引論：我們?yōu)槟砹?3篇經(jīng)濟倫理學(xué)論文范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫作時的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。

篇1

經(jīng)濟學(xué)與倫理學(xué)的分離不僅對經(jīng)濟學(xué)，也對倫理學(xué)來說，是一件非常不幸的事情。我們不禁要問，為什么現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)會出現(xiàn)倫理不涉，遠離原點的“貧困”現(xiàn)象？為什么社會生活中形形的經(jīng)濟現(xiàn)象只引起了經(jīng)濟學(xué)家們從收入、財富和單純的數(shù)字方面去研究它們？為什么哲學(xué)家、倫理學(xué)家進入不了主流經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域，獲得一席之地，擁有發(fā)言權(quán)？種種疑問揭示出一個重要的問題——視角。正是由于經(jīng)濟學(xué)分析視角的單一，才使得經(jīng)濟學(xué)與倫理學(xué)的分離，得出結(jié)論的偏狹。面對這個問題，阿馬蒂亞·森提出了一個寬泛的評價標(biāo)準(zhǔn)視角。

篇2

PersonnelBureau,ChineseAcademyofSocialSciences

[Abstracts]ProfessorRosnerusesthesetofmicroeconomicconceptsandtoolstoanalyzethecauseofsocialpolicy,theextentofsocialpolicy,theobjectivesofsocialpolicy,somepoliticalscienceaspects,andtheeffectsofsocialpolicy.Itprovidesanewparadigmfortheanalysisofsocialpolicy.WeintroducethefindingstoChinesescholars.

[KeyWords]EconomicsofSocialPolicy,SocialHealthPolicy,EconomicsofPensions

前言

社會政策一直是一個重要的社會問題，也是一個重要的政治問題。社會政策針對貧困、失業(yè)和社會供養(yǎng)等等問題規(guī)劃藍圖，因而能讓人們對未來充滿希望。社會政策的制度設(shè)置應(yīng)當(dāng)被視為對具體社會問題的回答，要理解一項社會政策制度設(shè)置的應(yīng)力，我們必須理解它為什么要建立。一個國家的制度選擇要考慮它的歷史傳統(tǒng)、政治體系和社會結(jié)構(gòu)。對于探詢在不同制度結(jié)構(gòu)下，社會政策產(chǎn)生什么樣的后果，經(jīng)濟理論是一個有用的分析手段。維也納大學(xué)經(jīng)濟學(xué)系羅斯那先生（Rosner,2003）[1]的專著《社會政策經(jīng)濟學(xué)》，運用主流經(jīng)濟學(xué)的理論對社會政策的研究基礎(chǔ)進行了深入的探索，為社會政策研究提供了新的范式。筆者將其中主要研究成果介紹給國內(nèi)學(xué)者，以期拓寬我們社會政策研究的視角。

1、社會政策經(jīng)濟學(xué)的基本范疇和計量方法

1.1社會政策的范圍：

社會政策范圍不僅覆蓋資助貧困人口，還包括幫助人口中的其他社會弱勢群體。從實踐上講，社會政策的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：（1）健康保險，（2）退休人員和老年人的供養(yǎng)，（3）幫扶失業(yè)者，（4）有關(guān)家庭的政策，（5）貧困。這種限定不是基于任何理論界限，而是基于需要限定和大多數(shù)國家現(xiàn)存的制度安排。

1.2社會政策的目標(biāo)：

為了評價社會政策的效果，我們必須清楚所提出的社會政策計劃的原因，否則，我們無法評價社會政策的福利效果。社會政策的目標(biāo)有：（1）反貧困，（2）防止意外事件（保險），（3）再分配，（4）規(guī)定有利于弱勢群體的契約結(jié)構(gòu)（例如，勞動法、租金管制）。

不同的社會政策計劃，其目標(biāo)的重要性是不同的。反貧困計劃不是為全體人口提供公共健康保險的主要目的，盡管反貧計劃對減少貧困有貢獻，對于貧困人口來說非常重要。基本養(yǎng)老金是反貧非常重要手段，但幾乎不適合防止風(fēng)險的計劃，特別是對于私人退休供養(yǎng)。我們并不清楚建立社會保險計劃的原因，個人要面對許多風(fēng)險，其中一些風(fēng)險可以通過商業(yè)保險避免，如防止火災(zāi)、汽車被偷等等。社會政策計劃則不涉及防止火災(zāi)和汽車被偷遭受的損失。但大多數(shù)國家針對一些不測事件，建立了社會政策計劃。因此，我們將思考，為什么一些風(fēng)險被納入社會保險計劃，而其他的則沒有被納入。社會保險計劃賴以設(shè)立的最重要的風(fēng)險有：（1）失業(yè)，（2）疾病，（3）殘疾，（4）與退休有關(guān)的財富損失，（5）壽命超過個人資產(chǎn)和財富承受力，（6）照料需求。

“再分配”概念通常指從富人征收財富轉(zhuǎn)付給窮人，這個概念太狹窄，不能很好地說明社會政策計劃的范圍。我們需要區(qū)分四種再分配類型：（1）垂直的：由于不同水平的收入和財富，在個人或家庭戶之間進行的再分配。（2）水平的：在相同收入水平的群體內(nèi)，根據(jù)個人或家庭戶的具體特征進行的再分配。（3）個人所處的生命周期階段：將個人或家庭戶在某個時點的錢挪到相同個人或家庭戶另一個時點上使用。（4）在不同的同批人之間的再分配：如果在某時刻出生的人必須支付給先于他出生的那些人多于（或少于）他從之后出生的人得到的，這是有利于先他出生（之后出生）的同批人的代際再分配。第一、二、四種類型是人與人之間的再分配，第三種類型是個人自身的再分配。

1.3社會政策的經(jīng)濟學(xué)方法

經(jīng)濟學(xué)家們用經(jīng)濟學(xué)的方法分析社會政策。這種分析的基本要素是：經(jīng)濟學(xué)家探討人們面對不同的選擇，將如何行動。經(jīng)濟學(xué)家把社會現(xiàn)實看作是個人選擇的結(jié)果。但社會政策涉及到不可忽視的危險局面，在這種局面下，理性個人不可能做出連續(xù)的選擇。而且，對于一些人，理性選擇假設(shè)不適用，例如，精神有障礙的人。限制選擇的一個特別重要的例子是法律框架，尤其是社會政策的背景。

社會政策分析使用微觀經(jīng)濟學(xué)的概念和技術(shù)分析工具。它假定在某些限制下，家庭戶效用最大化。這些限制包括預(yù)算限制和現(xiàn)存的管制。例如，最長工作時間限制。形式分析使用適當(dāng)?shù)臄?shù)學(xué)，即受約束的最優(yōu)化技術(shù)。如果做一般的了解，圖表分析通常足夠了。

1.4政治科學(xué)方面的問題

就社會政策來講，存在著不同的政治結(jié)構(gòu)。按照個人受影響的方式進行區(qū)分，社會補助金有：（1）只針對貧困或首要針對貧困的社會援助計劃；（2）對所有那些主要通過與工資收入相關(guān)聯(lián)的支付繳費款的人員的計劃；（3）針對所有公民的計劃。如果第一種方式是社會政策的核心，減少貧困是它的主要目的。這種類型社會政策的意圖可以與自由思想相聯(lián)系，即支持窮人，把其他的事情交給市場。在第二種方式社會政策中，保護工人的收入是重要的目標(biāo)。第三種類型的社會政策希望為每一個人提供最低限度的保護，同時，保護工人的收入。有人認為，社會民主思想支持這種類型的政策。20世紀90年代，這三種類型政策的區(qū)分越來越模糊。當(dāng)評價不同社會政策體系的實際運行情況時，這些區(qū)分就更加模糊了。

我們同樣需要對國家作為社會政策的管理者和國家作為社會政策計劃的組織者的差異。我們也可以區(qū)分不同的社會政策的組織結(jié)構(gòu)：（1）國家組織健康服務(wù)等活動。國家按照中央或地方的水平，直接提供服務(wù)。如果服務(wù)的平等性被認為是必不可少的話，國家組織活動是一種切合實際的供給方式。（2）國家為社會政策建立特別機構(gòu)，使之為社會政策提供基本的框架。這些機構(gòu)通常有法律限定的組織領(lǐng)域和活動范圍，在這種情況下，機構(gòu)之間不存在針對顧客或活動領(lǐng)域的競爭。這些的機構(gòu)通常按照職業(yè)界限來劃定。（3）國家強制公民操心自己的福利，并可能補貼付款，但把組織的機構(gòu)留給市場。

2、社會政策的經(jīng)濟學(xué)分析

2.1一般均衡、帕累托有效與福利經(jīng)濟學(xué)定理[2]

討論社會政策計劃的效果，必須提及比較的標(biāo)準(zhǔn)，否則，不可能闡述一項計劃的引入以及它的實施范圍是否有利于或者減少福利。

前面已提過，人與人之間的收入再分配是社會政策一個重要的目標(biāo)，經(jīng)濟學(xué)家的任務(wù)是發(fā)現(xiàn)如何用最低成本實現(xiàn)這些目標(biāo)，以及這樣的政策的效果是什么。但其它社會政策計劃怎樣呢？用保險防止不測事件和確保個人自身的再分配？人們能自我照料嗎？社會政策對市場經(jīng)濟是一個有意的、必要的補充。為了理解這種背景下社會政策，我們需要探討介入市場體制的運行。第一個問題是：商品和服務(wù)只通過市場分配給個人，這種經(jīng)濟的后果是什么？這是一般均衡理論所探討的。有兩個問題需要提及：（1）有均衡嗎？均衡是價格的向量。（2）如果有，這樣的均衡從社會想望的意義上講，是件好事嗎？有一個更深層次的問題，對社會政策特別有意義，在一些情況下，自愿合約不被社會接受，不被法院受理，如賣身為奴。在什么情況下，認識均衡在特殊意義下是件好事，這就需要引入“帕累托效率”概念。

帕累托有效分配不必是一種值得想望的分配，它可以是一種極端不平等的分配。關(guān)于“帕累托效率”，一般均衡理論的有一個強有力的定理：在某種經(jīng)濟狀態(tài)下，市場均衡是帕累托有效。我們從一般市場均衡理論導(dǎo)出福利經(jīng)濟學(xué)的兩個定理。福利經(jīng)濟學(xué)第一定理：不可能使某人改善而不損害他人。第二定理：在稍加嚴格的條件下，通過再分配資財可以實現(xiàn)每一個合理的帕累托有效分配，而把其它的分配叫交給競爭的市場。第二個定理能用于社會政策的背景嗎？這有一個很大的益處，因為這樣，國家可以把它的活動限定在再分配。這個命題的基本內(nèi)涵是政府征稅，以資助特殊群體。不幸的是，事情并不那么簡單，在大多數(shù)情況下，征稅和轉(zhuǎn)移支付產(chǎn)生大量的分配效應(yīng)，因此，沒有任何分配效應(yīng)的再分配是不切實可行的選擇。

2.2不確定性分析

馮紐曼-摩根斯坦（NM）效用函數(shù)：經(jīng)濟學(xué)中分析不確定性問題，最重要的一個概念是預(yù)期效用函數(shù)或者叫馮紐曼-摩根斯坦（NM）效用函數(shù)。NM效用函數(shù)不是處理不確定性問題唯一的效用概念，但卻是一個最重要的概念。從數(shù)學(xué)上講，NM效用函數(shù)的優(yōu)越之出在于他容易操作，并且經(jīng)過適當(dāng)修正，均衡分析（包括福利經(jīng)濟學(xué)定理）的基本結(jié)果有效。不確定性對于社會政策具有重要意義，即使在帕累托意義上不存在外部性，一些人在不確定性得到解決后，情況變得相當(dāng)糟糕——一些人可能失去工作能力，得病，或者壽命超過他們的預(yù)期和他們積累的財富資源，解決這樣問題的一種方法是保險。不測事件有關(guān)的涉及社會政策的基本問題是：為什么可以通過市場來保險來防備有些不測事件的發(fā)生，而對其他一些不測事件，則不存在市場保險，必須由社會政策來補充？

是否存在與不確定性相聯(lián)系的特定的市場失靈？從帕累托意義上講，保險市場有效運行的條件是什么？均衡有效的條件有兩個（1）事件的獨立性，（2）不存在信息不對稱，與不對稱信息相聯(lián)系，導(dǎo)致非帕累托最優(yōu)均衡的兩個問題：一是逆向選擇（事前機會主義），另一個是道德風(fēng)險（事后機會主義）。這些都是研究社會政策經(jīng)濟學(xué)的重要概念。

2.3.制定社會政策的經(jīng)濟原因

首先是風(fēng)險分離與保險金供給不足。在不同的保險計劃中，風(fēng)險分離不被社會想望，有兩個原因：一個是規(guī)范方面的原因：為什么具有不同風(fēng)險的人要支付不同的保險費？二是如果出現(xiàn)信息不對稱，風(fēng)險分離可能導(dǎo)致保險金供給不足。避免風(fēng)險分離的一個辦法是建立社會保險。當(dāng)社會保險建立后，它不可與以能夠分離風(fēng)險的保險公司為競爭對手。因為保險公司會拿走風(fēng)險很小的保險對象，而把風(fēng)險很大的保險對象留給社會保險。這并不是說就沒有競爭，但風(fēng)險分離必須被抑制，抑制的辦法是，強制保險公司為申請人提供一份合約。另一個辦法是，競爭的社會保險機構(gòu)之間橫向補貼，即擁有風(fēng)險很小的保險對象的社會保險機構(gòu)必須給擁有風(fēng)險很大的保險對象的社會保險機構(gòu)提供補貼。一種風(fēng)險，由于它產(chǎn)生惡劣后果的概率很高，市場保險公司不愿為它保險，而社會保險機構(gòu)可以為它保險。社會保險是在一種制度安排內(nèi)保險和再分配收入的設(shè)置。

第二個方面是經(jīng)典的市場失靈觀點，即信息不對稱。由于信息不對稱，市場分配的結(jié)局是非帕累托有效，從這個意義上講，出現(xiàn)市場失靈。這可以不是社會政策一個重要的問題，因為它是沒有被覆蓋的風(fēng)險很小的保險對象。然而，如果抑制個人所屬的群體產(chǎn)生成本，可以看到，在這種情況下，高風(fēng)險群體被約束在市場中，那就是一個嚴重的社會問題了。[3]

2.4社會政策的效應(yīng)

不管社會政策的意圖是什么，我們必須考慮社會政策所產(chǎn)生的經(jīng)濟效應(yīng)。有時候，這種考慮會被拒絕，因為一些人認為社會政策頒布的目的是應(yīng)當(dāng)將經(jīng)濟考慮置于一邊。但社會政策經(jīng)濟學(xué)探討的是：經(jīng)濟學(xué)家要做的事情不是討論一項社會政策計劃是否應(yīng)當(dāng)實施，而是分析社會政策應(yīng)當(dāng)怎樣實施，并有收效，即以最小的成本達到社會政策的想望的效果。

社會政策計劃有兩種類型的效應(yīng)：一是A型分配效應(yīng)（allocativeeffects）,二是D型分配效應(yīng)(distributiveeffects)。這兩種分配的意思幾乎一樣。之所以做出區(qū)分，是為了分析兩種不同的問題：A型分配問題是分析社會政策計劃怎樣影響資源的使用，即在引入養(yǎng)老金制度后，總的儲蓄是更高了還是更低了，以及勞動供給由此受到怎樣的影響。自由地享用健康服務(wù)如何影響社會政策計劃的供給，這是總的福利問題，不考慮在不同人群之間如何分配。對D型分配后果的分析是探討既定的福利總量如何被分配。它探詢的是誰受惠和誰支付的問題。盡管在許多情況下，這兩個問題不可能被明確地區(qū)分，但為了分析的方便，必須做出區(qū)分。

2.4.1A型分配效應(yīng)（Allocativeeffects）：A型分配效應(yīng)最重要的原因是通過實施社會政策計劃，相對價格改變。價格變化是因為某種商品或活動變的便宜了，以及資助計劃需要繳納保險費改變其它商品或活動的相對價格。為了了解稅收或收益如何通過改變相對價格影響經(jīng)濟活動，我們可以使用標(biāo)準(zhǔn)的微觀經(jīng)濟學(xué)分析工具。在家庭戶理論和公司理論中，有替代效應(yīng)和收入效應(yīng)之分（具體分析略）。這些A型分配效應(yīng)是目前許多國家社會政策最重要的問題之一。在社會政策背景下討論的最重要的A型分配效應(yīng)包括：（1）勞動力需求和勞動力供給（如養(yǎng)老金計劃、失業(yè)保險、貧困減少等）。（2）儲蓄和消費（如養(yǎng)老金計劃、健康保險等）。（3）使用免費和（或）補貼價格供給的商品和服務(wù)（如健康服務(wù)、住房補貼、貧困減少等）。

2.4.2D型分配效應(yīng)。分析一項社會政策計劃的收入分配的效應(yīng)時，我們必須對下列問題做出判斷和假設(shè)：

（1）、比較分配的標(biāo)準(zhǔn)是什么？我們是使用“歷史上既定的分配”還是使用“理論上解釋性的分配”作為標(biāo)準(zhǔn)呢？一個現(xiàn)存的制度的D型分配效應(yīng)的理論分析，使用理論標(biāo)準(zhǔn)更可取，不應(yīng)把這條標(biāo)準(zhǔn)看成規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)——一個公平的分配或非常不公平的分配，而是在具體假設(shè)下的奏效的分配。經(jīng)濟學(xué)可以分析一項社會政策計劃產(chǎn)生什么樣的變化。

（2）、計算再分配的使用什么樣的計量單位？一方面使用以個人、家庭戶或家庭為計量單位的數(shù)據(jù)，會使研究的結(jié)果產(chǎn)生差異；另一方面的問題是數(shù)據(jù)的可得性。在一些國家，關(guān)于家庭戶的收入數(shù)據(jù)很難得到。

（3）、再分配或保險？我們不能從理論上區(qū)分一項社會政策計劃是提供保險好還是再分配收入好。有時候，把再分配計劃看作保險是一個有用的方法。因此，當(dāng)探詢一項計劃的垂直再分配的問題時，我們把收入流看作是既定的；而當(dāng)探詢一項計劃的水平再分配的問題時，我們把某些特征看成是既定的（如家庭規(guī)模、發(fā)生疾病的概率等等）。

（4）、繳費和補助金的歸屬，即：誰得到補助金，誰繳費？社會政策法規(guī)只從形式上規(guī)定誰必須納稅和繳費，誰接受補助金，而不決定誰實際承擔(dān)稅收負擔(dān)和誰實際得到補助金。“稅收歸屬”探討這些問題。

（5）、應(yīng)用研究，使用解釋性的案例，還是使用真實數(shù)據(jù)，哪個更好？在大多數(shù)研究中，研究者更喜歡用實際數(shù)據(jù)，但研究社會政策時，使用實際數(shù)據(jù)會出現(xiàn)問題的。這些問題是由于在終生框架和在同批人之間的再分配中，分析收入再分配出現(xiàn)的。首先，研究者會需要幾十年個人化的數(shù)據(jù)，這樣的數(shù)據(jù)很難得到，因為缺乏對過去幾十年數(shù)據(jù)的系統(tǒng)處理，另外，還因為被分析的制度設(shè)置存在的時間不夠長。其次，在使用經(jīng)驗數(shù)據(jù)的時候，研究者可能混淆社會政策計劃的效應(yīng)和結(jié)構(gòu)變遷的效應(yīng)。例如，分析垂直再分配，研究者需要生命周期過程的收入數(shù)據(jù)，但由于不同的時間環(huán)境，收入發(fā)生變化了。由于經(jīng)濟增長，對于特定的同批人來說，收入增加對分析一項社會政策計劃的垂直再分配是無關(guān)緊要的。[NextPage]

3、應(yīng)用分析

在這部分，我們重點介紹社會健康保險政策和養(yǎng)老金政策。

3.1社會健康保險政策

3.1.1研究衛(wèi)生健康政策的兩種方法

在研究衛(wèi)生健康政策的文獻中，通常有兩種方法：一是精選的假設(shè)方法，另一個是社會政策方法。精選的假設(shè)方法把健康看作一種資本儲存，這種資本存量隨著時間的推移不斷下降，并增加健康支出。以這種方法為基礎(chǔ)進行的研究所使用的工具是那些標(biāo)準(zhǔn)的微觀經(jīng)濟學(xué)理論。社會政策方法是建立在這樣一種假設(shè)上：就衛(wèi)生健康問題來說，只有在技術(shù)的可得到的情況下，才有特殊服務(wù)需求在衛(wèi)生健康與其它商品消費之間沒有多少替代的可能性，這種方法不探究衛(wèi)生健康效用，但是探究衛(wèi)生健康服務(wù)的效用，不考慮衛(wèi)生健康服務(wù)消費與其它商品之間的選擇。這種方法是大多數(shù)涉及衛(wèi)生健康的社會政策立法的基礎(chǔ)。這兩種方法只有在事實的和規(guī)范的假設(shè)下才切合實際。精選的假設(shè)方法假定關(guān)于自己的衛(wèi)生健康服務(wù)消費，人們能夠并且應(yīng)當(dāng)做出決策。社會政策方法則拒絕這種觀點，并假定哪有疾病，那里就有服務(wù)。我們可以把這兩種方法與事前和事后的觀點聯(lián)系起來：經(jīng)濟方法采用事前的觀點，它考慮預(yù)期效用；而社會政策方法關(guān)心實際結(jié)果，采用事后的觀點。每種方法都不全面，因為一種方法忽視的重要方面往往被另一種方法包含。概括地說，精選的假設(shè)方法忽視了需求問題，而社會政策方法沒有考慮提供衛(wèi)生健康服務(wù)的經(jīng)濟問題。

3.1.2公共健康保險的目標(biāo)：規(guī)范方面的問題

（1）貧困。讓一些收入太低買不起保險的人能夠得到健康服務(wù)。（2）維護人口健康。一項成功的政策不僅減少疾病發(fā)生率，還要提高健康水平，這是一種定位于輸出型的目標(biāo)。還有一種定位于輸入型的目標(biāo)，即保證良好的健康服務(wù)的供給。我們必須清楚地認識到，人口健康并不隨著醫(yī)生和醫(yī)院床位數(shù)量的增加而提高。（3）社會健康政策要覆蓋沒有被商業(yè)保險的風(fēng)險。（4）實行有利于家庭的再分配計劃。（5）實行有利于高風(fēng)險人群的再分配計劃。

3.1.3A型分配效應(yīng)

社會健康政策具有A型分配效應(yīng)，它影響一個國家經(jīng)濟資源的使用。我們要關(guān)注的問題是社會政策是否導(dǎo)致更高的效率或更低的效率。隨著人均GDP的增加，人均健康支出也增加，健康支出成本增加的原因歸結(jié)于（1）價格上漲。我們必須對價格上漲與質(zhì)量提高做出區(qū)分，因此可以說，成本的增加不一定就是由價格上漲引起的。（2）政治和社會的因素。許多國家越來越多的人得到良好的衛(wèi)生健康服務(wù)，部分歸結(jié)于政治和社會因素，即越來越多的人享受服務(wù)、健康服務(wù)延伸到都市以外、過去被認為是偏離行為現(xiàn)在被看作是健康問題。（3）人口演變。人口參數(shù)的變化會影響健康支出：預(yù)期壽命增加和人口構(gòu)成的變化。（4）技術(shù)進步。由于技術(shù)進步，許多醫(yī)療服務(wù)變得便宜了，但同時刺激新的醫(yī)療產(chǎn)品的研制，增加醫(yī)學(xué)研究成本。

3.1.4D型分配效應(yīng)

社會健康制度具有許多D型分配效應(yīng)：人與人之間垂直的、水平的和代際的再分配，以及個人在不同生命周期階段的再分配。評價人與人之間的再分配的基礎(chǔ)是公平保險。評價再分配的數(shù)量，必須假設(shè)收益和成本的歸屬。我們還必須進一步假定在社會健康政策體系中沒有赤字或剩余。假設(shè)社會健康政策體系僅僅是一項以健康服務(wù)成本為標(biāo)準(zhǔn)的保險、別無其它，把分析D型再分配效應(yīng)建立在這樣的假設(shè)的基礎(chǔ)上是明智的。健康支出還要考慮社會地位和教育等問題。

3.2養(yǎng)老金經(jīng)濟學(xué)

3.2.1養(yǎng)老金制度的理論基礎(chǔ)：與基金制度比較，非基金制度的長處

要了解養(yǎng)老金制度的運行情況，我們很自然地假定人們追求效用最大化，即探討最優(yōu)的儲蓄量是多少。為了方便起見，通常把養(yǎng)老金制度放在一個特殊的框架內(nèi)，即迭代模型中來分析。假定把一個人的一生分為兩個時期，每個時期有兩代人，一個人在第一時期工作，在第二時期不工作、如果沒有公共退休制度，只能消費儲蓄金。再假定他只關(guān)心自己的消費，不打算留下遺產(chǎn)，進一步假定死亡的時間是確定的，那么:

maxU(c1,c2)

c1是第一階段的消費，c2是第二階段的消費。如果沒有公共養(yǎng)老金，他必須考慮以下限制：

c1=w-s

c2=s(1+r)

s為儲蓄，r是利息率，結(jié)果是最優(yōu)儲蓄數(shù)量為s*。在封閉經(jīng)濟中累計的儲蓄決定資本存量。

為了討論公共養(yǎng)老金引入后的效應(yīng)，需要區(qū)分非基金制和基金制。在基金制下，如果繳費比率不大于人們自愿選擇的儲蓄率，那么，限制不會改變（b：對養(yǎng)老金制度的繳費比率）。

c1=w(1-b)-s

c2=s(1+r)+bw(1+r)

如果義務(wù)儲蓄擠出自愿儲蓄，那么最優(yōu)儲蓄量s*(=s+bw)，。如果引入非基金制計劃，并且繳費比率定為β、養(yǎng)老金為p，那么個人面臨不同的限制，假定非基金養(yǎng)老金制度既沒有赤字也沒有剩余，β決定p，反之依亦然：

c1=w(1-β)-s

c2=p+s(1+r)

可以看到，如果兩個時期消費的都是正常物品的話，∂s/∂p<0，非基金制養(yǎng)老金計劃的引入減少了私人儲蓄。在實行PAYG（現(xiàn)收現(xiàn)付）制的國家，由于較少的資本存量，利息率更高，邊際勞動產(chǎn)量更小，這是引入非基金制的結(jié)果：第一代的消費增加，而后代的資本存量更少。這對福利有何意義呢？為了比較非基金制和基金制的差異，仍需要采用帕累托標(biāo)準(zhǔn)（具體分析略）。由于人口增長，實行PAYG制使所有幾代的福利更好。

通過引入非基金制確保所有幾代人更多效用的另一個假設(shè)是：什么時候通過要素W，一代人與下一代產(chǎn)生捐贈，W相當(dāng)于勞動生產(chǎn)率的增加。那么如何比較兩種養(yǎng)老金制呢？如果繳款率不超過最優(yōu)儲蓄率，那么基金制養(yǎng)老金計劃的引入不起什么作用。為了比較兩中制度，我們需要比較兩種收益率。假定繳款率b不變，如果（1+w+n）>1+r,或(w+n)>r，其中，w表示勞動生產(chǎn)率（W=1+w），n表示人口增長率（N=1+n），r表示收益率。那么PAYG制比基金制有更多的收益，因而更優(yōu)。如果利息率低于人口增長率和生產(chǎn)率增長，那么引入PAYG制將確保帕累托改進。從長遠來看，我們不得不假定利息率不比人口增長率和生產(chǎn)率增長低，這就是為什么非基金制通常不是帕累托改進的原因。概括地說，將PAYG制轉(zhuǎn)為基金制通常不會產(chǎn)生帕累托改進。

3.2.2A型效用：勞動力供給

大多數(shù)國家的有效退休年齡在下降，分析這個問題必須假定養(yǎng)老金制度不改變個人財富，即這種養(yǎng)老金是一種公平養(yǎng)老金。尤其是如果一個人提前退休回推后退休，財富不變。如果有公平養(yǎng)老金，是什么原因刺激在某個具體年齡退休？假定一個人的效用函數(shù)分為消費和閑暇兩部分，U(ct)+V(lt)。其中，ct表示消費，lt表示閑暇。他從t=0工作到N；儲蓄率為s；繳款率為b。那么c+b+s=1。終身效用是（T為最大生命跨度，c為一年的消費）：

U(c)N+[(U(c)+v)(T-N)]=U(c)t+(T-N)v

人們最大化效用：

Max:TU(c)+(T-N)P

N,c

s.t.Tc≤N(1-b)+(T-N)PP:養(yǎng)老金

養(yǎng)老金制度是公平的，因此：

P=bN/(t-N)

預(yù)算限制減少到Tc≤N

如果沒有遺產(chǎn)，他消費所有工作期間所掙，養(yǎng)老金不影響退休時間。如果有借貸限制，情況就不同了。如果貸款的利息率明顯高于儲蓄利率，那么養(yǎng)老金制度會影響退休決策。C*表示工作期間最優(yōu)消費量，如果C*>1-b，他不能有最優(yōu)的消費，因此他在工作期間的消費是1-b，。最優(yōu)化問題變?yōu)椋–r表示退休期間的消費）：

maxNU(1-b)+(T-N)[U(Cr)+v]

Cr,N

s.t.N(1-b)+(t-N)C*≤N

可以看到∂N/∂b<0。增加繳費率相當(dāng)于增加養(yǎng)老金，降低退休年齡。但實際上幾乎沒有什么養(yǎng)老金制是公平制的，通常有最低退休年齡和最低繳納年限的限制，另外不同的稅收規(guī)定可以使用于工資收入和退休收入，還有對提前退休的特殊規(guī)定等。

3.2.3D型分配效用

沒有養(yǎng)老金制度的D型分配效應(yīng)的一般理論，養(yǎng)老金制度的D型分配效應(yīng)完全取決于制度是如何被解釋。許多養(yǎng)老金制度慎重地再分配收入，通常是低收入人群受益，但也有意外的再分配效應(yīng)，主要是由于收入與生命預(yù)期的相互作用。與低收入人群相比，高收入人的預(yù)期壽命更高，因此由于生命預(yù)期的差異，有利于低收入人群的有計劃的再分配通常被削弱。而且，比較不同養(yǎng)老金制度的再分配效應(yīng)，必須考慮其他社會政策計劃，如社會援助、健康服務(wù)等。

影響再分配總量的三個重要方面是：（1）性別。女性預(yù)期壽命長于男性，平等對待男女的公共養(yǎng)老金制度，收入再分配有利于女性。（2）收入。由于高收入人群預(yù)期壽命更長，公共養(yǎng)老金制度的收入再分配有利于高收入人群。（3）婚姻狀況。大多數(shù)養(yǎng)老金制度支付幸存者養(yǎng)老金，主要接受者是女性，因為女性預(yù)期壽命比男性長。如果幸存者養(yǎng)老金制度根據(jù)經(jīng)濟狀況調(diào)查結(jié)果確定補助，那么幸存者養(yǎng)老金制度的再分配有利于單身有工資收入的家庭戶，如奧地利。

3.2.4人口變遷與同批人之間的再分配

預(yù)期壽命的增加和總和生育率的下降減少勞動人口，這兩種人口學(xué)要素的變化對養(yǎng)老金制度產(chǎn)生的影響有：（1）從絕對數(shù)和占GDP上講，加重養(yǎng)老金負擔(dān)。（2）為了保持養(yǎng)老金制度收支平衡，必須增加繳款比率。（3）繳納的保險費的收益率顯著下降。（4）不同的同批人之間的再分配規(guī)模發(fā)生變化。[NextPage]

4、評論

羅斯那先生的研究成果至少給我們這么幾個印象：

第一、多學(xué)科交叉研究問題。羅斯那先生不僅使用了微觀經(jīng)濟學(xué)的概念和方法作為分析社會政策的原因和效果的基礎(chǔ)，還在分析過程中，涉及了政治科學(xué)方面的問題，將經(jīng)濟學(xué)與政治學(xué)巧妙地結(jié)合起來。另外，將人口學(xué)的變量（如預(yù)期壽命、生育率、人口增長、撫養(yǎng)比等概念）納入到分析中來。當(dāng)然，這在西方學(xué)者中并不希奇，但對于我們研究社會政策來說，仍然是富有啟發(fā)性的。我們國內(nèi)的有些學(xué)者一般比較熟悉或習(xí)慣于局限于自己的研究領(lǐng)域，很少或甚至不太愿意關(guān)注去他學(xué)科的研究成果，但在研究中如果需要運用相關(guān)學(xué)科知識的時候，知識結(jié)構(gòu)不合理的缺陷就暴露出來。常常是研究經(jīng)濟學(xué)的不熟悉社會學(xué)，研究人口學(xué)的不熟悉經(jīng)濟學(xué)和社會學(xué)。錯用、誤用其他學(xué)科概念、理論和方法的現(xiàn)象時常發(fā)生。單一的知識結(jié)構(gòu)是遠遠不能社會政策研究的，社會政策研究需要大量的經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)、政治學(xué)、人口學(xué)、統(tǒng)計學(xué)等學(xué)科甚至是自然科學(xué)的知識背景，不僅如此，還需要在研究中把這些知識綜合起來，作到融會貫通，只有這樣，社會政策研究的根基才會厚實。從我們閱讀的大量的西方經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)、人口學(xué)等社會科學(xué)的文獻來看，多學(xué)科的交叉研究已經(jīng)成為學(xué)術(shù)研究和政府政策研究的一種趨勢，我們需要補課并迎頭趕上。

第二、社會政策的理論基礎(chǔ)。經(jīng)濟學(xué)有新古典主義、后凱恩斯主義、制度經(jīng)濟學(xué)和經(jīng)濟學(xué)等學(xué)派，大多數(shù)經(jīng)濟學(xué)家的研究成果體現(xiàn)了新古典學(xué)派的思想，羅斯那先生的社會政策經(jīng)濟學(xué)也不例外，很自然地讓人想到了諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主貝克爾的研究[4]。但不管怎樣，羅斯那先生為我們研究和制定社會政策提供了一個很好的視角。他提示我們社會政策不僅僅是對社會問題簡單的描述和提出解決的辦法，社會政策更是一門學(xué)問，需要有理論基礎(chǔ)。廣泛地說，在經(jīng)濟學(xué)內(nèi)部，不僅新古典主義，其他學(xué)派同樣能夠為社會政策提供理論基礎(chǔ)，其他學(xué)科的理論如社會學(xué)理論、政治學(xué)理論等也是如此。我們國內(nèi)的有些學(xué)者做社會政策研究，習(xí)慣于就某種社會問題和現(xiàn)象提出問題、進行就事論事的分析，不太注意基礎(chǔ)理論的闡釋，使得政策建議顯得單薄、空泛，缺乏說服力，往往是一項社會政策研究學(xué)術(shù)論文不象學(xué)術(shù)論文，政府工作報告不象政府工作報告。象中國這樣一個國情復(fù)雜的國家，一種社會問題涉及許多方面，更有必要采用多種學(xué)科的理論、從不同的角度對社會政策的原因進行闡述，并在研究中總結(jié)出一套有效的理論。

第三、社會政策的研究范圍。一般來講，社會政策應(yīng)當(dāng)有其研究的范圍，不能將其外延泛化。羅斯那先生總結(jié)了發(fā)達國家的經(jīng)驗，將社會政策限定在五個方面，并指出這種限定不是基于任何理論界限，而是基于需要限定和大多數(shù)國家現(xiàn)存的制度安排。對這種限定可能會有爭論，但我們認為這種限定具有一定合理性。我們需要做的是，根據(jù)我們國家的社會結(jié)構(gòu)和制度安排，中國社會政策的范圍和研究領(lǐng)域，在外延是否需要擴大或縮小，在內(nèi)涵上是否需要增加或減少，值得進一步探討。時下，學(xué)術(shù)界和政府界關(guān)注的農(nóng)村養(yǎng)老保險和農(nóng)村新型合作醫(yī)療制度，以及計劃生育政策等等，他們與社會政策的關(guān)系如何，都需要深入研究。

第四、社會政策的效應(yīng)。羅斯那先生區(qū)分了社會政策兩中不同的效應(yīng)，我們的理解是，A型分配效應(yīng)主要從物的或者說是資源總量方面反映社會政策的效應(yīng)，D型分配效應(yīng)則反映了人與人之間的關(guān)系。他的這種劃分為我們評價社會政策的實施效果提供了新的范式。他啟示我們進一步分析：除了這兩種經(jīng)濟學(xué)的效應(yīng)，是否還有其他效應(yīng)呢？比如，社會政策的政治學(xué)效應(yīng)是什么、社會學(xué)的效應(yīng)是什么，這些都需要我們發(fā)揮空間思維能力，認真思考。羅斯那先生的兩中劃分對于我們建立和實施一種嶄新的社會政策評價體系和評價的手段也是很有意義的，而且評價體系和評價手段也應(yīng)當(dāng)是多樣化的。如果一項社會政策研究有理論基礎(chǔ)，恰當(dāng)?shù)姆椒ǎ氈碌膶嵶C分析和可行的評價體系，那是再好不過了。

第五、社會政策的適用性。羅斯那先生明確指出，他的社會政策經(jīng)濟學(xué)的研究是針對發(fā)達國家的，對于東亞國家和窮國幾乎沒有涉及。西方發(fā)達國家實行的是資本主義制度，市場化程度、城市化水平比我們高得多，由于是一元化的社會結(jié)構(gòu)，他們的社會政策主要針對城市人口的，他們沒有也不會涉及農(nóng)村人口。而中國是社會主義國家，城鄉(xiāng)差別仍就很大，二元結(jié)構(gòu)還要持續(xù)很多年，我們的社會政策顯然與西方國家既有相同的地方，更多是存在很大差異。通常我們做社會政策研究時，對城市和農(nóng)村問題是分別論述的。所以，我們必須考慮西方社會政策經(jīng)濟學(xué)在中國的適用性。我們借鑒西方研究的最新成果，但決不能盲目地追隨，盲目的追隨會使我們失去方向。我們借鑒要善于從社會政策經(jīng)濟學(xué)中體會其活躍的思想火花和開放的學(xué)術(shù)精神。我們研究和制定一項社會政策時需要考慮中國的歷史傳統(tǒng)、政治體系和社會結(jié)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)有關(guān)社會政策的制度結(jié)構(gòu)的信息，從中發(fā)展出中國的社會政策經(jīng)濟學(xué)。

參考文獻

[1]Rosner,PeterG..TheEconomicsofSocialPolicy[M],EdwardElgarPublishingLimited,Cheltenham,UK·Northampton,MA,USA,2003.1-21.

篇3

1.亞當(dāng)•斯密分配理論。亞當(dāng)•斯密在《國民財富的性質(zhì)與原因的研究》中提出勞動價值理論，認為勞動是財富的主要源泉。他把資本主義社會階級結(jié)構(gòu)劃分為三個階級：地主階級、資本家階級和工人階級，區(qū)分了三個階級對應(yīng)的收入：地租、利潤和工資，認為這三種基本收入構(gòu)成一個國家的國民收入。他認為：價值決定于生產(chǎn)中耗費的勞動；價值決定于交換中購買的勞動；價值決定于工資、利潤和地租。雖然斯密把價值決定和分配結(jié)合起來考察，但他的價值決定理論是混亂的。一方面，價值決定于勞動；另一方面，價值又決定于勞動、資本和土地。而且，價值既決定于生產(chǎn)中耗費的勞動，又決定于商品交換中購買的勞動。上述理論混亂是由于他未能科學(xué)認識價值和使用價值間的關(guān)系，以及未能一貫地堅持勞動價值論。[3]2.大衛(wèi)•李嘉圖分配理論。大衛(wèi)•李嘉圖在《政治經(jīng)濟學(xué)及賦稅原理》中比較徹底地貫徹了勞動價值論。他批判了斯密的價值由三種收入決定的觀點，認為資本積累和土地私有出現(xiàn)后，價值仍然由勞動決定。他根據(jù)馬爾薩斯人口論，認為工資向社會條件決定的最低生活水平接近，工資一旦增加，人口就會增加，工資就會降低，所以工人只能得到能夠維持自己最低生活保障的工資。利潤一旦增多，資本就會增加，相應(yīng)的利潤也會下降，所以利潤在中長期存在下降趨勢。由于自然規(guī)律作用，地租會不斷增加，但是土地在短期內(nèi)不會增加，所以地租總會一直增加。[4]

（二）馬克思分配理論

馬克思批判繼承了古典經(jīng)濟學(xué)勞動價值學(xué)說，創(chuàng)立了科學(xué)的勞動價值論，并以此為基礎(chǔ)，構(gòu)建了完整、系統(tǒng)的馬克思經(jīng)濟學(xué)理論體系。馬克思勞動價值論認為：商品具有兩種屬性，即價值和使用價值。使用價值是商品的自然屬性，價值是商品的社會屬性。生產(chǎn)商品的勞動具有二重性，即具體勞動和抽象勞動。具體勞動形成商品的使用價值，抽象勞動形成商品價值。商品價值量是由凝結(jié)在商品上的一般人類勞動形成的，即社會必要勞動時間決定的。商品價值構(gòu)成包括三部分：C、V和M。C即轉(zhuǎn)移的生產(chǎn)資料價值；V是勞動者必要勞動價值，即工資；M是勞動者剩余勞動所創(chuàng)造的被資本家無償占有的價值，即剩余價值。[5]勞動價值論和剩余價值理論突出了人的作用，認為價值是在與生產(chǎn)資料相結(jié)合條件下由勞動者全部創(chuàng)造的。這體現(xiàn)了生產(chǎn)關(guān)系中人與物（生產(chǎn)資料）的關(guān)系，并強調(diào)人的作用。剩余價值理論還指出了生產(chǎn)關(guān)系中人與人的關(guān)系，即勞動者（無產(chǎn)階級）與資產(chǎn)者（資本家）的經(jīng)濟對立關(guān)系，勞動者只能得到養(yǎng)家糊口的必要勞動價值，即工資，資本家卻得到了全部剩余勞動價值，即剩余價值。[6]亞當(dāng)•斯密、大衛(wèi)•李嘉圖和馬克思經(jīng)濟分配理論以研究人與物、人與人分配關(guān)系為主。

（三）新古典經(jīng)濟學(xué)分配理論

這一階段分配理論代表人物有薩伊、克拉克和馬歇爾。1.薩伊分配理論。薩伊創(chuàng)立了效用價值論，在此基礎(chǔ)上，提出了三位一體公式。他認為生產(chǎn)創(chuàng)造效用，效用由資本、勞動和土地三要素決定。要素所有者應(yīng)取得相應(yīng)收益，即資本家得到利息，工人得到工資，地主得到地租。2.克拉克分配理論。邊際革命后，克拉克繼承和發(fā)展了薩伊的效用價值論和要素分配論，提出了邊際生產(chǎn)力論。該理論認為在規(guī)模經(jīng)濟不變條件下，包括勞動在內(nèi)的生產(chǎn)要素與生產(chǎn)要素邊際生產(chǎn)力乘積之和可全部分配產(chǎn)出。該理論把勞動要素地位等同于其它物質(zhì)生產(chǎn)要素，研究包括勞動要素在內(nèi)的生產(chǎn)要素對產(chǎn)出的分配關(guān)系，沒有指出勞動者與資產(chǎn)者之間經(jīng)濟利益分配的對立統(tǒng)一關(guān)系。3.馬歇爾分配理論。馬歇爾發(fā)展了薩伊的三位一體公式，提出了四要素說。四要素包括資本、勞動、土地和企業(yè)家能力。他認為資本獲得利息，勞動獲得工資，土地獲得地租，企業(yè)家能力獲得利潤。該階段分配理論研究內(nèi)容以人與物、物與物關(guān)系為主。

（四）人力資本理論

17世紀的威廉•配弟提出勞動是財富之父的理念。18世紀的亞當(dāng)•斯密把一個國家居民后天獲得的能力看成資本，把投資于人的勞動歸于資本范疇。19世紀薩伊的三位一體公式中把勞動作為生產(chǎn)要素之一，參與價值分配。馬歇爾在薩伊的三要素基礎(chǔ)上又增加了管理者才能要素。馬克思認為勞動創(chuàng)造了全部價值，指出價值創(chuàng)造分配背后隱藏的工人階級與資產(chǎn)階級間的經(jīng)濟對立。[7]1959年，舒爾茨提出人力資本概念。在1960年出任美國經(jīng)濟學(xué)會會長時，他發(fā)表了題為《論人力資本投資》的演講，系統(tǒng)闡述了他的人力資本理論。他指出人力資本在經(jīng)濟增長中的作用大于物質(zhì)資本所發(fā)揮的作用。[8]舒爾茨的人力資本論澄清了以往一些錯誤觀點和困惑不解的問題，如解釋德、日兩國戰(zhàn)后經(jīng)濟得到迅速恢復(fù)發(fā)展的原因，并對其后西方經(jīng)濟學(xué)發(fā)展產(chǎn)生重要影響。但舒爾茨人力資本論是庸俗和不科學(xué)的。它把勞動者所擁有的技能和知識，說成是像物質(zhì)資本一樣的資本；把生產(chǎn)過程中創(chuàng)造的大于本身價值的剩余價值并為資本家所無償占有，說成是勞動者憑著自己擁有的人力資本去占取了別人的剩余價值，以致能獲得較多的收入；把資本家和雇傭勞動者說成都是資本所有者，彼此利益完全一致；并推斷，隨著科學(xué)技術(shù)發(fā)展，擁有人力資本的雇傭勞動者人人都將成為資本家。

（五）委托理論分配思想

委托關(guān)系是一種契約關(guān)系，根據(jù)契約，委托人授權(quán)給人為委托人的利益從事某項活動。20世紀60年代末70年代初，經(jīng)濟學(xué)家們開始深入研究企業(yè)內(nèi)部信息不對稱和激勵問題，逐步形成了包括委托理論在內(nèi)的現(xiàn)代企業(yè)理論。委托方通過讓渡一部分利潤給方，讓方按委托方意志去努力行動，最終實現(xiàn)委托方效用最大化。該理論特點是在人力資本理論指導(dǎo)下，讓人力資本所有者參與到利潤分配進程中，與資本家共享利潤分配盛宴，使資本家與人力資本所有者（主要是管理層和骨干人員）在公司治理關(guān)系中保持利益一體化。問題是公司管理層和骨干人員之外的大部分公司普通勞動者基本與利潤分配無緣。[9]人力資本理論使經(jīng)濟分配理論重新重視勞動要素的作用，而委托理論則直接把人力資本要素安排到了利潤分配過程中，不過人力資本要素主要指公司管理層和骨干人員，并不徹底，沒有包括企業(yè)全體勞動者。

（六）勞動者權(quán)益會計理論

閻達五、徐國君在1996年提出了勞動者權(quán)益會計理論。該理論在馬克思剩余價值理論指導(dǎo)下，主張在利潤分配中要把勞動要素全部考慮進去，參與利潤分配的主體應(yīng)包括企業(yè)全體員工。勞動者權(quán)益會計理論把參與利潤分配的勞動要素徹底化，即利潤分配主體包括全體勞動者。一方面，解決了委托理論中能參與利潤分配盛宴的方范圍狹窄問題，把利潤分配主體擴展到全體員工；另一方面，也不否認勞動要素之外的生產(chǎn)要素對利潤的分配。[10]人力資本理論、委托理論和勞動者權(quán)益會計理論使經(jīng)濟分配理論再度突出了勞動要素作用和地位，使勞動要素在理論上進入到利潤分配層面，強調(diào)勞動要素對應(yīng)的不僅僅是工資收入。這一階段經(jīng)濟分配理論再度回歸到以研究人與物、人與人關(guān)系為主。[11]

二、利潤分配定理推導(dǎo)

我國社會主義市場經(jīng)濟實踐促進了我國社會主義經(jīng)濟理論體系的不斷完善和發(fā)展。在堅持經(jīng)濟學(xué)為指導(dǎo)的前提下，積極吸收現(xiàn)代西方經(jīng)濟學(xué)有益成分，使我國社會主義市場經(jīng)濟理論進一步完善，有利于指導(dǎo)社會主義市場經(jīng)濟實踐健康發(fā)展。在分配理論方面，堅持按勞分配為主，按要素分配并存的模式。[12]按勞分配為主是馬克思剩余價值理論的本質(zhì)要求，勞動要素與物質(zhì)生產(chǎn)要素結(jié)合創(chuàng)造了全部價值。但另一方面，勞動要素只是生產(chǎn)要素之一，沒有其它生產(chǎn)要素的結(jié)合，也無法完成生產(chǎn)過程，實現(xiàn)商品價值。按上述分配理論綜述可知，新古典經(jīng)濟學(xué)分配理論代表是克拉克分配定理，其指出了在規(guī)模經(jīng)濟不變條件下，生產(chǎn)要素與生產(chǎn)要素邊際生產(chǎn)力乘積之和可全部分配產(chǎn)出，但利潤在生產(chǎn)要素間如何分配并未以定理方式給出。本文目的是在理論上以定理方式推導(dǎo)出利潤如何在生產(chǎn)要素間按一定規(guī)則被全部分配，并突出勞動要素作用，給出各生產(chǎn)要素的利潤分配比例。這需要把剩余價值理論、克拉克分配定理和委托理論緊密結(jié)合起來。

篇4

二、政府供給公共物品的正效應(yīng)

政府天生就是公共物品的最優(yōu)供給者。霍布斯在《利維坦》中從社會契約論的角度，提出政府就是為公眾提供公共物品的組織。亞當(dāng)•斯密在《國富論》中認為:政府的作用在于提供最低限度的公共服務(wù)，包括國家安全、社會安全以及私人因為缺乏激勵而不愿意提供的公共事業(yè)和公共服務(wù)。斯圖亞特•穆勒在《政治經(jīng)濟學(xué)原理及其在社會哲學(xué)上的運用》中提出政府在于建造私人不愿建造的對公眾有利的物品。馬克思也提出“……因此亞洲的一切政府都不得不執(zhí)行一種經(jīng)濟職能，即舉辦公共工程的職能。”瑏瑢。

(一)人權(quán)與公共物品權(quán)利一詞最早出現(xiàn)在古羅馬的私法中，也是最難定義的概念。哲學(xué)家范伯格干脆直接定義權(quán)利為“簡單的、不可定義的、不可分析的原始概念”瑏瑣。按照資格說的看法，權(quán)利意味著是否擁有某種資格，或者對某個事物是否擁有某種資格才對其享有某種權(quán)利。形成權(quán)利有兩個要素:第一，別人不能否認你能夠享有某物的資格;第二，你享有某物時別人不能讓你處于不利的狀態(tài)或者讓你受到打擾。公共物品滿足這兩大特征是權(quán)利對象。人權(quán)是一權(quán)利束，包含了發(fā)展權(quán)、知情權(quán)、受教育權(quán)、平等權(quán)、參政權(quán)、安全權(quán)、社會保障權(quán)等一系列權(quán)利，而這一系列權(quán)利的實現(xiàn)基本上都依靠公共物品，所以公共物品的消費權(quán)利構(gòu)成了人權(quán)的基本內(nèi)容。鑒于公共物品的非排他性，每個人都不可能占有公共物品，所以公共物品的消費權(quán)實質(zhì)上是享用權(quán)。社會公共物品的享用權(quán)是人的基本權(quán)利，但它和私權(quán)不同，這項權(quán)利不能排除其他人對公共物品的享用，所以首先針對的是社會而不是個人，針對的是政府而非他人，“在現(xiàn)代國家中，這種責(zé)任直接賦予了政府，并為它設(shè)定了一項嚴格的和特定的義務(wù)即政府本身不得破壞或忽視它有責(zé)任保障的權(quán)利。”瑏瑤對于政府來說，保障人權(quán)是其基本責(zé)任，恩格斯在《反杜林論》當(dāng)中對政府的這一職責(zé)也有所論述。提供公共物品是政府的基本職責(zé)之一，享用政府提供的公共物品是公民的基本福利權(quán)利，作為政府，提供充足的、多樣的公共物品是保障人權(quán)的基本手段。

(二)平等與公共物品平等和自由一樣，是人類歷史中的強勢概念。其理論基礎(chǔ)來自于“天賦人權(quán)說”，認為人生而平等。斯多葛哲學(xué)學(xué)派反對亞里士多德和柏拉圖的人類不平等學(xué)說，認為每個人都具有理性，都在自然法的統(tǒng)治之下生活，都擁有平等的權(quán)利。英國17世紀哲學(xué)家洛克認為“就作為一個人的地位與權(quán)限而言，人人都應(yīng)該是平等的，這是毫無疑問的自明之理”瑏瑥。不平等作為平等的反面，體現(xiàn)了個體在權(quán)利上的差異。盧梭認為“不平等使人類失去自由，……，要讓人類獲得自由，必須先追求平等”瑏瑦。公共物品的享用權(quán)如果不能得到充分的保障就極易在社會中造成不平等感，公共物品的非排他性決定了不能排除其他人的使用，就很容易讓那些無法享受到公共物品的人感覺到不平等，撫慰和勸說在一定程度上可以緩解這種不平等感，但是只有最終得到了享用權(quán)之后，不平等感才能消除。對于政府來說，消除社會不平等就是大量供給公共物品，讓最大多數(shù)人得到公共物品享用權(quán)。而市場供給公共物品時，收費、隔離等方法限制了未繳費主體對公共物品的享用權(quán)，擴大了社會不平等感，造成不和諧。

(三)公共治理中“公共性”和公共物品“公共性”體現(xiàn)在四個方面。第一是主體的公共性，主體必須是國家、政府和社會公共組織，其在行為上具有公益性、平等性和法定性;第二是價值觀的公共性。私人管理關(guān)注私利性，而政府公共治理目標(biāo)體現(xiàn)公共性，以維護社會公正、社會公平、社會民主和社會責(zé)任為目標(biāo);第三是手段的公共性。恩格斯認為國家是同群眾相分離的公權(quán)力，政府公共治理依靠的就是公權(quán)力;第四是對象及目標(biāo)的公共性。公共治理的對象一定是國家事務(wù)、政府事務(wù)和社會事務(wù);并且在本質(zhì)上是以民主為基石，追求人民、社會平等、社會公正、社會公平和社會福利等多元目標(biāo)，所以政府公共治理的終極目標(biāo)是社會福利和公眾利益。公共物品與公眾福利和公眾利益緊密相關(guān)，第一，公共物品具有提高社會福利的效應(yīng)。無論收入高低，公共物品的非可分性和非排他性使享用者能夠得到完全一致的服務(wù)，提升了社會福利;第二，公共物品具有再分配效應(yīng)。政府通過稅收提供公共物品使低收入家庭免費地、完全均等地享受福利，有利于再次分配，可以縮小分配差距;最后，公共物品有利于提升社會公平和正義。公共物品能提供完全一致的消費，保證每個人都享有同等的機會和權(quán)利，特別在公共教育和公共醫(yī)療等一些關(guān)乎最大多數(shù)人利益的問題上，由政府供給更能體現(xiàn)社會正義與公平。

(四)滿足農(nóng)村及落后地區(qū)的需要農(nóng)村及西部地區(qū)天然處于市場競爭的不利地位，公共物品供給不足嚴重制約了經(jīng)濟發(fā)展和生活水平提高，公共物品品質(zhì)差、供給結(jié)構(gòu)不合理、總體數(shù)量不能滿足日益增長的需求仍是制約經(jīng)濟進一步發(fā)展的桎梏。落后地區(qū)，特別是農(nóng)村地區(qū)，經(jīng)濟總量低，市場活力不足，居民財富較少，寄希望于民眾的合作意識，建立市場組織提供公共物品幾乎沒有可能。而且市場供給中，每個參與者都希望減少支付，這是群體性的占優(yōu)策略均衡，并且在參與者數(shù)量眾多的情況下，監(jiān)督每個參與者如實表述需求的成本較高，在經(jīng)濟上不可行，公共物品會供應(yīng)不足。政府供給是解決問題的唯一途徑。

三、政府供給的公共物品的界定

薩繆爾森在《公共支出的純理論》(1954)界定公共物品是“每個人對這種物品的消費都不會導(dǎo)致其他人對這種物品消費的減少”瑏瑧。人們習(xí)慣于把具備完全非競爭性和非排他性的商品界定為純公共物品，且認定純公共物品應(yīng)當(dāng)由政府提供。但嚴格意義上的純公共物品范圍極小，因為消費容量無限的物品幾乎沒有;嚴格的非排他性物品也幾乎沒有，因為隨著技術(shù)的發(fā)展，許多物品都有實現(xiàn)排他性的可能，如高速公路，這些變化使得由政府提供的公共物品范圍越來越窄［6］。隨著工具理性思維的流行，政府供給缺乏效率的問題為人們所關(guān)注，在減小開支、縮小范圍的呼聲下，政府供給的種類越來越少，許多原本由政府供給的公共物品紛紛改革，完全或者部分由市場提供，企業(yè)逐漸成為公共物品供給主體。但是公共物品有較強的社會屬性，與公眾利益和公眾福利緊密相連，效仿發(fā)達國家縮小政府供給對我國并不合適，特別是農(nóng)村和落后地區(qū)，政府退出供給帶來的福利損失大于成本節(jié)省，制約了經(jīng)濟發(fā)展。政府供給的公共物品范圍應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展水平進行認定。在經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，經(jīng)濟總量大，市場經(jīng)濟活力強，社會財富積累豐富，合作意識較強，應(yīng)強調(diào)市場供給，政府只保障最低限度和最少種類的公共物品供給;在西部落后省份和農(nóng)村，經(jīng)濟總量小，市場經(jīng)濟活力不足，合作意識不強，政府應(yīng)放棄工具理性思維，更多的介入供給，提供更多數(shù)量和種類的公共物品，保證經(jīng)濟發(fā)展和公眾福利。

四、結(jié)論

從工具理性的角度過分強調(diào)公共物品的供給效率認為政府應(yīng)該退出公共物品供給，忽視公共物品的社會效應(yīng)會降低整個社會的效用水平。在公共物品供給中應(yīng)該強調(diào)公共治理精神與價值理性，以此合理判斷政府在公共物品供給中的地位和作用，提升社會效用函數(shù)水平。

(一)強化公共治理精神公共治理應(yīng)以民主為基石，追求社會平等、社會公正、社會公平等多元目標(biāo)，核心價值在于承擔(dān)公共責(zé)任并實現(xiàn)社會福利最大化。這要求政府扭轉(zhuǎn)“注重效率，忽視公共”的問題，實現(xiàn)治理目標(biāo)和行政價值的轉(zhuǎn)移，做到“公共第一，效率第二”，回歸公共性。同時在公共治理中提高公務(wù)人員素質(zhì)，發(fā)揮利他精神，以最大化社會福利為目標(biāo)，強化公共治理精神，讓公共性和公共福利最大化的價值取向體現(xiàn)在每一個公務(wù)人員的工作作風(fēng)、觀念及信仰中。

篇5

1.對文學(xué)理論效用的質(zhì)疑。學(xué)生對文學(xué)理論效用的質(zhì)疑基本上源自于兩個方面，首先他們普遍認為在文學(xué)學(xué)習(xí)中，感性的體驗遠比理性的理解更為重要，畢竟情感才是文學(xué)的核心所在，正所謂“情者文之經(jīng)”（劉勰語），而情感恰恰是最需要深心體味的，所以學(xué)生對以理論的方式介入文學(xué)是否會肢解其內(nèi)在鮮活的生命體驗，存在很大的疑慮。其次涉及到一個非常現(xiàn)實的問題，那就是學(xué)生在學(xué)習(xí)中感受到了，作為對文學(xué)實踐活動總結(jié)的文學(xué)理論帶有滯后性，他們學(xué)習(xí)到的原理、方法似乎在解釋不斷涌現(xiàn)出的一些新的文學(xué)現(xiàn)象的時候表現(xiàn)乏力。

2.對文學(xué)理論難度的畏懼。對于學(xué)生而言，文學(xué)理論課是在之前的學(xué)習(xí)生涯中從未接觸過的，學(xué)習(xí)基礎(chǔ)幾乎為零，其中諸多的概念、范疇、原理、方法都需要慢慢理解和接受，而且最艱難的應(yīng)屬思維層面的轉(zhuǎn)化。

必須承認，文學(xué)理論本身有一定的深度，聽起來并不好聽，似乎沒有文學(xué)史的那種鮮活和多彩，理解起來也很有難度，畢竟它不再只是描述現(xiàn)象或是梳理知識，所以學(xué)生總是期待著老師能夠以一種形象化的方式來幫助他們理解，在這種情況下，實例闡釋法成為了我們通常選擇的一種方法。當(dāng)然，文學(xué)理論課程的實例闡釋法具有自己獨有的特點，具體來說有以下幾個方面：

首先，在實例的選擇上，我們需要特別注意，應(yīng)堅持兩個原則：第一，熟與生的結(jié)合。應(yīng)以學(xué)生熟悉的作品為主，因為理論本身難懂，如若再以陌生作品介入的話，會降低接受的效率，如能在熟悉作品的解讀中翻出新意，將會給學(xué)生造成更加強烈的思維沖擊力。當(dāng)然，實例教學(xué)也不能止步于此，在此基礎(chǔ)上還要考慮到擴充學(xué)生的閱讀量，所以應(yīng)配合相應(yīng)的文學(xué)史課程，有步驟分層級地讓學(xué)生接觸一些新的作品。

第二，經(jīng)典與流行并重。當(dāng)下的學(xué)生閱讀取向?qū)嶋H上已經(jīng)發(fā)生了很大的變化，對流行的關(guān)注遠遠大于對經(jīng)典的執(zhí)守，因此教師要具有強大的吸納能力，對案例材料的選擇既保證其具有時代、國界、文體上的廣度，又有其被當(dāng)做經(jīng)典所具有的深度，同時注意積極調(diào)動學(xué)生的文字閱讀積累和現(xiàn)實情感體驗，使其能夠比較愉快地參與到教學(xué)互動中來。增強學(xué)生對文學(xué)理論有用性的認可度。

其次，選擇固然重要，對實例的使用更加重要，它直接關(guān)系到課程的效果顯現(xiàn)。我們應(yīng)注意三方面的問題：第一，堅持從具體的文學(xué)作品中自然導(dǎo)引出文學(xué)原理，使學(xué)生在老師講授中自然而然地領(lǐng)會理論不是空洞的，它來源于豐富的文學(xué)實踐，從而能夠擴展其作品閱讀的范圍，提升其對作品的思考。

第三，既要保證案例的豐富、全面，又要注意大量案例介入理解時對思路清晰的影響。其中最應(yīng)注意的一個問題就是，例子不能宣兵奪主，不能消解了理論本身的深度，要避免學(xué)生最終只記住了實例，而忘記了要解決的理論問題。

最后，在運用實例闡釋教學(xué)法時，要注意課堂的開放性，引導(dǎo)學(xué)生介入體驗和思考，而不能使其簡單化為理論觀點加實例說明的模式，這樣會很容易消解理論與文學(xué)的復(fù)雜性和多層次性，從與我們還原理論與文學(xué)作品之間溝通融合的初衷相背離。

篇6

科學(xué)研究產(chǎn)出包括發(fā)明、數(shù)據(jù)庫、專利、技術(shù)、專著以及發(fā)表的論文，其中科學(xué)期刊上發(fā)表的論文經(jīng)過同行評議從而保證了最基本的質(zhì)量及獨創(chuàng)性，從而發(fā)表的論文作為研究科學(xué)合作的載體以及一個體現(xiàn)個人學(xué)術(shù)價值的指標(biāo)，是科學(xué)研究的重要產(chǎn)出形式之一。關(guān)于論文的統(tǒng)計數(shù)據(jù)來源有三種方法:其中之一是文獻計量和數(shù)據(jù)庫中所提取的已發(fā)表的論文。合作是指在科研項目中兩個或更多學(xué)者之間的密切交互，這種交互是帶有一個或更多目的的，如為獲取資源而合作等。Cumming提出了五種科研合作行為:責(zé)任劃分、資源共享、知識轉(zhuǎn)移、學(xué)術(shù)會議、交互技術(shù)，觀察Cumming論文中的相關(guān)系數(shù)矩陣發(fā)現(xiàn)五種合作行為與六種項目產(chǎn)出之間的相關(guān)系數(shù)矩陣中，知識轉(zhuǎn)移與項目產(chǎn)出之間的6個相關(guān)系數(shù)均高于其他四個合作行為。進而科研合作可以看作在公開發(fā)表物上的成對出現(xiàn)的地區(qū)名稱，所以對于本文所建立的數(shù)據(jù)庫而言，是在中國知網(wǎng)(以下簡稱CNKI)上發(fā)表的由NSFC項目資助下的共同發(fā)文的單位名稱。本文研究團隊于2013年7月5日－12日期間在CNKI個人數(shù)字圖書館中，按照期刊檢索條件為“支持基金”，并在該選項中輸入技術(shù)經(jīng)濟及管理學(xué)科396名博導(dǎo)在1999－2012年間所獲475項NSFC項目的批準(zhǔn)號進行摘要式檢索，共檢索到8156篇論文。采集檢索結(jié)果中的“作者”、“作者單位”、“年份”三項信息，所檢索出的信息逐一錄入“技術(shù)經(jīng)濟及管理學(xué)科基礎(chǔ)研究項目數(shù)據(jù)庫”。Katz總結(jié)了影響科學(xué)合作的十類因素，其中第十種就是空間距離的縮短。他提出分析位于不同空間位置上的合作關(guān)系應(yīng)包括三個步驟，參照Katz所提出的步驟，本文在第一步中構(gòu)造了技術(shù)經(jīng)濟及管理學(xué)科在NSFC項目資助下開展地區(qū)與地區(qū)之間的科研合作面板數(shù)據(jù)庫，同時對所使用的分析工具進行了擴展，如引入了引力模型開展靜態(tài)面板回歸和動態(tài)面板回歸。

3研究結(jié)論

3．1隨著距離的增加，合作是否會隨之梯級式減少

距離所造成的合作障礙因素包括文化的、語言的以及組織間的差異性，因此大部分的交流強度在本質(zhì)上會隨著兩個交互主體之間的距離增加而削弱，同時因為科研項目的順利推進需要項目參與者頻繁地開展研討活動，從而處于相同或鄰近地域的學(xué)者之間開展科學(xué)合作的可能更高，更傾向于空間上的集聚。從空間上看是否是這樣呢?從圖1中展示的是1999－2013年期間8156篇論文中合作發(fā)文單位所在城市(同一城市內(nèi)部的除外)對子，可以看出中國技術(shù)經(jīng)濟及管理學(xué)科在NS-FC資助下開展科研合作的地理分布主要集中在經(jīng)度23°117''''E至45°75''''E以及緯度104°067''''N至126°65''''N的不規(guī)則梯形區(qū)域里，這一區(qū)域的四個頂點分別為成都、廣州、上海、哈爾濱。另外，華東地區(qū)是七大地區(qū)的重要合作伙伴，這便引發(fā)了如下問題，即圖1中僅是展示的是城市之間的合作，若從地區(qū)層面來看，又呈現(xiàn)出怎樣的更為深入的現(xiàn)象和規(guī)律呢?Hoekman對2000－2007年期間的WOS數(shù)據(jù)庫中33個歐盟國家的313個地區(qū)的合作發(fā)文數(shù)據(jù)進行了統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)就總體而言，樣本的科學(xué)合作發(fā)文在顯著性水平為5%時，地區(qū)邊界效應(yīng)要強于國家邊界效應(yīng)，而后者又強于語言邊界效應(yīng)，這三者的彈性系數(shù)依次為:－3．342、－1．645、－0．969，其研究結(jié)果表明合作發(fā)文具有地域性，且“遠程邏輯”與“地域邏輯”并存。本文對Hoekman的遠程邏輯進行細化，對應(yīng)圖2中的地區(qū)③間合作以及地區(qū)內(nèi)不同城市間合作，而地域邏輯對應(yīng)圖2中的地區(qū)內(nèi)相同城市不同學(xué)校間合作。圖2中三種合作占比在2003年以前呈振蕩態(tài)勢，以2004年為界地區(qū)間合作占比與地區(qū)內(nèi)相同城市不同學(xué)校之間合作占比兩折線開始呈現(xiàn)明顯的交錯上升態(tài)勢，地區(qū)間合作占比的最低值為2009年的0．067，而地區(qū)內(nèi)相同城市不同學(xué)校間合作占比的最低值出現(xiàn)在2005年為0．052，地區(qū)間不同城市間合作占比最高值于2012年達到0．051，這兩個占比的最低值均大于地區(qū)內(nèi)不同城市間合作占比的最大值，且從2005年開始后者一直遠遠低于前兩者，說明技術(shù)經(jīng)濟及管理學(xué)科的NSFC項目資助下在發(fā)文上呈現(xiàn)出的“同城”偏好④以及“跨區(qū)”偏好，并隨著時間的推進得到了加強。這兩個偏好的發(fā)現(xiàn)恰恰與Pan不謀而合。盡管當(dāng)前交互工具有較快發(fā)展，但科研合作中的引力定律仍成立，意味著科研工作者更傾向于尋求與他們位于同一區(qū)位的合作伙伴。然而遠程合作卻并不少，且相互作用的強度呈指數(shù)衰減。由圖2發(fā)現(xiàn)假設(shè)1部分成立，即合作會減少，但不是梯級式的，而是發(fā)生了主體的躍遷，即跨區(qū)偏好和同城偏好之間的偏好躍遷。

3．2跨越不同邊界時，合作是否會呈現(xiàn)出不同規(guī)律

牛頓第三定律可用于揭示位于空間上不同點的主體之間的交互問題，利用引力模型分析影響區(qū)域網(wǎng)絡(luò)中科研合作的決定性因素，兩個地區(qū)之間的合作強度取決于兩個地區(qū)各自的發(fā)文量及兩地區(qū)之間的物理距離。分別借助靜態(tài)面板和動態(tài)面板展開進一步分析，可借助靜態(tài)面板對技術(shù)經(jīng)濟及管理學(xué)科NSFC項目資助下所開展的科研合作進行分析，關(guān)于距離與科研合作相關(guān)關(guān)系的代表性文獻使用引力模型建立靜態(tài)面板的總結(jié)如表1所示。Montobbio總結(jié)了距離的四種測度:地理距離(包括三種計算方法:兩地區(qū)中人口最多的城市之間的經(jīng)緯度距離，也可用兩地區(qū)的中心城市之間的經(jīng)緯度距離，亦可用兩地區(qū)的最大城市之間加權(quán)的距離來衡量);考慮了交流成本的“時差”距離;文化歷史相關(guān)的距離;技術(shù)距離。由Montobbio的相關(guān)系數(shù)矩陣表發(fā)現(xiàn)第一種距離中的三種類型的距離在顯著性水平為5%下，三者兩兩之間的相關(guān)系數(shù)均為0．99，從而使用其中任何一種即可，同時結(jié)合表1的歸納，本文采用的是與Pan相同的測度形式，即以兩個地區(qū)中心城市之間的直線距離作為引力模型中的距離度量。根據(jù)技術(shù)經(jīng)濟及管理博點的分布，參照全國城鎮(zhèn)體系規(guī)劃(2006－2020年)的劃分，中國七大地區(qū)的中心城市最終確定為⑥:沈陽(東北)、上海(華東)、武漢(華中)、廣州(華南)、重慶(西南)、和西安(西北)，本文中地區(qū)之間的直線距離采用地區(qū)中心城市之間的直線距離作為度量。本文所使用的引力模型與表1中Hoekman以及Ponds的形式相同為:Cij=kPα1iPα2jdβij，據(jù)此建立計量模型如下:lnco．pubij=α0+α1lnpubi+α2lnpubj+α3lndisij+vit(1)式1中co．pubij為地區(qū)i(第一作者所屬單位為地區(qū)i)與其他地區(qū)j的合作發(fā)文量，pubi表示地區(qū)i在NSFC項目資助下在CNKI上的總發(fā)文量，pubj表示地區(qū)j在NSFC項目資助下在CNKI上的總發(fā)文量，disij用兩地直線距離⑦表示。α0表示截距項，誤差項為vit，i=1，…，7為橫截面下標(biāo)，t=1，…，13為時間單元下標(biāo)。經(jīng)過LLC單位根檢驗，發(fā)現(xiàn)co．pub、pub、dis均不存在單位根，說明不存在偽回歸，可以使用OLS進行靜態(tài)面板回歸分析⑧，結(jié)果如表2所示。(1)地區(qū)合作的距離效應(yīng)、自我效應(yīng)、尋他效應(yīng)與滯后效應(yīng)空間上的鄰近性對于科研合作具有重要性，但在地區(qū)間的重要程度不同，一個地區(qū)的知識生產(chǎn)不僅受到其周邊地區(qū)的正向影響，而且與其所處的研究網(wǎng)絡(luò)中關(guān)系鄰近地區(qū)的影響，Scherngell研究發(fā)現(xiàn)兩個組織之間的距離每增加100km，兩者的合作會減少27．8%。表2對某個地區(qū)其他地區(qū)之間合作發(fā)文的計量模型進行了靜態(tài)面板回歸，發(fā)現(xiàn)七個地區(qū)的距離與合作發(fā)文量之間的相關(guān)系數(shù)在1%的顯著性水平下均為負值并介于－0．16至－0．31之間，即距離disij與雙邊合作co．pubij呈負相關(guān)關(guān)系又即存在“距離效應(yīng)”。其中華南地區(qū)的距離系數(shù)最弱為－0．1615，說明短期內(nèi)空間上的鄰近性對于該地區(qū)開展合作的意愿并不強烈。而華東地區(qū)的距離系數(shù)最強為－0．3017，表明在短期內(nèi)空間距離仍是影響該地區(qū)開展科研合作的關(guān)鍵因素，意味著該地區(qū)開展區(qū)際間合作時地域空間的鄰近性顯得更為重要。地區(qū)i及其他地區(qū)j的合作發(fā)文量co．pubij與該地區(qū)自身發(fā)文量pubi之間呈正相關(guān)關(guān)系，其中在顯著性水平為1%時，華東地區(qū)自身發(fā)文量每增加100篇，其與其他六個地區(qū)的合作發(fā)文量便會增加64．83篇，在七個地區(qū)中“自我效應(yīng)”最強。“自我效應(yīng)”強即當(dāng)對方合作發(fā)文量一定時，某地區(qū)自身發(fā)文量越多則其會吸引其他地區(qū)參與合作發(fā)文的意愿越強。西北地區(qū)的“自我效應(yīng)”最弱，其相關(guān)系數(shù)雖也為正，但不顯著。自身發(fā)文量彈性系數(shù)低于0．3的地區(qū)有東北(0．2899)、華北(0．2998)、華南(0．2609)，高于0．3的地區(qū)為華中和西南其系數(shù)值分別為0．3368和0．3442。地區(qū)i的合作伙伴j的發(fā)文量pubj也會對這兩個地區(qū)間合作發(fā)文量co．pubij產(chǎn)生影響，但卻呈現(xiàn)出正向和反向兩種情況:如華東地區(qū)合作伙伴發(fā)文量會對華東地區(qū)的合作發(fā)文量產(chǎn)生反向影響，相關(guān)系數(shù)為－0．0191(雖然并不顯著)。華南和西南的合作伙伴發(fā)文量雖然會對這兩個地區(qū)合作發(fā)文量產(chǎn)生正向影響即為正相關(guān)系數(shù)，但卻不顯著。東北和西北的合作伙伴發(fā)文量與這兩個地區(qū)合作發(fā)文量的彈性系數(shù)均高于0．3，在顯著性水平均為1%時分別為0．3270和0．4707，其中西北地區(qū)的“尋他效應(yīng)”最強，即當(dāng)該地區(qū)自身發(fā)文量一定時，其合作伙伴發(fā)文量越大，則西北地區(qū)尋求與合作伙伴共同發(fā)文的意愿越強。表2的分析均為技術(shù)經(jīng)濟及管理學(xué)科基礎(chǔ)研究合作的短期規(guī)律，那么長期條件下又會呈現(xiàn)出怎樣的規(guī)律呢?借助動態(tài)面板開展進一步分析，引入co．pubij的滯后項，建立模型如下:lnco．pubij=α0+α1lnL．co．pubij+α2lnpubi+α3lnpubj+α4lndisij+vit(2)由于引入被解釋變量的滯后一期項，進而造成了估計的內(nèi)生性問題，可采用由Blundell和Bond所提出的系統(tǒng)廣義矩估計(SYS－GMM)(由于其具有更好的有限樣本性質(zhì)，減小了一階差分GMM估計量的偏誤而被廣泛應(yīng)用)。本文利用了更多的樣本信息，可以控制某些解釋變量內(nèi)生性問題的一步系統(tǒng)廣義矩估計SYS－GMM對式(2)進行參數(shù)估計，結(jié)果見表3所示。當(dāng)引入滯后一期合作發(fā)文量作為解釋變量后，發(fā)現(xiàn)華南、華中、西南的Sargen值均低于0．05，分別為0．0000、0．0139、0．0049，表明未通過Sargen檢驗即存在工具變量的過度識別問題。表3中僅有東北、華北、華東、西北四個地區(qū)的動態(tài)面板估計結(jié)果具有穩(wěn)健性。觀察表3發(fā)現(xiàn)東北地區(qū)的滯后一期合作發(fā)文量會對當(dāng)期合作發(fā)文量在顯著性水平為5%的條件下存在正向影響，相關(guān)系數(shù)為0．3574，表明東北地區(qū)上一期與其他地區(qū)的合作文量每增加100篇，下一期的合作發(fā)文量便會增加35．74篇。可認為東北地區(qū)存在“滯后效應(yīng)”即前一期的合作發(fā)文量L．co．pubij會對后一期的合作發(fā)文量co．pubij產(chǎn)生顯著性影響作用，這與Defazio以及Jonkers的研究結(jié)論相吻合。Defazio利用GMM模型對1990－2004年間歐盟項目資助的科研網(wǎng)絡(luò)中296位學(xué)者在基金資助下的科研合作進行了回歸分析，發(fā)現(xiàn)在資助期結(jié)束后，科研網(wǎng)絡(luò)中的合作對科研產(chǎn)出呈顯著正相關(guān)關(guān)系，且上一期的論文產(chǎn)出對后一期的論文產(chǎn)出在顯著性水平為1%下呈正相關(guān)關(guān)系，相關(guān)系數(shù)介于2．40－2．55之間。Jonkers在2009－2011年期間對阿根廷布宜諾斯艾利斯的CONICET科研機構(gòu)124位受訪者所做的問卷調(diào)查所得數(shù)據(jù)進行回歸分析后，同時前期發(fā)文量與當(dāng)年國際合作發(fā)文量之間在顯著性水平為5%下呈正相關(guān)關(guān)系，且相關(guān)系數(shù)為1．01。可以發(fā)現(xiàn)這兩項研究結(jié)果中的相關(guān)系數(shù)均高于本文表3中的相關(guān)系數(shù)值。華東地區(qū)、西北地區(qū)的滯后一期合作發(fā)文量對當(dāng)期合作發(fā)文量的彈性系數(shù)在1%顯著性水平下分別為0．3310和0．2713。而華北地區(qū)的“滯后效應(yīng)”不顯著，東北地區(qū)的滯后效應(yīng)最強。另外，當(dāng)解釋變量系統(tǒng)中引入滯后一期合作發(fā)文量后，其他解釋變量的彈性系數(shù)也相應(yīng)發(fā)生了變化，四個地區(qū)中僅有華東地區(qū)的所有解釋變量的彈性系數(shù)不僅作用方向沒有改變且作用強度加大了，稱為華東模式:短期內(nèi)華東地區(qū)的距離效應(yīng)(顯著)、自主效應(yīng)(顯著)均在長期內(nèi)得到了強化，而短期內(nèi)不顯著的負向?qū)に?yīng)在長期內(nèi)卻變得顯著了。這表明華東地區(qū)在當(dāng)前及以后一段時期內(nèi)仍是具有吸引力的合作伙伴，該地區(qū)作為技術(shù)經(jīng)濟及管理學(xué)科基礎(chǔ)研究的重要知識基地，吸引其他地區(qū)與其合作的引力會更強。長期內(nèi)距離效應(yīng)變得不顯著的地區(qū)為華北、西北，表明短期內(nèi)華北、西北兩個地區(qū)尋求合作伙伴的距離障礙在長期里卻會“消融”，這種現(xiàn)象也發(fā)生在5thEUFP項目的公共科研合作中，Scherngell認為主要原因可能是政府要求每個科研項目中必須有國際合作伙伴。由于本文的樣本數(shù)據(jù)為中國國內(nèi)數(shù)據(jù)，基于此可以認為NSFC不僅應(yīng)加強國際地區(qū)間合作，更應(yīng)首要加強國內(nèi)(地區(qū))合作。但多長時間才能出現(xiàn)距離的消融卻是一個問題，部分取決于NSFC能否以及多大力度在項目資助政策上鼓勵合作研究，若是則距離消融的時長會大大縮短。Montobbio采集了1990－2004年間11個發(fā)展中國家與7個發(fā)達國家的USPTO專利申請者的14684項合作開發(fā)的專利，利用引力模型進行回歸分析發(fā)現(xiàn):創(chuàng)新力越高、人口越多的國家的預(yù)期合作越多，越多的當(dāng)?shù)匦枨髸档涂臻g距離對開展合作的影響，反映在相關(guān)系數(shù)上絕對值減小。這一原因也可用于解釋為何長期中西南、華東的距離障礙卻未消融，即西南和華東地區(qū)的技術(shù)經(jīng)濟及管理學(xué)科在NSFC項目資助下開展科研合作的需求更多地集中在地區(qū)內(nèi)部。長期內(nèi)華北地區(qū)合作伙伴的發(fā)文量對華北地區(qū)合作發(fā)文量不會產(chǎn)生顯著影響，相關(guān)系數(shù)為－0．0994(不顯著)，表明條件充分的時華北地區(qū)可能會向華東模式演進，而條件之一便可能是技術(shù)經(jīng)濟及管理博導(dǎo)的時空遷徙，本文統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示在統(tǒng)計期內(nèi)發(fā)生遷徙的博導(dǎo)中有16．7%的遷徙進入華北地區(qū)。而跨省合作的現(xiàn)象并不顯著，但對于技術(shù)經(jīng)濟及管理學(xué)科而言其開展科研合作是否也如是呢，且又呈現(xiàn)出什么樣的細化特征?本文對20個技術(shù)經(jīng)濟及管理博士點所在城市開展合作發(fā)文占比為前三四分位數(shù)的鄰省合作占比、同省合作占比以及不相鄰省域合作占比三個指標(biāo)在圖3中進行了展示。發(fā)現(xiàn)圖3中大橢圓以及小橢圓所包括的點呈現(xiàn)出“剪刀差”走勢。城市內(nèi)合作占總體合作的占比大于20．00%的為:哈爾濱40．98%，南京32．93%，長沙29．02%，合肥27．92%，北京26．65%，西安24．24%，天津23．08%，上海21．13%，武漢20．25%，成都20．00%。圖3中，對技術(shù)經(jīng)濟及管理博士點所在的20個城市按照不相鄰省域合作占比值由高到低對三個指標(biāo)同時進行了排序，發(fā)現(xiàn)福州、南昌、長春、杭州、哈爾濱、南京、北京、沈陽、長沙、成都這10個城市中的不相鄰神域合作占比折線與同省合作占比折線形成了一個大“剪刀差”趨勢，且由前至后開展鄰省合作的意愿和頻率均很低，說明隨著這10個城市的不相鄰省域合作意愿的減弱，同省合作的傾向卻得到了加強。相對而言，福州、南昌、長春三市的不相鄰省域合作傾向幾乎是占絕對主導(dǎo)的。而重慶、武漢、合肥、西安、太原這5個城市的不相鄰省域合作占比折線與鄰省合作占比的折線也形成了一個小“剪刀差”趨勢，且由前至后開展同省合作的意愿均很低，說明這五市開展鄰省及不相鄰省域合作的意愿及頻率均相對較強。綜上所述，研究結(jié)論顯示不論是從地區(qū)層面，還是省域?qū)用妫l(fā)現(xiàn)假設(shè)2成立。

篇7

市場是隨著商品交換關(guān)系的產(chǎn)生、發(fā)展而產(chǎn)生、發(fā)展的。市場作為商品交換關(guān)系的總和，它涵蓋著一定社會經(jīng)濟的各行業(yè)、部門及生產(chǎn)、流通、分配和消費等再生產(chǎn)各環(huán)節(jié)，它是由社會經(jīng)濟的各種結(jié)構(gòu)及運行組成的一定的社會經(jīng)濟系統(tǒng)，猶如自然界各個生態(tài)系統(tǒng)一般。在同一市場中，各種要素有機聯(lián)系和制約，形成完整的體系。早在資本主義社會以前，社會經(jīng)濟形態(tài)尚處于自給自足的自然經(jīng)濟時代，各國和各地區(qū)就存在著許許多多相對獨立、彼此基本隔絕的市場。后來由于商品經(jīng)濟發(fā)達，加之資產(chǎn)階級革命消除了封建割據(jù)，各國范圍內(nèi)的各個分散的小市場相互滲透、融匯，形成了全國統(tǒng)一的市場體系，此亦即所謂“國民經(jīng)濟體系”。很早以前，也出現(xiàn)一些跨越國境的商品交換活動。只是由于過去交通、通訊等條件限制，特別是各國政權(quán)當(dāng)局的嚴格管制，加之當(dāng)時商品經(jīng)濟不發(fā)達，社會經(jīng)濟自身缺乏強烈要求，跨國境的商品交換長期未得到發(fā)展，更形成不了國際市場。近代以來，由于科技和生產(chǎn)力發(fā)展，推動著商品經(jīng)濟進一步發(fā)達，科技發(fā)展同時還使交通和人們間其他聯(lián)系工具和方式更加發(fā)達，跨國境的商品交換和其他經(jīng)濟交往逐漸發(fā)達起來。20世紀終于出現(xiàn)規(guī)模空前的市場國際化和全球化趨勢，國際市場逐漸形成，并在繼續(xù)發(fā)展。市場國際化作為一種趨勢和過程，是逐漸形成和發(fā)展的，并呈階段性。如果說中世紀末航海技術(shù)和航海事業(yè)的發(fā)達及隨后發(fā)生的一系列殖民戰(zhàn)爭，可視為市場國際化的前奏，那么，19與20世紀之交，輪船、火車、航空及電話、電報業(yè)的興起，以及后來發(fā)生的兩次世界大戰(zhàn)，則正式拉開了市場國際化的序幕。

至20世紀末葉，由于電子信息時代的到來，加之兩大陣營對壘的冷戰(zhàn)局面結(jié)束，各國政府的管制措施相應(yīng)放松或取消，為國際經(jīng)濟聯(lián)系創(chuàng)造了適宜的國際環(huán)境，市場國際化和全球化進入了一個迅速、全面和深刻的發(fā)展階段。推動市場國際化進程加快的因素很多，但最根本的還是高科技的迅猛發(fā)展，只有它才為全球化提供堅實的物質(zhì)條件和現(xiàn)實可能性。在因特網(wǎng)上，人們可以足不出戶而通過點擊鼠標(biāo)即可同全球任何地方的人們發(fā)生各種聯(lián)系，實現(xiàn)信息、商品、資本和技術(shù)的流通。其速度、規(guī)模和范圍是過去包括在諸如鐵路、航海、航空以及電話、電報等交通、信息條件下所不能比擬的——過去人們所談?wù)摰氖袌鰢H化和全球化，當(dāng)時主要還是一種理念化的東西，如今它已是任何人都不能否認的一種現(xiàn)實的狀態(tài)和趨勢。市場作為社會經(jīng)濟的一個系統(tǒng)和體系，其中的各種經(jīng)濟要素的結(jié)構(gòu)比例關(guān)系大致均衡和協(xié)調(diào)，并且是在不斷的“不協(xié)調(diào)——協(xié)調(diào)——不協(xié)調(diào)”的矛盾運動中求得協(xié)調(diào)；經(jīng)濟的總體運行大致平穩(wěn)和逐步發(fā)展，并且是在不斷的跌宕起伏中求得穩(wěn)定和發(fā)展。這是什么原因？其中必然有某種機制和力量在發(fā)揮作用。而事實上，影響社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和運行的力量和作用機制不僅存在，而且多種多樣。其中有些是正面起維護、促進作用的，有些則是反面起阻礙、破壞作用的。對于社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和運行能夠或起碼當(dāng)初期望能夠發(fā)揮維護、促進作用的力量和機制，被稱為調(diào)節(jié)機制。這種調(diào)節(jié)機制可以分為社會經(jīng)濟內(nèi)部（自身固有）的與外部的兩類。內(nèi)部調(diào)節(jié)機制主要指市場調(diào)節(jié)，即價值規(guī)律和供求關(guān)系的自發(fā)作用。外部調(diào)節(jié)機制是指諸如政治的、社會的等各種力量和因素對社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和運行自覺施加的影響。后者例如20世紀以來發(fā)生和逐漸加強的國家調(diào)節(jié)（在各社會主義國家稱為“計劃調(diào)節(jié)”）。

西方資本主義國家在資產(chǎn)階級革命成功以后實行市場經(jīng)濟體制。在資本主義自由競爭階段，國家基本上不介入社會經(jīng)濟生活，其調(diào)節(jié)機制基本上是一元化的市場調(diào)節(jié)。19世紀末出現(xiàn)生產(chǎn)社會化并形成壟斷以后，市場機制由于自身固有缺陷已不能充分有效地調(diào)節(jié)經(jīng)濟，國家調(diào)節(jié)應(yīng)運而生。它在市場調(diào)節(jié)基礎(chǔ)上發(fā)揮配合、輔助有時甚至是主導(dǎo)性的調(diào)節(jié)作用。這就是調(diào)節(jié)機制的二元化。因市場國際化而形成的國際市場，也需要有相應(yīng)的調(diào)節(jié)機制。國際市場的基本調(diào)節(jié)機制仍然是市場調(diào)節(jié)，只不過它是一種國際性的市場調(diào)節(jié)。但是，一方面由于市場機制本身也存在著諸如市場障礙、市場的唯利性、市場盲目性與滯后性等固有缺陷，[1]（P15-23）單靠它難以實現(xiàn)充分和有效的調(diào)節(jié)；更為重要的是國際市場乃主要由各國的涉外市場共同構(gòu)成，國際市場經(jīng)濟活動主體來自各國，他們分別受到各自國家的管理和調(diào)節(jié)。也就是說，國際市場仍然受到各國的國家調(diào)節(jié)。各國的國家調(diào)節(jié)措施和力度不同，妨礙國際市場上市場機制的統(tǒng)一調(diào)節(jié)作用，并直接阻礙著國際市場的形成和發(fā)展。例如各國設(shè)置的關(guān)稅和各種非關(guān)稅壁壘即如此。因此，國際市場迫切需要有新的調(diào)節(jié)機制，藉以協(xié)調(diào)或統(tǒng)一規(guī)制各國的國家調(diào)節(jié)，并彌補市場調(diào)節(jié)固有的不足。這種調(diào)節(jié)機制即為國際性調(diào)節(jié)，或稱國際調(diào)節(jié)。這樣一來，國際市場的調(diào)節(jié)機制便“三元化”了。[2]（P13-18）

國際調(diào)節(jié)的產(chǎn)生和發(fā)展是同市場國際化進程同步的。因為沒有國際性市場，便沒有國際性調(diào)節(jié)的必要；而沒有相應(yīng)的國際調(diào)節(jié)，國際市場便難以正常運行，甚至難以形成。同前面所述市場國際化的發(fā)展階段相適應(yīng)，國際調(diào)節(jié)的形成和發(fā)展也呈現(xiàn)著階段性。在國際市場萌芽階段，市場的規(guī)模和運行主要由相關(guān)各國奉行的外貿(mào)政策的自由和開放性程度決定，各相關(guān)國家偶爾也會進行政府間的協(xié)商和協(xié)調(diào)。19世紀以后，首先在歐洲，由于資本主義商品經(jīng)濟和跨國境經(jīng)濟貿(mào)易活動逐漸發(fā)達，各國間進行的雙邊或多邊協(xié)商增多。1815年還出現(xiàn)“歐洲協(xié)作”這種多國協(xié)作形式，在其存續(xù)整整一個世紀中召開了一系列多邊協(xié)商會議，形成了比較連續(xù)和穩(wěn)定的協(xié)商制度。19世紀中期，歐洲國家在亞當(dāng)·斯密和李嘉圖的經(jīng)濟學(xué)理論指導(dǎo)下，放棄長期奉行的重商主義，一度掀起貿(mào)易自由化。1880年英、法兩國率先簽訂具有歷史意義的第一個自由貿(mào)易雙邊協(xié)定——“科布登——切維勒爾條約”，并首創(chuàng)無條件最惠國待遇模式。在英、法的帶動下，歐洲各國之間簽訂了一系列雙邊自由通商、航海條約，還簽訂了萊茵河自由航行公約。這些即為早期的國際性調(diào)節(jié)措施，這些措施使當(dāng)時國際貿(mào)易額大幅度上升。（P4）

隨著國際貿(mào)易和其他國際經(jīng)濟聯(lián)系的發(fā)展，在對國際性市場進行協(xié)調(diào)和調(diào)節(jié)的雙邊、多邊條約繼續(xù)增多的同時，一些帶全球性的公約和國際性組織也逐漸出現(xiàn)。其中重要一點的例如：1804年歐洲成立了萊茵河管理委員會、1865年成立國際電報聯(lián)盟、1874年成立郵政總聯(lián)盟、1883年成立國際保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟、1886年成立國際保護文學(xué)藝

術(shù)作品聯(lián)盟、1899年成立海牙常設(shè)仲裁法院。以上這些國際組織雖然主要是政治性或行政性的（因而被人們稱為“國際行政聯(lián)盟”），（P20-21）但同經(jīng)濟也不無關(guān)系。20世紀以后，為適應(yīng)市場國際化的發(fā)展，要求加強國際性經(jīng)濟調(diào)節(jié)，建立作為其載體的國際調(diào)節(jié)組織形式。第一次世界大戰(zhàn)后建立了國際聯(lián)盟。它雖然主要是政治性組織，具有廣泛職能，但也包括處理和協(xié)調(diào)戰(zhàn)后經(jīng)濟和社會問題。第二次世界大戰(zhàn)后的1945年簽訂了《聯(lián)合國》，建立了聯(lián)合國。它是迄今為止世界上最大、最有權(quán)威和影響的國際組織。聯(lián)合國及其體系下有關(guān)金融、貿(mào)易等方面的專門機構(gòu)，特別是國際貨幣基金組織（IMF），國際復(fù)興開發(fā)銀行（IBRD即世界銀行）和關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定（GATT），在國際經(jīng)濟生活中擔(dān)負著十分重要的國際經(jīng)濟調(diào)節(jié)職能。上述后三個機構(gòu)被譽為戰(zhàn)后西方世界經(jīng)濟體系的三大支柱。二戰(zhàn)以后還出現(xiàn)了各種區(qū)域性組織，如歐洲聯(lián)盟（EU）、北美自由貿(mào)易區(qū)（NAFTA）、亞太經(jīng)濟合作組織（APEC）、非洲統(tǒng)一組織（OAU）等，它們也對所在區(qū)域和全球的經(jīng)濟發(fā)揮著重要的調(diào)節(jié)作用，都是現(xiàn)代國際市場國際調(diào)節(jié)的重要組成部分。

1995年在GATT基礎(chǔ)上，誕生了一個新的全球性經(jīng)濟（調(diào)節(jié)）組織——世界貿(mào)易組織（WTO）。它成為當(dāng)代國際調(diào)節(jié)機制的中心和主力，標(biāo)志著市場國際化和國際調(diào)節(jié)機制發(fā)展步入一個新的發(fā)展階段。二、國際調(diào)節(jié)的性質(zhì)和特征國際調(diào)節(jié)或稱國際性調(diào)節(jié)，是國際市場（國際社會經(jīng)濟）的一種調(diào)節(jié)機制或調(diào)節(jié)活動，它是由兩個以上國家或區(qū)域性、全球性組織，通過協(xié)商或簽訂國際條約，或以國際性組織的決定等形式，對國際市場的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和運行實行調(diào)節(jié)，以維護和促進國際社會經(jīng)濟協(xié)調(diào)、穩(wěn)定和發(fā)展。國際調(diào)節(jié)同市場調(diào)節(jié)、各國的國家調(diào)節(jié)互相配合、制約、相輔相成，共同構(gòu)成國際市場的經(jīng)濟調(diào)節(jié)機制體系。國際調(diào)節(jié)同市場調(diào)節(jié)不同，它不是社會經(jīng)濟自身固有的由價值規(guī)律自發(fā)作用的機制，而是從外部施加的作用和影響，并且是人們有意識有目的的自覺活動（不同于其他并非以直接影響社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和運行為目的的社會事件，更不同于各種自然現(xiàn)象對經(jīng)濟產(chǎn)生的影響）。至于同各國的國家調(diào)節(jié)比，他們在調(diào)節(jié)主體、作用范圍和方式等方面區(qū)別十分明顯。國際調(diào)節(jié)雖然也需要各國國家調(diào)節(jié)的配合，但前者往往是對后者的某種限制和約束；特別是當(dāng)國際市場尚處于形成階段，尤其如此。

本文后面在論及迄今為止國際調(diào)節(jié)現(xiàn)狀時，將鮮明地體現(xiàn)：包括WTO在內(nèi)的國際調(diào)節(jié)實際上主要是以各國的國家調(diào)節(jié)作為其調(diào)節(jié)對象（客體）；或者說，迄今為止的國際調(diào)節(jié)主要是對各國國家調(diào)節(jié)的一種再調(diào)節(jié)。國際調(diào)節(jié)在調(diào)節(jié)主體、客體（對象）、領(lǐng)域、方式（手段）等方面，都有鮮明特征：

（一）國際調(diào)節(jié)主體調(diào)節(jié)機制作為一種力量和作用，必有其載體，此即調(diào)節(jié)主體。

國際調(diào)節(jié)主體是國際性的。從主體構(gòu)成成分來說，迄今主要是由兩個及其以上國家構(gòu)成，包括雙邊、多邊、區(qū)域性、全球性等形式。從成員組合方式來說，有些僅僅由各成員國協(xié)商或通過簽訂（加入）有關(guān)條約、公約，協(xié)調(diào)各國對所涉及的國際市場的管理活動，達到共同調(diào)節(jié)國際市場的目的——這類主體可姑且稱之為“純契約型”調(diào)節(jié)主體；有些則除締結(jié)共同協(xié)定外，還建立相應(yīng)的組織機構(gòu)，由這些機構(gòu)負責(zé)實施協(xié)定，執(zhí)行一定的國際調(diào)節(jié)任務(wù)——此可稱為“組織型”調(diào)節(jié)主體。以上組織機構(gòu)中，有些只是臨時性或松散型的，它們主要起一種聯(lián)絡(luò)、協(xié)調(diào)作用——此可稱為“契約型組織”；有些則是有常設(shè)機構(gòu)較為穩(wěn)定并具有法律人格的組織，能夠依照有關(guān)國際法律規(guī)范獨立行使職權(quán)，執(zhí)行國際調(diào)節(jié)任務(wù)——此可稱為“法人型組織”。

同上述情況相適應(yīng)，各種類型主體在其職權(quán)和權(quán)威性方面也是不相同的。從市場國際化進程和國際調(diào)節(jié)機制形成演變史看，國際調(diào)節(jié)主體的形態(tài)，基本上是由雙邊、多邊發(fā)展為區(qū)域性和全球性，由“純契約型”、“契約型組織”發(fā)展為“法人型組織”。20世紀以前，擔(dān)負一定國際調(diào)節(jié)任務(wù)的主體多采取雙邊或多邊協(xié)商、或簽訂條約的形式（即“純契約型”）。從19世紀中、后期開始陸續(xù)出現(xiàn)了許多國際性組織，但直至20世紀中期，這些國際組織多為較松散、職能有限的機構(gòu)（即“契約型組織”），例如GATT直至烏拉圭回合結(jié)束都基本屬于這種類型。20世紀中期二戰(zhàn)結(jié)束后以聯(lián)合國及IMF、世界銀行等組織為代表，出現(xiàn)了許多結(jié)構(gòu)嚴密、具有獨立法律人格的國際組織。

1994年由GATT演化而誕生的WTO，是這種“法人型”國際調(diào)節(jié)主體的典型代表。例如：WTO一開始就具有法律人格。《WTO協(xié)定》第1條、第2條規(guī)定：“建立世界貿(mào)易組織”，“為處理其成員國的貿(mào)易關(guān)系提供共同的組織機構(gòu)。”第8條規(guī)定：“WTO具有法律人格，每個成員方都要賦予WTO以行使它職能所必需的法律能力。”該條并規(guī)定了WTO及其官員為履行職能所必需的特權(quán)和豁免。WTO不像GATT那樣僅是一種臨時性協(xié)議，它為國際貿(mào)易制定了“更有力和更明確的法律體制”（《馬拉喀什宣言》）。其多邊貿(mào)易協(xié)定“法律文件”對所有成員國具有約束力（《WTO協(xié)定》第二條）。“每一成員都應(yīng)保證其法律、法規(guī)和行政程序與所附各協(xié)定對其規(guī)定的義務(wù)相一致（前引第16條）。這奠定了WTO規(guī)則”優(yōu)于各國國內(nèi)法的憲法性原則“。（P31）WTO有正規(guī)的組織機構(gòu)，建立了健全的決策和運行機制。它除設(shè)”部長會議“外，還有常設(shè)機構(gòu)”總理事會“。下分設(shè)貨物貿(mào)易理事會、服務(wù)貿(mào)易理事會和知識產(chǎn)權(quán)理事會。還設(shè)立了”爭端解決機構(gòu)“（DSB）——這是一個相對獨立的司法部門；設(shè)立了”貿(mào)易政策審議機關(guān)“（TPRB）——這是監(jiān)督機關(guān)。此外還有由總干事率領(lǐng)的秘書處，作為處理日常事務(wù)的工作班子。WTO同IMF和世界銀行一樣都是具有法律人格的國際法主體，但由于WTO的職權(quán)和所管理的經(jīng)濟領(lǐng)域遠比后二者廣泛，因此它是國際社會經(jīng)濟中更為重要的、綜合性的國際調(diào)節(jié)主體。20世紀后半葉出現(xiàn)了許多區(qū)域性組織，它們也是一種重要的國際調(diào)節(jié)主體。它們不但對本區(qū)域的經(jīng)濟起著舉足輕重的調(diào)節(jié)作用，也對該區(qū)域外乃至全球經(jīng)濟發(fā)揮著重要的影響作用。歐盟是其中典型例子。它不但直接調(diào)節(jié)著該區(qū)域及其所屬各成員國國內(nèi)的經(jīng)濟，并且在全球經(jīng)濟生活中充當(dāng)著重要角色。歐盟各成員國分別參加了WTO，歐盟本身也作為WTO的獨立一員。如前所述，迄今國際調(diào)節(jié)主體主要是由各獨立國家為單位組成的各種形態(tài)的國家聯(lián)合體，但也有些非政府（民間社會）的國際社會組織，在某種范圍和程度上對國際經(jīng)濟起著重要的調(diào)節(jié)作用。例如國際證券監(jiān)管者委員會即為這種國際社會組織。

（二）國際調(diào)節(jié)的客體（對象）

國際調(diào)節(jié)的客體主要是國際社會經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)和運行關(guān)系。所謂經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，主要是指國際市場中的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、行業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品（服務(wù)品種）結(jié)構(gòu)，地區(qū)結(jié)構(gòu)等，是以上各方面的各種比例關(guān)系。所謂經(jīng)濟運行，主要是指國際社會經(jīng)濟的總體及構(gòu)成總體的經(jīng)濟各方面、再生產(chǎn)各環(huán)節(jié)的變化發(fā)展?fàn)顩r。國際調(diào)節(jié)的基本任務(wù)就在于促進國際社會經(jīng)濟的各種宏觀結(jié)構(gòu)能保持動態(tài)平衡和協(xié)調(diào)，避免各種比例失調(diào)，維護經(jīng)濟總體運行穩(wěn)定和持續(xù)發(fā)展，避免經(jīng)濟發(fā)生大的動蕩起伏或停滯衰退，特別是力求避免和克服區(qū)域性或全球性的經(jīng)濟危機。本文前揭所列舉的各個時期出現(xiàn)

的國際經(jīng)濟調(diào)節(jié)主體，其設(shè)立宗旨和后來的調(diào)節(jié)活動，都圍繞著以上基本調(diào)節(jié)任務(wù)。

我們不難發(fā)現(xiàn)，每當(dāng)戰(zhàn)爭或各次國際性經(jīng)濟危機發(fā)生前后，國家間的經(jīng)濟協(xié)商與合作往往十分頻繁，國際性條約和經(jīng)濟組織大量涌現(xiàn)，其原因正在于當(dāng)其時也，作為戰(zhàn)爭或經(jīng)濟危機的對策或作為其教訓(xùn)與啟示，迫切需要采取國際調(diào)節(jié)措施，以調(diào)節(jié)國際社會經(jīng)濟的各種結(jié)構(gòu)和運行。例如在20世紀20年代末發(fā)生第一次世界性經(jīng)濟危機和二次大戰(zhàn)前后的情況便如此。1943年制定了《大西洋》，把建立穩(wěn)定的金融秩序和貿(mào)易自由體制列為基本內(nèi)容。1944年在“布雷頓森林”召開國際金融會議，制定了以穩(wěn)定匯率為主要宗旨的《國際貨幣基金協(xié)定》和建立世界銀行等文件，并擬制了“國際貿(mào)易組織”。（P7）不久，IMF、IBRD、GATT相繼建立。聯(lián)合國也在這時宣告正式成立。國際社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和運行關(guān)系作為國際調(diào)節(jié)的基本客體，在不同時候有不同側(cè)重點和表現(xiàn)形式。從歷史演變上看，迄今為止，國際社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和運行關(guān)系主要表現(xiàn)為國家之間經(jīng)濟關(guān)系。①而欲調(diào)節(jié)國家之間的經(jīng)濟關(guān)系，首先遇到和必須處理的，是因各國政府對各自國家的經(jīng)濟管理和調(diào)節(jié)而發(fā)生的各國之間的關(guān)系，簡稱各國間的國家經(jīng)濟調(diào)節(jié)管理關(guān)系。各國對各自國家的經(jīng)濟（尤其是其涉外經(jīng)濟那部分）所實行的管理制度和措施，如不能恰當(dāng)協(xié)調(diào)和處理，勢必妨礙國際社會經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)和運行；并且，它直接阻礙著國際市場（即國際社會經(jīng)濟體系）的形成和發(fā)育。

所以，迄今國際調(diào)節(jié)的首要任務(wù)是約束和指導(dǎo)各國政府的經(jīng)濟調(diào)節(jié)管理行為，協(xié)調(diào)和處理各國之間的經(jīng)濟調(diào)節(jié)管理關(guān)系。即使對于WTO來說也仍然如此。這就是如人們所說，WTO主要是規(guī)制政府的。或說，“入世”主要是“政府入世”、“規(guī)則入世”。也就是本文前面提到的：國際調(diào)節(jié)在當(dāng)前主要是對各國國家調(diào)節(jié)的再調(diào)節(jié)。WTO對各國政府經(jīng)濟管理行為的規(guī)制，其目的在于排除因各國管理政策、制度和措施而給國際統(tǒng)一市場的形成和正常運行造成的障礙。市場障礙有兩類，除各國政府的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘等等之外，還有如跨國公司等非政府的社會組織對國際市場造成的障礙，如與壟斷相關(guān)的限制性商業(yè)行為和不正當(dāng)競爭行為。對于后一類障礙，WTO迄今尚未正式干預(yù)，但已開始注意到對非政府的社會經(jīng)濟組織經(jīng)濟行為的干預(yù)和調(diào)節(jié)。已有許多規(guī)則包含著對跨國公司和其他社會組織的行為的約束。表明今后要制定“競爭政策”規(guī)則“限制性商業(yè)行為”。例如TRIMS第9條規(guī)定：“在不遲于《WTO協(xié)定》生效之日后5年貨物貿(mào)易理事會應(yīng)考慮本協(xié)定是否補充有關(guān)投資政策和競爭政策的規(guī)定。”其中的“競爭政策”就主要是針對跨國公司的“限制性商業(yè)行為”的。雖然后來進行的多哈談判進展十分艱難，2003年9月的坎昆部長會議無果而終，但相信各國最終總會找到妥協(xié)的途徑。今后WTO的規(guī)制對象除各國政府外，將會越來越重視對跨國公司這些社會組織的規(guī)制。WTO重在對各國經(jīng)濟管理行為的規(guī)制，這是當(dāng)前市場國際化進程所處階段決定的。當(dāng)前國際統(tǒng)一市場并未完全形成。各國家的存在，以及各國國情和行使方式等等差異，必然會制約著國際市場化進程。國際調(diào)節(jié)是一種新的正處于形成初創(chuàng)階段的調(diào)節(jié)機制，它必須和只能針對國際市場最迫切需要解決的問題采取措施，不能全面顧及所有方面。至于今后，國際調(diào)節(jié)的對象和領(lǐng)域肯定會不斷發(fā)展，WTO的調(diào)節(jié)對象和領(lǐng)域也會不斷拓展。這種情形好比20世紀初國家調(diào)節(jié)剛出現(xiàn)時主要針對壟斷采取規(guī)制，而以后再擴展到采取運用計劃及財稅，金融等經(jīng)濟政策對經(jīng)濟實行宏觀調(diào)控，還采取“國有化”和“私有化”那種國家直接參與投資的調(diào)節(jié)方式，從而使國家調(diào)節(jié)臻于發(fā)達和完善的地步。

（三）國際調(diào)節(jié)的領(lǐng)域

國際調(diào)節(jié)的客體既然是國際社會宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和運行，其調(diào)節(jié)領(lǐng)域必然涉及國際社會經(jīng)濟的總體和全局，必然要涵蓋社會經(jīng)濟的各產(chǎn)業(yè)、各行業(yè)、各地區(qū)和再生產(chǎn)各環(huán)節(jié)。當(dāng)然它不需要也不可能管得太細太死，而只是關(guān)注那些對國際社會經(jīng)濟總體結(jié)構(gòu)和運行關(guān)系十分密切和關(guān)鍵的方面和部位。國際調(diào)節(jié)所涉及的經(jīng)濟領(lǐng)域一般分為：國際貿(mào)易，包括貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、技術(shù)貿(mào)易等；國際投資；國際金融。對于這些經(jīng)濟領(lǐng)域中的經(jīng)濟活動，國際調(diào)節(jié)只涉及其中同宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和運行相關(guān)的部分和方面，而不干預(yù)各平等經(jīng)濟主體間正常的經(jīng)濟活動。在需要國際調(diào)節(jié)介入的經(jīng)濟領(lǐng)域的部分和方面中，有一個方面較為突出且具有特殊性，此即國際市場競爭的規(guī)制問題，包括反壟斷、反不公平競爭、反傾銷等。這些是國際市場經(jīng)常發(fā)生的，它們直接扭曲國際市場價值規(guī)律（即市場調(diào)節(jié)機制）的正常作用，妨害經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和運行的協(xié)調(diào)、穩(wěn)定和發(fā)展，因而是國際調(diào)節(jié)必須加以規(guī)制的。這一點雖然早就引起一些專家學(xué)者們的注意，他們呼吁有關(guān)國際組織制定國際競爭規(guī)則。但實踐中進展緩慢。迄今主要是在其他有關(guān)貨物貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)和反傾銷、反補貼②等法律文件中作了一些規(guī)定。今后關(guān)于國際競爭規(guī)制的立法和制度將會逐步建立和完善起來。WTO同包括GATT在內(nèi)的以往國際調(diào)節(jié)主體比較，所管理和調(diào)節(jié)的經(jīng)濟領(lǐng)域有較大擴展，并有向更全面發(fā)展的趨勢。WTO不但在貨物貿(mào)易方面，把過去游離于GATT之外的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易、紡織品貿(mào)易納入管理軌道，通過了《農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議》、紡織品協(xié)議（MFA），而且還擴展到了服務(wù)貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)、投資等重要領(lǐng)域，分別制定了《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》、《同貿(mào)易相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)問題》、《同貿(mào)易有關(guān)的投資措施》，并設(shè)立了相應(yīng)的理事會（委員會）負責(zé)實施。將服務(wù)貿(mào)易和投資納入WTO管理和調(diào)節(jié)領(lǐng)域具有十分重要的意義。服務(wù)業(yè)涵蓋門類十分廣泛。

20世紀末由于高科技的發(fā)展和廣泛應(yīng)用，推動了服務(wù)業(yè)的蓬勃發(fā)展，出現(xiàn)許多新的服務(wù)種類，如金融服務(wù)、電訊與計算機服務(wù)等。在美國等一些發(fā)達國家和部分發(fā)展中國家，服務(wù)業(yè)在其國民生產(chǎn)總值和出口總額占的比重越來越大。（P346）早在東京回合談判中，美國就曾倡議把服務(wù)貿(mào)易列入多邊貿(mào)易框架。至烏拉圭回合談判的最后，終于通過了《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）這一涵蓋服務(wù)貿(mào)易各個方面的框架協(xié)議。GATT原來根本沒有涉及投資問題。雖然早在1948年的哈瓦那中，就曾把鼓勵生產(chǎn)性投資的資金國際流動列為目標(biāo)之一，承認國際投資“在推動經(jīng)濟發(fā)展與重建及以后的社會進步，具有重大價值”，但“各成員方有權(quán)采取任何適當(dāng)?shù)谋Ｕ洗胧┮员ＷC外國投資不用作干涉內(nèi)部事務(wù)或國家政策的根據(jù)。”只要求各成員方采取“以保證在其所轄區(qū)域內(nèi)不從事（限制性商業(yè)）措施????并協(xié)助（國際貿(mào)易）組織制止這類措施。”③1973-1979東京回合期間，美國等曾提出討論東道國對外國投資的“當(dāng)?shù)睾x”和“出口表現(xiàn)”兩項經(jīng)營要求問題，因發(fā)展中國家反對而沒有結(jié)果。1982年發(fā)生美國訴加拿大《外國投資審議法》一案（“FIRA”案），GATT專家組在審理中涉及對外國投資的“當(dāng)?shù)睾俊薄ⅰ爱?dāng)?shù)刂圃臁焙汀俺隹诒憩F(xiàn)要求”等規(guī)定是否違反GATT的問題。這引起了人們對與貿(mào)易有關(guān)的投資問題的關(guān)注。烏拉圭回合經(jīng)過反復(fù)協(xié)商，在綜合各種方案之后，于1994年終于達成一致，通過了《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施的協(xié)定》（TRIMS協(xié)定）。TRIMS協(xié)定是第一個世界性的有關(guān)投資問題的立法，是“向?qū)①Q(mào)易規(guī)則擴大到投資政策方向邁出的第一步”，[3]（P424）它將開啟投資領(lǐng)

域全面進入WTO國際調(diào)節(jié)范圍的新階段。迄今為止，有關(guān)金融領(lǐng)域的國際調(diào)節(jié)和監(jiān)管任務(wù)，主要仍由IMF和世界銀行擔(dān)任，但在WTO框架中的GATS，也涉及大量金融服務(wù)貿(mào)易問題。GATT還設(shè)立了一個“國際收支委員會”（BOP）。GATT在其發(fā)展過程中，也一直同IMF關(guān)系密切。GATT第12-15條規(guī)定，對于一國是否陷入國際收支失衡，要由IMF作出認定或證明。因此，GATT的“國際收支委員會”離不開IMF的合作。[3]（P49）WTO除了所調(diào)節(jié)的社會經(jīng)濟領(lǐng)域有明顯擴大之外，對各國政府的經(jīng)濟管理權(quán)的制約也比以往廣泛。前面提到的服務(wù)貿(mào)易、投資政策以及知識產(chǎn)權(quán)等許多問題，過去被認為理當(dāng)屬于各國正常管轄權(quán)和國內(nèi)法范圍，亦即國家范圍，但WTO如今卻廣泛介入。WTO不僅加強了對各國政府的調(diào)節(jié)，還開始注意到對非政府的社會經(jīng)濟組織經(jīng)濟行為的干預(yù)和調(diào)節(jié)。

（四）國際調(diào)節(jié)的方式（手段）

國際調(diào)節(jié)需要采取哪些基本方式（即進行哪些基本類型的調(diào)節(jié)活動）？這除了由國際調(diào)節(jié)的基本任務(wù)所決定外，還主要同國際市場存在著的其他兩種調(diào)節(jié)機制——市場調(diào)節(jié)以及各國的國家調(diào)節(jié)——的情況相關(guān)。市場調(diào)節(jié)本存在著一些固有的缺陷（局限性）。而各國的國家調(diào)節(jié)，由于各國間的國情不同、利益不同和行使方式不同，因此對各國經(jīng)濟（包括其涉外領(lǐng)域）的管理政策、制度和措施便不同，各國對于市場國際化、全球化進程所持態(tài)度也不同。各國往往設(shè)置各種障礙（如關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘）。這是直接關(guān)系到國際市場的形成和能否正常運行的障礙。正是由于上述兩種機制存在缺陷，才需要國際調(diào)節(jié)，因此國際調(diào)節(jié)的基本作法，首先便分為針對國家調(diào)節(jié)局限性而采取的對各國（政府）經(jīng)濟管理調(diào)節(jié)行為的規(guī)制，以及針對市場固有缺陷而采取的調(diào)節(jié)措施。

1、對各國政府經(jīng)濟管理行為（國家調(diào)節(jié)）的規(guī)制。

規(guī)制的領(lǐng)域主要同各國的涉外經(jīng)濟相關(guān)——即同國際市場的形成和正常運行相關(guān)的各國政府的經(jīng)濟管理行為，包括相關(guān)的制度、立法、政策和措施。規(guī)制的目的是盡可能使各國上述那些管理行為基本接近或一致，盡可能克服、排除各國為市場國際化所設(shè)置的各種障礙（壁壘）。為此采用的基本手段通常包括：（1）協(xié)商——簽約——組織。即當(dāng)事國之間自動協(xié)商，或由國際組織出面安排或組織有關(guān)各國進行協(xié)商，達成一致或簽訂協(xié)議或條約，或進而建立國際性組織，以協(xié)調(diào)和統(tǒng)一行動，共同促進和維護國際市場的形成、發(fā)育和運行；（2）調(diào)解或調(diào)停。即各國之間或各國同國際組織之間發(fā)生爭執(zhí)時，由國際組織或其他第三方對當(dāng)事各方進行居中調(diào)解和斡旋；（3）裁決與制裁。當(dāng)事方因發(fā)生違反國際義務(wù)而損害他方或國際社會經(jīng)濟利益情形，訴諸國際爭端解決機構(gòu)，通過司法或準(zhǔn)司法程序，強令其履行國際義務(wù)或賠償損失，以維護國際市場秩序。

2、針對國際市場固有缺陷的調(diào)節(jié)。針對市場固有的三缺陷，國際調(diào)節(jié)需分別采取三種方式：（1）針對國際市場難免存在的限制競爭（壟斷）和不正當(dāng)競爭，國際調(diào)節(jié)需要對市場競爭進行強制干預(yù)，規(guī)制壟斷和不正當(dāng)競爭行為。（2）針對市場的盲目性和市場調(diào)節(jié)滯后、被動性，國際調(diào)節(jié)需要采取指導(dǎo)調(diào)控方式，如全球經(jīng)濟統(tǒng)計數(shù)據(jù)，提供信息資料，作出經(jīng)濟和社會發(fā)展預(yù)測，提出各種政策、發(fā)展建議，并制定有關(guān)政策，運用各種政策工具，引導(dǎo)各主體的經(jīng)濟行為，以維護和促進國際社會經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)和運行協(xié)調(diào)、穩(wěn)定和持續(xù)發(fā)展。（3）針對市場的唯利性，在運用前面引導(dǎo)方式尚不能完全奏效時，有關(guān)國際經(jīng)濟組織還可以自己可支配的資本直接投入到某個領(lǐng)域或地區(qū)，以期調(diào)節(jié)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和運行，例如IMF和世界銀行以往所做的那樣。④上述兩種調(diào)節(jié)方式密切關(guān)聯(lián)，并有所交叉。例如，對各國政府的規(guī)制，主要意義在于排除國際市場形成和正常運行的障礙，這同市場競爭規(guī)則密切相關(guān)。國家設(shè)置的各種壁壘也是一種限制。對各國政府經(jīng)濟管理行為的規(guī)制，除主要在于排除國際市場形成障礙外，國際調(diào)節(jié)主體也還通過信息、提供建議等指導(dǎo)調(diào)控方式、影響各國政府決策，并由政府引導(dǎo)該國經(jīng)濟活動主體的經(jīng)濟行為。

反過來說，針對市場缺陷的三種調(diào)節(jié)方式，也分別適用對各國政府的規(guī)制，只是這個時候各個國家被當(dāng)作法人對待了。國際調(diào)節(jié)最終目的是影響國際社會經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)和運行。經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和運行最終由全體經(jīng)濟活動主體的經(jīng)濟行為所構(gòu)成。國際調(diào)節(jié)從其達及最終被調(diào)節(jié)主體所經(jīng)過的環(huán)節(jié)看，它又可分為直接式與間接式。間接式是指國際調(diào)節(jié)首先調(diào)節(jié)各國政府管理行為，通過它最終影響各國的經(jīng)濟活動主體的經(jīng)濟行為。直接式則無須通過各國政府這一中間環(huán)節(jié)而直接達及最終被調(diào)節(jié)主體。WTO迄今主要是對各國政府經(jīng)濟管理行為的規(guī)制和調(diào)節(jié)，但調(diào)節(jié)方式和效力有所加強。相對以往GATT，由于WTO是具有法律人格的組織，它不僅為各國之間協(xié)商談判提供場所和條件，它制定的規(guī)則具有法律效力，其成員國必須執(zhí)行。不履行規(guī)定的義務(wù)，將導(dǎo)致受到制裁的后果。以往GATT協(xié)定對各成員國的約束多是一種柔性即導(dǎo)向性的，成員國可以保留許多適用例外和“豁免”，即使是已承諾應(yīng)當(dāng)履行的條款，如違反，國際社會往往也缺乏可行的強制措施。WTO相對以往GATT，它減少了許多“適用例外”條款，廢止了“灰色區(qū)”，從嚴規(guī)定了“豁免”（weive又稱“解除義務(wù)）”。⑤這加強了調(diào)節(jié)措施的普遍適用性。WTO通過了《關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解》（DSU），設(shè)立了DSB這樣的準(zhǔn)司法機構(gòu)，因而有力地保障協(xié)定的實施，保障WTO對各國的調(diào)節(jié)。

「注釋

①這里包括區(qū)域性經(jīng)濟組織相互之間以及它們同其它國家之間的經(jīng)濟關(guān)系。因為區(qū)域性組織也由其相關(guān)國家組成，是某種形式的國家聯(lián)合體。

②現(xiàn)在國際上學(xué)者們越來越清楚地認識到，國際反傾銷和反補貼的核心實際上是競爭規(guī)制問題，紛紛建議加強國際競爭規(guī)制，并把反傾銷納入競爭法軌道。對此，可參照趙維田《世貿(mào)組織（WTO）的法律制度》第306-307頁。

③參見《哈瓦那》第三章第12條，第五章第50條。

④國際貨幣基金組織的一項主要任務(wù)是在成員國國際收支發(fā)生不平衡時，向其政府提供短期貸款，以促進使其國際收支平衡。世界銀行的做法，是向成員國特別是發(fā)展中國家的政府、政府機構(gòu)和政府所擔(dān)保的私人企業(yè)，發(fā)放用于生產(chǎn)（或經(jīng)濟體制改革、國有企業(yè)改革等）目的的長期貸款；它并設(shè)立了多邊投資保證機構(gòu)（1988年），向其他投資者提供政治風(fēng)險擔(dān)保，鼓勵私人資本向發(fā)展中國家流動，以促進這些國家的經(jīng)濟發(fā)展。上述兩組織的信貸相互配合并且各有所側(cè)重。其基本宗旨都是為了調(diào)節(jié)國際社會經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)和運行。

⑤《WTO協(xié)定》第9條把批準(zhǔn)豁免權(quán)的表決票從原來2P3提高到3P4，其附件IA中《關(guān)于GATT1994義務(wù)的諒解》中的規(guī)定，除已依照程序延期者外，“在《WTO協(xié)定》生效之日仍然有效的任何豁免均應(yīng)終止。”

「參考文獻

①這里包括區(qū)域性經(jīng)濟組織相互之間以及它們同其它國家之間的經(jīng)濟關(guān)系。因為區(qū)域性組織也由其相關(guān)國家組成，是某種形式的國家聯(lián)合體。

②現(xiàn)在國際上學(xué)者們越

來越清楚地認識到，國際反傾銷和反補貼的核心實際上是競爭規(guī)制問題，紛紛建議加強國際競爭規(guī)制，并把反傾銷納入競爭法軌道。對此，可參照趙維田《世貿(mào)組織（WTO）的法律制度》第306-307頁。

篇8

(二)國際直接投資理論在國際經(jīng)濟學(xué)理論中的發(fā)展應(yīng)用

早期的國際直接投資理論主要包含三個方面的內(nèi)容:1，壟斷優(yōu)勢理論，它形成與二十世紀六十年代，該理論認為因為國內(nèi)和國際市場的具備不完全性的特點，給跨國公司帶來壟斷的優(yōu)勢，比如跨國企業(yè)具備的專有技術(shù)，管理經(jīng)驗，以及銷售能力等方面的優(yōu)勢，從而得到較高的壟斷價格和利潤，因此產(chǎn)生了不完全競爭的局面，這是跨國公司對外投資的直接原因。2，產(chǎn)品生命周期理論，該理論是基于壟斷優(yōu)勢理論提出的，因為產(chǎn)品在市場上有著周期性的變化，主要分為創(chuàng)新，成熟以及標(biāo)準(zhǔn)三個階段，各個階段都與企業(yè)的決策密不可分。因此在企業(yè)發(fā)展的不同階段，應(yīng)該采取不同的投資戰(zhàn)略。國際直接投資應(yīng)該運用在產(chǎn)品生產(chǎn)已經(jīng)成熟并且投入標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)，這樣可以將生產(chǎn)投入到成本較低的區(qū)域，從而替代出口產(chǎn)生的成本。3，內(nèi)部化理論，該理論基于自然性市場的完美性出發(fā)分析當(dāng)前跨國企業(yè)的興起以及外國投資現(xiàn)象的形成。該理論認為跨國公司是由于市場內(nèi)部化形成的，市場內(nèi)部化是指外部市場機制導(dǎo)致原材料，半成品等交易的效率呈現(xiàn)較低的狀態(tài)。為了提高這一效率企業(yè)不得不通過行政結(jié)構(gòu)將低效率的中間產(chǎn)品內(nèi)部化。這一理論同時解釋了發(fā)達國家以及發(fā)展中國家的直接投資行為。

二、套利與平價理論在國際經(jīng)濟學(xué)理論中的發(fā)展應(yīng)用

(一)基本概念闡述

套利是指在同一個市場中購進外匯，證券，商品等其他貨物同時在另外一個市場中以更高的價格將其賣出。價差則是指同一個商品在不同的市場上有著不同的價格，包含時間上以及空間上的差異。交易成本是指套利者完成一項交易需要耗費的成本，主要包含直接成本以及間接成本，直接成本主要是指勞動力流動的交通費，資金流動的匯費以及隱含的工資，利息以及租金等，間接成本主要包含信息成本，談判成本等。平價主要是指價值對等，具體闡述為只要不同市場之間的價格差異超過交易產(chǎn)生的費用，那么套利者就能從中獲取利潤。

篇9

稅收領(lǐng)域中的信息不對稱具體表現(xiàn)在政府與稅務(wù)機關(guān)、稅務(wù)機關(guān)與其他部門、稅務(wù)機關(guān)內(nèi)部、稅務(wù)機關(guān)與納稅人之間的信息不對稱。本文主要研究征納雙方以及稅務(wù)機關(guān)內(nèi)部不同層級、不同部門以及稅務(wù)工作人員之間的信息不對稱。

（一）稅務(wù)機關(guān)與納稅人之間的信息不對稱

稅收信息本身的多樣性和不確定性、稅收法規(guī)的復(fù)雜性以及納稅人作為“經(jīng)濟人”追逐利潤的本性，決定了征納雙方信息不對稱現(xiàn)象的天然存在。

1.從稅收政策方面看，稅務(wù)機關(guān)是信息優(yōu)勢方。

稅務(wù)機關(guān)作為稅收法規(guī)的參與制定者和解釋者，其對稅法的了解和掌握程度必然高于納稅人。同時，納稅人經(jīng)濟能力與知識水平的不同也會影響其對稅收法規(guī)的掌握與理解。如果納稅人長時間地不能獲取充分信息，就會對稅務(wù)機關(guān)缺乏信心,對納稅行為產(chǎn)生抵觸，導(dǎo)致納稅遵從度和納稅人滿意度的降低。由于信息的獲取和處理需要付出成本,因此在獲取稅收政策方面投入大的納稅人比投入少的納稅人掌握更多的信息，這時不對稱信息可以被看作是對信息成本的投入差異。具有信息優(yōu)勢的一方可以憑借信息優(yōu)勢獲利，這些納稅人利用掌握的信息進行稅收籌劃，少繳稅款正是為了補償先前付出的信息成本，是利用信息投入差異獲取利潤，實質(zhì)上是資本的獲利性在另一種層面上的體現(xiàn)。在不違反法律的前提下，這種行為可以激發(fā)其他納稅人學(xué)習(xí)稅法的積極性，同時在一定程度上有利于稅法的完善，促進整體稅收征管水平的提高。

2.從納稅人生產(chǎn)經(jīng)營方面看，稅務(wù)機關(guān)是信息劣勢方。

稅務(wù)機關(guān)獲取納稅人的信息主要通過要求納稅人申報的各種報表及相關(guān)資料，一方面由于納稅人稅收知識的欠缺，可能會存在非主觀錯報的情況；另一方面有些納稅人為了少繳稅款，可能會故意隱瞞真實情況或者提供虛假信息。稅務(wù)機關(guān)掌握的信息越少，就越難發(fā)現(xiàn)納稅人的偷漏稅行為，納稅人違法成本很低，在利益驅(qū)動下這些納稅人傾向于提供更少的信息，以獲得更多的收益。這種行為不僅造成國家稅款源流失，而且嚴重破壞了公平公正原則，降低了依法納稅的納稅人的市場競爭力，由于稅務(wù)機關(guān)很難區(qū)分誠信納稅人與非誠信納稅人，久而久之，越來越多的納稅人會選擇隱瞞信息或提供虛假信息，出現(xiàn)阿科爾洛夫在《檸檬市場》中描述的“劣幣趨良幣”現(xiàn)象，造成納稅人整體質(zhì)量的下降和誠信納稅人的減少，這就是信息不對稱引起的納稅人逆向選擇。

（二）稅務(wù)機關(guān)內(nèi)部的信息不對稱

在稅務(wù)機關(guān)內(nèi)部，由于不同層級、不同部門、不同人員掌握的資源不同，也會出現(xiàn)信息不對稱現(xiàn)象。

1.從不同層級方面來看

上級稅務(wù)機關(guān)掌握本地區(qū)的宏觀數(shù)據(jù)，但是不能完全掌握某下屬地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r和稅源分布情況，同時也不能完全了解下級稅務(wù)機關(guān)征稅的努力程度。這種信息不對稱會造成下級稅務(wù)機關(guān)從本位主義出發(fā)，出現(xiàn)應(yīng)征未征或者收過頭稅的現(xiàn)象。

2.從不同部門方面來看

稅收管理部門掌握納稅人的基礎(chǔ)資料，收入規(guī)劃核算部門掌握納稅人的繳稅情況，稅政部門掌握稅收政策，信息部門雖然掌握的數(shù)據(jù)比較全面，但是缺乏稅收業(yè)務(wù)知識。這種信息不對稱會造成信息利用效率降低，有時還會存在多頭采集的現(xiàn)象，加大稅收成本，也會造成納稅人的不滿。

3.從稅務(wù)機關(guān)與稅務(wù)工作人員方面來看

稅務(wù)工作人員更加了解納稅人的生產(chǎn)經(jīng)營情況和納稅情況，同時稅務(wù)機關(guān)不可能完全了解稅務(wù)人員的家庭情況以及工作能力。這種信息不對稱會引發(fā)稅務(wù)人員的“道德風(fēng)險”，具體表現(xiàn)在稅務(wù)人員不努力工作，或者利用信息優(yōu)勢尋求信息租金。

三、解決稅收征管工作中信息不對稱的對策建議

（一）建立良好的信息傳遞機制

1.主動對外提供信息。

諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主斯蒂格利茨認為：掌握更多信息的一方可以通過向信息貧乏的一方傳遞信息獲益。所以稅務(wù)機關(guān)應(yīng)該率先共享信息，加強稅法宣傳，創(chuàng)新納稅服務(wù)手段，以此來換取更大的納稅遵從。例如可以對納稅人進行分類，根據(jù)納稅人經(jīng)營規(guī)模、行業(yè)、性質(zhì)的不同，提供不同形式、不同內(nèi)容的稅收專業(yè)服務(wù)，有針對性地解決困擾納稅人的稅收難題。

2.減少信息傳遞環(huán)節(jié)。

在信息科學(xué)研究領(lǐng)域，著名的美軍傳遞有關(guān)哈雷彗星命令的案例說明信息在一級級傳遞的過程中，從上到下不斷發(fā)生變化，最終得到一條面目全非的信息。也就是說信息傳遞的環(huán)節(jié)越多，出現(xiàn)消減、誤差或者變形的概率就越高，減少信息傳遞環(huán)節(jié)是實現(xiàn)信息準(zhǔn)確傳遞的關(guān)鍵要素。所以在稅收征管體制上可以嘗試進行機構(gòu)扁平化改革，合并內(nèi)部機構(gòu)，減少中間層級，重點抓住兩頭，即基層工作人員的信息采集和總局、省局的信息。

3.加強信息共享。

整合不同部門掌握的信息，消除信息孤島，特別要重視整合后的信息應(yīng)用，讓所有部門共享統(tǒng)一信息。統(tǒng)一操作標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范流程，努力將一線稅務(wù)工作人員掌握的納稅人信息全面納入管理系統(tǒng)作為征管依據(jù)，同時還可以防范信息不對稱背后隱藏的道德風(fēng)險。

4.加強培訓(xùn)。

通過對納稅人和稅務(wù)機關(guān)數(shù)據(jù)采集人員進行培訓(xùn)，強化數(shù)據(jù)質(zhì)量意識，減少由于非主觀因素形成的信息不完整和不準(zhǔn)確。

（二）設(shè)定合理的獎懲機制

1.建立納稅信用等級制度。

對失信納稅人采取在社會上公告、增加檢查頻次等方式，引導(dǎo)和提升納稅人信用意識，營造誠實、自律、守信、互信的社會信用環(huán)境。對信用等級較高的納稅人，開辟綠色申報通道，享受更多的納稅服務(wù)和一定的稅收優(yōu)惠，簡化辦理涉稅申請的手續(xù)。這樣一方面可以提高納稅人申報納稅的積極性，確保申報資料的真實、準(zhǔn)確；另一方面稅務(wù)機關(guān)也減少對他們的稅務(wù)檢查力度，降低征稅成本。

2.建立考核機制。

主要針對稅務(wù)機關(guān)內(nèi)部，包括信息質(zhì)量考核、績效考核、風(fēng)險點考核等。例如：對按照規(guī)程操作，數(shù)據(jù)采集質(zhì)量高的工作人員給予獎勵，反之則進行教育與處罰；對稅務(wù)人員執(zhí)法過程中容易出現(xiàn)風(fēng)險的關(guān)鍵點定期審核、公布，防患于未然。對稅務(wù)人員的激勵考核機制應(yīng)以鼓勵稅務(wù)人員努力工作為目標(biāo)，同時防范道德風(fēng)險。

（三）加快信息化建設(shè)

推行征管手段現(xiàn)代化、全程化，建立涵蓋稅收各項工作，貫穿數(shù)據(jù)采集、審核、加工、分析、應(yīng)用各個環(huán)節(jié)的信息系統(tǒng)；為納稅人提供多渠道、便捷、高效的辦稅系統(tǒng)，提高納稅人獲取、申報信息的能力；使用先進工具簡化信息采集，例如建立電子影像系統(tǒng)，保證信息一次采集，永久使用；建立規(guī)范統(tǒng)一的數(shù)據(jù)交換標(biāo)準(zhǔn)和平臺，積極獲取第三方信息，加快全社會的信息共享。

（四）強化信息甄別

運用審計技術(shù)對納稅人信息進行分析審核，包括兩個方面：

1.對稅務(wù)人員采集信息的審計，測重于審核采集信息的完整性、準(zhǔn)確性和及時性。

根據(jù)數(shù)據(jù)采集標(biāo)準(zhǔn)，對不完整信息進行提示或，根據(jù)數(shù)據(jù)內(nèi)在邏輯，查找可能不準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)，根據(jù)工作規(guī)范要求，排查超過時限未辦結(jié)的任務(wù)。例如：稅務(wù)人辦理稅務(wù)登記后，在一定時限內(nèi)要求稅務(wù)管理人員對其進行納稅限定，可以定期對超期未限定的納稅人進行篩選，防止漏征漏管。

2.對納稅人申報信息的審計，側(cè)重于審核申報信息的完整性和真實性。

通過對納稅人申報的各種資料，如納稅申報表、資產(chǎn)負債表、利潤表、基本信息表等進行比對，尤其是要和第三方信息進行核對，如從工商部門獲取的股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息、國土部門獲取的土地信息、建交部門獲取的立項信息等，同時還要對本地區(qū)相似企業(yè)進行橫向?qū)Ρ龋鐒e納稅人申報信息的真實性。

篇10

2.基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)相對滯后，實驗教學(xué)資源不足

良好的基礎(chǔ)設(shè)施條件和充足的實驗教學(xué)資源是實驗教學(xué)平臺開放的前提與保障。其中，基礎(chǔ)設(shè)施條件主要指實驗教學(xué)的場所、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境以及基礎(chǔ)設(shè)備的支撐，實驗教學(xué)資源則主要指實驗儀器設(shè)備及能夠參與進來的師資力量。然而，隨著近幾年實驗教學(xué)開放的熱潮，很多高校不顧自身條件是否允許，生搬硬套的進行實驗教學(xué)平臺開放工作。結(jié)果開放以后才發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有的基礎(chǔ)設(shè)施條件和實驗教學(xué)資源根本無法為開放工作提供支持，反而給原本正常的實驗教學(xué)秩序帶來了很大的干擾，最終導(dǎo)致開放工作難以為繼。

3.實驗設(shè)備維護難度加大，實驗與維護資金相對匱乏

實驗教學(xué)平臺開放目的是方便學(xué)生理論聯(lián)系實際，多動手多實踐。但由于知識水平和動手能力參差不齊，這樣就難免會對實驗設(shè)備造成不同程度的損壞，無形中增加了實驗設(shè)備的維護頻率、維護難度和管理工作量。同時，實驗教學(xué)平臺開放后，由于實驗項目和實驗內(nèi)容的增加，實驗消耗也必然隨之增加。如果學(xué)校對購買實驗低值消耗品的投入進行限制，會出現(xiàn)實驗經(jīng)費不足的問題。這樣一方面會直接導(dǎo)致開放性實驗無法開設(shè)，另一方面會影響實驗教師的工作積極性。另外，實驗教學(xué)平臺開放后，就需要占用指導(dǎo)教師和實驗管理人員的課余時間甚至休息日來進行實驗教學(xué)和管理工作。如果只是一味的要求指導(dǎo)教師和管理人員講敬業(yè)做奉獻，依靠他們的責(zé)任感來保證開放工作的正常運轉(zhuǎn)，這肯定是不現(xiàn)實的。因此，必須對他們的這一部分工作量進行量化和補貼，而補貼經(jīng)費的來源也就成為一個新的問題。

二、對策與建議

1.完善激勵機制，鼓勵和吸引學(xué)生進行主動學(xué)習(xí)

實驗教學(xué)平臺開放的主要目的是為了提高學(xué)生主動學(xué)習(xí)、邏輯分析和靈活解決問題的能力，培養(yǎng)他們的創(chuàng)新意識和思維。在這一過程中，學(xué)生是參與者，是實驗教學(xué)平臺開放的主要對象。在實驗教學(xué)平臺開放初期，可能會出現(xiàn)準(zhǔn)備工作熱熱鬧鬧，而學(xué)生選課冷冷清清的局面；或者是前期選課情況不錯，但到了后期學(xué)生由于種種原因，實驗繼續(xù)不下去而草草收場。面對這種局面，首先要加強宣傳力度，讓他們意識到實驗教學(xué)平臺開放后自己是最大受益者；其次，利用人才市場更愿意選擇具有綜合性實踐經(jīng)驗的學(xué)生的這一客觀要求，鼓勵學(xué)生主動進入開放實驗教學(xué)平臺參加各種類型的開放實驗。另外，將這部分工作歸入學(xué)校的教學(xué)體系中，學(xué)生只要參加實驗并經(jīng)考核合格，就可以得到相應(yīng)的學(xué)分。這樣能極大程度上調(diào)動學(xué)生的參與積極性，使他們能夠以認真嚴謹?shù)膶W(xué)習(xí)態(tài)度投入到開放實驗中。此外，對依托開放實驗教學(xué)平臺參加各級別競賽并獲獎的給予額外的獎勵和學(xué)分，以此鼓勵和吸引學(xué)生主動進入開放實驗教學(xué)平臺進行學(xué)習(xí)實踐。

2.對指導(dǎo)教師的工作進行全程量化和肯定

實驗教學(xué)平臺開放后，大量的開放實驗也會隨之出現(xiàn)。這些實驗涉及的內(nèi)容較廣、靈活性較強。做這類實驗的指導(dǎo)工作，指導(dǎo)教師不僅要在理論方面有扎實的功底，還要在實驗實踐中有豐富的經(jīng)驗。所以指導(dǎo)實驗的工作強度將會遠遠大于理論教學(xué)的。另外，由于是開放實驗，學(xué)生在學(xué)習(xí)的過程中會隨時提出各種各樣的問題，實驗指導(dǎo)教師需要即時的對這些問題進行指導(dǎo)，這樣工作時間也就大大加長。因此，建議管理部門對實驗指導(dǎo)教師的工作時間和強度進行量化認定：首先，工作時間從形式上與一般行政人員相同，需按行政人員的標(biāo)準(zhǔn)給予一定比例的額外津貼；其次，每單位實驗教學(xué)工作量的具體報酬應(yīng)高于理論教學(xué)工作量，以1.5或2倍為宜。

3.構(gòu)建豐富新穎的實驗內(nèi)容

實驗教學(xué)平臺開放若想吸引學(xué)生，提高他們參與的積極性，要解決的核心問題就是如何構(gòu)建豐富新穎的實驗內(nèi)容。以往的實驗室教學(xué)主要是由基礎(chǔ)性和驗證性實驗組成，過程機械、形式死板，學(xué)生沒有參與感。因此，增加綜合性、設(shè)計性實驗的比例，給學(xué)生創(chuàng)造能夠自由運用知識和發(fā)揮想象的空間，就變的十分必要。這類實驗涵蓋本學(xué)科的知識、理論和相應(yīng)的技能，自行開發(fā)和設(shè)計的難度非常大，需要花費大量的人力物力。因此，建議學(xué)校按照項目研發(fā)的相應(yīng)政策予以支持。另外，學(xué)校可以通過采購、合作等方式，從校外引進成功案例，通過對指導(dǎo)教師進行集中培訓(xùn)，在短時間內(nèi)為學(xué)生提供豐富新穎的實驗場景和內(nèi)容。例如甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院2010年采購的ERP電子沙盤模擬操作系統(tǒng)，由于其獨特的趣味性和實戰(zhàn)性，在短短三年時間內(nèi)已吸引1200多名學(xué)生參與學(xué)習(xí)和實踐，深受廣大師生喜愛。

篇11

在西方經(jīng)濟學(xué)中會涉及到很多較為抽象的、理論性強的經(jīng)濟學(xué)原理。在曼昆的《經(jīng)濟學(xué)原理》一書中開篇便提到經(jīng)濟學(xué)有十大基本原理。而在后續(xù)的微觀經(jīng)濟學(xué)中會涉及到供求定理、邊際效用遞減規(guī)律、邊際報酬遞減規(guī)律等；在宏觀經(jīng)濟學(xué)中教學(xué)重點有國民收入決定理論及其相關(guān)模型，等等。這些抽象性的理論知識如果純粹使用文本案例口頭講授，可能會顯得比較枯燥乏味，便難以充分調(diào)動學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣和熱情。

2.與實際經(jīng)濟生活聯(lián)系密切

西方經(jīng)濟學(xué)作為一門社會科學(xué)，其很多原理就來自于對日常生活經(jīng)驗和經(jīng)濟現(xiàn)象的總結(jié)和升華。比如邊際效用遞減規(guī)律就是從消費者的心理出發(fā)，總結(jié)歸納得出：隨著消費者消費某一商品的數(shù)量的增加，其從每一單位該商品上所獲得的邊際效用是遞減的。再比如宏觀經(jīng)濟學(xué)重點闡述了通貨膨脹、失業(yè)及經(jīng)濟衰退這三大經(jīng)濟問題及其解決對策，而這些宏觀經(jīng)濟政策在現(xiàn)實經(jīng)濟調(diào)控中正在被廣泛應(yīng)用。這說明西方經(jīng)濟學(xué)是一門實踐性很強的課程，教師在教學(xué)過程中應(yīng)培養(yǎng)學(xué)生運用西方經(jīng)濟學(xué)相關(guān)理論分析現(xiàn)實問題的能力。

3.國內(nèi)外教材風(fēng)格迥異

目前，在西方經(jīng)濟學(xué)教學(xué)中，通常將國外教材和國內(nèi)教材結(jié)合使用。國外教材的特點是行文通俗易懂，案例豐富多彩，易于為學(xué)生接受。但國外教材所引用的生活案例或經(jīng)濟現(xiàn)象通常是國外的事例，與中國的國情可能存在一定的差別。國內(nèi)本土化的教材則通常注重邏輯的嚴密性和行文的規(guī)范，但往往不闡述經(jīng)濟理論與日常生活及經(jīng)濟現(xiàn)象的聯(lián)系，因而顯得與現(xiàn)實生活有些脫節(jié)。在西方經(jīng)濟學(xué)的教學(xué)過程中，若能吸收國內(nèi)外教材的優(yōu)點，實現(xiàn)國際化與本土化的融合，則能充分調(diào)動學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣。由于視頻案例圖文并茂、形象生動、讓學(xué)生如身臨其境，因而若能在西方經(jīng)濟學(xué)的教學(xué)過程中合理運用視頻案例，那么在一定程度上可以讓經(jīng)濟理論更加通俗易懂、更貼合中國國情。

二、西方經(jīng)濟學(xué)教學(xué)中視頻案例的應(yīng)用類型

從上述西方經(jīng)濟學(xué)的教學(xué)特點來看，視頻案例的選擇應(yīng)盡量滿足以下三個條件：其一是日常的生活事件或者身邊的經(jīng)濟現(xiàn)象；其二是契合中國國情的經(jīng)濟問題；其三是能形象生動地幫助學(xué)生掌握較為枯燥的經(jīng)濟學(xué)原理。唯有如此，才能發(fā)揮視頻案例的優(yōu)勢作用，提高學(xué)生學(xué)習(xí)的興趣和主動性，從而產(chǎn)生良好的教學(xué)效果。在教學(xué)實踐中，合理應(yīng)用以下三類視頻案例可以取得較好的教學(xué)效果。

1.影視作品類視頻案例

影視作品類視頻案例可以是電影、電視劇、相聲、小品、動畫片、歌曲等。這類經(jīng)典視頻本身就為大眾所喜聞樂見，因而若能透過這些作品反映西方經(jīng)濟學(xué)的原理，則更易為學(xué)生所接受。比如西方經(jīng)濟學(xué)微觀部分的“邊際效用遞減規(guī)律”，事實上可以用陳佩斯和朱時茂表演的小品《吃面》這一視頻案例來展現(xiàn)。在小品中，陳佩斯吃面條時的語言、表情和動作生動地表現(xiàn)出了每一碗面條的邊際效用是如何遞減的。

2.時事新聞類視頻案例

時事新聞類視頻案例具有時效性強、簡潔明了、事件真實的特點，是對日常生活或者經(jīng)濟問題的真實報道，因而貼合中國國情。若能結(jié)合這類視頻講解西方經(jīng)濟學(xué)理論，則會讓學(xué)生覺得很親切，并能體會到經(jīng)濟理論與現(xiàn)實生活的聯(lián)系是如此密切。首先，時事新聞類視頻案例在微觀經(jīng)濟學(xué)中有很大的用武之地。在微觀經(jīng)濟學(xué)中決定均衡價格的“供求定理”是一個非常核心的理論。如果上課只是口頭向?qū)W生講解該定理，則學(xué)生感受到的是一堆枯燥的文字和供求曲線。如果能在講解中巧妙地運用跟供求有關(guān)的新聞視頻案例。其次，時事新聞類視頻案例與宏觀經(jīng)濟學(xué)的聯(lián)系更為密切。宏觀經(jīng)濟學(xué)在重點闡述國民收入決定理論的同時，也分析了政府宏觀經(jīng)濟政策對經(jīng)濟問題的影響。而時事新聞中對政府宏觀經(jīng)濟政策的報道不勝枚舉，教師可以從中選擇比較典型地反映政府財政政策或者貨幣政策手段的視頻案例，讓學(xué)生參與討論并利用宏觀經(jīng)濟學(xué)原理進行分析。

3.知識科普類視頻

影視作品類和時事新聞類視頻案例相對比較豐富，能綜合反映西方經(jīng)濟學(xué)的理論及其與實際生活的聯(lián)系。與之相比，知識科普類視頻案例在教師講解經(jīng)濟學(xué)單個定義或者概念時，能夠起到很好的輔助作用。比如，電視臺為了向大眾普及經(jīng)濟常識，會有一些解釋經(jīng)濟學(xué)概念的科普類小節(jié)目。這些視頻案例會通過實際生活事例或者動畫生動地詮釋一些較為晦澀的經(jīng)濟學(xué)概念。教師可以在講述經(jīng)濟學(xué)定義或概念時適當(dāng)借助該類視頻案例。

三、在西方經(jīng)濟學(xué)教學(xué)中應(yīng)用視頻案例的注意事項

若教師期望在西方經(jīng)濟學(xué)教學(xué)過程中收放自如地運用上述視頻案例，則可能有以下幾點事項需要予以特別關(guān)注。

1.遴選視頻案例時的注意事項

在選擇視頻案例時不僅要關(guān)注其類型以及是否適用，同時還需考慮以下三個問題。首先是視頻案例的時長。通常認為視頻案例應(yīng)以簡潔明了、不影響整個授課進度為最佳。教師應(yīng)根據(jù)該項教學(xué)內(nèi)容在本節(jié)課中的授課地位適當(dāng)?shù)仄ヅ湟曨l案例的時間。若該項內(nèi)容為本次課重點，則視頻案例及其相關(guān)討論分析時間可稍長一些。否則的話，盡可能地將視頻時長控制在幾分鐘以內(nèi)。從上述視頻案例的類型來看，知識科普類視頻案例主要針對某一個概念，因而時長可控制在5分鐘左右。時事新聞類視頻主要展現(xiàn)日常生活或者經(jīng)濟現(xiàn)象，本身也比較簡明扼要，可以考慮將時長控制在10分鐘左右。而影視作品類視頻案例主要用于說明西方經(jīng)濟學(xué)的相關(guān)原理，時長可適當(dāng)放寬至15～20分鐘左右。其次應(yīng)考慮的問題是視頻案例的時效性。對于經(jīng)典影視作品及知識科普類視頻案例而言，時效性可適當(dāng)放寬；但對于時事新聞類視頻案例，教師在選擇時應(yīng)盡量考慮時效性強且是近期發(fā)生的案例，并注意在以后的教學(xué)過程中隨時更新，這樣才不會與現(xiàn)實生活脫節(jié)。再次，應(yīng)注意視頻案例的知識產(chǎn)權(quán)或版權(quán)問題，在尊重視頻制作者知識產(chǎn)權(quán)的前提下適當(dāng)?shù)剡x擇視頻案例。

2.視頻案例的切入時機

適當(dāng)?shù)那腥霑r機對視頻案例而言也很重要。視頻案例通常有兩個切入點。其一是先入法，在講解西方經(jīng)濟學(xué)概念或者原理之前引入視頻案例。學(xué)生通過欣賞、討論、分析視頻案例，自己對概念或者原理有一個抽象的理解。然后教師再推出重點的概念或者原理。其二是后入法。教師先給出定義或者原理，然后切入視頻案例。學(xué)生根據(jù)案例去理解概念或者原理，并分析其應(yīng)用條件、過程和結(jié)論，從而加深理解和記憶。在之后的學(xué)習(xí)中，一想起該視頻就會聯(lián)想到相關(guān)的概念或原理。這兩種方法各有千秋，教師可根據(jù)西方經(jīng)濟學(xué)原理或者概念的難易程度、實際應(yīng)用效果等考慮使用何種切入方式。

3.視頻案例應(yīng)用過程中的教學(xué)活動組織

在使用視頻案例時，教師應(yīng)注意圍繞該視頻案例組織教學(xué)活動。這些教學(xué)活動大致包括以下四個步驟：首先，在視頻案例切入前做好鋪墊工作，可以是前期概念或者原理的講解，也可以是提出幾個關(guān)鍵問題讓學(xué)生邊觀看視頻，邊留心思考。其次，在案例視頻播放結(jié)束后，組織學(xué)生分組討論和陳述觀點，或者教師直接提問。第三，教師進行總結(jié)。對學(xué)生的討論進行點評，得出結(jié)論。根據(jù)該概念或原理在本次課中的地位，討論和總結(jié)過程可適當(dāng)簡化或者延長。最后，當(dāng)然還可以結(jié)合該視頻案例給學(xué)生設(shè)計作業(yè)題，讓其在課后完成，從而起到復(fù)習(xí)概念或原理的作用。

4.其他需要關(guān)注的問題

在西方經(jīng)濟學(xué)教學(xué)過程中應(yīng)用視頻案例不僅需關(guān)注視頻案例本身的質(zhì)量、時長、切入時機以及如何圍繞案例組織教學(xué)等事項，同時還應(yīng)認識到視頻案例本身也可能存在局限性。西方經(jīng)濟學(xué)作為一套系統(tǒng)的理論體系，應(yīng)注意授課過程中內(nèi)容的連貫性和體系的完整性。視頻案例只是針對特定的知識點起到良好的輔助教學(xué)作用，比如某一概念或者原理等。因而在西方經(jīng)濟學(xué)授課過程中應(yīng)注意視頻案例與其他教學(xué)手段或教學(xué)方法的配合使用。

篇12

篇13

（二）經(jīng)濟管理中模糊聚類分析運用

關(guān)于確定的數(shù)值和物體可以運用不一樣的區(qū)間組合來劃分研究，揭示不同事物間的內(nèi)在聯(lián)系，而所有規(guī)律的研究基礎(chǔ)都是以這種聚類分析為主。聚類分析的基本就是分析不同樣本實例間的相似與不相似度，比如在經(jīng)濟效益綜合評價中，分析資金使用、經(jīng)營成功以及生產(chǎn)耗費等生產(chǎn)經(jīng)營成果時需要使用聚類分析，最終以合理的模糊相似矩陣來探討經(jīng)濟效益影響因素，并根據(jù)這些因素來設(shè)置相關(guān)的權(quán)重指標(biāo)，讓那些模糊問題可以用精確的數(shù)學(xué)語言來進行描述。

（三）經(jīng)濟管理中模糊模型識別的運用

模糊識別主要是根據(jù)研究對象的特征來進行識別，然后科學(xué)歸類。還是將經(jīng)濟效益分析作為例子，在這個復(fù)合系統(tǒng)中，綜合性指標(biāo)可以顯示它的整體功能，且資金使用、經(jīng)營成果、生產(chǎn)耗費等都包含在內(nèi)，所以應(yīng)該在綜合評估中充分考慮到這些不同的因素，然后對比分析，以相關(guān)參數(shù)與標(biāo)準(zhǔn)模型作為依據(jù)。從經(jīng)濟效益的實情來看，相關(guān)的影響因素實在很多，所以利用模糊隸屬度能夠?qū)嵗蛥?shù)進行較為理想的對比，然后根據(jù)擇近原則和貼近度計算來探討經(jīng)濟效益的影響因素。

二、模糊決策在經(jīng)濟管理中的運用

（一）模糊決策的作用

人的看法屬于綜合評判過程，模糊分析不同因素，然后從整體上模糊綜合性評判每個因素，所以，仔細思考模糊分析和模糊綜合，它們有一種互為轉(zhuǎn)換與依賴的深刻聯(lián)系，故而我們應(yīng)該從多方位的角度去思考事物，以立體思維看待事物。也正因為如此，模糊多屬性決策分析在經(jīng)濟管理中有著極為重要的關(guān)系，可以有效解決很多的實際問題。

（二）模糊方法運用

決策是管理環(huán)節(jié)的重要部分，在某個事物的評價中，我們通常要從不同的因素去考慮。而對于評價過程的具體選擇，往往不同因素形成的模糊集合是評價目標(biāo)的基本，按照多個因素去尋找合適的評價等級，再利用評價等級形成模糊集合，以歸屬分析的方式對每個單一因素進行等級審評，而對于評價目標(biāo)中的各個因素的權(quán)重進行定量計算、評價。在思考把握對象的過程中，我們一般應(yīng)該有限地對不同因素以及它們的屬性進行思考，而且還有思考因素的自身形態(tài)，然后進行總體權(quán)衡，最終進行綜合性評判。利用模糊多屬性決策方式，輔之以定量及定性指標(biāo)相聯(lián)合的途徑，對主觀、客觀的偏好值進行科學(xué)辨別，然后獲得正確的指標(biāo)權(quán)重，從而構(gòu)成科學(xué)、正確的模式。

（三）模糊決策主要途徑

運用模糊數(shù)學(xué)可以對經(jīng)濟管理工作以科學(xué)的定性和定量分析。其中的模糊排序在具體的模糊環(huán)境里可以利用優(yōu)劣性來排序不同的決策。比如以某個具體的模糊序，或者以某個不傳遞的普通二次元關(guān)系為例。我們可以運用模糊集理論來找到科學(xué)的排優(yōu)次序，然后以多元化的決策來應(yīng)對決策問題。所謂模糊尋優(yōu)，就是利用既定的不同方案來對比找出最為優(yōu)秀的解決方案。要是無法明確約束條件或目標(biāo)函數(shù)，那么最好的優(yōu)化方案就是通過模糊尋優(yōu)來獲得，目標(biāo)函數(shù)模糊化是一個十分不錯的選擇，利用模糊集合明確約束定義，并運用線性規(guī)劃開展研究，從而獲得一般的應(yīng)用規(guī)劃結(jié)果，然后我們就可以實事求是地運用不同的結(jié)果。