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1.1技術人才短缺
技術人才是現代企業最寶貴的資源，在技術創新飛速發展的今天，科技人才的作用尤為重要。但中小企業中缺乏技術人才卻是我國極為普遍的現象。我國中小企業的從業人員主要來自農村剩余勞動力和城鎮新增勞動力，文化水平普遍較低，大部分人缺乏工作所需的技能訓練。科技人員和管理人員不僅數量不足，技術水平和管理水平也相對較低。更為嚴重的是，迄今為止，大部分中小企業對于各類技術人才和管理人才仍然缺乏吸引力，與外資企業、合資企業和大型國有企業相比，中小企業在人才競爭上仍然明顯處于劣勢。我國中小企業技術發展中遇到的主要困難排序中第1位的就是缺乏技術人才，這已經成為中小企業技術創新發展的瓶頸。
1.2資金短缺
資金短缺常常是中小企業技術創新的主要障礙。從外部融資環境來看，無論是直接融資還是間接融資，中小企業都感到困難重重，主要原因有：①資金獲取來源過于單一，融資渠道越來越少。由于直接融資方式對資金使用者要求較高，限制較多，而且我國資本市場也沒有專門針對中小企業的融資安排，中小企業進入資本市場直接融資的障礙大，從而轉向間接融資。國家信息中心的調查結果顯示，有65.7%的中小企業資金來源主要依賴各種金融機構。但目前隨著金融體制的改革，銀行向大型化、城市化發展，適合于中小企業的融資渠道越來越少；②銀行信貸政策偏重于大企業。隨著國有銀行的逐步向商業銀行過渡，為降低不良的資產比例、加強與實力雄厚的外資銀行競爭，各銀行紛紛推出各自的信貸政策。當前銀行信貸主要向個人貸款和建設項目集中，對工業貸款減少。且在對工業貸款的份額中，90%的新增貸款投向數量不足5%的AA級大型企業。而對中小企業的貸款，銀行普遍認為大多數是流動資金貸款，規模小且分散，工作量大，融資服務成本高且收益少，加上信用擔保機制及其體系的不健全，因此，當前銀行的信貸政策并沒有向中小企業傾斜；③企業自有資金用于技術創新比例不高。自有資金大部分用于流動資金，企業有心進行技術創新，但苦于資金不足，不可能有一個長遠的創新規劃，也不可能大規模地進行技術改造等活動。
1.3信息資源短缺
外部信息是企業認識技術和市場機會的重要基礎。大企業一般較易獲得圖書館和信息機構的服務，信息渠道也較多。中小企業由于資金不足、人才不足，搜集外部信息的廣泛性、準確性和及時性較差，導致中小企業在技術創新中的信息來源主要依靠企業內部的集思廣義和各種建議，往往不能有效地抓住機會。
2解決中小企業技術創新的對策
2.1拓展中小企業創新模式
一是跟蹤型技術創新模式。跟蹤型技術創新模式是指中小企業要關注并及時跟蹤核心技術的發展趨勢，以最快的速度模仿，開發出與之相類似的新產品，借助領先企業的市場開拓成果，以較低的開發成分分享一定的市場份額。這種技術創新模式適用于有一定的研發能力，但資金不足，又不愿承擔創業風險的中小企業。實行這種創新戰略必須在法律允許的范圍內，利用自己的技術優勢和對市場信息的及時把握，努力在產品的差異上做文章，加以改進和完善，并加大售后服務和廣告投入，從而分得較好的市場份額。實施跟蹤型技術創新應該是在學習基礎上的二次創新，是在前人肩膀上再向上走一步的創造性活動；二是合作型技術創新模式。對大多數中小企業來說，技術創新的物質基礎條件和技術能力都比較薄弱，完全以自身的力量來開展創新活動，短期內很難提高創新的技術水平，而通過與其他機構的合作來共同推進技術創新則是一種十分明智的選擇。合作戰略可以是縱向合作—中小企業與科研機構、高等院校進行合作，通過產學研究的緊密結合加速科技成果的產業化；也可以是橫向合作—產品及規模均較為接近的中小企業共同出資組建研究中心，共同承擔風險，獲得利益。合作型技術創新模式是中小企業優化資源配置，提高創新有效性和效率的重要手段。
2.2走科技進步之路
高新技術決定著經濟發展命運和企業競爭能力。擁有一項專利，就擁有一片發展的天空；擁有一項核心技術，就形成一個新的經濟增長點。要占領市場高地，就必須占領技術高地和人才高地。寧晉晶龍集團開始是一個幾十個人的小作坊，后來發展成為世界上最大的太陽能單晶硅生產基地，靠得就是高科技。中小企業要舍得花錢買一流設備，舍得花錢引進一流人才，積極采用新材料、新能源、新技術、新工藝，堅持科技強企，走出一條從制造到創造之路，努力在電子信息、生物醫藥、現代農業等領域，形成高新技術產業的競爭強勢。
2.3走科學發展之路
中小企業發展要自覺承擔社會責任，在生產經營中不能只顧當前，不顧長遠；不能只要企業效益，不要社會效益；不能再走浪費資源、污染環境的老路了。要堅持以人為本，樹立科學發展觀，轉變增長方式，發展循環經濟，提高創新能力，千方百計節能降耗，千方百計節約用地，千方百計節約用水，千方百計保護環境，積極實施資源綜合利用，全面推行清潔生產和安全生產，走出一條又好又快發展的新道路
2.4大力推進人力資源的開發
我國是一個人力資源十分豐富的國家，大力開發人力資源、努力促進資源優勢轉化為科技優勢，對于增強企業技術創新能力有著十分重大的現實意義。一是構建有效的人才激勵機制。匯集并不斷壯大企業的人才隊伍，進而最大限度發揮其智力潛能，關鍵在于建立有效的人才激勵機制。激勵機制從總體上包括物質激勵，也包括精神激勵；既包括正激勵，也包括負激勵。其中物質激勵應是激勵機制的基本內涵；二是優化人才匯集環境。在企業內部，應通過各種方式營造尊重知識、尊重人才的氛圍，包括張揚個性、不求全責備、盡力滿足人才的多層次需求；充分放權、授權，委以重任，予以實現個人價值的發展空間；倡導和營造創造性、自主性、人情化的企業，形成寬松和諧、奮進的獨特的文化力，產生對優秀人才的吸引力、凝聚力和感召力，進而迸發出巨大的創造力和競爭力；三是大力加強中介服務機構的建設。中介服務機構是知識技術流動傳遞的一個重要環節，它可以有效地解決科技成果轉化難的問題，為知識技術的供求提供一個適宜的場所。最近幾年來，我國政府推出了加強科研成果轉化的一系列措施，以建設技術創新的支撐服務體系。
2.5走外向型發展之路
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統計表明，技術創新對中國中小企業的作用是非常顯著的，清華大學經濟管理研究所2005年對中國企業技術創新的一項調查分析顯示，在所調查的1051家企業中（其中大企業229個，中小企業797個），通過技術創新，有93.2%的企業提高了勞動生產率和增加了產品品種，有96.7%的企業提高了經濟效益，96%的企業擴大了市場，91.5%的企業提高了產品的質量，88%的企業提高了產量，77%的企業降低了材料消耗，69.4%的企業降低了能耗。由農業部、國家科委和國務院發展研究中心于2005年共同進行的鄉鎮企業技術創新調研結果顯示，在被調查的4530家企業中，70.7%的企業有技術創新活動，34.4%的企業從事了研究與開發活動，22%的企業有研究活動與開發機構。
2、我國中小企業技術創新面臨的困難
（1）條塊分割、機構龐雜、產學研脫節。由于歷史的原因，我國科技人員70%集中在高校與科研院所，中小企業的技術人員所占比重很小，在技術開發和技術改造方面沒能得到足夠的重視。過多的科研機構游離于企業之外，不利于產學研的結合。科研經費、科研力量不能集中使用，造成了科技投入的普遍浪費，致使很多基礎性、關鍵性和普遍性的生產技術問題不能解決，直接制約了技術創新的速度和進程。以部門和行業為核心的隸屬關系的羈絆，給科技系統結構上的優化組合和現代企業制度的建立設置了層層障礙，使科研單位與企業的一體化遇到了無法克服的體制困難。
（2）企業素質和企業經濟實力影響技術創新。中小企業在工程技術人員數量、素質、層次上與大企業相比還有較大差距，一些技術人員常常忙于日常技術性工作，很難獨立開展技術創新工作，同時由于經濟實力影響，絕大多數中小企業用于技術創新的費用還遠達不到國家規定的占銷售收入1.5%的水平，從而嚴重制約了中小企業的技術創新。據對河南省南陽市的調查，該市鄉鎮企業中專學歷的技術人員和大專以上學歷人員占職工人數的比例只有1.42%和9.75%，而初中以下文化程度的職工卻高達69%，技術開發費用占銷售收入的比重也只有1%左右，不利于中小企業的技術進步。
（3）政府政策、市場環境等因素也制約了中小企業技術創新。對中小企業的技術改造不夠重視。具體來說，表現在以下兩個方面：一是資金投入不足；二是扶持企業技術開發與創新的政策力度不夠。1993年財稅體制改革，取消了新產品減免稅政策，一定程度上挫傷了企業開發新產品的積極性，加上對中小企業而言，新產品開發風險很大，缺乏資金支持，中小企業的技術創新受到極大影響。
二、以市場為導向促進中小企業技術創新
中小企業是技術創新的重要源泉之一，在技術創新方面發揮著重要的作用。中小企業的技術創新不僅在數量上占有相當的份額，而且其創新的水平和影響也并不亞于大企業，中小企業創造了許多被認為是當代最重要的工業創新成果。中小企業技術創新與大企業既有相似之處，也有獨特之處。
1、中小企業應著重于工藝創新和服務創新
工藝創新是指研究和采用新的或有重大改進的生產方法，從而改進現有產品的生產或提高產品的生產效率。由于工藝創新對開發新產品、改進原有產品以及提高原有產品的質量和產量都具有重要作用，因此其重要性并不亞于產品創新，一般情況下大多數工藝創新是漸進的，投入大小和難度都比較適合中小企業的特點，因而也是中小企業技術創新的重要途徑之一。服務創新是近些年服務業，是知識密集型服務業興起的結果。它既包括新構思、新設想轉變成新的服務或者改進原有的服務，又包括改變現有的組織機構推出新的服務，目前興起的網絡服務是服務創新的成功例證。由于服務創新投入較小，而且市場需求變化快，因而是最適合中小企業特點的技術創新類型之一。
2、中小企業應以模仿為主進行技術創新
針對我國中小企業技術力量薄弱，實驗和設備手段相對落后的實際，為推動技術創新，可以采取模仿創新。模仿創新是具有模仿創新能力的企業的戰略選擇。模仿創新并不完全照搬照抄襲別人的技術，它同樣要投入一定的研究開發力量，以對領先者的技術進行進一步的開發，因而模仿創新并不是單純的模仿，而是一種漸進性的創新行為。由于模仿創新不僅可以使吸收開發的針對性大大增強，這就回避了研究開發競爭所帶來的風險，從這個意義上與自主創新戰略上相比，模仿創新是一種風險較低的戰略。采用模仿創新的中小企業一般具有較少的創新資源可供利用，市場風險，資本風險，技術風險的承受能力較弱，企業自身的技術積累不足，不足以達到可以采用自主創新的程度，但是由于模仿創新通常也要以一定的基礎研究和應用研究成果作為支撐，所以其技術水平也較高。
3、中小企業應實行合作創新
合作創新是指以企業為主體，企業與企業之間，或企業與高校或研究機構合作，共同推進技術創新的組織模式。對于許多缺乏信息、技術、人才等的中小企業來說，合作創新以其固有的優勢成為中小企業技術創新的重要方式。合作創新的主要優勢在于，通過合作創新，可以整合相關技術優勢，實現與合作主體間的資源共享和優勢互補，有效解決中小企業技術、人才、信息等不足的問題，從而縮短創新周期，降低創新成本和風險，提高創新成功的可能性。
合作創新可使中小企業在平等互利的基礎上，結成較為緊密的聯系，互相取長補短，共同開發市場，從而有利于自己的生存和發展。采用合作創新的中小企業可以更有效地利用有限的資金和技術力量，弱弱聯合，優勢互補，克服單個企業無法克服的困難和危機，取得規模經濟效益。我國中小企業可采取以行業為依托的聯合模式和區域聯合創新模式等形式。
一是以行業為依托的聯合創新是利用本行業的資料、人才、技術等優勢，組成技術開發小組，以合同形式明確規定各方的權利和義務，進行項目開發。這種模式一般適于開發產品（或項目）使用范圍行業性強或某方面的技術人才集中在某一部門。如煤炭行業、化工行業、醫藥行業等。在有關行業產品技術開發上，與本行業相關的高等院校、研究所等聯合開發可以取長補短，降低創新風險。二是區域合作創新。它是指由地方科委、企業、大專院校、科研院所等單位本著互惠互利的原則自愿參加。地方科委根據國家的產業政策和經濟政策，協調企業、科研院所、金融部門為某一項目成立專門的技術開發小組，以合同形式明確規定各方的權利和義務，以及要實現的目標。這種技術創新模式往往以推動區域科技進步和經濟發展為目標。
技術創新離不開研究與開發，中小企業的研究與開發活動可以分為自身的研究開發和合作研究開發兩種類型。其中自身的研究開發受到很多因素的限制，對企業的要求比較高，只局限于一些基礎（包括人力資源和資金支持等）較好的企業，但提高自身的研究與開發能力應該是中小企業技術創新的主要努力方向；合作研究開發包括中小企業與大學、研究開發機構以及大企業等的合作，對于缺乏信息、人才、技術等的中小企業來說，合作研究開發活動更加合適和普遍。統計資料顯示，在依靠大學和研究機構的幫忙，以及利用各種公共資源方面，中小企業表現出更大的效率和熱情。另外，積極參與政府的研究與開發活動也是一種越來越普遍的形式。比如近些年歐盟中小企業政策的核心就是引導更多的中小企業參與到歐盟的研究與開發計劃的框架之中。今后隨著高新技術產業的發展，中小企業將越來越多地參與高新技術的研究與開發活動。
三、政府應為中小企業技術創新提供必要的支持
1、健全有利于創新的制度和政策體系
包括與創新直接相關的技術標準、風險管理制度、知識產權制度、獎勵制度、評價體系、科技咨詢和服務體系、稅收制度，以及不直接相關的金融制度、政府補貼體系、分配制度、稅收制度，以及不直接相關的金融制度、政府補貼體系、分配制度、政府采購制度等。制度還包括與市場機制的健全相當有關的合同、認識、雇傭等制度。此外，創新的制度還包括與市場機制的健全相關的合同、人事、雇傭等制度。創新的制度還包括有關的社會文化價值觀。創新的社會文化基礎在于人們普遍具有甘冒風險的意愿、把握機遇的積極態度和對未來充滿信心的心態。政策包括國家制定的直接促進創新的政策，以及教育政策、收人分配政策、社會保障政策、就業政策、交通和通訊等產業政策等，這些政策并非直接以促進創新活動為目標，但是對創新活動有很大的影響。政府應該根據國家創新系統的思路，健全制度框架，防止制度缺口導致的系統失靈，并通過制度的建立，促進市場的發育；使各種相關的政策互相協調，為創新創造良好的政策環境。
2、發展專業化的創新服務機構，理順金融系統與創新組織之間的聯系
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從我國中小企業發展情況看,目前中小企業總數已超過1000萬家,在工業企業中,中小企業已占總數的997%,占全國工業產值的60%,占全國工業企業實現利稅的40%。中小企業是解決就業需求的重要途徑,是活躍市場的基本力量,據1997年江蘇省調查,從大中型國有企業下崗的職工,半數以上是通過鄉鎮企業、個體私營企業和自主創業實現了再就業。同時中小企業是技術創新的重要源泉。但從現實情況看,我國中小企業的技術創新還存在著許多制約因素,面臨不少困難。
1.1企業的組織制度制約中小企業技術創新從國際上看,中小企業在技術創新方面較大企業成功率高。這是因為,中小企業進行技術創新大多是市場拉動型的,即根據客戶的需求進行技術創新活動。其主要目標是利潤最大化。因此,中小企業靈活的機制十分有利于技術改進和技術成果向現實生產力轉化。然而由于歷史的原因,我國科技人員70%集中在高校、科研院所,中小企業的技術人員所占比重很小,在技術開發和技術改造方面沒能得到足夠的重視,以河南省中小企業為例,主要表現在以下幾個方面。
1.1.1條塊分割、機構龐雜、產學研脫節到1996年,河南省縣屬以上的科研機構仍有300個之多。過多的科研機構游離于企業之外,不利于產學研的結合,科研經費、科研力量不能集中使用,造成了科技投入的普遍浪費,致使很多基礎性、關鍵性和普遍性的生產技術問題不能解決,直接制約了技術創新的速度和進程。以部門和行業為核心的隸屬關系的羈絆,給科技系統結構上的優化組合和現代企業制度的建立設置了層層障礙,使科研單位與企業的一體化遇到了無法克服的體制困難。
1.1.2中試機構建設緩慢,成果轉化瓶頸問題依然比較突出中試機構建設、人才培養、設備配備、能源和原材料供給、科技服務保障等建設步伐緩慢,措施不力,政策落實不到位,結果致使作為成果轉化之核心機制的中間試驗活動發展緩慢,仍為最薄弱的環節之一,成果轉化瓶頸問題依然比較突出。
1.1.3落后技術、傳統技術多相當一部分屬于淘汰和限制技術。技術水平低,直接造成產品檔次低、質量差、消耗浪費嚴重,污染環境。以鄉鎮企業為例,1996年以來該省先后被關停五小”鄉鎮企業達17300多家。
1.1.4適用技術少,專利技術和高新技術更少在該省效益尚可的中小企業中,基本上屬于適用技術,電子信息技術、生物技術等新興和高技術所占比例甚小。
1.1.5技術裝備水平落后該省鄉及鄉以上獨立核算中小工業企業平均每戶固定資產僅為41萬元,工藝技術設備水平也比較落后,一些鄉鎮中小企業基本上仍屬于手工作坊式的生產方式。
1.1.6無力進行技術改造、技術開發和創新技術改造資金嚴重不足,投資增幅逐年回落,由八五”時期年均遞增341%下降到九五”時期的年均17%,1997年又降到9%,以上雖然是一個省的情況,但據此推算,其他各省中小企業的情況也不樂觀,甚至更為悲觀。此外,絕大多數中小企業的技術開發費和折舊提取比例都在一個很低的水平,甚至一部分企業根本就不提取,處于只能吃剩飯”的境地,也就難以談及技術開發和創新。
1.2企業素質和企業經濟實力影響技術創新
我國中小企業經過多年發展,國有中小企業的生產經營陷于困境,設備老化,冗員過多,大多處于虧損狀態。非國有中小企業以鄉鎮企業為主體,高科技企業比重較小,從全國范圍看,地區分布上也不平衡,東南部較發達,內地相對落后。但總體上以家庭企業”和親友企業”為主流。在工程技術人員數量、素質、層次上與大企業相比還有較大差距,一些技術人員常常忙于日常技術性工作,很難獨立開展技術創新工作,同時由于經濟實力影響,絕大多數中小企業用于技術創新的費用還遠達不到國家規定的占銷售收入15%的水平,從而嚴重制約了中小企業的技術創新。據我們對河南省南陽市的調查,該市鄉鎮企業中專學歷的技術人員和大專以上學歷人員占職工人數的比例只有142%和975%,而初中以下文化程度的職工卻高達69%,技術開發費用占銷售收入的比重也只有1%左右,不利于中小企業的技術進步。
1.3政府政策、市場環境等因素也制約了中小企業技術創新由于我國長期計劃經濟體制的因素,以前國家的技術改造投資幾乎都集中在大中型國有企業,對中小企業的技術改造不夠重視。使一些有潛力、發展快、技術含量高的中小企業不能健康地成長,具體來說,表現在以下兩個方面:
1.3.1資金投入不足以河南省為例,八五”期間,河南省科技活動經費籌集總額累計10598億元,加上1996年累計也不超過14208億元,實際使用總量累計分別是9463億元和12603億元。主要用于科技成果轉化的科技三項費用八五”期間累計只有499億元,加上1996年累計也不過699億元。這種投入的絕對數量是很小的。
1.3.2扶持企業技術開發與創新的政策力度不夠1993年財稅體制改革,取消了新產品減免稅政策,一定程度上挫傷了企業開發新產品的積極性,加上對中小企業而言,新產品開發風險很大,缺乏資金支持,致使近幾年來,全省新產品的開發一直呈下滑趨勢。近兩年來,該省財政用于直接扶持企業技術開發的資金僅為700萬元,占省科技三項費用的1/10,而其他兄弟省市,此項資金都占科技三項費用的30%以上,有的達到50%以上,而且在銀行信貸、稅收等方面對于企業技術開發和新產品研制給予優惠政策。在此情況下,該省企業、尤其是中小企業的市場競爭能力將受到極大影響。此外,由于技術創新存在著市場、技術、制造等不確定性所造成的風險。中小企業技術創新的高投入、高風險,需要政府和企業自身的重視,才能順利地開展技術創新活動。
2我國中小企業的技術創新戰略初探技術創新是一項與市場密切相關的活動,企業必須在市場機制的激勵下從事創新。我國中小企業的技術創新必須與國家創新體系相結合,探索符合實際的發展戰略。
2.1模仿創新戰略針對我國中小企業技術力量薄弱、實驗和設備手段相對落后的實際,為推動技術創新,首先應采取模仿創新戰略。模仿創新戰略是具有模仿創新能力的企業的戰略選擇。模仿創新并不完全照搬照抄襲別人的技術,它同樣要投入一定的研究開發力量,以對率先者的技術進行進一步的開發,因而模仿創新并不是單純的模仿,而是一種漸進性的創新行為。由于模仿創新不僅可以使吸收開發的針對性大大增強,這就回避了研究開發競爭所帶來的風險,從這個意義上與自主創新戰略上相比,模仿創新戰略是一種風險較低的戰略。日本在這方面做得較有典型性。日本大多數中小企業不是照搬別人的技術,而是對引進技術不斷進行研究改進和創新。日本中小企業在技術引進和開發過程中,首先是從研究開發某項專門技術開始,進而確立企業的主導技術。然后,根據經濟技術的發展和企業經營環境的變化,以主導技術為核心,吸收其他技術不斷開發新產品,開拓新領域,實現企業的多角化經營。這樣,當某一種產品滯銷,就可以馬上轉產,使企業具有分散風險、適應環境變化的內在調節能力。
2.2聯合創新戰略中小企業在平等互利的基礎上,結成較為緊密的聯系,互相取長補短,共同開發市場,從而有利于自己的生存和發展。采用聯合競爭戰略的中小企業可以更有效地利用有限的資金和技術力量,弱弱聯合,優勢互補,克服單個企業無法克服的困難和危機,取得規模經濟效益。我國中小企業可采取以行業為依托的聯合模式和區域聯合創新模式等形式。(1)以行業為依托的聯合創新是利用本行業的資料、人才、技術等優勢,組成技術開發小組,以合同形式明確規定各方的權利和義務,進行項目開發。這種模式一般適于開發產品(或項目)使用范圍行業性強或某方面的技術人才集中在某一部門。如煤炭行業、化工行業、醫藥行業等。在有關行業產品技術開發上,與本行業相關的高等院校、研究所等聯合開發可以取長補短,降低創新風險。如三明制藥廠和福建醫學院聯合開發的蛇酶注射液項目,金陵制藥廠與江蘇省中醫學院合作開發的治療腦血栓的中藥脈絡寧等都屬國內首創,并取得了巨大的經濟效益。(2)區域聯合創新是由地方科委、企業、大專院校、科研院所等單位本著互惠互利的原則自愿參加。地方科委根據國家的產業政策和經濟政策,協調企業、科研院所、金融部門為某一項目成立專門的技術開發小組,以合同形式明確規定各方的權利和義務,以及要實現的目標。這種技術創新模式往往以推動區域科技進步和經濟發展為目標。如由江蘇省科委、揚州水箱廠、揚州有機化工廠、南京理工大學等聯合完成的國家863”項目和CIMS工程,就屬國內首創。該項目的完成不僅提高了合作企業的競爭能力,同時也促進了江蘇省企業的科技進步。
2.3與大企業合作創新戰略中小企業在發展過程中,應利用分工協作的優勢,與大企業合作,一方面發揮自身創新機制靈活、市場反應快的優勢,另一方面可利用大企業的科技、設備、資金等優勢,快速開發新產品、新技術。
這是根據中小企業力量單薄、產品單一的特點而制定的一種經營戰略。大企業為了獲得規模經濟效益,必然要擺脫大而全”的生產體制的桎梏,求助于社會分工與協作,這在客觀上增加了大企業對中小企業的依賴性,為中小企業長期的生存和發展提供了可靠的基礎和生存空間,所以稱這種相互信賴關系為生存互補戰略。中小企業在決定自己的生產方向時,不是著力于開發新產品,而是接受一個或幾個大企業的長期固定的定貨,與大企業建立緊密的分工協作關系。如日本的松下電器公司,與它協作的中小企業約有1200多家,所需的零部件70%～80%都是由中小企業提供的。所以說中小企業的發展很大程度上取決于大中小企業之間所建立的相互信賴、共同發展的關系。“”版權所有
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一、中小企業技術創新的重要性
中小企業在我國國民經濟中的重要作用日益凸顯，中小企業的發展和成長對國民經濟的增長具有重要作用，而技術創新是企業競力的來源。很多國家、地區的政府把促進中小企業技術創新作為維持本國產品在國際市場上競力的重要措施。
壬經濟增長理論強調，技術進步是經濟持續增長的重要支危技術創新活動可以通過推動知識創新、技術創新和管理創新，來保證企業的長期產出。技術創新成果具有公共品屬性，技術創新活動不僅能虼來私人收益，而且能虼來更高的社會收益，研究表明，技術創新的平均私人收益是25%，而其平均社會收益為56%，比平均私人收益的2倍還有高。因此，從理論上講，共性技術的技術創新能虼來更大的社會收益，接近整個社會的帕累托最優。這是很多國家的政府積極扶持企業進行技術創新的一個重要原因。國群芏嗍抵ぱ芯懇嘀な盜蘇庖還鄣恪U府的財政補貼和企業技術創新投入之間存在顯著關系，政府財政補貼力度越大，企業技術創新投入也就越高。由于企業技術創新投入具有較強的正外部性，因此地方政府也愿意通過技術創新資助、技術創新補貼、收優惠等財政政策支持企業技術創新活動，增加企業技術創新投入，提升技術創新能力，增加社會效益，實現經濟目標和財政目標。
二、我國中小企業技術創新現狀
在全球化的背景下，不僅政府有推動技術創新專案的需求，企業為了自身生存、競的需要，也應該積極得進行技術創新活動。然而與大企業不同，我國中小企業兩極分化嚴重，既有產業結構合理，技術水準領先的企業，也有產業結構層次低、產能過剩的企業，而且前者的數量較少，而后者的數量多，大部分中小企業處于產業的中下游水準，競力較差。具體體現為以下幾個方面：
（一）創新動力不足
長期以來，我國技術創新主要由國家主道，科研機構完成，企業特別是中小企業一直都不是技術創新的主力軍，加上技術創新專案投入大，風險高，收益具有不確定性，使得科技實力和資金實力薄弱的中小企業缺乏技術創新的能力和動力。因此，我國中小企業應用技術開發很少，主要投資技術創新水準低、投資回報快的專案。
另一個方面，我國中小企業普遍為勞動密集型企業，一些中小企業處于微利狀態或者僅在維持，大多數中小企業為了維持現有的利益，技術創新的意愿并不強烈，在生產中大多是通過模仿其他企業的成果。國際上普遍觀點一致認為，企業的研發費用占銷售收入的2%，企業才能基本生產，當達到5%以上時，企業才有競力。而相關數據顯示，我國有研發活動的企業只有28%，技術創新投入占銷售收入的比重不足1%，我國中小企業對技術創新的意識有待提高。
（二）創新人才不足
統計數據顯示，我國絕大部分從事研究與開發的科技人員分布在大型企業集團，中小企業中從事研究開發的科技人員比重很低。中小企業本身的人力資本整體素質偏低，人才匱乏，加上中小企業在技術、設備、資訊和創新技術源等方面都不能與大企業相較，因此也很難吸引研發人才在中小企業工作。雖然，今年來這一現狀有所改善，一些民營高科技中小企業迅速崛起，吸納了一部分業務能力較高的研發人才，但是大部分中小企業研發人才匱乏的現狀并]有得到實質性改善。
（三）創新資金不足
資金問題一直是制約中小企業發展的瓶頸，中小企業規模較小，經濟基礎薄弱，企業資本積累不足，資金有限，融資管道有限，缺少技術創新必須的資金投入。資金的缺乏嚴重影響了企業技術創新投入。
從企業炔孔式鵠純矗中小企業的利潤率在5%左右，可以用于技術創新的資金很少；從外部資金來看，一方面國家的財政科技撥款中的絕大部分分給了科研機構、高校和大型企業，中小企業能蚧竦玫牟糠趾萇伲另一方面銀行信貸政策偏重與大企業，中小企業獲得的貸款規模小，時間短，成本高，多中小企業每年從銀行獲得的商業貸款不超過各商業銀行貸款總額的20%。這些因素都加劇了中小企業技術創新投入資金緊缺。
三、促進中小企業技術創新的建議
（一）加大政府補貼力度
目前，我國大型企業每年約投入當年銷售收入的5%-10%進行研發投入，但是中小企業銷售規模和利潤相對較少，無法投入大量資金進行技術創新，對于有意愿有實力進行技術創新的中小企業，國家可以給予補貼甚至是加大政府補貼的強度。當前我國全社會的研發投入占GDP的比重在1.5%左右，這和發達國家近17%的研發投入還有很大的差距。而且我國還面臨著研發投入分布不均的問題，大部分研發投入在科研機構、高校和大型企業，中小企業能虻玫降難蟹⑼度肷僦又少。為了促進和鼓勵中小企業積極進行技術創新，國家可以為中小企業設立專項發展基金，對于有能力有意愿進行技術創新的中小企業進行扶持，提供幫助。
（二）拓寬融資管道
拓寬中小企業的融資管道能有效幫助它們獲得更多資金進行技術創新。首先，利用政策引道，鼓勵銀行向中小企業貸款，例如，設立信用擔保基金支持擔保機構為中小企業提供擔保。其次，適度金融市場民間化，發展小額貸款公司。事實上，我國民間資本數額龐大而且非常活躍，民間借貸是中小企業重要的融資管道，但是金融體系的限制，民間借貸成本很高，適度放寬金融體系讓民間資本合法進入市場，有助于為中小企業提高資金，同時也能p少中小企業的融資成本。
（三）創造良好的外部環境
我國中小企業技術創新的外部環境有待改善，因此國家應努力創造良好的外部環境，企業才能有意愿投入更多資金進行技術創新。外部環境的改善，可以通過完善中小企業的技術服務體系、健全知識產權法律體系以及制定鼓勵中小企業技術創新的收優惠政策等措施實現。
參考文獻：
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篇5
一、引言
在與日俱增的競爭壓力下，尋找核心技術優勢成為中小企業生存與發展的基礎。回顧我國中小企業發展現狀，我國中小企業基本上處于產業鏈中的中小游，對上游依賴強，缺乏自主的核心競爭力。中小企業技術創新所需資金量大，知識產權少，技術創新投入動力不夠，技術創新組織管理控制失衡，轉化成功率低，循環導致組織領導積極性不強，憂患意識薄弱。長期以其發展模式，創新與增值得不到發展，則可能在競爭激烈的經濟浪潮中被吞并。中小企業其發展與增值成為拉動我國經濟不可小覷的力量，以受托經濟責任觀為基礎，在20世紀80年代，各企業引入技術創新審計評價并有效地管理技術創新活動，在技術創新管理有不足的地方提出改善建議，促進技術創新取得成功。
二、我國中小企業技術創新審計的研究文獻
技術創新審計屬于管理審計范疇，從1996年Vittorio等人首次提出技術創新審計概念是指企業通過與第三方利用審計對企業創新活動進行審視，找出創新現狀與理想狀態之間的差距，找出影響其技術創新的問題，提出改進意見[1]。之后，學術界開始對企業技術創新審計一系列研究。
第一，技術創新能力的研究得到了進一步發展。早在20世紀80年代，Burgelman通過對五種創新能力進行研究，提出資源可獲性、信息可獲性、技術環境可獲性，組織文化可獲性以及戰略管理能力可獲性為審計所必須要素[2]。卜琳華等分析了企業技術管理特征，從而為技術創新審計的模型建立提供基礎[3]。隨后，馬寧等指出四種創新能力，即R& D 能力、生產制造能力、市場營銷能力和組織管理能力，是影響技術、設計制造管理和商業化的全過程的因子[4]。
第二，隨后，企業技術創新審計模型開始成為主流。Vittorio 等人提出企業創新過程審計模型，該模型將創新過程分為核心過程和周邊系統[1]。陳勁等不僅運用Vittorio審計模型，對6家企業進行實證分析，提出創新成長―達均衡―再成長等創新管理模式，而且應用技術創新高標準定位研究方法，從五方面進行審計實踐，并在前人研究的基礎上提出技術創新審計的SPRE 審計模型，從創新戰略、新流程、創新資源和創新環境等四個維度對企業創新能力進行了審計評價[5～6]。2007年，張煒總結四類技術創新審計模型，開始構建了中小創新型企業操作性定義為實證檢驗創新型企業標準提供了理論基礎[7]。廖雅等從技術創新管理的現狀分析，結合系統工程法，融入利益相關者概念建立技術創新審計的概念模型[8]。從此，技術創新審計開始融入多角度、多層次的綜合影響因子，不再單純以技術創新能力為主要定向。
第三，學術界已將技術創新審計研究面進行了擴展，對中小企業技術創新審計的研究逐漸豐富起來，融入多層視角，以期在實踐上能夠行之有效地指導技術創新審計，提高中小企業的技術創新能力。如陳勁等基于中小企業綠色技術創新審計，提出影響中小企業綠色創新的影響因子[9]；如黃益等在利益相關者理論基礎上，再融入價值鏈相關理論，分析中小企業技術創新價值鏈九大審計要素，初步構建基于價值鏈分析法的技術創新審計理論模型框架[10]。
三、中小企業技術創新審計發展與建設的建議
綜上所述，根據國內外研究分析總結出，中小企業只有通過成功的技術創新獲取競爭優勢，通過審計方法，可以合理監管，以盡可能少的資源，創造出盡可能多的符合市場需求的新技術、新產品，才能更好地實現技術創新，通過技術創新審計，可以讓企業實現價值最大化。
國內外研究一般以技術創新的發展階段作為審計衡量尺度，提出中小企業技術創新審計模型，現階段的審計模型視角逐步擴大，以期能豐富多角度、多層次、多元化的研究理論。但是，鑒于技術創新具有不可逆轉性、不確定性和復雜性等特征，且我國中小企業技術創新管理失衡，技術創新實現增值周期長，中小企業技術創新過程中實現審計監管還處于萌芽期。該系列研究缺乏系統全面地評價中小企業技術創新審計流程，指導性不足，構建的技術創新審計框架實證應用不顯著，望在以后研究過程中，結合實證，完善技術創新審計指標，構建具有可操作性的中小技術創新審計模型。
參考文獻：
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篇6
科技型中小企業是指以科技人員為主體，由科技人員創辦，主要從事高新技術產品的研制、生產、銷售，以科技成果轉化及技術開發、技術服務、技術咨詢和高新產品為主要內容，以市場為導向的知識密集型經濟實體。簡而言之，科技型中小企業是以創新為使命的企業。
二、科技型中小企業的特征
科技型中小企業實行“自主經營、自愿組合、自負盈虧”的組織原則，具有較強的決策能力和適應能力，它們除具有一般企業的特點外，還有明顯區別于其他類型企業的特征：
1.規模小
與大型企業相比，科技型中小企業規模小、經營決策權高度集中，實行所有嚶刖營治理權合一，既可以節約所有者的監督成本，又有利于企業快速做出決策。
2.專業化
科技型中小企業由于自身規模小，人、財、物等資源相對有限，往往將有限的人力、財力和物力專注于某一細小產品的經營上來不斷改進產品質量，提高生產效率，以求在市場競爭中站穩腳跟，進而獲得更大的發展。
3.高風險
科技型中小企業研發生產的大多是高科技產品，其技術創新活動具有單一性，很少進行多種途徑的代替研發，在成長過程中，技術、市場、財務、環境等方面面臨巨大的不確定性。
三、技術創新模式與選擇
技術創新是一種技術經濟活動，是新技術在生產中的運用，是技術與經濟的有效結合。基于科技型中小企業的自身特點和優勢，是最有能力、最有條件成為技術創新主體的群體。同時，技術創新是中小企業發展的立身之命，是企業活力的增長點，因此技術創新模式是科技型中小企業經營模式的重要組成。
技術創新模式主要有：自主創新、模仿創新和協同創新，其中自主創新要求企業必須擁有雄厚的資金和技術能力，這不利于中小企業內在優勢發揮，因此不適合中小企業選用；后兩種模式對于資金短缺、技術實力薄弱的中小企業來說是比較理想的選擇，尤其是協同創新比較適用于新興技術和高新技術中小企業的技術創新。三種創新模式在研發能力、創新效益等評價指標方面各有優劣。見表1
評價指標 創新模式＼&自主創新＼&模仿創新＼&協同創新＼& 投入資源＼& 多＼& 少＼& 中等＼& 研發能力＼& 強＼& 弱＼& 較強＼& 創新效益＼& 好＼& 中等＼& 差＼& 創新成本＼& 高＼& 較低＼& 較高＼& 發展前景＼& 大＼& 小＼& 中等＼& 收益期限＼& 長＼& 短＼& 中等＼&]
科技型中小企業選擇哪種技術創新模式取決于自身環境和外部環境，可以選擇其中某一種技術創新模式，也可以采取兩種或者多種創新模式的組合。
四、促進科技型中小企業技術創新的對策
技術創新是企業發展的核心，是企業獲得經濟效益的前提。以下將從科技型中小企業技術創新的內外部環境兩方面進行探討。
1.政府應為技術創新提供良好的外部環境
（1）完善科技型中小企業政策，鼓勵技術創新活動。健全科技型中小企業技術創新活動的法律法規體系，創造公平競爭的外部環境。通過立法，維護企業技術創新的合法權益，促進科技型中小企業健康發展。同時政府應該制定和實施技術創新計劃，大力鼓勵產學研結合，使大學和科研院所成為企業技術創新的重要源泉。（2）完善金融扶持政策，完善融資手段，拓寬融資渠道。國家要健全信用擔保體系，設立專門的擔保機構，降低商業銀行向科技型中小企業提供貸款的成本和風險。同時，完善中小企業科技成果轉化及技術創新基金等相關政策。（3）健全科技型中小企業孵化體系。國家要大力發展創新集群，包括高新技術產業開發區、新興產業基地等，加強公共技術服務平臺建設，促進科技資源共享。
2.企業自身營造良好的技術創新內部環境
（1）建立促進創新的激勵制度。企業應建立科學合理的技術創新評價系統，采用多種激勵機制，針對不同類型、不同層次的創新建立獎勵制度，充分調動知識型員工積極性，有效地激勵員工為企業創造最大的價值。（2）建設良好的企業文化并切實遵循。企業應根據自己所處的發展階段、生存環境等，培養全員創新的企業文化，建立學習型組織，營造激發科技人員創造力的工作環境，努力打造協作創新的工作氛圍。（3）完善企業技術創新的知識管理系統。科技型中小企業是知識密集型組織，對快速響應能力、信息利用能力和運作效率等與知識管理相關的指標有較高要求。所以企業應選擇合理的知識管理系統，提高企業運作效率。同時要加強知識管理信息組織建設，做好企業內部知識管理支撐，提供功能強大的搜索工具，便于對現有知識進行深度挖掘，實現知識共享。
科技型中小企業是最具活力、最具潛力、最具成長性的創新群體，在創新發展中具有重要的帶動作用。重視科技型中小企業，就是重視科技和經濟發展的未來。科技型中小企業是推動科技創新的重要主體。在目前的激烈競爭環境中，科技型中小企業只有不斷進行技術創新，才能適應市場變化，在國內外競爭中立于不敗之地。
參考文獻：
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篇7
1 我縣中小企業技術創新的存在問題
和大多數地區一樣，我縣中小企業大多是家族企業，延續傳統家庭式、家族式的經營管理模式，其在設備、技術、人才、管理方面存在很多不足，且其產業鏈處于低端，產品技術含量不高、產品或服務的附加值低，“低”、“小”“散”現象突出，生產力水平不高，競爭力低，難于適應現階段日新月異的新技術發展要求。
1.1 企業缺乏技術創新意識
中小企業在資金的投入看中立竿見影的效果，因此一些企業只注重現有的生產組織、生產規模的擴大，加上技術創新的投入與產出存在很大的不確定性，擔心投資風險，輕視技術創新，對應用新技術、新工藝、采用新的生產方式缺乏應有的勇氣和激情。從目前，全縣民營科研機構僅33家，從事新技術、新產品開發的科研機構少之又少可以看出，技術創新意識嚴重滯后于企業發展的需要。
1.2 企業研發經費投入不足
研發經費是衡量企業創新活力的重要指標。中小企業的技術創新投入是提高核心競爭力的關鍵。在全縣工業企業研發經費支出與其銷售收入的比例，多年來一直在0.8%，按企業發展的要求，所投入研發經費占銷售收入的比重一般不低于3%，高新技術企業的比例要在8%以上，可見，惠安的中小企業自主創新研發經費與其銷售收入的比例遠低于這個比例，由于重視短期效益，缺乏長遠的戰略眼光，企業的研發經費投入嚴重不足，成為制約企業技術創新以及削弱企業發展的后勁的主要瓶頸之一。
1.3 企業知識產權保護意識淡薄
中小企業在生產發展過程中，通過技術創新開發的新技術、新產品、新工藝、新品牌往往會成為中小企業戰勝競爭脫穎而出戰據新市場的重要法寶，很顯然，對于這些“新成果”的所有保護顯得尤其重要。然而，受傳統觀念的影響，對于用技術的公開換取保護的方式很多企業未能重視，更談不上使用專利了。據統計，我縣中小企業近三年來申請的發明專利和實用新型專利僅有上百件，嚴重落后于其他地區，創新成果未能得到有效保護。
1.4 企業高素質技術創新人才匱乏
高素質的綜合型人才是企業技術創新的重要資源，對于企業的生產力水平和產品提高起著至關重要的作用，但由于多數中小企業管理者的素質難以與時俱進，對建立現代管理制度不夠重視，一方面缺乏自主研發的激勵機制，那些有能力的人才即使引進了，也大多不會留下來，另一方面又怕培育的人才被人挖走，很多企業不肯花本錢培育人才，因此在企業中從事高新技術研究開發的科技人員中，具有高中級技術職稱的人員比率很低，缺少優秀的團隊技術創新是無從談起，因此，高端人才的缺乏嚴重制約企業技術創新能力提高，使得惠安中小企業難予形成有水平的技術創新。
1.5 企業的技術創新外部環境有等改善
在企業技術創新中，工商、稅務、財政、科技與業務主管部門協調不夠，企業的技術創新融資渠道不暢比較突出，一些社會化的科技體系尚不健全，現有的服務機構不多，不夠規范，未能滿足企業對技術信息、人才流動、市場能力分析、管理咨詢等技術創新方面的實際需求，還沒有形成關心科技進步，支持技術創新的社會氛圍。
2 政府在增強惠安縣中小企業技術創新幾點對策
進入以知識化、信息化、技術化為特征的新經濟時代，相比與大企業，中小企業由于相對簡易的決策程序，以及企業結構的活力與效率，使得中小企業技術創新具有多樣性、廣泛性，全球很多技術創新及新產品都是由中小企業創造的，像蘋果、索尼、松下很多知名的大企業只是圍繞產業鏈條，對具有獨特技術創新的中小企業實施高價收購，并利用自身強大的技術力量進行完善補漏或改進，然后依靠自身強大的營銷網絡和企業優勢迅速推出技術創新產品去占領市場。因此，作為公共服務的提供者，管理者的政府，應克服以往的“扶大不扶小”、“扶強不扶弱”的觀念，轉變思想，給予中小企業更多的關注，激活中小企業的技術創新積極性，成為中小企業提高競爭力，突破發展困境的背后推動者。
2.1 營造中小企業技術創新的政策環境
通過出臺并落實好《惠安縣鼓勵技術創新暫行規定》及《關于進一步鼓勵企業自主創新的若干意見》等鼓勵自主創新的優惠政策，充分發揮經濟、科技政策的導向作用，引導企業優化結構，轉變增長方式。實施激勵技術創新的稅收政策，推進企業研發平臺建設，如對企業有關研發的費用實行稅收減免和抵扣，企業投入的研發經費抵免企業所得稅，按照企業年度研發支出的平均額實行優惠稅率，加速研發設備的折舊，縮短折舊期限。實施支持技術創新的金融政策，如開展知識產權和非專利技術等無形資產的質押貸款試點，推進多層次的信用擔保體系建設、針對中小企業技術創新的多層次信用擔保。
2.2 組織中小企業搞聯合創新
作為縣級中小企業，因資金、人才的欠缺，對于企業的技術應用創新，特別是針對行業的共性、關鍵性技術，單靠單個企業單打獨斗搞技術創新，投入的資金技術是很有限的。所以政府應牽頭，通過聯合創新的形式，引導行業內企業與高校進行聯合技術創新。如：（1）引導中小企業采取與高校進行產學研對接。可直接應用高校的成果，或將技術創新的難題，提供經費，委托高校進行，技術創新成果直接歸企業或與高校共同擁有。與高校建立實體的科技創新載體，如工程研究中心、企業技術開發中心等。（2）組建或加入產業技術創新戰略聯盟。這種形式主要是通過協議的形式圍繞產業技術創新的關鍵問題，對現有的創新資源的進行分工，開展技術合作，共享知識產權，共同推進產業發展核心技術的突破，實現產業內部進行技術轉移及科技成果的商業化運用，提升產業整體競爭力。（3）建立新型科研機構。這是一種有實體支撐的科研機構，區別于傳統科研機構，它主要由民間資金舉辦，像泉州榮廣雕刻研究所，由惠安縣榮發石業和廣州美術學院共建，由于運行機制靈活多樣，重視成果轉化，大部分從事源頭性的技術創新和研發工作，引領行業和產業技術創新。
2.3 發展科技中介服務體系
科技中介服務體系是科技成果轉化和產業化的橋梁，是為中小企業技術創新和提高競爭力提供社會化、產業化服務的科技服務機構所組成的科技組織系統。目前在惠安主要由惠安縣生產力促進中心、惠安縣高新孵化基地、惠安縣綠谷高新技術孵化基地、技術市場等政府舉辦的公共服務體系。這種單一的政府運作方式不能適應現階段惠安縣中小企業技術創新需要，特別是面對很多中小企業很難配備專門的科技管理人員，對于許多的科技政策享受，項目的管理、與政府進行溝通等存在著很多薄弱環節，政府應通過政府引導資金與政策，鼓勵成立由政府、企業、金融保險、民間資金等共同介入中小企業服務體系，探索中小企業公共服務平臺的績效評估機制，提高平臺的專業化水平和專業服務質量。
2.4 鼓勵企業柔性使用人才
由于縣域中小企業，受生活、交通，人文、技術創新氛圍的限制，很多中高端人才都往大企業、大城市發展，中小企業很難招到，即使招到也很難留住人才。因此政府可通過引導企業建立博士后工作站，院士工作站的形式，引導企業柔性使用人才，達到不為我所有，但為我所用。
2.5 傾斜技術創新投入
由于技術創新的高投資和高風險性和市場經濟激烈的競爭，中小企業受其自身條件的限制，一次技術創新的成敗可能直接關系到中小企業的生存和發展。因此對于中小企業承擔的技術創新項目應財政投入應當適當給以傾斜，降低中小微企業科技研發投入風險。政府可以設立中小企業技術創新資金和中小企業技術創風險擔保資金，以貸款貼息、無償資助和資本金投入等方式，培育和扶持技術含量高、市場前景好的科技項目，引導社會生產要素的聚集，加快中小企業技術創新的步伐。政府還可以設立一些針對中小企業的政府購買的競爭性科技項目，引導中小企業轉型升級開展技術創新。
2.6 加強公平競爭和知識產權保護
大部分中小企業沒有大企業大規模生產先進工藝設備的優勢，在經濟實力及市場競爭中處于弱勢群體，在同質低價的競爭是沒有優勢，必須走“制造差別化”，通過靠自已獨特的技術創新贏得市場逐步發展。因此，在中小企業技術創新中，最關鍵是創造公平競爭的外境，政府履行職責加大對知識產權保護，特別在縣域中小企業本身知識產權保護意識不強，有些中小企業通過惡性競爭的挖走掌握核心技術的人才，占有對方的創新成果屢見不鮮。這種政府應當加強宣傳和執法力度，通過各種渠道加強企業的知識產權的保護，還應監督企業約束自身，不要通過不公平競爭來帶動企業的一時發展。
3 結束語
中小企業的技術創新對現階段中小企業的“二次創業”健康發展尤為重要，我們應針對當前惠安中小企業發展實際情況，繼續做好“五清零，六提升”專項行動，分批分年對沒有研發機構及人員、沒有設立研發專帳及投入研發經費、沒有開展研發活動、沒有獲得自主知識產權（專利）、沒有享受科技政策支持的規模以上企業和科技型中小企業開展“清零”行動，對已經具備一定創新研發能力的科技型企業，著重從企業研發機構、項目帶動、產學研結合、知識產權、信息化運用和創新示范等方面加以引導“提升”，推動中小企業“二次創業”，進一步提升中小企業自主創新能力。
參考文獻
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篇8
中小企業一般是指規模較小的或處于創業階段和成長階段的企業，包括規模在規定標準以下的法人企業和人企業。在認同和制定扶持政策的實踐中，各界人士對中小企業也有廣義和狹義兩種理解。廣義的中小企業，一般是中指除國家確認為是大型企業之外的所有企業，包括中型企業、小型企業和微型企業。狹義的中小企業則不包括微型企業。通常認為微型企業是指雇員人數在8人以下的具有法人資格的企業和個人獨資企業、合伙企業以及工商登記注冊的個體和家庭組織等。根據國外一些實際的做法，特別是結合我國國情，技術創新的定義為：技術創新是以獲取商業利益為目標的，新（改進）產品的營銷或新（改進）制造工藝或設備的第一次商業使用，它是包括、組織、商業和等一系列活動的綜合過程。
我們知道，企業要生存和，必須獲得永久的競爭力，而競爭力的取得靠核心技術，核心技術需要創新。所以中小企業要生存和發展，必須成為技術創新的主體。，我國中小企業由于自身發展的缺陷和其他條件的缺乏，技術創新能力較弱，與大型企業和發達國家的中小企業相比，處于不利的地位。因此，不斷提高中小企業的技術創新能力具有重要的意義。
2 中小企業技術創新存在的問題
2.1 中小企業對技術創新重視不夠、投入不足
企業技術創新力度的大小、水平的高低，特別是能否持久深入下去，關鍵在于企業經營者的素質。中小企業是在改革開放后，適應經濟的發展和社會的需要大量發展起來的，有很大一部分是鄉鎮、集體、個體創辦的，管理者大部分是從實踐中成長起來的，缺乏系統的和培訓，整體素質低，對企業的發展存在短視行為，缺乏戰略眼光，習慣于傳統生產型的經營管理方式。導致企業要么經營保守，安于現狀，要么市場流行什么，就生產什么，盲目跟隨。而沒有從企業的實際出發制定出企業的發展規劃，樹立創造企業核心競爭力的理念，對企業技術能力的提高未能引起足夠的重視。另一方面，由于企業經營者的短視行為，對人才的重視不夠，沒有采取相關的激勵措施留住人才，從而導致進行技術創新所需的人力資源嚴重缺乏，進一步弱化了企業作為技術創新的作用。一些企業長期沒有按規定提取技術開發費用，更不用談專款專用，有的企業連續幾年都沒有技術開發支出。這些都給技術創新帶來很大的負面。
2.2 技術創新定位不準
中小企業中創新定位不準的往往表現為兩個極端。一種是將“創新”與高新技術相提并論，存在“高不可攀”的心理障礙，總是自慚于簡陋薄弱的開發條件，面對創新不敢為，局于一隅，不敢或不肯越雷池半步，企業創新工作長期處于停滯狀態，產品長期清一色、年年老一套。即便是搞一些技術創新的企業，往往也“挑肥揀瘦”，僅僅從事一些低風險、小難度的技術創新活動，偏重于短平快，難成大器。另一種則是不屑于小產品的創新開發，更不注重企業的小改小革，認為小產品本小利微、影響小、收益少，難有作為，小改小革成不了大氣候，對企業長期發展無足輕重，因而盲目攀“高”，一味追“高”，言必“高科技”創新，行必“高科技”創新，最終是欲“高”而不達。事實上，創新存在于每一個細節之中，重大發明創造、重大技術革新是創新，小發明、小創造、小改小革同樣也是創新，“小有小的好處，大有大的優勢”，關鍵是要立足實際，實事求是，既要積極追求，著力提高創新起點，又要從身邊事做起，不以“技”小而不為。
2.3 中小企業的融資環境差
企業要進行技術創新，需要大量的資金投入，必須進行融資。對于企業來講，融資有內源和外源渠道兩種，內源渠道就是通過企業本身的資本積累，外源渠道就是通過銀行信貸的間接融資和證券市場的直接融資。對于中小企業來說，首先，生產的產品大都屬于勞動密集型的產品，產品檔次低、質量差，企業的利潤偏低；其次，一些中小企業由于產權問題等必須承擔各種捐款和攤派，導致企業資本積累少，對技術創新的投入少，所以僅僅靠中小企業的自有資金和資本積累是遠遠不夠的，必須依靠外源性的資金加以補充。目前，就我國的實際情況來說，中小企業要從外源性渠道獲得資金也比較困難。從銀行信貸來講，改革開放以來，商業銀行的主體利益得到強化，已逐漸成為一個自負盈虧的企業，有了承擔貸款損失的壓力，其關注的是利潤的最大化，必須保證所貸出的資金和利息可以安全及時地收回；中小企業方面，一是難以向銀行提供真實的財務報表，使銀行無法判斷企業真實的生產經營和資金運用；二是自身信用差，逃廢銀行貸款現象嚴重，這兩方面都降低了銀行對中小企業的信任度，取得銀行貸款較為困難。
2.4 社會化服務體系不健全
企業要發展，必須密切觀注市場動態，包括產品信息、市場信息、技術信息、政策信息等，根據市場的變化和自身的條件及時作出有利于企業的決策。而中小企業經濟實力弱、規模小、整體素質低，依靠其自身的力量，難以通過各種渠道獲得信息，即使獲得了信息，也很難判別哪些是對企業有利的信息。在如何選擇技術，使之與市場需求、自身優勢相一致，如何降低風險，提高成功率，集中有限資源重點突破方面難以做出正確的決策。而健全的社會化服務體系可以依靠其建立起來的信息渠道，不僅可以為企業提供各種信息，為企業提供咨詢和進行各種培訓，還可以通過專業人員的信息收集與調查，進行評估和預測，根據企業的不同特點幫助企業確定發展的方向，在技術服務、生產、經營管理、營銷等環節方面提供幫助，成為企業發展的有力支撐。目前，我國面向中小企業的服務機構不多，即使有，也是費用高昂，中小企業根本無力負擔。
3 促進中小技術創新的對策
3.1 選擇合適的技術創新形式
（1）產品創新是指中小企業在產品的生產和經營過程中，對其自身生產或經營的產品所從事的改進、提高或發明的創新活動。它可分為重要創新和漸進創新兩類。重要的產品創新是指全新的產品創新，或通過組合已有的技術而取得新的；漸進的產品創新是指通過使用新材料、新配件等改進產品的性能或降低產品成本，或通過改變產品的局部而改進產品整個系統的功能。一般說來，重要創新對企業的較大，漸進創新對企業的影響有大有小，但前者往往比較難以實現，投入也較大；后者較易做到。中小企業所實現的重要產品創新和漸進產品創新有很多，20世紀許多重大的產品創新都是由中小企業實現的。
（2）服務創新是近幾年服務業（尤其是知識密集型服務業）興起的結果，它既包括把新思想、新設想轉變成新的或者改進的服務，又包括通過改變現有的組織結構推出新的服務，比如各種衍生工具等，興起的服務等也是服務創新的成功的例證。由于服務創新投入較小，而且市場需求變化快，因而是最適合中小企業特點的技術創新類型之一。
（3）工藝創新是指和采用新的或有重大改進的生產，從而改進現有產品的生產工藝或提高新產品的生產效率。由于工藝創新對開發新產品、改進原有產品以及提高原有產品的質量和產量都具有重要作用，因此其重要性并不亞于產品創新。一般情況下，大多數工藝創新是漸進的，投入大小和創新難度都比較適合中小企業的特點，也是中小企業技術創新的重要途徑之一。
產品創新、服務創新和工藝創新之間常常相互影響、相互交融、相互促進，并與中小企業的直接經營活動密切相關，因而具有較大的普遍性，在中小企業的技術創新活動中占有重要位置。
3.2 因地制宜地選擇階段性的技術創新戰略
在活動中，技術創新成為企業的生命之源和市場競爭制勝法寶。中小企業由于其所面對的市場結構及自身特性，它們更需要技術創新戰略。技術創新戰略主要解決企業技術創新的基本原則、根本目標和主要規劃等企業技術創新經濟活動中一些帶有全局性、長遠性和方向性的。具體來講，企業技術創新戰略主要是從宏觀上解決三類問題：一是技術創新面對市場競爭采取何種態勢，是進攻型，還是防衛型；二是研究開發何種技術；三是采用何種方式進行技術的研究與開發。當然，在不同層次的經濟單元之間，企業的技術創新戰略是有所不同的。即使在同一層次的經濟單元之間，技術創新戰略也因市場、顧客、技術成熟程度、地理位置的差異而各不相同。中小企業在創業、成長、成熟、停滯各個時期，都要受到、經濟、行業環境和企業所處的地理環境等因素的限制，因此，在中小企業不同的發展階段，所選擇的技術創新戰略也是有所不同的。
3.3 完善中小企業技術創新的政策和
由于我國長期計劃經濟體制的因素，以前國家的技術改造投資幾乎都集中在大中型國有企業，對中小企業的技術改造不夠重視。因此政府應通過政策和法律等手段對中小企業技術創新活動進行鼓勵和指導，特別是應完善融資方面的有關政策和法律。政府有關部門應與金融部門合作建立適合中小企業的信用評價體系。評定企業的信用等級，一是可促進中小企業改進信用狀況；二是使得銀行針對中小企業的資信評價有一定的依據，減少兩者之間的信息不對稱。并且政府應建立中小企業貸款的擔保體系，降低銀行的貸款風險，使中小企業貸款變得相對容易。設立針對中小企業的政策性銀行，積極發展面向中小企業的創業投資基金，利用中小企業的創業板市場，使得風險投資能有一個有效的退出市場。
4.4 盡快建立完善的化服務體系
建立人才開發服務系統，政府要充分利用現有的教學資源，采取官助民辦的方式，建立中小企業培訓基地，培訓中小企業的經營者，提高其整體素質，為中小企業培訓經營管理人才和技術人才，提高中小企業的整體素質；加強對中小企業的技術服務和指導，加快產學研聯合步伐，幫助中小企業提高技術管理水平；通過有計劃、有組織舉辦中小企業高新技術產品展銷會、訂貨會等形式為中小企業開拓市場提供服務。
參考
1 侯大銘．對中小企業技術創新的幾點看法與建議[J].管理研究，2001(4)
篇9
20世紀90年代以來，中國經濟進入了持續增長的良性發展時期。從產業組織結構的角度來看，推動這一經濟增長的主角并不是傳統意義上的國有大企業，而是包括鄉鎮企業在內的中小企業。據統計，截止2002年，我國共有中小企業約2930萬個，占全部注冊企業總數的99%；中小企業的總產值、銷售收入、實現利稅分別占全部企業總量的60%、60%和40%；其創造的最終產品和服務的價值占我國GDP近50%，出口總額的60%也是有中小企業提供的。但是，我國中小企業在迅速發展的同時也日漸暴露出各種問題：創新資金不足、技術裝備水平落后、科技人員嚴重不足、政策環境不優越等，技術進步和技術創新已成為制約中小企業發展最突出的因素。中小企業技術創新問題已經引起了全社會的普遍關注。
一、技術創新是中小企業發展的必由之路
上個世紀以來，由于世界范圍內科學技術突飛猛進的發展，使得社會生產方式和生活方式發生了重大的變化，知識和智力資源的占有、配置、生產和運用已經成為經濟發展的重要依托。世界各國尤其是發達國家的產業結構、產品結構和企業結構都發生了重大變化，新興產業特別是信息產業的迅猛發展促使傳統產業不斷發生變革，新產品層出不窮，高科技產品在社會生產中所占比重日益提高。為了迎接經濟全球化和信息化的浪潮，為了適應新的競爭環境和競爭規則，各個國家都在加緊確定和調整發展戰略，其重點就是提高技術創新能力為主要指標的核心競爭力。
面對這種新的全球經濟形勢，我國的經濟結構，包括產業結構、產品結構和企業結構等必然也要加快，進行戰略性的調整。1999年1月召開的中央經濟工作會議已明確指出，調整和優化經濟結構是促進我國經濟發展，提高經濟增長質量和效益的根本性措施。這對我國企業來說，這既是一個重大的機遇，又是一個嚴峻的挑戰。特別是對為數眾多的中小企業來說，更是一個生死存亡的緊急關頭，如果能抓住這個機遇進行創新和改革，企業發展就能上一個新的臺階；否則將被無情地淘汰。
世界著名企業管理學家，美國華盛頓大學資源教授W.費爾德萊發表評論指出，任何企業離開現代科學知識，很難承認它是一個創造社會財富的實體。以市場為導向，以提高產品競爭力為目的的企業，技術創新活動是促進經濟發展的重要因素。如果一個企業缺乏創新的技術，其勞動生產率越高，產品可能積壓越多，虧損越嚴重。因此，當前我過廣大中小企業發展的關鍵不是提高勞動生產率，而是要提高企業的技術創新能力，提高產品中的技術含量。并以市場為導向，按照高新技術產業發展的要求，積極調整自己的產品結構。總之，適者生存，中小企業只有走創新之路，才能從根本上提高企業的競爭力，也才能在激烈的競爭中求得生存和發展。
二、我國中小企業技術創新的現狀和問題
近年來，我國中小企業從事技術創新的積極性有了很大的程度的提高，技術創新活動也有了一定程度的提高。有資料顯示，改革開放以來，約65%的專利是中小企業發明的，75%以上的技術創新由中小企業完成，80%以上的新產品由中小企業開發。但從總體上來看，我國中小企業技術創新水平仍然不高，無論從創新意識、創新能力還是從創新投入、創新成果及創新效益來看，都還處于較低的水平。研究開發投入、科技人員比例等指標不僅遠低于發達國家水平，也低于國內大型企業的水平。
目前，制約我國中小企業技術創新進一步發展的障礙主要體現在以下三個方面：
（一）、技術人才短缺
技術人才是現代企業最寶貴的資源，在技術創新飛速發展的今天，科技人才的作用尤為重要。但中小企業中缺乏技術人才是世界各國都極為普遍的現象。
我國中小企業的從業人員主要來自農村剩余勞動力和城鎮新增勞動力，文化水平普遍較低，大部分人缺乏工作所需的技能訓練。科技人員和管理人員不僅數量不足，技術水平和管理水平也相對較低。而且，更為嚴重的是，迄今為止，大部分中小企業對于各類技術人才和管理人才仍然缺乏吸引力，與外資企業、合資企業和大型國有企業相比，中小企業在人才競爭上仍然明顯處于劣勢。
根據2003年7月~9月對浙江省200對家企業進行的問卷調查結果如下：
企業技術發展中遇到的主要困難
排序 技術發展的主要困難樣本數 比例（％）
1缺乏技術人才 9357.9
2缺乏資金 3019.0
3技術信息、市場信息不足159.1
4設備落后 127.4
5政府政策限制 5 3.3
6其他 5 3.3
（摘自《經濟理論與經濟管理》）
（二）、資金短缺
資金短缺常常是中小企業技術創新的主要障礙。從外部融資環境來看，無論是直接融資還是間接融資，中小企業都感到困難重重，主要原因有：
1．資金獲取來源過于單一，融資渠道越來越少
由于直接融資方式對資金使用者要求較高，限制較多，而且我國資本市場也沒有專門針對中小企業的融資安排，中小企業進入資本市場直接融資的障礙大，從而轉向間接融資方面。據國家信息中心的調查結果，有65.7%的中小企業資金來源主要依賴各種金融機構。但目前，隨著金融體制的改革，銀行向大型化、城市化發展，適合于中小企業的融資渠道越來越少。
2．銀行信貸政策偏重于大企業
隨著國有銀行的逐步向商業銀行過渡，為降低不良的資產比例、加強與實力雄厚的外資銀行競爭，各銀行紛紛推出各自的信貸政策。當前銀行信貸主要向個人貸款和建設項目集中，對工業貸款減少。且在對工業貸款的份額中，90%的新增貸款投向數量不足5%的AA級大型企業。而對中小企業的貸款，銀行普遍認為大多數是流動資金貸款，規模小且分散，工作量大，融資服務成本高且收益少，加上信用擔保機制及其體系的不健全，因此，當前銀行的信貸政策并沒有向中小企業傾向。
（三）、信息資源短缺
外部信息是企業認識技術和市場機會的重要基礎。大企業一般較易獲得圖書館和信息機構的服務，信息渠道也較多。中小企業由于資金不足、人才不足，搜集外部信息的廣泛性、準確性和及時性較差，導致中小企業在技術創新中的信息來源主要依靠企業內部的集思廣義和各種建議，往往不能有效地抓住機會。
三、解決中小企業技術創新問題的對策
（一）、開拓中小企業創新的模式
1．跟蹤型技術創新模式
跟蹤型技術創新模式是指中小企業要關注并及時跟蹤核心技術的發展趨勢，以最快的速度模仿，開發出與之相類似的新產品，借助領先企業的市場開拓成果，以較低的開發成分分享一定的市場份額。這中技術創新模式適用于有一定的研發能力，但資金不足，又不愿承擔創業風險的中小企業。實行這種創新戰略必須在法律允許的范圍內，利用自己的技術優勢和對市場信息的及時把握，努力在產品的差異上做文章，加以改進和完善，并加大售后服務和廣告投入，從而分得較好的市場份額。實施跟蹤型技術創新應該是在學習基礎上的二次創新，是在前人肩膀上再向上走一步的創造性活動。
2．合作型技術創新模式
對大多數中小企業來說，技術窗的物質基礎條件和技術能力都比較薄弱，完全以自身的力量來開展創新活動，短期內很難提高創新的技術水平，而通過與其他機構的合作來共同推進技術創新則是一種十分明智的選擇。合作戰略可以是縱向合作——中小企業與科研機構、高等院校進行合作，通過產學研究的緊密結合加速科技成果的產業化；也可以是橫向合作——產品及規模均較為接近的中小企業共同出資組建研究中心，共同承擔風險，獲得利益。合作型技術創新模式是中小企業優化資源配置，提高創新有效性和效率的重要手段。
（二）、解決中小企業融資難的對策
1．政府出臺各種政策鼓勵銀行向中小企業貸款
目前已經提出的鼓勵銀行向中小企業貸款的政策建議主要有：第一，在國有商業銀行中設立專門的中小企業貸款部門，督促它們增加對中小企業的貸款；第二、允許國有銀行在向中小企業貸款時收取更高的利息，使大銀行更多地向中小企業發放貸款；第三、由政府或其他組織建立專門的中小企業融資機構，更好地為中小企業融資提供支持等。
2．建立健全的中小企業融資信用擔保體系 積極發展中小企業信用擔保機構
當前我國銀行面臨的障礙之一是中小企業貸款市場信息不透明，財務不明晰，運作不規范。因此解決中小企業融資難的又一重要手段是建立中央和地方分層次的由政府支持的中小企業信用擔保體系。將由財政出資的中小企業貸款擔保機構逐步轉變為按市場化原則運作并接受政府機構監管的股份擔保公司。從試點的情況來看，此類機構占全部擔保機構的90%。
（三）、大力推進人力資源的開發 為技術創新提供智力服務
我國是一個人力資源十分豐富的國家，大力開發人力資源、努力促進資源優勢轉化為科技優勢，對于增強企業技術創新能力有著十分重大的現實意義。
1． 構建有效的人才激勵機制
匯集并不斷壯大企業的人才隊伍，進而最大限度發揮其智力潛能，關鍵在于建立有效的人才激勵機制。激勵機制從總體上包括物質激勵，也包括精神激勵；既包括正激勵，也包括負激勵。其中物質激勵應是激勵機制的基本內涵。
2．優化人才匯集環境
在企業內部，應通過各種方式營造尊重知識、尊重人才的氛圍，包括張揚個性、不求全責備、盡力滿足人才的多層次需求；充分放權、授權，委以重任，予以實現個人價值的發展空間；倡導和營造創造性、自主性、人情化的企業，形成寬松和諧、奮進的獨特的文化力，產生對優秀人才的吸引力、凝聚力和感召力，進而迸發出巨大的創造力和競爭力。
3．大力加強中介服務機構的建設
中介服務機構是知識技術流動傳遞的一個重要環節，它可以有效地解決科技成果轉化難的問題，為知識技術的供求提供一個適宜的場所。最近幾年來，政府推出了加強科研成果轉化的一系列措施，以建設技術創新的支撐服務體系。
21世紀的今天，在新經濟和全球經濟一體化，以及中國加入WTO等外部因素的共同作用和影響下，中小企業的內外環境已經發生了實質性的變化。這種變化了的環境對中小企業來說，既是機遇又是挑戰。2003年1月1日，《中小企業法》正式實施，作為一部保護中小企業合法權益的法律，它將使中小企業發展的外部環境得以寬松。為了適應變化了的外部環境，中小企業必須要創新運行機制，在變化中找機會，克服發展過程中的“瓶頸約束”，實現進一步的可持續發展，進而走上國際化經營的道路。
參考文獻
1．李偉 《中小企業發展與金融支持研究》 [M] 中國經濟出版社 2004年
2．劉國華 沈君 《轉型經濟國家中小企業發展研究》 [M] 中國財政經濟出版社 2004年
篇10
就技術創新風險分析的方法而言，主要有專家調查法、風險樹層次分析方法（AHP）和層次分析方法（ANP）。隨著科技手段的進步，在AHP的基礎上衍生出網絡分析法，綜合考慮了各因素或相鄰層次之間的關系，該方法在一定程度上可以探究欠發達地區中小企業技術創新不同融資模式間的互動關系，進而形成一個復雜的網絡反饋系統，使得決策結果更加完整可靠，經靈敏度分析得出，ANP法得出的結果比AHP法更穩定。
（一）建立網絡結構
該方法首先將系統元素分為兩個層面，第一層面是控制因素層，涉及問題目標及決策準則。在原則上各決策準則是相互獨立的，且受到目標元素的控制。決策準則可以不存在于控制因素中，但必須要有不少于一個的匿標。傳統AHP方法可以用來控制層中決策準則權重。第二層面是網絡層，由所有控制層元素組成，其內部為網絡結構，互相影響。建立網絡結構主要是分析每個元素之間的相互聯系，并用網絡結構圖系統分解決策問題，其中網絡結構圖中的結點表示系統的組成部分，即元素；而弧表示結點之間的互動作用，弧的指向表示依賴關系。
（二）建立比較判斷矩陣
通過專家打分，兩兩比較判斷矩陣判斷方法類似于AHP中的1－9標度方法分別在各子系統內部，以子系統元素作為準則，構建兩兩元素間的比較判斷矩陣；若元素間是獨立的，則判斷矩陣為0；若元素間的判斷矩陣非0，則用特征根法測算出相應的特征向量，也即子系統元素與該支配元素的內部權重。然后主要將各子系統的每一個元素作為一個標準，各子系統的元件主要是建立比較判斷矩陣的特征值對應的特征向量獲得的方法，也予系統元素的外部權重：以子系統為獨立單元，分別以各支配子系統為準則，建立被支配子系統的比較判斷矩陣，由特征根法求出相應特征向量，也就是被支配子系統的外部權重：n階判斷矩陣A需要盡量滿足一致性原則，可用方根法求出其近似的權重向量， 將在每行中找到正確的公式外部的超級矩陣的非零元素，柱乘子系統的重量，超級矩陣為列隨機矩陣珡w；由于超矩陣珡w是內部依存的循環系統，所以加權超矩陣珡w一定是素陣，因此珡w∞存在，而且每—列都是珡w唯一的最大特征值所對應的歸一化特征向量，此特征向量就是評價系統中各元素的最終權重。Satty和Takizawa認為，如果網絡結構除了目標層，僅由準則層和方案層兩簇組成時，處理該矩陣的方法直接可以用系統中元素依賴關系來處理［4］。
三、技術創新融資風險模型實證分析
通過甘肅省金融支持技術創新的分析發現，目前甘肅省面臨的金融風險主要是由于低水平的企業技術創新、地方政府對中小企業的研發投入支持不夠、金融機構信貸支持嚴重不足、籌資渠道單一、融資環境差等原因［1］。在中小企業發展的初創階段，自有資金在降低企業風險中具有顯著作用，但其遠未滿足企業持續健康發展的需求，因此需要進一步發揮相關融資方式對企業技術創新的作用，并盡可能的控制在最大范圍內有效控制財務風險，實現抵御企業融資風險與提高企業競爭力的雙重作用。
（一）指標選取簡介
以中小企業技術創新的初創階段和成長階段為研究對象，運用ANP評價方法，達到技術創新融資風險最低為研究目標，在傳統融資風險研究成果的基礎上，確定相關融資方式風險的優劣排序。在充分借鑒前人融資方式確定研究成果的基礎上，結合甘肅省中小企業的實地調研，選取自有資金、風險投資、民間借款、銀行借款、外部合資和政府投資等常用融資方式［1］。 其中，w1為準則層對目標層影響度的一組向量；w2表示融資方案差異導致風險因素差異的矩陣，在一定程度上說明融資方式差異可以有效抵御風險因素所帶來的風險；w3表示風險因素的內部互動影響的矩陣；w4表示融資方式差異及互動影響的矩陣。本文的研究目的在于為欠發達地區中心企業在不同發展階段存在風險的可能性，并選擇最有效的融資方式。
（二）具體步驟
首先，中小企業發展初始階段的技術創新是以融資風險最小為目標，將不同風險及風險因素兩兩比較（見表1），根據專家評分及相關文獻結論，得出向量w1。其次，判定風險抵御能力最強的融資方式。測度出所有融資方式的風險抵御能力，也即得出向量w2；考慮風險因素的內部互動關系，得到風險因素內部作用矩陣w3；再考慮融資方式的內部結構，得到各種融資方式內部作用矩陣，即向量w4。二，研究結果與甘肅省相關問題的實際調查結果較為相符；政府投資位居第三，在一定程度上確定了政策支持與政府財政投入對中小企業技術創新發展的重要影響；風險投資位列第四，技術創新呈現出“高風險，高收益”的鮮明特征，這也是風險資本日益興起的重要原因。然而在甘肅省中小企業技術創新發展調查過程中發現，風險投資發展相對緩慢，所以在技術創新中并沒有更多的利用風險投資這與地區投資環境等有一定的關系。外部合資作為新型融資方式，在中心企業技術創新過程中也發揮了一定的作用，但是其具有較高的風險性，并未獲得全面發展；銀行貸款是西部欠發達地區中小企業的技術創新的重要方式之一，但由于商業銀行的傳統融資模式限制其對中小企業技術創新進行大量融資，因此，銀行借款呈現風險很大與有效需求不足的兩難境地。不能滿足其融資的需要。不同的融資方式具有一定的融資風險與收益差異，因此甘肅省應借鑒先進地區中小企業發展的成功經驗，構建與完善多種融資方式共存的融資渠道體系。按照上述方法，對成長階段的中小企業技術創新融資風險評價，較之初始階段，自有資金外部合資、民間借款、風險投資和銀行借款，在一定程度上說明無論在初始階段還是成長階段，新型融資方式雖然具有較大的風險性，但對中小企業技術創新與發展具有不可忽視的作用。
篇11
3.技術創新人才短缺。從我國情況來看，由于中小企業的從業人員主要來自于農村剩余勞動力和城鎮新增勞動力，文化水平普遍低下，缺乏創新意識和專業技術背景，缺乏工作所必需的技能訓練。因而技術研發人才嚴重短缺。另外，中小企業由于自身的特點，相對于大企業更難吸引到人才，這嚴重影響了中小企業技術創新活動的展開，導致中小企業技術開發能力薄弱，創新活力、實力與潛力不足。
4.技術創新信息短缺。信息化潮流的到來，給廣大中小企業帶來機遇，尤其是對中小企業發展高科技十分有利。在信息方面，中小企業同大企業獲取的機會是平等的。然而，許多中小企業卻未能充分認識和抓住這個時代契機，盡管他們已經意識到信息的重要性，但信息的收集方法和渠道依然偏于傳統形式，導致技術創新信息短缺，阻礙中小企業的技術創新。
二、中小企業技術創新模式分析
1.自主創新。所謂自主創新，是指企業主要依靠自身的技術力量進行研究開發，并在此基礎上，實現科技成果的商品化，最終獲得市場的承認。它需要有較高的科技開發能力和科技基礎，技術和市場風險較高，投入較大。
2.模仿創新。所謂模仿創新，是指在率先創新的示范影響和利益誘導之下，企業通過合法手段（如通過購買專有技術或專利許可的方式）引進技術，并在率先者技術的基礎上進行改進的一種創新形式。模仿創新并不是原樣仿造，而是有所發展、有所改善。其風險小，投入少。
3.合作創新。所謂合作創新，是指以企業為主，企業與企業，企業與研究院所或高等院校合作推動創新的組織方式。合作的成員之間可以是供需關系，也可以是相互競爭的關系。其一般以合作伙伴的共同利益為基礎，以資源共享或優勢互補為前提，有明確的合作目標、合作期限和合作規則，合作各方在技術創新的全過程或某些環節共同投入，共同參與、共擔風險、共享成果。
三、我國中小企業技術創新的模式選擇
1.自主創新模式。自主創新具有率先性，是一種先動行為，可以是根本性的變革，也可以是漸進的改變，是一種對領先企業較為適用的模式。對于自主創新模式，中小企業最好是在通過模仿創新、合作創新等模式的過渡階段，逐步積累自己的技術、資金、管理經驗和人才，為進行自主創新創造足夠條件后采用。“北大方正”推出電子出版系統便是一個自主創新的典型實例。自主創新要求企業有雄厚的研究開發實力和研究成果積累，處于技術領先的地位，否則是做不到率先創新的。自主創新應該是模仿創新和合作創新所要發展的終極目標，但我國企業的整體技術水平、創新能力與工業發達國家的先進企業有很大差距，所以，對大多數企業來說，現階段不宜過分強調自主創新。過早地提出以自主創新為主對中小企業是不現實的，也是難以做到的。
2.模仿創新模式。這種模式要求企業首先要對被模仿的產品進行技術解密，再對其進行各方面的技術改進，使模仿創新后的產品更具市場競爭力。它是一種跟進行為，是一種從漸進走向根本性變革的技術創新過程。
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第三、必須整合各方面資源。充分利用好多方面科技資源是中小企業實現技術創新的有效途徑。我們鼓勵大學、科研機構和大企業向中小企業開放科研設施，鼓勵中小企業與大學、科研機構建立長期合作關系，加強產學研聯合。鼓勵各類科技中介機構面向中小企業開展服務，現有1200多家生產力促進中心每年為約10 萬家中小企業提供了各類技術服務。支持中小企業采取聯合出資、共同委托等方式進行合作研發。在信息化時代，信息技術已成為影響企業創新能力的重要因素，我們組織實施了“中小企業信息化推進工程”，啟動了百萬中小企業信息化培訓，提高了中小企業信息化水平。
第四、必須加大對公共服務平臺建設的支持。一些亞歐會議成員的成功實踐表明，加強公共服務平臺建設對提升中小企業技術水平具有重要作用。近年來，我們在中小企業相對集中的區域積極推進公共服務平臺建設，為中小企業提供檢測、研發、工業設計、污染集中治理等方面服務。從行業上看，僅紡織行業就在130 多個生產集聚區推動了服裝設計、面料開發、產品檢測、市場信息等方面服務平臺建設；從區域看，僅浙江省建立的工業設計中心、物流中心、營銷中心、電鍍中心、污水集中處理等中小企業服務平臺就超過100 個。
篇13
1．3建立部區會商機制，提升科技創新能力與科技部共同簽署了《科學技術部、人民政府部區工作會商制度議定書》，部區主要在5個方面開展合作：①推進煤炭、稀土等特色資源的開發與高效利用；②推動可再生能源的試驗開發和產業化示范；③共建“中國北方綠色生態屏障”，保障經濟社會的可持續發展；④加快農牧業科技創新，推動百億斤糧食豐產工程和千萬噸綠色畜產品安全生產工程；⑤推動區域國際合作交流與技術轉移平臺建設，推動中俄蒙科技合作。通過共建將進一步提升中小企業的科技創新能力和中小企業的發展。
1．4引導企業自主創新，培育和扶持科技型中小企業成長自治區通過開展高新技術企業、民營科技企業、知識產權試點示范企業認定等工作，培育科技型企業，通過企業工程技術研究中心、企業研發中心和企業重點實驗室等平臺的建立和提升，扶持科技型中小企業，增強了企業以自主研發為核心的綜合創新能力，取得了許多科技含量高、具有自主知識產權的科技成果，并在國家科技型中小企業創新基金項目的支持下，部分成果得到轉化，進入市場。
2科技型中小企業面臨的新問題
2．1初創期企業成長緩慢，項目產品單一從近年來創新基金實施情況來看，有很多項目產品銷量不理想、初創期企業成長過于緩慢。
2．2人才流失、資金不足仍是小企業發展的瓶頸由于創新創業環境仍不完善，科技型中小企業存在人才流失、項目資金后期投資嚴重不足的情況。
3推動科技型中小企業發展的建議
3．1積極推進盟市地方創新基金工作的開展，加大各級財政對科技型中小企業的支持充分發揮創新基金在創新資金、創新機制、創新管理等方面的引導與帶動作用，加強自治區與盟市地方的互動，積極鼓勵、引導各盟市建立地方創新基金，從總量上加大各級財政對技術創新的支持力度。鼓勵盟市地方資金在與自治區創新基金項目配套支持的同時，扶持一批盟市地方級創新基金項目，同時積極引導盟市地方建立一支相對穩定的創新基金推薦、監管隊伍。（本文來自于《內蒙古科技與經濟》雜志。《內蒙古科技與經濟》雜志簡介詳見）
3．2整合資源，發揮創新基金的引導作用充分整合資源，加強創新基金與其它科技計劃的銜接與配合，共同為提高企業自主創新能力創造條件，增加科技投入。從不同方面滿足企業創業、創新需求：①把京蒙孵化器、稀土高新開發區、投融資機構等資源組織起來，為企業發展提供全方位資源保障。②鼓勵、支持企業間的合作以及企業與大學、科研院所的合作。通過整合，將形成全區科技資源集成的良好局面。進一步優化科技投資資源，努力為各種所有制類型的科技型中小企業開展技術創新活動營造良好的發展環境。
3．3強化優勢，突出重點對中小企業支持，在下一步工作中，應充分考慮結合區域發展戰略，以自治區新能源（風能、太陽能、生物質能）、化工（煤炭、天然堿等）、材料（稀土）、生物醫藥、裝備制造等行業和領域為重點，對那些具有集聚效應的特色科技型中小企業給予支持，以進一步增強企業的行業配套能力和區域性的產業集聚效應。
3．4開展多種形式的宣傳和培訓
3．4．1加強新聞媒體對創新基金工作的宣傳報道。在內蒙古電臺、內蒙古電視臺、內蒙古日報、內蒙古科技日報、科技廳科技宣傳欄、內蒙古科技信息網等新聞媒體和網絡，對創新基金實施10年成效和項目加大宣傳力度、擴大創新基金影響，并在部分媒體設專欄，進行宣傳報道，促進創新基金工作在當前形勢下更加深入、有效的開展，并爭取得到各級政府部門的大力支持。
