引論：我們?yōu)槟砹?3篇市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)研究范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫(xiě)作時(shí)的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。

篇1

5.借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)發(fā)落后地區(qū)經(jīng)驗(yàn)促進(jìn)西部大開(kāi)發(fā)種道安

6.關(guān)于對(duì)寧夏小型企業(yè)虧損原因的調(diào)研分析及對(duì)策思考閆學(xué)忠

7.零售業(yè)連鎖商店在寧夏的發(fā)展前景及對(duì)策研究趙智宏，李蘭芳

8.關(guān)于寧夏引黃灌區(qū)支渠承包經(jīng)營(yíng)的調(diào)查與思考許飚，劉賢，張玉銘

9.寧夏發(fā)展羔羊產(chǎn)業(yè)之我見(jiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)研究 劉桂霞

10.抓住西部大開(kāi)發(fā)機(jī)遇加快生態(tài)環(huán)境建設(shè)步伐馮治國(guó)

11."九五"時(shí)期吳忠市國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)因素及其變化分析馬偉，馬洪海

12.發(fā)揮資源優(yōu)勢(shì)開(kāi)發(fā)特色產(chǎn)業(yè)--關(guān)于彭陽(yáng)縣杏資源綜合開(kāi)發(fā)的調(diào)查與思考楊世林，惠宇

13.銀川郊區(qū)"九五"經(jīng)濟(jì)發(fā)展回顧及"十五"經(jīng)濟(jì)發(fā)展展望張存義

14.探討固原地區(qū)增加農(nóng)民收入的主要途徑王興德

15.采用新興外資方式是寧夏擴(kuò)大利用外資的關(guān)鍵楊曉晶

16.解放思想天地寬務(wù)實(shí)創(chuàng)新大發(fā)展陳志文

17.新時(shí)期寧夏扶貧和以工代賑工作的思路和建議馬明，仇旭輝，張閩劍

18.搶抓機(jī)遇務(wù)實(shí)苦干努力實(shí)現(xiàn)同心經(jīng)濟(jì)的跨越式發(fā)展

19.農(nóng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的基本思路白啟輝

20.實(shí)踐"三個(gè)代表"重要思想發(fā)展基礎(chǔ)地理信息化建設(shè)劉大鈞

21.建立防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)的有效機(jī)制許青鋒，曾憲宏

22.加快國(guó)有商業(yè)銀行改革迎接WTO挑戰(zhàn)呂振蒼

23.加入WTO對(duì)寧復(fù)檢驗(yàn)檢疫的影響及其對(duì)策郭正平，董自信

24.加入WTO對(duì)我國(guó)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)的影響及其應(yīng)對(duì)措施劉雅靜

25.團(tuán)結(jié)協(xié)作知難而進(jìn)不斷開(kāi)創(chuàng)無(wú)償獻(xiàn)血新局面朱紀(jì)斌

26.大力發(fā)展社會(huì)服務(wù)促進(jìn)寧夏經(jīng)濟(jì)發(fā)展程小琴，袁夢(mèng)軍

27.運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)加快西部人才培養(yǎng)的發(fā)展進(jìn)程李玉霞

28.淺談經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期的醫(yī)德教育呂景林，鄺群

29.試論國(guó)家對(duì)公民實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)就業(yè)權(quán)的保障周萍

30.談連鎖經(jīng)營(yíng)在我國(guó)的發(fā)展周桂香

31.國(guó)有企業(yè)改革的障礙及對(duì)策韓治泰，張影

32.知識(shí)經(jīng)濟(jì)與企業(yè)管理創(chuàng)新左和平，徐華

33.加入WTO對(duì)我國(guó)企業(yè)的影響趙亮

34.標(biāo)本兼治促進(jìn)寧夏市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序健康發(fā)展孟憲棟，吳俊

35.充分運(yùn)用稅收調(diào)控職能促進(jìn)科技進(jìn)步樊建義

36.論我國(guó)西部資本市場(chǎng)的發(fā)展陳旭東

37.淺析會(huì)計(jì)信息失真蘇彤嵐

38.西吉縣稅收總量分析與經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)策馬文剛，馬耀武，晁曉東

39.如何增加農(nóng)民收入之窺見(jiàn)馬君英

40.發(fā)展飼料產(chǎn)業(yè)發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)加速農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整徐長(zhǎng)警

41.加強(qiáng)國(guó)際合作與交流推動(dòng)寧夏衛(wèi)生事業(yè)全面發(fā)展--訪自治區(qū)衛(wèi)生廳廳長(zhǎng)馬玉章經(jīng)研

1.乘勢(shì)而為進(jìn)一步加快寧夏經(jīng)濟(jì)發(fā)展馬錫廣

2.開(kāi)拓進(jìn)取扎實(shí)工作保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展項(xiàng)宗西

3.與時(shí)俱進(jìn)奮發(fā)有為開(kāi)創(chuàng)新世紀(jì)寧夏工業(yè)發(fā)展新局面--訪寧夏回族自治區(qū)經(jīng)貿(mào)委主任呂重光張蕾

4.國(guó)有企業(yè)改革深化的標(biāo)志:"減持"國(guó)有股冒天啟

5.西部大開(kāi)發(fā)切入點(diǎn)的方法論探討雷煦，楊劍

6.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)研究 論西部開(kāi)發(fā)中生態(tài)環(huán)境的法律保護(hù)劉芳

7.寧夏實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的思考--兼論人與自然的關(guān)系王靜

8.寧夏農(nóng)村合作經(jīng)濟(jì)組織制度的創(chuàng)新陳剛

9.對(duì)西部區(qū)域性中心城市優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略思考唐振華，楊基材

10.旅游產(chǎn)品品牌決策初探--以寧夏回族自治區(qū)為例馬瑛，甘枝茂

11.民間資本參與風(fēng)險(xiǎn)投資問(wèn)題研究龍江智，姚江濤

12.淺談商業(yè)銀行發(fā)展中間業(yè)務(wù)的策略張媛

13.國(guó)有商業(yè)銀行的改革發(fā)展及市場(chǎng)定位楊毅軍

14.發(fā)揮資源優(yōu)勢(shì)培育特色經(jīng)濟(jì)加快青銅峽市各項(xiàng)事業(yè)全面發(fā)展--訪寧夏青銅峽市市委書(shū)記杜正彬經(jīng)研

15.強(qiáng)化管理加快發(fā)展促進(jìn)吳忠市國(guó)債項(xiàng)目管理工作再上臺(tái)階李銳

16.永寧縣農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)如何適應(yīng)加入WTO邢學(xué)智，潘光軍

17."小地方"的"大市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)"--淺議銀川市"上海路"的命名王靜

18.消除綠色壁壘參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)柏建華

19.農(nóng)民減負(fù)的治本之策--寧夏農(nóng)村稅費(fèi)改革試點(diǎn)工作調(diào)查蔣啟瑞，羅耀杰，俞冰

20.發(fā)展寧夏生態(tài)環(huán)境建設(shè)獲得多元化投資回報(bào)張晨曲

21.我國(guó)目前社會(huì)階層構(gòu)成變化成因及走向郭景平

22.寧夏區(qū)域水文生態(tài)環(huán)境特征及其演化過(guò)程魏禮寧，劉智榮

23.我國(guó)非公有制經(jīng)濟(jì)趨向探討王麗琴

24.寧夏產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的路徑選擇楊巧紅

25.入世后商標(biāo)市場(chǎng)的挑戰(zhàn)與對(duì)策吳文斌

26.對(duì)完善房地產(chǎn)市場(chǎng)的探討魏文兵

27.建立有效的經(jīng)營(yíng)者報(bào)酬激勵(lì)機(jī)制--年薪制張榮德

28.西部地區(qū)國(guó)有企業(yè)應(yīng)盡快進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)成曉秦

29.對(duì)寧夏發(fā)展林業(yè)經(jīng)濟(jì)的初探劉地保

30.對(duì)債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的再認(rèn)識(shí)王玲

1.論新型工業(yè)化道路黃范章HtTp://

2.我國(guó)居民收入分配現(xiàn)狀、問(wèn)題及其對(duì)策楊宜勇

3.西部大開(kāi)發(fā)與中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)的發(fā)展空間文丹宇

4.再論現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)體系構(gòu)成及功能崔巍

5.經(jīng)濟(jì)全球化背景下我國(guó)西部地區(qū)城市發(fā)展戰(zhàn)略選擇吳林軍

6.公用企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)化改革的法律思考市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)研究 曹博

7.論中國(guó)公共事業(yè)管理的內(nèi)涵價(jià)值與體制構(gòu)建單學(xué)勇，李冬

8.寧夏與內(nèi)蒙古的投資環(huán)境比較借鑒張包平

9.寧夏人才資源開(kāi)發(fā)面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)丁玲

10.寧夏酒類(lèi)企業(yè)實(shí)施差異化創(chuàng)新策略的核心內(nèi)容選擇牛國(guó)元，樊建民

11.發(fā)展連鎖經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)增強(qiáng)服務(wù)三農(nóng)實(shí)力--試論寧夏供銷(xiāo)社連鎖經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)狀、存在的問(wèn)題及對(duì)策建議孫向前

12.寧夏非公有制經(jīng)濟(jì)如何應(yīng)對(duì)WTO石玉環(huán)

13.再看人民幣匯率及其影響倪小莉

14.金融服務(wù)創(chuàng)新與中小企業(yè)發(fā)展保路陽(yáng)

15.實(shí)施戰(zhàn)略協(xié)同提升企業(yè)形象-兼議銀川新華百貨經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略趙智宏

16.企業(yè)集群與技術(shù)創(chuàng)新王同慶，王曉玲

17.推進(jìn)寧夏工業(yè)化進(jìn)程的選擇思考王海智

18.寧夏土地市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀及對(duì)策周學(xué)義

19.寧夏可持續(xù)發(fā)展影響因素和對(duì)策研究楊風(fēng)壽，和萍

20.房?jī)r(jià)虛高原因分析張曉

21.靈活就業(yè)的理論、實(shí)踐及發(fā)展思路徐立安

22.工業(yè)化是實(shí)現(xiàn)"大銀川"戰(zhàn)略的重要方面鄭勇，田家官

23.創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)理論在建設(shè)"大銀川"進(jìn)程中的運(yùn)用王志嵐

24.承農(nóng)啟工產(chǎn)業(yè)互動(dòng)--對(duì)農(nóng)業(yè)大縣建設(shè)工業(yè)園區(qū)的思考謝友先

25.寧夏銀川金鳳區(qū)招商引資工作問(wèn)題初探黃瑾

26.加快發(fā)展現(xiàn)代畜牧水產(chǎn)業(yè)全面建設(shè)小康型社會(huì)吳靈捷

27.股份合作制是當(dāng)前農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)選擇王靜娟，馬洪斌

28.消費(fèi)型增值稅對(duì)投資增長(zhǎng)的促進(jìn)作用王萌

29.抓住機(jī)遇加快我國(guó)展覽業(yè)發(fā)展步伐李兵

1.怎樣看待1.15萬(wàn)億宋養(yǎng)琰

2.加入WTO后的政府治理改革高尚全

3.建設(shè)"大銀川"實(shí)施中心城市帶動(dòng)戰(zhàn)略--訪寧夏回族自治區(qū)黨委常委、銀川市委書(shū)記王正偉張蕾，吉平

4.寧夏上半年經(jīng)濟(jì)運(yùn)行初步分析及下半年對(duì)策思路齊同生

5.寧夏投資環(huán)境調(diào)查分析朱芙蓉，饒梅久

6.對(duì)寧夏生態(tài)環(huán)境建設(shè)的思考張煒，楊剛

7.寧夏吳忠市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇與發(fā)展李銳，馬偉，拜東濤

8.做強(qiáng)大產(chǎn)業(yè)發(fā)展強(qiáng)中寧--訪寧夏中寧縣縣委書(shū)記周生信經(jīng)研，鑫磊

9.積極應(yīng)對(duì)入世挑戰(zhàn)謀求縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展葉旭

10.對(duì)寧夏縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的思考馬葆瑛，趙莉萍

11.寧夏旅游業(yè)步入快車(chē)道的思考寧麟

12.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)研究 住房貸款的風(fēng)險(xiǎn)及防范陶婭

13.美國(guó)風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)對(duì)我國(guó)的啟示陳行

14.芻議高息攬儲(chǔ)的成因、危害、對(duì)策安金海

15.發(fā)揮寧夏煤炭資源優(yōu)勢(shì)創(chuàng)能源品牌石玉環(huán)

16.搶抓西部開(kāi)發(fā)機(jī)遇加快墾區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展訾學(xué)寧

17.農(nóng)業(yè)進(jìn)入新階段后寧夏養(yǎng)羊業(yè)之路如何走史明學(xué)，張惠祥

18.入世后我國(guó)商業(yè)零售企業(yè)連鎖經(jīng)營(yíng)發(fā)展初探秦宏武

篇2

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的基本單元即國(guó)有企業(yè)成為符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的市場(chǎng)主體的可能性也日益突現(xiàn)。就國(guó)有經(jīng)濟(jì)而論，國(guó)家擁有所有權(quán)并不排斥國(guó)家所有權(quán)與國(guó)有企業(yè)的控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離，也不排斥對(duì)所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)等都集中于國(guó)家的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)重新安排。國(guó)有經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)權(quán)制度本身具有權(quán)利行使性的特征，即國(guó)有經(jīng)濟(jì)的資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)總是在國(guó)家或政府的授權(quán)下由一定的組織或個(gè)人來(lái)進(jìn)行的，這就為國(guó)有企業(yè)成為獨(dú)立的市場(chǎng)主體提供了前提和可能性。在一定意義上，這是和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中由于生產(chǎn)的社會(huì)化、分工的專(zhuān)門(mén)化、經(jīng)濟(jì)的信用化對(duì)市場(chǎng)主體所提出的要求相符合的。國(guó)有經(jīng)濟(jì)在資本國(guó)家所有的基礎(chǔ)上，通過(guò)在國(guó)有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，使國(guó)有企業(yè)真正成為企業(yè)法人，國(guó)有企業(yè)也就有可能成為有活力、有生機(jī)并適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)主體。

現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，還創(chuàng)造和提供了國(guó)有經(jīng)濟(jì)的基本單元即國(guó)有企業(yè)成為市場(chǎng)主體的條件。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，作為市場(chǎng)客體的資產(chǎn)已經(jīng)價(jià)值化、貨幣化和信用化，這就使國(guó)有經(jīng)濟(jì)的具體實(shí)現(xiàn)形式、委托—關(guān)系、激勵(lì)和約束機(jī)制等的多樣化、有效化獲得了廣闊的空間，從而為在國(guó)有經(jīng)濟(jì)中調(diào)整、改革和重構(gòu)企業(yè)制度，建立與完善適應(yīng)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的現(xiàn)代企業(yè)制度，創(chuàng)造了市場(chǎng)客體條件。同時(shí)，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展逐步形成完善有效的市場(chǎng)體系，競(jìng)爭(zhēng)的商品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)的存在與完善，有助于克服所有權(quán)和控制權(quán)分離情況下國(guó)家作為所有者同國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)者信息不對(duì)稱(chēng)的難題；競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)理市場(chǎng)的完善與發(fā)展，有助于形成國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的有效的激勵(lì)約束機(jī)制；而競(jìng)爭(zhēng)的資本市場(chǎng)的完善與發(fā)展，也可能使國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效得以基本反映。這些，提供了在國(guó)有經(jīng)濟(jì)中建立現(xiàn)代企業(yè)制度并使其有效運(yùn)行的充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)條件，從而使國(guó)有企業(yè)建立與發(fā)展現(xiàn)代企業(yè)制度、作為市場(chǎng)主體參與競(jìng)爭(zhēng)成為現(xiàn)實(shí)，促進(jìn)國(guó)有企業(yè)煥發(fā)活力與生機(jī)。

二、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中國(guó)有經(jīng)濟(jì)的效率

認(rèn)識(shí)國(guó)有經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的又一個(gè)重要問(wèn)題，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中國(guó)有經(jīng)濟(jì)的效率問(wèn)題。在一定意義上，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種效率經(jīng)濟(jì)，講效率是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要要求。有的人對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)成為市場(chǎng)主體持懷疑態(tài)度，就是以國(guó)有經(jīng)濟(jì)的國(guó)家所有必然造成國(guó)有企業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的低效率為論據(jù)的。因此，考察市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中國(guó)有經(jīng)濟(jì)的效率問(wèn)題，不能不涉及資產(chǎn)所有狀況與企業(yè)效率高低的關(guān)系問(wèn)題。

在國(guó)有經(jīng)濟(jì)中，資產(chǎn)所有權(quán)不屬于任何個(gè)人所有，而屬于全體公民作為一個(gè)整體（由國(guó)家來(lái)代表）所有。也就是說(shuō)，沒(méi)有任何個(gè)人能以其個(gè)人身份和名義對(duì)國(guó)有資產(chǎn)提出剩余索取權(quán)要求，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的收益歸全民作為一個(gè)整體所享有。由國(guó)有經(jīng)濟(jì)的資產(chǎn)所有屬性所決定，其基本單元即國(guó)有企業(yè)的效率高低、盈利或虧損，并不對(duì)構(gòu)成國(guó)有資產(chǎn)最終所有者整體的個(gè)體產(chǎn)生直接的利益影響，因?yàn)槊恳粋€(gè)公民個(gè)體因國(guó)有企業(yè)的盈利所獲致的利益和因國(guó)有企業(yè)的虧損而承擔(dān)的損失是極其間接和微乎其微的。因此，作為國(guó)有經(jīng)濟(jì)最終所有者整體構(gòu)成部分的公民個(gè)體，缺乏直接地主動(dòng)監(jiān)督國(guó)有經(jīng)濟(jì)提高效率的激勵(lì)。而作為國(guó)有經(jīng)濟(jì)所有權(quán)直接代表的政府，一般而論應(yīng)該是有這種激勵(lì)的，因?yàn)閲?guó)有經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)效益的提高、利潤(rùn)的增加，就意味著國(guó)有資產(chǎn)的擴(kuò)張和社會(huì)福利的提高，這對(duì)于作為國(guó)有資產(chǎn)所有者代表的政府應(yīng)該有足夠的激勵(lì)效應(yīng)。但問(wèn)題在于，一方面，許多國(guó)有企業(yè)本身就承擔(dān)著實(shí)現(xiàn)一定社會(huì)目標(biāo)的職能，在一定的條件下，政府作為所有者正是要通過(guò)一定的管理手段要求這些國(guó)有企業(yè)去實(shí)現(xiàn)所承擔(dān)的社會(huì)目標(biāo)，其間有時(shí)不得不把利潤(rùn)目標(biāo)、效率目標(biāo)放在次要位置；另一方面，在國(guó)有經(jīng)濟(jì)的運(yùn)營(yíng)中，國(guó)家或政府代表全體人民行使所有者主體的職能，但這是在一個(gè)相當(dāng)大范圍中通過(guò)若干層次建立和形成一定委托關(guān)系，才能實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)的管理與國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)的，其間可能產(chǎn)生比較高的運(yùn)營(yíng)成本，缺乏有效的監(jiān)督激勵(lì)手段，同時(shí)可能逐層弱化國(guó)有經(jīng)濟(jì)的所有權(quán)約束，從而導(dǎo)致國(guó)有企業(yè)的效率降低。因此，人們經(jīng)常可以看到，在國(guó)有經(jīng)濟(jì)的運(yùn)營(yíng)中，一方面是大量否資產(chǎn)國(guó)家所有就必然造成經(jīng)濟(jì)的低效率，或者說(shuō)國(guó)有經(jīng)濟(jì)中存在的低效率狀況就必然地、絕對(duì)地是由資產(chǎn)國(guó)家所有造成的？對(duì)此還應(yīng)作進(jìn)一步的深入分析。

有些人認(rèn)為，公有、國(guó)家所有必然造成企業(yè)的低效率，而私有制必然帶來(lái)私有企業(yè)的高效率。然而，大量的研究分析說(shuō)明，私人所有權(quán)并不必然、絕對(duì)地產(chǎn)生私有企業(yè)的高效率。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資產(chǎn)所有權(quán)和管理經(jīng)營(yíng)權(quán)統(tǒng)一于私有者一身的方式，在以私有制為基礎(chǔ)的公司企業(yè)中已不復(fù)存在。一方面，現(xiàn)代公司所使用的先進(jìn)而又極端專(zhuān)業(yè)化的生產(chǎn)與管理技術(shù)使得往往只具備普通知識(shí)的股東即一個(gè)一個(gè)的私人所有者，即使有著強(qiáng)烈的謀求收益最大化的目標(biāo)，也很難對(duì)經(jīng)理人員的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行干預(yù)；另一方面，現(xiàn)代公司的巨大規(guī)模又使股權(quán)異常分散，單個(gè)或數(shù)個(gè)股東缺乏足夠的財(cái)力通過(guò)持股的數(shù)量來(lái)控制公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。因此，在私人業(yè)主制中能發(fā)揮其作用的私人所有者利潤(rùn)最大化的動(dòng)機(jī)，在公司制企業(yè)中很難、甚至不大可能發(fā)揮出來(lái)，從而難以成為決定這些企業(yè)效率的唯一的因素。沒(méi)有充分的理由說(shuō)明私有公司企業(yè)中的經(jīng)理人員就一定比國(guó)有企業(yè)中的經(jīng)理人員，基于所有權(quán)的原因而更加關(guān)心企業(yè)的利潤(rùn)最大化和效率。私有制的運(yùn)行實(shí)踐也表明，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中大量的私有企業(yè)的破產(chǎn)，既是優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的強(qiáng)制性作用，也是由于這些私有企業(yè)的低效率，資產(chǎn)的私有并沒(méi)有絕對(duì)、必然地保證私有企業(yè)的高效率。

顯然，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中一定經(jīng)濟(jì)形式的企業(yè)效率的高低并非絕對(duì)的、唯一的和所有權(quán)關(guān)系相聯(lián)系。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)的效率高低和成功與否的因素是多方面的。

1.就產(chǎn)權(quán)制度對(duì)于企業(yè)效率的影響而言，并不僅僅只是對(duì)所有權(quán)發(fā)生影響。所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)、收益權(quán)等構(gòu)成的權(quán)能結(jié)構(gòu)以及在不同權(quán)能主體之間形成的相互制衡關(guān)系，還有協(xié)調(diào)權(quán)能結(jié)構(gòu)和權(quán)能主體之間關(guān)系的激勵(lì)、約束機(jī)制等，都對(duì)企業(yè)的效率產(chǎn)生著極大的影響。設(shè)定其它條件不變，在同一所有權(quán)的前提下，不同的企業(yè)或者同一企業(yè)采取不同的權(quán)能結(jié)構(gòu)、在不同的權(quán)能主體之間形成不同的制衡關(guān)系以及不同的激勵(lì)與約束機(jī)制，其經(jīng)營(yíng)效率肯定是不同的，甚至有著極大的差別。因此，不能只是簡(jiǎn)單地從所有權(quán)關(guān)系考察國(guó)有經(jīng)濟(jì)的效率，還應(yīng)該看到在所有權(quán)關(guān)系不變的條件下，對(duì)產(chǎn)權(quán)制度其他方面的調(diào)整、改革也會(huì)影響到國(guó)有經(jīng)濟(jì)的效率。

2.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中企業(yè)具有效率和成功的必要條件是充分而公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。不論是國(guó)有經(jīng)濟(jì)，還是非國(guó)有經(jīng)濟(jì)，在委托——關(guān)系下形成所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的狀況時(shí)，如果缺乏競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)條件，都不可避免地產(chǎn)生經(jīng)營(yíng)者或人侵犯所有者或委托人權(quán)益、預(yù)算約束軟化從而效率低下的問(wèn)題。而在競(jìng)爭(zhēng)的條件下，無(wú)論是國(guó)有企業(yè)還是非國(guó)有企業(yè)，都可以利用市場(chǎng)這個(gè)間接治理方式以及內(nèi)生的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)營(yíng)者或人的有效監(jiān)督，從而使企業(yè)經(jīng)營(yíng)具有效率。

3.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中影響企業(yè)效率的又一個(gè)重要因素是企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)。就公司制企業(yè)而言，無(wú)論是什么樣的所有制形式，都不可能回避委托——問(wèn)題，都要分層次地把資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)委托出去，都有成本問(wèn)題，關(guān)鍵在于成本和收益的對(duì)比，在于付出一定的成本以后，所取得的所有者收益的水平高低。多層次委托關(guān)系導(dǎo)致高成本、弱監(jiān)督激勵(lì)的問(wèn)題，對(duì)于國(guó)有經(jīng)濟(jì)和私有經(jīng)濟(jì)都是存在的，關(guān)鍵在于建立和形成一個(gè)有效的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)。在一個(gè)有效的治理結(jié)構(gòu)的框架中，所有者和經(jīng)營(yíng)者、委托人和人的責(zé)權(quán)利是明確的，相互之間存在著有效的激勵(lì)與約束。在國(guó)有經(jīng)濟(jì)中，只要建立和形成了有效的治理結(jié)構(gòu)，政府作為國(guó)有資產(chǎn)的所有者，通過(guò)諸如任命董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員或經(jīng)理人員及監(jiān)督考核企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效等方式手段，以及企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的有效運(yùn)作，就可能履行國(guó)有經(jīng)濟(jì)所有者代表的職能，促進(jìn)國(guó)有企業(yè)不斷提高生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效率。

還必須特別指出，企業(yè)的產(chǎn)品或產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)需求及其變化、對(duì)某一經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)所作的戰(zhàn)略決策是否正確以及企業(yè)整體管理水平的狀況等等，都對(duì)企業(yè)效率產(chǎn)生著影響，而且在一定的時(shí)空條件下有可能發(fā)生著極其重大的影響。

總而言之，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的資產(chǎn)國(guó)家所有的屬性在一定條件下有著使國(guó)有企業(yè)產(chǎn)生低效率的可能性，但資產(chǎn)國(guó)家所有并非是低效率的充分必要條件或絕對(duì)唯一的原因。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，國(guó)有經(jīng)濟(jì)同樣具有產(chǎn)生高效率的可能性與現(xiàn)實(shí)性。在國(guó)家所有的基礎(chǔ)上，只要建立適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)權(quán)制度，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)明晰，建立有效的治理結(jié)構(gòu)，形成激勵(lì)和約束機(jī)制，提高企業(yè)管理水平，做出正確的經(jīng)營(yíng)決策，加之充分而公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)條件，國(guó)有經(jīng)濟(jì)同樣會(huì)有較高的經(jīng)濟(jì)效益。因此，就市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是效率經(jīng)濟(jì)而言，并不否定國(guó)有經(jīng)濟(jì)成為市場(chǎng)主體。

三、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中國(guó)有經(jīng)濟(jì)的矛盾

說(shuō)明市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中國(guó)有經(jīng)濟(jì)也是重要的市場(chǎng)主體，國(guó)有經(jīng)濟(jì)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中不絕對(duì)地是低效率，并不意味著就否定國(guó)有經(jīng)濟(jì)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的矛盾。在我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，在從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的進(jìn)程中，國(guó)有經(jīng)濟(jì)也存在著矛盾的方面，對(duì)此應(yīng)該區(qū)分不同的情況，具體問(wèn)題具體分析。

1.布局性矛盾

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展客觀上要求國(guó)有經(jīng)濟(jì)的存在并發(fā)揮一定的功能，但國(guó)有經(jīng)濟(jì)的數(shù)量與分布顯然有一個(gè)相對(duì)合理的區(qū)間，越過(guò)這一區(qū)間，就會(huì)發(fā)生所謂布局性矛盾，即國(guó)有經(jīng)濟(jì)數(shù)量過(guò)多、分布過(guò)泛所產(chǎn)生的矛盾。長(zhǎng)期以來(lái)，由于我國(guó)的國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局不合理，國(guó)有企業(yè)數(shù)量過(guò)多，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)中分布過(guò)泛，國(guó)有企業(yè)技術(shù)水平低、設(shè)備和產(chǎn)品老化的問(wèn)題難以從根本上解決，難以形成有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大型企業(yè)，對(duì)國(guó)有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的改革造成許多障礙，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下國(guó)有經(jīng)濟(jì)的功能難以充分發(fā)揮，也隱含著出現(xiàn)金融危機(jī)的可能性。布局性矛盾是我國(guó)發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中國(guó)有企業(yè)存在諸多問(wèn)題的極其重要的原因，解決這一矛盾的根本途徑，是對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整和對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略改組。

2.體制性矛盾

經(jīng)過(guò)20多年的經(jīng)濟(jì)體制改革，我國(guó)已初步建立了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的基本框架，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的面貌也發(fā)生了深刻的變化。但是，我國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的形成和在改革開(kāi)放前的發(fā)展與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制密切相連，舊體制對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的影響仍然在許多方面存在，有的國(guó)有企業(yè)還沒(méi)有真正建立適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的明晰的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，有的國(guó)有企業(yè)仍然預(yù)算約束軟化、難以自負(fù)盈虧、不能適應(yīng)優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，許多國(guó)有企業(yè)還普遍存在著政企不分、機(jī)構(gòu)龐大、人員冗多、企業(yè)辦社會(huì)等問(wèn)題。這就是由于傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響所產(chǎn)生的國(guó)有經(jīng)濟(jì)的體制性矛盾。這一矛盾的根源是傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，解決這一矛盾的根本途徑，是繼續(xù)深化國(guó)有企業(yè)改革，推進(jìn)國(guó)有企業(yè)的制度創(chuàng)新，建立比較完善的現(xiàn)代企業(yè)制度。

3.管理性矛盾

篇3

一、和諧運(yùn)行是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)屬性

1.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和諧運(yùn)行是社會(huì)主義和諧社會(huì)的基本特征

社會(huì)主義和諧社會(huì)是經(jīng)濟(jì)、政治、文化和社會(huì)全面和諧的社會(huì)，其中經(jīng)濟(jì)的和諧是基礎(chǔ)。因?yàn)椋椭C社會(huì)的實(shí)質(zhì)是要處理好社會(huì)中的各種關(guān)系,協(xié)調(diào)好人們的各種利益，使人們和諧相處,充分激發(fā)社會(huì)活力,實(shí)現(xiàn)社會(huì)的安定團(tuán)結(jié)。在各種社會(huì)關(guān)系中,經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系是最基本的關(guān)系，是一切社會(huì)關(guān)系的基礎(chǔ)，只有首先協(xié)調(diào)好經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，滿足了物質(zhì)生活這一最基本的需求，人民才能更好地追求和享受其他利益。因此，社會(huì)是否和諧根本上取決于經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系是否和諧，只有從經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系出發(fā)來(lái)構(gòu)建和諧社會(huì)，社會(huì)和諧才有堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。目前我國(guó)實(shí)行的是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，我們要構(gòu)建的和諧社會(huì)，應(yīng)該是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和諧運(yùn)行的基礎(chǔ)上，構(gòu)建出全體人民各盡其能、各得其所而又和諧相處的社會(huì)狀態(tài)。由此可見(jiàn)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和諧運(yùn)行，是理順我國(guó)現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系、構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的基礎(chǔ)，是社會(huì)主義和諧社會(huì)的基本特征。

2.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和諧運(yùn)行是社會(huì)主義本質(zhì)的內(nèi)在要求

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，它除了具有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的共性外，還必須體現(xiàn)社會(huì)主義的本質(zhì)要求，具有社會(huì)主義的特殊性。社會(huì)主義初級(jí)階段的基本經(jīng)濟(jì)制度是以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，社會(huì)主義初級(jí)階段的分配制度是以按勞分配為主體、多種分配方式并存，社會(huì)主義的本質(zhì)是解放生產(chǎn)力、發(fā)展生產(chǎn)力、消滅剝削、消除兩極分化、最終達(dá)到共同富裕。這就決定了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行必須以實(shí)現(xiàn)最廣大人民利益為出發(fā)點(diǎn)和歸宿，把人民的當(dāng)前利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益、局部利益與整體利益結(jié)合起來(lái)，既要促進(jìn)效率的提高，發(fā)展生產(chǎn)力，又要防止兩極分化，注重社會(huì)公平；決定了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中競(jìng)爭(zhēng)的作用要受到社會(huì)和諧目標(biāo)的約束；決定了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的效率、競(jìng)爭(zhēng)都要受到共同富裕目標(biāo)的協(xié)調(diào)和相應(yīng)政策的引導(dǎo)，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是效率與公平、競(jìng)爭(zhēng)與和諧相互交織、共同作用的經(jīng)濟(jì)。

3.和諧運(yùn)行是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自身發(fā)展的客觀需要

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不是萬(wàn)能的，也不是十全十美的，它在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、帶來(lái)高效率的同時(shí)，其自發(fā)性、盲目性的缺陷會(huì)損害社會(huì)整體利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，從而引發(fā)惡性競(jìng)爭(zhēng)、短期行為、道德缺失，帶來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的盲目性、收入分配的懸殊，乃至經(jīng)濟(jì)危機(jī)和社會(huì)動(dòng)蕩，以及其他不和諧因素。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的缺陷不僅同社會(huì)主義和諧社會(huì)的要求相對(duì)立，而且同市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行的要求相對(duì)立。改革開(kāi)放30年來(lái)，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立，雖然使我國(guó)社會(huì)發(fā)生了巨大變化，但由于我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制還不完善，這就為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)消極性、缺陷的滋生蔓延提供了更多空隙，從而產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)無(wú)序和失范、不講誠(chéng)信、假冒偽劣、欺詐活動(dòng)等不和諧現(xiàn)象，而這一切都不利于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行和健康發(fā)展。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)越發(fā)展，越迫切需要和諧機(jī)制來(lái)引導(dǎo)、規(guī)范、推進(jìn)和保障，以維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所必需的良好秩序。

二、發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的根本途徑

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是人類(lèi)共同的文明成果，構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)必須發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。事實(shí)上，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)和諧有密切的聯(lián)系，發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，有利于不斷增加和諧因素，消除不和諧因素，是構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的根本途徑。

1.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與和諧社會(huì)之間存在著相容性

2005年2月，在中央黨校省部級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部研討班上指出：我們所要建設(shè)的社會(huì)主義和諧社會(huì)，應(yīng)該是民主法治、公平正義、誠(chéng)信友愛(ài)、充滿活力、安定有序、人與自然和諧相處的社會(huì)。這是構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的總體要求。這些要求與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的某些屬性有著共通的地方，因而是可以相容的。

首先，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與民主法治本質(zhì)上是一致的。民主法治是社會(huì)主義和諧社會(huì)第一個(gè)要求。發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能較好地解決民主法治的問(wèn)題。因?yàn)楝F(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是法治經(jīng)濟(jì)，如果沒(méi)有完善的法治保障、沒(méi)有一個(gè)良好的法治環(huán)境，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是不能夠運(yùn)行良好的。同時(shí)，完善的法治體系也需要民主作為保障。發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，能推動(dòng)我國(guó)的政治體制改革，增強(qiáng)人民的政治參與意識(shí)，促使國(guó)家民主法治體系的完善。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)越發(fā)展越容易促進(jìn)國(guó)家完善民主法治，這就為構(gòu)建和諧社會(huì)創(chuàng)造了必要條件。

其次，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的公平競(jìng)爭(zhēng)與和諧社會(huì)要求的公平正義具有統(tǒng)一性。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是公平競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)，它要求所有的人都遵循同樣的規(guī)則。盡管由于每個(gè)人的條件不同，在公平競(jìng)爭(zhēng)中可能導(dǎo)致結(jié)果的不公平，但在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中每個(gè)人都是平等的，生產(chǎn)者經(jīng)營(yíng)者都以平等的身份進(jìn)入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，在競(jìng)爭(zhēng)中求生存和發(fā)展，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰。因此，發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，有利于增強(qiáng)人們的平等意識(shí)和公平競(jìng)爭(zhēng)觀念，從而能較好地解決和諧社會(huì)的公平正義問(wèn)題。

再次，發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有利于誠(chéng)信友愛(ài)的建立。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是以信用為基礎(chǔ)，通過(guò)契約為紐帶來(lái)維系的，“誠(chéng)信為本”是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期生存的法則，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的價(jià)值規(guī)律如一只“看不見(jiàn)的手”在背后調(diào)節(jié)著商品運(yùn)動(dòng)，一切商品的價(jià)值和質(zhì)量都要通過(guò)市場(chǎng)來(lái)檢驗(yàn)，這有利于樹(shù)立人們的質(zhì)量意識(shí)和誠(chéng)信觀念，為和諧社會(huì)的誠(chéng)信友愛(ài)的建立打下良好的思想基礎(chǔ)。

通過(guò)發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，還能為社會(huì)主義和諧社會(huì)的充滿活力、安定有序、人與自然和諧相處等要求創(chuàng)造必要的條件。因?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)本身就是充滿活力的經(jīng)濟(jì)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，人們?yōu)榱俗非罄妫嗷ジ?jìng)爭(zhēng)，不僅使社會(huì)充滿著活力，而且也能很好地解決效率問(wèn)題。同時(shí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不僅能優(yōu)化資源配置，還能促使市場(chǎng)規(guī)則和法律法規(guī)的健全完善，這就為安定有序的和諧社會(huì)創(chuàng)造了條件。另外，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)承認(rèn)并肯定人的利益，而對(duì)人的利益的承認(rèn)和肯定，有利于充分發(fā)揮人的積極性主動(dòng)性創(chuàng)造性，有利于人的素質(zhì)的提高，實(shí)現(xiàn)人的自由全面發(fā)展，使人與自然和諧相處。

2.發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能為社會(huì)主義和諧社會(huì)提供物質(zhì)基礎(chǔ)

社會(huì)和諧從根本上說(shuō)取決于生產(chǎn)力的發(fā)展和物質(zhì)財(cái)富的增長(zhǎng)，沒(méi)有生產(chǎn)力發(fā)展水平的提高和物質(zhì)財(cái)富的增長(zhǎng)，和諧社會(huì)將無(wú)從談起。盡管物質(zhì)財(cái)富的增長(zhǎng)不會(huì)自發(fā)地導(dǎo)致社會(huì)和諧，但社會(huì)和諧卻離不開(kāi)物質(zhì)條件。因?yàn)楹椭C與貧窮落后是不相容的，一個(gè)貧窮落后的社會(huì)永遠(yuǎn)不可能達(dá)到真正的和諧。貧窮不是社會(huì)主義，同樣，貧窮也不是和諧的社會(huì)主義。因此，社會(huì)和諧的程度最終是由生產(chǎn)力發(fā)展水平?jīng)Q定的并受其制約，生產(chǎn)力水平的提高是社會(huì)和諧的基本前提。而要發(fā)展生產(chǎn)力，就必須發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為資源配置方式，是推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展的有效方法，在宏觀上，它能促進(jìn)社會(huì)資源配置的優(yōu)化，在微觀上它能充分調(diào)動(dòng)企業(yè)和勞動(dòng)者提高效率的積極性，從而有效地促進(jìn)生產(chǎn)力迅速發(fā)展，為構(gòu)建和諧社會(huì)奠定物質(zhì)基礎(chǔ)。轉(zhuǎn)總之，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與和諧社會(huì)是殊途同歸的，是相容的，構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)必須發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。

三、構(gòu)建社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的和諧機(jī)制

和諧機(jī)制是指為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和諧發(fā)展提供的利益均衡引導(dǎo)手段和控制杠桿。盡管市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與和諧社會(huì)之間存在著相容性，發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能為社會(huì)主義和諧社會(huì)提供物質(zhì)基礎(chǔ)。但是，社會(huì)主義初級(jí)階段的現(xiàn)實(shí)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)固有的規(guī)律和特征決定了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的和諧是不能自發(fā)形成的，必須按照社會(huì)主義和諧社會(huì)的要求去構(gòu)建社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的和諧機(jī)制。

1.堅(jiān)持以人為本是根本出發(fā)點(diǎn)

經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制必須服從和服務(wù)于人類(lèi)活動(dòng)與發(fā)展的需要，促進(jìn)人類(lèi)社會(huì)的文明與進(jìn)步。因此，構(gòu)建和諧的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，必須首先從人出發(fā)，尊重人的主體地位，充分保護(hù)和激勵(lì)人的主動(dòng)性和創(chuàng)造精神，確保人的權(quán)益得以實(shí)現(xiàn)。以人為本是科學(xué)發(fā)展觀的核心，也是構(gòu)建社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和諧機(jī)制的核心，它要求把人民的利益作為一切工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，不斷滿足人的多方面需求和促進(jìn)人的全面發(fā)展，使人民的經(jīng)濟(jì)、政治和文化權(quán)益得到切實(shí)尊重和保障，人們的思想道德素質(zhì)、科學(xué)文化素質(zhì)和健康素質(zhì)不斷提高，形成人們平等發(fā)展、充分發(fā)揮聰明才智的社會(huì)環(huán)境。

2.建立與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的道德體系是基礎(chǔ)

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的和諧發(fā)展，僅僅依靠法律和制度規(guī)范是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須借助道德的力量。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制在我國(guó)的逐步建立和完善，人們的道德觀念和行為方式發(fā)生了深刻的變化，原有的道德體系已經(jīng)不能適應(yīng)新的形勢(shì)，而新的道德規(guī)范還沒(méi)有形成，因此積極建立與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的道德體系，確立全體社會(huì)成員共同遵循的價(jià)值取向和行為準(zhǔn)則，是構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的迫切需要。要著力培養(yǎng)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的道德觀念，建立與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的道德規(guī)范，引導(dǎo)人們正確處理個(gè)人與社會(huì)、競(jìng)爭(zhēng)與協(xié)作、先富與共富的關(guān)系，營(yíng)造扶正去邪、揚(yáng)善懲惡的社會(huì)風(fēng)氣。在人類(lèi)的道德體系中，誠(chéng)信友愛(ài)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的和諧發(fā)展最有價(jià)值，要建立企業(yè)、個(gè)人的信用檔案，完善現(xiàn)代信用體系，逐步在全社會(huì)形成誠(chéng)信為本、操守為重的良好風(fēng)尚。

3.加強(qiáng)法制建設(shè)是保證

加強(qiáng)法制建設(shè)，建立健全與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的社會(huì)主義法律體系，維護(hù)市場(chǎng)運(yùn)行的正常秩序，形成公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境，實(shí)現(xiàn)公平正義，是構(gòu)建和諧社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本保證。要建立正常的市場(chǎng)進(jìn)入、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)交易秩序，規(guī)范市場(chǎng)行為，保證公平交易、平等競(jìng)爭(zhēng)，保護(hù)經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者的合法權(quán)益；要通過(guò)一系列法律法規(guī)界定各市場(chǎng)主體的產(chǎn)權(quán)，明確各自的活動(dòng)規(guī)范，使市場(chǎng)活動(dòng)在法律規(guī)則的框架下展開(kāi)，引導(dǎo)人們以合理合法的手段追求自己的利益目標(biāo)，自覺(jué)按照法律的規(guī)定來(lái)規(guī)范自己的行為，解決所遇到的矛盾；要堅(jiān)決打擊市場(chǎng)不法行為，真正從制度上法律上保證社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和諧運(yùn)行。

4.健全收入分配機(jī)制是關(guān)鍵

社會(huì)公平是衡量和諧社會(huì)的重要尺度，是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)區(qū)別和優(yōu)越于資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主要表現(xiàn)。而合理的收入分配機(jī)制則是社會(huì)公平的重要體現(xiàn)，要促進(jìn)社會(huì)公平，就必須健全收入分配機(jī)制，規(guī)范收入分配秩序，構(gòu)建科學(xué)、公平公正的社會(huì)收入分配體系。要以逐步實(shí)現(xiàn)共同富裕為目標(biāo)，在科學(xué)發(fā)展觀提出的“統(tǒng)籌規(guī)劃”方法指導(dǎo)下，充分考慮和兼顧不同地區(qū)、不同行業(yè)、不同階層、不同群體的利益，制定社會(huì)普遍能夠接受的分配政策；要加強(qiáng)收入分配的宏觀調(diào)節(jié)，并以法律形式來(lái)調(diào)控收入分配差距。

同時(shí)還要完善社會(huì)保障體系。社會(huì)保障體系是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推進(jìn)器，也是構(gòu)建和諧社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定器。因此，必須完善城鄉(xiāng)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、居民最低生活保障、醫(yī)療保險(xiǎn)等制度，加快建立覆蓋城鄉(xiāng)居民的社會(huì)保障體系，對(duì)失業(yè)者給予資助、對(duì)困難群眾給予保護(hù)，實(shí)現(xiàn)全社會(huì)的社會(huì)保障，滿足每一個(gè)人的基本生活需要，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和諧發(fā)展。

總之，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)既是競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)，也應(yīng)該是和諧的經(jīng)濟(jì)，既具有競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，也應(yīng)該有和諧機(jī)制，只有把競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制與和諧機(jī)制有機(jī)的統(tǒng)一起來(lái)，才能實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的和諧發(fā)展，奠定和諧社會(huì)的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

參考文獻(xiàn)：

[1]陳永昌:《堅(jiān)持市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與和諧社會(huì)的有機(jī)統(tǒng)一》.《北方經(jīng)貿(mào)》，2005年第10期

篇4

一、 新興市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)特征

發(fā)達(dá)市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)特征在經(jīng)過(guò)大量的總結(jié)和補(bǔ)充工作以后，基本已形成了廣泛的共識(shí)。而新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)特征的研究工作則開(kāi)展較晚，在經(jīng)過(guò)Aguiar和 Gopinath（2008）、Neumeyer和Perri（2005）和Fernández和 Zamora（2011）等大量的研究和總結(jié)之后，目前也已形成了較為一致的特征共識(shí)。

1. 新興經(jīng)濟(jì)體宏觀經(jīng)濟(jì)變量波動(dòng)的二階矩特征。在對(duì)主要經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)（包括GDP、投資、消費(fèi)、貿(mào)易平衡以及利率等）的二階矩陣的研究中，研究者們發(fā)現(xiàn)新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體具有一些區(qū)別于發(fā)達(dá)國(guó)家和以發(fā)達(dá)國(guó)家為基準(zhǔn)市場(chǎng)的理論體系的一些顯著特征。Aguiar和Gopinath（2008）分別選取了13個(gè)新興市場(chǎng)國(guó)家和13個(gè)典型小國(guó)開(kāi)放特征的發(fā)達(dá)國(guó)家，對(duì)它們1980年～2003年間的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)數(shù)據(jù)進(jìn)行比較研究。通過(guò)對(duì)比新興市場(chǎng)和發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的二階矩，發(fā)現(xiàn)新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相對(duì)于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體具有以下差異性的特征：（1）新興市場(chǎng)具有較高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的同時(shí)也具有較高的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)幅度，新興市場(chǎng)GDP的波動(dòng)幅度大約為同時(shí)期發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的2倍；（2）在新興市場(chǎng)，消費(fèi)的波動(dòng)要大于GDP的波動(dòng)（Aguiar的研究結(jié)果中，消費(fèi)的波動(dòng)是GDP的1.45倍），而無(wú)論從理論還是實(shí)證方面，在發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)中，消費(fèi)的波動(dòng)都是略小于GDP的波動(dòng)的；（3）在貿(mào)易平衡的波動(dòng)方面，發(fā)達(dá)國(guó)家貿(mào)易平衡與經(jīng)濟(jì)只表現(xiàn)出較為微弱的負(fù)相關(guān)性，但是在新興經(jīng)濟(jì)體中，貿(mào)易平衡與GDP卻有較高的負(fù)相關(guān)關(guān)系（在Aguiar的研究中，這兩個(gè)市場(chǎng)的貿(mào)易平衡與GDP相關(guān)系數(shù)的平均值分別為-0.17和-0.51）；（4）新興市場(chǎng)相對(duì)于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體具有更高的貿(mào)易平衡的波動(dòng)，前者約為后者的2倍。

2. 新興經(jīng)濟(jì)體與發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易差異。Mendoza（1995）從貿(mào)易的角度對(duì)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的波動(dòng)在發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間進(jìn)行了比較。發(fā)展中國(guó)家相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家不僅具有更高的GDP的波動(dòng)，同時(shí)貿(mào)易條件的波動(dòng)也幾乎有同等幅度的放大，數(shù)據(jù)顯示GDP的波動(dòng)略高于貿(mào)易條件的波動(dòng)，約為1.3～1.6倍之間。貿(mào)易條件與GDP的相關(guān)關(guān)系也存在顯著的差異，對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家（G7）貿(mào)易條件與GDP之間存在非常高的正相關(guān)關(guān)系（基本都在0.9左右）；而對(duì)于其它發(fā)展中國(guó)家或者新興經(jīng)濟(jì)體，貿(mào)易條件與GDP的相關(guān)關(guān)系并不高， 平均只有0.25， 其中還有不少?lài)?guó)家GDP與貿(mào)易條件之間的相關(guān)關(guān)系還是負(fù)數(shù)。

另外從長(zhǎng)期來(lái)看，對(duì)于新興市場(chǎng)國(guó)家（或發(fā)展中國(guó)家）伴隨著較高增長(zhǎng)速度的是長(zhǎng)期呈惡化趨勢(shì)的貿(mào)易條件的波動(dòng)。例如從1980年至今，我國(guó)的貿(mào)易條件下降近20%，韓國(guó)、印尼、墨西哥、秘魯和委內(nèi)瑞拉等國(guó)下降的幅度也都接近于50%，印度、土耳其、南非和哥倫比亞的下降幅度在10%左右。這期間貿(mào)易條件上升的發(fā)展中國(guó)家包括阿根廷，上升幅度不足10%。發(fā)達(dá)國(guó)家貿(mào)易條件的波動(dòng)并無(wú)一致的上升或者下降的規(guī)律，多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家貿(mào)易條件在上下10%以內(nèi)波動(dòng)。

3. 利率與經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的相關(guān)性。Neumeyer和Perri（2005）、Uribe和Yue（2006）則是從利率的角度對(duì)不同市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)進(jìn)行比較。從利率的角度來(lái)看，在新興市場(chǎng)，利率的波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)（GDP）之間存在較為顯著的負(fù)相關(guān)性，而對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家，這個(gè)特征卻并不存在，GDP與當(dāng)期的利率之間的相關(guān)關(guān)系并無(wú)一致的正的或者負(fù)的相關(guān)關(guān)系。通過(guò)計(jì)算不同提前或者滯后期的利率與GDP的相關(guān)系數(shù)——COR（GDPt，Rt+x）發(fā)現(xiàn)，在新興經(jīng)濟(jì)體中，GDP與不同提前或者滯后時(shí)期的利率的關(guān)系呈現(xiàn)偏左一期的“U”型趨勢(shì)，即x=-1時(shí)COR（GDPt，Rt+x）的值最低，隨著x的增加或者減少COR（GDPt，Rt+x）的值都是上升的，并且在較短跨期的期限內(nèi)（|t|0時(shí)COR（GDPt，Rt+x）基本都是處在正值區(qū)間，當(dāng)x

4. 新興市場(chǎng)的區(qū)域相關(guān)性。新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體還表現(xiàn)出區(qū)域相關(guān)性的特征。Fernández（2011）用最新的數(shù)據(jù)對(duì)新興市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)重新進(jìn)行了研究，研究發(fā)現(xiàn)Neumeyer 和Perri和Aguiar和Gopinath所總結(jié)的新興經(jīng)濟(jì)體的一盤(pán)特征繼續(xù)普遍存在，同時(shí)他將注意力放在了新興經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)出和利率的區(qū)域相關(guān)性上。他將新興經(jīng)濟(jì)國(guó)家進(jìn)行了區(qū)域劃分：拉丁美洲新興市場(chǎng)國(guó)家和非拉丁美洲新興市場(chǎng)國(guó)家（主要是東南亞新興市場(chǎng)）。研究數(shù)據(jù)顯示，在兩個(gè)新興市場(chǎng)區(qū)域內(nèi)，各新興市場(chǎng)國(guó)家的GDP和利率是具有較高的相關(guān)性的。在拉丁美洲區(qū)域，新興市場(chǎng)國(guó)家間表現(xiàn)出較為明顯的GDP的正相關(guān)性；而在東南亞區(qū)域也有類(lèi)似的情況，除了菲律賓與其他國(guó)家的GDP的相關(guān)系數(shù)較低之外，韓國(guó)、泰國(guó)和馬來(lái)西亞各國(guó)之間的GDP相關(guān)系數(shù)都在0.6以上。相對(duì)于GDP指標(biāo)，利率波動(dòng)的區(qū)域一致性則更為明顯。在拉丁美洲區(qū)域，除了阿根廷之外，其它各國(guó)的利率的波動(dòng)表現(xiàn)出更加明顯的正相關(guān)關(guān)系，各國(guó)（除阿根廷之外）的利率波動(dòng)與區(qū)域的相關(guān)性都在0.5以上，在東南亞區(qū)域，這個(gè)比例更是高于0.7。這是由于新興市場(chǎng)國(guó)家在國(guó)際金融市場(chǎng)上進(jìn)行借貸所面對(duì)利率的風(fēng)險(xiǎn)升水受到整個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的影響，F(xiàn)ernández發(fā)現(xiàn)各國(guó)的EMBI（Emerging Markets Bond Index）波動(dòng)的區(qū)域趨勢(shì)明顯，這表明投資者對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的情緒是區(qū)域性的，即當(dāng)區(qū)域中一國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)時(shí)，投資者風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的情緒必將向周邊市場(chǎng)擴(kuò)散，導(dǎo)致周邊國(guó)家的EMBI也會(huì)緊跟著上升。同時(shí)在世界經(jīng)濟(jì)逐漸走向一體化的進(jìn)程中，各區(qū)域之間的風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)也具有一致性。數(shù)據(jù)顯示，各區(qū)域（拉丁美洲、中東和北非、亞洲）之間的EMBI的波動(dòng)也具有一定的正相關(guān)關(guān)系，并且隨著時(shí)間的推移，各區(qū)域之間EMBI波動(dòng)的相關(guān)性都有顯著的提高。2000年～2010年相較于2000年以前，不同區(qū)域之間EMBI相關(guān)系數(shù)都有5%～24%的提高。

二、 理論研究

對(duì)于新興市場(chǎng)所表現(xiàn)出來(lái)的差異特征，實(shí)際經(jīng)濟(jì)周期的研究者們也嘗試了多種途徑進(jìn)行理論解釋。在早期的工作中，研究者們一般是通過(guò)參數(shù)值選取的差異來(lái)區(qū)分發(fā)達(dá)國(guó)家和新興經(jīng)濟(jì)體（或發(fā)展中國(guó)家）。在生產(chǎn)函數(shù)中，勞動(dòng)所占的收入份額發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家是存在差異的，發(fā)達(dá)國(guó)家勞動(dòng)所占的收入份額大約占到2/3，而在發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)收入的份額是要小于資本的。例如在我國(guó)用不同方法的估算所獲得的勞動(dòng)所占的收入份額在1/3到1/2之間。Mendoza（1995）則將這種思路進(jìn)行了大規(guī)模的擴(kuò)展。他將以往的單一商品的模型擴(kuò)展為三種商品——進(jìn)口商品、出口商品和非貿(mào)易商品。首先發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家進(jìn)口和出口的商品是不同的，發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口勞動(dòng)密集型商品出口資本密集型商品，而發(fā)展中國(guó)家則是反過(guò)來(lái)。其次發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在不同產(chǎn)品的生產(chǎn)以及消費(fèi)效用上都存在差異（用生產(chǎn)函數(shù)和效用函數(shù)中參數(shù)的不同取值來(lái)區(qū)分）。另外外生沖擊的參數(shù)也進(jìn)行了區(qū)分，在發(fā)達(dá)國(guó)家貿(mào)易條件沖擊與技術(shù)沖擊之間是正相關(guān)關(guān)系，而在發(fā)展中國(guó)家或者是新興經(jīng)濟(jì)體，這兩者的相關(guān)系數(shù)是負(fù)數(shù)。

根據(jù)新古典的增長(zhǎng)理論，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的在生產(chǎn)力上的差異在于技術(shù)與資本存量的差異，Mendoza（1995）的模型則暗示，資本存量的差異對(duì)于貿(mào)易部門(mén)（主要是制造業(yè)）的影響更為明顯，因?yàn)橘Q(mào)易部門(mén)的生產(chǎn)相對(duì)于非貿(mào)易部門(mén)（主要是服務(wù)業(yè)）更具有資本彈性。由于在不同部門(mén)之間的勞動(dòng)的自由流動(dòng)，因此各部門(mén)的勞動(dòng)者工資--勞動(dòng)的邊際產(chǎn)出相同。由于發(fā)達(dá)國(guó)家具有較高的資本存量，因此使得發(fā)達(dá)國(guó)家在貿(mào)易部門(mén)有較高的勞動(dòng)的邊際產(chǎn)量，而在非貿(mào)易部門(mén)，由于資本存量的影響相對(duì)貿(mào)易部門(mén)要低，因此體現(xiàn)在非貿(mào)易部門(mén)的邊際產(chǎn)量的差距較貿(mào)易部門(mén)要小一些，所以在發(fā)達(dá)國(guó)家貿(mào)易部門(mén)與非貿(mào)易部門(mén)的相對(duì)價(jià)格要小于發(fā)展中國(guó)家。在新興市場(chǎng)國(guó)家擁有較高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的情況下，一般都需要有較高的資本積累和技術(shù)的進(jìn)步，而這兩點(diǎn)對(duì)于貿(mào)易部門(mén)生產(chǎn)力的提升要高于非貿(mào)易部門(mén)，因此新興市場(chǎng)國(guó)家相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家其貿(mào)易部門(mén)與非貿(mào)易部門(mén)的相對(duì)價(jià)格是拉近的。這也導(dǎo)致了新興市場(chǎng)國(guó)家相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家或者世界經(jīng)濟(jì)的兩個(gè)價(jià)格波動(dòng)特征：（1）出口商品價(jià)格的下降趨勢(shì)，最終體現(xiàn)為新興市場(chǎng)國(guó)家的貿(mào)易條件的長(zhǎng)期惡化趨勢(shì)；（2） 非貿(mào)易部門(mén)價(jià)格的上升趨勢(shì)，最終體現(xiàn)為新興市場(chǎng)國(guó)家實(shí)際有效匯率的長(zhǎng)期上升趨勢(shì)。

雖然類(lèi)似Mendoza（1995）這樣的處理解決了貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)波動(dòng)關(guān)系在發(fā)達(dá)國(guó)家與新興經(jīng)濟(jì)體之間存在的差異，但是僅靠選取不同的參數(shù)值并不能完全解釋GDP的波動(dòng)幅度以及消費(fèi)與GDP波動(dòng)的相對(duì)大小等等在發(fā)達(dá)國(guó)家和新興市場(chǎng)間存在的差異，于是后來(lái)的研究者更傾向于在新興市場(chǎng)波動(dòng)根源上尋找差異特征的原因。Aguiar和Gopinath（2008）認(rèn)為新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)很大一部分源于頻繁的政策轉(zhuǎn)向。Aguiar認(rèn)為新興市場(chǎng)具有較高的GDP波動(dòng)幅度以及相對(duì)GDP更高的消費(fèi)的波動(dòng)是因?yàn)樾屡d市場(chǎng)具有不穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)。當(dāng)經(jīng)濟(jì)的下降趨勢(shì)形成時(shí)，人們會(huì)形成經(jīng)濟(jì)下滑的預(yù)期，同時(shí)做出減少消費(fèi)、投資等相應(yīng)的舉措。但是當(dāng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)突然轉(zhuǎn)向，例如由下滑轉(zhuǎn)為擴(kuò)張，也許是因?yàn)檫@種轉(zhuǎn)向主要是通過(guò)政府政策而不是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)本身的內(nèi)在原因，人們可以很快的形成轉(zhuǎn)向的預(yù)期，預(yù)期到未來(lái)經(jīng)濟(jì)的擴(kuò)張所帶來(lái)的收益并馬上在消費(fèi)上做出反應(yīng)。也許這時(shí)經(jīng)濟(jì)的擴(kuò)張并沒(méi)有來(lái)得及反映到總產(chǎn)出上，但是消費(fèi)上的反應(yīng)已經(jīng)領(lǐng)先于GDP了，因此就導(dǎo)致了在新興市場(chǎng)中消費(fèi)的波動(dòng)要大于GDP。相對(duì)于以發(fā)達(dá)國(guó)家為基準(zhǔn)的模型，Aguiar所建立的新興市場(chǎng)的RBC模型中除了包含一個(gè)在長(zhǎng)期趨勢(shì)附近波動(dòng)的技術(shù)沖擊變量之外還包含一個(gè)技術(shù)增長(zhǎng)趨勢(shì)的變量，當(dāng)增長(zhǎng)趨勢(shì)變量不變的時(shí)候，技術(shù)具有穩(wěn)定的增長(zhǎng)（或者衰退）趨勢(shì)，經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)只來(lái)源于技術(shù)沖擊變量的波動(dòng)，這時(shí)所表現(xiàn)的就是發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)特征。當(dāng)賦予趨勢(shì)變量具有較高波動(dòng)的時(shí)候，表現(xiàn)的就是新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行特征了。

除了趨勢(shì)變量之外，還有一部分學(xué)者認(rèn)為新興國(guó)家經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)還與利率有關(guān)，這不僅僅是因?yàn)樵谛屡d市場(chǎng)表現(xiàn)出的利率與GDP的較高的負(fù)相關(guān)關(guān)系，而在發(fā)達(dá)國(guó)家并不存在這種關(guān)系。同時(shí)還因?yàn)樵谛屡d市場(chǎng)國(guó)家里，利率的波動(dòng)也較發(fā)達(dá)國(guó)家要高得多（前者約為后者的3倍）。Neumeyer和Perri（2005）和Uribe和Yue（2006）通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)，新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體的利率的波動(dòng)相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)說(shuō)要多出一部分。對(duì)于新興市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，在國(guó)際金融市場(chǎng)上所面對(duì)的實(shí)際利率（國(guó)家利率）包含兩個(gè)部分：世界利率和因國(guó)家信用相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家的差距所要面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)升水部分--國(guó)家點(diǎn)差（Country Spread）。而對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)講，一般都擁有良好的信用，因此國(guó)家利率僅包含世界利率部分（或者國(guó)家點(diǎn)差僅占很小的部分）。所以新興市場(chǎng)國(guó)家所面對(duì)的國(guó)家利率的波動(dòng)自然也要高于發(fā)達(dá)國(guó)家。從數(shù)據(jù)上來(lái)看，新興市場(chǎng)國(guó)家的國(guó)家點(diǎn)差的外生波動(dòng)是不小于國(guó)際利率的，Uribe和Yue（2006）的研究中前者約為后者的2倍，而對(duì)于我國(guó)國(guó)家點(diǎn)差的外生波動(dòng)的幅度與國(guó)際利率的波動(dòng)幅度相等。對(duì)于新興市場(chǎng)國(guó)家來(lái)講，國(guó)際利率是外生的，國(guó)家點(diǎn)差的波動(dòng)則同時(shí)包括外生性和內(nèi)生性。研究發(fā)現(xiàn)國(guó)家點(diǎn)差的波動(dòng)同時(shí)受到國(guó)際利率和該國(guó)的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的影響（如GDP、投資和貿(mào)易平衡）。例如當(dāng)一國(guó)經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張、貿(mào)易盈余增加時(shí)，該國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)和國(guó)家點(diǎn)差都會(huì)下降。然而這樣就會(huì)導(dǎo)致一個(gè)結(jié)果：外生的國(guó)家點(diǎn)差沖擊對(duì)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生反向的影響，而經(jīng)濟(jì)的反向的波動(dòng)又反過(guò)來(lái)對(duì)國(guó)家點(diǎn)差產(chǎn)生影響（稱(chēng)為“反饋”作用），這種“反饋”作用加劇了國(guó)家點(diǎn)差波動(dòng)的同時(shí)也加劇了實(shí)體經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)。Uribe和Yue（2006）將利率沖擊（包括國(guó)際利率沖擊和國(guó)家點(diǎn)差的沖擊）引入到RBC模型的研究。他們發(fā)現(xiàn)對(duì)于新興市場(chǎng)，國(guó)家點(diǎn)差受到的實(shí)體經(jīng)濟(jì)的“反饋”影響使得經(jīng)濟(jì)和國(guó)家點(diǎn)差的波動(dòng)增加了大約1/3，而國(guó)際利率的波動(dòng)不僅直接對(duì)經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)產(chǎn)生影響，同時(shí)還通過(guò)對(duì)國(guó)家點(diǎn)差產(chǎn)生影響，從而對(duì)經(jīng)濟(jì)間接產(chǎn)生影響。研究結(jié)果顯示對(duì)于新興市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，源于利率沖擊的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)占到整個(gè)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的1/3，而對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家由于僅受到國(guó)際利率的影響，缺少?lài)?guó)家點(diǎn)差對(duì)國(guó)際利率外生沖擊的間接傳遞和國(guó)家點(diǎn)差自身的波動(dòng)影響以及經(jīng)濟(jì)“反饋”作用的放大效果，這都使得利率沖擊對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)波動(dòng)貢獻(xiàn)的影響要微弱得多。

Fernández（2011）在Uribe和Yue（2006）、Neumeyer和Perri（2005）研究的基礎(chǔ)上增加了風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)域相關(guān)性，他認(rèn)為新興市場(chǎng)國(guó)家的國(guó)家點(diǎn)差的波動(dòng)具有區(qū)域的一致性，即經(jīng)濟(jì)以及對(duì)于利率的風(fēng)險(xiǎn)升水的波動(dòng)受到該國(guó)所處經(jīng)濟(jì)地區(qū)的整體波動(dòng)趨勢(shì)的影響。他在Uribe和Neumeyer等人的基礎(chǔ)上建立了一個(gè)多國(guó)的動(dòng)態(tài)隨機(jī)一般均衡模型，將區(qū)域經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)趨勢(shì)加入到國(guó)家點(diǎn)差的沖擊中，將利率的國(guó)家差異部分——國(guó)家點(diǎn)差分為國(guó)家性的差異與區(qū)域性的波動(dòng)兩部分。同樣，世界利率的波動(dòng)參數(shù)美國(guó)的3個(gè)月的實(shí)際利率數(shù)據(jù)獲得，國(guó)家點(diǎn)差以及國(guó)家點(diǎn)差的區(qū)域性波動(dòng)沖擊的參數(shù)趨勢(shì)則由該國(guó)的EMBI和該國(guó)所處區(qū)域的EMBI的數(shù)據(jù)獲得。Fernández（2011）的研究顯示，利率的波動(dòng)對(duì)于新興市場(chǎng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)有重要的影響，國(guó)際借貸者對(duì)于區(qū)域整體的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)的波動(dòng)（表現(xiàn)為整個(gè)區(qū)域的EMBI的波動(dòng)）使得該經(jīng)濟(jì)區(qū)域內(nèi)各發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)以及利率的波動(dòng)有一定的正相關(guān)性。這也解釋了如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)域內(nèi)，一國(guó)爆發(fā)了違約風(fēng)險(xiǎn)，國(guó)際貸款者對(duì)該區(qū)域內(nèi)其它各國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)升水也將上升。

三、 總結(jié)以及研究展望

隨著新興市場(chǎng)在整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)比重的上升，新興市場(chǎng)對(duì)于世界經(jīng)濟(jì)的影響也變得比以往更加重要，這使得研究者們開(kāi)始重視對(duì)于新興市場(chǎng)的研究工作。在實(shí)際經(jīng)濟(jì)周期理論體系中，相對(duì)于幾十年的、主要以發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體為模板的研究，短短十年左右的對(duì)于新興市場(chǎng)的關(guān)注以及積累的研究成果還是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。中國(guó)是最大的新興市場(chǎng)國(guó)家，本文所總結(jié)和解釋的新興市場(chǎng)所體現(xiàn)出的差異特征基本也都存在于我國(guó)，甚至也是我國(guó)當(dāng)前急需解決的問(wèn)題所在。因此以新興市場(chǎng)為模板的研究及其結(jié)論對(duì)于我們研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)是更加有指導(dǎo)意義的。

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隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不斷深入，傳統(tǒng)的勞動(dòng)用工機(jī)制遠(yuǎn)遠(yuǎn)適應(yīng)不了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的需要，市場(chǎng)化用工已成為當(dāng)代國(guó)有企業(yè)最常見(jiàn)的用工方式，這種靈活的用工方式迎合了現(xiàn)代企業(yè)對(duì)人力資源多變的需求，但隨之引發(fā)的較為落后的管理體制的不適應(yīng)也逐漸突顯出來(lái)。如今，各企業(yè)已將人力資源的管理上升到戰(zhàn)略性的重要地位，把員工的激勵(lì)工作更是當(dāng)作重中之重。但很多國(guó)有企業(yè)的員工激勵(lì)方式還深受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，在薪酬福利、職位晉升、民主活動(dòng)等方面還是以原有的編制內(nèi)員工的利益為主，這在很大程度上對(duì)市場(chǎng)化用工帶來(lái)了負(fù)面的影響。對(duì)于實(shí)施多元化用工的企業(yè)來(lái)說(shuō)，如何平衡好各種用工之間的利益關(guān)系，建立適合現(xiàn)代企業(yè)的實(shí)際發(fā)展的激勵(lì)機(jī)制是亟待解決的問(wèn)題。

二、市場(chǎng)化用工的現(xiàn)狀

（一）普遍性

據(jù)有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，很多大型組織的市場(chǎng)化員工已占到其人力資源的80%。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)決定了企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境是市場(chǎng)，任何生產(chǎn)活動(dòng)是圍繞著市場(chǎng)進(jìn)行的。企業(yè)都認(rèn)識(shí)到，在這種形式下，市場(chǎng)化用工的成本明顯低于編制用工。為了實(shí)現(xiàn)人力資源配置科學(xué)，最大限度地降低人工成本，獲取更多利益，越來(lái)越多的企業(yè)選擇市場(chǎng)化用工這樣一種靈活用工方式。

（二）多層次性

市場(chǎng)化用工的來(lái)源最初主要為為社會(huì)招聘人員和少量大學(xué)畢業(yè)生，他們一般處在生產(chǎn)一線和操作崗位上。隨著市場(chǎng)化用工越來(lái)越普遍以及管理模式的不斷改進(jìn)，該類(lèi)員工逐漸成為企業(yè)的主力軍，高學(xué)歷員工占其比例也逐漸擴(kuò)大，并且任職一些重要的管理崗位。其薪酬福利從政治待遇、薪酬待遇、福利待遇、各項(xiàng)保險(xiǎn)以及培訓(xùn)休假等方面的要求也不斷提高。對(duì)于企業(yè)如何留住人才來(lái)說(shuō)又是一項(xiàng)挑戰(zhàn)。

（三）青年主導(dǎo)性

市場(chǎng)化用工往往伴隨著人口的流動(dòng)，因而其主體往往是以20―40歲的青年群體為主，存在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。一方面，青年群體具有先天的創(chuàng)新性和責(zé)任感，為組織發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，另一方面，青年群體由于自身的因素，往往以家庭為出發(fā)點(diǎn)，因而求穩(wěn)定性是其工作的主要目標(biāo)。

三、市場(chǎng)化用工的激勵(lì)困境分析

（一）激勵(lì)政策的嚴(yán)重差異化

雖然企業(yè)已經(jīng)意識(shí)到市場(chǎng)化員工的群體越來(lái)越大、地位越來(lái)越重要，在管理體制方面也不斷地進(jìn)行改革和調(diào)整，但企業(yè)對(duì)市場(chǎng)化員工的激勵(lì)問(wèn)題研究還不夠深入，很多問(wèn)題尚未明確。與編制內(nèi)員工相比，市場(chǎng)化員工的激勵(lì)方式還不夠完善，企業(yè)往往更注重編制內(nèi)員工的薪酬激勵(lì)及職業(yè)生涯發(fā)展；績(jī)效考核的方式和要求常常也有所區(qū)別，忽視了市場(chǎng)化員工的主觀需求。

（二）激勵(lì)方式的普遍單一化

激勵(lì)體制當(dāng)中，薪酬激勵(lì)是最常運(yùn)用的激勵(lì)方法，它對(duì)激勵(lì)員工的責(zé)任心和工作積極性是直接有效的。但若僅僅是從薪酬方面單一地去激勵(lì)，而忽略其工作滿意度、工作內(nèi)容的豐富性和挑戰(zhàn)性，那么其效果到達(dá)一定高度后將不會(huì)再上升，甚至?xí)陆怠６髽I(yè)對(duì)市場(chǎng)化員工的激勵(lì)方式就缺乏多樣性。由于市場(chǎng)化員工并不是無(wú)固定期限、長(zhǎng)期的員工，其穩(wěn)定性和忠誠(chéng)度都有待考查，所以企業(yè)常常不重視該類(lèi)員工職業(yè)發(fā)展方面的激勵(lì)。

（三）激勵(lì)層次的需求矛盾化

著名的馬斯洛需求層次理論認(rèn)為，人的各種需要可歸納為五大類(lèi)，按照其重要性和發(fā)生的先后次序可排列成一個(gè)需要層次，由低到高分別為生理需要、安全需要、社交和愛(ài)的需要、自尊與受人尊重的需要、自我實(shí)現(xiàn)的需要，人的行為過(guò)程就是需要由低層次到高層次逐步滿足的過(guò)程，當(dāng)?shù)蛯哟蔚男枨蟮玫交緷M足時(shí)，高一層次的需求才會(huì)出現(xiàn)。該理論告訴我們企業(yè)在構(gòu)建激勵(lì)體系時(shí)，要基于員工需要分析的基礎(chǔ)上來(lái)設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)注意薪酬只是滿足員工需要的一種有效因素，其余的還需要通過(guò)其他激勵(lì)因素加以補(bǔ)充。現(xiàn)階段，企業(yè)對(duì)市場(chǎng)化員工的激勵(lì)還是偏重滿足低層次的需求，沒(méi)有重視市場(chǎng)化員工日趨渴望的較高層次的需要。

四、市場(chǎng)化用工的激勵(lì)政策研究

（一）變機(jī)會(huì)激勵(lì)為歸屬感激勵(lì)

市場(chǎng)化用工是指與企業(yè)（用人單位）簽訂的有固定期限的合同化用工，所以市場(chǎng)化員工的工作安全感較低，其穩(wěn)定性也較差。雖然企業(yè)已經(jīng)開(kāi)始關(guān)注市場(chǎng)化員工對(duì)職業(yè)素養(yǎng)和能力提高的需求，會(huì)給員工提供培訓(xùn)或技能學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，起到一定的激勵(lì)作用，但是無(wú)法消除員工的不安定因素。只有堅(jiān)持以人為本，實(shí)現(xiàn)員工與企業(yè)的共同發(fā)展，讓各類(lèi)員工都產(chǎn)生一種歸屬感。企業(yè)與所有員工在利益上的目標(biāo)是一致的，員工與企業(yè)共同努力，企業(yè)才能得到持續(xù)發(fā)展。因此，企業(yè)應(yīng)建立一種和諧的企業(yè)文化氛圍，實(shí)現(xiàn)好、維護(hù)好員工的切身利益，讓各類(lèi)員工自覺(jué)地將個(gè)人目標(biāo)與組織目標(biāo)整合一致，形成與企業(yè)共進(jìn)退的職業(yè)責(zé)任感。

（二）優(yōu)化薪酬結(jié)構(gòu)，提升薪酬激勵(lì)的水平

合理的薪酬制度首先必須體現(xiàn)員工報(bào)酬的公平性和對(duì)員工行為的激勵(lì)性這兩個(gè)方面，薪酬激勵(lì)就是企業(yè)運(yùn)用薪酬水平政策、結(jié)構(gòu)政策、差別政策、增長(zhǎng)政策對(duì)員工進(jìn)行有效的激勵(lì)，合理、靈活的薪酬結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)激發(fā)員工的積極性、實(shí)現(xiàn)自己的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和戰(zhàn)略目標(biāo)的過(guò)程中具有十分關(guān)鍵的作用。企業(yè)在薪酬政策設(shè)計(jì)過(guò)程中，應(yīng)以工作的內(nèi)容或者以工作所需要技能的復(fù)雜程度為基礎(chǔ)，而不是員工的種類(lèi)，明確企業(yè)中各種工作的相似性和差別性以及這些工作對(duì)企業(yè)的整體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的相對(duì)貢獻(xiàn)的大小，制定合理公平具有激勵(lì)性的薪酬制度。

（三）增加權(quán)力賦予層次

馬斯洛需要層次結(jié)構(gòu)中最高級(jí)――自我實(shí)現(xiàn)的需要，它是指人類(lèi)對(duì)于最大限度發(fā)揮自己的潛能，達(dá)成自己追求的目標(biāo)，獲得成就感的一種需要。這種需要是最難滿足的，但也是能發(fā)揮最大激勵(lì)功效的。它不僅能激勵(lì)員工熱情上進(jìn)的工作態(tài)度，更能帶給員工工作上的成就感，使其實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值，從而產(chǎn)生歸屬感，這樣更利于企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展。企業(yè)可以通過(guò)適當(dāng)?shù)氖跈?quán)，如提供發(fā)揮才能的機(jī)會(huì)、參與決策、提案制度等方式去滿足市場(chǎng)化員工的這類(lèi)需要。

（四）鼓勵(lì)職工之間的合作與團(tuán)隊(duì)競(jìng)爭(zhēng)

競(jìng)爭(zhēng)是進(jìn)步的催化劑，是另一個(gè)有效的激勵(lì)方法。建立合理公平的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，開(kāi)展團(tuán)隊(duì)競(jìng)爭(zhēng)，一方面促進(jìn)企業(yè)實(shí)力的增強(qiáng)，強(qiáng)化吸納人才資本，企業(yè)用工可以優(yōu)中選優(yōu)，大量引進(jìn)和留住人才，逐步實(shí)現(xiàn)人力資源的合理配置，滿足企業(yè)吸納人才和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的需要；另一方面可以消除編制內(nèi)員工“吃大鍋飯”的消極工作態(tài)度，促進(jìn)各員工之間的合作，共同實(shí)現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)。

五、結(jié)論

簡(jiǎn)而言之，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，市場(chǎng)化員工已經(jīng)成為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的主力軍，對(duì)其的有效管理也是企業(yè)管理的核心。只有建立一種與之相適應(yīng)的、公平有效的激勵(lì)模式，才能為企業(yè)的穩(wěn)步上升的發(fā)展、和諧積極的內(nèi)部環(huán)境提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

參考文獻(xiàn)：

[1]羅賓斯.管理學(xué)[M].中國(guó)人民大學(xué)出版社,1995.

篇6

一、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下高等學(xué)校財(cái)務(wù)管理的新特點(diǎn)

（一）經(jīng)費(fèi)來(lái)源多樣化。隨著高校改革的進(jìn)一步深化，在各級(jí)政府對(duì)高校的投入逐年增加的同時(shí)，企業(yè)資本、個(gè)人資本、民營(yíng)資本等逐漸流入高等教育領(lǐng)域，高校籌資渠道呈現(xiàn)多元化的趨勢(shì)，打破了原來(lái)單一的財(cái)政撥款的籌資模式。從目前來(lái)看主要有以下四種：政府撥款是高校資金來(lái)源的主渠道；學(xué)費(fèi)收入是高校資金的主來(lái)源；銀行貸款是目前高校建設(shè)最重要的資金支撐；社會(huì)籌資是高校發(fā)展建設(shè)資金的必要補(bǔ)充。

（二）經(jīng)濟(jì)活動(dòng)多樣化。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，高校的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)呈現(xiàn)出多樣化、復(fù)雜化的特征，利益主體變得多元化，對(duì)高校的財(cái)務(wù)管理提出了新的挑戰(zhàn)。主要表現(xiàn)為以下幾點(diǎn)：

1.許多高校建設(shè)了新校區(qū)，形成了大量固定資產(chǎn)。這對(duì)高校固定資產(chǎn)的管理模式提出新的要求。

2.一些高校對(duì)外投資、資產(chǎn)出租出借和處置活動(dòng)頻繁。目前高校內(nèi)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)除教學(xué)、科研等保障要求外，還要面對(duì)后勤社會(huì)化、多方位投融資等多樣化的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，從而在資金來(lái)往，賬務(wù)處理上都面臨著新的問(wèn)題。

3. 部分高校舉債籌措資金，可能導(dǎo)致債務(wù)危機(jī)的出現(xiàn)。近年來(lái)，部分高校為了擴(kuò)招而大力擴(kuò)建，建設(shè)資金大量來(lái)自于銀行貸款。貸款之后盲目投資，過(guò)度建設(shè)，勢(shì)必使高校陷入嚴(yán)重的債務(wù)危機(jī)，背上沉重的債務(wù)“包袱”，從而影響高校正常工作的運(yùn)轉(zhuǎn)，也給高校的財(cái)務(wù)管理帶來(lái)隱患 。

（三）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下辦學(xué)要求按受益原則補(bǔ)償辦學(xué)成本。 按照教育成本分擔(dān)理論，高等教育成本無(wú)論在什么社會(huì)、體制和國(guó)家中，都必須按照受益原則來(lái)補(bǔ)償，也就是由來(lái)自政府、家長(zhǎng)、學(xué)生、納稅人和高等學(xué)校幾方面的資源來(lái)分擔(dān)。目前的任務(wù)是要盡快制定各級(jí)各類(lèi)教育生均經(jīng)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和生均財(cái)政撥款標(biāo)準(zhǔn)，健全政府撥款機(jī)制。另外要盡快制定和完善政府、家庭、社會(huì)之間的橫向分擔(dān)機(jī)制。

二、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下高校財(cái)務(wù)管理模式的創(chuàng)新對(duì)策

（一）落實(shí)“校長(zhǎng)負(fù)責(zé)總會(huì)計(jì)師協(xié)助”的財(cái)務(wù)管理領(lǐng)導(dǎo)體制

1.設(shè)立高校財(cái)務(wù)“總會(huì)計(jì)師”職位。《高等學(xué)校財(cái)務(wù)制度》規(guī)定， 高等學(xué)校財(cái)務(wù)工作實(shí)行校（ 院） 長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。符合條件的高等學(xué)校， 應(yīng)設(shè)置總會(huì)計(jì)師崗位， 協(xié)助校（ 院） 長(zhǎng)全面領(lǐng)導(dǎo)學(xué)校的財(cái)務(wù)工作。

總會(huì)計(jì)師為高校副校級(jí)行政領(lǐng)導(dǎo)成員，協(xié)助校（院）長(zhǎng)管理高校財(cái)務(wù)工作，承擔(dān)相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)和管理責(zé)任。規(guī)模較小的高等學(xué)校， 由主管財(cái)務(wù)工作的校（ 院） 長(zhǎng)代行總會(huì)計(jì)師職權(quán)。總會(huì)計(jì)師直接對(duì)校（院）長(zhǎng)負(fù)責(zé)， 一方面可以防止經(jīng)濟(jì)政策的偏頗， 保證其全局性、公正性； 另一方面作為行家， 總會(huì)計(jì)師還可以更好地全面領(lǐng)導(dǎo)學(xué)校的財(cái)經(jīng)工作， 嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家財(cái)經(jīng)政策和法規(guī)， 負(fù)責(zé)建立健全學(xué)校內(nèi)部經(jīng)濟(jì)責(zé)任制， 改善和加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理， 并對(duì)學(xué)校的經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)活動(dòng)的合法性、合理性負(fù)責(zé)。

（二）要進(jìn)一步明確高校財(cái)經(jīng)工作決策機(jī)構(gòu)權(quán)責(zé)。財(cái)務(wù)處（室）作為學(xué)校的一級(jí)財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)， 在校（院）長(zhǎng)和總會(huì)計(jì)師的領(lǐng)導(dǎo)下， 統(tǒng)一管理學(xué)校的各項(xiàng)財(cái)務(wù)工作。財(cái)務(wù)處長(zhǎng)是全處各項(xiàng)工作的組織者和指揮者，參與學(xué)校財(cái)務(wù)制度、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方案的設(shè)計(jì)。財(cái)務(wù)處長(zhǎng)直接對(duì)總會(huì)計(jì)師負(fù)責(zé)。財(cái)務(wù)處（室）下設(shè)財(cái)務(wù)管理中心、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)服務(wù)中心和財(cái)務(wù)結(jié)算中心， 分工負(fù)責(zé)全校的財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算、貨幣資金管理。

各財(cái)務(wù)中心主要職責(zé)是：

1.財(cái)務(wù)管理中心， 該中心直屬財(cái)務(wù)處長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)， 承擔(dān)學(xué)校經(jīng)濟(jì)參謀中心職能， 不承擔(dān)具體核算業(yè)務(wù)， 其主要任務(wù)就是在資金籌措、資金使用、分配收入、財(cái)務(wù)監(jiān)督等方面處理好各種財(cái)務(wù)關(guān)系。

2.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)服務(wù)中心， 該中心行政業(yè)務(wù)上接受財(cái)務(wù)處領(lǐng)導(dǎo)， 不經(jīng)管貨幣資金， 從價(jià)值量角度對(duì)全校經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)核算； 按照國(guó)家有關(guān)財(cái)經(jīng)法規(guī)和學(xué)校統(tǒng)一的財(cái)務(wù)規(guī)章制度， 對(duì)各核算主體的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范化處置， 為財(cái)務(wù)管理中心提供必要的會(huì)計(jì)信息。

3.財(cái)務(wù)結(jié)算中心， 該中心行政業(yè)務(wù)上接受財(cái)務(wù)處領(lǐng)導(dǎo)， 引進(jìn)金融機(jī)制， 按照國(guó)家有關(guān)金融政策和學(xué)校有關(guān)規(guī)定， 對(duì)全校資金進(jìn)行集中管理， 提供便捷、快速的資金結(jié)算服務(wù)， 建立最優(yōu)化資金組合， 力爭(zhēng)資金使用效益最大化， 為財(cái)務(wù)管理中心提供必要的資金運(yùn)作信息。

（三）合理設(shè)置高校財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)。

1.一級(jí)財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)“獨(dú)立設(shè)置”。落實(shí)“校長(zhǎng)負(fù)責(zé)總會(huì)計(jì)師協(xié)助”的財(cái)務(wù)管理領(lǐng)導(dǎo)體制，要在校（院）長(zhǎng)或總會(huì)計(jì)師的領(lǐng)導(dǎo)下，全面做好高校的財(cái)務(wù)工作。

2.根據(jù)工作需要，可以設(shè)置二級(jí)財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)。作為該財(cái)務(wù)管理體制設(shè)計(jì)的特例， 高等學(xué)校校內(nèi)后勤、科技開(kāi)發(fā)、校辦產(chǎn)業(yè)及基本建設(shè)等部門(mén)確因工作需要設(shè)置的財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)， 只能作為學(xué)校的二級(jí)財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)， 其財(cái)會(huì)業(yè)務(wù)接受財(cái)務(wù)處（ 室） 的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人實(shí)行委派制， 由財(cái)務(wù)處（ 室） 直接委派和管理。二級(jí)財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)必須遵守和執(zhí)行學(xué)校統(tǒng)一制定的財(cái)務(wù)規(guī)章制度， 并接受財(cái)務(wù)處（ 室） 的監(jiān)督和檢查。

（四）構(gòu)建校長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)下的強(qiáng)有力的預(yù)算管理機(jī)構(gòu)，完善預(yù)算管理制度。

1. 構(gòu)建以相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員組成的學(xué)校預(yù)算管理機(jī)構(gòu)，一方面符合高校財(cái)務(wù)管理體制“高校實(shí)行校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，學(xué)校預(yù)算經(jīng)學(xué)校最高財(cái)務(wù)決策機(jī)構(gòu)審議后，上報(bào)各有關(guān)主管部門(mén)”的要求，便于發(fā)揮專(zhuān)業(yè)人員集體的作用；另一方面有利于預(yù)算權(quán)力的制衡，提高預(yù)算管理的質(zhì)量。

2.在預(yù)算編制過(guò)程中，貫徹全員參與的思想，提高預(yù)算管理水平。全員參與是指學(xué)校的全體員工都要直接或者間接地參與預(yù)算管理過(guò)程。這是因?yàn)閷W(xué)校預(yù)算涉及辦學(xué)活動(dòng)的各個(gè)方面，各個(gè)環(huán)節(jié)，而預(yù)算的實(shí)際執(zhí)行者就是各部門(mén)的員工。所以，應(yīng)當(dāng)動(dòng)員全體員工主動(dòng)參與預(yù)算的編制和控制，為更好地實(shí)施預(yù)算管理獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。這樣可以減少學(xué)校的管理層和其他員工之間由于信息不對(duì)稱(chēng)性可能帶來(lái)的負(fù)面影響，從而有利于預(yù)算的順利執(zhí)行。

（五）加強(qiáng)固定資產(chǎn)管理。

一是建立管理資產(chǎn)的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或配備專(zhuān)職的管理人員，加強(qiáng)驗(yàn)收和使用管理；二是加強(qiáng)會(huì)計(jì)核算。學(xué)校財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)建立固定資產(chǎn)總賬、分類(lèi)明細(xì)賬，進(jìn)行價(jià)值管理和恰當(dāng)?shù)臄?shù)量管理；三是實(shí)行集中管理，分級(jí)分口負(fù)責(zé)的固定資產(chǎn)管理體制。固定資產(chǎn)的價(jià)值管理權(quán)屬統(tǒng)一歸學(xué)校財(cái)務(wù)處，實(shí)物管理權(quán)屬及責(zé)任為資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或各使用部門(mén)，財(cái)務(wù)處在價(jià)值管理的同時(shí)有權(quán)監(jiān)督實(shí)物管理部門(mén)的實(shí)物安全管理；四是固定資產(chǎn)的購(gòu)進(jìn)、拍賣(mài)、轉(zhuǎn)讓?zhuān)瓌t上應(yīng)先經(jīng)學(xué)校辦公會(huì)議及資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)評(píng)估討論，財(cái)務(wù)處審核無(wú)誤報(bào)批核準(zhǔn)后方可進(jìn)行；五是建立固定資產(chǎn)清查盤(pán)點(diǎn)制。每年組織財(cái)務(wù)部門(mén)和資產(chǎn)管理部門(mén)對(duì)學(xué)校資產(chǎn)的品種、數(shù)量、存放地點(diǎn)進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)，核對(duì)財(cái)務(wù)賬與資產(chǎn)管理部門(mén)的實(shí)物賬是否相符，確保固定資產(chǎn)賬的賬實(shí)相符；六是加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)管理。學(xué)校資產(chǎn)管理部門(mén)要會(huì)同有關(guān)部門(mén)做好固定資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記、界定、變動(dòng)和糾紛的調(diào)處，保全國(guó)有資產(chǎn)，防止國(guó)有資產(chǎn)流失。對(duì)外投資轉(zhuǎn)移固定資產(chǎn)使用權(quán)一定要履行審批手續(xù)并堅(jiān)持有償使用，收取占用費(fèi)。

總之，對(duì)高校財(cái)務(wù)管理模式進(jìn)行創(chuàng)新，可以有效地提高高校的財(cái)務(wù)管理水平。模式的創(chuàng)新應(yīng)該結(jié)合預(yù)算、核算、監(jiān)督、控制和決策等多方面展開(kāi)，這樣才能使高校的財(cái)務(wù)信息真正地反映高校的實(shí)際運(yùn)作情況。

專(zhuān)項(xiàng)課題：2013年度邢臺(tái)市社會(huì)科學(xué)發(fā)展研究課題：對(duì)建立適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的高校財(cái)務(wù)管理模式的研究。課題編號(hào)：XTSKFZ 2013018。

參考文獻(xiàn)：

[1]梁偉.淺析高校財(cái)務(wù)管理問(wèn)題與對(duì)策[M].集團(tuán)經(jīng)濟(jì)研究，2005，（9）.

篇7

（一）產(chǎn)地市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型發(fā)展模式

產(chǎn)地市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型特色經(jīng)濟(jì)是以當(dāng)?shù)丶芭彽貐^(qū)商品生產(chǎn)基地為依托，通過(guò)在當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)市場(chǎng)將當(dāng)?shù)丶芭彽貐^(qū)數(shù)量眾多、分布廣泛的產(chǎn)品集聚起來(lái)銷(xiāo)售到外地并以此拉動(dòng)當(dāng)?shù)貐^(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的模式。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)生產(chǎn)力得到迅猛發(fā)展，很多地區(qū)依靠當(dāng)?shù)鬲?dú)特的區(qū)位優(yōu)勢(shì)和資源優(yōu)勢(shì)，大力發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)，使這些產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模迅速膨脹，大大超出了本地的消費(fèi)需求能力，這就決定了這類(lèi)商品的銷(xiāo)售市場(chǎng)不可能局限于當(dāng)?shù)丶芭彽貐^(qū)，必須擴(kuò)大銷(xiāo)售半徑，把商品銷(xiāo)售到更遠(yuǎn)的地區(qū)，于是便產(chǎn)生了專(zhuān)業(yè)批發(fā)市場(chǎng)，把當(dāng)?shù)氐纳唐飞a(chǎn)者與外地的商品消費(fèi)者連接起來(lái)，并在很大程度上促進(jìn)當(dāng)?shù)靥厣a(chǎn)業(yè)規(guī)模的不斷壯大。20世紀(jì)90年代中期以前產(chǎn)生的大批專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)，如浙江義烏的小商品市場(chǎng)、山東壽光的蔬菜市場(chǎng)等，都基本屬于產(chǎn)地型專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)。

（二）銷(xiāo)地市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型發(fā)展模式

銷(xiāo)地市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型特色經(jīng)濟(jì)是指通過(guò)建設(shè)為當(dāng)?shù)丶芭彽貐^(qū)的消費(fèi)者和零售商提供商品的專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)拉動(dòng)當(dāng)?shù)貐^(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的模式。銷(xiāo)地專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)產(chǎn)生和存在的基礎(chǔ)有兩個(gè)因素。一是在當(dāng)?shù)丶班徑貐^(qū)存在著大批分布相對(duì)集中并且消費(fèi)需求相對(duì)穩(wěn)定的商品需求者；二是與城市的百貨商場(chǎng)等其他流通渠道相比較，建設(shè)專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)具有明顯的比較優(yōu)勢(shì)。建設(shè)專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)之所以能夠取得比較優(yōu)勢(shì)，一方面表現(xiàn)為其所處地段相對(duì)偏遠(yuǎn)、設(shè)施相對(duì)簡(jiǎn)陋、流通環(huán)節(jié)較少、稅收政策優(yōu)惠等所帶來(lái)的價(jià)格低廉；另一方面是市場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)的同類(lèi)商品的品種、規(guī)格齊全，產(chǎn)品組合程度深，便于零售商和消費(fèi)者在更大的范圍內(nèi)選購(gòu)商品。近年來(lái)，在一些大中城市迅速發(fā)展起來(lái)的家電市場(chǎng)、家具市場(chǎng)、日用百貨市場(chǎng)等都屬于銷(xiāo)地專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)。此外，在某些地區(qū)圍繞為當(dāng)?shù)氐拇笃髽I(yè)配套，也往往可以形成典型的銷(xiāo)地型專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)。

（三）集散地市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型發(fā)展模式

集散地市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型特色經(jīng)濟(jì)是指通過(guò)建設(shè)集散專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)拉動(dòng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的一種模式。一般來(lái)說(shuō)，具有集散地特征的專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)所在地交通便利，聯(lián)結(jié)產(chǎn)銷(xiāo)兩地，居民商品意識(shí)強(qiáng)，有經(jīng)商傳統(tǒng)，市場(chǎng)文化基礎(chǔ)好。集散地型專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)的顯著特征就是生產(chǎn)和消費(fèi)都集中在外地，具有明顯的地域分散性。集散地型專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)的形成原因各不相同。比如河北清河的羊絨市場(chǎng)，其形成就具有很大的偶然性。清河既不是我國(guó)羊絨生產(chǎn)基地，也不是我國(guó)羊絨的主要消費(fèi)區(qū)，但是卻發(fā)展成為我國(guó)最大的羊絨交易市場(chǎng)。主要原因就是在改革開(kāi)放初期當(dāng)?shù)赜衅髽I(yè)家從事羊絨批發(fā)貿(mào)易生意，后來(lái)隨著規(guī)模的不斷擴(kuò)大，交易基地逐步轉(zhuǎn)移到了清河，規(guī)模迅速發(fā)展壯大而形成。此外，還有的集散地型市場(chǎng)是由生產(chǎn)地市場(chǎng)逐步演變而來(lái)。比如山東壽光的蔬菜市場(chǎng)，一開(kāi)始主要是產(chǎn)地型市場(chǎng)，但是隨著壽光蔬菜市場(chǎng)規(guī)模的不斷膨脹和知名度不斷提高，很多外地的蔬菜也通過(guò)壽光市場(chǎng)向外銷(xiāo)售，于是山東壽光的蔬菜市場(chǎng)已不是純粹的產(chǎn)地型市場(chǎng)，而發(fā)展成為集散地型市場(chǎng)。

二、市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型特色經(jīng)濟(jì)的形成條件

（一）活躍的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)

我國(guó)市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型特色經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅猛的地區(qū)，幾乎都是民營(yíng)經(jīng)濟(jì)起步早、發(fā)展快、比重大的地區(qū)。之所以如此，主要有如下幾個(gè)原因：一是民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在發(fā)展的初期，有不少是從事商貿(mào)活動(dòng)的，他們本身就構(gòu)成了市場(chǎng)活動(dòng)的主體。二是民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，不僅為當(dāng)?shù)貭I(yíng)造了濃厚的經(jīng)商氛圍，更重要的是活躍的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)為當(dāng)?shù)靥峁┝溯^大的需求市場(chǎng)，這在很大程度上促進(jìn)了當(dāng)?shù)貙?zhuān)業(yè)市場(chǎng)的發(fā)展。三是很多民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在發(fā)展初期，往往習(xí)慣借助于成本相對(duì)較低的專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)來(lái)推銷(xiāo)自己的產(chǎn)品。

（二）較好的區(qū)位條件

專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)大多位于交通比較發(fā)達(dá)、區(qū)位條件較好的地區(qū)。專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)作為人員、商品、資金、技術(shù)、信息等的集聚地，需要較稠密的人口，頻繁的人口流動(dòng)，完善的服務(wù)設(shè)施、發(fā)達(dá)的運(yùn)輸通訊網(wǎng)絡(luò)等，只有具備了這些條件，才能更好發(fā)揮市場(chǎng)的集散功能。因此，專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)所在地往往具有便捷的交通，絕大多數(shù)分布在鐵路、公路、水路沿線或者不同交通方式的交匯點(diǎn)。

（三）濃厚的商業(yè)文化氛圍

濃厚的商業(yè)文化氛圍對(duì)于市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型特色經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要。在改革開(kāi)放初期，全國(guó)都處在短缺經(jīng)濟(jì)時(shí)期，市場(chǎng)需求巨大，商機(jī)無(wú)限，只有具有濃厚商業(yè)文化氛圍的地區(qū)，才有可能在當(dāng)時(shí)把握住商機(jī)。縱觀我國(guó)很多市場(chǎng)的形成，往往與當(dāng)?shù)啬承┮?jiàn)多識(shí)廣的經(jīng)商帶頭人具有密切關(guān)系，這種經(jīng)商傳統(tǒng)成為專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)發(fā)展的一個(gè)重要條件。正是由于這些帶頭人的示范帶動(dòng)，進(jìn)一步激發(fā)了當(dāng)?shù)氐慕?jīng)商意識(shí)，使市場(chǎng)在短缺經(jīng)濟(jì)條件下很快發(fā)展壯大。

（四）寬松的發(fā)展環(huán)境

一般來(lái)說(shuō)，地方政府寬松的發(fā)展環(huán)境是專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)發(fā)展的外在推動(dòng)器。有時(shí)候盡管當(dāng)?shù)鼐哂邪l(fā)展市場(chǎng)的良好條件，但是如果沒(méi)有寬松的外部發(fā)展環(huán)境政策，市場(chǎng)往往也很難持續(xù)。浙江義烏在當(dāng)時(shí)充分認(rèn)識(shí)到發(fā)展市場(chǎng)的重要性，早在1984年就提出了“興商建縣”的戰(zhàn)略構(gòu)想，實(shí)行全方位開(kāi)放，不搞地區(qū)封鎖和地方保護(hù)，真正做到貨不分南北、人不分東西、業(yè)不分公私，都給予稅收、工商、土地征用等方面的優(yōu)惠，使當(dāng)?shù)氐男∩唐肥袌?chǎng)得到蓬勃發(fā)展。

三、市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型特色經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的問(wèn)題

（一）專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)壓力不斷增大

專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)集聚了大量的同質(zhì)企業(yè)，往往面臨著同樣的需求市場(chǎng)，當(dāng)需求市場(chǎng)小于供給市場(chǎng)時(shí)，就可能引發(fā)企業(yè)之間的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，造成區(qū)域生產(chǎn)要素的過(guò)度內(nèi)耗，從而降低整個(gè)區(qū)域的贏利空間，不利于區(qū)域資本的原始積累和區(qū)域品牌的創(chuàng)建。一般來(lái)講，這種情況往往發(fā)生在組織相對(duì)松散、發(fā)育還不完善的專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)內(nèi)部，特別是當(dāng)需求市場(chǎng)面臨飽和的情況下，更容易引發(fā)市場(chǎng)內(nèi)企業(yè)的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)之間相互壓價(jià)，引發(fā)“價(jià)格大戰(zhàn)”。市場(chǎng)內(nèi)部低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)的利潤(rùn)空間肯定越來(lái)越小，甚至沒(méi)有利潤(rùn)。企業(yè)為求生存，有的就降低質(zhì)量，甚至出現(xiàn)假冒偽劣，結(jié)果自己砸了自己的牌子，使市場(chǎng)難以為繼。溫州曾經(jīng)紅火的燈具市場(chǎng)就這樣幾近消亡。

（二）信息化不斷加快迫使市場(chǎng)轉(zhuǎn)變交易模式

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和信息化進(jìn)程的不斷加快，商品交易的形式和內(nèi)容正在發(fā)生深刻的變化，這對(duì)傳統(tǒng)的專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)交易模式提出了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。以面議價(jià)格、批發(fā)交易為主要特征的專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)交易模式，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一定階段適合于某些商品，但是，隨著信息化的不斷推進(jìn)，以及網(wǎng)上交易和信用程度的不斷提高，這種以價(jià)格面議為主要特征的專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)往往意味著較高的交易成本。只有當(dāng)在專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)討價(jià)還價(jià)節(jié)約的成本大于采取其他方式的交易成本時(shí)，人們才愿意選擇專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)；反之，當(dāng)其他方式的交易成本低于在專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)討價(jià)還價(jià)所能節(jié)約的成本時(shí)，專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)相對(duì)于其他交易方式的優(yōu)勢(shì)將不復(fù)存在。當(dāng)前，在某些信息化程度比較高的地區(qū)，以網(wǎng)絡(luò)交易為主要特征的無(wú)形市場(chǎng)正在萌發(fā)，有的已經(jīng)初具規(guī)模，這就迫使傳統(tǒng)的市場(chǎng)交易要根據(jù)實(shí)際發(fā)展的需要，不斷更新交易方式。

（三）應(yīng)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的能力較弱

隨著市場(chǎng)商品檔次的提高和交易手段的現(xiàn)代化，專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)的輻射范圍不斷擴(kuò)大，很多市場(chǎng)積極向國(guó)際市場(chǎng)拓展，外向化程度不斷提高。比如浙江義烏的小商品市場(chǎng)、湖北十堰的汽配市場(chǎng)、河北清河的羊絨市場(chǎng)等，這些市場(chǎng)都已經(jīng)不再僅僅局限在國(guó)內(nèi)，而是進(jìn)入了國(guó)際市場(chǎng)，并且在國(guó)際專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)中占有十分重要的地位。但是，由于我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制仍在不斷完善之中，相對(duì)于國(guó)外市場(chǎng)而言，我國(guó)在市場(chǎng)管理方面的經(jīng)驗(yàn)還存在不足之處，應(yīng)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的能力較弱。比如對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的保護(hù)，以及國(guó)外對(duì)中國(guó)市場(chǎng)產(chǎn)品的各種技術(shù)壁壘以及其他種種原因的“設(shè)限”等，都在一定程度上制約了我國(guó)市場(chǎng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，影響了我國(guó)市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型特色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

四、我國(guó)市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型特色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的思路和對(duì)策

（一）集群式發(fā)展模式

為進(jìn)一步發(fā)揮專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)的帶動(dòng)作用，促進(jìn)市場(chǎng)對(duì)其他相關(guān)產(chǎn)品的拉動(dòng)作用，今后要逐步培育市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型特色經(jīng)濟(jì)的集群式發(fā)展模式。通過(guò)集群建設(shè)，大力提高市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型特色經(jīng)濟(jì)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力。要重視市場(chǎng)對(duì)資源的配置作用，以政府統(tǒng)籌、企業(yè)推動(dòng)、市場(chǎng)主導(dǎo)、行業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)助為主要手段，以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、優(yōu)化升級(jí)與產(chǎn)業(yè)組織合理化為主線，堅(jiān)持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和政策引導(dǎo)相結(jié)合，通過(guò)建立縱向延伸，橫向連接的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式，加強(qiáng)要素集聚和空間集聚，加強(qiáng)市場(chǎng)的龍頭拉動(dòng)作用，全面提升市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型特色經(jīng)濟(jì)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力。

（二）完善市場(chǎng)配套體系建設(shè)

對(duì)于市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型特色經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展對(duì)于整個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的健康穩(wěn)定發(fā)展具有至關(guān)重要的作用，而不斷完善市場(chǎng)的配套體系建設(shè)，無(wú)疑會(huì)促進(jìn)市場(chǎng)以及市場(chǎng)所在地的健康發(fā)展。要構(gòu)建多成份、多形式、全方位的包括信息、物流等在內(nèi)的各種市場(chǎng)公共服務(wù)體系網(wǎng)絡(luò)，為市場(chǎng)乃至整個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供良好的外部環(huán)境。

（三）規(guī)范市場(chǎng)發(fā)展秩序

縱觀我國(guó)市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型特色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程，可以發(fā)現(xiàn)，有不少市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型特色經(jīng)濟(jì)大都經(jīng)歷了“假冒偽劣假而不劣貼牌生產(chǎn)品牌生產(chǎn)”幾個(gè)階段。經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放幾十年的發(fā)展，目前發(fā)展比較好的市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型特色經(jīng)濟(jì)大都進(jìn)入了貼牌生產(chǎn)或者品牌生產(chǎn)的階段，隨著我國(guó)入世后過(guò)渡期的馬上結(jié)束，我國(guó)市場(chǎng)將與國(guó)際市場(chǎng)進(jìn)一步融合，因此加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，規(guī)范市場(chǎng)發(fā)展秩序，對(duì)于維持市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型特色經(jīng)濟(jì)的健康穩(wěn)定發(fā)展具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。只有不斷加強(qiáng)保護(hù)品牌的意識(shí)，才能促進(jìn)市場(chǎng)商品檔次的不斷提升，才能夠保障我國(guó)市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型特色經(jīng)濟(jì)在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中保持持久的競(jìng)爭(zhēng)力。

篇8

1 北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)資本市場(chǎng)的重要性

1.1 資本市場(chǎng)可以為北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)企業(yè)提供融資渠道

為企業(yè)提供融資渠道是資本市場(chǎng)最基本最首要的功能。而現(xiàn)階段，北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)企業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)面臨的一大難題就是資金不足凸現(xiàn)。對(duì)此，推進(jìn)資本市場(chǎng)發(fā)展，將為北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)解決這一大難題，提供融資平臺(tái)，從而為企業(yè)開(kāi)辟直接融資的渠道和途徑，增加企業(yè)的資本金，降低企業(yè)的負(fù)債率，提升企業(yè)的盈利能力，使得企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)科學(xué)化、合理化，推動(dòng)企業(yè)持續(xù)發(fā)展，并促進(jìn)北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)的開(kāi)放開(kāi)發(fā)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。例如，2005年以來(lái)，北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)的南寧糖業(yè)、南化股份、陽(yáng)光股份、桂冠電力、五洲交通等企業(yè)利用資本市場(chǎng)，通過(guò)增發(fā)股票、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券融資數(shù)十億元，為企業(yè)吸引了大量的投資資金，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展壯大。

1.2 資本市場(chǎng)可以優(yōu)化北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)資源配置和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

資本市場(chǎng)可以為高效益、高成長(zhǎng)的企業(yè)配置資金資源流向，并優(yōu)化和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。當(dāng)前，北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)企業(yè)面臨著資金積累和建設(shè)基金不足的嚴(yán)峻現(xiàn)實(shí)，而通過(guò)資本市場(chǎng)上市融資所需要的資金是解決企業(yè)資金短缺問(wèn)題的重要手段。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向是提升集約化水平，加快科技創(chuàng)新，提高科技含量，以先進(jìn)科學(xué)技術(shù)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)不斷升級(jí)換代。北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)企業(yè)只有具備充足的資金，才能進(jìn)行科技創(chuàng)新，開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，開(kāi)拓新領(lǐng)域，促進(jìn)自身發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。同時(shí)，作為上市公司，企業(yè)要接受股東和社會(huì)公眾的監(jiān)督，將會(huì)促使其進(jìn)軍高效益、高成長(zhǎng)的產(chǎn)業(yè)，淘汰效益低、耗能大、污染重的產(chǎn)業(yè)，從而實(shí)現(xiàn)北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)資源配置和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化。

2 北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)資本市場(chǎng)的現(xiàn)狀分析

2.1 北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)的開(kāi)放開(kāi)發(fā)概況

2008年1月，北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)的開(kāi)放開(kāi)發(fā)上升為國(guó)家戰(zhàn)略，區(qū)域主要包括南寧市、北海市、欽州市、防城港市，另外，還包括玉林市、崇左市的交通和物流。所轄區(qū)域土地面積為4.25萬(wàn)平方公里，占廣西土地面積的17.9%；海岸線長(zhǎng)1595公里；人口1240多萬(wàn)，約占廣西總?cè)丝诘乃姆种唬坏貐^(qū)GDP約占廣西GDP的30%。四年來(lái)，北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)的經(jīng)濟(jì)總量規(guī)模、人均生產(chǎn)總值不斷增長(zhǎng)，固定資產(chǎn)投資額、財(cái)政收入快速增加，如表1所示。這表明，北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)的開(kāi)放開(kāi)發(fā)，呈現(xiàn)出跨越式的趕超發(fā)展，對(duì)投資資本的需求亦呈現(xiàn)出擴(kuò)大趨勢(shì)。

2.2 北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)資本市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀

北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)資本市場(chǎng)的發(fā)展，一方面，通過(guò)構(gòu)建資本市場(chǎng)體系，推進(jìn)資本市場(chǎng)運(yùn)行，使得北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)的企業(yè)可以通過(guò)股份轉(zhuǎn)讓和定向增資的方式進(jìn)行融資。例如，融資平臺(tái)方面，通過(guò)成立資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司，把國(guó)有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)授權(quán)并變更其名下，由其代表地方政府擁有國(guó)有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)，實(shí)行統(tǒng)一的管理和經(jīng)營(yíng)，將國(guó)有非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)，促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)的資本市場(chǎng)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)的保值和增值；另一方面，推進(jìn)資本市場(chǎng)功能多元化，隨著股權(quán)分置的成功改革，為推動(dòng)資本市場(chǎng)發(fā)展掃除了制度障礙，使得股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)和投資基金快速發(fā)展，公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易債券、股本權(quán)證、資產(chǎn)支持證券等金融衍生產(chǎn)品不斷涌現(xiàn)，從而為北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)資本市場(chǎng)的發(fā)展增添源源不斷的動(dòng)力，資本市場(chǎng)功能也日趨多元化。

3 北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)資本市場(chǎng)的發(fā)展困境

3.1 資本市場(chǎng)不成熟，地方財(cái)政負(fù)擔(dān)過(guò)重

現(xiàn)階段，北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)還較薄弱，規(guī)模總量不大，財(cái)政收入不多。資本市場(chǎng)還不夠成熟，體系不夠健全，金融機(jī)構(gòu)不夠合理。加快北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)的開(kāi)放、開(kāi)發(fā)，建設(shè)新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極，投資資金的需求遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了地方的可用財(cái)力。而現(xiàn)行的融資模式，主要是依靠財(cái)政直接投入或融資擔(dān)保來(lái)支持，明顯地過(guò)度依賴(lài)財(cái)政支撐，直接加重了財(cái)政負(fù)擔(dān)及其風(fēng)險(xiǎn)。

3.2 上市公司產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，經(jīng)營(yíng)機(jī)制需轉(zhuǎn)變

目前，北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)的上市公司專(zhuān)業(yè)特征不足，行業(yè)優(yōu)勢(shì)缺失。北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)規(guī)劃中的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)如石油化工 冶金 造紙等還未有一家上市公司。現(xiàn)有的北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)上市公司，第一產(chǎn)業(yè)有3家，第三產(chǎn)業(yè)有4家，其余的集中于第二產(chǎn)業(yè)，占上市公司總數(shù)的46.15%。這不利于北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)。同時(shí)，部分上市公司還存在經(jīng)營(yíng)機(jī)制滯后，未真正地建立起正規(guī)的現(xiàn)代企業(yè)制度，如信息披露不規(guī)范，制約了公司正常配股或增發(fā)新股；大股東操縱董事會(huì)，影響?yīng)毩⒍碌淖饔茫簧踔烈恍┛毓晒蓶|濫用控制權(quán)，直接操縱上市公司等。

3.3 證機(jī)構(gòu)發(fā)展不充分，金融產(chǎn)品利用不足

北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)目前僅有一家國(guó)海證券公司和一家國(guó)海富蘭克林基金管理公司，期貨經(jīng)紀(jì)公司、證券和期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)還存在空白。這說(shuō)明北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)的證券機(jī)構(gòu)發(fā)展明顯不充分，數(shù)量極少，市場(chǎng)影響力缺失，大大削弱了資本市場(chǎng)的積極作用，使得北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)的投資資金主要來(lái)源于國(guó)內(nèi)銀行貸款和土地出讓收入，而利用證券、債券、信托等市場(chǎng)化的金融產(chǎn)品不足。

4 推進(jìn)北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)資本市場(chǎng)發(fā)展的對(duì)策

4.1 大力加強(qiáng)政府的宏觀調(diào)控

加快北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)的開(kāi)發(fā)，需要資本市場(chǎng)來(lái)支撐。而以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的資本運(yùn)作，并不能忽視政府的宏觀調(diào)控作用。國(guó)際經(jīng)驗(yàn)證明，在起步階段，政府的引導(dǎo)、支持和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)趕超發(fā)展的作用是關(guān)鍵因素。現(xiàn)階段，北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制還未成熟，市場(chǎng)機(jī)制的基礎(chǔ)作用時(shí)有失靈，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)尚未平衡合理。因此，加快北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)的開(kāi)放開(kāi)發(fā)，就要善于抓住機(jī)遇，充分利用資本市場(chǎng)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，還需要大力加強(qiáng)政府的宏觀調(diào)控。一是給予政策扶持；二是構(gòu)建約束機(jī)制。在政策扶持方面，政府可以制訂規(guī)劃，形成梯次，通過(guò)發(fā)現(xiàn)―培育―改制―輔導(dǎo)―上市的引導(dǎo)過(guò)程，給予企業(yè)在信貸、利率、稅收等方面的政策優(yōu)惠和支持。同時(shí)，鼓勵(lì)實(shí)力雄厚的企業(yè)采取重組或并購(gòu)的手段借殼上市。在構(gòu)建約束機(jī)制上，政府可以通過(guò)法律、經(jīng)濟(jì)、行政等手段監(jiān)督和制約上市公司的不法行為。

4.2 加快構(gòu)建多層次的資本市場(chǎng)體系

加快構(gòu)建多層次的北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)資本市場(chǎng)體系，主要包括：

首先，提升金融服務(wù)。緊緊抓住北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)開(kāi)發(fā)開(kāi)放的重大機(jī)遇，充分發(fā)揮中國(guó)―東盟博覽會(huì)的平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，積極引進(jìn)全國(guó)性股份制商業(yè)銀行和外資銀行在北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，統(tǒng)籌布局營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，不斷優(yōu)化本地金融市場(chǎng)，加快提升金融服務(wù)水平，提高分支機(jī)構(gòu)的融資效率和服務(wù)功能。

其次，拓展融資渠道。北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)應(yīng)轉(zhuǎn)變過(guò)去以貸款為主的債權(quán)融資渠道，積極拓展商業(yè)票據(jù)、企業(yè)債券等債權(quán)的融資渠道，以多元化的融資渠道優(yōu)化資金配置。例如，通過(guò)票據(jù)融資，可以加快資金流轉(zhuǎn)，減少資金占用，背書(shū)轉(zhuǎn)讓即完成結(jié)算，資金不足時(shí)，通過(guò)票據(jù)貼現(xiàn)而獲取資金。

再次，加大金融創(chuàng)新，主要表現(xiàn)在：一是要加大金融制度創(chuàng)新。金融機(jī)構(gòu)要強(qiáng)化創(chuàng)新意識(shí)，創(chuàng)新管理體制、經(jīng)營(yíng)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制，圍繞北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)開(kāi)放開(kāi)發(fā)提供服務(wù)；二是要加大金融產(chǎn)品創(chuàng)新。金融機(jī)構(gòu)要積極創(chuàng)新產(chǎn)品，全方位地服務(wù)于北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)開(kāi)放開(kāi)發(fā)，改進(jìn)負(fù)債業(yè)務(wù)和中間業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；三是要加大金融平臺(tái)創(chuàng)新。金融機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)平臺(tái)創(chuàng)新，通過(guò)運(yùn)用信息技術(shù)，完善業(yè)務(wù)處理和管理程序，延伸輻射半徑，為企業(yè)提供一站式的融資平臺(tái)。

最后，夯實(shí)證機(jī)構(gòu)。在資本市場(chǎng)上，證券機(jī)構(gòu)是非常重要的媒介，是連接籌資者和投資者的中介。目前，北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)的證券機(jī)構(gòu)還很少，極大地削弱了資本市場(chǎng)的功能。因此，要緊緊抓住北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)開(kāi)放開(kāi)發(fā)的重大機(jī)遇，夯實(shí)證券機(jī)構(gòu)，大力發(fā)展期貨市場(chǎng)、基金市場(chǎng)及投資咨詢服務(wù)等中介機(jī)構(gòu)，發(fā)揮證券機(jī)構(gòu)的劑效用，推動(dòng)北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)資本市場(chǎng)發(fā)展。例如，利用廣西作為全國(guó)最大白糖生產(chǎn)基地的優(yōu)勢(shì)，做大做強(qiáng)白糖期貨市場(chǎng)，促進(jìn)北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)的大宗商品交易。再如，產(chǎn)業(yè)投資基金作為一種有效的融資方式，加快構(gòu)建北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金，可以拓寬資金渠道，增加資金來(lái)源，有助于發(fā)展基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)。

4.3 注重優(yōu)化企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)

在瞬息萬(wàn)變的市場(chǎng)環(huán)境下，能否及時(shí)、靈敏地優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)是企業(yè)實(shí)現(xiàn)并保持財(cái)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵。上市公司注重優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，可以降低加權(quán)資本成本，增加股東財(cái)富。隨著北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)資本市場(chǎng)的發(fā)展，優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)又是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程，企業(yè)首要的是規(guī)范上市公司的治理結(jié)構(gòu)，樹(shù)立良好的誠(chéng)信形象，通過(guò)資本市場(chǎng)運(yùn)作，加快發(fā)展壯大，整合和重組資產(chǎn)，優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)上市公司實(shí)力。另外，要努力改善資本市場(chǎng)環(huán)境，通過(guò)構(gòu)建有效的資本市場(chǎng)平臺(tái)，加強(qiáng)地方政策制定與執(zhí)行過(guò)程的程序性；全面落實(shí)社會(huì)誠(chéng)信體系建設(shè)，加大打擊惡意逃廢債務(wù)行為；創(chuàng)建企業(yè)資本結(jié)構(gòu)監(jiān)控體系，強(qiáng)化信息披露管理，健全信息傳遞機(jī)制。

4.4 積極開(kāi)展區(qū)域金融合作

中國(guó)―東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立，為北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)開(kāi)展區(qū)域金融合作提供了極好的機(jī)遇和平臺(tái)。2008年的國(guó)際金融危機(jī)再次警示，開(kāi)展區(qū)域金融合作是極其必要的，是大勢(shì)所趨。從當(dāng)前的發(fā)展來(lái)看，全面加強(qiáng)中國(guó)―東盟之間的區(qū)域性金融合作是促進(jìn)和推動(dòng)北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)開(kāi)放開(kāi)發(fā)的重要舉措，有助于推進(jìn)人民幣成為中國(guó)―東盟自由貿(mào)易區(qū)的結(jié)算貨幣，加快人民幣的區(qū)域國(guó)際化步伐，提升北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)的區(qū)域性國(guó)際金融中心地位。正如，北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展規(guī)劃將南寧定位為區(qū)域性金融中心，即中國(guó)―東盟人民幣國(guó)際交易中心、中國(guó)―東盟人民幣國(guó)際清算中心、泛北部灣區(qū)域合作的投融資中心，使南寧成為金融機(jī)構(gòu)的資金集聚區(qū)和區(qū)域合作區(qū)。

參考文獻(xiàn)

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篇9

Study on the High Cost Booms Identification in Real Estate Marketand Its Real Time Early Warning Mechanism

――Based on International Experience Data

HU Wenxiu， WU Tingting， FU Qiang

（School of Economics and Management， Xi’an University of Technology， Xi’an 710054， China）

Abstract：In order to effectively control the effect of house price’s irrationally rising on macroeconomic， this paper distinguishes the house price booms. According to 27 countries from 1990 to 2014 real estate price data， by constraining the smooth Bspline model（COBS）， this paper identifies each country’s real estate price inflation interval. Subsequently， it distinguishes the high cost booms and the low cost booms by the macroeconomic reactions after different inflation intervals. Then， using the determinants through nonparametric tests， it establishes the real time early warning mechanism of high cost booms in real estate market， based on discrete choice model. Finally， this paper uses China’s real estate data to make insample test and outofsample test of that real time early warning mechanism. Key words：high cost asset price boom； COBS model； discrete choice model； real time early warning mechanism

1引言

資產(chǎn)價(jià)格膨脹尤其是房地產(chǎn)價(jià)格的急速暴漲是近年來(lái)我國(guó)甚至世界范圍內(nèi)出現(xiàn)的重要經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象[1]。2000年以來(lái)，我國(guó)平均房地產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格上漲了3倍左右，一線城市部分區(qū)域的房地產(chǎn)價(jià)格甚至上漲了5倍以上。同樣，國(guó)外的房地產(chǎn)市場(chǎng)也出現(xiàn)了價(jià)格過(guò)熱的情況，如日本房地產(chǎn)價(jià)格從1985年以來(lái)，經(jīng)歷了數(shù)次房地產(chǎn)價(jià)格暴漲[2]。然而，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，有些資產(chǎn)價(jià)格膨脹會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展逐漸消退，而有些資產(chǎn)價(jià)格膨脹卻會(huì)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生較為嚴(yán)重的影響。如日本80年代末90年代初出現(xiàn)的資產(chǎn)價(jià)格大幅上漲，最終以泡沫經(jīng)濟(jì)為后果，直接導(dǎo)致日本經(jīng)濟(jì)陷入十年蕭條[3]。2007年美國(guó)房地產(chǎn)價(jià)格上漲引起的次貸危機(jī)甚至引發(fā)了世界金融危機(jī)的爆發(fā)。中國(guó)香港和新加坡的房?jī)r(jià)大幅上漲卻并沒(méi)有對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生太大影響[4]。

然而現(xiàn)有研究主要關(guān)注于房地產(chǎn)價(jià)格膨脹與宏觀經(jīng)濟(jì)之間關(guān)系，但是忽視了不同階段資產(chǎn)價(jià)格膨脹對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的影響不同，在研究時(shí)不可一概而論。我國(guó)的現(xiàn)有研究尚未對(duì)資產(chǎn)價(jià)格膨脹進(jìn)行區(qū)分，但是近年來(lái)，國(guó)外已有一些學(xué)者發(fā)現(xiàn)并不是所有的資產(chǎn)價(jià)格膨脹都會(huì)引起較大的產(chǎn)出損失，如Dieter和Hans[5]通過(guò)分析發(fā)現(xiàn)不同的資產(chǎn)價(jià)格膨脹會(huì)對(duì)膨脹期后的宏觀經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不同的影響。因此，他們根據(jù)膨脹期后經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的不同將資產(chǎn)價(jià)格膨脹分為高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹和低風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹。之后的學(xué)者根據(jù)這一結(jié)論進(jìn)行了更加細(xì)致的分析，Detken和Smets[6]將資產(chǎn)價(jià)格膨脹定義為是一個(gè)連續(xù)的至少4個(gè)季度的過(guò)程，在這一過(guò)程中實(shí)際總價(jià)格指數(shù)超過(guò)其趨勢(shì)至少10%以上。Adalid和Detken[7]在這一研究的基礎(chǔ)上將資產(chǎn)價(jià)格膨脹根據(jù)膨脹期后的GDP增長(zhǎng)率分為低風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹和高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹。如果GDP平均實(shí)際增長(zhǎng)率在膨脹期中高于膨脹期后，則這個(gè)膨脹期就可以稱(chēng)為高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹。

在識(shí)別出高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹區(qū)間之后，如何對(duì)其進(jìn)行預(yù)警進(jìn)而通過(guò)宏觀政策控制高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的影響是研究中至關(guān)重要的問(wèn)題。現(xiàn)有對(duì)于危機(jī)預(yù)警的研究主要分為非模型預(yù)警和模型預(yù)警。非模型預(yù)警由于其操作簡(jiǎn)便，在前期的危機(jī)預(yù)警研究中得到廣泛的運(yùn)用[8，9]。然而，Berg和Pattillo[10]通過(guò)實(shí)證分析對(duì)模型預(yù)警和非模型預(yù)警進(jìn)行了對(duì)比研究，結(jié)果顯示模型預(yù)警的準(zhǔn)確性要遠(yuǎn)高于非模型預(yù)警，因此現(xiàn)有的危機(jī)預(yù)警研究以模型預(yù)警為主要方法。由于研究?jī)?nèi)容和視角不同，不同學(xué)者對(duì)于模型的選擇也往往具有較大差別。首先，KLR信號(hào)分析法[11]和STV截面回歸模型[12]，以其指標(biāo)選擇的廣泛性被廣為運(yùn)用。史建平和高宇[13]通過(guò)KLR信號(hào)分析法對(duì)于一些新興市場(chǎng)國(guó)家的金融危機(jī)進(jìn)行預(yù)警。張?jiān)己蛯O剛[14]通過(guò)STV模型得到中國(guó)金融環(huán)境不穩(wěn)定的原因主要是受外部因素干擾。但是以上預(yù)警模型在運(yùn)用時(shí)不能區(qū)別不同的指標(biāo)對(duì)危機(jī)的影響，顯然不適合具有復(fù)雜影響因素的高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹的研究。馬爾科夫區(qū)制轉(zhuǎn)換模型[15]則主要針對(duì)不同國(guó)家的經(jīng)濟(jì)周期、經(jīng)濟(jì)沖擊及國(guó)家間經(jīng)濟(jì)影響的研究。朱鈞鈞等[16]改進(jìn)了馬爾科夫區(qū)制轉(zhuǎn)化模型，并重新研究了東南亞金融危機(jī)的影響因素。但是馬爾科夫區(qū)制轉(zhuǎn)化模型在價(jià)格波動(dòng)方面的研究并沒(méi)有明顯優(yōu)勢(shì)。二元離散選擇模型[17]，其本質(zhì)是測(cè)度危機(jī)發(fā)生概率的方法。馬德功等[18]通過(guò)對(duì)比分析現(xiàn)有各種危機(jī)預(yù)警模型，得出Logit模型更適合構(gòu)建中國(guó)的貨幣危機(jī)預(yù)警。Cipollini和Kapetanios[19]得到預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的指標(biāo)后，運(yùn)用Probit模型進(jìn)行動(dòng)態(tài)危機(jī)預(yù)警。該模型可以直接計(jì)算危機(jī)發(fā)生的概率，適合多指標(biāo)研究，可以反映每一指標(biāo)和危機(jī)之間的關(guān)系，是現(xiàn)階段較為適合的資產(chǎn)價(jià)格膨脹的預(yù)警模型。

扈文秀，等：房地產(chǎn)市場(chǎng)高風(fēng)險(xiǎn)價(jià)格膨脹識(shí)別及其預(yù)警機(jī)制研究――基于國(guó)際經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)

Vol.36， No.2預(yù)測(cè)2017年第2期

根據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)，中國(guó)資產(chǎn)價(jià)格膨脹區(qū)間有限，在此基礎(chǔ)上對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)有影響的資產(chǎn)價(jià)格膨脹更少，研究中缺乏足夠數(shù)據(jù)，因此，國(guó)際經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)就更為重要。現(xiàn)有研究忽視了不同階段房地產(chǎn)價(jià)格膨脹對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的影響，識(shí)別不同國(guó)家不同階段的房地產(chǎn)價(jià)格膨脹區(qū)間，對(duì)于價(jià)格膨脹的研究具有重要意義。通過(guò)以上綜述，本文主要分析以下三個(gè)具有遞進(jìn)關(guān)系的問(wèn)題：如何識(shí)別房地產(chǎn)價(jià)格膨脹區(qū)間以及高風(fēng)險(xiǎn)價(jià)格膨脹區(qū)間？哪些因素會(huì)對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)高風(fēng)險(xiǎn)價(jià)格膨脹具有顯著影響？如何對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)高風(fēng)險(xiǎn)價(jià)格膨脹進(jìn)行預(yù)警？

3高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹預(yù)警體系的構(gòu)建

3.1高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹的預(yù)警指標(biāo)

識(shí)別出房地產(chǎn)市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹區(qū)間之后，其關(guān)鍵問(wèn)題就是如何在房地產(chǎn)價(jià)格發(fā)生急速上漲時(shí)，區(qū)分每次膨脹是高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹還是低風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹。首先本文通過(guò)非參數(shù)檢驗(yàn)確定房地產(chǎn)市場(chǎng)高風(fēng)險(xiǎn)價(jià)格膨脹的預(yù)警指標(biāo)，作為構(gòu)建預(yù)警模型的基礎(chǔ)。

3.1.1原始指標(biāo)的選擇與預(yù)處理

結(jié)合多國(guó)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，本文首先列出了可能對(duì)資產(chǎn)價(jià)格產(chǎn)生影響的18種因素，作為實(shí)證分析的備選指標(biāo)。具體分為宏觀經(jīng)濟(jì)因素和金融指標(biāo)，其中Xi為第i個(gè)原始指標(biāo)（以下數(shù)據(jù)均為季度數(shù)據(jù)，取自萬(wàn)德數(shù)據(jù)庫(kù)）：

（1）宏觀經(jīng)濟(jì)因素。宏觀經(jīng)濟(jì)是否平衡是衡量一國(guó)金融w系是否穩(wěn)健的根本條件。高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹的產(chǎn)生，從根本上說(shuō)是一國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)不平衡的表現(xiàn)之一。因此，宏觀經(jīng)濟(jì)因素的異常是對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹進(jìn)行預(yù)警的基礎(chǔ)指標(biāo)。本文選擇GDP（X1）作為宏觀經(jīng)濟(jì)的主要核算變量。

CPI（X2），即居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)，它在實(shí)際研究中經(jīng)常作為經(jīng)濟(jì)分析和決策的先行指標(biāo)，其變動(dòng)在一定程度上說(shuō)明了通貨膨脹和通貨緊縮的程度。

社會(huì)融資規(guī)模（X3）、固定資產(chǎn)投資完成額（X4）、財(cái)政收支余額（X5）分別從金融角度，投資市場(chǎng)和國(guó)家財(cái)政說(shuō)明實(shí)體經(jīng)濟(jì)的活躍程度，及對(duì)資產(chǎn)市場(chǎng)的潛在影響。

稅收收入（X6）、工業(yè)增加值（X7）、公共財(cái)政收入支出（X8）從國(guó)家資金儲(chǔ)備量的角度說(shuō)明國(guó)家經(jīng)濟(jì)的繁榮或者衰退，在一定程度上也反映了資產(chǎn)市場(chǎng)的活躍程度。

（2）金融指標(biāo)。銀行危機(jī)與貨幣危機(jī)是高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹后產(chǎn)生的嚴(yán)重后果之一，因此，金融體系的穩(wěn)定是影響資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)的重要因素。

利率（X9）和匯率（X10）變化是國(guó)家對(duì)于維護(hù)金融穩(wěn)定所采取的最直接的行為。低利率使得對(duì)于未來(lái)股票紅利和租金水平的預(yù)期提高，同時(shí)又會(huì)降低貼現(xiàn)率從而引起資產(chǎn)價(jià)格的上漲。另一方面，在資產(chǎn)價(jià)格膨脹期中，利率的提高可以通過(guò)強(qiáng)化逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)從而導(dǎo)致高負(fù)債的房地產(chǎn)企業(yè)的違約率，進(jìn)而導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)格下跌。匯率的波動(dòng)對(duì)于本國(guó)貨幣的升值和貶值有直接的影響。本文的數(shù)據(jù)均為剔除通貨膨脹率的實(shí)際利率和實(shí)際匯率。

國(guó)家外匯儲(chǔ)備（X11）衡量了中央銀行外匯貯備的充足程度，是一國(guó)進(jìn)行宏觀調(diào)控的重要工具，如干預(yù)匯率的波動(dòng)，穩(wěn)定資產(chǎn)價(jià)格。M0（X12），M1（X13），M3（X14）這三種貨幣供應(yīng)量的指標(biāo)以及基礎(chǔ)貨幣余額（X15），經(jīng)常被用來(lái)分析經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)變化，且通過(guò)影響產(chǎn)出引起資產(chǎn)價(jià)格膨脹。實(shí)際信貸變量（X16）與進(jìn)口價(jià)格（X17），出口價(jià)格（X18）在經(jīng)濟(jì)研究中通過(guò)金融加速器機(jī)制影響資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)，這些變量均常用于資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)的早期預(yù)警指標(biāo)。

為了得到更加準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，本文對(duì)以上指標(biāo)進(jìn)行HP濾波法，線性趨勢(shì)偏離和計(jì)算增長(zhǎng)率等變形處理，以得到統(tǒng)一的度量標(biāo)準(zhǔn)。本文中，宏觀經(jīng)濟(jì)變量統(tǒng)一使用偏離趨勢(shì)的偏差進(jìn)行變形處理，其公式為DevXi=Xi-TrendXiXi。其中DevXi為偏離趨勢(shì)的偏差，Xi為第i變量，TrendXi為通過(guò)HP濾波法得到的趨勢(shì)值。金融指標(biāo)除實(shí)際利率、實(shí)際匯率使用水平值，其他指標(biāo)統(tǒng)一通過(guò)計(jì)算得出同比增長(zhǎng)率。

3.1.2實(shí)證檢驗(yàn)

該實(shí)證檢驗(yàn)的理論基礎(chǔ)為，如果我們認(rèn)為某變量是高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹的決定性因素，那么我們就會(huì)預(yù)期該變量在高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹期中與膨脹期前的表現(xiàn)特征是不一樣的。因此，本文運(yùn)用KruskallWallis檢驗(yàn)?zāi)繕?biāo)變量是否為高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹的決定因素。假設(shè)任一變量Xit為i國(guó)在t時(shí)期的各解釋變量的值，其變形形式為T(mén)it，滯后期為Kit，則：將目標(biāo)變量分為兩組，一組為處于高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹期內(nèi)，設(shè)置為A組，一組沒(méi)有處在高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹期內(nèi)，設(shè)置為B組。根據(jù)AB兩組計(jì)算KW的值KWXT，K。如果某目標(biāo)變量的置信度在95%以上，則說(shuō)明這一變量與高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹呈相關(guān)關(guān)系，否則說(shuō)明該變量與高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹之間不具有顯著的相關(guān)關(guān)系。

本文通過(guò)SPSS軟件，將房地產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格高膨脹區(qū)間與非高膨脹區(qū)間之間的指標(biāo)值進(jìn)行面板數(shù)據(jù)的KW檢驗(yàn)，其統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示。

結(jié)果顯示，對(duì)于房地產(chǎn)市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹，宏觀經(jīng)濟(jì)因素，如國(guó)民生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率（GDP），居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)（CPI）， 固定資產(chǎn)投資完成額等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)與房地產(chǎn)市場(chǎng)高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹之間具有相對(duì)較強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系；金融指標(biāo)如實(shí)際利率，實(shí)際匯率，貨幣供應(yīng)量，國(guó)內(nèi)信貸增長(zhǎng)率以及基礎(chǔ)貨幣余額等與房地產(chǎn)價(jià)格高風(fēng)險(xiǎn)膨脹之間也有著正相關(guān)關(guān)系。

3.2預(yù)警模型的構(gòu)建

3.2.1解釋變量的建立

根據(jù)以上KruskallWallis檢驗(yàn)，我們得到了總共10種房地產(chǎn)市場(chǎng)高風(fēng)險(xiǎn)價(jià)格膨脹的影響因素，將其作為預(yù)警模型的解釋變量。但是由于處于同一經(jīng)濟(jì)體的各個(gè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)之間會(huì)具有較強(qiáng)的相關(guān)性，如果直接作為預(yù)警模型的自變量，會(huì)出現(xiàn)多重共線性問(wèn)題。因此，預(yù)警模型的構(gòu)建之前，首先應(yīng)對(duì)影響因素進(jìn)行主成分分析。通過(guò)消除相關(guān)性的處理，KMO檢驗(yàn)與Barlett檢驗(yàn)，應(yīng)用SPSS軟件，得到原始變量的累計(jì)方差貢獻(xiàn)率，前三個(gè)主要因子的特征值均大于1，因此，我們提取3個(gè)公因子代表原始指標(biāo)數(shù)據(jù)的主要信息。對(duì)三個(gè)主要因子命名為F1，F(xiàn)2，F(xiàn)3，其因子載荷矩陣可知，因子F1在X1（國(guó)民生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率）、X2（居民價(jià)格消費(fèi)指數(shù)）、 X4（固定資產(chǎn)投資完成額）這三個(gè)解釋變量上具有較大的載荷，這三個(gè)解釋變量分別為宏觀經(jīng)濟(jì)因素中代表經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的指標(biāo)，將F1命名為宏觀經(jīng)濟(jì)因子；因子F2在X9（實(shí)際利率）、X10（實(shí)際匯率）和X16（國(guó)內(nèi)信貸增長(zhǎng)率）這三個(gè)解釋變量上具有較大的載荷，而這三個(gè)指標(biāo)可以說(shuō)明銀行系統(tǒng)的國(guó)內(nèi)外信貸水平，將 F2命名為信貸變量因子；因子F3在X12、X13、X14（三個(gè)貨幣供應(yīng)量的指標(biāo)）、X15（基礎(chǔ)貨幣余額）這四個(gè)解釋變量上有較大的載荷，而這四個(gè)指標(biāo)均與貨幣變量有關(guān)，將F3命名為貨幣變量因子。

根據(jù)以上數(shù)據(jù)分析結(jié)果，我們最終得到三個(gè)主要因子表達(dá)式

F1=0.8975X1+0.6423X2+0.4372X4+

0.1841X9-…-0.1832X16

F2=0.3215X1+0.1093X2+0.0322X4+

0.2473X9+…-0.0478X16

F3=0.1047X1+0.0421X2-0.0216X4+

0.8424X9-…+0.8430X16

3.2.2動(dòng)態(tài)Logit模型的構(gòu)建

根據(jù)以上分析得出的高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹的三個(gè)主要因子為解釋變量，以高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹發(fā)生的概率為被解釋變量，將其定義為二元定性變量。本文定義yit為i國(guó)在t時(shí)期發(fā)生高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹的概率：當(dāng)高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹發(fā)生，yit為1；當(dāng)高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹不發(fā)生，yit為0。

設(shè)yit的值通過(guò)另一虛擬變量V確定，且V=f（X），f（X）=Xβ+ε 。因此，危機(jī)預(yù)警信號(hào)Yit出現(xiàn)的概率為

P（Yit=1）=P（V>0）=P（εt>-Xβ）。

Logit原始模型為logPit1-Pit=α+βXit+μit。其中Pt為第t時(shí)期發(fā)生高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹的概率，Xit為各解釋變量的值，α是常數(shù)項(xiàng)，μit為隨機(jī)干擾項(xiàng)。

由于靜態(tài)Logit模型沒(méi)有考慮到高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹在時(shí)間維度里的持久性，因此，本文將因變量的滯后值引入到模型中去，構(gòu)建包含滯后二元變量的動(dòng)態(tài)Logit預(yù)警模型。即

logPit1-Pit=α+βXit+δyit-j+πit。yit-j為i國(guó)在t-j期發(fā)生高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹的概率。由此，得到最終的動(dòng)態(tài)高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹動(dòng)態(tài)Logit模型為

Pit=Fyit=11+e-yit=

11+e-（α+βXit+δyit-j）

其臨界值為0.5，即高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹運(yùn)用Logit模型得出的結(jié)果大于0.5，則認(rèn)為高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格泡沫會(huì)發(fā)生；反之，則不會(huì)發(fā)生高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)膨脹。將分析得到的主要因子F1、F2、F3直接帶入模型中即可得到動(dòng)態(tài)的Logit模型。運(yùn)用Eviews軟件，通過(guò)t顯著性檢驗(yàn)，最終確定其滯后項(xiàng)階數(shù)為1。接下來(lái)，將這些公因子作為新的變量建立態(tài)Logit模型，得出回歸結(jié)果如表2所示。

綜上所述，基于動(dòng)態(tài)Logit高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹預(yù)警模型如下所示

logPit1-Pit=-0.099-0.891Fit+

0.246Fit+0.689Fit+1.092Yit-1

4預(yù)警模型的檢驗(yàn)

為了對(duì)本文中構(gòu)建的預(yù)警模型的擬合程度及是否適合我國(guó)經(jīng)濟(jì)環(huán)境進(jìn)行檢驗(yàn)，我們分別對(duì)預(yù)警模型進(jìn)行基于中國(guó)數(shù)據(jù)的樣本內(nèi)檢驗(yàn)和樣本外檢驗(yàn)。樣本內(nèi)檢驗(yàn)主要對(duì)比分析前述研究，驗(yàn)證模型的準(zhǔn)確度，樣本外檢驗(yàn)則是對(duì)本文的模型進(jìn)行實(shí)際運(yùn)用。其具體檢驗(yàn)方法為利用動(dòng)態(tài)Logit模型對(duì)樣本內(nèi)1995年1月至2014年12月間中國(guó)的相關(guān)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行模擬，驗(yàn)證模型的準(zhǔn)確度；對(duì)樣本外2015年中國(guó)房地產(chǎn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)狀況進(jìn)行預(yù)警判斷。本文將對(duì)應(yīng)的預(yù)警指標(biāo)數(shù)據(jù)統(tǒng)一進(jìn)行變形處理，求出增長(zhǎng)率，帶入預(yù)警模型中，通過(guò)Eviews軟件得出預(yù)警模擬信號(hào)曲線圖，分別如圖1，圖2所示。

圖1樣本內(nèi)預(yù)警模擬信號(hào)

圖2樣本外預(yù)警模擬信號(hào)

從圖1的樣本內(nèi)檢驗(yàn)可以看出，預(yù)警信號(hào)值在2007年8月到2009年1月出現(xiàn)了高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹，這與本文之前的研究相契合，說(shuō)明模型可以準(zhǔn)確地識(shí)別出高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹的區(qū)間。圖2的樣本外檢驗(yàn)則說(shuō)明2015年并沒(méi)有發(fā)生高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹，這也與2015年的經(jīng)濟(jì)狀況相吻合。從2015年我國(guó)的房地產(chǎn)經(jīng)濟(jì)狀況來(lái)看，個(gè)別城市的房地產(chǎn)價(jià)格暫時(shí)性急速上漲并沒(méi)有帶動(dòng)整個(gè)行業(yè)的價(jià)格膨脹，我國(guó)的房地產(chǎn)市場(chǎng)還處于相對(duì)穩(wěn)定的狀態(tài)。因此，這次局部的房地產(chǎn)價(jià)格膨脹不會(huì)引起宏觀經(jīng)濟(jì)的顯著反應(yīng)，不屬于高風(fēng)險(xiǎn)房地產(chǎn)價(jià)格膨脹，不會(huì)造成較大的負(fù)面影響。

5結(jié)論與政策建議

根據(jù)本文的分析研究，得出以下研究結(jié)論：

首先，運(yùn)用COBS模型分別識(shí)別出27個(gè)國(guó)家，1990年1月至2014年12月間房地產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的膨脹區(qū)間。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)不同階段房地產(chǎn)價(jià)格膨脹期后宏觀經(jīng)濟(jì)的反應(yīng)，區(qū)分出不同國(guó)家的高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹周期。第二，通過(guò)KruskallWallis檢驗(yàn)對(duì)27個(gè)國(guó)家18個(gè)潛在影響因素，共486個(gè)變量進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，研究經(jīng)濟(jì)變量與高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹之間的關(guān)系，最終得出10種對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)高風(fēng)險(xiǎn)價(jià)格膨脹具有顯著影響的預(yù)警指標(biāo)，即國(guó)民生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率，居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)，固定資產(chǎn)投資完成額，實(shí)際利率，實(shí)際匯率，三個(gè)貨幣供應(yīng)量指標(biāo)，國(guó)內(nèi)信貸增長(zhǎng)率以及基礎(chǔ)貨幣余額等因素。第三，根據(jù)實(shí)證研究結(jié)論得出的房地產(chǎn)市場(chǎng)高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹的預(yù)警指標(biāo)，通過(guò)主成分分析法找出三個(gè)主要影響因子，將這三個(gè)影響因子作為變量，運(yùn)用二元離散選擇模型，構(gòu)建出房地產(chǎn)市場(chǎng)高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹預(yù)警模型。最后，通過(guò)我國(guó)的實(shí)際經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)對(duì)構(gòu)建的預(yù)警模型進(jìn)行樣本內(nèi)檢驗(yàn)和樣本外檢驗(yàn)，樣本內(nèi)檢驗(yàn)說(shuō)明了預(yù)警模型的準(zhǔn)確性，樣本外檢驗(yàn)說(shuō)明2015年以后我國(guó)的房地產(chǎn)市場(chǎng)并沒(méi)有發(fā)生高風(fēng)險(xiǎn)的資產(chǎn)價(jià)格膨脹。

根據(jù)以上研究結(jié)論，本文針對(duì)我國(guó)的高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹提出以下政策建議：

首先，根據(jù)本文的研究，并不是每一次房地產(chǎn)市場(chǎng)的價(jià)格膨脹都會(huì)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生惡劣的影響。宏觀審慎監(jiān)管制度的主要目的是防范金融體系的過(guò)度風(fēng)險(xiǎn)偏好和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，并不能像中央銀行調(diào)節(jié)市場(chǎng)利率一樣頻繁。因此，宏觀審慎監(jiān)管制度不應(yīng)該對(duì)每次房地產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格膨脹都予以干預(yù)，應(yīng)該在區(qū)分資產(chǎn)價(jià)格膨脹性質(zhì)的基礎(chǔ)上，有針對(duì)性地對(duì)可能發(fā)生的高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹進(jìn)行干預(yù)。一方面控制政府成本，另一方面提高經(jīng)濟(jì)體自身的市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制而并不只是宏觀調(diào)控控制經(jīng)濟(jì)。其次，并不是價(jià)格越高就會(huì)導(dǎo)致高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹的發(fā)生，是否為高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹不僅與價(jià)格高低有P，更與整體經(jīng)濟(jì)環(huán)境有關(guān)。其中，貨幣政策與高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹之間有著密切的聯(lián)系，從以往的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，貨幣政策不應(yīng)該在低通脹的情況下盲目提高資產(chǎn)價(jià)格，這樣很可能導(dǎo)致股票、房地產(chǎn)價(jià)格的非理性上漲，最終出現(xiàn)高資產(chǎn)價(jià)格和低通脹的現(xiàn)象同時(shí)存在，進(jìn)而誘發(fā)高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹的產(chǎn)生。根據(jù)本文實(shí)證部分對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)高風(fēng)險(xiǎn)價(jià)格膨脹決定因素的研究，房地產(chǎn)市場(chǎng)高風(fēng)險(xiǎn)價(jià)格膨脹與信貸、貨幣和固定資產(chǎn)投資的過(guò)分?jǐn)U張存在著較強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系。因此，在關(guān)于房地產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的宏觀調(diào)控中應(yīng)著重關(guān)注以上幾個(gè)方面的調(diào)整，而非僅調(diào)整房地產(chǎn)價(jià)格。最后，對(duì)于2015年后半年我國(guó)房地產(chǎn)市場(chǎng)出現(xiàn)的局部資產(chǎn)價(jià)格膨脹，根據(jù)本文的研究結(jié)論，并不屬于高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格膨脹。因此，應(yīng)該采取調(diào)節(jié)利率等金融政策工具以及規(guī)范房地產(chǎn)市場(chǎng)秩序等政策，旨在通過(guò)房地產(chǎn)市場(chǎng)的自身調(diào)節(jié)機(jī)制穩(wěn)定價(jià)格，從而避免采用過(guò)多宏觀調(diào)控政策人為干預(yù)房地產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格。

⒖嘉南祝

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篇10

在現(xiàn)代體育經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，對(duì)于體育市場(chǎng)的微觀組織如企業(yè)和俱樂(lè)部等，基本都實(shí)行自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧，具有市場(chǎng)發(fā)展?jié)摿Φ捏w育運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目的運(yùn)動(dòng)隊(duì)已經(jīng)通過(guò)產(chǎn)權(quán)改造，逐步建成符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的組織，并確立了相關(guān)規(guī)則，逐漸實(shí)現(xiàn)政企分開(kāi)，把體育組織的發(fā)展交給市場(chǎng)。在體育法律法規(guī)制度方面，體育市場(chǎng)管理的相關(guān)法規(guī)得到了進(jìn)一步健全。目前，我國(guó)體育市場(chǎng)管理方面出臺(tái)了一些體育市場(chǎng)管理的法規(guī)和體育市場(chǎng)管理?xiàng)l例，進(jìn)一步明確了管理部門(mén)及職能、管理范圍、管理權(quán)限、界定進(jìn)入市場(chǎng)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)條件、資格及審批程序。各類(lèi)市場(chǎng)主體的法律地位得到了確立，權(quán)利和義務(wù)也明確了。規(guī)范了體育市場(chǎng)的主體、維護(hù)市場(chǎng)秩序，加強(qiáng)了對(duì)體育市場(chǎng)的管理、監(jiān)督和調(diào)控。在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善了單項(xiàng)體育市場(chǎng)的管理規(guī)定，比如制定了一些特殊項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)管理規(guī)定，體育中介市場(chǎng)的管理規(guī)定。群眾體育健身需求的擴(kuò)大，必然對(duì)體育用品的消費(fèi)增加，體育用品成為消費(fèi)鏈中的重要環(huán)節(jié)，群眾體育消費(fèi)的體育用品市場(chǎng)也得到了開(kāi)發(fā)。隨著體育的普及與發(fā)展，向廣大群眾提供體育技術(shù)、健身方法、體育知識(shí)培訓(xùn)、咨詢服務(wù)的機(jī)構(gòu)受到廣泛歡迎。目前各種經(jīng)營(yíng)性的體育培訓(xùn)班，如游泳、體育舞蹈、健美操、武術(shù)、球類(lèi)等蓬勃發(fā)展。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人民生活水平的提高“，花錢(qián)買(mǎi)健康”的觀念已經(jīng)被億萬(wàn)群眾所接受，因此，體育培訓(xùn)、咨詢將會(huì)有較大的市場(chǎng)潛力。

2現(xiàn)代體育經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)主導(dǎo)模式

(1)適度的競(jìng)爭(zhēng)格局。市場(chǎng)主導(dǎo)型體育經(jīng)濟(jì)是指體育經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原動(dòng)力是市場(chǎng)主體自身對(duì)商業(yè)利潤(rùn)的追求，以及不同市場(chǎng)主體間相互競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的壓力和推動(dòng)力。在以市場(chǎng)為主導(dǎo)的體育經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，適度的競(jìng)爭(zhēng)在完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中扮演著重要的角色。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的完善，體育經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主要強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，盡可能提高體育經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平，而經(jīng)濟(jì)制度的這項(xiàng)任務(wù)主要靠市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)承擔(dān)。如體育產(chǎn)品的發(fā)展主要靠體育品牌經(jīng)營(yíng)。體育用品品牌經(jīng)營(yíng)，就是將體育用品及相關(guān)產(chǎn)品的服飾、飲料等實(shí)行品牌經(jīng)營(yíng)。中國(guó)的李寧、雙星等體育用品的名牌，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)難以把守，在進(jìn)攻國(guó)際市場(chǎng)時(shí)往往實(shí)力遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，敵不過(guò)耐克、阿迪、彪馬等國(guó)外品牌的強(qiáng)大攻勢(shì)。面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)激烈的體育用品市場(chǎng)，各商家主動(dòng)進(jìn)行企業(yè)的產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，在體育用品的材料、功能上不斷創(chuàng)新、提高產(chǎn)品的科技含量，大力發(fā)展自己的品牌，通過(guò)主動(dòng)調(diào)整，守住國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的同時(shí)，闖出去占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng)，去爭(zhēng)取自己的生存空間和發(fā)展空間。

(2)規(guī)范的市場(chǎng)秩序。雖然有些經(jīng)濟(jì)主體對(duì)競(jìng)爭(zhēng)不感興趣，而總是力求通過(guò)壟斷來(lái)削弱和排除競(jìng)爭(zhēng)，但是，在現(xiàn)代體育經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，公平合理、規(guī)范有序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境是維護(hù)市場(chǎng)的先決條件。實(shí)踐表明，國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的競(jìng)爭(zhēng)原則不會(huì)在體育市場(chǎng)中自然而然地得到貫徹，它必須通過(guò)一種國(guó)家規(guī)定來(lái)加以保護(hù)。當(dāng)然，僅僅通過(guò)一些直接的調(diào)整還不足以形成有效的競(jìng)爭(zhēng)秩序，必須是市場(chǎng)調(diào)節(jié)與直接調(diào)整有效的配合。在完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，誰(shuí)封閉市場(chǎng)，誰(shuí)就將對(duì)造成的損失承擔(dān)責(zé)任。體育經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)其它產(chǎn)業(yè)的支持下成熟和壯大起來(lái)，并能夠帶動(dòng)其它產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。在社會(huì)生產(chǎn)力高度發(fā)達(dá)，經(jīng)濟(jì)社會(huì)化程度日益提高，各企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、地區(qū)、國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系愈益緊密的基礎(chǔ)上，規(guī)范的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)得以建立，并逐漸形成世界市場(chǎng)體系的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。世界市場(chǎng)體系是具有宏觀指導(dǎo)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，是人類(lèi)文明的優(yōu)秀成果。

(3)有效的市場(chǎng)配置與拉動(dòng)。亞當(dāng)·斯密把市場(chǎng)稱(chēng)為“看不見(jiàn)的手”，這只看不見(jiàn)的手以價(jià)格為杠桿最有效地配置社會(huì)資源。隨著體育產(chǎn)品市場(chǎng)的日漸發(fā)展與繁榮，體育產(chǎn)品的品種繁多，市場(chǎng)規(guī)模也日益擴(kuò)大，包括購(gòu)買(mǎi)體育用品之類(lèi)的家庭體育開(kāi)支占日常生活開(kāi)支的份額也在逐漸增加，包括體育衍生品市場(chǎng)在內(nèi)的體育市場(chǎng)呈現(xiàn)一片繁榮的景象。體育衍生品如紀(jì)念章、紀(jì)念幣、紀(jì)念郵票以及帶有某種體育標(biāo)志的商品等為體育賽事制作發(fā)行的紀(jì)念品和為迎合體育愛(ài)好者及體育迷心理所設(shè)計(jì)制作的日常用品。世界各國(guó)體育組織獲取經(jīng)費(fèi)的重要來(lái)源之一就是逢體育大賽特別是在本國(guó)舉辦的體育賽事出售紀(jì)念章、紀(jì)念幣、紀(jì)念郵票以及帶有某種體育標(biāo)志的商品生產(chǎn)的許可證。國(guó)內(nèi)的體育賽事，特別是在國(guó)內(nèi)開(kāi)展的大型國(guó)際體育賽事，能為舉辦者或舉辦國(guó)帶來(lái)相當(dāng)可觀的收入。這種繁榮景象來(lái)源于有效的市場(chǎng)配置對(duì)現(xiàn)代體育經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)。從體育產(chǎn)業(yè)的運(yùn)作情況來(lái)看，舉辦大型的體育比賽特別是國(guó)際體育賽事，成為了發(fā)展本國(guó)、本地區(qū)經(jīng)濟(jì)的良好時(shí)機(jī)，體育就意味著經(jīng)濟(jì)和財(cái)富。

篇11

“預(yù)警”一詞英文稱(chēng)之為Eady－Waming，最早起源于軍事領(lǐng)域，原指通過(guò)預(yù)警來(lái)提前發(fā)現(xiàn)、分析和判斷敵人的進(jìn)攻信號(hào)，并把這種進(jìn)攻信號(hào)的威脅程度報(bào)告給指揮部門(mén)，以提前采取應(yīng)對(duì)措施。后來(lái)，這一概念被逐步應(yīng)用到政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、自然等多個(gè)領(lǐng)域。

預(yù)警研究主要是基于被預(yù)警對(duì)象運(yùn)動(dòng)的必然性、連續(xù)性、可預(yù)見(jiàn)性及其先行表現(xiàn)行為，對(duì)其未來(lái)發(fā)展的不確定性確定一套預(yù)警措施。預(yù)警研究的目的主要是用來(lái)指導(dǎo)現(xiàn)在及危機(jī)到來(lái)時(shí)的組織與處理，如建立組織機(jī)構(gòu)、制定非常規(guī)流程、指導(dǎo)制訂政策、驗(yàn)證政策運(yùn)行的有效性以及及時(shí)修正政策、規(guī)范運(yùn)作流程等。

(二)市場(chǎng)監(jiān)管預(yù)警機(jī)制

市場(chǎng)監(jiān)管預(yù)警機(jī)制，是指工商部門(mén)為有效預(yù)防和避免市場(chǎng)無(wú)序狀態(tài)的發(fā)生，通過(guò)對(duì)各種相關(guān)的、潛在的市場(chǎng)無(wú)序信息進(jìn)行及時(shí)搜集、分類(lèi)整理、動(dòng)態(tài)評(píng)估，準(zhǔn)確、及時(shí)地對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行接近無(wú)序狀態(tài)的臨界點(diǎn)提供警示，進(jìn)行適當(dāng)防范的一整套工作機(jī)制，是工商行政管理市場(chǎng)監(jiān)管的起點(diǎn)和基礎(chǔ)。

市場(chǎng)監(jiān)管預(yù)警管理是工商行政管理市場(chǎng)監(jiān)管的第一道防線，目的是為了有效地預(yù)防和避免市場(chǎng)無(wú)序事件的發(fā)生。工商行政管理市場(chǎng)監(jiān)管通常劃分為三個(gè)階段，即事前管理階段、事中管理階段和事后管理階段，不同的階段對(duì)應(yīng)不同的工作重點(diǎn)。事前管理這個(gè)階段的主要工作是預(yù)防與預(yù)警。在某種程度上，工商部門(mén)在市場(chǎng)監(jiān)管中，對(duì)市場(chǎng)無(wú)序運(yùn)行的預(yù)防比單純的對(duì)某一特定市場(chǎng)無(wú)序問(wèn)題的解決顯得更加重要。因?yàn)槿绻軌蛟谑袌?chǎng)無(wú)序狀態(tài)發(fā)生之前就及時(shí)地將產(chǎn)生無(wú)序狀態(tài)的根源消除。良好的市場(chǎng)秩序就能夠得以有效保障，也可以節(jié)約大量的人力、物力和財(cái)力。與市場(chǎng)監(jiān)管過(guò)程中別的階段相比較而言，預(yù)警管理是一種既經(jīng)濟(jì)又簡(jiǎn)便的方法。

近年來(lái)。我國(guó)出現(xiàn)的一些市場(chǎng)無(wú)序現(xiàn)象已成為發(fā)展與改革的重要障礙，成為社會(huì)普遍關(guān)注的焦點(diǎn)。如：“黑煤窯”、“黑磚窯”，“三聚氰胺”、“假紫砂煲”等突發(fā)性事件頻頻爆發(fā)，惡性競(jìng)爭(zhēng)、商業(yè)欺詐、違約毀約、假冒商標(biāo)、虛假?gòu)V告、食品安全等市場(chǎng)失序行為屢屢發(fā)生。不僅破壞了市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制作用的發(fā)揮。而且嚴(yán)重地?fù)p害了市場(chǎng)主體和消費(fèi)者的合法權(quán)益，影響社會(huì)和諧穩(wěn)定，阻礙經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，給國(guó)家和人民利益造成重大損失。市場(chǎng)這些無(wú)序現(xiàn)象的出現(xiàn)除了市場(chǎng)監(jiān)管法律法規(guī)不夠健全、市場(chǎng)主體法制觀念淡薄和商業(yè)道德素養(yǎng)不高等因素外，還與市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)收集監(jiān)測(cè)市場(chǎng)秩序信息不足、預(yù)警機(jī)制不完善與預(yù)控管理不及時(shí)等因素有關(guān)。

雖然市場(chǎng)無(wú)序現(xiàn)象的發(fā)生具有突發(fā)性和緊急性。而且缺乏規(guī)律性。但這并不意味著市場(chǎng)無(wú)序現(xiàn)象的發(fā)生是空穴來(lái)風(fēng)、橫空出世。市場(chǎng)無(wú)序現(xiàn)象的突發(fā)性只是一種表象和一種結(jié)果。它的暴發(fā)從本質(zhì)上說(shuō)有一個(gè)從量變到質(zhì)變的過(guò)程，突發(fā)性的背后是漸變性，只是漸變的過(guò)程被監(jiān)管者忽略了，監(jiān)管者注意到的是突發(fā)性和緊急性。建立和健全市場(chǎng)監(jiān)管預(yù)警機(jī)制，就是要提升工商行政管理發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、化解風(fēng)險(xiǎn)的能力，也是實(shí)現(xiàn)從被動(dòng)監(jiān)管型向主動(dòng)監(jiān)管型轉(zhuǎn)變，從“事后救火”管理向“事前監(jiān)測(cè)”管理轉(zhuǎn)變，從過(guò)去擔(dān)任“消防員”角色向“監(jiān)測(cè)員”角色轉(zhuǎn)變的需要。

二、市場(chǎng)監(jiān)管預(yù)警系統(tǒng)的基本功能和作用

(一)市場(chǎng)監(jiān)管預(yù)警系統(tǒng)的基本功能

市場(chǎng)監(jiān)管預(yù)警系統(tǒng)具有三項(xiàng)基本功能：市場(chǎng)秩序信息收集與監(jiān)測(cè)、市場(chǎng)秩序狀態(tài)評(píng)估與預(yù)測(cè)和市場(chǎng)失序信息的溝通與。

1.市場(chǎng)秩序信息收集與監(jiān)測(cè)。掌握全面、準(zhǔn)確的信息對(duì)于市場(chǎng)監(jiān)管是至關(guān)重要的。市場(chǎng)監(jiān)管預(yù)警系統(tǒng)首先是一個(gè)多元化、全方位的信息收集網(wǎng)絡(luò)，能夠?qū)⒄鎸?shí)的信息以完整的形式收集、匯總起來(lái)，并加以分析、處理，并通過(guò)快捷、高效的信息網(wǎng)絡(luò)將市場(chǎng)失序的信息和事態(tài)發(fā)展情況傳送給決策系統(tǒng)和相關(guān)部門(mén)，從而保證失序信息的時(shí)效性、準(zhǔn)確性和全面性，為應(yīng)對(duì)和處置市場(chǎng)失序狀況提供可靠的信息基礎(chǔ)。

2.市場(chǎng)秩序狀態(tài)評(píng)估與預(yù)測(cè)。在信息收集與監(jiān)測(cè)的基礎(chǔ)上，對(duì)得到的信息進(jìn)行鑒別、分類(lèi)和評(píng)估，捕捉市場(chǎng)失序征兆，對(duì)未來(lái)可能發(fā)生的失序類(lèi)型、涉及范圍及其危害程度做出估計(jì)，全面清晰地預(yù)測(cè)市場(chǎng)各種失序情況，提醒市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)注意市場(chǎng)監(jiān)管中的不利情況或問(wèn)題，并在必要時(shí)向決策者建議發(fā)出警報(bào)，啟動(dòng)應(yīng)急處理程序，有針對(duì)性地開(kāi)展市場(chǎng)監(jiān)管活動(dòng)。

3.市場(chǎng)失序信息溝通與。市場(chǎng)監(jiān)管預(yù)警管理中與有關(guān)政府部門(mén)和利益相關(guān)者及時(shí)、有效地溝通信息，實(shí)現(xiàn)信息共享，是取得相關(guān)機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員理解、配合和支持的前提。當(dāng)市場(chǎng)失序情況發(fā)生時(shí)，在情況不明朗、信息不完整的情形下，極易導(dǎo)致人們主觀猜測(cè)與種種傳聞，及時(shí)、準(zhǔn)確、全面、客觀地有關(guān)信息，這樣有利于樹(shù)立權(quán)威的信源形象和設(shè)立權(quán)威的信息傳播途徑，減少流言和謠言傳播及其負(fù)面影響。

(二)市場(chǎng)監(jiān)管預(yù)警系統(tǒng)的作用

1.有利于提升工商行政管理市場(chǎng)監(jiān)管工作信息化、規(guī)范化和制度化建設(shè)水平。建立市場(chǎng)監(jiān)管預(yù)警機(jī)制的過(guò)程是推動(dòng)市場(chǎng)監(jiān)管工作信息化、規(guī)范化和制度化建設(shè)躍上新臺(tái)階、提升新水平的過(guò)程，其帶動(dòng)作用不可估量。

2.能夠經(jīng)常性地掌握市場(chǎng)監(jiān)管工作的底數(shù)、進(jìn)度和發(fā)展趨勢(shì)，有利于及時(shí)掌握市場(chǎng)秩序變化的動(dòng)向。及早發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)失序的苗頭，最大限度地減少市場(chǎng)監(jiān)管工作盲目性和被動(dòng)性，增強(qiáng)工商工作的預(yù)見(jiàn)性和主動(dòng)性。

3.有利于增強(qiáng)工商機(jī)關(guān)履職能力，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的和諧發(fā)展。建立健全市場(chǎng)監(jiān)管預(yù)警機(jī)制，對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管中存在的各種問(wèn)題和隱患及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)解決，防患于未然，無(wú)疑會(huì)大大提升工商工作的整體水平。

三、市場(chǎng)監(jiān)管預(yù)警機(jī)制的構(gòu)建

市場(chǎng)監(jiān)管預(yù)警機(jī)制管理系統(tǒng)應(yīng)由預(yù)警指標(biāo)管理系統(tǒng)、預(yù)警組織管理系統(tǒng)、預(yù)警信息監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警管理保障體系等4個(gè)子系統(tǒng)構(gòu)成。

(一)預(yù)警指標(biāo)管理系統(tǒng)

市場(chǎng)監(jiān)管預(yù)警監(jiān)測(cè)的內(nèi)容要系統(tǒng)化、可控化、制度化。而監(jiān)測(cè)內(nèi)容指標(biāo)的設(shè)定是市場(chǎng)監(jiān)管預(yù)警系統(tǒng)建設(shè)的第一位問(wèn)題。就像給一個(gè)人體檢一樣。要檢查哪些系統(tǒng)，每個(gè)系統(tǒng)又必須檢查哪些具體的指標(biāo)。這是一個(gè)多層次的系統(tǒng)性問(wèn)題。

1.預(yù)警指標(biāo)體系的建立。市場(chǎng)預(yù)警監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系。是依據(jù)一系列科學(xué)方法，經(jīng)過(guò)專(zhuān)家嚴(yán)密論證選擇出來(lái)的反映市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序運(yùn)行狀況的一套敏感指標(biāo)，包括市場(chǎng)日常檢查的情況，市場(chǎng)違法行為、利益矛盾糾紛和安全事故隱患的情況，市場(chǎng)監(jiān)管的效率，群眾對(duì)市場(chǎng)秩序穩(wěn)定程度的認(rèn)可與滿意度等等內(nèi)容。選擇設(shè)定的內(nèi)容指標(biāo)要點(diǎn)面結(jié)合、結(jié)構(gòu)合理，能夠基本全面地反映出全國(guó)和某一區(qū)域市場(chǎng)秩序的整體狀況和綜合水平。通過(guò)這套指標(biāo)。可以對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序運(yùn)行狀況進(jìn)行監(jiān)測(cè)

和預(yù)警，判斷市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序發(fā)展運(yùn)行的趨勢(shì)。

2.預(yù)警指標(biāo)體系的維護(hù)。指標(biāo)體系中的每一個(gè)指標(biāo)都不是永久不變的，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在發(fā)展的過(guò)程中會(huì)不斷產(chǎn)生新的無(wú)序因素，已經(jīng)建成的指標(biāo)體系也要與時(shí)俱進(jìn)，不斷對(duì)指標(biāo)的數(shù)量、內(nèi)容、權(quán)重等進(jìn)行適時(shí)的修正，必要時(shí)甚至要對(duì)指標(biāo)體系的結(jié)構(gòu)進(jìn)行新的調(diào)整。

(二)預(yù)警組織管理系統(tǒng)

要進(jìn)行市場(chǎng)失序的預(yù)警、預(yù)防和控制，必須建立市場(chǎng)失序預(yù)警的組織體系，這樣市場(chǎng)失序預(yù)警才有現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)，才有最根本的組織保證。工商行政管理機(jī)關(guān)有必要從總局到縣(區(qū))局建立各級(jí)預(yù)警管理的領(lǐng)導(dǎo)、指揮和協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。這一機(jī)構(gòu)的主要職能在于：制定預(yù)警管理的戰(zhàn)略、政策和規(guī)劃；進(jìn)行預(yù)警信息管理；進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；在市場(chǎng)秩序正常時(shí)期，負(fù)責(zé)市場(chǎng)失序的預(yù)防、控制、領(lǐng)導(dǎo)與協(xié)調(diào)工作；日常管理中，對(duì)工商干部和社會(huì)公眾進(jìn)行市場(chǎng)預(yù)警管理的教育和培訓(xùn)等。

1.預(yù)警部門(mén)。由預(yù)警領(lǐng)導(dǎo)小組、專(zhuān)家咨詢小組和預(yù)警工作人員組成，管轄信息部門(mén)和公關(guān)部門(mén)，是預(yù)警信息的匯總、決策和防控中心。具有比較大的權(quán)力和權(quán)威，審時(shí)度勢(shì)把握全局，確定收集信息的類(lèi)別，負(fù)責(zé)預(yù)警指令的下達(dá)、實(shí)施和監(jiān)督，協(xié)調(diào)管理各個(gè)部門(mén)的預(yù)警工作，還能夠在一定區(qū)域內(nèi)動(dòng)用各種資源來(lái)應(yīng)對(duì)突發(fā)性市場(chǎng)事件。

2.信息部門(mén)。負(fù)責(zé)信息工作計(jì)劃的制定、實(shí)施，信息的收集、匯總和初步分析，特殊信息的及時(shí)匯報(bào)處理和預(yù)警信息數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)等。預(yù)警的信息來(lái)源于各業(yè)務(wù)部門(mén)和基層工商所等。

3.公關(guān)部門(mén)(通常由辦公室兼任)。負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)政府、其他行政機(jī)關(guān)與公眾的關(guān)系，使政府和公眾能夠了解市場(chǎng)秩序的狀況，互相交流市場(chǎng)秩序信息，協(xié)調(diào)處理市場(chǎng)失序情況，共同應(yīng)對(duì)市場(chǎng)失序可能引發(fā)的公共危機(jī)。同時(shí)。應(yīng)該特別注意各種媒體的傳播基調(diào)和導(dǎo)向，引導(dǎo)輿論向有利的方向發(fā)展。

4.各業(yè)務(wù)部門(mén)。既是預(yù)警信息提供部門(mén)又是實(shí)施預(yù)警以及預(yù)控措施的部門(mén)。根據(jù)上級(jí)的指示。結(jié)合制定的決策與實(shí)施計(jì)劃，落實(shí)到相關(guān)部門(mén)和人員，及時(shí)實(shí)施預(yù)警管理；同時(shí)在預(yù)警管理的過(guò)程中實(shí)施監(jiān)督與控制。并且隨時(shí)反饋執(zhí)行情況與其他信息給預(yù)瞀決策部門(mén)，以便結(jié)合各個(gè)方面的信息來(lái)調(diào)整執(zhí)行計(jì)劃和實(shí)施細(xì)則，對(duì)相應(yīng)措施進(jìn)行調(diào)整以適應(yīng)變化的環(huán)境或糾正計(jì)劃與預(yù)案的偏差，達(dá)到自適應(yīng)的效果。這個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)施得好與壞，直接影響預(yù)警的效果。

5.基層工商所。對(duì)市場(chǎng)秩序進(jìn)行全面的、全時(shí)段的監(jiān)控是有效預(yù)警的基本前提，監(jiān)控所得到的市場(chǎng)秩序的相關(guān)數(shù)據(jù)是預(yù)警過(guò)程中所需信息的最初來(lái)源。要充分發(fā)揮基層工商所網(wǎng)格化監(jiān)管的優(yōu)勢(shì)，使網(wǎng)格單元內(nèi)的市場(chǎng)秩序能夠隨時(shí)被監(jiān)控，市場(chǎng)失序信息及時(shí)獲知。保證一旦出現(xiàn)緊急情況能夠第一時(shí)間對(duì)現(xiàn)場(chǎng)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)和控制。

(三)預(yù)警信息監(jiān)測(cè)系統(tǒng)

預(yù)警信息監(jiān)測(cè)系統(tǒng)是指為了能盡早地發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)失序狀況的來(lái)臨，及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整地做好對(duì)轄區(qū)市場(chǎng)主體和市場(chǎng)秩序狀況的信息收集錄入工作。對(duì)市場(chǎng)秩序風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估和決策的系統(tǒng)。它通過(guò)對(duì)破壞市場(chǎng)秩序的風(fēng)險(xiǎn)源、征兆等進(jìn)行不間斷的監(jiān)測(cè)，從而在各種信號(hào)顯示市場(chǎng)秩序被破壞時(shí)及時(shí)地向組織或個(gè)人發(fā)出警報(bào)，提醒組織或個(gè)人對(duì)市場(chǎng)失序采取行動(dòng)。預(yù)警監(jiān)測(cè)系統(tǒng)包括信息收集子系統(tǒng)、預(yù)測(cè)評(píng)估子系統(tǒng)、決策子系統(tǒng)、警報(bào)子系統(tǒng)。

1.信息收集子系統(tǒng)。該系統(tǒng)的任務(wù)是對(duì)有關(guān)破壞市場(chǎng)秩序的風(fēng)險(xiǎn)源和征兆等信息進(jìn)行收集。收集信息的過(guò)程中要注意：一是信息的及時(shí)性與準(zhǔn)確性；二是信息收集渠道的多元化；三是保證信息的原始性；四是收集、分析、處理信息人員的專(zhuān)業(yè)化，使信息分析規(guī)范、準(zhǔn)確；五是傳遞信息的快速與完整，減少信息的扭曲和漏損。

2.預(yù)測(cè)評(píng)估子系統(tǒng)。該系統(tǒng)的任務(wù)是對(duì)收集來(lái)的信息進(jìn)行整理和歸類(lèi)、識(shí)別和轉(zhuǎn)化，組織各路專(zhuān)家和受影響的部門(mén)一起參與分析和評(píng)估破壞市場(chǎng)秩序的風(fēng)險(xiǎn)源和征兆，根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定預(yù)警的臨界點(diǎn)。預(yù)測(cè)市場(chǎng)失序的運(yùn)行方向和發(fā)展趨勢(shì)。

3.決策子系統(tǒng)。該系統(tǒng)的任務(wù)是根據(jù)分析、評(píng)估到的警戒度水平判斷是否達(dá)到了危險(xiǎn)警報(bào)的臨界點(diǎn)，達(dá)到哪一個(gè)臨界點(diǎn)，從而決定是否發(fā)出危險(xiǎn)警報(bào)和警報(bào)的級(jí)別。

4.警報(bào)子系統(tǒng)。該系統(tǒng)的任務(wù)是決策系統(tǒng)決定發(fā)出警報(bào)后。立即向監(jiān)管者和潛在的受害者發(fā)出明白無(wú)誤的警報(bào)，使他們采取正確的應(yīng)對(duì)措施。

(四)預(yù)警管理保障體系

市場(chǎng)監(jiān)管預(yù)警機(jī)制是一個(gè)龐大的綜合系統(tǒng)工程，為確保市場(chǎng)監(jiān)管預(yù)警機(jī)制的實(shí)現(xiàn)，需要相關(guān)保障體系予以支撐。

1.完善的市場(chǎng)監(jiān)管預(yù)警管理制度保障體系。只有建立內(nèi)容健全、組織有序、反應(yīng)靈敏的預(yù)警制度體系，才能使市場(chǎng)監(jiān)管人員的行為得到制度的規(guī)范和約束，使市場(chǎng)監(jiān)管預(yù)警管理實(shí)施到位；只有建立科學(xué)的市場(chǎng)監(jiān)管預(yù)警計(jì)劃、預(yù)案和應(yīng)急措施，才可以幫助監(jiān)管者做出有效的反應(yīng)，提高快速反應(yīng)能力，最大程度地減小市場(chǎng)失序事件的危害和影響。

2.市場(chǎng)監(jiān)管預(yù)警機(jī)制正常運(yùn)行的物質(zhì)保障體系。要有充分的人力、經(jīng)費(fèi)和裝備等投入，特別是需要足夠的技術(shù)力量保障。主要包括技術(shù)人員、監(jiān)測(cè)設(shè)備和監(jiān)測(cè)方法。工商系統(tǒng)加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管預(yù)警管理，就要加大相應(yīng)的投入和采取有效的措施。

3.健全的市場(chǎng)預(yù)警監(jiān)測(cè)信息共享體系。要與金融、海關(guān)、稅務(wù)、物價(jià)、質(zhì)檢、食品藥品監(jiān)督、煙草、國(guó)資、商務(wù)、土地監(jiān)察等行政部門(mén)建立雙向甚至是多向的市場(chǎng)秩序信息收集、傳遞和交流的協(xié)作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)信息資源共享，更全面地把握市場(chǎng)秩序運(yùn)行信息，做到早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)防，把市場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)降到最小。

四、市場(chǎng)監(jiān)管預(yù)警管理工作流程

市場(chǎng)監(jiān)管預(yù)警管理系統(tǒng)主要通過(guò)對(duì)危害市場(chǎng)秩序的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)失序的征兆，并對(duì)市場(chǎng)失序征兆進(jìn)行診斷，提出預(yù)控對(duì)策，以確保市場(chǎng)秩序正常安全，市場(chǎng)監(jiān)管預(yù)警管理的工作流程主要包括四個(gè)階段：預(yù)警準(zhǔn)備階段、預(yù)警決策階段、預(yù)控管理階段和應(yīng)急處置階段。

(一)預(yù)警準(zhǔn)備階段

在預(yù)警準(zhǔn)備階段，首先是根據(jù)危害市場(chǎng)秩序的誘因和早期征兆構(gòu)建市場(chǎng)監(jiān)管預(yù)警管理指標(biāo)體系，確定預(yù)警指標(biāo)并界定預(yù)警的范圍；其次，確保市場(chǎng)監(jiān)管預(yù)警信息的傳遞是雙向或多向流動(dòng)的；最后，進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管預(yù)警監(jiān)測(cè)。也就是監(jiān)測(cè)市場(chǎng)中已存在或?qū)?lái)可能出現(xiàn)的各種各樣的問(wèn)題(包括市場(chǎng)主體競(jìng)爭(zhēng)狀況、市場(chǎng)交易行為狀況、食品安全狀況等等)。

(二)預(yù)警決策階段

根據(jù)收集并匯總的信息，包括市場(chǎng)無(wú)序狀態(tài)的信息與在處理過(guò)程中傳遞回來(lái)的信息(即反饋信息)，對(duì)市場(chǎng)秩序狀況進(jìn)行分析、評(píng)估，并且根據(jù)市場(chǎng)事件的特殊性，結(jié)合決策規(guī)范與自身情況制定預(yù)警對(duì)策的過(guò)程。在決策過(guò)程中，要注意決策的及時(shí)性、可行性、可操作性、安全性以及經(jīng)濟(jì)性。特別是決策的及時(shí)性非常重要，決策完成后應(yīng)該馬上細(xì)化為計(jì)劃和實(shí)施細(xì)則并傳達(dá)給執(zhí)行機(jī)構(gòu)，通過(guò)執(zhí)行來(lái)迅速達(dá)到效果。

(三)預(yù)控管理階段

篇12

視知覺(jué)研究是基礎(chǔ)心理學(xué)和實(shí)驗(yàn)心理學(xué)研究的重點(diǎn)內(nèi)容，隨著技術(shù)的進(jìn)步和研究的深入，很多研究者越來(lái)越關(guān)注人是如何知覺(jué)和加工周?chē)鎸?shí)的場(chǎng)景環(huán)境的。以John M.Henderson等人(Henderson＆Hollingworth，1999)為代表的一些研究者，在基礎(chǔ)視覺(jué)研究的基礎(chǔ)上采用眼動(dòng)等技術(shù)對(duì)自然場(chǎng)景知覺(jué)(scene perception)展開(kāi)了相關(guān)的研究。Henderson和Hollingworth(1999)把人類(lèi)的視覺(jué)研究分為三個(gè)水平：低水平的視覺(jué)(low-level vision or earlyvision)，中間水平的視覺(jué)(intermediate-levelvision)和高水平的視覺(jué)(high-level vision)。低水平的視覺(jué)研究涉及視覺(jué)圖像的深度、顏色、紋理結(jié)構(gòu)等視覺(jué)物理特征的提取，以及圖像表征的形成；中間水平的視覺(jué)研究涉及對(duì)物體外形、輪廓和空間關(guān)系的提取，這種提取不受物體名稱(chēng)和意義的影響；高級(jí)水平的視覺(jué)研究關(guān)注從視覺(jué)表征到物體的意義、知覺(jué)和認(rèn)知的交互影響、視覺(jué)信息的短時(shí)記憶以及物體與場(chǎng)景的識(shí)別。而在高級(jí)視覺(jué)研究中，有關(guān)場(chǎng)景知覺(jué)的研究成為一個(gè)備受關(guān)注的領(lǐng)域(Henderson，2005；Henderson。2007)。Henderson等在2005年第6期的Hsual Cognition上專(zhuān)門(mén)組織了一期內(nèi)容(special issue on real-world senile perception)來(lái)探討有關(guān)場(chǎng)景知慌的研究問(wèn)題。

1.場(chǎng)景與場(chǎng)景知覺(jué)

一直以來(lái)，研究者對(duì)于場(chǎng)景(scene)缺乏一個(gè)準(zhǔn)確而統(tǒng)一的操作定義。Henderson和Hollingworth(1999)在其綜述中將場(chǎng)景定義為由空間分布合理的背景和離散的物體構(gòu)成的真實(shí)環(huán)境(real-worldenvironment)的連貫圖像。場(chǎng)景包括背景(background)和物體(ebjects)兩個(gè)重要的組成部分。場(chǎng)景中的背景是指寬廣的、靜止的表面和結(jié)構(gòu)，比如：地板、墻壁、天花板和山等都可以成為背景。場(chǎng)景中的物體是指比例較小的不連續(xù)物體。對(duì)于場(chǎng)景中背景與物體的定義是相對(duì)而言的，沒(méi)有絕對(duì)的標(biāo)準(zhǔn)限定。比如，一個(gè)辦公桌在辦公室場(chǎng)景可以作為物體。但是如果視野只關(guān)注這張辦公桌，那它也可以作為一個(gè)場(chǎng)景，這時(shí)辦公桌上的訂書(shū)機(jī)或電話就成為了這個(gè)場(chǎng)景中的物體。大部分研究一般采用正常人視野能看到的環(huán)境作為選擇場(chǎng)景的依據(jù)。比如校園和操場(chǎng)就是比較好的場(chǎng)景，而一盒火柴和從空中俯瞰城市就不是好的場(chǎng)景。以上介紹的場(chǎng)景更多地被稱(chēng)作真實(shí)場(chǎng)景(real-world scene)(Henderson，2005；Henderson，2007)，而在其他的研究中，場(chǎng)景卻有不同的含義。在視覺(jué)搜索的研究中，也把搜索目標(biāo)和目標(biāo)以外的背景定義為場(chǎng)景(Chun，2000)。為了理解上的方便，在本文中除非特別提及一律采用場(chǎng)景的叫法。

場(chǎng)景知覺(jué)一直受到研究者的關(guān)注，在19世紀(jì)70年代就有研究者采用圖片作為刺激材料探討場(chǎng)景的知覺(jué)加工問(wèn)題(Biederman，1972)。早期的研究由于條件限制，材料多為一些簡(jiǎn)單圖片或線條畫(huà)(1inedrawing)(Friedman，1979；LoRus＆Mackworth，1978)。這也導(dǎo)致了一個(gè)問(wèn)題，就是場(chǎng)景與圖片、線條畫(huà)之間有什么樣的區(qū)別和聯(lián)系?正如Henderson和Hollingworth(1999)所描述，場(chǎng)景必須包括一定的物體和容納這個(gè)物體的背景；但圖片則不同，圖片可能只包括一個(gè)簡(jiǎn)單的物體，或者只有連續(xù)的背景而沒(méi)有突出的物體。但是到目前為止，仍沒(méi)有比較明確的研究對(duì)此進(jìn)行嚴(yán)格的區(qū)分。根據(jù)已有的文獻(xiàn)來(lái)看，早期的很多場(chǎng)景研究使用的刺激材料多為黑白圖片，后來(lái)才出現(xiàn)了一些彩色的圖片。但是最近的一些場(chǎng)景研究已經(jīng)不僅僅局限于二維的圖片材料，而是加入了三維的立體視覺(jué)效果。也有一些研究(Hollingworth，2004；Hollingworth，2005)開(kāi)始嘗試采用視覺(jué)模擬和真實(shí)的環(huán)境來(lái)研究場(chǎng)景的知覺(jué)問(wèn)題，這種情況下的場(chǎng)景就更加接近人們的真實(shí)生活環(huán)境。

對(duì)于場(chǎng)景知覺(jué)研究的刺激材料，Henderson和Ferreira(2004)提出了兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：第一，材料可以是真實(shí)的環(huán)境本身，也可以是真實(shí)環(huán)境的描述形式(form of depiction)；第二，刺激可以是完整的也可以是采取某種方式的降低處理，比如合成。目前，有關(guān)場(chǎng)景知覺(jué)的研究材料大體有三大類(lèi)。第一類(lèi)是簡(jiǎn)單的無(wú)意義圖形或字母構(gòu)成的場(chǎng)景信息，比如在其他色塊中構(gòu)成的背景中搜索中間帶點(diǎn)的色塊；或者在很多不規(guī)則“L”構(gòu)成的背景中搜索目標(biāo)字母“T”(Chun，2000；Jiang，Olson，＆Chun，2000)。這些研究更多關(guān)注的是視覺(jué)搜索中其他物體對(duì)搜索物體的影響，研究者也把它們作為一種最基礎(chǔ)的場(chǎng)景知覺(jué)來(lái)看待。第二類(lèi)是物體序列構(gòu)成的場(chǎng)景，研究者將多個(gè)相關(guān)或不相關(guān)的物體擺放在一起，要求被試搜索或記憶其中的一個(gè)物體，那么其他的物體就對(duì)這個(gè)目標(biāo)物構(gòu)成背景(Hollingworth，2007；Zelinsky＆Loschky，2005)。第三類(lèi)是自然場(chǎng)景，一般采用真實(shí)環(huán)境的彩色或3D模擬圖片來(lái)代表場(chǎng)景(Davenport,2007；Henderson.2002；Henderson＆Hollingwogh，1999；Hollingworth，2004)。當(dāng)目標(biāo)物體處于自然場(chǎng)景中時(shí)，場(chǎng)景的所有布置和其他物體的分布都構(gòu)成了這個(gè)目標(biāo)物的背景，具體形式見(jiàn)圖1。自然場(chǎng)景比較貼近我們現(xiàn)實(shí)生活中見(jiàn)到的各種環(huán)境，研究者(Henderson，2005)建議把真實(shí)的自然場(chǎng)景作為場(chǎng)景研究的刺激材料，提高研究的外部效度。這三種不同的分類(lèi)也體現(xiàn)了場(chǎng)景知覺(jué)研究的不同層次和水平。

2.場(chǎng)景知覺(jué)的認(rèn)知加工方式

場(chǎng)景知覺(jué)的加工方式是場(chǎng)景知覺(jué)研究中最基本的問(wèn)題，對(duì)不同加工方的探討是研究關(guān)注的核心之一。場(chǎng)景知覺(jué)的研究屬于知覺(jué)研究重要的組成部分，所以，研究者仍然采用認(rèn)知加工中自上而下

(top-down)和自下而上(bottom-up)的加工方式來(lái)解釋場(chǎng)景知覺(jué)中信息的提取與加工。這兩種加工也被描述為基于刺激的加工(stimulus-based)和知識(shí)驅(qū)動(dòng)的加工(knowledge-driven)(Henderson，2003)。Henderson(2007)把自上而下加工比喻為被“推”(push)的加工，而自下而上的加工是被“拉”(pull)的加工，這種比喻形象地說(shuō)明了兩種知覺(jué)加工方式的差異。場(chǎng)景的自下而上的加工是指由于場(chǎng)景中局部的視覺(jué)特性比較突出，而使被試被動(dòng)地加工這些突出的區(qū)域。比如，場(chǎng)景中明亮而且色彩鮮艷的區(qū)域一般會(huì)受到更早和更多的注視。支持自下而上加工的典型解釋就是“突顯地圖”(saliencymap)理論(Castelhano，Wieth，＆Henderson，2007；Torralba，Oliva、Castelhano、&Henderson、2006；Underwood＆Foulsham，2006；Underwood，F(xiàn)oulsham，van Loon，Humphreys，＆Bloycc，2006)。這種理論認(rèn)為，場(chǎng)景中的顏色、密集度、對(duì)比度和邊際朝向(edgeorientation)等會(huì)造成一些區(qū)域突出于其他的周?chē)鷧^(qū)域，這些突出的區(qū)域會(huì)吸引人的注意，在視覺(jué)加工中會(huì)比較早地被注意和加工。自下而上的加工示例見(jiàn)圖2。

而自上而下的加工則是指由于受到先前認(rèn)知加工和知識(shí)經(jīng)驗(yàn)的影響，人會(huì)主動(dòng)加工場(chǎng)景中一些特定的信息。比如：當(dāng)要求被試從客廳場(chǎng)景搜索鐘表獲得時(shí)間時(shí)，被試會(huì)激活相關(guān)的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)任務(wù)的要求主動(dòng)搜索目標(biāo)物體而不管場(chǎng)景中其他的區(qū)域是否鮮艷和明亮。自上而下的加工強(qiáng)調(diào)已有知識(shí)經(jīng)驗(yàn)的作用，這些知識(shí)經(jīng)驗(yàn)包括對(duì)先前場(chǎng)景信息的短時(shí)記憶和情景記憶，存貯在長(zhǎng)時(shí)記憶中類(lèi)似場(chǎng)景的有關(guān)視覺(jué)、空間和語(yǔ)義信息，以及被試的目的和計(jì)劃等。就短時(shí)記憶而言，剛才看到過(guò)的一幅圖片，當(dāng)再看這幅圖片或者類(lèi)似圖片時(shí)，我們會(huì)積極關(guān)注我們感興趣的區(qū)域，或者認(rèn)為信息豐富的區(qū)域。長(zhǎng)時(shí)記憶中也包含著一些場(chǎng)景的信息，比如，廚房場(chǎng)景一般都會(huì)包括灶具，辦公桌的場(chǎng)景一般都會(huì)包括電腦。這些信息會(huì)影響我們對(duì)場(chǎng)景的知覺(jué)和加工。場(chǎng)景記憶的研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)場(chǎng)景的知覺(jué)圖式和原有經(jīng)驗(yàn)在場(chǎng)景的編碼和記憶中具有重要的作用(Pezdek&Maki，1988)。

由于圖像本身的特性要比知識(shí)經(jīng)驗(yàn)更容易量化和操作，所以很多的研究都傾向于采用自下而上的加工方式來(lái)建立視覺(jué)加工的計(jì)算模型或量化的預(yù)測(cè)。比較典型的代表就是突顯地圖模型(Henderson，2007；Humphreys＆Bloyce，2006；Underwood＆Foulsham，2006；Underwood，F(xiàn)oulsham，van Loon，Humphreys，＆Bloyce，2006)。但是，場(chǎng)景的加工往往不是獨(dú)立的加工能夠完成的。場(chǎng)景知覺(jué)研究中有關(guān)背景對(duì)場(chǎng)景物體識(shí)別的結(jié)果發(fā)現(xiàn)，我們對(duì)場(chǎng)景的知覺(jué)可能受到兩種加工的交互影響，無(wú)論是場(chǎng)景中突顯的物體，還是場(chǎng)景中的模糊背景會(huì)通過(guò)相互的作用影響場(chǎng)景的知覺(jué)，所以很難用一種單一的加工方式來(lái)解釋我們對(duì)真實(shí)復(fù)雜場(chǎng)景的知覺(jué)(Davenport＆Potter,2004；Henderson＆Hollingworth，2002；Underwood，Templeman，Lamming，＆Foulsham，2008)。因此，也出現(xiàn)了將兩者結(jié)合的背景引導(dǎo)模型(Contextual Guidance Model)(Torralba，Oliva，Castelhano，&Henderson，2006)。

3.有關(guān)場(chǎng)景知覺(jué)研究的不同范式

場(chǎng)景知覺(jué)研究不同于基礎(chǔ)的視覺(jué)研究，場(chǎng)景中包含的信息比較多，對(duì)于實(shí)驗(yàn)變量的控制比較困難，所以研究者設(shè)計(jì)了不同的實(shí)驗(yàn)范式來(lái)探討場(chǎng)景的知覺(jué)。根據(jù)已有研究中所采用的實(shí)驗(yàn)任務(wù)不同，對(duì)于場(chǎng)景知覺(jué)的研究大體上有5種常用的實(shí)驗(yàn)范式：眼動(dòng)(Eye Movement)、背景提示(Contextual Cueing)、物體覺(jué)察(Object Detection)、變化覺(jué)察(ChangeDetection)和點(diǎn)線索追隨(Fofiow-The-Dot)。這幾種范式雖然名稱(chēng)和叫法各不相同，但是彼此之間也存在一定的重合和繼承，下面將分別對(duì)這些研究范式進(jìn)行簡(jiǎn)單的介紹。

3.1眼動(dòng)范式

由于眼動(dòng)跟蹤技術(shù)允許被試在自由的狀態(tài)下觀看場(chǎng)景，所以很多的場(chǎng)景知覺(jué)研究采用眼動(dòng)跟蹤的方法。這些研究可以從兩個(gè)方面來(lái)進(jìn)行梳理。首先，從眼動(dòng)的指標(biāo)來(lái)看，對(duì)于場(chǎng)景知覺(jué)的眼動(dòng)研究主要涉及三個(gè)方面，即場(chǎng)景知覺(jué)過(guò)程中眼睛的注視位置、注視時(shí)間和眼跳及信息整合(Henderson＆Hollingworth，1999)。眼動(dòng)范式主要關(guān)注前兩個(gè)方面的眼動(dòng)控制問(wèn)題，即場(chǎng)景知覺(jué)過(guò)程中眼睛注視哪里，注視多久。對(duì)場(chǎng)景知覺(jué)的信息整合和眼跳，需要結(jié)合其他的任務(wù)(比如：變化探測(cè))進(jìn)行研究。對(duì)場(chǎng)景知覺(jué)的眼動(dòng)研究發(fā)現(xiàn)，場(chǎng)景知覺(jué)的加工時(shí)間是對(duì)場(chǎng)景注視的空間和時(shí)間分布的函數(shù)。其次，眼動(dòng)研究還會(huì)結(jié)合變化覺(jué)察、物體識(shí)別(objectidentification)和場(chǎng)景記憶(scene memory)等實(shí)驗(yàn)任務(wù)，探討場(chǎng)景知覺(jué)過(guò)程中局部信息提取、場(chǎng)景中的物體識(shí)別以及把物體和場(chǎng)景信息進(jìn)行編碼存入短時(shí)或長(zhǎng)時(shí)記憶等問(wèn)題(Henderson，2007)。這些具體的研究范式，將在后面進(jìn)行介紹。

眼動(dòng)范式一般給被試呈現(xiàn)場(chǎng)景刺激，要求被試自由觀看場(chǎng)景，在被試觀看過(guò)程中記錄被試的眼動(dòng)信息，然后對(duì)眼動(dòng)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，參見(jiàn)圖1(Castelhano，Wieth，＆Henderson，2007；Henderson，2003；LoRus&Mackworth，1978)。刺激呈現(xiàn)的時(shí)間從幾百毫秒到幾秒不等。比較早的采用眼動(dòng)范式研究場(chǎng)景知覺(jué)的是Loftus和Mackworth(1978)的研究，他們給被試呈現(xiàn)兩組線條畫(huà)，一組為場(chǎng)景中的物體與場(chǎng)景關(guān)系一致，比如拖拉機(jī)出現(xiàn)在農(nóng)場(chǎng)場(chǎng)景中；一組為場(chǎng)景中物體與場(chǎng)景關(guān)系不一致，比如章魚(yú)出現(xiàn)在農(nóng)場(chǎng)場(chǎng)景中。研究發(fā)現(xiàn)，物體與場(chǎng)景的關(guān)系是否一致(即物體出現(xiàn)在該場(chǎng)景中是否合理)會(huì)影響被試對(duì)場(chǎng)景中物體的眼動(dòng)注視。相比一致的物體而言，被試對(duì)于那些與場(chǎng)景不一致的物體給予了更多的注視，而且注視的持續(xù)時(shí)間也更長(zhǎng)。對(duì)目標(biāo)物體的注視持續(xù)時(shí)間被認(rèn)為是物體識(shí)別速度的重要指標(biāo)。由于能夠即時(shí)地測(cè)查被試對(duì)場(chǎng)景知覺(jué)的過(guò)程性信息，所以后來(lái)的很多研究都采用眼動(dòng)范式來(lái)研究場(chǎng)景知覺(jué)，并且取得了很多有意義的結(jié)果(Boyee＆Pollatsek,1992；De Graef，Chisfiaens，＆d'Ydewalle，1990；Friedman，1979；Underwood，Templeman，Lamming，＆Foulsham，2008)。

雖然眼動(dòng)能夠獲得很多過(guò)程性信息，但是眼動(dòng)范式也有它的局限性。由于眼動(dòng)很容易受到其他內(nèi)部和外部因素的影響，所以必須進(jìn)行嚴(yán)格的實(shí)驗(yàn)控制，排除無(wú)關(guān)變量的干擾，才能很好地解釋自變量的影響作用。此外，對(duì)場(chǎng)景知覺(jué)的眼動(dòng)研究中十分重視第一次注視持續(xù)時(shí)間，把它作為場(chǎng)景中物體識(shí)別的重要指標(biāo)(De Graef,Chistiaens，＆d'Ydewalle，1990)。但是，至今還沒(méi)有足夠的證據(jù)證明第一次注視持續(xù)時(shí)間反映的是物體識(shí)別時(shí)間，還是隨后的其他加工。除非有進(jìn)一步的證據(jù)或者其他方式的輔助，否則單獨(dú)靠眼動(dòng)范式不能很好地解釋對(duì)場(chǎng)景的知覺(jué)和加工。

3.2背景提示范式

在知覺(jué)場(chǎng)景時(shí)，背景給我們提供了豐富的信息。比如：背景可以提供場(chǎng)景定物體可能的位置信息、大小信息以及物體與場(chǎng)景的關(guān)系信息等。對(duì)于視覺(jué)背景信息的加工能夠?yàn)槲覀兏行У亓私馕覀兯吹降氖澜缣峁┝己玫幕A(chǔ)。MarvinChun(2000)在綜述中比較詳細(xì)地介紹了有關(guān)背景提示范式的一些情況。背景提示范式主要是基于視覺(jué)搜索研究發(fā)展而來(lái)，目的在于探討場(chǎng)景背景對(duì)目標(biāo)搜索的影響。研究要求被試在由不規(guī)則L構(gòu)成空間背景中搜索目標(biāo)字母T，同時(shí)判斷字母T的傾斜方向。實(shí)驗(yàn)控制了背景的布局差異，一種情況中，T出現(xiàn)方向變化，但是其背景中的干擾項(xiàng)L的空間布局和顏色沒(méi)有任何變化，這種情況被稱(chēng)為舊背景組。另外一種情況被稱(chēng)為新背景組，在這組中仍然變化T的方向，但是其出現(xiàn)的背景中的干擾項(xiàng)L也進(jìn)行了相應(yīng)的空間位置變化，如圖3上圖所示。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，舊背景組的反應(yīng)時(shí)要低于新背景組。這種重復(fù)出現(xiàn)的背景布局能夠提高被試的反應(yīng)速度，具有提示的作用，被稱(chēng)為背景提示(contextual cueing)。有趣的是，當(dāng)實(shí)驗(yàn)結(jié)束后，要求被試對(duì)新舊背景組進(jìn)行再認(rèn)時(shí)，兩組被試問(wèn)沒(méi)有差異，判斷的水平接近猜測(cè)水平。研究者認(rèn)為被試對(duì)這種不變的舊背景的學(xué)習(xí)是內(nèi)隱的，不需要有意識(shí)的編碼和記憶(Chun＆Jiang，1998)。

隨后，研究者(Chun＆Jiang，1999)把原來(lái)的空間背景提示改變?yōu)槲矬w的相互關(guān)系提示，實(shí)驗(yàn)的刺激形式如圖3下圖所示。目標(biāo)物為垂直方向?qū)ΨQ(chēng)的圖形，其他不以垂直方向?qū)ΨQ(chēng)的圖形為干擾項(xiàng)，構(gòu)成背景空間。實(shí)驗(yàn)為了更好地排除其他干擾，反應(yīng)結(jié)束后，原來(lái)的所有刺激圖形被一些探測(cè)字母替代，要求被試報(bào)告目標(biāo)圖形出現(xiàn)位置的字母。實(shí)驗(yàn)仍然分為新舊兩組，舊組為目標(biāo)圖形與一些特定的干擾圖形成對(duì)出現(xiàn)；新組為目標(biāo)圖形和干擾圖形的出現(xiàn)是隨機(jī)分派的。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，被試對(duì)目標(biāo)圖形與干擾圖形成對(duì)一致出現(xiàn)的刺激反應(yīng)時(shí)更短。在此基礎(chǔ)上，Chun等采用動(dòng)態(tài)事件提示(dynamic eventcueing)和3D刺激材料作為實(shí)驗(yàn)材料，得出了一致的結(jié)果(Chua＆Chun，2003；Chun＆Jiang，1999),即搜索的目標(biāo)物與特定背景的重復(fù)出現(xiàn)會(huì)利于視覺(jué)搜索。背景提示范式從總體上來(lái)說(shuō)是支持視覺(jué)的自上而下加工的，它的理論假設(shè)認(rèn)為視覺(jué)的背景信息可以促進(jìn)場(chǎng)景的加工。

Brockmole和Henderson等(Brockmole，Castclhano，＆Henderson，2006；Brockmole，Hambrick，Windisch，＆Henderson，in press；Brockmole＆Henderson。2006a)把這種范式應(yīng)用到真實(shí)場(chǎng)景知覺(jué)中。真實(shí)的場(chǎng)景不同于隨機(jī)排列的字母和圖形，它們是連貫的，信息豐富的，背景與目標(biāo)間聯(lián)系也更加復(fù)雜。這種情況下，背景提示是如何對(duì)場(chǎng)景加工起作用的?背景提示是來(lái)自于場(chǎng)景的總體信息還是局部信息?這些都是研究者關(guān)心的問(wèn)題。研究者首先把T和L作為目標(biāo)物嵌入到真實(shí)場(chǎng)景中，目標(biāo)物在場(chǎng)景中出現(xiàn)的位置是固定的。在新背景組中目標(biāo)物出現(xiàn)的場(chǎng)景每次都是變化的，舊背景組則反復(fù)呈現(xiàn)8個(gè)場(chǎng)景。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，舊背景組對(duì)目標(biāo)字母的搜索時(shí)間更快。與Chun的結(jié)果不同的是，對(duì)被試進(jìn)行新舊場(chǎng)景背景的再認(rèn)發(fā)現(xiàn)，被試對(duì)舊場(chǎng)景背景的再認(rèn)好于新場(chǎng)景背景，且正確率高于猜測(cè)水平(Brockmole＆Henderson，2006a)。相對(duì)隨機(jī)的字母和無(wú)意義圖形而言，場(chǎng)景更加的形象和具有意義，其記憶更多的是外顯記憶。這些研究結(jié)果也得到了眼動(dòng)數(shù)據(jù)的支持，發(fā)現(xiàn)被試對(duì)反復(fù)呈現(xiàn)的背景組的目標(biāo)字母注視更少(Brockmole＆Henderson，2006b)。此外，Brockmole等通過(guò)變化場(chǎng)景中整體和局部背景布局來(lái)操縱不同的背景提示，考查了整體和局部背景提示對(duì)目標(biāo)字母視覺(jué)搜索的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在真實(shí)場(chǎng)景背景條件下，背景提示的促進(jìn)作用主要來(lái)自整體的背景提示(Brockmole，Castelhano。＆Henderson，2006)。此外，Brockmole等(in press)采用象棋專(zhuān)家和新手作為被試，要求被試搜索國(guó)際象棋棋譜中的目標(biāo)字母。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在重復(fù)呈現(xiàn)情況下，有意義棋局對(duì)搜索的促進(jìn)作用專(zhuān)家要比新手高四倍。無(wú)意義棋局對(duì)專(zhuān)家的搜索促進(jìn)作用減半。

3.3物體覺(jué)察范式

物體覺(jué)察范式把場(chǎng)景中目標(biāo)物體的覺(jué)察準(zhǔn)確性作為物體覺(jué)察與否的指標(biāo)。Biederman(1972)最早采用了這種實(shí)驗(yàn)范式。在其隨后的研究中完善了這種范式，并將其命名為物體覺(jué)察范式，而且得出了有意義的研究結(jié)果(Biederman，1981；Biederman，Mezzanotte，＆Rabinowitz，1982)。經(jīng)典的物體覺(jué)察范式見(jiàn)圖4。實(shí)驗(yàn)首先給被試呈現(xiàn)目標(biāo)物體的名稱(chēng)，然后呈現(xiàn)一個(gè)注視點(diǎn)，接著呈現(xiàn)場(chǎng)景刺激，然后是一個(gè)由無(wú)意義線條構(gòu)成的掩蔽，在掩蔽上有一個(gè)圓圈提示目標(biāo)物體出現(xiàn)的位置，最后讓被試做是否的判斷并記錄其反應(yīng)時(shí)。目標(biāo)物位置提示可以出現(xiàn)在場(chǎng)景出現(xiàn)前也可以在其后，如果位置提示出現(xiàn)在場(chǎng)景呈現(xiàn)前，則反應(yīng)時(shí)的記錄從場(chǎng)景呈現(xiàn)結(jié)束后開(kāi)始。但是，經(jīng)典的物體覺(jué)察范式受到了一些批評(píng)和質(zhì)疑。首先，由于混亂場(chǎng)景引入新的輪廓，導(dǎo)致正常場(chǎng)景和混亂場(chǎng)景在視覺(jué)方面的復(fù)雜性是不對(duì)等的，使得實(shí)驗(yàn)結(jié)果的真實(shí)性受到懷疑。其次，被試可以根據(jù)正常場(chǎng)景來(lái)編碼物體的位置關(guān)系，從而選擇那些可能在提示位置出現(xiàn)的物體，而這在混亂場(chǎng)景中很難做到。

針對(duì)經(jīng)典范式的不足，研究者(Boyce，Pollatsek，＆Rayner，1989；Hollingworth＆Henderson，1998)對(duì)實(shí)驗(yàn)范式進(jìn)行了改進(jìn)。其中一點(diǎn)就是采用了信號(hào)檢測(cè)的方法，即通過(guò)測(cè)量的敏感性體現(xiàn)實(shí)驗(yàn)中自變量對(duì)因變量的影響。雖然信號(hào)檢測(cè)方法能夠控制一些反應(yīng)偏向，但是實(shí)驗(yàn)還是不能把反應(yīng)偏向從敏感性測(cè)量中去除。當(dāng)研究者改進(jìn)了設(shè)計(jì)來(lái)控制被試的反應(yīng)偏向后。卻沒(méi)有發(fā)現(xiàn)先前的實(shí)驗(yàn)結(jié)果。此外，Hollingworth和Henderson(1998)還對(duì)目標(biāo)物體出現(xiàn)前給予位置提示提出了質(zhì)疑。認(rèn)為反應(yīng)前對(duì)要出

現(xiàn)的目標(biāo)物給予位置提示會(huì)導(dǎo)致實(shí)驗(yàn)結(jié)果出現(xiàn)人為的偏向。他們改進(jìn)了實(shí)驗(yàn)范式，把對(duì)目標(biāo)物體呈現(xiàn)位置的提示放在場(chǎng)景呈現(xiàn)之后，卻發(fā)現(xiàn)了與先前研究不同的結(jié)果。他們把這種改進(jìn)后的實(shí)驗(yàn)呈現(xiàn)命名為場(chǎng)景后強(qiáng)迫判別(post-scene forced-choicediscrimination procedure)。在后來(lái)的研究中(Castelhano＆Henderson，2005)，研究者在強(qiáng)迫判別的基礎(chǔ)上進(jìn)行了簡(jiǎn)單的改變，以適應(yīng)不同的研究目的，在此不再贅述。

3.4變化覺(jué)察范式

變化覺(jué)察范式與物體覺(jué)察類(lèi)似，都是對(duì)場(chǎng)景中的物體進(jìn)行覺(jué)察，但是二者在變化方式上存在差異，所以把它作為一種單獨(dú)的方式介紹。變化覺(jué)察的基本范式是給被試看一張場(chǎng)景圖片，在觀看過(guò)程中的某一時(shí)間，將場(chǎng)景圖片中的一個(gè)具體物體改變，考察被試在之后的觀看過(guò)程中能不能探測(cè)到前后的變化。由于這種變化只是圖片中的一個(gè)物體或細(xì)節(jié)發(fā)生了變化，場(chǎng)景的其他成分與原來(lái)一致，所以通過(guò)覺(jué)察反應(yīng)判斷被試是否覺(jué)察到了該變化，即可判斷是否對(duì)場(chǎng)景有正確的視覺(jué)記憶。根據(jù)不同的研究目的，變化覺(jué)察范式有兩種不同的形式：閃爍范式(flickerparadigm)和眼動(dòng)控制的變化覺(jué)察范式。

閃爍范式主要探討在眼跳過(guò)程中對(duì)場(chǎng)景的知覺(jué)和表征。研究(Henderson，1997)發(fā)現(xiàn)人的視覺(jué)系統(tǒng)在眼跳過(guò)程中不能保持詳細(xì)的視覺(jué)表象。Rensink等人(1997)最早采用這種范式來(lái)考查人們?cè)趫?chǎng)景知覺(jué)過(guò)程中的變化視盲(change blindness)現(xiàn)象。具體形式為呈現(xiàn)場(chǎng)景A240ms，然后呈現(xiàn)灰屏80ms，接下來(lái)按同樣方式呈現(xiàn)改變后的場(chǎng)景A’，然后一直反復(fù)地呈現(xiàn)這兩個(gè)場(chǎng)景60s，直到被試按鍵報(bào)告發(fā)現(xiàn)真正的差異停止實(shí)驗(yàn)。呈現(xiàn)灰屏的目的在于干擾視網(wǎng)膜對(duì)信息的暫時(shí)停留。場(chǎng)景A和A’除了場(chǎng)景中單個(gè)物體存在明顯的變化外(比如：顏色改變、某個(gè)部分缺失等)，其他背景信息均相同。結(jié)果發(fā)現(xiàn)被試很難發(fā)現(xiàn)前后場(chǎng)景的差異。隨后的實(shí)驗(yàn)中，Rensink等改變了呈現(xiàn)形式，仍有很大一部分被試不能發(fā)現(xiàn)前后場(chǎng)景的變化。研究認(rèn)為通過(guò)眼跳很難保持視覺(jué)表征的信息，除非積極地投入注意并且進(jìn)行編碼。這種對(duì)場(chǎng)景的變化視盲現(xiàn)象在Levin和Simons(1997)的動(dòng)態(tài)研究中得到了進(jìn)一步的證實(shí)。

已有的變化覺(jué)察范式存在一個(gè)邏輯前提，即被試在變化發(fā)生之前看過(guò)這個(gè)物體。但事實(shí)上，由于場(chǎng)景觀看不像文字閱讀那樣有著固定的順序。被試在觀看中可以按照任意的方式進(jìn)行，所以就無(wú)法判斷在變化發(fā)生前被試是否注視過(guò)這個(gè)物體。而且，閃爍范式的眼跳受到了人為灰屏的干擾，與正常觀看中的眼跳存在差異。研究者(Hollingworth＆Henderson，2002)針對(duì)此問(wèn)題，改進(jìn)了變化覺(jué)察范式。他們引入了眼動(dòng)跟蹤技術(shù)，根據(jù)被試的注視情況來(lái)確定何時(shí)變化目標(biāo)物，分成注視后變化和注視前變化，具體形式見(jiàn)圖5。圖中B區(qū)為中央?yún)^(qū)域，A區(qū)為目標(biāo)區(qū)域，它包含著目標(biāo)物。C區(qū)是變化啟動(dòng)區(qū)域，這個(gè)區(qū)域一般都設(shè)置得離A區(qū)較遠(yuǎn)，這保證了被試在看這個(gè)區(qū)域時(shí)，通過(guò)邊緣視覺(jué)無(wú)法覺(jué)察到A區(qū)的變化。

在場(chǎng)景呈現(xiàn)之前，要求被試注視屏幕中央的點(diǎn)，保證被試最初的注視點(diǎn)在中央?yún)^(qū)域。在注視后變化中，被試對(duì)目標(biāo)物區(qū)域A的注視時(shí)間超過(guò)90ms后，當(dāng)注視點(diǎn)離開(kāi)該區(qū)域時(shí)就會(huì)激活變化啟動(dòng)區(qū)域C，之后只要被試的注視點(diǎn)到達(dá)區(qū)域C時(shí)，就會(huì)將區(qū)域A中的物體變化成為另一物體。然后，考察被試在之后的觀看中再次注視區(qū)域A時(shí)有沒(méi)有發(fā)現(xiàn)這個(gè)物體的變化(Rensink，2000)，或者在A區(qū)的平均注視持續(xù)時(shí)間有沒(méi)有顯著地長(zhǎng)于其他區(qū)域(Brockmole＆Henderson，2005)。此范式保證了被試在物體變化之前對(duì)該物體進(jìn)行了注視。在注視前變化中，當(dāng)被試的注視點(diǎn)離開(kāi)了中央?yún)^(qū)域B時(shí)，啟動(dòng)變化區(qū)域C就被激活。這時(shí)，如果在沒(méi)有注視A區(qū)之前先注視了C區(qū)，只要被試的注視點(diǎn)到達(dá)區(qū)域C時(shí)，就會(huì)將區(qū)域A中的物體變化成為另一物體。然后，考察當(dāng)被試在之后的觀看中注視到A時(shí)有沒(méi)有發(fā)現(xiàn)變化。這種情況下，被試在物體變化前沒(méi)有注視過(guò)該物體，所以不能發(fā)現(xiàn)A的變化。因此，可以將這種情況作為基線水平，這樣可以去除猜測(cè)或經(jīng)驗(yàn)推理等對(duì)變化覺(jué)察的影響。

后來(lái)Henderson等人(Henderson，Broclanole。＆Gajewski，2008；Henderson＆Hollingworth，2003)進(jìn)一步完善了眼動(dòng)控制的變化覺(jué)察范式，使得這種范式更好地服務(wù)于場(chǎng)景知覺(jué)中物體變化覺(jué)察的研究。采用眼動(dòng)控制的變化覺(jué)察范式得出了與閃爍范式類(lèi)似的結(jié)果，被試仍然很難發(fā)現(xiàn)前后場(chǎng)景的變化。以上的研究結(jié)果說(shuō)明無(wú)論眼跳還是注視中，局部的動(dòng)態(tài)信息如果在輸入過(guò)程中受到干擾或屏蔽，那么場(chǎng)景的變化很難被覺(jué)察到。

3.5點(diǎn)線索追隨范式

點(diǎn)線索追隨范式是結(jié)合原來(lái)物體覺(jué)察判斷和眼動(dòng)注視的改進(jìn)形式，目的是為了更好地保證實(shí)驗(yàn)的內(nèi)部效度。在介紹點(diǎn)線索追隨前，先簡(jiǎn)單介紹迫選再認(rèn)任務(wù)(forced-ehoiee recognition)。迫選再認(rèn)任務(wù)在原來(lái)物體覺(jué)察的基礎(chǔ)上發(fā)展而來(lái)。任務(wù)首先給被試看一個(gè)包含著很多物體的場(chǎng)景一段時(shí)間，看完之后呈現(xiàn)兩個(gè)再認(rèn)場(chǎng)景，這兩個(gè)再認(rèn)場(chǎng)景和原來(lái)看過(guò)的場(chǎng)景是一樣的，但其中有一張場(chǎng)景中的某個(gè)物體發(fā)生了變化，讓被試判斷，哪個(gè)場(chǎng)景中的那個(gè)物體和原來(lái)的物體一樣。這樣通過(guò)被試反應(yīng)的正確率就可以判斷被試對(duì)物體的視覺(jué)記憶的成績(jī)(Hollingworth，2003；Hollingworth＆Henderson，2002)。

迫選再認(rèn)任務(wù)是在看完一個(gè)場(chǎng)景之后對(duì)目標(biāo)物進(jìn)行迫選再認(rèn)，但是由于場(chǎng)景中包含著多個(gè)物體，那么必然有的物體先看到，有的物體后看到，有的物體注視時(shí)間短，有的物體注視時(shí)間長(zhǎng)。因此無(wú)法準(zhǔn)確判斷目標(biāo)物與測(cè)試之間的時(shí)間間隔，無(wú)法考察視覺(jué)記憶的保持時(shí)間問(wèn)題。針對(duì)這種情況，Hollingworth(2004)設(shè)計(jì)了點(diǎn)線索追隨范式，來(lái)研究場(chǎng)景視覺(jué)短時(shí)記憶的保持和信息加工問(wèn)題，參見(jiàn)圖6。該范式在呈現(xiàn)場(chǎng)景過(guò)程中，有一個(gè)點(diǎn)線索會(huì)依次指向各個(gè)物體，要求被試在觀看過(guò)程中，眼睛追隨點(diǎn)線索進(jìn)行注視，即點(diǎn)線索在哪個(gè)物體上，被試就看哪個(gè)物體。這樣就可以保證場(chǎng)景中所有的物體都被注視到，并且保證加工的時(shí)間基本一致。最重要的是，可以操縱某個(gè)目標(biāo)物體是在什么時(shí)間被注視，通過(guò)計(jì)算目標(biāo)物與測(cè)試之間間隔了多少個(gè)物體(即點(diǎn)線索指向了多少個(gè)物體)就可以推算出目標(biāo)物注視到測(cè)試之間的時(shí)間間隔。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，物體的視覺(jué)記憶在間隔0～4個(gè)物體的情況下，成績(jī)不斷下降，但間隔4個(gè)物體與間隔10個(gè)物體的成績(jī)差異不顯著，此時(shí)的正確率保持在80％左右。根據(jù)這一結(jié)果，研究者提出視覺(jué)記憶的有關(guān)理論假設(shè)，即視覺(jué)記憶可以保持相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間，且容量較大。

4.小結(jié)

通過(guò)介紹可以發(fā)現(xiàn)，場(chǎng)景知覺(jué)作為高水平知覺(jué)的重要部分，受到了越來(lái)越多研究者的重視。而且隨著眼動(dòng)和實(shí)驗(yàn)技術(shù)的進(jìn)步，使得研究復(fù)雜視覺(jué)環(huán)境的知覺(jué)和加工成為了可能。對(duì)場(chǎng)景知覺(jué)的研究，不僅提高了原有視覺(jué)研究的外部效度，也為更好地理解視覺(jué)加工的機(jī)制和過(guò)程提供了新的啟發(fā)。但是由于場(chǎng)景知覺(jué)的研究還不成熟，仍有很多的問(wèn)題有待于深入探討和解決。

首先，很多的研究對(duì)場(chǎng)景的概念和定義缺乏嚴(yán)格一致的標(biāo)準(zhǔn)，這導(dǎo)致了兩方面的問(wèn)題：第一，對(duì)于場(chǎng)景的定義仍然比較模糊，而且對(duì)場(chǎng)景中的物體和背景有時(shí)也沒(méi)有進(jìn)行嚴(yán)格的區(qū)分。所以很多的研究都使用一些圖片等刺激代表場(chǎng)景，模糊地界定場(chǎng)景，避免談及場(chǎng)景具體界定。第二，場(chǎng)景刺激差異很大，很多早期的研究采用一些簡(jiǎn)單的線條畫(huà)(Friedman，1979；Loffus＆Mackworth，1978)，但是后來(lái)的研究(Davenport，2007；Henderson，2005)都采用彩色的圖片或者3D立體圖片作為場(chǎng)景刺激。場(chǎng)景刺激的差異導(dǎo)致很多的研究結(jié)果難以直接比較，從而導(dǎo)致一些場(chǎng)景理論可能在一些特定刺激上成立，但是不一定適合其他的場(chǎng)景刺激。所以，仍需要一些研究能夠整合已有的研究，探討不同材料對(duì)場(chǎng)景知覺(jué)的影響。

篇13

(一)強(qiáng)調(diào)公私和諧是近代以來(lái)的西方傳統(tǒng)。在西方文化中，公與私，雖有分野，但并不存在深刻矛盾，強(qiáng)調(diào)只有公、私并立的社會(huì)才可能是充滿活力的社會(huì)。而且，當(dāng)公私?jīng)_突時(shí)，總是憂心“公域”侵人“私域”。西方文化承認(rèn)公私矛盾，但并不認(rèn)為兩者是正義與邪惡、光明與陰暗、高尚與卑劣的不可調(diào)和的關(guān)系。就國(guó)家、社會(huì)而言，兩者互為必要條件。艾德維爾在其著作中提出了一個(gè)著名的悖論:“私人的罪惡產(chǎn)生公共利益。”④，亞當(dāng)•斯密和曼德維爾更進(jìn)一步，在他們看來(lái)，有一只“看不見(jiàn)的手”使每個(gè)人追求自己的利益就會(huì)造成社會(huì)利益的總實(shí)現(xiàn)。與此同時(shí)，個(gè)人只有在為他人利益服務(wù)的情況下才可能實(shí)現(xiàn)自己的私利。這樣，個(gè)人利益與公共利益就神奇般地達(dá)到和諧。傳統(tǒng)的“尊公滅私”的公私觀之所以注定行不通，就在于公與私的關(guān)系在實(shí)際中不是勢(shì)不兩立的。然而，公私也不是二元平等的，而是公必須以“私”為依托的。兩者不是誰(shuí)消滅誰(shuí)的問(wèn)題，而是相互協(xié)調(diào)的問(wèn)題。既然每個(gè)個(gè)人都對(duì)自己的生存承擔(dān)了不可取代的責(zé)任，他就有權(quán)利為自己的生存謀取必要的利益。公的重要，不在于抹煞私人利益及取締屬于私人事務(wù)的領(lǐng)域，而是在于它能代表眾人之私，實(shí)現(xiàn)眾人之私。背離眾人之私的“公益”只能是一己之私。故公來(lái)自私，私是公的本位。這也正是公民應(yīng)當(dāng)具有參政權(quán)和議政權(quán)的正當(dāng)性來(lái)源。應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，公私之間會(huì)存在的某種沖突，甚至是劇烈的沖突。即便如此，對(duì)公主要的威脅是統(tǒng)治集團(tuán)的自私，不是普通個(gè)人的自私。

(二)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的確立改變了公私兩個(gè)領(lǐng)域之間公私不分、以公壓私、化公為私的界限模糊的狀態(tài)，為私人領(lǐng)域從公領(lǐng)域的分離與獨(dú)立提供了必要的前提。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正當(dāng)性、可行性來(lái)源于它認(rèn)為人是追求自身利益的動(dòng)物，并完全承認(rèn)個(gè)人追求“私利”的權(quán)利。承認(rèn)“我”與“私”的正當(dāng)性是約束“私”泛濫與“我”膨脹的最有效、最正當(dāng)?shù)耐緩健Ｊ袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)意味著市場(chǎng)中的商業(yè)行為要依據(jù)法律，更重要的是政府行為也必須依據(jù)法律。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的相對(duì)獨(dú)立性基于公私的區(qū)分，公共權(quán)力的作用應(yīng)該被嚴(yán)格地限定在公共領(lǐng)域;而且在私人生活方面，個(gè)人通過(guò)各種聯(lián)合和結(jié)社，基本上可以管理好自己的日常事務(wù)。國(guó)家不能代替?zhèn)€人處理私人事務(wù)。例如，不能通過(guò)憲法或法律規(guī)定，誰(shuí)與誰(shuí)應(yīng)該結(jié)婚，或是誰(shuí)應(yīng)該抽某個(gè)牌子的香煙。立憲國(guó)家不應(yīng)介人公民的道德事務(wù)，不能逼迫人們?nèi)ナ率露甲非笾辽浦撩馈！⒐埠投际侵荚诮鉀Q公共領(lǐng)域的間題，而不是規(guī)定和控制純私人性的行為。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為公民提供了經(jīng)濟(jì)上的獨(dú)立以免受?chē)?guó)家權(quán)力的絕對(duì)支配。公共利益是在特定的制度架構(gòu)內(nèi)追求個(gè)人利益的產(chǎn)物。私人利益之和便是公益。但是掌握公共權(quán)力的人所刻意追求的私人利益之和，卻未必是公益。而刻意追求公益的結(jié)果往往只會(huì)有益于特殊利益。在自由的市場(chǎng)之下，私人的利益會(huì)造就公共利益。促進(jìn)公共利益往往是政府?dāng)U大其權(quán)力和規(guī)模所援引的理由，但這會(huì)瓦解正常的市場(chǎng)秩序。公益只能是私人利益的和諧組合，脫離了私人利益便無(wú)公益。國(guó)家只是公民的集合，除公民的個(gè)人利益，國(guó)家自己沒(méi)有特殊的利益。所以，公共利益要求的是限制政府權(quán)力的作用和范圍，而不是相反。國(guó)家在經(jīng)濟(jì)方面的權(quán)力不受限制，就不免會(huì)破壞市場(chǎng)秩序的自主和完整。憲法正是勘定國(guó)家權(quán)力的界限以確保其不被逾越的最權(quán)威、最有效的工具和手段。也只有具備了上述的必要和充分條件，才能解放和保護(hù)個(gè)人及社會(huì)創(chuàng)造財(cái)富的能力，營(yíng)造出最適合經(jīng)濟(jì)發(fā)展和財(cái)富增值的政治制度環(huán)境。那么，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，怎樣劃分公與私的界線呢?對(duì)每個(gè)人來(lái)講，“私”包括個(gè)人自由和私人領(lǐng)域。個(gè)人自由又包括人身自由和經(jīng)濟(jì)自由。經(jīng)濟(jì)自由即追求財(cái)富、創(chuàng)造財(cái)富的自由，也就是謀利的自由。而私人領(lǐng)域由私人自主支配的空間構(gòu)成，它的存在是要為個(gè)人追求其正當(dāng)?shù)睦嬖炀鸵粋€(gè)受保護(hù)的空間。而涉及每個(gè)成員的利益的公共事務(wù)及其管理就構(gòu)成了公共領(lǐng)域。它是為了實(shí)現(xiàn)“私”而出現(xiàn)的，它是私的派生。公的確像黃金一樣可貴，但“私”卻像糧食一樣必不可少。黃金之所以可貴，就在于它在必要時(shí)能換來(lái)大量的糧食。公之所以有價(jià)值，就在于它能服務(wù)于眾人的利益。公益要么作為私利之“和”，要么作為實(shí)現(xiàn)少數(shù)人之私利的工具。公益的立足點(diǎn)在于公私利害之一致。一旦為公必須廢“私”，為私不免害公，最后公私兩亡。

三、確立正確的公私觀的現(xiàn)實(shí)價(jià)值