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二、正確處理好重點查處大案要案與著力解決損害群眾切身利益問題的關系
重點查處大案要案與著力解決損害群眾切身利益問題這兩個方面的工作，各有側重，但目標一致，相輔相成，相互促進。我們必須把重點查處大案要案與著力解決損害群眾切身利益問題很好地結合起來，統一于監管執法的全過程。在深化經濟體制改革時期，誘發制假售假的諸多因素依然存在，違法案件仍會出現階段性高發的趨勢。因此，要繼續保持監管執法和從嚴查辦違紀違法案件的強勁勢頭，集中力量重點突破一批大案要案，依紀依法從重從快打擊違法分子。要通過加大監管執法力度，讓群眾有安全感；要通過案件查處，遏制假冒偽劣商品蔓延的勢頭，積極促進損害群眾切身利益問題的解決。人民群眾非常贊成和支持我們工商部門重點查處大案要案，同時也迫切希望解決好他們身邊的、損害他們切身利益的合法權益問題。我們一定要站在“群眾利益無小事”的政治高度，采取切實有效的措施，對與群眾利益密切相關、群眾反映強列的難點、熱點問題，如假冒偽劣商品屢禁不止、電信強制、就醫收費過高、食品衛生臟亂差、欺詐消費問題突出、售后服務難以保證、“三包”責任難以落實、馬路市場和流動攤點清理難、防火安全有隱患、劣質化肥農藥和裝飾裝璜材料充斥市場等問題重點加以解決。要通過切實解決人民群眾最現實、最關心、最直接的問題，讓人民群眾感到整頓和規范市場經濟秩序的實際成效，從而充分調動人民群眾與工商部門攜手共同維護市場經濟秩序的積極性，激發人民群眾參與投訴和舉報的熱情，為監管執法和大案要案查處營造良好的氛圍。
三、正確處理好監管執法與服務地方經濟發展的關系
篇2
二、存在的問題
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所謂和諧執法是指執法者遵循法律的規定,在充分尊重和保護當事人合法權益的前提下,依據法定程序進行的非歧視性的、理想化的、合乎正常感情的執法行為。和諧執法具有文明執法、人性化執法的內涵。具體來說有四個特征:一是合法性。必須在法律的框架內進行,決不能違反法律的規定和立法精神。二是合情合理性。和諧執法應該是法、理、情的有機結合,讓行政相對人在領略法律的威嚴和神圣的同時,享受和諧執法帶來的“溫情”和“體恤”。三是保護性。注重對行政相對人合法權利和社會、家庭、個人和諧關系的保護,體現對人權的尊重和保護。四是以人為本。要求在執法過程中“知民情、察民意、體民憂、護民安、保民利”,是“人本主義和執法為民”思想的集中體現。總體來說,和諧執法反映了執法者和當事人之間的良性互動,構成了建設社會主義和諧社會的重要組成部分;和諧執法作為與時俱進的新的執法理念,即是構建和諧社會的保證,又是構建和諧社會的內容。
當前在文化市場監管中實現和諧執法,應著重處理好三個關系:一是嚴格執法與維護社會穩定的關系。嚴格執法是社會穩定的基本保證,社會穩定是嚴格執法的必要前提。嚴格執法就是嚴格依法辦事,遵循法律法律面前人人平等,不因當事人而異,體現法律的公正性、嚴肅性和權威性。但嚴格執法的目的是為了維護社會秩序,保障社會穩定。在執法過程中,既不能極端化,也不能情緒化,要盡量引導當事人進行糾正和整改,使當事人心悅誠服地接受教育和處罰,切忌使用粗暴的執法方式,激化社會矛盾,影響社會的穩定。在嚴格執法的同時,還要把人民群眾的安危和冷暖放在心上,真正把人民群眾的呼聲作為第一信號,把人民群眾的需要作為第一選擇,把人民群眾的利益作為第一考慮,把人民群眾的滿意作為第一標準,做到“依法、有理、有據、有利、有節”。只要我們執法的出發點正確,我們的工作才能贏得人民群眾的信任、理解和支持,我們的執法才會更加有效,社會效益更加突出,我們對維護社會穩定才能作出相應的貢獻。二是嚴格執法和教育疏導的關系。嚴格執法決不能單純地理解為重罰,不能一味地用嚴厲的處罰手段取代在執法中至關重要的教育手段。處罰不是行政執法的目的,只是行政執法的手段,如果把行政執法的目的和手段混為一談,勢必給執法工作帶來危害。在文化市場監管中,教育起著不可忽視的作用。思想是行動的先導,有了什么樣的思想常常會導致什么樣的行為發生,因此,我們應當堅持普法在先,教育在先的指導思想,幫助經營戶樹立牢固的守法經營意識和誠信觀念,讓經營戶從思想上認識法律的嚴肅性和權威性,不要以身試法,更不要懷著僥幸心理,挑戰法律的神圣和尊嚴。通過這樣的思想教育,可以做到標本兼治,從源頭上預防違法、違規行為的發生。事實啟示我們:缺少管理的教育是軟弱的,沒有教育的管理是僵硬的。只有把管理和教育有機結合,促進執法和普法并舉,才能達到執法的最佳效果。才能促進文化市場的繁榮穩定。三是嚴格執法與對待弱勢群體人文關懷的關系。在嚴格執法的同時彰顯人文關懷,這與執法的初衷并不矛盾,也不會削弱法律的嚴肅性。文化執法的對象有殘疾人、無業人員、外來務工人員等,對于這些弱勢群體違反法律的行為,在依法處罰的同時,也應設身處地的為他們想辦法、解難題,使他們心誠悅服。在此基礎上,協調各方,盡可能地解決他們的生活困難,就能有效地創造和諧相處的社會環境。這也就是說,執法主體不僅要明確自己是國家的執法者,更要明確自己是人民和國家的服務者,要防止由于長期浸潤于管理者的思維模式中,關注管理者對被管理者的控制,忽略對公眾需求的回應和滿足。應當看到,執法是一項工作,也是一門學問和一種策略,更是一種藝術。做到既講原則,又講靈活、因勢利導,把枯燥、僵硬的法律條文變得富有濃濃的人情味。
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行業誠信體系建設進一步提升。****年上半年，我縣以餐飲服務食品安全示范單位為載體，采取以點帶面、示范引導、全面規范的工作思路，著力構建食品藥品行業誠信體系建設。通過企業自律、志愿勸導和部門監管三管齊下，在全縣餐飲服務企業開展了文明用餐行動的宣傳活動，共計發放“文明用餐”“節約用水”、“嚴禁吸煙”、“社會主義核心價值觀” 等行動的宣傳海報1000余份。電子屏宣傳標語30余條。
二、扎實開展各類食品安全專項整治
餐飲服務企業：
（一）****年至今開展春秋兩季學校食堂及周邊、幼兒園食堂專項檢查。聯合縣教體局分別于3月初至3月末，9月初到9月末對全縣范圍的學校幼兒園食堂及周邊進行了各1個月的春秋季食品安全專項檢查。共出動執法人員560人次，車輛168余臺次，檢查學校及幼兒園食堂46家，校園周邊餐飲服務企業113家。對檢查發現的問題當場責令食堂負責人限期整改，并就檢查結果以文件形式進行了通報。
（二）開展中高考、中考食品安全專項檢查。為保障中高考考生飲食安全，進一步提升考生就餐安全環境，我局會同縣教體局于6月7日至6月9日（縣第一高級中學、縣第二高級中學）對考點食堂和周邊小餐館以及考生集中就餐的酒店進行了專項檢查。對考點此次檢查，共出動檢查人員72人次，檢查24家餐飲單位。
（三）圓滿完成各類重大活動保障。****年，共開展“4.18廟會”、 “****中小學生運動會”、“****年高考考”等多次重大活動餐飲服務食品安全保障工作，每次保障工作均成立了保障組，確定專人進駐現場負責餐飲環節食品安全的相關事宜，對接待單位的食品加工場所進行了認真細致檢查，對發現的問題現場下達監督意見書，并責令立即整改。通過完善的制度和充足的人力投入，保障期間未發生一起食品安全事故。
(四)為了進一步推進明廚亮灶工作，提升餐飲服務單位食品安全管理水平，按照省市食品藥品監督管理局文件要求,我局結合我縣實際情況,以提升餐飲服務食品安全水平為目標,以創新餐飲服務食品安全管理辦法為核心,鼓勵餐飲服務單位積極打造“透明廚房”，實現“陽光操作”。此項工作開展以來我縣餐飲服務企業共計有3家以由老式廚房改建為“透明廚房”，現共計有明廚亮灶的餐飲服務企業19家。
（五）開展了針對第三方網絡平臺提供餐飲服務的監督檢查，對“餓了么”“美團”在***縣的配送企業未按照《食品安全法》對入網的餐飲服務企業的《食品經營許可證》進行審核，我局執法人員依據《食品安全法》對其下達了責令改正通知書，并作出了相應的行政處罰。
藥品、醫療器械經營企業及使用單位：
(一）按照市里《關于轉發關于進一步加強疫苗流通和預防接種
管理工作的意見的通知》的文件要求開展了疫苗專項檢查。我局執法人員將對縣內1家疾病預防控制中心、3家醫院、3家農場醫院、18家農場衛生服務站、2家社區衛生服務中心、14家鄉鎮衛生院、173個村級接種點進行拉網式檢查。重點檢查各醫療機構所使用疫苗及其它冷藏藥品的來源渠道、供貨方資質、到貨驗收制度落實情況和冷鏈管理情況。截止目前，我局本共計出動執法人員69人次，出動執法車輛23車次，對縣內的1家疾病預防控制中心、3家醫院、2家社區衛生服務中心、3家鄉鎮衛生院、13個村級接種點進行檢查。未發現違法情況。
(二)按照市里《***市中藥材中藥飲片流通使用環節專項檢
查實施方案》的文件要求開展了中藥飲片流通環節專項檢查。截至目前我局共計出動執法人員98人次，執法車輛32臺次，檢查了中藥飲片經營企業23家，中藥飲片使用單位9家。未發現違法案件。
（三）按照市里文件《關于加強無菌和植入性醫療器械監督檢查
的通知》的要求開展了無菌及植入性醫療器械經營企業及使用單位的專項檢查。截止到目前我局共出動執法人員38 人次，檢查醫療器械經營企業11家、醫療機構2家。
三、日常監管工作
（一）、主要檢查了藥品經營使用單位藥品(包括中藥飲片、疫苗)
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中興鎮地處我市腹地，自然條件、地理環境優越，交通便利，農業生產有一定的規模和優勢，在我市具有一定的代表性。為此，我們通過對該鎮部分農村、農業、農民的了解一窺我市農村市場的現狀。
(一)、生產狀況：該鎮人口2.66萬人，面積約53.78 平方公里；主要農富作物有獼猴桃、茶葉、花卉等；其農產品生產以家庭小規模方式為主,農產品交易以就地、就近的簡單交換形式為主,農產品價格隨行就市；同時該鎮存在的個體家庭生產、分散自主經營、壯勞力外出務工的現狀,嚴重地分化了農戶的市場主體力量,使之在農業商品經濟關系中處于極其弱小的地位。我們不難發現,該鎮農民個體在農產品的種植生產之初就帶有很大的盲目性和隨意性,缺少應有的市場信息和專業的技術指導,其產品大多數質量良莠不齊,缺乏品質檢測和分級分類標準;進入銷售階段后,農民沒有明確的、定向的目標市場和銷售對象,更不要說定價話語權了。這種商品化程度低下的狀況嚴重制約著該鎮農民收入水平和實際購買能力的提高。
（二）收入狀況:據統計顯示20xx年，中興鎮農民人均收入為 5726 元，而同期我省農民人均收入為4121元，我國農民的人均純收入為4761元。雖然該鎮農民年均收入高于省均、國均收入，但較之城鎮居民人均可支配收入(約15000元)而言，仍屬偏低水平。從該鎮農民的經濟收入結構來看,當前農民收入中的農產品生產經營性收入比例普遍偏低,非農性收入比重日漸增大,農民的實際購買能力低下。由于農民收入結構中相當部分的收入來源于農村本土之外,這些外出務工農民的生活消費需求又只有通過城市實現,因此使得留鄉農民實際購買能力原本低下的狀況日漸加劇。而金融危機引發的外需不足、企業倒閉、工人失業（其中多為農民工）使這些情況更加突出。該鎮農民這種現實的經濟收入狀況,決定了他們的購買能力和消費水平依然只能是處在維持生存需求的范圍之內。
（三）、消費狀況：農村商品流通體系直接承擔著保障和滿足廣大農民日常生活需求的商業職能,然而從當前該鎮農村商品流通市場的整體情況來看,“農民買廉、商人販假、監管缺位”的市場環境狀況較為普遍,農村商品市場仍處于初級市場階段。從現實狀況來看,目前影響該鎮農村商品流通市場環境主要存在三大矛盾:
一是農民的購買力水平與現實生活需求和理性消費意識之間的矛盾。這一矛盾反映出較低的生存需求是多數農民選擇價廉商品消費的主要動機。由于受購買力水平的限制,商品價格在相當程度上成為決定農民消費的首選要素,而對商品最重要的品質和安全要求往往局限于直觀感覺,尤其對商品可能存在的潛在品質與安全問題大都缺乏必要的防范意識和必要的消費知識（常識）,有的明知是假冒偽劣商品也同樣購買消費,其主要原因就是價格低廉。“首求價廉、再求物美,如若不美、自認倒霉”成為農民較為普遍的消費心理，這也折射出農民自我保護意識的淡薄和無賴。
二是對經營利潤追求和市場條件與農民現實生活狀況之間的矛盾。這一矛盾反映出農村商品流通的商業價值在傳統模式下難以正常實現。在商品經濟條件下,吸引商業資本進入農村的最基本驅動力在于商業資本對市場的利潤追求。如果在基本利潤追求難以實現的情況下,商業資本就很難主動地流向農村。盡管近年來，由政府引導，市場化運作，一些大型商業資本逐步進入農村市場，如紅旗連鎖、老鄰居等，但在該鎮農村仍普遍存在以農民個體經營為主要特征的農村商品流通模式,整體呈現出“散、亂、差、小”的市場特點,即網點分布隨意散亂而缺乏合理規劃,經營環境差而商品質量得不到保證,經營面積普遍偏小、品種雜、數量少,有的農家小店經營與生活不分,缺乏專門的經營人員和基本的商業常識和經營知識；他們的經營動機只是在不脫離農業生產的同時,通過附帶經營以獲得一些額外生活補貼,無稅收、工資、租金等經營成本負擔,經營的投機色彩較強。這種現狀無疑使商品質量的保證成為一種奢望。
三是農村商品流通市場的地域廣闊和網點分散與工商實施有效監管之間的矛盾。這一矛盾反映出工商部門在保障農村市場在公平競爭基礎上的有序經營環境方面存在著缺失。在整個經營過程中,由于農村市場的點多面廣、經營隨意、地處偏遠,就我們現有的人員和裝備而言，均難以保證連續有效地履行法定的監管職能。這種監管缺位帶來的直接后果,使得農村市 場成了假冒偽劣、三無商品的傾銷地,無疑造成了對農村商品流通市場環境的不良損害,顯然也對一些規模企業介入規范經營造成了一定的準入難度和經營障礙。
營造適宜農村商品流通發展的市場環境,關鍵在于正確處理和解決“農民放心消費、商人規范經營、工商監管有序”的三大關系問題。這也是我們對農村商品流通領域實施長效監管的目標所在。并通過監管,保證農民在其購買能力范圍內可以放心消費,商人在經營范圍內合法從事經營,從而促進現行農村商品流通機制向一個互制互動、有序良性的循環機制轉變。那么作為我工商行政執法部門，應對現狀建立農村市場長效監管的機制是當前的重要工作。
二、運用科學發展觀 剖析市場化監管網
盡管我們有著依據“三定”方案而做的監管職責、監管流程、監管網絡、監管機制，但客觀上卻存在著不盡人意的情形，如家底不清、職責不明、無照頻出、隱患時現、監管乏力。
通過學習科學發展觀，我們認為出現這些問題既有主觀上存在認識的誤區和盲區的情形，也有客觀上存在著人員、裝備不匹配的情形。
從金信工程數據庫得知，我局有各類市場主體有29918戶，實際存活約1.3萬戶左右，其中重點監管（餐飲、食品、娛樂、農資、危化等）對象（實際存活）約占總數的15%；面對監管對象多、涉及行業多、突發事件多、各類隱患多等現象，加之我們自身人員結構僵化、年齡老化、知識退化，因此，認識上還存在著監管不可能到位、無法到位的想法。
這是我們認識的一個誤區。
因為按照統計標準，工商人員與監管對象比例為1：240 為理想監管比例，以此推算我局（僅以各工商所人員為基數）監管對象的臨界點應在1.8萬戶左右。按照分類分級監管標準，對我市約20xx余戶重點監管對象，也是有條件覆蓋的。另外，由于我們自身對監管對象基礎數據的不清、不詳、不準，尤其是無證無照部分的統計更是“難得糊涂”。所以我們在黑網吧、游戲廳、卡拉ok等文化娛樂市場監管、無證無照餐飲、旅館監管、燃氣經營監管等方面表現為對監管對象的茫然，表現為不知監管對象有多少？無證無照有幾許？在何方？監管措施的漠然，表現為巡查不到位，檢查不知措（施）等。這是我們認識的盲區。
客觀上我們確實存在人員素質參差不齊的狀況，加之近年來業務知識培訓少，表現為至今不明市場主體分級分類監管的具體規定等，盡管辦公裝備在不斷更新、充實、提高，但監管工作的效率卻并未隨之提高。呈現的往往是巡查流于形式，整治處于被動、應付、監管置于應接不暇、疲于奔命的情形。
三、踐行科學發展觀 建立長效監管制（市場長效監管機制）
通過學習科學發展觀，分析農村市場監管之現狀和對中興鎮農村市場情況的調研，我們意識到要想建立農村市場長效監管機制，就應夯實監管基礎，傳承監管措施，拓展監管方式，積極引導農民增收，構建市場主體自律、工商監管他律、輿論監督參與的農村市場長效監管體系。為此，我們認為：
（一）夯實監管基礎，完善監管措施。
運用金信工程的功能，進一步理清我市市場經營主體的狀況，進一步完善農村企業信用分類監管和經濟戶口管理制度，依托“經濟戶口”，積極引導經營者，特別是食品、農資等重要商品經營者建立健全購銷臺賬制度、不合格退市制度、質量承諾制度等自律機制。切實推行豬肉等重要商品質量可追溯體系建設。同時傳承既定的監管措施，嚴厲打擊坑農、害農行為，使“紅盾護農”已成為繼“12315”之后又一個讓政府滿意，農民擁護的工商品牌。
實施靜態監管與動態監管相結合，有照監管與無照監管相聯系，傳統監管與網絡監管相銜接，固有監管與創新監管相并舉，粗放監管與精細監管相統一，事前規范、事中監管與事后處罰相結合的全程監管措施。
（二）規范經營行為 建立監管機制
以科學發展觀為指導，切實落實監管與服務等四個統一。著力引導市場主體自律。要讓市場開辦方第一責任制度建設逐步覆蓋我市所有有形市場，繼續在重點經營戶中推行并完善“兩帳兩票一卡一書制度”、質量承諾、問題商品下架下柜等行之有效的各項制度。引導經營者守法經營、公平競爭。推進食品放心店、農資放心店建設，引導消費者到有質量保障的經營場所購買消費。充分發揮新聞媒體輿論監督作用，對坑農、害農的典型案件及時予以曝光，扶持發展農產品生產龍頭企業，確保農村市場的商品和農資質量。以此奠定農村市場長效監管機制的基礎。
通過積極引導和培訓，發揮工商“七機制”、活扶農致富農，切實維護農民權益，維護農村市場規范有序。
1、積極引導和扶持農村各類經濟合作組織發展，實施好“經紀活農”工程。一要大力推廣各類農民經濟專業合作組織，重點培育和發展一批適應市場需要、農民歡迎、機構完備、機制健全、作用突出的農民專合組織。二要引導農村經紀人的發展。切實建立健全“風險共擔、利益均沾”的利益分配機制，讓農戶參與產業化經營，努力提高農產品市場化程度，推進農業產業化進程，從而實現扶農助農致富農。
2、加強合同監管，穩步推進“訂單農業”，實現一縣一品等特色。深入農村對涉農企業和農戶進行面對面的宣傳教育；有計劃地組織他們參加《合同法》等法律法規知識的培訓。20xx年初，我們通過開展6期農村經紀人培訓，在全市農村起到了積極地引導和示范作用。同時我們還把“守重”活動延伸到“訂單農業”中，把社會信用體系建設延伸到“訂單農業”中，在涉農企業中開展爭創“守重”活動；以此增強涉農企業的凝聚力、向心力、輻射力，更好的帶動農民增收致富。
3、轉變觀念搞服務，認真執法促監管。目前，由于大部農民自我保護意識弱，識假辨假能力差，維權體系不健全等因素，致使農村部分地區成為假冒偽劣商品的傾銷地，極大地損害了廣大農民群眾的合法權益。工商部門要想加強對農村市場的監管，就要轉變觀念搞好服務。依托“12315”這一平臺，逐步推進“12315”維權進市場、進商店、進校園、進鄉村、進社區。暢通農民消費申訴舉報渠道，真正做到讓農民“投訴不出村，維權在家門”。
要根據農村商品消費特點，開展各項專項整治活動，加大對農村市場特別是分散在城鄉結合部和村鎮的各類商品批發市場、集貿市場、個體商販、小加工作坊的監管力度，嚴厲打擊以“送貨下鄉”為名的銷售假冒偽劣商品的行為。同時要進一步加大對涉及農業生產的種子、化肥、農藥、農機具違法廣告和虛假“致富信息”廣告的打擊力度，防止農民上當受騙。以此發揮工商部門在農村市場長效監管機制建設中的他律功能。
篇6
[文獻標識碼]A
[文章編號]1006-0863（2015）05-0044-05
2014年的福喜事件、轉基因食品安全、微生物污染、臺灣餿水油事件、食品摻假事件等食品安全事件頻頻曝光，中國食品安全堪憂。這使我們聯想到2013年8月特大病死豬肉案，所涉豬肉售往蘇皖豫魯4省9個市縣。荒唐的是在這起案件偵破之前，地方食品安全監管部門無一察覺。根據我國現行的食品安全管理體制，從養殖到屠宰、加工、流通、銷售、消費等環節是在包括檢疫、商務、質檢、工商、衛生、食品藥品監督、城管等不同部門。這起案件中監管部門集體失靈。相關部門以“不知道”“不清楚”等模糊的回答面對各種質疑。
據統計，2014年中國全面小康進程中“最受關注的十大焦點問題”，即食品安全（55.1%）、腐敗問題（48%）、物價（43.4%）、房價（41.2%）、醫療改革（40.5%）、貧富差距（36.90/0）、環境保護（36.5%）、就業問題（33.2%）、社會保障（31.50/0）、社會道德風氣（31.1%）。
其中，食品安全居首位。食品安全是關系國計民生的重要方面，是國家大安全視角中重要的國家安全治理領域，也是市場監管的一個重要方面。正如亞當?斯密所述，“我們每天所需的食料和飲料，不是出自屠夫、釀酒家或烙面師的恩惠，而是出自他們自利的打算。我們不說喚起他們利他心的話，而說他們利己心的話。我們不說自己有需要，而說對他們有利。”市場主體為了追逐自身私利最大化，不可避免的會出現損人利己，甚至鋌而走險做出傷天害理的違法亂紀行為。2014年發生的各類食品安全案例都證明了市場主體在追求自身利益最大化時真的會選擇鋌而走險。為了有效遏制這類事件的發生，我們必須進行有效的市場監管。市場監管法律制度是有效市場監管的重要前提與基礎。要真正建立以高效為核心的市場監管法律制度，真正實現市場的公平、公正和有序。
目前，我國市場監管改革正在各地進行，出現了“三合一模式”、“三輪驅動”等地方特色的市場監管改革并在各地發揮一定的作用。但這些改革探索更多地局限在狹義的市場概念以及監管執法層面，廣義的市場監管革新不管在實踐層面，還是在理論層面都需要進一步明確相關維度。十八屆四中全會后，國家全面推進依法治國。為實現合理高效的市場監管，我們必須在依法治國背景下，分析當前我國的市場監管，譬如監管理念是否契合市場經濟的需求，政府監管機構的設置是否得當，監管體制是否合理，監管主體的監管權的配置是否科學、多元化的監管體系是否發揮了應有的作用，并在此基礎上明確市場監管的維度。楊炳霖曾指出，監管是典型的跨學科研究領域。目前加強監管治理體系的需要還存在不足，即：（l）占主導地位的管制經濟學監管更適用于經濟性監管，而當前我國社會性監管領域問題更突出，譬如安全生產、環境保護、食品安全等；（2）目前普遍秉持狹義的“政府監管”范式。即理論研究大多局限在政府監管層面。此外，從發達國家的市場監管發展歷程來看，他們大多經歷“經濟性監管――放松監管――縮小經濟性監管，擴大社會性監管”的發展路線，雖然發展日趨成熟，但仍處在不斷的改革與發展的進程中。我國不斷出現的食品安全事件，加之上述兩個不足正說明在依法治國的背景下，進一步明確我國市場監管維度是十分必要的。
一、監管模式：打破傳統政府監管，構建社會多元監管
傳統的監管理念認為，監管是政府或公共機構通過制定法律或頒布行政命令來規定、限制或調整可能造成各種社會負面影響的各種因素或行為，這是一種片面理解監管的理念。目前我國的監管法律及相關制度必須在法治基礎上正確引導社會對市場監管的認識，進一步引領監管模式的變革。
兩方成熟市場經濟最初為了克服市場失靈，呼吁把國家與政府找回來，全面加強監管法治架構和宏觀管理。譬如美國早在l998年就建立了食品安全委員會，專門監管食品安全并構建了全面的食品安全監管體系。其委員會包括農業部、商業部、衛生與公眾服務部、管理與預算辦公室等，將食品監管納入管理與預算中，進行全方位的管理。而中國屬于后發外生型國家，在進一步強化政府監管角色的同時必須把市場和社會找回來。隨著市場經濟的發展，為了克服市場失靈，政府對市場進行監管，但卻出現以政府為主體的單一監管模式不能有效克服市場失靈，存在過度監管或“政府失靈”的風險。對此，郭躍進提出：市場監管產生的原因不是理論界常說的市場失靈，而是由于市場主體之間的有關信息不對稱，討價還價的實力不對等和產權界定不足，致使市場主體在趨利動機的作用下對市場公平交易規則的有意破壞行為存在。這樣的問題市場機制本身無法解決，必須依靠其地位和身份超越市場主體的第三方介入，保證公平交易規則得到貫徹。這兩者都表明傳統單一政府監管不能夠實現高效市場監管。以政府對發牛的一系列食品安全事件的監管為例，我們發現市場監管都會受到執法資源等諸多因素的限制，這些執法資源包括執法人員、執法能力、檢測技術與沒備等。美國證監會有3100名監管人員，還聘用了1200名全職律師，組建了全球最大、最專業的監管隊伍，就是為了突破影響市場監管因素的限制，確保監管的專業與有效。因為某些執法資源的缺乏會引起無效率監管。
無效率監管的出現是政府市場監管權力配置始終在“主體――客體”的傳統監管理念的影響下進行。實質上，市場主體自身具備的權利以及主觀能動性與傳統政府管制合力能夠形成多元化的市場監管模式，即社會多元監管。構建社會多元監管的一個典型的例證即為回應性監管理論的出現。2012年我國學者楊炳霖出版《回應性管制：以安全生產為例的管制法和社會學研究》對該理論進行了全面介紹。他認為，回應性監管理論是構建政府與非政府合作型監管模式為宗旨，更加重視政府之外的其他主體的監管作用，以及政府和其他非政府監管之間互相建構的關系。社會多元監管的實質即是回應性管制理論中提及的政府與非政府主體的合作，它們在市場監管中的互動、合作、博弈，達到各方利益平衡，進而實現資源的最優配置的監管模式。傳統的全面型、保姆式的監管使我國市場監管系統工作繁重，監管力量分散，在依法治國的背景下，我國市場監管必須在提高市場監管效率的基礎上合理確定監管主體，合理劃分監管職能，充分發揮市場機制的作用，激發市場經濟的活力。譬如食品標準制定，我們可以通過市場行業協會或企業自身為標準制定主體，相關監管部門通過法律等相關程序認定標準并確定此標準是否為強制性標準。由此可以縮減政府相關職能部門的規模，實現有限監管模式，逐步走向多元監管模式。
社會多元監管是多元主體互動的過程，各個主體在市場中的權利都通過一定的渠道或機制得到了應有的尊重，而政府的公權力卻在社會性規制中得到應有的限制，規避了政府單一主體監管帶來的監管失效的可能。這種監管模式是監管多元主體相互監督、相互促進，實現有效市場監管的途徑，是依法治國背景下市場監督的有效模式，明確監督模式對實現有效市場監管具有重要意義。更為具體的說，監管權的分配是監管模式轉變的關鍵內容。政府在監管權的分配上起重要作用，在依法治國的背景下，基于“回應性監管”理論的不斷成熟以及政府權力清單改革的不斷深入，政府應該提供其他主體監管平臺，構建社會多元監管模式，形成共同監管合力，不至于出現監管不力或失效的情況。美國等發達國家擁有獨立的監管機構、完備的職能、清晰的權責等，都是確保市場監管體系有效運作的重要保證。他們不僅充分利用市場主體力量、社會自治組織，還充分發揮決策咨詢機構的作用，共同構建龐大的市場監管體系。我國在構建中國市場監管模式時，必須結合本國國情，吸收國際相關經驗，創新構建適合中國發展的市場監管模式。
二、監管主體：明確監管主體，發揮市場自律功能
市場監管的最初目標是解決市場失靈，實現市場資源的有效配置。明確監管主體是市場監管的基礎保證，明確監管主體有利于提倡發揮多元監管主體的作用。多元監管主體的提出是建立在第三方主體已經從“經濟人”向“社會人”轉換的基礎上，即除政府以外的第三方市場主體能夠維護社會的整體利益和良性競爭的社會秩序。越來越多的企業、行業協會（聯盟）等市場主體開始意識到過度追求自利并不能帶來長久的發展，很多企業在內的市場主體在發展的同時意識到企業的社會責任。正是市場主體的“社會人”定位，使得市場監管主體的多元化成為必然。此外，我國的市場監管雖與發達國家市場監管的總體目標一致，但我們面臨著與西方成熟市場經濟國家完全不同的制度約束和任務挑戰，亟待從國家管控、政府主導型體制向社會多元共治體制演進。所以我們應將多元主體納入市場監管體系，明確監管主體，發揮市場自律功能。
首先，強化市場主體自我監管意識。監管作為一種管理活動，其主體不應只有政府。當今社會法定的市場監管的法定主體主要包括：司法部門、政府的行政執法部門、行業協會（商會、聯盟）、消費者維權組織以及新聞媒體。這些部門既包括廣義上的政府部門、也包括社會組織、甚至企業等市場參與主體。就行業協會（聯盟）及企業而言，自我監管意識與行為是明確監管主體的充分必要條件。實現有效的自我監管不僅需要行業協會（聯盟）或企業的自律意識，還需要行業協會（聯盟）或企業的自律機構，這一自律的原動力來自于完備的市場監管法律體系。依法治國的實質即視法律為治國之重器。為實現有效的市場監管，必須確立市場監管法治信仰，依法設立監管機構和執法體系，并進一步確立強制自我監管制度。利用外部制度推動企業發展自我監管意識。只有市場主體如行業協會（聯盟）或企業能夠在制度下依法實現自我監管，才能從根本上有效補充傳統政府單一主體進行監管的弊端。可以說常規性監管力量主體的構成以及相互的關系狀態構成一個國家市場監管體制。這說明，明確的監管主體與市場監管的體制構成有著緊密的聯系。不管是行政管制型、行業自律型，還是兩者兼顧型的市場監管體制，都必須明確監管主體并賦予主體相應的權力與職責。主體意識是發揮市場監管主體作用的基礎，在依法治國背景下，不斷強化監管主體意識將有助于動員、發揮市場監管各主體作用。
其次，強調市場主體監管功能。前文提到的司法部門不可能作為常規運行的市場監管部門，只能作為非常規市場監管主體。消費者維權組織以及新聞媒體組織是社會監督的重要方面，其往往作為市場監管的補充力量。當然，他們與政府以及行業自律組織一起構成了市場外部約束力量。然而，市場秩序的維護不能夠只靠政府，更多需要來自市場主體的自律行為的自我監管。市場主體主要包括公司、合伙、獨資企業、個體工商戶等專門從事經營活動的法律主體。 2008年以來，全國的市場主體平均發展速度保持在8%以上，可見我國市場主體出現多樣化對市場監管提出了新時代的要求。強調市場主體監管功能是對市場主體的規范化的要求，是對市場主體治理結構、責任形態等方面的規范。市場主體發展與市場監管的改革、發展有著內在的聯系。明確市場主體監管必須建立在完善的制度建立基礎之上，這些制度包括監管聽證制度、監管回避制度、監管職能分離制度、監管告知制度和監管行為說明理由制度等。在依法治國的背景下，通過完備的法律制度強調、規定市場主體，確保市場主體制度統一性，利用外部因素促進市場主體自身監管行為的產生，并在實踐中日趨成熟。
三、監管問責：明晰市場監管權責，實現問責合理合法
總理在2014年的中國質量（北京）大會上講話指出，質量安全的主體責任在企業。要加強監理企業質量首負責任、缺陷產品強制召回、工程質量終身負責以及服務質量保障等制度。很多發達國家在社會性監管方面亦強調生產經營企業第一責任人的角色，通過法律規定企業必須作為第一責任人處理各種責任事故和事件，事后再根據全面調查進行責任追加認定。明確責任主體是有效問責的基礎。落實企業主體責任需要企業自身的內在意識與動力，即企業責任主體自發性。這種自發性必須依賴以法律形式規定并固定市場監管權責分配與問責。因為以法律形式明確監管主體是明確各主體監管權責，實現問責合理合法的保證。我們看到歐洲國家大多采用“法典――法律――行動指南”的形式完善法治架構。歐盟作為大陸法系國家，主要通過出臺法典并輔之以單行法規，構成較為完整的社會性監管法治體系。在完備的法治體系下進行有效地市場監管。對我國而言，通過法律形式規定監管問責是十分必要的。目前監管責任主體模糊、問責非法治化是導致問責不科學或隨意性的重要原因。我們必須通過法律形式明晰市場監管主體權責，實現合理合法的有效問責。
近年各地查出的多起食品安全事件中暴露出各種形式的執法亂象，其中不乏執法腐敗的現象。如媒體曾披露倒賣檢疫出境證明等亂象。這些亂象說明我們必須改變相關監管部門的職能重心，避免“重審批、輕監管”的情況，在法治背景下，明確市場監管主體，強化監管主體問責，對各種違法行為予以懲處，切實落實市場監管職責。
市場監管有效問責需要具備以下基本因素：
（一）明確的市場監管責任主體
首先，明晰市場監管主體權責。目前，市場監管尤其是食品安全事件或安全生產等社會性監管責任認定模糊。在出現的食品安全事件中問責結果不一致的現象顯而易見。早前發生的阜陽奶粉事件以及三鹿奶粉事件都存在監管部門存在失職責任過錯，但處理結果卻不同。前者追究了地方政府及相關部門的責任，證明地方政府主要承擔食品安全監管責任。后者則追究了中央職能部門的責任，證明中央承擔食品安全責任。這種不一致的情況勢必會加重市場監管問責不清的狀況。當然，造成市場監管問責不清的原因也與我們龐雜的問責群體有關。我國在食品安全監管問責主體認定上就經歷多次改革，從最初的縣級食品衛生監督機構到現在的農業部、工商部門、食品藥品監管等部門。所以，我們必須用法律法規等制度形式確定市場監管問責主體。
其次，確保市場監管問責有法律依據。市場監管需要明晰有效的責任制度對市場運行以及各主體的權責關系加以規定，以相關法律規則來確保制度的有效實施。目前我國市場監管問責依據普遍存在法律依據不足、規范籠統等問題。可以說市場監管問責法律法規的缺失是造成我國日前市場監管問責存在問題的主要原因。目前，我國“約談”問責屢見不鮮。約談具有濃郁的行政于預色彩，雖在相關事件發生后能夠從某種程度上疏導民意，企業往往也會遵循約談中勸說性的建議執行。但這更具有隨意性，不能夠保證問責的合法規范性。
（二）明確市場監管問責程序
目前市場監管沒有明確的問責啟動程序，問責機制的啟動往往來自于社會輿論或主管行政部門及主管領導。沒有專門的市場監管問責規范可供遵守。在市場監管問責程序啟動之后，法律上仍然缺乏可操作的程序。在問責中涉及的質詢、調查、罷免、撤職、撤銷、問責人申訴、復議程序等環節都沒有可操作的程序規范確保市場問責程序在合理合法的規范下實施。所以造成個別管理人員成了問責的“替罪羊”。雖然現在已經意識到市場監管問責的程序，但問責程序還需在不斷的實踐中予以完善并用法律的形式加以固定。當然市場監管問責程序仍需要其他制度的配合，譬如監管績效評估制度、監督制度等。經合組織（OECD）要求成員國采用監管影響分析，提高各國監管效率，并將監管納入預算機制，與監管績效評估構成全面的問責機制。這些我國市場監管改革發展的同時可以吸收西方社會的有效的經驗。
四、監管流程：再造市場監管流程，實現監管流程法治
流程再造足一種全新的管理思想，這一理論以業務流程為核心，設計企業管理過程，從整體上構建暢通的流程，追求令顧客滿意的管理最優目標。這涉及幾個關鍵的點：（1）以業務流程為核心。（2）構建暢通流程。（3）令顧客滿意的管理最優目標。那么再造市場監管流程時，必須改革以機構為中心的監管模式，實現監管業務流程化、專業化的監管，從而降低監管成本，實現低成本、高效率的監管。市場監管流程的合理正當是實現令公眾滿意、合法監管的基礎，是實現有效市場監管的重要保證，從而實現監管效果的最優化。
市場監管的法制化趨勢實質是市場監管流程阿造的重要驅動因素。市場監管的流程必須建立在法定流程的基礎上，對市場進行有效監管二目前我同產品質量安全監督管理大多采取“一環節，一監管”的原則，“一個監管環節由一個部門監管”被看似為明確分工的流程化監管模式。但從特大豬肉食品安全事件中足以看出，目前市場監管職能渙散，監管無效的情況依舊存在。針對某些具體的食品安全這一事件，各地工商、食品藥品監督等管理部門進行了改革嘗試，各種模式的聯合執法在各地嘗試且成果不錯。但在市場監管法治化進程中進行市場監管流程化改革，需要注意以下幾個方面。
（一）樹立市場監管流程管理理念
市場監管流程管理理念是市場監管思想的變革在市場監管領域推行流程管理理念必須建立在充分認識流程管理與市場監管的基礎上，進一步樹立以業務為中心、顧客滿意為核心的市場監管理念，從而推進市場監管改革，實現高效市場監管。
首先，市場監管流程管理其實質是將市場監管的若干業務進行細化、專業化分類，市場監管機構以業務為核心進行合理職能分工，并在市場監管法制流程框架下進行合理市場監管，這是市場監管的理念革新這一理念存在于監管模式創新、監管主體明確、監管問責法治的監管維度之中。其次，樹立市場監管的服務意識是顧客滿意的重要保證。市場監管服務意識必須從對市場監管的認識著手。我們要意識到市場監管不僅是審批準入，也是市場良性運作的重要保證一H前我國政府正在進行行政審批制度的改革，取消下放行政審批事項穩步進行。2014年全年，國務院部門分3批取消下放行政審批事項247項，到2014年底，國務院共取消下放部門審批事項538項。”這些行政審批事項的取消正是政府進一步還權于市場的重要舉措，也是提高行政效率的保證，進一步走向服務型的重要步驟。這也正是市場監管從“重審批”走向“重監管”的重要保證，是實現顧客滿意監管的起點。
（二）以業務為核心明確劃分監管職能范圍
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1 藥品行業市場監管的重要性
在現代化的藥品行I領域中，市場監管主要是指對市場上的主體行為現狀進行一定的限制、約束，以在一定程度上促進經濟市場的發展。當前，在市場競爭意識不斷增強的情況下，如何加強藥品行業的監管在一定程度上也引起了人們廣泛的關注與重視。在實際生活中，藥品行業的發展與人們的生活息息相關，在進行藥品監管的操作中，其要求相關藥品監管部門對藥品企業的生產、藥品銷售的行為等進行科學合理的限制與約束，以進一步促進藥品行業的健康發展。對于藥品行業市場來說，其本身便具備一定的自發性、盲目性、滯后性等特點，加之在整個藥品市場中其經常發生相關信息不對應的現象，而這便會在一定程度上損害了消費者的利益。在這種情況下，加強對藥品行業的監管顯得至關重要。國家通過對藥品市場的必要監管，可以有效地維護整個市場秩序，并有效地保障市場的正常競爭秩序，維護公眾的合法權益。在社會經濟不斷發展的當下，對藥品行業進行監管也是有效實現社會經濟發展的必然要求。我國法律《中華人民共和國藥品管理法》第一條規定：“為加強藥品監督管理，保證藥品質量，保障人體用藥安全，維護人民身體健康和用藥的合法權益，特質本法。”這是我國藥品監管執法的法律依據，也是我國藥品監管立法的目的，而為了有效地實現這一目標，我國藥品監管部門及其相應的工作人員則需切實履行相應的職責，并在藥品的研制過程中對其進行合理、合法的監督管理，以進一步保障藥品市場的有序發展。
2 藥品行業市場監管中存在的問題
在我國現代社會的發展過程中，雖然國家部門對藥品行業領域的監管作業已給予了足夠的重視與關注，但是在實際的經濟市場運行過程中，其仍然存在著一定的問題影響著我國藥品行業的發展。目前，就我國藥品行業市場監管的現狀來分析的話，其中存在的問題具體可以從以下幾個方面進行相應的分析。
2.1 缺乏明確的藥品監管主體職權
在藥品行業領域中，其監督管理機關及其職權是法定的，而對于其相關的職權我國相關法律對此也作出了相關的規定，但是對于其中某些執法主體的權限其仍然存在著一定的問題。例如，一些國家規定的國務院部門規章和其他機關制定的規范性法律文件無權設立行政許可會存在互相違背的現象，而這種藥品行政許可設定部門權限的不明確會給藥品監管行政法工作帶來極大的困擾。同時，在對藥品廣告的監管方面中，其往往會有藥品監管部門和工商管理部門同時對此執行相應的管理，從而極易造成兩大部門在執法時產生分歧，致使藥品廣告的管理無法落實到實處。由此可見，在我國藥品的監管過程中，這些問題的產生都會在一定程度上影響著藥品行業的發展，而其中的主要原因是我國藥品監督管理體制還無法適應我國現代化的基本國情，加之各個不同的部門在職責上都存在相互交叉的部分，或者各部門職責銜接不到位問題，從而容易使實際的監管工作受到影響。
2.2 藥品行業市場監管法律監督力度不夠
在藥品行業領域中，法律監督工作的主要目的是在一定程度上完善藥品執法監督體系，以加強依法監管能力的建設，促進藥品行業領域的發展。但是在實際的作業過程中，藥品行業市場監管法律監督力度不夠則是其中存在的一大問題。對于我國藥品監管系統來說，其未明確藥品監督管理部門的職責，且對監督管理部門也沒有設置專門的法制機構，法制人員的缺乏、法制機構的不協調等問題都嚴重影響到藥品行業的監管作業。此外，由于整個藥品行業缺乏一定的監管監督體系，因此工作人員之間也便缺乏良好的溝通，對于監督檢查中存在的問題也不能及時地進行交流與解決，從而嚴重滯后了藥品行業的發展。總體上來說，在對藥品行業進行監管作業時，我國缺乏強有力的法律監督力度，且對該項工作也缺乏一定的重視與關注，從而使該項作業面臨著更加嚴峻的問題與挑戰。
2.3 藥品行業市場監管人員的綜合素質不高
在整個藥品行業的市場監管作業中，監管人員的綜合素質在其中發揮著至關重要的作用，其監管人員素質的質量決定著藥品行業的發展效率。其中，我國藥品行業市場監管人員的綜合素質普遍不高，在處理相關作業時，我國藥品監管執法人員的觀念較為弱后，因此具有較為隨意的工作態度，而這極易在工作中造成一定的偏差，影響該項工作的正常開展。其中，對于監管人員來說，其本身對醫藥管理和藥檢等技術就缺乏一定的認識與了解，且在實際工作中缺乏一定的工作經驗，對相關法律法規條例缺乏一定的理解，這些方面的存在便導致監管人員的監督水平相對低下。此外，一些監管人員由于對相關法律法規缺乏一定的認識，從而在罰款數額上其就隨意決定，且多數監管人員在具體工作中還會出現的現象，而這些都是由于監管人員個人的因素而造成的結果，體現了藥品行業市場監管人員缺乏良好的綜合素質。
3 完善藥品行業市場監管的有效策略
在市場競爭環境不斷增強的情況下，為了有效地完善我國藥品行業市場的監管作業，以進一步促進我國藥品行業的可持續性發展，如何采取有效的措施解決藥品行業市場監管中存在的問題已成為相關人員首先應當解決的問題。下面主要從以下幾個方面對此問題進行了一定的分析。
3.1 完善藥品行業的市場監管機構
在藥品行業的發展過程中，相關國家部門應正確履行藥品監管部門的監管職責，以通過完善一個統一、明確的藥品監管體制來實現相關的市場監管作業。例如，我國在此方面可借鑒一些發達國家在藥品監管機構方面的設置，以采用從分級管理向垂直領導發展的方向來建立一個自上而下的藥品監管體系，如此一來，不僅可以有效地解決上下級交流溝通的問題，且對提高藥品監管的效率也具有極大的作用。
3.2 加大藥品行業的市場監管力度
在藥品行業領域中，增強市場監管力度，其首先應在一定程度上完善執法監督的機構，以通過設置專門的法制機構、確定法制工作人員的職責來保障監管機構的正常運行。其次，相關人員需對監管內容進行一定的分析與研究，其不但要對各種監管行為進行一定的監督，還需嚴格按照相應的原則對其中存在的問題進行相應的分析與解決，以進一步提高該項工作的質量。此外，保障監督體制的完善性、加強內部監督和外部監督的監管力度在其中也具有非常重要的作用。
3.3 提高監管人員的綜合素質
在藥品行業領域中，相關人員需加強提高監管人員的綜合素質。例如，由于不同工作人員的文化水平存在一定的差異性，因此其可通過建立一套完整、規范的準入制度來提高監管人員的綜合素質。對于已在崗的監管人員，其可定期對工作人員進行相關法律法規、基礎知識等內容的培訓，以使其充分掌握相關專業知識，從而可以為監管工作的正常開展奠定良好的基礎。此外，監管人員自身也需加強提升素質水平，以進一步促進自身良好的發展。
4 結束語
綜上所述，在市場競爭環境下，加強對藥品行業的監管作業對促進藥品行業的發展具有非常重要的作用，因此相關人員需對此給予一定的重視與關注，以加強對此問題的研究，并通過采取有效的措施來促進藥品行業的健康發展。
參考文獻
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證券市場是個高風險市場，也是一個涉及眾多社會公眾投資者利益的特殊市場，證券發行是開展證券活動的源頭，規范證券發行市場是證券市場有序、合理、高效運行的有力保障，有利于促進經濟的活躍飛速發展。
一、我國證券發行市場管理的現狀
《證券法》第5條規定：證券的發行、交易活動必須遵守法律、行政法規。第7條規定：國務院證券監督管理機構依法對全國證券市場實行集中統一監督管理。而我國證券監督管理機構即國務院證券監督管理機構——中國證券監督委員會是國務院的直屬機構，是全國證券期貨業市場的主管部門。可見，我國目前實行政府集中管理模式的監管模式。
第一，雖然集中型監管模式的監管機構脫離于證券市場的當事人之外，避免了沖突，能夠兼顧證券業和投資者的利益，可以促進全國統一市場的形成，提高資本的流動性和證券市場的國際競爭力，使政府管理具有嚴肅性、公正性和權威性，但是該模式使市場的獨立運行缺乏足夠的保證，同時使監管活動與市場之間存在一定的距離，監管機構難以對市場變化做出及時的反應，自律性組織缺乏發揮其獨特功能與作用的空間和環境，使自律監管與證券監管機構的監管無法做到相互協調與配合。
第二，我國股票發行的主體是股份有限公司，債券發行的主體是有限公司和股份有限公司，但《證券法》確立的核準制度只是針對股票的發行，對公司債券卻保留了公司債券發行的審批制，形成了核準制與審批制并行的制度結構。這種造成審核機構分立，導致股票發行和債券發行使用不同的程序，股票發行向中國證監會申請核準，公司債券向國務院授權的部門申請審批。然而，這種二元結構卻欠缺合理性：因為通常投資公司債券的安全性要比投資股票的安全性大。證券發行審核制度的二元結構，需要用兩套內容職責基本相同的機構、內容相差不大的監管體系管理證券發行市場，這不僅加重了證券市場的監管者的管理者對證券市場監管費用的負擔，同時也加重了證券發行人的發行成本及相關人員的費用負擔，成倍地增加了發行人的信息公開成本。此外，按照《證券法》規定，證券發行的核準權或審批權由國務院證券監督管理機構或國務院授權的部門行使。這里所說的“國務院授權的部門”是指國家發展計劃委員會，中國人民銀行、財政部等部門。可見，目前我國在證券發行市場即一級市場，由證監會、國家發展計劃委員會、中國人民銀行、財政部共同行使監督權。證券的二級市場，統一由證監會負責監督。這種做法割裂了證券市場監管的統一性。
第三，我國《證券法》規定發行證券的條件有：符合國家的產業政策；有符合《公司法》《證券法》的法律條件；具有持續盈利能力、良好的財務狀況的經濟條件，還有兜底條款即國家批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。但是《證券法》并沒有規定怎樣的產業政策符合國家的產業政策，雖然依據經濟社會發展狀況可以判斷一般的產業政策是否屬于國家的產業政策，但對有些邊緣產業的發展是否符合國家的產業政策就很難判斷，這給發行人、投資人以及執法部門留下法律的空白，不利于法制的統一。而且持續盈利能力、良好的財務狀況這一經濟條件是需要信息披露制度實現的，而我國目前信息披露制度還存在認識上的不足，披露信息的內容過于程式化，缺乏證券市場信息披露應具備的行為習慣，對披露制度的及時性、完整性、真實性、準備性標準模糊不清，沒有良好的實施機制以及缺乏相關的責任制度。
第四，我國《證券法》證券發行的方式有多種，依據不同的劃分標準，有不同的發行方式。按照證券承銷機構是否承銷發行為標準，分為直接發行和間接發行。按照發行對象的范圍不同分為公開發行和間接發行。根據過節通行的做法，證券發行實踐中存在“公募”和“私募”兩種方式。所謂“私募發行”是指發行人向特定對象發行證券以募集資金的一種融資方式。許多國家規定向五十人以上募集基金的，如沒有其他特殊情況，應視為“公募”。我國證券法對非公開發行的證券的發行未做明確界定，造成了法律適用上“私募”未做出明確的規定。事實上，我國股份公司私募發行已經取得了一定的經驗，例如B股大部分是私募發行，“大眾交通”向“大眾科創”定向增發A股也屬私募發行。但目前監管部門對私募發行仍按特例操作，其應按何種程度報經批準，如何履行信息披露義務以及如何控制風險等問題均缺乏法律的明確規定。
第五，在證券發行的程序中，我國《證券法》明確規定，發行證券必須經過制作發行方案、申報、受理、審核四個程序。其中制作發行方案中，必須有券商的推薦函、會計師事務所的財務報告、評估事務所的評估報告以及律師事務所出具描述公司所有問題而做出的律師建議書。因此，在證券市場中，中介結構發揮著重要作用。會計師事務所出具的審計報告是判斷上市公司資產質量、經濟效益與發展前景的最重要依據；律師事務所出具的法律意見是判斷上市公司設立及運行合法性的重要依據。然而，凡是存在利益的地方，就存在利用非法手段獲取利益。因此，有些將股票發行市場作為獲取資金的唯一動機，為獲得在證券市場上公平發行股票的資格，他們利用各種手段打通社會關系，騙取中介機構出具虛假材料或饋贈公司股票的方式行賄使驗資機構違背事實甚至幫助其編造事實出具虛假報告。
二、針對我國目前發行市場的監管問題采取的措施
以上從證券監管模式、證券發行的主體、條件、方式、程序等方面論述了我國證券發行市場監管的不力，應采取以下措施：
1.實行證券行業監管為主，國家證券管理機構監管為輔。經濟法是在市場失靈和國家干預失效的情況下應運而生的。李昌麒教授認為：市場自身可以解決的問題，國家就不應去干預；市場通過自身內部組織可以克服的，國家也不應該去干預。只有那些市場通過自身的運作規律和相互作用無法克服的，國家才應該干預。而證券法作為經濟法部門的一個下位法，在實行證券監管過程中，我認為應采取證券交易所和證券業協會等證券業自律組織調整證券業市場的監管，在證券業自律組織無法實現或出現自身無法克服的證券問題時，再依靠國家強制力為后盾的國家證券監管機構管理。雖然上海證券交易所、深圳證券交易所的成立是政府為了消除當時證券交易所遍地開花的分散狀態，實現集中交易的制度安排，是從分散的柜臺交易到集中的交易所交易的強制性制度變遷，但在這種自律精神的嚴重缺失的制度下，我們恢復市場運行的一般規律，加強證券業自律管理，證券發行市場才會有序合理穩健運行。因此，在股份制有限公司在發行股票，有限責任公司或股份有限公司在發行公司債券時，應先符合本行業規定的各種條件，然后國家證監會進行必要的復核，對符合條件的公司允許其發行證券。這有利于既保護證監會作為中央政府的直屬機構的權威性，又保護證券發行的效率性和專業性。
2.界定產業政策范圍，完善信息披露制度，規范證券發行市場的條件。首先，證券業協會應依據法律法規以及現實經濟情況，對國家的產業政策適時地作出明確的界定。比如可以借鑒經濟學社會學各界對產業政策進行界定：它是相對于一個國家的經濟基礎（由各個生產條件，生產要素包括資源、勞動力）確定一個有利本國經濟發展的方式。我國的產業政策有：優先發展傳統產業（包括加工業、采掘業、農業），加強基礎設施建設（交通、公路、橋梁），限制高耗能、高污染、低產值如煙草業、發電廠、化工廠等，社會保障性如保障性房地產市場進行的扶持等等。
然后，完善我國證券發行市場上的信息披露制度。證券市場的基本功能在于為融資提供一個直接的渠道，而影響這一功能正常發揮的關鍵因素首先是市場價格是否能根據有關信息而自由變動，其次是證券的相關信息是否能充分披露和均勻分布，而信息披露制度是這兩個因素的決定性因素。目前，我國信息披露制度的價值有點扭曲。信息披露只要把影響市場價格的信息及時、準確、真實、完整給予披露即可。但我國的投資者很不成熟，由政府先判斷哪一企業是“好”的企業，再由投資者去投資，這不利于投資者對其投資風險的承擔，不利于證券發行主體信息披露的意識以及不能充分調動社會的力量，不利于證券發行信息披露行為的監管。因此，應細化承擔信息披露的主體、內容以及根據社會經濟情況適時進行經濟政策的調整，同時增強證券發行主體信息披露意識，實行國家監管和社會監督相接合的信息披露監管制度。
3.明確規定私募發行證券方式，同時強化中介機構的自律管理。雖然我國很多證券業中介機構實行嚴格審批制有利于規范對中介機構的監管，但它從長遠來看，不利于中介行業的做大做強。因為行業準入容易造成一個壟斷利益階層，人為的壟斷使得同行業間的競爭變得相對寬松，從業者就缺乏較強的動力去提高業務水平，缺乏開拓新業務的類型，缺乏尋找如何發展壯大增強競爭力的方式，容易形成規模小、業務領域有限、業務水平低、服務意識差的局面。所以應強化中介機構的自律，取消行業準入制度，保障中介機構自由充分競爭，實現公平競爭機制。同時，建立完善的行業內獎勵與懲罰相結合的保障機制，保障證券業中介機構自身的權責統一。
三、結語
經過對我國證券發行市場簡短的分析，我們不得不認識到注重以證券業自律監管為主，以證券國家監管為輔的經濟法律依據和制度設計的必要性。同時從證券法對證券發行的主體、條件、方式及程序方面規定的不確定性造成監管的不力出發，得出我們必須完善立法的有關規定，確定國家監管的可操作性，在確保證券監督管理委員會監管證券發行市場的權威性的同時加強證券業自律管理的證券發行管理制度。
參考文獻：
[1]劉春竹.證券發行監管法律制度研究[D].北京：首都經濟貿易大學，2002.
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二、改革做法
（一）調整管理體制，優化配置機構編制。一是整合工商、質監、食藥分局及食品安全委員會辦公室，綜合設置濟南高新區管委會市場監管局，為高新區管委會內設機構，負責區域內食品藥品、工商、質監日常監管和行政執法職責，承擔高新區管委會食品安全委員會辦公室日常工作。二是在高新區代管的3個街道辦事處分別設立市場監管所，為市場監管局派出機構，承擔本區域食品藥品監管和行政執法工作。每個市場監管所核定行政編制10名，加強基層監管力量。三是整合個體私營企業協會辦公室、技術監督站、食品藥品稽查大隊等機構，組建市場監管執法大隊，為高新區管委會所屬財政撥款事業單位，受管委會委托，承擔轄區內食品藥品、工商、質監綜合執法工作。
（二）迅速實現融合，形成綜合監管合力。一是班子帶頭融合。采取交叉分管方式，原工商口的副局長分管質監業務，質監口的副局長分管食藥業務，食藥口的副局長分管工商業務，使領導班子首先實現融合。二是人員雙向融合。在全系統范圍內實行“雙向選擇”，讓各個業務口與工作人員互相選擇，選不上的待崗再培訓，如此一來，原有的小圈子被打破打散，實現了業務大融合。三是機關文化融合。按照新的職能定位和工作需要，所有工作人員統一著新制服，標志主要由帽徽、肩章、臂章、領花、胸章組成，包含四部門原有的突出特征，其中帽徽由國徽、紅盾、劍蘭葉以及標有JHDZ濟南高新技術開發區英文縮寫、濟南高新市場監管字樣組成。通過統一換裝，既增強了歸屬感和向心力，也便于社會各界的識別與監督。
（三）優化運行機制，提升監管服務效能。一是實行“一窗式”受理。深入推進工商登記制度改革，推行公司注冊資本認繳制、一址多照、一照多址、改革企業年檢為年報等制度。將企業登記、食品藥品許可、組織機構代碼證辦理窗口進行整合，將原來在三個局四個窗口辦理的證照，改為一個窗口受理即可辦理所有申請。在此基礎上，啟動商事登記聯合審批改革，探索推行營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證和公章刻制“一表申請、一窗通辦、部門聯審、三證合一、檔案共享”注冊登記新模式。二是探索“扁平化”模式。按照“區域責任、保障重點、下移重心”原則，在基層一線設立六個責任片區。日常監管工作中除專業性強、風險性高及跨區域、跨領域的重大案件由市場監管執法大隊負責外，其余監管事項全部由市場監管所負責。三是建立“捆綁式”機制。市場監管執法大隊負責統一組織、協調指揮執法辦案工作，并對跨區域、跨領域以及專業性較強的重大案件開展執法監管。同時，將食品藥品、工商、質監等領域的監管服務和案件辦理工作有機結合，按照“監管執法相對分離，辦案權限相對集中”的思路，建立了分權適當、主輔結合的“捆綁式”執法辦案模式，即根據案件性質、違法主體、處罰種類及幅度等劃分市場監管局、市場監管執法大隊及市場監管所的辦案權限，形成齊抓共管、上下協作的辦案格局。同時，加強對關鍵部位權力運行的監督制約，對案件立案、調查、核審、執行實行“四個分離”制度，切實理順執法介入機制。四是實行“對口式”辦理。對園區“12345”、食品藥品“12331”、工商“12315”、質監“12365”維權熱線進行整合，建立由市場監管執法大隊綜合科、各業務室歸口接收、分派、反饋，市場監管所直接受理以及各業務科室根據工作需要直接辦理的消費維權工作機制，并建立完善了督查督辦、案源舉報、消費維權快速反應、消費維權約談、查辦案件回訪、案件考評考核等六項機制，全力保障消費維權。
三、改革成效
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一、我國證券市場監管制度存在的問題
(一)監管者存在的問題
1.證監會的作用問題
我國《證券法》第178條規定:“國務院證券監督管理機構依法對證券市場實行監督管理,維護證券市場秩序,保障其合法運行。”從現行體制看,證監會名義上是證券監督管理機關,證監會的監管范圍看似很大:無所不及、無所不能。從上市公司的審批、上市規模的大小、上市公司的家數、上市公司的價格、公司獨立董事培訓及認可標準,到證券中介機構準入、信息披露的方式及地方、信息披露之內容,以及證券交易所管理人員的任免等等,凡是與證券市場有關的事情無不是在其管制范圍內。而實際上,證監會只是國務院組成部門中的附屬機構,其監督管理的權力和效力無法充分發揮。
2.證券業協會自律性監管的獨立性問題
我國《證券法》第174條規定:“證券業協會是證券業的自律組織,是社會團體法人。證券公司應加入證券業協會。證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會”。同時規定了證券業協會的職責,如擬定自律性管理制度、組織會員業務培訓和業務交流、處分違法違規會員及調解業內各種糾紛等等。這樣簡簡單單的四個條文,并未明確規定證券業協會的獨立的監管權力,致使這些規定不僅形同虛設,并且實施起來效果也不好。無論中國證券業協會還是地方證券業協會大都屬于官辦機構,帶有一定的行政色彩,機構負責人多是由政府機構負責人兼任,證券業協會的自律規章如一些管理規則、上市規則、處罰規則等等都是由證監會制定的,缺乏應有的獨立性,沒有實質的監督管理的權力,不是真正意義上的自律組織,通常被看作準政府機構。這與我國《證券法》的證券業的自律組織是通過其會員的自我約束、相互監督來補充證監會對證券市場的監督管理的初衷是相沖突的,從而表明我國《證券法》還沒有放手讓證券業協會進行自律監管,也不相信證券業協會能夠進行自律監管。在我國現行監管體制中,證券業協會的自律監管作用依然沒得到重視,證券市場自律管理缺乏應有的法律地位。
3.監管主體的自我監督約束問題
強調證券監管機構的獨立性,主要是考慮到證券市場的高風險、突發性、波及范圍廣等特點,而過于分散的監管權限往往會導致責任的相互推諉和監管效率的低下,最終使抵御風險的能力降低。而從辨證的角度分析,權力又必須受到約束,絕對的權力則意味著腐敗。從經濟學的角度分析,監管者也是經濟人,他們與被監管同樣需要自律性。監管機構希望加大自己的權力而減少自己的責任,監管機構的人員受到薪金、工作條件、聲譽權力以及行政工作之便利的影響,不管是制定規章還是執行監管,他們都有以公謀私的可能,甚至成為某些特殊利益集團的工具,而偏離自身的職責和犧牲公眾的利益。從法學理論的角度分析,公共權力不是與生俱來的,它是從人民權利中分離出來,交由公共管理機構享有行使權,用來為人服務;同時由于它是由人民賦予的,因此要接受人民的監督;但權力則意味著潛在的腐敗,它的行使有可能偏離人民服務的目標,被掌權者當作謀取私利的工具。因此,在證券市場的監管活動中,由于監管權的存在,監管者有可能以權謀私,做出損害投資者合法權益的行為,所以必須加強對監管主體的監督約束。
(二)被監管者存在的問題
1.上市公司股權結構和治理機制的問題
由于我國上市公司上市前多由國有企業改制而來,股權過分集中于國有股股東,存在“一股獨大”現象,這種國有股股權比例過高的情況導致政府不敢過于放手讓市場自主調節,而用行政權力過多地干預證券市場的運行,形成所謂的“政策市”。由此出現了“證券的發行制度演變為國有企業的融資制度,同時證券市場的每一次大的波動均與政府政策有關,我國證券市場的功能被強烈扭曲”的現象。證監會的監管活動也往往為各級政府部門所左右。總之,由于股權結構的不合理,使政府或出于政治大局考慮,而不敢放手,最終造成證監會對證券市場的監管出現問題。
2.證券市場中介機構的治理問題
同上市公司一樣,我國的證券市場中介機構的股權結構、治理機制等也有在著上述的問題。證券公司、投資公司、基金公司等證券市場的中介機構隨著證券市場的發展雖然也成長起來,但在我國證券市場發展尚不成熟、法制尚待健全、相關發展經驗不足的境況下,這些機構的日常管理、規章制度、行為規范等也都存在很多缺陷。有些機構為了牟取私利,違背職業道德,為企業做假賬,提供虛假證明;有的甚至迎合上市公司的違法或無理要求,為其虛假包裝上市大開方便之門。目前很多上市公司與中介機構在上市、配股、資產重組、關聯交易等多個環節聯手勾結,出具虛假審計報告,或以能力有限為由對財務數據的真實性做出有傾向性錯誤的審計結論,誤導了投資者,擾亂證券市場的交易規則和秩序,對我國證券市場監督管理造成沖擊。
3.投資者的問題
我國證券市場的投資者特別是中小投資者離理性、成熟的要求還有極大的距離。這表現在他們缺乏有關投資的知識和經驗,缺乏正確判斷企業管理的好壞、企業盈利能力的高低、政府政策的效果的能力,在各種市場傳聞面前不知所措甚至盲信盲從,缺乏獨立思考和決策的能力。他們沒有樹立正確的風險觀念,在市場價格上漲時盲目樂觀,在市場價格下跌時又盲目悲觀,不斷的追漲殺跌,既加劇了市場的風險,又助長了大戶或證券公司操縱市場的行為,從而加大了我國證券市場的監督管理的難度。
(三)監管手段存在的問題
1.證券監管的法律手段存在的問題
我國證券法制建設從20世紀80年展至今,證券法律體系日漸完善已初步形成了以《證券法》、《公司法》為主,包括行政法規、部門規章、自律規則四個層次的法律體系,尤其是《證券法》的頒布實施,使得我國證券法律制度的框架最終形成。但是從總體上看,我國證券法律制度仍存在一些漏洞和不足:首先,證券市場是由上市公司證券經營機構、投資者及其它市場參與者組成,通過證券交易所的有效組織,圍繞上市、發行、交易等環節運行。在這一系列環節中,與之相配套的法律法規應當是應有俱有,但我國目前除《證券法》之外,與之相配套的相關法律如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽平價法》等幾乎空白。其次,一方面,由于我國不具備統一完整的證券法律體系,導致我國在面臨一些證券市場違法違規行為時無計可施;另一方面,我國現有的證券市場法律法規過于抽象,缺乏具體的操作措施,導致在監管中無法做到“有章可循”。再者,我國現行的證券法律制度中三大法律責任的配制嚴重失衡,過分強調行政責任和刑事責任,而忽視了民事責任,導致投資者的損失在事實上得不到補償。以2005年新修訂的《證券法》為例,該法規涉及法律責任的條款有48條,其中有42條直接規定了行政責任,而涉及民事責任的條款只有4條。
2.證券監管的行政手段存在的問題
在我國經濟發展的歷程中,計劃經濟體制的發展模式曾長久的站在我國經濟發展的舞臺上,這種政府干預為主的思想在經濟發展中已根深蒂固,監管者法律意識淡薄,最終導致政府不敢也不想過多放手于證券市場。因此在我國證券市場的監管中,市場的自我調節作用被弱化。
3.證券監管的經濟手段存在的問題
對于證券監管的經濟手段,無論是我國的法律規定還是在實際的操作過程中均有體現,只不過這種經濟的監管手段過于偏重于懲罰措施的監督管理作用而忽視了經濟獎勵的監督管理作用。我國證券監管主要表現為懲罰經濟制裁,而對于三年保持較好的穩定發展成績的上市公司,卻忽視了用經濟獎勵手段鼓勵其守法守規行為。
二、完善我國證券市場監管法律制度
(一)監管者的法律完善
I.證監會地位的法律完善
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(一)與時俱進。伴隨著社會主義市場經濟體制的確立和改革開放進入一個新的發展階段，以加快經濟發展方式轉變，推動產業結構優化升級為特征的現代市場經濟，要求我們進一步轉變政府職能，深化機構改革，建立服務型政府。“四個統一”和“四化”建設正是工商行政管理機關積極應對形勢的發展變化，提出的工作目標和實現途徑。
(二)繼承發展。工商行政管理走過i十年的歷程，實現了三個基本建立。在此基礎上，必須研究如何按照科學發展觀的要求，樹立新的執法理念，探索新的執法途徑。“四個統一”與“四化”建設正是工商行政管理在走過三十年輝煌歷程，面臨未來如何發展的關鍵時刻提出的創新思路，是承前啟后，繼往開來的理論產物。
(三)適應挑戰。在新經濟浪潮推動下，工商行政管理的監管和服務對象，市場主體和市場環境都發生了深刻變化，使工商行政管理面臨著許多前所未有的問題和挑戰，需要我們從執政理念，執法方式，訴求目的、價值取向等方面提出應對這一挑戰的工作思路和實現途徑。“四個統一”和“四化”建設正是從目標和途徑兩個方面作出了回答。
二、“四化”長效機制建設的理論支撐
既然我們已明確“四化”長效機制的建設，作為今后一個時期工商行政管理的執法途徑和運行模式，那么就需要我們進一步理清“三大關系”，為推進“四化”建設提供理論支撐。
(一)理清“四化”長效機制與科學發展觀的關系。“四化”長效機制建設的關鍵是要認真落實好“以人為本”的價值觀。對內而言，要解決好工商人的價值追求和價值實現問題，應該站在人生價值追求的高度，打造工商人實現人生價值追求的事業平臺和成長通道。對外而言，要解決好“執政為民”的價值取向，從體制方面使其成為一種人文思想的產物。同時“四化”長效機制建設有利于工商行政管理全面實現協調可持續發展，包括與經濟發展態勢的協調，與服務對象的協調，監管執法與發展環境的協調，“四化”長效機制內部的協調等等，從而構建起同各個方面保持協調配合的和諧互動關系。
(二)理清“四化”長效機制與建立服務型政府的關系。我國機構改革的長遠目標是建立一個全心全意為人民的服務型政府，工商行政管理要在建立服務型政府的過程中凸現自身的服務職能，必須打造適應服務型政府要求的運行機制，“四化”建設正是創新執政理念的載體。工商行政管理以構建“四化”長效機制，通過轉變職能和機制運行方式，以優質的行政質量和效率來實現全心全意為人民的服務宗旨。
(三)理清“四化”長效機制與“四個統一”的關系。從理論與實踐上看，兩者表現為理論目標和實踐方向的關系。“四個統一”形成了工商行政管理工作的目標體系，而目標體系究竟依靠什么途徑才能得到最佳實現，“四化”建設從模式和狀態方面作出了最好的回答。因此“四化”建設從機制方面使“四個統一”有一個載體和平臺，為兩者對接提供了可能。
三、“四化”長效機制建設面臨的問題
“四化”長效機制建設是新時期工商行政管理運行機制的重大改革創新，必將面臨許多新問題和挑戰。為此我們必須認真解決好以下四個方面的問題。
(一)現行工商行政管理職能面臨的問題。建立服務型政府要求建立健全職責體系和公共服務體系。這兩個體系建設的成效如何直接關系到“四化”長效機制的質量。從職責體系來看，改革開放以來，雖然進行了大量的探索，取得了相當的建設成果，但由于指導思想的原因，始終沒有跳出管與被管的游戲圈子。職責是職能的外在表現形式，在工商行政管理職能設置上過去更多注重“監管”，形成了工商職能與市場主體之間單純的管與被管的責權關系。這種“管”字當頭的模式，一定程度上制約了公共服務體系的建設，
(二)現行工商職責關系面臨的問題。“四化”建設的基礎必須是職責關系清楚。只有如此才可能將制度化、規范化、程序化、法制化提上議事日程，而在職責關系含糊不清的基礎上搞“四化”建設，只能是一團亂麻。對內而言，加快政事分開，規范行政行為，應該成為理順職責關系的重點。對外而言，主要理順工商垂直管理工作體系與各級地方政府的關系以及與其他社會管理部門的關系，尤其應以執法監督關系為重點。
(三)現行工商體制結構面臨的問題。“四化”建設是工商機關落實科學發展觀的具體體現，必然要求體制構成合理和資源配置優化。從工商體制構成看，長期以來主要按行政區劃隸屬分層級管理，基本不考慮市場流通的特征。現在，我國市場經濟的迅猛發展，全國已形成多個跨行政區劃的產業群，產業帶，很多產品的生產鏈已形成跨區域聯動。這種服務監管客體跨區域，應該是我們推行“四化”過程中必須認真研究的問題。另外，電子商務異軍突起，也對現行體制提出了挑戰，從現行工商行政管理資源配置方面看，按照建立統一的競爭有序的現代市場體系要求，目前資源配置與之不協調，而且隨著市場的發展，這種不協調性還會進一步強化，不同程度地存在職能配置越位，缺位，錯位和不到位的現象。
(四)提高行政效能面臨的問題。目前，工商行政管理效能問題，歸納起來主要表現為以下三點：一是還沒有完全形成一個科學合理完整的制度體系。多年來工商部門雖然不遺余力地進行制度建設，希望通過制度來規范工作行為，提高行政效率，但總因職能職責的不穩定性，使制度建設難以形成一個完整的體系。二是目前干部隊伍的素質不能完全適應“四化”建設要求。干部普遍面臨創新意識的考驗，在工作中還缺乏完備的激勵和自律機制。三是監管和服務手段不相適應，依托網絡平臺來開展電子政務是“四化”建設不可或缺的手段，而這方面工商部門普遍還需要進一步加強。
四、“四化”長效機制建設的途徑
黨的十七大關于加快行政管理體制改革。建設服務型政府的要求，為工商行政管理指明了改革的方向。轉變職能。理順關系，優化結構，提高效能，既是工商行政管理體制改革的著力點，也是“四化”建設的難點和重點，我們應該按照“夯基固本，創新發展”的要求，從以下四個方面同步推進“四化”長效機制建設。
(一)按照建設服務型政府要求，建立完善行政職責和公共服務兩個體系。一是重構職能職責體系。充分利用當前政府機構大部制改革的宏觀背景，在國務院新的“三定規定”的框架內，按照建立大市場的要求，構筑工商行政管理職能職責體系，并按“四化”要求對職能職責體系內的各項工作進行定格，進行初始化，通過實踐檢驗，最終成為長效機制。二是大力拓展公共服務職能。按“四化”要求為社會提供更多的服務產品。大力拓展公共服務職能，開發一批行政服務產品，并對其進行“四化”定格，使之成為長效機制的重要組成部分。如將工商部門因職能獲取的信息優勢，轉化為社會服務優勢，打造信用信息化平臺，數字化資訊平臺，定期向社會市場資訊，提供階段性的企業發展和經濟發展走勢分析報告等，并使之成為制度，按照一定的程序加以規范。
(二)按照“四化”長效機制要求，進一步理順政務關系。服務型政府的體系建設，是以政務關系順暢為前提。工商系統內部應重點理順兩個方面：一是理清掛靠在工商系統的社會團體和中介組織的關系。按政事分開原則，解除掛靠。二是理清行政審批和其他行政行為的關系。凡法律法規無明確規定的，一律不得對外設置審批門檻，對直接干預經濟活動的行政行為應立即停止。與之相應，工商系統外部也應理順兩個關系：一是規范垂直管理與各級地方政府的關系。使兩者之間的工作關系制度化，程序化，形成規范有序的協調機制。通過“四化”建設，妥善解決好垂直管理與地方政府關系之間“度”的把握問題，既不能因垂直管理使工商行政管理工作游離于地方工作之外，也不能因受行政區域的統一指揮，使垂直管理失去特有的行政功能。二是理順工商行政管理與其他社會管理部門的關系。對職責范圍交叉的應按照“三定方案”的原則予以界定，對職責范圍模糊不清的，應通過一定的行政法律關系予以認定，對法律關系出現重復的，要依法作出必要的劃分，為長效機制建設鋪平道路。
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(一)創新工作模式，實現科學監管的必然要求
面對多層次市場體系、多元化市場主體和紛繁復雜的市場行為。工商部門必須改革固有的管理模式，建立新型的工作模式，實現監管領域由低端向高端轉變、監管方式由粗放向精細轉變、監管方法由突擊性整治向日常規范監管轉變、監管手段由傳統型向現代化轉變，逐步實現監督管理規范化、科學化。實施市場巡查分析辦法，用動態的檢查方式對各類市場主體進行不間斷、全方位的流動巡查，及時發現和處理市場中出現的各種矛盾，查處違法違章行為，營造統一、開放、競爭、有序的市場環境。
(二)促進職能到位，服務經濟發展的有力舉措
市場巡查是工商部門獲知市場主體動態信息的手段。基層工商機關尤其是工商所，把市場巡查作為履行市場監管職責的切入點，運用科學高效的巡查模式，對市場主體的各種行為進行動態化監督檢查。巡查分析就是對巡查中發現的問題進行分析研究，提出解決的思路與對策，形成分析報告，為政府宏觀經濟調控和工作決策提供有益參考，實現工商部門服務經濟發展的根本目的。
(三)強化日常監管，提高行政效能的重要途徑
市場巡查具有基礎性、綜合性的特點，是維護市場秩序的基礎性工作。全面實施市場巡查分析辦法，有利于及時掌握市場運行中帶有傾向性、苗頭性的問題，采取相應措施，防患于未然，使監管效能最大化。
(四)整合行政執法，創建“五無”監管區的有效手段
市場巡查分析辦法是對“網格”監管模式、《基層工商所工作規范》和“經濟戶口”管理的延伸與細化，是整合行政執法資源，推進“五無”創建的有效手段。只有通過全面實施橫向到邊、縱向到底的市場巡查分析，澄清底子，建立臺賬，完善“經濟戶口”，才能實現創建“五無”監管區的總目標。
(五)規范監管行為，打造高素質隊伍的重要平臺
全面實施市場巡查分析辦法，要求監管人員必須具備較全面的業務能力，包括對工商法律法規的熟悉、巡查記錄表格的填寫、法律文書的使用、現場處置手段的運用、巡查情況的搜集、數據資料的錄入、監管情況的歸納判斷以及巡查分析報告的撰寫等。
二、實施市場巡查分析辦法的做法與要求
市場巡查分析辦法涵蓋內容多，條文聯系緊，操作要求高。在實施過程中，分局注重科學性、嚴肅性和規范性，從大處著眼，從小處人手，著力做細、做實、做好實施前、中、后的一系列T作。
(一)巡查堅持“五統”
1.統一組織與領導。分局、工商所分別設立市場巡查分析領導小組，形成一級抓一級，一級對一級負責的組織領導機制，明確巡查監管工作目標，建立實施市場巡查分析的兩級監管機制。2.統一對象與形式。巡查的對象統一為轄區內從事生產經營活動的企業、個人和其他經濟組織，巡查的內容是各類市場主體的經營資格、經營行為和義務責任、自律制度。巡查的形式采取日常巡查、重點巡查和專項巡查相結合。3.統一操作與要求。市場巡查流程包括：擬定計劃、確定人員、明確責任、巡查錄入、現場處理、分析報告、立卷歸檔、建立臺賬等八個環節。每個“網格”責任區組成兩人以上巡查小組，圍繞工作主題開展巡查。巡查堅持統籌兼顧，將市場巡查貫穿于市場監管全過程，各項監管工作通過市場巡查來體現。4.統一表格與報告。為了減輕巡查人員的工作量，分局統一設計了《市場巡查監管登記表》，并對市場巡查分析報告的形成、撰寫要求作了統一規定。在局所兩級市場巡查分析會議的基礎上，形成市場巡查分析報告。5.統一考核與考評。分局統一制定了《市場巡查分析考核評分表》，對單位和個人的考評進行細化和量化，并將考評結果與年度績效考核、評先評優、職務晉升掛鉤。
(二)分析把握“三性”
1.分析會議的及時性。每月最后一個星期，工商所召開巡查分析會，對“網格”監管責任區反映上來的巡查情況進行分析、判斷，找出問題的原因，提出整改建議，寫出書面分析報告。分局及時召開巡查匯總會，匯總巡查信息，撰寫分局市場巡查分析報告，提出解決的思路與對策，并報送當地黨委、人大、政府和市局。2.分析報告的規范性。分析報告由基本情況、問題與原因、措施與對策、建議與請求四個部分構成，要求做到講情況、擺問題具體明了，分析原因深入透徹，采取的對策切實可行，建議與請求合乎實際。3.分析結論的應用性。對市場巡查分析報告中反映的個案問題實行跟蹤問效。責令糾正的，在下個月巡查回訪前整改到位，立案查處的，跟蹤調查處理結果。對市場分析報告中反映的普遍性問題，制訂工作方案，整合執法資源，明確整治目標，開展專項整治。對市場巡查分析報告中反映的屬于其他部門職責的問題，報告相關部門。對分析報告中涉及社會穩定、社情民意的重大事項，抄報地方黨委和政府。同時，根據市場主體發展運行動態，形成專題分析報告，為政府宏觀經濟調控和決策服務。
(三)認真落實“三嚴”
1.組織嚴密。分局成立市場巡查分析領導小組，工商所成立相應的領導小組。2.操作嚴謹。工商所按照市局、分局的工作目標和專項整治行動，結合自身實際，制定市場巡查工作計劃。按照“網格”責任區劃分若干巡查小組，巡查人員緊緊圍繞工作主題開展市場巡查。要求巡查人員整理好巡查監管資料，按主題立卷歸檔，完善動態監管檔案，建立巡查工作臺賬。3.考核嚴格。分別制定單位和個人的考評細則，層層簽訂責任狀，一級對一級負責，確保《辦法》推行工作的落實。
(四)黨委做好“五保”
1.人力安排確保到位。分局黨委根據精局強所的
總原則，全面調整充實股所班子力量，轉崗換崗85人，為想干事的人創造機會，為能干事的人搭建舞臺，為干成事的人爭取位子，給不干事的人提出要求，使分局上下呈現出勤奮務實，敬業奉獻，積極進取的良好風氣，為做好市場巡查分析夯實了組織保障。2.財力經費確保到位。在2010年的基礎上，根據各所的工作量，酌情增加基層工商所經費預算，工作經費分別增加10％-15％。同時，打破財務預算常規，把獎勵經費作為專項經費列入預算，充分調動干部職工的積極性，做好市場巡查分析工作。3.督查落實確保到位。通過研討會、市場巡查分析會，促使干部加深對《辦法》的理解。同時，建立和完善十三項制度，形成環環相扣，科學合理的工作機制，確保市場巡查分析落到實處，收到實效。4.獎優罰劣確保到位。按照獎優、治庸、罰懶的原則，出臺了《績效考核辦法》，由分局班子考核股所長，股所班子考核一般干部。建立獎勵和問責制度，充分發揮督查、問責、激勵和約束作用。5.問題解決確保到位。制定《市場巡查手冊》，規范巡查行為，規定巡查程序和內容，做到日有巡查記錄，周有巡查安排，月有分析報告，年有巡查分析總結。成立市場巡查分析領導小組，對巡查中發現的疑難問題把脈會診、提出解決方案。做到發現問題不積壓，解決問題不拖延，處理問題不過月。
三、實施市場巡查分析辦法的收獲與成效
2011年，分局在試點運行的基礎上，對《辦法》進行了充實和完善。《辦法》的實施優勢明顯，效果凸顯。
(一)拓寬了監管領域
通過市場巡查分析，找到了市場監管的“真空”和“盲區”，延伸了監管觸角，巡查范圍已拓展到了經紀人、建筑、房地產、交通運輸、物流、金融、保險、勞動力市場等領域；巡查內容上更加深化了對商標、廣告、消費投訴、合同等方面的監管，分門別類建立了轄區食品經營、農資經營、高危行業經營、注冊商標等監管臺賬和檔案。
(二)提升了執法效能
分局通過多次巡查分析，認為傳銷禁而不止、打而不絕的原因錯綜復雜，必須實行綜合治理。區政府審定分局提交的專項巡查分析報告后，決定構建政府主導，工商、公安牽頭，相關職能部門配合，社區和居民參與的禁傳打傳機制，并召開創建無傳銷區動員會，著力做好“大宣傳、大創建、大整治、大監管、大回訪”，有效地遏制了傳銷蔓延勢頭，全省首個“無傳銷區”落戶珠暉。
(三)推進了專項整治
無照經營的查處是市場監管執法的一大頑疾。分局通過反復市場巡查與分析，找到了難以根治的內外原因，除了當事人因違法逐利之外，辦理前置許可審批門檻高、手續繁、收費多也是一個重要原因。基于此，分局報請區政府專門下發了《關于進一步完善查處取締無證無照經營行為工作機制的通知》，成立珠暉區查處取締無照經營行為工作領導小組，建立政府統一組織領導的綜合治理工作機制，把職責劃分到區屬15個職能部門。至2011年7月，引導辦照478戶，限期辦照194戶，抄告相關部門162戶，整治取締48起，立案查處58起，規范懸照1500余戶。
(四)破解了監管難題
分局通過市場巡查分析，針對農資經營場地分散、季節性強、監管難度大的特點，實行“工商主導、協會倡導、主體參與、社會監督”和“統一模式、統一要求、統一制作、統一實施”的監管模式，引導和督促轄區38家農資經營戶建立了行業自律、信用等級評定等制度，使承諾書、公開信、監管信息欄全部上墻。幫助個體私營經濟協會率先在城區成立了珠暉區個體私營經濟協會農資行業分會，加強行業自律，推進誠信建設，為實現農資市場“五無”目標奠定了基礎。衡州工商所積極聯系行業協會，通過創建“食品安全監管示范市場”、“食品安全示范經營戶”活動，增強行業自律意識和經營者的誠信意識，規范了食品安全監管工作。
(五)加強了隊伍建設
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二是在文化旅游開發方面，要解決好旅游投入不足、景區景點規劃建設滯后、旅游開發水平和層次不高、管理機制落后的問題，圍繞開拓國內外客源市場、敦煌旅游整體上市、“兩區一中心”的開發建設等方面，進一步建立和完善旅游宣傳促銷機制、旅游投資開發機制以及旅游行業服務管理機制等促進旅游產業健康發展的長效機制。
三是在城市建設方面，要解決好城市拆遷阻力大、進展慢，城市管理機制不順，資金籌措渠道不暢的問題，圍繞城市基礎設施建設、景觀工程建設、拆遷拆違和城市精細化管理，進一步建立和完善城市建設開發投融資機制、城市經營管理機制以及城市物業管理機制等科學有效的城市經營管理長效機制。
四是在工業發展方面，要解決好工業基礎薄弱、園區規劃定位不準、建設滯后、資源開發利用率低的問題，圍繞建設三大園區、發展四大產業，進一步建立和完善工業園區管理運行機制、新辦工業企業全程代辦機制、中小企業信用擔保機制、重點企業掛牌保護制度、首問責任制、服務承諾制以及限時辦結制等扶持和服務企業發展的長效機制。
五是在農業結構調整方面，要解決好結構布局不合理、管理技術不到位、品種定位不準、銷售渠道不暢、產業化進程緩慢、農民增收渠道不寬的問題，圍繞推進“一特四化”，全面實施“雙215”工程，發展旅游觀光農業等方面，進一步建立和完善財政支農投入機制、農業科技推廣服務機制、農產品質量檢測檢驗機制、農村土地承包經營權流轉機制以及農村中介服務體系建設等促進農民持續增收的長效機制。
六是在生態環境治理方面，要處理好開源與節流的關系，按照“以水定結構，以水定規模，以水定發展”的思路，圍繞節水型社會建設、水資源科學利用、域內生態環境治理，進一步建立和完善生態治理責任追究制和“一票否決制”、區域生態環境治理責任機制、節水型社會建設和運行機制以及城鄉水務一體化管理體制等促進區域可持續發展的長效機制，解決水資源嚴重短缺、生態環境持續惡化的問題。
