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風險分析；橋梁工程；橋梁管理

1引言

目前，風險管理已經廣泛應用于各個領域，并取得了良好的發展。作為一種新興起的技術手段，其在保險、工業系統、工程項目等方面取得了前所未有的成功，標志著風險管理技術應用的崛起。在現展進程中，各類工程項目常常面臨工期延誤、費用超出預算等問題。產生這種問題的主要原因是施工環境復雜、項目技術越來越難以操作，尤其是大型工程項目，技術風險顯著提升，嚴重危害了民眾的生命財產安全。

2技術風險綜述

2.1技術風險的定義和分類

特大型橋梁工程技術風險定義：大型橋梁工程中因技術原因為工程建設帶來的風險。實質內容是指在實際的工程建設中由于現代工程技術無法與傳統工藝相結合，使現代工程技術在應用的過程中產生差異性，從而導致工程風險性提升，為工程質量和實施進程增加難度。依據對工程整體質量影響情況，將技術風險劃分為3類：（1）在大型橋梁建設的過程中無法避免的風險稱之為關鍵技術風險，作為影響大型橋梁建設的主要因素，其對工程能否順利實施關系重大；（2）重大技術風險是指可以提供經驗借鑒的風險，若未能及時采取有效措施處理，會直接降低工程的成功率；（3）一般技術風險對工程的結果影響較小，在特大型橋梁工程建設中通過嚴格把控能夠有效避免其對于建設結果產生的影響，也是在實際過程中遇到的最多的技術風險。

2.2技術風險分析

技術風險分析指對技術應用中的不確定因素進行有效認識，對技術風險帶來的工程項目進行評估，并且通過事故發生的可能性制定出應對方法，其主要內容分為以下4點。

2.2.1風險識別

風險識別作為特大型橋梁技術風險分析的基礎，工程項目實施的過程中能夠為工程帶來危害和的技術風險進行研究是風險識別的主要內容。作為首要步驟，雖然在技術風險分析中較為簡單，但其重要性卻不容忽視。

2.2.2技術風險評估

技術風險分析需要由多個環節協同合作、相互配合才能完成，技術風險評估作為實施過程中最主要的部分，其重要性不言而喻。技術風險評估由3部分組成，其內容為技術風險測量以及技術風險損失估計、概率估計。技術風險損失估計分為直接與間接兩種，通過對工程建設中由于技術風險造成的嚴重后果和損失進行評估，而技術風險概率指的是采用科學有效的數學統計原理對技術發生可能性作出合理預測。

2.2.3人為因素分析

人在生產活動中有著重要的作用，作為特大型橋梁工程的實施者，人為因素常常會造成技術風險的發生，在整個技術風險分析的過程中，其位置至關重要。人為因素的產生多數由于實施者對技術風險認識不足，監管不力，通過采取相關措施能夠達到有效控制技術風險的目的。

2.2.4技術風險的決策和管控

技術風險控制能夠有效預防技術風險的產生，對技術風險控制的管理和控制有重要的作用。其主要分為技術風險動態管理和技術風險監控。技術風險的決策和管控是技術風險管理的生命和血脈，對實現技術風險分析有著實質性意義。項目工程的決策者通過對技術風險進行分析，可以整體把握工程情況，提前采取相應措施，對大型橋梁工程的發展意義重大。

3技術風險管理

3.1技術風險管理存在問題

3.1.1技術風險意識薄弱

目前，施工單位和施工人員對技術風險的意識比較模糊，管理者未形成一定的概念。因此，在施工過程中經常出現工程項目的管理者為了追求工程速度和質量忽視技術風險的現象。由于缺乏技術風險的管理意識，導致許多潛在的技術風險沒有得到解決，從而提升了風險事故的發生率。

3.1.2缺乏科學管理方法

科技迅速發展的時代背景下，現代橋梁工程卻未能及時作出改變，一直沿用傳統風險技術方法，無法實現傳統技術到現代技術的轉變，與世界發展進程接軌更是無從談起。目前，外國的風險管理技術手段在我國并未得到廣泛應用，現階段主流的技術為量化技術，而我國在技術風險管理采用的定性管理已經嚴重落后。

3.1.3缺乏專業技術人才

現代工程技術風險管理工作對管理者有著嚴格的要求。專業技能強、知識儲備量豐富以及良好的素質內涵是現代工程技術風險管理挑選人才的重要標準。但是，從當前的發展情況來看，現存的技術風險管理者多缺乏專業知識的培訓，對風險管理學未能進行有效的系統學習，導致管理者在實際工作過程中，無法采取有效措施解決風險管理問題。

3.1.4缺乏技術風險管理制度

對于技術風險管理制度的確立，國家尚未建立明確的標準，風險制度不完善，直接導致管理者在實際工作中無技可依，更無法實現管理的標準化和規范化。

3.1.5缺乏完善的管理組織機構

近年來，雖然我國大型橋梁工程項目的建設經驗越來越多，但是完善的技術風險管理組織機構卻一直未能建立，相應的管理部門更是無從談起。同時，缺乏先進的風險管理分析技術，嚴重滯后了我國橋梁工程的發展進程。

3.2技術風險管理對策

3.2.1提高工作人員技術風險意識

可以通過以下3方面提高工作人員的技術風險意識：（1）應在大型橋梁工程建設施工前對所有施工人員進行全面培訓，以提高施工人員的技術風險意識；（2）在實際工作中，應注意加強對技術風險的宣傳，時刻保持施工人員對技術風險的警惕性；（3）工程結束后，對建設中遇到的問題及時做出總結歸納，為以后工程項目的順利開展打下堅實基礎。

3.2.2加強借鑒和學習

由于我國技術風險分析和管理起步較晚，與西方國家的先進技術水平存在一定差距。因此，我國應加強學習西方發達國家的思想技術，快速有效地提升我國風險分析和管理的水平。

3.2.3培養專業技術管理人才

專業技術人才的培養并非一蹴而就，這是一個循序漸進的過程。（1）讓其了解工程技術風險的重要性；（2）專業人才的培養需要定期進行學習，聘請技術風險專家授課，與相關院校進行合作，開設技術風險管理課程，為工程技術風險管理提供有效保障；（3）應結合實際，在橋梁建設工程項目中吸收經驗，從而達到提升風險管理水平的目的。

3.2.4優化技術風險管理制度

我國技術風險管理制度中存在諸多不足，因此，橋梁工程項目建設過程中技術風險問題頻繁出現。完善的技術風險管理制度是實現橋梁工程項目良好發展的前提，因此，應規范技術風險管理制度，嚴格風險管理制度標準。

3.2.5完善組織結構并加強技術風險管理

特大橋梁施工過程中可以通過設立技術風險管理部門有效加強管理體系，成熟的技術風險管理部門能有效提升橋梁技術風險評估效率。降低因技術風險造成的經濟損失[1]。

4結語

綜上所述，我國特大型橋梁工程技術風險和管理還有許多問題亟待解決，本文通過對技術風險和技術風險管理兩方面作出分析并提出有效解決措施，為相關工程提供指導性意見。

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風險價值模型（Value—at—Risk，VaR）是近年發展起來的用于測量和控制金融風險的量化模型。VaR技術越來越廣泛地用于投資組合風險計量、風險資本配置和績效評價。金融風險管理者當然最關注VaR技術的精確度。

VaR從統計的意義上講，本身是個數字，是指面臨“正常”的市場波動時“處于風險狀態的價值”。即在給定的置信水平（通常是1%或5%）和一定的持有期限內（通常是一天或一周），預期的最大損失量（可以是絕對值，也可以是相對值）。期望損失（Expected Shortfall，ES）指位于超出VaR損失的條件期望。VaR技術在度量尾部風險時是無用的，誤差較大。

本文寫作目的有兩方面：一是評估計算VaR和ES中產生的潛在損失；二是通過VaR和ES的置信區間來量化誤差的嚴重性。

Jorion和Pritsker考慮過VaR風險值的估計。但構造合適的VaR和ES的置信區間，關鍵問題在于解決投資收益條件方差的動態行為，本文將運用著名的GARCH模型來量化這些動態行為。GARCH模型適用于波動性的分析和預測，已經成為金融風險管理中的主力，在GARCH—VaR模型和ES預測中很少產生參數估計錯誤。

Pascual，Romo和Ruiz利用GARCH產生的時間序列獲得預測密度，提出了一個新的Bootstrap重采樣技術。本文發展了該重采樣技術，提出的重采樣技術相對來說更容易實現，并可擴展到多元風險模型。

二、模型的構建和風險措施

本文對一個給定的金融資產或投資組合建立每日損失（負回報）的動態模型：

Lt=σtεt， t=1，…，T （1）

其中，εt是獨立同分布的，均值為0，方差為1，分布函數為G。這里考慮G為標準的Student’s t分布，自由度為d。■εt～t（d）為模擬波動動態，使用對稱的GARCH（1，1）模型，σ■■=ω+αL■■+βσ■■，其中α+β

本文關注損失分布的尾部情形，為此考慮兩個主流的風險措施：VaR技術和期望損失ES。前者簡單說就是損失分布的條件分位數，后者是超過VaR的那部分損失的期望。

已知T時期信息情況下，VaR以覆蓋率p度量T+1時期，用VaR■■表示這個正值：

Pr（LT+1>VaR■■■F■）=p （2）

這里FT表示在時間T可用的信息；p通常是一個小數字，如p=0.01或p=0.05。

類似，已知T時期信息情況下，ES以覆蓋率p度量T+1時期，用ES■■表示這個正值：

ES■■=E（LT+1■LT+1>VaR■■，FT） （3）

給定模型（1），可以得到VaR■■和ES■■的簡化的表達式：

VaR■■=σT+1G■■σT+1c1，p （4）

其中，G■■表示G的（1—p）分位數、標準損失分布εt=Lt/σt，σT+1是T+1時期的條件波動。例如，若G是標準正態分布Φ，p=0.05，則G■■=Φ■■=1.645，從而有VaR■■=1.645σT+1。在一般情況下，當ε～G，方程（4）表明，可以將VaR■■表示為σT+1和常數c1，p=G■■的乘積，其值取決于G和p。

類似地，給定模型（1）：

ES■■=σT+1E（ε■ε>G■■）

σT+1c2，p （5）

其中，ε是獨立同分布的隨機變量，均值為0，方差為1，分布函數為G。若ε～N（0，1），則對任意常數a，有E（ε■ε>a）=■，其中φ和Φ表示標準正態隨機變量的密度函數和分布函數。此時有ES■■=σT+1■和c2，p

■。若ε服從標準的Student’s t分布，自由度為d，則c2，p由不同公式給出。為描述這個公式，令td服從標準的Student’s t分布，自由度為d，Andreev和Kanto給出，對任何常數a，有E（td■td>a）=（1+■）■■，其中f和F表示td的概率密度和累積密度函數。于是有：

c2，pE（ε■ε>G■■）=1+（■G■■）2/d■■■

其中，G■■是ε分布的（1—p）分位數。特別地，G■■=■t■■，其中t■■是td分布的（1—p）分位數。

實際上，無法計算VaR■■和ES■■的真實值，因為它們依賴于數據生成的過程（也就是說，它們依賴于G和條件方差模型σ■■）。因此，需要估計它們，從而估計風險。本文的最終目標就是要通過建立置信區間（或預測區間）來量化風險估計。

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2.1技術管理模式運行監督

電力企業相關管理的核心構成內容其中之一就是技術監督，是確保相應模式合理運行及持續發展的措施。

2.2技術監督結構模式

技術監督按照需要構建幾個主要的結構模式。1）為企業生產管理系統，考核技術及監督全面工作狀態，就是對生產過程中的供電企業，還有對監督服務的電科院。2）就是為技術服務相關的系統，對供電企業管理模式程序監督測檢，又對相關人員實施考核及培訓，還要全面開展實施設備跟蹤評定，合理的促進供電企業技術管理水準的提升。3）讓領導重視生產運行系統，通過領導的重視，對各項危險以及潛在危害實施測檢，領導還要按照監測結論予以相應的評價。

2.3技術監督內容

在實施技術監督工作的時候要遵循，安全第一、超前監督、防患于未然的一些原則進行，根據質量管理的相關原理，構建及有效保障供電企業的技術管理模式運行，利用開展一些技術監督工作，全面的實現電力安全生產的核心內容。電力技術監督是技術管理模式的監督有力后盾，其監督工作基本包括管理體系性監督測檢、試驗能力的監督對比、運行設備的監督測檢、設備處理措施的監督、相關技術內容的監督及強化等。經過合理的工作，深入了解設備的一些基本狀態及分析評定設備，根據預試系統的周期性、按照指標的指向、儀器設的可運行性、人員素質的追準、實施測檢的準確性、文件歸納的控制性，評定措施的完善性，分層測檢供電企業技術管理的基本情況，對使用率較高的設備進行試驗對比及直接的進行檢測，按照明確的試驗參數及運行值，合理準確的對設備狀態進行評定，要深入的掌握設備運行情況，做到第一時間發現設備存在的安全隱患，盡早給出處理措施，跟蹤測試處理情況。經過開展周期性技術監督測檢，審核供電企業技術管理體系在供電過程中是不是具有全面性以及合理性，可以進行年度審核及考試等措施，促進技術管理模式的完善，深化電網的安全運行體系。技術監督工作要遵循全過程的思想理念，實施系統控制的措施，從采購、設計再到制作、施工一直到最終的運行，要完善好基礎建設的過程，就要實施周期性的測檢及審查，還要有全面啟動調試的核心驗證環節。目前廠網分開、主輔分離也隨之一點點的開始運作，電力業務的全面拓展正在持續的進行深化，一些企業之間的利益紛爭變的尤為明顯，之前的行政措施已經沒有效果了，實施依法監督，強化相關機組的技術測檢及輸變電基礎構建工程品質的技術測檢，就顯得特別的重要，同樣也是電網安全生產的核心工作之一。電網公企業要全面發揮電科院的技術裝備及人才特點，對輸變電設備與并網機組按照相應的技術指標實施設備檢查，準確的參數，定量評定審核，減小隱藏的一些風險。

3應急預案

應急預案是對隱藏安全事故模式所定制的，其由調度進行相應的預案及技術預案構成。調度需要做的預案涵蓋了：對能夠預見的以后會出現的事故情況所實施的具體處理措施以及運作程序，技術預案通常是隱藏在事故系統所挺像到的領域，其中處置涵蓋了預算配備的備用材料、搶險用具、技術安全概念等。調度進行預案主要針對能夠預見的事故，且技術準備預案可以給出處置的靈活性以及機動性，還可以防止預見之外的一些情況發生，幾種預案是相輔相成、相互聯系的。通常應急預案是要隨機應變的，要保持階段性的堆砌進行改進及全面完善，要一直有保有良好的狀態。

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前言

由于煤礦開采大多屬于地下作業，生產環境惡劣，生產過程復雜，受到瓦斯、煤塵、水災、火災和冒頂等多種自然災害的威脅，致使煤礦生產安全問題較其他行業更為重要、更為復雜、更難解決。當前的煤礦安全工作中存在的安全技術措施不到位、安全工作的實時性和動態性不足、靜態孤立地開展安全管理工作等諸多問題，都屬于煤礦生產中的風險管理問題。

淄博礦業集團公司葛亭煤礦屬于技術裝備條件較好、安全管理水平較高的國有重點煤礦，但是在煤礦生產和安全管理方面也存在上述問題。因此，應研究并實施科學合理的風險管理方法，通過有效的管理技術手段，辨識和控制煤礦生產過程中潛伏的危險因素，從而消除或減輕事故的風險，防止其可能造成的災害。

1 風險及煤礦事故風險

風險是可能導致事故發生的潛在條件，包括事故發生的可能性與其后果的組合。不但涉及人身及社會財產的安危，昭示著事故、災害等壞兆頭的存在，還特別表征其發生的可能性和嚴重程度。

通常用風險率來表示風險的大小。其風險率的定義如下：

R=P?C(1)

式中R-風險率；P-事故的發生概率，可以用事故的頻率來代替；C-事故后果的嚴重程度，可以是人身傷害，如死亡、損失工作日等，也可以是財產損失，如損失金額等。

從系統安全的角度出發，風險是系統危險影響因素的函數，即風險可表達為如下的形式:

R=f(R1,R2,R3,R4,R5)（2）

其中，R1-人的因素，R2-物質、設備因素，R3-環境因素，R4-管理因素，R5-其它因素。

這一風險函數是對風險的一種概括性的描述。由此可知，風險是難以避免的，但是可以通過主動采取有效的管理手段，對人、物、環境和管理等風險因素進行管理和控制，將風險降低到最小程度。

煤礦生產過程中的風險可分為靜態風險和動態風險[1]，靜態風險即為危險源，動態風險包括物的不安全狀態和人的不安全行為，此處統稱為事故隱患。對于靜態風險的分析主要采用經驗分析法、安全檢查表法和理論分析預測法等方法，一般均會采取屏蔽、隔離等方式予以控制，如無動態風險出現，靜態風險本身一般不會單獨導致事故；而動態風險即事故隱患的分析主要采用經驗判別法和系統安全分析法等方法，對其進行動態監控，隨時發現并消滅隱患。煤礦安全生產的動態管理與控制工作，就是要消除和控制各類煤礦事故風險。其中，動態風險的管理和控制是其重點內容。

2 煤礦風險管理的流程與特點

煤礦風險管理是在事故發生前，通過對導致事故發生的危險源和事故隱患辨識，判別危險源和事故隱患產生風險的大小，對危險源和事故隱患進行監測、監控和預警，采取科學有效的安全技術措施消除和控制風險，杜絕煤礦事故的發生。

2.1 煤礦風險管理的主要特點

2.1.1 全過程的風險管理

風險管理貫穿煤礦企業的整個生產過程，對于各生產環節的不確定因素，都必須進行風險的研究與預測、過程控制以及風險評價。

2.1.2 全部風險的管理

在識別全部可能存在的致災風險因子時，還要充分考慮人員、機器設備、環境和管理的風險，并將所有風險作為管理對象。

2.1.3 全方位的管理

從各方面對風險的影響進行分析，采用的對策措施必須考慮綜合手段，從設備、經濟、組織、技術、管理等各個方面確定解決方法。

2.1.4 全面有效的組織措施

與煤礦企業風險管理相關聯的主體部門應落實專門機構、專人負責煤礦的風險管理，并賦予相應的職責、權限和資源，將風險管理作為各層次管理人員的任務之一。

2.2 風險管理流程

風險管理是一個連續的、循環的、動態的過程,主要包括建立風險管理目標、風險分析、風險控制、風險處理等幾個基本步驟,其基本流程如圖1所示。

圖1 風險管理流程示意圖

(1)確定風險管理目標，包括損失前目標和損失后目標。損失前避免或減少由于各種風險因素引發損失的幾率，損失后盡快恢復到損失前的狀態。

(2)風險分析是指分析企業面臨的和潛在的風險,包括風險識別和風險評價。煤礦企業的風險分析是對煤礦企業各部門或各系統的工作活動和任務中的不安全因素的識別，識別對系統目標有危害或威脅的潛在危險源和事故隱患是否存在及其所在位置，確定其等級、數量、規模及其潛在的后果，從而確定是否要采取風險控制措施,以及控制措施采取的程度。

(3)風險控制就是選擇以及優化組合風險管理技術,防止風險發生以及減少風險發生帶來的損失,以達到風險管理目標的過程,一般包括選擇風險管理技術和風險管理決策兩個步驟。風險管理決策就是根據風險評價的結果,為實現風險管理目標,通過風險管理技術的優化組合,選擇投資少,安全保障大的方案的過程。

(4)風險處理是指風險管理計劃的實施和風險管理效果的評價。通過定期或不定期地檢查安全生產方針的貫徹、目標和指標的實現、重大風險的控制、員工安全生產意識與技能的提高、自我完善機制的建立等情況，明確安全生產方針和目標是否適應風險管理的需要，資源是否充分，以及安全生產風險管理計劃是否有效并得到實施。將成功的部分保留下來予以發揚，形成后續安全生產活動的準則；將出現的事故、事件予以控制改進，對煤礦企業風險進行全系統、全過程審計監督，以確保規范性和有效反饋；從而形成一個全面、動態、完善、循環的風險管理流程。

3 煤礦風險管理方法及其應用

綜合煤礦風險管理的上述特點和葛亭煤礦的實際情況，研究提出了煤礦風險管理的整套方法體系，并應用在葛亭煤礦的日常事故預防工作中。煤礦風險管理方法體系如圖2所示，主要從日常風險管理和安全生產調度管理兩方面來展開，同時結合配套軟件系統--煤礦風險管理與預警控制系統來進行。

圖2 煤礦風險管理方法體系示意圖

3.1 日常風險管理

日常風險管理工作包括日常安全檢查信息管理、危險源管理、事故隱患管理和帶班人員管理等四個方面。煤礦生產過程中風險信息的采集主要利用人工采集的方式，由專職安全工作人員、安全監察人員、安全管理人員和生產管理人員利用安全檢查表來完成風險信息的發現和收集工作；同時，有條件時可以利用專用設備或監測系統，自動采集風險信息。對發現的風險信息做好記錄并及時處理，同時將每天的風險信息輸入計算機并自動上傳到煤礦局域網（服務器），在局域網上實現風險管理和預警控制。

3.2 安全生產調度管理

安全生產調度管理主要指每天的安全生產調度會議的召開、記錄和指令傳達等工作[3]。調度會議主要包括礦安全辦公會，圓班會和班前班后會等形式。安全辦公會和圓班會都是每月定期舉行一次，班前班后會則每班次都要舉行。

在安全生產調度會議上，利用煤礦風險管理和預警控制系統，將所發現的日常風險信息通過投影儀顯示在大屏幕上，由參加會議的礦領導和有關單位負責人對所存在的重大風險信息進行逐一分析、討論并制定出相應的對策；同時，將安全調度會議內容、決策指令等信息在煤礦風險管理與預警控制系統的網站上，便于各有關單位按要求開展安全工作，實現動態風險管理。

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3.3 信息化、網絡化風險管理

如上所述，煤礦風險管理工作在其配套軟件系統（煤礦風險管理與預警控制系統）的支持下進行，軟件系統在計算機局域網上運行。由此，我們利用計算機網絡傳輸煤礦風險信息，實現日常的風險管理和安全生產調度。

礦長、生產副礦長、安監處長等主要安全管理人員，利用煤礦風險管理與預警控制系統在網上查詢、分析近期安全狀況后，可以通過局域網準確、快速地安全指令信息；各科室、各工區則可以通過局域網快速、準確地接受安全指令信息，使安全指令的運行渠道更加科學、快捷。同時，還可以實時地將礦上有關安全工作的通報發送給相關單位或人員，以便全礦有關人員及時掌握本礦安全工作狀況，按照統一部署做好安全工作；也可以將有關安全法規文件在局域網上，以便全礦有關人員盡快熟悉法律法規的有關規定，依法處理安全工作的各項事務。

3.4 煤礦風險管理效果分析

煤礦風險管理方法在葛亭煤礦的實施，取得了良好的效果。

3.4.1 提高了事故隱患的發現和處理效率，提高了安全決策水平，促進了安全管理工作信息化、現代化水平的提高。

本方法的實施，增強了有關管理人員、有關單位處理事故隱患的責任心和積極性，使事故隱患的發現和處理效率明顯提高；應用該項目研究成果，在計算機網絡的支持下，在準確掌握事故風險程度的基礎上開展安全決策和安全管理工作，大大提高了安全管理工作的信息化、現代化水平，也極大地促進了安全決策水平的提高。

3.4.2 降低了事故發生概率，促進了安全生產水平的提高。

實施風險管理方法，提高了安全生產水平，降低了事故發生率，有效地控制了重大事故的發生。到2009年9月30日，全礦無死亡事故安全生產天數已達2142天，取得了令人矚目的安全生產成績。

所以，煤礦風險管理方法的實施，創造了顯著的社會效益和明顯的經濟效益。

4 結論

在煤礦企業開展風險管理工作是煤礦安全工作的迫切需要，也是提升煤礦安全工作現代化、信息化水平的有益嘗試，對于保證煤礦安全生產具有明確的現實意義。本文提出的煤礦風險管理方法體系，科學實用、配套齊全，適于在煤礦企業應用，并可望在其推廣應用中取得廣泛的社會效益。

參考文獻

[1]曹慶貴.企業風險管理與監控預警技術[M].北京：煤炭工業出版社，2006.

[2]張鈺丹，魏曉平，宋學鋒.煤礦企業安全風險管理體系構建研究[J].煤炭經濟研究，2008（10）：68-70.

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（一）概念界定

信息技術外包是指非專門從事信息技術產業的企業，出于提高自身營業效率的因素考慮，專注于自身的核心經營業務，把主要的資源以及精力配置放在核心業務上，而將企業的全部IT或者部分IT外包給專門從事信息技術業務的服務提供方，這樣企業就可以一方面專注于自身的核心和主營業務，另一方面又可以從IT服務方那得到企業需要的管理信息系統信息和技術支持。

（二）信息服務外包的特征

IT外包有其自身的特點，首先外包本身就決定了這個過程自身特點很明顯，因為使用方和具體的創建方是不同的主體，這樣就存在“自己的事情不能自己辦”的特點，但是由于IT外包的特殊性，使得IT外包的特點既有其優勢所在，又存在一定的劣勢。優勢主要體現在可以解決企業IT專業人才不足和專業素養欠缺的問題。IT外包能在一定程度上給企業帶來很大收益，這是企業IT自我研發和管理所不能比擬的。IT外包能滿足業務需求，能改善企業的財務狀況。在IT外包過程中，企業可以降低成本增加效率，還能獲得信息技術能力和經驗。IT外包還能增加企業組織的靈活性，提高企業員工的學習能力，節省人力成本等等。但是IT外包的缺點也是不能忽視的，因為外包的本身操作所決定的，IT外包存在一定的風險，這些風險也就變成了IT外包特點的劣勢部分，其劣勢主要體現在，由于存在信息不對稱的情況，企業在選擇服務提供方時就很難判斷對方的專業勝任能力和誠信程度等等條件，如果在選擇服務方時就出現了錯誤，這將給企業帶來很大的風險和損失。服務方在提供服務是由于是與企業主體脫離的，所以在整個過程中缺乏服務的靈活性。企業選擇IT外包就會存在損害自身企業文化的風險，會造成企業與服務提供方的矛盾加劇。為了更好的將IT外包的項目融合進企業，企業必須做單獨的預算和單獨的人員與資源安排對之做專門的管理。另外IT外包其實相當于是引進了一個外部主體，這樣就涉及公司內部的信息泄露的風險，而且在競爭如此激烈的時代，信息至關重要，如果泄露了關鍵的信息將會使得企業遭受巨大損失，造成致命的打擊。

三、信息技術外包的風險及其特點

（一）信息技術外包的風險概述

信息技術外包項目風險管理的概念就是指在企業將IT外包給服務方過程中，針對IT外包的特殊性進行的一系列風險識別、評估和風險控制以及風險追蹤和檢測過程。

（二）信息技術外包風險的特點

信息技術外包的風險管理的特點主要還是集中體現在IT外包的獨特性問題上來。首先信息技術項目的特殊性，體現在信息技術對專業性和專業人員技術素養的要求就都很高，如果要進行IT的開發和維護就會對從事這方面的人員提出很大的要求，這樣當企業對IT項目面臨不同的選擇時，通常也奠定了不同選擇的一定特殊性。例如，如果企業選擇自行開發和維護，就會比其他項目投入更多的財力物力，單獨招募專業素養高的人才，這些相較于其他項目而言會投入更多。如果企業選擇將IT外包，也會與其他項目的外包有很大的不同，因為在IT外包的過程中發包方相對于服務方來說較其它項目兩者之間的關系更加處于劣勢，應為在IT外包過程中，專業的服務方對IT的專業開發和維護等更具有發言權，即使在有的情況下發包方對技術提出一定的異議服務方可能也會置之不理，這也造成了IT項目在進行風險管理時的特點。再者就是外包本身具有一定的特殊性，外包和自我生產和開發有很大的區別，在外包過程中主要會涉及一種兩方的關系，這種關系給IT外包帶來了特殊性，關于發包方和服務方之間關系的維持構成了IT外包的另一特點。而且這種關系的維持具有持久性，因為如果一個服務方為某一企業提供了從開始就需要的IT，那么以后IT的維護、更新等等方面都會對這家服務方產生很大的依賴，于是兩者的關系就會趨于長期和持續。這也是IT外包的一大特點。

四、防范信息技術外包風險的策略選擇

（一）選擇合適的外包商，做好對外包商的管理

從企業角度來看，是否選擇一個較為合適的服務接包方對于信息技術的外包是否成功是相當關鍵的。企業在外包之前，應當通過各種方法來達到充分了解、評估并確定合適的接包方來達到促進外包管理的目的。企業在外包之前要從技術實力、經營管理的狀況、財務的狀況以及信譽程度等方面對接包方進行綜合的評估。

（二）重視對外包的過程管理

在選擇了比較妥當的信息服務的接包方之后，企業在外包合同的執行期間，仍然要重視對接包方的管理，而不能放任不管。必須密切注意項目的發展動向，并通過成立監管小組來實現這一目的。監管小組需要及時對合約的執行情況進行監督和反饋，通過修改合同的方式及時補充修改企業的業務需求，要與接包方進行談判、磋商、對接等活動等等。另一方面，在對外包商進行風險管理的同時，也要積極發展同接包方的關系，與接包方一起建立良好的合作關系，與接包方建立其基于信任、交流和滿意與合作的、長期互動的關系對于軟件外包的成功與否是至關重要的。

（三）實施外包的成本核算，控制額外成本

從成本的角度考慮，外包成本一般包括顯性的成本以及隱性成本，相對于顯性成本，隱性成本非常不容易被估計，而隱性成本的出現會造成外包的成本大大多于最初的預估成本。企業進行信息技術服務外包成本的計算時，必須考慮到各種隱性成本和或有事項發生的概率，從而避免高成本風險對外包的沖擊。此外，企業還必須核算非外包時的成本，一般來說精確、全面的成本核算之下，節省30％以上的成本是進行外包的決定性因素。

（四）簽訂完整而靈活的外包合同

外包合同是規范外包行為的法律性依據。一份完整但靈活的外包合同是信息外包項目能否成功的最基本條件，不同的外包項目，需要不同類型的外包合同，在外包合同中，必須明確規定提供的服務、合同的期限、所需要的費用、移交以及績效的標準、爭議的解決、保證和責任、合同的終止和其他條款。除了以上這些必要的內容，企業還需要依據情況設置保密條款、知識產權等補充條款，這對于保護企業的商業泄密和知識產權不被盜用是相當重要的。在長期的外包項目進行期間，企業也會經歷自己獨特的增長和變化，產生不同的需求，因此合同條款的簽訂應該具有一定的靈活性并留有一定的余地。企業必須通過后續管理的需求分析來補充所需要的需求。制定合同時可通過一定的方式來增加合同的靈活性：如增加需求變更、價格調整方法、有關額外服務的內容等條款。

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一、石油鉆井風險管理的概念

（一）對風險管理的認知

風險是指度量事件造成的后果和發生的可能性的一種標準。那所謂的風險管理，也就是說如果把一個肯定有風險的環境里把風險降到最低的一個管理過程。其中包括：風險識別、風險評估和度量評估，提到相對應的策略并進行處理風險三個步驟，風險評價（恢復）是指對前三個過程的評定，對未識別的潛在風險或可能失效的控制措施進行補救。

（二）石油鉆井工程項目風險的界定

從鉆井公司角度來看，石油鉆井工程項目風險指的就是鉆井公司進行投標或者承接的石油鉆井工程所作出的決策，或其他與鉆井工程項目相關的行為和客觀條件的不確定性，所引起的可能后果偏離了鉆井公司預定的項目目標。

石油鉆井工程項目以地層為工作對象，是隱蔽性工程，施工工藝復雜，存在大量的不確定因素，在項目實施的過程中發生的安全事故要采取特殊的措施進行彌補，所造成的損失非常嚴重。

二、鉆井作業現場風險識別和評估的技術方法

危害分析跟控制程度一定要跟風險的嚴重程度相適應，重大的危害可能會傷害到所有的井場人員。不同狀況的風險需要不同的技術方法去識別和控制，另外還需要一些專業的操作人員來操控。為保障重大危害信息的控制可以被井場所有人所知道，必須采用高級的風險管理方法來識別重點危害。如果有必要的話，也可以針對具體的風險提出具體的研究方案和控制措施。

現將中石油A鉆井項目所采取的風險防控技術方法分述如下：

（一）危害識別研究和危害控制可行性研究

針對那些不常出現的風險，像鉆井作業的高溫高壓以及交叉作業等，一般對這方面的潛在危害和可能產生的后果以及控制措施，這兩種技術方法用的比較多，在運用這兩種技術的時候，一般要求有專業的現場操作者在場，這樣能方便快捷的識別可能會面臨的危害以及潛在后果。這些研究識別一般對選擇設備、程序和培訓有很大的影響，這也能運用特定的程序把人員的風險降到最低的程度。

（二）判斷樹法

我們先分析一下對井場的風險評估，A項目評估風險的方法是判斷樹法，這種分析法一般對于識別所有的危害和產生的后果以及風險的總程度有幫助，我們來看一下對井場的風險評估，Y項目采用了判斷樹法來進行風險分。假如這種分析方法有助于識別出所有的危害和產生的后果，以及總的風險程度[1]。如果風險超一定的程度，就一定要采取一些防范措施把風險降到可以接受的范圍上。任何一個井場都要參照判斷樹法來進行核查，因而，井場的操作程序不僅僅是靠經驗來編制的，全部的操作程序都要有綜合利用降低風險的措施。另外，判斷樹法還對現場使用工作許可系統的識別有幫助。

（三）井場施工評估

項目的類型不同出現的風險和危害也會不同，A項目在招標或實施某一工程合同前就要研究一下項目的可行性，針對施工的不同區域來識別風險，并且選擇最好的鉆機來進行施工。這些研究還包括識別施工區域儲層的具體特點（如含硫化氫或高溫高壓等），在項目準備階段就要考慮設備的選型和人員的培訓等。

（四）“工具箱”會議式的風險評估

“工具箱” 會議已經成為了施工現場風險管理不可缺少的組成部分，可以把風險的評估結果快速有效的告訴施工人員。A項目在施工之前就要要求先開展一個“工具箱”會議，如果在施工的過程中出現偏離施工計劃的情況，施工人員需要再重新一起研究評估下一步的工作步驟。“工具箱” 會議的目的是就是讓所有參與施工的人員都能知曉在施工過程中可能存在的危害以及操作的程序。

（五）安全觀察與溝通卡

A項目會對所有員工以及第三方人員都參加“安全觀察與溝通卡”程序的培訓。為了讓“安全觀察與溝通卡”程序在實際操作中可以起到作用，還為此特意制作了一種安全檢查卡片，這個卡上提醒檢查的人員有哪些相關的工作需要檢查，并且在卡上注明檢查情況的記錄，以防相同的事件重復發生又采取措施。[2] “安全觀察與溝通卡”程序是想管理部門直接提供反饋的有效方法，這樣也有利于對風險評估。

上面介紹的這集中A項目風險的評估方法，他們之間有存在著怎樣的聯系？首先我們先看一下運用這些技術能否識別井場所有的風險。“安全觀察與溝通卡”程序最大的作用就是安全觀察與溝通的作用是：發現人的不安全行為和物的不安全狀態）如，灑水將地面滑、雙手插褲袋走梯子等等此類的不安全行為。因此，利用“安全觀察與溝通卡”程序可以及時發現并且解決這種不安全行為。隨著井場工作越來越復雜，那么風險評估的方法也就需要提高。例如我們一群人進行一項相互聯系的工作，就可以利用“工具箱”會議式的風險評估清單來確保這個項目的每個方面都有被考慮，并且采取了預防措施[3]。當工作越來越復雜的時候，對人員和環境造成的風險也就越大，這個時候就應該運用判斷樹法來進行評估。當一項項目的風險隱患到最大的時候，就得運用危害可行性研究，憑借相關的資料來分析評估井場也許會存在的安全風險。

三、風險評估帶來的好處

風險評估需要全體員工都要參與，這樣可以是保障項目的順利進行和作業安全，并且在進行風險評估的時候需要每個人在施工之前都對這個項目有個深刻的理解，對于那些復雜一些的步驟，要進行分析哪一步可能會存在風險，并且及時采取預防措施，確保項目的順利進行，提高工作效率。

下面我們舉例說明：

例如下套管作業，這項工作包括吊裝，對扣，緊扣等工序，主要涉及到高處作業、起重作業、高壓液體等。利用風險評估來識別風險并且建立起安全的操作程序，做出施工步驟圖，在施工的工程中根據實際情況參照步驟圖來進行分析。這種評估方法對確保安全起到了很大的作用，同時還讓工作人員可以了解工作的性質和安排，這樣起來，也就提高了工作效率。

另外中石油A項目還建立了審核程序，會不定期的去審核質量和安全管理體系，這種審核對加強現場風險管理也起到了監督作用。

結語

風險管理的目的就是通過識別和消除風險來保證員工和環境的安全，合理的選擇和運用風險防控技術是實現風險管理目標的關鍵。中石油A項目通過建立風險識別和評估程序，實施全員、全過程的風險管理，有效地提高了公司員工的執行力，不僅全面實現了各項HHSE指標，并為公司取得可觀的經濟效益做出了貢獻。

參考文獻

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在某地鐵工程施工中，某地鐵站站長共有224.20m，站寬有20.55m，站高有14.10m，建設位置位于在某市中路的下方，在地鐵站建筑周圍，因為附近經濟與交通較為發達，且地處市中心附近，地面建筑物與地下管線較多，交通繁忙，每天高峰期車流量達3869輛/小時。在工程建設前期的規劃階段，設計師預計為站區上覆蓋第四系統全新人工堆積層以及更新殘積層，而站區下覆蓋燕山期花崗巖，其中人工堆積層被劃分為Ⅰ類圍巖，而殘積層則被分在Ⅱ類圍巖，燕山期花崗巖則是Ⅱ、Ⅲ類圍巖[2]，此建筑工程被劃分為中等復雜的場地。 

二、地鐵施工安全風險管理的重要性 

隨著城市地鐵建設腳步的加快，我國在地鐵施工中的安全管理水平不斷增高。目前，我國已在地鐵工程建設的各種規范中明文規定，在地鐵施工中，可直接根據國家規范進行項目建設。然而，地鐵施工建設的復雜性以及大規模導致即使工程根據國家規范嚴格施工，卻仍然存在許多難以避免的突發現象，造成各種事故的突發。加強地鐵建設的安全風險管理，加強對地鐵施工的監控，保證施工過程中對安全風險的全面控制，促進地鐵工程建設保質保量的完工，保障社會與廣大群眾的利益。 

三、地鐵施工監測技術 

隨著科學化、現代化時代的來臨，各種科技不斷發展并被應用于各個方面。施工監測技術是一種應用于工程施工中的新型技術，與傳統的監測方法相比，施工監測技術具備著許多新型的監測儀器與監測方法，提高了監測的精度，并解決了許多監測方面的制約[3]。在施工監測技術中，主要包括以下幾方面。 

（一）靜力水準監測 

靜力水準監測是施工監測技術中的主要技術之一，具備著監測數據精度高、遠距離測量等優勢。現階段，靜力水準監測被廣泛應用于地鐵施工以及地鐵后期運營之上。 

（二）GPS測量 

GPS測量的優勢在于測量時的便捷與精準，在于不受時間與地點的控制，因此，GPS測量方式極為受人們的喜愛，被廣泛應用在各種施工測量中。在地鐵工程施工中，GPS測量常被應用于施工中的精確監測，并在一定周期后進行復測，提高監測的準確性。GPS測量方法打破了傳統的測量限制，不受通視條件的影響，具有監測范圍大，效率高、便于操作等多項優勢。 

（三）智能實時監測系統 

智能實時監測系統引起較高的智能化與監測數據的實時準確性而被廣泛應用于地鐵工程的施工中，在此項監測系統應用時，主要是通過全站儀這一設備的高度智能來監測地鐵的施工進程，利用光電技術進行監測地鐵遠程施工，對地鐵施工進行有效監控，并將監測數據進行傳輸、分析與處理。智能化實時監測系統的應用提高了監測工作的效率，大大提高了監測的效果。 

四、地鐵施工風險管理中存在的問題 

（一）技術風險 

在地鐵施工建設之中，因為施工技術的不達標而引起的工程項目的損失與質量問題被稱之為技術風險。在工程建設之中，施工機械設備的功能指標、施工項目的設計質量以及施工方案的選擇等均在技術風險的范圍。 

（二）經濟風險 

隨著城市化建設的深入，各種地鐵施工工程不斷增多，地鐵施工所用建筑材料價格也隨著增長，以及稅收方面的影響，均可能造成經濟風險，當經濟因素的風險加大時，地鐵工程的建設也隨之受到影響，為項目工程帶來風險。 

（三）管理風險 

在工程施工過程中，一個好的管理在很大程度上保障了工程的質量、進度以及成本，是工程施工成功的基礎，在工程施工中極為重要[4]。在地鐵施工過程中，若管理方面的職能不完善、或者未有專門的管理部門進行施工管控，極易造成工程動蕩，為工程帶來各種故障與質量問題，被稱為管理風險。 

（四）自然風險 

自然界的變化往往不可控制，針對自然災害事件而導致的地鐵無法施工，被稱為自然風險。縱觀各大城市地鐵施工，造成地鐵工程各種故障的自然災害事件主要有以下幾方面：地質災害的影響、氣象變化帶來的施工暫停、不可抗力的自然災害等，此種自然災害一旦發生很難進行補救，因此，在地鐵施工中，提前做好預防措施及其重要。 

五、對地鐵施工安全風險的應對措施 

（一）做好風險排查 

風險排查是做好安全風險管理的第一步，由源頭做起能夠及時發現施工中的故障以及潛在故障并及時處理，減少安全風險發生。在地鐵施工前，相應人員應做好地下管線埋設的勘察，避免施工時遇到地下管線而影響施工。另外，與當地政府做好溝通，高校合作，更好的了解施工情況，規避風險。 

（二）對施工人員的安全教育 

安全教育工作時減少施工人員違規施工、規避施工風險的重要環節，針對近年來因工作人員問題造成的施工故障，面對我國基層施工人員普遍的知識水平低現象，加強工作人員安全教育重中之重。 

（三）做好安全風險控制 

在地鐵施工中，每一施工環節均應做到實時監控，保證工程沉降、位移等現象被及時發現，促使施工人員及時發現問題，并能夠采取有效措施及時解決，提高施工的安全性以及施工工程的質量。在地鐵施工中，項目管理者可根據施工的風險進行等級劃分，并確保風險較大的施工項目能夠實時監測，并及時將監測數據進行分析處理，保障地鐵施工的進度與質量。 

六、總結 

作為我國城市的市政基礎建設中的一大要點，地鐵施工的安全風險需要謹慎處理。首先，在施工前期、中期直至后期均要作好施工監測，并提前做好故障預防工作，其次，應嚴格要求規范施工，減少故障發生幾率，之后，做好安全風險管理工作，隨時做好故障搶修準備， 防止風險故障發生影響地鐵工程質量，最后，工程建設完畢應做好數據的統計與儲存，以便為之后的地鐵施工提供參考。 

參考文獻 

[1]章尤鐵.探析地鐵施工中的監測技術與安全風險管理[J].建材與裝飾， 2013（5）：216-217. 

[2]崔巍，蔡盼.地鐵施工中的監測技術與安全風險管理[J].科技創新導報， 2013（16）：130- 

130. 

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一、前言

隨著經濟社會的發展,地鐵已經成為我國許多城市不可缺少的交通設施。而地鐵深基坑工程具有開挖難度大、費用高、降水困難及周圍環境影響大等特點,它已經成為地鐵建設中的一大難題。深基坑工程質量的好壞,直接影響到基坑工程的造價和安全。深基坑施工對保護周邊建筑的安全具有重大的經濟效益和社會效益。因此，在新時期，伴隨著城市化建設步伐加快，加強對城市地鐵的施工技術管理和風險控制，對完善城市的交通網絡，保證地鐵系統的運行安全具有十分重要的社會經濟意義。

二、地鐵深基坑施工技術要點控制

1.基坑圍護支撐體系

（一）地鐵深基坑支護方式包括地下連續墻+支撐、圍護樁+支撐、土釘+噴射混凝土等支護形式,受場地限制一般采用圍護樁+內支撐的支護體系,根據土體側壓力、地下水位情況確定圍護樁類型、樁徑及間距。圍護樁施工一般采用沖擊鉆、旋挖鉆、全套管回轉鉆、人工挖孔等工藝。沖擊鉆、旋挖鉆對地質條件比較苛刻,在砂卵石、軟土地層中成孔難度較大,且噪音大、污染環境、工藝落后,很難在市區施工中推廣，全套管回轉鉆成孔速度快,精度高、污染輕,適用于所有地層,是目前圍護樁施工中值得大力推廣的先進工藝。

（二）鉆孔灌注樁施工完成后,進行冠梁處土方開挖施工,土方開挖采用挖掘機或裝載機直接將土方裝車運走,開挖至設計冠梁底標高后進行冠梁及磚擋墻施工,冠梁以上土方開挖采用自然放坡形式。待擋墻施工完畢后對擋墻背后采用粘土回填并夯實至地面。冠梁施工前需將鉆孔樁樁頭鑿除,清洗、調直樁頂鋼筋,冠梁主筋應與樁頂錨固筋焊接,以保證結構的整體性。

（三）深基坑鋼管內支撐體系是保證深基坑穩定關鍵因素,根據土體側壓力值確定鋼管直徑、管壁厚度等參數。角部支撐由于受力復雜是內支撐體系控制的關鍵環節,為防止角部支撐滑動應安裝防滑裝置。在基坑開挖過程中充分利用“時空效應”,鋼支撐的安裝和預應力的施加應控制在12h以內。施工中應作到隨挖隨撐,防止開挖深度與鋼支撐架設不匹配造成基坑監測值變化異常,影響基坑穩定。

2.土方開挖及其施工要點控制

基坑開挖按照“分層分段開挖,隨挖隨撐,開挖與支撐結合”的原則,采取豎向分層、縱向分段的措施開挖,及時支撐,減少圍巖土體暴露區域和時間。基坑開挖中設置集水槽,集水槽隨開挖隨加深,將基坑中積水及時抽出,保證土方開挖無水作業。

土方開挖采用豎向分層、縱向分段拉槽、橫向擴邊的原則,每1層每1段土方施工中,在橫斷面跨中開中槽,由車站東端開始沿縱向挖掘;由中槽向兩側開挖面進行開挖作業。中槽的大小首先要滿足挖掘機回轉棄土的要求,同時要盡可能多地保留兩側土體,以支撐圍護結構,減小對周邊環境的擾動,并滿足鋼支撐施作要求。中槽開挖至4m后架設鋼支撐,然后橫向擴邊拓展,挖至鉆孔樁附近時人工配合,以免機械開挖破壞圍護樁。當放坡開挖至坡腳線附近運輸車輛無法進入時,將采取多臺挖機接力倒運開挖;局部位置無條件作業的,可用坑內挖機將土方裝至提升料斗內,再用行軌龍門將其吊。

(一)土方開挖過程必須嚴格接照技術方案設定的順序分段分層開挖,嚴格做到開挖一層、支護一層,上層未支護完,不得開挖下一層,并且做到不得在大雨天開挖施工。

（二)根據鋼支撐位置確定基坑豎向分5層開挖,每層開挖至鋼支撐下50cm。開挖完成及時安裝鋼支撐,按設計要求預加軸力后方可繼續開挖;第5層開挖至設計坑底標高以上20～30cm時進行人工清底,以控制好基底標高和防止土層擾動。

(三)土方開挖前必須先放邊坡線 ,土方開挖中必須隨開挖進度放出開挖邊線,以便及時控制開挖深度及邊線,避免超挖或開挖不足。

(四)坑底人工的清土、基坑邊角部位和樁邊機械開挖不到之處的土方應配備足夠的人工及時清運至挖機作業半徑范圍內,及時通過挖機將土方挖走,避免誤工。

(五)基坑開挖尤其是最底一層開挖中必須特別小心,避免挖斗碰撞基樁,在各層開挖中均應避免挖機直接碾壓樁頭,若挖機無法避開密集的樁頭時,需先截掉部分樁頭。

三、地鐵深基坑風險管理與控制

建設、規劃、勘察、設計、施工、監理、第三方監測等單位組成深基坑施工風險管理體系的基本單元。根據深基坑風險來源分為客觀風險和主觀風險,主觀風險包括各參建單位風險管理不到位,如由于前期拆遷影響造成后期工期壓力較大,出現盲目搶工;設計環節對區域地質條件認識不足;監理單位技術力量和同類工程管理經驗薄弱;施工單位施工和技術管理不到位等。客觀風險包括復雜地質、水文條件,周邊管線及建筑物對深基坑施工造成的影響。

1.嚴格控制施工設計

設計階段應保證現場勘察資料的真實性、完整性,設計意圖應充分結合現場實際具有可操作性,如有的設計單位為了提高基坑的穩定性,采取加密鋼支撐、底撐換撐設計方案,造成施工階段實施難度較大,現場可操作性差,反而對深基坑的穩定性造成了潛在安全隱患。施工方案的編制和審核是降低深基坑風險的另一個關鍵因素。方案編制階段應充分考慮周邊管線對深基坑造成的潛在影響并采取相應的措施。

2.科學進行項目決策

地鐵深基坑工程的復雜性已遠遠超出任何一個專家的知識領域或一種專業的專家群,而是需要技術、管理、財務、環境等一大批相關的不同領域的專家群體。利用群體決策支持系統可最大限度的發揮各決策人員的作用,增強決策結果的可信度,提高決策效果,幫助管理人員“做正確的事情”,將工程總體風險值壓縮在合理的范圍之內。

3.建立完善的深基坑風險監控體系，實現風險控制程序化

建立深基坑風險評估、分級、變形指標、風險預警控制體系,嚴格按程序進行風險控制,實現風險控制科學化、程序化。在設計階段根據深基坑周邊環境和基坑深度進行風險評估及分級,確定變形臨界值,對風險進行量化。在施工階段根據基坑變形監測情況及時通過監測平臺預警,根據預警響應程序參建各單位采取措施,對防止事故發生起到了一定的積極作用,這套風險管理體系應在地鐵行業大力推廣。

4.施工條件的具備是工程順利實施的前提。重要部位和環節施工前,對技術、環境、人員、設備等相關條件是否滿足工程質量和安全生產要求的檢查驗收,成為有效規避或減少安全質量事故的有效措施,近來采取對重要部位和環節進行分類,并按制定的檢查要素,組織施工前條件驗收成為風險控制的重要手段。城市地下空間項目是在已有城市基礎設施具備的環境中實施,項目的本身往往又是多個分項組成,而分項目實施的順序,對地下工程來說,決定了項目設施的成敗和功效,具有十分的重要的意義,控制分項目實施的步驟也是風險控制的重要因素。

四、結束語

地鐵深基坑工程難度大,基坑安全控制極為重要。深基坑工程應選擇合適的支護形式和降水方式。在施工過程中,基坑開挖要嚴格按照設計進行,同時密切關注周圍地表沉降、圍護樁水平位移等監測監測數據。良好的施工安全風險管理體系為深基坑工程的順利進行提供保障。加強其施工技術管理和風險控制具有十分重要的意義。

參考文獻：

[1]-劉翔，羅俊國，王玉梅 地鐵深基坑工程風險管理研究[期刊論文] 《施工技術》 ISTIC PKU -2008年7期

[2]劉臣俊， 深基坑工程施工中的安全風險管理研究 [會議論文] 2010 - 2010城市軌道交通關鍵技術論壇暨第二十屆地鐵學術交流會

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(一)政策分析法主要是分析辨識政府制定的政策對企業可能產生的不利影響，包括對政治社會穩定性、貨幣政策、財政政策、經貿政策以及環保政策等的分析，以識別危害性風險的具體來源。

(二)制式表格法利用保險業或專業風險管理組織設計的標準表格來辨識風險。常用的表格主要有風險分析調查表、保單檢視表、資產暴露分析表等。這些制式表格是針對一般企業組織設計的，可通過登陸相關組織的網站獲取。其優點是經濟方便，缺點是缺乏彈性，無法滿足特定企業的需求。

(三)財務分析法一是結合企業的資產負債表、損益表和現金流量表來辨識企業所擁有的實質資產、財務資產及其面臨的風險；二是利用財務比率的計算來綜合分析辨識企業的財務風險。如“z”計分公式的運用：z＝1.2x1+1.4x23.3X3+0.6x4+x5其中：x1――營運資金/資產總額；x2留存收益，資產總額；x3廣息稅前利潤／資產總額；x4――優先股與普通股市值／負債賬面價值；x5――銷售收入，資產總額。可根據最后計算出的“z”值結果來判斷企業財務風險狀況。三是流程圖分析法。根據企業的生產流程和管理流程圖來判別企業的經營風險，如圖1所示。根據該企業的材料供應流程和產品銷售流程，可分別判斷M企業正面臨供應商過于集中與客戶過于集中的風險，進而判斷該企業具有較大的營業中斷風險。四是實地檢視法。指企業風險管理人員和內審人員通過與實際操作人員面對面的溝通與交流，了解風險狀況，以及實地檢查企業資產等方式來判斷企業風險。僅僅運用一種或兩種方法是無法全面識別企業所面臨風險的，因此，內審人員在評估時通過充分、合理地利用各種風險識別技術，來確認企業所面臨的風險是否得到最大程度地識別。

二、風險評估技術在內部審計中的應用

在識別出風險以后，就要對其進行評估，以確定其重要性與危害程度，從而為企業的風險控制確定重點。風險評估包括兩個方面：風險損失頻率估計和風險損失程度估計。

(一)風險損失頻率估計估計風險損失頻率，主要是通過計算損失次數的概率分布，這需要考慮三個因素：風險暴露數、損失形態和危險事故，三項因素的不同組合影響著風險損失次數的概率分布。如果企業建有完善的風險管理信息系統，也可根據信息系統提供的歷史數據來估計損失頻率。一般依據風險發生的可能性可將風險分成五類：幾乎不發生，約每一百年或更長時間發生一次；可能但未曾發生，約每二十年發生一次；發生過數次，約每五年發生一次；經常發生，每兩年發生一次；絕對發生，一年發生一次或幾次。不同的企業還可予以進一步細分。

(二)風險損失程度估計風險損失程度的估計需考慮三個事項：同一危險事故所致各種損失的形態、一個危險事故牽連的風險暴露數以及損失的時間性和金額。而對于財務風險損失程度的估計，最新的方法則是風險值(VAR)法，即在既定的風險容忍度下，市場狀況最壞時確認投資組合最大的不可預期損失。同樣，按風險損失程度可將各種風險劃分為五類：最嚴重，損失金額占營業收入的10％以上者；很嚴重，損失額占營業收入的7-10％；中等，損失額占營業收入的5～7％；不嚴重，損失額占營業收入的3～5％；可忽略，損失額占營業收入的3％以下者。不同規模企業可按不同比例予以劃分或細分，編制風險矩陣圖表，以判斷各類風險的重要性和損失程度。如表2所示可以初步確定，以2-4分為低度風險，5-7分為中度風險，8-10分為高度風險。風險度不同，企業的風險控制方法組合也會不同。內審人員在審查本企業的風險評估時，一般結合本企業的資產規模、風險承擔能力、行業背景以及風險偏好等因素，評價本企業風險評估所選方法的適當性和風險劃分的合理性，以最終判斷確認的風險管理重點是否符合企業實際。

三、風險控制技術在內部審計中的應用

風險控制是指企業根據風險評估的結果，按各類風險的重要性分別采取不同的風險控制方法，通過降低損失頻率，縮小損失程度，將可能的風險損失降到最低點。一般的風險控制方法有：

(一)風險規避當風險所造成的損失不能由生產經營活動獲得的利潤予以抵消時，放棄該項經營活動以規避風險就成了最可行的方法。風險規避包括完全規避與部分規避兩種。完全規避，要不惜放棄伴隨風險而來的盈利機會。部分規避，則要綜合考慮成本因素和社會、心理等其他非經濟因素。規避一般包括兩種策略：一是進攻型規避，即在高收益和低風險替代選擇中，選擇高收益而不顧忌風險；二是防守型規避，即在高收益和低風險的替代選擇中，選擇低風險而不在乎收益。

(二)損失預防與控制一是在危險事故發生前采取措施消除引發危險事件的因素，減少危險損失頻率。企業的各項安全防火、防盜以及財務預測、債務人信用評估等屬于此類損失預防；二是危險事故發生后，采取相關措施控制損失蔓延，以降低損失程度。如緊急抗災、股票投資止損線等就屬于此類損失控制。

(三)風險分散與中和風險分散是指企業利用多元化經營、多方融資、資產多元化，以及爭取供應商和客戶多元化等措施來分散經營風險；風險中和則是利用套期保值、遠期外匯業務等措施來避免價格、匯率等風險。

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一、被保險人索賠的風險管理技術

1． 機構設置及職責確定。

在工程保險中，項目業主作為主要的被保險人，應設置專門的機構負責處理與工程保險賠案相關的一切事務，維護被保險人在索賠中的正當權益，推動賠案處理的順利開展。專設機構的職責主要涉及以下幾方面：（1）在風險事故發生的第一時間內接收出險單位的事故報案，分析判斷保險責任；（2）趕赴現場初勘取證，安排保險公司及公估人現場聯合查勘，組織賠案公估理算及協調，跟蹤賠案處理，組織單位和人員提供保險人所需的相關資料證明。（3）向出險單位解釋保單條款和保險規定及最終理算結果等。

由此可見，專設機構的職責貫穿賠案處理的始終。由于對工程保險條款和相關法規具備專業知識，專設機構能為保險公司順利處理賠案提供各種便利。更重要的是，它能夠使被保險人不因工程保險索賠中的某些作為或不作為喪失獲取經濟賠償或給付的權利，有力維護了工程項目業主獲取全部合理賠付的合法權益。

2． 索賠程序。

索賠程序可以簡單表述如下：（1）出險報案；（2）緊急施救；（3）保險責任判斷；（4）緊急通知和事故報告；（5）現場初勘；（6）現場聯合查勘；（7）證據材料提供；（8）協助公估理算；（9）協助再次查勘現場和補充材料；（10）接受最終理賠報告。

3． 索賠中的風險管理技術。

索賠中風險管理的根本原則是被保險人在行使索賠權利的過程中，既要保護自身工程或財產的安全，又要爭取積極有利的條件促使雙方公平、合理地處理賠案，使被保險人得到及時、合理的經濟賠償或給付，提高索賠效力，以迅速恢復工程建設，避免不必要的爭執和訟訴。具體的風險管理原則如下。

（1）時效性原則。時效性原則規定了被保險人行使索賠權利的時間效力，具體體現在三方面：①報案及時；②施救及時；③索賠及時。出險單位在出險后的第一時間內應及時向業主和其專設機構報案，此為報案的及時性原則。在報案之后，業主和出險單位應及時組織人員消除風險事故，搶救未受損的工程或財產，防止損失進一步擴大，此為施救的及時性原則。及時的施救費用可以得到保險公司的合理補償，補償金額一般不超過工程保險金額。此外，在專設機構確定風險事故屬于保險責任范圍內時，應及時向保險公司提出索賠，此為索賠及時性原則。

（2）真實合法原則。被保險人在向保險公司提出索賠要求時，要做到構成索賠條件的因素是真實可靠的，各種證明文件和材料及索賠手段是合法的。對于偽造有關證明資料或其他證據，編造虛假的事故原因或者夸大損失程度的，保險人對其虛報部分不承擔賠付責任。其行為如果不合法并構成犯罪的，被保險人將被追究刑事責任。

（3）有理、有據原則。“有理”原則是指被保險人充分依據保險法和工程保險合同的相關條款，維護自身獲取合理保險保障的權益，公開、公正地與保險人及公估人商談索賠過程的每一環節，討論最終賠付結果，用法律法規和保險合同維護索賠權利。“有據”原則是指在索賠過程中，被保險人應出具所有與賠案處理相關的文件資料，協助保險人和公估人進行現場勘查和取證。被保險人要想獲得比較合理的賠償，必須做好災后的資料收集和整理工作，良好的文件管理系統是成功獲得索賠的必要條件。積極主動地尋求有價值的數據資料是維護自身在賠案處理中合法權益的關鍵。

（4）面對第三方索賠的緘默性原則。在發生第三者責任事故造成第三方人身傷亡或財產損害時，除緊急情況外被保險人在未取得保險人和公估人書面同意前，不要以口頭或書面形式表示對損失負有責任并承諾賠款或予以解決，也不要修理第三方的損失財產。

（5）保留代位求償權原則。如果被保險工程或財產事故是由第三者責任引發的，被保險人除了通知保險人之外還應向第三者提出索賠。即使被保險人為避免向第三方索賠造成的不便而直接向保險人索賠，也應以書面形式向第三者提出索賠，為保險人保留代位求償的權利，使保險人在履行對被保險人賠償的義務之后有權利再向第三者追償。

二、保險人理賠風險管理技術

保險業是經營風險的行業，保險人是承擔風險的主體。在工程保險中，保險人要兼顧保險雙方的公平和利益，及時合理地進行相關賠付，滿足業主轉嫁工程風險的心理預期，避免道德風險和逆向選擇的發生。理賠效率的提高有利于提升企業形象，使工程保險的發展既能滿足現代工程建設轉嫁風險的需要，又能提高保險公司工程保險的競爭力，促進工程保險業的可持續發展。 　1． 理賠程序。

在工程保險中，工程建設期長，工程風險復雜，理賠的技術含量也較高。理賠的程序簡單表示如下：（1）接到被保險人的索賠請求；（2）通知經紀公司、公估人和再保險接收人；（3）聯合查勘現場；（4）收集相關證據材料；（5）公估理算出具初步理算報告；（6）預付賠款；（7）再次查勘現場，收集相關補充材料；（8）定損，出具最終理算報告；（9）賠付；（10）向再保險人攤回賠款。

2． 理賠風險管理技術。

完善的理賠風險管理技術是構建經營工程保險的財產險公司核心競爭力的關鍵，而理賠風險管理體系的構建在于培養保險公司以下幾方面的能力：

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1.跑道事故風險管理控制方法

因為飛機的起飛或是著陸都是在飛機跑道上完成的，所以航空的地面風險跟跑道有很大關系，飛機起降時候的問題發生的事故也很值得重視。但是據我國和外國方面統計，大概在九十年代末到二十一世紀初這一時間段，機場的跑道侵入和偏出的事故時有發生，從數據統計來看，對跑道事故的重視和有效管理也是十分必要的措施。

風險的辨識、評估和控制這三者在風險管理當中必不可少，其中前兩者是基礎步驟，后者是最終的目的。如果風險能得到很好地控制的話，就能順利大幅減少事故發生率和事故的破壞性。所以這最后一環也是最重要的一環。

就現在已有的研究方法來看，對風險的控制方法有以下三類。第一類是策略性方法，具體指的是風險規避、冗余技術和風險分散。風險規避是試圖免受風險的危害的措施。冗余技術其實就是備用方案。風險分散主要做的是減少人為干擾。第二類是技術性方法，具體包括消除、替代和紀律。消除說的是解決根源性風險問題。代替是在可能的條件下選用風險性更低的方案。紀律是說要嚴格按照規則行事，違反要求的人就要被懲罰。第三類是管理性方法，先設計好安全方案，再根據方案有針對性地實施另外兩種方法。

由于跑道事故的產生主要是由于人為因素，所以根據上述風險管理的辦法，應該選擇消除和預防風險是最合適的。預防風險并不能達到百分之百的成功率，但是在技術手段和理論的不斷進步下，預測的成功率也是會不斷提高的。消除風險是只要通過嚴密的安排、大家的努力，就是絕對可以做得到的。而發生事故之后的措施只是亡羊補牢，有一定的意義但還是一種無奈的挽救行為。所以如果想要大幅降低跑道事故發生率還是要把重心放在預防風險上，這是用過研究可以有效取得進展的。在我國，跑道事故的風險預防研究問題尚未取得明顯進展。本文的主要觀點是對風險防御體系核心的研發，即風險防御技術。

2.關于建立防范跑道事故的防御體系

這里提到的“防御”包含雙重的含義，第一重是說主動性，第二重是說防御的范圍，不僅是物，還有人或措施，都在防御的范圍之內。跑道事故風險的來源主要是人為因素，所以針對性地采取手段的話應該是人的錯誤行為、裝備的失效還有環境的變化等對象進行有效監管。

筆者的觀點是講組織、技術和文化三種手段有機組合，從這幾個方面解析了規則制定的流程和落實的具體步驟。從組織、管理、技術等多角度多方面的分析計劃，建立起一個全面的風險防御體系。

（1）基本規則的制定

在實施行動之前，一定要有一個可以依據的原則。風險防御體系的活動準則有以下幾點。一是閉環防御。二是動態防御，掌握風險發生的原理和規律。三是分級防御，把總體的任務分解為一個個的小的范圍目標，然后給員工確定各自的責任范圍。

（2）確定管理方針

整個體系的活動方針應該由領導來指明方向，并保證對措施實施的大力支持和輔助。

（3）組織措施的支持

首先要有一個較為完善的跑道安全規定，然后按照這個規定對員工組織學習培訓，并在實際工作中總結經驗教訓。

（4）技術設計

首先，要對風險進行預測，估計跑道運行時大概的風險是怎樣的，以此為依據來確定下技術手段。結合各種測試結果和預估結果，選擇最有效的風險防御方法，改善操作，對員工進行相應的培訓等，盡量減少讓風險發生的因素。

（5）防御技術

經過了組織支持和技術設計，然后是到具有的實施環節了。這里有技術手段、管理手段還有安全文化。這些有一個大概的標準，但是是具有靈活性的，面對不同的任務和要求，要進行相應的改變。還要根據技術的實施效果的反饋來講進行反思和技術糾正。

（6）反饋

前人的研究成果是后人進步的階梯，因此要好好利用好反饋的渠道，積累大量的間接經驗，在以后的防范工作中才能做到遇事不驚。一個風險防御系統不是一蹴而就的也不是固定的，它應該是在人們不斷的實踐和積累中不斷被補充、被糾正，逐漸趨于完善，并且在各個關節都是非常靈活都變的，能適應不同的條件，這才是一個完善的風險防御系統。

3.總結

綜上所述，跑道風險控制可以從策略、技術和管理這三個方面入手。技術當面的控制辦法是最合適的最重要的，能很有效的解決事故問題。但是在技術層面的突破又是比較困難的。從管理方面入手最簡單，效果也比較好。本文在以上大概描述了建立一個跑道事故防御機制需要從哪些方便思考，幫助大家控制機場的跑道事故發生起了指引作用。

參考文獻

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傳統的柜面管理，操作風險和道德風險仍比較集中。一是涉及銀行操作風險的業務處理流程不但包括業務操作流程，還包括證件、憑證、現金的實物流程，很容易造成多流程協同工作的邏輯順序錯誤，從而導致后續一系列處理方式的錯誤，給銀行帶來風險隱患和損失。二是柜員身份的識別與控制主要依靠柜員號加柜員密碼和柜員身份識別卡的手段實現。柜員密碼的易失竊、易泄露及柜員卡的隨意“借用”與盜用的風險隱患依然存在。三是由于系統控制剛性不足直接造成事后監督與稽核檢查的工作量不斷增加，且事后監督仍依靠網點內部執行，稽核檢查實施周期較長，無法對業務起到有效的監督與制約作用。四是在操作風險的管理流程中，分支機構負責對操作風險事件的數據進行收集并上報上級風險管理部門。由于分支機構所在的外部環境不同、服務產品不同，導致上報數據的內容和標準不盡相同，這就為風險管理部門進行有效的風險評估、分析、制定風險管理計劃、決策等帶來很大的困難。

因此，僅僅依靠操作風險管理流程規章制度等軟約束條件無法滿足有效防控柜面操作風險的要求，還需要通過不斷引入科技創新手段、提高銀行自身IT系統風險防控整體實力、建設符合自身業務特點的操作風險管理體系，有效降低柜面業務操作風險，提升整體風險管理水平。

黃河農商行的選擇和實踐

在市場競爭日益激烈和監管日益規范的大環境下，區域性商業銀行共同關注的問題是如何在監管框架下建立切合銀行發展特點的操作風險管理系統。經過多年實踐與探索，寧夏黃河農村商業銀行（以下簡稱黃河農商行）操作風險管理系統建設始終堅持兩個原則：一是從業務出發，建立特定的操作風險基礎框架和技術平臺，由各業務部門廣泛參與操作風險管理體系建設；二是在操作風險管理系統的建設過程中，遵循整體規劃、分步實施、逐步完善的原則。黃河農商行根據自身的風險管理目標和風險管理基礎，按照業務條線或職能部門的重要性程度分別展開，先選擇實施部分操作風險管理模塊，再逐步推動其他模塊的建設。操作風險管理體系建設是個漸進的過程，只有在充分評估外部環境及銀行現有風險管理基礎的前提下，確立適當的建設目標，才能確保風險管理系統在銀行的實踐中得到有效使用。

應用指紋識別技術，杜絕柜面身份認證安全隱患。2008年初，黃河農商行實現了全轄范圍內使用指紋登陸與認證方式進行核心系統柜員身份識別，并在2009年第二代綜合業務系統中繼續沿用。

多種渠道實現客戶身份有效識別，先后應用客戶指紋識別、客戶圖像采集、身份證讀卡器、人民銀行聯網核查直連等技術。

應用影像識別技術實現自動驗印。黃河農商行逐步上線行內電腦驗印系統和全國支票影像交換處理系統，2013年行內驗印的使用率與成功率分別達到了89.3%和96.7%。

應用影像傳送技術，實現柜面遠程集中授權。目前，黃河農商行遠程集中授權系統平均每日授權業務量為1300～1400筆，授權柜員日均處理授權業務100多筆、影像檔案日均產生500M左右，正常授權率97.21%，瑕疵授權率0.54%，拒絕授權率2.25%，柜員操作規范性顯著提高。

收益及效果分析

操作風險管理流程規范化。系統通過建立違規問題識別模型、綜合評價模型和違規問題處理流程，記錄了管理制度執行和工作人員的履職過程，采集業務系統的數據并加工分析，從中識別違規問題，對違規問題的檢查和糾改過程進行規范和監督。

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1工程情況簡介

烏巖山隧道位于浙江省溫嶺市大溪鎮境內，隧道總長度為6208m，根據列車行駛速度200km/h的規格開展單洞雙線鐵路隧道施工。隧道通過的地質情況較為復雜，斷層破碎帶較多，裂隙水發育，軟弱圍巖所占比例較大，造成施工的難度及風險巨大。該鐵路隧道穿過丘陵低山區，斷裂構造十分發育，輔有平緩的褶皺構造，主要巖體有凝灰巖、泥巖和花崗巖等，隧道最大埋深為480m。除斷層帶外隧道進出口各300m范圍圍巖等級較差。隧道施工過程中，嚴格按“新奧法”作業，該方法從巖石力學的觀點出發，以維護和利用圍巖的自承能力為基點，采用錨桿和噴射混凝土為主要支護手段，及時進行支護，控制圍巖的變形和松弛，使圍巖成為支護體系的組成部分，并通過對圍巖和支護的量測、監控來指導隧道施工的方法和原則。為了保障隧道施工過程的安全，施工方建立了一套較為全面的安全生產管理辦法，并指派相關人員開展了安全管理工作，最大限度地降低該隧道工程在施工過程中可能出現的風險。

2該鐵路隧道工程施工中使用的風險管理辦法

2.1鐵路隧道工程風險的識別導致風險發生的原因是促使風險事件發生概率和損失幅度增加的因素，風險識別是對工程項目中的風險進行確認和分類，工作中應以收集各工序的風險作為主要途徑，以相關經驗及資料整理作為輔助途徑。根據工程開工前展開的施工調查揭示，在該工程當中，主要存在以下較突出的問題。

2.1.1該鐵路隧道洞身橫穿了多條地域性斷層巖層并受此影響，在隧道內施工過程中，隧道巖體非常容易發生碎裂現象，并且該種巖層十分易于水的貯存，所以在施工過程中，有發生坍塌和突水突泥事故的可能。

2.1.2因為該工程當中最大深度為480m，按照相關理論公式進行推算，在隧道最深處的溫度可能達到34℃以上，在高溫高濕的條件下，給技術人員的施工帶來了很大的困難。

2.1.3相關勘察人員分析，在此工程中存在有泥巖地質結構，含硫化氫地層，因此在隧道洞身可能存在有天然氣氣體的聚集，對施工人員的生命安全構成威脅。

2.2采取的風險評估辦法按照《鐵路隧道風險判定和管理辦法》當中建議使用的風險評估辦法，并結合該鐵路隧道工程的實際情況，使用了下列風險評估辦法：2.2.1風險打分。風險打分是按照鐵路隧道設計、施工過程中的實際狀況，把鐵路隧道在施工過程中可能發生的潛在風險歸納成設計類、地質類、施工方法類等多個部分，對這些部分中可能發生的風險以評分的方式進行風險判定，最后根據總的評分結果，對該隧道的整體風險進行全方位評定。

2.2.2專家分析法。專家分析法是施工方和相關工程方面的專家取得聯系，并對該工程中可能發生的安全問題向專家進行詢問，并讓專家對工程中的風險給出判定的方法。這種方法是使用歸納統計的辦法把多數人的意見和少數人的意見全部進行考慮，很好的避免了其他風險評估辦法中涵蓋面不全的弱點。使用此辦法的流程有以下四個方面：（1）把該項目工程的基本狀況和施工方所提出的問題提供給專家；（2）以成立調查組的方式提出個人意見，分析時對各方的意見進行整合；（3）將整合的結果返還給專家，專家就所整合的意見再提出自己的看法；（4）重復以上過程多次之后，意見就會趨于統一，這便是施工范圍在后續施工作業中進行決策的根據。

2.3鐵路隧道的風險評估程序

2.3.1針對起始風險進行判定，相關技術地質勘探人員列出該工程當中的潛在風險表，并在此基礎上創建工程層次模型。

2.3.2使用層次分析與專家調查的方式對潛在風險表中可能存在的風險進行分析，并對風險系數進行判定。2.3.3由專家對起始風險中所指出的風險產生的可能性進行評定，并分析這些風險發生后可能出現的后果，最終得出各大起始風險的等級。

2.3.4施工單位根據收集獲取的可能發生的風險與后果，商討出與之匹配的施工方式和解決方法。

2.3.5施工方還需要針對該項工程開展一次再評估，分析可能出現的其他潛在風險。

2.4工程中主要風險等級認定

2.4.1隧道起始階段的風險。在起始施工階段，重點要求做好各項檢查準備工作，針對此次風險判定的核心內容也正是關于安全風險方面，并將產生安全事故的可能性作為最重要的風險判定目標。在對該工程風險判定的過程中，考慮到巖層極為破碎，巖層自穩能力極差，所以在對周圍環境影響的風險判定上，等級為極高風險。

2.4.2隧道入口處的風險。在該鐵路隧道的入口處，山體是剝蝕中低山型地質，這種地質存在風蝕斷裂的地層，在自然環境中，該地勢的坡度大約在50°～60°，并且因為植被的發育，導致這些地區的巖層較為松散，覆蓋層薄弱，圍巖變形大，施工安全極為不利，所以該段落風險等級定為高度。

2.4.3隧道洞身段的風險。經相關地質人員進行勘察，在該工程鐵路隧道洞身當中，巖層因為受到風化現象十分嚴重，因此不具有較高的完整性，施工環境較差。同時，在隧道中含有水，一旦操作不慎，很有可能造成安全事故。該段落中斷層破碎帶以及可能的天然氣涌出地段定為極高風險，其他段落定為中度風險。因此做好超前地質預報尤為重要，重點做好鉆爆施工、支護方式、襯砌類型、通風排水等方面的工作。

2.4.4隧道出口處的風險。該鐵路隧道的出口處位置在斜坡之上，地形極為陡峭，并且斜坡之上覆蓋有厚度為0.5m左右的粉狀黏性土壤，在粉狀黏性土壤之下為砂巖性巖層。因此在隧道出口處，地質環境增加了施工難度，整體施工安全形式嚴峻，該段落風險等級定為高度。

2.5構建完善的風險管理體制

開展鐵路隧道施工的前期，建立完善的風險管理體制，是工程管理當中一項十分重要的部分，因此在項目開展前，應建立一套完善的風險管理條例，對該工程開展現代化的風險管理。針對鐵路隧道施工過程中的每個部門管理人員，開展對應的責任劃分，以求提高管理人員對于風險管理的主動性。

3減少該鐵路隧道工程風險采取的控制措施

3.1總體措施

3.1.1在施工過程中，安排相關技術人員對周圍環境進行實時監測，并針對之后開展施工的區域進行地質環境的預報工作。對該鐵路隧道工程中可能發生坍塌、突水突泥、危險氣體過高的區域，施工方在開展施工之前需要進行風險評估，并在此基礎上，制定完善的處理預案，以保證工程施工人員的生命安全。

3.1.2工程施工技術人員在開展正式施工前，一定要進行全面的安全教育和發生事故之后的自救應急教育。同時在施工過程中，施工方需要為工程施工人員添置相關的安全設備，保障施工的安全開展。

3.1.3在該工程的高危地段，提高一級支護等級，進行不間斷監測，及時調整施工工藝，力求最大程度降低工程施工中可能存在的潛在風險。

3.2具體辦法

3.2.1對全體施工及管理人員進行各專業針對性的崗前培訓并進行考核，考核合格后才能進入崗位工作，堅持特種作業人員持證上崗，作業設備運行保養良好，建立完備的人員考核、設備登記保養制度。

3.2.2該工程的鐵路隧道出口位置由于地理環境較差，施工較為困難。因此在開展施工之前，在該地段的臨時邊坡處進行了相關防護施工，同時增強坡頂處的排水作業，以求保障施工人員的生命安全。

3.2.3在隧道出口和入口處進行開挖的過程中，為了保證圍巖的整體穩定性，并未使用強爆破手段，而是加強管棚支護及預注漿處理，避免了發生隧道坍塌的可能。3.2.4指派了專業勘探人員對施工隧道的地質情況進行全方位預報，全過程建立預警機制，在斷層破碎帶、節理發育巖體破碎地段進行綜合超前地質預報，加強圍巖量測，實行信息化施工，通過對數據的分析和處理，及時反饋指導施工，防止坍塌等事故。

3.2.5富水地段采用“以排為主”，“防、排、堵、截”相結合，“因地制宜，綜合治理”的原則；裂隙水發育和水環境要求嚴格的地段，采用“以堵為主、限量排放”的原則組織施工。3.2.6在施工過程中發生事故的先期預兆時，果斷采取相應的應急措施，并立即停止施工，將作業人員組織撤出。

4結語

綜上所述，在鐵路隧道施工的過程中，進行安全風險管理對于保證施工人員的生命安全，保障建設各方的綜合利益有著顯著的意義。因此鐵路隧道施工時，應準確地分析與評估出各類風險問題，編制切實有效的防控計劃，并將風險監測、監督管控、查漏糾偏等工作進行循環改進，以完善的管理機制作為保證，并始終貫穿于隧道施工的整個過程，才能使工程安全質量得到較好的保障。

作者:莊志恒 單位:中鐵十一局集團第二工程有限公司

參考文獻:

[1]夏潤禾，邊玉良．山嶺地區鐵路隧道施工安全風險評估及管理研究——以貴廣鐵路客運專線金寶頂隧道為例[J]．中國安全生產科學技術，2012，（10）.