引論：我們?yōu)槟砹?3篇企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫(xiě)作時(shí)的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。

篇1

（一）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新概念的提出

1912年，約瑟夫?阿洛伊斯?熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中指出，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是指“企業(yè)家對(duì)生產(chǎn)要素所做的新的組合”。企業(yè)的生產(chǎn)要素大致可分為人力要素、財(cái)力要素和物力要素，它們可以以不同的方式進(jìn)行組合，并不是所有的組合都是企業(yè)需要的創(chuàng)新，創(chuàng)新是在滿(mǎn)足消費(fèi)者需求的同時(shí)，或提高質(zhì)量或加快速度，或兼而有之，要素的組合方式并不是一種隨意的行為，而是一個(gè)系統(tǒng)的過(guò)程：首先，要根據(jù)市場(chǎng)的需求，結(jié)合企業(yè)自身的生產(chǎn)要素占有情況，明確的基礎(chǔ)創(chuàng)新的目標(biāo)；其次，人力要素運(yùn)用科學(xué)理論、數(shù)學(xué)模型、真實(shí)數(shù)據(jù)等，進(jìn)行測(cè)算分析，估計(jì)項(xiàng)目的可行性；最后，在人的指導(dǎo)下，將需要的物力要素及財(cái)力要素投入到具體的技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，進(jìn)行創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)。創(chuàng)新是不斷嘗試的結(jié)果，每一次的嘗試的失敗都是為了創(chuàng)新的成功做鋪墊。

（二）技術(shù)創(chuàng)新能力的提出

不同的學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的界定是不同的，一些學(xué)者從能力本身來(lái)界定技術(shù)創(chuàng)新能力。這一觀點(diǎn)認(rèn)為，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是由于企業(yè)的特性所決定的，是企業(yè)本身所具有的，不具有模仿性。由于不同企業(yè)擁有的要素資源、財(cái)力支持、企業(yè)文化、管理水平等硬件及軟件不同，企業(yè)中的技術(shù)人員的專(zhuān)業(yè)知識(shí)水平、采用新工藝、新方法的決策不同，所以在改善質(zhì)量或提高速度的效率和效果上也會(huì)有所不同，這用差異就是體現(xiàn)了不同企業(yè)在運(yùn)用資源整合時(shí)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

另一些學(xué)者從過(guò)程的層面來(lái)定義技術(shù)創(chuàng)新能力。這種觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)多人參與、集體協(xié)作、集思廣益的思考與實(shí)踐的過(guò)程，它強(qiáng)調(diào)過(guò)程的重要性，認(rèn)為由組織生產(chǎn)某種新式的、能滿(mǎn)足人們需求的產(chǎn)品的過(guò)程即為技術(shù)創(chuàng)新能力的體現(xiàn)，側(cè)重對(duì)過(guò)程的把握與考核。有學(xué)者認(rèn)為“組織通過(guò)不斷學(xué)習(xí)，從而為企業(yè)革新帶來(lái)新的思路與想法，為企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效產(chǎn)生催化作用”，這也是從過(guò)程這一角度闡述了技術(shù)創(chuàng)新能力。

有了從過(guò)程的角度定義技術(shù)創(chuàng)新能力，就會(huì)有從結(jié)果層面考量技術(shù)創(chuàng)新能力。顧名思義，從結(jié)果的角度則更注重產(chǎn)出效應(yīng)，即在投入企業(yè)擁有的生產(chǎn)要素的同時(shí)，配以新思維、新想法創(chuàng)造出更先進(jìn)的、不同于現(xiàn)有的產(chǎn)品或服務(wù)以體現(xiàn)時(shí)代的進(jìn)步和社會(huì)的發(fā)展。

二、技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)

基于對(duì)上述技術(shù)創(chuàng)新能力的不同定義，其評(píng)價(jià)的指標(biāo)也有所不同，下面將分別進(jìn)行論述：

（一）基于從能力本身定義技術(shù)創(chuàng)新能力，技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)自身所具有的，從其根源方面看，它是企業(yè)中各種要素能力的組合，所以要評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新能力，就要從企業(yè)所擁有的各種要素資源入手，前面說(shuō)過(guò)企業(yè)的資源大致可分為三類(lèi)：人力資源、物力資源、財(cái)力資源。人力資源能力不僅包括是指企業(yè)中參與創(chuàng)新人員的專(zhuān)業(yè)技術(shù)水平，而且包括管理人員的決策水平以及其他不直接參與創(chuàng)新的人員的間接支持；物力資源包投入的物質(zhì)生產(chǎn)要素，如主要原材料、能源等；財(cái)力資源則主要是資金的支持。技術(shù)創(chuàng)新的能力，只有企業(yè)中各個(gè)要素相互配合、取長(zhǎng)補(bǔ)短，才有可能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。近年來(lái)，通過(guò)不斷的實(shí)踐研究，事實(shí)證明，除了企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)外部的環(huán)境要素對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用，外部環(huán)境也可以從上述三方面提供能力支持，以促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的增長(zhǎng)，人力方面提供外部有專(zhuān)業(yè)知識(shí)的專(zhuān)家咨詢(xún)，物力方面提供專(zhuān)利技術(shù)和專(zhuān)項(xiàng)設(shè)備，財(cái)力方面從國(guó)家和政府的角度提供專(zhuān)項(xiàng)資金，這些外部環(huán)境要素與內(nèi)部能力要素本身的能力組合就是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的體現(xiàn)。

（二）從過(guò)程角度定義技術(shù)創(chuàng)新能力。如前所述，這一說(shuō)法本身強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)由多個(gè)環(huán)節(jié)組成的、有序聯(lián)系的動(dòng)態(tài)發(fā)展過(guò)程，每一個(gè)子環(huán)節(jié)都會(huì)對(duì)最后的技術(shù)創(chuàng)新結(jié)果做出不同程度的貢獻(xiàn)。因此，從這一方面對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，就要評(píng)價(jià)其各個(gè)運(yùn)行過(guò)程，其評(píng)價(jià)指標(biāo)可包涵要素投入過(guò)程、生產(chǎn)制造過(guò)程、改良更新過(guò)程、管理評(píng)價(jià)過(guò)程等，由于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力方面既存在共性，也存在個(gè)性，因此各個(gè)組成部分所占的權(quán)重比例也不同，同時(shí)賦予各個(gè)組成過(guò)程以相應(yīng)的權(quán)重，讓后進(jìn)行加權(quán)，得到的數(shù)值也不能真實(shí)反映企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，因?yàn)槠髽I(yè)是一個(gè)開(kāi)放的系統(tǒng)，各個(gè)要素并不是單純的疊加，就能體現(xiàn)整體的效用，當(dāng)然，這種方法對(duì)于粗略評(píng)價(jià)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力還是有一定幫助的。

（三）從結(jié)果的角度定義技術(shù)創(chuàng)新能力。當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化時(shí)，其能力體現(xiàn)在具體的產(chǎn)品或服務(wù)上，我們就把能力這一無(wú)形的要素轉(zhuǎn)變?yōu)橛行蔚囊亍Ｄ敲磳?duì)產(chǎn)品或服務(wù)的評(píng)價(jià)也就可以代替對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)，對(duì)于評(píng)價(jià)產(chǎn)品和服務(wù)，這一領(lǐng)域的研究比較成熟，如對(duì)其質(zhì)量、客戶(hù)口碑、市場(chǎng)占有率、顧客滿(mǎn)意程度等進(jìn)行相應(yīng)評(píng)價(jià)，然后運(yùn)用層次分析法、綜合指數(shù)法等將數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總，最后的出最產(chǎn)品或服務(wù)的綜合評(píng)價(jià)，即刻粗略的出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力水平。

三、對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方法的思考

上文從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的含義入手，介紹了三種主要的評(píng)價(jià)方法，仔細(xì)觀察，不難發(fā)現(xiàn)，其本是都是對(duì)不同要素進(jìn)行評(píng)價(jià)，只是三種方法從不同的方面定義技術(shù)創(chuàng)新能力，因此，其選取的要素指標(biāo)也不同。從中，我們可以發(fā)現(xiàn)其存在的兩個(gè)主要問(wèn)題：第一，要素的選取存在一定困難，不僅在選擇本身，還在選擇的數(shù)量上，要素的選取必須體現(xiàn)科學(xué)合理有針對(duì)性上，同時(shí)選擇過(guò)多會(huì)增加評(píng)價(jià)的成本，而選擇過(guò)少，不能準(zhǔn)確評(píng)估技術(shù)創(chuàng)新能力；第二，選擇評(píng)價(jià)要素后，運(yùn)用哪種方法進(jìn)行要素整合也是一個(gè)難題，這本身比要素的選擇更重要，因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新是一個(gè)由多方面因素共同配合的結(jié)果，因此選取的方法要考慮到各個(gè)因素之間的促進(jìn)與抵消作用。

四、結(jié)論與展望

綜上所述，雖然國(guó)內(nèi)外學(xué)者在技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方面已經(jīng)取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步，但仍存在突出性問(wèn)題，因此，在以今后的研究中，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注上述所列舉的問(wèn)題，以期對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行更精確的評(píng)價(jià)，為企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展做貢獻(xiàn)。

參考文獻(xiàn)：

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篇2

技術(shù)創(chuàng)新能力是指企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)需求、競(jìng)爭(zhēng)狀況和自身?xiàng)l件,利用內(nèi)外部的技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)資源,進(jìn)行新產(chǎn)品、新技術(shù)、新材料、新工藝、新設(shè)備的開(kāi)發(fā)和應(yīng)用,以增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的能力。產(chǎn)業(yè)集群是指相同或相關(guān)行業(yè)的企業(yè)和機(jī)構(gòu)在特定地理位置聚集而形成的緊密聯(lián)系的集合體。產(chǎn)業(yè)集群增強(qiáng)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力、創(chuàng)造了良好的創(chuàng)新氛圍、提供了創(chuàng)新所需的資源、降低了創(chuàng)新的成本、促進(jìn)了創(chuàng)新成果的傳播和應(yīng)用(胡大立、張偉,2007)。但是,產(chǎn)業(yè)集群在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí),也為技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)了阻礙作用,如擁擠效應(yīng)、“搭便車(chē)”現(xiàn)象、“檸檬市場(chǎng)”、技術(shù)鎖定、轉(zhuǎn)移成本過(guò)高等(龔荒、倉(cāng)基武,2003)。因此,產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力受到集群環(huán)境的深刻影響,對(duì)集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)應(yīng)該與非集群企業(yè)有所不同。本文嘗試在分析集群環(huán)境對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響的基礎(chǔ)上,構(gòu)建一個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,對(duì)集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力及其構(gòu)成要素

綜合國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究成果,筆者認(rèn)為,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力可以分解為技術(shù)創(chuàng)新資源獲得能力、技術(shù)創(chuàng)新管理能力和技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)能力三個(gè)組成要素。

技術(shù)創(chuàng)新資源包括資金、人才、設(shè)備設(shè)施和技術(shù)信息,占有技術(shù)創(chuàng)新資源是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ),因此技術(shù)創(chuàng)新資源獲得能力是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要組成部分;技術(shù)創(chuàng)新管理能力是企業(yè)發(fā)現(xiàn)和評(píng)價(jià)創(chuàng)新機(jī)會(huì),進(jìn)行創(chuàng)新決策,組織管理技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的能力。它是企業(yè)整合內(nèi)外部創(chuàng)新資源,對(duì)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)、控制的能力,主要取決于管理層的創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制、組織溝通水平等;技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)能力是企業(yè)進(jìn)行研究開(kāi)發(fā),獲得技術(shù)創(chuàng)新成果,并將技術(shù)創(chuàng)新的成果應(yīng)用于企業(yè)的生產(chǎn)和服務(wù),為企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益和技術(shù)進(jìn)步的能力。它取決于企業(yè)的技術(shù)水平、管理水平和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)能力。

集群環(huán)境對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響

(一)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源獲得能力的影響

技術(shù)創(chuàng)新所需的資源包括資金、人才、創(chuàng)新設(shè)備設(shè)施和技術(shù)信息,集群內(nèi)企業(yè)在這四個(gè)方面都有優(yōu)勢(shì)。集群內(nèi)企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)的地理位置鄰近降低了信息不對(duì)稱(chēng)程度,降低了交易成本,同時(shí)集群內(nèi)企業(yè)的高生產(chǎn)率降低了銀行貸款的風(fēng)險(xiǎn),使企業(yè)易于獲得所需資金,以及與行業(yè)有關(guān)的設(shè)備、投入品等在集群內(nèi)廣泛存在,群內(nèi)企業(yè)很容易獲得。集群內(nèi)有為企業(yè)提供人才的大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和培訓(xùn)機(jī)構(gòu),產(chǎn)業(yè)聚集也吸引了大批專(zhuān)業(yè)化技術(shù)人才,同時(shí)集群中人才的頻繁流動(dòng)為人才提供了學(xué)習(xí)機(jī)會(huì),提升了專(zhuān)業(yè)人才的素質(zhì),因此,在產(chǎn)業(yè)集群中聚集了大量的專(zhuān)業(yè)化技術(shù)人才,企業(yè)很容易獲得創(chuàng)新所需人才。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)還聚集著一批技術(shù)中介機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會(huì),它們通常承擔(dān)了技術(shù)信息交流的平臺(tái),集群企業(yè)很容易從中獲得所需信息。同時(shí),集群內(nèi)的知識(shí)溢出效應(yīng)使得技術(shù)信息廣泛流傳于集群之中,集群企業(yè)能夠比群外企業(yè)更容易獲得這些技術(shù)信息。另外,由于產(chǎn)業(yè)集群已成為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支柱,政府制定了一系列的政策促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展壯大,其中包括大量為集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供優(yōu)惠和支持的政策,例如專(zhuān)項(xiàng)資金投入、提供技術(shù)創(chuàng)新融資和擔(dān)保、人才引進(jìn)優(yōu)惠等?？傊?與非集群企業(yè)相比,集群企業(yè)獲得技術(shù)創(chuàng)新資源能力有很大提高。

(二)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理能力的影響

產(chǎn)業(yè)集群對(duì)企業(yè)技術(shù)管理能力的影響主要是通過(guò)影響企業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)來(lái)實(shí)現(xiàn)。在產(chǎn)業(yè)集群中,企業(yè)的彼此鄰近加劇了競(jìng)爭(zhēng)的隱形壓力,迫使企業(yè)必須通過(guò)不斷的技術(shù)創(chuàng)新來(lái)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。此外,集群企業(yè)之間基于產(chǎn)業(yè)鏈的緊密聯(lián)系迫使企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)適應(yīng)自己的客戶(hù)或供應(yīng)商的創(chuàng)新。同時(shí),集群內(nèi)率先進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)所取得的超額壟斷利潤(rùn)也給企業(yè)以很大的競(jìng)爭(zhēng)壓力和利益驅(qū)動(dòng),使企業(yè)更加重視技術(shù)創(chuàng)新。因此,集群企業(yè)具有更強(qiáng)的創(chuàng)新意識(shí)。

(三)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)能力的影響

技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)就是進(jìn)行研究開(kāi)發(fā),并將成果應(yīng)用于生產(chǎn)和服務(wù)中,將新產(chǎn)品推向市場(chǎng)獲得經(jīng)濟(jì)收益。在這一過(guò)程中,起決定性作用的是企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)能力、新產(chǎn)品生產(chǎn)能力和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)能力,集群環(huán)境可以提升企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)能力和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)能力。在研究開(kāi)發(fā)能力方面,產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)在地理上的鄰近使企業(yè)易于與其上下游的供應(yīng)商、客戶(hù)、商甚至競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在生產(chǎn)、銷(xiāo)售、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、售后服務(wù)等方面進(jìn)行合作與交流,共同解決技術(shù)難題、研制新產(chǎn)品,提升了企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)能力;大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)與集群企業(yè)經(jīng)常交流,快速將新技術(shù)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品,同時(shí)為企業(yè)解決創(chuàng)新中的難題;集群中的中介機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供信息咨詢(xún)、技術(shù)支撐、人員培訓(xùn)等服務(wù),促進(jìn)了知識(shí)的交流和擴(kuò)散,增強(qiáng)了企業(yè)研究開(kāi)發(fā)能力;產(chǎn)業(yè)集群中存在著“學(xué)習(xí)曲線”,企業(yè)可以吸收其他企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn),使自身學(xué)習(xí)新技術(shù)變得容易和低成本,因而提升了研究開(kāi)發(fā)能力;企業(yè)的地理鄰近和員工在社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的非正式交流以及勞動(dòng)力在集群內(nèi)企業(yè)間的流動(dòng)使區(qū)內(nèi)的技術(shù)信息、市場(chǎng)信息和新思想(特別是隱含經(jīng)驗(yàn)類(lèi)知識(shí))快速擴(kuò)散,增強(qiáng)了集群內(nèi)所有企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)能力。在市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)能力方面,集群企業(yè)可以組織起來(lái)進(jìn)行區(qū)域營(yíng)銷(xiāo),增強(qiáng)了企業(yè)的市場(chǎng)能力。作為買(mǎi)方,集群內(nèi)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)一般都有較高的市場(chǎng)占有率,可以實(shí)現(xiàn)大批量購(gòu)買(mǎi),特別在原材料的購(gòu)買(mǎi)方面有強(qiáng)的議價(jià)能力;作為賣(mài)方,由于集群內(nèi)產(chǎn)品具有區(qū)位品牌,差異化程度高,作為賣(mài)方的地位增強(qiáng);同時(shí)集群內(nèi)產(chǎn)品市場(chǎng)占有率高,占買(mǎi)方購(gòu)買(mǎi)量的比重大,因而增強(qiáng)了企業(yè)的市場(chǎng)議價(jià)能力。

構(gòu)建集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

根據(jù)上文對(duì)集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素的分析,給出集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,如表1所示。

從表1可看出,指標(biāo)體系由三個(gè)層次、23個(gè)指標(biāo)構(gòu)成,采用層次分析法(AHP)對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)。首先設(shè)計(jì)專(zhuān)家調(diào)查問(wèn)卷,對(duì)每一組底層指標(biāo)對(duì)其上一級(jí)指標(biāo)的重要性?xún)蓛杀容^,比較時(shí)采用1-9評(píng)分標(biāo)度,然后根據(jù)專(zhuān)家的評(píng)分結(jié)果求出每一組底層指標(biāo)對(duì)其上一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重。采用模糊綜合評(píng)價(jià)法對(duì)集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。對(duì)單個(gè)指標(biāo)的評(píng)價(jià)采用等級(jí)評(píng)分法,請(qǐng)多位專(zhuān)家對(duì)每一個(gè)底層指標(biāo)確定5級(jí)評(píng)判等級(jí)(很好、好、一般、差、很差)的判斷標(biāo)準(zhǔn),并對(duì)評(píng)價(jià)等級(jí)很好、好、一般、差、很差分別賦予分值100、80、60、40、20,即可得出某一具體企業(yè)的各底層指標(biāo)分值,將所有指標(biāo)的分值進(jìn)行加權(quán)平均,即得出該企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)結(jié)果。

參考文獻(xiàn):

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（一）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新概念的提出

最早明確提出技術(shù)創(chuàng)新能力概念的學(xué)者是約瑟夫?阿洛伊斯?熊彼特[1]。1912年，熊彼得在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中指出，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是指“企業(yè)家對(duì)生產(chǎn)要素所做的新的組合”，總體來(lái)說(shuō)，熊彼特對(duì)于創(chuàng)新的作用是肯定的，他認(rèn)為資本主義正是由于創(chuàng)新而得到了發(fā)展。資本主義賴(lài)以生存的土壤就是不斷的創(chuàng)新?！督?jīng)濟(jì)發(fā)展理論》發(fā)表至今已經(jīng)一百多年，技術(shù)創(chuàng)新能力無(wú)論從定義的內(nèi)涵，還是定義的外延，都有了很大的發(fā)展。

（二）技術(shù)創(chuàng)新能力的理論界定

在熊彼特提出“技術(shù)創(chuàng)新”的概念之后，許多國(guó)內(nèi)外學(xué)者基于不同的研究需要，從不同的角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的定義進(jìn)行研究。

第一類(lèi)是“從能力本身來(lái)定義技術(shù)創(chuàng)新能力”，這種觀點(diǎn)認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力是組織本身所具有的，并能幫助組織創(chuàng)造新思維、新想法的一種能力。從這一角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行定義的主要是國(guó)外學(xué)者，比較有代表性的觀點(diǎn)是：Burns等[2]最先從能力本身定義了技術(shù)創(chuàng)新能力一詞，將技術(shù)創(chuàng)新能力定義為“組織成功地采用或?qū)嵤┬掠^念、新工藝或新產(chǎn)品的能力”。Barton[3]則從創(chuàng)新能力的核心層面定義了技術(shù)創(chuàng)新能力，認(rèn)為：“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的核心是掌握專(zhuān)業(yè)知識(shí)的人、技術(shù)能力、管理能力及企業(yè)的價(jià)值觀?！?/p>

Burgelman等[4]提出：“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是支持企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的一系列綜合特征的組合”，從創(chuàng)新能力構(gòu)成上對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了定義。另外，O’Connor等[5]從一種更為新穎的角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了定義，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是“資源（人力和關(guān)系）投入和中間變革資產(chǎn)”，該資源或資產(chǎn)是企業(yè)從事創(chuàng)新活動(dòng)所必須的。

第二類(lèi)是“從過(guò)程的層面來(lái)定義技術(shù)創(chuàng)新能力”，這種觀點(diǎn)認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力就是生產(chǎn)某種革新的、有意義的客體的過(guò)程。最早從過(guò)程層面來(lái)認(rèn)識(shí)技術(shù)創(chuàng)新能力定義的是Mumford等[6]，他認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力是生產(chǎn)新穎的、具有社會(huì)價(jià)值的產(chǎn)品的一個(gè)過(guò)程。隨后技術(shù)創(chuàng)新能力被定義成：多個(gè)人共同協(xié)作，從而創(chuàng)造有價(jià)值的新產(chǎn)品、新服務(wù)、新想法、新程序、新過(guò)程。該定義的創(chuàng)新之處在于將參與創(chuàng)新的主體引入到了技術(shù)創(chuàng)新概念之中，強(qiáng)調(diào)了人的主觀能動(dòng)性。OECD（經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織）認(rèn)為“技術(shù)創(chuàng)新能力是一個(gè)由一系列活動(dòng)組成的交互過(guò)程”。Fores等[7]則將技術(shù)創(chuàng)新能力闡釋為“學(xué)習(xí)能力對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效產(chǎn)生效果的催化劑”，這也從過(guò)程層面來(lái)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了定義。

中文文獻(xiàn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力定義的認(rèn)識(shí)還處于一種探索階段，我國(guó)學(xué)者魏江等[8]最早在企業(yè)研究層面對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的概念進(jìn)行了探索，認(rèn)為“技術(shù)創(chuàng)新能力是支持企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)、由產(chǎn)品創(chuàng)新能力和工藝創(chuàng)新能力兩者耦合并由此決定的系統(tǒng)整體功能”。其次，王立新等[9]基于技術(shù)創(chuàng)新能力的研究現(xiàn)狀，將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力定義為“支持企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)，體現(xiàn)于企業(yè)創(chuàng)新全過(guò)程中的一種整體能力” 。

總體來(lái)說(shuō)，從過(guò)程的層面來(lái)認(rèn)識(shí)創(chuàng)新能力的本質(zhì)是將企業(yè)創(chuàng)新比喻為一個(gè)流程，認(rèn)為創(chuàng)新是一個(gè)管理過(guò)程，需要特定的工具、規(guī)范和紀(jì)律。從這一點(diǎn)可以看出，技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)調(diào)的是將具體的、新穎的并且有用的想法引進(jìn)到一般的組織流程和步驟中的一種能力，組織通過(guò)運(yùn)用這種想法，能夠使組織產(chǎn)生顯著的進(jìn)步[10]。

第三類(lèi)則是“從結(jié)果層面來(lái)認(rèn)識(shí)技術(shù)創(chuàng)新能力”，這種觀點(diǎn)認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力能生產(chǎn)出某種革新的、有意義的客體，更側(cè)重于創(chuàng)新的結(jié)果產(chǎn)出。Andrew等[11]認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新能力是指一些同以往相比具有新穎性和意義性的產(chǎn)出。Amidon在《知識(shí)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新戰(zhàn)略――智慧的覺(jué)醒》一書(shū)中將技術(shù)創(chuàng)新能力定義為“企業(yè)創(chuàng)造并使用好思想，好思想最終轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)化的產(chǎn)品或服務(wù)，并能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來(lái)利潤(rùn)的能力”。在一些學(xué)術(shù)與政策的辯論上，創(chuàng)新能力作為一種抽象概念，用來(lái)表示一個(gè)系統(tǒng)將知識(shí)轉(zhuǎn)化為能夠推動(dòng)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)和財(cái)富創(chuàng)造的新發(fā)明的一種實(shí)際和潛在的能力，該定義也從結(jié)果角度闡釋了技術(shù)創(chuàng)新能力的含義。

另外，我國(guó)學(xué)者張國(guó)良等[12]認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力就是“多、快、好、省”地形成商業(yè)化創(chuàng)新產(chǎn)出的潛力，與以往研究所不同的是，技術(shù)創(chuàng)新能力被同時(shí)賦予了數(shù)量、速度、效果、效率四個(gè)維度上的含義。

雖然學(xué)者們的定義角度不同，但技術(shù)創(chuàng)新能力的定義都與新思維與新技術(shù)有關(guān)，并且這種思維與技術(shù)都能給企業(yè)帶來(lái)長(zhǎng)期的利益產(chǎn)出?？偟膩?lái)講，公司通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)原始的、相關(guān)的以及有價(jià)值的新產(chǎn)品、過(guò)程或服務(wù)知識(shí)進(jìn)行整合，使得組織能夠?qū)⒁恍┧季S轉(zhuǎn)化為新的或先進(jìn)的產(chǎn)品、服務(wù)或者流程，從而組織能在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出，這是企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵所在。

另外，Burgelman等[4]在《技術(shù)和創(chuàng)新的戰(zhàn)略管理》一書(shū)中提出了一種技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，劉鴻淵等[25]曾選用該評(píng)價(jià)體系對(duì)四川一家大型企業(yè)的創(chuàng)新能力進(jìn)行研究，認(rèn)為該評(píng)價(jià)模型的指標(biāo)體系能夠比較客觀地反映企業(yè)創(chuàng)新能力的真實(shí)水平且具有系統(tǒng)性和簡(jiǎn)潔性等優(yōu)點(diǎn)。

在國(guó)內(nèi)檢索到的文獻(xiàn)中，采用體系指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的文章占絕大多數(shù)，其核心指標(biāo)包括“創(chuàng)新投入能力、研究開(kāi)發(fā)能力、創(chuàng)新管理能力、制造能力、營(yíng)銷(xiāo)能力和創(chuàng)新產(chǎn)出能力”。一些典型的以系統(tǒng)觀來(lái)評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新能力的文獻(xiàn)及主要指標(biāo)見(jiàn)表 1。

表1創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)系統(tǒng)觀代表文獻(xiàn)及主要指標(biāo)主要指標(biāo)1主要觀點(diǎn)1文獻(xiàn)作者創(chuàng)新決策能力、R&D能力，生產(chǎn)能力、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)能力和組織能力1從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程來(lái)探討技術(shù)創(chuàng)新能力。1魏江等創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新研發(fā)能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力1通過(guò)對(duì)已構(gòu)建的一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的相關(guān)因素進(jìn)行分析，實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)體系中各要素在不同類(lèi)型企業(yè)創(chuàng)新中的重要程度的比較，對(duì)這些要素進(jìn)行排序，從而為各種不同類(lèi)型的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，提供更加客觀公正的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建。1陳廣宇等外部環(huán)境、內(nèi)部環(huán)境、研發(fā)能力、信息化水平、制造能力、營(yíng)銷(xiāo)能力、協(xié)同能力、經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益1根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新能力活動(dòng)的一般規(guī)律和特征，考慮到企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的重要方面和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，構(gòu)建出技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。1董崗等企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、創(chuàng)新成果的擴(kuò)散、企業(yè)創(chuàng)新的信息源和創(chuàng)新障礙、企業(yè)創(chuàng)新的投入、政府在創(chuàng)新中的作用、企業(yè)創(chuàng)新的產(chǎn)出1技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及到創(chuàng)新能力各要素的諸多方面，可以說(shuō)與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全過(guò)程都相關(guān)。1察志敏等企業(yè)投入能力、研究開(kāi)發(fā)能力、生產(chǎn)能力、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)能力和創(chuàng)新管理能力1要全面考慮影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的特征因素，并結(jié)合我國(guó)企業(yè)的實(shí)際情況，建立一套完整、科學(xué)、全面的評(píng)價(jià)體系。1王立新等創(chuàng)新意識(shí)水平、創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新活動(dòng)能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)控制能力、組織管理創(chuàng)新能力1不同的創(chuàng)新主體針對(duì)自身發(fā)展戰(zhàn)略的目標(biāo)，所選擇的評(píng)測(cè)內(nèi)容的出發(fā)點(diǎn)不同，因而指標(biāo)評(píng)測(cè)因子體系設(shè)計(jì)中選擇的側(cè)重點(diǎn)各異。1孫立媛等

（三）技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)求解方法

從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)可以看出，學(xué)者對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新能力認(rèn)識(shí)的側(cè)重點(diǎn)不同，技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)分解也不同。在將創(chuàng)新能力分解成具體指標(biāo)之后，就需要采用不同的方法對(duì)指標(biāo)進(jìn)行量化，從而來(lái)評(píng)價(jià)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)模型的求解關(guān)鍵在于各指標(biāo)權(quán)重的確定，權(quán)重是衡量某指標(biāo)相對(duì)重要程度的量值?？偟膩?lái)說(shuō)，存在兩類(lèi)確定權(quán)重值的方法，第一種為群體測(cè)試統(tǒng)計(jì)方法，該方法邀請(qǐng)相關(guān)專(zhuān)家對(duì)指標(biāo)進(jìn)行主觀估計(jì)，進(jìn)而應(yīng)用統(tǒng)計(jì)方法對(duì)估計(jì)的結(jié)果進(jìn)行分析，將得出的每個(gè)指標(biāo)權(quán)重的統(tǒng)計(jì)值作為最后結(jié)果；第二種為個(gè)體直觀判斷法，該方法由某個(gè)相關(guān)專(zhuān)家直接估計(jì)指標(biāo)權(quán)重，并把這種估計(jì)值直接作為最后結(jié)果。本文主要探討群體測(cè)試統(tǒng)計(jì)方法。從檢索的文獻(xiàn)來(lái)看，存在多種求解方法，具體見(jiàn)表2。

表2技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)求解方法一覽表方法1特點(diǎn)1代表文獻(xiàn)作者線性加權(quán)和法1優(yōu)點(diǎn)是該方法既考慮了人們主觀上對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)的重視程度，又考慮了各項(xiàng)指標(biāo)原始數(shù)據(jù)之間的相互聯(lián)系及它們對(duì)總體評(píng)價(jià)指標(biāo)的影響且具有較強(qiáng)的可行性和可操作性；缺點(diǎn)是計(jì)算量大。1曲國(guó)禹等 層次分析法（AHP）1優(yōu)點(diǎn)是該方法能用于層次較多，指標(biāo)較多的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系權(quán)系數(shù)計(jì)算，簡(jiǎn)單明了；缺點(diǎn)求解方法繁雜，計(jì)算量大，甚至要反復(fù)計(jì)算。1常玉等模糊綜合評(píng)價(jià)法1可以構(gòu)造三級(jí)以及多級(jí)模糊評(píng)價(jià)，能對(duì)不同企業(yè)的創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。1姜炳麟等多層次灰色評(píng)價(jià)法1精確度高，為直接方法，可克服模糊綜合評(píng)判中有些白化值經(jīng)特征化處理后信息丟失的弱點(diǎn)。1唐炎釗等綜合指數(shù)法1可以使指標(biāo)值標(biāo)準(zhǔn)化，進(jìn)而可以準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)工作的綜合水平。綜合指數(shù)值越大，工作質(zhì)量越好，對(duì)指標(biāo)的多少?zèng)]有限制。1鄭春東等數(shù)據(jù)包絡(luò)分法析1DEA方法直觀性好、可比性強(qiáng)，且每一指標(biāo)權(quán)重是根據(jù)決策單元的實(shí)際數(shù)據(jù)求得，而不是根據(jù)評(píng)價(jià)者的主觀認(rèn)定獲得，可以科學(xué)地評(píng)價(jià)創(chuàng)新能力，而且有利于制定有效的創(chuàng)新策略。1李守偉等BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法1優(yōu)點(diǎn)是：使系統(tǒng)誤差達(dá)到任何精度要求，且有收斂性；隨參評(píng)樣本的增加和時(shí)間的演進(jìn)，能進(jìn)行進(jìn)一步的時(shí)間學(xué)習(xí)和實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)跟蹤評(píng)價(jià)，具有自學(xué)習(xí)、概括能力、自適應(yīng)能力以及強(qiáng)大的容錯(cuò)性等特征。1李文博等二次相對(duì)評(píng)價(jià)法1能夠消除由于受客觀基礎(chǔ)條件優(yōu)劣影響而導(dǎo)致的對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的不客觀性和不公正性，從而真正反映了人的有效主觀努力在加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力的作用。1曲世友等

從表2 可以看出，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)的求解方法有多種。有些方法的提出是為了解決權(quán)重求解時(shí)的主觀性問(wèn)題，如“數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法”、“BP 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法”等；有的是為了解決指標(biāo)本身可能存在的缺陷，如“模糊加權(quán)評(píng)價(jià)法”等?？偟膩?lái)說(shuō)，每種方法都有其各自的優(yōu)缺點(diǎn)，應(yīng)該根據(jù)具體情況進(jìn)行選用，也可考慮幾種方法的聯(lián)合使用，如“二次相對(duì)評(píng)價(jià)法”。

三、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力存在的問(wèn)題總結(jié)及展望

（一）關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的含義

綜上可見(jiàn)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力含義進(jìn)行界定時(shí)，無(wú)論是從能力本身，還是在過(guò)程和結(jié)果層面進(jìn)行界定，都豐富了創(chuàng)新能力內(nèi)涵，為今后研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提供了強(qiáng)有力的理論依據(jù)。但仍舊存在著一定的不足，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力含義界定表述不一，沒(méi)有形成統(tǒng)一的定義。本文認(rèn)為，要想正確對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行定義，就要把握企業(yè)創(chuàng)新的本質(zhì)，并貼近企業(yè)現(xiàn)實(shí)狀況，著眼于創(chuàng)新全過(guò)程，這樣才更有利于進(jìn)行把握技術(shù)創(chuàng)新能力的精髓所在。

（二）關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)

在這個(gè)方面學(xué)者們的共識(shí)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是一系列能力的有機(jī)結(jié)合，但不論是評(píng)價(jià)指標(biāo)的要素觀、過(guò)程觀還是系統(tǒng)觀，在對(duì)指標(biāo)進(jìn)行具體分析時(shí)，由于對(duì)創(chuàng)新能力本質(zhì)的認(rèn)識(shí)不同，并沒(méi)有形成統(tǒng)一的指標(biāo)體系。本文認(rèn)為原因有二：其一，隨著國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力研究的深入，我們發(fā)現(xiàn)一些新的指標(biāo)會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響，在構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，除了考慮常規(guī)指標(biāo)外，我們還可以向新型指標(biāo)拓展。其二，在創(chuàng)建評(píng)價(jià)體系時(shí)，大多數(shù)學(xué)者把各基本要素放在了同一個(gè)層次來(lái)考慮，割裂了各層次基本要素之間的關(guān)系。從獨(dú)立的、靜止的、分散的角度來(lái)研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，其結(jié)果很難反映企業(yè)創(chuàng)新的實(shí)際狀況。鑒于上述兩個(gè)原因，本文認(rèn)為，在構(gòu)建評(píng)價(jià)體系時(shí)，要將系統(tǒng)理論和企業(yè)創(chuàng)新理論有機(jī)結(jié)合，將新型指標(biāo)引入到評(píng)價(jià)體系中，建立各層次指標(biāo)之間的聯(lián)系，并使用定性與定量結(jié)合的方式來(lái)評(píng)價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，這也是今后評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究的一種新思維。

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企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力簡(jiǎn)單地說(shuō)，就是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的能力。技術(shù)創(chuàng)新能力是提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力最直接、最顯形化的能力。在企業(yè)活動(dòng)中，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)把企業(yè)資源組合起來(lái)并引導(dǎo)它們?yōu)樘囟ǖ膭?chuàng)新目標(biāo)服務(wù)。創(chuàng)新能力主要包括了企業(yè)創(chuàng)新決策能力、R&D能力、生產(chǎn)能力、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)能力及組織能力。因此，要想實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，就必須將附著在人員、設(shè)備、信息和組織中所有內(nèi)在知識(shí)存量的總和進(jìn)行整合與激活，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。由此，從資源角度來(lái)看，技術(shù)創(chuàng)新能力就是將企業(yè)內(nèi)外部資源激活，進(jìn)行整合與創(chuàng)造并實(shí)現(xiàn)其價(jià)值的能力。

二、浙江省企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體分析

浙江是民營(yíng)企業(yè)大省，2009年，浙江省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，私營(yíng)企業(yè)增加值3228.02億元，同比增長(zhǎng)8.9％，為各經(jīng)濟(jì)類(lèi)型之首。幾乎可以這么認(rèn)為，浙江經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的功勞應(yīng)大部分歸功于民營(yíng)企業(yè)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，到2009年末，浙江省有民營(yíng)科技企業(yè)10366家，技工貿(mào)總收入11034億元，位居全國(guó)第3。民營(yíng)科技企業(yè)已成為浙江省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一支主要力量，在推進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整、提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量和效益等方面發(fā)揮著越來(lái)越突出的作用。省級(jí)以上高新技術(shù)企業(yè)中，95％以上是民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)；在市縣級(jí)高新技術(shù)企業(yè)中，民營(yíng)科技企業(yè)幾乎占100％。民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)迅速發(fā)展，規(guī)模不斷擴(kuò)大，涌現(xiàn)出像波導(dǎo)、恒生、正泰、富通、陽(yáng)光、新和成、康萊特、大東南、升華拜克等一批知名企業(yè)，民營(yíng)科技企業(yè)已成為浙江省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主力軍。

三、浙江省企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力現(xiàn)狀

從浙江省各科技企業(yè)的總體情況來(lái)看，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力并不強(qiáng)。受科技人才方面和技術(shù)積累方面的限制，浙江省民營(yíng)科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力存在相當(dāng)大的缺陷，主要表現(xiàn)在以下方面：

(一)科技人才比例過(guò)低，缺乏創(chuàng)新人才，導(dǎo)致企業(yè)自主研發(fā)能力較弱

提高技術(shù)創(chuàng)新能力，就必須有一支質(zhì)量?jī)?yōu)良的科技人才隊(duì)伍。人才是知識(shí)和技術(shù)的載體，從一定意義上講，科技型企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)和技術(shù)基礎(chǔ)的建設(shè)必須逐步落實(shí)到合理的科技人才結(jié)構(gòu)與配置的建設(shè)上來(lái)。但是，由于整體人力素質(zhì)和教育發(fā)展程度等原因，我國(guó)企業(yè)普遍缺乏技術(shù)創(chuàng)新人才。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)2.4萬(wàn)戶(hù)大中型企業(yè)中，從事技術(shù)開(kāi)發(fā)的人員為147.4萬(wàn)人，其中科學(xué)家工程師約為80萬(wàn)人。平均每戶(hù)企業(yè)僅30人。在浙江，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才供給不足的表現(xiàn)尤為突出，尤其是民營(yíng)企業(yè)，不論是總量性指標(biāo)――科技人員比例，還是結(jié)構(gòu)性指標(biāo)――高級(jí)職稱(chēng)科技人員占企業(yè)科技人員比例，都顯得比較弱。創(chuàng)業(yè)人才缺乏也可以從浙江省整體上創(chuàng)業(yè)風(fēng)氣不濃看到，造成這一問(wèn)題的原因，除了缺乏適用人才這一因素外，企業(yè)與人才之間在簽訂合約方面存在著期望過(guò)高、相互間缺乏信任等問(wèn)題也是重要的原因。科技人才匱乏，也就意味著企業(yè)創(chuàng)新能力低下，就必將給企業(yè)進(jìn)行自主研發(fā)帶來(lái)嚴(yán)重的困擾。

(二)長(zhǎng)期以來(lái)R&D投入不足，資源配置不合理，加大了企業(yè)技術(shù)能力提升的難度

技術(shù)研發(fā)需要大量的投人，尤其是在從事高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的科技型企業(yè)。但是，據(jù)調(diào)查，浙江科技企業(yè)中有26.2％的企業(yè)R&D投入水平在2％以下，49.4％的企業(yè)R&D投入水平在3％以下。而且，浙江民營(yíng)科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)投入經(jīng)費(fèi)配置也不合理。據(jù)統(tǒng)計(jì)，多數(shù)企業(yè)在購(gòu)買(mǎi)技術(shù)與機(jī)器設(shè)備方面投入經(jīng)費(fèi)最多，這勢(shì)必造成在技術(shù)消化吸收方面投入不足。創(chuàng)新能力得不到提升。而且，有相當(dāng)一部分企業(yè)研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用反而高于新技術(shù)新產(chǎn)品試制費(fèi)用，這種倒置的比例關(guān)系和發(fā)達(dá)國(guó)家存在很大差距，這說(shuō)明浙江省企業(yè)的自主研發(fā)能力比較弱。因此，在這樣一種R&D投入水平與配置下，浙江科技企業(yè)有相當(dāng)一部分難以實(shí)現(xiàn)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新，獲得國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

(三)技術(shù)積累基礎(chǔ)弱

從創(chuàng)業(yè)模式上看，浙江民營(yíng)科技企業(yè)多數(shù)是由傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造或轉(zhuǎn)產(chǎn)過(guò)來(lái)的。在傳統(tǒng)工業(yè)企業(yè)改造或轉(zhuǎn)產(chǎn)為科技型企業(yè)的途徑上，技術(shù)的主要來(lái)源是自主開(kāi)發(fā)和引進(jìn)，而在技術(shù)開(kāi)發(fā)的性質(zhì)上，大多數(shù)企業(yè)是在引進(jìn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行二次創(chuàng)新或模仿。雖然不少企業(yè)有獨(dú)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，但大多數(shù)都不具規(guī)模，與自主研發(fā)的需求有較大差距。半數(shù)以上的民營(yíng)科技企業(yè)沒(méi)有任何授權(quán)專(zhuān)利，企業(yè)擁有的專(zhuān)利大部分是外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利。可見(jiàn)，浙江大多數(shù)的民營(yíng)科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)。目前企業(yè)遇到的主要困難是技術(shù)缺乏或技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)激烈，而不少企業(yè)的技術(shù)人員和管理人員對(duì)自主研發(fā)能力無(wú)所謂，認(rèn)為只要能引進(jìn)或購(gòu)買(mǎi)高新技術(shù)就可以了，只有少數(shù)企業(yè)比較重視自主研發(fā)能力。這些都表明浙江省企業(yè)自主研發(fā)能力不強(qiáng)，目前在技術(shù)方面還主要依靠外部力量，這對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升造成一定的困擾，也從一個(gè)側(cè)面反映了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力低的現(xiàn)狀。

四、浙江省企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升對(duì)策

(一)企業(yè)角度

1，大力引進(jìn)科技人才，提高浙江省企業(yè)自主研發(fā)能力。根據(jù)一些企業(yè)的成功經(jīng)驗(yàn)，浙江省企業(yè)在引進(jìn)人才方面可以考慮建立以下幾個(gè)方面的激勵(lì)制度：(1)實(shí)現(xiàn)“科技人員持股”的制度；(2)建立和健全企業(yè)的福利制度，如住房、養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)保險(xiǎn)制度，解決生活實(shí)際困難，增強(qiáng)科技人員的安全感和穩(wěn)定感，使他們能全身心投入研發(fā)活動(dòng)；(3)設(shè)立技術(shù)難題攻克獎(jiǎng)，對(duì)攻克技術(shù)難關(guān)的科技人員予以精神和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)等；(4)從組織結(jié)構(gòu)人手，給予科技人員以最大限度的創(chuàng)新空間，提供更多發(fā)明創(chuàng)造自由。這方面，美國(guó)很多公司給予科技人員自由研究時(shí)間、建立企業(yè)內(nèi)部科技論壇等做法值得借鑒。

2，增強(qiáng)浙江省企業(yè)技術(shù)活力。企業(yè)的技術(shù)活力可以從兩個(gè)方面改進(jìn)：首先，技術(shù)活力取決企業(yè)成員所掌握的知識(shí)和技能、企業(yè)生成的系統(tǒng)知識(shí)、技術(shù)活動(dòng)的設(shè)備條件、企業(yè)的管理系統(tǒng)和全體成員共有的價(jià)值觀這五要素。一般說(shuō)來(lái)，高科技企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期不會(huì)具有完備的技術(shù)要素，它在某些方面可能相對(duì)充裕，在另一些方面卻極度匱乏。所以，企業(yè)應(yīng)隨著自身的不斷發(fā)展逐步積蓄并適時(shí)地更新各種要素，不斷增強(qiáng)對(duì)新技術(shù)的控馭能力。尤其是多數(shù)民營(yíng)科技企業(yè)，必須克服只關(guān)注短期利益的弊病，加強(qiáng)制度建設(shè)、技術(shù)積累等，使技術(shù)系統(tǒng)的缺陷不斷得到改善，不斷加強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)活力，有效提升技術(shù)創(chuàng)新能力。其次，企業(yè)的技術(shù)活力取決于技術(shù)系統(tǒng)的運(yùn)行效率。在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，技術(shù)系統(tǒng)至少要完成三項(xiàng)基本活動(dòng)：一是充分吸收外部的知識(shí)、信息和技術(shù)成果；二是把吸收的技術(shù)成分與企業(yè)的核心技術(shù)融合在一起，實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)的創(chuàng)新；三是通過(guò)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)把核心技術(shù)延伸向不同的領(lǐng)域，轉(zhuǎn)化成各種產(chǎn)品。這些相互連貫的活動(dòng)實(shí)際上是技術(shù)成分不斷被加工、升華并最終轉(zhuǎn)化為價(jià)值的過(guò)程，其中任何一項(xiàng)活動(dòng)效率低下都會(huì)削弱企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力。所以，企業(yè)必須提高這三項(xiàng)基本活動(dòng)的效率，加強(qiáng)其相互連貫性，使三者能融會(huì)貫通以提升企業(yè)的技術(shù)活力，并以次來(lái)提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。

(二)政府角度

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化工；企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新

1概念

技術(shù)創(chuàng)新最早是以經(jīng)濟(jì)學(xué)概念提出來(lái)的。但由于技術(shù)創(chuàng)新范疇中包含著眾多的組成要素且其與經(jīng)濟(jì)社會(huì)存在復(fù)雜的互動(dòng)關(guān)系，因此，在不同的學(xué)科中對(duì)其存在著不同的理解。從本質(zhì)上說(shuō)，技術(shù)進(jìn)步根源于技術(shù)創(chuàng)新，是各種創(chuàng)新累積性的體現(xiàn)。技術(shù)創(chuàng)新就是建立新的生產(chǎn)體系，使生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件重新組合，以獲得潛在的經(jīng)濟(jì)效益。技術(shù)創(chuàng)新就是從新概念的建立到形成物質(zhì)生產(chǎn)力，并成批的進(jìn)入市場(chǎng)獲得收益的整個(gè)過(guò)程[1]。技術(shù)創(chuàng)新，是指企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新的知識(shí)和新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營(yíng)管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量，開(kāi)發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務(wù)，占據(jù)市場(chǎng)并實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值，技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)展高科技、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的重要前提。提高自主創(chuàng)新能力是企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展和結(jié)構(gòu)升級(jí)的中心環(huán)節(jié)，也是應(yīng)對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的需要。我國(guó)各個(gè)行業(yè)的發(fā)展都進(jìn)入了轉(zhuǎn)型和結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要階段，作為傳統(tǒng)的化工行業(yè)，產(chǎn)能增長(zhǎng)方式相對(duì)落后，要想在新階段的競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)，就必須依靠自助科技創(chuàng)新。

2當(dāng)前化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足的原因分析

2.1化工企業(yè)的現(xiàn)狀

2.1.1化工企業(yè)規(guī)模小、專(zhuān)業(yè)化水平低

我國(guó)化工行業(yè)發(fā)展很快，不少化工產(chǎn)品的產(chǎn)量在世界上名列前茅，但化工企業(yè)中大部分是中小企業(yè)，有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、有核心競(jìng)爭(zhēng)力、主營(yíng)業(yè)績(jī)突出且在世界上有影響力的化工集團(tuán)很少，總體上整個(gè)行業(yè)處于中低端、粗放增長(zhǎng)、低效運(yùn)行的局面。近年來(lái)，已有部分化工企業(yè)開(kāi)始重視降低能耗、節(jié)約資源、發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，嘗試通過(guò)新技術(shù)進(jìn)行企業(yè)轉(zhuǎn)型，以求擺脫資源消耗為主的局面，嘗試通過(guò)創(chuàng)新從低中端向中高技術(shù)發(fā)展的結(jié)構(gòu)升級(jí)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。

2.1.2擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)少。產(chǎn)品技術(shù)含量低

我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)新技術(shù)的匱乏已成為參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的障礙。沒(méi)有強(qiáng)大自主創(chuàng)新力，就很難掌握核心技術(shù)，就很難在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中把握機(jī)遇和主動(dòng)權(quán)。當(dāng)今世界，依靠資源和勞動(dòng)力的發(fā)展模式正轉(zhuǎn)向依靠科技和人才的創(chuàng)新發(fā)展模式。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比我國(guó)化工企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力的最大差距，就是由于創(chuàng)新能力的缺乏，導(dǎo)致的自身的核心技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力的缺乏。我國(guó)很多的化工企業(yè)組織結(jié)構(gòu)不合理，企業(yè)沒(méi)有足夠?qū)嵙M(jìn)行較大力度的研究開(kāi)發(fā)和對(duì)生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行更新?lián)Q代，還停留在利用自然資源和廉價(jià)勞動(dòng)力創(chuàng)造產(chǎn)能，企業(yè)的創(chuàng)造力、管理和技術(shù)方面沒(méi)有優(yōu)勢(shì)，很大程度上阻礙了全行業(yè)的技術(shù)發(fā)展，結(jié)構(gòu)就導(dǎo)致沒(méi)有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，新產(chǎn)品更新?lián)Q代慢，進(jìn)而導(dǎo)致整個(gè)行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力弱，產(chǎn)品技術(shù)含量低，檔次水平低，尤其是高新技術(shù)產(chǎn)品和原材料匱乏[2]。

2.2當(dāng)前化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足的原因

2.2.1資金短缺一方面，由于我國(guó)很大部分化工企業(yè)都屬于中小型企業(yè)，其中部分企業(yè)產(chǎn)品單一，技術(shù)含量和檔次水平低，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力弱，導(dǎo)致其經(jīng)營(yíng)狀況不佳，沒(méi)有足夠資金投入技術(shù)創(chuàng)新。據(jù)了解，全國(guó)約有七成的化工企業(yè)提取的技術(shù)開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)不足銷(xiāo)售收入的1％。另一方面，隨著近年來(lái)的金融改革一步步深化，經(jīng)營(yíng)狀況不佳的企業(yè)貸款和融資的難度也在加大。企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況不佳，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入不足，導(dǎo)致自主創(chuàng)新水平低，又導(dǎo)致產(chǎn)品更新?lián)Q代慢，進(jìn)而使企業(yè)在市場(chǎng)中喪失競(jìng)爭(zhēng)力，最終導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況進(jìn)一步惡化，資金不足很容易讓企業(yè)進(jìn)入這樣一個(gè)惡性循環(huán)。由此看來(lái)，資金短缺是阻礙企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的最重要的原因。

2.2.2化工企業(yè)布局不合理，相互之間關(guān)聯(lián)度低

我國(guó)很大部分化工企業(yè)都屬于中小型企業(yè)，許多化工企業(yè)產(chǎn)品單一，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，它們?cè)诮⒅跤秩狈y(tǒng)一的規(guī)劃和布局，沒(méi)有形成有組織結(jié)構(gòu)的化工院與，產(chǎn)品、公輔工程和配套設(shè)施無(wú)法與周邊企業(yè)進(jìn)行有效關(guān)聯(lián)，融合度差，難以形成有規(guī)模的工業(yè)園區(qū)，容易導(dǎo)致資源的浪費(fèi)和生產(chǎn)成本的增加，也難以市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

2.2.3人才不足

隨著化工行業(yè)的發(fā)展，中小型化工企業(yè)，尤其是效益不佳的化工企業(yè)難以引進(jìn)頂尖工程技術(shù)人員，更缺乏企業(yè)家。一些企業(yè)除人才數(shù)量不足外，青年人才的流失也已經(jīng)成為了突出問(wèn)題[3]。

3技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制與社會(huì)環(huán)境

3.1化工企業(yè)已初步形成市場(chǎng)導(dǎo)向的創(chuàng)新機(jī)制，但因企業(yè)制度和基礎(chǔ)條件不同存在差異

國(guó)有企業(yè)受傳統(tǒng)體制影響，至今仍存在授權(quán)不足和動(dòng)力不夠并存的問(wèn)題。私人企業(yè)發(fā)展動(dòng)力強(qiáng)，但發(fā)展時(shí)間短、受限較多、缺資源、基礎(chǔ)弱，盡管發(fā)展快，實(shí)力很強(qiáng)的大企業(yè)近幾年才逐漸增多。經(jīng)營(yíng)者在私人企業(yè)和混合所有制企業(yè)中自主決策作用較大，在國(guó)有獨(dú)資和控股企業(yè)中的作用，往往受制于持股機(jī)構(gòu)的開(kāi)明程度。

3.2市場(chǎng)成長(zhǎng)機(jī)會(huì)激勵(lì)和競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)是影響中國(guó)大多數(shù)企業(yè)的成長(zhǎng)和創(chuàng)新最重要的環(huán)境因素

中國(guó)加入WTO后，由于外資企業(yè)能更方便地進(jìn)入中國(guó)，這使得中國(guó)不少產(chǎn)業(yè)已從“保護(hù)下的競(jìng)爭(zhēng)”轉(zhuǎn)為“更加開(kāi)放下的競(jìng)爭(zhēng)”。環(huán)境變化推動(dòng)中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、強(qiáng)化國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)、激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新，但同樣有可能限制中國(guó)本土企業(yè)的成長(zhǎng)空間、降低成長(zhǎng)激勵(lì)。由于存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和市場(chǎng)的復(fù)雜性及不確定等因素，研發(fā)、制造、經(jīng)營(yíng)投入大、風(fēng)險(xiǎn)亦大，是否有足夠的成長(zhǎng)激勵(lì)將成為影響企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵。

3.3企業(yè)獲取資源的環(huán)境條件不斷改善，但仍存在不少問(wèn)題

企業(yè)發(fā)展需要技術(shù)、人才、資金等資源資金資源是企業(yè)獲取技術(shù)和人的手段。中國(guó)企業(yè)資金的籌措條件雖逐漸有所改進(jìn)，但由于風(fēng)險(xiǎn)資本、產(chǎn)業(yè)資本、市場(chǎng)尚不健全，各類(lèi)資本市場(chǎng)及其與政策融資的結(jié)合方式仍不夠健全，中國(guó)的資金、資本體系還不能適應(yīng)企業(yè)在發(fā)展和創(chuàng)新不同階段的資金需求，因此成了實(shí)力相對(duì)弱小的中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新的主要阻礙因素之一。

3.4制度因素是對(duì)化工企業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新影響重大的一個(gè)環(huán)境因素

發(fā)展、改革、開(kāi)放的基本國(guó)策對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展機(jī)制及重視創(chuàng)新發(fā)展起了重要作用。但對(duì)企業(yè)、私人財(cái)產(chǎn)保護(hù)不夠，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不夠等問(wèn)題，及國(guó)有企業(yè)考核忽視創(chuàng)新激勵(lì)等問(wèn)題，都不利于中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不高或執(zhí)行不力，加之市場(chǎng)秩序不規(guī)范往往導(dǎo)致“獎(jiǎng)劣罰優(yōu)”，也是限制中國(guó)優(yōu)秀企業(yè)發(fā)展的重要因素。不同產(chǎn)業(yè)的具體政策對(duì)中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力的形成有直接影響。但一些政策限制競(jìng)爭(zhēng)、重項(xiàng)目不重企業(yè)能力等現(xiàn)狀，卻不利于激勵(lì)中國(guó)企業(yè)的發(fā)展和創(chuàng)新。

4建立加快技術(shù)創(chuàng)新的對(duì)策

4.1加快技術(shù)研發(fā)中心的建設(shè)對(duì)化工企業(yè)現(xiàn)行的科技管理體制進(jìn)行改造，企業(yè)自行成立技術(shù)研發(fā)中心，將信息、情報(bào)、科技、設(shè)計(jì)、研究等部門(mén)統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理，使資源配置更加合理，同時(shí)提高技術(shù)創(chuàng)新效率，為加速產(chǎn)品更新?lián)Q代和提升生產(chǎn)技術(shù)水平提供技術(shù)保障和技術(shù)儲(chǔ)備。

4.2加大對(duì)提升自主創(chuàng)新能力的資金投入多方籌措資金，擴(kuò)大技術(shù)創(chuàng)新資金來(lái)源。首先，企業(yè)按規(guī)定提取技術(shù)創(chuàng)新資金，并使這部分資金真正用在技術(shù)創(chuàng)新上，其次，通過(guò)貸款、財(cái)政補(bǔ)助等拓寬融資渠道，引導(dǎo)以社會(huì)資本為主體的風(fēng)險(xiǎn)投資體系加入企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新中來(lái)。最后，政府加大對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資金支持力度，比如加大對(duì)于在技術(shù)創(chuàng)新方面有突出貢獻(xiàn)和成果的企業(yè)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)力度。

4.3加強(qiáng)化工企業(yè)與高等學(xué)校的合作校企聯(lián)合已經(jīng)成為企業(yè)、尤其是中小企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力的有效途徑。應(yīng)在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，努力探索當(dāng)前條件下企業(yè)與高校合作的新形式、新機(jī)制。一是要在合作方式上不斷創(chuàng)新。由單一技術(shù)項(xiàng)目合作、短期合作逐步向多領(lǐng)域、長(zhǎng)期合作拓展。二是在合作范圍和空間上進(jìn)一步深化。不僅大中型企業(yè)要加強(qiáng)校企聯(lián)合工作，各類(lèi)中小企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)也應(yīng)積極參與校企聯(lián)合活動(dòng)，并建立完善考核機(jī)制，定期對(duì)校企聯(lián)合的成果進(jìn)行考核，對(duì)取得明顯成效的校企聯(lián)合項(xiàng)目進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)長(zhǎng)期進(jìn)展緩慢的校企聯(lián)合項(xiàng)目進(jìn)行分析總結(jié)，必要時(shí)取締該項(xiàng)目。高校對(duì)重點(diǎn)聯(lián)合企業(yè)和重點(diǎn)項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)幫促，推動(dòng)校企聯(lián)合工作邁向更深的層次、更廣的領(lǐng)域。

4.4企業(yè)自身建立健全的技術(shù)創(chuàng)新體系建立完善技術(shù)創(chuàng)新體系，是企業(yè)提升自主技術(shù)創(chuàng)新能力的重要保障。一方面企業(yè)特別是大中型企業(yè)應(yīng)加快建立技術(shù)中心，迅速搭建起研究水平高、開(kāi)發(fā)能力強(qiáng)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系主骨架；另一方面，大力引進(jìn)培養(yǎng)技術(shù)創(chuàng)新型人才。人才是企業(yè)推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵，化工企業(yè)要為人才創(chuàng)造良好的生活、工作環(huán)境，充分調(diào)動(dòng)員工的工作積極性，充分發(fā)揮科技人員的積極性和創(chuàng)造性，激發(fā)他們的潛能。

4.5加大政策的扶持力度從政策上強(qiáng)制技術(shù)革新，對(duì)現(xiàn)有的落后的生產(chǎn)工藝及技術(shù)，強(qiáng)制進(jìn)行改造升級(jí)或者取締；從政策上引導(dǎo)企業(yè)建立完善的技術(shù)創(chuàng)新體系，積極推進(jìn)應(yīng)用型研究院（所）整體或部分進(jìn)入企業(yè)，或轉(zhuǎn)變成科技型企業(yè)，或扶持發(fā)展一批技術(shù)研發(fā)型的小企業(yè)，成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的一部分，以提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力；從政策上降低企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于一些風(fēng)險(xiǎn)較大的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，國(guó)家與企業(yè)共同承擔(dān)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)后果，減少企業(yè)實(shí)行技術(shù)創(chuàng)新的后顧之憂[4-6]。

5結(jié)語(yǔ)

在產(chǎn)品日益趨同，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)逐漸進(jìn)入白熱化的形式下，企業(yè)追求技術(shù)創(chuàng)新，提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力是其增強(qiáng)自身市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的必要手段。企業(yè)走技術(shù)創(chuàng)新之路或是其必然的選擇。然而，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新之前，首先應(yīng)該明確的首要問(wèn)題是走何種技術(shù)創(chuàng)新之路，即選擇哪種技術(shù)創(chuàng)新模式。這對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)是個(gè)嚴(yán)肅的問(wèn)題。因?yàn)椴煌倪x擇會(huì)給企業(yè)帶來(lái)完全不同的命運(yùn)。自主創(chuàng)新需要投入大量資源，風(fēng)險(xiǎn)較大，因此對(duì)企業(yè)的技術(shù)、資金等實(shí)力要求最高，一般只有大型跨國(guó)公司或大型企業(yè)集團(tuán)采用該模式。然而，一旦成功企業(yè)將獨(dú)享技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的巨大經(jīng)濟(jì)利益。模仿創(chuàng)新是針對(duì)市場(chǎng)中新興產(chǎn)品進(jìn)行及時(shí)模仿跟進(jìn)，以在新興產(chǎn)品市場(chǎng)中占有一席之地。因此，該模式市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)較小，但對(duì)企業(yè)的學(xué)習(xí)能力及創(chuàng)新速度要求較高。如果企業(yè)學(xué)習(xí)能力不強(qiáng)，不能及時(shí)推出類(lèi)似新產(chǎn)品，其將錯(cuò)過(guò)市場(chǎng)成長(zhǎng)期，從而大大降低了企業(yè)的收益。相比較來(lái)說(shuō)，合作創(chuàng)新對(duì)企業(yè)要求較低。各方面的創(chuàng)新資源為合作方共同承擔(dān)，大家共攤風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)企業(yè)來(lái)講，風(fēng)險(xiǎn)最小。當(dāng)然，創(chuàng)新的成果也要各方共享，企業(yè)創(chuàng)新獲利也有限。不同的技術(shù)創(chuàng)新有其各自的特點(diǎn)，適用對(duì)象不同。因此，企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身戰(zhàn)略及實(shí)力，綜合考慮各方面因素，選擇適合企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新模式[7]。

參考文獻(xiàn)：

[1]李守芹，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式研究[J].時(shí)代貿(mào),2010.7.

[2]顧紅，許平，陳磊，化工企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力研究[J].云南化工，2006（33）：46-48.

[3]龔光芬，化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在問(wèn)題及其對(duì)策[J].管理論壇，2003（10）.

[4]熊婭，李維，提高科技創(chuàng)新能力關(guān)鍵在子強(qiáng)化企業(yè)技木創(chuàng)新主體地位[J].重慶經(jīng)濟(jì)，2005（1）.

[5]龔光芬，化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在問(wèn)題及其對(duì)策[J].管理論壇，2003（10）.

篇6

第三、必須整合各方面資源。充分利用好多方面科技資源是中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的有效途徑。我們鼓勵(lì)大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和大企業(yè)向中小企業(yè)開(kāi)放科研設(shè)施，鼓勵(lì)中小企業(yè)與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)建立長(zhǎng)期合作關(guān)系，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合。鼓勵(lì)各類(lèi)科技中介機(jī)構(gòu)面向中小企業(yè)開(kāi)展服務(wù)，現(xiàn)有1200多家生產(chǎn)力促進(jìn)中心每年為約10 萬(wàn)家中小企業(yè)提供了各類(lèi)技術(shù)服務(wù)。支持中小企業(yè)采取聯(lián)合出資、共同委托等方式進(jìn)行合作研發(fā)。在信息化時(shí)代，信息技術(shù)已成為影響企業(yè)創(chuàng)新能力的重要因素，我們組織實(shí)施了“中小企業(yè)信息化推進(jìn)工程”，啟動(dòng)了百萬(wàn)中小企業(yè)信息化培訓(xùn)，提高了中小企業(yè)信息化水平。

第四、必須加大對(duì)公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)的支持。一些亞歐會(huì)議成員的成功實(shí)踐表明，加強(qiáng)公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)對(duì)提升中小企業(yè)技術(shù)水平具有重要作用。近年來(lái)，我們?cè)谥行∑髽I(yè)相對(duì)集中的區(qū)域積極推進(jìn)公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，為中小企業(yè)提供檢測(cè)、研發(fā)、工業(yè)設(shè)計(jì)、污染集中治理等方面服務(wù)。從行業(yè)上看，僅紡織行業(yè)就在130 多個(gè)生產(chǎn)集聚區(qū)推動(dòng)了服裝設(shè)計(jì)、面料開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品檢測(cè)、市場(chǎng)信息等方面服務(wù)平臺(tái)建設(shè)；從區(qū)域看，僅浙江省建立的工業(yè)設(shè)計(jì)中心、物流中心、營(yíng)銷(xiāo)中心、電鍍中心、污水集中處理等中小企業(yè)服務(wù)平臺(tái)就超過(guò)100 個(gè)。

篇7

浙江諸暨市是全國(guó)最大的淡水珍珠養(yǎng)殖、加工、貿(mào)易中心，擁有全國(guó)最大的珍珠和珍珠首飾專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)，被譽(yù)為“中國(guó)珍珠之都”。諸暨淡水珍珠養(yǎng)殖始于上世紀(jì)60年代末，歷經(jīng)近50年的發(fā)展，已初步形成了以養(yǎng)殖基地為基礎(chǔ)、國(guó)際市場(chǎng)為導(dǎo)向、專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)為龍頭、加工企業(yè)為骨干、社會(huì)化服務(wù)相配套的產(chǎn)加銷(xiāo)一條龍、貿(mào)工農(nóng)一體化、內(nèi)外貿(mào)相結(jié)合，以初級(jí)加工和貿(mào)易為主要形式，工藝品、保健品加工延伸發(fā)展的產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)格局。諸暨珍珠產(chǎn)業(yè)已形成以下一些優(yōu)勢(shì)。

1、珍珠養(yǎng)殖規(guī)模和質(zhì)量走在前列

諸暨淡水珍珠養(yǎng)殖面積達(dá)38萬(wàn)畝，養(yǎng)殖戶(hù)達(dá)3000多戶(hù)，年產(chǎn)1500噸，年產(chǎn)量占世界淡水珍珠總產(chǎn)量的75%，全國(guó)總產(chǎn)量的85%。在養(yǎng)殖技術(shù)上由粗放型向高肥、高密型轉(zhuǎn)變，走上了規(guī)?；?、集約化、專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之路。

2、珍珠企業(yè)規(guī)模和實(shí)力全面提升

諸暨擁有珍珠加工企業(yè)2459家，珍珠深加工企業(yè)315家，貿(mào)易企業(yè)162家，其中銷(xiāo)售額超5000萬(wàn)元珍珠企業(yè)20家，超億元企業(yè)8家。浙江山下湖珍珠集團(tuán)股份有限公司被評(píng)為國(guó)家級(jí)重點(diǎn)龍頭企業(yè)，浙江阮仕公司珍珠股份有限公司為省級(jí)骨干農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)。

3、珍珠銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)和隊(duì)伍逐漸壯大

諸暨現(xiàn)有營(yíng)銷(xiāo)人員8000余人，其中長(zhǎng)期從事市外銷(xiāo)售的人員占三成。珍珠企業(yè)在境外已設(shè)立多家分公司，其中僅香港就有8家，營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)遍布50多個(gè)國(guó)家和地區(qū)。

4、珍珠品牌和文化得到弘揚(yáng)

諸暨不斷加大品牌建設(shè)力度，“阮仕”、“千足”、“佳麗”等3只珍珠首飾及產(chǎn)品榮獲中國(guó)珍珠行業(yè)首次評(píng)比的“中國(guó)名牌”稱(chēng)號(hào)，有省級(jí)名牌3只。“阮仕”、“千足”、“山下湖”牌淡水珍珠確定為原產(chǎn)地標(biāo)記產(chǎn)品；“佳麗”珍珠、“阮仕”珍珠還榮獲中國(guó)珠寶玉石首飾行業(yè)協(xié)會(huì)珠寶行業(yè)馳名品牌稱(chēng)號(hào)。

二、諸暨市珍珠產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力現(xiàn)狀

近年來(lái)，諸暨市珍珠加工水平和科技含量有了明顯提高，現(xiàn)有珍珠加工設(shè)備一萬(wàn)多臺(tái)（套），年產(chǎn)珍珠首飾3000多萬(wàn)件、工藝品800多萬(wàn)件、珍珠粉65噸。2011年，珍珠產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)加工產(chǎn)值達(dá)65.77億元，實(shí)現(xiàn)自營(yíng)出口2.78億美元。建立了中國(guó)第一家淡水珍珠研究所，引進(jìn)、研發(fā)了珍珠的漂白、增光等核心加工技術(shù)，解決了部分珍珠加工的技術(shù)瓶頸問(wèn)題，擁有國(guó)家級(jí)和省級(jí)高新技術(shù)企業(yè)各1家、企業(yè)研發(fā)中心8家。雖然諸暨市珍珠加工水平和科技含量有了明顯提高，但與其他產(chǎn)業(yè)相比，諸暨市珍珠產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新能力方面還存在很多不足。

1、珍珠養(yǎng)殖技術(shù)有待提高

諸暨每年珍珠產(chǎn)量很大，但是珍珠的質(zhì)量并不高，缺乏那種顆粒大、顏色純正、外觀圓潤(rùn)的珍珠。技術(shù)落后導(dǎo)致珍珠產(chǎn)量和產(chǎn)值有明顯的差別，珍珠產(chǎn)量雖大但產(chǎn)值卻不怎么高，從而降低了珍珠產(chǎn)業(yè)鏈中珍珠的附加值，這也是我國(guó)之所以不能成為“珍珠產(chǎn)業(yè)強(qiáng)國(guó)”的原因。珍珠的養(yǎng)殖技術(shù)直接關(guān)乎到珍珠產(chǎn)品的質(zhì)量，而其質(zhì)量又是影響價(jià)格的關(guān)鍵因素，因此必須要進(jìn)一步提高珍珠的養(yǎng)殖技術(shù)。

2、珍珠產(chǎn)業(yè)位于全球價(jià)值鏈的底端

在世界珍珠市場(chǎng)，中國(guó)珍珠產(chǎn)量與產(chǎn)值所占的比例極不協(xié)調(diào)，其中80%以上的中國(guó)珍珠只能以原料或初級(jí)加工產(chǎn)品的形式供應(yīng)給我國(guó)香港、日本和歐美等地的客商。中國(guó)成了全球珍珠產(chǎn)業(yè)的原料生產(chǎn)基地，但卻受制于人，迫切需要進(jìn)行珍珠產(chǎn)業(yè)升級(jí)，提升珍珠企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

3、珍珠的生產(chǎn)加工渠道過(guò)窄

珍珠的加工涉及到發(fā)飾、手鏈、項(xiàng)鏈、耳環(huán)、戒指、珍珠粉等方面，加工基本上是閑置在家的婦女手工制作而成，雖然別具一格，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度來(lái)看其成本大、效率低。此外目前珍珠成品主要是利用價(jià)格優(yōu)勢(shì)獲取收益的，仍然無(wú)法擺脫制造大國(guó)的形象。加工設(shè)計(jì)單一，僅僅局限在女士的飾品方面，制造技術(shù)有待提高。

三、提升諸暨市珍珠企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的途徑

由于珍珠產(chǎn)業(yè)歷史較短，底子薄、基礎(chǔ)差，在養(yǎng)殖技術(shù)、加工、流通、管理等方面還存在著許多問(wèn)題，致使珍珠產(chǎn)量與產(chǎn)值有明顯的反差，產(chǎn)品附加值很低，因此必須探索一條提升諸暨市珍珠企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的途徑。

1、企業(yè)層面

（1）企業(yè)要持續(xù)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。創(chuàng)新是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的源泉，是一個(gè)企業(yè)不斷適應(yīng)環(huán)境、實(shí)現(xiàn)自我超越的必然過(guò)程。當(dāng)前企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)一定程度上已成為創(chuàng)新能力的競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)科技創(chuàng)新的能力和水平已成為企業(yè)興衰存亡的決定因素。民營(yíng)企業(yè)只有持續(xù)地進(jìn)行科技創(chuàng)新，把各種分散的技術(shù)整合后濃縮在創(chuàng)新產(chǎn)品中，形成自身的核心技術(shù)，才能實(shí)現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)品由量的擴(kuò)張向質(zhì)的提高轉(zhuǎn)變，不斷提升企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。珍珠養(yǎng)殖、加工絕不是簡(jiǎn)單的手工藝，而是需要有真真切切的科學(xué)技術(shù)。針對(duì)珍珠的生產(chǎn)技術(shù)問(wèn)題，諸暨企業(yè)可以引進(jìn)國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)，招聘更多專(zhuān)業(yè)人才，加大與大專(zhuān)院校、科研機(jī)構(gòu)的合作力度，提高珍珠加工工藝水平，從而生產(chǎn)出質(zhì)量上乘、顏色豐富的珍珠。

（2）企業(yè)的產(chǎn)品定位要體現(xiàn)差異化。對(duì)珍珠產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，除了要不斷提高養(yǎng)殖技術(shù)水平外，還要提高珍珠初級(jí)產(chǎn)品深加工的應(yīng)用范圍，如珍珠醫(yī)藥制品、珍珠保健品、珍珠營(yíng)養(yǎng)食品、珍珠美容化妝品等。珍珠成品除了做成手鏈、項(xiàng)鏈、耳環(huán)等飾品外，還可以與中國(guó)傳統(tǒng)的服飾相結(jié)合，將珍珠鑲嵌到中式婚禮中新郎、新娘的服飾、帽子、鳳冠中，也可以與中國(guó)的旗袍、戲曲服飾相結(jié)合。產(chǎn)品要體現(xiàn)差異化，才能進(jìn)一步提升競(jìng)爭(zhēng)力。

2、政府層面

（1）加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的治理和改制，引導(dǎo)和培育其創(chuàng)新能力。諸暨市珍珠企業(yè)規(guī)模小，生產(chǎn)者大部分還是農(nóng)民，文化層次較低，觀念落后，舍不得科技投入等，這必然導(dǎo)致諸暨市珍珠企業(yè)創(chuàng)新能力薄弱。因此，必須對(duì)其進(jìn)行治理，通過(guò)兼并或者合資等形式建立大企業(yè)，加強(qiáng)科技投入，增強(qiáng)其在珍珠產(chǎn)業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)力。此外，要加強(qiáng)對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)創(chuàng)新的引導(dǎo)和培育，使科技創(chuàng)新型企業(yè)不斷涌現(xiàn)。政府應(yīng)該對(duì)初創(chuàng)型企業(yè)采取上門(mén)指導(dǎo)服務(wù)、集會(huì)培訓(xùn)等形式，指導(dǎo)企業(yè)如何享受政策紅利，鼓勵(lì)企業(yè)從新產(chǎn)品申報(bào)、專(zhuān)利申請(qǐng)等入手，使企業(yè)認(rèn)識(shí)到科技創(chuàng)新對(duì)企業(yè)發(fā)展的好處和重要性，從而自覺(jué)地向科技型企業(yè)發(fā)展。

（2）加強(qiáng)對(duì)珍珠市場(chǎng)的管理，塑造良好的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。政府要建立合理的產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)，增強(qiáng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。針對(duì)當(dāng)前中國(guó)珍珠市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境惡化，珍珠價(jià)格偏低的狀況，諸暨市應(yīng)該規(guī)范當(dāng)?shù)氐恼渲槭袌?chǎng)，限制產(chǎn)量，提高質(zhì)量，促進(jìn)其珍珠產(chǎn)業(yè)的價(jià)格攀升。

篇8

我國(guó)醫(yī)藥企業(yè)數(shù)量多、規(guī)模小、技術(shù)水平低的狀況嚴(yán)重阻礙了我國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展。醫(yī)藥企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，未來(lái)應(yīng)當(dāng)在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中起主導(dǎo)作用，影響醫(yī)藥企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的因素眾多，當(dāng)前有大量關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與企業(yè)規(guī)模關(guān)系的研究，那么現(xiàn)有的研究結(jié)論是否適用于醫(yī)藥企業(yè)，醫(yī)藥企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力與企業(yè)的規(guī)模之間存在何種關(guān)系。

2.研究現(xiàn)狀

“熊彼特假說(shuō)”認(rèn)為企業(yè)規(guī)模越大越有利于技術(shù)創(chuàng)新。此后，國(guó)內(nèi)外學(xué)者展開(kāi)了大量的實(shí)證研究，現(xiàn)有的企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新能力的實(shí)證研究結(jié)果可分為四種：（1）正向線性關(guān)系，該結(jié)果支持“熊彼特假設(shè)”，即大企業(yè)在研發(fā)投入和抗風(fēng)險(xiǎn)能力方面具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，因而大企業(yè)具有技術(shù)創(chuàng)新能力更強(qiáng)；（2）“倒u型”關(guān)系：即技術(shù)創(chuàng)新能力隨著企業(yè)的規(guī)模先增加后減少；企業(yè)規(guī)模在達(dá)到“最優(yōu)規(guī)?！敝捌髽I(yè)規(guī)模的增大會(huì)提升技術(shù)創(chuàng)新能力，當(dāng)處于“最優(yōu)規(guī)模”狀態(tài)時(shí)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力處于最強(qiáng)階段，一旦超過(guò)“最優(yōu)規(guī)?！保髽I(yè)規(guī)模則會(huì)阻礙技術(shù)創(chuàng)新能力；（3）“正u型”關(guān)系：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力隨企業(yè)規(guī)模呈先下降后上升的狀態(tài)，小企業(yè)和大企業(yè)比中等規(guī)模的企業(yè)具有更強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力（4）技術(shù)創(chuàng)新能力與企業(yè)規(guī)模不存在相關(guān)關(guān)系。產(chǎn)生研究結(jié)果不一致的原因主要是因?yàn)樾袠I(yè)差異性、計(jì)量方法的差異性以及企業(yè)規(guī)模和技術(shù)創(chuàng)新的衡量指標(biāo)選擇的差異。由于“熊彼特假設(shè)”沒(méi)有限定適用的行業(yè)，那么對(duì)于醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)而言，醫(yī)藥企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力與企業(yè)規(guī)模存在怎樣的關(guān)系。是否存在一個(gè)最有利于技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)規(guī)模的閾值，本文以我國(guó)醫(yī)藥上市公司為研究對(duì)象，分析醫(yī)藥企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力與企業(yè)規(guī)模的關(guān)系。

3.數(shù)據(jù)

3.1樣本選擇和數(shù)據(jù)來(lái)源

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的《上市公司行業(yè)分類(lèi)指引》中的醫(yī)藥制造業(yè)上市公司名錄，收集2011-2014年在滬深兩市上市的醫(yī)藥上市公司數(shù)據(jù)，截止2014年底滬深兩市共有147家醫(yī)藥制造業(yè)上市公司。剔除ST公司和相關(guān)數(shù)據(jù)缺失的公司，共得到639條有效數(shù)據(jù)。指標(biāo)數(shù)據(jù)主要來(lái)源于國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)和各上市公司的年報(bào)。

3.2變量選擇

評(píng)價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)眾多，角度不同則選取的指標(biāo)也不同。通常情況下，學(xué)者主要投入或產(chǎn)出角度評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新能力。從投入角度看，可選取的指標(biāo)有科研人員投入，資金投入；從產(chǎn)出角度看，可選取的指標(biāo)有專(zhuān)利數(shù)量，新產(chǎn)品銷(xiāo)售額等。本文選擇研發(fā)投入強(qiáng)度（研發(fā)金額除以主營(yíng)業(yè)務(wù)收入）作為評(píng)價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)，企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度越大，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)越活躍，越有利于技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。

關(guān)于企業(yè)規(guī)模的指標(biāo)，學(xué)者們各持己見(jiàn)。熊彼特認(rèn)為銷(xiāo)售額對(duì)生產(chǎn)要素的比例是中性的，并且能夠反映短期需求的變動(dòng)，因此銷(xiāo)售額被認(rèn)為是最好的企業(yè)規(guī)模的變量。國(guó)內(nèi)學(xué)者楊春明（2011）則使用總資產(chǎn)作為企業(yè)規(guī)模的變量。

本文根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《關(guān)于印發(fā)統(tǒng)計(jì)上大中小微型企業(yè)劃分辦法的通知》中的企業(yè)規(guī)模劃分標(biāo)準(zhǔn)，將分為采用企業(yè)的員工數(shù)量、銷(xiāo)售額、資產(chǎn)總額來(lái)度量企業(yè)規(guī)模。各變量的定義和符號(hào)見(jiàn)下表1。

3.3描述性統(tǒng)計(jì)

表2為各變量的描述性統(tǒng)計(jì)，可見(jiàn)，當(dāng)前企業(yè)的平均研發(fā)投入強(qiáng)度為3.7%，研發(fā)強(qiáng)度投入不足；從員工數(shù)量來(lái)看企業(yè)的平均規(guī)模在O.3萬(wàn)人，銷(xiāo)售額平均在220千萬(wàn)元，資產(chǎn)總額平均在143082千萬(wàn)元。

3.4回歸分析

本文將企業(yè)規(guī)模和企業(yè)規(guī)模的平方項(xiàng)作為解釋變量，檢驗(yàn)企業(yè)規(guī)模和技術(shù)創(chuàng)新能力之間的關(guān)系。模型為：

分別將評(píng)價(jià)企業(yè)規(guī)模的三個(gè)變量及其平方項(xiàng)同技術(shù)創(chuàng)新能力的變量研發(fā)投入強(qiáng)度進(jìn)行回歸分析，結(jié)果如表3。模型（1）的結(jié)果顯示，以員工數(shù)量作為企業(yè)規(guī)模評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，企業(yè)規(guī)模的系數(shù)為負(fù)數(shù)，企業(yè)規(guī)模的平方項(xiàng)系數(shù)為正，這說(shuō)明企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新能力之間存在“正u型”關(guān)系；且在5%的水平下是顯著的。模型（2）的結(jié)果顯示，以銷(xiāo)售額作為企業(yè)規(guī)模評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，企業(yè)規(guī)模的系數(shù)為負(fù)數(shù)，企業(yè)規(guī)模的平方項(xiàng)系數(shù)為正，雖然系數(shù)很小，但仍然存在“正u型”關(guān)系，且在5%的水平下顯著。模型（3）的結(jié)果顯示，以資產(chǎn)總額作為企業(yè)規(guī)模評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，企業(yè)規(guī)模的系數(shù)為負(fù)數(shù)，企業(yè)規(guī)模的平方項(xiàng)系數(shù)為正，與模型（2）類(lèi)似，雖然系數(shù)很小，但仍然存在“正U型”關(guān)系，且在5%的水平下顯著。因此，上述三個(gè)模型都證實(shí)了醫(yī)藥企業(yè)的企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新能力之間存在“正U型”關(guān)系。由此可見(jiàn)，醫(yī)藥企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力隨企業(yè)規(guī)模呈先下降后上升的狀態(tài)，小企業(yè)和大企業(yè)比中等規(guī)模的企業(yè)具有更強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力。這與Bound J.（1984）學(xué)者的研究結(jié)論一致；另外我國(guó)學(xué)者彭征波（2006）也發(fā)現(xiàn)由于行業(yè)的不同，技術(shù)創(chuàng)新能力與企業(yè)規(guī)模之間存在“正u型”或“倒u型”關(guān)系。

大型醫(yī)藥企業(yè)擁有強(qiáng)大的資源整合能力，雄厚的資本和大規(guī)模的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力更強(qiáng)，大企業(yè)相對(duì)于小企業(yè)能夠從技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中獲取更大的收益，能夠?qū)⒀邪l(fā)成果商業(yè)化，充分發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)，技術(shù)創(chuàng)新的積極性高。小型醫(yī)藥企業(yè)的人力和財(cái)力資源雖然不及大型醫(yī)藥企業(yè)，但是小型醫(yī)藥企業(yè)組織層級(jí)少，能夠及時(shí)把握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，迅速做出創(chuàng)新決策已滿(mǎn)足市場(chǎng)需求。此外，小型醫(yī)藥企業(yè)憑借其靈魂的管理方式，與大型醫(yī)藥企業(yè)合作，承接大型醫(yī)藥公司部分研發(fā)項(xiàng)目。因而大型醫(yī)藥企業(yè)和小型醫(yī)藥企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力更強(qiáng)。

篇9

前言：近幾年來(lái)，我國(guó)各種企業(yè)開(kāi)始把注意力轉(zhuǎn)移到技術(shù)創(chuàng)新上，因?yàn)橐粋€(gè)擁有良好創(chuàng)新能力的企業(yè)更容易長(zhǎng)久的發(fā)展。然而，有些企業(yè)的雖然在技術(shù)創(chuàng)新方面投入了很多的人力物力財(cái)力，但是仍然沒(méi)能達(dá)到預(yù)期的效果，導(dǎo)致這一情況的原因有很多，其中技術(shù)管理對(duì)于整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的影響是比較大的。而有很多企業(yè)恰恰意識(shí)不到技術(shù)管理對(duì)于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新甚至對(duì)于企業(yè)未來(lái)發(fā)展前景產(chǎn)生的重要影響，忽略了技術(shù)管理這一過(guò)程，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新結(jié)果不理想，企業(yè)自身發(fā)展緩慢。因此企業(yè)應(yīng)該側(cè)重于企業(yè)良好的技術(shù)管理，進(jìn)而從根本上促進(jìn)企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展。

1.技術(shù)管理對(duì)于創(chuàng)新的重要意義

1.1 夯實(shí)基礎(chǔ)，提升能力

技術(shù)的研究和發(fā)展是不斷積累、敢于探索的結(jié)果，創(chuàng)新則是技術(shù)成長(zhǎng)過(guò)程中的洗禮和升華，而好的技術(shù)管理是技術(shù)接受洗禮升華的基本條件。技術(shù)管理有利于一個(gè)企業(yè)加固內(nèi)部技術(shù)基礎(chǔ)，積累經(jīng)驗(yàn)，從失敗案例中吸取教訓(xùn)，進(jìn)而進(jìn)一步成長(zhǎng)發(fā)展，而恰恰有些企業(yè)一心急于創(chuàng)新改革，而忽視了企業(yè)本身的技術(shù)基礎(chǔ)。技術(shù)基礎(chǔ)于企業(yè)發(fā)展如同根基于建筑物，一個(gè)擁有穩(wěn)固的根基的建筑物，必定能越來(lái)越高大、越來(lái)越宏偉，因?yàn)榉€(wěn)固的根基有著強(qiáng)大的力量，能夠支撐建筑物自身的所有重量;而相反地，沒(méi)有一個(gè)良好根基的建筑物，若要達(dá)到理想的高度，必將面臨坍塌的結(jié)果。同理，沒(méi)有扎實(shí)的基礎(chǔ)，任何創(chuàng)新改革都是海市蜃樓，形同虛設(shè)，得不到支撐，技術(shù)管理的重要性由此體現(xiàn)。有了扎實(shí)的基礎(chǔ)，就有了改革創(chuàng)新，突破局限的條件，在升華技術(shù)的同時(shí)提升企業(yè)自身綜合實(shí)力，提高在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力。

1.2 能力集中，充分應(yīng)用新技術(shù)

技術(shù)管理能夠集中企業(yè)中的核心技術(shù)和專(zhuān)業(yè)人才，在我國(guó)企業(yè)當(dāng)中，有價(jià)值的人力資源大多在企業(yè)內(nèi)部大面積、多區(qū)域的分散，核心技術(shù)也在多個(gè)領(lǐng)域以多種形式進(jìn)行應(yīng)用，這樣技術(shù)和人才都呈分散狀態(tài)的情況事實(shí)上是不利于企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的，技術(shù)的分散會(huì)破壞研發(fā)整體大局，大大降低研發(fā)效率。此外，能力的不集中也會(huì)影響整個(gè)研發(fā)進(jìn)度，進(jìn)而影響創(chuàng)新的結(jié)果，降低企業(yè)綜合能力的同時(shí)也失去了在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力。日前，我國(guó)企業(yè)所面臨的外部技術(shù)環(huán)境是逐漸變得復(fù)雜的，由于市場(chǎng)中相同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日漸激烈，技術(shù)創(chuàng)新必須高質(zhì)量、高速率，而這一切都很大程度的取決于技術(shù)管理的力度。

1.3 調(diào)整技術(shù)應(yīng)用結(jié)構(gòu)

新時(shí)代的技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)該有清晰、明確的方向，這一方向取決于企業(yè)對(duì)自身發(fā)展方向和發(fā)展路線的設(shè)定。但是，若想要做好技術(shù)應(yīng)用結(jié)構(gòu)的調(diào)整，首先要做好企業(yè)的技術(shù)管理。沒(méi)有準(zhǔn)確地自身定位和明確的目標(biāo)會(huì)導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程緩慢、嚴(yán)重時(shí)甚至導(dǎo)致活動(dòng)停滯，使企業(yè)就此錯(cuò)過(guò)了合適的機(jī)會(huì)。比如，企業(yè)為了擴(kuò)大涉獵范圍而將人力資源、技術(shù)資源廣為分散，使公司強(qiáng)勢(shì)主業(yè)受到了動(dòng)搖， 這無(wú)疑也模糊了公司未來(lái)的發(fā)展方向，由此可見(jiàn)技術(shù)管理對(duì)于企業(yè)的發(fā)展具有極其重要的意義。

1.4 有利推動(dòng)了企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)的進(jìn)一步創(chuàng)新

技術(shù)的創(chuàng)新不僅僅取決于當(dāng)下時(shí)代的流行趨勢(shì)或市場(chǎng)的整體走向，更重要的一方面，是要根據(jù)客戶(hù)的使用反饋、企業(yè)本身在技術(shù)研發(fā)過(guò)程的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)、隨著時(shí)代變換而逐漸浮出水面的新知識(shí)和新技能等多種途徑的材料總結(jié)、分析，最后得出結(jié)論，決定創(chuàng)新技術(shù)的研發(fā)方向。技術(shù)管理在此時(shí)就起到了重大作用，一切相關(guān)技術(shù)的用戶(hù)信息和技術(shù)基礎(chǔ)都在技術(shù)管理的范圍內(nèi)，所以在設(shè)定創(chuàng)新技術(shù)方向時(shí)，技術(shù)管理能夠提供很多信息，具有很高的參考價(jià)值。

1.5 使資源配置得到改善

在技術(shù)開(kāi)發(fā)過(guò)程中，還有一個(gè)不可忽視的重要環(huán)節(jié)：組織過(guò)程;組織過(guò)程是把現(xiàn)有技術(shù)，理論知識(shí)和已有資源等在融合成最終產(chǎn)品或新技術(shù)之前有機(jī)組合在一起的過(guò)程。企業(yè)技術(shù)管理的組織過(guò)程主要通過(guò)流程與制度來(lái)進(jìn)行人力資源、技術(shù)資源進(jìn)行合理分配，加強(qiáng)對(duì)員工的思想意識(shí)的培養(yǎng)，為技術(shù)的整體管理提供一個(gè)分配資源的平臺(tái)，使企業(yè)內(nèi)部的資源配置得到具有專(zhuān)業(yè)性、合理性的優(yōu)化，進(jìn)而幫助技術(shù)研發(fā)的相關(guān)部門(mén)更加順利、高效的進(jìn)行技術(shù)研發(fā)工作。

1.6 提高員工創(chuàng)新積極性

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷進(jìn)步和各行各業(yè)的飛速發(fā)展，如今我國(guó)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)規(guī)模也是十分龐大的，涉獵范圍不斷擴(kuò)大，員工數(shù)量也隨之增長(zhǎng)，在這種情況下，員工的管理對(duì)于企業(yè)的正常運(yùn)營(yíng)也有很大的影響，因此，企業(yè)應(yīng)該投入更多的精力來(lái)進(jìn)行員工的思想意識(shí)的培養(yǎng)和專(zhuān)業(yè)素質(zhì)的培訓(xùn)，提高員工對(duì)于技術(shù)工作的積極性和主動(dòng)性，培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)協(xié)作意識(shí)，加強(qiáng)內(nèi)部員工之間的交流，溝通不但能增進(jìn)同事之間的友情，還能夠交換想法，向身邊的人學(xué)習(xí)自己不具備的工作素質(zhì)或?qū)I(yè)知識(shí)。比起不斷激勵(lì)員工創(chuàng)新，不如讓員工習(xí)慣創(chuàng)新，讓企業(yè)習(xí)慣創(chuàng)新，更新企業(yè)現(xiàn)有的經(jīng)營(yíng)理念，培養(yǎng)新的員工工作精神，將嶄新積極的態(tài)度體現(xiàn)在企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的各個(gè)方面，在這種情況下，創(chuàng)新進(jìn)程就得到了相應(yīng)保障。

2.通過(guò)技術(shù)管理提高創(chuàng)新能力的主要策略

2.1 全面升級(jí)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程

企業(yè)的經(jīng)營(yíng)不會(huì)止步于技術(shù)的研發(fā)，而真正能夠支撐企業(yè)發(fā)展，為企業(yè)帶來(lái)實(shí)效利益的，是技術(shù)應(yīng)用產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)。產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)看似比技術(shù)研發(fā)簡(jiǎn)單得多，事實(shí)上，產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)流程也是極其復(fù)雜的，從產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)成本到開(kāi)發(fā)周期、上市時(shí)間等等一系列的環(huán)節(jié)都環(huán)環(huán)相扣，必須保證每個(gè)環(huán)節(jié)都準(zhǔn)確無(wú)誤的按時(shí)完成，產(chǎn)品才能順利的問(wèn)世，才能為研發(fā)企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)信譽(yù)。因此，優(yōu)化產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程對(duì)于企業(yè)的技術(shù)管理乃至企業(yè)的未來(lái)發(fā)展都是極具價(jià)值的。

2.2 加大對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的支持力度

企業(yè)的創(chuàng)新有利于加固企業(yè)現(xiàn)有的技術(shù)基礎(chǔ)，提高企業(yè)綜合實(shí)力，從而在行業(yè)市場(chǎng)中獲得競(jìng)爭(zhēng)力。而技術(shù)創(chuàng)新是需要大量的資金和龐大的專(zhuān)業(yè)人才隊(duì)伍來(lái)作為支撐的，若要做好技術(shù)創(chuàng)新，最重要的就是企業(yè)對(duì)其投入大量的資金和優(yōu)質(zhì)的人力資源，以保證創(chuàng)新活動(dòng)的順利進(jìn)行。其次，相關(guān)部門(mén)還應(yīng)加大創(chuàng)新相關(guān)工作的管理力度，加大對(duì)員工的思想意識(shí)培養(yǎng)管理，進(jìn)而為核心工作人員的技術(shù)研發(fā)保駕護(hù)航。

3.結(jié)語(yǔ)

綜上所述，不難看出技術(shù)管理于創(chuàng)新工作的重要意義。眾所周知，任何事物都不受一個(gè)因素影響，所以理所當(dāng)然地，技術(shù)能力水平也并不是影響技術(shù)創(chuàng)新的唯一因素。在很大程度上，技術(shù)管理比技術(shù)能力有著更重要的價(jià)值，技術(shù)管理能夠多方面的直接影響創(chuàng)新結(jié)果，進(jìn)而影響公司的進(jìn)一步發(fā)展方向。因此，我的企業(yè)應(yīng)該提高對(duì)于技術(shù)管理的重視，投入更多的精力在技術(shù)管理方面，保證企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，間接促進(jìn)企業(yè)更好的發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

篇10

金融危機(jī)重創(chuàng)了中國(guó)沿海地區(qū)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè),使得我國(guó)加工貿(mào)易制造業(yè)對(duì)美國(guó)和歐盟市 場(chǎng)的出口均出現(xiàn)了大幅地下滑。但是,從另一個(gè)角度考慮,金融危機(jī)也是一個(gè)關(guān)鍵的契機(jī), 以汕頭地區(qū)為代表的3000多家中國(guó)玩具制造商不僅在這次金融危機(jī)中沒(méi)有一家倒閉,反而實(shí) 現(xiàn)了逆勢(shì)增長(zhǎng),訂單數(shù)同比上升了20%-60%。究其原因,是他們轉(zhuǎn)變商業(yè)模式,增強(qiáng)新產(chǎn) 品的研發(fā)和銷(xiāo)售,設(shè)立自己專(zhuān)門(mén)的研發(fā)中心,提高產(chǎn)品的質(zhì)量和科技含量,并積極引進(jìn)中國(guó) 香港 、美國(guó)等地的高級(jí)玩具設(shè)計(jì)師,努力創(chuàng)建自主品牌。中國(guó)制造業(yè)急需從低成本、低附加值、 勞動(dòng)密集型出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì),轉(zhuǎn)向以低能耗、高技術(shù)、高附加值為依賴(lài)的技術(shù)創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)。 而在一國(guó)制造業(yè)從產(chǎn)業(yè)鏈的低端環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)向高端環(huán)節(jié)的過(guò)程中,技術(shù)創(chuàng)新能力一直 處于核心的地位,一個(gè)國(guó)家產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的強(qiáng)弱在很大程度上取決于企業(yè)自主創(chuàng)新能力的大小。在經(jīng) 濟(jì)全球化的背景下,中國(guó)面臨開(kāi)放性的創(chuàng)新資源以及全球化的價(jià)值鏈創(chuàng)造過(guò)程,面對(duì)跨國(guó)公 司在中國(guó)建立研發(fā)中心的趨勢(shì),我們尤其關(guān)注跨國(guó)公司在中國(guó)設(shè)立的研發(fā)中心是否真正促進(jìn) 了中國(guó)本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力?是否存在微觀層面直接的證據(jù)?

二、文獻(xiàn)綜述

在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下,國(guó)內(nèi)企業(yè)面對(duì)的是全球性的創(chuàng)新資源,外資企業(yè)研發(fā)中心的設(shè)立為 國(guó)內(nèi)企業(yè)在模仿、學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上進(jìn)行自主創(chuàng)新奠定了基礎(chǔ)。持正面促進(jìn)效應(yīng)的觀點(diǎn)認(rèn)為,外 資企業(yè)研發(fā)主要通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和示范,技術(shù)人員流動(dòng),產(chǎn)業(yè)聯(lián)系,技術(shù)外溢等方式影響本土 企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。冼國(guó)明、薄文廣(2005)運(yùn)用行業(yè)層面的面板數(shù)據(jù)分析了外資企業(yè)對(duì)國(guó) 內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響,結(jié)果發(fā)現(xiàn)外資企業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)對(duì)中國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力存在 積極作用。[1]沈坤榮和耿強(qiáng)(2001)利用各省FDI 與各省全要素生產(chǎn)率的數(shù)據(jù)作 橫截面的 相關(guān)分析,發(fā)現(xiàn)FDI占GDP的比重每增加一個(gè)單位,可以帶來(lái)0.37個(gè)單位的綜合要素生產(chǎn)率 增 長(zhǎng)。[2]陳濤濤(2003)的研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模、技術(shù)差距和資本密集程度等行業(yè)特 征對(duì)外資企業(yè)的技術(shù)外溢效應(yīng)產(chǎn)生了顯著的影響。[3]

但是,考慮到跨國(guó)公司的研發(fā)戰(zhàn)略,外資企業(yè)建立研發(fā)中心的目的是使自己的產(chǎn)品更貼 近市場(chǎng)需要,更好地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品市場(chǎng)化、本土化,而不是進(jìn)行大量的高新技術(shù)和基礎(chǔ)性研究。 在追求利潤(rùn)最大化的過(guò)程中,外資企業(yè)十分注重對(duì)核心技術(shù)的控制,通過(guò)設(shè)置技術(shù)封鎖,專(zhuān) 利保護(hù)等各種方式來(lái)控制核心技術(shù)的外溢。

本文認(rèn)為,盡管跨國(guó)公司建立研發(fā)中心的目的之一是市場(chǎng)化,但是由于技術(shù)知識(shí)的非競(jìng)爭(zhēng)性 和節(jié)約研發(fā)成本的天然動(dòng)機(jī),跨過(guò)公司海外分支機(jī)構(gòu)從事研發(fā)活動(dòng),不可避免會(huì)對(duì)本國(guó)其他 企業(yè)或研究機(jī)構(gòu)產(chǎn)生溢出效應(yīng)和協(xié)作效應(yīng)。Glass A.J (2004)的研究表明,由于默示知識(shí) 在 研發(fā)活動(dòng)中往往起到關(guān)鍵性的作用,而這種默示知識(shí)在當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中很難創(chuàng)造, 必須借助某種中介和渠道,外資研發(fā)可以充當(dāng)這種渠道和介質(zhì),對(duì)東道國(guó)企業(yè)的研發(fā)產(chǎn)生極 大的潛在價(jià)值。[4]其次,國(guó)內(nèi)產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度越來(lái)越激烈,廠商要保持利潤(rùn), 必須盡可 能的降低研發(fā)成本。研發(fā)中心建在本地,可以提高研發(fā)效率、盡可能的縮短研發(fā)時(shí)間,降低 研發(fā)的直接費(fèi)用和技術(shù)人員成本。劉志彪,張杰(2008)的研究認(rèn)為,跨國(guó)公司為了滿(mǎn)足全 球 消費(fèi)市場(chǎng)多樣性以及發(fā)達(dá)國(guó)家消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、品種、環(huán)保、安全等更為苛刻的市場(chǎng)進(jìn)入 標(biāo)準(zhǔn)要求,往往會(huì)通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、關(guān)鍵設(shè)備轉(zhuǎn)讓和專(zhuān)利授權(quán)等行為,協(xié)助發(fā)展中國(guó)家代 工企業(yè)迅速提升自身生產(chǎn)工藝和產(chǎn)品設(shè)計(jì)能力,促使發(fā)展中國(guó)家由不具有自主創(chuàng)新能力的OE M 生產(chǎn)方式,向具有一定自主創(chuàng)新能力的ODM 生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)移。[5]

綜上所述,雖然發(fā)現(xiàn)外資研發(fā)對(duì)中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極影響,但是我們還是缺乏來(lái)自產(chǎn)業(yè) 層面的直接證據(jù)以及較穩(wěn)健的檢驗(yàn)方法。現(xiàn)有研究大都從包含F(xiàn)DI變量的擴(kuò)展生產(chǎn)函數(shù)出發(fā) ,以國(guó)內(nèi)企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率為被解釋變量,進(jìn)行時(shí)間序列分析或地區(qū)、行業(yè)層面分析。但結(jié)合 中國(guó)產(chǎn)業(yè)層面的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行面板協(xié)整檢驗(yàn)的較少,特別是考慮到宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境以及我 國(guó)不同產(chǎn)業(yè)在研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和技術(shù)學(xué)習(xí)能力上的差異,外資研發(fā)與中國(guó)大中型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新 之間的關(guān)系是否會(huì)隨著時(shí)間和產(chǎn)業(yè)的不同而發(fā)生變化?在長(zhǎng)期內(nèi)兩者的穩(wěn)定關(guān)系是否會(huì)隨著 宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和國(guó)際環(huán)境而變化?因此,本文結(jié)合中國(guó)產(chǎn)業(yè)層面的面板數(shù)據(jù),采用新的檢驗(yàn) 方法(Panel Cointegration),對(duì)外資研發(fā)與中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的長(zhǎng)期關(guān)系進(jìn)行協(xié)整 檢驗(yàn),并對(duì)其短期波動(dòng)情況進(jìn)行分析。

三、面板協(xié)整檢驗(yàn)方法

本文目的是要檢驗(yàn)產(chǎn)業(yè)層面的外資企業(yè)研發(fā)與國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間是否存在長(zhǎng)期的穩(wěn)定關(guān) 系,即外資研發(fā)與中國(guó)大中型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系是否會(huì)隨著時(shí)間和產(chǎn)業(yè)以及宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境 的變化而發(fā)生變化。由于在面板數(shù)據(jù)模型中,會(huì)出現(xiàn)變量非平穩(wěn)性問(wèn)題,即在長(zhǎng)期內(nèi)橫截面 單元中的變量會(huì)隨著時(shí)間推移,而出現(xiàn)波動(dòng)不穩(wěn)定的狀況,變量非平穩(wěn)性會(huì)導(dǎo)致虛假的估計(jì) 結(jié)果。因此,必須運(yùn)用面板協(xié)整方法,面板協(xié)整模型一方面可以緩解變量的內(nèi)生性問(wèn)題,另 一方面可以同時(shí)考慮長(zhǎng)期均衡和短期波動(dòng)問(wèn)題。

因此,本文采用的面板協(xié)整方程為:

lninnoit=αi+βilnfrdit+γilnabsorbit+ei,ti=1, …,N t=1,…T(1)

其中,i表示各工業(yè)行業(yè),t表示時(shí)間,lninno表示國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出,lnfrdit代表 外資企業(yè)的研發(fā)投資,Lnabsorb代表消化吸收變量。從理論上說(shuō),在異質(zhì)面板數(shù)據(jù)下,可以 通過(guò)兩步回歸,構(gòu)造組內(nèi)、組間統(tǒng)計(jì)量對(duì)面板變量的長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)。首先第一步, 根據(jù)面板數(shù)據(jù)構(gòu)造每一個(gè)截面的協(xié)整方程:

lninnoit=αi+βilnfrdit+γilnabsorbit+ei,t(2 )

面板協(xié)整檢驗(yàn)通過(guò)組內(nèi)和組間平均兩個(gè)統(tǒng)計(jì)量來(lái)檢驗(yàn)長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系,組內(nèi)統(tǒng)計(jì)量類(lèi)似于對(duì)方 程(2)的殘差進(jìn)行Dickey-Fuller單位根檢驗(yàn),而組間統(tǒng)計(jì)量是基于每個(gè)截面單元平均的單 位根檢驗(yàn)。

面板協(xié)整檢驗(yàn)的第二步是對(duì)殘差項(xiàng)進(jìn)行單位根檢驗(yàn),從方程(2)中可以得到回歸殘差的差分 形式:

Δi,t=(ρi-1)i,t-1+vi,t(3)

其中,i,t=i,t-ii,t是回歸方程( 2) 的估計(jì)殘差。根據(jù)Dickey-Fuller的單位根檢驗(yàn)思想,要考察變量間的長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系,可以 通過(guò)對(duì)殘差項(xiàng)的單位根檢驗(yàn)來(lái)完成,就是要檢驗(yàn)方程(3)的參數(shù)(ρi-1)在統(tǒng)計(jì)上是否顯 著,其中:

(NT-1=(∑Ni=1∑Tt=2Δi,t i,t-1-i)(∑Ni=1∑Tt=12 i,t-1)-1(5)

NT-1=∑Ni=1[(∑Tt=2Δ i,ti,t-1-i)](∑Nt=12i,t-1 )-1(6)

其中,N1均服從非對(duì)稱(chēng)的標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布,其中θ 1,θ2,1是兩個(gè)統(tǒng)計(jì)量所對(duì)應(yīng)布朗 方程的均值參數(shù)。①因此,通過(guò)對(duì)組內(nèi)統(tǒng)計(jì)量和組間統(tǒng)計(jì)量的檢驗(yàn),可以檢驗(yàn)

出兩個(gè)面板 序列數(shù)據(jù)之間是否存在長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系。

四、外資研發(fā)對(duì)中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的實(shí)證分析

(一)數(shù)據(jù)與變量選擇

本文采用的是1998―2006年中國(guó)32個(gè)工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù),數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒 》)和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。②變量選擇方面,lnfrdit代表外資企業(yè)的研發(fā)投資,本文主 要 使用《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》中各行業(yè)三資企業(yè)的內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入來(lái)表示,lninno表示國(guó)內(nèi) 企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出,用各行業(yè)國(guó)內(nèi)大中型企業(yè)的新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)Newsum和國(guó)內(nèi)大中型企 業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)Lnpatent表示。Lnabsorb代表消化吸收變量。本文使用《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒 》中各行業(yè)國(guó)內(nèi)大中型企業(yè)的消化吸收經(jīng)費(fèi)支出表示消化吸收變量。另外,本文使用外商直 接投資與國(guó)內(nèi)大中型企業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)人員的乘積項(xiàng)lnfrd*LnAC,來(lái)度量國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)人員的 消化吸收能力。

(二)外資研發(fā)與中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的面板協(xié)整檢驗(yàn)

首先,從散點(diǎn)圖看,lnfrd與中國(guó)大中型企業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)之間存在明顯的相關(guān)關(guān)系。

其次,在做協(xié)整檢驗(yàn)之前,必須對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。在面板數(shù)據(jù)中,會(huì)出現(xiàn)變量非 平穩(wěn)性問(wèn)題,即在長(zhǎng)期內(nèi)橫截面單元中的某些變量會(huì)隨著時(shí)間推移而出現(xiàn)波動(dòng)不穩(wěn)定的狀況 ,變量非平穩(wěn)性會(huì)導(dǎo)致虛假的回歸結(jié)果。本文利用Stata軟件首先對(duì)上述變量進(jìn)行面板單位 根檢驗(yàn),檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表1。③其中,LLC,IPS、KPSS、Hadri Z單位根的檢驗(yàn)結(jié)果表明:所 有變量都是不平穩(wěn)變量,但是其一階差分變量是平穩(wěn)變量,因此符合一階I(1)過(guò)程。

lnfrd與中國(guó)大中型企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)lnpatent的散點(diǎn)圖

量是時(shí)間趨勢(shì)平穩(wěn)的,10%的 臨界值為0.119,5%的臨界值為0.146,1%的臨界值0.216。

本文運(yùn)用面板協(xié)整方法對(duì)外資企業(yè)研發(fā)與國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的長(zhǎng)期關(guān)系進(jìn)行了協(xié)整檢驗(yàn) ,具體結(jié)果見(jiàn)表2,表3。其中,表2是FDI與國(guó)內(nèi)企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)的協(xié)整檢驗(yàn),表3是F DI與國(guó)內(nèi)企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)之間的協(xié)整檢驗(yàn)。

Pedroni(2004)證明,當(dāng)時(shí)間序列趨勢(shì)較長(zhǎng)時(shí),Groupρ-statistic最為保守,拒絕度最低 ,而Group adf-statistic的拒絕度最高,其他的統(tǒng)計(jì)量表現(xiàn)得不夠穩(wěn)定。[6]因此 ,在面板 數(shù)據(jù)協(xié)整檢驗(yàn)中,一般重點(diǎn)考察組間ρ和組間ADF兩個(gè)統(tǒng)計(jì)量。從本文表2、表3的檢驗(yàn)結(jié)果 來(lái)看,Panel adf-stat和Group adf-stat均在1% 的顯著水平拒絕原假設(shè),說(shuō)明外資研發(fā)和 國(guó)內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新之間存在長(zhǎng)期的均衡關(guān)系。而從其他的檢驗(yàn)指標(biāo)看,無(wú)論是在沒(méi)有個(gè)體效 應(yīng),沒(méi)有時(shí)間趨勢(shì)的條件下或是沒(méi)有個(gè)體效應(yīng),有時(shí)間趨勢(shì)的條件下,還是在有個(gè)體效應(yīng)、 有時(shí)間趨勢(shì)的條件下,Panel pp-statistic、Groupρ-statistic 、Group pp-statistic都 在1% 的水平下拒絕原假設(shè),表明無(wú)論是以新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù),還是以專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)來(lái)衡量的 國(guó) 內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出,外資研發(fā)與國(guó)內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新都存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系。綜合上述檢驗(yàn)結(jié) 果,可以得出結(jié)論:在長(zhǎng)期內(nèi),外資企業(yè)研發(fā)存量與國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間存在面板協(xié)整關(guān) 系。從現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)看,外資研發(fā)主要從以下方面促進(jìn)本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升:一是提升 當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品的制作工藝,從產(chǎn)品升級(jí)和工藝升級(jí)的角度,外國(guó)分支機(jī)構(gòu)的調(diào)適性研發(fā)和某些針 對(duì)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的創(chuàng)新性研發(fā)可以直接提升國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的工藝和產(chǎn)品水平;二是密切與本土企 業(yè)之間的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系,而產(chǎn)業(yè)聯(lián)系主要通過(guò)兩種途徑實(shí)現(xiàn):(1)外資企業(yè)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的嚴(yán)格 要求、及時(shí)送貨等,會(huì)激勵(lì)國(guó)內(nèi)供應(yīng)商提高自己的生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)管理水平;(2)外資企 業(yè)進(jìn)入提高了對(duì)中間產(chǎn)品的需求,這會(huì)使本國(guó)企業(yè)獲得中間產(chǎn)品上的規(guī)模收益。

沒(méi)有個(gè)體固定效應(yīng),NOTR表示沒(méi)有時(shí)間趨勢(shì)。所有的統(tǒng)計(jì)量都漸進(jìn)服從標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布,原 假設(shè)是不存在面板協(xié)整關(guān)系。

注:其中,***,**,*分別表示在1%,5%,10%的顯著性水平拒絕原假設(shè),NOINCE表示沒(méi)有 個(gè)體固定效應(yīng),NOTR表示沒(méi)有時(shí)間趨勢(shì)。所有的統(tǒng)計(jì)量都漸進(jìn)服從標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布,原假設(shè)是 不存在面板協(xié)整關(guān)系。

(三)外資研發(fā)與中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的面板協(xié)整方程估計(jì)

在面板協(xié)整檢驗(yàn)之后,需要對(duì)面板協(xié)整方程的具體形式做出估計(jì),以判斷外資研發(fā)對(duì)國(guó)內(nèi)企 業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的具體影響效應(yīng)。理論上對(duì)面板協(xié)整方程的估計(jì)一般采用完全修正最小二乘 法(Full Modified OLS)和動(dòng)態(tài)最小二乘法(DOLS),且在T∞時(shí),FMOLS、DOLS估計(jì)量 漸進(jìn)服從截尾正態(tài)分布。

但是,在實(shí)證研究中,許多樣本數(shù)據(jù)的時(shí)間間隔T

Δyi,t=yiζi,t(β)+∑ps=1αsΔyi,t-s+∑ qr=1θrΔxi,t-r+vi,t(7)

實(shí)證分析中一般采用最大似然法來(lái)估計(jì)誤差修正模型(7),通過(guò)估計(jì)方程(7)不僅可以得 到面板協(xié)整方程ζi,t(β)=yi,t-1-β′xi,t,還可以得到誤差調(diào)整系 數(shù)(ECM)均值i的有效估計(jì),從而得到短期向長(zhǎng)期 均衡調(diào)整的速度和幅度,這種估計(jì)方法稱(chēng)為混合組間均值估計(jì)(Pooled Mean Group Estima tor, PMGE)。

本文運(yùn)用混合組間均值估計(jì)方法PMGE,對(duì)產(chǎn)業(yè)層面的FDI與國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的協(xié)整方 程進(jìn)行了估計(jì),估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表4。實(shí)證結(jié)果表明,國(guó)內(nèi)企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)與FDI和消化吸收變量存 在長(zhǎng)期的均衡關(guān)系。在長(zhǎng)期內(nèi),FDI對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)有正向的積極影響,其影響系數(shù)為0 .945,吸收消化能力對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)的長(zhǎng)期影響系數(shù)為0.049,FDI是國(guó)內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新能力提 高 的長(zhǎng)期原因。同樣,以R&D學(xué)習(xí)度量的吸收消化能力lnfrd*lnAC 與專(zhuān)利申請(qǐng)的長(zhǎng)期影響系數(shù) 為0.065,說(shuō)明在長(zhǎng)期內(nèi),國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)人員通過(guò)對(duì)外資企業(yè)研發(fā)技術(shù)的研究和摸索, 經(jīng)過(guò)不斷地消化吸收,逐步轉(zhuǎn)化為自己的適用技術(shù),取得了明顯的效果,技術(shù)人員人力資本 積累對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)起到了明顯的促進(jìn)效應(yīng),外資研發(fā)是國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)能力提高的 長(zhǎng)期原因。結(jié)果表明,研發(fā)型FDI的流入會(huì)提高本土企業(yè)人力資源的利用效率,促進(jìn)高技能 人力資源與研發(fā)投資的進(jìn)一步融合。在外資企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)中服務(wù)的科學(xué)技術(shù)人員,可以近距 離觀察外國(guó)先進(jìn)技術(shù),學(xué)習(xí)外資企業(yè)知識(shí)管理和創(chuàng)新管理的經(jīng)驗(yàn)和方法,通過(guò)積累大量的研 發(fā)經(jīng)驗(yàn),不斷提高自身的技術(shù)水平。

注:其中,***,**,*分別表示在1%,5%,10%的顯著性水平,表中回歸系數(shù)是最大似然函 數(shù)ML估計(jì)的平均系數(shù)。

從短期誤差調(diào)整項(xiàng)ECM來(lái)看,回歸方程的誤差調(diào)整系數(shù)為-0.528,且在1%的水平上顯著,說(shuō) 明這種調(diào)整的幅度為52.8%。如果短期內(nèi)由于某種原因國(guó)內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新對(duì)FDI的反饋偏離 了 長(zhǎng)期均衡,則存在自動(dòng)的調(diào)整機(jī)制,使短期波動(dòng)向長(zhǎng)期均衡回歸。具體來(lái)說(shuō),在短期內(nèi),由 于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇,外資企業(yè)采取技術(shù)手段對(duì)核心技術(shù)進(jìn)行封鎖控制,限制技術(shù)信息的共享 程度以及中國(guó)引進(jìn)外資的產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整等等,兩者有可能偏離長(zhǎng)期均衡關(guān)系。在方程(2) 中,誤差調(diào)整項(xiàng)的系數(shù)為-0.795,說(shuō)明短期內(nèi)由于市場(chǎng)壟斷以及技術(shù)封鎖,外資企業(yè)研發(fā) 可 能會(huì)阻礙國(guó)內(nèi)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力,但是隨著時(shí)間的推移,國(guó)內(nèi)企業(yè)人力資本和研發(fā)經(jīng)驗(yàn)的 積累,二次創(chuàng)新能力的提高以及與本地企業(yè)之間產(chǎn)業(yè)聯(lián)系的增強(qiáng),這種短期偏離會(huì)逐漸向長(zhǎng) 期的均衡關(guān)系調(diào)整,且這種調(diào)整的幅度為79.5%。

五、結(jié)論與啟示

本文利用中國(guó)產(chǎn)業(yè)層面的外資研發(fā)與大中型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù),對(duì)兩者之間的關(guān)系進(jìn)行了 面板協(xié)整檢驗(yàn),并用混合組間均值估計(jì)對(duì)兩者的面板協(xié)整方程進(jìn)行了估計(jì)。協(xié)整檢驗(yàn)表明, 無(wú)論是以新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù),還是以專(zhuān)利申請(qǐng)來(lái)衡量國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出,協(xié)整檢驗(yàn)統(tǒng) 計(jì)量都在1% 的水平下顯著,說(shuō)明外資研發(fā)與國(guó)內(nèi)企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)之間存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系。在 長(zhǎng)期內(nèi),FDI對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)有正向的積極影響,FDI是國(guó)內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新能力提高的長(zhǎng) 期原因,其影響系數(shù)為0.945;同時(shí),以人力資本度量的吸收消化能力與專(zhuān)利申請(qǐng)的長(zhǎng)期影 響系數(shù)為0.065,說(shuō)明外資研發(fā)是國(guó)內(nèi)企業(yè)消化吸收能力提高的長(zhǎng)期原因。同時(shí),從短期誤 差修正模型ECM看,誤差調(diào)整系數(shù)為-0.528,且在1%的水平上顯著,說(shuō)明短期波動(dòng)向長(zhǎng)期均 衡平均調(diào)整的幅度為52.8%。在短期內(nèi)由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇,外資企業(yè)技術(shù)控制以及引進(jìn)外資 產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整等原因,兩者會(huì)偏離長(zhǎng)期均衡關(guān)系,但在長(zhǎng)期內(nèi),外資企業(yè)研發(fā)對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)自 主創(chuàng)新有積極的促進(jìn)效應(yīng)。

在全球經(jīng)濟(jì)一體化的今天,如何在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的背景下,進(jìn)一步激勵(lì)和優(yōu)化外資企業(yè) 與本土企業(yè)的研發(fā)合作,在制度上建立合理的保障機(jī)制是政府政策設(shè)計(jì)的關(guān)鍵。因此,對(duì)于 中國(guó)而言,一方面,需要通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策的積極引導(dǎo),鼓勵(lì)外資企業(yè)進(jìn)一步增加在通訊、計(jì)算 機(jī)軟件、電子、生物醫(yī)藥、半導(dǎo)體及自動(dòng)化等新興產(chǎn)業(yè)的R&D投資,并且,促進(jìn)跨國(guó)公司研發(fā) 機(jī)構(gòu)與本地科研機(jī)構(gòu)在基礎(chǔ)技術(shù)、技術(shù)信息等方面的交流,促進(jìn)雙發(fā)研發(fā)信息的共享程度和 產(chǎn)業(yè)聯(lián)系。同時(shí),在積極引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上,強(qiáng)化本土企業(yè)的吸收消化能力, 在消化吸收的基礎(chǔ)上進(jìn)行產(chǎn)品功能和質(zhì)量上的拓展、創(chuàng)新,從而提高國(guó)內(nèi)企業(yè)的二次創(chuàng)新能 力。只有本土企業(yè)與跨國(guó)公司海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的技術(shù)水平較為接近的情況下才更可能發(fā)生雙向 的知識(shí)流動(dòng), 否則知識(shí)不可能在企業(yè)間順利地流動(dòng)和吸收。另一方面,需要制定和完善針對(duì) 跨國(guó)公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)管理的相關(guān)法律法規(guī)?？鐕?guó)公司在華研發(fā)并不都是對(duì)中國(guó)有利的,其 負(fù)面作用也很明顯?？鐕?guó)公司通過(guò)在我國(guó)密集地申請(qǐng)專(zhuān)利,對(duì)關(guān)鍵性的技術(shù)實(shí)施嚴(yán)格地專(zhuān)利 保護(hù)措施,對(duì)本土企業(yè)設(shè)置了技術(shù)進(jìn)入壁壘,增加了我國(guó)創(chuàng)新主體技術(shù)創(chuàng)新的難度。因此, 在關(guān)系我國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè),必須加強(qiáng)對(duì)在華外資研發(fā)活動(dòng)的規(guī)制和引 導(dǎo),有效規(guī)避技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

注 釋:

①Pedroni(2004)證明,在一般性條件下,組內(nèi)統(tǒng)計(jì)量和組間統(tǒng)計(jì)量在經(jīng)過(guò)均值和標(biāo)準(zhǔn)差 調(diào)整后,漸進(jìn)服從標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布,因此可以用t檢驗(yàn)值來(lái)進(jìn)行面板協(xié)整檢驗(yàn)。

②本文選取的樣本是分行業(yè)大中型工業(yè)企業(yè)和三資企業(yè)的基本數(shù)據(jù)。其中,國(guó)內(nèi)大中型企業(yè) 的指標(biāo)是用整個(gè)行業(yè)的數(shù)據(jù)減去三資企業(yè)的相應(yīng)數(shù)據(jù)得到,而三資企業(yè)的研發(fā)數(shù)據(jù)是通過(guò)資 本存量公式將歷年的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出轉(zhuǎn)換為三資企業(yè)的研發(fā)資本存量而得到。

③本文僅列出差分面板檢驗(yàn)結(jié)果,省略了水平面板的單位根檢驗(yàn)結(jié)果,水平面板的單位根檢 驗(yàn)表明所有變量都是非平穩(wěn)變量。

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篇11

系統(tǒng)理論認(rèn)為，任何事物都是以系統(tǒng)的方式存在的，都可以用系統(tǒng)的方法予以研究。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力系統(tǒng)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)的各種能力的綜合體，是在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，充分選擇和利用來(lái)自企業(yè)內(nèi)外的技術(shù)創(chuàng)新資源，把企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的知識(shí)有效組織起來(lái)，形成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，以獲得實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效為目標(biāo)的系統(tǒng)。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的成功以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為保證，而企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)揮以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)為背景。企業(yè)在將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略轉(zhuǎn)化為技術(shù)創(chuàng)新成果的過(guò)程中必須面對(duì)的幾個(gè)有關(guān)知識(shí)的問(wèn)題：第一、企業(yè)是否有足夠的知識(shí)支撐企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略；第二、企業(yè)是否能形成一種有效的知識(shí)組合支撐企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略；第三、在既定的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略下，企業(yè)是否存在閑置的知識(shí)；第四、企業(yè)能否發(fā)展一種方法使之能在獲得支撐未來(lái)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的全部知識(shí)。

二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的知識(shí)本質(zhì)分析

技術(shù)、技術(shù)能力、技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，作為一組相關(guān)的概念，有密切的內(nèi)在聯(lián)系，本文從知識(shí)屬性來(lái)探究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的知識(shí)本質(zhì)。

技術(shù)與知識(shí)。技術(shù)是包含兩個(gè)方面的知識(shí)的載體，一方面是目的性知識(shí)，也即技術(shù)包含人判斷客觀世界是怎樣的知識(shí)；一方面是方法性知識(shí)，即技術(shù)包含的人按照對(duì)客觀世界的認(rèn)識(shí)改造世界的知識(shí)，由此技術(shù)具有實(shí)踐的能力。縱觀技術(shù)史可以發(fā)現(xiàn)，技術(shù)的演進(jìn)過(guò)程也就是人類(lèi)認(rèn)識(shí)世界和改造世界的知識(shí)存量的積累的過(guò)程。

技術(shù)能力與知識(shí)。企業(yè)技術(shù)能力反映了企業(yè)從外界獲取先進(jìn)的技術(shù)與信息，并結(jié)合內(nèi)部的知識(shí)，創(chuàng)造出新的技術(shù)與信息，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散，同時(shí)又使技術(shù)與知識(shí)得到儲(chǔ)備與積累的能力。靜態(tài)的企業(yè)技術(shù)能力是以知識(shí)存量的形式存在。

技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)。創(chuàng)新和知識(shí)創(chuàng)造是同一過(guò)程。知識(shí)的增長(zhǎng)具有路徑依賴(lài)性，而創(chuàng)新之所以發(fā)生關(guān)鍵也取決于人類(lèi)的知識(shí)水平，技術(shù)創(chuàng)新首先是以技術(shù)知識(shí)存量為前提的，過(guò)去的技術(shù)知識(shí)存量決定了新技術(shù)產(chǎn)生的方向和路徑，也就是說(shuō)，技術(shù)創(chuàng)新更多的表現(xiàn)為動(dòng)態(tài)的知識(shí)。

技術(shù)創(chuàng)新能力與知識(shí)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力必須通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新才能表現(xiàn)出來(lái)，一個(gè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的多寡和質(zhì)量實(shí)際上表現(xiàn)出了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱。因此相對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新結(jié)果而言，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是更潛在的存在。技術(shù)是技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果，并為新的技術(shù)創(chuàng)新提供條件，而且由于知識(shí)的內(nèi)在積累性，技術(shù)知識(shí)最終會(huì)升華為企業(yè)的技術(shù)能力的組成部分。

知識(shí)視角下的技術(shù)，技術(shù)能力，技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力之間的關(guān)系可以用下圖表示：

既然技術(shù)能力是與技術(shù)有關(guān)的內(nèi)生化知識(shí)的總和，表現(xiàn)為知識(shí)存量，而技術(shù)創(chuàng)新又是存量知識(shí)激活的結(jié)果，那么就可以合理地推斷作為技術(shù)能力外在表現(xiàn)的，同時(shí)又作為技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)在的原因的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，應(yīng)該是關(guān)于如何激活存量知識(shí)的知識(shí)。

三、知識(shí)視角下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的要素及結(jié)構(gòu)

（一）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的結(jié)構(gòu)是指構(gòu)成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的基本要素及其組合聯(lián)結(jié)方式。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是一種系統(tǒng)的能力，知識(shí)視角下的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力作為一種能力，必須從四個(gè)方面去判斷它的有用性：即是否能夠保證企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)有足夠的知識(shí)支撐企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略；是否能夠保證企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)形成一種有效的知識(shí)組合支撐企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略；是否能夠保證在既定的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略下，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)知識(shí)能夠被高效的利用；是否能使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)獲得支撐未來(lái)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的全部知識(shí)。

本文從知識(shí)視角將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力分解為知識(shí)匹配能力、知識(shí)整合能力、知識(shí)搜索能力、知識(shí)吸收能力、知識(shí)應(yīng)用能力和知識(shí)創(chuàng)造能力六種。

1.知識(shí)創(chuàng)造能力。知識(shí)的創(chuàng)造是知識(shí)積累的基礎(chǔ)，積累的知識(shí)反過(guò)來(lái)為知識(shí)創(chuàng)造提供原料和方法，因此就知識(shí)創(chuàng)造的過(guò)程來(lái)看，知識(shí)既是創(chuàng)造的目的，又是創(chuàng)造的手段；知識(shí)既是材料，又是產(chǎn)品還是方法。知識(shí)創(chuàng)造能力是知識(shí)創(chuàng)新過(guò)程中的一組關(guān)于如何產(chǎn)生新知識(shí)的知識(shí)集合。

2.知識(shí)吸收能力。本文將知識(shí)吸收能力定義為狹義的，即知識(shí)吸收能力是指企業(yè)識(shí)別外部知識(shí)的價(jià)值，并將外部知識(shí)納入組織知識(shí)庫(kù)的能力。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高有賴(lài)知識(shí)存量的增長(zhǎng)，而知識(shí)存量的增長(zhǎng)由兩種基本的途徑，一是內(nèi)部創(chuàng)造，二是外部引入。

3.知識(shí)應(yīng)用能力。知識(shí)應(yīng)用能力是指將技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)換為產(chǎn)品、工藝并使內(nèi)含知識(shí)的商品在市場(chǎng)上流通的能力。由此，可以認(rèn)為知識(shí)應(yīng)用能力是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的一組關(guān)于如何駕馭技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中各項(xiàng)技能的知識(shí)。

4.知識(shí)匹配能力。知識(shí)匹配能力是對(duì)組織知識(shí)進(jìn)行審查，結(jié)合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，確定企業(yè)知識(shí)需求的能力。企業(yè)知識(shí)在組織中的存在方式是多元的，甚至是松散分布的。企業(yè)必須具有一定的能力去了解評(píng)價(jià)組織的知識(shí)存量，這是企業(yè)能夠進(jìn)行系統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新的前提。與知識(shí)評(píng)估相比，知識(shí)匹配也有相當(dāng)難度和風(fēng)險(xiǎn)，即使企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)內(nèi)外知識(shí)的正確評(píng)價(jià)并不必然意味這企業(yè)有能力對(duì)內(nèi)外知識(shí)進(jìn)行適當(dāng)?shù)钠ヅ洌@突出地體現(xiàn)在企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的失敗當(dāng)中。由于未能進(jìn)行合理的匹配，致使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略缺乏可行性，要么技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)上是難以完成的，要么取得的技術(shù)成果得不到市場(chǎng)的認(rèn)可。由此，可以定義知識(shí)匹配能力是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的一組關(guān)于如何評(píng)價(jià)組織知識(shí)以及如何實(shí)現(xiàn)組織知識(shí)和環(huán)境知識(shí)相協(xié)調(diào)的知識(shí)。

5.知識(shí)搜索能力。知識(shí)搜索能力為組織為獲得可用的知識(shí)而進(jìn)行的對(duì)組織內(nèi)外的知識(shí)進(jìn)行搜索的能力。構(gòu)成搜索能力的知識(shí)是在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中一系列指導(dǎo)組織成員接近所需知識(shí)的知識(shí)。

6.知識(shí)整合能力。知識(shí)整合能力是技術(shù)創(chuàng)新中的一項(xiàng)基本能力，人的腦力勞動(dòng)在整合中起著關(guān)鍵的作用。知識(shí)整合是知識(shí)創(chuàng)造的前提，正是由于企業(yè)能夠進(jìn)行有效的知識(shí)整合，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力才能涌現(xiàn)出來(lái)。整合能力是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的一系列關(guān)于如何將技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)系統(tǒng)化知識(shí)，這一系統(tǒng)化幫助企業(yè)完成知識(shí)在組織內(nèi)的共享。

（二）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的要素結(jié)構(gòu)

知識(shí)視角下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的要素結(jié)構(gòu)是指要素的連接方式，即技術(shù)創(chuàng)新能力要素間的相互關(guān)系。顯然，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不能由上述能力要素中的某一要素構(gòu)成，因?yàn)樯鲜鋈魏我环N單一能力或者幾種能力（不是全部）都不足以支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的產(chǎn)生是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力全部要素投入的結(jié)果，任何一項(xiàng)要素的缺失會(huì)阻礙企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的實(shí)現(xiàn)。那么是否在保證要素投入以外的條件下，全要素投入必然產(chǎn)生企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力？答案是否定的。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是一種整體性能力，是諸要素協(xié)同作用的結(jié)果，這就意味著諸要素不僅要和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力這一整體性成立產(chǎn)生關(guān)聯(lián)，而且要和其他能力要素產(chǎn)生關(guān)聯(lián)。事實(shí)上，恰恰是因?yàn)榇嬖谥T要素之間的關(guān)聯(lián)，且這種關(guān)聯(lián)在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)相變的臨界點(diǎn)彼此加強(qiáng)才產(chǎn)生了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力這一整體性能力。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力諸要素之間是相互關(guān)聯(lián)，相互作用的。本文用圖3表示這種關(guān)聯(lián)，六個(gè)要素分別通過(guò)5個(gè)雙向的箭頭和其他的5個(gè)要素相連，最終形成一個(gè)統(tǒng)一的整體。

四、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)知識(shí)存量的測(cè)度

對(duì)知識(shí)存量的測(cè)度，本文借鑒羅正清、和金生面向技術(shù)創(chuàng)新的組織知識(shí)存量測(cè)度，從知識(shí)深度、知識(shí)寬度和知識(shí)強(qiáng)度三個(gè)方面測(cè)度組織技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的知識(shí)。

1.知識(shí)深度。本文將技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的知識(shí)深度定義為存在于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的不同學(xué)科的知識(shí)所處的階段。知識(shí)深度反映人對(duì)事物認(rèn)識(shí)上的一種遞進(jìn)關(guān)系，這種遞進(jìn)是關(guān)于事物的本質(zhì)，事物的規(guī)律的一種更深刻的見(jiàn)解。

2.知識(shí)寬度。本文將技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的知識(shí)寬度定義為技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)不同學(xué)科知識(shí)跨越的范圍。世界上沒(méi)有一家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是由一個(gè)學(xué)科的知識(shí)完成的，即便是技術(shù)知識(shí)本身也是多學(xué)科知識(shí)融合的產(chǎn)物。

3.知識(shí)密度。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的知識(shí)密度是指技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)某一特定深度和寬度的知識(shí)的富集程度。由于知識(shí)又不能脫離知識(shí)載體游離地存在，而知識(shí)載體是分布的，那么企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)各種知識(shí)的密度自然是不一樣的。知識(shí)密度的不一樣導(dǎo)致知識(shí)在企業(yè)的分布式不均勻，知識(shí)的不均勻分布為知識(shí)流動(dòng)帶來(lái)了可能，也為創(chuàng)新提供了條件，知識(shí)富集的領(lǐng)域在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中逐漸取得優(yōu)勢(shì)地位，形成技術(shù)創(chuàng)新的主導(dǎo)力量，而知識(shí)貧乏的地方被迫進(jìn)行學(xué)習(xí)，補(bǔ)齊知識(shí)短板。知識(shí)密度解釋了為什么同是技術(shù)創(chuàng)新不同企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力突出的方面卻很不一致。

技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的知識(shí)的存量是由知識(shí)深度、知識(shí)寬度和知識(shí)密度共同決定的，由此知識(shí)具有分布的性質(zhì)。筆者認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)知識(shí)存量和知識(shí)分布是同一概念，前一個(gè)概念強(qiáng)調(diào)知識(shí)的總量，后一個(gè)概念強(qiáng)調(diào)知識(shí)的結(jié)構(gòu)，都是技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)量靜態(tài)的反映。

五、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升模型及其產(chǎn)生演化分析

（一）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升模型

綜上所述，本文構(gòu)建知識(shí)協(xié)同視角下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升模型，如圖4所示，模型分為要素層、結(jié)構(gòu)層和機(jī)制層。

從要素層和結(jié)構(gòu)層來(lái)看，模型的主體部分是由六個(gè)分塊組成的圓柱體，圓柱體代表企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力系統(tǒng)；六個(gè)分塊代表技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的六個(gè)能力維度，分別是知識(shí)創(chuàng)造能力、知識(shí)匹配能力、知識(shí)搜索能力、知識(shí)獲取能力、知識(shí)整合能力和知識(shí)應(yīng)用能力；圓柱體橫截面上的陰影表征企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的知識(shí)存量，知識(shí)存量由知識(shí)深度、知識(shí)寬度和知識(shí)密度三個(gè)指標(biāo)共同測(cè)度；圓柱體的任意一個(gè)橫截面具有重要的意義，代表企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的勢(shì)位，勢(shì)位越高表示企業(yè)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力越強(qiáng)，同時(shí)高能力勢(shì)位攜帶的知識(shí)存量比低能力勢(shì)位要多（用較重的陰影表示）；

從機(jī)制層來(lái)看，圍繞圓柱體的上升螺旋線（圓柱體背面為虛線）表示企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力協(xié)同提升的機(jī)制，說(shuō)明企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升既是企業(yè)知識(shí)存量的增長(zhǎng)過(guò)程，又是知識(shí)間協(xié)同作用的結(jié)果；企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力協(xié)同增長(zhǎng)的機(jī)制中暗含了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的路徑，即企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升必須通過(guò)經(jīng)歷完整的知識(shí)循環(huán)才能完成，一個(gè)完整的知識(shí)循環(huán)包括：知識(shí)獲取、知識(shí)轉(zhuǎn)移、知識(shí)整合和知識(shí)應(yīng)用。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力協(xié)同提升的機(jī)制和路徑模型是一個(gè)包括了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的產(chǎn)生和演化的整體。

（二）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的產(chǎn)生與演化

競(jìng)爭(zhēng)和合作是推動(dòng)系統(tǒng)演化的根本性動(dòng)力學(xué)機(jī)制，系統(tǒng)要素間的協(xié)同作用就是通過(guò)合作和競(jìng)爭(zhēng)來(lái)實(shí)現(xiàn)的，合作和競(jìng)爭(zhēng)是協(xié)同的內(nèi)在作用形式。系統(tǒng)要素之間的合作和競(jìng)爭(zhēng)觸發(fā)了系統(tǒng)的正負(fù)反饋環(huán)節(jié)，合作的要素通過(guò)正反饋彼此加強(qiáng)，使得兩種要素的能量和信息同時(shí)被保留在了系統(tǒng)內(nèi)；競(jìng)爭(zhēng)的要素通過(guò)負(fù)反饋使得競(jìng)爭(zhēng)的一方占據(jù)優(yōu)勢(shì)，而另一方被消滅，被消滅的要素所攜帶的能量和信息要么被優(yōu)勢(shì)的一方所吸收，要么被環(huán)境所吸收。合作和競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果是系統(tǒng)的要素失去了獨(dú)立性，要么通過(guò)要素的聯(lián)合產(chǎn)生新結(jié)構(gòu)，要么通過(guò)要素的吸收產(chǎn)生新結(jié)構(gòu)。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力系統(tǒng)的內(nèi)在要素是知識(shí)，知識(shí)間也是通過(guò)合作和競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力系統(tǒng)產(chǎn)生和演化的。知識(shí)間的合作以知識(shí)的互補(bǔ)性為基礎(chǔ)，而知識(shí)間的競(jìng)爭(zhēng)體現(xiàn)了知識(shí)間的替代性。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力系統(tǒng)內(nèi)的知識(shí)存在強(qiáng)烈的互補(bǔ)性，任何知識(shí)都無(wú)法單獨(dú)完成技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程，只有通過(guò)互補(bǔ)性知識(shí)的合作才能推進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)程。從技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程來(lái)看，R&D知識(shí)，生產(chǎn)知識(shí)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)知識(shí)、管理知識(shí)和決策知識(shí)具有基本的互補(bǔ)性，任何一方面知識(shí)的缺失都會(huì)造成“木桶效應(yīng)”，影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)的積累，其他知識(shí)的增長(zhǎng)也受到抑制。從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)來(lái)看，六個(gè)方面的能力知識(shí)相互依存，相互影響，如果企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力系統(tǒng)缺乏某一方面的知識(shí)，會(huì)造成系統(tǒng)功能的缺失，系統(tǒng)也就失去了生存的能力。借鑒生產(chǎn)要素的替代性的定義，本文認(rèn)為知識(shí)的替代性是指一種知識(shí)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的貢獻(xiàn)可以被另外一種知識(shí)替代。在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力系統(tǒng)的演化過(guò)程中知識(shí)替代的現(xiàn)象是非常普遍的，每一種知識(shí)都有其特有的生命周期，當(dāng)一種知識(shí)進(jìn)入生命周期的衰亡期，知識(shí)的解釋力度和實(shí)踐能力都下降，就要求一種新的知識(shí)來(lái)替代它。創(chuàng)新的本質(zhì)就是新事物取代舊事物，實(shí)現(xiàn)事物的發(fā)展。知識(shí)的替代性對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的產(chǎn)生和演化具有極其建設(shè)性的作用，新知識(shí)不但繼承了舊知識(shí)的優(yōu)點(diǎn)，而且拓展了知識(shí)的效用，優(yōu)化了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。

隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈，越來(lái)越多的企業(yè)逐漸認(rèn)識(shí)到，只有持續(xù)不斷的技術(shù)創(chuàng)新才能幫助企業(yè)取得和維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)的今天，運(yùn)用企業(yè)知識(shí)觀重新認(rèn)識(shí)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力本質(zhì)，深入發(fā)掘企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升的機(jī)制和路徑，對(duì)指導(dǎo)企業(yè)提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，完成技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐有十分重要的意義。

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篇12

關(guān)鍵詞 ：有效需求；收入差距；市場(chǎng)分割；技術(shù)創(chuàng)新

中圖分類(lèi)號(hào)：F014.32 　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1002－3240（2015）03－0085－05

收稿日期：2014-08-10

基金項(xiàng)目：山東省高校人文社會(huì)科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目——“基于有效需求視角的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究——以山東省為例”（項(xiàng)目編號(hào)：J11WF16；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：周銳）成果之一

作者簡(jiǎn)介：周銳（1970-），吉林磐石人，副教授，碩士生導(dǎo)師，研究方向:技術(shù)創(chuàng)新。

新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的鼻祖Romer(1990)[1]把技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心推動(dòng)力是技術(shù)進(jìn)步。實(shí)際上，技術(shù)進(jìn)步對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)度已達(dá)70-80%[2]。一些發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一直在低水平徘徊，最根本的原因就是技術(shù)創(chuàng)新緩慢。自主創(chuàng)新是技術(shù)進(jìn)步的核心路徑。在有限的資源約束下，自主創(chuàng)新可以提高產(chǎn)出效益，為經(jīng)濟(jì)的永續(xù)增長(zhǎng)提供持續(xù)的動(dòng)力。Romer(1990)認(rèn)為在市場(chǎng)利益驅(qū)動(dòng)下，企業(yè)追求最大化的利潤(rùn)促使新技術(shù)的不斷產(chǎn)生。在企業(yè)與企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中，同其他商品一樣，新技術(shù)的產(chǎn)出量由新技術(shù)的市場(chǎng)供求來(lái)決定。對(duì)此學(xué)術(shù)界對(duì)一個(gè)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新研究過(guò)程中產(chǎn)生了兩種不同的學(xué)說(shuō)：供給推動(dòng)說(shuō)和需求拉動(dòng)說(shuō)?！肮┙o推動(dòng)”說(shuō)認(rèn)為，創(chuàng)新活動(dòng)的決定因素包括發(fā)現(xiàn)科學(xué)知識(shí)、技術(shù)機(jī)會(huì)、研究實(shí)驗(yàn)室的效率以及投資的機(jī)會(huì)成本等（Rosenberg,1974）[3]；“需求拉動(dòng)”說(shuō)持不同的觀點(diǎn)，認(rèn)為一國(guó)或地區(qū)收入分配結(jié)構(gòu)中，包含的中等和高等高收入階層的需求規(guī)模和支付能力，是決定該國(guó)或地區(qū)微觀企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的最根本因素（Zweimuller,2000）[4][5]。本文認(rèn)為，對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，相比于供給推動(dòng)來(lái)說(shuō)，需求引致的創(chuàng)新顯得更為重要。因?yàn)槠髽I(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)是市場(chǎng)行為，獲得創(chuàng)新收益的前提是創(chuàng)新的預(yù)期回報(bào)大于創(chuàng)新成本。企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品只有通過(guò)市場(chǎng)才能轉(zhuǎn)化為企業(yè)的創(chuàng)新收益，這就要求這個(gè)市場(chǎng)需求規(guī)模要足夠大，進(jìn)而企業(yè)才有研發(fā)創(chuàng)新的動(dòng)力。企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)出的新產(chǎn)品，其供給量的規(guī)模取決于該產(chǎn)品的市場(chǎng)需求規(guī)模。當(dāng)市場(chǎng)有效需求規(guī)模越大，企業(yè)就會(huì)擴(kuò)大生產(chǎn)，其利潤(rùn)就越大，其中技術(shù)效率高的企業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)就越大(Zweimuller,2000)。因此，當(dāng)市場(chǎng)需求有足夠規(guī)模時(shí)，企業(yè)會(huì)加大技術(shù)創(chuàng)新力度以獲得更多利潤(rùn)，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力得到提高，同時(shí)國(guó)家整體的創(chuàng)新能力也得到發(fā)展。

有效需求在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的方向和數(shù)量上起到了關(guān)鍵性作用(Schmookler,1966)[6]。收入差距和市場(chǎng)分割是影響有效需求的規(guī)模與結(jié)構(gòu)的重要因素。然而，我國(guó)內(nèi)地存在著收入差距擴(kuò)大化的趨勢(shì)以及嚴(yán)重的市場(chǎng)分割。2012年國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布，我國(guó)的基尼系數(shù)為0.474，10年來(lái)基尼系數(shù)一直在0.4這一國(guó)際警戒線之上運(yùn)行。鄭毓盛、李崇高(2003)[7]研究發(fā)現(xiàn)，1978-2000年我國(guó)由于市場(chǎng)分割和地方保護(hù)所導(dǎo)致的效率損失高達(dá)20%。地區(qū)間的保護(hù)和市場(chǎng)分割嚴(yán)重削弱了有效需求規(guī)模的擴(kuò)張和延伸。不斷擴(kuò)大的收入差距加上市場(chǎng)被嚴(yán)重分割，導(dǎo)致了我國(guó)有效需求嚴(yán)重不足，對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新以及高科技產(chǎn)品難以形成較大需求規(guī)模，進(jìn)而轉(zhuǎn)向?qū)Φ投水a(chǎn)品的過(guò)度需求，大大削弱了企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的動(dòng)力，進(jìn)而嚴(yán)重制約企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。

一、理論分析

（一）有效需求對(duì)于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的影響

有效需求對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響路徑之一是通過(guò)控制自身成本及預(yù)期盈利水平來(lái)實(shí)現(xiàn)的[8]。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成本主要由兩個(gè)方面構(gòu)成，一是技術(shù)創(chuàng)新時(shí)所需的固定成本，二是假若創(chuàng)新失敗時(shí)所產(chǎn)生的損失。國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究告訴我們，企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，失敗率往往非常高，與此同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新的固定成本也是非常高的。一項(xiàng)關(guān)于化學(xué)、藥品生產(chǎn)、石油和電子產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的研究表明，僅約20%的研究項(xiàng)目最終成功實(shí)現(xiàn)商業(yè)化(Mansfield,1981)[9]。針對(duì)三家企業(yè)(一家化學(xué)公司，兩家藥品生產(chǎn)公司)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的深入研究發(fā)現(xiàn),約有60%的項(xiàng)目達(dá)到了技術(shù)指標(biāo)，30%進(jìn)入商業(yè)化階段，12%的項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)盈利。所以，只有足夠大的市場(chǎng)需求才可以攤薄其技術(shù)的創(chuàng)新成本。希爾和瓊斯(2005)[10]研究發(fā)現(xiàn)Windows XP系統(tǒng)的邊際成本幾乎為零，藥廠生產(chǎn)每片藥的邊際成本微乎其微。

有效需求影響技術(shù)創(chuàng)新的第二種路徑是通過(guò)影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力來(lái)實(shí)現(xiàn)的。市場(chǎng)需求規(guī)模對(duì)市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)起著十分重要的影響。市場(chǎng)有效需求規(guī)模是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的決定性因素。在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，市場(chǎng)的需求被許多存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)所分割，但當(dāng)某一個(gè)或某幾個(gè)廠商聯(lián)合時(shí)，固定的市場(chǎng)需求規(guī)模被其所占據(jù)，此時(shí)形成了壟斷性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。市場(chǎng)進(jìn)入障礙是壟斷性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)得以成形的主要原因。從需求方面看，進(jìn)入障礙是市場(chǎng)有效需求規(guī)模不足，進(jìn)而企業(yè)不會(huì)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)；從供給面來(lái)看,忽略政府因素,技術(shù)障礙是一個(gè)企業(yè)進(jìn)入的主要障礙，由于特定技術(shù)的排他性，其他企業(yè)沒(méi)有此項(xiàng)技術(shù)也就無(wú)法進(jìn)入該產(chǎn)品市場(chǎng)。這種因技術(shù)壟斷所產(chǎn)生的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是不可能長(zhǎng)期存在的，因?yàn)槿绻袌?chǎng)有效需求規(guī)模足夠大時(shí)，其他企業(yè)就會(huì)增加研發(fā)投入進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新以便獲取超額利潤(rùn)，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)新突破，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)為競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。但是，有限的市場(chǎng)需求規(guī)模形成的壟斷性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)卻有可能是長(zhǎng)久性的。

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)于企業(yè)是否愿意采用新技術(shù)起著決定性的影響。在一個(gè)充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境下，企業(yè)要想長(zhǎng)期發(fā)展，就必須改進(jìn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，不斷研發(fā)出滿(mǎn)足市場(chǎng)需求的創(chuàng)新產(chǎn)品。然而，在壟斷的市場(chǎng)環(huán)境下，企業(yè)滿(mǎn)足于固有產(chǎn)品的壟斷利潤(rùn)，不愿意投入大量資本進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新。因此，對(duì)中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，要想長(zhǎng)期存在市場(chǎng)中，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力是其生存和發(fā)展的根本支撐。

（二）市場(chǎng)分割、有效需求規(guī)模對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響

有效需求規(guī)模在生產(chǎn)要素能夠自由流動(dòng)狀態(tài)下可以產(chǎn)生最大需求張力。但我國(guó)地方政府為了自身利益，往往采取保護(hù)措施，導(dǎo)致市場(chǎng)被分割成區(qū)域塊狀，無(wú)法實(shí)現(xiàn)各生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)，進(jìn)而對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)生抑制，同時(shí)市場(chǎng)分割的存在也會(huì)抑制居民消費(fèi)動(dòng)力，降低居民消費(fèi)效用。

（三）收入差距對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響

從有效需求視角分析，收入差距的變化通過(guò)需求規(guī)模和消費(fèi)結(jié)構(gòu)兩條路徑影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。收入差距通過(guò)需求規(guī)模路徑影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有兩種效應(yīng)，即價(jià)格效應(yīng)和需求規(guī)模效應(yīng)。從價(jià)格效應(yīng)看，收入不平等造成各個(gè)階層對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的需求不同，高收入者為了購(gòu)買(mǎi)創(chuàng)新產(chǎn)品愿意支付更高的價(jià)格，從而提升企業(yè)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的動(dòng)力；從需求規(guī)模效應(yīng)的角度來(lái)看，收入不平等所導(dǎo)致的人們對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的需求規(guī)模過(guò)小，企業(yè)要衡量創(chuàng)新收益與創(chuàng)新成本，進(jìn)而削弱了企業(yè)開(kāi)展研發(fā)創(chuàng)新的積極性。收入差距也可以通過(guò)消費(fèi)結(jié)構(gòu)影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。收入不平等擴(kuò)大使得低收入階層的購(gòu)買(mǎi)力削弱，高收入階層的消費(fèi)趨向奢侈化，中等收入階層對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的支撐會(huì)弱化，這會(huì)導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)的消費(fèi)層級(jí)不斷拉大，進(jìn)而阻礙了整體消費(fèi)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。合理的收入差距對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新有非常強(qiáng)的引致作用，這表明收入差距對(duì)技術(shù)創(chuàng)新存在一定的門(mén)檻效應(yīng)，如王俊、劉東(2009)[11]在研究居民收入差距與自主創(chuàng)新的關(guān)系時(shí)，發(fā)現(xiàn)收入差距與技術(shù)創(chuàng)新的函數(shù)關(guān)系呈倒U型曲線，李平、李淑云、許家云(2012)[12]利用GMM方法也發(fā)現(xiàn)我國(guó)收入不平等與自主創(chuàng)新具有門(mén)檻效應(yīng)。

綜上分析,本文認(rèn)為有效需求規(guī)模是企業(yè)決定研發(fā)創(chuàng)新的關(guān)鍵變量。本文在理論分析的基礎(chǔ)上，構(gòu)建計(jì)量模型檢驗(yàn)有效需求、收入差距和市場(chǎng)分割對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響作用。

二、實(shí)證分析

（一）模型設(shè)定

在企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中，研發(fā)所進(jìn)行的投入就是科技創(chuàng)新活動(dòng)的基礎(chǔ)。研發(fā)投入大體上包括研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出和研發(fā)人員投入兩部分。本文將研發(fā)投入分為政府資金投入和企業(yè)資金投入。根據(jù)柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，我們將研發(fā)產(chǎn)出函數(shù)設(shè)定為：

其中，Pij表示i省第j年的一籃子商品銷(xiāo)售零售價(jià)格指數(shù)，i為選取的省份，共29個(gè)。J為年份(1990-2011年)。

研發(fā)資本(RD)：研發(fā)資本用企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出來(lái)表示。

研發(fā)人員(RDL)：本文用科技活動(dòng)人員數(shù)來(lái)表示。

政府資助(GK)：本文用R&D支出中政府資金來(lái)表示。

本文選擇的時(shí)間跨度為1990-2011年，相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，各省市區(qū)《統(tǒng)計(jì)年鑒》以及《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（三）單位根檢驗(yàn)

從表1可以看到，在1990-2011年期間，在5%的顯著水平下，各個(gè)變量的水平值都接受了原假設(shè)，無(wú)法拒絕單位根過(guò)程，表明其為非平穩(wěn)序列；但這些變量的一階差分序列拒絕原假設(shè)，接受差分序列是平穩(wěn)序列的結(jié)論，因此，該序列為一階單整。

（四）協(xié)整檢驗(yàn)分析

本文采用Johansen多變量系統(tǒng)極大似然估計(jì)法，選擇最大滯后階數(shù)為3，依次從3階至1階來(lái)確定VAR模型的最優(yōu)滯后階數(shù)。結(jié)果表明，1階滯后期為最優(yōu)選擇。在1階滯后期條件下，各方程擬合優(yōu)度很好，殘差序列具有平穩(wěn)性。

從表2可以得出，在這三組變量中，在1%的顯著性水平上，至少存在一個(gè)協(xié)整方程。這同時(shí)也證明了三組變量存在協(xié)整關(guān)系。我們需要對(duì)這三組變量進(jìn)行正規(guī)化，得到的長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系見(jiàn)表3。

表3是以收入差距的不同選擇，依次從總體、城鄉(xiāng)以及地區(qū)差距分組檢驗(yàn)的協(xié)整結(jié)果。下面分別對(duì)各變量對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響進(jìn)行分析：

(1)由回歸結(jié)果可知，有效需求規(guī)模在不同收入差距變量選擇下，都顯示出對(duì)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)大的促進(jìn)作用。并且，在協(xié)整方程關(guān)系中，T值是十分顯著的，也印證了前文的理論分析。從長(zhǎng)期看，在控制其他變量的條件下，有效需求規(guī)模對(duì)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新有著關(guān)鍵性的影響，人們對(duì)產(chǎn)品的需求，能夠給廠商帶來(lái)技術(shù)創(chuàng)新的壓力和動(dòng)力，從而促使企業(yè)加大對(duì)先進(jìn)技術(shù)的投入和研發(fā)。

但總體上，中國(guó)居民消費(fèi)仍處于較低水平，居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)仍處于較低層次，需求對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的拉動(dòng)作用有待進(jìn)一步提高。從恩格爾系數(shù)來(lái)看，隨著收入水平的提高，城鄉(xiāng)居民的恩格爾系數(shù)呈現(xiàn)出逐年下降的特點(diǎn)，其中城鎮(zhèn)居民的恩格爾系數(shù)由1978年的57.5%下降到2012年的36.2%，下降了21.3個(gè)百分點(diǎn)，年均下降1.36%；農(nóng)村居民恩格爾系數(shù)1978年為58.9%、2012年為39.3%，下降了19.6個(gè)百分點(diǎn)，35年間年均下降1.55%。但是，我國(guó)城鄉(xiāng)居民恩格爾系數(shù)的下降趨勢(shì)在近些年趨于減緩。城鎮(zhèn)居民恩格爾系數(shù)在2000年以后始終維持在35%-39%之間，下降趨勢(shì)較慢；農(nóng)村居民由于消費(fèi)結(jié)構(gòu)滯后于城鎮(zhèn)，進(jìn)入2000年以后，恩格爾系數(shù)仍然繼續(xù)下降，但下降的速度和90年代相比有所減緩，人們?nèi)詫⒋蟛糠种С鲇糜谑澄锵M(fèi)上。

(2)由回歸結(jié)果可知，不同類(lèi)型的收入差距對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響作用是不同的?？傮w收入差距和城鄉(xiāng)收入差距的擴(kuò)大抑制了企業(yè)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展，同時(shí)也說(shuō)明縮小城鄉(xiāng)收入差距對(duì)企業(yè)從事技術(shù)研發(fā)是有重要作用的。但是，地區(qū)間的收入差距與創(chuàng)新卻顯示出了正向關(guān)系。本文認(rèn)為，收入差距對(duì)技術(shù)創(chuàng)新存在門(mén)檻效應(yīng)，即收入差距與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系是倒“U”關(guān)系。這也被相關(guān)學(xué)者的研究所證明?？傮w收入差距和城鄉(xiāng)收入差距已經(jīng)超越門(mén)檻值，顯示出抑制效應(yīng)；而我國(guó)東中西三個(gè)區(qū)域雖然存在一定的差距，但這一差距仍在門(mén)檻范圍，此時(shí)的收入差距對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有激勵(lì)作用。更直觀的解釋是，地區(qū)間的收入差距存在強(qiáng)烈的首嘗效應(yīng)，即Porter(1990)[14]“老練、苛求的購(gòu)買(mǎi)者”的消費(fèi)需求偏好，他們對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品有很強(qiáng)的購(gòu)買(mǎi)需求，這就刺激了創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展。而城鄉(xiāng)收入差距的過(guò)度拉大，一方面制約了有效需求規(guī)模的擴(kuò)大，另一方面也抑制了整體消費(fèi)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，不利于企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)的開(kāi)展。

(3)從三個(gè)協(xié)整方程可以看出，市場(chǎng)分割對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有抑制作用，呈負(fù)向關(guān)系。但相對(duì)來(lái)說(shuō)，抑制力度不是很大，這同時(shí)也說(shuō)明自從確立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革目標(biāo)后，我國(guó)的國(guó)內(nèi)要素市場(chǎng)一體化建設(shè)不斷推進(jìn)，朝著有利的方向發(fā)展。

(4)資本投入(包括企業(yè)資金投入和政府科技資助)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有明顯的促進(jìn)作用。政府的資助產(chǎn)生了很高的貢獻(xiàn)作用，可能的解釋是政府的資助一般放在了基礎(chǔ)性的創(chuàng)新項(xiàng)目上，起到了對(duì)企業(yè)或其他投資主體的引導(dǎo)作用，所以顯現(xiàn)出了很強(qiáng)的杠桿效應(yīng)。

(5)人力資本與技術(shù)創(chuàng)新的正相關(guān)關(guān)系通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)。說(shuō)明人力資本的積累可以有效促進(jìn)自主創(chuàng)新能力的提升。同時(shí)也表明企業(yè)作為創(chuàng)新產(chǎn)出的直接受益者，它的動(dòng)力主要來(lái)源于獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而獲取高額利潤(rùn)，自然會(huì)竭力提高研發(fā)活動(dòng)的效率和質(zhì)量。

三、結(jié)論

學(xué)界關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決定因素的研究中，主要有需求拉動(dòng)說(shuō)和供給推動(dòng)說(shuō)。由上述實(shí)證分析結(jié)果可知，需求方面顯得更為重要。收入差距和市場(chǎng)分割所決定的有效需求規(guī)模對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有重要影響。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)、動(dòng)力不足，很大程度上是由于潛在的有效需求市場(chǎng)規(guī)模太小，不足以引致企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)。在后續(xù)研究中，對(duì)有效需求規(guī)模指標(biāo)選取可以從更多維度進(jìn)行全面度量，這樣可以更全面地反映有效需求與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系。在政策層面上，政府應(yīng)把視角放到如何刺激、擴(kuò)大有效需求上，不再局限在政府科技資助以及相應(yīng)的優(yōu)惠措施，要充分發(fā)揮市場(chǎng)需求對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的引致作用。同時(shí)要建立科學(xué)、合理、公平、公正的社會(huì)收入分配體系，調(diào)整城鄉(xiāng)、地區(qū)和總體收入分配結(jié)構(gòu)，縮小城鄉(xiāng)收入差距，降低中低收入者的稅負(fù)，提高中低收入者的收入水平，平衡收入差距，提高消費(fèi)者的有效需求能力；要打破市場(chǎng)分割，實(shí)現(xiàn)各生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)，使消費(fèi)者支付相同的價(jià)格能夠獲得相同的效用，提高居民消費(fèi)動(dòng)力。

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篇13

1.導(dǎo)向性原則。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要推動(dòng)力是科技進(jìn)步、知識(shí)轉(zhuǎn)化、智力開(kāi)發(fā)、勞動(dòng)力素質(zhì)的提高。其產(chǎn)品中知識(shí)含量高度密集, 其經(jīng)營(yíng)運(yùn)行和生產(chǎn)要素組合中，掌握科技知識(shí)的專(zhuān)業(yè)人員和研究開(kāi)發(fā)投入水平起著決定性的作用。因此，要體現(xiàn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，要遵循導(dǎo)向性原則。

2.少而精原則。評(píng)價(jià)指標(biāo)既不是越多越好，也不是越少越好，關(guān)鍵在于對(duì)特定分析目標(biāo)具有明確的含義，具有良好的代表性，能滿(mǎn)足特定的目的和分析研究方法的需要。評(píng)價(jià)基點(diǎn)應(yīng)定位于績(jī)效比較，選擇少數(shù)重要的影響因素作綜合分析。

3.實(shí)用性原則。建立指標(biāo)體系的目的主要是為了在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作中得到應(yīng)用，這就要求建立的指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法具有可行性與可操作性，即遵循實(shí)用性原則。因此，指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)要盡量避免形成龐大的指標(biāo)群體或?qū)哟螐?fù)雜的指標(biāo)數(shù)，指標(biāo)的數(shù)據(jù)要便于采集，計(jì)算方法要科學(xué)合理，評(píng)價(jià)過(guò)程要簡(jiǎn)單，利于掌握和操作。

4.動(dòng)靜結(jié)合原則。評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)具有可測(cè)性和可比性，指標(biāo)體系中的各個(gè)指標(biāo)能夠比較敏感的反映出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的變化，既要體現(xiàn)當(dāng)前技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)際水平，也要能夠預(yù)測(cè)技術(shù)創(chuàng)新潛力。

5.聯(lián)系性原則。各個(gè)指標(biāo)之間要相互聯(lián)系、相互補(bǔ)充、相互依存。形成一個(gè)聯(lián)系緊密的有機(jī)整體。其中，絕對(duì)指標(biāo)、相對(duì)指標(biāo)、平均指標(biāo)相結(jié)合，可使指標(biāo)體系有效地展示企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀和潛力。

二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力基本評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)置

根據(jù)上述原則及企業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)體系的內(nèi)容結(jié)構(gòu)，分為兩個(gè)層次，第一層次從投入（X1）、產(chǎn)出（X2）、效益（X3）、環(huán)境（X4）四個(gè)方面設(shè)四個(gè)一級(jí)指標(biāo)；第二層次是在一級(jí)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上設(shè)立23個(gè)二級(jí)指標(biāo)，其框架結(jié)構(gòu)及指標(biāo)內(nèi)容見(jiàn)下表。

1.投入指標(biāo)，主要反映其潛在的技術(shù)創(chuàng)新能力，包括人力資源和經(jīng)濟(jì)資源的投入。本指標(biāo)下設(shè)7個(gè)二級(jí)指標(biāo)，其中X11和X12用于反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中人力資源的投入情況，一方面反映其擁有的技術(shù)創(chuàng)新人員在該地區(qū)的比重，另一方面反映專(zhuān)門(mén)從事研究與開(kāi)發(fā)的人員在該企業(yè)的比重，是投入指標(biāo)體系中的核心指標(biāo)；X13用于研究與開(kāi)發(fā)設(shè)備的技術(shù)水平可以用固定資產(chǎn)的重置價(jià)值表示；X14用全年研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)投入額與平均技術(shù)人員數(shù)量對(duì)比計(jì)算；X15計(jì)算公式為R&D投入經(jīng)費(fèi)/銷(xiāo)售收入，是一個(gè)強(qiáng)度相對(duì)指標(biāo)，指標(biāo)值越大表明技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入的強(qiáng)度越大；X16包括用于技術(shù)創(chuàng)新方面信息搜集和信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)等方面的投資，反映了技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中對(duì)于信息資源的重視程度；X17用報(bào)告期技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入額與基期對(duì)比（也可以逐年對(duì)比計(jì)算環(huán)比發(fā)展速度），反映技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的持續(xù)發(fā)展能力。

2.產(chǎn)出指標(biāo)，反映各種要素組合產(chǎn)出的實(shí)際成效，是評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新能力最直接、最重要的指標(biāo)。本指標(biāo)下設(shè)6個(gè)二級(jí)指標(biāo)，其中X21反映技術(shù)開(kāi)發(fā)成果的實(shí)際擁有量及在全國(guó)所占的比重；X22反映企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的出口創(chuàng)匯能力；X23主要研究科技成果的轉(zhuǎn)化能力（用當(dāng)年研究開(kāi)發(fā)成果中已經(jīng)投入生產(chǎn)的成果所占比重表示）；X24反映技術(shù)開(kāi)發(fā)的速度，開(kāi)發(fā)的速度越快，產(chǎn)品的更新速度越快，更新周期越短；X25反映科技工作人員的工作效率。可以用創(chuàng)新頻數(shù)（年內(nèi)創(chuàng)新產(chǎn)品數(shù)）、千人創(chuàng)新數(shù)量（創(chuàng)新頻數(shù)/科技人員數(shù)）兩個(gè)指標(biāo)進(jìn)行反映；X26用本年度的創(chuàng)造發(fā)明和申請(qǐng)的專(zhuān)利數(shù)量與上年度對(duì)比計(jì)算。

3.效益指標(biāo)，主要是對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行評(píng)價(jià)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力最終應(yīng)體現(xiàn)于其產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率和競(jìng)爭(zhēng)力上，以及對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)上，同時(shí)也體現(xiàn)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率、回報(bào)水平、帶動(dòng)效應(yīng)和成果轉(zhuǎn)化上。本指標(biāo)下共設(shè)置6個(gè)二級(jí)指標(biāo)，其中X31用一段時(shí)間內(nèi)投放市場(chǎng)的創(chuàng)新產(chǎn)品數(shù)量與該段時(shí)間內(nèi)投放市場(chǎng)的總產(chǎn)品數(shù)目對(duì)比；比重越大，則表明技術(shù)創(chuàng)新的能力越強(qiáng)；X32反映新產(chǎn)品對(duì)于收益的貢獻(xiàn)；X33用一段時(shí)間研究開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品所能達(dá)到商業(yè)成功的比率（研究開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品中已經(jīng)投入商品生產(chǎn)并獲得成功的數(shù)量表示）；X34反映了技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率；X35反映新產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)并占有市場(chǎng)為企業(yè)獲得的效益；X36可以用投資報(bào)酬率反映，該指標(biāo)是用來(lái)計(jì)算固定資產(chǎn)投資效益的，但由于技術(shù)創(chuàng)新投資也具有投資數(shù)額大，期限長(zhǎng)的特點(diǎn)，因此，計(jì)算該項(xiàng)指標(biāo)以評(píng)價(jià)其投資效果也是非常有意義的。

4.環(huán)境指標(biāo)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，外部環(huán)境也對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)有著深刻而復(fù)雜的影響，對(duì)此，專(zhuān)門(mén)設(shè)立了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)體系。環(huán)境指國(guó)家和地區(qū)在科研資金的投入、稅收、信貸、風(fēng)險(xiǎn)資金等政策上給予企業(yè)發(fā)展的優(yōu)惠條件和導(dǎo)向，下設(shè)4個(gè)二級(jí)指標(biāo)，其中X41主要反映高等院校、科研機(jī)構(gòu)對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持力度；X42反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)外單位的依托程度（擁有的產(chǎn)學(xué)研合作技術(shù)創(chuàng)新的基地?cái)?shù)）；X43財(cái)政投入主要反映政府部門(mén)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的扶持情況；信貸投入則反映金融部門(mén)參與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性及其對(duì)該項(xiàng)活動(dòng)的支持力度；X44政策優(yōu)惠指數(shù)反映了國(guó)家和地區(qū)在稅收等政策上給予企業(yè)發(fā)展的優(yōu)惠條件。

三、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的綜合評(píng)價(jià)

綜合評(píng)價(jià)方法是指運(yùn)用多個(gè)指標(biāo)對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行評(píng)價(jià)的方法，稱(chēng)為多變量綜合評(píng)價(jià)方法，或簡(jiǎn)稱(chēng)綜合評(píng)價(jià)方法。綜合評(píng)價(jià)的過(guò)程不是逐個(gè)指標(biāo)順次完成的，而是通過(guò)一些特殊方法將多個(gè)指標(biāo)的評(píng)價(jià)同時(shí)完成的；在綜合評(píng)價(jià)過(guò)程中，一般要根據(jù)指標(biāo)的重要性進(jìn)行加權(quán)處理；評(píng)價(jià)結(jié)果不再是具有具體含義的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，而是以指數(shù)或分值表示被評(píng)價(jià)對(duì)象“綜合狀況”的排序。