引論：我們?yōu)槟砹?3篇國(guó)際論文范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫(xiě)作時(shí)的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。

篇1

商事習(xí)慣法（LexMercatoria）作為一個(gè)十分古老的概念，原本是指適用于中世紀(jì)西歐商人中間的行為規(guī)范，也稱(chēng)為“LawMerchant”，隨著本世紀(jì)五六十年代國(guó)際貿(mào)易的空前發(fā)展，出現(xiàn)了一種試圖以適用不受?chē)?guó)別限制的一般規(guī)范解決貿(mào)易糾紛，以此取代過(guò)去的完全依從于特定國(guó)家的法律體系的方式。為同古老的“商人法”相區(qū)別，這種被適用的一般規(guī)范被稱(chēng)為“新商事習(xí)慣法”、“現(xiàn)代商人法”，在某些理論著作中還被稱(chēng)為“跨國(guó)法”、“國(guó)際貿(mào)易法”等等。

關(guān)于商事習(xí)慣法的性質(zhì)歷來(lái)眾說(shuō)紛紜，支持者與反對(duì)者各持己見(jiàn)，國(guó)際法學(xué)界主要存在“實(shí)證論”和“自治論”這樣兩種觀點(diǎn)。“實(shí)證論”的觀點(diǎn)以施米托夫教授為代表，認(rèn)為商事習(xí)慣法只是一個(gè)在學(xué)術(shù)上存在的概念，是為達(dá)到某種目的而存在的手段，而并非真正獨(dú)立于各國(guó)國(guó)內(nèi)法之外的完整法律體系。商事習(xí)慣法依然要受到國(guó)家的限制。很明顯，“實(shí)證論”的觀點(diǎn)是從國(guó)際貿(mào)易的實(shí)際需要出發(fā)來(lái)看待被稱(chēng)為商事習(xí)慣法的這一類(lèi)行為規(guī)范，對(duì)其合理性的著眼點(diǎn)是國(guó)家對(duì)該類(lèi)行為規(guī)范效力的影響。“新的商事習(xí)慣法是由制法機(jī)關(guān)精心制定的，表現(xiàn)為國(guó)際公約、示范法，以及國(guó)際商會(huì)等組織公布的文件”⑴商事習(xí)慣法只有被一國(guó)國(guó)內(nèi)法所承認(rèn)，納入其國(guó)內(nèi)法體系中后，才能在實(shí)際上發(fā)生作用，因此它并不是一個(gè)自足的可以獨(dú)立存在的法律體系。也就是說(shuō)，商事習(xí)慣法在性質(zhì)上是“在與國(guó)家無(wú)原則性利害關(guān)系的選擇性法律的范圍內(nèi)，由不同國(guó)家制度中發(fā)展起來(lái)的調(diào)整平等當(dāng)事人之間關(guān)系的統(tǒng)一法”，具有“跨國(guó)法”的特性：盡管不是由一個(gè)超國(guó)家的立法機(jī)構(gòu)制定而強(qiáng)制加以執(zhí)行，卻能在事實(shí)上被普遍接受，事實(shí)上起到調(diào)整特定范圍的社會(huì)關(guān)系的作用。

“自治論”的觀點(diǎn)則是從商事習(xí)慣法的獨(dú)立性出發(fā)，認(rèn)為其存在的依據(jù)，也就是發(fā)生效力的依據(jù)并不在于國(guó)家對(duì)之的認(rèn)可或者明確納入其國(guó)內(nèi)法體系，而是在于這一類(lèi)行為規(guī)范被商業(yè)界所普遍接受和遵守。也就是說(shuō)，在國(guó)家以規(guī)范性文件的形式對(duì)之認(rèn)可之前，商事習(xí)慣法就已經(jīng)在事實(shí)上發(fā)生作用了。國(guó)內(nèi)法強(qiáng)制力的作用僅在于保障商事習(xí)慣法的執(zhí)行。持這一觀點(diǎn)的代表性人物有丹麥學(xué)者蘭杜、法國(guó)學(xué)者戈?duì)柕侣取?/p>

兩種觀點(diǎn)都承認(rèn)存在這樣一類(lèi)行為規(guī)范，仲裁庭可以在當(dāng)事人沒(méi)有選擇適用法律的時(shí)候直接加以適用。兩者的區(qū)別就在于，“實(shí)證論”認(rèn)為商事習(xí)慣法的效力來(lái)源于國(guó)家的承認(rèn)，在未經(jīng)國(guó)家認(rèn)可的情況下，商事習(xí)慣法就不能起到調(diào)整特定社會(huì)關(guān)系的作用；“自治論”則認(rèn)為商事習(xí)慣法的效力來(lái)源于它自身，即使未經(jīng)國(guó)家認(rèn)可，仍然在事實(shí)上具有效力，可以由仲裁庭運(yùn)用。

筆者認(rèn)為，國(guó)家強(qiáng)制力仍然是商事習(xí)慣法最終得以應(yīng)用的保證，因此它不可能脫離國(guó)內(nèi)法而單獨(dú)存在，它在體系上仍然難以自足。同時(shí)，商事習(xí)慣法并不具有一個(gè)明確的規(guī)則范圍，在許多情況下必須與國(guó)內(nèi)法相互補(bǔ)充，在這種意義上來(lái)說(shuō)，它也是與國(guó)內(nèi)法緊密結(jié)合的。

二、商事習(xí)慣法的產(chǎn)生、內(nèi)涵與外延

國(guó)際間經(jīng)貿(mào)交往的日益頻繁所引發(fā)的一個(gè)直接后果就是，跨國(guó)糾紛成為各仲裁機(jī)構(gòu)所需要解決的重要問(wèn)題。而由于各國(guó)法律的不一致，同時(shí)沖突規(guī)則對(duì)順利解決國(guó)際貿(mào)易糾紛實(shí)際上的阻礙作用日益為學(xué)者所指責(zé)，⑵國(guó)際統(tǒng)一私法受到越來(lái)越多的關(guān)注。由于商事習(xí)慣法是指可以不受?chē)?guó)別限制普遍適用于國(guó)際貿(mào)易交往中的一系列規(guī)則或原則，它實(shí)際上也是國(guó)際統(tǒng)一私法的組成內(nèi)容之一。

商事習(xí)慣法在歷史發(fā)展上經(jīng)歷了國(guó)際-國(guó)內(nèi)-國(guó)際這樣三個(gè)過(guò)程，具體而言，首先在中世紀(jì)西歐商業(yè)開(kāi)始發(fā)達(dá)起來(lái)的時(shí)期，商事習(xí)慣是適用在商人間的習(xí)慣性做法，它是超越國(guó)界、由商人自行管理并主要以公平合理為基本原則來(lái)發(fā)生作用，這一類(lèi)習(xí)慣性做法發(fā)展到后來(lái)成為慣例。當(dāng)這種慣例為各國(guó)權(quán)力機(jī)構(gòu)所認(rèn)可、以成文法律的形式加以肯定的時(shí)候，便成為其國(guó)內(nèi)法的一部分，商事習(xí)慣因而發(fā)展到國(guó)內(nèi)法的階段。二戰(zhàn)后隨著國(guó)際貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展，為便利交往，以國(guó)家為主導(dǎo)制定國(guó)家間的統(tǒng)一性規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)合同的風(fēng)氣日盛，由制法機(jī)構(gòu)精心構(gòu)制并公布的各種公約及示范法等法律文件在減少爭(zhēng)議、促進(jìn)糾紛解決等方面起到了極大的作用。

有學(xué)者將商事習(xí)慣法的適用描繪為一個(gè)過(guò)程：仲裁庭通過(guò)對(duì)若干不同法律制度的國(guó)家國(guó)內(nèi)法的考慮，選擇可以為各國(guó)所普遍接受的原則、規(guī)則，這一個(gè)選擇的過(guò)程以及最后對(duì)選定的行為規(guī)范的適用，就是商事習(xí)慣法的適用。⑶也有學(xué)者認(rèn)為，商事習(xí)慣法是適用于二戰(zhàn)以后日益發(fā)展變化的國(guó)際貿(mào)易關(guān)系，能夠反映國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)特征的法律制度。由于商事習(xí)慣法是適用于國(guó)際貿(mào)易中平等主體間的行為規(guī)范，它是體現(xiàn)在商人之間的國(guó)際合同、國(guó)際商事慣例、國(guó)際公約、統(tǒng)一示范法以及體現(xiàn)在國(guó)內(nèi)法中的一些被普遍接受的法律原則和規(guī)則的總稱(chēng)。其主要內(nèi)容包括當(dāng)事人意思自治原則、誠(chéng)信原則、契約必須遵守原則等等。

三、商事習(xí)慣法的主要表現(xiàn)形式

如上所言，國(guó)際商事習(xí)慣法主要以國(guó)際公約、國(guó)際慣例以及一般法律原則為法律淵源，也將國(guó)際格式合同及統(tǒng)一示范法包含在內(nèi)。

1.國(guó)際公約。國(guó)際公約是現(xiàn)代商事習(xí)慣法的突出特征。正是由于國(guó)際貿(mào)易交往的需要，各國(guó)有意識(shí)的以國(guó)際公約的形式對(duì)平等的商事主體的行為加以規(guī)定，這種由制法機(jī)構(gòu)精心構(gòu)制的行為規(guī)范體系明顯不同于古代自發(fā)形成的商人法。凡是接受了該公約的國(guó)家，其公民在從事國(guó)際貿(mào)易的時(shí)候，如果沒(méi)有明確排除該公約的適用，則公約可以自動(dòng)適用。

2.國(guó)際貿(mào)易慣例。普遍認(rèn)為國(guó)際慣例是與商事習(xí)慣法相重合的，它構(gòu)成了商事習(xí)慣法的主要部分。國(guó)際貿(mào)易慣例在國(guó)際商事交往的過(guò)程中緩慢形成，成為調(diào)整商人行為的主要行為規(guī)范。而后來(lái)國(guó)際專(zhuān)業(yè)組織將其成文化、固定化，擺脫了最初雜亂無(wú)章的狀態(tài)，因而成為現(xiàn)在商事習(xí)慣法的重要淵源。國(guó)際貿(mào)易慣例由于在貿(mào)易活動(dòng)中的廣泛采用而在商事習(xí)慣法的所有淵源中居于一個(gè)十分特殊而重要的地位。

3.一般法律原則。仲裁庭適用商事習(xí)慣法的出發(fā)點(diǎn)及目的是為了更為公平合理的解決當(dāng)事人之間的糾紛，因此為各國(guó)所接受的具有公平性質(zhì)的原則也是商事習(xí)慣法的一部分。這些原則主要體現(xiàn)在各國(guó)國(guó)內(nèi)立法中，正是由于為各國(guó)國(guó)內(nèi)法所承認(rèn)和接受，仲裁庭才能得以有效引用。同時(shí)，仲裁庭依據(jù)公平正義原則所作出的裁定也極少會(huì)被，盡管這種引用在國(guó)際商事仲裁中并不多見(jiàn)。

4.國(guó)際格式合同。在國(guó)際專(zhuān)業(yè)范圍內(nèi)廣泛存在的統(tǒng)一格式合同也是商事習(xí)慣法的重要內(nèi)容。但在當(dāng)事人沒(méi)有明確選擇的情況下究竟可否參照其內(nèi)容適用，仍然存有疑問(wèn)。

5.國(guó)際統(tǒng)一示范法。以示范法的形式對(duì)國(guó)際貿(mào)易行為進(jìn)行規(guī)范日益得到各國(guó)的贊同，以存在的示范法得到國(guó)家認(rèn)可而應(yīng)用的情形也愈加多見(jiàn)。特別是《國(guó)際商事合同通則》作為一部典型的示范法，在規(guī)范國(guó)際合同行為并提供合理依據(jù)方面起到了重要的作用。

四、結(jié)語(yǔ)

商事習(xí)慣法的法律適用是國(guó)際商事仲裁理論與實(shí)踐中受學(xué)者關(guān)注較多的一個(gè)問(wèn)題，也是引起爭(zhēng)議較多的一個(gè)話題。爭(zhēng)議的焦點(diǎn)集中在對(duì)商事習(xí)慣法內(nèi)涵的不同表述，對(duì)外延的理解，商事習(xí)慣法是否獨(dú)立的法律體系及他在國(guó)際商事仲裁中是否有獨(dú)立的作用等等。由于商事習(xí)慣法本身就是一個(gè)處于不斷變動(dòng)、完善中的規(guī)則群，眾說(shuō)紛紜也就不足為怪。同時(shí)，也應(yīng)以一種開(kāi)放、務(wù)實(shí)的態(tài)度對(duì)待這一類(lèi)行為規(guī)范，認(rèn)同它在國(guó)際貿(mào)易交往中的重要作用，也要正視它必須依附于國(guó)內(nèi)法，尚難以自足的現(xiàn)實(shí)。

注釋?zhuān)?/p>

篇2

一、傳統(tǒng)知識(shí)的概念和特征

“傳統(tǒng)知識(shí)”這一術(shù)語(yǔ)是最近幾年才逐漸見(jiàn)諸世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織文件的。從世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的相關(guān)文件上甚至可以看出，術(shù)語(yǔ)的使用與概念的界定是目前世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織在討論與研究傳統(tǒng)知識(shí)問(wèn)題時(shí)遇到了兩個(gè)主要難題。在傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)問(wèn)題上，可能采用的術(shù)語(yǔ)包括：土著知識(shí)、土著群落、人種與種族、傳統(tǒng)醫(yī)藥、傳統(tǒng)知識(shí)、革新與習(xí)慣、傳統(tǒng)與地方知識(shí)、技術(shù)、訣竅與慣例等。基本上可以分為遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)及民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)三類(lèi)，但是不窮盡于此。之所以要將這三個(gè)問(wèn)題一并討論，就在于這三個(gè)主題具有內(nèi)在屬性上的關(guān)聯(lián)性與共通性。

首先，這三個(gè)主題所涉及的對(duì)象都屬于某種意義上的“共同遺產(chǎn)（commonheritage）”。從“正統(tǒng)的”知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的角度來(lái)看，這三種共同遺產(chǎn)中核心的要素，即無(wú)形要素都已處于公有領(lǐng)域，屬于人人都可自由使用的對(duì)象。重要的是，這些要素往往會(huì)成為新的創(chuàng)造性成果賴以產(chǎn)生的基礎(chǔ)，從而給使用這些要素者帶來(lái)可成為私權(quán)對(duì)象的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”。出于對(duì)這些處于公有領(lǐng)域的要素的重要性的認(rèn)可，國(guó)際社會(huì)最初的政策取向僅僅是“保存（preservation）”這些要素。但隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的運(yùn)用，利用這些共同遺產(chǎn)開(kāi)發(fā)出具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新成果的潛在可能性越來(lái)越大，從而讓人們有了更加積極的選擇，即積極地“利用（utilization）”而不是消極地“保存”這些遺產(chǎn)。

各國(guó)在強(qiáng)調(diào)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，均已將知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人與作為使用者的社會(huì)公眾之間的利益平衡問(wèn)題納入考慮的范圍。“利益平衡”問(wèn)題進(jìn)一步上升到了權(quán)利人與作為資源提供者的社會(huì)公眾或群體之間的利益平衡；所要解決的就是作為資源提供者的社會(huì)公眾或群體在利用這些資源完成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中分享利益的問(wèn)題，尤其是那些歷經(jīng)代代相傳的努力，原生境保護(hù)了相關(guān)資源的社會(huì)群體的利益分享問(wèn)題。

第二個(gè)共同特征就是其都屬于群體智慧與貢獻(xiàn)的結(jié)果，超越了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)所關(guān)注的個(gè)人智力成果的范圍。“傳統(tǒng)”雖然更多地屬于人文要素，但其肯定不是任何特定的人刻意安排達(dá)成的結(jié)果，而是一定規(guī)模的群體經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的生產(chǎn)與生活過(guò)程在基本無(wú)意識(shí)的情形下逐漸培育起來(lái)的。

盡管人的努力與創(chuàng)造性活動(dòng)可能對(duì)遺傳資源及傳統(tǒng)的形成與保存具有不可替代的作用，但這種作用并不能被歸結(jié)為可享受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的創(chuàng)造性。正因?yàn)槿绱耍谟懻摫Ｗo(hù)相關(guān)資源與利益分享問(wèn)題時(shí)，正統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度顯然已不合適；必須創(chuàng)建一種全新的制度，或者在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中創(chuàng)建一個(gè)特殊的分支，以滿足這些特殊資源保護(hù)的特別要求。

第三個(gè)共同特征是，每一主題都在人類(lèi)社會(huì)發(fā)展的歷史長(zhǎng)河中有所創(chuàng)新和進(jìn)步；而這種創(chuàng)新和進(jìn)步中既有正規(guī)革新（formalinnovations），也有非正規(guī)的革新（informalinnovations）基于請(qǐng)求保護(hù)的對(duì)象所具備的這種介于正規(guī)與非正規(guī)創(chuàng)新之間的特征，有人提出了一種“等同（quid-pro-quo）”理論來(lái)支持非正規(guī)革新者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)主張。依據(jù)這種理論，既然在特定對(duì)象上的正規(guī)革新得產(chǎn)生新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，那么與相關(guān)或者相似的對(duì)象相關(guān)的非正規(guī)革新就應(yīng)該導(dǎo)致一種類(lèi)似權(quán)利（cognaterights）的產(chǎn)生。這種理論最早可見(jiàn)之于1989年關(guān)于糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源的討論，且在當(dāng)時(shí)促成了兩個(gè)決議的同時(shí)誕生：一個(gè)決議要求承認(rèn)農(nóng)民的權(quán)利；另一個(gè)決議則要求保護(hù)植物栽培者的權(quán)利。

二、傳統(tǒng)知識(shí)權(quán)利與現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)的聯(lián)系和區(qū)別

傳統(tǒng)知識(shí)根據(jù)現(xiàn)展中國(guó)家的觀點(diǎn)，國(guó)家對(duì)其境內(nèi)的傳統(tǒng)知識(shí)具有資源，因而對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的獲得和利用，必須經(jīng)過(guò)一國(guó)的事先知情同意、遵守國(guó)家對(duì)其境內(nèi)的傳統(tǒng)資源的保護(hù)和利用的法律、管理制度，按照國(guó)家所認(rèn)可的方式進(jìn)行進(jìn)出口，遵守國(guó)家關(guān)于對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)及環(huán)境保護(hù)的要求等。同是傳統(tǒng)知識(shí)是和某一定的地域、傳統(tǒng)、風(fēng)俗、習(xí)慣等密切聯(lián)系，具有很強(qiáng)的公共性，代表著共同群體、社區(qū)、民族等的利益。而有別于現(xiàn)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是屬于某個(gè)特定的權(quán)利主體和利益主體。現(xiàn)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于私權(quán)，是國(guó)家為了鼓勵(lì)私人將其所創(chuàng)造的智力成果公諸于社會(huì)公眾，以促使知識(shí)的傳播和應(yīng)用，并相應(yīng)地賦予該特定的主體一定的法律上的壟斷性的權(quán)利。

可見(jiàn)傳統(tǒng)知識(shí)和現(xiàn)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是存在屬性上的一些相似特征的。

（一）具有相當(dāng)?shù)膲艛嘈院蛯?zhuān)有性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷性和專(zhuān)有性是為各國(guó)法律所確認(rèn)的。它同所有權(quán)一樣具有排他性和絕對(duì)性的特定。日本的學(xué)者也認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種“特殊的權(quán)利”，它分為獨(dú)占權(quán)和禁止權(quán)。這種壟斷性是為法律所嚴(yán)格保護(hù)的，也是權(quán)利人憑借該壟斷性獲得市場(chǎng)獲益的手段。這種壟斷性和專(zhuān)有性來(lái)源于法律的賦予，來(lái)自于權(quán)利人對(duì)其獨(dú)立創(chuàng)造的智力成果的權(quán)利。傳統(tǒng)知識(shí)也具有其壟斷性和專(zhuān)有性。這種壟斷性和專(zhuān)有性不僅是需要法律的確認(rèn)，也來(lái)自于對(duì)創(chuàng)造這些傳統(tǒng)知識(shí)的智力成果的保護(hù)。

這種壟斷性、專(zhuān)有性導(dǎo)致了兩種后果：一即在知識(shí)產(chǎn)權(quán)和傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)上，都要防止的是其壟斷性的被濫用，導(dǎo)致其在產(chǎn)業(yè)上形成壟斷，影響了公平的交易和自由的競(jìng)爭(zhēng)，影響了社會(huì)公眾對(duì)兩種知識(shí)資源的獲取和利用。二是兩種知識(shí)之間的壟斷性如何協(xié)調(diào)的問(wèn)題。不能一味地強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷性，而無(wú)視傳統(tǒng)知識(shí)的專(zhuān)有性，甚至將其視為公共領(lǐng)域的自由資源，可以任意攫取和濫用，這不僅是對(duì)傳統(tǒng)資源所在國(guó)的資源的嚴(yán)重侵犯，也是不利用傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)和利用的。因而在法律上確認(rèn)傳統(tǒng)知識(shí)具有和現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)相當(dāng)?shù)膶?zhuān)有性和壟斷性，是傳統(tǒng)知識(shí)得以良好保護(hù)、有效利用的法律保障，也是使國(guó)家資源得到實(shí)現(xiàn)的法律前提。

（二）具有地域性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)所具有的專(zhuān)有權(quán)是受到地域的限制的，具有嚴(yán)格的領(lǐng)土性，其效力一般僅限于其國(guó)內(nèi)。這種地域性是源于知識(shí)產(chǎn)權(quán)是來(lái)自于一定國(guó)家法律的授予，對(duì)于其他國(guó)家則需要一定法律程序，才能得到承認(rèn)和保護(hù)。而傳統(tǒng)知識(shí)的地域性更強(qiáng)，其不僅是需要資源所在國(guó)家的法律程序上的確認(rèn)和保護(hù)，更需要通過(guò)國(guó)際協(xié)議、條約等得到國(guó)際社會(huì)的認(rèn)可，甚至需要國(guó)際組織的來(lái)共同協(xié)調(diào)和保護(hù)。同時(shí)它是和一定的地區(qū)、民族、國(guó)民的生活習(xí)慣、文化、風(fēng)俗等聯(lián)系在一起，因而就需要相應(yīng)的地方的法規(guī)、地方政府的管理和保護(hù)。在地域性上，傳統(tǒng)知識(shí)更具有個(gè)體性和差異性，因而所制定的傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)法律、法規(guī)等需要的是國(guó)際法、國(guó)家立法和地方立法的三個(gè)層次，尤其是地方的法規(guī)和管理制度，對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)實(shí)行特殊的、有效的保護(hù)，起著具體的作用。

盡管傳統(tǒng)知識(shí)和知識(shí)產(chǎn)品的法律特征，具有一定的相似，但在其特殊性方面，也存在著相應(yīng)的區(qū)別。主要表現(xiàn)在：

（一）時(shí)間性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)間性是指法律所保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，僅在法律所規(guī)定的保護(hù)期內(nèi)具有法律上的效力，一定超過(guò)有效期，相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)即成為整個(gè)社會(huì)的共同財(cái)富，為人類(lèi)所共同使用。這在于知識(shí)產(chǎn)權(quán)是社會(huì)利益和權(quán)利人的利益的協(xié)調(diào)，否則會(huì)影響著知識(shí)的更新和利用，畢竟每項(xiàng)知識(shí)創(chuàng)造成果是有一定的價(jià)值壽命的，并從其注冊(cè)或使用時(shí)起計(jì)算。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的“時(shí)間性”是建立在對(duì)受保護(hù)客體可利用價(jià)值實(shí)現(xiàn)的時(shí)間預(yù)期基礎(chǔ)之上的法律設(shè)計(jì)。這正是導(dǎo)致專(zhuān)利、商標(biāo)與版權(quán)作品受保護(hù)時(shí)間長(zhǎng)短不同的根本原因。時(shí)間性是鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新，促使技術(shù)和智力成果不斷提高的重要激勵(lì)。

傳統(tǒng)知識(shí)不具有時(shí)間性，這和知識(shí)產(chǎn)權(quán)大相徑庭。不僅在法律上不能確定相應(yīng)的法律保護(hù)的有效期，一旦在法律上確定其權(quán)利，則永遠(yuǎn)都應(yīng)當(dāng)是有效的。并不因?yàn)槠溟L(zhǎng)期的使用，或在其基礎(chǔ)上衍生出其他形式的創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而減少對(duì)其的保護(hù)。這是由于傳統(tǒng)知識(shí)是各地區(qū)的生存方法、生活習(xí)慣、民族文化等長(zhǎng)期歷史積淀而成的，是人類(lèi)的寶貴財(cái)富、遺產(chǎn)資源，需要從法律上永久地確認(rèn)對(duì)其的保護(hù)，一旦消逝即不可再生。甚至隨著時(shí)間的推移，傳統(tǒng)知識(shí)的價(jià)值會(huì)不斷的上升，在時(shí)間上其價(jià)值的預(yù)期是不可確定的，對(duì)其保護(hù)的法律和技術(shù)的措施就更加重要。如果說(shuō)法律保護(hù)的時(shí)間性鑄就了現(xiàn)代知識(shí)的不斷再生，那么這種時(shí)間性則將導(dǎo)致傳統(tǒng)知識(shí)走向萬(wàn)劫不復(fù)的毀滅。

（二）確定性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的確定性主要體現(xiàn)在它的權(quán)利主體的確定性和智力成果客體的確定性上。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體需要具備何種資格及如何確定，法律上都是有明確的規(guī)定，一旦達(dá)到某種資格和條件，通過(guò)一定的法律程序，則成為某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利主體。而且知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體往往是智力成果的創(chuàng)造者，具有個(gè)體性、明確性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體是某些智力創(chuàng)造成果，也是符合法律知識(shí)產(chǎn)權(quán)法所規(guī)定的保護(hù)范圍、形式和類(lèi)別的，往往具有一定的傳播載體和表現(xiàn)形式，符合法律所規(guī)定的統(tǒng)一的確認(rèn)智力成果的新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。這樣才能確認(rèn)某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和利用。

而傳統(tǒng)知識(shí)的則不具有這樣的確定性。傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)與非屬于作品的民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)都屬于在外延上不確定的概念。即使就某一個(gè)主張保護(hù)的“單位”（包括個(gè)體與群體）而言，其可主張保護(hù)的對(duì)象到底有哪些，分別是什么，等等，都是無(wú)法回答的問(wèn)題。首先在主體上，它不是某個(gè)個(gè)人、組織獨(dú)立完成的，而是由某個(gè)社區(qū)、民族、地區(qū)等在長(zhǎng)期的歷史、文化和技藝的基礎(chǔ)上形成的，是群體生活、民族文化、共同習(xí)慣的反映，也是為群體內(nèi)的成員掌握的，并通過(guò)不斷的歷史流傳、繁衍而繼承下來(lái)的。同時(shí)這樣的傳統(tǒng)知識(shí)往往不具有相應(yīng)的載體和傳播形式，只是通過(guò)人們的記憶保存、口頭流傳、制造產(chǎn)品等的過(guò)程中體現(xiàn)出來(lái)。這種對(duì)象的不確定性還在于，三類(lèi)主題都將隨著自然與社會(huì)的發(fā)展變化而呈現(xiàn)出動(dòng)態(tài)變化的狀態(tài)。在不同的歷史時(shí)期，各類(lèi)主題的內(nèi)涵與表現(xiàn)形式均會(huì)有所不同。任何將其以現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形式進(jìn)行保存、利用和轉(zhuǎn)讓都是屬于現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)所調(diào)整保護(hù)的范疇。傳統(tǒng)知識(shí)所具有的這種不確定性，即主體、客體、對(duì)象的不確定性，決定了對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的法律保護(hù)，應(yīng)當(dāng)有別于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。

此外，傳統(tǒng)知識(shí)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)在法律保護(hù)和利用方面的價(jià)值取向也不同，前者更加側(cè)重于知識(shí)的多樣性、原生性、維持其完整性，以防止其失真和流失。其次才是其被其他主體所獲取和產(chǎn)業(yè)應(yīng)用，而且這樣的應(yīng)用不能損害傳統(tǒng)知識(shí)的完整屬性、更不能評(píng)價(jià)通過(guò)傳統(tǒng)知識(shí)的衍生品——新知識(shí)產(chǎn)品，而取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)以對(duì)抗、排斥傳統(tǒng)知識(shí)的保有、維持和世代繁衍。通過(guò)以上的對(duì)比和分析，我們可以看到對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)，其在法律上是不能納入到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法所保護(hù)的范圍的，而是應(yīng)當(dāng)根據(jù)其所具有的特殊屬性和特征，而確定相應(yīng)的保護(hù)機(jī)制。

三、傳統(tǒng)資源的保護(hù)和惠益分享的法律分析

傳統(tǒng)資源是現(xiàn)代技術(shù)與知識(shí)創(chuàng)新的基礎(chǔ)和源泉，而發(fā)達(dá)國(guó)家卻一直在強(qiáng)調(diào)：任何對(duì)傳統(tǒng)資源的保護(hù)都不應(yīng)妨礙相關(guān)資源的正常流動(dòng)與獲取，也不應(yīng)阻止對(duì)相關(guān)資源的合理開(kāi)發(fā)與可持續(xù)利用。因而堅(jiān)決反對(duì)向傳統(tǒng)資源授予壟斷性的私權(quán)。這是一味強(qiáng)調(diào)保護(hù)創(chuàng)新，忽視傳統(tǒng)資源保護(hù)的結(jié)果就是造成了大量傳統(tǒng)資源的破壞甚至滅絕，進(jìn)而使創(chuàng)新失去了基礎(chǔ)，中斷了源泉。

保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)就是要為那些作為創(chuàng)新基礎(chǔ)的傳統(tǒng)資源及其擁有者提供適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)，目的就是要與現(xiàn)存的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相抗衡。一方面，設(shè)計(jì)一種機(jī)制，使那些技術(shù)與知識(shí)創(chuàng)新能力較弱，但在保護(hù)與可持續(xù)利用傳統(tǒng)資源方面擁有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的群體獲得合理而有效的保護(hù)；另一方面，通過(guò)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)的授權(quán)體系，防止那些本應(yīng)屬于全體社會(huì)公眾的知識(shí)與資源被少數(shù)人通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)而壟斷。

保護(hù)傳統(tǒng)資源的目的在于，一為維持人類(lèi)傳統(tǒng)資源的多樣性和可持續(xù)發(fā)展，二為作為傳統(tǒng)資源保有者的弱者和其他利用傳統(tǒng)資源者之間的利益安排和分配。因而對(duì)傳統(tǒng)資源的法律保護(hù)將主要圍繞這兩方面進(jìn)行。在這方面的國(guó)際法律文件主要有：保護(hù)生物資源的《生物多樣性公約》（ConventiononBiosaftyDiversity,以下簡(jiǎn)稱(chēng)CBD公約）及其《卡塔赫納生物安全議定書(shū)》，具體規(guī)定遺傳資源獲取與惠益分享制度的《關(guān)于獲取遺傳資源并公正和公平分享通過(guò)其利用所產(chǎn)生的惠益的波恩準(zhǔn)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《波恩準(zhǔn)則》)等國(guó)際法律文件。

（一）在傳統(tǒng)資源的保護(hù)和維持方面

CBD公約承認(rèn)各國(guó)家對(duì)作為其自然資源一部分的生物資源的，認(rèn)為各國(guó)有權(quán)依據(jù)其本國(guó)立法，決定如何獲取其管轄范圍內(nèi)的生物資源。這也是《建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序宣言》和《各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)》所確立國(guó)家的經(jīng)濟(jì)的體現(xiàn)。而這樣的原則和主張已經(jīng)為越來(lái)越多的國(guó)際法律文件和國(guó)際實(shí)踐所接受、認(rèn)可和遵循，也是傳統(tǒng)資源國(guó)際保護(hù)領(lǐng)域的一項(xiàng)基本原則。

此外在CBD公約及其議定書(shū)中，對(duì)生物的多樣性、生物安全和環(huán)境保護(hù)、事先通知的AIA機(jī)制、預(yù)警準(zhǔn)則等都是保護(hù)生物安全的重要機(jī)制。在具體的民間傳統(tǒng)藝術(shù)、糧食農(nóng)業(yè)、文化資源等領(lǐng)域也都有相應(yīng)的保護(hù)傳統(tǒng)資源的規(guī)定。

然而對(duì)這些資源的維持和保護(hù)，不能僅僅停留在國(guó)際層面上，傳統(tǒng)資源國(guó)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)地實(shí)施其資源，進(jìn)行積極的國(guó)內(nèi)立法、實(shí)施相應(yīng)的措施。主要體現(xiàn)在：

1、建立傳統(tǒng)知識(shí)的登記和注冊(cè)制度

對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的登記和注冊(cè)是源于傳統(tǒng)知識(shí)的地域性和客體的不確定性。由于其具有地域性，和一定社區(qū)、民族和群體的生存方式、文化習(xí)慣、傳統(tǒng)風(fēng)俗等具有歷史的緊密聯(lián)系，這是其他的地區(qū)和群體所不具有的，這使得在技術(shù)上進(jìn)行確認(rèn)和登記是可能的。傳統(tǒng)知識(shí)的不確定性，即所保護(hù)的資源散布于各個(gè)地區(qū)，并且不具有一定的物質(zhì)載體和流傳形式，有效的登記、保存、注冊(cè)有利于對(duì)這些傳統(tǒng)資源的確定化、成型化和規(guī)范化；同時(shí)也有利于確認(rèn)該傳統(tǒng)知識(shí)屬于某特定的地區(qū)、民族、部落和社區(qū)群體等，實(shí)現(xiàn)權(quán)利主體上的確定性。

對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的注冊(cè)和登記主要在于以下幾個(gè)方面：一是注冊(cè)和登記的主體，可以是國(guó)家專(zhuān)門(mén)機(jī)關(guān)、地方的政府部門(mén)、地方的社區(qū)、各個(gè)研究機(jī)構(gòu)、群體部落等的主體，或者是幾個(gè)機(jī)構(gòu)的聯(lián)合進(jìn)行。由其代表各個(gè)傳統(tǒng)資源的群體來(lái)具體行使這樣的資源權(quán)利，將所得的收益用于傳統(tǒng)資源的維持和保護(hù)，以及群體共同所有。二是確認(rèn)傳統(tǒng)資源的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及數(shù)據(jù)庫(kù)等。這樣的數(shù)據(jù)庫(kù)及標(biāo)準(zhǔn)并非在于使尚未公開(kāi)的傳統(tǒng)知識(shí)和遺傳資源進(jìn)入公共領(lǐng)域，應(yīng)當(dāng)包含遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)的內(nèi)容防御性的和積極的法律保護(hù)等多方面目的，進(jìn)而使管理者持續(xù)控制和享有其知識(shí)與利益的權(quán)利通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)和注冊(cè)登記的匯編、運(yùn)行和使用得到確認(rèn)。比如中文版的“中國(guó)傳統(tǒng)中藥專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)（TCM）”包括含有超過(guò)12,124份有索引的中醫(yī)藥專(zhuān)利文獻(xiàn)，其中含有32,603份中藥配方。

對(duì)傳統(tǒng)資源的登記和確認(rèn)是其進(jìn)行法律上的保護(hù)、進(jìn)而實(shí)現(xiàn)其資源擁有者權(quán)益的前提，是實(shí)現(xiàn)法律定份止?fàn)帯⒎乐购蜏p少權(quán)利沖突、發(fā)揮資源保護(hù)激勵(lì)機(jī)制的功能。

2、對(duì)傳統(tǒng)資源權(quán)利的權(quán)利的法律確認(rèn)

對(duì)傳統(tǒng)資源的權(quán)利范圍的確認(rèn)，包括對(duì)其所屬群體賦予什么樣的法律權(quán)利，以及這樣的權(quán)利怎么在不同的利益主體之間分配，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)資源權(quán)利的應(yīng)用、轉(zhuǎn)化、授權(quán)使用等方面。如前所述，傳統(tǒng)知識(shí)資源和知識(shí)產(chǎn)權(quán)是有一定的共同性質(zhì)，而又具有其特殊性，這就影響到了法律對(duì)其進(jìn)行權(quán)利設(shè)置。

由于傳統(tǒng)知識(shí)資源不具有時(shí)間性，因而對(duì)其所確定的法律權(quán)利也是無(wú)期限限制的，法律應(yīng)致力于保護(hù)該權(quán)利的永續(xù)性和價(jià)值性，而不能規(guī)定一定的保護(hù)期。但是對(duì)這些權(quán)利的實(shí)施及監(jiān)督狀況、資源的適當(dāng)保護(hù)和利用的法律措施，應(yīng)當(dāng)按期限、事項(xiàng)等經(jīng)常的進(jìn)行。

由于傳統(tǒng)知識(shí)資源具有壟斷性和地域性，這就是決定了基于傳統(tǒng)知識(shí)資源的權(quán)利的專(zhuān)有性，這個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有共同性。因而在權(quán)利的保護(hù)和防止侵犯時(shí)，在歸責(zé)原則上應(yīng)采取過(guò)錯(cuò)推定責(zé)任原則，即一旦發(fā)生了損害，法律就推定行為人有過(guò)錯(cuò)。在權(quán)利主體主張其對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)所具有的權(quán)利在不知情或保護(hù)不利的情況下被侵害時(shí)，應(yīng)當(dāng)由被控告的一方負(fù)責(zé)舉證，證明其對(duì)所使用的知識(shí)資源具有合法、有效的權(quán)利，其權(quán)利來(lái)源和權(quán)利本身是沒(méi)有法律瑕疵的。否則就構(gòu)成了對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)資源權(quán)利的侵犯，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律上的侵權(quán)責(zé)任。

由于權(quán)利主體和客體不具有確定性，因而對(duì)權(quán)利內(nèi)容的確定是法律保護(hù)資源的必備內(nèi)容。除了財(cái)產(chǎn)權(quán)利所應(yīng)有的占有、使用、收益、處分的絕對(duì)權(quán)利外，對(duì)某項(xiàng)具體的傳統(tǒng)知識(shí)所具有的權(quán)利范圍、權(quán)利主體、權(quán)利的利用和保護(hù)制度、法律措施的監(jiān)督制度和侵犯權(quán)利的責(zé)任追究制度等，應(yīng)當(dāng)由法律或相應(yīng)的規(guī)章做出規(guī)定，使該項(xiàng)具體的而又不具有確定性的傳統(tǒng)知識(shí)得到法律上相對(duì)確定的保護(hù)。

3、建立傳統(tǒng)資源的維持和保護(hù)基金

由于權(quán)利主體和客體的不確定性，這就決定了傳統(tǒng)知識(shí)在維持、保護(hù)、利用和發(fā)展方面，具有相當(dāng)?shù)碾S機(jī)性、任意性，這和法律保護(hù)權(quán)利的確定性是不符的。而只有利用和獲益，而沒(méi)有保護(hù)和治理的傳統(tǒng)資源是很難可持續(xù)發(fā)展的。根據(jù)誰(shuí)獲益誰(shuí)治理、誰(shuí)享權(quán)誰(shuí)擔(dān)責(zé)的法律原則，要求權(quán)利的主體、實(shí)施者、授權(quán)利用者等承擔(dān)相應(yīng)的傳統(tǒng)知識(shí)資源的保護(hù)義務(wù)是適當(dāng)?shù)模彩谴偈蛊湔_地利用資源、實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)資源可持續(xù)發(fā)展利用的法律激勵(lì)手段。

同時(shí)對(duì)傳統(tǒng)資源的利用而獲得的收益，應(yīng)當(dāng)首先運(yùn)用到傳統(tǒng)知識(shí)資源的保護(hù)、維持和發(fā)展方面，傳統(tǒng)知識(shí)資源的權(quán)利收益也屬于特定的群體、組織、民族和社區(qū)等，而非由某個(gè)人或組織機(jī)構(gòu)所有。同時(shí)也需要對(duì)由于傳統(tǒng)知識(shí)資源的授權(quán)使用、及所獲得的收益分配進(jìn)行有效的監(jiān)督，防止腐敗和公共利益的私人化。

因而可行的辦法是對(duì)某項(xiàng)傳統(tǒng)知識(shí)資源的利用所得的收益建立相應(yīng)的基金，以促使對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的以上功能的實(shí)現(xiàn)，尤其是對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)資源為群體外的其他人所獲取、進(jìn)行惠益分享的制度安排、實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)知識(shí)資源的產(chǎn)業(yè)化和技術(shù)化應(yīng)用等方面，是良好的制度保障。

4、確定管理傳統(tǒng)資源的相關(guān)部門(mén)

縱然傳統(tǒng)知識(shí)資源是屬于某特定的群體、社區(qū)、民族和地區(qū)的，也是有相應(yīng)的制度進(jìn)行保障的。但是對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)、利用等方面的法律措施是需要由相關(guān)部門(mén)來(lái)監(jiān)督的。同時(shí)私人或非政府組織機(jī)構(gòu)在傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)方面，也需要政府相關(guān)部門(mén)進(jìn)行法律和機(jī)制上的指導(dǎo)，這也關(guān)系到一個(gè)國(guó)家對(duì)其境內(nèi)傳統(tǒng)資源的，其中對(duì)內(nèi)的監(jiān)督管理、法律保障是必要的，這樣的職能是需要相關(guān)的政府部門(mén)來(lái)具體的實(shí)施的。而在對(duì)外方面，傳統(tǒng)知識(shí)資源的利用和與國(guó)外相關(guān)機(jī)構(gòu)、法人組織的建立和具體實(shí)施惠益分享制度時(shí)，所確定的制度安排、具體的分享機(jī)制、教育培訓(xùn)、資金和技術(shù)支持等方面，是需要相關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)、認(rèn)可的。

目前，在中醫(yī)藥、農(nóng)業(yè)、生物資源等方面，我國(guó)已經(jīng)逐漸確立的相關(guān)的政府機(jī)構(gòu)，來(lái)履行相應(yīng)的保戶傳統(tǒng)知識(shí)資源的職能，也是我國(guó)通過(guò)相應(yīng)的國(guó)際協(xié)議來(lái)積極地爭(zhēng)取國(guó)內(nèi)的資源管理的體現(xiàn)。

（二）傳統(tǒng)資源的獲取和惠益分享

CBD公約在尊重締約國(guó)的資源的前提下，要求各締約方努力為生物資源的獲得創(chuàng)造條件，以使其他締約方能夠?yàn)榱嗽诃h(huán)境意義上可靠地加以利用而獲取有關(guān)的生物資源，而不要設(shè)置有悖于本公約目標(biāo)的限制。而不論是提供方，還是接受方，都不能單方面為遺傳資源的提供與獲取設(shè)定不合理的條件。并以此為基礎(chǔ)設(shè)定了遺傳資源的獲取和轉(zhuǎn)讓、技術(shù)的獲取和轉(zhuǎn)讓、信息的交換和科技合作、利益的分配和財(cái)政資源的提供等一系列的措施和制度，并形成了傳統(tǒng)資源的惠益分享制度（AccesandBenefitSharing,以下簡(jiǎn)稱(chēng)ABS）。可見(jiàn)，作為遺傳資源主要接受方的發(fā)達(dá)國(guó)家的利益在此得到了充分的保障。

在《波恩準(zhǔn)則》對(duì)ABS過(guò)程中的步驟作了更進(jìn)一步的規(guī)定，這包括“事先知情同意制度”和共同商定條件。“事先知情同意程序”要求獲取遺傳資源需要取得資源提供國(guó)的事先知情同意，內(nèi)容包括:給予知情同意的主管部門(mén)，時(shí)間規(guī)定，用途說(shuō)明，取得事先知情同意的程序，與利益相關(guān)者的協(xié)商機(jī)制等等。共同商定條件則是遺傳資源提供方和獲取方雙方達(dá)成的協(xié)議，內(nèi)容包括:遺傳資源的類(lèi)型、數(shù)量、活動(dòng)的地理區(qū)域，對(duì)材料用途的可能限制，原產(chǎn)國(guó)的，能力建設(shè)要求，向第三方轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，尊重土著社區(qū)的權(quán)利，保密資料的處理，如何分享惠益(惠益類(lèi)型、惠益時(shí)間性、惠益的分配和惠益分享機(jī)制)等等。

然而這些國(guó)際條約及協(xié)定所側(cè)重的都是關(guān)于傳統(tǒng)資源的獲取和利用，即使關(guān)于傳統(tǒng)資源的保護(hù)和維持方面的規(guī)定，也都非常的原則和寬泛，缺乏具體的執(zhí)行措施和保護(hù)方法，因而這些具體管理和執(zhí)行方面的計(jì)劃、方法和步驟，則不僅成了相關(guān)國(guó)際組織及各國(guó)繼續(xù)進(jìn)行開(kāi)展工作的事項(xiàng)，也成了作為傳統(tǒng)資源國(guó)的發(fā)展中國(guó)家和利用傳統(tǒng)資源進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的技術(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家之間，討價(jià)還價(jià)和反復(fù)磋商所樂(lè)此不疲的話題。

2005年2月的一份聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署的臨時(shí)會(huì)議的關(guān)于ABS實(shí)施戰(zhàn)略計(jì)劃書(shū)表明，針對(duì)各國(guó)對(duì)ABS的實(shí)施進(jìn)展?fàn)顩r、及所確定相應(yīng)的指標(biāo)選擇上統(tǒng)計(jì)了各國(guó)的意見(jiàn)。其中巴西等國(guó)反對(duì)對(duì)ABS確立強(qiáng)行的指標(biāo)和計(jì)劃，而應(yīng)由各國(guó)進(jìn)行自主確定，這反映了資源國(guó)對(duì)其的主張。這樣的指標(biāo)可分為進(jìn)度指標(biāo)和效果指標(biāo)。其中進(jìn)度指標(biāo)是幫助締約方衡量制定國(guó)家制度、解決ABS問(wèn)題的進(jìn)度指標(biāo)，包括已建立ABS的國(guó)家聯(lián)絡(luò)點(diǎn)和國(guó)家主管機(jī)構(gòu)，處理國(guó)家一級(jí)的ABS運(yùn)作機(jī)制的國(guó)家數(shù)量；已經(jīng)制定相關(guān)的措施，便利其他國(guó)家獲取資源的國(guó)家數(shù)量；確保管轄范圍內(nèi)的使用者遵守事先知情同意程序和據(jù)之獲權(quán)的國(guó)家數(shù)量。效果指標(biāo)是指已經(jīng)制定了相關(guān)的制度框架，用于衡量ABS的運(yùn)作和實(shí)施效果的指標(biāo)，包括：與資源國(guó)主管機(jī)構(gòu)簽訂合同，以獲取遺傳資源使用權(quán)的外國(guó)使用者的數(shù)量；附有事先知情同意程序的國(guó)家加入到ABS機(jī)制中的數(shù)量，以反映從資源國(guó)獲取權(quán)利工作更容易；每年簽訂ABS協(xié)議的數(shù)量；未經(jīng)授權(quán)獲取的案例的數(shù)量；以及受訓(xùn)人員的數(shù)量、傳統(tǒng)資源的轉(zhuǎn)讓數(shù)量、授予以傳統(tǒng)資源為基礎(chǔ)的產(chǎn)品和技術(shù)的專(zhuān)利數(shù)量等等。可見(jiàn)在ABS機(jī)制的遺傳資源的獲取利用方面的進(jìn)展，要比事先知情同意的程序設(shè)計(jì)要相對(duì)成熟、迅速，可見(jiàn)技術(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)傳統(tǒng)資源的發(fā)展中國(guó)家的資源獲取和分享是何等的迫切，而對(duì)其事先知情同意程序的關(guān)注又是那樣的無(wú)暇顧及，這也是資源國(guó)在建立相應(yīng)的ABS機(jī)制時(shí)所不能忽視的，是其保護(hù)本國(guó)資源安全和的前置程序。

通過(guò)對(duì)ABS運(yùn)作機(jī)制的談判達(dá)成的結(jié)果和最終形成的方案，將直接影響著這些條約所規(guī)定的制度和機(jī)制的進(jìn)展?fàn)顩r和實(shí)施效果。同時(shí)傳統(tǒng)資源國(guó)家在主動(dòng)地爭(zhēng)取國(guó)際上的權(quán)益和來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的資金、技術(shù)和援助時(shí)，更應(yīng)當(dāng)積極地加強(qiáng)國(guó)內(nèi)的傳統(tǒng)資源相關(guān)立法和管理，協(xié)調(diào)國(guó)內(nèi)的傳統(tǒng)資源保護(hù)的法律和技術(shù)體系，在傳統(tǒng)資源的保護(hù)和惠益分享兩個(gè)方面將自己的資源從國(guó)際層面的口號(hào)轉(zhuǎn)化成國(guó)內(nèi)的具體權(quán)益。

四、我國(guó)對(duì)傳統(tǒng)資源的法律保護(hù)展望

中國(guó)是發(fā)展中國(guó)家，同時(shí)也是多民族、多人口、寬地域的國(guó)家，擁有相對(duì)豐富的傳統(tǒng)資源。與此同時(shí)，大多數(shù)中國(guó)人的創(chuàng)新能力較弱，至少在短期內(nèi)不大可能通過(guò)技術(shù)與知識(shí)的創(chuàng)新獲得與發(fā)達(dá)國(guó)家平等競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)。在這種情況下，強(qiáng)調(diào)傳統(tǒng)資源的保護(hù)，不僅可以延緩甚至阻止各種傳統(tǒng)資源的消逝，而且可以使那些弱勢(shì)人群在經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展過(guò)程中獲得合理的利益。

為此，應(yīng)當(dāng)建立自己的傳統(tǒng)知識(shí)資源的保護(hù)和利用機(jī)制，并積極地通過(guò)ABS機(jī)制與更多的用于傳統(tǒng)知識(shí)資源的發(fā)展中國(guó)家、擁有先進(jìn)技術(shù)的發(fā)達(dá)國(guó)家建立相應(yīng)的傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)和利用協(xié)議。如今發(fā)達(dá)國(guó)家為了攫取發(fā)展中國(guó)家的傳統(tǒng)資源、并以此建立自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，無(wú)視資源國(guó)的。相應(yīng)的作為一個(gè)傳統(tǒng)資源大國(guó)，中國(guó)應(yīng)當(dāng)積極應(yīng)對(duì)，在傳統(tǒng)知識(shí)資源的對(duì)內(nèi)外保護(hù)方面，都應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)立法和技術(shù)措施，主動(dòng)行使自己的資源和對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)資源的管理和支配權(quán)。（全文完）

參考資料：

1、林燦鈴：《國(guó)際環(huán)境法》，人民出版社，2004年版

2、吳漢東：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》，中國(guó)政法大學(xué)，2002年版

3、陳安：《國(guó)際經(jīng)濟(jì)法專(zhuān)論》（上編），高等教育出版社，2002年版

4、《ABS所產(chǎn)生惠益的指標(biāo)的必要性和可能選擇》，UNEP/CBD，2005年2月臨時(shí)議程。

5、《生物多樣性公約》及其《卡塔赫納生物安全議定書(shū)》

6、《波恩準(zhǔn)則》

7、WIPO2004年11月第七次會(huì)議摘要文件：《與記載或注冊(cè)登記的傳統(tǒng)知識(shí)相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和事項(xiàng)的進(jìn)展》

8、唐廣良：《遺傳資源與傳統(tǒng)知識(shí)知識(shí)保護(hù)》，中國(guó)法學(xué)網(wǎng)，

9、唐廣良：《保護(hù)民族的傳統(tǒng)資源》，中國(guó)法學(xué)網(wǎng)，

篇3

總之,區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的財(cái)政問(wèn)題,是由區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化本身所具有的政府主導(dǎo)性和政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)行為性這一特征決定的,是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化產(chǎn)生和發(fā)展過(guò)程中的客觀存在,但卻不被區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化理論所關(guān)注的重要現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。它不僅涉及到區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的財(cái)政效應(yīng)這一基本問(wèn)題的分析,更重要的是對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中的政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)行為的系統(tǒng)闡述,是對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的各國(guó)財(cái)稅制度協(xié)調(diào)及發(fā)展的研究。也就是說(shuō),區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的財(cái)政問(wèn)題的提出和解決,不僅直接影響著參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的各國(guó)政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)行為本身,而且還關(guān)系著區(qū)域經(jīng)濟(jì)體各成員國(guó)之間乃至非成員國(guó)之間的財(cái)政利益和財(cái)政關(guān)系的協(xié)調(diào);同時(shí),將財(cái)政問(wèn)題作為重要的變量引入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的理論和實(shí)踐,還可以更好地從政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的角度闡明區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的政府主導(dǎo)性及其機(jī)制,不僅有助于豐富和發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的理論,而且將直接推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展。

二、國(guó)際財(cái)政的理論體系和分析框架

一般而言,國(guó)際財(cái)政是伴隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的擴(kuò)展和國(guó)家間經(jīng)濟(jì)依賴的日益加強(qiáng)而在財(cái)政關(guān)系領(lǐng)域形成的一種國(guó)際經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,是財(cái)政和國(guó)際經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的產(chǎn)物。關(guān)于國(guó)際財(cái)政的定義(董勤發(fā),1997),理論界至少有兩種不同的觀點(diǎn):一種觀點(diǎn)是從世界或全球角度來(lái)看的財(cái)政,即世界財(cái)政或全球財(cái)政,是以世界性的公共權(quán)力機(jī)構(gòu)或世界政府為后盾的;另一種觀點(diǎn)是把國(guó)際財(cái)政看成是國(guó)際經(jīng)濟(jì)中的財(cái)政,是國(guó)家財(cái)政在國(guó)際經(jīng)濟(jì)中的延伸或變種,是國(guó)際經(jīng)濟(jì)中的國(guó)家財(cái)政活動(dòng),是不同國(guó)家的財(cái)政通過(guò)國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往而相互聯(lián)系在一起所形成的國(guó)與國(guó)之間的財(cái)政關(guān)系。與國(guó)家財(cái)政相比,國(guó)際財(cái)政具有一般財(cái)政的普遍性特征,但又有其自身固有的特殊性,即國(guó)際性、整體性、復(fù)雜性和協(xié)調(diào)性等特點(diǎn)(林品章,1995)。雖然在歐盟的財(cái)源籌集方式、國(guó)際稅收合作組織研究以及聯(lián)合國(guó)發(fā)展計(jì)劃署于1999年提出的對(duì)電子郵件開(kāi)征“比特稅”等中,我們可以看到一些世界財(cái)政或全球財(cái)政的影子,但在現(xiàn)代國(guó)家占據(jù)主導(dǎo)地位的時(shí)代,不存在也不可能存在一個(gè)超國(guó)家的全球權(quán)力機(jī)構(gòu)或世界政府,國(guó)際財(cái)政就只能是國(guó)際環(huán)境下財(cái)政的作用問(wèn)題。它主要表現(xiàn)為對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的國(guó)家財(cái)稅制度協(xié)調(diào)和財(cái)政利益分配,是國(guó)家參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一種資源配置方式,其本質(zhì)是國(guó)家間的財(cái)政關(guān)系。

在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中,國(guó)家財(cái)政存在的客觀前提在于國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的市場(chǎng)失靈。同樣,國(guó)際財(cái)政的產(chǎn)生和存在,也有其深刻的理論和現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。首先,國(guó)際財(cái)政作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中財(cái)政問(wèn)題的國(guó)際化,其基礎(chǔ)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì);而由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)性和開(kāi)放性決定的國(guó)際市場(chǎng)失靈,就直接成為了國(guó)際財(cái)政存在的理論基礎(chǔ)(董勤發(fā),1997)。其次,基于不同的經(jīng)濟(jì)社會(huì)條件和利益目標(biāo)追求,各國(guó)政府財(cái)稅制度和政策安排往往存在著巨大的差異,并直接構(gòu)成為各國(guó)政府參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的嚴(yán)重阻礙,因此,尋求和實(shí)現(xiàn)各國(guó)政府間的財(cái)政協(xié)調(diào)和合作,是國(guó)際財(cái)政存在的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。

從國(guó)際財(cái)政產(chǎn)生和存在的理論和現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)的角度出發(fā),國(guó)際財(cái)政存在的意義就是矯正國(guó)際市場(chǎng)的失靈和實(shí)現(xiàn)各國(guó)財(cái)政的協(xié)調(diào)和合作。同時(shí),又由于當(dāng)前并沒(méi)有一個(gè)真正有效的世界權(quán)力機(jī)構(gòu),也就不可能有一個(gè)制定、頒布和執(zhí)行國(guó)際課稅和支出方案的“國(guó)際財(cái)政當(dāng)局”,更不可能形成一個(gè)有效的世界范圍內(nèi)的全球財(cái)政制度。因此,國(guó)際財(cái)政只能采取多國(guó)財(cái)政合作的存在形式。根據(jù)合作的程度,國(guó)際上多國(guó)財(cái)政的合作方式大致分為財(cái)政協(xié)調(diào)(FiscalCoordina2tion)、財(cái)政同盟(FiscalUnion)和財(cái)政一體化(FiscalIntegration)。這三種基本合作方式既有聯(lián)系又有區(qū)別。其中,財(cái)政協(xié)調(diào)是以既有國(guó)家為基礎(chǔ)的國(guó)際財(cái)政合作形式,是國(guó)際財(cái)政合作最初也是最重要的形式,它強(qiáng)調(diào)財(cái)政合作的自愿性和協(xié)商性,如現(xiàn)有的各種國(guó)際稅收協(xié)定等;財(cái)政同盟更多地以部分國(guó)家的讓渡為前提,它強(qiáng)調(diào)財(cái)政合作的一致性和強(qiáng)制性,往往是區(qū)域經(jīng)濟(jì)共同體中較高級(jí)的合作形式,如歐盟內(nèi)部廢除關(guān)稅、統(tǒng)一增值稅等;財(cái)政一體化則以國(guó)家財(cái)政的完全讓渡或消失為條件,實(shí)行超國(guó)家財(cái)政干預(yù),它是最高級(jí)的財(cái)政合作形式,但由于其缺乏現(xiàn)實(shí)性,所以更多地成為了一種理想化的財(cái)政合作形式。而根據(jù)不同的國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和程度,國(guó)際財(cái)政研究在存在形式上又有著不同的側(cè)重點(diǎn)。一般而言,國(guó)際財(cái)政協(xié)調(diào)是當(dāng)前國(guó)際財(cái)政最重要的存在形式也是研究的核心內(nèi)容,國(guó)際財(cái)政研究的理論體系也主要是圍繞著國(guó)際財(cái)政協(xié)調(diào)來(lái)展開(kāi)。①

三、國(guó)際區(qū)域財(cái)政研究的基本框架

伴隨著區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化而產(chǎn)生的財(cái)政問(wèn)題,是國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)行為研究的范疇。而通過(guò)對(duì)國(guó)際財(cái)政的理論體系和框架的分析,我們找到了研究區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的財(cái)政問(wèn)題的理論基礎(chǔ)和分析框架。也就是說(shuō),區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的財(cái)政問(wèn)題實(shí)質(zhì)上就成了區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的國(guó)際財(cái)政問(wèn)題。因此,從區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的財(cái)政問(wèn)題和國(guó)際財(cái)政的理論體系相結(jié)合的角度,我們可以構(gòu)建區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的國(guó)際財(cái)政研究框架。

區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的國(guó)際財(cái)政研究框架,本質(zhì)上就是要詮釋區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中的政府主導(dǎo)性和政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)性的運(yùn)行機(jī)制及意義,通過(guò)推進(jìn)和實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)外各經(jīng)濟(jì)體的財(cái)政協(xié)調(diào)和財(cái)政合作,促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展和福利水平的提高。因此,循著從國(guó)家財(cái)政到國(guó)際財(cái)政的思路,借鑒馬斯格雷夫等人對(duì)國(guó)際財(cái)政的理論體系的闡述,通過(guò)在傳統(tǒng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的理論中引入政府及其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)———財(cái)政這一變量,一種解決區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的國(guó)際財(cái)政研究的新視角和分析方法———國(guó)際區(qū)域財(cái)政研究的基本框架浮出了水面,②它大致由國(guó)際區(qū)域財(cái)政導(dǎo)論、國(guó)際區(qū)域財(cái)政支出、國(guó)際區(qū)域財(cái)政收入和國(guó)際區(qū)域財(cái)政政策等四部分構(gòu)成。

國(guó)際區(qū)域財(cái)政導(dǎo)論主要闡述國(guó)際區(qū)域財(cái)政的含義、產(chǎn)生、研究范圍及方法等內(nèi)容。借鑒國(guó)際財(cái)政的定義,我們可以給國(guó)際區(qū)域財(cái)政做出這樣的界定:它是指區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化過(guò)程中的財(cái)政問(wèn)題,是國(guó)家財(cái)政在區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中的延伸和發(fā)展。換言之,國(guó)際區(qū)域財(cái)政就是國(guó)際財(cái)政在區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中的具體存在和表現(xiàn)形式,是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中的國(guó)家和國(guó)家間的財(cái)政關(guān)系,是我們從區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的主體———政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)行為層面的一種視角和分析框架。國(guó)際區(qū)域財(cái)政的存在,也有著其深刻的理論和現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化,本質(zhì)上是建立在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的一種資源配置方式和制度安排,而由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)性和開(kāi)放性導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈即國(guó)際區(qū)域市場(chǎng)失靈,就成為了國(guó)際區(qū)域財(cái)政產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)。由于各國(guó)政府財(cái)稅制度和政策安排的巨大差異而形成的參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的各經(jīng)濟(jì)體不斷尋求財(cái)政協(xié)調(diào)與合作的努力,現(xiàn)實(shí)地演繹了國(guó)際區(qū)域財(cái)政的存在。總體看來(lái),國(guó)際區(qū)域財(cái)政研究的性質(zhì)依然是財(cái)政學(xué)和國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的有機(jī)結(jié)合,研究范圍也包含著財(cái)政協(xié)調(diào)、財(cái)政同盟和財(cái)政一體化三種形式,且它們不同程度地在區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中存在。在研究方法上,國(guó)際區(qū)域財(cái)政也應(yīng)遵循國(guó)際財(cái)政學(xué)的研究方法(董勤發(fā),1997),即國(guó)家主義分析方法與世界主義分析方法的有機(jī)結(jié)合。

國(guó)際區(qū)域財(cái)政支出主要探討國(guó)際區(qū)域財(cái)政支出的形式及其效應(yīng)。具體而言,國(guó)際投資和國(guó)際援助是其存在的基本表現(xiàn),前者類(lèi)似于國(guó)家財(cái)政中的政府投資,后者則更多地具有政府轉(zhuǎn)移支出的性質(zhì)或類(lèi)似于政府間轉(zhuǎn)移支付制度的意義。國(guó)際投資的基本理論和效應(yīng)分析,是國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要研究?jī)?nèi)容之一。綜合國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的國(guó)際投資和國(guó)家財(cái)政中的政府投資,我們可以得到一個(gè)基本的分析區(qū)域財(cái)政支出中國(guó)際投資的框架。從現(xiàn)實(shí)來(lái)看,國(guó)際投資制度主要由各國(guó)家的投資制度、雙邊層次投資制度、區(qū)域?qū)哟蔚暮投噙厡哟蔚耐顿Y制度構(gòu)成,且它們都不同程度地存在著缺陷并成為國(guó)際投資的阻礙,因此,要從制定更權(quán)威的、高度自由化的投資制度和高標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際投資保護(hù)制度及公正高效的爭(zhēng)端解決制度等幾個(gè)方面來(lái)進(jìn)行創(chuàng)新(柳劍平等,2005)。作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的一種重要方式,國(guó)際援助在傳統(tǒng)的國(guó)家財(cái)政和國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的基本作用(鄖文聚,2000),主要是緩和國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)矛盾和促進(jìn)國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的協(xié)調(diào),更多地是作為一種短期性、政治性和經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性的支出形式而存在。目前,除歐盟法中的國(guó)家援助為區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的國(guó)家援助制度提供了基本法律框架外,國(guó)際援助特有的規(guī)律和運(yùn)行規(guī)則總體上與作為國(guó)際區(qū)域財(cái)政支出形式的內(nèi)容和要求是不相適應(yīng)的。因此,要實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中各經(jīng)濟(jì)體之間收入的公平分配和促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的均衡發(fā)展,必須著力構(gòu)建一個(gè)能有效協(xié)調(diào)區(qū)域財(cái)政關(guān)系的經(jīng)常化、制度化的國(guó)際援助制度。

國(guó)際區(qū)域財(cái)政收入主要研究國(guó)際稅收、國(guó)際債務(wù)和區(qū)域國(guó)際組織的會(huì)費(fèi)籌集等問(wèn)題及其經(jīng)濟(jì)影響。國(guó)際稅收是國(guó)際財(cái)政大廈相對(duì)獨(dú)立的體系和重要支撐,同樣也是國(guó)際區(qū)域財(cái)政收入中最主要的內(nèi)容。國(guó)際稅收的研究,不僅表現(xiàn)在早期對(duì)國(guó)際稅收學(xué)科理論體系的建立和完善,而且反映在當(dāng)前對(duì)國(guó)際稅收競(jìng)爭(zhēng)、國(guó)際稅收協(xié)調(diào)、國(guó)際稅收合作與國(guó)際稅收組織、貿(mào)易與稅收摩擦、反吸收調(diào)查等領(lǐng)域的深入研究和擴(kuò)展。由于受區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化不同發(fā)展水平和存在形式的制約,國(guó)際區(qū)域財(cái)政中的國(guó)際稅收除國(guó)際稅收協(xié)調(diào)這個(gè)核心以外,還涉及到國(guó)際稅收同盟和一體化等表現(xiàn)形式,這在歐盟的統(tǒng)一關(guān)稅、統(tǒng)一增值稅和“自有財(cái)源”中可以得到初步的例證。也就是說(shuō),國(guó)際區(qū)域財(cái)政研究的國(guó)際稅收,必須密切關(guān)注和分析研究區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化下國(guó)際稅收的各種具體形式和效應(yīng)。關(guān)于國(guó)際債務(wù)的理論研究,我們可以在國(guó)際金融研究和國(guó)家財(cái)政的債務(wù)分析中找到較為完整的內(nèi)容和體系。如何從現(xiàn)有的理論體系和框架出發(fā),立足于促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與發(fā)展,探討區(qū)域國(guó)際債務(wù)的規(guī)模及效應(yīng)和債務(wù)監(jiān)控體系,構(gòu)建一個(gè)與之相適應(yīng)的高效的國(guó)際債務(wù)運(yùn)行機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)防范體系,就成為了國(guó)際區(qū)域財(cái)政框架中的國(guó)際債務(wù)研究的主要內(nèi)容。此外,為了避免如聯(lián)合國(guó)財(cái)政危機(jī)中的會(huì)費(fèi)問(wèn)題的尷尬,還應(yīng)該積極研究關(guān)于區(qū)域國(guó)際組織的會(huì)費(fèi)籌集方式,使區(qū)域國(guó)際組織能夠高效正常運(yùn)轉(zhuǎn),確保其對(duì)區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的組織作用的發(fā)揮。

國(guó)際區(qū)域財(cái)政政策主要研究區(qū)域內(nèi)外財(cái)政政策協(xié)調(diào)機(jī)制及其實(shí)現(xiàn)。在區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化過(guò)程中,經(jīng)濟(jì)政策的國(guó)際協(xié)調(diào)是十分必要的,它可以避免各國(guó)獨(dú)立分散決策的低效率,在不同程度上減低各國(guó)政策之間的相互沖突,共同應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的不良影響,穩(wěn)定各國(guó)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定運(yùn)行,獲得經(jīng)濟(jì)開(kāi)放帶來(lái)的多方面利益,只是這種協(xié)調(diào)要求在不同程度上限制各國(guó)政策的自主性。區(qū)域財(cái)政協(xié)調(diào)的理論分析指出,協(xié)調(diào)政策會(huì)減小針對(duì)繁榮或蕭條的財(cái)政擴(kuò)張或收縮的溢出效應(yīng);在協(xié)調(diào)計(jì)劃中,任何國(guó)家的財(cái)政擴(kuò)張或收縮都應(yīng)該考慮伙伴國(guó)的財(cái)政政策所導(dǎo)致的溢出效應(yīng),它要求伙伴國(guó)的財(cái)政政策取向相同。國(guó)際區(qū)域財(cái)政政策的協(xié)調(diào),又有廣義和狹義之分。廣義指的是既包括區(qū)域內(nèi)財(cái)政政策的協(xié)調(diào),又包括區(qū)域內(nèi)外財(cái)稅政策之間的協(xié)調(diào);而狹義主要是指區(qū)域內(nèi)財(cái)政政策的協(xié)調(diào),即各國(guó)在制定國(guó)內(nèi)政策的過(guò)程中,通過(guò)各國(guó)間的磋商等機(jī)制和方式來(lái)實(shí)現(xiàn)財(cái)政政策的協(xié)調(diào)。從政策協(xié)調(diào)的程度來(lái)看,又可以分為信息交換、危機(jī)管理、政策目標(biāo)和行動(dòng)的一致性協(xié)調(diào)、全面協(xié)調(diào)及聯(lián)合行動(dòng)等層次;從協(xié)調(diào)方式的角度,可以分為相機(jī)性協(xié)調(diào)和規(guī)則性協(xié)調(diào)兩種。還需指出的是,國(guó)際區(qū)域財(cái)政政策協(xié)調(diào)還涉及到區(qū)域財(cái)政政策與貨幣政策、匯率政策等的協(xié)調(diào),它們共同構(gòu)成區(qū)域宏觀政策協(xié)調(diào)的主要內(nèi)容。

總之,國(guó)際區(qū)域財(cái)政作為一種重要的區(qū)域性制度安排,對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展有著直接而深遠(yuǎn)的影響。而國(guó)際區(qū)域財(cái)政研究基本框架的構(gòu)建,不僅是這種區(qū)域性制度安排的重要內(nèi)容和表現(xiàn),而且還為區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中政府經(jīng)濟(jì)行為及其效應(yīng)分析提供了較為完整的思路和方法。

注釋:

①馬斯格雷夫教授從財(cái)政的國(guó)際協(xié)調(diào)和發(fā)展財(cái)政兩個(gè)方面概括和總結(jié)了國(guó)際財(cái)政的基本內(nèi)容;而董勤發(fā)則是結(jié)合財(cái)政的經(jīng)濟(jì)職能從國(guó)際財(cái)政合作形式的角度來(lái)構(gòu)建國(guó)際財(cái)政的理論體系。

②區(qū)域有不同的層次劃分,區(qū)域財(cái)政也多以行政區(qū)劃確立的社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)區(qū)域?yàn)檠芯繉?duì)象,但本文所論之區(qū)域指的是國(guó)際區(qū)域,國(guó)際區(qū)域財(cái)政指區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的國(guó)際財(cái)政。

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篇4

根據(jù)筆者的思路，在已知“法學(xué)方法論”概念的基礎(chǔ)上定義“國(guó)際經(jīng)濟(jì)法方法論”就要先理清國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的概念與特征。根據(jù)王傳麗教授在其主編的新版《國(guó)際經(jīng)濟(jì)法》教材中的詮釋?zhuān)瑖?guó)際經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總和，即調(diào)整國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中關(guān)于商品、技術(shù)、資本、服務(wù)、在流通結(jié)算、信貸、稅收等領(lǐng)域跨越國(guó)境流通中法律規(guī)范和法律制度的總和。國(guó)際經(jīng)濟(jì)法作為國(guó)際法項(xiàng)下的獨(dú)立的法律部門(mén)，其方法論的概念理應(yīng)與國(guó)際法方法論的概念息息相關(guān)。按照《國(guó)際公法百科全書(shū)》中的經(jīng)典詮釋?zhuān)瑖?guó)際法的方法論這個(gè)概念，既指其廣義的概念，即用于獲得國(guó)際法律體系的科學(xué)知識(shí)的方法;也指其狹義的、更專(zhuān)門(mén)的概念，即用來(lái)確定國(guó)際法規(guī)范或規(guī)則的存在的方法。盡管與與其同宗的國(guó)際公法，國(guó)際私法之間存在著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法是一個(gè)獨(dú)立的法律部門(mén)，有其獨(dú)有的特點(diǎn):首先，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象與國(guó)際公法、國(guó)際私法不同，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的對(duì)象是國(guó)家間、自然人及/或法人間，以及自然人和法人與國(guó)家間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，這種關(guān)系不涉及國(guó)家間的政治關(guān)系，而國(guó)際公法調(diào)整的一般是國(guó)家間的政治、外交、軍事等非經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系，國(guó)際私法主要調(diào)整涉外民商事法律適用問(wèn)題、外國(guó)人的民事法律地位以及國(guó)際民事訴訟的規(guī)范;其次，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法具有其特殊的法律淵源，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的淵源除了國(guó)際條約外，還包括了作為商人習(xí)慣法的國(guó)際商務(wù)慣例以及相關(guān)國(guó)內(nèi)法，而國(guó)際公法的主要法律淵源為國(guó)際條約及產(chǎn)生于國(guó)家間的政治和外交活動(dòng)的國(guó)際慣例，國(guó)際私法的主要淵源基本上是各國(guó)國(guó)內(nèi)法中的沖突規(guī)范以及極少的旨在解決法律沖突的國(guó)際條約。因此，根據(jù)上述概念與特征，筆者認(rèn)為可以引用何志勇教授的觀點(diǎn)，將國(guó)際經(jīng)濟(jì)法方法論的定義抽象為:為國(guó)際經(jīng)濟(jì)法問(wèn)題提供宏觀的觀念和對(duì)于國(guó)際經(jīng)濟(jì)法問(wèn)題提供解析工具的理論和手段。

三、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的常用研究方法

(一)實(shí)證研究法

實(shí)證研究的方法是一種現(xiàn)實(shí)主義的方法，以描述的手段討論實(shí)然問(wèn)題，采取規(guī)范分析、實(shí)例分析的方式，對(duì)某一領(lǐng)域的問(wèn)題進(jìn)行研討。實(shí)證分析大都是同事實(shí)相關(guān)的分析，關(guān)注的問(wèn)題一般都是“是什么”。這種方法在國(guó)際經(jīng)濟(jì)法中頗為常用，尤其體現(xiàn)在WTO法中。例如，研究“發(fā)展中成員差別與優(yōu)惠待遇原則”是否是WTO各項(xiàng)協(xié)定中的一項(xiàng)比較重要的原則，就要客觀審視WTO協(xié)定中的相關(guān)規(guī)定與案例，用以分析該原則是否為WTO比較重要的原則之一。回顧WTO內(nèi)發(fā)展中成員的差別和優(yōu)惠待遇原則的發(fā)展歷史，發(fā)展中成員差別和優(yōu)惠待遇作為一項(xiàng)被認(rèn)可的概念，始于《聯(lián)合國(guó)貿(mào)易與發(fā)展會(huì)議》及《WTO貿(mào)易與發(fā)展委員會(huì)》，但在《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》和《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生協(xié)定》中體現(xiàn)最多。例如，在《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》第12條第4、5款中規(guī)定了“各成員認(rèn)識(shí)到，雖然可能存在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、建議和指南，但在其特殊的社會(huì)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)條件下，發(fā)展中成員采用的某些技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或合格評(píng)定程序，旨在保護(hù)與其發(fā)展相適應(yīng)的本國(guó)技術(shù)、工藝和生產(chǎn)方法。因此，各成員認(rèn)識(shí)到不應(yīng)期望發(fā)展中成員使用不適合其發(fā)展、財(cái)政和貿(mào)易需要的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)作為其技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)、包括實(shí)驗(yàn)方法的依據(jù)。”按照此條文的規(guī)定，發(fā)達(dá)成員在采用較高標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)考慮到發(fā)展中成員出口到其境內(nèi)的商品不能單單按照發(fā)達(dá)成員所采用的較高標(biāo)準(zhǔn)，而是應(yīng)當(dāng)按照發(fā)展中成員國(guó)內(nèi)適用的，符合發(fā)展中成員發(fā)展水平的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)提供市場(chǎng)準(zhǔn)入。同時(shí)，《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生協(xié)定》第10條規(guī)定了要考慮發(fā)展中國(guó)家的特殊需要:例如，為保證發(fā)展中國(guó)家成員能夠遵守本協(xié)定的規(guī)定，應(yīng)請(qǐng)求，委員會(huì)有權(quán)，給予這些國(guó)家對(duì)于本協(xié)定項(xiàng)下全部或部分義務(wù)的特定的和有時(shí)限的例外，同時(shí)考慮其財(cái)政、貿(mào)易和發(fā)展的需要。各成員應(yīng)鼓勵(lì)和便利發(fā)展中國(guó)家成員積極參與有關(guān)國(guó)際組織。上述對(duì)于WTO規(guī)則的實(shí)證分析，都可以說(shuō)明“發(fā)展中成員差別與優(yōu)惠待遇原則”是WTO各項(xiàng)協(xié)定中的一項(xiàng)比較重要的原則。

(二)歷史研究法

從一般意義上來(lái)講歷史分析本身就是各門(mén)學(xué)科所最常用的學(xué)科分析工具。對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)史的研究能夠揭示國(guó)際經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生和發(fā)展的規(guī)律。多元的史學(xué)研究方法能夠?yàn)閲?guó)際經(jīng)濟(jì)法解決復(fù)雜的國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易及金融問(wèn)題提供有效的方法論基礎(chǔ)。在對(duì)國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)進(jìn)行研究時(shí)，就要從其歷史淵源開(kāi)始研究，并且研究其演進(jìn)過(guò)程，并且比較每一版本與上一版本的不同與進(jìn)步。因此，筆者關(guān)于國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)的論文和授課都是以此開(kāi)頭:“國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)是國(guó)際商事慣例的一種，伴隨著十八、十九世紀(jì)全球范圍內(nèi)商品貨物貿(mào)易的大規(guī)模開(kāi)展而出現(xiàn)的，用于解決國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題的，具有實(shí)體法性質(zhì)，是國(guó)際貿(mào)易發(fā)展到一定歷史階段的產(chǎn)物，為了避免各國(guó)在貿(mào)易術(shù)語(yǔ)的使用上出現(xiàn)分歧和糾紛，國(guó)際商會(huì)最早于1936年制定的國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)，即《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》對(duì)國(guó)際貿(mào)易合同中所使用的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)供給一套具有國(guó)際性的通則的解釋?zhuān)箯氖律虡I(yè)的人們?cè)诓煌瑖?guó)家有不同的解釋的情況下，能選用確定而統(tǒng)一的解釋?zhuān)浜鬄榱诉m應(yīng)不斷發(fā)展進(jìn)步的國(guó)際貿(mào)易，國(guó)際商會(huì)先后進(jìn)行了七次修改，Incoterms•2010作為《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》歷史上的第七次修訂，由國(guó)際商會(huì)于2010年9月27日頒布，2011年1月1日開(kāi)始生效。”上述都是對(duì)于國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)歷史淵源以及演進(jìn)的研究。在學(xué)習(xí)研究國(guó)際金融法時(shí)，歷史研究法同樣必不可少。筆者碩士時(shí)曾經(jīng)研究中國(guó)企業(yè)美國(guó)上市的相關(guān)中美法律制度，其中都涉及到研究我國(guó)自1999年7月《關(guān)于企業(yè)申請(qǐng)境外上市有關(guān)問(wèn)題的通知》的“4、5、6標(biāo)準(zhǔn)”的規(guī)定到現(xiàn)在可以用以規(guī)制反向并購(gòu)的《外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)規(guī)定》之間法律的演變與更迭以及美國(guó)自1933年《證券法》到2005年的“關(guān)于空殼公司使用S－8表，8－K表和20－F表的規(guī)定”以至最近立法的一系列金融法規(guī)改革內(nèi)容與其相關(guān)背景。在海商法的研究中也是如此，不管是在教學(xué)還是學(xué)術(shù)論文的寫(xiě)作中，每次提到規(guī)制“提單運(yùn)輸”的國(guó)際規(guī)則時(shí)，都會(huì)從《海牙規(guī)則》談起，再講到《維斯比規(guī)則》對(duì)其的演進(jìn)，之后談及《漢堡規(guī)則》的新變化，以及后來(lái)并沒(méi)有生效的《鹿特丹規(guī)則》等有關(guān)于多式聯(lián)運(yùn)的相關(guān)規(guī)則。不僅如此，還要追溯其演變的原因與經(jīng)濟(jì)，社會(huì)歷史背景。筆者認(rèn)為，這都是對(duì)于歷史研究法的實(shí)踐。

(三)比較研究法

比較法學(xué)研究方法也是國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究中非常重要的研究方法。在論述經(jīng)濟(jì)法學(xué)方法論時(shí)，有學(xué)者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究應(yīng)當(dāng)注重不同國(guó)家或地區(qū)商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系及其法律秩序的異同，對(duì)此進(jìn)行充分的比較分析，既要涉及相同社會(huì)制度國(guó)家經(jīng)濟(jì)秩序的共性，又要涉及不同社會(huì)制度國(guó)家經(jīng)濟(jì)秩序的差異性，并給出科學(xué)闡釋。筆者認(rèn)為這種論述同樣適用于國(guó)際經(jīng)濟(jì)法。學(xué)習(xí)，研究國(guó)際經(jīng)濟(jì)法，一定要熟悉相關(guān)國(guó)家的政治經(jīng)濟(jì)歷史背景，以及其之間的異同。比如筆者在學(xué)習(xí)，研究，講授《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同公約》(CISG)，都重視將其與UPICC，PECL以及我國(guó)合同法進(jìn)行比較研究，類(lèi)比分析其之間異同，并找出其中的背景原因。再例如筆者的博士課題是關(guān)于“國(guó)際存款保險(xiǎn)法律制度研究”的，其中就大篇幅的用到了比較研究的方法，比較幾大發(fā)達(dá)國(guó)家，美國(guó)，加拿大，日本和發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體臺(tái)灣的存款保險(xiǎn)法律制度及其金融法背景，并以巴塞爾銀行監(jiān)理委員會(huì)(BaselCommitteeonBankSupervision;BCBS)及國(guó)際存款保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)協(xié)會(huì)(InternationalAssociationofDepositInsurer;IADI)于2008年7月決議合作發(fā)展國(guó)際間所共同接受之核心原則“有效存款保險(xiǎn)制度核心原則”以及之前由IADI單獨(dú)的“有效存款保險(xiǎn)制度核心原則”為指引，從而力爭(zhēng)提煉出兩個(gè)主要結(jié)論:一是我國(guó)是否具備建立顯性存款保險(xiǎn)法律制度的條件;而是我國(guó)的建立該制度之時(shí)得以借鑒的國(guó)際與國(guó)外經(jīng)驗(yàn)。在此研究中，不論是問(wèn)題的提出，論證過(guò)程還是結(jié)論的得出，該比較研究的方法都是不可或缺的。在現(xiàn)階段的研究中，筆者主要研究美國(guó)存款保險(xiǎn)法律制度及其改革發(fā)展，對(duì)其中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)進(jìn)行總結(jié)，并比照我國(guó)現(xiàn)實(shí)情況，考慮相關(guān)制度的法律移植問(wèn)題，通過(guò)對(duì)兩國(guó)及世界金融環(huán)境，金融立法的研究，提出適用于我國(guó)金融發(fā)展水平的存款保險(xiǎn)法律制度。在這其中也用到了比較研究方法，比照我國(guó)現(xiàn)實(shí)情況與美國(guó)聯(lián)邦存款保險(xiǎn)制度建立與屢次改革時(shí)的現(xiàn)實(shí)情況，金融法制背景。

篇5

關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易;環(huán)保措施

一、環(huán)保措施產(chǎn)生的原因

(一)客觀原因

全球環(huán)境問(wèn)題的產(chǎn)生以及國(guó)際貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響是環(huán)保措施產(chǎn)生的首要客觀原因。目前全球許多環(huán)境問(wèn)題威脅著人類(lèi)的安全與健康，例如土地沙化、溫室效應(yīng)、能源浪費(fèi)、生物多樣性減少、森林面積減少、海洋過(guò)度開(kāi)發(fā)、荒漠化、化學(xué)污染、空氣污染、極地臭氧層空洞等。為了保護(hù)人類(lèi)賴以生存的自然環(huán)境，環(huán)保措施勢(shì)在必行。國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展并不是造成環(huán)境問(wèn)題的根本原因，但在進(jìn)行貿(mào)易的過(guò)程中，如果忽視了環(huán)境保護(hù)，則國(guó)際貿(mào)易會(huì)直接或間接地對(duì)環(huán)境造成負(fù)面影響。比如危險(xiǎn)廢棄物、危險(xiǎn)化學(xué)品和瀕危物種等在國(guó)際間的運(yùn)輸和交換，如果處理不當(dāng)，危險(xiǎn)品就可能?chē)?yán)重破壞輸入國(guó)的生態(tài)環(huán)境和人類(lèi)健康。另外，某些普通商品及其包裝也會(huì)對(duì)環(huán)境造成危害，如農(nóng)產(chǎn)品中的農(nóng)藥殘留、紡織品中的偶氮染料和家電產(chǎn)品的超標(biāo)準(zhǔn)輻射均會(huì)損害人體健康;天然包裝材料(木材、稻草等)隱藏的有害生物會(huì)危害進(jìn)口國(guó)的森林和農(nóng)作物;各種商品消費(fèi)后形成的廢棄物特別是包裝廢棄物也會(huì)對(duì)環(huán)境造成污染。由于這些負(fù)面影響的存在，國(guó)際組織和各國(guó)政府力求通過(guò)制定相應(yīng)的公約法規(guī)，解決特定的環(huán)境問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)環(huán)保目標(biāo)。因此，環(huán)保措施的產(chǎn)生對(duì)保護(hù)生態(tài)環(huán)境、人類(lèi)及動(dòng)植物安全有著積極的一面。

(二)主觀原因

環(huán)保措施是一把雙刃劍，發(fā)揮積極作用的同時(shí)，常常被貿(mào)易保護(hù)主義者利用，成為阻礙國(guó)際貿(mào)易的一種綠色壁壘。因此，環(huán)保措施的產(chǎn)生，名為保護(hù)環(huán)境與人類(lèi)健康，實(shí)為貿(mào)易保護(hù)主義抬頭。自18世紀(jì)以來(lái)，貿(mào)易保護(hù)主義就一直以各種形式活躍于國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域。當(dāng)今世界，隨著貿(mào)易自由化和經(jīng)濟(jì)全球化，特別是GATT/WTO多個(gè)回合的談判，傳統(tǒng)的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘(如數(shù)量限制、許可證制度、外匯管制等)日益弱化，繼續(xù)公開(kāi)使用這些壁壘，必定會(huì)引起其他國(guó)家的不滿和報(bào)復(fù)。在這種情況下，貿(mào)易保護(hù)主義需要尋求一種更具隱蔽性、合理性、靈活性的手段，而環(huán)保措施正是一種最好的手段。此外，從技術(shù)上來(lái)講，由于各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，在環(huán)保資金投入和技術(shù)水平上存在差距，因此不同國(guó)家對(duì)環(huán)保問(wèn)題的重視程度不同，這就決定了各國(guó)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的參差不齊、難以協(xié)調(diào)。西方發(fā)達(dá)國(guó)家的各類(lèi)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的制定和實(shí)施比較嚴(yán)格，產(chǎn)品的環(huán)境成本盡可能實(shí)現(xiàn)內(nèi)在化;但是發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)較低，環(huán)境成本遠(yuǎn)未實(shí)現(xiàn)內(nèi)在化。因此，發(fā)達(dá)國(guó)家的一些學(xué)者認(rèn)為來(lái)自發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)品由于環(huán)保要求低，價(jià)格低廉，嚴(yán)重威脅了發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力，導(dǎo)致其在國(guó)際貿(mào)易中市場(chǎng)份額下降，從而損害其國(guó)內(nèi)的福利和經(jīng)濟(jì)繁榮。因此，發(fā)達(dá)國(guó)家需要對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品設(shè)置形形的壁壘以抵消由于勞動(dòng)力價(jià)格、運(yùn)輸和原材料價(jià)格等其他競(jìng)爭(zhēng)因素給其產(chǎn)品帶來(lái)的不利影響。此時(shí)，各種以保護(hù)自然環(huán)境、動(dòng)植物安全及人類(lèi)健康為借口的環(huán)保措施應(yīng)運(yùn)而生。

二、環(huán)保措施與貿(mào)易發(fā)展的理論研究

(一)傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易保護(hù)理論

傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)理論主要包括重商主義和李斯特的幼稚工業(yè)保護(hù)論。重商主義政策主張?jiān)黾映隹谝詳U(kuò)大貿(mào)易順差并力圖在一定時(shí)期內(nèi)保持順差。至今仍有許多國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易思維方式以此為指導(dǎo)，當(dāng)今許多國(guó)家間的貿(mào)易摩擦產(chǎn)生的根本原因之一便是重商主義理論中所追求的貿(mào)易順差。當(dāng)一國(guó)貿(mào)易出現(xiàn)逆差或順差減少時(shí)，該國(guó)的外貿(mào)政策便會(huì)向保護(hù)主義的方向傾斜。因此當(dāng)發(fā)展中國(guó)家的一些低成本、低環(huán)保要求的產(chǎn)品大量出口到發(fā)達(dá)國(guó)家時(shí)，影響了發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易順差，此時(shí)發(fā)達(dá)國(guó)家便會(huì)通過(guò)各種苛刻的環(huán)保措施來(lái)提高進(jìn)口標(biāo)準(zhǔn)以保護(hù)本國(guó)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特的保護(hù)幼稚工業(yè)理論主張通過(guò)限制進(jìn)口和征收高關(guān)稅的辦法來(lái)保護(hù)國(guó)內(nèi)有前途的幼稚工業(yè)。發(fā)達(dá)國(guó)家雖然科技領(lǐng)先、技術(shù)發(fā)達(dá)，但與發(fā)展中國(guó)家相比，某些部門(mén)或行業(yè)仍處于比較劣勢(shì)地位，不具有出口競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)于這些幼稚行業(yè)，發(fā)達(dá)國(guó)家必然會(huì)利用其在環(huán)保科技上的優(yōu)勢(shì)制定環(huán)保措施來(lái)保護(hù)其貿(mào)易利益。根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》有關(guān)數(shù)據(jù)，中國(guó)的紡織品、皮革制品和食品行業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而這些行業(yè)也正是受發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)保措施影響較重的行業(yè)。

(二)環(huán)保措施與新貿(mào)易保護(hù)理論

新貿(mào)易保護(hù)主義是特指二戰(zhàn)以來(lái)西方發(fā)達(dá)國(guó)家的各種貿(mào)易保護(hù)理論及其政策措施。它有別于重商主義的獎(jiǎng)出限入，其保護(hù)手段并非直接針對(duì)產(chǎn)品的進(jìn)出口，而是通過(guò)國(guó)家立法間接限制外國(guó)產(chǎn)品進(jìn)口，保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)。以往常用的手段是反傾銷(xiāo)和反補(bǔ)貼，進(jìn)入90年代以后，新貿(mào)易保護(hù)主義更多地表現(xiàn)為尋求多邊貿(mào)易體系下的合法性、合理性保護(hù)：保護(hù)的商品不斷增加;保護(hù)措施多樣化，從非關(guān)稅措施的明顯性保護(hù)轉(zhuǎn)向隱蔽性保護(hù);保護(hù)制度更為系統(tǒng)化，從單純貿(mào)易政策轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)、競(jìng)爭(zhēng)政策等;保護(hù)程度也不斷提高。環(huán)保措施就是在這一趨勢(shì)下產(chǎn)生的。以往主要通過(guò)調(diào)整關(guān)稅、放寬或加嚴(yán)進(jìn)口配額或許可等方式進(jìn)行保護(hù)，主要是從商品數(shù)量和價(jià)格上實(shí)行限制，更多體現(xiàn)的是商業(yè)利益;環(huán)保措施則不同，它的出發(fā)點(diǎn)更多是考慮商品對(duì)環(huán)境以及人類(lèi)和動(dòng)植物健康的影響，體現(xiàn)的是社會(huì)利益和環(huán)境利益，不僅采取關(guān)稅等措施，還涉及國(guó)內(nèi)政策和法規(guī)。合法合理的環(huán)保措施可以減少國(guó)際貿(mào)易對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響，有效保護(hù)生態(tài)環(huán)境和人類(lèi)健康以及動(dòng)植物的安全，但如果被濫用，則會(huì)暴露貿(mào)易保護(hù)主義的種種弊端，阻礙貿(mào)易的正常運(yùn)行，影響國(guó)內(nèi)的行業(yè)及整體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。雖然貿(mào)易保護(hù)理論和自由貿(mào)易理論相對(duì)立，但并非不兼容，二者可以為共同的貿(mào)易利益而統(tǒng)一起來(lái)。環(huán)保措施雖有可能成為保護(hù)貿(mào)易主義的一種手段，但其產(chǎn)生也反映了自由貿(mào)易體制下對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的重新界定和擴(kuò)展。因?yàn)橥庠谛詴?huì)改變自由貿(mào)易與投資的福利效應(yīng)，如果比較利益在比較寬松的環(huán)保要求下獲得，貿(mào)易將給生態(tài)環(huán)境帶來(lái)很大的負(fù)面效應(yīng)。因此，各國(guó)尤其是發(fā)展中國(guó)家應(yīng)在其具有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品或行業(yè)中，充分考慮環(huán)境因素，形成廣義的比較優(yōu)勢(shì)，以期獲得可持續(xù)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。

(三)環(huán)保措施與可持續(xù)發(fā)展理論

可持續(xù)發(fā)展是指既滿足當(dāng)代人的需要又不影響滿足后代人需要的能力，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，核心思想是經(jīng)濟(jì)發(fā)展應(yīng)建立在社會(huì)、環(huán)境、生態(tài)可持續(xù)發(fā)展的前提下。可持續(xù)發(fā)展首先強(qiáng)調(diào)發(fā)展，環(huán)境與發(fā)展密不可分。環(huán)境保護(hù)需要經(jīng)濟(jì)發(fā)展所提供的資金和技術(shù)，而環(huán)境保護(hù)的好壞則是衡量發(fā)展質(zhì)量的指標(biāo)之一;同時(shí)，經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展也需要環(huán)境和資源的可持續(xù)性。其次，可持續(xù)發(fā)展強(qiáng)調(diào)全球范圍內(nèi)的可持續(xù)發(fā)展，強(qiáng)調(diào)當(dāng)代人的發(fā)展不能以損害后代人的發(fā)展為代價(jià)。發(fā)達(dá)國(guó)家在其發(fā)展過(guò)程中消耗了大量能源，排放了大量污染物，對(duì)環(huán)境造成了極大破壞，因此，發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)對(duì)全球環(huán)境問(wèn)題負(fù)主要責(zé)任。在環(huán)境問(wèn)題上，發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家是不能處于同一起跑線上的。環(huán)保措施的產(chǎn)生雖然順應(yīng)了可持續(xù)發(fā)展的趨勢(shì)，但其對(duì)國(guó)際貿(mào)易的負(fù)面影響也體現(xiàn)了發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家在環(huán)境問(wèn)題上的不合理要求。可持續(xù)發(fā)展倡導(dǎo)環(huán)境保護(hù)，以促進(jìn)人類(lèi)社會(huì)的進(jìn)步和發(fā)展，它包含了當(dāng)代與后代的需求、國(guó)家主權(quán)、國(guó)際公平、自然資源、生態(tài)承載力、環(huán)境和發(fā)展相結(jié)合等重要內(nèi)容，從理論上反駁了以往把發(fā)展經(jīng)濟(jì)和保護(hù)環(huán)境相對(duì)立的錯(cuò)誤觀點(diǎn)，為協(xié)調(diào)貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系提供了理論依據(jù)。目前，環(huán)保措施已經(jīng)成為發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家爭(zhēng)論的焦點(diǎn)之一。發(fā)展中國(guó)家認(rèn)為這是發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)置的一種綠色貿(mào)易壁壘，而發(fā)達(dá)國(guó)家則聲稱(chēng)是要通過(guò)環(huán)保措施來(lái)改變發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境觀念。孰是孰非，暫且不談，關(guān)鍵要弄清環(huán)保措施對(duì)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易產(chǎn)生了怎樣的影響。

三、環(huán)保措施對(duì)貿(mào)易的影響

對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，本文借用HO要素稟賦模型來(lái)分析。環(huán)保措施主要是通過(guò)影響一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而影響兩國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)。HO理論認(rèn)為由于各國(guó)要素稟賦的不同，一國(guó)應(yīng)出口本國(guó)富裕要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，進(jìn)口本國(guó)稀缺要素生產(chǎn)的產(chǎn)品。在HO模型中并未考慮環(huán)境要素。在環(huán)境要素越來(lái)越重要的今天，環(huán)境應(yīng)被視為一種生產(chǎn)要素。因此，將HO模型稍加修改來(lái)分析環(huán)境要素對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的影響，進(jìn)而分析其對(duì)貿(mào)易的影響。假定：兩種要素即環(huán)境和勞動(dòng)力;生產(chǎn)的兩種商品即密集使用環(huán)境要素的高污染產(chǎn)品和密集使用勞動(dòng)力的低污染產(chǎn)品;其余的假定與HO相同。假設(shè)I國(guó)為環(huán)境富裕國(guó)家，II國(guó)為環(huán)境稀缺國(guó)家(假定由于貿(mào)易雙方制定環(huán)保措施的力度不同，監(jiān)管、環(huán)境保護(hù)松弛的國(guó)家為環(huán)境要素富裕的國(guó)家;環(huán)境監(jiān)管、環(huán)境保護(hù)嚴(yán)格的國(guó)家為環(huán)境要素稀缺的國(guó)家。)，兩國(guó)的生產(chǎn)可能性曲線為：顯然，在封閉經(jīng)濟(jì)下，I國(guó)由于環(huán)境為富裕要素，生產(chǎn)可能性曲線偏向高污染產(chǎn)品X，在國(guó)內(nèi)相對(duì)產(chǎn)品價(jià)格P(i)下，A為I國(guó)的最佳生產(chǎn)點(diǎn)和消費(fèi)點(diǎn);II國(guó)由于環(huán)境為稀缺要素，生產(chǎn)可能性曲線偏向低污染產(chǎn)品Y，在國(guó)內(nèi)相對(duì)產(chǎn)品價(jià)格P(ii)下，C為II國(guó)的最佳生產(chǎn)點(diǎn)和消費(fèi)點(diǎn)。顯然P(i)P(ii)。在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)下，國(guó)際交換價(jià)格P(int)必定位于P(i)和P(ii)之間。這時(shí)，I國(guó)的最佳生產(chǎn)點(diǎn)將從A轉(zhuǎn)移到B;II國(guó)的最佳生產(chǎn)點(diǎn)將從C轉(zhuǎn)移到D，兩國(guó)新的最佳消費(fèi)點(diǎn)為F。可見(jiàn)，由于環(huán)境要素豐裕度不同，影響了兩國(guó)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。I國(guó)的高污染產(chǎn)品由于環(huán)境要素充裕(如環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)低)獲得比較優(yōu)勢(shì)，出口上升，而低污染產(chǎn)品則處于比較劣勢(shì)，出口下降;II國(guó)的高污染產(chǎn)品由于環(huán)境要素稀缺(如環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)高等)處于比較劣勢(shì)，出口下降，而低污染產(chǎn)品則處于比較優(yōu)勢(shì)，出口上升。對(duì)小國(guó)而言，作為世界價(jià)格的接受者，由于實(shí)施環(huán)保措施，環(huán)境要素相對(duì)稀缺，生產(chǎn)點(diǎn)將從A點(diǎn)轉(zhuǎn)移到B點(diǎn)，即生產(chǎn)要素從高污染產(chǎn)品轉(zhuǎn)向低污染產(chǎn)品，高污染產(chǎn)品生產(chǎn)下降，低污染產(chǎn)品生產(chǎn)上升，貿(mào)易雙方的外貿(mào)結(jié)構(gòu)也相應(yīng)改變。對(duì)于大國(guó)，作用世界價(jià)格的制定者，當(dāng)實(shí)施環(huán)境監(jiān)管時(shí)，高污染產(chǎn)品生產(chǎn)下降，低污染產(chǎn)品生產(chǎn)上升，將導(dǎo)致國(guó)際高污染產(chǎn)品價(jià)格上升，低污染產(chǎn)品價(jià)格下降，進(jìn)而影響貿(mào)易雙方的貿(mào)易結(jié)構(gòu)。由于各國(guó)的自然條件、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、治理污染的成本和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)不同，環(huán)境要素在各國(guó)存在明顯差異，已經(jīng)成為企業(yè)生產(chǎn)中不可忽視的生產(chǎn)要素。理論分析表明，環(huán)境要素充裕的國(guó)家，密集使用環(huán)境要素的高污染產(chǎn)品具有比較優(yōu)勢(shì)，將擴(kuò)大對(duì)高污染產(chǎn)品的出口;環(huán)境要素稀缺的國(guó)家，高污染產(chǎn)品處于劣勢(shì)，將減少對(duì)高污染產(chǎn)品的出口，由此環(huán)境要素通過(guò)改變比較優(yōu)勢(shì)影響到兩國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

參考文獻(xiàn)

1、國(guó)際貿(mào)易、偏向型技術(shù)進(jìn)步與要素收入分配張莉;李捷瑜;徐現(xiàn)祥;經(jīng)濟(jì)學(xué)(季刊)2012-01-15

2、論國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際物流的關(guān)系楊長(zhǎng)春;國(guó)際貿(mào)易2007-10-20

國(guó)際貿(mào)易學(xué)論文范文二：國(guó)際貿(mào)易中綠色貿(mào)易壁壘應(yīng)對(duì)管理

摘要：總之，隨著綠色貿(mào)易壁壘普及化發(fā)展，中國(guó)企業(yè)面臨的挑戰(zhàn)越來(lái)越大，如何在國(guó)際市場(chǎng)中占據(jù)有利地位，這些是中國(guó)企業(yè)必須積極考慮的問(wèn)題。

關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易;綠色貿(mào)易

一、綠色貿(mào)易壁壘造成的不利影響

隨著綠色保護(hù)主義日趨強(qiáng)化，在近幾年的國(guó)際貿(mào)易中，我國(guó)許多出口產(chǎn)品就是因?yàn)闊o(wú)法達(dá)到這些國(guó)家制定的綠色標(biāo)準(zhǔn)而遭到國(guó)際市場(chǎng)的排擠，在國(guó)際市場(chǎng)上我國(guó)出口貿(mào)易不但無(wú)法進(jìn)一步做大做強(qiáng)，甚至難以得到鞏固，有著被逐步削弱的趨向。負(fù)面影響幾乎波及到我國(guó)出口貿(mào)易的所有領(lǐng)域，具體表現(xiàn)：

1、經(jīng)濟(jì)損失。

發(fā)達(dá)國(guó)家制定的環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)極為嚴(yán)苛，使我國(guó)的出口商品極難打入目標(biāo)市場(chǎng)，有失自由市場(chǎng)的公平性。據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，我國(guó)出口貿(mào)易每年因綠色貿(mào)易壁壘而遭受的損失占出口總額的23%，經(jīng)濟(jì)損失總額超過(guò)數(shù)百億元。若長(zhǎng)期受限于綠色貿(mào)易壁壘，中國(guó)企業(yè)乃至中國(guó)經(jīng)濟(jì)都將面臨巨大損失。

2、擾亂市場(chǎng)。

發(fā)達(dá)國(guó)家訂立的準(zhǔn)入認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)也相當(dāng)高。我國(guó)出口企業(yè)需要付出相當(dāng)多的公關(guān)費(fèi)用及人力成本，才能順利進(jìn)入目標(biāo)市場(chǎng)，給我過(guò)出口市場(chǎng)的平穩(wěn)發(fā)展帶來(lái)了極大的沖擊。若綠色貿(mào)易壁壘廣泛實(shí)施，中國(guó)貿(mào)易商品在國(guó)際市場(chǎng)中的占有比越來(lái)越少，破壞了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與國(guó)際市場(chǎng)的協(xié)調(diào)性與穩(wěn)定性。

3、削弱優(yōu)勢(shì)。

面對(duì)貿(mào)易壁壘帶來(lái)的限制影響，發(fā)達(dá)國(guó)家針對(duì)稅收采取了相關(guān)調(diào)整，建立符合本國(guó)利益的綠色補(bǔ)貼政策，這顯然是有利于發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)決策。從本國(guó)來(lái)說(shuō)，這種方案制約了我國(guó)出口商品的優(yōu)勢(shì)，無(wú)論是稅收政策或市場(chǎng)占有等，均不利于中國(guó)本土商品走向國(guó)家，大大降低了中國(guó)商品在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力。

二、中國(guó)綠色貿(mào)易壁壘應(yīng)對(duì)管理措施

經(jīng)營(yíng)思想決定著企業(yè)未來(lái)走向，以及市場(chǎng)戰(zhàn)略調(diào)整方向。長(zhǎng)時(shí)間以來(lái)，中國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)缺乏觀念意識(shí)，主要表現(xiàn)與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)缺乏，影響了經(jīng)營(yíng)者調(diào)整市場(chǎng)決策。我國(guó)必須建立符合國(guó)際經(jīng)濟(jì)準(zhǔn)則的應(yīng)對(duì)策略，避免綠色貿(mào)易壁壘對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展造成的損失。

1、貿(mào)易自由化。

貿(mào)易經(jīng)濟(jì)是國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)重點(diǎn)，對(duì)提升國(guó)民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值及國(guó)民經(jīng)濟(jì)收益具有深遠(yuǎn)影響，也是新時(shí)期各個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略改革重點(diǎn)。當(dāng)一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到一定程度，其環(huán)境污染問(wèn)題趨于減少，這是貿(mào)易給環(huán)境帶來(lái)的正規(guī)模效應(yīng)。貿(mào)易自由化的法規(guī)和保護(hù)環(huán)境的法規(guī)是沒(méi)有抵觸。但在實(shí)踐中，貿(mào)易自由化要根據(jù)世界各國(guó)實(shí)際情況進(jìn)行，相互維護(hù)彼此國(guó)家的經(jīng)濟(jì)利益。

2、貿(mào)易持續(xù)化。

在關(guān)貿(mào)總協(xié)定的體制中，類(lèi)似綠色貿(mào)易壁壘這類(lèi)非關(guān)稅壁壘的爭(zhēng)端也經(jīng)常發(fā)生，如何避開(kāi)綠色貿(mào)易壁壘造成的不利影響，這是每一個(gè)進(jìn)口國(guó)家需要深入考慮的問(wèn)題。按照綠色貿(mào)易壁壘協(xié)議，進(jìn)口國(guó)可以從保護(hù)環(huán)境、保護(hù)資源、保護(hù)健康的角度出發(fā)，對(duì)中國(guó)貿(mào)易經(jīng)濟(jì)事業(yè)提供相應(yīng)的決策指導(dǎo)。從貿(mào)易經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展角度出發(fā)，為各個(gè)國(guó)家創(chuàng)造有利的發(fā)展環(huán)境。

3、貿(mào)易法制化。

法律是一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的根本前提，也是維護(hù)貿(mào)易國(guó)雙方利益的基本保障。如果借助綠色貿(mào)易壁壘惡意控制進(jìn)口商品則屬于經(jīng)濟(jì)違規(guī)行為，不符合世界經(jīng)濟(jì)健康化發(fā)展，不符合經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展趨勢(shì)。我國(guó)無(wú)論是政府層面、行業(yè)層面還是企業(yè)層面，都應(yīng)該積極行動(dòng)起來(lái)，應(yīng)對(duì)這場(chǎng)建立在環(huán)保與貿(mào)易沖突為背景下，產(chǎn)生的貿(mào)易規(guī)則的浪潮。

4、貿(mào)易創(chuàng)新化。

我國(guó)政府應(yīng)通過(guò)外交及政策手段在國(guó)際貿(mào)易中進(jìn)行調(diào)節(jié);行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)運(yùn)用合理標(biāo)準(zhǔn)的制定以及良好的引導(dǎo)，營(yíng)造良好的行業(yè)分為;各企業(yè)在生產(chǎn)鏈及供應(yīng)鏈中加入綠色創(chuàng)新理念。中國(guó)企業(yè)要堅(jiān)持創(chuàng)新改革之路，對(duì)貿(mào)易決策實(shí)施創(chuàng)新化調(diào)整，讓我國(guó)無(wú)論是在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)還是在對(duì)外貿(mào)易中都打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，在應(yīng)對(duì)綠色貿(mào)易壁壘不斷加強(qiáng)的國(guó)際市場(chǎng)上取得先機(jī)，爭(zhēng)取更有利的國(guó)際貿(mào)易地位。

結(jié)論

總之，隨著綠色貿(mào)易壁壘普及化發(fā)展，中國(guó)企業(yè)面臨的挑戰(zhàn)越來(lái)越大，如何在國(guó)際市場(chǎng)中占據(jù)有利地位，這些是中國(guó)企業(yè)必須積極考慮的問(wèn)題。為了應(yīng)對(duì)綠色貿(mào)易壁壘帶來(lái)的不便，企業(yè)要建立更具國(guó)際化的經(jīng)營(yíng)管理體制，從自由化、持續(xù)化、法制化、創(chuàng)新化等方向?yàn)橹笇?dǎo)，積極構(gòu)建綠色貿(mào)易壁壘應(yīng)對(duì)策略。

篇6

目前國(guó)際上主要有兩種關(guān)于服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)的規(guī)定：一種是國(guó)際貨幣基金組織(IMF)的國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)(BOP)。另一種是世界貿(mào)易組織(WTO)的服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定(GATS)。

1.IMF的國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)。BOP統(tǒng)計(jì)的原則，主要是居民與非居民之間的服務(wù)貿(mào)易。簡(jiǎn)言之，就是跨境貿(mào)易。這里所說(shuō)的居民和我們的國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算中的常住人口差不多，通常是指在該國(guó)境內(nèi)居住滿一年的自然人和設(shè)有營(yíng)業(yè)場(chǎng)所并提供貨物或者服務(wù)的實(shí)體。在這個(gè)意義上，服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)就是國(guó)際收支平衡表中經(jīng)常項(xiàng)目的居民和非居民之間的服務(wù)交易，即跨境的服務(wù)流動(dòng)統(tǒng)計(jì)。例如：中國(guó)的某企業(yè)接受外國(guó)海運(yùn)公司的運(yùn)輸服務(wù)，對(duì)中國(guó)而言就是服務(wù)的進(jìn)口。又如，外國(guó)旅游者在中國(guó)的旅游消費(fèi)支出，對(duì)中國(guó)而言就是服務(wù)的出口。顯然，包括在國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)中的跨境服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)，具有服務(wù)跨境消費(fèi)和跨境交易的特征。BOP統(tǒng)計(jì)已經(jīng)為大多數(shù)國(guó)家和地區(qū)所接受，并且IMF也已經(jīng)認(rèn)識(shí)到了服務(wù)貿(mào)易在國(guó)際經(jīng)濟(jì)中的重要作用，以及其統(tǒng)計(jì)的重要性。在其出版的國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)方法手冊(cè)第五版BMP5中，已經(jīng)將服務(wù)貿(mào)易項(xiàng)目由手冊(cè)第四版的五項(xiàng)細(xì)化為十一項(xiàng)，并逐步說(shuō)明指標(biāo)涵蓋的范圍和編纂方法。為了統(tǒng)計(jì)的準(zhǔn)確性，該組織統(tǒng)計(jì)局已經(jīng)在1999年出版的服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)手冊(cè)，全面介紹IMF和WTO關(guān)于服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)的原則、分類(lèi)和內(nèi)容。但是IMF堅(jiān)持其居民和非居民的統(tǒng)計(jì)原則，不統(tǒng)計(jì)境內(nèi)外資企業(yè)對(duì)境內(nèi)的服務(wù)貿(mào)易，認(rèn)為這部分交易的統(tǒng)計(jì)不屬于BOP范圍，而屬于國(guó)民核算統(tǒng)計(jì)。

2.WTO的服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定。GATS是迄今為止的第一套關(guān)于國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的具有法律效力的多變規(guī)則，其將國(guó)際服務(wù)貿(mào)易分為商業(yè)服務(wù)、通訊服務(wù)、建筑及相關(guān)工程服務(wù)、分銷(xiāo)服務(wù)、教育服務(wù)、環(huán)境服務(wù)、金融服務(wù)、醫(yī)療服務(wù)、旅游及相關(guān)服務(wù)、娛樂(lè)文化及體育服務(wù)、運(yùn)輸服務(wù)和其它等12個(gè)部門(mén)類(lèi)別，每個(gè)部門(mén)又細(xì)分為若干個(gè)分部門(mén)，共155個(gè)分部門(mén)。GATS要求統(tǒng)計(jì)的服務(wù)貿(mào)易按其交易方式，既有跨境交易，包括過(guò)境交易、境外消費(fèi)、自然人流；又有境內(nèi)貿(mào)易，包括商業(yè)存在，即境內(nèi)的外資企業(yè)對(duì)境內(nèi)的居民和非居民提供的服務(wù)交易，但是這種方法的統(tǒng)計(jì)資料很少，在國(guó)際服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)中，采用此法的國(guó)家不多。

3.外國(guó)附屬機(jī)構(gòu)的貿(mào)易(FAT)統(tǒng)計(jì)。經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，使外國(guó)直接投資迅速增長(zhǎng)，國(guó)家間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的方式不再僅僅局限于跨境貿(mào)易，而包括了由于資本流動(dòng)而導(dǎo)致的貨物和服務(wù)的境內(nèi)交易。例如，中國(guó)的外資企業(yè)在中國(guó)境內(nèi)生產(chǎn)，然后在中國(guó)境內(nèi)銷(xiāo)售。由于按IMF的BOP統(tǒng)計(jì)的，這些外資企業(yè)屬于居民的概念，或者說(shuō)是常住單位。他們和中國(guó)國(guó)內(nèi)的企業(yè)或者個(gè)人發(fā)生的交易，包括貨物交易和服務(wù)交易，都不能統(tǒng)計(jì)到BOP中去，因?yàn)闆](méi)有發(fā)生跨境交易，只是在中國(guó)居民之間進(jìn)行交易。但是它又是外資企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，這種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)又不同于純粹的國(guó)內(nèi)貿(mào)易，它不僅會(huì)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響，而且還會(huì)影響到投資者所在國(guó)家的利益，而且這種交易已經(jīng)屬于中國(guó)和外國(guó)之間的交易。

三、我國(guó)的服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)

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關(guān)鍵詞:知識(shí)產(chǎn)權(quán);國(guó)際貿(mào)易;問(wèn)題;對(duì)策

1知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系

知識(shí)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基礎(chǔ)，是對(duì)國(guó)際及國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的反映，是新經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然產(chǎn)物;依據(jù)馬克思的剩余價(jià)值學(xué)說(shuō)，能產(chǎn)生剩余價(jià)值的只有物質(zhì)資料的生產(chǎn)，但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種非物質(zhì)經(jīng)濟(jì)，它本身并不會(huì)產(chǎn)生剩余價(jià)值，僅有參與物質(zhì)生產(chǎn)部門(mén)的價(jià)值分割才能夠產(chǎn)生價(jià)值。許多發(fā)達(dá)的資本主義國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易的過(guò)程中，經(jīng)常通過(guò)壓低產(chǎn)品的價(jià)格，從而使得與知識(shí)有關(guān)的非物質(zhì)經(jīng)濟(jì)部門(mén)的價(jià)格得以提高，這樣導(dǎo)致其可以在國(guó)際貿(mào)易中取得很大的競(jìng)爭(zhēng)力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)隨著國(guó)際貿(mào)易的不斷發(fā)展，它的地位也在國(guó)際貿(mào)易中顯得越來(lái)越重要，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)際上與服務(wù)貿(mào)易、貨物貿(mào)易相提并論，足可以說(shuō)明它的重要性。

2當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在我國(guó)國(guó)際貿(mào)易中面臨的問(wèn)題

現(xiàn)在大多數(shù)的企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)還不夠深刻和重視，在中國(guó)每一個(gè)年度會(huì)有數(shù)萬(wàn)個(gè)項(xiàng)目獲得省部級(jí)以上的重大科技成果，可是提交的專(zhuān)利申請(qǐng)僅不到百分之十，結(jié)果致使我國(guó)每年都會(huì)有部分的知識(shí)產(chǎn)權(quán)被國(guó)外搶先注冊(cè)。到現(xiàn)在為止，許多在國(guó)內(nèi)的管理者并沒(méi)有建立或成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的機(jī)關(guān)，同時(shí)也沒(méi)有員工專(zhuān)項(xiàng)負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)內(nèi)容，有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才少之又少。我國(guó)有一些法律甚至有許多空白。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是法律給予合理性的獨(dú)有性。大部分發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于亂用知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行壟斷的做法，都是利用執(zhí)行反壟斷法來(lái)進(jìn)行制止，然而截止到現(xiàn)在中國(guó)并沒(méi)有推行《反壟斷法》，并且可執(zhí)行的一些制度也沒(méi)有在相應(yīng)的機(jī)制中體現(xiàn)出來(lái)。因此，我國(guó)一些企業(yè)經(jīng)常處于十分被動(dòng)狀態(tài)在遇到有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)刻，這樣很不利。

3我國(guó)增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相應(yīng)對(duì)策

3.1推行國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略。首先要改變以往資金扶持政策由原來(lái)的不明確，沒(méi)有目的性的扶持轉(zhuǎn)變到有目的性，主要支持那些擁有自己技術(shù)的項(xiàng)目上，尤其針對(duì)擁有先進(jìn)的技術(shù)的自有產(chǎn)權(quán)，建立具有本國(guó)自主研發(fā)的高新技術(shù)，并具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的民族產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目群。其次，還要給予完善的保障措施，獎(jiǎng)勵(lì)制度要合理的執(zhí)行并且實(shí)現(xiàn)，對(duì)于那些有重大發(fā)明的就有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專(zhuān)利技術(shù)要加大獎(jiǎng)勵(lì)力度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律法規(guī)的制定及執(zhí)行應(yīng)該以推動(dòng)革新、改善環(huán)境為方針，從而建立與中國(guó)特色的社會(huì)經(jīng)濟(jì)體系相吻合并且與國(guó)際大環(huán)境相吻合的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制。加緊完善和修訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)法律和制度。企業(yè)應(yīng)該重視人才的培養(yǎng)，因?yàn)槿瞬攀菄?guó)家發(fā)展的主要核心力。國(guó)與國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)本質(zhì)上是對(duì)人才的競(jìng)爭(zhēng)，誰(shuí)擁有的精英數(shù)量大，它便可以在競(jìng)爭(zhēng)中取得上風(fēng)，最后得到成功。最近幾年，很多海外公司已經(jīng)開(kāi)始增大了對(duì)中國(guó)本國(guó)人才的吸取，我國(guó)企業(yè)對(duì)人才的重視還不增強(qiáng)，企業(yè)將會(huì)損失了將來(lái)開(kāi)展市場(chǎng)的第一核心力。我們不僅要在尋求特色經(jīng)濟(jì)發(fā)展，同時(shí)還需要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)擁有屬于我們的特色。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)要有與我國(guó)特色相吻合。最近幾年以來(lái)，國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)主要是防止山寨等作為，在這其中網(wǎng)絡(luò)山寨是核心。并且，相關(guān)部門(mén)根據(jù)當(dāng)今社會(huì)的特點(diǎn)，重新修訂了本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)法律，尤其是刑事處罰手段，讓侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的人在受到嚴(yán)厲的法律制裁。

3.2企業(yè)推行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略。現(xiàn)如今的社會(huì)，品牌在產(chǎn)品價(jià)值的比重中越來(lái)越高，企業(yè)應(yīng)堅(jiān)持樹(shù)立產(chǎn)品的品牌價(jià)值，從而加大知名度，達(dá)到在產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)地位。如果企業(yè)沒(méi)有擁有過(guò)硬的知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)，就不能樹(shù)立自己的品牌，他的產(chǎn)品也不會(huì)在海外市場(chǎng)分得一杯羹;如果企業(yè)想要擁有屬于自身的并且眾所周知的自有品牌，那么就應(yīng)該加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的學(xué)習(xí)從而對(duì)自己品牌的保護(hù)，洞察其它海外企業(yè)在中國(guó)采用的品牌發(fā)展方針，利用品牌的全球化從而調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)的部署。我們要對(duì)自己進(jìn)行各個(gè)方面的保護(hù)。我國(guó)企業(yè)的當(dāng)務(wù)之急就是要推行專(zhuān)利保護(hù)，它可以幫助在企業(yè)發(fā)展的道路上一路順暢。如果企業(yè)要推行知識(shí)產(chǎn)權(quán)部署，就需要加速完善技術(shù)革新機(jī)制，加強(qiáng)革新產(chǎn)品的輸出與研發(fā)，從而技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)成為主體。首先企業(yè)應(yīng)該知道以及深刻認(rèn)識(shí)什么是知識(shí)產(chǎn)權(quán)，怎樣申請(qǐng)報(bào)批形成知識(shí)產(chǎn)權(quán);其次企業(yè)還要對(duì)研發(fā)中心的建設(shè)，使研發(fā)中心成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推行的載體，最后還要加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合，按照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，實(shí)施生產(chǎn)，教育，研究共同培養(yǎng)技術(shù)人才的模式。

4結(jié)論

在現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易中國(guó)，我國(guó)應(yīng)該重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，要使國(guó)民真正意義上認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性，加大力度培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)人才，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)措施，從而保護(hù)企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易中不受到傷害，有助于我國(guó)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展。

參考文獻(xiàn):

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國(guó)際貿(mào)易方向的論文范文二：微博網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響

摘要:微博在近些年得到了迅猛發(fā)展，為我國(guó)國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)提供了新的、有效的工具。本文對(duì)當(dāng)今微博營(yíng)銷(xiāo)的發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行了系統(tǒng)分析，認(rèn)為利用微博網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)，可以有效降低國(guó)際貿(mào)易成本，提高貿(mào)易效率，提高客戶的滿意程度，使企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)得到有效增強(qiáng)。因此在國(guó)際貿(mào)易中，我們要注重對(duì)微博網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)的運(yùn)用，以進(jìn)一步加快網(wǎng)絡(luò)信息化建設(shè)的進(jìn)程，對(duì)于網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)貿(mào)易要不斷規(guī)范，從而促進(jìn)其全面發(fā)展。

關(guān)鍵詞：微博;網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo);國(guó)際貿(mào)易

由于網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，微博由此衍生出來(lái)。微博最初只是一種用于網(wǎng)絡(luò)交流的工具，近年來(lái)其作用范圍不斷擴(kuò)大，在當(dāng)今我國(guó)貿(mào)易營(yíng)銷(xiāo)當(dāng)中微博被廣泛地使用。微博在我國(guó)的網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，普遍被應(yīng)用于個(gè)人的營(yíng)銷(xiāo)，還沒(méi)有被企業(yè)貿(mào)易廣泛地應(yīng)用。在國(guó)際貿(mào)易中，每個(gè)國(guó)家對(duì)于網(wǎng)絡(luò)的認(rèn)知程度是不同的，其具體的消費(fèi)觀念也是不同的，因此利用微博網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)的效果并不十分明顯，這就需要我們著眼于微博網(wǎng)絡(luò)的重要性，將其營(yíng)銷(xiāo)方針進(jìn)行完善，將微博網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)的積極作用充分地顯現(xiàn)出來(lái)，提高當(dāng)代企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

1微博網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)的概述

微博是一個(gè)交流的平臺(tái)，是微博客的一種簡(jiǎn)稱(chēng)，主要是將用戶的信息和圖片文檔進(jìn)行分享。用戶可以充分利用微博這個(gè)平臺(tái)，將信息進(jìn)行分享和傳遞，利用微博平臺(tái)達(dá)到資源共享的目的。當(dāng)今社會(huì)科學(xué)技術(shù)不斷發(fā)展，再加上使用微博的人群不斷增加，在我國(guó)開(kāi)始出現(xiàn)微博電子商務(wù)平臺(tái)，并且發(fā)展的越來(lái)越快。在當(dāng)前的網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)中微博營(yíng)銷(xiāo)占據(jù)非常重要的地位，利用微博網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)，人們可以將自己的品牌活動(dòng)進(jìn)行推廣，開(kāi)展各種類(lèi)型的網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)策劃活動(dòng)。

2微博網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響

2.1降低成本

當(dāng)今社會(huì)屬于電子商務(wù)的時(shí)代，利用微博網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)，可以降低企業(yè)的采購(gòu)成本。利用微博網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)，可以減少人為因素的影響，還可以減少信息不及時(shí)的問(wèn)題，使原材料的購(gòu)入成本得到最大限度的減少。可以有效整理和分類(lèi)原材料采購(gòu)信息，以各個(gè)部門(mén)的采購(gòu)需求為基礎(chǔ)，進(jìn)行有效地統(tǒng)計(jì)，上報(bào)給總部，利用微博向供貨商進(jìn)行統(tǒng)一的批量購(gòu)買(mǎi)，降低采購(gòu)的成本。利用微博網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)，可以使國(guó)際貿(mào)易企業(yè)擺脫來(lái)自傳統(tǒng)的商業(yè)中介的限制。傳統(tǒng)的商業(yè)中介對(duì)于企業(yè)合作范圍起到制約的作用，而微博網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)可以打破這種局限，使其可以自由地溝通，使企業(yè)成本得到有效地降低。

2.2實(shí)現(xiàn)全天候的業(yè)務(wù)運(yùn)作

由于地域和時(shí)間的不同，在傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易下，企業(yè)無(wú)法和消費(fèi)者進(jìn)行有效地交流和談判。但利用網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)模式可以很好地將這些問(wèn)題進(jìn)行解決。利用網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)，可以做到全天候的服務(wù)，也不會(huì)過(guò)多地消耗成本，客戶可以在不同的地域，借助網(wǎng)絡(luò)，獲取企業(yè)的各種信息。在微博上，人們可以隨時(shí)獲取很多企業(yè)的相關(guān)信息，企業(yè)要將這些信息進(jìn)行及時(shí)更新，可以和微博粉絲進(jìn)行互動(dòng)和交流，從而吸引更多的人關(guān)注自己，利用網(wǎng)絡(luò)上的評(píng)論和交流，可以使企業(yè)交易的機(jī)會(huì)得到增加。

2.3提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

在當(dāng)今網(wǎng)絡(luò)大背景下，企業(yè)通過(guò)活動(dòng)官方認(rèn)證，獲得具體的營(yíng)銷(xiāo)賬號(hào)。利用微博，企業(yè)可以吸引更多的潛在客戶，使企業(yè)獲得更多的客戶信息，對(duì)于客戶的具體需求可以更好地掌握，可以有針對(duì)性地對(duì)產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)模式和定價(jià)進(jìn)行調(diào)整，提高企業(yè)在當(dāng)今市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力。網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)最重要的一個(gè)特點(diǎn)就是低價(jià)，而樹(shù)立良好的品牌形象也是特別重要的，利用微博可以為企業(yè)的廣告做補(bǔ)充，使企業(yè)在市場(chǎng)中的地位不斷提升。

2.4增加貿(mào)易機(jī)會(huì)

利用微博網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)，可以消除國(guó)家和地域的差異性，使處于不同國(guó)家和地域的企業(yè)可以進(jìn)行有效地交流。隨著世界文化的飛速發(fā)展，人們?cè)诮涣鞯臅r(shí)候，不再受到來(lái)自文化、語(yǔ)言以及宗教的限制。利用微博網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)，可以為企業(yè)帶來(lái)大量的效益，減少企業(yè)的投資成本，還可以使消費(fèi)者和企業(yè)之間的關(guān)系不斷拉近。

3微博網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)在國(guó)際貿(mào)易中應(yīng)用的對(duì)策

3.1創(chuàng)新微博網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)方式

當(dāng)今網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)中最受歡迎的就是微博網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)，但是，很多企業(yè)對(duì)于微博網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)沒(méi)有形成系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)，這樣就不能吸引更多網(wǎng)民的關(guān)注。在進(jìn)行微博網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)時(shí)，可以適當(dāng)結(jié)合當(dāng)下流行熱詞，針對(duì)大眾和媒體的獵奇心理，將不同的文化背景進(jìn)行充分考慮，結(jié)合網(wǎng)民對(duì)于微博內(nèi)容的接受能力，使企業(yè)利益達(dá)到最大化，從而促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域微博網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)的實(shí)現(xiàn)。

3.2加大微博網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)力度

與傳統(tǒng)的營(yíng)銷(xiāo)進(jìn)行比較，微博網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)更加具備優(yōu)勢(shì)。在貿(mào)易交流和發(fā)展的過(guò)程中，要采取各種措施提高微博網(wǎng)絡(luò)的關(guān)注度和被信任的程度。當(dāng)今的營(yíng)銷(xiāo)方式朝著多元化方向發(fā)展，企業(yè)在保證質(zhì)量的前提下，可以依靠客戶口碑將宣傳進(jìn)行擴(kuò)大，還可以利用價(jià)格促銷(xiāo)使客戶群擴(kuò)大。可以將微博網(wǎng)絡(luò)廣告和傳統(tǒng)傳媒廣告進(jìn)行有效地結(jié)合，使?fàn)I銷(xiāo)廣告明確地表達(dá)出來(lái)，促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易營(yíng)銷(xiāo)的發(fā)展。針對(duì)國(guó)際貿(mào)易營(yíng)銷(xiāo)，不同的國(guó)家有不同的購(gòu)物習(xí)慣，因此，營(yíng)銷(xiāo)策劃者要對(duì)網(wǎng)絡(luò)給予高度的關(guān)注，提高對(duì)產(chǎn)品的宣傳。對(duì)于購(gòu)買(mǎi)者的習(xí)俗要給予關(guān)注，廣告宣傳要具有一定的針對(duì)性，微博營(yíng)銷(xiāo)者可以充分利用微博網(wǎng)絡(luò)，吸引更多的粉絲，使貿(mào)易交流得到發(fā)展。

3.3加強(qiáng)微博網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)的研究和規(guī)劃

當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)得到了人們廣泛的關(guān)注，但在國(guó)際貿(mào)易中，客戶的認(rèn)可程度并不是很高。這和微博網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)的管理方案不夠好有很大關(guān)系。通過(guò)微博網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)可以帶來(lái)一系列的問(wèn)題，包括稅收和電子商務(wù)合同的有效性等。與此同時(shí)，微博網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)保護(hù)和支付的安全性并沒(méi)有得到有效地保護(hù)，對(duì)其可持續(xù)發(fā)展也有很大的影響。這就需要以市場(chǎng)和客戶需求為基礎(chǔ)，制定出具體的微博網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)準(zhǔn)則。對(duì)具體的微博網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)模式和渠道要進(jìn)行深入分析和研究，減少具體的營(yíng)銷(xiāo)方案和環(huán)境之間的矛盾，促進(jìn)微博網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)的發(fā)展，保證國(guó)際貿(mào)易企業(yè)的營(yíng)銷(xiāo)。

3.4加快企業(yè)的信息化建設(shè)

當(dāng)今信息時(shí)代的不斷發(fā)展，企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力也得到有效提高。利用傳統(tǒng)的管理方式已經(jīng)無(wú)法跟上時(shí)代的發(fā)展，降低了企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，最終就會(huì)被淘汰。這就需要企業(yè)不斷尋找新的方式，將成本進(jìn)行降低，提高自身的競(jìng)爭(zhēng)力。而網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展為企業(yè)帶來(lái)了機(jī)會(huì)。隨著網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，企業(yè)開(kāi)始開(kāi)拓網(wǎng)上市場(chǎng)。通過(guò)這種途徑，可以有效地節(jié)約成本，提高效率。我國(guó)企業(yè)要順應(yīng)計(jì)算機(jī)技術(shù)高速發(fā)展的現(xiàn)狀，改變傳統(tǒng)思想，將傳統(tǒng)的運(yùn)作方式進(jìn)行改變，逐漸實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化，將微博網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易的優(yōu)勢(shì)充分發(fā)揮出來(lái)，提高企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易中的競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展。

3.5完善微博網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)的監(jiān)測(cè)管理

針對(duì)微博網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)，許多企業(yè)都沒(méi)有科學(xué)有效的監(jiān)測(cè)，甚至不存在安全監(jiān)測(cè)。一些企業(yè)只是將產(chǎn)品的相關(guān)圖片和信息到微博平臺(tái)上，認(rèn)為就完成了任務(wù)。一些企業(yè)將訂單成交的數(shù)量作為微博網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)的參考。如果沒(méi)有訂單或者客戶咨詢，他們就不會(huì)做出任何舉措。這樣一來(lái)，有關(guān)推廣的投入就是一種浪費(fèi)。企業(yè)應(yīng)該對(duì)微博網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)的效果進(jìn)行監(jiān)測(cè)，針對(duì)微博網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)中的問(wèn)題，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，將微博的作用充分發(fā)揮出來(lái)，為企業(yè)帶來(lái)更多利益。

4結(jié)語(yǔ)

綜上所述，針對(duì)微博網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響進(jìn)行了具體論述，并提出了促進(jìn)微博網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)在國(guó)際貿(mào)易中應(yīng)用的具體措施。

參考文獻(xiàn):

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篇9

總計(jì)246582757830615330993465636085375713578337237

非居民438447635203594663268413109531052013163

居民202742281525412271532833027672266192526324074

資料來(lái)源：《國(guó)際金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)、CDRPM》1992,12。

美國(guó)多年來(lái)利用資本項(xiàng)目盈余來(lái)彌補(bǔ)經(jīng)常項(xiàng)目逆差的現(xiàn)象已是不爭(zhēng)的事實(shí)，一直是被理論界關(guān)注的焦點(diǎn)。長(zhǎng)期在不斷增長(zhǎng)的經(jīng)常項(xiàng)目赤字下，美元有貶值的壓力，但仍能吸引大量國(guó)際資本流入，這用傳統(tǒng)理論是不能解釋的。美國(guó)究竟憑借什么維持了美元的國(guó)際貨幣地位，本文將就這一問(wèn)題從歷史發(fā)展的角度進(jìn)行分析。

一、20世紀(jì)80年代日本資金大量回流美國(guó)支撐了美元

二戰(zhàn)后，在主要的發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家，美、日、歐之間曾有三次國(guó)際資本的回流。第一次是美國(guó)在戰(zhàn)爭(zhēng)中發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)財(cái)，積累了大量的“戰(zhàn)爭(zhēng)美元”，然后以馬歇爾計(jì)劃和第四點(diǎn)計(jì)劃的形式流向西歐和日本；第二次是“石油美元”回流，主要流向發(fā)展中國(guó)家；第三次是日元回流，20世紀(jì)80年代的日元回流主要是流向美國(guó)。日元回流美國(guó)除了在政治上日本對(duì)美國(guó)的依附關(guān)系外，還有經(jīng)濟(jì)上的內(nèi)在機(jī)制。

首先回顧一下歷史上的核心債權(quán)國(guó)的交替與貨幣制度（見(jiàn)表2）。

表2世界核心債權(quán)國(guó)的交替與貨幣制度

英國(guó)美國(guó)日本

債權(quán)國(guó)時(shí)代19世紀(jì)后半葉20世紀(jì)后半葉1980年至今

—20世紀(jì)初—70年代

世界貨幣英鎊美元美元

貨幣制度黃金本位制、黃金美元本位浮動(dòng)匯率制

固定匯率制制、固定匯率制

債權(quán)與貨幣間接投資為主、直接投資為主、間接投資為

英鎊結(jié)算美元結(jié)算主、美元結(jié)算

從表2中可以看出，19世紀(jì)后半葉到20世紀(jì)初的世界貨幣是英鎊，當(dāng)時(shí)英國(guó)購(gòu)買(mǎi)的外國(guó)債務(wù)都是以英鎊結(jié)算。美國(guó)成為核心的資本輸出國(guó)以后，資本循環(huán)主要是美元。惟獨(dú)20世紀(jì)80年代興起的日本核心債權(quán)國(guó)時(shí)代，其資本輸出不是以日本的本幣來(lái)結(jié)算，而是以美元為主進(jìn)行結(jié)算。美元作為世界貨幣除享受到“鑄幣稅”的好處之外，還可以免受匯率波動(dòng)帶來(lái)的匯率的損失，這一點(diǎn)在20世紀(jì)70年代以后體現(xiàn)得越來(lái)越明顯。而作為債權(quán)國(guó)的日本由于貨幣制度以美元為主，非但沒(méi)有獲益，反而深受其害。隨著日本對(duì)美貿(mào)易順差加大，積累了大量美元。美元貶值即會(huì)給日本帶來(lái)巨額損失，因此，日本處于被動(dòng)地位。尤其是20世紀(jì)80年代以來(lái)，美元兌日元幾乎一路貶值，日本因此損失巨大，被迫追捧美元，維持美元強(qiáng)勢(shì)，以避免損失，而在這一點(diǎn)上，以美元為主的國(guó)際貨幣制度為日本資金回流美國(guó)奠定了基礎(chǔ)。

日美之間的利率差促使日本資金大量回流美國(guó)。20世紀(jì)70年代末80年代初，卡特政府為了抑制第二次石油危機(jī)后的超級(jí)通貨膨脹，美國(guó)將官方利率提高到12%以上，當(dāng)時(shí)日本雖也提高了官方利率，但不過(guò)6%的水平，自此以后，日美之間的利率差雖有波動(dòng)，但一直保持下來(lái)。日美之間有6個(gè)百分點(diǎn)的利差，根據(jù)利率平價(jià)理論，這將引發(fā)大量日本資金回流美國(guó)。日本回流美國(guó)的資金主要是購(gòu)買(mǎi)美國(guó)國(guó)債，以獲得利差收益。20世紀(jì)80年代里根政府時(shí)期，歷次發(fā)行的國(guó)債，日本資金都占總發(fā)行額的30%-40%，日本購(gòu)買(mǎi)美國(guó)國(guó)債總額也迅速上升，1976年為1.97億美元，到1986年上半年就達(dá)到138億美元。據(jù)美國(guó)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，外國(guó)民間持有的國(guó)債，1981-1985年凈增加620億美元，其中資金主要來(lái)自于日本經(jīng)常收支的順差。可見(jiàn)，日本為支撐美元做出了“貢獻(xiàn)”。

泡沫經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的虛假繁榮，導(dǎo)致日本資金繼續(xù)流入美國(guó)。1987年后，日本利率進(jìn)一步下調(diào)，降到2.5%的超低水平，一直持續(xù)到1989年5月，同時(shí)日本央行為控制日元升值，實(shí)施市場(chǎng)介入，買(mǎi)入美元拋出日元。低利率和市場(chǎng)干預(yù)導(dǎo)致日元貨幣供給過(guò)剩，過(guò)剩的資金被吸引到房地產(chǎn)市場(chǎng)和股票市場(chǎng)，形成了泡沫經(jīng)濟(jì)下的虛假繁榮，刺激了機(jī)構(gòu)投資者大量購(gòu)買(mǎi)美國(guó)國(guó)債。1987年以后的三年間日本金融法人持有的股票、債券等的估價(jià)總值為205萬(wàn)億日元，按當(dāng)時(shí)匯率換算，可達(dá)15000億美元，這可以為美國(guó)的財(cái)政彌補(bǔ)10年的赤字。

“廣場(chǎng)協(xié)議”后由于美元貶值使日本對(duì)美資金回流處于兩難境地。1985年，日美等五個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家達(dá)成“廣場(chǎng)協(xié)議”，共同遏制美元升值，使美元迅速貶值，其貶值幅度大大超出了日本的預(yù)期，這一點(diǎn)美國(guó)的做法與一戰(zhàn)后英國(guó)截然不同。當(dāng)時(shí)，英國(guó)為了維護(hù)英鎊的世界貨幣地位，致力于恢復(fù)黃金儲(chǔ)備制。這樣，英鎊貶值不會(huì)影響到英國(guó)的對(duì)外英鎊債權(quán)的價(jià)值。而作為本幣債務(wù)國(guó)的美國(guó)通過(guò)美元貶值減少了所有美元債務(wù)的價(jià)值，同時(shí)又增加了出口企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。“廣場(chǎng)協(xié)議”后，美元貶值使日本在美的資產(chǎn)遭受巨額匯率損失（見(jiàn)表3）。

表3美元貶值使日本在美資產(chǎn)的損失

匯率（日元／美元）168.52144.64128.15137.96144.79134.71126.65111.2102.180

年份1986198719881989199019911992199319941995

損失（萬(wàn)億日元）3.26.29.07.46.08.511.218.523.887.8

資料來(lái)源：日本銀行《國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)月報(bào)》（注：其中損失部分為估計(jì)值）

日本機(jī)構(gòu)投資家購(gòu)買(mǎi)美國(guó)國(guó)債的行為，是在美元貶值的條件下，由于受到泡沫經(jīng)濟(jì)的虛假繁榮影響，以及迫于日本政府大藏省的壓力，資金繼續(xù)大量流向美國(guó)。其中更主要的原因是日本投資方看到如果不追捧美元而抽走資金，美元會(huì)繼續(xù)貶值，日本投資方的匯率差損將增大，會(huì)使自身的損失進(jìn)一步擴(kuò)大，因此繼續(xù)投資是一種無(wú)奈的選擇。

二、東亞新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的興起和美國(guó)的“新經(jīng)濟(jì)”出現(xiàn)繼續(xù)保持了美國(guó)充足的資金流入

20世紀(jì)90年代初日本泡沫經(jīng)濟(jì)崩潰，日本資金終于無(wú)法承受美元貶值帶來(lái)的匯率差損的風(fēng)險(xiǎn)，開(kāi)始滯留國(guó)內(nèi)，流入美國(guó)資本市場(chǎng)的日方資金大大減少。而此時(shí)，東亞新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)以及東盟各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢(shì)頭良好，這些國(guó)家和地區(qū)流向美國(guó)的資金數(shù)量凸顯出來(lái)。東亞新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家繼日本崛起之后，保持了20多年的經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，從1974年到1993年年均增速達(dá)7.5%，進(jìn)入20世紀(jì)90年代以后，增速減慢，出現(xiàn)了過(guò)剩資金回流美國(guó)的現(xiàn)象。1993年美國(guó)吸收各國(guó)政府資金是700億美元，其中90%是來(lái)自印度、馬來(lái)西亞等亞洲國(guó)家。中國(guó)作為亞洲第一大國(guó)，流入美國(guó)的資金于20世紀(jì)90年代中期后開(kāi)始迅速增加，對(duì)美國(guó)國(guó)債的購(gòu)買(mǎi)成倍增加，1996年9月達(dá)到430億美元，擁有額僅次于日本、英國(guó)、德國(guó)、荷屬安得列斯群島位居第五。1997年7月以后，加上香港擁有的美國(guó)國(guó)債（約為260億美元），中國(guó)對(duì)美投資額約為700億美元，這些資金的流入為美元保持強(qiáng)勢(shì)地位起了重要作用。

1995年以后，美國(guó)以信息產(chǎn)業(yè)為主的高科技產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展，IT產(chǎn)業(yè)成為新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，國(guó)內(nèi)投資需求旺盛，實(shí)體經(jīng)濟(jì)繁榮帶動(dòng)股票市場(chǎng)一路上揚(yáng)，道·瓊斯指數(shù)突破10000點(diǎn)大關(guān)，體現(xiàn)高科技股的納斯達(dá)克指數(shù)突破5000點(diǎn)大關(guān)，處于非理性繁榮之中。股市的繁榮產(chǎn)生了“財(cái)富效應(yīng)”，拉動(dòng)了消費(fèi)需求，美國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了空前的繁榮，經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)100多個(gè)月，出現(xiàn)了所謂的三低一高（低失業(yè)率、低通貨膨脹率、低財(cái)政赤字率、高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率）的“新經(jīng)濟(jì)”。與美國(guó)形成鮮明對(duì)比的是東亞各國(guó)，由于遭受了金融危機(jī)沖擊，各國(guó)貨幣紛紛貶值，通貨緊縮，經(jīng)濟(jì)蕭條。國(guó)際資本看好美國(guó)，紛紛涌入了美國(guó)資本市場(chǎng)。1995年流入美國(guó)的外資總額為4650億美元，比1994年增加了1400億美元，1996年流入的外資為5717億美元，1997年進(jìn)一步提高到7570億美元（見(jiàn)表4）。這些資金對(duì)于彌補(bǔ)美國(guó)的經(jīng)常項(xiàng)目赤字綽綽有余。可以說(shuō)，整個(gè)20世紀(jì)90年代美國(guó)再一次成功地完成了吸引國(guó)際資本支撐美元的任務(wù)。

表4美國(guó)國(guó)際收支（單位：億美元）

年份19921993199419951996199719981999

經(jīng)常項(xiàng)目差額-477-82711861095123314052171-3315

資本項(xiàng)目?jī)纛~6.12-0.884.693.726.933.506.37-3.50

外國(guó)在美的資本額17072820306046505717757048222536

三、9·11事件后的國(guó)際資本流動(dòng)

9·11事件前，美國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)處于衰退的邊緣，經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)下滑，失業(yè)率上升，投資和消費(fèi)信心均呈下降趨勢(shì)，9·11事件的爆發(fā)無(wú)疑加劇了經(jīng)濟(jì)的動(dòng)蕩，美國(guó)經(jīng)濟(jì)步入衰退，這無(wú)疑將降低美國(guó)對(duì)國(guó)際資本的吸引力，外資的流入必然減少，加之金融交易成本上升，資金的流入也必然減少。一時(shí)間，在巨額經(jīng)常項(xiàng)目赤字下，美元的強(qiáng)勢(shì)地位是否能繼續(xù)維持下去的問(wèn)題又再次尖銳暴露出來(lái)。如不能維持，國(guó)際資本大批撤走，美國(guó)經(jīng)濟(jì)將如同雪上加霜，會(huì)長(zhǎng)期處于衰退，陷入惡性循環(huán)之中。然而9·11事件后，外資并沒(méi)有大規(guī)模撤離，原因在于：

1.美歐央行聯(lián)手干預(yù)。在二戰(zhàn)后的歷史上，美歐日等曾多次聯(lián)手干預(yù)美元，在關(guān)鍵時(shí)刻發(fā)揮重要作用，如廣場(chǎng)協(xié)議、盧浮宮協(xié)議等。歐洲、日本之所以愿意和美國(guó)合作干預(yù)美元，是因?yàn)槎?zhàn)以來(lái)的美元本位貨幣牽動(dòng)著他們的利益，因此，在維持美元的游戲中，他們都知道這并非零和博弈，而是正和博弈。盡管歐盟多年來(lái)致力于建立歐洲貨幣聯(lián)盟以擺脫美元的束縛，但是由于“路徑依賴”，歐盟仍有與美國(guó)合作的動(dòng)力。日本更是如此。因此，9·11事件當(dāng)天，美聯(lián)儲(chǔ)立即向金融市場(chǎng)注入了800億美元，歐洲央行也于當(dāng)天在金融市場(chǎng)上注入了693億歐元，并于次日再次注入604億歐元，這些干預(yù)措施對(duì)于穩(wěn)定美元匯價(jià)及投資者信心起了重大作用。

2.美國(guó)證券市場(chǎng)體制上的優(yōu)勢(shì)依然有吸引力。美國(guó)證券市場(chǎng)的回報(bào)率大大高于日本、歐洲以及大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家。美國(guó)資本市場(chǎng)比世界其他地區(qū)的市場(chǎng)更加注重保護(hù)創(chuàng)新和中小投資者，反對(duì)內(nèi)部交易。此外，美國(guó)雖遭9·11重創(chuàng)，但經(jīng)濟(jì)基本面尚好，經(jīng)濟(jì)實(shí)力依然較強(qiáng)，也許投資者正是看到這一點(diǎn)而沒(méi)有撤資。但是無(wú)論如何，9·11事件給美國(guó)這個(gè)投資“理想的天堂”打上了問(wèn)號(hào)，投資者對(duì)美投資的預(yù)期和信心都將變得更加謹(jǐn)慎。

四、未來(lái)美元的發(fā)展

從二戰(zhàn)后的布雷頓森林體系到現(xiàn)在，美元的國(guó)際本位幣地位已維持了半個(gè)多世紀(jì)，在某種程度上，可以說(shuō)美元的命運(yùn)即是美國(guó)的命運(yùn)。美元作為本位幣的“特里芬”兩難一直沒(méi)能解決，國(guó)際金融市場(chǎng)上不斷發(fā)生動(dòng)蕩和危機(jī)。從美元走過(guò)的這段歷史可以看出，美元作為世界本位幣的地位在不斷下降，在貿(mào)易結(jié)算、國(guó)際儲(chǔ)備中的比重在不斷收縮。從當(dāng)前的世界經(jīng)濟(jì)格局來(lái)看，由于“路徑依賴”，美國(guó)仍能繼續(xù)吸引到國(guó)際資本來(lái)維持美元的優(yōu)勢(shì)地位。

一方面，美國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力優(yōu)于日本，美國(guó)仍然具有一定的增長(zhǎng)潛力。日本經(jīng)濟(jì)自泡沫經(jīng)濟(jì)破滅以來(lái)，陷入不良債權(quán)的泥潭之中，日本政府應(yīng)對(duì)措施不當(dāng)，導(dǎo)致日本國(guó)內(nèi)需求低迷，投資不振，尤其值得關(guān)注的是日本舊有金融體制改革緩慢，直接融資渠道不暢通；國(guó)債市場(chǎng)較為封閉，籌資成本高，不如美國(guó)的靈活；股票市場(chǎng)中傳統(tǒng)的相互持股的制度安排使股市不能準(zhǔn)確反映企業(yè)的業(yè)績(jī)，機(jī)制僵化，容易導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)股市衍生大量泡沫，經(jīng)濟(jì)下滑時(shí)又會(huì)狂瀉不止，股市對(duì)經(jīng)濟(jì)的緩沖作用降低。此外，日本多年的超低利率政策也不是啟動(dòng)經(jīng)濟(jì)的良方（目前已陷入流動(dòng)陷阱），這些方面如不及早糾正，不僅不利于日本經(jīng)濟(jì)，而且20世紀(jì)80年代的日本資金大量回流美國(guó)的一幕將會(huì)繼續(xù)出現(xiàn)。

另一方面，我們也應(yīng)看到，一些新的調(diào)整正在不斷出現(xiàn)，他們將改變國(guó)際貨幣結(jié)構(gòu)，形成一幅新的藍(lán)圖。1999年1月1日歐元啟動(dòng)，以嶄新的姿態(tài)步入國(guó)際貨幣行列。短期來(lái)看，歐元作為新生事物會(huì)受到各種不確定因素的影響，世界各國(guó)也對(duì)歐元持觀望態(tài)度。長(zhǎng)期看，歐元區(qū)經(jīng)濟(jì)規(guī)模與美國(guó)相當(dāng)，有較好的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。歐元區(qū)資本市場(chǎng)較活躍，尤其是債券市場(chǎng)，其規(guī)模已超過(guò)美國(guó)。最為重要的是，歐元區(qū)經(jīng)常項(xiàng)目沒(méi)有持續(xù)的巨額貿(mào)易赤字，為歐元對(duì)外幣值穩(wěn)定奠定了基礎(chǔ)。因此，歐元區(qū)有望成為理想的投資場(chǎng)所。日本積極推動(dòng)日元的國(guó)際化進(jìn)程，亞洲金融危機(jī)后，東亞各國(guó)在貨幣領(lǐng)域的合作開(kāi)始啟動(dòng)，有了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，這些因素都將使美元在國(guó)際貨幣體系中的優(yōu)勢(shì)地位下降。

通過(guò)以上分析可以得出結(jié)論，盡管美國(guó)有強(qiáng)大的政治、經(jīng)濟(jì)、軍事實(shí)力，但隨著世界政治、經(jīng)濟(jì)格局的不斷調(diào)整，美元的這種虛假穩(wěn)定將不可持續(xù)，美元最終會(huì)向其真實(shí)價(jià)值回歸。美元何去何從，正如馬丁·邁耶在《美元的命運(yùn)》中所言：美元不會(huì)再至高無(wú)上，不過(guò)它能夠比較合理。

收稿日期：2002-05-30

【參考文獻(xiàn)】

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1.2顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)分析(RCA指數(shù))

顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)(RCA)可用來(lái)衡量一國(guó)某類(lèi)產(chǎn)品占其出口總值的份額與該類(lèi)商品占世界出口份額的比重。如果RCA(2.5，)，則表明該國(guó)出口產(chǎn)品具有極強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力；如果RCA(1.25，2.5)，則表明該國(guó)出口產(chǎn)品具有很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力；如果RCA(0.8，1.25)，則表明該國(guó)出口產(chǎn)品具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力；如果RCA(0，0.8)，則表明該國(guó)出口產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力較弱。從RCA指數(shù)來(lái)看，我國(guó)運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易的RCA指數(shù)從2006年到2012年之間一直在1附近波動(dòng)，自2009年后開(kāi)始減少到1以下，但一直大于0.8。雖然從數(shù)據(jù)上說(shuō)我國(guó)的運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易具有一定的競(jìng)爭(zhēng)力，但與世界運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易的主要國(guó)家相比，我國(guó)的運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)力是比較低的，丹麥的運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易在世界上的競(jìng)爭(zhēng)力還是比較強(qiáng)的，它的RCA指數(shù)達(dá)到了3以上。

1.3凈出口顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)

凈出口顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)(NRCA)是用一國(guó)某一產(chǎn)業(yè)的出口額占總出口額的比例與該國(guó)該產(chǎn)業(yè)進(jìn)口額占總進(jìn)口額的比例之差來(lái)表示的。指數(shù)值大于0表示存在競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，指數(shù)值小于0表示存在競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)。在凈出口顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)的計(jì)算中剔除了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易或分工的影響，綜合反映了進(jìn)口和出口兩個(gè)方面，因此可以說(shuō)用該指數(shù)來(lái)評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力能更好地反映真實(shí)情況。從NRCA指數(shù)來(lái)看，近幾年我國(guó)的NRCA指數(shù)一直處在波動(dòng)中，但波動(dòng)幅度不大，一直穩(wěn)定在-0.1附近，我國(guó)從2006年到2012年之間，NRCA指數(shù)一直為負(fù)，說(shuō)明我國(guó)的運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易存在競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)。綜合以上的指數(shù)，雖然各個(gè)指數(shù)分析的結(jié)果不完全一樣，但總趨勢(shì)是一樣的。總的來(lái)說(shuō)，我國(guó)的運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展與運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易發(fā)達(dá)國(guó)家相比差距還是比較大的，在世界上存在競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)。而且近幾年，我國(guó)服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力一直沒(méi)什么變化，競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)的趨勢(shì)不明顯。我國(guó)雖然是運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易的大國(guó)，但并不是強(qiáng)國(guó)。

2我國(guó)運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力不高的原因

本文是采用波特于1990年提出的鉆石模型來(lái)分析我國(guó)運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力不高的原因。

2.1生產(chǎn)要素

波特把生產(chǎn)要素分成初級(jí)生產(chǎn)要素和高級(jí)生產(chǎn)要素兩類(lèi)。初級(jí)生產(chǎn)要素是指天然資源、氣候、地理環(huán)境等既定的先天條件，而高級(jí)生產(chǎn)要素通常包括現(xiàn)代通訊基礎(chǔ)設(shè)施、復(fù)雜和熟練的勞動(dòng)力、科研設(shè)施等。從初級(jí)生產(chǎn)要素看，雖然我國(guó)有很多的港口，其中香港、深圳、上海等也是世界級(jí)的集裝箱航運(yùn)樞紐，但是我國(guó)港口的泊位結(jié)構(gòu)、基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)水平方面仍存在問(wèn)題，需進(jìn)一步提高。從高級(jí)生產(chǎn)要素來(lái)看，現(xiàn)階段的國(guó)際運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力中，信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)占據(jù)很重要的地位，我國(guó)在這兩個(gè)方面落后于西方先進(jìn)國(guó)家，并且我國(guó)運(yùn)輸服務(wù)領(lǐng)域技術(shù)人才和先進(jìn)運(yùn)輸工具缺乏，直接導(dǎo)致運(yùn)力不夠。

2.2需求條件

國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的需求是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動(dòng)力，波特十分強(qiáng)調(diào)國(guó)內(nèi)需求在刺激和提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)中的作用。我國(guó)貨物貿(mào)易一直是逆差的狀態(tài)，但運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易卻一直是順差。隨著我國(guó)貨物貿(mào)易進(jìn)出口的增長(zhǎng)，國(guó)內(nèi)對(duì)運(yùn)輸服務(wù)業(yè)的需求刺激是存在的，但由于我國(guó)外貿(mào)運(yùn)輸服務(wù)主要是由境外公司承運(yùn)的，所以說(shuō)我國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)外國(guó)運(yùn)輸公司的需求更高于對(duì)我國(guó)國(guó)內(nèi)運(yùn)輸公司的需求，換一種說(shuō)法就是實(shí)質(zhì)上我國(guó)運(yùn)輸企業(yè)的國(guó)內(nèi)需求并不高。所以，我國(guó)國(guó)內(nèi)不斷增加的對(duì)運(yùn)輸服務(wù)的需求沒(méi)有起到應(yīng)有的對(duì)國(guó)內(nèi)運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的刺激和提高作用。據(jù)調(diào)查，境外船公司承運(yùn)了我國(guó)外貿(mào)海運(yùn)貨物量的3/4，而我國(guó)船公司只承運(yùn)了剩下的1/4。

2.3相關(guān)和支持產(chǎn)業(yè)

波特認(rèn)為一個(gè)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)不是單獨(dú)存在的，它一定是同國(guó)內(nèi)相關(guān)強(qiáng)勢(shì)產(chǎn)業(yè)一同崛起的，即“產(chǎn)業(yè)集群”現(xiàn)象。某一產(chǎn)業(yè)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力情況關(guān)系到該產(chǎn)業(yè)能否降低成本，形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。運(yùn)輸服務(wù)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)有報(bào)關(guān)、貨物裝卸、倉(cāng)儲(chǔ)、港口服務(wù)以及通信技術(shù)等，在我國(guó)這些相關(guān)產(chǎn)業(yè)的支撐力太弱，與世界先進(jìn)國(guó)家相比還存在很大的差距，限制了我國(guó)運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的提高。

2.4企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的表現(xiàn)

這主要是指一國(guó)內(nèi)支配企業(yè)創(chuàng)建、組織和管理的條件，以及國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)的本質(zhì)。我國(guó)國(guó)內(nèi)的運(yùn)輸企業(yè)大多規(guī)模較小而且惡性競(jìng)爭(zhēng)情況嚴(yán)重，核心競(jìng)爭(zhēng)力較弱。而我國(guó)龍頭的運(yùn)輸企業(yè)，中遠(yuǎn)、中海等都是國(guó)有企業(yè)，多數(shù)存在政企不分，在市場(chǎng)上缺乏競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)且競(jìng)爭(zhēng)力弱的問(wèn)題。目前世界上許多國(guó)家都是采用兼并、收購(gòu)、控股等多種產(chǎn)權(quán)交易的方式來(lái)對(duì)服務(wù)業(yè)進(jìn)行大規(guī)模重組，以此來(lái)優(yōu)化企業(yè)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。而且，我國(guó)在多年計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的沿襲下，把物流業(yè)的管理權(quán)分別劃歸為鐵道部、交通部、航空總局、海運(yùn)局等各自管理，各個(gè)部門(mén)又僅專(zhuān)注于自己的管轄領(lǐng)域，使得鐵路、公路、航空、海運(yùn)相互銜接的高效率運(yùn)輸模式在我國(guó)幾乎不存在，沒(méi)有形成物流網(wǎng)絡(luò)，阻礙了交通運(yùn)輸一體化的進(jìn)程。

2.5機(jī)遇和政府

加入WTO后，國(guó)際貨物運(yùn)輸量大大增加，給我國(guó)運(yùn)輸業(yè)的發(fā)展帶來(lái)難得的機(jī)遇。但是機(jī)遇也是把雙刃劍，隨著外資運(yùn)輸企業(yè)大舉進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)，我國(guó)的運(yùn)輸企業(yè)面臨了更大的競(jìng)爭(zhēng)壓力。從政府方面來(lái)看，一方面，目前我國(guó)對(duì)運(yùn)輸行業(yè)的相關(guān)立法還不完善，而且監(jiān)管和控制仍不完善；另一方面，政府對(duì)本國(guó)企業(yè)的政策支持力度不夠，在世界各國(guó)普遍采用各種措施扶持本國(guó)商隊(duì)發(fā)展的情況下，我國(guó)對(duì)航運(yùn)業(yè)基本沒(méi)有保護(hù)政策。政府補(bǔ)貼在海運(yùn)業(yè)是非常普遍的現(xiàn)象，即使是海運(yùn)業(yè)高度發(fā)達(dá)的美國(guó)，也在實(shí)行著海運(yùn)補(bǔ)貼政策，但是我國(guó)企業(yè)卻不再向國(guó)內(nèi)船公司提供任何財(cái)政補(bǔ)貼，這使我國(guó)企業(yè)在與國(guó)外運(yùn)輸業(yè)巨頭的競(jìng)爭(zhēng)中處于更加不利的位置。

3提高我國(guó)運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的對(duì)策

3.1培養(yǎng)運(yùn)輸人才，加速基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易發(fā)展需要人才的支撐，做大、做強(qiáng)國(guó)際運(yùn)輸企業(yè)，急需大量的各類(lèi)各級(jí)專(zhuān)門(mén)人才。各高校要做好學(xué)科建設(shè)，加強(qiáng)實(shí)訓(xùn)教學(xué)，為國(guó)際運(yùn)輸服務(wù)企業(yè)輸送優(yōu)秀人才，我國(guó)的相關(guān)協(xié)會(huì)要加強(qiáng)運(yùn)輸人力資源的能力建設(shè)，國(guó)際運(yùn)輸服務(wù)企業(yè)要積極引進(jìn)人才，實(shí)行有效的人才激勵(lì)約束機(jī)制，為服務(wù)業(yè)的發(fā)展提供智力資源。另一方面，交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)運(yùn)輸服務(wù)的發(fā)展起決定作用，在我國(guó)以海運(yùn)為主的情況下，加強(qiáng)港口的建設(shè)就尤為重要。整合港口現(xiàn)有條件，同時(shí)加大對(duì)大型港口的建設(shè)，完善港口集疏運(yùn)設(shè)施，提高設(shè)備利用率，把港口的發(fā)展定位在國(guó)際化的樞紐港，重點(diǎn)建設(shè)集裝箱碼頭，發(fā)展港口物流聯(lián)盟，在競(jìng)爭(zhēng)中實(shí)現(xiàn)共贏。

3.2以科技為支撐，加大運(yùn)輸相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展

目前，在航運(yùn)發(fā)達(dá)的國(guó)家中，網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)在海運(yùn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力中占據(jù)了重要的地位。我國(guó)海運(yùn)業(yè)必須順應(yīng)國(guó)際海運(yùn)業(yè)的發(fā)展方向，以科技為核心，加快通信技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，來(lái)支撐運(yùn)輸產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；通過(guò)推廣應(yīng)用EDI管理技術(shù)，加強(qiáng)報(bào)關(guān)、倉(cāng)儲(chǔ)、港口服務(wù)等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；積極發(fā)展多式聯(lián)運(yùn)、一票到底的全程運(yùn)輸模式，與世界接軌，提升自身的競(jìng)爭(zhēng)力。

3.3改造企業(yè)結(jié)構(gòu)，建立運(yùn)輸物流網(wǎng)絡(luò)

我國(guó)運(yùn)輸業(yè)應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)有大中型骨干運(yùn)輸企業(yè)為基礎(chǔ)，通過(guò)聯(lián)合、兼并等途徑，進(jìn)行資產(chǎn)重組，實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，培養(yǎng)出一批大型國(guó)際化運(yùn)輸集團(tuán)，逐步實(shí)現(xiàn)規(guī)模化、集團(tuán)化的發(fā)展模式。在優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，建立有效的產(chǎn)業(yè)組織的基礎(chǔ)上，推進(jìn)海運(yùn)與鐵路、公路的合作發(fā)展及聯(lián)合建設(shè)，同時(shí)大力發(fā)展集裝箱運(yùn)輸多式聯(lián)運(yùn)、集中運(yùn)輸?shù)葮I(yè)務(wù)，擴(kuò)大運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易的范圍，從傳統(tǒng)運(yùn)輸服務(wù)向綜合物流服務(wù)發(fā)展，建立我國(guó)運(yùn)輸企業(yè)的物流網(wǎng)絡(luò)。

篇11

美國(guó)對(duì)阿富汗發(fā)動(dòng)的反恐戰(zhàn)爭(zhēng)，兩個(gè)月就告結(jié)束。這是一場(chǎng)代價(jià)昂貴的戰(zhàn)爭(zhēng)，單是軍費(fèi)，美國(guó)就花了100多億美元。國(guó)防部沒(méi)有公布官方版的戰(zhàn)爭(zhēng)經(jīng)費(fèi)，但它告訴國(guó)會(huì)，戰(zhàn)爭(zhēng)前3個(gè)月就支付了38億美元。目前美軍在阿富汗保留了8000名美軍，繼續(xù)搜捕和協(xié)助卡爾扎伊政府，每月需要數(shù)億美元的經(jīng)費(fèi)。出兵阿富汗的國(guó)家還有英、法、德、土耳其、加拿大、澳大利亞和約旦等。在開(kāi)戰(zhàn)之前，美國(guó)并未承諾替這些國(guó)家提供軍費(fèi)。這些國(guó)家只好“AA制”自掏腰包。

那么，這一次美國(guó)攻打伊拉克會(huì)付出多少經(jīng)濟(jì)成本、又獲得多少政治利潤(rùn)和戰(zhàn)略利益呢?

美國(guó)的戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用知多少?

由于計(jì)算者角色身份和計(jì)算方式不同，目前存在不同的戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用版本。

一種是美國(guó)官方的計(jì)算。美國(guó)行政管理和預(yù)算局局長(zhǎng)米切爾·丹尼爾斯在接受《紐約時(shí)報(bào)》采訪時(shí)稱(chēng)，他估計(jì)伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)所需費(fèi)用大概在500億至600億美元之間，這遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于此前白宮官員的估算。這一數(shù)字，比1991年第一次海灣戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)的軍費(fèi)開(kāi)支要少一些。如果按目前美元可比價(jià)格，當(dāng)年的軍費(fèi)開(kāi)支大約是800億美元。值得注意的是，以上不超過(guò)600億美元的軍費(fèi)開(kāi)支預(yù)算是建立在能夠速戰(zhàn)速?zèng)Q的預(yù)測(cè)基礎(chǔ)之上的。如果戰(zhàn)爭(zhēng)拖延長(zhǎng)達(dá)一年，戰(zhàn)爭(zhēng)軍費(fèi)開(kāi)支可能將增加到1400億美元。不過(guò)，這也僅相當(dāng)于美國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的1.5%。

根據(jù)美國(guó)國(guó)防部預(yù)算部門(mén)的估計(jì)，美軍計(jì)劃從攻打伊拉克，打敗伊拉克，占領(lǐng)伊拉克，重建伊拉克，以及從攻入伊拉克第一天起就必須開(kāi)始的人道援助，總共將花費(fèi)高達(dá)950億美元之巨。這還不包括薩達(dá)姆在做“困獸之斗”時(shí)，對(duì)伊拉克經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)建設(shè)所進(jìn)行破壞的復(fù)原經(jīng)費(fèi)。

美國(guó)國(guó)會(huì)所進(jìn)行的一項(xiàng)研究報(bào)告顯示，如果美國(guó)對(duì)伊拉克發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)，軍費(fèi)及相關(guān)支出將令美國(guó)納稅人在今后數(shù)年間每年承擔(dān)約200億美元費(fèi)用。對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)的直接軍費(fèi)開(kāi)支的預(yù)測(cè)只是預(yù)測(cè)軍事沖突代價(jià)的一部分，事實(shí)上，沖突后的各項(xiàng)花費(fèi)可能更驚人。據(jù)美國(guó)國(guó)會(huì)預(yù)算局的一份報(bào)告表明，維和士兵的人數(shù)將在7.5萬(wàn)到20萬(wàn)之間，維持和平的時(shí)間在5年到10年之間。如果按照目前在科索沃的美國(guó)維和士兵的花費(fèi)——每人每年20萬(wàn)到25萬(wàn)美元，總額最少是750億美元，最多是5000億美元。

另一種是來(lái)自學(xué)界的計(jì)算。耶魯大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授諾德豪斯，在《對(duì)伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)：費(fèi)用、后果和選擇》報(bào)告中強(qiáng)調(diào)，對(duì)伊拉克開(kāi)戰(zhàn)的開(kāi)銷(xiāo)非常龐大。

首先是占領(lǐng)伊拉克和維和部隊(duì)所需的龐大費(fèi)用。占領(lǐng)伊拉克平均每年要花費(fèi)170—450億美元。如果戰(zhàn)后的局勢(shì)和阿富汗戰(zhàn)后的局勢(shì)一樣敵對(duì)，這一數(shù)字可能還要更高。這還只是一年的費(fèi)用，而戰(zhàn)爭(zhēng)可能“至少需要5年，甚至可能延長(zhǎng)到20年。因此最保守的估計(jì)可達(dá)750～5000億美元”。

根據(jù)諾德霍斯的估計(jì)，用于國(guó)家重建的費(fèi)用可能達(dá)到300億美元。如果馬歇爾式的計(jì)劃(又稱(chēng)歐洲復(fù)興計(jì)劃，二戰(zhàn)后在德日推行的“西式民主”)在伊拉克實(shí)行，各種費(fèi)用還要大幅增加。諾德霍斯估計(jì)，如果要使伊拉克的人均國(guó)民生產(chǎn)總值與伊朗或埃及持平，且伊的半片江山都有待重建(考慮到伊10年來(lái)所受的制裁和空襲的可能)。如果按照聯(lián)合國(guó)為黎巴嫩、東帝汶和波斯尼亞等地重建所作的估算標(biāo)準(zhǔn)，每個(gè)伊拉克人1年應(yīng)該得到不低于1000美元左右的補(bǔ)貼，這樣算來(lái)，重建投入應(yīng)該在250億美元一年，因?yàn)橐晾巳丝诖蠹s是2500萬(wàn)。但伊拉克重建不僅缺少資金和基礎(chǔ)設(shè)施，也缺少社會(huì)基礎(chǔ)，因此應(yīng)該至少將時(shí)間延長(zhǎng)到6年，這將至少增加750億美元。這樣一來(lái)，伊拉克重建將從一般性重建所需的250億擴(kuò)張到近1000億美元。

接著是對(duì)伊拉克甚至可能是其鄰國(guó)的傷病員和難民的人道主義援助費(fèi)用。考慮到其中的變量，這一數(shù)字很難確定，諾德霍斯估計(jì)有100—500萬(wàn)人將需要援助，按照1到4年的時(shí)間計(jì)算，這筆費(fèi)用可能在10—100億美元之間。

最后是這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)全球造成的損失。最重要的是它給石油市場(chǎng)帶來(lái)的巨大沖擊。最壞的局面是：石油產(chǎn)量減少25%，而油價(jià)攀升到75美元/桶，天然氣價(jià)格也將隨之上升到3美元/加侖。美國(guó)每年用于石油進(jìn)口的費(fèi)用將增加到2000億美元，由此帶來(lái)的震動(dòng)和通貨膨脹可能導(dǎo)致美國(guó)出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)蕭條。諾德霍斯相信，如果不考慮給石油市場(chǎng)帶來(lái)的震動(dòng)或生化武器的使用，戰(zhàn)爭(zhēng)的損失也可能達(dá)到16000億美元。

諾德霍斯總結(jié)說(shuō)，布什上臺(tái)以來(lái)已花光了美國(guó)本年度3600億美元的聯(lián)邦財(cái)政盈余，現(xiàn)在美國(guó)正再次面臨財(cái)政赤字。令人擔(dān)心的是，龐大的軍費(fèi)支出將擴(kuò)大布什政府財(cái)政赤字，影響教育、衛(wèi)生、就業(yè)培訓(xùn)以及其它多項(xiàng)社會(huì)福利支出；這仗一打下去，美國(guó)雖然贏得勝利，但實(shí)際的經(jīng)濟(jì)以及政治付出將難以估計(jì)。

在戰(zhàn)爭(zhēng)中虧本還是發(fā)財(cái)?

戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)間接的影響——一種普遍的看法是：世界經(jīng)濟(jì)連同美國(guó)經(jīng)濟(jì)一并會(huì)遭到重創(chuàng)。

分析家認(rèn)為，美國(guó)消費(fèi)者信心會(huì)因?yàn)閷?duì)伊戰(zhàn)爭(zhēng)不斷下跌，消費(fèi)者開(kāi)支是美國(guó)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要部分，占了大約2/3，如果消費(fèi)者不花錢(qián)，美國(guó)經(jīng)濟(jì)就遲滯不進(jìn)，而美國(guó)企業(yè)因擔(dān)心恐怖襲擊而用于加強(qiáng)安全防范的費(fèi)用大幅度增加，勢(shì)必影響美國(guó)的生產(chǎn)力和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

目前美國(guó)利息水平是40年以來(lái)的最低點(diǎn)，但是隨著戰(zhàn)爭(zhēng)可能發(fā)生，經(jīng)濟(jì)勢(shì)將受到更大打擊。但經(jīng)濟(jì)學(xué)家擔(dān)心，利息長(zhǎng)期處于低水準(zhǔn)，長(zhǎng)久下去容易造成部分泡沫化現(xiàn)象。美國(guó)十分具權(quán)威的經(jīng)濟(jì)評(píng)議會(huì)最近對(duì)5000個(gè)美國(guó)家庭所做的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，消費(fèi)者對(duì)經(jīng)濟(jì)前景的擔(dān)憂正在加重。就業(yè)市場(chǎng)不佳和金融市場(chǎng)起不來(lái)，油價(jià)只升不降，以及戰(zhàn)爭(zhēng)不安情緒不斷升高，與可能再出現(xiàn)的恐怖攻擊威脅，令民眾無(wú)心消費(fèi)。

摩根斯坦利的首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家洛奇認(rèn)為，對(duì)伊拉克的戰(zhàn)爭(zhēng)可能會(huì)引起新的油價(jià)上漲，而對(duì)處于緩慢增長(zhǎng)中的美國(guó)經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)，這種石油沖擊足以讓它重陷衰退。如果油價(jià)從現(xiàn)在的每桶30美元漲到45美元，則企業(yè)和消費(fèi)者的成本都要增加，對(duì)非能源類(lèi)的商品和服務(wù)的支出也會(huì)減少。企業(yè)可能更加不愿意去投資，而投資和消費(fèi)的信心都會(huì)降低。

石油產(chǎn)量上的減少會(huì)導(dǎo)致石油價(jià)格的猛升，在美國(guó)甚至世界范圍內(nèi)造成很高的通貨膨脹率。在“比較糟糕的情況”下，經(jīng)濟(jì)學(xué)家估計(jì)石油價(jià)格將會(huì)上漲3倍，高達(dá)每桶75美元(2002年平均每桶25美元多一點(diǎn))，每加侖汽油的價(jià)格因此將上漲至3美元。這樣一來(lái)，美國(guó)進(jìn)口石油的費(fèi)用每年將上漲2000億美元。石油價(jià)格的沖擊和通貨膨脹將使美國(guó)經(jīng)濟(jì)陷入衰退，持續(xù)兩年半的時(shí)間，因此總額就成了5000億美元。

一些分析家認(rèn)為，這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)衰退可能讓美國(guó)國(guó)民生產(chǎn)總值下降2%～5%，大約是2000億美元到5000億美元(按現(xiàn)在的美元價(jià)格)。

美國(guó)一家研究機(jī)構(gòu)認(rèn)為，如果對(duì)伊戰(zhàn)爭(zhēng)曠日持久，美國(guó)經(jīng)濟(jì)將再次陷入衰退，今后10年的經(jīng)濟(jì)損失將高達(dá)1.9萬(wàn)億美元。預(yù)計(jì)本財(cái)年美國(guó)的財(cái)政赤字將高達(dá)3040億美元，創(chuàng)歷史最高紀(jì)錄，下財(cái)年的赤字更將高達(dá)3070億美元。對(duì)伊動(dòng)武所花費(fèi)用，就算以最保守的400億美元計(jì)算，對(duì)政府財(cái)政來(lái)說(shuō)也是一個(gè)沉重的負(fù)擔(dān)。

但是，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家不認(rèn)為對(duì)伊戰(zhàn)爭(zhēng)會(huì)讓美國(guó)經(jīng)濟(jì)陷入衰退，因?yàn)椤暗顾_”行動(dòng)成功后，伊拉克的石油產(chǎn)量會(huì)增加。達(dá)拉斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)家考斯格羅夫稱(chēng)，如果伊拉克的石油生產(chǎn)能夠放開(kāi)，那么短期內(nèi)油價(jià)會(huì)降到每桶15至20美元，這對(duì)世界經(jīng)濟(jì)是個(gè)利好。德意志銀行倫敦分行的石油市場(chǎng)分析家謝明斯說(shuō)得更加明確：美國(guó)正與英國(guó)、日本就石油儲(chǔ)備問(wèn)題進(jìn)行協(xié)調(diào)，一旦對(duì)伊開(kāi)戰(zhàn)，以美國(guó)目前近6億桶貯存總量的戰(zhàn)略儲(chǔ)備，每天可以向世界石油市場(chǎng)投放420萬(wàn)桶原油，這不僅足以彌補(bǔ)由于開(kāi)戰(zhàn)造成的中東石油缺口，而且還可以大賺一筆。

事實(shí)上，在第一次海灣戰(zhàn)爭(zhēng)中雖然沙特和科威特分別在戰(zhàn)爭(zhēng)中損失了600億和400億美元，但是由于海灣戰(zhàn)爭(zhēng)后的每桶原油比戰(zhàn)前高出20多美元的價(jià)格持續(xù)了一年，這又使得它們從出口石油的利潤(rùn)中得到了補(bǔ)償。照此分析，這次布什領(lǐng)導(dǎo)下的美國(guó)政府，完全可以一邊打仗一邊讓全世界石油消費(fèi)者替美國(guó)支付戰(zhàn)爭(zhēng)經(jīng)費(fèi)。也就是說(shuō)，美國(guó)可以做到讓軍火和石油為戰(zhàn)爭(zhēng)埋單。再考慮到戰(zhàn)后美國(guó)還可以從伊拉克獲得巨大的戰(zhàn)略與石油利益，幾乎可以肯定地說(shuō)，美國(guó)在此次“買(mǎi)賣(mài)”中絕不會(huì)虧本。

軍火買(mǎi)賣(mài)也會(huì)在戰(zhàn)后成為美國(guó)經(jīng)濟(jì)亮點(diǎn)。據(jù)專(zhuān)家估算，一架售價(jià)5000萬(wàn)美元的F—16戰(zhàn)斗機(jī)，其利潤(rùn)在50%以上。近年來(lái)，借助實(shí)戰(zhàn)展示新式武器的性能越來(lái)越成為美國(guó)推銷(xiāo)新型武器的新方式。1991年的海灣戰(zhàn)爭(zhēng)，就是先進(jìn)武器的展示平臺(tái)。戰(zhàn)爭(zhēng)中大發(fā)神威的美國(guó)主戰(zhàn)坦克、飛機(jī)、精確制導(dǎo)武器等，成為戰(zhàn)后各國(guó)追逐的對(duì)象。在這次海灣戰(zhàn)爭(zhēng)中，美國(guó)將使用最新的適合信息化時(shí)代戰(zhàn)爭(zhēng)的武器。例如，最新型的主戰(zhàn)坦克M1A2，其數(shù)字化電子設(shè)備的比重達(dá)到90%。這些高科技新型武器，往往是其他國(guó)家的科研水平所達(dá)不到的，要想擁有就得找美國(guó)買(mǎi)。所以，一旦仗打完了，就會(huì)引來(lái)大批訂單，美國(guó)只需要做好收錢(qián)的準(zhǔn)備就行了，美國(guó)的軍火商們又要大發(fā)一筆了。

戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用不等于經(jīng)濟(jì)成本

篇12

私人所遵行的國(guó)際慣例為國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例，即適用于國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓、國(guó)際投資等國(guó)際商業(yè)活動(dòng)的慣例。國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例為國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往的當(dāng)事人提供約束手段。這些慣例可確定當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，使他們?cè)诖_立其經(jīng)濟(jì)交往關(guān)系（合同關(guān)系）時(shí)就可以對(duì)各自的行為后果有所預(yù)見(jiàn)，在履行各自的合同義務(wù)時(shí)有所遵循，而在當(dāng)事人之間出現(xiàn)爭(zhēng)端時(shí)，國(guó)際慣例又可成為解決爭(zhēng)端的依據(jù)。但當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系又不完全靠國(guó)際慣例予以確定。在對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往中，當(dāng)事人完全可以依照自己的意愿處分自己的權(quán)利，并以合同條款予以確定；在通常情況下，當(dāng)事人選擇適用國(guó)際慣例（例如在國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同中規(guī)定適用國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則），只是為了簡(jiǎn)化合同文本。

當(dāng)國(guó)家以者的身份在國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中行為時(shí)，國(guó)家所遵循的國(guó)際慣例為國(guó)際公法上的慣例。①這方面的國(guó)際慣例在三種情況下約束國(guó)家：一是在國(guó)家相互交往時(shí)（例如在兩國(guó)之間確定對(duì)對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人的權(quán)利的承認(rèn)和保護(hù)程序和措施時(shí)），國(guó)家可依據(jù)國(guó)際慣例來(lái)約定彼此間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系（例如彼此對(duì)對(duì)方國(guó)民在專(zhuān)利權(quán)申請(qǐng)方面給予國(guó)民待遇），并通過(guò)條約予以確認(rèn)；二是在一國(guó)對(duì)其涉外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)實(shí)施管理時(shí)，可參照國(guó)際慣例來(lái)制定其有關(guān)的法律，使其涉外經(jīng)濟(jì)管理行為與世界上多數(shù)國(guó)家的實(shí)踐相一致；三是當(dāng)國(guó)家之間出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的爭(zhēng)端時(shí)，爭(zhēng)端當(dāng)事國(guó)或處理該項(xiàng)爭(zhēng)端的機(jī)構(gòu)依據(jù)可適用的國(guó)際慣例來(lái)解決此項(xiàng)爭(zhēng)端。

國(guó)家也可以民事主體的身份從事國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往，例如以政府的名義從外國(guó)商業(yè)銀行借款。這時(shí)，國(guó)家與對(duì)方當(dāng)事人自然可以選擇國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例（而不是國(guó)際公法上的慣例）來(lái)確定彼此之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。這種情況下所適用的慣例的性質(zhì)和作用與私人之間的國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中所適用的慣例是一致的，除非參加該項(xiàng)經(jīng)濟(jì)交往的國(guó)家不放棄豁免的權(quán)利，從而拒絕第三方（外國(guó)法院）對(duì)該項(xiàng)慣例的強(qiáng)制適用。

國(guó)際慣例的適用主體除國(guó)家和私人之外還有另外一類(lèi)特殊機(jī)構(gòu)，即國(guó)際經(jīng)濟(jì)糾紛的處理機(jī)關(guān)，主要是法院和仲裁機(jī)構(gòu)。法院和仲裁機(jī)構(gòu)按國(guó)際慣例辦事與前兩類(lèi)主休不同，因?yàn)樗鼈儾皇且赃@些慣例來(lái)約束自身，而是依此來(lái)判明有爭(zhēng)議的當(dāng)事者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，并對(duì)利益受到不當(dāng)侵害的當(dāng)事者予以救濟(jì)。

二、什么是國(guó)際慣例

前面已經(jīng)說(shuō)到，國(guó)際慣例因適用主體的身份的不同而分為兩類(lèi)：即國(guó)際公法上的慣例和國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例。

國(guó)際公法上的慣例（internationalcustom）也稱(chēng)國(guó)際習(xí)慣，是指“作為通例之證明而經(jīng)接受為法律者”。②可以看出，國(guó)際公法上的慣例的確立需具備兩個(gè)構(gòu)成要件，即各國(guó)反復(fù)的類(lèi)似的行為和被各國(guó)認(rèn)為具有法的約束力。國(guó)際慣例在歷史上曾經(jīng)是國(guó)際公法的主要淵源，但由于其具有的內(nèi)容不易確定及形成時(shí)間緩慢等缺陷，所以，其地位目前已由國(guó)際條約所取代。國(guó)際公法上的慣例能否無(wú)一例外地約束所有國(guó)家？這需要視慣例所包含的內(nèi)容而定。一般地說(shuō)，國(guó)際慣例不能約束一貫地反對(duì)這一慣例的國(guó)家，③因?yàn)閲?guó)際法規(guī)范從總體上說(shuō)屬于國(guó)家之間約定的規(guī)范，也就是說(shuō)，在國(guó)際社會(huì)中沒(méi)有超越國(guó)家之上的立法機(jī)構(gòu)不管個(gè)別國(guó)家的意志而制定必須由各國(guó)一體遵行的規(guī)則。但自從《維也納條約法公約》正式提出了國(guó)際法強(qiáng)行規(guī)范的概念之后，④我們就不能一概地說(shuō)任何一項(xiàng)國(guó)際慣例都可因?yàn)槟骋粐?guó)家的反對(duì)而對(duì)其不予適用。如果一項(xiàng)國(guó)際慣例反映的是一項(xiàng)國(guó)際法強(qiáng)行規(guī)范，那么，無(wú)論哪個(gè)國(guó)家是否反對(duì)這一慣例，這一慣例對(duì)其都是適用的。

在國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，由于各國(guó)利益的直接沖突，國(guó)際慣例的確立十分困難，更不用說(shuō)屬國(guó)際法強(qiáng)行規(guī)范的國(guó)際慣例。例如關(guān)于一國(guó)對(duì)外國(guó)投資進(jìn)行國(guó)有化的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題，盡管廣大發(fā)展中國(guó)家都認(rèn)為應(yīng)適用適當(dāng)補(bǔ)償原則，并把該項(xiàng)原則視為國(guó)際慣例，但發(fā)達(dá)國(guó)家卻并不將其看作是國(guó)際慣例。許多發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)際法學(xué)者還進(jìn)一步指出，即使適當(dāng)補(bǔ)償原則是一項(xiàng)國(guó)際慣例，那么它也不能約束反對(duì)它的國(guó)家，因?yàn)椴荒茏C明它是一項(xiàng)國(guó)際法強(qiáng)行規(guī)范。⑤值得注意的是，國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的國(guó)際慣例的形成過(guò)程直接受到各國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力的影響。仍以國(guó)有化的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)為例，盡管多數(shù)發(fā)展中國(guó)家都主張適用適當(dāng)補(bǔ)償原則，但這些國(guó)家在同發(fā)達(dá)國(guó)家所簽署的投資保護(hù)協(xié)議中卻時(shí)常接受發(fā)達(dá)國(guó)家提出的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，即充分、及時(shí)、有效補(bǔ)償。

國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例是經(jīng)過(guò)國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往的當(dāng)事人的反復(fù)實(shí)踐所形成的一些通行的規(guī)則。這些慣例往往經(jīng)過(guò)某些專(zhuān)業(yè)行會(huì)的編纂而表現(xiàn)為書(shū)面的規(guī)范，如經(jīng)國(guó)際商會(huì)編纂出版的《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》及《跟單信用證統(tǒng)一慣例》等。國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例在效力上有別于國(guó)際公法上的慣例。如果一個(gè)國(guó)家不是經(jīng)常地反對(duì)一項(xiàng)國(guó)際公法上的慣例，那么該慣例對(duì)其便是有效的；而國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例對(duì)當(dāng)事人的效力則通常只能基于當(dāng)事人的明示的同意。例如，《1990年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》規(guī)定：“希望使用本《通則》的商人，應(yīng)在他們的合同中明確規(guī)定受《1990年通則》的管轄。”在通常情況下，國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往的當(dāng)事人不僅可以決定是否采用及采用何種國(guó)際慣例，而且可以在采用某一慣例時(shí)對(duì)其內(nèi)容加以修改。所以說(shuō)國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例經(jīng)常起著一種標(biāo)準(zhǔn)合同條款的作用。但也有例外的情況。有時(shí)當(dāng)事人沒(méi)有選擇適用國(guó)際慣例，但法官或仲裁員卻可能主動(dòng)地依其認(rèn)為應(yīng)適用的國(guó)際慣例來(lái)確定當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，⑥這時(shí)所適用的國(guó)際慣例便更具法律規(guī)范（而不是合同條款）的性質(zhì)了。

三、怎樣按國(guó)際慣例辦事

怎樣按國(guó)際慣例辦事其實(shí)是如何適用國(guó)際慣例問(wèn)題。在這方面我們應(yīng)特別注意以下兩個(gè)問(wèn)題。

首先，我們應(yīng)該注意國(guó)際慣例的辨別，不要把那些不是慣例的規(guī)則或做法當(dāng)作是國(guó)際慣例。前面我們已經(jīng)討論過(guò)兩種國(guó)際慣例的性質(zhì)和特征，但時(shí)下的許多著述所介紹的“國(guó)際慣例”并不符合國(guó)際法學(xué)界的公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)常出現(xiàn)的誤解是：第一，把一些國(guó)際經(jīng)濟(jì)的基本概念作為國(guó)際慣例來(lái)加以介紹，例如介紹什么是外匯、什么是提單。第二，把多數(shù)國(guó)家的國(guó)內(nèi)法所確認(rèn)的某些原則和規(guī)則籠統(tǒng)地稱(chēng)為國(guó)際慣例。通過(guò)前面的分析我們已經(jīng)看到，多數(shù)國(guó)家的立法實(shí)踐可能形成國(guó)際公法上的慣例，但前提是這種立法會(huì)涉及到國(guó)家之間的關(guān)系的處理。例如多數(shù)國(guó)家有關(guān)專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的立法實(shí)踐可能導(dǎo)致這方面的國(guó)際慣例的生成，而各國(guó)有關(guān)合同、公司、保險(xiǎn)等方面的立法實(shí)踐則極少有機(jī)會(huì)形成國(guó)際公法上的慣例；對(duì)于國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往的當(dāng)事人來(lái)說(shuō)，多數(shù)國(guó)家的立法實(shí)踐不能、至少是不宜看作是國(guó)際慣例，因?yàn)楦鲊?guó)的國(guó)內(nèi)立法通常只是大體上相近，不可能不存在細(xì)節(jié)方面的沖突，而國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例的價(jià)值則是其內(nèi)容的確定性。而且在國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中，國(guó)內(nèi)立法與國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例在效力程度上是有區(qū)別的。當(dāng)事人可對(duì)國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例任意取舍，但合同的準(zhǔn)據(jù)法（通常為某一國(guó)內(nèi)法）卻是相對(duì)確定的，無(wú)論它是當(dāng)事人所選定的法還是法院或仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)該適用的法，因?yàn)閺姆ɡ砩现v，每一合同關(guān)系一定是處于某一法律的統(tǒng)轄之下。如果當(dāng)事人愿意適用某一國(guó)家的法律，他們可以選擇其為合同的準(zhǔn)據(jù)法；如果這種選擇存在不被承認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)（許多國(guó)家對(duì)當(dāng)事人選擇法律的自由設(shè)有限制），那么當(dāng)事人可以將類(lèi)似的內(nèi)容規(guī)定到合同中去，這比將多數(shù)國(guó)家的立法實(shí)踐當(dāng)作國(guó)際慣例更具有可操作性和穩(wěn)定性。第三，把一些標(biāo)準(zhǔn)合同籠統(tǒng)地稱(chēng)之為國(guó)際慣例。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往的各個(gè)領(lǐng)域中，如融資、海運(yùn)、工程承包等，都存在著一些標(biāo)準(zhǔn)合同，對(duì)這些標(biāo)準(zhǔn)合同的性質(zhì)不能一概而論。有的標(biāo)準(zhǔn)合同經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)制訂或推薦在很長(zhǎng)的時(shí)期被廣泛地采用，的確可稱(chēng)為國(guó)際慣例；而有些標(biāo)準(zhǔn)合同只是個(gè)別公司單方面制訂，并在有限的范圍內(nèi)使用，這時(shí)就不能認(rèn)定其為國(guó)際慣例。如果把那些不屬國(guó)際慣例的標(biāo)準(zhǔn)合同當(dāng)作國(guó)際慣例對(duì)待，我們顯然會(huì)失去合同磋商過(guò)程中的談判力量。

其次，應(yīng)注意國(guó)際慣例的選擇適用。適用國(guó)際慣例本身不是目的，適用國(guó)際慣例是為了更有效地獲取利益。而且，從前面的分析我們已經(jīng)知道，國(guó)際慣例在絕大多數(shù)情況下都不能約束反對(duì)其適用的國(guó)家或當(dāng)事人，這樣，我們就應(yīng)該而且可以有選擇地適用國(guó)際慣例。作為國(guó)家而言，對(duì)那些被一些國(guó)家稱(chēng)之為國(guó)際慣例而不能被我國(guó)所接受的規(guī)則或?qū)嵺`，我（下轉(zhuǎn)第71頁(yè)）者有時(shí)甚至也不是追求短期能看出的整體效益，而是“公平”或者“秩序”。尤其是經(jīng)濟(jì)法的重要規(guī)范體系-競(jìng)爭(zhēng)法更少有這種“效益”的傾向。另一方面，以效益為根本取向也極易導(dǎo)致與民法的混同。民法所取的根本價(jià)值-“自由”，其最終的目的在于民商事主體與民商事資源的最優(yōu)化配置-實(shí)現(xiàn)“效益”的最大化。民法雖然是所謂的“非經(jīng)濟(jì)手段”，但它自產(chǎn)生以來(lái)，尤其是在自由資本主義階段，更是以典型的實(shí)現(xiàn)效益的價(jià)值之角色出現(xiàn)，特別是在經(jīng)濟(jì)性內(nèi)容的民事關(guān)系中體現(xiàn)得更為明顯。相反，經(jīng)濟(jì)法在壟斷資本主義階段的出現(xiàn)，倒是從適當(dāng)?shù)貐f(xié)調(diào)效益與公平、局部效益與整體效益、短期效益與長(zhǎng)期效益的矛盾而生成、發(fā)展的。這正是導(dǎo)致有的學(xué)者把“公平”視為經(jīng)濟(jì)法根本取向的原因。

概言之，如果把公平列為經(jīng)濟(jì)的根本取向，極易導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)法的“行政化”或“非獨(dú)立化”；而把“效益”列為經(jīng)濟(jì)法的根本取向，又會(huì)走向民法與經(jīng)濟(jì)法不分的道路。有鑒于此，我們把具有系統(tǒng)化特征的“秩序”范疇作為經(jīng)濟(jì)法的根本價(jià)值取向，既便于使經(jīng)濟(jì)法與其所調(diào)整的獨(dú)特的社會(huì)關(guān)系相對(duì)應(yīng)起來(lái)，又便于把民法與經(jīng)濟(jì)法、行政法與經(jīng)濟(jì)法的界限劃出來(lái)。

鑒于經(jīng)濟(jì)法已具有了獨(dú)具特色的社會(huì)關(guān)系，且以全新的根本價(jià)值取向?yàn)榛A(chǔ)，我們認(rèn)為它理所當(dāng)然地應(yīng)成為一個(gè)獨(dú)立的法律部門(mén)。

注釋?zhuān)?/p>

①我國(guó)多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，國(guó)際公法與國(guó)際經(jīng)濟(jì)法為兩個(gè)不同的法律部門(mén)。但應(yīng)看到國(guó)際經(jīng)濟(jì)法在調(diào)整國(guó)家之間的關(guān)系時(shí)與國(guó)際公法所適用的原則和規(guī)則并無(wú)二致；又因?yàn)閲?guó)際經(jīng)濟(jì)法對(duì)適用于國(guó)家之間的慣例在原理上又無(wú)新的發(fā)展，所以本文將這方面的國(guó)際慣例稱(chēng)之為國(guó)際公法上的慣例。

②聯(lián)合國(guó)《國(guó)際法院規(guī)約》第38條。

③參見(jiàn)聯(lián)合國(guó)國(guó)際法院就英挪漁業(yè)案（AngloNorwegianFisheriesCase）和哥倫比亞訴秘魯?shù)谋幼o(hù)案（ColombiaPeruAsylumCase）所作的判決。載《國(guó)際法院公報(bào)》，1951年，第131頁(yè)；1950年，第211頁(yè)。

篇13

一、投資爭(zhēng)端的定義與類(lèi)型

二、投資爭(zhēng)端解決方法及相互關(guān)系

三、國(guó)際投資爭(zhēng)議處理方法與WTO爭(zhēng)端機(jī)制異同

四、ICSID爭(zhēng)端解決機(jī)制產(chǎn)生的原因

五、ICSID的組織，規(guī)則與地位

六、ICSID的管轄權(quán)成立的基本條件

七、ICSID的法律適用問(wèn)題

八、ICSID仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行

引言

澳門(mén)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有賴于改善投資環(huán)境,吸引國(guó)際投資,并有效地解決國(guó)際投資爭(zhēng)端。澳門(mén)政府為此已同意適用《ICSID》公約。在法律上，公約將會(huì)優(yōu)先適用。因而對(duì)澳門(mén)法律界來(lái)說(shuō)，對(duì)公約和相關(guān)內(nèi)容的探討在法律及經(jīng)濟(jì)上是必要的，也是現(xiàn)實(shí)的。

一、投資爭(zhēng)端的定義與類(lèi)型

國(guó)際投資爭(zhēng)議首先是指外國(guó)私人直接投資關(guān)系中的爭(zhēng)議,其次,又可將其具體分為三種爭(zhēng)議:1、東道國(guó)政府與外國(guó)私人投資者之間的爭(zhēng)議。2.、外國(guó)私人投資者在東道國(guó)與不同國(guó)籍的合營(yíng)者之間的爭(zhēng)議。3.投資所屬國(guó)與投資東道國(guó)之間的爭(zhēng)議。其中第一類(lèi)爭(zhēng)議在實(shí)踐操作中較為復(fù)雜和棘手,其問(wèn)題往往出現(xiàn)在法律適用,外國(guó)私人投資者在國(guó)際法庭中有無(wú)訴權(quán),以及如何執(zhí)行國(guó)際法庭裁判國(guó)家敗訴的決定等。尤其是由于法律適用的特殊，往往會(huì)使問(wèn)題政治化，上升為國(guó)與國(guó)之間的爭(zhēng)論（比如通過(guò)投資所屬國(guó)的代位求償權(quán)或外交保護(hù)權(quán)而轉(zhuǎn)化成國(guó)家間的爭(zhēng)議）。第二種關(guān)系涉及的是在舉辦合營(yíng)企業(yè)或世行開(kāi)發(fā)自然資源的活動(dòng)中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。這種爭(zhēng)議在法律適用上比較明確，也容易解決。第三關(guān)系除了國(guó)家間由于雙邊投資條約的解決或適用問(wèn)題而產(chǎn)生的爭(zhēng)議情況外，一般是屬于第一種關(guān)系的激化才發(fā)展而來(lái)的。它的解決往往只能使用傳統(tǒng)的國(guó)際公法的解決辦法。

二、投資爭(zhēng)端解決方法及相互關(guān)系

解決國(guó)際投資爭(zhēng)議的方法不完全等同于一般國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易解決爭(zhēng)議的方法，一般分為政治的與法律的解決方法：

（一）、政治方法

1、協(xié)商與調(diào)解。

協(xié)商（Negotiation）是指各方當(dāng)事人直接交換意見(jiàn)。在評(píng)判自身利益的得失中，通過(guò)談判達(dá)到互諒互讓的協(xié)議。調(diào)解（Conciliation）是指當(dāng)事人（或當(dāng)事國(guó)）將爭(zhēng)端提交由當(dāng)事人（或當(dāng)事國(guó)）所認(rèn)可的委員會(huì)，委員會(huì)基于調(diào)查與公平合理的基礎(chǔ)，提出解決方案，該方案不具有法律約束力，因此爭(zhēng)端方?jīng)]有必須接受的義務(wù)。

協(xié)商與調(diào)解的區(qū)別在于：協(xié)商無(wú)需第三者介入，而調(diào)解需第三者介入。在國(guó)際投資爭(zhēng)議解決方法中往往出現(xiàn)調(diào)停（Mediation）的方法，它與調(diào)解的相同點(diǎn)均是有第三者介入，但調(diào)解需由第三者提出方案，而調(diào)停一般不提出方案，它僅是非爭(zhēng)端方為當(dāng)事人提供談判與重開(kāi)談判的創(chuàng)造有利條件，且往往會(huì)親自主持談判。

2、外交保護(hù)

由投資者所在國(guó)家（澳門(mén)必須通過(guò)中國(guó)）來(lái)代表投資者通過(guò)外交途徑向東道國(guó)提起國(guó)際請(qǐng)求。在提起外交保護(hù)時(shí)必須注意：a）用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)（localremedy），即除非東道國(guó)法律另有規(guī)定，投資爭(zhēng)議必須通過(guò)當(dāng)?shù)鼐葷?jì)加以解決。b）還需注意國(guó)籍持續(xù)原則。海外投資者在其權(quán)益遭受損失的當(dāng)時(shí)到要求實(shí)行外交保護(hù)之時(shí)，只要曾一度喪失其保護(hù)國(guó)的國(guó)籍，均不能受到該國(guó)的外交保護(hù)。請(qǐng)求外交保護(hù)國(guó)如不違反用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)與國(guó)籍持續(xù)原則，就可向東道國(guó)提起國(guó)際請(qǐng)求，兩國(guó)政府應(yīng)就此爭(zhēng)議通過(guò)外交談判或國(guó)際仲裁或通過(guò)國(guó)際法院的訴訟加以解決。

（二）、法律方法

1、國(guó)際仲裁：

也稱(chēng)為公斷。是雙方當(dāng)事人通過(guò)協(xié)議將爭(zhēng)議提交第三者（一般是國(guó)際商事仲裁和專(zhuān)門(mén)的投資仲裁機(jī)構(gòu)），尤其對(duì)爭(zhēng)議的是非曲直進(jìn)行評(píng)斷并做出裁決。它與調(diào)解的區(qū)別在于仲裁有法律效力，具有排他性和終局性以及司法裁判性質(zhì)，而調(diào)解沒(méi)有法律效力，也即無(wú)強(qiáng)制效力。按西方國(guó)家的做法，調(diào)解與仲裁程序嚴(yán)格區(qū)分，不但在人員任命上嚴(yán)格區(qū)分，而且在規(guī)定仲裁程序中不允許有調(diào)解，調(diào)解與仲裁費(fèi)繳納也各自獨(dú)立。

2、外國(guó)法院訴訟：

外國(guó)投資者在東道國(guó)以外國(guó)家的法院中，提起對(duì)東道國(guó)的訴訟，這種訴訟的內(nèi)容一般涉及：a）反托拉斯訴訟。以第三國(guó)（共謀與嗖使國(guó)）的反托拉斯法為依據(jù)，指控其與東道國(guó)共謀與嗖使對(duì)原告實(shí)行國(guó)有化。b）所有權(quán)無(wú)效訴訟，也稱(chēng)為追索訴訟（PursuitLitigation），。它往往以對(duì)物訴訟（以實(shí)際持有人為被告）與對(duì)人訴訟（以實(shí)施國(guó)有化措施為被告）。

在中外合營(yíng)企業(yè)的合同文本中一般只提供仲裁和協(xié)商兩種解決爭(zhēng)議的方式。在具體操作上理應(yīng)還有調(diào)解和向法院提訟解爭(zhēng)議兩種方式。協(xié)商、調(diào)解、向法院與協(xié)商、調(diào)解、仲裁，這兩個(gè)組合內(nèi)容的三個(gè)方式可混合使用，唯有仲裁與向法院這兩種方式是相互排斥的。在西方這兩種方式也是互相排斥的，比如參與調(diào)解的人員不是被任命為同一爭(zhēng)議的仲裁員，或者即使任命也需雙方當(dāng)事人的同意；又如只有在調(diào)解失敗，當(dāng)事人申請(qǐng)的情況下才能提起仲裁程序。仲裁程序中不得調(diào)解，在申請(qǐng)調(diào)解程序時(shí)，繳納調(diào)解費(fèi)。調(diào)解如失敗，仲裁才開(kāi)始，并仍需繳納仲裁費(fèi)。在中外合營(yíng)企業(yè)的爭(zhēng)議中，有了仲裁協(xié)議的合同，法院將不予受理，反之亦然。必須注意的是中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（ChinaInternatioanlEconomicandTradeArbitrationCommission-CIETEC）的仲裁規(guī)則第60條，仲裁裁決是終局的，對(duì)方當(dāng)事人均有約束力。任何一方當(dāng)事人均不得向法院，也不得向其它任何機(jī)構(gòu)提出變更仲裁裁決的請(qǐng)求。《澳門(mén)仲裁法》（法令29/96M，別稱(chēng)《國(guó)內(nèi)仲裁法》）第35條也有相應(yīng)的規(guī)定。即：終局的仲裁裁決，對(duì)雙方當(dāng)事人均有約束力。法院不能再受理當(dāng)事人的，《澳門(mén)涉外仲裁法》(法令55/98/M)第一條也以適用國(guó)際公約而與ICSID公約35條的終審性與拘束性相一致。而中國(guó)國(guó)內(nèi)的任何仲裁雖也實(shí)行仲裁終局制度，但如裁決被人民法院裁定是撤銷(xiāo)或者不予執(zhí)行的，當(dāng)事人如不想就該糾紛重新達(dá)成的仲裁協(xié)議申請(qǐng)仲裁，就可以向人民法院。這與中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則不一樣。

三、國(guó)際投資爭(zhēng)議處理方法與WTO爭(zhēng)端機(jī)制異同

由于中國(guó)加入WTO已是定局，估計(jì)在2002年十月可以加入。所以在研究國(guó)際投資爭(zhēng)議處理方法時(shí)，與國(guó)際投資爭(zhēng)議解決方法與WTO的DSB的解決方式不同之處作一比較是有好處的。WTO的DSB的解決方式相同之處在于雙方均使用協(xié)調(diào)和調(diào)解及仲裁的手段解決爭(zhēng)端，