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第三條依據《江蘇省科技成果轉化專項資金使用管理辦法（試行）》確定的支持范圍與對象，省科技廳會同財政廳編制江蘇省科技成果轉化專項資金年度項目指南，并提出項目申報要求。

第二章項目申報

第四條申報單位按成果轉化資金的項目指南及申報要求，編制項目建議書，提供相應的申報材料，逐級報省轄市科技局；經省轄市科技局、財政局對申報材料進行審核，并簽署推薦意見后，由省轄市科技局統一報省科技廳。在寧的省直和中央部屬單位也可直接向省科技廳申報。

第五條一個申報單位在同一年度內只能申請一項成果轉化資金項目，并根據項目的不同情況，申請相應的支持方式。申報成果轉化資金項目應提供以下有關材料：

（一）江蘇省科技成果轉化專項資金項目建議書；

（二）企業法人營業執照復印件；

（三）企業與技術依托方的合作協議；

（四）企業上兩年度會計報表，包括資產負債表、損益表及報表附注（復印件）等；

（五）可以說明項目技術狀況的證明文件，包括科技成果鑒定證書、查新報告、檢測報告、專利證書或其他技術權益證明等。

已進入可行性論證的項目，需提交可行性研究報告及相關附件材料。

第六條申報單位及推薦部門對申報材料的真實性負責，確保提供的材料真實可靠。如弄虛作假，一經查明，取消其申報資格。

第七條省科技廳采取公開方式常年受理項目申報，并建立項目管理信息系統。

第三章立項審批

第八條省科技廳依據申報的條件與要求，對項目申報的主體及申報材料的具體內容進行形式審查。

第九條省科技廳對形式審查合格的項目組織專家進行咨詢。

第十條省科技廳根據專家的咨詢意見，按照成熟一項論證一項的原則，通知相關單位編制成果轉化資金項目可行性研究報告。

第十一條項目可行性研究報告經省轄市科技局、財政局審核并出具地方匹配資金承諾證明后，由省轄市科技局報省科技廳。

第十二條省科技廳組織專家對提交可行性研究報告的項目進行實地考察，并逐一進行可行性論證。

第十三條在專家咨詢和可行性論證中，嚴格執行專家回避制度和保密制度，以及《江蘇省科技計劃項目評估評審行為準則與督查辦法》（蘇科監［2003］01號文）的有關規定。

第十四條對通過可行性論證的項目，由省科技廳會同省財政廳提出立項及經費安排建議，報江蘇省科技成果轉化專項資金管理協調小組審定。

第十五條經審定的項目，采取適當形式予以公示，無異議的項目，由省科技廳、財政廳下達立項批復，并簽訂項目合同。項目經費由省財政廳根據項目合同，直接撥付到項目實施單位。

第四章實施管理與驗收

第十六條省科技廳會財政廳對項目的實施進行跟蹤管理，其主要職責是：

（一）根據項目進展情況，審核項目年度經費預算，提出核撥項目經費建議，審查項目經費決算；

（二）組織項目中期檢查和結題驗收；

（三）聘請專家或委托中介機構作為項目監理，對重大項目進行全過程監督；

（四）向成果轉化資金管理協調小組報告重大項目總體進展情況，提出相關的建議。

第十七條省轄市科技局、財政局受省科技廳、財政廳的委托，承擔項目的組織實施管理責任，其主要職責是：

（一）落實項目合同約定支付的配套經費；

（二）定期報告項目執行情況和年度經費使用情況，監督檢查經費使用和財務管理情況，協調項目的實施管理；

（三）及時報告重大項目進展及實施中需協調解決的重大問題；

第十八條項目實施單位具體負責項目的實施管理，其主要職責是：

（一）嚴格執行可行性研究報告和項目合同書，切實完成項目的目標任務；

（二）根據可行性研究報告和項目合同書的要求，落實自籌資金、設施條件及相關人員，保障項目順利實施；

（三）接受對項目的檢查和評估，準確提供相關數據和資料；同時每半年報送項目進展及經費使用情況報告；

（四）及時報告項目執行中出現的重大問題，并加強知識產權的保護與管理。

第十九條項目實施中如有重大調整，項目實施單位必須及時經省轄市科技局、財政局，向省科技廳、財政廳提出調整的申請。調整批復內容視同對合同內容的調整或補充，作為項目檢查驗收的依據。

第二十條對檢查發現有問題的項目，省科技廳、財政廳將視情況采取緩撥、減撥、停撥后續資金或中止項目合同等措施予以糾正。有嚴重弄虛作假行為的項目，將追回撥款，并追究有關方面責任。

第二十一條項目實施單位在完成項目合同預定的目標任務后，向省轄市科技局提出驗收申請。省轄市科技局依據項目合同和可行性研究報告，對項目確已完成預定目標任務的，簽署同意進行驗收的意見后，由省轄市科技局報省科技廳。具體的驗收管理參照《江蘇省科技計劃項目驗收管理辦法》（蘇科計［2002］431號）執行。

第二十二條省科技廳會財政廳批復項目的驗收結果，并報成果轉化資金管理協調小組。

第五章知識產權管理

第二十三條項目實施單位要建立和完善知識產權管理制度，對項目執行過程中產生的研究成果要及時申請知識產權保護，并給予有效管理和充分使用。項目實施單位必須與有關人員簽訂技術秘密保護協議，防止項目的主要參與人員在科研任務尚未結束前要求調離、辭職，導致該項目所涉及的技術秘密泄漏。

第二十四條項目實施單位要加強項目研究成果的保密工作，對需要以技術秘密方式保護的研究成果，要按《科學技術保密規定》制定技術秘密的保護方案，采取相關的保護措施。

第二十五條項目實施過程中依法取得的知識產權，參照國家科技部《關于加強國家科技計劃知識產權管理工作的規定》等有關規定執行。

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1　科技成果轉化的內涵

學者和機構對科技成果轉化的內涵有著不同的理解，傅家驥J、武春友J、GiorgioPetronii等根據研究的背景不同分別給出了科技成果轉化的定義。《中華人民共和國科技成果轉化法》對科技成果轉化進行了如下定義：科技成果轉化是指為提高生產力水平而對科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料，發展新產業等活動。

2　知識管理的內涵

知識經濟的發展主要依賴于知識管理。近年來，關于知識管理的研究也越來越多，郁義鴻、金吾倫、IkujiroNona．ka等分別給出了知識管理的定義。綜合以上學者研究成果，可以得出知識管理如下定義：知識管理就是運用集體的智慧提高應變和創新能力，是為企業實現顯性知識和隱性知識共享提供的新途徑。具體來說知識管理應有外部化、內部化、中介化和認知化四種功能。外部化是指從外部獲取知識．并按照一定的分類將它組織起來，目的是讓想擁有知識的人擁有通過內部化和中介化而獲得的知識；內部化和中介化所關注的分別主要是可表述知識和隱含類知識(或稱為意會知識)的轉移；而認知化則是將通過上述三種功能獲得的知識加以應用，是知識管理的終極目標。

3　科技成果轉化過程的三階段知識管理模式

3．1　科技成果轉化過程的階段劃分

通過對科技成果轉化定義和過程研究，可以把科技成果轉化過程分為三個階段，即小試中試階段、生產階段、市場開發階段。小試中試階段是對實驗室科技成果的“放大”，即為技術實現工業化生產進行試驗，是成果轉化方把成果轉變為產品原型或樣品；生產階段是指成果需求方企業把新產品原型或樣品轉變為新產品的過程；市場開發階段是指成果需求方把新產品轉變為市場上所需要的商品并促使其產業化的過程。科技成果本身具有知識密集型的特點，在其三階段轉化過程中，通過不斷地對科技成果進行試驗、開發、生產及推向市場，知識在成果的供給方、需求方、資本投入者以及實現其配套組合的組織者之間流動著，創新的思維范式在人們頭腦中形成并經過顯性知識與隱性知識外化和內化后，經過實踐操作而創造出新的知識。所以在科技成果轉化過程中存在著連續的知識流動和知識創新。

3．2　科技成果轉化過程的三階段知識管理模式建立

科技成果轉化過程既是一個產生有價值成果的過程，也是一個產生有價值知識的過程，它是對所積累知識的延續與創新。因此，從科技成果轉化過程的三階段(小試和中試階段、生產階段、市場開發階段)著手，闡述每一階段由于知識流運動所產生的知識創新，是推動科技成果與知識管理耦合的基點和關鍵耦合域。通過對科技成果轉化與知識管理耦合域的確立，本文建立了科技成果轉化過程三階段知識管理模式。如圖1所示，該模式主要包括成果小試和中試階段的各種檢測、工藝設計、信息化設計的知識管理；成果生產階段中的先進制造技術、標準工藝、組織與管理的知識管理；成果市場開發階段中的市場定位、營銷規劃、客戶與市場、團隊協作的知識管理。在科技成果轉化過程三階段知識管理模式中，科技成果轉化每一個階段都伴隨著各種知識的互動、轉化、整合、創新，涉及大量隱性知識、顯性知識以及二者之間的相互作用和相互轉化，客觀上存在著復雜的作用機理；在成果轉化三階段之間，通過成果轉化過程各部門的銜接，使研發知識、生產知識和市場知識形成成果知識的轉化流和創新流，不斷促進科技成果知識的轉化和創新。

3．2．1　科技成果轉化小試中試階段的知識管理

科技成果轉化的小試、中試階段是對實驗室科技成果的“放大”，是學習、掌握、吸納已有的科技成果知識，并初步實現科技成果轉變為產品原型或樣品，對其技術的穩定性和可靠性進行試驗及生產設備適應性改造建設的綜合過程。

從時間維度上來分析，小試和中試階段是成果轉化的一段過程，知識在不斷地轉變、融合、合并。從這個意義出發，待轉化的成果知識既是靜態的實體，又是動態的過程，是“實體”和“過程”的統一體。當對知識進行分類和測度時，較為注重的是知識的實體性，即成果樣品；當關注知識的創造、傳播、學習和應用時，所涉及的是知識的過程，可以引入知識的存量和知識的流量(知識流)。當知識流產生時，知識存量和知識結構都必然會改變，通過以下兩種知識流通的渠道：一是成果轉化試驗方與其外部成果轉化方之間的知識流動；二是成果轉化各方內部的知識流動。

在這一反復試驗過程中，知識流的表現形式既是外生的(專業化)，又是內生的(干中生)。所謂知識流的“外生”，是成果試驗方(主要是需方)通過接受其他轉化方知識的傳播與外溢效應，來獲取知識和積累知識，如通過技術交易等獲得新的知識；所謂知識流的“內生”，是成果試驗方通過有目的、有組織的科學研究、技術發明、技術開發等活動，在自己的實驗活動中積累經驗，進而將感性的經驗積累上升為理性化的知識，并通過這類過程不斷進行知識積累。

3．2．2　科技成果轉化生產階段的知識管理

科技成果經過小試和中試階段，己經趨于完善和成熟，這樣就可以進人成果需求方企業生產階段。科技成果轉化婀生產階段是科技成果需求方企業把經過小試和中試的新產品原型或樣品轉變為新產品的過程，是運用新知識進行生產的階段。科技成果需求方企業通過檢測、調試設備、實施經營性批量化生產來尋求實現最低生產成本的生產規模。由于這一過程將改善的知識成果與調整后的生產設備結合在一起，而且在這個設備與軟件知識結合的過程經常出現預料外的問題，所以，此過程也是完善科技成果商業化應用的重要一環。科技成果被需求方引進以后，通常要引起需求方企業技術條件、裝備水平、人員乃至組織方面的變動，以創造科技成果生長的條件，這就將引起科技成果需求方企業在生產階段的知識管理活動。

科技成果生產過程的本質是知識管理和創新過程，在生產過程中的各個流程、各項活動都包含著知識管理和創新的內容，它們分別是：技術知識創新，工藝知識創新，組織知識管理；當然，也有包含著兩種或兩種以上的知識管理內容。科技成果生產過程中要做到的關鍵就是要有創新的組織管理理念，這是生產階段的指導思想之所在，因此，其作用是中堅性的，領導和引導性的，它往往決定著整個生產項目小組的領導特點、組織文化、激勵機制等管理理念，組織知識創新對于生產技術和工藝知識創新具有協調和引導作用。生產技術知識創新和工藝知識創新兩者的作用不可小覷，兩者從基本技術細節上起到支持性、促進性的作用，二者缺一不可。

3．2．3　科技成果轉化市場開發階段的知識管理

科技成果轉化的市場開發階段是科技成果需求方企業把新產品轉變為市場上所需要的商品并促使其產業化的過程，是進行市場開發、信息反饋與改進的階段，也是對可行性研究中市場預測的一個檢驗和實現科技成果產業化的階段。這一過程中，自始至終存在著調查市場、分析客戶需求、不斷調整研究開發方向、形成有價值的知識挖掘和創新活動這些知識管理活動來源于市場或者客戶的信息，通過分析研究，進而形成有關市場或者客戶知識，并運用這些知識來形成科學的決策活動，其目的是建立一定規模的科技成果轉化產品市場，以此來保證規模化生產的實施。

科技成果轉化市場階段的知識管理，是為達到開辟新市場目的而進行的知識管理。具體來說包括尋找新用戶、發現產品新用途、重新細分市場等知識管理活動。在這個階段中，往往需要與客戶、供應商不斷進行交流，以獲取他們在科技成果推向市場后對成果的意見反饋。這是市場開發階段對外部隱性知識的吸收，也是對成果進行再次創新的知識儲備。

4　科技成果轉化過程知識管理狀況評價模型

4．1　科技成果轉化過程知識管理狀況評價指標體系建立

為了分析知識管理在我國科技成果轉化中的實施效果，需要建立一套比較全面、客觀的數據指標。結合科技成果轉化過程三階段知識管理模式，本文在科技成果轉化過程知識管理狀況評價目標下構造3個子指標系統，它們分別是小試中試階段的知識管理狀況、生產階段的知識管理狀況、市場開發階段的知識管理狀況。

(1)小試中試階段的知識管理狀況指標

小試中試階段是科技成果轉化雙方把科技成果轉變為產品原型或樣品，并對其技術的穩定性和可靠性進行試驗的過程。下列指標用來表征其知識管理狀況：成果知識流動水平、成果知識積累水平、成果結構性創新水平、內外部信息溝通能力。

(2)生產階段的知識管理狀況指標

生產階段是指科技成果需求方企業把新產品原型或樣品轉變為新產品的過程。下列指標用于表征其知識管理狀況：成果工藝創新能力(消化、吸收、再創新和自主性創造性開發和應用新制造工藝技術的能力)、成果生產的標準化水平(成果產品生產安裝等過程中實施標準化管理和控制的水平)、R&D員工和生產員工的知識管理水平。

(3)市場開發階段的知識管理狀況指標

市場開發階段是指科技成果需求方把新產品轉變為市場上所需要的商品并促使其產業化的過程。下列指標用于表征其知識管理狀況：客戶與市場知識吸收能力、營銷人員知識管理水平、售后服務知識管理水平、營銷體系的適應度(針對新成果產品投入市場的營銷組織體系對產品銷售的適應程度)、外部環境變化調整營銷創新策略的響應速度。

4．2　科技成果轉化過程知識管理狀況評價模型的構建

科技成果轉化過程對知識管理狀況評價是對知識管理狀況的模糊描述，其優劣程度沒有明確的界線，如果人為地用特定的分級標準去評價會很不確切。模糊綜合評價方法很好地解決了這個問題，能對科技成果轉化過程知識管理狀況進行有效評價。

(1)建立評價集

科技成果轉化過程知識管理狀況評價一般分為優秀、良好、一般、較差、差五個層次，則評價集可以記為 如果將績效等級用1_5的尺度來表示，則評價等級

(2)建立評價隸屬度矩陣R

表示對于第i個指標，專家認為其屬于第j個等級的可能程度；Sij表示認為指標i屬于等級j的人數；N為參加評估的專家總數。

(3)計算綜合模糊評價矩陣B

B表示被評價指標從整體上看對V模糊子集的隸屬程度。最后按最大隸屬度原則確定科技成果轉化過程知識管理狀況的優劣。

4．3　應用分析

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一、基于實踐能力理論的課程概念

1.實踐能力的內涵。根據實踐類型的劃分，實踐能力包括動手類實踐能力、社會交往類實踐能力、綜合性解決問題的實踐能力。根據實踐能力的構成要素劃分，它包括實踐能力的動力系統、一般實踐能力、專項實踐能力、在具體情境中判斷和解決問題的實踐能力等四個方面的內容。實踐能力并非單一能力或僅是單純的技能，道德的感染力，溝通能力和意志力等素質會與實踐能力共同發揮作用。因此，實踐能力的本質就是一種綜合性能力，它體現在個體解決生活和工作中的實際問題，它對個體的生活、事業的成功有著重要的影響。

2.報關與國際貨運專業實踐能力的特征。（1）實踐性。能力是在實踐活動過程中逐漸產生的，實踐能力的形成必然離不開實踐活動，脫離了實踐活動的實踐能力，是不切實際的。報關國際貨運專業具有非常強的實踐性，要求學生必須掌握相應的報關技能，而這些技能都是通過實踐獲得的。因而，教師應該在課堂開展多種實踐活動，以培養學生實踐能力的提高。（2）穩定性。學生實踐能力的培養，需要長期的培訓，而這種能力只要培養起來，就會保持一定的穩定性。也就是說，學生的實踐能力一旦形成，就會保持相對穩定，例如通過一個學期的系統實踐學習，學生就會掌握報檢的各種技能，這種技能會在很長的一段時間內，影響學生。（3）具體性。實踐活動具有具體性的特征，與此相應，在一次次具體的實踐活動中培養和發展起來的實踐能力也具有具體性的特征，也就是說，人在不同的實踐活動中所培養的實踐能力是不一樣的。教師在講授報關專業相應課程的同時，應該參照專業的培養目標來組織各種各樣的實踐活動，從而培養學生的專業實踐能力目標。

二、課程模塊化的相關概念

1.課程模塊化的概念。課程模塊化是指根據就業需求，以提高學生綜合能力為導向，力求在課程設計上最大限度的滿足能力培養目標，精心挑選教材，建立實驗實訓基地，創建實驗模擬情景的教學方法。模塊式教學的具體內涵是一種以需求分析為導向的教學設計。首先，結合勞動力市場需求分析，確定勞動力市場的現實需求和潛在需求，并且細化勞動力需求的種類和數量。其次，按照崗位職業能力分析，明確綜合職業能力以及相應的專業操作技能。再次，依照崗位職業操作技能的需求，進行教學分析和教學設計，形成相應的教學模塊，最后，根據各教學模塊的實際需要，綜合運用各種教學方法、教學組織形式和教學手段，采用相應的考核方式組織教學。傳統教學方法注重的是教師的教法，教學過程中更偏重于教師的教，而忽略了學生自主的學。然而，新課程的設置目標更重視學生的自主學習，在學生學習的過程中，注重教師的指導，使二者之間有機的結合起來，相輔相成。因此，在實際教學中，學生和教師處在同樣重要的位置，使學生成為教學過程中的主體，教師成為教學過程中的主導。在這樣的情況下，有助于提高學生的自主學習能力和創新能力。

2.模塊化教學的特點。 經過多年的實踐經驗表明，模塊式教學模式比較適合中國高等職業教育的特點，特別是應用于具體崗位教育與培訓具有明顯的優勢。模塊式教育具有以下特點：（1）科學性。模塊化教學強調教育內容的協調、平衡、統一的發展，適合企業對人才的需要，為職業教育的發展提高了科學的指導。（2）實用性。模塊化教材是根據職業需求而編寫的，內容翔實，便于操作，直接反映出職業受教育者的發展方向。（3）針對性。模塊化教學推廣標準化作業，根據職業發展的需要，進行有針對性的課程設計，重視學生職業素質的發展，使學生適合企業的需求。（4）靈活性。模塊化教學可根據職業崗位和學生的實際需要，采用靈活的教學方法，使學生能夠根據自己的興趣和需要自主地進行課程選擇。

3.模塊化教學模式。高等職業教育模塊化教學模式課程的開發是一個長期的系統工程，課程開發的結果將直接影響教學質量，因此環節都不容許有差錯。具體來說包括：（1）勞動力分析。勞動力分析是由負責課程開發的各方面專家、學者對相關信息的調研和咨詢，確定階段性崗位狀況，根據市場供求關系的變換，計算出不同職位的人員匹配情況，從而進行有針對性的設計。（2）職業崗位分析。職業崗位分析是由負責課程開發的專業教師向相應的職位主管部門咨詢，確定構成某職業的各種工作崗位，按照不同的職業崗位內容確定崗位設計。（3）專項能力、素質分析。量化能力考核標準，明確專業模塊教學課程能力培養目標，即能力標準，并按照實現的方法、能力和實施措施，對達到每一項能力所需技能進行排序。職業崗位分析與專項能力、素質分析程序的主要目的是分析行業的構成，掌握從事某一行業人員所需要的技能、知識和能力，以此為教學內容，進行有針對性的教學設計。（4）教學分析。這一步驟是由教學專家與專業教師在專項能力分析的基礎上劃分教學單元或模塊（一組專項能力），將每一模塊內的知識、技能、工作態度按順序排列，將各模塊排出順序并認定核心課程，寫出課程大綱。（5）教學與開發設計。教學與開發設計即以工作任務為核心，針對工作任務進行課程設計，并以完成工作任務為主要學習方式，提高學生完成任務所需的技能，使學生能力得到提升。包括每個教學模塊的教學目標、教學任務、教學手段、實驗實訓環境及開發模塊課程課件和教材。

三、基于實踐能力的高職報關與國際貨運專業課程模塊化設計方案

1.課程模塊設計。高等職業學校報關與國際貨運專業課程模塊設計方案必須依托企業實際用工需求，立足現行的教育體制，根據學生實際情況和能力，建立符合當今報關與國際貨運行業發展方向的、符合高職教育特色的課程體系。根據上述觀點，在課程設置根據功能模塊分為：（1）基礎模塊：經濟學基礎、會計學基礎、國際貿易理論與實務、物流基礎等；（2）專業模塊：報關與國際貨運基礎與實務、報關與國際貨運商品名稱與編碼、報檢實務、國際貨運實務、國際商務單證理論與實務等；（3）專業拓展模塊：商務談判、國際商法等；（4）選修模塊：外貿英語函電、電子商務、市場營銷學等；（5）職業能力培養模塊：通過各種專業課程的學習，使學生具備一定的理論能力和實踐能力，并能通過相應的報關與國際貨運、報檢等職業技能考試，取得相應的職業資格證書。

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《漢語大詞典》中對人才的解釋為∶在某一方面有才能或本事的人。很多人都有對國際化人才的理解，比如，國內著名的華夏基石管理咨詢集團董事長彭劍鋒認為，國際化人才可以從個體跟組織兩個層面來理解，聯想集團柳傳志認為，國際化人才就是能夠創造國際化效益的人才等，大多數人對國際化人才理解為：能講外語、熟悉國外環境等。

綜合將國際化人才理解為：國際化人才是指具有國際化意識和胸懷以及國際一流的知識結構，視野和能力達到國際化水準，在全球化競爭中善于把握機遇和爭取主動的高次人才。

國際化人才應具備以下七種素質：較高的政治思想素質和健康的心理素質；較強的運用和處理信息的能力；寬廣的國際化視野和強烈的創新意識；熟悉掌握本專業的國際化知識；熟悉掌握國際慣例；較強的跨文化溝通能力；獨立的國際活動能力。

2 國際化課程體系的含義及特征

課程國際化是在經濟全球化和高等教育國際化的背景下應運而生，它的重要性日益凸顯，被公認為是實現高等教育國際化的關鍵維度和實現培養具有國際化人才的重要途徑。

2.1 國際化課程體系的含義

課程國際化是從知識全球化的角度出發，全面設計本國的高等教育課程體系，從而使所培養的人才能解決不同文化群體之間交流合作和發展中所遇到的障礙、隔閡和差異，并通過分析比較、鑒別與篩選將他國文化、社會、科技和管理精髓融入本國文化中。

迄今為止，課程國際化經歷了三個發展階段：第一階段是開設一些國際課程，講授國外科學文化成果，如設立國際稅收、國際法、國際金融等課程；或在傳統的課程中融入國際化內容，如增加國際背景、國際案例、外國文化等；第二階段是開設用外語（主要是英語）講授的課程。第三階段是將國外先進的教學方法和技術手段應用到課程的實施中，進一步加深課程的國際化程度。目前，除了世界一流大學以外，大部分國家高校的課程國際化程度處于第一階段和第二階段。

2.2 國際化課程體系的特征

課程國際化包括兩個方面的內容：第一，吸收國外先進科學文化成果，與本國傳統課程相融合，創建自己的國際化課程體系，并參與到世界高校課程體系之中；第二，把本國優秀科學文化成果向世界推廣，讓外國人認識和理解本國的優秀科學文化成果。

一個國際化的課程體系應具有開放性、共享性和通用性的特征：開放性，即該課程體系向世界開放，能迅速反映現代科技、文化、社會和市場發展的需要，并不斷調整、優化。共享性，即實現課程資源在世界范圍內的共享，包括設立開放性課程、跨國選修課程、優秀教材的共享、先進教學方法手段的交流等。通用性，即通過國際上認可的高等教育質量評估體系和標準，使本國的課程、學分得到世界的認可。

3 創建我校財務管理專業課程體系國際化的構想

3.1 整體規劃，形成合力，推動課程的國際化建設

我校應將課程國際化納入學校的總體規劃和人才培養目標中，研究實施課程國際化的政策機制，對國際化師資的引進、國際化教材的選用、國際化教學方法的推廣、教學獎勵等方面制定具體政策。組成校級團隊在全校各院系實施和推廣課程國際化，定期召開課程國際化研討會、雙語教學經驗交流會和教學觀摩等等，營造課程國際化的校園氛圍。

3.2 不斷優化國際化的課程體系

首先，針對經濟社會發展和財務管理專業的發展需要，設置跨人文與自然科學、人文與社會科學等綜合性通識教育類課程。例如增設歷史分析和社會分析、文學藝術、外國文化、道德倫理、自然科學等方面的課程。其次，??化公共英語教學，提高學生英語聽說能力。建議在保證大學英語總學時不變的前提下，增加英語強化訓練課程，如英語聽說（第1 學期）、商務英語聽說（第2 學期）、商務英語讀寫（第3-4 學期）。同時開設跨文化交流與比較的課程，例如《東西方文化比較》、《外國歷史》、《西方思想史》、《西方經濟史》等，為雙語教學與國際化意識的培養打下良好基礎。

在專業課中增加雙語教學的比重，適應國內、國外、國際三種環境變換的全球財務的視野，提高對外進行交流的外語能力。從第1 門專業課開始，循序漸進地進行雙語教學：管理學和微觀經濟學（第1學期，部分雙語），基礎會計和宏觀經濟學（第2學期，部分雙語），財務會計和金融學（第3學期、雙語），國際金融和財務管理（第4學期、雙語），管理會計（第5學期，雙語），投資學和國際財務管理（第6學期，雙語），國際稅收（第7學期，雙語）。

3.3 加強雙語教學，推動教材和教輔的國際化

雙語教學和全英文教學是培養國際化財務管理人才的重要方式。建議對國際化程度高的課程采用雙語教學，如金融學、管理學、財務管理、市場營銷、資本市場、國際財務管理等課程。

對專業性較強、難度較大的選修課程則可以選用翻譯的國外教材或國內優秀教材，中文授課。在雙語教學層次上，建議先從低層次的雙語教學模式開始，隨著學生英語水平的提高和專業知識的積累，逐步過渡到較高層次的雙語教學模式。在條件成熟時，可在高年級開設的課程中選擇幾門（核心或選修課程）進行全外語型雙語授課。通過這種循序漸進、穩步推進的方式，使學生從心理、能力和英語思維上逐步適應雙語教學模式。此外，在具體的雙語教學實踐中，建議分班教學，即根據學生英語水平高低將英語水平大致相當的學生分在一個班里，接受最適合的雙語教學模式。

建議引進國外優質的教育資源，加快教材和教輔資料的國際化建設。由于國外出版的教材質量良莠不齊，在引進國外教材時要特別注意甄別教材的質量。在使用原版教材教學時，教師要注意結合本土化的內容，切忌照本宣科、生搬硬套。

3.4 大力推廣國際先進的技術手段和教學方式

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一、科技成果轉化專項資金管理使用中存在的主要問題

由于科技成果轉化專項資金管理是一項新的探索性工作，在實踐中，專項資金的申請、安排、撥付和使用等環節還有一些亟需解決的問題。

（一）項目申報環節存在的問題

1、項目申報門檻較低。一是項目的科技成果要求比較低，5年內取得的科技成果鑒定、評審意見、獲得地廳級以上科技進步獎的科技成果，保護期內的專利權，都可以作為項目的科技成果。有的科技成果取得時間與申報時間間隔較長，比如發明專利權期限為20年，實用新型專利權為10年，隨著技術的進步，有的科技成果可能不再具有先進性和適用性，但是也符合申報條件。二是申報項目沒有要求實質性開始動工建設，只要是制定了具體的項目實施工作方案并開展項目的前期工作，就可以提出申請科技成果專項資金。三是一些已建成投產或基本建成的項目，本來不屬于扶持范圍的項目，但是這些項目通過簡單的包裝，也申報科技成果轉化專項資金。每年申報的科技成果轉化專項資金項目都很多，有的項目當年安排不過來，只能延后到第二年安排。從調研的37個項目來看，扶持資金總額為900萬元，平均每個項目扶持資金為24萬元，每個項目得到的扶持資金較少，科技成果轉化專項資金扶持存在“撒胡椒面”的現象。

2、項目申報材料不規范。一是項目申報材料要求比較簡單。在項目申報材料中只有申請表是原件，其它附件材料都可以是復印件，也沒有規定受理申報部門要對材料的復印件與原件進行核實。二是項目投資估算不合理。一些項目高估總投資，最明顯的是高估項目的流動資金，有的工業項目流動資金占項目總投資一半以上。一般來說，科技成果轉化項目基本是基建類項目，固定資產投資要占比較大的比重才比較合理。通過調研，我們發現有的項目實際建設規模比申報材料的建設規模要小，實際總投資比計劃總投資也縮小了。三是沒有提供審計的會計報表。如果項目使用企業自有資金建設的，要提供企業上兩個年度和最近一期的會計報表，但是沒有明確規定會計報表要經會計師事務所審計，從申報的項目來看，一般項目沒有提供審計過的會計報表。

3、缺乏對從事申報科技成果轉化專項資金的中介機構的管理。申請科技成果轉化專項資金由項目業主提出申請，填寫資金申請表并附上有關附件。但在實際項目申報中，有的項目申報材料是由中介機構組織編寫，項目申報成功，取得專項資金后，項目單位再支付給中介機構咨詢費。從事申報工作的人員業務素質良莠不齊，并且沒有統一明確的收費標準，一些中介機構存在亂收費現象。

（二）項目評審環節存在的問題

專家評審意見是項目是否安排專項資金的重要依據。參與評審的專家具有良好的職業道德，能獨立、客觀、公正對項目進行審查，但是，參加評審工作的專家任務都很重，有的專家半天時間要評審二十多個項目。有的項目所處技術領域的專家專家庫里還比較少，只能由相關技術領域的專家評審。由于參評的項目多，涉及的行業范圍廣，專業性強，而參加評審的專家人數少，專家掌握的行業、專業有限，不可能對項目的技術創新性、建設方案的可行性、預期社會經濟效益和示范帶動作用等項目情況都很熟悉，進而影響到項目評審意見的權威性。

（三）在專項資金計劃審批環節存在的問題

在項目審定、專項資金計劃下達之前缺少對項目的實施情況進行實地調研。從項目單位開始組織申報材料，中間還要經過轉報、項目初審、專家評審等環節，才到項目審定、專項資金計劃下達環節，項目實施情況可能會發生一些重大變化，特別是一些重點項目，未經過查看項目單位的現場情況，不了解項目實施進展的具體情況，不了解項目單位是否具備項目實施的能力。這樣，下達專項資金計劃可能存在一定的風險。

（四）專項資金撥付環節存在的問題

科技成果轉化專項資金撥付不及時，存在專項資金被截留、擠占和挪用問題。目前大多數科技成果轉化項目的專項資金撥款流程為：省財政市財政縣財政項目單位，專項資金撥付的中間環節多，有的縣財政比較困難，存在專項資金被截留、擠占和挪用問題。通過對37個項目的調研發現，專項資金到達項目單位賬戶平均天數是166天，其中半年以上的項目有13個，最慢的達到了527天。專項資金不能及時全額撥付到項目單位，影響了項目建設的實施，降低了專項資金的使用效率，也可能會導致違紀違規問題的發生。另一方面，沒有明確規定在專項資金撥付給項目單位前要對項目進行檢查，可能會產生有的項目已撤銷或停止建設，還向該項目單位撥付科技成果轉化專項資金的問題。

（五）專項資金的使用環節存在的問題

從調研項目情況看，多數項目的專項資金用在項目建設方面，或用于科技成果轉化項目的貸款貼息。部分項目的支出不符合專項資金的使用要求，用于支付業務招待費、咨詢費等。多數建設項目財務管理不夠規范，沒有做到專賬管理。

（六）項目驗收環節存在的問題

項目驗收是檢查項目是否按計劃完成各項工作內容，是否交付符合預期的工作成果。通過調研發現，項目驗收工作不夠重視，有的項目已建成投產多年，但是沒有及時向有關部門申請組織驗收，或因有關部門工作繁忙，未能及時組織驗收，影響了項目正常的結題，也影響了項目的后續跟蹤管理。在建成投產的35個項目中，經過驗收的項目只有13個，驗收率只有37%。

二、加強科技成果轉化專項資金管理的幾點建議

要充分認識科技成果轉化專項資金對促進科技成果轉化為現實生產力的引導和帶動作用，加強專項資金的管理，提高專項資金的使用效率。遵循誠實申請、公正受理、科學管理、擇優扶持、公平透明、專款專用的原則。為了進一步加強科技成果轉化專項資金管理，推進科技成果向現實生產力轉化，提出以下幾點建議：

（一）加強項目申報環節的管理

1、提高申報門檻。技術成果應當要符合產業發展方向，產業關聯度大，帶動作用強，預期經濟社會環境效益好；項目采用的關鍵技術先進成熟，能顯著提升本省產業技術水平。一些技術含量一般的項目不列入扶持范圍，鼓勵先進適用的科技成果盡早進行產業化，縮短進行轉化的科技成果的有效期，對于較長時間前取得的科技成果可能不具有經濟價值，不能申報科技成果轉化專項資金。要加大對重點項目的扶持力度，逐步減少對一般項目的扶持，改變目前專項資金“撒胡椒面”的現象，真正發揮科技成果轉化專項資金的引導和帶動作用。

2、規范從事科技成果轉化申報工作中介的管理工作。培訓一批從業人員，認定一批專業中介機構，明確規定項目申報工作由具有資質的中介機構負責，并與物價部門商定收費標準。在項目申報材料中應提供項目申報機構的營業執照、資格證書和從業人員的執業資格證書。項目申報材料的真實性由中介機構，管理部門可不定期對申報項目進行抽查，一旦發現虛假情況，要對從事該項目申報工作的中介機構進行處罰，取消該機構和有關從業人員的執業資格，在項目申報源頭上保證申報項目的真實性。

（二）進一步完善專家評審制度

1、擴充完善專家庫。吸收更多具有豐富的專業知識和實踐經驗的專家參與項目評審，也可以吸收省外知名專家進入專家庫。參與評審的專家要對所審查項目技術領域的發展狀況和所涉及經濟領域、市場狀況有較深的了解，具有權威性。專家庫要能夠實現對入庫評審專家的動態管理、隨機抽取、自動語音通知、自動回避、抽取過程嚴格保密和嚴格時間控制等功能。

2、改進評審方式。專家評審可以采用集中評審與實地評審相結合的方式，重點項目可以在集中評審基礎上進行實地調研。對于外地專家參與項目評審，可以采用網上評審、函審等評審方式。對于重大項目，可委托工程咨詢機構進行評估。

（三）完善專項資金計劃審批管理

在項目審定、專項資金計劃下達之前，要對項目進行實地調研，特別是重點項目，要了解查看擬扶持項目的具體實施情況，包括項目的工程建設情況、技術開發能力、資金籌措情況、項目實施配套條件和生產經營狀況等。把調研擬扶持項目工作做為項目專項資金審批安排程序的一個重要環節，掌握扶持工作的主動性，使專項資金真正能夠用在科技成果轉化項目上，更好地促進科技成果轉化。

（四）完善專項資金撥付管理

通過調研發現，相當數量的科技成果轉化專項資金到位時間滯后，影響了項目的實施。要研究制定規范化、科學化管理的專項資金管理制度，使專項資金安全、快速運行。加強專項資金撥付管理，減少資金流通環節，規定每個環節專項資金撥付時限，積極探索科技成果轉化專項資金如何直接補助到項目單位，避免專項資金被截留、擠占和挪用情況的發生。在專項資金撥付給項目單位前，應當加強對項目檢查，對因故撤消或中止的項目，應當取消項目年度投資計劃，收回支出預算并停止撥付專項資金。

（五）加強專項資金使用管理

篇6

收錄日期：2015年3月24日

隨著廣大農民科技意識的逐步增強，為鄉村農戶提供致富的各類科技成果轉化的技術信息服務應是當今縣區圖書館開展科技信息服務工作的重要內容。黨的十報告指出：“解決好農業、農村、農民問題是全黨工作重中之重，深入推進新農村建設和扶貧開發，全面改善農村生產生活條件。著力促進農民增收，保持農民收入持續較快增長。”而加快和促進農業科技成果的轉化并讓廣大農民所掌握是促進農民增收，保持農民收入持續較快增長的基石。為此，縣區圖書館開展農業科技成果轉化的技術信息服務工作，可以說是直接有效地架起了農業科研項目研究者與成果轉化的推廣應用者之間的橋梁，農業科技成果轉化的信息服務是把農業科技成果轉化為現實生產力、擴大農民增收的重要手段之一。就現代縣區圖書館服務功能的深化與轉變，如何配合農業科技成果推廣部門，將眾多的農業科技成果轉化的信息服務到農村中去，是我們要在逐步的深入農村的信息服務工作中進行不斷摸索的問題。

一、現代農民對農業科技成果轉化技術信息的需求分析

隨著中央對農業發展建設的重視，全國農業科研部門取得了許多改進和提高農業生產技術的科研成果，如果能及時有效地將它們推廣應用到農業農村的生產，那一定會大幅度促進農民增產增收。但現今受各種條件限制，農業科技成果的轉化和推廣應用并不盡如人意。我們認真對多年來在農村開展的農業科技成果轉化信息服務工作的實踐分析得知，目前農業科技成果轉化推廣之所以緩慢，除成果理論與實踐應用基礎有差異以外，更重要的是沒有找到使農業科研成果的轉化項目與農民的接受能力相匹配的結合點。我們要牢記凡是農業科技成果的轉化推廣只有讓鄉村農戶所吸納方可得到實施，才能收獲到令人滿意的社會效益和經濟效益。為此，農業科研成果轉化項目的選擇也就是農民對成果的需求興趣是農業科技成果轉化應用的關鍵。一般說來，農業科技成果的轉化技術信息主要有三種類型：

（一）熱型農業科技成果轉化技術信息。在多年的農業科技成果轉化服務工作中，我們把能讓農戶接受比較快的，其推廣實施操作技術便于掌握而且農戶也極為愿意接納的那些農業科技成果轉化技術信息稱之為熱型農業科技成果轉化技術信息，把農民對這類轉化成果技術信息的需求稱之為熱型成果轉化信息需求。由于熱型成果的轉化信息一般屬靜實狀態，使用操作簡便，全然不用增加活勞動投入，便可展現突破性的科技致富特點，增產效果十分明顯，所以深受農村農戶的歡迎。例如，我們針對鞍山一些地區遼河與太子河流域河灘沙土地居多，受遼河與太子河流域地質構造影響，每年種植的糧食作物未等到成熟季節，就會遭到雨水的侵襲，年底收獲甚少的情況，經過認真研究和搜索其他省市在解決河灘沙土地種植方面的科研成果，我們慎重地將寧夏農業科技研究所研究實驗成功的河灘地改良西瓜品種種植的成果轉化技術信息提供給他們，并借助于當地農業技術推廣站指導農民實施。結果當年未等雨季到來就獲得了大豐收，每畝地增收約2，000元，比往年種植糧食作物每畝增收1，000多元，經濟效益和社會影響都非常好。緊接著第二年，我們又將此項轉化成果技術信息推廣應用到全部遼河與太子河流域河灘地的鄉村農戶，為農村農民增產增收發揮了極大作用。

（二）溫型農業科技成果轉化技術信息。有些農業科技成果轉化的技術信息對農民而言有一定的應用實施興趣，但這種成果轉化技術信息讓農民感到見效不快，而且應用實施需要向農民進行具有真實見效的示范展示和深入淺出的反復宣傳，我們將這類成果轉化技術信息稱其為溫型農業科技成果轉化技術信息，把農民對這類轉化成果技術信息的需求稱之為溫型成果轉化信息需求。溫性成果轉化技術信息常常含有一定難度的關鍵性技術內容，一旦推廣實施增產效果顯著，適應面也較廣。然而，需要解決實施過程中的技術難度，應用設施的配套提供，并且要解決活勞動投入的增加問題。例如，地膜覆蓋技術雖在全國已推廣應用種植40多種農作物，但在有些地區，由于農民感到對地膜覆蓋的關鍵性技術不易掌握，又怕由此所投入的資金不見效果，所以農民對溫性成果轉化技術信息的需求較熱性成果轉化技術信息的需求不夠迫切。為此，如果我們能夠通過對農業科技成果轉化技術信息應用條件的改善和對農民接受能力的扶持，并加強服務的技術手段，將“溫型農業科技成果轉化技術信息”變為“熱型農業科技成果轉化技術信息”，應是我們現代縣區圖書館信息服務所要做的具有重要意義的工作。

（三）冷型農業科技成果轉化技術信息。有些農業科技成果轉化的技術信息對農民而言興趣淡漠，很難接受或者是不接受，我們將這類成果轉化技術信息稱其為冷型農業科技成果轉化技術信息。這些農業科技的轉化成果信息，絕大部分是修補、重組、相互移植和復制原有的常規技術和地域間的品種物化，科技改良和簡易農業生產過程的新技術含量較少，農民應用后雖能取得一定的增產效果，但費時、費工、費力，因此農民對這些農業科技成果轉化的技術信息的需求較為冷淡。

二、溝通深層次農業科技成果轉化技術信息推廣服務的渠道

在現今全國農業建設大發展的環境下，如何更好地利用已有的農業科技成果為農業建設服務，為農民持續增產增收服務，這不僅是政府和科技部門的大事，也是我們科技信息服務部門為壯大農業生產要做的重要工作。為此，這就要求我們縣區圖書館的科技信息服務工作要根據農民對農業科技成果轉化技術信息的需求狀況，聯結地區科技推廣部門，充分利用自己的科研和信息資源優勢，在眾多的農業科技成果中尋求并積極推廣那些“熱型成果”轉化技術信息；認真分析研究探索將那些“溫型成果”轉化技術信息提升為“熱型成果”轉化技術信息的服務渠道。

（一）構建農技推廣部門為主導型的成果轉化技術信息服務模式。該種服務模式的基本構成是 “農科部門+農技推廣部門+農技成果轉化技術信息服務部門（主要是縣區圖書館）+鄉村農戶”的信息服務模式，這種成果轉化技術信息服務模式能夠充分發揮縣區各級農業科研、技術推廣站等在推廣農業技術方面的獨特優勢和縣區圖書館的科技信息創新與技術信息篩選及培訓優勢，使最新的適宜于農民采用的“熱型成果”轉化技術信息能夠直接應用到鄉村農戶的農業生產，并很快讓農戶得以熟悉掌握。例如，關于稻田雜交水稻新成果信息技術的推廣，我們（科技信息提供部門）與遼寧省農業技術研究所（農科部門）鞍山市千山區農技推廣站（推廣機構），并在千山區政府的支持（農戶部門）下，選擇了鞍山市千山區宋三臺鄉李性農戶（具體農戶）中實施了5畝地的各種雜交水稻成果轉化技術的示范推廣基地，由省農業技術研究所和我們負責最新科技成果轉化應用技術信息的提供，千山區農技推廣站負責具體技術的實施指導，宋三臺鄉則負責組織插種，農戶在所提供的技術信息指導下負責田間科學管理。在該基地實施與各項田間科學管理期間，千山區政府在不同的階段與農季組織各鄉干部與廣大農民進行考察觀摩，開展技術培訓、現場仿效等方式，逐步讓更多的農戶所接受，從而使農業科技成果轉化的技術信息得到順利推廣，讓縣區圖書館的農業科技信息服務工作深入農戶的心中。

（二）培養農業科技成果轉化實施示范戶，搭建區域農業科技成果轉化的良好平臺。現代農業科技成果轉化的主戰場是在基層鄉村，成果推廣轉化的關鍵環節是農民的欣然接受。而這一切的達成主要是取決于農民的文化科技素質與經濟承受力。為此，我們農業科技信息服務部門（主要是各類科技信息機構、縣區圖書館的信息服務部門）應大力做好兩方面的工作。

1、大力扶植培養推廣應用農業科技成果轉化技術的示范農戶。在某一鄉村，借助當地農技推廣站的幫助，確定了某一項農業科技成果轉化項目后，根據轉化項目的各種條件要求，選擇那些擁有一定資金、科技應用意識和接受能力比較強的群體作為扶植與培養的示范農戶，聯結當地農技推廣站（所）對這些鄉村農戶實施成果轉化應用的重點服務工作，經常性不定期地向這些農戶提供那些科技含量高、收益快的農業科技成果轉化的技術信息。幫助或者說是先行一步讓這些農戶熟悉掌握轉化的成果信息并嘗到甜頭。然后，將他們的應用效果不斷向本區域其他農戶宣傳示范。成功一項推廣一項，形成成果轉化技術信息服務的接力賽。同時，在此基礎上，時刻注重通過試種農戶興趣的不斷濃厚，開展實現“溫型成果”轉化技術信息服務向“熱型成果”轉化技術信息服務工作發展。

2、發揮縣區圖書館的優勢，著力提高農民的科技素質。一個時期以來，通過國家和各級政府的不斷努力，農民的文化素質和科技素養有了大幅度的提高。盡管如此，隨著農業科技技術的飛速發展，農民的科技素養依然是阻礙農業科技成果轉化的大問題。因此，作為科技信息服務者，特別是作為最有資格與農民經常接觸的縣區圖書館的科技信息服務部門，要充分發揮和利用自身普及與提高民眾文化知識水平的功能優勢，與農科教等農業技術推廣部門一道，大力實施提高鄉村農戶科技意識與科技應用能力等方面的培訓，著力提高農戶的科技素質，培養農戶接受新技術、新成果的能力和實施農業科技成果轉化的廣度、深度和速度的能力。我們縣區圖書館要采取到農村農戶舉辦短期班培訓、專題技術講座、實地傳授技術和技術咨詢等方式，對農民進行科技意識與科技實施能力相結合的教育與培訓，讓這些農戶成為一支現代農業科技興農的堅強主力軍。

（三）搭建農業科技成果轉化技術信息化綠色通道和網絡平臺。農業科技成果轉化技術信息化將科技成果轉化信息滲透到了農民的生產、經營、消費、乃至學習等各個環節，使農戶明顯看到了其生產效率和生活水平在不斷地大幅提高。農業建設市場的靈魂是信息，當今農村建設這個市場是由信息的引導而不斷發展的。在全國數以千萬計農戶為主體的農業生產市場，必須要盡快適應國內國際統一的大市場的發展規律的要求，急迫構建較成熟的市場信息傳播機制來為農業科技成果的轉化鋪路并形成綠色通道。

在大數據背景下的農業科技信息服務工作的開展，使現代互聯網技術和網絡通訊技術成為了支撐農業科技發展的直接產物和堅強基石，成為了牽動農業建設發展的一個極為活躍的手段因素。美國著名未來學家托夫勒曾提出：農業革命的基礎是生物技術和信息技術的突破進展及其在農業領域的成功運用。因此，搭建農業科技成果轉化技術信息的網絡平臺，對于提高農業科技成果轉化的應用推廣，培育農村農戶實施更新的農業科技轉化成果有著積極和明顯的引導作用。而這一信息網絡平臺的主要工作任務就是：一方面它可以不斷地收集、整理并研究篩選各類“熱型成果”的農業技術信息；另一方面它又可以利用現代網絡通信技術將篩選的各類“熱型成果”農業技術信息快速直接地傳播到農戶手中，指導農業生產，促進農業科技成果的快速轉化。

（四）協調各級政府采用干預手段來扶植農業科技成果轉化技術信息的推廣應用。面對我國農村農戶科技成果推廣應用意識較低，在未眼見具有實效的情況下，對農業科技新成果的接受較慢，再加之所提供的農業科技成果大多是“溫型成果”和“冷型成果”的情況下，我們作為科技信息服務部門一定要積極主動協調當地各級并首先讓他們了解實施新的農業科技成果轉化技術信息的效益，以及可以實施的物質條件和所具備的經濟基礎，幫助他們在科學決策的前提下，采用行政干預手段來扶植農村農戶實施農業科技成果轉化的推廣應用。例如，我們在千山區農村推廣“水稻拋秧”新技術，當地農戶就很不愿意接受，他們覺得此項科技成果只是栽植方式的改變，不可能對田間管理和產量帶來變化。于是，我們就及時協調千山區政府及所屬鎮政府，并向他們提供了切實可行的論證后，他們決定凡是采用“水稻拋秧”新技術的農戶，鄉政府每畝扶植100元的推廣應用風險補貼費。而后，農村農戶都抱著試試看的心理實施應用了這項新技術成果。結果到秋收時每畝水稻照以往增產150～200公斤，第二年政府不用給補貼他們就積極主動采用了“水稻拋秧”這項新技術成果。

主要參考文獻：

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[2]黃琪.農業科技成果轉化項目績效管理研究[D].安徽農業大學，2013.

[3]柏清玉.農戶對農業技術選擇的影響因素分析[D].甘肅農業大學，2013.

[4]梁美萍.加速農業科技成果轉化服務農業生產[J].蘭臺世界，2008.1.

篇7

第二條 本法所稱科技成果轉化，是指為提高生產力而對科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料，發展新產業等活動。

第三條 科技成果轉化活動應當有利于提高經濟效益、社會效益和保護環境與資源，有利于促進經濟建設、社會發展和國防建設。

科技成果轉化活動應當遵循自愿、互利、公平、誠實信用的原則，依法或者依照合同的約定，享受利益，承擔風險。科技成果轉化中的知識產權受法律保護。

科技成果轉化活動應當遵守法律，維護國家利益，不得損害社會公共利益。

第四條 國務院科學技術行政部門、計劃部門、經濟綜合管理部門和其他有關行政部門依照國務院規定的職責范圍，管理、指導和協調本行政區域內的科技成果轉化工作。

第二章 組織實施

第五條 國務院和地方各級人民政府應當將科技成果的轉化納入國民經濟和社會發展計劃，并組織協調實施有關科技成果的轉化。

第六條 國務院有關部門和省、自治區、直轄市人民政府定期科技成果目錄和重點科技成果轉化項目指南，優先安排和支持下列項目的實施：

（一）明顯提高產業技術水平和經濟效益的；（二）形成產業規模，具有國際經濟競爭能力的；（三）合理開發和利用資源、節約能源、降低消耗以及防治環境污染的；（四）促進高產、優質、高效農業和農村經濟發展的；（五）加速少數民族地區、邊遠貧困地區社會經濟發展的。

第七條 國家通過制定政策措施，提倡和鼓勵采用先進技術、工藝和裝備，不斷改進、限制使用或者淘汰落后技術、工藝和裝備。

第八條 各級人民政府組織實施的重點科技成果轉化項目，可以由有關部門組織采用公開招標的方式實施轉化。有關部門應當對中標單位提供招標時確定的資助或者其他條件。

第九條 科技成果持有者可以采用下列方式進行科技成果轉化：

（一）自行投資實施轉化；（二）向他人轉讓該科技成果；（三）許可他人使用該科技成果；（四）以該科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉化；（五）以該科技成果作價投資，折算股份或者出資比例。

第十條 企業為采用新技術、新工藝、新材料和生產新產品，可以自行信息或者委托技術交易中介機構征集其所需的科技成果，或者征尋科技成果轉化的合作者。

第十一條 企業依法有權獨立或者與境內外企業、事業單位和其他合作者聯合實施科技成果轉化。

企業可以通過公平競爭，獨立或者與其他單位聯合承擔政府組織實施的科技研究開發和科技成果轉化項目。

第十二條 國家鼓勵研究開發機構、高等院校等事業單位與生產企業相結合，聯合實施科技成果轉化。

研究開發機構、高等院校等事業單位，可以參與政府有關部門或者企業實施科技成果轉化的招標投標活動。

第十三條 國家鼓勵農業研究機構、農業試驗示范單位獨立或者與其他單位合作實施農業科技成果轉化。

農業研究機構為推進其科技成果轉化，可以依法經營其獨立研究開發或者與其他單位合作研究開發并經過審定的優良品種。

第十四條 國家設立的研究開發機構、高等院校所取得的具有實用價值的職務科技成果，本單位未能適時地實施轉化的，科技成果完成人和參加人在不變更職務科技成果權屬的前提下，可以根據與本單位的協議進行該項科技成果的轉化，并享有協議規定的權益。該單位對上述科技成果轉化活動應當予以支持。

科技成果完成人或者課題負責人，不得阻礙職務科技成果的轉化，不得將職務科技成果及其技術資料和數據占為己有，侵犯單位的合法權益。

第十五條 科技成果完成單位、科技成果轉化實施單位和科技成果轉化投資單位，就科技成果的后續試驗、開發、應用和生產經營進行合作，應當簽訂合同，約定各方享有的權利和承擔的風險。

第十六條 科技成果轉化活動中對科技成果進行檢測和價值評估，必須遵循公正、客觀的原則，不得提供虛假的檢測結果或者評估證明。

國家設立的研究開發機構、高等院校和國有企業與中國境外的企業、其他組織或者個人合作進行科技成果轉化活動，必須按照國家有關規定對科技成果的價值進行評估。

科技成果轉化中的對外合作，涉及國家秘密事項的，依法按照規定的程序事先經過批準。

第十七條 依法設立的從事技術交易的場所或者機構，可以進行下列推動科技成果轉化的活動：

（一）介紹和推薦先進、成熟、實用的科技成果；（二）提供科技成果轉化需要的經濟信息、技術信息、環境信息和其他有關信息；（三）進行技術貿易活動；（四）為科技成果轉化提供其他咨詢服務。

第十八條 在技術交易中從事或者居間等有償服務的中介機構，須按照國家有關規定領取營業執照；在該機構中從事經紀業務的人員，須按照國家有關規定取得資格證書。

第十九條 國家鼓勵企業、事業單位和農村科技經濟合作組織進行中間試驗、工業性試驗、農業試驗示范以及其他技術創新和技術服務活動。

從事科技成果轉化的中間試驗、工業性試驗、農業試驗示范基地以及其他技術創新和技術服務機構可以進行下列活動：

（一）對新產品、新工藝進行中間試驗和工業性試驗；（二）面向社會進行地區或者行業科技成果系統化、工程化的配套開發和技術創新；（三）為中小企業、鄉鎮企業、農村科技經濟合作組織提供技術和技術服務；（四）為轉化高技術成果、創辦相關企業提供綜合配套服務。

前款所列基地和機構的基本建設經國務院有關部門和省、自治區、直轄市人民政府批準，納入國家或者地方有關規劃。

第二十條 科技成果轉化的試驗產品，按照國家有關試銷產品的規定，經有關部門批準，可以在核定的試銷期內試銷。試產、試銷上述產品應當符合國家有關技術、質量、安全、衛生等標準。

第三章 保障措施

第二十一條 國家財政用于科學技術、固定資產投資和技術改造的經費，應當有一定比例用于科技成果轉化。科技成果轉化的國家財政經費，主要用于科技成果轉化的引導資金、貸款貼息、補助資金和風險投資以及其他促進科技成果轉化的資金用途。

第二十二條 國家對科技成果轉化活動實行稅收優惠政策。具體辦法由國務院規定。

第二十三條 國家金融機構應當在信貸方面支持科技成果轉化，逐步增加用于科技成果轉化的貸款。

第二十四條 國家鼓勵設立科技成果轉化基金或者風險基金，其資金來源由國家、地方、企業、事業單位以及其他組織或者個人提供，用于支持高投入、高風險、高產出的科技成果的轉化，加速重大科技成果的產業化。

科技成果轉化基金和風險基金的設立及其資金使用，依照國家有關規定執行。

第二十五條 國家推進科學技術信息網絡的建設和發展，建立科技成果信息資料庫，面向全國，提供科技成果信息服務。

第四章 技術權益

第二十六條 科技成果完成單位與其他單位合作進行科技成果轉化的，應當依法由合同約定該科技成果有關權益的歸屬。合同未作約定的，按照下列原則辦理：

（一）在合作轉化中無新的發明創造的，該科技成果的權益，歸該科技成果完成單位；（二）在合作轉化中產生新的發明創造的，該新發明創造的權益歸合作各方共有；（三）對合作轉化中產生的科技成果，各方都有實施該項科技成果的權利，轉讓該科技成果應經合作各方同意。

第二十七條 科技成果完成單位與其他單位合作進行科技成果轉化的，合作各方應當就保守技術秘密達成協議；當事人不得違反協議或者違反權利人有關保守技術秘密的要求，披露、允許他人使用該技術。

技術交易場所或者中介機構對其以事或者居間服務中知悉的有關當事人的技術秘密，負有保密義務。

第二十八條 企業、事業單位應當建立健全技術秘密保護制度，保護本單位的技術秘密。職工應當遵守本單位的技術秘密保護制度。

企業、事業單位可以與參加科技成果轉化的有關人員簽訂在職期間或者離職、離休、退休后一定期限內保守本單位技術秘密大協議；有關人員不得違反協議約定，泄露本單位的技術秘密和從事與原單位相同的科技成果轉化活動。

職工不得將職務科技成果擅自轉讓或者變換轉讓。

第二十九條 科技成果完成單位將其職務科技成果轉讓給他人的，單位應當從轉讓該項職務科技成果所取得的凈收入中，提取不底于20％的比例，對完成該項科技成果及其轉化做出重要貢獻的人員給予獎勵。

第三十條 企業、事業單位獨立研究開發或者與其他單位合作研究開發的科技成果實施轉化成功投產，單位應當連續三至五年從實施該科技成果新增留利中提取不低于5%的比例，對完成該項科技成果及其轉化做出重要貢獻的人員給予獎勵。

采用股份形式的企業，可以對在科技成果的研究開發、實施轉化中做出重要貢獻的有關人員的報酬或者獎勵，按照國家有關規定將其折算為股份或者出資比例。該持股人依據其所持股份或者出資比例分享收益。

第五章 法律責任

第三十一條 違反本法規定，在科技成果轉化活動中弄虛作假，采取欺騙手段，騙取獎勵和榮譽稱號、詐騙錢財、非法牟利的，責令改正，取消該獎勵和榮譽稱號，沒收違法所得，并處以罰款。給他人造成經濟損失的，依法承擔民事賠償責任。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十二條 違反本法規定，對科技成果進行檢測或者價值評估，故意提供虛假檢測結果或者評估證明的，責令改正，予以警告，沒收違法所得，并對該檢測組織者、評估機構處以罰款；情節嚴重的，依法吊銷營業執照和資格證書。給他人造成經濟損失的，依法承擔民事賠償責任。

第三十三條各級人民政府科學技術行政部門和其他有關部門工作人員在科技成果轉化中、的，給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十四條違反本法規定，以唆使竊取、利誘脅迫等手段侵占他人的科技成果，侵犯他人合法權益的，依法承擔民事賠償責任，可以處以罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十五條違反本法規定，職工未經單位允許，泄露本單位的技術秘密，或者擅自轉讓、變相轉讓職務科技成果的，參加科技成果轉化的有關人員違反與本單位的協議，在離職、離休、退休后約定的期限內從事與原單位相同的科技成果轉化活動的，依照有關規定承擔法律責任。

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在當前競爭環境變化和創新復雜化背景下，快速發展仍然是主旋律，科技成果轉化能帶來巨大的、潛在的經濟效益與社會效益，但由于諸多原因，我國高校大部分科技成果卻被束之高閣，無法實現更深層次的開發和利用，嚴重制約了我國的原始創新能力。

2015年，國務院下發《關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》，明確要求“建立公開統一的國家科技管理平臺，健全統籌協調的科技宏觀決策機制”，目前，國家在促進高校科技成果轉化方面已經建成了包括國家大學科技園、技術創新聯盟、技術轉移中心等在內的多個支撐平臺，這種“平臺模式”有利于解決科技成果轉化的信息不對稱問題，但目前平臺管理效率不高，諸如多頭管理、供求不暢、資源配置不合理等相關問題仍然亟待解決。

本文將技術路線圖規劃方法引入高校科技成果轉化問題，試圖改進高校科技成果轉化的管理范式，以期為高校實施科技成果轉化和創新驅動發展戰略提供規劃決策的新方法和新路徑。

一、傳統技術路線圖的基本結構及其局限性

Phaal R指出技術路線圖應具備四項特征：基于時間序列；有明確的時間節點；分層呈現（如市場、產品和技術）；連接各層次要素。根據技術路線圖的實踐目標不同，所分層次也不同，但至少應包括目的及其影響因素（頂層）、如何實現目的（中間層）、包括技術在內的相關資源（底層）。我國的技術路線圖實踐多采用這種構建思路，一般將路線圖分為市場需求、產業目標、技術壁壘、研發需求和資源狀況五個層次。

傳統技術路線圖具有一定局限性，首先，范式局限性。傳統技術路線圖的主要解決戰略規劃問題，而高校科技成果轉化問題較為微觀，主要解決技術轉移的問題，采用“技術、產品、市場”的范式意義不大，特別是產品和市場并非高校的優勢所在；其次，主體單一性。雖然傳統技術路線圖的制定過程（多方研討會）也在一定程度上體現了政府、企業、科研院所及高校的協作溝通，但是傳統技術路線圖主體單一，不能體現多方的互動機制，無法打開科技成果轉化的“黑匣子”。因此高校科技成果轉化技術路線圖不可照搬其框架體系。

二、高校科技成果轉化技術路線圖的構建

基于結構化理論，本文將高校科技成果轉化技術路線圖分為外部結構、驅動力和內部結構三個層次，目的是克服傳統技術路線圖偏重各層次的分析，而簡化各層次間的聯結機制，因此本文制定的高校科技成果轉化技術路線圖注重層與層之間的過渡流程，以預測和管理在科技成果轉化過程中會遇到的問題，明確高校在轉化中的任務。具體來說，本文將高校科技成果轉化技術路線圖分為以下幾個層次：

1.外部結構層：外部結構層繪制主要考慮宏觀環境和外部主體因素，如政策、金融市場、技術需求市場、技術中介市場、企業相關因素等。在科技成果轉化實踐中，成果價值流失現象很普遍，高校科研重科學價值而輕市場需求的特點是導致這種現象的主要原因。因此，外部結構層主要是理清科技成果轉化的外部結構，找到科技成果的消化路徑以解決高校科技成果的需求問題。

2.驅動層：根據供求理論，促進科技成果轉化即是使科技成果有效供給和有效需求相適應而形成動態均衡的過程，而現實中市場失靈的現象很普遍，這說明高校科技成果轉化不是簡單的供需問題。驅動層主要探究高校科技成果轉化的過程，目的在于打開成果轉化的“黑匣子”，挖掘成果轉化的中介路徑，如中介市場、校企合作交流、風險投資等。

3.內部結構層：內部結構層的主要設計目的主要是兩點，一是細分高校及科研隊伍創新能力，即在高校群落中找到龍頭高校，在單個高校中找到核心科研隊伍；二是細分高校科技成果，進而對不同的科技成果采用不同的轉化方式。

4.時間維度：當前技術發展迅速，科技成果轉化的低效率直接導致科技成果有效供給的流失，因此，高校必須及時對市場機會作出反應，聯合各利益相關者，劃分成果轉化階段，合理設立目標，以促進科技成果轉化的實施。根據全生命周期理論，本文將科技成果轉化過程分為轉化籌備階段、轉化實施階段和轉化后續階段。轉化籌備階段，即立項階段，主要是識別市場機會，統籌轉化項目，策劃轉化方案并對可行性作出判斷；轉化實施階段是執行轉化方案，對無法按期完成的目標進行修正并分析其原因；轉化后續階段是產品推廣以及根據市場反饋對新技術和新產品的不足作進一步改進的過程。

三、高校科技成果轉化技術路線圖的制定流程

制定流程是技術路線圖的關鍵，由于制定技術路線圖的主體、需求及針對領域的不同，目前尚未形成統一的技術路線圖制定流程。本文制定的高校科技成果轉化技術路線圖是以高校為主體，以市場為導向，分析并規劃科技成果的轉化過程，制定流程分為三個階段，即準備階段、繪制階段和后續管理階段，各階段具體流程任務如表1所示：

準備階段是技術路線圖制定工作的啟動階段，首先，應明確技術路線圖所涵蓋的領域與內容，界定高校科技成果轉化工作的范圍和邊界。其次，獲取相關領域專家及利益相關者（如政府、產業協會或企業）的意見和支持，在高校科技成果轉化達成戰略共識。再次，組織技術路線圖制定團隊的建設，以服務于專家研討會組織、市場調研和信息收集以及路線圖繪制和更新等工作。

繪制階段是技術路線圖制定工作的核心階段，基于高校科技成果轉化技術路線圖的構建思路，本文將此階段分為五項任務，即市場環境分析、研發需求分析、科技成果分析、驅動力分析和里程碑的樹立。每層的任務都應考慮到和其他層的連接問題，這種連接是時間維度上關鍵節點間的實現路徑，體現科技成果轉化過程中的實際問題。

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第四條市、縣（區）人民政府負責管理、指導和協調本行政區域內的科技成果轉化工作。市、倒（區）科學技術行政部門、計劃部門、經濟綜合部門和其他有關行政部門依照同級人民政府規定的職責范圍管理、指導和協調科技成果轉化工作。

第五條各級人民政府應當優先安排和重點扶持下列科技成果轉化項目的實施：

（一）對經濟的發展和行業技術進步有明顯促進作用的；

（二）能形成一定規模效益并且在國內、國際市場具有竟爭力的；

（三）有利于資源的合理開發利用，節約能源，降低消耗，保護生態環境，防止污染，改善勞動條件的；

（四）技術含量高、市場容量大，對形成高新技術產業或開發出口產品有明顯效果的；

（五）采用國內外先進技術、工藝和裝備，改造落后技術、工藝和裝備的；

（六）促進高產、優質、高效農業和其他農村經濟發展的；

（七）有利于貧困地區經濟和社會發展，有效發揮當地資源優勢的；

（八）有利于教育、文化、衛生、計劃生育等事業發展及其他具有顯著社會效益的。

第六條各級人民政府重點扶持的科技成果轉化項目可以公開招標、擇優確定中標單位。

第七條科技成果持有者除按國家規定的有關方式進行科技成果轉化外，還可以通過提供技術服務等多種方式轉化科技成果。提倡以科技成果作價投資，折算股份或出資比例等形式進行科技成果轉化。一般技術成果作價資金額占公司或企業注冊資本的比例不超過20％；高新技術成果作價出資的金額可達公司可企業注冊資本的35％，但當事人另有約定的除外。

第八條企業應當成為科技成果轉化的主體，把市場需求的新產品開發作為中心環節，大中型企業應當建立產品研究與技術開發機構，面向市場需求，加快產品更新換代，開展技術創新，形成自主開發和轉化的實力。小企業可根據行業特點和實際情況，通過引進人才和技術，提高本企業轉化科技成果的能力。企業有權獨立或與其他合作者聯合實施科技成果轉化和承擔政府組織實施的科技成果轉化項目。

第九條本市鼓勵企業與科研機構、高等院校聯合實施科技成果轉化。科研機構、高等院校及其科技人員可以通過兼并、聯合、參股等多種方式轉化高新技術成果，創辦高新技術企業。

第十條本市鼓勵農業科研機構、農技推廣部門獨立或與其他單位合作實施農業科技成果轉化，為農業生產提前、產中、產后綜合配套技術服務。農業科研機構可以依法經營其獨立研究開發或者與其他單位合作研究開發并經過審定的優良品種。

第十一條國有科研機構、高等院校持有的科持成果在成果完成后一年內未實施轉化的，科技成果完成人和參加人在不變更職務科技成果權屬的前提下可以根據與本單位的協議進行該項科技成果的轉化，并享有協議約定的權益。科、技成果完成人自行創辦企業實施轉化該項成果的，本單位可依法約定在該企業中享有股權或出資比例，也可以依法技術轉讓的方式取得技術轉讓收入。對多人組成的課題組完成的職務科技成果，僅部分成果人實施轉化的，單位在同其簽訂成果轉化協議時，應通過獎勵或適當的利益補償方式保障其他完成人的利益。本單位應當積極組織力量支持、幫助科技成果完成人進行科技成果的轉化。

第十二條科研機構、高等院校的技術轉讓、技術開發和與之相關的技術咨詢、技術服務的收入，免征營業稅。科研單位、高等院校服務于各業的技術成果轉讓、技術培訓、技術咨詢、技術承包所取得的技術收入暫免征所得稅。

第十三條本市鼓勵科技人員可以在完成本職工作的前提下，在其他單位兼職從事研究開發和科技成果轉化活動。國有科研機構、高等院校及其科技人員可以離崗創辦高新技術企業或到其他高新技術企業轉化科技成果。實行人員競爭上崗的科研機構應允許離崗人員在單位規定的期限內（一般為2年）回原單位競爭上崗，保障重新上崗者享有與連續工作的人員同等的福利和待遇。科拔人員兼職或離崗期間的工資、醫療等待遇和各種保險，原則上應由用人單位負責。科研機構、高等院校應按照國家的有關規定與用人單位和兼職人員簽訂書面協議予以確定。兼職或離崗的科技人員不得侵害本單位或原單位的技術經濟權益。

第十四條科技術員創辦高新技術企業，應當貫徹“自愿組合、自籌資金、自主經營、自負盈虧、自我約束、自我發展”的原則，應當遵守國家的法律法規，遵從與單位簽訂的協議。

第十五條本市鼓勵和支持專業協會、學會等科技社會團體和其他具有科技成果轉化能力的社會組織和個人，依法建立民營科技成果轉化服務機構，開展科技成果轉化的有償服務。

第十六條大力培育和發展技術市場，建立技術貿易網絡。為科技成果轉化和實用技術推廣應用提供居間、等業務的經紀組織和專業經紀人，經科技行政部門、工商行政管理部門的資格審查和認定，發給資格證書后，方可從事科技成果轉化的中介服務活動并收取傭金。

第十七條引進技術、裝備應立足于創新，按引進項目資金總額不低于10％的比例用于消化吸收和創新。第十八條各級人民政府應當逐年增加科技成果轉化的投入，主要用于下列方面：

（一）列入市科技發展重大項目的科技成果轉化投資；

（二）中間試驗、工業性試驗、示范性生產線以及農業試驗示范工程等；

（三）重大科技成果轉化貸款的貼息；

（四）科技成果轉化的引導資金；

（五）社會公益性的重大科技成果轉化項目的補助資金；

（六）高新技術產業化的風險投資；

（七）其他促進科技成果轉化的資金。

科技成果轉化資金必須專款專用，任何單位和個人不得挪用或者截留。

第十九條本市鼓勵設立科技成果轉化基金，其資金來源由政府、企業事業單位以及其他組織和個人提供，用于支持高投入、高風險、高產出的科技成果轉化項目。

第二十第金融機構應當根據國家產業政策和國家信貸政策，逐年增加用于科技成果轉化的貸款，對重大科技成果轉化的貸款項目，應當優先安排。

第二十一條職務科技成果完成單位轉讓職務科技成果的，應當從轉讓該科技成果的凈收入中提取20－30％分配給職務科技成果投產后，應當連續3至5年從實施該科技成果產品的年凈收入中按5――10％的比例提取報酬，分配給職務科技成果完成人；生產規模大、技術創新程度或者技術含量低的，提取比例可以低于5％。采用股份形式的企業實施科技成果轉化的，可以用不低于科技成果入股時作價金額20％的股份給予獎勵，該持服人依據其所持股份他享收益。在研究開發和科技成果轉化中作出主要貢獻的人員，所得獎勵份額應不低于獎勵總額的50％。

第二十二條對于待研究開發或者正在研究開發的技術項目，單位研究開發人可以書面形式約定完成該項目開發后利潤分配方式和比例。第二十三條合作進行科技成果轉化的各方，應當就保守技術秘密達成協議。當事人不得違反協議或者違反權利人有關保守技術秘密的要求，披露或者允許他人使用該項技術。技術交易機構或者中介機構對其在從事或者居間服務中知悉的有關科技成果的秘密負有保密義務。

第二十四條違反本辦法規定，在科技成果轉化活動中弄慮作假，采取欺騙手段，騙取獎勵和榮譽稱號，詐騙錢財，非法牟利的，由科學技術行政部門責令改正，取消該獎勵和榮譽稱號，沒收違法所得，并處以200元以上500元以下的罰款，給他人造成經濟損失的，依法承擔民事賠償責任。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十五條科學技術行政部門的工作人員、、，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。

第二十六條違反本辦法規定，職工未經單位允許，泄露本單位的技術秘密，或者擅自轉讓、變更轉讓職務科技成果的，參加科技成果轉化的有關人員違反與本單位的協議，在離職、離休、退休后約定的期限內從事與原單位相同的科技成果轉化活動的，依照有關規定承擔法律責任。

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科技成果轉化模式指的是已有的科技成果轉化為現實生產力過程的運作方式。科技成果的轉化實際上就是從“理論狀態”轉化為“應用狀態”，將科技成果從潛在價值向現實價值轉變。在這一個轉化過程中，需要實施主體去完成。當前，在市場經濟條件下，實施主體形態多樣化，可以是組織機構、企業、個人等，或者是幾個主體之間的協作。無論何種主體實施，都需要以市場為導向進行科技成果的轉化，最終作用于提升生產率方面。

1科技成果轉化模式

1.1技術推廣型

技術推廣型的科技成果轉化模式主要側重于技術的推廣。科研機構和高等院校對于研究出的成果需要與相關產業進行對接，對于選擇的企業需要具備豐富的技術積累經驗，并且有著明確的技術指標。但是，一般情況下，科研機構和高校的研發人員偏重于學術成果的研究，而對科技成果的實踐轉化和應用缺乏了解，因此，應用技術推廣型模式會降低科技成果的轉化效率。

1.2中介服務型

在中介服務型模式主導下，主要是通過科技中介服務機構來挖掘企業的生產需求，科研人員和中介機構有著明確的分工，能夠保證調研深度并明確企業需求。在具體的轉化過程中，企業需要將技術應用于實踐，但是，他們之間的配合需要完善的信息系統和流程相匹配。在中介服務型模式下，一般的信息技術服務、技術轉移對接和網上技術交易等服務體系并沒有完全搭建起來，也并沒有發揮應有的作用。

1.3市場主導型

市場主導型的科技成果轉化模式要具備大量的技術供給和產業信息需求。企業在有著明確的需求情況下，主動開拓出技術供給并建立技術資源數據庫，最終進行匹配并實現供需雙方的對接。在市場主導型下，要求企業有著較為強烈的技術創新精神，并有足夠的資金作為支持，以此順利實現科技成果的轉化，并獲得一定的經濟效益。

2以市場為導向的科技成果轉化措施

2.1建立完善的資金保障機制

在科技成果轉化方面，要想建立好市場導向型模式，需要給予科技企業足夠的資金支持，對此，就需要不斷地完善我國科技金融服務體系。為了更好的支持科技型企業科技研發活動、科技成果的轉化，實現科技發展和金融的完美對接，需要不斷的健全金融機構為其提供貸款的力度。需要我國各政府部門和金融機構的配合，通過多方面的建設和努力，健全科技金融服務體系。強化政府的引導作用，加大科技財政支出力度，從而實現對科技企業應用科技成果的支持。在推動科技發展的過程中，科技金融能夠發揮出重大的作用，不僅僅為高科技企業提供資金支持，發揮政府的引導作用以及金融機構的資金支持作用，還能夠進一步地促進科技成果轉化，切實推動地區和我國整體的高科技產業發展。

2.2重視人才培訓和引進機制

在市場導向下的科技成果轉化模式，需要健全人才隊伍，主要為科技型管理人才隊伍和科技服務人才隊伍。在市場需求下，要企業明確科技成果需求并做好資源匹配，需要一批善于將科學理論轉化為實用技術和現實生產力的復合型人才。因此，要保證和提升科技服務的質量，培養一批能夠深刻理解科技政策、明確成果評定標準、熟知成果轉化服務內容、充分把握市場需求的科技型市場管理人才。同時，還要大力引進和培養復合型人才，既能夠了解科技又懂運營管理的人才隊伍。為了能夠充分地調動科技服務人員、科技研發人員以及實踐人員的積極性，需要健全激勵機制，為人才創造良好的工作環境，促進科技成果的有效轉化。

2.3創新科技成果轉化機制

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一、概述

20世紀末以來，伴隨著科學技術的高速發展和商品化市場的高度發達，人類社會已經步入了“知識經濟時代”，科技資源作為稀缺的和重要的戰略性資源，已經成為世界各國競爭的焦點。在這種大背景下，以美國為首的西方發達國家大力推動形成全球化的知識產權保護體系，試圖通過高標準的知識產權保護水平保持其競爭優勢，限制發展中國家的趕超進程，具體體現為《與貿易有關的知識產權協議》(TRIPS)的簽訂。TRIPS協議的最終簽訂，一方面表明了以美國為首的西方發達國家在國際規則的制定過程中具有強大的話語權，發展中國家目前尚無法扭轉這種現狀；另一方面也迫使發展中國家認清了這樣一個現實，即只有形成強大的自主創新能力才能夠在未來的國際競爭中贏得主動權。

那么，如何才能夠在這種不利的“游戲規則”下形成強大的企業自主創新能力呢?我們認為，首先要轉變一個觀念，那就是不能因為“游戲規則”是發達國家所倡導的，就忽視對“游戲規則”的研究和運用。目前，在我國仍然普遍存在著漠視知識產權的現象，無論是科技界，還是企業界，相當普遍地認為知識產權是華而不實的擺設，是錦上添花的物件。

其次，為了在不利的“游戲規則”下形成強大的自主創新能力，除了要熟悉和掌握規則本身以外，還要充分提高科技產出與投入的比率，即提高科技投入的回報率。當前我國對于科學技術的投入主要在高等院校和國有科研院所，如何將高校和科研院所的科研成果轉化為現實生產力就成為提高科技投入回報率亟須解決的關鍵性問題。科研成果作為一種重要的無形資產，要對其進行有效的使用和管理，就必須借助知識產權的形式進行，而知識產權的確立、實施和轉讓等均是以一國的知識產權制度為依據的，根據TRIPS協議的規定，簽約國的知識產權制度要符合協議規定的最低標準，也就是說，要提高我國科研成果的現實轉化率，就必然涉及如何利用現有的知識產權國際規則實現科技成果這一無形資產的市場價值最大化的問題。

二、科技成果轉化中的知識產權保護的認識與探索

(一)清華大學在知識產權保護的探索

在科技成果轉化的模式方面，清華大學的基本模式如圖1：

清華大學作為國內著名的研究性綜合大學，非常重視在科技成果轉化過程中發揮知識產權保護作用。1997年清華大學校務會正式通過了《清華大學保護知識產權的規定(試行)》，明確了科研人員的職務成果的所有權歸學校及其下屬單位所有的原則，并約定科技成果轉化收益的20％至50％用于獎勵科研人員和對科技成果轉化做出重要貢獻的人員。

在體系架構方面，清華的技術轉移體系如圖2：

通過近些年的摸索，清華大學的科技成果轉化取得了顯著的成績，清華控股公司的設立和發展壯大是典型的代表：2003年9月，清華控股有限公司經國務院批準注冊成立，主要從事科技成果產業化、高科技企業孵化、技術信息咨詢、投資管理、資產運營和資本運作等業務，截至2006年底，清華控股公司的控股企業已經達到33家，涉及信息技術產業、能源環保產業、生命科技產業、科技服務及知識產業等領域，總資產達到280億元，經營總收入達到213億元。

對于清華大學科技成果轉化經驗，可以總結出以下幾點：第一，知識產權保護在科技成果轉化的過程中起到了基礎性的作用；第二，將核心的知識資產交由校辦企業進行集中經營管理方式能夠快速推進重大科技成果轉化的進程；第三，如果能夠將技術轉移體系中的相關部門進行整合，形成科技成果申報、評估、確權和許可，實施一整套知識產權管理與經營體系，也許會進一步提高科技成果轉化的效率。

(二)浙江大學在知識產權保護的探索

浙江大學作為浙江省最重要的綜合性研究大學，一直非常重視在科技成果轉化過程中發揮知識產權保護的作用，2004年即頒布了《浙江大學科技成果知識產權保護若干規定(試行)》，并于2005年作出了修訂。為了激發科研人員進行發明創造和專利申請的積極性，學校還制定了《浙江大學科學技術獎勵辦法》，對于授權的專利給予發明人一定的現金獎勵。為了提高科技成果的現實轉化率，學校還規定發明人可以獲得發明實施或轉讓的60％收益。

2005年12月，浙江大學投資控股有限公司注冊設立，對浙江大學的科技成果進行統一的管理與運營，公司的具體架構如圖3：

浙江大學的科技成果轉化在重視知識產權保護的背景下取得了顯著的成績，據統計，2001年至2007年間，浙江大學簽訂的各類轉讓合同為824項，合同金額達到24596萬元，其中專利技術轉讓占到了40％。

從浙江大學的探索中，可以得出幾點經驗：第一，科技成果作為大學最重要的無形資產，對其實施知識產權保護是大學體現其社會價值的必要條件；第二，在科技成果轉化中提高對發明人的收益分配可以調動科研人員的積極性；第三，對大學的知識產權成果進行集中的管理與運營是有利于促進科技成果轉化的可行措施。

三、國外在知識產權保護的案例

(一)美國的知識產權保護的案例

美國是較早建立知識產權保護制度的國家，1878年通過的《美國憲法》就包含了“知識產權條款”，1790年美國國會又通過了第一部《專利法》，可以說知識產權保護制度的早期建立是確立當今美國技術領先地位的重要制度因素。但在1980年以前，美國大學的科研成果轉化情況很不理想，據統計，當時美國大學每年申請的專利不足250件，而政府擁有的專利權的現實轉化率不足5％。造成這種情況的主要原因在于當時美國政府規定由聯邦基金資助的科研成果所有權主要歸政府所有，而政府又傾向于以非獨占許可的方式實施這部分專利權，因而導致大學的科研積極性不高，而企業也因以非獨占許可方式實施政府專利存在很高的市場風險而裹足不前。

正是在這種情況下，1980年美國頒布了貝伊一多爾法案，該法案規定大學可以成為聯邦資助的科研成果的所有權人，并鼓勵大學以獨占許可的方式實施專利。該法案頒布后，極大地調動了大學的科研積極性，據統計，1974年至1984年的十年間，美

國大學共獲得專利授權2 944件，而僅1992年一年，美國大學就獲得了1557件專利授權。美國各大學為了推進專利實施，成立了專門的技術許可辦公室(TECHNOLOGY LICENSING OF，FICE)，此類機構負責提供包括成果申報、技術評估、專利申請和專利實施許可等一整套的知識產權服務，為美國大學科研成果轉化做出了重要貢獻，據統計，1974年至1984年的十年間，美國大學共發放專利許可1058項，而1989年至1990年的兩年間，美國大學發放的專利許可就達到了10510項。

美國的上述經驗對于我們有四點啟示：第一，科技成果作為一項重要的無形資產，需要以知識產權(特別是專利權)的形式予以保護；第二，科技成果所有權歸屬于科研單位或科研人員的制度安排可以充分調動科研單位和人員的積極性；第三，成果申報、技術評估、專利申請和專利實施許可是不可分割的完整體系，應當由單一的機構獨立完成；第四，獨占許可的方式可以降低企業實施科研成果時的市場風險。

(二)日本的知識產權保護的案例

隨著“知識經濟時代”的到來，日本繼“技術立國”之后又提出了“知識產權立國”的國家發展戰略。日本之所以將“技術立國”取代為“知識產權立國”，正是清楚地意識到知識產權保護的國際規則的重大現實意義。值得注意的是，TRIPS協議于1994年4月15日簽訂后，日本于2002年才開始提出“知識產權立國”的戰略，此間存在的時間滯后可以解釋為日本對于知識產權保護規則重要性的認識過程。那么，作為與中國具有類似文化背景的日本，其科技成果轉化過程中的知識產權保護情況能給我們帶來什么啟示呢?

日本大學的科研成果轉化帶有很明顯的東方文化特點，絕大部分的科技成果是通過大學的科研人員以“私下”的方式轉讓給企業的，具體包括：“大學教授擔當企業的顧問；企業研究人員到大學實驗室工作，把大學中的研究成果帶回企業；大學畢業生為企業所雇用等”方式。作為轉讓的對價，企業向科研機構提供捐贈資金。這種非正式的轉化模式最大的弊端在于，中小企業難以從該模式中獲益，而大型企業雖然掌握了大量的科研成果，但出于戰略的考慮往往只會將其中的一小部分轉化為現實生產力。這樣一來必然會降低科技投入的回報率，影響國家整體創新能力的增強。為了改變這種狀況，日本借鑒西方國家的經驗于1998年引入了技術轉移辦公室的制度，試圖通過這種方式鼓勵大學以正式的知識產權許可方式向企業轉化科技成果。但是由于新方式的成本遠高于非正式的轉讓方式，再加上大學科研人員自主創業存在很大的經濟風險和社會風險，導致該新制度并沒有達到預想的效果。

通過上面的分析，我們可以總結出以下幾點認識：第一，非正規的科技成果轉化方式不利于中小企業的創立與成長，進而降低了國家的整體創新能力；第二，應當采取合理的機制鼓勵大學中的科研人員成為知識產權的所有者，進行自主創業，以化解大企業壟斷科研成果的弊端；第三，尤其是在“私權”觀念淡薄的東方文化的背景下，要特別加強知識產權制度的建設和知識產權文化的普及教育，鼓勵企業和個人自覺、自主地利用知識產權保護工具維護自身利益，才能真正喚醒全社會的創新意識。

四、結論

通過分析和總結國內外在科技成果轉化過程中所采取的知識產權保護措施的案例和經驗，我們認為：

(一)在“知識經濟時代”，要促進科技成果轉化為現實生產力，提高科技投入回報率，就應當充分利用知識產權保護制度，對科技成果進行有效的管理和運營。

(二)科研人員是科技成果的創造者，制定合理的知識產權歸屬制度，是激發科研人員創新熱情的重要手段。

(三)科研成果在轉化為現實生產力之前，往往需要企業對其進行二次開發，因此獨占許可的方式對于推動企業(尤其是中小企業)接納高校的科研成果，降低市場風險具有重要的現實意義。

篇12

企業科技成果的數量和質量是衡量一個企業科技水平高低的標準，而科技成果轉化為實際生產力的程度則是企業科技實力的直接體現。要實現技術創新，最有效的途徑就是要加快企業的科技成果轉化，進一步提高企業的技術水平。近年來，西飛公司加強了科技成果轉化的力度，成果轉化的范圍由過去單一的計算機應用軟件開發、設備修理改造，擴展到現在的機械、電子、制造技術、通訊、信息集成、新產品開發等多領域、多學科。這些項目的實施，使大量的技術成果不斷地應用于生產的各個方面，有力地提高了企業的技術水平，也使企業的技術創新能力得到了進一步的加強。現對公司科技成果轉化工作的幾點認識以及存在的問題闡述如下。

1科技成果轉化的方式

企業技術創新能力是指企業應用創新的知識和新技術、新工藝，采用新的生產方式和經營管理模式，提高產品質量，開發生產新的產品，提供新的服務，并通過產品的市場營銷得以最終體現的能力。要提高企業的技術創新能力，最有效的途徑就是加快科技成果轉化。目前，西飛公司在科技成果轉化過程中主要采取了以下幾種方式：1.1結合新機研制和新產品發展需求，研究、推廣先進的設計和制造技術成果在新機研制和新產品開發的過程中，需要進行大量的新技術、新工藝、新材料的科技攻關，以滿足產品研制的需要，這樣就會產生大量的科技成果。而結合新機研制和產品開發進行的科技成果推廣應用有以下幾個優點：1）時間的緊迫性可以加快科技成果的推廣速度，見效快；2）從科研生產的需要出發確定需要推廣的項目，針對性強，使用率高；3）用于新品技術研發的費用，為科技成果的順利轉化提供了資金保證。1.2推廣成熟的先進科技成果，提高常規工藝技術水平隨著新機研制的不斷發展，生產中采用了大量的新工藝、新技術、新材料，但常規的工藝技術仍不可忽視，因為新舊技術的交替不是截然分開的，在某種條件下，常規技術也可能成為新技術發展的過渡和補充。另一方面，從西飛公司目前的實際情況出發，生產現場上大量使用的仍是傳統工藝。這就要求必須盡快的將新科技成果應用于科研生產中，以代替落后的技術，這樣不但提高了產品的制造質量，加快了產品的生產效率，從而進一步的提高了企業的飛機制造水平。1.3抓住國外航空零部件轉包生產的機遇，消化吸收國外先進的制造技術成果為我所用西飛公司抓住國外航空零部件轉包生產的機遇，推廣應用先進的飛機制造技術，取得了顯著的成效。自1980年開始承接國外航空零部件的轉包生產以來，西飛公司推廣應用了噴丸強化、自動鉆鉚、精益制造及信息化建設等大量的新工藝、新技術科技成果，在產品制造的過程中，西飛按照外商提出的產品技術要求，進行了一系列的技術攻關和技術改造工作，這些科技成果形成，標志著西飛的制造技術向世界先進制造技術邁進了一大步，極大地提高了西飛的技術實力。

2加強科技成果轉化所采取的措施

西飛公司在吸收、應用先進的科技成果，進行科技創新的工作中,有比較完善的組織管理制度和靈活多樣的獎勵措施。具體來說，主要有以下幾個方面：2.1建立健全組織管理制度，為科技成果的順利實施提供了保證建立崗位責任制，實行目標管理。公司科技處具體負責全公司科技成果的推廣工作。公司下設的各廠、系統的科技成果推廣工作由其主管技術領導負責，并分別配備科研主管具體組織實施管理。2.2完善成果管理程序，使科技成果充分應用于科研生產當中因為科技成果是要應用到生產中以提高產品性能、生產效率為目的。所以要把好立項關，確保項目的針對性和適用性，在成果的最后鑒定中，一定要看成果是否應用于生產，是否形成了相關的工藝文件，是否經過了一段時間在實踐中的考驗等等，否則不能進行鑒定。2.3明確科技成果轉化目標，加快成果轉化效率由于企業的最終目的是創造高效益，所以科技成果的推廣必須為實現企業經營的總目標服務，明確以提高產品性能、質量、生產效率和經濟效益為目標，確定必須緊密結合新機研制及飛機批生產需要為基準。2.4加強激勵機制，提高廣大科技人員科技成果推廣的積極性為了調動廣大工程技術人員推廣應用新工藝、新技術、新材料成果的積極性，西飛公司制定了一系列獎勵措施，對科技人員除了正常的科技成果獎勵外，設立總經理科技創新獎。同時，開展了“講理想、比貢獻”科技競賽活動，對“講、比”競賽活動中評出的科技標兵、先進科技工作者進行表彰獎勵，從而大大提高了廣大科技人員進行科技成果推廣應用的積極性。

3存在的問題

西飛公司在科技成果的推廣應用方面，雖然取得了一定的成績，在科研生產中發揮了一定的作用，但還存在著一些不足：1）信息共享機制不健全，缺乏與外界的協調與溝通，致使一些成熟的科技成果得不到及時應用，造成大量人力、物力的浪費；2）在實踐工作中，由于受傳統思想的影響，造成部分科技人員不同程度的存在重生產、輕科研的思想；3）對已經產生的科技成果需要相應的配套設施、配套條件保證不夠，給科技成果的推廣和固化帶來一定的困難；4）在實際工作中，有些科技人員對所研究內容的探索研究深度不夠，這樣大大的降低了成果的研究水平和研究質量。

4幾點建議

根據西飛公司多年來的成果推廣經驗，我認為對科技成果的推廣應用工作應注意以下幾個方面：1）加大科技成果推廣的資金投入，確保科技成果推廣應用工作落在實處；2）建立績效考核制度，是促進科技成果推廣應用的長效機制；3）政策激勵，提高推廣科技成果的獎勵額度，是加快科技成果推廣應用的組織保證；4）科技成果轉化是一個系統工程，要創造各部門團結協作，協同攻關的和諧環境，實現各種資源的合理配置，使更多更好的科技成果應用于科研生產當中。

篇13

然而，我國高校每年科技成果有效轉化率尚不足30%，真正實現產業化的成果不足5%，豐富的高校科研產出與低效的產業轉化能力之間的鮮明對比折射出我國高校科技成果轉化尚存在一系列阻礙性因素，有關制度不盡完善也使得科技成果轉化中存在一些弊端。建立完善的知識產權法律制度是高校科技成果得以有效轉化的基礎性保障。唯有重構知識產權保護的制度性框架，方能保障高校科技成果轉化途徑的暢通，實現高校科技成果的產業化。

二、高校科技成果轉化的特點、要素與現實困境

（一）高校科技成果轉化的特點

1.價值功能的多重性

高等院校不僅承擔著培養人才、傳播知識的社會職能，還是發現知識、創造知識、研究知識的重要陣地，高校科技成果的轉化將科學技術應用到新興的產業活動，是教學過程的延伸和科研活動的構成部分，為國家的經濟發展和科技進步貢獻力量;革新的生產過程反過來又可以改造專業課程或更新教學內容，形成培養模式、課程體系等的創新，為高校教育教學改革提供思路。因此，高校科技成果的轉化兼具教育價值、科技價值、經濟價值等多重功能，承擔著多元化的社會角色。

2.管理界面的多層次

高校教學、科研、技術轉移分屬不同的運行體制，人員結構和外部關系的多層次自然決定了高校科技成果轉化管理界面的復雜性。一方面，科學研究根據基礎研究、應用研究、開發研究不同的項目性質需要不同的管理方式和考核評價機制，不宜以單一的評價機制等同視之，需要根據項目開發的進展以及社會和市場的實際需求予以適時的調整;另一方面，科學研究的不同階段要求不同的管理模式，如前期開發階段需以事業管理模式審核、協調、引導，后期轉化階段則應以企業管理方式調研、推廣及服務。此外，科研項目參與主體的多層面亦決定了人事管理的復雜性，包括專職人員與兼職人員、技術人員和行政人員以及研究生等，各個主體參與研究及轉化的程度亦不相同。

3.成果形式的多元性

表現在不同的科研性質和科研項目科技開發的成果形式亦不相同，有些可能直接投入生產過程物化為商品，有些則需要在企業等生產平臺上進行再試驗、開發以適應市場需求，有些則以論著等精神產品形式形成理論成果用以指導實踐;同時，高校科技成果轉化的效益評價亦呈多元化，高校目前多以或著作出版情況為主要衡量標準，而企業則需要以科技成果投入市場后的收益率作為評價標準，政府部門、社會團體等不同的主體因需求目標的差異對科技成果的評價亦不盡相同。

（二）高校科技成果轉化的系統要素

1.科技成果轉讓和受讓方

高等學校是高校科技成果轉化的轉讓方和供給方，是開展科學技術研究的集中地，是科研成果轉化為經濟增長力的基礎和源泉。高校科技成果轉化的受讓方和需求方是企業，是科技成果產業化、商品化的實施基地，是科技成果轉化的最終目的實現地。高等學校科技成果的供給數量和供給質量直接影響企業的生產能力和經濟發展方向，企業對科技成果轉化的需求能力直接決定高校科技創新帶動生產力的速度和規模，因此，構建產學研一體的大學技術轉移平臺是保證高校科技成果順利轉化的基礎和必要。[1]

2.技術轉移中介方

技術轉移中介機構是高校科技成果轉化的中介機構，包括中介機構、高校科技處、技術轉移機構、政府參與到科技成果服務與轉化過程的相關機構等，這些中介方是連接轉讓方和受讓方的紐帶和媒介，以其專業知識和技術經驗為高校科技成果產業化提供相關的法律、政策、物資、人力等支持，為高校和企業雙方提供科技成果供需信息并協調雙方關系，一方面為高校科技成果的產生、轉移提供前期調研、產權歸屬、合同審查及收益分配等制度保障;另一方面，依照市場經濟發展規律引導促進科技成果的交流、交易、傳遞和擴展。

3.政府宏觀調控方

高校科技成果轉化作為科技與經濟共同作用的結果，需要政府利用經濟、法律、行政等手段制定相關的政策文件、支持計劃等對科技成果轉化的各方參與主體進行宏觀調控與導向引導，如通過稅收、財政等政策支持引導高校與企業共建產學研平臺、大學科技園等，通過人才激勵機制為高校科研人員在職稱評定、待遇、獎勵等方面制定相關優惠政策，等等。政府通過適度的宏觀調控和制度保障措施，為實現高校科技成果轉化的規范化運行奠定基礎。[2]

（三）高校科技成果轉化率低，知識產權流失嚴重

根據《中國統計年鑒（2012）》數據顯示（見下表），我國高校發表科技論文和出版科技著作均呈逐年遞增趨勢，并占全國發表科技論文和出版著作總量的絕對比例，高校成為國家科學技術研究的重要基地。同時，我國高校專利申請數量和專利授權數量持續快速增長，在全國技術創新體系中承擔著日益重要的角色。例如，2010年在國家自然科學獎、技術發明獎和科技進步獎三大獎項中，高校獲獎比例均超過總數的70%，高校作為第一完成單位的項目達到54.5%。

但是高校快速增長的知識產權數量未能有效推動其科技成果的轉化，高校科技成果與社會生產仍存在著嚴重脫節現象，其突出問題體現為：

一是高校科技成果的轉化率較低。從高校發表理論研究成果的龐大數量來看，專利輸出比例所占甚少，且高達20%的比例集中在清華大學、復旦大學、上海交通大學、浙江大學、武漢大學、華南理工大學等幾所高校。另據清華、復旦等20所高校聯合完成的“大學科技成果轉化的探索與實踐”課題研究報告顯示，我國高校每年雖有6000～8000項科技成果產生，然而能夠簽約轉化的尚不及30%，轉化后能產生經濟效益的也僅占被轉化成果的30.5%，且只有10%的研究成果能夠取得經濟效益。[3]

二是高校知識產權流失現象嚴重。由于高校和科研人員知識產權保護意識不強，在研究取得進展時急于或交流學術成就，導致技術內容公開，使發明創造喪失新穎性而失去獲得法律保護的可能性;[4]同時由于頻繁的人員流動和人才流失，如對調離、退休等科研人員沒有進行知識產權方面審查或簽訂有關協定，學生在校期間參加導師的科研項目，了解到大量的技術秘密，離校后科技成果亦隨之外流等。

三、高校科技成果轉化面臨的法律困境

（一）高校知識產權保護現有法律環境分析

目前涉及高校科技成果轉化的知識產權保護制度構成主要有幾部分內容：一是國家法律、法規、規章中與科技成果轉化或高校知識產權保護有關的內容，如《民法通則》、《合同法》、《專利法》、《著作權法》、《商標法》、《科學技術進步法》、《促進科技成果轉化法》、《高等學校知識產權保護管理規定》等;二是與科技成果轉化或者高校知識產權保護有關的法規性文件或部門規范性文件，如《國家知識產權戰略綱要》、《關于促進自主創新成果產業化的若干政策》、《國家中長期科學技術發展規劃綱要（2006―2020年）》、《關于加強技術創新發展高科技實現產業化的決定》等;三是地方與科技成果轉化或者高校知識產權保護有關的政策與法規，如《山西省推動產學研合作實施辦法》、《上海市促進高新技術成果轉化的若干規定》、《北京市鼓勵企業與高校、科研院所進行產學研合作的若干意見》等;四是各個高校內部制定的規章制度，如《清華大學保護知識產權的規定》、《浙江大學知識產權基金管理辦法》、《華僑大學專利管理辦法》、《大連理工大學知識產權戰略綱要》等。

總體而言，中央與地方各層級的制度規范對高校科技成果轉讓過程進行了宏觀指導和政策調控，及時調整了在高校科學技術轉讓過程中可能出現的專利權、著作權等問題，部分高校在政策范疇內有針對性地制定了相應的內部規章制度，通過不同位階的知識產權保護法律文件，高校科技成果轉化知識產權保護制度體系已具雛形。[5]但是高校科技成果轉化作為一項復雜的系統工程，過于概括的制度供給無法滿足現實多步驟、多層面運行中最基本的秩序需求，③保障作用甚微。

（二）高校知識產權法律保護制度尚不健全

尚不健全的知識產權保護制度在現實適用中會引發產權糾紛、轉讓收益、分配機制等一系列法律風險，進而導致高校科技成果轉化機制運行不暢，難以發揮高校科技成果的創新效應以及應有的輻射能力。目前我國高校科技成果轉化中相關知識產權保護制度體系，尚存在諸多問題。

一是現行法律制度存在空白，高校科技成果轉化法律保障的范圍有限。目前只有《高等學校知識產權保護管理規定》一部專門性法規，而其他的法律如《專利法》、《著作權法》、《商標法》、《科學技術進步法》、《促進科技成果轉化法》、《計算機軟件保護條例》、《集成電路布圖設計保護條例》、《對外貿易法》等都僅是涉及高校知識產權法律保護中的一個方面，難以為高校科技成果轉化提供全面有力的制度保障。

二是現行法律規定可操作性差，高校科技成果轉化法律體系的功能弱化。其一，《促進科技成果轉化法》、《科學技術進步法》等基本法律的配套制度和實施細則缺失，缺乏《科技成果定價法》等專項立法，缺乏《技術市場管理辦法》和《技術合同認定登記辦法》等技術市場管理的法規;其二，雖然《促進科技成果轉化法》、《合同法》、《專利法》明確規定了科技成果權屬的法律依據，但缺乏對科技成果價值評估的相關規定，致使科技成果轉化所涉及的各個主體之間的利益分配缺乏明確的法律依據，知識產權無法得到充分保護。[6]

（三）高校科技成果轉化機制尚不完善

1.高校科技成果產權權屬不清晰

大量科技計劃項目成果的知識產權形式上歸國家所有，事實上卻歸單位所有，權利與義務界定不清的狀況普遍存在。如有些科研項目龐大，參與其中的科研人員和行政人員人數眾多，致使研究周期偏長，科研資金來源復雜，主管機構交叉重疊，形成了復雜的產權關系，最終在形成科技成果時產權界定模糊。再如，在科技成果轉化中的歸屬問題上，職務與非職務權屬界定問題尤為突出。現行法律缺乏具體細則，且法律條款仍存在難以量化、模棱兩可的因素，導致實際操作中發明人與單位對于職務發明與非職務發明、本職與兼職發明的成果歸屬問題，仍然存在一定的分歧。

2.知識產權評價體系不合理

一些高校的科研成果評價體系存在著重學術價值輕技術價值以及重論文成果輕技術轉化的問題，且將其與研究人員的職稱評定、績效考核等直接掛鉤，缺乏對自主知識產權和科技成果轉化的指標衡量體系，[7]導致科研人員缺乏對知識產權保護意識和促進科技成果產業化的內在動力，有的科研人員甚至將核心信息泄露給競爭對手，造成知識產權大量流失。

3.科技成果技術轉移機制不健全

當前高校科技成果轉化對接渠道不暢，如目前高校主要是通過技術轉讓、科技成果博覽會或科技對接會等與企業洽談合作，而科技成果展覽會的針對性較強，適用于一些投資少、見效快的項目，高校科技成果大多成熟性不足，需要以企業為平臺進行二次開發，導致實質性合作項目甚少，實際轉化成功率不高。高校知識產權管理機制較為落后，缺少專業的知識產權專門管理機構和專業人員，知識產權管理的事業化色彩較重，難以與市場經濟接軌，技術轉移合同不規范、知識產權條款規定不明確的現象普遍存在，甚至有的高校教師私自簽約，致使大量科技成果和技術秘密出現糾紛甚至被對方侵占。

4.知識產權評估機制不完善

知識產權的估價是一項集合技術價值、合作機制、學校信譽等多方面因素的體系，如果沒有科學的評估依據，將會直接影響學校和科研人員的經濟利益，甚至出現經濟糾紛。目前我國的知識產權市場評估體系和知識產權評估機構尚處于發展初期階段，過分強調前期論證而忽視成果轉化等問題突出，加之高校缺乏專業的知識產權與技術轉移管理隊伍，在實踐中，技術轉讓或技術入股，或者由合同雙方自行協商，或者直接套用有形資產的評估方法，往往與實際價值相差甚大，直接影響了高校科技成果轉化的成功率。

四、高校科技成果轉化中知識產權制度之重構

（一） 健全高校知識產權保護的制度體系

高校科技成果轉化作為一項關系到國家、社會、高校等多主體多層面的復雜工程，需要從縱橫兩個方面完善知識產權保護的制度體系，既包括國家層面制定高位階的知識產權法律規范體系，亦涉及科技成果轉化中高校自行制定的知識產權保護的各項具體規章制度;既包括引導規范科技成果轉化全過程的宏觀性、綱領性法律文件，也包括關系高校科技成果轉化的知識產權類型、主體、權屬、利益分配等實施細則。

應當建立以《促進科技成果轉化法》為核心，包含科技成果登記、鑒定、推廣、管理等在內的完備的科技成果轉化法律體系。[8]例如《科技投入法》、《成果推廣法》等，明確高校科技成果的產權屬性、管理制度、轉化方式等，改變高校陳舊的、事業化的知識產權管理觀念，注重發揮知識產權對科技人員的激勵作用，明確高校科技成果轉化中的權責關系，為高校科技成果轉化創造良好的法律環境。

同時，修訂并完善《高等學校知識產權保護管理規定》。該規定于1999年出臺，需要根據近年頒布的《科技進步法》（2007年）、《國家知識產權戰略綱要》（2008年）、《著作權法》（2010年）等規范性法律文件，并結合近年來各高校科技成果轉化的經驗，進行修訂完善。在此基礎上，制定《高校科技成果轉化中知識產權保護細則》，針對高校科技成果轉化過程中所涉及的各方利益主體、權屬、轉讓及利益分配機制均做出專門規定，使高校知識產權保護工作逐步實現科學化、規范化、法制化。

（二）規范高校科技成果轉化的運行機制

1.建立科學規范的知識產權管理制度

在高校建立專門的知識產權管理機構，專人負責科技成果的鑒定、評審、登記，專利的申請與維護、技術合同的管理等要合理確定高校知識產權的權利歸屬與利益分配，并建立相應的責任追究機制，保證落實到人。如明確科技成果的產權歸屬，對于外部資助的智力研究成果歸屬問題應著重審查;對于某些科研項目如需離校教師或學生參與，要提前與之簽訂一攬子協議，明確知識產權歸學校所有，防止可能出現的利益沖突或權利糾紛影響科學技術的進一步轉移應用。同時，培養和引進專業的科技產權管理人才，并定期對工作人員進行知識產權保護法律制度和相關專業知識的培訓，培養兼具科技、法律、金融等知識的多層次的復合型人才;國家可為技術轉移專業人才建立專門的資質準入制度和執業標準，實現該行業人才管理的專業化、規范化;有條件的高校可建立專門的知識產權學院或成立知識產權研究基地，為高校的知識產權規范管理提供人才保障。

2.建立合理高效的知識產權激勵機制

其一，改革現有的高校科技成果評價體系，依據基礎研究、應用研究、開發研究的不同性質分別制定評估制度和評價指標體系，并將自主知識產權和科技成果轉化作為評價體系的重要指標，科學設計權重指標，促使科研人員在第一時間積極申報知識產權或促進科技成果產業化。其二，高校實行有效的科研成果激勵機制，按照《高等學校知識產權保護管理規定》第26、27條規定適當提高獎酬所占比例，并在高校內部知識產權保護規章制度中予以明確規定;在多個創造者之間還應當堅持公平的原則，以貢獻業績決定收益比例，以防止出現“馬太效應”。其三，政府設立專項基金加大科研經費投入，鼓勵企業出資設立各類基金，支持高校科學研究和科技成果轉化，對于校企合作的產學研項目給予政策優惠;高校還應當按照《高等學校知識產權保護管理規定》第28條規定，設置一部分基金專門獎勵對高校科技成果轉化做出突出貢獻的工作人員，并在工作業績和職稱評定等方面給予合理的政策傾斜。

3.整合科技成果轉移相關部門的力量

改變現行高校內知識產權管理事業化的傾向，在高校內設立專門的知識產權技術轉移管理機構，負責高校的科技成果轉化與市場運營工作;并可通過設立風險投資基金、專項基金或給予低息貸款、稅收優惠等政策支持，更好地實現科技產權的經濟效用。同時，可仿照清華大學科技成果轉化的有益實踐，④將技術轉移體系中的相關部門進行整合，形成申報、評估、確權和許可的整套技術轉移體系，將核心知識產權交由專門的技術轉移機構集中經營管理;以地區或高校聯盟建立統一的校企對接平臺，建立高校科技成果數據庫以及技術人才數據庫，建立高校科技成果展示平臺和企業需求平臺，注重社會或企業的實際技術需求，以“教育、科技、經濟一體化”發展模式為導向推進科技成果轉化進程。

4.健全知識產權評估機制

政府要建立健全科學的知識產權評估制度，合理地確定技術成果的價格，推動當事人協議的順利履行和科技成果的有效轉化。如可借鑒國外以投入、產出指標為主的技術轉移價值測度，建立科技成果轉化的經濟技術效用評價體系，其主要包含以下內容：一是對知識產權的組成要素進行規范性描述;二是對知識產權的產出效果及其對科技發展和經濟增長的作用進行動態評價和分析;三是以投入-活動-產出作為主線設計統計指標體系。[9]另一方面，要加快知識產權評估機構的建立和規范工作，培養專業的知識產權評估人才，制定專門的知識產權評估機構管理辦法，保證對科技成果價值評估的公平、公正與客觀、中立。

5.拓展國家知識產權戰略實施研究基地

國家知識產權局自2010年底至今先后與中南財經政法大學、北京大學、同濟大學、天津大學聯合建立了“國家知識產權戰略實施研究基地”，基地的主要工作內容包括戰略研究、政策論證、調查研究、高端人才培養、信息服務、企業與產業聯盟合作以及其他戰略實施工作的前沿性研究等，這一基地建設對于深入推進國家知識產權戰略實施具有重要的現實意義。目前急需加強國家知識產權戰略實施研究基地的建設，這需要政府、高校、社會各方力量的協作支持與共同努力，一方面政府要發揮其公共服務職能保證基地能夠順利地調配資源，為基地研究工作的開展提供政策支持;另一方面企業要配合基地開展知識產權實證研究，加強高端知識產權研究人才和科技人才的培養，促進科技成果的轉化投產。

五、結語

知識產權制度作為一個社會政策的工具，其功能導向即在于維護知識權利的正義秩序和促進科技進步的效益目標。[10]高校作為我國創新體系的核心基礎，其科技成果轉化率的高低是體現國家科技創新水平以及自主創新能力的重要指標之一。如何促進和加快高校科技成果的轉化，已經成為目前國家促進科技進步、推動產業結構優化升級和經濟增長的一個重要課題。知識產權保護制度作為最經濟、持久、有效的創新激勵機制，是高校科技成果轉化能力的核心要素。當前，也只有將實行知識產權保護制度貫穿高校科技成果轉化的始終，為高校科技成果轉化提供基礎性、持續性、穩定性的法律保障，才能形成高校科技成果規范、有序、高效轉化的良性循環，實現高校科技創新能力的內生性增長和內涵式發展。

注釋：

①《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）》明確提出：“國家創新體系是以政府為主導、充分發揮市場配置資源的基礎性作用、各類科技創新主體緊密聯系和有效互動的社會系統”，而現階段，中國特色國家創新體系建設重點“一是建設以企業為主體、產學研結合的技術創新體系，二是建設科學研究與高等教育有機結合的知識創新體系，三是建設軍民結合、寓軍于民的國防科技創新體系，四是建設各具特色和優勢的區域創新體系，五是建設社會化、網絡化的科技中介服務體系”，由此可見高校在國家創新體系中所占據的重要地位。