引論：我們為您整理了13篇檔案局依法行政范文，供您借鑒以豐富您的創作。它們是您寫作時的寶貴資源，期望它們能夠激發您的創作靈感，讓您的文章更具深度。

篇1

（一）加強法制知識宣傳培訓。年初，將依法行政知識學習內容在機關學習計劃中加以明確，且全部得到切實執行。本年度，先后派員參加了省檔案局和省法制辦舉辦的“全省檔案執法資格認證培訓班”和市法制辦主辦的“全市依法行政工作規范化建設培訓班”，并在“檔案專業技術人員繼續教育和公務員文檔專門業務知識培訓班”安排相關法制課程對學員進行宣傳培訓。同時，我們加強網絡信息宣傳工作，及時報送公開文件的同時，利用市檔案局門戶網站宣傳檔案工作，宣傳檔案法治信息，截止目前，我局門戶網站共計收發各類信息300余條，通過強化宣教，不斷提高執法人員的法制素養和檔案法制的社會認知。

（二）做好信息公開，提升服務水平。檔案工作重在檔案信息資源的利用服務，信息公開是做好檔案信息利用服務的前提。根據《國務院信息公開條例》要求，市檔案館作為政府信息公開法定查詢窗口之一，是我市政府信息公開的重要途徑。我局檔案信息查詢服務目前主要有現場查詢、來信查詢和電話查詢等方式。據不完全統計，截止11月底，全市國家綜合檔案館共接待利用近萬人次，利用檔案近3萬余卷（件）次，各類專業檔案，如移民檔案、婚登檔案、林權改制檔案等在服務民生、維護社會穩定方面發揮了極為重要的作用。

（三）依法開展了檔案執法年檢。為認真貫徹落實《中華人民共和國檔案法》和《省檔案條例》等法律法規，切實履行檔案行政管理部門依法監督職能，規范各單位檔案工作，我局堅持每年度開展檔案執法年檢。今年的年檢工作于四季度進行，主要檢查對象是市社會管理成員單位，同時也抽取了部分企事業單位進行了檢查，對發現的各單位檔案工作存在問題和檢查結果進行了通報。通過年檢，既進一步摸清了市直各單位檔案工作情況，也有力促進了各單位依法治檔意識的提高。

（四）監督指導工作。對各單位檔案工作的監督指導既是《中華人民共和國檔案法》賦予各級檔案行政管理部門的法定職能，也是我們提供服務、宣傳檔案法制的重要途徑。本年度，我們共對市地稅局、市公安局、市經信委、市林業局、中儲糧直屬庫等幾十家機關單位上門進行了業務工作指導，宣傳檔案法治理念，促進各單位檔案工作不斷提高法制化、規范化水平。同時繼續做好檔案工作目標管理達標升級工作，截止12月，全市達到省級機關檔案工作目標管理先進單位共計56個，其級單位3個，一級單位25個，二級28個。

（五）依法行政工作創新。本年度，我局在規范決策行為上進行了有益探索。檔案征集是各級國家綜合檔案館的一項重要工作職能，本年度，為了使檔案征集行為更加規范權威，我局建立了專家鑒定制度，成立了“檔案征集鑒定專家委員會”，先后兩次對所征集到的相關珍貴檔案進行了評審鑒定，使檔案征集工作真正做到了過程公開、程序完善、決策科學，提高了規范決策行為的全面性。同時，在市局的指導下，裕安區本年度還完成了“全國社會主義新農村建設檔案工作示范區”創建。在創建過程中，區人大等法制監督機構全程監督，督促理順檔案工作體系和法治體系，取得了整區檔案法治體系建設和工作推進的巨大進步。

三、工作打算

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檔案局根據年初制定的《區檔案局2013年工作計劃》，定時召開依法行政領導小組會議，研究部署依法行政工作。上半年，局依法治理領導小組召開兩次全局成員會議，對法治創建工作進行全面總結部署。在加強組織領導工作的同時，認真加強領導干部學法制度，形成了領導干部帶頭學法、守法、用法的良好風氣；各科室在加強對本部門相關法律法規學習培訓工作的同時，積極組織開展了《行政許可法》、《行政處罰法》、《行政復議法》、《條例》等重要法律法規和《法治江蘇建設綱要》的學習，并能認真做好學法筆記。以提高執法人員素質和執法水平為目標，制定執法人員培訓考核制度，大大激發了執法人員學法用法的自覺性，促進了行政執法人員法治素質和執法水平的提高。

搞好法制宣傳工作，充分利用各種介質積極面向社會進行檔案法律法規宣傳活動，群眾的法律意識進一步增強，為全面推進依法治檔營造了良好的社會氛圍。

二、積極推進行政管理體制改革，進一步轉變政府職能

今年上半年，我局進一步完善《依法行政工作制度》和《依法行政報告制度》，各科室積極創新和完善行政執法工作機制，簡化程序，完善流程，建立和完善了行政受理、審查、告知和行政公開、服務承諾、限期辦理等制度，大大方便了群眾，提高了依法行政水平。

完善檔案行政執法工作，嚴格持證上崗，規范執法行為，嚴格執行行政執法過錯追究制度，罰沒分離制度，規范執法行為，實行人員定崗，加大監督力度，明確責任，規范化管理。

積極實施政務公開和科學民主決策制度。局領導十分重視政務公開工作，通過政府網站等形式，將我局機構職能、政策法規、規劃計劃、業務工作和工作情況予以公開，接受群眾和社會監督。目前，政務公開工作逐步規范化、制度化。

三、認真清理執法依據，積極推行行政執法責任制

為貫徹落實《國務院辦公廳關于推行行政執法責任制的若干意見》，在區委區政府的正確領導下，組織開展了“清理行政執法主體、行政執法依據和具體行政行為，規范行政執法程序，規范行政執法文書”活動，根據執法職責分工，對照相應法律、法規、規章，作出的具體行政行為及法律依據，反復進行了較為詳細的梳理、歸納，極大地改善執法行為，使行政許可、行政處罰、行政收費等行為更加規范。在梳理執法依據的同時，還按照區委區政府的統一部署和要求，根據執法崗位的配置特點，將法定職權分解到具體執法人員，明確執法程序、標準、時限和責任。

四、加強規范性文件制定工作

努力提高規范性文件質量，一是出臺規范性文件必須送區法制辦審核，按區法制辦的建議和意見辦理。二是科學安排規范性文件制定項目，堅持與黨的政策緊密結合，做到統籌規劃，突出重點。三是規范規范性文件制定程序，把切實維護人民群眾的根本利益放在首位，對直接涉及公民、法人或者其他組織切身利益的規范性文件制定草案，廣泛傾聽群眾意見，增加了規范性文件制定的透明度和公眾參與度。

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去年以來，在市委的正確領導下，在省檔案局的大力支持下，全市各級檔案管理部門和廣大檔案工作者緊緊圍繞黨委、政府工作大局，開拓創新，扎實工作，推動全市檔案工作上了一個新臺階，主要體現為“四個更加”：

（一）檔案行政管理工作更加扎實。各級檔案部門緊緊圍繞政府工作大局，扎實做好檔案監督管理工作，主動為全市經濟社會發展服務。重點建設項目檔案管理穩步推進，社區建檔工作全面完成，積極引導家庭建檔，民生檔案工作有新突破；檔案館晉級工作扎實推進，清城區、佛岡縣已完成檔案館晉級任務；積極開展檔案目標管理工作，全市機關檔案工作規范化管理進程加快；以《檔案法》頒布二十周年為契機，廣泛開展宣傳活動，社會檔案法制意識大大提高，檔案法制建設不斷完善，為全市檔案工作納入法制化軌道提供了有力保障。

（二）館藏檔案資源更加豐富。各級檔案館大力開展重點檔案、特色檔案、歷史資料的接收進館工作，進一步豐富了館藏檔案。尤其是市檔案館不斷加大資源建設力度，舉行了“*市非物質文化遺產”、“*名人檔案”、《*廣播電視周報》等的接收進館儀式，實現了檔案資源建設的新突破。這種接受儀式有特色、有創新，既豐富了館藏，又擴大了檔案工作的社會影響力，收到了良好成效。據統計，*年，全市各級檔案館共接收各類檔案26488卷（冊）。

（三）檔案公共服務領域更加寬廣。全市各級檔案館積極探索拓展公共服務功能的新方式，用活用好館藏檔案資源，滿足當地黨委、政府和社會各界對檔案資料信息的需求。去年底，“*市檔案信息網”正式開通，標志著我市檔案館公共服務和信息化建設邁開了新步伐。為充分發揮檔案信息的作用，市檔案館還建立了多媒體檔案信息庫和名人口述檔案庫，為實現檔案信息資源共享創建了一個新平臺。此外，我市各級檔案館在走向公共型、開放型檔案館方面有了新開端，佛岡縣、清城區檔案館建立了愛國主義教育基地，市檔案館與*職業技術學院共建了社會實踐實訓基地。

（四）檔案信息資源開發成效更加突出。各級檔案部門按照檔案工作面向社會、服務中心的原則，除做好安全保管外，更加注重有效利用，大力開發檔案信息資源。去年，各級檔案部門編寫了一批有參考價值的編研材料，舉辦了一批有一定質量的檔案圖片展覽。同時，加快館藏檔案數字化、機讀目錄中心建設，為推動當地經濟建設和社會各項事業發展做出了積極貢獻。

這些成績的取得，是全市檔案工作者艱苦奮斗，團結拼搏的結果，充分體現了檔案系統干部職工兢兢業業、默默奉獻的精神風貌。借此機會，我代表市政府向全市廣大檔案工作者表示誠摯的問候和衷心的感謝！

在肯定成績的同時，我們也要看到我市檔案工作還存在一些困難和問題：一是館舍和檔案保護設施設備還相對落后；二是檔案信息化程度不高；三是檔案事業經費不到位。對于這些困難和問題，全市各級檔案部門要進一步增強責任意識、大局意識，積極探索破解檔案工作發展難題的思路和對策，切實找準檔案工作服務科學發展、促進社會和諧的切入點，為全市經濟社會發展提供更好的服務，為我市爭當全省山區科學發展排頭兵做出應有的貢獻。

二、明確任務，狠抓落實，確保全面完成檔案館晉級工作任務

檔案館擁有豐富的檔案文化資源，是保管和利用檔案資料的基地。管好用好檔案資料功在當代，利在千秋。因此，推動檔案館升級、提高檔案館檔案保管和檔案開發利用水平刻不容緩。為提高檔案管理水平，省檔案局計劃用三年時間，在全省各級檔案館開展晉級活動，要求*市檔案館、英德檔案館、連州檔案館、清新檔案館、連山檔案館、連南檔案館、陽山檔案館年內晉升為省一級館。同時，按照我市創建全國文明城市工作要求，清城區檔案館要力爭兩年內晉升為國家一級檔案館。檔案館晉級工作標準高、要求嚴，是一項系統工程，而且時間緊、任務重，各縣（市、區）、各有關部門務必高度重視，做到全力以赴抓落實，確保如期完成晉級任務。

（一）要加強領導抓投入。各縣（市、區）、各有關部門要充分認識檔案事業是社會各項事業的一個重要組成部分，是一項保存歷史、服務現實、著眼未來的崇高事業，盡快把檔案館晉級工作擺上議事日程，進一步加強領導，加大投入，切實解決檔案工作中遇到的人、財、物等方面的問題，千方百計為檔案事業的發展創造良好的外部條件，為全市檔案館晉級工作提供有力保障。要進一步加強檔案館功能建設和檔案信息化建設，配備符合要求的設施設備，努力改善檔案的保管條件。對達不到檔案保管條件和危及檔案安全的，要采取有效措施盡快加以解決。要加大對檔案事業的投入。從目前我市的情況看，除市檔案館、英德市、清新縣、佛岡縣檔案保護專項經費基本得到保障外，其余各縣（市、區）均有不同程度的缺口資金，尤其是連州市、陽山縣、連南縣、連山縣缺口資金較大。希望各級政府要將檔案事業發展所需經費納入同級財政預算，確保省局規定的每卷2元以上的檔案保護專項經費落實到位，做到未達2元的要補足，達到2元的要納入財政預算。檔案部門要認真總結本地區本部門的工作情況，查準問題，找出差距，提出有力措施，切實改進工作。同時，要大力爭取分管領導對檔案工作的重視與支持，為檔案事業發展創造良好條件。

（二）要埋頭苦干抓落實。各級檔案局（館）班子要圍繞檔案館晉級任務，進一步增強責任感、緊迫感和使命感，切實負起責任，團結帶領檔案系統全體干部職工，發揚檔案工作者腳踏實地、甘當幕后、勇于奉獻的精神，堅定信心，精心組織，扎實工作，確保按期按質完成晉級任務。當前，尤其要盡快制訂可行性高、操作性強的晉級工作實施方案，迅速展開晉級各項工作。同時，要加強與各有關部門的溝通聯系，爭取支持與配合，凝聚合力，確保晉級工作順利開展。

（三）要創新措施抓服務。各級檔案館要在不斷拓展為社會服務的廣度和深度上下功夫，既要重視傳統載體、傳統領域檔案資源的建設，又要重視新型載體、新興領域檔案資源的建設；既要積極采取新技術、新手段搞好檔案工作的硬件建設，又要加快檔案工作的標準化、規范化建設，使檔案工作與時俱進，滿足各級領導和人民群眾不斷提高的檔案資料信息需求。要重點做好民生檔案、聲像檔案、口述檔案的指導和接收進館工作，緊扣社會熱點問題，充分挖掘館藏檔案的價值，積極拓展檔案館社會服務功能。要通過舉辦檔案展覽等形式，努力創造更多的服務方式，提供更多的檔案文化產品，提供更優質的檔案服務，為經濟建設與和諧社會構建貢獻力量。

篇4

行政執法案卷完整、規范；積極履行法定職責，無拖延，推諉等不作為現象；積極履行行政執法監督職責，耐心妥善處理群眾問題，無激發矛盾和引發上訪現象；認真組織執法人員參加培訓學習；依法受理和辦理行政復議案件，依法履行行政復議決定，訴訟裁決，行政行為無違法情況；

二、信息公開

成立信息公開領導小組，明確分管領導、機構、職責、人員；將信息公開納入年度計劃，并且經費有保障；積極組織開展信息公開培訓學習；按規定編制《指南》、《目錄》；建立信息公開的相關制度，定期報送信息，充分利用信息公開網站各類信息，利用自設的設施公開政府信息；按照規定主動公開政府信息，未出現影響社會穩定的信息；更新行政審批事項，明確公布依申請公開的受理機構和程序；設立舉報電話、投訴電話（信箱），一年來沒有接到舉報、投訴；嚴格執行重點工作、重大事項、重大決策的聽證。

三、政府信息直通車

成立政府信息直通車領導小組，明確分管領導、機構、人員、職責；有必要的辦公條件；將政府直通車工作納入年度計劃，經費有保障，定期分析研究信息直通車；定期對政府直通車工作進行指導和監督；按要求配備了聯絡員，并實行ab角制，聯絡員保持在位，保持通信暢通并按首問責任制開展工作；縣政府按照《政府信息公開條例》、省政府“四項制度”、和《大理白族自治州政府信息直通車手冊》等規定培訓聯絡員，聯絡員熟悉本單位工作，能全面的就來電人咨詢的內容進行解答服務，群眾對服務結果100滿意；將政府信息直通車工作與政務服務工作相結合，按時報送直通車工作的相關材料。

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【原刊頁號】16～18

【分 類 號】g7

【分 類 名】檔案學

【復印期號】200401

【 標 題】依法行政與檔案服務機制創新

【 作 者】吳雁平

【作者簡介】吳雁平　開封市檔案局

【內容提要】職權法定，越權無效，是依法行政的主要原則之一。但在我國改革開放的進程中，存在著社會和市場事實在前，制度安排合法化在后的現象。檔案局（館）提供現行文件利用服務時，在提供服務的主體、接收現行文件進館的時限、要求現行文件進館的依據、提供觀行文件服務的受權等問題上與現行有效的檔案法律法規存在一些沖突。因此，應當在不斷創新與探索檔案服務機制的同時，適時地通過立法或修改已有的法律法規，將創新與探索的積極成果合法化。

【摘 要 題】檔案工作

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在計劃經濟時代，檔案行政管理一直是以指令性的業務指導為主的管理模式，檔案行政管理的職能是以行政命令式的檔案業務指導來實現的。不可否認，指令性的業務指導行政管理模式在計劃經濟時代，對檔案事業的發展起到了關鍵的作用。在那時，雖然稱之為“業務指導”，但這種“指導”帶有指令性，這種指令性具有行政強制性，因而，它在某種程度上，就是“法”，就是“命令”，必須堅決執行，檔案工作和業務建設主要是靠行政規范性文件和行政命令式的業務指導強制執行的。這并不是檔案行政管理部門獨有的特征，而是計劃經濟時代，一切行政機關共有的行政特征。

隨著改革開放與社會主義市場經濟的發展，政府行政管理的方式發生了改變。指令性的管理模式漸漸地退出，取而代之的是依法行政。對于這種變化，應該說檔案部門還是很敏感的。在指令性管理向依法行政轉變的初期，就制定頒布了《檔案法》，為檔案行政管理機關轉變管理職能依法行政奠定了法律基礎。

隨著依法行政的實施，檔案行政管理職能由計劃經濟時代指令性的業務指導為主的管理模式逐漸向社會主義市場經濟時代的依法行政為主的管理模式轉變，行使檔案行政管理職能的部門，也由業務指導一個部門分為業務指導和法規兩個部門。但是，受傳統思維和習慣的影響，這種轉變基本上停留在口頭和表面上，尤其在基層，指令性的業務指導為主的管理模式依然大行其道。

2法定的檔案行政管理職能簡釋

檔案依法行政的核心是依法行使檔案行政管理職能。必須明確，檔案行政管理機關只能在憲法和法律、法規的范圍內活動，凡是超過法律規定的檔案行政權力和檔案行政行為都是非法和無效的。因此，正確理解和行使檔案行政管理法定的職能尤為重要。對縣級以上的檔案行政管理部門的主要職能，《檔案法》第六條作了明確規定，《檔案法實施辦法》第八條又進一步具體規定：“縣級以上地方各級人民政府檔案行政管理部門依照《檔案法》第六條第二款的規定，履行下列職責：（一）貫徹執行有關法律、法規和國家有關方針政策；（二）制定本行政區域內的檔案事業發展計劃和檔案工作規章制度，并組織實施；（三）監督、指導本行政區域內的檔案工作，依法查處檔案違法行為；（四）組織、指導本行政區域內檔案理論與科學技術研究、檔案宣傳與檔案教育、檔案工作人員培訓?！睂@些職能可歸納為兩種行政行為：一是抽象行政行為，即制定規章制度和方針政策；二是具體的行政行為，即對有關部門監督、指導、依法查處檔案違法行為。這里的“監督”，是指通過對法律、法規、規章實施情況的檢查，督促有關方面依法做好檔案工作。“指導”是指通過業務上的輔導、咨詢、政策的闡釋，使有關方面做好檔案工作。[1]作為檔案行政管理部門實施的具體的檔案行政行為來說，“監督”指的是檔案行政監督檢查；“指導”指的是檔案行政指導，而不是指令性的業務指導。檔案行政監督檢查屬于強制性行政行為，檔案行政指導屬于非強制性行政行為。

檔案法規規定的檔案行政管理的監督和指導職能，還有一層含義，就是上級檔案行政管理機關對下級檔案行政管理機關進行監督和指導的職能。這里的“監督”，是上級檔案行政管理機關對下級檔案行政管理機關及其工作人員的行政執法情況進行監督檢查，并及時糾正其違法或不當的執法行為的一種內部監督的法定職能。這種職能就是檔案行政執法監督，它的實施是多樣的，常用的有規范性文件備案審查、執法爭議協調、行政執法檢查，實行行政執法責任制、行政執法情況報告制等，其中，檔案行政執法檢查是最重要的檔案行政行為之一。但它不屬于行政執法，而屬于行政監督。這里的“指導”則仍是行政指導，上級檔案行政管理機關對下級檔案行政管理機關的行政指導不具有任何強制性。

檔案法規規定檔案行政管理部門負有對同級檔案館、下級檔案館和下級檔案行政管理部門進行檔案行政監督檢查和查處檔案違法案件的職能。

檔案法規還規定了檔案行政管理部門一些具體的行政職能，如，對出賣、轉讓、贈送屬于集體所有、個人所有以及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值的或者應當保密的檔案的審批等，對在利用檔案館的檔案中有損毀、丟失屬于國家所有的檔案行為的處罰等，這些具體的行政職能有：行政處罰、行政強制、行政許可、行政確認等。

3檔案行政管理的檔案法定范圍

檔案行政管理職能是有限的，檔案行政管理的檔案法定范圍是有邊界的，超出這個范圍就有違法之嫌。檔案行政管理的檔案法定范圍就是《檔案法》中規定的檔案范圍，《檔案法》第二條規定：“本法所稱的檔案是指過去和現在的國家機構、社會組織以及個人從事政治……活動直接形成的對國家和社會有保存價值的……歷史記錄?！币簿褪钦f，檔案行政管理部門管理的檔案范圍是“對國家和社會有保存價值的”檔案。這里，要注意兩個問題：一是檔案法定定義，不同于檔案的學理定義，它比檔案的學理定義的范圍要小。二是如何確定對國家和社會有保存價值的檔案范圍。按照《檔案法實施辦法》第二條規定：“《檔案法》第二條所稱對國家和社會有保存價值的檔案，屬于國家所有的，由國家檔案局會同國家有關部門確定具體范圍；屬于集體所有、個人所有以及其他不屬于國家所有的，由省、自治區、直轄市人民政府檔案行政管理部門征得國家檔案局同意后確定具體范圍?！蹦敲?，屬于國家所有的檔案是由國家檔案局或國家檔案局會同國家有關部門通過制定具有規章性質的辦法與標準，明確這類檔案的具體范圍。如，國家檔案局第8號令《機關文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規定》及附件《文書檔案保管期限表》等，國家檔案局與最高人民法院共同制定的《關于人民法院訴訟檔案保管期限的規定》等。對于非國家所有的檔案具體范圍的確定，是由各省、自治區、直轄市檔案行政管理部門根據本地區的實際情況，制定檔案規范性文件，具體劃定本地區非國有檔案的范圍。如，《江蘇省非國家所有檔案管理辦法》等。

由于檔案行政管理的管理范圍只在“對國家和社會有保存價值的”檔案方面有效，因而，只有那些產生和保管“對國家和社會有保存價值的”檔案的國家機構、社會組織以及個人才是檔案行政管理相對人的范圍。這個范圍說明不是所有的產生檔案的領域和這些領域產生的所有檔案都是檔案行政管理部門管理的范圍。這個范圍是檔案行政管理部門依法行政行使職能的前提，這個前提必須清楚。對超出這個范圍而行使的檔案行政行為要慎重，否則，就有違法之嫌。

4檔案行政管理職能的辨析

4.1檔案業務指導職能辨析。檔案業務指導職能是計劃經濟時代指令性的業務指導管理模式的產物，隨著全面推進依法行政的深入，取而代之的是檔案依法行政職能。計劃經濟時代指令性的檔案業務指導職能已經壽終正寢，尤其是在檔案法規已經明確檔案行政管理職能的情況下，按照依法行政對行政機關是“法無授權不可為”的最基本要求，指令性的檔案業務指導就不再是合法的檔案行政管理職能，如果還要堅持行使這種職能，就有違法之嫌了。指令性的檔案業務指導基本上包含了檔案行政管理的所有職能，包括制定標準規范、監督、指導和執法等職能。依法行政下的檔案業務指導實際是行政指導，其內涵縮小職能弱化，檔案行政指導并不等于指令性的檔案業務指導。檔案行政管理部門的檔案行政指導主要是業務上的輔導、咨詢和政策的闡釋，對被指導單位不具有任何強制性，被指導單位沒有義務必須服從檔案行政指導，檔案行政指導表現出來的更多是服務。但是，由于種種原因，指令性的檔案業務指導職能并沒有退出歷史舞臺，依然盛行，尤其是對檔案業務指導和檔案執法的含義的理解上。檔案業務指導依舊是指令性業務指導的含義，要說有變化只是把執法的內容分了出來，而執法卻被理解為單純的查處檔案違法行為。由此，也就衍生出一些錯誤的觀念與認識。有檔案執法與檔案業務指導平行說、[2]檔案執法是業務指導保障說、[3]檔案業務指導是檔案執法基礎說，[4]硬是將檔案行政執法與檔案業務指導這兩個不是一個歷史時期的問題、不是同一性質的管理模式問題拉到一起。在檔案行政執法是檔案業務指導保障的思想驅使下，使檔案行政執法職能淪為保障檔案業務指導職能實施的輔助手段，使檔案行政執法失去了本來面貌，失去了應有的職能。造成這種情況的原因是：從《檔案法》頒布到《全面推行依法行政實施綱要》的實施，檔案行政管理部門并沒有完全實行行政職能的轉變。

4.2檔案行政執法職能辨析。轉變職能，就是檔案行政管理職能要轉到依法行政上，依法行政的核心是行政執法。檔案行政執法是行政執法的一部分，按照行政法學的說法，它有廣義和狹義之分。廣義的檔案行政執法，就是檔案行政機關為貫徹、執行法規而采取的一切行政行為，既包括檔案行政管理機關為貫徹、執行法規，而制定的規范性文件的行為，即抽象行政行為。也包括檔案行政管理機關依法針對特定的人和事，而直接采取的削弱權利、加重義務的行政處理行為，即具體行政行為。還包括檔案行政管理機關采取的檔案行政指導、行政獎勵等非強制性行政行為。狹義的檔案行政執法，指檔案行政管理機關的具體行政行為。主要有檔案行政監督檢查、行政許可、行政處罰、行政強制、行政確認等強制性行政行為。而檔案界一般認為的檔案行政執法，則僅指對具體違法行為的查處。此認識顯然有誤。

檔案行政指導必須堅持合法、準確的原則，不能把檔案行政指導變成檔案行政誤導，檔案行政指導沒有法律約束力。但是，如果產生檔案行政誤導，造成行政相對人受損害時，檔案行政管理機關必須承擔相應的法律責任。

4.3檔案行政管理監督與指導職能的辨析。《檔案法》中規定的“監督”和“指導”是檔案行政管理部門日常行使的主要法定職能。檔案行政監督檢查屬于強制性行政行為，主要是解決機關、團體、企事業單位和其他組織的檔案工作做不做的問題，解決這些機構必須依法建立檔案工作、歸檔保存應當保存的檔案、確保檔案的安全等，解決“面”上檔案工作最基本的問題，是最低要求。檔案行政指導屬于非強制性行政行為，主要是解決機關、團體、企事業單位和其他組織的檔案工作會不會做、做得好不好的問題。對于會不會做的問題，主要是通過業務上的輔導、咨詢，提供多種檔案管理方法供其選擇而不能強制實行。檔案行業標準基本上都是推薦性標準，如《歸檔文件整理規則》就是推薦性標準。對于做得好不好的問題，實際是解決“點”上的問題，通過如機關檔案工作規范化管理認證等辦法來實現，起示范引導作用，是最高的發展方向。這些都是自愿的，不能強制實行。

4.4檔案行政管理職能的“越位”和“缺位”現象。由于檔案行政管理部門沒有實現職能轉變，也沒有厘清職能，造成履行職能上的一些“越位”和“缺位”現象。表現為：其一，對于民生、專門、民營企業、農村等檔案工作，一方面，在檔案業務指導管理模式下，對做好這些工作顯得力不從心，舉步維艱。另一方面，對這些檔案工作，國家、國家檔案局和有關部委頒布了大量的法律、行業規章和規范性文件作出了具體的要求和規定。據對《法律圖書館》（）的不完全統計，從《檔案法》頒布至今，國家檔案局頒的行業規章和規范性文件有36部，國家檔案局與各部委合頒的行業規章和規范性文件有24部；部委頒布的行業檔案規章和規范性文件有139部，共199部。其中，大部分是民生和專門檔案范疇的。這些法律法規既是檔案行政管理機關依法行政的依據，也是監管的內容。檔案行政管理機關本應通過自己或者聯合有關部門依法行使檔案行政監督檢查等職能的方式來督促做好這些檔案工作，但是，在這方面幾乎是空白。其二，上級檔案行政管理機關本應對下級檔案行政管理機關及其工作人員的行政執法情況進行監督檢查，通過這種行政執法檢查糾正其違法或不當的執法行為，并促進其依法行政的實施。但是，這方面也幾乎是空白。其三，檔案行政管理部門負有對同級檔案館和下級檔案館、檔案行政管理部門進行檔案行政監督檢查和查處檔案違法案件的職責。但是，這方面的檔案行政執法還幾乎是空白。如果說，“局館合一”的體制是造成對同級檔案館的檔案行政執法空白的理由，那么，對下級檔案館、檔案行政管理部門的檔案行政執法空白就沒有理由了。面對如此多的空白，頗值得深思。

5對檔案行政管理機關內部職能劃分的思考

要實現依法行政職能的轉變，最終要落實到調整、厘清、明確檔案行政管理部門內部的職能上。

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1．突出重點，體現社會服務性。應關注社會的熱點、難點和焦點問題進行檔案立法。如近年來，伴隨企業改革的不斷深化，許多國有大中型企業面臨轉制、并軌。在企業轉制并軌過程中，由于對檔案工作的重視不夠，造成企業職工檔案丟失的現象時有發生，而且這一問題已日顯突出。由于沒有檔案，企業職工在辦理醫療保險、養老保險等問題時就失去了原始憑證，使其合法權益得不到維護和保障。因此，檔案行政管理部門應與有關部門共同研究，制定出臺相關的規定，切實維護企業職工的權益。

2．著眼未來，體現時代性和前瞻性。隨著科學技術的日新月異，電子文件和電子檔案大量產生，如何規范電子文件的歸檔，加強電子檔案的管理是一個亟待規范和解決的問題。如數碼照相技術的飛速發展，數碼照片在我們的工作和生活中大量形成。如何對數碼照片加以規范和科學管理，也是檔案行政部門需要研究和解決的新課題。

3．增強檔案立法的計劃性。檔案立法應減少盲目性和隨意性，增強計劃性和科學性，這是提高檔案立法質量的重要保障。

4．提高檔案立法的層次。作為地方檔案立法工作一般包括地方人大及其常委會通過的地方檔案法規、地方人民政府最高行政長官以政府令形式簽發的檔案政府規章、地方檔案行政管理部門獨立制發或與其他部門聯合制發的檔案規范性文件等三個層次。由于檔案立法層次不同，其發生的效力也不同，層次越高，其效力越大。

5．提高檔案立法的針對性。檔案立法要適應檔案事業發展的需要，適應檔案工作新領域不斷拓展的需求，使檔案立法能及時指導和規范不斷發展的檔案工作實踐。如2002年至2004年，沈陽市檔案局在全市開展了大規模的“檔案進家庭”活動。為了規范和指導家庭建檔工作，沈陽市檔案局適時出臺了《沈陽市家庭檔案管理規范》。

6．建立和完善檔案立法工作定期清理制度。檔案法規、規章既要保持相對的穩定性，又要適應新形勢的要求，適時進行修訂、完善或廢止，努力做到立法進程與檔案事業發展進程相適應，確保檔案法制的統一。

二、加強和改善檔案執法，確保檔案法律法規的有效實施

檔案執法是依法行政的關鍵環節，也是檔案法律法規得以貫徹實施的重要保障。各級檔案行政管理部門要按照有法必依、執法必嚴、違法必究的要求，進一步加強和改善行政執法工作，做到嚴格執法、文明執法、公正執法。

1．增強法制意識，強化依法行政、依法治檔理念。各級檔案行政管理部門和行政管理人員作為執法的實施部門和實施者，其法制意識的強弱直接關系檔案行政執法的效果。因此，檔案行政執法人員必須不斷增強法制意識，強化依法行政、依法治檔理念，依法履行《檔案法》賦予的職責，牢固樹立職權法定觀念，提高依法行政意識，切實做到合法行政、合理行政、程序正當、行為規范。

2．完善檔案行政執法和檔案行政處罰的相關制度。規范檔案行政執法行為。程序合法、行為規范是檔案行政合法和行政處罰決定生效的要件之一。為規范檔案行政執法行為，確保檔案行政執法合法進行，檔案行政管理部門應制定相關配套的規章制度，制發統一的檔案行政執法文書，制定檔案行政執法工作流程及檔案行政處罰程序，使檔案行政執法行為和執法活動有章可循，提高檔案行政執法工作的規范化水平。

3．強化檔案行政執法檢查工作，提高針對性和實效性。檔案行政執法檢查是檔案行政管理的重要途徑和手段。檔案行政管理部門應切實轉變觀念，由權力導向型向規則導向型管理轉變，由主要依靠行政管理向依靠法律管理的轉變，切實加大檔案行政執法檢查工作的力度，以執法檢查促進檔案法律法規的實施，促進各單位檔案工作的改進和加強。在檔案執法檢查中，要將檔案行政執法檢查與業務指導相結合，把業務指導工作中的難點作為執法檢查的重點，提高執法檢查的實效性，同時要把執法檢查工作中發現的問題和不足，及時反饋給業務指導部門，進一步增強檔案業務指導工作的針對性。

4．加大檔案行政處罰的力度，嚴肅查處檔案違法案件。行政處罰權是《檔案法》賦予各級檔案行政管理部門的權力。檔案行政管理部門和執法人員要依法履行自己的法定職權，敢于執法，善于執法，及時糾正和查處各類檔案違法行為，使檔案法律法規得以貫徹實施。

5．加強檔案行政執法隊伍建設。依法行政最終要靠人去實施。從某種意義上講，檔案行政執法人員素質的高低、能力的強弱，決定著檔案依法行政的質量和水平。因此，加強培訓，提高素質，增強能力，建設一支懂法、善于執法、敢于執法的高素質的檔案執法隊伍是依法行政的重要環節。

三、開展檔案普法宣傳，為檔案事業的發展創造良好的外部環境

檔案普法是依法行政的基礎。各級檔案行政管理部門應努力構建以領導干部為核心、社會公民為基礎、執法人員為重點的法律素質全面提高的宣傳教育體系。

1．將檔案普法宣傳納入本地區“五五”普法計劃中。目前，正處于制定“五五”普法宣傳教育計劃時期。檔案行政管理部門應積極努力爭取，力爭將檔案普法宣傳計劃納入本地區“五五”普法總體規劃中，增強檔案普法宣傳的覆蓋面，提高宣傳效果。

2．充分利用新聞媒體開展檔案普法宣傳。新聞媒體作為大眾傳媒，其受眾面廣、傳播范圍大。檔案部門要充分利用新聞媒體加大檔案法律法規的宣傳力度，以擴大檔案普法宣傳的社會覆蓋面和影響。

3．拓展新渠道，利用互聯網進行宣傳?；ヂ摼W已成為現代社會重要的大眾傳媒，檔案部門要充分利用互聯網生動活潑、圖文并茂、傳遞迅速、宣傳面廣等特點，積極開展檔案普法宣傳，把檔案普法宣傳工作提高到一個新水平。

4．根據社會不同層面，提高檔案普法宣傳的針對性。根據社會不同群體開展形式各異的檔案普法宣傳活動，不僅針對性強，而且效果好。

四、完善檔案行政監督制度和機制。強化對檔案行政行為的監督

加強對行政權力的制約和監督是依法行政的核心。檔案行政管理部門應真正建立起有權必有責、用權受監督、侵權要賠償、違法受追究的權責統一機制。

1．強化檔案行政機關內部監督，全面推行檔案行政執法責任制。行政執法責任制是依法行政的重要保障。建立公開、公平、公正的評議考核制和執法過錯追究制對于監督檔案執法行為，提高執法水平，防止執法過程中的違法越權行為都具有重要意義。檔案行政管理部門要全面推行檔案行政執法責任制，依法界定檔案執法職責，嚴密執法程序，細化執法標準，完善考核體系，規范行政行為，不斷增強檔案行政執法隊伍的依法行政、依法辦事能力，提高依法管理檔案事業的水平，努力推進檔案事業法制化進程。

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較有效的方法來對所屬行政區域內所有單位的檔案工作進行監督指導。

當社會的檔案意識還達不到應有的程度時，就必須通過一定的手段強化人們的檔案意識，使之成為機關工作人員及公民的自覺行動。經過多年檔案工作的實踐，我認為檔案工作檢查可以說是檔案行政管

理部門依法行政的一種有效手段和方法。因為檔案檢查標準和條件可以根據本地區檔案工作的實際制定，適用于每個單位檔案工作狀況。檔案檢查可以觸及到所屬區域內各個行政企事業單位，又強調檔

案的基礎業務建設和檔案的開發利用，有利于檔案行政管理部門對各行政企事業單位的監督指導。這樣做檔案工作不僅可以引起各級領導的重視，將其納入機關的議事日程，而且檔案也在各項工作中發

揮了重要作用，可以收到較好的效果。豐臺區檔案局從一九八六年開始，就堅持對全區各行政企事業單位的檔案工作進行檢查評比和合格驗收，即年初將檔案工作的諸多要求制定出檢查標準和條件，每

年六月底之后對照標準對各單位逐條逐項檢查，檢查前加強監督指導，檢查時嚴格要求，檢查后有問題的單位認真整改，檢查結果向全區通報，檔案工作在全區引起了各級領導的重視，檔案工作管理水

平相應得到提高。經過十幾年的不斷修改和改善，現在檢查標準已經接近北京市二級標準，并納入了一部分市一級標準的內容，側重檔案基礎業務建設和開發利用。����旜????x閷

檔案工作檢查在檔案行政管理部門依法行政的諸多方法和手段中，有明顯的作用，歸納起來主要有以下幾個方面：

一、可以引起各級領導對檔案工作的重視。

現階段，有些機關的檔案意識相對薄弱，僅憑檔案部門的工作人員去做工作，還不能引起一些機關和部門領導的重視，而做為地區檔案行政管理部門，代替政府履行行政管理職能，由檔案局組織檢查驗

收，必定會引起各級領導的重視，隨之會安排一定的人力、物力去從事檔案工作，必然也會取得一定的效果。

二、有利于檔案的綜合管理，推動檔案基礎業務水平提高。

檔案目標管理工作有力地推動了檔案工作水平的提高，但是在檔案目標管理工作中難免出現盲目追求升級單位數量，不顧升級質量等問題，從而達不到實際意義上的綜合管理，某些單位檔案工作中仍有

死角。而檔案工作檢查對文書、專門、科技、聲像、實物檔案的立卷歸檔情況一并檢查，絕不留死角，改變了以往檔案室只保存文書檔案而不管其它檔案的狀況。由于每年檢查，不會形成積存文件，不

搞突擊，也保證了檔案案卷質量。機關的會議檔案、專業檔案、基建檔案、設備檔案、照片檔案、錄音錄像檔案以及實物檔案得到了綜合管理或集中統一管理。檔案的門類增加了改變了室藏結構，提高

了檔案的綜合管理程度。而且檢查有利于發現立卷歸檔案卷中的質量問題，便于及時糾正，對于提高檔案基礎業務水平十分有益，也保證了檔案館檔案來源的質量。同時也可以避免因盲目追求升級數量

而忽視或影響檔案案卷質量的問題。

三、變消極等待指導為主動請求監督指導。

在社會檔案意識仍相對薄弱的現在，一些單位對檔案工作還不能得到應有的重視，檔案人員兼職較多，哪個部門的工作抓得緊，就給哪個部門干，檔案部門不主動有些單位就從來也不與檔案局聯系，甚

至立卷歸檔工作也不能按時完成。進行檔案檢查無疑會使這種狀態得到改變。豐臺區檔案局在進行了十年檔案檢查之后，現在各立檔單位不僅檔案意識提高了，而且主動請區檔案局進行監督指導，發現

問題請檔案局幫助解決，一改以往消極等待的狀況，檔案工作出現了一種新的局面。

四、標準適合，使行政區域內各單位檔案工作平衡發展。

近年來，全國大部分省、市進行檔案目標管理考核，有力地推動了檔案工作水平的提高。但是，檔案目標管理是在各單位自愿申請的基礎上進行的，一些單位只滿足于完成每年的立卷歸檔工作，或受某

些硬件及其它一些客觀條件的影響，根本就不申請升級，這樣就有可能成為檔案部門觸及不到的死角單位，使一個地區各單位之間檔案工作發展不平衡。進行檔案檢查則不同，所屬區域內各單位都要參

加檢查，接受檔案行政管理部門的監督指導，必須完成檢查要求的各項內容，而且檢查驗收標準也可以納入檔案管理體系、制度建設、基礎業務建設、檔案信息開發利用等內容，同樣可以達到目標管理

考核的主要要求，即使檔案保管條件相對較差的單位，也可以保證檔案軟件建設水平，從而保證一個地區檔案工作能夠平衡發展。堅持檔案檢查，還會使各單位由被動應付檢查變為主動自覺地開展檔案

工作，而且對于防止升級單位檔案工作滑坡也是一種有效的手段。

五、促進檔案開發利用工作。

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案例二：案例描述：2006年7月，某縣檔案局法制科電話通知所轄各鄉鎮，為加強汛期檔案安全保管，確保檔案安全度汛，縣檔案局法制科將組織人員對全縣所有鄉鎮綜合檔案室檔案保管情況進行監督檢查。檢查中發現有兩個鄉鎮綜合檔案室庫房存在漏雨現象，當即下發了《責令限期改正通知書》，要求這兩個鄉鎮在15天內改善庫房保管條件，確保檔案安全，并將整改情況書面報檔案局法制科。《責令限期改正通知書》落款是某縣檔案局法制科，并加蓋了某縣檔案局的公章。存在問題：某縣檔案局法制科是檔案行政監督檢查的主體嗎？案例評析：按照行政法學理論和法律、法規規定，行政機關必須依法設定，是重要的行政主體，代表國家或地方獨立進行行政管理。行政機關的內設機構是行政機關的內部組成部分，雖然具體履行著行政機關的職能，但其并不是行政主體，沒有對外的行政管理權，也不對外承擔相應的法律責任。在具體的行政監督檢查活動中，行政機關的內設機構可以代表行政機關進行執法，但只能以行政機關的名義進行，而不能以內設機構自己的名義擅自作出。由此可見，行政機關的內設機構非經法律、法規的授權，是不具有行政執法主體資格的。本案例中，某縣檔案局法制科制發的《責令限期改正通知書》雖然蓋的是檔案局的公章，但其電話通知、《責令限期改正通知書》落款均是法制科，應視為此次行政監督檢查是法制科以自己的名義做出的具體行政行為。而法制科是檔案局的內設機構，按照法律、法規的規定，依法不具有對外進行檔案行政監督檢查的職權，也不具有進行檔案行政監督檢查的主體資格，因此，某縣檔案局法制科以自己名義進行的檔案行政監督檢查和制發的《責令限期改正通知書》，是違法的行政行為和無效的執法文書。

2行政執法人員方面的案例

案例三：案例描述：河南省某縣檔案局、館合署辦公，是縣委、縣政府直屬的文化事業單位，履行全縣檔案事務的行政管理和全縣檔案的安全保管雙重職能。局館共有工作人員13名。其中，只有甲、乙、丙三人通過考試取得了行政執法資格，擁有省人民政府統一頒發的《行政執法證》。在每年例行的檔案行政監督檢查中，該縣檔案局一直采取由甲、乙、丙三人分別帶隊，另外調配其他三名工作人員，組成三個監督檢查組（每組兩人）的形式開展檔案行政監督檢查工作。存在問題：其他三名工作人員參加行政監督檢查組合法嗎？案例評析：根據行政法學原理，行政執法工作必須由具有行政執法資格的工作人員來履行，不具備行政執法資格的人員不得從事行政執法工作。河南省《〈行政執法條例〉實施辦法》（以下簡稱《辦法》）規定，行政機關應當按有關規定對行政執法人員進行培訓，定期考核，經考核不合格者不得上崗執法。經考試和考核合格，取得《河南省行政執法證》的，方可上崗執法；未經執法培訓或者經考試、考核不合格，未取得《河南省行政執法證》的，不得上崗執法。而河南省人民政府《關于實行持證上崗亮證執法的通告》（以下簡稱《通告》）則更明確地規定，《執法證》是行政執法人員行使執法權的資格證明。未依法取得《執法證》的，無權從事行政執法工作。從上述行政法學原理和河南省的地方法規、規章規定看，行政執法是一種職務行為，只有具備行政執法資格的工作人員，才可以進行行政執法活動。不具備行政執法資格的工作人員從事行政執法工作，則是一種不合法的職務行為，應當嚴令禁止。本案例中，另外調配的其他三名工作人員與具備行政執法資格的甲、乙、丙三人搭配，組成檔案行政監督檢查組，雖然符合每次檔案行政監督檢查不得少于兩人的規定，但是，另外調配的其他三名工作人員既沒有接受過行政執法培訓，也沒有取得《辦法》規定的行政執法資格和《河南省行政執法證》，按照該省《通告》的規定，另外調配的其他三名工作人員是不具備從事行政執法資格的人員，無權在其轄區內從事檔案行政監督檢查工作。由此可以看出，某縣檔案局由甲、乙、丙與不具備行政執法資格的其他三名工作人員組成檔案行政監督檢查組的做法是錯誤的。

3檔案行政相對人適格方面的案例

案例四：案例描述：某縣檔案局在例行檔案行政監督檢查時，發現人民銀行某縣支行1992年～2000年的文書檔案沒有依法向該縣檔案館移交。該支行不移交檔案的理由是：人民銀行是金融特殊行業，實行行業垂直管理，保密性強，按照上級規定，其檔案不移交當地檔案館。監督檢查人員要求該支行提供不移交檔案的上級行文件規定。該支行提供不出具體文件。監督檢查人員合議后認為：該支行提出的不移交理由不成立。按照《檔案館通則》和《各級國家檔案館收集檔案范圍的規定》，該支行的文書檔案屬于向該縣檔案館移交范圍內的檔案，應當依法按時移交。責令該支行立即糾正錯誤做法，并據此下達了《責令限期改正通知書》。《責令限期改正通知書》中寫道：人民銀行××縣支行檔案室：2013年9月13日上午10點，我局對貴檔案室進行了例行監督檢查，經檢查發現，貴檔案室保管的1992年～2000年的文書檔案沒有依法向××縣檔案館移交（具體案卷情況見《清查檔案清單》），此行為違反了《檔案館通則》和《各級國家檔案館收集檔案范圍的規定》的有關規定，特責令貴檔案室在一個月內（2013年9月13日～2013年10月13日）糾正違法行為，依法向××縣檔案館移交附件《清查檔案清單》中的檔案，并將整改情況書面報××縣檔案局。人民銀行××縣支行接《責令限期改正通知書》后，經請示其上級行鄭州分行和濟南中心行后，按時移交了應移交的檔案。存在問題：某縣支行檔案室是檔案行政管理機關的行政相對人嗎？

案例評析：行政主體和行政相對人是構成行政法律關系的主體，雙方相互作用，促使行政法律關系的產生、變更和消滅?；谛姓稍O定條件的行政關系主體，是一種相對穩定和平衡的法律關系。只有當行政主體就是法律所規定的對行政相對人發生作用的“那個”行政主體，行政相對人是法律所規定的行政主體必須針對的“那個”行政相對人時，行政法律關系才能實現相對的穩定。行政相對人包括個人或組織，在行政法律關系中，行政相對人與行政主體相對應而存在，是行政法律關系中的重要“一極”。如果一個行政法律關系中的所謂“行政相對人”并不是法律所規定的行政主體可以或者必須針對的當事人，則這個行政法律關系就可能立即崩潰。換句話說，就是行政執法中，行政主體找錯了對象，雖然也在行政主體與錯誤的對象之間產生了行政法律關系，但這種行政法律關系的穩定性卻是無法保證的。如果行政執法中張冠李戴，就意味著對行政相對人主體的認定不合法律規定，意味著整個行政執法行為認定事實不清，屬于違法行為?！吨腥A人民共和國檔案法》第六條第二款規定：縣級以上地方各級人民政府的檔案行政管理部門主管本行政區域內的檔案事業，并對本行政區域內機關、團體、企業事業單位和其他組織的檔案工作實行監督和指導。由此可以看出，基于《檔案法》基礎上的檔案行政法律關系，其檔案行政主體是各級人民政府的檔案行政管理部門，其行政相對人是本行政區域內的機關、團體、企業事業單位和其他組織。具體到本案例中，檔案行政監督檢查的主體是某縣檔案局，其針對的“行政相對人”應該是人行某縣支行，而不是人行某縣支行檔案室。人行某縣支行檔案室作為該行的內設職能機構，可以代表該行行使其一定的職能活動，但不具有機構法人地位，不能成為某縣檔案局檔案行政監督檢查的“行政相對人”。其職能活動當中產生的法律責任只能由具備機構法人資格的人行某縣支行承擔。案例中，某縣檔案局監督檢查人員制作的《責令限期改正通知書》，將人行某縣支行檔案室認定為“行政相對人”的做法，屬于張冠李戴，認定事實不清的違法行為。

4行政執法程序方面的案例

案例五：案例描述：2009年6月20日，河南某縣檔案局行政執法人員張某、劉某到所轄鄉鎮監督檢查2008年文件歸檔情況。張某、劉某來到C鎮時，負責C鎮檔案工作的主管領導鎮黨委辦公室主任吳某接待了他們。執法人員張某與吳某相互認識，雙方相互寒暄后，吳某向張某、劉某介紹了該鎮2008年文件歸檔的大致情況。隨后，吳某陪同張某、劉某對該鎮檔案室2008年文件歸檔情況進行了現場檢查。檢查中發現，該鎮文件歸檔不全，缺少2008年的《干部職工統計年報》、《黨員統計年報》、黨委會議記錄等應歸檔的文件材料?，F場檢查結束后，張某、劉某向吳某和檔案員通報了現場檢查情況，要求將缺少的《干部職工統計年報》、《黨員統計年報》、黨委會議記錄等應歸檔的文件材料收集齊全，及時歸檔。存在問題：張某、劉某進行的此次監督檢查程序是否完善？

案例評析：行政執法程序是指行政執法的管轄、過程、步驟、順序、時限、方式等內容和環節的總稱。程序正當是依法治國對行政機關依法行政提出的最基本要求。其主要作用是：規范行政執法行為，防止行政執法的隨意性；保障行政相對人參與國家行政管理，監督和制約行政機關依法辦事；協調行政機關和行政相對人的關系，達到消除對立情結、構建和諧社會的目的。雖然我國還沒有制定一部完整的行政執法程序法律，但各單行法律、法規和規章中對行政執法的程序性規定，無疑是行政執法中應當嚴格遵守的原則。行政法學原理將各單行法律、法規和規章中有關程序性的規定歸納為以下幾種：一是執法公開制度；二是表明身份制度，三是告知制度；四是聽取陳述和申辯制度；五是聽證制度；六是回避制度；七是時效制度；八是說明理由制度；九是調查取證制度；十是行政執法文書制度。在具體的行政執法實踐中，行政機關和行政執法人員必須按照相關單行法律、法規和規章規定的執法程序進行執法活動，否則，就會造成執法程序違法，承擔因程序違法而造成的法律后果。本案例中，張某、劉某進行的此次監督檢查違反了表明身份的程序規定。按照行政法學原理，出示證件，表明身份是行政執法的重要環節和步驟，凡是與行政相對人直接打交道的行政執法活動，都要遵守、不得省略。不出示證件表明身份的，屬程序違法，行政相對人有權拒絕。河南省人民政府《關于實行持證上崗亮證執法的通告》也規定：《執法證》是行政執法人員行使執法權的資格證明。行政執法人員開展行政執法工作，必須向公民、法人或其他組織出示《執法證》，以表明身份。不出示《執法證》表明身份的，屬于行政執法程序違法的行為，公民、法人或其他組織有權拒絕，并有權向縣級以上人民政府法制機構投訴，也可以向人民法院。案例中，雖然張某與吳某相互認識，也不能違反法律、法規和規章所規定的程序，否則，一旦有不良后果出現，就會造成此次檔案行政監督檢查行為程序違法，使檔案局陷入被動局面。此外，該案例中，張某、劉某進行的此次行政監督檢查，沒有制作《現場監督檢查記錄》，沒有將C鎮文件歸檔不齊全的違法事實記錄固定下來，也是一種不符合行政執法程序的違法行為。

5行政執法文書方面的案例

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二是檔案行政執法自身特點的要求。法律面對復雜的社會現實，永遠是滯后的。檔案行政執法的社會性、滲透性、富于變化性的特點決定了檔案行政機關必須擁有較大的自由裁量權，才能根據面臨的各種實際情況，發揮主動性和靈活性，選擇達到執法目的的方式與幅度，因地制宜地處理檔案行政執法中的各種問題。

三是行政違法行為自身特點的要求。社會危害性是確立行政處罰的核心。由于每一個違法者的個人情況、動機、目的以及所造成損害程度的不同，要結合每一個違法行為的主客觀因素綜合分析，才能確定其社會危害性的大小，使處罰與其個人情況相適應，達到處罰教育和懲罰的雙重目的。而檔案法律法規的立法是以“假定”為前提，無法也不可能預見到每一個違法行為的具體情況，只能由執法人員根據具體情況判定社會危害性的大小，這就要求給予執法人員一定的自由裁量權。

規范檔案行政處罰自由裁量權的必要性

1.規范檔案行政處罰自由裁量權是檔案行政管理部門合法行政的要求。根據《中華人民共和國行政訴訟法》第五十四條，法院對“的”，可以判決撤銷或者部分撤銷；對“行政處罰顯失公正的”，可以判決變更?！吨腥A人民共和國行政訴訟法》第五條規定，“人民法院審理行政案件，對具體行政行為是否合法進行審查”。因此，當檔案行政管理部門實施行政處罰達到或是顯失公正程度時，盡管罰款數額在《檔案法實施辦法》和《遼寧省檔案條例》規定的幅度之內，但這種行為已經是違法行為了。而按照比例原則規范檔案行政處罰自由裁量權的行使，則能給檔案行政執法人員以有效的指導，提高檔案行政執法人員的執法水平，避免濫用行政處罰自由裁量權或是作出顯失公正的處罰決定。

2.規范檔案行政處罰自由裁量權是檔案行政管理部門合理行政的要求。2004年國務院印發的《全面推進依法行政實施綱要》提出“經過十年左右堅持不懈的努力，基本實現建設法治政府的目標”。《綱要》明確規定，合理行政是依法行政的基本要求之一。“行政機關實施行政管理，應當遵循公平、公正的原則……行使自由裁量權應當符合法律目的，排除不相關因素的干擾?！备鶕n案違法行為的社會危害程度來制定處罰額度，規范檔案行政處罰自由裁量權的行使，這是推進檔案系統依法行政的重要舉措。

3.規范檔案行政處罰自由裁量權是防治腐敗的要求。行政處罰自由裁量權隨意性過大，是造成行政執法不公，滋生腐敗的重要根源。制定并公布檔案行政處罰自由裁量權的指導標準，讓行政管理相對人更好地監督檔案行政執法行為，對于促進檔案系統公正執法，維護公民和法人的合法權益，構建社會主義和諧社會，具有重要意義。

遼寧省檔案局規范檔案行政處罰自由裁量權的做法

第一步，梳理涉及檔案行政處罰的法律法規。根據《行政處罰法》，法律、行政法規、地方性法規可以設定行政處罰，地方政府規章可以對法律、法規規定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內作出具體規定。遼寧省檔案局執行的法律、法規、規章有《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國檔案法實施辦法》、《遼寧省檔案條例》和《遼寧省破產企業檔案管理規定》。經梳理，《中華人民共和國檔案法》設定了可以給予行政處罰的行為種類，《中華人民共和國檔案法實施辦法》和《遼寧省檔案條例》對行政處罰的幅度進行了規范，《遼寧省破產企業檔案管理規定》既沒有設定行政處罰種類也沒有對行政處罰幅度進行具體規定。因此，我們對行政處罰自由裁量權的規范以《檔案法》為主，處罰幅度參考《檔案法實施辦法》和《遼寧省檔案條例》。

第二步，歸納可以給予行政處罰的違法行為種類。根據《中華人民共和國檔案法》第二十四條的規定，省檔案局歸納出可以對以下行為給予行政處罰：1.在利用檔案館的檔案中，損毀屬于國家所有的檔案的；2.在利用檔案館的檔案中，丟失屬于國家所有的檔案；3.在利用檔案館的檔案中，擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案的；4.在利用檔案館的檔案中，涂改、偽造檔案的；5.企業事業組織或者個人違反本法第十六條、第十七條規定，擅自出賣或者轉讓檔案的；6.企業事業組織或者個人倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人的行為等。

第三步，制定檔案行政處罰自由裁量權的指導標準。省檔案局本著嚴謹、嚴肅和可操作性的原則，對《中華人民共和國檔案法》涉及的行政處罰自由裁量權進行了細化，制定了《遼寧省檔案局行政處罰自由裁量權指導標準》。

《指導標準》根據情節嚴重程度和危害后果，將每項違法行為分為三個或四個違法行為階次，并規定了相應的行政處罰裁量幅度。

對于在利用檔案館的檔案中發生下列行為的，根據《檔案法》，“由縣級以上人民政府給予警告，可以并處罰款；造成損失的，責令賠償損失”。省檔案局按照比例原則，根據《檔案法實施辦法》和《遼寧省檔案條例》，對罰款額度進行了細化：

“在利用檔案館的檔案中，損毀屬于國家所有的檔案，但無主觀故意，且損毀檔案的數量少，可以修復，后果輕微的”，免予經濟處罰；

“在利用檔案館的檔案中，損毀屬于國家所有的檔案，情節較重的”，對單位處以1萬元以上，3萬元以下罰款；對個人處以500元以上，1500元以下罰款；

“在利用檔案館的檔案中，損毀屬于國家所有的檔案，情節嚴重的”，對單位處以3萬元以上，5萬元以下罰款；對個人處以1500元以上，3000元以下罰款；

“在利用檔案館的檔案中，損毀屬于國家所有的檔案，情節非常嚴重的”，對單位處以5萬元以上，10萬元以下罰款；對個人處以3000元以上，5000元以下罰款；

“在利用檔案館的檔案中，丟失屬于國家所有的檔案，且丟失檔案數量少、影響小的”，對單位處以1萬元以上，3萬元以下罰款；對個人處以500元以上，1500元以下罰款；

“在利用檔案館的檔案中，丟失屬于國家所有的檔案，且丟失檔案數量較多、影響較大的”，對單位處以3萬元以上，5萬元以下罰款；對個人處以1500元以上，3000元以下罰款；

“在利用檔案館的檔案中，丟失屬于國家所有的檔案，影響極大的”，對單位處以5萬元以上，10萬元以下罰款；對個人處以3000元以上，5000元以下罰款；

“在利用檔案館的檔案中，擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案，無主觀故意，且情節輕微的”，免予經濟處罰；

“在利用檔案館的檔案中，擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案，情節較重的”，對單位處以1萬元以上，3萬元以下罰款；對個人處以500元以上，1500元以下罰款；

“在利用檔案館的檔案中，擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案，情節嚴重的”，對單位處以3萬元以上，5萬元以下罰款；對個人處以1500元以上，3000元以下罰款；

“在利用檔案館的檔案中，擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案，情節非常嚴重的”，對單位處以5萬元以上，10萬元以下罰款；對個人處以3000元以上，5000元以下罰款；

“在利用檔案館的檔案中，涂改偽造檔案情節輕，沒有造成后果的”，對單位處以1萬元以上，2萬元以下罰款；對個人處以500元以上，1000元以下罰款；

“在利用檔案館的檔案中，涂改偽造檔案情節較重，造成一定后果的”，對單位處以2萬元以上，3萬元以下罰款；對個人處以1000元以上，2000元以下罰款；

“在利用檔案館的檔案中，涂改偽造檔案情節惡劣，造成較嚴重后果的”，對單位處以3萬元以上，5萬元以下罰款；對個人處以2000元以上，3000元以下罰款；

“在利用檔案館的檔案中，涂改偽造檔案情節惡劣，造成嚴重后果，且對國家、單位造成損失的”，對單位處以5萬元以上，10萬元以下罰款；對個人處以3000元以上，5000元以下罰款；

對于企業事業組織或者個人有下列行為的，根據《檔案法》，“由縣級以上人民政府檔案行政管理部門給予警告，可以并處罰款；有違法所得的，沒收違法所得；并可以依照本法第十六條的規定征購所出賣或者贈送的檔案?！笔n案局按照比例原則，根據《檔案法實施辦法》和《遼寧省檔案條例》，對罰款額度進行了細化：

“企業事業組織或者個人違反《檔案法》第十六條、第十七條規定，擅自出賣或者轉讓檔案，情節較輕的”，免予經濟處罰；

“企業事業組織或者個人違反《檔案法》第十六條、第十七條規定，擅自出賣或者轉讓檔案，情節較重的”，對單位處以1萬元以上，2萬元以下罰款；對個人處以500元以上，1000元以下罰款；

“企業事業組織或者個人違反《檔案法》第十六條、第十七條規定，擅自出賣或者轉讓檔案，情節嚴重的”，對單位處以2萬元以上，3萬元以下罰款；對個人處以1000元以上，2000元以下罰款；

“企業事業組織或者個人違反《檔案法》第十六條、第十七條規定，擅自出賣或者轉讓檔案，情節非常嚴重，涉嫌構成犯罪的”，依法移送司法部門追究其刑事責任；

“企業事業組織或者個人倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人，情節較輕的”，免予經濟處罰；

“企業事業組織或者個人倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人，情節較重的”，對單位處以1萬元以上，2萬元以下罰款；對個人處以500元以上，1000元以下罰款；

“企業事業組織或者個人倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人，情節嚴重的”，對單位處以2萬元以上，3萬元以下罰款；對個人處以1000元以上，2000元以下罰款；

篇11

分解到科、責任到人，這為加強檔案行政執法責任制工作打下了堅實的基礎，依法行政也就有了明確的方向。誰違反了責任制，誰負責。

2、政府公開信息集中查閱受理工作的職責定位問題

檔案館提供政府公開信息集中查閱服務是提高檔案工作的地位和政府關心人民的一件大好事。怎樣好事辦好，既不越位不越權，又為政府和百姓分憂解愁，這里也有一個依法管理問題。對老百姓來說，可公開的政府信息，當然可以閱覽，依申請公開的政府信息，首先要申請，批準了才可以閱覽。對政府來說，要全心全意為人民服務。依申請可公開的現行文件，老百姓申請了，經批準就要及時提供利用。對那些不宜公開的政府信息，要耐心解釋清楚，想人民所想、急人民所急，做到認真接待、耐心解說。

受理并不是給了你解釋權、處理權。解釋權、處理權在政府的職能部門，受理后要及時按程序轉交給區政府有關職能部門去處理。在規定期限內，有責任催問政府的有關職能部門，處理完畢，及時告知申請人。所以，檔案工作外延得到擴大，不能無限的延伸，只能做到提供閱覽和受理轉送，沒有處理權和解釋權，越位了越權了就違法了，老百姓可以告你。

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二、依法公開更新及時

市檔案局除按照《中華人民共和國政府信息公開條例》第九條、第十條的規定的內容，依法長期公開政務信息外，對局（館）財務收支情況、接待費情況、小車開支情況、干部工資及福利待遇變化情況、入黨升職情況、評先表模及年度考核情況、政府采購項目情況以及局（館）重大事項等實行定期和不定期的公開。公開采取上公示欄公開、干部會上公開、網上公開的方式。

三、辦好兩網，向社會公開

市檔案局有“檔案信息網”和政府門戶網“市檔案局（館）”兩個網站，擔負著市政府信息公開和開放檔案信息公開的任務，維護和更新任務繁重，為了辦好網站，及時公開政務信息，今年我局派員4人次到省、市進行培訓，提高業務技能，為了整合信息資源，我們將“兩網”進行整合，并與市政府政務公開系統鏈接，目前除將檔案局政務公開目錄、公開文件及表格全部上網公開外，還將2009年至2014年政府及部門的已公開現行文件3萬余份上網公開，同時還上傳檔案館開放檔案目錄10多萬條，并做到了網頁及時更新，基本實現了老百姓足不出戶就可以查閱已公開政府現行文件和開放檔案信息，開展服惠民檔案進萬家活動，此項工作受到國家檔案局局長楊冬權的高度評價。

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（一）各鄉鎮人民政府、棲鳳湖管委會。

（二）縣直相關單位：縣發改局、縣經信局、縣計生局、縣民族局、縣公安局、縣司法局、縣財政局、縣人社局、縣國土資源局、縣環保局、縣住建局、縣交通運輸局、縣公路局、縣農業局、縣林業局、縣水務局、縣畜牧水產局、縣農機局、縣商務局、縣衛生局、縣國稅局、縣地稅局、縣工商局、縣質監局、縣安監局、縣審計局、縣物價局、縣食藥監局、縣煙草局、縣統計局、縣旅游局、縣教育局、縣民政局、縣文廣新局、縣文化市場綜合執法局、縣體育局、縣檔案局、縣糧食局、縣氣象局、縣殘聯、縣移民局。

二、考核內容

重點是《國務院關于加強法治政府建設的意見》、《湖南省行政程序規定》、《湖南省政府服務規定》、《湖南省規范行政裁量權辦法》、《湖南省人民政府關于深入推進市縣政府依法行政工作的意見》、《湖南省行政復議工作規范化建設實施意見》的貫徹實施情況。考核具體工作由縣政府法制辦會同相關單位組織實施。具體按2014年度鄉鎮人民政府和縣直單位依法行政考核內容分解表（附件1、附件2）分類進行考核。

三、考核方式

（一）動態監測。由縣政府法制辦建立考核對象檔案，及時收集依法行政工作資料，動態記錄依法行政工作完成情況。考核對象完成本方案考核內容中的單項工作后，應及時向縣政府法制辦報送有關資料或信息（聯系電話：472****）。

（二）自查自評。12月1日前，考核對象對照本方案確定的考核指標開展自查自評，形成依法行政年度報告，并將自查評分表和依法行政年度報告報送縣政府法制辦。

（三）組織考核。12月底前，縣政府法制辦會同縣直相關單位對考核對象年度依法行政工作情況進行考核。

四、考核結果的運用

（一）按考核內容分解表進行考核，并將考核得分作為縣人民政府績效評估考核中相關依法行政工作項目評分內容折算記分依據。