引論：我們?yōu)槟砹?3篇國際經(jīng)濟(jì)動態(tài)范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫作時的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。

篇1

不少學(xué)者探究了導(dǎo)致金融危機發(fā)生的制度層面的原因。部分學(xué)者認(rèn)為，當(dāng)前的國際金融和經(jīng)濟(jì)危機雖然呈現(xiàn)出與以往危機不同的特點，但從根本上來說，這次危機并未超出對資本主義經(jīng)濟(jì)危機理論的判斷和分析。資本主義內(nèi)在矛盾是形成危機的深層次原因，而金融資本貪婪和逐利性則是引發(fā)危機的直接原因。另有部分學(xué)者認(rèn)為，本次國際金融危機和經(jīng)濟(jì)危機，是隨著新自由主義的興起和泛濫一步一步發(fā)展的結(jié)果，其實質(zhì)就是由新自由主義私有化的發(fā)展所必然產(chǎn)生的生產(chǎn)過剩，而且是跨國移動生產(chǎn)過剩。還有部分學(xué)者認(rèn)為，每一次危機的具體形式各不相同，但危機的根源卻是一樣的，即危機是資本主義生產(chǎn)方式內(nèi)在矛盾的產(chǎn)物。新自由主義確實是當(dāng)前危機的一個重要因素，它使得危機更加深了，但新自由主義不是危機的根源，拋棄新自由主義不能解決危機問題。

有的學(xué)者既從制度方面又從經(jīng)濟(jì)運行體制等方面論述本次危機的原因。部分學(xué)者認(rèn)為，雖然經(jīng)濟(jì)因素確實在金融危機的發(fā)生過程中扮演著重要角色，但諸如政治、制度和監(jiān)管等非經(jīng)濟(jì)因素同樣是非常重要而不能忽略的。另有部分學(xué)者認(rèn)為，信息機制在金融危機中的作用十分重要。簡單易于理解的金融工具更有利于信息傳遞和金融穩(wěn)定，而過于復(fù)雜的金融創(chuàng)新則可能在投資者之間形成新的信息不完全，導(dǎo)致投資者的風(fēng)險識別狀態(tài)發(fā)生系統(tǒng)性改變，最終誘發(fā)金融危機。還有部分學(xué)者認(rèn)為，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)周期和危機的直接變量是資本有機構(gòu)成的提高，勞動者收入的增長速度跟不上資本積累的速度消費需求降低利潤率下降投資劇降經(jīng)濟(jì)危機。

有的學(xué)者從經(jīng)濟(jì)周期、收入分配視角等其他視角對本次危機的原因進(jìn)行了分析。部分學(xué)者認(rèn)為，本次危機是資本主義發(fā)達(dá)階段虛擬經(jīng)濟(jì)周期運動的內(nèi)生產(chǎn)物，深層原因在于強勢美元格局形成過度消費和虛擬資本膨脹間相互加強的循環(huán)，導(dǎo)致虛擬經(jīng)濟(jì)對實體經(jīng)濟(jì)過度偏離。而美國經(jīng)濟(jì)危機最終轉(zhuǎn)化為世界經(jīng)濟(jì)危機，則是因為各主要國家之間的經(jīng)濟(jì)周期出現(xiàn)了高度的同步性，是它們之間相互疊加共振的結(jié)果。另有部分學(xué)者認(rèn)為，美國金融危機的爆發(fā)根源于美國經(jīng)濟(jì)中軟預(yù)算約束現(xiàn)象的普遍存在。美國金融危機的生成和傳導(dǎo)機制可以描述為：軟預(yù)算約束道德風(fēng)險金融創(chuàng)新激勵金融創(chuàng)新過度信貸膨脹大量呆壞賬加劇金融脆弱性利率提高和房價下跌時的風(fēng)險集聚金融危機。還有部分學(xué)者從收入分配的視角對本次危機的原因進(jìn)行了分析。他們認(rèn)為，第三波全球化深刻地影響了全球收入分配的格局。在各國之間與各個國家內(nèi)部，收入的不平等程度在加深。發(fā)達(dá)國家收入不平等導(dǎo)致了宏觀經(jīng)濟(jì)的金融化和消費者的債務(wù)積累。而新興工業(yè)化國家收入不平等程度的加大壓制了國內(nèi)需求。這些國家或主動或被動地間接地為發(fā)達(dá)國家的消費者提供債務(wù)融資。這種局面本質(zhì)上就是一種無法持續(xù)的全球化。伴隨著美國等發(fā)達(dá)國家房地產(chǎn)泡沫的破滅，美國次貸危機傳導(dǎo)到全世界，演變成全球金融危機。

后危機時代國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化總體分析

由美國次貸危機引發(fā)的國際金融危機給世界經(jīng)濟(jì)帶來了巨大的沖擊，國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境出現(xiàn)了一系列新的變化。學(xué)者們對此進(jìn)行了深入的討論。

部分學(xué)者認(rèn)為，未來世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展缺乏強勁動力。美國和歐洲處于金融危機后的緩慢復(fù)蘇階段;其復(fù)蘇到危機前的快速發(fā)展軌道可能性較小。在國際貿(mào)易環(huán)境方面，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體增長放緩將極大壓縮許多發(fā)展中國家的對外貿(mào)易空間。貿(mào)易保護(hù)主義正在抬頭，低碳經(jīng)濟(jì)可能成為發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體新型貿(mào)易壁壘。

部分學(xué)者認(rèn)為，金融危機將促進(jìn)國際力量格局發(fā)生重大變化，新興經(jīng)濟(jì)體成為全球化的重要驅(qū)動力;新興大國經(jīng)濟(jì)群體崛起，成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要力量。而中國經(jīng)濟(jì)迅速崛起，是引發(fā)世界經(jīng)濟(jì)增長態(tài)勢、國際力量格局變遷、國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系調(diào)整，以及全球治理架構(gòu)形成的關(guān)鍵因素。

另有部分學(xué)者認(rèn)為，現(xiàn)有的以美國為主導(dǎo)的全球經(jīng)濟(jì)體系特別是國際金融體系，與世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢不相適應(yīng)，并且無力應(yīng)對全球范圍的金融危機。對此，國際社會共同要求改革金融體系，建立新的經(jīng)濟(jì)秩序。

還有部分學(xué)者指出了后危機時代的另一些新特點，一是新自由主義的思想與改革方案逐漸式微，經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和收入公平分配會得到更多的重視。二是大政府取代大市場，在經(jīng)濟(jì)治理上再次占上風(fēng)，但美國市場經(jīng)濟(jì)模式難以發(fā)生實質(zhì)性變化。三是世界經(jīng)濟(jì)增長模式面臨調(diào)整，全球經(jīng)濟(jì)失衡將有所緩解。四是經(jīng)濟(jì)全球化將繼續(xù)深入發(fā)展，產(chǎn)業(yè)調(diào)整轉(zhuǎn)移將出現(xiàn)新變化。

國際貨幣體系改革和歐元區(qū)主權(quán)債務(wù)危機問題

國際貨幣體系改革。有的學(xué)者探討了現(xiàn)有國際貨幣體系的缺陷，并指出了未來國際貨幣體系改革的方向。

篇2

現(xiàn)在中國經(jīng)濟(jì)的狀況深受我國財政政策的影響。同時，我國的財政狀況也與我國經(jīng)濟(jì)狀況存在著千絲萬縷的聯(lián)系。眾所周知，現(xiàn)在社會上熱議已久的是：中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。同時，隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展及社會的進(jìn)步，我國稅制改革的進(jìn)程不斷推進(jìn)，如在今年二月份在上海對稅制改革進(jìn)行初步試點--將部分企業(yè)的營業(yè)稅取消劃入到消費稅中。因此，中國財政轉(zhuǎn)型也成為人們所關(guān)注的話題。那么，什么叫做經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和財政轉(zhuǎn)型？我認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型可分為經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型，經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型是由高度集中的計劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型則是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)、供求結(jié)構(gòu)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)等的轉(zhuǎn)變；財政轉(zhuǎn)型包括財政收入的轉(zhuǎn)型和財政支出的轉(zhuǎn)型，財政收入轉(zhuǎn)型是指財政收入來源的轉(zhuǎn)型，財政支出轉(zhuǎn)型是指財政支出對象的轉(zhuǎn)型。

那么中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與中國財政轉(zhuǎn)型存在著什么關(guān)系？我將先對中國原經(jīng)濟(jì)類型與財政類型的關(guān)系進(jìn)行分析論述。

改革開放以前，中國的經(jīng)濟(jì)制度是高度集中的計劃經(jīng)濟(jì)體制，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以農(nóng)業(yè)為主體，由農(nóng)業(yè)向工業(yè)轉(zhuǎn)變。而我國當(dāng)時的財政類型屬于自產(chǎn)國家財政類型。自產(chǎn)國家主要是指那些實行計劃經(jīng)濟(jì)體制的國家，在這些國家，廣泛的國家所有制使得國家的財政收入主要來源于國有企業(yè)上繳的利潤。我國的財政收入主要來自于集體或國有企業(yè)所上繳的利潤，而我國財政支出則由國家統(tǒng)一支出進(jìn)行產(chǎn)品的供給和公共設(shè)施的建設(shè)。也就是說，如果把政府看做是一個家庭，那么當(dāng)時的財政狀況就屬于"家財政"，因為政府財政收入增長的來源主要是農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的剪刀差，工人的低工資，國有企業(yè)的利潤。

從這些收入來源來看，國家的財政收入與公民存在的是間接關(guān)系，也就是說國家的財政收入全部是政府所有，并由政府統(tǒng)一支配。在財政支出方面，政府將大部分財政投入于國防建設(shè)，工業(yè)建設(shè)以及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)并沒有用于投入到民生的改進(jìn)。政府與社會的關(guān)系并不平等，形成了社會依賴于政府的關(guān)系。政府在獲取財政收方面是通過行政命令等手段取得的。在這種"家財政"的狀況下，政府為人民所提供的福利待遇不能得到有效的的保證，難免會影響到公眾的生產(chǎn)積極性，造成資源的浪費，生產(chǎn)效率低下等。從這一點上來看"家財政"是比較危險的。而形成這種財政類型的根本原因就是當(dāng)時我國實行的高度集中的計劃經(jīng)濟(jì)體制，使得所有的生產(chǎn)資料，所有的自然資源均歸公有（其實就是政府所有）。進(jìn)而形成的"家財政"的局面。

隨著改革開放的推進(jìn)，中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與財政轉(zhuǎn)型在無形中同步進(jìn)行，那么現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)類型與財政類型的關(guān)系也呈現(xiàn)新的一面。

中國經(jīng)濟(jì)類型由高度集中的計劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)由以工農(nóng)業(yè)為主的第一，二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型；技術(shù)結(jié)構(gòu)由勞動密集型產(chǎn)業(yè)向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型；區(qū)域經(jīng)濟(jì)的分布則由東南沿海向內(nèi)陸轉(zhuǎn)型。而財政類型則由改革開放前的"家財政"向"公共財政"轉(zhuǎn)型。首先，改革開放以后，隨著我國經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型，我國開始逐步實行市場經(jīng)濟(jì)體制，在市場經(jīng)濟(jì)中國有企業(yè)和集體企業(yè)不再壟斷"市場"。私營企業(yè)如雨后春筍，成為我國市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。我國的財政收入的來源也由以國有企業(yè)的利潤向財政稅收轉(zhuǎn)型。在這一時期里我國開設(shè)了多個稅種，目前我國的稅種體系基本健全。

中國財政收入開始由自產(chǎn)國家向稅收國家轉(zhuǎn)型。目前，我國財政收入的主要來源是稅收，這說明現(xiàn)在政府的財政收入與公眾存在著直接的關(guān)系，而且政府對社會的依賴程度明顯加大，公眾作為納稅人有權(quán)利監(jiān)督政府對財政的支配。而且，私有部門所繳納的稅占國家財政收入的比重越高中國想稅收國家轉(zhuǎn)型就越徹底，國家對社會的依賴程度就會越大，公眾對民主化的要求就會越強烈。而政府的財政支出對象也應(yīng)該更多的考慮的公眾的福利等內(nèi)容。我認(rèn)為，我國目前的財政轉(zhuǎn)型的狀況正在向"公共財政"轉(zhuǎn)型。

從我國的宏觀經(jīng)濟(jì)層面來看，我國經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型決定了我國財政的轉(zhuǎn)型基，正是由于中國經(jīng)濟(jì)體制改革，對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整等。使得我國財政收入來源擴大，財政支出內(nèi)容復(fù)雜化，迫使財政轉(zhuǎn)型。改革開放后，隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的深入，國有企業(yè)的活力明顯不足，經(jīng)常虧損。同時，中小私營企業(yè)發(fā)展迅速。政府財政收入由以國有企業(yè)的利潤為主轉(zhuǎn)為依靠中小企業(yè)及公眾所繳納的稅費為主。在財政支出方面，政府更應(yīng)該考慮到公眾的利益。

中國經(jīng)濟(jì)的成功轉(zhuǎn)型離不開中國財政轉(zhuǎn)型的支持。當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型所要解決的問題是：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型，技術(shù)的轉(zhuǎn)型，地區(qū)經(jīng)濟(jì)分布的轉(zhuǎn)型。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，技術(shù)的轉(zhuǎn)型，地區(qū)經(jīng)濟(jì)分布的轉(zhuǎn)型需要政府給予財政上的大力支持，同時政府財政支出的轉(zhuǎn)型，使得政府對社會的責(zé)任更加明確化，我在這里想說的是：政府拿社會的錢，應(yīng)該為社會辦事。至于如何辦事，取決于中國整個經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要以及納稅人的共同意愿。

就目前來看，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)勢頭基本良好，但是我國財政轉(zhuǎn)型對中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型以及對中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展所起的作用是大打折扣的。政府財政的轉(zhuǎn)型就是由"家財政"向"公共財政"轉(zhuǎn)化，當(dāng)今無論是中央政府還是地方政府"大搞"經(jīng)濟(jì)建設(shè)--面子工程。我認(rèn)為正就是中國財政轉(zhuǎn)型過程中的不足，這就是政府財政職能的越位。然而，我們回望中國的教育，衛(wèi)生，社會保障，科技的方面的投入占財政支出比重很小。中國在偏遠(yuǎn)的山區(qū)使用原始的耕種方式，仍然有10%左右的人生活的在貧困線以下。這是為什么？這就是政府服務(wù)職能的缺位。

談及中國財政轉(zhuǎn)型，我認(rèn)為中國財政轉(zhuǎn)型應(yīng)當(dāng)服務(wù)于中國經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，但不能盲目跟進(jìn)。中國財政轉(zhuǎn)型對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的作用要切實的運用好財政政策，稅收政策。中國不同于北歐，加拿大等發(fā)達(dá)國家，這主要是由于我國的風(fēng)俗傳統(tǒng)所決定的，中國的稅收以及福利水平在短時期內(nèi)不會達(dá)到以上國家的水平。因此，國有企業(yè)對于政府的財政收入有不可替代的作用。而我國財政轉(zhuǎn)型的方向是向稅收型財政轉(zhuǎn)型，這有助于我國公民對政府財政的監(jiān)督，使政府財政公眾化。

綜上所述，我國財政轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)系就是財政收支的轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟(jì)體制及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的關(guān)系。我認(rèn)為，中國經(jīng)濟(jì)要想成功轉(zhuǎn)型，財政支出上不能過求所謂的"經(jīng)濟(jì)建設(shè)"--面子工程。應(yīng)當(dāng)將財政收支切實的做到"取之于民用之于民"，保證納稅主體的利益，激發(fā)其積極性，我想這更有助于我國經(jīng)濟(jì)的成功轉(zhuǎn)型。

參考文獻(xiàn)：

[1]馬駿.中國財政國家轉(zhuǎn)型:走向稅收國家[J].吉林大學(xué)社會科學(xué)學(xué)報,2011,(1).

篇3

一、競爭促進(jìn)效應(yīng)

Devarajan & Rodrik (1991)認(rèn)為，在不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)下，貿(mào)易自由化不但會帶來基于比較優(yōu)勢的資源配置效應(yīng)，還會有各種競爭促進(jìn)效應(yīng)，競爭促進(jìn)效應(yīng)的存在使得貿(mào)易自由化的福利影響大大增加了。大市場理論也認(rèn)為，共同市場可以把那些被保護(hù)主義分割的小市場統(tǒng)一起來，結(jié)成為大市場，通過大市場內(nèi)的激烈競爭，實現(xiàn)大批量生產(chǎn)的利益。并且大市場的建立會導(dǎo)致機器設(shè)備的充分利用、專業(yè)化、最新技術(shù)的應(yīng)用和競爭的恢復(fù)，所有這些因素都會使生產(chǎn)成本和銷售價格下降，再加上取消關(guān)稅所引起的價格下降，這必將導(dǎo)致購買力的增加和消費水平的提高。消費的增長又導(dǎo)致價格的下降、工資的提高和購買力的增加。

在中國國內(nèi)，盡管一些產(chǎn)品的市場規(guī)模相對較大，但卻廣泛存在著不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)。產(chǎn)品在這些市場上的競爭力逐漸消失，價格居高不下，市場陷入高利潤率、高價格、低資本周轉(zhuǎn)率、小規(guī)模生產(chǎn)的惡性循環(huán)中。中國加入中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)后，可以把中國與東盟各國的國內(nèi)市場整合成為一個大市場，從而以共同市場的模式打破市場狹小、廠商寡頭或多頭壟斷的局面，使得區(qū)域內(nèi)一些行業(yè)的競爭加劇，使這些產(chǎn)品價格明顯下降，迫使生產(chǎn)廠商轉(zhuǎn)向大規(guī)模的生產(chǎn)。生產(chǎn)的逐步擴大又會使消費者實際收入水平提高，消費者福利增加，從而帶來了正的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，出現(xiàn)大市場――競爭激烈――大生產(chǎn)――大量消費的良性循環(huán)。因此，中國與東盟建立自由貿(mào)易區(qū)會帶來為正的競爭促進(jìn)效應(yīng)。

二、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

自由貿(mào)易區(qū)的建立能夠?qū)⒈緡c其他成員國的市場結(jié)合成為統(tǒng)一的區(qū)域市場，而更大的區(qū)域市場會增加在經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)或產(chǎn)業(yè)范圍內(nèi)實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的機會。市場的擴大不僅可以使生產(chǎn)廠商逐步擴大生產(chǎn)規(guī)模，從而實現(xiàn)靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而且能夠帶來累計產(chǎn)量的增加，實現(xiàn)動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。中國與東盟結(jié)成自由貿(mào)易區(qū)后，可以把原來分散的小市場結(jié)成統(tǒng)一的大市場，使企業(yè)擺脫市場規(guī)模的限制，獲得穩(wěn)定的市場，據(jù)以實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實現(xiàn)過程如下：

圖中，Da和Dc分別代表東盟和中國對某種產(chǎn)品的需求曲線，Da+c為兩個市場的總需求曲線。假定東盟和中國該產(chǎn)品的平均成本曲線分別為ACa和ACc。在建立自由貿(mào)易區(qū)之前，兩個市場分別實施PwPa和PwPc的進(jìn)口稅，國內(nèi)生產(chǎn)點分別為M, N。在建立自由貿(mào)易區(qū)以后，中國由于低價格優(yōu)勢占領(lǐng)了整個自由貿(mào)易區(qū)市場，產(chǎn)出擴大，引起平均成本下降，生產(chǎn)就在一個較低的價格Pfta下進(jìn)行。由此東盟的福利收益就為消費者剩余的增加，即為生產(chǎn)效應(yīng)A和消費效應(yīng)B兩部分，而中國福利收益則包括C, D, E三部分，其中 C+D 是消費者剩余的增加，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)使成本下降，消費者能夠以更低的價格購買更多的產(chǎn)品，E是生產(chǎn)廠商從規(guī)模經(jīng)濟(jì)中得到的收益。可見，中國這種福利水平的提高與傳統(tǒng)的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)不同，它并不是來源于向更低成本供給國生產(chǎn)的轉(zhuǎn)移，而是來源于由于規(guī)模生產(chǎn)而使生產(chǎn)成本的降低。因此在這種情況下，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效應(yīng)表現(xiàn)為成本的降低。特別是對東盟這種市場較小的經(jīng)濟(jì)體，可以通過與擁有龐大市場的中國建立自由貿(mào)易區(qū)，來擴大市場，增加出口，大幅度降低生產(chǎn)成本，最終形成完全專業(yè)化的生產(chǎn)，使得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)更加明顯。

所以，自中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)建立后，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的擴張，生產(chǎn)和技術(shù)效率的提高導(dǎo)致了產(chǎn)量提高、價格下降以及市場擴大，從而引起一國規(guī)模報酬遞增行業(yè)的國際擴張。又由于成本的降低，消費者可以在更低的價格水平上購買到該種商品，同時還可以通過伙伴國之間的貿(mào)易，享受到由于產(chǎn)品多樣化所帶來的福利效應(yīng)。

三、投資刺激效應(yīng)

中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立不僅擴大了雙邊貿(mào)易的市場規(guī)模，還改善了投資環(huán)境。2006年，東盟國家來華實際投資總額為419億美元，其中新加坡來華實際投資額達(dá)300億美元，占東盟國家當(dāng)年來華投資的71.6%。截至2007年底，東盟國家來華投資累計達(dá)450億美元，同比增長50%。在東盟來華投資增長的同時，中國政府對國內(nèi)企業(yè)實施“走出去”戰(zhàn)略，中國對東盟國家的投資也正以較快的速度增長，中國企業(yè)在東盟國家的投資額從1991年底的1.5億美元增長到2007年底的15億美元。

可見，在中國與東盟國家的投資刺激效應(yīng)方面，中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立將消除雙方的投資障礙，實現(xiàn)投資自由化由此所形成的區(qū)域市場會對生產(chǎn)廠商產(chǎn)生巨大的吸引，他們將擴大生產(chǎn)規(guī)模，增加投資，以滿足區(qū)域市場的需求。另外，相互提供的投資優(yōu)惠政策將促進(jìn)雙方投資量的增加，進(jìn)而完善投資結(jié)構(gòu)。

同時，自由貿(mào)易區(qū)建立后，還能夠有效地規(guī)避區(qū)域內(nèi)各個國家以及生產(chǎn)廠商為爭奪投資所進(jìn)行的無序競爭。區(qū)域市場范圍的擴大與區(qū)域市場的協(xié)調(diào)也會使區(qū)域內(nèi)的投資環(huán)境更為優(yōu)越，可以有效地避免區(qū)域內(nèi)資金外流。因此，在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)，中國出于目前的投資優(yōu)勢會吸引大量來自東盟國家的投資；而經(jīng)濟(jì)的迅速增長也會使中國成為一個重要的資本出口國，大幅增加對東盟的投資額，從而使得中國和東盟國家獲得較大的投資刺激效益。

四、增加貿(mào)易額效應(yīng)

自1990 年以來，中國與東盟的雙邊貿(mào)易額以年均約20%的速度遞增。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2007年中國與東盟的雙邊貿(mào)易額（2025億美元）較加入WTO 之初的 2001 年（376.83億美元）增加了4.4倍，進(jìn)口額增加4.2倍、出口額增加4.5倍；進(jìn)出口總額較上一年(2006年)增長25.9%。同時，2007年中國對東盟的雙邊貿(mào)易中中方仍然持續(xù)逆差,但較上一年略有減少。至2007年底，東盟由連續(xù)多年成為的中國第5大貿(mào)易伙伴上升為第4大貿(mào)易伙伴，是中國在發(fā)展中國家中最大的貿(mào)易伙伴，而中國也成為東盟的第4大貿(mào)易伙伴。

中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立，擴大了中國與東盟國家之間增加貿(mào)易額的效應(yīng)。自由貿(mào)易區(qū)能夠促進(jìn)雙邊貿(mào)易產(chǎn)品和生產(chǎn)要素的自由流動，將資本和勞動力從邊際生產(chǎn)力低的地區(qū)流向邊際生產(chǎn)力高的地區(qū)，生產(chǎn)要素配置將更加合理，要素利用率也得以提高，從而增加產(chǎn)品生產(chǎn)產(chǎn)量。生產(chǎn)廠商面臨更加激烈的競爭環(huán)境并實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，更激烈的競爭環(huán)境將使生產(chǎn)廠商致力于更多的創(chuàng)新活動，從而促進(jìn)區(qū)域內(nèi)中國和東盟各國之間經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的加速增長。

五、結(jié)論

20世紀(jì)90年代以來，中國與東盟國家之間的貿(mào)易保持著穩(wěn)定的增長，這為建立中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)提供了現(xiàn)實的物質(zhì)基礎(chǔ)。中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立給雙方帶來一系列正的動態(tài)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，競爭的加劇使得生產(chǎn)廠商擴大生產(chǎn)規(guī)模，帶來一定的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。而中國和東盟國家雙方投資額的增長都會對雙方經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易的發(fā)展帶來較大的促進(jìn)作用。因此，建立中國―東盟自由貿(mào)易區(qū),會使得各成員國獲得比一國時更大的經(jīng)濟(jì)利益。

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篇4

1 水體設(shè)計的形式

環(huán)境設(shè)計中水體可以呈現(xiàn)出許多形式，但都基于水的三要素：形狀、聲音和色彩，在水體設(shè)計中形狀是最重要的因素。水體設(shè)計所呈現(xiàn)的各種形狀的靈感都是來自于大自然，與許多事物進(jìn)行呼應(yīng)形成水韻之美的各種性質(zhì)；水體流動產(chǎn)生的聲音可呈現(xiàn)出各種類型，如靜緩的溪流聲，湍急的瀑布聲；流水與岸邊的動植物反映結(jié)合而成的移動水景，形成了環(huán)境多姿的色彩。

在環(huán)境設(shè)計中水體的設(shè)計形式不是憑空想象，要將環(huán)境中人的需求作為依據(jù)，拉近人與水之間的親近感，即當(dāng)人處于環(huán)境中看到眼前的水體設(shè)計時，能情不自禁去玩賞。人處于流動空間的水體中時，其不同的設(shè)計形式、空間尺度，可讓人產(chǎn)生不同的心理感受。環(huán)境中的水體與各種質(zhì)感并置，可超越陳舊的水體形式，產(chǎn)生不同的心理感受。尤其是當(dāng)水是動態(tài)或靜態(tài)的時，觀者的感受都會被水的流速和質(zhì)量所牽引。

1.1 噴泉。噴泉的水的流動及產(chǎn)生的流水聲，可以增添環(huán)境的活力，不同的噴泉設(shè)計形式作為一種藝術(shù)可供人欣賞，吸引人去游玩，因此，人與水互動的過程也增加了環(huán)境的活力，使得環(huán)境有靜態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)閯討B(tài)。在環(huán)境中，噴泉的水還可以用于調(diào)節(jié)環(huán)境的微氣候，也可為人降溫。

1.2 水幕墻與流水。環(huán)境設(shè)計中為了某種特殊需求，比如降溫、為環(huán)境增加人文美感，會設(shè)計水幕墻。水幕墻在流動時產(chǎn)生了聲音，水蒸汽與空氣互動，降低了空氣溫度，同時水幕墻的設(shè)計形態(tài)增加了視覺效果。不同水幕墻的設(shè)計形式會讓人形成不同的心理感應(yīng)，或興奮或優(yōu)美或靜謐之感。水幕墻的不同設(shè)計類型會讓人產(chǎn)生不同的感受。水的流動性產(chǎn)生的聲音，通過空氣介質(zhì)傳入到人的耳朵，人有聽覺感受到的不同聲音的類型對環(huán)境空間形成不同的感情，即情與景的交融。在聽覺得基礎(chǔ)上在加上視覺的體驗，環(huán)境空間的層次與序列就展現(xiàn)出來了。

1.3 流水。無論是規(guī)則式城市廣場設(shè)計，還是自然式住宅小區(qū)環(huán)境景觀設(shè)計，水渠和小溪中的流水為環(huán)境設(shè)計增添了趣味性和裝飾性。

1.3.1 規(guī)則式流水：一般采用修筑渠道建成的規(guī)則流水。流水渠道一般用磚或天然石材等進(jìn)行鑲邊，釉面磚或者彩色磚分砌渠道的兩側(cè)，或用青石、花崗石、鵝卵石等鋪鋪設(shè)渠底加以裝飾。一般簡單的渠道可直接用混凝土進(jìn)行一次性澆筑而成。 此類設(shè)計常見于風(fēng)格嚴(yán)謹(jǐn)?shù)某鞘鞋F(xiàn)代環(huán)境景觀空間設(shè)計中，隨著環(huán)境設(shè)計的發(fā)展在比較西式、現(xiàn)代的住宅小區(qū)環(huán)境景觀設(shè)計中也出現(xiàn)了這種設(shè)計。

1.3.2 自然式流水：多為曲折狹長的帶狀形水面，在環(huán)境設(shè)計中常以小型溪流造景為主，并有強烈的寬窄對比。

1.3.3 落水：落水是指利用天然形成的斷巖、峭壁、陡坡或人工建造的假山等形成陡崖梯級，使得水流經(jīng)時造成水流層層跌落，形成疊水、瀑布和溢流等景觀。

（1）瀑布：瀑布根據(jù)跌落形式可分為：幕布式瀑布、絲帶式瀑布、滑落式瀑布、階梯式瀑布等。一般瀑布的落差與所需水量成正比例關(guān)系。（2）疊水：疊水是瀑布的變異形式，它突出的是一種非常有規(guī)則的階梯式的落水形式，強調(diào)人工設(shè)計的美學(xué)創(chuàng)意，讓環(huán)境增添了韻律感和節(jié)奏感。 疊水是落水在移動中遇到阻礙物或平面而短時水平流動，水的高度、流量及承水面都可根據(jù)需要人工設(shè)計來控制。 它是水體設(shè)計中根據(jù)地形就地取材、并美化地形的一種理想的水體景觀設(shè)計，具有非常廣泛的利用價值。（3）溢流：池水滿盈而外流謂之溢流。溢流大多都是根據(jù)實際需要進(jìn)行人工設(shè)計，根據(jù)所需的水池或容器面積的大小、形狀和層次決定溢流的形態(tài)。在特殊的環(huán)境中，當(dāng)水從弧形的邊沿流出徐徐落下時，形成無聲垂落的水幕，會產(chǎn)生一種非常美妙的夢幻效果。

2 水體設(shè)計與人的心理

人的心理是通過外部環(huán)境的映射而產(chǎn)生的，無水的環(huán)境讓人產(chǎn)生一種沉悶、毫無生氣的壓抑心理，更加現(xiàn)實無水環(huán)境的死寂。環(huán)境設(shè)計中增加了水體的設(shè)計后，水的靈動讓環(huán)境死而復(fù)生，人的心理也由憂郁、沉悶自然轉(zhuǎn)為愉悅、輕松，賦予了環(huán)境活躍的生命氣息。

2.1 景象：水的形態(tài)是動態(tài)的、多樣的。在環(huán)境設(shè)計中，水的形態(tài)是可以人為設(shè)計的，根據(jù)設(shè)計方案可將水設(shè)計成安靜的、高速流動的、細(xì)浪漣漪的、波光粼粼的、晶瑩閃爍的等各種類型的景象。不同的景象會讓人產(chǎn)生不同的心理反應(yīng)，水面的波光使水景空間看上去是游動的，使人有種浮游飄灑的情趣；水與岸邊的動植物呼應(yīng)形成的倒影使環(huán)境空間擴大，讓人心胸開闊，思想活躍，產(chǎn)生新奇的聯(lián)想；光線照射到水面形成反光，反射的光線進(jìn)入人的視覺后，會感覺環(huán)境的空間栩栩如生。

2.2 聲音：人對環(huán)境的感覺本質(zhì)上是對環(huán)境中某種事物的感應(yīng)，情有景生，景有聲造，靜謐環(huán)境加上緩緩的溪流聲，使人心情安靜、放松；湍急的流水、洶涌的波浪濺起的水花又會讓人產(chǎn)生激情、興奮之感。

2.3 觸摸：水是動態(tài)的，因此是活躍的，它吸引著人們?nèi)ソ嚯x接觸它。人們用手和腳去接觸水，或者下水嬉戲，當(dāng)觸摸到水時，會產(chǎn)生一種清涼舒心的感覺。流動的水與靜臺的水，即動態(tài)與靜態(tài)的呼應(yīng)，這種一動一靜的對比增添了環(huán)境的無比趣味性，進(jìn)而愉悅了人的身心。

2.4 嗅覺：環(huán)境中的水蒸發(fā)形成的水蒸氣傳遞到空氣中，改變空氣的味道，使環(huán)境空氣時時處于一種動態(tài)的生物鏈中，避免空氣的污濁，給人帶來舒適的生活空間。

3 結(jié)語

水是無形的可根據(jù)設(shè)計形式形成各種水的形態(tài)，在環(huán)境設(shè)計中水以其無定型的變化藝術(shù)形態(tài)及豐富的人文內(nèi)涵，一方面使得環(huán)境設(shè)計更加優(yōu)美，一方面給人提供了怡人的空間視聽效果，一方面形成了良性的生態(tài)圈：為水生的動植物提供了生活環(huán)境，同時深化了環(huán)境設(shè)計的意境。

水體設(shè)計在環(huán)境設(shè)計中，可以設(shè)計成靜態(tài)水和動態(tài)水，不同的形態(tài)都可以使環(huán)境設(shè)計產(chǎn)生動態(tài)的效果。環(huán)境設(shè)計中靜態(tài)水的設(shè)計給環(huán)境創(chuàng)造出一種平穩(wěn)、安定的意境；動態(tài)水的設(shè)計給環(huán)境制造出生動、熱烈的情境。

水是單色物質(zhì)，水體的設(shè)計在環(huán)境設(shè)計中使得單色的水變化著無窮的色彩，水的動態(tài)給環(huán)境產(chǎn)生了動態(tài)效應(yīng)，相應(yīng)的環(huán)境的景色設(shè)計也讓水體產(chǎn)生了動態(tài)美感，形成了水中有景，景中有水。水體設(shè)計可以將環(huán)境設(shè)計的景觀分隔，將環(huán)境空間劃分，增添了環(huán)境的視覺效果、趣味性和裝飾性。從古自今，人類對自身的生存環(huán)境從未間斷過改善，水體設(shè)計也不例外，為了滿足人類對生存環(huán)境需求的不斷提高，水體設(shè)計已是環(huán)境設(shè)計中必不可少的構(gòu)件。

篇5

【中圖分類號】F83

一、國際油價跌宕起伏，嚴(yán)重影響國際政治經(jīng)濟(jì)格局

（一）國際油價跌宕起伏，斷崖式下跌

近十年來國際油價跌宕起伏高位震蕩，從每桶130美元跌到谷底每桶30美元，斷崖式下跌，又重新反彈至50美元。2016年原油價格有所上升，但是仍低于2015年平均水平。

（二）石油產(chǎn)業(yè)的并購速度加劇和規(guī)模擴大

國際油價低迷，阻礙了很多國家能源開發(fā)項目。油價高位震蕩和斷崖式下跌，嚴(yán)重影響石油企業(yè)效益，導(dǎo)致石油產(chǎn)業(yè)加速并購。2014年底，全球第二大油服公司哈里伯頓（Halliburton Company）以346億美元的價格收購第三大油服公司貝克休斯（Baker Hughes Incorporated），用股票和現(xiàn)金支付對價。2015年荷蘭皇家殼牌公司以約470億英鎊現(xiàn)金加股票方式收購BG集團(tuán)，這是近10年來油氣行業(yè)并購規(guī)模最大交易，其次是陶氏化學(xué)和杜邦合并，這兩大并購事件引發(fā)了化工行業(yè)的一系列并購。

二、石油供應(yīng)鏈中，美俄新崛起，打破OPEC平衡

近幾年來，石油市場供給側(cè)發(fā)生了巨大的變化，石油新供給者出現(xiàn)打破了OPEC對國際油價和石油供應(yīng)鏈一言九鼎局面，原油供應(yīng)呈現(xiàn)多元化態(tài)勢。國際石油市場供需結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化，盡管中東還是重要的原油供給者，但北美逐漸形成新的國際原油供應(yīng)中心，俄羅斯增加原油出口量，美國解禁石油出口，出口國對市場份額的爭奪日趨激烈。俄羅斯與OPEC和沙特就減產(chǎn)政策達(dá)成協(xié)議，旨在共同抵抗美國的原油庫存增長和巖頁油增長。另一方面亞洲替代美國和歐洲成為原油進(jìn)口的重心，亞洲進(jìn)口量約占世界進(jìn)口總量的50%，其中中國更是原油進(jìn)口大國。

（一）美國解禁石油出口

1973年第一次石油危機后，美國連續(xù)推出緊急石油分配法案、能源政策和節(jié)能法以及能源管理法案等一系列法案，限價限量原油出口。因能源利用率提高對石油需求增長減緩。美國頁巖油資源豐富，出現(xiàn)了結(jié)構(gòu)性的石油供應(yīng)過剩乃至產(chǎn)生原油供應(yīng)與煉油結(jié)構(gòu)之間的矛盾。美國目前完全有能力石油自給，有分析認(rèn)為到2023年，美國有可能實現(xiàn)能源獨立，能源出口超過進(jìn)口。美國家情報委員會《2030年全球趨勢：不一樣的世界》指出，頁巖革命將推動美國實現(xiàn)“能源獨立”。

據(jù)IEA統(tǒng)計，2016年美國原油產(chǎn)量達(dá)到自1970年以來的歷史最高水平，美2017年有可能超越沙特成為全球最大產(chǎn)油國，美將于2035年基本實現(xiàn)能源自給自足。在2014年7月美國首次出口凝析油后，2015年美國會眾議院、參議院先后投票通過解除美國原油出口禁令法案，隨后奧巴馬簽署該法案，正式解除長達(dá)40年的原油出口禁令。美出口原油潛力高達(dá)150萬桶/日，從國際石油市場的需求影響因素轉(zhuǎn)變?yōu)橛绊懝┙o的重要因素。2014年美國原油產(chǎn)量為5.2億噸，比2013年增長15.9%，石油消費8.36億噸，比2013年增長0.5%，其消費量占世界的19.9%，原油進(jìn)口3.65億噸，同比下降5%。2016年美國汽油價格位2004年以來最低點。美國解禁原油出口后，對全球經(jīng)濟(jì)和地緣政治、供需產(chǎn)量和國際油價產(chǎn)生重要影響，國際基準(zhǔn)原油價格體系有了重大變化，WTI-布倫特價差波動的區(qū)間范圍將取決于美國國內(nèi)石油供需基本面的波動、原油的煉制成本、原油跨區(qū)運輸成本和其他競爭原油品種的供給。

篇6

一、緒論

從2008年美國金融危機以來，國際經(jīng)常賬戶失衡問題正越來越受到人們的關(guān)注，在經(jīng)常賬戶失衡問題的研究領(lǐng)域，正在開展一場“文藝復(fù)興”運動，經(jīng)常賬戶作為國際收支平衡表中最基本，也是最重要的部分，它集中反映了一國與其他國家之間的實際資本的流動，與該國的國民收入賬戶有著十分緊密的聯(lián)系。

當(dāng)前全球經(jīng)常賬戶總額是19世紀(jì)80年代中期的兩倍，而凈國外資產(chǎn)的頭寸則增加到了當(dāng)時的三倍（Bracke等，2010）。經(jīng)常賬戶失衡的狀況正在美國和其他一些主要的發(fā)達(dá)國家和地區(qū)持續(xù)進(jìn)行中，這些發(fā)達(dá)國家和地區(qū)處于經(jīng)常賬戶赤字的一端，而與此相反，一些新興的市場經(jīng)濟(jì)國家與發(fā)展中國家則處于巨大的貿(mào)易順差之中，這兩者形成了非常鮮明的對比。

在很長的一段時間內(nèi)，對于國際經(jīng)常賬戶失衡的影響因素的研究，都只考慮了發(fā)達(dá)國家和新興的市場經(jīng)濟(jì)國家，而忽略了世界了另一極—發(fā)展中國家，這大大影響了我們發(fā)現(xiàn)潛在的影響經(jīng)常賬戶失衡的其他因素。鑒于這樣的背景，筆者認(rèn)為很有必要使用更加先進(jìn)的研究方法和樣本更加大的模型來進(jìn)一步研究國際經(jīng)常賬戶失衡的原因。

二、文獻(xiàn)綜述

關(guān)于全球經(jīng)常賬戶失衡的決定因素的理論研究，最早的是Sachs在1981年通過跨期理論對其進(jìn)行了研究，隨后Obstfeld和Rogoff在1984年，Milesi-Ferrett和Razin在1996年，以及MariaMilesi-Ferretti和Razin在1998年都使用了跨期方法對該問題進(jìn)行了進(jìn)一步的研究?？缙诶碚摰那疤峒僭O(shè)是，當(dāng)前消費與除了凈產(chǎn)出或者凈資產(chǎn)之外的資產(chǎn)的現(xiàn)值是相等的。因此，Chinn等人在2011年指出，當(dāng)前消費行為的改變主要是受到利率變化、資產(chǎn)的預(yù)期值的影響。而資產(chǎn)的預(yù)期值又是受到生產(chǎn)力變化、投資和政府收支的影響。Obstfeld和Rogoff在1996年的研究說明了，跨期理論模型提出了經(jīng)常賬戶決定因素的多樣化的通道，通過收入的變化、生產(chǎn)力的變化以及流動性的變化來解釋經(jīng)常賬戶失衡的影響因素。而Sheffrin和Woo在1990年的研究則將注意力轉(zhuǎn)向了用跨期理論來解釋國際經(jīng)濟(jì)中經(jīng)常賬戶失衡的影響因素，他們注意到有可能存在其他潛在的影響因素，可能會對人們的消費或者儲蓄產(chǎn)生影響。

實際上，關(guān)于經(jīng)常賬戶失衡問題的研究，在理論上可以分成兩個派系。第一種派系是不均衡理論，這種觀點認(rèn)為，經(jīng)常賬戶的失衡是處于一個不斷振蕩的趨勢之中的；而第二種派系則稱之為均衡理論，該理論則認(rèn)為，經(jīng)常賬戶失衡其實是一種均衡的狀態(tài)，這些影響因素的改變是獨立的。在不均衡理論中，Obstfeld和Rogoff在2005年和2009年強調(diào)了折舊和貿(mào)易收支的大小對于經(jīng)常賬戶失衡的影響。而Blanchard等人在2005年指出，國內(nèi)凈國外資產(chǎn)頭寸的變化使得實際的調(diào)整和金融體系的調(diào)整變得很有必要。因為凈國外資產(chǎn)頭寸包括國外資產(chǎn)和負(fù)債的變化，以及經(jīng)常賬戶余額的變化。

另一方面，均衡理論則將注意力放在了資本賬戶上。在金融資產(chǎn)供給和需求的信息不對稱的問題上，Caballero等人在2008年的研究中指出由于發(fā)展中國家和新興市場經(jīng)濟(jì)國家金融市場不穩(wěn)定和頻繁的金融危機，導(dǎo)致本國金融市場上的金融工具對于儲蓄者缺乏吸引力。這些發(fā)展中國家和新興市場經(jīng)濟(jì)國家的金融危機主要包括墨西哥1994年的危機，1997年的東亞金融風(fēng)暴，1999年巴西的金融危機，阿根廷在2002年的金融海嘯以及土耳其2003年爆發(fā)的金融危機，這些危機或者金融市場的振蕩，造成了美國的流動性赤字，這就是眾所周知的全球儲蓄過剩理論，Bernanke和Clarida在2005年分別提到了這個問題，而Miller等人在2011年也提到了這個問題。在這些金融危機之后，新興市場經(jīng)濟(jì)國家都采用了更加謹(jǐn)慎的金融政策，而發(fā)達(dá)國家豐富的投資機會使得資金更多的流向了他們，從而使得全球經(jīng)常賬戶失衡變得更加嚴(yán)重。

三、實證分析結(jié)果

（一）一階差分廣義矩估計

表1所描述的是發(fā)展中國家一階差分廣義矩估計的結(jié)果，從表中我們可以看到貿(mào)易開放度和實際資本開放度與經(jīng)常賬戶余額占GDP的百分比，在1%的顯著性水平上呈正相關(guān)關(guān)系。而實際有效匯率和凈國外資產(chǎn)占GDP的比重的系數(shù)表明，它們與經(jīng)常賬戶余額占GDP的百分比存在著負(fù)相關(guān)的關(guān)系。這說明了凈國外資產(chǎn)頭寸會隨著外資流入的增加而增加，這很好的印證了跨期理論的原理。另一方面，實際有效匯率的系數(shù)說明，隨著實際有效匯率的上升，人們儲蓄的傾向也會逐漸降低，因此，這將使得經(jīng)常賬戶余額朝著赤字的方向發(fā)展。除此之外，商品物價指數(shù)的系數(shù)與經(jīng)常賬戶余額占GDP的百分比呈正相關(guān)的關(guān)系，這印證了發(fā)展中國家物價指數(shù)的上升會增加經(jīng)常賬戶余額的實際情況。與許多新興市場經(jīng)濟(jì)國家類似，發(fā)展中國家是主要商品出口國，因此，隨著國內(nèi)商品物價水平的上升，出口創(chuàng)匯收入也會逐漸增多，這對于改善經(jīng)常賬戶有著很好的作用。

（二）系統(tǒng)廣義矩估計

表2給出了系統(tǒng)廣義矩估計的完整結(jié)果，在這個估計中，我使用了與一階差分廣義矩估計相同的解釋變量組合。另外，為了消除差異廣義矩估計中可能存在的有偏性和誤差，系統(tǒng)廣義矩估計利用了比一階差分廣義矩估計更多的信息，以降低某些解釋變量的內(nèi)生性的問題，它將弱外生變量的滯后項作為工具變量列入估計方程，然后得出一致性的估計。表2中的符號含義與表1相同。

表2所得出的結(jié)果和相關(guān)系數(shù)與差異廣義矩估計非常類似。例如，發(fā)展中國家的貿(mào)易開放程度對于經(jīng)常賬戶余額占GDP的百分比的影響，與表一中的結(jié)果幾乎是相同的。表2中顯示，在系統(tǒng)廣義矩估計中，貿(mào)易開放程度和實際資本開放度對于經(jīng)常賬戶平衡有著非常顯著的影響。表2中的數(shù)據(jù)表明，外生變量的微小變化對于經(jīng)常賬戶余額占GDP的百分比的變化有著非常大的影響。另外，滯后一階解釋變量對于原解釋變量有著十分顯著的正相關(guān)關(guān)系，它對于經(jīng)常賬戶余額占GDP的百分比有著十分顯著的影響。

表2：系統(tǒng)廣義矩估計結(jié)果

四、結(jié)論和建議

經(jīng)常賬戶失衡的本質(zhì)，以及經(jīng)常賬戶失衡的潛在影響因素在國際宏觀經(jīng)濟(jì)的研究中，仍然有著非常大的爭論。本文將經(jīng)常賬戶的影響因素放到國際經(jīng)濟(jì)的大環(huán)境中進(jìn)行分析，并且使用了兩個計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的實證模型，以獲得更加準(zhǔn)確的經(jīng)常賬戶決定因素的影響機制。其中一個模型是一階差分廣義矩估計，另一個模型是系統(tǒng)廣義矩估計。本文主要是用來解決在以往的文獻(xiàn)中對于經(jīng)常賬戶余額影響因素的研究中所存在的一些問題，比如遺漏變量帶來的誤差、內(nèi)生性和未觀測到國家的影響所帶來的有偏性。所有的估計結(jié)果都得出了這樣的結(jié)論，外生決定因素的微小改變對于經(jīng)常賬戶有著非常顯著的影響。尤其值得注意的是，在樣本所示的發(fā)展中國家中，商品物價指數(shù)、貿(mào)易開放程度和實際資本開放程度與經(jīng)常賬戶占GDP的百分比有著非常顯著的正相關(guān)關(guān)系。而實際GDP增長率、實際有效匯率和凈國外資產(chǎn)占GDP的百分比對于經(jīng)常賬戶余額占GDP的百分比的變動并不存在非常顯著的關(guān)系。廣義矩估計在很大程度上消除了內(nèi)生性、同時性和漏變量偏差對于統(tǒng)計結(jié)果的影響。

總之，本文的研究結(jié)果顯示了一些比較新的經(jīng)常賬戶的決定因素，比如商品物價指數(shù)、貿(mào)易開放度和實際資本開放度。由于數(shù)據(jù)的限制，本文沒有將資本控制變量和國際風(fēng)險管理變量作為解釋變量，這兩個變量對于經(jīng)常賬戶有著非常顯著的影響，希望今后的研究能夠進(jìn)一步擴展影響因素，從而更加全面的分析經(jīng)常賬戶失衡的原因。

根據(jù)本文的研究結(jié)果可以給出一些政策建議，對于還處于低收入水平的發(fā)展中國家而言，應(yīng)當(dāng)加快改善國內(nèi)金融市場環(huán)境，加強開展人才的海外培訓(xùn)計劃，建立更加穩(wěn)定的金融市場，以改善經(jīng)常賬戶的現(xiàn)狀。同時，面對經(jīng)濟(jì)全球化和發(fā)達(dá)國家在全球化中的主導(dǎo)地位，發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)加強地區(qū)同盟的建立，加強相互間的經(jīng)濟(jì)合作。最后，發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)在改善國內(nèi)市場的前提下，加快國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的市場化進(jìn)程。

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篇7

一、引言

目前，我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展空間差異較大。原因是國家投資的重點會根據(jù)各地區(qū)的地理條件、資源產(chǎn)量程度的不同而有所不同，從而導(dǎo)致不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異較大的現(xiàn)象產(chǎn)生。我國的這種區(qū)域經(jīng)濟(jì)空間出現(xiàn)差異的現(xiàn)象從一定程度上是能夠促進(jìn)我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的然而，優(yōu)先發(fā)展的地區(qū)始終處于重點投資的地位，區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展差異也就越來越大。只有對我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)進(jìn)行動態(tài)監(jiān)測和科學(xué)分析，才能避免因區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異拉大而產(chǎn)生的各種社會矛盾，解決各類社會的經(jīng)濟(jì)問題，從而達(dá)到維持各地區(qū)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的公平關(guān)系的目的。我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)較大差異的現(xiàn)象不僅體現(xiàn)在省會和城市之間，同時也出現(xiàn)在省際之間。尤其是在各省的工業(yè)水平方面，產(chǎn)生的發(fā)展差異非常明顯。

二、我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異形成的原因

從大量歷史文獻(xiàn)看來，產(chǎn)生區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)差異的現(xiàn)象的原因主要是由于自然資源和地理區(qū)位。仔細(xì)分析，可以將原因分成內(nèi)因和外因。

1.內(nèi)因。內(nèi)因指的是區(qū)域的自身條件，可以包括該地區(qū)的自然條件和資源存量，還有該地區(qū)的自身的經(jīng)濟(jì)水平。因為不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)水平?jīng)Q定著自身的生產(chǎn)率和指定的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略。

2.外因。外因指的是國家的傾斜政策。國家出臺的政策直接或間接都能從不同程度上給各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來影響。政策傾斜不僅能夠調(diào)動各地區(qū)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的資本還會影響到各地區(qū)的所有制結(jié)構(gòu)和市場化水平。因此，對于不同的區(qū)域，我國就應(yīng)該制定不同的方案方針，采取適宜恰當(dāng)?shù)拇胧﹣泶龠M(jìn)我國各地不同區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在努力建設(shè)東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時，還要支持西北地區(qū)的一些重大項目。而中部地區(qū)則應(yīng)充分發(fā)揮其特有的地理位置和資源優(yōu)勢幫助東、西部的經(jīng)濟(jì)發(fā)展建設(shè)。中部地區(qū)的生產(chǎn)力布局能否加強關(guān)系到東部地區(qū)的需求市場和西部地區(qū)的發(fā)展，體現(xiàn)出了區(qū)域之間的合作關(guān)聯(lián)，呈現(xiàn)出區(qū)域之間共同協(xié)調(diào)發(fā)展的現(xiàn)象。

三、我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)監(jiān)測常出現(xiàn)的問題

我國經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展和區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是分不開的，我國地域范圍寬廣，不同區(qū)域又有著不同的地理特征，出現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異的現(xiàn)象是難免的。在空間上，我國的區(qū)域經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出發(fā)達(dá)區(qū)域和不發(fā)達(dá)區(qū)域并存的格局。發(fā)達(dá)的區(qū)域，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度呢更快，經(jīng)濟(jì)實力也更雄厚。而不發(fā)達(dá)的區(qū)域，不僅經(jīng)濟(jì)發(fā)展建設(shè)的投入不及發(fā)達(dá)區(qū)域，資源和地理條件也不如發(fā)達(dá)區(qū)域優(yōu)越，因而，不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異越拉越大。區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異的出現(xiàn)是有多方面因素引起的。區(qū)域自身的資源稟賦，我國制定的制度和出臺的政策甚至是社會歷史文化都會對區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到一定的影響作用。

隨著各區(qū)域的發(fā)展，不同地區(qū)區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平逐漸拉大，導(dǎo)致我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展出現(xiàn)了不穩(wěn)定的狀況。如果我國國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不能穩(wěn)定并協(xié)調(diào)的長時間持續(xù)，社會矛盾就有可能與日加劇。因為，地區(qū)區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平相當(dāng)?shù)脑挘唐泛头?wù)的需求結(jié)構(gòu)在一定程度上就會是相似的，兩區(qū)域之間的相互需求就會增多，市場之間的流通也進(jìn)行得更多。相反，如果兩地區(qū)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展相差太大，地域分工和貿(mào)易流通就很難進(jìn)行。最終，各區(qū)域間的技術(shù)資金和產(chǎn)業(yè)擴散也就難以實施，從而對我國各區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整更新產(chǎn)生阻礙的影響。

四、區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全動態(tài)監(jiān)測

將評價國家經(jīng)濟(jì)安全的10個度量指標(biāo)對國內(nèi)省區(qū)進(jìn)行分解，經(jīng)濟(jì)區(qū)域可以是一個省份或者是多個省的聯(lián)合體。指標(biāo)安全系數(shù) 通過閾域值法進(jìn)行計算。

指標(biāo)數(shù)值大，安全度越大的安全條件指標(biāo)，其安全系數(shù)按下式計算：

指標(biāo)數(shù)值大，安全度越小的安全條件指標(biāo)，其安全系數(shù)按下式計算：

根據(jù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全系數(shù)的大小，對區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全度進(jìn)行打分，然后根據(jù)得分將經(jīng)濟(jì)安全程度劃分為不同的等級。具體的評價方法見表1。

五、動態(tài)監(jiān)測對于區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全的重要性

區(qū)域經(jīng)濟(jì)能否穩(wěn)定發(fā)展是我國需要首先考慮的經(jīng)濟(jì)問題，在領(lǐng)悟我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，通過分析并研究不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展來采取相應(yīng)措施，以達(dá)到確保我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全的目的。進(jìn)行動態(tài)監(jiān)測在預(yù)防措施方面起著尤為重要的作用。動態(tài)監(jiān)測工作的進(jìn)行應(yīng)根據(jù)我國國情，對區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全進(jìn)行系統(tǒng)定量監(jiān)測研究，展開全方面的動態(tài)監(jiān)測?？梢酝ㄟ^探討我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全的內(nèi)涵，分析影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全的因素，或者是構(gòu)建區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全評價指標(biāo)體系等方面來研究分析我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全方面的問題。

六、結(jié)束語

影響我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全的因素是多方面的，領(lǐng)域分布有金融、能源、貿(mào)易等社會安全方面，因此，在對我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全進(jìn)行動態(tài)監(jiān)測時，要從多個方面入手，并適時拓展對區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全問題的研究視角。目前，我國經(jīng)濟(jì)安全處于中低度的不安全狀態(tài)，造成這種現(xiàn)象的原因不僅有外來風(fēng)險，還包括我國經(jīng)濟(jì)風(fēng)險區(qū)帶來的危險。因此，對我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全進(jìn)行動態(tài)監(jiān)測的相關(guān)工作是十分有必要的。

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篇8

面對這樣的現(xiàn)實情況，著力推動供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，提高全要素生產(chǎn)率及其對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率，成為“十三五”期間中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心任務(wù)。所謂全要素生產(chǎn)率，是指剔除勞動、資本等生產(chǎn)要素的增長率之后，由技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模效益等因素所帶來的產(chǎn)出增長率。通常，我們將全要素生產(chǎn)率作為衡量國家或區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量、技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率改善的重要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。根據(jù)此前很多研究的測算，中國的全要素生產(chǎn)率在2000年到2012年期間呈現(xiàn)下降的趨勢，其中，人力資本結(jié)構(gòu)改善緩慢、就業(yè)增長顯著降低、投資率過高且投資結(jié)構(gòu)失衡以及產(chǎn)能過剩帶來資源配置率降低等因素，是造成全要素生產(chǎn)率下降的重要原因。

如果說改革開放以來中國經(jīng)濟(jì)的快速增長受益于勞動力和資本的大規(guī)模投入，那么新常態(tài)下中國經(jīng)濟(jì)增長將必須依靠結(jié)構(gòu)優(yōu)化和效率改善。因此，提高全要素生產(chǎn)率是未來中國經(jīng)濟(jì)增長的根本途徑，也是深入推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要抓手。

中國經(jīng)濟(jì)增長動力的轉(zhuǎn)換：一個實證探索

供給側(cè)改革的核心是提高全要素生產(chǎn)率，其內(nèi)在邏輯體現(xiàn)在通過矯正要素配置扭曲，擴大有效供給，從而實現(xiàn)全要素生產(chǎn)率的提升。為了更加清晰地分析新常態(tài)前后中國經(jīng)濟(jì)增長動力的變動情況，探尋新常態(tài)下中國經(jīng)濟(jì)增長動力，人民智庫課題組選取2000―2012年中國省級（31個省、自治區(qū)、直轄市）面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了定量分析。首先利用DEA-Malmquist指數(shù)分解法（數(shù)據(jù)包絡(luò)分析-馬奎斯特指數(shù)），從技術(shù)效率改善和技術(shù)進(jìn)步兩個角度測度中國全要素生產(chǎn)率的變動情況；隨后，課題組在構(gòu)建經(jīng)濟(jì)增長模型，經(jīng)過F檢驗、Hausman檢驗（豪斯曼檢驗）等對模型具體形式與回歸方法進(jìn)行確定基礎(chǔ)上，通過回歸分析進(jìn)一步實證探索了人力資本、交通基礎(chǔ)設(shè)施、城鎮(zhèn)化水平、政府規(guī)模、政府干預(yù)程度、投資結(jié)構(gòu)以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素對全要素生產(chǎn)率的影響程度，并分別測度了2000―2007年以及2008―2012年兩個階段上述因素對全要素生產(chǎn)率變動的影響情況?？紤]到數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑、變量數(shù)值測算等存在一定差異性，課題組更著重于分析各變量對經(jīng)濟(jì)增長的影響機制以及影響程度的變動情況，在此基礎(chǔ)上找出“新動能”，并探討如何更好發(fā)揮“新動能”對新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)增長的推動作用。

以回歸模型為遵循，課題組選取31個省、自治區(qū)、直轄市的國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）作為產(chǎn)出變量，將資本存量（K）、勞動力投入（L）作為投入變量，以2000年作為基期調(diào)整相應(yīng)指標(biāo)數(shù)據(jù)，對2000―2012年中國全要素生產(chǎn)率（TFP）的變動情況進(jìn)行DEA-Malmquist指數(shù)測算與分解，其中，資本存量的測算采用了永續(xù)盤存法。同時，選取適齡勞動力人口平均受教育年限測量人力資本投入（HUM）；以公路、鐵路、水路建設(shè)密度測量交通基礎(chǔ)設(shè)施水平（TR）；以常住人口城鎮(zhèn)化率衡量城鎮(zhèn)化水平（UR）；以地方政府財政支出占地區(qū)生產(chǎn)總值的比例體現(xiàn)政府規(guī)模（GOV）；以固定資產(chǎn)投資中國有經(jīng)濟(jì)占比體現(xiàn)政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)程度（SOE）；以固定資產(chǎn)投資中建筑安裝投資占比情況考察投資結(jié)構(gòu)（CON）；以國內(nèi)生產(chǎn)總值中第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的比重衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（TER），相關(guān)數(shù)據(jù)均來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國人口和就業(yè)統(tǒng)計年鑒》，相關(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)均調(diào)整為按可比價格計算。樣本數(shù)據(jù)統(tǒng)計性描述見表1，主要回歸結(jié)果見表2、表3。

新常態(tài)下中國的經(jīng)濟(jì)增長動力

以創(chuàng)新為驅(qū)動，是新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本動力。經(jīng)濟(jì)增長動力轉(zhuǎn)換的核心是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長由要素驅(qū)動、投入驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動的轉(zhuǎn)型。提高全要素生產(chǎn)率，要從技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率改善兩個路徑同時發(fā)力，通過對2000―2012年我國全要素生產(chǎn)率進(jìn)行DEA-Malmquist指數(shù)分解，可以看出，在考察期間之初，技術(shù)進(jìn)步推動了全要素生產(chǎn)率的提高，而技術(shù)效率損失也阻礙了全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟(jì)增長發(fā)揮更大的作用；隨著經(jīng)濟(jì)增速放緩，技術(shù)效率的提升并沒有帶動全要素生產(chǎn)率增速的提高。同時，技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步對全要素生產(chǎn)率的影響在東部、中部、西部和東北地區(qū)的影響程度也有所差異。測算結(jié)果顯示，東部地區(qū)對于技術(shù)進(jìn)步的吸收要優(yōu)于其他地區(qū)，而技術(shù)效率改善在中部和西部地區(qū)的影響更為顯著，同時技術(shù)效率偏低和技術(shù)進(jìn)步不足也是東北地區(qū)全要素生產(chǎn)率水平下降的主要原因。

優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，是培育經(jīng)濟(jì)增長新動能的重要途徑。投資驅(qū)動帶來了經(jīng)濟(jì)規(guī)模的快速增長，而投資結(jié)構(gòu)的優(yōu)化將成為經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。一直以來，“三駕馬車”帶動著中國經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)了快速增長，尤其是2008年之后，4萬億投資為危機后中國經(jīng)濟(jì)軟著陸提供了非常重要的保障。但是測算結(jié)果表明，投資率過高和投資結(jié)構(gòu)不合理恰恰是造成中國全要素生產(chǎn)率水平增速緩慢甚至下降的重要原因。尤其是2008―2012年期間，建筑安裝投資對全要素生產(chǎn)率的影響顯著為負(fù)。其實，這一結(jié)果并不難理解，在現(xiàn)行的財稅體制和政府績效考核體制下，地方政府在擴大投資規(guī)模帶動GDP增長的激勵機制下，盲目招商引資，盲目上項目，缺乏深入的市場預(yù)測和評估監(jiān)管，進(jìn)而造成當(dāng)前投資率偏高而投資結(jié)構(gòu)不合理的狀況，在當(dāng)前仍舊大量存在。投資結(jié)構(gòu)的不合理必然帶來投資效率的降低，而投資效率的降低又勢必影響經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，是深入推進(jìn)供給側(cè)改革的重要抓手。根據(jù)測算，第三產(chǎn)業(yè)尤其是生產(chǎn)業(yè)發(fā)展不足，是制約全要素生產(chǎn)率提升的重要因素。新常態(tài)下，中國經(jīng)濟(jì)面臨穩(wěn)增長、調(diào)結(jié)構(gòu)的重要任務(wù)，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重中之重。一方面，傳統(tǒng)行業(yè)產(chǎn)能過剩進(jìn)一步惡化，部分行業(yè)尤其是新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能過剩呈現(xiàn)典型的結(jié)構(gòu)性過剩，這需要依靠技術(shù)創(chuàng)新來調(diào)整結(jié)構(gòu)繼而實現(xiàn)增長；另一方面，當(dāng)前經(jīng)濟(jì)增長中出現(xiàn)很多新的業(yè)態(tài)模式和新的市場需求，比如根據(jù)《人民論壇》關(guān)于“當(dāng)前中國發(fā)展動力及其構(gòu)成”問卷調(diào)查的結(jié)果顯示，“互聯(lián)網(wǎng)+”對經(jīng)濟(jì)增長的推動作用得到了公眾的廣泛認(rèn)可。

以人為核心的新型城鎮(zhèn)化，是新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)增長的重要引擎。近年來，我國城鎮(zhèn)化水平有了顯著提高。2014年，我國排名前48位的大城市創(chuàng)造了56%的國內(nèi)生產(chǎn)總值，也貢獻(xiàn)了74%的新增就業(yè)崗位。雖然我們在實證研究中選擇了常住人口的城鎮(zhèn)化率來代表城鎮(zhèn)化水平，但測算結(jié)果仍然驗證了城鎮(zhèn)化建設(shè)推動經(jīng)濟(jì)增長的重要作用。從內(nèi)在機制來看，城鎮(zhèn)化推動經(jīng)濟(jì)增長，不僅體現(xiàn)在城市規(guī)模擴大帶來的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和集聚經(jīng)濟(jì)效益，還體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)分工深化以及在不同部門、不同區(qū)域之間，勞動力和人力資本通過再配置而提高了經(jīng)濟(jì)增長績效。此外，能夠推定，以人為核心的新型城鎮(zhèn)化的推進(jìn)，還將吸引更為大量的投資用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、發(fā)展城市公共事業(yè)以及現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，從而通過優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)更好帶動經(jīng)濟(jì)發(fā)展，催生經(jīng)濟(jì)增長新動能。

以全要素生產(chǎn)率引領(lǐng)新常態(tài)的對策建議

事實上，從經(jīng)濟(jì)增長速度和周期上來看，2008年全球金融危機之后，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)逐步呈現(xiàn)出新的歷史特點。而通過對2008―2012年中國全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測算及分解，我們可以對當(dāng)前經(jīng)濟(jì)新常態(tài)有更加清晰的認(rèn)識。根據(jù)實證研究結(jié)果，在未來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，重點應(yīng)從以下幾個方面著手提高全要素生產(chǎn)率，并進(jìn)一步發(fā)揮全要素生產(chǎn)率在提升經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量方面的積極作用。

鼓勵自主創(chuàng)新，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研用深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系。落實創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，發(fā)揮企業(yè)作為創(chuàng)新主體的積極性，促進(jìn)企業(yè)、科研機構(gòu)及產(chǎn)業(yè)園區(qū)之間在科技成果轉(zhuǎn)化方面實現(xiàn)高效率、高層次的協(xié)同合作，構(gòu)建更為完善的科技成果轉(zhuǎn)化體系，從而提高創(chuàng)新驅(qū)動向現(xiàn)實生產(chǎn)力的高效轉(zhuǎn)化。尤其需要注意的是，落實創(chuàng)新驅(qū)動并不是空泛的口號，也不是蜻蜓點水的小打小鬧，而是要在發(fā)揮市場機制的前提下，通過技術(shù)創(chuàng)新為市場提供更高端、更環(huán)保、更具價值的創(chuàng)新成果，為經(jīng)濟(jì)增長培育核心動力。

完善市場機制，促進(jìn)投資主體和投資渠道多元化。經(jīng)濟(jì)增長由投資驅(qū)動、要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)化，并非要否定投資的重要性，投資并不是“洪水猛獸”。事實上，從當(dāng)前的改革需要來看，創(chuàng)新能力的提高、新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以及新型城鎮(zhèn)化的推進(jìn)，都需要投資支持，需要更加合理的投資結(jié)構(gòu)。新常態(tài)下，進(jìn)一步調(diào)整投資結(jié)構(gòu)，要建立健全市場機制，疏通產(chǎn)能過剩行業(yè)的退出渠道；完善投資監(jiān)管相關(guān)政策法規(guī)，降低新興行業(yè)準(zhǔn)入門檻，提高投資靈活性；通過多元化發(fā)展實現(xiàn)投資主體、投資結(jié)構(gòu)、投資方式等的優(yōu)化。

化解產(chǎn)能過剩，推動新興產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展。智能制造、節(jié)能環(huán)保、信息技術(shù)等新興產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展將會成為推動經(jīng)濟(jì)增長的新亮點。在其快速發(fā)展的過程中，要重視核心技術(shù)的應(yīng)用，創(chuàng)新能力和實力的提高，從而提升產(chǎn)業(yè)的競爭力。同時，要高度重視現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展，在城市經(jīng)濟(jì)逐漸轉(zhuǎn)型的過程中，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)尤其是高端生產(chǎn)型服務(wù)業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展至關(guān)重要，也是我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的重要一環(huán)。此外，在推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的過程中，要關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展中新業(yè)態(tài)、新模式的變動，提高相關(guān)政策的靈活性和有效性。

改善人力資本結(jié)構(gòu)，釋放更多的人才紅利。人力資本結(jié)構(gòu)不合理，不能滿足當(dāng)前經(jīng)濟(jì)多元化發(fā)展需求，是限制人力資本發(fā)揮更大作用的制約因素，這為此前的很多實證研究所證實。當(dāng)前城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中出現(xiàn)的一些新行業(yè)和新領(lǐng)域，都可能成為經(jīng)濟(jì)增長的新亮點，提供滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的人才要成為教育改革的目標(biāo)之一。因此，通過改善人力資本結(jié)構(gòu)，提高人力資本供給與市場需求之間的匹配度，將成為提升人力資本對全要素生產(chǎn)率貢獻(xiàn)的重要途徑。從當(dāng)前來看，完善職業(yè)教育體系，培養(yǎng)更多的專業(yè)技術(shù)性人才，是優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)切實可行的重要途徑。

推動戶籍制度改革，更好發(fā)揮城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)對經(jīng)濟(jì)增長的驅(qū)動。人口流動是“用腳投票”的過程，城鎮(zhèn)化建設(shè)既不能走傳統(tǒng)土地城鎮(zhèn)化道路，也不能簡單地走人口城鎮(zhèn)化的道路，而是應(yīng)該走尊重人們意愿、響應(yīng)人們訴求的城鎮(zhèn)化道路。對于城鎮(zhèn)化的理解，也不能簡單局限于城鎮(zhèn)地區(qū)，而是應(yīng)該從城鄉(xiāng)一體化發(fā)展的視域來加以審視。進(jìn)一步推動戶籍制度改革，提高相關(guān)政策在基層辦事機構(gòu)的可執(zhí)行性和可操作性，才能為人口在城鄉(xiāng)間的雙向自由流動提供現(xiàn)實條件，從而實現(xiàn)以人為本的新型城鎮(zhèn)化建設(shè)，并充分發(fā)揮城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)尤其是小城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)（包括美麗鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)）在新常態(tài)下驅(qū)動經(jīng)濟(jì)增長的重要作用。

篇9

奧運會作為最高級別的體育盛會，呈現(xiàn)給世界的是競技運動能力的最高水平。2012年倫敦奧運會早已落下帷幕，中國代表團(tuán)獲得排名金牌榜第二和獎牌榜第二的好成績，這一成績打破了我國在2004年雅典奧運會上創(chuàng)造的32枚金牌的海外參加奧運會的最好成績紀(jì)錄。成績的獲得固然離不開廣大體育運動工作者的努力付出，但是繁榮發(fā)展的競技體育背后帶來的是我國群眾體育的明顯滯后，全民體質(zhì)的逐年下降、眾多慢性疾病的高度頻發(fā)等，無不彰顯著長期大力發(fā)展競技體育而忽視群眾體育所帶來的弊端。本文以我國競技體育的發(fā)展趨勢為主線，根據(jù)競技運動的主要特點，多角度分析競技體育在發(fā)展中面臨的各種問題，旨在使用我國體育運動走可持續(xù)發(fā)展的道路。

1 競技運動的概念界定

何為競技運動？至今，我國體育運動理論界也很難給出一個確切的定義。競技運動的概念問題不單純是一個理論問題，而且還是一個競技運動本身生存和發(fā)展關(guān)系非常直接且急需解決的問題。

勞動是競技運動起源的內(nèi)在條件，游戲是競技運動起源的人性本能，戰(zhàn)爭是競技運動起源的外在動力，宗教是競技運動起源的精神土壤。在我國，將競技運動亦稱為競技體育已被大多數(shù)人所認(rèn)同，儼然已是當(dāng)代體育的核心部分。它以比賽作為基本的形式，且具有多種多樣的社會功能，與社會有著廣泛的結(jié)合面，從而產(chǎn)生多方面的效益。一般把競技運動概念解釋為“為了最大限度地發(fā)揮和提高人體在體格、身體能力、心理和運動能力等方面的潛力，取得優(yōu)異成績而進(jìn)行的科學(xué)的、系統(tǒng)的訓(xùn)練和比賽”。在這種觀點的導(dǎo)向作用下，直到今天，只要一提到競技運動，人們就會認(rèn)為這是指以“奪標(biāo)”、“爭冠”為目的的高水平競技運動。高水平競技運動，亦稱“精英運動”，是現(xiàn)代社會生活的重要組成部分，它通過高水平的運動表演或成績主要服務(wù)于經(jīng)濟(jì)、政治或其他社會目的。任海等通過研究將競技運動概念定義如下：競技運動是一種具有規(guī)則性、競爭性及挑戰(zhàn)性娛樂性和不確定性的身體（身體性）活動。

綜上所述，筆者認(rèn)為不管是在高水平競技運動中還是學(xué)校體育或群眾體育中，都有競技運動形式存在，也就是說，競技運動在當(dāng)今社會是各項體育活動的主要表現(xiàn)形式之一。

2 我國競技運動的主要特點

1959年3月，乒乓球運動員容國團(tuán)在德國舉行的第25屆世界乒乓球錦標(biāo)賽中獲得了中國競技體育史上的第一個世界冠軍，從此以后，國際各種競技運動會上就常常會看到中國人的身影以及五星紅旗高高飄揚，并且聽到雄壯的義勇軍進(jìn)行曲回蕩在賽場上空。中國自1979年回歸到奧運比賽場后，逐漸形成了以競技運動為核心的體育運動發(fā)展模式。

在我國競技體育的管理模式上，在借鑒多國競技體育發(fā)展經(jīng)驗的基礎(chǔ)與考慮我國的國情出發(fā)，從建國初開始我們就采用了舉國體制。舉國體制就是舉全國之力發(fā)展體育，其形成是歷史背景和社會發(fā)展階段等共同決定的，在建國初期和后來很長一段發(fā)展時間都對我國體育事業(yè)的發(fā)展乃至國際形象的提升帶來了舉足輕重的影響。舉國體制是以政府為主導(dǎo)，主要通過行政手段管理競技體育事務(wù)，統(tǒng)一配置競技體育資源的管理體制。在我國競技體育運動發(fā)展過程中，舉國體制起到了非常大的作用，但同時也引發(fā)了一系列的問題。但是競技運動的舉國體制是中國有別于其他國家的主要特點，是中國社會主義的一大特色。倫敦奧運會后，舉國體制究竟應(yīng)該如何改革才能更加適應(yīng)我國體育運動的發(fā)展是一個值得廣大體育工作者深思的問題。

3 我國競技運動發(fā)展態(tài)勢的展望

總書記在北京奧運會、殘奧會表彰總結(jié)大會上提出我國要從體育大國向體育強國邁進(jìn)，這為新時期體育事業(yè)發(fā)展指明了方向和前進(jìn)道路。中國體育將面臨一場廣泛而重大的功能百分比的再分配，實現(xiàn)體育大國向體育強國的轉(zhuǎn)化，而競技運動的改革是其成功與否的關(guān)鍵所在。倫敦奧運動會后，應(yīng)該重新審視高水平競技體運動在整個競技運動的地位。打破競技“為國爭光”的思路，對舉國體制下的競技體育發(fā)展模式進(jìn)行革新，重新對國家體育總局的組織形式、組織的相互關(guān)系及其運行體制進(jìn)行調(diào)整和完善。我國綜合實力的高低，可以通過很多方法和途徑去證明，在奧運會上獲得的獎牌數(shù)量只是其中的途徑之一，而不是唯一。

3.1 競技體育的管理模式將得到改變

傳統(tǒng)上我國競技體育管理一直采用的是舉國體制的管理模式，隨著市場經(jīng)濟(jì)的推動和運動項目職業(yè)化、市場化的發(fā)展，俱樂部和各行業(yè)協(xié)會將成為主導(dǎo)競技體育發(fā)展的主要力量，國家體育總局將成為一個獨立的管理部門，而不應(yīng)該成為市場的主體，各俱樂部根據(jù)市場需要，培養(yǎng)優(yōu)秀運動員、運動隊，組織不同級別的比賽，做賽事宣傳與推廣，讓不同地域的優(yōu)秀運動員進(jìn)行人才市場選擇與流動，讓人才、項目等都拿到市場上進(jìn)行選擇，優(yōu)勝劣汰，走上職業(yè)化發(fā)展道路。

3.2 競技體育應(yīng)與群眾體育結(jié)合，改善國民體制健康與慢性疾病的發(fā)生

競技體育必將與群眾體育更多的結(jié)合，競技體育獨大的傳統(tǒng)格局將被打破，多種競技體育項目群眾化將成為趨勢，改善國民體質(zhì)與部分慢性疾病。目前，影響國民體質(zhì)下降的因素有很多，但體育運動較少是其中一個不可忽視的因素。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和生活方式的改變，我國居民身體活動不足的問題日益突出，其后果就是居民體質(zhì)降低，身體健康水平的低下，慢性疾病高發(fā)。中國進(jìn)入慢性病高負(fù)擔(dān)期，目前確診的慢性病患者已超過2.6億人。八成國人懶得動，生活方式引起的疾病纏上崛起的中國，給個人、家庭及社會造成了沉重的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。電子產(chǎn)業(yè)和網(wǎng)絡(luò)的快速發(fā)展，給予了電子游戲的發(fā)展動力，電子游戲在各個群體中廣受歡迎，開展得如火如荼，形成了一種產(chǎn)業(yè)。廣大青少年是電子游戲的狂熱追隨者，而長期的沉溺于游戲之中，勢必造成一系列的嚴(yán)重后果。青少年的體質(zhì)與健康關(guān)系著整個中華民族未來的興衰，青少年體質(zhì)問題以及慢性疾病的運動療法將成為中國體育的主流發(fā)展趨勢之一。因此喬玉成通過體育鍛煉、平衡膳食、戒除不良生活方式等一系列措施提高人的體質(zhì)水平，通過發(fā)展科技消除對人類體質(zhì)發(fā)展不利的基因，以抵消人類進(jìn)化過程中所產(chǎn)生的退化。

3.3 競技運動應(yīng)進(jìn)行市場改革，妥善處理運動員退役安置問題

高水平競技運動應(yīng)該進(jìn)行市場改革，在競技運動發(fā)展同時考慮運動員選材、文化教育、職業(yè)培訓(xùn)等問題，妥善解決運動員退役、就業(yè)安置等問題。高水平競技運動作為一種可供觀賞的商品，其價值具有特殊性。半個世紀(jì)以來，中國高水平競技運動的作用體現(xiàn)可表現(xiàn)為發(fā)揮政治外交功能、振奮民族精神、刺激科技進(jìn)步、促進(jìn)文化傳媒的發(fā)展、滿足娛樂需要等方面。盡管我國高水平競技對社會發(fā)展的作用巨大，但當(dāng)今其在我國的發(fā)展卻受到前所未有的挑戰(zhàn)。

高水平競技運動作為一種職業(yè)，其發(fā)展水平如何往往可以由從事這項運動的人數(shù)多少來判斷。我國長期以來競技運動員主要來自于家庭貧困的孩子和有一技之長的青少年，但是隨著社會的發(fā)展和進(jìn)步，人們的價值觀、就業(yè)觀、人生觀發(fā)生著巨大的變化，特別是近幾年高水平運動員退役之后的安置與保障問題難以得到有效解決的社會現(xiàn)狀，使得更多地青少年與學(xué)生家長在選擇從事競技運動時多了一些顧慮。此外，在我國實施計劃生育的基本國策下，能吃苦耐勞、刻苦訓(xùn)練的孩子和舍得孩子吃“苦”的家長也越來越少，同時在全民體質(zhì)普遍下降的大背景下，高水平運動員的選材受到了前所未有的沖擊。

我國舉國體制下的高水平競技運動員究竟有多少人可能很難統(tǒng)計。大多數(shù)高水平運動員由于缺乏系統(tǒng)的文化學(xué)習(xí)，除了運動技能本身以外，沒有其它額外的生存技能，雖然目前部分省市體育局定期對運動員組織一些技能培訓(xùn)班，但由于個人認(rèn)識、文化背景、訓(xùn)練安排等因素影響，真正對運動員就業(yè)所帶來的幫助有限。計劃經(jīng)濟(jì)時代，可以由政府出面進(jìn)行工作的安置，而今市場經(jīng)濟(jì)時代，高水平競技運動員的就業(yè)朝著自主選擇出路的方向發(fā)展。如何保障這些運動員退役后的二次就業(yè)問題，將是我國體育界面臨的重大挑戰(zhàn)之一。因此，在提高運動員競技能力的基礎(chǔ)之上，如何提高他們的文化素質(zhì)和生存技能在一段時間內(nèi)將是我們不得不面臨的問題。

3.4 競技體育的社會推廣將與休閑體育的發(fā)展緊密結(jié)合

休閑體育是人們在閑暇時間以增進(jìn)身心健康，豐富和創(chuàng)造生活情趣，完善自我為目的的身體鍛煉活動。對增進(jìn)健康、強健體魄，預(yù)防疾病與康復(fù)，提高文化素養(yǎng)與精神文明建設(shè)，豐富生活內(nèi)容與加強人際關(guān)系，以及促進(jìn)人的社會化與個性形成等都有重要意義和作用。隨著節(jié)假日的增多，居民的休閑時間將越來越多，體育將成為人們休閑時的一個必要手段，層出不窮的運動游戲和運動項目將滿足人類社會在休閑時代所需要的身體和精神方面的需求。

隨著奧運會成績的取得，使得國人一段時期內(nèi)會增加對體育項目的喜愛與參與，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，對我國部分城市居民參與的體育項目的調(diào)查顯示，羽毛球、乒乓球等項目位居居民最喜歡的項目前列。同時，非奧運會項目但能廣泛開展的有比較好的群眾基礎(chǔ)的項目也受到了廣大居民的喜愛，將成為今后群眾體育發(fā)展的方向。比如太極拳、氣功、五禽戲、健身操、快走、慢跑、跳繩等運動形式，節(jié)奏不是太快，適合那些常年受慢性病折磨的群體。競技運動融匯于全民健身運動中，可以激發(fā)廣大鍛煉者的積極性，提高運動的實效性。在競技體育與群眾體育蓬勃發(fā)展的今天，應(yīng)該多方面創(chuàng)新大眾健身與競技運動結(jié)合的形式，一方面普及多種競技體育項目，為競技體育項目培養(yǎng)更多更基層的優(yōu)秀后備人才，另一方面創(chuàng)設(shè)更多深受群眾喜愛的非奧運項目，培養(yǎng)特色項目，使其普及化，如在我國北方地區(qū)流行的“僵尸舞”，剛開始只起源于黑龍江省佳木斯市，后來經(jīng)過黑龍江省群眾體育比賽推廣，現(xiàn)已推廣到東北三省，其整齊劃一的動作、對身體各方面的鍛煉也深受居民的喜愛，成為了當(dāng)?shù)鼐用耋w育鍛煉的必備之選。今后應(yīng)該動員社會力量創(chuàng)新大眾健身與競技體育運動結(jié)合的形式，以群體運動的形式組織，以競技運動的形式表現(xiàn)，使我國競技體育運動走上良性發(fā)展的道路。

3.5 競技運動將繼續(xù)加強運動風(fēng)險管理，切實做好運動員的保障工作

運動風(fēng)險伴隨著競技運動的發(fā)展而存在，近幾年我國運動風(fēng)險事件頻發(fā)使得更多人關(guān)注競技運動的負(fù)面效應(yīng)，也使得諸多體育活動的開展受到了一定的影響。就各體育院校的運動會而言，很多學(xué)校的運動會只成了形式擺設(shè)，減少開辦次數(shù)或是不得不開。普通群眾對于運動技術(shù)風(fēng)險的不了解、運動隊過份追求運動成績而忽視運動風(fēng)險等都是影響競技體育發(fā)展的重要因素。如果運動安全得不到有效保障，運動員在從事競技運動的熱情和積極性將大打折扣。作為體育職能部門，必須加強運動風(fēng)險管理、風(fēng)險識別、風(fēng)險規(guī)避等問題，制定相應(yīng)法律法規(guī)，有效降低和避免風(fēng)險發(fā)生幾率，加強運動員的個人保險、保障工作。

4 小結(jié)

競技運動的定義在不同的層面有不同的界定，競技體育與群眾體育、學(xué)校體育的結(jié)合與發(fā)展將成為競技體育未來發(fā)展的一個重要方面，將競技體育整合不同的體育運動形式發(fā)展，將對我國體育事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展和人民群眾的體質(zhì)健康帶來促進(jìn)作用，競技體育的發(fā)展涉及的方面很廣，在具體的發(fā)展過程中，勢必受到諸多方面的阻隔與挑戰(zhàn)，包括經(jīng)濟(jì)利益、政治利益、軍事利益、社會利益等，這就需要廣大的體育從業(yè)者轉(zhuǎn)變意識，適應(yīng)發(fā)展，使得我國的競技體育運動能早日走上可持續(xù)發(fā)展的道路。

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篇10

一、引 言

中國自古以來即十分重視收入分配和經(jīng)濟(jì)波動問題，如《論語?季氏》中指出“不患寡而患不均，不患貧而患不安”，即認(rèn)為收入分配公平和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定是當(dāng)政者最應(yīng)關(guān)注的問題?！豆茏印飞踔磷⒁獾截S年、災(zāi)年的經(jīng)濟(jì)波動對貧富差距的影響，指出缺乏靈活性的稅收制度在災(zāi)、豐年的變遷中必然拉大貧富差距。而現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)則一直到20世紀(jì)90年代才開始對這兩者之間的關(guān)聯(lián)展開一定數(shù)量的研究，這些文獻(xiàn)主要分為兩類。第一類文獻(xiàn)致力于研究收入分配對經(jīng)濟(jì)波動的影響。如Aghion等（1997、1999）強調(diào)收入分配不均會導(dǎo)致投資機會的不平等從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)波動[1-2]，Levy （2002）認(rèn)為收入差距擴大會提升產(chǎn)出和物價波動的幅度并導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)波動[3]，Woo （2011）認(rèn)為收入差距會導(dǎo)致政府政策的頻繁變動從而造成經(jīng)濟(jì)波動[4]。第二類文獻(xiàn)致力于研究經(jīng)濟(jì)波動對收入分配的影響。Breen和García-Pe？kalosa（2005）認(rèn)為企業(yè)家是風(fēng)險偏好者，工人是風(fēng)險規(guī)避者，在經(jīng)濟(jì)波動中兩者對風(fēng)險的不同態(tài)度會導(dǎo)致收入差距進(jìn)一步擴大[5]。Checchi和García-Pe？kalosa（2004）認(rèn)為貧窮者在經(jīng)濟(jì)波動時很難具備儲存人力資本的條件，所以收入差距會擴大[6]。

改革開放以后，隨著經(jīng)濟(jì)改革的不斷深入，中國的貧富差距也在不斷擴大，而城鄉(xiāng)收入差距的日益加大又是其中最為重要的影響因素（李實等，2008；Kanbur和Zhang，2005；Chen 等， 2010）[7-9]。從城鄉(xiāng)收入差距對經(jīng)濟(jì)波動的影響來看，由于城鄉(xiāng)居民有著完全不同的生活生產(chǎn)方式，當(dāng)城鄉(xiāng)收入差距擴大時，城鄉(xiāng)居民在投資機會面前并不均等，并且由于城鄉(xiāng)收入差距的擴大會對多種宏觀經(jīng)濟(jì)變量的穩(wěn)定性產(chǎn)生重要影響，所以會直接導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)波動。但是也應(yīng)注意到，政府的財政、貨幣政策更容易影響到城市居民，當(dāng)城市居民是稅收、消費和公共服務(wù)的主體時，財政、貨幣政策能夠更有效地實現(xiàn)其穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)的效果。并且政府往往會在經(jīng)濟(jì)波動較為劇烈的情形下使用相機抉擇的政策，且這一類政策多是針對城市，所以城鄉(xiāng)收入差距較大時反而能夠更有效地平抑經(jīng)濟(jì)波動。但如果城鄉(xiāng)收入差距不斷擴大而導(dǎo)致政府頻繁采用相關(guān)政策來提升農(nóng)民收入，則可能由此直接引發(fā)經(jīng)濟(jì)波動。所以，城鄉(xiāng)收入差距并不必然加劇經(jīng)濟(jì)波動，反而有可能降低經(jīng)濟(jì)波動的頻率。從經(jīng)濟(jì)波動對城鄉(xiāng)收入差距的影響來看，不同內(nèi)容的經(jīng)濟(jì)波動對城鄉(xiāng)收入差距的影響也是不確定的。如果經(jīng)濟(jì)波動是全局性經(jīng)濟(jì)衰退造成，由于城市居民所有收入均來源于城市工業(yè)，一旦失業(yè)將失去所有生活來源，這種波動對城市居民的影響是巨大的，可能會造成城鄉(xiāng)收入差距縮小。但假如衰退發(fā)生在特定的餐飲、建筑、初級加工業(yè)等吸收大量農(nóng)民工的行業(yè)，由于中國農(nóng)民務(wù)工收入已經(jīng)達(dá)到全部收入的50%以上且農(nóng)民抵御經(jīng)濟(jì)波動風(fēng)險的能力明顯低于城市居民，所以當(dāng)這一類型衰退發(fā)生時，農(nóng)民工這種非正式就業(yè)會很容易受到?jīng)_擊，城鄉(xiāng)收入差距就會擴大。由此可見，城鄉(xiāng)收入差距和經(jīng)濟(jì)波動之間存在十分明顯的相關(guān)性，但這種相關(guān)性的正負(fù)特征卻難以直觀判斷，需要較為深入的實證研究。但遺憾的是，就我們所知，目前國內(nèi)尚沒有文獻(xiàn)專門就兩者之間的動態(tài)關(guān)聯(lián)開展實證研究。

基于上述討論，我們發(fā)現(xiàn)城鄉(xiāng)收入差距和經(jīng)濟(jì)波動之間存在復(fù)雜的動態(tài)關(guān)聯(lián)，這就需要使用能夠?qū)烧呔鳛閮?nèi)生變量處理的模型來加以分析，向量自回歸模型顯然是十分合適的選擇。但是，兩者之間的關(guān)聯(lián)又依據(jù)特定的時間和空間，可能存在一定的非線性效應(yīng)，所以應(yīng)盡可能地考慮到時間上的非線性結(jié)構(gòu)變化和空間差異可能導(dǎo)致實證結(jié)果的不同。針對時間上的非線性結(jié)構(gòu)變化，Hamilton（1989）[10]、Krolzig（1997）[11]等學(xué)者的處理方式是，將Markov轉(zhuǎn)移矩陣引入向量自回歸（VAR）模型的分析中，而其后的學(xué)者們又不斷深入地完善了這一方法，最終形成為成熟的馬爾科夫區(qū)制轉(zhuǎn)移向量自回歸模型（MSVAR），并進(jìn)一步發(fā)展了基于時變概率的MSVAR模型（Ding， 2012）[12]。基于此，本文擬采用MSVAR模型和中國自2001年到2014年的季度數(shù)據(jù)開展研究。關(guān)于空間上的差異，現(xiàn)有文獻(xiàn)較認(rèn)同采用面板數(shù)據(jù)向量自回歸模型（PVAR），來使用面板數(shù)據(jù)彌補時序數(shù)據(jù)缺乏空間差異信息的缺陷。所以，本文同時使用了兩種模型進(jìn)行綜合研究，以對城鄉(xiāng)收入差距和經(jīng)濟(jì)波動之間的動態(tài)關(guān)聯(lián)給出實證依據(jù)。就筆者所知，本文是國內(nèi)最早采用計量模型研究兩者之間關(guān)聯(lián)的實證研究。

二、研究設(shè)計

1. MSVAR模型的數(shù)據(jù)選擇及模型簡介

根據(jù)前文的描述，本文需要使用城鄉(xiāng)收入差距和經(jīng)濟(jì)波動的時序數(shù)據(jù)。借鑒其他相關(guān)文獻(xiàn)的處理辦法，采用城市居民的可支配收入比上農(nóng)村居民純收入（均為季度累計收入）作為城鄉(xiāng)收入差距的變量，使用GDP季度累計同比增長率HP濾波后的波動絕對值來指代經(jīng)濟(jì)波動。選取數(shù)據(jù)的時間跨度是2001年第1季度到2014年第3季度（目前中國能夠搜集到的季度時序數(shù)據(jù)始于2001年），共47個時間序列點。所有數(shù)據(jù)來自于中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫，兩列數(shù)據(jù)的曲線圖為圖1。

從圖1可知，經(jīng)濟(jì)波動的變動從數(shù)值比例上來看比較劇烈，所以本文采用雙軸圖進(jìn)行描繪?？梢园l(fā)現(xiàn)，城鄉(xiāng)收入差距和經(jīng)濟(jì)波動在大多數(shù)時間內(nèi)同步變動，說明兩者之間很可能主要存在正向的互動關(guān)聯(lián)。從圖中還可以看出，在特定的某些階段，兩變量變動幅度擴大，但某些階段其變動幅度縮小，且這種變動無法根據(jù)經(jīng)驗直接辨識。即兩變量間互動關(guān)聯(lián)存在多區(qū)制的特點且無法直接給出某個時間段來框定，所以十分需要采用MSVAR模型進(jìn)行研究，后文對這一模型進(jìn)行了簡介。首先，如果不考慮不同區(qū)制之間的不同，傳統(tǒng)的線性VAR模型構(gòu)建如下：

式（1）中Y是2維內(nèi)生變量向量，表示經(jīng)濟(jì)波動和城鄉(xiāng)收入差距，v表示截距項，εt是殘差項，p指代模型時間滯后的階數(shù)。由于該模型是純線性向量自回歸模型，所以無法考慮非線性多區(qū)制之間的轉(zhuǎn)變。為此，本文將馬爾科夫鏈加入模型：

2. PVAR模型的數(shù)據(jù)選擇及模型簡介

針對VAR模型難以考慮地區(qū)差異的問題，Holtz-Eakin等（1988）[13]提出了基于面板數(shù)據(jù)的VAR模型，將VAR模型的應(yīng)用范圍大幅度擴大。由于面板數(shù)據(jù)同時具備時間和空間維度信息，故而用以分析變量之間的關(guān)聯(lián)更加可靠。PVAR模型一經(jīng)提出之后即被廣泛關(guān)注，而后Lütkepohl （2007）[14]、Love和 Zicchino （2006）[15]等人又將其不斷發(fā)展，目前已經(jīng)成為宏觀研究領(lǐng)域較為成熟的面板數(shù)據(jù)分析工具，本文的PVAR模型如下：

見式（3），yit表示2維內(nèi)生變量向量，變量的下標(biāo)i表示地區(qū)，t表示時間。P指代PVAR模型時間滯后的階數(shù)，βj代表回歸系數(shù)向量，αi代表個體固定效應(yīng)。考慮到可能存在的異方差以及序列相關(guān)的影響，本文選擇廣義矩估計（GMM）方法對PVAR模型進(jìn)行估計。但是，由于受內(nèi)生變量滯后項影響，αi與滯后內(nèi)生變量容易產(chǎn)生相關(guān)性?；诖?，本文同時采用了“前向均值差分法”來消除固定效應(yīng)（Arellano和Bover，1995）[16]。該方法主要使用移除前向均值這一轉(zhuǎn)換方法，盡力避免差分項與工具變量的正交，從而達(dá)到準(zhǔn)確估計模型的目的?？紤]到本文使用的數(shù)據(jù)時間跨度較短，并且根據(jù)采用不同滯后階數(shù)回歸結(jié)果的統(tǒng)計顯著性，本文采用滯后2期的模型（即p=2）進(jìn)行估計。

具體到面板數(shù)據(jù)的選取而言，本文使用中國大陸30個省級單位1998～2012年的面板數(shù)據(jù)開展分析（沒有選擇省的數(shù)據(jù)）。這里之所以選擇1998年之后的數(shù)據(jù)是基于如下原因：其一，重慶自1997年成為直轄市，1998年之后有重慶的詳盡數(shù)據(jù)；其二，始于1994年的分稅制體制對地方經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生過巨大影響并很可能在隨后幾年對經(jīng)濟(jì)波動產(chǎn)生巨大影響，為避免這種影響導(dǎo)致的模型誤判，所以本文以1998年為數(shù)據(jù)起點；其三，中國自1998年開始在宏觀領(lǐng)域采取了一系列改革，是一個重要的時間起點。其中經(jīng)濟(jì)波動的數(shù)據(jù)仍舊采用HP濾波方法，將GDP增長率中的趨勢項去除后保留波動絕對值作為經(jīng)濟(jì)波動的變量。城鄉(xiāng)收入差距仍采用城市居民的可支配收入與農(nóng)村居民純收入的比值作為變量。

三、計量分析

1. 基于MSVAR模型的計量分析

在使用時序數(shù)據(jù)開展VAR模型分析之前，需要先檢測變量的穩(wěn)定性，本文使用ADF檢驗和PP檢驗來判定變量穩(wěn)定性，檢驗結(jié)果見表1。從表1可以看出，兩列變量均是穩(wěn)定的，可以使用VAR模型進(jìn)行分析。

根據(jù)AIC、BIC準(zhǔn)則，本文最終選擇了滯后期為2期、3個區(qū)制的MSVAR模型，使用的軟件是MATLAB2012?；貧w結(jié)果見表2，三個區(qū)制之間轉(zhuǎn)移概率的具體時序數(shù)值見圖2。從圖2可以發(fā)現(xiàn)區(qū)制2的概率非常小，且預(yù)期持續(xù)期只有1.43，但區(qū)制1和區(qū)制3的持續(xù)期都較長，且轉(zhuǎn)移概率都是0.95的高維持概率，所以區(qū)制1和區(qū)制3是本文需要重點分析的區(qū)制。由于模型涉及的參數(shù)過多，根據(jù)模型所有的參數(shù)難以直接看出兩列變量之間的互動關(guān)聯(lián)，所以我們使用脈沖響應(yīng)函數(shù)的方法繪制出兩個變量之間的交互作用。根據(jù)圖2，需要繪制區(qū)制1和區(qū)制3下兩變量之間的互動關(guān)聯(lián)。VAR模型的脈沖響應(yīng)分析是指，根據(jù)已經(jīng)得出的VAR模型回歸系數(shù)，當(dāng)某一變量在基期發(fā)生單位變化時（由擾動項變化所致），分析其他變量隨后會發(fā)生怎樣的變化（高鐵梅，2009）[17]。

從圖3和圖4可以看出，隨著城鄉(xiāng)收入差距發(fā)生1單位的沖擊后，經(jīng)濟(jì)波動的反應(yīng)一直大于0，且區(qū)制1的反應(yīng)小于區(qū)制3的反應(yīng)。隨著經(jīng)濟(jì)波動發(fā)生1單位沖擊后，城鄉(xiāng)收入差距的反應(yīng)也一直為正，區(qū)制1下的反應(yīng)基本上也小于區(qū)制3的反應(yīng)。從圖2可以看出（結(jié)合圖1），區(qū)制1主要是2001年、2002年以及2010年以后，區(qū)制3是2003～2009年。這表明2003～2009年間，經(jīng)濟(jì)波動受城鄉(xiāng)收入差距的影響較大。究其原因，在于2003～2009年之間中國政府采取了一系列旨在提升農(nóng)民收入的重大政策，城鄉(xiāng)收入差距波動幅度變小，從而引發(fā)相關(guān)的貨幣財政政策自動穩(wěn)定功能階段性失調(diào)，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)波動加劇。與此同時，2003～2009年也是中國食品價格波動劇烈的時期，經(jīng)濟(jì)波動在此背景下也會對城鄉(xiāng)收入差距產(chǎn)生更大影響。整體來看，城鄉(xiāng)收入差距和經(jīng)濟(jì)波動之間始終是正向的互動關(guān)聯(lián)。

2. 基于PVAR模型的計量分析

使用PVAR模型之前同樣需要開展穩(wěn)定性檢驗，其檢驗結(jié)果見表3。從表3可以看出，城鄉(xiāng)收入差距和經(jīng)濟(jì)波動的面板數(shù)據(jù)同樣也是穩(wěn)定的。

由于PVAR模型的參數(shù)較多且不能直觀地辨析變量間交互作用，所以這里僅使用脈沖響應(yīng)函數(shù)的方法繪制出兩個變量之間的交互作用。 從圖5中可以看出基于面板數(shù)據(jù)的脈沖響應(yīng)依然是正向的交互作用。

3. 模型穩(wěn)健性分析

為了探討MSVAR模型的穩(wěn)健性，本文采用如下方法：①考慮到物價指數(shù)可能會對城鄉(xiāng)收入差距和經(jīng)濟(jì)波動同時產(chǎn)生影響，所以將這一變量加入模型以觀察區(qū)制特征是否依然成立，其結(jié)論是城鄉(xiāng)收入差距和經(jīng)濟(jì)波動仍存在類似圖3和圖4的兩區(qū)制特征且交互作用仍保持相同特征；②采用普通的不考慮非線性特征的向量自回歸模型對兩者之間的互動關(guān)聯(lián)進(jìn)行分析，通過脈沖響應(yīng)圖可以看出，兩者之間仍是正向的互動關(guān)聯(lián)。上述兩種穩(wěn)健性檢驗證明MSVAR模型具有很好的穩(wěn)健性。

為了研究面板向量自回歸模型的穩(wěn)健性，本文采用如下方法：①將數(shù)據(jù)分為東中西三個部分，分別開展研究，發(fā)現(xiàn)除西部地區(qū)兩者正向互動特征不明顯外，東部和中部地區(qū)經(jīng)濟(jì)波動和城鄉(xiāng)收入差距之間仍存在顯著的正向促進(jìn)作用；②將滯后期修改為2和3，除發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)波動和城鄉(xiāng)收入差距對自身的反應(yīng)發(fā)生較大變化外，兩者之間的互動關(guān)聯(lián)仍顯著為正。上述兩種檢驗證明PVAR模型具有很好的穩(wěn)健性。

四、結(jié) 論

本文認(rèn)為，城鄉(xiāng)收入差距和經(jīng)濟(jì)波動之間存在復(fù)雜的邏輯關(guān)聯(lián)，但學(xué)術(shù)界卻尚未對兩者之間的關(guān)聯(lián)給出明確的實證依據(jù)。本文綜合采用能夠處理“時間序列變量動態(tài)關(guān)聯(lián)非線性特征”的MSVAR模型和能夠針對面板數(shù)據(jù)開展向量自回歸模型研究的PVAR模型，充分利用時間和空間的數(shù)據(jù)信息，研究了城鄉(xiāng)收入差距和經(jīng)濟(jì)波動之間的動態(tài)關(guān)聯(lián)?；贛SVAR模型得出如下結(jié)論：城鄉(xiāng)收入差距和經(jīng)濟(jì)波動之間的關(guān)聯(lián)特征在不同區(qū)制中呈現(xiàn)不同狀態(tài)，位于2003～2009年期間的區(qū)制中，城鄉(xiāng)收入差距和經(jīng)濟(jì)波動之間的正向促進(jìn)作用明顯高于2001年、2002年和2010以后的年份，但整體來看兩者之間的正向關(guān)聯(lián)一直十分顯著?；赑VAR模型及其穩(wěn)健性檢驗得出如下結(jié)論：在大多數(shù)的省域，城鄉(xiāng)收入差距和經(jīng)濟(jì)波動之間存在明顯的正向互動關(guān)聯(lián)。根據(jù)上述結(jié)論，可以認(rèn)為中國的城鄉(xiāng)收入差距和經(jīng)濟(jì)波動之間，在大多數(shù)時間和空間內(nèi)存在明顯的正向促進(jìn)作用?；诖?，可以發(fā)現(xiàn)城鄉(xiāng)收入差距是影響宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的重要因素，且阻礙財政、貨幣政策發(fā)揮穩(wěn)定效應(yīng)。隨著信息技術(shù)的不斷完善，公眾理性預(yù)期日益強化，相機抉擇的政策效果日漸勢微，所以世界各國日益重視設(shè)計相應(yīng)的政策規(guī)則，來促使經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)自動穩(wěn)定。但過高的城鄉(xiāng)收入差距顯然是實現(xiàn)這一目標(biāo)的重要阻礙，故此需要政策著力采取相應(yīng)措施，努力縮小城鄉(xiāng)收入差距或至少減少其對經(jīng)濟(jì)波動的放大效應(yīng)，來實現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定。

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一、基于中國制度背景的企業(yè)業(yè)績評價改革過程

20世紀(jì)50年代中期中國通過“社會主義”、“消滅私有產(chǎn)權(quán)”以及“國家工業(yè)化”等方式建立起來的傳統(tǒng)國有企業(yè)，這些企業(yè)以政府部門的分支機構(gòu)或附屬機構(gòu)的形式存在，實行高度的計劃管理，企業(yè)的正常運轉(zhuǎn)在很大程度上靠行政命令推動，企業(yè)經(jīng)理僅是上級政府和主管部門決議的具體執(zhí)行者，其經(jīng)營決策必須遵從黨委領(lǐng)導(dǎo)，不必為經(jīng)營結(jié)果負(fù)責(zé)，國有企業(yè)的考核辦法主要以實物量考核為核心，即國家只能以產(chǎn)品產(chǎn)量、產(chǎn)品質(zhì)量等作為主要的考核指標(biāo)。這種業(yè)績考核辦法使得許多企業(yè)重視生產(chǎn)而忽略實際市場的需求，導(dǎo)致產(chǎn)品積壓越來越多，企業(yè)效率低下，國家財政赤字連年增加。

1978年以后，中國進(jìn)行經(jīng)濟(jì)體制改革，開始了國有企業(yè)“放權(quán)讓利階段”為特征的改革，這個階段包括“擴大企業(yè)自”、“利改稅”、“租賃制”等多種形式。它是在保持原有企業(yè)制度基本不變的前提下，通過完善經(jīng)營考核指標(biāo)，加強監(jiān)督和激勵，調(diào)動企業(yè)管理者與員工的積極性。國家對企業(yè)經(jīng)營者考核逐漸過渡到產(chǎn)值和利潤為主，典型代表是1982年國家經(jīng)貿(mào)委、國家計委等六部委制定的“企業(yè)16項主要經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)”，雖然這種綜合計分法避免了單一指標(biāo)的片面性，但是沒有考慮根據(jù)不同指標(biāo)的重要程度給予不同權(quán)重來計分，加之只是簡單的基期對比，越是基礎(chǔ)差的企業(yè)，計分越高，造成企業(yè)的短期行為。因此，20世紀(jì)80年代后期這種業(yè)績評價模式被淘汰。

隨之而來的“兩權(quán)分離”改革，國有企業(yè)雖然在產(chǎn)權(quán)改革史上實現(xiàn)了質(zhì)的飛躍，但是這個階段只是國有企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)制度過渡階段的改革形式而已。這一時期經(jīng)濟(jì)工作的重點轉(zhuǎn)移到調(diào)整結(jié)構(gòu)和提高經(jīng)濟(jì)效益上來，為了防止片面追求價值和速度，強化效益指標(biāo)，1992年國家計委、國務(wù)院生產(chǎn)辦和國家統(tǒng)計局提出了六項工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)考核指標(biāo)。但是兩權(quán)分離改革只是讓企業(yè)獲得了一部分經(jīng)營權(quán)，企業(yè)并未成為真正的產(chǎn)權(quán)主體。企業(yè)經(jīng)營者只關(guān)心自己任期內(nèi)的經(jīng)營狀況，因此選擇“短平快”的企業(yè)發(fā)展模式，而不太關(guān)心技術(shù)創(chuàng)新與未來的發(fā)展。國有企業(yè)雖然在資產(chǎn)規(guī)模方面取得了較快的增長，但企業(yè)的盈利能力卻沒有得到相應(yīng)的提高，這也是導(dǎo)致20世紀(jì)90年代后期巨大部分國有企業(yè)不同程度的陷入經(jīng)營困境。

1993年，十四屆三中全會明確提出中國經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立和完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，國有企業(yè)的改革方向是建立“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”的現(xiàn)代企業(yè)制度。根據(jù)這個需要1995年國家從所有者的角度出發(fā)實施國有資產(chǎn)保值增值的考核指標(biāo)，主要來考核投入企業(yè)的國有資本的安全和質(zhì)量。1997年國家統(tǒng)計局根據(jù)1992年頒布的經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)調(diào)整為以投資報酬率為核心的七項指標(biāo)。這兩套績效評價體系對于糾正片面追求發(fā)展速度、忽視經(jīng)濟(jì)效益的現(xiàn)象具有十分重要的意義。但是由于評價體系缺乏成長性指標(biāo)、評價實踐的適應(yīng)性不強等缺陷，導(dǎo)致這兩套體系在實踐中沒有得到廣泛的應(yīng)用。1999年財政部等部委聯(lián)合頒布的《國有資本金績效評價規(guī)則》通過8項基本指標(biāo)、16項修正指標(biāo)和8項評議指標(biāo)三個層次對企業(yè)的資本效益情況、資產(chǎn)經(jīng)營狀況、償債能力狀況和發(fā)展能力狀況四項內(nèi)容進(jìn)行評價，初步形成了財務(wù)指標(biāo)和非財務(wù)指標(biāo)相結(jié)合的績效評價指標(biāo)體系，這標(biāo)志著中國的績效評價進(jìn)入全面業(yè)績評價時期，首次實現(xiàn)體系化，也實現(xiàn)了與國外績效評價發(fā)展水平的初次接軌。隨著 2006年國資委《中央企業(yè)綜合績效評價管理暫行辦法》的頒布標(biāo)志著中國中央企業(yè)的業(yè)績評價進(jìn)入服務(wù)于“戰(zhàn)略”時期。為下一步以“價值管理”為目的業(yè)績評價體系打下伏筆。2009年國資委頒布了《中央負(fù)責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核暫行辦法》，經(jīng)濟(jì)附加值（EVA）被強制地應(yīng)用到中央企業(yè)業(yè)績評價指標(biāo)中來，2010年首次在中央企業(yè)中應(yīng)用。

二、對中國現(xiàn)有的業(yè)績評價系統(tǒng)應(yīng)用的評價

1.對以財務(wù)指標(biāo)為核心的業(yè)績評價體系的評價。中國以財務(wù)指標(biāo)為核心的業(yè)績評價體系開始于20世紀(jì)90年代，即從建立現(xiàn)代企業(yè)制度開始。但是財務(wù)績效評價模式的有效性受到越來越多的質(zhì)疑與批評。主要集中在以下幾個方面：（1）財務(wù)指標(biāo)特別容易受會計政策的影響，選用不同的會計政策會有不同的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，從而影響業(yè)績評價結(jié)果。（2）財務(wù)指標(biāo)是基于權(quán)責(zé)發(fā)生制的財務(wù)報表數(shù)據(jù)產(chǎn)生，沒有考慮到股東投資的機會成本，可能會導(dǎo)致管理者的短期行為，忽視企業(yè)長期價值的創(chuàng)造。（3）財務(wù)指標(biāo)只是反映過去的經(jīng)營成果，無法反映其形成動因，不能反映當(dāng)前進(jìn)行的價值創(chuàng)造的活動，只關(guān)注財務(wù)指標(biāo)可能會忽視改善基礎(chǔ)性的管理工作。

2.對經(jīng)濟(jì)增加值（EVA）在中國應(yīng)用的評價。2010年經(jīng)濟(jì)附加值（EVA）首次在中央企業(yè)中應(yīng)用，其使用的目的之一是引導(dǎo)企業(yè)科學(xué)決策、謹(jǐn)慎投資，不斷提升價值創(chuàng)造能力，使國有資產(chǎn)經(jīng)營業(yè)績考核辦法與國際化和市場化接軌，標(biāo)志著以前國有企業(yè)只考慮利潤，不考慮投入成本的考核辦法的終結(jié)。經(jīng)濟(jì)附加值（EVA）不僅把重點放在股東創(chuàng)造價值上，還幫助投資人和管理者去更好的評價、觀察理解公司價值的驅(qū)動因素和破壞因素，在所有財務(wù)指標(biāo)中，它對創(chuàng)造股東價值的詮釋是最準(zhǔn)確的。但是這種評價模式依然存在很多不盡人意的地方，主要集中在：（1）EVA對戰(zhàn)略的實施過程沒有很大的幫助，因為其只關(guān)心管理決策的結(jié)果，而忽視了對驅(qū)動后果的過程因素。（2）EVA是以股東價值最大化為企業(yè)的追求目標(biāo)，和目前國有企業(yè)的財務(wù)目標(biāo)不一致，同時也忽視了追求相關(guān)利益相關(guān)者多元化目標(biāo)的平衡。（3）EVA評價模式中關(guān)于資本成本計量的復(fù)雜性對其應(yīng)用產(chǎn)生了負(fù)面的影響，如有的企業(yè)實際中是在凈利潤的基礎(chǔ)上扣除5.5%的股權(quán)資金成本率，這樣的評價方法實際上曲解了將EVA作為業(yè)績評價指標(biāo)的真實意圖。

3.對平衡記分卡（BSC）在中國應(yīng)用的評價。中國從2001年引入平衡記分卡，它是從財務(wù)、客戶、內(nèi)部運營、學(xué)習(xí)與成長四個角度，將組織的戰(zhàn)略落實為可操作的衡量指標(biāo)和目標(biāo)值的一種新型績效管理體系。設(shè)計平衡記分卡的目的就是要建立“實現(xiàn)戰(zhàn)略制導(dǎo)”的績效管理系統(tǒng)，從而保證企業(yè)戰(zhàn)略得到有效的執(zhí)行。因此，人們通常稱平衡記分卡是加強企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行力的最有效的戰(zhàn)略管理工具。中國的一些著名企業(yè)已經(jīng)開始嘗試應(yīng)用，雖然取得了一些成功，但是大多數(shù)的企業(yè)在引入平衡記分卡后的效果并不明顯，主要基于以下原因：（1）平衡記分卡是一套戰(zhàn)略管理工具，由高層主管指導(dǎo)戰(zhàn)略的制定，然后由全體員工一起努力達(dá)成企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)，而在中國企業(yè)實施時只是由一兩個部門去做，缺乏高管的支持，導(dǎo)致員工實施時動力不足。（2）平衡記分卡所涉及的公司、部門與崗位之間是戰(zhàn)略協(xié)調(diào)關(guān)系，即戰(zhàn)略目標(biāo)是從上到下層層落實與從下到上的層層推動，并不是簡單的分解為單個平衡記分卡。許多企業(yè)管理人員誤以為公司級記分卡可簡單分解成部門記分卡，部門記分卡又可簡單分解為個人記分卡，導(dǎo)致公司層、部門層和員工層只是簡單的疊加。（3）平衡記分卡是基于戰(zhàn)略的一種業(yè)績評價體系，員工對戰(zhàn)略的認(rèn)識顯得尤為重要，但是多數(shù)企業(yè)只有高管層認(rèn)識到達(dá)成戰(zhàn)略共識的重要性，員工則很少真正理解企業(yè)戰(zhàn)略的真正內(nèi)涵。（4）平衡記分卡的實施需要通過管理軟件來輔助實施，相對于發(fā)達(dá)國家，中國的信息化的進(jìn)程很緩慢，信息的精細(xì)程度和質(zhì)量偏低，這也在一定程度上影響平衡記分卡的編制和實施。

三、建立基于中國企業(yè)制度背景的動態(tài)業(yè)績評價體系

1.基于制度背景的動態(tài)業(yè)績評價指標(biāo)的設(shè)計原則。（1）動態(tài)性原則。隨著經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，不同的評級主體有著不同的評價需求，業(yè)績評級體系在不斷的變化演進(jìn)中，業(yè)績評價指標(biāo)應(yīng)反映出企業(yè)在不同的制度背景中的變化，并作出調(diào)整。（2）全面性原則。指標(biāo)的設(shè)置盡可能的從多個角度分析比較，要從投資者、顧客、員工等相關(guān)利益者的角度考慮。（3）可行性原則。設(shè)計的指標(biāo)要易于取得，簡化統(tǒng)計指標(biāo)體系，這樣可以減少收集數(shù)據(jù)時的人力、物力和財力，但同時并不能否認(rèn)其具有的挑戰(zhàn)性。

2.建立動態(tài)業(yè)績評價體系需要企業(yè)在組織結(jié)構(gòu)上予以保證。業(yè)績評價體系的建立需要企業(yè)組織架構(gòu)上的保證，首先管理層要從企業(yè)的實際出發(fā)對企業(yè)戰(zhàn)略進(jìn)行定位，然后對戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)行分解并傳達(dá)到各部門，再由部門負(fù)責(zé)人來具體指導(dǎo)員工執(zhí)行，員工成為最終戰(zhàn)略的執(zhí)行者。企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)執(zhí)行的優(yōu)劣與管理層和員工之間溝通的是否充分有很大的關(guān)系，只有通過充分的溝通和協(xié)調(diào)，使員工真正了解管理者的戰(zhàn)略意圖，員工在執(zhí)行戰(zhàn)略目標(biāo)的時候才會得心應(yīng)手。與此同時，員工在執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)業(yè)績評價中存在的不合理問題要及時向管理層反饋，這樣便于管理者隨時對業(yè)績評價指標(biāo)做出更改，使業(yè)績評價體系更好的反映員工的努力程度，盡可能準(zhǔn)確衡量勞動者的積極性，從而采取更好的激勵措施。這種層級式的管理模式需要管理層與員工密切互動，隨時關(guān)注業(yè)績評價指標(biāo)的變動，定期進(jìn)行修改，使業(yè)績評價指標(biāo)真正反映管理者的努力程度（見圖1）。

3.建立動態(tài)業(yè)績評價體系需要同時關(guān)注經(jīng)營業(yè)績評價和管理業(yè)績評價。隨著國有企業(yè)改革的深入，中國的業(yè)績評價體系得到快速發(fā)展，但這些業(yè)績評價體系未真正體現(xiàn)評價意圖，加之評價方法簡單機械而導(dǎo)致管理層和員工的非議和抱怨，究其原因在于長期以來在業(yè)績評價體系中我們對管理業(yè)績評價的忽視（楊有紅，2011）。管理業(yè)績評價涉及到企業(yè)文化建設(shè)、決策科學(xué)性、風(fēng)險控制力、管理措施適應(yīng)性等方面。其中企業(yè)文化的建設(shè)有助于實現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略目標(biāo)，決策科學(xué)性可以為實現(xiàn)目標(biāo)提供合理的保證，風(fēng)險控制力為企業(yè)目標(biāo)實現(xiàn)起到“防火墻”的作用，對企業(yè)管理措施的關(guān)注可以增強企業(yè)的執(zhí)行力。

管理業(yè)績與經(jīng)營業(yè)績既有緊密聯(lián)系又有本質(zhì)區(qū)別。經(jīng)營業(yè)績關(guān)注的是企業(yè)短期目標(biāo)，即本期企業(yè)的盈利能力、資產(chǎn)質(zhì)量、債務(wù)風(fēng)險以及經(jīng)營增長狀況，管理業(yè)績關(guān)注的是企業(yè)的長期發(fā)展?fàn)顩r，與經(jīng)營業(yè)績雖然不是一一對應(yīng)關(guān)系，但是對經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生直接影響。要想取得良好的經(jīng)營業(yè)績必須以良好的管理業(yè)績作為支撐，管理業(yè)績是取得良好經(jīng)營業(yè)績的前提。但是良好的管理業(yè)績也會因為外部經(jīng)濟(jì)狀況的惡化而導(dǎo)致經(jīng)營業(yè)績表現(xiàn)欠佳，不恰當(dāng)?shù)墓芾順I(yè)績評價或者對管理業(yè)績的忽視會使管理層只重視短期經(jīng)營業(yè)績評價，而犧牲企業(yè)長遠(yuǎn)利益發(fā)展。國外管理的成功經(jīng)驗已經(jīng)表明，企業(yè)的成功取決于卓越的管理業(yè)績。管理實際上是對人、財、物的管理，管理業(yè)績應(yīng)當(dāng)融入到經(jīng)營活動之中，將管理業(yè)績評價納入業(yè)績評價體系，實現(xiàn)管理業(yè)績和經(jīng)營業(yè)績的有機結(jié)合才能構(gòu)建這樣才更有助于企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)（見圖2）。

業(yè)績評價體系的發(fā)展過程與國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相關(guān)，從中國業(yè)績評價體系的發(fā)展?fàn)顩r來看，仍然處于財務(wù)指標(biāo)與非財務(wù)指標(biāo)結(jié)合發(fā)展時期，涉及到戰(zhàn)略的企業(yè)很少，這與中國企業(yè)的管理水平相對落后有很大的關(guān)系。因此，構(gòu)建中國業(yè)績評價體系應(yīng)該借鑒西方發(fā)達(dá)的服務(wù)于戰(zhàn)略的業(yè)績評價體系，同時考慮制度背景的差異，因為它是構(gòu)建業(yè)績評價體系時首先要考慮的因素，特別是在金融危機爆發(fā)后，企業(yè)面臨不斷變化的外部環(huán)境時還應(yīng)該關(guān)注動態(tài)業(yè)績指標(biāo)的構(gòu)建。只有考慮了這些因素，構(gòu)建出的業(yè)績評價體系才會符合中國國情，與中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)。隨著中國國有企業(yè)改革的深入，業(yè)績評價還有很長的路要走。

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Building the Dynamic Performance Evaluation System Based on the Institutional Background in China

YANG Hong-zhi

篇12

中圖分類號 F224.0 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A 文章編號 1002-2104（2017）02-0060-09 doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2017.02.010

改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)歷經(jīng)三十多年高速增長的同時，能源和環(huán)境狀況也發(fā)生了巨變，粗放發(fā)展模式所依賴的“高投入”、“高能耗”、“高污染”造成了持續(xù)的能源緊缺與嚴(yán)重的環(huán)境退化。一方面，長期高強度的能源投入為粗放型經(jīng)濟(jì)的高速增長提供了支撐，但長期以煤炭為主的能源消費結(jié)構(gòu)和低效的能源利用效率引致了自然環(huán)境的快速退化；反過來，其又對經(jīng)濟(jì)和能源發(fā)展形成制約，一些地區(qū)甚至陷入“環(huán)境貧困陷阱”，由此形成的不良循環(huán)模式不斷加劇著能源、經(jīng)濟(jì)與環(huán)境三者之間的矛盾。另一方面，我國地域遼闊，各地區(qū)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、發(fā)展模式和自然資源分布差異明顯，從而使得上述矛盾顯現(xiàn)出區(qū)域間的顯著差異。我國面臨日益嚴(yán)重的能源、經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展困境。

1 文獻(xiàn)綜述

隨著“可持續(xù)發(fā)展”理念的逐步成型，其在世界范圍內(nèi)被廣泛接受，并在理論與實踐當(dāng)中有機地將能源、經(jīng)濟(jì)與環(huán)境三大系統(tǒng)（下文簡稱3E）密不可分地聯(lián)系在一起，從而成為考量3E關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)點。目前，有關(guān)3E的研究目標(biāo)非常明確，其中一個主要的研究分支在于揭示三大系統(tǒng)及其各自子系統(tǒng)內(nèi)部眾多要素之間的交互作用程度，進(jìn)而由此全面評判三大系統(tǒng)之間的綜合平衡水平。

既有研究從多視角對3E系統(tǒng)的內(nèi)在聯(lián)系及其相互作用的邏輯關(guān)系做出了基本陳述與判斷。部分研究以時間序列數(shù)據(jù)為樣本，運用協(xié)整分析和因果檢驗，討論了能源與經(jīng)濟(jì)的二元關(guān)系。各國學(xué)者對二者的相互作用具有較為統(tǒng)一的認(rèn)識，認(rèn)為能源消費與經(jīng)濟(jì)增長之間具有穩(wěn)定的長期雙向因果關(guān)系，且存在明顯的區(qū)域差異[1-5]。就能源與環(huán)境系統(tǒng)而言，有學(xué)者研究認(rèn)為能源生產(chǎn)和消費的增加已成為導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量退變的重要原因[6-9]。關(guān)于環(huán)境與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的研究則大多從環(huán)境庫茲涅茨曲線假說入手，但研究結(jié)論存在分歧，一方面，支持論者從經(jīng)濟(jì)增長、貿(mào)易和政策等方面研究EKC形成的內(nèi)在動因[10-12]，并以不同國家的數(shù)據(jù)為樣本得出了基本一致的結(jié)論：環(huán)境質(zhì)量隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度提升先退化后改善；另一方面，一些學(xué)者對EKC提出了質(zhì)疑，他們認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的關(guān)系曲線存在多種形態(tài)，包括U型、N型、同步型等[13-15]。

另有研究展開了對3E系統(tǒng)的綜合討論，但研究時序和方法選擇有所不同，主要包括3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)度的測算與評析[16-20]，應(yīng)用動態(tài)CGE模型[21]和內(nèi)生增長模型[22]，以及使用計量模型分析和闡述能源、經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的投入產(chǎn)出關(guān)系以及相關(guān)關(guān)系[23-25]等。現(xiàn)有文獻(xiàn)中涉及3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)性分析的結(jié)論基本一致，大都認(rèn)為中國3E協(xié)調(diào)水平仍處于較低等級。此外，魏一鳴、范英等將人口系統(tǒng)納入研究范圍，組成動態(tài)開放復(fù)雜系統(tǒng)，構(gòu)建多目標(biāo)規(guī)劃和集成模型反映子系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展的制衡關(guān)系[26]，這一研究具有較為新穎的分析視角。

深入考查現(xiàn)有研究可知，目前仍有以下方面有待深化與完善：一是在兩系統(tǒng)關(guān)系研究基礎(chǔ)上，需要3E綜合于系統(tǒng)耦合分析框架下，從多系統(tǒng)協(xié)調(diào)和發(fā)展視角展開理論與實證分析；二是從時空兩個維度測度3E耦合演化規(guī)律，并從省域?qū)用嬲归_比較分析；三是加深對耦合邊界與層次的確定。解決上述問題對進(jìn)一步全面認(rèn)識3E系統(tǒng)的變動規(guī)律具有重要的理論與實際意義。

2 系統(tǒng)耦合機制的理論解析

2.1 二元系統(tǒng)耦合

本文的兩系統(tǒng)耦合度模型源于廖重斌[27]的研究成果，其主要的計算過程由如下方程構(gòu)成：

其中，X、Y為兩系統(tǒng)各自的綜合指數(shù)；C 表示協(xié)調(diào)度，可由兩系統(tǒng)的偏離差系數(shù)推導(dǎo)得到；T 表示兩系統(tǒng)的綜合發(fā)展水平，可由等產(chǎn)量線推得；D 為耦合度。α、β 為表示兩系統(tǒng)重要程度的權(quán)重，以能源、環(huán)境兩系統(tǒng)為例，筆者認(rèn)為二者同等重要，因此，可設(shè)定α=β=1/2。

2.2 三元系統(tǒng)耦合

首先，三系統(tǒng)協(xié)調(diào)度的離差系數(shù)可設(shè)定為[28]：

2.3 三元系統(tǒng)耦合的理論解析

假設(shè)三系統(tǒng)的耦合躍遷演化路徑滿足S形周期波動變動機制，且系統(tǒng)發(fā)展呈周期性變化，則可將圖1中三個發(fā)展圈看作三個依次提升的耦合發(fā)展層次。這里可以假定，圖1中VC和VT為協(xié)調(diào)水平和發(fā)展水平在受自身和外界條件影響下的演化速度。在每一個發(fā)展周期內(nèi)，整個系統(tǒng)經(jīng)歷四個發(fā)展階段：Ⅰ區(qū)為協(xié)調(diào)共生階段，X、Y、Z三系統(tǒng)之間不存在相互約束和限制，VT和VC隨子系統(tǒng)發(fā)展而增加。Ⅱ區(qū)為協(xié)調(diào)發(fā)展階段，經(jīng)濟(jì)的快速增長將對能源環(huán)境顯現(xiàn)出脅迫作用，進(jìn)而資源環(huán)境退化開始制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展，系統(tǒng)間矛盾日漸顯露但并不突出，VT繼續(xù)增加而VC下降。Ⅲ區(qū)為極限發(fā)展階段，這一時期子系統(tǒng)間形成負(fù)反饋關(guān)系，能源和環(huán)境問題日趨嚴(yán)峻，同時對經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生副作用，導(dǎo)致VT和VC均下降。Ⅳ區(qū)為螺旋式上升階段，依靠資本和技術(shù)積累，將有力推動環(huán)保、資源開采與利用的技術(shù)創(chuàng)新，從而促使能源產(chǎn)業(yè)向清潔高效轉(zhuǎn)變；同時源于經(jīng)驗積累而引致的3E政策調(diào)整亦出現(xiàn)優(yōu)化與升級，從而三系統(tǒng)由相互制衡轉(zhuǎn)為相互促進(jìn)并實現(xiàn)躍遷。

從I至III，3E系統(tǒng)的協(xié)調(diào)與發(fā)展水平經(jīng)歷了逐漸衰退的過程。假設(shè)處于III區(qū)域的耦合水平為圖1中的M，則如果不采取任何干預(yù)措施，演化路徑將極有可能演變?yōu)榍€MQ，這意味著實際耦合水平將偏離最佳演化路徑的程度越來越大。而如果進(jìn)行資金、技術(shù)投入或政策干預(yù)，演化路徑將可能變?yōu)榍€MA，則三元耦合關(guān)系將向正反饋方向發(fā)展，最終實現(xiàn)整個系統(tǒng)向更優(yōu)質(zhì)的耦合水平躍遷的態(tài)勢，M點移至A點，進(jìn)入下一個演化周期。

3 指標(biāo)體系與數(shù)據(jù)說明

3.1 指標(biāo)體系

分別對能源、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境領(lǐng)域相關(guān)概念進(jìn)行明確界定，綜合考慮各方面因素，借鑒已有研究成果[16-20]，遵循科學(xué)性、動態(tài)性、數(shù)據(jù)可得性和層次性原則[29]，本文從總量、結(jié)構(gòu)、效益三個方面考察能源和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，同時將環(huán)境系統(tǒng)分解為環(huán)境污染程度、環(huán)境治理與環(huán)境質(zhì)量三個方面。這一指標(biāo)體系較為全面的展現(xiàn)3E系統(tǒng)的綜合內(nèi)涵。指標(biāo)分類見表1。

3.2 數(shù)據(jù)來源

本文的研究時序為1995―2014，以我國30個省區(qū)作為研究對象，、港澳臺地區(qū)因數(shù)據(jù)缺失未納入研究對象。文中數(shù)據(jù)來源于歷年《中國統(tǒng)計年鑒》、各省統(tǒng)計年鑒、《中國能源統(tǒng)計年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》以及WIND數(shù)據(jù)庫等。部分缺失數(shù)據(jù)統(tǒng)一采用線性擬合法估算而得。

3.3 實證

（1）指標(biāo)值的標(biāo)準(zhǔn)化處理。3E指標(biāo)具體數(shù)據(jù)的量級和量綱差異較大，因此可對數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。本文采用組間極差值公式進(jìn)行處理。

正向指標(biāo)：Xij′=Xij-minXijmaxXij-minXij，負(fù)向指標(biāo)：Xij′=maxXij-XijmaxXij-minXij

（2）指標(biāo)權(quán)重的確定。本文采用熵值法確定各項指標(biāo)的權(quán)重值。限于篇幅，權(quán)重值不再列出。

（3）綜合指數(shù)和耦合度的測算。綜合指數(shù)可測度各子系統(tǒng)發(fā)展水平與狀況，其計算公式如下：

式中Wi、Wj、Wk分e表示能源、經(jīng)濟(jì)與環(huán)境指標(biāo)的權(quán)重；Xn、Yn、Zn分別為能源、經(jīng)濟(jì)與環(huán)境綜合指數(shù)；Iin、Ijn、Ikn分別表示各指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)值。以此為基礎(chǔ)，即可計算二元和三元系統(tǒng)的耦合度。

（4）耦合發(fā)展類型的判斷。具體劃分類型如表2所示[29]。

4 實證分析

4.1 綜合指數(shù)

依據(jù)（9）式可得三系統(tǒng)的綜合指數(shù)值，限于篇幅不再列出。觀察指數(shù)計算結(jié)果可知，一方面，從全國整體看，能源綜合指數(shù)的總體均值在0.47左右波動，表明1995―2014年間我國能源整體發(fā)展水平較為穩(wěn)定；經(jīng)濟(jì)綜合指數(shù)的總體均值從0.1上升至0.33，呈緩慢上升態(tài)勢；環(huán)境綜合指數(shù)的總體均值從0.3變動至0.61，總體上保持良好態(tài)勢。

另一方面，綜合來看，能源、經(jīng)濟(jì)與環(huán)境之間存在一定的聯(lián)系。首先，2000―2008年經(jīng)濟(jì)發(fā)展綜合指數(shù)快速上升時期，我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重型化發(fā)展趨勢明顯，四大區(qū)域能源綜合指數(shù)均出現(xiàn)過不同程度下降；但2008年后，能源綜合指數(shù)保持平穩(wěn)，說明伴隨經(jīng)濟(jì)開始轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)增速的回落，能源的優(yōu)化配置和高效利用一定程度上得以落實。其次，經(jīng)濟(jì)與環(huán)境系統(tǒng)二者間總體呈同向

變動趨勢，雖然環(huán)境綜合指數(shù)在個別年份出現(xiàn)下降，但從長期趨勢看，存在環(huán)境質(zhì)量緩慢改善的趨勢，這與我國整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平趨穩(wěn)，增長方式轉(zhuǎn)變以及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)穩(wěn)步調(diào)整有關(guān)，與此相伴隨，無論是積極的推進(jìn)，還是倒逼機制的作用，污染治理強度逐年提升，均與生態(tài)環(huán)境改善密切相關(guān)。

4.2 系統(tǒng)耦合分析

4.2.1 二元系統(tǒng)耦合

由（1）、（2）、（3）式可得三類二元系統(tǒng)的耦合度值，限于篇幅，計算結(jié)果未列出。依據(jù)計算結(jié)果，并結(jié)合圖2ac可得如下規(guī)律：

（1）近20年來，從全國均值看，能源與經(jīng)濟(jì)的耦合水平較低，僅從嚴(yán)重失調(diào)轉(zhuǎn)變?yōu)檩p度失調(diào)，且耦合度的提升主要由經(jīng)濟(jì)增長帶動。從四大區(qū)域看，上述特征也較為明顯。東部、東北、中部和西部分別從0.17、0.16、0.16、0.15變動至0.46、0.36、0.37、0.34，均未實現(xiàn)由失調(diào)向協(xié)調(diào)發(fā)展的跨越，且與經(jīng)濟(jì)增長時序變動規(guī)律基本一致，耦合度由東至西依次遞減，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，能源與經(jīng)濟(jì)耦合水平越高。二者之間的協(xié)調(diào)發(fā)展大致可分為三個階段：2000年之前，四大區(qū)域均在0.15―0.2區(qū)間內(nèi)微幅上升；2001―2008年，東部地區(qū)率先實現(xiàn)躍遷，耦合優(yōu)勢逐步突顯，與其他區(qū)域耦合水平差異呈擴大態(tài)勢；2008年后耦合度繼續(xù)穩(wěn)步上升，區(qū)域間差距保持在一定水平不再擴大。

（2）能源與環(huán)境的耦合變動較為平穩(wěn)，二者耦合水平持續(xù)遞增，總體均值從0.39上升至0.57，增幅較小，僅由輕度失調(diào)轉(zhuǎn)變?yōu)槊銖妳f(xié)調(diào)，但整體上呈趨向于耦合優(yōu)化的態(tài)勢。從各區(qū)域看，耦合度亦持續(xù)提升。東部、東北、中部、西部分別從0.45、0.43、0.37、0.34變動至0.6、0.55、0.54、0.55，增幅分別為33%、28%、46%、62%，增幅由西向東逐次降低。具體來看，1995年四大區(qū)域均為輕度失調(diào)狀態(tài)，且東部和東北部相對較高；2001年東部率先實現(xiàn)向勉強協(xié)調(diào)發(fā)展的躍遷，同時西部耦合值加速提升并超越中部和東北。目前，除東部外三大區(qū)域間耦合差距正逐步縮小，未來可能呈現(xiàn)趨同態(tài)勢。

（3）從全國均值看，經(jīng)濟(jì)與環(huán)境耦合水平在2000年之后保持上升的良好態(tài)勢，1995―2014年耦合度從輕度失調(diào)的0.39變動至勉強協(xié)調(diào)的0.56。分區(qū)域看，東部、東北、中部和西部的耦合均值分別從0.45、0.43、0.37、0.33變動至0.6、0.55、0.54、0.54，東部在2005年之后與其他區(qū)域間的一直保持較為明顯的差距，而西部增速較快，截止2014年，其耦合水平與東北部和中部基本持平。

4.2.2 3E系統(tǒng)耦合

表3給出了1995―2014年各省區(qū)耦合度的計算結(jié)果，圖2d描繪了3E耦合時序變動的動態(tài)演化趨勢，可以發(fā)現(xiàn)：

（1）從各年度全國均值看，耦合總體呈緩慢上升態(tài)勢，從0.26上升至0.48，增幅為85%，由中度失調(diào)轉(zhuǎn)變?yōu)闉l臨失調(diào)，耦合絕對水平較低，截止2014年仍未實現(xiàn)由失調(diào)衰退向協(xié)調(diào)發(fā)展的跨越。

（2）從四大區(qū)域看，東部、中部、西部、東北的耦合度分別從0.3、0.28、0.25、0.23變動至0.56、0.46、0.46、0.44，增幅分別為87%、64%、84%、91%，各區(qū)域耦合水平均保持逐步上升且呈“U”型狀態(tài)，其中東北增幅最低，而中部和西部一直低于全國平均水平，但增幅較大。此外，除東部外三大區(qū)域耦合差距逐年縮小，目前均處于瀕臨失調(diào)狀態(tài)。東部地區(qū)在2014年率先實現(xiàn)由瀕臨失調(diào)向勉強協(xié)調(diào)的躍遷，領(lǐng)先優(yōu)勢越來越明顯。

（3）從省域?qū)用婵矗魇●詈隙染噬仙厔荩∮蜷g耦合水平差異明顯。東部的北京、上海、山東、江蘇、浙江和廣東進(jìn)入勉強協(xié)調(diào)發(fā)展階段，但耦合水平較低，其余各省均屬于瀕臨失調(diào)衰退區(qū)間。東北三省差異較大，遼寧省最高，屬于勉強協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顟B(tài)，吉林和黑龍江屬于輕度失調(diào)衰退類。中部地區(qū)各省的差異最小，各省均在處于瀕臨失調(diào)衰退狀態(tài)。中部和東北部能源型城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后，資源環(huán)境壓力較大，有待突破發(fā)展瓶頸。西部地區(qū)耦合態(tài)勢不容樂觀，僅內(nèi)蒙古為勉強協(xié)調(diào)，其余省份均屬于輕度失調(diào)和瀕臨失調(diào)狀態(tài)。

（4）從起止兩個年度看，所有省區(qū)3E的耦合協(xié)調(diào)性水平都有絕對提升，但相對關(guān)系并沒有發(fā)生根本變動，從東至西依次減弱的態(tài)勢依舊明顯。由此可以明確，除個別省份外，三大區(qū)域之間的相對差異沒有根本性改觀。

4.2.3 2E與3E系統(tǒng)耦合關(guān)聯(lián)性分析

由于能源、經(jīng)濟(jì)與環(huán)境三系統(tǒng)耦合水平的變化趨勢與每個二元系統(tǒng)的耦合度密切相關(guān)，因此，可以通過比較上述四類耦合值，明確他們之間的關(guān)系。圖3給出了四大區(qū)域三類二系統(tǒng)耦合度和三系統(tǒng)耦合度的時序擬合線及函數(shù)。通過觀察可以發(fā)現(xiàn)：

（1）東部和東北的能源-環(huán)境線性M合的斜率為正但數(shù)值較小，整體變化幅度較小，同時2014年耦合值的下降表明二者耦合水平可能呈逐步衰減趨勢，進(jìn)而拉低3E耦合。這一趨勢可能主要與兩地區(qū)能源綜合指數(shù)遞減趨勢相關(guān)。兩地區(qū)能源的供求矛盾一直比較突出，能源的可持續(xù)利用與發(fā)展能力令人堪憂。

（2）東北、中部和西部經(jīng)濟(jì)-環(huán)境擬合曲線在2002年之后由平穩(wěn)轉(zhuǎn)為上升趨勢，但增幅均落后于東部。原因可能有兩個方面，一是東部原本就具有自然環(huán)境的優(yōu)勢用以承載高速經(jīng)濟(jì)增長；另一方面，考慮到東部在“率先發(fā)展戰(zhàn)略引導(dǎo)下”進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展方式轉(zhuǎn)型的先試先行，其產(chǎn)業(yè)發(fā)展的整體水平要明顯優(yōu)于其它三個地區(qū)。這兩個方面為環(huán)境問題的解決提供了基礎(chǔ)性保障。而中西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展起步晚基礎(chǔ)薄弱，且在生態(tài)保護(hù)和環(huán)境污染治理方面存在明顯劣勢，因此這一現(xiàn)象當(dāng)屬正常。

（3）東北和中部兩地區(qū)能源―經(jīng)濟(jì)耦合變動趨勢具有相似性，1995―2002年歷經(jīng)了一段較長時間的停滯不前，在2002年后開始表現(xiàn)出較為明顯的上升趨勢。兩區(qū)域各省區(qū)的資源與能源型城市較多，但長期依靠高開采、高能耗、高污染支撐的粗放型發(fā)展模式，并未將資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)發(fā)展優(yōu)勢，反而加重了環(huán)境破壞與眾多資源枯竭型城市的衰退，導(dǎo)致區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長動力不足，由此嚴(yán)重阻礙環(huán)境與經(jīng)濟(jì)以及3E系統(tǒng)的良性協(xié)調(diào)發(fā)展態(tài)勢。

5 結(jié) 論

各省區(qū)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境綜合指數(shù)呈現(xiàn)出持續(xù)上升的良好態(tài)勢，而能源綜合指數(shù)在小幅波動中保持了較為穩(wěn)定的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，此外三類指數(shù)的變動具有正或負(fù)向的相關(guān)性。雖然三系統(tǒng)之間具有相對獨立性，且三者的發(fā)展并不總能保持一致，但提升各自的發(fā)展水平卻是它們的共同導(dǎo)向，而這一點將有助于保持三者之間的協(xié)調(diào)共進(jìn)。

各大區(qū)域3E系統(tǒng)耦合交互作用中經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)均表現(xiàn)出主導(dǎo)作用，為此，保持合理的經(jīng)濟(jì)增速十分必要?？疾炱趦?nèi)，2E與3E系統(tǒng)耦合度均保持不斷遞增的演化趨勢，但絕對耦合水平較低，實現(xiàn)協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展任重道遠(yuǎn)。

無論是三類綜合指數(shù)、還是幾類系統(tǒng)耦合度，在區(qū)域之間和區(qū)域內(nèi)部均表現(xiàn)出明顯的差異。東部地區(qū)兩類耦合優(yōu)勢突出，但內(nèi)部省際差異比中西部更為明顯，而中西部多數(shù)地區(qū)的3E耦合仍處于失調(diào)狀態(tài)，耦合水平和增幅均遠(yuǎn)落后于東部。這表明近年來中國的區(qū)域發(fā)展差異仍舊明顯。

在系統(tǒng)耦合演化過程中，3E系統(tǒng)耦合水平的變化趨勢與三類二元系統(tǒng)的耦合水平密切相關(guān)。這一點表現(xiàn)出新的現(xiàn)實信號是，各省區(qū)在探索耦合發(fā)展的有效途徑時，還需重點關(guān)注三系統(tǒng)打破原有束縛組成的綜合有機體將如何通過有秩序的相互配合產(chǎn)生單個系統(tǒng)所不具備的功能，實現(xiàn)和諧統(tǒng)一、繁榮共生。長久以來，社會各界大都關(guān)注區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異，殊不知，能源生產(chǎn)和使用的效率、環(huán)境破壞與保護(hù)的博弈、以及3E協(xié)調(diào)共進(jìn)與否，都已成為區(qū)域之間更為廣泛而深刻的差異表現(xiàn)。關(guān)注于此，將會更為有效地檢測與制定區(qū)域發(fā)展政策。

3E系統(tǒng)耦合演化進(jìn)程中，系統(tǒng)耦合值的持續(xù)上升趨勢較為明顯，這表明未來3E系統(tǒng)將趨于向更優(yōu)質(zhì)的耦合層次躍遷，據(jù)此可知，系統(tǒng)耦合的增長趨勢與波動規(guī)律，耦合值極限的到來以及由極限突破引致的躍遷方式，將為“環(huán)境負(fù)載”、“增長極限”、“瓶頸突破”等問題的解決提供明確而新穎的審視視角和與政策引導(dǎo)。

依據(jù)上述結(jié)論，筆者認(rèn)為，為有效提升我國3E系統(tǒng)耦合水平并縮小地區(qū)間的差距，各省區(qū)在探索3E良性耦合發(fā)展路徑時，需結(jié)合本區(qū)域?qū)嶋H發(fā)展?fàn)顩r和比較優(yōu)勢，本著因地制宜與科學(xué)規(guī)劃的思路制定相關(guān)政策。具體選擇時，東部應(yīng)以雄厚的經(jīng)濟(jì)實力為基礎(chǔ)，發(fā)揮比較優(yōu)勢，強化技術(shù)創(chuàng)新以帶動能源高效利用和環(huán)境保護(hù)；東北和中部地區(qū)應(yīng)調(diào)整能源消費結(jié)構(gòu)并提高能源利用效率，將資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，這將有助于兩地區(qū)切實擺脫高污染、高能耗以及低附加值的粗放式發(fā)展模式；而西部地區(qū)在追求經(jīng)濟(jì)增長的同時必須堅持綠色發(fā)展導(dǎo)向，特別是、青海、云南、四川、甘肅等環(huán)境與生態(tài)脆弱省區(qū)，為有效防范環(huán)境與生態(tài)風(fēng)險，不應(yīng)片面強調(diào)GDP、投資等生產(chǎn)性指標(biāo)。此外，考慮到我國地域遼闊，經(jīng)濟(jì)增長和能源分布存在嚴(yán)重的空間錯位現(xiàn)象，故應(yīng)利用靈活的市場機制，展開區(qū)域間有效的經(jīng)濟(jì)協(xié)作和資源整合。

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篇13

Construction of Supply Chain in Crisis in National Economy Mo ilization State

LI Zi-yao1, 2, KONG Zhao-jun1

（1. School of Management and Economics, eijing Institute of Technology, eijing 100081;

2. School of Economics and Management, Zhongyuan University of Technology, Zhengzhou 450007）

A stract: Aiming at allocation of national economy mo ilization task and mo ilization resource production, this paper outlines relation structure chart of national economy mo ilization and supply chain, and further analyzes agents in this chart. ased on the research, it analyzes how national economy mo ilization and supply chain work in crisis to clearly demonstrate operating mechanism of supply chain in national economy mo ilization state.

Key words: national economy mo ilization; supply chain; mo ilization resource; operating mechanism; mo ilization o ject

引言

國民經(jīng)濟(jì)動員（以下簡稱經(jīng)濟(jì)動員）主要任務(wù)是保證在危機發(fā)生時，所需資源的超常規(guī)供給。作為國防動員體系的一個重要部分，經(jīng)濟(jì)動員理論及應(yīng)用體系已經(jīng)由傳統(tǒng)的為應(yīng)對戰(zhàn)爭服務(wù)拓展到處理應(yīng)急事件的領(lǐng)域。

危機發(fā)生時，所需資源的超常規(guī)供給依賴于供應(yīng)鏈的運作，但經(jīng)濟(jì)動員狀態(tài)下的供應(yīng)鏈存在著許多區(qū)別于常態(tài)供應(yīng)鏈的地方。本文所作研究有利于拓展和延伸供應(yīng)鏈理論及應(yīng)用，有利于理順經(jīng)濟(jì)動員機制。

1經(jīng)濟(jì)動員概述

作為一種社會實踐，經(jīng)濟(jì)動員起源于戰(zhàn)爭，所以傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)動員理論為戰(zhàn)爭導(dǎo)向型研究綱領(lǐng)。2003年，全國在新疆召開的經(jīng)濟(jì)動員工作會議在總結(jié)抗擊“非典”中經(jīng)濟(jì)動員發(fā)揮的作用時，經(jīng)濟(jì)動員工作的“應(yīng)急功能”被正式提出，標(biāo)志著新時期經(jīng)濟(jì)動員概念在內(nèi)涵上的一次拓展。

孔昭君［1］ “大動員”觀念的提出，強調(diào)了動員是為國家安全服務(wù)、而不僅僅是為戰(zhàn)爭服務(wù)的宗旨，同時說明動員應(yīng)強調(diào)平時與戰(zhàn)時、軍用與民用更緊密的結(jié)合；另外，在動員機制上強調(diào)發(fā)揮動員對經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)作用；將敏捷性概念引入到國民經(jīng)濟(jì)動員理論之中，提出了敏捷動員理念［2］。主張拓展“危機”的概念，將其定義為“由于系統(tǒng)內(nèi)部矛盾積累或者外部強烈干擾造成的威脅系統(tǒng)生存與正常運行的態(tài)勢”，從而將“應(yīng)戰(zhàn)”和“應(yīng)急”的概念統(tǒng)一在應(yīng)對“危機”的概念之中。進(jìn)而將國民經(jīng)濟(jì)動員工作所面對的兩種態(tài)勢概括為“常態(tài)”和“危態(tài)”。進(jìn)一步從價值鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈理論入手分析，認(rèn)為國民經(jīng)濟(jì)動員要實現(xiàn)資源的超常規(guī)供給，就要依賴于國民經(jīng)濟(jì)，依賴于國民經(jīng)濟(jì)體系的產(chǎn)出。認(rèn)為完成國民經(jīng)濟(jì)動員任務(wù)所必需的供應(yīng)鏈或產(chǎn)業(yè)鏈整體稱為國民經(jīng)濟(jì)動員鏈［3］。本文正是著眼于“危態(tài)”（突發(fā)事件或戰(zhàn)爭）時所需的動員資源保障活動，對供應(yīng)鏈與經(jīng)濟(jì)動員的關(guān)系及其危態(tài)時的運行機理進(jìn)行研究。

2經(jīng)濟(jì)動員狀態(tài)下的動員資源

2.1動員資源內(nèi)涵

[JP2]韓宇寬博士［4］從資源來源和結(jié)構(gòu)的角度定義了國民經(jīng)濟(jì)體系中的可動員資源：他認(rèn)為用于國家安全的資源分為兩部分：一部分是和平時期納入社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展計劃和規(guī)劃的，分配給國家安全的資源；另一部分是在緊急狀態(tài)時通過國民經(jīng)濟(jì)動員轉(zhuǎn)移到國家安全的資源。而后一部分資源中的一部分是屬于國民經(jīng)濟(jì)動員管理的經(jīng)濟(jì)資源，并將這一部分定義為可動員資源。王成敏博士［5］從資源功能的角度界定了動員資源的概念：可以通過國民經(jīng)濟(jì)動員活動得到的用于應(yīng)對危機狀態(tài)（包括戰(zhàn)爭和突發(fā)事件）的任何資源。

以上研究對動員資源的定義涵蓋范圍較廣，包括物質(zhì)資源、人力資源等。本文借鑒王成敏對動員資源的定義，針對所研究的內(nèi)容重點，將動員資源定位在物質(zhì)資源的動員生產(chǎn)和調(diào)配方面（后者不涉及動員資源的生產(chǎn)流程）。

2.2動員資源分類

經(jīng)濟(jì)動員狀態(tài)下的資源分為實物資源與能力資源。實物資源從用途來講，分為應(yīng)急資源與應(yīng)戰(zhàn)資源；從來源來講，分為儲備資源，增產(chǎn)、擴產(chǎn)、轉(zhuǎn)產(chǎn)資源，征用/征收資源與調(diào)運采購資源；從功能角度來講，分為基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)資源、專業(yè)處置資源、救援資源以及支撐保障資源［5］。能力資源分為生產(chǎn)能力儲備和技術(shù)能力儲備，能力資源的儲備作為危態(tài)時實物資源生產(chǎn)的保障力量，對持續(xù)性動員起到相當(dāng)?shù)闹巫饔谩?/p>