自然的”“順暢的”，甚至是“強(qiáng)制的”。這一原理意味著，從“經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”視角對(duì)經(jīng)濟(jì)總量波動(dòng)、就業(yè)量變動(dòng)和經(jīng)濟(jì)政策等基本問題，提供一個(gè)具有普遍意義的根本性解釋，這是“宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)”和“貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)”長期忽略的一個(gè)根本性解釋。

其實(shí)，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，這種“結(jié)構(gòu)因素”和“關(guān)聯(lián)機(jī)制”的重要性是非常明確的。經(jīng)濟(jì)增長問題，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中被視為“擴(kuò)大再生產(chǎn)”問題。擴(kuò)大再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)，不僅僅是總體產(chǎn)出的問題，不同產(chǎn)業(yè)之間的結(jié)構(gòu)和關(guān)聯(lián)問題，必須被納入統(tǒng)一的分析框架之中。以下是馬克思關(guān)于這一問題的著名論斷：

“當(dāng)我們從單個(gè)資本的角度來考察資本的價(jià)值生產(chǎn)和產(chǎn)品價(jià)值時(shí)，商品產(chǎn)品的實(shí)物形式，對(duì)于分析是完全無關(guān)的，例如，不論它是機(jī)器，是谷物，還是鏡子都行?！f到資本的再生產(chǎn)，我們只要假定，代表資本價(jià)值的那部分商品產(chǎn)品，會(huì)在流通領(lǐng)域內(nèi)找到機(jī)會(huì)再轉(zhuǎn)化為它的生產(chǎn)要素，從而再轉(zhuǎn)化為它的生產(chǎn)資本的形式。同樣，我們只要假定，工人和資本家會(huì)在市場(chǎng)上找到他們用工資和剩余價(jià)值購買的商品。但是，當(dāng)我們考察社會(huì)總資本及其產(chǎn)品價(jià)值時(shí)，這種僅僅從形式上來說明的方法，就不夠用了。產(chǎn)品價(jià)值的一部分再轉(zhuǎn)化為資本，另一部分進(jìn)入資本家階級(jí)和工人階級(jí)的個(gè)人消費(fèi)，這在表現(xiàn)出總資本執(zhí)行職能的結(jié)果的產(chǎn)品價(jià)值本身內(nèi)形成一個(gè)運(yùn)動(dòng)。這個(gè)運(yùn)動(dòng)不僅是價(jià)值補(bǔ)償，而且是物質(zhì)補(bǔ)償，因而既要受社會(huì)產(chǎn)品的價(jià)值組成部分相互之間的比例的制約，又要受它們的使用價(jià)值，它們的物質(zhì)形式的制約?！盵12]

因此“社會(huì)總產(chǎn)品”不再被視為一個(gè)整體的C+V+M，而是區(qū)別為兩個(gè)不同部類的I（C+V+M）和II（C+V+M），無論是簡(jiǎn)單再生產(chǎn)還是擴(kuò)大再生產(chǎn)，兩個(gè)部類之間在結(jié)構(gòu)和比例上都要服從相應(yīng)的等式要求：簡(jiǎn)單再生產(chǎn)條件下I（V+M）=IIC，擴(kuò)大再生產(chǎn)條件下I（V+V+M/X）=II（C+C）。違反這些比例結(jié)構(gòu)將會(huì)形成“價(jià)值革命”，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)。在馬克思那里，這種“結(jié)構(gòu)約束”是引發(fā)危機(jī)、阻滯經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵因素，而在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)宏觀經(jīng)濟(jì)理論中，貨幣和總需求政策問題，才是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的關(guān)鍵因素。

總之，抽象掉了各產(chǎn)業(yè)之間的結(jié)構(gòu)比例，不僅難以有效地標(biāo)識(shí)不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，而且忽略掉了經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的“關(guān)鍵動(dòng)力”或“關(guān)鍵困難”。因此，要研究“中等收入陷阱”等特定經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的“困難”，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)顯得尤為重要，一個(gè)能夠兼容結(jié)構(gòu)性問題和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)機(jī)制的方法論工具，才是“中等收入陷阱”研究的方法論源頭。

（二）金融外部經(jīng)濟(jì)：結(jié)構(gòu)與效率相統(tǒng)一的方法論源頭

雖然在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)中包含了可以處理結(jié)構(gòu)問題和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)機(jī)制的大量有價(jià)值的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想和分析框架，但是考慮到“中等收入陷阱”與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論之間的特殊的關(guān)系。我們還是從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論脈絡(luò)中明確“中等收入陷阱”的方法論源頭。

金融外部經(jīng)濟(jì)就是這個(gè)能夠兼容結(jié)構(gòu)性問題和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)機(jī)制的方法論源頭。實(shí)際上，金融外部經(jīng)濟(jì)也一直充當(dāng)著發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論基礎(chǔ)。1943年，羅森斯坦·羅丹的“大推進(jìn)”理論[13]，以“不可分性”表述了各產(chǎn)業(yè)部門之間的交互依賴。1954年，西托夫斯基[14]系統(tǒng)論述了“技術(shù)外部經(jīng)濟(jì)”和“金融外部經(jīng)濟(jì)”概念，并將羅丹的研究視為對(duì)金融外部經(jīng)濟(jì)的應(yīng)用。自此，金融外部經(jīng)濟(jì)成為討論不同產(chǎn)業(yè)、不同區(qū)域結(jié)構(gòu)性依賴的關(guān)鍵方法論基礎(chǔ)。西托夫斯基也被視為金融外部經(jīng)濟(jì)的主要代表人物。其實(shí)，正如西托夫斯基在其文章中所指出的，金融外部經(jīng)濟(jì)概念，是經(jīng)濟(jì)學(xué)家維納于1931年提出的。

我們認(rèn)為，金融外部經(jīng)濟(jì)是操作結(jié)構(gòu)性差異、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)機(jī)制的關(guān)鍵的方法論源頭。要闡明金融外部經(jīng)濟(jì)的方法論特性，有必要回到其原點(diǎn)，對(duì)金融外部經(jīng)濟(jì)進(jìn)行剖析。

1931年，作為對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)界20世紀(jì)20年代“成本大爭(zhēng)論”的總結(jié)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家維納在《經(jīng)濟(jì)學(xué)》期刊發(fā)表了著名論文《成本曲線和供給曲線》，系統(tǒng)闡述了現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書中常見成本曲線，同時(shí)也在分析中明確提出了“金融外部經(jīng)濟(jì)”（Pecuniary External Economies）概念。金融外部經(jīng)濟(jì)可以表述為，由于對(duì)服務(wù)和物質(zhì)產(chǎn)品整個(gè)產(chǎn)業(yè)的購買量增長所導(dǎo)致的服務(wù)和物質(zhì)產(chǎn)品價(jià)格的下降。產(chǎn)業(yè)A的金融外部經(jīng)濟(jì)可能是其他產(chǎn)業(yè)B的內(nèi)部經(jīng)濟(jì)或外部經(jīng)濟(jì)，如果產(chǎn)業(yè)A購買了更多的服務(wù)或物質(zhì)產(chǎn)品，它們的價(jià)格將下降，因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)B可以用更低的單位產(chǎn)品生產(chǎn)出這些產(chǎn)品”⑤。這是金融外部經(jīng)濟(jì)提出的最原始的表述。從這個(gè)表述中不難看出，金融外部經(jīng)濟(jì)實(shí)際上是外部經(jīng)濟(jì)的報(bào)酬遞增機(jī)制在產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)領(lǐng)域的延伸和應(yīng)用，是報(bào)酬遞增機(jī)制與關(guān)聯(lián)機(jī)制的結(jié)合體。

產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)是各產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出規(guī)模之間的交互依賴。而報(bào)酬遞增機(jī)制則是規(guī)模與效率之間的密切關(guān)聯(lián)，是指生產(chǎn)規(guī)模越大，生產(chǎn)的平均成本越低。導(dǎo)致這一機(jī)制的原因包括：規(guī)模擴(kuò)大為更為專業(yè)化的分工提供條件，促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步和勞動(dòng)技能的提升；更大的生產(chǎn)規(guī)模提高了對(duì)固定資本的利用效率，使單位產(chǎn)品分?jǐn)偟墓潭ǔ杀緶p少，等等。所謂金融外部經(jīng)濟(jì)就是指一個(gè)部門的生產(chǎn)效率受到與之存在供求關(guān)聯(lián)的部門的生產(chǎn)規(guī)模的影響。因此，金融外部經(jīng)濟(jì)將“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)機(jī)制”所描述的“規(guī)模聯(lián)系”和“結(jié)構(gòu)依賴”，推進(jìn)至“效率聯(lián)系”和“技術(shù)聯(lián)動(dòng)”。在金融外部經(jīng)濟(jì)的視角下，由于各產(chǎn)業(yè)規(guī)模之間的必然聯(lián)系，各產(chǎn)業(yè)以規(guī)模擴(kuò)張為基礎(chǔ)的效率提升和技術(shù)進(jìn)步，相互關(guān)聯(lián)、相輔相成。

這一原理最為清晰和著名的表述是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要理論基礎(chǔ)“楊格定理”⑥，金融外部經(jīng)濟(jì)的表述更為貼近本文所關(guān)注的“結(jié)構(gòu)因素”“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”“技術(shù)進(jìn)步”等內(nèi)容，其模型化成果也廣泛分布于高級(jí)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和空間經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，因此本文選擇“金融外部經(jīng)濟(jì)”來指代這一原理。關(guān)于這種依賴和關(guān)聯(lián)機(jī)制，克魯格曼將其表述為：“這種循環(huán)關(guān)系意味著一國可能會(huì)經(jīng)歷自我強(qiáng)化的工業(yè)化（或者無法實(shí)現(xiàn)工業(yè)化）”[15]。

四、基本模型：“多重均衡”破解“自我強(qiáng)化”和“鎖定效應(yīng)”

金融外部經(jīng)濟(jì)只是描述了各產(chǎn)業(yè)之間相互關(guān)聯(lián)的“結(jié)構(gòu)依賴”和“效率依賴”。那么，如何將這一思想模型化，使之兼容經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同階段的“發(fā)展障礙”呢？

實(shí)際上，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的“平衡增長”理論，例如“大推進(jìn)”理論、“貧困的惡性循環(huán)”等理論，都是從不同角度模型化了“金融外部經(jīng)濟(jì)”的思想，同時(shí)也是對(duì)“發(fā)展障礙”問題的模型化解析。但是，這種解析并不完善，或者說并不完全符合經(jīng)濟(jì)學(xué)模型所要求的嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)規(guī)范。由赫希曼發(fā)起的對(duì)“平衡增長”理論的批判，在很大程度上宣布了這一理論的失敗。其實(shí)，赫希曼的“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”機(jī)制、“關(guān)聯(lián)效用”和“主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)”等理論的表述，只是金融外部經(jīng)濟(jì)基本思想的另一個(gè)表達(dá)方式而已?；谙嗤暮诵乃枷?，卻陷于批判和否定之中⑦，這也在一定程度上說明，當(dāng)時(shí)的“模型化”表述并未能夠真正清晰表述其核心觀點(diǎn)。這也是金融外部經(jīng)濟(jì)理論在后來需要被重新發(fā)現(xiàn)的原因。

（一）“多重均衡”重振金融外部經(jīng)濟(jì)

20世紀(jì)80年代末，以金融外部經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的“大推進(jìn)”理論等“超發(fā)展理論”重新被相起關(guān)注，完善的模型化成果是墨菲等人對(duì)“大推進(jìn)”理論的模型化。克魯格曼將這種模型化的成果稱為“多重均衡”模型，并提出了較為簡(jiǎn)化的數(shù)理表述。限于篇幅限制，我們可以基于金融外部經(jīng)濟(jì)的核心思想，提供一個(gè)更為簡(jiǎn)潔的文字概括。

第一，要素彈性供給假定。將我們討論的范圍限定于效率普遍高于其他部門的城鎮(zhèn)工業(yè)化部門，除了這些部門之外，還存在一些能夠?yàn)檫@些部門提供彈性要素供給的低效率地區(qū)或低效率部門。這一假定并非要求以“二元經(jīng)濟(jì)”為前提討論“中等收入陷阱”問題，只要一國經(jīng)濟(jì)仍存在城鄉(xiāng)差異、區(qū)域差異，存在一部分部門為另一部分部門提供具有供給彈性的生產(chǎn)要素，我們的分析就可以進(jìn)行。由于未進(jìn)入高收入國家行列的發(fā)展中國家往往無法實(shí)現(xiàn)完全的市場(chǎng)化，部門之間和區(qū)域之間的效率差異普遍存在，且整體經(jīng)濟(jì)增長的表現(xiàn)主要依賴于效率較高的工業(yè)化部門，所以，這一假定對(duì)于“中等收入陷阱”的相關(guān)研究還是可以接受的。在歐盟，其勞動(dòng)力、資本流動(dòng)以及大量移民的事實(shí)也表明，即使是高收入國家，這樣的彈性要素供給也是普遍存在的。

第二，存在產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)機(jī)制。國民經(jīng)濟(jì)存在眾多部門，一個(gè)部門能夠獲得的“回報(bào)”取決于這個(gè)部門與其他部門之間的“交換”。因此只有其他各部門產(chǎn)業(yè)規(guī)模都相應(yīng)提高后，這個(gè)部門所獲得到的回報(bào)，即收益才能相應(yīng)提升。

第三，存在規(guī)模報(bào)酬遞增機(jī)制和離散的技術(shù)分布。隨著規(guī)模的提高，每一個(gè)產(chǎn)業(yè)在不同的生產(chǎn)規(guī)模上單位要素的產(chǎn)出效率提高，促進(jìn)企業(yè)采用新技術(shù)，即更高的生產(chǎn)規(guī)模意味著高技術(shù)水平的人均產(chǎn)出會(huì)提高。但是，技術(shù)是離散分布的。同時(shí)，更高的技術(shù)也意味著單位要素的更高的成本，我們可以假設(shè)，要素成本的上升幅度不會(huì)高于技術(shù)所取得的產(chǎn)出的增長幅度，即只有在經(jīng)濟(jì)方面“合算的”⑧技術(shù)才會(huì)被采納。

如圖1所示，生產(chǎn)規(guī)模從小到大，要素使用量分別為FA、FB和FC，其中生產(chǎn)規(guī)模越大，技術(shù)水平越高，例如生產(chǎn)規(guī)模的要素使用量達(dá)到FB時(shí)，可以采用更高的技術(shù)，從而QB/FB>QA/FA，同樣QC/FC>QB/FB，但是，更高的技術(shù)往往需要更高的要素成本價(jià)格，單位要素價(jià)格計(jì)為W，其成本計(jì)為C。

由于存在“要素彈性供給假定”，我們可以將分析限定在各產(chǎn)業(yè)部門的規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大的規(guī)模擴(kuò)張式的“經(jīng)濟(jì)增長”背景之下。在這一背景下，依據(jù)傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長理論，似乎經(jīng)濟(jì)增長會(huì)“一帆風(fēng)順”地進(jìn)行下去：各產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模越大，單位要素的產(chǎn)出越高，同時(shí)產(chǎn)出規(guī)模的提高幅度大于要素報(bào)酬的提高幅度，工業(yè)化部門會(huì)持續(xù)擴(kuò)張下去，其效率水平會(huì)越來越高，人均收入也會(huì)越來越高。但是，由于存在“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)機(jī)制”，模型的結(jié)果將不是“一帆風(fēng)順”，而是“多重均衡”的。由于產(chǎn)業(yè)間存在相互依存的供求關(guān)聯(lián)機(jī)制，一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門在相互關(guān)聯(lián)的市場(chǎng)交易關(guān)系中能夠“換得”的產(chǎn)品，取決于其他產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模，這些在交易中所換得的產(chǎn)品，就是這個(gè)部門的“實(shí)際收入”。這個(gè)“實(shí)際收入”并非取決于這個(gè)產(chǎn)業(yè)自己的生產(chǎn)規(guī)模，而是取決于那些與之交換的各部門的產(chǎn)出規(guī)模。在這種情況下，雖然企業(yè)采用“新技術(shù)”后“要素成本”的上漲幅度低于生產(chǎn)規(guī)模的上漲幅度，但是，如果其他產(chǎn)業(yè)部門的生產(chǎn)規(guī)模未出現(xiàn)擴(kuò)張，那么，產(chǎn)業(yè)的“實(shí)際收入”將不會(huì)增長，因此，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、采用新的生產(chǎn)技術(shù)，反而是不合算的。只有所有產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模都相應(yīng)擴(kuò)張到新的水平上，新技術(shù)才是合算的。所以，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)并不會(huì)自然的持續(xù)擴(kuò)張，絕大多數(shù)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模被確定在某一個(gè)水平上時(shí)，各產(chǎn)業(yè)最優(yōu)選擇的均衡點(diǎn)，并不是朝向更大的生產(chǎn)規(guī)模和更高的技術(shù)，而是保持在原有技術(shù)水平上。

因此，隨著各產(chǎn)業(yè)部門生產(chǎn)規(guī)模由小到大，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)“均衡機(jī)制”的結(jié)果不是生產(chǎn)規(guī)模的持續(xù)擴(kuò)大，而是會(huì)存在多個(gè)離散的均衡點(diǎn)，越大的生產(chǎn)規(guī)模，對(duì)應(yīng)著更高的均衡點(diǎn)、更先進(jìn)的技術(shù)和更高的人均收入水平。但是，從一個(gè)均衡點(diǎn)到另一個(gè)均衡點(diǎn)，必須所有產(chǎn)業(yè)部門的生產(chǎn)規(guī)模都相應(yīng)擴(kuò)張，才是“合算”的，任何一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門單獨(dú)擴(kuò)張，將會(huì)因?yàn)椤皩?shí)際收入”增長滯后于要素成本的增長而變得“不合算”，保持原有的生產(chǎn)規(guī)模才是符合“均衡機(jī)制”要求的最優(yōu)選擇。相對(duì)于更高水平上的“均衡點(diǎn)”而言，較低水平上的均衡點(diǎn)，就是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中所說的“低水平均衡陷阱”。

（二） “自我強(qiáng)化”和“鎖定效應(yīng)”相統(tǒng)一的“陷阱論”新解

有趣的是，上述墨菲等人完成“多重均衡”模型的同時(shí)，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟·布賴恩在“路徑依賴”的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)論證了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的“自我強(qiáng)化”和“鎖定效應(yīng)”。布賴恩的分析也是以“報(bào)酬遞增”機(jī)制為核心的。但是由于分析方法論和研究思路的差異，布賴恩的研究更多地被視為“演化經(jīng)濟(jì)學(xué)”等理論的代表。在這里，我們可以借用布賴恩的術(shù)語，對(duì)于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)交易出現(xiàn)的“自我強(qiáng)化”和“鎖定效應(yīng)”提出一個(gè)基于“多重均衡”模型的解釋。

任何一個(gè)均衡點(diǎn)，都可以通過“成本—收益”機(jī)制促使經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)向均衡點(diǎn)移動(dòng)。如果A、B、C三點(diǎn)分別代表低、中、高三種收入水平。以B點(diǎn)為例，當(dāng)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)從低于B點(diǎn)的收入水平接近B點(diǎn)時(shí)，各產(chǎn)業(yè)之間以QB為基礎(chǔ)的交易關(guān)系逐步形成“均衡機(jī)制”。這時(shí)，各產(chǎn)業(yè)所面臨的市場(chǎng)交易規(guī)模接近于QB，其收入水平也接近QB，收益高于成本，產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大形成“正向激勵(lì)”，各產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模和技術(shù)水平會(huì)受到均衡機(jī)制的“吸引”進(jìn)入B點(diǎn)。這種情況下“均衡機(jī)制”的動(dòng)態(tài)作用形成的“吸力”，表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)“規(guī)模擴(kuò)張—技術(shù)進(jìn)步—收入提高”的良性互動(dòng)，形成良性循環(huán)，構(gòu)成經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“自我強(qiáng)化”機(jī)制。但是，一旦經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)進(jìn)入B點(diǎn)，各產(chǎn)業(yè)部門以QB為交易量的市場(chǎng)供求關(guān)聯(lián)最終形成，當(dāng)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)試圖繼續(xù)擴(kuò)大生產(chǎn)、改進(jìn)技術(shù)、提高收入時(shí)，以B點(diǎn)為中心的“均衡機(jī)制”同樣會(huì)發(fā)揮其“吸力”，在某些產(chǎn)業(yè)部門擴(kuò)大生產(chǎn)時(shí)，需要面臨其他產(chǎn)業(yè)部門較小的生產(chǎn)規(guī)模和交易量的限制，導(dǎo)致收入增長滯后于成本上漲，甚至收入無法增長。產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)張面臨“均衡機(jī)制”的“懲罰”。這種情況下，同樣是市場(chǎng)“均衡機(jī)制”的動(dòng)態(tài)作用形成的“吸力”，卻表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)難以實(shí)現(xiàn)“規(guī)模擴(kuò)張—技術(shù)進(jìn)步—收入提高”的“鎖定效應(yīng)”。

因此，“多重均衡”模型的動(dòng)態(tài)機(jī)制可以表述為：經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)“規(guī)模擴(kuò)張—技術(shù)進(jìn)步—收入提高”的動(dòng)態(tài)過程，隨著人均收入由低到高，技術(shù)水平由低到高，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)將在經(jīng)過不同的“均衡點(diǎn)”時(shí)，交替出現(xiàn)“自我強(qiáng)化”的良性互動(dòng)和“鎖定效應(yīng)”的惡性循環(huán)。這是對(duì)中長期經(jīng)濟(jì)周期，尤其是伴隨著技術(shù)進(jìn)步的經(jīng)濟(jì)周期的另一個(gè)“結(jié)構(gòu)性”表述。在不同收入水平下，進(jìn)入均衡狀態(tài)的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)所面臨的“鎖定效應(yīng)”，就是各種“陷阱說”的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)。

（三）“多重均衡”新模型為階段性特性提供的理論支撐

上述分析還未在模型中引入階段性的“結(jié)構(gòu)性差異”。實(shí)際上，技術(shù)變革本身，就具有明顯的“結(jié)構(gòu)性差異”特征，不同的技術(shù)水平，往往對(duì)應(yīng)著生產(chǎn)部門之間不同的分工關(guān)系，不同的中間產(chǎn)品鏈條和產(chǎn)業(yè)間不同比例結(jié)構(gòu)的差別。

最為典型的“結(jié)構(gòu)性差異”模型莫過于馬克思的“再生產(chǎn)圖式模型”，在這一模型中，技術(shù)進(jìn)步被處理為“資本有機(jī)構(gòu)成”即C/V的提高，而這一比例的提升必然對(duì)應(yīng)著生產(chǎn)資料生產(chǎn)部門，即第一部類在總產(chǎn)品中所占比重的提高。需要進(jìn)一步指出的是，雖然“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”可以將這種“結(jié)構(gòu)性差異”的因素引入模型之中，但是“結(jié)構(gòu)差異”的引入本身，也會(huì)形成對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展障礙的另一個(gè)有力的解釋——由于產(chǎn)業(yè)之間從一個(gè)均衡點(diǎn)到另一個(gè)均衡點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)需要適應(yīng)產(chǎn)業(yè)之間“結(jié)構(gòu)比例”的變化，那么，調(diào)整的困難還將進(jìn)一步增加：各產(chǎn)業(yè)之間的交換數(shù)量需要發(fā)生相應(yīng)的調(diào)整，調(diào)整的過程中必然需要部分產(chǎn)業(yè)承擔(dān)收益與成本變動(dòng)，某些產(chǎn)業(yè)可能會(huì)因此而受益，另一些產(chǎn)業(yè)則會(huì)因此而受損?！靶陆Y(jié)構(gòu)”的形成，會(huì)比原有的結(jié)構(gòu)約束面臨更多的風(fēng)險(xiǎn)和困難。當(dāng)然，這一要素的引入也說明技術(shù)進(jìn)步與結(jié)構(gòu)調(diào)整具有統(tǒng)一性。

五、對(duì)策悖論與開放條件：“比較優(yōu)勢(shì)重要”的模型解釋

在“多重均衡”模型中，一旦經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)進(jìn)入某一個(gè)均衡點(diǎn)，固守于“均衡點(diǎn)”就是市場(chǎng)機(jī)制自發(fā)作用的結(jié)果，這種情況下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)策往往會(huì)陷入“左右為難”的“對(duì)策悖論”。但是如果將封閉條件下的“均衡狀態(tài)”推廣到開放條件下，發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)參與國際分工，“均衡機(jī)制”所形成的“鎖定效應(yīng)”將獲得緩解。這也部分地解釋了“比較優(yōu)勢(shì)重要”命題。

（一）“鎖定效應(yīng)”下的對(duì)策悖論

“鎖定效應(yīng)”下的對(duì)策悖論就是“市場(chǎng)”與“計(jì)劃”之間的悖論，換言之，就是政府干預(yù)與否的悖論。按照“大推進(jìn)”理論的邏輯，各產(chǎn)業(yè)在結(jié)構(gòu)約束下的發(fā)展，需要產(chǎn)業(yè)規(guī)模“協(xié)同擴(kuò)張”。然而市場(chǎng)機(jī)制則很難實(shí)現(xiàn)“有計(jì)劃的協(xié)同”，完全依托自發(fā)的市場(chǎng)均衡機(jī)制，其作用將不是“推進(jìn)”，而是“鎖定”。因此，政府干預(yù)下的投資和“推進(jìn)政策”成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)重要的政策主張。然而政府的推進(jìn)并非是單獨(dú)對(duì)某一個(gè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的支持，而是對(duì)各產(chǎn)業(yè)協(xié)同擴(kuò)張的“大推進(jìn)”，即對(duì)整體國民經(jīng)濟(jì)的系統(tǒng)干預(yù)。實(shí)踐證明，這種干預(yù)在推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)，往往會(huì)形成對(duì)市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的破壞。除一系列“尋租”和“腐敗”問題外，更為嚴(yán)重的負(fù)面因素在于市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)行規(guī)則可能因?yàn)檎倪^度參與而受到損壞，這在很大程度上會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“活力”下降。基于市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行政府干預(yù)，利用“稅收杠桿”等手段，通過市場(chǎng)機(jī)制施加政府的影響，也許是最佳選擇。但是，在具體實(shí)施過程中，要求政府既施加干預(yù)，又防止市場(chǎng)損害市場(chǎng)活力，其“分寸”是很難把握的。通常，這種“最佳選擇”只是一種理論上的“理想狀態(tài)”。

（二）對(duì)外開放克服“對(duì)策悖論”

對(duì)外開放是克服上述“鎖定效應(yīng)”，更具可操作性的對(duì)策。在“多重均衡”模型中，對(duì)于“獨(dú)自擴(kuò)張”部門進(jìn)行懲罰的，正是封閉的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)機(jī)制。實(shí)際上，要克服這種“鎖定效應(yīng)”，除了要求各產(chǎn)業(yè)部門在生產(chǎn)規(guī)模上實(shí)施“協(xié)同擴(kuò)張”的“平衡增長”外，還可以在一定程度上弱化甚至?xí)簳r(shí)地突破這種“關(guān)聯(lián)機(jī)制”的約束。對(duì)外開放，參與國際分工，發(fā)展國際貿(mào)易，引進(jìn)外資，就是突破這種“關(guān)聯(lián)機(jī)制”的有效選擇。

在開放條件下，具有出口潛力的部門的“獨(dú)自擴(kuò)張”將不再受到“關(guān)聯(lián)機(jī)制”的約束和“鎖定效應(yīng)”的限制。生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大后，可以將更多的產(chǎn)品銷往國外，而不必再受制于國內(nèi)市場(chǎng)各部門所提供的“交易規(guī)?！钡南拗啤Ｍ瑫r(shí)，“出口部門”生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大還會(huì)通過“關(guān)聯(lián)機(jī)制”的作用，帶動(dòng)其他相關(guān)部門的擴(kuò)張，從而拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)逐步脫離“均衡點(diǎn)”。當(dāng)然，這種“開放政策”也是有條件的，那就是一國需要具備能夠參與“國際分工”和“國際貿(mào)易”的比較優(yōu)勢(shì)。而且這種比較優(yōu)勢(shì)，需要在一國在脫離“均衡點(diǎn)”之前持續(xù)存在，或者不同“比較優(yōu)勢(shì)”之間的銜接不會(huì)出現(xiàn)“斷檔”。否則，如果“比較優(yōu)勢(shì)”在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)進(jìn)入到下一階段的“自我強(qiáng)化”之前就被耗盡，或者其力度嚴(yán)重削弱，都有可能使得一國經(jīng)濟(jì)在脫離“均衡點(diǎn)”的過程中，面臨重新回歸“均衡點(diǎn)”的“鎖定效應(yīng)”，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長出現(xiàn)“倒退”。另外，利用國際市場(chǎng)和國際分工也要受到國際市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的影響。全球范圍內(nèi)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將導(dǎo)致一國以“比較優(yōu)勢(shì)”為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)增長，難以為繼。

需要強(qiáng)調(diào)的是，經(jīng)濟(jì)增長的根本規(guī)律依然根植于一國經(jīng)濟(jì)自身的條件，國際貿(mào)易和國際分工所提供的僅是部分產(chǎn)業(yè)部門生產(chǎn)規(guī)模的“調(diào)整”，使國民經(jīng)濟(jì)的“結(jié)構(gòu)約束”出現(xiàn)一定范圍的“伸縮性”。但是最終的經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力必須源于國民經(jīng)濟(jì)自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和市場(chǎng)活力。因此，過渡依賴國際市場(chǎng)，放棄合理的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的“重建”和“回歸”，無異于放棄了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的獨(dú)立性，最終會(huì)因“比較優(yōu)勢(shì)”的耗盡或國際市場(chǎng)的動(dòng)蕩而遭遇打擊。

六、結(jié)論與展望：“中等收入陷阱”研究的理論價(jià)值和未來圖景

綜上所述，我們可這樣概括“中等收入陷阱”的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)：將經(jīng)濟(jì)發(fā)展劃分為不同階段，將某一階段上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展困境描述為“陷阱”是經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的習(xí)慣用法?！爸械仁杖胂葳濉笔前l(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)各類“陷阱論”在“中等收入階段”的延伸。但是，“中等收入陷阱”也對(duì)現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論提出了新的要求：需要構(gòu)建一個(gè)能夠標(biāo)識(shí)不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段“結(jié)構(gòu)性差異”并兼容不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段“陷阱”因素的統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型。將理論源頭回溯到各類“陷阱論”的方法論基礎(chǔ)，即“金融外部經(jīng)濟(jì)”，同時(shí)將重振金融外部經(jīng)濟(jì)的高級(jí)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)“多重均衡”模型應(yīng)用于解釋經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)周期性出現(xiàn)的“自我強(qiáng)化”和“鎖定效應(yīng)”，將為“中等收入陷阱”研究提供較為規(guī)范的基礎(chǔ)模型。在這方面，經(jīng)濟(jì)學(xué)所表現(xiàn)出的潛力和方法論優(yōu)勢(shì)也值得關(guān)注。另外，這種分析也揭示了另一個(gè)重要的理論發(fā)展圖景：以政治經(jīng)濟(jì)學(xué)再生產(chǎn)圖式理論為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)“結(jié)構(gòu)論”，是解釋經(jīng)濟(jì)增長、就業(yè)和相關(guān)經(jīng)濟(jì)政策等宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)周期和經(jīng)濟(jì)波動(dòng)現(xiàn)象的理論基礎(chǔ)[16]。構(gòu)建以“結(jié)構(gòu)論”為基礎(chǔ)的動(dòng)態(tài)的經(jīng)濟(jì)周期理論和宏觀經(jīng)濟(jì)理論，可以將長期分離的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和空間經(jīng)濟(jì)學(xué)等理論實(shí)現(xiàn)有效的綜合，對(duì)于各類經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)理論模型，是一個(gè)具有良好前景的研究方向。

注釋：

①也有觀點(diǎn)認(rèn)為《東亞經(jīng)濟(jì)半年報(bào)2006》已經(jīng)提出了“中等收入陷阱”，但未見明確的原文獻(xiàn)支撐。2006年11月份的《東亞及太平洋地區(qū)經(jīng)濟(jì)報(bào)告》中的確涉及了東亞的“中等收入”問題，但是報(bào)告也指出，其觀點(diǎn)引自吉爾和卡拉斯的《東亞的復(fù)興：關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的思考》，即2007年在北京的報(bào)告。

②人均收入與人均GDP之間還存在較小幅度的差異，但基本水平相仿。

③速水佑次郎、神門善久：《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)：從貧困到富裕》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2009，轉(zhuǎn)引自蔡昉：《“中等收入陷阱”的理論、經(jīng)驗(yàn)與針對(duì)性》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》，2011年第12期。

④受購買力平價(jià)等因素的影響，“人均收入”水平的可比性存在局限性，但是“比例”和“結(jié)構(gòu)”等相對(duì)性指標(biāo)則可以在一定程度上克服這種局限性。

⑤Viner，Jacob. "Cost curves and supply curves." Journal of Economics 3.1（1932）：23-46. Pecuniary的英文釋議為relating to or involving money，與貨幣有關(guān)的，引涉貨幣的。從維納的表述中也可以判斷，金融外部經(jīng)濟(jì)所討論的實(shí)際上是涉及到貨幣對(duì)商品和勞務(wù)購買的，產(chǎn)業(yè)間的供求關(guān)聯(lián)。因此金融外部經(jīng)濟(jì)在有些場(chǎng)合也被譯為“貨幣外部經(jīng)濟(jì)”，筆者認(rèn)為也可譯為“供求外部經(jīng)濟(jì)”或“購銷外部經(jīng)濟(jì)”。

⑥Young，Allyn A. "Increasing returns and economic progress." The Economic Journal？38.152 （1928）：527-542.這里使用“金融外部經(jīng)濟(jì)”而不是“楊格定理”，概括這一原理，主要考慮到“金融外部經(jīng)濟(jì)”與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)聯(lián)更為密切，其原理表述更接近“結(jié)構(gòu)”和“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”的核心思想，且以“金融外部經(jīng)濟(jì)”為主題的模型化努力相對(duì)較多。

⑦赫希曼認(rèn)為，羅森斯坦和納克斯的關(guān)鍵思想是“平均的增長”，赫希曼通過“關(guān)聯(lián)機(jī)制”論證了“非平均增長”，其實(shí)羅森斯坦和納克斯以及其先驅(qū)楊格的論述中，關(guān)聯(lián)機(jī)制也是支持“平衡增長”的關(guān)鍵因素。

⑧至少在“生產(chǎn)效果”上是合算的，當(dāng)然，更多的產(chǎn)品能否獲得與之相匹配的回報(bào)，還要看市場(chǎng)交易的結(jié)果。

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篇6

(三)中國宏觀經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)分析發(fā)展的基本問題統(tǒng)計(jì)作為國民經(jīng)濟(jì)計(jì)劃的檢查與制定工作之一，在企業(yè)，乃至國家所有部門中都起著極為重要的作用。因此，宏觀經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)分析成為了總結(jié)與分析國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重要工具。但是就我國目前形勢(shì)而言，統(tǒng)計(jì)學(xué)數(shù)據(jù)等有關(guān)內(nèi)容并沒有獲得較為深刻的利用，統(tǒng)計(jì)學(xué)的重要性經(jīng)常被忽視。因此在實(shí)際的發(fā)展過程中，我們要明確統(tǒng)計(jì)學(xué)在整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)分析的研究方向、核心地位、知識(shí)體系中的關(guān)鍵所在等，并不斷發(fā)展此趨勢(shì)，利用措施彌補(bǔ)數(shù)據(jù)的不足和數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，對(duì)問題進(jìn)行深入分析，采取現(xiàn)代統(tǒng)計(jì)學(xué)分析法，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)學(xué)的獨(dú)立發(fā)展，以此發(fā)展宏觀經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)分析體系。

篇7

企業(yè)財(cái)務(wù)戰(zhàn)略是企業(yè)戰(zhàn)略的重要組成部分，其終極目標(biāo)是為確保企業(yè)戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)提供均衡而有效的資金流動(dòng)，即通過確保資金流動(dòng)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避來推動(dòng)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。長期以來，企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)是在全局性和長期性視野中實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值及盈利提升，需要面對(duì)和克服的是激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，在優(yōu)勝劣汰的邏輯中企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)代價(jià)是其他同行或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的式微或破產(chǎn)。在這種情況下，企業(yè)財(cái)務(wù)戰(zhàn)略的直接目標(biāo)就是確保自身資金流動(dòng)情況要優(yōu)于其他同行或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，其價(jià)值判斷的導(dǎo)向一直以來都是競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。

不過，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的成熟發(fā)展及低碳理論的普及，生態(tài)學(xué)領(lǐng)域的共生理論跨入經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域。經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的共生理論主要有兩大內(nèi)涵，從宏觀學(xué)理上說，企業(yè)間及企業(yè)與利益相關(guān)方的競(jìng)爭(zhēng)博弈和合作是不可分割的幾個(gè)方面，或者說彼此之間在特定共生圈內(nèi)都是共生關(guān)系。就具體方面而言，各種企業(yè)個(gè)體乃至投資者等利益相關(guān)方之間在社會(huì)責(zé)任履行方面是相通的，在向低碳化轉(zhuǎn)型確保彼此之間的可持續(xù)發(fā)展方面來說是一致的。

在共生理論境遇下，企業(yè)財(cái)務(wù)戰(zhàn)略在繼續(xù)強(qiáng)化對(duì)抗確保自身資金流動(dòng)情況于其他同行或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的同時(shí)，還要注意合作，既注意與競(jìng)爭(zhēng)伙伴之間的合作，還要注意與投資者等利益相關(guān)方的合作，要將合作能力提升到企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力層面，力求將雙贏乃至多贏的結(jié)果長期延續(xù)下去。當(dāng)然，最終要的是實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制境遇下向共生理論境遇下的轉(zhuǎn)型。

二、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制境遇下的籌資戰(zhàn)略分析

在企業(yè)財(cái)務(wù)戰(zhàn)略的各環(huán)節(jié)和階段中，籌資管理是起點(diǎn)和基礎(chǔ)，也是實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制境遇下向共生理論境遇下轉(zhuǎn)型的首要環(huán)節(jié)。

在企業(yè)創(chuàng)始初期，一般面臨著三種因素導(dǎo)致的奇特狀況——投入多、產(chǎn)出小、對(duì)出品質(zhì)量的要求高，這種狀況決定了初創(chuàng)階段的企業(yè)只能盡力充分發(fā)揮原始資本的應(yīng)用力度，以有限的原始資本及創(chuàng)始階段的團(tuán)隊(duì)盡力提升出品質(zhì)量、開拓市場(chǎng)、贏得認(rèn)可度及基礎(chǔ)信譽(yù)；在缺乏過往業(yè)績記錄及基礎(chǔ)信譽(yù)的情況下，他們?nèi)狈δ芰σ矝]有動(dòng)力通過負(fù)債進(jìn)行融資，所以一般只能選擇負(fù)債的資本結(jié)構(gòu)。

在企業(yè)發(fā)展階段，如上三種要素的情況發(fā)生了變化，盡管基于技術(shù)研發(fā)、員工素質(zhì)提升、業(yè)務(wù)橫向開拓等方面事務(wù)的需求，投入方面未必減少，但產(chǎn)出方面比創(chuàng)始階段高了，對(duì)出品質(zhì)量的要求因?yàn)樯弦粋€(gè)階段的積淀及基礎(chǔ)信譽(yù)的協(xié)助也沒那么急迫了。另外，能走進(jìn)發(fā)展階段的企業(yè)在初始階段均有良好的業(yè)績數(shù)據(jù)，都培育了一定的市場(chǎng)認(rèn)可度，并積累了初步的融資經(jīng)驗(yàn)。所以，這個(gè)階段的企業(yè)在依靠原始資本及發(fā)展利潤之余，逐漸開始主動(dòng)選擇通過負(fù)債進(jìn)行融資，以便為企業(yè)發(fā)展提供更多的可用資本。不過，這個(gè)階段的企業(yè)在籌資管理方面的經(jīng)驗(yàn)尚不充分，面臨著較大的籌資風(fēng)險(xiǎn)。

在企業(yè)成熟階段，企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力已經(jīng)形成，一般都具備了一定的品牌效應(yīng)，籌資渠道也呈現(xiàn)多元化的格局，企業(yè)產(chǎn)出或者說現(xiàn)金流入增大。這個(gè)階段籌資管理有兩個(gè)關(guān)鍵事務(wù)，一是由企業(yè)發(fā)展速度制約的籌資需求決定了籌資管理的終極限度，二是要強(qiáng)化分配環(huán)節(jié)的配合確保籌資管理的可持續(xù)發(fā)展。另外，為了防止財(cái)務(wù)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)，相當(dāng)一部分企業(yè)在這個(gè)階段還保留有一定額度的資金留存。

三、基于共生理論的籌資戰(zhàn)略關(guān)鍵點(diǎn)分析

在共生理論境遇下，籌資戰(zhàn)略領(lǐng)域內(nèi)的共生主體是企業(yè)和資本所有者，二者相互依存的關(guān)系決定了企業(yè)不斷發(fā)展階段籌資戰(zhàn)略的重心所在。

在企業(yè)創(chuàng)始初期，重點(diǎn)強(qiáng)化提升與天使投資人的合作關(guān)系。如上部分所言，創(chuàng)始階段的企業(yè)最關(guān)鍵的是最大化的發(fā)揮原始資本的效益和功用，對(duì)此一個(gè)關(guān)鍵前提條件就是確保原始資本的穩(wěn)健，這要求處理好與天使投資人的合作關(guān)系，提升二者合作的融洽度。具體說來，一要能有效爭(zhēng)取天使投資人展現(xiàn)天使的姿態(tài)，能打造企業(yè)發(fā)展的第一推動(dòng)力；二要盡力確保天使投資人所投入資本的價(jià)值增值，能確保天使投資人的投資信心和韌性?？傊?，與天使投資人之間的合作能力是企業(yè)創(chuàng)始階段的關(guān)鍵核心能力之一。

在企業(yè)發(fā)展階段，盡力優(yōu)化與共生面之間的對(duì)接面。在由企業(yè)和資本所有者或投資者所組成的共生圈中，以資本市場(chǎng)形態(tài)呈現(xiàn)出來的共生面是制約二者共生度的關(guān)鍵因素。在企業(yè)發(fā)展階段，企業(yè)籌資需求越來越大，籌資途徑日趨多元化，籌資實(shí)踐有待豐富。在這個(gè)階段，企業(yè)能否成功實(shí)現(xiàn)從主要依靠天使投資人到籌資多元化的轉(zhuǎn)型，關(guān)鍵要看企業(yè)與共生面之間的對(duì)接面情況，這個(gè)問題往往取決于企業(yè)發(fā)展過程中形成的基礎(chǔ)信譽(yù)。即企業(yè)聲譽(yù)。對(duì)此，有兩個(gè)制約因素，一是企業(yè)實(shí)力，二是企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的情況。因?yàn)閲泄傻墓蓶|是以國家為代表的廣大民眾，作為資本實(shí)際所有者的廣大民眾同時(shí)又是社區(qū)人員，相對(duì)于私人個(gè)人控股者而言更注意企業(yè)履行環(huán)境責(zé)任情況。在這種情況下，國有控股企業(yè)在履責(zé)方面擔(dān)子和責(zé)任更重。

篇8

自1978年改革開放以來的四十年，我國GDP以年均9．4%的速度高速增長，2018年GDP總量首次超過90萬億元人民幣大關(guān)，為90．03萬億元人民幣，約合13．6萬億美元，人均GDP為9780美元，很快就要突破1．2萬美元這個(gè)世界銀行所定的高收入門檻線。作為處于中等收入階段的GDP總量世界第二的大國，我們內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)在不斷地調(diào)整，面臨“中等收入陷阱”的挑戰(zhàn)，處于從高速度增長向高質(zhì)量增長轉(zhuǎn)變的新常態(tài)，同時(shí)在過去幾年里我們外部還經(jīng)受著中美貿(mào)易戰(zhàn)等一系列新的挑戰(zhàn)，我們的外部宏觀環(huán)境正面臨著系統(tǒng)性的重要轉(zhuǎn)變，這種內(nèi)外結(jié)構(gòu)與環(huán)境的變化也將是我們?cè)谖磥?ldquo;十四五”期間的持續(xù)的特點(diǎn)。2018年，我國全國一般公共預(yù)算收入達(dá)183352億元，全國一般公共預(yù)算支出為220906億元。而1978年則分別為1132．26億元和1122．09億元，可見增長迅猛。財(cái)政政策是為了實(shí)現(xiàn)國家某些目標(biāo)的重要手段，財(cái)政的“收”與“支”的能力、體量、結(jié)構(gòu)與影響都和發(fā)展階段及國際環(huán)境密切相關(guān)。我國的財(cái)政政策的制定與實(shí)施，也需要結(jié)合這些宏觀趨勢(shì)與外部環(huán)境的變化作出相應(yīng)調(diào)整。

本經(jīng)濟(jì)學(xué)博士論文的主要目的是從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度探討如何調(diào)整我國的財(cái)政政策。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)是運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法著重研究經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及其變遷的決定因素及對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的含義，被認(rèn)為是繼“結(jié)構(gòu)主義”“新自由主義”之后的第三展經(jīng)濟(jì)學(xué)思潮，由林毅夫教授首創(chuàng)。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)“有效市場(chǎng)”與“有為政府”，主張要從本國發(fā)展階段與稟賦結(jié)構(gòu)出發(fā)分析最適合自己的技術(shù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、金融結(jié)構(gòu)與政策，自然也就包括財(cái)政政策。

本經(jīng)濟(jì)學(xué)博士論文結(jié)構(gòu)安排如下:第二部分是結(jié)合我國經(jīng)濟(jì)正在同時(shí)進(jìn)行的四個(gè)結(jié)構(gòu)性過程闡述財(cái)政政策，第三部分是按照新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)產(chǎn)業(yè)的五大分類來論述財(cái)政政策，第四部分是從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度探討各級(jí)政府官員的激勵(lì)以及財(cái)政政策的實(shí)施與執(zhí)行過程，最后是總結(jié)。

二、四個(gè)同時(shí)進(jìn)行的結(jié)構(gòu)性過程與財(cái)政政策

從結(jié)構(gòu)上看，我國目前正在同時(shí)經(jīng)歷四個(gè)結(jié)構(gòu)性過程，各自所對(duì)應(yīng)的財(cái)政政策也需要作出相應(yīng)調(diào)整。

第一，結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型(與產(chǎn)業(yè)升級(jí))過程，即經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)隨著人均收入提高，農(nóng)業(yè)比重不斷下降，制造業(yè)比重先上升后下降，服務(wù)業(yè)比重不斷上升，也就是所謂的庫茲涅茨事實(shí);另一方面，產(chǎn)業(yè)之間從勞動(dòng)密集型向資本密集型升級(jí)，產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部向微笑曲線兩端附加值高的部分升級(jí)。

第二，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程，即從原來的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的改革轉(zhuǎn)變過程，我們面臨的問題是如何以合理的速度與次序糾正低效的政策，消除市場(chǎng)扭曲，優(yōu)化資源配置，逐漸實(shí)現(xiàn)從計(jì)劃與市場(chǎng)雙軌向市場(chǎng)單軌轉(zhuǎn)變。這個(gè)過程中，如何保持合理的改革轉(zhuǎn)軌次序與速度，改革的倒逼機(jī)制是否有效，這些都是非常重要的問題(Wang,2015)。

第三，經(jīng)濟(jì)開放過程，即從原來相對(duì)比較封閉的經(jīng)濟(jì)走向開放型經(jīng)濟(jì)的過程，是個(gè)參與經(jīng)濟(jì)全球化的過程。我國在貿(mào)易全球化方面進(jìn)展突出，已經(jīng)是世界最大的貿(mào)易國，而在資本全球化方面，人民幣已經(jīng)進(jìn)入SDR，我們現(xiàn)階段也在重點(diǎn)研究和推行與人民幣自由可兌換相關(guān)的匯率與資本流動(dòng)管制問題。除了貿(mào)易流動(dòng)、資本流動(dòng)之外，還有技術(shù)流動(dòng)。我國總體越來越接近世界技術(shù)前沿，在對(duì)現(xiàn)有國外技術(shù)的模仿吸收和自主創(chuàng)新這兩個(gè)方面的比重不斷調(diào)整，關(guān)于國際與國內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策和力度也需要調(diào)整。

第四，大國崛起過程，即我國從原來的軍事、政治、外交等地緣政治方面的弱國逐漸向世界強(qiáng)國的崛起與復(fù)興的過程。這個(gè)過程中，難免會(huì)與現(xiàn)有的國際經(jīng)濟(jì)政治秩序形成某些矛盾，甚至包括中美之間可能存在的所謂“修昔底德陷阱”問題。事實(shí)上，不僅是我國，還有很多其他國家，尤其是在世界經(jīng)濟(jì)總量中份額不斷增長的新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體，都有改革現(xiàn)有國際秩序的訴求。因?yàn)楝F(xiàn)有秩序是七十年前“二戰(zhàn)”結(jié)束時(shí)的世界政治經(jīng)濟(jì)格局的產(chǎn)物，在不少方面已經(jīng)滯后于這個(gè)時(shí)代了。

中國是人類歷史上到目前為止唯一的一個(gè)在同時(shí)經(jīng)歷這四個(gè)結(jié)構(gòu)性過程的大國，而財(cái)政政策與這四個(gè)結(jié)構(gòu)性過程均密切相關(guān)，所以我們國家的財(cái)政政策也就顯得尤為復(fù)雜。具體而言，對(duì)于結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)升級(jí)過程，財(cái)政政策體現(xiàn)在相關(guān)的稅收、補(bǔ)貼、基礎(chǔ)設(shè)施投資等很多相關(guān)方面，稅基也在隨著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生變動(dòng)，這些都與產(chǎn)業(yè)政策高度相關(guān)，后面會(huì)更具體地展開。對(duì)于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程，我們需要研究和梳理中國的補(bǔ)貼與稅收政策，消除和糾正那些低效的或者無效的補(bǔ)貼，優(yōu)化稅收結(jié)構(gòu)，更好地糾正政府的“亂為”，發(fā)揮“有效市場(chǎng)”的作用。對(duì)于經(jīng)濟(jì)開放過程，我們的財(cái)政收支越來越受到國際環(huán)境的影響，財(cái)政政策與國際貿(mào)易、資本和技術(shù)的流動(dòng)纏繞在一起，影響國際收支平衡，而且作為大國也會(huì)影響國際。對(duì)于大國崛起過程，我們將不得不考慮那些與國防與經(jīng)濟(jì)安全有關(guān)的戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)的財(cái)政支持，比如，中美貿(mào)易戰(zhàn)過程中的芯片斷供問題、華為的問題，又比如與亞投行、“一帶一路”等相關(guān)的問題，等等。

現(xiàn)在有不少學(xué)者反對(duì)我國的積極的擴(kuò)大政府支出的財(cái)政政策，主要是針對(duì)第二個(gè)過程，認(rèn)為那會(huì)強(qiáng)化政府的“亂為”，不利于市場(chǎng)化改革和資源的優(yōu)化配置。學(xué)術(shù)界達(dá)成共識(shí)比較多的是減稅政策，可是減稅的前提應(yīng)該是切實(shí)降低政府開支，否則只能增加政府債務(wù)，從而提高通脹可能并增加宏觀風(fēng)險(xiǎn)。無法降低政府開支的所謂“結(jié)構(gòu)性減稅”實(shí)際可行性是很低的。但是，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的改革過程本身也是需要有財(cái)政支撐的，其他三個(gè)結(jié)構(gòu)性過程同樣也需要政府的因勢(shì)利導(dǎo)的作用，需要政府開支，有些方面甚至需要增加開支。因此，現(xiàn)階段似乎首先應(yīng)該討論如何減少政府的低效開支，優(yōu)化支出結(jié)構(gòu)，進(jìn)行結(jié)構(gòu)性的開支削減，再來討論如何進(jìn)行結(jié)構(gòu)性減稅，否則稅只可能越減越多。

以上提到的四個(gè)結(jié)構(gòu)性過程顯然并非獨(dú)立，而是互相交叉的。。我國正在經(jīng)歷從農(nóng)業(yè)到非農(nóng)業(yè)的工業(yè)化和城市化過程，即結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)升級(jí)過程。而在非農(nóng)部門中存在一個(gè)“垂直結(jié)構(gòu)”，即能源、金融、電力、通訊等幾個(gè)核心的上游部門主要由國有企業(yè)主導(dǎo)，具有較高的進(jìn)入壁壘，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)偏向壟斷，產(chǎn)業(yè)偏向資本密集型。而下游的消費(fèi)性制造業(yè)和消費(fèi)業(yè)則已經(jīng)放開，國有企業(yè)已經(jīng)大量退出，并且由民營企業(yè)主導(dǎo)，進(jìn)入壁壘比較低，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)更接近充分競(jìng)爭(zhēng)。上游產(chǎn)業(yè)為下游產(chǎn)業(yè)提供中間產(chǎn)品與中間服務(wù)，所以存在投入—產(chǎn)出表的供應(yīng)鏈關(guān)系。這里涉及國有企業(yè)改革等一系列市場(chǎng)化改革的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程。與此同時(shí)，我國的下游民營企業(yè)是國際貿(mào)易的主力軍，特別是2001年加入世界貿(mào)易組織以后，民營企業(yè)更是積極參與貿(mào)易的全球化，持續(xù)保持第一大出口主體地位。而正因?yàn)橹袊薮蟮慕?jīng)濟(jì)體量與“垂直結(jié)構(gòu)”，使得大國崛起這個(gè)結(jié)構(gòu)性過程受到全世界的高度關(guān)注并承受著巨大的地緣政治因素的影響。

深刻理解當(dāng)前中國的這種宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)對(duì)于我們分析宏觀財(cái)政政策將很有幫助。譬如，2001年中國加入世界貿(mào)易組織到2008年國際金融危機(jī)之前，上游國有企業(yè)的平均利潤率高于下游的民營企業(yè)，但是2008年之后則相反。這是因?yàn)椋?008年之前，中國下游產(chǎn)業(yè)放開，國退民進(jìn)，下游部門的民營企業(yè)利用從農(nóng)村轉(zhuǎn)移出來的廉價(jià)勞動(dòng)力，并充分利用全球化過程將大量產(chǎn)品銷售到國際市場(chǎng)，在此過程中，下游民營企業(yè)需要不斷擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，從而對(duì)于上游國有企業(yè)生產(chǎn)的中間產(chǎn)品與中間服務(wù)的需求也大量增加，進(jìn)而上游國企的利潤率也就不斷提高。在工業(yè)化與城市化的過程中，與土地相關(guān)的財(cái)政收入也在迅速提高?？傮w而言，無論是下游的民營企業(yè)還是上游的國有企業(yè)，所上繳的稅收在這段時(shí)期都在迅速增加。

然而，2008年國際金融危機(jī)發(fā)生以后，我國的國企的利潤率開始大幅下降，重新回落到低于民營企業(yè)利潤率的狀態(tài)。這是因?yàn)椋?008年國際金融危機(jī)以后，我國下游民營企業(yè)面對(duì)的外需相對(duì)下降，因此下游民營企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模相對(duì)收縮，一部分民營企業(yè)破產(chǎn)退出市場(chǎng)，從而降低了對(duì)上游原材料與中間產(chǎn)品的需求，另一方面，中上游的產(chǎn)業(yè)中的國有企業(yè)比重比較高，它們面對(duì)市場(chǎng)變化的調(diào)整速度可能比民營企業(yè)更慢，而且面對(duì)整體經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，國有企業(yè)承擔(dān)的“保就業(yè)、保增長”等政策性負(fù)擔(dān)就變成顯性的約束，裁員率低、破產(chǎn)率低、投資減少率低，這就導(dǎo)致僵尸企業(yè)主要集中在中上游產(chǎn)業(yè)，而且國有企業(yè)的平均利潤率低于民營企業(yè)。我國的四萬億刺激政策，很大一部分通過國有企業(yè)的投資增加來實(shí)施，間接地通過“垂直結(jié)構(gòu)”影響到產(chǎn)業(yè)鏈中的其他部門。對(duì)于這個(gè)擴(kuò)張性的反周期的財(cái)政政策的效果評(píng)估，目前文獻(xiàn)中的學(xué)術(shù)研究還沒有考慮“垂直結(jié)構(gòu)”，而“垂直結(jié)構(gòu)”值得深入研究。

三、五大類產(chǎn)業(yè)劃分與財(cái)政政策

這一部分將著重從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析視角結(jié)合產(chǎn)業(yè)升級(jí)過程來看我國的財(cái)政政策，因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)升級(jí)中的諸多產(chǎn)業(yè)政策是財(cái)政政策的具體表現(xiàn)。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析不僅關(guān)注總量指標(biāo)，而且更加關(guān)注各不同發(fā)展階段下不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等結(jié)構(gòu)性的指標(biāo)。在新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，我們將產(chǎn)業(yè)分為五大類，具體包括:戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)、追趕型產(chǎn)業(yè)、領(lǐng)先型產(chǎn)業(yè)、轉(zhuǎn)進(jìn)型產(chǎn)業(yè)和換道超車型產(chǎn)業(yè)(林毅夫、張軍、王勇、寇宗來，2018)［9］。按照這五大類劃分以后，針對(duì)中國的不同發(fā)展階段，需要適時(shí)分析在每一類產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中政府應(yīng)該發(fā)揮什么樣的作用，財(cái)政應(yīng)該發(fā)揮什么樣的作用，進(jìn)而對(duì)五大類產(chǎn)業(yè)制定不同的產(chǎn)業(yè)政策，從而確定財(cái)政的相應(yīng)收支結(jié)構(gòu)。

1．針對(duì)戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)。比如戰(zhàn)斗機(jī)的研發(fā)時(shí)間很長，資本也非常密集，從經(jīng)濟(jì)效益來說也許并不符合我們的比較優(yōu)勢(shì)，相關(guān)企業(yè)的“自生能力”不見得很高，但是這些產(chǎn)業(yè)和部門涉及國防安全，需要維持必要的財(cái)政投入，而且特別是隨著前面提到的第四個(gè)結(jié)構(gòu)性過程，即大國崛起過程，這樣的財(cái)政投入會(huì)不斷提高。再比如中美貿(mào)易戰(zhàn)中，高端芯片上我們被卡住脖子了，會(huì)使得整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈面臨癱瘓的危險(xiǎn)，這涉及經(jīng)濟(jì)安全，所以也有必要研究是否對(duì)此增加財(cái)政支持，鼓勵(lì)自主創(chuàng)新。

2．針對(duì)追趕型產(chǎn)業(yè)。我們與發(fā)達(dá)國家之間存在技術(shù)差距，各地政府可以通過招商引資，通過產(chǎn)業(yè)園區(qū)和其他方式對(duì)外資進(jìn)行財(cái)政補(bǔ)貼，促進(jìn)對(duì)先進(jìn)技術(shù)的吸收與學(xué)習(xí)。不少實(shí)證研究表明，我國的出口加工區(qū)的產(chǎn)業(yè)政策成效總體是顯著的，支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施的改善力度也很大。但隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，特別是沿海發(fā)達(dá)地區(qū)，土地與勞動(dòng)力成本越來越高，基礎(chǔ)設(shè)施存量已經(jīng)相當(dāng)高，在吸引投資方面，與其他地區(qū)和一些發(fā)展中國家相比，我們可以提供的顯性的政策優(yōu)惠空間是有限的，此時(shí)，如何注重改善產(chǎn)業(yè)的營商環(huán)境，提升軟的制度安排，降低企業(yè)交易成本和對(duì)人才的搜尋成本，為產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供各種便利的服務(wù)，有利于產(chǎn)業(yè)向高附加值端升級(jí)，這些是產(chǎn)業(yè)政策或財(cái)政政策需要轉(zhuǎn)變的方向。

3．針對(duì)領(lǐng)先型產(chǎn)業(yè)。因?yàn)樵诩夹g(shù)條件上我們已經(jīng)達(dá)到世界前沿，這種領(lǐng)先地位決定了企業(yè)主要靠研發(fā)創(chuàng)新來提升生產(chǎn)力。所以，如何在財(cái)政的收支政策上作出調(diào)整，以促進(jìn)這些產(chǎn)業(yè)的自主研發(fā)就成為關(guān)鍵之舉。相應(yīng)的，測(cè)度與評(píng)估我國研發(fā)投入上的財(cái)政支出的效率問題就十分重要，而這并不僅僅是微觀實(shí)證問題，也需要合適的宏觀框架來幫助我們思考。這涉及國家財(cái)政政策的傳導(dǎo)機(jī)制。在上一節(jié)中，我們論述了“垂直結(jié)構(gòu)”，上下游所有制結(jié)構(gòu)是非對(duì)稱的，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)也是非對(duì)稱的，下游更加突出競(jìng)爭(zhēng)性，而上游則更加呈現(xiàn)出壟斷性特征。與此同時(shí)，“垂直結(jié)構(gòu)”又結(jié)合著產(chǎn)業(yè)升級(jí)，從農(nóng)業(yè)向非農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型以及全球化的過程中，我國的財(cái)政政策，包括R＆D的補(bǔ)貼，很多時(shí)候是向國企集中的上游產(chǎn)業(yè)傾斜的，這個(gè)政策可以通過產(chǎn)業(yè)鏈傳遞到下游，傳遞到民營企業(yè)。比如，2008年國際金融危機(jī)之后，我國的四萬億的刺激政策很大一部分是通過上游國有企業(yè)投資增加開始傳導(dǎo)的。換言之，我們是需要考慮產(chǎn)業(yè)內(nèi)與產(chǎn)業(yè)間的外部性，考慮一般均衡效應(yīng)的。

4．針對(duì)轉(zhuǎn)進(jìn)型產(chǎn)業(yè)。一是失去比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，比如我國一些勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向非洲的轉(zhuǎn)移。二是產(chǎn)能過剩比較嚴(yán)重的一些產(chǎn)業(yè)，比如“四萬億”之后的我國的平板玻璃、電解鋁、鋼材等等普遍存在“產(chǎn)能過剩”，而其中有些產(chǎn)業(yè)對(duì)于其他國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展而言又恰好是短缺的、需要的。如果把這些產(chǎn)業(yè)的部分產(chǎn)能適度轉(zhuǎn)移到有需要的國家去，就可以實(shí)現(xiàn)雙贏。導(dǎo)致產(chǎn)能過剩的原因，大致可以分成兩類。第一類是低效產(chǎn)能無法及時(shí)去除的問題，也就是僵尸企業(yè)問題。我們的研究發(fā)現(xiàn)，2008年之后，我們國家越是上游的產(chǎn)業(yè)，僵尸企業(yè)的比重越高，這些企業(yè)一直享受財(cái)政補(bǔ)貼，對(duì)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)或許是必要的，但對(duì)部分非戰(zhàn)略型上游行業(yè)，就不應(yīng)將“戰(zhàn)略性”作為提供保護(hù)補(bǔ)貼的借口，而是要降低進(jìn)入壁壘，允許更多民營企業(yè)進(jìn)入，打破國企壟斷，消滅僵尸企業(yè)，提高產(chǎn)業(yè)效率，提升產(chǎn)品質(zhì)量。第二類是產(chǎn)業(yè)本身技術(shù)水平已經(jīng)比較發(fā)達(dá)，但是因?yàn)檎哐a(bǔ)貼等原因，導(dǎo)致在國內(nèi)供過于求。比如在化肥、光伏等產(chǎn)業(yè)上，我們實(shí)際已經(jīng)屬于領(lǐng)先型產(chǎn)業(yè)，技術(shù)已經(jīng)居于世界前沿，但產(chǎn)能特別高，而非洲和中亞等一些發(fā)展中國家需要發(fā)展農(nóng)業(yè)，需要能源基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，把這些產(chǎn)業(yè)引入到“一帶一路”這些國家，并不是淘汰落后產(chǎn)能，而是完全可以實(shí)現(xiàn)雙贏的。

從產(chǎn)業(yè)國際轉(zhuǎn)移和對(duì)外投資援助的角度，中國作為大國的這些對(duì)外的財(cái)政政策可能也具有一定的乘數(shù)效應(yīng)。因?yàn)檫@些政策如果真的有助于非洲等的低收入國家變得更加富有，對(duì)中國也意味著將有更大的世界市場(chǎng)，進(jìn)而拉動(dòng)中國其他產(chǎn)業(yè)的出口，提高GDP.當(dāng)然，這不是“凱恩斯主義”的短期的反周期政策，而是“超越凱恩斯主義”的長期的具有生產(chǎn)性的政策。同時(shí)，這不是通過擴(kuò)大內(nèi)需產(chǎn)生的“乘數(shù)”效應(yīng)，而是通過擴(kuò)大長期的外需產(chǎn)生的“乘數(shù)”效應(yīng)，周期會(huì)更加長，還有，只有中國這樣的大國，這種通過外需的乘數(shù)效應(yīng)才可能會(huì)被政策部門進(jìn)行內(nèi)生化考慮，這與新加坡不同。當(dāng)然，這只是理論上的一種可能性，需要繼續(xù)做進(jìn)一步的相關(guān)研究。

5．針對(duì)換道超車型產(chǎn)業(yè)。因?yàn)檠邪l(fā)周期短，所需要的人力資本密集，而且這些產(chǎn)業(yè)在目前的發(fā)達(dá)國家也被認(rèn)為是高端新興產(chǎn)業(yè)，比如我們的網(wǎng)絡(luò)支付產(chǎn)業(yè)、5G都處于國際領(lǐng)先水平，相對(duì)于我們國家的總體發(fā)展階段而言，我們?cè)谶@些產(chǎn)業(yè)上水平明顯“超車”了。結(jié)合之前講到的“大國崛起”過程，如何更好地在財(cái)政上對(duì)于這些產(chǎn)業(yè)予以服務(wù)，在相關(guān)人才培養(yǎng)上如何在財(cái)政上給予傾斜，走向國際化方面政府如何更好地發(fā)揮因勢(shì)利導(dǎo)的有為作用，如何更好地借鑒發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，這些都需要進(jìn)一步研究。

以上這些雖然主要是從產(chǎn)業(yè)政策的角度去闡述，但是即使是一項(xiàng)貌似產(chǎn)業(yè)中性的總量的財(cái)政政策，對(duì)于以上五種不同的產(chǎn)業(yè)的影響常常是非中性的，從而對(duì)于不同地區(qū)，或者同一地區(qū)的不同發(fā)展階段的影響都是不同的。

四、各級(jí)政府官員的激勵(lì)問題與財(cái)政政策的執(zhí)行效果

政府與市場(chǎng)的合理角色在不同的發(fā)展階段應(yīng)該有所不同［12］。隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的變化，央地關(guān)系如何調(diào)整，對(duì)地方政府官員的考核辦法如何調(diào)整都是我們應(yīng)當(dāng)關(guān)注的重要問題。原來地方政府之間的競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)于產(chǎn)品市場(chǎng)的促進(jìn)效果明顯，但要素市場(chǎng)改革本質(zhì)是一體化的問題，各地區(qū)利益存在差異，需要中央政府來推動(dòng)改革。同樣道理，不同的稅種，央地兩級(jí)各自分到的稅收收入比重，都會(huì)影響稅收?qǐng)?zhí)行的力度。如果考核地方官員政績的重要指標(biāo)是GDP增長速度，那么追求晉升的官員會(huì)理性地選擇如何在短期內(nèi)通過增加政府投資來提高GDP,政府開支就會(huì)內(nèi)生地拉高;即使被迫減稅，地方政府也會(huì)有激勵(lì)地去增加收費(fèi)，或者通過增加地方債務(wù)的方式去拉高投資。如果地方財(cái)政收入的增長速度也是考核地方官員政績的重要評(píng)價(jià)指標(biāo)之一，那么就顯然不利于減稅。如果失業(yè)率與維穩(wěn)問題是考核地方官員政績的高壓線，那么在僵尸企業(yè)比例較高、民營企業(yè)相對(duì)弱小的地區(qū)，地方政府就會(huì)有足夠的動(dòng)機(jī)去繼續(xù)補(bǔ)貼僵尸企業(yè)，即使導(dǎo)致資源錯(cuò)配。之前的分析中提到，作為發(fā)展中國家，對(duì)于產(chǎn)業(yè)升級(jí)我們的確需要政府去做配套的基礎(chǔ)設(shè)施投資，但是如何保證這些投資的效率足夠高，是具有長期建設(shè)性的，這些都與地方官員任期、考核方式等決定的激勵(lì)機(jī)制有關(guān)，與政治體制有關(guān)［14］?？傊?，有效的財(cái)政政策的落實(shí)執(zhí)行，最終都要依靠各級(jí)政府的官員，所以對(duì)他們的考核標(biāo)準(zhǔn)將對(duì)財(cái)政政策產(chǎn)生重要影響。

總結(jié)

本經(jīng)濟(jì)學(xué)博士論文嘗試從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析我國的財(cái)政政策。我們的分析強(qiáng)調(diào)，我國正在同時(shí)經(jīng)歷結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌、對(duì)外開放以及大國崛起這四個(gè)結(jié)構(gòu)性的過程，是一個(gè)處于中等收入階段的大國，而且具有“垂直結(jié)構(gòu)”的顯著特點(diǎn)。同時(shí)，按照新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的劃分，“戰(zhàn)略型”“追趕型”“領(lǐng)先型”“轉(zhuǎn)進(jìn)型”“換道超車型”這五大類產(chǎn)業(yè)共存。不同地區(qū)的發(fā)展不平衡，即便同一個(gè)產(chǎn)業(yè)在不同地方發(fā)展階段也不一樣，有些產(chǎn)業(yè)內(nèi)部可能在微笑曲線的底端，有些在微笑曲線的上端。這些結(jié)構(gòu)性差異要求我們必須結(jié)合發(fā)展階段，結(jié)合經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，結(jié)合外部宏觀環(huán)境，結(jié)合各級(jí)政府官員考核激勵(lì)機(jī)制來全面考慮我國財(cái)政政策的制定與執(zhí)行，以及如何評(píng)估政策效果。以上這些都屬于新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)所強(qiáng)調(diào)的“有為政府”在財(cái)政政策這個(gè)具體問題上的分析視角。

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篇9

一、李斯特的貿(mào)易保護(hù)理論述評(píng)

弗里德里希?李斯特的國際貿(mào)易理論主要出自他于1841年出版的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》一書。19世紀(jì)中葉的德國仍然是一個(gè)政治分裂、市場(chǎng)分割、經(jīng)濟(jì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于英、法的封建郡主制農(nóng)業(yè)國。當(dāng)時(shí),德國出口的主要是原料和食品,進(jìn)口的則是半制成品和制成品,德國內(nèi)部對(duì)實(shí)行什么樣的國際貿(mào)易政策意見分歧很大。一方面,亞當(dāng)?斯密的自由貿(mào)易學(xué)說盛行整個(gè)歐洲,大多數(shù)人都受到了以自由主義為核心的“世界主義學(xué)說”的熏陶;另一方面,以1819年成立的德國工商業(yè)協(xié)會(huì)為核心,主張實(shí)行貿(mào)易保護(hù)關(guān)稅政策。在此時(shí)代背景下,作為德國工商業(yè)協(xié)會(huì)顧問和保護(hù)貿(mào)易學(xué)派旗手的李斯特以生產(chǎn)力理論為基礎(chǔ),建立起了以保護(hù)關(guān)稅制度為核心,為經(jīng)濟(jì)較落后國家服務(wù)的“國民經(jīng)濟(jì)學(xué)”或“民族經(jīng)濟(jì)學(xué)”的國際貿(mào)易學(xué)說體系。

李斯特認(rèn)為自由貿(mào)易分為國內(nèi)自由貿(mào)易和國際自由貿(mào)易,國內(nèi)自由貿(mào)易是有益的,應(yīng)在國內(nèi)進(jìn)行自由主義改革,建立國內(nèi)統(tǒng)一市場(chǎng),取消國內(nèi)關(guān)稅,這與國民個(gè)人自由不相抵觸,但國際自由貿(mào)易是有條件的,保護(hù)政策與個(gè)人自由能最大限度的并行。李斯特反對(duì)斯密等人的“世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué)”,認(rèn)為人類整體利益并非個(gè)人利益的簡(jiǎn)單總和,“國家同個(gè)人一樣,各有他自己的切身利益掛在心頭”,只有基于民族國家立場(chǎng),根據(jù)本國的國情及它所處的國際形勢(shì),通過適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)制度使其成長為一個(gè)工業(yè)強(qiáng)國,才能為世界范圍內(nèi)的自由貿(mào)易創(chuàng)造條件,即國家利益基礎(chǔ)上的“國家主義經(jīng)濟(jì)學(xué)”。

一國開展對(duì)外貿(mào)易要著眼于提高國家生產(chǎn)力,而不僅僅是國家財(cái)富單方面的增加。在不同的發(fā)展階段,一國應(yīng)實(shí)行不同的對(duì)外貿(mào)易政策?！皬慕?jīng)濟(jì)方面,國家都必須經(jīng)過以下發(fā)展階段:原始未開化時(shí)期,畜牧?xí)r期,農(nóng)業(yè)時(shí)期,農(nóng)工業(yè)時(shí)期,農(nóng)工商業(yè)時(shí)期。”

而當(dāng)時(shí)的德國經(jīng)濟(jì)正處于農(nóng)工業(yè)時(shí)期,要過渡到農(nóng)工商業(yè)時(shí)期,就必須有國家實(shí)施強(qiáng)制性的貿(mào)易保護(hù)政策,來扶持本國工業(yè)的發(fā)展。

李斯特提出的貿(mào)易保護(hù)政策具體包括:⑴對(duì)古典自由貿(mào)易理論提出批評(píng),他指出“比較成本說”不利于德國生產(chǎn)力的發(fā)展,并指責(zé)古典學(xué)派的自由貿(mào)易學(xué)說忽視了各國歷史和經(jīng)濟(jì)上的特點(diǎn);⑵在國家發(fā)展階段理論上,李斯特主張根據(jù)各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段,應(yīng)該采取不同的對(duì)外貿(mào)易政策;⑶主張國家干預(yù)的對(duì)外貿(mào)易政府對(duì)國民經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行部分限制,保證國家經(jīng)濟(jì)利益,從而保證個(gè)人持久利益(舉例風(fēng)力與人力對(duì)森林成長過程中的作用);⑷提出了國家保護(hù)的對(duì)象應(yīng)該為幼稚工業(yè),保護(hù)手段為采取禁止輸入工業(yè)品與征收高額關(guān)稅的辦法。

李斯特保護(hù)貿(mào)易學(xué)說在德國工業(yè)資本主義的發(fā)展過程中促進(jìn)了德國資本主義的發(fā)展,有利于資產(chǎn)階級(jí)反對(duì)封建勢(shì)力的斗爭(zhēng)。李斯特的整個(gè)理論是積極的,他對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同階段應(yīng)采取不同的對(duì)外貿(mào)易政策的觀點(diǎn)是科學(xué)的,他關(guān)于從保護(hù)貿(mào)易為過渡和僅以幼稚工業(yè)為保護(hù)對(duì)象的主張說明他承認(rèn)國際分工和自由貿(mào)易的利益。他實(shí)事求是地分析保護(hù)貿(mào)易政策的得失,揭示了建立本國高度發(fā)達(dá)的工業(yè)是提高生產(chǎn)力水平的關(guān)鍵。

李斯特貿(mào)易保護(hù)理論的進(jìn)步意義:(1)強(qiáng)調(diào)國家利益對(duì)貿(mào)易政策選擇的重要性。李斯特的貿(mào)易學(xué)說有強(qiáng)烈的民族主義色彩,他從德國當(dāng)時(shí)的具體國情出發(fā)提出關(guān)稅保護(hù)理論,以維護(hù)德國在同英法等國的貿(mào)易中的國家利益。當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化代表一種新型的國際經(jīng)濟(jì)、政治關(guān)系,其秩序基本上由發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)建立,主要體現(xiàn)著發(fā)達(dá)國家的國家利益。發(fā)展中國家在參與全球化過程時(shí)就必須考慮如何借“國家之手”保障本國經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)安全。貿(mào)易自由化的內(nèi)在動(dòng)力來自于貿(mào)易給各國帶來的經(jīng)濟(jì)利益。(2)強(qiáng)調(diào)工業(yè)對(duì)國家進(jìn)步的重要性。工業(yè)是國家生產(chǎn)力之本,是一國生產(chǎn)力發(fā)展和綜合國力提高的根本保障,李斯特這一發(fā)展民族主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的思想在當(dāng)今世界仍具有深遠(yuǎn)意義。因此,工業(yè)化成為了當(dāng)今發(fā)展中國家鍥而不舍的目標(biāo)。(3)強(qiáng)調(diào)國家適度干預(yù)經(jīng)濟(jì)的重要性。李斯特從強(qiáng)調(diào)落后國家的特殊國情、落后國家所處的較低的發(fā)展階段以及落后國家的特殊利益的角度,提出必須對(duì)私人經(jīng)濟(jì)實(shí)行干預(yù)的主張。面對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的壓力和挑戰(zhàn),在轉(zhuǎn)變政府經(jīng)濟(jì)職能的同時(shí),更應(yīng)注意強(qiáng)化政府調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的作用,增強(qiáng)政府的宏觀調(diào)控能力、國際協(xié)調(diào)能力和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。

李斯特的理論也存在著明顯的缺陷:李斯特認(rèn)為農(nóng)業(yè)不必以關(guān)稅來保護(hù),這明顯是不合目前現(xiàn)實(shí)的。李斯特當(dāng)時(shí)堅(jiān)持這一看法,是因?yàn)橛摹肮任锓ā笔罐r(nóng)產(chǎn)品過剩的德國無法找到銷售市場(chǎng)。農(nóng)業(yè)是各國目前保護(hù)的重點(diǎn)對(duì)象,關(guān)稅、許可證配額、進(jìn)口專營等對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易壁壘高筑,歐盟等發(fā)達(dá)國家對(duì)農(nóng)業(yè)的補(bǔ)貼嚴(yán)重影響著發(fā)展中國家農(nóng)業(yè)的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力。

總之,李斯特的貿(mào)易保護(hù)主義理論仍然具有很強(qiáng)的歷史意義和現(xiàn)實(shí)意義。為當(dāng)今的發(fā)展中國家制定符合本國實(shí)際的經(jīng)濟(jì)政策,特別是貿(mào)易政策提供了借鑒和啟發(fā)。

二、李斯特貿(mào)易保護(hù)理論對(duì)中國外貿(mào)政策制定的啟示

中國作為發(fā)展中大國,已有發(fā)展所積累的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略更高程度的認(rèn)識(shí)允許我們借助李斯特貿(mào)易保護(hù)學(xué)說這一視角,重新審視當(dāng)今中國對(duì)外貿(mào)易政策的選擇。

1.國家利益的至高無上性

這是我國制定對(duì)外貿(mào)易政策的首要前提。以亞當(dāng)?斯密為代表的自由貿(mào)易理論混同了國家利益與個(gè)人利益,無視國家機(jī)器的存在與國家利益的差別。李斯特的貿(mào)易保護(hù)理論中就提出國家干預(yù)在對(duì)外貿(mào)易中的重要性。在現(xiàn)實(shí)中,國家作為國際貿(mào)易活動(dòng)的控制者,既可以利用政治、外交手段架起國際貿(mào)易的橋梁,也可以出于政治目標(biāo)、外交目標(biāo)制定自己的貿(mào)易政策。一國對(duì)不同的國家實(shí)行不同的貿(mào)易政策,正是因?yàn)椴煌膰覍?duì)其有不同的國家利益。在經(jīng)濟(jì)相互依賴不斷加深的經(jīng)濟(jì)全球化過程中,國家利益仍高于一切,任何一國的國際貿(mào)易政策都是以本國利益為基點(diǎn)的。因此,貿(mào)易政策是國家利益的產(chǎn)物,政府可以通過貿(mào)易政策實(shí)現(xiàn)其國家利益和目標(biāo)。

2.通過適當(dāng)?shù)馁Q(mào)易保護(hù)政策,發(fā)展獨(dú)立創(chuàng)新型的民族工業(yè)

國際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)是各國生產(chǎn)力競(jìng)爭(zhēng)的主要表現(xiàn)。如果想在國際競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì),我們要提高國內(nèi)的生產(chǎn)力水平。根據(jù)李斯特對(duì)生產(chǎn)階段的劃分和貿(mào)易保護(hù)理論,我國應(yīng)根據(jù)自己所處的階段和實(shí)際情況采取相應(yīng)的對(duì)外貿(mào)易政策。WTO所奉行的比較優(yōu)勢(shì)理論和自由貿(mào)易理論只有在雙方平等的基礎(chǔ)上才能實(shí)現(xiàn)適應(yīng)。我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展雖取得了巨大成就,但是在科技產(chǎn)品和知識(shí)產(chǎn)權(quán)上同發(fā)達(dá)國家還有相當(dāng)差距,所以中國不能盲目接受WTO的條款,而應(yīng)實(shí)行適度的貿(mào)易保護(hù)政策。僅是單純的引進(jìn)和利用國外的先進(jìn)技術(shù),只能在短期內(nèi)引進(jìn)能夠促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,但卻是不利國家的長久發(fā)展,甚至造成惡劣的結(jié)果。中國目前科技自主創(chuàng)新能力還不強(qiáng),知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)差。在結(jié)合市場(chǎng)機(jī)制的作用的前提下,政府要積極充分發(fā)揮自己的職能,對(duì)一些重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)提供必要的創(chuàng)新支持,逐步建立起完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展體系,鼓勵(lì)國內(nèi)自主創(chuàng)新項(xiàng)目的發(fā)展。

3.既應(yīng)調(diào)整對(duì)外保護(hù)又應(yīng)強(qiáng)化內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)。

像中國這樣的后發(fā)大國在全球化進(jìn)程中實(shí)施自我保護(hù)將一直是必需的,而且我們應(yīng)利用國內(nèi)市場(chǎng)龐大的優(yōu)勢(shì)盡量以雙邊一對(duì)一談判的方式來加強(qiáng)自我保護(hù)。由于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化,中國目前保護(hù)的重點(diǎn)應(yīng)由已相當(dāng)成熟的制造業(yè)轉(zhuǎn)向尚十分幼稚的服務(wù)業(yè)。當(dāng)然,隨著中國加入世貿(mào)組織,保護(hù)將須采取關(guān)稅之外的許多軟性形式,如應(yīng)采用更積極的產(chǎn)業(yè)支持政策。不過,中國的問題一向是保護(hù)狀態(tài)下即缺乏充分的內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng),故而,在對(duì)局部產(chǎn)業(yè)有效保護(hù)的同時(shí)如何保證足夠的內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)及技術(shù)進(jìn)步等實(shí)為必須解決的一大課題。如果二者必須擇一,長遠(yuǎn)看恐怕是完全開放于中國更有益處,但以我們的智慧和能力,終究不必走到非此即彼的地步。

當(dāng)前,我國的發(fā)展無疑處在一個(gè)關(guān)鍵時(shí)刻,我們有必要借助李斯特的學(xué)說來重新審視我國國際貿(mào)易政策的選擇。因?yàn)?這是一個(gè)最早具備了發(fā)展中國家視角的發(fā)展理論,是一個(gè)建立在扎實(shí)的歷史研究基礎(chǔ)上的理論,而且是一個(gè)有過成功實(shí)踐的理論。

注釋:

①費(fèi)里德里希?李斯特.政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系[M].陳萬熙譯.商務(wù)印書館,1961.

②弗里德里希?李斯特.政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系[M].北京:商務(wù)印書館,1981.

參考文獻(xiàn)

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[5]光等.中國貿(mào)易保護(hù)代價(jià)的實(shí)證分析[J].經(jīng)濟(jì)研究,1997(2).

篇10

國家安全就字面來講是國家不存在危險(xiǎn)和不受威脅之義。本文認(rèn)為，伴隨著國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展，關(guān)于國家安全問題的研究存在發(fā)展階段。

1現(xiàn)實(shí)主義的傳統(tǒng)安全

國家作為安全主體，所致力維護(hù)的是構(gòu)成國家的四個(gè)基本要素的安全：主權(quán)獨(dú)立、、國民生命與財(cái)產(chǎn)安全、合法政府的存在和正常運(yùn)轉(zhuǎn)，維護(hù)這四個(gè)要素的安全都是國家權(quán)力機(jī)構(gòu)的職能，從這個(gè)意義上講，國家安全是政治。國家在國際體系中的生存與發(fā)展首先是確保國家主權(quán)的安全，這也是傳統(tǒng)安全觀的核心所在。在二戰(zhàn)結(jié)束以后的很長時(shí)期里，占據(jù)國際關(guān)系理論主流的現(xiàn)實(shí)主義理論把國家權(quán)力作為國家間競(jìng)爭(zhēng)的核心，研究國家利益與國家權(quán)力的關(guān)系，為傳統(tǒng)國家安全觀提供了充分的理論根據(jù)。

2相互依存理論的經(jīng)濟(jì)安全

篇11

1958年美國發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)艾伯特·赫希曼在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略》一書中率先提出“發(fā)展戰(zhàn)略”這一概念，重點(diǎn)討論發(fā)展中國家如何利用自己的潛力、資源與環(huán)境，謀求區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。自20世紀(jì)60年代開始，聯(lián)合國先后制定了60年代、70年代、80年代三個(gè)10年的“國際發(fā)展戰(zhàn)略”，它使得“發(fā)展戰(zhàn)略”一詞逐漸越出以發(fā)展中國家為研究對(duì)象的范圍，也廣泛運(yùn)用于發(fā)達(dá)國家。

2國外研究現(xiàn)狀

2.1理論貢獻(xiàn)。

（1）區(qū)域平衡增長論。

均衡增長的主要涵義是指國民經(jīng)濟(jì)中各個(gè)行業(yè)和部門相互協(xié)調(diào)、共同增長。主要包括賴賓斯坦（H.Leibenstein）的臨界最小努力命題論、納爾森（R.R.Nelson）的低水平陷阱論、羅森斯坦和羅丹（P.N.Rosenstein－Rodan）的大推進(jìn)論，以及納克斯（R.Nurkse）的貧困惡性循環(huán)論和平衡增長理論。

（2）區(qū)域不平衡增長論。

區(qū)域不平衡增長論認(rèn)為增長過程在實(shí)質(zhì)上是不平衡的。其代表理論有佩魯（Perour）的增長極發(fā)展理論、繆爾達(dá)爾（GunnarMyrdal）的循環(huán)累積因果理論和赫希曼（A.O.Hirschman）的依附理論。

（3）區(qū)域階段發(fā)展論。

倒U型理論（ReversedU－ShapedTheory）

1965年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉姆森（J.G.Williamson）把庫茲涅茲的收入分配倒U型假說應(yīng)用到分析區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面，提出區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異的倒U型理論。他通過分析24個(gè)國家的國際橫截面數(shù)據(jù)和10個(gè)國家的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，認(rèn)為國內(nèi)不同發(fā)展階段區(qū)域不平等的變化趨勢(shì)，地區(qū)間收入差異的長期變動(dòng)趨勢(shì)大致呈倒U型。

（4）鐘型發(fā)展理論（BellShapedTheory）

1980年。美國著名區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿朗索（W.Alonso）提出了“鐘型發(fā)展理論”，引入了描述經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程的變化次序模式—鐘型模式。在發(fā)展初期，國家的增長是不平衡的，存在富裕地區(qū)與貧困地區(qū)。即使在某一區(qū)域內(nèi)，用各人口組所占財(cái)富比例來衡量，社會(huì)不平等現(xiàn)象也很突出。

由于某一個(gè)或幾個(gè)城市增長很快，高速城市化是增長早期的特點(diǎn)。

2.2國外典型區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策的戰(zhàn)略選擇案例。

（1）美國區(qū)域開發(fā)的“均衡”戰(zhàn)略。

美國在開發(fā)不發(fā)達(dá)地區(qū)時(shí)，采取的是均衡戰(zhàn)略，其有七個(gè)主要措施：

一是對(duì)不發(fā)達(dá)地區(qū)實(shí)現(xiàn)優(yōu)惠稅制；二是由政府出面組建經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)，幫助落后地區(qū)加快發(fā)展經(jīng)濟(jì)；三是以交通運(yùn)輸為重點(diǎn)，扶持經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；四是利用財(cái)政金融手段，鼓勵(lì)并引導(dǎo)私人企業(yè)向落后地區(qū)投資；五是優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局，拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長；六是有意識(shí)提高勞動(dòng)力索質(zhì)，注重引導(dǎo)人力資源流向；七是重視對(duì)生態(tài)環(huán)境的保護(hù)。（2）前蘇聯(lián)區(qū)域開發(fā)的“傾斜”戰(zhàn)略。

與美國不同的是，前蘇聯(lián)在區(qū)域開發(fā)上采取的是“傾斜”戰(zhàn)略，主要是通過建立一些科研中心來輻射周圍地區(qū)，為周圍地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供資金、技術(shù)、人才支持，以此來促進(jìn)相應(yīng)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（3）巴西區(qū)域開發(fā)的“發(fā)展極”戰(zhàn)略。

巴西在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，采取的措施是在落后地區(qū)建立“發(fā)展極”并以此形成發(fā)展網(wǎng)絡(luò)，帶動(dòng)整個(gè)落后地區(qū)的經(jīng)濟(jì)開發(fā)。巴西“發(fā)展極”的建立是通過設(shè)立專門的開發(fā)機(jī)構(gòu)來指導(dǎo)、組織并實(shí)施的。

（4）日本區(qū)域開發(fā)的特殊戰(zhàn)略。

60年代，日本政府為縮小經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)與落后地區(qū)之間的差距，緩解經(jīng)濟(jì)布局的不合理現(xiàn)象，先后制定了四次全面綜合開發(fā)計(jì)劃，采取了“據(jù)點(diǎn)開”、建設(shè)“定居圈”和“技術(shù)集成城市”等措施來促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

3國內(nèi)研究現(xiàn)狀

中國從20世紀(jì)70年代開始了經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的研究。劉國光（1984年）在其主編的《中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略問題研究》中提到，經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略是指在較長時(shí)期內(nèi)，根據(jù)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各種因素、條件的估量，從關(guān)系經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局的各個(gè)方面出發(fā)，考慮和制定經(jīng)濟(jì)發(fā)展所要達(dá)到的目標(biāo)、所要解決的重點(diǎn)、所經(jīng)過的階段以及為實(shí)現(xiàn)上述要求所采取的力量部署和重大的政策措施；楊萬鐘（1999年）在《經(jīng)濟(jì)地理學(xué)導(dǎo)論》中提出區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略是在經(jīng)濟(jì)區(qū)劃的基礎(chǔ)上對(duì)未來區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展藍(lán)圖的總體勾畫，是進(jìn)行區(qū)域規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)布局的重要前提。方創(chuàng)琳（2002年）在《區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略論》中提出，區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略就是根據(jù)區(qū)域發(fā)展條件、進(jìn)一步發(fā)展要求和發(fā)展目標(biāo)所做的高層次全局性的宏觀謀劃；單于廣（2003年）認(rèn)為我國當(dāng)前宜采取非均衡協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略。他認(rèn)為區(qū)域非均衡協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略指由于我國各地區(qū)發(fā)展同一產(chǎn)業(yè)或者同一產(chǎn)業(yè)投人產(chǎn)出效果不盡相同，在國家所掌握的資源十分有限的情況下，為提高資源配置效率，保證國民經(jīng)濟(jì)較快增長，國家必須集中有限的人力、物力和財(cái)力，采取重點(diǎn)開發(fā)的方式，并在資源分配和財(cái)政投入對(duì)重點(diǎn)開發(fā)地區(qū)的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行傾斜，以此求得中西部地區(qū)和東部沿海地區(qū)的共同富裕。

4結(jié)語

李奇澤、敖明山（2008年）在分析了我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略演化過程三個(gè)重要的階段，均衡發(fā)展階段、非均衡發(fā)展階段、非均衡協(xié)調(diào)發(fā)展階段后，作者指出區(qū)域統(tǒng)籌發(fā)展戰(zhàn)略將是我國今后區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展將選擇的發(fā)展戰(zhàn)略，他認(rèn)為具有很強(qiáng)的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)力是區(qū)域統(tǒng)籌發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵點(diǎn)，區(qū)域統(tǒng)籌發(fā)展戰(zhàn)略有強(qiáng)大的資源整合力，具有生態(tài)支撐力是區(qū)域統(tǒng)籌發(fā)展戰(zhàn)略的亮點(diǎn)，具有生態(tài)支撐力是區(qū)域統(tǒng)籌發(fā)展戰(zhàn)略的亮點(diǎn)。區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略是一個(gè)循序漸進(jìn)的過程，其理論和模式也應(yīng)保持與時(shí)俱進(jìn)，不斷更新和完善，隨著中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的高速發(fā)展，新的、適應(yīng)需求的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略將產(chǎn)生。超級(jí)秘書網(wǎng)：

參考文獻(xiàn)：

［1］劉國光主編《中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略問題研究》，上海人民出版社。1984.

［2］譚祟臺(tái)等《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)》，上海人民出版社。1989.

［3］張培剛主編《新發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)》，河南人民出版社。1992.

［4］楊萬鐘主編《經(jīng)濟(jì)地理學(xué)導(dǎo)論》，華東師范大學(xué)出版社。1999.

篇12

1958 年美國發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)艾伯特·赫希曼在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略》一書中率先提出“發(fā)展戰(zhàn)略”這一概念，重點(diǎn)討論發(fā)展中國家如何利用自己的潛力、資源與環(huán)境，謀求區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。自20 世紀(jì)60 年代開始，聯(lián)合國先后制定了60 年代、70 年代、80 年代三個(gè)10 年的“國際發(fā)展戰(zhàn)略”，它使得“發(fā)展戰(zhàn)略”一詞逐漸越出以發(fā)展中國家為研究對(duì)象的范圍，也廣泛運(yùn)用于發(fā)達(dá)國家。

2 國外研究現(xiàn)狀。

2. 1 理論貢獻(xiàn)。

（1） 區(qū)域平衡增長論。

均衡增長的主要涵義是指國民經(jīng)濟(jì)中各個(gè)行業(yè)和部門相互協(xié)調(diào)、共同增長。主要包括賴賓斯坦（H. Leibenstein） 的臨界最小努力命題論、納爾森（ R. R. Nelson） 的低水平陷阱論、羅森斯坦和羅丹（ P. N. Rosenstein－ Rodan） 的大推進(jìn)論，以及納克斯（R. Nurkse） 的貧困惡性循環(huán)論和平衡增長理論。

（2） 區(qū)域不平衡增長論。

區(qū)域不平衡增長論認(rèn)為增長過程在實(shí)質(zhì)上是不平衡的。其代表理論有佩魯（Perour） 的增長極發(fā)展理論、繆爾達(dá)爾（Gunnar Myrdal） 的循環(huán)累積因果理論和赫希曼（A. O. Hirschman） 的依附理論。

（3） 區(qū)域階段發(fā)展論。

倒U 型理論（Reversed U － Shaped Theory）

1965 年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉姆森（ J. G. Williamson） 把庫茲涅茲的收入分配倒U 型假說應(yīng)用到分析區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面，提出區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異的倒U 型理論。他通過分析24 個(gè)國家的國際橫截面數(shù)據(jù)和10 個(gè)國家的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，認(rèn)為國內(nèi)不同發(fā)展階段區(qū)域不平等的變化趨勢(shì)，地區(qū)間收入差異的長期變動(dòng)趨勢(shì)大致呈倒U 型。

（4） 鐘型發(fā)展理論（ Bell Shaped Theory）

1980 年。 美國著名區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿朗索（W. Alonso） 提出了“鐘型發(fā)展理論”，引入了描述經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程的變化次序模式—鐘型模式。在發(fā)展初期，國家的增長是不平衡的，存在富裕地區(qū)與貧困地區(qū)。即使在某一區(qū)域內(nèi)，用各人口組所占財(cái)富比例來衡量，社會(huì)不平等現(xiàn)象也很突出。

由于某一個(gè)或幾個(gè)城市增長很快，高速城市化是增長早期的特點(diǎn)。

2. 2 國外典型區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策的戰(zhàn)略選擇案例。

（1） 美國區(qū)域開發(fā)的“均衡”戰(zhàn)略。

美國在開發(fā)不發(fā)達(dá)地區(qū)時(shí)，采取的是均衡戰(zhàn)略，其有七個(gè)主要措施：

一是對(duì)不發(fā)達(dá)地區(qū)實(shí)現(xiàn)優(yōu)惠稅制；二是由政府出面組建經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)，幫助落后地區(qū)加快發(fā)展經(jīng)濟(jì)；三是以交通運(yùn)輸為重點(diǎn)，扶持經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；四是利用財(cái)政金融手段，鼓勵(lì)并引導(dǎo)私人企業(yè)向落后地區(qū)投資；五是優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局，拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長；六是有意識(shí)提高勞動(dòng)力索質(zhì)，注重引導(dǎo)人力資源流向；七是重視對(duì)生態(tài)環(huán)境的保護(hù)。

（2） 前蘇聯(lián)區(qū)域開發(fā)的“傾斜”戰(zhàn)略。

與美國不同的是，前蘇聯(lián)在區(qū)域開發(fā)上采取的是“傾斜”戰(zhàn)略，主要是通過建立一些科研中心來輻射周圍地區(qū)，為周圍地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供資金、技術(shù)、人才支持，以此來促進(jìn)相應(yīng)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（3） 巴西區(qū)域開發(fā)的“發(fā)展極”戰(zhàn)略。

巴西在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，采取的措施是在落后地區(qū)建立“發(fā)展極”并以此形成發(fā)展網(wǎng)絡(luò)，帶動(dòng)整個(gè)落后地區(qū)的經(jīng)濟(jì)開發(fā)。巴西“發(fā)展極”的建立是通過設(shè)立專門的開發(fā)機(jī)構(gòu)來指導(dǎo)、組織并實(shí)施的。

（4） 日本區(qū)域開發(fā)的特殊戰(zhàn)略。

60 年代，日本政府為縮小經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)與落后地區(qū)之間的差距，緩解經(jīng)濟(jì)布局的不合理現(xiàn)象，先后制定了四次全面綜合開發(fā)計(jì)劃，采取了“據(jù)點(diǎn)開”、建設(shè)“定居圈”和“技術(shù)集成城市”等措施來促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。[ hi138\Com]

3 國內(nèi)研究現(xiàn)狀。

中國從20 世紀(jì)70 年代開始了經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的研究。劉國光（1984年） 在其主編的《中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略問題研究》中提到，經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略是指在較長時(shí)期內(nèi)，根據(jù)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各種因素、條件的估量，從關(guān)系經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局的各個(gè)方面出發(fā)，考慮和制定經(jīng)濟(jì)發(fā)展所要達(dá)到的目標(biāo)、所要解決的重點(diǎn)、所經(jīng)過的階段以及為實(shí)現(xiàn)上述要求所采取的力量部署和重大的政策措施；楊萬鐘（1999 年） 在《經(jīng)濟(jì)地理學(xué)導(dǎo)論》中提出區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略是在經(jīng)濟(jì)區(qū)劃的基礎(chǔ)上對(duì)未來區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展藍(lán)圖的總體勾畫，是進(jìn)行區(qū)域規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)布局的重要前提。方創(chuàng)琳（2002 年） 在《區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略論》中提出，區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略就是根據(jù)區(qū)域發(fā)展條件、進(jìn)一步發(fā)展要求和發(fā)展目標(biāo)所做的高層次全局性的宏觀謀劃；單于廣（2003 年） 認(rèn)為我國當(dāng)前宜采取非均衡協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略。他認(rèn)為區(qū)域非均衡協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略指由于我國各地區(qū)發(fā)展同一產(chǎn)業(yè)或者同一產(chǎn)業(yè)投人產(chǎn)出效果不盡相同，在國家所掌握的資源十分有限的情況下，為提高資源配置效率，保證國民經(jīng)濟(jì)較快增長，國家必須集中有限的人力、物力和財(cái)力，采取重點(diǎn)開發(fā)的方式，并在資源分配和財(cái)政投入對(duì)重點(diǎn)開發(fā)地區(qū)的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行傾斜，以此求得中西部地區(qū)和東部沿海地區(qū)的共同富裕。

4 結(jié)語。

李奇澤、敖明山（2008 年） 在分析了我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略演化過程三個(gè)重要的階段，均衡發(fā)展階段、非均衡發(fā)展階段、非均衡協(xié)調(diào)發(fā)展階段后，作者指出區(qū)域統(tǒng)籌發(fā)展戰(zhàn)略將是我國今后區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展將選擇的發(fā)展戰(zhàn)略，他認(rèn)為具有很強(qiáng)的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)力是區(qū)域統(tǒng)籌發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵點(diǎn)，區(qū)域統(tǒng)籌發(fā)展戰(zhàn)略有強(qiáng)大的資源整合力，具有生態(tài)支撐力是區(qū)域統(tǒng)籌發(fā)展戰(zhàn)略的亮點(diǎn)，具有生態(tài)支撐力是區(qū)域統(tǒng)籌發(fā)展戰(zhàn)略的亮點(diǎn)。區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略是一個(gè)循序漸進(jìn)的過程，其理論和模式也應(yīng)保持與時(shí)俱進(jìn)，不斷更新和完善，隨著中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的高速發(fā)展，新的、適應(yīng)需求的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略將產(chǎn)生。[ hi138/Com]

參考文獻(xiàn)

［1］劉國光主編《中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略問題研究》，上海人民出版社。1984.

［2］譚祟臺(tái)等《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)》，上海人民出版社。 1989.

［3］張培剛主編《新發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)》，河南人民出版社。 1992.

［4］楊萬鐘主編《經(jīng)濟(jì)地理學(xué)導(dǎo)論》，華東師范大學(xué)出版社。 1999.

［5］方創(chuàng)琳主編《區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略論》，科學(xué)出版社。 2002.

篇13

    弗里德里?！だ钏固厥堑聡慕?jīng)濟(jì)學(xué)家,資產(chǎn)階級(jí)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史學(xué)派的主要先驅(qū)者,保護(hù)貿(mào)易的倡導(dǎo)人,其國際貿(mào)易理論主要出自他于1841年出版的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》一書。

    2.1李斯特貿(mào)易保護(hù)理論提出的歷史背景

    19世紀(jì)中葉的德國是一個(gè)政治上分裂、經(jīng)濟(jì)上落后的農(nóng)業(yè)國。當(dāng)時(shí),德國出口的主要是原料和食品,進(jìn)口的則是半制成品和制成品,德國內(nèi)部對(duì)實(shí)行什么樣的國際貿(mào)易政策意見,分歧很大。一方面。亞當(dāng)·斯密的自由貿(mào)易學(xué)說盛行整個(gè)歐洲,所有人都受到了世界主義學(xué)派的熏陶;另一方面,以1819年成立的德國工商業(yè)協(xié)會(huì)為核心,主張實(shí)行保護(hù)關(guān)稅制度。在此時(shí)代背景下,作為德國工商業(yè)協(xié)會(huì)顧問和保護(hù)貿(mào)易學(xué)派旗手的李斯特以生產(chǎn)力理論為基礎(chǔ),建立起以保護(hù)關(guān)稅制度為核心,為經(jīng)濟(jì)較落后國家服務(wù)的國際貿(mào)易學(xué)說體系。

    2.2李斯特的貿(mào)易保護(hù)理論的觀點(diǎn)

    李斯特認(rèn)為自由貿(mào)易分為國內(nèi)自由貿(mào)易和國際自由貿(mào)易,國內(nèi)自由貿(mào)易是有益的,應(yīng)在國內(nèi)進(jìn)行自由主義改革,建立國內(nèi)統(tǒng)一市場(chǎng),這與國民個(gè)人自由不相抵觸。而國際自由貿(mào)易是有條件的,保護(hù)政策與個(gè)人自由能最大限度的并行不悖。李斯特反對(duì)斯密等古典學(xué)派的“世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué)”,認(rèn)為人類整體利益并非個(gè)人利益的簡(jiǎn)單總和。

    李斯特認(rèn)為:“國家同個(gè)人一樣,各有他自己的切身利益掛在心頭”。

    ①只有基于民族國家立場(chǎng),根據(jù)本國的國情及它所處的國際形勢(shì),通過適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)制度使其成長為一個(gè)工業(yè)強(qiáng)國。才能為世界范圍內(nèi)的自由貿(mào)易創(chuàng)造條件,即國家利益基礎(chǔ)上的“國家主義經(jīng)濟(jì)學(xué)”。

    ②一國開展對(duì)外貿(mào)易要著眼于提高國家生產(chǎn)力,而不僅僅是國家財(cái)富單純量的增加。在不同的發(fā)展階段,一國應(yīng)實(shí)行不同的對(duì)外貿(mào)易政策。

    ③從經(jīng)濟(jì)方面,國家都必須經(jīng)過以下發(fā)展階段:原始未開化時(shí)期,畜牧?xí)r期,農(nóng)業(yè)時(shí)期,農(nóng)工業(yè)時(shí)期。農(nóng)工商業(yè)時(shí)期,在一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)由未開化轉(zhuǎn)入畜牧、農(nóng)業(yè)、農(nóng)工業(yè)時(shí)期的初期,同先進(jìn)國家自由貿(mào)易大有好處;在一個(gè)國家進(jìn)入農(nóng)工商業(yè)時(shí)期,實(shí)行自由貿(mào)易也是可取的;只有在農(nóng)工業(yè)時(shí)期才需要保護(hù)。

    ④在生產(chǎn)力理論和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論的基礎(chǔ)上,李斯特提出了保護(hù)幼稚工業(yè)論,主張經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后國家通過國家干預(yù)實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策,但并非保護(hù)一切產(chǎn)品,糧食和原料等貿(mào)易勿需保護(hù),只有與國家工業(yè)發(fā)展有關(guān)的、對(duì)國民經(jīng)濟(jì)有重要意義的工業(yè)才需保護(hù)。等到這些工業(yè)經(jīng)過一段時(shí)間保護(hù)成熟后應(yīng)取消保護(hù)。

    可見,李斯特關(guān)于貿(mào)易保護(hù)的主張實(shí)際上是為了積極主動(dòng)的對(duì)外貿(mào)易,一國最終是要實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易。一國選擇哪一種對(duì)外貿(mào)易政策,取決于該國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和其在國際經(jīng)濟(jì)中所處的地位。

    3.關(guān)于李斯特國際貿(mào)易理論的評(píng)述

    3.1理論、方法以及觀念和視角上的創(chuàng)新

    李斯特的理論使得自由貿(mào)易論者接受了臨時(shí)保護(hù)幼稚工業(yè)的觀念,承認(rèn)貿(mào)易保護(hù)對(duì)于新興國家的重要意義。

    ①李斯特的方法,具有開拓性的,他首先系統(tǒng)地運(yùn)用歷史對(duì)比方法作為政治經(jīng)濟(jì)學(xué)論證的一種手段。這種方法非常重視對(duì)歷史事實(shí)的分析,據(jù)此來考察和檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的前提,并且十分注意理論與歷史經(jīng)驗(yàn)、演繹與歸納、經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與經(jīng)濟(jì)學(xué)說史的結(jié)合。這與“李嘉圖惡習(xí)”直接相對(duì),并成為德國歷史學(xué)派的理論先驅(qū)。

    在個(gè)人與社會(huì)關(guān)系上,李斯特強(qiáng)調(diào)了個(gè)人與社會(huì)的統(tǒng)一,而不是對(duì)立,并且在經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上,他也是最先把國家制度和倫理道德等精神文化作為經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生變量來看待,強(qiáng)調(diào)在其他各方面都相同的情況下,一個(gè)政治修明、道德品質(zhì)良好的國家和一個(gè)缺少開明政治、道德精神的國家,其生產(chǎn)力水平有截然不同的區(qū)別。這無疑為制度學(xué)派提供了可資借鑒的思想資源。

    ②正是李斯特闡述了一些新的真理,使他的著作具有一種永久的理論價(jià)值,并且確立了它在經(jīng)濟(jì)學(xué)說中的重要地位,事實(shí)上,他提出了對(duì)當(dāng)時(shí)的理論來說完全是新穎的兩個(gè)觀念,即與世界主義相對(duì)的國家主義觀念,以及與交換價(jià)值相對(duì)的生產(chǎn)力觀念。

    李斯特為了德國新興產(chǎn)業(yè)資本的利益而批判斯密,而斯密的經(jīng)濟(jì)學(xué)也正是為了維護(hù)英國產(chǎn)業(yè)資本的利益,兩人的出發(fā)點(diǎn)是一樣的。因此,日本著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家大河內(nèi)一男說:“李斯特是德國的亞當(dāng)·斯密” 。經(jīng)濟(jì)學(xué)家的任務(wù)是“經(jīng)世濟(jì)民”,找出一種適合本國乃至全世界的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路和方法是每一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的使命。斯密和李斯特?zé)o疑是做到了這一點(diǎn)(而不僅僅是創(chuàng)立或完善了一種理論),這也是他們的理論成為經(jīng)典的一個(gè)重要原因。李斯特的國際貿(mào)易理論顯然是可以給包括我國在內(nèi)的多數(shù)后進(jìn)國家以理論指導(dǎo)。

    國家主義觀對(duì)我們今天來說不算什么。但是受基督教普世主義價(jià)值觀影響,當(dāng)時(shí)的英國的自由貿(mào)易論者聲稱,他們的論證具有完全的普遍意義對(duì)他們來說,那是適用于一切時(shí)代和一切地域的絕對(duì)的和永恒的智慧;拒絕接受它的人就是一個(gè)傻瓜或是一個(gè)壞蛋,或者兩者都是。這種把特定國家的經(jīng)濟(jì)理論看成是普適人類一切的觀念在當(dāng)時(shí)人們的心目中根深蒂固。

    德國是一個(gè)善于思辨的民族,易患抽象理論病。很多理論家無視現(xiàn)實(shí),躲在抽象的理論中滿足于思辨的興趣。李斯特能跳出這種抽象的普世主義文化藩籬,用國家主義觀來看問題,就把人們沉溺于抽象的、遠(yuǎn)離現(xiàn)實(shí)的彼岸般目光,轉(zhuǎn)向具體的、現(xiàn)實(shí)的此岸中來,從而誕生了一種看事物的新方式和新角度。

    李斯特立足于本國國情,堅(jiān)決反對(duì)脫離具體現(xiàn)實(shí)抽象地和教條地堅(jiān)持某種理論,這種國家主義所包含的務(wù)實(shí)精神無論對(duì)當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)理論還是對(duì)我國當(dāng)前的理論語境都具有十分重要的意義。

    3.2貿(mào)易保護(hù)主義的終極目的是自由貿(mào)易

    李斯特所拒絕的是那些不顧當(dāng)下現(xiàn)實(shí)語境,直接平移和套用國外流行理論的教條主義做法,并不是反對(duì)經(jīng)濟(jì)規(guī)律本身正如他用促進(jìn)的秩序批判自然秩序神話并不是反對(duì)自然秩序本身,而是更好地利用和駕馭自然秩序一樣,他用國家保護(hù)主義批評(píng)自由貿(mào)易論,并不否認(rèn)古典學(xué)派自由貿(mào)易理論的力量,但他認(rèn)為它可用于未來他的保護(hù)主義只是當(dāng)前落后的德國實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的權(quán)宜之計(jì),其目的是為了能最終丟開這根拐杖,實(shí)現(xiàn)世界自由貿(mào)易。同樣,他的國家干預(yù)并不是反市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的,更與極權(quán)主義的國家干預(yù)沒有任何聯(lián)系。他是一個(gè)自由主義的捍衛(wèi)者,堅(jiān)信“只有在宗教自由、政治自由的土壤上,進(jìn)取精神,工業(yè)和商業(yè)才能生根,才能繁榮滋長”。

    3.3對(duì)后進(jìn)國家的實(shí)踐意義

    工業(yè)化是后進(jìn)國家富強(qiáng)的唯一途徑。工業(yè)化仍然是當(dāng)今各國鍥而不舍的目標(biāo)。后進(jìn)國家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平與率先工業(yè)化的發(fā)達(dá)國家之間的差距不僅總體上未能縮小,而且呈現(xiàn)貧富差距拉大、貧困化增長的趨勢(shì),工業(yè)是國家生產(chǎn)力之本,是一國生產(chǎn)力發(fā)展和綜合國力提高的根本保障,李斯特這一發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)的思想在當(dāng)今世界仍具有深遠(yuǎn)意義,英國的自由貿(mào)易論者聲稱,他們的論證具有完全的普遍意義。

    【參考文獻(xiàn)】

    [1]李斯特.政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系[M].北京:商務(wù)印書館,1981.

    [2]李斯特.政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的自然體系[M].北京:商務(wù)印書館,1997.