引論：我們?yōu)槟砹?3篇貿(mào)易技術(shù)論文范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫作時的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。

篇1

一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘對國際貿(mào)易的影響 并不是一開始就以貿(mào)易障礙的形式出現(xiàn)的TBT，和多數(shù)的非關(guān)稅壁壘措施一樣，是打著促進貿(mào)易的旗號而實際起著阻礙貿(mào)易的作用。TBT大都是為了保護本國消費者的利益而被各國提出并采用的，并曾對國際貿(mào)易的發(fā)展做過一定的貢獻。在國際貿(mào)易中規(guī)定產(chǎn)品應(yīng)達到一定的標(biāo)準(zhǔn)，這有助于提高產(chǎn)品質(zhì)量，保護產(chǎn)品的使用和消費過程的安全，維護消費者的合法權(quán)益等。正是由于技術(shù)壁壘的出現(xiàn)，使得技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)在國際貿(mào)易中得到廣泛的應(yīng)用，對國際貿(mào)易商品質(zhì)量也有了健全的評估體系，這極大的推動了國際貿(mào)易的發(fā)展。但是隨著國際貿(mào)易的發(fā)展機市場競爭的日益激烈，TBT還是以貿(mào)易障礙的面目出現(xiàn)，使原本有利于國際貿(mào)易發(fā)展的技術(shù)，變成了阻礙國際貿(mào)易正常進行的手段。

(一)技術(shù)性貿(mào)易壁壘對發(fā)達與發(fā)展中國家的影響 由于知識產(chǎn)權(quán)的強力推行及先進標(biāo)準(zhǔn)的采用，使世界資源配置及要素流動更集中的向少數(shù)掌握先進開發(fā)技術(shù)與制造技術(shù)的國家和大公司轉(zhuǎn)移。而其他國家在缺乏技術(shù)開發(fā)能力的條件下，只能跟在其后亦步亦趨。TBT已成為影響21世紀(jì)國際貿(mào)易發(fā)展的重要因素，也會成為世界貿(mào)易組織未來深入談判的重要內(nèi)容。

實際上，TBT的最大受益者仍然是發(fā)達國家。因為他們在經(jīng)濟技術(shù)方面的優(yōu)勢，他們的技術(shù)專利、技術(shù)產(chǎn)品、版權(quán)等得以優(yōu)先保護，取得了壟斷利潤;作為國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定方，也因擋住了其他國家同類產(chǎn)品對市場的進入而獲得壟斷利潤。TBT的受害者則是發(fā)展中國家。技術(shù)壁壘損害了發(fā)展中國家的利益。

這不僅是由于發(fā)展中國家的對外貿(mào)易不發(fā)達、運輸、通訊工具比較落后，更是由于發(fā)展中國家的科技水平落后。發(fā)達國家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)繁多，技術(shù)要求也普遍高于發(fā)展中國家，而且他們就是針對發(fā)展中國家的出口商品制定了名目繁多的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)，從而限制發(fā)展中國家的商品進入本國市場。TBT不僅影響發(fā)展中國家商品的出口，更重要的是影響了發(fā)展中國家從發(fā)達國家引進尖端技術(shù)和設(shè)備，以縮短發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間的技術(shù)差距，最終使得TBT減少。但是這種新貿(mào)易保護主義手段的受害者不僅是發(fā)展中國家，也給發(fā)達國家自身造成了某些負(fù)面影響。實行TBT并不能使發(fā)達國家完全達到保護本國衰落工業(yè)和促進經(jīng)濟增長的目標(biāo)，同時，由于實行TBT導(dǎo)致發(fā)展中國家對外貿(mào)易條件的不斷惡化又反過來影響發(fā)達國家對這些發(fā)展中國家出口的增長，也不利于發(fā)達國家對這些發(fā)展中國家進行資本輸出和技術(shù)轉(zhuǎn)讓，而且也會導(dǎo)致本國被保護商品的市場價格上漲，從而影響了國內(nèi)消費者的利益。

(二)技術(shù)性貿(mào)易壁壘對進口貿(mào)易的影響 國際貿(mào)易中的TBT形式多樣，涉及面廣，影響著各國經(jīng)濟政策的決定，因而也就直接或間接的制約著國際貿(mào)易的發(fā)展速度，并在一定程度上影響著國際貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)、地理方向，引起不同國家間、集團間的貿(mào)易摩擦和沖突。 TBT對進口貿(mào)易的影響主要表現(xiàn)在：一是它對進口國有關(guān)產(chǎn)業(yè)能起到一定的保護作用。發(fā)達國家對許多制成品規(guī)定了極為嚴(yán)格繁瑣的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，進口貨物必須符合這些標(biāo)準(zhǔn)才能進口，其中有些規(guī)定往往是針對某些國家的，根據(jù)保護本國工業(yè)的意愿，這些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不僅在條文本身上限制了外國產(chǎn)品的進口，而且在實施過程 中也為外國產(chǎn)品的銷售設(shè)置了重重障礙。

二是會拉大進口國與出口國的之間的價格差距。三是TBT利用技術(shù)、經(jīng)濟、PPM標(biāo)準(zhǔn)及行政和司法部門這四類限制對進口商品產(chǎn)生影響。通過技術(shù)條文本身的限制規(guī)定直接限制進口的技術(shù)限制是貿(mào)易技術(shù)壁壘的主要形式。

二、應(yīng)如何應(yīng)對貿(mào)易壁壘的屏障 第一，通過多邊貿(mào)易談判統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是解決各國TBT制定隨意性的很好方法，國際貿(mào)易組織可以建立自己的一套完整的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)并根據(jù)經(jīng)濟的發(fā)展不斷的完善這一標(biāo)準(zhǔn)，并且要求成員國要基本按照這一標(biāo)準(zhǔn)來要求和制定自己的標(biāo)準(zhǔn)，不得隨意制定一些苛刻的貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)來影響國際貿(mào)易的正常開展。建議在下一輪的多邊貿(mào)易談判中，將TBT列入討論重點議題之一，努力達成一致，進一步完善《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》的內(nèi)容，建立國際統(tǒng)一的權(quán)威標(biāo)準(zhǔn)并通報各成員國，讓他們都按照這一標(biāo)準(zhǔn)進行生產(chǎn)活動和國際貿(mào)易。同時在新的協(xié)議中也要充分考慮到發(fā)展中國家的經(jīng)濟利益，因為TBT措施對發(fā)展中國家的影響遠遠大于發(fā)達國家，所以對發(fā)展中國家可以適當(dāng)降低標(biāo)準(zhǔn)，以保持公平與平衡。

第二，對各國的TBT措施進行審議，通過審議的才承認(rèn)其合法合理性。在制定了統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以后，各個成員國要嚴(yán)格遵守，并根據(jù)這一標(biāo)準(zhǔn)來制定自己的TBT，不得隨意制定一些苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來阻止進口，成員國要制定自己的額外技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，必須要向WTO的相關(guān)組織提出申請，由這一組織根據(jù)具體國家的情況進行審議，通過審議的才承認(rèn)其合法性和合理性，并允許運用于國際貿(mào)易之中。同時要制定相關(guān)的懲罰措施，如果一國沒有通過審議而胡亂制定標(biāo)準(zhǔn)，將讓他們受到其他成員國的貿(mào)易限制甚至禁止國際貿(mào)易，以此來約束各成員國遵守。

第三，鼓勵各國實施標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略，提高產(chǎn)品質(zhì)量。標(biāo)準(zhǔn)有了，各國就要對照標(biāo)準(zhǔn)，切實提高產(chǎn)品質(zhì)量，這才是擺脫TBT的最根本最有效的途徑。尤其是技術(shù)較落后的廣大發(fā)展中國家，更是值得重視，因為TBT的影響肯定對發(fā)展中國家更大，發(fā)達國家憑借其技術(shù)和雄厚的經(jīng)濟實力，在TBT斗爭中必定會具有優(yōu)勢而游刃有余。這就需要各國的企業(yè)及時了解國際標(biāo)準(zhǔn)，適時調(diào)整，嚴(yán)格遵守，這樣才能保證出口的持續(xù)和擴大。如我國上海市的傳統(tǒng)出口產(chǎn)品長毛絨玩具，在1980年國際玩具委員會制定了玩具安全標(biāo)準(zhǔn)，隨后美國等一些國家和地區(qū)相繼制定了技術(shù)法規(guī)，明令規(guī)定禁止生產(chǎn)、進口銷售不符合該標(biāo)準(zhǔn)的玩具的情況下，上海市生產(chǎn)企業(yè)卻不了解該標(biāo)準(zhǔn)，在阻燃、填料衛(wèi)生、眼珠拉力強度等三項指標(biāo)沒有達到該標(biāo)準(zhǔn)的要求，出口量逐年下降。1980年出口599萬美元，1981年降為458.2萬美元，1982年又降為414.5萬美元。與此同時，南朝鮮出口增加到一億美元，臺灣增加到8，000萬美元。從1982年起，有關(guān)企業(yè)采取措施，解決了上述三項指標(biāo)中存在的問題，1983年產(chǎn)品質(zhì)量指標(biāo)全部達到國際玩具委員會的標(biāo)準(zhǔn)，出口量才大幅度地回升。

1983年創(chuàng)匯700萬美元，1984年達到1，000萬美元。 第四，加強國際間的交流和合作，通過協(xié)調(diào)方式打破TBT。這主要是指加強區(qū)域集團內(nèi)部以及貿(mào)易伙伴國之間的交流與合作，在平等互利的原則下減少TBT的影響，以促進貿(mào)易的發(fā)展。首先，加強區(qū)域合作與協(xié)調(diào)，打破TBT。從一定意義上講，區(qū)域一體化是指經(jīng)濟聯(lián)合、調(diào)節(jié)的機構(gòu)和行為。區(qū)域集團為了統(tǒng)一內(nèi)部經(jīng)濟政策，減少貿(mào)易壁壘，或者采取直接制定貿(mào)易法規(guī)，或者在法規(guī)中引用標(biāo)準(zhǔn)，達到區(qū)域內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)一致，克服彼此之間的貿(mào)易技術(shù)壁壘。如歐洲共同體理事會在1985年5月的一項決議中決定，在有關(guān)的行政法規(guī)中參照適用歐洲標(biāo)準(zhǔn)的原則，從而鋪平了歐洲標(biāo)準(zhǔn)化的道路。

其次，國與國之間的協(xié)調(diào)也是克服TBT的一個重要途徑。通過加大雙邊合作力度，爭取彼此承認(rèn)各自有關(guān)機構(gòu)的檢驗和認(rèn)證，這也有利于簡化手續(xù)、便利出口。如美國與許多歐盟國家同為1979年羅馬《國際植物保護公約》的成員國，美國向歐盟多數(shù)國家出口農(nóng)產(chǎn)品時，可以美國農(nóng)業(yè)部動植物檢驗局按照公約的統(tǒng)一規(guī)定制定的《聯(lián)邦植物衛(wèi)生證書》為準(zhǔn)，到岸后不必要再接受歐盟國家的檢疫制度，從而很便利美國農(nóng)產(chǎn)品進入歐洲市場。 第五，各國建立自己的TBT信息系統(tǒng)，服務(wù)于生產(chǎn)商。各國應(yīng)該建立自己的一套TBT信息系統(tǒng)，及時搜集世界各國的TBT制定情況，并且將其分門別類加以整理，及時通過公報、網(wǎng)絡(luò)等反饋給生產(chǎn)商，以減少因出口商不了解情況而造成的不必要的損失，同時也便利生產(chǎn)商根據(jù)這些TBT的規(guī)定來調(diào)整生產(chǎn)技術(shù)，生產(chǎn)符合要求的產(chǎn)品，以擴大產(chǎn)品的出口。

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篇2

最典型的就是轉(zhuǎn)基因食品的安全問題，這一直是國際爭論的焦點。美國由于占據(jù)轉(zhuǎn)基因技術(shù)的制高點，對轉(zhuǎn)基因食品的推廣持積極態(tài)度，而歐盟和日本等國家則堅決反對，由此也引發(fā)了有關(guān)轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品進口管理措施的討論。尤其值得注意的是，發(fā)達國家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘呈日益升級的趨勢。例如，日本自2003年起在全國推行“大米身份認(rèn)證制度”，即凡進入日本國內(nèi)市場的大米必須標(biāo)明品種、產(chǎn)地、生產(chǎn)者姓名和認(rèn)證號碼等，否則不允許銷售。“大米身份認(rèn)證制度”推行之后，日本各地又對新制度“層層加碼”，把認(rèn)證范圍推廣到蔬菜，要求市場上銷售的本地蔬菜都必須有認(rèn)證標(biāo)志。對中國蔬菜等農(nóng)產(chǎn)品來講，今后進入日本市場將更趨困難。

近年來，技術(shù)性貿(mào)易壁壘已直接使中國農(nóng)產(chǎn)品出口遭受巨大損失，其擴散效應(yīng)造成的間接損失更是難以估計。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計，我國有90%的農(nóng)業(yè)及食品出口企業(yè)受國外技術(shù)貿(mào)易壁壘影響，造成每年損失約90億美元，出口受阻的產(chǎn)品從蔬菜、水果、茶葉到蜂蜜，進而擴展到畜產(chǎn)品和水產(chǎn)品。國外實施的技術(shù)性貿(mào)易壁壘已成為制約我國農(nóng)產(chǎn)品出口的最大障礙。

二、我國農(nóng)產(chǎn)品出口遭受技術(shù)性貿(mào)易壁壘的原因探析

1.國內(nèi)自身原因：(1)農(nóng)產(chǎn)品自身存在質(zhì)量問題。我國人口眾多，人們環(huán)保意識比較薄弱，農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)及其加工品存在諸多安全隱患。(2)政出多門，監(jiān)管不力。我國農(nóng)產(chǎn)品安全管理涉及經(jīng)貿(mào)、工商、衛(wèi)生、質(zhì)檢等多個部門，由于存在多頭監(jiān)管，職責(zé)不清，監(jiān)管不力，造成權(quán)威不足，收效不明顯。(3)農(nóng)產(chǎn)品和食品質(zhì)量管理，標(biāo)準(zhǔn)化與認(rèn)證體系建設(shè)滯后，食品安全的國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)與國際標(biāo)準(zhǔn)不接軌，檢驗技術(shù)和檢驗手段也有待改進。(4)農(nóng)產(chǎn)品和食品生產(chǎn)以小規(guī)模個體農(nóng)戶為主體，加工企業(yè)規(guī)模不大，技術(shù)含量不高，競爭實力不強，戰(zhàn)略經(jīng)營的理念和市場營銷能力比較薄弱，對國際市場的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、食品安全標(biāo)準(zhǔn)的動向知之甚少，不能適應(yīng)快速多變的國際市場需求。

2.國際方面的原因：(1)發(fā)達國家實施貿(mào)易保護的需要。我國勞動力資源豐富，成本低廉，生產(chǎn)勞動密集型農(nóng)產(chǎn)品有一定的成本比較優(yōu)勢，能夠以較低的價格進入國際市場。此外，隨著我國加入世貿(mào)組織，各國在關(guān)稅和市場準(zhǔn)入方面也逐步放松，我國農(nóng)產(chǎn)品出口的傳統(tǒng)關(guān)稅門檻因此隨之降低，這就為我國擴大農(nóng)產(chǎn)品出口創(chuàng)造了更寬松的環(huán)境和條件。(2)消費理念的轉(zhuǎn)變。隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，人們越來越注重改善生活質(zhì)量，越來越關(guān)注保護環(huán)境。相應(yīng)地，人們的消費理念也就由“生存型”向“發(fā)展型、健康型”轉(zhuǎn)變，對營養(yǎng)、健康、衛(wèi)生、無污染的安全食品的需求量越來越大，綠色消費正成為世界性的消費潮流。(3)國際標(biāo)準(zhǔn)在SPS協(xié)議和TBT協(xié)議中起到了越來越重要的作用。自世貿(mào)組織成立以來，各成員國都在積極援引WTO協(xié)議和國際標(biāo)準(zhǔn)進行貿(mào)易交涉。但是，迄今為止，在國際標(biāo)準(zhǔn)制定過程中，發(fā)達國占據(jù)主導(dǎo)地位。

3.突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘的對策

(1)大力發(fā)展綠色產(chǎn)品，不斷提高農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量

突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘，當(dāng)務(wù)之急是要從源頭抓起，大力發(fā)展綠色食品，加強全過程監(jiān)管控制，從而最大限度地降低風(fēng)險和保證食品安全。綠色食品生產(chǎn)有嚴(yán)格的操作規(guī)程和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，通過對農(nóng)產(chǎn)品生態(tài)環(huán)境和生產(chǎn)過程中投入物的控制來對農(nóng)產(chǎn)品進行品質(zhì)管理，能有效地提升農(nóng)產(chǎn)品品質(zhì)，成為應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的有效措施。

(2)建立負(fù)責(zé)技術(shù)性貿(mào)易措施的組織實施和協(xié)調(diào)管理的專門機構(gòu)

要突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘，擴大農(nóng)產(chǎn)品出口，有必要設(shè)立負(fù)責(zé)技術(shù)性貿(mào)易措施的組織實施和協(xié)調(diào)管理的相應(yīng)機構(gòu)。機構(gòu)的主要職責(zé)是組織研究實施重大的技術(shù)性貿(mào)易措施，協(xié)調(diào)我國技術(shù)性貿(mào)易領(lǐng)域多邊、雙邊合作與交流中的重大問題的方針政策和原則立場；承擔(dān)建立全國技術(shù)性貿(mào)易措施預(yù)警與快速反應(yīng)機制的工作等。這有利于加強部門間的協(xié)調(diào)與合作，有利于企業(yè)形成合力，聯(lián)合作戰(zhàn)；有利于部門間、行業(yè)間、企業(yè)間加強溝通，在應(yīng)對技術(shù)貿(mào)易型壁壘上收到良好效果，更好地維護國家利益和企業(yè)利益。

(3)建立和完善農(nóng)產(chǎn)品安全管理的法律法規(guī)，確保出口農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全

建立和完善以風(fēng)險分析為基礎(chǔ)的食品安全標(biāo)準(zhǔn)體系，是應(yīng)對農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)性貿(mào)易障礙的技術(shù)保障。目前，我國的食品安全標(biāo)準(zhǔn)體系與發(fā)達國家相比還有相當(dāng)大的差距，需要組織專家加強對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的研究，修改、完善我國的農(nóng)產(chǎn)品安全的法律法規(guī)。在此基礎(chǔ)上，積極采用國際標(biāo)準(zhǔn)，提高標(biāo)準(zhǔn)水平，推動我國食品工業(yè)加快發(fā)展速度，全面提升我國農(nóng)產(chǎn)品出口的競爭力。

(4)加大WTO/TBT、SPS人才培養(yǎng)力度技術(shù)性貿(mào)易措施涉及方方面面，影響到生產(chǎn)、加工、倉儲、運輸、國內(nèi)外貿(mào)易等各個環(huán)節(jié)的眾多企業(yè)及中介組織、政府管理部門、消費者自身。所以，要應(yīng)對農(nóng)產(chǎn)品出口的技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施，客觀上需要有一支熟悉WTO規(guī)則，尤其是WTO/TBT、SPS協(xié)定、WTO爭端解決機制，以及國際標(biāo)準(zhǔn)、指南、爭端的人才梯隊。因此，必須依據(jù)新的形勢，盡快培養(yǎng)相應(yīng)地專門人才，立足長遠，為實施農(nóng)產(chǎn)品走出去戰(zhàn)略打下堅實的基礎(chǔ)。

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（二）國內(nèi)企業(yè)的吸收能力

國內(nèi)自身吸收能力的大小是保證技術(shù)溢出效果的重要保證。主要表現(xiàn)在國內(nèi)研發(fā)（R&D）活動和人力資本水平的高低上。一國R&D活動不僅僅是自主技術(shù)創(chuàng)新的源泉，也是影響技術(shù)吸收能力的關(guān)鍵因素之一。較高的國內(nèi)R&D存量能促進現(xiàn)有資源的進一步有效利用，產(chǎn)生更多的創(chuàng)新成果，提高國內(nèi)生產(chǎn)力水平；同時也能提高本國對新技術(shù)的承接、利用和改進的能力。同時，較高水平的人力資本不僅可以發(fā)揮生產(chǎn)要素對產(chǎn)出增長的促進作用,而且能夠有效地實現(xiàn)新技術(shù)的采用和貫徹。具有較高素質(zhì)的勞動者可以更容易地接收新的思想，更加適應(yīng)先進技術(shù)，從而促進新技術(shù)在生產(chǎn)中的使用。(BenhabibandSpiegel，1994)

（三）與技術(shù)溢出有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護

知識產(chǎn)權(quán)保護對國際技術(shù)溢出的影響卻是雙重的。知識具有非排他性特征，而知識產(chǎn)權(quán)保護正是要給予創(chuàng)新者適當(dāng)?shù)膲艛嗬麧?從而保持國內(nèi)創(chuàng)新過程的持續(xù)性。但是與技術(shù)溢出有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護卻是一把“雙刃劍”。一方面，如果出口國的知識產(chǎn)權(quán)不能得到有效保護的時候,由于擔(dān)心核心技術(shù)的泄露,出口國則傾向于向進口國出口低技術(shù)含量的產(chǎn)品。而知識產(chǎn)權(quán)保護的加強,能夠使進口國有更多接近并獲取國外先進技術(shù)的機會。另一方面，由于知識產(chǎn)權(quán)保護力度的加強，進口國企業(yè)在模仿時所分享的知識存量往往只能是知識總量部分內(nèi)容，從而將減弱進口國獲得更多技術(shù)溢出的效果。

2、我國進口貿(mào)易技術(shù)溢出的條件及其特征

（一）進口貿(mào)易的快速發(fā)展創(chuàng)造了良好條件

我國同美國、日本、歐盟等技術(shù)先進國的貿(mào)易聯(lián)系日益緊密，為技術(shù)的溢出提供了更多的機會。自1985年以來，我國從世界發(fā)達國家的進口貿(mào)易發(fā)展迅速。以R&D活動相對集中的G-7國家（美國、日本、德國、法國、英國、意大利和加拿大）為例，1985年我國從G－7國家的進口總額為260.6億美元，其中日本（占57.7%），美國（占19.5%），德國（占9.2%）在G-7中位居前三位，其他四國所占比例較小；2006年進口額增長了約10倍，達到2468.1億美元，其中位居前三位仍然為日本（占46.9%）、美國（占24.0%）、德國（占15.3%）。在進口商品結(jié)構(gòu)上。近年來我國初級產(chǎn)品的增速有所回落，而機械及運輸設(shè)備以及高科技產(chǎn)品的增速增加。其中，機械及運輸設(shè)備進口量占商品進口總額的比重由2000年的40.8%增至2006年的45.1%；高科技產(chǎn)品占商品進口總額的比重從2000年的23.3%增至2006年的31.2%。我國與技術(shù)先進國家進口貿(mào)易總量的擴大，以及進口商品結(jié)構(gòu)的不斷改善支持了進口貿(mào)易技術(shù)溢出效果的實現(xiàn)。

（二）國內(nèi)吸收能力不足制約了對先進技術(shù)的吸收效果

1.研發(fā)投入不足，結(jié)構(gòu)不合理。第一，我國用于科研開發(fā)的支出與發(fā)達國家相比存在很大差距。2006年我國R&D經(jīng)費支出達到2943億元,占GDP的比重為1.41%。而發(fā)達國家的R&D支出占GDP的比重一般都在2%以上。比如，2005年美國R&D投入總額為3125.3億美元，占其GDP比重為2.51%；日本R&D投入總額為1458.8億美元，占其GDP比重為3.20%；法國R&D投入總額為441.2億美元，占其GDP比重為2.13%。第二，我國研發(fā)投入結(jié)構(gòu)不盡合理、科研成果應(yīng)用不足。一方面，政府在國家資金不足的條件下，仍然把大量資金投入到資本密集度極大、風(fēng)險極高的技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域，忽略了國內(nèi)要素稟賦結(jié)構(gòu)的約束，導(dǎo)致了國內(nèi)要素配置效率下降；另一方面，研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化率或使用率較低，致使研發(fā)成果并沒有進入生產(chǎn)領(lǐng)域轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實的生產(chǎn)力。因此，這些問題極大地阻礙了我國對引進技術(shù)的消化和吸收，滯緩了自主研發(fā)能力的形成，降低了創(chuàng)新速度。同時，國內(nèi)研發(fā)投入不足也會帶來一種“副產(chǎn)品”，即落后國家由于研發(fā)基礎(chǔ)薄弱，缺乏及時了解和掌握國際技術(shù)發(fā)展最新動態(tài)的能力，難以對引進技術(shù)做出客觀的評價，因而往往引進的是一些行將淘汰的技術(shù)，結(jié)果使其陷入“引進——落后——再引進”的惡性循環(huán)中。

2.人力資本短缺嚴(yán)重。由于教育投資匱乏等原因，我國人力資本存量與發(fā)達國家相比存在很大差距。2005年我國“萬勞動力R＆D科學(xué)家和工程師”為14人，和發(fā)達國家相比，日本2003年為101人，德國為68人，法國為71人，美國在2002年為91人，加拿大為68人，意大利為30人。據(jù)統(tǒng)計歐美發(fā)達國家的從事R&D活動人員分布中，企業(yè)的R&D科學(xué)家與工程師均占50%以上，而我國企業(yè)中從事R&D的科學(xué)家與工程師人數(shù)明顯低于在研究機構(gòu)工作的科學(xué)家與工程師數(shù)。人力資本短缺已經(jīng)成為制約我國技術(shù)吸收能力的一項重要因素。

（三）知識產(chǎn)權(quán)保護的強度不力制約了先進技術(shù)的流入

GinarteandPark(1997)建立和發(fā)展了一種定性評級法，用于對一國知識產(chǎn)權(quán)強度做出較客觀的比較。他們將知識產(chǎn)權(quán)保護分為五個方面：覆蓋范圍、加入相關(guān)國際專利協(xié)議的情況、保護例外、實施機制和保護期限，并根據(jù)決定每個方面有效強度的多種因素分別評分，最后加總得到一個“0”到“5”之間的國家評分，即“GP指數(shù)”。一般而言，“GP指數(shù)”越大，說明該國的知識產(chǎn)權(quán)保護強度越大。我國的知識產(chǎn)權(quán)保護水平呈逐年上升趨勢，但上升的幅度時緩時急。其中，1992年前后和2001年前后出現(xiàn)了兩個快速上升的階段，這一現(xiàn)象與1992年、2001年中國大范圍修訂知識產(chǎn)權(quán)保護法律的事實有關(guān)。但是我國的知識產(chǎn)權(quán)保護水平仍然遠遠低于發(fā)達國家水平，2004年的GP指數(shù)僅相當(dāng)于日本1960年的水平（韓玉雄，李懷祖，2005）。

3、結(jié)論與建議

（一）繼續(xù)擴大與發(fā)達國家的進口貿(mào)易，優(yōu)化進口貿(mào)易結(jié)構(gòu)

對我國而言，進口貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)在長期的積極影響是顯著的。如果單純依賴本國的自主創(chuàng)新體系、研發(fā)能力帶來國內(nèi)技術(shù)進步是遠遠不夠的。為此，進一步優(yōu)化中間產(chǎn)品的進口結(jié)構(gòu)，繼續(xù)促進技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展應(yīng)該成為是中國今后經(jīng)濟政策制訂的一項重要內(nèi)容。一是要進一步改革完善進口體制，調(diào)動企業(yè)進口積極性，充分發(fā)揮進口對國民經(jīng)濟的促進作用，推動技術(shù)進步、產(chǎn)業(yè)發(fā)展與經(jīng)濟增長。二是要進一步調(diào)整、優(yōu)化進口關(guān)稅結(jié)構(gòu)，鼓勵企業(yè)及時合理增加國外先進適用技術(shù)、關(guān)鍵設(shè)備的進口。

（二）要逐步增加研發(fā)資金投入

增加研發(fā)投入和R&D存量，是提高我國國際技術(shù)溢出效果的必要前提。《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》中提到，2020年全社會研究開發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重提高到2.5%以上，力爭科技進步貢獻率達到60%以上，對外技術(shù)依存度降低到30%以下。要順利實現(xiàn)上述目標(biāo)，我國政府應(yīng)適當(dāng)增加財政科研撥款，特別要加大對基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的財政支持力度。同時為鼓勵創(chuàng)新，政府可以依據(jù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的力度和市場實現(xiàn)程度，對創(chuàng)新企業(yè)給予不同程度的R&D退稅補貼等稅收方面的優(yōu)惠，以減少企業(yè)的創(chuàng)新成本。

（三）加大教育投入，培育人力資本

政府應(yīng)科學(xué)調(diào)整財政支出結(jié)構(gòu)，在有限的財力中確保教育支出的優(yōu)先增長。預(yù)算安排時，要確保《教育法》中規(guī)定的教育經(jīng)費“三個增長”（中央和地方政府教育撥款的增長要高于財政經(jīng)常性收入的增長，學(xué)生人均教育經(jīng)費要逐步增長，教師工資和公用經(jīng)費要逐步增長）的落實。逐步取消對私人部門投資教育的各種限制，動員社會各階層力量，多渠道籌措辦學(xué)資金。我國應(yīng)借鑒西方發(fā)達國家的做法，建立完整的稅收優(yōu)惠政策體系，鼓勵社會投資辦學(xué)，以解決我國教育資金不足的難題，促進教育水平和人力資本投入的提高。

（四）加強知識產(chǎn)權(quán)保護

正確認(rèn)識和處理知識產(chǎn)權(quán)，從長遠來看，是知識溢出良性循環(huán)的宏觀控制的必要條件。順應(yīng)WTO的要求，我國政府要努力完善知識產(chǎn)權(quán)保護體系。相關(guān)研究表明，當(dāng)技術(shù)差距較大和(或)模仿能力較強時，可以充分利用“技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢”，這時則偏向于鼓勵模仿的知識產(chǎn)權(quán)保護制度有利于技術(shù)進步。要加強知識產(chǎn)權(quán)法的法制建設(shè)和知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度，保護國外科技企業(yè)的在華利益，從而以保證更多外部知識的持續(xù)流入。

參考文獻：

[1]趙偉，汪全立.人力資本與技術(shù)溢出：基于進口傳導(dǎo)機制的實證研究[J].中國軟科學(xué)，2006，4.

[2]李永.中國進口貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)測度與分析[J].科學(xué)管理研究，2006，06.

[3]韓玉雄，李懷祖.關(guān)于中國知識產(chǎn)權(quán)保護水平的定量分析[J].科學(xué)學(xué)研究，2005，3.

篇4

據(jù)有關(guān)部門調(diào)查，至2006年底，我國外貿(mào)企業(yè)在出口過程中幾乎都遇到過技術(shù)性貿(mào)易壁壘的問題和障礙，每年大約有超過450億美元的出口商品受到不利影響，其中勞動密集型產(chǎn)品受損最為嚴(yán)重，高新技術(shù)和機電產(chǎn)品受損呈明顯上升趨勢。事實證明再加入世界貿(mào)易組織之后，以技術(shù)性貿(mào)易壁壘為核心的新貿(mào)易壁壘對我國出口貿(mào)易的影響就仍然很大。

（1）在市場準(zhǔn)入方面。在國外越筑越高、范圍越來越廣的技術(shù)性壁壘面前，我國部分出口商品的市場迅速萎縮，甚至被擋在進口國的國門之外。

（2）對價格競爭力的影響。技術(shù)性貿(mào)易壁壘增加了出口成本，使出口國產(chǎn)品的競爭力下降，或者因為延誤時機而失去市場機會。

（3）由于發(fā)達國家的貿(mào)易技術(shù)壁壘名目繁多、變化頻繁,且具有一定隱蔽性，往往使我國一些經(jīng)驗不足的出口企業(yè)應(yīng)付不及，被動地陷入貿(mào)易糾紛，致使出口產(chǎn)品在發(fā)達國家市場上被扣留、查封甚至銷毀。而且我國產(chǎn)品進入歐美市場，需要取得該國或國際通行的認(rèn)證標(biāo)志。

2我國如何應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘

2.1政府應(yīng)建立技術(shù)貿(mào)易壁壘的預(yù)警和快速反應(yīng)機制

目前我國大多數(shù)企業(yè)應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的最大困難是“信息不靈”、信息“渠道不暢”、得不到針對性的有效的咨詢服務(wù)等。具體建立預(yù)警機制的主要內(nèi)容包括:（1）真正形成以政府、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)、研究機構(gòu)等為主體的多層次產(chǎn)業(yè)預(yù)警系統(tǒng)，政府作為建立機制的發(fā)起方，應(yīng)主動承擔(dān)整個預(yù)警機制的協(xié)調(diào)規(guī)劃工作，同時依托行業(yè)協(xié)會等機構(gòu)的數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，建立起為出口企業(yè)服務(wù)的平臺，有針對性地提出調(diào)整和完善預(yù)警機制的建議和意見；（2）形成一套有效的通報、評議、咨詢、審議制度；（3）組織專門的人力、物力研究國外的TBT系統(tǒng)，按出口對象和產(chǎn)品類別全面、及時、準(zhǔn)確地收集、整理、跟蹤國外的TBT信息，建立相應(yīng)的TBT信息中心和信息數(shù)據(jù)庫；四是建立高效的TBT信息咨詢服務(wù)體系，及時預(yù)警信息。通過對TBT問題的認(rèn)真研究，及時作出預(yù)警分析，幫助企業(yè)提高質(zhì)量意識，尋求我國商品突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘的切入點。

（1）建立并完善我國產(chǎn)品質(zhì)量法律法規(guī)體系和技術(shù)法規(guī)體系。

我國應(yīng)針對已加入WTO的情況，建立健全技術(shù)法規(guī)和技術(shù)體系，構(gòu)筑我國的技術(shù)性貿(mào)易壁壘保護體系，按照國際慣例，將安全、衛(wèi)生、健康、環(huán)保等保護消費者利益方面的重要問題，作為貿(mào)易技術(shù)法規(guī)建設(shè)的重點，通過制定強制性標(biāo)準(zhǔn)，把未達到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品拒之門外。

（2）政府應(yīng)積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)化活動，大力推動標(biāo)準(zhǔn)化。

在國際貿(mào)易中，發(fā)達國家設(shè)置了一些非常嚴(yán)格甚至苛刻的標(biāo)準(zhǔn)，我國為了達到其市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致生產(chǎn)、加工成本大大增加，降低了我國產(chǎn)品的市場競爭力。制定、實施標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略是我國建立技術(shù)貿(mào)易保護體系，維護國家利益，跨越技術(shù)壁壘的重要途徑。為此，我認(rèn)為我們應(yīng)該做好以下幾方面工作:

①認(rèn)真研究和積極推廣國際標(biāo)準(zhǔn)。國際標(biāo)準(zhǔn)，特別是ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)和ISO14000體系標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證反映了國際上先進的科技水平，代表著一定的質(zhì)量水平，成為國家之間的協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)和處理貿(mào)易糾紛的重要基礎(chǔ)，采用國際標(biāo)準(zhǔn)，可以使國內(nèi)企業(yè)積極邁向國際市場，與國際環(huán)境接軌，不僅能給本國技術(shù)、經(jīng)濟的發(fā)展帶來巨大的經(jīng)濟利益，使生產(chǎn)更加便利，也更容易了解國外市場需求，打破貿(mào)易技術(shù)壁壘。

②適應(yīng)我國出口貿(mào)易需要，調(diào)整我國標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)。我國目前是以國家標(biāo)準(zhǔn)為主體，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)相互協(xié)調(diào)配套的標(biāo)準(zhǔn)化體系，改變了無標(biāo)生產(chǎn)的狀況。

③積極參加國際標(biāo)準(zhǔn)化的活動。WTO要求成員國積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)的制訂，我國作為發(fā)展中國家，應(yīng)該借鑒發(fā)達國家的經(jīng)驗，積極參與各種標(biāo)準(zhǔn)化組織的活動，爭取主動權(quán)，特別是爭取具有中國特色的文化、傳統(tǒng)工藝品等納入國際標(biāo)準(zhǔn)，將我國在國際上處于領(lǐng)先地位的科研成果和技術(shù)變化及時轉(zhuǎn)化為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并推薦為國際標(biāo)準(zhǔn)在國際貿(mào)易中使用。

2.2我國企業(yè)的應(yīng)對策略

應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘時，企業(yè)應(yīng)該和政府緊密配合，制定企業(yè)的應(yīng)對之策。面對國外的技術(shù)性貿(mào)易措施，企業(yè)應(yīng)做好以下幾個方面的工作：

（1）掌握WTO的游戲規(guī)則和TBT協(xié)議的要求，熟悉目標(biāo)市場的有關(guān)規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)要從新的國際分工格局中獲益，就要熟悉、掌握WTO的游戲規(guī)則，以減少進入國際市場的盲目性，必要時運用WTO的貿(mào)易爭端解決機制維護自己的權(quán)益。

（2）加快技術(shù)創(chuàng)新步伐，提高技術(shù)創(chuàng)新能力，強化標(biāo)準(zhǔn)意識。企業(yè)在世界經(jīng)濟的大舞臺上是否能夠得到更大的發(fā)展，根本上取決于企業(yè)的綜合素質(zhì)和競爭能力。

（3）積極申請國際認(rèn)證及貿(mào)易對象國的認(rèn)證，取得通往國際市場的通行證。采用國際標(biāo)準(zhǔn)是沖破技術(shù)性貿(mào)易壁壘的一種有效手段，這在出口企業(yè)中己形成一種共識。企業(yè)要加強收集和研究各國和國際組織的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、檢驗與認(rèn)證制度，把與企業(yè)出口商品相關(guān)的內(nèi)容加以吸收，并制定到自己的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中去，嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)，使自己的產(chǎn)品具有穿透對方技術(shù)性貿(mào)易壁壘的能力。建立適應(yīng)質(zhì)量管理科學(xué)和環(huán)保所要求的清潔生產(chǎn)需要的管理體系，從根本上保證中國出口商品質(zhì)量和生產(chǎn)過程的環(huán)保要求能經(jīng)得起國際上各類認(rèn)證的考驗，通過貿(mào)易伙伴國的各種檢驗和要求，積極推行ISO9000族、ISO14000族質(zhì)量管理體系和環(huán)保體系標(biāo)準(zhǔn)及注冊認(rèn)證。

最后，在應(yīng)對國際技術(shù)性貿(mào)易壁壘的同時，企業(yè)必須充分發(fā)揮專業(yè)性行業(yè)協(xié)會的作用與職能，即立足于國際市場，針對各行業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模、供求關(guān)系、價格水平、創(chuàng)新能力、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等一系列情況進行研究和對外交流，建立良好的貿(mào)易預(yù)警機制，及時向企業(yè)和有關(guān)政府部門提供國內(nèi)外市場的動態(tài)數(shù)據(jù)和分析報告，為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營提供決策依據(jù)，協(xié)助政府在WTO規(guī)則范圍內(nèi)與其他成員國協(xié)商解決各種貿(mào)易爭端。

篇5

技術(shù)性貿(mào)易壁壘(TBT)，是指一國或地區(qū)在對進口商品進行管理時，強制性或非強制性地規(guī)定某些技術(shù)上的標(biāo)準(zhǔn)以及效應(yīng)的認(rèn)證和檢驗制度，從而起到限制進口作用的一種非關(guān)稅壁壘措施。TBT是政府主導(dǎo)的調(diào)控和規(guī)范市場的手段，可以用于解決由于市場外部效應(yīng)帶來的諸如保護環(huán)境與資源、保護消費者權(quán)益、保護國家安全、防止欺詐之類的問題，對本國市場實施保護，維護生存空間和發(fā)展機會。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘相對于其他非關(guān)稅壁壘來說。更隱藏，更靈活，且種類繁多，不易對付。其主要特點可歸納為如下：

(1)貌似合理性。它以公開的立法加以規(guī)定和實施，具有名義上的合法性。

(2)靈活多樣性。制定技術(shù)性貿(mào)易壁壘，手續(xù)比較簡便，伸縮性較大，可以針對進口商品隨時靈活改變標(biāo)準(zhǔn)水平，或增加標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)種類。

(3)偽裝隱蔽性。技術(shù)性貿(mào)易壁壘在看似公平的標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)中，滲入了國與國之間發(fā)展水平的差異性和一些人為因素，這些隱蔽性差異正成為一些國家限制外國商品流入國內(nèi)市場的借口。

(4)針對性。某些技術(shù)性規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)過精心設(shè)計和研究，可以專門用來對某些國家的產(chǎn)品設(shè)置障礙。

(5)堅固有效性。科技水平相對不高的發(fā)展中國家的商品通常達不到發(fā)達國家的標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)的要求而無法向重則向國家出口，故TBT被突破。

(6)廣泛性。TBT的表現(xiàn)形式涉及公約、法律、標(biāo)準(zhǔn)、要求、制度等各個方面，極具廣泛性，其影響也是多方面的。

(7)復(fù)雜性。TBT因涉及的技術(shù)和適用范圍的廣泛性，因而遠比配額、許可證、出口限制和外匯管制復(fù)雜。

(8)利弊雙重性。TBT對進口國和出口國都有利有弊。

2國外對我國實施技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特點及現(xiàn)狀

多：歐盟的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有10萬多個。德國僅工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)就有15萬種，日本1994年的調(diào)查結(jié)果顯示有8148個工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和397個農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。

繁：技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量認(rèn)證、綠色壁壘……以認(rèn)證為例，僅美國就有55種認(rèn)證體系。產(chǎn)品安全認(rèn)證體系UL、軍用MIL，電磁兼容、FCC等諸多認(rèn)證機構(gòu)為外來產(chǎn)品設(shè)置了層層障礙。

細：西方國家對質(zhì)量指標(biāo)的要求往往精確到小數(shù)點后兩位，出口企業(yè)哪怕是在檢測設(shè)備上差一點，就會因細小的差別而遭受重創(chuàng)。

嚴(yán)：FDA每月會因各種技術(shù)原因扣留3500批各國進口產(chǎn)品，2002年美國又出臺規(guī)定，所有供應(yīng)商必須進行IS09000認(rèn)證，否則拒絕進入美國市場。

3我國應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的策略

3.1政府的戰(zhàn)略

3.1.1重視技術(shù)引進，提高我國科技水平

不同國家之間的技術(shù)差距是發(fā)展中國家面臨發(fā)達國家技術(shù)壁壘的主要原因，發(fā)展中國家只有提高本國的技術(shù)水平，縮小與發(fā)達國家的技術(shù)差距，才能真正的跨越所面臨的技術(shù)壁壘，而提高一國科技水平的途徑有兩種：一是增強本國在科技方面的自主創(chuàng)新能力。二是通過技術(shù)引進，消化、吸收以提高科技水平，即通過與發(fā)達國家的貿(mào)易來獲得技術(shù)的溢出效應(yīng)。為此，政府需要從以下幾點著手：①增大教育經(jīng)費、科研經(jīng)費的投入，培養(yǎng)大批基礎(chǔ)科研和專業(yè)技術(shù)人員，提高我國的科研實力和創(chuàng)新能力。

②通過減免所得稅，工業(yè)產(chǎn)品稅，免除科研設(shè)備和技術(shù)進口關(guān)稅等手段鼓勵企業(yè)加大對技術(shù)研究開發(fā)的投資。

③加快企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，實現(xiàn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級。

3.1.2通過協(xié)調(diào)與國際互認(rèn)跨越技術(shù)貿(mào)易壁壘

所謂協(xié)調(diào)是指以統(tǒng)一的形式標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)，分為談判協(xié)調(diào)與權(quán)威兩種形式。談判協(xié)調(diào)是指各國通過談判形成一套共同的紀(jì)律來實現(xiàn)協(xié)調(diào)。權(quán)威協(xié)調(diào)是各國采用了一個權(quán)威的技術(shù)規(guī)范。

3.1.3建立跨越技術(shù)性貿(mào)易壁壘的信息服務(wù)體系

我國大部分企業(yè)受到國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘限制是因為信息不暢造成的。我國應(yīng)建立專門的TBT咨詢中心，定期搜集、整理、國外TBT的最新動態(tài)，密切關(guān)注國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的活動，對于貿(mào)易對象國的一些技術(shù)性限制措施的動態(tài)加以密切跟蹤，向我國進出口企業(yè)提供詳盡的技術(shù)壁壘咨詢服務(wù)。

3.1.4積極適用WTO的有關(guān)規(guī)定

對于一些國家對我國出口產(chǎn)品實行雙重技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或明顯歧視的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，可依據(jù)WTO的規(guī)定運用法律手段尋求公正合理的解決；另外，可依據(jù)WTO的有關(guān)規(guī)定盡快建立符合我國國情的技術(shù)法規(guī)體系和貿(mào)易救濟體系。

3.2企業(yè)的戰(zhàn)略：

3.2.1加快企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新步伐，努力提高技術(shù)水平

要突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘的障礙，其根本是要在技術(shù)水平上達到一定要求。因此我國外經(jīng)貿(mào)企業(yè)要提高自身技術(shù)水平，優(yōu)化貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)。

3.2.2健全和完善企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系

就國際市場競爭而言，標(biāo)準(zhǔn)化的作用就是能夠“贏得市場競爭”。企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作應(yīng)做到：制定能確切反映市場需求，令客戶滿意的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)；建立起以產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)為核心的有效的標(biāo)準(zhǔn)體系；運用多種標(biāo)準(zhǔn)化形式支持產(chǎn)品開發(fā)。

3.2.3實施綠色管理，應(yīng)對環(huán)境壁壘

篇6

二、在國際經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展影響下我國應(yīng)該采取的策略

（一）加強對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重視在國際經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展的影響下，促進了我國的對外貿(mào)易發(fā)展。然而當(dāng)今世界是高新技術(shù)發(fā)展的重要時期，我國只有加強對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重視，不斷促進其發(fā)展，才能夠增強我國的對外貿(mào)易，在競爭中占得優(yōu)勢。為了更好的開拓國際市場，我國必須提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的實力，才能夠抓住資本的溢出效應(yīng)[3]。同時高新技術(shù)的發(fā)展，需要得到更多的儀器和設(shè)備，從這一方面，我國的共新技術(shù)產(chǎn)品進口也能夠得到有效的擴大。

（二）完善對外貿(mào)易機制國際經(jīng)濟貿(mào)易的發(fā)展，在很多方面和很大程度上都會給我國經(jīng)濟造成重要的沖擊，然而，我國要想不斷促進經(jīng)濟的發(fā)展，跟上時展的步伐，就必須適應(yīng)這種激烈的競爭環(huán)境，因此，建立一個完善的對外貿(mào)易機制來保障我國對外貿(mào)易過程中的種種手段是非常必要的。首先，我國應(yīng)加強同其他國家的經(jīng)濟合作，不斷發(fā)展跨國企業(yè)，增加對外的投資；其次，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面必須做出重要的改變,將剩余勞動力進行充分利用，促進經(jīng)濟的發(fā)展；最后，有效利用世界各種資源，將外貿(mào)結(jié)構(gòu)進行優(yōu)化，在當(dāng)?shù)剡M行融資。

篇7

技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TechnicalBarriertoTrade，簡稱TBT），是指一國的政府或非政府機構(gòu)以維護國家安全，保障人類、動植物生命和健康，保護生態(tài)環(huán)境，防止欺詐等為由，強制或非強制性地采取復(fù)雜苛刻的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格評定程序、包裝和標(biāo)簽制度、檢驗檢疫制度等一系列技術(shù)性貿(mào)易手段，并且對國際貿(mào)易造成非必要的或非正當(dāng)?shù)恼系K。農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)性貿(mào)易壁壘是技術(shù)性貿(mào)易壁壘的一種，在實踐中主要表現(xiàn)出如下不同的形式。

1.苛刻的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。一般來說，發(fā)達國家政府在制定農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)時，具有以下特點:(1)目的明確，配套性、系統(tǒng)性強;(2)法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)銜接較好;(3)先進實用;(4)制定過程透明度高，社會中介組織參與比較多;(5)技術(shù)性貿(mào)易壁壘傾向明顯。技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)本身的產(chǎn)生對國際貿(mào)易的發(fā)展十分有利，但是過分苛刻的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)可能會對國際貿(mào)易制造障礙，容易形成壁壘。

2.繁多的產(chǎn)品檢驗、檢疫制度和通關(guān)程序。根據(jù)WTO的《SPS協(xié)議》，各成員國可以為保護人類、動物、植物的生命與健康免受病蟲害或帶病蟲害有機體侵入而采取一些檢驗、檢疫措施。一些國家就以此為借口，制定名目繁多的法令和規(guī)章制度，給國外農(nóng)產(chǎn)品的進入設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

3.復(fù)雜的合格評定程序和質(zhì)量認(rèn)證制度。發(fā)達國家規(guī)定了大量的合格認(rèn)證制度，這些認(rèn)證制度在細節(jié)上存在大量的不合理因素，并且認(rèn)證價格不菲，從而給外國農(nóng)產(chǎn)品的進入設(shè)置障礙。如美國早在1997年12月就在食品加工中引入“危害分析與關(guān)鍵控制點”（HazardAnalysisandCriticalControlPontrolPoint）即（HACCP）管理體系，禁止進口未實施HACCP的水產(chǎn)品和肉類食品。歐盟也認(rèn)可采用HACCP體系。日本政府則實施農(nóng)產(chǎn)品身份證、質(zhì)量認(rèn)證制度，要求凡在日本市場上銷售的農(nóng)產(chǎn)品都必須進行身份認(rèn)證并加貼認(rèn)證標(biāo)志。

4.嚴(yán)苛的包裝和標(biāo)簽要求。美國是世界各國食品標(biāo)簽法規(guī)最為完備、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膰遥?992年12月12日實施的“食品標(biāo)簽法”，要求所有包裝食品都必須強制使用新的標(biāo)簽（新鮮肉類、家禽、魚類和果蔬除外），要求表明食品所含營養(yǎng)成分、食品添加劑（防腐劑、品質(zhì)改良劑、合成色素等），否則禁止銷售。日本實行的食品標(biāo)簽制度，要求注明品名、原材料名稱、內(nèi)容量、制造年月日、制造廠家或經(jīng)營商名稱、適食期限、保存方法、烹調(diào)方法、使用方法、保存溫度、原產(chǎn)國（進口品）等。歐盟理事會修訂了關(guān)于食品標(biāo)簽、說明及宣傳的第200/13/EC號指令。新條例旨在確保消費者更容易得知食品，要求必須在標(biāo)簽上標(biāo)出的致敏成份。

二、突破農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)性貿(mào)易壁壘的國際經(jīng)驗

1.美國的促進機制。(1)組建強大的促銷組織機構(gòu)。美國農(nóng)業(yè)部由各類國家股份公司，如農(nóng)產(chǎn)品信貸公司、聯(lián)邦機構(gòu)和其他機構(gòu)組成，是直接負(fù)責(zé)農(nóng)產(chǎn)品出口促銷的政府機構(gòu)，它集農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、農(nóng)村生態(tài)、生活管理以及農(nóng)產(chǎn)品的國、內(nèi)外貿(mào)易于一身，對農(nóng)業(yè)產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后實行一體化管理。這些機構(gòu)包括農(nóng)產(chǎn)品信貸公司、海外農(nóng)業(yè)服務(wù)局、美國商務(wù)部、農(nóng)業(yè)協(xié)會、農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易協(xié)會等。此外，美國還有上百個農(nóng)業(yè)團體、協(xié)會與政府合作，具體承擔(dān)農(nóng)產(chǎn)品出口支持計劃。它們負(fù)責(zé)提供全球市場信息，制訂生產(chǎn)計劃，督促會員使用統(tǒng)一的商標(biāo)，建立和利用出口價格協(xié)調(diào)機制，培養(yǎng)消費者對產(chǎn)品的忠誠度等。(2)實施農(nóng)產(chǎn)品國際市場開拓計劃。主要包括如下兩個方面的開拓計劃:①國際市場拓展計劃。為了促進美國農(nóng)產(chǎn)品銷售，美國國會和政府共同制訂該計劃，主要資助海外的營銷和促銷活動，直接面向國外最終消費者。該計劃的實施方式是，農(nóng)產(chǎn)品信貸公司將資金撥給經(jīng)海外農(nóng)業(yè)服務(wù)局，經(jīng)海外農(nóng)業(yè)服務(wù)局審定后拔付可參與計劃執(zhí)行的農(nóng)產(chǎn)品協(xié)會。②國外市場開發(fā)合作者計劃。為了全面支持有廣泛代表性的非盈利性農(nóng)產(chǎn)品協(xié)會或商會，借以開拓新市場，重點扶持高附加值農(nóng)產(chǎn)品出口，美國政府制訂了此計劃。方式也是由農(nóng)產(chǎn)品信貸公司和非盈利性農(nóng)產(chǎn)品協(xié)會簽訂合作協(xié)議，以返還償付的形式給予一定比例資金援助。③建立完善的信貸擔(dān)保制度。美國政府啟用了一系列金融服務(wù)措施，制訂了一系列促進農(nóng)產(chǎn)品出口的信用擔(dān)保計劃，強有力地促進美國農(nóng)產(chǎn)品出口。包括：商業(yè)出口信貸擔(dān)保計劃、賣方信用擔(dān)保計劃、設(shè)施擔(dān)保計劃。④構(gòu)建完整的配套服務(wù)體系。美國食品安全體系是靈活而有力的，以科學(xué)為依據(jù)，明確行業(yè)的法律責(zé)任，在整個國家形成了一個綜合、有效、健全的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督服務(wù)體系，并在法律規(guī)章制度下進行質(zhì)量安全管理。

2.歐盟的促進機制。2003年6月26日，歐盟部長理事會通過了新農(nóng)業(yè)政策改革決議。改革政策的各項具體措施，分別從2004年和2005年開始執(zhí)行。具體內(nèi)容有以下幾個方面：(1)改革直接補貼方式。按照新的改革方案，取消原來與產(chǎn)品類別和種植面積有關(guān)的掛鉤補貼，取而代之的是“單一的農(nóng)場補貼”（SingleFarmPayment）。每個農(nóng)民獲得的補貼額將根據(jù)以2000-2002年為基期的情況確定。一經(jīng)確定，補貼就與種植的作物種類和面積多少無關(guān)。(2)加強對環(huán)境、食品安全、動物健康和動物福利標(biāo)準(zhǔn)的要求。上述各項補貼政策包括單一補貼政策，盡管可能不再與生產(chǎn)掛鉤，但是卻與遵守環(huán)境、食品安全、動物健康和動物福利標(biāo)準(zhǔn)等方面的法規(guī)要求相聯(lián)系。(3)建立新的“農(nóng)場咨詢系統(tǒng)”（FarmAdvisorySystem）。在2006年以前，各成員可以在自愿的基礎(chǔ)上，建立起一個新的農(nóng)場咨詢系統(tǒng)。但是2007年以后，各成員必須都建立起這樣的系統(tǒng)。在2010年以前，農(nóng)民可以自愿選擇是否參加這個系統(tǒng)。2010年，農(nóng)業(yè)委員會將報告這個系統(tǒng)的運行情況。在此基礎(chǔ)上，歐盟部長理事會將決定是否將該系統(tǒng)變?yōu)閺娭妻r(nóng)民參加的系統(tǒng)。這個系統(tǒng)的主要任務(wù)是向農(nóng)民提供如何在生產(chǎn)過程中按照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和良好操作規(guī)范的咨詢服務(wù)。農(nóng)場審計部門將定期地對農(nóng)場投入物的投入水平進行審查，以確定其是否符合有關(guān)的環(huán)境、食品安全和動物福利要求。有關(guān)的費用將由歐盟的農(nóng)村發(fā)展基金支付。(4)調(diào)減對大農(nóng)場的補貼。按照新的改革決定，將對大農(nóng)場直接補貼標(biāo)準(zhǔn)予以調(diào)減。調(diào)減的幅度是：2005年為3%，2006年為4%，2007年以后為5%。據(jù)測算，此項措施每年可節(jié)省支出12億歐元。這些節(jié)省下來的支出將全部用于促進農(nóng)村發(fā)展項目。歐盟通過以上六項措施的實施，使歐盟農(nóng)產(chǎn)品在國際貿(mào)易中提高了其綜合競爭力，對突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘更具有針對性。

3.日本的促進機制。(1)建立政府主導(dǎo)、各方參與的出口促進體制。日本政府專門成立“農(nóng)林水產(chǎn)品出口推廣協(xié)會”，該協(xié)會由農(nóng)林水科大臣任會長，各省廳、地方政府、各全國性農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、流通組織、貿(mào)易、旅游促進團體、以及地方出口促進團體作為成員。該協(xié)會負(fù)責(zé)制定日本農(nóng)產(chǎn)品出口的基本戰(zhàn)略，確定農(nóng)產(chǎn)品出口的具體目標(biāo)，完成并實施年度農(nóng)產(chǎn)品出口行動計劃，與外國政府交涉取消農(nóng)產(chǎn)品進口壁壘等。(2)加強對外交涉，為突破農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)性貿(mào)易壁壘鋪路搭橋。為擴大農(nóng)產(chǎn)品出口，日本政府出面同各國交涉，在關(guān)稅、檢疫等方面取得進展，比如，通過雙邊FTA協(xié)議，降低農(nóng)產(chǎn)品的進口高關(guān)稅；要求進口國調(diào)整頓秩序檢疫政策，或根據(jù)進口國的檢疫要求采取改進措施等。(3)建立面向出口的生產(chǎn)、流通體制。此舉主要是通過構(gòu)筑面向出口的生產(chǎn)體制，導(dǎo)入新的技術(shù)，生產(chǎn)出能夠滿足海外市場需求的，符合海外市場標(biāo)準(zhǔn)的、與日本市場有所不同的農(nóng)產(chǎn)品。同時，為了保持農(nóng)產(chǎn)品的出口品質(zhì)，降低成本，建立出口包裝和保鮮系統(tǒng)，利用共同的運輸方式，開發(fā)出專門出口的運輸路徑、運輸方式等流通體制。(4)積極開展海外市場推廣。①開拓并擴展銷售渠道。日方對農(nóng)產(chǎn)品出口的海外信息進行收集、整理和分析，然后將該信息分發(fā)給相關(guān)單位作為決策參考和依據(jù)。這些信息既包括政策制度方面的，如檢驗檢疫制度、商標(biāo)登記、培育權(quán)保護等；也包括市場需求、商品價格、流通狀況、飲食習(xí)慣等。②采取多種形式的市場營銷手段。充分而有效的市場營銷手段包括開展市場調(diào)研、制定出口計劃、開發(fā)海外消費者需要的商品等。具體方法如在國內(nèi)成田機場介紹、銷售日本品牌農(nóng)產(chǎn)品；組織國內(nèi)企業(yè)參加國外食品展銷會；設(shè)立直銷點，搜集市場反應(yīng)；召開生產(chǎn)、流通、貿(mào)易等相關(guān)行業(yè)的準(zhǔn)備會等；在國外，政府協(xié)助民間進行市場調(diào)研、疏通政府關(guān)系、參加農(nóng)產(chǎn)品交易會、加強與海外相關(guān)貿(mào)易部門的聯(lián)系；另外，金融機構(gòu)還向農(nóng)產(chǎn)品出口提供融資和保險的服務(wù)。

三、建構(gòu)我國農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)性貿(mào)易壁壘的突破策略

美、歐、日等國突破技術(shù)貿(mào)易壁壘的措施盡管很多，但是概括起來無外乎兩個方面的努力：一是官方層面的政府努力，建立政府出口政策支持體系；二是農(nóng)產(chǎn)品自身質(zhì)量的提升，尤其是提高農(nóng)產(chǎn)品的國際競爭力。

1.構(gòu)建強有力的農(nóng)產(chǎn)品出口政策支持體系。與多數(shù)人預(yù)期的相反，加入WTO以來我國大宗農(nóng)產(chǎn)品的進口并未顯著增長，但是，勞動密集型產(chǎn)品的出口卻遇到極大阻力，主要是日本和歐盟等國設(shè)置的技術(shù)壁壘。殘酷的現(xiàn)實使我們認(rèn)識到，真正的自由貿(mào)易仍然只是一種理想，現(xiàn)實世界中的競爭力不僅在于資源稟賦的差異，同時也取決于政府支持的力度和方式。我國是一個農(nóng)業(yè)大國，但實際用于農(nóng)業(yè)的政府支持卻十分有限。因此，創(chuàng)新擴大農(nóng)產(chǎn)品出口的政策支持體系，深入研究世貿(mào)規(guī)劃，借鑒國外支持農(nóng)業(yè)發(fā)展的成功經(jīng)驗，完善支持農(nóng)產(chǎn)品出口的政策體系，探索建立擴大優(yōu)勢農(nóng)產(chǎn)品出口的財政、稅收、金融、保險機制，對提高農(nóng)產(chǎn)品的綜合競爭力，抵抗國外的技術(shù)性貿(mào)易壁壘有特殊的現(xiàn)實意義。(1)構(gòu)建完善的“綠箱”保護體系。所謂“綠箱”政策，指的是政府在執(zhí)行支持計劃時必須符合：其費用由納稅人負(fù)擔(dān)而不是從消費者轉(zhuǎn)移而來，沒有或僅有最小的貿(mào)易扭曲，對生產(chǎn)影響很小；不具有對生產(chǎn)者提供價格支持的作用。根據(jù)WTO規(guī)側(cè)，“綠箱”措施可免除削減義務(wù)。由于綠色政策在WTO規(guī)則里并不承擔(dān)削減義務(wù)。因此，我國應(yīng)充分利用“綠箱”政策，構(gòu)建農(nóng)業(yè)支持保護體系。(2)充分利用黃箱政策扶持空間。我國黃箱支持量允許標(biāo)準(zhǔn)為8.5%。目前我國黃箱支持量不大，主要在糧食保護價收購和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料補貼方面。除了玉米以外，我國糧食品種的支持量都是負(fù)保護。目前我國每年還有很少的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料補貼，都處在世貿(mào)組織的“微量允許標(biāo)準(zhǔn)”之內(nèi)。應(yīng)充分利用黃箱政策空間，加大對農(nóng)業(yè)支持力度。但要按照國際慣例和農(nóng)業(yè)協(xié)議要求，轉(zhuǎn)換支持方式，主要應(yīng)補給生產(chǎn)者。因此，對黃箱政策的支持目標(biāo)和支持結(jié)構(gòu)應(yīng)做較大的調(diào)整，由主要對農(nóng)產(chǎn)品流通領(lǐng)域的補貼轉(zhuǎn)向?qū)r(nóng)業(yè)生產(chǎn)者的直接補貼，并重新確定黃箱政策支出的重點。(3)完善稅收支持政策。研究規(guī)范統(tǒng)一農(nóng)產(chǎn)品加工品商品代碼，調(diào)整農(nóng)產(chǎn)品出口退稅率結(jié)構(gòu)，鼓勵企業(yè)出口深加工農(nóng)產(chǎn)品。對農(nóng)產(chǎn)品出口生產(chǎn)企業(yè)進品生產(chǎn)加工檢測檢驗設(shè)備及企業(yè)自用的通用設(shè)備，按照國家有關(guān)規(guī)定，在關(guān)稅減免等方面給予適當(dāng)優(yōu)惠。(4)對符合信貸條件的農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)，積極提供信貸支持。要加大政策性金融的支持力度，研究制訂對農(nóng)產(chǎn)品出口提供政策性金融扶持的具體辦法，針對農(nóng)產(chǎn)品的特點，加快研究、設(shè)計滿足農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)需求的金融產(chǎn)品。拓寬農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行的業(yè)務(wù)范圍，在完善運行機制基礎(chǔ)上，加大對農(nóng)產(chǎn)品出口的信貸支持力度。(5)建立和完善農(nóng)產(chǎn)品出口保障機制。①建立農(nóng)產(chǎn)品出口促進基金，資助農(nóng)產(chǎn)品出口的研究開發(fā)，開拓國外農(nóng)產(chǎn)品市場，應(yīng)訴國外反傾銷反補貼調(diào)查，監(jiān)督國外農(nóng)產(chǎn)品進出口政策法規(guī)公平性等活動，保證和維護中國農(nóng)產(chǎn)品進出口公平競爭的環(huán)境。②設(shè)立農(nóng)產(chǎn)品預(yù)警調(diào)節(jié)專項資金，建立補償制度。在進口農(nóng)產(chǎn)品價格低于國內(nèi)生產(chǎn)成本90%以內(nèi)時，國家對本國產(chǎn)品促銷進行補貼；在進口農(nóng)產(chǎn)品價格為國內(nèi)生產(chǎn)成本82%～90%時，國家除對促銷進行補貼外，還應(yīng)收購、儲藏國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)呂，并對降價使用的農(nóng)產(chǎn)品進行補貼；在進口農(nóng)產(chǎn)品價格低于國內(nèi)生產(chǎn)成本80%時，國家啟動轉(zhuǎn)產(chǎn)、轉(zhuǎn)業(yè)和退耕補貼機制。③積極支持企業(yè)開展國際市場營銷活動。重點資助企業(yè)和行業(yè)組織參加國際博覽會、交易會，對中國農(nóng)產(chǎn)品進行整體宣傳，提高我國產(chǎn)品的國際知名度；支持企業(yè)和行業(yè)組織開展市場調(diào)查，廣告促銷、營銷策劃、產(chǎn)品推介，以及其他市場營銷活動；加強與國際認(rèn)證認(rèn)可及國際零售商組織的技術(shù)交流與合作，推進我國農(nóng)產(chǎn)品、食品認(rèn)證的國際互認(rèn)工作，支持國內(nèi)認(rèn)證機構(gòu)開展符合進口市場要求的認(rèn)證，資助出口企業(yè)通過進口市場要求的認(rèn)證。④改善出口農(nóng)產(chǎn)品的物流條件，提高出口率。加強建設(shè)以冷藏和低溫倉儲運輸為主的農(nóng)產(chǎn)品冷鏈系統(tǒng)，加快開通整車運輸鮮活農(nóng)產(chǎn)品的綠色通道，減免農(nóng)產(chǎn)品運輸車輛的通行費用，實現(xiàn)省際互通。要重點解決好農(nóng)產(chǎn)品出口重點區(qū)域和西部農(nóng)產(chǎn)品主產(chǎn)區(qū)的冷鏈運輸問題，以降低出品成本，突破發(fā)展瓶頸。

2.提高農(nóng)產(chǎn)品的國際競爭力。(1)基本原則。①堅持從實際出發(fā)，充分發(fā)揮比較優(yōu)勢。我國農(nóng)產(chǎn)品出口還處于初級階段，遠遠落后于我國的整體外貿(mào)發(fā)展水平，企業(yè)規(guī)模和實力較弱，產(chǎn)品質(zhì)量和加工水平還不高，農(nóng)產(chǎn)品出口的質(zhì)量和效益還不高，對農(nóng)民就業(yè)增收和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的帶動工作還有待進一步增強。擴大和發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品出品，必須根據(jù)中國農(nóng)業(yè)資源稟賦的特征充分發(fā)揮勞動力資源豐富的優(yōu)勢，避開土地、水資源短缺的劣勢，從實際出發(fā)，科學(xué)合理地制訂發(fā)展目標(biāo)、戰(zhàn)略措施，并組織實施。②堅持技術(shù)創(chuàng)新，著力培育核心競爭力。今后國際農(nóng)產(chǎn)品競爭的實質(zhì)是技術(shù)的競爭，技術(shù)創(chuàng)新是未來農(nóng)產(chǎn)品競爭的方向。要著力實施科技興貿(mào)戰(zhàn)略，通過引進和自主研發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)，加快技術(shù)創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)升級，提高農(nóng)產(chǎn)品加工程度，優(yōu)化出口產(chǎn)口結(jié)構(gòu)，努力提高出口農(nóng)產(chǎn)品的技術(shù)含量和附加值。③堅持市場化方向，積極培育出口經(jīng)營主體，充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用，重點是為市場主體創(chuàng)造良好的運行環(huán)境，協(xié)調(diào)國家宏觀目標(biāo)和市場主體的微觀行為，促進農(nóng)產(chǎn)品出口的可持續(xù)發(fā)展。④堅持重點突出、統(tǒng)籌兼顧的發(fā)展原則。重點支持農(nóng)產(chǎn)品出口優(yōu)勢明顯、條件較好的地區(qū)積極擴大出口；重點扶持蔬菜、水果、茶葉、水海產(chǎn)品、禽肉等具有競爭優(yōu)勢的出口農(nóng)產(chǎn)品；重點扶持貿(mào)工農(nóng)一體化，擁有自有生產(chǎn)基地，產(chǎn)品質(zhì)量安全有保障，加工能力強、出口競爭優(yōu)勢明顯的企業(yè)。同時，兼顧不同地區(qū)、不同行業(yè)、不同企業(yè)類型、不同產(chǎn)品和不同市場間的協(xié)調(diào)發(fā)展，統(tǒng)籌考慮近期和遠期目標(biāo)。(2)具體措施。由于目前我國出口農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)方式大多仍然是傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式，質(zhì)量不高，標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，生產(chǎn)經(jīng)營者的農(nóng)產(chǎn)品安全、衛(wèi)生意識不強，使我國農(nóng)產(chǎn)品勞動力成本低的優(yōu)勢被規(guī)模小、技術(shù)差、產(chǎn)品質(zhì)量與安全性低劣抵消了，因此，提高我國產(chǎn)品國際競爭力，重點應(yīng)抓好以下幾個方面的工作:①以提供安全、標(biāo)準(zhǔn)的農(nóng)產(chǎn)品為參與競爭的基礎(chǔ)或前提。②強化質(zhì)量安全管理，提升出口農(nóng)產(chǎn)品競爭力。③進行宏觀調(diào)控，整合各地優(yōu)勢，形成合力。④充分發(fā)揮比較優(yōu)勢，增加優(yōu)勢農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)量。⑤調(diào)整農(nóng)產(chǎn)品出口市場結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)出口市場的區(qū)域多元化格局。⑥結(jié)合實施優(yōu)勢農(nóng)產(chǎn)品區(qū)域布局規(guī)劃，建立標(biāo)準(zhǔn)化農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)基地提高農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量，基本的一條就是要按標(biāo)準(zhǔn)化要求進行生產(chǎn)。⑦強化農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件。

參考文獻:

[1]HACCP是指以預(yù)防為主的食品生產(chǎn)的安全與質(zhì)量控制的方法管理體系。其基本原則是：1.評估影響產(chǎn)品質(zhì)量與安全衛(wèi)生的風(fēng)險，分析其潛在危害（HA）；2.鑒別生產(chǎn)加工過程中控制點并按已分析出的危害確定關(guān)鍵控制點（CCP）；3.確定與各關(guān)鍵控制點相適應(yīng)的臨界值；4.確定各關(guān)鍵控制點的監(jiān)控程序和頻度以確保符合臨界值；5.確定經(jīng)監(jiān)控認(rèn)為關(guān)鍵控制點失控時，應(yīng)采取的糾偏措施；6.確定驗證HACCP體系的正常有效的運行程序；7.建立全部的程序文件和與上述原則及其應(yīng)用相適應(yīng)的準(zhǔn)確有效的記錄。

[2]商務(wù)部網(wǎng)站

[3]“綠箱子”保護，商務(wù)部網(wǎng)，2008年1月24日下載

[4]葉堂林:“世貿(mào)組織規(guī)則下我國農(nóng)業(yè)保護政策研究”，中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院博士論文，2004年6月，第144頁。

篇8

一方面，貿(mào)易壁壘的整體發(fā)展趨勢使這種雙重性越來越顯現(xiàn)出來。自從1948年GATT生效以來，經(jīng)過一次次的多邊貿(mào)易談判，關(guān)稅壁壘已經(jīng)得到很大的遏制和削弱，相形之下，各國更注重采用各種“披著合法外衣”的非關(guān)稅壁壘，尤其是復(fù)雜苛刻的技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量認(rèn)證制度，以及名目繁多的進出口商品包裝、標(biāo)志、檢驗和安全、衛(wèi)生、環(huán)保等要求構(gòu)成了更為隱蔽、更難對付的貿(mào)易技術(shù)壁壘，成為國際貿(mào)易新的障礙。近幾年來，隨著技術(shù)密集型產(chǎn)品占世界貿(mào)易額的比例進一步上升，高靈敏檢測技術(shù)的發(fā)展，消費者對商品選擇性的增強，貿(mào)易技術(shù)壁壘占貿(mào)易壁壘的比例呈現(xiàn)出較大幅度的上升趨勢，已經(jīng)達到80%，其二重性也相應(yīng)的越來越明顯。

另一方面，技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)本身的特性使其作用具有二重性。其一，技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之所以能夠構(gòu)成貿(mào)易壁壘，是由于他們往往被以歧視的方式對進出口產(chǎn)品實施，既對進口產(chǎn)品提出特別的技術(shù)要求。其二，技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)都是各國自己制定的，由此產(chǎn)生的國與國之間技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的種種差異導(dǎo)致了貿(mào)易的障礙。其三，與這種規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)相伴隨的檢測、檢驗手續(xù)也是技術(shù)條例與標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成貿(mào)易壁壘的重要原因。進口國采用復(fù)雜的、曠日持久的技術(shù)檢驗、調(diào)查、取證、裁定等程序往往使商品的銷售和成本大大增加，往往會延誤交貨期或者錯過季節(jié)，從而失去市場。

二、TBT的“典范”——美國TBT體系

美國是世界第一貿(mào)易強國，也是各種貿(mào)易壁壘（如貿(mào)易地位限制、關(guān)稅配額、數(shù)量限制、反傾銷、技術(shù)性貿(mào)易措施、政府采購限制等）最繁多、體系最復(fù)雜的國家。

1.美國TBT的基本情況。

基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)的貿(mào)易技術(shù)壁壘。美國在要求進口商品滿足ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)之外，附加了許多對進口商品制定的條例。僅從1980年至今，美國已制訂了約2300個技術(shù)性法規(guī)和條例。這些復(fù)雜的法規(guī)和條例本身構(gòu)成了對國際貿(mào)易的極大障礙。

關(guān)于合格評定的技術(shù)壁壘狀況。美國目前有55種認(rèn)證體系，如產(chǎn)品安全認(rèn)證體系UL、軍用MI(1)、電磁兼容FCC等具有較大影響的認(rèn)證體系。其中，美國為了對商品的安全性能進行認(rèn)證，設(shè)立了代號為UL的“保險商實驗室”，外國商品必須通過UL認(rèn)證后才能順利地進入美國市場，事實上很多發(fā)展中國家的商品很難達到UL標(biāo)準(zhǔn)水平。這種假借保護環(huán)境，人類動植物的衛(wèi)生，安全健康之名，對商品中的有害物含量制定較高指標(biāo)的做法，有效地限制了商品的進口。

利用電子數(shù)據(jù)交換(EDI)設(shè)置技術(shù)壁壘。美國決定，從1992年起將全面采用電子數(shù)據(jù)交換方式辦理海關(guān)業(yè)務(wù)，不采用電子數(shù)據(jù)交換方式的，海關(guān)手續(xù)將被推遲受理。

以上提到的是美國貿(mào)易技術(shù)壁壘的主要方面，當(dāng)然還有一些其它原因而形成技術(shù)壁壘。正是這些貿(mào)易技術(shù)壁壘，導(dǎo)致外國產(chǎn)品尤其是發(fā)展中國家的產(chǎn)品進入美國的“入門費”看漲。

2.美國TBT體系的主要特點。

法律地位重要。美國的技術(shù)性法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)大都以保障消費安全、保護環(huán)境及國內(nèi)市場秩序、維護國家安全為出發(fā)點，幾乎涉及到美國社會及公眾生產(chǎn)、生活的每個層面，成為美國法律體系的基本組成部分，而且多屬強制性法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)之列。

覆蓋領(lǐng)域廣泛。美國針對每一種產(chǎn)品，包括其生產(chǎn)與進口行為，基本上都訂有相應(yīng)的法律、法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)；并以標(biāo)準(zhǔn)、檢測、標(biāo)識及認(rèn)證等手段，為進口產(chǎn)品設(shè)置高門檻及繁雜的檢驗手續(xù)。

法規(guī)體系復(fù)雜。呈現(xiàn)出立法部門眾多，立法層次有別，措施性質(zhì)多重，法規(guī)數(shù)量龐雜等特征。

執(zhí)法體系復(fù)雜。美國負(fù)責(zé)技術(shù)性法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)法工作的部門很多，從大的層面上分，既有聯(lián)邦政府部門，又有聯(lián)邦獨立機構(gòu)；從小的層面上，針對同一產(chǎn)品，在同一部門內(nèi)，設(shè)立不同的部門負(fù)責(zé)不同項目的執(zhí)法工作。各相關(guān)部門分工協(xié)作，相輔相成，筑起了一道復(fù)雜而有序的執(zhí)法體系。

美國主義特色鮮明。美國的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、安全標(biāo)準(zhǔn)和衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)非常嚴(yán)格、也非常高，檢驗手續(xù)復(fù)雜，批準(zhǔn)時間冗長；而且，美國很少使用國際標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)訂立的標(biāo)準(zhǔn)，其有些標(biāo)準(zhǔn)甚至直接與國際標(biāo)準(zhǔn)矛盾，一般也不承認(rèn)包括中國在內(nèi)的其它國家的檢驗標(biāo)準(zhǔn)，在對外交往中，我行我素，一切以美國利益與意識為中心。

從中我們可以得出這樣一個結(jié)論，不論是作為合理的技術(shù)貿(mào)易措施，還是作為抬高門檻的貿(mào)易保護主義壁壘，有一點是無疑的，他是維護國家基本安全的重要手段，處于設(shè)置與超越不停頓較量的動態(tài)發(fā)展過程中，批著合理的外衣，手段隱蔽，沖擊力強，與一國的經(jīng)濟實力和科技發(fā)展水平密切相關(guān)，發(fā)達國家和地區(qū)處于絕對優(yōu)勢和主動地位，發(fā)展中國家和地區(qū)處于劣勢和被動地位。

三、關(guān)于動態(tài)條件下如何應(yīng)對TBT的理論思考

如何有效地突破別國的貿(mào)易技術(shù)壁壘，以最大限度地減少本國在國際貿(mào)易中的損失，保持自己的比較優(yōu)勢；如何有效地構(gòu)筑本國的貿(mào)易技術(shù)壁壘，以在合法的外衣之下，保護本國產(chǎn)業(yè)，增強本國的競爭力。是世界各國重點考慮的問題。限于篇幅，本文僅分析超越問題。

1.應(yīng)對貿(mào)易技術(shù)壁壘措施的一般理論分析。

(1)從貿(mào)易技術(shù)壁壘作用的基本機理來看，技術(shù)上的超越是最根本的應(yīng)對措施。貿(mào)易技術(shù)壁壘作用的基本機理是，貿(mào)易技術(shù)壁壘一旦形成，并且實施，就會產(chǎn)生明顯的數(shù)量控制機制和價格控制機制的雙重作用，從而對進口品產(chǎn)生影響，進而影響進口國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，對本國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)也產(chǎn)生遞進影響。具體來講，隨著技術(shù)的進步，必然導(dǎo)致新的貿(mào)易技術(shù)壁壘的出現(xiàn)和進口產(chǎn)品對壁壘的跨越。因此，進口產(chǎn)品超越貿(mào)易技術(shù)壁壘，實質(zhì)上是依據(jù)貿(mào)易技術(shù)壁壘的要求，改進產(chǎn)品，使其達到要求。除此之外，沒有別的途徑。但是，要依據(jù)進口國家的規(guī)定要求，改進產(chǎn)品質(zhì)量，提高技術(shù)水平，就需要引進先進技術(shù)，進行新的投資，從而使改進后的產(chǎn)品具有相當(dāng)高的成本，進而削弱了產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。當(dāng)進口品的進入還是初步的，數(shù)量不多時，壁壘主要表現(xiàn)為數(shù)量控制機制和價格內(nèi)涵控制機制的結(jié)合。而一旦新的進口品在規(guī)模經(jīng)濟條件下，大量地跨越了貿(mào)易技術(shù)壁壘，從理論上說這時壁壘主要表現(xiàn)為價格外在控制機制，其數(shù)量控制機制作用下降或者不再存在，此時壁壘對進口產(chǎn)品的作用又相當(dāng)于零配額。可以這樣講，如果改造后的產(chǎn)品能盡快的以規(guī)模經(jīng)濟的方式跨越壁壘，就可能具有競爭優(yōu)勢。反之，則不可能具有競爭優(yōu)勢。所以，一國產(chǎn)品能否跨越，或者在多長的時間內(nèi)跨越，取決于跨越的成本收益分析。

(2)從經(jīng)濟實踐中各國對市場規(guī)模的限制以及出于保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的考慮來看，單純技術(shù)上的超越不能解決所有貿(mào)易技術(shù)壁壘問題。國際貿(mào)易中的國家都是經(jīng)濟人，都在追求自身利益的最大化。所以，一個國家出于市場規(guī)模的限制和保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的考慮，即使進口品已經(jīng)滿足了壁壘的技術(shù)要求并交納進口的檢驗費用及其他相關(guān)的費用以后，也不可能無限制的輸入。這時東道國可以通過對檢驗過程的控制相應(yīng)地調(diào)整進口品的數(shù)量和進口速率。而且，道高一尺，魔高一丈。隨著技術(shù)創(chuàng)新的深入，新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)會不斷的出現(xiàn)，并被采用于新的技術(shù)法規(guī)之中，這就對進口產(chǎn)品形成新一輪的控制機制，從而形成新的貿(mào)易技術(shù)壁壘。從這個角度來看，單純的技術(shù)上的跨越不可能解決所有貿(mào)易技術(shù)壁壘對國際貿(mào)易的扭曲問題。所以，在跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘時，應(yīng)該充分考慮到進口國作為經(jīng)濟人的特性。

(3)從世界經(jīng)濟兩極分化的趨勢來看，南北方在貿(mào)易技術(shù)壁壘的設(shè)置與超越方面存在著事實上的不平等。構(gòu)成世界經(jīng)濟兩大類型的發(fā)展中國家（南方）經(jīng)濟和發(fā)達資本主義國家（北方）經(jīng)濟之間，貧富兩極分化在發(fā)展。發(fā)達資本主義國家擁有世界先進的科技水平、生產(chǎn)力水平和世界最強大的經(jīng)濟實力，在世界經(jīng)濟發(fā)展中處于主導(dǎo)和制約地位。表現(xiàn)在技術(shù)方面，發(fā)達國家擁有絕對的優(yōu)勢，南北國家之間形成了一條巨大的技術(shù)鴻溝，而且還有不斷擴大的趨勢。貿(mào)易技術(shù)壁壘本質(zhì)上是國家間技術(shù)差異的具體表現(xiàn)，盡管它還受到其他的因素制約。從這個角度來看，發(fā)達國家在貿(mào)易技術(shù)壁壘的設(shè)置與超越方面總是處于主動與支配地位。如何縮小這種差距，是減少貿(mào)易技術(shù)壁壘的關(guān)鍵。根據(jù)熊彼特的發(fā)展理論，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移（表現(xiàn)為技術(shù)模仿或者擴散），可以縮小這種差距。技術(shù)轉(zhuǎn)移，就發(fā)展中國家而言，主要是指技術(shù)引進。通過技術(shù)引進可以對產(chǎn)品產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，從而跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘。但是，由于貿(mào)易技術(shù)壁壘的動態(tài)性，能否縮小技術(shù)差距，不斷跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘，不僅取決于引進國的模仿能力和創(chuàng)新能力，還取決于壁壘設(shè)置國的創(chuàng)新能力，以及國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。

2.應(yīng)對貿(mào)易技術(shù)壁壘的措施是多層次、有多種選擇的。

措施的多層次。應(yīng)對TBT的主體既包括政府，也包括企業(yè)等。當(dāng)今世界經(jīng)濟全球化趨勢、世界格局多極化趨勢以及世界經(jīng)濟區(qū)域化趨勢，使得可以在加強國與國之間的交流與合作、加強區(qū)域合作與協(xié)調(diào)、在GATT/WTO框架內(nèi)等多層次的回旋空間內(nèi)解決問題。首先，在GATT/WTO框架之內(nèi)。自上世紀(jì)60年代以來，GATT就在關(guān)于貿(mào)易技術(shù)壁壘的確認(rèn)及其管制與取消兩個方面開展工作。1974年在東京回合談判中達成了《標(biāo)準(zhǔn)守則》，在烏拉圭回合談判中達成了《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》，對技術(shù)條例與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定、采納和實施、技術(shù)條例和標(biāo)準(zhǔn)的檢驗程序、信息和援助義務(wù)等做出了規(guī)定，旨在使標(biāo)準(zhǔn)國際化、統(tǒng)一化，減少和取消貿(mào)易技術(shù)壁壘。另外，WTO設(shè)立了對各成員開放的貿(mào)易技術(shù)壁壘委員會，以提供磋商機會，監(jiān)督協(xié)定的執(zhí)行。其次，可以通過加強區(qū)域合作與協(xié)調(diào)解決問題。從一定意義上講，區(qū)域一體化是指經(jīng)濟聯(lián)合、調(diào)節(jié)的機構(gòu)和行為。區(qū)域集團為了統(tǒng)一內(nèi)部政策，減少貿(mào)易壁壘，或者采取直接制定貿(mào)易法規(guī)，或者在法規(guī)中引用標(biāo)準(zhǔn)，達到區(qū)域內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)一致，克服彼此之間的貿(mào)易技術(shù)壁壘。如歐洲共同體理事會在1985年5月的一項決議中決定，在有關(guān)的行政法規(guī)中參照使用歐洲標(biāo)準(zhǔn)的原則，從而鋪平了歐洲標(biāo)準(zhǔn)化的道路。第三，國與國（地區(qū)）之間的協(xié)調(diào)也是克服貿(mào)易技術(shù)壁壘的一個重要途徑。通過進一步加大多、雙邊對外協(xié)作力度，以爭取能逐步彼此承認(rèn)各有關(guān)機構(gòu)的檢驗、檢疫證書，也有利于簡化手續(xù)，便利出口。例如，由于美國與許多歐盟國家同為1979年羅馬《國際植物保護公約》的成員國，美國向歐盟多數(shù)國家出口農(nóng)產(chǎn)品時，可以美國農(nóng)業(yè)部動植物檢疫局按照公約的統(tǒng)一規(guī)定制定的《聯(lián)邦植物衛(wèi)生證書》為準(zhǔn)，到岸后不必要再接受歐盟國家的檢疫制度，從而非常便利美國的農(nóng)產(chǎn)品進入歐洲市場。措施的多選擇性。各國有各國的國情，有各自相對固定的對外經(jīng)貿(mào)關(guān)系，在國際貿(mào)易中的地位和作用也各不相同，在采取何種措施應(yīng)對貿(mào)易技術(shù)壁壘方面，也是有多種多樣的措施可供選擇的。主要包括技術(shù)上的超越、合作協(xié)商以及反擊的方式等。這種方式本身也有多種選擇，如采取措施積極推動技術(shù)上的超越，其本身就有多種選擇。其一是技術(shù)轉(zhuǎn)移和提高競爭力。特別是發(fā)展中國家，由于國內(nèi)先進技術(shù)供給有限，必須重視從國外引進先進技術(shù)，結(jié)合本國對國外先進技術(shù)的跟蹤，以及本國的自主開發(fā)，通過技術(shù)外溢和后發(fā)效應(yīng)的協(xié)同作用，將制成品的生產(chǎn)和出口提高到一個新的技術(shù)水平，并盡快的由比較劣勢向比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢轉(zhuǎn)變。其二，運用FDI跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘。單純利用技術(shù)的購買手段往往是難以得到較為先進的復(fù)雜技術(shù)。這是因為這些技術(shù)往往掌握在跨國公司的手中，所以需要引進外國直接投資。利用FDI跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘也就是本國產(chǎn)業(yè)與跨國公司的合作，可以取得雙贏的結(jié)果。主要表現(xiàn)為，F(xiàn)DI所帶來的技術(shù)轉(zhuǎn)移的溢出，可以激發(fā)東道國國內(nèi)企業(yè)的協(xié)同效應(yīng)，競爭模仿效應(yīng)和當(dāng)?shù)鼗?yīng)等，使其以比較便捷的途徑取得比較先進和復(fù)雜的技術(shù)。其三，采用國際標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量認(rèn)證體系跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘。根據(jù)國際慣例，跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘，應(yīng)當(dāng)積極采用國際標(biāo)準(zhǔn)或者國外的先進標(biāo)準(zhǔn)。將本國的標(biāo)準(zhǔn)制定成國際標(biāo)準(zhǔn)，或者是將本國的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者是協(xié)會標(biāo)準(zhǔn)推向世界各國并為各國所公認(rèn)，就可以在國際貿(mào)易中取得優(yōu)勢，先聲奪人。

篇9

新古典增長理論將技術(shù)進步視作外生進程而認(rèn)為資本積累是產(chǎn)出擴張的主要內(nèi)生來源。以羅默(Romer,1990)、格羅斯曼與赫爾普曼(GrossmanandHelpman,1991)等人為代表的新增長理論或叫內(nèi)生增長理論，學(xué)者則將由經(jīng)濟利益驅(qū)動的商業(yè)導(dǎo)向的創(chuàng)新視為技術(shù)進步與生產(chǎn)力增長的主要動力。該視角下，創(chuàng)新一方面產(chǎn)生于R&D活動積累的知識，另一方面反過來豐富了知識庫。長期來看，經(jīng)濟的生產(chǎn)力水平取決于其累積的R&D活動與知識庫的效率，二者是相互關(guān)聯(lián)的。R&D活動對于開放經(jīng)濟體的重要作用，既提高現(xiàn)有資源利用效率又強化了獲取國外先進技術(shù)利益的能力，并進一步細分了獲取自國外R&D的利益，包括直接利益如對新技術(shù)、材料、生產(chǎn)流程或組織方法的學(xué)習(xí)，以及間接利益如進口由貿(mào)易伙伴開發(fā)的產(chǎn)品與服務(wù)。本文將正文分為理論、數(shù)據(jù)與實證發(fā)現(xiàn)三部分。

(1)理論部分使用了累積的R&D支出作為知識存量的代用指標(biāo)。并用該指標(biāo)對每一個樣本國的國內(nèi)知識存量與國外知識存量進行了賦值。國外R&D資本存量的賦值方法是使用依進口份額加權(quán)的貿(mào)易伙伴國的累積R&D支出。并計算了各國的全要素生產(chǎn)率，其定義為產(chǎn)出的對數(shù)扣減勞動與資本產(chǎn)出的加權(quán)平均，權(quán)數(shù)取要素份額。之后關(guān)于國內(nèi)外R&D資本存量對全要素生產(chǎn)率的影響的測算則反映了國際貿(mào)易與國外R&D的重要關(guān)聯(lián)。

(2)數(shù)據(jù)部分本文選取了“OECD+以色列”的二十一國樣本，數(shù)據(jù)時期為1971～1990年。數(shù)據(jù)顯示國內(nèi)外R&D資本存量都對國內(nèi)生產(chǎn)力產(chǎn)生重要影響。而依據(jù)全要素生產(chǎn)率對R&D資本存量的彈性進行重要性衡量時，測算表明，一國進口占GDP比重越大則越受益于國外R&D資本存量，而對于大國如G7集團則國內(nèi)R&D資本存量可能更加重要。

(3)實證部分本文對數(shù)據(jù)作了計量經(jīng)濟學(xué)上的檢驗并附了相關(guān)數(shù)據(jù)與數(shù)學(xué)公式及推導(dǎo)過程。本文對格羅斯曼與赫爾普曼的模型進行了拓展，將創(chuàng)新的來源細分為國內(nèi)R&D與國外R&D，并由此推導(dǎo)出國際貿(mào)易對技術(shù)擴散的重要作用。本文對新增長理論的發(fā)展作了重要貢獻，然而沒有對不同產(chǎn)業(yè)的R&D投入產(chǎn)生的大小不同的增長效應(yīng)作出識別，也就沒有對各國別的R&D的產(chǎn)業(yè)分類構(gòu)成作出區(qū)分，導(dǎo)致了對大國小國各自的自國際貿(mào)易導(dǎo)致的技術(shù)溢出利益的原因估計的效度降低。這不得不說是一個小小的遺憾。然而盡管本文的理論解釋不夠嚴(yán)密精確，但本文將對內(nèi)生增長的分析從封閉的框架中解放出來置于一個開放的世界經(jīng)濟系統(tǒng)中，這不僅放大了理論的視野，也使得理論研究更加具備現(xiàn)實意義與政策意義。

3新的理論進展

3.1R&D的國內(nèi)與國際擴散

新古典增長理論與內(nèi)生增長理論的比較HenrikBraconier與FredrikSjoholm在“NationalandinternationalspilloversfromR&D:Comparinganeoclassicalandanendogenousgrowthapproach”一文中選取了6個OECD大國中9個制造類產(chǎn)業(yè)1979～1991年的數(shù)據(jù)作為樣本，用兩個模型分析了來自于R&D擴散的生產(chǎn)率增長。第一個模型是基于傳統(tǒng)的生產(chǎn)力分析模式的。第二個模型則基于內(nèi)生增長理論。經(jīng)驗結(jié)果顯示出對第二個模型的強烈支撐。實證研究的結(jié)果顯示，R&D擴散既存在于國內(nèi)也存在于國際的產(chǎn)業(yè)之內(nèi)，至少在技術(shù)密集的產(chǎn)業(yè)中如此。然而也沒有明顯證據(jù)可以表示在產(chǎn)業(yè)間也存在相應(yīng)的R&D擴散。最后，國外直接投資似乎促進了R&D成果的擴散。本文沒有找到直接證據(jù)可以證明投入于中間產(chǎn)品的R&D投資對于增長產(chǎn)生了效果。本文發(fā)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)間與產(chǎn)業(yè)內(nèi)R&D擴散的重大區(qū)別，卻沒有進一步區(qū)分貿(mào)易結(jié)構(gòu)不同的國家組合之間的技術(shù)溢出效應(yīng)。考慮到世界上各經(jīng)濟體的貿(mào)易結(jié)構(gòu)的極為巨大的差異，這種疏忽可能會導(dǎo)致政策制定時的重大誤解。

3.2貿(mào)易、FDI和R&D溢出

WalidHejazi和A.EdwardSafarian在“Trade,ForeignDirectInvestment,andR&DSpillovers”一文中將視角放在跨國公司對東道國的影響上。傳統(tǒng)上的分析思路是進行跨部門的研究，并且局限于對單一國家勞動生產(chǎn)率的考查。前沿的進展則將視野擴展到國外R&D存量對本國全要素生產(chǎn)率的影響上。本文對理論界的貢獻在于將FDI與貿(mào)易同樣作為國家間全要素生產(chǎn)率輻射效應(yīng)的傳導(dǎo)通道。本文考查了G7集團通過FDI和貿(mào)易對OECD國家的影響。結(jié)論有三：其一，對FDI影響效用的估算要比標(biāo)準(zhǔn)模型中貿(mào)易的擴散效應(yīng)高；其二，一旦加入對FDI的考慮，貿(mào)易的通道效應(yīng)將被大大減弱；其三，在加入對FDI的考查后，總的溢出明顯地增加了。本文考查了FDI與貿(mào)易，卻遺憾地沒有考查直接技術(shù)轉(zhuǎn)讓在國際技術(shù)溢出中的作用。貿(mào)易主要是以實際發(fā)生交換的產(chǎn)品或可用貨幣度量的服務(wù)來實現(xiàn)技術(shù)擴散，F(xiàn)DI則通過生產(chǎn)能力的轉(zhuǎn)移實現(xiàn)技術(shù)的地理擴散，并進一步通過東道國的國內(nèi)貿(mào)易實現(xiàn)與國際貿(mào)易類似的技術(shù)擴散。然而技術(shù)溢出效應(yīng)的另一重要形式——技術(shù)的直接轉(zhuǎn)讓，是通過直接提升受讓國生產(chǎn)率的形式進行技術(shù)擴散，也是最直接的技術(shù)擴散，卻沒有被有效地研究。

3.3OECD國家的資本品

貿(mào)易與R&D溢出BINXU和JIANMAOWANG在“CapitalGoodsTradeandR&DSpilloversintheOECD”一文中考查了資本品貿(mào)易在國際R&D溢出中的重要意義。并且量化考查了OECD國家的國際R&D溢出。本文比較了資本品貿(mào)易與非資本品貿(mào)易，并進一步對比了附著于貿(mào)易流的知識與作為獨立形式評估的R&D溢出。評估顯示，一個G7集團中R&D投資的近半產(chǎn)出會溢出到其他OECD國家。資本品貿(mào)易被證實是一個對于R&D溢出而言十分重要的通道，盡管多數(shù)的溢出還是通過其他渠道進行的。本文重點在于區(qū)分了資本品與非資本品對R&D溢出的承載系數(shù)。使得通過分析貿(mào)易結(jié)構(gòu)來估算兩國間R&D溢出利益的得失成為可能。并且進一步區(qū)分了依附于貿(mào)易，F(xiàn)DI的R&D溢出與不依附于貿(mào)易，F(xiàn)DI的溢出，如技術(shù)文獻，國際會議、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓等。

3.4貿(mào)易與技術(shù)擴散

科勒(WolfgangKeller)在“TradeandTransmissionofTechnology”一文中考查了前期封閉經(jīng)濟體中R&D與生產(chǎn)力的關(guān)系的研究，以及近期對關(guān)注熱點的開放經(jīng)濟下由R&D驅(qū)動的經(jīng)濟增長與國際貿(mào)易關(guān)系的研究，并對兩者做了關(guān)聯(lián)性分析。在本文的分析框架中，技術(shù)以產(chǎn)品設(shè)計的形式，通過異化的中間產(chǎn)品貿(mào)易在國內(nèi)與國際間進行轉(zhuǎn)移。本文收集建立了一個產(chǎn)業(yè)層面的數(shù)據(jù)樣本，涵蓋了1970～1991年間超過65%的全世界制造業(yè)產(chǎn)出與絕大多數(shù)的世界R&D費用。通過對數(shù)據(jù)的處理，本文估算，產(chǎn)業(yè)內(nèi)R&D投入對生產(chǎn)率增長的貢獻占50%，國內(nèi)其他產(chǎn)業(yè)R&D投入的貢獻占30%，而其他的20%則來自于國外產(chǎn)業(yè)的R&D投入。

3.5國際貿(mào)易中的技術(shù)集約度與經(jīng)濟增長

JuliaWrz在“SkillIntensityinForeignTradeandEconomicGrowth”一文中考查了貿(mào)易結(jié)構(gòu)、貿(mào)易分工與人均收入增長之間的關(guān)系。理論界認(rèn)為，在出口產(chǎn)業(yè)進行專業(yè)化的產(chǎn)業(yè)升級會對長期增長起到積極作用，而進口的貿(mào)易結(jié)構(gòu)變動對經(jīng)濟增長的影響是難以確定的。本文使用了不同的結(jié)構(gòu)變動指標(biāo)擴展了一個標(biāo)準(zhǔn)的實證增長模型。而后建立了一個45國數(shù)據(jù)樣本，包含了OECD國家與部分亞洲、拉丁美洲國家1981～1997年的數(shù)據(jù)，并以此檢驗了一個假說，即“重要的是不同類型的貿(mào)易活動對經(jīng)濟增長產(chǎn)生的不同影響，而非貿(mào)易本身”。對數(shù)據(jù)的動態(tài)分析顯示，中高級技能集約度的產(chǎn)業(yè)中貿(mào)易分工會對長期增長產(chǎn)生積極作用。

3.6國際R&D溢出的重新審視

對國外技術(shù)的吸收能力取決于人力資本Noh-SunKwark和Yong-SangShyn在“InternationalR&DSpilloversRevisited:HumanCapitalasanAbsorptiveCapacityforForeignTechnology”一文中從多角度考查了R&D的國際溢出效應(yīng)，尤其著重探討了在國際技術(shù)擴散過程中，國際貿(mào)易與人力資本的催化劑作用。本文提供了一種新的方法，用以衡量國外附著于中間產(chǎn)品和資本設(shè)備的R&D存量，并認(rèn)為這擺脫了從前理論界對于舊的衡量方法的質(zhì)疑。本文搜集整理了103個國家自1970～1995年的數(shù)據(jù)作為一個固定樣本，并發(fā)現(xiàn)，國外R&D對于工業(yè)化國家與發(fā)展中國家的全要素生產(chǎn)率都有著顯著影響，并且一國人力資本是吸收國外R&D溢出的最重要的能力。本文將人力資本從一個封閉的內(nèi)生增長理論框架中擴展至開放的技術(shù)擴散系統(tǒng)中，實現(xiàn)了“溢出—吸收”的循環(huán)考查。以往的文獻更加關(guān)注R&D投入國所產(chǎn)生的溢出基數(shù)，或?qū)ξ諊约础凹夹g(shù)溢出約束”，而該文獻考慮了“技術(shù)吸收能力”。這為發(fā)展中國家與期望從國外R&D投入中獲益的國家提供了很好的分析思路與理論框架。

3.7通過貿(mào)易的技術(shù)溢出與全要素生產(chǎn)率的會聚

基于OECD國家135年數(shù)據(jù)的經(jīng)驗分析JakobB.Madsed在“TechnologySpilloverthroughTradeandTFPconvergence:135yearsofevidencefortheOECDcountries”一文中使用新的數(shù)據(jù)處理方法得到了OECD國家在一個長達135年的時間段內(nèi)的進口的科技和全要素生產(chǎn)率，檢驗了技術(shù)是否真的通過國際貿(mào)易被有效傳播。經(jīng)驗估算顯示了進口的技術(shù)與全要素生產(chǎn)率之間存在穩(wěn)健的相關(guān)關(guān)系。并且，在過去的一個世紀(jì)里，高達93%的全要素生產(chǎn)率增長可以完全用知識的進口來解釋。更進一步說，數(shù)據(jù)表明了，在1870～2004年這個期間，OECD國家全要素生產(chǎn)率會聚的背后，起到主要作用的便是知識的溢出。

4中國學(xué)者的研究

符寧在《中國進口貿(mào)易、技術(shù)擴散與技術(shù)進步》一文中著重考查了進口貿(mào)易通過國際技術(shù)擴散機制對我國技術(shù)進步的影響。本文建立了一個包括進口貿(mào)易、技術(shù)擴散和進口國技術(shù)進步的分析框架，強調(diào)了進口貿(mào)易結(jié)構(gòu)對技術(shù)擴散效應(yīng)的重要影響，并通過實證檢驗發(fā)現(xiàn)中國的吸收能力低下從而重申了Noh-SunKwark和Yong-SangShyn的觀點即中國的人力資本不足。最后本文還探討了知識產(chǎn)權(quán)保護對于中國的技術(shù)擴散的可能影響。本文綜合使用了BINXU和JIANMAOWANG以及Noh-SunKwark和Yong-SangShyn的理論框架，將之放在中國對外貿(mào)易的平臺上，但卻沒有更進一步分析中國的人力資本結(jié)構(gòu)與勞動力市場對技術(shù)擴散吸收能力的影響。美中略有不足。仇怡在《基于對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的技術(shù)擴散效應(yīng)比較研究》中，從結(jié)構(gòu)的視角量化并比較了中國貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易與技術(shù)貿(mào)易的技術(shù)擴散效應(yīng)程度。本文將高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易用作了技術(shù)貿(mào)易的變量。考慮到技術(shù)貿(mào)易與高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易在概念上的差異，以及后者所暗含的對進口國生產(chǎn)能力缺失的假設(shè)，本文的這種處理在邏輯上可能有可質(zhì)疑之處。李放在《國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)、人力資本與技術(shù)擴散關(guān)系的研究——基于中國改革開放以來的數(shù)據(jù)分析》中，使用中國的數(shù)據(jù)對新貿(mào)易理論做出實證檢驗，試圖給出證據(jù)即中國資本品的進口與人力資本相結(jié)合，現(xiàn)實地從國際技術(shù)擴散效應(yīng)中受益。本文將進口資本品總量視作技術(shù)擴散利益的約束邊界，將人力資本存量視作既定約束下的決定技術(shù)吸收效率的關(guān)鍵變量。最后本文還提出一國應(yīng)該依照自己的人力資本稟賦來選擇符合自己優(yōu)勢的適宜性技術(shù)。總的來說，中國學(xué)術(shù)界在此領(lǐng)域的研究尚未對理論框架作出突破性貢獻。

5結(jié)語

篇10

（二）國內(nèi)企業(yè)的吸收能力

國內(nèi)自身吸收能力的大小是保證技術(shù)溢出效果的重要保證。主要表現(xiàn)在國內(nèi)研發(fā)（R&D）活動和人力資本水平的高低上。一國R&D活動不僅僅是自主技術(shù)創(chuàng)新的源泉，也是影響技術(shù)吸收能力的關(guān)鍵因素之一。較高的國內(nèi)R&D存量能促進現(xiàn)有資源的進一步有效利用，產(chǎn)生更多的創(chuàng)新成果，提高國內(nèi)生產(chǎn)力水平；同時也能提高本國對新技術(shù)的承接、利用和改進的能力。同時，較高水平的人力資本不僅可以發(fā)揮生產(chǎn)要素對產(chǎn)出增長的促進作用,而且能夠有效地實現(xiàn)新技術(shù)的采用和貫徹。具有較高素質(zhì)的勞動者可以更容易地接收新的思想，更加適應(yīng)先進技術(shù)，從而促進新技術(shù)在生產(chǎn)中的使用。(BenhabibandSpiegel，1994)

（三）與技術(shù)溢出有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護

知識產(chǎn)權(quán)保護對國際技術(shù)溢出的影響卻是雙重的。知識具有非排他性特征，而知識產(chǎn)權(quán)保護正是要給予創(chuàng)新者適當(dāng)?shù)膲艛嗬麧?從而保持國內(nèi)創(chuàng)新過程的持續(xù)性。但是與技術(shù)溢出有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護卻是一把“雙刃劍”。一方面，如果出口國的知識產(chǎn)權(quán)不能得到有效保護的時候,由于擔(dān)心核心技術(shù)的泄露,出口國則傾向于向進口國出口低技術(shù)含量的產(chǎn)品。而知識產(chǎn)權(quán)保護的加強,能夠使進口國有更多接近并獲取國外先進技術(shù)的機會。另一方面，由于知識產(chǎn)權(quán)保護力度的加強，進口國企業(yè)在模仿時所分享的知識存量往往只能是知識總量部分內(nèi)容，從而將減弱進口國獲得更多技術(shù)溢出的效果。【摘要】進口貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)是一國技術(shù)進步的重要源泉，這一結(jié)論已經(jīng)為許多實證研究所支持。伴隨著我國進口貿(mào)易的快速增長，進口貿(mào)易對我國的技術(shù)溢出問題已經(jīng)引起了人們的高度關(guān)注。此文在國內(nèi)外研究成果基礎(chǔ)上，將對進口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)揮的影響因素，以及我國的現(xiàn)實性條件與特征等問題展開了深入的論述，并提出了一些具有針對性的政策建議。

【關(guān)鍵詞】進口貿(mào)易技術(shù)溢出知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)創(chuàng)新

二、進口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)揮的影響因素

（一）對外貿(mào)易開放度

通過進口國外先進的中間產(chǎn)品可以提高一國最終產(chǎn)品的技術(shù)含量。貿(mào)易伙伴國的R&D活動可以產(chǎn)生新的中間產(chǎn)品，當(dāng)進口這些中間產(chǎn)品時，進口國企業(yè)便可以利用其含有的專業(yè)技術(shù)知識和相應(yīng)的研發(fā)成果來提高自身的生產(chǎn)力。此外，國內(nèi)企業(yè)在生產(chǎn)過程中摸索、了解和吸收國外同行的知識和技術(shù)竅門，逐步掌握了生產(chǎn)這些含有先進技術(shù)或研發(fā)成果的產(chǎn)品，最終使企業(yè)生產(chǎn)效率和技術(shù)水平不斷提高。在這個“進口商品學(xué)習(xí)、吸收先進技術(shù)模仿二次創(chuàng)新”的過程中，產(chǎn)生出了諸如“干中學(xué)”效應(yīng)、“技術(shù)示范與交流”效應(yīng)等現(xiàn)象，有力地鞏固和促進了一國的技術(shù)創(chuàng)新能力的持續(xù)性提高。國際發(fā)展經(jīng)驗表明，貿(mào)易開放度越高的國家，國外新技術(shù)就越有可能被有效復(fù)制，從其它國家學(xué)到先進技術(shù)的機會也就越大。

（二）國內(nèi)企業(yè)的吸收能力

國內(nèi)自身吸收能力的大小是保證技術(shù)溢出效果的重要保證。主要表現(xiàn)在國內(nèi)研發(fā)（R&D）活動和人力資本水平的高低上。一國R&D活動不僅僅是自主技術(shù)創(chuàng)新的源泉，也是影響技術(shù)吸收能力的關(guān)鍵因素之一。較高的國內(nèi)R&D存量能促進現(xiàn)有資源的進一步有效利用，產(chǎn)生更多的創(chuàng)新成果，提高國內(nèi)生產(chǎn)力水平；同時也能提高本國對新技術(shù)的承接、利用和改進的能力。同時，較高水平的人力資本不僅可以發(fā)揮生產(chǎn)要素對產(chǎn)出增長的促進作用,而且能夠有效地實現(xiàn)新技術(shù)的采用和貫徹。具有較高素質(zhì)的勞動者可以更容易地接收新的思想，更加適應(yīng)先進技術(shù)，從而促進新技術(shù)在生產(chǎn)中的使用。(BenhabibandSpiegel，1994)

（三）與技術(shù)溢出有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護

知識產(chǎn)權(quán)保護對國際技術(shù)溢出的影響卻是雙重的。知識具有非排他性特征，而知識產(chǎn)權(quán)保護正是要給予創(chuàng)新者適當(dāng)?shù)膲艛嗬麧?從而保持國內(nèi)創(chuàng)新過程的持續(xù)性。但是與技術(shù)溢出有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護卻是一把“雙刃劍”。一方面，如果出口國的知識產(chǎn)權(quán)不能得到有效保護的時候,由于擔(dān)心核心技術(shù)的泄露,出口國則傾向于向進口國出口低技術(shù)含量的產(chǎn)品。而知識產(chǎn)權(quán)保護的加強,能夠使進口國有更多接近并獲取國外先進技術(shù)的機會。另一方面，由于知識產(chǎn)權(quán)保護力度的加強，進口國企業(yè)在模仿時所分享的知識存量往往只能是知識總量部分內(nèi)容，從而將減弱進口國獲得更多技術(shù)溢出的效果。【摘要】進口貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)是一國技術(shù)進步的重要源泉，這一結(jié)論已經(jīng)為許多實證研究所支持。伴隨著我國進口貿(mào)易的快速增長，進口貿(mào)易對我國的技術(shù)溢出問題已經(jīng)引起了人們的高度關(guān)注。此文在國內(nèi)外研究成果基礎(chǔ)上，將對進口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)揮的影響因素，以及我國的現(xiàn)實性條件與特征等問題展開了深入的論述，并提出了一些具有針對性的政策建議。

【關(guān)鍵詞】進口貿(mào)易技術(shù)溢出知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)創(chuàng)新

二、進口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)揮的影響因素

（一）對外貿(mào)易開放度

通過進口國外先進的中間產(chǎn)品可以提高一國最終產(chǎn)品的技術(shù)含量。貿(mào)易伙伴國的R&D活動可以產(chǎn)生新的中間產(chǎn)品，當(dāng)進口這些中間產(chǎn)品時，進口國企業(yè)便可以利用其含有的專業(yè)技術(shù)知識和相應(yīng)的研發(fā)成果來提高自身的生產(chǎn)力。此外，國內(nèi)企業(yè)在生產(chǎn)過程中摸索、了解和吸收國外同行的知識和技術(shù)竅門，逐步掌握了生產(chǎn)這些含有先進技術(shù)或研發(fā)成果的產(chǎn)品，最終使企業(yè)生產(chǎn)效率和技術(shù)水平不斷提高。在這個“進口商品學(xué)習(xí)、吸收先進技術(shù)模仿二次創(chuàng)新”的過程中，產(chǎn)生出了諸如“干中學(xué)”效應(yīng)、“技術(shù)示范與交流”效應(yīng)等現(xiàn)象，有力地鞏固和促進了一國的技術(shù)創(chuàng)新能力的持續(xù)性提高。國際發(fā)展經(jīng)驗表明，貿(mào)易開放度越高的國家，國外新技術(shù)就越有可能被有效復(fù)制，從其它國家學(xué)到先進技術(shù)的機會也就越大。

（二）國內(nèi)企業(yè)的吸收能力

國內(nèi)自身吸收能力的大小是保證技術(shù)溢出效果的重要保證。主要表現(xiàn)在國內(nèi)研發(fā)（R&D）活動和人力資本水平的高低上。一國R&D活動不僅僅是自主技術(shù)創(chuàng)新的源泉，也是影響技術(shù)吸收能力的關(guān)鍵因素之一。較高的國內(nèi)R&D存量能促進現(xiàn)有資源的進一步有效利用，產(chǎn)生更多的創(chuàng)新成果，提高國內(nèi)生產(chǎn)力水平；同時也能提高本國對新技術(shù)的承接、利用和改進的能力。同時，較高水平的人力資本不僅可以發(fā)揮生產(chǎn)要素對產(chǎn)出增長的促進作用,而且能夠有效地實現(xiàn)新技術(shù)的采用和貫徹。具有較高素質(zhì)的勞動者可以更容易地接收新的思想，更加適應(yīng)先進技術(shù)，從而促進新技術(shù)在生產(chǎn)中的使用。(BenhabibandSpiegel，1994)

（三）與技術(shù)溢出有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護

知識產(chǎn)權(quán)保護對國際技術(shù)溢出的影響卻是雙重的。知識具有非排他性特征，而知識產(chǎn)權(quán)保護正是要給予創(chuàng)新者適當(dāng)?shù)膲艛嗬麧?從而保持國內(nèi)創(chuàng)新過程的持續(xù)性。但是與技術(shù)溢出有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護卻是一把“雙刃劍”。一方面，如果出口國的知識產(chǎn)權(quán)不能得到有效保護的時候,由于擔(dān)心核心技術(shù)的泄露,出口國則傾向于向進口國出口低技術(shù)含量的產(chǎn)品。而知識產(chǎn)權(quán)保護的加強,能夠使進口國有更多接近并獲取國外先進技術(shù)的機會。另一方面，由于知識產(chǎn)權(quán)保護力度的加強，進口國企業(yè)在模仿時所分享的知識存量往往只能是知識總量部分內(nèi)容，從而將減弱進口國獲得更多技術(shù)溢出的效果。

三、我國進口貿(mào)易技術(shù)溢出的條件及其特征

（一）進口貿(mào)易的快速發(fā)展創(chuàng)造了良好條件

我國同美國、日本、歐盟等技術(shù)先進國的貿(mào)易聯(lián)系日益緊密，為技術(shù)的溢出提供了更多的機會。自1985年以來，我國從世界發(fā)達國家的進口貿(mào)易發(fā)展迅速。以R&D活動相對集中的G-7國家（美國、日本、德國、法國、英國、意大利和加拿大）為例，1985年我國從G－7國家的進口總額為260.6億美元，其中日本（占57.7%），美國（占19.5%），德國（占9.2%）在G-7中位居前三位，其他四國所占比例較小；2006年進口額增長了約10倍，達到2468.1億美元，其中位居前三位仍然為日本（占46.9%）、美國（占24.0%）、德國（占15.3%）。在進口商品結(jié)構(gòu)上。近年來我國初級產(chǎn)品的增速有所回落，而機械及運輸設(shè)備以及高科技產(chǎn)品的增速增加。其中，機械及運輸設(shè)備進口量占商品進口總額的比重由2000年的40.8%增至2006年的45.1%；高科技產(chǎn)品占商品進口總額的比重從2000年的23.3%增至2006年的31.2%。我國與技術(shù)先進國家進口貿(mào)易總量的擴大，以及進口商品結(jié)構(gòu)的不斷改善支持了進口貿(mào)易技術(shù)溢出效果的實現(xiàn)。

（二）國內(nèi)吸收能力不足制約了對先進技術(shù)的吸收效果

1.研發(fā)投入不足，結(jié)構(gòu)不合理。第一，我國用于科研開發(fā)的支出與發(fā)達國家相比存在很大差距。2006年我國R&D經(jīng)費支出達到2943億元,占GDP的比重為1.41%。而發(fā)達國家的R&D支出占GDP的比重一般都在2%以上。比如，2005年美國R&D投入總額為3125.3億美元，占其GDP比重為2.51%；日本R&D投入總額為1458.8億美元，占其GDP比重為3.20%；法國R&D投入總額為441.2億美元，占其GDP比重為2.13%。第二，我國研發(fā)投入結(jié)構(gòu)不盡合理、科研成果應(yīng)用不足。一方面，政府在國家資金不足的條件下，仍然把大量資金投入到資本密集度極大、風(fēng)險極高的技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域，忽略了國內(nèi)要素稟賦結(jié)構(gòu)的約束，導(dǎo)致了國內(nèi)要素配置效率下降；另一方面，研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化率或使用率較低，致使研發(fā)成果并沒有進入生產(chǎn)領(lǐng)域轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實的生產(chǎn)力。因此，這些問題極大地阻礙了我國對引進技術(shù)的消化和吸收，滯緩了自主研發(fā)能力的形成，降低了創(chuàng)新速度。同時，國內(nèi)研發(fā)投入不足也會帶來一種“副產(chǎn)品”，即落后國家由于研發(fā)基礎(chǔ)薄弱，缺乏及時了解和掌握國際技術(shù)發(fā)展最新動態(tài)的能力，難以對引進技術(shù)做出客觀的評價，因而往往引進的是一些行將淘汰的技術(shù)，結(jié)果使其陷入“引進——落后——再引進”的惡性循環(huán)中。

2.人力資本短缺嚴(yán)重。由于教育投資匱乏等原因，我國人力資本存量與發(fā)達國家相比存在很大差距。2005年我國“萬勞動力R＆D科學(xué)家和工程師”為14人，和發(fā)達國家相比，日本2003年為101人，德國為68人，法國為71人，美國在2002年為91人，加拿大為68人，意大利為30人。據(jù)統(tǒng)計歐美發(fā)達國家的從事R&D活動人員分布中，企業(yè)的R&D科學(xué)家與工程師均占50%以上，而我國企業(yè)中從事R&D的科學(xué)家與工程師人數(shù)明顯低于在研究機構(gòu)工作的科學(xué)家與工程師數(shù)。人力資本短缺已經(jīng)成為制約我國技術(shù)吸收能力的一項重要因素。

（三）知識產(chǎn)權(quán)保護的強度不力制約了先進技術(shù)的流入

GinarteandPark(1997)建立和發(fā)展了一種定性評級法，用于對一國知識產(chǎn)權(quán)強度做出較客觀的比較。他們將知識產(chǎn)權(quán)保護分為五個方面：覆蓋范圍、加入相關(guān)國際專利協(xié)議的情況、保護例外、實施機制和保護期限，并根據(jù)決定每個方面有效強度的多種因素分別評分，最后加總得到一個“0”到“5”之間的國家評分，即“GP指數(shù)”。一般而言，“GP指數(shù)”越大，說明該國的知識產(chǎn)權(quán)保護強度越大。我國的知識產(chǎn)權(quán)保護水平呈逐年上升趨勢，但上升的幅度時緩時急。其中，1992年前后和2001年前后出現(xiàn)了兩個快速上升的階段，這一現(xiàn)象與1992年、2001年中國大范圍修訂知識產(chǎn)權(quán)保護法律的事實有關(guān)。但是我國的知識產(chǎn)權(quán)保護水平仍然遠遠低于發(fā)達國家水平，2004年的GP指數(shù)僅相當(dāng)于日本1960年的水平（韓玉雄，李懷祖，2005）。四、結(jié)論與建議

（一）繼續(xù)擴大與發(fā)達國家的進口貿(mào)易，優(yōu)化進口貿(mào)易結(jié)構(gòu)

對我國而言，進口貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)在長期的積極影響是顯著的。如果單純依賴本國的自主創(chuàng)新體系、研發(fā)能力帶來國內(nèi)技術(shù)進步是遠遠不夠的。為此，進一步優(yōu)化中間產(chǎn)品的進口結(jié)構(gòu)，繼續(xù)促進技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展應(yīng)該成為是中國今后經(jīng)濟政策制訂的一項重要內(nèi)容。一是要進一步改革完善進口體制，調(diào)動企業(yè)進口積極性，充分發(fā)揮進口對國民經(jīng)濟的促進作用，推動技術(shù)進步、產(chǎn)業(yè)發(fā)展與經(jīng)濟增長。二是要進一步調(diào)整、優(yōu)化進口關(guān)稅結(jié)構(gòu)，鼓勵企業(yè)及時合理增加國外先進適用技術(shù)、關(guān)鍵設(shè)備的進口。

（二）要逐步增加研發(fā)資金投入

增加研發(fā)投入和R&D存量，是提高我國國際技術(shù)溢出效果的必要前提。《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》中提到，2020年全社會研究開發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重提高到2.5%以上，力爭科技進步貢獻率達到60%以上，對外技術(shù)依存度降低到30%以下。要順利實現(xiàn)上述目標(biāo)，我國政府應(yīng)適當(dāng)增加財政科研撥款，特別要加大對基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的財政支持力度。同時為鼓勵創(chuàng)新，政府可以依據(jù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的力度和市場實現(xiàn)程度，對創(chuàng)新企業(yè)給予不同程度的R&D退稅補貼等稅收方面的優(yōu)惠，以減少企業(yè)的創(chuàng)新成本。

（三）加大教育投入，培育人力資本

政府應(yīng)科學(xué)調(diào)整財政支出結(jié)構(gòu)，在有限的財力中確保教育支出的優(yōu)先增長。預(yù)算安排時，要確保《教育法》中規(guī)定的教育經(jīng)費“三個增長”（中央和地方政府教育撥款的增長要高于財政經(jīng)常性收入的增長，學(xué)生人均教育經(jīng)費要逐步增長，教師工資和公用經(jīng)費要逐步增長）的落實。逐步取消對私人部門投資教育的各種限制，動員社會各階層力量，多渠道籌措辦學(xué)資金。我國應(yīng)借鑒西方發(fā)達國家的做法，建立完整的稅收優(yōu)惠政策體系，鼓勵社會投資辦學(xué)，以解決我國教育資金不足的難題，促進教育水平和人力資本投入的提高。

（四）加強知識產(chǎn)權(quán)保護

正確認(rèn)識和處理知識產(chǎn)權(quán)，從長遠來看，是知識溢出良性循環(huán)的宏觀控制的必要條件。順應(yīng)WTO的要求，我國政府要努力完善知識產(chǎn)權(quán)保護體系。相關(guān)研究表明，當(dāng)技術(shù)差距較大和(或)模仿能力較強時，可以充分利用“技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢”，這時則偏向于鼓勵模仿的知識產(chǎn)權(quán)保護制度有利于技術(shù)進步。要加強知識產(chǎn)權(quán)法的法制建設(shè)和知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度，保護國外科技企業(yè)的在華利益，從而以保證更多外部知識的持續(xù)流入。

參考文獻：

[1]趙偉，汪全立.人力資本與技術(shù)溢出：基于進口傳導(dǎo)機制的實證研究[J].中國軟科學(xué)，2006，4.

[2]李永.中國進口貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)測度與分析[J].科學(xué)管理研究，2006，06.

[3]韓玉雄，李懷祖.關(guān)于中國知識產(chǎn)權(quán)保護水平的定量分析[J].科學(xué)學(xué)研究，2005，3.

篇11

假設(shè)：A國和B國按照比較優(yōu)勢進行分工和貿(mào)易；A國在甲產(chǎn)品生產(chǎn)上有優(yōu)勢，B國在乙產(chǎn)品生產(chǎn)上有優(yōu)勢，兩國分別從對方進口自己的劣勢產(chǎn)品，即A國從B國進口乙產(chǎn)品，B國從A國進口甲產(chǎn)品。A國和B國只允許采用技術(shù)壁壘方式(TBT)來限制對方出口，它們的策略及利得如下圖，所示，

理性的國家知道，如果雙方都不設(shè)置技術(shù)壁壘，他們都能夠從貿(mào)易中獲得0.5個單位利益，這對雙方來說，是一種“雙贏”的格局。但是，設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘是他們的占優(yōu)策略。因為，在一方設(shè)置技術(shù)壁壘行為被允許的情況下，如果對方選擇不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘。那么他將獲得1個單位利得；如果對方選擇設(shè)置技術(shù)壁壘，他不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，則會使自己造成1單位利益所得損失。相反，如果他選擇設(shè)置技術(shù)壁壘，他的利益所得損失為零。根據(jù)理性人追求自身利益最大化原則，每一個理性主體都會剔除嚴(yán)格的劣策略(不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘)，去選擇設(shè)置技術(shù)壁壘。因此，盡管各國都知道不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘能獲得一定的利益，但考慮到在其他國家設(shè)置了技術(shù)壁壘之后自身的利益會有損失，所以，為了能夠回避這種風(fēng)險，各國最終還是有很強烈的設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘的意愿。

2、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的形成機理：壁壘設(shè)置方國內(nèi)不同利益集團的博弈

技術(shù)性貿(mào)易壁壘既是各國之間相互博弈的結(jié)果，也是各國內(nèi)部政治和經(jīng)濟力量相互平衡的結(jié)果。在一個民主的政體中，多數(shù)人的意愿應(yīng)該具有決定性的作用。但當(dāng)少數(shù)利益集團受到損害時，迫于政治壓力或為了贏得更多的選票，政府往往采取了少數(shù)利益集團的建議。這與關(guān)稅的實施是相同的，關(guān)稅的采用必然導(dǎo)致消費者福利的損失，技術(shù)壁壘的設(shè)置給消費者帶來的是較少的產(chǎn)品選擇和較高的消費價格。但不同的是，技術(shù)壁壘的設(shè)置常常是符合了或者至少表面上符合了消費者的利益(保護消費者的安全和健康、保護消費者生存環(huán)境的潔凈和安全等)，相關(guān)的壓力集團有更好的口實來要求技術(shù)壁壘。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘政策運行會產(chǎn)生一定的市場結(jié)果，對經(jīng)濟個體(包括生產(chǎn)者與消費者)有資源配置和福利影響，理性的經(jīng)濟個體對不同的政策及其市場結(jié)果也有一定的偏好，必然會通過施加各種政治影響以實現(xiàn)自己的偏好，獲得利益最大化。消費者人數(shù)眾多，利益分散，每個消費者難以察覺自己在貿(mào)易保護下的福利損失，而且消費者更多的是注意他們在生產(chǎn)方面的地位，這個地位的維護和提高經(jīng)常得益于進口保護政策。因此，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的形成是一國內(nèi)部政治和經(jīng)濟力量相互作用與平衡的結(jié)果。

假設(shè)1：一國政府G有設(shè)置和不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘兩種選擇，國內(nèi)生產(chǎn)者P有生產(chǎn)和不生產(chǎn)產(chǎn)品兩種選擇，但生產(chǎn)的產(chǎn)品在同國外產(chǎn)品的競爭上沒有優(yōu)勢，國內(nèi)消費者C有購買和不購買國內(nèi)生產(chǎn)者生產(chǎn)的產(chǎn)品兩種選擇。那么，我們可以建立如圖2的完全信息動態(tài)博弈模型：

由圖2模型可知，當(dāng)政府選擇不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘時，該種產(chǎn)品可以自由進口，消費者可以選擇購買國內(nèi)生產(chǎn)的也可選擇進口的該種產(chǎn)品，由于進口產(chǎn)品的價格低于國內(nèi)生產(chǎn)者的價格，消費者當(dāng)然會傾向于花費2個單位的利益損失購買進口產(chǎn)品，但此時國家和國內(nèi)生產(chǎn)者什么都得不到，則國內(nèi)生產(chǎn)者就會要求國家對該種產(chǎn)品設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，政府也會認(rèn)為如果這種情況長期存在，則會導(dǎo)致進口產(chǎn)品對國內(nèi)的壟斷，國內(nèi)生產(chǎn)者的大量倒閉，造成國家巨大的逆差，不利于本國該種行業(yè)的發(fā)展，從而設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘對本國企業(yè)進行保護。當(dāng)政府選擇設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘時，會對該產(chǎn)品的進口產(chǎn)生抑制作用，從而提高進口產(chǎn)品的價格，減少進口產(chǎn)品的數(shù)量。此時，盡管國內(nèi)該種產(chǎn)品的價格高于國際市場價格，但會低于進入到本國市場的進口產(chǎn)品價格，對于消費者而言，如果選擇購買國內(nèi)生產(chǎn)的該種產(chǎn)品，會造成自己3個單位的利益損失，國內(nèi)生產(chǎn)者會得到2個單位的利益，政府得到1個單位的利益；如果消費者選擇購買進口產(chǎn)品則會造成自己5個單位的利益損失，國內(nèi)生產(chǎn)者什么都得不到，政府能得到3個單位的利益。由于設(shè)置了技術(shù)性貿(mào)易壁壘后，消費者購買該種產(chǎn)品的支出增加了，會引起消費者的不滿，要求國家取消技術(shù)性貿(mào)易壁壘，從而形成了國家——國內(nèi)生產(chǎn)者——消費者三方的博弈。但只有當(dāng)國家認(rèn)為國內(nèi)該種產(chǎn)品已經(jīng)具備了國際競爭力的時候，才會逐步取消技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

假設(shè)2：一國內(nèi)有兩個企業(yè)A和B，企業(yè)A已經(jīng)從事某種產(chǎn)品的生產(chǎn)，并且在市場上具有穩(wěn)定的銷售份額，且企業(yè)A可以通過要求政府是否設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘來打擊其他競爭者。企業(yè)B打算從事該種產(chǎn)品的生產(chǎn)，但是對企業(yè)A的競爭實力不完全了解，無法判斷企業(yè)A在企業(yè)B進入市場后的反應(yīng)，此時，我們可以分兩種情況建立不完全信息靜態(tài)博弈模型：一是企業(yè)A是屬于行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)；二是企業(yè)A是屬于行業(yè)一般性企業(yè)。具體博弈策略及利得見圖3和圖4：

在圖3中，由于企業(yè)B是該行業(yè)的新來者，在技術(shù)、銷售渠道等各方面都不會比企業(yè)A更有優(yōu)勢，而企業(yè)A是該行業(yè)的領(lǐng)先者，企業(yè)B的進入對企業(yè)A的影響不是特別大，但是，當(dāng)企業(yè)B選擇進入市場，且不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘時，國外企業(yè)也會進入本國市場占去一定份額，所以企業(yè)B一定會傾向于要求本國政府設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，從而獲得更大收益。當(dāng)企業(yè)B認(rèn)為進入該市場所得到的收益太少而選擇不進入該市場時，對于企業(yè)A可以在本國市場上得到絕對多的收益，但是，如果要求本國政府設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，企業(yè)A便可以取得本國市場上的絕對壟斷。所以，無論企業(yè)B選擇進人還是不進入該產(chǎn)品市場，國內(nèi)總會有企業(yè)要求政府要求設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

在圖4中，因為企業(yè)A在該行業(yè)的競爭實力一般，所以企業(yè)B有可能在進入之后與企業(yè)A一統(tǒng)市場，由于這兩個企業(yè)本身實力都一般，會做各方努力，為自身減少競爭對手，擴大所得收益，所以，無論企業(yè)B進入市場與否，企業(yè)A都會要求政府設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，阻止國外企業(yè)進入本國市場。而當(dāng)企業(yè)B進入市場后，就會同企業(yè)A一起要求政府設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，獲得最大收益。

總之，對國家而言，一方面，為了適應(yīng)經(jīng)濟全球化，加強與外國的貿(mào)易往來，盡可能地不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘；另一方面，又為了保護那些缺乏國際競爭優(yōu)勢或者幼稚產(chǎn)業(yè)，不得不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，對企業(yè)而言，設(shè)置了技術(shù)性貿(mào)易壁壘，無疑會為自己的產(chǎn)品減少競爭對象，可以得到更多利益；而對于廣大的消費者而言，不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，會導(dǎo)致國內(nèi)同類產(chǎn)品更強烈的競爭，消費者能夠獲得更多的產(chǎn)品選擇和較低的消費價格。所以，由于設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘對國內(nèi)不同利益集團的利弊不一致，一個國家是否設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，設(shè)置何種程度的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，都是國內(nèi)不同利益集團之間不斷博弈的結(jié)果。

3、結(jié)束語

篇12

韓國依據(jù)《農(nóng)水產(chǎn)物品質(zhì)管理法》、《糧谷管理法》、《家畜傳染病預(yù)防法》、《畜產(chǎn)法》、《種畜等的生產(chǎn)能力、規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)》、《畜產(chǎn)品加工處理法》、《飼料管理法》、《肥料管理法》、《植物防疫法》、《關(guān)于鳥獸及狩獵的法律》、《水產(chǎn)品法》、《水產(chǎn)品檢驗法》、《食品衛(wèi)生法》等法律，制訂了種類繁多的檢疫和衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)。如轉(zhuǎn)基因加工食品標(biāo)識制度、水果、蔬菜、花卉病蟲害檢疫制度、口蹄疫及瘋牛病疫區(qū)產(chǎn)品進口緊急限制制度、家禽肉檢疫制度、水產(chǎn)品安全檢疫檢驗制度、強化原產(chǎn)地標(biāo)識等。

韓國對農(nóng)產(chǎn)品農(nóng)藥污染控制極嚴(yán)，《食品公典》對202種農(nóng)藥規(guī)定了殘留許可基準(zhǔn)。韓國公布的2002年版《食品公典》，對肉類、水產(chǎn)品、乳制品、食品中的抗生素、殺蟲劑、激素殘留允許基準(zhǔn)進行了修訂。另外，對農(nóng)產(chǎn)品中使用激素和抗生素等也嚴(yán)格限制。

1961年12月30日制定《植物防疫法》、《植物防疫法施行規(guī)則》和《輸入植物檢疫規(guī)則》，執(zhí)行機關(guān)為國立植物檢疫所，檢疫對象為谷類、飼料、原木、苗木、水果、蔬菜、韓藥材及植物性產(chǎn)物1000余種，并根據(jù)世界貿(mào)易組織《衛(wèi)生與植物衛(wèi)生檢疫措施協(xié)定》(WTO/SPS協(xié)定)的有關(guān)規(guī)定修改了《植物防疫法》，并按照國際標(biāo)準(zhǔn)對進口植物實行有關(guān)病害蟲管理。該法規(guī)定:凡進口植物（含容器及包裝）及明令禁止的品種，必須及時向國立植物檢疫機構(gòu)申報并接受檢查；進口的植物等必須附帶由出口國政府機構(gòu)發(fā)給的、標(biāo)明經(jīng)檢查沒有攜帶有關(guān)病害蟲的檢查證明書或復(fù)印件（與原件一致的、由簽發(fā)機構(gòu)或檢查官直接署名、蓋章），否則不得進口。

對食品的檢查，由食品醫(yī)藥品安全廳、地方食品醫(yī)藥品安全廳、國立檢疫所依據(jù)《食品衛(wèi)生法》和《藥事法》執(zhí)行，根據(jù)《食品衛(wèi)生法》第7、9條確認(rèn)是否符合食品公典和食品添加物公典的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)格。另外對產(chǎn)品成分配合比率、制造方法、容器是否適當(dāng)，性能說明是否夸張和虛假標(biāo)志，是否有過分包裝，韓文標(biāo)識是否符合要求等實施檢查。食品中的水產(chǎn)品和畜產(chǎn)品（食用肉類）及畜產(chǎn)加工品分別由海洋水產(chǎn)部的國立水產(chǎn)物檢查所、國立獸醫(yī)科學(xué)檢疫所進行檢驗、檢疫。

韓國還依據(jù)《家畜傳染病預(yù)防法》（1961年頒布），實施對牛、馬、綿羊、山羊、豬、狗、雞、火雞、鵝、鴨、蜜蜂等的進出口檢疫，執(zhí)行機構(gòu)為國立獸醫(yī)科學(xué)檢疫院。

為防止口蹄疫等惡性家畜傳染病的流入，韓國政府制訂并頒布了《粗飼料進口衛(wèi)生條件》。除澳大利亞等18個國家外，其他未列入不受限國家名單的國家和地區(qū)生產(chǎn)的粗飼料(指稻草、麥稈、草料類作物，青飼料作物，生物發(fā)酵飼料作物，飼料用根菜類、野菜類、樹葉類，通過保持自然狀態(tài)或進行干燥處理，以及一般截斷或粉碎切割后生產(chǎn)的飼料)向韓國出口時，必須是韓國政府認(rèn)可的設(shè)施和工廠經(jīng)消毒和高溫處理后生產(chǎn)的粗飼料，而且必須用密封集裝箱運輸，出口國政府還需簽發(fā)相應(yīng)的出口檢疫證書。該制度于2001年7月28日實施。

目前，韓國輿論對轉(zhuǎn)基因食品給人體健康帶來的安全性等問題的宣傳普遍持保留態(tài)度，公眾對轉(zhuǎn)基因食品有不同程度的擔(dān)心。韓國食品醫(yī)藥品安全廳制訂頒布了《轉(zhuǎn)基因食品標(biāo)識基準(zhǔn)》，并于2001年7月13日開始實施。按照該《基準(zhǔn)》，對于生產(chǎn)、加工和進口的大豆及玉米制品、豆粉、玉米淀粉、辣椒醬、面包、點心、嬰兒食品等27類食品及食品添加劑，其制造過程中使用的5種主要原材料中，只要有1種以上為轉(zhuǎn)基因技術(shù)種植、培育及養(yǎng)殖的農(nóng)、畜、水產(chǎn)品，且基因變異DNA或外來蛋白質(zhì)存留在最終產(chǎn)品時，均須進行標(biāo)識。

二、質(zhì)量認(rèn)證制度

1992年,韓國把ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為國家標(biāo)準(zhǔn)KSA9000，并從1993年開始實施質(zhì)量保證體系認(rèn)證工作。韓國的質(zhì)量保證體系認(rèn)證工作采取國家統(tǒng)一管理制度，按《質(zhì)量管理促進法》的規(guī)定，由工業(yè)振興廳依法統(tǒng)一管理全國的質(zhì)量保證體系認(rèn)證工作。其主要內(nèi)容為：

制定質(zhì)量保證體系認(rèn)證的方針政策；組織開展認(rèn)證機構(gòu)及審核員培訓(xùn)機構(gòu)的認(rèn)可工作；組織制定有關(guān)基準(zhǔn)，包括認(rèn)證機構(gòu)及培訓(xùn)機構(gòu)的有關(guān)基準(zhǔn)、審核員資格基準(zhǔn)及認(rèn)證審核基準(zhǔn)等；對認(rèn)證審核員實行統(tǒng)一注冊管理；對獲準(zhǔn)認(rèn)可的認(rèn)證機構(gòu)及注冊審核員實施監(jiān)督管理；與國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的相應(yīng)機構(gòu)和各國認(rèn)可機構(gòu)，認(rèn)證機構(gòu)積極開展雙邊合作。

為了有效的實施質(zhì)量保證體系認(rèn)證工作，保證認(rèn)證工作的公正性，工業(yè)振興廳按照國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)和國際電工委員會(IEC)指南，制定了認(rèn)證機構(gòu)的認(rèn)定基準(zhǔn)，并按基準(zhǔn)要求開展了對認(rèn)證機構(gòu)的認(rèn)定工作。其認(rèn)定程序為：

1.提出申請：擬申請認(rèn)證的企業(yè)向認(rèn)證機構(gòu)提出正式申請，并附上有關(guān)的資料。

2.實施審核：由認(rèn)證機構(gòu)的認(rèn)證委員會指導(dǎo)派兩名以上注冊審核員組成審核組，按《質(zhì)量保證體系審核基準(zhǔn)》實施審核。

3.提出審核報告：審核組對申請企業(yè)審核完后應(yīng)及時向認(rèn)證機構(gòu)的認(rèn)證委員會提交審核報告。

4.作出結(jié)論：認(rèn)證委員會全體委員會議審議審核組的報告，投票作出審核結(jié)論。

5.頒發(fā)證書：認(rèn)證機構(gòu)將審核結(jié)論通知申請企業(yè)，并向?qū)徍撕细衿髽I(yè)頒發(fā)證書。另外，認(rèn)證機構(gòu)需將質(zhì)量保證體系認(rèn)證及其事后管理狀況報送給工業(yè)振興廳。

6.監(jiān)督：認(rèn)證機構(gòu)按“認(rèn)證業(yè)務(wù)規(guī)定”對認(rèn)證合格企業(yè)進行監(jiān)督管理。

擬注冊認(rèn)證審核員資格的人員應(yīng)具備以下條件：具有高中以上學(xué)歷，并在企業(yè)或國立試驗研究機構(gòu)或工業(yè)振興廳指定的咨詢診斷機構(gòu)從事7年以上與質(zhì)量管理有關(guān)的業(yè)務(wù)（不包括培訓(xùn)期）；具有大學(xué)以上學(xué)歷，并在企業(yè)或國立試驗研究機構(gòu)或工業(yè)振興廳指定的咨詢診斷機構(gòu)從事5年以上與質(zhì)量管理有關(guān)的業(yè)務(wù)（不包括培訓(xùn)期）。

韓國的質(zhì)量保證體系的基本框架是：

第一，KS標(biāo)志認(rèn)證制度。KS（KoreanStandards）標(biāo)志認(rèn)證制度是依據(jù)產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)法制定的國家規(guī)格，自1960年開始執(zhí)行，每5年對規(guī)格是否適合進行一次審議，決定是否予以修訂、廢止。該認(rèn)證制度主要針對原材料、部件等大量生產(chǎn)并廣泛使用的品種，以及普通消費者使用但不經(jīng)試驗、檢查難以確認(rèn)其安全性能的產(chǎn)品。認(rèn)證業(yè)務(wù)在政府機構(gòu)執(zhí)行了38年后，于1998年7月24日移交民間機構(gòu)韓國標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會執(zhí)行。

第二，ISO9000認(rèn)證制度。韓國于1992年制定了KSA9000系列，1993年將《工業(yè)產(chǎn)品品質(zhì)管理法》改為《品質(zhì)經(jīng)營促進法》，國內(nèi)ISO9000認(rèn)證由工業(yè)振興廳指定。韓國品質(zhì)認(rèn)證中心為最初的認(rèn)證機構(gòu)。1997年對《品質(zhì)經(jīng)營促進法》進行了修改，指定“韓國品質(zhì)環(huán)境認(rèn)證協(xié)會”為認(rèn)證機構(gòu)。

第三，IS014000認(rèn)證制度。1995年制定了有關(guān)促進環(huán)境親和型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的法律，為ISO1400提供了法律依據(jù)，指定“韓國品質(zhì)環(huán)境認(rèn)證協(xié)會”為認(rèn)證機構(gòu)。1996年制定出KSA1400標(biāo)準(zhǔn)，正式實施認(rèn)證制度。

第四，環(huán)境標(biāo)志制度。現(xiàn)行的環(huán)境標(biāo)志制度是從1990年進行可行性研究，通過對搜集的國外資料的分析，制定了實施計劃，召開專家聽證會，廣泛征求國民意見，公開征集環(huán)境標(biāo)志圖案。通過上述準(zhǔn)備后，1992年4月制定了《關(guān)于環(huán)境標(biāo)志制度施行的有關(guān)規(guī)定》，同年6月開始施行。1994年12月22日出臺了《環(huán)境技術(shù)開發(fā)及有關(guān)支持的法律》，為環(huán)境標(biāo)志制度提供了法律依據(jù)。與此同時，建立了中央政府、地方政府、政府投資的機構(gòu)等優(yōu)先購買獲得環(huán)境標(biāo)志商品的制度。環(huán)境標(biāo)志制度是消費者、企業(yè)和政府共同參與的。在這方面，環(huán)境部主管著相關(guān)法律的制訂、修改等工作，民間團體環(huán)境標(biāo)志協(xié)會則負(fù)責(zé)對象產(chǎn)品的選定、環(huán)境標(biāo)志使用的認(rèn)證、認(rèn)證產(chǎn)品的事后管理等實質(zhì)性的業(yè)務(wù)的執(zhí)行。

第五，環(huán)境成績標(biāo)志制度（有關(guān)環(huán)境的信息用圖表、graph標(biāo)示的制度）。環(huán)境部為在2001年2月4日施行該制度，從1998年9月至1999年9月對該制度的運營方法、程序、指導(dǎo)方針等進行了研究，同時對《環(huán)境技術(shù)開發(fā)及有關(guān)支持的法律》進行了修改（2000年2月3日公布），為該制度的施行提供了法律依據(jù)。另外，為在施行該制度時，使企業(yè)能夠方便地利用有關(guān)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，環(huán)境部制訂了環(huán)境建設(shè)3年計劃，從1999~2001年建立電氣、運輸?shù)葒一A(chǔ)產(chǎn)業(yè)和鋼鐵、合成樹脂等基礎(chǔ)材料的環(huán)境性數(shù)據(jù)庫。

三、技術(shù)性貿(mào)易措施的運作

（一）農(nóng)產(chǎn)品、水產(chǎn)品

韓國對農(nóng)產(chǎn)品進口實施通關(guān)強制性申報制度。2002年，韓國主要監(jiān)控的農(nóng)作物包括西紅柿、白菜、各種水果等110個品種。農(nóng)作物生產(chǎn)國如存在韓國沒有的病蟲害，在韓國實行實地認(rèn)可和雙邊達成檢疫協(xié)定前，韓方均禁止進口該國生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品。進口農(nóng)產(chǎn)品的農(nóng)藥、重金屬、激素殘留，主要通過進口抽檢進行控制。如果抽檢不合格率較高，可隨時對所涉及農(nóng)產(chǎn)品實施臨時精密檢驗，即在一定期限內(nèi)實行逐批檢驗。韓國對全部畜產(chǎn)品實施進口檢疫認(rèn)可制度，即出口國提出申請并提交相應(yīng)的動物疫病資料，由韓方有關(guān)機構(gòu)進行評估認(rèn)可，非國際獸醫(yī)組織（OIE）成員的生產(chǎn)國需接受韓國實地檢疫調(diào)查，達成雙邊檢疫協(xié)定后，其產(chǎn)品方可對韓出口。

鑒于農(nóng)、水產(chǎn)品的特殊性，韓國對進口農(nóng)產(chǎn)品、出口農(nóng)產(chǎn)品、進口后加工的農(nóng)產(chǎn)品實行特別的檢驗制度，對部分水產(chǎn)品要求在指定機構(gòu)接受檢驗。農(nóng)林部根據(jù)《進出口農(nóng)產(chǎn)品檢驗特別法》，委托農(nóng)業(yè)協(xié)同組合中央會和農(nóng)水產(chǎn)品流通公社對農(nóng)產(chǎn)品實行檢驗。水產(chǎn)品的檢驗由國立水產(chǎn)品檢驗所統(tǒng)一進行。

韓國對水果的進口許可經(jīng)過三個階段的審查，首先對出口國的主要病蟲害發(fā)生情況進行信息搜集，經(jīng)綜合分析研究，對病蟲害的危險性作出評價;第二階段到產(chǎn)地進行實情調(diào)查并共同進行消毒處理試驗，驗證檢疫的安全性;第三階段就兩國檢疫協(xié)定進行協(xié)商，最后決定是否允許進口。對谷物的進口限制，主要以轉(zhuǎn)基因或運輸過程中為防霉變而使用的防腐劑過量為由進行限制。

韓國國立植物檢疫所依法負(fù)責(zé)對進口園藝產(chǎn)品實施衛(wèi)生檢疫檢查。韓國已經(jīng)根據(jù)WTO/SPS協(xié)定的有關(guān)規(guī)定修改了《植物防疫法》，并按照國際標(biāo)準(zhǔn)對進口植物實行有關(guān)病害蟲管理。但是，作為一種有效的非關(guān)稅措施，韓國通過實行嚴(yán)格的檢疫標(biāo)準(zhǔn)限制進口的事件時有發(fā)生。包括水果等園藝產(chǎn)品在內(nèi)的植物及其容器、包裝，進口時必須接受國立植物檢疫機構(gòu)的檢查。在衛(wèi)生檢疫方面，對200余種農(nóng)藥規(guī)定了殘留許可基準(zhǔn)，農(nóng)藥污染控制極嚴(yán)，如菠蘿的DDT、DDD殘留標(biāo)準(zhǔn)為0.2ppm。

有關(guān)檢疫的其它規(guī)定包括：

（1）已經(jīng)殺滅了害蟲、且經(jīng)過包裝處理，害蟲無法侵入的植物；或者經(jīng)過加工，害蟲無法重新繁殖的植物，進口時可以不經(jīng)過植物檢疫。

（2）進口植物必須附帶出口國政府機構(gòu)出具的衛(wèi)生證書原件或經(jīng)檢疫官簽名、蓋章的復(fù)印件。

（3）在下列情況下，禁止進口的植物：

經(jīng)過對害蟲威脅的分析和評估確認(rèn)，如果該害蟲流入韓國境內(nèi)將對韓國內(nèi)植物造成巨大傷害，則含有該害蟲的植物或途經(jīng)該病蟲害發(fā)病地區(qū)的植物，被禁止進口；有害植物；泥土或沾泥土的植物；上述植物的容器或包裝。

（4）需要隔離栽培后才能進入韓國的植物是：花卉的球莖類；土豆的塊莖和地瓜的塊根；果樹類的苗木等；禁止進口品種中，以試驗為目的，且獲得了進口許可的、用于栽培和繁殖的種苗。

（5）經(jīng)進口檢驗，確認(rèn)有關(guān)植物符合附帶衛(wèi)生證書規(guī)定、臨時進口限制規(guī)定、產(chǎn)地檢驗規(guī)定、消毒處理規(guī)定、禁止進口商品規(guī)定，且不含有限制入境的害蟲及臨時限制入境的害蟲，則可以給該植物發(fā)放檢驗合格證書，通關(guān)放行。

（6）在下列情況下，有關(guān)植物將被作消毒、退回或銷毀等處理：

未附帶出口國當(dāng)局發(fā)放的檢驗證書或?qū)儆陔A段性限制進口品種或禁止進口品種的植物，將被銷毀或退回；經(jīng)檢驗，發(fā)現(xiàn)禁止入境病害蟲的植物，將被銷毀或退回；經(jīng)檢驗，發(fā)現(xiàn)監(jiān)視類病害蟲、限制類非檢疫病害蟲或臨時限制入境病害蟲的植物，需經(jīng)消毒處理后才能通關(guān)放行，如沒有辦法消毒，則銷毀或退回。

（二）工業(yè)品

韓國依據(jù)《品質(zhì)經(jīng)營促進法》及實行規(guī)則，對工業(yè)產(chǎn)品進行安全檢查，執(zhí)行機構(gòu)為產(chǎn)業(yè)資源部下屬的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)院，該院根據(jù)《品質(zhì)經(jīng)營促進法》第17條和第29條，制定安全檢查對象產(chǎn)品的安全檢查標(biāo)準(zhǔn)。2000年韓國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)院為了提高電氣產(chǎn)品的安全性和產(chǎn)品質(zhì)量，根據(jù)IEC制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，制定出與IEC標(biāo)準(zhǔn)同等的241個標(biāo)準(zhǔn)，并向WTO技術(shù)委員會通報。該標(biāo)準(zhǔn)將分三階段實施:2002年7月開始，電視、吸塵器、冰箱等86種家電產(chǎn)品，只有符合IEC的國際規(guī)格才能通過安全認(rèn)證試驗;熒光燈等燈具類和電動工具類等64個品種，于2002年開始;電線及保險絲類等將于2003年7月開始。

對于汽車，除了實施稅上加稅的措施外，在產(chǎn)品分類上，國產(chǎn)汽車出口時歸類為重化工類產(chǎn)品，但對進口的外國汽車則歸類為消費品，使購買進口汽車的顧客產(chǎn)生購買奢侈品的印象，在汽車噪音檢測上，采取了高于歐美的韓國標(biāo)準(zhǔn);另外，稅務(wù)機關(guān)對購買進口汽車的顧客重點進行稅務(wù)調(diào)查，由于在韓國偷稅漏稅是比較普遍的現(xiàn)象，這一手段使那些欲購進口汽車的人望而卻步。對于己經(jīng)獲得EU和DOT技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的進口汽車輪胎，仍堅持按韓國的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進行檢證，實際EU和DOT標(biāo)準(zhǔn)高于韓國標(biāo)準(zhǔn)。（三）藥品、化妝品

對進口藥品要求提供以韓國人為對象的臨床試驗資料，把進口藥品排除在醫(yī)療保險報銷藥品之外。

化妝品則把在國外沒有任何銷售限制的防紫外線、增白、除皺等品種列為功能性化妝品，而采取與醫(yī)藥品標(biāo)準(zhǔn)相同的事前審查制。

（四）中國對韓出口受到技術(shù)性貿(mào)易措施的嚴(yán)重影響

目前，中國受韓國技術(shù)性貿(mào)易措施和檢驗檢疫措施影響較大的產(chǎn)品主要分布在農(nóng)產(chǎn)品、水產(chǎn)品、畜產(chǎn)品、食品及食品添加劑、醫(yī)藥品及醫(yī)藥原料等領(lǐng)域。

1.疫病區(qū)域化問題

韓國一直把中國全境視為一個檢疫區(qū)，一旦發(fā)現(xiàn)中國某一個地區(qū)存在韓國禁止入境的動植物疫病或蟲害，則中國非疫區(qū)生產(chǎn)的同類產(chǎn)品也將被禁止進口。受此限制，目前，中國的新鮮水果只有菠蘿、青香蕉可以對韓出口。

在畜產(chǎn)品檢疫評估時，韓國甚至以從某一企業(yè)產(chǎn)品中檢出韓國禁止的病原體為由，把中國其它所有地區(qū)生產(chǎn)的同類產(chǎn)品均列入禁止進口范圍。2001年6月，韓國從中國個別企業(yè)產(chǎn)品檢檢出禽流感病原體后，對中國相關(guān)產(chǎn)品采取了臨時禁止進口措施，同年11月底雖然有條件解禁，但目前中國家禽肉對韓出口實際仍處于停頓狀態(tài)。

2.畜產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)注冊制度

中國對韓國畜產(chǎn)品出口生產(chǎn)企業(yè)需經(jīng)韓國評估注冊。目前，中國僅有17家禽肉加工企業(yè)獲韓國注冊，可以對韓國出口。

3.過于苛刻的檢驗措施

中國的農(nóng)畜產(chǎn)品對韓國出口中遭遇了韓方苛刻的檢驗措施，增加了相關(guān)企業(yè)的負(fù)擔(dān)和經(jīng)營風(fēng)險。

2002年1月，在未事先通報的情況下，韓國對中國出口的枸杞子、干蘿卜絲、蘿卜根、當(dāng)歸、黃芩、黃芩根、黃芪、干桔梗、生姜、藕、葛等11種產(chǎn)品實施二氧化硫精密檢驗。

1999年9月以來，韓國對中國的活鰻、活石桂魚實行嚴(yán)格的魚體激素含量檢查，采取“先精密檢驗、后通關(guān)”的管理措施，延長通關(guān)時間（一般為3~4天），致使活魚存活率下降。這一做法阻礙了中國對韓國的鮮活魚類出口。從2002年7月1日起，韓國對進魚實施原產(chǎn)地標(biāo)識制,把國產(chǎn)活魚與進魚區(qū)別開來,客觀上阻礙了中國活魚的對韓出口。

四、政府、非政府機構(gòu)和企業(yè)的作用

篇13

在國際貿(mào)易中，貿(mào)易壁壘分為有形壁壘和無形壁壘兩大類。關(guān)稅以及數(shù)量限制屬于有形壁壘，而技術(shù)貿(mào)易壁壘屬于無形壁壘。技術(shù)貿(mào)易壁壘（TechnicalBarrierstoTrade，簡稱TBT），是指進口國為了限制進口而規(guī)定的復(fù)雜苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、公證檢驗標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生檢疫規(guī)定以及有關(guān)商品包裝等的規(guī)定。在實踐中，是一些發(fā)達國家，利用其技術(shù)上的優(yōu)勢，通過商品法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定與實施，通過商品檢驗及認(rèn)證工作，對商品進口實行限制的工具和手段。

技術(shù)貿(mào)易壁壘是非關(guān)稅壁壘的重要組成部分。TBT有廣義和狹義之分：狹義的TBT主要是指WTO《TBT協(xié)議》規(guī)定的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序；廣義的TBT還包括動植物及其產(chǎn)品的檢驗和檢疫標(biāo)準(zhǔn)及其它任何對貿(mào)易產(chǎn)生影響的技術(shù)性措施，如包裝和標(biāo)簽及標(biāo)志要求、綠色壁壘、信息技術(shù)壁壘等。目前，TBT正在成為國際貿(mào)易中影響市場準(zhǔn)入的越來越重要的手段。

二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國工業(yè)貿(mào)易的影響

1.我國工業(yè)貿(mào)易受技術(shù)性貿(mào)易壁壘影響的現(xiàn)狀

我國作為一個發(fā)展中國家，加快工業(yè)（汽車、機電等）產(chǎn)品出口是今后我國擴大對外貿(mào)易，躋身世界貿(mào)易強國之列的必然選擇和重要方向。但面臨的困難之一就是發(fā)達國家制定的產(chǎn)品進口標(biāo)準(zhǔn)，例如防污標(biāo)準(zhǔn)、噪聲標(biāo)準(zhǔn)、電磁輻射標(biāo)準(zhǔn)等，為我國工業(yè)產(chǎn)品進入發(fā)達國家市場增加了難度。

我國出口額中占第一位的機電類產(chǎn)品，由于受發(fā)達國家在噪聲污染、節(jié)能、兼容性、安全性等方面的技術(shù)限制，僅1998年就有200億美元的出口產(chǎn)品受到影響；2003年約有三分之二的進出口企業(yè)受到國外技術(shù)壁壘的影響，影響當(dāng)年出口總額的四分之一，造成直接和間接損失約110億美元。據(jù)不完全統(tǒng)計，我國每年約有90億美元的出口機電產(chǎn)品受到有關(guān)《臭氧層保護國際公約》的限制而被禁止生產(chǎn)和銷售。

出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的另一個變化是我國的消費品、中間品和資本品出口都大幅增長。從1995年到2006年，我國中間品出口所占比例從40%增加到50%，資本品出口比例從10%上升到約為25%。比如美國要求出口到該國的一般電子、電器產(chǎn)品均要符合FCC或UL規(guī)定的一系列標(biāo)準(zhǔn)，如不符合上述標(biāo)準(zhǔn)的話，一律不準(zhǔn)許進口。而歐盟則規(guī)定歐盟國家以外的工業(yè)品要想進入歐盟市場就必須加貼CE標(biāo)簽。我國每年約有80億美元的出口產(chǎn)品受到國外綠色標(biāo)志制度的影響，約240億美元出口產(chǎn)品達不到發(fā)達國家環(huán)保包裝要求而受到間接影響。

從1995年至2007年5月31日，各成員國通報影響貿(mào)易的新規(guī)則總量23897件，其中技術(shù)性貿(mào)易措施16974件，占總量的71%。由于這些技術(shù)性貿(mào)易措施有涉及面廣、隱蔽性強、技術(shù)性高等特點，會對全球國際貿(mào)易產(chǎn)生長期的影響，特別是會對發(fā)展中國家的國際貿(mào)易帶來不利影響。2006年我國有15.22%的出口企業(yè)受到國外技術(shù)貿(mào)易措施不同程度的影響，出口行業(yè)遭受直接損失金額達758億美元，同比增加9.7%。企業(yè)為應(yīng)對國外技術(shù)性貿(mào)易措施所增加的生產(chǎn)成本262億美元，同比增加20.74%。機電高新領(lǐng)域成為受損最嚴(yán)重的行業(yè)，直接損失462億美元，占當(dāng)年全部直接損失的60.95%。

2.我國出口產(chǎn)品為何受國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘限制的原因

(1)我國總體科技水平不高，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)與國際上許多國家相差甚遠是我國屢遭TBT限制的根本原因

我國的工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)約有70％～80%低于國際和國外先進標(biāo)準(zhǔn)。這樣，發(fā)達國家制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)即使并非復(fù)雜、苛刻，也可以將我國出口的眾多商品拒之門外。所以與其說是國外發(fā)達國家對所有進口產(chǎn)品的檢驗檢疫標(biāo)準(zhǔn)過于復(fù)雜、苛刻，倒不如說是我們自己產(chǎn)品的質(zhì)量技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)過于落后。

(2)我國出口產(chǎn)品方向過于集中于美、日、歐，而這些地區(qū)的TBT措施相當(dāng)復(fù)雜苛刻，這也是我國屢遭TBT限制的重要原因

我國最大的三個貿(mào)易伙伴為美、日、歐，我國出口的商品有近75%都銷往美、日、歐等國家或地區(qū)。這三大經(jīng)濟實體的經(jīng)濟和科技水平都較高，而歐盟其成員國是設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘最嚴(yán)格的國家，尤其在有關(guān)汽車、電機、機械和制藥產(chǎn)業(yè)更為明顯。并且美、日、歐這些經(jīng)濟實體不同重點、不同程度的都對進口商品實施嚴(yán)格、苛刻復(fù)雜的技術(shù)限制。日本主要集中于我國出口產(chǎn)品的動植物檢疫標(biāo)準(zhǔn)；歐盟是綠色壁壘的發(fā)源地，其環(huán)境意識最強，對有害于人體健康和環(huán)境的產(chǎn)品的限制很嚴(yán)；美國除環(huán)保方面與歐盟有相似之處，對機電產(chǎn)品和玩具的安全性能特別看重。

(3)世界貿(mào)易組織的《TBT協(xié)議》的內(nèi)容不夠完善，這是我國遭受TBT打擊的一個客觀原因

《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》在防止TBT被作為貿(mào)易保護的手段方面確實起了很多積極的作用，它成為世界各國設(shè)置TBT措施的一個依據(jù)，并規(guī)范各個國家對TBT的實施，但它還存在很多的漏洞與不足。關(guān)于該協(xié)議的例外條款，許多國家可以說是將其運用的淋漓盡致。技術(shù)性法規(guī)在操作中具有很大的自由度，被一些國家所廣泛采取，因此許多發(fā)達國家就制定出一些相當(dāng)復(fù)雜、苛刻的標(biāo)準(zhǔn)作為貿(mào)易保護的手段。

三、我國應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的對策

1.通過技術(shù)引進跨越技術(shù)壁壘

眾所周知，技術(shù)壁壘本質(zhì)上是國家間技術(shù)差異的具體體現(xiàn)。作為一個技術(shù)相對落后的發(fā)展中國家，由于我國的技術(shù)供給能力有限，要應(yīng)對和跨越國外層出不窮的技術(shù)壁壘，必須十分重視對國外先進技術(shù)的引進。通過國際貿(mào)易引進國外先進技術(shù)，不僅在靜態(tài)意義上提高了本國的技術(shù)存量水平，縮小了與發(fā)達國家的技術(shù)差距，改善了本國的技術(shù)能力，更為重要的是在動態(tài)意義上通過各種渠道和機制促使本國技術(shù)創(chuàng)新能力的提高以及創(chuàng)新機制的形成，為趕超和跨越發(fā)達國家的技術(shù)壁壘提供了某種可能性。

2.加強信息的收集、分類和研究，積極為企業(yè)提供咨詢服務(wù)

在政府部門建立起專門的技術(shù)性貿(mào)易壁壘咨詢中心的基礎(chǔ)上，企業(yè)應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注貿(mào)易國的技術(shù)性貿(mào)易壁壘動態(tài)，如從我國已經(jīng)開通的WTO/TBT網(wǎng)站獲取國際上最新的產(chǎn)品技術(shù)要求，根據(jù)國際市場需求和發(fā)展趨勢及時調(diào)整本企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，積極與駐外使館經(jīng)商處聯(lián)系，獲取最新的和第一手的資料，研究相關(guān)對策。只有企業(yè)收集的信息充分，才可以積極調(diào)整生產(chǎn)，不致使產(chǎn)品因為技術(shù)上的問題影響產(chǎn)品出口。

3.完善質(zhì)量認(rèn)證制度和國際標(biāo)準(zhǔn)，跨越技術(shù)壁壘

完善技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量認(rèn)證制度，促進我國產(chǎn)品質(zhì)量的提高。因此，制定切合我國國情的統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)，標(biāo)準(zhǔn)的制定應(yīng)以國際標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)加以統(tǒng)一，采用國際標(biāo)準(zhǔn)打破技術(shù)壁壘。

積極參與各種國際標(biāo)準(zhǔn)化組織活動以及國際標(biāo)準(zhǔn)的制定、修訂和協(xié)調(diào)工作。國際標(biāo)準(zhǔn)化組織產(chǎn)生的目的是使產(chǎn)品在全球有一個統(tǒng)一的規(guī)范并能自由流動于國際市場，如ISO和IEC等。他們制定的標(biāo)準(zhǔn)為大部分國家承認(rèn)，而且也能反映出最新的技術(shù)動態(tài)。我們將目光盯住這些標(biāo)準(zhǔn)，既能有效突破技術(shù)壁壘，又可以說是一種廉價的技術(shù)引進。

4.以市場為依托，構(gòu)建我國的TBT體系，尋求合理的貿(mào)易保護

為了國家的生態(tài)環(huán)境和經(jīng)濟安全，保護人類及動植物的生命和健康，保護環(huán)境，合理有效地保護國內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)，我國應(yīng)參照國際規(guī)范建立自己的技術(shù)貿(mào)易壁壘體系。同時，政府有關(guān)部門應(yīng)盡快建立國外技術(shù)壁壘的預(yù)警機制，加強對國外技術(shù)壁壘的研究，及時收集、整理和跟蹤國外技術(shù)壁壘及其措施，建立TBT信息中心和數(shù)據(jù)庫，并及時反饋給有關(guān)部門和企業(yè)，使他們作好防范工作，采取積極措施，突破國外的技術(shù)壁壘。

參考文獻：

[1]夏友富:技術(shù)性貿(mào)易壁壘與當(dāng)代國際貿(mào)易.中國工業(yè)經(jīng)濟，2001(5)