引論：我們?yōu)槟砹?3篇市場監(jiān)管執(zhí)法范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫作時的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。
篇1
二、正確處理好重點(diǎn)查處大案要案與著力解決損害群眾切身利益問題的關(guān)系
重點(diǎn)查處大案要案與著力解決損害群眾切身利益問題這兩個方面的工作，各有側(cè)重，但目標(biāo)一致，相輔相成，相互促進(jìn)。我們必須把重點(diǎn)查處大案要案與著力解決損害群眾切身利益問題很好地結(jié)合起來，統(tǒng)一于監(jiān)管執(zhí)法的全過程。在深化經(jīng)濟(jì)體制改革時期，誘發(fā)制假售假的諸多因素依然存在，違法案件仍會出現(xiàn)階段性高發(fā)的趨勢。因此，要繼續(xù)保持監(jiān)管執(zhí)法和從嚴(yán)查辦違紀(jì)違法案件的強(qiáng)勁勢頭，集中力量重點(diǎn)突破一批大案要案，依紀(jì)依法從重從快打擊違法分子。要通過加大監(jiān)管執(zhí)法力度，讓群眾有安全感；要通過案件查處，遏制假冒偽劣商品蔓延的勢頭，積極促進(jìn)損害群眾切身利益問題的解決。人民群眾非常贊成和支持我們工商部門重點(diǎn)查處大案要案，同時也迫切希望解決好他們身邊的、損害他們切身利益的合法權(quán)益問題。我們一定要站在“群眾利益無小事”的政治高度，采取切實(shí)有效的措施，對與群眾利益密切相關(guān)、群眾反映強(qiáng)列的難點(diǎn)、熱點(diǎn)問題，如假冒偽劣商品屢禁不止、電信強(qiáng)制、就醫(yī)收費(fèi)過高、食品衛(wèi)生臟亂差、欺詐消費(fèi)問題突出、售后服務(wù)難以保證、“三包”責(zé)任難以落實(shí)、馬路市場和流動攤點(diǎn)清理難、防火安全有隱患、劣質(zhì)化肥農(nóng)藥和裝飾裝璜材料充斥市場等問題重點(diǎn)加以解決。要通過切實(shí)解決人民群眾最現(xiàn)實(shí)、最關(guān)心、最直接的問題，讓人民群眾感到整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序的實(shí)際成效，從而充分調(diào)動人民群眾與工商部門攜手共同維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序的積極性，激發(fā)人民群眾參與投訴和舉報(bào)的熱情，為監(jiān)管執(zhí)法和大案要案查處營造良好的氛圍。
三、正確處理好監(jiān)管執(zhí)法與服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系
篇2
二、存在的問題
篇3
所謂和諧執(zhí)法是指執(zhí)法者遵循法律的規(guī)定,在充分尊重和保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益的前提下,依據(jù)法定程序進(jìn)行的非歧視性的、理想化的、合乎正常感情的執(zhí)法行為。和諧執(zhí)法具有文明執(zhí)法、人性化執(zhí)法的內(nèi)涵。具體來說有四個特征:一是合法性。必須在法律的框架內(nèi)進(jìn)行,決不能違反法律的規(guī)定和立法精神。二是合情合理性。和諧執(zhí)法應(yīng)該是法、理、情的有機(jī)結(jié)合,讓行政相對人在領(lǐng)略法律的威嚴(yán)和神圣的同時,享受和諧執(zhí)法帶來的“溫情”和“體恤”。三是保護(hù)性。注重對行政相對人合法權(quán)利和社會、家庭、個人和諧關(guān)系的保護(hù),體現(xiàn)對人權(quán)的尊重和保護(hù)。四是以人為本。要求在執(zhí)法過程中“知民情、察民意、體民憂、護(hù)民安、保民利”,是“人本主義和執(zhí)法為民”思想的集中體現(xiàn)。總體來說,和諧執(zhí)法反映了執(zhí)法者和當(dāng)事人之間的良性互動,構(gòu)成了建設(shè)社會主義和諧社會的重要組成部分;和諧執(zhí)法作為與時俱進(jìn)的新的執(zhí)法理念,即是構(gòu)建和諧社會的保證,又是構(gòu)建和諧社會的內(nèi)容。
當(dāng)前在文化市場監(jiān)管中實(shí)現(xiàn)和諧執(zhí)法,應(yīng)著重處理好三個關(guān)系:一是嚴(yán)格執(zhí)法與維護(hù)社會穩(wěn)定的關(guān)系。嚴(yán)格執(zhí)法是社會穩(wěn)定的基本保證,社會穩(wěn)定是嚴(yán)格執(zhí)法的必要前提。嚴(yán)格執(zhí)法就是嚴(yán)格依法辦事,遵循法律法律面前人人平等,不因當(dāng)事人而異,體現(xiàn)法律的公正性、嚴(yán)肅性和權(quán)威性。但嚴(yán)格執(zhí)法的目的是為了維護(hù)社會秩序,保障社會穩(wěn)定。在執(zhí)法過程中,既不能極端化,也不能情緒化,要盡量引導(dǎo)當(dāng)事人進(jìn)行糾正和整改,使當(dāng)事人心悅誠服地接受教育和處罰,切忌使用粗暴的執(zhí)法方式,激化社會矛盾,影響社會的穩(wěn)定。在嚴(yán)格執(zhí)法的同時,還要把人民群眾的安危和冷暖放在心上,真正把人民群眾的呼聲作為第一信號,把人民群眾的需要作為第一選擇,把人民群眾的利益作為第一考慮,把人民群眾的滿意作為第一標(biāo)準(zhǔn),做到“依法、有理、有據(jù)、有利、有節(jié)”。只要我們執(zhí)法的出發(fā)點(diǎn)正確,我們的工作才能贏得人民群眾的信任、理解和支持,我們的執(zhí)法才會更加有效,社會效益更加突出,我們對維護(hù)社會穩(wěn)定才能作出相應(yīng)的貢獻(xiàn)。二是嚴(yán)格執(zhí)法和教育疏導(dǎo)的關(guān)系。嚴(yán)格執(zhí)法決不能單純地理解為重罰,不能一味地用嚴(yán)厲的處罰手段取代在執(zhí)法中至關(guān)重要的教育手段。處罰不是行政執(zhí)法的目的,只是行政執(zhí)法的手段,如果把行政執(zhí)法的目的和手段混為一談,勢必給執(zhí)法工作帶來危害。在文化市場監(jiān)管中,教育起著不可忽視的作用。思想是行動的先導(dǎo),有了什么樣的思想常常會導(dǎo)致什么樣的行為發(fā)生,因此,我們應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持普法在先,教育在先的指導(dǎo)思想,幫助經(jīng)營戶樹立牢固的守法經(jīng)營意識和誠信觀念,讓經(jīng)營戶從思想上認(rèn)識法律的嚴(yán)肅性和權(quán)威性,不要以身試法,更不要懷著僥幸心理,挑戰(zhàn)法律的神圣和尊嚴(yán)。通過這樣的思想教育,可以做到標(biāo)本兼治,從源頭上預(yù)防違法、違規(guī)行為的發(fā)生。事實(shí)啟示我們:缺少管理的教育是軟弱的,沒有教育的管理是僵硬的。只有把管理和教育有機(jī)結(jié)合,促進(jìn)執(zhí)法和普法并舉,才能達(dá)到執(zhí)法的最佳效果。才能促進(jìn)文化市場的繁榮穩(wěn)定。三是嚴(yán)格執(zhí)法與對待弱勢群體人文關(guān)懷的關(guān)系。在嚴(yán)格執(zhí)法的同時彰顯人文關(guān)懷,這與執(zhí)法的初衷并不矛盾,也不會削弱法律的嚴(yán)肅性。文化執(zhí)法的對象有殘疾人、無業(yè)人員、外來務(wù)工人員等,對于這些弱勢群體違反法律的行為,在依法處罰的同時,也應(yīng)設(shè)身處地的為他們想辦法、解難題,使他們心誠悅服。在此基礎(chǔ)上,協(xié)調(diào)各方,盡可能地解決他們的生活困難,就能有效地創(chuàng)造和諧相處的社會環(huán)境。這也就是說,執(zhí)法主體不僅要明確自己是國家的執(zhí)法者,更要明確自己是人民和國家的服務(wù)者,要防止由于長期浸潤于管理者的思維模式中,關(guān)注管理者對被管理者的控制,忽略對公眾需求的回應(yīng)和滿足。應(yīng)當(dāng)看到,執(zhí)法是一項(xiàng)工作,也是一門學(xué)問和一種策略,更是一種藝術(shù)。做到既講原則,又講靈活、因勢利導(dǎo),把枯燥、僵硬的法律條文變得富有濃濃的人情味。
篇4
行業(yè)誠信體系建設(shè)進(jìn)一步提升。****年上半年，我縣以餐飲服務(wù)食品安全示范單位為載體，采取以點(diǎn)帶面、示范引導(dǎo)、全面規(guī)范的工作思路，著力構(gòu)建食品藥品行業(yè)誠信體系建設(shè)。通過企業(yè)自律、志愿勸導(dǎo)和部門監(jiān)管三管齊下，在全縣餐飲服務(wù)企業(yè)開展了文明用餐行動的宣傳活動，共計(jì)發(fā)放“文明用餐”“節(jié)約用水”、“嚴(yán)禁吸煙”、“社會主義核心價值觀” 等行動的宣傳海報(bào)1000余份。電子屏宣傳標(biāo)語30余條。
二、扎實(shí)開展各類食品安全專項(xiàng)整治
餐飲服務(wù)企業(yè)：
（一）****年至今開展春秋兩季學(xué)校食堂及周邊、幼兒園食堂專項(xiàng)檢查。聯(lián)合縣教體局分別于3月初至3月末，9月初到9月末對全縣范圍的學(xué)校幼兒園食堂及周邊進(jìn)行了各1個月的春秋季食品安全專項(xiàng)檢查。共出動執(zhí)法人員560人次，車輛168余臺次，檢查學(xué)校及幼兒園食堂46家，校園周邊餐飲服務(wù)企業(yè)113家。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題當(dāng)場責(zé)令食堂負(fù)責(zé)人限期整改，并就檢查結(jié)果以文件形式進(jìn)行了通報(bào)。
（二）開展中高考、中考食品安全專項(xiàng)檢查。為保障中高考考生飲食安全，進(jìn)一步提升考生就餐安全環(huán)境，我局會同縣教體局于6月7日至6月9日（縣第一高級中學(xué)、縣第二高級中學(xué)）對考點(diǎn)食堂和周邊小餐館以及考生集中就餐的酒店進(jìn)行了專項(xiàng)檢查。對考點(diǎn)此次檢查，共出動檢查人員72人次，檢查24家餐飲單位。
（三）圓滿完成各類重大活動保障。****年，共開展“4.18廟會”、 “****中小學(xué)生運(yùn)動會”、“****年高考考”等多次重大活動餐飲服務(wù)食品安全保障工作，每次保障工作均成立了保障組，確定專人進(jìn)駐現(xiàn)場負(fù)責(zé)餐飲環(huán)節(jié)食品安全的相關(guān)事宜，對接待單位的食品加工場所進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題現(xiàn)場下達(dá)監(jiān)督意見書，并責(zé)令立即整改。通過完善的制度和充足的人力投入，保障期間未發(fā)生一起食品安全事故。
(四)為了進(jìn)一步推進(jìn)明廚亮灶工作，提升餐飲服務(wù)單位食品安全管理水平，按照省市食品藥品監(jiān)督管理局文件要求,我局結(jié)合我縣實(shí)際情況,以提升餐飲服務(wù)食品安全水平為目標(biāo),以創(chuàng)新餐飲服務(wù)食品安全管理辦法為核心,鼓勵餐飲服務(wù)單位積極打造“透明廚房”，實(shí)現(xiàn)“陽光操作”。此項(xiàng)工作開展以來我縣餐飲服務(wù)企業(yè)共計(jì)有3家以由老式廚房改建為“透明廚房”，現(xiàn)共計(jì)有明廚亮灶的餐飲服務(wù)企業(yè)19家。
（五）開展了針對第三方網(wǎng)絡(luò)平臺提供餐飲服務(wù)的監(jiān)督檢查，對“餓了么”“美團(tuán)”在***縣的配送企業(yè)未按照《食品安全法》對入網(wǎng)的餐飲服務(wù)企業(yè)的《食品經(jīng)營許可證》進(jìn)行審核，我局執(zhí)法人員依據(jù)《食品安全法》對其下達(dá)了責(zé)令改正通知書，并作出了相應(yīng)的行政處罰。
藥品、醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)及使用單位：
(一）按照市里《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)疫苗流通和預(yù)防接種
管理工作的意見的通知》的文件要求開展了疫苗專項(xiàng)檢查。我局執(zhí)法人員將對縣內(nèi)1家疾病預(yù)防控制中心、3家醫(yī)院、3家農(nóng)場醫(yī)院、18家農(nóng)場衛(wèi)生服務(wù)站、2家社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、14家鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院、173個村級接種點(diǎn)進(jìn)行拉網(wǎng)式檢查。重點(diǎn)檢查各醫(yī)療機(jī)構(gòu)所使用疫苗及其它冷藏藥品的來源渠道、供貨方資質(zhì)、到貨驗(yàn)收制度落實(shí)情況和冷鏈管理情況。截止目前，我局本共計(jì)出動執(zhí)法人員69人次，出動執(zhí)法車輛23車次，對縣內(nèi)的1家疾病預(yù)防控制中心、3家醫(yī)院、2家社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、3家鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院、13個村級接種點(diǎn)進(jìn)行檢查。未發(fā)現(xiàn)違法情況。
(二)按照市里《***市中藥材中藥飲片流通使用環(huán)節(jié)專項(xiàng)檢
查實(shí)施方案》的文件要求開展了中藥飲片流通環(huán)節(jié)專項(xiàng)檢查。截至目前我局共計(jì)出動執(zhí)法人員98人次，執(zhí)法車輛32臺次，檢查了中藥飲片經(jīng)營企業(yè)23家，中藥飲片使用單位9家。未發(fā)現(xiàn)違法案件。
（三）按照市里文件《關(guān)于加強(qiáng)無菌和植入性醫(yī)療器械監(jiān)督檢查
的通知》的要求開展了無菌及植入性醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)及使用單位的專項(xiàng)檢查。截止到目前我局共出動執(zhí)法人員38 人次，檢查醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)11家、醫(yī)療機(jī)構(gòu)2家。
三、日常監(jiān)管工作
（一）、主要檢查了藥品經(jīng)營使用單位藥品(包括中藥飲片、疫苗)
篇5
中興鎮(zhèn)地處我市腹地，自然條件、地理環(huán)境優(yōu)越，交通便利，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)有一定的規(guī)模和優(yōu)勢，在我市具有一定的代表性。為此，我們通過對該鎮(zhèn)部分農(nóng)村、農(nóng)業(yè)、農(nóng)民的了解一窺我市農(nóng)村市場的現(xiàn)狀。
(一)、生產(chǎn)狀況：該鎮(zhèn)人口2.66萬人，面積約53.78 平方公里；主要農(nóng)富作物有獼猴桃、茶葉、花卉等；其農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)以家庭小規(guī)模方式為主,農(nóng)產(chǎn)品交易以就地、就近的簡單交換形式為主,農(nóng)產(chǎn)品價格隨行就市；同時該鎮(zhèn)存在的個體家庭生產(chǎn)、分散自主經(jīng)營、壯勞力外出務(wù)工的現(xiàn)狀,嚴(yán)重地分化了農(nóng)戶的市場主體力量,使之在農(nóng)業(yè)商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系中處于極其弱小的地位。我們不難發(fā)現(xiàn),該鎮(zhèn)農(nóng)民個體在農(nóng)產(chǎn)品的種植生產(chǎn)之初就帶有很大的盲目性和隨意性,缺少應(yīng)有的市場信息和專業(yè)的技術(shù)指導(dǎo),其產(chǎn)品大多數(shù)質(zhì)量良莠不齊,缺乏品質(zhì)檢測和分級分類標(biāo)準(zhǔn);進(jìn)入銷售階段后,農(nóng)民沒有明確的、定向的目標(biāo)市場和銷售對象,更不要說定價話語權(quán)了。這種商品化程度低下的狀況嚴(yán)重制約著該鎮(zhèn)農(nóng)民收入水平和實(shí)際購買能力的提高。
（二）收入狀況:據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示20xx年，中興鎮(zhèn)農(nóng)民人均收入為 5726 元，而同期我省農(nóng)民人均收入為4121元，我國農(nóng)民的人均純收入為4761元。雖然該鎮(zhèn)農(nóng)民年均收入高于省均、國均收入，但較之城鎮(zhèn)居民人均可支配收入(約15000元)而言，仍屬偏低水平。從該鎮(zhèn)農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)收入結(jié)構(gòu)來看,當(dāng)前農(nóng)民收入中的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營性收入比例普遍偏低,非農(nóng)性收入比重日漸增大,農(nóng)民的實(shí)際購買能力低下。由于農(nóng)民收入結(jié)構(gòu)中相當(dāng)部分的收入來源于農(nóng)村本土之外,這些外出務(wù)工農(nóng)民的生活消費(fèi)需求又只有通過城市實(shí)現(xiàn),因此使得留鄉(xiāng)農(nóng)民實(shí)際購買能力原本低下的狀況日漸加劇。而金融危機(jī)引發(fā)的外需不足、企業(yè)倒閉、工人失業(yè)（其中多為農(nóng)民工）使這些情況更加突出。該鎮(zhèn)農(nóng)民這種現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)收入狀況,決定了他們的購買能力和消費(fèi)水平依然只能是處在維持生存需求的范圍之內(nèi)。
（三）、消費(fèi)狀況：農(nóng)村商品流通體系直接承擔(dān)著保障和滿足廣大農(nóng)民日常生活需求的商業(yè)職能,然而從當(dāng)前該鎮(zhèn)農(nóng)村商品流通市場的整體情況來看,“農(nóng)民買廉、商人販假、監(jiān)管缺位”的市場環(huán)境狀況較為普遍,農(nóng)村商品市場仍處于初級市場階段。從現(xiàn)實(shí)狀況來看,目前影響該鎮(zhèn)農(nóng)村商品流通市場環(huán)境主要存在三大矛盾:
一是農(nóng)民的購買力水平與現(xiàn)實(shí)生活需求和理性消費(fèi)意識之間的矛盾。這一矛盾反映出較低的生存需求是多數(shù)農(nóng)民選擇價廉商品消費(fèi)的主要動機(jī)。由于受購買力水平的限制,商品價格在相當(dāng)程度上成為決定農(nóng)民消費(fèi)的首選要素,而對商品最重要的品質(zhì)和安全要求往往局限于直觀感覺,尤其對商品可能存在的潛在品質(zhì)與安全問題大都缺乏必要的防范意識和必要的消費(fèi)知識（常識）,有的明知是假冒偽劣商品也同樣購買消費(fèi),其主要原因就是價格低廉。“首求價廉、再求物美,如若不美、自認(rèn)倒霉”成為農(nóng)民較為普遍的消費(fèi)心理，這也折射出農(nóng)民自我保護(hù)意識的淡薄和無賴。
二是對經(jīng)營利潤追求和市場條件與農(nóng)民現(xiàn)實(shí)生活狀況之間的矛盾。這一矛盾反映出農(nóng)村商品流通的商業(yè)價值在傳統(tǒng)模式下難以正常實(shí)現(xiàn)。在商品經(jīng)濟(jì)條件下,吸引商業(yè)資本進(jìn)入農(nóng)村的最基本驅(qū)動力在于商業(yè)資本對市場的利潤追求。如果在基本利潤追求難以實(shí)現(xiàn)的情況下,商業(yè)資本就很難主動地流向農(nóng)村。盡管近年來，由政府引導(dǎo)，市場化運(yùn)作，一些大型商業(yè)資本逐步進(jìn)入農(nóng)村市場，如紅旗連鎖、老鄰居等，但在該鎮(zhèn)農(nóng)村仍普遍存在以農(nóng)民個體經(jīng)營為主要特征的農(nóng)村商品流通模式,整體呈現(xiàn)出“散、亂、差、小”的市場特點(diǎn),即網(wǎng)點(diǎn)分布隨意散亂而缺乏合理規(guī)劃,經(jīng)營環(huán)境差而商品質(zhì)量得不到保證,經(jīng)營面積普遍偏小、品種雜、數(shù)量少,有的農(nóng)家小店經(jīng)營與生活不分,缺乏專門的經(jīng)營人員和基本的商業(yè)常識和經(jīng)營知識；他們的經(jīng)營動機(jī)只是在不脫離農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的同時,通過附帶經(jīng)營以獲得一些額外生活補(bǔ)貼,無稅收、工資、租金等經(jīng)營成本負(fù)擔(dān),經(jīng)營的投機(jī)色彩較強(qiáng)。這種現(xiàn)狀無疑使商品質(zhì)量的保證成為一種奢望。
三是農(nóng)村商品流通市場的地域廣闊和網(wǎng)點(diǎn)分散與工商實(shí)施有效監(jiān)管之間的矛盾。這一矛盾反映出工商部門在保障農(nóng)村市場在公平競爭基礎(chǔ)上的有序經(jīng)營環(huán)境方面存在著缺失。在整個經(jīng)營過程中,由于農(nóng)村市場的點(diǎn)多面廣、經(jīng)營隨意、地處偏遠(yuǎn),就我們現(xiàn)有的人員和裝備而言，均難以保證連續(xù)有效地履行法定的監(jiān)管職能。這種監(jiān)管缺位帶來的直接后果,使得農(nóng)村市 場成了假冒偽劣、三無商品的傾銷地,無疑造成了對農(nóng)村商品流通市場環(huán)境的不良損害,顯然也對一些規(guī)模企業(yè)介入規(guī)范經(jīng)營造成了一定的準(zhǔn)入難度和經(jīng)營障礙。
營造適宜農(nóng)村商品流通發(fā)展的市場環(huán)境,關(guān)鍵在于正確處理和解決“農(nóng)民放心消費(fèi)、商人規(guī)范經(jīng)營、工商監(jiān)管有序”的三大關(guān)系問題。這也是我們對農(nóng)村商品流通領(lǐng)域?qū)嵤╅L效監(jiān)管的目標(biāo)所在。并通過監(jiān)管,保證農(nóng)民在其購買能力范圍內(nèi)可以放心消費(fèi),商人在經(jīng)營范圍內(nèi)合法從事經(jīng)營,從而促進(jìn)現(xiàn)行農(nóng)村商品流通機(jī)制向一個互制互動、有序良性的循環(huán)機(jī)制轉(zhuǎn)變。那么作為我工商行政執(zhí)法部門，應(yīng)對現(xiàn)狀建立農(nóng)村市場長效監(jiān)管的機(jī)制是當(dāng)前的重要工作。
二、運(yùn)用科學(xué)發(fā)展觀 剖析市場化監(jiān)管網(wǎng)
盡管我們有著依據(jù)“三定”方案而做的監(jiān)管職責(zé)、監(jiān)管流程、監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)、監(jiān)管機(jī)制，但客觀上卻存在著不盡人意的情形，如家底不清、職責(zé)不明、無照頻出、隱患時現(xiàn)、監(jiān)管乏力。
通過學(xué)習(xí)科學(xué)發(fā)展觀，我們認(rèn)為出現(xiàn)這些問題既有主觀上存在認(rèn)識的誤區(qū)和盲區(qū)的情形，也有客觀上存在著人員、裝備不匹配的情形。
從金信工程數(shù)據(jù)庫得知，我局有各類市場主體有29918戶，實(shí)際存活約1.3萬戶左右，其中重點(diǎn)監(jiān)管（餐飲、食品、娛樂、農(nóng)資、危化等）對象（實(shí)際存活）約占總數(shù)的15%；面對監(jiān)管對象多、涉及行業(yè)多、突發(fā)事件多、各類隱患多等現(xiàn)象，加之我們自身人員結(jié)構(gòu)僵化、年齡老化、知識退化，因此，認(rèn)識上還存在著監(jiān)管不可能到位、無法到位的想法。
這是我們認(rèn)識的一個誤區(qū)。
因?yàn)榘凑战y(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，工商人員與監(jiān)管對象比例為1：240 為理想監(jiān)管比例，以此推算我局（僅以各工商所人員為基數(shù)）監(jiān)管對象的臨界點(diǎn)應(yīng)在1.8萬戶左右。按照分類分級監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，對我市約20xx余戶重點(diǎn)監(jiān)管對象，也是有條件覆蓋的。另外，由于我們自身對監(jiān)管對象基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的不清、不詳、不準(zhǔn)，尤其是無證無照部分的統(tǒng)計(jì)更是“難得糊涂”。所以我們在黑網(wǎng)吧、游戲廳、卡拉ok等文化娛樂市場監(jiān)管、無證無照餐飲、旅館監(jiān)管、燃?xì)饨?jīng)營監(jiān)管等方面表現(xiàn)為對監(jiān)管對象的茫然，表現(xiàn)為不知監(jiān)管對象有多少？無證無照有幾許？在何方？監(jiān)管措施的漠然，表現(xiàn)為巡查不到位，檢查不知措（施）等。這是我們認(rèn)識的盲區(qū)。
客觀上我們確實(shí)存在人員素質(zhì)參差不齊的狀況，加之近年來業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)少，表現(xiàn)為至今不明市場主體分級分類監(jiān)管的具體規(guī)定等，盡管辦公裝備在不斷更新、充實(shí)、提高，但監(jiān)管工作的效率卻并未隨之提高。呈現(xiàn)的往往是巡查流于形式，整治處于被動、應(yīng)付、監(jiān)管置于應(yīng)接不暇、疲于奔命的情形。
三、踐行科學(xué)發(fā)展觀 建立長效監(jiān)管制（市場長效監(jiān)管機(jī)制）
通過學(xué)習(xí)科學(xué)發(fā)展觀，分析農(nóng)村市場監(jiān)管之現(xiàn)狀和對中興鎮(zhèn)農(nóng)村市場情況的調(diào)研，我們意識到要想建立農(nóng)村市場長效監(jiān)管機(jī)制，就應(yīng)夯實(shí)監(jiān)管基礎(chǔ)，傳承監(jiān)管措施，拓展監(jiān)管方式，積極引導(dǎo)農(nóng)民增收，構(gòu)建市場主體自律、工商監(jiān)管他律、輿論監(jiān)督參與的農(nóng)村市場長效監(jiān)管體系。為此，我們認(rèn)為：
（一）夯實(shí)監(jiān)管基礎(chǔ)，完善監(jiān)管措施。
運(yùn)用金信工程的功能，進(jìn)一步理清我市市場經(jīng)營主體的狀況，進(jìn)一步完善農(nóng)村企業(yè)信用分類監(jiān)管和經(jīng)濟(jì)戶口管理制度，依托“經(jīng)濟(jì)戶口”，積極引導(dǎo)經(jīng)營者，特別是食品、農(nóng)資等重要商品經(jīng)營者建立健全購銷臺賬制度、不合格退市制度、質(zhì)量承諾制度等自律機(jī)制。切實(shí)推行豬肉等重要商品質(zhì)量可追溯體系建設(shè)。同時傳承既定的監(jiān)管措施，嚴(yán)厲打擊坑農(nóng)、害農(nóng)行為，使“紅盾護(hù)農(nóng)”已成為繼“12315”之后又一個讓政府滿意，農(nóng)民擁護(hù)的工商品牌。
實(shí)施靜態(tài)監(jiān)管與動態(tài)監(jiān)管相結(jié)合，有照監(jiān)管與無照監(jiān)管相聯(lián)系，傳統(tǒng)監(jiān)管與網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管相銜接，固有監(jiān)管與創(chuàng)新監(jiān)管相并舉，粗放監(jiān)管與精細(xì)監(jiān)管相統(tǒng)一，事前規(guī)范、事中監(jiān)管與事后處罰相結(jié)合的全程監(jiān)管措施。
（二）規(guī)范經(jīng)營行為 建立監(jiān)管機(jī)制
以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，切實(shí)落實(shí)監(jiān)管與服務(wù)等四個統(tǒng)一。著力引導(dǎo)市場主體自律。要讓市場開辦方第一責(zé)任制度建設(shè)逐步覆蓋我市所有有形市場，繼續(xù)在重點(diǎn)經(jīng)營戶中推行并完善“兩帳兩票一卡一書制度”、質(zhì)量承諾、問題商品下架下柜等行之有效的各項(xiàng)制度。引導(dǎo)經(jīng)營者守法經(jīng)營、公平競爭。推進(jìn)食品放心店、農(nóng)資放心店建設(shè)，引導(dǎo)消費(fèi)者到有質(zhì)量保障的經(jīng)營場所購買消費(fèi)。充分發(fā)揮新聞媒體輿論監(jiān)督作用，對坑農(nóng)、害農(nóng)的典型案件及時予以曝光，扶持發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)龍頭企業(yè)，確保農(nóng)村市場的商品和農(nóng)資質(zhì)量。以此奠定農(nóng)村市場長效監(jiān)管機(jī)制的基礎(chǔ)。
通過積極引導(dǎo)和培訓(xùn)，發(fā)揮工商“七機(jī)制”、活扶農(nóng)致富農(nóng)，切實(shí)維護(hù)農(nóng)民權(quán)益，維護(hù)農(nóng)村市場規(guī)范有序。
1、積極引導(dǎo)和扶持農(nóng)村各類經(jīng)濟(jì)合作組織發(fā)展，實(shí)施好“經(jīng)紀(jì)活農(nóng)”工程。一要大力推廣各類農(nóng)民經(jīng)濟(jì)專業(yè)合作組織，重點(diǎn)培育和發(fā)展一批適應(yīng)市場需要、農(nóng)民歡迎、機(jī)構(gòu)完備、機(jī)制健全、作用突出的農(nóng)民專合組織。二要引導(dǎo)農(nóng)村經(jīng)紀(jì)人的發(fā)展。切實(shí)建立健全“風(fēng)險共擔(dān)、利益均沾”的利益分配機(jī)制，讓農(nóng)戶參與產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營，努力提高農(nóng)產(chǎn)品市場化程度，推進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，從而實(shí)現(xiàn)扶農(nóng)助農(nóng)致富農(nóng)。
2、加強(qiáng)合同監(jiān)管，穩(wěn)步推進(jìn)“訂單農(nóng)業(yè)”，實(shí)現(xiàn)一縣一品等特色。深入農(nóng)村對涉農(nóng)企業(yè)和農(nóng)戶進(jìn)行面對面的宣傳教育；有計(jì)劃地組織他們參加《合同法》等法律法規(guī)知識的培訓(xùn)。20xx年初，我們通過開展6期農(nóng)村經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)，在全市農(nóng)村起到了積極地引導(dǎo)和示范作用。同時我們還把“守重”活動延伸到“訂單農(nóng)業(yè)”中，把社會信用體系建設(shè)延伸到“訂單農(nóng)業(yè)”中，在涉農(nóng)企業(yè)中開展?fàn)巹?chuàng)“守重”活動；以此增強(qiáng)涉農(nóng)企業(yè)的凝聚力、向心力、輻射力，更好的帶動農(nóng)民增收致富。
3、轉(zhuǎn)變觀念搞服務(wù)，認(rèn)真執(zhí)法促監(jiān)管。目前，由于大部農(nóng)民自我保護(hù)意識弱，識假辨假能力差，維權(quán)體系不健全等因素，致使農(nóng)村部分地區(qū)成為假冒偽劣商品的傾銷地，極大地?fù)p害了廣大農(nóng)民群眾的合法權(quán)益。工商部門要想加強(qiáng)對農(nóng)村市場的監(jiān)管，就要轉(zhuǎn)變觀念搞好服務(wù)。依托“12315”這一平臺，逐步推進(jìn)“12315”維權(quán)進(jìn)市場、進(jìn)商店、進(jìn)校園、進(jìn)鄉(xiāng)村、進(jìn)社區(qū)。暢通農(nóng)民消費(fèi)申訴舉報(bào)渠道，真正做到讓農(nóng)民“投訴不出村，維權(quán)在家門”。
要根據(jù)農(nóng)村商品消費(fèi)特點(diǎn)，開展各項(xiàng)專項(xiàng)整治活動，加大對農(nóng)村市場特別是分散在城鄉(xiāng)結(jié)合部和村鎮(zhèn)的各類商品批發(fā)市場、集貿(mào)市場、個體商販、小加工作坊的監(jiān)管力度，嚴(yán)厲打擊以“送貨下鄉(xiāng)”為名的銷售假冒偽劣商品的行為。同時要進(jìn)一步加大對涉及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的種子、化肥、農(nóng)藥、農(nóng)機(jī)具違法廣告和虛假“致富信息”廣告的打擊力度，防止農(nóng)民上當(dāng)受騙。以此發(fā)揮工商部門在農(nóng)村市場長效監(jiān)管機(jī)制建設(shè)中的他律功能。
篇6
[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A
[文章編號]1006-0863（2015）05-0044-05
2014年的福喜事件、轉(zhuǎn)基因食品安全、微生物污染、臺灣餿水油事件、食品摻假事件等食品安全事件頻頻曝光，中國食品安全堪憂。這使我們聯(lián)想到2013年8月特大病死豬肉案，所涉豬肉售往蘇皖豫魯4省9個市縣。荒唐的是在這起案件偵破之前，地方食品安全監(jiān)管部門無一察覺。根據(jù)我國現(xiàn)行的食品安全管理體制，從養(yǎng)殖到屠宰、加工、流通、銷售、消費(fèi)等環(huán)節(jié)是在包括檢疫、商務(wù)、質(zhì)檢、工商、衛(wèi)生、食品藥品監(jiān)督、城管等不同部門。這起案件中監(jiān)管部門集體失靈。相關(guān)部門以“不知道”“不清楚”等模糊的回答面對各種質(zhì)疑。
據(jù)統(tǒng)計(jì)，2014年中國全面小康進(jìn)程中“最受關(guān)注的十大焦點(diǎn)問題”，即食品安全（55.1%）、腐敗問題（48%）、物價（43.4%）、房價（41.2%）、醫(yī)療改革（40.5%）、貧富差距（36.90/0）、環(huán)境保護(hù)（36.5%）、就業(yè)問題（33.2%）、社會保障（31.50/0）、社會道德風(fēng)氣（31.1%）。
其中，食品安全居首位。食品安全是關(guān)系國計(jì)民生的重要方面，是國家大安全視角中重要的國家安全治理領(lǐng)域，也是市場監(jiān)管的一個重要方面。正如亞當(dāng)?斯密所述，“我們每天所需的食料和飲料，不是出自屠夫、釀酒家或烙面師的恩惠，而是出自他們自利的打算。我們不說喚起他們利他心的話，而說他們利己心的話。我們不說自己有需要，而說對他們有利。”市場主體為了追逐自身私利最大化，不可避免的會出現(xiàn)損人利己，甚至鋌而走險做出傷天害理的違法亂紀(jì)行為。2014年發(fā)生的各類食品安全案例都證明了市場主體在追求自身利益最大化時真的會選擇鋌而走險。為了有效遏制這類事件的發(fā)生，我們必須進(jìn)行有效的市場監(jiān)管。市場監(jiān)管法律制度是有效市場監(jiān)管的重要前提與基礎(chǔ)。要真正建立以高效為核心的市場監(jiān)管法律制度，真正實(shí)現(xiàn)市場的公平、公正和有序。
目前，我國市場監(jiān)管改革正在各地進(jìn)行，出現(xiàn)了“三合一模式”、“三輪驅(qū)動”等地方特色的市場監(jiān)管改革并在各地發(fā)揮一定的作用。但這些改革探索更多地局限在狹義的市場概念以及監(jiān)管執(zhí)法層面，廣義的市場監(jiān)管革新不管在實(shí)踐層面，還是在理論層面都需要進(jìn)一步明確相關(guān)維度。十八屆四中全會后，國家全面推進(jìn)依法治國。為實(shí)現(xiàn)合理高效的市場監(jiān)管，我們必須在依法治國背景下，分析當(dāng)前我國的市場監(jiān)管，譬如監(jiān)管理念是否契合市場經(jīng)濟(jì)的需求，政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置是否得當(dāng)，監(jiān)管體制是否合理，監(jiān)管主體的監(jiān)管權(quán)的配置是否科學(xué)、多元化的監(jiān)管體系是否發(fā)揮了應(yīng)有的作用，并在此基礎(chǔ)上明確市場監(jiān)管的維度。楊炳霖曾指出，監(jiān)管是典型的跨學(xué)科研究領(lǐng)域。目前加強(qiáng)監(jiān)管治理體系的需要還存在不足，即：（l）占主導(dǎo)地位的管制經(jīng)濟(jì)學(xué)監(jiān)管更適用于經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管，而當(dāng)前我國社會性監(jiān)管領(lǐng)域問題更突出，譬如安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、食品安全等；（2）目前普遍秉持狹義的“政府監(jiān)管”范式。即理論研究大多局限在政府監(jiān)管層面。此外，從發(fā)達(dá)國家的市場監(jiān)管發(fā)展歷程來看，他們大多經(jīng)歷“經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管――放松監(jiān)管――縮小經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管，擴(kuò)大社會性監(jiān)管”的發(fā)展路線，雖然發(fā)展日趨成熟，但仍處在不斷的改革與發(fā)展的進(jìn)程中。我國不斷出現(xiàn)的食品安全事件，加之上述兩個不足正說明在依法治國的背景下，進(jìn)一步明確我國市場監(jiān)管維度是十分必要的。
一、監(jiān)管模式：打破傳統(tǒng)政府監(jiān)管，構(gòu)建社會多元監(jiān)管
傳統(tǒng)的監(jiān)管理念認(rèn)為，監(jiān)管是政府或公共機(jī)構(gòu)通過制定法律或頒布行政命令來規(guī)定、限制或調(diào)整可能造成各種社會負(fù)面影響的各種因素或行為，這是一種片面理解監(jiān)管的理念。目前我國的監(jiān)管法律及相關(guān)制度必須在法治基礎(chǔ)上正確引導(dǎo)社會對市場監(jiān)管的認(rèn)識，進(jìn)一步引領(lǐng)監(jiān)管模式的變革。
兩方成熟市場經(jīng)濟(jì)最初為了克服市場失靈，呼吁把國家與政府找回來，全面加強(qiáng)監(jiān)管法治架構(gòu)和宏觀管理。譬如美國早在l998年就建立了食品安全委員會，專門監(jiān)管食品安全并構(gòu)建了全面的食品安全監(jiān)管體系。其委員會包括農(nóng)業(yè)部、商業(yè)部、衛(wèi)生與公眾服務(wù)部、管理與預(yù)算辦公室等，將食品監(jiān)管納入管理與預(yù)算中，進(jìn)行全方位的管理。而中國屬于后發(fā)外生型國家，在進(jìn)一步強(qiáng)化政府監(jiān)管角色的同時必須把市場和社會找回來。隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，為了克服市場失靈，政府對市場進(jìn)行監(jiān)管，但卻出現(xiàn)以政府為主體的單一監(jiān)管模式不能有效克服市場失靈，存在過度監(jiān)管或“政府失靈”的風(fēng)險。對此，郭躍進(jìn)提出：市場監(jiān)管產(chǎn)生的原因不是理論界常說的市場失靈，而是由于市場主體之間的有關(guān)信息不對稱，討價還價的實(shí)力不對等和產(chǎn)權(quán)界定不足，致使市場主體在趨利動機(jī)的作用下對市場公平交易規(guī)則的有意破壞行為存在。這樣的問題市場機(jī)制本身無法解決，必須依靠其地位和身份超越市場主體的第三方介入，保證公平交易規(guī)則得到貫徹。這兩者都表明傳統(tǒng)單一政府監(jiān)管不能夠?qū)崿F(xiàn)高效市場監(jiān)管。以政府對發(fā)牛的一系列食品安全事件的監(jiān)管為例，我們發(fā)現(xiàn)市場監(jiān)管都會受到執(zhí)法資源等諸多因素的限制，這些執(zhí)法資源包括執(zhí)法人員、執(zhí)法能力、檢測技術(shù)與沒備等。美國證監(jiān)會有3100名監(jiān)管人員，還聘用了1200名全職律師，組建了全球最大、最專業(yè)的監(jiān)管隊(duì)伍，就是為了突破影響市場監(jiān)管因素的限制，確保監(jiān)管的專業(yè)與有效。因?yàn)槟承﹫?zhí)法資源的缺乏會引起無效率監(jiān)管。
無效率監(jiān)管的出現(xiàn)是政府市場監(jiān)管權(quán)力配置始終在“主體――客體”的傳統(tǒng)監(jiān)管理念的影響下進(jìn)行。實(shí)質(zhì)上，市場主體自身具備的權(quán)利以及主觀能動性與傳統(tǒng)政府管制合力能夠形成多元化的市場監(jiān)管模式，即社會多元監(jiān)管。構(gòu)建社會多元監(jiān)管的一個典型的例證即為回應(yīng)性監(jiān)管理論的出現(xiàn)。2012年我國學(xué)者楊炳霖出版《回應(yīng)性管制：以安全生產(chǎn)為例的管制法和社會學(xué)研究》對該理論進(jìn)行了全面介紹。他認(rèn)為，回應(yīng)性監(jiān)管理論是構(gòu)建政府與非政府合作型監(jiān)管模式為宗旨，更加重視政府之外的其他主體的監(jiān)管作用，以及政府和其他非政府監(jiān)管之間互相建構(gòu)的關(guān)系。社會多元監(jiān)管的實(shí)質(zhì)即是回應(yīng)性管制理論中提及的政府與非政府主體的合作，它們在市場監(jiān)管中的互動、合作、博弈，達(dá)到各方利益平衡，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置的監(jiān)管模式。傳統(tǒng)的全面型、保姆式的監(jiān)管使我國市場監(jiān)管系統(tǒng)工作繁重，監(jiān)管力量分散，在依法治國的背景下，我國市場監(jiān)管必須在提高市場監(jiān)管效率的基礎(chǔ)上合理確定監(jiān)管主體，合理劃分監(jiān)管職能，充分發(fā)揮市場機(jī)制的作用，激發(fā)市場經(jīng)濟(jì)的活力。譬如食品標(biāo)準(zhǔn)制定，我們可以通過市場行業(yè)協(xié)會或企業(yè)自身為標(biāo)準(zhǔn)制定主體，相關(guān)監(jiān)管部門通過法律等相關(guān)程序認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)并確定此標(biāo)準(zhǔn)是否為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。由此可以縮減政府相關(guān)職能部門的規(guī)模，實(shí)現(xiàn)有限監(jiān)管模式，逐步走向多元監(jiān)管模式。
社會多元監(jiān)管是多元主體互動的過程，各個主體在市場中的權(quán)利都通過一定的渠道或機(jī)制得到了應(yīng)有的尊重，而政府的公權(quán)力卻在社會性規(guī)制中得到應(yīng)有的限制，規(guī)避了政府單一主體監(jiān)管帶來的監(jiān)管失效的可能。這種監(jiān)管模式是監(jiān)管多元主體相互監(jiān)督、相互促進(jìn)，實(shí)現(xiàn)有效市場監(jiān)管的途徑，是依法治國背景下市場監(jiān)督的有效模式，明確監(jiān)督模式對實(shí)現(xiàn)有效市場監(jiān)管具有重要意義。更為具體的說，監(jiān)管權(quán)的分配是監(jiān)管模式轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵內(nèi)容。政府在監(jiān)管權(quán)的分配上起重要作用，在依法治國的背景下，基于“回應(yīng)性監(jiān)管”理論的不斷成熟以及政府權(quán)力清單改革的不斷深入，政府應(yīng)該提供其他主體監(jiān)管平臺，構(gòu)建社會多元監(jiān)管模式，形成共同監(jiān)管合力，不至于出現(xiàn)監(jiān)管不力或失效的情況。美國等發(fā)達(dá)國家擁有獨(dú)立的監(jiān)管機(jī)構(gòu)、完備的職能、清晰的權(quán)責(zé)等，都是確保市場監(jiān)管體系有效運(yùn)作的重要保證。他們不僅充分利用市場主體力量、社會自治組織，還充分發(fā)揮決策咨詢機(jī)構(gòu)的作用，共同構(gòu)建龐大的市場監(jiān)管體系。我國在構(gòu)建中國市場監(jiān)管模式時，必須結(jié)合本國國情，吸收國際相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)新構(gòu)建適合中國發(fā)展的市場監(jiān)管模式。
二、監(jiān)管主體：明確監(jiān)管主體，發(fā)揮市場自律功能
市場監(jiān)管的最初目標(biāo)是解決市場失靈，實(shí)現(xiàn)市場資源的有效配置。明確監(jiān)管主體是市場監(jiān)管的基礎(chǔ)保證，明確監(jiān)管主體有利于提倡發(fā)揮多元監(jiān)管主體的作用。多元監(jiān)管主體的提出是建立在第三方主體已經(jīng)從“經(jīng)濟(jì)人”向“社會人”轉(zhuǎn)換的基礎(chǔ)上，即除政府以外的第三方市場主體能夠維護(hù)社會的整體利益和良性競爭的社會秩序。越來越多的企業(yè)、行業(yè)協(xié)會（聯(lián)盟）等市場主體開始意識到過度追求自利并不能帶來長久的發(fā)展，很多企業(yè)在內(nèi)的市場主體在發(fā)展的同時意識到企業(yè)的社會責(zé)任。正是市場主體的“社會人”定位，使得市場監(jiān)管主體的多元化成為必然。此外，我國的市場監(jiān)管雖與發(fā)達(dá)國家市場監(jiān)管的總體目標(biāo)一致，但我們面臨著與西方成熟市場經(jīng)濟(jì)國家完全不同的制度約束和任務(wù)挑戰(zhàn)，亟待從國家管控、政府主導(dǎo)型體制向社會多元共治體制演進(jìn)。所以我們應(yīng)將多元主體納入市場監(jiān)管體系，明確監(jiān)管主體，發(fā)揮市場自律功能。
首先，強(qiáng)化市場主體自我監(jiān)管意識。監(jiān)管作為一種管理活動，其主體不應(yīng)只有政府。當(dāng)今社會法定的市場監(jiān)管的法定主體主要包括：司法部門、政府的行政執(zhí)法部門、行業(yè)協(xié)會（商會、聯(lián)盟）、消費(fèi)者維權(quán)組織以及新聞媒體。這些部門既包括廣義上的政府部門、也包括社會組織、甚至企業(yè)等市場參與主體。就行業(yè)協(xié)會（聯(lián)盟）及企業(yè)而言，自我監(jiān)管意識與行為是明確監(jiān)管主體的充分必要條件。實(shí)現(xiàn)有效的自我監(jiān)管不僅需要行業(yè)協(xié)會（聯(lián)盟）或企業(yè)的自律意識，還需要行業(yè)協(xié)會（聯(lián)盟）或企業(yè)的自律機(jī)構(gòu)，這一自律的原動力來自于完備的市場監(jiān)管法律體系。依法治國的實(shí)質(zhì)即視法律為治國之重器。為實(shí)現(xiàn)有效的市場監(jiān)管，必須確立市場監(jiān)管法治信仰，依法設(shè)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)和執(zhí)法體系，并進(jìn)一步確立強(qiáng)制自我監(jiān)管制度。利用外部制度推動企業(yè)發(fā)展自我監(jiān)管意識。只有市場主體如行業(yè)協(xié)會（聯(lián)盟）或企業(yè)能夠在制度下依法實(shí)現(xiàn)自我監(jiān)管，才能從根本上有效補(bǔ)充傳統(tǒng)政府單一主體進(jìn)行監(jiān)管的弊端。可以說常規(guī)性監(jiān)管力量主體的構(gòu)成以及相互的關(guān)系狀態(tài)構(gòu)成一個國家市場監(jiān)管體制。這說明，明確的監(jiān)管主體與市場監(jiān)管的體制構(gòu)成有著緊密的聯(lián)系。不管是行政管制型、行業(yè)自律型，還是兩者兼顧型的市場監(jiān)管體制，都必須明確監(jiān)管主體并賦予主體相應(yīng)的權(quán)力與職責(zé)。主體意識是發(fā)揮市場監(jiān)管主體作用的基礎(chǔ)，在依法治國背景下，不斷強(qiáng)化監(jiān)管主體意識將有助于動員、發(fā)揮市場監(jiān)管各主體作用。
其次，強(qiáng)調(diào)市場主體監(jiān)管功能。前文提到的司法部門不可能作為常規(guī)運(yùn)行的市場監(jiān)管部門，只能作為非常規(guī)市場監(jiān)管主體。消費(fèi)者維權(quán)組織以及新聞媒體組織是社會監(jiān)督的重要方面，其往往作為市場監(jiān)管的補(bǔ)充力量。當(dāng)然，他們與政府以及行業(yè)自律組織一起構(gòu)成了市場外部約束力量。然而，市場秩序的維護(hù)不能夠只靠政府，更多需要來自市場主體的自律行為的自我監(jiān)管。市場主體主要包括公司、合伙、獨(dú)資企業(yè)、個體工商戶等專門從事經(jīng)營活動的法律主體。 2008年以來，全國的市場主體平均發(fā)展速度保持在8%以上，可見我國市場主體出現(xiàn)多樣化對市場監(jiān)管提出了新時代的要求。強(qiáng)調(diào)市場主體監(jiān)管功能是對市場主體的規(guī)范化的要求，是對市場主體治理結(jié)構(gòu)、責(zé)任形態(tài)等方面的規(guī)范。市場主體發(fā)展與市場監(jiān)管的改革、發(fā)展有著內(nèi)在的聯(lián)系。明確市場主體監(jiān)管必須建立在完善的制度建立基礎(chǔ)之上，這些制度包括監(jiān)管聽證制度、監(jiān)管回避制度、監(jiān)管職能分離制度、監(jiān)管告知制度和監(jiān)管行為說明理由制度等。在依法治國的背景下，通過完備的法律制度強(qiáng)調(diào)、規(guī)定市場主體，確保市場主體制度統(tǒng)一性，利用外部因素促進(jìn)市場主體自身監(jiān)管行為的產(chǎn)生，并在實(shí)踐中日趨成熟。
三、監(jiān)管問責(zé)：明晰市場監(jiān)管權(quán)責(zé)，實(shí)現(xiàn)問責(zé)合理合法
總理在2014年的中國質(zhì)量（北京）大會上講話指出，質(zhì)量安全的主體責(zé)任在企業(yè)。要加強(qiáng)監(jiān)理企業(yè)質(zhì)量首負(fù)責(zé)任、缺陷產(chǎn)品強(qiáng)制召回、工程質(zhì)量終身負(fù)責(zé)以及服務(wù)質(zhì)量保障等制度。很多發(fā)達(dá)國家在社會性監(jiān)管方面亦強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)第一責(zé)任人的角色，通過法律規(guī)定企業(yè)必須作為第一責(zé)任人處理各種責(zé)任事故和事件，事后再根據(jù)全面調(diào)查進(jìn)行責(zé)任追加認(rèn)定。明確責(zé)任主體是有效問責(zé)的基礎(chǔ)。落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任需要企業(yè)自身的內(nèi)在意識與動力，即企業(yè)責(zé)任主體自發(fā)性。這種自發(fā)性必須依賴以法律形式規(guī)定并固定市場監(jiān)管權(quán)責(zé)分配與問責(zé)。因?yàn)橐苑尚问矫鞔_監(jiān)管主體是明確各主體監(jiān)管權(quán)責(zé)，實(shí)現(xiàn)問責(zé)合理合法的保證。我們看到歐洲國家大多采用“法典――法律――行動指南”的形式完善法治架構(gòu)。歐盟作為大陸法系國家，主要通過出臺法典并輔之以單行法規(guī)，構(gòu)成較為完整的社會性監(jiān)管法治體系。在完備的法治體系下進(jìn)行有效地市場監(jiān)管。對我國而言，通過法律形式規(guī)定監(jiān)管問責(zé)是十分必要的。目前監(jiān)管責(zé)任主體模糊、問責(zé)非法治化是導(dǎo)致問責(zé)不科學(xué)或隨意性的重要原因。我們必須通過法律形式明晰市場監(jiān)管主體權(quán)責(zé)，實(shí)現(xiàn)合理合法的有效問責(zé)。
近年各地查出的多起食品安全事件中暴露出各種形式的執(zhí)法亂象，其中不乏執(zhí)法腐敗的現(xiàn)象。如媒體曾披露倒賣檢疫出境證明等亂象。這些亂象說明我們必須改變相關(guān)監(jiān)管部門的職能重心，避免“重審批、輕監(jiān)管”的情況，在法治背景下，明確市場監(jiān)管主體，強(qiáng)化監(jiān)管主體問責(zé)，對各種違法行為予以懲處，切實(shí)落實(shí)市場監(jiān)管職責(zé)。
市場監(jiān)管有效問責(zé)需要具備以下基本因素：
（一）明確的市場監(jiān)管責(zé)任主體
首先，明晰市場監(jiān)管主體權(quán)責(zé)。目前，市場監(jiān)管尤其是食品安全事件或安全生產(chǎn)等社會性監(jiān)管責(zé)任認(rèn)定模糊。在出現(xiàn)的食品安全事件中問責(zé)結(jié)果不一致的現(xiàn)象顯而易見。早前發(fā)生的阜陽奶粉事件以及三鹿奶粉事件都存在監(jiān)管部門存在失職責(zé)任過錯，但處理結(jié)果卻不同。前者追究了地方政府及相關(guān)部門的責(zé)任，證明地方政府主要承擔(dān)食品安全監(jiān)管責(zé)任。后者則追究了中央職能部門的責(zé)任，證明中央承擔(dān)食品安全責(zé)任。這種不一致的情況勢必會加重市場監(jiān)管問責(zé)不清的狀況。當(dāng)然，造成市場監(jiān)管問責(zé)不清的原因也與我們龐雜的問責(zé)群體有關(guān)。我國在食品安全監(jiān)管問責(zé)主體認(rèn)定上就經(jīng)歷多次改革，從最初的縣級食品衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)到現(xiàn)在的農(nóng)業(yè)部、工商部門、食品藥品監(jiān)管等部門。所以，我們必須用法律法規(guī)等制度形式確定市場監(jiān)管問責(zé)主體。
其次，確保市場監(jiān)管問責(zé)有法律依據(jù)。市場監(jiān)管需要明晰有效的責(zé)任制度對市場運(yùn)行以及各主體的權(quán)責(zé)關(guān)系加以規(guī)定，以相關(guān)法律規(guī)則來確保制度的有效實(shí)施。目前我國市場監(jiān)管問責(zé)依據(jù)普遍存在法律依據(jù)不足、規(guī)范籠統(tǒng)等問題。可以說市場監(jiān)管問責(zé)法律法規(guī)的缺失是造成我國日前市場監(jiān)管問責(zé)存在問題的主要原因。目前，我國“約談”問責(zé)屢見不鮮。約談具有濃郁的行政于預(yù)色彩，雖在相關(guān)事件發(fā)生后能夠從某種程度上疏導(dǎo)民意，企業(yè)往往也會遵循約談中勸說性的建議執(zhí)行。但這更具有隨意性，不能夠保證問責(zé)的合法規(guī)范性。
（二）明確市場監(jiān)管問責(zé)程序
目前市場監(jiān)管沒有明確的問責(zé)啟動程序，問責(zé)機(jī)制的啟動往往來自于社會輿論或主管行政部門及主管領(lǐng)導(dǎo)。沒有專門的市場監(jiān)管問責(zé)規(guī)范可供遵守。在市場監(jiān)管問責(zé)程序啟動之后，法律上仍然缺乏可操作的程序。在問責(zé)中涉及的質(zhì)詢、調(diào)查、罷免、撤職、撤銷、問責(zé)人申訴、復(fù)議程序等環(huán)節(jié)都沒有可操作的程序規(guī)范確保市場問責(zé)程序在合理合法的規(guī)范下實(shí)施。所以造成個別管理人員成了問責(zé)的“替罪羊”。雖然現(xiàn)在已經(jīng)意識到市場監(jiān)管問責(zé)的程序，但問責(zé)程序還需在不斷的實(shí)踐中予以完善并用法律的形式加以固定。當(dāng)然市場監(jiān)管問責(zé)程序仍需要其他制度的配合，譬如監(jiān)管績效評估制度、監(jiān)督制度等。經(jīng)合組織（OECD）要求成員國采用監(jiān)管影響分析，提高各國監(jiān)管效率，并將監(jiān)管納入預(yù)算機(jī)制，與監(jiān)管績效評估構(gòu)成全面的問責(zé)機(jī)制。這些我國市場監(jiān)管改革發(fā)展的同時可以吸收西方社會的有效的經(jīng)驗(yàn)。
四、監(jiān)管流程：再造市場監(jiān)管流程，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管流程法治
流程再造足一種全新的管理思想，這一理論以業(yè)務(wù)流程為核心，設(shè)計(jì)企業(yè)管理過程，從整體上構(gòu)建暢通的流程，追求令顧客滿意的管理最優(yōu)目標(biāo)。這涉及幾個關(guān)鍵的點(diǎn)：（1）以業(yè)務(wù)流程為核心。（2）構(gòu)建暢通流程。（3）令顧客滿意的管理最優(yōu)目標(biāo)。那么再造市場監(jiān)管流程時，必須改革以機(jī)構(gòu)為中心的監(jiān)管模式，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管業(yè)務(wù)流程化、專業(yè)化的監(jiān)管，從而降低監(jiān)管成本，實(shí)現(xiàn)低成本、高效率的監(jiān)管。市場監(jiān)管流程的合理正當(dāng)是實(shí)現(xiàn)令公眾滿意、合法監(jiān)管的基礎(chǔ)，是實(shí)現(xiàn)有效市場監(jiān)管的重要保證，從而實(shí)現(xiàn)監(jiān)管效果的最優(yōu)化。
市場監(jiān)管的法制化趨勢實(shí)質(zhì)是市場監(jiān)管流程阿造的重要驅(qū)動因素。市場監(jiān)管的流程必須建立在法定流程的基礎(chǔ)上，對市場進(jìn)行有效監(jiān)管二目前我同產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)督管理大多采取“一環(huán)節(jié)，一監(jiān)管”的原則，“一個監(jiān)管環(huán)節(jié)由一個部門監(jiān)管”被看似為明確分工的流程化監(jiān)管模式。但從特大豬肉食品安全事件中足以看出，目前市場監(jiān)管職能渙散，監(jiān)管無效的情況依舊存在。針對某些具體的食品安全這一事件，各地工商、食品藥品監(jiān)督等管理部門進(jìn)行了改革嘗試，各種模式的聯(lián)合執(zhí)法在各地嘗試且成果不錯。但在市場監(jiān)管法治化進(jìn)程中進(jìn)行市場監(jiān)管流程化改革，需要注意以下幾個方面。
（一）樹立市場監(jiān)管流程管理理念
市場監(jiān)管流程管理理念是市場監(jiān)管思想的變革在市場監(jiān)管領(lǐng)域推行流程管理理念必須建立在充分認(rèn)識流程管理與市場監(jiān)管的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步樹立以業(yè)務(wù)為中心、顧客滿意為核心的市場監(jiān)管理念，從而推進(jìn)市場監(jiān)管改革，實(shí)現(xiàn)高效市場監(jiān)管。
首先，市場監(jiān)管流程管理其實(shí)質(zhì)是將市場監(jiān)管的若干業(yè)務(wù)進(jìn)行細(xì)化、專業(yè)化分類，市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)以業(yè)務(wù)為核心進(jìn)行合理職能分工，并在市場監(jiān)管法制流程框架下進(jìn)行合理市場監(jiān)管，這是市場監(jiān)管的理念革新這一理念存在于監(jiān)管模式創(chuàng)新、監(jiān)管主體明確、監(jiān)管問責(zé)法治的監(jiān)管維度之中。其次，樹立市場監(jiān)管的服務(wù)意識是顧客滿意的重要保證。市場監(jiān)管服務(wù)意識必須從對市場監(jiān)管的認(rèn)識著手。我們要意識到市場監(jiān)管不僅是審批準(zhǔn)入，也是市場良性運(yùn)作的重要保證一H前我國政府正在進(jìn)行行政審批制度的改革，取消下放行政審批事項(xiàng)穩(wěn)步進(jìn)行。2014年全年，國務(wù)院部門分3批取消下放行政審批事項(xiàng)247項(xiàng)，到2014年底，國務(wù)院共取消下放部門審批事項(xiàng)538項(xiàng)。”這些行政審批事項(xiàng)的取消正是政府進(jìn)一步還權(quán)于市場的重要舉措，也是提高行政效率的保證，進(jìn)一步走向服務(wù)型的重要步驟。這也正是市場監(jiān)管從“重審批”走向“重監(jiān)管”的重要保證，是實(shí)現(xiàn)顧客滿意監(jiān)管的起點(diǎn)。
（二）以業(yè)務(wù)為核心明確劃分監(jiān)管職能范圍
篇7
1 藥品行業(yè)市場監(jiān)管的重要性
在現(xiàn)代化的藥品行I領(lǐng)域中，市場監(jiān)管主要是指對市場上的主體行為現(xiàn)狀進(jìn)行一定的限制、約束，以在一定程度上促進(jìn)經(jīng)濟(jì)市場的發(fā)展。當(dāng)前，在市場競爭意識不斷增強(qiáng)的情況下，如何加強(qiáng)藥品行業(yè)的監(jiān)管在一定程度上也引起了人們廣泛的關(guān)注與重視。在實(shí)際生活中，藥品行業(yè)的發(fā)展與人們的生活息息相關(guān)，在進(jìn)行藥品監(jiān)管的操作中，其要求相關(guān)藥品監(jiān)管部門對藥品企業(yè)的生產(chǎn)、藥品銷售的行為等進(jìn)行科學(xué)合理的限制與約束，以進(jìn)一步促進(jìn)藥品行業(yè)的健康發(fā)展。對于藥品行業(yè)市場來說，其本身便具備一定的自發(fā)性、盲目性、滯后性等特點(diǎn)，加之在整個藥品市場中其經(jīng)常發(fā)生相關(guān)信息不對應(yīng)的現(xiàn)象，而這便會在一定程度上損害了消費(fèi)者的利益。在這種情況下，加強(qiáng)對藥品行業(yè)的監(jiān)管顯得至關(guān)重要。國家通過對藥品市場的必要監(jiān)管，可以有效地維護(hù)整個市場秩序，并有效地保障市場的正常競爭秩序，維護(hù)公眾的合法權(quán)益。在社會經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的當(dāng)下，對藥品行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管也是有效實(shí)現(xiàn)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然要求。我國法律《中華人民共和國藥品管理法》第一條規(guī)定：“為加強(qiáng)藥品監(jiān)督管理，保證藥品質(zhì)量，保障人體用藥安全，維護(hù)人民身體健康和用藥的合法權(quán)益，特質(zhì)本法。”這是我國藥品監(jiān)管執(zhí)法的法律依據(jù)，也是我國藥品監(jiān)管立法的目的，而為了有效地實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，我國藥品監(jiān)管部門及其相應(yīng)的工作人員則需切實(shí)履行相應(yīng)的職責(zé)，并在藥品的研制過程中對其進(jìn)行合理、合法的監(jiān)督管理，以進(jìn)一步保障藥品市場的有序發(fā)展。
2 藥品行業(yè)市場監(jiān)管中存在的問題
在我國現(xiàn)代社會的發(fā)展過程中，雖然國家部門對藥品行業(yè)領(lǐng)域的監(jiān)管作業(yè)已給予了足夠的重視與關(guān)注，但是在實(shí)際的經(jīng)濟(jì)市場運(yùn)行過程中，其仍然存在著一定的問題影響著我國藥品行業(yè)的發(fā)展。目前，就我國藥品行業(yè)市場監(jiān)管的現(xiàn)狀來分析的話，其中存在的問題具體可以從以下幾個方面進(jìn)行相應(yīng)的分析。
2.1 缺乏明確的藥品監(jiān)管主體職權(quán)
在藥品行業(yè)領(lǐng)域中，其監(jiān)督管理機(jī)關(guān)及其職權(quán)是法定的，而對于其相關(guān)的職權(quán)我國相關(guān)法律對此也作出了相關(guān)的規(guī)定，但是對于其中某些執(zhí)法主體的權(quán)限其仍然存在著一定的問題。例如，一些國家規(guī)定的國務(wù)院部門規(guī)章和其他機(jī)關(guān)制定的規(guī)范性法律文件無權(quán)設(shè)立行政許可會存在互相違背的現(xiàn)象，而這種藥品行政許可設(shè)定部門權(quán)限的不明確會給藥品監(jiān)管行政法工作帶來極大的困擾。同時，在對藥品廣告的監(jiān)管方面中，其往往會有藥品監(jiān)管部門和工商管理部門同時對此執(zhí)行相應(yīng)的管理，從而極易造成兩大部門在執(zhí)法時產(chǎn)生分歧，致使藥品廣告的管理無法落實(shí)到實(shí)處。由此可見，在我國藥品的監(jiān)管過程中，這些問題的產(chǎn)生都會在一定程度上影響著藥品行業(yè)的發(fā)展，而其中的主要原因是我國藥品監(jiān)督管理體制還無法適應(yīng)我國現(xiàn)代化的基本國情，加之各個不同的部門在職責(zé)上都存在相互交叉的部分，或者各部門職責(zé)銜接不到位問題，從而容易使實(shí)際的監(jiān)管工作受到影響。
2.2 藥品行業(yè)市場監(jiān)管法律監(jiān)督力度不夠
在藥品行業(yè)領(lǐng)域中，法律監(jiān)督工作的主要目的是在一定程度上完善藥品執(zhí)法監(jiān)督體系，以加強(qiáng)依法監(jiān)管能力的建設(shè)，促進(jìn)藥品行業(yè)領(lǐng)域的發(fā)展。但是在實(shí)際的作業(yè)過程中，藥品行業(yè)市場監(jiān)管法律監(jiān)督力度不夠則是其中存在的一大問題。對于我國藥品監(jiān)管系統(tǒng)來說，其未明確藥品監(jiān)督管理部門的職責(zé)，且對監(jiān)督管理部門也沒有設(shè)置專門的法制機(jī)構(gòu)，法制人員的缺乏、法制機(jī)構(gòu)的不協(xié)調(diào)等問題都嚴(yán)重影響到藥品行業(yè)的監(jiān)管作業(yè)。此外，由于整個藥品行業(yè)缺乏一定的監(jiān)管監(jiān)督體系，因此工作人員之間也便缺乏良好的溝通，對于監(jiān)督檢查中存在的問題也不能及時地進(jìn)行交流與解決，從而嚴(yán)重滯后了藥品行業(yè)的發(fā)展。總體上來說，在對藥品行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管作業(yè)時，我國缺乏強(qiáng)有力的法律監(jiān)督力度，且對該項(xiàng)工作也缺乏一定的重視與關(guān)注，從而使該項(xiàng)作業(yè)面臨著更加嚴(yán)峻的問題與挑戰(zhàn)。
2.3 藥品行業(yè)市場監(jiān)管人員的綜合素質(zhì)不高
在整個藥品行業(yè)的市場監(jiān)管作業(yè)中，監(jiān)管人員的綜合素質(zhì)在其中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，其監(jiān)管人員素質(zhì)的質(zhì)量決定著藥品行業(yè)的發(fā)展效率。其中，我國藥品行業(yè)市場監(jiān)管人員的綜合素質(zhì)普遍不高，在處理相關(guān)作業(yè)時，我國藥品監(jiān)管執(zhí)法人員的觀念較為弱后，因此具有較為隨意的工作態(tài)度，而這極易在工作中造成一定的偏差，影響該項(xiàng)工作的正常開展。其中，對于監(jiān)管人員來說，其本身對醫(yī)藥管理和藥檢等技術(shù)就缺乏一定的認(rèn)識與了解，且在實(shí)際工作中缺乏一定的工作經(jīng)驗(yàn)，對相關(guān)法律法規(guī)條例缺乏一定的理解，這些方面的存在便導(dǎo)致監(jiān)管人員的監(jiān)督水平相對低下。此外，一些監(jiān)管人員由于對相關(guān)法律法規(guī)缺乏一定的認(rèn)識，從而在罰款數(shù)額上其就隨意決定，且多數(shù)監(jiān)管人員在具體工作中還會出現(xiàn)的現(xiàn)象，而這些都是由于監(jiān)管人員個人的因素而造成的結(jié)果，體現(xiàn)了藥品行業(yè)市場監(jiān)管人員缺乏良好的綜合素質(zhì)。
3 完善藥品行業(yè)市場監(jiān)管的有效策略
在市場競爭環(huán)境不斷增強(qiáng)的情況下，為了有效地完善我國藥品行業(yè)市場的監(jiān)管作業(yè)，以進(jìn)一步促進(jìn)我國藥品行業(yè)的可持續(xù)性發(fā)展，如何采取有效的措施解決藥品行業(yè)市場監(jiān)管中存在的問題已成為相關(guān)人員首先應(yīng)當(dāng)解決的問題。下面主要從以下幾個方面對此問題進(jìn)行了一定的分析。
3.1 完善藥品行業(yè)的市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)
在藥品行業(yè)的發(fā)展過程中，相關(guān)國家部門應(yīng)正確履行藥品監(jiān)管部門的監(jiān)管職責(zé)，以通過完善一個統(tǒng)一、明確的藥品監(jiān)管體制來實(shí)現(xiàn)相關(guān)的市場監(jiān)管作業(yè)。例如，我國在此方面可借鑒一些發(fā)達(dá)國家在藥品監(jiān)管機(jī)構(gòu)方面的設(shè)置，以采用從分級管理向垂直領(lǐng)導(dǎo)發(fā)展的方向來建立一個自上而下的藥品監(jiān)管體系，如此一來，不僅可以有效地解決上下級交流溝通的問題，且對提高藥品監(jiān)管的效率也具有極大的作用。
3.2 加大藥品行業(yè)的市場監(jiān)管力度
在藥品行業(yè)領(lǐng)域中，增強(qiáng)市場監(jiān)管力度，其首先應(yīng)在一定程度上完善執(zhí)法監(jiān)督的機(jī)構(gòu)，以通過設(shè)置專門的法制機(jī)構(gòu)、確定法制工作人員的職責(zé)來保障監(jiān)管機(jī)構(gòu)的正常運(yùn)行。其次，相關(guān)人員需對監(jiān)管內(nèi)容進(jìn)行一定的分析與研究，其不但要對各種監(jiān)管行為進(jìn)行一定的監(jiān)督，還需嚴(yán)格按照相應(yīng)的原則對其中存在的問題進(jìn)行相應(yīng)的分析與解決，以進(jìn)一步提高該項(xiàng)工作的質(zhì)量。此外，保障監(jiān)督體制的完善性、加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督的監(jiān)管力度在其中也具有非常重要的作用。
3.3 提高監(jiān)管人員的綜合素質(zhì)
在藥品行業(yè)領(lǐng)域中，相關(guān)人員需加強(qiáng)提高監(jiān)管人員的綜合素質(zhì)。例如，由于不同工作人員的文化水平存在一定的差異性，因此其可通過建立一套完整、規(guī)范的準(zhǔn)入制度來提高監(jiān)管人員的綜合素質(zhì)。對于已在崗的監(jiān)管人員，其可定期對工作人員進(jìn)行相關(guān)法律法規(guī)、基礎(chǔ)知識等內(nèi)容的培訓(xùn)，以使其充分掌握相關(guān)專業(yè)知識，從而可以為監(jiān)管工作的正常開展奠定良好的基礎(chǔ)。此外，監(jiān)管人員自身也需加強(qiáng)提升素質(zhì)水平，以進(jìn)一步促進(jìn)自身良好的發(fā)展。
4 結(jié)束語
綜上所述，在市場競爭環(huán)境下，加強(qiáng)對藥品行業(yè)的監(jiān)管作業(yè)對促進(jìn)藥品行業(yè)的發(fā)展具有非常重要的作用，因此相關(guān)人員需對此給予一定的重視與關(guān)注，以加強(qiáng)對此問題的研究，并通過采取有效的措施來促進(jìn)藥品行業(yè)的健康發(fā)展。
參考文獻(xiàn)
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篇8
證券市場是個高風(fēng)險市場，也是一個涉及眾多社會公眾投資者利益的特殊市場，證券發(fā)行是開展證券活動的源頭，規(guī)范證券發(fā)行市場是證券市場有序、合理、高效運(yùn)行的有力保障，有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的活躍飛速發(fā)展。
一、我國證券發(fā)行市場管理的現(xiàn)狀
《證券法》第5條規(guī)定：證券的發(fā)行、交易活動必須遵守法律、行政法規(guī)。第7條規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對全國證券市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。而我國證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)即國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)——中國證券監(jiān)督委員會是國務(wù)院的直屬機(jī)構(gòu)，是全國證券期貨業(yè)市場的主管部門。可見，我國目前實(shí)行政府集中管理模式的監(jiān)管模式。
第一，雖然集中型監(jiān)管模式的監(jiān)管機(jī)構(gòu)脫離于證券市場的當(dāng)事人之外，避免了沖突，能夠兼顧證券業(yè)和投資者的利益，可以促進(jìn)全國統(tǒng)一市場的形成，提高資本的流動性和證券市場的國際競爭力，使政府管理具有嚴(yán)肅性、公正性和權(quán)威性，但是該模式使市場的獨(dú)立運(yùn)行缺乏足夠的保證，同時使監(jiān)管活動與市場之間存在一定的距離，監(jiān)管機(jī)構(gòu)難以對市場變化做出及時的反應(yīng)，自律性組織缺乏發(fā)揮其獨(dú)特功能與作用的空間和環(huán)境，使自律監(jiān)管與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管無法做到相互協(xié)調(diào)與配合。
第二，我國股票發(fā)行的主體是股份有限公司，債券發(fā)行的主體是有限公司和股份有限公司，但《證券法》確立的核準(zhǔn)制度只是針對股票的發(fā)行，對公司債券卻保留了公司債券發(fā)行的審批制，形成了核準(zhǔn)制與審批制并行的制度結(jié)構(gòu)。這種造成審核機(jī)構(gòu)分立，導(dǎo)致股票發(fā)行和債券發(fā)行使用不同的程序，股票發(fā)行向中國證監(jiān)會申請核準(zhǔn)，公司債券向國務(wù)院授權(quán)的部門申請審批。然而，這種二元結(jié)構(gòu)卻欠缺合理性：因?yàn)橥ǔＭ顿Y公司債券的安全性要比投資股票的安全性大。證券發(fā)行審核制度的二元結(jié)構(gòu)，需要用兩套內(nèi)容職責(zé)基本相同的機(jī)構(gòu)、內(nèi)容相差不大的監(jiān)管體系管理證券發(fā)行市場，這不僅加重了證券市場的監(jiān)管者的管理者對證券市場監(jiān)管費(fèi)用的負(fù)擔(dān)，同時也加重了證券發(fā)行人的發(fā)行成本及相關(guān)人員的費(fèi)用負(fù)擔(dān)，成倍地增加了發(fā)行人的信息公開成本。此外，按照《證券法》規(guī)定，證券發(fā)行的核準(zhǔn)權(quán)或?qū)徟鷻?quán)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或國務(wù)院授權(quán)的部門行使。這里所說的“國務(wù)院授權(quán)的部門”是指國家發(fā)展計(jì)劃委員會，中國人民銀行、財(cái)政部等部門。可見，目前我國在證券發(fā)行市場即一級市場，由證監(jiān)會、國家發(fā)展計(jì)劃委員會、中國人民銀行、財(cái)政部共同行使監(jiān)督權(quán)。證券的二級市場，統(tǒng)一由證監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)督。這種做法割裂了證券市場監(jiān)管的統(tǒng)一性。
第三，我國《證券法》規(guī)定發(fā)行證券的條件有：符合國家的產(chǎn)業(yè)政策；有符合《公司法》《證券法》的法律條件；具有持續(xù)盈利能力、良好的財(cái)務(wù)狀況的經(jīng)濟(jì)條件，還有兜底條款即國家批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。但是《證券法》并沒有規(guī)定怎樣的產(chǎn)業(yè)政策符合國家的產(chǎn)業(yè)政策，雖然依據(jù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展?fàn)顩r可以判斷一般的產(chǎn)業(yè)政策是否屬于國家的產(chǎn)業(yè)政策，但對有些邊緣產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是否符合國家的產(chǎn)業(yè)政策就很難判斷，這給發(fā)行人、投資人以及執(zhí)法部門留下法律的空白，不利于法制的統(tǒng)一。而且持續(xù)盈利能力、良好的財(cái)務(wù)狀況這一經(jīng)濟(jì)條件是需要信息披露制度實(shí)現(xiàn)的，而我國目前信息披露制度還存在認(rèn)識上的不足，披露信息的內(nèi)容過于程式化，缺乏證券市場信息披露應(yīng)具備的行為習(xí)慣，對披露制度的及時性、完整性、真實(shí)性、準(zhǔn)備性標(biāo)準(zhǔn)模糊不清，沒有良好的實(shí)施機(jī)制以及缺乏相關(guān)的責(zé)任制度。
第四，我國《證券法》證券發(fā)行的方式有多種，依據(jù)不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)，有不同的發(fā)行方式。按照證券承銷機(jī)構(gòu)是否承銷發(fā)行為標(biāo)準(zhǔn)，分為直接發(fā)行和間接發(fā)行。按照發(fā)行對象的范圍不同分為公開發(fā)行和間接發(fā)行。根據(jù)過節(jié)通行的做法，證券發(fā)行實(shí)踐中存在“公募”和“私募”兩種方式。所謂“私募發(fā)行”是指發(fā)行人向特定對象發(fā)行證券以募集資金的一種融資方式。許多國家規(guī)定向五十人以上募集基金的，如沒有其他特殊情況，應(yīng)視為“公募”。我國證券法對非公開發(fā)行的證券的發(fā)行未做明確界定，造成了法律適用上“私募”未做出明確的規(guī)定。事實(shí)上，我國股份公司私募發(fā)行已經(jīng)取得了一定的經(jīng)驗(yàn)，例如B股大部分是私募發(fā)行，“大眾交通”向“大眾科創(chuàng)”定向增發(fā)A股也屬私募發(fā)行。但目前監(jiān)管部門對私募發(fā)行仍按特例操作，其應(yīng)按何種程度報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)，如何履行信息披露義務(wù)以及如何控制風(fēng)險等問題均缺乏法律的明確規(guī)定。
第五，在證券發(fā)行的程序中，我國《證券法》明確規(guī)定，發(fā)行證券必須經(jīng)過制作發(fā)行方案、申報(bào)、受理、審核四個程序。其中制作發(fā)行方案中，必須有券商的推薦函、會計(jì)師事務(wù)所的財(cái)務(wù)報(bào)告、評估事務(wù)所的評估報(bào)告以及律師事務(wù)所出具描述公司所有問題而做出的律師建議書。因此，在證券市場中，中介結(jié)構(gòu)發(fā)揮著重要作用。會計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告是判斷上市公司資產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)效益與發(fā)展前景的最重要依據(jù)；律師事務(wù)所出具的法律意見是判斷上市公司設(shè)立及運(yùn)行合法性的重要依據(jù)。然而，凡是存在利益的地方，就存在利用非法手段獲取利益。因此，有些將股票發(fā)行市場作為獲取資金的唯一動機(jī)，為獲得在證券市場上公平發(fā)行股票的資格，他們利用各種手段打通社會關(guān)系，騙取中介機(jī)構(gòu)出具虛假材料或饋贈公司股票的方式行賄使驗(yàn)資機(jī)構(gòu)違背事實(shí)甚至幫助其編造事實(shí)出具虛假報(bào)告。
二、針對我國目前發(fā)行市場的監(jiān)管問題采取的措施
以上從證券監(jiān)管模式、證券發(fā)行的主體、條件、方式、程序等方面論述了我國證券發(fā)行市場監(jiān)管的不力，應(yīng)采取以下措施：
1.實(shí)行證券行業(yè)監(jiān)管為主，國家證券管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管為輔。經(jīng)濟(jì)法是在市場失靈和國家干預(yù)失效的情況下應(yīng)運(yùn)而生的。李昌麒教授認(rèn)為：市場自身可以解決的問題，國家就不應(yīng)去干預(yù)；市場通過自身內(nèi)部組織可以克服的，國家也不應(yīng)該去干預(yù)。只有那些市場通過自身的運(yùn)作規(guī)律和相互作用無法克服的，國家才應(yīng)該干預(yù)。而證券法作為經(jīng)濟(jì)法部門的一個下位法，在實(shí)行證券監(jiān)管過程中，我認(rèn)為應(yīng)采取證券交易所和證券業(yè)協(xié)會等證券業(yè)自律組織調(diào)整證券業(yè)市場的監(jiān)管，在證券業(yè)自律組織無法實(shí)現(xiàn)或出現(xiàn)自身無法克服的證券問題時，再依靠國家強(qiáng)制力為后盾的國家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)管理。雖然上海證券交易所、深圳證券交易所的成立是政府為了消除當(dāng)時證券交易所遍地開花的分散狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)集中交易的制度安排，是從分散的柜臺交易到集中的交易所交易的強(qiáng)制性制度變遷，但在這種自律精神的嚴(yán)重缺失的制度下，我們恢復(fù)市場運(yùn)行的一般規(guī)律，加強(qiáng)證券業(yè)自律管理，證券發(fā)行市場才會有序合理穩(wěn)健運(yùn)行。因此，在股份制有限公司在發(fā)行股票，有限責(zé)任公司或股份有限公司在發(fā)行公司債券時，應(yīng)先符合本行業(yè)規(guī)定的各種條件，然后國家證監(jiān)會進(jìn)行必要的復(fù)核，對符合條件的公司允許其發(fā)行證券。這有利于既保護(hù)證監(jiān)會作為中央政府的直屬機(jī)構(gòu)的權(quán)威性，又保護(hù)證券發(fā)行的效率性和專業(yè)性。
2.界定產(chǎn)業(yè)政策范圍，完善信息披露制度，規(guī)范證券發(fā)行市場的條件。首先，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)以及現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)情況，對國家的產(chǎn)業(yè)政策適時地作出明確的界定。比如可以借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)社會學(xué)各界對產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行界定：它是相對于一個國家的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)（由各個生產(chǎn)條件，生產(chǎn)要素包括資源、勞動力）確定一個有利本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方式。我國的產(chǎn)業(yè)政策有：優(yōu)先發(fā)展傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)（包括加工業(yè)、采掘業(yè)、農(nóng)業(yè)），加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（交通、公路、橋梁），限制高耗能、高污染、低產(chǎn)值如煙草業(yè)、發(fā)電廠、化工廠等，社會保障性如保障性房地產(chǎn)市場進(jìn)行的扶持等等。
然后，完善我國證券發(fā)行市場上的信息披露制度。證券市場的基本功能在于為融資提供一個直接的渠道，而影響這一功能正常發(fā)揮的關(guān)鍵因素首先是市場價格是否能根據(jù)有關(guān)信息而自由變動，其次是證券的相關(guān)信息是否能充分披露和均勻分布，而信息披露制度是這兩個因素的決定性因素。目前，我國信息披露制度的價值有點(diǎn)扭曲。信息披露只要把影響市場價格的信息及時、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整給予披露即可。但我國的投資者很不成熟，由政府先判斷哪一企業(yè)是“好”的企業(yè)，再由投資者去投資，這不利于投資者對其投資風(fēng)險的承擔(dān)，不利于證券發(fā)行主體信息披露的意識以及不能充分調(diào)動社會的力量，不利于證券發(fā)行信息披露行為的監(jiān)管。因此，應(yīng)細(xì)化承擔(dān)信息披露的主體、內(nèi)容以及根據(jù)社會經(jīng)濟(jì)情況適時進(jìn)行經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整，同時增強(qiáng)證券發(fā)行主體信息披露意識，實(shí)行國家監(jiān)管和社會監(jiān)督相接合的信息披露監(jiān)管制度。
3.明確規(guī)定私募發(fā)行證券方式，同時強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的自律管理。雖然我國很多證券業(yè)中介機(jī)構(gòu)實(shí)行嚴(yán)格審批制有利于規(guī)范對中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，但它從長遠(yuǎn)來看，不利于中介行業(yè)的做大做強(qiáng)。因?yàn)樾袠I(yè)準(zhǔn)入容易造成一個壟斷利益階層，人為的壟斷使得同行業(yè)間的競爭變得相對寬松，從業(yè)者就缺乏較強(qiáng)的動力去提高業(yè)務(wù)水平，缺乏開拓新業(yè)務(wù)的類型，缺乏尋找如何發(fā)展壯大增強(qiáng)競爭力的方式，容易形成規(guī)模小、業(yè)務(wù)領(lǐng)域有限、業(yè)務(wù)水平低、服務(wù)意識差的局面。所以應(yīng)強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的自律，取消行業(yè)準(zhǔn)入制度，保障中介機(jī)構(gòu)自由充分競爭，實(shí)現(xiàn)公平競爭機(jī)制。同時，建立完善的行業(yè)內(nèi)獎勵與懲罰相結(jié)合的保障機(jī)制，保障證券業(yè)中介機(jī)構(gòu)自身的權(quán)責(zé)統(tǒng)一。
三、結(jié)語
經(jīng)過對我國證券發(fā)行市場簡短的分析，我們不得不認(rèn)識到注重以證券業(yè)自律監(jiān)管為主，以證券國家監(jiān)管為輔的經(jīng)濟(jì)法律依據(jù)和制度設(shè)計(jì)的必要性。同時從證券法對證券發(fā)行的主體、條件、方式及程序方面規(guī)定的不確定性造成監(jiān)管的不力出發(fā)，得出我們必須完善立法的有關(guān)規(guī)定，確定國家監(jiān)管的可操作性，在確保證券監(jiān)督管理委員會監(jiān)管證券發(fā)行市場的權(quán)威性的同時加強(qiáng)證券業(yè)自律管理的證券發(fā)行管理制度。
參考文獻(xiàn)：
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二、改革做法
（一）調(diào)整管理體制，優(yōu)化配置機(jī)構(gòu)編制。一是整合工商、質(zhì)監(jiān)、食藥分局及食品安全委員會辦公室，綜合設(shè)置濟(jì)南高新區(qū)管委會市場監(jiān)管局，為高新區(qū)管委會內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)食品藥品、工商、質(zhì)監(jiān)日常監(jiān)管和行政執(zhí)法職責(zé)，承擔(dān)高新區(qū)管委會食品安全委員會辦公室日常工作。二是在高新區(qū)代管的3個街道辦事處分別設(shè)立市場監(jiān)管所，為市場監(jiān)管局派出機(jī)構(gòu)，承擔(dān)本區(qū)域食品藥品監(jiān)管和行政執(zhí)法工作。每個市場監(jiān)管所核定行政編制10名，加強(qiáng)基層監(jiān)管力量。三是整合個體私營企業(yè)協(xié)會辦公室、技術(shù)監(jiān)督站、食品藥品稽查大隊(duì)等機(jī)構(gòu)，組建市場監(jiān)管執(zhí)法大隊(duì)，為高新區(qū)管委會所屬財(cái)政撥款事業(yè)單位，受管委會委托，承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)食品藥品、工商、質(zhì)監(jiān)綜合執(zhí)法工作。
（二）迅速實(shí)現(xiàn)融合，形成綜合監(jiān)管合力。一是班子帶頭融合。采取交叉分管方式，原工商口的副局長分管質(zhì)監(jiān)業(yè)務(wù)，質(zhì)監(jiān)口的副局長分管食藥業(yè)務(wù)，食藥口的副局長分管工商業(yè)務(wù)，使領(lǐng)導(dǎo)班子首先實(shí)現(xiàn)融合。二是人員雙向融合。在全系統(tǒng)范圍內(nèi)實(shí)行“雙向選擇”，讓各個業(yè)務(wù)口與工作人員互相選擇，選不上的待崗再培訓(xùn)，如此一來，原有的小圈子被打破打散，實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)大融合。三是機(jī)關(guān)文化融合。按照新的職能定位和工作需要，所有工作人員統(tǒng)一著新制服，標(biāo)志主要由帽徽、肩章、臂章、領(lǐng)花、胸章組成，包含四部門原有的突出特征，其中帽徽由國徽、紅盾、劍蘭葉以及標(biāo)有JHDZ濟(jì)南高新技術(shù)開發(fā)區(qū)英文縮寫、濟(jì)南高新市場監(jiān)管字樣組成。通過統(tǒng)一換裝，既增強(qiáng)了歸屬感和向心力，也便于社會各界的識別與監(jiān)督。
（三）優(yōu)化運(yùn)行機(jī)制，提升監(jiān)管服務(wù)效能。一是實(shí)行“一窗式”受理。深入推進(jìn)工商登記制度改革，推行公司注冊資本認(rèn)繳制、一址多照、一照多址、改革企業(yè)年檢為年報(bào)等制度。將企業(yè)登記、食品藥品許可、組織機(jī)構(gòu)代碼證辦理窗口進(jìn)行整合，將原來在三個局四個窗口辦理的證照，改為一個窗口受理即可辦理所有申請。在此基礎(chǔ)上，啟動商事登記聯(lián)合審批改革，探索推行營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證和公章刻制“一表申請、一窗通辦、部門聯(lián)審、三證合一、檔案共享”注冊登記新模式。二是探索“扁平化”模式。按照“區(qū)域責(zé)任、保障重點(diǎn)、下移重心”原則，在基層一線設(shè)立六個責(zé)任片區(qū)。日常監(jiān)管工作中除專業(yè)性強(qiáng)、風(fēng)險性高及跨區(qū)域、跨領(lǐng)域的重大案件由市場監(jiān)管執(zhí)法大隊(duì)負(fù)責(zé)外，其余監(jiān)管事項(xiàng)全部由市場監(jiān)管所負(fù)責(zé)。三是建立“捆綁式”機(jī)制。市場監(jiān)管執(zhí)法大隊(duì)負(fù)責(zé)統(tǒng)一組織、協(xié)調(diào)指揮執(zhí)法辦案工作，并對跨區(qū)域、跨領(lǐng)域以及專業(yè)性較強(qiáng)的重大案件開展執(zhí)法監(jiān)管。同時，將食品藥品、工商、質(zhì)監(jiān)等領(lǐng)域的監(jiān)管服務(wù)和案件辦理工作有機(jī)結(jié)合，按照“監(jiān)管執(zhí)法相對分離，辦案權(quán)限相對集中”的思路，建立了分權(quán)適當(dāng)、主輔結(jié)合的“捆綁式”執(zhí)法辦案模式，即根據(jù)案件性質(zhì)、違法主體、處罰種類及幅度等劃分市場監(jiān)管局、市場監(jiān)管執(zhí)法大隊(duì)及市場監(jiān)管所的辦案權(quán)限，形成齊抓共管、上下協(xié)作的辦案格局。同時，加強(qiáng)對關(guān)鍵部位權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督制約，對案件立案、調(diào)查、核審、執(zhí)行實(shí)行“四個分離”制度，切實(shí)理順執(zhí)法介入機(jī)制。四是實(shí)行“對口式”辦理。對園區(qū)“12345”、食品藥品“12331”、工商“12315”、質(zhì)監(jiān)“12365”維權(quán)熱線進(jìn)行整合，建立由市場監(jiān)管執(zhí)法大隊(duì)綜合科、各業(yè)務(wù)室歸口接收、分派、反饋，市場監(jiān)管所直接受理以及各業(yè)務(wù)科室根據(jù)工作需要直接辦理的消費(fèi)維權(quán)工作機(jī)制，并建立完善了督查督辦、案源舉報(bào)、消費(fèi)維權(quán)快速反應(yīng)、消費(fèi)維權(quán)約談、查辦案件回訪、案件考評考核等六項(xiàng)機(jī)制，全力保障消費(fèi)維權(quán)。
三、改革成效
篇10
一、我國證券市場監(jiān)管制度存在的問題
(一)監(jiān)管者存在的問題
1.證監(jiān)會的作用問題
我國《證券法》第178條規(guī)定:“國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券市場實(shí)行監(jiān)督管理,維護(hù)證券市場秩序,保障其合法運(yùn)行。”從現(xiàn)行體制看,證監(jiān)會名義上是證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān),證監(jiān)會的監(jiān)管范圍看似很大:無所不及、無所不能。從上市公司的審批、上市規(guī)模的大小、上市公司的家數(shù)、上市公司的價格、公司獨(dú)立董事培訓(xùn)及認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn),到證券中介機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入、信息披露的方式及地方、信息披露之內(nèi)容,以及證券交易所管理人員的任免等等,凡是與證券市場有關(guān)的事情無不是在其管制范圍內(nèi)。而實(shí)際上,證監(jiān)會只是國務(wù)院組成部門中的附屬機(jī)構(gòu),其監(jiān)督管理的權(quán)力和效力無法充分發(fā)揮。
2.證券業(yè)協(xié)會自律性監(jiān)管的獨(dú)立性問題
我國《證券法》第174條規(guī)定:“證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律組織,是社會團(tuán)體法人。證券公司應(yīng)加入證券業(yè)協(xié)會。證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會”。同時規(guī)定了證券業(yè)協(xié)會的職責(zé),如擬定自律性管理制度、組織會員業(yè)務(wù)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)交流、處分違法違規(guī)會員及調(diào)解業(yè)內(nèi)各種糾紛等等。這樣簡簡單單的四個條文,并未明確規(guī)定證券業(yè)協(xié)會的獨(dú)立的監(jiān)管權(quán)力,致使這些規(guī)定不僅形同虛設(shè),并且實(shí)施起來效果也不好。無論中國證券業(yè)協(xié)會還是地方證券業(yè)協(xié)會大都屬于官辦機(jī)構(gòu),帶有一定的行政色彩,機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人多是由政府機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼任,證券業(yè)協(xié)會的自律規(guī)章如一些管理規(guī)則、上市規(guī)則、處罰規(guī)則等等都是由證監(jiān)會制定的,缺乏應(yīng)有的獨(dú)立性,沒有實(shí)質(zhì)的監(jiān)督管理的權(quán)力,不是真正意義上的自律組織,通常被看作準(zhǔn)政府機(jī)構(gòu)。這與我國《證券法》的證券業(yè)的自律組織是通過其會員的自我約束、相互監(jiān)督來補(bǔ)充證監(jiān)會對證券市場的監(jiān)督管理的初衷是相沖突的,從而表明我國《證券法》還沒有放手讓證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行自律監(jiān)管,也不相信證券業(yè)協(xié)會能夠進(jìn)行自律監(jiān)管。在我國現(xiàn)行監(jiān)管體制中,證券業(yè)協(xié)會的自律監(jiān)管作用依然沒得到重視,證券市場自律管理缺乏應(yīng)有的法律地位。
3.監(jiān)管主體的自我監(jiān)督約束問題
強(qiáng)調(diào)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性,主要是考慮到證券市場的高風(fēng)險、突發(fā)性、波及范圍廣等特點(diǎn),而過于分散的監(jiān)管權(quán)限往往會導(dǎo)致責(zé)任的相互推諉和監(jiān)管效率的低下,最終使抵御風(fēng)險的能力降低。而從辨證的角度分析,權(quán)力又必須受到約束,絕對的權(quán)力則意味著腐敗。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析,監(jiān)管者也是經(jīng)濟(jì)人,他們與被監(jiān)管同樣需要自律性。監(jiān)管機(jī)構(gòu)希望加大自己的權(quán)力而減少自己的責(zé)任,監(jiān)管機(jī)構(gòu)的人員受到薪金、工作條件、聲譽(yù)權(quán)力以及行政工作之便利的影響,不管是制定規(guī)章還是執(zhí)行監(jiān)管,他們都有以公謀私的可能,甚至成為某些特殊利益集團(tuán)的工具,而偏離自身的職責(zé)和犧牲公眾的利益。從法學(xué)理論的角度分析,公共權(quán)力不是與生俱來的,它是從人民權(quán)利中分離出來,交由公共管理機(jī)構(gòu)享有行使權(quán),用來為人服務(wù);同時由于它是由人民賦予的,因此要接受人民的監(jiān)督;但權(quán)力則意味著潛在的腐敗,它的行使有可能偏離人民服務(wù)的目標(biāo),被掌權(quán)者當(dāng)作謀取私利的工具。因此,在證券市場的監(jiān)管活動中,由于監(jiān)管權(quán)的存在,監(jiān)管者有可能以權(quán)謀私,做出損害投資者合法權(quán)益的行為,所以必須加強(qiáng)對監(jiān)管主體的監(jiān)督約束。
(二)被監(jiān)管者存在的問題
1.上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制的問題
由于我國上市公司上市前多由國有企業(yè)改制而來,股權(quán)過分集中于國有股股東,存在“一股獨(dú)大”現(xiàn)象,這種國有股股權(quán)比例過高的情況導(dǎo)致政府不敢過于放手讓市場自主調(diào)節(jié),而用行政權(quán)力過多地干預(yù)證券市場的運(yùn)行,形成所謂的“政策市”。由此出現(xiàn)了“證券的發(fā)行制度演變?yōu)閲衅髽I(yè)的融資制度,同時證券市場的每一次大的波動均與政府政策有關(guān),我國證券市場的功能被強(qiáng)烈扭曲”的現(xiàn)象。證監(jiān)會的監(jiān)管活動也往往為各級政府部門所左右。總之,由于股權(quán)結(jié)構(gòu)的不合理,使政府或出于政治大局考慮,而不敢放手,最終造成證監(jiān)會對證券市場的監(jiān)管出現(xiàn)問題。
2.證券市場中介機(jī)構(gòu)的治理問題
同上市公司一樣,我國的證券市場中介機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制等也有在著上述的問題。證券公司、投資公司、基金公司等證券市場的中介機(jī)構(gòu)隨著證券市場的發(fā)展雖然也成長起來,但在我國證券市場發(fā)展尚不成熟、法制尚待健全、相關(guān)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)不足的境況下,這些機(jī)構(gòu)的日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范等也都存在很多缺陷。有些機(jī)構(gòu)為了牟取私利,違背職業(yè)道德,為企業(yè)做假賬,提供虛假證明;有的甚至迎合上市公司的違法或無理要求,為其虛假包裝上市大開方便之門。目前很多上市公司與中介機(jī)構(gòu)在上市、配股、資產(chǎn)重組、關(guān)聯(lián)交易等多個環(huán)節(jié)聯(lián)手勾結(jié),出具虛假審計(jì)報(bào)告,或以能力有限為由對財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性做出有傾向性錯誤的審計(jì)結(jié)論,誤導(dǎo)了投資者,擾亂證券市場的交易規(guī)則和秩序,對我國證券市場監(jiān)督管理造成沖擊。
3.投資者的問題
我國證券市場的投資者特別是中小投資者離理性、成熟的要求還有極大的距離。這表現(xiàn)在他們?nèi)狈τ嘘P(guān)投資的知識和經(jīng)驗(yàn),缺乏正確判斷企業(yè)管理的好壞、企業(yè)盈利能力的高低、政府政策的效果的能力,在各種市場傳聞面前不知所措甚至盲信盲從,缺乏獨(dú)立思考和決策的能力。他們沒有樹立正確的風(fēng)險觀念,在市場價格上漲時盲目樂觀,在市場價格下跌時又盲目悲觀,不斷的追漲殺跌,既加劇了市場的風(fēng)險,又助長了大戶或證券公司操縱市場的行為,從而加大了我國證券市場的監(jiān)督管理的難度。
(三)監(jiān)管手段存在的問題
1.證券監(jiān)管的法律手段存在的問題
我國證券法制建設(shè)從20世紀(jì)80年展至今,證券法律體系日漸完善已初步形成了以《證券法》、《公司法》為主,包括行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則四個層次的法律體系,尤其是《證券法》的頒布實(shí)施,使得我國證券法律制度的框架最終形成。但是從總體上看,我國證券法律制度仍存在一些漏洞和不足:首先,證券市場是由上市公司證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、投資者及其它市場參與者組成,通過證券交易所的有效組織,圍繞上市、發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)運(yùn)行。在這一系列環(huán)節(jié)中,與之相配套的法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)是應(yīng)有俱有,但我國目前除《證券法》之外,與之相配套的相關(guān)法律如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽(yù)平價法》等幾乎空白。其次,一方面,由于我國不具備統(tǒng)一完整的證券法律體系,導(dǎo)致我國在面臨一些證券市場違法違規(guī)行為時無計(jì)可施;另一方面,我國現(xiàn)有的證券市場法律法規(guī)過于抽象,缺乏具體的操作措施,導(dǎo)致在監(jiān)管中無法做到“有章可循”。再者,我國現(xiàn)行的證券法律制度中三大法律責(zé)任的配制嚴(yán)重失衡,過分強(qiáng)調(diào)行政責(zé)任和刑事責(zé)任,而忽視了民事責(zé)任,導(dǎo)致投資者的損失在事實(shí)上得不到補(bǔ)償。以2005年新修訂的《證券法》為例,該法規(guī)涉及法律責(zé)任的條款有48條,其中有42條直接規(guī)定了行政責(zé)任,而涉及民事責(zé)任的條款只有4條。
2.證券監(jiān)管的行政手段存在的問題
在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程中,計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展模式曾長久的站在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的舞臺上,這種政府干預(yù)為主的思想在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中已根深蒂固,監(jiān)管者法律意識淡薄,最終導(dǎo)致政府不敢也不想過多放手于證券市場。因此在我國證券市場的監(jiān)管中,市場的自我調(diào)節(jié)作用被弱化。
3.證券監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段存在的問題
對于證券監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段,無論是我國的法律規(guī)定還是在實(shí)際的操作過程中均有體現(xiàn),只不過這種經(jīng)濟(jì)的監(jiān)管手段過于偏重于懲罰措施的監(jiān)督管理作用而忽視了經(jīng)濟(jì)獎勵的監(jiān)督管理作用。我國證券監(jiān)管主要表現(xiàn)為懲罰經(jīng)濟(jì)制裁,而對于三年保持較好的穩(wěn)定發(fā)展成績的上市公司,卻忽視了用經(jīng)濟(jì)獎勵手段鼓勵其守法守規(guī)行為。
二、完善我國證券市場監(jiān)管法律制度
(一)監(jiān)管者的法律完善
I.證監(jiān)會地位的法律完善
篇11
(一)與時俱進(jìn)。伴隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的確立和改革開放進(jìn)入一個新的發(fā)展階段，以加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級為特征的現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)，要求我們進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能，深化機(jī)構(gòu)改革，建立服務(wù)型政府。“四個統(tǒng)一”和“四化”建設(shè)正是工商行政管理機(jī)關(guān)積極應(yīng)對形勢的發(fā)展變化，提出的工作目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)途徑。
(二)繼承發(fā)展。工商行政管理走過i十年的歷程，實(shí)現(xiàn)了三個基本建立。在此基礎(chǔ)上，必須研究如何按照科學(xué)發(fā)展觀的要求，樹立新的執(zhí)法理念，探索新的執(zhí)法途徑。“四個統(tǒng)一”與“四化”建設(shè)正是工商行政管理在走過三十年輝煌歷程，面臨未來如何發(fā)展的關(guān)鍵時刻提出的創(chuàng)新思路，是承前啟后，繼往開來的理論產(chǎn)物。
(三)適應(yīng)挑戰(zhàn)。在新經(jīng)濟(jì)浪潮推動下，工商行政管理的監(jiān)管和服務(wù)對象，市場主體和市場環(huán)境都發(fā)生了深刻變化，使工商行政管理面臨著許多前所未有的問題和挑戰(zhàn)，需要我們從執(zhí)政理念，執(zhí)法方式，訴求目的、價值取向等方面提出應(yīng)對這一挑戰(zhàn)的工作思路和實(shí)現(xiàn)途徑。“四個統(tǒng)一”和“四化”建設(shè)正是從目標(biāo)和途徑兩個方面作出了回答。
二、“四化”長效機(jī)制建設(shè)的理論支撐
既然我們已明確“四化”長效機(jī)制的建設(shè)，作為今后一個時期工商行政管理的執(zhí)法途徑和運(yùn)行模式，那么就需要我們進(jìn)一步理清“三大關(guān)系”，為推進(jìn)“四化”建設(shè)提供理論支撐。
(一)理清“四化”長效機(jī)制與科學(xué)發(fā)展觀的關(guān)系。“四化”長效機(jī)制建設(shè)的關(guān)鍵是要認(rèn)真落實(shí)好“以人為本”的價值觀。對內(nèi)而言，要解決好工商人的價值追求和價值實(shí)現(xiàn)問題，應(yīng)該站在人生價值追求的高度，打造工商人實(shí)現(xiàn)人生價值追求的事業(yè)平臺和成長通道。對外而言，要解決好“執(zhí)政為民”的價值取向，從體制方面使其成為一種人文思想的產(chǎn)物。同時“四化”長效機(jī)制建設(shè)有利于工商行政管理全面實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，包括與經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢的協(xié)調(diào)，與服務(wù)對象的協(xié)調(diào)，監(jiān)管執(zhí)法與發(fā)展環(huán)境的協(xié)調(diào)，“四化”長效機(jī)制內(nèi)部的協(xié)調(diào)等等，從而構(gòu)建起同各個方面保持協(xié)調(diào)配合的和諧互動關(guān)系。
(二)理清“四化”長效機(jī)制與建立服務(wù)型政府的關(guān)系。我國機(jī)構(gòu)改革的長遠(yuǎn)目標(biāo)是建立一個全心全意為人民的服務(wù)型政府，工商行政管理要在建立服務(wù)型政府的過程中凸現(xiàn)自身的服務(wù)職能，必須打造適應(yīng)服務(wù)型政府要求的運(yùn)行機(jī)制，“四化”建設(shè)正是創(chuàng)新執(zhí)政理念的載體。工商行政管理以構(gòu)建“四化”長效機(jī)制，通過轉(zhuǎn)變職能和機(jī)制運(yùn)行方式，以優(yōu)質(zhì)的行政質(zhì)量和效率來實(shí)現(xiàn)全心全意為人民的服務(wù)宗旨。
(三)理清“四化”長效機(jī)制與“四個統(tǒng)一”的關(guān)系。從理論與實(shí)踐上看，兩者表現(xiàn)為理論目標(biāo)和實(shí)踐方向的關(guān)系。“四個統(tǒng)一”形成了工商行政管理工作的目標(biāo)體系，而目標(biāo)體系究竟依靠什么途徑才能得到最佳實(shí)現(xiàn)，“四化”建設(shè)從模式和狀態(tài)方面作出了最好的回答。因此“四化”建設(shè)從機(jī)制方面使“四個統(tǒng)一”有一個載體和平臺，為兩者對接提供了可能。
三、“四化”長效機(jī)制建設(shè)面臨的問題
“四化”長效機(jī)制建設(shè)是新時期工商行政管理運(yùn)行機(jī)制的重大改革創(chuàng)新，必將面臨許多新問題和挑戰(zhàn)。為此我們必須認(rèn)真解決好以下四個方面的問題。
(一)現(xiàn)行工商行政管理職能面臨的問題。建立服務(wù)型政府要求建立健全職責(zé)體系和公共服務(wù)體系。這兩個體系建設(shè)的成效如何直接關(guān)系到“四化”長效機(jī)制的質(zhì)量。從職責(zé)體系來看，改革開放以來，雖然進(jìn)行了大量的探索，取得了相當(dāng)?shù)慕ㄔO(shè)成果，但由于指導(dǎo)思想的原因，始終沒有跳出管與被管的游戲圈子。職責(zé)是職能的外在表現(xiàn)形式，在工商行政管理職能設(shè)置上過去更多注重“監(jiān)管”，形成了工商職能與市場主體之間單純的管與被管的責(zé)權(quán)關(guān)系。這種“管”字當(dāng)頭的模式，一定程度上制約了公共服務(wù)體系的建設(shè)，
(二)現(xiàn)行工商職責(zé)關(guān)系面臨的問題。“四化”建設(shè)的基礎(chǔ)必須是職責(zé)關(guān)系清楚。只有如此才可能將制度化、規(guī)范化、程序化、法制化提上議事日程，而在職責(zé)關(guān)系含糊不清的基礎(chǔ)上搞“四化”建設(shè)，只能是一團(tuán)亂麻。對內(nèi)而言，加快政事分開，規(guī)范行政行為，應(yīng)該成為理順職責(zé)關(guān)系的重點(diǎn)。對外而言，主要理順工商垂直管理工作體系與各級地方政府的關(guān)系以及與其他社會管理部門的關(guān)系，尤其應(yīng)以執(zhí)法監(jiān)督關(guān)系為重點(diǎn)。
(三)現(xiàn)行工商體制結(jié)構(gòu)面臨的問題。“四化”建設(shè)是工商機(jī)關(guān)落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的具體體現(xiàn)，必然要求體制構(gòu)成合理和資源配置優(yōu)化。從工商體制構(gòu)成看，長期以來主要按行政區(qū)劃隸屬分層級管理，基本不考慮市場流通的特征。現(xiàn)在，我國市場經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，全國已形成多個跨行政區(qū)劃的產(chǎn)業(yè)群，產(chǎn)業(yè)帶，很多產(chǎn)品的生產(chǎn)鏈已形成跨區(qū)域聯(lián)動。這種服務(wù)監(jiān)管客體跨區(qū)域，應(yīng)該是我們推行“四化”過程中必須認(rèn)真研究的問題。另外，電子商務(wù)異軍突起，也對現(xiàn)行體制提出了挑戰(zhàn)，從現(xiàn)行工商行政管理資源配置方面看，按照建立統(tǒng)一的競爭有序的現(xiàn)代市場體系要求，目前資源配置與之不協(xié)調(diào)，而且隨著市場的發(fā)展，這種不協(xié)調(diào)性還會進(jìn)一步強(qiáng)化，不同程度地存在職能配置越位，缺位，錯位和不到位的現(xiàn)象。
(四)提高行政效能面臨的問題。目前，工商行政管理效能問題，歸納起來主要表現(xiàn)為以下三點(diǎn)：一是還沒有完全形成一個科學(xué)合理完整的制度體系。多年來工商部門雖然不遺余力地進(jìn)行制度建設(shè)，希望通過制度來規(guī)范工作行為，提高行政效率，但總因職能職責(zé)的不穩(wěn)定性，使制度建設(shè)難以形成一個完整的體系。二是目前干部隊(duì)伍的素質(zhì)不能完全適應(yīng)“四化”建設(shè)要求。干部普遍面臨創(chuàng)新意識的考驗(yàn)，在工作中還缺乏完備的激勵和自律機(jī)制。三是監(jiān)管和服務(wù)手段不相適應(yīng)，依托網(wǎng)絡(luò)平臺來開展電子政務(wù)是“四化”建設(shè)不可或缺的手段，而這方面工商部門普遍還需要進(jìn)一步加強(qiáng)。
四、“四化”長效機(jī)制建設(shè)的途徑
黨的十七大關(guān)于加快行政管理體制改革。建設(shè)服務(wù)型政府的要求，為工商行政管理指明了改革的方向。轉(zhuǎn)變職能。理順關(guān)系，優(yōu)化結(jié)構(gòu)，提高效能，既是工商行政管理體制改革的著力點(diǎn)，也是“四化”建設(shè)的難點(diǎn)和重點(diǎn)，我們應(yīng)該按照“夯基固本，創(chuàng)新發(fā)展”的要求，從以下四個方面同步推進(jìn)“四化”長效機(jī)制建設(shè)。
(一)按照建設(shè)服務(wù)型政府要求，建立完善行政職責(zé)和公共服務(wù)兩個體系。一是重構(gòu)職能職責(zé)體系。充分利用當(dāng)前政府機(jī)構(gòu)大部制改革的宏觀背景，在國務(wù)院新的“三定規(guī)定”的框架內(nèi)，按照建立大市場的要求，構(gòu)筑工商行政管理職能職責(zé)體系，并按“四化”要求對職能職責(zé)體系內(nèi)的各項(xiàng)工作進(jìn)行定格，進(jìn)行初始化，通過實(shí)踐檢驗(yàn)，最終成為長效機(jī)制。二是大力拓展公共服務(wù)職能。按“四化”要求為社會提供更多的服務(wù)產(chǎn)品。大力拓展公共服務(wù)職能，開發(fā)一批行政服務(wù)產(chǎn)品，并對其進(jìn)行“四化”定格，使之成為長效機(jī)制的重要組成部分。如將工商部門因職能獲取的信息優(yōu)勢，轉(zhuǎn)化為社會服務(wù)優(yōu)勢，打造信用信息化平臺，數(shù)字化資訊平臺，定期向社會市場資訊，提供階段性的企業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)發(fā)展走勢分析報(bào)告等，并使之成為制度，按照一定的程序加以規(guī)范。
(二)按照“四化”長效機(jī)制要求，進(jìn)一步理順政務(wù)關(guān)系。服務(wù)型政府的體系建設(shè)，是以政務(wù)關(guān)系順暢為前提。工商系統(tǒng)內(nèi)部應(yīng)重點(diǎn)理順兩個方面：一是理清掛靠在工商系統(tǒng)的社會團(tuán)體和中介組織的關(guān)系。按政事分開原則，解除掛靠。二是理清行政審批和其他行政行為的關(guān)系。凡法律法規(guī)無明確規(guī)定的，一律不得對外設(shè)置審批門檻，對直接干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動的行政行為應(yīng)立即停止。與之相應(yīng)，工商系統(tǒng)外部也應(yīng)理順兩個關(guān)系：一是規(guī)范垂直管理與各級地方政府的關(guān)系。使兩者之間的工作關(guān)系制度化，程序化，形成規(guī)范有序的協(xié)調(diào)機(jī)制。通過“四化”建設(shè)，妥善解決好垂直管理與地方政府關(guān)系之間“度”的把握問題，既不能因垂直管理使工商行政管理工作游離于地方工作之外，也不能因受行政區(qū)域的統(tǒng)一指揮，使垂直管理失去特有的行政功能。二是理順工商行政管理與其他社會管理部門的關(guān)系。對職責(zé)范圍交叉的應(yīng)按照“三定方案”的原則予以界定，對職責(zé)范圍模糊不清的，應(yīng)通過一定的行政法律關(guān)系予以認(rèn)定，對法律關(guān)系出現(xiàn)重復(fù)的，要依法作出必要的劃分，為長效機(jī)制建設(shè)鋪平道路。
篇12
(一)創(chuàng)新工作模式，實(shí)現(xiàn)科學(xué)監(jiān)管的必然要求
面對多層次市場體系、多元化市場主體和紛繁復(fù)雜的市場行為。工商部門必須改革固有的管理模式，建立新型的工作模式，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管領(lǐng)域由低端向高端轉(zhuǎn)變、監(jiān)管方式由粗放向精細(xì)轉(zhuǎn)變、監(jiān)管方法由突擊性整治向日常規(guī)范監(jiān)管轉(zhuǎn)變、監(jiān)管手段由傳統(tǒng)型向現(xiàn)代化轉(zhuǎn)變，逐步實(shí)現(xiàn)監(jiān)督管理規(guī)范化、科學(xué)化。實(shí)施市場巡查分析辦法，用動態(tài)的檢查方式對各類市場主體進(jìn)行不間斷、全方位的流動巡查，及時發(fā)現(xiàn)和處理市場中出現(xiàn)的各種矛盾，查處違法違章行為，營造統(tǒng)一、開放、競爭、有序的市場環(huán)境。
(二)促進(jìn)職能到位，服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有力舉措
市場巡查是工商部門獲知市場主體動態(tài)信息的手段。基層工商機(jī)關(guān)尤其是工商所，把市場巡查作為履行市場監(jiān)管職責(zé)的切入點(diǎn)，運(yùn)用科學(xué)高效的巡查模式，對市場主體的各種行為進(jìn)行動態(tài)化監(jiān)督檢查。巡查分析就是對巡查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析研究，提出解決的思路與對策，形成分析報(bào)告，為政府宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控和工作決策提供有益參考，實(shí)現(xiàn)工商部門服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本目的。
(三)強(qiáng)化日常監(jiān)管，提高行政效能的重要途徑
市場巡查具有基礎(chǔ)性、綜合性的特點(diǎn)，是維護(hù)市場秩序的基礎(chǔ)性工作。全面實(shí)施市場巡查分析辦法，有利于及時掌握市場運(yùn)行中帶有傾向性、苗頭性的問題，采取相應(yīng)措施，防患于未然，使監(jiān)管效能最大化。
(四)整合行政執(zhí)法，創(chuàng)建“五無”監(jiān)管區(qū)的有效手段
市場巡查分析辦法是對“網(wǎng)格”監(jiān)管模式、《基層工商所工作規(guī)范》和“經(jīng)濟(jì)戶口”管理的延伸與細(xì)化，是整合行政執(zhí)法資源，推進(jìn)“五無”創(chuàng)建的有效手段。只有通過全面實(shí)施橫向到邊、縱向到底的市場巡查分析，澄清底子，建立臺賬，完善“經(jīng)濟(jì)戶口”，才能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)建“五無”監(jiān)管區(qū)的總目標(biāo)。
(五)規(guī)范監(jiān)管行為，打造高素質(zhì)隊(duì)伍的重要平臺
全面實(shí)施市場巡查分析辦法，要求監(jiān)管人員必須具備較全面的業(yè)務(wù)能力，包括對工商法律法規(guī)的熟悉、巡查記錄表格的填寫、法律文書的使用、現(xiàn)場處置手段的運(yùn)用、巡查情況的搜集、數(shù)據(jù)資料的錄入、監(jiān)管情況的歸納判斷以及巡查分析報(bào)告的撰寫等。
二、實(shí)施市場巡查分析辦法的做法與要求
市場巡查分析辦法涵蓋內(nèi)容多，條文聯(lián)系緊，操作要求高。在實(shí)施過程中，分局注重科學(xué)性、嚴(yán)肅性和規(guī)范性，從大處著眼，從小處人手，著力做細(xì)、做實(shí)、做好實(shí)施前、中、后的一系列T作。
(一)巡查堅(jiān)持“五統(tǒng)”
1.統(tǒng)一組織與領(lǐng)導(dǎo)。分局、工商所分別設(shè)立市場巡查分析領(lǐng)導(dǎo)小組，形成一級抓一級，一級對一級負(fù)責(zé)的組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，明確巡查監(jiān)管工作目標(biāo)，建立實(shí)施市場巡查分析的兩級監(jiān)管機(jī)制。2.統(tǒng)一對象與形式。巡查的對象統(tǒng)一為轄區(qū)內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的企業(yè)、個人和其他經(jīng)濟(jì)組織，巡查的內(nèi)容是各類市場主體的經(jīng)營資格、經(jīng)營行為和義務(wù)責(zé)任、自律制度。巡查的形式采取日常巡查、重點(diǎn)巡查和專項(xiàng)巡查相結(jié)合。3.統(tǒng)一操作與要求。市場巡查流程包括：擬定計(jì)劃、確定人員、明確責(zé)任、巡查錄入、現(xiàn)場處理、分析報(bào)告、立卷歸檔、建立臺賬等八個環(huán)節(jié)。每個“網(wǎng)格”責(zé)任區(qū)組成兩人以上巡查小組，圍繞工作主題開展巡查。巡查堅(jiān)持統(tǒng)籌兼顧，將市場巡查貫穿于市場監(jiān)管全過程，各項(xiàng)監(jiān)管工作通過市場巡查來體現(xiàn)。4.統(tǒng)一表格與報(bào)告。為了減輕巡查人員的工作量，分局統(tǒng)一設(shè)計(jì)了《市場巡查監(jiān)管登記表》，并對市場巡查分析報(bào)告的形成、撰寫要求作了統(tǒng)一規(guī)定。在局所兩級市場巡查分析會議的基礎(chǔ)上，形成市場巡查分析報(bào)告。5.統(tǒng)一考核與考評。分局統(tǒng)一制定了《市場巡查分析考核評分表》，對單位和個人的考評進(jìn)行細(xì)化和量化，并將考評結(jié)果與年度績效考核、評先評優(yōu)、職務(wù)晉升掛鉤。
(二)分析把握“三性”
1.分析會議的及時性。每月最后一個星期，工商所召開巡查分析會，對“網(wǎng)格”監(jiān)管責(zé)任區(qū)反映上來的巡查情況進(jìn)行分析、判斷，找出問題的原因，提出整改建議，寫出書面分析報(bào)告。分局及時召開巡查匯總會，匯總巡查信息，撰寫分局市場巡查分析報(bào)告，提出解決的思路與對策，并報(bào)送當(dāng)?shù)攸h委、人大、政府和市局。2.分析報(bào)告的規(guī)范性。分析報(bào)告由基本情況、問題與原因、措施與對策、建議與請求四個部分構(gòu)成，要求做到講情況、擺問題具體明了，分析原因深入透徹，采取的對策切實(shí)可行，建議與請求合乎實(shí)際。3.分析結(jié)論的應(yīng)用性。對市場巡查分析報(bào)告中反映的個案問題實(shí)行跟蹤問效。責(zé)令糾正的，在下個月巡查回訪前整改到位，立案查處的，跟蹤調(diào)查處理結(jié)果。對市場分析報(bào)告中反映的普遍性問題，制訂工作方案，整合執(zhí)法資源，明確整治目標(biāo)，開展專項(xiàng)整治。對市場巡查分析報(bào)告中反映的屬于其他部門職責(zé)的問題，報(bào)告相關(guān)部門。對分析報(bào)告中涉及社會穩(wěn)定、社情民意的重大事項(xiàng)，抄報(bào)地方黨委和政府。同時，根據(jù)市場主體發(fā)展運(yùn)行動態(tài)，形成專題分析報(bào)告，為政府宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控和決策服務(wù)。
(三)認(rèn)真落實(shí)“三嚴(yán)”
1.組織嚴(yán)密。分局成立市場巡查分析領(lǐng)導(dǎo)小組，工商所成立相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)小組。2.操作嚴(yán)謹(jǐn)。工商所按照市局、分局的工作目標(biāo)和專項(xiàng)整治行動，結(jié)合自身實(shí)際，制定市場巡查工作計(jì)劃。按照“網(wǎng)格”責(zé)任區(qū)劃分若干巡查小組，巡查人員緊緊圍繞工作主題開展市場巡查。要求巡查人員整理好巡查監(jiān)管資料，按主題立卷歸檔，完善動態(tài)監(jiān)管檔案，建立巡查工作臺賬。3.考核嚴(yán)格。分別制定單位和個人的考評細(xì)則，層層簽訂責(zé)任狀，一級對一級負(fù)責(zé)，確保《辦法》推行工作的落實(shí)。
(四)黨委做好“五保”
1.人力安排確保到位。分局黨委根據(jù)精局強(qiáng)所的
總原則，全面調(diào)整充實(shí)股所班子力量，轉(zhuǎn)崗換崗85人，為想干事的人創(chuàng)造機(jī)會，為能干事的人搭建舞臺，為干成事的人爭取位子，給不干事的人提出要求，使分局上下呈現(xiàn)出勤奮務(wù)實(shí)，敬業(yè)奉獻(xiàn)，積極進(jìn)取的良好風(fēng)氣，為做好市場巡查分析夯實(shí)了組織保障。2.財(cái)力經(jīng)費(fèi)確保到位。在2010年的基礎(chǔ)上，根據(jù)各所的工作量，酌情增加基層工商所經(jīng)費(fèi)預(yù)算，工作經(jīng)費(fèi)分別增加10％-15％。同時，打破財(cái)務(wù)預(yù)算常規(guī)，把獎勵經(jīng)費(fèi)作為專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)列入預(yù)算，充分調(diào)動干部職工的積極性，做好市場巡查分析工作。3.督查落實(shí)確保到位。通過研討會、市場巡查分析會，促使干部加深對《辦法》的理解。同時，建立和完善十三項(xiàng)制度，形成環(huán)環(huán)相扣，科學(xué)合理的工作機(jī)制，確保市場巡查分析落到實(shí)處，收到實(shí)效。4.獎優(yōu)罰劣確保到位。按照獎優(yōu)、治庸、罰懶的原則，出臺了《績效考核辦法》，由分局班子考核股所長，股所班子考核一般干部。建立獎勵和問責(zé)制度，充分發(fā)揮督查、問責(zé)、激勵和約束作用。5.問題解決確保到位。制定《市場巡查手冊》，規(guī)范巡查行為，規(guī)定巡查程序和內(nèi)容，做到日有巡查記錄，周有巡查安排，月有分析報(bào)告，年有巡查分析總結(jié)。成立市場巡查分析領(lǐng)導(dǎo)小組，對巡查中發(fā)現(xiàn)的疑難問題把脈會診、提出解決方案。做到發(fā)現(xiàn)問題不積壓，解決問題不拖延，處理問題不過月。
三、實(shí)施市場巡查分析辦法的收獲與成效
2011年，分局在試點(diǎn)運(yùn)行的基礎(chǔ)上，對《辦法》進(jìn)行了充實(shí)和完善。《辦法》的實(shí)施優(yōu)勢明顯，效果凸顯。
(一)拓寬了監(jiān)管領(lǐng)域
通過市場巡查分析，找到了市場監(jiān)管的“真空”和“盲區(qū)”，延伸了監(jiān)管觸角，巡查范圍已拓展到了經(jīng)紀(jì)人、建筑、房地產(chǎn)、交通運(yùn)輸、物流、金融、保險、勞動力市場等領(lǐng)域；巡查內(nèi)容上更加深化了對商標(biāo)、廣告、消費(fèi)投訴、合同等方面的監(jiān)管，分門別類建立了轄區(qū)食品經(jīng)營、農(nóng)資經(jīng)營、高危行業(yè)經(jīng)營、注冊商標(biāo)等監(jiān)管臺賬和檔案。
(二)提升了執(zhí)法效能
分局通過多次巡查分析，認(rèn)為傳銷禁而不止、打而不絕的原因錯綜復(fù)雜，必須實(shí)行綜合治理。區(qū)政府審定分局提交的專項(xiàng)巡查分析報(bào)告后，決定構(gòu)建政府主導(dǎo)，工商、公安牽頭，相關(guān)職能部門配合，社區(qū)和居民參與的禁傳打傳機(jī)制，并召開創(chuàng)建無傳銷區(qū)動員會，著力做好“大宣傳、大創(chuàng)建、大整治、大監(jiān)管、大回訪”，有效地遏制了傳銷蔓延勢頭，全省首個“無傳銷區(qū)”落戶珠暉。
(三)推進(jìn)了專項(xiàng)整治
無照經(jīng)營的查處是市場監(jiān)管執(zhí)法的一大頑疾。分局通過反復(fù)市場巡查與分析，找到了難以根治的內(nèi)外原因，除了當(dāng)事人因違法逐利之外，辦理前置許可審批門檻高、手續(xù)繁、收費(fèi)多也是一個重要原因。基于此，分局報(bào)請區(qū)政府專門下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步完善查處取締無證無照經(jīng)營行為工作機(jī)制的通知》，成立珠暉區(qū)查處取締無照經(jīng)營行為工作領(lǐng)導(dǎo)小組，建立政府統(tǒng)一組織領(lǐng)導(dǎo)的綜合治理工作機(jī)制，把職責(zé)劃分到區(qū)屬15個職能部門。至2011年7月，引導(dǎo)辦照478戶，限期辦照194戶，抄告相關(guān)部門162戶，整治取締48起，立案查處58起，規(guī)范懸照1500余戶。
(四)破解了監(jiān)管難題
分局通過市場巡查分析，針對農(nóng)資經(jīng)營場地分散、季節(jié)性強(qiáng)、監(jiān)管難度大的特點(diǎn)，實(shí)行“工商主導(dǎo)、協(xié)會倡導(dǎo)、主體參與、社會監(jiān)督”和“統(tǒng)一模式、統(tǒng)一要求、統(tǒng)一制作、統(tǒng)一實(shí)施”的監(jiān)管模式，引導(dǎo)和督促轄區(qū)38家農(nóng)資經(jīng)營戶建立了行業(yè)自律、信用等級評定等制度，使承諾書、公開信、監(jiān)管信息欄全部上墻。幫助個體私營經(jīng)濟(jì)協(xié)會率先在城區(qū)成立了珠暉區(qū)個體私營經(jīng)濟(jì)協(xié)會農(nóng)資行業(yè)分會，加強(qiáng)行業(yè)自律，推進(jìn)誠信建設(shè)，為實(shí)現(xiàn)農(nóng)資市場“五無”目標(biāo)奠定了基礎(chǔ)。衡州工商所積極聯(lián)系行業(yè)協(xié)會，通過創(chuàng)建“食品安全監(jiān)管示范市場”、“食品安全示范經(jīng)營戶”活動，增強(qiáng)行業(yè)自律意識和經(jīng)營者的誠信意識，規(guī)范了食品安全監(jiān)管工作。
(五)加強(qiáng)了隊(duì)伍建設(shè)
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二是在文化旅游開發(fā)方面，要解決好旅游投入不足、景區(qū)景點(diǎn)規(guī)劃建設(shè)滯后、旅游開發(fā)水平和層次不高、管理機(jī)制落后的問題，圍繞開拓國內(nèi)外客源市場、敦煌旅游整體上市、“兩區(qū)一中心”的開發(fā)建設(shè)等方面，進(jìn)一步建立和完善旅游宣傳促銷機(jī)制、旅游投資開發(fā)機(jī)制以及旅游行業(yè)服務(wù)管理機(jī)制等促進(jìn)旅游產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的長效機(jī)制。
三是在城市建設(shè)方面，要解決好城市拆遷阻力大、進(jìn)展慢，城市管理機(jī)制不順，資金籌措渠道不暢的問題，圍繞城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、景觀工程建設(shè)、拆遷拆違和城市精細(xì)化管理，進(jìn)一步建立和完善城市建設(shè)開發(fā)投融資機(jī)制、城市經(jīng)營管理機(jī)制以及城市物業(yè)管理機(jī)制等科學(xué)有效的城市經(jīng)營管理長效機(jī)制。
四是在工業(yè)發(fā)展方面，要解決好工業(yè)基礎(chǔ)薄弱、園區(qū)規(guī)劃定位不準(zhǔn)、建設(shè)滯后、資源開發(fā)利用率低的問題，圍繞建設(shè)三大園區(qū)、發(fā)展四大產(chǎn)業(yè)，進(jìn)一步建立和完善工業(yè)園區(qū)管理運(yùn)行機(jī)制、新辦工業(yè)企業(yè)全程代辦機(jī)制、中小企業(yè)信用擔(dān)保機(jī)制、重點(diǎn)企業(yè)掛牌保護(hù)制度、首問責(zé)任制、服務(wù)承諾制以及限時辦結(jié)制等扶持和服務(wù)企業(yè)發(fā)展的長效機(jī)制。
五是在農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方面，要解決好結(jié)構(gòu)布局不合理、管理技術(shù)不到位、品種定位不準(zhǔn)、銷售渠道不暢、產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程緩慢、農(nóng)民增收渠道不寬的問題，圍繞推進(jìn)“一特四化”，全面實(shí)施“雙215”工程，發(fā)展旅游觀光農(nóng)業(yè)等方面，進(jìn)一步建立和完善財(cái)政支農(nóng)投入機(jī)制、農(nóng)業(yè)科技推廣服務(wù)機(jī)制、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量檢測檢驗(yàn)機(jī)制、農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)制以及農(nóng)村中介服務(wù)體系建設(shè)等促進(jìn)農(nóng)民持續(xù)增收的長效機(jī)制。
六是在生態(tài)環(huán)境治理方面，要處理好開源與節(jié)流的關(guān)系，按照“以水定結(jié)構(gòu)，以水定規(guī)模，以水定發(fā)展”的思路，圍繞節(jié)水型社會建設(shè)、水資源科學(xué)利用、域內(nèi)生態(tài)環(huán)境治理，進(jìn)一步建立和完善生態(tài)治理責(zé)任追究制和“一票否決制”、區(qū)域生態(tài)環(huán)境治理責(zé)任機(jī)制、節(jié)水型社會建設(shè)和運(yùn)行機(jī)制以及城鄉(xiāng)水務(wù)一體化管理體制等促進(jìn)區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的長效機(jī)制，解決水資源嚴(yán)重短缺、生態(tài)環(huán)境持續(xù)惡化的問題。
