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合同準備階段的管理主要從合同策劃、調查、談判、合同文本、審核等方面入手。

(一)合同策劃管理：在合同策劃階段存在不能滿足企業戰略和業務目標的風險。我們要從以下兩個方面加強管理：一是要審核合同策劃目標與企業戰略目標和業務目標的一致性；二是在合同管理制度中明確規定不得將需要招標管理的重大合同拆分為不重大的合同，并建立相應的責任追究制度。

(二)合同調查管理：在合同調查過程中對被調查對象做出不當評價會給合同管理工作帶來風險。這種風險主要體現在對被調查對象的履約能力和商業信譽給予過高評價的風險。要控制這類風險，我們要從是提高合同調查人員的專業素質和責任心，在充分收集相關證據的基礎上做出恰當的判斷及建立合同對象的商業信用檔案等方面加強管理。

(三)合同談判管理：加強合同談判管理的主要方法是組建素質結構合理的談判團隊，如要求談判團隊中除了有經驗豐富的業務人員外，還應當有談判經驗豐富的技術、財會、審計、法律等方面的人員參與談判，必要時還應當聘請外部專家參與合同的相關工作；在談判過程中，談判團隊及時總結談判過程中的得失，研究確定下一步談判的策略等，充分發揮團隊的智慧；在整個過程中，強調并做好保密工作。

(四)合同文本管理：要嚴格執行合同審核制度，規避合同文本內容和條款不當的風險。合同內容和條款存在的不合理、不嚴密、不完整、不明確或表述不當，可能導致重大誤解的現象要杜絕；合同內容不違反國家法律法規或國家產業政策等。

(五)合同審核管理：要提高合同審核人員的專業素質；劃分合同起草人員和審核人員的責任；制定合同審核操作指南；建立合同審核工作底稿；實施合同管理責任追究制度等。在合同審核過程中要提高合同審核人員專業素質和端正其工作態度，發現合同文本中的內容和條款不當的風險；發現了的問題要提出恰當的修訂意見；合同起草人員要充分考慮合同審核人員提出的改進意見或建議。

二、加強合同簽署階段的管理，規避風險

合同簽署階段的管理主要包括合同正式簽署、合同分送相關部門等方面的管理。

(一)合同正式簽署管理：我們要嚴格劃分各類合同的簽署權限，嚴禁超越權限簽署合同；嚴格合同印章管理，確保只為符合管理程序的合同文本加蓋合同印章；要堅持合同必須由雙方當事人當面簽訂；并采取恰當措施，防止已簽署的合同被篡改，如在合同各頁碼之間加蓋騎縫章、使用防偽印記、使用紙質合同書、使用不可編輯的電子文檔格式等方法對合同內容加以控制，防止對方單方面改動合同文書等。

(二)合同分送相關部門管理：要實施合同簽收制度，并指定專人負責合同的日常保管，并為合同保管提供相應的條件；建立合同管理的責任追究制度等。

三、加強合同履行階段的管理，規避風險

合同履行階段的管理主要包括合同履行過程管理、合同變更或轉讓管理、合同糾紛處理管理等。

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一、合同管理制度的含義及其重要性

制度也稱規章制度，是國家機關、社會團體、企事業單位為了維護正常的工作、勞動、學習、生活的秩序，保證工作的正常開展，依照法律、法令、政策而制訂的具有法規性或指導性與約束力的應用文，是各種行政法規、章程、制度、公約的總稱。現代高校的業務往來以及教職工的管理等活動，主要通過合同形式進行，合同是高校開展業務的基礎，是高校運行的保障。合同管理的內容包括：合同的訂立、履行、變更、解除、轉讓、終止。合同管理的本質是要求高校規范化、標準化管理。高校要想實現合同管理工作規范有序，必須形成合同管理制度。通過制度化建設，提高管理的科學化，可以避免因為合同糾紛給學校造成的不良社會影響和經濟損失。

二、合同管理制度的建設背景分析

合同管理制度是一種約束機制，其產生實際效力依賴于被執行、遵守的程度。雖然高校制定了一系列的規范，保障合同得到科學的管理，但是由于在制度落實過程中，存在著一系列主客觀因素，造成制度并沒有得到有效落實。只有充分了解了目前的狀況和存在的問題，才能真正去建設一個科學的合同管理方式和合理的合同管理制度。

（一）合同管理制度化水平不高

縱觀合同管理制度運行的情況，可以發現學校制度本身原則性規定較多，但也存在著操作性不強、標準不統一和細化不夠等問題。主要包括：一是合同行文格式不規范，不同部門制定的合同內容格式不一致，部分合同管理制度以工作通知、便函等形式出現；二是合同管理制度中缺乏制定目的、適用范圍、解釋權歸屬、施行日期、監督與考核等形式要件；三是合同管理制度暫行（試行）時間過長；四是應急性制度比較多，宏觀制度不足。五是不同制度間相互矛盾的現象還很突出，制度和流程數量眾多，格式多樣，詳略不一，關系復雜，存在重復、沖突、缺失、冗余及描述不清晰的問題。這些現象削弱了制度應有的科學性和嚴肅性，使制度的權威性大打折扣，也使制度的作用得不到充分發揮。

（二）合同管理制度系統化不夠

高校在發展過程中不斷地引入并應用各種先進的管理理念和方法，這些理念和方法的引進一般都以項目實施的形式展開，并隨著項目的結束以各種制度和流程文件的形式給單位留下一套套管理體系。這些項目通常是以一個或幾個部門為單位展開的，職能部門由于職責分工所造成的邊界效應也進一步加劇了所謂“管理體系孤島”的形成。“管理體系孤島”給高校造成的直接問題就是使職能部門的邊界不清楚，業務界限不太清晰、部門間溝通不夠通暢，管理鏈條過長等諸多問題。同時，合同主管部門分散，每個部門自行制定合同管理規范，權限、分工不明晰，造成部門之間、工作人員之間責任不明、推諉扯皮，各行其是。合同管理制度作為制度管理的重要內容，更應該系統化，使合同管理帶有自己的工作特點，自成一體。

（三）合同管理制度落實方式不完善

合同管理過于依賴人去執行。工作人員的業務素質、領悟能力、熟悉程度、工作自覺性、執行規章的原則性等等，都會影響到制度執行的準確性、全面性和及時性。同時工作人員執行制度意識不強，缺乏責任心和持久執行的韌勁，使合同管理制度落實不徹底。同時，由于手工操作具有一定的隨意性，使流程在實際操作中容易出現偏失，從而使合同管理制度實施的效果受到影響。另外，由于缺乏高效的合同管理程序，合同經辦人員和管理部門在合同簽訂和審核過程中無法按一定的方式、時間和順序進行工作，致使辦事效率降低；而合同簽訂后沒有一定的傳遞、監督程序，使合同的執行處于無序狀態，影響合同的正常履行。

（四）缺乏專業的合同管理人才

由于沒有成立專門的合同管理機構，合同管理人員大多不專業，造成制定的合同條款不規范，合同簽訂不嚴謹。合同管理的意識差，管理的技術含量相對較低，思想上不夠重視。合同法制觀念淡薄，缺乏合同法律的相關知識，風險意識不強。簽訂合同時缺乏了解對方當事人，對方的履約能力不了解，沒有嚴格審核對方的營業執照、資質，不能認真根據國家法律和學校文件制定合同，對合同的主要條款沒有認真推敲，隨意草率地簽訂合同，致使在履行合同過程中時常出現糾紛和違約現象，給學校造成了不良的社會影響和不必要的經濟損失。

三、合同管理制度的構建

文章在總結本校合同管理制度、借鑒國內外高校與其他單位合同管理制度的基礎上，認為科學的合同管理制度應該包括以下要件：

（一）合同管理的全生命周期管理

確定制度的生命周期。合同管理制度的全生命周期，可以概括成從部門內部最初的確定管理機構和明確職責開始，經過合同訂立依據、合同談判組織、合同審批，到合同授權、合同簽署、合同生效，再經過合同履行與合同終結，對合同運作全過程進行逐步改進與優化，形成整個單位的合同管理制度。

首先，從組織上采取措施，實施規范化、制度化、標準化的合同管理，制定一整套合同管理的有關工作制度和規定，對合同管理的組織、合同管理的程序以及合同的起草、談判、審查、簽訂、履行、檢查、清理等每一個工作環節均作出明確規定。

其次，實現全過程、動態的合同跟蹤管理。對合同實施過程中的變更、調整、補充等的管理，保證合同履行的統一性和連續性。重視合同變更處理的程序和依據，發生重大變更時，應同時進行合同變更；發生與約定不符的情況時，要及時協商，簽訂補充協議，并明確相應作廢的條款、協議，以便對建設項目合同管理進行動態控制，真正實現全過程管理。

（二）合同管理業務處理制度化

制度是管理的基礎、業務操作的規范。針對合同管理，建立一套嚴密的合同管理工作制度，建立“統一領導，分級負責”的管理體制，制定工作發展所要求的新機制、新規范，并通過政策來保障制度的運行。

首先是合同管理制度標準化設計。合同管理標準化，對合同管理程序體系建立、合同流程規范化、合同管理模式、合同形成、合同內容、合同有效執行等所做的標準化規范。結合管理實際，對制度存在問題進行復核，提出對原制度改造、整合、拆分或廢止、增刪等建議，對常用合同進行文本格式化和通用條款要約優化等工作。合同訂立的依據參考，是否符合國家法律法規和上級的有關要求，根據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國招標投標法》等法律法規和學校合同管理辦法，制定合同。確定合同權限管理，對不同文本、不同金額、不同類型等合同明確合同權限，例如用人合同、采購合同等審核的權限。

其次，完善單位合同管理崗位責任制。主要目的在于對于合同管理的主辦部門、協辦部門以及主管部門的職責和合同管理人員的日常工作的責任明確，建立完整清晰的權責利關系，監督合同管理人員認真完成工作范圍內的管理工作，明確職責分工，形成完善的合同管理體系。學校合同管理遵循統一領導、歸口管理、分級負責的原則。校長全面領導合同管理工作，分管校領導、有關職能部門依照崗位和部門職責履行相應的合同管理職責。

（三）合同管理制度內容表式化

為能更好地理解和掌握合同管理制度的內容，更加形象化的瀏覽合同管理制度，將合同管理制度進行表式化，用表格化的方式展現內容。一是對合同內容進行匯總簡化，認真設計表格行列格式和內容，確保表格簡單化和美化。一張張簡單明了的表單，以直觀的圖形或簡潔的文字將文字制度執行中的關鍵節點以表單的方式予以體現；二是確定合同管理標準件，全省采取統一的填寫格式或者審核格式，確保工作的可行性和有效性。照表單中項目和步驟執行，就是遵章實施的過程。實行表單化管理，員工“照單執行”，避免了由于對文本制度理解上的差異，大大降低了員工的執行成本。員工作業時，只需要嚴格執行表單，照表單既定的步驟和內容執行就可以了，不需要靠記憶和對文本制度的理解執行，使復雜問題簡單化，能夠得到“想違章”都難的效果。例如合同審核表、合同履約單和合同終結表。三是表述合同管理權限，對合同管理制度中明確的不同合同審核權限具體明確，并運用表格的形式確定。固化審批業務流程和審批權限，明確審批責任，杜絕人為偏差，使操作流程更加規范化，真正達到依靠制度規范牽引。

（四）合同管理制度的表式內容流程化

各種制度和流程之間的關聯直接決定了整個管理體系是否有效銜接，也決定了其運轉的效率及效果。業務流程管理就是對業務流程的執行、管理、監控以及優化的過程。通過進一步固化流程，讓制度更廣泛的“落地”。制定在線審批流程，合同簽訂后，按照系統預先固化的步驟和權限，在起點開始傳送帶式自動在線流轉，在預先設計的控制點自動停留，等待處理。

本節點人員審批處理完成后，自動向下一節點流轉，直至業務流程終點，不受人為干擾。借助信息系統平臺，將合同涉及的各部門活動固化到信息系統，實現在線流轉。將所有與合同相關的制度、崗位職責、權限指引通過業務分類與流程進行一一關聯，并全部固化到系統中。通過對內容的流程管理，使合同的運行情況一目了然。

（五）流程內容信息化

以現代通信、網絡、數據庫技術為基礎，對合同各要素匯總至數據庫，將合同過程數字化，并加工生成新的信息資源，提供給各層次的人們洞悉、觀察合同業務中的一切信息。信息化管理使合同制度在橫向和縱向上集成，展現出完整的端到端的流程，真正實現所謂管理的“橫向到邊，縱向到底”。

合同管理模塊的各部分，如合同訂立、合同審核會簽、合同簽署、合同履行、合同終結等要件，全部數字化，合同概況信息可查詢、檢索，合同內容可在線瀏覽、全文檢索；合同與業務部門的應用實現數據級的共享交換；合同與業務部門的工作流程實現應用級的互聯互通。

借助現代信息化技術和手段，將業務流程、審批控制點和權限在系統中進行格式化固定，實現網上區分業務，流程自動流轉，審批控制點不可逾越的審批模式，如果超出權限，則系統會發出業務預警。通過建設授權機制，明確不同級別流程的管理權限，部門與合同類型的對應；合同類型、合同金額與合同權限的對應；合同履行與合同審核對應；合同結算與合同履行對應；合同終結與合同履行對應，從而使合同管理更加有效。信息化管理能動態跟蹤業務活動的信息，實時提供歷史數據，可以有效掌握合同活動過程。這樣可提高合同審批的效率和透明度，誰拖而不辦流程就會停止在誰那里，責任顯而易見。

四、合同管理制度建設的意義

經過對合同管理制度的實行，從效果上來說，既能保證合同不折不扣的被嚴格遵守，還取得了不少其他成果。

（一）實現半紙化、無紙化辦公

充分利用OA系統和綜合處理系統，啟動半紙化辦公。實現了從訂立、復核、履行和終結等一系列程序，基本取消了紙質審批。從有紙化到無紙化辦公的轉變，這不僅節約了辦公成本，促進了厲行節約，建設節約型機關，還極大提高了辦公效率，提升了信息化工作水平。

合同管理系統可實現遠程業務處理，改變過去以人力攜帶紙質資料逐環節辦理業務的審批方式，業務審批依托網絡自動流傳，審批流程透明，審批速度加快。減少紙質憑證的人工傳遞，免除了業務人員在各辦公場所區間的往返，使審批業務由固定場所、固定時間的審批，轉變為任意場所、任意時間的審批，解決了因內控流程復雜、審批流轉單據多，數據量大而造成的管理成本高、效率低的問題，實現“無紙化、無腿化、省錢化”辦公。

（二）節省費用

合同管理系統的運用，節省了物力和人力資本，直接結果是運營成本的降低，由于減少了事故的發生，也節省了因不當操作帶來的損失。在工作實施中，每一步都精確標明，或文字或示圖。該項工作的開展，只需按照表單的說明一項項操作就可以順利完成。傳統的審判方式是固定時間、固定場所、固定人員的審批方式，這種方式使業務操作人員因審批者開會、出差等原因造成無法及時審核而增加工作量甚至影響業務開展，而在線的管理方式則消除了這種弊端，利用網絡優勢，實現遠程控制，使內部控制及審批業務，由固定場所和固定時間的審批，轉變為隨時隨地的審批，有利于提升工作效率，節省了辦公費用。另外，加強單位的合同管理可以更好地提高合同的履行率，在很大程度上能夠避免一些不必要的經濟損失。

（三）制度無形執行

實施信息化的管理系統，將其固化在信息系統中，讓員工不得不按既定的制度和流程辦事。制度的執行按程序進行，各部門各負其責，使制度運行合理，使員工養成遵守制度，遵守章程的好習慣。合同管理制度成功推行后，員工們感受到制度落地帶來的便捷和成就感，會自然而然地認同并習慣這些制度。在這種基礎和環境下，順勢陸續推行其它制度就會更加順利。同時充分發揮員工的首創精神，鼓勵員工結合實際大膽地探索一系列行之有效的合同管理方式，并及時總結經驗、予以推廣。

讓員工自覺樹立按流程辦事的觀念和流程管理的思想，改善了培育遵章習慣的途徑，提高了生產人員的工作效率。由于標準一致且執行過程不因人而異，工作成果的不確定問題得到控制。由高調高壓式靠人推行管理，轉變為靜悄悄靠系統踐行自我管理，形成“制度至上”的單位文化。

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一、突出合同綜合管理，建立“統一管理、分級負責、分專業審查”的管理體制

按照集中歸口管理，多專業一體化運作的思路，明確企管法規部門為合同綜合管理部門，提高對合同運行的控制力，初步建立起以適度集權、有效授權、規范操控為特征的合同管理體制。

（一）實行“三個統一”的集中管理

統一制度：武漢石化制定了統一合同管理辦法，嚴格實行領導一支筆簽約制度、公司領導審批制度和依據合同付款制度，形成了可操作性強的管理制度體系。統一分工：公司明確規定合同綜合管理部門負責合同管理制度和流程制定、法律審查以及監督管理，合同專業管理部門負責各自主管范圍內的技術審查，合同經濟管理部門負責經濟審查。統一平臺：以合同管理和財務結算系統為基礎，并把市場準入、招標等系統接入，作為合同運行平臺，使合同立項、簽訂、審查審批、履行管理等能夠規范有序進行。

（二）實行“三級負責”的授權管理

針對武漢石化所屬單位多、管理層級多、合同量大，難以做到公司完全集中管理的實際情況，綜合合同種類。按照領導班子成員分工實行年度授權，對內控權限指引中的重點內容進行劃分，將合同審批審查權交權限領導。分級負責的授權管理，實現了不同業務類別、風險等級的合同都能得與之相應的管理。

（三）實行“三項審查”的簽約管理合同管理部門嚴格按職責和流程進行技術、經濟、法律審查，不得簽約未按規定進行三項審查的合同。技術審查主要審查合同相對人資質是否具有訂立及履行合同的能力、項目工作量、質量、驗收、履行期限等專業性條款；經濟審查主要審查計劃（預算）等簽約依據、價格、價款支付期限和方式等條款；法律審查主要審查各方當事人主體資格、合同條款是否存在違法違規內容，各審查部門審核意見是否齊備并符合規定等內容。通過三項審查把關，有效防控了交易風險。

二、優化合同系統功能，實現合同管理與業務管理的有機融合

按照集團公司的統一部署，武漢石化穩步推進合同管理信息系統的運用，不斷完善和優化系統功能，實現了各類合同全面上線運行。

（一）完善系統功能設置，合同管理各個環節得到有效控制通過完善合同管理相應環節的流程設置，使交易過程所涉及各項管理有機融合。完善簽約依據審批功能，依據計、預算簽約；完善市場準入、招標審批功能，優選合格供應商；完善合同簽訂審批功能，規范有效簽訂合同；完善履行付款審批功能，財務部門依據合同系統付款審批單對外付款。實現從市場準入、合同選商、簽訂、變更解除到履約結算全過程信息化、標準化封閉管理。

（二）推行系統集成對接，全面提升合同運行質量武漢石化全面推進合同系統與財務結算系統對接，通過系統間數據信息自動傳輸，使財務部門嚴格依據合同進行結算付款，有效提升了合同履行質量和效率。

（三）強化分析評價功能，發揮合同信息對經營管理的支持作用把合同簽約主體、市場準入、選商、簽訂、履行、合同運行效率等信息細化為40多個具體分析要素，定期或不定期對系統信息數據進行橫、縱向的比對分析，實時掌握合同運行管理情況，及時發現合同簽訂、履行過程中存在的問題，并針對問題對合同管理制度流程進行優化完善。對于合同系統反映出的專業管理問題，及時向公司提出管理意見和建議，為公司經營決策提供依據，較好發揮了合同信息在經營管理中的服務和支持作用。

三、優化合同審查審批流程，提高合同運行質量和效率

武漢石化制定了年度合同轉委托授權書，明確了領導會簽審批的目標、原則和標準，通過優化流程、簡化環節、做到了既規范管理、又提高效率。

（一）審查必要性原則無實質審查內容的職能部門不再審查，采用招標選商的合同，在合同系統中上傳相關招投標資料；使用標準文本簽訂合同的，除變動條款審查外，其余條款不再重復審查；對關聯交易合同、內部合同、金額小風險小的合同，相應簡化審查內容。

（二）不重復審查原則，減少審查環節同一合同審查部門對同一交易事項僅做一次審查；同一合同審查部門內容不交叉審查。

（三）高效及時原則，明確審查權限所有合同都必須經過財務、法律、計劃部門審查；審查會簽人員在2個工作日提出審批意見，對于超期審查人員在公司范圍內通報。

四、抓住合同管理關鍵環節，強化合同全過程控制

（一）嚴格選商管理，提高簽約主體資質能力公司建立了嚴格的市場準入和招標管理制度，實行統一管理、分類審查、分級負責的管理體制，規范選商審查程序，確保合同相對人主體適格。同時對供應商履約情況進行考核，對出現質量、安全問題等重大違約行為時，及時與其終止合同關系，保障了交易安全。

（二）規范簽約管理，確保事前簽訂合同公司對影響合同正常簽訂的計劃、預算、價格等簽約依據滯后等管理行為做出相應調整，理順業務管理制度流程，合同管理部門參與項目計劃的制訂及申報、重大項目論證、招標、談判等工作，制訂合同簽約計劃，督促和指導相關部門提前準備合同簽約資料，保證及時、規范簽訂合同。

（三）嚴格考核兌現，強化責任落實嚴格合同管理系統指標管理，嚴考核、硬兌現，對不完成指標的單位及合同經辦人進行考核。嚴格合同管理人員考核，實行合同管理人員持證上崗制度，合同綜合管理部門每年對合同管理人員工作情況進行考核，考核不合格的，取消其合同管理員資格。

經過多年來不懈努力，武漢石化合同管理水平顯著提升，法律管理取得明顯成效，有效地支持和保障了公司各項生產經營活動，在交易額和合同數量大幅增加的情況下，合同管理質量和效率都有較大提高，從而推動企業管理水平不斷提升，為武漢石化戰略發展提供了基礎保障。

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(一)梳理業務范圍。高校經濟合同管理的業務主要指涉及經濟支出與收益的行為，從業務范圍來看，包括建筑工程設計、施工、結算、服務交易、貨物交易等經管理部門認定必須簽訂合同的業務。從高校部門范圍來看，主要包括責任部門、管理部門、協作部門等。在經濟合同管理過程中，需要準確梳理業務范圍。(二)明確控制目標。高校經濟合同管理需要以一定目標為依據，明確管理經濟合同擬定、審批、執行等環節的程序和要求，定期評定經濟合同的薄弱環節，并采取相應措施，促進經濟業務合理開展和合同的有效履行，以提升高校經濟管理水平，維護合法權益。(三)明晰審批權限。高校經濟合同管理的內容比較多，種類比較繁雜，為了提高管理的針對性，一般合同種類或金額劃分為重大合同、重要合同與一般合同，不同類型合同的審批權限也不同。主要審批責任人包括、法規處處長、財務處長、各部門副校長、校長等，涉及人員比較多，通過明確審批權限將經濟合同管理的調查、談判、簽署及結算工作的審批細化到每一個負責人。(四)識別風險點并制定相應策略。經濟合同管理往往會存在著主觀和客觀風險。因此，高校合同管理部門要將業務流程條理化與業務環節的制訂放在首位，并將具體內容細化，具體包括崗位職責權限是否明確，不相容的崗位是否分離、各流程的審核制度是否規范、各項制度執行是否有效等。成立風險評估小組，采用定量與定性的方式判辨各類風險的發生率，以及風險發生后對學校未來發展所產生的影響，并以此為依據，提供有效的應對措施。

二、內部控制視角下高校經濟合同管理優化策略

(一)強化內部控制建設與執行力。制度建設是管理工作的基石。高校經濟合同管理作為內部控制業務層面的重要內容，要想提高其管理水平，首先需要強化內部控制建設與只執行力。根據《合同法》相關內容，對合同的文本擬定、審批、簽署、履行、糾紛處理、結算以及后續管理等環節進行全面部署，并實施不相容崗位的分離，實現內部的有效牽制。此外，還要建立與每個執行環節相對應的制度，保證合同在實施過程中有據可依。其中可以將重點放在歸口管理機制的制訂，確定本校內部各種操作的歸口管理責任單位的控制方法，促進經濟業務相關的合同實行統一管理。(二)利用內部控制流程圖規范合同管理工作流程。合同管理離不開工作流程的科學梳理，以確保合同的有效實施。在設計合同管理流程時，首先要明確各個業務環節所對應的管理部門和相關負責人員。比如，在合同執行這一流程中，合同經辦人要隨時跟隨合同的執行情況，如果發生異常必須及時向部門負責人和財務合同管理員報告。又如，合同簽署環節，主要涉及合同執行部門、歸口管理部門、財務、審計紀檢部部門共同參與。為了準確梳理各環節與各部門和負責人之間關系，可以借助內部控制流程圖，提高合同管理效率。(三)落實經濟合同的全程性跟蹤。高校經濟合同管理是一項全程性、動態性過程，以合同文本的策劃為起始，以后續管理以及歸檔為結束，整個過程都需要全方位的跟蹤與監督，確保合同的有效實施，維護高校實際利益。因此，在合同管理過程中要指定專員進行跟蹤與監督，并將相關人員經濟責任審計制度日常化、規范化。結合跟蹤系統的應用，明晰合同實施流程，增加執行情況的透明度，提高管理工作效率和效果。

三、結語

綜上所述。作為內部控制業務層的重要內容，高校經濟合同管理逐漸成為影響高校未來發展的重要標準。因此，在高校管理工作中，要不斷改進和完善經濟合同管理工作，降低經濟風險，維護高校利益，為人才培育、科學研究和社會服務提供有效保障。

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文章編號：1004-4914(2011)09-245-02

一、石油企業合同管理風險評估的方法

合同管理的風險評估方法是指采取何種方式對合同風險進行評估。從邏輯上來說，風險識別與風險評估是前后先繼的，先進行識別然后進行評價與估計。但從企業管理工作的宏觀角度來說，合同風險評估需要結合企業自身的特點進行。筆者認為，企業合同風險的評估是一項基于經驗的科學，需要依據一定的方法對企業合同運行中的各個環節進行分析。筆者認為，可以運用生產，業務流程法和調查表法識別與評價合同風險。在掌握合同流程的基礎上設計調查表，先選取少量調研對象發放調查表，聽取調查表試填者反饋的意見和建議后。修改和完善風險調查表。調查表經過幾輪的試填一反饋一修改后，形成正式的合同風險調查表。按照上述方法將調查結果進行篩選和分析，按照統計學的方法，大致可以估算出企業合同管理過程中各個環節的風險系數水平，在此基礎上分析得出此次合同風險調查反映出的問題和建議。可以說，石油企業合同管理中的風險評估工作是一項既具有科學性又具有強烈管理實踐色彩的創造性工作。

二、石油企業合同管理風險評估的案例分析

按照上述生產，業務流程法和調查表法我們可以首先設計出石油企業風險評估調查表的內容。調查表的內容設計是否科學以及是否符合現實需求是調查是否能夠成功的關鍵。筆者認為，對于合同風險進行評估的調查應該是基于對企業現有合同管理工作的關鍵點以及同行業企業合同風險的顯露點來進行設計。

參照中石油公司合同風險評估調查表的設計原則與設計內容，筆者對大港油田合同管理的風險評估調查表設計了內容。并依據合同管理風險與合同法律風險將上述調查表進行了分別設計。設計了兩大類7小類29個具體的指標。在本研究中，筆者將上述29個具體指標設計成了調查問卷，對大港油田及其所屬公司進行了問卷調查，下面筆者將對下述兩大類7個小類29個具體指標進行介紹，并對調查結果進行統計。

1.合同外部風險要素調查與統計。合同外部風險要索主要指的是從宏觀上來說影響合同運行的因素。筆者認為，影響合同外部運行的主要指標體系有：(1)合同管理人員指標體系。合同管理人員是企業當中專門從事合同管理的專業人員，是否具有合同管理人員以及合同管理人員的素質與水平直接影響著企業的合同管理水平與風險評估水平。因此影響石油企業合同管理風險評估水平的首要因素是人力資源因素，即合同管理人員指標體系應該設計為合同風險評估的首要指標體系。該指標體系可以具體設置如下幾個分項指標：公司負責人的法律意識、合同管理部門負責人的法律工作水平、合同管理人員的業務操作能力、相關部門對法律工作的支持程度、法律人員配備的充足性、法律隊伍的穩定性六個子項。除了上述平面設計的內容之外，還要考慮上述人員的數量以及穩定性與有效性等。(2)合同管理制度指標體系。良好的制度是預防危機與管理危機的重要構成要素。因此筆者認為，石油企業的合同管理制度是影響企業合同運行的主要外部因素之一，圍繞該部分應該設計相應的指標體系。筆者認為該項可以包含：制度健全程度、制度明確程度、制度動態調整性、制度和諧性四項內容。制度健全程度考察制度的全面性；制度明確程度考察制度的明晰性；制度動態調整性著重考察隨時間發展，制度能否及時調整，以減少制度對實踐的不適應情況；制度和諧性重在考察有無政出多門、相互矛盾的情形。(3)合同管理流程指標體系。管理是一種流程控制，合同管理的流程控制直接影響著合同管理的質量。石油企業合同應該按照《石油企業合同管理規定》等行業性操作過程進行操作，從合同簽約依據維護，到理順管理流程，最后到合同驗收環節。都要傲到合規性操作。筆者認為該部門可以具體設計業務流程規范性、業務流程效率性、業務流程可操作性、業務流程有效性四個子項共同構成合同管理流程風險。業務流程規范性以考察各予公司所制訂的合同管理業務流程是否符合公司規定和管理要求為主；業務流程效率性考察合同管理業務流程的便捷性；業務流程的可操作性主要考察所制訂的業務流程是否符合管理實踐，有無不合理之處；業務流程的有效性著重考慮流程操作的效果，業務流程能否有效地防范預計到的合同管理中的各種風險。(4)合同管理系統指標體系。隨著《中國石油合同管理系統》的進一步應用，系統用戶能夠全面掌握合同簽訂的流程，及時跟蹤合同的審批情況，縮短了合同的簽訂周期。同時使合同經辦人員和審批人員加強了合同簽訂、履行、驗收的自覺性和主動性，方便了合同的日常管理，基礎資料的檢索、合同運行狀態的跟蹤，明確各類合同的流程。在選擇了合同類別后，合同將在系統中自動匹配相應的類別和審批流程，使合同審批更加方便，推進了合同管理的進步，提升了合同管理的水平。筆者認為對于中石油合同管理系統的執行情況應該單獨設計指標體系進行調查，具體可以分為信息及時性、可靠性、有用性和網絡安全性四項。

2.合同內部風險要素調查與統計。(1)合同締結指標體系。合同締結指標體系是指在合同內部運行過程中，合同締結階段所產生的風險因素而形成的調查指標體系。締結合同風險的指標體系可以設置合同相對人風險(合同相對人在資信、資質、履約能力方面存在瑕疵)、書面合同風險、合同審查風險、人風險(合同簽定人是無權人)等。目前，石油企業的大型合同都需要按照招投標的法律程序完成合同的邀約與承諾過程，因此合同締結的指標體系可以依據招投標過程中具有風險的環節來進行設計。具體來說，可以設計如下子項目：招投標合法性風險、招投標規范性風險、招標人風險(此種情形下石油企業是投標人)、投標人風險(此種情形下石油企業是招標人)、評標專家風險(此種情形下石油企業是招投標活動的一方當事人)。評標專家風險主要是指招投標管理機構對評標專家選擇不規范以及評標專家職業道德是否很好執行存在風險。(2)合同文本指標體系。標準合同對于防止合同文本風險具有重要意義，能夠極大地提高企業防范合同風險的水平。中石油花費巨資開發并在其系統內推廣標準合同影響重大，意義深遠，可以提高合同管理效率、改善合同管理質量，所以將其單獨考察。標準文本風險重點考慮了標準文本的覆蓋率、文本的質量水平、標準合同的適用性三個方面。標準文本的覆蓋率能夠反映是否覆蓋了合同業務的全部領域、標準文本的質量高低能夠反映合同文本的質量水平，標準文本的適用范圍能夠表明是否明確，標準合同的適用性能夠反映標準合同在實踐中的使用程度。(3)合

同履行指標體系。合同履行指標體系是將依據法律經驗的判斷及行業經驗的判斷，對合同履行過程中容易出現風險的環節設計而成的風險調查指標。筆者認為，合同履行環節的風險點主要有合同履行風險(交易雙方或者合同相對人未按照約定方式履行合同；在合同履行過程中沒有行使或者不當行使了相關的抗辯權利)、合同變更的風險(未按照國家合同法律或者合同的約定而變更了合同標的，使合同履行的時間、地點、方式等發生了變動)、合同解除風險(未按照國家法律或者合同約定正確行使合同解除權等)、違約責任風險(合同當事人出現了違約事由，而沒有按照法律或者合同約定追求其違約責任)。

三、石油企業合同管理風險控制的基本路徑

上文中筆者對石油企業合同管理風險評估的方法進行了介紹并結合大港油田合同管理的風險評估調查進行了個案推演。結合風險識別的基本方法與路徑，我們可以總結出石油企業合同管理風險控制的以下幾個方面：

1.合同風險控制應納入危機管理體系。合同風險不是石油企業的偶發事件與突發事件，而應納入企業的危機管理進行系統管理。合同是企業微觀運行的法律表征，合同的風險在一定程度上就是企業的風險，因此合同風險的控制應該納入企業的危機管理體系，形成制度化的管理模式，建立起石油企業合同風險的防范與控制的制度體系。

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文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2014）10-271-03

一、現代企業對合同管理的要求

現代企業運作離不開法治建設。現代企業作為企業的一種先進的組織形式是建立在企業管理現代化和技術現代化基礎之上的。企業管理現代化的實現途徑之一就是公司制。以法治理念作為構建原則的公司制較好地實現了現代企業的管理現代化。可以說現代企業的運行離不開法治建設，法治建設促進了現代企業的管理現代化。

合同管理是企業法治化運行的基礎。市場經濟是法治經濟。市場經濟要求企業管理的運作必須堅持法治化的方向。企業法治化運行最基礎、最核心的工作就是合同管理。合同管理貫穿于企業成立、發展、壯大等各個縱向過程，合同管理遍布于企業采購、銷售、運輸、勞動用工、技術管理等各個橫向層面。優秀的合同管理模式可以充分發揮合同管理合法性、預測性、規范性的特點，為企業提供業務性和法治性完美結合的合同，為企業提供市場現實性與前瞻性完美結合的合同，進而將合同管理與企業愿景完美結合，避免在合同決策、合同執行中的盲目性和隨意性，最大限度地為企業避免因主觀因素造成的失誤和風險。反之，一個企業做得再好、再強，如果沒有一個優秀的企業合同管理模式也不會走得更遠，一個不經意間的合同風險可能會使企業多年的努力與積累瞬間崩塌。

企業合同管理核心的工作就是做好符合現代企業要求的合同管理制度建設。合同管理制度是指企業為實現合同目的，結合本單位實際情況，依照合同法等有關法律法規，對本單位的合同相關人員在合同的訂立、履行、變更、解除、轉讓、終止、糾紛解決以及審查、監督、控制等一系列行為規范和標準的總稱。制度建設是一個制定制度、執行制度并在實踐中檢驗和完善制度的在理論上沒有終點的動態過程。企業要想做好合同管理工作，首先應有一個科學的、好的制度，這是做好制度建設的第一步，做到“有法可依”。當然制度沒有“最好”，只有“更好”，制度不是寫在紙上，發個文件就萬事大吉。合同管理制度必須有明確的企業合同管理目標、符合企業實際但又要對企業合同管理適度超前引導，是一個循序漸進的動態的過程。如果合同管理制度沒有超前性則不利于現代企業的發展，如果過度超前則在執行中遇到阻力過大，同樣不利于合同管理制度建設。因此，一個優秀的合同管理制度對合同管理至關重要。

二、構建合同管理制度框架存在的幾個誤區

1.對合同管理的系統性認識不到位，將合同管理的各個環節人為地割裂開來。如將招標管理、供應商管理與合同管理割裂。

2.對合同管理的實用性和可操作性認識不到位，簡單地照搬法律條文，合同制度空洞無物。

3.重視合同簽訂管理而忽視對合同履行的管理，沒有使合同的經濟效益得到充分體現。

4.在合同管理制度的制訂上沒有采取循序漸進的原則，制定了一個過度超前的合同管理制度，在執行中遇到困難。

三、構建符合現代企業要求的合同管理制度框架

注重合同管理制度框架的頂層設計可以有效提升合同管理制度建設的水平，促進合同管理的整體有序推進，起到綱舉目張的作用。設計符合現代企業要求的合同管理制度框架應當符合合法性、前瞻性、統一性、預防性、可操作性和開放性的原則。

1.合同管理機構的設置。企業合同管理機構的設置理論界通常分為合同業務部門、合同審核部門、合同批準機構、發文歸檔機構等。不少企業在實際中分為合同業務部門、合同管理部門、合同批準機構等。筆者認為后一觀點更準確。企業的每一個有對外職能的部門都可能是合同業務部門，是企業特定標的合同管理的基礎部門。合同業務部門是專業性的部門，不是綜合性的部門。合同批準機構的設置可以根據企業的不同規模、企業決策層的授權情況設置不同的審批環節，并且動態調整。合同管理部門（合同審核部門）在合同管理的流程中是最重要、最關鍵、工作壓力最大的一個環節，企業對該部門的設置是合同管理機構設置最重要的基礎工作。合同管理部門（合同審核部門）在合同運行環節中主要職能是對合同業務部門在合同運行中的形式、內容和程序的合法合規性進行審查，并發揮管理職能，也就是對合同運行情況進行計劃、組織、領導、控制。因此，合同管理部門（合同審核部門）是一個綜合性的管理部門，應當能有效協調合同招標、文本起草、合同簽訂、合同履行、合同爭議處理等合同管理的各個環節。實踐中不能以“權力崗位分段設崗”等理由限制合同管理部門綜合管理職能的發揮。

2.授權管理。授權委托是合同簽訂履行的前提，加強授權管理可以有效防范企業合同管理中的風險。表見制度也對企業的授權管理提出了更高的要求。首先，大型的企業集團應當通過年度經營授權的形式加強對下屬分公司對外經營的管理，將分公司的日常對外經營業務納入規范管理和正常軌道，非日常經營業務納入單項授權管理。其次，對合同人的授權堅持權責相適應的原則，讓實踐中真正負責合同運行的人員直接簽訂合同。實踐中存在為控制人數量代簽合同的情況，也存在為控制人數量部門領導直接簽訂合同的情況，這都有很大的弊病。單位及部門領導應當通過審核去控制合同而不應當直接參與到合同簽訂過程中。最后，企業應當加強對表見、口頭合同的控制。表見、口頭合同與市場經濟的誠信、便捷交易相適應，同時也給企業合同管理帶來風險。企業應當通過備忘錄、提示書等形式讓對方書面確認本企業對授權管理行為的控制，管控企業授權風險。

3.流程管理。建立符合法治理念和企業制度的流程體系。流程管理是法治理念從意識理念轉換到行動層面的產物。流程管理具有可控制性、可追溯性的特點，其實質就是責任與權利相統一的法治理念的具體表現，同時可以控制領導層決策時“拍腦袋”的人治模式。一整套優秀的、科學的、體現法治理念的合同管理流程是做好合同管理工作的基本前提。合同管理流程是一個綜合體系，而不僅僅是合同審核流程。有的企業在流程管理中將合同管理員排除在合同前置流程、合同履行流程之外，容易導致合同在審核之前已經在法律上形成的尷尬或者合同管理頭重腳輕。合同管理員最了解合同運行流程中可能存在的問題，應當在合同運行流程中發揮重要作用。流程的設計要通過合同流程各階段之間的相互制約、平衡，營造對合同運行行為相對的“體外監督”，減少“體內監督”。需要強調的一點是合同流程各階段之間的相互制約、平衡并不是相互保密。否則只能是失去監督制約的意義。

4.標準文本管理。標準化文本是指企業對出現頻率較高的合同事前擬定合同條款的一部分或者全部內容而多次使用的合同文本。標準合同文本的使用簡化了合同的訂立過程，也簡化了合同的審核過程，提高了合同流轉的節奏與效率。標準合同文本的推行通常是在企業合同管理發展的中級階段，合同條款帶有一定的“霸王”特征。首先，企業在推行標準化合同文本的過程中要統一規劃，使標準文本體系盡可能完整，盡可能覆蓋企業經常易，達到制定標準合同文本的目的。其次，標準合同文本要考慮到交易的復雜性和多變性，可以考慮對標準合同文本的合同條款制定多個選擇項以適應不同的商務需要。最后，標準合同文本要有一個動態的修訂過程，要向文本進一步細分，條款相對公平，制度、流程、文本相對配套的合同管理的高級階段過渡。

5.合同履行管理。簽訂一個好的合同只是一個良好的開端，合同的履行才是真正重要的環節。簽訂合同是為了履行合同，如果只是重視合同簽訂管理而忽視合同履行管理，所有的一切工作都可能成為無用功。但是合同履行管理具有的分散性、長期性、實踐性及多部門參與的特性決定了合同履行管理難度最大。首先，企業應當著力加強合同業務人員隊伍建設。合同管理是一個綜合的體系，決不是合同管理員一個人的事。企業合同履行管理更要注重培育合同業務人員的交易知識、法律知識、技術知識和對企業忠誠度的建設，奠定合同履行管理的基礎。其次，制定合同履行切實、可操作的制度。建立嚴格的合同履行責任人制度、嚴格的合同履行不符合項即時報告制度、嚴格的合同履行日程管理制度、合同履行信息收集管理制度等。再之，企業合同管理人員則應根據企業合同分類管理的原則介入到重點合同的履行管理中去，為合同履行提供全過程履行支持和監督，避免只有在合同履行出現異常時才被動介入處理。最后，企業應當建立并加強合同履行中異常情況處置流程和合同異動、終止時的應對機制。

6.合同管理信息化。隨著企業規模化經營的發展，企業總部、部門、分支機構之間空間分離現象日漸增多，與企業精細化管理要求的矛盾日漸突出。傳統的手工管理方法耗時費力。企業合同管理信息化可以實現合同信息的快速提取和科學高效管理，節約管理成本，創造經濟效益，使合同管理的作用變得更加直接。企業合同管理信息化建設過程中，合同管理人員要發揮主導作用，系統性地提出合同管理需求，科學合理地設置合同管理權限和功能模塊。合同管理信息化是為合同管理服務的，合同管理員不能淪為合同信息化管理的工具。合同管理信息化要在合同履行中充分發揮提示預警的功能，充分利用合同信息為企業領導層決策提供依據，提升合同管理在企業中的地位。

四、結論

建立在法治基石上的現代企業一定要注重構建優秀的合同管理制度框架，優秀的合同管理制度可以有效防范與控制現代企業法律風險，促進現代企業的可持續、健康發展。

參考文獻：

[1] 全國合同管理師職業考試輔導教材.合同管理操作實務.經濟科學出版社

[2] 胡科峰.企業合同管理實務指南.法律出版社

[3] 陳新文.淺談企業合同管理中的法律風險及防范.才智，2009（1）

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高校合同管理涉及的多個部門，如基建工程與修繕項目（含設計、監理、施工等）牽涉到基建處與后勤管理處；資產出租出借、對外投資牽涉到后勤管理處；物資設備采購、大宗物資采購、低價易耗品的定期采購牽涉到資產設備處；教材和圖書資料（含電子圖書資源）采購牽涉到圖書館；合作辦學牽涉到招生就業管理處；教科研的橫向課題牽涉到教科處；校企合作牽涉到各系部等等，造成誰都能以部門名義對外簽合同，一旦出現合同糾紛，誰都不承擔責任，誰都負不起責任，最后由學校承擔責任，同時多部門對外簽合同，往往給合同的收集、歸檔管理造成了難度，給學校財務管理帶來了風險和損失。如我校僅中國移動的捐贈合同就分別與學工處、團委、招就處、后勤與產業處、信息中心簽訂六個不同內容的合同，十分混亂，缺乏合同管理的主體，給學校的利益帶來了損失。

（二）合同缺乏流程管理，內部牽制不到位

合同管理是全過程的系統，合同的管理分為制度、流程、表格、文本、檔案幾個方面的管理，流程管理又分為合同準備階段管理、合同簽約管理、合同履約管理、合同履約后管理。合同從訂立前常出現對對方單位資質和履約能力審查不夠；合同簽署中出現合同沒有經過承辦部門、財務、基建審計等部門聯合會簽，重大金額沒有經過律師對合同主要條款的審核等；合同簽訂后出現沒有部門能監督合同的履行情況，如合同是否按時完成，完成的質量如何，是否有合同糾紛發生等；合同履行結束后，沒有主管部門將合同全部收集歸檔、妥善保管合同的正本、副本、往來函件、談判記錄、履行記錄、解除、變更合同的協議等重要資料等等，結果給學校造成不必要的財務風險、稅務風險以及法律糾紛等。

（三）合同文本混亂，缺乏規范化的格式文本

很多高校由于缺乏合同管理主體機構，合同大多由各合同承辦部門簽訂，合同的格式五花八門，專業性差，往往忽視違約責任、爭議解決等條款的約定，導致最終給學校帶來利益損失。如有些合同僅限于口頭搞“君子協議”，不簽訂書面合同；有的即使是書面合同，也不注意合同中的一些主要條款的約定及違約處理的約定；更有甚者為了便于應付管理部門的審查,對于同一個項目,往往還要簽訂 “正規合同” 和“私下合同”兩份,“正規合同”形式正規,內容合法,但雙方并不真正履行, “私下合同”在形式上不完備,實際上屬于不平等合同,會給高校的利益帶來很大損失,并容易造成合同糾紛。

二、高校合同管理規范化的具體措施。

（一）加強法制觀念，重視合同管理人員的培養

1、高校領導應充分重視學校的合同管理，加強對合同的宣傳和教育力度，強化全校教職工的合同意識和法制觀念，舉辦關于《合同法》、《專利法》、《科技合同法》、《商標法》、《建筑法》、《招標投標法》等一系列法律法規講座，使教職員工能夠熟練地使用這些法律法規，這樣就能支持和理解合同管理工作，自覺遵守規章制度。

2、合同管理是一項專業性強、知識面寬、法律法規意識要求高、需要豐富實踐經驗的管理工作，因此對合同管理人員的選擇和培養顯得尤為的重要。學校可以根據實際情況，定期或不定期組織合同管理人員進行合同相關法律法規知識的專業培訓和職業道德培訓。通過培訓使合同管理人員掌握合同訂立與管理的技巧，培養其職業素養，促使高校合同管理人員的業務水平不斷提高，保證合同的簽訂質量。

（二）建立健全合同管理制度體系建設

1、建立和完善合同管理制度。合同管理制度是高校對各類合同的簽訂、履行和管理工作的規范，是全面推進依法治校，切實維護學校合法權益內部合同管理的基本準則。在制度中對合同管理的機構以及合同的起草、談判、審查、簽訂、履行、變更、糾紛、責任等每一個工作環節均做出明確規定，明確對于涉及經濟內容的合同，達到規定金額的項目必須經過正常的招投標程序后，才能進入合同簽訂程序，規范簽訂主體，嚴禁以職能部門或院系名義對外簽訂合同。

2、要建立與合同管理制度相配套的一系列制度。除有了合同管理制度是不夠的，還必須對合同運行全過程的各個環節進行細致、深入的規定，使每個步驟的開展都有據可依，并處于有效的監控狀態。這些配套制度主要包括合同歸口管理制度、資信調查制度和信用管理制度、合同授權委托書管理制度、合同履行及糾紛處理制度、合同基礎事物管理制度包括合同專用章管理、合同臺賬登記、合同檔案管理等。

（三）建立全過程流程管理和內部監督機制

1、合同準備階段。首先簽約前要對初次簽約主體資格進行調查，所有合同在簽訂前需要重點調查合作方有無簽約主體資格，了解其資質、履約能力、既往的履約信譽等。重大合同在簽訂前需要聘請專業人才進行詳細的專項調查并制作調查報告。其次對有過合作關系的單位，平時要建立履約、信用檔案，建立不良記錄的信息管理制度，對列入不良記錄名單的應限制其參與學校的相關經濟活動，通過對客戶的資信信息、資信檔案、信用狀況、信用等級進行嚴格的制度化管理，最大限度地控制客戶的信用風險。

2、合同簽署階段。合同簽訂中首先規范合同文本。盡量采用國家相關部門統一印制的格式合同或合同示范文本，規范合同文本，有利于明確合同主體的責任和合同爭議的解決，減少合同履約過程中的爭議。其次規范合同審批流程。每項合同的簽訂應由承辦部門提出，合同承辦部門應就合同主要條款、可行性及風險進行全面審查，合同的審批流程分別經過財務處、紀檢審計處、學院辦公室等部門審核合同的相關條款，建立合同會簽制。重大合同還需經學校法律顧問審閱，主要對合同文本進行合法性、規范性審查。實行合同會簽審批流程，對每份合同的簽訂，層層把關，責任到位。再次規范法人授權委托制度。高校對外簽訂合同, 應由作為法定代表人的校長或其委托人進行。未經授權, 任何人不得以學校名義對外簽約,杜絕職能部門或二級院系以本部門、本單位名義對外簽約。

3、合同履行階段。對合同實施動態化全程監控。首先合同簽訂后，合同承辦部門應當對合同履行過程中的各個環節包括簽約、交貨、驗收到結算及時跟蹤、管理，發現問題及時處理。其次合同管理的核心內容就是抓好執行環節的財務控制，財務部門應該嚴格按照合同的條款辦理結算手續，把好合同結算關，杜絕違反合同規定超進度付款現象的發生。

4、合同履行后階段。首先做好合同基礎事物管理，進行日常的合同臺賬登記和合同檔案的信息化管理，并及時進行合同評價分析。合同簽署后，合同管理部門應及時將合同資料歸檔，妥善保管合同的正本、副本、往來函件、談判記錄、履行記錄、解除、變更合同的協議等重要資料，實現合同檔案的信息化管理，同時適時引進合同的軟件化管理、使其能進行網絡化審核，規范化的管理，也便于合同信息資料的收集、整理、存儲、處理、分析和使用。其次紀檢監督部門要檢查合同管理制度的執行情況，每年對合同進行年檢，檢查合同的簽訂和履行情況。通過檢查可以發現問題，分析尋找主要矛盾和矛盾的主要方面，采取針對性的措施，保證合同的正確履行，提高合同的履行率，避免和減少合同糾紛。

合同的規范化管理，實際上是把經濟監督關口前移，用合同管理的方式去規范、約束經濟行為，避免了經濟活動中由于缺乏法制觀念給學校造成的不必要損失，由于校內各職能部門全方位的參與，形成了監督的機制，增強了經濟活動的透明度，有效地抑制了腐敗行為，加強了黨的廉政建設。學校應當把依法治校與加強學校管理、提高學校競爭力和維護學校自身合法權益有機結合起來。建立和完善合同管理，加強法制教育，提高法律意識，是高校完善合同管理，依法治校的必然產物。

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物資采購合同是煙草企業聯系專賣體制外市場與企業的橋梁、紐帶，是煙草企業管理的重要部分和環節。對合同風險管理研究具有一定的理論和現實意義。

一、煙草物資采購合同管理內容與現狀

1.合同管理及流程

合同管理一般指的是合同當事人為實現單位的合同目的，根據本單位的具體情況，依據合同法等有關法律法規，對合同進行訂立履行、變更、終止以及審查、監督、控制等一系列行為的總稱。合同管理換分為四個階段：合同準備階段、合同簽署階段、合同履行階段、合同履行后管理階段。

2.合同范圍及內容

采購合同的主要內容就包括了當事人的名稱或姓名和住所、標的、數量和質量、價款、履行期限、履行地點和方式、違約責任、解決爭議的方法、包裝方式、檢驗標準和方法、結算方式、合同使用的文字及其效力等。煙草行業涉及的合同分為工程投資、物資采購、宣傳促銷三大類。

3.合同管理現狀

在組織管理上，煙草行業實行的是合同授權管理，合同管理機構一般設于法規部，審計、財務、其他部門配合履行相應管理職責，同時委托第三方單位（律師事務所）進行合同會審。

二、物資采購合同管理的風險識別

1.合同管理制度是否健全，制度執行是否到位

是否存在一套管理制度覆蓋到物資采購合同行為的每個方面，能讓企業采購合同管理的每個環節都是按照合同管理制度在進行，這就是合同管理制度健全程度的風險。

2.合同策劃的風險

是否能夠準確評價、確定合同對象。在合同調查階段，首先要確保沒有出現“尋租”或內外串通的情況，確保參與合同對象調查人員的獨立性。其次，在評價合同對象時，應對被調查對象的履約能力和商業信譽給予準確的評價。

3.合同文本擬定是否嚴密、明確

經過合同談判，合同文本的條款內容己大體確定，但在文本擬定階段仍然會存在風險。主要是條款是否嚴密、清楚、明確，并且不違反法律法規和行業規定，若合同條款內容表述不當使對方產生誤解會給將來的合同履行帶來沒麻煩，甚至造成損失。

4.流程設計的合理有效性

對于合同的前期調研，招投標、談判、審核、簽定、履約、終止、登記等流程，每個企業都有每個企業適合自身的規范，但是，不管業務流程怎樣設計，都必須要適應企業自身的業務需要、立足于自身的內外部環境。

5.合同驗收環節存在的問題

《政府采購法》第四十一條規定，采購人或者委托的采購機構應當組織對供應商履約情況的驗收。驗收的主體包括采購人、采購機構和國家認可的質量檢測機構。實際驗收中采購機構基本不介入合同的驗收，也鮮有委托法定的檢測機構參加驗收。

6.人力資源的風險

首先，只有領導層重視合同管理工作，才能從戰略上引導合同管理工作，從大局出發預防和規避風險；其次合同管理人員業務操作能力和業務素質是更影響合同管理工作順利開展的因素；最后是相關專業人員配備的充足性。在對合同管理崗位進行調查的發現，專門的合同管理人員非常醫乏。

7.合同違約或糾紛處理不當的風險

合同雙方在履行合同過程中，因自身原因主要是經濟原因，或者是對合同條款內容理解有出入雙方不能統一，造成供應方不能恰當地履行合同中規定的義務，是合同履行階段最為常見的風險之一。

三、物資采購合同風險應對措施

1.強化簽約前管理與監督

首先通過公開招標建立各類物資的定點供貨商庫，每類物資確定3―5家定點供貨商，對供應商進行首次遴選，其次在采購實施階段，大金額的項目需進行公開招標，小金額的項目可選取定3家點供應商進行競爭性談判，最終確定供貨商。充分的前期準備工作可以提升采購管理質量。

2.嚴格進行合同內容管理

招標文件和中標或成交供應商的投標文件中既定的實質性條款不能做任何改動，所簽合同要與其保持一致性。采購人必須無條件遵守政府采購法律法規，尊重依法產生的招標結果，尊重而不要挾供應商；供應商必須嚴格執行招標文件規定，不得再對設備配置、質量要求、售后服務、付款方式等實質性條款進行協商談判。

3.加強合同履約過程管理

合同糾紛是合同履約階段主要的風險之一，合同糾紛處理措施中可以進一步明確部門和崗位分工。

4.完善合同管理流程

企業應根據合同管理內部控制的基本要求及日常業務中發現的問題，遵照采購合同的管理周期，改進和優化物資采購合同的管理工作，將合同前期準備、合同談判、合同訂立、合同履行、合同結算、合同歸檔分析等步驟納入統一的合同管理流程中，從而提高合同管理的規范性和合同管理效率，降低合同管理風險。

5.加強合同的驗收環節管理

一是引入專家力量，驗收專家可以由采購人自行組織，也可以向采購管理部門組建的專家庫抽取專家。二是可以考慮讓采購項目的其他競標人提供專家參與驗收，把握好了驗收關，才能真正實現采購項目的完整性，也為雙方依法維護自己的權益提供了保障。

6.合同管理人力資源控制

通過加強人員培訓，學習《政府采購法》、《招投標法》及《合同法》等相關法律法規，使采購工作人員掌握在合同管理中應履行的職責、義務，簽訂政府采購合同應具備的法律條件，所應遵守的規范程序，政府采購合同變更與解除的前提、內容、要求、方法等政府采購合同方面的法規知識。

7.制定合同管理審計監督及績效考評辦法

要制定適合自身的合同管理審計監督辦法，以開展合同管理審計工作，對合同管理工作的準備、談判、擬定、簽署、執行、變更、結算、歸檔等各環節業務狀況進行全面審計監督，督查考評部門與合同業務管理相關的內控制度的完善程度及有效執行等情況進行監督、考核。

參考文獻

[1] 沈敏.合同風險研究.成都：四川大學，2002：21-55

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（二）合同管理制度問題

企業合同管理作為企業日常經營管理過程的重要內容，是確保市場經濟正常運行的基礎和前提。因此，國有企業合同具體、精細化是避免合同管理出現問題的有效措施。但是，在國有企業合同管理過程中，合同管理制度的缺失，導致具體事務難以落實下去，影響企業科學決策，不能夠采取具有針對性的措施對企業進行管理，不利于企業提高經營效益。另外，我國國有企業合同管理制度的缺失還表現在宏觀調控方面，受到國有企業管理者綜合素質的影響，部分管理者忽視了合同管理的重要性，難以把握合同簽訂的關鍵環節，在很大程度上影響企業在市場經濟交易中的收益。因此，優化國有企業合同管理具有現實意義。

二、國有企業合同管理優化有效對策

（一）建立健全國有企業合同管理制度

第一，崗位責任制度。企業建立健全合同管理崗位責任制度，能夠促使企業內部各部門以及各員工明確自身主要工作職責，構建清晰的權責利關系，形成有效的監督機制，并為企業年度考核提供支持和依據；第二，資格認證制度。國企要結合自身實際情況，制定科學、合理的培訓計劃，定期對合同管理人員進行培訓，確保合同管理人員具有招標師資格以及管理資格證書，通過這種方式，不僅能夠提高國企合同管理人員綜合素質，還能夠有效提高管理水平，避免合同管理失誤帶來的風險。

（二）加強對合同管理法律知識的宣傳

在國企合同管理過程中，應加強對合同管理的法律知識的宣傳，促使員工能夠認識到合同管理的重要性，提升企業整體合同意識和法制觀念，而在國企合同制定以及實施過程中，需要將企業管理者作為實施基礎，并讓企業全體員工能夠了解相關內容。另外，國企還可以經常組織員工學習合同法相關內容，通過加強對合同法律知識的宣傳，能夠強化員工合同法律知識，確保企業日常生產經營活動順利開展，促使合同能夠發揮積極效用，為推動企業長遠發展奠定堅實的基礎。

（三）設置專門執行機構

簽訂合同是企業與員工之間建立民事關系的過程，合同本質上是具有法律效力的文件。簽訂合同的行為是一種民事法律行為，需要專門的機構才能夠執行。因此，國企在進行合同管理過程中，需要設置專門的合同執行機構，確保企業合同的合法性。通過設置專門的合同管理執行機構，不僅能夠有效避免企業運行風險，還能夠保障企業合法權益不受到侵害，是保障企業穩定發展的重要前提。

（四）管理者要重視合同管理

國企管理者作為企業日常經營管理的重要主體，其思想、觀念直接影響整合企業運行情況。因此，國企管理者要重視合同管理，堅持科學發展觀，加快企業向科學化管理轉型，實現現代化管理目標，將企業合同管理納入到企業決策中，加強對合同管理的監督和控制，及時發現合同管理過程中的問題和不足之處，解決問題總結經驗，學習先進的管理方法，完善合同管理制度，規范合同簽訂流程，促進國企合同管理科學、合理化，提高合同管理水平，實現企業經濟效益最大化目標。

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關鍵詞 ：合同管理；信息系統；功能模塊

中圖分類號：F270文獻標志碼：A文章編號：1000-8772（2014）19-0073-02

按照科斯的理論，企業的本質就是一個“契約束”。企業由大量內部與外部的“契約”凝結而成。當然，科斯眼中的“契約”并不等同于“合同”，但不可否認，“契約”的主體構成部分屬于企業中林林總總的“有形合同”，對外有各種交易合同，對內有勞動合同、保密合同等。因此，企業合同的管理水平，往往直接或間接地體現或代表了企業本身的管理水平。隨著信息化技術的飛速發展，信息技術已經廣泛應用于企業管理的方方面面，建立一套管理規范化、工作自動化、流程標準化的合同管理信息系統，對企業實現合同的全生命周期管理，有效管控合同風險進而全面提高企業管理水平有著重大意義。

一、傳統企業合同管理中存在的主要問題

1、企業合同管理往往停留在日常事務性工作，尚未形成體系化、模塊化管理機制。長期以來，合同管理人員大多埋頭于日常事務性、走流程的工作，使其難以擺脫現有事務性工作而向體系化、模塊化管理層面升華，缺乏完整工作管理閉環，造成“只見樹木不見森林”的局面。

2、合同定期評估失位，未形成合同管理全方位、全過程評估，尤其是對審批、履行等關鍵環節的評估相對薄弱，不利于合同管理工作的持續提升和閉環管理。

3、合同管理的價值未充分挖掘，對公司的運營支撐作用有待提升。在公司運營中，合同作為企業經營活動的重要載體，蘊含著大量反映公司內部運營管理的數據信息，但其中的價值未能得到充分挖掘，導致法律部門參與業務部門經營管理的程度較低，更無法對公司運營管理起到有力支撐。

二、合同管理信息系統建設的必要性

1、滿足日益加強的外部監管的需要

近年來，包括國務院國資委、財政部等在內的監管機構對國有企業的合同管理提出了嚴格的要求，明確要求企業通過信息化手段支持合同簽訂、合同履行、合同評價等關鍵環節的管理，建立全生命周期的合同管理體系。最近廣東省國資委最新出臺的《關于推動省屬企業內部控制規范體系的建設》以及《廣東省屬企業加強風險管理工作實施意見》也提出了加強內部控制，將信息技術應用于風險管理，建立涵蓋風險管理基本流程和內部控制體系各環節的風險管理信息體系的明確要求。因此，建設合同管理平臺，不僅是提升合同管理的信息化水平，也是更好地遵從外部監管要求的需要。

2、優化企業管理手段、提升管控水平的需要

合同是企業業務開展的一個關鍵載體，合同管理是支持企業集團進行管理和管控的重要手段和渠道。通過建設合同管理平臺，可為企業的集團化管控提供一個有力的支撐平臺，并帶來以下幾方面的應用價值：①建立一套符合企業合同管理工作要求、與內控制度相結合的信息系統平臺，實現合同管理的專業化、網絡化、信息化，有效降低管理成本，提高工作效率；②統一合同起草、修改、審批、簽訂、履行的業務流程，強化合同全過程管理，有效控制合同風險；③提供及時、準確、全面的合同信息及執行情況，為各級管理者提供決策支持服務。

3、提升企業合同管理水平的必然選擇

計算機水平的提高和企業信息化的廣泛應用使企業的業務管理更加透明、便捷和及時，企業領導對借助信息化提升管理理念落實、戰略執行和監督能力的需求也日趨強烈，借助信息化手段提升企業的合同管理水平也成了多數大型企業的必然選擇。信息化水平提高同時也為合同管理水平的提升提供了硬件支持，使企業對合同管理的諸多需求通過信息化的手段加以落實，這本身就是一個相輔相成、互相提升的過程。

三、合同管理信息系統的主要功能模塊設計

合同管理信息系統的功能需求應根據不同企業的不同管理需求來設置，但對大多數合同管理系統來說，應包含以下幾個主要功能模塊：

合同準備：該模塊重點解決合同起草效率不高、質量待提高等問題，重點就合同范本、批量合同、合同管理人員、起草過程指導等方面進行重點提升優化。模塊功能主要包含合同相對方管理、合同模版管理、合同審批流程管理等；

合同審批：根據公司經營發展所涉及不同類型業務的特點和合同風險管理的需要，確定不同金額、不同類型的合同的審批流程，制定相應審批規則。完善合同簽章及倒簽管理規范等，提升合同審批效率，防范因合同審訂疏漏引發的法律風險。模塊功能主要包含合同審批流程、合同倒簽、合同簽章管理等。

“合同履行”：合同履行主要對合同簽訂后的履行過程進行跟蹤和監控，對履行過程中可能會出現的風險進行管理。通過建立合同履行全過程動態管控機制，對合同履行情況進行有效管控；通過梳理合同變更、解除、作廢及爭議、違約等處理，提升合同履行異常處理的規范性，并可以實現合同履行計劃管理、履行過程的跟蹤監控、履行結果的反饋、付款審批關聯等。模塊功能主要包含：合同履行計劃管理、合同更新管理、合同付款關聯、合同相對方評價等。

“合同評估”：通過構建一套合同管理水平的指標體系，實現對合同管理水平的有效評價；并通過定期評估通報機制，推進合同管理評估顯性化。模塊功能主要包含合同評估及報送體系。

“合同統計與查詢”：合同信息是重要的經營管理信息，通過合同管理信息系統實現對合同的匯總及分類查詢統計，可以根據固定的或定制化的要求，匯總生成各類涉及合同的信息圖表，為企業的有效管理提供幫助。模塊功能主要包含合同查詢、合同統計。

四、建設合同管理信息系統主要工作步驟

企業的合同管理不是孤立的管理體系，而應當作為企業的業務管理體系的有機組成部分，應當在企業原有合同事務的日常管理的基礎上，構建信息化的、高效的合同管理體系。

1、合同管理信息系統開發前的梳理和準備

為更好的完成合同管理系統的建設，作為合同管理信息系統的建設基礎和依托，需要先行或同步進行企業合同管理體系優化與構建，即：從管理的角度對合同管理過程中的要點進行梳理、對合同管理風險進行排查，按照流程的邏輯節點對合同管理的內容進行歸類，形成新的處理流程規范、法務活動各崗位規范、標準法律文件范本等，構建一個系統的、動態的、全過程的合同管理體系。在此基礎上制定合同管理的信息化方案，將合同管理體系成果有效的融入法務管理平臺系統，促進合同管理有效落地，進一步提高工作效率，提升合同管理能力。

2、合同管理信息系統開發過程

開發過程主要是把前期梳理準備的成果用管理信息系統的形式表現出來。系統開發的工作主要包括需求調研、產品開發、內部測試及調整、初步驗收、產品上線試運行、產品最終驗收等環節。系統開發階段最重要的工作就是怎樣把需求也就是企業用戶的想法盡可能的還原成系統的功能模塊。如果出差較大偏差，導致系統最終成果不能提供設想的功能，不能給用戶較好的體驗，則意味系統開發的失敗，這是我們需要在系統開發中盡量避免的。

3、系統落地實施

系統開發完畢，并不意味著系統建設的結束，將已完成的系統經過宣貫、培訓，落實到日常的合同管理工作中，才是系統開發的最終目的。系統的落地實施，一般需要經過用戶試用、培訓、發文要求等環節，通過一定的行政手段將系統強制推廣應用，是系統落地實施最重要，也是必須的一個環節。系統落地實施后，還要根據運用情況，及時修補、適時升級。

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合同管理是指企業對以自身為當事人依法進行相關合同的訂立、履行、變更、解除、轉讓、終止以及審查、監督、控制等一系列過程行為的總稱。房地產開發企業與合作企業之間的經濟往來，主要是通過以簽訂合同的形式來實現的。房產項目開發是一個復雜而龐大的系統工程，在房地產開發過程中面臨著許多合同管理風險，涉及到眾多的法律法規，如合同法、土地管理法、招標投標法、建筑法等。為了更好地控制企業經營風險和實現投資效益最大化的目標，房地產企業就必須對項目開發過程中所涉及的合同進行有效管理。

1 合同管理在房地產企業中的作用

1.1 是確保企業經營目標實現的基礎

合同是一種契約，是當事人之間依法確定、變更、終止民事權利和義務關系的協議。合同作為房地產項目任務委托和承接的法律依據，在實施過程中是合同雙方的最高行為準則，合同中規定了雙方享有的權利和應承擔義務，對合同雙方起著重要的制約、督促和保障的作用。房地產開發項目的日常管理工作十分龐雜且各具特點，因此合同管理便成為了保障房地產企業正常運行的基礎，項目實施過程中的一切活動都必須按照合同辦事，這樣才能保證項目經營目標的順利實現。

1.2 是規范企業管理的重要手段

市場經濟是高度競爭的經濟體制，為保障各個經濟主體能夠公平有序競爭，就要依靠法律法規來規范。房地產項目的合同簽訂涉及到多個領域，而且還涉及到企業內部與合作單位之間的多個部門和人員。從房地產企業各部門相關專業人員到各級分管領導，再到合作單位的相關部門人員，所涉及的領域及人員相當多。在這個過程中因各方溝通不暢、相互推諉以及等不良現象時有發生，而合同能夠約束各方，維護公平競爭的秩序。因此簽訂具有法律約束作用的合同，才能夠更加規范房地產企業的管理，維持好企業的良好社會形象。

1.3 是防范經營風險的有效途徑

合同管理是房地產企業防范經營性風險的重要手段，對房地產開發項目的成敗至關重要。房地產開發經營通常具有投資額大、工程量大、建設周期長、國家政策干預等特點，項目自立項、實施至竣工備案驗收為止，處處面臨著各種風險因素。比如在項目招投標階段，因雙方供求信息不對稱，對供應商的選擇要考慮各方面風險因素，開發企業往往無法做出最合理的選擇。而加強合同管理能夠有效判斷、規避這些風險，能更好地確保對開發項目的進度、質量、安全、成本風險進行有效控制。

2 房地產企業合同管理常見問題分析

2.1 合同管理制度不健全

目前很多房地產企業沒有制定合理健全的合同管理制度，沒有嚴格的管理流程，造成合同在執行過程，風險事件時有發生，致使企業發生不必要的經濟損失。開發項目合同涉及內容較多，專業面廣，合同管理人員必須具備一定的工程、造價及法律專業知識。目前很多開發企業合同管理人員業務素質不高，合同管理制度及工作流程制定不夠完善，防范合同風險管理意識不強，把合同管理簡單地視為一種事務性工作，致使在合同履約過程中經常遭受到一些本可避免的損失。

2.2 合同管理的重視度不夠

企業往往對合同談判和簽訂過程都比較重視，但合同簽訂后，在執行和管控方面則經常容易出現疏忽。有一些合同管理人員，僅僅是將合同文件交給項目相關的負責人員，而沒有對合同主要條款內容進行相關的交底，這樣就導致了合同在簽訂與執行過程中的嚴重脫節，致使相關執行人員對合同條款的規定內容了解不夠全面，工作責任劃分不明確，在項目的實施過程中難免會出現不符合合同要求的現象，嚴重影響了對整個項目進行有效全面的成本控制管理。

2.3 合同內容表達不嚴謹

合同是保障各方主體利益的根本。目前房地產企業的合同簽訂量較大，依法訂立的有效合同，應當反映合同雙方的真實意思。但實際在合同簽訂時往往內容不夠嚴謹，在執行過程中增加了不少合同隱患和風險。其一，有的合同條款不完善，合同中常常對雙方權利和義務的條款內容表述不明確，對違約責任規定得過于簡單，意思表達不清晰。在執行中一旦出現違約，容易引起雙方合同糾紛。其二，有的合同內容表述不準確，由于沒有采用規范的格式合同文本，合同內容表達不夠完整，對合同理解容易發生岐義和誤解，扭曲了雙方的真實意愿，使企業自身承擔了不必要的風險。

2.4 合同執行過程監管力度不夠

在合同的執行中，必要的監管制度，能夠有助于合同的順利執行，充分降低合同風險。但是在實際中，很多企業對合同的監管力度不夠，沒有對合同執行過程進行有效的監督管控，合同管理不科學、不規范，或者管理者監管不夠嚴謹，致使合同管理制度沒有發揮應有的作用。合同管理不僅僅只是一個部門或者一個崗位的責任，而是需要多個職能部門相互配合共同完成的，這樣才能保證合同能夠得到全面有效執行，保證開發項目能夠按照開發經營目標正常運行。

3 加強項目合同管理的主要對策

3.1 制定完善的合同管理制度和工作流程

合同管理制度是保障合同管理過程及房地產企業正常運行的行為規范。合同工作流程是否健全是保證建設項目是否成功的關鍵所在。合同從簽訂到履行完畢，涉及到許多法律問題，涉及到房地產企業的許多專業管理部門，若哪一環節發生失誤，都有可能造成經濟損失。因此房地產企業必須制定完善的合同管理制度和工作流程，以保障企業合同管理工作全面高效。其一，制定合同管理部門的職責崗位權限制度，明確合同主管的責任；其二，制定一整套合同洽談、編制、審核、審批、監督制度；其三，制定相關配套管理工作流程，如：合同用章管理制度、合同歸口管理制度、合同跟蹤制度、合同臺帳及歸檔制度、合同考核制度等。同時，還要將這些合同管理制度、工作流程與整個工程項目的全過程成本管理有機結合起來。

3.2 加強實施合同示范文本制度

實行合同示范文本制度，是貫徹執行《合同法》加強合同監督管理，提高合同履約率，維護行業市場秩序的一項重要措施。一方面有助于當事人熟悉有關法律、法規，使工程合同的簽訂符合法律規范的要求，避免出現顯失公平和違法條款；另一方面便于合同管理機關加強監督檢查，提高合同的履約率，維護建設市場秩序。國家有關部門頒布的各類建設工程合同示范文本，對當事人各方的權利、義務和責任作了全面、準確的規定和約定，可操作性強，有利于防止當事人主觀上的疏漏，有利于合同的正常履行，也能有效地防止合同糾紛的發生。因此，在訂立合同時，首先考慮使用合同示范文本，以提高合同質量。對于自行草擬的合同文本，也應參照合同示范文本，避免和有效控制合同風險。

3.3 設立健全的合同管理機構

房地產企業應根據本身的具體情況和特點，在公司內部設立設立專門的合同管理機構，承擔制訂本企業的相關合同管理制度，檢查監督本企業各類工程合同的訂立、審查、履行跟蹤等監督管理工作任務。這些機構在合同訂立、履行以及協調過程中都發揮著重要作用，負責宣傳貫徹有關合同法律、法規，培訓合同管理人員；審查合同，防止他人利用合同進行違法活動；參與解決合同糾紛；總結推廣合同管理經驗等。因此，設立健全的合同管理機構，在企業管理中發揮合同管理的紐帶作用，從而使工程項目在合同的訂立、履行、變更和終止等活動得到有效控制，為公司領導的決策提供科學依據。

3.4 不斷提高合同管理人員素質

其一，認真選好合同管理人員。工程合同管理人員需要熟悉工程項目的實施全過程，具備合同管理知識，熟悉相關的法律法規知識，能夠熟練運用合同管理技能管理各項活動。其二，抓好合同管理人員的教育培訓。隨著房地產行業的不斷發展和法律、行政法規的不斷完善，對合同管理人員進行教育培訓，認真學習合同管理法律知識，不斷提高其業務水平，以便保證開發企業合法地參與市場經濟活動。其三，積極吸收和采納國外成熟的合同管理經驗。比如可以學習借鑒FIDIC合同條款，不斷嚴密和完善合同內容，減少合同履約過程中的爭議，提高建設工程合同管理水平。其四，對合同管理人員實行崗位責任制。工程合同管理是專業性強、責任大、極為復雜的工作，合同管理人員要具備較強的責任心，才能在更好地在合同管理中發揮作用。

4 結語

合同管理工作，是房地產項目全面管理的重要組成部分，它是防范和控制經營風險的重要手段，對房地產企業全過程成本控制的意義十分重大。在現如今房地產市場經濟激烈競爭的環境下，企業只有充分做好合同管理工作，才能有效防范和控制經營風險，最大限度地提高開發項目投資效益。

參考文獻

[1] 楊洪.工程造價計價與控制[M].北京：中國計劃

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1.電力企業合同管理工作中存在的若干主要問題

電力企業系統內部眾所周知，電力企業從各自為戰走向區域并網，直至現在的國家電網運營，實行真正意義上的現代企業經營管理模式為時還不長，電力企業內部合同管理的規范化建設剛剛起步。就筆者在電力企業法律顧問崗位上的工作實踐情況看，電力企業合同管理工作目前普遍存在的規范化問題主要有以下幾個方面：

1.1 電力企業內部合同管理工作機構需進一步健全

按照現行體制，電力企業內部沒有專門設置合同管理工作機構，配置的合同管理人員業務水平有待提高，日常合同管理與審核工作人員是由電力企業法律顧問兼任。從嚴格意義上而言，電力企業系統內部應有一個完善的合同管理工作機構和一支較高業務水平的合同管理隊伍。

1.2 電力企業內部合同管理工作中的內部會簽制度與工作流程效率低下

在電力企業系統內部現行的合同會簽制度與工作流程中，在每一份合同的最終簽定之前，都要經過電力企業內部的承辦部門，財務部門、審計部門，其他相關部門、法律事務部門專職、辦公室、分管副局長、局長的簽章，按照這樣的會簽工作流程，一份合同會簽完畢至少一整天，快則三、五天，慢則不可預計。如果遇到某個部門負責人或局領導外出開會、出差、病事假等特殊情況，甚至幾個月還無法會簽完畢。在此產生一個規范與效率的極大矛盾。

1.3 電力企業合同規范性文本類型不全，適用文本嚴重欠缺

目前可供基層電力企業選用的電力企業系統合同文本有國家和地方電力行政部門制訂并強制適用的示范文本，還有國家電網公司的統一合同文本。現有的電力企業合同文本，僅局限在電力企業主產品為核心的產前、產中、產后相關的產、供、銷等環節。而電力企業資產社會化服務經營（如房地產租賃）、電力企業職工福利后勤保障供給（如勞保服務用品采購）等方面的示范性文本嚴重欠缺。此外，現有可供選用的強制適用示范文本中，存在很多不需要或不適用的條款，顯得過于繁瑣，不符合經濟合同簡潔明確的表述要求。

1.4 電力企業合同管理工作中的合同編號缺乏科學設計

就電力企業合同管理工作中的合同編號實際做法而言，普遍存在各自為戰、自以為是的嚴重問題。既沒有對各類合同分類設定編碼，也沒有對合同設定系統編碼規則，這給電力企業的日常合同管理工作和檔案管理造成了極大的難度和混亂。

2.電力企業合同管理問題形成的基本原因分析

前述電力企業合同管理工作中客觀存在的若干主要問題，從總體上而言是電力企業轉型升級過程中無可避免的。但就其合同管理工作本身而言，形成這些問題有著主客觀方面的很多原因。筆者認為前述電力企業合同管理工作中問題的形成基本原因為：

2.1 電力企業系統對合同管理工作的重要性缺乏足夠認識

長期以來，電力企業系統對合同管理工作的重要性認識不足，僅僅作為電力企業內部一般的日常事務來設計安排，沒有將合同管理工作作為現代企業經營管理的核心樞紐來科學設置專門的組織機構，使得電力企業合同管理工作長期處于非規范狀態，就最新修訂頒布實施的《國家電網公司合同管理辦法》而言，也尚未將合同管理組織機構與合同管理專業隊伍建設提出專門要求，這將使我國電力企業合同管理規范化建設很難快速完成。

2.2 電力企業合同管理工作規范性制度不健全

電力企業合同管理工作制度，長期來都處于探索與不斷修正與完善過程中，至今尚未形成專門的成熟的科學的電力企業合同管理規范化建設綱要，這將使我國電力企業合同管理規范化建設還得再繼續探索中前行。

2.3 電力企業內部合同管理專業力量嚴重不足

在電力企業內部絕大部份職能科室都有一定量的合同承辦或會簽業務，但承辦合同起草、審核、會簽、登記管理的人員幾乎沒有合同管理專業人員配置，這是長期以來電力系統忽視合同管理專業隊伍建設的結果。沒有合同管理專業隊伍，合同管理規范化建設將成為紙上談兵。

2.4 電力企業系統“政企合一”的現行模式制約

在電力企業系統，名義上已經列入國家電網公司的現代企業模式運作，但實際上還處于行政管理電力企業。因而，電力企業內部的合同管理僅僅作為行政管理的一項工具，而并非現代企業經營管理的手段。真正意義上的現代企業經營管理，必須建立一個較為完善的合同管理機構，將合同管理作為核心樞紐來建設。

3.電力企業合同管理規范化建設的對策措施

從我國電力企業合同管理工作的現狀出發，電力企業合同管理規范化建設任務非常艱巨，不可能在短期內完成。但是，按照現代企業經營管理對合同管理規范化的要求和依法治企的發展必然，我們必須采取有效的對策措施，盡早盡快地推進電力企業合同管理規范化建設。筆者認為，推進電力企業合同管理規范化建設的對策措施主要有：

3.1 加快制訂電力企業合同管理規范化各項制度

針對電力企業內部合同管理工作的實踐經驗，按照現代企業經營管理對合同管理規范化的內在要求和依法治企的市場經濟發展必然，加快制訂電力企業合同管理工作從組織機構、專業人員配置、標準合同文本、會簽工作流程、合同分類編碼規則、合同檔案管理、合同信息傳遞與保密原則，至規范化工作機制與效率的關系協調方法各環節的具體制度，科學的制度是推進電力企業合同管理規范化的基礎。

3.2 建立健全電力企業合同管理專門工作體系

從電力企業合同管理工作的實際出發，電力企業內部的合同種類繁多，合同數量巨大，客觀要求建立專門的合同管理機構，配足配好合同管理的專業專職人員，建立一支與現代企業經營管理、市場經濟發展趨勢、依法治企要求相適應的電力企業合同管理工作專業隊伍。健全的工作體系是合同管理規范化建設的組織保證。

3.3 科學建立電力企業合同編碼規則

合同編碼規則是合同簽訂后有效管理和信息傳遞利用不可或缺的前提。合同編碼規則設計時，應充分體現電力企業的區域、網級及合同的年份、類別、屬性、序位等因素，便于對電力企業合同的信息化處理。

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企業合同管理是指企業及所屬單位對自身為當事人的合同進行簽訂、履行、變更、解除、轉讓、中止以及審查、監督、控制等一系列行為的總稱。企業法律風險是指在企業在經營的過程中，由于內部或外部的原因未按照法律規定或合同約定行使權力、履行義務，給企業帶來法律后果的可能性。本文所研究的企業合同管理法律風險是指企業在合同管理的過程中，由于內、外部因素的影響導致實際的履行情況與預期的合同管理目的發生不一致的可能性，這種可能性會給企業帶來一定的法律后果。

二、企業合同管理法律風險的現狀分析

1.法律風險防范意識低。一些企業機構和崗位設置存在空缺，法律意識薄弱，對法律風險以及造成的影響認識不足，一旦風險發生，企業只能作為“消防員”事后補救。還有一些企業合同管理制度不健全。企業合同管理缺乏制度支撐，沒有規范合同管理的體系，無法防范合同風險，給企業帶來不利的法律后果。

2.合同訂立管理不規范

第一，缺乏對合同對方當事人的資信調查。企業在訂立管理的過程中，對合同對方當事人的資信調查是保證合同順利履行的前提，如果發現合同對方當事人主體資格、履約能力、誠信情況、財務狀況、經營能力存在缺陷，應立即采取相應措施，降低法律風險，避免損失的發生。

第二，合同文本不規范。企業的合同文本應該文字規范、嚴謹、表述準確、具體，但有些企業為了追求所謂的效率，合同條款約定不明，合同文本不規范，導致企業合法權益受到損害的時候無法主張權利。

第三，合同的簽訂主體設置不當。有些企業簽訂合同是往往是合同雙方的代表人負責簽字，而不是法定代表人或者負責人，對簽訂主體和合同主體的法律關系認識不清。一旦代表人無授權或授權不明，就會導致合同因無權或超越權限處于效力不確定的狀態。

3.合同履行管理不規范

第一，合同履行進度管理不規范。合同履行進度管理是合同目的實現的過程，只有控制過程才能把握結果。但有些企業不注重合同變更、交貨、付款、提貨、收款等基本的合同履行情況信息，不及時做好書面記錄，使企業承擔不必要的損失。

第二，合同檔案管理不規范。一些企業不注重檔案管理，對于合同訂立、履行的相關證據材料保管不當，一旦發生糾紛，企業會因無法找到有利的書面證據，而導致不利的法律后果。

第三，合同糾紛管理不規范。合同糾紛的解決途徑無外乎協商、調解、訴訟、仲裁四種方式。企業通過哪種途徑解決糾紛應依據合同糾紛性質而定，不能一味的追求一種解決方式，每種解決方式產生的法律風險是不同的。

三、企業合同管理法律風險與防范的建議

1.合同管理模式設置中的法律風險與防范

第一，健全管理機構。企業的合同管理應實行“合同管理部門統一歸口管理與各合同承辦部門分級管理相結合的管理體制”。合同管理既要注重動態管理，也要注重靜態管理，不僅需要企業法律部門還需要各個層級的人員與部門的共同參與，各部門各司其職，分工負責。

第二，合同管理人員的選配。合同管理人員必須具備一定的法律知識，精通法律法規，熟悉公司的經營管理流程。合同管理人員不能完全由法律專業人士負責，必要時可根據企業發展狀況、業務方位選配專業人員進行輔助，達到取長補短的作用。

第三，合同管理流程體系的完善。企業內部的合同管理流程并非越緊密越完善，太過細致導致企業反映速度降低，但是太過籠統又會缺乏跟蹤把關，將潛在的風險變為實際的損失。一套有效的合同管理流程應針對企業的實際情況，結合企業的機構設置對針對合同履行過程存在的異常情況做出快速的反應，有效降低企業的風險。

2.合同訂立管理中的風險防范

第一，對方合同對方當事人的審查。合同對方當事人的審查包括對合同對方當事人的證照、合同履約能力、資信情況、財務履行狀況、誠信情況的審查。企業可以建立合同對方當事人準入制度，使之規范化。

第二，合同授權委托管理。一方面，企業應加強合同對方當事人委托人的審核。合同對方委托人必須經過法定代表人或負責人的授權，證明其事項、權限和期限，并應保存授權委托書的原件；另一方面，企業應建立合同授權委托制度。

第三，完善合同文本。企業要結合企業實際，組織合同管理部門、合同承辦部門等專業、非專業人員制定符合企業的制式合同文本。合同文本要內容合法完備，權利義務對等，違約責任具體，文字表達清楚，保證風險可控的基礎上可重復使用。

3.合同履行管理的法律風險與防控