引論：我們為您整理了13篇法律風險防控體系范文，供您借鑒以豐富您的創作。它們是您寫作時的寶貴資源，期望它們能夠激發您的創作靈感，讓您的文章更具深度。
篇1
開展法律風險防控體系建設工作是全面貫徹落實黨的十和十八屆三中、四中全會精神，推進依法治國，建設法治煙草，實現煙草工業企業持續健康發展的根本要求；是適應國際國內市場環境，快速應對市場變化，有效防范法律風險，確保國有資產安全和保值增值的內在需要；是維護和鞏固煙草專賣制度，規范煙草工業企業生產經營行為，推進煙草工業企業改革發展的重要保障。因此，煙草工業企業要站在維護行業健康持續發展的戰略高度，深刻認識開展法律風險防控體系建設工作的重要意義，把思想認識統一到依法治國的總要求上來，堅持用法治理念和法治思維解決企業發展中面臨的問題，為企業持續健康發展提供堅強有力的法律支撐。
二、確立法律風險防控體系建設的工作原則
法律風險防控體系建設工作，是煙草工業企業當前和今后一個時期都要長期堅持的一項重點工作，必須緊緊圍繞以下原則去推進：
1.堅持服務中心工作的原則。以企業戰略目標為導向，充分考慮企業法律風險控制與企業戰略目標的關系，緊緊圍繞企業發展戰略和中心工作任務，將法律風險防控融入到企業生產經營管理全過程，為企業健康持續發展提供有力的法律支撐和保障。
2.堅持系統防控的原則。企業法律風險發生于煙草工業企業生產經營管理活動全過程，法律風險管理活動貫穿于企業決策、執行、監督、反饋等各個環節。因此，必須按照全員、全面、全程防控思路，充分調動各部門、各環節的積極性和主動性，形成系統、科學、高效的防控體系。
3.堅持重點防控的原則。著力增強防控措施針對性和有效性，重點防控企業生產經營管理活動中多發、易發的重大法律風險，如重大決策法律風險防控，管理規范法律風險防控，合同管理法律風險防控，知識產權法律風險防控，采購管理法律風險防控，勞動用工法律風險防控，煙草控制法律風險防控。
4.堅持審慎管理的原則。法律風險具有特殊性，因此在開展法律風險管理時，要堅持審慎管理的原則，在尊重法律、保持誠信的前提下，開展法律風險管理活動，同時要與煙草工業企業整體管理水平相適應。
5.堅持持續改進的原則。積極適應煙草工業企業內外部法律環境變化，按照持續改進的思想，不斷更新、完善和調整法律風險防控方法，健全法律風險防控體系，大膽創新，恰當反應，確保法律風險防控與企業內、外部環境法律變化相協調。
三、科學劃分法律風險防控體系建設工作階段
法律風險防控體系建設是一項系統性工程，涉及企業方方面面，筆者認為，必須合理劃分各工作階段，才能順利推進。
1.導入學習階段。開展導入培訓，宣傳學習法律風險防控體系建設知識，全面領會、準確把握法律風險防控體系建設各項要求，提高認識，統一思想，營造氛圍，為扎實開展后續工作打好堅實基礎。
2.重點推進階段。根據確定的防控重點，結合企業實際，實行“專項負責制”，確定主導部門，由主導部門發揮各專項工作的牽頭作用，積極開展法律風險防控工作，為后續階段工作推進摸索經驗。
3.全面深化階段。按照“全員、全面、全程”梳理的要求，在總結重點推進階段工作的基礎上，從生產經營、內部管理等重點領域和關鍵環節入手，組織發動各相關部門、崗位、業務流程人員全面查找、收集法律風險，做到法律風險防控全覆蓋、無空白。
4.總結提升階段。在全面總結法律風險防控體系建設推進工作的基礎上，結合煙草企業工業實際，建章立制，讓法律風險防控工作逐漸走向制度化、規范化、動態化。
四、認真開展法律風險識別、評估、應對和提升等工作
結合工作實踐，筆者認為，必須嚴格按照法律風險識別、分析、評價、應對、監督和檢查等流程開展工作，有效推進法律風險防控體系建設工作。
1.認真開展法律風險識別。法律風險識別是法律風險防控體系建設工作中的一項基礎性工作。要遵循“自下而上”的原則，按照“誰在崗、誰識別、誰負責”的要求，全面排查、識別企業內部各崗位法律風險。各崗位人員在開展法律風險排查識別時，要對照所在崗位的職責，認真梳理本崗位涉及的管理活動或業務活動流程并進行分解，合理劃分和確定每項流程包含的環節或步驟，對照法律風險表現形態，逐一判斷各項管理、業務活動中是否存在法律風險并進行分析，找出可能引發該風險的具體行為，確定法律風險涉及的法律法規、可能造成的法律后果等因素。
2.認真開展法律風險評價。法律風險評價是指根據法律風險分析結果，確定法律風險等級的過程，目的是為法律風險應對做出決策。在開展法律風險評價時，要按照法律風險水平的高低對法律風險進行初步排序和分級。在此基礎上，根據實際工作需要，綜合考慮近年來發生的法律事件等因素，采取部門集體會商等方式對初步排序和分級的結果進行適宜的調整、確定。
3.認真制定法律風險應對措施。主要包括以下幾種類型：(1)資源配置類；(2)制度流程類；(3)標準規范類；(4)技術手段類；(5)信息類；(6)活動類；(7)培訓類。卷煙工業企業在制定應對措施時，應結合企業實際，應對措施應明確、具體、可操作。同時要與業務流程優化、規章制度完善相結合，切實發揮防控法律風險的作用。
4.認真開展改進提升工作。法律風險防控體系初步建立后，應及時監測法律風險信息，并收集體系運行建議，努力做到構架科學、功能完備、作用明顯。同時還要建立企業法律風險管理辦法，根據內外部法律環境變化，不斷完善，做到管理動態化、規范化、制度化，實現持續改進提升。此外，還要充分發揮信息化建設優勢，探索“互聯網+法律風險防控”，不斷提升法律風險防控水平，真正發揮法律風險防控體系的作用。
參考文獻：
篇2
文獻標志碼：A
文章編號：1000-8772(2012)03-0075-03
物探公司的企業風險，指未來的不確定性對公司實現其經營目標的影響。根據國資委《中央企業全面風險管理指引》，企業風險包括：戰略風險、運營風險、市場風險、財務風險、法律風險。就物探公司來說，一切商業的、非商業的風險，最終都將戴著法律的面具出現。因此，法律風險是企業一切風險的最終表現形式，任何不利后果都將通過權利、義務的產生、變更與終止表現出來。
一、物探公司法律風險特征
所謂法律風險，指可能減損企業現有或未來利益，或使企業喪失獲利機會與法律有關的經營風險。但在早期有關法律風險的理論中，關于法律風險的概念大致形成三種觀念：責任說、責任損害說、不利后果說。無論采取哪種學說，法律風險的特征都是共同的，其表現形式主要有：
(一)發生的原因具有法定性、約定性。物探公司法律風險通常產生于生產經營過程中，因管理不善、企業外部法律環境變化、全民法律意識提高導致公司違反有關法律法規、合同違約、侵權或怠于行使權利等。
(二)發生的結果具有強制性。法律風險一旦產生嚴重后果，公司或有關責任人員就要承擔相應的法律責任。如承擔民事責任的停止侵害、排除妨礙、消除危險、返還財產、恢復原狀、修理、重作、更換、賠償損失、支付違約金、消除影響、恢復名譽、賠禮道歉等；承擔行政責任的罰款、沒收違法所得、吊銷營業執照等；嚴重者要承擔刑事責任：單位承擔罰金，主管領導承擔管制、拘役、有期徒刑、無期徒刑等刑事責任。
(三)發生的領域具有廣泛性。法律風險存在于物探公司生產經營發展的每一個環節。如領導決策、物資采購、地震生產、合規經營等。
(四)發生的形式具有關聯性。法律風險和其他的風險緊密相關，其他風險最終有可能成為法律風險。
(五)發生的后果具有可預見性。法律風險一旦成為事實，將會使公司承擔相應的法律后果。公司層面要承擔民事賠償、行政處罰，責任人員將被依法追究刑事責任等。
二、物探公司法律風險的主要類型
法律風險貫穿于物探公司生產經營的每一個環節，其中主要法律風險類型有：
(一)合同法律風險
對物探公司來說，合同是企業對外經濟交往的基本載體，是明確市場主體間權利和義務關系的主要法律文書。公司各項經營活動的實施都要靠合同這一載體來實現，抓住合同環節的風險防范，就是抓住了物探公司經營風險防范的源頭。
合同法律風險主要包括合同簽訂法律風險、合同履行法律風險、合同管理不當法律風險等。物探公司地震勘探生產點多、線長、面廣，一般都在外地，有關合同不能及時簽訂，存在較大的合同滯后法律風險。
(二)法律糾紛風險
法律糾紛風險的原因多種多樣，既有油田外部環境變化引起的，包括國家整個法制建設進步、老百姓法律維權意識的提高，也有企業自身管理不到位造成的；既有客觀因素引起的，也有作為企業管理主要要素的人及其法制觀念和意識造成的。法律糾紛風險包括：證據風險、時效風險、期限風險等。
民事訴訟采取“誰主張，誰舉證”的舉證責任形式。為了通過訴訟維護物探公司的合法權益，證據成了最有力的王牌。但同樣面臨著證據風險：證據滅失風險、證據不全風險、證據來源不合法風險等。所以，我們要樹立敏感的證據意識，以規避證據風險。
時效風險、期限風險是法律糾紛中另外兩種重要的法律風險。時效指權利人在法定期間內不行使權利即喪失該項權利的勝訴權制度；期限指民事法律關系發生、變更、終止的時間。時效與期限都與時間有關，因此，我們要有精確的時效和期限意識，以防范時效風險和期限風險。
(三)安全環保風險
安全、環保是企業的永恒話題。物探公司作為河南油田安全生產重點單位，面臨此類風險不容小覷。
對石油物探企業來說，環境保護法律風險主要包括：排污資質風險、環境污染處罰風險、環境污染侵權風險。
因為涉及雷管、炸藥，物探公司安全生產法律風險尤顯重要。主要有：生產經營單位負責人安全責任風險、安全生產管理不當風險、雷管和炸藥運輸風險、雷管和炸藥使用風險、生產經營場所的安全管理風險、危險作業風險。如在國內某些敏感地區(新疆)地震勘探施工，雷管、炸藥方面的風險就更加突出。
(四)勞動用工風險
物探作業屬于勞動密集型，一個高精度三維地震勘探項目用工總量達3000人，其中臨時用工超過2800人，存在著很大的勞動用工法律風險。
表現形式主要有：合同制用工違規風險、勞務派遣用工管理違規風險、勞務派遣用工管理違約風險、培訓合同不當風險、合同制用工管理不當風險、合同制用工合同文本不當風險、勞務派遣用工管理不當風險、勞務派遣用工合同文本不當風險、員工信息保管不當風險等。
(五)海外項目風險
物探公司現在海外有3個物探項目，分布在印度尼西亞、阿曼、敘利亞。隨著世界政治、經濟格局及形勢的變化，物探公司海外項目面臨的風險主要有：
1 政治安全風險：因為項目所在國政治環境惡化，導致發生騷亂、外國軍事干預、戰爭爆發而給物探項目帶來政治安全風險，敘利亞物探項目就存在著這方面的風險。
2 用工環保風險：項目所在國勞工及環保方面的法律與國內不同，導致用工環保風險。
篇3
一、充分認識開展法律風險防控體系建設的重要意義
開展法律風險防控體系建設工作是全面貫徹落實黨的十和十八屆三中、四中全會精神，推進依法治國，建設法治煙草，實現煙草工業企業持續健康發展的根本要求；是適應國際國內市場環境，快速應對市場變化，有效防范法律風險，確保國有資產安全和保值增值的內在需要；是維護和鞏固煙草專賣制度，規范煙草工業企業生產經營行為，推進煙草工業企業改革發展的重要保障。因此，煙草工業企業要站在維護行業健康持續發展的戰略高度，深刻認識開展法律風險防控體系建設工作的重要意義，把思想認識統一到依法治國的總要求上來，堅持用法治理念和法治思維解決企業發展中面臨的問題，為企業持續健康發展提供堅強有力的法律支撐。
二、確立法律風險防控體系建設的工作原則
法律風險防控體系建設工作，是煙草工業企業當前和今后一個時期都要長期堅持的一項重點工作，必須緊緊圍繞以下原則去推進：
1.堅持服務中心工作的原則。
以企業戰略目標為導向，充分考慮企業法律風險控制與企業戰略目標的關系，緊緊圍繞企業發展戰略和中心工作任務，將法律風險防控融入到企業生產經營管理全過程，為企業健康持續發展提供有力的法律支撐和保障。
2.堅持系統防控的原則。
企業法律風險發生于煙草工業企業生產經營管理活動全過程，法律風險管理活動貫穿于企業決策、執行、監督、反饋等各個環節。因此，必須按照全員、全面、全程防控思路，充分調動各部門、各環節的積極性和主動性，形成系統、科學、高效的防控體系。
3.堅持重點防控的原則。
著力增強防控措施針對性和有效性，重點防控企業生產經營管理活動中多發、易發的重大法律風險，如重大決策法律風險防控，管理規范法律風險防控，合同管理法律風險防控，知識產權法律風險防控，采購管理法律風險防控，勞動用工法律風險防控，煙草控制法律風險防控。
4.堅持審慎管理的原則。
法律風險具有特殊性，因此在開展法律風險管理時，要堅持審慎管理的原則，在尊重法律、保持誠信的前提下，開展法律風險管理活動，同時要與煙草工業企業整體管理水平相適應。
5.堅持持續改進的原則。
積極適應煙草工業企業內外部法律環境變化，按照持續改進的思想，不斷更新、完善和調整法律風險防控方法，健全法律風險防控體系，大膽創新，恰當反應，確保法律風險防控與企業內、外部環境法律變化相協調。
三、科學劃分法律風險防控體系建設工作階段
法律風險防控體系建設是一項系統性工程，涉及企業方方面面，筆者認為，必須合理劃分各工作階段，才能順利推進。
1.導入學習階段。
開展導入培訓，宣傳學習法律風險防控體系建設知識，全面領會、準確把握法律風險防控體系建設各項要求，提高認識，統一思想，營造氛圍，為扎實開展后續工作打好堅實基礎。
2.重點推進階段。
根據確定的防控重點，結合企業實際，實行“專項負責制”，確定主導部門，由主導部門發揮各專項工作的牽頭作用，積極開展法律風險防控工作，為后續階段工作推進摸索經驗。
3.全面深化階段。
按照“全員、全面、全程”梳理的要求，在總結重點推進階段工作的基礎上，從生產經營、內部管理等重點領域和關鍵環節入手，組織發動各相關部門、崗位、業務流程人員全面查找、收集法律風險，做到法律風險防控全覆蓋、無空白。
4.總結提升階段。
在全面總結法律風險防控體系建設推進工作的基礎上，結合煙草企業工業實際，建章立制，讓法律風險防控工作逐漸走向制度化、規范化、動態化。
四、認真開展法律風險識別、評估、應對和提升等工作
結合工作實踐，筆者認為，必須嚴格按照法律風險識別、分析、評價、應對、監督和檢查等流程開展工作，有效推進法律風險防控體系建設工作。
1.認真開展法律風險識別。
法律風險識別是法律風險防控體系建設工作中的一項基礎性工作。要遵循“自下而上”的原則，按照“誰在崗、誰識別、誰負責”的要求，全面排查、識別企業內部各崗位法律風險。各崗位人員在開展法律風險排查識別時，要對照所在崗位的職責，認真梳理本崗位涉及的管理活動或業務活動流程并進行分解，合理劃分和確定每項流程包含的環節或步驟，對照法律風險表現形態，逐一判斷各項管理、業務活動中是否存在法律風險并進行分析，找出可能引發該風險的具體行為，確定法律風險涉及的法律法規、可能造成的法律后果等因素。
2.認真開展法律風險評價。
法律風險評價是指根據法律風險分析結果，確定法律風險等級的過程，目的是為法律風險應對做出決策。在開展法律風險評價時，要按照法律風險水平的高低對法律風險進行初步排序和分級。在此基礎上，根據實際工作需要，綜合考慮近年來發生的法律事件等因素，采取部門集體會商等方式對初步排序和分級的結果進行適宜的調整、確定。
3.認真制定法律風險應對措施。
主要包括以下幾種類型：(1)資源配置類；(2)制度流程類；(3)標準規范類；(4)技術手段類；(5)信息類；(6)活動類；(7)培訓類。卷煙工業企業在制定應對措施時，應結合企業實際，應對措施應明確、具體、可操作。同時要與業務流程優化、規章制度完善相結合，切實發揮防控法律風險的作用。
4.認真開展改進提升工作。
法律風險防控體系初步建立后，應及時監測法律風險信息，并收集體系運行建議，努力做到構架科學、功能完備、作用明顯。同時還要建立企業法律風險管理辦法，根據內外部法律環境變化，不斷完善，做到管理動態化、規范化、制度化，實現持續改進提升。此外，還要充分發揮信息化建設優勢，探索“互聯網+法律風險防控”，不斷提升法律風險防控水平，真正發揮法律風險防控體系的作用。
參考文獻：
篇4
在經濟快速發展和全球化的背景下，國內外經濟市場逐步融合，市場競爭越來越規范和透明，企業之間經濟活動也日益頻繁。所以，重視和加強法律風險管理是我國企業適應市場環境變化的客觀需要。任何一個企業總是處在一個既定的法律環境中，當然也就離不開對法律風險的防范和控制。事實上，法律風險并不是單一的，它與其他所有企業風險具有交叉性，許多其他企業風險（如財務分析、市場風險等）在發生時其表現形式均為涉法的風險，并且最終都涉及不同性質法律責任的承擔和不同程度損失的產生。因此，在企業的經營活動中，盡管引起風險發生的原因各不相同，但所有企業風險都有可能最終表現為法律風險，因而建立健全企業法律風險防控體系對于企業來說意義重大。
那么，如何加強企業法律風險管理，有效構建企業法律風險防控體系？通過多年的工作探索和實踐，筆者認為應著重從以下幾個方面著手。
1完善法律風險防控管理機制，不斷深化依法治企
11建立健全法律風險防控管理組織體系
為使法律風險防范成為企業內部控制體系的重要組成部分，企業應該在內部設立法律事務部并配備具有執業資格的專門法律事務人員，并以總法律顧問制度為核心，逐步建立起由企業主要負責人統一負責，企業總法律顧問或分管有關業務的企業負責人分工組織，企業法律事務部具體實施，有關業務部門相互配合的法律事務管理工作體系。同時加強和重視企業法律事務部的建設，充分發揮法律事務部的法律風險控制機制的主導作用。
12明確法律風險防控管理的目標
以制度建設、流程規范為重點，系統分析和識別公司面臨的法律風險源，劃分法律風險領域，確定不同的風險點，建立風險識別、風險評估、風險預防和風險處理的不同規范，著眼于全員參與和全過程控制，將法律風險防控延伸到經營管理的各個環節，將法律風險防控職責落實到公司的各部門、各崗位，逐步建立一個動態優化、無縫覆蓋的法律風險管理長效機制，達到業務發展與風險防控的平衡。
13落實法律風險防范責任追究制度
企業應建立法律糾紛案件責任考核制度和獎懲制度，將遵守各項法律規章制度、法律糾紛的處理情況等列入對各部門考核范疇。企業應當定期對各部門的有關法律事務工作情況進行考核評價，該評價作為各部門管理水平的考核依據之一。對于忠于職守、在工作中做出顯著成績的法律事務人員予以獎勵。對于利用工作上的便利謀取私利、違法亂紀給企業造成損失的法律事務人員，追究其責任。
2加強法律風險規章制度建設，健全內部監控機制
加強規章制度建設是規范企業依法經營管理行為的準則，也是運用制度積極防控法律風險發生的有效措施。企業應在投標、銷售、采購、大額資金支付、投資、并購重組、企業改制、會融債權、對外投資、擔保、知識產權、勞動合同、安全生產等重大經營管理領域制定適應自身業務特點的管理制度和作業流程，這些制度、流程的有機銜接，在制度上保證了企業商務法律風險的有效防控。在加強法律風險事務管理制度建設時，企業應注意重點做好以下三方面的工作。
21保證規章制度的合法合規、有效適用
企業應抓住安全生產和依法經營這兩條主線，建立起完善的法律審核和監控體系，將法律審核和監控有效地嵌入企業規章制度制定流程中，充分發揮法律事務部在企業規章制度制定、實施過程中的審核、監控、協調、統籌作用，保障企業規章制度的依法合規、科學高效。
22確保重大和重要事項管理的制度化、規范化
企業要建立起重大經營決策的法律論證制度。在企業進行重大經營決策和重要經濟活動前，一定要進行決策的合法性和法律上的可行性的論證，以保證決策有可靠的法律依據，保障法律賦予企業的權利得到充分體現，避免和防范決策的法律風險。企業還應不斷完善重大經營決策法律審核制度，規范決策程序，公司總法律顧問參加總經理辦公會，及時進行法律把關，努力在決策層面筑起法律的防火墻。
23企業還要建立與自身整體戰略思想和發展目標相吻合的法律風險管理戰略，并與其保持一致
要分析企業法律風險環境，使法律風險管理戰略既包括各項預防性措施，也包括針對突發性事件的管理預案；要根據企業的實際情況確定法律風險防范工作的重點，比如生產型企業要注重知識產權的管理以及技術創新與保護，而銷售型企業則要注重合同管理、客戶資料保密和銷售渠道的維護等；還要根據企業在不同時期的發展方向和發展重點，對法律風險管理戰略進行適時的調整，使風險管理切合企業自身實際，符合企業不同時期的發展需要。
3加強對重點領域、重點環節法律風險防控管理，突出防控成效
31嚴防投資等新模式業務中的法律風險
在市場經濟條件下，企業的一切經營活動都可能蘊含著法律風險。近年來，隨著項目模式日益多樣化，新的業務形式不斷出現，針對這一發展趨勢，企業應將投資、BOT、擔保、合資合作、資產重組等重大事項確定為法律風險防范的重點領域。企業法律事務部應參與項目領導小組或者工作組，跟蹤參與相關重大項目，履行法律風險防范職責，及時有效地防范法律風險。
32優化合同管理機制，防控合同法律風險
優化合同管理機制，對防范控制交易法律風險，提高交易效率和管理水平具有重要意義。應重點突出合同管理制度化、標準化和信息化建設。
321完善合同管理制度體系
根據合同管理實際需要，強化合同選商、談判、審查、訂立、履行等交易管理主要環節的制度建設，制定《合同管理辦法》從制度層面明確合同管理職責、權限、流程等內容，實現合同管理全過程的制度覆蓋。合同評審制度是企業合同法律風險控制制度的核心，其主要目的是發揮不同專業的知識優勢，全方位、多角度識別項目和合同風險；對市場競爭中不可回避的風險，分析風險的可能性和提出防范措施，實現了事前防范，使合同風險始終處于可控狀態。
322推進合同文本標準化
企業可根據自身的業務特點，編制不同類型的合同示范文本，例如編制設計、供貨、采購、運輸、咨詢、技術服務以及建安施工、項目總包等合同示范文本，不僅有效規避商務法律風險，還可大幅提高工作效率。
323打造合同管理信息化
合同信息化管理，可實現合同立項、審查、審批、履行、歸檔和信息數據統計分析的網上運行，有效地落實合同管理各項制度，極大地提高工作效率，保障業務的完整性、可追溯性，數據的真實性和準確性，發揮信息化工具在法律管理中的重要作用。
33優化糾紛案件管理機制
企業應把處理案件與改進管理有機結合，建立起糾紛案件過錯分析制度，從過錯中查找管理上存在的問題，不斷完善制度，加強管理，堵塞漏洞。建立案件教育制度，以案說法，把案例教育作為普法教育的重要內容，努力做到辦理一起案件，提出一項法律建議，完善一項管理制度，進行一次法制教育，避免同一性質和類型案件再次發生。同時，加強對案件發生趨勢和規律的動態研究，及早采取防范措施，提高糾紛案件管理規范化。
34加強動態管理防范法律風險
企業可通過定期召開法律工作會議、編輯《法律事務內參》等多種方式對法律風險開展分析、評估、預警等工作。法律人員應隨時了解重要項目的執行進展情況以便提早發現法律風險源；遇有發生項目暫停、糾紛、單方違約等情況，及時跟蹤介入防止風險擴大。對于市場風險、價格風險、匯率風險等客觀無法規避的問題，企業還可采取建立連續供方、價格聯動、遠期結匯等切實有效措施。
4加強法律風險防控體系建設的認識
41必須提高和強化法律風險意識
提高和強化法律風險意識是建立健全法律風險防控機制的思想基礎，也是識別風險、防范風險的前提，因此要不斷加強全員的法律知識培訓學習。通過學法、用法及典型案例分析，使企業領導層逐步形成自覺的法律風險防范決策意識，樹立起企業依法防范風險要以管理為主、以事前為主、以預防為主的經營理念；使企業中層管理干部具備強烈的法律風險防范執行意識，不折不扣地執行各項規章制度，實現法律風險防范的目的；使企業全體員工普遍樹立法律風險防范意識，在工作中不斷學習、充實相關法律知識，時刻保持法律風險的警覺性，構建穩固的法律風險防范根基。
42必須建立科學、規范的法律事務工作流程
科學、規范的法律事務工作流程使得分工明確、運行高效。企業應逐步建立起由企業主要負責人領導，企業總法律顧問組織牽頭，法律事務部具體實施，業務部門配合的重大法律事務管理工作流程，從而在發現風險、及時預警、有效應對等各方面組織協調配合有度。
43必須制定完善適合企業自身業務特點的管理制度
由于企業性質不同，所處環境迥異，其所面臨的法律風險種類和應對之策也不完全一樣，因此企業在進行法律風險防范管理制度設計時，需要對企業所處的各種經營環境及經營流程、現有管理規定進行縝密梳理，將梳理出的問題融入到防范機制的各個要素中，使法律風險防范機制的運行與企業的整體運營系統保持協調一致。防范機制建立后，仍要定期整理、分析企業所處環境的變化規律，以便對防范機制作出必要的調整。
44必須強化執行文化建設
企業法律風險的防控關鍵在于事先預防、事中控制，而要做到這點，其核心在于制度的執行。只有真正做到“知行合一”，形成一種執行文化，才能做到防患于未然。企業可設立制度執行監督機構對執行情況定期評價、實施獎懲等措施，推進法律風險防控管理制度的有力執行。
伴隨市場經濟的飛速發展，在機遇與風險并存的時代，企業如何有效地防控法律風險的發生尤為重要。因此，企業應當建立健全法律風險防控體系，采取積極措施，把企業的一切經營活動納入到法制化的軌道，從而最大限度地降低風險帶來的損失，提高企業經濟效益，為企業的持續健康發展保駕護航。
參考文獻：
[1]趙宏波石油企業加強法律風險防控機制建設探析[J].管理觀察，2011（14）
篇5
企業的法律風險防控早在2001年初就為呂立山等著名法律界人士所高度重視，2004年6月，國資委也出臺了《國有企業法律顧問管理辦法》，2006年后又相繼出臺了《中央企業全面風險管理指引》、《企業法律風險管理指南》等相關文件，應當說市場經濟的逐步繁榮促進了企業法律風險防范體系的產生和不斷完善。
那么究竟什么是企業的法律風險呢？我們認為，企業法律風險是指基于法律或合同約定，由于企業外部法律環境發生變化或法律主體的作為及不作為，而對企業產生的負面法律責任或不利后果的可能性。這個定義闡明了構成企業法律風險的三個基本要素：首先，風險產生的前提條件是法律對其有相關的規定或合同對其有相應的約定;其次引發風險的直接原因包括企業外部法律環境發生變化及企業自身或其他當事人作為或不作為;最后，風險發生后會給企業帶來負面的法律責任或后果。據此，我們以部門法分類和企業生產經營主要環節為經緯度，把煙草企業最常見的法律風險歸結為以下幾個領域：
1、合同法律風險
（1）合同主體不適格的法律風險
（2）合同形式不當導致的法律風險
（3）合同內容瑕疵導致的法律風險
（4）合同履行過程中的不當履行、不當變更、不當解除導致法律風險。
2、知識產權法律風險
（1）商標法律風險
（2）專利法律風險
（3）著作權法律風險
（4）企業商業秘密法律風險
3、勞動用工的法律風險
（1）勞動用工形式選擇帶來的風險。
（2）試用期條款帶來的法律風險
（3）規章制度帶來的法律風險。
（4）違約條款帶來的法律風險。
（5）培訓和競業限制條款帶來的法律風險。
4、市場營銷的法律風險
（1）產品或服務質量瑕疵的法律風險
（2）有獎促銷的法律風險
（3）營銷價格確定的法律風險
（4）廣告內容違規或未經審批程序的法律風險
5、招投標的法律風險
（1）應招項目未招標的法律風險
（2）未按規定招標公告的法律風險
（3）招標文件設置不合理條件排斥潛在投標人的法律風險
（4）聯合體投標的法律風險
（5）多個投標人對的同一品牌商品進行投標的法律風險
（6）沒有明確評標標準和方法的法律風險
（7）中標人放棄中標項目的法律風險
（8）未嚴格按照招投標文件簽訂合同的法律風險
（9）中標人中途不履行合同或轉讓中標項目的法律風險
6、訴訟中的法律風險
（1）超過訴訟時效
（2）不符合條件，包括訴訟請求不恰當、對象不明確等
（3）舉證不能或超期舉證
（4）不能提供準確送達地址
（5）對方無財產或無足夠財產供執行
（6）仲裁條款無效
產生前述法律風險的原因，我們認為包括以下幾個方面：
1、外部環境因素變化導致法律風險
（1）政策調控導致的風險
（2）法律變動導致的風險
（3）經濟波動導致的風險
（4）自然原因導致的風險
2、企業主觀認識因素導致法律風險
（1）依附權利導致的風險
（2）企業家經營理念蘊藏的法律風險
3、風險防控策略不當導致法律風險
（1）法律風險防范識別不夠全面、系統。
（2）企業法律工作還不能真正介入企業的日常經營活動中。
（3）企業的法律工作局限于處理具體的法律事務。
（4）無法將法律風險管理責任分解到各個部門
通過對企業常見法律風險形式及發生原因的分析，我們認為建立企業法律風險防控體系應當用管理的方法解決法律問題，才能真正建立起符合企業需要的法律風險防控體系：
1、法律風險管理流程的創新
企業要走出法律風險管理面臨的困境，首先要解決的一個問題就是：以風險管理為導向，建立一套完整的法律風險管理流程。所謂以風險管理為導向即是將風險作為管理對象，以合理、有效的控制風險為目標，并遵循風險管理的一般原則和規律。按此要求建立的法律風險管理流程主要包括這樣幾個環節：首先要對企業的法律風險進行識別，其次要對識別出的風險進行評估，再次要對風險評估進行結果分析，確定控制對象并進行有效控制，最后要對風險控制的實施情況和效果進行監控并反饋。
2、法律風險管理方法的創新
新的企業法律風險管理模式下，必須確定一套標準的方法和工具，供企業在進行法律風險識別、評估、分析和控制等管理活動時使用。這套工具應該盡可能標準化，即不同的人使用相同的方法和工具得出來的結果應當基本相同，不應該有明顯的差別。
3、法律風險識別的創新
一是要在建立法律風險管理流程的過程中充分考慮風險識別系統性的要求，組織完整、有序的風險識別活動;二是要在確定法律風險管理方法和工具的過程中充分考慮風險識別系統性的要求，設計科學、合理的法律風險識別方法。
4、法律風險分析的創新
企業法律風險管理必須實現法律風險分析的定量性，即指可以用具體的數量值來表示風險的大小，包括風險發生可能性的高低和風險發生后造成的損失度大小。這種方法應當包括具體的評估緯度、明確的評估標準以及評估結果數量值的數學公式等。
5、法律風險應對的創新
篇6
3．加強員工法治理念教育，促進全員法律風險意識的提升。員工是企業構成的基本單元。員工法律風險意識水平的高低決定了企業法律意識水平的高低。在目前員工構成復雜、多種用工形式并存、風險意識參差不齊的情況下，應當結合崗位責任制培訓加強員工的法治理念教育，逐步樹立法律風險防范意識，促進全員法律風險防控意識的提升。
4．正確認識各類措施的內在聯系，保證防控體系高效運行。加強制度體系建設、加強管理者法律責任意識和加強員工法治理念教育三類防控措施之間是相輔相成的。構建適于油田企業發展的防控措施制度體系是防范法律風險的基礎；加強管理者法律責任意識，樹立法律思維模式則是防控措施制度體系真正發揮其有效性的關鍵；加強員工法治理念教育，提升員工法律風險防控意識則是法律風險防控措施的保障。
防控制度體系模式設計
1．以合同管理為主線，健全對外經濟交往管理制度體系。在對外經濟交往中，合同管理工作是主線，既是雙方經濟合作的前導，又是雙方履約和解決糾紛的依據。因此，應當對合同實行全過程管理。一是建立對方資信狀況及履約能力審查制度。應當建立動態的專業市場隊伍準入制度，對申請準入專業市場的外部隊伍進行專業化審查。根據審查結果，將資信狀況良好，具備相應履約能力且專業化程度高的外部施工隊伍納入準入管理的范圍，允許其承攬與其自身資質和履約能力相當的施工項目；對于在管理過程中發現的資信狀況下降，部分喪失或完全喪失履約能力的外部隊伍，要及時進行清理。
二是建立分層次的合同簽訂制度。要按照合同標的額、履行難易程度等指標將合同劃分為一般合同和重大合同。對于一般合同應當規范其前期談判、締約過程、文本審查和履行結算報告制度。對于重大合同，除遵循一般合同的管理制度外，還應當建立內部聯合審批以及定期履行報告制度，避免因合同簽訂引起的糾紛。三是建立履約狀況及風險評估報告制度。合同的實際履行過程是確保合同目的得以實現的關鍵。對于正常履行的合同項目應當由責任部門和合同對方定期共同提交初期、中期和末期履約狀況報告，確保項目的如約履行；對于重大或者出現異常的項目應當及時組織專業人員對項目進行風險評估并提出解決方案，提交有關部門負責人。對于可能發生訴訟糾紛的項目，應當及時組織法律事務部門對相關證據進行固定，為依法維權做好準備工作。四是完善合同履行過程中各種資料保存制度。
對于合同履行過程中產生的合同文本、進度報告、預算結算明細、驗收臺賬等重要資料應當及時確認并歸檔。對于可能發生糾紛的項目，應當及時將各種證據材料進行固定和封存。五是建立驗收審查及履行結算報告制度。驗收審查是關閉合同的關鍵環節。應當及時組織專業人員及合同對方對項目進行驗收，完善驗收證明資料，并據此提交履行結算報告。對于存在質量保證期的項目，應當預留保證金，用以解決因質量問題引發的糾紛。
2．以風險評估為起點，完善生產管理制度體系。應當根據生產環節的不同建立風險源識別制度、突發事件應急預案制度，在此基礎上完善以崗位責任制為基礎的生產運行管理制度體系。只有樹立防患于未然的責任意識，強化自身的風險防范能力，才能從容應對生產過程中突發的各種法律風險。一是建立風險源識別分類評估制度。應當組織各單位對依照工藝流程，在所轄范圍對所有可能發生的風險源進行識別匯總，并按照可能發生的概率大小以及影響程度進行分類評估。對于發生概率大影響程度高的風險源作為防控的重點；對于發生概率小影響程度大或者發生概率高影響程度低的風險源作為防控的次重點；而對于發生概率小影響程度低的風險源作為防控的一般重點。
二是根據風險源識別分類情況建立突發事件應急預案制度。應當根據風險源識別分類情況，對各種可能的風險做好應急響應。對于防控預案的編制，應當以風險源發生時可能造成的影響為依據，重點做好風險源自我控制、限時逐級匯報、風險處置流程、善后事宜的處理等等。例如，對于可能發生的井噴事故，應當首先做好井控防范措施，從源頭消除事故隱患。對于突發的井噴事故，各責任部門要限時逐級匯報，同時組織人員和設備按照預案對事故進行處置。處置結束后要及時組織相關人員進行損害評估、證據收集，實施事故的善后處理預案，保證風險一旦出現，責任明確、處置方法得當、力求將損失降到最低。如果事故可能造成環境污染，應當要求法律部門人員提前介入事故調查處理，搜集相關證據，為可能發生的索賠、訴訟、行政復議做好應對準備。
三是完善以崗位責任制為基礎的生產運行管理制度體系。原油生產采取的是高度集約化的生產模式，涉及的工藝復雜、人員和設備眾多。而以崗位責任制為主的生產運行管理制度體系是保證這個集約化生產模式高效運行的基礎。因此，應當建立健全崗位責任制，并隨著生產形勢的發展及時進行修訂，使之與生產運行保持協調一致。四是制訂定期進行應急預案演練的制度。在對各類風險源進行分類管理的基礎上，應當定期組織相關人員進行重大突發風險應急預案的演練活動，以加強各崗位人員的風險防范意識，提高對于各類風險的處置能力。
3．以法律審查為手段，加強法律風險防控制度體系。各種管理制度與法律法規之間存在一定的協調關系，管理制度不能超越法律法規的強制性規定。所以，應當在事前、事中和事后三個階段對管理制度進行法律審查。
一是事前審查。為適應生產形勢的變化，企業及其各個部門都會制定相應的管理制度。這些管理制度與法律法規之間存在一定的緊張關系。為避免這種緊張關系對生產經營造成不利的影響，應當在其生效前增加法律審查，避免因違反法律法規的強制性規定而無效。二是事中審查。法律法規同樣處在變動中，原本合法的制度在運行過程中可能因為法律法規的變化而變成不合法。為應對這種變化，應當根據相關法律法規的變動對制度進行相應的調整，確保其適應法律法規的變動。
三是事后審查。應當定期對管理制度進行法律評估，并在此基礎上對制度體系進行制度編纂工作。及時清理和修訂與法律法規強制性規定相沖突的管理制度，確保制度體系的有效性。
制度體系在運行過程中應當注意的問題
1．重視制度體系的完整性。法律風險防控是全員、全過程、全方位的管理，而對制度體系的管理同樣是實現風險防控的重要因素。應當根據自身生產經營的實際，結合相關法律法規的規定，逐步加深對來自對外經濟交往、生產流程和自身管理環境的法律風險的認識，在此基礎上建立健全相應防控制度體系，使制度體系合法、適用、高效。
2．狠抓制度體系的落實。從某種意義上說，制度體系落實的樣態對于企業應對法律風險更具有實際意義。所以，對企業而言，在注重風險防控制度體系建設的同時，應當下大力氣抓好制度體系的落實工作。只有各項制度變成各職能部門直至具體崗位員工的自覺行為，才能使制度體系發揮其應有的功效。
篇7
一、石油企業所面對的法律環境分析
1.適用法律廣泛,法律風險分布廣。石油企業經營管理的各個領域,廣泛涉及民法、商法、行政法、勞動法、刑法等國內法律。跨國經營和境外上市,又須遵守涉外法律、國際條約與慣例。企業所有經營管理活動,幾乎都有相應的法律調整,稍有不慎,就會招致法律風險。
2.對政府許可的經營權利依賴度高。石油企業的探礦權、采礦權、土地權、油品經營權以及危險化學品經營權等,都來自政府的專門許可,而這些恰恰是公司賴以生存和發展的基礎條件。隨著市場開放和行政法律的加強,企業依法獲取經營權利和機會的法律風險也在加大。
3.石油企業經營管理的各個領域普遍存在對外交易量大。石油作業,主要涉及安全、環境、資源法律的適用,境外上市主要涉及所在地法律的遵守和監管等。
4.法律風險防范與控制的難度大。高投入、高風險的產業特點和內部多專業、多層次的管理格局,決定了法律風險防范與控制的難度大。
5.石油的政治、社會屬性及境外上市公司的性質,決定了某些風險隱患造成的實際損害會給公司帶來經濟和形象上的重大損失。特別在安全生產、環境保護、地緣政治和履行上市承諾等方面,一旦出現重大法律失誤,往往會造成災難性的后果。
二、河南油田法律風險防范存在的主要問題
1.法律部門管理機構不到位、專業人員不足。管理機構是企業防控法律風險的組織保障,目前油田設立了法律事務處,但多數二級單位沒有法律事務機構,只是在其他經營管理部門設置了兼職法律崗位,人員少,工作量大,同時,由于法律事務工作人員身兼多職,難以將主要的精力放在法律事務管理工作上。
2.專兼職法律事務人員專業素質有待提高。截至2009年底,油田共有專兼職法律事務人員50人,持法律顧問執業資格證的18人,企業法律顧問持證率僅為36%,法律人員無論在專業知識結構方面,還是實際工作經驗和工作能力方面等還有相當差距,難以滿足工作的需要。
3.法律風險費用支出嚴重不足。法律風險費用支出遠低于管理優良企業的支出水平,隨著河南油田改制分流,專業化重組等大的體制變革,和不斷國際化而面臨的法律風險還將增加,如果不加大投入,實施法律風險評估,建立法律風險防范體系,幾年內法律風險成本將顯著增大,將嚴重干擾企業的正常生產經營。
4.法律風險防控的制度體系需要進一步補充、細化。企業法律風險防控制度體系的建設是企業有效防控法律風險的基礎性工作。河南油田現有的制度體系,使傳統案件得到控制,但是存在不全面、系統,在專項法律制度和配套操作方面需要進一步補充、細化。
三、完善河南油田法律風險防控機制的對策
篇8
目前從核電企業商務合同部門的工作流程來看，主要有采購合同和總包合同兩個合同管理種類，其中采購合同管理是針對核電企業所需的物項或服務所進行的活動，包括從提出采購需求開始一直到驗收物項或服務為止的全部活動，包括外委服務、緊急采購、零星采購等合同管理。而總包合同管理是針對在工程總承包合同中的報價、合同談判、條款確認、合同執行等管理工作。核電企業歸口商務合同部門作為合同管理主體，需要建立一套從前期準備、簽署以及合同義務履行相對完整的合同管理和法律風險管控體系。
企業在簽訂、履行合同過程中，存在實際結果與預期目標發生偏差而導致企業必須承擔法律責任，并因此給企業造成損害的可能性。在日本福島核事件發生后，國際核法律界正在反思國際核法律體系，國內也在推進《能源法》和《原子能法》的擬定和出臺工作，核電企業將面臨更為嚴厲的外部法律環境，從企業內部來說安全和質量控制將提升到一個新高度，要求核電企業將合同管理作為利潤源之一。因此合同管理面臨更多壓力和風險，其中的合同法律風險包括交易主體的合格性、合同簽訂前法律風險（包括要約、承諾、承包商選擇和控制、簽訂前的內控流程）、合同履行過程中的風險、以及合同管理風險包括合同管理組織體系的風險、合同管理人力資源風險、合同管理制度風險、合同管理流程風險和合同信息管理的風險以及核電企業特有核法律風險。
為了做到對合同法律風險的有效防控，核電企業必須根據自身的經營性質和范圍，與合同管理模式相匹配，建立分工明確的組織機構，做到從承包商選擇開始到合同簽訂的過程文件逐漸審批，層層監督，建立科學完整的合同管理體系，包括：一個核心：追求卓越的核安全文化和全員的法律意識；二個體系融合建設：合同法律風險管控與企業的全面風險管理體系和法律風險管理體系融合建設；三個支柱：歸口管理的合同管理部門建設、合理的合同管理流程、健全合同管理制度；四個屏障和四個“有”原則的落實；實體、個人、管理、組織屏障和有人負責、有章可循、有據可查、有人監督；五個階段風險管控：合同主體風險、合同內容合法性風險、合同簽訂風險、合同履行期風險、合同管理風險；六個內外部力量推進持續提高；審計、效能監察、質保監查、廉潔建設、自我評估、對標管理。
編制實用性強的合同范本，從條款入手，將合同風險降到最低。按照合同類別特點編制參考合同范本，其條款應盡可能涵蓋此類合同所要約束所有內容，合同條款盡最大可能嚴謹、周全，明確約定有關質量、數量、價款、履行地點、履行期限、履行方式、履行費用、違約責任、所有權轉移、風險負擔、爭議和糾紛的解決等條款。參考合同文本初稿應該讓企業法律顧問審查把關，待分管領導審批后，方可投入使用，從而做到合同條款的合理詳盡、并能更好的維護甲乙雙方權益，規避風險。
篇9
1.企業法定代表人是第一責任人，承擔企業風險防控責任體系建設的領導責任，對本企業風險防控工作負總責，及時指導完善風險防控工作制度，調整、充實風險防控力量，借助“四位一體”風險防控小組，落實本企業的風險防控工作。
2.企業經營、法務部門分管領導及部門人員是直接責任人。分管領導擔負“承上啟下、主動落實”的工作責任，要“抓早、抓實、抓主動、抓具體”。經營、法務部門在經營接單過程中從源頭防范風險：在項目建造過程中要配合項目經理處理好與船東之間的各項事務，并將發現的風險點及時記錄，匯報分管領導及企業法定代表人。
3.單船項目負責人是“前沿陣地”的第一責任人，在生產部門分管領導、部門負責人的領導下開展工作，通過生產、經營、技術、物資、質檢等部門單船項目負責人的分工與協作，共同承擔項目建造過程中的風險防控工作的具體責任。
4.集團公司法務、船貿、企管部門是督查責任人，督促檢查各權屬企業風險防范工作的落實情況，幫助指導和提供風險應對意見，必要時協調聯系專家“會診”處理權屬企業的疑難問題，組織經驗交流，同時試行風險防控考核結果與企業高管薪酬掛鉤制度。
（二）各環節全程控制機制
風控體系基于集團公司各權屬企業的經營業務特點，將生產、經營各環節緊緊相扣，解決當期問題，力爭實現針對生產經營風險的事中過程控制。同時，以制度建設為重點，旨在形成法律風險管理的長效機制，逐步建立一個全面、規范、動態的法律風險管理體系，將法律風險的防范和控制延伸到經營管理由始至終的各個環節，將法律風險防范和控制的職責落實到集團公司及權屬企業的各部門、各崗位，形成法律風險管理的合力，最終形成法律風險管理的有效防控機制。
（三）設定風險等級，強化實時預警
集團公司每個季度組織召開一次手持訂單履約風險分析會，必要時邀請律師參加。各個船企介紹履約情況、履約過程中存在的問題、原因及采取的解決辦法，由律師進行風險診斷并提出風險防控建議，對于律師提示的重大風險及其防控建議，集團公司將下發書面通知，要求權屬船企落實。集團公司每季度對各船企出現各級風險的訂單進行統計，并發出預警通知（突發風險適時通知），提醒各船企關注并采取措施控制風險。
（四）法務管理制度體系不斷完善
集團公司出臺了以總法律顧問制度為核心，覆蓋合同管理、案件管理、外聘律師管理、法律咨詢管理、法律事務備案與審核管理、法律培訓與教育管理、法務工作監督與獎懲管理、重要決策法律審核、規章制度法律審核等13個方面的法律事務工作規章和制度，形成了集團系統法律事務管理制度體系。
二、馬尾造船風控體系建設情況
在集團公司指導下，所屬單位馬尾造船通過細化責任、分解責任、明確分工，分別針對船舶建造過程中存在的風險點進行記錄、梳理、協調，最終實現建造風險的整體可控。具體做法是：
（一）加強組織領導
馬尾造船成立了“四位一體”風控體系領導小組，并下設辦公室。領導小組由主要領導掛帥，由經營、技術、物資、生產和質量等分管領導，以及各項目經理和部門負責人組成的風控小組，從組織管理上明確、細化了責任體系。
（二）法務與經營合署辦公
建立了法務與經營合署辦公體系，即負責經營法務審核的一名人員在經營管理部門辦公，在原法務縱向梯隊建設的同時，拓展法務與各部門的橫向聯系。法務與經營合署辦公的模式，一方面有利于風險控制信息溝通的順暢，另一方面也有利于向集團公司及時尋求幫助。
（三）夯實基礎制度
按照集團公司部署，馬尾造船推行了風險防控月例會、現場工作記錄、月度建造報告、單船建造總結報告等制度。同時，針對造船進度等問題，對原報告制度做了細化、改進，主要是：各部門每月填寫《造船合同月度履行情況表》、《生產問題月報表》、持續更新《手持訂單履約情況匯總表》、每月上報《手持訂單履約風險分析報告》。
（四）借助信息化手段建設履約風險預警體系
2013年，福船集團結合“精細管理年”活動，借鑒臺塑管理經驗，開展精細化風險防控工作，在風險防控預警體系建設中逐步實現管理制度化、制度表單化、表單信息化。
馬尾造船結合集團公司信息化建設和風險防控機制創新工作的要求，引進了售后服務管理軟件，為保修項目的接收、內部協商處理、設備問題的處理跟蹤和匯總、成本匯總和分析、索賠和反饋提供了一個高效、穩定的處理和交流平臺，提高了售后服務的管理效率；同時，在OA系統上開發了《造船合同月度履行情況表》的信息化表單流程，將風險防控任務細化、分解到各個部門，進一步固化職責，提高效率。
三、馬尾造船風控體系運行情況
當前，世界經濟不景氣，造船市場持續低迷，船東違約的現象嚴重，船企面臨的風險日益加大。馬尾造船利用風控體系的不斷成功實踐，規避了數起船舶建造風險，2010-2012年共化解風險項目合同金額達10億元，未發生被訴案件，實現造船合同履約風險總體可控的既定目標，企業管理水平和風險應對能力得到了顯著提升。實際運行情況是：
（一）履約情況表單化、履約風險報告化
1.合同生效后，由經營部的單船項目經理于每月下旬發起表單流程，由設計、物資、財務、生產、質檢等部門的單船項目經理（或相關負責人），填寫本月該造船合同項下相關工作的完成情況及存在的問題、需要協調的事項等，各部門填報完畢由經營部送呈“四位一體”風險防控領導小組及下設的辦公室各相關成員閱示，并在月度履約風險分析會上對存在的問題及需要協調的事項進行協商解決。若有重大生產問題，則提交領導班子辦公會議研究討論，制定措施，下達執行。
2.經營部經理根據所有手持訂單的《造船合同月度履行情況表》所收集到的信息，填寫《手持訂單履約情況匯總表》，根據延期天數占棄船期總天數的比例設定五個風險等級，對出現五級、四級、三級、二級及一級風險的訂單分別以藍色、綠色、黃色、橙色和紅色予以標識。并及時上報集團公司。
3.由經營部經理負責、法務人員協助撰寫《手持訂單履約風險分析報告》，針對手持訂單履約過程中出現的設計、采購、融資、生產、船東付款及現場配合等方面的問題。綜合考慮市場、船東資信等情況，分析可能對造船合同的履行造成的風險及擬采取的措施等，并及時上報集團公司。
（二）具體案例——集裝箱船新規范風險應對
IMO組織要求2012年7月1日以后交付的船舶必須滿足PSPC（涂層性能新標準）。此標準的實施不僅涉及到涂料和涂層本身，更涉及到造船硬件設施、造船模式和造船工藝流程、涂料及涂裝工藝、實驗測試設備、涂料和涂層檢驗及認可、驗證及檢查機構、檢查人員資質及其認可機構等諸方面。
篇10
1.構建法律風險防控機制，是社會發展對企業的現實要求。首先，中國經濟處于轉型階段，體制改革不斷深入，經濟結構和關系錯綜復雜，企業面臨的法律風險加劇；其次，中國仍處于市場經濟初級階段，企業的外部法律環境仍在日臻完善，抵御市場風險的能力有限，可供企業借鑒的經驗也不多，也使得企業面臨的法律風險加大；再者，相比國資委法制工作要求，采油企業法律管理的基礎比較薄弱，在法治理念、管理體系和方法上還有不小差距，使得在參與市場活動時面臨的法律風險更加復雜。因此構建法律風險防控機制，對采油企業的發展，具有不可置疑的積極作用。
2.構建法律風險防控機制，是采油企業生存和發展的長遠需要。現代的企業管理要求把法律風險防控機制提高到企業戰略發展的高度。中石化集團公司提出要建設世界一流能源化工公司的長遠目標，作為子公司的采油企業必須要加強法律風險防控，客觀評估國內國際法律風險環境，制定一套科學的法律風險戰略管理措施，才能提高國際競爭力。所以，采油企業要把構建法律風險防控機制作為一項基本的企管措施，逐步建設完善戰略性、常規性的法律風險防控機制。
3.構建法律風險防控機制，是提高采油企業的法律風險防御能力的必然要求。風險防控要防范于未然。企業外部的法律環境發生變化，或由于包括企業自身在內的主體未按照法律規定或合同約定有效行使權利、履行義務，都會產生負面法律后果。法律風險是以承擔法律責任為特征，具有可控性。但如果對法律風險估計不足或處理不當，未能有效進行法律風險防控，都會帶來嚴重的法律后果。法律風險存在于企業經營發展的每一個環節，必須建立法律風險防范機制，規范經營管理行為，依法規避和防范法律風險。
二、采油企業管理中常見的法律風險形式
根據油田的整體法律環境，結合采油企業實際情況和內部管理流程，采油企業主要面臨以下幾個方面的法律風險。
1.市場交易風險。指采油企業在與其它單位進行經濟往來行為過程中發生的風險，主要是合同的簽訂與履行存在的法律風險。包括在合同訂立、生效、履行、變更和轉讓、終止及違約責任的確定過程中，有受到損失或損害的可能性。在簽訂合同的過程中，有時會出現合同相對人主體不適格、合同條款約定不明或越權簽約的現象；在采油企業建設工程合同、技術合同、承攬合同等合同中，由于外委計劃滯后或生產應急項目等原因，有時會發生事后補簽合同的現象；在合同履行的過程中，有時會出現不履行、遲延履行、不適當履行、質量瑕疵、部分給付等不符合法定和約定的情形；在發生合同爭議時，不是依法解決而是采取私了的辦法處理等。這些做法使合同失去了應有的約束力，也無法實現合同預防和控制法律風險功能，很容易使我方陷入不利的局面，給企業造成不必要的經濟損失。
2.行政管制風險。指政府對企業進行規范和限制方面存在的風險。采油企業屬于中央企業范疇，長期以來由于地方政府不是中央企業的責任主體和利益主體，中央和地方的利益沖突給采油企業帶來的法律風險難以避免，特別是“地方保護主義”在土地、價格、稅務、公檢法等方面給企業運行帶來的負面影響較大。它主要以行政部門對采油企業生產經營過程進行檢查的形式出現，各種檢查使采油企業存在被處罰的可能性。
3.環境保護風險。采油企業勘探開發不可避免地要對采油企業區域內的草原、水域、林地、河道等生態要素造成不同程度的破壞和影響，隨著國家對生態環境保護要求的提高，如不及時恢復地貌和植被，會遭到更多的行政處罰和索賠，企業形象也會受到較大影響。
4.人力資源管理風險。在人力資源管理過程各個環節中，都有相關的勞動法律法規的約束。人力資源管理的法律風險產生于
勞動者與單位享有的權利和承擔義務之間的沖突，主要表現在勞動合同的履行、勞動關系的解除以及工資報酬、福利待遇、勞動保護、勞動兼職等方面發生的糾紛。隨著《勞動合同法》實施的不斷深入，各種規范制度會日益增多，員工的自我保護意識在逐漸加強，任何違反法律或不規范的行為都有可能造成不良影響，引發勞動糾紛。尤其在解除勞動合同、職工處分、臨時性用工管理、離崗干部管理等方面不同程度地存在法律風險。
5.財務風險。指企業財務管理過程中在貨幣資金管理、資金收、撥款管理、應收賬款管理等方面行為不當造成損失。主要包括：未經審批私自開設銀行賬戶；對外付款未按規定權限審批，導致資產損失；網銀卡和密碼未分開保管，導致資金被非法挪用；應收賬款業務不規范，責任不落實，造成損失等。
6.侵權風險。指采油企業作為一方主體，與地方企業和個人因生產經營過程中的某些原因造成糾紛的可能性。在對外協作或交流中，由于缺乏知識產權保護意識和必要的制度約束，使我方知識產權得不到有效的保護；在計算機軟件應用方面，使用盜版軟件的情況比較普遍，潛在遭受訴訟索賠的風險。
7.證照和印章管理風險。證照管理風險指需要取得國家、地方政府、相關部門頒發的特定資格證照的單位與個人，未按法定程序取得證照、取得證照后未按要求進行年檢或未按規定合法使用證照帶來的法律風險。印章管理風險是指單位或部門不注重印章管理，個別人員私自使用印章，惡意簽約、擔保、出證等可能給企業帶來的法律風險。
8.稅收風險。稅收法律風險是指企業涉稅行為不當而造成的法律風險，包括避稅、漏稅、偷稅等法律風險。
9.訴訟風險。訴訟的結果將對企業的利益造成直接或間接的影響，訴訟涉及到調查取證、參加庭審、協調關系等復雜過程，任何一個環節處理不妥，對案件的結果都將產生影響。
10.其它風險。指包括突發性的事件或自然災害在內的其它原因造成的風險。
三、做好采油企業法律風險防控工作的有效途徑
法律在市場經濟中起著引導、規范和保障的作用，“依法治企”是做好企業法律風險防控的根本手段。作為一個采油企業，要立足于改革穩定和生產經營，強化法律風險意識，健全法律工作機構，完善法律顧問制度，加強過程控制管理，才能有效構筑法律風險防控屏障。
1.強化內控的宣傳與培訓，提高風險識別能力。全面實施內部控制制度，是中石化集團公司“精細管理、極限管理”的要求，是實現“人治”到“法治”的制度保障，能夠有效控制經營風險、保障資產安全和保證財務信息真實可靠，滿足國內外資本市場監管要求。油田企業點多面廣，相對分散，是沒有圍墻的工廠，長期以來油田企業大干快上，資金流量大，人員補充多，人員素質參差不齊，制度建設相對滯后，干部職工風險意識和危機意識相對薄弱。所以，要強化內控宣傳和普法教育，增強風險意識。日常工作中，對領導層、執行層和普通職工進行三級內控培訓，采取多渠道、多形式的宣傳措施，為內控制度的執行營造了一個良好的環境，增強內控理念，提高內控制度認識，奠定有效執行內控、防范經營風險的基礎。
2.建立健全法律工作機構，完善法律事務規章制度。采油企業要全面推進依法治企，認真落實內控制度，規范企業管理，就應該加大企業內部法律事務工作的協調力度，規范經營秩序，正確處理案件，最大限度地維護企業合法權益。企業應成立由主要領導任主任，分管領導任副主任、成員由相關科室及業務部門的人員組成的法律事務協調委員會，并明確機構的職責；照章辦事是管理到位的保證，健全規范的制度是實施有效管理的基礎，要建立和完善企業法律防控規章制度，包括重大合同審查會簽制度、授權委托制度、企業法律顧問咨詢制度、重大決策法律意見書制度、重大法律事項聯合審議制度、企業涉外文字材料審查把關制度、法律事項督辦制度、知識產權保護制度等等。依靠規章制度嚴格規范經濟業務行為和干部職工行為，將有效地規避各種法律風險，維護企業的合法權益。
3.深入落實法律顧問制度，建立基層法律工作框架體系。按照國家法律顧問制度實施要求，成立法律事務部門，作為獨立的職能部門運作，明確法律事務部門的責任，設置專門的法律事務崗，配備專職的法律事務人員，建立由企業負責人、總法律顧問、法律事務機構、法律顧問、基層法律聯絡員組成的工作框架體系。采油企業還可采用聘請專職律師和培養企業法律事務人員相結合的方式，進一步落實法律法律顧問制度，一方面利用律師豐富的法律知識為企業的重大經濟活動提供較為完善的法律咨詢服務，有效規避法律風險；另一方面加快企業員工中法律事務人員的培養和取證工作，發揮內部法律工作者對企業熟悉、了解較為充分的優勢，制定完善的法律保護體系，保證企業依法經營、依法管理。
4.突出強化法律風險防控，構建法律風險防控保障體系。法律事務部門應把法律風險防范、控制的著力點落腳到法律事務工作上，努力把法律風險防范和法律審核把關工作滲透到生產經營、改革發展的各個環節中去。一是建立法律風險防范機構。單位成立法律風險防范
辦公室，協調處理法律風險的防范，指導法律事務工作人員開展法律風險防控，糾正基層單位違規的行為。二是規范法律風險防范工作程序。基層在生產經營中預測到或發現可能發生法律糾紛，必須立即向法律風險防范辦公室匯報，由防范辦公室安排相關部門配合解決的法律糾紛防范事務，避免損失擴大。三是開展法律風險防范責任追究。對日常工作中容易發生的風險等進行分類，明確責任管理單位，實施督查和責任追究。
篇11
一、概述
（一）研究背景
2004年6月1日，《國有企業法律顧問管理辦法》第一次正式提出了企業法律風險的概念。
2006年11月，中國石油天然氣集團公司了《法律風險防控機制建設實施綱要》。
2008年6月，長慶油田公司根據國資委與集團公司相關文件，制定并了《長慶油田法律風險防控手冊》。
（二）研究意義
隨著市場經濟與全球經濟一體化，中石油在國際市場的上市，使得采油廠作為油田企業的主干業務領域單位，在發展的同時，面臨著日益增多的法律風險，尤其是合同風險的增加。本文以采油廠合同領域風險防控工作為切入點，分析目前采油廠普遍存在的合同法律風險，針對面臨的問題，提出防范合同法律風險的意見，并希望能為油田公司法律防控體系建設提供素材。
二、采油廠合同風險現狀及存在問題
合同風險是指在合同訂立、生效、履行、變更、終止及違約責任的確定過程中，合同當事人一方或雙方利益損害或損失的可能性。簡而言之是由合同約定引發的法律風險的可能性。
（一）合同訂立前的法律風險
1.合同簽訂時，合同相對人必須擁有合同簽訂主體資格，對于某些行業的市場準入必須取得資格，若不能滿足特殊資質要求，或超營業范圍簽訂合同，有可能就會造成合同無效。
2.掛靠企業往往不具備相關資格，而借以有資質的企業與采油廠簽訂合同，一旦發生合同履行后的糾紛，有可能因為合同相對人的主體資格不具備導致合同無效，油田企業也將難以通過合同維護自身合法權益，使得企業利益蒙受損失。
3.與不具備履約能力相對人訂立合同的風險。實際工作中，一旦發生超注冊資金簽訂合同的情況，一般的處理方式是要求第三方為合同相對人提供擔保，保證總注冊資金高于合同標的金額。但實踐中，會發生一個被擔保的合同相對人同時簽訂多個合同，或是本身與采油廠有合同權利義務關系的第三方為合同提供擔保，雖然單個合同表面上提供了足額擔保，但還是無法實質性達到所有簽訂合同的標的金額，因此存在因相對人履約能力不足而導致大量合同履行風險的發生。
（二）合同簽訂的法律風險
1.與不具備權或資格的自然人簽訂合同。由于油田生產多在野外或偏遠鄉鎮，合同業務辦理人員素質參差不齊，在辦理過程中常常發生與不具備權資格的自然人簽訂合同、代他人名義簽訂合同或在權終止后簽訂合同的情形，從而引發合同效力待定，可能不被合同相對人追認而導致的合同無效的法律風險。
2.合同內容填寫不當引發法律風險。由于合同兼職人員崗位設置相對不穩定，且從業人員素質、責任及法律意識不同，造成合同填報過程中合同主要條款信息填寫的錯誤，就有可能會造成合同理解歧義、產生漏洞風險，給后期結算付款帶來問題，引發法律風險。
3.事后簽訂合同的法律風險。采油廠往往因生產任務重，存在大量先開工后簽訂合同的情況，從而引發了事后合同。造成了由于合同不及時簽訂，不能有效約定雙方權利義務而導致的相對人履約不當對我方造成損失和引發糾紛。
4.合同不能即時生效的法律風險。日常工作中，相對人往往不積極辦理合同生效手續。而不經生效的合同不能夠起到約定雙方權利義務的目的，引發法律風險。
（三）合同履行的法律風險
1.我方人員不充分了解合同約定，不能夠按合同約定履行合同、為合同相對人提供履行條件而引發履約不當的法律風險。
2.對方未按合同約定履行合同，由于長期合作的信任或疏忽，我方未能及時履行抗辯權致使合同約定目標無法實現的法律風險發生。
（四）合同變更的法律風險
實際工作中，合同履約不能夠及時掌握履約狀態與原合同約定內容之間的變化差異，而油田滾動開發的生產實際又產生了大量原合同簽訂時未能預計的工作情況，以及根據投資情況調整合同單價等，往往不能夠及時將所需變更事項經雙方協商，書面變更；一旦合同沒有及時變更而發生法律糾紛，將會使得油田企業在搜集證據方面相當困難，并因此可能被視為合同未做變更，必須按照原合同約定執行，給企業造成經濟損失。
（五）合同終結的法律風險
1.在采油廠合同運行中，大部分生產建設項目合同驗收能夠做到施工方、建設單位、監督（監理）單位三方參加，但仍有部分合同缺乏第三方參與驗收，監督力度不足，從而引發合同不按照約定履行的法律風險。
2.驗收、核定結算金額人員資質風險。實際工作中，崗位人員配備的不足使得往往參與合同驗收工作的人員不具備資質要求，或是參與驗收工作的人員同時參與核定結算金額，產生不兼容崗位的人員工作重疊，有可能導致合同終結時對于履行結果確認無效的法律風險。
（六）合同解除的法律風險
現實中為了提高合同簽訂及時率，采油廠在年初簽訂大量產能建設工程施工合同，但由于投資渠道不同，往往年底在調整投資時，使不同區域內投資單價存在差異，單價不同直接導致合同結算價款的不同，原合同已無法履行。若不能及時解除此類合同，妥善處理雙方權利義務關系，則有可能使采油廠處于合同不能履行的被動境地，引發違約風險。
此外，也不排除因為市場價格浮動原因，對方單位為了自身利益，惡意解除合同，造成企業利益受損的風險發生。
三、如何進一步完善采油廠合同領域法律風險防控建設
采油廠合同管理中之所以存在諸多合同風險，很大程度上由于制度上的不完善以及法律資源相對匱乏而引發。因此合同風險防控體系建設，必須將管理制度與法律資源配置有效相結合，提高合同風險重視程度，完善合同相關管理制度，提供足夠的統一實施標準，充實法律人員從業隊伍，提高合同從業人員業務素質，有效規避合同法律風險。
（一）合同簽訂法律風險防控
1.建立健全采油廠市場準入制度，加強合同（法律）管理部門參與合同相對人資格準入的審查，在實際發生合同權利義務關系前審核對方資質，嚴禁“掛靠”；將不具備資格的企業、單位排除出油田市場；有效降低合同簽訂法律風險。
2.明確規定合同擔保制度，杜絕多重擔保、相互擔保的情況發生，保障所有合同相對人履約能力與合同履行內容相一致，避免因相對人履約能力不足導致的大量合同無法履行的風險發生。
3.嚴格落實法人授權簽約制度，切實保障有資格的自然人代表企業簽訂合同，保證合同合法有效。
4.進一步加強合同人員培訓工作。加強合同從業人員法律意識、提高合同工作能力，在合同上報時提高合同文本的嚴密性，縮短合同審批時間，提高審批效率；從簽訂部分有效防范合同風險，保障采油廠簽訂合同及時、完備、有效。
5.開工前簽訂合同，有效防范合同風險必須做到事前簽訂合同，充分約定雙方權利義務，有效保障采油廠合同權益，降低法律風險。
6.提高我方工作效率，保證及時有效簽訂合同，并要求合同相對人同樣及時辦理合同生效及結算等相關手續。
（二）合同履行中法律風險防控
1.明確合同履行的參與監督部門，對于目前無監督部門參與的合同履行增加監督部門，不僅在事前監督相對人準入，而且要在事中使監督部門參與合同履行，保證合同真實、有效、按約定履行。
2.加強合同履行參與人員的合同專業培訓，使其充分行使我方合同權利、履行義務，嚴格監督相對人一方按合同約定充分履行合同義務，防范相對人違約或不充分履行義務導致的我方利益損失，最終保障合同雙方當事人共同合同利益的實現。
（三）合同變更法律風險防控
充分掌握合同履行情況，及時書面簽訂變更合同，保證合同履行過程中有效維護我方利益，降低法律風險。
（四）合同驗收法律風險防控
指派有資格人員參與合同驗收結算工作，避免對于合同履行效果確認無效的法律風險。
（五）合同終結法律風險防控
首先在約定合同履行期限時，應當充分預計到合同主體內容履行時間以及后續結算賬務處理時間，避免賬務處理超出合同履行期限；其次，在合同履行終結辦理完成后，繼續監督賬務處理的履行情況，在內控要求的半年合同履行情況檢查中及時檢查賬務處理情況，對沒有及時付款合同提出法律意見，督促其在合同約定履行期限內及時完成相關賬務處理，防范違約法律風險。
同時，加強與各業務部門的溝通、協作；在已有合同法律風險點的基礎上及時跟蹤測試，充分發現各業務領域存在的法律風險，實現動態合同風險管理。
四、結束語
通過對合同法律風險的梳理、識別，分析合同簽訂、履行、終結的不同階段以及同一階段不同種類的法律風險成因、影響及發展趨勢，預測風險水平，制定防控措施，才能夠為構建合同領域法律風險防控機制奠定堅實的基礎，從而制定出具體、有效的個別防控措施。
篇12
二、風險防控體系的構建原則
第一，事先防范原則，事先防范是提高煤炭貿易企業風險防范的基礎，事先防范屬于企業自身的防范，可以在根源上實現對風險的防范，這就要求煤炭貿易企業的管理層需要增強自身風險防范意識。第二，事中防范原則，煤炭貿易企業屬于動態經營管理，風險往往也存在動態的特點，在進行風險防范管理時，也需要從動態的角度出發去進行考慮，可以在實際的工作中做好對風險的控制。第三，事后補救原則，當風險發生后，需要主動進行補救，借助維權工作以及司法救濟工作，實現對風險的化解或者將風險的影響控制在最小的范圍。當企業的合法權益受到侵害或者存在法律糾紛時，借助協商、仲裁、調節等一系列手段措施，能夠對企業的合法權益起到有效的維護作用，能夠實現對企業損失最大程度的補救或者挽回。
三、風險防控體系的構建
1.制度體系
在制度體系的構建方面，可以從以下7個方面來進行：第一，健全內控崗位授權制度，與內控有關的相關崗位必須要對授權的對象、范圍、條件以及額度進行明確詳細的規定，任何人或者組織都不能越權干預風險性決策；第二，健全內控責任制度，對于各個部門以及個人的崗位、職責以及相應的獎懲制度、福利待遇進行明確，在明確時要按照權利、義務、責任統一的原則來進行；第三，健全內控考核評價制度，落實績效考核評價體系，對于責任管理、考核評價以及福利待遇建立起相應的聯系，實現經營風險和績效考核的有效統一，提高員工在生產經營過程中的操作規范性以及安全方面的意識；第四，健全內部審核制度，根據ISO相關體系標準，對內部審核制度進行完善，在對實際的運行情況以及運行效果定期進行檢查，發現在運行過程中存在的問題和風險，制定相應的改進、完善措施，使得企業內部審核制度的有效性、適用性得到充分的保證；第五，建全企業法律顧問制度，新的法律風險責任體系需要有企業領導、法律顧問、企業員工共同參與建立，將法律顧問的職責有效落實，充分的發揮出法律顧問的作用，使得企業的風險防控能力得到顯著地提高；第六，健全重要崗位權利制衡制度，做好企業職責的劃分工作，對于商務執行權、經營權、監督權權利必須要進行明確的?^分，避免這三種權利之間存在混淆等問題；第七，健全風險預警制度，對于企業在經營管理過程中存在的一些重大風險，必須要建立起相應的風險預警制度，做好對重大風險的監測工作，保證預警信息刻印及時，同時做好應急預案的制定工作，當出現風險時，可以在第一時間及時有效的解決，將風險的影響以及帶來的損失控制在最小范圍，增強企業風險防控能力。
2.風險控制體系
篇13
（一）產業轉型升級，需要拓展法律風險防范領域在產業轉型升級的新趨勢下,要求法律風險防范超前介入。一要注重產業轉型升級相關法律的研究，將專業法律知識、風險防范與靈活使用有關鼓勵性政策，為企業的發展營造良好的政策法律環境。二要注重知識產權保護，對企業在轉型升級中獲得的新技術、新產品，及時運用專利、商標等知識產權手段予以保護，同時妥善處理企業知識產權糾紛，為企業提供有力的法律支持。三要注重建立健全企業轉型升級中法律風險防范的工作機制和工作流程，實現法律風險防范在企業新領域的規范化和制度化。
（二）“走出去”發展戰略，需要法律風險防控機制向國際延伸加快實施“走出去”戰略，是中央企業提高國際競爭力的重要舉措。在“走出去”過程中，國際法律風險日益增大，這就要求我們必須加強企業法務工作者對外投資環境和法律政策的研究，提高企業法務工作者對外投資項目的參與度，并進行相關法律論證與調查，從而加強企業對外投資項目運營中的法律風險防范，降低法律風險。
（三）企業現代化管理，需要法律風險防控機制與企業管理有效融合對企業經營發展中各種法律風險的管理，是現代化企業內部實質管理的重要內容。讓法律風險防控機制更加快速融入企業管理，既是強化法律風險防控機制的重要手段，也是實現企業管理現代化的一個重要標志。隨著現代企業制度的不斷健全，中央企業不論是改制、重組，還是跨國經營等，都需要慎重研究、準確把握執行相關法律法規，強化法律審核把關，既維護好合法權益，又發揮法律風險防控機制在企業開發新產品、開展新業務、開拓新領域中的服務和保障作用。
二、法律風險防控機制建設中存在的不足
（一）法律顧問制度組織體系不夠健全1．企業總法律顧問專職率低。實行總法律顧問制度是企業法律顧問制度的核心，并且也是企業在法律風險防控機制建設上體現的重要內容，更是實現現代化企業法制工作上層次上水平的一個關鍵環節，盡管許多企業已設立了總法律顧問，但專職率不高。2．總法律顧問作用發揮還不夠顯著。雖然各大中央企業及其重要子企業，包括一些三級企業推行了總法律顧問制度，但發揮的作用差異較大。有的發揮的較好，但多數離總法律顧問制度的要求和做強、做優、做大中央企業的需求還有很大的差距。一是定位不夠準確。沒有準確理解總法律顧問是全面負責企業法律事務的高級管理人員，總是自覺地把總法律顧問當成法律專業人士或中層管理者，沒有全局觀和戰略眼光。二是職責不夠清晰，常常陷入抓法制宣傳教育、規章制度建設、合同審核管理、法律糾紛處理等具體的法律事務事項里，而忽視或者說沒有全面統籌協調處理企業決策、經營和管理中的法律事務，參與企業重大經營決策，加強法律顧問隊伍建設等方面的職責。三是能力不夠匹配。有的總法律顧問沒有法律專業背景，其專業能力和專業實踐經驗不夠；有的雖有法律專業背景，但其組織協調能力、領導能力與總法律顧問的崗位職責不相匹配，在不同程度上影響了總法律顧問作用的發揮。3．法律顧問隊伍的素質和能力還存在一定的差距。各中央企業法律顧問總體知識結構和數量基本符合國資委的要求，但各企業之間有不均衡現象，出現了法律支持業務需求量與法律顧問數量配備不匹配的現象。有的企業工作繁重但法律顧問不足，想把法律風險防范做好變成空談。同時，法律顧問隊伍的素質參差不齊，具有律師資格或者是企業法律顧問資格，又有豐富的法律事務實際操作經驗的人員相對較少；既具有律師資格或企業法律顧問資格，又有企業管理經驗的法律顧問更少。
（二）法律風險防范未有效嵌入經營管理之中1．法律顧問參與企業管理的制度設計不健全，法律顧問獲取的信息不對稱。多數單位在制定規章制度時，對法律顧問參與重大經營管理活動的流程設計不具體、不完善，忽視了法律顧問在風險防范中的把關作用。獲得信息的不對稱直接導致了法律顧問無法準確分析、提示決策風險點和法律風險點，無法提供系統的法律解決方案。2．法律顧問參與企業重大經營決策及重大經營活動主要依賴于領導者個人的風險防范意識和對法律顧問個體的認知度，隨意性較大，沒有形成有效的制度約束，法律顧問的參與度還沒有完全成為風險防范的必經環節。往往在項目出現問題時要求法律顧問進行事后補救。3．法律事務在企業管理中的流程不能完全適應新形勢新任務對法律風險防范的新需求，導致法律事務工作流程及各業務管理環節的相互關系未能準確把握，從而導致法律顧問對經營管理事項分析及法律風險防范效果打折扣。
（三）合同風險防范有缺失1．合同簽約前的介入程度不深入。管理部門大多有一種模糊的認識，就是法律顧問僅對合同條款負責，只要將草擬的合同文本較法律顧問做書面審查即可，而忽視法律顧問應當對合同文本背后的法律風險進行評估與防范的作用。2．合同履約監控還有較大差距。傳統的合同管理重訂立輕履行、重業務輕法律的弊端依然存在，合同履約監控不到位，常常到了合同爭議無法調和了，才上報合同糾紛事項。3．合同績效評估工作尚未有效開展。合同績效評估是在重大合同履行完畢后，對合同履行效果或項目的整體履行情況進行客觀的評價，并根據評價結果以確定目標是否達到，檢驗項目是否合理和有效率，作為未來重大經營決策時的考量依據，有利于實現重大項目的最優控制和企業效益目標。
三、加強企業法律風險防控機制建設的對策建議
針對央企法律風險防控機制建設存在的不足，要以“建隊伍、強基礎、防風險、促發展”為總體工作思路，以法律風險防范為主線，借助規章制度體系建設平臺，力促經營者從對法律服務的理性需求到純熟地運用法律事務管理技能的轉變，力促法律顧問從純粹專業人士到企業管理者的轉變，達到企業規章制度、經濟合同和重大決策的法律把關率100%，逐步實現打造一支優秀的法律顧問隊伍，使之成為企業經營管理的關鍵支撐。具體從以下三方面加大力度：
（一）大力推進以總法律顧問制度為核心的組織網絡建設，營造合規文化在企業日常經營合規性合法性的要求下，法律事務機構深入管理工作是不可缺少的，企業重大事項及重大合同更是必經的、不可跨越的程序。要按照國資委的要求，在條件成熟的單位推行總法律顧問制度，落實人員和職責，明確法律事務機構設置和法律顧問的職能職責、權利，保證法律事務機構獨立設置比例達到80%。要做好法律人才的引進、培養工作，組織參加法律顧問執業資格考前培訓，使專職法律工作人員取得資格率達到80%，基本實現法律顧問工作隊伍的專業化。1．確立總法律顧問在風險控制管理中的領導地位，完善企業內部法律風險治理結構。總法律顧問全面負責并領導企業法律事務管理和風險控制的管理工作，直接參與企業經營決策；建立并健全法律事務機構；選拔并設置企業不同層級法律風險，在企業內部完善從主要負責人——總法律顧問——法律事務機構——法律顧問及隊伍自上而下的法律事務工作組織體系，做到各層面、各環節的法律風險有專人管、專人辦、專人參與的全面的企業法律顧問體系。2．組建懂管理、有素養、會改善的復合型隊伍。企業在法律人才的選配上應高度重視，選配高素質人才，按照崗位所需任職條件與要求，推進法律事務人員崗位等級制度，明確崗位職責，并通過委外培訓、學習和內部幫帶等多種形式，提升企業法律顧問專業能力水平，為建設以法律風險防控為重點的總法律顧問制度儲備人才。3．將法律風險理念納入企業文化范疇，強化風險思維模式。企業應從思想上、意識形態上滲透法律風險防范和控制思維模式，在法律風險防范和控制體系所轄范圍內開展增強風險防范意識的企業文化建設，從企業的決策層向中層管理人員，再向基層逐級推進，提高企業員工整體的法律素養，樹立防控法律風險以管理、事前、預防為主的理念，強化企業員工法律風險防控意識，從而影響并提高企業依法治理水平。
（二）建設并夯實法律風險管理制度體系為了保證法律風險防控工作真正行之有效、落到實處，企業應將依法治理的規章制度建設為總法律顧問制度建設的重點。1．確立法律顧問參與企業重大經營決策活動機制，為決策提供法律支持和服務。企業應緊繞生產經營中心，尊重法律事務工作，從根本上讓法務工作融入各項管理工作中，全面發揮法律工作的作用，使總法律顧問制度及其帶來的正面效應成為企業法律風險防控的堅實屏障。2．規范合同管理，大力推進信息化建設，建立合同全壽命周期管理模式，全面推進標準合同文本建設，實現供應商管理、預算成本管理、審價管理、合同管理、糾紛處理全生命閉環管理，有效防范合同風險。
