引論：我們?yōu)槟砹?3篇風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫作時(shí)的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。

篇1

一、深化合規(guī)文化建設(shè)，積極倡導(dǎo)和貫徹依法合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值理念

(一)開展 “合規(guī)從高層做起、合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”宣傳教育活動(dòng)。積極采取措施，通過多種載體，讓不同層面、不同條線的人員全面了解和掌握合規(guī)管理知識(shí)，提高對(duì)合規(guī)管理重要性的認(rèn)識(shí)和理解，促進(jìn)全行員工將合規(guī)文化的理念融入到經(jīng)營管理和決策中，為我行依法合規(guī)經(jīng)營奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

(二)開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級(jí)活動(dòng)。在去年開展“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)的基礎(chǔ)上，鞏固成果，深化措施，制定標(biāo)準(zhǔn)，分級(jí)驗(yàn)收，針對(duì)各級(jí)機(jī)構(gòu)，在全行范圍內(nèi)深入開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級(jí)活動(dòng)。

(三)開展“全行性的以合規(guī)管理與經(jīng)營為導(dǎo)向的征文和辯論”活動(dòng)。按照全員參與的原則，以合規(guī)管理與經(jīng)營發(fā)展的關(guān)系為主題，開展一次征文和辯論活動(dòng)，優(yōu)秀征文編輯成冊(cè)，對(duì)辯論競賽活動(dòng)的優(yōu)勝單位和個(gè)人進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)。

二、建立健全長效機(jī)制，推進(jìn)提高法律合規(guī)管理工作質(zhì)量和水平

(一)健全問題整改長效機(jī)制。完善監(jiān)督檢查辦法，實(shí)現(xiàn)“兩高一低”的工作目標(biāo)，即：問題整改率高，整改真實(shí)性高，問題發(fā)生率低，達(dá)到問題數(shù)量逐年降低10%，整改率高于95%，整改真實(shí)率高于98%。實(shí)現(xiàn)全年全省**因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)被外部監(jiān)管部門罰款“零”的目標(biāo)

(二)建立健全反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理長效機(jī)制。一是梳理反洗錢與關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管規(guī)則，按條線分類并下發(fā)，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)全行反洗錢、關(guān)聯(lián)交易管理指導(dǎo)的針對(duì)性。二是根據(jù)部門分工，進(jìn)一步明確省分行各部室在反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作中的職責(zé)和任務(wù)。同時(shí)，總結(jié)2008年簽訂反洗錢目標(biāo)責(zé)任狀情況，進(jìn)一步修訂有關(guān)內(nèi)容，簽訂反洗錢年度目標(biāo)責(zé)任狀。三是結(jié)合實(shí)際，研究制定反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作檢查和考核辦法。四是針對(duì)反洗錢屢查屢犯問題，加強(qiáng)調(diào)研，向相關(guān)部門提出可行建議。

(三)加強(qiáng)規(guī)章制度管理，強(qiáng)化規(guī)章制度計(jì)劃的指導(dǎo)作用，確保規(guī)章制度建設(shè)的規(guī)范性和嚴(yán)肅性。將牽頭各業(yè)務(wù)部門在年底前統(tǒng)一安排做好規(guī)章制度的清理和廢止工作。整章建制，修訂完善法律工作的各項(xiàng)管理制度，規(guī)范優(yōu)化工作流程。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃二

有這么一個(gè)故事：在一個(gè)炎熱的夏日，一對(duì)母子騎車走在寬曠的街道上，空氣中和腳底下不時(shí)傳來陣陣熱風(fēng)，實(shí)在酷熱難耐，于是加快了速度，真恨不得立刻回到舒適涼快的家中。

可是，街口的紅燈卻不擇時(shí)機(jī)的擋住了她們的去路。她們立刻停在了路口，因?yàn)槟赣H知道兒子平時(shí)最討厭闖紅燈的人，所以她們慢慢的等待綠燈亮了再往前走。

這時(shí)候，后面又過來一個(gè)行人，他很詫異的看了她們一眼，闖紅燈過去了，那意思就好像在告示她們：沒有車輛、沒有行人、沒人看見，干嗎不過去呢?

兒子沖他的背影悄悄說：“怪不得我們國家的交通事故多，有交通規(guī)則大家不去執(zhí)行，就這人的素質(zhì)，真給我們國家丟人!”

是呀，交通規(guī)則既然制定了，我們每個(gè)人都應(yīng)該嚴(yán)格的去遵守去執(zhí)行，為了自己的安全，為了家庭的幸福，為了國家的制度!

記得有一年，一個(gè)朋友從德國回來，講述了一件他印象深刻的事情：那天他步行走到一個(gè)十字路口，也是趕上了紅燈，德國朋友很自然的停下腳步，可是其中一位中國朋友看看四周沒有車輛經(jīng)過，就直接闖紅燈過去了，當(dāng)時(shí)德國朋友很詫異，就問中國翻譯，是不是中國的交通規(guī)則制定了可以不執(zhí)行呢?當(dāng)時(shí)翻譯很尷尬的給他解釋，也許那個(gè)人是色盲吧，他分不清紅綠燈!回來后他一有機(jī)會(huì)就教育人們，我們中國如此強(qiáng)大，知識(shí)教育方面從不落后于西方國家，但一些人的思想素質(zhì)確實(shí)有待于進(jìn)一步提高，自覺性也應(yīng)該加強(qiáng)，否則我們立足于世界就沒有威信可言，會(huì)被外國人恥笑。 是呀，俗話說：“沒有規(guī)矩，不成方圓”!

一個(gè)國家要強(qiáng)大，要發(fā)展，就要制定一套行之有效的制度，就要大家去遵守，去執(zhí)行，大家的行為就要合規(guī)，這樣，我們的國家才能更好的發(fā)展。同樣，合規(guī)對(duì)于我們行也具有特別重要的意義。商業(yè)銀行要實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健可持續(xù)發(fā)展，就必須講合規(guī)，必須以合規(guī)經(jīng)營和合規(guī)性監(jiān)督檢查為基礎(chǔ)。商業(yè)銀行的事業(yè)要發(fā)展，就要遵守國家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定、遵守系統(tǒng)規(guī)章制度，確保法律法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹落實(shí)，只有各方面合規(guī)了，才能保證商業(yè)銀行的資金安全，才能保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康的發(fā)展，才能保證商業(yè)銀行在激烈的競爭中立于不敗之地。

銀行經(jīng)營管理中的風(fēng)險(xiǎn)控制，離不開合規(guī)合法的業(yè)務(wù)決策和操作行為。銀行資金損失和各種金融案件的風(fēng)險(xiǎn)，不僅與違規(guī)相伴，而且與違規(guī)俱增。監(jiān)管機(jī)構(gòu)不堅(jiān)持抓合規(guī)監(jiān)管，就不能成為有效的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。商業(yè)銀行不以合規(guī)經(jīng)營和合規(guī)性監(jiān)督檢查為抓手，就無從落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理。

當(dāng)前，銀行業(yè)競爭日益加劇，各種不法分子千方百計(jì)利用各種手段乘機(jī)牟取不正當(dāng)利益，他們看準(zhǔn)了有些銀行員工有章不循的漏洞，乘機(jī)騙取銀行資金，給銀行造成的不僅是資金上的損失，更重要的是聲譽(yù)上的損失，這樣的案例不勝枚舉。所以，只有控制和管理這些風(fēng)險(xiǎn)才能增加收益，這也是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理文化的核心理念，是銀行發(fā)展的一個(gè)重要標(biāo)志。當(dāng)然，我們首先要知道哪一類風(fēng)險(xiǎn)會(huì)給我們帶來收益，哪一類不會(huì)帶來收益。比如，操作風(fēng)險(xiǎn)，出了案子，就沒有任何收益，法律風(fēng)險(xiǎn)也一樣，對(duì)這兩類風(fēng)險(xiǎn)我們要堅(jiān)決杜絕。

作為商業(yè)銀行，應(yīng)該深深認(rèn)識(shí)到：“合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”，要讓合規(guī)文化的理念真正在全行深入人心，落實(shí)到我們每位員工的具體行動(dòng)中，從點(diǎn)滴做起，從基本業(yè)務(wù)做起，在思想上重視，在行動(dòng)上支持，在工作中嚴(yán)格要求自己，全員參與，提高整體素質(zhì)，長期不懈的堅(jiān)持下去，處處合規(guī)，時(shí)時(shí)合規(guī)，事事合規(guī)，扎扎實(shí)實(shí)地做好各項(xiàng)基礎(chǔ)工作，確保商業(yè)銀行事業(yè)健康順利發(fā)展，繼續(xù)發(fā)揚(yáng)光大!

一、合規(guī)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定義/概念

合規(guī)，從字面上來理解，是“合乎規(guī)范”的意思;2005年4月29日，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)在《合規(guī)與銀行合規(guī)職能》指引，明確指出：銀行的活動(dòng)必須與所適用的法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則(以下統(tǒng)稱“合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則”)相一致。合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則應(yīng)包括：立法機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的基本法律、規(guī)則和準(zhǔn)則;市場慣例;行業(yè)協(xié)會(huì)制定的行業(yè)規(guī)則;適用于銀行職員的內(nèi)部行為準(zhǔn)則;以及誠信和道德行為準(zhǔn)則等。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指銀行因未能遵循合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值。合規(guī)與銀行的成本和風(fēng)險(xiǎn)控制、資本回報(bào)等經(jīng)營的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系，違規(guī)加大風(fēng)險(xiǎn)成本，合規(guī)能為銀行創(chuàng)造價(jià)值。

二、合規(guī)和三大風(fēng)險(xiǎn)(操作風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn))的關(guān)系

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定義與我們比較熟知的銀行三大風(fēng)險(xiǎn)(信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn))是有所不同的。其主要的不同之處是，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)簡單地說是銀行做了不該做的事(違法、違規(guī)、違德等)而招致的風(fēng)險(xiǎn)或損失，銀行自身行為的主導(dǎo)性比較明顯。而三大風(fēng)險(xiǎn)主要是基于客戶信用、市場變化、員工操作等內(nèi)外環(huán)境而形成的風(fēng)險(xiǎn)或損失，外部環(huán)境因素的偶然性、客觀性、刺激性比較大。 但合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與信用、市場、操作風(fēng)險(xiǎn)之間又是有著緊密聯(lián)系的。其聯(lián)系之處在于：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是其他三大風(fēng)險(xiǎn)特別是操作風(fēng)險(xiǎn)存在和表現(xiàn)的重要誘因，而三大風(fēng)險(xiǎn)的存在使得合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)更趨復(fù)雜多變，且它們的結(jié)果基本相同，即都會(huì)給銀行帶來經(jīng)濟(jì)或名譽(yù)的損失。在一定程度上甚至可以說，它們之間有著某種因果或遞進(jìn)關(guān)系。

三、合規(guī)是一種文化(合規(guī)從高層做起、合規(guī)人人有責(zé)、主動(dòng)合規(guī)、持續(xù)合規(guī)、執(zhí)行力) 這種文化是一種邊界的理念。

是一種精神上的東西，它是在銀行長期經(jīng)營活動(dòng)中逐步形成的人們的共同價(jià)值觀，是成員行為的思想邊界，對(duì)每個(gè)成員都能形成自我約束。古代哲學(xué)家孟德斯鳩有一句話：“一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是一條萬古不易的經(jīng)驗(yàn)。有權(quán)力的人們使用權(quán)力一直到遇到界限的地方才休止”。

銀行經(jīng)營管理權(quán)限也是如此，業(yè)務(wù)權(quán)限分級(jí)授予，使不同級(jí)別的管理人員都具有一定的權(quán)力。銀行要不斷提高經(jīng)營管理水平和效益，只有在權(quán)力不被濫用的地方和時(shí)候，才會(huì)變成現(xiàn)實(shí)。但是，體制上的深層次矛盾、人員素質(zhì)的多種差異、各種利益關(guān)系的相互制約以及經(jīng)濟(jì)學(xué)中所指的理性的經(jīng)濟(jì)人追求個(gè)人利益最大化的因素交織影響，決定了權(quán)力在人格化運(yùn)用過程中難免不會(huì)發(fā)生違法與不當(dāng)行為，那么，要防止因越權(quán)、無權(quán)、濫用權(quán)或不盡職盡責(zé)給銀行利益造成的損害，制定嚴(yán)格的操作規(guī)章制度和操作程序，確保權(quán)力的恰當(dāng)運(yùn)用，是無可辨駁和必要的。那么，合規(guī)文化的作用，就是要在每一個(gè)業(yè)務(wù)操作和管理層面，構(gòu)筑一個(gè)意識(shí)行為邊界，通過邊界確保業(yè)務(wù)操作和管理指令是有利于銀行利益的。這種共同的行為邊界與每個(gè)成員個(gè)人的行為合拍，逐步形成銀行的作風(fēng)和精神。

具體地講，合規(guī)文化包括以下幾條準(zhǔn)則：

1、合規(guī)從高層做起。所謂合規(guī)從高層做起，一層意思是銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高層領(lǐng)導(dǎo)的所作所為首先要合規(guī)，要率先垂范，不僅要樹立合規(guī)意識(shí)，更要在行動(dòng)上以身作則，保持言行與銀行的宗旨和價(jià)值觀念相一致，為全體員工作出表率。另一層意思就是要求高層領(lǐng)導(dǎo)一定要重視合規(guī)管理，配備合適的合規(guī)管理人員，合規(guī)管理的職能要細(xì)化，職責(zé)履行要到位，提高整個(gè)組織成員的合規(guī)水平。

具體需要做的包括：一是高級(jí)管理層應(yīng)確定銀行合規(guī)基調(diào)，確立正確的合規(guī)理念，提高全體員工的誠信意識(shí)與合規(guī)意識(shí)，形成良好的合規(guī)文化，這對(duì)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有效管理包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的各類風(fēng)險(xiǎn)至關(guān)重要。二是建立有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。監(jiān)督合規(guī)政策的有效實(shí)施，以使合規(guī)缺陷得到及時(shí)有效的解決。并配備充分和適當(dāng)?shù)馁Y源，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施。三是建立有利于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的三項(xiàng)基本制度，即合規(guī)績效考核制度、合規(guī)問責(zé)制度和誠信舉報(bào)制度，加強(qiáng)對(duì)管理人員的合規(guī)績效考核，懲罰合規(guī)管理失效的人員，追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任，對(duì)舉報(bào)有功者給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)，并對(duì)舉報(bào)者給予充分的保護(hù)。

2、合規(guī)人人有責(zé)。“人人有責(zé)”的合規(guī)文化。合規(guī)并不只是專業(yè)合規(guī)人員的責(zé)任。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分布于銀行的所有工作崗位，這種分散化特征決定了每一個(gè)業(yè)務(wù)點(diǎn)都是合規(guī)操作的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)合規(guī)部門來說，要求其控制住每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是非常困難的，即使可能，也是不現(xiàn)實(shí)的。實(shí)際上，我們每一名員工都是合規(guī)操作和管理的第一責(zé)任人。堅(jiān)持合規(guī)操作和管理是每個(gè)部門、每位員工日常工作的神圣職責(zé)，自覺養(yǎng)成按章辦事、遵紀(jì)守法的良好習(xí)慣，杜絕有章不循、違規(guī)操作現(xiàn)象，逐步確立起“合規(guī)人人有責(zé)”的理念。

3、“主動(dòng)合規(guī)”的合規(guī)文化。倡導(dǎo)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)和暴露合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患或問題，并相應(yīng)地在業(yè)務(wù)政策、操作程序上進(jìn)行適當(dāng)?shù)母倪M(jìn)，以避免任何類似違規(guī)事件的發(fā)生和糾正已發(fā)生的違規(guī)事件。商業(yè)銀行

要形成鼓勵(lì)主動(dòng)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的基調(diào)，如果發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)而隱瞞不報(bào)，對(duì)瞞報(bào)者要實(shí)施嚴(yán)厲處罰，對(duì)于主動(dòng)報(bào)告問題或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，則可以視情況減輕處罰，甚至免責(zé)乃至給予獎(jiǎng)勵(lì)。從而形成全員尊重規(guī)則、嚴(yán)守規(guī)則并恪守職業(yè)操守的良好合規(guī)氛圍。

合規(guī)管理必須是一個(gè)持續(xù)性過程。合規(guī)管理的主要目的是提高銀行管理、防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的能力。銀行作為經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)，每時(shí)每刻都面臨著風(fēng)險(xiǎn)，都需要管理風(fēng)險(xiǎn)。因此，合規(guī)管理必須是一個(gè)持續(xù)性過程。

篇2

（一）推進(jìn)三項(xiàng)工作

《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈關(guān)于加強(qiáng)民主評(píng)議基層站所工作的指導(dǎo)意見〉的通知》（云政糾辦〔〕03號(hào)）和糾風(fēng)辦《關(guān)于印發(fā)〈年民主評(píng)議市縣政府職能部門實(shí)施方案〉的通知》（西政糾辦〔〕02號(hào)）要求，用三年左右的時(shí)間廣泛開展民主評(píng)議基層站所的工作，今年結(jié)合我縣“作風(fēng)建設(shè)年”和“效能政府”建設(shè)，重點(diǎn)推進(jìn)縣政府職能部門的民主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)工作，促進(jìn)作風(fēng)建設(shè)，提高行政效能和服務(wù)質(zhì)量。

《省監(jiān)察廳貫徹落實(shí)〈關(guān)于加快非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定〉的實(shí)施意見》（云監(jiān)〔〕40號(hào)）要求，在深入開展調(diào)查摸底的基礎(chǔ)上，對(duì)符合掛牌保護(hù)條件的非公有制企業(yè)實(shí)行掛牌保護(hù)。

結(jié)合新時(shí)期新任務(wù)要求，強(qiáng)化對(duì)部門、單位政風(fēng)行風(fēng)有效監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和收集群眾反映強(qiáng)烈的突出問題，加大預(yù)防和源頭治理力度，建立群眾反映問題的受理、整改和反饋機(jī)制，建立和完善政風(fēng)行風(fēng)監(jiān)督員和政風(fēng)行風(fēng)監(jiān)測點(diǎn)制度。

（二）突出三個(gè)重點(diǎn)

一是突出強(qiáng)農(nóng)惠農(nóng)資金落實(shí)為重點(diǎn)，減輕農(nóng)民負(fù)擔(dān)。加強(qiáng)對(duì)財(cái)政支農(nóng)惠農(nóng)資金的監(jiān)督檢查，促進(jìn)中央、省、和縣強(qiáng)農(nóng)惠農(nóng)政策落實(shí)到位。堅(jiān)決糾正農(nóng)村土地承包、流轉(zhuǎn)、征地拆遷中的違規(guī)行為，嚴(yán)格落實(shí)被征地農(nóng)民補(bǔ)償措施，切實(shí)維護(hù)農(nóng)民土地承包經(jīng)營權(quán)益；繼續(xù)對(duì)“家電下鄉(xiāng)”等補(bǔ)貼政策落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保農(nóng)民得到實(shí)惠；加強(qiáng)涉農(nóng)收費(fèi)監(jiān)管，防止農(nóng)民負(fù)擔(dān)反彈；嚴(yán)厲打擊制售假劣農(nóng)資坑農(nóng)害農(nóng)等問題。

二是突出清理涉企收費(fèi)和各種攤派為重點(diǎn)，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)。全面清理涉企的各種收費(fèi)，取消不合理收費(fèi)項(xiàng)目，降低過高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)決糾正面向企業(yè)亂收費(fèi)、亂攤派、亂罰款等問題，完善涉企收費(fèi)相關(guān)政策法規(guī)，逐步建立加強(qiáng)企業(yè)負(fù)擔(dān)監(jiān)管的長效機(jī)制。

三是突出清理規(guī)范檢查、考核活動(dòng)為重點(diǎn)，減輕基層組織負(fù)擔(dān)。鞏固和深化清理規(guī)范評(píng)比達(dá)標(biāo)表彰活動(dòng)成果。清理和規(guī)范縣級(jí)面向基層的檢查考核活動(dòng)。嚴(yán)格控制和規(guī)范慶典、研討會(huì)和論壇活動(dòng)。堅(jiān)決查處利用慶典、研討會(huì)和論壇活動(dòng)為單位和個(gè)人謀取私利等問題。

（三）繼續(xù)開展六項(xiàng)治理工作

一是繼續(xù)治理食品藥品安全突出問題。繼續(xù)開展打擊違法添加非食用物質(zhì)和濫用食品添加劑專項(xiàng)整治行動(dòng)，嚴(yán)厲打擊制售假劣食品、藥品行為；嚴(yán)肅查處食品藥品安全監(jiān)管中的失職、瀆職行為；完善食品藥品監(jiān)管制度，建立健全食品藥品安全監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，認(rèn)真受理解決群眾對(duì)食品藥品安全問題的舉報(bào)投訴。

二是繼續(xù)治理教育亂收費(fèi)。加強(qiáng)對(duì)教育經(jīng)費(fèi)投入和使用的監(jiān)督檢查，確保教育惠民政策落實(shí)到位；認(rèn)真解決義務(wù)教育階段擇校亂收費(fèi)和教輔材料散濫和強(qiáng)行征訂的問題；嚴(yán)格執(zhí)行公辦普通高中招收擇校生“三限”（限分?jǐn)?shù)、限人數(shù)、限錢數(shù)）政策；嚴(yán)禁高中招收借讀生收取借讀費(fèi)；嚴(yán)禁中小學(xué)補(bǔ)課收費(fèi)；嚴(yán)禁擠占、挪用、截留、平調(diào)教育經(jīng)費(fèi)；進(jìn)一步規(guī)范中小學(xué)代收費(fèi)、服務(wù)性收費(fèi)行為。

三是繼續(xù)治理醫(yī)藥購銷和醫(yī)療服務(wù)中的不正之風(fēng)。進(jìn)一步推進(jìn)以政府為主導(dǎo)、以省為單位的網(wǎng)上藥品集中采購工作，完善監(jiān)管辦法，規(guī)范網(wǎng)上藥品集中采購工作；規(guī)范診療服務(wù)行為，擴(kuò)大按病種付費(fèi)范圍；全面推行院務(wù)公開和醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評(píng)機(jī)制，加強(qiáng)醫(yī)藥領(lǐng)域誠信建設(shè)。

四是繼續(xù)治理行業(yè)協(xié)會(huì)、市場中介組織服務(wù)和收費(fèi)中不正之風(fēng)；加大力度推進(jìn)行業(yè)協(xié)會(huì)與政府主管部門在機(jī)構(gòu)、職能、人員、財(cái)務(wù)等方面徹底分開；堅(jiān)決糾正和嚴(yán)肅查處行業(yè)協(xié)會(huì)、市場中介組織亂收費(fèi)、亂攤派、壟斷服務(wù)、強(qiáng)制收費(fèi)，以及參與造假、賄賂等違法違紀(jì)行為。

五是建立健全對(duì)“四項(xiàng)資金”（社保基金、住房公積金、扶貧資金和救災(zāi)救濟(jì)資金）等政府專項(xiàng)資金監(jiān)管機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)大額資金的實(shí)時(shí)監(jiān)控；認(rèn)真糾正和查處資金分配、管理、使用過程中的違法違紀(jì)行為，確保資金安全，提高資金使用效率。

六是繼續(xù)深化治理公路“三亂”。進(jìn)一步落實(shí)治理公路“三亂”服務(wù)承諾制，鞏固我縣所有公路無“三亂”工作成果。加強(qiáng)治超站（點(diǎn)）管理，落實(shí)源頭監(jiān)管措施，規(guī)范路上執(zhí)法特別是治理超限超載執(zhí)法行為，堅(jiān)決糾正違規(guī)執(zhí)法及亂收費(fèi)、亂罰款等問題；落實(shí)鮮活農(nóng)產(chǎn)品運(yùn)輸“綠色通道”政策，提高鮮活農(nóng)產(chǎn)品運(yùn)輸車輛通行效率。

二、工作要求

（一）強(qiáng)化組織，落實(shí)責(zé)任。各職能部門要把糾風(fēng)工作擺在更加突出的位置，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。要堅(jiān)持“誰主管誰負(fù)責(zé)”和“管行業(yè)必須管行風(fēng)”的原則，切實(shí)認(rèn)真抓好本部門、本系統(tǒng)的糾風(fēng)工作。各派駐監(jiān)察分局，要督促所聯(lián)系部門抓好糾風(fēng)工作。縣糾風(fēng)辦要充實(shí)力量做好督促、協(xié)調(diào)和監(jiān)督、檢查工作，確保各項(xiàng)任務(wù)落到實(shí)處。

篇3

盤錦供電公司認(rèn)真貫徹國家電網(wǎng)公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理要求，充分吸取國內(nèi)外先進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，在電力生產(chǎn)實(shí)際中開展了從安全風(fēng)險(xiǎn)工作探索，目標(biāo)、理念明確，工作思路清晰，效果明顯。下面總結(jié)一下該公司開展的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

1 安全風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)

1.1 理念

能夠控制所有風(fēng)險(xiǎn)。

1.2 基本原則

注重實(shí)效、實(shí)事求是、以人為本、穩(wěn)步推進(jìn)。

1.3 工作思路

分層次、分專業(yè)、理流程、抓培訓(xùn)、建機(jī)制、搞落實(shí)。

1.4 工作目標(biāo)

逐步建立基于閉環(huán)管理的安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，把安全管理由嚴(yán)格監(jiān)督階段轉(zhuǎn)變成自主管理階段，實(shí)現(xiàn)安全“三控”目標(biāo)，即能控、可控、在控。

2 安全風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容

2.1 結(jié)構(gòu)體系

（1）安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系、事故調(diào)查體系、應(yīng)急管理體系，這三個(gè)工作體系屬于安全管理體系，安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系只是其中一個(gè)。監(jiān)督體系、責(zé)任體系、保證體系這三個(gè)組織體系是三個(gè)工作體系的執(zhí)行主體，其管理對(duì)象是企業(yè)、電網(wǎng)、作業(yè)活動(dòng)等。（2）分層次風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的建立。不同管理層次根據(jù)各自工作特點(diǎn)、管理職責(zé)負(fù)責(zé)和控制不同級(jí)別的安全風(fēng)險(xiǎn)，一步一步落實(shí)好安全責(zé)任。供電企業(yè)的主要目標(biāo)是讓員工安全意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力得到提高，供電中斷、設(shè)備損壞、人身傷亡等是其重點(diǎn)防控的事故風(fēng)險(xiǎn)。其作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)包括各個(gè)階段的作業(yè)過程中的人身傷害、誤操作、違章等。（3）分專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的建立。根據(jù)各部門的工作特點(diǎn)和管理職責(zé)，形成各專業(yè)既合作又分工的安全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，同時(shí)發(fā)揮安全監(jiān)督體系與保證體系兩者的作用。公司安監(jiān)部帶頭制定安全風(fēng)險(xiǎn)管理整體方案，同時(shí)制訂實(shí)施方案的計(jì)劃，積極組織宣貫培訓(xùn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，讓風(fēng)險(xiǎn)防控措施能夠全面落實(shí)；按照“誰主管，誰負(fù)責(zé)”原則，各部門識(shí)別、分析、防控自己范圍內(nèi)的各類安全風(fēng)險(xiǎn)的工作（電網(wǎng)、設(shè)備、人等），認(rèn)真履行自己的義務(wù)和職責(zé)。

2.2 安全風(fēng)險(xiǎn)管理的組織機(jī)構(gòu)

（1）成立安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作領(lǐng)導(dǎo)組。由行政正職任組長，分管副職任副組長，安全管理、生產(chǎn)管理、人力資源、教育培訓(xùn)和生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人為成員，其主要職責(zé)是：對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行部署和開展；對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案和工作計(jì)劃審閱評(píng)定；確保人、財(cái)、物要投入到安全風(fēng)險(xiǎn)管理中；審定公司安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；布置風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策及處理措施；評(píng)價(jià)、考核各單位安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展情況。（2）成立生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作組。由分管生產(chǎn)的副職任組長，安全、生產(chǎn)部門人員人副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及專責(zé)人員為成員，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的組織協(xié)調(diào)、檢查指導(dǎo)、評(píng)價(jià)考核等日常管理。公司安監(jiān)部牽頭，負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施；各相關(guān)部門履行日常管理及風(fēng)險(xiǎn)管理制度所明確的職責(zé)。其工作職責(zé)是：安全風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施方案和工作計(jì)劃的制定；安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的檢查和指導(dǎo)；安全風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范與方法的完善；開展風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)和應(yīng)用方法的培訓(xùn)；審核各生產(chǎn)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理上報(bào)材料；負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)信息的統(tǒng)計(jì)、管理；開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作；制定風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策、風(fēng)險(xiǎn)處理措施；總結(jié)、改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作。風(fēng)險(xiǎn)管理工作組下設(shè)變電、輸電與配電、調(diào)度與二次三個(gè)專業(yè)組，各專業(yè)組職責(zé)是：審核各專業(yè)作業(yè)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果；開展各專業(yè)作業(yè)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作；計(jì)算各專業(yè)的作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)度、固有風(fēng)險(xiǎn)度；編制評(píng)估報(bào)告，分析薄弱環(huán)節(jié)和變化趨勢，提出處理措施。（3）各生產(chǎn)工區(qū)、所成立安全風(fēng)險(xiǎn)管理相應(yīng)組織，其相應(yīng)工作職責(zé)是：組織開展本單位安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作；開展安全風(fēng)險(xiǎn)教育培訓(xùn)工作；開展作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分析工作；編制相應(yīng)規(guī)范；開展靜態(tài)危險(xiǎn)因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制工作；負(fù)責(zé)本單位風(fēng)險(xiǎn)信息的統(tǒng)計(jì)、管理；編制本單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

2.3 安全風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程

（1）主要工作內(nèi)容。安全性評(píng)價(jià)、運(yùn)行方式分析、事故隱患排查治理、作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管理、安全檢查等是公司級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)管理的主要工作。

（2）基本流程。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（分析）、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)控制（整改、治理）、檢查與改進(jìn)等是安全風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程。實(shí)現(xiàn)PDCA循環(huán)的不斷完善的工作機(jī)制，包括：制定工作計(jì)劃和實(shí)施方案（Plan），嚴(yán)格執(zhí)行工作計(jì)劃和方案（Do），監(jiān)督和糾正實(shí)施過程中的偏差（Check），總結(jié)前面工作，根據(jù)總結(jié)制定相應(yīng)的完善措施，使下一輪工作得到改進(jìn)（Action）。

（3）安全性評(píng)價(jià)。一般以2～3年為周期，按照“制定評(píng)價(jià)計(jì)劃、開展自評(píng)價(jià)、組織專家查評(píng)、實(shí)施整改方案”過程，建立閉環(huán)動(dòng)態(tài)管理工作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)安全性評(píng)價(jià)工作的持續(xù)改進(jìn)和提高。

（4）治理和排查隱患。要治理和排查不同領(lǐng)域、不同專業(yè)的隱患，就要依據(jù)“全面覆蓋、全程閉環(huán)”和“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則；事故隱患等級(jí)的確定首先要預(yù)評(píng)估，再評(píng)估，最后核定；隱患閉環(huán)管理的進(jìn)行要遵循“發(fā)現(xiàn)、評(píng)估、報(bào)告、治理、驗(yàn)收、銷號(hào)”的步驟；建立公司總部、網(wǎng)省公司、地市公司三級(jí)事故隱患排查治理工作機(jī)制，要遵循“落實(shí)責(zé)任、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分類指導(dǎo)、分級(jí)管理、全員參與”要求。

（5）運(yùn)行方式分析。年度方式分析應(yīng)全面評(píng)估本年度電網(wǎng)運(yùn)行情況、安全穩(wěn)定措施落實(shí)情況及其實(shí)施效果，分析預(yù)測次年電網(wǎng)安全運(yùn)行面臨的風(fēng)險(xiǎn)和生產(chǎn)運(yùn)行實(shí)際需求，提出電網(wǎng)建設(shè)、技術(shù)改造等措施建議，指導(dǎo)次年電網(wǎng)規(guī)劃、建設(shè)、生產(chǎn)和運(yùn)行，提高電網(wǎng)安全工作的系統(tǒng)性、針對(duì)性和有效性。

（6）安全檢查。按照“自查、互查、督查相結(jié)合”以及“邊檢查、邊整改”原則，組織開展常規(guī)（季節(jié)性）安全檢查和專項(xiàng)安全檢查（督查）；按照“制定檢查大綱、組織實(shí)施檢查、通報(bào)檢查情況、督促落實(shí)整改”環(huán)節(jié)，實(shí)施安全檢查的閉環(huán)管理。

（7）作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管理。本部門作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理和控制要策劃好、落實(shí)好，就必須遵循“誰組織、誰負(fù)責(zé)”的原則。這項(xiàng)工作的任務(wù)很重，比如要認(rèn)真審核工作計(jì)劃、制定有效的措施、詳細(xì)分析承載力、協(xié)調(diào)好重大事項(xiàng)、準(zhǔn)確評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等。安監(jiān)部門負(fù)責(zé)生產(chǎn)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)開展和執(zhí)行情況的監(jiān)督和檢查。

計(jì)劃編制風(fēng)險(xiǎn)管控：生產(chǎn)計(jì)劃編制貫徹狀態(tài)檢修、綜合檢修的基本要求，嚴(yán)格計(jì)劃管理，避免重復(fù)停電，減少操作次數(shù)，保證檢修質(zhì)量，提高安全可靠水平。分管生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)牽頭組織召開好運(yùn)行方式分析會(huì)、檢修計(jì)劃協(xié)調(diào)會(huì)和停電計(jì)劃平衡會(huì)，保證工作安排合理有序。下達(dá)的計(jì)劃中應(yīng)注明主要風(fēng)險(xiǎn)，并制定相應(yīng)的防范措施和預(yù)案。

管理和控制作業(yè)組織風(fēng)險(xiǎn)：要嚴(yán)格按照月計(jì)劃和周計(jì)劃完成安排的任務(wù)，合理調(diào)配人、材、物，全面分析速度、質(zhì)量、安全和時(shí)間的關(guān)系，合理安排每日的工作，安全順利完成工作。安排人員要認(rèn)真分析班組承載力，給每個(gè)部門安排的作業(yè)量要合理。各工作負(fù)責(zé)人能夠按時(shí)且高質(zhì)量地完成其任務(wù)，技術(shù)操作員的技術(shù)能力要達(dá)到工作需要，管理人員要按時(shí)上崗。組織統(tǒng)一辦理停電手續(xù)，保證動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警措施落實(shí)到位，做好與其他配合單位（包括外協(xié)單位）的聯(lián)系工作。材料設(shè)備、機(jī)械、備件備品、作業(yè)機(jī)具、車輛、安全工器具等資源要配備齊全，以滿足現(xiàn)場工作的資源調(diào)配。仔細(xì)勘察現(xiàn)場，準(zhǔn)確填寫現(xiàn)場勘察單，對(duì)停電范圍、作業(yè)現(xiàn)場的條件或環(huán)境、保留的帶電部位、其他作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)都要全面掌握。制定科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆桨浮Ｖ朴喌淖鳂I(yè)指導(dǎo)書和施工“三措”要針對(duì)現(xiàn)場勘察情況，而且還要具有可操作性。有的項(xiàng)目作業(yè)非常危險(xiǎn)，程序復(fù)雜，難度很大，此類項(xiàng)目作業(yè)要經(jīng)過本單位總工程師（分管生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)）批準(zhǔn)后，才能根據(jù)現(xiàn)場情況執(zhí)行。施工設(shè)計(jì)交底。由施工單位組織，在管理單位專業(yè)工程師的指導(dǎo)下，主要介紹施工中遇到的問題和經(jīng)常性犯錯(cuò)誤的部位，要使施工人員明白該怎么做、規(guī)范上是如何規(guī)定的，明確工作任務(wù)和范圍、技術(shù)和安全措施、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及其處理措施。

管理和控制現(xiàn)場實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)：經(jīng)過交底，作業(yè)前作業(yè)人員完全掌握方案。有的作業(yè)項(xiàng)目很危險(xiǎn)，復(fù)雜程度高，難度大，作業(yè)前一定要勘察現(xiàn)場，認(rèn)真填寫現(xiàn)場勘察單，對(duì)作業(yè)內(nèi)容、條件及注意事項(xiàng)要牢記。操作票制度要嚴(yán)格執(zhí)行。只有經(jīng)過審批手續(xù)，解鎖操作才能執(zhí)行，并且執(zhí)行過程中要有專人監(jiān)護(hù)。保證操作票、工作票與接地線編號(hào)一致。遵照工作票的要求，相應(yīng)的工作人員要給帶電設(shè)備四周（即工作地點(diǎn)）圍上柵欄，隔開帶電設(shè)備和停電設(shè)備，且要把安全警示標(biāo)示牌豎在醒目的地方。工作票制度要嚴(yán)格執(zhí)行，就要對(duì)工作票、二次安全措施票、動(dòng)火工作票與事故應(yīng)急搶修單正確使用。開工會(huì)由上級(jí)組織召開，組織要把工作內(nèi)容、帶電部位、人員分工、危險(xiǎn)點(diǎn)、現(xiàn)場安全措施等全部交底。檢測施工機(jī)械、作業(yè)機(jī)具、安全工器具，合格后，專業(yè)作業(yè)人員和專業(yè)設(shè)備操作人員方可持證上崗。總工作協(xié)調(diào)人要協(xié)調(diào)好各專業(yè)的工作，使多班組配合有序、高效，保證作業(yè)順利進(jìn)行；設(shè)立專職監(jiān)護(hù)人員負(fù)責(zé)交叉、復(fù)雜、有觸電危險(xiǎn)或者地段危險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)較大的工作。

3 安全風(fēng)險(xiǎn)管理取得的實(shí)效

盤錦供電公司堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)工作方針，深入貫徹國家電網(wǎng)公司和遼寧省電力有限公司的各項(xiàng)工作部署，不斷夯實(shí)安全生產(chǎn)管理工作基礎(chǔ)，落實(shí)安全責(zé)任，強(qiáng)化安全風(fēng)險(xiǎn)管控，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)整體工作水平的持續(xù)提升。截至2013年12月31日，盤錦供電公司連續(xù)安全生產(chǎn)4315天，實(shí)現(xiàn)第10個(gè)安全年。創(chuàng)造歷史最高紀(jì)錄，并在全省地市公司中名列前茅。

4 結(jié)語

盤錦供電公司在電力生產(chǎn)實(shí)踐中全面貫徹“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的方針，通過安全風(fēng)險(xiǎn)管控的一系列有效探索，充分證明風(fēng)險(xiǎn)管理是安全管理的實(shí)質(zhì)，制定安全預(yù)控機(jī)制是風(fēng)險(xiǎn)管理的核心，預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)失控、維持安全狀態(tài)是風(fēng)險(xiǎn)管理的目的，最終確保安全“可控、能控、在控”。

參考文獻(xiàn)

[1] 安全管理工作基本規(guī)范（試行）[M].北京：中國電力出版社，2011.

篇4

1 概述

為有效貫徹國資委“管理提升”要求，南方電網(wǎng)公司在2013年的工作會(huì)議上，將全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)列為2013～2015年工作重點(diǎn)，并明確了全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架。同年，廣東電網(wǎng)公司在深化創(chuàng)先工作總體方案中提出了2013～2015年全面風(fēng)險(xiǎn)管理總體創(chuàng)先關(guān)鍵舉措。全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作已經(jīng)成為了供電企業(yè)提升管理水平重要內(nèi)容，但是目前全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作在供電企業(yè)中仍然缺乏成熟有效的建設(shè)方案。針對(duì)目前的情況，江門局認(rèn)真學(xué)習(xí)《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，結(jié)合南方電網(wǎng)關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，研究與探索了江門局全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)方案。江門局通過建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫、制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略、健全風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)機(jī)制等措施，建立起一套運(yùn)轉(zhuǎn)有效的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，并獲取了豐富的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和理論成果。

2 全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作現(xiàn)狀診斷

隨著創(chuàng)先工作的有序開展，江門供電局在安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)與經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和廉潔風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)領(lǐng)域開展了專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，但是對(duì)比全面風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，仍然存在以下不足：

2.1 風(fēng)險(xiǎn)體系覆蓋的全面性有待提高

江門局雖然在安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)與經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和廉潔風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)領(lǐng)域開展了專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，但并未建立覆蓋全部領(lǐng)域的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系框架，如戰(zhàn)略、市場和公共關(guān)系等方面的風(fēng)險(xiǎn)仍缺乏有效的管控措施。

2.2 專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的協(xié)調(diào)性有待加強(qiáng)

目前，江門局安全、財(cái)務(wù)與經(jīng)營、法律、廉潔四個(gè)領(lǐng)域已經(jīng)開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，但是各領(lǐng)域之間的管理工作尚未有效的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作由各專業(yè)部門牽頭開展，各專業(yè)領(lǐng)域之間交叉和重合的風(fēng)險(xiǎn)管控工作尚未得到有效統(tǒng)籌。隨著全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作的不斷開展，戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、公共關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)也納入風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍，自此風(fēng)險(xiǎn)管控涉及專業(yè)面更廣泛，如果各領(lǐng)域之間缺乏系統(tǒng)運(yùn)作和協(xié)調(diào)性，這七大類風(fēng)險(xiǎn)管控就會(huì)顯得雜亂無章，無法全面管控。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫的實(shí)用性有待提升

各專業(yè)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫只是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行了簡單的羅列，具有大而全的特征，不適用于日常工作。目前各專業(yè)領(lǐng)域都識(shí)別出大量的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)信息，但是對(duì)于一些真正影響企業(yè)決策、安全生產(chǎn)、經(jīng)營策略的重大風(fēng)險(xiǎn)，沒能制定切實(shí)有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫只是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的累加而實(shí)用性不強(qiáng)。

2.4 風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)的有效性有待加強(qiáng)

風(fēng)險(xiǎn)文化和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的建設(shè)水平不高。目前，江門局風(fēng)險(xiǎn)管理文化氛圍亟需提升，部分人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理不夠積極主動(dòng)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的危害性、易發(fā)性不夠重視。各領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)舉措執(zhí)行力不強(qiáng)，存在走過場的現(xiàn)象。此外，風(fēng)險(xiǎn)管理人員的專業(yè)知識(shí)和管理能力也有待加強(qiáng)。

3 全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)

針對(duì)現(xiàn)狀診斷中發(fā)現(xiàn)的問題，江門局以公司戰(zhàn)略為導(dǎo)向，在公司董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，按照“統(tǒng)籌規(guī)劃、探索創(chuàng)新，專業(yè)歸口、分級(jí)負(fù)責(zé)，全面覆蓋、規(guī)范運(yùn)作”的原則，參照公司一體化管理的規(guī)范要求，堅(jiān)持“整體部署、分專業(yè)分步實(shí)施、逐層推進(jìn)、持續(xù)改進(jìn)”的思路，建立了一套既符合一般風(fēng)險(xiǎn)管理要求，又符合電網(wǎng)行業(yè)特征，既符合國資委風(fēng)險(xiǎn)管理要求，又具有南網(wǎng)特色的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系框架。

3.1 全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架

全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系由風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范化機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)作機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)管理文化五部分組成，如圖1所示。

3.1.1 風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)制。指公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的主要參與主體以及各自的職責(zé)權(quán)限劃分。公司風(fēng)險(xiǎn)管理組織應(yīng)包括董事會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室、風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)小組、審計(jì)部、下屬分子公司等各主要參與主體。

3.1.2 風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范化機(jī)制。指運(yùn)用一體化工作方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作進(jìn)行結(jié)構(gòu)化設(shè)計(jì)后形成的規(guī)范化管理機(jī)制。該機(jī)制包含了風(fēng)險(xiǎn)管理工作的業(yè)務(wù)分類、流程設(shè)計(jì)、管控策略、統(tǒng)一規(guī)范策略和一系列規(guī)范性文件。

3.1.3 風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)作機(jī)制。指各級(jí)單位在組織職責(zé)要求和規(guī)范化要求的指引下，于業(yè)務(wù)過程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程并產(chǎn)生成果的過程。風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)作機(jī)制要求公司各級(jí)單位在清晰的職責(zé)劃分和協(xié)同下，在業(yè)務(wù)管理PDCA循環(huán)中，開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、監(jiān)督等工作，并形成風(fēng)險(xiǎn)庫、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案、監(jiān)督評(píng)價(jià)結(jié)論等成果。

3.1.4 風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。指公司用于支持風(fēng)險(xiǎn)管理工作的信息系統(tǒng)。公司風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)應(yīng)與業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)結(jié)合，具備風(fēng)險(xiǎn)信息的采集、存儲(chǔ)、加工、分析、傳遞、報(bào)告等功能，支持風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、監(jiān)督等風(fēng)險(xiǎn)管理流程。

3.1.5 風(fēng)險(xiǎn)管理文化。指公司各級(jí)員工對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)值觀、理念、態(tài)度和行為方式。公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化應(yīng)承接公司整體文化體系，覆蓋上下各級(jí)員工，將風(fēng)險(xiǎn)管理轉(zhuǎn)化為員工的共同認(rèn)識(shí)和自覺行動(dòng)。

3.2 全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)制

江門局按照風(fēng)險(xiǎn)管理要求，結(jié)合工作實(shí)際，設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)，為風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供組織支持。全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)包括全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室、風(fēng)險(xiǎn)管理歸口部門、業(yè)務(wù)部門和監(jiān)督部門。

3.2.1 全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。成立全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)由局領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任主任，成員由部門主任及縣（區(qū)）分子公司主要負(fù)責(zé)人組成。各縣（區(qū)）分子公司需按照市局要求成立全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。主要職責(zé)：（1）統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)與評(píng)價(jià)工作；（2）審批風(fēng)險(xiǎn)管理方面制度和流程；（3）審批并簽發(fā)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境分析報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)管理工作年度計(jì)劃、全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告、全面風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督報(bào)告；（4）審批重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制以及重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；（5）培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的建設(shè)；（6）審批、決定全面風(fēng)險(xiǎn)管理中的其他重要事項(xiàng)。

3.2.2 全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室。全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)下設(shè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室，掛靠在企業(yè)管理部，全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室主任由企管部負(fù)責(zé)人擔(dān)任。各縣（區(qū)）分子公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室設(shè)在辦公室或綜合部，全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室主任由部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任。主要職責(zé)：（1）組織風(fēng)險(xiǎn)管理歸口部門開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)與評(píng)價(jià)工作；（2）組織風(fēng)險(xiǎn)管理歸口部門制定、完善風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度與流程；（3）組織風(fēng)險(xiǎn)管理歸口部門開展風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境分析、制定全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃、編制全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告；（4）組織風(fēng)險(xiǎn)管理歸口部門制定跨領(lǐng)域重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略及方案；（5）指導(dǎo)、監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理歸口部門開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作；（6）組織開展風(fēng)險(xiǎn)管理績效考核工作。

3.2.3 風(fēng)險(xiǎn)管理歸口部門。按照“專業(yè)歸口”管理原則，市局風(fēng)險(xiǎn)管理由七個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理歸口部門負(fù)責(zé)，各風(fēng)險(xiǎn)管理歸口部門分工詳見表2，縣（區(qū)）分子公司風(fēng)險(xiǎn)管理歸口部門詳見表3。

主要職責(zé)：（1）按照全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)要求，落實(shí)專業(yè)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管理工作；（2）指導(dǎo)、組織業(yè)務(wù)部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境分析；（3）負(fù)責(zé)專業(yè)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃和方案的制定、組織實(shí)施、監(jiān)督評(píng)價(jià)工作；（4）組織制定專業(yè)領(lǐng)域重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略和應(yīng)對(duì)方案；（5）指導(dǎo)、組織業(yè)務(wù)部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)自我控制，執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程；（6）負(fù)責(zé)開展專業(yè)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，撰寫專業(yè)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。

3.2.4 業(yè)務(wù)部門。業(yè)務(wù)部門在風(fēng)險(xiǎn)管理歸口部門的指導(dǎo)下開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，業(yè)務(wù)部門應(yīng)指派一名風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)絡(luò)員作為風(fēng)險(xiǎn)管理歸口部門在業(yè)務(wù)部門的聯(lián)絡(luò)窗口。主要職責(zé)：（1）配合風(fēng)險(xiǎn)管理歸口部門制定風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃；（2）落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)自我控制，執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境分析、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等活動(dòng)；（3）配合制定重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略和應(yīng)對(duì)方案；（4）配合開展風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)工作，配合編寫全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。

3.2.5 監(jiān)督部門。監(jiān)察審計(jì)部作為全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的監(jiān)督部門，主要職責(zé)：（1）研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督機(jī)制，制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督相關(guān)制度；（2）制定全面風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督方案，并組織實(shí)施；（3）按照風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)統(tǒng)一部署，對(duì)業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)管理措施落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督；（4）根據(jù)監(jiān)督情況，編寫風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督報(bào)告。

3.3 全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范化機(jī)制

為規(guī)范全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，江門局制定了各類工作指引和全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

3.3.1 制定《全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》。為推動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，提升風(fēng)險(xiǎn)管理防范和控制能力，江門局根據(jù)國資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的相關(guān)規(guī)定，按照網(wǎng)省公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作部署，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)際情況，制定《全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》。指引遵守以下原則：（1）全面控制原則。將風(fēng)險(xiǎn)管理與生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)全員參與、全領(lǐng)域覆蓋、全過程監(jiān)控；（2）突出重點(diǎn)原則。以重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件（指重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的事實(shí)）和重要流程的管理為重點(diǎn)，開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作；（3）有效落地原則。全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展應(yīng)與其他管理工作緊密結(jié)合，力求把風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)要求嵌入日常業(yè)務(wù)流程及管理規(guī)范，確保實(shí)效落地；（4）成本效益原則。風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施制定應(yīng)兼顧成本與效益，實(shí)現(xiàn)成本與效益的平衡。

3.3.2 制定風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作指引。編制《全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及工作指引》《績效考核工作指引》《基于風(fēng)險(xiǎn)管理的崗位職責(zé)表梳理工作指引》《基于風(fēng)險(xiǎn)管理的制度流程修編工作指引》《全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通機(jī)制工作指引》。各項(xiàng)工作指引為全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的落地提供指導(dǎo)和規(guī)范。

3.3.3 制定管理體系評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。江門局按照全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)要求，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)理論、成熟度理論，建立了全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

江門局全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)包括四個(gè)維度：風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)、風(fēng)險(xiǎn)管理過程、風(fēng)險(xiǎn)事件管理、審核與改進(jìn)。風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)是企業(yè)進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理的前提條件，在具備風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)后，企業(yè)按照風(fēng)險(xiǎn)管理過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)，應(yīng)該啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)事件管理，最后定期對(duì)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)情況進(jìn)行審核和改進(jìn)。

3.4 全面風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)作機(jī)制

3.4.1 梳理風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程。梳理風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程，是為全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的管理與運(yùn)行提供制度化、流程化的保障，確保其有效運(yùn)行并受控。

風(fēng)險(xiǎn)管理流程如圖2所示：（1）應(yīng)詳細(xì)收集風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)信息，根據(jù)收集到的信息和企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程，開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，并填寫各領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表；（2）從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度兩個(gè)維度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；（3）基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)偏好及風(fēng)險(xiǎn)承受度，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和風(fēng)險(xiǎn)管控措施；（4）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的結(jié)果保持跟進(jìn)監(jiān)督，并做出客觀評(píng)價(jià)，為后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作提供支持。

3.4.2 構(gòu)建規(guī)范化的風(fēng)險(xiǎn)分類體系。在風(fēng)險(xiǎn)分類上，江門局根據(jù)歷年風(fēng)險(xiǎn)情況，按照七個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域，建立了一套規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)分類體系。

3.4.3 完善風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫。風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫的建立有助于企業(yè)識(shí)別各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的等級(jí)、提出針對(duì)性的應(yīng)對(duì)措施、明確風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體等。江門局針對(duì)地市層級(jí)、縣區(qū)層級(jí)和供電所層級(jí)分別制定了滿足各層級(jí)需求的數(shù)據(jù)庫。

3.5 全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)

根據(jù)省公司風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)安排，江門局將信息技術(shù)應(yīng)用于風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)工作，建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程和內(nèi)部控制系統(tǒng)各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，包括信息的采集、存儲(chǔ)、加工、分析、測試、傳遞、報(bào)告、披露等。信息中心應(yīng)確保風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行和安全，并根據(jù)實(shí)際需要不斷進(jìn)行改進(jìn)、完善或更新。

3.6 全面風(fēng)險(xiǎn)管理文化

篇5

關(guān)鍵詞 ：銷售經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)；評(píng)估；監(jiān)督；管理

全面風(fēng)險(xiǎn)管理就是要求國有企業(yè)提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，減少風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失，提高經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。現(xiàn)就克拉瑪依石化公司銷售總公司如何加強(qiáng)銷售過程經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理與監(jiān)督防范途徑、方法進(jìn)行探索與總結(jié)。

1 銷售經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀

1.1 全面風(fēng)險(xiǎn)管理是一門新興學(xué)科，大家的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)還比較淡薄，對(duì)開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作的意義認(rèn)識(shí)不足。

1.2 大家對(duì)QHSE 體系中的風(fēng)險(xiǎn)管理，諸如安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、防范、管理等過程、目的比較熟悉，認(rèn)知度較高，但對(duì)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)管理的意義、途徑認(rèn)知度有待提高。

1.3 從實(shí)踐上看，盡管銷售經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)管理工作已開展起來，但與其他各項(xiàng)管理工作還未能達(dá)到全面系統(tǒng)和有機(jī)結(jié)合，銷售經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)管理工作的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)防范作用還未真正發(fā)揮。

2 銷售經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理途徑堯方法

2.1 明確年度銷售經(jīng)營目標(biāo)。銷售風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理的目標(biāo)就是確保銷售經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此首先要根據(jù)國、內(nèi)外環(huán)境因素、國家產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向、中石油整體發(fā)展戰(zhàn)略等確定公司的生產(chǎn)、銷售經(jīng)營指標(biāo)，明確公司年度銷售經(jīng)營目標(biāo)。

2.2 確定風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)《集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)分類框架》，結(jié)合歷年銷售工作運(yùn)行情況，分析影響風(fēng)險(xiǎn)的因素，確定《風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》、《風(fēng)險(xiǎn)影響程度等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》。

2.3 評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。依據(jù)工作實(shí)際，加強(qiáng)對(duì)每一種風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)成因、發(fā)生的可能性、影響程度進(jìn)行分析，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的可能影響，對(duì)年度銷售目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的影響程度進(jìn)行評(píng)估，形成《風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫》，為風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供依據(jù)、參考。

2.4 評(píng)估產(chǎn)生重大風(fēng)險(xiǎn)。通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分析、評(píng)估，產(chǎn)生得分較高的前十大或前三大風(fēng)險(xiǎn)，在實(shí)際工作中尤其予以重視，要嚴(yán)密關(guān)注，加大管控力度。

3 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督防范途徑堯方法

3.1 重大風(fēng)險(xiǎn)防控措施制定。重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估出來之后，制定相應(yīng)的防范對(duì)策是主要任務(wù)。要分析風(fēng)險(xiǎn)成因，制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略，針對(duì)每一種可能存在的銷售風(fēng)險(xiǎn)確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對(duì)措施。

3.2 月度工作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)對(duì)。為確保公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的有序開展，在實(shí)際銷售經(jīng)營工作中，認(rèn)真做好風(fēng)險(xiǎn)防控工作，嚴(yán)密關(guān)注一般風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格控制重大風(fēng)險(xiǎn)，按月進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、分析、評(píng)價(jià)、預(yù)警，形成《* 月工作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)對(duì)》、《* 月風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)對(duì)執(zhí)行進(jìn)度》，通過分析、檢查及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)解決問題，不斷改進(jìn)、提高銷售經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)管理水平，確保各項(xiàng)銷售經(jīng)營業(yè)績目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。

3.3 建立風(fēng)險(xiǎn)事件庫。每季度收集風(fēng)險(xiǎn)事件，包括已發(fā)生在企業(yè)的日常生產(chǎn)經(jīng)營及管理過程中，因內(nèi)部或外部因素導(dǎo)致在財(cái)務(wù)、聲譽(yù)、合規(guī)、安全、環(huán)境、營運(yùn)中一個(gè)或多個(gè)方面產(chǎn)生損失的事件和具有的潛在的事故隱患或險(xiǎn)情，發(fā)生或發(fā)現(xiàn)后得到了及時(shí)、有效處理的未遂事件，建立起《風(fēng)險(xiǎn)事件庫》,以警示大家不再發(fā)生類似事件。3.4 年度總結(jié)并制定下一年度風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。及時(shí)進(jìn)行年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作總結(jié)，并初步制定下一年度風(fēng)險(xiǎn)防控計(jì)劃。建議主要從以下方面進(jìn)行總結(jié)并制定相應(yīng)計(jì)劃：嚴(yán)格防控國家產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向風(fēng)險(xiǎn)，有效避免國家相關(guān)政策的變化給公司經(jīng)營帶來的不確定性；緊盯市場需求風(fēng)險(xiǎn)，準(zhǔn)確抓住市場機(jī)遇，有效推進(jìn)銷售經(jīng)營工作；關(guān)注競爭風(fēng)險(xiǎn)，適時(shí)調(diào)整生產(chǎn)銷售方案，不斷開拓市場新需求；嚴(yán)格防控銷售風(fēng)險(xiǎn)，合理利用有限的運(yùn)輸資源實(shí)現(xiàn)出廠銷售，確保生產(chǎn)后路暢通；價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)密切跟蹤分析市場行情變化，積極做好價(jià)格研究與推價(jià)工作。

3.5 2015 年上半年風(fēng)險(xiǎn)管控成效。在實(shí)際工作中，銷售總公司密切關(guān)注、嚴(yán)格控制可能影響銷售業(yè)績指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，堅(jiān)持做好月度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)對(duì)工作，收集匯總各科室、單位當(dāng)月銷售各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)原因分析、評(píng)估可能產(chǎn)生的影響、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施等，注意跟蹤風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作進(jìn)展情況，并于次月總結(jié)、公布風(fēng)險(xiǎn)防控管理進(jìn)度，切實(shí)做好計(jì)劃管理、產(chǎn)銷協(xié)調(diào)和裝車、運(yùn)輸組織等銷售各環(huán)節(jié)工作，有效地保障了產(chǎn)銷平衡和生產(chǎn)后路暢通，確保了各項(xiàng)銷售經(jīng)營業(yè)績目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，2015 年上半年完成銷售計(jì)劃的102.97%，未發(fā)生大的風(fēng)險(xiǎn)損失事件。

4 進(jìn)一步加強(qiáng)銷售經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)管理的建議

4.1 鑒于全面風(fēng)險(xiǎn)管理是一門新興學(xué)科，注重全員參與，因此，要適時(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)培訓(xùn)，促使員工及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的理論知識(shí)，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防控水平。

4.2 建立風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)機(jī)制，及時(shí)監(jiān)督檢查、及時(shí)改進(jìn)完善，并形成風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告，確保企業(yè)整體管理水平的不斷提升，使企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作步入暢通的閉環(huán)管理模式。

4.3 銷售風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、監(jiān)督管理工作應(yīng)與日常銷售管理工作密切結(jié)合。將銷售風(fēng)險(xiǎn)管理工作納入月、年重點(diǎn)工作計(jì)劃及月、年工作總結(jié)中，在具體的銷售工作及環(huán)節(jié)中，有針對(duì)性地加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，確保將風(fēng)險(xiǎn)控制在與銷售業(yè)績目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)，確保企業(yè)不因?yàn)?zāi)害性風(fēng)險(xiǎn)或人為失誤而遭受重大損失。

4.4 應(yīng)建立信息管理系統(tǒng)。及時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、月度風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督、月度銷售業(yè)績進(jìn)展情況在一定的范圍內(nèi)公開，比如傳送至相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、銷售業(yè)務(wù)人員的信箱中，或上傳于公司網(wǎng)頁上，盡可能多地為領(lǐng)導(dǎo)及銷售業(yè)務(wù)人員提供相關(guān)決策信息，為領(lǐng)導(dǎo)決策及銷售業(yè)務(wù)人員實(shí)現(xiàn)銷售指揮提供有效依據(jù)。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作是公司加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部管理的一項(xiàng)重要工作，它的有效實(shí)施，使影響企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，使管理更加精細(xì)化和科學(xué)化。要進(jìn)一步提高員工風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)、規(guī)范操作意識(shí)，繼續(xù)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作，切實(shí)將內(nèi)控管理制度落實(shí)到位，及時(shí)堵塞管理漏洞，真正實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)有效監(jiān)控，努力規(guī)避企業(yè)的各種風(fēng)險(xiǎn)，確保銷售業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

[1《] 管理學(xué)家》，2013年第10期.

篇6

1、首先我們要堅(jiān)定風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展方向。我們知道，安全管理的實(shí)質(zhì)是風(fēng)險(xiǎn)管理，我們現(xiàn)階段在公司系統(tǒng)中開展安全風(fēng)險(xiǎn)管理，實(shí)施危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制，逐步建立基于閉環(huán)過程管理的安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，這個(gè)體系的建立既是現(xiàn)代企業(yè)安全管理發(fā)展的必然方向，也是我們實(shí)現(xiàn)安全“可控、能控、在控”的客觀要求。通過大力開展宣傳動(dòng)員和教育培訓(xùn)，使各級(jí)人員弄懂學(xué)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本知識(shí)，理解風(fēng)險(xiǎn)管理的意義、作用、內(nèi)容和流程，供電公司各項(xiàng)工作，我感到抓的特別緊也特別實(shí)，我們現(xiàn)在搞宣傳培訓(xùn)，實(shí)際就是在做這項(xiàng)工作，通過學(xué)習(xí)和培訓(xùn)來提高我們自身安全風(fēng)險(xiǎn)分析能力和安全管理控制水平。

2、理清風(fēng)險(xiǎn)管理的工作思路。在這方面，我們要堅(jiān)持“以人為本、實(shí)事求是、注重實(shí)效、穩(wěn)步推進(jìn)”的基本原則，還要貫徹“分專業(yè)、分層次、抓培訓(xùn)、理流程、建機(jī)制、抓落實(shí)”的工作思路，（為此我們要）高度重視安全風(fēng)險(xiǎn)管理教育培訓(xùn)工作，奠定安全風(fēng)險(xiǎn)管理的良好基礎(chǔ)。

3、建立分層次的風(fēng)險(xiǎn)防控體系。按照各自管理職責(zé)和工作特點(diǎn)，不同管理層次負(fù)責(zé)控制不同程度和類型的安全風(fēng)險(xiǎn)，逐級(jí)落實(shí)安全責(zé)任。一各部門有各部門管理的安全風(fēng)險(xiǎn)，班組長有班組長管理的安全風(fēng)險(xiǎn)，員工也即直接操作者郵資機(jī)的安全責(zé)任，逐級(jí)落實(shí)安全，責(zé)任具體來說，在工作中要掌握好一個(gè)首要任務(wù)和一個(gè)目標(biāo)，首要任務(wù)就是供電企業(yè)以防止電網(wǎng)大面積停電事故作為首要任務(wù)，重點(diǎn)防控大面積停電風(fēng)險(xiǎn)；目標(biāo)是無論供電企業(yè)也好、還是基建施工單位都要以提高員工安全意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力為目標(biāo)，重點(diǎn)防控人身傷亡、設(shè)備損壞、供電中斷事故風(fēng)險(xiǎn)；基層班組、工區(qū)、個(gè)人重點(diǎn)控制作業(yè)過程中的違章、誤操作、人身傷害等各類作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)。

4、建立分專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防控體系。就是要發(fā)揮安全生產(chǎn)“三個(gè)組織體系”的共同作用。三個(gè)體系——安全保證體系、安全監(jiān)督體系、安全責(zé)任體系，通過發(fā)揮三個(gè)組織體系的共同作用）形成專業(yè)配合并各負(fù)其責(zé)的安全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。各級(jí)安監(jiān)部門牽頭制定安全風(fēng)險(xiǎn)管理總體方案和工作計(jì)劃，組織開展宣傳培訓(xùn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，監(jiān)督落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控措施；那么，調(diào)度、生產(chǎn)、營銷、基建等部門要按照“誰主管，誰負(fù)責(zé)”原則，負(fù)責(zé)管理范圍內(nèi)的電網(wǎng)、供電、人身、設(shè)備等各類安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、分析和防控工作，落實(shí)各自職責(zé)和義務(wù)。前面是分層次管理，這條是分專業(yè)防控。

5、弄懂學(xué)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本方法。要弄懂學(xué)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本方法作為每位員工來講我們就要加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，正確理解安全風(fēng)管理工作。因?yàn)樗菍?duì)以往安全工作和現(xiàn)有安全管理手段的總結(jié)、提煉、延伸，是突出預(yù)防為主、實(shí)施過程控制、改進(jìn)管理績效的科學(xué)手段。通過學(xué)習(xí)并結(jié)合日常安全工作實(shí)際，學(xué)會(huì)并自覺運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理的方法，達(dá)到發(fā)現(xiàn)危害、控制風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)防事故、保障安全的目的。作業(yè)中存在的危險(xiǎn)源是可以預(yù)控的。一般來說作業(yè)中存在的危險(xiǎn)源可以分為兩大類：一類是顯現(xiàn)的危險(xiǎn)源，通過現(xiàn)場考察或認(rèn)真預(yù)知就可以發(fā)現(xiàn)。例如：正因?yàn)槿藗冎离姎庾鳂I(yè)會(huì)有觸電危險(xiǎn)，所以事先戴好絕緣手套、穿好絕緣鞋，與帶電體保持一定的安全距離。登桿作業(yè)前，人們也會(huì)預(yù)感到存在的墜落危險(xiǎn)，因此，上桿之后，小心地掛好安全帶。另一類是潛在的危險(xiǎn)，因此，這就需要進(jìn)行科學(xué)地辨識(shí)預(yù)控。潛在的危險(xiǎn)也是一種客觀存在的事務(wù)，只要是客觀存在的事物，人們就有能力去認(rèn)識(shí)它和控制它，這就需要我們加強(qiáng)安全理論學(xué)習(xí)，弄懂學(xué)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本方法。

篇7

  堅(jiān)持“穩(wěn)步推進(jìn)，重在培訓(xùn)，提高素質(zhì)，夯實(shí)基礎(chǔ)，結(jié)合實(shí)際，繼承創(chuàng)新”的工作原則，以國家電網(wǎng)公司《供電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》和《供電企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)防范手冊(cè)》為依據(jù)，以教育培訓(xùn)為手段，使執(zhí)行層具備安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和控制能力、管理層掌握安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及控制方法，提高全所安全管理水平。

  二、成立安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作推進(jìn)小組，全面負(fù)責(zé)推進(jìn)工作的組織、指揮、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，審定工作實(shí)施方案，指導(dǎo)、監(jiān)督和評(píng)估我所安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

  組長：殷大春

  成 員：科室各專責(zé)及變電站工作人員

  三、活動(dòng)安排

  （一）第一階段，安全風(fēng)險(xiǎn)管控教育培訓(xùn)。

  時(shí)間：20xx年2月15日至20xx年4月30日。

  任務(wù)和目的：結(jié)合冬訓(xùn)工作及春季安全大檢查活動(dòng)，通過安全風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)培訓(xùn)和國家電網(wǎng)公司《供電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》、《供電企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)防范手冊(cè)》的學(xué)習(xí)，理解安全風(fēng)險(xiǎn)管理的作用和意義，掌握各專業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容和方法，增強(qiáng)職工安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和防范技能。

  （二）第二階段：作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)控制。

  時(shí)間安排：20xx年5月1日至20xx年10月30日。

  任務(wù)和目的：科室專責(zé)和各變電站工作人員要結(jié)合工作實(shí)際和專業(yè)特點(diǎn)，以防控人身觸電、高處墜落、物體打擊、機(jī)械傷害和誤操作等典型事故風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，組織開展輸電、變電等專業(yè)領(lǐng)域典型作業(yè)項(xiàng)目的危險(xiǎn)因素辨識(shí)，制定并落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

  重點(diǎn)工作：

  1、各專責(zé)根據(jù)各分管的專業(yè)工作，針對(duì)作業(yè)人員、設(shè)備、環(huán)境、工器具、勞動(dòng)防護(hù)和作業(yè)過程開展示范分析，結(jié)合“三措報(bào)告”、危險(xiǎn)點(diǎn)預(yù)控卡、標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)書，對(duì)已經(jīng)開展的典型作業(yè)類型開展安全風(fēng)險(xiǎn)分析，找出作業(yè)過程的全部危險(xiǎn)因素，建立各專業(yè)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范本。

  2、我所要“結(jié)合供電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范”、“安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)防范手冊(cè)輸電專業(yè)”范本，結(jié)合具體作業(yè)安排、現(xiàn)場勘察結(jié)果以及風(fēng)險(xiǎn)庫資料，分析提煉本次作業(yè)的主要危險(xiǎn)因素，制定作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析及控制表，補(bǔ)充完善到作業(yè)指導(dǎo)書中（或作業(yè)卡），在作業(yè)全過程實(shí)施預(yù)先風(fēng)險(xiǎn)控制，并根據(jù)環(huán)境、人員等工作條件變化及時(shí)調(diào)整，使之充分適應(yīng)實(shí)踐需求。

  3、完成專業(yè)作業(yè)指導(dǎo)書涉及安全措施、風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容與作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、控制工作進(jìn)行整合和規(guī)范工作。把作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制與具體工作有效結(jié)合起來，避免作業(yè)安全控制措施重復(fù)和繁瑣。

  （三）第三階段：工區(qū)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

  時(shí)間安排： 20xx年11月1日至20xx年12月31日。

  任務(wù)和目的：在提高人員風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)能力和水平、現(xiàn)場開展風(fēng)險(xiǎn)控制工作前提下，結(jié)合張掖供電公司對(duì)我局進(jìn)行“安全性評(píng)價(jià)”復(fù)評(píng)工作，穩(wěn)步推進(jìn)《評(píng)估規(guī)范》落實(shí)，開展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。以防止人身傷害和人員責(zé)任事故為主線，從生產(chǎn)環(huán)境、機(jī)具與防護(hù)、人員素質(zhì)、現(xiàn)場管理、安全生產(chǎn)綜合管理等方面，全面評(píng)估我所安全生產(chǎn)條件、安全管理和安全控制狀況，客觀評(píng)價(jià)我所安全風(fēng)險(xiǎn)程度，有效控制人身傷亡、設(shè)備損壞等事故風(fēng)險(xiǎn)。

  重點(diǎn)工作：

  1、我工區(qū)應(yīng)對(duì)管轄生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境、工器具等方面的靜態(tài)安全風(fēng)險(xiǎn)開展全面識(shí)別；對(duì)現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化、安全措施交底以及職工自主風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)控制等手段進(jìn)行有效控制。責(zé)任人：變電站工作人員及各專責(zé)個(gè)自檢查落實(shí)。完成時(shí)間：11月底。

  2、要求我工區(qū)在人員素質(zhì)和安全管理風(fēng)險(xiǎn)上認(rèn)真開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)識(shí)別，對(duì)作業(yè)現(xiàn)場開展監(jiān)督查評(píng)工作，建立風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)庫，為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供基礎(chǔ)資料。責(zé)任部門：送變電工區(qū)，配合部門：各變電站和科室工作人員。完成時(shí)間：11月底。

  3、建立個(gè)人安全風(fēng)險(xiǎn)檔案，完善技能培訓(xùn)檔案。由安全員建立人員“安全風(fēng)險(xiǎn)檔案”，以加強(qiáng)對(duì)人員安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，提高人員遵章守紀(jì)意識(shí)：一是人為責(zé)任性事故的責(zé)任人，因事故受到各類處分的相關(guān)人員、管理責(zé)任人處分記錄進(jìn)入檔案；二是違反省公司“反違章禁令”（二十禁、十不準(zhǔn)）一次以上人員，其行為記錄進(jìn)入檔案。在以上階段性工作基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善生產(chǎn)作業(yè)人員技能培訓(xùn)檔案，在梳理各專業(yè)基本作業(yè)類型以及從事這些工作所必須具備的專業(yè)技能基礎(chǔ)上，建立技能培訓(xùn)目標(biāo)，并建立個(gè)人生產(chǎn)技能檔案。三是對(duì)安全生產(chǎn)“四種人”根據(jù)其安全綜合技能水平，劃定工作責(zé)任范圍，做到讓合適的人在合適的時(shí)間內(nèi)做合適的事。責(zé)任部門：送變電工區(qū)。配合部門：各變電站及各專責(zé)。完成時(shí)間：11月底。

  四、工作要求

  1、推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理要堅(jiān)持以人為本，要立足生產(chǎn)一線、立足現(xiàn)場，充分調(diào)動(dòng)和發(fā)揮廣大職工的積極性和主動(dòng)性，做到全員參與。首先要把功夫下在學(xué)習(xí)和培訓(xùn)上，抓培訓(xùn)要反對(duì)冒進(jìn)，杜絕脫離實(shí)際。一線人員掌握風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法很重要，培訓(xùn)是主要渠道，現(xiàn)場控制要做深做細(xì)，實(shí)行“固化”。

  2、風(fēng)險(xiǎn)管理共分為五步進(jìn)行：“教育培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、持續(xù)改進(jìn)”，要抓住關(guān)鍵流程，即教育培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)控制三個(gè)環(huán)節(jié)，工作做的越深化，評(píng)估的基礎(chǔ)越牢固，平時(shí)做好工作很重要，各工作人員要堅(jiān)持從實(shí)踐中來、到實(shí)踐中去，在計(jì)劃安排、方案制定、工作實(shí)施、檢查評(píng)價(jià)等方面，注意傾聽、采納生產(chǎn)一線的意見和建議。在具體實(shí)施過程中，要堅(jiān)持把取得實(shí)效作為檢驗(yàn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作成果的唯一標(biāo)準(zhǔn)，通過推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理，真正達(dá)到普遍提高員工安全意識(shí)、有效落實(shí)預(yù)防措施、顯著降低事故風(fēng)險(xiǎn)、全面提高安全管理水平的目的。

  3、堅(jiān)持試點(diǎn)先行、以點(diǎn)帶面、全面推進(jìn)的原則。以我所各生產(chǎn)班組為試點(diǎn)，要注意分層級(jí)組織和實(shí)施，各負(fù)責(zé)人既要避免把工作一攬子交給班組去完成，又要避免大包大攬代替班組開展工作。要建立內(nèi)部控制機(jī)制，合理安排工作進(jìn)度，循序漸進(jìn)，優(yōu)化工作方式，做到先常規(guī)、后復(fù)雜，中間難度有計(jì)劃去做，復(fù)雜的碰到再做，如果已知就應(yīng)該及早著手去做。要尋找突破口，要堅(jiān)持“簡便、實(shí)用、有效”原則，避免全面鋪開泛泛工作，提高風(fēng)險(xiǎn)管理措施的針對(duì)性和可操作性。

  4．推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理要充分發(fā)揮安全保證體系和監(jiān)督體系的共同作用，明確分工、各司其職，健全機(jī)制、落實(shí)責(zé)任。重點(diǎn)任務(wù)是組織安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，職工重點(diǎn)任務(wù)是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與防范，安全保證體系重在落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，安全監(jiān)督體系重在加強(qiáng)過程監(jiān)督。評(píng)估要關(guān)注重點(diǎn)，有一般、有重點(diǎn)，要強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。要在我所推行運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)化檢查表，標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)督檢查和反違章活動(dòng)同時(shí)去做，每個(gè)專責(zé)都要有自己的專業(yè)檢查表，安全監(jiān)察體系內(nèi)安全員要在檢查表制訂上下功夫，通過應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)化檢查表，達(dá)到控制關(guān)鍵點(diǎn)的作用。

  5．推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理要在繼承以往安全管理有效經(jīng)驗(yàn)做法的基礎(chǔ)上，突出安全風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和控制，做到風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)、評(píng)估、控制、消除過程閉環(huán)。對(duì)評(píng)估出的隱患要建檔，跟蹤消除、持續(xù)改進(jìn)，對(duì)暫時(shí)不能消除的重大風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合我所實(shí)際確定預(yù)警線、控制線，制定有效的預(yù)防控制措施和應(yīng)急預(yù)案，防止風(fēng)險(xiǎn)失控釀成事故。

  6．要對(duì)工區(qū)生產(chǎn)班組風(fēng)險(xiǎn)管理教育培訓(xùn)以及作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)控制工作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，要指定專人參與試點(diǎn)工作的施工、檢修，糾正存在問題，對(duì)具體事件的分析要透徹，及時(shí)指導(dǎo)改進(jìn)。掌握方法很重要，實(shí)事求是的工作態(tài)度是最好的工作方法，要以崗位月度工作計(jì)劃形式落實(shí)工作責(zé)任。

電工工作計(jì)劃2   一、目前校園管理存在得一些問題：

  在實(shí)際管理中，有幾個(gè)管理問題比較突出，需加強(qiáng)實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)得積累、總結(jié)，制定切實(shí)有效得管理方案：

  1、服務(wù)項(xiàng)目分散，切塊不明確、責(zé)任不清，造成多頭管理，出現(xiàn)問題時(shí)互相扯皮、推諉，學(xué)生意見比較大。

  2、校園難以實(shí)行規(guī)范化、專業(yè)化管理，在師生最需要提供服務(wù)得節(jié)假日時(shí)期，無法統(tǒng)一安排人員值班。〈師生在此期間可能出現(xiàn)緊急事務(wù)：如水、電突遇故障等〉

  3、宿舍財(cái)產(chǎn)問題：

  一方面，個(gè)別學(xué)生對(duì)宿舍財(cái)產(chǎn)不太愛護(hù)，致使破壞嚴(yán)重;另一方面，每個(gè)學(xué)年會(huì)對(duì)各系所在得學(xué)生宿舍進(jìn)行調(diào)整，因而人員流動(dòng)較大，造成各宿舍財(cái)產(chǎn)流動(dòng)較大;最后，每年畢業(yè)生都會(huì)或多或少得帶離本屬于宿舍得財(cái)物。中心在歷年暑期進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清查時(shí)發(fā)現(xiàn)大量貴重物品嚴(yán)重?fù)p毀、丟失，如：門窗、衣柜、電話機(jī)。此外，宿舍財(cái)產(chǎn)也無人報(bào)修。因此，急需建立起一套行之有效得宿舍財(cái)產(chǎn)管理體制，確保學(xué)校宿舍樓公共財(cái)產(chǎn)得安全。

  4、教學(xué)樓課桌椅問題：

  由于各系對(duì)中心移交得桌椅管理不到位，而中心對(duì)移交給各系之后，只是對(duì)桌、椅進(jìn)行大體上得控制，具體得處理細(xì)節(jié)還需各系配合，致使教學(xué)樓中得課桌椅搬動(dòng)頻繁，流失嚴(yán)重，而導(dǎo)致中心每學(xué)期對(duì)教學(xué)樓課桌、椅重復(fù)配齊也無濟(jì)于事，極大浪費(fèi)后勤處得人力、物力、財(cái)力。而教學(xué)樓財(cái)產(chǎn)也無人報(bào)修，時(shí)間一長，都是以報(bào)廢情況上報(bào)。因此，急需有一個(gè)適當(dāng)?shù)霉芾硎侄危鉀Q教學(xué)樓課桌、椅問題，確保教學(xué)樓公共財(cái)產(chǎn)。

  5、報(bào)修、維修問題：特別是水電維修，在師生得日常生活中，常把有關(guān)水與電得問題報(bào)給中心維修，由于中心與水電組已明確分工，致使維修不及時(shí)，引起師生極大不良反映。

  6、水電設(shè)施、設(shè)備得維護(hù)、保養(yǎng)問題：

  由于目前得管理模式?jīng)]有制定一個(gè)長遠(yuǎn)得水電設(shè)施、設(shè)備得維修、養(yǎng)護(hù)計(jì)劃，造成有些供水、供電設(shè)施、設(shè)備、消防加壓泵老化、損壞，特別是7#、8#、13#、14#供電線路比較混亂，部分線路已經(jīng)老化，存在某些安全隱患;而下水管道、排污管道也已超過了使用年限，銹跡斑斑，部分管道已經(jīng)破裂〈已經(jīng)無法修復(fù)〉涌出臟臭得污水，也造成下水管道經(jīng)常堵塞，嚴(yán)重影響了學(xué)生正常生活，學(xué)生反映強(qiáng)烈，給學(xué)校正常教學(xué)秩序得運(yùn)行帶來不便。急切要求對(duì)這些水電設(shè)施、設(shè)備實(shí)行規(guī)范化，專業(yè)化得管理，保障師生正常得學(xué)習(xí)、生活，工作計(jì)劃《水電工工作計(jì)劃》

  二、針對(duì)以上問題中心將采取得建議措施：

  1、實(shí)行綜合管理，將水電、土、木、鐵等零星維修進(jìn)行經(jīng)費(fèi)切塊，由物業(yè)中心統(tǒng)一管理，并做好零星維修承諾制，如達(dá)到目標(biāo)管理，節(jié)余經(jīng)費(fèi)余額采取提獎(jiǎng)辦法。

  2、保潔人員、水電工、管理人員等人員實(shí)行集中管理、在崗培訓(xùn)，提高專業(yè)技術(shù)能力，統(tǒng)一安排做好節(jié)假日值班工作，做到為廣大師生服務(wù)。

  3、學(xué)生宿舍樓由專人管理，增設(shè)生活輔導(dǎo)員。〈具體職責(zé)內(nèi)容見附表5〉

  4、教學(xué)樓課桌、椅由專人管理，增設(shè)教學(xué)樓***。〈具體職責(zé)內(nèi)容見附表6〉

  5、對(duì)于水電設(shè)施、設(shè)備這一項(xiàng)目，中心將制定一套水電設(shè)施、設(shè)備得養(yǎng)護(hù)計(jì)劃，重點(diǎn)對(duì)一些重要得供水、供電設(shè)施進(jìn)行保養(yǎng)，對(duì)發(fā)電機(jī)房、配電房、水泵、消防中轉(zhuǎn)站等進(jìn)行檢查，如檢查不合格，將限期整改直至合格。對(duì)7#、8#等老宿舍樓房得供電線路進(jìn)行重新設(shè)計(jì)，并逐步進(jìn)行整改;對(duì)下水管道，排污管道進(jìn)行整改，從而達(dá)到預(yù)期管理目標(biāo)。

  三、管理內(nèi)容：

  1、對(duì)原有工作內(nèi)容得管理：

  〈1〉、報(bào)修、維修。

  A、木部：對(duì)校園內(nèi)教學(xué)樓、師生宿舍樓內(nèi)配套得衣柜、桌椅等，各部門、各系辦公室配套得桌椅、門窗得零星維修。

  B、土部：對(duì)教學(xué)樓、師生宿舍樓樓板損壞，滲水等進(jìn)行零星維修，如果損壞嚴(yán)重須經(jīng)報(bào)修登記后轉(zhuǎn)報(bào)后勤管理處處理。

  C、鐵部：有關(guān)門鎖、鋁合窗鎖扣等得零星維修。

  〈2〉、校園環(huán)境衛(wèi)生保潔〈含下水道得疏通、值周工作安排、各系文明衛(wèi)生責(zé)任區(qū)分配、部分勤工儉學(xué)崗位得安排、督促、檢查等〉。

  〈3〉、教學(xué)樓、學(xué)生宿舍樓財(cái)產(chǎn)管理。

  2、新增管理內(nèi)容：

  〈1〉、供水、供電得管理。

  〈2〉、增設(shè)生活輔導(dǎo)員，加強(qiáng)對(duì)學(xué)生宿舍樓得管理。

  〈3〉、增設(shè)教學(xué)樓***，加強(qiáng)對(duì)教學(xué)樓課桌、椅得管理。

  四、管理目標(biāo)：

  中心將按照以上采取得有效措施及時(shí)解決投訴問題，實(shí)現(xiàn)服務(wù)承諾，努力達(dá)到管理得總體目標(biāo)和具體目標(biāo)。

  1、總體目標(biāo)：

  〈1〉、制定零星維修管理措施、服務(wù)承諾，不斷提高服務(wù)質(zhì)量，做到：零星維修及時(shí)率達(dá)95%以上，急修率達(dá)100%，完好率達(dá)98%，中心每月組織一次檢查，并做好學(xué)生回訪記錄。

  〈2〉、加強(qiáng)保潔隊(duì)伍建設(shè)，建立長效保潔機(jī)制、評(píng)比標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)行日檢、周檢、月綜合得管理辦法。實(shí)現(xiàn)環(huán)境衛(wèi)生、樓內(nèi)走廊、樓梯扶手等干凈、整潔，共用廁所無異味，垃圾日產(chǎn)日清。

  〈3〉、物業(yè)經(jīng)費(fèi)實(shí)行切塊包干責(zé)任制：中心按照經(jīng)費(fèi)情況認(rèn)真做好用工人數(shù)和各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)使用計(jì)劃，節(jié)余經(jīng)費(fèi)按比例提獎(jiǎng)得管理辦法。

  〈4〉、加強(qiáng)水、電設(shè)施、設(shè)備日常得維護(hù)、保養(yǎng)工作，使機(jī)房發(fā)電機(jī)、消防加壓泵處于“一級(jí)戰(zhàn)備”狀態(tài)。

  2、具體目標(biāo)：

  〈1〉、零星維修管理：

  〈A〉、中心建立專職維修人員，確保維修人員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)到達(dá)目得地進(jìn)行維修服務(wù)。

  〈B〉、維修時(shí)間安排：

  報(bào)修時(shí)間：上午：9：00—13：00下午：3：00—6：00

  維修時(shí)間：11：00—21：00

  在上述規(guī)定時(shí)間內(nèi)維修人員必須在崗值班，作好維修準(zhǔn)備工作。

  〈C〉、維修時(shí)限得檢驗(yàn)：根據(jù)維修預(yù)定得時(shí)間，準(zhǔn)時(shí)到達(dá)目得地，維修視工藝而且定：

  水電：一般損壞立即維修完工，特殊工藝需更換材料得24小時(shí)內(nèi)完工。

  木部：一般損壞立即維修完工，特殊工藝需要更換材料得24小時(shí)內(nèi)完工。

  土部：樓板、墻壁滲水涉及建筑施工相關(guān)項(xiàng)目得在1周內(nèi)完工。

  鐵部：更換門鎖4小時(shí)內(nèi)完工，一般損壞8小時(shí)內(nèi)完工。

  〈2〉保潔工作：

  〈A〉、保潔時(shí)間安排：7：00—18：30全天候保潔，雨過天晴后保潔員及時(shí)清掃路面積水。

  〈B〉、保潔要求：

  校內(nèi)環(huán)境衛(wèi)生、樓內(nèi)走廊、樓梯、洗手間清掃。每天二次

  拖抹樓內(nèi)走廊、走廊平臺(tái)、梯級(jí)、梯梯扶手。每周二次

  收集清理垃圾桶內(nèi)垃圾到垃圾場。每天二次

  清洗樓內(nèi)消防箱、電表箱、消防安全指示燈等。每周一次

  清掃玻璃墻、樓內(nèi)高廳、天花板。每月一次

  〈3〉、公共設(shè)施、設(shè)備管理：

  〈A〉、建立共用設(shè)施、設(shè)備檔案，掌握水電、配套家具、課桌椅得分布及使用情況。

  〈B〉、對(duì)水電、課桌椅、宿舍財(cái)產(chǎn)等定期組織檢查，做好記錄，需要維修得及時(shí)維修，大、中修或更新改造項(xiàng)目及時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告。

  〈C〉、每學(xué)年對(duì)水電機(jī)房等有關(guān)水電設(shè)施、設(shè)備得檢查、維修、養(yǎng)護(hù);對(duì)教室、學(xué)生宿舍配套課桌椅、家具進(jìn)行普查，及時(shí)了解使用情況，若發(fā)現(xiàn)人為損壞或丟失，追究使用者賠償責(zé)任。

  〈D〉、做好配套宿舍及教學(xué)樓課桌椅得報(bào)廢和增補(bǔ)計(jì)劃，每學(xué)年末組織一次檢查。

  〈E〉、根據(jù)學(xué)校招生和教室調(diào)整情況，及時(shí)向后勤管理處提出計(jì)劃，保障學(xué)生得正常使用。

  〈4〉、水電設(shè)施、設(shè)備管理：

  〈A〉、發(fā)電機(jī)房每天進(jìn)行衛(wèi)生保養(yǎng)，三次檢查、登記，每月進(jìn)行二次試運(yùn)行。

  〈B〉、消防加壓中轉(zhuǎn)站每周進(jìn)行維護(hù)、保養(yǎng)工作，每月進(jìn)行二次試運(yùn)行，一次閥門上油松動(dòng)保養(yǎng)。

  〈C〉、抽水泵房每日進(jìn)行衛(wèi)生保養(yǎng)，水泵每月進(jìn)行二次檢查、保養(yǎng)。

  電工工作計(jì)劃3

  按照市公司××年電力工作會(huì)議精神，為進(jìn)一步加強(qiáng)和完善我縣電力管理工作，更好促進(jìn)我縣電力工作的發(fā)展，結(jié)合我縣實(shí)際情況，使電力管理工作再上一個(gè)新臺(tái)階，現(xiàn)提出我縣××年電力管理工作計(jì)劃。

  一、配合市公司完成進(jìn)網(wǎng)作業(yè)的電工培訓(xùn)工作

  為了提高進(jìn)網(wǎng)作業(yè)電工的技術(shù)素質(zhì)，維護(hù)供用電的公共安全，保障電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，按照××市的統(tǒng)一部署，今年準(zhǔn)備對(duì)進(jìn)網(wǎng)作業(yè)電工進(jìn)行培訓(xùn)。電力辦負(fù)責(zé)本區(qū)域內(nèi)進(jìn)網(wǎng)作業(yè)電工的報(bào)名和日常監(jiān)督管理工作。為做好這項(xiàng)工作，開展對(duì)轄區(qū)內(nèi)的電工、自管戶的人員及企業(yè)情況進(jìn)行初步了解，認(rèn)真落實(shí)市電力辦的工作部署。嚴(yán)格執(zhí)行進(jìn)網(wǎng)作業(yè)電工培訓(xùn)有關(guān)管理辦法和報(bào)名標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)籌安排我區(qū)報(bào)名和培訓(xùn)工作，要求有關(guān)企事業(yè)單位、有關(guān)部門高度重視，按照全區(qū)統(tǒng)一部署，認(rèn)真組織實(shí)施，集中全力配合,完成這項(xiàng)工作。

  二、做好夏季、冬季用電高峰期的安全運(yùn)行

  往年夏季、冬季都是用電的高峰期，企業(yè)、民用電大幅度增加，線路出現(xiàn)停電、短路、拉閘限電等故障較多，給企業(yè)和居民造成極大不便。為做好××年高峰期的正常運(yùn)行和安全運(yùn)轉(zhuǎn)工作，減少電力故障帶來的影響，電力辦積極配合電力部門的工作，在用電高峰期到來之前提前做好應(yīng)急預(yù)案的制定，并配合市供電局搞好“高峰用電暢通工程”有關(guān)的電力設(shè)施改造。結(jié)合我縣危房改造工程的推進(jìn)，與危改辦等部門，配合市供電局做好我縣危改工程和社區(qū)的供電規(guī)劃的制定，為縣環(huán)境建設(shè)做好電力服務(wù)。

  三、營造電力供應(yīng)與使用之間的和諧關(guān)系，創(chuàng)造我區(qū)電力管理新格局

  為了加強(qiáng)我縣電力供應(yīng)與使用，保障供、用電雙方的需求，維護(hù)供、用電秩序，積極與相關(guān)執(zhí)法部門通力合作，按照各自的職能，發(fā)揮其應(yīng)有的作用。供電部門、執(zhí)法部門要在年初做好電力維護(hù)和執(zhí)法工作計(jì)劃，建立責(zé)任制度;要相應(yīng)成立管理辦公室，指定專人負(fù)責(zé)，成立電力監(jiān)管隊(duì)伍，定期進(jìn)行檢查，消除隱患;主動(dòng)與區(qū)電力管理辦公室加強(qiáng)聯(lián)系，形成我縣在電力管理工作中的一套監(jiān)管系統(tǒng)。要求供電部門做好供電和使用的業(yè)務(wù)工作，給用戶相關(guān)的業(yè)務(wù)幫助，保質(zhì)保量的提供給用戶使用。執(zhí)法部門發(fā)揮監(jiān)管作用，對(duì)電力糾紛、竊電等問題，配合電力部門進(jìn)行調(diào)查、查處。其他相關(guān)部門要相互支持，共同創(chuàng)造我縣電力管理的新格局。

  四、推廣節(jié)電產(chǎn)品，節(jié)約資源，降低能源消耗

篇8

二、推進(jìn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理

財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)造成財(cái)務(wù)困境，嚴(yán)重影響企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營工作，我們必須按照企業(yè)內(nèi)部控制制度、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、稅務(wù)管理法則的要求，扎實(shí)推進(jìn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理，減少資產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)、降低運(yùn)營成本，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。

1、加強(qiáng)印章管理風(fēng)險(xiǎn)管理

在印章管理上，要做到專人保管，未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批同意，不得帶出企業(yè)；確需帶出企業(yè)辦事，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，由印章保管人隨同前往，按領(lǐng)導(dǎo)審批意見使用印章。企業(yè)內(nèi)部嚴(yán)格實(shí)行“先授權(quán)、再蓋章、后審核”的授權(quán)用印模式，防止出現(xiàn)“多蓋濫用，偷蓋盜用”印章的現(xiàn)象。

2、加強(qiáng)大額現(xiàn)金支付風(fēng)險(xiǎn)管理

大額現(xiàn)金支付存在較大風(fēng)險(xiǎn)，要盡量少采用大額現(xiàn)金支付，必須采用大額現(xiàn)金支付，嚴(yán)格按照大額現(xiàn)金支付制度執(zhí)行，嚴(yán)格審查大額現(xiàn)金支付用途，驗(yàn)明大額現(xiàn)金領(lǐng)用人的身份，確實(shí)無誤方可支付大額現(xiàn)金，防范出現(xiàn)大額現(xiàn)金支付風(fēng)險(xiǎn)。

3、加強(qiáng)壞賬風(fēng)險(xiǎn)管理

在壞賬風(fēng)險(xiǎn)上，要重視對(duì)應(yīng)收款的管理，定期進(jìn)行清理，制定應(yīng)收款收回計(jì)劃，采取堅(jiān)決措施，把應(yīng)收款及時(shí)收回，防止出現(xiàn)壞賬，給企業(yè)造成損失。同時(shí)，加強(qiáng)產(chǎn)品銷售管理，防止賒帳過多，對(duì)賒帳要確定一定比例，超出比例要堅(jiān)決停止賒帳銷售，以防應(yīng)收款過多，產(chǎn)生壞賬風(fēng)險(xiǎn)。

4、加強(qiáng)現(xiàn)金流風(fēng)險(xiǎn)管理

在現(xiàn)金流風(fēng)險(xiǎn)上，要采取切實(shí)有效的預(yù)警方法，防范在營運(yùn)資金風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)和連帶風(fēng)險(xiǎn)上發(fā)生現(xiàn)金流風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)現(xiàn)金流出現(xiàn)異常情況，要及時(shí)分析原因，采取措施，加以糾正，把現(xiàn)金流風(fēng)險(xiǎn)降到最低點(diǎn)。

5、加強(qiáng)資產(chǎn)的統(tǒng)計(jì)考核

篇9

以“各項(xiàng)制度基本完善，業(yè)務(wù)發(fā)展初具規(guī)模，經(jīng)濟(jì)效益有所提高，服務(wù)水平客戶認(rèn)可”為目標(biāo)。認(rèn)真履職盡責(zé)，正確認(rèn)識(shí)當(dāng)前公司存在問題和發(fā)展前景，帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)力爭把公司打造成一支“堅(jiān)韌創(chuàng)新型，專業(yè)快捷型，凝聚和諧型，穩(wěn)健誠信型”的融資擔(dān)保行業(yè)一流團(tuán)隊(duì)。科學(xué)有效地掌握和運(yùn)用各項(xiàng)規(guī)章制度辦理業(yè)務(wù)，防范風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范行為，加強(qiáng)業(yè)務(wù)服務(wù)推廣，使融資擔(dān)保客戶群體進(jìn)一步擴(kuò)大，中間業(yè)務(wù)（金融咨詢、投資咨詢）客戶群體有所突破，進(jìn)一步鞏固服務(wù)對(duì)象的忠誠度。

二、工作措施

在具體工作上，我將以推進(jìn)公司發(fā)展為準(zhǔn)則，以自我提升，團(tuán)隊(duì)提升、業(yè)務(wù)提升為抓手，認(rèn)真做到勤學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)能力。勤動(dòng)手，堅(jiān)守工作職責(zé)。勤思考，理論聯(lián)系實(shí)際。勤動(dòng)腦，提升

專業(yè)獨(dú)立性。主要做好以下工作。

一是建強(qiáng)優(yōu)質(zhì)高效團(tuán)隊(duì)。建立健全完整、科學(xué)、有效的組織體系和知識(shí)互補(bǔ)型的專業(yè)化團(tuán)隊(duì)。進(jìn)一步招賢納士，引進(jìn)人才，提高公司核心競爭力。實(shí)現(xiàn)管理、經(jīng)濟(jì)、信貸、風(fēng)控、會(huì)計(jì)、法律、計(jì)算機(jī)等專業(yè)人才合理配備。

二是加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)。學(xué)習(xí)先進(jìn)的管理理念和方法，全面提升自身和員工素質(zhì)。積極創(chuàng)建學(xué)習(xí)型企業(yè)，推進(jìn)企業(yè)文化建設(shè)，樹立創(chuàng)品牌意識(shí)，擴(kuò)大公司在本行業(yè)、本地區(qū)、乃至全國的知名度和影響力，搶占和擴(kuò)充融資擔(dān)保行業(yè)的市場占有份額。

三是擴(kuò)大市場開發(fā)力度。制定強(qiáng)有力的獎(jiǎng)懲措施。在開發(fā)市場，招商客戶的工作中要奮力拓展，勇于創(chuàng)新，制定強(qiáng)有力的獎(jiǎng)懲措施，加大落實(shí)公司整體戰(zhàn)略部署力度。

四是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控建設(shè)。建立被擔(dān)保企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)狀況初步判斷、被擔(dān)保企業(yè)信用等級(jí)評(píng)估系統(tǒng)、被擔(dān)保企業(yè)反擔(dān)保措施評(píng)估系統(tǒng)、被擔(dān)保企業(yè)授保額度評(píng)估系統(tǒng)。確保公司業(yè)務(wù)安全運(yùn)營。

擔(dān)保公司個(gè)人工作計(jì)劃二

20XX年是xx擔(dān)保公司貫徹集團(tuán)全面轉(zhuǎn)型變革的關(guān)鍵一年，作為xx資本重要業(yè)務(wù)板塊，無論外部形勢還是內(nèi)部要求都給xx擔(dān)保公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作提出了更高的挑戰(zhàn)和目標(biāo)。20XX年我們要緊緊圍繞集團(tuán)公司20XX年經(jīng)營工作思路，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理手段，推動(dòng)公司業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。

一、20XX年風(fēng)險(xiǎn)管理工作簡要回顧

20XX年面臨國內(nèi)經(jīng)濟(jì)持續(xù)波動(dòng)下行，授信客戶各類信用風(fēng)險(xiǎn)呈多發(fā)態(tài)勢，銀行及擔(dān)保公司借貸安全受到前所未有的沖擊。面對(duì)復(fù)雜多樣的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式，xx擔(dān)保公司通過多種舉措不斷防控和化解各類風(fēng)險(xiǎn)。一是制定了擔(dān)保授信政策指引，并動(dòng)態(tài)地為業(yè)務(wù)定位、布局、創(chuàng)新提供方向指引及指導(dǎo)；二是進(jìn)一步優(yōu)化了風(fēng)險(xiǎn)管理部整體架構(gòu)，突出了技術(shù)支撐和管理服務(wù)的工作職能；三是開展了兩輪項(xiàng)目巡查工作，對(duì)所有項(xiàng)目進(jìn)行細(xì)致的風(fēng)險(xiǎn)摸排，并制定了“一戶一策”項(xiàng)目管控方案；四是優(yōu)化了多項(xiàng)操作風(fēng)險(xiǎn)管控流程，重新修訂了擔(dān)保業(yè)務(wù)合同，制定了在業(yè)務(wù)中引入強(qiáng)制執(zhí)行制度的方案，在項(xiàng)目評(píng)審會(huì)中建立了法務(wù)人員獨(dú)立發(fā)表審查意見的制度，法務(wù)工作領(lǐng)域不斷拓寬，對(duì)公司業(yè)務(wù)經(jīng)營的支撐服務(wù)作用進(jìn)一步凸現(xiàn)等。通過以上方面的工作，推進(jìn)了xx擔(dān)保公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的競進(jìn)提質(zhì)。

二、20XX年風(fēng)險(xiǎn)管理工作思路

20XX年，中國經(jīng)濟(jì)在向新常態(tài)轉(zhuǎn)換的過程中，其結(jié)構(gòu)、方式和體制的改變逐步推進(jìn)并顯現(xiàn)，導(dǎo)致20XX年經(jīng)濟(jì)增速面臨著較大的壓力，信貸資產(chǎn)質(zhì)量必然將面臨更加嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

20XX年，武漢市圍繞著做好新常態(tài)下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、公共服務(wù)、市場監(jiān)管和社會(huì)管理工作，在城建攻堅(jiān)計(jì)劃、“三舊”改造計(jì)劃、生態(tài)文明建設(shè)計(jì)劃、城市綜合管理計(jì)劃的引導(dǎo)下，在物流建設(shè)、金融中心建設(shè)、交通建設(shè)、生態(tài)園區(qū)和產(chǎn)業(yè)園區(qū)為主的項(xiàng)目工程中取得了一定的進(jìn)展，其后續(xù)投資的力度將為武漢市經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供強(qiáng)勁動(dòng)力，為公司在20XX年更好地服務(wù)于武漢客戶提供了契機(jī)。從公司層面看，集團(tuán)公司變革轉(zhuǎn)型調(diào)整，進(jìn)一步的資本實(shí)力增強(qiáng)都將使xx擔(dān)保公司的組織架構(gòu)、管理模式、經(jīng)營能力方面更加強(qiáng)健。

基于以上分析，20XX年我們將面對(duì)以下機(jī)遇和挑戰(zhàn)：一是20XX年外部經(jīng)濟(jì)的緩慢復(fù)蘇使企業(yè)擴(kuò)產(chǎn)缺乏動(dòng)力，貿(mào)易環(huán)境的不穩(wěn)定性會(huì)對(duì)公司客戶產(chǎn)生一定的影響；二是貨幣內(nèi)部供應(yīng)與影子銀行供應(yīng)的同步趨緊形態(tài)將扭轉(zhuǎn)，企業(yè)面臨的融資方式更加靈活，但準(zhǔn)入門檻提高、融資成本增加等問題導(dǎo)致企業(yè)的借款風(fēng)險(xiǎn)在近期內(nèi)難以緩解；三是隨著企業(yè)面臨的生存環(huán)境更加復(fù)雜多變，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生部位正逐步蔓延和相互交叉感染，使擔(dān)保公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作也將面臨著更大的挑戰(zhàn)；四是銀行于20XX年進(jìn)行的大規(guī)模收貸活動(dòng)作用明顯，在基本面回暖的情況下，除去因收貸因素倒閉的企業(yè)，一批在強(qiáng)壓下生存下來的優(yōu)質(zhì)企業(yè)將可能提高企業(yè)經(jīng)營質(zhì)量、盈利能力，擔(dān)保公司也將面臨更多更優(yōu)的選擇。

因此，傾向政策的沖擊仍存留在信貸市場中，實(shí)體經(jīng)濟(jì)與信貸市場面臨著更復(fù)雜的局面，我們只有提升全面風(fēng)險(xiǎn)控制與管理能力，方能穩(wěn)步發(fā)展。

20XX年，xx擔(dān)保公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作思路是：密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)政策、市場行情的變化，順應(yīng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行規(guī)律，做到因勢而謀、應(yīng)勢而動(dòng)、順勢而為，進(jìn)一步“優(yōu)化結(jié)構(gòu)、精細(xì)管理、堅(jiān)持全方位、全過程全面主動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)管理”，為公司經(jīng)營轉(zhuǎn)型下的業(yè)務(wù)發(fā)展提供差異化、前瞻性和保障。

優(yōu)化結(jié)構(gòu)，就是要優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，提升非融業(yè)務(wù)及低風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)占比，實(shí)施差異化管理；優(yōu)化行業(yè)結(jié)構(gòu)，堅(jiān)持“有進(jìn)有退”，進(jìn)退有序；優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)，不斷降低單戶擔(dān)保額，降低集團(tuán)性質(zhì)的擔(dān)保余額，擴(kuò)大客戶基數(shù)；優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)，提升評(píng)審會(huì)質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)管理人員的素質(zhì)。

精細(xì)管理，就是要加強(qiáng)保前、保中、保后的履職管理，不僅要形式上合規(guī)，更要重實(shí)質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)的防控，要將精細(xì)管理浸潤到公司的經(jīng)營理念之中，貫徹于經(jīng)營和管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，落實(shí)到每位員工。

三、主要工作舉措

（一）健全風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，實(shí)現(xiàn)全方位、全過程的精細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管理

在20XX年風(fēng)險(xiǎn)管理工作中，xx擔(dān)保公司要持續(xù)推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管

理體系建設(shè)，從優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境、提升風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力、完善內(nèi)部控制、建立風(fēng)險(xiǎn)信息處理與報(bào)告機(jī)制、進(jìn)行后評(píng)價(jià)等多方面入手，全面提高風(fēng)險(xiǎn)管控能力，實(shí)現(xiàn)全方位、全過程的精細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管理。重點(diǎn)做好以下幾個(gè)方面的工作：

1、全面梳理流程。20XX年xx擔(dān)保公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門將獨(dú)立承擔(dān)擔(dān)保板塊的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，不再與集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)管理交叉，因此要全面梳理現(xiàn)有業(yè)務(wù)及管理流程，根據(jù)當(dāng)前的業(yè)務(wù)經(jīng)營特點(diǎn)和資源配臵狀況，完善內(nèi)部控制制度，找出關(guān)鍵控制點(diǎn)，針對(duì)每一控制點(diǎn)，制定控制辦法、管理人員和操作人員職責(zé)等措施，使管理制度逐步系統(tǒng)化、規(guī)范化、科學(xué)化。

2、建立內(nèi)控機(jī)制。根據(jù)集團(tuán)的管控要求，樹立全員、全程內(nèi)控理念，建立前、中、臺(tái)分工制約機(jī)制，明確各部門內(nèi)控職責(zé)，將責(zé)任分解到人，建立起清晰的追蹤路徑，并抓好精細(xì)化管理的落實(shí)工作，形成層層落實(shí)的工作氛圍。

3、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)約束。進(jìn)一步完善保后管戶主責(zé)任人制度、分層次的貸后監(jiān)管制度、定期風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、責(zé)任追究制度的建設(shè)，從根本上解決保后管理薄弱的問題，提高信貸風(fēng)險(xiǎn)全過程管理水平。

4、提升信息管理。要不斷優(yōu)化信息系統(tǒng)流程管理，提高信息系統(tǒng)對(duì)各部門的協(xié)同作用，努力將各項(xiàng)制度改進(jìn)的要求通過流程系統(tǒng)來實(shí)現(xiàn)，提升專業(yè)化、精細(xì)化管理水平。

（二）不斷調(diào)整優(yōu)化結(jié)構(gòu)，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)的差異化管理

1、優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，實(shí)施融資性和非融資性擔(dān)保的差異化管理。在20XX年業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)上，應(yīng)提高非融業(yè)務(wù)占比，將非融業(yè)務(wù)規(guī)模占比由目前的19%提升至 %，力爭業(yè)務(wù)規(guī)模突破億元。同時(shí)，要根據(jù)各類擔(dān)保業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略定位、政策把握、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、責(zé)任承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，實(shí)施專業(yè)化和差異化的風(fēng)險(xiǎn)管理原則，對(duì)非融業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)差異化的流程制度，提高運(yùn)營效率和管控措施。

篇10

同時(shí)，公司也逐步完善了風(fēng)險(xiǎn)管理三道防線的組織機(jī)構(gòu)建設(shè)，從公司總部、大區(qū)到子公司都建立了相應(yīng)的內(nèi)控管理全職或兼職崗位與內(nèi)控部進(jìn)行工作對(duì)接，體現(xiàn)了“全員內(nèi)控”的思路。

2012年，公司結(jié)合組織架構(gòu)調(diào)整情況，完成風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作試點(diǎn)范圍的拓展。將高速發(fā)展的蘇寧易購、樂購仕（中國）公司、香港公司納入本年度風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作范圍，完成了配套內(nèi)控組織搭建和制度建設(shè)工作。

風(fēng)險(xiǎn)管理信息化

信息化給蘇寧帶來的改變是方方面面的，不僅包括表面的各個(gè)業(yè)務(wù)流程，也包括內(nèi)在的管理方式和企業(yè)文化。即將進(jìn)入世界500強(qiáng)的行列，蘇寧在管理學(xué)上的一些突破更加令人關(guān)注，在風(fēng)險(xiǎn)管理方面也不例外。初期公司采用電子表格以及OA系統(tǒng)的工作方式，在試點(diǎn)工作的時(shí)候，還基本可以滿足公司的管理需求。但在風(fēng)險(xiǎn)管理全面鋪開時(shí)，千億級(jí)的公司就體會(huì)到了信息化的重要性。各大總部、幾十個(gè)大區(qū)、幾百家子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)若不采用信息化的方法進(jìn)行管理，則無法滿足公司的需求。

2012年7月，蘇寧開始進(jìn)行內(nèi)控管理平臺(tái)一期建設(shè)工作，并于同年10月份推進(jìn)系統(tǒng)上線，實(shí)現(xiàn)了內(nèi)控自評(píng)工作大部分流程的信息化、無紙化操作，系統(tǒng)從計(jì)劃管理、自評(píng)實(shí)施、缺陷整改、考評(píng)管理等方面，將內(nèi)控自評(píng)流程通過系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)，有效保證了自評(píng)開展的時(shí)效性和結(jié)果的準(zhǔn)確性，幫助內(nèi)控工作人員提高工作效率和工作質(zhì)量。

篇11

1.安全管理方面：2017年，中心堅(jiān)持“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理，動(dòng)態(tài)防控”的安全管理方針。完善安全管理制度體系：下達(dá)安全1號(hào)文件、落實(shí)包保責(zé)任5號(hào)文件、成立安委會(huì)6號(hào)文件、安全賬戶7號(hào)文件、強(qiáng)化安全管理21號(hào)文等文件，不斷夯實(shí)安全管理制度體系；以維修站質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化為重點(diǎn)，提升班組定置定點(diǎn)管理，突出精細(xì)化，安全文明生產(chǎn)再上臺(tái)階；嚴(yán)格落實(shí)隱患排查制度，強(qiáng)化每月三查，動(dòng)態(tài)巡查工作，共排查整改隱患629條；結(jié)合“黨員干部每周一課”活動(dòng)，深入開展案例教學(xué)、視頻教學(xué)，建立定期培訓(xùn)與專項(xiàng)培訓(xùn)常態(tài)機(jī)制，開展安全形勢循環(huán)宣講13次，安全知識(shí)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程等系列培訓(xùn)91課時(shí)，持續(xù)提升班組自我管理能力；設(shè)置專職安全員2名，兼職安全員3名，全面落實(shí)安全作業(yè)動(dòng)態(tài)監(jiān)管、流動(dòng)監(jiān)控機(jī)制，下達(dá)中心領(lǐng)導(dǎo)及管理人員三違查處指標(biāo)，確保每天現(xiàn)場都有專人巡查；落實(shí)安全聯(lián)保互保機(jī)制，簽訂《安全目標(biāo)責(zé)任書》、《聯(lián)保互保責(zé)任書》；全面落實(shí)“夏季三防”及“冬季三防”各項(xiàng)措施，安全保障能力得到持續(xù)加強(qiáng)。

2.內(nèi)控管理方面：年度修訂完善21項(xiàng)內(nèi)控管理制度，涉及安全、考核、分配、結(jié)算、材料、計(jì)劃、質(zhì)量、設(shè)備、運(yùn)輸?shù)雀鱾€(gè)方面，進(jìn)一步提升管理的制度化、流程化；下功夫狠抓流程管理、票據(jù)管理，將業(yè)務(wù)落實(shí)到流程，將流程落實(shí)到人，所有業(yè)務(wù)有據(jù)可查、有票可依，用票生產(chǎn)、用票結(jié)算；開展設(shè)備核查一次、清查一次，確保賬物相符，落實(shí)設(shè)備檔案管理，杜絕遺失；實(shí)現(xiàn)全員計(jì)件，每月逢5核查，制定完善定額370余件，推動(dòng)計(jì)件考核全員鋪開；以成本核算為基礎(chǔ)，加大成本考核力度，做好定置管理，強(qiáng)化領(lǐng)用，降低材料消耗，尤其針對(duì)大型租賃設(shè)備的檢修，將材料消耗核算到單臺(tái)設(shè)備。

截至2017年12月底，中心未發(fā)生輕傷及以上安全事故，未發(fā)生財(cái)務(wù)、工資分配、計(jì)件考核、材料驗(yàn)收采購等內(nèi)部控制失控風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)了中心健康穩(wěn)定的生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境。

（二）企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況。

2017年度，中心未發(fā)生重大管理風(fēng)險(xiǎn)。

（三）建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系有關(guān)情況。

1.專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理情況

（1）資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)：中心加強(qiáng)防控資產(chǎn)缺件少件及丟失風(fēng)險(xiǎn)，年初安排資產(chǎn)專項(xiàng)清查一次，確保了賬物相符，同時(shí)加強(qiáng)資產(chǎn)賬目的管理，針對(duì)新增資產(chǎn)、報(bào)廢資產(chǎn)、外租資產(chǎn)等嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控表單化管理，確保在賬資產(chǎn)的清楚完整，年末組織資產(chǎn)核查一次，掌握資產(chǎn)使用狀態(tài)，確保資產(chǎn)保值增值。

同時(shí)，對(duì)于煤礦退租設(shè)備，必須執(zhí)行驗(yàn)收進(jìn)廠，對(duì)于缺件少件退租設(shè)備，嚴(yán)格執(zhí)行原價(jià)賠償，提升煤礦及中心對(duì)資產(chǎn)管理的水平。

（2）檢修質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：一是強(qiáng)監(jiān)管：落實(shí)檢修過程監(jiān)管，工程技術(shù)人員現(xiàn)場管控檢修措施與標(biāo)準(zhǔn)；加大出廠驗(yàn)收關(guān)，凡出廠設(shè)備必須經(jīng)過驗(yàn)收，不驗(yàn)收不予計(jì)件結(jié)算，與工資掛鉤。二是強(qiáng)考核：落實(shí)檢修質(zhì)量班組終身負(fù)責(zé)制、檢修人員負(fù)責(zé)制，啟用質(zhì)量問題倒查獎(jiǎng)懲機(jī)制，與考核掛鉤。三是強(qiáng)培訓(xùn)：培訓(xùn)《煤礦機(jī)電設(shè)備檢修規(guī)范》和《機(jī)電設(shè)備檢修技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》600余人次。通過以上措施，穩(wěn)步提升了中心檢修設(shè)備的質(zhì)量，保障了煤礦使用安全。

二、2018年風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作情況

（一）企業(yè)2018年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃。

1.進(jìn)一步增強(qiáng)安全管理能力

一是推動(dòng)安全管理走向深入，通過加大考核，提升三違處罰力度，提高安全執(zhí)行力，做到令必行、禁必止，提升全員參與安全、監(jiān)督安全、管理安全的能力。加大風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)力度，充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)卡作用；進(jìn)一步完善和鞏固風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系建設(shè)，促使風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控在中心落地生根。

二是提升班組自我管理能力，進(jìn)一步推動(dòng)安全走向一線，大力開展案例教學(xué)、視頻教學(xué)活動(dòng)及相關(guān)技術(shù)技能培訓(xùn)；加大班組長能力管理，賢者上庸者下，提升班組建設(shè)水平。

三是強(qiáng)化隱患排查整改，堅(jiān)持“逢3”自查制度，并擴(kuò)大隱患排查力度，管理人員全部參與隱患排查治理，全面梳理、全面覆蓋，從根本上消除不安全因素。

四是加強(qiáng)動(dòng)態(tài)巡查力度，堅(jiān)持領(lǐng)導(dǎo)干部帶班值班制度，作業(yè)現(xiàn)場安全員、帶班人雙巡查機(jī)制，管好作業(yè)過程，將隱患消滅在萌芽狀態(tài)。

2.進(jìn)一步提升檢修質(zhì)量

圍繞技能培訓(xùn)、過程管理及質(zhì)量考核做文章：

（1）把技能、技術(shù)培訓(xùn)（計(jì)劃安排40課時(shí)）作為提升檢修質(zhì)量的重要抓手，發(fā)揮人的主觀能動(dòng)性，將全員的工作能力提上來、工作標(biāo)準(zhǔn)提上來，解決質(zhì)量提升的技術(shù)瓶頸。

（2）落實(shí)過程管理，通過質(zhì)量全過程的管理，發(fā)揮提升質(zhì)量的每一環(huán)節(jié)的作用，如退租驗(yàn)收、檢修現(xiàn)場巡查、建立檢修檔案、交付聯(lián)合驗(yàn)收、實(shí)施質(zhì)量包機(jī)、質(zhì)量跟蹤倒查等機(jī)制。

（3）把質(zhì)量考核作為提升質(zhì)量的重要手段，出現(xiàn)質(zhì)量問題，嚴(yán)格啟動(dòng)倒查追究機(jī)制，查清原因，落實(shí)到班組、包機(jī)人。

3.進(jìn)一步提升內(nèi)控的約束力量，按章程辦事、按規(guī)定辦事、按流程辦事，發(fā)揮各個(gè)崗位職責(zé)的監(jiān)督作用、把關(guān)作用，全力避免內(nèi)部管理失控風(fēng)險(xiǎn)。

4.加大對(duì)外租設(shè)備的管理，確定設(shè)備管理人員流動(dòng)巡查標(biāo)準(zhǔn)，深入井下，掌握租賃動(dòng)態(tài)，確保外租設(shè)備的完備完好。加大設(shè)備調(diào)撥力度，減少外購設(shè)備，同時(shí)做好落后設(shè)備及報(bào)廢資產(chǎn)的淘汰處置。

5.加快推進(jìn)錨桿制作新業(yè)務(wù)的同時(shí)，重點(diǎn)防控新業(yè)務(wù)帶來的新風(fēng)險(xiǎn)，提前謀劃，加強(qiáng)新業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)、安全培訓(xùn)，保障新業(yè)務(wù)安全開展。

（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況。

中心按照全員參與，重點(diǎn)人員訪談，邀請(qǐng)外部專家進(jìn)行評(píng)估等方式，對(duì)所有業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，通過分析評(píng)估，中心有四大風(fēng)險(xiǎn)因素：

一是資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)：

二是產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：

三是新業(yè)務(wù)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（虧損）：

四是新業(yè)務(wù)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)：

相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)成因分析及應(yīng)對(duì)措施見附件2-6.

（三）企業(yè)2018年度重大風(fēng)險(xiǎn)同2017年度相比的變動(dòng)情況及原因。

中心2018年重大風(fēng)險(xiǎn)與2017年變動(dòng)的主要原因是，一是2017年新開展的菱形網(wǎng)編織業(yè)務(wù)，通過半年多來的運(yùn)行，顯現(xiàn)出價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)2018年的現(xiàn)有業(yè)務(wù)及新開展業(yè)務(wù)提前指出了需要關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。二是2018年要新開展錨桿制作業(yè)務(wù)，因?yàn)槭切聵I(yè)務(wù)，需要特別注意質(zhì)量方面、安全方面帶來的新的風(fēng)險(xiǎn)。

三、對(duì)集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的建議

無。

附件2-1

2017年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況表

序號(hào)

工作計(jì)劃

實(shí)際完成情況

未完成原因及整改措施

1

安全體系

建立安全制度體系、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系、隱患排查整改體系、流動(dòng)監(jiān)管體系，完善操作規(guī)程、提升質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化、人員排查與培訓(xùn)、安全警示教育及黨管安全工作體系等項(xiàng)工作，確保中心安全穩(wěn)定生產(chǎn)。

2

內(nèi)控制度體系建設(shè)

完善修訂內(nèi)控管理制度21項(xiàng)，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程化、表單化管理

3

資產(chǎn)管理

對(duì)中心管理資產(chǎn)進(jìn)行賬物清查一次、核查一次，對(duì)所有資產(chǎn)建賬管理，確保資產(chǎn)保值增值，未發(fā)生資產(chǎn)遺失現(xiàn)象。

4

材料庫核查

對(duì)材料庫清查兩次，每月檢查一次，嚴(yán)格執(zhí)行出庫制度，中心、庫房分別建賬，確保材料賬物相符。

附件2-2

2017年度重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況表

序

號(hào)

年度報(bào)告評(píng)估的重大風(fēng)險(xiǎn)

采取的管理策略

和解決方案

監(jiān)督檢查和

及時(shí)改進(jìn)情況

是否發(fā)生

影響程度

1

無

附件2-3

2017年度重大風(fēng)險(xiǎn)事件情況表

序號(hào)

重大風(fēng)險(xiǎn)事件名稱

事件簡述

發(fā)生原因

造成的影響及損失

采取的控制措施

事件進(jìn)展

情況

后續(xù)方案和措施

預(yù)計(jì)解決

時(shí)間

1

無

附件2-6

企業(yè)2018年度重大風(fēng)險(xiǎn)情況表

序號(hào)

重大風(fēng)險(xiǎn)名稱

風(fēng)險(xiǎn)類別

風(fēng)險(xiǎn)源

風(fēng)險(xiǎn)成因

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)企業(yè)影響

風(fēng)險(xiǎn)管理策略

風(fēng)險(xiǎn)解決方案

預(yù)警指標(biāo)

責(zé)任部門

時(shí)效

1

資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)

一般風(fēng)險(xiǎn)

資產(chǎn)丟失

監(jiān)管不到位

低

造成企業(yè)資產(chǎn)減值、損失風(fēng)險(xiǎn)

低

加強(qiáng)資產(chǎn)領(lǐng)用退租的流程及表單管理，加大對(duì)資產(chǎn)賬物卡的清查核對(duì)，頻率至少為一年二次，同時(shí)加強(qiáng)租賃資產(chǎn)的使用核查，跟蹤使用狀態(tài)，確保資產(chǎn)有賬在賬。

發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)件次

財(cái)務(wù)部及資產(chǎn)管理單位

年度

2

產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

一般風(fēng)險(xiǎn)

檢修質(zhì)量不合格

因技術(shù)能力不足及把關(guān)驗(yàn)收不嚴(yán)格造成檢修質(zhì)量不合格

一般

影響中心競爭力及對(duì)使用單位帶來安全生產(chǎn)隱患。

一般

一是持續(xù)提升員工技術(shù)能力；二是加強(qiáng)出廠驗(yàn)收管理；三是建立質(zhì)量考核倒查追究機(jī)制。

發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件件次

中心

年度

3

新產(chǎn)品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

一般風(fēng)險(xiǎn)

原材料價(jià)格上漲

原材料價(jià)格上漲造成加工件成本上升，售價(jià)與成本倒掛，造成業(yè)務(wù)虧損。

一般

影響中心業(yè)務(wù)收入，加大中心業(yè)務(wù)虧損。

一般

加強(qiáng)對(duì)原材料價(jià)格的追蹤，黨原材料價(jià)格漲落明顯時(shí)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)核算，適時(shí)調(diào)整價(jià)格，防范虧損。

原材料漲價(jià)10%

中心

年度

4

新業(yè)務(wù)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)

一般風(fēng)險(xiǎn)

安全管理風(fēng)險(xiǎn)

新業(yè)務(wù)的開展，帶來新的安全風(fēng)險(xiǎn)源

一般

影響中心安全生產(chǎn)。

一般

加強(qiáng)對(duì)新業(yè)務(wù)的培訓(xùn)，操作規(guī)程的管理，化解新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

隱患件數(shù)

中心

2018年一季度

注：1.風(fēng)險(xiǎn)管理策略指企業(yè)對(duì)每一項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度及據(jù)此確定的相關(guān)管理策略等

篇12

一、風(fēng)險(xiǎn)管理視域下企業(yè)出口貿(mào)易內(nèi)部審計(jì)與控制現(xiàn)狀與不足

在出口貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)不斷加大的市場形勢下，各大企業(yè)都已經(jīng)加強(qiáng)了對(duì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管控工作的重視程度，并且將風(fēng)險(xiǎn)管理納入內(nèi)部審計(jì)體系。但從實(shí)際的狀況來看，大部分企業(yè)在開展出口貿(mào)易內(nèi)部審計(jì)與控制工作的過程中，仍然過于看重對(duì)各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的審查與核對(duì)，忽視了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制和管理，造成部分風(fēng)險(xiǎn)無法被及時(shí)發(fā)生，從而威脅到企業(yè)的利益，阻礙企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。概括而言，風(fēng)險(xiǎn)管理視域下企業(yè)出口貿(mào)易內(nèi)部審計(jì)與控制缺陷體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)。一是管理者風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)淡薄。在日常管理工作中，企業(yè)管理者只強(qiáng)調(diào)各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的績效，忽視了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制與管理。事實(shí)上，只有做好風(fēng)險(xiǎn)管理工作，才能夠提升企業(yè)內(nèi)部審計(jì)與控制工作成效。在管理者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄的情況下，企業(yè)難以將風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部審計(jì)、控制體系相結(jié)合，造成各項(xiàng)工作環(huán)節(jié)相互分離，影響到整體的控制效果。二是風(fēng)險(xiǎn)管理未納入內(nèi)部審計(jì)體系中。圍繞企業(yè)出口貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀展開分析，我們可以發(fā)現(xiàn)：在開展內(nèi)部審計(jì)工作的過程中，企業(yè)會(huì)較為側(cè)重對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)的分析，忽視了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的把控。此外，部分企業(yè)針對(duì)出口貿(mào)易制定內(nèi)部審計(jì)工作體系的過程中，未將風(fēng)險(xiǎn)管理作為重要內(nèi)容，造成風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)不明確。這種情況下，企業(yè)內(nèi)部審計(jì)人員也難以在日常工作中，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的準(zhǔn)備把握，從而無法有效預(yù)測和及時(shí)防控風(fēng)險(xiǎn)，影響到內(nèi)部審計(jì)與控制工作的成效。三是風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)受重視程度不足。在日常經(jīng)營與管理模式下，企業(yè)管理者較為重視對(duì)各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)的分析，并且側(cè)重于對(duì)已經(jīng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)展開審計(jì)。受這種觀念的影響，風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)在企業(yè)內(nèi)部的受重視程度不足。具體表現(xiàn)：管理者只側(cè)重于對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的事后分析，從而忽視了對(duì)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)事前預(yù)測和事中把控。基于這種運(yùn)營管理模式，企業(yè)內(nèi)部審計(jì)人員在日常工作中，也將重心置于已發(fā)生的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，而忽視了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效預(yù)測。在風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)不受重視的情況下，企業(yè)出口貿(mào)易內(nèi)部審計(jì)工作成效也勢必會(huì)受到不良影響。

二、基于風(fēng)險(xiǎn)管理視域開展企業(yè)出口貿(mào)易內(nèi)部審計(jì)與控制的意義

在企業(yè)出口貿(mào)易內(nèi)部審計(jì)工作中，風(fēng)險(xiǎn)管理是非常重要的組成部分。倘若企業(yè)未給予風(fēng)險(xiǎn)管理工作高度的重視，那么其整體運(yùn)營成效勢必會(huì)受到不良影響。嚴(yán)重的情形下，企業(yè)甚至?xí)虬l(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)而破產(chǎn)。鑒于此，企業(yè)應(yīng)該基于風(fēng)險(xiǎn)管理視域開展出口貿(mào)易內(nèi)部審計(jì)與控制工作。可以說，基于風(fēng)險(xiǎn)管理視域開展企業(yè)出口貿(mào)易內(nèi)部審計(jì)與控制，有著重大意義，具體包括以下幾點(diǎn)。首先，有效的風(fēng)險(xiǎn)管理，可以提升企業(yè)內(nèi)部審計(jì)與控制水平，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展實(shí)力的逐步增強(qiáng)，從而幫助企業(yè)降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率，提升企業(yè)的國際市場競爭力，促進(jìn)企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。在市場競爭日益激烈的形勢下，企業(yè)開展高質(zhì)量的內(nèi)部審計(jì)與控制工作，可以更好地應(yīng)對(duì)市場波動(dòng)帶來的各種挑戰(zhàn)，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)。其次，高質(zhì)量的內(nèi)部審計(jì)與控制，能夠?yàn)槠髽I(yè)制定風(fēng)險(xiǎn)管理決策提供可靠依據(jù)，使得企業(yè)管理者可以盡可能避開經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。日常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中，企業(yè)管理者可以結(jié)合內(nèi)部審計(jì)與控制數(shù)據(jù)信息，制定更加科學(xué)的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)，并且通過合理的內(nèi)部審計(jì)，保障目標(biāo)的順利落實(shí)，增強(qiáng)企業(yè)的發(fā)展實(shí)力。再次，高質(zhì)量的內(nèi)部審計(jì)與控制，可以檢驗(yàn)企業(yè)各項(xiàng)戰(zhàn)略目標(biāo)是否順利落實(shí)到位，從而幫助管理者把握企業(yè)的整體運(yùn)營情況。日常工作中，企業(yè)管理者應(yīng)該加強(qiáng)與內(nèi)部審計(jì)部門工作人員之間的溝通與聯(lián)系，全面了解各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r，及時(shí)發(fā)現(xiàn)脫離目標(biāo)的決策，以此保證各種事務(wù)能夠順利展開。可見，風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)出口貿(mào)易內(nèi)部審計(jì)、控制之間有著相輔相成的關(guān)系。在日常工作中，審計(jì)人員需要圍繞“內(nèi)部審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理”之間的關(guān)系問題展開全面分析，明確內(nèi)部審計(jì)與控制要點(diǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)貫穿于企業(yè)出口貿(mào)易審計(jì)工作始終，全面監(jiān)督與評(píng)價(jià)企業(yè)出口貿(mào)易，挖掘潛在風(fēng)險(xiǎn)。此外，企業(yè)在開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作的過程中，應(yīng)該以審計(jì)目標(biāo)為導(dǎo)向，讓高效的風(fēng)險(xiǎn)管理為企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展助力。

三、風(fēng)險(xiǎn)管理視域下企業(yè)出口貿(mào)易內(nèi)部審計(jì)與控制難點(diǎn)

在以往內(nèi)部審計(jì)與控制工作中，審計(jì)人員往往只注重對(duì)各項(xiàng)會(huì)計(jì)信息的審查，忽視了對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的挖掘，造成內(nèi)部審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督功能未得到充分發(fā)揮。基于風(fēng)險(xiǎn)管理視域，開展出口貿(mào)易內(nèi)部審計(jì)與控制工作時(shí)，就要求企業(yè)管理者和審計(jì)人員積極轉(zhuǎn)變理念，并且學(xué)習(xí)最新的審計(jì)方法，了解國際市場競爭形勢。但對(duì)于企業(yè)出口貿(mào)易審計(jì)與控制管理人員而言，如何在日常工作中，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，仍然是一大難題。風(fēng)險(xiǎn)管理視域下企業(yè)出口貿(mào)易內(nèi)部審計(jì)與控制難點(diǎn)體現(xiàn)于以下幾點(diǎn)。

（一）內(nèi)部審計(jì)制度不完善

健全的內(nèi)部審計(jì)制度，是促進(jìn)企業(yè)出口貿(mào)易內(nèi)部審計(jì)與控制工作順利進(jìn)行的基本保障。雖然企業(yè)在經(jīng)營出口貿(mào)易的時(shí)候，會(huì)制定并出立的審計(jì)制度，但企業(yè)管理者往往看重對(duì)經(jīng)營績效的審計(jì)，忽視了對(duì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的控制。受這種觀念的影響，企業(yè)內(nèi)部審計(jì)制度中，并未全面涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理與控制的內(nèi)容，造成內(nèi)部審計(jì)工作中，無法有效落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)。在制度缺失的情況下，企業(yè)出口貿(mào)易內(nèi)部審計(jì)與控制人員，就難以將風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)落實(shí)到日常工作中，進(jìn)而影響到企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控能力，這對(duì)企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展很不利。

（二）審計(jì)人員素質(zhì)有待提升

在風(fēng)險(xiǎn)管理視域下，企業(yè)出口貿(mào)易內(nèi)部審計(jì)與控制人員，不僅需要完成基本的數(shù)據(jù)審查工作，而且需要全面審查各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)，出具相應(yīng)的審計(jì)報(bào)告。如此意味著，企業(yè)出口貿(mào)易內(nèi)部審計(jì)與控制人員，不僅需要掌握基本的審計(jì)知識(shí)，而且需要具備風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，掌握風(fēng)險(xiǎn)控制能力。從企業(yè)出口貿(mào)易內(nèi)部審計(jì)與控制工作現(xiàn)狀來看，大部分企業(yè)都安排了專門的審計(jì)人員開展各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)審查工作，旨在保障各項(xiàng)數(shù)據(jù)信息的真實(shí)可靠性，為企業(yè)管理者制定經(jīng)營決策提供依據(jù)。但這些從業(yè)人員雖然具有較強(qiáng)的審計(jì)能力，卻缺乏必要的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，其綜合素質(zhì)水平處于有待提升的狀態(tài)。

（三）風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)缺失

在信息技術(shù)快速發(fā)展的形勢下，企業(yè)可以應(yīng)用現(xiàn)代化信息技術(shù)開展出口貿(mào)易審計(jì)與控制工作，提升工作效率，為企業(yè)整體經(jīng)營效益的增長助力。但在實(shí)際的工作中，有不少企業(yè)只看重對(duì)各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)計(jì)劃的制定以及對(duì)各項(xiàng)往來業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的審查，忽視了對(duì)管理信息系統(tǒng)的建設(shè)，導(dǎo)致企業(yè)出口貿(mào)易內(nèi)部審計(jì)與控制工作的信息化發(fā)展受阻。具體表現(xiàn)：企業(yè)忽視了對(duì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的更新與建設(shè)，造成部分經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)無法被及時(shí)預(yù)測，進(jìn)而影響到企業(yè)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

四、風(fēng)險(xiǎn)管理視域下企業(yè)出口貿(mào)易內(nèi)部審計(jì)與控制要求

在市場經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的形勢下，各行各業(yè)都迎來了一些機(jī)遇，但同時(shí)也面臨著一些挑戰(zhàn)。為了抓住機(jī)遇，增長自身的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，提升綜合實(shí)力，企業(yè)就需要不斷地創(chuàng)新管理與運(yùn)用模式，積極引進(jìn)全新的工作方法，保障工作成效，消除漏洞。具體而言，企業(yè)在開展出口貿(mào)易內(nèi)部審計(jì)與控制工作的過程中，應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注以下幾方面要求。首先，在針對(duì)出口貿(mào)易開展內(nèi)部審計(jì)與控制工作的過程中，審計(jì)人員不僅需要注重對(duì)各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的審查，保障各項(xiàng)數(shù)據(jù)信息的真實(shí)性、完整性，而且需要注重對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)因素的挖掘，及時(shí)發(fā)現(xiàn)管理環(huán)節(jié)存在的漏洞，提升企業(yè)防范風(fēng)險(xiǎn)的能力，促進(jìn)企業(yè)整體發(fā)展實(shí)力的增強(qiáng)。其次，為了讓企業(yè)更好地經(jīng)營出口貿(mào)易，降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率，企業(yè)內(nèi)部審計(jì)與控制人員就需要全面分析內(nèi)外部發(fā)展形勢，把握國際市場動(dòng)向，了解主要風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范審計(jì)程序，明確風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)目標(biāo)，落實(shí)各項(xiàng)基本原則，遵循國際市場的各項(xiàng)規(guī)定，使得自身的發(fā)展目標(biāo)與國際市場發(fā)展動(dòng)向接軌，防止出現(xiàn)重大紕漏，使得企業(yè)可以實(shí)現(xiàn)更好、更快的發(fā)展。再者，企業(yè)應(yīng)該基于風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)，完善內(nèi)部審計(jì)與控制制度，確保各項(xiàng)工作都能夠按照制度要求有序展開。健全的制度，能夠約束各崗位人員的行為，也能夠?yàn)楦鲘徫蝗藛T開展日常工作提供制度依據(jù)，從而達(dá)到規(guī)范操作，減少風(fēng)險(xiǎn)的效果，為企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展保駕護(hù)航。

五、風(fēng)險(xiǎn)管理視域下企業(yè)出口貿(mào)易內(nèi)部審計(jì)與控制策略

在明確了風(fēng)險(xiǎn)管理視域下企業(yè)出口貿(mào)易內(nèi)部審計(jì)與控制工作障礙以及工作要點(diǎn)之后，企業(yè)就需要采取進(jìn)一步的措施，強(qiáng)化內(nèi)部審計(jì)與控制，發(fā)揮出審計(jì)部門的作用，讓審計(jì)工作可以為企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展助力。概括而言，企業(yè)出口貿(mào)易內(nèi)部審計(jì)與控制工作可以從以下幾方面展開。

（一）健全制度，推行全面風(fēng)險(xiǎn)管理

在現(xiàn)有內(nèi)部審計(jì)制度的基礎(chǔ)上，企業(yè)應(yīng)該根據(jù)出口貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)管理工作需求，制定并出臺(tái)更加詳細(xì)、更加合理的規(guī)定，彌補(bǔ)制度的缺口，讓各項(xiàng)工作的開展都存在制度依據(jù)。首先，企業(yè)管理者應(yīng)該關(guān)注到風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部審計(jì)之間的關(guān)系，將風(fēng)險(xiǎn)管理制度融入企業(yè)內(nèi)部審計(jì)制度體系中，給予風(fēng)險(xiǎn)管理工作高度的重視；其次，企業(yè)內(nèi)部審計(jì)與控制人員需要嚴(yán)格根據(jù)制度規(guī)定，制定詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，明確風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)；再者，企業(yè)可以在內(nèi)部推行全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度，要求各部門、各崗位人員樹立較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，在保障各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)合法性、合規(guī)性的同時(shí)，有效預(yù)測與合理把控風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)企業(yè)抵抗國際市場風(fēng)險(xiǎn)的能力，為企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展保駕護(hù)航。

（二）重視培訓(xùn)，優(yōu)化人員知識(shí)結(jié)構(gòu)

企業(yè)出口貿(mào)易內(nèi)部審計(jì)以及風(fēng)險(xiǎn)管理工作成效，在很大程度上會(huì)受到審計(jì)人員知識(shí)結(jié)構(gòu)和專業(yè)素質(zhì)的影響。對(duì)此，企業(yè)要想增強(qiáng)出口貿(mào)易內(nèi)部審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，就需要重視對(duì)內(nèi)部員工的培訓(xùn)。例如，企業(yè)可以定期組織內(nèi)部審計(jì)工作人員參加業(yè)務(wù)和技能培訓(xùn)工作，重點(diǎn)培養(yǎng)他們的風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)，提升他們預(yù)測和把控風(fēng)險(xiǎn)的能力，幫助他們不斷完善知識(shí)結(jié)構(gòu)體系，促進(jìn)他們專業(yè)素質(zhì)的全面發(fā)展。同時(shí)，企業(yè)還可以為內(nèi)部審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制人員提供在崗學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，給他們創(chuàng)造良好的學(xué)習(xí)條件，鼓勵(lì)他們積極學(xué)習(xí)國際貿(mào)易相關(guān)政策，了解最新的國際市場動(dòng)向，分析潛在風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部審計(jì)與控制人員自身則需要樹立正確的學(xué)習(xí)觀念，通過各種途徑，學(xué)習(xí)和掌握最新的內(nèi)部審計(jì)知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)，提升自身的業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)，確保自身能夠勝任內(nèi)部審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)管理工作要求，進(jìn)而出具客觀、真實(shí)、可行性較強(qiáng)的審計(jì)報(bào)告，給管理者提供可靠的決策依據(jù)。

（三）及時(shí)更新，完善內(nèi)部信息系統(tǒng)

完善的內(nèi)部信息系統(tǒng)，能夠?yàn)槠髽I(yè)出口貿(mào)易內(nèi)部審計(jì)與控制工作人員，提供必要的數(shù)據(jù)和技術(shù)支持。在日常管理工作中，企業(yè)管理者應(yīng)該重視對(duì)現(xiàn)代信息技術(shù)的引入，并且完善內(nèi)部信息管理系統(tǒng)。具體而言，企業(yè)基于風(fēng)險(xiǎn)管理視域開展出口貿(mào)易內(nèi)部審計(jì)與控制工作時(shí)，需要從以下幾點(diǎn)著手，完善內(nèi)部信息系統(tǒng)。首先，企業(yè)需要應(yīng)用現(xiàn)代信息技術(shù)，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，完善內(nèi)部信息管理系統(tǒng)，做好技術(shù)更新與數(shù)據(jù)庫管理工作，確保企業(yè)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)信息的安全性，為開展高效的內(nèi)部審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)管理工作，提供可靠的數(shù)據(jù)支持。其次，企業(yè)需要及時(shí)更新內(nèi)部信息化管理系統(tǒng)，消除系統(tǒng)漏洞，做好防火墻設(shè)置，防止內(nèi)部信息網(wǎng)絡(luò)被黑客攻擊，做好數(shù)據(jù)信息保密工作。再者，企業(yè)需要從外部引入專業(yè)的技術(shù)人員，負(fù)責(zé)內(nèi)部系統(tǒng)更新和維護(hù)工作，引導(dǎo)技術(shù)人員與內(nèi)部審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理人員進(jìn)行工作對(duì)接，保障內(nèi)部審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理工作順利展開。

（四）保持獨(dú)立，明確內(nèi)部審計(jì)目標(biāo)

保持內(nèi)部審計(jì)部門和審計(jì)工作的獨(dú)立性，是發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)與控制工作效果的關(guān)鍵。在日常審計(jì)工作中，審計(jì)人員需要保持應(yīng)有的獨(dú)立性，克服主觀意識(shí)障礙，一方面，針對(duì)內(nèi)部各項(xiàng)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)信息展開全面審查，了解各項(xiàng)數(shù)據(jù)信息的真實(shí)程度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，有效預(yù)測和防范風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，做好對(duì)內(nèi)部管理人員的監(jiān)督和審查工作，確保管理者的各項(xiàng)經(jīng)營決策符合企業(yè)整體發(fā)展需求，符合相關(guān)法律制度規(guī)定。同時(shí)，在開展內(nèi)部審計(jì)工作的過程中，審計(jì)人員可以憑借自身的專業(yè)素養(yǎng)，開展獨(dú)立性的會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)考核與風(fēng)險(xiǎn)管理工作，全面篩查數(shù)據(jù)漏洞，考核各崗位人員對(duì)各項(xiàng)規(guī)定和工作計(jì)劃的落實(shí)情況，增強(qiáng)企業(yè)的整體風(fēng)險(xiǎn)控制能力，保障出口貿(mào)易的順利開展。

（五）加強(qiáng)重視，發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)價(jià)值

管理者對(duì)出口貿(mào)易內(nèi)部審計(jì)與控制工作的重視程度，會(huì)直接影響到最終的工作成效。鑒于此，企業(yè)基于風(fēng)險(xiǎn)管理視域開展出口貿(mào)易內(nèi)部審計(jì)與控制工作的過程中，應(yīng)該從思想層面加強(qiáng)重視，強(qiáng)化全員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，讓全員積極參與到出口貿(mào)易內(nèi)部審計(jì)與控制工作中，共同防范和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)企業(yè)的整體抗風(fēng)險(xiǎn)能力，使得企業(yè)可以更好地應(yīng)對(duì)市場波動(dòng)帶來的各項(xiàng)挑戰(zhàn)。首先，企業(yè)管理者可以基于風(fēng)險(xiǎn)管理視域，制定專門的出口貿(mào)易內(nèi)部審計(jì)與控制工作計(jì)劃，明確工作總目標(biāo)，然后將目標(biāo)進(jìn)行細(xì)分，引導(dǎo)各部門、各崗位工作人員明確自身的職責(zé)，充分發(fā)揮出各崗位人員的內(nèi)控作用；其次，企業(yè)管理者可以將風(fēng)險(xiǎn)管理納入出口貿(mào)易內(nèi)部審計(jì)與控制工作體系中，讓企業(yè)員工感受到管理者對(duì)該項(xiàng)工作的重視程度，從而調(diào)動(dòng)全員參與風(fēng)險(xiǎn)管理的積極性；再者，企業(yè)可以將出口貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)落實(shí)情況納入員工績效考核體系中，結(jié)合各部門風(fēng)險(xiǎn)管控成效，綜合評(píng)估部門績效。通過這種方式，激發(fā)各部門開展出口貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)管控工作的積極性，實(shí)現(xiàn)全員把握風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)。

六、結(jié)語

在國際市場風(fēng)險(xiǎn)與日俱增的形勢下，企業(yè)將出口貿(mào)易內(nèi)部審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行緊密結(jié)合，可以增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測與把控能力，同時(shí)提升內(nèi)部審計(jì)工作效果。在實(shí)際的審計(jì)與控制工作中，企業(yè)需要明確風(fēng)險(xiǎn)管理難點(diǎn)，并且采取措施，健全制度，推行全面風(fēng)險(xiǎn)管理；重視培訓(xùn)，優(yōu)化人員知識(shí)結(jié)構(gòu)；及時(shí)更新，完善內(nèi)部信息系統(tǒng)；保持獨(dú)立，明確內(nèi)部審計(jì)目標(biāo)，讓內(nèi)部審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理工作同步進(jìn)行。

參考文獻(xiàn)：

[1]葉麗紅，楊光.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)在企業(yè)出口貿(mào)易信用風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用[J].中國內(nèi)部審計(jì)，2010（03）：50-51.

篇13

    企業(yè)成本控制目的在將各項(xiàng)活動(dòng)中的預(yù)估與執(zhí)行差異找到,但找到各項(xiàng)活動(dòng)其預(yù)估與執(zhí)行間的差異,遠(yuǎn)比找出各活動(dòng)間的差異會(huì)更有執(zhí)行上的效果。對(duì)集團(tuán)企業(yè)日常運(yùn)營活動(dòng)的成本而言,每一工作所對(duì)應(yīng)的預(yù)算并非一項(xiàng),故管理人員通常以工作類型為領(lǐng)款的依據(jù),但不一定為成本控制的對(duì)照。集團(tuán)公司要想做到對(duì)于成本的很好控制,有必要加強(qiáng)自身的預(yù)算管理工作。預(yù)算是指以數(shù)字來表示的計(jì)劃,主要目的在于說明工作計(jì)劃與所需經(jīng)費(fèi)的配合。預(yù)算管理是指預(yù)算籌編、審議、執(zhí)行與控制及考核等過程。其中籌編與審議主要工作為總預(yù)算、部門預(yù)算等進(jìn)行籌劃與編制,并交由集團(tuán)公司主管進(jìn)行審議。執(zhí)行與控制主要工作為分配預(yù)算及監(jiān)控預(yù)算的執(zhí)行。主管部門在總預(yù)算通過后,必須依據(jù)預(yù)算規(guī)章、企業(yè)集團(tuán)不同部門的預(yù)算執(zhí)行要點(diǎn)及集團(tuán)公司總體的預(yù)算執(zhí)行要點(diǎn)進(jìn)行分配預(yù)算,按月或按季編制分配預(yù)算表,并送交主會(huì)計(jì)處加以審核,以作為年度預(yù)算執(zhí)行與控制的依據(jù)。預(yù)算考核的主要工作為辦理決算及年度預(yù)算執(zhí)行績效評(píng)核。另外,集團(tuán)公司要持續(xù)生存還必須實(shí)施全面預(yù)算管理,實(shí)現(xiàn)內(nèi)部資源配置效用最大化,有效幫助企業(yè)控制成本及提高生產(chǎn)效率。這就要求集團(tuán)公司不僅需要確保企業(yè)內(nèi)部對(duì)于全面預(yù)算管理工作形成有效的觀念轉(zhuǎn)變,而且要構(gòu)建較為完善的全面預(yù)算管理規(guī)章制度。全面預(yù)算管理工作也需與企業(yè)總體的經(jīng)營戰(zhàn)略相融合,這種融合要充分體現(xiàn)在企業(yè)高、中、基等所有層次,保持不同層次員工對(duì)其具有共同認(rèn)識(shí),最終使得全年預(yù)算管理工作在每一層次當(dāng)中順利開展。

    二、做好成本分析工作

    成本分析是企業(yè)最基本的工作之一,其正確與否會(huì)影響企業(yè)各項(xiàng)工作的順利開展。在順利實(shí)施計(jì)劃制定工作之后,預(yù)算編制階段更是最重要的工作之一,它將影響整個(gè)企業(yè)各項(xiàng)工作執(zhí)行的結(jié)果,有經(jīng)驗(yàn)的預(yù)算編制人員,懂得收集許多相關(guān)的資料,無論在工作過程中,對(duì)于成本的控制或是在工作完成后對(duì)于決算的管理,都可以適時(shí)的作合理的分析判斷,并提供明確的數(shù)字根據(jù),以做為企業(yè)成本管理的參考,有助于各項(xiàng)工作的決策質(zhì)量。而在企業(yè)項(xiàng)目施工中,由于其用途、造型、設(shè)計(jì)及材料都較為固定可循,如果能夠?qū)Τ杀窘Y(jié)構(gòu)有效的剖析,其結(jié)果將更具有參考價(jià)值,尤其在瞬息萬變的環(huán)境中,經(jīng)專業(yè)工程人員的分析比較后,往往能夠迅速的提供精確的施工預(yù)算,來協(xié)助產(chǎn)品銷售的定價(jià)核算及利潤保障,這對(duì)于企業(yè)產(chǎn)品銷售條件的影響巨大,因此成本分析及工作預(yù)算是十分重要的工作。

    就成本分析方法而言,其基本包括:建立成本分析表格;成本結(jié)構(gòu)比較表建立;單位成本比較表建立;成本造價(jià)比較表建立。另外,對(duì)于企業(yè)各項(xiàng)工作成本分析,還需要做好如下工作:依工作性質(zhì)將成本結(jié)構(gòu)分類;比較同類型工作判斷成本結(jié)構(gòu)的合理性;差異性較大的成本結(jié)構(gòu)剖析比較;市場行情,判斷與預(yù)估,確實(shí)修正成本單價(jià)。

    三、導(dǎo)入風(fēng)險(xiǎn)管理

    集團(tuán)企業(yè)的成本控制一向是管理工作的重點(diǎn)項(xiàng)目。由于成本管理本身存在許多不確定因素,因而使得風(fēng)險(xiǎn)管理也逐漸成為企業(yè)成本管理中不可或缺的管控環(huán)節(jié)之一。在以往國內(nèi)營建風(fēng)險(xiǎn)管理的領(lǐng)域中,主要系針對(duì)項(xiàng)目的執(zhí)行面及技術(shù)面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理,但實(shí)際上具備許多不確定因素的成本控制流程,也應(yīng)考慮成為風(fēng)險(xiǎn)管理的執(zhí)行對(duì)象。

    將風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的精神(PDCA循環(huán))用于企業(yè)工作成本控制生命周期,導(dǎo)入這一序列的成本控制作業(yè)要項(xiàng),并以有秩序、系統(tǒng)化的方式循序執(zhí)行,以期獲得較好的成本控制效益。風(fēng)險(xiǎn)管理過程可分為風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、實(shí)施執(zhí)行、檢查矯正及管理審查等四大步驟。這四大步驟恰可說明風(fēng)險(xiǎn)管理的執(zhí)行程序。此外,在集團(tuán)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行的過程中,通過檢查矯正這些步驟,風(fēng)險(xiǎn)管理程序必會(huì)獲得一些新的信息及結(jié)果。通過這些新的信息及結(jié)果,又可重新啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理的整體流程,進(jìn)入新一階段的風(fēng)險(xiǎn)管控。如此周而復(fù)始,就可以達(dá)到較高的成本的效果。企業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)導(dǎo)入項(xiàng)目成本控制的要項(xiàng),仍依照風(fēng)險(xiǎn)管理的PDCA循環(huán),分為風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃(P)、實(shí)施執(zhí)行(D)、檢查矯正(C)及管理審查(A)四個(gè)過程。

    四、重視成本控制制度的作業(yè)基礎(chǔ)

    現(xiàn)今企業(yè)的成本結(jié)構(gòu),隨著交易形態(tài)及服務(wù)的多樣化,直接人工與直接成本占企業(yè)總成本的比重越來越低,而制造費(fèi)用的比重卻日益增加。由于傳統(tǒng)成本會(huì)計(jì)對(duì)于費(fèi)用分配的方式,并不夠嚴(yán)謹(jǐn),難以對(duì)資源價(jià)值作出正確的評(píng)估,因而可能產(chǎn)生企業(yè)成本結(jié)構(gòu)扭曲與交互補(bǔ)貼(cross subsidies)的現(xiàn)象。作業(yè)基礎(chǔ)成本法(activity-based costing,ABC)則可以反映不同作業(yè)基礎(chǔ)下,真實(shí)的成本狀況,而且可以根據(jù)不同的需求,針對(duì)企業(yè)資源所產(chǎn)生的耗用程度,進(jìn)行成本評(píng)估,足以彌補(bǔ)傳統(tǒng)會(huì)計(jì)系統(tǒng)在成本信息上之不足(田林永,2011)。ABC成本法的發(fā)展分為兩個(gè)階段:第一階段為單構(gòu)面模型(one-dimensional model),主要在于建立產(chǎn)品成本與資源間的因果關(guān)系,作為成本分?jǐn)偟幕A(chǔ),以提升成本的正確性,改善定價(jià)策略;第二階段為雙構(gòu)面模型(two-dimensional model),為作業(yè)成本基礎(chǔ)/作業(yè)基礎(chǔ)管理(activity-based management,ABM)的整體改進(jìn)架構(gòu)。

    參考文獻(xiàn):