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1.1風險概述

風險的定義最初出現于1901年美國的A.M.威利特所著的博士論文《風險與保險的經濟理論》：“風險是關于不愿意發生事件發生的不確定性的客觀體現。”這一定義強調風險的客觀性和不確定性。其后許多專家學者在此基礎上給風險下了各種大同小異的定義。

雖然風險的定義很多，但大致可分兩類，第一類定義強調風險的不確定性。第二類定義強調風險損失的不確定性。

事實上，風險是一個事件的不確定性和它可能帶來不確定結果的綜合效應。

1.2風險的特征

風險的特征指風險的本質及其發生規律的表現。包括：客觀性、不確定性、可預測性、損失性、結果雙重性。

2項目風險的概念和產生的原因

2.1項目風險的定義

一般認為：項目風險是指由于項目所處環境和條件本身的不確定性和主觀上不能準確預見或控制影響因素，使項目的最終結果與項目相關利益主體的期望產生背離，從而給項目相關利益主體帶來損失的可能性。

2.2項目風險產生的原因

形成項目風險的根本原因是人們對于項目發展與變化情況的認識和應對決策等方面出現問題，包括：

①人們的認識能力有限。

②信息本身的滯后性特征。

③項目信息資源管理和溝通管理方面的問題。

3項目風險的來源

項目風險來源是多方面的，不同的項目風險會有不同的引發來源。主要包括：

(1)自然風險：指由于自然因素的不確定性對房地產項目造成影響，從而對房地產開發商和經營者造成損失。

(2)政治風險：指由于政策的潛在變化給房地產開發和經營者帶來的經濟損失。包括：政治環境風險、政治體制改革風險、環保政策變化風險、戰爭風險、經濟體制改革風險、土地使用制度改革風險、住房制度改革風險等。

(3)經濟風險：指一系列與經濟環境和經濟發展有關的不確定因素，對房地產市場產生的影響。包括：融資、財務、地價、市場供求、工程招投標、國內經濟狀況變化等方面的風險。

(4)技術風險：指由于科學技術進步、技術結構及其相關變量的變動給房地產投資可能帶來的損失。包括：科技進步，建筑施工技術和工藝革新、建筑材料改變和更新、設計變動和計算失誤、生產力短缺等風險。

(5)社會風險：指由于人文社會環境因素的變化對房地產市場的影響，從而給從事房地產商品生產和經營者帶來損失的可能性。包括：城市規劃、容積率變更、區域發展和文物保護、社會治安、公眾干預等風險。

(6)國際風險：指因國際經濟環境的變化導致對地區性的經濟活動的影響。包括：國際投資環境風險、貨幣匯率變化風險。

(7)內部決策和管理風險：指由于開發商策劃失誤、決策錯誤或經營管理不善導致預期的收入水平不能實現。包括：投資方式、地點、類型選擇、組織管理、時間管理、合同管理等風險。

4項目風險的識別

4.1風險識別的定義

風險識別是指風險管理人員在收集資料和調查研究之后，運用各種方法對尚未發生的潛在風險以及客觀存在的各種風險進行系統歸類和全面識別。風險識別的主要內容有：識別引起風險的因素有哪些，什么是主要因素，以及這些風險可能導致的后果如何。4.2風險識別的過程

(1)確認不確定性的客觀存在。首先要辨認所發現或推測的因素是否存在不確定性，然后確認這種不確定性的客觀存在。

(2)建立初步風險因素清單。把客觀存在的和潛在的各種風險因素列出清單，應包括各種影響環境、決策等。

(3)確立各種風險事件并推測其結果。根據初步風險清單中所列的各種主要風險因素，推測與其相關聯的各種可能性，重點是資金的財務結果。

(4)制訂風險預測圖。分析某風險其發生的可能性大小及其潛在的危害。

(5)對風險進行分類。首先能加深對風險的認識和理解，其次能辨清風險的性質，有助于制定風險管理目標。

(6)建立風險目錄摘要。這是風險識別過程的最后一個步驟。通過建立項目風險目錄摘要，可將項目可能面臨的風險匯總并排列出輕重緩急，能給人一種總體風險印象圖。

4.3風險識別主要方法

(1)分解法：就是將項目管理過程中復雜的難于理解的事物分解成比較簡單的容易被認識的事物，將大系統分解成小系統，這也是人們在分析問題時常用的方法；

(2)故障樹法：就是利用圖解的形式將大的風險分解成各種小的風險，或對各種引起風險的原因進行分解。該法是利用樹狀圖將項目風險由粗到細，由大到小，分層排列的方法，這樣容易找出所有的風險因素，關系明確。

(3)專家調查法：包括集思廣議法和德爾菲法。其中后者是美國著名咨詢機構蘭德公司于五十年代初發明的。它主要依靠專家的直觀能力對風險進行識別，即通過調查意見逐步集中，直至在某種程度上達到一致，故又叫專家意見集中法。

(4)流程圖：用于給出一個項目的工作流程，項目各個不同部分之間的相互關系等信息的圖表。

(5)情景分析法：通過有關數字、圖表和曲線等，對項目未來的某個狀態或某種情況進行詳細的描繪和分析，從而識別引起項目風險的關鍵因素及其影響程度的一種風險識別方法。

(6)財務報表法：根據項目的會計記錄和財務報表為基礎，將每一會計科目作為以風險單位進行分析并發現可能存在的風險，然后匯總，得出結論的方法。

(7)敏感性分析法：研究項目生命周期內，當項目的變數以及項目的各種前提假設發生變動時，項目的經濟評價指標會出現何種變化以及變化范圍有多大。

5項目風險分析與評估

5.1對風險評估的認識

風險的評估就是在前期預側和識別的基礎上建立系統模型，對風險因素的影響進行定量分析，并估算出各種風險發生的概率及其損失大小，從而找到該項目的關鍵風險，為重點處置這種風險提供科學的依據。風險評估的結果將影響風險管理的決策，它的準確性決定了風險管理的正確性。

5.2風險評估的方法

按性質分為定性、定量及兩者結合的方法。定性的方法主要有層次分析法和專家評分法等；定量的方法主要有蒙特卡羅模擬法、圖形評審技術、風險評審技術等。按用途分為：風險源分析識別、風險發生的概率預測、頻率統計分析、風險后果的評估、風險決策、管理計劃和對策的制訂等方法。按適用評估對象分為：針對工期、事故(或故障)、合同、管理、匯(利)率、自然氣候、工程地質條件、災害、預測和決策等的分析評估方法。

6項目風險應對策略

(1)減輕風險。通過緩和或預知等手段來減輕風險，降低風險發生的可能性或減緩風險帶來的不利后果。

(2)預防風險。是一種主動的風險管理策略，通常采取有形和無形的手段。

(3)回避風險。指當項目風險潛在威脅發生可能性太大，不利后果也太嚴重，又無其他策略可用時，主動放棄項目或改變項目目標與行動方案，從而規避風險的一種策略。

(4)轉移風險。指將風險轉移至參與該項目的其他人或組織，所以又叫合伙分擔風險。

(5)接受風險。指有意識地選擇承擔風險后果。可以是主動的，也可以是被動的。接受風險是最省事最省錢的風險規避方法。

(6)儲備風險。指根據項目風險規律事先制定應急措施和制定一個科學高效的項目風險計劃，一旦項目實際進展情況與計劃不同，就動用后備應急措施。

7項目風險控制

(1)項目風險控制概念。

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1.1可控風險和不可控風險

按照風險防范控制的等級劃分，合同管理風險可分為可控風險和不可控風險。可控風險是在合同管理過程中，通過實施規范化的流程管理，進行信用風險評價、履約風險評估、合同爭議解決、合同解除管理等，最大限度地規避或降低風險。不可控風險是指由于受宏觀經濟環境、政治、政策、法律以及自然災害事故等因素影響，造成合同不能正常簽訂、履行。

1.2內部管理風險和外部環境風險

按照風險防范控制的范圍劃分，合同管理的風險可分為內部管理風險和外部環境風險。一般情況下，合同管理的客觀風險受經濟環境、法律法規、合同條件以及國際慣例等制約和影響，其風險責任是合同雙方無法規避的。而合同管理的主觀風險受內部和外部主觀因素的影響，很多是可以規避的。內部管理風險是由于合同管理制度不健全、流程管理不規范、監督不到位、人員素質較低等因素，造成在合同簽訂、履行、變更或轉移、解除過程中存在風險，這種風險可導致企業經營決策失誤或帶來巨大損失。外部環境風險是由于合同對方信用等級較低、不正當競爭以及財務狀況不佳等因素，造成的蓄意欺詐或違約導致合同管理風險。1.3直接管理風險和間接管理風險

按照風險防范控制的責任劃分，合同管理的風險可分為直接管理風險和間接管理風險。直接管理風險是企業自身在直接參與合同管理全過程中，由于在合同評審、履約、變更或轉移方面存在管理不規范、制度機制不健全、監督不到位等因素，給合同管理帶來的直接風險。間接管理風險是企業自身在間接參與合同管理的全過程中，由于合同中的聯合體成員、分包方及第三方等多方面原因，造成合同的履約、變更或轉移、終止等方面存在的管理風險。

2合同管理風險的成因分析

合同管理風險貫穿于合同的簽訂、履行、變更或轉移、終止等各個環節。導致合同管理風險的主要原因可分為外部環境因素、風險防范與控制意識因素、合同管理制度因素和人員素質因素。

2.1外部環境因素

外部環境因素是導致合同管理風險的客觀因素，主要涉及經濟環境變化、政策和法律法規調整、自然災害事故等不可控因素。經濟環境變化因素受國際經濟全球一體化、市場經濟發展和政治、社會形勢等影響較大，只能提前進行預測和進行必要的風險規避。政策和法律法規調整因素主要是國家根據經濟社會發展形勢，對宏觀經濟政策、財政政策、貨幣政策和現行法律法規的適當調整，調整的內容、時限、幅度可在一定范圍內搜集和預測，相對經濟環境變化風險可控程度高。自然災害事故因素偶然性較強，很難提前進行預測，在合同簽訂和履行中，可通過風險轉嫁等進行分擔。

2.2風險防范與控制意識因素

風險防范與控制意識因素是導致合同管理風險的主觀因素，主要涉及對合同的風險意識、法律意識、責任意識等因素。風險意識因素是對合同隱含的風險認識和重視程度不夠，缺少必要的風險防范與控制措施。如在合同中經常出現責權利不平衡，罰責不對等的情況，使承包方在苛刻的條件下，被動地承受質量、付款、索賠等方面的諸多風險。法律意識因素是在合同的簽訂和履行全過程中，對現行的法律法規掌握不深，重視程度不夠，對合同條款未做仔細推敲，未按現行政策和法律法規簽訂和履行合同，不能有效地規避合同法律風險。例如：一些建筑工程在開工后再補簽合同，存在制的認識程度不高、責任意識淡薄，造成風險防范與控制措施失靈，給合同管理帶來風險。

2.3合同管理制度因素

合同管理制度因素是導致合同管理風險的關鍵因素，主要涉及合同評審制度、成本核定制度、工程款支付制度、結算管理制度等因素。合同評審制度因素是各部門在合同評審中未按評審程序、內容、標準、時限等進行評審，致使合同不能正常簽訂或存在履約風險。成本核定制度因素是未按成本核定制度進行成本分析、核定，造成經營風險。工程款支付制度因素是一些單位未按合同條件支付工程款或隨意挪用工程款，對各類分包分供合同的付款不能加以有效控制，導致合同履行存在風險。結算制度因素是由于結算制度不完善，不能及時對已竣工項目進行結算；對以往項目不能及時進行清理、核查數據；監督管理工作不到位等，導致結算不能順利進行，合同履約不能圓滿完成。

2.4人員素質因素

人員素質因素是導致合同管理風險的重要因素，主要涉及人員的知識結構、能力水平等因素。知識結構因素是合同管理人員由于知識結構單一或對經濟社會變化的敏銳性不強，缺乏對國際國內經濟環境變化、政策和法律法規等的準確分析、預測，造成合同在簽訂和履約過程中存在一定風險。能力水平因素是合同管理人員未能發現合同中條款不合理的風險；發現問題，但未提出合理性改進意見的風險；起草合同人員未采納合同審核人員提出的合理化建議的風險等，致使合同管理過程中存在風險。

3合同管理風險防范與控制措施

在合同管理的實踐中，建立健全合同管理風險防范與控制體系可以有效降低合同風險、提高經濟效益和實現科學化、制度化管理。合同管理風險防范與控制體系可分為合同流程管理體系、合同文本體系、信用評價體系、風險預警體系、信息化管理體系、人才培養體系等內容。

3.1建立健全流程管理體系

合同流程管理一般由合同調研、策劃、談判、擬定合同文本、審核、簽訂、履行、變更或轉讓、終止、存檔等環節構成。明確流程管理各個環節的責任主體、目標任務和工作措施，確保每個環節有制度、有落實是合同管理的重要內容。實施對合同的全過程監管，就要在合同的準備階段、簽署階段、履行階段和履行后管理階段，指定專人進行監管，開展綜合評價，以確保簽約合同主體合法、內容合法、合同表示真實、條款完備、表述規范、簽訂手續和形式完備，能有效防范與控制合同風險，實現合同流程管理的制度化、規范化、標準化。

3.2建立健全合同文本體系

合同文本風險是指合同條款不合理的風險。主要表現在合同條款存在的不合理、不完整、不嚴密；合同內容違反法律法規等方面。控制風險的主要方法是嚴格執行評審制度。因此，要根據國家規范化合同示范文本，綜合考慮合同的類型、管理方式等不同要素，建立本單位的合同標準文本體系。并密切關注國內外有關合同文本的發展變化，進一步理順管理體制。同時，拓展思路，及時補充完善合同文本體系，力求與生產實際緊密結合，使合同管理與投標報價、成本核定和結算管理有機結合在一起，最大限度地發揮合同管理的作用。合同管理人員須認真仔細地對各個業務單位報送的合同進行審查、把關，嚴格做到“四不”標準，即：不規范的合同不加蓋公章、不合法的合同不加蓋公章、不經審核的合同不加蓋公章、有巨大經濟風險的合同不加蓋公章，才能從源頭上避免不完善合同的發生，切實提高合同簽訂的準確率。

3.3建立健全信用評價體系

建立健全信用評價體系是使合同雙方增強互信、加強合作、確保合同簽訂和履行順利進行的平臺。為此，應建立并完善分級信用等級制度，對合同當事人的組織機構、經營現狀、財務狀況等情況進行信用評價，劃分等級，建立合同對象的商業信用檔案等，并納入日常動態管理。在合同簽訂和履行的過程中，對于信用良好的單位可給予優先考慮，反之，則從嚴掌握。

3.4建立健全風險預警體系

實施合同管理全過程風險預警是降低合同風險的有效途徑。為此，應建立并完善風險評估制度，通過對合同對象的信用等級進行分析，在合同的簽訂、履行等全過程分階段進行風險評估，以及時發現風險隱患，并實行分級分類預警，果斷采取積極有效的應對措施。要建立信息會商制度，通過對合同管理過程中的風險評估，對發現的風險隱患，會同有關部門進行集體會商，研究防范和控制措施。在實踐中，對各單位合同中潛在的風險、條款的合理性以及收益情況進行認真負責的評判，特別是對所報收益過低、甚至是虧損的項目應要求其找出問題的根源和風險之所在，提出有效的解決辦法，并上報詳細的報告，對如何化解風險進行詳細說明，以最大限度地預防和減少風險。要建立風險跟蹤制度，對發現的風險隱患，在合同管理的過程中，要實時跟蹤、反饋和預警，努力降低合同風險。

3.5建立健全信息化管理體系

建立健全信息化管理體系是有效控制成本、降低風險、提高效率的重要手段。信息化管理體系可包括定管理、項目施工預算管理、項目結算管理、項目成本風險管理等內容，可通過互聯網或單位內部局域網實現各單位的互聯互通，實現數據的實時更新，全面掌握合同管理的全過程。信息化管理體系的推廣實施，在一定程度上能夠解決執行力差、管理人為因素大的問題，能夠有效實現過程管理控制，適時反映合同管理狀況，最終達到對合同管理過程加以控制的目的。

3.6建立健全人才培養體系

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2、涉及到某種或然性或不確定性；

3、涉及到某種選擇。

風險肯定帶有不確定性，但具有不確定性的事件不一定就是風險。因此，我們也可以如此定義項目管理風險：項目管理風險就是在項目管理活動或事件中消極的、項目管理人員不希望的后果發生的潛在可能性。

二、風險的特點

第一，風險存在的客觀性和普遍性。

作為損失發生的不確定性，風險是不以人的意志為轉移并超越人們主觀意識的客觀存在，而且在項目的全壽命周期內，風險是無處不在、無時沒有的。這些說明為什么雖然人類一直希望認識和控制風險，但直到現在也只能在有限的空間和時間內改變風險存在和發生的條件，降低其發生的頻率，減少損失程度，而不能也不可能完全消除風險。

第二，某一具體風險發生的偶然性和大量風險發生的必然性。

任一具體風險的發生都是諸多風險因素和其他因素共同作用的結果，是一種隨機現象。個別風險事故的發生是偶然的、雜亂無章的，但對大量風險事故資料的觀察和統計分析，發現其呈現出明顯的運動規律，這就使人們有可能用概率統計方法及其他現代風險分析方法去計算風險發生的概率和損失程度，同時也導致風險管理的迅猛發展。

第三，風險的可變性。

這是指在項目實施的整個過程中，各種風險在質和量上是可以變化的。隨著項目的進行，有些風險得到控制并消除，有些風險會發生并得到處理，同時在項目的每一階段都可能產生新的風險。

第四，風險的多樣性和多層次性。

大型開發項目周期長、規模大、涉及范圍廣、風險因素數量多且種類繁雜致使其在全壽命周期內面臨的風險多種多樣。而且大量風險因素之間的內在關系錯綜復雜、各風險因素之間與外界交叉影響又使風險顯示出多層次性。

三、風險識別及方法項目管理過程中的風險識別主要回答以下問題：

1、有哪些風險應當考慮；

2、引起這些風險的主要因素是什么？

3、這些風險所引起后果的嚴重程度如何？

因此，作為一個優秀的項目管理人員，必須掌握下面的風險識別方法：

1、分解原則：就是將項目管理過程中復雜的難于理解的事物分解成比較簡單的容易被認識的事物，將大系統分解成小系統，這也是人們在分析問題時常用的方法（如項目工作分解結構WBS）；

2、故障樹（FALTTREES）法：就是利用圖解的形式將大的風險分解成各種小的風險，或對各種引起風險的原因進行分解，這是風險識別的有利工具。該法是利用樹狀圖將項目風險由粗到細，由大到小，分層排列的方法，這樣容易找出所有的風險因素，關系明確。與故障樹相似的還有概率樹、決策樹等；

3、專家調查法：由于在風險識別階段的主要任務是找出各種潛在的危險并作出對其后果的定性估量，不要求作定量的估計，又由于有些危險很難在短時間內用統計的方法、實驗分析的方法或因果關系論證得到證實（如市場需求的變化對項目經濟效益的影響，同類軟件開發商對本組織的競爭影響等）。該方法主要包括兩種：集思廣議法和德爾菲法（Delphi）。其中后者是美國著名咨詢機構蘭德公司于五十年代初發明的。它主要依靠專家的直觀能力對風險進行識別，即通過調查意見逐步集中，直至在某種程度上達到一致，故又叫專家意見集中法。其基本步驟為：

①由項目風險管理人員提出風險問題調查方案，制定專家調查表；

②請若干專家閱讀有關背景資料和項目方案設計資料，并回答有關問題，填寫調查表；

③風險管理人員收集整理專家意見，并把匯總結果反饋給各位專家；

④請專家進行下一輪咨詢填表，直至專家意見趨于集中。

當然，盡管目前有大量的風險識別方法可以利用，但風險識別理論仍然存在著一些問題，主要有三方面：

①可靠性問題，即是否有嚴重的危險未被發現；

②本問題，即為了風險識別而進行的收集數據，調查研究或科學實驗所消耗的費用是否有意義；

③偏差問題，即由于風險識別帶有很大的主觀性和不確定性，所獲得的結果是否客觀、準確。

四、風險分析及方法風險分析是在風險識別的基礎上對項目管理過程中可能出現的任何事件所帶來的后果的分析，以確定該事件發生的概率以及與可能影響項目的潛在的相關后果。風險分析的出發點是揭示所觀察到的風險的原因、影響和程度并提出和考察備選方案。要描述并量化一個特定風險及其程度，通常要做某些建模工作。幫助風險分析的建模手段很多，典型的建模方法有：

1、進度網絡模型：風險評價審查技術（VERT）或計劃評價審查技術（PERT），包括獨立的活動網絡，用于分析對項目管理過程中某個事件的影響；

2、壽命周期費用（LCC）模型；

3、快速反應速率/定量費用影響模型。

前兩個模型用于考查進度風險和項目費用風險。當在制訂項目開發計劃、確定項目過程優先級和維護軟件等方面有多種選擇供考慮時，可以使用。快速反應模型在項目資金受到挑戰時使用，經常發生在預算周期期間。這些挑戰大多數發生在項目就要開始之前，因而可能嚴重影響整個項目的執行。快速反應模型也可用于考查可能存在的費用影響，以確定該項目規劃的各種備選方案所需的預算分配。

此外，風險分析還有四個目的：

1、對項目諸風險進行比較和評價，確定它們的先后順序；

2、從整體出發弄清各風險事件之間確切的因果關系，以便制定出系統的風險管理計劃；

3、考慮各種不同風險之間相互轉化的條件，研究如何才能化威脅為機會，同時也要注意機會在什么條件下會轉化為威脅；

4、進一步量化已識別風險的發生概率和后果，減少風險發生概率和后果估計中的不確定性。

風險分析的結果是一張"預測清單".它應該能夠給出項目管理過程中某一危險發生的概率以及其后果的性質和概率，一般關于概率有客觀概率和主觀概率之分，客觀概率的計算方法有兩種：一種是根據大量試驗用統計方法進行計算；另一種根據概率的古典定義，將事件集分解成基本事件，用分析的方法進行計算。但在實際工作中我們經常不可能獲得足夠多的信息，因為通常我們所遇到的風險事件都不可能作大量試驗，又因事件是未來發生的，所以不能作出準確的分析，也就很難計算出客觀概率，這時只能由決策者或專家對事件出現的可能性作出估計，這就是主觀概率。主觀概率就是用較少的信息量作出估計的一種方法，也就是根據事件是否發生的個人觀點用一個0到1之間的數值來描述此事件發生的可能性。換句話說，就是利用專家的長期經驗對事件所作出的直覺判斷，直覺判斷出偏差的可能性是很大的，近些年來科學家們正在從各個方面探討減少這些偏差的程序和方法，如前面的德爾菲法實質上就是利用大量的直覺判斷來解決個別人直覺判斷容易出現的偏差問題，專家系統及人工智能系統等則是利用計算機輔助決策以提高直覺判斷的效率和準確性，實現向客觀實際的逼近。科學實驗事實證明，大多數人的估計都不可能超出他們所經歷的和認識到的，這是由于經驗的有限性及認識過程的局限性所導致的。如何才能保證主觀概率作到盡可能的準確，是今后長時間內仍然需要研究的問題。

風險分析中所使用的主要方法有：概率分布、概率樹及外推方法，PERT、GERT，而蒙特卡洛方法是隨著計算機的普及日益得到廣泛使用的重要方法，使用于問題比較復雜，要求精度較高的場合，特別是對少數幾個可行方案實行精選比較時更為重要。掌握上面這些方法，對于提高項目管理人員駕馭風險的能力具有很大作用。

五、風險控制風險控制是指利用某些技術，如原型化、軟件自動化、軟件心理學、可靠性工程學以及某些項目管理方法等設法避開或轉移風險。我們前面對項目風險所做的一切研究，目的就在于實現良好的風險控制。在結合實際項目管理經驗的基礎上，我們建議使用以下風險控制步驟：

1、與現在在職的項目成員協商，確定人員流動的原因（如，工作條件差，收入低，人，市場競爭等）；

2、在項目開始前，把緩解這些原因（避開風險）的工作列入已擬定的控制計劃中；

3、當項目啟動時，做好人員流動會出現的準備，采取一些辦法以確保人員一旦離開時項目仍能繼續（削弱風險）；

4、建立項目組，以使所有項目成員能及時了解有關項目活動的信息；

5、制定文檔標準，并建立一種機制以保證文檔能及時產生；

6、對所有工作組織細致的評審，以使更多的人能夠按計劃進度完成自己的工作；

7、對每一個關鍵性的技術人員，要培養后備人員；

8、在項目里程碑處進行事件跟蹤和主要風險因素跟蹤，以進行風險的再評估；

9、在項目開發過程中保持對風險因素相關信息的收集工作。

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2.1風險控制對于水電建設項目的風險，如果要進行風險的管理和規避，則要有效控制風險。具體要做到以下3點：①工程合同是具有法律效力的文件，也是承包商與發包商合法權益的保障，在一定程度上起到了制約的作用，可避免兩者之間出現違法操作。因此，工程項目管理人員必須時刻保持強烈的風險意識，對工程合同中的每一條條款進行認真、仔細的閱讀，并充分考慮其中是否存在風險因素，避免日后產生經濟糾紛。②利用合同形式進行風險控制。利用合同形式進行風險控制時，要結合實際施工情況，對于一些規模較小、施工單位具備豐富的施工經驗的施工項目，發生風險的可能性較小，施工單位可采取有效的風險控制措施，并制訂總價合同形式；在一些大規模的工程項目施工中，由于施工情況常發生變化，常受到內部和外部因素的干擾，具有極高的風險性，所以，需要制訂適當的風險轉移措施，利用單價合同的形式降低合同風險存在的概率。③優化設計方案，控制風險。科學的水電工程設計方案可為水電工程建設奠定基礎。因此，必須學習和利用先進的技術和設計理念。

2.2風險轉移在水電工程項目風險管理中，可將項目風險有意識地轉移給其他建設方。通常情況下，風險轉移包括以下2種措施：①購買保險。由于水電工程項目的建設工期較長，且施工環境較為復雜，一旦工程項目存在風險，會對項目的投資者甚至是建設者造成很大的損失。如果承包方在項目工程建設前投保，則當施工過程遭受風險和損失時，保險公司會根據保險條款補償一部分資金。②完善合同條例。一方面，總承包商可通過合同將工程項目轉讓給其他承包商或進一步分包，這樣可實現風險分散；另一方面，可選取具有良好信譽的第三方作為擔保方，為承包方提供擔保，這樣可有效分散項目中存在的風險。

2.3風險規避如果水電工程項目遭遇某種風險的概率較大，或某種風險會給建設單位造成巨大的經濟損失，則管理者應對該風險制訂相應的策略，以合理規避風險。所謂“規避風險”，指的是運用合理的策略從源頭上規避風險，從而杜絕風險發生，這樣可最大程度地減少承包方和建設方的損失。現階段，常用的風險規避策略包括放棄或拒絕工程項目、提高施工競標的價格、向招標方提出合同條件和選擇保守、穩健的項目建設計劃等。雖然運用一些手段可規避風險，但依然會給承包方和施工單位帶來一定的損失。然而，與發生風險造成的損失相比較，規避風險后的損失會大幅度降低。

2.4運用工程索賠將風險轉化或降低索賠根據相關合同對工程風險進行重新劃分，能體現合同的公正性。工程索賠是工程項目實施中的關鍵環節，在施工階段具有十分重要的意義。工程索賠具有十分廣闊的領域，比如，它貫穿在工程的施工、設計和相關變化等方面。以合同條款或推斷條款為依據進行工程索賠，有利于降低工程風險，保障各方的利益。

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文化活動項目如果有著良好的組織與運作方式，將會在社會、文化、經濟、政治各方面產生積極影響。如從2000年在舟山舉辦的國際沙雕節，就吸引了來自美、歐、日等國的許多沙雕愛好者與藝術家，更吸引了成千上萬的旅游者，收到了良好的社會效益與經濟效益。但是，項目的舉辦并不是事事如人所愿，還有可能產生意想不到的后果，甚至是災難性的問題：密云游園會因游人擁擠而發生的特別重大突發傷亡事件；“法蘭西巡邏兵”北京飛行表演由于天氣原因被取消；“中國陵川2004年戶外運動邀請賽”因參賽選手死傷而緊急停賽；“2004上海金茂大廈國際跳傘表演”發生運動員摔傷等，都已經成為我們心中的夢魘。所以，如何避免以后再發生類似的問題，識別出其中的風險，并采取相應的措施，應該提上研究與實踐的日程。

1 文化活動項目可能存在的風險類型

風險就是活動消極的、人們不希望的后果發生的潛在可能性。人們說所有項目管理都是風險管理，文化活動項目也是如此，特定的場地、擁擠的人群、狂歡的氣氛都是風險潛在的地方。可以說，風險存在于文化活動項目的各個部分，具體而言有：①政治文化與宗教民俗風險；②商業運作風險。如資源供應、資金問題、活動質量、新藝術形式的不明前景等；③管理的風險。項目決策不當、中途倉促進行各種變更以及變換負責人，導致項目范圍項目計劃的變更。項目目標不明確、缺乏溝通、組織機構不當、后勤保障管理不當等；④運輸風險。運輸、停放和公共交通都存在潛在的風險，如運輸中意外事件的發生，演出設備在運輸途中可能受損等；⑤健康和安全風險。擁擠的觀眾、嘉賓、演藝人員的活動地點，臨時工作人員、志愿者的工作經驗不足，數量少而又年久失修的安全設施、陡峭的橋梁和復雜的地形等都是安全風險存在的地方；⑥不可抗力風險。戰爭、恐怖襲擊、傳染病的爆發、天氣的突變等；⑦履約風險。合作雙方缺乏經驗、雙方權責不明中可能存在糾紛，因意外事故導致對方不能如期履行合約等；⑧環境風險。工作人員不按照衛生環保的要求，不按環境衛生標準執行工作、大型活動產生的污水與廢物對當地環境的破壞。

2 目前我國文化活動風險管理情況

我國文化活動項目的風險管理基本處于以經驗管理為主的狀態，缺乏先進理論指導。風險管理方面的標準化文件雖已形成，但主要應用在企業和銀行系統中，在活動項目中運用不多。活動項目管理的第一套叢書于2002年10月第一次出版，包括《國際性大型活動管理》、《項目籌資活動管理》、《大型活動項目管理》等，對活動項目管理有開創之功，但缺乏對風險管理的系統研究。政府部門對活動項目的風險承擔主體實行的是“誰審批誰負責”的制度。整體而言，我國活動行業在現代風險管理思想和技術的運用上起步較晚，與發達國家相比，尚有較大的差距，主要體現在以下幾方面：

（1）內控體制不健全、風險管理組織結構不完善，還沒有形成現代意義上的獨立的風險管理部門和管理體系。相對于國際上對活動管理機構內控體制的要求，還顯得落后。

（2）風險量化管理的不足。量化管理和模型化是西方發達國家風險管理技術上的重要發展趨勢。目前，我國活動行業在風險量化管理方面還非常薄弱。

（3）管理人才嚴重匱乏。活動項目風險管理是一門技術性非常強、非常復雜的新興管理學科。要求從事風險管理的人員必須具備很高的素質，經受過嚴格的專業訓練，否則將很難理解業務和產品的風險性質，更難采取適當的風險防范措施。

（4）我國中介服務機構不健全，能承辦活動項目，并能有效進行風險管理的機構不多。

3 文化活動項目風險應對措施

風險管理是使活動組織者在風險最低的前提下，追求收益最大化; 或在收益一定的前提下，追求風險最小化。它也是一種機制，通過這種機制我們可以發現、評估主要的風險，然后制訂、實施相應的對策，使風險控制在所能接受的范圍內。 風險管理是文化活動項目管理的重要組成部分，建立高效的風險管理體系是確保活動行業健康良性發展的基礎。

3.1 風險識別與評價

風險識別包括確定風險來源、風險產生的條件、描述其風險特征和確定哪些事件有可能影響本項目。進行風險識別，首先便是信息源問題，信息源有主觀和客觀兩種：客觀的信息源，包括過去活動項目中記錄的經驗和表示當前項目進行情況的文件，如WBS計劃分析等；主觀的信息源是基于有經驗的專家的經驗判斷。風險識別方法代表性的有如下七種：

⑴征詢意見法。征詢意見時可采取座談會方式，運用“頭腦風暴”，鼓勵參與，阻止批評，漫談項目風險，而項目經理應對此全面的記錄并加以冷靜的思考，綜合的分析，以去粗取精、去偽存真。也可采取專家調查的方式，但為避免項目經理聽到的僅限于一兩個專家的意見的弊端，最好和座談的方式結合起來。

⑵流程圖法。流程圖方法首先要建立一個工程項目的總流程圖與各分流程圖，它們要來展示項目實施的全部活動。流程圖可用網絡圖來表示，也可以用WBS（工作分解結構）來表示。

⑶現場視察法。在風險識別階段，風險經理對現場的視察非常重要。它能察覺到一些技術分析所不能預測到的風險。特別是文化演出項目，風險經理應通過直接觀察現場的各種設施及各種操作，以能夠識別更多、更細致的潛在風險。

⑷計算機模擬法。這種方法應仔細研究所有選項及其不確定性，而且在不同因素之間的關系相當清楚時，此方法很適應，但必須有可靠的相關量化數據。對于新建議可能給出誤導性的結果，且可信度尚不確定，這是它的缺點所在。

⑸回歸分析法。即根據以往經驗的分析來預測未來，盡管這種方法提示風險的絕對量可能比別的方法要少一些，但可以識別其他方法所不能發現的某些風險。

⑹環境分析法。項目的環境包括活動參加者、活動演出者、競爭者、政府管理者。在分析項目環境時，應重點考慮它們相互聯系的特征和穩定性。

運用上述方法進行風險識別后，應把結果整理出來，寫成書面文件，為風險分析的其余步驟和風險管理做準備。風險識別的結果應包含以下內容：風險來源及風險產生的條件、風險的分類或分組、風險癥狀等，如果發現其做得不夠詳細則應進一步完善。同時，要進行對這個項目的風險進行風險評價，將注意力轉向包括項目所有階段的總體風險，各風險之間的相互影響、相互作用以及對項目的總體影響，項目主體對風險的承受能力上來。

3.2 風險處理對策

一般在活動項目風險管理中有四種風險處理的對策：風險回避、風險減輕、風險轉移、風險自留。每一種都有側重點及各自的優劣勢，因而在實際操作中具體采用哪一種方法，取決于項目風險的具體形勢。

⑴風險回避。回避能消除風險因素，放棄項目是最徹底的回避風險的辦法。但是徹底地放棄也會帶來一些負面效應，如丟掉了發展的機會，窒息了項目有關方面的創造力等。而且，對正在進行的項目實行改變或放棄的處理，一般來說付出的代價是極為高昂的，所以，采取回避策略、最好在項目活動尚未實施時。

⑵風險減輕。此策略的目標是降低風險發生的可能性或減少后果的不利影響，采用的方法很多，如教育法、程序法等。教育法即對有關人員進行風險和風險管理教育，這是很必要的，因為項目管理人員和所有其他有關各方面的行為不當都會構成項目風險因素。而程序法就是以制度化的方式從事項目活動，以減少不必要的損失。由活動項目管理班子制定的各種管理計劃、方針和監督檢查制度一般都反映項目活動的客觀規律性，違反了這些規律性，就會犯錯誤。因此，對于規章制度、項目參與人員都應認真的執行。此外，還可在項目的組成結構上下功夫，增加可供選用的行動方案數目，提高項目各組成部分的可靠性，從而減少風險發生的可能性。當然這也會相應的增加項目的復雜性與成本，進而也可能增加風險。

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一、風險的定義

RobertCharette在他關于風險管理的著作中對風險給出了如下定義：“首先，風險關系到未來發生的事情。……我們今天收獲的是以前的活動播下的種子。問題是，能否通過改變今天的活動為我們自身的明天創造一個完全不同的充滿希望的美好前景。其次，風險會發生變化，就像愛好、意見、動作或地點會變化一樣……。第三，風險導致選擇，而選擇本身將帶來不確定性。

因此，風險就像死亡那樣，是一個其生命周期很少確定性的東西。”在這里，我們所說的項目管理風險通常與以下情況相聯：

1、有損失或收益與之相聯系；

2、涉及到某種或然性或不確定性；

3、涉及到某種選擇。

風險肯定帶有不確定性，但具有不確定性的事件不一定就是風險。

因此，我們也可以如此定義項目管理風險：項目管理風險就是在項目管理活動或事件中消極的、項目管理人員不希望的后果發生的潛在可能性。

二、風險的特點

第一，風險存在的客觀性和普遍性。

作為損失發生的不確定性，風險是不以人的意志為轉移并超越人們主觀意識的客觀存在，而且在項目的全壽命周期內，風險是無處不在、無時沒有的。這些說明為什么雖然人類一直希望認識和控制風險，但直到現在也只能在有限的空間和時間內改變風險存在和發生的條件，降低其發生的頻率，減少損失程度，而不能也不可能完全消除風險。

第二，某一具體風險發生的偶然性和大量風險發生的必然性。

任一具體風險的發生都是諸多風險因素和其他因素共同作用的結果，是一種隨機現象。個別風險事故的發生是偶然的、雜亂無章的，但對大量風險事故資料的觀察和統計分析，發現其呈現出明顯的運動規律，這就使人們有可能用概率統計方法及其他現代風險分析方法去計算風險發生的概率和損失程度，同時也導致風險管理的迅猛發展。

第三，風險的可變性。

這是指在項目實施的整個過程中，各種風險在質和量上是可以變化的。隨著項目的進行，有些風險得到控制并消除，有些風險會發生并得到處理，同時在項目的每一階段都可能產生新的風險。

第四，風險的多樣性和多層次性。

大型開發項目周期長、規模大、涉及范圍廣、風險因素數量多且種類繁雜致使其在全壽命周期內面臨的風險多種多樣。而且大量風險因素之間的內在關系錯綜復雜、各風險因素之間與外界交叉影響又使風險顯示出多層次性。

三、風險識別及方法

項目管理過程中的風險識別主要回答以下問題：

1、有哪些風險應當考慮；

2、引起這些風險的主要因素是什么？

3、這些風險所引起后果的嚴重程度如何？

因此，作為一個優秀的項目管理人員，必須掌握下面的風險識別方法：

1、分解原則：就是將項目管理過程中復雜的難于理解的事物分解成比較簡單的容易被認識的事物，將大系統分解成小系統，這也是人們在分析問題時常用的方法（如項目工作分解結構WBS）；

2、故障樹（FALTTREES）法：就是利用圖解的形式將大的風險分解成各種小的風險，或對各種引起風險的原因進行分解，這是風險識別的有利工具。該法是利用樹狀圖將項目風險由粗到細，由大到小，分層排列的方法，這樣容易找出所有的風險因素，關系明確。與故障樹相似的還有概率樹、決策樹等；

3、專家調查法：由于在風險識別階段的主要任務是找出各種潛在的危險并作出對其后果的定性估量，不要求作定量的估計，又由于有些危險很難在短時間內用統計的方法、實驗分析的方法或因果關系論證得到證實（如市場需求的變化對項目經濟效益的影響，同類軟件開發商對本組織的競爭影響等）。該方法主要包括兩種：集思廣議法和德爾菲法（Delphi）。其中后者是美國著名咨詢機構蘭德公司于五十年代初發明的。它主要依靠專家的直觀能力對風險進行識別，即通過調查意見逐步集中，直至在某種程度上達到一致，故又叫專家意見集中法。其基本步驟為：

①由項目風險管理人員提出風險問題調查方案，制定專家調查表；

②請若干專家閱讀有關背景資料和項目方案設計資料，并回答有關問題，填寫調查表；

③風險管理人員收集整理專家意見，并把匯總結果反饋給各位專家；

④請專家進行下一輪咨詢填表，直至專家意見趨于集中。

當然，盡管目前有大量的風險識別方法可以利用，但風險識別理論仍然存在著一些問題，主要有三方面：

①可靠性問題，即是否有嚴重的危險未被發現；

②本問題，即為了風險識別而進行的收集數據，調查研究或科學實驗所消耗的費用是否有意義；

③偏差問題，即由于風險識別帶有很大的主觀性和不確定性，所獲得的結果是否客觀、準確。

四、風險分析及方法

風險分析是在風險識別的基礎上對項目管理過程中可能出現的任何事件所帶來的后果的分析，以確定該事件發生的概率以及與可能影響項目的潛在的相關后果。風險分析的出發點是揭示所觀察到的風險的原因、影響和程度并提出和考察備選方案。要描述并量化一個特定風險及其程度，通常要做某些建模工作。幫助風險分析的建模手段很多，典型的建模方法有：

1、進度網絡模型：風險評價審查技術（VERT）或計劃評價審查技術（PERT），包括獨立的活動網絡，用于分析對項目管理過程中某個事件的影響；

2、壽命周期費用（LCC）模型；

3、快速反應速率/定量費用影響模型。

前兩個模型用于考查進度風險和項目費用風險。當在制訂項目開發計劃、確定項目過程優先級和維護軟件等方面有多種選擇供考慮時，可以使用。快速反應模型在項目資金受到挑戰時使用，經常發生在預算周期期間。這些挑戰大多數發生在項目就要開始之前，因而可能嚴重影響整個項目的執行。快速反應模型也可用于考查可能存在的費用影響，以確定該項目規劃的各種備選方案所需的預算分配。

此外，風險分析還有四個目的：

1、對項目諸風險進行比較和評價，確定它們的先后順序；

2、從整體出發弄清各風險事件之間確切的因果關系，以便制定出系統的風險管理計劃；

3、考慮各種不同風險之間相互轉化的條件，研究如何才能化威脅為機會，同時也要注意機會在什么條件下會轉化為威脅；

4、進一步量化已識別風險的發生概率和后果，減少風險發生概率和后果估計中的不確定性。

風險分析的結果是一張“預測清單”。它應該能夠給出項目管理過程中某一危險發生的概率以及其后果的性質和概率，一般關于概率有客觀概率和主觀概率之分，客觀概率的計算方法有兩種：一種是根據大量試驗用統計方法進行計算；另一種根據概率的古典定義，將事件集分解成基本事件，用分析的方法進行計算。但在實際工作中我們經常不可能獲得足夠多的信息，因為通常我們所遇到的風險事件都不可能作大量試驗，又因事件是未來發生的，所以不能作出準確的分析，也就很難計算出客觀概率，這時只能由決策者或專家對事件出現的可能性作出估計，這就是主觀概率。主觀概率就是用較少的信息量作出估計的一種方法，也就是根據事件是否發生的個人觀點用一個0到1之間的數值來描述此事件發生的可能性。換句話說，就是利用專家的長期經驗對事件所作出的直覺判斷，直覺判斷出偏差的可能性是很大的，近些年來科學家們正在從各個方面探討減少這些偏差的程序和方法，如前面的德爾菲法實質上就是利用大量的直覺判斷來解決個別人直覺判斷容易出現的偏差問題，專家系統及人工智能系統等則是利用計算機輔助決策以提高直覺判斷的效率和準確性，實現向客觀實際的逼近。科學實驗事實證明，大多數人的估計都不可能超出他們所經歷的和認識到的，這是由于經驗的有限性及認識過程的局限性所導致的。如何才能保證主觀概率作到盡可能的準確，是今后長時間內仍然需要研究的問題。

風險分析中所使用的主要方法有：概率分布、概率樹及外推方法，PERT、GERT，而蒙特卡洛方法是隨著計算機的普及日益得到廣泛使用的重要方法，使用于問題比較復雜，要求精度較高的場合，特別是對少數幾個可行方案實行精選比較時更為重要。掌握上面這些方法，對于提高項目管理人員駕馭風險的能力具有很大作用。

五、風險控制

風險控制是指利用某些技術，如原型化、軟件自動化、軟件心理學、可靠性工程學以及某些項目管理方法等設法避開或轉移風險。我們前面對項目風險所做的一切研究，目的就在于實現良好的風險控制。在結合實際項目管理經驗的基礎上，我們建議使用以下風險控制步驟：

1、與現在在職的項目成員協商，確定人員流動的原因(如，工作條件差，收入低，市場競爭等)；

2、在項目開始前，把緩解這些原因(避開風險)的工作列入已擬定的控制計劃中；

3、當項目啟動時，做好人員流動會出現的準備，采取一些辦法以確保人員一旦離開時項目仍能繼續(削弱風險)；

4、建立項目組，以使所有項目成員能及時了解有關項目活動的信息；

5、制定文檔標準，并建立一種機制以保證文檔能及時產生；

6、對所有工作組織細致的評審，以使更多的人能夠按計劃進度完成自己的工作；

7、對每一個關鍵性的技術人員，要培養后備人員；

8、在項目里程碑處進行事件跟蹤和主要風險因素跟蹤，以進行風險的再評估；

9、在項目開發過程中保持對風險因素相關信息的收集工作。

當然，這些步驟會給項目管理帶來額外的花費并占用許多有效的項目計劃工作量，但實踐經驗證明，所有這些付出都是值得的。

六、風險因素指標體系

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1、風險識別

識別風險首先要對風險因素進行分解，構成風險結構層次圖(公路項目的風險結構如圖)，然后運用反向思維把不利因素找出來，從反向角度來論證，最后，通過對項目進行后評估不斷積累經驗，加強風險識別的準確性。

2、風險估測

我們把風險定義為不利事件發生的可能性，可見風險的大小與出現不利結果的概率大小成反比。但僅以實際結果的概率大小來衡量決策風險大小是不夠科學的，實際上決策的風險大小，還與它的可能結果的概率分布密集程度有很大關系。一般可以用標準離差和變異系數來描述概率分布的密集程度，公路項目風險估測也就是先計算出某一指標的期望值，然后再計算其標準離差和變異系數，具體計算如下：

n

E=∑Ei·Pi

i=1

式中：E-損益期望值；

Ei-與第i種情況相聯系的損益指標值；

Pi-第i種情況發生的概率。

式中：б-標準差。

標準差越小，概率分布就越密集，有關方案的風險性越小。

CV=б/E

式中：CV-變異系數。

變異系數越大，該方案的相對風險就越大。

3、風險分析

在公路項目中，僅僅利用風險估測的三個參數來為風險管理提供依據是遠遠不夠的，還需要結合公路項目的特點進行進一步的分析，即風險分析。風險分析就是以風險估測的三個參數為基礎，對具體的公路項目評價模式進行適當的數學處理，使之能反映風險因素的過程。公路項目前期工作，即公路項目可行性研究中，評價模式為計算項目凈現值、內部收益率、投資回收期等評價指標。風險分析也就是在這些評價指標中加入風險因素。

公路工程可行性研究報告中包括不確定性分析，不確定性分析不等于風險分析。不確定性是指人們在事先只知道所采取行動的所有可能后果，而不知道它們出現的可能性，或者兩者均不知道，只能對兩者做些粗略的估計。不確定性是難以計量的。風險是指給行為主體帶來失敗、損失后果的可能性以及每種后果出現可能性的大小。風險是有概率可以計量的。通常在可行報告中只對投資及效益進行敏感性分析，敏感性分析只能告知某種因素變動對經濟指標的影響，并不能告知這種影響的可能性有多大，如果對各因素發生某種變動的概率，事先能夠客觀地或主觀地給出，就可以借助風險分析幫助決策。

4、風險處理

風險處理就是根據風險估測以及風險分析的結果，為了避免或減小風險而對項目風險采取的措施，一般來看，主要有以下幾種方式：對損失大、概率大的災難性的風險要避免，即風險避免；對損失小、概率大的風險，可采取措施來降低風險量，即風險降低；對損失大、概率小的風險，可通過保險或合同條款將責任轉移，即風險轉移；對損失小、概率小的風險，可采取積極手段來控制，即風險自留。

三、公路項目風險分析的方法

對投資項目進行風險分析的方法很多，結合公路項目的特點，本文重點討論概率法、調整折現率法這兩種方法，并在概率法中舉了一個算例。

1、概率法

概率法是假定投資項目凈現值的概率分布為正態的基礎上，通過正態分布圖象面積計算凈現值小于零的概率來判斷項目風險程度的決策分析方法。

應用概率法進行風險分析有兩個條件：一是項目凈現值的概率分布為正態，二是每年的現金流量獨立，即上一年的現金回收情況好壞并不影響下一年的現金回收。

公路投資項目基本符合以上兩個條件，因此可以用概率法進行風險分析。下面結合一個算例詳細介紹這種方法。

假如一個收費公路項目，工期為兩年，每年投資4億元，總投資8億元，項目建成后20年內每年的收費額(現金流量)取決于當年交通量的大小，共有三種可能性，見表。

(1)期望凈現值的計算

采用概率法時，為了讓風險不反映在期望凈現值上，而是反映在項目現金流量標準離差上，也就是反映在凈現值的正態分布圖象上，計算期望凈現值的折現率就應該用無風險折現率。具體計算用下式解決：

n

E(NPV)=∑E（Yt）/（1+i）t

t=10

式中：E(NPV)-期望凈現值；

E(Yt)-各年的年期望現金流量，按公式(1)計算；

i-無風險折現率；

t-時間序列。

本例無風險折現率i取10%。經計算，本例期望凈現值E(NPV)=4713萬元。

(2)現金流量標準離差

項目現金流量標準離差，就是項目壽命周期內各年現金流量標準離差，按無風險折現率折現的現值平方和的平方根。

式中：б-現金流量標準離差；

бt-年現金流量標準離差，按公式(2)計算；

i-無風險折現率；

t-時間序列。

經計算，本例現金流量標準離差б=4160萬元。

(3)凈現值小于零的概率的計算

在假定凈現值為正態分布的基礎上，可以根據期望凈現值和項目資金流量標準離差，算出凈現值小于零的正態分布圖象面積，即凈現值小于零的概率。投資者就可以按照自己對風險的容忍程度，根據這一概率決定項目的取舍。

本例先按下式計算正態分布的Kα值，即期望凈現值相當于項目現金流量標準離差的個數：

Kα＝E(NPV)/б

本例Kα=4713/4160=1.13

然后根據Kα值從正態分布表中查出正態分布圖象左邊尖角部分的面積，即凈現值小于零的概率Pb。從正態分布表中查得Pb=0.1292。

項目采納與否，要看項目投資者是否愿意為了取得4713萬元的凈現值而甘冒凈現值小于零的可能性為1292%的風險。

2、調整折現率法

在對項目進行財務評價時，通常是采用銀行中長期貸款利率作為財務折現率，由于銀行貸款利率并不能準確真實地反映資金的時間價值，更不包含投資風險要求超過資金時間價值的部分，所以用銀行貸款利率當折現率是不合適的。

按風險調整折現率法就是將項目因承擔風險而要求的、與投資項目的風險程度相適應的風險報酬計入資金成本或要求達到的收益率，構成按風險調整的折現率，并據以進行投資決策分析的方法。

該方法的關鍵是確定風險折現率，具體計算由下式解決

K=i+b·Cv

式中：K-風險折現率；

i-無風險折現率；

b-風險報酬斜率；

Cv-變異系數，按公式(3)計算。

無風險折現率i就是加上通貨膨脹因素后的資金時間價值，西方投資機構一般取政府債券利率作為無風險折現率，我們可以加以借鑒或簡化地按中長期貸款利率作為無風險折現率。

風險報酬斜率b，可以參照以往中等風險程度的同類項目的歷史資料(可以在公路項目后評價工作中做這項工作)，按下式計算：

b=K-i/Cv

式中符號同公式(7)，K、i、Cv值為以往同類中等風險項目的參數。

按風險調整的折現率一經確定，就可以用它計算項目的凈現值、內部收益率等經濟評價參數值，具體計算不再贅述。

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2．1風險辨別分解的基本規則

在水運工程項目建設過程中，可以引發很多風險元素，但這些風險元素所造成的影響各不相同，不應該忽略其中的任何一個風險因素。然而要對每一個風險因素都分析的特別到位、特別詳細幾乎是不可能的，這也容易對工程項目增加難度，然而通過風險辨別就能夠有效的達到縮減范圍的目的，不但大大提高了工作效率，而且在一定的程度上節省了大量的物力、人力及財力。分解的基本規則就是把復雜的事物簡單化，把大系統分解化，從而容易被人們所接受。針對水運工程項目系統風險，可以分解成投資風險、經濟風險及技術風險。除此之外，還可以分解成資源風險及環境風險等。

2．2風險辨別的方法

風險辨別是一項非常重要及龐大復雜的工作內容，不但要注意很多細節方面的內容，而且還要對可能產生風險的元素實施去偽存真，然后進行多次對比。最普遍的方法主要有四種途徑:第一，充分了解項目的分解結構。風險辨別的目的不但要最大限度的減少項目結構中存在的不確定因素，而且還要清楚明白項目的構成、各個部分之間聯系及工程項目于環境之間的關系等。第二，敏感性分析。敏感性分析能夠準確判斷出誰對項目所產生的作用最大。第三，集思廣益。第四，采取SWOT方式進行全方位分析。通過采取SWOT方式能夠對環境進行正確的判定，從而制定出科學合理的決策。

2．3水運工程項目的風險評價

針對風險評價的核心內容，風險不但存在時間差異，而且風險發生時也存在時間分歧。也就是說風險是在水運工程項目建設過程中哪個環節、哪個部分產生的。很多風險具有鮮明的階段性，并且有的風險對項目工程的運行情況有著直接的關系。通過此工作，對水運工程項目的建設起到了很大的警惕作用。同時，還應該加強及重視水運工程項目的風險影響及損失的評價。在水運工程項目風險控制過程中，考慮到風險影響的產生的后果不同，在一定程度上會導致整個項目工程運行的終止及毀損。除此之外，對風險產生的可能進行準確的判斷，也是非常重要的。需要說明的是在水運工程項目風險管理過程中，一般會采用概率來說明風險本身具有的規律性。

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1.增強石油工程項目風險管理意識

增強項目涉及單位及人員的風險管理意識，是做好石油工程項目風險管理的前提。管理人員首先應明確風險管理的重要性，從安全角度結合行業的特性加大對員工風險管理教育和培訓，提高員工整體風險防范意識和技能。在項目進行前的人員選擇和安排上，根據工程大小、技術要求、工藝難度選擇合適的項目管理人員，從而降低因管理人員自身知識、技術以及經驗等的不足所帶來的各種風險。同時，要對項目具體實施的可行性方案進行充分的論證，組織協調各職能部門科學合理地安排資源，對項目風險開展討論分析，確保項目順利進行。

2.全面識別石油工程項目風險點

要進行項目風險管理，首要步驟是對項目所面臨的風險點進行全面的識別，明確項目風險所在。其目的是為石油工程項目風險進行評估和制定科學合理的風險管理對策提供操作性依據。因此，在整個石油工程項目風險管理過程中，必須認真識別，分析風險的嚴重程度，以及風險可能帶來的損失，從而有效控制、轉移和管理風險。風險識別的越早越全面，防范措施越及時越合理，風險管理成本就會越低，相應的項目收益成效就越顯著。風險通常是比較隱蔽的，在進行風險點識別時要善于透過現象看本質。在石油工程項目具體操作中，可以將風險從內部和外部兩個方面進行識別。先說內部風險，顧名思義，“內部風險”主要是指發生在項目內部的風險，與參與項目的人員掛鉤，常見的風險類型包括技術風險、管理風險、人員風險以及經濟風險等。尤其是技術風險對項目的影響最大，因為石油工程項目的技術性非常強，對技術的要求較高，如果一旦因為技術不合格，而導致了風險事故發生，就可能造成人員方面的傷亡，后果非常嚴重。外部風險所包括的因素較多，例如來自行業的競爭、自然環境條件、石油市場變化，都可能對項目造成影響。相比于外部風險而言，內部風險對項目的影響更為快速、直接，但同時內部風險也是最好管理與控制的，外部風險一般都具有不可控性，往往只能盡可能的規避外部風險所帶來的影響。但不論是外部風險還是內部風險，都必須要在風險管理中對它們做好全面的識別工作，以提前做好應對措施。具體識別進行可以將項目配套、物資采辦、作業施工、工程安全、環境環保、后勤支持、對外協調以及法律事務等各個方面的經驗豐富的專業人員組織起來，形成專家組，共同分析討論項目開始實施中可能會出現的風險問題，進行合理識別，提出風險防范方案并對其進行評估。同時，制定出風險預案隨時對項目實施中不斷出現的新問題和新風險進行分析和識別。但需要注意，在風險點識別過程當中，必須要體現出客觀性，不能主觀臆斷，要對項目相關的資料、檔案進行大量的收集，并根據項目建設各個工作崗位的特征、經驗，進行綜合研究分析，確保識別結果的客觀性與準確性。

3.制定實施科學合理的風險管理方案

一套科學合理的風險管理方案，是確保風險管理有效性的關鍵措施，如何制定這套方案，也是風險管理工作中的核心環節。前期的項目風險點識別，是制定風險管理方案的基礎條件，因為它能夠為方案的制定提供參考信息，確保方案的針對性與操作性。在方案制定中需要注意，應當通過借鑒國內外先進的風險評估經驗，加強項目信息化管理水平，建立和完善風險管理體系，來提高風險管理的技術水平。制定風險預警、風險防范以及風險應急等方案，保證在石油工程項目進行中準確及時把握和快速應對可能出現的風險。當前，我國石油系統全面推行HSE（Health、Safety、Environment）體系與內部控制管理體系。HSE體系強調的是項目與工作人員的健康、安全以及對環境的保護，在現代石油系統的管理工作中處于非常重要的指導地位。內部控制體系是企業為實現管理目標而建立的一套系統的規范、流程、政策和組織實施程序的內部管理監控體系。這兩大體系在石油工程項目風險管理中都具有重要的意義，尤其是在制定和實施石油工程項目風險管理方案時，要將這兩大管理體系的作用發揮出來，為風險管理方案的實施提供有力的輔助與保障。

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（二）商業銀行風險的特點及風險類型

銀行面臨的各種風險都直接表現為貨幣資金的損失，因此商業銀行風險的最大特點是資金涉及面廣、涉及金額大。從吸收存款到發放貸款，以及后續的貸款收回等一系列經營過程中銀行都承擔著風險。銀行風險的分類方法有多種，與經濟主體的行為目標、決策方式和經濟環境相聯系可以把商業銀行的風險分為信用風險、市場風險、流動性風險、外匯風險、利率風險、操作風險和投資風險。不同類型的風險有其不同的風險管理策略，現今商業銀行的風險管理已步入全面風險管理階段。

二、銀行卡項目的風險管理

（一）銀行卡項目風險管理的基本要求

商業銀行中銀行卡項目的風險管理具體包括風險識別、風險估計、風險評價、風險處理四個方面。風險管理的基本要求有三點：一是研究風險產生的可能性，正視風險存在的客觀事實，從銀行內部經營環境到外部紛雜的環境中識別風險因素，作為度量、分析風險的方向，初步確定風險評價的范圍；二是根據不同業務風險發生的概率做系統的分析與歸類，以決定業務的規模，適度地確定業務比例以保證銀行的風險承受能力，做到有效地分散風險；三是對已有的風險找出引起這些風險的原因，加以控制、降低、轉移與消除，最終優化結果使風險成為促進銀行的盈利機遇。商業銀行中銀行卡項目的風險管理都需要在這幾點基本要求下進行。

（二）風險管理的模式

銀行卡項目風險管理模式大體分為三種：一是客戶經理負責開拓業務、撰寫客戶基本信息和業務情況，,并與風險經理共同管理客戶風險，風險經理主要是對風險進行定量分析；二是客戶經理全面負責銀行的開拓業務和風險管理。風險經理從風險的角度出發分析風險事項，輔助客戶經理的工作；三是客戶經理只負責開拓業務、維護客戶關系，不參與風險管理。我國商業銀行對于銀行卡項目的風險管理通常采取第三種風險管理模式。具體風險管理模式的結構框架。這種模式配合精細化管理理念對于授信業務的要求較高只有做到標準化、專業化、自動化和流程化才能在“客戶細分”的基礎上和“以客戶為中心”業務理念下為目標客戶提供高要求的銀行卡項目風險管理增值服務。

三、銀行卡項目的風險管理中存在的問題及對策分析

（一）銀行卡項目的風險管理中存在的問題

1.個人信用體系不夠完善，導致持卡人信用風險高。根據之前商業銀行中出現的信用卡欺詐申請現象分析，多數案例都是持卡人利用虛假資料申請辦卡，利用信用卡可以透支功能欺詐消費或支取現金，造成銀行風險損失。造成這種狀況的內因很大程度上是由于金融機制不健全，銀行缺乏信用評級體系，對于辦卡人個人信用體系不完善。

2.風險管理人才缺乏，風險管理方法單一。國內商業銀行在信用卡項目的風險管理方面，缺乏精通風險管理理論和計量技術的專業人才，現有風險管理人員經驗尚淺導致項目風險管理難度大。在風險控制方法上主要采用風險規避，沒有考慮多樣化管理、通過迎接風險并研究風險管理與控制經營風險從中獲利。

3.銀行卡項目法律體系弱，地區間協作機制不健全。銀行卡項目法律體系滯后是我國商業銀行面對的無法爭議的事實。由于法律體系弱導致銀行卡發卡行、受理行、商家與持卡人之間的權利、義務與責任常有出現交叉和模糊現象，增加了銀行卡風險管理的困難。當發生銀行卡業務跨地區犯罪案件后，未實現地區間協作來減少、轉移風險機制。

（二）加強銀行卡項目風險控制的有效措施

1.加強監管，建立客戶信息檔案庫。完善的金融機制和信用評級體系。可以通過建立客戶信息檔案庫來提升信用卡欺詐信息交換速度和效率，實現風險信息共享，實施銀行卡風險事件聯絡人機制，進一步防范銀行卡違法犯罪行為。

2.培養自己的職能風險專家，采用多樣化管理方法。我國商業銀行最大的難題是跨越機構改革和流程標準化階段，細化業務崗位設置，避免崗位交叉，從多個環節加強風險防范。盡快培養專業化職能風險經理，引入國外先進的風險量化模型對不同類型銀行卡項目采取差別化、針對性的風險管理。

3.健全行內法制體系，建立跨地區風險管理協作。

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(二)合同管理方面的風險在一個供求關系極度不平衡的建設市場，施工企業所謂按市場規律性辦事更多的是如何充分滿足建設單位的要求。現行通常做法是在合同簽訂時，雙方就工程承包范圍、造價、工期、質量、工程款支付等達到基本一致后，套用一個現成的標準合同文本，而針對項目特點與建設單位實際的合同特別條款考慮較少。例如建設單位單方解除合同權的行使條款和程序；工程發生窩工，工效降低的計算方式及損失賠償范圍；工程停建、緩建、中間停工時的退場、項目保護、工程移交、結算方法和損失賠償范圍；建設單位原因造成工程竣工延期情況下工程結算程序和法律責任；工程中間驗收或建設單位提前使用工程部分的保修問題等。由于在合同工談判過程中的不對稱，根據具體項目設立的特別合同條款難以考慮，普遍存在著事后再協商處理的現象，施工企業的正當利益得不到保障，工程風險突呈。

(三)工程技術管理方面的風險第一，自然條件。從工程的可行性研究、勘察、設計、施工，直到運營生產，與工程所在地的自然條件都密切相關，對工程的成敗有著重大影響。主要表現在兩方面：由于自然條件的復雜多變，容易發生對工程的自然條件估計不準確而產生的問題；當地出現的異常地質、氣候、水文條件甚至自然災害和其他影響施工的自然條件都會造成工期拖延和財產損失。第二，技術規范。技術規范、標準和規程特別龐雜，是重要的風險因素。尤其是技術規范以外的特殊工藝，由于發包人沒有明確采用的標準、規范，在工序過程中又未能較好地進行協調和統一，影響以后工程的驗收和結算。第三，工程變更。設計變更或設計圖紙供應不及時，會延誤施工進度造成施工企業經濟損失；另外業主由于資金、市場需求等方面的問題，在工程實施的過程中，常常提出工程變更。

(四)工程質量、安全管理方面的風險工程質量好壞、工程安全情況直接影響到施工企業所承包工程的經濟效益。施工企業作為勞動密集行業，大量使用低素質勞務工的事實，加之部分企業內部管理制度混亂，不按施工操作規程進行施工，強制性規范執行不力，工程質量、安全意識差是工程質量、安全保證的重要隱患。部分企業利用落后的施工機械設備、技術手段及質量等級較低的材料、導致工程質量、安全失控。

(五)信息缺失風險投標時對工程項目資料掌握不全，由于信息缺失而出現的經濟損失的不確定性。因此，投標時應該注重市場信息的搜集和自身信息的積累，了解建設單位及資金來源情況，了解投標對手，重視招標階段清單工程量的復核，認真研究招標方提供的施工圖紙及現場勘測報告，核算工程量大小，審核中，一旦發現業主提供的工程量清單有漏項、數量不準，就應提出疑問。

二、風險控制

(一)加強合同管理工程合同既是項目管理的法律文件，也是項目全面風險管理的主要依據。項目的管理者必須具有強烈的風險意識，必須增強對合同的法律意識，把握合同條款的內涵，精心推敲合同文字的措詞，增強合同條款的嚴密性。學會從風險分析與風險管理的角度研究合同的每一個條款，對項目可能遇到的風險因素有全面深刻的了解。

(二)加強以施工合同為基礎的索賠管理索賠是法律和合同賦予的正當權利，是合同法律效力的具體表現，是合同管理的繼續和深化，也是項目造價管理的重點之一。應該做好日常施工資料的積累，以便一旦發生可索賠事件，能在合同規定時間內按相關程序向監理提交索賠文件及相關索賠證據材料。

(三)加強工程變更的風險管理業主可以對工程作出變更，承包人不得拒絕，但承包人可以合同提出工期、費用的索賠。凡涉及到工程變更，承包人應按照合同約定的程序和時間要求，及時向業主提出變更價格，以免由于延誤造成索賠失敗。

(四)加強物資供應方面的風險管理供應商的供貨情況會直接影響工程的質量和進度，特別是工程材料的價格與質量給工程帶來的風險最大。作為施工單位，為了控制工程造價，而應主動去了解市場，主動控制工程造價。

(五)加強施工組織設計管理優化施工組織設計是降低報價、提高投標競爭力的重要保證。編制施工組織設計首先要認真研究分析招標文件的有關具體規定，并通過詳細的施工現場調查對施工方案進行細化完善，使施工方案具有實施性和可操作性，既要注意新工藝、新方法、新技術、新材料的使用，又要注意施工方案與投標報價要求相結合。

三、風險管理措施

(一)建立經驗豐富的投標機構投標工作是一項綜合性極強的工作，需要有專業機構、人員進行全過程的組織管理。素質高、經驗廣的投標團隊能夠全面系統地分析問題，提高投標質量，增加中標率。

(二)建立信息化管理系統一是建立市場信息庫。及時掌握市場動態，積累有關信息資料。充分掌握投標人自身、招標人、潛在的競爭對手、建筑市場等變化情況。建立穩定的供貨、分包渠道，與誠實信用的供貨商、分包商建立長期戰略合作伙伴關系。二是建立投標基礎數據庫。由于目前清單報價多采用總價控制。可利用投標人已結算工程的相關數據，按時間順序、工程類別分別計算出人工費、材料費、機械費、臨時設施費、現場經費、企業管理費、利潤等指標，積累基礎數據庫。

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項目風險度量是指對項目風險和項目風險后果所進行的評估和定量，是進行這樣分析的一項風險管理工作，該工作通過項目風險辨識、發生概率及后果嚴重程度來判定風險度量。河北航空基地場道工程風險度量也面臨著風險辨識（危險源辨識）和風險后果（直觀以經濟損失定量）的評估，根據上文的風險識別情況，我們著重分析風險發生概率及后果嚴重程度。

2.1土基松軟處理

由于地質類型的多樣性，土基松軟問題處處可能存在，直接影響后期工作的進行及質量的保證，因該場道主要用機駐停，道面出現斷裂、下沉容易導致飛機在滑行過程中顛簸、側傾，故該風險屬于發生概率大，具有一定概率導致嚴重后果（板塊突然下沉可能導致飛機側傾損壞）。北側停機坪1.1萬平方米處于原古河道，道槽土基標高之下20cm之下處于松軟砂層之上，道槽區表層僅20cm厚度的持力層，不足以形成穩定密實的基礎，達不到設計及規范要求，且砂區呈不均勻分布，深度大至在6m左右。如果砂區不處理，直接在土基之上進行水穩基層施工，則可能出現大面積的斷板、錯臺等現象，致使貨運區停機坪1.1萬平方米混凝土道面及基礎重新翻修，直接經濟損失330萬元。

2.2季節影響風險度量

雨季雨量過多會影響混凝土的成型養護及強度的形成，這些不利因素均可通過合理調整施工時間進行規避。秋季入冬石家莊地區多風，施工場地緊鄰機場滑行道、跑道，極易將施工現場雜物（含砼養護用品、其它小件物品）吹入，從而導致飛機飛行、降落出現重大安全事故，因通過嚴格管理措施能夠有效控制此種情形出現，可以認為發生概率低，后果嚴重。

2.3不停航施工

由于不停航施工區域距離滑行道較近，在進行排水箱涵、混凝土明溝及與滑行道連接區域混凝土道面施工時，影響機場運營。為此，在機場集團公司的大力支持下，關閉了原跑道南側聯絡道道口以南部分，造成部分機場航班出現延誤、部分旅客滯留等現象，機場航班也部分減少，且在施工時，如遇大型客機（F類飛機，波音747類），施工人員及作業的挖掘機等必須撤離現場，機械及人員作業效率降低一半，如不及時撤離，則可能出現挖掘機的高度與飛機機翼發生擦掛。不停航施工其損失量極大，無法估量，但其損失量遠遠超過工程本身的造價，屬于發生概率低，后果極其嚴重。

3河北航空基地場道項目風險應對

3.1土方風險應對

針對土基問題這個風險源，為確保土基施工質量必須進行地基處理，經與設計單位多次交流和溝通，制定地基換填處理方案，依據方案進行了試驗段碾壓試驗施工，具體如下：砂基：挖至設計標高時，出現砂層，砂層厚度不等，不能全部挖除，砂層換填80cm好土，分三層碾壓；過濕土軟基層：過濕土層在碾壓過程中出現壓翻、彈簧、開裂等現象，針對該現象，過濕土區域先挖開翻曬，翻曬厚度為60cm并加拌12%石灰，機械拌和，最后進行碾壓。

3.2季節風險應對

針對季節問題應制訂防風防雨應急預案：砼施工前，應準備好每臺班砼施工長度足夠的防雨棚，并要做好在雨天或炎熱夏天施工的工作棚，保證砼突然下雨有足夠的遮蓋工具和繼續能夠作業的工作棚，使剛澆筑的砼不受雨淋，從而保證表面質量；攪拌站要有完整的排水系統，使攪拌站能及時排出積水，并能隨時測定砂、石的含水量，及時調整混合料的用水量；砼施工應隨時和機場氣象部門保持聯系，掌握天氣變化情況，盡量避開雨天、大風天，以便及時調整砼施工時間。如遇突然下雨，應及時停止施工，對已澆筑部分用防雨棚搞好防護，并在工作棚遮蓋下及時做完未施工完部分。如遇突然刮風，應及時停止施工，對已澆筑部分立即用塑料薄膜蓋好，并及時遮蓋無紡布搞好防護，防止由于刮風引起的灰塵對道面的污染，若發生污染道面的情況應立即將該部分鏟掉；雨天、大風天施工中，更應加強對供、配電設施及施工用電機具器材等的維護管理，防止雷擊，漏電而發生人員傷亡或設備損壞等事故；道面養生用土工布要壓緊壓嚴，防止大風吹開；切縫后及時填縫，防止風沙吹入縫中造成混凝土破壞；施工便道要經常灑水濕潤，防止灰塵飛揚，影響砼施工。

3.3不停航施工風險應對

應結合《民用機場運行安全管理規定》（民航總局第191號令）、《石家莊國際機場不停航施工管理規定》等文件劃定不停航施工的風險等級，不停航施工風險應對方案應采取多種安全措施以確保飛行安全，主要可以從人員及車輛管理、臨時圍界及關閉標志施工、備抽水強排設備、設置不停航施工專用便道、提高道口雙孔箱涵混凝土強度、機場各相關單位備用搶修器材、土面區綠化種草皮土、破除原道面砼時采用人工破除等方面考慮。

1）人員管理。進場施工的人員、車輛須到機場公安局辦理“河北航空基地工程施工通行證”。此證僅在施工現場使用有效，不得進入其它區域；未辦理“施工通行證”的人員、車輛，禁止進入施工區域。車輛頂部配備黃色旋轉燈，進入飛行區后開啟警示燈。

2）臨時圍界及關閉標志施工。臨時圍界采用鋼柵欄圍界，圍界頂部每20米設置紅色警示燈（15W），夜間開啟（晚19:00次日早上7：00）；關閉標志：在現有最南端垂直聯絡道、滑行道口處設置關閉標志，關閉標志嚴格按照《民用機場飛行區技術標準》（MH5001-2006）設置。

3）準備抽水強排設備。集中在F道口以南，時間為2013年7月至8月底，根據石家莊機場區域歷年降水情況，該時間段降雨時間小，但集中，且101排水溝承載了整個工程的排水任務，極易形成積水。為此，計劃在臨時圍界最南端（距F道口中心線7080m區域）設置積水坑，并配備6臺A150污水泵（每臺泵備200米水管，必須跨F道口）。

4）設置不停航施工專用便道。進入圍界進行不停航施工，必須設置專用施工便道，便道從混凝土道面上經過。

5）提高道口雙孔箱涵混凝土強度。排水工程混凝土采用泵送混凝土澆筑，其中道口雙孔箱涵混凝土原設計強度為C30，但不停航施工工期要求緊，加之箱涵對后續工程影響較大，為此，施工時，將C30改為C40，7d混凝土強度可以達到回填條件。

6）溝通機場集團，確保相關單位備用搶修器材，做好相關應急搶修預案。

7）土面區綠化種草皮土。在施工過程中，土方開挖后，表面松散，加之施工期間大風極易產生揚塵，影響機場運營，為此，圍界內土面區成型后，鋪種草皮。

8）人工破除舊道面混凝土。在施工過程中，防止損壞原有混凝土道面，破除時采用人工破除，挖掘機裝車外運外棄7.4km。

4河北航空基地場道項目風險控制

風險控制是根據項目發展與變化的情況，持續識別和界定項目的風險，持續更新項目風險應對措施，持續決策和實施項目風險應對措施，以最終確保項目目標的成功實現，作為動態的工作過程，項目風險管理的各項作業在風險控制階段呈現交叉和重疊的特點。

1）土方問題需要根據現場實際勘測情況處理軟基，分層、碾壓，確保將風險降至最低，直至壓實度滿足后期工作進行。

2）季節因素需要施工單位嚴格的管理能力和執行到位。在按照應急預案實施的同時，現場管理人員組織能力是應急預案落實好的關鍵，必要的應急演練是保證突發事件發生時有序組織應對的關鍵。

3）在進行不停航施工過程中，每日安排6名專職安全人員，檢查不停航措施的落實情況，經常與機場空管部門聯絡與溝通，對可能存在的安全苗頭進行監控。

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1.2電網建設項目風險管理的重要性

電網建設項目建設項目的風險管理十分的重要,特別是在建設國家智能電網的大背景下,更加需要避免電網建設項目的風險,不斷加強對電網建設項目風險管理,為構建我國的智能電網提供必要的物質基礎。一是電網建設項目的風險管理是電力企業發展的要求,電力企業的發展要平穩的運轉就需要不斷的避免風險,只規避風險才能減少電力企業不必要的損失,市場經濟的大背景下電力企業逐漸參與市場競爭,這就需要在競爭的同時不斷的規避風險,促進企業的長足運轉和發展。二是電網建設項目的風險管理是國家智能電網建設的要求,我國正在進行國家智能電網的建設,因此需要保證電網建設項目的基本安全,在安全的基礎上進行國家智能電網的構建工作。三是電網建設項目的風險管理是居民生活用電和企業生產用電的必然要求。隨著經濟的發展居民的生活水平不斷的提升,企業的生產規模不斷的擴大,這都對電力部門提出了更高的要求,要求電力部門必須進行正常的供電和生產,這就需要對電網建設項目的風險管理進行分析。

2電網建設項目風險管理的現狀

我國的電網建設風險管理在進行不斷的探索,首先能夠對電網建設的風險進行必要的識別,制訂了一定的電網建設風險識別機制,在電網建設項目風險出現的時候,進行風險的識別。其次在對電網建設風險進行識別之后,能夠對電網建設的風險進行一定的評估,充分挖掘電網建設的問題。最后在對電網建設項目進行評估的基礎上提出風險的處理對策。但是我國對電網建設的項目風險管理問題也很多。一是我國的電網建設風險管理缺乏必要的認識,從而造成了相關人員的風險意識和安全意識的淡薄。我國的電力企業作為電網建設項目風險管理的主體對風險的認識不足,一味注重電網的建設和生產,忽視了對電網項目風險的管理,從業人員的風險管理意缺乏,造成了電網建設潛在風險的隱患增強。二是我國的電網建設項目缺乏必要的風險管理機制。對電網建設項目的風險管理并不是一蹦而就的,需要必要的風險管理機制進行保障。而我國的電網建設項目缺乏必要的風險管理機制,注重風險管理的過程性而忽視了風險管理的制度化。導致了電網建設項目風險管理缺乏約束。三是我國的電網建設項目風險管理存在監管不力的問題。我國的電網建設項目風險管理需要必要的監督機制,對電網的風險管理進行監督,凡是有人管理的地方就需要必要的監督,以避免人為的失誤,但是我國的電網建設項目風險管理的監督缺位。四是我國的電網建設項目風險管理方式不能適合管理的實際要求,在我國的電網建設項目的風險管理方式中注重風險的結果,而忽視了風險的前期控制,導致了風險管理的滯后性。在風險的管理中不注重事前的責任,而過分注重問題發生后的追責。

3電網建設項目風險管理的對策

3.1健全我國的電網建設項目風險管理機制

對電網建設項目的風險管理機制的完善十分的重要。一是通過對我國的電網建設項目風險管理存在的問題進行必要的分析,分析問題存在的癥結,根據癥結制定出更加具有針對性的對策。二是通過征詢相關電網建設項目風險管理專家和學者意見的基礎上,制定更加科學有效的電網建設項目風險管理機制。三是深人電網建設項目的基層和電網建設項目風險管理的人員中了解管理中的問題,根據管理的難題制定更加有效的電網建設項目風險管理機制。

3.2注重電網建設項目風險管理方式的改變

一是制定明確的電網建設項目風險管理的人員安排制度,對風險的管理進行必要的人員安排,保證各司其職,對風險的管理進行預先的監控,在風險出現的第一時間落實相關責任人的責任,進行風險的快速處理和應對。二是建立電網的風險應急和風險管理機制,電網建設項目的風險是不確定的,因此需要成立必要的風險應急管理機制,當風險出現的同時進行風險的最大化控制,保證電網的正常建設。三是對電網建設項目的風險管理人員進行必要的風險意識培訓和風險知識的普及,讓風險管理人員的責任意識和風險意識得到提升,促進風險管理的安全性和可靠性。

3.3電網建設項目風險的管理的信息化推進

我國正在進行智能化電網的構建工作,在電網建設項目風險管理中要注重信息化的推進。一是在電網的建設施工中注意計算機技術的引進,從而提高施工的質量和電網建設施工的精度,從而更好的避免電網建設項目風險的產生。二是引人網絡化的電網建設項目監控機制,對電網建設項目的全過程進行監控,從而更好的避免風險,也可以在風險出現的第一時間進行報警,讓風險得到及時的處理。