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篇1
第二，創新經濟。現代經濟的核心是創新經濟。結構調整、轉型升級、跳出“中等收入陷阱”，關鍵靠創新，需要激發市場、社會創新活力。第三，法治經濟。現代經濟的本質是法治經濟。自然經濟是人治經濟，計劃經濟是權力經濟，市場經濟說到底是法治經濟。應把市場主體放出管制的“籠子”，放進法治的“池子”。
改革的動力、紅利實質上就是制度的動力、紅利。
10月1日開始實施的《企業信息公示暫行條例》看似條文不多（共25條），但是第一次通過建立企業信息公示制度來創新監管方式，加強事中事后監管，強化對企業的信用約束，保障交易安全。這樣既鼓勵創新創業，激發市場活力，又加強了自律和監管，以一項具體制度撬動了整體市場活力，釋放了改革紅利，十分重要，作用也將很大。
二、重視“三項監管”
市場經濟不是放任自流、不要監管，放松審批后更須加強監管。
篇2
[文獻標識碼]A
[文章編號]1006-0863（2015）05-0044-05
2014年的福喜事件、轉基因食品安全、微生物污染、臺灣餿水油事件、食品摻假事件等食品安全事件頻頻曝光，中國食品安全堪憂。這使我們聯想到2013年8月特大病死豬肉案，所涉豬肉售往蘇皖豫魯4省9個市縣。荒唐的是在這起案件偵破之前，地方食品安全監管部門無一察覺。根據我國現行的食品安全管理體制，從養殖到屠宰、加工、流通、銷售、消費等環節是在包括檢疫、商務、質檢、工商、衛生、食品藥品監督、城管等不同部門。這起案件中監管部門集體失靈。相關部門以“不知道”“不清楚”等模糊的回答面對各種質疑。
據統計，2014年中國全面小康進程中“最受關注的十大焦點問題”，即食品安全（55.1%）、腐敗問題（48%）、物價（43.4%）、房價（41.2%）、醫療改革（40.5%）、貧富差距（36.90/0）、環境保護（36.5%）、就業問題（33.2%）、社會保障（31.50/0）、社會道德風氣（31.1%）。
其中，食品安全居首位。食品安全是關系國計民生的重要方面，是國家大安全視角中重要的國家安全治理領域，也是市場監管的一個重要方面。正如亞當?斯密所述，“我們每天所需的食料和飲料，不是出自屠夫、釀酒家或烙面師的恩惠，而是出自他們自利的打算。我們不說喚起他們利他心的話，而說他們利己心的話。我們不說自己有需要，而說對他們有利。”市場主體為了追逐自身私利最大化，不可避免的會出現損人利己，甚至鋌而走險做出傷天害理的違法亂紀行為。2014年發生的各類食品安全案例都證明了市場主體在追求自身利益最大化時真的會選擇鋌而走險。為了有效遏制這類事件的發生，我們必須進行有效的市場監管。市場監管法律制度是有效市場監管的重要前提與基礎。要真正建立以高效為核心的市場監管法律制度，真正實現市場的公平、公正和有序。
目前，我國市場監管改革正在各地進行，出現了“三合一模式”、“三輪驅動”等地方特色的市場監管改革并在各地發揮一定的作用。但這些改革探索更多地局限在狹義的市場概念以及監管執法層面，廣義的市場監管革新不管在實踐層面，還是在理論層面都需要進一步明確相關維度。十八屆四中全會后，國家全面推進依法治國。為實現合理高效的市場監管，我們必須在依法治國背景下，分析當前我國的市場監管，譬如監管理念是否契合市場經濟的需求，政府監管機構的設置是否得當，監管體制是否合理，監管主體的監管權的配置是否科學、多元化的監管體系是否發揮了應有的作用，并在此基礎上明確市場監管的維度。楊炳霖曾指出，監管是典型的跨學科研究領域。目前加強監管治理體系的需要還存在不足，即：（l）占主導地位的管制經濟學監管更適用于經濟性監管，而當前我國社會性監管領域問題更突出，譬如安全生產、環境保護、食品安全等；（2）目前普遍秉持狹義的“政府監管”范式。即理論研究大多局限在政府監管層面。此外，從發達國家的市場監管發展歷程來看，他們大多經歷“經濟性監管――放松監管――縮小經濟性監管，擴大社會性監管”的發展路線，雖然發展日趨成熟，但仍處在不斷的改革與發展的進程中。我國不斷出現的食品安全事件，加之上述兩個不足正說明在依法治國的背景下，進一步明確我國市場監管維度是十分必要的。
一、監管模式：打破傳統政府監管，構建社會多元監管
傳統的監管理念認為，監管是政府或公共機構通過制定法律或頒布行政命令來規定、限制或調整可能造成各種社會負面影響的各種因素或行為，這是一種片面理解監管的理念。目前我國的監管法律及相關制度必須在法治基礎上正確引導社會對市場監管的認識，進一步引領監管模式的變革。
兩方成熟市場經濟最初為了克服市場失靈，呼吁把國家與政府找回來，全面加強監管法治架構和宏觀管理。譬如美國早在l998年就建立了食品安全委員會，專門監管食品安全并構建了全面的食品安全監管體系。其委員會包括農業部、商業部、衛生與公眾服務部、管理與預算辦公室等，將食品監管納入管理與預算中，進行全方位的管理。而中國屬于后發外生型國家，在進一步強化政府監管角色的同時必須把市場和社會找回來。隨著市場經濟的發展，為了克服市場失靈，政府對市場進行監管，但卻出現以政府為主體的單一監管模式不能有效克服市場失靈，存在過度監管或“政府失靈”的風險。對此，郭躍進提出：市場監管產生的原因不是理論界常說的市場失靈，而是由于市場主體之間的有關信息不對稱，討價還價的實力不對等和產權界定不足，致使市場主體在趨利動機的作用下對市場公平交易規則的有意破壞行為存在。這樣的問題市場機制本身無法解決，必須依靠其地位和身份超越市場主體的第三方介入，保證公平交易規則得到貫徹。這兩者都表明傳統單一政府監管不能夠實現高效市場監管。以政府對發牛的一系列食品安全事件的監管為例，我們發現市場監管都會受到執法資源等諸多因素的限制，這些執法資源包括執法人員、執法能力、檢測技術與沒備等。美國證監會有3100名監管人員，還聘用了1200名全職律師，組建了全球最大、最專業的監管隊伍，就是為了突破影響市場監管因素的限制，確保監管的專業與有效。因為某些執法資源的缺乏會引起無效率監管。
無效率監管的出現是政府市場監管權力配置始終在“主體――客體”的傳統監管理念的影響下進行。實質上，市場主體自身具備的權利以及主觀能動性與傳統政府管制合力能夠形成多元化的市場監管模式，即社會多元監管。構建社會多元監管的一個典型的例證即為回應性監管理論的出現。2012年我國學者楊炳霖出版《回應性管制：以安全生產為例的管制法和社會學研究》對該理論進行了全面介紹。他認為，回應性監管理論是構建政府與非政府合作型監管模式為宗旨，更加重視政府之外的其他主體的監管作用，以及政府和其他非政府監管之間互相建構的關系。社會多元監管的實質即是回應性管制理論中提及的政府與非政府主體的合作，它們在市場監管中的互動、合作、博弈，達到各方利益平衡，進而實現資源的最優配置的監管模式。傳統的全面型、保姆式的監管使我國市場監管系統工作繁重，監管力量分散，在依法治國的背景下，我國市場監管必須在提高市場監管效率的基礎上合理確定監管主體，合理劃分監管職能，充分發揮市場機制的作用，激發市場經濟的活力。譬如食品標準制定，我們可以通過市場行業協會或企業自身為標準制定主體，相關監管部門通過法律等相關程序認定標準并確定此標準是否為強制性標準。由此可以縮減政府相關職能部門的規模，實現有限監管模式，逐步走向多元監管模式。
社會多元監管是多元主體互動的過程，各個主體在市場中的權利都通過一定的渠道或機制得到了應有的尊重，而政府的公權力卻在社會性規制中得到應有的限制，規避了政府單一主體監管帶來的監管失效的可能。這種監管模式是監管多元主體相互監督、相互促進，實現有效市場監管的途徑，是依法治國背景下市場監督的有效模式，明確監督模式對實現有效市場監管具有重要意義。更為具體的說，監管權的分配是監管模式轉變的關鍵內容。政府在監管權的分配上起重要作用，在依法治國的背景下，基于“回應性監管”理論的不斷成熟以及政府權力清單改革的不斷深入，政府應該提供其他主體監管平臺，構建社會多元監管模式，形成共同監管合力，不至于出現監管不力或失效的情況。美國等發達國家擁有獨立的監管機構、完備的職能、清晰的權責等，都是確保市場監管體系有效運作的重要保證。他們不僅充分利用市場主體力量、社會自治組織，還充分發揮決策咨詢機構的作用，共同構建龐大的市場監管體系。我國在構建中國市場監管模式時，必須結合本國國情，吸收國際相關經驗，創新構建適合中國發展的市場監管模式。
二、監管主體：明確監管主體，發揮市場自律功能
市場監管的最初目標是解決市場失靈，實現市場資源的有效配置。明確監管主體是市場監管的基礎保證，明確監管主體有利于提倡發揮多元監管主體的作用。多元監管主體的提出是建立在第三方主體已經從“經濟人”向“社會人”轉換的基礎上，即除政府以外的第三方市場主體能夠維護社會的整體利益和良性競爭的社會秩序。越來越多的企業、行業協會（聯盟）等市場主體開始意識到過度追求自利并不能帶來長久的發展，很多企業在內的市場主體在發展的同時意識到企業的社會責任。正是市場主體的“社會人”定位，使得市場監管主體的多元化成為必然。此外，我國的市場監管雖與發達國家市場監管的總體目標一致，但我們面臨著與西方成熟市場經濟國家完全不同的制度約束和任務挑戰，亟待從國家管控、政府主導型體制向社會多元共治體制演進。所以我們應將多元主體納入市場監管體系，明確監管主體，發揮市場自律功能。
首先，強化市場主體自我監管意識。監管作為一種管理活動，其主體不應只有政府。當今社會法定的市場監管的法定主體主要包括：司法部門、政府的行政執法部門、行業協會（商會、聯盟）、消費者維權組織以及新聞媒體。這些部門既包括廣義上的政府部門、也包括社會組織、甚至企業等市場參與主體。就行業協會（聯盟）及企業而言，自我監管意識與行為是明確監管主體的充分必要條件。實現有效的自我監管不僅需要行業協會（聯盟）或企業的自律意識，還需要行業協會（聯盟）或企業的自律機構，這一自律的原動力來自于完備的市場監管法律體系。依法治國的實質即視法律為治國之重器。為實現有效的市場監管，必須確立市場監管法治信仰，依法設立監管機構和執法體系，并進一步確立強制自我監管制度。利用外部制度推動企業發展自我監管意識。只有市場主體如行業協會（聯盟）或企業能夠在制度下依法實現自我監管，才能從根本上有效補充傳統政府單一主體進行監管的弊端。可以說常規性監管力量主體的構成以及相互的關系狀態構成一個國家市場監管體制。這說明，明確的監管主體與市場監管的體制構成有著緊密的聯系。不管是行政管制型、行業自律型，還是兩者兼顧型的市場監管體制，都必須明確監管主體并賦予主體相應的權力與職責。主體意識是發揮市場監管主體作用的基礎，在依法治國背景下，不斷強化監管主體意識將有助于動員、發揮市場監管各主體作用。
其次，強調市場主體監管功能。前文提到的司法部門不可能作為常規運行的市場監管部門，只能作為非常規市場監管主體。消費者維權組織以及新聞媒體組織是社會監督的重要方面，其往往作為市場監管的補充力量。當然，他們與政府以及行業自律組織一起構成了市場外部約束力量。然而，市場秩序的維護不能夠只靠政府，更多需要來自市場主體的自律行為的自我監管。市場主體主要包括公司、合伙、獨資企業、個體工商戶等專門從事經營活動的法律主體。 2008年以來，全國的市場主體平均發展速度保持在8%以上，可見我國市場主體出現多樣化對市場監管提出了新時代的要求。強調市場主體監管功能是對市場主體的規范化的要求，是對市場主體治理結構、責任形態等方面的規范。市場主體發展與市場監管的改革、發展有著內在的聯系。明確市場主體監管必須建立在完善的制度建立基礎之上，這些制度包括監管聽證制度、監管回避制度、監管職能分離制度、監管告知制度和監管行為說明理由制度等。在依法治國的背景下，通過完備的法律制度強調、規定市場主體，確保市場主體制度統一性，利用外部因素促進市場主體自身監管行為的產生，并在實踐中日趨成熟。
三、監管問責：明晰市場監管權責，實現問責合理合法
總理在2014年的中國質量（北京）大會上講話指出，質量安全的主體責任在企業。要加強監理企業質量首負責任、缺陷產品強制召回、工程質量終身負責以及服務質量保障等制度。很多發達國家在社會性監管方面亦強調生產經營企業第一責任人的角色，通過法律規定企業必須作為第一責任人處理各種責任事故和事件，事后再根據全面調查進行責任追加認定。明確責任主體是有效問責的基礎。落實企業主體責任需要企業自身的內在意識與動力，即企業責任主體自發性。這種自發性必須依賴以法律形式規定并固定市場監管權責分配與問責。因為以法律形式明確監管主體是明確各主體監管權責，實現問責合理合法的保證。我們看到歐洲國家大多采用“法典――法律――行動指南”的形式完善法治架構。歐盟作為大陸法系國家，主要通過出臺法典并輔之以單行法規，構成較為完整的社會性監管法治體系。在完備的法治體系下進行有效地市場監管。對我國而言，通過法律形式規定監管問責是十分必要的。目前監管責任主體模糊、問責非法治化是導致問責不科學或隨意性的重要原因。我們必須通過法律形式明晰市場監管主體權責，實現合理合法的有效問責。
近年各地查出的多起食品安全事件中暴露出各種形式的執法亂象，其中不乏執法腐敗的現象。如媒體曾披露倒賣檢疫出境證明等亂象。這些亂象說明我們必須改變相關監管部門的職能重心，避免“重審批、輕監管”的情況，在法治背景下，明確市場監管主體，強化監管主體問責，對各種違法行為予以懲處，切實落實市場監管職責。
市場監管有效問責需要具備以下基本因素：
（一）明確的市場監管責任主體
首先，明晰市場監管主體權責。目前，市場監管尤其是食品安全事件或安全生產等社會性監管責任認定模糊。在出現的食品安全事件中問責結果不一致的現象顯而易見。早前發生的阜陽奶粉事件以及三鹿奶粉事件都存在監管部門存在失職責任過錯，但處理結果卻不同。前者追究了地方政府及相關部門的責任，證明地方政府主要承擔食品安全監管責任。后者則追究了中央職能部門的責任，證明中央承擔食品安全責任。這種不一致的情況勢必會加重市場監管問責不清的狀況。當然，造成市場監管問責不清的原因也與我們龐雜的問責群體有關。我國在食品安全監管問責主體認定上就經歷多次改革，從最初的縣級食品衛生監督機構到現在的農業部、工商部門、食品藥品監管等部門。所以，我們必須用法律法規等制度形式確定市場監管問責主體。
其次，確保市場監管問責有法律依據。市場監管需要明晰有效的責任制度對市場運行以及各主體的權責關系加以規定，以相關法律規則來確保制度的有效實施。目前我國市場監管問責依據普遍存在法律依據不足、規范籠統等問題。可以說市場監管問責法律法規的缺失是造成我國日前市場監管問責存在問題的主要原因。目前，我國“約談”問責屢見不鮮。約談具有濃郁的行政于預色彩，雖在相關事件發生后能夠從某種程度上疏導民意，企業往往也會遵循約談中勸說性的建議執行。但這更具有隨意性，不能夠保證問責的合法規范性。
（二）明確市場監管問責程序
目前市場監管沒有明確的問責啟動程序，問責機制的啟動往往來自于社會輿論或主管行政部門及主管領導。沒有專門的市場監管問責規范可供遵守。在市場監管問責程序啟動之后，法律上仍然缺乏可操作的程序。在問責中涉及的質詢、調查、罷免、撤職、撤銷、問責人申訴、復議程序等環節都沒有可操作的程序規范確保市場問責程序在合理合法的規范下實施。所以造成個別管理人員成了問責的“替罪羊”。雖然現在已經意識到市場監管問責的程序，但問責程序還需在不斷的實踐中予以完善并用法律的形式加以固定。當然市場監管問責程序仍需要其他制度的配合，譬如監管績效評估制度、監督制度等。經合組織（OECD）要求成員國采用監管影響分析，提高各國監管效率，并將監管納入預算機制，與監管績效評估構成全面的問責機制。這些我國市場監管改革發展的同時可以吸收西方社會的有效的經驗。
四、監管流程：再造市場監管流程，實現監管流程法治
流程再造足一種全新的管理思想，這一理論以業務流程為核心，設計企業管理過程，從整體上構建暢通的流程，追求令顧客滿意的管理最優目標。這涉及幾個關鍵的點：（1）以業務流程為核心。（2）構建暢通流程。（3）令顧客滿意的管理最優目標。那么再造市場監管流程時，必須改革以機構為中心的監管模式，實現監管業務流程化、專業化的監管，從而降低監管成本，實現低成本、高效率的監管。市場監管流程的合理正當是實現令公眾滿意、合法監管的基礎，是實現有效市場監管的重要保證，從而實現監管效果的最優化。
市場監管的法制化趨勢實質是市場監管流程阿造的重要驅動因素。市場監管的流程必須建立在法定流程的基礎上，對市場進行有效監管二目前我同產品質量安全監督管理大多采取“一環節，一監管”的原則，“一個監管環節由一個部門監管”被看似為明確分工的流程化監管模式。但從特大豬肉食品安全事件中足以看出，目前市場監管職能渙散，監管無效的情況依舊存在。針對某些具體的食品安全這一事件，各地工商、食品藥品監督等管理部門進行了改革嘗試，各種模式的聯合執法在各地嘗試且成果不錯。但在市場監管法治化進程中進行市場監管流程化改革，需要注意以下幾個方面。
（一）樹立市場監管流程管理理念
市場監管流程管理理念是市場監管思想的變革在市場監管領域推行流程管理理念必須建立在充分認識流程管理與市場監管的基礎上，進一步樹立以業務為中心、顧客滿意為核心的市場監管理念，從而推進市場監管改革，實現高效市場監管。
首先，市場監管流程管理其實質是將市場監管的若干業務進行細化、專業化分類，市場監管機構以業務為核心進行合理職能分工，并在市場監管法制流程框架下進行合理市場監管，這是市場監管的理念革新這一理念存在于監管模式創新、監管主體明確、監管問責法治的監管維度之中。其次，樹立市場監管的服務意識是顧客滿意的重要保證。市場監管服務意識必須從對市場監管的認識著手。我們要意識到市場監管不僅是審批準入，也是市場良性運作的重要保證一H前我國政府正在進行行政審批制度的改革，取消下放行政審批事項穩步進行。2014年全年，國務院部門分3批取消下放行政審批事項247項，到2014年底，國務院共取消下放部門審批事項538項。”這些行政審批事項的取消正是政府進一步還權于市場的重要舉措，也是提高行政效率的保證，進一步走向服務型的重要步驟。這也正是市場監管從“重審批”走向“重監管”的重要保證，是實現顧客滿意監管的起點。
（二）以業務為核心明確劃分監管職能范圍
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在今天不斷深化改革、加快發展的新形勢下，尤其是在當前員工思想觀念多樣化、價值觀念多元化，各種思想問題不斷出現的情況下，企業的政治思想工作具有非常重要的作用，需要通過廣泛深入的思想教育和溝通交流來統一思想、凝結人心、團結力量，使員工投身煙草行業的改革發展中。
一、增強煙草企業思想政治工作的意識
（一）強化主動意識
思想政治工作者要有敏銳的政治眼光，明察秋毫，洞觀起于青萍之風，在其還未釀成禍端時就及時給予救治。增強主動意識還必須有積極的配合意識，即把思想政治工作自覺地與單位的中心工作緊密銜接，密切配合。
（二）強化政治意識
思想政治工作是一項政治性很強的精神交往活動，必須貫穿很強的政治意圖、政治目的、政治色彩。在內容上、觀點上一定要鮮明、果斷，不能有任何含糊或模棱兩可。在新的形勢下，思想政治工作的本質就是要結合企業實際，用“三個代表”重要思想教育全體干部職工，使之形成共同的理想和精神支柱。
（三）強化務實意識
思想政治工作的確是務虛的工作，但我們必須以務實的方法、務實的內容、務實的目的去做，做到虛實結合，虛功實做。務實的意識要求我們的工作一定要有針對性，切實解開干部職工的思想疙瘩，消除精神疑慮，解決實際困難，把務實落腳點最后歸結到務實上來。
二、新形勢下加強煙草法制建設的建議
（一）堅持依法行政，建設法治專賣
1.加強和改善煙草行業行政執法。一是確保行政執法主體資格制度的執行落到實處，做到三個禁止。二是做好專賣人員培訓、考試、審核工作，上崗執法必須取得《檢查證》和《行政執法證》。三是嚴格保障行政相對人的權利，以充分保障公民、法人和其他組織的合法利益。
2.提高依法行政的能力和水平。建立健全領導干部學法制度，完善領導干部任職前法律知識考試制度。強化對煙草行業行政機關工作人員的法律知識培訓。
3.建立完善專賣人員廉潔從政制度。加強專賣人員反腐倡廉教育，組織示范教育和警示教育，筑牢拒腐防變的思想道德防線，發揮典型引路作用。通過煙草專賣督察組不定期、不打招呼地明查暗訪，嚴肅查處利用行政執法權謀取私利、吃拿卡要、不認真執行罰繳分離制度、失職瀆職等違紀違法案件，對構成犯罪的專賣人員要移送司法機關查處，確保監督監察措施落到實處。
（二）堅持依法管理，強化規范治理
1.理順企業法人治理機構。在理順企業法人治理機構的過程中，必須牢牢抓住煙草行業聯合重組的重要契機，大膽地對煙草企業的法人治理機構進行改革，進一步理順組織關系，最終實現煙草企業持續快速發展。
2.堅持依靠法規引領職工群眾，讓煙草企業管理有根有據。一是根據相關法律法規、相關規章制度，將企業建設的客觀規律提示出來。二是努力構建規范的勞動關系。以企業發展、維護職工權益為出發點，落實勞動合同制度，積極實施集體合同制度。
3.依法建立符合企業實際的規章制度。在建立制度的時候，首先要考慮制度合法，其次要符合企業實際。此外制度的建立還應該考慮到要繁簡結合，剛柔相濟。唯有如此，制度才能具有操作性和約束力，才能在實際執行中推動企業不斷發展前進。
（三）堅持依法經營，公平自由競爭
中國加入世貿組織后，雖然煙草行業仍然實行國家專賣制度，進貨權和銷售權仍然緊緊地掌握在煙草企業手上。但煙草行業本來就充滿競爭，特別是加入世貿組織后，面對“公平貿易、自由競爭原則”、“非歧視性貿易原則”的WTO規則，我國的市場將逐步開放并和國際煙草市場接軌，國內的煙草企業必須樹立起正確的競爭意識和市場觀念，這就迫切要求煙草企業完善內部經營管理制度，建立健全市場經濟法制體系，為公平競爭提供強有力的法律保障。
三、加強煙草市場監管的重要意義
（一）加強市場監管是“1+5”行業建設的應有之義。“1+5”是國家煙草專賣局對2012年行業工作主要任務提出的具體要求。
（二）煙草市場監管是煙草行業建立良好形象的必然需求。作為一種非必需的生活用品，盡管不是每一個人必需的，但是其質量的保障仍可以為煙草企業樹立良好的形象。
（三）加強市場監管是實現煙草企業科學發展的重要途徑。對于煙草企業來說，要實現科學發展，必須轉變原有的煙草大哥大的觀念，轉變企業的經營理念，實現企業各項指標上水平，要吸引更多的消費者，就要通過強化對市場的監管，使得用戶對煙草產生充分的信任，進而保證企業科學發展。
四、加強市場監管，促進卷煙上水平的主要措施
（一）加強煙草專賣法律法規的宣傳，教育與處罰并重，爭取群眾對煙草專賣管理的理解和支持
要創新煙草法律法規的宣傳方法，對卷煙零售戶和社會群眾進行煙草專賣法律宣傳時，不能只是簡單地依賴于懸掛宣傳標語和發放法律條文宣傳單等宣傳形式，而是要專賣市場管理員在市場檢查走訪中，長期不懈地、針對每一個零售戶的具體實際情況做好宣傳。
（二）多措并舉，提高卷煙市場監管效率
1.要提高專賣人員的素質和責任感。作為一名合格的專賣管理人員，只有具備一定的業務技能和積極負責的工作態度，才能隨時隨地將各類信息自覺地進行收集整理，并運用到工作中去。
2.要改變管理方法。一是要合理安排市場日常檢查走訪線路，利用科學的統籌方法開展工作。二是對零售戶實施分類監管。三是要靈活運用檢查方式。
3.要強化對市場管理信息的利用。在市場監管過程中，對于市場管理中獲得的信息要區別對待，對行政許可事項與非行政許可事項信息、違法信息、卷煙零售戶進貨信息等做好記錄和分析，對有價值的信息進行跟蹤處理。
（三）疏打結合，整治無證經營
1.要加強市場巡查，及時發現卷煙無證戶。根據無證戶的分布、外來無證戶的戶籍情況，編制經營卷煙無證戶檔案，詳細記錄其所屬商圈、周邊零售戶分布經營卷煙的品牌、來源、月均銷量、是否擺賣假煙、非煙、走私煙等情況，為取締無證經營戶提供詳實的資料。
2.控制卷煙零售大戶。對這些所謂的大戶的貨源進行適度控制，減少他們對無證戶的卷煙供應。加強對向無證戶供貨的管理，發現無證批發或對無證戶供貨，視情節輕重，予以處罰，切斷無證經營戶的卷煙來源。
3.適當降低發證門檻。在發放零售許可證的過程中，對一些下崗職工、身體殘疾，或有經營意識、稍具規模的群體，在政策上適當傾斜照顧，適當降低發證門檻，合理萎縮部分無證戶；這樣既可以實現煙草企業的社會責任，又可以完善企業的市場管理。
4.適時給予重拳打擊。在采取了以上措施后，仍會存在一些無證戶，對一些屢勸不止的，應當聯合工商等部門對其進行依法取締，教育與處罰相結合，讓其停止無證經營卷煙。
總之，國家煙草管理局針對卷煙上水平提出了具體的“1+5”要求，這對于促進我國煙草行業的發展和煙草管理及服務上水平有很大的促進作用，煙草行業要通過自身建設、市場管理、證照管理、創新監管方法等多方面來加強煙草市場監管，只有這樣才能真正促進卷煙上水平。
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第二條 遵循自愿、公開、公平、公正和擇優的原則，市級智能工廠和數字化車間每年認定一次。
第三條 蕪湖市智能工廠和數字化車間的認定和撤銷等管理工作由市經信局負責；各縣（市）、區經信部門負責所轄區域項目的推薦申報、指導和相關管理工作。
第二章 認定
第四條 認定條件
(一) 凡在蕪湖注冊并納稅，具有獨立法人資格和健全財務管理機構的工業企業，具有較好經營業績。
(二) 企業編制了信息化發展規劃，制定信息化工作制度，建立了信息化組織實施機構，擁有穩定的信息化管理團隊。信息化建設經費納入了本單位年度經費預算，企業信息化投入占固定資產投入比重逐年上升。針對企業員工，制定具體信息化培訓方案，并有效實施。
(三) 企業信息系統以應用為導向，在“離散型智能制造”、“流程型智能制造”、“網絡協同制造”、“大規模個性化定制”和“遠程運維服務”等方面，持續改進，在本地區或行業中具有一定的典型性、代表性，以及示范和推廣效應。
第五條 認定標準
依據智能制造“離散型智能制造”、“流程型智能制造”、“網絡協同制造”、“大規模個性化定制”和“遠程運維服務”五種模式的關鍵要素綜合評定。評分細則參考附件1(《智能制造新模式關鍵要素及評分細則》)。
第三章 認定程序
第六條 組織申報。由縣（市）、區經信部門組織轄區內企業申報，對企業上報的材料進行初審，出具推薦意見，加蓋公章后匯總上報市經信局，推薦文件一份，企業申報材料提交電子版和光盤一份。
第七條 評審認定。市經信局受理并進行形式審查，組織專家對初審合格的單位進行評審，提出預選名單，并向社會公示，公示期5個工作日。市經信局根據專家意見和公示收集的反饋意見審批認定，由市經信局發文公布。
駐市經濟和信息化局紀檢監察部門負責全程監督。
第四章 管理措施
第八條 有下列情況之一的，撤銷其蕪湖市智能工廠和數字化車間稱號：
（一）所在企業被依法終止的；
（二）弄虛作假、違反相關規定或有其它違法行為的。
第九條 因第八條第（二）項原因被撤銷蕪湖市智能工廠和數字化車間稱號的，不再受理其認定申請。
第十條 蕪湖市智能工廠和數字化車間發生更名、重組等重大調整的，應經縣（市）區經信部門報市經信局申請更名。
第五章 獎懲
第十一條 主管部門應對工業企業開展智能制造加強指導，采取政府購買服務等方式，組織第三方服務機構開展企業智能制造發展水平診斷，提升企業兩化融合水平。
第十二條 上報省級智能工廠、數字化車間原則上從市智能工廠和數字化車間中推薦；對每年新認定的智能工廠和數字化車間按當年市級新型工業化政策給予獎補。鼓勵各縣（市）區對新認定智能工廠和數字化車間給予支持。
第六章 附 則
第十三條 本辦法由蕪湖市經濟和信息化局負責解釋。
第十四條 本辦法自之日起施行。
附件: 1、智能制造新模式關鍵要素及評分細則
2、蕪湖市智能工廠申報書
3、蕪湖市數字化化車間申報書
4、項目內容具體要求
附件1
智能制造新模式關鍵要素及評分細則
項目總得分由基本要素分、附加功能要素分和績效分三部分構成，即
總分=基本要素分(≤60分)+附加功能要素分(≤30分)+績效分(≤10分)。
根據項目的技術特征，從“離散型智能制造”、“流程型智能制造”、“網絡協同制造”、“大規模個性化定制”和“遠程運維服務”五種模式中選擇一種，將各分項得分填入附表1，評定項目總分。
其中，基本要素屬于單選項，即只能從多個基本要素選項中選擇一項；附加功能要素屬于多選項，附加功能要素得分為多個選項得分之和；績效分參照附表1下方的評分細則。
1.離散型智能制造模式(M1)
1.1 基本要素(單選項)
(1) 智能單元(M1-A.1)。制造單元配備了數控機床、工業機器人、傳感器和控制裝備等數字化設備，通過網絡實現設備間數據交換和共享。制造單元內各設備能夠協同工作，具備故障自診斷等功能。【30分】
(2) 智能生產線(M1-A.2)。在智能單元基礎上，建立了物料自動輸送系統；通過網絡實現設備間數據交換和共享，具備數據自動采集、保存和分析功能。智能生產線各設備能夠協同工作，具備故障自診斷功能。【40分】
(3) 智能車間(M1-A.3)。在智能生產線基礎上，建立了制造執行系統(MES)，實現計劃、調度、質量、設備、生產、能效全過程閉環管理。【50分】
(4) 智能工廠(M1-A.4)。在智能車間基礎上，建立了企業資源計劃系統(ERP)，實現供應鏈、物流和成本等企業經營管理的優化。【60分】
1.2 附加功能要素(多選項)
(1) 產品(工藝)管理(M1-B.1)。應用三維數字化技術開發產品，建立了產品數據管理系統(PDM)，實現產品圖紙文件電子化，以及圖紙文件集成管理；或應用三維數字化技術設計工藝，建立了工藝集成管理系統，工藝流程及布局均已建立數字化模型，并進行模擬仿真，實現規劃、生產和運營全流程數字化管理。【10分】
(2) 可視化管理(M1-B.2)。建立了生產過程數據采集和分析系統，充分采集生產進度，現場操作，質量檢驗，設備狀態，物料傳送等生產現場數據，并與制造執行系統(MES)和企業資源計劃系統(ERP)的高效協同與集成，采用大數據技術，提高生產管理精細化和智能決策水平。【10分】
(3) 信息安全(M1-B.3)。建有工業信息安全管理制度和技術防護體系，具備網絡防護、應急響應等信息安全保障能力。【10分】
2. 流程型智能制造模式(M2)
2.1基本要素(單選項)
(1) 實時數據庫(M2-A.1)。采用先進控制系統，工廠自控投用率達到90%以上。建立了實時數據庫平臺，并與過程控制、生產管理系統實現互通集成。【40分】
(2) 生產流程模型化(M2-A.2)。在先進控制系統的基礎上，工藝流程建立了數字化模型，具備模擬仿真和工藝優化功能，實現生產流程數據可視化。【50分】
(3) 決策智能化(M2-A.3)。在生產流程模型化和可視化基礎上，建立了制造執行系統(MES)和企業資源計劃系統(ERP)，實現過程量化管理，成本和質量動態跟蹤，從原材料到產成品的一體化協同優化，以及企業經營、管理和決策的智能優化。【60分】
2.2附加功能要素(多選項)
(1) 運行過程動態優化(M2-B.1)。建立數據采集和監控系統，生產工藝數據自采率達到90%以上，物流、能流、物性和資產全流程監控與高度集成，制造和管理信息全程透明、共享，運行過程動態優化。【10分】
(2) 風險自動監控(M2-B.2)。對于存在較高安全風險和污染排放的項目，實現有毒有害物質排放和危險源的自動檢測與監控；安全生產全方位監控，建立在線應急指揮聯動系統。【10分】
(3) 信息安全(M2-B.3)。建立了工業信息安全管理制度和技術防護體系，具備網絡防護、應急響應等信息安全保障能力。【10分】
3. 網絡協同制造模式(M3)
3.1基本要素(單選項)
(1) 協同平臺(M3-A.1)。建立了網絡化協同開發或云制造平臺，具有完善的體系架構和運行規則。【40分】
(2) 協同制造(M3-A.2)。借助協同平臺，面向制造需求和社會制造資源，在企業內實現制造資源彈性配置，以及網絡化協同制造。【50分】
(3) 企業間協同(M3-A.3)。借助協同平臺，圍繞重點產品，采用并行工程，實現異地設計、研發、測試、人力資源統籌與協同；【60分】
3.2附加功能要素(多選項)
(1) 產品溯源(M3-B.1)。利用工業云、工業大數據、工業互聯網標識解析等技術，建立了圍繞全生產鏈協同共享的產品溯源體系，實現產品生產制造與運維服務等環節的信息溯源服務。【10分】
(2) 管理框架動態重組(M3-B.2)。信息、資源高效統籌、異地共享，研發、生產、測試等環節跨區域協同，企業生產組織管理架構實現敏捷響應、動態重組。【10分】
(3) 信息安全(M3-B.3)。建立了工業信息安全管理制度和技術防護體系，具備網絡防護、應急響應等信息安全保障能力。【10分】
4. 大規模個性化定制模式(M4)
4.1基本要素(單選項)
(1) 差異化定制(M4-A.1)。借助電子商務平臺，建立了差異化產品數據庫，采用模塊化設計，通過差異化的定制參數，組合形成個性化產品。【40分】
(2) 個性化定制(M4-A.2)。借助電子商務平臺，應用大數據技術對用戶的個性化需求特征進行挖掘，建立了個性化產品數據庫，實現個性化產品開發和銷售。【50分】
(3) 定制服務平臺(M4-A.3)。建立工業互聯網個性化定制服務平臺，通過定制參數選擇、三維數字建模、虛擬現實或增強現實等方式，實現與用戶深度交互，快速生成產品定制方案。【60分】
4.2附加功能要素(多選項)
(1) 數據驅動(M4-B.1)。建立了基于數據驅動研發、設計、生產、營銷、供應鏈管理和服務體系，快速和低成本滿足用戶個性化需求。【10分】
(2) 資源協同(M4-B.2)。建立了資源管理系統(ERP)、客戶管理系統(CRM)和供應商管理系統(SRM)，網絡定制平臺與企業研發設計、計劃排產、柔性制造、營銷管理、供應鏈管理、物流配送和售后服務等高度協同與集成。【10分】
(3) 信息安全(M4-B.3)。建立了工業信息安全管理制度和技術防護體系，具備網絡防護、應急響應等信息安全保障能力。【10分】
5.遠程運維服務模式(M5)
5.1基本要素(單選項)
(1) 云服務平臺(M5-A.1)。建立了云服務平臺，具有多通道并行接入能力，對裝備(產品)運行數據和用戶數據遠程自動采集，并建模分析。【40分】
(2) 數據處理(M5-A.2)。借助云服務平臺，有效篩選、梳理、存儲與管理裝備(產品)上傳的數據，采取數據挖掘等技術，自動生成裝備(產品)運行狀態報告，并推送至用戶端。【50分】
(3) 增值服務(M5-A.3)。建立了專家庫和專家咨詢系統，提供在線檢測、故障預警、故障診斷與修復，以及預測性維護、運行優化和遠程升級等服務，為智能裝備(產品)遠程診斷和運行維護提供決策支持。【60分】
5.2附加功能要素(多選項)
(1) 遠程操控(M5-B.1)。借助云服務平臺，遠程監控設備狀態、作業操作和環境狀況，遠程下達操作指令，調整設備運行參數，具備接管用戶端大部分現場操作的功能。【10分】
(2) 協同與集成(M5-B.2)。建立了產品全生命周期管理系統(PLM)，客戶關系管理系統(CRM)，云服務平臺與產品研發管理系統高度協同與集成。【10分】
(3) 信息安全(M5-B.3)。建立了信息安全管理制度，具備信息安全防護能力。【10分】
表1 智能制造新模式評分表
單位
名稱
項目
名稱
模式類別
編號
模式
得分
離散型
M1
流程型
M2
網絡協同
M3
大規模定制
M4
遠程運維服務
M5
基本
要素
得分
(單選)
附加功能要素
得分
(多選)
績效
得分
總分
績效評分參考細則：
(1) 生產效率提高20%以上【5分】；生產效率提高不到20%，酌情給分。
(2) 運營成本降低10%以上【5分】；運營成本降低不到10%，酌情給分。
(3) 產品升級周期縮短30%以上【5分】；產品升級周期縮短不到30%，酌情給分。
(4) 產品不良品率降低5%以上【5分】；產品不良品率降低不到5%，酌情給分。
(5) 單位產值能耗降低5%以上【5分】；單位產值能耗降低不到5%，酌情給分。
(6) 替代惡劣或危險環境下的人工操作【5分】。
績效分等于(1)至(6)分項得分之和；總分超過10分，按10分計。
附件2
蕪湖市智能工廠申報書
申報單位（ 蓋 章 ）
智 能 工 廠 名 稱
智 能 工 廠 地 址
申 報 日 期
蕪湖市經濟和信息化局編制
一、企業和智能工廠基本信息
（一）企業基本信息
企業名稱
機構代碼
成立時間
單位地址
聯系人
姓名
電話
職務
手機
傳真
企業負責人
姓名
職務和職稱
電話
近三年主要經濟指標
20 年
20 年
20 年
總資產（萬元）
總負債（萬元）
主營業務收入（萬元）
利潤（萬元）
稅金（萬元）
企
業
簡
介
（發展歷程、主營業務、市場開拓等方面的特點，400字左右）
（二）智能工廠基本信息
智能制造模式
離散型智能制造模式 流程型智能制造模式
網絡協同制造模式 大規模個性化定制模式
遠程運維服務模式
項目名稱
項目地址
起止日期
項目投資（萬元）
項
目
簡
述
（對項目的智能化特征進行簡要描述， 400字左右。）
申報
單位
真實
性承
諾
我單位申報的所有材料，均真實、完整，如有不實，愿承擔相應的責任。
法定代表人簽章：
公章：
年 月 日
縣（市）、區經信局初審及推薦
意見
推薦單位（公章）
年 月 日
二、智能工廠基本情況
（一）項目概述
（二）項目實施的先進性（與項目實施前的效果比較，與國內外先進水平的比較，目標產品市場前景分析。）
三、項目實施現狀（此部分具體編寫要點見附4，如申報多個模式試點示范，需分別描述。）
四、示范作用（突出對典型行業和區域內開展同類業務的可復制性和示范價值。）
五、相關附件
1、企業營業執照復印件；
2、企業上年經會計師事務所審計的財務審計報告原件復印件，包括審計報告正文（含會計師事務所蓋章和注冊會計師簽字）、財務報表（資產負債表、利潤表或損益表、現金流量表）、報表附注；
3、企業智能制造關鍵技術裝備、軟件的清單及品牌、供應商和發票復印件；
4、企業智能制造方面取得的專利；
5、能夠證明滿足智能工廠的基本條件的其他文件資料。另附能夠突出反映企業智能工廠建設成效的視頻資料（清晰度不低于1080P，時長5分鐘左右，并配以說明性旁白）或電子照片（大小不低于5M，像素不低于800萬，張數不少于10張，并附照片說明性文字）。
(填報格式說明：請用A4幅面編輯，正文字體為4號仿宋體，1.5倍行距。一級標題3號黑體，二級標題3號楷體。)
附件3
蕪湖市數字化車間申報書
申 報 單 位（蓋章）
數 字 化 車 間 名 稱
數 字 化 車 間 地 址
申 報 日 期
蕪湖市經濟和信息化局編制
蕪湖市數字化車間申請表
企業基本信息
企業名稱
所屬行業
（按國民經濟行業分類具體到中類，如：制造業-化學纖維制造業-纖維素纖維原料及纖維制造）
所屬地區
填寫格式： xx縣（市、區）
組織機構代碼
成立時間
詳細地址
聯系人
姓名
電話
職務
手機
傳真
上年末總資產（萬元）
上年末資產負債率（%）
上年末信用等級
上年銷售（萬元）
上年稅金（萬元）
上年利潤（萬元）
企業簡介
（發展歷程、主營業務、市場銷售等方面基本情況，限400字）
車間
基本
信息
車間名稱
車間智能化改造完成投資（萬元）
車間建設開始時間
xx年xx月
車間建設完成時間
xx年xx月
車間生產產品及產量
車間上年度產出（萬元）
車間內全部設備臺套（產線）數
其中工業機器人數量
車間總體描述
（從車間智能裝備應用及聯網、生產過程實時調度、物料配送自動化、產品信息可追溯、環境與資源能源消耗智能監控、設計與生產聯動協同、售后服務智能化等方面，對擬申報示范數字化車間的智能化情況進行簡要描述，不超過500字。）
車間
基本
信息
智能裝備廣泛應用
車間內自動化、智能化設備臺套（產線）數
車間內自動化、智能化設備占全部設備比重（%)
車間設備實現聯網
車間內自動化、智能化設備聯網數
車間內自動化、智能化設備聯網數占自動化、智能化設備總數的比重（%）
生產過程實現實時調度
生產設備運行狀態監控情況
（請簡要說明生產設備運行狀態實時監控、故障自動報警和診斷分析的情況）
（請簡要說明關鍵設備自動調試修復的情況）
生產數據采集分析情況
（請簡要說明車間作業計劃生成情況）
（請簡要說明生產制造過程中物料投放、產品產出數據采集、傳送情況）
（請簡要說明生產制造過程根據產品生產計劃實時調整的情況）
物料配送實現自動化
自動識別技術設施、自動物流設備使用情況
（請簡要說明生產過程采用自動識別技術設施的情況）
（請簡要說明車間物流自動挑選、實時配送和自動輸送情況）
產品信息實現可追溯
關鍵工序智能化質量檢測設備使用情況
（請簡要說明產品質量在線自動檢測、報警情況）
（請簡要說明產品質量自動診斷分析和處理情況）
產品信息管理情況
（請簡要說明采用智能化技術設備實時記錄產品信息的情況）
（請簡要說明產品采用批號/批次/序列號管理的情況）
數字化車間建設前后經濟、社會效益情況
數字化車間建設前后經濟、社會效益情況總體描述
（從產出水平、生產效率、產品質量、綠色制造、安全生產、服務型制造等方面，對擬申報示范數字化車間建設前后情況進行對比分析，并說明目前在行業內所處水平）
數字化車間建設前后經濟效益情況
建設完成前的企業年銷售（萬元）
建設完成后的企業年銷售（萬元）
建設完成前的企業年利潤（萬元）
建設完成后的企業年利潤（萬元）
建設完成前的企業年稅金（萬元）
建設完成后的企業年稅金（萬元）
車間人數情況
建設完成前車間人數
建設完成后車間人數
生產效率提升情況
建設完成前每人每天產出水平（元/人/天）
建設完成后每人每天產出水平（元/人/天）
產品質量提升情況
建設完成前產品合格率（%）
建設完成后產品合格率（%）
建設完成前優良品率（%）
建設完成后優良品率（%）
申報
單位
真實
性承
諾
我單位申報的所有材料，均真實、完整，如有不實，愿承擔相應的責任。
法定代表人簽章：
公章：
年 月 日
縣（市）、區
經信局初
審及推薦
意見
推薦單位（公章）
年 月 日
一、企業情況概述
（一）申報單位概況：成立時間、發展歷程、資本性質、組織結構、財務狀況、經營情況等；
（二）技術水平：研發隊伍、科研成果、知識產權、提供技術支持和服務的能力和條件等情況；
（三）行業優勢：在相關行業、區域以及智能制造方面已具備的技術優勢、服務優勢，已有的智能制造基礎和取得的經濟、社會效益。
二、數字化車間情況概述
（一）企業建設數字化車間的目的和意義
（二）企業建設數字化車間的目標和任務
（三）當前國內外同行業數字化車間建設情況
（四）車間智能化改造實施前后社會、經濟、環境效益對比，在提升智能制造水平、提高產品質量、促進安全生產、實現綠色發展等方面取得的經濟和社會效益分析；（著重介紹，盡可能列出數據、圖片或視頻資料）
（五）數字化車間對引領行業轉型升級的示范點、創新點；
三、數字化車間具體情況介紹
（一）智能裝備應用情況。車間內應用的自動化生產線、機器人等自動化、智能化生產、試驗、檢測等設備情況，包括臺套（產線）數、占車間設備臺套（產線）數比例以及設備的具體功能及性能指標等。
（二）車間設備聯網情況。車間采用現場總線、以太網、物聯網和分布式控制系統等信息技術和控制系統，建立車間級工業互聯網的情況，車間內生產設備聯網數，占智能化、自動化設備總量的比例。請提供車間信息通信系統與網絡結構圖，對架構進行說明；提供實現系統、裝備、零部件以及人員之間信息互聯互通和有效集成的方案；詳細描述企業信息安全保障的情況。
（三）生產過程實時調度情況。生產設備運行狀態實時監控、故障報警和診斷分析情況，生產任務指揮調度、車間作業計劃生成情況。請提供制造執行系統的架構，描述與生產直接相關的子系統的功能；描述制造執行系統（MES）與企業資源計劃管理系統（ERP）集成的技術方案。
（四）物料配送自動化情況。生產過程采用二維碼、條形碼、電子標簽、移動掃描終端等自動識別技術設施的情況。請提供物流信息化系統的整體架構圖；物流設施及設備的清單；描述物流系統的自動化、柔性化和網絡化特征。請描述電子單證、無線射頻識別等物聯網技術的應用情況。請提供物流信息鏈軟硬件系統架構圖、信息集成圖；描述多種運輸方式的聯動方式及效果；提供物流過程可視化、可追溯管理的實施方案；描述定制化增值服務的類別和相應的實施方案。
（五）產品信息可追溯情況。產品質量在線自動檢測、報警和診斷分析情況；在原輔料供應、生產管理、倉儲物流等環節采用智能化技術設備實時記錄產品信息情況。
四、相關附件
（一）企業營業執照復印件；
（二）企業上年經會計師事務所審計的財務審計報告原件復印件，包括審計報告正文（含會計師事務所蓋章和注冊會計師簽字）、財務報表（資產負債表、利潤表或損益表、現金流量表）、報表附注；
（三）車間內智能設備、控制系統、軟件的購置發票清單及發票復印件；
（四）其他相關文件。另附能夠突出反映企業數字化車間建設成效的視頻資料（清晰度不低于1080P，時長5分鐘左右，并配以說明性旁白）或電子照片（大小不低于5M，像素不低于800萬，張數不少于10張，并附照片說明性文字）。
(填報格式說明：請用A4幅面編輯，正文字體為4號仿宋體，1.5倍行距。一級標題3號黑體，二級標題3號楷體。)
附件4： 項目內容具體要求
模式一：離散型智能制造試點示范項目
1、項目系統模型建立與運行情況
請分別提供車間/工廠總體設計模型、工程設計模型、工藝流程及布局模型的架構及說明；提供上述系統模型模擬仿真的情況。
2、先進設計技術應用和產品數據管理系統(PDM)建設情況
請描述數字化三維設計與工藝技術的應用情況，以及通過物理檢測與試驗進行驗證和優化的情況；提品數據管理系統(PDM)的整體架構圖，描述其主要功能。
3、關鍵技術裝備應用情況
請提供高檔數控機床與工業機器人、智能傳感與控制裝備、智能檢測與裝配裝備、智能物流與倉儲裝備等關鍵技術裝備的應用與集成情況。
4、生產過程數據采集與分析系統建設情況
請提供生產過程數據采集與分析系統的整體架構及功能描述。
5、制造執行系統(MES)與企業資源計劃系統(ERP)建設情況
請提供制造執行系統(MES)的架構，描述其主要子系統的功能；提供企業資源計劃系統(ERP)架構，并描述其主要子系統的功能。
6、工廠內部網絡架構建設及信息集成情況
請提供工廠內部工業通信網絡結構圖，并對架構進行說明；提供制造執行系統(MES)與企業資源計劃系統(ERP)實現信息集成的技術方案及運行情況；提供全生命周期產品信息統一平臺的架構，說明其運行情況。
7、信息安全保障情況
請描述項目的信息安全管理制度、技術防護體系和功能安全保護系統的建設及運行情況。
模式二：流程型智能制造試點示范項目
1、項目系統模型建立與運行情況
請分別提供工廠總體設計模型、工程設計模型、工藝流程及布局模型的架構及說明，并提供上述系統模型模擬仿真的情況。
2、數據采集與監控系統建設情況
請提供數據采集與監控系統架構圖、系統建設和運行情況；描述現場數據采集與分析情況。
3、先進控制系統建設情況
請提供先進控制系統架構圖、系統建設情況；描述關鍵環節實現自動控制與在線優化的總體情況。
4、制造執行系統(MES)和企業資源計劃系統(ERP)建設情況
請提供制造執行系統(MES)的架構，并描述其主要子系統的功能；提供企業資源計劃系統(ERP)架構，及其主要子系統的功能。
5、健康安全環境監控情況
對于存在較高安全風險和污染排放的項目，請提供有害物質排放和危險源的自動檢測與監控情況，安全生產的監控情況，描述在線應急指揮系統主要功能及運行情況。
6、工廠內部網絡架構建設情況
請提供項目的信息通信與網絡系統的架構，并對架構進行描述；描述數據采集與監控系統與制造執行系統(MES)實現信息集成的技術方案；描述制造執行系統(MES)與企業資源計劃系統(ERP)實現信息集成的技術方案；提供全生命周期數據統一平臺的架構，說明其建設和運行情況。
7、信息安全保障情況
請描述項目的信息安全管理制度、技術防護體系和功能安全保護系統的建設情況。
模式三：網絡協同制造試點示范項目
1. 網絡化制造資源協同平臺建設情況
請提供網絡化制造資源協同平臺的軟硬件系統架構圖(包括技術架構、邏輯架構等)和運行規則；說明各協同企業的信息系統與該平臺對接方式。
2. 開展協同開發的情況
請描述跨企業、跨部門開展協同開發的業務流程，以及異地資源的統籌和協同情況。
3. 開展協同制造的情況
請描述基于網絡化制造資源協同平臺所提供的制造服務和資源，企業間、部門間的典型應用場景。
4. 產品溯源體系建設情況
請提品溯源體系的建設情況，描述主要環節信息溯源服務開展情況。
5. 制造服務和資源的動態分析和柔性配置情況
請描述企業制造資源協同平臺實現對制造需求和社會化制造資源的動態分析和柔性配置功能。
6. 信息安全保障情況
請描述項目的信息安全管理制度和技術防護體系建設及運行情況。
模式四：大規模個性化定制試點示范項目
1. 產品采用模塊化設計的情況
請提供可定制產品的品類、各品類可定制的參數、定制服務模式、用戶定制流程、企業個性化制造流程。
2. 個性化定制服務平臺的建設情況
請提供個性化定制平臺的軟硬件系統架構圖，包括技術架構、邏輯架構等，描述與用戶的交互方式等功能。
3. 個性化產品數據庫的建設情況
請提供個性化產品數據庫的建設情況，描述對用戶個性化需求數據的挖掘和分析的情況。
4. 個性化定制平臺與相關系統集成情況
請提供個性化定制平臺與企業設計、生產、營銷、供應鏈管理、物流配送、客戶服務等數字化制造系統的協同與集成情況。
模式五：遠程運維服務試點示范項目
1. 智能裝備/產品的數據采集、通信和遠程控制功能
請描述智能裝備/產品的數據采集、通信和遠程控制功能，及所采用的技術方案、數據接口格式。
2. 遠程運維服務平臺建設及運行情況
請提供遠程運維服務平臺的系統架構(包括技術架構、邏輯架構等)和詳細功能；描述基于遠程運維服務平臺提供的具體增值服務，以及各種增值服務的業務流程和實施方案。
3. 遠程運維服務平臺與相關系統集成情況
請提供遠程運維服務平臺與產品全生命周期管理系統(PLM)、客戶關系管理系統(CRM)、產品研發管理系統的集成方案。
4. 專家庫和專家咨詢系統建設情況
篇5
高校中的大學生是比較容易出現突發事件的高危群體，這就決定了高校是公共突發事件經常出現的場所。高校作為一個管理體系比較松散的組織來講，其不同利益及價值取向可能成為公共突發事件的起因。不同的利益需求所產生的公共突發事件不同，甚至潛伏一段時間后突然出現，這就為處理高校公共突發事件增加了難度。所以，成立高校公共突發事件處置機構，形成全面管理條例，把常態化的管理機制融入高校公共突發事件的處置中可以更好的降低高校公共突發事件的產生，提高對其處理的力度，從而保證學校的學習環境。
一、高校公共突發事件處置中的常態化管理原因
高校就是小型的社會，在高校中發生的公共突發事件經常被看成因不可控條件導致的偶然事件，其解決方法也為出現一個問題就解決一個問題，并沒有對事件進行總結，吸取經驗。在社會不斷發展的今天，社會中的矛盾問題日漸嚴重，高校公共突發事件也從昔日的偶然發生轉變為頻繁出現。所以，在高校突發事件的處置模式中應用常態化管理可以提高高校處理問題的能力，更好的改善處理效果。
這里所說了常態化管理就是在日常工作中建立符合標準的管理措施及管理機構，實現突發事件責任制、管理的全面化。
二、高校公共突發事件處置中的常態化管理標準
（一）運用動態方法分析問題
在高校突發事件出現的成因有時候會隨著事件的不斷發展而改變，這就要求管理人員在進行事件處置時對固定的條件進行整理，更要對動態的因素進行分析，并推論出其發展趨勢，不斷調整解決方法，把公共突發事件的影響降到最低。
（二）資源的合理分配
高校在處置突發事件時經常會面臨資源不夠的情況，進而不能更好的處理突發事件。高校應更合理的進行資源分配工作，從機會成本的分析方向出發，最好的對資源進行調控與利用，完成對公共突發事件的處理。
（三）處理過程進行管理
高校在處理公共突發事件時，重點依據公共突發事件的特性進行預測、處理、恢復、評價等工作，這就需要管理人員根據最優效果對處理過程進行管理。在對事件的處置過程中，會有很多重要的環節，只有針對這些環節都加以管理，才可以完美解決突發事件。
三、高校公共突發事件處置中的常態化管理構建
對高校公共突發事件進行處理主要表現為：解決事件形成人、原因及發展等。在進行高校公共突發事件處置中的常態化管理構建時，應從以下幾個方面入手。
（一）構建網絡管理機制
隨著科技不斷進步，計算機得到了廣泛應用，網絡憑借其自身的特性成為了信息的主要來源之一。突發事件形成后，社會人群及媒體對其都表現出了積極的關注態度，媒體的報道與評價對民眾認識突發事件起著重要的作用。因此，應用網絡管理機制對媒體進行管理，可以保證事件的影響降至最低，維護社會穩定。
面對公共突發事件，高校應先采取主動出擊的方法，及時用準確、公平的信息對事件進行公開，保證信息的透明度與便捷度，將那些流言止于襁褓中。然后要用積極的態度引導公眾進行事件的評論，當互聯網絡中出現大量的信息時，民眾一般會感到無所適從，他們對官方的評論會更信服一些，高校就可以利用醒目的色彩及積極的言論引導民眾的思想。最后同媒體等建立良好的合作關系，在突發事件的處理中給予積極正面的報道，將事件影響縮小。
（二）構建群體管理機制
因為時間、資源、信息量等條件的約束，再加上公共突發事件的不穩定性，高校公共突發事件的處理環境、價值表現、約束情況、決策順序及影響等都有別與其他的事件處置。針對這種情況，就應該構建群體管理機制，從而保證事故處理意見更多元化、全面化，更好的保證事件的處理結構及影響。群體管理機制可以從不同管理人士角度對事件進行全面衡量，進而制定出更利于事件處理的方案。高校在構建群體管理機制時，應該將決策及監管相結合，保證方案提出符合實際情況，更好的保障事件的未來走向。
（三）構建心理干預機制
在高校公共突發事件的處置中，構建完善、規范的心理干預機制可以使高校提高處理突發時間的能力，減弱突發事件的危害。當前的心理干預機制通常在事件處理結束后，采用教育為主，恢復為輔的模式，其實這種模式是不正確的。在公共突發事件產生到處理結束，教師同學生都受到了不同程度的壓力，身心都會存在恐慌、焦慮等不安的情緒，針對這種情況，心理干預機制可以幫助其恢復身心健康，正確應對突發事件。高校的心理干預機制不僅要在突發事件中對學生進行心理輔導，更應該在日常的生活中對學生的身心成長予以正確指導。這就需要指定專業的心理輔導人員加入到心理干預機制中，提出更專業的輔導理念。同時全面提高心理干預機制中人員的自身素養，在沒有突發事件出現時進行模擬試驗，更好的在將來的公共突發事件出現時發揮自身功能，及時、專業的進行心理干預工作。
（四）構建科學化管理機制
高校對突發事件的處置受到時間、資源及人力財力等制約，這對高校的管理能力來說是一個考驗。在復雜的突況面前，管理者的思路應該清晰，全面，同時敢于承擔責任，有很強的組織能力及協調能力，可以根據突發事件及時、準確的制定解決方案。在進行科學化管理時，主要針對公共事件自身進行評估與動態分析，制定解決方案，總結產生原因，為防范公共突發事件提出新的想法及應對措施。
總結
總而言之，對高校處置公共突發事件的常態化管理機構構建進行討論具有重要意義，值得相關工作者深入思考、廣泛推廣。
參考文獻：
[1]張婷，高雷.論高校管理制度缺陷與大學生突發公共事件的誘因[J].經濟研究導刊，2009，（20）.
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一、依法定責，全面推行執法責任制。
我們依據《工商行政管理所條例》，并根據分局年初制定下發的《目標管理責任制》、《干部管理考核辦法》，結合我所的實際情況進一步進行了細化，把監管任務職責層層分解，職責到崗，任務到人，從所長到管理員人人有責，每個崗位都有相應的責任指標。所長是所里執法責任的第一責任人，副所長和法制員對落實執法責任負責，管理員按照職責明確責任。按照依法定責、依法定標、依法考核、依績獎懲的原則，我們對所有崗位的執法責任全部按百分制進行考核，杜絕執法工作的隨意性。分局每季度對執法工作進行一次考核，所里負責對管理員進行具體考核登記，每月進行民主考評得分，以此作為獎懲和年終評先評優的依據，促進了執法責任制的全面落實。為確保行政執法準確、合法、規范，我們還根據分局制定的《行政處罰案件核審辦法》，規定了我所案件的范圍和內容。簡易程序案件由法制員把關，所長批準后報分局法制部門備案；立案案件由主管局長批準，報法制部門把關核審，對案件文書不全、不細的不報分局。提高了執法辦案人員的辦案水平和案件質量。
通過依法定責，全面落實執法責任，增強了干部的工作責任感、事業心，提高了執法水平，使每個同志真正達到了“五清”即：自己管區戶數清、經營者的基本情況清、經營狀況清、經營者變動情況清、經營戶守法情況清；“四會”即：會綜合運用法律法規和規章依法行政、會嚴格依照程序執法、會處理管理矛盾、會辦理案件。
二、實行三權分離，理順內部結構。
經過探索和嘗試，我們將所里的主要職權登記初審權、監督管理權、行政收費權分離。根據我所人員配備的實際情況。我們建立了初審登記室、監督管理室、收費管理室，明確了三室的職責，建立了相互制約，相互銜接，運作有序的內部監管機制。實行“三權分離”。一是從機制上形成了互相監督，互相制約的效能，避免了在登記、收費、辦案中一人說了算的弊端，杜絕了辦人情照、收人情費、查人情案的現象發生，也從源頭上解決了多年來執法監督難以落實到位的問題；二是改變有單項業務管理為綜合管理，理順了內部管理關系；三是相對集中執法力量，加大執法力度。我所按崗定員，初審登記員1人，收費管理員1人，監督管理員6人，我們把全所人員的75以上配備在監督管理上，加大了監督管理的力度。通過我們實施的“三權分離”，一年來累計減少不必要的規費流失5萬余元，經濟指標比去年增長了4倍多。有效的堵塞了各種漏洞的發生。同時也為行政執法的合法、公正、高效奠定了良好的基礎。
三、抓好建檔立卡，管好經濟戶口。
建立監督管理檔案，是我們對監管機制改革的重點。按照我們分局對基層工商所日常監管機制改革的要求，工商所對轄區內的個體工商戶，都要按戶建檔立卡，健全完善經濟戶口，實行經濟戶口的“戶籍管理”。為次，我們逐戶建立了監督管理檔案，做到一戶一檔（監督管理檔案）、一卡（監督卡）。檔案內容由注冊登記情況、年度經營情況、監督管理情況、獎懲情況四部分組成。使內容更加充實，查找更加方便，情況更加清楚。建立監督卡是保障辦照、收費及監管工作的基礎，它可以有效快捷的了解掌握轄區內監管對象的底數。管理人員在查找時方便快捷，一目了然，便于管理，具有很強的實用性。為了使各管區的監督卡與內勤的臺帳達到規范、一致，監管對象相符，真正形成互相監督，互相制約機制，我們將日常巡查監管中常用的9項內容作為固定的格式統一在了監督卡上：（1）注冊號；（2）檔案編號；（3）名稱；（4）經營地址；（5）負責人；（6）聯系電話；（7）經營期限；（8）驗照貼花和獎懲情況；（9）管理費交納情況記錄。我所建立監督卡片520張（個體戶520戶），同時還把各行業業戶用不同顏色加以區分，分類進行處理，從而使個體戶監督管理程序進一步規范化、程序化。現在我所采用的監督管理卡已經在我們分局各工商所全面推廣使用。由于我們建立了監督管理卡，使得現在我所的每個管理責任人對自己轄區的業戶交費、年檢、獎懲等情況都能做到“一口清”。
四、加強市場巡查，促進監管職能到位。
市場巡查制度既是工商所的監管方式，也是現代監管機制改革的落腳點。為了積極推行這一制度，我們制定了市場巡查時的主要內容是檢查經營主題資格、有無營業執照、登記事項有無擅自改變、年檢情況、商標使用情況、虛假廣告情況、合同簽證管理情況、投訴舉報情況、依法繳費情況等等。市場巡查的方式我們根據所轄區域實際情況確定，市場巡查任務按管區責任到人。為
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傳統的互聯網電商發展模式已經到了必須變革的時候！
問題二：互聯網電商的法治化發展模式能否走通？
過去20 年的成功讓很多互聯網電商出于本能地反對和排斥法治化發展，從阿里對國家工商總局市場監管的反映就可以窺見一斑，反對法治化發展的理由也很充分：法治化可能會扼殺創新（“請不要把孩子和洗澡水一起倒掉。”），最終對中國電子商務從業者造成非常嚴重的負面影響；當前的互聯網監管法律體系并不完善，還不具備法治化發展的條件；面對海量的電商交易與信息，法治化監督與管理技術上無法實現。
事實上，走法治化發展的道路應當成為所有中國互聯網電商的內在需求與主動選擇，因為，電商賴以生存的社會環境已經開始改變了，誰能更早適應環境，誰就能獲得競爭先發優勢，誰就是未來的贏家。最新《中國互聯網絡發展狀況統計報告》顯示，截至2014年12月，我國網民規模達6.49億，互聯網普及率為47.9%，這表明人們已經將越來越多的工作與生活內容轉移到了互聯網上，互聯網已經不僅僅是一個可有可無的虛擬空間，而是真正成為人們現實生活的重要組成部分，所以現實世界中的秩序與規范必然要延伸到互聯網，當前整個國家都在全面推進依法治國，通過法治來規范社會秩序，實現社會治理能力的提升，電商豈能例外。
電商走法治化發展的道路并不會扼殺創新，恰恰相反，法治化道路可以最大限度的保護和激勵創新。法治是把雙刃劍，既可以保護創新也可以打擊侵權和造假，有了它，優秀的電商就不必擔心再被低價售假的侵權電商“欺負”了；電商的網絡交易行為與現實生活中的交易并無不同，都可以通過現有的法律法規來進行規范，隨著法治化的不斷完善，國家還會出臺更多針對性的法規與實施細則，今后電商的法治化運營會更加順暢；至于海量交易導致的法治化監管與運營困難，相信隨著互聯網技術的發展，都不會成為問題。
中國整個社會的法治化進程為中國電商的生存與發展提出了更高的要求，今后，外部的嚴格監管將是新常態。僅2014年外部監管部門就頻頻發力，商務部、工業與信息化部、公安部、人民銀行等九部門聯合打擊網絡售假行為，提升網絡購物產品質量；國家工商總局聯合中國互聯網協會等單位積極推進網絡購物7天無理由退貨制度，改善網絡購物誠信環境；海關總署進一步促進規范海淘交易行為……新的《消費者權益保護法》明確規定了網絡交易平臺承擔連帶責任的條件，正在制定過程中的《電子商務法》也會以強化網絡交易平臺的責任和義務為原則，2015年2月4日最新頒布的《民事訴訟法司法解釋》將被侵權人住所地也作為侵權行為地，這意味著消費者維權更加便捷、成本更低，今后還堅持過去粗放發展模式的電商或將在全國范圍內遭到全面，疲于奔命還勞民傷財，再大的電商也會被消滅在人民戰爭的大海中。
問題三：我們需要什么樣的互聯網電商？
2015年伊始，阿里與國家工商總局的這場交鋒，背后反映的是粗放式發展與法治化發展兩種發展思路與模式的交鋒，這次交鋒也標志著中國互聯網法治時代的開始，我們不能簡單的理解互聯網法治就是加強網絡監管，是監管機構與互聯網企業的“貓鼠游戲”，未來的互聯網法治最重要的意義在于重塑互聯網產業的生態體系，通過法治的力量構建一個健康有序、良性競爭的網絡電商生態系統，實現消費者、投資人、運營商、監管機構的共贏。在這個互聯網法治生態系統中，所有的參與主體都可以通過法治手段捍衛自己的合法權益不受侵犯，消費者可以依法對侵權商家提出賠償、商家可以依法禁止不正當競爭行為并要求賠償、監管機構可以依法對違規經營進行處罰、商家也可以依法對違規執法進行行政訴訟……我們的互聯網生態系統也將在這一次次的碰撞與融合中不斷進步，當法治成為所有人的行為規范，就標志著中國的互聯網法治體系建立起來了。
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二、進一步強化流通環節食品安全日常規范管理
流通環節是保障食品安全的重要組成部分，上連生產環節，下接消費環節，食品質量方面的一些問題特別容易在流通環節顯現。工商行政管理機關作為流通環節食品安全監管的執法部門，不僅要強化流通環節食品安全的日常管理。對市場檢查執法中發現的食品質量問題及時通報反饋相關職能部門，促進源頭治理，而且更要對流通環節食品的人市、交易和退市進行全程監管。要嚴格把好食品經營主體準入關，依法規范經營主體資格：加強食品經營主體經濟戶口管理。大力推行食品經營主體信用分類監管：嚴格食品市場準入和經營者自律管理。加大流通環節食品質量監管力度；嚴格規范食品經營行為，加大食品市場日常巡查力度。特別要加強基層日常監管執法，將監管重心下移，嚴格落實基層工商所食品安全日常巡查和屬地監管責任制。以“六查六看”為主要內容，突出重點，有針對性地開展市場巡查。集中執法力量，狠抓食品安全大要案件的查辦工作，特別要抓好對大要案件的排查和查處工作，依法嚴厲打擊制售假冒偽劣食品等違法行為。對典型案件要通過電視、報紙、電臺、網站等媒體適時向社會公布，有效震懾違法分子；對涉嫌犯罪的，及時依法移交公安機關。在依法監督經營者履行法定義務和責任的同時，還要積極支持和服務食品經營者，促進食品企業和產業健康有序發展。切實做到對法律負責和對消費者、經營者負責的統一。依法維護食品市場秩序。
三、進一步開展流通環節食品安全專項整治
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對建設工程施工現場管理者來說，高效有序、安全文明的施工現場是他們最想看到的，但因為種種原因，使其對建設工程施工現場難以進行規范。2000年10月27日北京協和醫院北樓的施工現場發生了一起火災，造成了9名施工人員被困，其中3名搶救無效死亡，其余的傷勢都較為嚴重，經過對現場的調查，起火的原因是一位電焊工在地上一層對水暖支架進行焊接時，焊渣掉落地下一層，引燃了地下一層樓頂的聚苯乙烯保溫材料，可見，加強對建設工程施工現場管理的必要性。隨著新版《中華人民共和國消防法》（以下簡稱《消防法》）的頒布，建設工程施工現場消防安全管理逐漸實現了法制化，管理者在施工現場進行管理時有了強有力的工具和標準的規范，實現有法可依、依法執行。以下就對如何用法制化推進建設工程施工現場消防安全管理的具體措施進行討論
1 《消防法》對施工現場的消防安全要求
對《消防法》沒有正確的認識，就難以將法律的力量運用妥當，更不要說用法制化去推進建設工程施工現場消防安全管理。因此管理人員想要提高現場管理水平，就必須先對《消防法》有深入的認識和理解，加深自身對建設工程施工現場消防安全管理的關鍵點的認識理解。同時，要深刻理解建設工程施工現場消防安全管理的重要性，增強自己的社會責任感。
1.1 《消防法》對消防工程企業的管理目標作出了明確的指引，要做到保證工程安全、提高企業效益，必須抓好施工現場的管理，施工環境越差、工程規模越大，則對管理水平的要求就越高。抓好施工現場管理，首先要抓好施工秩序，有秩序才能談效率，其中《消防法》中的第二十一條規定“禁止在具有火災、爆炸危險的場所吸煙、使用明火。因施工等特殊情況需要使用明火作業的，應當按照規定事先辦理審批手續，采取相應的消防安全措施；作業人員應當遵守消防安全規定。進行電焊、氣焊等具有火災危險作業的人員和自動消防系統的操作人員，必須持證上崗，并遵守消防安全操作規程”，消防工程現場施工的秩序抓得好，不僅可以提高工程效率、加強工程質量，還能保障施工人員的人生安全、節約企業成本等，因此抓好施工現場秩序是現場管理工作的基礎。
1.2 采用良好的消防產品是保障現場施工質量的前提，在有限的資金限制內選取相對優質的消防產品，從而保證工程質量才是贏得市場的關鍵。《消防法》中的第二十四條規定“消防產品必須符合國家標準；沒有國家標準的，必須符合行業標準。禁止生產、銷售或者使用不合格的消防產品以及國家明令淘汰的消防產品”。在建筑消防工程質量越來越受到重視的今天，業主對施工方的審查要求也越來越嚴格，最簡單直接的就是對施工現場采用的消防產品進行檢查，考察施工方是否做到把資金用在刀刃上，因此管理人員必須在抓好現場秩序的同時，做好現場產品質量的管理工作，這樣才能贏取業主的信任。
2 推進建設工程施工現場消防安全管理的措施
2.1 提高項目管理人員的法律意識和綜合素質
項目管理人員作為項目的管理者，他們對現場的管理質量直接影響到施工質量和企業收益。因此，企業除了選用優秀的項目管理人員外，更重要是培養他們的管理素質，包括高效的工作方式、良好的法律意識、先進的管理思想等。在建設工程施工現場實際管理中，管理人員需要承擔巨大的責任，管理范圍大且不能放松，因此管理人員必須提高自身的責任心和保持高度的專注度，通過學習和借鑒吸取更科學的現場管理方法，對現場出現的問題多進行思考，從而提高管理工作的預見性。項目管理人員要有良好的大局觀，管理工作必須兼顧現場施工的每個方面。要做到現場施工的每一部分都符合《消防法》要求，首先要對施工現場進行合理的整體規劃，設計時必須同時有利于施工和管理。根據工程項目規模盡可能地改善施工現場環境，加強施工的效率和安全性。合理、有預見性地安排施工的工序，在正在動工的部分完成前要完成對下一工序的設計安排，并將信息下達到每個施工人員。根據項目的實際需要，可以靈活地對不同工種的人員和不同用途的設備進行橫向調配，以使現場施工更具效率。
2.2 加強施工現場動態管理
對施工現場實行動態管理，就是要根據內、外部環境的變化及時調整管理方針，在管理上要快速適應環境的不斷變化。由于建設工程施工現場的特點，決定了其是施工人員和設備等內外環境因素流動性都比較大，項目管理人員將管理方針與以上因素緊密結合，根據它們的實際變化情況對施工現場進行動態管理。施工現場的動態管理主要是根據人員、設備、材料等變化，對他們進行及時調整，包括招工、引進設備和增加材料數量等。要把動態管理做好，需要項目管理人員對工程工序有足夠的了解，對現場實際需要有良好的觀察力，對現場內外因素變化的預見性。
2.3 加強對施工人員的消防安全教育
向施工人員普及《消防法》，定期對他們進行系統的法律培訓和考察，不但能提升他們的法律意識，還能使施工人員在法律意識上跟上管理人員，從而使他們明白管理人員下達的要求和命令的目的性，并掌握現場施工的標準與關鍵點。有效改善施工現場的秩序，減低事故的發生幾率，保障職工的生命安全。根據《消防法》的規定，結合工程項目的實際條件，施工人員在施工過程中必須按照管理規范進行。施工人員都按照規范施工，那么就能相對地減輕管理人員在監管上的壓力，可以將更多的時間和精力放在工程項目整體的動態管理上。
2.4 強化現場管理中的獎懲措施
對于施工人員對《消防法》的遵守情況要進行明確的獎懲，沒有獎懲或者只有獎沒有懲的話，就會減低《消防法》對施工人員的約束力。首先我們要建立起合理的獎懲制度，否則難以服眾。定期對施工人員的行為作出鑒定，對于一段時間內沒有違反規定的人員應該給予適當的獎勵，對于違規次數少和程度輕者則可以通過教育來糾正，而對于屢次違規的人員則要根據導致后果的嚴重性來對其進行懲罰，懲罰的方式可以是扣除工資或者一段時間不能上崗等。制定完善的獎懲制度，并嚴格執行，既能提高施工人員的責任心，也能使管理人員在現場管理時更加得心應手。
3 結語
《消防法》實現了建設工程施工現場消防安全管理的法制化，為管理人員對建設工程施工的現場消防安全管理提供了重要的依據，而如何有效地用法制化推進建設工程施工消防安全現場管理還需進一步探索，本文提出的一些方法希望可以為現場管理人提供幫助，在管理施工現場的時候，應該要嚴格按照有關標準，主動借鑒國內外優秀的管理技巧，總結出更加有效的管理方法，在確保工程質量的同時，提升企業的競爭力，實現法制化對建設工程施工現場消防安全管理推進效果的最大化。
參考文獻
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（一）經濟法基本范式的包容性分析
不同的基本范式影響經濟法研究的基本視角和方法，決定經濟法理論是否能夠與包容性經濟法治的核心內容相協調一致。經濟法研究由于具有多學科交叉的特點，因而其研究范式、方法呈現多元化特點，這就要求經濟法基本范式的確立要兼容并包學界的重疊共識。經濟法學范式如何確立，學界主要有兩種觀點：有學者認為，經濟法學范式的確立不需要有特殊性，法學的研究范式、研究方法普遍適用于法學二級學科。因為現實法律問題的研究通常是從整個法學學科研究的價值理念、研究范式和基本范疇出發，而不是預先劃定部門法領域[9]。也有學者認為，經濟法學范式的確立需要具備其特殊性，如僅具法學的一般研究范式，其理論解釋力就會降低。因而經濟法應當具有自己獨立的基本研究范式[10]。實際上，前一種觀點強調經濟法學研究要具備法學研究范式的共性，后者則強調經濟法研究范式的個性。中國經濟法學的快速發展只有在共同努力下，既包容“共性”也包容“個性”，形成對相關范式的有機一體整合，成熟、包容的經濟法學范式才能成形。經濟法具體范式應當確立哪些內容，學界也存在不同闡述。經濟法研究由于具有多學科交叉的特點，因而其研究范式、方法呈現多元化。具體而言，有學者認為主要存在法哲學范式、經濟分析法學范式、社會學范式和法學史范式4種范式[11]。也有學者認為具體范式包含經濟分析范式、社會分析范式、結構分析范式和功能分析范式，在此基礎上還可以形成經濟――社會分析范式，結構――功能范式等范式[12]。可見，就經濟法具體范式的構成學界分歧并不大，從學者對兼容并包的多數觀點可知，將經濟分析范式和社會分析范式列為經濟法研究范式是符合包容性的。事實上，經濟法學的基本范式，學界大略已產生一些重疊共識：首先，經濟法基本范式要能夠在市場經濟體制下適當定位經濟管理和協調主體的地位和作用。換言之，要在一定程度上發揮國家的作用，因為市場失靈是市場經濟制度難以解決的問題。其次，經濟法范式也要能夠避免經濟管理和協調主體的干預過度，導致“政府失靈”[13]。過于強調國家權力而展開的研究進路易忽視市場主體權利，嚴重制約經濟法理論的成熟發展。總之，如何通過法律途徑既解決“市場失靈”的問題，又防范過度干預的“政府失靈”，是諸多經濟法學范式涉及的基本問題。強調國家合理、適當配置各類主體權利與權力，協調局部與整體利益，兼顧公平與效率，實現總體福利最大化是經濟法研究的基本路徑，也體現經濟法價值、宗旨的包容性。因此，可以認為，強調國家與市場主體的協調適當地位，保護各類主體合法權益，作為一種共識，已成為經濟法學的基本范式，其體現經濟法理論范式的包容性，夯實了包容性的經濟法治理論基礎。
（二）經濟法總論的包容性分析
探討經濟法總論的包容性問題，可以主要從兩個方面入手，一是經濟法總論的共享性問題，另一方面是經濟法總論關于權利保障的問題。經濟法總論的共享性問題，不外乎經濟法價值、基本原則等重要經濟法基本范疇。就經濟法價值而言，學界表述繁多，但通過比較可以發現越來越多的學者提出諸如“社會整體利益”、公平、可持續發展、經濟安全等經濟法價值。如二元經濟法價值論將其歸結為社會整體效益和公平；三元經濟法價值論將其定義為“發展、安全、公平”[14]；有學者將經濟法價值分為兩個層次，工具性價值包括公平、經濟安全和體制效率，目的性價值包含可持續發展[15]。越來越多的學者認識到諸如經濟平等價值不次于經濟效率價值。可以說，這些經濟法基本價值體現了包容性法治理念的共享性要求，即經濟法應為市場經濟提供平等、自由機會的“良法”。就經濟法的基本原則而言，從單一原則說到多原則說不一而足，其中也有很多原則體現包容性經濟法治。如有學者認為經濟法的基本原則的內容是維護和促進社會經濟總體效率和社會公平[16]。也有學者認為平衡協調原則、維護公平競爭原則、責權利相統一原則應為經濟法基本原則[17]。還有學者將經濟法基本原則界定為社會本位原則、維護社會公平原則、平衡協調原則、責權利效相統一原則[18]。在社會轉型期，社會矛盾十分尖銳，這就要求經濟法要以兼容并蓄之精神，竭力促進私人與私人、私人與國家的合作，以實現社會公正和福利最大化，使經濟關系平衡協調，實現共享式發展。而這一要求體現在經濟法基本原則上就是社會本位、平衡協調、維護公平競爭等原則。經濟法總論的權利保障問題。考察國內主流經濟法學說，縱橫統一論、協調論、經濟調節論、經濟管理論、管理和協調論、調制論等經濟法理論，盡管其派別分立，但都強調國家干預，承認經濟法是國家干預社會經濟之法，從某種程度上認同經濟法理論主要就是國家干預的經濟法理論[19]。因為從經濟法產生和發展的歷史來看，經濟法源于國家對社會經濟的干預。但學界也普遍達成共識：不能單純地由此構建經濟法理論。隨著我國市場經濟的發展，學界也已達成共識：國家的過度干預也會導致“政府失靈”。而規范“政府失靈”的關鍵在于權利保障，才符合包容性經濟法治的要求。經濟基礎決定上層建筑，市場主體的權利保障決定國家的權力實施，國家權力服務于市場主體權利，強調權利保障的權利本位代替國家干預理論下的義務本位，是經濟法發展的趨勢。換言之，應以國家、社會和市場的協調調整代替國家干預，體現對經濟權利的保障。即便社會本位仍然主張權利本位而非義務本位，但與傳統權利本位不同，它強調社會整體利益，即社會公共利益或社會權利，而非個人權利[20]。社會整體利益包括社會公平和社會保障的權利，以及發展權、健康和生態平衡的環境權、和平權與對人類共同遺產的所有權等權利在內的社會連帶權利，這些權利為所有社會成員所有，而非個人所獨享。所以，社會本位的法律化結果，是在原有的權利清單中加入社會公共利益內容，而非削弱對權利的保障。雖然包容性的經濟法治強調共享性與權利保障，但也不能將經濟法等同于社會法。在現階段，包容性經濟法治的倡導雖然也能起到化解社會矛盾的作用，但這在本質上與社會法還有很大區別。包容性的經濟法治在本質上仍然是確認和規范國家、社會和市場協同調整經濟的法律，體現國家、政府的管理和協調作用，社會中間層的自治作用以及市場機制的自主性作用。而社會法本質是建立一種社會安全網或減震器，以維護社會的安定，保障社會秩序，從而體現國家的社會政策。有學者將社會法內容界定為勞動法、社會保險法和社會救濟法[21]。強調社會保障為主要內容的社會法，并不等同于強調共享性和權利保障的經濟法。
三、包容性的經濟法實現
（一）經濟法子部門體系的包容性分析
包容性經濟法治的實現，客觀上要求我們重新審視經濟法體系的制度安排，即經濟法子部門構成的包容性。關于經濟法子部門體系安排或構成，不同學者主編的教材之間存在很大的差異，這在很大程度上是因為經濟法曾和民商法、社會法界限不清，使得各經濟法部門體系呈現出不確定性。要實現包容性的經濟法治，就要厘清經濟法的子部門體系，對其進行包容性分析。教育部曾于1998年就經濟法部門體系的內容安排制定了《經濟法教學基本要求》，文件凝聚了當時國內眾多經濟法學者的勇氣和心血，在“緒論”之后，分論分列“經濟法主體”“市場規制法”“宏觀調控法”3部分，共4編24章。參照這一制度安排，楊紫烜教授于1999年主編的《經濟法》，將社會保障法單獨分編，形成經濟法總論、經濟法主體、市場管理法、宏觀調控法和社會保障法5編體例[22]。這一子部門體系安排具有蓋延性，該體系重視市場經濟主體的地位和權利保障，符合包容性經濟法治的要求。近年來，主流經濟法教材有了一些新變化，包容了更多的經濟法子部門。李昌麒教授在其主編的《經濟法學》一書中將經濟監管法、經濟責任與司法救濟單列分編，將經濟法分論分為5個子部門，分別為市場秩序規制法、宏觀調控法、經濟監管法和經濟責任與司法救濟[23]。史際春教授在其主編的《經濟法》中，則將經濟法分論分為經濟法主體、公共經濟管理法和經濟活動法3個子部門，全書4編25章[24]。該教材分論部分以“公共經濟管理法”子部門代替“國家干預”子部門，體現了對市場權利主體的尊重及學術新發展。顧功耘教授在其主編的教材中，將分論的子部門體系分為市場秩序規范法、市場運行監管法、國有經濟參與法和對外經濟管理法4個部門[25]。這一分編體系為體現國有經濟主體的特殊情況，并適應我國對外開放的發展，將外貿管理法化為單獨子部門。張守文教授在其主編的“普通高等教育十二五規劃教材”中，首次采取3編體例，除總論外，分論為宏觀調控法、市場規制法兩個子部門，相對簡潔[26]。該書并未將許多經濟法分論研究的新領域單獨分編，而是將很多子部門合并，如將社會保障法子部門并入宏觀調控法子部門等。這一做法保留了傳統二分法分論部門體系。可見，從經濟法分論的子部門體系發展看，其經歷了一個由簡入繁，再由繁化簡的過程。而在這一過程中，子部門體系的包容性應不斷增強。然而，隨著我國市場化改革的深入和經濟法研究的發展，經濟法出現了新研究領域，如市場監管法、市場保障法、經濟法律責任和經濟程序法等。這些新變化都有對經濟法分論部門體系的新要求，要求部門體系更加兼容并包，而不宜囿于原來的“教學大綱”。現在越來越多的學者認同“教學大綱”的修改建議，其無非都是希望能夠盡快形成一個“新大綱”，使之作為經濟法子部門體系安排的新共識更具包容性。由此，可考慮從一元論的經濟法研究范式出發，兼容并包市場監管法和宏觀調控法傳統子部門體系，將經濟法研究新領域根據具體情況合并到其中或單獨分編。
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二、對全國100個試點城市的評估實行城市自評、省級檢查和部級抽查評審相結合。各試點城市應根據評估標準、各地試點方案和省級勞動保障部門的要求，逐項進行自評，寫出自評報告；省級勞動保障部門組織檢查，寫出檢查報告。上述工作應于2001年3月底完成。有關評估工作的具體要求另行通知。
三、各省、自治區、直轄市上報2000年第一季度試點進展情況報告時，應包括本地達標的具體要求、試點城市制訂達標計劃的情況、目前達標存在的主要問題等內容。
附件：試點城市勞動力市場三化建設評估標準
一、基礎建設
1.勞動力市場建設、管理、服務各項工作有專門機構負責，人員落實，職能明確，工作協調。就業服務和失業保險金發放向街道延伸，市內初步形成布局合理、功能健全、方便群眾的服務網絡。
2.勞動力市場建設費按規定列入當地財政預算，勞動力市場建設和運行有穩定的經費來源渠道，并建立了相應的財務管理制度，資金使用效果好。
3.公共職業介紹機構有固定的對外服務場所，內部功能區域設置經濟合理，場地面積和場內設施滿足實際需要，使用效率較高。
4.建立了工作人員定期培訓制度；區（縣）以上就業服務和失業保險工作人員已全部接受過業務和計算機基礎知識培訓，掌握本職業務的有關政策，符合本崗位的要求；就業服務骨干工作人員已接受或正在接受職業指導員（師）職業資格培訓。
二、信息網絡建設
1.建成市內勞動力市場信息網（即就業服務和失業保險信息網），達到部《城市新建勞動力市場信息網（初級）驗收標準》（勞社規劃司發〔1999〕16號）中規定的技術標準；勞動力供求信息、下崗職工和失業人員管理信息、失業保險基金收支和保險金發放信息、職業培訓信息實現市內聯網。
2.已建立用人單位空崗調查和報告制度、職業供求信息收集、上網和制度，設立了專職信息員，網上職業需求信息量大，更新及時，本市企業一年以上用工的有效信息上網率達到60％以上。
3.按照部有關要求進行勞動力市場職業供求狀況季度分析，公開勞動力供求信息和季度分析報告，按時準確地向省、部監測中心傳報網上信息。按照部有關要求進行勞動力市場工資價位調查，并公開有關信息。
三、市場管理
1.制定了統一、完備的勞動力市場管理制度，并能認真貫徹執行。
2.按照有關規定實行就業準入。對要求就業而未取得相應培訓證書和職業資格證書的勞動預備制人員，以及申請從事國家規定持證上崗職業（工種），但未取得職業資格證書的人員，推薦其參加職業培訓，取得相應的證書后再予辦理求職登記和介紹就業。
3.嚴格職業中介機構的審批和管理，市場清理整頓制度化、經常化，非法職業中介明顯減少，勞動力市場秩序良好。
4.對勞動保障部門開辦的職業介紹機構，有統一規范的管理制度和檢查措施；按要求懸掛和宣傳公共職業介紹機構標志；公共職業介紹機構有一定知名度和良好的社會形象。
5.建立了勞動力市場管理監督保證體系，設立并公布了舉報電話，能夠認真處理群眾投訴，對違規行為查處及時，用人單位和求職者的合法權益得到保護。
四、就業服務和失業保險
1.根據部《勞動力市場管理和服務工作主要業務流程規范（試行）》（勞社培就司發〔1999〕36號），制定了就業管理、失業管理、職業介紹、推薦培訓、勞動事務等就業服務的相關制度和統一的具體工作流程，已在全市執行，做到各項業務相互銜接，有效配合，方便服務對象。
2.失業保險基金管理工作得到加強，較好地實行了新的財務、會計和統計制度，建立了規范的失業人員管理、服務程序，申領和發放失業保險金手續便捷，管理和服務工作效率較高，并能按要求及時、準確地收集和上報相關信息。
3.對下崗職工和符合申領失業保險金條件的失業人員免費實行政策咨詢、職業介紹和職業指導；對下崗職工和失業人員中的困難群體免費實行專門服務；上述各服務項目有明確的目標和要求，服務有成效。
4.設立了專門培訓項目，為自愿參加技能培訓的下崗職工和失業人員提供免費或部分免費的培訓機會，參加培訓人數和培訓后再就業率達到一定標準。
5.公共職業介紹機構與企業再就業服務中心密切配合，主動為進入中心的下崗職工提供就業信息，取得一定實效。
6.在主要公共職業介紹機構的綜合場所設立了職業指導區，對職業指導工作有具體要求，有專人負責和實際進行職業指導服務。
五、工作協調機制
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一、國外金融監管理論的發展趨勢
金融監管理論的爭論實際上是圍繞著要不要監管，如果要監管的話在多大程度上以及采用什么樣的方式進行監管展開的。
20世紀90年代以來，隨著信息經濟學的興起，金融監管理論呈現出以信息經濟學為分析范式的趨勢。信息經濟學認為在一般市場中普遍存在信息不對稱、信息不完全的現象。金融體系中存在兩類不對稱：一類是金融機構與存款者之間的信息不對稱。金融機構與存款者間的信息不對稱使得金融市場上的價格信息不能有效地傳遞，從而加大了金融市場交易的成本，降低了市場交易效率。另一類是信貸市場上金融機構與貸款企業之間的信息不對稱。即使沒有政府的干預，由于存在貸款人方面的逆向選擇和借款人方面道德風險的行為，信貸配給可以作為一種長期均衡的現象存在。信息經濟學向人們說明，不僅僅是貸款人，銀行也有可能產生道德風險，這就改變了以往金融監管理論只對貸款人進行監管而忽略了對銀行監管的做法，使監管更為全面。
作為對信息不對稱和信息不完全理論的回應，2004年6月，巴塞爾委員會公布的新資本協議(《統一資本計量和資本標準的國際協議：修訂框架》)把信息披露(市場監管)作為該協議的第三大支柱載入其中。
除此以外，還有三種主要的金融監管理論：(1)從金融合同的角度研究金融監管。經濟合同理論，最初是用于工業和公共事業監管領域。金融交易包含著金融機構和金融消費者之間、金融機構和監管者之間、監管者和社會之間顯性和隱性合同的復雜結構。監管可以被視為被監管者和監管者之間的一系列隱性合同關系，合同決定了簽訂該合同的各方應該遵守的行為，以及對違約方可能采取的措施。設計得好的合同可以促使金融機構的行為避免或者減少系統性風險，反之，則可能在金融活動中產生系統性風險。所以監管合同的首要目的就是要使金融機構的行為和反應朝著社會所期望的方向發展。幾乎所有形式的外部監管都存在根本性的道德風險問題。監管既然被視為一種隱含合同，那么由此可能產生的道德風險問題就是它會使投資者認為，既然這些金融機構的金融服務是經過權威部門授權并得到監督的，那么它們理所當然是安全的。而且，監管者在阻止監管失靈方面的歷史記錄越好，投資者這樣的印象就越深。然而，投資者必須認識到監管的局限性，監管無法消除所有的風險。而且金融市場和金融合同本來就包含著風險，投資者本身也存在發生決策錯誤的可能。(2)金融監管的成本和收益問題。大多數國家對監管機構的直接成本都有比較可靠的數據。但對施加于被監管對象所造成的額外負擔卻沒有數據可利用。所以精確計算監管的成本和收益幾乎是不可能的，而且區分哪些成本是金融機構為了自身風險控制和內部管理所必需的，哪些是由于監管制度所強加的也不是十分容易。但它的意義卻是現實的：監管任何時候都是在成本和收益的權衡中做出判斷，所以，偶爾的監管失靈是否可以視為監管體系(假使已經設計有效)的必要成本，增強監管的強度是否可以消除所有出現的監管失靈，所有這些問題都值得分析。(3)金融監管的激勵問題。投資者認為監管者保證了金融機構的安全和端正良好的品行，而金融機構認為它們所要做的就是遵守一些監管者所要求的具體規定。雙方認識的差距還可能對監管一方和被監管一方造成逆向激勵的問題。西方學者現在認為監管者也是利益最大化的主體，所以有沒有合意的激勵就會影響執法的效果。拉豐和梯若爾及其后來者所發展的激勵規制理論和新管制經濟學為研究激勵性金融監管問題提供了新的思路和方法。
二、國外金融監管實踐的發展趨勢
金融監管是一個實踐性很強的問題，涉及的內容十分龐雜，并且各國在具體的金融監管實踐上更是差異明顯。20世紀90年代以來，國際金融市場的一體化進程加快，金融創新不斷涌現，金融機構也日益轉向多元化經營，金融監管呈現新的發展趨勢。主要表現在以下幾個方面：
1．金融監管的目標從單純強調安全性向安全與效率并重的方向轉變。20世紀70年代以前，金融監管主要側重于維護金融體系的安全性。各國紛紛建立金融安全網，同時對金融機構從市場準人、利率限度、業務范圍等多方面施加了嚴格的限制，最有代表性的是1933年美國頒布的《銀行法》，但這些措施限制了金融機構的自由，造成金融機構經營效率低下。20世紀70年代到80年代末，規避管制的金融創新已使不少限制性措施名存實亡，同時人們認識到金融監管給金融業的運行所帶來的成本，于是各國開始采取靈活的應變措施。美國在1999年11月通過的《金融服務現代化法》，以促進金融業的效率和競爭力為主要目的；日本從1994年著手進行的“金融大爆炸”改革，新誕生的“金融廳”將確保金融體系的安全、活力和金融市場的公正和效率作為自己的首要任務；英國《金融服務與市場法》則提出了“好監管”的六條原則，如“使用監管資源的效率和經濟原則”、“權衡監管的收益和可能帶來的成本”等，顯示了監管當局對效率目標的重視。
2．監管主體從分散走向集中。20世紀
七、八十年代，隨著金融自由化浪潮的推進，金融業務逐漸走向綜合化，分散的監管很難滿足金融業發展的需要，金融監管主體具有從分散走向集中的趨勢，但已經不再是集中于中央銀行。挪威于1986年、加拿大于1987年、丹麥于1988年、瑞典于1991年、英國于1997年、澳大利亞于1998年分別成立了統一監管機構，并將其移出中央銀行。日本、韓國、新加坡相繼效仿，愛爾蘭、以色列、拉脫維亞、墨西哥、南非、奧地利、德國、愛爾蘭和比利時都有類似改革傾向。美國1999年《金融現代服務法案》掀起了金融綜合化的浪潮，但是，分散化的金融監管并沒有被放棄。
3．金融監管范圍不斷擴大。在許多國家，金融監管機構無權對銀行的附屬公司或銀行的母公司進行監督檢查。在這種情況下，要想對整個金融形勢做出客觀準確的評價是相當困難的。要從根本上解決這一難題，必須先從兩方面著手：一是擴大金融監管的范圍；二是統一監督標準和方法。在國際范圍內只有對金融機構進行并表監督，才能使母行(或母公司)及其國內外分支附屬機構在有效的監控下開展業務活動，從而最大限度地從整體上保證各金融機構安全穩健地經營。⑤
4．金融監管手段計算機化。在監管方法上，各國普遍強調管理手段的現代化，充分運用計算機輔助管理，尤其是實時清算系統在金融監管中的運用，并且促進金融機構日常監督、現場檢查和外部審計的有機結合。
5．金融監管內容標準化。在金融監管內容方面，各國金融監管體系也呈現了一些共同特征，逐步統一資本充足性的國際監管標準；流動性管理也普遍強調區別對待，強調監管靈活性和依賴經驗對監督的重要性。
6．金融監管方式從單一合規性監管轉向合規陛監管與風險性監管并重。合規性監管是指監管當局對金融機構執行有關政策、法律、法規情況所實施的監管。合規性監管注重事后的補償與處罰，不能起到風險預測和防范的作用，使監管者長期扮演“救火隊”的角色，監管效率低下。風險性監管是指監管當局對金融機構的資本充足程度、資產質量、流動性、盈利性和管理水平所實施的監管，以求最大限度地減少金融風險及其影響。風險監管較之于合規性監管的最大優點在于它側重于對風險的事前防范，能夠及時地和有針對性地提出監管措施。國際銀行監管組織相繼推出了一系列以風險監管為基礎的審慎規則，對信用風險、市場風險、國家和轉移風險、利率風險、流動性風險、操作風險、法律風險、聲譽風險實施全面風險管理。
7．金融監管體系的集中統一化趨勢。隨著經濟的發展和金融自由化的不斷深入，20世紀90年代后期金融業由分業向混業經營的趨勢在進一步加強。在美國，先后開放銀行從事公債回購以及以子公司方式經營證券承銷業務。當金融市場變得越來越一體化時，通訊和計算機的運用使得金融風險在現行監管體系下難以集中控制和監管，這就要求更集中或者至少很協調的監管體系——監管體系應適應被監管的對象的變化而變化。在英國，新的工黨政府已提出將所有金融機構的管制(包括銀行的監管)歸到證券投資委員會的領導下。
8．金融監管體制的組織結構體系向部分混業監管或完全混業監管的模式過渡。各國金融監管體制的組織結構千差萬別。英國的大衛T·盧埃林教授1997年對73個國家的金融監管組織結構進行研究，發現有13個國家實行單一機構混業監管，35個國家實行銀行、證券、保險業分業監管，25個國家實行部分混業監管，后者包括銀行證券統一監管、保險單獨監管(7個)；銀行保險統一監管、證券單獨監管(13個)以及證券保險統一監管、銀行單獨監管(3個)3種形式，并且受金融混業經營的影響，指定專業監管機構即完全分業監管的國家在數目上呈現出減少趨勢，各國金融監管的組織機構正向部分混業監管或完全混業監管的模式過渡。
9．金融監管更加注重風險性監管和創新業務的監管。從監管內容看，世界各國監管當局的監管重點實現了兩個轉變：第一，從注重合規性監管向合規性監管和風險監管并重轉變。第二，從注重傳統銀行業務監管向傳統業務和創新業務監管并重轉變。
10.金融監管越來越重視金融機構的內部控制制度和同業自律機制。金融機構的內部控制是實施有效金融監管的前提和基礎。世界金融監管的實踐表明，外部金融監管的力量無論如何強大，監管的程度無論如何細致而周密，如果沒有金融機構的內部控制相配合往往事倍而功半，金融監管效果大打折扣。許多國家的監管當局和一些重要的國際性監管組織也開始對銀行的內部控制問題給予前所未有的關注。金融機構同業自律機制作為增強金融業安全的重要手段之一，受到各國普遍重視。以歐洲大陸國家為代表，比利時、法國、德國、盧森堡、荷蘭等國的銀行家協會和某些專業信貸機構的行業組織都在不同程度上發揮著監督作用。盡管金融業公會組織在各國監管體系中的地位不盡相同，但各國都比較重視其在金融監管體系中所起的作用。
11．以市場約束為基礎的監管體系正在形成。巴塞爾委員會《新資本充足框架(征求意見稿)》對1988年制定的《資本充足協議》做出了重大的改革，其中最引人關注的內容是將外部評級引入風險管理框架，要求銀行使用公共信息確定其風險加權資本，根據評級公司的評級確定信貸風險權重，新框架的適用對象仍是那些在國際業務領域活躍的大型國際性銀行。歐洲委員會公布了一些關于新的資本充足性規定的建議，將比巴塞爾資本協議所針對的范圍更大，涉及所有的銀行和證券公司，該規定試圖將真實風險與資本金更緊密地聯系起來。⒀
12．金融監管法制呈現出趨同化趨勢。金融監管法制的趨同化是指各國在監管模式及具體制度上相互影響、相互協調而日趨接近。由于經濟、社會文化及法制傳統的差異，金融監管法制形成了一定的地區風格，在世界上影響較大的有兩類：一是英國模式，二是美國模式。20世紀70年代以來，兩種模式出現了相互融合的趨勢，即英國不斷走向法治化，注重法律建設；而美國則向英國模式靠攏，不斷放松管制的同時增強監管的靈活性。
13．金融監管法制呈現出國際化發展趨勢。
隨著金融國際化不斷加深，金融機構及其業務活動跨越了國界的局限，在這種背景下，客觀上需要將各國獨特的監管法規和慣例納入一個統一的國際框架之中，金融監管法制逐漸走向國際化。雙邊協定，區域范圍內監管法制一體化，尤其是巴塞爾委員會通過的一系列協議、原則、標準等在世界各國的推廣和運用，都將給世界各國金融監管法制的變革帶來沖擊。
14．金融監管全球化的趨勢在不斷加強。隨著金融業的全球化，國際金融市場上不穩定性增大，金融風險在不同國家之間相互轉移、擴散的趨勢不斷加強，單靠一國或一家銀行控制金融風險已變得力不從心；另一方面，由于各國監管政策的不一致，客觀上為跨國銀行利用遍布全球的分支機構逃避各國監管從事高風險甚至非法的經營活動創造了條件。而且，跨國銀行由于在別的國家領土上進行經營，本國監管部門鞭長莫及，監管的有效性受到削弱。在全球性統一監管的進程中，巴塞爾委員會發揮了重要作用，該委員會頒布的一系列監管原則成為銀行業國際監管的重要標準。盡管這些協議原則在世界范圍內不具有硬性約束力，但由于其適應了國際金融監管的現實需求，因而得到了國際金融業特別是銀行業和各國監管當局的普遍運用
三、結論
金融監管是一個實踐性很強的問題。20世紀90年代以來，國際金融市場的一體化進程加快，金融創新不斷涌現，金融機構也日益轉向多元化經營，金融監管呈現新的發展趨勢。主要表現在以下幾個方面：金融監管范圍不斷擴大；金融監管手段現代化；金融監管內容標準化；金融監管方式從單一合規性監管轉向合規性監管與風險性監管并重；金融監管體制的組織結構體系向部分混業監管或完全混業監管的模式過渡；金融監管更加注重風險性監管和創新業務的監管；金融監管越來越重視金融機構的內部控制制度和同業自律機制；以市場約束為基礎的監管體系正在形成；金融監管全球化的趨勢在不斷加強；金融監管體系的集中統一化趨勢；金融監管法制呈現出趨同化、國際化發展趨勢。
注釋：
①③④吳源從．西方國家金融監管的新趨勢及對我國的啟示[J]．海南金融，2006，(9)：32—35．
②張慧蓮．論西方金融監管理論的最新發展[J]．成人高教學刊，2004，(6)：18—21．
篇13
收稿日期：2013-11-21
作者簡介：張偉（1973-），男，河南開封人，復旦大學工商管理博士后流動站/上海國際集團博士后科研工作站研究人員，研究方向：香港投融資管理；楊文碩（1979-），男，河北定興人，上海大學監察處助理研究員，法學博士，研究方向：比較金融法。
基金項目：上海國際集團博士后研究課題“香港投融資平臺搭建及盈利模式研究”，項目編號：2012-962-121232。
隨著中國（上海）自由貿易試驗區（下文簡稱“上海自貿區”）獲批掛牌，國務院出臺了中國（上海）自由貿易試驗區總體方案（下文簡稱“總體方案”），提出加快政府職能轉變、擴大投資領域開放、推進貿易發展方式轉變、深化金融領域開放創新，以及完善法制領域制度保障等多項任務和措施①。雖然總體方案有待中央和上海市后續出臺細則具體落實，但上海自貿區的金融開放問題已經引起各界的關注和熱議。因此，理清上海自貿區金融開放的路徑，并比較其與香港自由港金融的異同，對于全面認識和推進上海自貿區建設和我國金融改革有重要現實意義。
一、上海自貿區金融開放的定位與路徑分析
（一）金融開放在自貿區總體方案中的定位
經過35年持續推進，中國的改革開放事業已經進入深水區和攻堅階段，客觀上需要繼續通過個案方式試驗更大尺度的開放政策，進而以推廣經驗的方式把改革向縱深領域進一步推進。作為貿易領域擴大開放先行先試的平臺，上海自貿區承擔著下述創新任務，即接軌國際規則，在貿易領域試行國民待遇和負面清單管理模式，通過管理和運行模式創新大幅度提升區內貿易便利化，通過先行先試進一步擴大與貿易相關的現代服務業開放。
上海自貿區是“以開放促改革”國家戰略的新試點，金融開放是上海自貿區現代服務業擴大開放的有機組成部分。總體方案首批明確了六大服務領域、共計18個行業擴大對外資開放的措施，包括在金融、電信、航運服務、專業服務、文化服務和社會服務等領域擴大開放。按照總體方案提出的“打造中國經濟升級版”的目標，上海自貿區的金融開放表明中央相關頂層設計至少包含兩大意圖：第一，堅持以開放促改革，聚焦在國內貿易服務領域尋求下一階段金融開放的突破口，用開放擴大內需，用開放形成倒逼機制，用開放促進新一輪改革；第二，中國未來的金融改革將超越局部的、地方化的點狀突破，尋求能夠在全國復制、推廣的普遍性、制度性路徑[1]。由此可見，總體方案賦予上海自貿區金融開放對于全國性金融開放的先行使命，其金融發展經驗未來存在多種推廣空間：一是相關開放政策、措施在業務、行業、力度和制度化方面的擴展；二是自貿區自身地理面積的擴大和相關金融制度實施范圍的擴大；三是成熟經驗被移植到其它省市的新興自貿區，乃至從區內做法上升為全國性政策和法律。
作為上海自貿區服務業擴大開放的有機組成部分，金融開放的定位應與貿易相關的現代服務業開放步調相一致，而非專門、單獨進行金融開放，區內金融業發展在相當程度上應立足于滿足國際貿易和相關服務業的投融資需求。
第一，金融開放的配套性定位。加快轉變貿易發展方式是上海自貿區的改革主題，貿易的轉型升級在自貿區運作層面上是主體，而金融等服務領域的進一步開放要為此發揮配套支撐作用。在國際貿易方面，上海自貿區或將深化國際貿易結算中心試點，這需要在區內探索設立關于能源產品、工業原料和農產品的國際大宗商品交易和資源配置平臺，以及拓展與國際貿易離岸業務相關的投融資服務創新。在國際航運方面，上海自貿區將發揮外高橋港、洋山深水港、浦東空港的聯動優勢，發展遠洋運輸、船舶管理等國際航運經濟新產業，這就需要在區內探索具有國際競爭力的航運金融發展和運作模式。目前，我國在貿易結構、增值服務水平和核心競爭力等方面，與發達國家相比并非貿易強國。以全面開放為杠桿，主動呼應跨太平洋戰略經濟伙伴關系協議（TPP）、跨大西洋貿易與投資伙伴關系協定（TTIP），也是上海自貿區的另一戰略任務，這就需要區內金融盡快與發達國家金融業接軌。
第二，金融開放的漸進性定位。由于重大開放政策尚無具體時間表、首批清單開放力度不大、實施細則未齊備等原因，上海自貿區現階段金融開放的進程與事前市場的期待相比尚有一定差距。由于金融開放舉措的出臺不是針對快速繁榮某一個地區，而是審慎執行國家通過擴大開放進一步完成金融改革“試驗田”的任務，上海自貿區現階段的主要任務是在轉變政府職能、創新金融管理模式等方面進行基礎性探索，為在接軌國際規則的環境中管理現代金融積累操作性經驗，形成可復制、可推廣的階段性制度創新成果，并服務于全國。由于金融開放具有影響區內經濟秩序和巨大的溢出效應等特性，上海自貿區應更加注重以漸進性方式試驗金融開放的效果[2]。上海自貿區的未來政策有望升級為2014年版、2015年版，不斷推出新一輪的開放政策，其思路應繼續定位于服務實體經濟的需要。當區內貿易未來發展遇到金融服務“障礙”時，則以創新方式加以排除。這里的“障礙”既包括貿易流通不暢，也包括貿易動力不足；不僅指被動地阻礙，也可能是主動升級引領發展。這里的金融創新方式是指與貿易現代化輪換提升、不斷升級的過程，這樣將更加符合總體方案的初衷。
在上述多方開放和升級的力量助推下，上海自貿區金融業必將要承擔培育貿易新型業態的服務職能，通過國際競爭機制在全球貿易價值鏈中找準自身服務、管理、品牌的新定位，從而提升自身的國際地位和資源配置能力。
（二）金融開放的國家金融改革路徑
從國家金融改革的大局而言，上海自貿區金融開放不僅是區內服務業體系的支持系統，更是國家層面全面推進金融體制改革的戰略突破口之一。從文本上看，金融開放列在《中國（上海）自由貿易試驗區服務業擴大開放措施》清單之首，體現了其在自貿區服務業擴大開放的核心地位，其開放亮點主要在于：在風險可控前提下，在試驗區內實現人民幣資本項目可兌換、金融市場利率市場化、人民幣跨境使用等改革措施；支持符合條件的民營、外資資金設立相關金融服務平臺，從事相關金融服務。上述金融業市場準入方面的局部開放試驗，一方面旨在引入新的競爭者，促進區內金融市場充分競爭，促進金融產品價格市場化，提升區內金融服務業體系開放的效率；另一方面，上海自貿區金融開放也與國家層面的全面推進金融改革全局戰略息息相關。
在上海自貿區金融開放與國家全面推進金融體制改革之間的關聯機理方面，市場化是中國金融業未來改革的主方向。但是，由于目前國內還存在一定程度的金融區域劃分和金融抑制，單純啟動國內改革恐怕難以打破既有利益格局，我國只有通過對外開放和對內開放同時推進才能有效深化金融改革。上海自貿區推進金融開放踐行了國家金融改革市場化的基本取向，并以具體的制度安排向各界明確了我國金融改革的制度化預期：未來中國金融發展的最大紅利是體制改革，其核心是改革審批體制，處理好政府與市場的關系，向市場機制放權；金融發展的根本目的是服務實體經濟，其重心是高效率配置國內、國際產業資源和市場要素，中國金融體系也將在這些資源和要素配置均等化的過程中獲得非泡沫的經濟效益。
實際上，上述金融發展理念在除上海自貿區概念以外，在我國其它金融改革舉措和政策上也有所體現，2013年中國全面性金融改革步伐已在多個領域悄然加速。從2013年7月20日起，央行全面放開貸款利率管制；2013年8月28日召開的國務院常務會議決定進一步擴大信貸資產證券化試點，盤活貨幣存量；2013年9月6日，中斷18年的國債期貨交易重新啟動；2013年9月11日，總理在2013夏季達沃斯論壇表示將擇機推出存款保險制度，以防范金融市場化改革的風險；2013年9月16日，周小川行長在《求是》雜志發表署名文章，明確表示支持民間資本發起設立民營銀行[3]；從2013年10月8日起，中國證監會開始實施并購重組，以提升上市公司并購重組的效率。另外，我國全面金融改革與局部金融改革還始終保持著上下聯動關系。以利率市場化改革為例，2013年7月國家取消金融機構貸款利率浮動下限管理后，央行了進一步利率市場化改革將要采取的措施，上海自貿區在風險可控的條件下率先實現存貸款利率的市場化試點。因此，如果將上海自貿區的金融開放置于國家新一輪的全面性金融改革布局之中，就不難發現其釋放出的正是中國金融開放由局部向全面推進的提速信號，中國新一輪金融改革的局部與全面聯動格局正在成形。
按照國家既定的路線圖，全面金融開放涉及多方面內容，金融業最終的全面開放應該建立在實體經濟發達和資源配置均衡的基礎上，頂層設計、體系調整、資源支持、市場監管等要素缺一不可。現階段金融改革的任務是積極穩妥而非急躁冒進地推進利率、匯率市場化，推進人民幣資本項目下可兌換，推進金融機構改革和完善多層次資本市場[4]。目前，上海自貿區的改革試驗包含貿易、投資、金融、行政管理等多個領域，其核心在于重新定義金融領域政府與市場的關系。上海自貿區金融開放在起步階段推進力度適中，市場之前預期的資本自由流動、本外幣自由兌換等激進項目未能進入首批擴大開放的措施。首批5項開放措施僅僅是開端，上海自貿區的金融開放是一個持續的漸進過程，改革紅利的釋放需要一定的時間。
二、上海自貿區金融與香港自由港金融的演進路徑比較分析
由于上海自貿區與香港自由港在金融制度安排和運行特征等方面有諸多相近、相通之處，而且上海與香港在金融中心建設方面存在較高的關聯度和可比性，對比香港自由港金融對進一步理清上海自貿區金融開放的路徑有重要意義。
（一）經濟體系和運行平臺方面的比較
認清上海自貿區金融與香港自由港金融所依附的經濟體系的異同，對于理解兩者的發展路徑具有基礎性意義。上海自貿區金融與香港自由港金融所依托的經濟體系的基礎都是現代市場經濟，運行平臺都是外向型開放平臺。經過35年的改革開放，中國大陸社會主義市場經濟初步形成，市場化已經成為經濟金融發展不可逆轉的基本方向。自19世紀中葉開埠以來，經過以華人、華商為主體的國際化經濟力量，以及香港當局的百余年建設，香港逐步形成了比較成熟的資本主義市場經濟體系。回歸以來，香港憑借“一國兩制”的特殊制度安排，特別是在CEPA等經貿協議安排下，中國大陸與香港在市場經濟框架下的經濟金融交流與合作日趨緊密，兩地之間的經濟體制隔閡已經基本消除，中國內地新興的自貿區在貿易定位方面也借鑒了香港自由港的運作機制[5]。
由于上海自貿區金融與香港自由港金融各自所依托的經濟體系存在著發展程度差異，主要體現在兩地市場化的深度與廣度上：上海自貿區金融開放所依托的內地市場經濟尚處于轉型過程中，表現為中國大陸向市場經濟轉型的漸進性和內部不均衡狀態；香港自由港金融是根植于歷經百余年建設的市場經濟體系，體現出自由港城市（地區）市場經濟的重商、避稅取向和全島自由化特色。雖然上海被公認為是中國內地市場化、國際化程度最高的省級區域之一，但是在國企、財稅、土地和戶籍等關系中國大陸金融市場化長足發展的基礎性改革領域仍未實現制度化突破，甚至部分政策仍然呈現出從計劃經濟向市場經濟轉型的保守特征。香港自由港的自由貿易制度、自由企業制度在世界范圍內是貫徹得較為徹底的地區[3]，其具體表現包括：一是除為履行國際法義務及維護香港安全，當局對進出口貿易不設置管制；二是除對煙、酒、甲醇（酒精及其制品）、碳氫油（汽油及柴油）、化妝品和若干不含酒精飲品等有限幾類商品征收進口關稅及消費稅（若為轉口或加工后再出口的可退稅）外，當局對其他一般商品的進出口均不設關稅壁壘，只征收005%左右的從價稅，以用于支付行政管理成本；三是除少數受管制的商品需進行事前申請，獲批準后才能進出口外，當局對一般商品的進出口手續無審批要求，只需向海關部門遞交報關表格文件；四是外來運輸工具減免進港申請及海關手續，引水、關檢和衛檢手續簡便，并免納港口行政費用；五是除了涉及管制行業以及公共事業外，企業經營領域的準入放開均由投資經營者自由選擇，政府不干涉其依法經營活動；六是開辦企業注冊手續簡便，營運成本低，當局對營運企業免征資本增值稅、股息稅、利息稅、銷售稅，僅征收16%左右的利得稅[6]。
（二）政府管理和金融政策方面的比較
處理好政府與市場的關系，減少政府對市場的干預是上海自貿區金融與香港自由港金融在政府管理取向上的共識。但是，由于歷史和體制延續性等原因，在宏觀行政體制和具體部門管理等方面，兩地政府管理職能在去干預化的程度方面存在一定差距。上海自貿區在金融開放領域實施了準入前國民待遇、競爭中性原則、負面清單管理、核準制改為備案制等一系列政府職能轉變舉措，除了負面清單明確規定禁止的，其他經營不再需要政府事前審批；對負面清單尚未涉及的領域，按照內外一致的國民待遇原則，將投資項目由核準制改為備案制（國務院規定對國內投資項目保留核準的除外）；對于區內的經營主體及其活動，政府按照“競爭中性”和“一線放開，二線安全高效管住”的創新模式實施管理，促進二線監管模式與一線監管模式的銜接與過渡。由此可見，上海自貿區在加快政府職能轉變方面，更側重于法治思維和依法行政[7]。經過百余年的積淀與提煉，香港當局已經形成了“積極不干預”管治風格，即盡量不采用直接的行政手段、政策手段干預經濟活動，當出現市場失靈時主要是運用法律手段及其它間接手段，規范、維持經濟的有序運行，主要有常規干預（指向經濟命脈性質的經濟活動）和臨時性干預（指向緊急突發性質的經濟事件和風險）兩類。常規干預主要有三：一是對關鍵金融活動的常規干預，重點是有效地抑制金融投機和控制金融風險，集中在維護港元與美元的聯系匯率制、監管發鈔銀行及其發鈔行為、保障“存款機構三級制”等方面；二是對土地一級市場的常規干預，直接措施主要集中在批地的數量、土地的定向開發管制等方面，重點是使香港有限的土地資源得到高效開發，最大程度地發揮土地稀缺資源的潛能；三是對民生領域商品的進口實行經營許可證制和預儲制，管制個別不法商販囤積居奇等。
此外，兩者在金融市場化基本政策的具體目標上也不盡相同。雖然上海自貿區試圖建立一個法治化、與國際規則接軌的金融小環境，但現在仍處于起步階段，未形成制度化、體系化的金融法治體系，基于全國“可復制、可推廣”基調，其開放政策并不追求建立過于個性化的區域模式（這對建立金融中心至關重要），這可能會限制其改革力度和地方特色。香港在建立自由港之初，即從英美法系引入普通法法律體系，并與當地華人文化傳統相融合，經過長期市場檢驗而形成了行之有效的金融法治框架，從而減少了各種政策變動風險和制度性成本。作為歷史悠久的自由港，香港特別注重保持其區位差異性和國際競爭力，并為受貿易保護主義困擾的經濟體提供開展金融交易與合作的便捷樞紐，現已成為高效吸納全球金融要素的“成本洼地”。
三、結論與展望
盡管在頂層設計和具體路徑上，上海自貿區金融開放與香港自由港金融演進有一定相通性和競爭性，但在可預見的未來彼此并無可替代性。對香港來說，上海自貿區的著力點在于貿易自由而非金融自由，這已將兩者出現同質化競爭的可能性排除在最重要的發展路徑之外。對于上海自貿區來說，金融開放會在運行一定時間后產生可觀的外溢效應。假如上海自貿區未來成為人民幣業務的全球中心所在地，將會對區外的國際金融中心建設產生重大加速作用。香港的自由港經濟安排和國際金融中心地位是世界經濟發展和變遷的歷史產物，對于整體開放、特別是金融開放水平還比較有限的中國大陸而言，能否成功建成另一個“香港”（包括經濟特區、保稅區及自貿區等）未有定論，上海自貿區現階段總體方案也未提出類似的任務目標。
從長期發展來看，當前亞太區域經濟總量居全球前列，金融市場縱深開闊且需求巨大，金融業發展空間和潛力極大，當前東八區、東九區不同層次的金融中心（如東京、香港、新加坡、上海等）已初步形成多中心合作與競爭的格局。由于因歷史和政治等原因，亞太金融市場呈現明顯的多極化分隔特征，任何一個金融中心均無法壟斷區域內的多樣化金融需求。因此，上海自貿區金融將長期扮演激活中國經濟體對外開放的境內離岸杠桿角色，而不是成為香港金融業的專門競爭者。上海自貿區金融的發展，從根本上要依靠自身靈活應變的服務能力、務實高效的公共管理和政策體系以及穩定有效的監管法治，當前擺在其面前的時代課題是沿著國際化、市場化和法治化的既定方向，將地理優勢轉化成為金融區位優勢，加快把握和融入國際金融體系，強化區內金融開放與國際金融中心建設的聯動機制，以最小的改革成本推進中國金融體制市場化的改革進程。
注釋：
① 見《國務院關于印發中國（上海）自由貿易試驗區總體方案的通知》（國發[2013]38號）。方案文件包括《中國（上海）自由貿易試驗區總體方案》及其附件《中國（上海）自由貿易試驗區服務業擴大開放措施》。
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