引論：我們?yōu)槟砹?3篇貿(mào)易研究論文范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫作時(shí)的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。

篇1

“利潤轉(zhuǎn)移”理論

第一：用出口補(bǔ)貼為本國寡頭廠商爭奪市場(chǎng)份額。這種論點(diǎn)認(rèn)為：向國內(nèi)廠商提供補(bǔ)貼，使國內(nèi)廠商采取進(jìn)取性市場(chǎng)戰(zhàn)略，從而迫使外國競(jìng)爭對(duì)手作出相應(yīng)的讓步，國內(nèi)廠商的市場(chǎng)份額由此擴(kuò)大。這是戰(zhàn)略貿(mào)易政策理論中影響最大，也是被引證最多的一種論點(diǎn)。

第二：用關(guān)稅來抽取外國寡頭廠商的壟斷利潤。這種論點(diǎn)認(rèn)為：在存在潛在進(jìn)入的情況下，使用關(guān)稅來抽取一家外國寡頭廠商正在享受的壟斷利潤是合理的。如果沒有任何潛在的進(jìn)入，關(guān)稅只會(huì)擴(kuò)大國內(nèi)價(jià)格與國外價(jià)格的差距，導(dǎo)致福利惡化。但如果存在國內(nèi)廠商的潛在進(jìn)入，則這種進(jìn)入的威脅限制了外國廠商的定價(jià)反應(yīng)，使他們執(zhí)行一種吸收部分關(guān)稅的定價(jià)，以阻止這類進(jìn)入的戰(zhàn)略。只要關(guān)稅被部分地吸收，價(jià)格上漲的幅度就會(huì)低于關(guān)稅的幅度，消費(fèi)者剩余的損失就會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)被征收到的關(guān)稅所抵消而有余。

第三：以進(jìn)口保護(hù)作為出口促進(jìn)的手段。該論點(diǎn)為傳統(tǒng)的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論提供了理論依據(jù)。由于本文主要是分析科技興貿(mào)問題，因此這里重點(diǎn)論述一下該論點(diǎn)。該論點(diǎn)認(rèn)為一國政府可以通過貿(mào)易保護(hù)或局部封閉本國市場(chǎng)，賦予本國企業(yè)在國內(nèi)市場(chǎng)的銷售特權(quán)，受保護(hù)的企業(yè)的生產(chǎn)和銷售都會(huì)增加，企業(yè)由此可獲得靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)；同時(shí)國外競(jìng)爭對(duì)手由于市場(chǎng)份額的縮小而失去規(guī)模經(jīng)濟(jì)，此消彼長，國內(nèi)企業(yè)就可能擁有了與國外企業(yè)競(jìng)爭的優(yōu)勢(shì)。企業(yè)除了可獲得靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)之外，還會(huì)由于累積產(chǎn)量的不斷增加而積累職工的生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，在“干中學(xué)”的過程中生產(chǎn)成本會(huì)不斷下降，以及企業(yè)研究與開發(fā)所產(chǎn)生的技術(shù)創(chuàng)新可改變企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)，降低邊際成本，從而使企業(yè)獲得動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在這里，政府通過貿(mào)易政策影響了本國廠商及其外國競(jìng)爭對(duì)手的決策行為，從而改變了競(jìng)爭格局，使不完全競(jìng)爭產(chǎn)業(yè)特別是寡頭產(chǎn)業(yè)中的超額利潤向本國發(fā)生了轉(zhuǎn)移。

“外部經(jīng)濟(jì)”理論：

某些產(chǎn)業(yè)或廠商能產(chǎn)生巨大的外部經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和出口的擴(kuò)張，但由于這些外部經(jīng)濟(jì)不能完全被相關(guān)廠商所占有，這些產(chǎn)業(yè)或廠商就不能發(fā)展到社會(huì)最優(yōu)狀態(tài)。如果政府能對(duì)這些產(chǎn)業(yè)和廠商提供適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)和支持，則能促進(jìn)這些產(chǎn)業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提高其國際競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)，獲得長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略利益。

二、戰(zhàn)略貿(mào)易理論對(duì)我國的啟示及相應(yīng)的對(duì)策

（一）我國出口現(xiàn)狀及面臨問題

1998年我國出口位居世界第九位，可以說，中國已經(jīng)成為世界貿(mào)易大國。但是從出口商品構(gòu)成來看，我國能夠大批量進(jìn)入國際市場(chǎng)的還是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。雖然在國家相關(guān)政策的推動(dòng)下，1996年機(jī)電及運(yùn)輸設(shè)備業(yè)的出口總額首次超過輕紡產(chǎn)品的出口總額，不過仔細(xì)分析一下不難發(fā)現(xiàn)，我國的機(jī)電產(chǎn)品出口從本質(zhì)上講是一種加工裝配業(yè)務(wù)的出口，并未脫離勞動(dòng)力密集的生產(chǎn)方式，所需的技術(shù)、原料、零配件、生產(chǎn)設(shè)備都從國外進(jìn)口，與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的聯(lián)系較少。換言之它只是部分改直接出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品（如紡織品）為出口以價(jià)值更高的產(chǎn)品（如機(jī)電產(chǎn)品）為載體的裝配勞動(dòng)。這種貿(mào)易結(jié)構(gòu)與我國的勞動(dòng)力豐裕、工資成本低是相吻合的，并且在過去的一段時(shí)間內(nèi)使我國得到了一些貿(mào)易利益，如增加就業(yè)，提高人民的收入，增加國家的外匯收入。但現(xiàn)在的問題是：這種貿(mào)易結(jié)構(gòu)在國際競(jìng)爭中是否具有競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)？能否長期化？

關(guān)于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的新說法：美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫曾用投入產(chǎn)出分析法對(duì)H—O理論進(jìn)行實(shí)證分析，根據(jù)H—O理論，美國應(yīng)出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。但里昂惕夫?qū)γ绹?00種進(jìn)出口商品進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析后卻得出了一個(gè)相反的結(jié)論。對(duì)此經(jīng)濟(jì)學(xué)家有各種不同的解釋，但有一點(diǎn)已非常明確，這就是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品和資本密集型產(chǎn)品主要不是用產(chǎn)品本身來區(qū)分的，而是用投入要素來區(qū)分的。也就是說，同樣一種產(chǎn)品在發(fā)展中國家可能是以密集的勞動(dòng)生產(chǎn)的，在發(fā)達(dá)國家則可能是以密集的資本生產(chǎn)的。就象服裝、鞋帽、玩具、食品之類，就產(chǎn)品來看是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而在許多發(fā)達(dá)國家則是資本密集型的。即使在這些國家也要投入較多的勞動(dòng)，但這些勞動(dòng)是同較多的資本結(jié)合進(jìn)行生產(chǎn)過程的，結(jié)果就是更多的勞動(dòng)生產(chǎn)率。面對(duì)發(fā)達(dá)國家在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品市場(chǎng)上資本對(duì)勞動(dòng)的替代，發(fā)展中國家的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品并不具有競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)。

貿(mào)易障礙增多：雖然我國勞動(dòng)密集型產(chǎn)品因工資低而勞動(dòng)成本較低，發(fā)達(dá)國家進(jìn)口會(huì)進(jìn)一步提高其福利水平。但面對(duì)國內(nèi)充分就業(yè)的壓力，仍會(huì)以各種壁壘阻礙廉價(jià)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品進(jìn)入，從而使以勞動(dòng)密集型和自然資源密集型產(chǎn)品出口為主的國家總是處于不利地位。事實(shí)上這種情況經(jīng)常發(fā)生，例如我國的紡織品出口就已經(jīng)在很大程度上受到美國的限制。

我國沿海地區(qū)勞動(dòng)力成本低廉優(yōu)勢(shì)正在減弱：從1995年開始，加工貿(mào)易開始成為我國產(chǎn)品出口的第一大方式。從1998年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來看，加工貿(mào)易額1730.4億美元，出口額1044.7億美元，分別占該年進(jìn)出口總額的53.4％和56.9％，且1998年加工貿(mào)易進(jìn)出口額是1991年的3倍，同期進(jìn)出口總額為2.4倍，由此可見加工貿(mào)易增速快于全國進(jìn)出口總額的發(fā)展速度。我國加工貿(mào)易主要集中在沿海地區(qū)，僅廣東、上海、江蘇、山東和福建五個(gè)沿海省市加工貿(mào)易合計(jì)占到80％以上。但隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)快速增長，我國沿海地區(qū)工資增長很快，據(jù)1995年與1985年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，沿海地區(qū)工資水平大幅提高，其中上海上升了77.9％，北京上升了48.9％，廣東上升了42.1％，勞動(dòng)力成本低廉優(yōu)勢(shì)正在減弱。面對(duì)東南亞、南亞甚至非洲國家更具競(jìng)爭力的勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)的壓力，如何使外貿(mào)更好發(fā)揮對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的引擎作用，成為一個(gè)亟待解決的問題。

進(jìn)入90年代以來，以信息技術(shù)為主導(dǎo)的新科技革命蓬勃發(fā)展，知識(shí)經(jīng)濟(jì)初顯端倪，世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了深刻變化。發(fā)達(dá)國家科技與產(chǎn)業(yè)飛速發(fā)展，據(jù)OECD統(tǒng)計(jì)，其主要成員國的知識(shí)經(jīng)濟(jì)已占國內(nèi)生產(chǎn)總值的50％，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在制造業(yè)的比重不斷提高，目前已接近30％；出口商品結(jié)構(gòu)逐步轉(zhuǎn)到以高新技術(shù)產(chǎn)品為主的方向，OECD國家高新技術(shù)產(chǎn)品出口占工業(yè)制成品出口比重目前已接近40％；知識(shí)密集型服務(wù)出口發(fā)展迅速，到2002年OECD國家此類服務(wù)出口將占其服務(wù)出口總額的一半左右。根據(jù)世界銀行《1998年世界發(fā)展指南》的資料，1996年的一些新興市場(chǎng)高新技術(shù)產(chǎn)品占工業(yè)制成品出口達(dá)到相當(dāng)高水平，新加坡為71％，馬來西亞為67％，韓國為39％，墨西哥為32％，臺(tái)灣省為50％。世界科技革命及全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的深刻變化，發(fā)達(dá)國家和部分新興市場(chǎng)科技與產(chǎn)業(yè)巨大的競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)進(jìn)一步對(duì)我國的長期出口競(jìng)爭力提出嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

因此，實(shí)施科技興貿(mào)戰(zhàn)略，大力推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)品出口，加快我國出口產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，全面增強(qiáng)國內(nèi)出口企業(yè)的競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)，是我國外貿(mào)跨世紀(jì)發(fā)展的重大課題。

（二）啟示與對(duì)策：走科技興貿(mào)之路

我國要想由一個(gè)貿(mào)易大國成為一個(gè)貿(mào)易強(qiáng)國，充分發(fā)揮國際貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引擎作用，實(shí)現(xiàn)出口的可持續(xù)增長，科技興貿(mào)是必由之路。科技興貿(mào)是產(chǎn)業(yè)科技化的必然結(jié)果，科技成果的產(chǎn)業(yè)化和高新技術(shù)的廣泛應(yīng)用導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量提高和結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，最終才能體現(xiàn)于出口商品質(zhì)量提高和結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。因此要想實(shí)現(xiàn)科技興貿(mào)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是一個(gè)關(guān)鍵。

篇2

2009年全年,我國實(shí)現(xiàn)出口總額12018.8億美元,同比下降16%,但受金融危機(jī)影響各主要出口國出口貿(mào)易也受到嚴(yán)重沖擊,我國占全球出口市場(chǎng)份額仍然上升到9%以上,取代德國成為世界上最大的商品出口國。與此同時(shí),我們應(yīng)該看到,由于全球貿(mào)易總額急劇下滑、各國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展困難和矛盾增多、市場(chǎng)競(jìng)爭更加激烈,貿(mào)易保護(hù)主義傾向進(jìn)一步加劇。2009年是我國遭遇貿(mào)易摩擦形勢(shì)最為嚴(yán)峻的一年,成為貿(mào)易保護(hù)主義最大的受害國,全年共有22個(gè)國家和地區(qū)對(duì)我國發(fā)起了116起貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查,涉案總額高達(dá)127億美元,同比分別增長23%、102%,均達(dá)到歷史最高值。其中,美國對(duì)華貿(mào)易救濟(jì)案件涉案總額達(dá)76億美元,為上年的5倍多。同時(shí),印度、巴西、阿根廷、墨西哥等發(fā)展中國家也先后對(duì)我國出口產(chǎn)品發(fā)起了反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查。

貿(mào)易保護(hù)主義的盛行,在嚴(yán)重沖擊全球貿(mào)易體系、引發(fā)貿(mào)易戰(zhàn)的同時(shí),也給全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇以及我國經(jīng)濟(jì)健康穩(wěn)定發(fā)展帶來了不利影響。由于我國外貿(mào)結(jié)構(gòu)調(diào)整轉(zhuǎn)型工作才剛剛起步,相當(dāng)數(shù)量的產(chǎn)品和企業(yè)仍停留在較低層次的價(jià)格競(jìng)爭策略上,片面追求出口數(shù)量,過度依賴能源資源消耗以及廉價(jià)勞動(dòng)力的支撐,不僅給環(huán)境保護(hù)和應(yīng)對(duì)氣候變化帶來巨大壓力,本身不可持續(xù),而且極易成為貿(mào)易保護(hù)主義的主要對(duì)象。同時(shí),由于應(yīng)對(duì)貿(mào)易摩擦的經(jīng)驗(yàn)不多,往往會(huì)遭受巨額損失。部分國家實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義不符合經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢(shì),最終拖累整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇進(jìn)程。

二、貿(mào)易保護(hù)主義加劇的主要原因及趨勢(shì)

(一)世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇步伐緩慢,全球出口市場(chǎng)萎縮,經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇和就業(yè)壓力使各國對(duì)有限市場(chǎng)的爭奪更加激烈

受國際金融危機(jī)影響,全球經(jīng)濟(jì)增長明顯減緩,主要發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)負(fù)增長。據(jù)世界銀行預(yù)測(cè),2009年全球經(jīng)濟(jì)下滑2.2%。2008年三季度至2009年二季度,美國經(jīng)濟(jì)連續(xù)下滑,至三季度按年率實(shí)際GDP環(huán)比增長2.2%,四季度增幅雖然有所提升,但失業(yè)率仍然居高不下,2009年10月份以來,一直維持在10%或稍高水平,由于經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇步伐緩慢,難以創(chuàng)造足夠的就業(yè)崗位。預(yù)計(jì)2010年失業(yè)率還將上升。2009年歐元區(qū)GDP下降4.2%,其中德國、意大利、法國GDP分別下降5.3%、5.1%和2.4%。進(jìn)入2010年后歐元區(qū)失業(yè)率達(dá)到兩位數(shù)水平,創(chuàng)下1999年歐元區(qū)成立以來的最高記錄。

經(jīng)濟(jì)衰退,使各主要國家進(jìn)口量大幅減少,全球貿(mào)易量急劇下滑,2008年底至2009年初下跌幅度達(dá)到30—50%,預(yù)計(jì)2009年全年全球貿(mào)易量下跌10%以上。為促使經(jīng)濟(jì)回升、保護(hù)國內(nèi)市場(chǎng)、緩解就業(yè)壓力,各國在國際市場(chǎng)上的競(jìng)爭加劇,導(dǎo)致貿(mào)易保護(hù)主義勢(shì)頭不斷加深,提高關(guān)稅、濫用救濟(jì)措施等手段被頻繁使用。而由于我國經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易率先企穩(wěn)回升,勢(shì)必成為貿(mào)易保護(hù)主義的主要對(duì)象國。同時(shí)部分新興的發(fā)展中國家由于與我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在一定程度上存在相似性,產(chǎn)品競(jìng)爭范圍不斷擴(kuò)大,也以各種理由設(shè)置貿(mào)易壁壘對(duì)我國出口產(chǎn)品設(shè)卡。

(二)人民幣匯率問題成為各主要國家對(duì)我國實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義的主要借口

2009年以來,人民幣兌美元匯率長時(shí)間維持在6.82—6.83之間的水平。在美元貶值的情況下,由于實(shí)行盯住美元的匯率制度,人民幣也被動(dòng)地跟隨美元對(duì)其他貨幣貶值,實(shí)際有效匯率下跌。近期美元呈現(xiàn)一定的升值趨勢(shì),但由于經(jīng)濟(jì)基本面等決定因素并未有實(shí)質(zhì)性改善,中長期來看仍存在貶值的可能,這在一定程度上起到了促進(jìn)我國出口回升的作用。美國政府對(duì)美元貶值采取放任的態(tài)度,本身是貿(mào)易保護(hù)主義的一種隱性表現(xiàn)形式。

(三)哥本哈根會(huì)議后綠色壁壘將越來越成為貿(mào)易保護(hù)主義新的表現(xiàn)形式

近年來,貿(mào)易保護(hù)手段不斷向著更加多樣、更為隱蔽的趨勢(shì)發(fā)展,除了傳統(tǒng)的反傾銷、反補(bǔ)貼、特別保障等手段外,技術(shù)壁壘、綠色壁壘、環(huán)境保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等更具戰(zhàn)略性的保護(hù)手段也逐漸被越來越多的國家采用。特別是哥本哈根會(huì)議以后,氣候變化成為影響各國之間經(jīng)貿(mào)關(guān)系的重要話題,氣候變化之爭實(shí)質(zhì)是發(fā)展權(quán)之爭,發(fā)達(dá)國家試圖將其與保護(hù)主義相結(jié)合,構(gòu)筑新的綠色壁壘。歐盟因不滿意哥本哈根會(huì)議的談判結(jié)果聲稱將考慮推出碳關(guān)稅,美國參議院也擬將碳關(guān)稅納入審議中的氣候變化法案,如果這些均成為現(xiàn)實(shí),將會(huì)給我國大部分的工業(yè)產(chǎn)品出口造成強(qiáng)烈沖擊,出口成本將大幅增加,在國際市場(chǎng)上的競(jìng)爭力將在很大程度上被削減,并最終使我國本已開始恢復(fù)和改善的出口局面受到拖累。

三、應(yīng)對(duì)建議

(一)切實(shí)將經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力轉(zhuǎn)到主要依靠內(nèi)需上來

除2008—2009年受國際金融危機(jī)影響之外,近年來,其它年份中凈出口對(duì)我國GDP增長的貢獻(xiàn)率逐年增加,經(jīng)濟(jì)增長呈現(xiàn)明顯的外需拉動(dòng)特征,外需波動(dòng)已成為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中必須面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)。因此,要力爭將持續(xù)穩(wěn)定增長的動(dòng)力更多地建立在經(jīng)濟(jì)自身和企業(yè)內(nèi)部,堅(jiān)持主要依靠內(nèi)需實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)健康穩(wěn)定發(fā)展這一長期戰(zhàn)略方針不動(dòng)搖,保持宏觀經(jīng)濟(jì)政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性。同時(shí)注重靈活審慎地把握政策調(diào)控的方向和力度,統(tǒng)籌考慮、循序漸進(jìn),避免矯枉過正,失去經(jīng)濟(jì)發(fā)展既得的良好局面。

(二)轉(zhuǎn)變粗放型的外貿(mào)增長方式

積極推動(dòng)外貿(mào)出口轉(zhuǎn)型升級(jí),由規(guī)模導(dǎo)向型向效益導(dǎo)向型逐步轉(zhuǎn)變,避免片面追求出口的增長速度和規(guī)模,以免激化與主要貿(mào)易伙伴國之間的矛盾,促使對(duì)外貿(mào)易健康、可持續(xù)發(fā)展。妥善解決國內(nèi)出口企業(yè)之間競(jìng)相壓價(jià)、惡性競(jìng)爭等問題,引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)自律,提升出口產(chǎn)品檔次,避免盲目的數(shù)量擴(kuò)張和簡單的價(jià)格競(jìng)爭。引導(dǎo)企業(yè)加深對(duì)WTO規(guī)則和貿(mào)易救濟(jì)知識(shí)的了解,加強(qiáng)高附加值產(chǎn)品的研發(fā)和制造,學(xué)會(huì)運(yùn)用金融工具規(guī)避外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn),提高應(yīng)對(duì)貿(mào)易摩擦的能力。

(三)堅(jiān)持以我為主,積極穩(wěn)妥地改革完善人民幣匯率形成機(jī)制

密切關(guān)注各主要貿(mào)易伙伴國和國際市場(chǎng)上主要出口競(jìng)爭國匯率政策的走勢(shì),積極應(yīng)對(duì)可能因競(jìng)相實(shí)施匯率貶值而引發(fā)的貿(mào)易戰(zhàn)。堅(jiān)持在人民幣匯率問題上的立場(chǎng),妥善處理發(fā)達(dá)國家對(duì)我國施加的升值壓力。同時(shí),進(jìn)一步完善人民幣匯率調(diào)控機(jī)制,在合理水平上保持人民幣匯率的相對(duì)穩(wěn)定,控制好升值預(yù)期。推進(jìn)外匯市場(chǎng)建設(shè),加強(qiáng)外匯市場(chǎng)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制、外匯流動(dòng)性管理機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)。開發(fā)適用的匯率衍生產(chǎn)品,鼓勵(lì)出口企業(yè)運(yùn)用匯率避險(xiǎn)工具規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。積極促進(jìn)人民幣國際儲(chǔ)備、國際結(jié)算與國際流通進(jìn)程。

(四)形成部門合力,建立貿(mào)易摩擦應(yīng)急反應(yīng)體系

篇3

自1994年東盟自由貿(mào)易區(qū)計(jì)劃正式實(shí)施以來，在區(qū)內(nèi)關(guān)稅減免方面取得了較大的進(jìn)展。截止到2001年5月，其CEPT(CommonEffectivePreferentialTariffScheme)（注：CEPT稱為《共同有效優(yōu)惠關(guān)稅協(xié)定》，是東盟自由貿(mào)易區(qū)的主要運(yùn)行機(jī)制。CEPT產(chǎn)品包括四類，即列入清單產(chǎn)品、暫時(shí)例外產(chǎn)品、一般例外產(chǎn)品和敏感產(chǎn)品。）產(chǎn)品的加權(quán)平均關(guān)稅由1993年的12.76%下降到2001年的3.21%，而且有98.3%的商品屬于“CEPT列入清單”，其中92.7%商品的關(guān)稅在5%以下。2000年東盟自由貿(mào)易區(qū)的區(qū)內(nèi)貿(mào)易總額為1595.91億美元（注：2000年泰國區(qū)內(nèi)貿(mào)易的進(jìn)出口值只包括頭9個(gè)月的數(shù)據(jù)。），比1993年增加了93.58%。同時(shí)，2000年東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重為22.32%，比1993年提高了3.14個(gè)百分點(diǎn)，年均增長2.19%。因此，從區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重來看，東盟區(qū)域貿(mào)易合作在擴(kuò)大區(qū)內(nèi)貿(mào)易上有一定程度的作用。當(dāng)然，東盟區(qū)域貿(mào)易合作對(duì)各成員國的影響是不同的。馬來西亞和文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重有所下降，雖然文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重居?xùn)|盟自由貿(mào)易區(qū)的首位，但其區(qū)內(nèi)貿(mào)易在東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易總量中的份額卻很低，只有0.74%，而且文萊的出口主要是石油和天然氣，變化起伏較大。而印尼、菲律賓和泰國的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重有較大幅度的提升，年均增長率分別達(dá)6.67%、7.92%和4.79%，說明東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)使區(qū)域內(nèi)原先貿(mào)易保護(hù)程度比較高的國家加強(qiáng)了同區(qū)域內(nèi)其他國家的貿(mào)易聯(lián)系，這在一定程度上有助于擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模，增強(qiáng)其出口產(chǎn)品在區(qū)域內(nèi)的競(jìng)爭力。

二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)

對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易問題的經(jīng)驗(yàn)性和統(tǒng)計(jì)性研究始于20世紀(jì)60年代，主要涉及經(jīng)濟(jì)一體化對(duì)貿(mào)易專業(yè)化的影響，其代表人物有沃頓恩(Verdoorn,1960)、米歇里(Michaely,1962)、巴拉薩(1966)、格魯伯和勞艾德(GrubelandLloyd,1975)等，他們都建立了各自的測(cè)量指標(biāo)。其中，格魯伯－勞艾德指標(biāo)(Grubel-LloydIndex)是迄今為止最具權(quán)威的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易測(cè)量指標(biāo)，簡稱GL，其表達(dá)式如下：

附圖

其中，X[,ij]、M[,ij]分別代表i國j產(chǎn)業(yè)的出口額和進(jìn)口額，如果i國j產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易全部為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，則GL[,ij]=0；如果i國j產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易全部為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，則GL[,ij]=1。因此，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)值在0-1間變動(dòng)，GL[,ij]越接近1，說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度越高，GL[,ij]越接近0，則說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度越低。

而一國所有產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)是各產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比率的加權(quán)平均數(shù)，其表達(dá)式為：

附圖

表1東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重單位：%

附圖

注：此處的區(qū)域內(nèi)貿(mào)易比重指一國或區(qū)域的區(qū)內(nèi)貿(mào)易占該國或該區(qū)域總貿(mào)易的比例。2000年泰國只包括1-9月份的進(jìn)出口數(shù)據(jù)。

資料來源：ASCUDatabase。

人們通常用一段時(shí)間內(nèi)格魯伯－勞艾德指標(biāo)的變化來說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要性，如伊瑪達(dá)(Imada,1990)、阿里夫(Ariff,1991)、基旺(Kwan,1994)和拉曼薩米(Ramasamy,1995)都用此指標(biāo)對(duì)東盟產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行研究。但是我們所要說明的是建立自由貿(mào)易區(qū)的調(diào)整成本，也就是研究該時(shí)期區(qū)內(nèi)貿(mào)易的增加主要來源于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易還是凈貿(mào)易(nettrade,NT)，（注：在此用公式對(duì)相關(guān)概念作一介紹。TTi=NTi+IITi，其中TTi=Xi+Mi，NTi=｜Xi-Mi｜，TTi指i國的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的進(jìn)出口總額，Xi、Mi分別指i國區(qū)內(nèi)貿(mào)易的出口額和進(jìn)口額。tti、nti和iiti分別是一段時(shí)期TTi、NTi和IITi的增長率。）而格魯伯－勞艾德指標(biāo)并不能說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)程度。另外，該指標(biāo)還會(huì)引起誤導(dǎo)，因?yàn)椋袝r(shí)盡管產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比凈貿(mào)易對(duì)增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)低，但是該指標(biāo)仍然呈上升趨勢(shì)；同樣，有時(shí)該指標(biāo)呈下降趨勢(shì)，盡管產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比凈貿(mào)易對(duì)增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率較低，這是因?yàn)椋?/p>

當(dāng)iit[,i]＞nt[,i]時(shí)，意味著GL[,i]是上升的，但是，如果GL[,i]＜nt[,i]/(nt[,i]+iit[,i]),nt[,i]+iit[,i]＞0，則Ciit[,i]＜Cnt[,i]；類似地，當(dāng)nti＞iiti時(shí)，意味著GLi是下降的，但是，如果GL[,i]＞nt[,i]/(nt[,i]+iit[,i]),nt[,i]+iit[,i]＞0，則Cnt[,i]＜Ciit[,i]。

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和凈貿(mào)易的貢獻(xiàn)率表達(dá)式如下(Menon,1996)：

tt[,i]=Cnt[,i]+Ciit[,i],(3)

其中，Cnt[,i]=(1-GL[,i])nt[,i],(4)

Ciit[,i]=GL[,i]iit[,i],(5)

tt[,i]、nt[,i]和iit[,i]分別是i國一段時(shí)期TT[,i]、NT[,i]和IIT[,i]的增長率，Cnt[,i]和Ciit[,i]分別指nt[,i]和iit[,i]對(duì)增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率，GL[,i]指基期i國的格魯伯勞艾德指標(biāo)。

三、樣本的確定與數(shù)據(jù)來源

國際貿(mào)易的商品成千上萬，確定這些貿(mào)易中哪些屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，哪些屬于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，涉及到商品的分類和產(chǎn)業(yè)的定義問題。本研究根據(jù)HS編碼來劃分。（注：HS編碼全稱為協(xié)調(diào)商品名稱和編碼制度(TheHarmonizedCommod

ityDescriptionandCodingSystem,HSCode)，也簡稱協(xié)調(diào)制度，是一種多用途的國際貿(mào)易商品分類目錄，廣泛用于國際貿(mào)易有關(guān)各國和國際組織的征稅、統(tǒng)計(jì)、運(yùn)輸?shù)确矫妫瞧褡钔晟啤⑾到y(tǒng)、科學(xué)的國際貿(mào)易分類體系。HS編碼一位數(shù)為類，兩位數(shù)為章，二者分別有22類和99章。）一般說來，產(chǎn)業(yè)劃分的越細(xì)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)就越低，反之亦然。由于受數(shù)據(jù)的影響，本文將按章，也就是HS編碼兩位數(shù)等級(jí)數(shù)據(jù)來劃分，然后再用加權(quán)平均法計(jì)算HS編碼一位數(shù)（類）和所有商品總體的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)及其對(duì)區(qū)內(nèi)貿(mào)易的增長貢獻(xiàn)率。

本文對(duì)1993年至2000年期間東盟自由貿(mào)易區(qū)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行實(shí)證分析，并將1993年作為基期。東盟自由貿(mào)易區(qū)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)出口數(shù)據(jù)來源于ASCU數(shù)據(jù)庫。

四、實(shí)證研究結(jié)果及其分析

利用公式(1)-(5)，本文計(jì)算了東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)。

就東盟自由貿(mào)易區(qū)整體而言，1993年至2000年期間，東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易增加了94%，其中產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易提高了75%，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易提升了18%，換句話說，東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易的增加有近80%來源于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。從部門看，在18類商品中，（注：本文將武器彈藥、雜項(xiàng)制品、藝術(shù)品和其他未分類商品排除在外，故只有18類商品。）除了動(dòng)植物油脂類商品外，東盟自由貿(mào)易區(qū)其他17類商品的區(qū)內(nèi)貿(mào)易值都有不同程度的增加，其中機(jī)電音像設(shè)備和化工產(chǎn)品的區(qū)內(nèi)貿(mào)易增幅最大，均超過一倍，分別達(dá)1.45倍和1.42倍。而就產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率而言，除了植物產(chǎn)品、動(dòng)植物油脂和木及木制品外，其他15類商品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率高于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的貢獻(xiàn)率。

從東盟自由貿(mào)易區(qū)各國的具體情況看，除了文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易下降了14.54%外，其他5個(gè)國家的區(qū)內(nèi)貿(mào)易額均有較大幅度的增長，其中，菲律賓和印尼的增幅最高，分別達(dá)3.08倍和1.31倍。雖然文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易額有所下降，但其產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易卻增加了近10%，其他5個(gè)國家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)擴(kuò)大的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率都大于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的貢獻(xiàn)率。

很顯然，東盟自由貿(mào)易區(qū)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的實(shí)證研究結(jié)果說明東盟區(qū)域貿(mào)易合作有助于東盟產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在東盟區(qū)內(nèi)貿(mào)易的重要性的提高說明了貿(mào)易自由化所帶來的短期調(diào)整成本低于原先一些國家的預(yù)計(jì)。看來那些擔(dān)心貿(mào)易自由化會(huì)導(dǎo)致巨大的短期調(diào)整成本的生產(chǎn)者是言過其實(shí)了。各個(gè)東盟國家應(yīng)對(duì)那些院外活動(dòng)團(tuán)體的說辭持審慎態(tài)度，不要為此而改變貿(mào)易自由化的進(jìn)程。

那么，到底是什么因素提高了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在東盟區(qū)內(nèi)貿(mào)易的重要性呢？我想主要有以下幾個(gè)原因。根據(jù)林德爾(Linder)的“需求偏好相似論”(DemandPreferenceSimilarityTheory)，相似的收入水平和消費(fèi)偏好促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。自80年代開始，特別是80年代后期開始，東盟各國的人均國民生產(chǎn)總值有了較大幅度的增長，1987年至1996年的9年間，泰國的人均國民生產(chǎn)總值年均增長率最高，高達(dá)7.80%，馬來西亞、新加坡和印尼則分別為6.05%、7.48%和6.36%，菲律賓最低，為2.88%。隨著東盟各國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，東盟的市場(chǎng)容量迅速擴(kuò)充，需求越來越重疊，從而使東盟的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比例越來越高。其次，東盟各國的工業(yè)化建設(shè)。1987年至1996年的9年間，泰國、馬來西亞和印尼的工業(yè)附加值年均增長率都達(dá)到兩位數(shù)，分別高達(dá)12.18%、11.74%和10.07%，新加坡為9.22%，菲律賓最低，為4.05%，可見東盟的工業(yè)生產(chǎn)能力大大提升了。隨著工業(yè)化進(jìn)程的發(fā)展，東盟產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的分工就越細(xì)，異質(zhì)產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模就越大，從而形成異質(zhì)產(chǎn)品的供給市場(chǎng)，伴隨著需求結(jié)構(gòu)的日益趨同性，東盟的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增加了。第三，東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)。隨著東盟自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展，東盟國家之間的關(guān)稅越來越低，到2001年東盟自由貿(mào)易區(qū)90%以上商品（CEPT列入清單商品）的關(guān)稅低于5%，各國的貿(mào)易保護(hù)程度大大降低了。這促進(jìn)了東盟區(qū)域資源的重新配置，一些資源從進(jìn)口部分轉(zhuǎn)移到出口部分，使出口產(chǎn)品更加多樣化，提高了產(chǎn)業(yè)的水平分工。根據(jù)巴拉薩和波溫斯(BalassaandBauwens,1987)的實(shí)證研究，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與加入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)組織呈正向關(guān)系，即組建區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織有助于區(qū)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。最后是跨國公司的全球化戰(zhàn)略。跨國公司在東盟的投資主要有兩個(gè)時(shí)期。第一個(gè)時(shí)期是70年代中期至80年代中期，跨國公司在該時(shí)期的投資主要是為了避免東盟國家的進(jìn)口限制和壁壘；第二個(gè)時(shí)期是90年代，其目的主要是為了尋求生產(chǎn)的低成本，并將東盟作為出口基地。此次的投資主要是在消費(fèi)類電子和電子配件。正是第二個(gè)時(shí)期的投資大大促進(jìn)了東盟國家間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，這些產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要是那些電子配件等中間產(chǎn)品。隨著跨國公司的發(fā)展，跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易（Intra-firmTrade，也稱公司內(nèi)貿(mào)易）也不斷擴(kuò)大，而在公司內(nèi)貿(mào)易中相當(dāng)部分屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。現(xiàn)以日本豐田汽車在東盟各國的投資為例，來說明跨國公司在東盟的投資有助于東盟區(qū)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（參見圖1）。日本豐田汽車公司在東盟地區(qū)內(nèi)展開產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工，把汽車零部件生產(chǎn)分布到各國，進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，以發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)，而且根據(jù)東盟《共同有效優(yōu)惠關(guān)稅協(xié)定》的規(guī)定，這些產(chǎn)品的區(qū)內(nèi)貿(mào)易是享受關(guān)稅減免的。

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篇4

Keywords:culture;trade;industry

在經(jīng)歷了多年以來美國好萊塢電影對(duì)中國文化市場(chǎng)的狂轟濫炸之后,近幾年又迎來了以“大長今”為標(biāo)志的“韓流”的侵襲。這一切對(duì)于普通民眾而言自然是文化心理的洗禮和審美情趣的享受。然而對(duì)于擁有五千年文明史并有著豐富文化資源的中國,這也應(yīng)該是一個(gè)不小的震撼和沖擊,足以引起中國政府和人民的高度關(guān)注。

一個(gè)有著深厚文化自省意識(shí)的民族,通常會(huì)不斷反省本民族文化的普適價(jià)值內(nèi)核及其傳播傳承的問題。文化的積累與發(fā)展通常也會(huì)隨著時(shí)代的變遷而展現(xiàn)出活力與豐富性。遺憾的是,中國人對(duì)于中國文化的認(rèn)同、傳播和文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展仍然處在一個(gè)比較模糊與猶豫的狀態(tài)中。

我們經(jīng)常在各級(jí)政府的報(bào)告中讀到類似于這樣的句子:“我們要努力提高人民日益增長的物質(zhì)和文化需求”,“我們要大力發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)”。然而一個(gè)小小的韓國,在經(jīng)歷了1997年金融風(fēng)暴后,只花了短短幾年時(shí)間用他們創(chuàng)造的音樂、電影、電視等文化作品不僅席卷了東南亞,還進(jìn)入了歐美市場(chǎng),成為了全世界文化產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)中的一支生力軍。他們不需要抽象的口號(hào)而悄然登上了世界文化大舞臺(tái),這不能不引起我們的深思。

一、中國對(duì)外文化貿(mào)易在當(dāng)代世界范圍中的表現(xiàn)

在上個(gè)世紀(jì),美、日、英、德是最大的文化商品出口國,占全球文化商品出口總額的5514%,同時(shí)它們成為了文化商品最大的進(jìn)口國,占文化商品進(jìn)口額的47%。本世紀(jì)初以來,中國成為了文化商品的進(jìn)出口大國,但遺憾的是中國出口的文化50%以上是游戲設(shè)備、文教娛樂和體育器材,這確實(shí)與中國近年來作為全世界制造業(yè)大國的地位相吻合,卻與中國是一個(gè)有最悠久文化歷史傳統(tǒng)的國家這一地位不相宜。

中國的實(shí)物商品貿(mào)易量在全世界排名在前三位,然而文化商品與服務(wù)的進(jìn)出口貿(mào)易比例約為10:1;2001年以來,中國平均每年引進(jìn)和輸出圖書版權(quán)的比例約為10:1。1992年以來,我國購進(jìn)俄羅斯版權(quán)為世界第一,而向俄羅斯輸出版權(quán)幾乎為零。1998年我國高達(dá)300億元以上的圖書銷售中,出口才2000萬元。2002年,電子出版物的進(jìn)口額是出口額的14倍。在表演、電影、音像制品、會(huì)展、期刊、報(bào)紙展覽等產(chǎn)業(yè)中,存在明顯的貿(mào)易逆差。特別是無論哪種級(jí)別和內(nèi)容的文化慶典活動(dòng)、會(huì)展和交易活動(dòng),我們都會(huì)看到外國文化團(tuán)體的參與和文化產(chǎn)品的引進(jìn),不僅大大擠壓了中國文化的話語空間,同時(shí)也形成了更大的貿(mào)易逆差。

中國文化產(chǎn)品的生產(chǎn)與貿(mào)易一直停留在小規(guī)模、低檔次、低效益的水平。當(dāng)代世界的貿(mào)易發(fā)展潮流是服務(wù)貿(mào)易的比重在增加,而作為國際服務(wù)貿(mào)易中重要組成部分的國際文化貿(mào)易的比重又在服務(wù)貿(mào)易中的比重大增。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的重要特征是知識(shí)在全球范圍的交流越來越多,知識(shí)和文化產(chǎn)品的服務(wù)貿(mào)易比重不斷增加。如美國2005年以版權(quán)和授權(quán)費(fèi)用的出口增長達(dá)到近5000億美元,增長幅度超過了運(yùn)輸服務(wù)和軍售。通過比較我們感受到了問題的嚴(yán)重性,這成為了我們研究中國文化貿(mào)易發(fā)展的動(dòng)力。

二、改善中國對(duì)外文化貿(mào)易的建議

如何改善中國文化貿(mào)易,這要進(jìn)行全方面的系統(tǒng)的審視,因?yàn)椤拔幕边@個(gè)概念的寬泛性以及文化產(chǎn)品的多樣性使得人們對(duì)于文化產(chǎn)品貿(mào)易在認(rèn)知上要比其他商品和服務(wù)貿(mào)易困難得多。

(一)加深對(duì)文化概念和文化貿(mào)易的認(rèn)知

“文化”有多種解釋,大致可以分為狹義與廣義。廣義的“文化”是指人類一切物質(zhì)和精神活動(dòng)的過程和結(jié)果都是文化行為和文化成果。包括人化的自然、人類的物質(zhì)生產(chǎn)成果、制度文明成果、精神產(chǎn)品和意識(shí)形態(tài)。狹義文化概念指的是知識(shí)和精神產(chǎn)品,也包括制度文明和意識(shí)形態(tài)的積淀。

在探索文化對(duì)于人類生存狀態(tài)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義和價(jià)值時(shí),我們希望從廣義的文化視野出發(fā),將人類文明進(jìn)程中所積淀的所有的文明成果作為全人類的共同財(cái)富來看待。但是在我們研究文化貿(mào)易時(shí),我們又需要在一個(gè)特定的狹義文化的語境中對(duì)文化的內(nèi)涵進(jìn)行有限的詮釋,將文化看成是人類各種制度和觀念的成果。只有這樣,方可區(qū)別于其他物質(zhì)領(lǐng)域的商品生產(chǎn)與貿(mào)易。

文化貿(mào)易屬于國際貿(mào)易中的一種特殊的服務(wù)貿(mào)易,它是與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的文化產(chǎn)品和文化服務(wù)的貿(mào)易活動(dòng)。文化產(chǎn)品不僅具有商品屬性,同時(shí)也具有精神和意識(shí)形態(tài)屬性。由于人的精神追求和心理需要比人的物質(zhì)生活需要具有更高的層次性,因此人類文化產(chǎn)品的生產(chǎn)和對(duì)外文化貿(mào)易不僅具有經(jīng)濟(jì)功能,而且能夠傳播意識(shí)形態(tài)、價(jià)值觀念和文化理念。韓國電視劇“大長今”不僅版權(quán)熱賣于世界各地,獲得了象三星、現(xiàn)代公司一樣巨大的經(jīng)濟(jì)利益,也向世界傳播了韓國人堅(jiān)持誠信、尊重傳統(tǒng)、銳意改革、不畏艱難的勵(lì)志精神。好萊塢電影風(fēng)行全球,將美國式的民主和個(gè)人主義的道德觀念向全球推廣,它的影響力決不只是支撐了美國的文化產(chǎn)業(yè),而是形成了全球意義的話語權(quán)力。因此,各級(jí)政府和廣大民眾對(duì)文化貿(mào)易的功能、意義和價(jià)值的認(rèn)知還要普遍提升。這不僅僅是作為有深厚文化底蘊(yùn)的中國存在向世界傳播中國文化理念和精神資源的需要,同時(shí)也可以讓世界人民享受中國文化成果,使我國在經(jīng)濟(jì)政治等多種領(lǐng)域獲得更大的話語權(quán)力。

(二)發(fā)展對(duì)外文化貿(mào)易,加快我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整

在經(jīng)濟(jì)增長中,我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出不太合理的狀態(tài),第三產(chǎn)業(yè)在總量上的比重偏低,嚴(yán)重制約了我國服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展。目前,世界上為數(shù)不多的發(fā)達(dá)國家第三產(chǎn)業(yè)對(duì)GDP的貢獻(xiàn)率已達(dá)到70%以上,而我國只有34%左右。文化貿(mào)易對(duì)第三產(chǎn)業(yè)的貢獻(xiàn)不僅是總量上的增加,更是內(nèi)部結(jié)構(gòu)的升級(jí)和完善。

全球服務(wù)部門按國際服務(wù)貿(mào)易分類標(biāo)準(zhǔn),有八個(gè)大類142個(gè)服務(wù)項(xiàng)目,其中的四個(gè)大類是文化、體育及娛樂服務(wù)。文化服務(wù)貿(mào)易還包括第一大類商品服務(wù)中的F類的印刷、出版和第二大類通信服務(wù)中D類的視聽服務(wù),這是經(jīng)過日內(nèi)瓦WTO服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)評(píng)審認(rèn)可的分類。

目前國際上流行的國家之間的文化交流實(shí)際上是一種文化產(chǎn)品和項(xiàng)目的交流,屬于國際服務(wù)貿(mào)易的重要組成部分。文化產(chǎn)品貿(mào)易的平臺(tái)是構(gòu)建在文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)上的。在建構(gòu)文化交流平臺(tái)方面,中國還有很長的路要走。在發(fā)達(dá)國家,教育產(chǎn)業(yè)的發(fā)展除了為數(shù)不多的公共財(cái)政支撐的公立學(xué)校外,社會(huì)力量辦學(xué)和市場(chǎng)化經(jīng)營為發(fā)達(dá)國家提供了大量的外匯收入,如美國的迪士尼樂園、NBA籃球運(yùn)動(dòng)通過向全世界的滲透為美國社會(huì)帶來了巨大的經(jīng)濟(jì)利益。西班牙皇家馬德里足球俱樂部利用全世界明星薈萃的優(yōu)勢(shì),在聯(lián)賽空余時(shí)間造訪中國大陸、香港等進(jìn)行文化貿(mào)易,既獲得了很大商業(yè)利益,又傳播了西班牙足球文化和理念。這些都說明文化是可以作為也是應(yīng)該作為一種產(chǎn)業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)與貿(mào)易的。

要發(fā)展對(duì)外文化貿(mào)易就要建構(gòu)文化產(chǎn)業(yè)文化產(chǎn)業(yè)要用市場(chǎng)的觀念和手段去打造。這就要改變多年來中國各級(jí)政府在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代所習(xí)慣運(yùn)用的行政思維和行政手段。我們需要政府對(duì)文化產(chǎn)業(yè)的規(guī)劃和管理,如盡快建立一套動(dòng)態(tài)有效的文化產(chǎn)業(yè)運(yùn)行機(jī)制,制定有利于促進(jìn)文化產(chǎn)品生產(chǎn)和貿(mào)易的政策法律,包括文化貿(mào)易的項(xiàng)目審批、外匯管理、商品結(jié)構(gòu)、稅收優(yōu)惠政策等。問題的關(guān)鍵是我們要嚴(yán)格按照被認(rèn)可的體制和法律框架辦事,而不是由某一個(gè)文化管理部門簡單的個(gè)人意志去掌握該地區(qū)的文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的權(quán)力。同時(shí)我們的體制設(shè)計(jì)和政策制定一定要以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向,為從事文化產(chǎn)品生產(chǎn)的企業(yè)提供一個(gè)有法可依、有政策導(dǎo)向、平等公正的競(jìng)爭環(huán)境。教育、文化、體育、出版、會(huì)展在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代通常被認(rèn)為是政府公權(quán)力管轄最直接最嚴(yán)格的領(lǐng)域,它甚至形成了某種政府對(duì)文化資源的壟斷,但對(duì)于中國文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和文化產(chǎn)品的傳播沒有產(chǎn)生積極的效果。因此我們?nèi)匀灰笃渌a(chǎn)業(yè)發(fā)展模式一樣,放開搞活中國的文化產(chǎn)業(yè)和發(fā)展對(duì)外文化貿(mào)易。當(dāng)市場(chǎng)的力量產(chǎn)生偏差時(shí),政府應(yīng)該有辦法利用有效的制度安排和法律手段加以調(diào)整和規(guī)范。如美國為了防止電影市場(chǎng)因?yàn)閴艛喽魅醺?jìng)爭,政府嚴(yán)格限制國內(nèi)電影產(chǎn)業(yè)的壟斷,不允許建立從創(chuàng)意、制片到發(fā)行放映的垂直壟斷企業(yè)。韓國前幾年金融危機(jī)發(fā)生后,政府制定了一系列優(yōu)先發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)的政策措施,短短幾年的市場(chǎng)化運(yùn)作,文化企業(yè)象雨后春筍一般建立起來,形成了十分活躍的文化產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)和貿(mào)易局面。我們應(yīng)該充分借鑒外國文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展體制和文化貿(mào)易策略,同時(shí)也應(yīng)該借鑒我國二十多年來外貿(mào)體制改革的經(jīng)驗(yàn)。

(三)整合文化產(chǎn)業(yè)資源,實(shí)施品牌戰(zhàn)略,拓展國際市場(chǎng)

中國地大物博,人口眾多,又具有從未中斷過的文化積淀。眾多的文化工作者和豐富的文化資源是我們發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)和對(duì)外文化貿(mào)易的基礎(chǔ)。但是中國的文化企業(yè)數(shù)量多,層次低,資本缺乏,規(guī)模太小。前些年雖然經(jīng)歷了廣播電視、新聞出版體制的變革,建立了一些大型文化企業(yè),但集約化經(jīng)營水平和產(chǎn)業(yè)集中度不高,不具有品牌優(yōu)勢(shì)。

面對(duì)國外媒體大規(guī)模兼并重組勢(shì)頭,中國文化產(chǎn)業(yè)要加快重組步伐,打破地區(qū)之間、行業(yè)之間、所有制之間的界限,通過聯(lián)合、兼并、重組等資本運(yùn)作方式建立大型跨行業(yè)集團(tuán),實(shí)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模經(jīng)營和資源優(yōu)化配置,建立企業(yè)品牌和文化產(chǎn)品品牌,進(jìn)軍國際市場(chǎng)。

我們從好萊塢的大成本制作電影、著名品牌廣告、國際文化活動(dòng)可以看出,文化產(chǎn)品的制造需要大量資本,有時(shí)候?yàn)榱藥酌腌姷男Ч麜?huì)耗資上億元,這對(duì)于分散作業(yè)的小規(guī)模公司是無法承受的;其次,文化產(chǎn)品制作過程中高科技含量越來越高,技術(shù)的開發(fā)費(fèi)用很大;同時(shí)文化產(chǎn)品信賴的主要資源是高水平人才,他們的薪水常常是天文數(shù)字。這要求文化企業(yè)要有一定的資本和規(guī)模,即使是小成本制作的有民族特色的文化產(chǎn)品,它們的推廣和傳播也需要大量的金錢。當(dāng)然文化產(chǎn)品原回報(bào)也是很豐厚的。中國雖然近年來出現(xiàn)了一些大制作的電影、戲劇,但還只是簡單在形式上對(duì)西方藝術(shù)的模仿,由于內(nèi)容上的單薄未在世界上形成太大的影響。

篇5

眾所周知，紡織業(yè)是一個(gè)勞動(dòng)力密集型的產(chǎn)業(yè)，相對(duì)于發(fā)達(dá)國家而言是“夕陽產(chǎn)業(yè)”，由此，我們不禁想起了維農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論。

20世紀(jì)60年代中期，美國哈佛大學(xué)教授維農(nóng)以美國企業(yè)對(duì)外直接投資現(xiàn)象為研究對(duì)象，提出了跨國公司直接投資的產(chǎn)品周期理論。維農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論以產(chǎn)品生命周期中各階段生產(chǎn)區(qū)位的變化來解釋國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象。該理論認(rèn)為，美國企業(yè)對(duì)外投資活動(dòng)與產(chǎn)品周期有關(guān)，企業(yè)的對(duì)外直接投資是企業(yè)在產(chǎn)品周期運(yùn)動(dòng)中，由于生產(chǎn)條件和競(jìng)爭條件變動(dòng)而做出的決策。維農(nóng)把一種產(chǎn)品的生命周期劃分為創(chuàng)新、成熟和衰退三個(gè)階段。在產(chǎn)品生命周期的第一階段，即技術(shù)創(chuàng)新時(shí)期，由于產(chǎn)品需求彈性較小，成本差異對(duì)企業(yè)生產(chǎn)區(qū)位選擇的影響不大，因此，產(chǎn)品生產(chǎn)一般集中在國內(nèi)，國外市場(chǎng)需求基本依靠出口滿足。在產(chǎn)品生命周期的第二階段，產(chǎn)品技術(shù)逐漸成熟，國內(nèi)外對(duì)產(chǎn)品的需求隨之?dāng)U大，產(chǎn)品價(jià)格彈性增加，對(duì)降低成本的要求十分迫切。同時(shí)，產(chǎn)品的樣型已經(jīng)穩(wěn)定，仿制開始，技術(shù)優(yōu)勢(shì)弱化。由于競(jìng)爭對(duì)手出現(xiàn)以及擔(dān)心喪失國外市場(chǎng)，企業(yè)紛紛將生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到國外，投資地區(qū)一般選在收入水平和技術(shù)水平與母國相近的地區(qū)。第三個(gè)階段是產(chǎn)品的衰退階段，此時(shí)，產(chǎn)品已完全標(biāo)準(zhǔn)化，企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)喪失殆盡，產(chǎn)品競(jìng)爭圍繞著價(jià)格展開。為了降低成本，企業(yè)將生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)力成本較低的國家和地區(qū)，以延長產(chǎn)品生命周期，因而，企業(yè)該階段的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移主要流向發(fā)展中國家。維農(nóng)認(rèn)為，在產(chǎn)品衰退階段，企業(yè)的壟斷或寡占地位已不復(fù)存在，企業(yè)之間的競(jìng)爭基礎(chǔ)是價(jià)格和成本。這時(shí)企業(yè)最關(guān)心的是尋找成本低的產(chǎn)品生產(chǎn)區(qū)位，于是勞動(dòng)力成本低的發(fā)展中國家，成為跨國公司選擇的最佳生產(chǎn)區(qū)位。他認(rèn)為，那些生產(chǎn)過程需要大量勞動(dòng)投入的標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品最有可能轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家生產(chǎn)。在發(fā)展中國家生產(chǎn)的這些產(chǎn)品或是運(yùn)往國內(nèi)供應(yīng)國內(nèi)市場(chǎng)或是銷往其他國家。

總體而言，紡織業(yè)是歐盟國家和美國的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)之一。在上世紀(jì)的絕大部分時(shí)間里，歐洲和美國無論是在紡織品的生產(chǎn)和貿(mào)易上，還是在技術(shù)和工藝的創(chuàng)新上都處于世界領(lǐng)先地位。但紡織業(yè)又是一個(gè)勞動(dòng)力密集型的產(chǎn)業(yè)，歐美的勞動(dòng)力成本高，已喪失了價(jià)格成本的競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)，根據(jù)產(chǎn)品生命周期理論，發(fā)達(dá)國家應(yīng)該將該產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移出去以獲得比較優(yōu)勢(shì)。但是，歐盟和美國的紡織業(yè)仍然存在，是一個(gè)強(qiáng)勢(shì)的“夕陽產(chǎn)業(yè)”，而且還常常就此和中國展開貿(mào)易戰(zhàn)，大有重新將該產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)回來之勢(shì)。這就和產(chǎn)品生命周期理論的“產(chǎn)品第三階段理論”相矛盾了。仔細(xì)想想，維農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論的“第三階段理論”除了包括“眾廠商相對(duì)而言是競(jìng)爭的，不是寡占或壟斷的”這個(gè)假設(shè)外，還應(yīng)包括這樣的條件。那就是（1）發(fā)達(dá)國家在“原來產(chǎn)業(yè)”的衰退階段，已經(jīng)開始了新產(chǎn)品的研制和投產(chǎn)，并且必須和“夕陽產(chǎn)業(yè)”的生產(chǎn)時(shí)間上繼起，空間上并存，也就是說產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整已經(jīng)完成。（注意：“夕陽產(chǎn)業(yè)”是“原來產(chǎn)業(yè)”轉(zhuǎn)移一部分后所剩下的部分）。（2）發(fā)達(dá)國家新產(chǎn)品所創(chuàng)造的新的市場(chǎng)需求，和剩余的夕陽產(chǎn)品所創(chuàng)造的剩余市場(chǎng)需求之和必須大于“原來產(chǎn)品”所創(chuàng)造的市場(chǎng)需求，否則發(fā)達(dá)國家會(huì)吃虧的。用公式表示就是：D1+D2>D3（D1表示新產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)需求，D2表示夕陽產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)需求，D3表示原來產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)需求）。從這個(gè)模型我們可以分析，如果D3足夠大，當(dāng)D1一定時(shí)，D2也較大。如果此時(shí)將產(chǎn)業(yè)全部轉(zhuǎn)移，也就是D2=0，那么就會(huì)出現(xiàn)等式左邊<等式右邊，這樣發(fā)達(dá)國家的市場(chǎng)需求會(huì)縮小，他們就會(huì)吃虧。（3）在混合經(jīng)濟(jì)的今天，夕陽產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移必須考慮政府的因素。如果這三個(gè)條件不同時(shí)具備，在產(chǎn)品的衰退階段，發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)不會(huì)輕易轉(zhuǎn)移出去。

發(fā)達(dá)國家的跨國企業(yè)轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)不僅考慮成本，也考慮了以上所說的三個(gè)條件。這就能夠很好地解釋中國和歐美紡織品貿(mào)易的爭端，與產(chǎn)品生命周期理論并不矛盾。首先，第一個(gè)條件很容易理解，如果新產(chǎn)業(yè)和夕陽產(chǎn)業(yè)不是時(shí)間上充分繼起，空間上充分并存，也就是還沒有進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整或沒有充分調(diào)整，那么產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移就不可能充分進(jìn)行。根據(jù)紡織業(yè)的規(guī)模和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化趨勢(shì)，歐盟成員國大致可分為以下三組。第一組是工業(yè)化水平高，紡織業(yè)已基本完成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的國家，包括德國、荷蘭、英國、瑞典、丹麥、芬蘭等，也是此次不支持甚至反對(duì)歐盟對(duì)中國紡織品設(shè)限的國家。第二組是工業(yè)化水平高的紡織品生產(chǎn)大國，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)還來不及充分調(diào)整，主要包括法國、意大利、西班牙、葡萄牙等，是此次要求限制中國紡織品的呼聲最高的國家。第三組是工業(yè)化水平相對(duì)較低的一些新入盟國家。這組國家又可以細(xì)分為包括波蘭、捷克、匈牙利、斯洛文尼亞在內(nèi)的紡織品生產(chǎn)大國，以及波羅的海的紡織品生產(chǎn)小國，這些國家的勞動(dòng)力成本較低，其紡織業(yè)的優(yōu)勢(shì)也在勞動(dòng)密集型的生產(chǎn)加工上。這組國家對(duì)中國紡織品“沖擊”的體會(huì)非常真切，自然會(huì)站到支持歐盟設(shè)限的陣營中去。其次，我們來看第二個(gè)條件。歐美紡織業(yè)之所以是強(qiáng)勢(shì)的“夕陽產(chǎn)業(yè)”，是因?yàn)榈仁接疫叺腄3足夠大，故D2還具有很大的市場(chǎng)需求。這時(shí)發(fā)達(dá)國家企業(yè)會(huì)先考慮市場(chǎng)需求，而成本價(jià)格劣勢(shì)就通過政府來尋求保護(hù)。在美國，日益衰落的紡織業(yè)和服裝業(yè)在經(jīng)濟(jì)中的重要性并不亞于汽車工業(yè)，該產(chǎn)業(yè)的工業(yè)增加值高于汽車工業(yè)。50年代末，紡織業(yè)的產(chǎn)值占制造業(yè)產(chǎn)值的4%，如果把紡織業(yè)和服裝業(yè)合并計(jì)算，它在1980年占制造業(yè)產(chǎn)值的5．6%。雖然紡織業(yè)已難以再稱得上是歐盟的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，但是它對(duì)于歐盟經(jīng)濟(jì)的重要性仍不容忽視。目前，紡織業(yè)產(chǎn)值約占?xì)W盟工業(yè)總產(chǎn)值的4%，歐盟仍是世界第二大紡織品和服裝出口國。因此，紡織業(yè)和服裝業(yè)一直是歐美等國家重要的工業(yè)部門。原因就在于D3足夠大，所以D2也很大。再次，在如今混合經(jīng)濟(jì)的時(shí)代，國家對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)行宏觀管理，而充分就業(yè)政策是所有政府宏觀經(jīng)濟(jì)管理的第一個(gè)頭等大事。勞動(dòng)力密集型的產(chǎn)業(yè)能夠大規(guī)模的吸納就業(yè)人員，所以發(fā)達(dá)國家是不肯輕易丟掉這個(gè)重要的夕陽產(chǎn)業(yè)。在美國，紡織業(yè)和服裝業(yè)在經(jīng)濟(jì)中的就業(yè)人員的數(shù)量高于汽車工業(yè)，20世紀(jì)50年代末，紡織業(yè)的就業(yè)就占美國制造業(yè)就業(yè)人數(shù)的6%，如果把紡織業(yè)和服裝業(yè)合并計(jì)算，它在1980年占制造業(yè)就業(yè)人數(shù)的10．6%。在歐盟，紡織業(yè)就業(yè)人數(shù)占?xì)W盟制造業(yè)的7%，這樣的產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)國家怎么能舍得放棄。

因此，產(chǎn)品生命周期理論有它存在的條件，中國和歐美的紡織品貿(mào)易爭端是一個(gè)正常的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，用產(chǎn)品生命周期理論可以對(duì)他進(jìn)行解釋。可以想象，只要”夕陽產(chǎn)業(yè)”市場(chǎng)需求大且能吸納大量勞動(dòng)力，發(fā)達(dá)國家不會(huì)輕易放棄，他們必然會(huì)尋求政府去彌補(bǔ)他們的成本和價(jià)格上的劣勢(shì)。我們只有抓緊產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu)，這才是唯一正確的選擇。

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篇6

在國際服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域中占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的無疑是發(fā)達(dá)國家，進(jìn)行跨國性的服務(wù)貿(mào)易可以帶來更多的經(jīng)濟(jì)利益，如美國進(jìn)行產(chǎn)業(yè)調(diào)整后，希望借服務(wù)業(yè)的貿(mào)易順差彌補(bǔ)其巨大的貨物貿(mào)易逆差。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1993年在10200億美元的國際服務(wù)貿(mào)易中，位居前六位美、法、德、意、英、日共占48.6% ，而其中美國就占近六分之一，在與進(jìn)口相抵后，還順差541億美元。因此，1982年的GATT部長級(jí)會(huì)議上，在美國的積極倡導(dǎo)下，發(fā)達(dá)國家要求與發(fā)展中國家進(jìn)行將貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易結(jié)合在一起的“一攬子”談判，希望以貨物貿(mào)易的讓步為籌碼換取發(fā)展中國家的服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)。在1984年11月的GATT第40屆年會(huì)上，決定成立相關(guān)工作組，并在1986年9月的埃斯特角部長宣言中將服務(wù)貿(mào)易協(xié)定議題列入烏拉圭回合談判中，經(jīng)過發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的艱辛談判，最終的妥協(xié)結(jié)果就是1994年產(chǎn)生的GATS。

再有，在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，發(fā)達(dá)國家技術(shù)強(qiáng)、資本雄厚，在知識(shí)密集型和技術(shù)密集型服務(wù)部門占據(jù)相對(duì)優(yōu)勢(shì)，而發(fā)展中國家服務(wù)業(yè)起點(diǎn)低、基礎(chǔ)差，服務(wù)多集中在勞動(dòng)密集型部門，在信息、知識(shí)、科技領(lǐng)域還處于落后之勢(shì)。在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，一個(gè)國家第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況在一定程度上可以反映其經(jīng)濟(jì)實(shí)力和人民生活水平，所以，發(fā)展中國家迫切希望本國服務(wù)業(yè)能得到長足發(fā)展，希望在自己具有比較優(yōu)勢(shì)的服務(wù)行業(yè)上能在國際服務(wù)貿(mào)易中占一席之地，同時(shí)也希望能在國際服務(wù)貿(mào)易中獲取發(fā)達(dá)國家的技術(shù)、資金、信息、管理經(jīng)驗(yàn)等來提升服務(wù)業(yè)整體實(shí)力，提高人民生活水平。另外重要也是發(fā)達(dá)國家瞄準(zhǔn)的一點(diǎn)就是在服務(wù)貿(mào)易上的妥協(xié)能帶來貨物貿(mào)易的大量出口承諾。因此，如何既能保護(hù)本國服務(wù)業(yè)又能促進(jìn)服務(wù)業(yè)提升和促進(jìn)貨物貿(mào)易出口就成了發(fā)展中國家在烏拉圭回合談判中的重要問題。而談判結(jié)果GATS中也確實(shí)有了能保護(hù)不發(fā)達(dá)國家的協(xié)議，如“發(fā)展中國家更多參與”等。

二、服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定的總體結(jié)構(gòu)與主要內(nèi)容 (一)GATS的總體結(jié)構(gòu) GATS全文由六大部分29個(gè)條款和8個(gè)附錄構(gòu)成，序言部分明確了制定服務(wù)貿(mào)易協(xié)定規(guī)則的基本宗旨，29個(gè)條款規(guī)定了各成員方的基本權(quán)利和應(yīng)遵守的義務(wù)，8個(gè)附錄是《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》不可分割的組成部分，目的是處理一些敏感的、與國家主權(quán)和安全相關(guān)的金融、電訊、運(yùn)輸和自然人流動(dòng)等重要服務(wù)部門及其服務(wù)提供方式的特殊問題。

六大部分中的第一部分(第一條)對(duì)服務(wù)貿(mào)易的定義及GATS協(xié)議的適用范圍作了規(guī)定，第二部分(第二至十五條)是GATS的核心部分，規(guī)定了各成員方的“一般責(zé)任和紀(jì)律”，包括最惠國待遇、透明度、經(jīng)濟(jì)一體化、發(fā)展中國家更多參與等，第三部分(第十六至十八條)為特定承諾，包含市場(chǎng)準(zhǔn)入、國民待遇和附加承諾，是各成員方提出并要遵守的特定義務(wù)，第四部分(第十九至二十一條)逐步自由化，有特定承諾的談判、特定承諾清單、承諾清單的修改，規(guī)定了通過談判逐步實(shí)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易 自由化的目標(biāo)，第五部分(第二十二至二十六條)是制度條款，包含磋商、服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)、技術(shù)合作、爭端解決和實(shí)施、與其它國際組織的關(guān)系，主要是規(guī)定了國際服務(wù)貿(mào)易管理組織及爭端解決機(jī)制等，第六部分最后條款主要對(duì)相關(guān)概念進(jìn)行了定義。

(二)主要內(nèi)容 宗旨：在適當(dāng)考慮國內(nèi)政策目標(biāo)的同時(shí)，通過連續(xù)不斷的多邊談判，促使各成員在互利的基礎(chǔ)上獲益，并保障權(quán)利和義務(wù)的總體平衡，早日實(shí)現(xiàn)更高水平的服務(wù)貿(mào)易自由化。GATS的最終任務(wù)是服務(wù)貿(mào)易自由化，在各國服務(wù)業(yè)發(fā)展不平衡的時(shí)候，實(shí)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易自由化的目標(biāo)只能是逐步的。 目標(biāo)：建立一套包括服務(wù)貿(mào)易各項(xiàng)原則和規(guī)則的多邊貿(mào)易框架，藉以在有透明度和逐步實(shí)現(xiàn)自由化的條件下擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易，作為促進(jìn)所有貿(mào)易伙伴和發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)的增長和發(fā)展的一種手段。GATS的最終目標(biāo)是要在服務(wù)貿(mào)易自由化中各成員方能夠獲取經(jīng)濟(jì)增長和提升世界福利。 對(duì)服務(wù)的定義：WTO關(guān)于服務(wù)行業(yè)的分類是以GATS來界定的，服務(wù)業(yè)定義為四種，官方名稱分別為：跨境交付、境外消費(fèi)、商業(yè)存在、自然人流動(dòng)。

現(xiàn)今對(duì)于哪些行業(yè)屬于服務(wù)業(yè)以及怎樣分類還沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，但《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》適用于以各種形式提供的各種國際貿(mào)易。 普遍義務(wù)原則：是各成員方都應(yīng)該無條件遵守的義務(wù)，主要原則如下：

第一，最惠國待遇原則：在GATS協(xié)議覆蓋范圍內(nèi)，各成員方給與任一成員的服務(wù)或服務(wù)提供 者的待遇，應(yīng)無條件地不低于給予任何其他成員國相同的服務(wù)或服務(wù)提供者的待遇。即意味著要平等地對(duì)待所有成員伙伴，GATS的最惠國待遇原則適用于除被各成員方列入豁免清單外的所有服務(wù)貿(mào)易部門。

第二，透明度原則：除非在緊急情況下，各成員方應(yīng)迅速將所有涉及或影響本協(xié)定實(shí)施的有 關(guān)措施，最遲在它們生效以前予以公布，如果它是涉及或影響服務(wù)貿(mào)易的國際協(xié)定的簽字國，該項(xiàng)國際協(xié)定也必須予以公布。根據(jù)GATS，各成員方必須公布所有相關(guān)法律和規(guī)定，并建立咨詢點(diǎn)，以便其它成員方可獲得相關(guān)服務(wù)部門的法律法規(guī)信息。 第三，發(fā)展中國家更多參與原則：各締約方通過對(duì)承當(dāng)特定義務(wù)的協(xié)商，使發(fā)展中國家在國 際服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域能更多的參與，GATS特別關(guān)注到了最不發(fā)達(dá)國際的服務(wù)貿(mào)易發(fā)展。不足的是沒有太多硬性規(guī)定來保證這一原則的實(shí)施。 特定義務(wù)或稱具體承諾：是各成員方通過列舉清單的方式遵守的義務(wù)，主要包括下列原則：

第一，市場(chǎng)準(zhǔn)入：各成員國應(yīng)以低于其在減讓表上已經(jīng)同意提供的待遇，給予其他成員國的 服務(wù)和服務(wù)提供者的原則。是各成員國通過談判作出并約束各自市場(chǎng)開放的承諾。

第二，國民待遇：成員國在減讓表中記載的服務(wù)部門，對(duì)本國服務(wù)和服務(wù)提供者給予的各種 條件和資格要給予任何其它成員國的服務(wù)和服務(wù)提供者，不能實(shí)行差別待遇。即指對(duì)本國國民和外國人給予同樣的待遇。在GATT中它是一條普遍義務(wù)和原則，但在GATS中僅僅用在列舉在清單中的部門，所以它被列入具體承諾中。 例外和豁免：考慮到服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的不平衡性和其獨(dú)特型，作為一般義務(wù)的最惠國待遇原則的特殊情況可以列舉豁免清單，同樣市場(chǎng)準(zhǔn)入和國民待遇也可以有例外。 協(xié)商和爭端解決：GATS成立了理事會(huì)，對(duì)國際貿(mào)易磋商和爭端解決措施作了規(guī)定。 附錄：GATS最后一部分為四類附錄，即最惠國豁免附錄、對(duì)特定服務(wù)如金融、空運(yùn)的特殊性加以說明的附錄、對(duì)自然人流動(dòng)、電訊服務(wù)提供方式加以規(guī)定的附錄、繼續(xù)就金融、基礎(chǔ)電訊、海運(yùn)進(jìn)行談判的附錄。是《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》重要組成部分。

三、關(guān)于GATS的幾點(diǎn)思考

第一，服務(wù)貿(mào)易逐步自由化的理論分析。傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論認(rèn)為貿(mào)易完全自由化是雙贏的，但新貿(mào)易保護(hù)理論在剔除完全競(jìng)爭和規(guī)模報(bào)酬不變等與現(xiàn)實(shí)不符的假設(shè)后，得出了不一樣的結(jié)論：自由化并不總是雙方受益，世界福利也不一定提高。特別是在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域中，大多數(shù)部門是寡頭壟斷或壟斷競(jìng)爭，新型服務(wù)業(yè)表現(xiàn)出較強(qiáng)的規(guī)模報(bào)酬遞增，而發(fā)達(dá)國家擁有大部分實(shí)力較強(qiáng)的技術(shù)密集型和知識(shí)密集型新型服務(wù)業(yè)，如果國際服務(wù)貿(mào)易快速完全自由化，擁有比較劣勢(shì)的發(fā)展中國家將失去國際服務(wù)貿(mào)易的競(jìng)爭力，帶來的結(jié)果是發(fā)展中國家利益的散失和福利的下降。基于此，在GATS談判中，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家對(duì)自由化的爭論與妥協(xié)結(jié)果為逐步實(shí)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易自由化。

第二，最惠國待遇的“無條件”和“有條件”爭論。最惠國待遇原則是從GATT 中搬過來的，是GATS中的一般義務(wù)原則，但最惠國待遇原則也是有條件的，這通過其豁免清單反映出來。由于考慮到：一是世界各國服務(wù)業(yè)發(fā)展相當(dāng)不平衡，而服務(wù)領(lǐng)域中很多敏感的、涉及國家主權(quán)與安全的、有關(guān)民族道德文化的市場(chǎng)是不允許其它國家輕易進(jìn)入的，加之服務(wù)行業(yè)具有高壟斷性的特點(diǎn)，最惠國待遇的“完全無條件”在服務(wù)貿(mào)于中還不太可行;二是承諾高的成員國反對(duì)承諾低的成員國免費(fèi)“搭便車”，特別是以美國為首的發(fā)達(dá)國家為了讓發(fā)展中國家開放更多、更深的服務(wù)市場(chǎng)，就利用豁免清單來作為談判的手段。最終，GATS開出了例外，在附錄中給出了最惠國待遇原則的豁免清單，使“無條件”的最惠國待遇變相為“有條件”的最惠國待遇。由于通過“否定清單”表現(xiàn)出來的最惠國待遇原則具有較大的隨意性，過多的、不合理的、頻繁變更的豁免內(nèi)容可能會(huì)影響到最惠國待遇原則的謹(jǐn)慎性。當(dāng)然，如果站在發(fā)展中國家的角度，豁免清單可以保護(hù)其國內(nèi)的幼稚服務(wù)行業(yè)。但事實(shí)表明，由于某些原因，發(fā)達(dá)國家豁免單上的內(nèi)容要比發(fā)展中國家的更多。 最惠國待遇的“有條件”和“無條件”之爭，說明其在服務(wù)領(lǐng)域中適用的特殊性，它既要考慮服務(wù)貿(mào)易自由化的目標(biāo)，又不能忽視各國在服務(wù)貿(mào)易中的發(fā)展不平衡性和服務(wù)貿(mào)易的復(fù)雜性。但總的來說，正是因?yàn)楸仨殶o條件遵守的“有條件”的最惠國待遇，服務(wù)貿(mào)易才朝著自由化的方向前進(jìn)。

第三，市場(chǎng)準(zhǔn)入的困境。市場(chǎng)準(zhǔn)入是各成員國承擔(dān)的特定義務(wù)而不是一般義務(wù)，是對(duì)各國服 務(wù)貿(mào)易水平不平衡的承認(rèn)的表現(xiàn)。出于競(jìng)爭、國內(nèi)保護(hù)、文化因素、國際安全等原因，任何國家都不可能允許國外服務(wù)提供者的自由進(jìn)入。所以，市場(chǎng)準(zhǔn)入是以“肯定清單”的形式作出具體承諾，并分為部門承諾和水平承諾，可根據(jù)各成員方實(shí)際情況，確定市場(chǎng)準(zhǔn)入的部門和開放到何種程度。對(duì)于不太愿意開放服務(wù)市場(chǎng)的成員國來講，這些條款對(duì)其是極為有利的，但對(duì)需要開放服務(wù)市場(chǎng)的成員國來說，該如何應(yīng)對(duì)來自國內(nèi)某些利益集團(tuán)的保護(hù)主義壓力成了市場(chǎng)準(zhǔn)入承諾的困境。

第四，服務(wù)貿(mào)易中的國民待遇究竟如何定位。最惠國待遇是進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)的公平待遇問題，而國民待遇則是進(jìn)入市場(chǎng)后的公平待遇問題.經(jīng)過發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的激烈談判，最終GATS把國民待遇準(zhǔn)則以“肯定清單”的方式提供具體承諾。不過，如何定位國民待遇則是各成員國，特別是發(fā)展中國家面臨的重要問題。

因?yàn)椋阂皇菍?duì)敏感的、涉及到國家經(jīng)濟(jì)與國防安全等行業(yè)，各國政府對(duì)內(nèi)、外服務(wù)提供者是否能一視同仁;

二是由于市場(chǎng)準(zhǔn)入和國民待遇都包含公平競(jìng)爭，一成員方可能會(huì)將兩者聯(lián)系起來，借由國民待遇的不公要求另一成員方取消市場(chǎng)準(zhǔn)入方面的限制;

篇7

1.1商務(wù)談判的概念理解

商務(wù)談判是在商品經(jīng)濟(jì)條件下產(chǎn)生和發(fā)展起來的，它已經(jīng)成為現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)必不可少的組成部分。可以說，沒有商務(wù)談判，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)便無法進(jìn)行。小到生活中的購物還價(jià)，大到企業(yè)法人之間的合作、國家與國家之間的經(jīng)濟(jì)技術(shù)交流，都離不開商務(wù)談判。

那么商務(wù)談判有哪些具體特點(diǎn)值得我們學(xué)習(xí)注意呢？

1.2商務(wù)談判的個(gè)性特點(diǎn)

商務(wù)談判是一項(xiàng)集政策性、技術(shù)性、藝術(shù)性于一體的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，除了具有一般談判的共性外，還有其個(gè)性特點(diǎn)，表現(xiàn)在：

（1）商務(wù)談判以經(jīng)濟(jì)利益為目的。

（2）商務(wù)談判以價(jià)格談判為核心。

1.3商務(wù)談判的重要性

商務(wù)談判的重要性具體表現(xiàn)在：

（1）商務(wù)談判是商業(yè)交易活動(dòng)中的橋梁和紐帶。

（2）商務(wù)談判有利于企業(yè)獲取市場(chǎng)信息，為企業(yè)的正確決策創(chuàng)造條件。

（3）商務(wù)談判是企業(yè)樹立形象的重要手段。

（4）商務(wù)談判是企業(yè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)、取得經(jīng)濟(jì)效益的重要途徑。

（5）商務(wù)談判能夠提高管理水平。

2商務(wù)談判的語言技巧

2.1商務(wù)談判的溝通藝術(shù)

商務(wù)談判的語言技巧表現(xiàn)在談判者之間的語言溝通，貴在信息的交流，只有雙方或多方明白了對(duì)方的意思表示，才能作出正確的判斷和反應(yīng)，有效的溝通是商務(wù)談判成功的前提。口頭語言、書面文字和行為動(dòng)作都是溝通的載體，它們幫助談判雙方傳遞信息、交流思想、增進(jìn)了解、加強(qiáng)認(rèn)識(shí)。口頭溝通是有聲語言溝通方式，它主要通過信件、電子郵件、傳真、備忘錄、會(huì)議紀(jì)要等基本方法來完成。

2.2商務(wù)談判中的有聲語言

商務(wù)談判中的有聲語言也稱自然語言，有聲語言是指通過人的發(fā)聲器官表達(dá)的語言，一般理解為口頭語言，這種語言借助人的聽覺交流思想、傳遞信息。它主要是通過談判者之間的聽、問、敘、辯、說服等基本方法來完成的。談判中有聲語言的要求：準(zhǔn)確性、表述清楚、注意用詞。

2.3談判中有聲語言的溝通技巧

商務(wù)談判中的有聲語言主要是通過談判者之間的聽、問、答、辯、敘、說服等基本方法來完成的，溝通有效與否取決于以上方面的綜合表現(xiàn)。當(dāng)然涉及到聽、問、答、辯、敘述、說服等各方面的技巧。

2.2.1聽的技巧

聽的技巧表現(xiàn)在就是指談判者要善于傾聽，要有耐心地聽對(duì)方的發(fā)言，不要急于表達(dá)自己的觀點(diǎn)，闡述自己的情況，反駁對(duì)方的不同意見。其實(shí)成功的談判者50%以上的時(shí)間是用來聽的，他們仔細(xì)傾聽，獲取大量的寶貴信息，增加談判的籌碼。

2.2.2問的技巧

“問”是商務(wù)談判中談判者獲取信息的重要手段，通過提問可以發(fā)現(xiàn)對(duì)方的需求，掌握對(duì)方的心理。在商務(wù)談判中，“問”主要分開放式提問和封閉式提問兩大類。所謂開放式提問，是指具有廣泛答復(fù)的問法，通常無法采用“是”或“否”等簡單的措辭作答復(fù)。通常在談判開始時(shí)使用，引導(dǎo)對(duì)方多說，進(jìn)而獲取相關(guān)信息。所謂封閉式提問，是指在一定范圍內(nèi)，在特定的領(lǐng)域得出特定的答復(fù)。一般用“是”或“否”即可予以答復(fù)。通常在談判的尾聲，用于縮小談判范圍，進(jìn)行收尾工作。

2.2.3答的技巧

如何才能做出較好的回答，最重要的還是實(shí)現(xiàn)記下最可能提出的那些問題。在談判之前，先扮演一個(gè)挑剔的角色去對(duì)問題作出聯(lián)想表演，準(zhǔn)備如何回答那些難對(duì)付的問題。你考慮的時(shí)間越長，想出的回答會(huì)越完美。但是，我們無法預(yù)知對(duì)方可能提出的所有問題，更多的時(shí)候談判的回答是一場(chǎng)即興表演。在談判中，談判人員的每一句話都負(fù)有責(zé)任，都將被對(duì)方看作是一種承諾。回答不當(dāng)易使己方陷于被動(dòng)，這都要求談判者回答問題時(shí)要有藝術(shù)性和技巧性。

2.2.4敘述的技巧

商務(wù)談判中的敘述就是基于己方的觀點(diǎn)、立場(chǎng)和方案等，通過闡述來表達(dá)關(guān)于參加本次談判的基本觀點(diǎn)和意見，使對(duì)方有所了解。從內(nèi)容上可分為開場(chǎng)闡述和總結(jié)陳述兩種。開場(chǎng)闡述是各方對(duì)己方談判觀點(diǎn)的第一次陳述，通過對(duì)談判觀點(diǎn)的介紹，說明己方參加投票的基本立場(chǎng)及要求。總結(jié)陳述則是在談判的各個(gè)階段或全部談判結(jié)束前作的陳述。一方面它要對(duì)取得的成果進(jìn)行肯定性總結(jié)，另一面還要為接下來的談判打好基礎(chǔ)。

2.2.5辯的技巧

在商務(wù)談判中，由于利益、立場(chǎng)的差別，會(huì)不可避免地出現(xiàn)觀點(diǎn)的對(duì)立，辯論則能使這種對(duì)立得到溝通和解決。談判中的討價(jià)還價(jià)就集中體現(xiàn)在辯上。

2.2.6說服的技巧

談判中能否說服對(duì)方接受自己的觀點(diǎn)，是談判能否成功的一個(gè)關(guān)鍵。說服是談判過程中最艱苦、最復(fù)雜，同時(shí)也是最富有技巧性的工作。那么在談判過程中，談判者應(yīng)當(dāng)如何說服對(duì)方，順利達(dá)成協(xié)議呢？下面我們從兩個(gè)方面論述這個(gè)問題。

（1）創(chuàng)造說服對(duì)方的條件。

①要說服對(duì)方改變初衷，應(yīng)當(dāng)首先改善與對(duì)方的人際關(guān)系。

②在進(jìn)行說服時(shí)，還要注意向?qū)Ψ綄⒛阒赃x擇他為說服對(duì)象的理由，使對(duì)方重視與你交談的機(jī)會(huì)。

③把握說服的時(shí)機(jī)。

（2）說服的一般技巧。

取得對(duì)方的信任，不要只說自己的理由。

從談話一開始，就要?jiǎng)?chuàng)造一個(gè)說“是”的良好氛圍，而不要形成一個(gè)“否”的氣氛。

努力尋求雙方的共同點(diǎn)。

強(qiáng)調(diào)彼此利益的一致性。

不要直接批評(píng)、責(zé)怪、抱怨對(duì)方。

要誠摯地向?qū)Ψ秸f明，如果接受了你的意見將會(huì)有什么利弊得失。

說服要耐心。

說服要由淺入深，從易到難。

不可用脅迫或欺詐的方法說服。

運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)和事實(shí)說服對(duì)方。

2.2.7協(xié)調(diào)的技巧

成功的商務(wù)談判都是談判雙方出色地協(xié)調(diào)的結(jié)果。對(duì)于成功的談判，人們常常用這樣一個(gè)例子來描述：某一家庭有兩個(gè)男孩，有一天兄弟倆為吃一塊蛋糕而爭吵起來，誰都想多吃一點(diǎn)，而不愿平分，為此鬧得不可開交。他們的父親向他們建議：由一個(gè)孩子先來切蛋糕，他愿意怎么切就怎么切，另一個(gè)孩子則擁有優(yōu)先挑選的權(quán)力。兩個(gè)孩子都覺得這個(gè)建議挺公正，就接受了，結(jié)果，兄弟倆高興的地分完蛋糕。這樣，既滿足了雙方的需求，又維護(hù)了雙方的關(guān)系，同時(shí)又不毫不費(fèi)事地解決了矛盾，所以談判的效率很高。

篇8

一方面，貿(mào)易壁壘的整體發(fā)展趨勢(shì)使這種雙重性越來越顯現(xiàn)出來。自從1948年GATT生效以來，經(jīng)過一次次的多邊貿(mào)易談判，關(guān)稅壁壘已經(jīng)得到很大的遏制和削弱，相形之下，各國更注重采用各種“披著合法外衣”的非關(guān)稅壁壘，尤其是復(fù)雜苛刻的技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量認(rèn)證制度，以及名目繁多的進(jìn)出口商品包裝、標(biāo)志、檢驗(yàn)和安全、衛(wèi)生、環(huán)保等要求構(gòu)成了更為隱蔽、更難對(duì)付的貿(mào)易技術(shù)壁壘，成為國際貿(mào)易新的障礙。近幾年來，隨著技術(shù)密集型產(chǎn)品占世界貿(mào)易額的比例進(jìn)一步上升，高靈敏檢測(cè)技術(shù)的發(fā)展，消費(fèi)者對(duì)商品選擇性的增強(qiáng)，貿(mào)易技術(shù)壁壘占貿(mào)易壁壘的比例呈現(xiàn)出較大幅度的上升趨勢(shì)，已經(jīng)達(dá)到80%，其二重性也相應(yīng)的越來越明顯。

另一方面，技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)本身的特性使其作用具有二重性。其一，技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之所以能夠構(gòu)成貿(mào)易壁壘，是由于他們往往被以歧視的方式對(duì)進(jìn)出口產(chǎn)品實(shí)施，既對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品提出特別的技術(shù)要求。其二，技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)都是各國自己制定的，由此產(chǎn)生的國與國之間技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的種種差異導(dǎo)致了貿(mào)易的障礙。其三，與這種規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)相伴隨的檢測(cè)、檢驗(yàn)手續(xù)也是技術(shù)條例與標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成貿(mào)易壁壘的重要原因。進(jìn)口國采用復(fù)雜的、曠日持久的技術(shù)檢驗(yàn)、調(diào)查、取證、裁定等程序往往使商品的銷售和成本大大增加，往往會(huì)延誤交貨期或者錯(cuò)過季節(jié)，從而失去市場(chǎng)。

二、TBT的“典范”——美國TBT體系

美國是世界第一貿(mào)易強(qiáng)國，也是各種貿(mào)易壁壘（如貿(mào)易地位限制、關(guān)稅配額、數(shù)量限制、反傾銷、技術(shù)性貿(mào)易措施、政府采購限制等）最繁多、體系最復(fù)雜的國家。

1.美國TBT的基本情況。

基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)的貿(mào)易技術(shù)壁壘。美國在要求進(jìn)口商品滿足ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)之外，附加了許多對(duì)進(jìn)口商品制定的條例。僅從1980年至今，美國已制訂了約2300個(gè)技術(shù)性法規(guī)和條例。這些復(fù)雜的法規(guī)和條例本身構(gòu)成了對(duì)國際貿(mào)易的極大障礙。

關(guān)于合格評(píng)定的技術(shù)壁壘狀況。美國目前有55種認(rèn)證體系，如產(chǎn)品安全認(rèn)證體系UL、軍用MI(1)、電磁兼容FCC等具有較大影響的認(rèn)證體系。其中，美國為了對(duì)商品的安全性能進(jìn)行認(rèn)證，設(shè)立了代號(hào)為UL的“保險(xiǎn)商實(shí)驗(yàn)室”，外國商品必須通過UL認(rèn)證后才能順利地進(jìn)入美國市場(chǎng)，事實(shí)上很多發(fā)展中國家的商品很難達(dá)到UL標(biāo)準(zhǔn)水平。這種假借保護(hù)環(huán)境，人類動(dòng)植物的衛(wèi)生，安全健康之名，對(duì)商品中的有害物含量制定較高指標(biāo)的做法，有效地限制了商品的進(jìn)口。

利用電子數(shù)據(jù)交換(EDI)設(shè)置技術(shù)壁壘。美國決定，從1992年起將全面采用電子數(shù)據(jù)交換方式辦理海關(guān)業(yè)務(wù)，不采用電子數(shù)據(jù)交換方式的，海關(guān)手續(xù)將被推遲受理。

以上提到的是美國貿(mào)易技術(shù)壁壘的主要方面，當(dāng)然還有一些其它原因而形成技術(shù)壁壘。正是這些貿(mào)易技術(shù)壁壘，導(dǎo)致外國產(chǎn)品尤其是發(fā)展中國家的產(chǎn)品進(jìn)入美國的“入門費(fèi)”看漲。

2.美國TBT體系的主要特點(diǎn)。

法律地位重要。美國的技術(shù)性法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)大都以保障消費(fèi)安全、保護(hù)環(huán)境及國內(nèi)市場(chǎng)秩序、維護(hù)國家安全為出發(fā)點(diǎn)，幾乎涉及到美國社會(huì)及公眾生產(chǎn)、生活的每個(gè)層面，成為美國法律體系的基本組成部分，而且多屬強(qiáng)制性法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)之列。

覆蓋領(lǐng)域廣泛。美國針對(duì)每一種產(chǎn)品，包括其生產(chǎn)與進(jìn)口行為，基本上都訂有相應(yīng)的法律、法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)；并以標(biāo)準(zhǔn)、檢測(cè)、標(biāo)識(shí)及認(rèn)證等手段，為進(jìn)口產(chǎn)品設(shè)置高門檻及繁雜的檢驗(yàn)手續(xù)。

法規(guī)體系復(fù)雜。呈現(xiàn)出立法部門眾多，立法層次有別，措施性質(zhì)多重，法規(guī)數(shù)量龐雜等特征。

執(zhí)法體系復(fù)雜。美國負(fù)責(zé)技術(shù)性法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)法工作的部門很多，從大的層面上分，既有聯(lián)邦政府部門，又有聯(lián)邦獨(dú)立機(jī)構(gòu)；從小的層面上，針對(duì)同一產(chǎn)品，在同一部門內(nèi)，設(shè)立不同的部門負(fù)責(zé)不同項(xiàng)目的執(zhí)法工作。各相關(guān)部門分工協(xié)作，相輔相成，筑起了一道復(fù)雜而有序的執(zhí)法體系。

美國主義特色鮮明。美國的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、安全標(biāo)準(zhǔn)和衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)非常嚴(yán)格、也非常高，檢驗(yàn)手續(xù)復(fù)雜，批準(zhǔn)時(shí)間冗長；而且，美國很少使用國際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)訂立的標(biāo)準(zhǔn)，其有些標(biāo)準(zhǔn)甚至直接與國際標(biāo)準(zhǔn)矛盾，一般也不承認(rèn)包括中國在內(nèi)的其它國家的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，在對(duì)外交往中，我行我素，一切以美國利益與意識(shí)為中心。

從中我們可以得出這樣一個(gè)結(jié)論，不論是作為合理的技術(shù)貿(mào)易措施，還是作為抬高門檻的貿(mào)易保護(hù)主義壁壘，有一點(diǎn)是無疑的，他是維護(hù)國家基本安全的重要手段，處于設(shè)置與超越不停頓較量的動(dòng)態(tài)發(fā)展過程中，批著合理的外衣，手段隱蔽，沖擊力強(qiáng)，與一國的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和科技發(fā)展水平密切相關(guān)，發(fā)達(dá)國家和地區(qū)處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)和主動(dòng)地位，發(fā)展中國家和地區(qū)處于劣勢(shì)和被動(dòng)地位。

三、關(guān)于動(dòng)態(tài)條件下如何應(yīng)對(duì)TBT的理論思考

如何有效地突破別國的貿(mào)易技術(shù)壁壘，以最大限度地減少本國在國際貿(mào)易中的損失，保持自己的比較優(yōu)勢(shì)；如何有效地構(gòu)筑本國的貿(mào)易技術(shù)壁壘，以在合法的外衣之下，保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)，增強(qiáng)本國的競(jìng)爭力。是世界各國重點(diǎn)考慮的問題。限于篇幅，本文僅分析超越問題。

1.應(yīng)對(duì)貿(mào)易技術(shù)壁壘措施的一般理論分析。

(1)從貿(mào)易技術(shù)壁壘作用的基本機(jī)理來看，技術(shù)上的超越是最根本的應(yīng)對(duì)措施。貿(mào)易技術(shù)壁壘作用的基本機(jī)理是，貿(mào)易技術(shù)壁壘一旦形成，并且實(shí)施，就會(huì)產(chǎn)生明顯的數(shù)量控制機(jī)制和價(jià)格控制機(jī)制的雙重作用，從而對(duì)進(jìn)口品產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，對(duì)本國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也產(chǎn)生遞進(jìn)影響。具體來講，隨著技術(shù)的進(jìn)步，必然導(dǎo)致新的貿(mào)易技術(shù)壁壘的出現(xiàn)和進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)壁壘的跨越。因此，進(jìn)口產(chǎn)品超越貿(mào)易技術(shù)壁壘，實(shí)質(zhì)上是依據(jù)貿(mào)易技術(shù)壁壘的要求，改進(jìn)產(chǎn)品，使其達(dá)到要求。除此之外，沒有別的途徑。但是，要依據(jù)進(jìn)口國家的規(guī)定要求，改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量，提高技術(shù)水平，就需要引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)行新的投資，從而使改進(jìn)后的產(chǎn)品具有相當(dāng)高的成本，進(jìn)而削弱了產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)。當(dāng)進(jìn)口品的進(jìn)入還是初步的，數(shù)量不多時(shí)，壁壘主要表現(xiàn)為數(shù)量控制機(jī)制和價(jià)格內(nèi)涵控制機(jī)制的結(jié)合。而一旦新的進(jìn)口品在規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，大量地跨越了貿(mào)易技術(shù)壁壘，從理論上說這時(shí)壁壘主要表現(xiàn)為價(jià)格外在控制機(jī)制，其數(shù)量控制機(jī)制作用下降或者不再存在，此時(shí)壁壘對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的作用又相當(dāng)于零配額。可以這樣講，如果改造后的產(chǎn)品能盡快的以規(guī)模經(jīng)濟(jì)的方式跨越壁壘，就可能具有競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)。反之，則不可能具有競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)。所以，一國產(chǎn)品能否跨越，或者在多長的時(shí)間內(nèi)跨越，取決于跨越的成本收益分析。

(2)從經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中各國對(duì)市場(chǎng)規(guī)模的限制以及出于保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的考慮來看，單純技術(shù)上的超越不能解決所有貿(mào)易技術(shù)壁壘問題。國際貿(mào)易中的國家都是經(jīng)濟(jì)人，都在追求自身利益的最大化。所以，一個(gè)國家出于市場(chǎng)規(guī)模的限制和保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的考慮，即使進(jìn)口品已經(jīng)滿足了壁壘的技術(shù)要求并交納進(jìn)口的檢驗(yàn)費(fèi)用及其他相關(guān)的費(fèi)用以后，也不可能無限制的輸入。這時(shí)東道國可以通過對(duì)檢驗(yàn)過程的控制相應(yīng)地調(diào)整進(jìn)口品的數(shù)量和進(jìn)口速率。而且，道高一尺，魔高一丈。隨著技術(shù)創(chuàng)新的深入，新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)會(huì)不斷的出現(xiàn)，并被采用于新的技術(shù)法規(guī)之中，這就對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品形成新一輪的控制機(jī)制，從而形成新的貿(mào)易技術(shù)壁壘。從這個(gè)角度來看，單純的技術(shù)上的跨越不可能解決所有貿(mào)易技術(shù)壁壘對(duì)國際貿(mào)易的扭曲問題。所以，在跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘時(shí)，應(yīng)該充分考慮到進(jìn)口國作為經(jīng)濟(jì)人的特性。

(3)從世界經(jīng)濟(jì)兩極分化的趨勢(shì)來看，南北方在貿(mào)易技術(shù)壁壘的設(shè)置與超越方面存在著事實(shí)上的不平等。構(gòu)成世界經(jīng)濟(jì)兩大類型的發(fā)展中國家（南方）經(jīng)濟(jì)和發(fā)達(dá)資本主義國家（北方）經(jīng)濟(jì)之間，貧富兩極分化在發(fā)展。發(fā)達(dá)資本主義國家擁有世界先進(jìn)的科技水平、生產(chǎn)力水平和世界最強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中處于主導(dǎo)和制約地位。表現(xiàn)在技術(shù)方面，發(fā)達(dá)國家擁有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)，南北國家之間形成了一條巨大的技術(shù)鴻溝，而且還有不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)。貿(mào)易技術(shù)壁壘本質(zhì)上是國家間技術(shù)差異的具體表現(xiàn)，盡管它還受到其他的因素制約。從這個(gè)角度來看，發(fā)達(dá)國家在貿(mào)易技術(shù)壁壘的設(shè)置與超越方面總是處于主動(dòng)與支配地位。如何縮小這種差距，是減少貿(mào)易技術(shù)壁壘的關(guān)鍵。根據(jù)熊彼特的發(fā)展理論，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移（表現(xiàn)為技術(shù)模仿或者擴(kuò)散），可以縮小這種差距。技術(shù)轉(zhuǎn)移，就發(fā)展中國家而言，主要是指技術(shù)引進(jìn)。通過技術(shù)引進(jìn)可以對(duì)產(chǎn)品產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，從而跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘。但是，由于貿(mào)易技術(shù)壁壘的動(dòng)態(tài)性，能否縮小技術(shù)差距，不斷跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘，不僅取決于引進(jìn)國的模仿能力和創(chuàng)新能力，還取決于壁壘設(shè)置國的創(chuàng)新能力，以及國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。

2.應(yīng)對(duì)貿(mào)易技術(shù)壁壘的措施是多層次、有多種選擇的。

措施的多層次。應(yīng)對(duì)TBT的主體既包括政府，也包括企業(yè)等。當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)、世界格局多極化趨勢(shì)以及世界經(jīng)濟(jì)區(qū)域化趨勢(shì)，使得可以在加強(qiáng)國與國之間的交流與合作、加強(qiáng)區(qū)域合作與協(xié)調(diào)、在GATT/WTO框架內(nèi)等多層次的回旋空間內(nèi)解決問題。首先，在GATT/WTO框架之內(nèi)。自上世紀(jì)60年代以來，GATT就在關(guān)于貿(mào)易技術(shù)壁壘的確認(rèn)及其管制與取消兩個(gè)方面開展工作。1974年在東京回合談判中達(dá)成了《標(biāo)準(zhǔn)守則》，在烏拉圭回合談判中達(dá)成了《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》，對(duì)技術(shù)條例與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定、采納和實(shí)施、技術(shù)條例和標(biāo)準(zhǔn)的檢驗(yàn)程序、信息和援助義務(wù)等做出了規(guī)定，旨在使標(biāo)準(zhǔn)國際化、統(tǒng)一化，減少和取消貿(mào)易技術(shù)壁壘。另外，WTO設(shè)立了對(duì)各成員開放的貿(mào)易技術(shù)壁壘委員會(huì)，以提供磋商機(jī)會(huì)，監(jiān)督協(xié)定的執(zhí)行。其次，可以通過加強(qiáng)區(qū)域合作與協(xié)調(diào)解決問題。從一定意義上講，區(qū)域一體化是指經(jīng)濟(jì)聯(lián)合、調(diào)節(jié)的機(jī)構(gòu)和行為。區(qū)域集團(tuán)為了統(tǒng)一內(nèi)部政策，減少貿(mào)易壁壘，或者采取直接制定貿(mào)易法規(guī)，或者在法規(guī)中引用標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到區(qū)域內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)一致，克服彼此之間的貿(mào)易技術(shù)壁壘。如歐洲共同體理事會(huì)在1985年5月的一項(xiàng)決議中決定，在有關(guān)的行政法規(guī)中參照使用歐洲標(biāo)準(zhǔn)的原則，從而鋪平了歐洲標(biāo)準(zhǔn)化的道路。第三，國與國（地區(qū)）之間的協(xié)調(diào)也是克服貿(mào)易技術(shù)壁壘的一個(gè)重要途徑。通過進(jìn)一步加大多、雙邊對(duì)外協(xié)作力度，以爭取能逐步彼此承認(rèn)各有關(guān)機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)、檢疫證書，也有利于簡化手續(xù)，便利出口。例如，由于美國與許多歐盟國家同為1979年羅馬《國際植物保護(hù)公約》的成員國，美國向歐盟多數(shù)國家出口農(nóng)產(chǎn)品時(shí)，可以美國農(nóng)業(yè)部動(dòng)植物檢疫局按照公約的統(tǒng)一規(guī)定制定的《聯(lián)邦植物衛(wèi)生證書》為準(zhǔn)，到岸后不必要再接受歐盟國家的檢疫制度，從而非常便利美國的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)入歐洲市場(chǎng)。措施的多選擇性。各國有各國的國情，有各自相對(duì)固定的對(duì)外經(jīng)貿(mào)關(guān)系，在國際貿(mào)易中的地位和作用也各不相同，在采取何種措施應(yīng)對(duì)貿(mào)易技術(shù)壁壘方面，也是有多種多樣的措施可供選擇的。主要包括技術(shù)上的超越、合作協(xié)商以及反擊的方式等。這種方式本身也有多種選擇，如采取措施積極推動(dòng)技術(shù)上的超越，其本身就有多種選擇。其一是技術(shù)轉(zhuǎn)移和提高競(jìng)爭力。特別是發(fā)展中國家，由于國內(nèi)先進(jìn)技術(shù)供給有限，必須重視從國外引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，結(jié)合本國對(duì)國外先進(jìn)技術(shù)的跟蹤，以及本國的自主開發(fā)，通過技術(shù)外溢和后發(fā)效應(yīng)的協(xié)同作用，將制成品的生產(chǎn)和出口提高到一個(gè)新的技術(shù)水平，并盡快的由比較劣勢(shì)向比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變。其二，運(yùn)用FDI跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘。單純利用技術(shù)的購買手段往往是難以得到較為先進(jìn)的復(fù)雜技術(shù)。這是因?yàn)檫@些技術(shù)往往掌握在跨國公司的手中，所以需要引進(jìn)外國直接投資。利用FDI跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘也就是本國產(chǎn)業(yè)與跨國公司的合作，可以取得雙贏的結(jié)果。主要表現(xiàn)為，F(xiàn)DI所帶來的技術(shù)轉(zhuǎn)移的溢出，可以激發(fā)東道國國內(nèi)企業(yè)的協(xié)同效應(yīng)，競(jìng)爭模仿效應(yīng)和當(dāng)?shù)鼗?yīng)等，使其以比較便捷的途徑取得比較先進(jìn)和復(fù)雜的技術(shù)。其三，采用國際標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量認(rèn)證體系跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘。根據(jù)國際慣例，跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘，應(yīng)當(dāng)積極采用國際標(biāo)準(zhǔn)或者國外的先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)。將本國的標(biāo)準(zhǔn)制定成國際標(biāo)準(zhǔn)，或者是將本國的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者是協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)推向世界各國并為各國所公認(rèn)，就可以在國際貿(mào)易中取得優(yōu)勢(shì)，先聲奪人。

篇9

從17世紀(jì)20年代起，英國東印度公司（EIC）在絕大部分年份中，所購買的茶葉都占其從中國總進(jìn)口值的一半以上。在1765—1774年十年平均每年從中國進(jìn)口的總貨值中，茶葉占71％。在1785—1794年中，這一比例提高到85％。〔8〕雖然瓷器、漆器、絲綢和其他中國商品的需求由于歐洲“中國風(fēng)格”（Chinoseries）的流行仍在增長，但公司寧可讓這類商品的貿(mào)易由其船長和船員利用他們的“優(yōu)待噸位”（Privilegetonnage）去經(jīng)營，本身則集中全力經(jīng)營茶葉貿(mào)易。〔9〕19世紀(jì)以后，英國東印度公司每年從中國進(jìn)口的茶葉都占其總貨值的90％以上，在其壟斷中國貿(mào)易的最后幾年中，茶葉成為其唯一的進(jìn)口商品。

茶葉貿(mào)易不但對(duì)英國東印度公司的存在生死攸關(guān)，而且對(duì)英國財(cái)政也至關(guān)重要。從1815年起，公司每年在茶葉貿(mào)易中獲利都在一百萬鎊以上，占其商業(yè)總利潤的90％，〔10〕提供了英國國庫全部收入的10％。〔11〕

荷蘭是18世紀(jì)西方各國中僅次于英國的最重要的對(duì)華貿(mào)易國。荷蘭人對(duì)中國商品的需求主要有五類：茶、瓷器、粗絲、紡織品（包括絲綢、南京布等）、藥材雜貨等。〔12〕雖然荷屬東印度公司（VOC）最早將茶葉從中國運(yùn)往歐洲，但直到18世紀(jì)40年代初，其輸往歐洲的茶葉主要購自來到巴達(dá)維亞的中國帆船。在18世紀(jì)最初的十年間，荷印公司在與巴城中國帆船的易貨交易中每年尚有10—50萬盾的盈余。〔13〕隨著歐洲對(duì)茶葉需求的迅速增長，荷印公司已不滿足于中國帆船運(yùn)往巴城的茶葉數(shù)量。1728—1734年，在巴城茶葉貿(mào)易繼續(xù)進(jìn)行的同時(shí)，荷印公司從荷蘭派出11艘船，直接前往廣州購買茶葉。其中兩艘船中途遇難，另外9艘船運(yùn)回總共1350000荷磅（1擔(dān)＝125荷磅）的茶葉，價(jià)值1743945荷盾，占全部貨值的73.9％，獲純利2334459荷盾。〔14〕由于用來購買茶葉的白銀短缺，1734年以后，荷印公司董事會(huì)放棄從荷蘭直接派船到中國的努力，改為每年從巴城派兩艘船到廣州購買茶葉，同時(shí)仍鼓勵(lì)中國帆船在巴城的茶葉貿(mào)易。1740年，荷蘭殖民者盡屠巴城華人，巴城華商貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)破壞無殆，〔15〕茶葉貿(mào)易隨之衰落。到18世紀(jì)50年代，巴城茶葉貿(mào)易停止。〔16〕1757年以后，荷印公司重開對(duì)華直接貿(mào)易，直至1795年荷人因拿破侖戰(zhàn)爭而退出對(duì)華直接貿(mào)易。從18世紀(jì)20年代到90年代，茶葉均是荷人從中國輸出的最重要的商品。在這一時(shí)期的大部份年代中，茶葉占荷人輸出的中國商品總值的70—80％，有些年份甚至超過85％。

資料來源：Jorg,Prcelain,P.217-220.

從第一艘美國船到達(dá)中國起，茶葉就是其尋求的最重要的商品。1784年，美船“中國皇后”（EmpressofChina）號(hào)首航廣州，帶回3002擔(dān)茶葉，價(jià)值66100兩白銀，占該船總貨值的92％〔17〕然而，美船并不象同期的歐洲船只那樣幾乎主要從事茶葉貿(mào)易。1792年，6艘從廣州回航的美國船的總貨值為317270兩白銀，其中茶葉11538擔(dān)，價(jià)值為165440兩，略高于總貨值的一半。〔18〕1840年，美船在廣州購買貨物總值2766240兩白銀，茶葉價(jià)值1411391兩，仍是略高于總貨值的一半。〔19〕在19世紀(jì)初到30年代的大部分年份，美船在華出口貨物中，茶葉價(jià)值約占30—40％。至1837年，美船的茶葉貨值首次超過60％，達(dá)到65％。〔20〕1840年，美船購買19333579磅茶葉，占其在華購貨總值的81％。〔21〕

在18世紀(jì)其他歐洲大陸國家，如法國、瑞典、丹麥、美國的對(duì)華貿(mào)易中，茶葉所占的中國貨值比率也高達(dá)65—75％不等。〔22〕由于英國茶葉進(jìn)口稅高達(dá)100％，歐洲大陸國家購買的茶葉歷來靠走私進(jìn)入英國獲利。1784年英國國會(huì)通過抵代稅條例（CommutationAct），英國本土茶葉消費(fèi)稅由100％降至12.5％。〔23〕歐洲大陸國家的白銀來源逐漸枯竭，加上走私茶葉入英國已無利可圖，他們?cè)?885年以后逐漸退出茶葉貿(mào)易。廣州的茶葉貿(mào)易為英人所支配，小部分為美國商人分享。前幾年，廣州每年出口茶葉350000擔(dān)，價(jià)值94450000銀元，占中國出口貨值的70％。〔24〕二、白銀：西方購買茶葉的主要支付手段

當(dāng)18世紀(jì)20年代以后歐洲各東方貿(mào)易公司競(jìng)相從事對(duì)華貿(mào)易時(shí)，他們均面臨同樣的問題，如何來支付購買茶葉的費(fèi)用？歐洲產(chǎn)品幾乎在中國找不到銷售市場(chǎng)！18世紀(jì)的中國經(jīng)濟(jì)建立在手工業(yè)的農(nóng)業(yè)緊密結(jié)合的基礎(chǔ)上，發(fā)達(dá)的手工業(yè)和國內(nèi)市場(chǎng)使中國在經(jīng)濟(jì)上高度自給自足。一百多年以后主持中國海關(guān)總稅務(wù)司的英人赫德（RobertHart）在其《中國見聞錄》（ThesefromtheLandofSinim）中仍寫道：“中國有世界最好的糧食——大米；最好的飲料——茶：最好的衣物——棉、絲和皮毛。他們無需從別處購買一文錢的東西。”〔25〕經(jīng)濟(jì)上高度自給自足和相對(duì)較低的購買力使歐洲產(chǎn)品的中國市場(chǎng)非常狹小。然而，唯一例外的是中國對(duì)白銀的需求。亞當(dāng)·斯密（AdamSmith）說過，當(dāng)社會(huì)財(cái)富增長時(shí)，對(duì)白銀的需求有兩個(gè)層面的動(dòng)力，一是作為貨幣促進(jìn)商品的流通，二是作為奢侈品的標(biāo)志。〔26〕在當(dāng)時(shí)的中國，對(duì)白銀的需求主要源于第一種動(dòng)力，商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展使作為主要通貨的銅錢越來越不能適應(yīng)市場(chǎng)交易，世界上尚無第二個(gè)國家象中國這樣如此迫切地需要白銀。而歐洲人對(duì)茶葉的需求僅能用白銀支付。大規(guī)模的中西貿(mào)易由此找到的支點(diǎn)：西人用白銀交換中國的茶葉！

甚至早在古羅馬時(shí)期，西方已需要用貴金屬購買絲、絲綢與香料。〔27〕16世紀(jì)末以后，葡萄牙人和西班牙人從日本、歐洲和美洲運(yùn)來大量白銀購買中國絲綢。〔28〕18世紀(jì)60年代以后，英國成為最大的茶葉買主，18世紀(jì)末，美國成為第二大茶葉買主。從18世紀(jì)20年代至前，流入中國的白銀絕大多數(shù)由英、美人輸入，主要用于購買茶葉。

17世紀(jì)中葉以后直到18世紀(jì)末，銀元一直是英國東印度公司輸華的主要商品。也如其他西方國家一樣。英人的銀元源自西班牙的美洲屬地。銀元通常被裝箱輸往中國。每箱一般裝4000個(gè)銀元，1637年英船首航廣州，就攜帶62000西班牙銀元（realsofeight）〔29〕在18世紀(jì)初，中國貿(mào)易規(guī)模尚小，英人對(duì)華輸出只相當(dāng)于對(duì)印度輸出的十二分之一。〔30〕1674年，英國東印度公司及其官員在和印度的貿(mào)易中投資430000鎊，其中實(shí)物部分為111000鎊，白銀320000鎊，其投資的利潤率為100％。〔31〕在1708－1712年間，英人每年對(duì)華出口商品值僅5000鎊，而出口白銀則高達(dá)50000鎊。〔32〕從18世紀(jì)中葉，白銀占英國東印度公司對(duì)華輸出貨值的90％。

資料來源：1760-1799年的數(shù)字見：Pritchard,P.399;1800-1823年的數(shù)字見：W.ECheong,"MandarinsandMerchants,JardineMastheson&Co.aChinaAgencyoftheEarlyNineteenthCentury",p.19,Bangkok,1979.

1700—1753年間，英國東印度公司共有178艘船前往中國貿(mào)易。我們已知其中的65艘船共載7099068兩白銀或每船平均攜帶白銀109226兩。〔33〕若以109226作為178艘英船每船攜銀的平均數(shù)，則在1700—1753年，英船共運(yùn)19440000兩白銀到中國。

18世紀(jì)中葉以后，英國東印度公司擴(kuò)大對(duì)華的貨物出口，主要是鉛、錫和棉花，白銀在總貨值中的比例有所下降。然而，由于對(duì)華貿(mào)易，特別是茶葉貿(mào)易迅速增長，白銀輸華的絕對(duì)量仍持續(xù)增加。1758—1762年，公司每年對(duì)華輸出貨物值174000兩，白銀219000兩。〔34〕1760—1770年，公司對(duì)華輸出總值中，白銀約占50％。到1795-1799年，這一比例下降到13％。〔35〕但由于每年對(duì)華輸出總值高達(dá)5373015兩，白銀輸出每年平均仍有739994兩。

如果1754—1759年英人平均每年輸華白銀與1758-1762年相當(dāng)。即每年219000兩，則在1754-1759年間，英人共輸1314000兩白銀到中國。通過以上推算，我們可估計(jì)，1700—1823年，英國東印度公司共輸53875032兩白銀到中國。1823年以后，英人已無需再運(yùn)白銀前往中國了。荷蘭人在18世紀(jì)也輸出大量白銀到中國。但在18世紀(jì)50年代以前，相對(duì)于其他西方人，荷人是唯一無需主要依靠白銀來購買茶葉的。雖然荷印公司也曾從事過荷蘭與廣州的直接貿(mào)易。由于荷蘭開拓了大片東方殖民地，擁有在中國市場(chǎng)上暢銷的熱帶產(chǎn)品，如胡椒、錫、香料等。荷蘭人堅(jiān)持對(duì)華易貨貿(mào)易的戰(zhàn)略，以熱帶產(chǎn)品與中國帆船交換茶葉，這一戰(zhàn)略在巴城中國帆船貿(mào)易時(shí)期似乎實(shí)行得相當(dāng)成功。隨著歐洲市場(chǎng)對(duì)茶葉需求迅速擴(kuò)大，荷人擁有的胡椒之類熱帶產(chǎn)品在中國市場(chǎng)之外也相當(dāng)暢銷，因此，荷人不得不從歐洲或亞洲其他地方商館調(diào)運(yùn)白銀到巴城，其中一部分用來購買茶葉。〔36〕從18世紀(jì)初到19世紀(jì)30年代，每年從荷蘭運(yùn)往巴城的白銀多達(dá)6800000—7900000荷盾。〔37〕1728—1734年，有9艘荷船從荷蘭直接駛往廣州，其總貨值為2533359荷盾，白銀占96％。〔38〕1735年后，荷印公司決定放棄荷蘭與中國間的直接貿(mào)易，改為每年從巴城派兩艘船到廣州，購貨資本為每船30萬荷盾，〔39〕其中部分資本用來在巴城購買胡椒等產(chǎn)品以便銷入中國，換取茶葉。在18世紀(jì)30年代后期，荷人每年在廣州銷售胡椒約50萬荷磅，在40年代，每年在廣州銷售胡椒達(dá)150—200萬荷磅。在50年代的某些年份，胡椒銷售額高達(dá)300萬荷鎊。〔40〕300萬荷鎊胡椒約值180000兩，相當(dāng)于荷人在廣州購買的茶葉價(jià)值。由于三角貿(mào)易使荷人在巴城購買的茶葉費(fèi)時(shí)較長，茶質(zhì)也差，難以在歐洲市場(chǎng)上與其他西方公司競(jìng)爭。1757年以后，荷印公司重開荷蘭與中國之間的直航貿(mào)易。然而，正如其他西方公司一樣，荷蘭產(chǎn)品也無力在中國打開銷路，因此公司決定，從荷蘭出發(fā)的船只每艘攜帶30萬荷盾的銀元前往中國。〔41〕從此以后，荷人也象其他西方人一樣，主要以白銀購買中國茶葉。

雖然美國商船遲至1784年才到中國，但不久之后，他們已成為中國第二大茶葉買主和最大的白銀供應(yīng)者。在中美貿(mào)易初期，美商提供的大量洋參與皮毛在中國銷路頗佳，其貨值足以支付所購買的中國商品的貨值，19世紀(jì)初以后，美商的皮毛來源逐漸枯竭，其在廣州的皮毛市場(chǎng)也受到英人的激烈競(jìng)爭，白銀成為美國支撐對(duì)華貿(mào)易主要手段。美船在歐洲購買制成品銷往拉丁美洲，換取白銀后，繞南美合恩角前往廣州購買茶葉、絲綢和瓷器。在1805—1840年間，美商共運(yùn)61484400兩白銀到廣州，每年平均1607899兩。

根據(jù)以上估算，在1700—1840年間，從歐洲運(yùn)往中國和美國人運(yùn)往中國的白銀約17000萬兩。〔45〕

歐人和美人輸華的白銀都來自西屬美洲。美洲白銀生產(chǎn)集中于兩個(gè)地區(qū)，即上秘魯（UpperPeru，現(xiàn)玻利維亞）和新西班牙（現(xiàn)墨西哥）。從16世紀(jì)70年代到17世紀(jì)30年代，秘魯所產(chǎn)白銀占西班牙屬美洲輸出白銀總量的65％。〔46〕1581—1600年，僅是上秘魯?shù)牟ǘ嗍裤y礦（Potosi）每年就生產(chǎn)白銀254噸，約占全世界產(chǎn)量的60％。18世紀(jì)初以后，黑西哥成為世界最大的白銀產(chǎn)地。1803年，黑西哥所產(chǎn)白銀占全美洲的67％。〔47〕從18世紀(jì)以后，80—90％的美洲白銀都由西班牙的“銀船”運(yùn)往歐洲。由于歐亞貿(mào)易的迅速擴(kuò)大，從美洲輸往歐洲的白銀大部分又轉(zhuǎn)輸?shù)綎|方。研究美洲白銀流通史的著名學(xué)家威爾遜教授（CharlesWilson）指出，“毫無疑問，在相當(dāng)長的歷史時(shí)期，歐洲出口的白銀至少與其接受的白銀一樣多。”〔48〕

歐洲對(duì)華貿(mào)易，特別是茶葉貿(mào)易的迅速發(fā)展導(dǎo)致西班牙銀元大量持續(xù)流入中國，銀元在中國，特別是在沿海地區(qū)，越來越多地取代銀塊作為通貨使用。廣州的商務(wù)交易主要用西班牙銀元結(jié)算。美洲白銀持續(xù)流入歐洲成為歐人對(duì)華貿(mào)易的基礎(chǔ)。然而，西屬美洲的白銀產(chǎn)量與迅速增長的西方對(duì)華貿(mào)易所需的銀元數(shù)量并不同步增長。由于很多銀礦枯竭，從1790年以后，美洲白銀產(chǎn)量開始下降。1811年，西屬美洲爆發(fā)獨(dú)立革命戰(zhàn)爭。這場(chǎng)持續(xù)15年的革命戰(zhàn)爭摧毀了很多銀礦，美洲的白銀產(chǎn)量大為減少。

另一方面，歐人的殖民擴(kuò)張活動(dòng)的費(fèi)用也增加了白銀的消耗。1784年以后的20年間，英人在印度擴(kuò)張直接統(tǒng)治地盤，在美索爾（Mysore）以及和馬哈拉特（Maharattes）的戰(zhàn)爭使英屬印度政府財(cái)政支出，對(duì)現(xiàn)金需求愈為迫切。〔49〕1805年，英國東印度公司停止從倫敦運(yùn)送白銀到廣州。白銀的短缺使其他歐洲國家逐漸退出對(duì)華貿(mào)易，將地盤留給英國人和美國人。因?yàn)榍罢咴?9世紀(jì)初以后找到了以鴉片取代白銀作為對(duì)華貿(mào)易的支柱，而后者除部份鴉片貿(mào)易外，依靠他們與西屬美洲革命者的友誼，在西屬美洲獨(dú)立戰(zhàn)爭期間及以后仍可獲得白銀。

三、鴉片：取代白銀交換茶葉

就如其他麻醉品如嗎啡、海洛因一樣，鴉片也是罌粟屬植物果實(shí)（PapaverSomniferum）的制成品。鴉片種植的起源時(shí)間和地區(qū)尚未確定，但在歐洲出現(xiàn)之前很久，就已在中東種植。古埃及人保存了最早有關(guān)鴉片的記載：6000多年以前中東的蘇美爾人（Sumerian）就已種植罌粟花作為觀賞之用。公元一世紀(jì)，鴉片經(jīng)希臘傳入歐洲大陸。在小亞細(xì)亞，種植鴉片已成為一種行業(yè)。〔50〕在中世紀(jì)，作為東西方貿(mào)易中介的阿拉伯商人將鴉片種植及其功能的知識(shí)傳遍東方各個(gè)角落。鴉片于唐代經(jīng)阿拉伯商人傳入中國。中文“阿芙蓉”，“鴉片”，“芙蓉”等名稱即源于阿拉伯語“Afyun”。在西方向中國的商務(wù)擴(kuò)張過程中，葡萄牙人最先將鴉片作為商品輸入中國。葡人以澳門為基地，將印度麻洼產(chǎn)的鴉片運(yùn)入廣州，葡人對(duì)華鴉片輸出規(guī)模尚小，在1767年以前，每年輸入中國約200箱。〔51〕可以說在英人于18世紀(jì)60年代開始其鴉片貿(mào)易之前，中國稍具規(guī)模的鴉片貿(mào)易尚不存在。

18世紀(jì)60年代以后，英國對(duì)華進(jìn)出口貿(mào)易迅速擴(kuò)大，貿(mào)易逆差也日趨嚴(yán)重。1765—1766年度。英國東印度公司從中國輸入的商品是對(duì)華出口商品值的302％。在1775—1776年間，這一比值是256％。英國國會(huì)通過替代稅法后的1785—1786年度，從中國進(jìn)口的商品值（主要是茶葉）比對(duì)華出口的商品多328％。〔52〕盡管其間英人不斷輸入白銀，但仍不足以彌補(bǔ)迅速擴(kuò)大的中國商品進(jìn)口造成的貿(mào)易逆差，導(dǎo)致公司在廣州資金周轉(zhuǎn)屢屢發(fā)生困難。1784年公司在廣州的財(cái)庫尚有214121兩白銀的盈余，到第二年，就出現(xiàn)了222766兩的赤字。1786年，赤字高達(dá)864307兩。1787年，更達(dá)904308兩。〔53〕為了平衡茶葉貿(mào)易造成的巨額逆差，公司不惜采取任何手段，無論其合乎道德與否。從英屬孟加拉運(yùn)送鴉片到中國的計(jì)劃最先由英國東印度公司的高級(jí)職員華生上校（ColonelWatson）提交給公司的加爾各答董事會(huì)，并得到該董事會(huì)成員，公司重要官員惠勒（Wheeler）的支持。該計(jì)劃的初衷原為增加稅收以彌補(bǔ)英屬印度政府的財(cái)政。〔54〕由于公司的廣州財(cái)庫日益支拙，公司駐廣州監(jiān)理委員會(huì)（Supercargos）要求英屬印度總督給予財(cái)政援助。其具體作法是：英屬印度政府鴉片批發(fā)給有鴉片特許經(jīng)營權(quán)的散商，這些散商在廣州出售鴉片后將收入納入公司的廣州財(cái)庫，廣州財(cái)庫支付散商倫敦匯票，后者可于英國將匯票兌換成現(xiàn)金。〔55〕英屬印度總督和公司董事會(huì)接受了這個(gè)計(jì)劃，東印度公司專門成立鴉片事務(wù)局（OpiumCorporation），壟斷印度鴉片生產(chǎn)和出口。

麻洼（Malwa），比哈爾（Behar）和比納萊斯（Benares）是印度主要的鴉片產(chǎn)地。比哈爾和比納萊斯處于英國印度政府的直接管轄地，因此英人較容易地建立起一套鴉片強(qiáng)迫種植制度。公司每年丈量種植鴉片的土地，確定其地界，再通過中介人和居住在鴉片種植區(qū)域的農(nóng)民簽訂合同。根據(jù)合同，鴉片種植者可得到公司的預(yù)付款，收成時(shí)再將產(chǎn)品以合同確定的價(jià)格賣給公司。如當(dāng)?shù)剞r(nóng)民未和公司簽訂合同就擅自種植和出售鴉片，其財(cái)產(chǎn)就立即被沒收。〔56〕農(nóng)民交付公司的粗鴉片尚需在公司專設(shè)的鴉片工廠里精煉、干燥、稱重、裝箱，每箱約重140英磅。〔57〕強(qiáng)迫種植制度使公司僅以每箱300盧比的價(jià)格得到鴉片。〔58〕這兩個(gè)地區(qū)所產(chǎn)的絕大部分鴉片都沿岡吉斯河（Ganges）運(yùn)到加爾各答港，以便出口到中國。1779年，鴉片在廣州的售價(jià)每箱為500—600銀元，三倍于其最初的價(jià)格。〔59〕鴉片運(yùn)銷中國原由公司船只進(jìn)行。由于中國政府于1800年明令公司的廣州監(jiān)理會(huì)，禁止他們輸入鴉片，公司船只進(jìn)行。由于中國政府于1800年明令公司的廣州監(jiān)理會(huì)，禁止他們輸入鴉片，公司船只遂不再直接經(jīng)營鴉片在中國的運(yùn)銷。轉(zhuǎn)而在加爾各答拍賣給向公司申請(qǐng)到鴉片經(jīng)營特許權(quán)的散商，由他們具體經(jīng)營運(yùn)銷鴉片往中國。〔60〕麻洼則在印度土邦政府的管轄下，在其境內(nèi)，鴉片就如稻米和棉花一樣，可以隨意種植與買賣。麻洼鴉片少部份由葡人運(yùn)至葡屬狄莫恩（Demaun）港出口中國，大部份由當(dāng)?shù)厝诉\(yùn)至孟買出口。孟買為麻洼鴉片的主要集散地，距麻洼約400—500英里，從麻洼到孟買須經(jīng)過英屬政府的直接管轄地。公司在其管轄地實(shí)行一種“鴉片轉(zhuǎn)運(yùn)稅”缺席制度（Transitaduty），每箱鴉片過境需付200—400盧比。通過強(qiáng)迫種植和“轉(zhuǎn)運(yùn)稅”制度，英國東印度公司不但基本上壟斷了印度的鴉片生產(chǎn)和運(yùn)銷，而且也解決了在廣州的金融問題：印度鴉片在中國銷售的收入用于代替白銀，支付購買茶葉的款項(xiàng)。

在18世紀(jì)最后十年中，每年從印度銷往中國的鴉片約為2000箱。〔61〕1800年以后，每年輸入中國約4000箱。1822年以后，英人加速對(duì)華鴉片輸出，當(dāng)年輸華鴉片7773箱。1832年達(dá)21605箱，到1838年更高達(dá)到40000箱。

美國商人也不擇手段地為彌補(bǔ)其對(duì)華貿(mào)易逆差及與英國人競(jìng)爭而努力，雖然美船在世界各個(gè)角落尋求能在中國銷售的產(chǎn)品以便購買高利潤的中國商品，但仍無法獲得足夠的商品來代替白銀以平衡對(duì)華貿(mào)易。當(dāng)美國商人獲悉可帶來巨額利潤的鴉片后，也毫不猶豫地加入對(duì)華鴉片輸出。印度是鴉片的主要產(chǎn)地，但卻被其對(duì)手英國人牢牢控制，美國人因此轉(zhuǎn)向土耳其的士麥那（Smyrna）——其地所產(chǎn)鴉片雖質(zhì)量稍次，但仍為中國癮君子所接受。在英國東印度公司于1834年解除對(duì)鴉片運(yùn)銷的壟斷之前，是美國人獲得鴉片的唯一地方。美人何時(shí)開始對(duì)華輸出鴉片尚不清楚，但至少不遲于1805年。當(dāng)年三艘美船從士麥那攜帶120箱鴉片前往中國。〔62〕兩年以后，英國東印度公司已警覺美國人在鴉片貿(mào)易上的競(jìng)爭。〔63〕1805—1808年，美船每年從土耳其運(yùn)出的鴉片不少于200箱。1816年，美船“獅子號(hào)”（Lion）攜帶11萬銀元和60箱鴉片來到廣州。〔64〕1817年，土耳其出口的鴉片高達(dá)1900箱，次年的數(shù)量更多，主要為美人販運(yùn)。〔65〕由于英人壟斷了鴉片主要產(chǎn)地，美人輸華鴉片數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)落在英人之后。1818—1833年，美人總共輸入中國的鴉片價(jià)值4925997銀元，平均每年307875元，只相當(dāng)于對(duì)華出口的10％，而同期英人輸入中國的鴉片價(jià)值104302948銀元，平均每年6518934元，〔66〕等于東印度公司從中國的全部出口商品總值。〔67〕

根據(jù)馬士的統(tǒng)計(jì)，1800—1838年，輸入中國的鴉片達(dá)422676箱，每箱平均價(jià)約750銀元。〔68〕18世紀(jì)最后十年共有20000箱鴉片輸入中國。因此，從1790—1838年，輸入中國的鴉片價(jià)值239045040兩。

對(duì)于美國人，鴉片貿(mào)易收入可部份取代用于購買中國商品的白銀。1827年以后，美人加緊對(duì)華輸出鴉片。輸華的白銀隨之劇減。1821-1830年十年中盡管中美貿(mào)易有所擴(kuò)大，輸華白銀則僅有4064400兩，只相當(dāng)于，前十年的21.5％。

對(duì)于英國人，對(duì)華鴉片輸出使他們平衡了50多年以來持續(xù)的對(duì)華貿(mào)易逆差，再也無需運(yùn)送白銀到中國。相反的是鴉片貿(mào)易的收入不但扭轉(zhuǎn)了對(duì)華商品貿(mào)易逆差，還有大量盈余可換成白銀運(yùn)出中國，正如當(dāng)時(shí)一位美國商人抱怨：“鴉片貿(mào)易不但使英人有足夠的錢購買茶葉，而且使他們能把美國人運(yùn)到中國的白銀運(yùn)回英國。”〔69〕1807年，英屬印度總督指示孟買、馬德拉斯檳榔的英國殖民地首腦，原先各地準(zhǔn)備運(yùn)往中國的白銀都改運(yùn)加爾各答，因?yàn)楣緩V州監(jiān)委會(huì)已有足夠財(cái)力應(yīng)付交易。當(dāng)年，從廣州運(yùn)抵加爾各答的白銀有2431000兩。〔70〕此后公司不斷從廣州運(yùn)出白銀。

從1812年以后，公司為英國散商提供匯票服務(wù)，以轉(zhuǎn)移其鴉片利潤，運(yùn)送盈余白銀的事務(wù)主要由散商進(jìn)行。

對(duì)于中國、鴉片非法輸入導(dǎo)致嚴(yán)重的后果。首先是對(duì)人民身心、財(cái)產(chǎn)和社會(huì)安全的損害。19世紀(jì)初以后的30年間，吸食鴉片惡習(xí)從沿海迅速擴(kuò)展到內(nèi)地，從城鎮(zhèn)到鄉(xiāng)村，從士農(nóng)工商到達(dá)官貴人，無處不在。“一經(jīng)嗜煙，刻不可離，中人之家往往破產(chǎn)。”〔71〕由此激發(fā)的罪案更不可勝數(shù)。其次，導(dǎo)致白銀外流。這又引起銀貴錢賤。19世紀(jì)初銀一兩約合銅錢1000文，到前夕，銀兩竟達(dá)錢1600文。農(nóng)工、手工業(yè)者和高人平時(shí)所得為銅錢，交付各種賦稅則需折成白銀，負(fù)擔(dān)大為加重，各省拖欠賦稅日多，造成清政府財(cái)政危機(jī)。第三，破壞工商業(yè)的正常發(fā)展。吸食鴉片使社會(huì)購買力降低，白銀外流引起金融混亂，這些都直接影響了市場(chǎng)交易。1838年林則徐在調(diào)查蘇州、漢口等商埠后上疏，“近來各種貨物銷路皆疲，凡二三十年以前，某貨約有萬金交易者，今只剩得半數(shù)。問其一半售于何貨，則一言以蔽之曰：鴉片煙而已矣。”〔72〕鴉片對(duì)中國的危害深為朝廷有識(shí)之士所悉，他們激烈主張朝廷應(yīng)嚴(yán)禁鴉片。1839年道光皇帝派湖廣總督林則徐為欽差大臣，往廣州禁煙。既然鴉片貿(mào)易提供了英屬印度政府七分之一的財(cái)政收入，既然鴉片能代替白銀，維持每年給英國政府提供了300—400萬英磅財(cái)政收入的茶葉貿(mào)易，既然鴉片是英印中三角貿(mào)易的基石，英國總理鮑美斯頓爵士（LordPalmerston）對(duì)中國政府禁煙的反應(yīng)是毫不遲疑地訴諸武力。

結(jié)論

在工業(yè)革命以前，西方人不能為其東方貿(mào)易提供除白銀之外的任何有較大市場(chǎng)的產(chǎn)品。直到18世紀(jì)后期，英國人運(yùn)往中國的印度棉花才在中國市場(chǎng)上有一定銷路，然而，銷售印度的產(chǎn)品收入遠(yuǎn)不足以購買中國商品。為了購買以茶葉為主的中國商品，從事對(duì)華貿(mào)易的西方國家都在18世紀(jì)運(yùn)大量的白銀前來中國。當(dāng)西屬美洲白銀產(chǎn)量下降以及西方的殖民擴(kuò)張費(fèi)用增加時(shí)，歐洲大陸國家難以維繼貿(mào)易平衡，紛紛退出對(duì)華貿(mào)易行列。只有英國人依靠印度的鴉片重建其對(duì)華貿(mào)易結(jié)構(gòu)，在對(duì)華貿(mào)易中獲取巨大利潤。當(dāng)中國政府厲行禁煙的措施使以鴉片為中心的中英貿(mào)易結(jié)構(gòu)面臨崩潰危險(xiǎn)時(shí)，英國政府立即訴諸于戰(zhàn)爭。并非象西方的中國學(xué)權(quán)威費(fèi)正清所說的“是一場(chǎng)根源于中西方間不同的經(jīng)濟(jì)形態(tài)、政治制度與國際秩序觀念的文化沖突”，〔73〕而是英國追求經(jīng)濟(jì)利益而強(qiáng)加給中國的戰(zhàn)爭，與西方在殖民擴(kuò)張時(shí)期于印度、美洲、非洲發(fā)動(dòng)的戰(zhàn)爭在性質(zhì)上并無任何不同：從商務(wù)擴(kuò)張到武力征服。當(dāng)時(shí)的一位善品中國茶葉的英國人是這樣評(píng)述這場(chǎng)用武力強(qiáng)迫中國接受鴉片交換茶葉的戰(zhàn)爭的：“一場(chǎng)從一開始就是非正義的、不擇手段的，使英國人蒙受長久恥辱的戰(zhàn)爭……。不列顛的旗幟從此成為保護(hù)交通的海盜旗幟。”〔74〕

注釋：

〔1〕EarlH.Pritchard,"TheCrucialYearsofEarlyAnglo-ChineseRelations,1750-1800",p.163,Washigton1963.

〔2〕這位威尼斯人所知的“茶葉”并非目睹，而是從一位到過中國的威尼斯人處得知。“ThemaThee"p.13.museumboymans-vanbeuningenRotterdam,1978.

〔3〕烏克斯（Ukers）則認(rèn)為荷人在1610年從日本和中國輸入茶葉。WilliamUkers,"AllaboutTea",vol,1.p.23,p28,NewYork1935.

〔4〕H.B.Morse,"TheChroniclesoftheEastIndiaCompanyTradingtoChina1635-1834",vol,1.p.144.Oxford,1926.

〔5〕Morse,"Chronicles",vol.1.p.148.

〔6〕其中“蘇珊那”號(hào)（Susanna）所載貨值54000兩白銀，茶葉1565擔(dān)，價(jià)值45000兩，見：Morse,vol,1,p.157,K.N.Chaudhuri,"TheTradingWorldofAsinandtheEnglishEastIndiaCompany",P.538,Cambridge,1978.

〔7〕LouisDermigny,"LaChineetl''''Occident.LeCommerceaCantonauXVIIIeSiecle,1732-1833",3vols,vol,2.p.545,Paris,S.E.V.P.E.N.1964.

〔8〕Pritchard,"CrucialYears"p.395-396.

〔9〕MichaelGreenberg,"BritishTradeandtheOpeningofChina,1800-1842",p.3.CambridgeUniversitypress1951.

〔10〕A.J.Sargent,"Anglo-ChinaCommerceandDiplomacy,P.51,Oxford,1907;Prichard,"GrucialYears",p.163.

〔11〕Greenberg,"BritishTrade",p.3.

〔12〕C.J.A.Jorg,"PorcelainandtheDutchChinaTrade",p.217,TheHage1982.

〔13〕KristofGlamann,"Dutch-AsiaticTrade",p.215,TheHage1958.

〔14〕DeHullu,"OverdenChinaschenhandelderOostindischeCompanieindedertigjaarvande18eeeuw",in"BijdragentotdeTaal-,Land-enVolkenundevanNederlandschIndie(BTLV),vol,73,P.42-43,TheHage1917.

〔15〕如：巴城華人甲必丹，大茶商連富光即在1740年被荷人逮捕流放。見：B.Hoetink,"NiHoekong,KapiteinderChinezenteBataviain1740",inBTLV,vol,74,1918.

〔16〕LeonardBlusse,"StrangeCompany:ChineseSettlers,MesizoWomenandtheDutchinVOCBatavia",p.137-138,Leiden1986.

〔17〕Morse,"Chronicles",vol,2.p.95.

〔18〕Morse,Chronicles",vol,2.p.204.

〔19〕茶葉的數(shù)量與美國船貨總值數(shù)字引自：FosterRherDulles,"TheOldChinaTrade",p.210,NewYork1970,茶葉貨值系推算而出，從19世紀(jì)初到30年代，廣州茶葉價(jià)值每擔(dān)在23-26兩之間，在此以中章價(jià)245兩計(jì)算。

〔20〕Yen-pingHao,"TheCommercialRevolutioninNineteenth-centurychina:TheRiseofSino-WesternMercantileCapitalism",p.16,UniversityofCaliforniaPress,Berkeley1986.

〔21〕TimothyPitkin,"AStatisticalCiewoftheVommerceoftheUnitedStatesofAmerica",Harford1816,Reprintedin1835,NewHaven,P.301.

〔22〕ZhuangGuotu,"InternationalTradeinChineseTeain18thCentury",p.30-33,APaperPresentedtothe34thInternationalCongressontheAsianandNorthAfricaStudies,HongKong,1993.

〔23〕該條款同時(shí)也規(guī)定，英國東印度公司必須供應(yīng)本土足夠的茶葉，并以不超過成本加法定利潤的價(jià)值出售見：HohcheungandlornaH.Mui,"TheManagementofMonopoly;aStudyoftheEastIndiesCompany''''sConductitsTeaTrade,1784-1833",p.xi,UniversityofBritishColumbiaPress,Vancouver1984.

〔24〕姚賢鎬《中國近代對(duì)外貿(mào)易史資料：1870－1875》，卷1，第258頁，北京，1962年。

〔25〕Greenberg,"BritishTrade",p.5.

〔26〕AdamSmith,"AnInquairyintotheNatureandtheCausesoftheWealthofNations",p.188,NewYork1937。

〔27〕H.A.CrosbyForbes,JohnDevereuxKernanandRuthS.Wilkins,"ChineseExportSilver1785to1885".p.22.MuseumoftheAmericanChinaTradeMassachusettes,1975.

〔28〕參見：莊國土《明季中國絲綢的海外貿(mào)易》，聯(lián)合國科教文組織《中國和海上絲路國際討論會(huì)論文集》，1991年，福建人民出版社。

〔29〕Morse,"Chronicles",vol,1.p.21.p.307.

〔30〕Sargent,"CommerceandDiplomacy",p.49.

〔31〕Morse,"Chronicles",vol,1.p.71.

〔32〕Sargent,"CommerceandDiplomacy",p.49.

〔33〕Morse,"Chronicles",vol,1.p.307-313.

〔34〕Sargent,"CommerceandDiplomacy",p.49.

〔35〕Prtichard,"Crucialyears",p.394,396,399.

〔36〕C.C.F.Simkin,"TheTraditionalTradeofAsia",p.231,NewYork1968.

〔37〕Glamann,"DutchAsiatictrade",p.243.

〔38〕ibid,p.69.

〔39〕Jorg,"Porcelain",p.27.

〔40〕Glamann,"DutchAsiatictrade",p.243.

〔41〕Jorg,"porcelain",P.35.

〔42〕Dermigny,"Canton",P.521-524.

〔43〕18世紀(jì)下半葉歐洲商船較以前大，但所攜白銀在輸華貨值中的比例也稍低，這兩方面出入可能大體互相抵消。

〔44〕在對(duì)美國1805-1944年對(duì)華商品和白銀輸出額估算時(shí)，各家所據(jù)資料不同，其結(jié)果也稍不同，Yen-PingHao引用的是參議院檔案（U.S.SenateExecutiveDocument31.19thCongress,lstSession）以及Homans所著《歷史統(tǒng)計(jì)資料》（HistoricalandStatisticalAccount）。Morse引用的是K.S.Latourette所著的《1784-1844年美中早期關(guān)系史》（TheHistoryofEarlyRelationsbetweentheU.S.andChina1784-1844）載于"TranslationsoftheConnecticutAcademyofArtsandScience",vol,28,NewHaven1927,Cheong在其所著的“MandarinsandMerchants”（P.54）也引用相同資料。

〔45〕這個(gè)數(shù)量不包括西班牙人經(jīng)馬尼拉輸入中國的白銀。

〔46〕D.A,Brading,"MexicanSilver-MiningintheEighteenthCentury:TheRevivalofZacatecas".LatinAmericanseries,No.277.UniversityofCalifornia,Berkeley,Reprintedfrom"TheAmericanhistoryReview,vol,L.No.4.Nov..p.666.1970.

〔47〕A.Kobata,"TheProductionandUsedofGoldandSilverinSixteenth-SeventeenthCenturyJapan",in"EconomicHistoryReview,"SecongSeries,vol,18.No,2.p.247.August,1965.

〔48〕CharlesWilson,"Trade,SocietyandtheState",inE.E.RichandC.H.Wilson,eds,"TheEconomyofExpandingEuropeintheSixteenthandSeventeenthCenturies",p.511,CambridgeUniversityPress1967.

〔49〕W.E.Cheong,"TradeandFinanceinChina:1784-1834",in"BusinessHistory'''',p.40,January,1965.

〔50〕J.m.Scott."TheWhitePoppy:AHistoryofOpium",p.5,London1969.

〔51〕"ChineseRepository",vol,5.p.546,April,1837,Morse,"TheInternationalRelationsoftheChineseEmpire",vol,1.p.173,Shanghai1910.

〔52〕Prichard,"CrucialYears",p.143.

〔53〕Morse,"Chronicles",vol,2,p.95,100,118,135.

〔54〕M.D.NathanAllen,"OpiumTrade",p.12,reprintedinBoston1973.

〔55〕Prichard,"CrucialYears,"p.217-218.

〔56〕"ChineseRepository,"vol,3.p.238,Feb,1837.

〔57〕CarlA.Traocki,"OpiumandEmpire:ChineseSocietyinColonialSingapore,1800-1910'''',p.53-55,CornellUniversityPress1990.

〔58〕Allen,"OpiumTrade",p.10.

〔59〕"ChineseRepository",vol,5.p.546-547,April,1837.

〔60〕Dulles,"Old,ChinaTrade",p.115.

〔61〕〔62〕Morse,"InternationalRelation",vol1.p.238.

〔63〕TylerDennette,"AmericansinEasternAsia:ACriticalStudyofUnitedStates''''PolicyintheFarEastinthenineteenthCentury'''',NewYork1992,reprintedin1963p.115.

〔64〕Dulles,"Old,ChinaTrade",p.147.

〔65〕Dennette,"AmericansinEasternAsia",p.115,120.

〔66〕Dulles,"Old,ChinaTrade",p.147.

〔67〕Dulles,"Old,ChinaTrade",p.148.

〔68〕嚴(yán)中平編《中國近代經(jīng)濟(jì)史統(tǒng)計(jì)資料》，第11頁，北京，1955年版。

〔69〕Morse,"IteratioalRelatios",vol,1.p.238-240.

〔70〕Dulles,"Old,ChinaTrade",p.147.

〔71〕Morse,"Chronicles",vol,3,p.54-56.

〔72〕御使章沅奏折，《史料旬刊》第9期，天字第311頁。

篇10

一、貿(mào)易保護(hù)理論的產(chǎn)生與發(fā)展 1791年12月漢密爾頓向國會(huì)提出了《關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告》，明確提出實(shí)行高關(guān)稅政策進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)的主張。他的保護(hù)貿(mào)易思想和政策主張，反映的是落后國家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)自衛(wèi)、并通過經(jīng)濟(jì)發(fā)展與先進(jìn)國家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)抗衡的保護(hù)貿(mào)易學(xué)說。他第一個(gè)明確提出保護(hù)幼稚工業(yè)的政策主張。 李斯特1841年出版了他的名著《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》，進(jìn)一步發(fā)展了漢密爾頓的貿(mào)易保護(hù)學(xué)說，建立了一套以生產(chǎn)力理論為基礎(chǔ)、以保護(hù)關(guān)稅制度為核心、為后進(jìn)國家服務(wù)的保護(hù)貿(mào)易理論。他是第一個(gè)從理論上探討在面臨國際競(jìng)爭的條件下，如何運(yùn)用保護(hù)貿(mào)易的政策與措施來促進(jìn)本國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，建立了具有完整體系的保護(hù)貿(mào)易理論。

應(yīng)當(dāng)分清正當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)貿(mào)易政策和貿(mào)易保護(hù)主義政策，兩者不應(yīng)混為一談。二者都認(rèn)為可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，雖然二者的政策主張相悖，其目的都是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。但在當(dāng)代，發(fā)展中國家為扶持本國幼稚工業(yè)、維護(hù)民族經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)發(fā)展而采取的保護(hù)貿(mào)易的政策和措施，也許不能說是貿(mào)易保護(hù)主義。貿(mào)易保護(hù)主義專指發(fā)達(dá)國家為爭奪世界市場(chǎng)而采取的損人利己貿(mào)易政策，稱之為超貿(mào)易保護(hù)政策或侵略性的保護(hù)貿(mào)易政策，以區(qū)別于以保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)為主要目的的保護(hù)政策。

二、新貿(mào)易保護(hù)主義

(一)新貿(mào)易保護(hù)主義產(chǎn)生的原因 20世紀(jì)80年代以來，主要工業(yè)發(fā)達(dá)國家的對(duì)外貿(mào)易發(fā)展不平衡，特別是日美貿(mào)易摩擦，美國貨物貿(mào)易逆差急劇上升，成為新貿(mào)易保護(hù)主義的重要發(fā)源地。 進(jìn)入90年代后，由于國際市場(chǎng)競(jìng)爭激烈，工業(yè)國家爭奪市場(chǎng)份額的斗爭越來越尖銳，對(duì)資本主義世界經(jīng)濟(jì)體系形成強(qiáng)烈的沖擊，有關(guān)國家出于經(jīng)濟(jì)利益的相關(guān)性，都認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)國際經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)十分必要。 進(jìn)入21世紀(jì)以來，隨著世界經(jīng)濟(jì)的不景氣，全球性的貿(mào)易保護(hù)主義大有愈演愈烈之勢(shì)。與20世紀(jì)相比，全球性的貿(mào)易保護(hù)主義涉及的范圍愈加廣泛。這有其深層原因：首先，全球經(jīng)濟(jì)趨于疲軟，加劇了貿(mào)易保護(hù)主義的盛行。其次，傳統(tǒng)工業(yè)產(chǎn)品一向是國家保護(hù)的重點(diǎn)。再次，一些發(fā)展中國家的出口產(chǎn)品銷售價(jià)格偏低，而出口數(shù)量猛增，必然促使進(jìn)口國家對(duì)之加以設(shè)限。最后，WTO在反傾銷與反補(bǔ)貼方面的措施不力。

(二)新貿(mào)易保護(hù)主義的特點(diǎn) 被保護(hù)的商品不斷增加;加強(qiáng)了征收反補(bǔ)貼和反傾銷的活動(dòng);非關(guān)稅措施中的技術(shù)和環(huán)境壁壘不斷增高。

(三)新舊貿(mào)易保護(hù)主義的焦點(diǎn) 在以往的貿(mào)易保護(hù)理論中，其關(guān)注的焦點(diǎn)主要是經(jīng)濟(jì)問題，重點(diǎn)是產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。但近年來流行的新貿(mào)易保護(hù)理論，其關(guān)注的焦點(diǎn)已擴(kuò)展到社會(huì)問題，轉(zhuǎn)向了人本身。其中，保護(hù)就業(yè)論關(guān)注的是人的勞動(dòng)權(quán)力，保護(hù)環(huán)境論關(guān)注的是人的生存環(huán)境。由于新貿(mào)易保護(hù)關(guān)注焦點(diǎn)的變化，從而導(dǎo)致勞工標(biāo)準(zhǔn)、社會(huì)責(zé)任國際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證(SA8000)、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)等成為發(fā)達(dá)國家實(shí)行貿(mào)易保護(hù)的重要工具。

(四)新貿(mào)易保護(hù)實(shí)施的手段 為了保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，在新貿(mào)易保護(hù)理論的框架下，由于保護(hù)關(guān)注的焦點(diǎn)變化，傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)手段受到了局限，新貿(mào)易保護(hù)的手段發(fā)生了變化：

1、以保護(hù)公平貿(mào)易為由，濫用WTO反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施條款，通過征收高額的反傾銷稅或者激勵(lì)企業(yè)實(shí)行反傾銷的方式，達(dá)到限制進(jìn)口的目的。如2000年10月美國通過的《伯德修正案》，明確規(guī)定，美國財(cái)政部將海關(guān)征收的反傾銷稅和反補(bǔ)貼稅以“抵消款”的形式發(fā)給提起反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查申請(qǐng)的國內(nèi)生產(chǎn)商。

2、以保護(hù)消費(fèi)者安全和健康為由，通過建立新的動(dòng)植物檢驗(yàn)檢疫措施、環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等削弱對(duì)方優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的國際競(jìng)爭力。如日本規(guī)定，2003年后，日本進(jìn)口大米必須標(biāo)明品種、產(chǎn)地、生產(chǎn)者姓名和認(rèn)證號(hào)碼等，否則禁止銷售。

3、以維護(hù)勞動(dòng)者的基本權(quán)利為由，通過建立新的社會(huì)責(zé)任國際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證，削弱發(fā)展中國家在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的國際競(jìng)爭力。目前，全球200多家跨國公司制定并推行了公司社會(huì)責(zé)任守則，要求供應(yīng)商和合約工廠遵守勞工標(biāo)準(zhǔn)。由于勞工標(biāo)準(zhǔn)涉及工人的年齡、加班時(shí)間、宿舍條件等人權(quán)問題，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)涉及一國的技術(shù)法規(guī)和技術(shù)水平等問題，從而貿(mào)易保護(hù)的手段也由關(guān)稅等貿(mào)易政策轉(zhuǎn)向了勞工標(biāo)準(zhǔn)和 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等社會(huì)經(jīng)濟(jì)技術(shù)政策。

(五)新貿(mào)易保護(hù)的影響 在傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)中，貿(mào)易保護(hù)的對(duì)象或者是國內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)、衰退產(chǎn)業(yè)，或者是國內(nèi)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。新貿(mào)易保護(hù)主義與此不同，新貿(mào)易保護(hù)的手段主要是通過勞工標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等實(shí)施貿(mào)易限制，不符合標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品一律不能進(jìn)口。而要使產(chǎn)品符合上述標(biāo)準(zhǔn)出口，必須改變現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式和發(fā)展戰(zhàn)略，調(diào)整社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策等，因此新貿(mào)易保護(hù)還會(huì)滲透到國內(nèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度。 重視環(huán)境保護(hù)符合人類可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)，提出勞工標(biāo)準(zhǔn)也有助于保護(hù)勞動(dòng)者的基本權(quán)利，但是無視發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在環(huán)境保護(hù)及勞動(dòng)條件方面的較大差距，將其與貿(mào)易掛鉤，納入WTO框架，不僅會(huì)削弱發(fā)展、中國家在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口方面的優(yōu)勢(shì)，而且必將影響發(fā)達(dá)國家的市場(chǎng)開拓。

(六)理論評(píng)價(jià) 新保護(hù)貿(mào)易主義可以達(dá)到限制進(jìn)口的目的，但它大大的扭曲了對(duì)外貿(mào)易公平、公正、平等原則。新保護(hù)貿(mào)易理論除了使用傳統(tǒng)的關(guān)稅作為保護(hù)的手段之外，更加強(qiáng)了對(duì)非關(guān)稅壁壘的設(shè)置和使用，使國際貿(mào)易自由化發(fā)展受挫。而且，廣大的發(fā)展中國家受非關(guān)稅壁壘的影響程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過發(fā)達(dá)國家。由于出口減少，發(fā)展中國家債務(wù)負(fù)擔(dān)加重。繁重的債務(wù)負(fù)擔(dān)使廣大的發(fā)展中國家進(jìn)口萎縮，進(jìn)而發(fā)達(dá)國家的出口遭到?jīng)_擊。如此下去將形成惡性循環(huán)，最終貿(mào)易各方都無法獲得對(duì)外貿(mào)易和國際分工的利益。

三、中國與貿(mào)易保護(hù)政策

(一)“中國” 日前，商務(wù)部公布了2005年《中國對(duì)外貿(mào)易形勢(shì)報(bào)告》。《報(bào)告》稱：中國是世界上貿(mào)易保護(hù)主義的主要受害者之一。中國央行針對(duì)國內(nèi)外匯市場(chǎng)進(jìn)行了貨幣掉期操作。美國的交易員們將此舉看作是中國政府將允許人民幣在未來一年小幅升值的一個(gè)信號(hào)。中美之間關(guān)于人民幣問題一前一后的兩個(gè)“示好”舉動(dòng)，表現(xiàn)出一種難得的默契。而在這種默契背后，重要的還是中美之間共同的經(jīng)貿(mào)利益。為了保護(hù)這利益，貿(mào)易保護(hù)主義者必受到遏制。一直以來，美國財(cái)政部官員最大的擔(dān)心在于，若正式將中國定為匯率操縱國，將會(huì)激起國會(huì)更強(qiáng)烈的貿(mào)易保護(hù)情緒。世界銀行在今年8月間發(fā)表的一份報(bào)告指出，“中國的崛起并未對(duì)其他國家造成傷害，反而對(duì)促進(jìn)國際貿(mào)易的活躍起到了重要作用。”近年來，歐盟與中國的經(jīng)貿(mào)合作不斷發(fā)展。據(jù)外電報(bào)道，自1978年以來，歐盟與中國的貿(mào)易總額增加了40多倍，2002年達(dá)到了1100億歐元的規(guī)模。歐洲有識(shí)之士指出，中國方面的貿(mào)易順差是個(gè)復(fù)雜的問題，不能簡單地歸咎于中國的貿(mào)易壁壘和人民幣匯率。當(dāng)前，改頭換面的“中國”又以新的形式出現(xiàn)，目的在于利用中國產(chǎn)品和人民幣匯率做文章，對(duì)中國的貿(mào)易政策和貨幣政策興師問罪。

(二)貿(mào)易保護(hù)給我國的啟示 1、以史為鑒，認(rèn)清貿(mào)易保護(hù)和自由貿(mào)易的實(shí)質(zhì)和規(guī)律。從規(guī)律上看，只有強(qiáng)大的國家從自身利益出發(fā)，倡導(dǎo)自由貿(mào)易，而且往往是口頭高喊只有貿(mào)易，暗中搞貿(mào)易保護(hù)。事實(shí)上，沒有超國家的自由貿(mào)易和貿(mào)易保護(hù)主義。我國在經(jīng)濟(jì)全球化參與國際貿(mào)易的同時(shí)，必須把國家和民族的利益放在首位。 2、學(xué)會(huì)駕馭貿(mào)易保護(hù)的新手段。一些國家配合國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化，不斷創(chuàng)造新的貿(mào)易保護(hù)手段，如各種名目繁多的技術(shù)壁壘和貿(mào)易保護(hù)壁壘。我們不僅要學(xué)習(xí)掌握，更要從中國實(shí)際出發(fā)進(jìn)行創(chuàng)新。 3、學(xué)會(huì)在競(jìng)爭中求發(fā)展，在妥協(xié)中求保護(hù)。必要的自由貿(mào)易有利于競(jìng)爭和企業(yè)的發(fā)展。相對(duì)開放和競(jìng)爭激烈的國際市場(chǎng)對(duì)推動(dòng)中國政府和企業(yè)的改革十分必要，只有把企業(yè)放在更開放、更規(guī)范的市場(chǎng)環(huán)境中才能發(fā)展。為了發(fā)展必須嚴(yán)格遵循和執(zhí)行國際規(guī)則，但當(dāng)國家和整體民族利益受到迫害和不公平待遇時(shí)必須學(xué)會(huì)妥協(xié)和保護(hù)。

四、經(jīng)濟(jì)全球化與貿(mào)易保護(hù)

經(jīng)濟(jì)全球化是以科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展為動(dòng)力，以跨國公司的全球運(yùn)作為載體而進(jìn)行的一場(chǎng)全球范圍內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

首先，對(duì)于國際貿(mào)易保護(hù)主義不要大驚小怪，驚慌失措。我們應(yīng)該看到對(duì)中國實(shí)施這樣的貿(mào)易保護(hù)主義有它的必然性。也就是說我們中國遭遇到貿(mào)易保護(hù)主義的原因是中國更深層次，更大范圍的參與全球化。 其次，我們應(yīng)該看到中國的出口增加很多，量很大，但是真正遭受反傾銷貿(mào)易保護(hù)措施的也不過在2003年只占了中國整個(gè)貿(mào)易量的0.5%。具體措施來講，對(duì)外交涉要硬，我們應(yīng)該明確的告訴實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義的國家，在這樣一個(gè)全球化的時(shí)代，每個(gè)國家都必須進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。 再次，中國是一個(gè)負(fù)責(zé)任的國 家，我們的出口要顧及其他國家的利益，特別是一些發(fā)展中國家的利益。這就是為什么我們對(duì)自己的紡織品出口，在配額取消以后要實(shí)施一些自我限制，增加一些進(jìn)口關(guān)稅，進(jìn)行出口數(shù)量的限制的原因了。 最后，在對(duì)待國際貿(mào)易保護(hù)主義的時(shí)候，要避免內(nèi)部的惡性競(jìng)爭。

在應(yīng)對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義方面，我們一是要認(rèn)真對(duì)待，第二是重在防范，這是最好的策略。 五、貿(mào)易保護(hù)主義的利弊 幾乎所有的國家都會(huì)在一定的情況下、在一定范圍內(nèi)采用貿(mào)易保護(hù)的措施。從實(shí)踐效果來看，保護(hù)政策和開放政策各有利弊，應(yīng)根據(jù)具體地區(qū)、時(shí)間、產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的具體情況，并沒有放之四海而皆準(zhǔn)的通則。但無論什么樣的保護(hù)措施，本質(zhì)上都是對(duì)市場(chǎng)的不信任以及維護(hù)自己的利益，從長遠(yuǎn)來講都不利于增進(jìn)效率和發(fā)展經(jīng)濟(jì)。保護(hù)措施只能是權(quán)宜之計(jì)，戰(zhàn)術(shù)手段，不能成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長期戰(zhàn)略和基本制度。而且，任何保護(hù)措施都是強(qiáng)制消費(fèi)者和非保護(hù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)者為受保護(hù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)者提供補(bǔ)貼，因而實(shí)際上都具有收入轉(zhuǎn)移效應(yīng)。許多研究的結(jié)果顯示，從全社會(huì)來看，這樣的收入轉(zhuǎn)移往往得不償失。因此，在保護(hù)措施的運(yùn)用上必須慎之又慎，不能只顧眼前的一點(diǎn)利益。

另外，不少研究結(jié)果還表明，在導(dǎo)致保護(hù)主義政策歷久不衰的原因中，政治因素多于經(jīng)濟(jì)因素，保護(hù)措施往往是政治強(qiáng)勢(shì)群體操縱國家決策機(jī)制的產(chǎn)物。在多數(shù)情況下，保護(hù)主義措施在全社會(huì)造成的成本往往大于其帶來的效益。而保護(hù)成本的分?jǐn)偡绞捷^之其他轉(zhuǎn)移收入和產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼方式更難以被一般保護(hù)成本的負(fù)擔(dān)者察覺，所以也更難以引起政治決策者的重視。日本在戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是成功的，但這種成功的缺陷也十分突出。日本經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)后五十余年中，1945至1955年期間是戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)期，20世紀(jì)80年代是泡沫翻飛的病態(tài)繁榮期，90年代是泡沫破滅后的持續(xù)蕭條期，真正的經(jīng)濟(jì)增長期只有中間的二十幾年。但這二十幾年的高增長卻帶來了近十年的高燒狂亂和逾十年不治的經(jīng)濟(jì)衰退，代價(jià)不小。究竟貿(mào)易保護(hù)是有利還是有弊，有待進(jìn)一步探討。

1、任烈.貿(mào)易保護(hù)理論與政策[M].立信會(huì)計(jì)出版社，1997.

篇11

（二）國內(nèi)企業(yè)的吸收能力

國內(nèi)自身吸收能力的大小是保證技術(shù)溢出效果的重要保證。主要表現(xiàn)在國內(nèi)研發(fā)（R&D）活動(dòng)和人力資本水平的高低上。一國R&D活動(dòng)不僅僅是自主技術(shù)創(chuàng)新的源泉，也是影響技術(shù)吸收能力的關(guān)鍵因素之一。較高的國內(nèi)R&D存量能促進(jìn)現(xiàn)有資源的進(jìn)一步有效利用，產(chǎn)生更多的創(chuàng)新成果，提高國內(nèi)生產(chǎn)力水平；同時(shí)也能提高本國對(duì)新技術(shù)的承接、利用和改進(jìn)的能力。同時(shí)，較高水平的人力資本不僅可以發(fā)揮生產(chǎn)要素對(duì)產(chǎn)出增長的促進(jìn)作用,而且能夠有效地實(shí)現(xiàn)新技術(shù)的采用和貫徹。具有較高素質(zhì)的勞動(dòng)者可以更容易地接收新的思想，更加適應(yīng)先進(jìn)技術(shù)，從而促進(jìn)新技術(shù)在生產(chǎn)中的使用。(BenhabibandSpiegel，1994)

（三）與技術(shù)溢出有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)國際技術(shù)溢出的影響卻是雙重的。知識(shí)具有非排他性特征，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)正是要給予創(chuàng)新者適當(dāng)?shù)膲艛嗬麧?從而保持國內(nèi)創(chuàng)新過程的持續(xù)性。但是與技術(shù)溢出有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)卻是一把“雙刃劍”。一方面，如果出口國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不能得到有效保護(hù)的時(shí)候,由于擔(dān)心核心技術(shù)的泄露,出口國則傾向于向進(jìn)口國出口低技術(shù)含量的產(chǎn)品。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng),能夠使進(jìn)口國有更多接近并獲取國外先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會(huì)。另一方面，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加強(qiáng)，進(jìn)口國企業(yè)在模仿時(shí)所分享的知識(shí)存量往往只能是知識(shí)總量部分內(nèi)容，從而將減弱進(jìn)口國獲得更多技術(shù)溢出的效果。

三、我國進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出的條件及其特征

（一）進(jìn)口貿(mào)易的快速發(fā)展創(chuàng)造了良好條件

我國同美國、日本、歐盟等技術(shù)先進(jìn)國的貿(mào)易聯(lián)系日益緊密，為技術(shù)的溢出提供了更多的機(jī)會(huì)。自1985年以來，我國從世界發(fā)達(dá)國家的進(jìn)口貿(mào)易發(fā)展迅速。以R&D活動(dòng)相對(duì)集中的G-7國家（美國、日本、德國、法國、英國、意大利和加拿大）為例，1985年我國從G－7國家的進(jìn)口總額為260.6億美元，其中日本（占57.7%），美國（占19.5%），德國（占9.2%）在G-7中位居前三位，其他四國所占比例較小；2006年進(jìn)口額增長了約10倍，達(dá)到2468.1億美元，其中位居前三位仍然為日本（占46.9%）、美國（占24.0%）、德國（占15.3%）。在進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)上。近年來我國初級(jí)產(chǎn)品的增速有所回落，而機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備以及高科技產(chǎn)品的增速增加。其中，機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備進(jìn)口量占商品進(jìn)口總額的比重由2000年的40.8%增至2006年的45.1%；高科技產(chǎn)品占商品進(jìn)口總額的比重從2000年的23.3%增至2006年的31.2%。我國與技術(shù)先進(jìn)國家進(jìn)口貿(mào)易總量的擴(kuò)大，以及進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)的不斷改善支持了進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出效果的實(shí)現(xiàn)。

（二）國內(nèi)吸收能力不足制約了對(duì)先進(jìn)技術(shù)的吸收效果

1.研發(fā)投入不足，結(jié)構(gòu)不合理。第一，我國用于科研開發(fā)的支出與發(fā)達(dá)國家相比存在很大差距。2006年我國R&D經(jīng)費(fèi)支出達(dá)到2943億元,占GDP的比重為1.41%。而發(fā)達(dá)國家的R&D支出占GDP的比重一般都在2%以上。比如，2005年美國R&D投入總額為3125.3億美元，占其GDP比重為2.51%；日本R&D投入總額為1458.8億美元，占其GDP比重為3.20%；法國R&D投入總額為441.2億美元，占其GDP比重為2.13%。第二，我國研發(fā)投入結(jié)構(gòu)不盡合理、科研成果應(yīng)用不足。一方面，政府在國家資金不足的條件下，仍然把大量資金投入到資本密集度極大、風(fēng)險(xiǎn)極高的技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域，忽略了國內(nèi)要素稟賦結(jié)構(gòu)的約束，導(dǎo)致了國內(nèi)要素配置效率下降；另一方面，研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化率或使用率較低，致使研發(fā)成果并沒有進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。因此，這些問題極大地阻礙了我國對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化和吸收，滯緩了自主研發(fā)能力的形成，降低了創(chuàng)新速度。同時(shí)，國內(nèi)研發(fā)投入不足也會(huì)帶來一種“副產(chǎn)品”，即落后國家由于研發(fā)基礎(chǔ)薄弱，缺乏及時(shí)了解和掌握國際技術(shù)發(fā)展最新動(dòng)態(tài)的能力，難以對(duì)引進(jìn)技術(shù)做出客觀的評(píng)價(jià)，因而往往引進(jìn)的是一些行將淘汰的技術(shù)，結(jié)果使其陷入“引進(jìn)——落后——再引進(jìn)”的惡性循環(huán)中。

2.人力資本短缺嚴(yán)重。由于教育投資匱乏等原因，我國人力資本存量與發(fā)達(dá)國家相比存在很大差距。2005年我國“萬勞動(dòng)力R＆D科學(xué)家和工程師”為14人，和發(fā)達(dá)國家相比，日本2003年為101人，德國為68人，法國為71人，美國在2002年為91人，加拿大為68人，意大利為30人。據(jù)統(tǒng)計(jì)歐美發(fā)達(dá)國家的從事R&D活動(dòng)人員分布中，企業(yè)的R&D科學(xué)家與工程師均占50%以上，而我國企業(yè)中從事R&D的科學(xué)家與工程師人數(shù)明顯低于在研究機(jī)構(gòu)工作的科學(xué)家與工程師數(shù)。人力資本短缺已經(jīng)成為制約我國技術(shù)吸收能力的一項(xiàng)重要因素。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)度不力制約了先進(jìn)技術(shù)的流入

GinarteandPark(1997)建立和發(fā)展了一種定性評(píng)級(jí)法，用于對(duì)一國知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度做出較客觀的比較。他們將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)分為五個(gè)方面：覆蓋范圍、加入相關(guān)國際專利協(xié)議的情況、保護(hù)例外、實(shí)施機(jī)制和保護(hù)期限，并根據(jù)決定每個(gè)方面有效強(qiáng)度的多種因素分別評(píng)分，最后加總得到一個(gè)“0”到“5”之間的國家評(píng)分，即“GP指數(shù)”。一般而言，“GP指數(shù)”越大，說明該國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度越大。我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平呈逐年上升趨勢(shì)，但上升的幅度時(shí)緩時(shí)急。其中，1992年前后和2001年前后出現(xiàn)了兩個(gè)快速上升的階段，這一現(xiàn)象與1992年、2001年中國大范圍修訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律的事實(shí)有關(guān)。但是我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平仍然遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家水平，2004年的GP指數(shù)僅相當(dāng)于日本1960年的水平（韓玉雄，李懷祖，2005）。

四、結(jié)論與建議

（一）繼續(xù)擴(kuò)大與發(fā)達(dá)國家的進(jìn)口貿(mào)易，優(yōu)化進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)

對(duì)我國而言，進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)在長期的積極影響是顯著的。如果單純依賴本國的自主創(chuàng)新體系、研發(fā)能力帶來國內(nèi)技術(shù)進(jìn)步是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。為此，進(jìn)一步優(yōu)化中間產(chǎn)品的進(jìn)口結(jié)構(gòu)，繼續(xù)促進(jìn)技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展應(yīng)該成為是中國今后經(jīng)濟(jì)政策制訂的一項(xiàng)重要內(nèi)容。一是要進(jìn)一步改革完善進(jìn)口體制，調(diào)動(dòng)企業(yè)進(jìn)口積極性，充分發(fā)揮進(jìn)口對(duì)國民經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長。二是要進(jìn)一步調(diào)整、優(yōu)化進(jìn)口關(guān)稅結(jié)構(gòu)，鼓勵(lì)企業(yè)及時(shí)合理增加國外先進(jìn)適用技術(shù)、關(guān)鍵設(shè)備的進(jìn)口。

（二）要逐步增加研發(fā)資金投入

增加研發(fā)投入和R&D存量，是提高我國國際技術(shù)溢出效果的必要前提。《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》中提到，2020年全社會(huì)研究開發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重提高到2.5%以上，力爭科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)到60%以上，對(duì)外技術(shù)依存度降低到30%以下。要順利實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，我國政府應(yīng)適當(dāng)增加財(cái)政科研撥款，特別要加大對(duì)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的財(cái)政支持力度。同時(shí)為鼓勵(lì)創(chuàng)新，政府可以依據(jù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的力度和市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)程度，對(duì)創(chuàng)新企業(yè)給予不同程度的R&D退稅補(bǔ)貼等稅收方面的優(yōu)惠，以減少企業(yè)的創(chuàng)新成本。

（三）加大教育投入，培育人力資本

政府應(yīng)科學(xué)調(diào)整財(cái)政支出結(jié)構(gòu)，在有限的財(cái)力中確保教育支出的優(yōu)先增長。預(yù)算安排時(shí)，要確保《教育法》中規(guī)定的教育經(jīng)費(fèi)“三個(gè)增長”（中央和地方政府教育撥款的增長要高于財(cái)政經(jīng)常性收入的增長，學(xué)生人均教育經(jīng)費(fèi)要逐步增長，教師工資和公用經(jīng)費(fèi)要逐步增長）的落實(shí)。逐步取消對(duì)私人部門投資教育的各種限制，動(dòng)員社會(huì)各階層力量，多渠道籌措辦學(xué)資金。我國應(yīng)借鑒西方發(fā)達(dá)國家的做法，建立完整的稅收優(yōu)惠政策體系，鼓勵(lì)社會(huì)投資辦學(xué)，以解決我國教育資金不足的難題，促進(jìn)教育水平和人力資本投入的提高。

（四）加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

正確認(rèn)識(shí)和處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從長遠(yuǎn)來看，是知識(shí)溢出良性循環(huán)的宏觀控制的必要條件。順應(yīng)WTO的要求，我國政府要努力完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。相關(guān)研究表明，當(dāng)技術(shù)差距較大和(或)模仿能力較強(qiáng)時(shí)，可以充分利用“技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)”，這時(shí)則偏向于鼓勵(lì)模仿的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度有利于技術(shù)進(jìn)步。要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的法制建設(shè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度，保護(hù)國外科技企業(yè)的在華利益，從而以保證更多外部知識(shí)的持續(xù)流入。

參考文獻(xiàn)：

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[3]韓玉雄，李懷祖.關(guān)于中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的定量分析[J].科學(xué)學(xué)研究，2005，3.

篇12

A=［aij］aij=xij/xj，反映的是部門之間的直接經(jīng)濟(jì)技術(shù)聯(lián)系，即j部門生產(chǎn)單位產(chǎn)品直接消耗第部門的產(chǎn)品數(shù)量，其中xj為第j部門的總產(chǎn)出，xij為第j部門所需要的第部門的投入。

1.2計(jì)算Leontief逆矩陣

根據(jù)投入產(chǎn)出表的平衡關(guān)系A(chǔ)X+Y=X，X為總產(chǎn)出，Y為最終需求，調(diào)整后可得X=(I－A)－1Y，B=(I－A)－1稱為Leontief逆矩陣，該矩陣揭示了國民經(jīng)濟(jì)各部門之間錯(cuò)綜復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)關(guān)系，其中的每一個(gè)元素bij表示每生產(chǎn)j部門的單位最終產(chǎn)品對(duì)i部門總產(chǎn)出的需求量，稱為完全需要系數(shù)。

1.3計(jì)算直接能耗系數(shù)矩陣

D=［DEUCj］DEUCj=ej/xj，表示第j部門單位產(chǎn)出直接消耗的能源數(shù)量，ej表示第j部門的能源消耗量。

1.4計(jì)算完全能耗系數(shù)矩陣

T=［TEUCj］和間接能耗系數(shù)矩陣IN=［IEUCj］T=DB，TEUCj表示第j部門增加單位最終需求所引起的整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)累計(jì)增加的能源消耗量，即隱含能消耗量。則間接能耗系數(shù)矩陣IN=［TEUCj－DEUCj］

1.5計(jì)算最終消費(fèi)隱含能

Rv，c，g，p，om，ol=［rv，c，g，p，om，olj］，rv，c，g，p，om，olj=TEUCj×yv，c，g，p，om，olj，rv，c，g，p，om，olj表示j部門為滿足各種最終需求最終消耗的隱含能，yv，c，g，p，om，olj表示j部門的各類最終需求量，v，c，g，p，om，ol分別表示農(nóng)村居民、城鎮(zhèn)居民、政府消費(fèi)、資本形成出口和調(diào)出。2.6計(jì)算進(jìn)口貿(mào)易隱含能理論上說，從不同國家或地區(qū)進(jìn)口的商品，其能耗系數(shù)應(yīng)根據(jù)各個(gè)國家或地區(qū)的投入產(chǎn)出表來計(jì)算，但是廣東的貿(mào)易伙伴較多，根據(jù)投入產(chǎn)出表來確定其各類商品的能耗系數(shù)難度較大，此外獲取廣東和其他的國家或地區(qū)的進(jìn)出口及省際調(diào)入調(diào)出數(shù)據(jù)方面也存在很大困難。出于簡化，本研究在進(jìn)口貿(mào)易隱含能計(jì)算中，采用技術(shù)同質(zhì)性假設(shè)，從消費(fèi)者角度計(jì)算進(jìn)口產(chǎn)品的隱含能，即通過假設(shè)進(jìn)口或調(diào)進(jìn)產(chǎn)品生產(chǎn)能耗和本地區(qū)出口或調(diào)出產(chǎn)品能耗相同來計(jì)算廣東省產(chǎn)品貿(mào)易隱含能。這樣計(jì)算得到的輸入產(chǎn)品隱含能反映了如果不通過進(jìn)口或調(diào)入，完全由本地生產(chǎn)這些產(chǎn)品額外需要消費(fèi)的能量。Sim，il=［Sim，ilj］，Sim，ilj=TEUCj×fim，ilj，Sim，ilj表示j部門輸入商品的隱含能，fim，ilj表示j部門商品輸入量，im，il分別表示進(jìn)口和調(diào)入。

2計(jì)算結(jié)果與分析

2.12007年廣東各行業(yè)直接、完全能耗系數(shù)

按照上述的投入產(chǎn)出分析方法，得到2007年廣東省各行業(yè)的直接消耗系數(shù)與完全消耗系數(shù)如表1所示。計(jì)算結(jié)果顯示:2007年，廣東直接能耗系數(shù)最高的5個(gè)行業(yè)分別為非金屬礦物制品業(yè)、石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)、交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)及郵電通信業(yè)、金屬冶煉及壓延加工業(yè)、電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)等;直接能耗系數(shù)最低的行業(yè)則為建筑業(yè)、燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)用其他電子設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)等。廣東完全能耗系數(shù)最高的5個(gè)行業(yè)分別為非金屬礦物制品業(yè)、金屬冶煉及壓延加工業(yè)、石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)、電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)和紡織業(yè);完全能耗系數(shù)最低的5個(gè)行業(yè)為其他行業(yè)(指除交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)及郵電通信業(yè)和批發(fā)和零售貿(mào)易餐飲業(yè)以外的其他第三產(chǎn)業(yè))、資源開采業(yè)、農(nóng)業(yè)、批發(fā)和零售貿(mào)易餐飲業(yè)及燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。可以看出，直接能耗系數(shù)和完全能耗系數(shù)均較高的主要為資源加工型行業(yè)和交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)及郵電通信業(yè)，直接能耗系數(shù)較低的行業(yè)主要為機(jī)械、器材和設(shè)備制造等行業(yè)，完全能耗系數(shù)較低的則主要為第三產(chǎn)業(yè)。考慮間接消耗后，行業(yè)的耗能強(qiáng)度有了較大的變化。記完全能耗系數(shù)與直接能耗系數(shù)之比為能耗乘數(shù)，2007年廣東各行業(yè)的能耗乘數(shù)均大于1，可知各行業(yè)的間接能耗系數(shù)均大于直接能耗系數(shù)。能耗乘數(shù)最大的行業(yè)為建筑業(yè)，其次為交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)用其他電子設(shè)備制造業(yè)、電氣、機(jī)械及器材制造業(yè)、儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)等各類機(jī)械、器材和設(shè)備制造業(yè)，這些行業(yè)雖然直接能耗系數(shù)較低，但因行業(yè)的后向聯(lián)系較強(qiáng)，影響力系數(shù)較高，在生產(chǎn)過程中對(duì)其他資源型產(chǎn)品的中間消耗較大，在考慮了整個(gè)生產(chǎn)鏈上的能源消耗后，成為了完全能耗系數(shù)相對(duì)較高的行業(yè)，因此，降低此類行業(yè)完全能耗不僅可從降低各類產(chǎn)品的單位能耗著手，也需要增加中間產(chǎn)品的循環(huán)利用率，提高資源回收利用水平。

2.2隱含能消耗量

2.2.1高耗能行業(yè)分析。2007年，廣東省由各類最終需求(居民消費(fèi)、政府消費(fèi)、資本形成及輸出)引致的總隱含能消耗約53902萬t標(biāo)準(zhǔn)煤，其中間接能耗是隱含能消耗的主體，占隱含能消耗的77.9%。最終需求引起直接能耗最高的五大行業(yè)分別為:金屬冶煉及壓延加工業(yè)(13)，石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)(10)，交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)及郵電通信業(yè)(25)，非金屬礦物制品業(yè)(12)及化學(xué)工業(yè)(11)，與五大直接能耗系數(shù)最高的行業(yè)基本吻合。這五大行業(yè)的產(chǎn)出占廣東省總產(chǎn)出的19%，但其直接能耗占總直接能耗的45%，是廣東省節(jié)能減排應(yīng)關(guān)注的高耗能行業(yè)。最終需求引起隱含能消耗最高的五大行業(yè)則為:通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)用其他電子設(shè)備制造業(yè)(18)，建筑業(yè)(24)，電氣、機(jī)械及器材制造業(yè)(17)，通用、專用設(shè)備制造業(yè)(15)及金屬冶煉及壓延加工業(yè)(13)。這五大行業(yè)隱含能消耗占總隱含能消耗約50%，其中部分行業(yè)主要因?yàn)橐?guī)模效應(yīng)帶來隱含能消費(fèi)量較大，如通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)用其他電子設(shè)備制造業(yè)，行業(yè)產(chǎn)出占總產(chǎn)出約15%，其隱含能消費(fèi)亦占總隱含能消費(fèi)的15%。而建筑業(yè)等則主要由于其生產(chǎn)過程中對(duì)非金屬礦物制品業(yè)和金屬冶煉及壓延加工業(yè)等高耗能行業(yè)產(chǎn)品使用較多，使得隱含能較大。諸多研究表明［10，11］，目前我國的既有建筑基本上是高能耗建筑，而隨著城鎮(zhèn)化的持續(xù)發(fā)展對(duì)住房和其他公共基礎(chǔ)設(shè)施的進(jìn)一步需求，將拉動(dòng)建筑業(yè)及其上游相關(guān)行業(yè)能耗的快速增加，帶來沉重的能源負(fù)擔(dān)，因此，建筑節(jié)能應(yīng)作為地區(qū)節(jié)能的一個(gè)戰(zhàn)略重點(diǎn)。2.2.2各類需求的隱含能消耗。將表1中27個(gè)行業(yè)合并成農(nóng)業(yè)、工業(yè)、建筑業(yè)和服務(wù)業(yè)4個(gè)部門，將2007年各類最終需求及其對(duì)應(yīng)的隱含能消費(fèi)量整理為表2。從表的縱向來看，輸出商品(出口與調(diào)出之和)引致的隱含能是隱含能消費(fèi)的主體。2007年輸出占最終需求的63.88%，其隱含能消費(fèi)量占總隱含能消費(fèi)比重則為69.09%。出口所消費(fèi)隱含能占最終需求引致的隱含能消費(fèi)比重大于出口占最終需求比重，一定程度上反映了廣東出口結(jié)構(gòu)或產(chǎn)品的不合理性。最終消費(fèi)(城鎮(zhèn)、農(nóng)村、政府消費(fèi)總和)占總最終需求的20.81%，其消費(fèi)隱含能占總隱含能消費(fèi)的13.98%。其中，城鎮(zhèn)居民消費(fèi)是最終消費(fèi)的主體，根據(jù)對(duì)應(yīng)的城鎮(zhèn)人口和農(nóng)村人口數(shù)量計(jì)算得出，廣東省2007年城鎮(zhèn)人均隱含能消費(fèi)約9502t標(biāo)準(zhǔn)煤，農(nóng)村人均隱含能消費(fèi)約2338t標(biāo)準(zhǔn)煤。可見，城鎮(zhèn)居民較農(nóng)村居民有更高的消費(fèi)水平，因而人均隱含能消費(fèi)遠(yuǎn)高于農(nóng)村居民。隨著廣東城市化進(jìn)程的推進(jìn)和人民生活水平的提高，可以預(yù)計(jì)居民消費(fèi)引致的隱含能消費(fèi)將持續(xù)上升。從橫向看各部門最終需求比重及各部門隱含能消耗比重，可以看出，工業(yè)是最終需求和隱含能消費(fèi)的主體，反映了廣東正處于工業(yè)化階段，因最終消費(fèi)對(duì)工業(yè)的需求量很大，相應(yīng)隱含能的消費(fèi)量也較大。服務(wù)業(yè)所消費(fèi)隱含能占最終需求引致的隱含能比重遠(yuǎn)低于服務(wù)業(yè)占最終需求比重，因此增加服務(wù)業(yè)在最終需求中的比重相當(dāng)于減少了最終需求對(duì)隱含能的消費(fèi)，從這一角度看，服務(wù)業(yè)應(yīng)該成為今后產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)發(fā)展的對(duì)象。

2.3貿(mào)易隱含能

對(duì)廣東省對(duì)外貿(mào)易和國內(nèi)貿(mào)易中的隱含能進(jìn)出口量分別進(jìn)行計(jì)算，結(jié)果顯示(見表3):2007年，廣東省出口產(chǎn)品中的隱含能為22373.58萬t標(biāo)準(zhǔn)煤，進(jìn)口產(chǎn)品隱含能為16722.67萬t標(biāo)準(zhǔn)煤，對(duì)外貿(mào)易引致的隱含能凈出口量為5650.91萬t標(biāo)準(zhǔn)煤，相比于廣東省2007年顯性能源國外進(jìn)口量(5292.14萬t標(biāo)準(zhǔn)煤)較高，為同年廣東顯性能源總輸入量(進(jìn)口、外省調(diào)入量與我國輪、機(jī)在外國加油量之和為21975.05萬t標(biāo)準(zhǔn)煤)的25.7%。分行業(yè)看，24個(gè)行業(yè)中(建筑業(yè)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)無對(duì)外貿(mào)易因此不予考慮)，隱含能凈出口行業(yè)有14個(gè)，完全能耗系數(shù)較大(＞0.8)的行業(yè)有7個(gè);凈進(jìn)口行業(yè)10個(gè)，完全能耗系數(shù)較大的行業(yè)有4個(gè)。其中，隱含能凈出口量最大的五大行業(yè)分別為:服裝皮革羽絨及其制品業(yè)，通用、專用設(shè)備制造業(yè)、，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)用其他電子設(shè)備制造業(yè)，造紙印刷及文教用品制造業(yè)及電氣，機(jī)械及器材制造業(yè)。隱含能凈進(jìn)口量最大的五大行業(yè)則為:化學(xué)工業(yè)，金屬冶煉及壓延加工業(yè)，儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)，石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)及資源開采業(yè)。隱含能凈出口與凈進(jìn)口量最大的五大行業(yè)構(gòu)成與廣東省外貿(mào)進(jìn)出口額最大的五大行業(yè)吻合，可見廣東對(duì)外貿(mào)易隱含能的凈進(jìn)口或出口流向主要是由對(duì)外貿(mào)易的行業(yè)結(jié)構(gòu)決定的。同樣計(jì)算2007年廣東省國內(nèi)貿(mào)易的隱含能流向及流量，結(jié)果顯示調(diào)出產(chǎn)品隱含能為14853.01萬t標(biāo)準(zhǔn)煤，調(diào)入產(chǎn)品隱含能為17785.73萬t標(biāo)準(zhǔn)煤，隱含能凈調(diào)入量為2932.72萬t標(biāo)準(zhǔn)煤。分行業(yè)看，27個(gè)行業(yè)中，隱含能凈調(diào)出行業(yè)有11個(gè)，完全能耗系數(shù)較大(＞0.8)的行業(yè)有4個(gè);凈進(jìn)口行業(yè)16個(gè)，完全能耗系數(shù)較大的行業(yè)有8個(gè)。隱含能凈調(diào)出量最大的五大行業(yè)為:儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)，電氣、機(jī)械及器材制造業(yè)，化學(xué)工業(yè)，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)用其他電子設(shè)備制造業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)。隱含能凈調(diào)入量最大的五大行業(yè)則為:建筑業(yè)，通用、專用設(shè)備制造業(yè)，金屬冶煉及壓延加工業(yè)，服裝皮革羽絨及其制品業(yè)及電力，熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。綜合以上可知，商品貿(mào)易中的隱含能數(shù)量巨大。2007年廣東省通過商品貿(mào)易輸入(調(diào)進(jìn)與進(jìn)口總和)和輸出(調(diào)出與出口總和)的隱含能分別為34508.4萬t標(biāo)準(zhǔn)煤和37226.59萬t標(biāo)準(zhǔn)煤，分別為當(dāng)年廣東顯性能源輸入總量的1.69和1.57倍。2007年，廣東省國內(nèi)貿(mào)易帶來隱含能凈調(diào)入量2932.72萬t標(biāo)準(zhǔn)煤，對(duì)外貿(mào)易引致隱含能凈出口量5650.91萬t標(biāo)準(zhǔn)煤，總體為隱含能凈輸出地區(qū)，凈輸出隱含能2718.19萬t標(biāo)準(zhǔn)煤，為當(dāng)年廣東顯性能源凈進(jìn)口量的15.3%，終端能源總消費(fèi)量的12.8%。也就是說，如果沒有對(duì)外貿(mào)易，廣東不出口商品，而又由本地完全生產(chǎn)進(jìn)口產(chǎn)品(包括進(jìn)口產(chǎn)品所需原材料的生產(chǎn))，則廣東省用能可比實(shí)際少5650.91萬t標(biāo)準(zhǔn)煤;同理，如果沒有國內(nèi)貿(mào)易，廣東省用能則比實(shí)際多2932.72萬t標(biāo)準(zhǔn)煤。因此，可以看出，國內(nèi)貿(mào)易有利于廣東省能源的節(jié)約，而對(duì)外貿(mào)易使得廣東向國外凈輸出了能源資源。值得指出的是，由于本研究采取了技術(shù)同質(zhì)性假設(shè)，即采用廣東省出口產(chǎn)品的技術(shù)系數(shù)來計(jì)算輸入產(chǎn)品的隱含能，但從國內(nèi)貿(mào)易看廣東省的平均能耗系數(shù)低于全國的平均水平，而從國際貿(mào)易部分看，廣東主要的進(jìn)口國/地區(qū)平均能耗系數(shù)大多小于廣東省的平均能耗系數(shù)，因而簡單的估計(jì)，調(diào)入的隱含能存在低估的可能，而進(jìn)口隱含能可能被高估，即計(jì)算結(jié)果中隱含能凈輸出量可能比實(shí)際偏低，廣東省的對(duì)外貿(mào)易中流出了更多的隱含能。這也意味著廣東經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中部分能源與環(huán)境壓力轉(zhuǎn)移到了國內(nèi)其他地區(qū)，卻共同作用降低了國外的能源強(qiáng)度和環(huán)境壓力。2007年，廣東省從國外進(jìn)口的顯性能源，都以大于進(jìn)口能源數(shù)量的隱含能的形式輸出到了國外。

篇13

1.我國農(nóng)產(chǎn)品出口遭遇的反傾銷訴訟增多

近年來，我國農(nóng)產(chǎn)品出口遭遇的反傾銷訴訟越來越多，已成為阻礙我國農(nóng)產(chǎn)品出口的主要非關(guān)稅壁壘之一。截止目前，我國所遭遇的各種反傾銷已經(jīng)達(dá)到了500多起，我國已連續(xù)7年成為世界頭號(hào)反傾銷目標(biāo)國。針對(duì)我國的反傾銷案件給我國出口造成了巨大的損失，我國農(nóng)產(chǎn)品的國際市場(chǎng)份額嚴(yán)重萎縮，有些甚至已經(jīng)被迫退出市場(chǎng)，構(gòu)成了對(duì)我國農(nóng)產(chǎn)品出口的巨大障礙。

2.人民幣匯率變化對(duì)出口的影響

短期內(nèi)來看，由于價(jià)格上升，我國農(nóng)產(chǎn)品的出口成本會(huì)加大，這樣在國際市場(chǎng)上，我國農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格將會(huì)提高，我國農(nóng)產(chǎn)品的國際競(jìng)爭力就會(huì)下降，這對(duì)于我國的弱勢(shì)農(nóng)業(yè)來說無疑是不利的；目前在我國農(nóng)業(yè)出口商品中，初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品占80%，傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品和大宗農(nóng)副產(chǎn)品占40%以上，而這都是對(duì)價(jià)格變化的敏感度較低，需求彈性較小的產(chǎn)品。

3.我國農(nóng)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)不合理

在出口的農(nóng)產(chǎn)品中，初加工產(chǎn)品占到80％，而深加工產(chǎn)品僅占20％，造成我國農(nóng)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)不合理，我國農(nóng)產(chǎn)品深加工技術(shù)和設(shè)備較發(fā)達(dá)國家相比尚有較大差距。農(nóng)產(chǎn)品加工的技術(shù)和設(shè)備問題增加了我國農(nóng)產(chǎn)品的成本，也影響了農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的提高。

4.我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易發(fā)展面臨某些國家新的貿(mào)易壁壘。

2006年5月29日日本實(shí)施食品中農(nóng)業(yè)化學(xué)品“肯定列表制度”，2006年日本厚生省查出違反《食品衛(wèi)生法》并最終采取了廢棄或退貨處理的進(jìn)口產(chǎn)品共1440批次，同比增加了82%。2006年6-12月間，日本厚生省對(duì)我實(shí)施監(jiān)控檢查的食品共43種，其中列明違反日本“肯定列表制度”的監(jiān)控檢查項(xiàng)目，涉及12種農(nóng)產(chǎn)品，15種農(nóng)藥殘留標(biāo)準(zhǔn)。

從出口增速來看，“肯定列表制度”實(shí)施初期，由于進(jìn)出口商對(duì)日本檢驗(yàn)檢疫情況心存顧慮，持觀望態(tài)度居多，不敢盲目發(fā)貨、進(jìn)貨，我出口企業(yè)減少，成交量明顯下降。實(shí)施“肯定列表制度”以來，為應(yīng)對(duì)日本監(jiān)控檢查和命令檢查項(xiàng)目，我花生出口企業(yè)加大投入，用以購置設(shè)備、自檢、普查等，檢驗(yàn)成本上漲約一倍。由于成本上漲，導(dǎo)致出口利潤下降，國內(nèi)出口企業(yè)和農(nóng)民的利益受損。

5.我國國內(nèi)農(nóng)業(yè)支持政策薄弱

我國長期以來采取農(nóng)業(yè)支持工業(yè)的產(chǎn)業(yè)傾斜政策，對(duì)農(nóng)業(yè)支持重視不夠、效果不明顯，極大地影響了我國農(nóng)業(yè)出口競(jìng)爭力。第一中國政府財(cái)政對(duì)于農(nóng)業(yè)和農(nóng)村發(fā)展的資金支持總量仍然是非常有限的，總量不足。第二這些有限的資金的使用結(jié)構(gòu)存在很多需要改進(jìn)的方面。第三，目前政府的財(cái)政資金支持農(nóng)業(yè)資金的管理體制也存在嚴(yán)重的缺陷，資金的使用效率比較低下。

二、我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易發(fā)展的對(duì)策

1.向低收入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者發(fā)放補(bǔ)貼

在政府根據(jù)當(dāng)?shù)剞r(nóng)民的收入分布狀況，分配享受補(bǔ)貼的人員指標(biāo)。增加農(nóng)業(yè)科研補(bǔ)貼投入、加強(qiáng)農(nóng)民職業(yè)培訓(xùn)，為地方農(nóng)業(yè)科研院所及企業(yè)提供育種材料，引導(dǎo)企業(yè)在中下游跟進(jìn)，應(yīng)建設(shè)一批符合國際衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)質(zhì)農(nóng)產(chǎn)品出口基地，提高茶葉、蔬菜、花卉等傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品出口的競(jìng)爭力，以彌補(bǔ)我國取消出口補(bǔ)貼帶來的貿(mào)易損失。

2.我國農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)應(yīng)利用商標(biāo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)化競(jìng)爭力

我國加入世界貿(mào)易組織以后，我們大量的農(nóng)副產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)運(yùn)用注冊(cè)商標(biāo)和地理標(biāo)志獲得法律保護(hù)；尤其是應(yīng)當(dāng)走出國門，利用我國已經(jīng)加入的商標(biāo)保護(hù)國際協(xié)定，到國外注冊(cè)自己的品牌，讓品牌成為企業(yè)進(jìn)入國際市場(chǎng)的通行證。當(dāng)前我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易逆差達(dá)6.7億美元，農(nóng)產(chǎn)品缺乏品牌競(jìng)爭力是一個(gè)重要原因。我國從1994年開始把地理標(biāo)志納入商標(biāo)保護(hù)的范疇，現(xiàn)在通過注冊(cè)商標(biāo)和地理標(biāo)志加大保護(hù)力度，直接促進(jìn)了農(nóng)民的增收。如山西長治的一些農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)注冊(cè)了自己的商標(biāo)，采取“公司＋農(nóng)戶”的形式，收購玉米的車直接開到農(nóng)家地頭，農(nóng)民降低了勞動(dòng)強(qiáng)度，每畝還增收500多元。而山東章丘的大蔥，注冊(cè)地理商標(biāo)以后農(nóng)民增收3倍到5倍，種植面積擴(kuò)大了三分之二。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前，我國已經(jīng)對(duì)560多個(gè)地理標(biāo)志產(chǎn)品進(jìn)行了注冊(cè)保護(hù)，獲得地理標(biāo)志注冊(cè)的農(nóng)產(chǎn)品收購價(jià)格普遍上漲20％至30％。

3.更關(guān)注農(nóng)民收入的增長

因?yàn)檫@不僅僅決定了中國農(nóng)民的生活質(zhì)量和生活水平的提高，而且也決定了在溫飽問題解決之后農(nóng)產(chǎn)品商品量的擴(kuò)大、生產(chǎn)量的擴(kuò)大也要來自于農(nóng)民收入增長這方面的積極性。

4.注重對(duì)農(nóng)民權(quán)益的保護(hù)

要給農(nóng)民國民待遇，很多綜合部門也開始讓公共財(cái)政的陽光照到農(nóng)村。中央有一條政策決定今后國家新增的教育衛(wèi)生文化事業(yè)經(jīng)費(fèi)要主要用于農(nóng)村，這是一條劃時(shí)代具有里程碑意義的政策，當(dāng)然要落實(shí)還需要艱苦、漫長的過程。

5.積極參與WTO新一輪談判，建立能夠約束發(fā)達(dá)國家農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼的新規(guī)則和新機(jī)制，堅(jiān)決要求發(fā)達(dá)國家削減農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼，形成公平競(jìng)爭的國際農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易環(huán)境。