引論：我們?yōu)槟砹?3篇公共管理的核心主體范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫(xiě)作時(shí)的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。

篇1

2.1信息技術(shù)應(yīng)用范圍較窄

在建筑行業(yè)中、一些規(guī)模較大或水平較高的企業(yè)首先建立了局域網(wǎng)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部數(shù)據(jù)資源的共享。信息化的應(yīng)用主要體現(xiàn)在施工前期，如進(jìn)行投標(biāo)、招標(biāo)、工程預(yù)算等，但對(duì)于工程在施工時(shí)的管理控制上如成本控制方面。管理人員往往根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)對(duì)工程進(jìn)行管理，對(duì)信息技術(shù)不夠重視。其次是缺乏針對(duì)信息化的標(biāo)準(zhǔn)和制度，目前信息化應(yīng)用還局限于部分企業(yè)，且在這些企業(yè)中往往局限于信息檢索查詢和打印報(bào)表上，缺乏高層的統(tǒng)籌規(guī)劃和統(tǒng)一的信息標(biāo)準(zhǔn)，致使各個(gè)部門經(jīng)營(yíng)管理的信息不能實(shí)現(xiàn)共享和流通；再次，施工管理對(duì)信息化的應(yīng)用水平總體不高，大部分企業(yè)遵循以人力為主，接觸信息技術(shù)的時(shí)間較短，接受能力較差，因信息化部署和培訓(xùn)的費(fèi)用較高，致使很多企業(yè)依然依靠原始的管理方式，一時(shí)無(wú)法改變這種觀念。

2.2信息技術(shù)普及率較低

信息技術(shù)軟件是建筑工程信息化應(yīng)用的根本，我國(guó)信息技術(shù)在建筑工程管理中的普及時(shí)間較短，相應(yīng)的建筑工程管理信息化的各類軟件還不夠成熟，與國(guó)外一些著名的軟件如Revit系列相比還存在不足，整體水平和發(fā)達(dá)國(guó)家相比有較大差距。與建筑其他領(lǐng)域一些較為常用的軟件如PKPM相比普及率還較低。由于規(guī)范條文以及企業(yè)管理模式的差異，國(guó)外軟件往往不很適合國(guó)內(nèi)的企業(yè)，所謂的漢化軟件只是將英文機(jī)械的翻譯成中文，但核心部分缺乏針對(duì)中國(guó)行業(yè)特點(diǎn)的改善。同時(shí)，國(guó)外軟件價(jià)格昂貴，定期的維護(hù)成本較高，一般企業(yè)難以承受。因此，由于國(guó)產(chǎn)優(yōu)秀軟件較少且國(guó)外軟件成本巨大，導(dǎo)致信息技術(shù)普及率較低。

2.3信息技術(shù)管理水平較低

目前很多企業(yè)依然遵循傳統(tǒng)的管理方式，部門與部門之間缺乏信息溝通且各成一體，導(dǎo)致施工管理現(xiàn)場(chǎng)較為混亂，信息化的工作效率大大降低。其次，很多管理人員對(duì)對(duì)信息技術(shù)在加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)、統(tǒng)籌調(diào)度資源、跟蹤監(jiān)督工程質(zhì)量、實(shí)測(cè)工程成本、預(yù)測(cè)項(xiàng)目變化規(guī)范和實(shí)時(shí)監(jiān)控等核心功能方面沒(méi)有明確的認(rèn)識(shí)，忽視了信息化帶來(lái)的便利和效益，認(rèn)為只要具備網(wǎng)上資源搜索等基本功能就實(shí)現(xiàn)了信息化管理。大部分企業(yè)由于擔(dān)心信息化帶來(lái)的額外工作量，對(duì)信息化的相關(guān)的培訓(xùn)和推廣工作少有涉及。

2.4區(qū)域及行業(yè)信息化發(fā)展不均衡

于建筑施工企業(yè)較多，管理者的科學(xué)文化素養(yǎng)參差不齊，在地域上差異較大。在發(fā)達(dá)地區(qū)，工程管理人員對(duì)信息化接受能力強(qiáng)，實(shí)踐機(jī)會(huì)也較多，相比之下經(jīng)濟(jì)發(fā)展較慢地區(qū)在這一方面相對(duì)較落后，管理者缺乏對(duì)消息的靈敏性，缺乏創(chuàng)新意識(shí)。其次，從行業(yè)差異上，設(shè)計(jì)行業(yè)項(xiàng)目信息化的推廣應(yīng)用先于工程管理方面，市政工程項(xiàng)目先于公路工程項(xiàng)目。

3我國(guó)建筑工程管理信息化的需求和前景

總體來(lái)看，我國(guó)建筑企業(yè)信息化程度仍然不高，粗放式的管理方法導(dǎo)致拍腦袋決策無(wú)依據(jù)，資源浪費(fèi)等現(xiàn)象。建筑工程項(xiàng)目生命周期大體包含三個(gè)階段，即決策、設(shè)計(jì)和施工。信息化技術(shù)在勘察設(shè)計(jì)單位、工程咨詢單位等的應(yīng)用普及程度和應(yīng)用水平總體上高于建筑施工企業(yè)。工程施工企業(yè)項(xiàng)目分布點(diǎn)多、流動(dòng)性大和勞動(dòng)密集型特點(diǎn)，都不同程度制約了其信息化發(fā)展，因此發(fā)展前景廣闊。近年來(lái)，一些大型企業(yè)建立內(nèi)部信息網(wǎng)，實(shí)現(xiàn)了辦公自動(dòng)化，起到了先驅(qū)的作用。建筑工程管理對(duì)信息化的需求主要體現(xiàn)在3點(diǎn)：首先，建筑工程具有生產(chǎn)空間不斷變化的特點(diǎn)，工程項(xiàng)目的施工條件和環(huán)境的改變將隨施工方法和順序的變化而改變，信息技術(shù)能對(duì)改變做出預(yù)知并對(duì)全過(guò)程監(jiān)控，提高管理的效率；其次，工程項(xiàng)目跨度較大，一般要?dú)v經(jīng)四季氣候條件的變化，為了縮短施工期限，需要不同施工單位和不同工種之間密切配合，因而需要高效詳細(xì)的施工組織計(jì)劃，信息技術(shù)提供的信息共享，將使單位與單位之間，工種與工種之間的合作更加高效從而有利于加快施工進(jìn)度，有效控制資源浪費(fèi)；再次，建筑工程的規(guī)模和復(fù)雜程度在不斷增加，對(duì)項(xiàng)目管理專業(yè)化和精細(xì)化提出了更高的要求。管理人員需要對(duì)工程進(jìn)行高效部署和監(jiān)管才能保證工程質(zhì)量，節(jié)約不必要的開(kāi)支。信息化技術(shù)可把整個(gè)公正管理作為統(tǒng)一整體來(lái)考慮，全方位監(jiān)督工程進(jìn)度和質(zhì)量，及時(shí)對(duì)突發(fā)問(wèn)題進(jìn)行處理，可有效提升工程質(zhì)量，降低開(kāi)支。因此，我國(guó)近些年來(lái)建設(shè)工程總產(chǎn)值穩(wěn)步增長(zhǎng),對(duì)工程質(zhì)量和成本控制的要求不斷提高，建筑工程管理信息化應(yīng)用前景廣闊。

4我國(guó)工程項(xiàng)目信息化的實(shí)施建議

4.1根據(jù)企業(yè)特點(diǎn)制定信息化應(yīng)用的戰(zhàn)略計(jì)劃

傳統(tǒng)管理方式極易因信息交流溝通失誤造成損失。美國(guó)BricsNet公司調(diào)查顯示，工程成本中的3%~5%是由于信息失誤導(dǎo)致的，其中使用錯(cuò)誤或過(guò)期圖紙?jiān)斐傻膿p失占30%。美國(guó)每年為傳遞項(xiàng)目管理的文件和圖紙?jiān)诳爝f上花費(fèi)約5億美元，日常的印刷、復(fù)印和傳真支出占總成本的1%~2%。企業(yè)在選用信息化軟件，員工培訓(xùn)時(shí)要結(jié)合自身實(shí)際情況，制定發(fā)展規(guī)劃。監(jiān)督各部門的信息化使用情況，經(jīng)常舉辦信息化交流的討論會(huì)，以傳播先進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)，提升企業(yè)人員對(duì)信息化的認(rèn)識(shí)。只有企業(yè)制定詳細(xì)的戰(zhàn)略計(jì)劃，才能促使人員對(duì)信息化產(chǎn)生足夠的重視，有效避免信息化軟件閑置不用，和信息化應(yīng)用“三分鐘熱度”的情況。

4.2搭建多層次信息化應(yīng)用平臺(tái)

項(xiàng)目在立項(xiàng)和招標(biāo)過(guò)程中采用大量的國(guó)家、地方、行業(yè)定額，其內(nèi)容管理體系龐雜，數(shù)據(jù)計(jì)算量達(dá)，運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)靈活。建筑工程管理中涉及到甲方、監(jiān)理、設(shè)計(jì)和政府等多機(jī)構(gòu)的利益，同時(shí)涉及到合同管理、施工管理、財(cái)務(wù)管理和材料設(shè)備管理等多個(gè)環(huán)節(jié)。信息化的應(yīng)用需要滲透到各個(gè)部門、各個(gè)環(huán)節(jié)中去，建立涵蓋施工管理、總部對(duì)項(xiàng)目的遠(yuǎn)程監(jiān)控、多方機(jī)構(gòu)協(xié)作和情報(bào)管理等多層次的軟件系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)，對(duì)各方面的問(wèn)題進(jìn)行及時(shí)的搜集和反饋，保證工程質(zhì)量，控制成本，從而確保建筑工程的順利進(jìn)行。

4.3增強(qiáng)信息化管理的適用性

建筑工程往往工期較長(zhǎng)，受天氣變化和地質(zhì)等環(huán)境因素影響較大，同時(shí)還受到施工時(shí)間，噪音控制和環(huán)境保護(hù)等規(guī)定的限制。這些因素將大大影響工程進(jìn)度和成本投入，同時(shí)增加工程概預(yù)算的難度。因此信息化系統(tǒng)因考慮到各種環(huán)境變量，允許用戶根據(jù)項(xiàng)目所處的環(huán)境，遵循的政策等設(shè)置相應(yīng)的參數(shù)，使系統(tǒng)運(yùn)行結(jié)果更加貼合實(shí)際，從而滿足不同工程的需求，系統(tǒng)運(yùn)行模式。對(duì)于工程進(jìn)度和工程成本方面，系統(tǒng)應(yīng)提供預(yù)算與實(shí)際成本間的對(duì)比，并對(duì)資源浪費(fèi)進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)影響進(jìn)度的因素進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)測(cè)，方便技術(shù)人員找到解決辦法。

4.4構(gòu)建信息化大數(shù)據(jù)

企業(yè)做過(guò)的工程項(xiàng)目是寶貴的資源，對(duì)日后的發(fā)展起到指導(dǎo)和借鑒作用。因此信息化系統(tǒng)需構(gòu)建涵蓋招投標(biāo)、施工過(guò)程等發(fā)面的數(shù)據(jù)庫(kù)，便于日后對(duì)資料進(jìn)行調(diào)用，節(jié)省了時(shí)間，提高了生產(chǎn)效率。如，應(yīng)設(shè)置企業(yè)定額的編制模板、材料總庫(kù)、承包商和供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)以及各類合同的編制模板，便于其他項(xiàng)目調(diào)用借鑒，同時(shí)對(duì)以往工程所出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行研究，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提升企業(yè)管理能力。

4.5加大我國(guó)自主信息化軟件的研發(fā)力度

信息化軟件是建筑管理信息化應(yīng)用的根本，目前國(guó)際上著名的工程管理軟件主要為美國(guó)Autodesk公司旗下的Revit系列軟件，其涵蓋了工程勘察設(shè)計(jì)和工程管理。由于其不能很好地滿足中國(guó)建筑行業(yè)規(guī)范，加之高昂的使用和維護(hù)費(fèi)用，市場(chǎng)的普及率較低，同時(shí)對(duì)國(guó)外軟件的過(guò)分依賴不利于長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。因此，中國(guó)本土企業(yè)應(yīng)基于我國(guó)建筑工程的實(shí)際情況和各層次需求，開(kāi)發(fā)出高效、操作便捷、性價(jià)比高的軟件，將極大的推動(dòng)我國(guó)建筑管理信息化的發(fā)展，提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

篇2

一、初中班主任管理中存在的問(wèn)題

1.管理觀念落后

雖然新課程改革不斷深入，但仍有一部分班主任缺乏先進(jìn)的班級(jí)管理理念，情緒化管理班級(jí)。有的班主任受應(yīng)試教育的影響，只重成績(jī)，忽視學(xué)生的全面發(fā)展。

2.管理方式粗暴

初中階段的學(xué)生仍然缺乏一定的自制力，在課堂上難免會(huì)出現(xiàn)隨意性的舉動(dòng)，甚至有逆反心理。有的班主任為了淞⑼信，進(jìn)行粗暴管理。當(dāng)學(xué)生犯錯(cuò)時(shí)，這些班主任根據(jù)學(xué)生的成績(jī)，采取不同的懲罰方式。

3.管理水平較低

初中階段的學(xué)生心理變化大，逆反心理強(qiáng)，管理難度比較大，所以班主任必須具備先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)以及豐富的理論知識(shí)。班主任的工作量大且繁瑣，學(xué)習(xí)管理理論知識(shí)的時(shí)間較少，在新課改環(huán)境下，其管理水平無(wú)法適應(yīng)現(xiàn)代素質(zhì)教育的發(fā)展。

4.存在一定心理問(wèn)題

初中班主任要面對(duì)學(xué)生升學(xué)、工作、家庭和職稱晉升等方面的壓力，焦慮、煩躁的亞健康心理給班級(jí)管理帶來(lái)了很大的負(fù)面影響。

二、提高初中班主任管理工作質(zhì)量的策略

1.提高基本素質(zhì)

初中班主任應(yīng)通過(guò)多種途徑增強(qiáng)理論知識(shí)，樹(shù)立終身學(xué)習(xí)的理念，認(rèn)真鉆研新課程改革理念下的教育教學(xué)手段。學(xué)校要對(duì)班主任進(jìn)行常態(tài)化的培訓(xùn)，培訓(xùn)要從學(xué)校的課堂需求以及實(shí)際存在的問(wèn)題出發(fā)，內(nèi)容多樣化，能夠豐富班主任的工作視野。

2.減緩心理壓力

初中班主任的心理健康狀況不僅直接影響到班級(jí)、學(xué)生的管理工作，也會(huì)潛移默化地影響學(xué)生的心理健康狀況。因此，班主任首先要把自己的身心調(diào)整到最佳狀態(tài)，在工作之余進(jìn)行適當(dāng)運(yùn)動(dòng)，課間積極參與學(xué)生的活動(dòng)，保證充足的睡眠，合理搭配飲食，保證飲食均衡，逐漸調(diào)整自己的心理狀態(tài)，減緩心理壓力，最終保證日常管理工作的有效性。

3.完善德育方法

充分利用學(xué)校、家庭、社會(huì)等因素完善德育方法，利用網(wǎng)絡(luò)資源、大型活動(dòng)、班會(huì)等途徑進(jìn)行德育，這是新課程改革對(duì)初中班主任的工作要求。因此，初中班主任要完善德育方法。班主任可以設(shè)計(jì)、布置教室，為學(xué)生營(yíng)造學(xué)習(xí)和生活的環(huán)境；開(kāi)展心理健康教育，使學(xué)生擁有良好的心理狀態(tài)；對(duì)學(xué)生進(jìn)行人際關(guān)系的正確教育，形成和諧的人際關(guān)系；班主任要從內(nèi)心深處關(guān)愛(ài)學(xué)生，尊重學(xué)生的個(gè)性差異，幫助學(xué)生樹(shù)立正確的人生觀與價(jià)值觀。

4.建立和諧的師生關(guān)系

良好的師生關(guān)系是提高班主任管理工作質(zhì)量的有效途徑。初中班主任在管理工作中要與學(xué)生積極溝通，走進(jìn)學(xué)生，充分了解本班學(xué)生的特征、內(nèi)心需求，對(duì)學(xué)生在生活、工作中遇到的問(wèn)題，班主任要給予幫助；在與學(xué)生溝通的過(guò)程中，放下高高在上的架子，一定要有一顆愛(ài)心和耐心，動(dòng)之以情，曉之以理；對(duì)發(fā)現(xiàn)的共性問(wèn)題，班主任要分析原因，歸納整理，尋找問(wèn)題存在的規(guī)律，再進(jìn)行有針對(duì)性的管理工作，從而提高管理工作的質(zhì)量，使班級(jí)成為一個(gè)更加優(yōu)秀的班集體。

5.提高管理水平

在新課改的大環(huán)境下，初中班主任必須調(diào)整自己管理工作的重心和工作方式，使自己的班級(jí)管理方法與新形勢(shì)相適應(yīng)。班主任要在業(yè)余時(shí)間學(xué)習(xí)掌握最先進(jìn)的管理理論知識(shí)，在總結(jié)自己日常管理工作經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)積極學(xué)習(xí)其他班主任的優(yōu)秀管理工作經(jīng)驗(yàn)，從而提高自己的管理水平。

6.創(chuàng)建班干部管理隊(duì)伍

初中班主任要在民主的基礎(chǔ)上組建一支優(yōu)秀的班干部隊(duì)伍，讓其在班級(jí)中發(fā)揮模范帶頭作用，用優(yōu)異的學(xué)習(xí)成績(jī)、良好的思想道德品質(zhì)影響其他學(xué)生，促進(jìn)良好班風(fēng)、學(xué)風(fēng)的形成，真正實(shí)現(xiàn)學(xué)生的自我服務(wù)、自我監(jiān)督、自我管理和教育。

三、結(jié)語(yǔ)

教育是一門科學(xué)，管理是一門藝術(shù)。提高初中班主任管理工作的質(zhì)量具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。在課程改革不斷深入的新形勢(shì)下，班主任必須加強(qiáng)對(duì)學(xué)生的認(rèn)識(shí)，秉承終身學(xué)習(xí)的觀念，理論聯(lián)系實(shí)際，不斷探索創(chuàng)新，努力提高自身的管理水平和質(zhì)量，促進(jìn)學(xué)生健康、和諧、可持續(xù)的全面發(fā)展。

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1 價(jià)值觀重要性的分析

中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)是對(duì)我國(guó)當(dāng)代青年最殷切的期盼，只有有志青年一代又一代矢志不渝去奮斗才能實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)一百年”奮斗目標(biāo)，這要求青年大學(xué)生要有過(guò)硬的知識(shí)和本領(lǐng)，同時(shí)要有正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，對(duì)祖國(guó)永遠(yuǎn)都抱有喜愛(ài)的心態(tài)。青年大學(xué)生是民族的希望，祖國(guó)的未來(lái)，學(xué)校不僅要他們?cè)诳茖W(xué)文化素質(zhì)上有更大的提高，更要對(duì)他們的思想政治素質(zhì)有所重視，只有這樣才能讓他們的本領(lǐng)過(guò)硬，有較高的思想素質(zhì)，進(jìn)而去回報(bào)社會(huì)，這也能看出來(lái)學(xué)校的日常教育管理工作是非常重要的。

2 大學(xué)生價(jià)值觀現(xiàn)狀的分析

社會(huì)上最關(guān)注的群體就是大學(xué)生，大學(xué)生入學(xué)后的一舉一動(dòng)都會(huì)吸引很多人的目光，議論聲也一直不斷，不能說(shuō)所有的大學(xué)生在價(jià)值觀上都有所偏移，但還是有很多問(wèn)題呈現(xiàn)出來(lái)，主要有以下幾方面：

2.1 忽視他人，注重自我。現(xiàn)在的大學(xué)生幾乎都是獨(dú)生子女，都是在眾人寵愛(ài)之下成長(zhǎng)起來(lái)的，對(duì)他人的感受不是很關(guān)注，缺少奉獻(xiàn)精神，在自己的小字典里沒(méi)有“忍讓”這兩個(gè)字，易與人發(fā)生沖突。但這些大學(xué)生都充滿自信，比較善于表現(xiàn)自己，現(xiàn)在的家長(zhǎng)對(duì)孩子的投入也比較多，所以他們也都是多才多藝的，在全面發(fā)展上是很符合標(biāo)準(zhǔn)的。

2.2 缺少實(shí)踐，依賴網(wǎng)絡(luò)。現(xiàn)在是網(wǎng)絡(luò)社會(huì)相當(dāng)發(fā)_的時(shí)期，這些大學(xué)生從出生就已經(jīng)處于網(wǎng)絡(luò)社會(huì)中，不管是信息的獲取還是休閑娛樂(lè)都和網(wǎng)絡(luò)直接掛鉤，有的還會(huì)利用網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行交友，嚴(yán)重的會(huì)發(fā)展成“網(wǎng)蟲(chóng)”，過(guò)度依賴網(wǎng)絡(luò)，在實(shí)踐上卻少得可憐，生活不能自理，讓很多家長(zhǎng)都比較頭疼。但是這也會(huì)讓他們的頭腦比較靈活，有諸多鬼點(diǎn)子，有足夠的現(xiàn)象力，更能表現(xiàn)出自己的創(chuàng)意性。

2.3 拋開(kāi)束縛，過(guò)于前衛(wèi)。現(xiàn)在大學(xué)生幾乎都拋開(kāi)了傳統(tǒng)觀念的束縛，成為標(biāo)新立異的新一代，穿著打扮以及交往上都沒(méi)有過(guò)多的顧忌，這讓很多人覺(jué)得他們出格、另類，不成樣子。但是反過(guò)來(lái)看，他們這樣做又是敢作敢為，追求率真自由的一代。

2.4 回避崇高，趨向?qū)嵗．?dāng)代大學(xué)生對(duì)政治熱情還是比較高的，會(huì)也關(guān)注國(guó)家的發(fā)展形勢(shì)，比如經(jīng)濟(jì)問(wèn)題、國(guó)際地位以及腐敗問(wèn)題，但是他們更關(guān)注的還是自身的利益，最實(shí)際的就是就業(yè)問(wèn)題，在理想的追求上更多地夾雜了功利性。

3 以社會(huì)主義核心價(jià)值觀為導(dǎo)向推進(jìn)當(dāng)代大學(xué)生價(jià)值觀重塑

在全球化的時(shí)代背景下，中國(guó)社會(huì)主義價(jià)值觀念和傳統(tǒng)的文化價(jià)值觀正遭受著極大的沖擊，高職院校作為我國(guó)培養(yǎng)高技能應(yīng)用型人才的陣地，必須高度重視培養(yǎng)學(xué)生的核心價(jià)值觀。社會(huì)主義核心價(jià)值觀包括國(guó)家、社會(huì)、個(gè)人三個(gè)層面的內(nèi)容，即“富強(qiáng)、民主、文明、和諧，自由、平等、公正、法治，愛(ài)國(guó)、敬業(yè)、誠(chéng)信、友善”。24字社會(huì)主義核心價(jià)值觀是社會(huì)主義核心價(jià)值體系的內(nèi)核，體現(xiàn)社會(huì)主義核心價(jià)值體系的根本性質(zhì)和基本特征，反映社會(huì)主義核心價(jià)值體系的豐富內(nèi)涵和實(shí)踐要求，是社會(huì)主義核心價(jià)值體系的高度凝練和集中表達(dá)，更是當(dāng)代大學(xué)生走好大學(xué)路的總指針。以社會(huì)主義核心價(jià)值觀為導(dǎo)向，推動(dòng)95后大學(xué)生價(jià)值觀的重塑，是學(xué)生教育管理工作的重要工作內(nèi)容。

3.1 確立社會(huì)主義核心價(jià)值觀的指導(dǎo)地位。針對(duì)95后大學(xué)生的價(jià)值觀偏移狀況，幫助大學(xué)生樹(shù)立堅(jiān)定理想信念，不斷增強(qiáng)中國(guó)特色社會(huì)主義道路自信、文化自信、價(jià)值自信，堅(jiān)持國(guó)家至上、民族至上、人民至上，使大學(xué)生在多元化的價(jià)值取向中不失去方向感。社會(huì)主義核心價(jià)值觀是在新的時(shí)代條件下對(duì)中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的繼承和弘揚(yáng)，凝聚著全社會(huì)的共同價(jià)值追求。引導(dǎo)大學(xué)生不要太注重一己得失，不要太迷醉于眼前利益，不要沉迷于個(gè)人世界，要讓國(guó)家和民族的命運(yùn)與個(gè)人發(fā)展緊密相聯(lián)，積極進(jìn)取，使自己擔(dān)負(fù)起民族復(fù)興的責(zé)任。學(xué)校要高度重視將優(yōu)秀大學(xué)生培養(yǎng)發(fā)展成黨員，提高黨員發(fā)展質(zhì)量，注重鞏固大學(xué)生團(tuán)結(jié)奮斗的共同思想基礎(chǔ)。

3.2 主動(dòng)適應(yīng)95后大學(xué)生群體的個(gè)性特征。對(duì)95后大學(xué)生群體的價(jià)值觀引導(dǎo)，要考慮到他們的個(gè)性特征。這一個(gè)性特征的形成，既有社會(huì)特殊因素，如獨(dú)生子女政策、社會(huì)轉(zhuǎn)型特有的困擾，也有成長(zhǎng)中的普遍問(wèn)題，如正處于青春期的迷茫、由高中到大學(xué)的角色轉(zhuǎn)變帶來(lái)的困惑等。充分考慮這些因素，出現(xiàn)不和諧時(shí)不要片面埋怨他們或求全責(zé)備，而要主動(dòng)適應(yīng)他們的個(gè)性特征。如在學(xué)生教育管理工作中，應(yīng)當(dāng)多與學(xué)生接觸，形成密切的聯(lián)系，構(gòu)建溫暖、和諧的集體氛圍，讓他們體會(huì)到從個(gè)人走向集體的快樂(lè)。

3.3 善于發(fā)掘大學(xué)生的閃光點(diǎn)。新形勢(shì)下的教育管理工作，不僅要注重適應(yīng)95后大學(xué)生群體的個(gè)性特征，還要努力在學(xué)習(xí)和生活中體現(xiàn)他們的價(jià)值，讓他們的個(gè)性在大學(xué)校園里充分生長(zhǎng)。大學(xué)校園是一個(gè)充滿活力的地方，在95后一代的成長(zhǎng)與價(jià)值觀重塑過(guò)程之中，要把年輕人的棱角削平，就讓他們發(fā)揮自己的特長(zhǎng)，活出自己的價(jià)值。

結(jié)束語(yǔ)

社會(huì)主義核心價(jià)值觀是基本原理與中國(guó)傳統(tǒng)文化和現(xiàn)當(dāng)代革命、建設(shè)、改革文化相結(jié)合的產(chǎn)物，具有最高統(tǒng)攝性，學(xué)生的教育管理工作在方式方法和內(nèi)容上要不斷創(chuàng)新，95后的大學(xué)生群體所表現(xiàn)出來(lái)的個(gè)性特征以及價(jià)值觀念都是比較有特性的，但作為新時(shí)代的大學(xué)生，他們又繼承了中華民族特有的優(yōu)秀品質(zhì)，在中國(guó)特色社會(huì)主義的建設(shè)上肩負(fù)著更偉大的任務(wù)，對(duì)他們的教育管理學(xué)校應(yīng)正確引導(dǎo)他們有積極健康的心態(tài)，有更好的價(jià)值觀，從多方面對(duì)他們進(jìn)行鼓勵(lì)，在實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的“中國(guó)夢(mèng)”的時(shí)代感召下，堅(jiān)定立場(chǎng)，堅(jiān)守信仰，秉承知行合一的優(yōu)良傳統(tǒng)，不要被社會(huì)上的不良現(xiàn)象所蒙蔽和侵蝕，要主動(dòng)承傳和發(fā)揚(yáng)中華民族的傳統(tǒng)美德，做社會(huì)主義核心價(jià)值觀的捍衛(wèi)者，做大眾精神的引領(lǐng)者，激起創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的澎湃力量，成為社會(huì)主義需要的人才。

參考文獻(xiàn)

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示――以浙江工商職業(yè)技術(shù)學(xué)院為例[J].職教通訊，2013（8）：77-80.

[2]張乃琴.加強(qiáng)90大學(xué)生價(jià)值觀教育-以社會(huì)主義核心價(jià)值體系為參照[J].中國(guó)電力教育，2010，6.

篇4

 

一、協(xié)同型公共管理背景及理論基礎(chǔ)綜述

 

隨著公共管理高度復(fù)雜化，利益主體呈現(xiàn)出多元化的特征，公共管理牽涉眾多部門、區(qū)域，這對(duì)于公共管理提出了更高的要求。如何實(shí)現(xiàn)跨地域、跨部門的治理，是當(dāng)前改革中需要思考的重大課題。而協(xié)同型公共管理的興起，是對(duì)傳統(tǒng)官僚行政公共管理模式的反思，是對(duì)碎片化新公共管理模式的重組，它以公共需求為主導(dǎo)，通過(guò)社會(huì)資源的有效整合，實(shí)現(xiàn)跨區(qū)域、跨部門的公共管理創(chuàng)新模式，它的理論基礎(chǔ)和依據(jù)主要有以下內(nèi)容：

 

(一)資源依托論

 

這是一種較為成熟的理論，由于政策的制定和執(zhí)行需要有相互之間的協(xié)作與依賴關(guān)系的存在，從這個(gè)視角下，可以認(rèn)為任何一個(gè)單一的組織都不具有全部的資源，只有在群體組織的相互作用之下，才能輸入全部的能量，才能得以順利運(yùn)轉(zhuǎn)或提供公共服務(wù)。由于政府面臨眾多復(fù)雜的問(wèn)題，需要運(yùn)用資源之間的相互依賴性，并維系持久的互動(dòng)伙伴關(guān)系，從而使協(xié)同型公共管理得以實(shí)現(xiàn)并運(yùn)作。

 

(二)交易成本理論

 

在資源交換與合作的過(guò)程中，交易成本的降低是組織的追求目標(biāo)，在現(xiàn)代公共管理過(guò)程中，組織是一個(gè)動(dòng)態(tài)、復(fù)雜、系統(tǒng)的整體。單純的市場(chǎng)機(jī)制和科層機(jī)制已經(jīng)不能滿足公共管理的需要，它需要基于交易成本理論，尋求合適的協(xié)同合作伙伴，從而可以減少組織的監(jiān)測(cè)成本、信息成本，防范機(jī)會(huì)主義對(duì)組織公共管理的威脅。

 

(三)跨部門協(xié)同治理理論

 

政府公共治理將跨部門協(xié)同治理視為網(wǎng)絡(luò)，而公共管理者處于縱橫交錯(cuò)的網(wǎng)絡(luò)核心。因此，對(duì)于現(xiàn)代公共治理而言，協(xié)作網(wǎng)絡(luò)是重要的核心內(nèi)容，在這個(gè)網(wǎng)絡(luò)之中的公共管理需要關(guān)注組織間的協(xié)同與合作，也意味著第三方政府、協(xié)同政府、顧客需求之間的融合，再利用信息技術(shù)將網(wǎng)絡(luò)加以有效的整合，提供給社會(huì)公民更多的選擇權(quán)。

 

二、當(dāng)前公共管理面臨的困境剖析

 

(一)顯現(xiàn)出與治理體系現(xiàn)代化要求的不一致性

 

公共管理治理體系的現(xiàn)代化要求是要實(shí)現(xiàn)公共治理的法治化、民主化、科學(xué)化和制度化，總體來(lái)看，我國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展穩(wěn)定和諧，文化也處于大發(fā)展、大繁榮的時(shí)代，國(guó)家治理體系和治理能力也在不斷邁進(jìn)。然而，這與公共管理治理現(xiàn)代化的目標(biāo)還有較大的差距，這主要表現(xiàn)為：

 

第一，公共管理的法治化、民主化程度還不高。由于公共管理機(jī)制缺乏科學(xué)、合理的制度基礎(chǔ)，因而顯現(xiàn)出刻板性，缺乏適宜的變通，對(duì)利益的調(diào)節(jié)和分配還有欠公平和公正。

 

第二，公共管理的治理能力還不足。在公共管理的治理主體結(jié)構(gòu)中，主要有政府、社會(huì)組織、市場(chǎng)主體、社會(huì)公眾，顯現(xiàn)出治理主體成員的素質(zhì)和能力欠缺等問(wèn)題，在治理主體各成員之間，也存在分工不合理、權(quán)責(zé)模糊的問(wèn)題。

 

(二)公共管理技術(shù)在實(shí)踐應(yīng)用中存在單一性的問(wèn)題

 

公共管理技術(shù)歸屬于社會(huì)技術(shù)領(lǐng)域，它包含眾多的技術(shù)內(nèi)容，并與現(xiàn)代管理技術(shù)相契合，成為政府的追捧對(duì)象，現(xiàn)代公共管理技術(shù)中的數(shù)字治理技術(shù)、智慧決策和政務(wù)技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)、績(jī)效治理技術(shù)等，都具有前沿性特征和先進(jìn)性特征，有極強(qiáng)的實(shí)用性和可操作性。然而，它在公共管理職能履行的政府治理行為中，存在應(yīng)用意識(shí)上的偏差，將這些先進(jìn)的、前沿的現(xiàn)代化公共管理技術(shù)僵化為“政績(jī)展示手段”、“便利性手段”，而沒(méi)有從社會(huì)民眾的意愿和需求出發(fā)，沒(méi)有充分發(fā)揮出公共管理的效能，無(wú)法實(shí)現(xiàn)社會(huì)公共利益的最大化治理。由此，也引發(fā)了社會(huì)民眾的質(zhì)疑，從社會(huì)層面?zhèn)鱽?lái)懷疑的聲音，而導(dǎo)致社會(huì)信任危機(jī)、公共治理危機(jī)。

 

(三)組織文化與價(jià)值的偏離，降低了公共管理的效能

 

公共管理者所處的組織文化和倫理價(jià)值體系具有“染缸效應(yīng)”，這種“染缸效應(yīng)”會(huì)對(duì)身處其中的公共管理者產(chǎn)生浸染性影響，如果組織文化和倫理價(jià)值發(fā)育健康而良好，則身處其中的公共管理者會(huì)形成一種自我約束和自我控制能力;如果組織文化和倫理價(jià)值發(fā)育不良，則身處其中的公共管理者難以形成道德自覺(jué)意識(shí)，而陷入道德困境。這種組織文化和倫理價(jià)值的“染缸效應(yīng)”，使公共管理權(quán)力淪為個(gè)體謀求權(quán)利的工具，引發(fā)社會(huì)的異動(dòng)，降低了公共管理的效能。

 

(四)由上而下發(fā)動(dòng)的頂層設(shè)計(jì)在貫徹與落實(shí)上的困境

 

我國(guó)正在全面深化改革的關(guān)鍵轉(zhuǎn)型期，頂層設(shè)計(jì)的重要內(nèi)容是要全面推行依法治國(guó)和構(gòu)建國(guó)家治理現(xiàn)代化體系，在由上而下發(fā)動(dòng)的頂層設(shè)計(jì)，配套制定了各項(xiàng)改革舉措，如“大部制”、行政審批制度改革、完善基層民主制度等。然而，這些由上而下發(fā)動(dòng)的頂層設(shè)計(jì)在地方政府的貫徹與落實(shí)上陷入了困境，由于一些激勵(lì)性措施缺乏法律性依據(jù)和制度性保障，難以得到全面的貫徹落實(shí)。同時(shí)，社會(huì)組織和民眾參與公共管理治理的話語(yǔ)體系還沒(méi)有完全構(gòu)建，因而較難實(shí)現(xiàn)多元治理主體制度化、法治化和協(xié)同化，在我國(guó)特有的行政生態(tài)環(huán)境中遭遇了“腸梗阻”的問(wèn)題。

 

三、協(xié)同型公共管理的轉(zhuǎn)型與組織創(chuàng)新啟示

 

(一)轉(zhuǎn)變公共管理觀念，建立公共性和區(qū)域性公共管理模式

 

長(zhǎng)期以來(lái)，中央分權(quán)政策中的“理性經(jīng)濟(jì)人”塑造目標(biāo)，迫使地方政府追求短期效益，打造一些“短平快”的項(xiàng)目和“高稅率產(chǎn)業(yè)”，而忽視了社會(huì)發(fā)展及公共利益。這種社會(huì)管理和公共服務(wù)的“缺位”，亟須加以轉(zhuǎn)變，要用整體治理的全新視野，突破行政區(qū)域和部門管轄的局限性，從公共性和區(qū)域性的視角，對(duì)公共管理服務(wù)進(jìn)行審視，要由部分向整體轉(zhuǎn)變，由破碎化向整合轉(zhuǎn)變，抵消公共管理在行政區(qū)內(nèi)和部門內(nèi)的抵觸和沖突，最大化地減少公共管理服務(wù)中的交易成本，達(dá)到各個(gè)利益主體共同的目標(biāo)。

 

(二)創(chuàng)新構(gòu)建以協(xié)同為特征的協(xié)同整體型公共管理組織模式

 

傳統(tǒng)的公共行政模式無(wú)法解決跨區(qū)域的邊界問(wèn)題，而協(xié)同型的公共管理創(chuàng)新組織模式則可以針對(duì)這個(gè)問(wèn)題，進(jìn)行整合與協(xié)同之下的組織設(shè)計(jì)或重組。基于這個(gè)視角，政府將公共管理的整體組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)作為實(shí)現(xiàn)公共管理服務(wù)的工具，也即達(dá)成各個(gè)政府組織之間、各個(gè)部門之間的團(tuán)結(jié)協(xié)同目標(biāo)。

 

這種協(xié)同型公共管理組織機(jī)構(gòu)模式是現(xiàn)代橫向組織管理和網(wǎng)絡(luò)化治理的主要模式，它的治理前提是不同組織結(jié)構(gòu)之間的差異化，不同的組織結(jié)構(gòu)有其不同的框架、職能和利益追求。因此，協(xié)同型公共管理模式正是符合了整體性治理的主旨和價(jià)值理念，實(shí)現(xiàn)了替代注重等級(jí)、注重程序的官僚政府體制與組織架構(gòu)。

 

(三)創(chuàng)新以結(jié)果為導(dǎo)向的協(xié)同整體公共管理模式的目標(biāo)

 

協(xié)同型公共管理模式強(qiáng)調(diào)的是社會(huì)公眾的公共利益，它的實(shí)現(xiàn)目標(biāo)是要用最低的成本，提供最好、最為有效的公共管理服務(wù)，在協(xié)同型公共管理模式下，要努力將復(fù)雜而分散的各個(gè)層級(jí)和機(jī)構(gòu)進(jìn)行整合，以滿足不斷提升的公眾的需求。

 

協(xié)同型公共管理模式的服務(wù)目標(biāo)，總體來(lái)說(shuō)是要消除不同組織機(jī)構(gòu)、不同部門之間的矛盾，在特定政策的規(guī)范之下，實(shí)現(xiàn)各組織、各部門之間的合作與交流，從而更好地運(yùn)用各種資源，為公眾提供整體的或“無(wú)間隙”的公共管理服務(wù)。在這個(gè)目標(biāo)結(jié)果中，牽涉到政府、公眾、組織等不同層次的整合目標(biāo)，在協(xié)同創(chuàng)新的過(guò)程中，就是將所有活動(dòng)相結(jié)合，達(dá)到各個(gè)層面的有益結(jié)果。

 

(四)創(chuàng)新以整合為核心的協(xié)同型公共管理運(yùn)作機(jī)制

 

在協(xié)同型公共管理轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新的過(guò)程中，它的對(duì)立面是碎片化、分散化公共管理模式，在這個(gè)協(xié)同型公共管理運(yùn)作機(jī)制構(gòu)建的過(guò)程中，它需要的是有效的整合，是基于專業(yè)化上的整合，要注重全局戰(zhàn)略的統(tǒng)籌眼光，它的整合內(nèi)涵包括三個(gè)方面：一是整合處于不同層次的公共治理過(guò)程;二是整合組織的功能內(nèi)部治理過(guò)程;三是整合政府部門與私人部門之間的治理過(guò)程。從這三個(gè)方面來(lái)看，我們不難看到協(xié)同型公共管理的信息分享、協(xié)同作戰(zhàn)的宗旨和運(yùn)作方式，在這個(gè)以整合為核心公共管理協(xié)同之下，可以有效地打破組織之間、部門之間的壁壘，形成一種無(wú)縫合作的協(xié)同體制。

 

從縱向的視角來(lái)看，以整合為核心的公共管理服務(wù)創(chuàng)新重新界定了中央和地方的公共服務(wù)職責(zé)，賦予了地方政府更多的公共產(chǎn)品、管理公共事務(wù)的權(quán)限。從橫向的視角來(lái)看，以整合為核心的公共管理服務(wù)創(chuàng)新可以對(duì)政府機(jī)構(gòu)的職能進(jìn)行整合，生成綜合性的“一站式”服務(wù)體系，避免公共管理服務(wù)職能交叉或重疊。

 

(五)協(xié)同型公共管理的參與主體多元化

 

在整合視角下的協(xié)同創(chuàng)新型公共管理模式，既不是科層管理模式，也不是市場(chǎng)治理模式，它強(qiáng)調(diào)政府和非政府之間的合作、公共機(jī)構(gòu)與私人機(jī)構(gòu)的合作。這就使協(xié)同型公共管理的參與主體顯現(xiàn)出多元化的特征，地方政府再也不是唯一的公共服務(wù)提供者，不是壟斷公共物品供給的壟斷者，而要讓這些公共管理服務(wù)職能形成一種多元的網(wǎng)絡(luò)形態(tài)，吸引各方的力量，實(shí)現(xiàn)地方公共管理服務(wù)的供給，以滿足社會(huì)民眾多元化的需求。當(dāng)然，在這個(gè)多元化公共管理服務(wù)的格局之中， 要注重過(guò)程管理和結(jié)果控制，政府要融入其他主體的力量，提升公共管理服務(wù)的質(zhì)量和效能。

 

四、結(jié)語(yǔ)

 

篇5

民法總則施行后至民法典施行前，擬編入民法典但尚未完成修訂的物權(quán)法、合同法等民商事基本法，以及不編入民法典的公司法、證券法、信托法、保險(xiǎn)法、票據(jù)法等民商事特別法，均可能存在與民法總則規(guī)定不一致的情形。人民法院應(yīng)當(dāng)依照《立法法》第92條、《民法總則》第11條等規(guī)定，綜合考慮新的規(guī)定優(yōu)于舊的規(guī)定、特別規(guī)定優(yōu)于一般規(guī)定等法律適用規(guī)則，依法處理好民法總則與相關(guān)法律的銜接問(wèn)題，主要是處理好與民法通則、合同法、公司法的關(guān)系。

民法總則已施行，在應(yīng)納入民法典分則部分的合同法等在未完成修訂前，民法總則與合同法、物權(quán)法等的關(guān)系：新的規(guī)定優(yōu)于舊的規(guī)定，特別規(guī)定優(yōu)于一般規(guī)定等法律適用原則，處理好民法總則與合同法（應(yīng)納入民法典分則）、公司法（不應(yīng)納入民法典分則）之間的關(guān)系。

1、民法總則與民法通則的關(guān)系及適用：（條文略）

民法總則施行暫不廢止民法通則。總則與通則不一致的，適用總則規(guī)定；總則出臺(tái)之前依據(jù)民法通則制定的司法解釋與總則不沖突的內(nèi)容和條文，仍可適用。

2、民法總則與合同法的關(guān)系及適用：（條文略）

民法典施行后，合同法不再保留；在民法典通過(guò)并施行之前，原則上適用合同法有關(guān)規(guī)定；合同法總則與民法總則不一致的，根據(jù)新的規(guī)定優(yōu)于舊的規(guī)定原則，應(yīng)適用民法總則規(guī)定。

總則規(guī)定，第三人實(shí)施的欺詐、脅迫，屬可撤銷合同；欺詐、脅迫損害國(guó)家、集體和第三人利益，屬可撤銷合同；顯失公平與乘人之危合并為顯失公平，屬可撤銷合同，上述情況合同法總則與民法總則不一致，根據(jù)新的規(guī)定優(yōu)于舊的規(guī)定原則，應(yīng)適用民法總則規(guī)定。

合同法分則與民法總則不一致的，基于特別法優(yōu)于普通法規(guī)定，優(yōu)先適用合同法分則規(guī)定。

3、民法總則與公司法的關(guān)系及適用：

（條文未列）

兩者之間為一般法與商事特別法之間的關(guān)系，原則上適用公司法規(guī)定；例外情形，（1）民法總則有意修改，公司法第32條第3款規(guī)定；（2）民法總則新增加的與公司糾紛有關(guān)的規(guī)定，民法總則第85條規(guī)定。

4、民法總則的時(shí)間效力：

根據(jù)“法不溯及既往”的原則，民法總則原則上沒(méi)有溯及力，故只能適用于施行后發(fā)生的法律事實(shí)；民法總則施行前發(fā)生的法律事實(shí)，適用當(dāng)時(shí)的法律；某一法律事實(shí)發(fā)生在民法總則施行前，其行為延續(xù)至民法總則施行后的，適用民法總則的規(guī)定。但要注意有例外情形，如雖然法律事實(shí)發(fā)生在民法總則施行前，但當(dāng)時(shí)的法律對(duì)此沒(méi)有規(guī)定而民法總則有規(guī)定的，例如，對(duì)于虛偽意思表示、第三人實(shí)施欺詐行為，合同法均無(wú)規(guī)定，發(fā)生糾紛后，基于“法官不得拒絕裁判”規(guī)則，可以將民法總則的相關(guān)規(guī)定作為裁判依據(jù)。又如，民法總則施行前成立的合同，根據(jù)當(dāng)時(shí)的法律應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無(wú)效，而根據(jù)民法總則應(yīng)當(dāng)認(rèn)定有效或者可撤銷的，應(yīng)當(dāng)適用民法總則的規(guī)定。

在民法總則無(wú)溯及力的場(chǎng)合，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律事實(shí)發(fā)生時(shí)的法律進(jìn)行裁判，但如果法律事實(shí)發(fā)生時(shí)的法律雖有規(guī)定，但內(nèi)容不具體、不明確的，如關(guān)于無(wú)權(quán)在被人不予追認(rèn)時(shí)的法律后果，民法通則和合同法均規(guī)定由行為人承擔(dān)民事責(zé)任，但對(duì)民事責(zé)任的性質(zhì)和方式?jīng)]有規(guī)定，而民法總則對(duì)此有明確且詳細(xì)的規(guī)定，人民法院在審理案件時(shí)，就可以在裁判文書(shū)的說(shuō)理部分將民法總則規(guī)定的內(nèi)容作為解釋法律事實(shí)發(fā)生時(shí)法律規(guī)定的參考。

（1）原則上沒(méi)有溯及力，民法總則施行前的法律事實(shí)適用當(dāng)時(shí)的法律；（2）發(fā)生在總則施行前，延續(xù)至總則施行后，適用總則規(guī)定；（3）法律事實(shí)發(fā)生在施行前，但當(dāng)時(shí)法律沒(méi)有規(guī)定而總則有規(guī)定的，可以將總則規(guī)定作為裁判的依據(jù)；（4）總則施行前成立的合同，按當(dāng)時(shí)法律規(guī)定為無(wú)效，按總則規(guī)定為有效或可撤銷，應(yīng)按總則規(guī)定；（5）總則施行前按當(dāng)時(shí)的法律雖有規(guī)定，但不具體、不明確，而之后民法總則有明確而詳實(shí)的規(guī)定的，可在裁判說(shuō)理部分將民法總則規(guī)定的內(nèi)容作為解釋法律事實(shí)發(fā)生時(shí)法律規(guī)定的參考。如，無(wú)權(quán)合同，在不存在合同無(wú)效其他事由，認(rèn)可其效力。

二、關(guān)于公司糾紛案件的審理

審理好公司糾紛案件，對(duì)于保護(hù)交易安全和投資安全，激發(fā)經(jīng)濟(jì)活力，增強(qiáng)投資創(chuàng)業(yè)信心，具有重要意義。要依法協(xié)調(diào)好公司債權(quán)人、股東、公司等各種利益主體之間的關(guān)系，處理好公司外部與內(nèi)部的關(guān)系，解決好公司自治與司法介入的關(guān)系。

應(yīng)依法協(xié)調(diào)好公司債權(quán)人、股東、公司等各種利益主體之間的關(guān)系，處理好公司外部與

內(nèi)部的關(guān)系，解決好公司自治與司法介入的關(guān)系。

（一）關(guān)于對(duì)賭協(xié)議的效力及履行

實(shí)踐中俗稱的“對(duì)賭協(xié)議”，又稱估值調(diào)整協(xié)議，是指投資方與融資方在達(dá)成股權(quán)性融資協(xié)議時(shí)，為解決交易雙方對(duì)目標(biāo)公司未來(lái)發(fā)展的不確定性、信息不對(duì)稱以及成本而設(shè)計(jì)的包含了股權(quán)回購(gòu)、金錢補(bǔ)償?shù)葘?duì)未來(lái)目標(biāo)公司的估值進(jìn)行調(diào)整的協(xié)議。從訂立“對(duì)賭協(xié)議”的主體來(lái)看，有投資方與目標(biāo)公司的股東或者實(shí)際控制人“對(duì)賭”、投資方與目標(biāo)公司“對(duì)賭”、投資方與目標(biāo)公司的股東、目標(biāo)公司“對(duì)賭”等形式。人民法院在審理“對(duì)賭協(xié)議”糾紛案件時(shí)，不僅應(yīng)當(dāng)適用合同法的相關(guān)規(guī)定，還應(yīng)當(dāng)適用公司法的相關(guān)規(guī)定；既要堅(jiān)持鼓勵(lì)投資方對(duì)實(shí)體企業(yè)特別是科技創(chuàng)新企業(yè)投資原則，從而在一定程度上緩解企業(yè)融資難問(wèn)題，又要貫徹資本維持原則和保護(hù)債權(quán)人合法權(quán)益原則，依法平衡投資方、公司債權(quán)人、公司之間的利益。對(duì)于投資方與目標(biāo)公司的股東或者實(shí)際控制人訂立的“對(duì)賭協(xié)議”，如無(wú)其他無(wú)效事由，認(rèn)定有效并支持實(shí)際履行，實(shí)踐中并無(wú)爭(zhēng)議。但投資方與目標(biāo)公司訂立的“對(duì)賭協(xié)議”是否有效以及能否實(shí)際履行，存在爭(zhēng)議。對(duì)此，應(yīng)當(dāng)把握如下處理規(guī)則：

（1）不僅應(yīng)當(dāng)適用合同法的相關(guān)規(guī)定，還應(yīng)當(dāng)適用公司法的相關(guān)規(guī)定；（2）既要堅(jiān)持鼓勵(lì)投資方對(duì)實(shí)體企業(yè)特別是科技創(chuàng)新企業(yè)投資原則，從而在一定程度上緩解企業(yè)融資困難問(wèn)題，又要貫徹資本維持原則和保護(hù)債權(quán)人合法權(quán)益原則，依法平衡投資方、公司債權(quán)人、公司之間的利益；（3）投資方與目標(biāo)公司的股東或?qū)嶋H控制人訂立的對(duì)賭協(xié)議，如無(wú)其他無(wú)效事由，認(rèn)定有效并支持實(shí)際履行，并無(wú)爭(zhēng)議，但投資方與目標(biāo)公司對(duì)賭協(xié)議是否有效以及能否實(shí)際履行，存在爭(zhēng)議。

5、與目標(biāo)公司對(duì)賭：

投資方與目標(biāo)公司訂立的“對(duì)賭協(xié)議”在不存在法定無(wú)效事由的情況下，目標(biāo)公司僅以存在股權(quán)回購(gòu)或者金錢補(bǔ)償約定為由，主張“對(duì)賭協(xié)議”無(wú)效的，人民法院不予支持，但投資方主張實(shí)際履行的，人民法院應(yīng)當(dāng)審查是否符合公司法關(guān)于“股東不得抽逃出資”及股份回購(gòu)的強(qiáng)制性規(guī)定，判決是否支持其訴訟請(qǐng)求。

投資方請(qǐng)求目標(biāo)公司回購(gòu)股權(quán)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)《公司法》第35條關(guān)于“股東不得抽逃出資”或者第142條關(guān)于股份回購(gòu)的強(qiáng)制性規(guī)定進(jìn)行審查。經(jīng)審查，目標(biāo)公司未完成減資程序的，人民法院應(yīng)當(dāng)駁回其訴訟請(qǐng)求。

投資方請(qǐng)求目標(biāo)公司承擔(dān)金錢補(bǔ)償義務(wù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)《公司法》第35條關(guān)于“股東不得抽逃出資”和第166條關(guān)于利潤(rùn)分配的強(qiáng)制性規(guī)定進(jìn)行審查。經(jīng)審查，目標(biāo)公司沒(méi)有利潤(rùn)或者雖有利潤(rùn)但不足以補(bǔ)償投資方的，人民法院應(yīng)當(dāng)駁回或者部分支持其訴訟請(qǐng)求。今后目標(biāo)公司有利潤(rùn)時(shí)，投資方還可以依據(jù)該事實(shí)另行提起訴訟。

投資方與目標(biāo)公司訂立對(duì)賭協(xié)議在不存在無(wú)效事由的情況下，目標(biāo)公司以存在股權(quán)回購(gòu)或者金錢補(bǔ)償約定為由，主張對(duì)賭協(xié)議無(wú)效的，不予支持，投資方主張實(shí)際履行，應(yīng)當(dāng)審查是否符合公司法關(guān)于“股東不得抽逃注冊(cè)資金”及股權(quán)回購(gòu)的強(qiáng)制性規(guī)定，判決是否支持其訴訟請(qǐng)求。

投資方請(qǐng)求目標(biāo)公司回購(gòu)股份，目標(biāo)公司未完成減資程序，應(yīng)當(dāng)駁回其訴訟請(qǐng)求。

投資方請(qǐng)求目標(biāo)公司承擔(dān)金錢補(bǔ)償義務(wù)，目標(biāo)公司沒(méi)有利潤(rùn)或雖有利潤(rùn)但不足以補(bǔ)償投資方損失的，應(yīng)當(dāng)駁回或部分支持其訴訟請(qǐng)求，今后目標(biāo)公司有利潤(rùn)時(shí)，投資方還可以依據(jù)該事實(shí)另行起訴。

（二）關(guān)于股東出資加速到期及表決權(quán)

6、股東出資應(yīng)否加速到期：

在注冊(cè)資本認(rèn)繳制下，股東依法享有期限利益。債權(quán)人以公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)為由，請(qǐng)求未屆出資期限的股東在未出資范圍內(nèi)對(duì)公司不能清償?shù)膫鶆?wù)承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任的，人民法院不予支持。但是，下列情形除外：

（1）公司作為被執(zhí)行人的案件，人民法院窮盡執(zhí)行措施無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行，已具備破產(chǎn)原因，但不申請(qǐng)破產(chǎn)的；

（2）在公司債務(wù)產(chǎn)生后，公司股東（大）會(huì)決議或以其他方式延長(zhǎng)股東出資期限的。

注冊(cè)資本認(rèn)繳下，股東依法享有期限利益。債權(quán)人請(qǐng)求認(rèn)繳未出資到位股東對(duì)公司不能清償債務(wù)承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任的，不予支持，但以下情形除外：（1）公司債務(wù)生效判決確定，經(jīng)執(zhí)行程序無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行，已具備破產(chǎn)條件但不申請(qǐng)破產(chǎn)；（2）公司債務(wù)產(chǎn)生后，股東大會(huì)或以其他方式延長(zhǎng)股東出資期限的。

7、表決權(quán)能否受限：

股東認(rèn)繳的出資未屆履行期限，對(duì)未繳納部分的出資是否享有以及如何行使表決權(quán)等問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程來(lái)確定。公司章程沒(méi)有規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)按照認(rèn)繳出資的比例確定。如果股東（大）會(huì)作出不按認(rèn)繳出資比例而按實(shí)際出資比例或者其他標(biāo)準(zhǔn)確定表決權(quán)的決議，股東請(qǐng)求確認(rèn)決議無(wú)效的，人民法院應(yīng)當(dāng)審查該決議是否符合修改公司章程所要求的表決程序，即必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)。符合的，人民法院不予支持；反之，則依法予以支持。

股東認(rèn)繳出資未屆履行期間，股東是否享有、如何享有表決權(quán)，首先按照公司章程規(guī)定，沒(méi)有規(guī)定按照認(rèn)繳出資比例確定。股東大會(huì)作出不按認(rèn)繳出資比例而按照實(shí)際出資比例或者其他標(biāo)準(zhǔn)確定表決權(quán)的決定，股東要求確認(rèn)股東大會(huì)決議無(wú)效的，應(yīng)審查股東大會(huì)是否符合公司法或公司章程規(guī)定的表決程序，從而決定是否支持原告訴請(qǐng)。

（三）股權(quán)轉(zhuǎn)讓

8、有限責(zé)任公司股權(quán)變更：

當(dāng)事人之間轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股權(quán)，受讓人以其姓名或者名稱已記載于股東名冊(cè)為由主張其已經(jīng)取得股權(quán)的，人民法院依法予以支持，但法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)生效的股權(quán)轉(zhuǎn)讓除外。未向公司登記機(jī)關(guān)辦理股權(quán)變更登記的，不得對(duì)抗善意相對(duì)人。

有限責(zé)任公司股權(quán)變更以股東名冊(cè)記載為準(zhǔn)，但法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓除外。未向公司登記機(jī)關(guān)辦理股權(quán)變更登記的，不得對(duì)抗善意相對(duì)人。至于是否影響合同本身效力，審查合同約定生效條件的約定或法律、行政法規(guī)規(guī)定相關(guān)內(nèi)容。

9、侵犯優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力：

審判實(shí)踐中，部分人民法院對(duì)公司法司法解釋（四）第21條規(guī)定的理解存在偏差，往往以保護(hù)其他股東的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)為由認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無(wú)效。準(zhǔn)確理解該條規(guī)定，既要注意保護(hù)其他股東的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，也要注意保護(hù)股東以外的股權(quán)受讓人的合法權(quán)益，正確認(rèn)定有限責(zé)任公司的股東與股東以外的股權(quán)受讓人訂立的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力。一方面，其他股東依法享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，在其主張按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同約定的同等條件購(gòu)買股權(quán)的情況下，應(yīng)當(dāng)支持其訴訟請(qǐng)求，除非出現(xiàn)該條第1款規(guī)定的情形。另一方面，為保護(hù)股東以外的股權(quán)受讓人的合法權(quán)益，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同如無(wú)其他影響合同效力的事由，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定有效。其他股東行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，雖然股東以外的股權(quán)受讓人關(guān)于繼續(xù)履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的請(qǐng)求不能得到支持，但不影響其依約請(qǐng)求轉(zhuǎn)讓股東承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

未征求公司其他股東意見(jiàn)，擅自與其他股東簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，在該合同無(wú)其他無(wú)效事由情況下，應(yīng)認(rèn)定該股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同有效。其他股東行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，一般應(yīng)當(dāng)支持其訴訟請(qǐng)求；在其他股東行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)情況下，對(duì)股權(quán)受讓方當(dāng)事人要求繼續(xù)履行合同的主張，不予支持，但不影響其請(qǐng)求轉(zhuǎn)讓股東承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任，但應(yīng)釋明要求受讓方變更訴訟請(qǐng)求。

（四）關(guān)于公司人格否認(rèn)

公司人格獨(dú)立和股東有限責(zé)任是公司法的基本原則。否認(rèn)公司獨(dú)立人格，由濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任的股東對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任，是股東有限責(zé)任的例外情形，旨在矯正有限責(zé)任制度在特定法律事實(shí)發(fā)生時(shí)對(duì)債權(quán)人保護(hù)的失衡現(xiàn)象。在審判實(shí)踐中，要準(zhǔn)確把握《公司法》第20條第3款規(guī)定的精神。一是只有在股東實(shí)施了濫用公司法人獨(dú)立地位及股東有限責(zé)任的行為，且該行為嚴(yán)重?fù)p害了公司債權(quán)人利益的情況下，才能適用。損害債權(quán)人利益，主要是指股東濫用權(quán)利使公司財(cái)產(chǎn)不足以清償公司債權(quán)人的債權(quán)。二是只有實(shí)施了濫用法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任行為的股東才對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任，而其他股東不應(yīng)承擔(dān)此責(zé)任。三是公司人格否認(rèn)不是全面、徹底、永久地否定公司的法人資格，而只是在具體案件中依據(jù)特定的法律事實(shí)、法律關(guān)系,突破股東對(duì)公司債務(wù)不承擔(dān)責(zé)任的一般規(guī)則，例外地判令其承擔(dān)連帶責(zé)任。人民法院在個(gè)案中否認(rèn)公司人格的判決的既判力僅僅約束該訴訟的各方當(dāng)事人，不當(dāng)然適用于涉及該公司的其他訴訟，不影響公司獨(dú)立法人資格的存續(xù)。如果其他債權(quán)人提起公司人格否認(rèn)訴訟，已生效判決認(rèn)定的事實(shí)可以作為證據(jù)使用。四是《公司法》第20條第3款規(guī)定的濫用行為，實(shí)踐中常見(jiàn)的情形有人格混同、過(guò)度支配與控制、資本顯著不足等。在審理案件時(shí)，需要根據(jù)查明的案件事實(shí)進(jìn)行綜合判斷，既審慎適用，又當(dāng)用則用。實(shí)踐中存在標(biāo)準(zhǔn)把握不嚴(yán)而濫用這一例外制度的現(xiàn)象，同時(shí)也存在因法律規(guī)定較為原則、抽象，適用難度大，而不善于適用、不敢于適用的現(xiàn)象，均應(yīng)當(dāng)引起高度重視。

公司人格獨(dú)立、股東有限責(zé)任是公司法基本原則。否認(rèn)公司獨(dú)立人格，由相關(guān)股東承擔(dān)連帶責(zé)任，是公司法上的例外情形：（1）公司股東實(shí)施了濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任的行為，且該行為嚴(yán)重?fù)p害了公司債權(quán)人利益；（2）只有實(shí)施上述行為的股東才承擔(dān)連帶責(zé)任，其他股東不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任；（3）個(gè)案中否認(rèn)公司人格僅約束訴訟各方當(dāng)事人，不當(dāng)然適用涉該公司的其他訴訟，不影響公司獨(dú)立法人資格的續(xù)存；（4）公司法20條第3款規(guī)定的濫用行為，有人格混同、過(guò)度支配與控制、資本顯著不足等。

例外情形既要審慎適用，又要當(dāng)用則用。避免把握標(biāo)準(zhǔn)不嚴(yán)而濫用例外制度的現(xiàn)象，又要避免不善適用、不敢適用現(xiàn)象。

10、人格混同：

認(rèn)定公司人格與股東人格是否存在混同，最根本的判斷標(biāo)準(zhǔn)是公司是否具有獨(dú)立意思和獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，最主要的表現(xiàn)是公司的財(cái)產(chǎn)與股東的財(cái)產(chǎn)是否混同且無(wú)法區(qū)分。在認(rèn)定是否構(gòu)成人格混同時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮以下因素：

（1）股東無(wú)償使用公司資金或者財(cái)產(chǎn)，不作財(cái)務(wù)記載的；

（2）股東用公司的資金償還股東的債務(wù)，或者將公司的資金供關(guān)聯(lián)公司無(wú)償使用，不作財(cái)務(wù)記載的；

（3）公司賬簿與股東賬簿不分，致使公司財(cái)產(chǎn)與股東財(cái)產(chǎn)無(wú)法區(qū)分的；

（4）股東自身收益與公司盈利不加區(qū)分，致使雙方利益不清的；

（5）公司的財(cái)產(chǎn)記載于股東名下，由股東占有、使用的；

（6）人格混同的其他情形。

在出現(xiàn)人格混同的情況下，往往同時(shí)出現(xiàn)以下混同：公司業(yè)務(wù)和股東業(yè)務(wù)混同；公司員工與股東員工混同，特別是財(cái)務(wù)人員混同；公司住所與股東住所混同。人民法院在審理案件時(shí)，關(guān)鍵要審查是否構(gòu)成人格混同，而不要求同時(shí)具備其他方面的混同，其他方面的混同往往只是人格混同的補(bǔ)強(qiáng)。

公司是否具備獨(dú)立意思和獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，公司財(cái)產(chǎn)與股東財(cái)產(chǎn)是否混同且無(wú)法區(qū)分：（1）股東無(wú)償使用公司資金或者財(cái)產(chǎn)，不作財(cái)務(wù)記載的；（2）股東用公司的資金償還股東的債務(wù)，或者將公司的資金供關(guān)聯(lián)公司無(wú)償使用，不作財(cái)務(wù)記載的；（3）公司帳簿與股東帳簿不分，致使公司財(cái)產(chǎn)與股東財(cái)產(chǎn)無(wú)法區(qū)分的；（4）股東自身收益與公司盈利不加區(qū)分，致使雙方利益不清的；（5）公司財(cái)產(chǎn)記載于股東名下，由股東占有、使用的；（6）其他情形。

11、過(guò)度支配與控制：

公司控制股東對(duì)公司過(guò)度支配和控制，操縱決策，使公司完全喪失獨(dú)立性，淪為工具，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益：（1）母子公司或子公司之間進(jìn)行利益輸送的；（2）母子公司或子公司之間進(jìn)行交易，收益歸一方，損失卻由另一方承擔(dān)的；（3）先從原公司抽走資金，然后再成立經(jīng)營(yíng)目的相同或類似的公司，逃避原債務(wù)的；（4）先遣散公司，再以原公司場(chǎng)所、設(shè)備、人員及相同或相似的經(jīng)營(yíng)目的另設(shè)公司，逃避原債務(wù)的；（5）其他情形。

控制股東或?qū)嶋H控制人控制多個(gè)子公司或者關(guān)聯(lián)公司，濫用控制權(quán)使多個(gè)子公司或者關(guān)聯(lián)公司財(cái)產(chǎn)邊界不清、財(cái)務(wù)混同，利益相互輸送，喪失人格獨(dú)立性，淪為控制股東逃避債務(wù)、非法經(jīng)營(yíng)，甚至違法犯罪工具的，可以綜合案件事實(shí)，否認(rèn)子公司或者關(guān)聯(lián)公司法人人格，判其承擔(dān)連帶責(zé)任。

12、資本顯著不足：

資本顯著不足指的是，公司設(shè)立后在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，股東實(shí)際投入公司的資本數(shù)額與公司經(jīng)營(yíng)所隱含的風(fēng)險(xiǎn)相比明顯不匹配。股東利用較少資本從事力所不及的經(jīng)營(yíng)，表明其沒(méi)有從事公司經(jīng)營(yíng)的誠(chéng)意，實(shí)質(zhì)是惡意利用公司獨(dú)立人格和股東有限責(zé)任把投資風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給債權(quán)人。由于資本顯著不足的判斷標(biāo)準(zhǔn)有很大的模糊性，特別是要與公司采取“以小博大”的正常經(jīng)營(yíng)方式相區(qū)分，因此在適用時(shí)要十分謹(jǐn)慎，應(yīng)當(dāng)與其他因素結(jié)合起來(lái)綜合判斷。

不同于股東抽逃注冊(cè)資金，而是指公司設(shè)立后在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，股東實(shí)際投入公司的資本數(shù)額與公司經(jīng)營(yíng)所隱含的風(fēng)險(xiǎn)相比明顯不匹配。股東利用較少資本從事力所不及的經(jīng)營(yíng)，表明其沒(méi)有從事公司經(jīng)營(yíng)的誠(chéng)意，實(shí)質(zhì)是惡意利用公司獨(dú)立人格和股東有限責(zé)任把投資風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給債權(quán)人。（公司注冊(cè)資本是公開(kāi)可查詢的，交易方可以在與其發(fā)生經(jīng)濟(jì)交往前審慎盡調(diào)，可以不發(fā)生交易，不存在股東要風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁的概念。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)，預(yù)先貼上“惡意利用……”的標(biāo)簽的辦案思路和辦案方式是不恰當(dāng)和有害的，這是一種“被害妄想癥”式的精神疾病。）

13、訴訟地位：

人民法院在審理公司人格否認(rèn)糾紛案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情形確定當(dāng)事人的訴訟地位：

（1）債權(quán)人對(duì)債務(wù)人公司享有的債權(quán)已經(jīng)由生效裁判確認(rèn)，其另行提起公司人格否認(rèn)訴訟，請(qǐng)求股東對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的，列股東為被告，公司為第三人；

（2）債權(quán)人對(duì)債務(wù)人公司享有的債權(quán)提起訴訟的同時(shí)，一并提起公司人格否認(rèn)訴訟，請(qǐng)求股東對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的，列公司和股東為共同被告；（為便利訴訟，似乎這種方式比較有效率，但實(shí)際上就沒(méi)有必要成立公司了。因?yàn)榉凑黄鹱霰桓妗＃?/p>

（3）債權(quán)人對(duì)債務(wù)人公司享有的債權(quán)尚未經(jīng)生效裁判確認(rèn)，直接提起公司人格否認(rèn)訴訟，請(qǐng)求公司股東對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的，人民法院應(yīng)當(dāng)向債權(quán)人釋明，告知其追加公司為共同被告。債權(quán)人拒絕追加的，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定駁回起訴。

（1）解決何謂“一事不再理”原則，解決何謂第三人，本條對(duì)其他民商事案件程序上有幫助借鑒作用;（2）前有生效判決基礎(chǔ)之下，基于實(shí)體法的連帶責(zé)任規(guī)定，對(duì)生效判決未涉及的責(zé)任人另行起訴，不構(gòu)成“一事不再理”，只是將前生效判決確定的責(zé)任主體列為第三人；（3）在同一訴訟中，原告將實(shí)體法規(guī)定的責(zé)任人列為共同被告，一次性主張解決全部問(wèn)題，是標(biāo)準(zhǔn)的訴訟模式，原告僅告部分責(zé)任人，倡導(dǎo)釋明追加被告，經(jīng)釋明堅(jiān)持不追加被告的，可追加其他責(zé)任人為無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)第三人；（4）債權(quán)人對(duì)債務(wù)人公司享有的債權(quán)尚未經(jīng)生效裁判確認(rèn)，直接提起公司人格否認(rèn)訴訟，請(qǐng)求公司股東對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任或獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的，人民法院應(yīng)當(dāng)向債權(quán)人釋明，告知其追加公司為共同被告。債權(quán)人拒絕追加的，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定駁回起訴。該情況類似于一般保證。

（五）關(guān)于有限責(zé)任公司清算義務(wù)人的責(zé)任

關(guān)于有限責(zé)任公司股東清算責(zé)任的認(rèn)定，一些案件的處理結(jié)果不適當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)大了股東的清算責(zé)任。特別是實(shí)踐中出現(xiàn)了一些職業(yè)債權(quán)人,從其他債權(quán)人處大批量超低價(jià)收購(gòu)僵尸企業(yè)的“陳年舊賬”后，對(duì)批量僵尸企業(yè)提起強(qiáng)制清算之訴，在獲得人民法院對(duì)公司主要財(cái)產(chǎn)、賬冊(cè)、重要文件等滅失的認(rèn)定后，根據(jù)公司法司法解釋（二）第18條第2款的規(guī)定，請(qǐng)求有限責(zé)任公司的股東對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。有的人民法院沒(méi)有準(zhǔn)確把握上述規(guī)定的適用條件，判決沒(méi)有“怠于履行義務(wù)”的小股東或者雖“怠于履行義務(wù)”但與公司主要財(cái)產(chǎn)、賬冊(cè)、重要文件等滅失沒(méi)有因果關(guān)系的小股東對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)其出資數(shù)額的責(zé)任，導(dǎo)致出現(xiàn)利益明顯失衡的現(xiàn)象。需要明確的是，上述司法解釋關(guān)于有限責(zé)任公司股東清算責(zé)任的規(guī)定，其性質(zhì)是因股東怠于履行清算義務(wù)致使公司無(wú)法清算所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的侵權(quán)責(zé)任。在認(rèn)定有限責(zé)任公司股東是否應(yīng)當(dāng)對(duì)債權(quán)人承擔(dān)侵權(quán)賠償責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意以下問(wèn)題：

公司法司法解釋（二）第18條第2款關(guān)于有限責(zé)任公司股東清算責(zé)任的規(guī)定，其性質(zhì)是因股東怠于履行清算義務(wù)致使公司無(wú)法清算所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的侵權(quán)責(zé)任。在認(rèn)定有限責(zé)任公司股東是否應(yīng)當(dāng)對(duì)債權(quán)人承擔(dān)侵權(quán)賠償責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意以下問(wèn)題：?jiǎn)栴}第14、第15、第16。

14、怠于履行清算義務(wù)的認(rèn)定：

股東舉證證明其已經(jīng)為履行清算義務(wù)采取了積極措施，或者小股東舉證證明其既不是公司董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)成員，也沒(méi)有選派人員擔(dān)任該機(jī)關(guān)成員，且從未參與公司經(jīng)營(yíng)管理，以不構(gòu)成“怠于履行義務(wù)”為由，主張其不應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任的，依法予以支持。

15、因果關(guān)系抗辯：

股東舉證證明其“怠于履行義務(wù)”的消極不作為與“公司主要財(cái)產(chǎn)、賬冊(cè)、重要文件等滅失，無(wú)法進(jìn)行清算”的結(jié)果之間沒(méi)有因果關(guān)系，主張其不應(yīng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任的，依法予以支持。

16、股東責(zé)任的訴訟時(shí)效期間：

公司債權(quán)人請(qǐng)求股東對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任，股東以公司債權(quán)人對(duì)公司的債權(quán)已經(jīng)超過(guò)訴訟時(shí)效期間為由抗辯，經(jīng)查證屬實(shí)的，依法予以支持。訴訟時(shí)效自公司債權(quán)人知道或應(yīng)當(dāng)知道公司無(wú)法進(jìn)行清算之日起計(jì)算。

（六）關(guān)于公司為他人提供擔(dān)保

17、違反公司法第16條構(gòu)成越權(quán)代表：

為防止法定代表人隨意代表公司為他人提供擔(dān)保給公司造成損失，損害中小股東利益，《公司法》第16條對(duì)法定代表人的代表權(quán)進(jìn)行了限制。根據(jù)該條規(guī)定，擔(dān)保行為不是法定代表人所能單獨(dú)決定的事項(xiàng)，而必須以公司股東（大）會(huì)、董事會(huì)等公司機(jī)關(guān)的決議作為授權(quán)的基礎(chǔ)和來(lái)源。法定代表人未經(jīng)授權(quán)擅自為他人提供擔(dān)保的，構(gòu)成越權(quán)代表，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)《合同法》第50條關(guān)于法定代表人越權(quán)代表的規(guī)定，區(qū)分訂立合同時(shí)債權(quán)人是否善意分別認(rèn)定合同效力：債權(quán)人善意的，合同有效；反之，合同無(wú)效。

應(yīng)當(dāng)根據(jù)《合同法》第50條關(guān)于法定代表人越權(quán)代表的規(guī)定，區(qū)分訂立合同時(shí)債權(quán)人是否善意無(wú)過(guò)失，且對(duì)外有表件外觀，分別認(rèn)定合同效力。債權(quán)人善意無(wú)明顯過(guò)失的，合同有效；反之，合同無(wú)效。

18、善意的認(rèn)定：

前條所稱的善意，是指?jìng)鶛?quán)人不知道或者不應(yīng)當(dāng)知道法定代表人超越權(quán)限訂立擔(dān)保合同。《公司法》第16條對(duì)關(guān)聯(lián)擔(dān)保和非關(guān)聯(lián)擔(dān)保的決議機(jī)關(guān)作出了區(qū)別規(guī)定，相應(yīng)地，在善意的判斷標(biāo)準(zhǔn)上也應(yīng)當(dāng)有所區(qū)別。一種情形是，為公司股東或者實(shí)際控制人提供關(guān)聯(lián)擔(dān)保，《公司法》第16條明確規(guī)定必須由股東（大）會(huì)決議，未經(jīng)股東（大）會(huì)決議，構(gòu)成越權(quán)代表。在此情況下，債權(quán)人主張擔(dān)保合同有效，應(yīng)當(dāng)提供證據(jù)證明其在訂立合同時(shí)對(duì)股東（大）會(huì)決議進(jìn)行了審查，決議的表決程序符合《公司法》第16條的規(guī)定，即在排除被擔(dān)保股東表決權(quán)的情況下，該項(xiàng)表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，簽字人員也符合公司章程的規(guī)定。另一種情形是，公司為公司股東或者實(shí)際控制人以外的人提供非關(guān)聯(lián)擔(dān)保，根據(jù)《公司法》第16條的規(guī)定，此時(shí)由公司章程規(guī)定是由董事會(huì)決議還是股東（大）會(huì)決議。無(wú)論章程是否對(duì)決議機(jī)關(guān)作出規(guī)定，也無(wú)論章程規(guī)定決議機(jī)關(guān)為董事會(huì)還是股東（大）會(huì)，根據(jù)《民法總則》第61條第3款關(guān)于“法人章程或者法人權(quán)力機(jī)構(gòu)對(duì)法定代表人代表權(quán)的限制，不得對(duì)抗善意相對(duì)人”的規(guī)定，只要債權(quán)人能夠證明其在訂立擔(dān)保合同時(shí)對(duì)董事會(huì)決議或者股東（大）會(huì)決議進(jìn)行了審查，同意決議的人數(shù)及簽字人員符合公司章程的規(guī)定，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其構(gòu)成善意，但公司能夠證明債權(quán)人明知公司章程對(duì)決議機(jī)關(guān)有明確規(guī)定的除外。

債權(quán)人對(duì)公司機(jī)關(guān)決議內(nèi)容的審查一般限于形式審查，只要求盡到必要的注意義務(wù)即可，標(biāo)準(zhǔn)不宜太過(guò)嚴(yán)苛。公司以機(jī)關(guān)決議系法定代表人偽造或者變?cè)臁Q議程序違法、簽章（名）不實(shí)、擔(dān)保金額超過(guò)法定限額等事由抗辯債權(quán)人非善意的，人民法院一般不予支持。但是，公司有證據(jù)證明債權(quán)人明知決議系偽造或者變?cè)斓某狻?/p>

根據(jù)公司法第16條第一款、第二款規(guī)定進(jìn)行區(qū)分。第一款是為公司股東或?qū)嶋H控制人擔(dān)保，必須通過(guò)股東大會(huì)決議。（公司為股東或?qū)嶋H控制人控股的其他公司擔(dān)保，是否適用公司法第16條第1款之規(guī)定，個(gè)人傾向于適用）。第二款規(guī)定，公司為公司股東或?qū)嶋H控制人之外的人擔(dān)保，內(nèi)部根據(jù)公司章程規(guī)定程序或股東大會(huì)決定。對(duì)于第一款，相對(duì)人必須審查股東大會(huì)決議。對(duì)于第二款，相對(duì)人審查股東大會(huì)決議或董事會(huì)決議均可，相對(duì)人盡到審查義務(wù)，一般即構(gòu)成善意。

19、無(wú)須機(jī)關(guān)決議的例外情形：

（1）以擔(dān)保為業(yè)的擔(dān)保公司；（2）公司為控股股東的下屬公司擔(dān)保；（3）相互擔(dān)保等商業(yè)合作關(guān)系；（4）擔(dān)保合同單獨(dú)或共同持有三分之二以上有表決權(quán)的股東簽字同意。

注意本條第4項(xiàng)的規(guī)定與最高院劉貴祥專委講話不同。

20、越權(quán)擔(dān)保的民事責(zé)任：

依據(jù)前述3條規(guī)定，擔(dān)保合同有效，債權(quán)人請(qǐng)求公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的，人民法院依法予以支持；擔(dān)保合同無(wú)效，債權(quán)人請(qǐng)求公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的，人民法院不予支持，但可以按照擔(dān)保法及有關(guān)司法解釋關(guān)于擔(dān)保無(wú)效的規(guī)定處理。公司舉證證明債權(quán)人明知法定代表人超越權(quán)限或者機(jī)關(guān)決議系偽造或者變?cè)欤瑐鶛?quán)人請(qǐng)求公司承擔(dān)合同無(wú)效后的民事責(zé)任的，人民法院不予支持。

越權(quán)擔(dān)保無(wú)效，公司不承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，但債權(quán)人請(qǐng)求公司承擔(dān)擔(dān)保無(wú)效的賠償責(zé)任的，視個(gè)案案情而定。如債權(quán)人明知公司法定代表人等超越權(quán)限或機(jī)關(guān)決議系偽造、變?cè)煨纬傻模静怀袚?dān)擔(dān)保無(wú)效的賠償責(zé)任，由實(shí)際越權(quán)蓋章的責(zé)任人承擔(dān)。

21、權(quán)利救濟(jì)：

法定代表人的越權(quán)擔(dān)保行為給公司造成損失，公司請(qǐng)求法定代表人承擔(dān)賠償責(zé)任的，人民法院依法予以支持。公司沒(méi)有提起訴訟，股東依據(jù)《公司法》第151條的規(guī)定請(qǐng)求法定代表人承擔(dān)賠償責(zé)任的，人民法院依法予以支持。

法定代表人等的越權(quán)擔(dān)保行為給公司造成損害的（如公司承擔(dān)擔(dān)保無(wú)效的賠償責(zé)任），公司實(shí)際承擔(dān)責(zé)任后請(qǐng)求法定代表人等承擔(dān)賠償?shù)淖穬斬?zé)任，應(yīng)予支持；公司未提起訴訟，股東依據(jù)公司法第151條規(guī)定請(qǐng)求法定代表人等承擔(dān)公司對(duì)外賠償后的追償責(zé)任的，應(yīng)予支持。

22、上市公司為他人提供擔(dān)保：

債權(quán)人根據(jù)上市公司公開(kāi)披露的關(guān)于擔(dān)保事項(xiàng)已經(jīng)董事會(huì)或者股東大會(huì)決議通過(guò)的信息訂立的擔(dān)保合同，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定有效。

23、債務(wù)加入準(zhǔn)用擔(dān)保規(guī)則：

法定代表人以公司名義與債務(wù)人約定加入債務(wù)并通知債權(quán)人或者向債權(quán)人表示愿意加入債務(wù)，該約定的效力問(wèn)題，參照本紀(jì)要關(guān)于公司為他人提供擔(dān)保的有關(guān)規(guī)則處理。

法定代表人以公司名義與債務(wù)人約定加入債務(wù)并通知債權(quán)人或者向債權(quán)人表示愿意加入債務(wù)，參照本紀(jì)要關(guān)于公司為他人提供擔(dān)保的有關(guān)規(guī)則處理。

（七）股東代表訴訟

24、何時(shí)成為股東不影響起訴：

股東提起股東代表訴訟，被告以行為發(fā)生時(shí)原告尚未成為公司股東為由抗辯該股東不是適格原告的，人民法院不予支持。

提起訴訟所依據(jù)的行為發(fā)生時(shí)，原告尚未成為股東，不影響其原告主體資格。

25、正確適用前置規(guī)則：

根據(jù)《公司法》第151條的規(guī)定，股東提起代表訴訟的前置程序之一是，股東必須先書(shū)面請(qǐng)求公司有關(guān)機(jī)關(guān)向人民法院提起訴訟。一般情況下，股東沒(méi)有履行該前置程序的，應(yīng)當(dāng)駁回起訴。但是，該項(xiàng)前置程序針對(duì)的是公司治理的一般情況，即在股東向公司有關(guān)機(jī)關(guān)提出書(shū)面申請(qǐng)之時(shí)，存在公司有關(guān)機(jī)關(guān)提起訴訟的可能性。如果查明的相關(guān)事實(shí)表明，根本不存在該種可能性的，人民法院不應(yīng)當(dāng)以原告未履行前置程序?yàn)橛神g回起訴。

公司法第151條規(guī)定，股東提起代表訴訟一般有前置程序，前置程序是股東書(shū)面請(qǐng)求公司有關(guān)機(jī)關(guān)提起訴訟，一般情況下股東沒(méi)有履行該程序，應(yīng)裁定駁回股東的起訴，但經(jīng)查明根本不存在上述可能的，不應(yīng)裁定駁回股東起訴，如公司公章、法人章等均掌控于他人尤其是被告手中，股東代表提起訴訟，公司股東均無(wú)異議等。

26、股東代表訴訟的反訴：

被告以股東提起惡意訴訟損害其合法權(quán)益為由，提起反訴，符合反訴條件，應(yīng)予受理并審理；被告以公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任或違約責(zé)任為由，提起反訴，應(yīng)反訴被告主體不適格，應(yīng)當(dāng)不予受理，受理的，裁定駁回起訴。

27、股東代表訴訟的調(diào)解：

公司是股東代表訴訟的最終受益人，為避免因原告股東與被告通過(guò)調(diào)解損害公司利益，人民法院應(yīng)當(dāng)審查調(diào)解協(xié)議是否為公司的意思。只有在調(diào)解協(xié)議經(jīng)公司股東（大）會(huì)、董事會(huì)決議通過(guò)后，人民法院才能出具調(diào)解書(shū)予以確認(rèn)。至于具體決議機(jī)關(guān)，取決于公司章程的規(guī)定。公司章程沒(méi)有規(guī)定的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定公司股東（大）會(huì)為決議機(jī)關(guān)。

在該類訴訟中，股東代表與被告達(dá)成的調(diào)解協(xié)議草案，只有在經(jīng)過(guò)公司章程規(guī)定的決議機(jī)關(guān)（股東大會(huì)或董事會(huì)）決議通過(guò)后，法院才能確認(rèn)民事調(diào)解協(xié)議效力，故民事調(diào)解書(shū)送達(dá)時(shí)才能生效。

（八）其他問(wèn)題

28、實(shí)際出資人的顯名條件：

實(shí)際出資人能夠提供證據(jù)證明有限責(zé)任公司過(guò)半數(shù)的其他股東知道其實(shí)際出資的事實(shí)，且對(duì)其實(shí)際行使股東權(quán)利未曾提出異議的，對(duì)實(shí)際出資人提出的登記為公司股東的請(qǐng)求，人民法院依法予以支持。公司以實(shí)際出資人的請(qǐng)求不符合公司法司法解釋（三）第24條的規(guī)定為由抗辯的，人民法院不予支持。

對(duì)實(shí)際出資人提起登記為股東的訴訟請(qǐng)求予以支持的條件是：有實(shí)際出資；過(guò)半的股東知道其實(shí)際出資的事實(shí)；實(shí)際行使股東權(quán)利其他股東未提出異議。

29、請(qǐng)求召開(kāi)股東大會(huì)不可訴：

屬于公司內(nèi)部治理范圍，應(yīng)當(dāng)裁定不予受理；已經(jīng)受理的，裁定駁回起訴。

三、關(guān)于合同糾紛案件的審理

合同是市場(chǎng)化配置資源的主要方式，合同糾紛也是民商事糾紛的主要類型。人民法院在審理合同糾紛案件時(shí)，要堅(jiān)持鼓勵(lì)交易原則，充分尊重當(dāng)事人的意思自治。要依法審慎認(rèn)定合同效力。要根據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則，合理解釋合同條款、確定履行內(nèi)容，合理確定當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，審慎適用合同解除制度，依法調(diào)整過(guò)高的違約金，強(qiáng)化對(duì)守約者誠(chéng)信行為的保護(hù)力度，提高違法違約成本，促進(jìn)誠(chéng)信社會(huì)構(gòu)建。

在審理合同糾紛案件中，（1）要鼓勵(lì)交易原則，充分尊重意思自治；（2）要依法審慎認(rèn)定合同效力；（3）要根據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則，合理解釋合同條款，確定履行內(nèi)容，合理確定當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系；（4）審慎適用合同解除制度；（5）依法調(diào)整過(guò)高的違約金，強(qiáng)化對(duì)守約者誠(chéng)信行為的保護(hù)力度，提高違法違約成本，促進(jìn)誠(chéng)信社會(huì)構(gòu)建，違約金調(diào)整不能簡(jiǎn)單以民間借貸24%為標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)明顯惡意的違約行為應(yīng)適度加大違約金的懲罰性。

（一）關(guān)于合同效力

人民法院在審理合同糾紛案件過(guò)程中，要依職權(quán)審查合同是否存在無(wú)效的情形，注意無(wú)效與可撤銷、未生效、效力待定等合同效力形態(tài)之間的區(qū)別，準(zhǔn)確認(rèn)定合同效力，并根據(jù)效力的不同情形，結(jié)合當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求，確定相應(yīng)的民事責(zé)任。

在審理合同等糾紛中，（1）對(duì)于合同屬有效、無(wú)效還是可撤銷、不成立、成立未生效等進(jìn)行主動(dòng)審查、審理，對(duì)保證合同的保證期限等應(yīng)予主動(dòng)審查、審理；（2）對(duì)于“不告不理”原則不能機(jī)械理解和適用，注重當(dāng)事人主張與實(shí)際認(rèn)定之間的隱含、包含關(guān)系。

30、強(qiáng)制性規(guī)定的識(shí)別：

合同法施行后，針對(duì)一些人民法院動(dòng)輒以違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定為由認(rèn)定合同無(wú)效，不當(dāng)擴(kuò)大無(wú)效合同范圍的情形，合同法司法解釋（二）第14條將《合同法》第52條第5項(xiàng)規(guī)定的“強(qiáng)制性規(guī)定”明確限于“效力性強(qiáng)制性規(guī)定”。此后，《最高人民法院關(guān)于當(dāng)前形勢(shì)下審理民商事合同糾紛案件若干問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)》進(jìn)一步提出了“管理性強(qiáng)制性規(guī)定”的概念，指出違反管理性強(qiáng)制性規(guī)定的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情形認(rèn)定合同效力。隨著這一概念的提出，審判實(shí)踐中又出現(xiàn)了另一種傾向，有的人民法院認(rèn)為凡是行政管理性質(zhì)的強(qiáng)制性規(guī)定都屬于“管理性強(qiáng)制性規(guī)定”，不影響合同效力。這種望文生義的認(rèn)定方法，應(yīng)予糾正。

人民法院在審理合同糾紛案件時(shí)，要依據(jù)《民法總則》第153條第1款和合同法司法解釋（二）第14條的規(guī)定慎重判斷“強(qiáng)制性規(guī)定”的性質(zhì)，特別是要在考量強(qiáng)制性規(guī)定所保護(hù)的法益類型、違法行為的法律后果以及交易安全保護(hù)等因素的基礎(chǔ)上認(rèn)定其性質(zhì)，并在裁判文書(shū)中充分說(shuō)明理由。下列強(qiáng)制性規(guī)定，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“效力性強(qiáng)制性規(guī)定”：強(qiáng)制性規(guī)定涉及金融安全、市場(chǎng)秩序、國(guó)家宏觀政策等公序良俗的；交易標(biāo)的禁止買賣的，如禁止人體器官、、槍支等買賣；違反特許經(jīng)營(yíng)規(guī)定的，如場(chǎng)外配資合同；交易方式嚴(yán)重違法的，如違反招投標(biāo)等競(jìng)爭(zhēng)性締約方式訂立的合同；交易場(chǎng)所違法的，如在批準(zhǔn)的交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易。關(guān)于經(jīng)營(yíng)范圍、交易時(shí)間、交易數(shù)量等行政管理性質(zhì)的強(qiáng)制性規(guī)定，一般應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“管理性強(qiáng)制性規(guī)定”。

關(guān)于經(jīng)營(yíng)范圍、交易時(shí)間、交易數(shù)量等行政管理性質(zhì)的強(qiáng)制性規(guī)定，一般應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“管理性強(qiáng)制性規(guī)定”。

（1）強(qiáng)制性法律、行政法規(guī)規(guī)定涉及金融安全、市場(chǎng)秩序、國(guó)家宏觀政策等公序良俗的，一般認(rèn)定為效力性強(qiáng)制性規(guī)定。（就劃撥土地的轉(zhuǎn)讓、抵押，國(guó)務(wù)院生效行政法規(guī)相關(guān)規(guī)定應(yīng)認(rèn)定為“效力性強(qiáng)制性規(guī)定”。就劃撥土地租賃，行政法規(guī)的規(guī)定理解為效力性還是管理性規(guī)定，上級(jí)法院未有解答，全國(guó)各省法院觀點(diǎn)不一，故不能一概而論。如將劃撥土地整體出租，對(duì)行政法規(guī)相關(guān)規(guī)定是管理性強(qiáng)制性規(guī)定還是效力性強(qiáng)制性規(guī)定予以回避，但應(yīng)認(rèn)定損害了社會(huì)公共利益，根據(jù)合同法第52條第4項(xiàng)之規(guī)定，從該角度認(rèn)定合同無(wú)效，如僅將劃撥土地小部分出租，且無(wú)其他合同無(wú)效事由，原則上認(rèn)定未損害社會(huì)公共利益，合同傾向于有效）；（2）交易標(biāo)的禁止買賣的，如禁止人體器官、、槍支等買賣；（3）違反特許經(jīng)營(yíng)規(guī)定的，如場(chǎng)外配資合同；交易方式嚴(yán)重違法的，如違反招投標(biāo)等競(jìng)爭(zhēng)性締約方式訂立的合同；（4）交易場(chǎng)所違法的，如在批準(zhǔn)的交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易。

31、違反規(guī)章的合同效力：

違反規(guī)章一般情況下不影響合同效力，但該規(guī)章的內(nèi)容涉及金融安全、市場(chǎng)秩序、國(guó)家宏觀政策等公序良俗、社會(huì)公共利益的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無(wú)效，并在裁判文書(shū)中進(jìn)行充分說(shuō)理。

在民商事案件處理中，如違反規(guī)章，且合同內(nèi)容違反社會(huì)公共利益的，以違反合同法第52條第4項(xiàng)認(rèn)定合同無(wú)效。

32、合同不成立、無(wú)效或者被撤銷的法律后果：

合同不成立時(shí)也可能發(fā)生財(cái)產(chǎn)返還和損害賠償責(zé)任問(wèn)題，故應(yīng)當(dāng)參照適用合同無(wú)效、合同被撤銷的規(guī)定。

在確定合同不成立、無(wú)效或者被撤銷后財(cái)產(chǎn)返還或者折價(jià)補(bǔ)償范圍時(shí)，要根據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則的要求，在當(dāng)事人之間合理分配，不能使不誠(chéng)信的當(dāng)事人因合同不成立、無(wú)效或者被撤銷而獲益。合同不成立、無(wú)效或者被撤銷情況下，當(dāng)事人所承擔(dān)的締約過(guò)失責(zé)任不應(yīng)超過(guò)合同履行利益。比如，依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第2條規(guī)定，建設(shè)工程施工合同無(wú)效，在建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格情況下，可以參照合同約定支付工程款，但除非增加了合同約定之外新的工程項(xiàng)目，一般不應(yīng)超出合同約定支付工程款。

就合同簽訂后不成立，在合同法分則、擔(dān)保法等法律中有例外規(guī)定。按合同法分則、擔(dān)保法等法律，部分合同必須以標(biāo)的物交付為成立要件，也就是理論上的實(shí)踐合同。如，保管合同等。（自然人之間的借貸合同關(guān)系，定金合同，實(shí)際交付標(biāo)的物后合同才生效，法律條文表述與保管合同條文表述不完全一致，如何區(qū)分，等待研究。）。

33、財(cái)產(chǎn)返還與折價(jià)補(bǔ)償：

合同不成立、無(wú)效或者被撤銷后，在確定財(cái)產(chǎn)返還時(shí)，要充分考慮財(cái)產(chǎn)增值或者貶值的因素。雙務(wù)合同不成立、無(wú)效或者被撤銷后，雙方因該合同取得財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)相互返還。應(yīng)予返還的股權(quán)、房屋等財(cái)產(chǎn)相對(duì)于合同約定價(jià)款出現(xiàn)增值或者貶值的，人民法院要綜合考慮市場(chǎng)因素、受讓人的經(jīng)營(yíng)或者添附等行為與財(cái)產(chǎn)增值或者貶值之間的關(guān)聯(lián)性，在當(dāng)事人之間合理分配或者分擔(dān)，避免一方因合同不成立、無(wú)效或者被撤銷而獲益。

在標(biāo)的物已經(jīng)滅失、轉(zhuǎn)售他人或者其他無(wú)法返還的情況下，當(dāng)事人主張返還原物的，人民法院不予支持，但其主張折價(jià)補(bǔ)償?shù)模嗣穹ㄔ阂婪ㄓ枰灾С帧Ｕ蹆r(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以當(dāng)事人交易時(shí)約定的價(jià)款為基礎(chǔ)，同時(shí)考慮當(dāng)事人在標(biāo)的物滅失或者轉(zhuǎn)售時(shí)的獲益情況綜合確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)的物滅失時(shí)當(dāng)事人獲得的保險(xiǎn)金或者其他賠償金，轉(zhuǎn)售時(shí)取得的對(duì)價(jià)，均屬于當(dāng)事人因標(biāo)的物而獲得的利益。對(duì)獲益高于或者低于價(jià)款的部分，也應(yīng)當(dāng)在當(dāng)事人之間合理分配或者分擔(dān)。

在合同不成立、無(wú)效或者被撤銷后，返還財(cái)產(chǎn)或折價(jià)補(bǔ)償情況下，要根據(jù)民法總則第157條、合同法第58條之規(guī)定，注意誠(chéng)實(shí)信用原則的運(yùn)用，以雙方過(guò)錯(cuò)來(lái)分配利益，根據(jù)個(gè)案案情做出裁判，盡力改變合同無(wú)效而簡(jiǎn)單地按原物、原價(jià)返還的局面。

34、價(jià)款返還：

雙務(wù)合同不成立、無(wú)效或者被撤銷時(shí)，標(biāo)的物返還與價(jià)款返還互為對(duì)待給付，雙方應(yīng)當(dāng)同時(shí)返還。關(guān)于應(yīng)否支付利息問(wèn)題，只要一方對(duì)標(biāo)的物有使用情形的，一般應(yīng)當(dāng)支付使用費(fèi)，該費(fèi)用可與占有價(jià)款一方應(yīng)當(dāng)支付的資金占用費(fèi)相互抵銷，故在一方返還原物前，另一方僅須支付本金，而無(wú)須支付利息。

35、損害賠償：

合同不成立、無(wú)效或者被撤銷時(shí)，僅返還財(cái)產(chǎn)或者折價(jià)補(bǔ)償不足以彌補(bǔ)損失，一方還可以向有過(guò)錯(cuò)的另一方請(qǐng)求損害賠償。在確定損害賠償范圍時(shí)，既要根據(jù)當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)程度合理確定責(zé)任，又要考慮在確定財(cái)產(chǎn)返還范圍時(shí)已經(jīng)考慮過(guò)的財(cái)產(chǎn)增值或者貶值因素，避免雙重獲利或者雙重受損的現(xiàn)象發(fā)生。

36、合同無(wú)效時(shí)的釋明問(wèn)題：

在雙務(wù)合同中，原告起訴請(qǐng)求確認(rèn)合同有效并請(qǐng)求繼續(xù)履行合同，被告主張合同無(wú)效的，或者原告起訴請(qǐng)求確認(rèn)合同無(wú)效并返還財(cái)產(chǎn)，而被告主張合同有效的，都要防止機(jī)械適用“不告不理”原則，僅就當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求進(jìn)行審理，而應(yīng)向原告釋明變更或者增加訴訟請(qǐng)求，或者向被告釋明提出同時(shí)履行抗辯，盡可能一次性解決糾紛。例如，基于合同有給付行為的原告請(qǐng)求確認(rèn)合同無(wú)效，但并未提出返還原物或者折價(jià)補(bǔ)償、賠償損失等請(qǐng)求的，人民法院應(yīng)當(dāng)向其釋明，告知其一并提出相應(yīng)訴訟請(qǐng)求；原告請(qǐng)求確認(rèn)合同無(wú)效并要求被告返還原物或者賠償損失，被告基于合同也有給付行為的，人民法院同樣應(yīng)當(dāng)向被告釋明，告知其也可以提出返還請(qǐng)求；人民法院經(jīng)審理認(rèn)定合同無(wú)效的，除了要在判決書(shū)“本院認(rèn)為”部分對(duì)同時(shí)返還作出認(rèn)定外，還應(yīng)當(dāng)在判項(xiàng)中作出明確表述，避免因判令單方返還而出現(xiàn)不公平的結(jié)果。

第一審人民法院未予釋明，第二審人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)對(duì)合同不成立、無(wú)效或者被撤銷的法律后果作出判決的，可以直接釋明并改判。當(dāng)然，如果返還財(cái)產(chǎn)或者賠償損失的范圍確實(shí)難以確定或者雙方爭(zhēng)議較大的，也可以告知當(dāng)事人通過(guò)另行起訴等方式解決，并在裁判文書(shū)中予以明確。

當(dāng)事人按照釋明變更訴訟請(qǐng)求或者提出抗辯的，人民法院應(yīng)當(dāng)將其歸納為案件爭(zhēng)議焦點(diǎn)，組織當(dāng)事人充分舉證、質(zhì)證、辯論。

針對(duì)本條第一款，（1）合議庭認(rèn)定的合同效力與原告、反訴原告主張不一致，應(yīng)予釋明；（2）原告、反訴原告主張要求確認(rèn)合同無(wú)效、主張合同撤銷、合同不成立，而未主張法律后果的，應(yīng)予釋明，要求明確合同無(wú)效、合同撤銷、合同不成立的法律后果；（3）被告或反訴被告未抗辯主張同時(shí)履行、先履行抗辯權(quán)的，應(yīng)向被告或反訴被告作相關(guān)釋明；（4）原告或反訴原告主張合同無(wú)效及財(cái)產(chǎn)返還、損害賠償?shù)鹊模嗣穹ㄔ涸谂袥Q合同無(wú)效、被告或反訴被告財(cái)產(chǎn)返還、損害賠償?shù)耐瑫r(shí)，應(yīng)對(duì)被告或反訴被告基于合同無(wú)效產(chǎn)生的財(cái)產(chǎn)責(zé)任一并予以處理；（4）被告或反訴被告未主張違約金過(guò)高，但抗辯主張隱含了違約金過(guò)高的意思表示，應(yīng)向被告或反訴被告釋明；（5）被告或反訴被告抗辯主張屬本訴抗辯或應(yīng)提起反訴范疇在法律上存有爭(zhēng)議，而被告或反訴被告堅(jiān)持認(rèn)為應(yīng)按抗辯主張一并審理的，應(yīng)結(jié)合抗辯內(nèi)容形成來(lái)源等，在本訴中對(duì)抗辯主張一并審理，避免判決出現(xiàn)實(shí)質(zhì)不公平的結(jié)果：（6）法律、司法解釋明確規(guī)定人民法院不能釋明的內(nèi)容，堅(jiān)決不能釋明，如訴訟時(shí)效抗辯等；（7）法律、司法解釋等未明確不能釋明，但結(jié)合有利于案件實(shí)質(zhì)公平審理裁判、有利于減少當(dāng)事人訴累、有利于還原客觀真實(shí)的情況，合議庭或主審法官原則上應(yīng)行使釋明義務(wù)。

針對(duì)本條第二款，是對(duì)《民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》相關(guān)條文理解的擴(kuò)充解釋，目的是減少當(dāng)事人訴累，同時(shí)兼顧法院二審直接改判存在的風(fēng)險(xiǎn)。

針對(duì)本條第三款，在經(jīng)釋明、當(dāng)事人變更訴訟請(qǐng)求或提出新的抗辯后，應(yīng)重新組織開(kāi)庭，讓當(dāng)事人充分發(fā)表意見(jiàn)。

37、未經(jīng)批準(zhǔn)的合同效力：

實(shí)踐中的一個(gè)突出問(wèn)題是，把未生效合同認(rèn)定為無(wú)效合同，或者雖認(rèn)定為未生效，卻按無(wú)效合同處理。無(wú)效合同從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)是欠缺合同的有效要件，或者具有合同無(wú)效的法定事由，自始不發(fā)生法律效力。而未生效合同已具備合同的有效要件，對(duì)雙方具有一定的拘束力，任何一方不得擅自撤回、解除、變更，但因欠缺法律、行政法規(guī)規(guī)定或當(dāng)事人約定的特別生效條件，在該生效條件成就前，不能產(chǎn)生請(qǐng)求對(duì)方履行合同主要權(quán)利義務(wù)的法律效力。

合同約定的事項(xiàng)根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定，需經(jīng)相關(guān)行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，并不屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定的須經(jīng)行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)生效的合同，如劃撥土地的轉(zhuǎn)讓、抵押、出租等，而商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司5%以上股權(quán)轉(zhuǎn)讓根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定，合同本身須經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)，是典型的須經(jīng)行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)生效的合同。

38、報(bào)批義務(wù)及相關(guān)違約條款獨(dú)立生效：

須經(jīng)行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)生效的合同，對(duì)報(bào)批義務(wù)及未履行報(bào)批義務(wù)的違約責(zé)任等相關(guān)內(nèi)容作出專門約定的，該約定獨(dú)立生效。一方因另一方不履行報(bào)批義務(wù)，請(qǐng)求解除合同并請(qǐng)求其承擔(dān)合同約定的相應(yīng)違約責(zé)任的，人民法院依法予以支持。

（1）須經(jīng)行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)生效的合同，對(duì)報(bào)批義務(wù)及未履行報(bào)批義務(wù)的違約責(zé)任等相關(guān)內(nèi)容作出專門約定的，該約定獨(dú)立生效；（2）一方因另一方不履行報(bào)批義務(wù)，請(qǐng)求解除合同并請(qǐng)求其承擔(dān)合同約定的相應(yīng)違約責(zé)任的，人民法院依法予以支持。

39、報(bào)批義務(wù)的釋明：

須經(jīng)行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)生效的合同，一方請(qǐng)求另一方履行合同主要權(quán)利義務(wù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)向其釋明，將訴訟請(qǐng)求變更為請(qǐng)求履行報(bào)批義務(wù)。一方變更訴訟請(qǐng)求的，人民法院依法予以支持；經(jīng)釋明后當(dāng)事人拒絕變更的，應(yīng)當(dāng)駁回其訴訟請(qǐng)求，但不影響其另行提起訴訟。

在本案中向一方當(dāng)事人履行釋明義務(wù)，但該當(dāng)事人拒絕變更訴訟請(qǐng)求，理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律后果。但該當(dāng)事人經(jīng)釋明后能否另訴，司法實(shí)踐中有爭(zhēng)議，但該條規(guī)定了可以另訴，對(duì)于其他民商事案件具有參考價(jià)值。經(jīng)釋明后原告堅(jiān)持不變更訴訟請(qǐng)求被駁回訴訟請(qǐng)求后，原告另訴請(qǐng)求履行報(bào)批手續(xù)的，因兩案訴訟請(qǐng)求類型不一致，不存在違背“不告不理”原則，應(yīng)予準(zhǔn)許。

在建設(shè)工程施工合同糾紛中，法院釋明要求原告進(jìn)行司法鑒定，但原告堅(jiān)持不申請(qǐng)，故而法院駁回訴訟請(qǐng)求，該判決生效后，原告又另訴主張工程價(jià)款并要求司法鑒定，個(gè)人認(rèn)為，在這種情況下，原告另案起訴主張亦是給付金錢，違背了“一事不再理”原則，不能另行起訴，只能按申訴處理，故在該種案件類型下，二審程序中原審原告即上訴人又表示同意司法鑒定的，在滿足一定條件下，應(yīng)發(fā)回重審，與解讀的前款情形并不一致。

40、判決履行報(bào)批義務(wù)后的處理：

人民法院判決一方履行報(bào)批義務(wù)后，該當(dāng)事人拒絕履行，經(jīng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行仍未履行，對(duì)方請(qǐng)求其承擔(dān)合同違約責(zé)任的，人民法院依法予以支持。一方依據(jù)判決履行報(bào)批義務(wù)，行政機(jī)關(guān)予以批準(zhǔn)，合同發(fā)生完全的法律效力，其請(qǐng)求對(duì)方履行合同的，人民法院依法予以支持；行政機(jī)關(guān)沒(méi)有批準(zhǔn)，合同不具有法律上的可履行性，一方請(qǐng)求解除合同的，人民法院依法予以支持。

人民法院在判決一方履行報(bào)批義務(wù)前，應(yīng)通過(guò)調(diào)查、開(kāi)具調(diào)查令等方式查明確定履行報(bào)批義務(wù)不存在障礙，確定相關(guān)行政機(jī)關(guān)會(huì)同意報(bào)批，才能判決被告履行報(bào)批義務(wù)，如果不采取上述調(diào)查行為，在未征求相關(guān)行政機(jī)關(guān)意見(jiàn)情況下貿(mào)然做出履行報(bào)批義務(wù)的判決，事后證明該判決無(wú)法執(zhí)行，導(dǎo)致履行報(bào)批義務(wù)的判決書(shū)存在錯(cuò)誤。

在判決前通過(guò)調(diào)查、開(kāi)具調(diào)查令、通知行政機(jī)關(guān)出庭等方式確定行政機(jī)關(guān)不能履行報(bào)批手續(xù)的，應(yīng)釋明原告變更訴訟請(qǐng)求；在判決前通過(guò)調(diào)查等方式無(wú)法查明行政機(jī)關(guān)是否能履行報(bào)批手續(xù)的，原則上應(yīng)予支持。

至于判決履行報(bào)批義務(wù)后產(chǎn)生的新情況導(dǎo)致強(qiáng)制執(zhí)行未果的，一方可另案起訴主張承擔(dān)合同違約責(zé)任。

41、蓋章行為的法律效力：

司法實(shí)踐中，有些公司有意刻制兩套甚至多套公章，有的法定代表人或者人甚至私刻公章，訂立合同時(shí)惡意加蓋非備案的公章或者假公章，發(fā)生糾紛后法人以加蓋的是假公章為由否定合同效力的情形并不鮮見(jiàn)。人民法院在審理案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主要審查簽約人于蓋章之時(shí)有無(wú)代表權(quán)或者權(quán)，從而根據(jù)代表或者的相關(guān)規(guī)則來(lái)確定合同的效力。

法定代表人或者其授權(quán)之人在合同上加蓋法人公章的行為，表明其是以法人名義簽訂合同，除《公司法》第16條等法律對(duì)其職權(quán)有特別規(guī)定的情形外，應(yīng)當(dāng)由法人承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。法人以法定代表人事后已無(wú)代表權(quán)、加蓋的是假章、所蓋之章與備案公章不一致等為由否定合同效力的，人民法院不予支持。

人以被人名義簽訂合同，要取得合法授權(quán)。人取得合法授權(quán)后，以被人名義簽訂的合同，應(yīng)當(dāng)由被人承擔(dān)責(zé)任。被人以人事后已無(wú)權(quán)、加蓋的是假章、所蓋之章與備案公章不一致等為由否定合同效力的，人民法院不予支持。

公司有兩套以上的公章在實(shí)踐中是普遍現(xiàn)象，加蓋的是否是相關(guān)機(jī)關(guān)備案的章并不是關(guān)鍵，關(guān)鍵是看加蓋公章的人是否在其權(quán)限之內(nèi)，是否對(duì)外足以構(gòu)成代表權(quán)或權(quán)的外觀表象。

注意法律對(duì)外觀表見(jiàn)有特別規(guī)定的除外，如公司法第16條規(guī)定。

42、撤銷權(quán)的行使：

撤銷權(quán)應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人行使。當(dāng)事人未請(qǐng)求撤銷的，人民法院不應(yīng)當(dāng)依職權(quán)撤銷合同。一方請(qǐng)求另一方履行合同，另一方以合同具有可撤銷事由提出抗辯的，人民法院應(yīng)當(dāng)在審查合同是否具有可撤銷事由以及是否超過(guò)法定期間等事實(shí)的基礎(chǔ)上，對(duì)合同是否可撤銷作出判斷，不能僅以當(dāng)事人未提起訴訟或者反訴為由不予審查或者不予支持。一方主張合同無(wú)效，依據(jù)的卻是可撤銷事由，此時(shí)人民法院應(yīng)當(dāng)全面審查合同是否具有無(wú)效事由以及當(dāng)事人主張的可撤銷事由。當(dāng)事人關(guān)于合同無(wú)效的事由成立的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無(wú)效。當(dāng)事人主張合同無(wú)效的理由不成立，而可撤銷的事由成立的，因合同無(wú)效和可撤銷的后果相同，人民法院也可以結(jié)合當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求，直接判決撤銷合同。

（1）撤銷權(quán)應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人行使，人民法院不應(yīng)當(dāng)依職權(quán)撤銷合同，與合同有效、合同無(wú)效、合同不成立、合同未生效不同。當(dāng)事人是否實(shí)質(zhì)主張撤銷權(quán)，不能機(jī)械理解；（2）撤銷權(quán)可以抗辯方式提出。一方請(qǐng)求另一方履行合同，另一方以合同具有可撤銷事由提出抗辯的，人民法院應(yīng)當(dāng)在審查合同是否具有可撤銷事由以及是否超過(guò)法定期間等事實(shí)的基礎(chǔ)上，對(duì)合同是否可撤銷作出判斷，不能僅以當(dāng)事人未提起訴訟或者反訴為由不予審查或者不予支持，撤銷權(quán)的行使可通過(guò)抗辯方式提出；（3）一方主張合同無(wú)效，依據(jù)的卻是可撤銷事由，此時(shí)人民法院應(yīng)當(dāng)全面審查合同是否具有無(wú)效事由以及當(dāng)事人主張的可撤銷事由。當(dāng)事人關(guān)于合同無(wú)效的事由成立的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無(wú)效。當(dāng)事人主張合同無(wú)效的理由不成立，而可撤銷的事由成立的，因合同無(wú)效和可撤銷的后果相同，人民法院也可以結(jié)合當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求，直接判決撤銷合同。當(dāng)事人合同無(wú)效主張隱含包括了合同撤銷主張，不能機(jī)械認(rèn)定“不告不理”原則。

（二）關(guān)于合同履行與救濟(jì)

在認(rèn)定以物抵債協(xié)議的性質(zhì)和效力時(shí)，要根據(jù)訂立協(xié)議時(shí)履行期限是否已經(jīng)屆滿予以區(qū)別對(duì)待。合同解除、違約責(zé)任都是非違約方尋求救濟(jì)的主要方式，人民法院在認(rèn)定合同應(yīng)否解除時(shí)，要根據(jù)當(dāng)事人有無(wú)解除權(quán)、是約定解除還是法定解除等不同情形，分別予以處理。在確定違約責(zé)任時(shí)，尤其要注意依法適用違約金調(diào)整的相關(guān)規(guī)則，避免簡(jiǎn)單地以民間借貸利率的司法保護(hù)上限作為調(diào)整依據(jù)。

（1）在認(rèn)定以物抵債協(xié)議的性質(zhì)和效力時(shí)，要根據(jù)訂立協(xié)議時(shí)履行期限是否已經(jīng)屆滿予以區(qū)別對(duì)待；（2）合同解除、違約責(zé)任都是非違約方尋求救濟(jì)的主要方式，人民法院在認(rèn)定合同應(yīng)否解除時(shí)，要根據(jù)當(dāng)事人有無(wú)解除權(quán)、是約定解除還是法定解除等不同情形，分別予以處理；（3）在確定違約責(zé)任時(shí)，尤其要注意依法適用違約金調(diào)整的相關(guān)規(guī)則，避免簡(jiǎn)單地以民間借貸利率的司法保護(hù)上限作為調(diào)整依據(jù)。

43、抵銷：

（未列條文）

（1）抵銷權(quán)既可以通知的方式行使，也可以提出抗辯或者提起反訴的方式行使。抵銷的意思表示自到達(dá)對(duì)方時(shí)生效，抵銷一經(jīng)生效，其效力溯及自抵銷條件成就之時(shí)，雙方互負(fù)的債務(wù)在同等數(shù)額內(nèi)消滅；（2）雙方互負(fù)的債務(wù)數(shù)額，是截至抵銷條件成就之時(shí)各自負(fù)有的包括主債務(wù)、利息、違約金、賠償金等在內(nèi)的全部債務(wù)數(shù)額；（3）行使抵銷權(quán)一方享有的債權(quán)不足以抵銷全部債務(wù)數(shù)額，當(dāng)事人對(duì)抵銷順序又沒(méi)有特別約定的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用、利息、主債務(wù)的順序進(jìn)行抵銷。（具體詳見(jiàn)最高人民法院公報(bào)刊登的廈門源昌房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司與海南悅信集團(tuán)有限公司委托合同糾紛案，于2018年公報(bào)刊登，是典型的有關(guān)于抵銷的案件）

44、履行期屆滿后達(dá)成的以物抵債協(xié)議：

當(dāng)事人在債務(wù)履行期限屆滿后達(dá)成以物抵債協(xié)議，抵債物尚未交付債權(quán)人，債權(quán)人請(qǐng)求債務(wù)人交付的，人民法院要著重審查以物抵債協(xié)議是否存在惡意損害第三人合法權(quán)益等情形，避免虛假訴訟的發(fā)生。經(jīng)審查，不存在以上情況，且無(wú)其他無(wú)效事由的，人民法院依法予以支持。

當(dāng)事人在一審程序中因達(dá)成以物抵債協(xié)議申請(qǐng)撤回起訴的，人民法院可予準(zhǔn)許。當(dāng)事人在二審程序中申請(qǐng)撤回上訴的，應(yīng)當(dāng)告知其申請(qǐng)撤回起訴。當(dāng)事人申請(qǐng)撤回起訴，經(jīng)審查不損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益、他人合法權(quán)益的，人民法院可予準(zhǔn)許。當(dāng)事人不申請(qǐng)撤回起訴，請(qǐng)求人民法院出具調(diào)解書(shū)對(duì)以物抵債協(xié)議予以確認(rèn)的，因債務(wù)人完全可以立即履行該協(xié)議，沒(méi)有必要由人民法院出具調(diào)解書(shū)，故人民法院不應(yīng)準(zhǔn)許，同時(shí)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)對(duì)原債權(quán)債務(wù)關(guān)系進(jìn)行審理。

債務(wù)履行期滿后達(dá)成以物抵債協(xié)議，法院應(yīng)甄別協(xié)議內(nèi)容的效力，如以物抵債協(xié)議存在個(gè)別清償情況的，根據(jù)合同法第52條第2項(xiàng)規(guī)定及個(gè)案案情，可以雙方當(dāng)事人惡意串通，損害國(guó)家、集體、第三人利益而認(rèn)定合同無(wú)效，對(duì)于原告主張不予支持。

本條第2款系對(duì)雙方當(dāng)事人達(dá)成的以物抵債協(xié)議的限制。（1）在訴訟前達(dá)成以物抵債協(xié)議，另一方不履行，一方起訴至人民法院的，人民法院在審查協(xié)議是否存在虛假訴訟、是否存在無(wú)效情形基礎(chǔ)上，判決是否支持；（2）在一、二審訴訟中達(dá)成的以物抵債協(xié)議，法院不應(yīng)出具調(diào)解書(shū)，應(yīng)對(duì)基礎(chǔ)債權(quán)債務(wù)繼續(xù)審理；（3）對(duì)于二審中上訴人以達(dá)成以物抵債協(xié)議而撤回上訴，應(yīng)釋明告知上訴人申請(qǐng)撤回起訴。

45、履行期屆滿前達(dá)成的以物抵債協(xié)議：

當(dāng)事人在債務(wù)履行期屆滿前達(dá)成以物抵債協(xié)議，抵債物尚未交付債權(quán)人，債權(quán)人請(qǐng)求債務(wù)人交付的，因此種情況不同于本紀(jì)要第71條規(guī)定的讓與擔(dān)保，人民法院應(yīng)當(dāng)向其釋明，其應(yīng)當(dāng)根據(jù)原債權(quán)債務(wù)關(guān)系提起訴訟。經(jīng)釋明后當(dāng)事人仍拒絕變更訴訟請(qǐng)求的，應(yīng)當(dāng)駁回其訴訟請(qǐng)求，但不影響其根據(jù)原債權(quán)債務(wù)關(guān)系另行提起訴訟。

在債務(wù)履行期屆滿前達(dá)成的以物抵債協(xié)議，標(biāo)的物尚未交付的，一般應(yīng)認(rèn)定以物抵債協(xié)議實(shí)為擔(dān)保，根據(jù)民法總則164條規(guī)定，應(yīng)向原告釋明按照真實(shí)法律關(guān)系主張權(quán)利。

46、通知解除的條件：

審判實(shí)踐中，部分人民法院對(duì)合同法司法解釋（二）第24條的理解存在偏差，認(rèn)為不論發(fā)出解除通知的一方有無(wú)解除權(quán)，只要另一方未在異議期限內(nèi)以起訴方式提出異議，就判令解除合同，這不符合合同法關(guān)于合同解除權(quán)行使的有關(guān)規(guī)定。對(duì)該條的準(zhǔn)確理解是，只有享有法定或者約定解除權(quán)的當(dāng)事人才能以通知方式解除合同。不享有解除權(quán)的一方向另一方發(fā)出解除通知，另一方即便未在異議期限內(nèi)提起訴訟，也不發(fā)生合同解除的效果。人民法院在審理案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)審查發(fā)出解除通知的一方是否享有約定或者法定的解除權(quán)來(lái)決定合同應(yīng)否解除，不能僅以受通知一方在約定或者法定的異議期限屆滿內(nèi)未起訴這一事實(shí)就認(rèn)定合同已經(jīng)解除。

本條觀點(diǎn)實(shí)際即是對(duì)合同法司法解釋（二）第24條主張不能簡(jiǎn)單適用。

47、約定解除條件：

合同約定的解除條件成就時(shí)，守約方以此為由請(qǐng)求解除合同的，人民法院應(yīng)當(dāng)審查違約方的違約程度是否顯著輕微，是否影響守約方合同目的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則，確定合同應(yīng)否解除。違約方的違約程度顯著輕微，不影響守約方合同目的實(shí)現(xiàn)，守約方請(qǐng)求解除合同的，人民法院不予支持；反之，則依法予以支持。

（1）雙方達(dá)成約定解除條件的合同后，一方當(dāng)事人表面上違反約定，另一方起訴主張解除合同，審理中應(yīng)著重審查一方違反約定的原因，包括是否形成新的交易慣例、是否存在履行抗辯等問(wèn)題；（2）即使查明一方當(dāng)事人違反合同約定解除的條件，但情節(jié)顯著輕微，不影響守約方合同目的實(shí)現(xiàn)的，對(duì)守約方訴訟請(qǐng)求，不予支持，但可讓相對(duì)方承擔(dān)部分或全部訴訟費(fèi)用。

48、違約方起訴解除：

違約方不享有單方解除合同的權(quán)利。但是，在一些長(zhǎng)期性合同如房屋租賃合同履行過(guò)程中，雙方形成合同僵局，一概不允許違約方通過(guò)起訴的方式解除合同，有時(shí)對(duì)雙方都不利。在此前提下，符合下列條件，違約方起訴請(qǐng)求解除合同的，人民法院依法予以支持：

（1）違約方不存在惡意違約的情形；

（2）違約方繼續(xù)履行合同，對(duì)其顯失公平；

（3）守約方拒絕解除合同，違反誠(chéng)實(shí)信用原則。

（1）本條依據(jù)實(shí)際上來(lái)源于合同法第110條規(guī)定，即非金錢債務(wù)不能要求履行的情況，法律條文列舉3項(xiàng)，法律上或者事實(shí)上不能履行等；（2）訴訟中判定合同解除系人民法院根據(jù)合同法第110條規(guī)定依職認(rèn)定合同解除，符合法律規(guī)定及精神。詳見(jiàn)市中院民一庭法官會(huì)議紀(jì)要第三期規(guī)定。

人民法院判決解除合同的，違約方本應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的違約責(zé)任不能因解除合同而減少或者免除。

原告主張繼續(xù)履行合同或含有繼續(xù)履行合同意思的，應(yīng)予釋明，由原告或反訴原告變更或增加訴訟請(qǐng)求，經(jīng)釋明后堅(jiān)持不變更的，對(duì)違約責(zé)任不予處理，但不影響其另案起訴。（另訴不違背“一事不再理”規(guī)則）

49、合同解除的法律后果：

合同解除時(shí)，一方依據(jù)合同中有關(guān)違約金、約定損害賠償?shù)挠?jì)算方法、定金責(zé)任等違約責(zé)任條款的約定，請(qǐng)求另一方承擔(dān)違約責(zé)任的，人民法院依法予以支持。

適用該條規(guī)定，應(yīng)按照合同法、買賣合同司法解釋規(guī)定的相關(guān)精神處理，在合同同時(shí)約定違約金、定金、損害賠償計(jì)算方法的情況下，如損害賠償計(jì)算方式計(jì)算出的金額高于違約金、定金罰則，但守約方同時(shí)主張的，應(yīng)屬釋明，經(jīng)釋明后原告沒(méi)有明確主張的，原則上應(yīng)就高支持或?qū)τ诔龆ń稹⑦`約金的損害賠償部分予以支持。

50、違約金過(guò)高標(biāo)準(zhǔn)及舉證責(zé)任：

認(rèn)定約定違約金是否過(guò)高，一般應(yīng)當(dāng)以《合同法》第113條規(guī)定的損失為基礎(chǔ)進(jìn)行判斷，這里的損失包括合同履行后可以獲得的利益。除借款合同外的雙務(wù)合同，作為對(duì)價(jià)的價(jià)款或者報(bào)酬給付之債，并非借款合同項(xiàng)下的還款義務(wù)，不能以受法律保護(hù)的民間借貸利率上限作為判斷違約金是否過(guò)高的標(biāo)準(zhǔn)，而應(yīng)當(dāng)兼顧合同履行情況、當(dāng)事人過(guò)錯(cuò)程度以及預(yù)期利益等因素綜合確定。主張違約金過(guò)高的違約方應(yīng)當(dāng)對(duì)違約金是否過(guò)高承擔(dān)舉證責(zé)任。

（1）違約方未到庭，未作出違約金過(guò)高抗辯主張的，法院是否應(yīng)主動(dòng)調(diào)整，對(duì)此，有不同認(rèn)識(shí)。一般情況下法院不宜主動(dòng)調(diào)整違約金，是否存在例外情形，待上級(jí)法院進(jìn)一步確定或市中院民二庭法官會(huì)議進(jìn)一步研究；

（2）對(duì)于違約金調(diào)整，就延遲給付金錢產(chǎn)生的違約金，根據(jù)本條規(guī)定、違約金調(diào)整適當(dāng)保守的精神以及市中院在相關(guān)會(huì)議上統(tǒng)一的尺度，一般應(yīng)調(diào)整為11.7%，如被告或反訴被告違約惡意非常明顯，擬調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)超11.7%的，應(yīng)提交法官會(huì)議討論，但最高不得超過(guò)24%，避免在不同案件中違約金標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整尺度過(guò)大導(dǎo)致不同案件利益顯著失衡、市中院對(duì)外裁判尺度不統(tǒng)一的現(xiàn)象產(chǎn)生。市中院民二庭即將就該問(wèn)題出臺(tái)法官會(huì)議紀(jì)要，民一庭法官代表擬參加法官會(huì)議。對(duì)于非金錢給付違約金，按民一庭2017年法官會(huì)議討論通過(guò)的解答予以處理；

（3）在商品房銷售（預(yù)售）合同糾紛中，開(kāi)發(fā)商向購(gòu)房人交付房屋時(shí)并未取得合同約定的交付備案證書(shū)，交房協(xié)議中購(gòu)買人并未放棄向開(kāi)發(fā)商主張之后產(chǎn)生的違約金，后開(kāi)發(fā)商取得交付備案證書(shū)，購(gòu)房人起訴開(kāi)發(fā)商支付實(shí)際交房之后至開(kāi)發(fā)商取得交付備案證書(shū)期間的違約金，對(duì)此有不同認(rèn)識(shí)。開(kāi)發(fā)商實(shí)際交房不符合合同約定，在購(gòu)房人未明確免除開(kāi)發(fā)商違約責(zé)任情況下，開(kāi)發(fā)商應(yīng)承擔(dān)違約金，但違約金可按合同約定或在一般逾期交付違約金調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上適當(dāng)下浮。

（三）關(guān)于借款合同

人民法院在審理借款合同糾紛案件過(guò)程中，要根據(jù)防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)、金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、降低融資成本的精神，區(qū)別對(duì)待金融借貸與民間借貸，并適用不同規(guī)則與利率標(biāo)準(zhǔn)。要依法否定高利轉(zhuǎn)貸行為、職業(yè)放貸行為的效力，充分發(fā)揮司法的示范、引導(dǎo)作用，促進(jìn)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。要注意到，為深化利率市場(chǎng)化改革，推動(dòng)降低實(shí)體利率水平，自2019年8月20日起，中國(guó)人民銀行已經(jīng)授權(quán)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心于每月20日（遇節(jié)假日順延）9時(shí)30分公布貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率（LPR）,中國(guó)人民銀行貸款基準(zhǔn)利率這一標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)取消。因此，自此之后人民法院裁判貸款利息的基本標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)改為全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心公布的貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率。應(yīng)予注意的是，貸款利率標(biāo)準(zhǔn)盡管發(fā)生了變化，但存款基準(zhǔn)利率并未發(fā)生相應(yīng)變化，相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)仍可適用。

自2019年8月20日起，中國(guó)人民銀行貸款基準(zhǔn)利率這一標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)取消。因此，自此之后人民法院裁判貸款利息的基本標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)改為全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心公布的貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率。應(yīng)予注意的是，貸款利率標(biāo)準(zhǔn)盡管發(fā)生了變化，但存款基準(zhǔn)利率并未發(fā)生相應(yīng)變化，相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)仍可適用。

法律、司法解釋的利息規(guī)定以中國(guó)人民銀行公布的同期同類貸款基準(zhǔn)利率為準(zhǔn)的，之后改為全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心公布的貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率。

四、關(guān)于擔(dān)保糾紛案件的審理

要注意擔(dān)保法及其司法解釋與物權(quán)法對(duì)獨(dú)立擔(dān)保、混合擔(dān)保、擔(dān)保期間等有關(guān)制度的不同規(guī)定，根據(jù)新的規(guī)定優(yōu)于舊的規(guī)定的法律適用規(guī)則，優(yōu)先適用物權(quán)法的規(guī)定。從屬性是擔(dān)保的基本屬性，要慎重認(rèn)定獨(dú)立擔(dān)保行為的效力，將其嚴(yán)格限定在法律或者司法解釋明確規(guī)定的情形。要根據(jù)區(qū)分原則，準(zhǔn)確認(rèn)定擔(dān)保合同效力。要堅(jiān)持物權(quán)法定、公示公信原則，區(qū)分不動(dòng)產(chǎn)與動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保物權(quán)在物權(quán)變動(dòng)、效力規(guī)則等方面的異同，準(zhǔn)確適用法律。要充分發(fā)揮擔(dān)保對(duì)緩解融資難融資貴問(wèn)題的積極作用，不輕易否定新類型擔(dān)保、非典型擔(dān)保的合同效力及擔(dān)保功能。

(1)物權(quán)法與擔(dān)保法有不同規(guī)定，根據(jù)新的規(guī)定優(yōu)于舊的規(guī)定的法律適用規(guī)則，優(yōu)先適用物權(quán)法的規(guī)定;(2)從屬性是擔(dān)保的基本屬性，要慎重認(rèn)定獨(dú)立擔(dān)保行為的效力，將其嚴(yán)格限定在法律或者司法解釋明確規(guī)定的情形;(3)要根據(jù)區(qū)分原則即物、債分離原則，準(zhǔn)確認(rèn)定擔(dān)保合同效力。要堅(jiān)持物權(quán)法定、公示公信原則，區(qū)分不動(dòng)產(chǎn)與動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保物權(quán)在物權(quán)變動(dòng)、效力規(guī)則等方面的異同，準(zhǔn)確適用法律;(4)要充分發(fā)揮擔(dān)保對(duì)緩解融資難融資貴問(wèn)題的積極作用，不輕易否定新類型擔(dān)保、非典型擔(dān)保的合同效力及擔(dān)保功能。

（一）關(guān)于擔(dān)保的一般規(guī)則

54、獨(dú)立擔(dān)保：

獨(dú)立保函糾紛案件依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理獨(dú)立保函糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》處理。需要進(jìn)一步明確的是：凡是由銀行或者非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立的符合該司法解釋第1條、第3條規(guī)定情形的保函，無(wú)論是用于國(guó)際商事交易還是用于國(guó)內(nèi)商事交易，均不影響保函的效力。銀行或者非銀行金融機(jī)構(gòu)之外的當(dāng)事人開(kāi)立的獨(dú)立保函，以及當(dāng)事人有關(guān)排除擔(dān)保從屬性的約定，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無(wú)效。但是，根據(jù)“無(wú)效法律行為的轉(zhuǎn)換”原理，在否定其獨(dú)立擔(dān)保效力的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)將其認(rèn)定為從屬性擔(dān)保。此時(shí)，如果主合同有效，則擔(dān)保合同有效，擔(dān)保人與主債務(wù)人承擔(dān)連帶保證責(zé)任。主合同無(wú)效，則該所謂的獨(dú)立擔(dān)保也隨之無(wú)效，擔(dān)保人無(wú)過(guò)錯(cuò)的，不承擔(dān)責(zé)任；擔(dān)保人有過(guò)錯(cuò)的，其承擔(dān)民事責(zé)任的部分，不應(yīng)超過(guò)債務(wù)人不能清償部分的三分之一。

    一經(jīng)認(rèn)定為銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)出的符合司法解釋第1條、第3條規(guī)定的獨(dú)立保函，無(wú)論是國(guó)際商事交易還是國(guó)內(nèi)商事交易，不因認(rèn)定主合同無(wú)效而該保證合同無(wú)效。

55、擔(dān)保責(zé)任的范圍：

擔(dān)保人承擔(dān)的擔(dān)保責(zé)任范圍不應(yīng)當(dāng)大于主債務(wù)，是擔(dān)保從屬性的必然要求。約定的擔(dān)保責(zé)任的范圍大于主債務(wù)的，均應(yīng)當(dāng)認(rèn)定大于主債務(wù)部分的約定無(wú)效，從而使擔(dān)保責(zé)任縮減至主債務(wù)的范圍。

56、混合擔(dān)保中擔(dān)保人之間的追償問(wèn)題：

被擔(dān)保的債權(quán)既有保證又有第三人提供的物的擔(dān)保的，承擔(dān)了擔(dān)保責(zé)任的擔(dān)保人向其他擔(dān)保人追償?shù)模嗣穹ㄔ翰挥柚С郑珦?dān)保人在擔(dān)保合同中約定可以相互追償?shù)某狻?/p>

該條規(guī)定解決了司法實(shí)踐中一直爭(zhēng)議的問(wèn)題，在沒(méi)有合同特別約定情況下，承擔(dān)了擔(dān)保責(zé)任的保證人、擔(dān)保人不可以向其他不同類型的擔(dān)保人追償。

57、借新還舊的擔(dān)保物權(quán)：

貸款到期后，借款人與貸款人訂立新的借款合同，將新貸用于歸還舊貸，舊貸因清償而消滅，為舊貸設(shè)立的擔(dān)保物權(quán)也隨之消滅。貸款人以舊貸上的擔(dān)保物權(quán)尚未進(jìn)行涂銷登記為由，主張對(duì)新貸行使擔(dān)保物權(quán)的，人民法院不予支持，但當(dāng)事人約定繼續(xù)為新貸提供擔(dān)保的除外。

58、擔(dān)保債權(quán)的范圍：

以登記作為公示方式的不動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保物權(quán)的擔(dān)保范圍，一般應(yīng)當(dāng)以登記的范圍為準(zhǔn)。但是，我國(guó)目前不動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保物權(quán)登記，不同地區(qū)的系統(tǒng)設(shè)置及登記規(guī)則并不一致，人民法院在審理案件時(shí)應(yīng)當(dāng)充分注意制度設(shè)計(jì)上的差別，作出符合實(shí)際的判斷：一是多數(shù)省區(qū)市的登記系統(tǒng)未設(shè)置“擔(dān)保范圍”欄目，僅有“被擔(dān)保主債權(quán)數(shù)額（最高債權(quán)數(shù)額）”的表述，且只能填寫(xiě)固定數(shù)字。而當(dāng)事人在合同中又往往約定擔(dān)保物權(quán)的擔(dān)保范圍包括主債權(quán)及其利息、違約金等附屬債權(quán)，致使合同約定的擔(dān)保范圍與登記不一致。顯然，這種不一致是由于該地區(qū)登記系統(tǒng)設(shè)置及登記規(guī)則造成的該地區(qū)的普遍現(xiàn)象。人民法院以合同約定認(rèn)定擔(dān)保物權(quán)的擔(dān)保范圍，是符合實(shí)際的妥當(dāng)選擇。二是一些省區(qū)市不動(dòng)產(chǎn)登記系統(tǒng)設(shè)置與登記規(guī)則比較規(guī)范，擔(dān)保物權(quán)登記范圍與合同約定一致在該地區(qū)是常態(tài)或者普遍現(xiàn)象，人民法院在審理案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)以登記的擔(dān)保范圍為準(zhǔn)。

抵押登記后，優(yōu)先受償?shù)慕痤~范圍到底是以登記為準(zhǔn)還是以主合同約定的優(yōu)先受償范圍為準(zhǔn)，該條對(duì)此予以了相對(duì)明確的解答，具體操作以相關(guān)業(yè)務(wù)庭解答為準(zhǔn)。在涉及追償權(quán)的糾紛中，追償范圍以生效判決、執(zhí)行到位情況為準(zhǔn)。

59、主債權(quán)訴訟時(shí)效屆滿的法律后果：

抵押權(quán)人應(yīng)當(dāng)在主債權(quán)的訴訟時(shí)效期間內(nèi)行使抵押權(quán)。抵押權(quán)人在主債權(quán)訴訟時(shí)效屆滿前未行使抵押權(quán)，抵押人在主債權(quán)訴訟時(shí)效屆滿后請(qǐng)求涂銷抵押權(quán)登記的，人民法院依法予以支持。

（二）關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保物權(quán)

60、未辦理登記的不動(dòng)產(chǎn)抵押合同的效力：

不動(dòng)產(chǎn)抵押合同依法成立，但未辦理抵押登記手續(xù)，債權(quán)人請(qǐng)求抵押人辦理抵押登記手續(xù)的，人民法院依法予以支持。因抵押物滅失以及抵押物轉(zhuǎn)讓他人等原因不能辦理抵押登記，債權(quán)人請(qǐng)求抵押人以抵押物的價(jià)值為限承擔(dān)責(zé)任的，人民法院依法予以支持，但其范圍不得超過(guò)抵押權(quán)有效設(shè)立時(shí)抵押人所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。

（1）抵押合同一般自簽訂時(shí)生效，有別于擔(dān)保法規(guī)定，不以辦理抵押登記為生效條件；（3）抵押權(quán)的設(shè)立、取得，與抵押合同生效系兩個(gè)概念，前者是物權(quán)概念，后者是債的生效概念。物權(quán)法規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理抵押登記才取得抵押權(quán)，如未辦理登記的，不取得抵押權(quán)，不影響合同效力，至于法律條文不能對(duì)抗善意第三人的規(guī)定，是指未登記不取得優(yōu)先受償權(quán)；（3）抵押合同的債權(quán)人起訴請(qǐng)求辦理抵押登記的，在抵押合同不存在無(wú)效、法律上或事實(shí)上不存在障礙情況下，應(yīng)予支持；(4)抵押合同生效后，但按法律規(guī)定未取得抵押權(quán)、抵押物即滅失或轉(zhuǎn)讓他人等，合同中的債權(quán)人要求抵押人承擔(dān)責(zé)任的，抵押人在抵押物價(jià)值范圍內(nèi)為限承擔(dān)責(zé)任，抵押物價(jià)值有約定按約定，無(wú)約定通過(guò)司法鑒定確定，司法鑒定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，由合議庭或主審法官根據(jù)個(gè)案情況確定。

61、房地分別抵押：

（未列條文）

（1）“房地一體”是原則，地上已存在房屋情況下，單獨(dú)抵押土地或房屋，地上房屋或房屋所附土地一并認(rèn)定為抵押；（2）土地抵押之時(shí)上面沒(méi)有房屋，之后地上新建房屋，不納入抵押財(cái)產(chǎn)范圍；（3）抵押權(quán)有沖突的，按抵押擔(dān)保價(jià)值范圍比例確定；（4）本條對(duì)執(zhí)行有非常大的意義。

62、抵押權(quán)隨主債權(quán)轉(zhuǎn)讓：

抵押權(quán)是從屬于主合同的從權(quán)利，根據(jù)“從隨主”規(guī)則，債權(quán)轉(zhuǎn)讓的，除法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定外，擔(dān)保該債權(quán)的抵押權(quán)一并轉(zhuǎn)讓。受讓人向抵押人主張行使抵押權(quán)，抵押人以受讓人不是抵押合同的當(dāng)事人、未辦理變更登記等為由提出抗辯的，人民法院不予支持。

（三）關(guān)于動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保物權(quán)

63、流動(dòng)質(zhì)押的設(shè)立與監(jiān)管人的責(zé)任：

在流動(dòng)質(zhì)押中，經(jīng)常由債權(quán)人、出質(zhì)人與監(jiān)管人訂立三方監(jiān)管協(xié)議，此時(shí)應(yīng)當(dāng)查明監(jiān)管人究竟是受債權(quán)人的委托還是受出質(zhì)人的委托監(jiān)管質(zhì)物，確定質(zhì)物是否已經(jīng)交付債權(quán)人，從而判斷質(zhì)權(quán)是否有效設(shè)立。如果監(jiān)管人系受債權(quán)人的委托監(jiān)管質(zhì)物，則其是債權(quán)人的直接占有人，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定完成了質(zhì)物交付，質(zhì)權(quán)有效設(shè)立。監(jiān)管人違反監(jiān)管協(xié)議約定，違規(guī)向出質(zhì)人放貨、因保管不善導(dǎo)致質(zhì)物毀損滅失，債權(quán)人請(qǐng)求監(jiān)管人承擔(dān)違約責(zé)任的，人民法院依法予以支持。

如果監(jiān)管人系受出質(zhì)人委托監(jiān)管質(zhì)物，表明質(zhì)物并未交付債權(quán)人，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定質(zhì)權(quán)未有效設(shè)立。盡管監(jiān)管協(xié)議約定監(jiān)管人系受債權(quán)人的委托監(jiān)管質(zhì)物，但有證據(jù)證明其并未履行監(jiān)管職責(zé)，質(zhì)物實(shí)際上仍由出質(zhì)人管領(lǐng)控制的，也應(yīng)當(dāng)認(rèn)定質(zhì)物并未實(shí)際交付，質(zhì)權(quán)未有效設(shè)立。此時(shí)，債權(quán)人可以基于質(zhì)押合同的約定請(qǐng)求質(zhì)押人承擔(dān)違約責(zé)任，但其范圍不得超過(guò)質(zhì)權(quán)有效設(shè)立時(shí)質(zhì)押人所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。監(jiān)管人未履行監(jiān)管職責(zé)的，債權(quán)人也可以請(qǐng)求監(jiān)管人承擔(dān)違約責(zé)任。

（1）質(zhì)押合同一般于簽訂時(shí)生效，不以質(zhì)押物交付為生效條件，不同于擔(dān)保法規(guī)定；（2）質(zhì)權(quán)以質(zhì)押物交付為設(shè)立、取得（質(zhì)權(quán)物權(quán)的取得）條件，交付不僅是指直接交付，也包括向第三人交付、占有改定等。本條意見(jiàn)是對(duì)監(jiān)管人身份如何確定，根據(jù)個(gè)案判斷監(jiān)管人受哪一方委托或控制，從而確定質(zhì)押物是否交付，以及監(jiān)管人的違約責(zé)任；（3）質(zhì)押物未交付，出質(zhì)人的責(zé)任以質(zhì)押物價(jià)值為限，可參照抵押人責(zé)任的意見(jiàn)。（4）質(zhì)押合同的債權(quán)人起訴請(qǐng)求交付質(zhì)押物的，在質(zhì)押合同不存在無(wú)效、法律上或事實(shí)上不存在障礙情況下，應(yīng)予支持。

64、浮動(dòng)抵押的效力：

企業(yè)將其現(xiàn)有的以及將有的生產(chǎn)設(shè)備、原材料、半成品及產(chǎn)品等財(cái)產(chǎn)設(shè)定浮動(dòng)抵押后，又將其中的生產(chǎn)設(shè)備等部分財(cái)產(chǎn)設(shè)定了動(dòng)產(chǎn)抵押，并都辦理了抵押登記的，根據(jù)《物權(quán)法》第199條的規(guī)定，登記在先的浮動(dòng)抵押優(yōu)先于登記在后的動(dòng)產(chǎn)抵押。

65、動(dòng)產(chǎn)抵押權(quán)與質(zhì)權(quán)競(jìng)存：

同一動(dòng)產(chǎn)上同時(shí)設(shè)立質(zhì)權(quán)和抵押權(quán)的，應(yīng)當(dāng)參照適用《物權(quán)法》第199條的規(guī)定，根據(jù)是否完成公示以及公示先后情況來(lái)確定清償順序：質(zhì)權(quán)有效設(shè)立、抵押權(quán)辦理了抵押登記的，按照公示先后確定清償順序；順序相同的，按照債權(quán)比例清償；質(zhì)權(quán)有效設(shè)立，抵押權(quán)未辦理抵押登記的，質(zhì)權(quán)優(yōu)先于抵押權(quán)；質(zhì)權(quán)未有效設(shè)立，抵押權(quán)未辦理抵押登記的，因此時(shí)抵押權(quán)已經(jīng)有效設(shè)立，故抵押權(quán)優(yōu)先受償。

本條是根據(jù)物權(quán)法第199條規(guī)定，系對(duì)擔(dān)保財(cái)產(chǎn)優(yōu)先受償順序的特別說(shuō)明。

（四）關(guān)于非典型擔(dān)保

66、擔(dān)保關(guān)系的認(rèn)定：

當(dāng)事人訂立的具有擔(dān)保功能的合同，不存在法定無(wú)效情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定有效。雖然合同約定的權(quán)利義務(wù)關(guān)系不屬于物權(quán)法規(guī)定的典型擔(dān)保類型，但是其擔(dān)保功能應(yīng)予肯定。

對(duì)于合同擔(dān)保即債的擔(dān)保，不同于物權(quán)法上規(guī)定的擔(dān)保，不宜輕易否定其效力。

67、約定擔(dān)保物權(quán)的效力：債權(quán)人與擔(dān)保人訂立擔(dān)保合同，約定以法律、行政法規(guī)未禁止抵押或者質(zhì)押的財(cái)產(chǎn)設(shè)定以登記作為公示方法的擔(dān)保，因無(wú)法定的登記機(jī)構(gòu)而未能進(jìn)行登記的，不具有物權(quán)效力。當(dāng)事人請(qǐng)求按照擔(dān)保合同的約定就該財(cái)產(chǎn)折價(jià)、變賣或者拍賣所得價(jià)款等方式清償債務(wù)的，人民法院依法予以支持，但對(duì)其他權(quán)利人不具有對(duì)抗效力和優(yōu)先性。

（1）本條適用前提是擔(dān)保合同的例外情形。在擔(dān)保合同約定擔(dān)保物權(quán)設(shè)立、取得應(yīng)辦理抵押登記的情況下，因無(wú)法法定機(jī)構(gòu)導(dǎo)致無(wú)法辦理抵押登記，在擔(dān)保物不存在障礙情況下，可判決就擔(dān)保財(cái)產(chǎn)折價(jià)、變賣或者拍賣所得價(jià)款等方式清償債務(wù)。對(duì)其他權(quán)利人不具有對(duì)抗效力和優(yōu)先性主要是指，合同約定的擔(dān)保物所有權(quán)已轉(zhuǎn)讓他人，擔(dān)保物被查封等，原則上不能判決就該擔(dān)保物財(cái)產(chǎn)折價(jià)、變賣或者拍賣所得價(jià)款等方式清償債務(wù)；（2）在適用該條情況下，原告起訴前或起訴后應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)對(duì)不存在障礙的擔(dān)保物保全。原告未申請(qǐng)保全的，人民法院應(yīng)根據(jù)原告訴請(qǐng)釋明原告申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全。

原告主張被告履行非金錢債務(wù)（如要求被告履行過(guò)戶手續(xù)等），人民法院應(yīng)向未申請(qǐng)保全的原告釋明申請(qǐng)保全，并告知其不申請(qǐng)保全的不利后果。原告不申請(qǐng)保全或經(jīng)釋明后不申請(qǐng)保全，導(dǎo)致擬判決前標(biāo)的物被另案查封、抵押的，應(yīng)裁定駁回起訴，但作出裁定前應(yīng)向原告釋明是否變更訴訟請(qǐng)求。

69、無(wú)真實(shí)貿(mào)易背景的保兌倉(cāng)交易：

保兌倉(cāng)交易以買賣雙方有真實(shí)買賣關(guān)系為前提。雙方無(wú)真實(shí)買賣關(guān)系的，該交易屬于名為保兌倉(cāng)交易實(shí)為借款合同，保兌倉(cāng)交易因構(gòu)成虛偽意思表示而無(wú)效，被隱藏的借款合同是當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，如不存在其他合同無(wú)效情形，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定有效。保兌倉(cāng)交易認(rèn)定為借款合同關(guān)系的，不影響賣方和銀行之間擔(dān)保關(guān)系的效力，賣方仍應(yīng)當(dāng)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。

本條規(guī)定對(duì)于其他民商事案件有重要啟發(fā)和參考作用：（1）在房屋買賣等交易性合同中，名為買賣實(shí)為擔(dān)保，且買賣標(biāo)的物并未交付，不構(gòu)成有效讓與擔(dān)保合同，一般應(yīng)認(rèn)定買賣合同無(wú)效，虛偽意思表示無(wú)效，隱含的真實(shí)意思予以查明，確定真實(shí)意思的合同效力；（2）在部分民商事案件中，真實(shí)意思表示直接體現(xiàn)在合同中或合同主要條款中，不存在以虛偽意思掩蓋真實(shí)意思情形，雙方僅存在一種法律關(guān)系，不能僅以合同抬頭判斷分析雙方法律關(guān)系和性質(zhì)，在審理該類案件中直接根據(jù)合同或合同主要條款認(rèn)定雙方的法律關(guān)系實(shí)質(zhì)。如合同抬頭名為承攬關(guān)系，但根據(jù)合同內(nèi)容、特點(diǎn)、性質(zhì)認(rèn)定為雇傭關(guān)系，是典型的問(wèn)題。

70、保兌倉(cāng)交易的合并審理：

當(dāng)事人就保兌倉(cāng)交易中的不同法律關(guān)系的相對(duì)方分別或者同時(shí)向同一人民法院起訴的，人民法院可以根據(jù)民事訴訟法司法解釋第221條的規(guī)定，合并審理。當(dāng)事人未起訴某一方當(dāng)事人的，人民法院可以依職權(quán)追加未參加訴訟的當(dāng)事人為第三人，以便查明相關(guān)事實(shí)，正確認(rèn)定責(zé)任。

本條規(guī)定對(duì)于其他民商事案件有重要啟發(fā)和參考作用。在同一法律關(guān)系中，各方當(dāng)事人不同的主張，原則上應(yīng)合并審理。如買賣合同，一方主張價(jià)款，另一方在本案中不作合同解除或質(zhì)量賠償?shù)瓤罐q，而是另案起訴主張合同解除或質(zhì)量賠償?shù)龋瑢?shí)質(zhì)上違背了“一事不再理”原則。在兩個(gè)不同法院先后已立案受理情況下，后立案的法院應(yīng)裁定移送先立案法院合并于前一案件審理；兩個(gè)案件屬同一法院受理的，后立案案件，應(yīng)裁定合并于前一案件審理。

71、讓與擔(dān)保：

債務(wù)人或者第三人與債權(quán)人訂立合同，約定將財(cái)產(chǎn)形式上轉(zhuǎn)讓至債權(quán)人名下，債務(wù)人到期清償債務(wù)，債權(quán)人將該財(cái)產(chǎn)返還給債務(wù)人或第三人，債務(wù)人到期沒(méi)有清償債務(wù)，債權(quán)人可以對(duì)財(cái)產(chǎn)拍賣、變賣、折價(jià)償還債權(quán)的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同有效。合同如果約定債務(wù)人到期沒(méi)有清償債務(wù)，財(cái)產(chǎn)歸債權(quán)人所有的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該部分約定無(wú)效，但不影響合同其他部分的效力。

當(dāng)事人根據(jù)上述合同約定，已經(jīng)完成財(cái)產(chǎn)權(quán)利變動(dòng)的公示方式轉(zhuǎn)讓至債權(quán)人名下，債務(wù)人到期沒(méi)有清償債務(wù)，債權(quán)人請(qǐng)求確認(rèn)財(cái)產(chǎn)歸其所有的，人民法院不予支持，但債權(quán)人請(qǐng)求參照法律關(guān)于擔(dān)保物權(quán)的規(guī)定對(duì)財(cái)產(chǎn)拍賣、變賣、折價(jià)優(yōu)先償還其債權(quán)的，人民法院依法予以支持。債務(wù)人因到期沒(méi)有清償債務(wù)，請(qǐng)求對(duì)該財(cái)產(chǎn)拍賣、變賣、折價(jià)償還所欠債權(quán)人合同項(xiàng)下債務(wù)的，人民法院亦應(yīng)依法予以支持。

（1）讓與擔(dān)保在狹義上不同于以物抵債協(xié)議；（2）讓與擔(dān)保合同屬債的擔(dān)保性質(zhì)，故不違反物權(quán)法定原則。按我國(guó)法律、司法解釋現(xiàn)有規(guī)定，原則上不認(rèn)可其效力。名為買賣，實(shí)為擔(dān)保，根據(jù)民法總則規(guī)定，買賣的虛偽意思認(rèn)定無(wú)效，故對(duì)“買受人”提出的房屋買賣過(guò)戶主張，因買賣合同無(wú)效，不予支持，但應(yīng)行使相關(guān)釋明義務(wù)；（3）讓與擔(dān)保合同標(biāo)的物已經(jīng)交付情況下，認(rèn)可其效力，主要是隱含的真實(shí)意思表示是擔(dān)保，對(duì)債的擔(dān)保并無(wú)禁止性規(guī)定，而擔(dān)保合同的效力及效果優(yōu)先受償，一方面解決了流抵禁止、對(duì)所謂“出賣人”不公的問(wèn)題；另一方面也精確體現(xiàn)出真實(shí)意思表示和擔(dān)保物的優(yōu)先受償效力。

十二、關(guān)于民刑交叉案件的程序處理

會(huì)議認(rèn)為，近年來(lái)，在民間借貸、P2P等融資活動(dòng)中，與涉嫌詐騙、合同詐騙、票據(jù)詐騙、集資詐騙、非法吸收公眾存款等犯罪有關(guān)的民商事案件的數(shù)量有所增加，出現(xiàn)了一些新情況和新問(wèn)題。在審理案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照《最高人民法院關(guān)于在審理經(jīng)濟(jì)糾紛案件中涉及經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑若干問(wèn)題的規(guī)定》《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》《最高人民法院最高人民檢察院公安部關(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》以及民間借貸司法解釋等規(guī)定，處理好民刑交叉案件之間的程序關(guān)系。

128、分別審理；

同一當(dāng)事人因不同事實(shí)分別發(fā)生民商事糾紛和涉嫌刑事犯罪，民商事案件與刑事案件應(yīng)當(dāng)分別審理，主要有下列情形：

（1）主合同的債務(wù)人涉嫌刑事犯罪或者刑事裁判認(rèn)定其構(gòu)成犯罪，債權(quán)人請(qǐng)求擔(dān)保人承擔(dān)民事責(zé)任的；

（2）行為人以法人、非法人組織或者他人名義訂立合同的行為涉嫌刑事犯罪或者刑事裁判認(rèn)定其構(gòu)成犯罪，合同相對(duì)人請(qǐng)求該法人、非法人組織或者他人承擔(dān)民事責(zé)任的；

（3）法人或者非法人組織的法定代表人、負(fù)責(zé)人或者其他工作人員的職務(wù)行為涉嫌刑事犯罪或者刑事裁判認(rèn)定其構(gòu)成犯罪，受害人請(qǐng)求該法人或者非法人組織承擔(dān)民事責(zé)任的；

（4）侵權(quán)行為人涉嫌刑事犯罪或者刑事裁判認(rèn)定其構(gòu)成犯罪，被保險(xiǎn)人、受益人或者其他賠償權(quán)利人請(qǐng)求保險(xiǎn)人支付保險(xiǎn)金的；

（5）受害人請(qǐng)求涉嫌刑事犯罪的行為人之外的其他主體承擔(dān)民事責(zé)任的。

129、涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪與民商事案件的程序處理；

2014年頒布實(shí)施的《最高人民法院最高人民檢察院公安部關(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》和2019年1月頒布實(shí)施的《最高人民法院最高人民檢察院公安部關(guān)于辦理非法集資刑事案件若干問(wèn)題的意見(jiàn)》規(guī)定的涉嫌集資詐騙、非法吸收公眾存款等涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪，所涉人數(shù)眾多、當(dāng)事人分布地域廣、標(biāo)的額特別巨大、影響范圍廣，嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定，對(duì)于受害人就同一事實(shí)提起的以犯罪嫌疑人或者刑事被告人為被告的民事訴訟，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定不予受理，并將有關(guān)材料移送偵查機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)或者正在審理該刑事案件的人民法院。受害人的民事權(quán)利保護(hù)應(yīng)當(dāng)通過(guò)刑事追贓、退賠的方式解決。正在審理民商事案件的人民法院發(fā)現(xiàn)有上述涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪線索的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將犯罪線索和有關(guān)材料移送偵查機(jī)關(guān)。偵查機(jī)關(guān)作出立案決定前，人民法院應(yīng)當(dāng)中止審理；作出立案決定后，應(yīng)當(dāng)裁定駁回起訴；偵查機(jī)關(guān)未及時(shí)立案的，人民法院必要時(shí)可以將案件報(bào)請(qǐng)黨委政法委協(xié)調(diào)處理。除上述情形人民法院不予受理外，要防止通過(guò)刑事手段干預(yù)民商事審判，搞地方保護(hù)，影響營(yíng)商環(huán)境。

當(dāng)事人因租賃、買賣、金融借款等與上述涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪無(wú)關(guān)的民事糾紛，請(qǐng)求上述主體承擔(dān)民事責(zé)任的，人民法院應(yīng)予受理。

篇6

公共管理;本質(zhì)特征;時(shí)代性

自上個(gè)世紀(jì)70年代以來(lái)，隨著現(xiàn)代民主化進(jìn)程的加快，各種社會(huì)問(wèn)題日益凸顯。要求公共管理的管理效率和效能必須革故鼎新，管理理念、管理方式必須與時(shí)俱進(jìn)。公共管理新概念，既提升了公共管理公共性是思想內(nèi)涵，又拓展了公共管理服務(wù)性的應(yīng)用范圍。在社會(huì)民主化發(fā)展的影響下，公共管理問(wèn)題越來(lái)越受到社會(huì)各界的關(guān)注。本文簡(jiǎn)要分析了現(xiàn)代公共管理的本質(zhì)特征，并結(jié)合當(dāng)今社會(huì)現(xiàn)實(shí)，對(duì)于公共管理的時(shí)代性進(jìn)行了深入探討。

一、公共管理的本質(zhì)特征

1．公共管理的合作性公共管理，簡(jiǎn)單地說(shuō)，就是如何設(shè)計(jì)、管理政府行政部門的細(xì)微工作以及公共服務(wù)問(wèn)題。公共管理不僅是政府所要關(guān)心的問(wèn)題，公共組織以及社會(huì)公眾等對(duì)于公共管理問(wèn)題都要給予高度的重視。自有人類社會(huì)以來(lái)，就離不開(kāi)公共管理問(wèn)題。然而，自上個(gè)世紀(jì)七八十年代開(kāi)始，世界各國(guó)對(duì)于公共管理問(wèn)題才給予了高度重視。開(kāi)始建構(gòu)新時(shí)期的公共管理理論與模式，使人們對(duì)于公共管理有了一個(gè)新的認(rèn)識(shí)。現(xiàn)代政治理念昭示，公共管理具有合作共治性，公共管理的管理本質(zhì)是公共性、服務(wù)性。合法政府依據(jù)憲法行使公共權(quán)力，為全社會(huì)提供公共服務(wù)，現(xiàn)代政府必須秉持和堅(jiān)守公共精神，以公共精神為指導(dǎo)，實(shí)施公共管理。公共管理的管理主體以政府為核心，它們的行為代表公共利益，公共管理的客體是確定范圍內(nèi)全體公民。公共管理的職能，是為了公正分配社會(huì)利益，推動(dòng)社會(huì)發(fā)展和文明進(jìn)步。公共管理者的價(jià)值追求應(yīng)代表公平、正義和自由，體現(xiàn)“公益人”的角色。從活動(dòng)范圍看，公共管理主要涉及公共事務(wù)領(lǐng)域，是為了促進(jìn)公共利益的最大化。公共管理權(quán)力運(yùn)行具有多向度特征。不僅政府有組織行使公共管理的權(quán)責(zé)，其它社會(huì)組織與公眾也具有參與公共管理的權(quán)利和義務(wù)。公共管理需要構(gòu)建多元化管理格局，主體之間要經(jīng)常進(jìn)行溝通、互動(dòng)和合作。在新的時(shí)期里，不僅社會(huì)組織和公眾具有參與公共管理的必要性，而且參與公共管理，還是公民的所具有的權(quán)利和義務(wù)。因此，社會(huì)組織和公眾要積極參與公共管理，配合政府管理部門做好各項(xiàng)管理工作。

2．公共管理的公共性和服務(wù)性公共管理的公共性，具有兩方面含義，一是利益取向的公共性。二是其公共參與性。公共管理不是某一個(gè)特定階層或群體的一種政治控制的方式，公共管理是為了推進(jìn)、實(shí)現(xiàn)和維護(hù)社會(huì)整體的公共利益。因此，公共管理具有利益取向的公共性。公共管理的公共參與性，主要指實(shí)施主體既包含以政府為代表的官方，還包括政府之外社會(huì)組織和公眾。公共管理所有活動(dòng)價(jià)值取向都應(yīng)以實(shí)現(xiàn)社會(huì)公共利益的最大化為目標(biāo)，整合和優(yōu)化社會(huì)資源配置，為公眾提供一個(gè)穩(wěn)定有序、和諧共處、能實(shí)現(xiàn)良性競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)環(huán)境，以政府為核心的主體無(wú)論采取何種方式，都是為了實(shí)現(xiàn)公共利益，公共管理的服務(wù)性非常關(guān)鍵。從根本上說(shuō)，以政府為核心的公共部門所行使的國(guó)家權(quán)力產(chǎn)生于公眾直接或間接的授權(quán)，以政府為核心的公共組織，就是服務(wù)于社會(huì)共同利益的一個(gè)組織。公權(quán)力本質(zhì)上是公眾意愿的實(shí)現(xiàn)手段，如果公眾的意志和意愿一直得不到滿足，公共管理行為的合法性就會(huì)遭到質(zhì)疑，產(chǎn)生合法性危機(jī)，就可能喪失公共管理合法性基礎(chǔ)。所以，政府管理的首重職能就是服務(wù)，在公共事務(wù)管理中，服務(wù)是公共管理運(yùn)行的中心。

二、公共管理之時(shí)代性

公共管理之所以受到各國(guó)的廣泛關(guān)注，是時(shí)展大趨勢(shì)使然。自上個(gè)世紀(jì)70年代以來(lái)，隨著現(xiàn)代民主化進(jìn)程的加快，各種社會(huì)問(wèn)題日益凸顯。要求公共管理的管理效率和效能必須革故鼎新，管理理念、管理方式必須與時(shí)俱進(jìn)。地球村的概念日益清晰，世界各國(guó)在政治、經(jīng)濟(jì)、文化等諸多方面的交流與合作日益頻繁，經(jīng)濟(jì)全球化不可避免地影響各國(guó)公共管理，對(duì)各國(guó)公共管理效率也提出了新的要求。民主化進(jìn)程的發(fā)展，對(duì)傳統(tǒng)公共行政造成猛烈沖擊，必然推動(dòng)政府向民主和法治的方向進(jìn)行管理改革，公共管理必須對(duì)此做出回應(yīng)。為回應(yīng)全球化時(shí)代的要求，公共管理必須建構(gòu)基于公眾認(rèn)可的優(yōu)質(zhì)治理模式，一個(gè)快速變化的時(shí)代，我們不僅要積極推進(jìn)知識(shí)密集型治理，還要積極推進(jìn)學(xué)習(xí)型治理模式。要高度重視關(guān)注學(xué)習(xí)型治理的重要性，公共管理創(chuàng)新和改革，學(xué)習(xí)型治理是主要通道。作為公共管理的核心主體，政府一方面需要不斷學(xué)習(xí)，整合組織的內(nèi)外資源，與時(shí)俱進(jìn)，改善和提升其執(zhí)政能力，另一方面，還要以主動(dòng)、坦誠(chéng)的姿態(tài)，吸收社會(huì)的知識(shí)和智力，摒棄偏狹之見(jiàn)，通過(guò)與社會(huì)廣泛地協(xié)調(diào)合作，不斷推進(jìn)和優(yōu)化治理。實(shí)施更具民主的管理模式。構(gòu)建多元化的管理系統(tǒng)，通過(guò)信息化、扁平化、網(wǎng)絡(luò)化，推進(jìn)公共管理利益的最大化。

由于各種社會(huì)矛盾日趨尖銳復(fù)雜，利益和信念的過(guò)度分散，不可治理性現(xiàn)代社會(huì)問(wèn)題日益凸現(xiàn)，這也要求公共管理適應(yīng)時(shí)代的發(fā)展，與時(shí)俱進(jìn)。社會(huì)問(wèn)題愈是復(fù)雜多變，政府越要積極主動(dòng)的走出社會(huì)管理單邊運(yùn)行的誤區(qū)，要采取有效措施，建構(gòu)有利于公眾參與的新理念、新思維，激發(fā)和增強(qiáng)公眾參與意識(shí)，實(shí)現(xiàn)共同治理，隨著信息技術(shù)的快速發(fā)展，先進(jìn)的信息傳播手段，為公民直接參與公共事務(wù)管理提供了條件。培養(yǎng)人們對(duì)公共問(wèn)題的關(guān)注，有助于強(qiáng)化公民監(jiān)督意識(shí)，監(jiān)督和推動(dòng)政府工作，這對(duì)于改善政府形象，增強(qiáng)政府的合法性基礎(chǔ)，促進(jìn)政府提升工作效率和效能都有極大的幫助。隨著信息化技術(shù)的不斷發(fā)展，人們對(duì)公共管理的關(guān)注越來(lái)越便捷，公民對(duì)公共管理的該關(guān)注度越來(lái)越高。新公共管理影響了所有的國(guó)家，全球化、民主化的社會(huì)發(fā)展，改變了公共管理生態(tài)環(huán)境，政府一家獨(dú)大，僅憑自身的權(quán)威，可以統(tǒng)攬社會(huì)公共事務(wù)格局已成昨日黃花。合作共治的治理理念開(kāi)始深入人心。全球擴(kuò)展的行政改革浪潮，構(gòu)成了對(duì)傳統(tǒng)公共行政的極大沖擊，雖然各國(guó)新公共管理運(yùn)動(dòng)改革和政策選擇有所不同，進(jìn)程不一，但是，側(cè)重點(diǎn)是一致的。實(shí)現(xiàn)合作共治，政府與社會(huì)組織、民眾共同承擔(dān)公共管理的責(zé)任，建立一個(gè)高度民主，高效透明的管理體系，以人為本，以服務(wù)為本，建設(shè)公共服務(wù)型政府，民主型政府，強(qiáng)化國(guó)家的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

三、結(jié)語(yǔ)

從傳統(tǒng)公共行政管理，到日益民主化、法制化、規(guī)范化的公共管理，是一次深刻變化的管理革命，從單一管理主體運(yùn)行到合作共治，是以政治、經(jīng)濟(jì)為本的公共事務(wù)管理模式，轉(zhuǎn)向以人為本管理模式的一次飛躍。現(xiàn)代公共管理本質(zhì)特征具有合作性、公共性、服務(wù)性特征，在現(xiàn)代化的發(fā)展過(guò)程中，我們要不斷加深公共管理的深度，結(jié)合時(shí)代的發(fā)展特征，擴(kuò)大公共管理的范圍，不斷創(chuàng)新公共管理模式，以人為本，以服務(wù)為本，改善和優(yōu)化公共管理，促進(jìn)公共利益的最大化。(作者單位:華僑大學(xué))

參考文獻(xiàn):

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篇7

一、公共管理的本質(zhì)屬性是針對(duì)不同社會(huì)群體進(jìn)行的社會(huì)價(jià)值分配，這決定了公共管理中的公平應(yīng)該是社會(huì)學(xué)意義的群體公平。即在社會(huì)不同群體間實(shí)現(xiàn)的公平

雖然學(xué)術(shù)界基于不同學(xué)科背景的公平觀為我們解讀公共管理中的公平提供了基本的學(xué)科視角，但是我們不能簡(jiǎn)單套用上述公平觀來(lái)理解公共管理中的公平。基本原理告訴我們，理解任何一項(xiàng)社會(huì)活動(dòng)的核心價(jià)值理念，都必須從這項(xiàng)社會(huì)活動(dòng)的本質(zhì)屬性出發(fā)，使這一核心理念符合這項(xiàng)社會(huì)活動(dòng)的本質(zhì)屬性。那么，公共管理的本質(zhì)屬性是什么呢?

公共管理是向社會(huì)提供公共物品的活動(dòng)。為了有效地向社會(huì)提供公共物品，公共管理必須解決為誰(shuí)提供公共物品以及提供什么公共物品這兩個(gè)公共管理的基本問(wèn)題。在可以用來(lái)提供公共物品的社會(huì)公共資源稀缺(有限)的前提下，公共管理解決這兩個(gè)基本問(wèn)題的過(guò)程也就是對(duì)社會(huì)公共資源進(jìn)行分配的過(guò)程。具體說(shuō)來(lái)：解決為誰(shuí)提供公共物品的問(wèn)題就是實(shí)現(xiàn)社會(huì)公共資源在消費(fèi)主體方向上的分配(配置)過(guò)程(如，在有限公共財(cái)政支出的制約下，政府將這一財(cái)政支出用于為偏遠(yuǎn)地區(qū)修公路還是為城市建廣場(chǎng))；解決提供什么公共物品的問(wèn)題就是實(shí)現(xiàn)社會(huì)公共資源在消費(fèi)形態(tài)方向上的分配(配置)過(guò)程(如，同樣是在有限公共財(cái)政支出的制約下，政府利用這一公共財(cái)政支出是為貧困群體解決住房問(wèn)題還是解決子女教育問(wèn)題)。因此，從公共管理解決的基本問(wèn)題出發(fā)考察，公共管理的本質(zhì)屬性是對(duì)社會(huì)公共資源進(jìn)行的分配。從社會(huì)公共資源具有的價(jià)值角度分析，公共管理的本質(zhì)屬性也就是對(duì)社會(huì)價(jià)值的分配。

與針對(duì)個(gè)體進(jìn)行分配的提供私人物品的市場(chǎng)管理活動(dòng)不同，公共管理對(duì)社會(huì)價(jià)值的分配是針對(duì)社會(huì)不同的群體而不是個(gè)體進(jìn)行的，這是因?yàn)楣补芾碇苯犹峁┑氖枪参锲范皇撬饺宋锲贰０凑瘴鞣浇?jīng)濟(jì)學(xué)的論述，公共物品是具有可分享性的物品，也是具有非排他性的物品。可分享性是指某人對(duì)公共物品的使用并不影響他人的使用；非排他性是指不能剝奪任何公民對(duì)公共物品的使用權(quán)利。在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)公共物品上述論述的基礎(chǔ)上，需要進(jìn)一步討論的問(wèn)題是：公共物品的可分享性與非排他性的具體體現(xiàn)是什么?對(duì)此，我們的回答是：第一，公共物品的可分享性與排他性是在一定的地區(qū)內(nèi)實(shí)現(xiàn)的，是對(duì)一定地區(qū)內(nèi)社會(huì)成員的可分享性與非排他性。也就是說(shuō)，一個(gè)地區(qū)的社會(huì)成員可以平等分享該地區(qū)為每一位社會(huì)成員普遍性提供的公共物品，但并不接受其他地區(qū)的社會(huì)成員分享這一公共物品。具體例證就是，在實(shí)行聯(lián)邦制國(guó)家結(jié)構(gòu)形式的西方國(guó)家，社會(huì)福利主要由各成員國(guó)政府(州、省)負(fù)責(zé)提供，各成員國(guó)政府提供的社會(huì)福利是有差別的，各成員國(guó)的公民可以分享本成員國(guó)政府提供的社會(huì)福利，但不可以分享其他成員國(guó)提供的社會(huì)福利。第二，公共物品的可分享性與非排他性是在一定社會(huì)階層(群體)內(nèi)實(shí)現(xiàn)的，是對(duì)一定社會(huì)階層成員的可分享性與非排他性。也就是說(shuō)，一定社會(huì)階層(群體)的社會(huì)成員可以分享社會(huì)為這一階層(群體)成員選擇性提供的公共物品，但并不接受其他階層的社會(huì)成員分享這一公共物品。具體的例證就是，任何一位殘疾人都可以免費(fèi)享用市內(nèi)公共交通、任何一位老年人都可以免費(fèi)進(jìn)入市內(nèi)公園，但非殘疾人、非老年人則不擁有這一權(quán)利。根據(jù)對(duì)公共物品的可分享性與非排他性的理解，我們可以將公共管理的本質(zhì)屬性進(jìn)一步表述為：針對(duì)社會(huì)不同群體進(jìn)行的社會(huì)價(jià)值的分配。

既然公共管理的本質(zhì)屬性是針對(duì)社會(huì)不同群體進(jìn)行的社會(huì)價(jià)值的分配，公共管理中的公平也就應(yīng)該是社會(huì)學(xué)意義上的群體公平，是在社會(huì)不同群體間實(shí)現(xiàn)的群體公平。

二、公共管理的根本目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)公共利益。這決定了公共管理中的公平應(yīng)該是分配結(jié)果的公平。也就是使全體社會(huì)成員或大多數(shù)社會(huì)成員平等分享公共利益

公共管理的根本目標(biāo)是通過(guò)提供公共物品來(lái)最大限度地實(shí)現(xiàn)公共利益。對(duì)于公共利益的認(rèn)識(shí)，學(xué)術(shù)界存在著比較大的認(rèn)識(shí)分歧，“甚至有些學(xué)者，如公共選擇學(xué)派的代表人物詹姆斯·布坎南、肯尼斯·阿羅，根本否認(rèn)公共利益的存在，認(rèn)為‘公共利益是一種神話”～。布坎南等人之所以否認(rèn)公共利益的存在，是基于公共選擇理論的基本假設(shè)——理性人(經(jīng)濟(jì)人)假設(shè)。他們認(rèn)為：根據(jù)理性人(經(jīng)濟(jì)人)假設(shè)，人們?cè)谡螞Q策中的動(dòng)機(jī)與在市場(chǎng)決策中的動(dòng)機(jī)是一致的，都是追求個(gè)人利益的最大化，而個(gè)人的偏好是不同的，并且每個(gè)人都有充分的決策信息與足夠的決策能力。因此，人們無(wú)法形成共同的需求，也就無(wú)法形成公共利益。事實(shí)上，公共利益不僅是客觀存在的，而且其內(nèi)涵也是比較清晰的。公共利益這一概念，是由公共與利益兩個(gè)基本概念構(gòu)成的。公共的含義是共同的、公眾的，而利益則是“人們?yōu)榱松妗⑾硎芎桶l(fā)展所需要的資源和條件”。。因此，我們可以將公共利益理解為：公共利益是公眾為了生存、享受與發(fā)展所需要的資源和條件。如果將公眾為了生存、享受與發(fā)展的需要概括為需求，我們也可以將公共利益理解為：公共利益是滿足公共需求的資源和條件。顯然，公共管理對(duì)公共利益的實(shí)現(xiàn)是通過(guò)滿足公共需求完成的，公共需求的滿足是公共管理對(duì)社會(huì)價(jià)值分配的結(jié)果。因此，與提供私人物品的市場(chǎng)管理不同，公共管理中的公平應(yīng)該是結(jié)果的公平，是對(duì)社會(huì)價(jià)值分配結(jié)果的公平。如何考量公共管理對(duì)社會(huì)價(jià)值分配結(jié)果的公平呢?公共管理的目標(biāo)是滿足公共利益，考量公共管理對(duì)社會(huì)價(jià)值分配結(jié)果的公平也就是考量公共管理對(duì)公共利益的實(shí)現(xiàn)程度。公共利益是滿足公共需求的資源和條件，公共需求的主體是民眾，公共利益的實(shí)現(xiàn)程度也應(yīng)該由民眾評(píng)定。在現(xiàn)代民主制度的背景下，民眾對(duì)公共利益的評(píng)定是通過(guò)民主機(jī)制、依據(jù)民主決策規(guī)則進(jìn)行的。盡管不同政治體制下的民主機(jī)制是不同的，但是民主決策的規(guī)則卻是一致的，那就是全體一致規(guī)則與絕對(duì)多數(shù)規(guī)則。在采取全體一致規(guī)則的情況下，實(shí)現(xiàn)了全體民眾所需求的利益即民眾的整體利益也就是實(shí)現(xiàn)了公共利益；在采取絕對(duì)多數(shù)規(guī)則的情況下，實(shí)現(xiàn)了大多數(shù)(含全體)民眾所需求的利益即民眾普遍需求的個(gè)體利益也就是實(shí)現(xiàn)了公共利益。所謂實(shí)現(xiàn)公共利益，包含兩個(gè)要素：一是提供的利益為民眾(全體或大多數(shù))所需求，這是由公共利益的公共性決定的；二是提供的利益為民眾(全體或大多數(shù))所分享，這是由公共利益的可分享性決定的。我國(guó)學(xué)者陳慶云等人認(rèn)為，公共利益應(yīng)該具有分享性，而且“實(shí)際上分享人數(shù)的多寡并不是決定公共利益的惟一因素，決定是否真正構(gòu)成公共利益的基本特征是“是否具有社會(huì)分享性”。由此可知，考量公共管理對(duì)公共利益的實(shí)現(xiàn)程度，也就是考量公共管理是否提供了為全體民眾所需求或大多數(shù)民眾所需求的利益以及這一利益是否為民眾所分享。因此，考量公共管理對(duì)社會(huì)價(jià)值分配結(jié)果的公平，也就是考量公共管理是否使全體社會(huì)成員或大多數(shù)社會(huì)成員平等地分享了公共利益。

實(shí)現(xiàn)全體社會(huì)成員或大多數(shù)社會(huì)成員平等分享公共利益，這是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、整體的平衡過(guò)程。由于公共資源的有限性與民眾利益需求的多元性及差異性，在一定的歷史時(shí)期內(nèi)，一項(xiàng)公共管理很難同時(shí)滿足所有民眾的利益需求。一般說(shuō)來(lái)，一項(xiàng)公共管理總是在滿足一部分民眾利益需求的同時(shí)抑制另外一部分民眾的利益需求或者是在滿足民眾某一方面利益需求的同時(shí)抑制民眾另一方面的利益需求(這正是公共管理對(duì)社會(huì)價(jià)值分配這一本質(zhì)屬性的體現(xiàn))。因此，公共管理要不斷地對(duì)利益需求受抑制的群體(如弱勢(shì)群體)或利益需求受抑制的方面予以補(bǔ)償，用動(dòng)態(tài)的、整體的利益平衡過(guò)程來(lái)漸進(jìn)地實(shí)現(xiàn)社會(huì)價(jià)值分配結(jié)果的公平，使公共管理盡可能地逼近使全體社會(huì)成員共同分享公共利益這一理想目標(biāo)。

三、公平與效率分屬公共管理的不同理性層面。公平是公共管理價(jià)值理性的核心。效率是公共管理工具理性的核心。效率是為實(shí)現(xiàn)公平服務(wù)的

對(duì)于公平與效率的關(guān)系，學(xué)術(shù)界已經(jīng)多有論述，這些論述大都是抽象的，缺乏將公平與效率的關(guān)系放在具體的社會(huì)活動(dòng)中的具體分析。事實(shí)上，在不同的歷史階段或不同的社會(huì)活動(dòng)中，公平與效率的含義是不同的，二者之間的關(guān)系也是不同的。那么，公共管理中的公平與效率的含義及其關(guān)系如何呢?

對(duì)于公共管理中公平的含義，我們已經(jīng)進(jìn)行了一定的討論：公共管理中的公平是在社會(huì)不同群體間實(shí)現(xiàn)的分配結(jié)果的公平，是使全體社會(huì)成員或大多數(shù)社會(huì)成員平等分享公共利益。我們?cè)賮?lái)討論公共管理中效率的含義。公共管理中使用的效率概念來(lái)源于經(jīng)濟(jì)學(xué)。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，關(guān)于效率有兩個(gè)含義：一是資源利用效率，是指利用有限的資源實(shí)現(xiàn)收益最大化的程度；二是資源配置效率，是指利用有限資源實(shí)現(xiàn)效用最大化的程度。經(jīng)濟(jì)學(xué)中效率的概念涉及了微觀與宏觀經(jīng)濟(jì)兩個(gè)方面：資源利用效率是微觀經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，屬于企業(yè)管理范疇；資源配置效率是宏觀經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，屬于政府宏觀調(diào)控范疇。公共管理中，效率一詞的含義仍然是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的含義。惟一的問(wèn)題是：公共物品的提供不以贏利為目的，有些公共物品也不存在經(jīng)濟(jì)收益。為解決這一問(wèn)題，我們可以將收益理解為社會(huì)收益與經(jīng)濟(jì)收益的統(tǒng)一。這樣，在公共管理中使用效率這一概念時(shí)，既與經(jīng)濟(jì)學(xué)的效率概念保持了一致，又符合了公共管理的特點(diǎn)。

在公共管理中，處理公平與效率關(guān)系的基本準(zhǔn)則是：從公平原則出發(fā)并注重效率。這一基本準(zhǔn)則有三個(gè)含義：(1)公共管理必須以公平為基本出發(fā)點(diǎn)。第一，公共物品的可分享性與非排他性決定了公共管理必須從公平原則出發(fā)，不能以不公平的方式剝奪任一民眾的消費(fèi)權(quán)力。第二，公共管理的國(guó)民經(jīng)濟(jì)再分配性質(zhì)，決定了公共管理必須從公平原則出發(fā)，將公平放在公共管理的首位。公共管理是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的再分配過(guò)程，盡管各國(guó)的分配原則有所不同，但在國(guó)民經(jīng)濟(jì)再分配過(guò)程中，都要貫徹公平原則。從處理效率與公平關(guān)系的角度出發(fā)，可將世界各國(guó)的收入分配原則分為兩類：效率優(yōu)先與公平優(yōu)先(盡管公平優(yōu)先的國(guó)家是少數(shù))。在公平優(yōu)先的國(guó)家，再分配過(guò)程必然要貫徹公平優(yōu)先的分配原則，以進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)公平。在效率優(yōu)先的國(guó)家，國(guó)民經(jīng)濟(jì)的一次分配必然要形成社會(huì)收入的差異，甚至?xí)?dǎo)致尖銳的社會(huì)矛盾。為緩和由一次分配形成的社會(huì)矛盾，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定并在公共選擇中獲取大多數(shù)人的支持，政府在國(guó)民經(jīng)濟(jì)再分配中，也必然要貫徹公平原則。(2)公共管理也要充分注重效率。經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理表明，公共資源是有限(稀缺)的，在有限資源的制約下，公共管理必須注重利用有限資源提供更多與效用更大的公共物品，以提高公共管理的效率。(3)公共管理中的效率是在公平統(tǒng)領(lǐng)下的效率。同其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)一樣，作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)再分配過(guò)程的公共管理也必須解決生產(chǎn)什么、怎樣生產(chǎn)、為誰(shuí)生產(chǎn)這三個(gè)基本問(wèn)題。與其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不同的是，公共管理解決這三個(gè)基本問(wèn)題的順序是：先解決為誰(shuí)生產(chǎn)，再解決生產(chǎn)什么與怎樣生產(chǎn)。這是因?yàn)椋汗补芾韺?duì)社會(huì)價(jià)值分配的本質(zhì)屬性，要求公共管理首先要解決將社會(huì)價(jià)值分配給誰(shuí)，即為誰(shuí)生產(chǎn)公共物品的問(wèn)題，在解決了為誰(shuí)生產(chǎn)公共物品這一根本問(wèn)題之后，公共管理才能考慮為這些人生產(chǎn)什么樣的公共物品以及怎樣生產(chǎn)這些公共物品。公共管理解決上述基本問(wèn)題的順序并以公平為基本出發(fā)點(diǎn)，決定了公共管理必須將公平放在首位，用公平來(lái)統(tǒng)領(lǐng)效率。具體說(shuō)來(lái)就是：公共管理在決定為誰(shuí)生產(chǎn)公共物品時(shí)從公平出發(fā)，在決定生產(chǎn)什么公共物品與怎樣生產(chǎn)這些公共物品時(shí)注重效率。

至此，我們可以看出：在公共管理中，公平作為公共管理價(jià)值理性的核心，始終是第一位的；效率作為公共管理工具理性的核心，是為價(jià)值理的，也就是為公平服務(wù)的。我國(guó)的公共管理理論研究是在借鑒西方公共管理理論與介紹西方公共管理改革運(yùn)動(dòng)的基礎(chǔ)上展開(kāi)的。誠(chéng)然，西方的公共管理理論與英國(guó)撒切爾政府和美國(guó)里根政府率先開(kāi)展的西方國(guó)家的新公共管理(改革)運(yùn)動(dòng)是以提高公共管理效率為中心的。但是，我們必須清醒地看到，這一理論與運(yùn)動(dòng)是在西方資本主義國(guó)家已經(jīng)在公共管理中比較好地實(shí)現(xiàn)了公平的前提下進(jìn)行的。認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，會(huì)使我們?cè)谂μ岣呶覈?guó)公共管理效率的同時(shí)，始終堅(jiān)持公共管理中的公平并將其放在首位，避免再次出現(xiàn)前一時(shí)期我國(guó)社會(huì)某些公共管理領(lǐng)域(如醫(yī)療、教育等領(lǐng)域)存在的為了追求效率而顯失公平的社會(huì)現(xiàn)象。四、公共管理是以公共權(quán)力為核心展開(kāi)的，只有實(shí)現(xiàn)公共管理中公共權(quán)力的合理分配，才能從根本意義上實(shí)現(xiàn)公共管理的公平

篇8

我們認(rèn)為，利益是人們?yōu)榱松妗⑾硎芎桶l(fā)展所需要的資源和條件。[3丨對(duì)這一定義，我們特作如下說(shuō)明：（1)利益的實(shí)質(zhì)是資源與條件，它具有客觀性；（2)利益為人的生存、享受和發(fā)展所需，它具有主觀需求性；（3)資源的表現(xiàn)形式既有物質(zhì)也有精神，因而必然存在物質(zhì)利益與精神利益；（4)利益滿足人的生存與發(fā)展需要，具有正當(dāng)性；（5)條件列為利益的一種特殊形式，應(yīng)受到人們的足夠關(guān)注。

首先，這種界定表明了主體的需求與滿足需求的客體之間的一致性。正是人們有生存、享受、發(fā)展等各種需求的推動(dòng)，才產(chǎn)生占有資源和條件的動(dòng)機(jī)。利益的存在依賴于主體需求的確定，不同的人有不同的需求，利益最終需要主體的認(rèn)定。但利益的內(nèi)涵又集中體現(xiàn)了它的客觀性。這種客觀性始終與利益主體的需求性緊密相聯(lián)，并受制于外部環(huán)境及現(xiàn)實(shí)的制度和文化影響。只講利益定義中的客觀性，否認(rèn)它與主體的需求性密切相關(guān)，或者只講利益定義中的主體需求性，否認(rèn)它的客觀性，恐怕都有片面性。

其次，這種界定表明了人所需求的利益具有普遍性。只要是人，都需要生存與發(fā)展，都有利益要求;而且只要是由人組成的組織，為了組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)以及組織與組織成員的生存與發(fā)展，也同樣需要資源與條件。因此，現(xiàn)實(shí)生活中的任何個(gè)人與組織，無(wú)論是私人，還是集體和政府，都有與之相關(guān)的利益存在利益的普遍性集中體現(xiàn)在利益主體的普遍性上。

再次，這種界定表明了人所需求的利益具有合理性。任何人和組織都要生存與發(fā)展，這自然就需要利益。所以，個(gè)人利益的存在顯然具有基本的合理性。在公共管理中，最具有爭(zhēng)議的還有一類利益，它的存在是作為特殊組織所需求的利益，這就是政府利益。按照以上定義，如個(gè)人利益一樣，合理合法的政府利益存在也是不證自明的事實(shí)。與利益的普遍性一樣，利益的合理性不僅存在于人們的觀念中，更存在于現(xiàn)實(shí)中。

最后，這種界定表明了人所需求的利益具有交換性。資源與條件，其本身都可以在特定環(huán)境下用于交換。人們清楚可見(jiàn)，公共管理的不同主體所擁有的經(jīng)濟(jì)利益或政治利益，會(huì)經(jīng)常出現(xiàn)在這些相關(guān)人員的交易行為中。其中物質(zhì)利益，不僅可用于交換，而且會(huì)在交換中有“量”的體現(xiàn)。這說(shuō)明利益分析既有定性討論的基礎(chǔ)也有適當(dāng)定量研究之可能。

綜上所述，明確的利益內(nèi)涵，可以為紛繁復(fù)雜的人類行為提供一個(gè)有力的解釋框架。基于這點(diǎn)，我們相信:利益分析在揭示人類行為的內(nèi)在動(dòng)力和社會(huì)現(xiàn)象的根本來(lái)源方面有著不可或缺的重要地位。

二、堅(jiān)持公共管理的利益分析法

在公共管理的研究中，有規(guī)范研究方法，也有實(shí)證研究方法;有從制度的視角進(jìn)行研究，也有從價(jià)值的視角進(jìn)行研究，不一而足。主張公共管理的利益分析法，并不意味著排斥其他方法對(duì)公共管理進(jìn)行研究。恰恰相反，這些方法與利益分析法是互相補(bǔ)充、相得益彰的關(guān)系。這是因?yàn)椋鎲?wèn)題是公共管理多種研究方法和視角的內(nèi)在焦點(diǎn)，所以諸如制度分析、權(quán)力分析、文化分析、倫理分析、組織分析等多種方法，必須結(jié)合利益研究才更加具備解釋力和信服力。

1.利益視角下的制度分析。制度分析可謂是迄今為止公共管理發(fā)展得最為成熟的研究方法。但制度主義研究所提出的若干核心概念，都可以從“利益”那里獲得基本答案:某種制度安排纟其實(shí)質(zhì)就是各利益群體之間的利益分配處于相對(duì)均衡的穩(wěn)態(tài);制度變遷的實(shí)質(zhì)就是謀求利益再分配的新形式;制度創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)就是謀求利益分配方案的最優(yōu)化。

2利益視角下的權(quán)力分析。美國(guó)學(xué)者在關(guān)于公共管理的新近研究中指出，權(quán)力研究應(yīng)該成為合作情境中公共管理的理論核心。從權(quán)力的角度看，公共管理的發(fā)展過(guò)程是政府與社會(huì)之間，不斷分權(quán)、放權(quán)、還權(quán)乃至最終定權(quán)的過(guò)程。但權(quán)力關(guān)系的分析離不開(kāi)利益分析的內(nèi)核，因?yàn)椤罢螜?quán)力不過(guò)是用來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益的手段”。[5丨權(quán)力依賴本質(zhì)上就是一種利益依賴;權(quán)力鏈條的形成與破裂內(nèi)在地由利益驅(qū)動(dòng);利益關(guān)系決定了權(quán)力關(guān)系的走向；集權(quán)與分權(quán)的選擇最終取決于何種方式能更好地實(shí)現(xiàn)社會(huì)利益。

3 利益視角下的組織分析。組織視角也是新近公共管理研究中的重要途徑。學(xué)者們從組織間關(guān)系及組織社會(huì)學(xué)的角度，不斷探討政府與非政府公共組織、中央政府與地方政府、地方政府之間及政府各部門之間的關(guān)系。可以這樣講，除了以信仰作為形成和維系紐帶之外，在多數(shù)情況下，組織是一個(gè)利益共同體利益是組織成員的主要聯(lián)結(jié)機(jī)制。在組織視角看來(lái)，各種同質(zhì)或異質(zhì)的組織形成特定的組織網(wǎng)絡(luò)，并在網(wǎng)絡(luò)中平等地進(jìn)行利益博弈和利益妥協(xié)。

4. 利益視角下的文化分析。在某種意義上講，文化是一種利益認(rèn)知的歷史積淀。關(guān)于文化分析在公共管理中的運(yùn)用，英國(guó)公共管理研究的資深學(xué)者克里斯托弗°胡德在《國(guó)家的藝術(shù)：文化、修辭與公共管理》中指出，文化多樣性的分析應(yīng)當(dāng)成為公共管理研究的核心內(nèi)容。161在胡德構(gòu)建的文化分析體系中，對(duì)個(gè)人利益的激勵(lì)和約束是其中不可分割的一部分。從宏觀層面上看，有的文化譜系側(cè)重于實(shí)現(xiàn)公共利益，有的文化譜系則更加關(guān)心個(gè)人利益的實(shí)現(xiàn)，由此生長(zhǎng)出各不相同的社會(huì)秩序和公共管理風(fēng)貌。

5利益視角下的倫理分析。倫理分析是公共管理研究中的重要分支。公共倫理學(xué)的學(xué)者認(rèn)為，公共服務(wù)就是公民美德的延伸。公共倫理的最終任務(wù)，就是要促使人們除了追求自身利益之外，應(yīng)以兼愛(ài)的姿態(tài)關(guān)心他人及公共的利益。因此，從事公共服務(wù)的工作人員不應(yīng)該是完全自利的，而應(yīng)該承擔(dān)公共責(zé)任、追求公共利益。公共倫理學(xué)的這些看法，實(shí)質(zhì)上是與利益分析的思路基本相容的。因?yàn)槔娣治霾⒉煌耆澇伞敖?jīng)濟(jì)人”假設(shè)作為公共管理人性假設(shè)的基礎(chǔ)，認(rèn)為這種假設(shè)在公共管理運(yùn)用中應(yīng)有個(gè)限度，主張應(yīng)該堅(jiān)持管理主體的權(quán)力、責(zé)任、義務(wù)與利益的有機(jī)契合。

三、公共管理的利益分析框架在公共管理中，利益分析必須與事實(shí)分析、價(jià)值分析與規(guī)范分析相結(jié)合，并需要綜合運(yùn)用于實(shí)際問(wèn)題的研究中。

首先，人們?cè)诜治鲋兴龅降幕締?wèn)題是:分配什么利益？向誰(shuí)分配利益？誰(shuí)獲利益多，誰(shuí)獲利益少?這些屬于事實(shí)層面的分析。其次，利益分析離不開(kāi)價(jià)值分析，在利益分析中必須滲透平衡公平與效率的價(jià)值理念，為利益分析提供價(jià)值導(dǎo)向。最后，要在各種利益關(guān)系和利益矛盾中尋找利益平衡，化解利益沖突，必須通過(guò)規(guī)范分析，達(dá)成激勵(lì)和約束多元利益主體行為的目的。總之，利益分析不但要明確“誰(shuí)”在追求“什么”利益，而且要分析其追求利益的“方式”及“結(jié)果”。

1.利益主體及利益結(jié)構(gòu)分析利益分析首要的問(wèn)題在于明確利益主體及主體間的關(guān)系和結(jié)構(gòu)，所以利益主體及利益結(jié)構(gòu)分析是一個(gè)重要的研究工具。“人們可能對(duì)利益的理解有較大的分歧，但大多數(shù)人都認(rèn)為，利益總是與主體相聯(lián)系的，離開(kāi)了利益的主體空談利益是不實(shí)際的。”—般來(lái)說(shuō)，利益主體有個(gè)人為載體和組織為載體兩種表現(xiàn)形態(tài)。

在個(gè)人利益和組織利益之外，還有缺乏非常明確利益載體的公共利益，它們構(gòu)成了一個(gè)互動(dòng)、沖突和相容的利益結(jié)構(gòu)。從組織形態(tài)的利益主體來(lái)看，利益分析會(huì)包括如下基本內(nèi)容:組織間的利益關(guān)系呈現(xiàn)水平型的還是垂直型的結(jié)構(gòu)？如果是水平型的利益關(guān)系結(jié)構(gòu)，主體間的利益沖突如何協(xié)調(diào)？如果是垂直型的結(jié)構(gòu)，弱勢(shì)主體的利益是否能夠得到補(bǔ)償?另一方面，從組織利益與個(gè)人利益的關(guān)系來(lái)看，個(gè)人利益是恪守組織利益，還是背離組織利益？哪些個(gè)體的利益與組織利益是一致的？哪些個(gè)體的利益會(huì)失去組織利益的庇護(hù)？這個(gè)層面的分析，更多的是事實(shí)分析。

2利益需求分析

利益主體的利益需求可以是政治層面的，也可以是經(jīng)濟(jì)、文化等層面的。或者，可以大致分為物質(zhì)與精神兩個(gè)方面的需求。哪種類型、哪個(gè)層面的利益需求更容易被激勵(lì)起來(lái)，使之與社會(huì)利益的實(shí)現(xiàn)和增進(jìn)相協(xié)調(diào)，這可能是利益分析中的一個(gè)要點(diǎn)。

對(duì)利益主體需求的分析是一種行為動(dòng)機(jī)分析。“就準(zhǔn)確推測(cè)人們的意圖而言，最正確的格言是考察人們的利益，因?yàn)槔媸切袨樽罨镜膭?dòng)機(jī)。”181換言之，行為是受利益支配的，理解了人的利益需求，就可以對(duì)人的行為進(jìn)行解釋和預(yù)知。西方多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，一般來(lái)說(shuō)，人們的行為動(dòng)機(jī)遵循著一種“經(jīng)濟(jì)人”的自利性邏輯，并在這種自利性邏輯導(dǎo)引之下，形成一個(gè)由親及疏的差序性格局。然而，人們的行為動(dòng)機(jī)是復(fù)雜的，并不是一成不變地以自利性作為所有行動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)。在資源互相依賴的環(huán)境之中，利益主體必須把追求自身利益的愿望，與實(shí)現(xiàn)他人的利益結(jié)合起來(lái)，在利他和利己之間尋找一個(gè)平衡點(diǎn)。

3利益實(shí)現(xiàn)方式分析

從宏觀層面上來(lái)看利益的實(shí)現(xiàn)方式主要包括強(qiáng)制式的政府機(jī)制、交換式的市場(chǎng)機(jī)制和美德式的倫理機(jī)制。政府在公共管理的過(guò)程中，其主要責(zé)任在于彌補(bǔ)交換式的市場(chǎng)機(jī)制的只重效率、不顧公平的缺陷，用各種政策工具來(lái)對(duì)受損者進(jìn)行合理的利益補(bǔ)償，體現(xiàn)最少受惠者獲益最大的公平原則。除了市場(chǎng)和政府兩種最為基本的方式之外，道德機(jī)制也是利益實(shí)現(xiàn)的主要途徑。此外，在當(dāng)前的中國(guó)社會(huì)中，基于以人情為基礎(chǔ)、以社會(huì)網(wǎng)絡(luò)為載體的關(guān)系型分配以及政策過(guò)程中執(zhí)行偏差所導(dǎo)致的沖突型分配，都是十分值得人們關(guān)注并需認(rèn)真研究的利益實(shí)現(xiàn)方式。

在利益實(shí)現(xiàn)方式之中，最為核心的問(wèn)題是如何體現(xiàn)效率與公平的統(tǒng)一。具體地講，在利益實(shí)現(xiàn)活動(dòng)中，如何杜絕個(gè)人通過(guò)搭便車和機(jī)會(huì)主義等途徑實(shí)現(xiàn)利益的方式;如何按照付出與回報(bào)、成本與效益相一致的準(zhǔn)則來(lái)規(guī)范逐利行為;如何遵循帕累托改進(jìn)的原則，以不損害其他所有人的利益為前提去提高某一部分人的福利。可見(jiàn)，這個(gè)層面的分析與規(guī)范方式是緊密結(jié)合在一起的。

4.利益分配結(jié)果分析

結(jié)果層面的分析也是利益分析的重要內(nèi)容。通過(guò)判斷公共管理活動(dòng)，分析最終實(shí)現(xiàn)的是誰(shuí)的利益，是長(zhǎng)遠(yuǎn)的利益還是短期的利益，是大多數(shù)人的利益還是少數(shù)人的利益，由此對(duì)公共管理進(jìn)行一個(gè)價(jià)值分析。一般情況下，以下三類利益群體容易從公共管理中獲取利益:與政府主觀偏好一致或基本一致者;最能代表社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展方向者;普遍獲益的社會(huì)多數(shù)者。

結(jié)果層面的利益分析，重要的目的在于研究如何在公共管理中實(shí)現(xiàn)社會(huì)利益的維護(hù)與增進(jìn)。事實(shí)上，公共管理活動(dòng)并不是所有一切僅為實(shí)現(xiàn)具有社會(huì)分享性的公共利益。換句話說(shuō)，公共利益是公共管理期望實(shí)現(xiàn)的根本目標(biāo)但不是唯一目標(biāo)。公共管理還包含著其他兩類目標(biāo)：一部分利益主體所追求實(shí)現(xiàn)的具有組織共享性的共同利益和具有私人獨(dú)享性的個(gè)人利益。因此，公共管理最終達(dá)成的利益分配結(jié)果，是公共利益與組織的共同利益和個(gè)人利益的和諧與均衡。衡量公共管理成功與否的標(biāo)準(zhǔn)，就是視利益分配結(jié)果中公共利益是否基本實(shí)現(xiàn)。

四、結(jié)論

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一、從行政管理、公共行政到公共管理 

 

行政管理、公共行政、公共管理，都是指對(duì)社會(huì)公共事務(wù)管理的活動(dòng)，盡管這三種稱謂有著大致相同的指涉對(duì)象，但是它們之間卻有著彼此理念的不同。如果我們從對(duì)社會(huì)公共事務(wù)管理模式的角度去看，隨著時(shí)代的發(fā)展，行政管’理、公共行政、公共管理它們依次鋪就了管理模式由統(tǒng)治、到治理的演進(jìn)之路。在公私?jīng)]有區(qū)分、國(guó)家體系內(nèi)部缺乏合理分工的專制社會(huì)時(shí)代，行政就是政治的落實(shí)，其功能是依靠暴力和強(qiáng)制負(fù)責(zé)國(guó)家政務(wù)的推行，以維護(hù)統(tǒng)治者的利益；公共行政出現(xiàn)在私人領(lǐng)域與公共領(lǐng)域相分離、行政與政治相分離的現(xiàn)代社會(huì)，其功能是按照代議制民主體制、非人格的法律體系、官僚制組織原則以及職業(yè)化的文官制度統(tǒng)攬社會(huì)公共事務(wù)，以實(shí)現(xiàn)統(tǒng)治者的統(tǒng)治利益和社會(huì)公共利益；公共管理則出現(xiàn)在公民社會(huì)自治能力與要求不斷擴(kuò)展、市場(chǎng)機(jī)制不斷成熟與市場(chǎng)力量不斷壯大、政府獨(dú)攬公共事務(wù)的“不可治理性”危機(jī)日益加重的全球化和信息化時(shí)代，公共事務(wù)管理主體的多元化和管理方法的多樣性，適應(yīng)了當(dāng)今時(shí)代公共事務(wù)日益復(fù)雜化及其管理民主化的客觀要求，體現(xiàn)了公共事務(wù)管理的“公共性”與“管理性”的有機(jī)統(tǒng)一，無(wú)論在合法性還是在社會(huì)資源方面，都為實(shí)現(xiàn)和增進(jìn)公共利益開(kāi)辟了新途徑。20世紀(jì)90年代以來(lái)由于公民社會(huì)的興起與壯大等原因，治理理論出現(xiàn)并發(fā)展起來(lái)。公共治理逐漸成為對(duì)社會(huì)公共事務(wù)管理的一種新模式，其的理念也逐漸成為了公共管理的新內(nèi)涵，同時(shí)，它也使公共管理進(jìn)入了區(qū)別于行政管理、公共行政的新時(shí)代。 

 

二、公民社會(huì)在公共管理中的雙重身份與多重角色 

 

現(xiàn)時(shí)代的公共管理最突出的特征之一是管理主體的多元性，它是政府與公民社會(huì)對(duì)公共生活的一種合作管理，是公共權(quán)力向社會(huì)的一種回歸。現(xiàn)時(shí)代的公共管理有賴于公民社會(huì)的自愿合作和其對(duì)權(quán)威的自覺(jué)認(rèn)同。公民社會(huì)在公共管理中具有管理主體和管理對(duì)象的雙重身份，而且這種雙重身份在公共管理的過(guò)程中又以其各自的特征優(yōu)勢(shì)起著不可替代的重要作用。一方面，作為公共管理的主體，公民社會(huì)與政府一道對(duì)社會(huì)公共生活進(jìn)行合作管理。在這個(gè)過(guò)程中，公民社會(huì)以它那種來(lái)自基層、靈活多樣的特性正好彌補(bǔ)了政府的種種不足和有限性，從而可以大大提升管理的效率和效果。同時(shí)，公民社會(huì)在與政府的合作過(guò)程中，能夠有更多的機(jī)會(huì)了解到政府的權(quán)力運(yùn)行，從而可以起到對(duì)政府更有效的監(jiān)督作用。此外，在公共管理的過(guò)程中，健康有益的社會(huì)組織可以得到政府和社會(huì)更好的認(rèn)可，這些組織以共同目標(biāo)和信念把人們聚集到一起，在這個(gè)過(guò)程中人與人之間增強(qiáng)了彼此的信任、提升了公益精神，從而有利于社會(huì)資本的積累。另一方面，作為公共管理的對(duì)象，公民社會(huì)在參與管理的同時(shí)可以切身的感受到公共管理的效果，從而可以以公共管理接受者的身份對(duì)公共管理的效果做出判定以利于公共管理漸至最優(yōu)。其次，通過(guò)公民社會(huì)組織，公民在參與社會(huì)公共事務(wù)管理的同時(shí)又以普通社會(huì)成員的身份為政府增強(qiáng)了合法性。公共管理的過(guò)程也是公民社會(huì)完善的過(guò)程，公民社會(huì)的完善又可以促進(jìn)更好的公共管理。公共管理最終是要推動(dòng)社會(huì)的全面發(fā)展，作為當(dāng)代公共管理的一支重要力量，公民社會(huì)以其特有的雙重身份在這個(gè)過(guò)程中又扮演著多重的重要角色，以其特有的價(jià)值訴求與功能表達(dá)影響著公共管理的成效。

第一，公民社會(huì)是政治民主的捍衛(wèi)者。公民社會(huì)的自主發(fā)展能有效的分割和制衡國(guó)家的權(quán)力，從而能有效的遏制公共權(quán)力的專斷傾向；公民社會(huì)可以為公民的利益表達(dá)提供多樣的表達(dá)形式和途徑，保障公民利益表達(dá)的通暢，從而提升民主政治的代表性與生命力；此外，公民社會(huì)對(duì)培育公民的民主參與意識(shí)具有積極的作用，能夠強(qiáng)化民主的社會(huì)基礎(chǔ)從而推動(dòng)社會(huì)民主的發(fā)展。 

第二，公民社會(huì)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)者。公民社會(huì)是一個(gè)以契約、法制、自由、平等、競(jìng)爭(zhēng)為價(jià)值準(zhǔn)則的社會(huì)，這為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行提供了良好的市場(chǎng)環(huán)境。此外，公民社會(huì)中的工會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)等團(tuán)體組織可以起到規(guī)范行業(yè)行為、穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)秩序的作用。 

第三，公民社會(huì)是公共服務(wù)的提升者。由于公共需要的多樣性和政府的有限性，政府并不能為社會(huì)做好所有的公共服務(wù)。而以第三部門為核心的公民社會(huì)因其具有來(lái)自基層、靈活多樣的特征和其“去私存公、取私為公”的“非營(yíng)利”特性以及其服務(wù)社會(huì)、自助自主的公共精神，使之恰好成為公民參與公共服務(wù)的良好渠道，并能有效彌補(bǔ)政府在公共服務(wù)上的缺限和不足，公民社會(huì)組織可以通過(guò)委托承包、志愿服務(wù)、自助服務(wù)等方式和途徑，去做那些政府未做、不想做或不宜做但卻符合大眾需求的公共服務(wù)，從而使社會(huì)公共服務(wù)的水平大大提升。

第四，公民社會(huì)是公共價(jià)值的維護(hù)者。與其他領(lǐng)域一樣，公共生活領(lǐng)域同樣存在著對(duì)善的追求。公共生活領(lǐng)域的善就是公共價(jià)值，它包括公民對(duì)公共生活的態(tài)度、責(zé)任與義務(wù)，對(duì)他人的尊重與關(guān)愛(ài)，對(duì)社會(huì)正義的維護(hù)以及公民的公益思想與修養(yǎng)。公共管理的核心是為了增進(jìn)人類的公共利益和福祉，這實(shí)際上就包含了對(duì)公共價(jià)值的追求：公民社會(huì)是公共管理的對(duì)象，它同時(shí)又是公共管理的主體構(gòu)成之一，公民社會(huì)的精神與價(jià)值必然會(huì)影響到公共管理的目標(biāo)和價(jià)值。公民社會(huì)所倡導(dǎo)的諸如參與、友愛(ài)、信任、互惠、寬容、合作、平等、公正、開(kāi)放、多元等價(jià)值理念，對(duì)于維拼良好的公共價(jià)值具有重要的作用。 

第五，公民社會(huì)是社會(huì)穩(wěn)定的支持者。公民社會(huì)能夠在個(gè)人和社會(huì)之間提供一種有益的中介結(jié)構(gòu)。通過(guò)這一中介結(jié)構(gòu)，它可以為不同的群體和階層的利益訴求提供表達(dá)途徑，同時(shí)又可以對(duì)他們的利益訴求進(jìn)行整合；通過(guò)這一結(jié)構(gòu)，它還可以為社會(huì)成員提供寬松的活動(dòng)空間，滿足他們多樣性的愿望要求，同時(shí)這一中介結(jié)構(gòu)還起到了排解社會(huì)怨氣、釋放社會(huì)壓力的作用。可以說(shuō)公民社會(huì)是一個(gè)社會(huì)和諧發(fā)展的“穩(wěn)定器”、“緩沖器”和“調(diào)節(jié)器”。 

 

篇10

（一）公共利益

要區(qū)分公共利益之前，我們首先對(duì)利益做一個(gè)簡(jiǎn)單的界定。利益是屬于每一個(gè)人的生存和發(fā)展需要的，我們可以選擇不使用我們的利益，但是擁有利益卻是每個(gè)人的權(quán)力。第一，利益的需求具有普遍性。利益的需求因人而異，但是每個(gè)人相同的是都會(huì)有利益的訴求。不分性別、年齡或者高低貴賤，在這個(gè)各方面?zhèn)ト撕推胀ㄈ艘粯有枰妗５诙娴谋憩F(xiàn)形式有兩種，即精神層面的和物質(zhì)層面的，不管是以哪種形式表現(xiàn)出來(lái)的，都需要一定的物質(zhì)載體來(lái)體現(xiàn)，在這一方面具有客觀存在性。第三，利益是人們生活中所必須的，比如生存和生活。第四，相對(duì)于主體來(lái)說(shuō)，利益算是客體，但是在需求上與主體是具有一致性的。公共利益我們可以看成兩部分進(jìn)行理解，它主要包括了公共和利益兩方面內(nèi)容。由于公共這個(gè)含義比較難以理解，從而促使公共利益研究比較難以做出比較明確的界定。第一，相對(duì)于個(gè)人利益而言，公共利益的受眾范圍更加廣泛，即全體社會(huì)人民，包含的內(nèi)容十分復(fù)復(fù)雜。通常來(lái)講，利益和需求之間是有著相應(yīng)的關(guān)系的，個(gè)人利益的簡(jiǎn)單加總并不構(gòu)成公共利益這一概念，也不一定會(huì)滿足所有人的需求。比如，公共廣場(chǎng)、公共汽車以及公共環(huán)境等，彰顯的并非是單個(gè)人的訴求，而是盡量做到使每個(gè)人都能享受到公共利益帶來(lái)的好處，因而公共物品和私人物品所顯著的區(qū)別就是公共物品具有非排他性。第二，公共利益最重要的特點(diǎn)就是共享性，即建立在社會(huì)會(huì)上的每個(gè)人對(duì)自己應(yīng)該享受的公共利益平等索取的基礎(chǔ)上。盡量使社會(huì)上的每個(gè)人平等的享受公共利益，但是也并不排除公共利益在實(shí)際的分享中會(huì)存在著不公平的現(xiàn)象。例如，把社區(qū)看成是一個(gè)公共場(chǎng)所，社區(qū)的居民在社區(qū)中所享受到的可以當(dāng)作是公共利益，但是份額可能會(huì)不一樣，可能會(huì)多一點(diǎn)，可能會(huì)少一點(diǎn)，不會(huì)實(shí)現(xiàn)絕對(duì)的公平。即便是某些居民已經(jīng)在這個(gè)社區(qū)里面生活了很長(zhǎng)一段時(shí)間，他們所分享得到的利益還是會(huì)存在一定的差異。要想解決這種沖突，主要由兩種方式：一是為了防止公共利益受眾不均，應(yīng)對(duì)其中的差額進(jìn)行控制，避免份額繼續(xù)擴(kuò)大，盡量追求公正平等。二是在分配的過(guò)程中，若發(fā)生擁擠，可以采用收費(fèi)的方式保證公平分配的順利進(jìn)行。

（二）公共管理

公共管理除了要依靠政府的力量，還需要結(jié)合社會(huì)的力量，既需要法律規(guī)范的約束，也少不了道德觀念的制約，再加上一些新的技術(shù)和觀念在公共領(lǐng)域的輔助，這樣公共管理才能更好地服務(wù)于人民群眾，在政治經(jīng)濟(jì)和文化思想的各個(gè)方面發(fā)揮應(yīng)有的作用。政府和社會(huì)力量在公共管理領(lǐng)域的有效結(jié)合，能夠有效提高社會(huì)治理的效果，為人民群眾多謀社會(huì)利益。所謂的公共管理就是和社會(huì)性質(zhì)相關(guān)的一系列管理活動(dòng)，這個(gè)過(guò)程由政府機(jī)構(gòu)和非政府機(jī)構(gòu)共同參與，共同致力于為人民創(chuàng)造更多的公共利益。公共管理是一種手段，是一種以實(shí)現(xiàn)公共利益為核心的重要手段，而政府和非政府組織在此過(guò)程中就充當(dāng)著主體的作用，而政府在這其中處在一個(gè)統(tǒng)籌全局的領(lǐng)導(dǎo)地位，利用各種法規(guī)和權(quán)利影響著公共管理向著正確的方向發(fā)展。然而隨著公共管理的進(jìn)程不斷前進(jìn)，政府和非政府的力量在這個(gè)過(guò)程中也有了輕微的變化，非政府組織的力量不斷壯大，很多社會(huì)保障方面的管理工作將由政府一方轉(zhuǎn)移到非政府一方。

二、公共管理以及公共利益之間的關(guān)系

公共管理的主體所做的努力是公共利益實(shí)現(xiàn)的保障，包括政府和非政府機(jī)構(gòu)，政府在此過(guò)程中應(yīng)該給予充分的政策指導(dǎo)。在公共管理中，群眾的意見(jiàn)和建議是十分重要的，因?yàn)楫吘谷罕姴攀枪怖娴淖罱K享有者，政策的制定要從公共利益的角度出發(fā)。然而，目前我國(guó)在公共管理領(lǐng)域還存在著諸多問(wèn)題，各相關(guān)方經(jīng)常會(huì)在某些重大政策的制定方面出現(xiàn)難以協(xié)調(diào)的局面，影響整個(gè)大局的實(shí)現(xiàn)。而政府在這其中應(yīng)該起一個(gè)主導(dǎo)大局的作用，統(tǒng)籌全局、協(xié)調(diào)各方，從公共利益出發(fā)，避免個(gè)人利益和公共利益出現(xiàn)沖突的局面。關(guān)于公共管理和公共利益之間的關(guān)系應(yīng)該是相輔相成，共同促進(jìn)的：公共管理是公共利益的實(shí)現(xiàn)手段，也是保障，公共利益應(yīng)該是公共管理需要最為核心的目標(biāo)心，具體體現(xiàn)在以下兩方面：

（一）公共利益是公共管理的價(jià)值來(lái)源

人們的行為是具有一定的利益性和導(dǎo)向性的，更通俗的一點(diǎn)說(shuō)就是和經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)是類似的，人總是從自身的利益出發(fā)，這也就是創(chuàng)造價(jià)值以及實(shí)現(xiàn)價(jià)值的一個(gè)過(guò)程，沒(méi)有利益，價(jià)值無(wú)從談起，換言之，沒(méi)有利益，價(jià)值也就無(wú)從體現(xiàn)。在利益的驅(qū)動(dòng)下，社會(huì)才有了前進(jìn)的動(dòng)力，對(duì)公共事務(wù)管理就應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)公共的利益，不能單純管理而不顧公共的利益，那樣公共管理的價(jià)值和意義從何體現(xiàn)呢？

（二）公共利益決定公共管理的形式

上面我們說(shuō)過(guò)，人們對(duì)于利益的需求一方面是物質(zhì)的，即外在需要，一方面是精神層面上的，即內(nèi)在需要，即便可能不被每個(gè)人都意識(shí)到，但也實(shí)實(shí)在在存在的。而公共管理的目標(biāo)是為了公共利益的實(shí)現(xiàn)，力求滿足兩方面的需求。但是公共利益又不是受每個(gè)人的意愿左右的，公共管理也不能滿足每個(gè)人的需要，政府利益屬于公共利益的表現(xiàn)形式之一。政府在實(shí)行公共管理職能的時(shí)候，保障公共利益實(shí)現(xiàn)自身職能。但是，在公共領(lǐng)域的利益和個(gè)人利益之間，個(gè)人一般會(huì)選擇維護(hù)自己的利益，對(duì)公共利益采取漠視的態(tài)度。作為公共管理的主體，此時(shí)就應(yīng)該試圖協(xié)調(diào)二者之間的利益沖突。政府作為公共利益的實(shí)踐者和創(chuàng)造者，就應(yīng)該時(shí)刻牢記切實(shí)保障人民的利益，做到以人民為中心，為人民服務(wù)。

三、關(guān)于公共管理中的公共利益的思考

（一）公共利益的考量標(biāo)準(zhǔn)不全是依據(jù)需求者數(shù)目

在進(jìn)行公共利益的決定時(shí)，如果所有人的趨向都是相同的，那么問(wèn)題就簡(jiǎn)單了，大眾的需求就是公共利益的體現(xiàn)。比如，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展過(guò)程中，大家對(duì)公共產(chǎn)品的需求，對(duì)公共利益的趨同，大家一致需求的公共產(chǎn)品或公共服務(wù)，容易使人們?cè)诠补芾眍I(lǐng)域作出決策。但是當(dāng)人們的利益存在分歧的時(shí)候，是否還存在公共利益，或者說(shuō)是否大多數(shù)人的需求就是公共利益？事實(shí)可能并不完全是這樣。公共利益的衡量標(biāo)準(zhǔn)之一就是，這種公共利益被多少人需要。被大多數(shù)人需要或認(rèn)可的自然是具有共享性的社會(huì)利益。但是還有兩種特殊情形：一是并不是大多數(shù)人需要的社會(huì)利益，可能只有少部分人需要，但是由于社會(huì)的分享性，這同樣可以稱之為公共利益。二是這部分利益可能只有少數(shù)人需要，但是卻對(duì)多數(shù)人產(chǎn)生影響，他可能由于這少部分人的接受而是其余的大部分人不得不被動(dòng)接受，通過(guò)合法程序?qū)崿F(xiàn)。公共利益不僅僅是絕大多數(shù)人需要的，更不能以人數(shù)的多寡。其實(shí)，公共利益的決定性特征應(yīng)該是，這種利益是否具有分享性，能否通過(guò)分享性為社會(huì)上的大多數(shù)人認(rèn)可，并創(chuàng)造福利。

（二）公共利益的領(lǐng)域不局限在一個(gè)狹隘的范圍內(nèi)

傳統(tǒng)觀念認(rèn)為，公共利益表現(xiàn)在個(gè)人利益和國(guó)家利益發(fā)生沖突時(shí)，所選取后者時(shí)所做的抉擇，即公共利益其實(shí)和國(guó)家層面的利益是一樣的，這樣的說(shuō)法就減少了各種層次的公共利益和國(guó)家整體之間的沖突。然而，社會(huì)分享性中的“社會(huì)”不是一個(gè)泛泛的概念，是具有一定的層級(jí)性的。在我國(guó)，社會(huì)既可以指全國(guó)范圍內(nèi)，也可以小到一個(gè)省市縣等行政區(qū)域，這樣在空間層面，社會(huì)的范圍就有了區(qū)分。因此，各層次之間的公共利益既可能與國(guó)家利益是一致的，也可能是沖突的。既然公共利益的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)是具有分享性的特征，社會(huì)的范圍也有層次之分，就必然存在著不同層次的公共利益，它們之間既有共同點(diǎn)，也有不同點(diǎn)。具體到某個(gè)層級(jí)，在公共管理中可能首先要考慮的就是本層級(jí)之間的利益，但是又不得不協(xié)調(diào)它與其它層級(jí)之間的利益問(wèn)題，他們之間既有重合的部分，又有沖突的矛盾所在。所以，在利益博弈的過(guò)程中就要注意協(xié)調(diào)各方的公共利益，妥善處理好各種利益沖突問(wèn)題的發(fā)生。在過(guò)去傳統(tǒng)的政治思想支配下，將政治領(lǐng)域的公共利益和其他公共領(lǐng)域的公共利益混淆在一起。然而，公共利益確實(shí)是在經(jīng)濟(jì)、政治和文化的不同領(lǐng)域擁有不同的形式。某一個(gè)單一領(lǐng)域的利益涉及并不能夠稱之為公共利益，譬如只看見(jiàn)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的公共利益而忽視政治層面的，無(wú)異于斷章取義，結(jié)果必然導(dǎo)致不同領(lǐng)域間的公共利益不斷發(fā)生沖突。因此，我們不能認(rèn)為的將公共利益的概念割裂開(kāi)來(lái)，否認(rèn)利益博弈的存在。公共利益既然存在于不同的領(lǐng)域，就必然也會(huì)有強(qiáng)弱之分，形成多元競(jìng)爭(zhēng)的局面，在這其中的分歧需要不斷進(jìn)行整合，對(duì)外形成一致，才能保證各方面的公共利益實(shí)現(xiàn)均衡發(fā)展。

（三）公共利益并不一定完全體現(xiàn)核心價(jià)值理念

按照抽象和具體進(jìn)行分類，公共利益是可以分成兩類的。抽象的公共利益往往體現(xiàn)在精神和思想觀念層面，這個(gè)層面引領(lǐng)著市政府公共管理的方向，人們?cè)诰駥用媾袛嘀补芾淼男袨槭欠窈锨楹侠怼＞唧w的公共利益則體現(xiàn)在我們能夠用具體的標(biāo)準(zhǔn)去衡量的方面，多表現(xiàn)在物質(zhì)和事實(shí)上面，更為具體一點(diǎn)就是公共產(chǎn)品等各種有形的實(shí)物。正是因?yàn)楣怖鎿碛芯唧w和抽象的雙重特征，公共利益既可以看作是公共管理要實(shí)現(xiàn)的核心目標(biāo)和指導(dǎo)思想，也是公共管理的衍生品。目前，對(duì)于公共利益的理論研究將重點(diǎn)放在抽象層面，闡述公共利益與核心價(jià)值觀念的內(nèi)在聯(lián)系。正因如此，公共利益才承載了人們?cè)絹?lái)越多的關(guān)于價(jià)值觀的訴求。然而，事實(shí)層面上的公共利益在又是十分具體的，人們可以切實(shí)接觸到公共服務(wù)和公共產(chǎn)品。因此，這兩個(gè)層面定義的公共利益難免會(huì)產(chǎn)生不一致的問(wèn)題。

（四）公共利益的最終判定重點(diǎn)在于結(jié)果

公共利益事實(shí)上是客觀存在的，在公共管理中要試圖滿足大多數(shù)人的需求或者利益。但是也無(wú)法避免，社會(huì)上存在的一部分人，將他們主觀認(rèn)定的利益強(qiáng)加到公共利益的概念上面，搭著“公共利益”的旗號(hào)，謀取個(gè)人的利益。對(duì)這種行為判定標(biāo)準(zhǔn)就是：從動(dòng)機(jī)出發(fā)，結(jié)合過(guò)程和結(jié)果，然后綜合判定，其中的重點(diǎn)在于結(jié)果。我黨的宗旨就是“全心全意為人民服務(wù)”，這一點(diǎn)用在公共利益上面也是說(shuō)得過(guò)去的，就是以人民的滿意為衡量標(biāo)準(zhǔn)，讓人民群眾來(lái)判定公共利益的最終結(jié)果。

參考文獻(xiàn)：

[1]接志波、徐金娟．論政府公共管理中的公共利益及其實(shí)現(xiàn)．青島農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版．2007．

篇11

行政管理、公共行政、公共管理，都是指對(duì)社會(huì)公共事務(wù)管理的活動(dòng)，盡管這三種稱謂有著大致相同的指涉對(duì)象，但是它們之間卻有著彼此理念的不同。如果我們從對(duì)社會(huì)公共事務(wù)管理模式的角度去看，隨著時(shí)代的發(fā)展，行政管’理、公共行政、公共管理它們依次鋪就了管理模式由統(tǒng)治、到治理的演進(jìn)之路。在公私?jīng)]有區(qū)分、國(guó)家體系內(nèi)部缺乏合理分工的專制社會(huì)時(shí)代，行政就是政治的落實(shí)，其功能是依靠暴力和強(qiáng)制負(fù)責(zé)國(guó)家政務(wù)的推行，以維護(hù)統(tǒng)治者的利益；公共行政出現(xiàn)在私人領(lǐng)域與公共領(lǐng)域相分離、行政與政治相分離的現(xiàn)代社會(huì)，其功能是按照代議制民主體制、非人格的法律體系、官僚制組織原則以及職業(yè)化的文官制度統(tǒng)攬社會(huì)公共事務(wù)，以實(shí)現(xiàn)統(tǒng)治者的統(tǒng)治利益和社會(huì)公共利益；公共管理則出現(xiàn)在公民社會(huì)自治能力與要求不斷擴(kuò)展、市場(chǎng)機(jī)制不斷成熟與市場(chǎng)力量不斷壯大、政府獨(dú)攬公共事務(wù)的“不可治理性”危機(jī)日益加重的全球化和信息化時(shí)代，公共事務(wù)管理主體的多元化和管理方法的多樣性，適應(yīng)了當(dāng)今時(shí)代公共事務(wù)日益復(fù)雜化及其管理民主化的客觀要求，體現(xiàn)了公共事務(wù)管理的“公共性”與“管理性”的有機(jī)統(tǒng)一，無(wú)論在合法性還是在社會(huì)資源方面，都為實(shí)現(xiàn)和增進(jìn)公共利益開(kāi)辟了新途徑。20世紀(jì)90年代以來(lái)由于公民社會(huì)的興起與壯大等原因，治理理論出現(xiàn)并發(fā)展起來(lái)。公共治理逐漸成為對(duì)社會(huì)公共事務(wù)管理的一種新模式，其的理念也逐漸成為了公共管理的新內(nèi)涵，同時(shí)，它也使公共管理進(jìn)入了區(qū)別于行政管理、公共行政的新時(shí)代。

二、公民社會(huì)在公共管理中的雙重身份與多重角色

現(xiàn)時(shí)代的公共管理最突出的特征之一是管理主體的多元性，它是政府與公民社會(huì)對(duì)公共生活的一種合作管理，是公共權(quán)力向社會(huì)的一種回歸。現(xiàn)時(shí)代的公共管理有賴于公民社會(huì)的自愿合作和其對(duì)權(quán)威的自覺(jué)認(rèn)同。公民社會(huì)在公共管理中具有管理主體和管理對(duì)象的雙重身份，而且這種雙重身份在公共管理的過(guò)程中又以其各自的特征優(yōu)勢(shì)起著不可替代的重要作用。一方面，作為公共管理的主體，公民社會(huì)與政府一道對(duì)社會(huì)公共生活進(jìn)行合作管理。在這個(gè)過(guò)程中，公民社會(huì)以它那種來(lái)自基層、靈活多樣的特性正好彌補(bǔ)了政府的種種不足和有限性，從而可以大大提升管理的效率和效果。同時(shí)，公民社會(huì)在與政府的合作過(guò)程中，能夠有更多的機(jī)會(huì)了解到政府的權(quán)力運(yùn)行，從而可以起到對(duì)政府更有效的監(jiān)督作用。此外，在公共管理的過(guò)程中，健康有益的社會(huì)組織可以得到政府和社會(huì)更好的認(rèn)可，這些組織以共同目標(biāo)和信念把人們聚集到一起，在這個(gè)過(guò)程中人與人之間增強(qiáng)了彼此的信任、提升了公益精神，從而有利于社會(huì)資本的積累。另一方面，作為公共管理的對(duì)象，公民社會(huì)在參與管理的同時(shí)可以切身的感受到公共管理的效果，從而可以以公共管理接受者的身份對(duì)公共管理的效果做出判定以利于公共管理漸至最優(yōu)。其次，通過(guò)公民社會(huì)組織，公民在參與社會(huì)公共事務(wù)管理的同時(shí)又以普通社會(huì)成員的身份為政府增強(qiáng)了合法性。公共管理的過(guò)程也是公民社會(huì)完善的過(guò)程，公民社會(huì)的完善又可以促進(jìn)更好的公共管理。公共管理最終是要推動(dòng)社會(huì)的全面發(fā)展，作為當(dāng)代公共管理的一支重要力量，公民社會(huì)以其特有的雙重身份在這個(gè)過(guò)程中又扮演著多重的重要角色，以其特有的價(jià)值訴求與功能表達(dá)影響著公共管理的成效。

第一，公民社會(huì)是政治民主的捍衛(wèi)者。公民社會(huì)的自主發(fā)展能有效的分割和制衡國(guó)家的權(quán)力，從而能有效的遏制公共權(quán)力的專斷傾向；公民社會(huì)可以為公民的利益表達(dá)提供多樣的表達(dá)形式和途徑，保障公民利益表達(dá)的通暢，從而提升民主政治的代表性與生命力；此外，公民社會(huì)對(duì)培育公民的民主參與意識(shí)具有積極的作用，能夠強(qiáng)化民主的社會(huì)基礎(chǔ)從而推動(dòng)社會(huì)民主的發(fā)展。

第二，公民社會(huì)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)者。公民社會(huì)是一個(gè)以契約、法制、自由、平等、競(jìng)爭(zhēng)為價(jià)值準(zhǔn)則的社會(huì)，這為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行提供了良好的市場(chǎng)環(huán)境。此外，公民社會(huì)中的工會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)等團(tuán)體組織可以起到規(guī)范行業(yè)行為、穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)秩序的作用。

第三，公民社會(huì)是公共服務(wù)的提升者。由于公共需要的多樣性和政府的有限性，政府并不能為社會(huì)做好所有的公共服務(wù)。而以第三部門為核心的公民社會(huì)因其具有來(lái)自基層、靈活多樣的特征和其“去私存公、取私為公”的“非營(yíng)利”特性以及其服務(wù)社會(huì)、自助自主的公共精神，使之恰好成為公民參與公共服務(wù)的良好渠道，并能有效彌補(bǔ)政府在公共服務(wù)上的缺限和不足，公民社會(huì)組織可以通過(guò)委托承包、志愿服務(wù)、自助服務(wù)等方式和途徑，去做那些政府未做、不想做或不宜做但卻符合大眾需求的公共服務(wù)，從而使社會(huì)公共服務(wù)的水平大大提升。

第四，公民社會(huì)是公共價(jià)值的維護(hù)者。與其他領(lǐng)域一樣，公共生活領(lǐng)域同樣存在著對(duì)善的追求。公共生活領(lǐng)域的善就是公共價(jià)值，它包括公民對(duì)公共生活的態(tài)度、責(zé)任與義務(wù)，對(duì)他人的尊重與關(guān)愛(ài)，對(duì)社會(huì)正義的維護(hù)以及公民的公益思想與修養(yǎng)。公共管理的核心是為了增進(jìn)人類的公共利益和福祉，這實(shí)際上就包含了對(duì)公共價(jià)值的追求：公民社會(huì)是公共管理的對(duì)象，它同時(shí)又是公共管理的主體構(gòu)成之一，公民社會(huì)的精神與價(jià)值必然會(huì)影響到公共管理的目標(biāo)和價(jià)值。公民社會(huì)所倡導(dǎo)的諸如參與、友愛(ài)、信任、互惠、寬容、合作、平等、公正、開(kāi)放、多元等價(jià)值理念，對(duì)于維拼良好的公共價(jià)值具有重要的作用。

第五，公民社會(huì)是社會(huì)穩(wěn)定的支持者。公民社會(huì)能夠在個(gè)人和社會(huì)之間提供一種有益的中介結(jié)構(gòu)。通過(guò)這一中介結(jié)構(gòu)，它可以為不同的群體和階層的利益訴求提供表達(dá)途徑，同時(shí)又可以對(duì)他們的利益訴求進(jìn)行整合；通過(guò)這一結(jié)構(gòu)，它還可以為社會(huì)成員提供寬松的活動(dòng)空間，滿足他們多樣性的愿望要求，同時(shí)這一中介結(jié)構(gòu)還起到了排解社會(huì)怨氣、釋放社會(huì)壓力的作用。可以說(shuō)公民社會(huì)是一個(gè)社會(huì)和諧發(fā)展的“穩(wěn)定器”、“緩沖器”和“調(diào)節(jié)器”。

三、公共管理；政府與公民社會(huì)的合作管理

公共管理是政府與公民社會(huì)對(duì)公共社會(huì)生活的一種合作管理，在這種管理模式中，政府與公民社會(huì)之間應(yīng)是建立在市場(chǎng)原則、公共利益和認(rèn)同之上的合作關(guān)系，通過(guò)協(xié)商、伙伴關(guān)系、確立認(rèn)同和共同目標(biāo)等方式對(duì)公共事務(wù)實(shí)施管理。具體來(lái)講，這種政府與公民社會(huì)合作管理模式下的公共管理可以從以下幾點(diǎn)進(jìn)行認(rèn)識(shí)。

第一，公共管理是由多元的公共管理主體組成的公共行動(dòng)體系。政府并非公共管理的唯一主體，除此之外，私營(yíng)部門、第三部門等公民社會(huì)組織在公共事務(wù)的管理中也扮演著重要角色，它們?cè)诮橛谑袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)與公共部門之間的“社會(huì)經(jīng)濟(jì)”領(lǐng)域內(nèi)積極活動(dòng)并依靠自身資源參與管理共同關(guān)切的社會(huì)事務(wù)，在某些領(lǐng)域，公民社會(huì)組織甚至比政府擁有更大的優(yōu)勢(shì)。公共管理主體可以是公共部門，也可以是私營(yíng)部門，可以是第三部門，還可以是三者多種形式的合作。這正如著名的治理理論研究者斯托克指出的那樣；“治理意味著一系列來(lái)自政府但又不限于政府的社會(huì)公共機(jī)構(gòu)和行為者。它對(duì)傳統(tǒng)的國(guó)家和政府權(quán)威提出挑戰(zhàn)，政府并不是國(guó)家惟一的權(quán)力中心。各種公共的和私人的機(jī)構(gòu)只要其行使的權(quán)力得到公眾的認(rèn)可，就都可能成為在各個(gè)不同層面上的權(quán)力中心。”

第二，公共管理的責(zé)任邊界具有相當(dāng)?shù)哪：浴９补芾碡?zé)任邊界的模糊性表現(xiàn)為許多民營(yíng)部門向傳統(tǒng)公共領(lǐng)域的進(jìn)軍，公共領(lǐng)域和市場(chǎng)領(lǐng)域的區(qū)分已不像以前那樣明顯。在市場(chǎng)和公共部門之間被稱之為“社會(huì)經(jīng)濟(jì)”的領(lǐng)域中，涌現(xiàn)了所謂非營(yíng)利組織、志愿團(tuán)體、社區(qū)企業(yè)、合作社、社區(qū)互助組織等大量公民社會(huì)組織，它們?cè)谏鐣?huì)中的作用和影響越來(lái)越大。伴隨著這些公民社會(huì)組織能夠滿足多方需要，解決社會(huì)問(wèn)題而無(wú)需運(yùn)用政府資源和權(quán)威的優(yōu)勢(shì)日益顯現(xiàn)以及傳統(tǒng)上由政府執(zhí)掌的部分公共管理權(quán)向這些非政府組織的轉(zhuǎn)移，傳統(tǒng)上法律和制度規(guī)定由政府承擔(dān)的公共管理責(zé)任便呈現(xiàn)出交由非政府組織和個(gè)人來(lái)承擔(dān)的趨勢(shì)。

篇12

行政管理、公共行政、公共管理，都是指對(duì)社會(huì)公共事務(wù)管理的活動(dòng)，盡管這三種稱謂有著大致相同的指涉對(duì)象，但是它們之間卻有著彼此理念的不同。

如果我們從對(duì)社會(huì)公共事務(wù)管理模式的角度去看，隨著時(shí)代的發(fā)展，行政管’理、公共行政、公共管理它們依次鋪就了管理模式由統(tǒng)治、到治理的演進(jìn)之路。在公私?jīng)]有區(qū)分、國(guó)家體系內(nèi)部缺乏合理分工的專制社會(huì)時(shí)代，行政就是政治的落實(shí)，其功能是依靠暴力和強(qiáng)制負(fù)責(zé)國(guó)家政務(wù)的推行，以維護(hù)統(tǒng)治者的利益；公共行政出現(xiàn)在私人領(lǐng)域與公共領(lǐng)域相分離、行政與政治相分離的現(xiàn)代社會(huì)，其功能是按照代議制民主體制、非人格的法律體系、官僚制組織原則以及職業(yè)化的文官制度統(tǒng)攬社會(huì)公共事務(wù)，以實(shí)現(xiàn)統(tǒng)治者的統(tǒng)治利益和社會(huì)公共利益；公共管理則出現(xiàn)在公民社會(huì)自治能力與要求不斷擴(kuò)展、市場(chǎng)機(jī)制不斷成熟與市場(chǎng)力量不斷壯大、政府獨(dú)攬公共事務(wù)的“不可治理性”危機(jī)日益加重的全球化和信息化時(shí)代，公共事務(wù)管理主體的多元化和管理方法的多樣性，適應(yīng)了當(dāng)今時(shí)代公共事務(wù)日益復(fù)雜化及其管理民主化的客觀要求，體現(xiàn)了公共事務(wù)管理的“公共性”與“管理性”的有機(jī)統(tǒng)一，無(wú)論在合法性還是在社會(huì)資源方面，都為實(shí)現(xiàn)和增進(jìn)公共利益開(kāi)辟了新途徑。20世紀(jì)90年代以來(lái)由于公民社會(huì)的興起與壯大等原因，治理理論出現(xiàn)并發(fā)展起來(lái)。公共治理逐漸成為對(duì)社會(huì)公共事務(wù)管理的一種新模式，其的理念也逐漸成為了公共管理的新內(nèi)涵，同時(shí)，它也使公共管理進(jìn)入了區(qū)別于行政管理、公共行政的新時(shí)代。

二、公民社會(huì)在公共管理中的雙重身份與多重角色

現(xiàn)時(shí)代的公共管理最突出的特征之一是管理主體的多元性，它是政府與公民社會(huì)對(duì)公共生活的一種合作管理，是公共權(quán)力向社會(huì)的一種回歸。現(xiàn)時(shí)代的公共管理有賴于公民社會(huì)的自愿合作和其對(duì)權(quán)威的自覺(jué)認(rèn)同。公民社會(huì)在公共管理中具有管理主體和管理對(duì)象的雙重身份，而且這種雙重身份在公共管理的過(guò)程中又以其各自的特征優(yōu)勢(shì)起著不可替代的重要作用。一方面，作為公共管理的主體，公民社會(huì)與政府一道對(duì)社會(huì)公共生活進(jìn)行合作管理。在這個(gè)過(guò)程中，公民社會(huì)以它那種來(lái)自基層、靈活多樣的特性正好彌補(bǔ)了政府的種種不足和有限性，從而可以大大提升管理的效率和效果。同時(shí)，公民社會(huì)在與政府的合作過(guò)程中，能夠有更多的機(jī)會(huì)了解到政府的權(quán)力運(yùn)行，從而可以起到對(duì)政府更有效的監(jiān)督作用。此外，在公共管理的過(guò)程中，健康有益的社會(huì)組織可以得到政府和社會(huì)更好的認(rèn)可，這些組織以共同目標(biāo)和信念把人們聚集到一起，在這個(gè)過(guò)程中人與人之間增強(qiáng)了彼此的信任、提升了公益精神，從而有利于社會(huì)資本的積累。另一方面，作為公共管理的對(duì)象，公民社會(huì)在參與管理的同時(shí)可以切身的感受到公共管理的效果，從而可以以公共管理接受者的身份對(duì)公共管理的效果做出判定以利于公共管理漸至最優(yōu)。其次，通過(guò)公民社會(huì)組織，公民在參與社會(huì)公共事務(wù)管理的同時(shí)又以普通社會(huì)成員的身份為政府增強(qiáng)了合法性。公共管理的過(guò)程也是公民社會(huì)完善的過(guò)程，公民社會(huì)的完善又可以促進(jìn)更好的公共管理。公共管理最終是要推動(dòng)社會(huì)的全面發(fā)展，作為當(dāng)代公共管理的一支重要力量，公民社會(huì)以其特有的雙重身份在這個(gè)過(guò)程中又扮演著多重的重要角色，以其特有的價(jià)值訴求與功能表達(dá)影響著公共管理的成效。

第一，公民社會(huì)是政治民主的捍衛(wèi)者。公民社會(huì)的自主發(fā)展能有效的分割和制衡國(guó)家的權(quán)力，從而能有效的遏制公共權(quán)力的專斷傾向；公民社會(huì)可以為公民的利益表達(dá)提供多樣的表達(dá)形式和途徑，保障公民利益表達(dá)的通暢，從而提升民主政治的代表性與生命力；此外，公民社會(huì)對(duì)培育公民的民主參與意識(shí)具有積極的作用，能夠強(qiáng)化民主的社會(huì)基礎(chǔ)從而推動(dòng)社會(huì)民主的發(fā)展。

第二，公民社會(huì)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)者。公民社會(huì)是一個(gè)以契約、法制、自由、平等、競(jìng)爭(zhēng)為價(jià)值準(zhǔn)則的社會(huì)，這為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行提供了良好的市場(chǎng)環(huán)境。此外，公民社會(huì)中的工會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)等團(tuán)體組織可以起到規(guī)范行業(yè)行為、穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)秩序的作用。

第三，公民社會(huì)是公共服務(wù)的提升者。由于公共需要的多樣性和政府的有限性，政府并不能為社會(huì)做好所有的公共服務(wù)。而以第三部門為核心的公民社會(huì)因其具有來(lái)自基層、靈活多樣的特征和其“去私存公、取私為公”的“非營(yíng)利”特性以及其服務(wù)社會(huì)、自助自主的公共精神，使之恰好成為公民參與公共服務(wù)的良好渠道，并能有效彌補(bǔ)政府在公共服務(wù)上的缺限和不足，公民社會(huì)組織可以通過(guò)委托承包、志愿服務(wù)、自助服務(wù)等方式和途徑，去做那些政府未做、不想做或不宜做但卻符合大眾需求的公共服務(wù)，從而使社會(huì)公共服務(wù)的水平大大提升。

第四，公民社會(huì)是公共價(jià)值的維護(hù)者。與其他領(lǐng)域一樣，公共生活領(lǐng)域同樣存在著對(duì)善的追求。公共生活領(lǐng)域的善就是公共價(jià)值，它包括公民對(duì)公共生活的態(tài)度、責(zé)任與義務(wù)，對(duì)他人的尊重與關(guān)愛(ài)，對(duì)社會(huì)正義的維護(hù)以及公民的公益思想與修養(yǎng)。公共管理的核心是為了增進(jìn)人類的公共利益和福祉，這實(shí)際上就包含了對(duì)公共價(jià)值的追求：公民社會(huì)是公共管理的對(duì)象，它同時(shí)又是公共管理的主體構(gòu)成之一，公民社會(huì)的精神與價(jià)值必然會(huì)影響到公共管理的目標(biāo)和價(jià)值。公民社會(huì)所倡導(dǎo)的諸如參與、友愛(ài)、信任、互惠、寬容、合作、平等、公正、開(kāi)放、多元等價(jià)值理念，對(duì)于維拼良好的公共價(jià)值具有重要的作用。

第五，公民社會(huì)是社會(huì)穩(wěn)定的支持者。公民社會(huì)能夠在個(gè)人和社會(huì)之間提供一種有益的中介結(jié)構(gòu)。通過(guò)這一中介結(jié)構(gòu)，它可以為不同的群體和階層的利益訴求提供表達(dá)途徑，同時(shí)又可以對(duì)他們的利益訴求進(jìn)行整合；通過(guò)這一結(jié)構(gòu)，它還可以為社會(huì)成員提供寬松的活動(dòng)空間，滿足他們多樣性的愿望要求，同時(shí)這一中介結(jié)構(gòu)還起到了排解社會(huì)怨氣、釋放社會(huì)壓力的作用。可以說(shuō)公民社會(huì)是一個(gè)社會(huì)和諧發(fā)展的“穩(wěn)定器”、“緩沖器”和“調(diào)節(jié)器”。

三、公共管理；政府與公民社會(huì)的合作管理

公共管理是政府與公民社會(huì)對(duì)公共社會(huì)生活的一種合作管理，在這種管理模式中，政府與公民社會(huì)之間應(yīng)是建立在市場(chǎng)原則、公共利益和認(rèn)同之上的合作關(guān)系，通過(guò)協(xié)商、伙伴關(guān)系、確立認(rèn)同和共同目標(biāo)等方式對(duì)公共事務(wù)實(shí)施管理。具體來(lái)講，這種政府與公民社會(huì)合作管理模式下的公共管理可以從以下幾點(diǎn)進(jìn)行認(rèn)識(shí)。

第一，公共管理是由多元的公共管理主體組成的公共行動(dòng)體系。政府并非公共管理的唯一主體，除此之外，私營(yíng)部門、第三部門等公民社會(huì)組織在公共事務(wù)的管理中也扮演著重要角色，它們?cè)诮橛谑袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)與公共部門之間的“社會(huì)經(jīng)濟(jì)”領(lǐng)域內(nèi)積極活動(dòng)并依靠自身資源參與管理共同關(guān)切的社會(huì)事務(wù)，在某些領(lǐng)域，公民社會(huì)組織甚至比政府擁有更大的優(yōu)勢(shì)。公共管理主體可以是公共部門，也可以是私營(yíng)部門，可以是第三部門，還可以是三者多種形式的合作。這正如著名的治理理論研究者斯托克指出的那樣；“治理意味著一系列來(lái)自政府但又不限于政府的社會(huì)公共機(jī)構(gòu)和行為者。它對(duì)傳統(tǒng)的國(guó)家和政府權(quán)威提出挑戰(zhàn)，政府并不是國(guó)家惟一的權(quán)力中心。各種公共的和私人的機(jī)構(gòu)只要其行使的權(quán)力得到公眾的認(rèn)可，就都可能成為在各個(gè)不同層面上的權(quán)力中心。”

第二，公共管理的責(zé)任邊界具有相當(dāng)?shù)哪：浴９补芾碡?zé)任邊界的模糊性表現(xiàn)為許多民營(yíng)部門向傳統(tǒng)公共領(lǐng)域的進(jìn)軍，公共領(lǐng)域和市場(chǎng)領(lǐng)域的區(qū)分已不像以前那樣明顯。在市場(chǎng)和公共部門之間被稱之為“社會(huì)經(jīng)濟(jì)”的領(lǐng)域中，涌現(xiàn)了所謂非營(yíng)利組織、志愿團(tuán)體、社區(qū)企業(yè)、合作社、社區(qū)互助組織等大量公民社會(huì)組織，它們?cè)谏鐣?huì)中的作用和影響越來(lái)越大。伴隨著這些公民社會(huì)組織能夠滿足多方需要，解決社會(huì)問(wèn)題而無(wú)需運(yùn)用政府資源和權(quán)威的優(yōu)勢(shì)日益顯現(xiàn)以及傳統(tǒng)上由政府執(zhí)掌的部分公共管理權(quán)向這些非政府組織的轉(zhuǎn)移，傳統(tǒng)上法律和制度規(guī)定由政府承擔(dān)的公共管理責(zé)任便呈現(xiàn)出交由非政府組織和個(gè)人來(lái)承擔(dān)的趨勢(shì)。

篇13

后現(xiàn)代公共管理的分析過(guò)程就本質(zhì)上而言是對(duì)作為“元話語(yǔ)”的現(xiàn)代性理論在宏大敘事制約的背景下進(jìn)行的懷疑和否定過(guò)程，事實(shí)上是文化代碼在語(yǔ)言層面上的解碼和再編碼。作為以否定和批判為特色的研究方法，后現(xiàn)代公共管理?yè)碛凶陨愍?dú)特的話語(yǔ)分析框架和研究模式。以福克斯和米勒為代表的建構(gòu)性后現(xiàn)論認(rèn)為，隨著行政環(huán)境的變革，傳統(tǒng)行政管理運(yùn)作的負(fù)面效應(yīng)日益顯現(xiàn)，大量社會(huì)問(wèn)題已然無(wú)法在現(xiàn)代性的分析框架內(nèi)獲得解決。更有甚者，傳統(tǒng)的治理“慣性”還強(qiáng)大地消解著諸如主義、社群主義等替代模式的發(fā)生，為此必須用后現(xiàn)代反思和批判的理念去重構(gòu)公共管理的價(jià)值體系，以此引導(dǎo)和塑造行政體系新的行為模式、管理方法等。建構(gòu)性公共管理分析方法的核心在于“倡導(dǎo)開(kāi)放、平等、注重培養(yǎng)人們傾聽(tīng)、學(xué)習(xí)、包容和尊重他人的美德，鼓勵(lì)多元的思維風(fēng)格，提倡對(duì)世界采取家園式的態(tài)度等。”直擊現(xiàn)代性行政統(tǒng)治所導(dǎo)致的“單向度獨(dú)白”和異質(zhì)性“次文化”盛行所造成的語(yǔ)言和理解障礙，有針對(duì)性地構(gòu)建了后現(xiàn)代的分析架構(gòu)。首先，引入了“公共能量場(chǎng)”的概念，為話語(yǔ)的溝通打造了良好的情境。“公共能量場(chǎng)”是公共政策得以制定和修改的社會(huì)場(chǎng)所，即將公共事務(wù)還原到由人的意向性控制的現(xiàn)象學(xué)的在場(chǎng)[2]。通過(guò)這一場(chǎng)所，公民和政府可以進(jìn)行各種對(duì)抗性的討論和“面對(duì)面”坦誠(chéng)的交流，使具有不同意向性的政策話語(yǔ)在實(shí)踐語(yǔ)境中有目的地進(jìn)行爭(zhēng)論。其中，“對(duì)話的基礎(chǔ)是充分的信任、學(xué)習(xí)和傾聽(tīng)，其話語(yǔ)規(guī)則是交談?wù)叩恼嬲\(chéng)、表達(dá)的清晰、表達(dá)內(nèi)容的準(zhǔn)確以及言論與討論語(yǔ)境的關(guān)聯(lián)性。”毋庸置疑，該話語(yǔ)體系和對(duì)話機(jī)制的確立能夠有效地保障公共管理公正、民主的發(fā)展價(jià)值，從而端正公共管理的發(fā)展航向。其次，建構(gòu)性公共管理理論還對(duì)現(xiàn)實(shí)中的政策對(duì)話種類進(jìn)行了剖析。它認(rèn)為“少數(shù)人的對(duì)話”和“多數(shù)人的對(duì)話”形式都存在著客觀的缺陷而無(wú)法滿足公共治理和政策話語(yǔ)的要求。

而“一部分人的對(duì)話”形式因?yàn)閾碛星泻锨榫暗囊庀蛐耘c真誠(chéng)性等突出的優(yōu)點(diǎn)，故其更加接近真實(shí)話語(yǔ)形式和政策網(wǎng)絡(luò)建構(gòu)的要求，在現(xiàn)實(shí)中更具有應(yīng)用價(jià)值和可操作性。解構(gòu)性后現(xiàn)代公共管理理論的主要代表人物是法默爾，他將后現(xiàn)代公共管理視為“對(duì)現(xiàn)代性之核心思想的否定”[3]，認(rèn)為后現(xiàn)代的研究方法的本質(zhì)是一種解放的嘗試，它要求公眾積極參與公共管理并實(shí)現(xiàn)充分的對(duì)話，提倡一種反行政的精神，打破傳統(tǒng)公共管理中僵化等級(jí)體制和非人格化管理模式，消除官僚獨(dú)占話語(yǔ)的種種特權(quán)。法默爾認(rèn)為采用解構(gòu)性的后現(xiàn)代方法能夠質(zhì)疑據(jù)以建立現(xiàn)代公共管理的理論基礎(chǔ)，開(kāi)辟一種新的思維觀念，為擺脫傳統(tǒng)理念之定勢(shì)束縛而掃清障礙。同時(shí)，隨著現(xiàn)代公共管理不可治理性日益增加，作為一種解釋和催化的力量，其能夠用一種反思性的話語(yǔ)分析視角去超越和彌補(bǔ)現(xiàn)代性行政范式的缺陷。為了給后現(xiàn)論構(gòu)建一個(gè)分析架構(gòu)，法默爾深入考察了現(xiàn)代公共管理之特殊主義、科學(xué)主義、技術(shù)主義、企業(yè)精神以及解釋學(xué)在具體應(yīng)用中的偏失，對(duì)其進(jìn)行了科學(xué)的解構(gòu)，在此基礎(chǔ)上提出了解構(gòu)性后現(xiàn)代主義的四個(gè)核心要件，據(jù)以推動(dòng)公共管理范式的轉(zhuǎn)換。其中，“想象”作為后現(xiàn)代主要的特征語(yǔ)詞，是一種不依賴現(xiàn)代主義正統(tǒng)規(guī)則和程序的行政精神，它對(duì)于拒斥官僚體制范式的影響和培育新的理論作用巨大。“解構(gòu)”的價(jià)值在于透視和反思現(xiàn)代公共管理的支撐理論和基礎(chǔ)假定，使我們更好地認(rèn)知當(dāng)代政治和官僚體制的符號(hào)特征，從而在批判的基礎(chǔ)上擴(kuò)大公共管理的語(yǔ)言體系。“去領(lǐng)地化”的本質(zhì)在于消解現(xiàn)代公共管理僵化的思維方式和管理理念，結(jié)合公共問(wèn)題的情境破除壟斷和隔柵，從而為探索公共管理話語(yǔ)體系的創(chuàng)造力服務(wù)。“變樣”則通過(guò)反行政概念的描述，鼓勵(lì)一種公共管理體系反叛態(tài)度的塑造，即以質(zhì)疑和批判的思維去審視所有現(xiàn)存的政府制度和官僚機(jī)構(gòu)。上述四大要件彼此作用和相互配合，促使公共治理活動(dòng)持續(xù)突破傳統(tǒng)統(tǒng)治思維和方式的限制，也為公共管理改革路徑的探索提供了不竭的研究動(dòng)力。盡管兩種研究方法在分析路徑和視角上存在著差異，但就總體上而言，二者在“反”的理論立場(chǎng)上卻是相同的。其目標(biāo)都在于將公共管理的發(fā)展與公共政策的運(yùn)行置于嶄新的研究框架之中，從而推動(dòng)其研究視閾的轉(zhuǎn)換和價(jià)值的重塑。首先，在研究方法上做出了變革。后現(xiàn)代一改傳統(tǒng)公共管理的實(shí)證主義的研究方法，結(jié)合客觀情境提出了更為系統(tǒng)的研究方法，即知識(shí)獲得的解釋方法。該方法“更加關(guān)注價(jià)值（而不只是關(guān)注事實(shí)），關(guān)注主觀的人類意義（而不只關(guān)注客觀的行為），并且更加關(guān)注現(xiàn)實(shí)人們之間的關(guān)系所蘊(yùn)涵的各種情感”[4]。從而促使人們以更加全景的視角透析公共管理的演進(jìn)規(guī)律和發(fā)展目標(biāo)，從而糾正了將民主、公正等價(jià)值排除在公共管理研究之外的狹隘思維。后現(xiàn)代分析認(rèn)為，當(dāng)前公共管理面對(duì)著的是一個(gè)多元化發(fā)展的社會(huì)，公共利益的復(fù)雜化和公眾需求的多樣化，必然要求公共管理在發(fā)展目標(biāo)中全面回應(yīng)效率、民主、公正等多種價(jià)值追求，在管理和憲制之間尋找平衡，做到事實(shí)與價(jià)值的相互協(xié)調(diào)和并行發(fā)展。其次，在治理方式上進(jìn)行了創(chuàng)新。后現(xiàn)代公共管理反復(fù)強(qiáng)調(diào)了多元參與的重大價(jià)值。面對(duì)著復(fù)雜多變的行政環(huán)境，傳統(tǒng)公共管理所強(qiáng)調(diào)的中心性、一元性以及等級(jí)觀念、權(quán)威統(tǒng)治的理念已然過(guò)時(shí)。對(duì)此，無(wú)論是建構(gòu)性還是解構(gòu)性后現(xiàn)代主義都認(rèn)為必須要開(kāi)辟新的思維模式，擺脫傳統(tǒng)行政發(fā)展定勢(shì)之束縛。在其研究方法中更加強(qiáng)調(diào)多元共生，主張打破絕對(duì)主義，消解一元化壟斷和等級(jí)隔柵，實(shí)現(xiàn)對(duì)立面間的差異共存和互動(dòng)參與，使其后現(xiàn)代時(shí)期碎片化、開(kāi)放化和多元化的生態(tài)特征相匹配。其中，最為典型的便是從“公共領(lǐng)域”到“公共能量場(chǎng)”的轉(zhuǎn)向，即通過(guò)公共能量場(chǎng)的打造，實(shí)現(xiàn)公共領(lǐng)域和私人領(lǐng)域相互交織、彼此博弈，使具有不同意向性和利益訴求的群體得以對(duì)抗性的交流和爭(zhēng)論，在廣泛參與和真誠(chéng)對(duì)話中決定政府行為與公共政策的內(nèi)容，保證公共管理的平等、公平和正義。再次，在管理重心上實(shí)現(xiàn)了轉(zhuǎn)移。傳統(tǒng)公共管理的研究基礎(chǔ)是自由主義，其以代議民主為其治理模式，并始終將理性和高效作為公共管理追求的目標(biāo)，從而過(guò)分關(guān)注其工具性價(jià)值。而隨后產(chǎn)生的社群主義，則以集體主義為其理論的基石，以參與式民主為治理模式[5]，一定程度上批判和糾正了自由主義的“效率至上”價(jià)值偏頗，但由于其在制度設(shè)計(jì)上缺乏統(tǒng)籌理念以及在應(yīng)用中脫離體制的路徑依賴，最終也變?yōu)榱丝斩吹恼卫硐搿：蟋F(xiàn)代分析方法對(duì)前述兩種模式均進(jìn)行了批判和解構(gòu)，認(rèn)為攻克上述難題的關(guān)鍵在于形成一種新的話語(yǔ)體系。

福克斯、米勒等人認(rèn)為在傳統(tǒng)公共管理效率至上的目標(biāo)規(guī)制下，導(dǎo)致行政權(quán)力至上，政府和官員壟斷了公共話語(yǔ)權(quán)，而公民往往處于被支配的狀態(tài)，這種“單向度獨(dú)白”的對(duì)話形式與治理的要求背道而馳。對(duì)此，建構(gòu)性后現(xiàn)代公共管理認(rèn)為政府必須摒棄以往自身作為唯一話語(yǔ)者的角色，推崇開(kāi)放性的思維方式，廣泛傾聽(tīng)社會(huì)力量和公民的呼聲，并通過(guò)持續(xù)不斷的話語(yǔ)交流來(lái)實(shí)現(xiàn)善治。同時(shí)，解構(gòu)性公共管理也持類似的觀點(diǎn)，法默爾認(rèn)為后現(xiàn)代公共管理作為對(duì)現(xiàn)代性的反叛力量，其應(yīng)當(dāng)致力于深刻解釋和修正傳統(tǒng)的官僚體制，而最有效的途徑便是反思性語(yǔ)言范式的應(yīng)用，即通過(guò)一種具有游戲性和協(xié)調(diào)性的對(duì)話過(guò)程，來(lái)弱化傳統(tǒng)公共管理的正統(tǒng)教條，彰顯公共管理的民主價(jià)值，從而為公共管理的研究開(kāi)辟了新的道路。最后，在研究范式上進(jìn)行了轉(zhuǎn)換。后現(xiàn)代公共管理分析方法通過(guò)自身的語(yǔ)言體系和話語(yǔ)系統(tǒng)的構(gòu)建，推動(dòng)了公共管理認(rèn)知和研究范式的轉(zhuǎn)變。在批判傳統(tǒng)公共管理認(rèn)識(shí)論的基礎(chǔ)上，后現(xiàn)代主義提倡將語(yǔ)言和話語(yǔ)作為公共管理研究的核心問(wèn)題。其中，法默爾將公共管理視為一種獨(dú)特的語(yǔ)言體系，認(rèn)為可以通過(guò)對(duì)行政信息的解釋、整理和安排來(lái)分別從公共管理語(yǔ)言的表層和深層探討公共管理理論的發(fā)展。這種新的范式作為語(yǔ)言的解碼和再編碼，其實(shí)質(zhì)就是公共官僚機(jī)構(gòu)語(yǔ)言的潛在內(nèi)容進(jìn)行反思、協(xié)商和交流的過(guò)程，進(jìn)而為公共管理的發(fā)展探尋解釋和提供催化之力量。而福克斯、米勒等人則從另一視角論證了語(yǔ)言、話語(yǔ)體系對(duì)于認(rèn)知和建構(gòu)公共管理理論的重大價(jià)值。他們?cè)谑崂砗蜌w納現(xiàn)存話語(yǔ)體系和對(duì)話案例的基礎(chǔ)上，提出了政策網(wǎng)絡(luò)中的“一部分人對(duì)話”的核心理論，修正了自由主義和社群主義理論中“元話語(yǔ)敘事”的框架。他們認(rèn)為在公共能量場(chǎng)中，對(duì)話的達(dá)成必須有規(guī)則，這些規(guī)則必須確保公共話語(yǔ)的正當(dāng)性，而“一些人的對(duì)話優(yōu)于少數(shù)人的對(duì)話和多數(shù)人的對(duì)話，其針對(duì)特定語(yǔ)境的話語(yǔ)和不愿遭受愚弄與任意差遣在某種程度上限制了參與，切合語(yǔ)境的意向性和真誠(chéng)性的提高大大超過(guò)了它的缺點(diǎn)[6]”。因此，部分人的對(duì)話形式一方面消解了自由主義的范式，使單向度的獨(dú)白讓位于了切合語(yǔ)境的多元對(duì)話；另一方面又防止了缺乏制度規(guī)約的社群主義以及無(wú)政府狀態(tài)，最終形成了一個(gè)卓有成效的對(duì)話平臺(tái)和共治系統(tǒng)，推動(dòng)了現(xiàn)代公共管理的理論基礎(chǔ)和研究范式的轉(zhuǎn)型。

三、后現(xiàn)代分析方法對(duì)我國(guó)公共管理發(fā)展的啟示

后現(xiàn)代主義作為對(duì)現(xiàn)代性發(fā)展的一種辨證的“反”，其開(kāi)放的思維方式和獨(dú)特的話語(yǔ)分析視角，以及所提出“去中心”和“多元化”的建構(gòu)主張均對(duì)我國(guó)當(dāng)前的公共管理學(xué)研究和發(fā)展產(chǎn)生著巨大的指導(dǎo)和推動(dòng)作用，其中以下方面尤其值得關(guān)注：第一，后現(xiàn)論及其研究方法與公共治理的理念和分析框架自然吻合，有助于推進(jìn)我國(guó)治道變革之進(jìn)程。后現(xiàn)代研究方法高度關(guān)注客觀行政環(huán)境的特征考察，結(jié)合公共事務(wù)復(fù)雜化和公共利益多元化發(fā)展的時(shí)代特征，其尤其強(qiáng)調(diào)開(kāi)放化、差異性和多元整合的價(jià)值理念，致力于打破一元化壟斷和等級(jí)隔柵的傳統(tǒng)統(tǒng)治模式，提倡不同治理主體間的多元共存和合作共治。它在科學(xué)地整合了新公共管理理論和新公共服務(wù)理論之合理內(nèi)核的基礎(chǔ)上，主張構(gòu)建“通過(guò)合作、協(xié)商、伙伴關(guān)系，確定共同的目標(biāo)等途徑，實(shí)現(xiàn)對(duì)公共事務(wù)的管理”的新型社會(huì)治理模式，從而致力于推進(jìn)社會(huì)權(quán)力分配格局的重大改變。上述分析思路對(duì)于正處于社會(huì)轉(zhuǎn)型和行政改革攻堅(jiān)階段的我國(guó)具有重要的啟迪作用。后現(xiàn)代分析方法力圖使公共管理變成一個(gè)多元主體共同參與話語(yǔ)系統(tǒng)和行動(dòng)體系，政府在其中不再是公共資源唯一的享有者和分配者，也不是公共管理的“元話語(yǔ)”，而應(yīng)當(dāng)將自身的職能收縮在理性的疆域之中，并積極支持和培育社會(huì)力量的發(fā)展，將壟斷的權(quán)力合理地分放、讓渡于市場(chǎng)和社會(huì)，整合各種力量，將各類民間資源有效地導(dǎo)入國(guó)家和社會(huì)發(fā)展的行列，打造權(quán)力共享、責(zé)任分擔(dān)、各司其職、各守其位的合作治理局面和多中心互動(dòng)的公共話語(yǔ)體系，從而高效地解決公共問(wèn)題和最大化地增進(jìn)公共利益。

第二，后現(xiàn)代研究方法有助于科學(xué)探索我國(guó)行政體制改革的模式和策略。后現(xiàn)代的公共管理的研究方法，批判了傳統(tǒng)公共管理實(shí)證主義的研究方法，在信奉“對(duì)話”的理論基礎(chǔ)上，尤其強(qiáng)調(diào)解釋方法的應(yīng)用，促使人們更加關(guān)注公共管理發(fā)展的終極價(jià)值。它科學(xué)地調(diào)試了管理主義和憲制主義辯證關(guān)系，將民主、正義等價(jià)值植入公共管理的范式研究中，糾正了公共管理發(fā)展的偏向，并在批判和整合多種分析理論的前提下，結(jié)合情境設(shè)計(jì)了合理的發(fā)展范式和對(duì)話方式。我國(guó)的行政發(fā)展既不能完全照搬西方自由主義的唯理性的行政模式，也不能重新回到古老的唯價(jià)值的社群模式。而正確的方法是將自由主義的合理性和社群主義的合價(jià)值性統(tǒng)籌起來(lái)，尋找一條居間的改革、發(fā)展道路。具體而言，行政改革要始終遵循行政發(fā)展的民主化價(jià)值取向，即在公共管理中始終堅(jiān)持開(kāi)展廣泛和真誠(chéng)的對(duì)話，建立政府和民眾良好的溝通與合作關(guān)系，做到以民為本、以民為先，實(shí)現(xiàn)公共利益的最大化和公共服務(wù)的高品質(zhì)。另外，應(yīng)加大體制改革、制度建設(shè)和機(jī)制創(chuàng)新的力度，積極借鑒工商業(yè)界和西方國(guó)家的公共管理策略、技巧和方法，從而持續(xù)管理的水平和績(jī)效，彰顯公共管理的工具性價(jià)值，以在效率、民主、公正的關(guān)系統(tǒng)籌和平衡中，穩(wěn)步推進(jìn)我國(guó)行政體制改革之步伐。

第三，后現(xiàn)代研究方法所建構(gòu)的全新的公共管理話語(yǔ)理論，對(duì)于我國(guó)公共決策的理論發(fā)展和實(shí)踐應(yīng)用具有重要的指導(dǎo)意義。后現(xiàn)代研究方法將“公共能量場(chǎng)”作為其話語(yǔ)理論的核心，“場(chǎng)”具有顯著的意向性和目標(biāo)性，其反映到實(shí)踐層面便是政府的行為、政策和公共物品必須符合特定的情境和公共利益的需要。“公共能量場(chǎng)”的提出為公共政策的制定、修改以及各話語(yǔ)主體進(jìn)行對(duì)抗流提供了場(chǎng)所，秉持著開(kāi)放、民主的治理思維，后現(xiàn)代方法倡導(dǎo)多元主體在政策制定和實(shí)施中能夠持續(xù)進(jìn)行互動(dòng)參與和坦誠(chéng)討論，從而徹底改變傳統(tǒng)模式下政府壟斷話語(yǔ)權(quán)之“獨(dú)白”狀態(tài)，要求政府制度化的保障民眾的知情和參與權(quán)，認(rèn)真傾聽(tīng)一切人的“聲音”，真正做到集思廣益。在上述思路的引導(dǎo)下，公共政策的制定和執(zhí)行事實(shí)上形成了一種科學(xué)的結(jié)構(gòu)模式，其功能在于持續(xù)協(xié)調(diào)和整合不同主體的利益訴求，形成多元主體權(quán)力共享、責(zé)任共擔(dān)的合作格局，從而有效推進(jìn)公共決策的民主化、科學(xué)化，最終消除政策執(zhí)行中的各類阻滯因素。同時(shí)，后現(xiàn)代研究方法還對(duì)公共政策中管理者單向決定和民眾多元選擇兩種模式的矛盾境況做出了分析，其中，作為精英政治的“少數(shù)人對(duì)話”，往往使公共政策制定權(quán)過(guò)于集中，從而令其民主性、正當(dāng)性喪失，并且直接影響其科學(xué)性；而“多數(shù)人的對(duì)話”是理想化的政策模式，但由于實(shí)操性差和規(guī)則的欠缺，又往往易于導(dǎo)致無(wú)政府和無(wú)秩序之狀況。因此，兩者均無(wú)法與現(xiàn)實(shí)環(huán)境的要求相對(duì)接。基于此，后現(xiàn)代便提出了“一部分人對(duì)話”的理論，即從特定的語(yǔ)境出發(fā)將公共政策的制定、執(zhí)行以及反饋置于由一定數(shù)量的政治參與者協(xié)調(diào)、對(duì)話和博弈的過(guò)程之中，克服了集權(quán)主義和無(wú)政府主義的雙重弊病，使做出的公共問(wèn)題解決方案既不失公共政策的權(quán)威性和穩(wěn)定性，又確保了公眾的意向性和目標(biāo)性，從而有效地拓展了公共政策理論發(fā)展的路徑。