引論：我們?yōu)槟砹?3篇國(guó)際貿(mào)易政策論文范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫作時(shí)的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。
篇1
(1)資本主義原始積累時(shí)期重商主義思想是當(dāng)時(shí)保護(hù)主義的理論基礎(chǔ)。
(2)自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義時(shí)期自由貿(mào)易政策占主導(dǎo)地位，但是同一時(shí)期后起的德國(guó)和美國(guó)，則在漢密爾頓和李斯特的保護(hù)貿(mào)易思想影響下，基于他們特定的對(duì)外競(jìng)爭(zhēng)條件，主張運(yùn)用貿(mào)易政策保護(hù)國(guó)內(nèi)的幼稚產(chǎn)業(yè)，特別是制造業(yè)的發(fā)展。
(3)壟斷資本主義時(shí)期1929年爆發(fā)的世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)，成為超保護(hù)貿(mào)易政策的催化劑。
(4)戰(zhàn)后世界貿(mào)易自由化傾向時(shí)期各主要資本主義國(guó)家掀起了一股貿(mào)易自由化浪潮，但是戰(zhàn)后的貿(mào)易自由化傾向與自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期的貿(mào)易自由主義有所不同，并不強(qiáng)調(diào)全面的貿(mào)易自由，而是一種有保留的貿(mào)易自由，它并不完全排斥貿(mào)易保護(hù)政策。
(5)關(guān)貿(mào)總協(xié)定(GATT)條件下新保護(hù)主義時(shí)期1973年的能源危機(jī)、貨幣危機(jī)、債務(wù)危機(jī)、高失業(yè)率，給發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)以沉重的打擊，使各國(guó)貿(mào)易政策開始脫離過(guò)去自由放任的思潮，轉(zhuǎn)向以管理為主要手段的貿(mào)易保護(hù)主義，引發(fā)了全球性的保護(hù)貿(mào)易浪潮。
從歷史上國(guó)際貿(mào)易政策演變的幾個(gè)階段不難看出，國(guó)家貿(mào)易政策的本質(zhì)是保護(hù)性的。主要4點(diǎn)：一是在GATT前的各國(guó)貿(mào)易政策無(wú)多邊貿(mào)易協(xié)議的束縛，各國(guó)制定的對(duì)外貿(mào)易政策完全依據(jù)本國(guó)利益，這樣極易產(chǎn)生貿(mào)易保護(hù)的做法；二是歷史上盡管若干次保護(hù)貿(mào)易政策和自由貿(mào)易政策相互交替，但保護(hù)性的貿(mào)易政策在時(shí)間上占主導(dǎo)地位；三是保護(hù)性是貫穿國(guó)際貿(mào)易政策歷史演變的一條“紅線”，即使歷史上自由化占主導(dǎo)的時(shí)期也仍然有貿(mào)易保護(hù)的影子；四是20世紀(jì)50年代倡導(dǎo)自由貿(mào)易，并訂立了關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定(GATT)，以約束各國(guó)的保護(hù)措施，但貿(mào)易政策的保護(hù)本性沒(méi)有因?yàn)橘Q(mào)易政策的國(guó)際協(xié)調(diào)而改變。2002年3月，美國(guó)對(duì)鋼鐵啟動(dòng)201條款，對(duì)來(lái)自歐盟、日本、韓國(guó)、俄羅斯、中國(guó)的鋼材進(jìn)口征收關(guān)稅最高達(dá)30%，就是典型的例子。
2對(duì)保護(hù)性貿(mào)易政策的理論解釋
2.1國(guó)家間貿(mào)易得益分配不均，是產(chǎn)生保護(hù)貿(mào)易的主要淵源
徐建斌、尹翔碩在“貿(mào)易條件惡化與比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的有效性”一文中指出：發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易條件的持續(xù)惡化和自由貿(mào)易下南北收入差距的擴(kuò)大，使得人們不得不反思基于比較優(yōu)勢(shì)的貿(mào)易戰(zhàn)略的有效性。并用擴(kuò)展后的李嘉圖模型，對(duì)發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易條件惡化現(xiàn)象和南北收入差距的擴(kuò)大做模型化分析，得出：國(guó)家之間的自由貿(mào)易雖然確實(shí)對(duì)貿(mào)易雙方都有好處，但貿(mào)易雙方因自由貿(mào)易得到的好處是不均等的。一般來(lái)說(shuō)，發(fā)達(dá)國(guó)家在與發(fā)展中國(guó)家的自由貿(mào)易中，發(fā)達(dá)國(guó)家得到的好處比發(fā)展中國(guó)家得到的好處要多。這樣，發(fā)展中國(guó)家想追趕發(fā)達(dá)國(guó)家，實(shí)現(xiàn)本國(guó)復(fù)興的愿望就很難實(shí)現(xiàn)。于是，國(guó)家之間在對(duì)貿(mào)易利益的爭(zhēng)奪過(guò)程中，必然會(huì)出現(xiàn)保護(hù)貿(mào)易政策的實(shí)行[1]。而且歷史證明，沒(méi)有一個(gè)國(guó)家是一直極力鼓吹貿(mào)易自由化的國(guó)家，在實(shí)現(xiàn)工業(yè)化之前也采取了高關(guān)稅的保護(hù)政策。GATT對(duì)發(fā)展中國(guó)家的例外條款、普惠制(GSP)等一系列的糾正貿(mào)易利益分配不公的措施，充分說(shuō)明了國(guó)家間貿(mào)易得益分配不均是產(chǎn)生保護(hù)貿(mào)易的主要淵源。但是，為什么作為發(fā)達(dá)國(guó)家的美國(guó)在20世紀(jì)70年代出現(xiàn)了新貿(mào)易保護(hù)主義呢？
2.2國(guó)家內(nèi)部各行業(yè)因自由貿(mào)易帶來(lái)貿(mào)易利益的分配不公，是造成貿(mào)易保護(hù)的又一壓力
為了解釋這個(gè)現(xiàn)象，以美國(guó)的鋼鐵產(chǎn)業(yè)為例。作為發(fā)達(dá)國(guó)家的美國(guó)，在自由貿(mào)易中其得到的利益應(yīng)該要大于發(fā)展中國(guó)家得到的貿(mào)易利益。那么為什么美國(guó)布什政府還要揮舞201條款的大棒，不惜引發(fā)一場(chǎng)世界性的鋼鐵大戰(zhàn)呢？原因很簡(jiǎn)單：那就是美國(guó)各行業(yè)在自由貿(mào)易體系中得到的利益不均等，甚至有些部門是負(fù)的利益。資料顯示，由于在自由貿(mào)易下的國(guó)際鋼鐵供應(yīng)商的競(jìng)爭(zhēng)，1990～1999年，美國(guó)鋼鐵制造工業(yè)每年有大約5000人失去工作；1999～2001年，美國(guó)總共有18家鋼鐵公司破產(chǎn)，有23500多工人失業(yè)[2]。按照國(guó)際貿(mào)易的比較成本說(shuō)和要素稟賦論，像美國(guó)之類資本量較多的國(guó)家，應(yīng)生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品然后進(jìn)行交換，以獲取國(guó)際分工的好處。現(xiàn)在的問(wèn)題出在美國(guó)出于國(guó)內(nèi)政治和社會(huì)的考慮，既要生產(chǎn)并出口資本密集型產(chǎn)品，又要維持勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)，使這些產(chǎn)品的生產(chǎn)已經(jīng)失去了比較優(yōu)勢(shì)，熊掌與魚都要。畢竟美國(guó)的鋼鐵業(yè)曾經(jīng)是他的支柱產(chǎn)業(yè)，并有60萬(wàn)的鋼鐵工人，將他們轉(zhuǎn)變到知識(shí)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)去就業(yè)，是需要時(shí)間、非常困難的。出于國(guó)內(nèi)政治壓力，布什政府權(quán)衡各方利弊，最終決定啟用201條款提高關(guān)稅。可見貿(mào)易利益對(duì)國(guó)內(nèi)各行業(yè)的不同影響也會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易保護(hù)主義的壓力。
2.3貿(mào)易政策國(guó)際協(xié)調(diào)不能改變貿(mào)易政策的保護(hù)性質(zhì)
貿(mào)易政策的國(guó)際協(xié)調(diào)，促進(jìn)了貿(mào)易政策的國(guó)際趨同化。自二戰(zhàn)以來(lái)，雙邊貿(mào)易政策的協(xié)調(diào)，區(qū)域性的政策協(xié)調(diào)，尤其是致力于國(guó)際貿(mào)易體制的多邊貿(mào)易政策的協(xié)調(diào)，使各國(guó)貿(mào)易政策趨于統(tǒng)一，體現(xiàn)了全球經(jīng)濟(jì)關(guān)系的秩序化，給各參加國(guó)帶來(lái)了巨大的利益。但無(wú)論是哪種協(xié)調(diào)，貿(mào)易政策的本質(zhì)始終具有保護(hù)性，即貿(mào)易政策的目的——保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)，擴(kuò)大本國(guó)產(chǎn)品的出口市場(chǎng)，促進(jìn)本國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善，積累資本或資金，維護(hù)本國(guó)對(duì)外的經(jīng)濟(jì)、政治關(guān)系，沒(méi)有根本改變。就拿WTO這一多邊貿(mào)易的最高成就來(lái)說(shuō)，仍然改變不了各個(gè)國(guó)家貿(mào)易政策的保護(hù)本性。
(1)自由貿(mào)易是個(gè)謊言WTO規(guī)則的制定，形式上是通過(guò)多邊貿(mào)易談判回合(MTN)的協(xié)商產(chǎn)生，實(shí)質(zhì)上依據(jù)國(guó)家貿(mào)易實(shí)力決定分量，由于歷史原因和貿(mào)易實(shí)力，基本上是美國(guó)一手把持。貿(mào)易談判（貿(mào)易自由化）只是攫取利益的手段，使國(guó)家利益最大化（貿(mào)易保護(hù)）才是貿(mào)易談判的實(shí)質(zhì)。
(2)WTO的例外條款和規(guī)則，為國(guó)家的保護(hù)貿(mào)易政策的實(shí)施提供了可能和依據(jù)由于貿(mào)易政策的根本目的是利己的，即在最大范圍內(nèi)保護(hù)本國(guó)利益，同時(shí)最大程度地攫取他國(guó)利益。因此，國(guó)家貿(mào)易政策的目的（在沒(méi)有一個(gè)足夠有約束力的國(guó)際組織的約束條件下），決定了這種例外條款和規(guī)則就會(huì)必然成為貿(mào)易保護(hù)的依據(jù)。
(3)在WTO下仍有一些公開的高度保護(hù)的行業(yè)農(nóng)業(yè)、紡織業(yè)，便是各主要發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家公開的保護(hù)產(chǎn)業(yè)。但這些產(chǎn)業(yè)恰恰是發(fā)展中國(guó)家具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，是發(fā)達(dá)國(guó)家中相對(duì)比較劣勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。
3WTO條件下國(guó)家貿(mào)易政策保護(hù)性的表現(xiàn)
3.1“公開型”的貿(mào)易保護(hù)
“公開型”的貿(mào)易保護(hù)，是指在關(guān)貿(mào)總協(xié)定和WTO下的貿(mào)易，以及投資自由化的談判過(guò)程中還未涉及的領(lǐng)域，或是還未完全展開和達(dá)成協(xié)議的談判的領(lǐng)域，再加上談判達(dá)成協(xié)議后還沒(méi)有履行的承諾，以及協(xié)議中的一些規(guī)則的例外而引起的保護(hù)措施。還未涉及的領(lǐng)域，指某些國(guó)家為了維護(hù)本國(guó)的利益暫時(shí)把某些行業(yè)的自由化擱置起來(lái)不予談判；還未完全展開和達(dá)成協(xié)議的談判的領(lǐng)域，是指某些“敏感行業(yè)”，國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)相差懸殊，如果完全放開會(huì)導(dǎo)致本國(guó)產(chǎn)業(yè)的“嚴(yán)重?fù)p害”，故在多邊談判中暫時(shí)將這些行業(yè)的自由化程度放低、放慢；談判后還沒(méi)有履行的承諾，指根據(jù)承諾減讓表現(xiàn)在還未兌現(xiàn)的部分；談判達(dá)成的協(xié)議規(guī)則的例外，是指協(xié)議中一般都是作了自由化的規(guī)定的，但無(wú)論哪項(xiàng)協(xié)議，都是由一些規(guī)則和規(guī)則的例外拼湊起來(lái)的，這些規(guī)則的例外實(shí)際上就是承認(rèn)這些方面的適當(dāng)保護(hù)。這些保護(hù)都是公開的，這實(shí)際上也是國(guó)際在多邊貿(mào)易談判中實(shí)力較量的結(jié)果。
一般認(rèn)為，在WTO下的多邊貿(mào)易談判中的“敏感行業(yè)”，是自由化較緩慢和最不徹底的行業(yè)。如農(nóng)業(yè)、紡織業(yè)、服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，一直是各主要發(fā)達(dá)國(guó)家“公開型”的貿(mào)易保護(hù)的領(lǐng)域。
在WTO條件下發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的“公開型”貿(mào)易保護(hù)的手段有兩種：一是運(yùn)用高關(guān)稅限制進(jìn)口；二是利用各種各樣的非關(guān)稅壁壘。國(guó)內(nèi)的價(jià)格支持就是常見的公開型保護(hù)措施之一。國(guó)內(nèi)支持的名目繁多，例如國(guó)內(nèi)補(bǔ)貼、價(jià)格管理、出口補(bǔ)貼和綠箱(GreenBox)政策等等。
3.2“隱蔽型”的貿(mào)易保護(hù)
在WTO框架下，除了“公開型”貿(mào)易保護(hù)外，還有十分重要的“隱蔽型”貿(mào)易保護(hù)。“隱蔽型”的貿(mào)易保護(hù)是與“公開型”的貿(mào)易保護(hù)相對(duì)應(yīng)的，以“反傾銷壁壘”為代表，還包括“技術(shù)壁壘”、“綠色壁壘”等。這類壁壘的特點(diǎn)是它們往往本著人類的共同利益的原則制定出來(lái)的，一般包括了“公平原則”、“保護(hù)生態(tài)和人類健康”等原則，這些原則本意確實(shí)是好的，但現(xiàn)實(shí)情況則是它往往會(huì)成為某些國(guó)家（特別是發(fā)達(dá)國(guó)家）制定保護(hù)貿(mào)易政策的依據(jù)。事實(shí)上這種“隱蔽型”的貿(mào)易保護(hù)措施，現(xiàn)在已經(jīng)成了發(fā)達(dá)國(guó)家保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的主要工具。
“隱蔽型”的貿(mào)易保護(hù)的手段包括兩類：一是征收高額關(guān)稅，如加征高額反傾銷稅、反補(bǔ)貼稅；二是禁止進(jìn)口甚至就地銷毀，這主要是不符合國(guó)家的檢驗(yàn)檢疫標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)等而采取的措施。
4構(gòu)建中國(guó)符合WTO規(guī)則的保護(hù)性貿(mào)易政策措施
4.1制定符合中國(guó)利益的貿(mào)易法律體系的必然性
中國(guó)是個(gè)發(fā)展中國(guó)家，國(guó)際分工處于不利的地位，貿(mào)易利益相對(duì)較小。無(wú)論是過(guò)去還是在現(xiàn)在的WTO條件下，各國(guó)的貿(mào)易政策的本質(zhì)是保護(hù)性的，不能幻想WTO會(huì)真正無(wú)私地給中國(guó)一個(gè)穩(wěn)定的、自由的貿(mào)易環(huán)境。WTO下的保護(hù)更具進(jìn)攻性、系統(tǒng)化、法律化，更加難以對(duì)付。
加入WTO后的中國(guó)，首先，在保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)方面應(yīng)該好好地向發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)習(xí)，制定出中國(guó)的一套有利于中國(guó)利益的貿(mào)易法律體系，已成為當(dāng)務(wù)之急。
其次，對(duì)中國(guó)國(guó)內(nèi)各產(chǎn)業(yè)來(lái)講，加入WTO對(duì)它們的影響也是各不相同的。作為中國(guó)這樣一個(gè)發(fā)展中的社會(huì)主義大國(guó)，協(xié)調(diào)好各個(gè)階級(jí)、階層的利益，維護(hù)社會(huì)的穩(wěn)定比什么都重要。如果我們一味地強(qiáng)調(diào)入世承諾，而忽視各個(gè)利益集團(tuán)的利益協(xié)調(diào)，必將產(chǎn)生嚴(yán)重的政治后果。而要協(xié)調(diào)入世對(duì)各行業(yè)帶來(lái)的利益不對(duì)等也必須依靠國(guó)家的力量，制定相應(yīng)的行政法律措施，在WTO框架下采取適當(dāng)保護(hù)措施，而且這也是各個(gè)國(guó)家普遍采取的對(duì)策。
4.2制定符合中國(guó)利益的貿(mào)易政策體系的可能性
首先，WTO規(guī)則的例外給各個(gè)國(guó)家制定國(guó)家的貿(mào)易保護(hù)政策提供了合法的依據(jù)。因此中國(guó)加入WTO后，是有可能制定符合中國(guó)利益的保護(hù)貿(mào)易政策的。
其次，WTO中的很多協(xié)議和規(guī)則并不十分嚴(yán)密，存在漏洞。這使得國(guó)家可以根據(jù)這些存在漏洞的協(xié)議制定本國(guó)的很容易成為保護(hù)措施的貿(mào)易法律，如反傾銷協(xié)議的模糊性漏洞，就成為各個(gè)國(guó)家貿(mào)易保護(hù)的工具。中國(guó)也可以利用這些協(xié)議的不完善來(lái)制定符合中國(guó)利益的貿(mào)易法律法規(guī)。
第三，新型的貿(mào)易保護(hù)手段（如動(dòng)植物衛(wèi)生檢驗(yàn)檢疫標(biāo)準(zhǔn)、綠色壁壘、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壁壘等），我們的技術(shù)水平差并不意味著就不能利用技術(shù)手段，也可以利用別的優(yōu)勢(shì)建立起中國(guó)特有的壁壘。前些年中國(guó)肉雞產(chǎn)業(yè)受到外國(guó)的極大沖擊，當(dāng)時(shí)就有人提出要對(duì)肉雞的進(jìn)口采取一些限制措施。例如，可以根據(jù)規(guī)定每只肉雞的雞毛渣平均不能多于500根，因?yàn)橹袊?guó)采用的是人工拔毛，剩下的雞毛渣比美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家用機(jī)器拔毛后剩下的雞毛渣要少，這樣的規(guī)定對(duì)我們是有利的。
總之，WTO不是一個(gè)貿(mào)易自由化的天堂，相反，它允許“合法”地保護(hù)，而且它使貿(mào)易保護(hù)更加系統(tǒng)化、法律化。
4.3按WTO的原則和“例外”條款構(gòu)造中國(guó)“隱蔽型、新型”的非關(guān)稅壁壘體系
在WTO條件下，關(guān)稅手段和“傳統(tǒng)”的非關(guān)稅保護(hù)措施，是要受到限制并最終要取消的，于是各國(guó)紛紛轉(zhuǎn)向“新型”（“隱蔽型”）的非關(guān)稅壁壘。加入WTO后的中國(guó)也必須順應(yīng)這一趨勢(shì)，按WTO的原則和“例外”條款構(gòu)造中國(guó)“隱蔽型、新型”的非關(guān)稅壁壘體系。
(1)以加強(qiáng)和提高反傾銷、反補(bǔ)貼的能力建設(shè)的核心在利用“新型”的非關(guān)稅壁壘(NTB)作為保護(hù)措施方面，發(fā)達(dá)國(guó)家早已具有相當(dāng)高的水平，側(cè)重點(diǎn)早已轉(zhuǎn)向以反傾銷為代表的“新型”的、隱蔽性強(qiáng)的NTB。根據(jù)中國(guó)加入WTO法律文件，進(jìn)口許可證、進(jìn)口配額和進(jìn)口招標(biāo)這3種傳統(tǒng)NTB的大部分已在中國(guó)正式加入WTO之日取消，剩余部分也將在2004或2005年1月1日取消。因此，在利用NTB方面應(yīng)以加強(qiáng)反傾銷能力建設(shè)為核心。從1994年《中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易法》中對(duì)反傾銷的規(guī)定，到1997年的《中華人民共和國(guó)反傾銷和反補(bǔ)貼條例》，再到最近頒布的《中華人民共和國(guó)反傾銷條例》，應(yīng)該說(shuō)，中國(guó)在反傾銷立法方面的工作已經(jīng)初見成效。但是，中國(guó)的反傾銷隊(duì)伍還有待加強(qiáng)。
篇2
(1)資本主義原始積累時(shí)期重商主義思想是當(dāng)時(shí)保護(hù)主義的理論基礎(chǔ)。
(2)自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義時(shí)期自由貿(mào)易政策占主導(dǎo)地位，但是同一時(shí)期后起的德國(guó)和美國(guó)，則在漢密爾頓和李斯特的保護(hù)貿(mào)易思想影響下，基于他們特定的對(duì)外競(jìng)爭(zhēng)條件，主張運(yùn)用貿(mào)易政策保護(hù)國(guó)內(nèi)的幼稚產(chǎn)業(yè)，特別是制造業(yè)的發(fā)展。
(3)壟斷資本主義時(shí)期1929年爆發(fā)的世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)，成為超保護(hù)貿(mào)易政策的催化劑。
(4)戰(zhàn)后世界貿(mào)易自由化傾向時(shí)期各主要資本主義國(guó)家掀起了一股貿(mào)易自由化浪潮，但是戰(zhàn)后的貿(mào)易自由化傾向與自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期的貿(mào)易自由主義有所不同，并不強(qiáng)調(diào)全面的貿(mào)易自由，而是一種有保留的貿(mào)易自由，它并不完全排斥貿(mào)易保護(hù)政策。
(5)關(guān)貿(mào)總協(xié)定(GATT)條件下新保護(hù)主義時(shí)期1973年的能源危機(jī)、貨幣危機(jī)、債務(wù)危機(jī)、高失業(yè)率，給發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)以沉重的打擊，使各國(guó)貿(mào)易政策開始脫離過(guò)去自由放任的思潮，轉(zhuǎn)向以管理為主要手段的貿(mào)易保護(hù)主義，引發(fā)了全球性的保護(hù)貿(mào)易浪潮。
從歷史上國(guó)際貿(mào)易政策演變的幾個(gè)階段不難看出，國(guó)家貿(mào)易政策的本質(zhì)是保護(hù)性的。主要4點(diǎn)：一是在GATT前的各國(guó)貿(mào)易政策無(wú)多邊貿(mào)易協(xié)議的束縛，各國(guó)制定的對(duì)外貿(mào)易政策完全依據(jù)本國(guó)利益，這樣極易產(chǎn)生貿(mào)易保護(hù)的做法；二是歷史上盡管若干次保護(hù)貿(mào)易政策和自由貿(mào)易政策相互交替，但保護(hù)性的貿(mào)易政策在時(shí)間上占主導(dǎo)地位；三是保護(hù)性是貫穿國(guó)際貿(mào)易政策歷史演變的一條“紅線”，即使歷史上自由化占主導(dǎo)的時(shí)期也仍然有貿(mào)易保護(hù)的影子；四是20世紀(jì)50年代倡導(dǎo)自由貿(mào)易，并訂立了關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定(GATT)，以約束各國(guó)的保護(hù)措施，但貿(mào)易政策的保護(hù)本性沒(méi)有因?yàn)橘Q(mào)易政策的國(guó)際協(xié)調(diào)而改變。2002年3月，美國(guó)對(duì)鋼鐵啟動(dòng)201條款，對(duì)來(lái)自歐盟、日本、韓國(guó)、俄羅斯、中國(guó)的鋼材進(jìn)口征收關(guān)稅最高達(dá)30%，就是典型的例子。
2對(duì)保護(hù)性貿(mào)易政策的理論解釋
2.1國(guó)家間貿(mào)易得益分配不均，是產(chǎn)生保護(hù)貿(mào)易的主要淵源
徐建斌、尹翔碩在“貿(mào)易條件惡化與比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的有效性”一文中指出：發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易條件的持續(xù)惡化和自由貿(mào)易下南北收入差距的擴(kuò)大，使得人們不得不反思基于比較優(yōu)勢(shì)的貿(mào)易戰(zhàn)略的有效性。并用擴(kuò)展后的李嘉圖模型，對(duì)發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易條件惡化現(xiàn)象和南北收入差距的擴(kuò)大做模型化分析，得出：國(guó)家之間的自由貿(mào)易雖然確實(shí)對(duì)貿(mào)易雙方都有好處，但貿(mào)易雙方因自由貿(mào)易得到的好處是不均等的。一般來(lái)說(shuō)，發(fā)達(dá)國(guó)家在與發(fā)展中國(guó)家的自由貿(mào)易中，發(fā)達(dá)國(guó)家得到的好處比發(fā)展中國(guó)家得到的好處要多。這樣，發(fā)展中國(guó)家想追趕發(fā)達(dá)國(guó)家，實(shí)現(xiàn)本國(guó)復(fù)興的愿望就很難實(shí)現(xiàn)。于是，國(guó)家之間在對(duì)貿(mào)易利益的爭(zhēng)奪過(guò)程中，必然會(huì)出現(xiàn)保護(hù)貿(mào)易政策的實(shí)行[1]。而且歷史證明，沒(méi)有一個(gè)國(guó)家是一直極力鼓吹貿(mào)易自由化的國(guó)家，在實(shí)現(xiàn)工業(yè)化之前也采取了高關(guān)稅的保護(hù)政策。GATT對(duì)發(fā)展中國(guó)家的例外條款、普惠制(GSP)等一系列的糾正貿(mào)易利益分配不公的措施，充分說(shuō)明了國(guó)家間貿(mào)易得益分配不均是產(chǎn)生保護(hù)貿(mào)易的主要淵源。但是，為什么作為發(fā)達(dá)國(guó)家的美國(guó)在20世紀(jì)70年代出現(xiàn)了新貿(mào)易保護(hù)主義呢？
2.2國(guó)家內(nèi)部各行業(yè)因自由貿(mào)易帶來(lái)貿(mào)易利益的分配不公，是造成貿(mào)易保護(hù)的又一壓力
為了解釋這個(gè)現(xiàn)象，以美國(guó)的鋼鐵產(chǎn)業(yè)為例。作為發(fā)達(dá)國(guó)家的美國(guó)，在自由貿(mào)易中其得到的利益應(yīng)該要大于發(fā)展中國(guó)家得到的貿(mào)易利益。那么為什么美國(guó)布什政府還要揮舞201條款的大棒，不惜引發(fā)一場(chǎng)世界性的鋼鐵大戰(zhàn)呢？原因很簡(jiǎn)單：那就是美國(guó)各行業(yè)在自由貿(mào)易體系中得到的利益不均等，甚至有些部門是負(fù)的利益。資料顯示，由于在自由貿(mào)易下的國(guó)際鋼鐵供應(yīng)商的競(jìng)爭(zhēng)，1990～1999年，美國(guó)鋼鐵制造工業(yè)每年有大約5000人失去工作；1999～2001年，美國(guó)總共有18家鋼鐵公司破產(chǎn)，有23500多工人失業(yè)[2]。按照國(guó)際貿(mào)易的比較成本說(shuō)和要素稟賦論，像美國(guó)之類資本量較多的國(guó)家，應(yīng)生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品然后進(jìn)行交換，以獲取國(guó)際分工的好處。現(xiàn)在的問(wèn)題出在美國(guó)出于國(guó)內(nèi)政治和社會(huì)的考慮，既要生產(chǎn)并出口資本密集型產(chǎn)品，又要維持勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)，使這些產(chǎn)品的生產(chǎn)已經(jīng)失去了比較優(yōu)勢(shì)，熊掌與魚都要。畢竟美國(guó)的鋼鐵業(yè)曾經(jīng)是他的支柱產(chǎn)業(yè)，并有60萬(wàn)的鋼鐵工人，將他們轉(zhuǎn)變到知識(shí)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)去就業(yè)，是需要時(shí)間、非常困難的。出于國(guó)內(nèi)政治壓力，布什政府權(quán)衡各方利弊，最終決定啟用201條款提高關(guān)稅。可見貿(mào)易利益對(duì)國(guó)內(nèi)各行業(yè)的不同影響也會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易保護(hù)主義的壓力。
2.3貿(mào)易政策國(guó)際協(xié)調(diào)不能改變貿(mào)易政策的保護(hù)性質(zhì)
貿(mào)易政策的國(guó)際協(xié)調(diào)，促進(jìn)了貿(mào)易政策的國(guó)際趨同化。自二戰(zhàn)以來(lái)，雙邊貿(mào)易政策的協(xié)調(diào)，區(qū)域性的政策協(xié)調(diào)，尤其是致力于國(guó)際貿(mào)易體制的多邊貿(mào)易政策的協(xié)調(diào)，使各國(guó)貿(mào)易政策趨于統(tǒng)一，體現(xiàn)了全球經(jīng)濟(jì)關(guān)系的秩序化，給各參加國(guó)帶來(lái)了巨大的利益。但無(wú)論是哪種協(xié)調(diào)，貿(mào)易政策的本質(zhì)始終具有保護(hù)性，即貿(mào)易政策的目的——保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)，擴(kuò)大本國(guó)產(chǎn)品的出口市場(chǎng)，促進(jìn)本國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善，積累資本或資金，維護(hù)本國(guó)對(duì)外的經(jīng)濟(jì)、政治關(guān)系，沒(méi)有根本改變。就拿WTO這一多邊貿(mào)易的最高成就來(lái)說(shuō)，仍然改變不了各個(gè)國(guó)家貿(mào)易政策的保護(hù)本性。
(1)自由貿(mào)易是個(gè)謊言WTO規(guī)則的制定，形式上是通過(guò)多邊貿(mào)易談判回合(MTN)的協(xié)商產(chǎn)生，實(shí)質(zhì)上依據(jù)國(guó)家貿(mào)易實(shí)力決定分量，由于歷史原因和貿(mào)易實(shí)力，基本上是美國(guó)一手把持。貿(mào)易談判（貿(mào)易自由化）只是攫取利益的手段，使國(guó)家利益最大化（貿(mào)易保護(hù)）才是貿(mào)易談判的實(shí)質(zhì)。
(2)WTO的例外條款和規(guī)則，為國(guó)家的保護(hù)貿(mào)易政策的實(shí)施提供了可能和依據(jù)由于貿(mào)易政策的根本目的是利己的，即在最大范圍內(nèi)保護(hù)本國(guó)利益，同時(shí)最大程度地攫取他國(guó)利益。因此，國(guó)家貿(mào)易政策的目的（在沒(méi)有一個(gè)足夠有約束力的國(guó)際組織的約束條件下），決定了這種例外條款和規(guī)則就會(huì)必然成為貿(mào)易保護(hù)的依據(jù)。
(3)在WTO下仍有一些公開的高度保護(hù)的行業(yè)農(nóng)業(yè)、紡織業(yè)，便是各主要發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家公開的保護(hù)產(chǎn)業(yè)。但這些產(chǎn)業(yè)恰恰是發(fā)展中國(guó)家具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，是發(fā)達(dá)國(guó)家中相對(duì)比較劣勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。
3WTO條件下國(guó)家貿(mào)易政策保護(hù)性的表現(xiàn)
3.1“公開型”的貿(mào)易保護(hù)
“公開型”的貿(mào)易保護(hù)，是指在關(guān)貿(mào)總協(xié)定和WTO下的貿(mào)易，以及投資自由化的談判過(guò)程中還未涉及的領(lǐng)域，或是還未完全展開和達(dá)成協(xié)議的談
判的領(lǐng)域，再加上談判達(dá)成協(xié)議后還沒(méi)有履行的承諾，以及協(xié)議中的一些規(guī)則的例外而引起的保護(hù)措施。還未涉及的領(lǐng)域，指某些國(guó)家為了維護(hù)本國(guó)的利益暫時(shí)把某些行業(yè)的自由化擱置起來(lái)不予談判；還未完全展開和達(dá)成協(xié)議的談判的領(lǐng)域，是指某些“敏感行業(yè)”，國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)相差懸殊，如果完全放開會(huì)導(dǎo)致本國(guó)產(chǎn)業(yè)的“嚴(yán)重?fù)p害”，故在多邊談判中暫時(shí)將這些行業(yè)的自由化程度放低、放慢；談判后還沒(méi)有履行的承諾，指根據(jù)承諾減讓表現(xiàn)在還未兌現(xiàn)的部分；談判達(dá)成的協(xié)議規(guī)則的例外，是指協(xié)議中一般都是作了自由化的規(guī)定的，但無(wú)論哪項(xiàng)協(xié)議，都是由一些規(guī)則和規(guī)則的例外拼湊起來(lái)的，這些規(guī)則的例外實(shí)際上就是承認(rèn)這些方面的適當(dāng)保護(hù)。這些保護(hù)都是公開的，這實(shí)際上也是國(guó)際在多邊貿(mào)易談判中實(shí)力較量的結(jié)果。
一般認(rèn)為，在WTO下的多邊貿(mào)易談判中的“敏感行業(yè)”，是自由化較緩慢和最不徹底的行業(yè)。如農(nóng)業(yè)、紡織業(yè)、服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，一直是各主要發(fā)達(dá)國(guó)家“公開型”的貿(mào)易保護(hù)的領(lǐng)域。
在WTO條件下發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的“公開型”貿(mào)易保護(hù)的手段有兩種：一是運(yùn)用高關(guān)稅限制進(jìn)口；二是利用各種各樣的非關(guān)稅壁壘。國(guó)內(nèi)的價(jià)格支持就是常見的公開型保護(hù)措施之一。國(guó)內(nèi)支持的名目繁多，例如國(guó)內(nèi)補(bǔ)貼、價(jià)格管理、出口補(bǔ)貼和綠箱(GreenBox)政策等等。
3.2“隱蔽型”的貿(mào)易保護(hù)
在WTO框架下，除了“公開型”貿(mào)易保護(hù)外，還有十分重要的“隱蔽型”貿(mào)易保護(hù)。“隱蔽型”的貿(mào)易保護(hù)是與“公開型”的貿(mào)易保護(hù)相對(duì)應(yīng)的，以“反傾銷壁壘”為代表，還包括“技術(shù)壁壘”、“綠色壁壘”等。這類壁壘的特點(diǎn)是它們往往本著人類的共同利益的原則制定出來(lái)的，一般包括了“公平原則”、“保護(hù)生態(tài)和人類健康”等原則，這些原則本意確實(shí)是好的，但現(xiàn)實(shí)情況則是它往往會(huì)成為某些國(guó)家（特別是發(fā)達(dá)國(guó)家）制定保護(hù)貿(mào)易政策的依據(jù)。事實(shí)上這種“隱蔽型”的貿(mào)易保護(hù)措施，現(xiàn)在已經(jīng)成了發(fā)達(dá)國(guó)家保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的主要工具。
“隱蔽型”的貿(mào)易保護(hù)的手段包括兩類：一是征收高額關(guān)稅，如加征高額反傾銷稅、反補(bǔ)貼稅；二是禁止進(jìn)口甚至就地銷毀，這主要是不符合國(guó)家的檢驗(yàn)檢疫標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)等而采取的措施。
4構(gòu)建中國(guó)符合WTO規(guī)則的保護(hù)性貿(mào)易政策措施
4.1制定符合中國(guó)利益的貿(mào)易法律體系的必然性
中國(guó)是個(gè)發(fā)展中國(guó)家，國(guó)際分工處于不利的地位，貿(mào)易利益相對(duì)較小。無(wú)論是過(guò)去還是在現(xiàn)在的WTO條件下，各國(guó)的貿(mào)易政策的本質(zhì)是保護(hù)性的，不能幻想WTO會(huì)真正無(wú)私地給中國(guó)一個(gè)穩(wěn)定的、自由的貿(mào)易環(huán)境。WTO下的保護(hù)更具進(jìn)攻性、系統(tǒng)化、法律化，更加難以對(duì)付。
加入WTO后的中國(guó)，首先，在保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)方面應(yīng)該好好地向發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)習(xí)，制定出中國(guó)的一套有利于中國(guó)利益的貿(mào)易法律體系，已成為當(dāng)務(wù)之急。
其次，對(duì)中國(guó)國(guó)內(nèi)各產(chǎn)業(yè)來(lái)講，加入WTO對(duì)它們的影響也是各不相同的。作為中國(guó)這樣一個(gè)發(fā)展中的社會(huì)主義大國(guó)，協(xié)調(diào)好各個(gè)階級(jí)、階層的利益，維護(hù)社會(huì)的穩(wěn)定比什么都重要。如果我們一味地強(qiáng)調(diào)入世承諾，而忽視各個(gè)利益集團(tuán)的利益協(xié)調(diào)，必將產(chǎn)生嚴(yán)重的政治后果。而要協(xié)調(diào)入世對(duì)各行業(yè)帶來(lái)的利益不對(duì)等也必須依靠國(guó)家的力量，制定相應(yīng)的行政法律措施，在WTO框架下采取適當(dāng)保護(hù)措施，而且這也是各個(gè)國(guó)家普遍采取的對(duì)策。
4.2制定符合中國(guó)利益的貿(mào)易政策體系的可能性
首先，WTO規(guī)則的例外給各個(gè)國(guó)家制定國(guó)家的貿(mào)易保護(hù)政策提供了合法的依據(jù)。因此中國(guó)加入WTO后，是有可能制定符合中國(guó)利益的保護(hù)貿(mào)易政策的。
其次，WTO中的很多協(xié)議和規(guī)則并不十分嚴(yán)密，存在漏洞。這使得國(guó)家可以根據(jù)這些存在漏洞的協(xié)議制定本國(guó)的很容易成為保護(hù)措施的貿(mào)易法律，如反傾銷協(xié)議的模糊性漏洞，就成為各個(gè)國(guó)家貿(mào)易保護(hù)的工具。中國(guó)也可以利用這些協(xié)議的不完善來(lái)制定符合中國(guó)利益的貿(mào)易法律法規(guī)。
第三，新型的貿(mào)易保護(hù)手段（如動(dòng)植物衛(wèi)生檢驗(yàn)檢疫標(biāo)準(zhǔn)、綠色壁壘、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壁壘等），我們的技術(shù)水平差并不意味著就不能利用技術(shù)手段，也可以利用別的優(yōu)勢(shì)建立起中國(guó)特有的壁壘。前些年中國(guó)肉雞產(chǎn)業(yè)受到外國(guó)的極大沖擊，當(dāng)時(shí)就有人提出要對(duì)肉雞的進(jìn)口采取一些限制措施。例如，可以根據(jù)規(guī)定每只肉雞的雞毛渣平均不能多于500根，因?yàn)橹袊?guó)采用的是人工拔毛，剩下的雞毛渣比美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家用機(jī)器拔毛后剩下的雞毛渣要少，這樣的規(guī)定對(duì)我們是有利的。
總之，WTO不是一個(gè)貿(mào)易自由化的天堂，相反，它允許“合法”地保護(hù)，而且它使貿(mào)易保護(hù)更加系統(tǒng)化、法律化。
4.3按WTO的原則和“例外”條款構(gòu)造中國(guó)“隱蔽型、新型”的非關(guān)稅壁壘體系
在WTO條件下，關(guān)稅手段和“傳統(tǒng)”的非關(guān)稅保護(hù)措施，是要受到限制并最終要取消的，于是各國(guó)紛紛轉(zhuǎn)向“新型”（“隱蔽型”）的非關(guān)稅壁壘。加入WTO后的中國(guó)也必須順應(yīng)這一趨勢(shì)，按WTO的原則和“例外”條款構(gòu)造中國(guó)“隱蔽型、新型”的非關(guān)稅壁壘體系。
(1)以加強(qiáng)和提高反傾銷、反補(bǔ)貼的能力建設(shè)的核心在利用“新型”的非關(guān)稅壁壘(NTB)作為保護(hù)措施方面，發(fā)達(dá)國(guó)家早已具有相當(dāng)高的水平，側(cè)重點(diǎn)早已轉(zhuǎn)向以反傾銷為代表的“新型”的、隱蔽性強(qiáng)的NTB。根據(jù)中國(guó)加入WTO法律文件，進(jìn)口許可證、進(jìn)口配額和進(jìn)口招標(biāo)這3種傳統(tǒng)NTB的大部分已在中國(guó)正式加入WTO之日取消，剩余部分也將在2004或2005年1月1日取消。因此，在利用NTB方面應(yīng)以加強(qiáng)反傾銷能力建設(shè)為核心。從1994年《中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易法》中對(duì)反傾銷的規(guī)定，到1997年的《中華人民共和國(guó)反傾銷和反補(bǔ)貼條例》，再到最近頒布的《中華人民共和國(guó)反傾銷條例》，應(yīng)該說(shuō)，中國(guó)在反傾銷立法方面的工作已經(jīng)初見成效。但是，中國(guó)的反傾銷隊(duì)伍還有待加強(qiáng)。
反補(bǔ)貼也是比較新型的非關(guān)稅壁壘，也成為各發(fā)達(dá)國(guó)家保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的一個(gè)重要手段。美國(guó)、加拿大、澳大利亞等發(fā)達(dá)國(guó)家，在1989～1993年期間發(fā)起的反補(bǔ)貼案數(shù)目占全球反補(bǔ)貼總數(shù)的比重高達(dá)93.2%。中國(guó)最近也頒布了《反補(bǔ)貼條例》，但是，至今中國(guó)的反補(bǔ)貼尚無(wú)實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)，專業(yè)人才缺乏的問(wèn)題也較為突出。
(2)積極穩(wěn)妥地建立中國(guó)技術(shù)性壁壘體系一是制定和完善技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。雖然目前中國(guó)的整體科技實(shí)力還比較落后，但即使只能在個(gè)別領(lǐng)域制定出本國(guó)特有的、并且是國(guó)際領(lǐng)先的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，也將極大地增強(qiáng)中國(guó)保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)的能力。另外，WTO允許各國(guó)根據(jù)本國(guó)特點(diǎn)（如地理?xiàng)l件、消費(fèi)習(xí)慣等）制定與別國(guó)不同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)這一點(diǎn)我們也可以加以利用。二是制定和完善衛(wèi)生和植物檢疫措施(SPS)。雖然GATT中SPS協(xié)議鼓勵(lì)各締約國(guó)將自己的SPS措施同已有的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或指導(dǎo)原則接軌，但它同時(shí)也存在漏洞。由于其技術(shù)上的復(fù)雜性，這是一種隱蔽性相當(dāng)強(qiáng)的非關(guān)稅壁壘。三是建構(gòu)綠色貿(mào)易壁壘體系，又稱環(huán)保壁壘。即以環(huán)境保護(hù)為理由限制外國(guó)產(chǎn)品的進(jìn)口。中國(guó)也完全可以利用ISO14000來(lái)抬高國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的進(jìn)入門檻。
需要指出的是，在WTO條件下在必要時(shí)候適當(dāng)?shù)乇Ｗo(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)，任務(wù)是艱巨和復(fù)雜的，這是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，不能說(shuō)制定了幾部法律或法規(guī)就可以有效保護(hù)了。它需要國(guó)家各個(gè)部門相互配合，不僅需要制定法律，也需要培養(yǎng)人才；不僅要制定保護(hù)性的對(duì)外貿(mào)易政策，更需要將它與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)政策結(jié)合起來(lái)考慮。>
篇3
在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，各國(guó)之間的聯(lián)系比以往的任何時(shí)侯都更為緊密。人們通過(guò)貿(mào)易，互利互惠、協(xié)調(diào)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。國(guó)際貿(mào)易單證貫穿了國(guó)際貿(mào)易的始終，是國(guó)際貿(mào)易合同履行的基礎(chǔ)，國(guó)際結(jié)算的基本工具，重要的涉外法律文件，實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益的重要保障。因此能否正確地理解國(guó)際貿(mào)易單證所涉及的各種術(shù)語(yǔ)、表達(dá)方式關(guān)系到國(guó)際貿(mào)易過(guò)程的順利進(jìn)行。
國(guó)際貿(mào)易單證的種類繁多，可以分為三大類，即貨物托運(yùn)單證（如出口貨物明細(xì)單、場(chǎng)站收據(jù)等）、議付結(jié)匯單證（如商業(yè)發(fā)票、裝箱單、海運(yùn)提單等）和后續(xù)管理工作單證（退稅申請(qǐng)表等）。國(guó)際貿(mào)易單證中專業(yè)術(shù)語(yǔ)比較多，而且語(yǔ)言表達(dá)簡(jiǎn)練。之前有很多學(xué)者討論過(guò)國(guó)際貿(mào)易單證翻譯。翟步習(xí)（2003）對(duì)信用證的結(jié)構(gòu)、風(fēng)格、語(yǔ)言和翻譯方法等作了全面分析和論述，并重點(diǎn)剖析了這種文體在用詞造句等方面與其他文體的區(qū)別，突出了在翻譯方面所應(yīng)注意的問(wèn)題。陳海彬指出作為譯者不但需要有一定的翻譯技能還要具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)，同時(shí)需要深入研究單證的語(yǔ)言特點(diǎn)和翻譯要求，遵循商務(wù)單證規(guī)定，才能減少失誤，順利完成翻譯任務(wù)（陳海彬，2010：225）。在翻譯單證的過(guò)程中，譯者應(yīng)注重專業(yè)知識(shí)的積累，以保證在翻譯時(shí)理解得正確全面，表達(dá)專業(yè)，符合國(guó)際慣例。結(jié)匯單證的翻譯要求專業(yè)名稱和概念表述準(zhǔn)確、規(guī)范；時(shí)間、金額、數(shù)量等要明確、具體應(yīng)避免照搬原文行文、照字直譯；全套單證譯文應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)、統(tǒng)一（劉玉丹，2012：90）。由此可知，他們只是提出了一些國(guó)際貿(mào)易單證翻譯的問(wèn)題，而很少?gòu)睦碚摰囊暯窍聦?duì)其進(jìn)行系統(tǒng)的研究。本文將采用賴斯的文本類型理論來(lái)分析國(guó)際貿(mào)易單證翻譯，試圖提出國(guó)際貿(mào)易單證翻譯的策略。
二、賴斯文本類型理論
卡恩琳娜·賴斯是德國(guó)功能翻譯學(xué)派的先導(dǎo)人物，她在1971年出版的《翻譯批評(píng)的可能性與局限性》中將文本功能列為翻譯批評(píng)的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，即原文與功能類別之間的關(guān)系來(lái)評(píng)價(jià)譯文，提出了功能類別說(shuō)。根據(jù)賴斯的分類，語(yǔ)言文本可以分為以下四類：（一）表達(dá)功能文本（expressive）：強(qiáng)調(diào)文本的創(chuàng)造性構(gòu)建和語(yǔ)言的美學(xué)層面，突出文本作者及文本本身。認(rèn)為這種功能的文本主要是純文學(xué)文本或者藝術(shù)性較高的文學(xué)作品如自傳、私人信件、小說(shuō)、詩(shī)歌、戲劇等抒發(fā)個(gè)人感情的作品。（二）信息功能文本（informative）：凡是旨在傳遞信息、知識(shí)、意見等事實(shí)的文本，屬于信息功能文本，文本的重心在其內(nèi)容和主題（content and topic）。（三）感召功能（operative）：文本旨在通過(guò)說(shuō)服文本讀者或者接受者采取某種行為。從行為上對(duì)文本作出反應(yīng)，其語(yǔ)言特點(diǎn)是對(duì)話式的，文本的重點(diǎn)在于感召。（四）視聽性文本（audio-visual）：這類文本重在視覺的或者聽覺的意象，如電影、廣告或者音樂(lè)，是對(duì)其它三種文本的補(bǔ)充。這類文本由于跟前三種文本有一定的重復(fù)，所以往往被理論界忽略。
賴斯認(rèn)為文本類型理論幫助譯者確定翻譯目的所需的合適的對(duì)等程度，實(shí)際上指的是原文與譯文的功能對(duì)等（仲偉合、錢鈺，1999）。國(guó)際商務(wù)單證的信息功能是其主要作用，為交易者提供真實(shí)、準(zhǔn)確的信息。因此在涉及翻譯國(guó)際貿(mào)易單證的術(shù)語(yǔ)、縮略詞時(shí)，語(yǔ)言表達(dá)需要準(zhǔn)確、簡(jiǎn)練。另外國(guó)際商務(wù)單證還具有感召功能，即通過(guò)單證上所傳達(dá)的信息指使交易人按照單證所要求的內(nèi)容去進(jìn)行貿(mào)易活動(dòng)，翻譯時(shí)需要慎重選詞。
三、翻譯策略
賴斯認(rèn)為，翻譯的理論探索總要區(qū)分文本的類型，而目前不存在適用于所有文本的翻譯理論，要根據(jù)不同的文本類型制定具體的翻譯策略。“在這種正常的情況下，文本類型決定譯者的翻譯方法；文本類型是影響譯者選擇適當(dāng)翻譯方法的首要因素”。（Reiss & Vermeer 1984：175）信息功能占主要作用的單證主要強(qiáng)調(diào)語(yǔ)言外部的真實(shí)性，感召功能主要強(qiáng)調(diào)感召性。下文以這兩個(gè)功能為切入點(diǎn)，討論國(guó)際商務(wù)單證的詞匯和句子的翻譯策略。
（一）詞匯的信息功能
國(guó)際貿(mào)易單證的信息功能體現(xiàn)在單證的詞匯和句子上。因此若想準(zhǔn)確地傳達(dá)信息，就要對(duì)這些詞匯和句子進(jìn)行正確的翻譯，以免引起貿(mào)易中不必要的誤解。經(jīng)貿(mào)英語(yǔ)的詞匯翻譯包括專業(yè)詞匯翻譯、縮略詞翻譯、近義詞匯翻譯、法律詞匯翻譯（陳建平，2006）。針對(duì)不同的詞匯類型，可以采用不同的翻譯策略。將以縮略詞翻譯為例，說(shuō)明縮略詞的構(gòu)詞規(guī)則推理策略。國(guó)際貿(mào)易單證中大量的縮略詞存在，如貿(mào)易術(shù)語(yǔ)FOB、CPT、FCA等，都采用了首字母縮略的形式。FOB即“Free on board”，CPT即“CARRIAGE PAID TO”，F(xiàn)CA即“FREE CARRIER”。對(duì)于這種首字母縮略的詞匯可以采用意譯法。先把縮略詞還原成完整的詞匯，再通過(guò)意譯來(lái)表達(dá)詞匯的意思。FOB即（裝運(yùn)港）船上交貨，CPT即運(yùn)費(fèi)付至指定目的地，而FCA是指貨交承運(yùn)人。當(dāng)然，首字母縮略的形式不僅僅出現(xiàn)在貿(mào)易術(shù)語(yǔ)中，還出現(xiàn)在貨物托運(yùn)單證中，如D/R（Dock receipt），也出現(xiàn)在議付結(jié)匯單證中，如B/L（Bill of lading）、L/C（Letter of Credit）、CO（Certificate of origin）。這些都可以使用意譯法。除了首字母縮略形式，國(guó)際貿(mào)易中還存在大量的截短詞，如CTN、PC、Means、G.W.、N.W.等，對(duì)于這類截短詞，可以采用直譯的方法，把它們恢復(fù)成原詞，再直譯出來(lái)。CTN即CARTON、PC即Pieces、G.W.即GROSS WEIGHT、N.W.即NET WEIGHT。通過(guò)直譯，分別翻譯成紙箱、件數(shù)、毛重、凈重。
（二）句子的信息功能
國(guó)際貿(mào)易單證的信息功能通常通過(guò)使用長(zhǎng)句、復(fù)合句以及慣用句型等來(lái)表現(xiàn)。在翻譯這些句子的時(shí)候，可以根據(jù)需要，采用增譯法、轉(zhuǎn)譯法、歸化策略等。
（1）AT____DAYS SIGHT OF THIS FIRST BILL OF EXCHANGE（SECOND BEING UNPAID）PAY TO THE ORDER OF____THE SUM OF____.
原譯文：見第一張匯票（第二張不付）后____天按照____的命令付___。
例（1）是匯票中的一句話。原譯文沒(méi)有指出主語(yǔ)和謂語(yǔ)，信息表述不完整。可以判斷出譯者并沒(méi)有真正地了解這句話所要傳達(dá)的真實(shí)信息。正確翻譯該句話的前提是了解匯票的含義。匯票是由出票人簽發(fā)的，要求付款人在見票時(shí)或在一定期限內(nèi)，向收款人或持票人無(wú)條件支付一定款項(xiàng)的票據(jù)。同時(shí)，譯者需要確定該匯票是托收支付方式還是信用證支付方式。其次，譯者需要正確理解“AT____DAYS SIGHT OF”“THIS FIRST BILL OF EXHANGE（SECOND BEING UNPAID）”“TO THE ORDER OF”等詞組。最后，譯者須采用增譯法，將信息完整化。
改譯為：憑____的指示，受票人見票后____天付____（付一不付二）。
（2）Full set of clean on board ocean bills of lading made out [ ]to order/to the order of [ ] and blank endorsed， marked “freight[ ]prepaid / [ ]to collect showing freight amount”notify the[ ]/ applicant[ ].
原譯文：整套干凈提單，提單標(biāo)明憑指示/憑[ ]的指示，空白批注，標(biāo)明運(yùn)費(fèi)是[ ] 預(yù)付、顯示運(yùn)費(fèi)金額并收取，通知申請(qǐng)人或 [ ]。
例（2）來(lái)源于信用證開證申請(qǐng)書。原譯文中不但誤譯了專用詞匯，而且譯文信息凌亂，導(dǎo)致讀者閱讀后一頭霧水。正確地理解信用證申請(qǐng)書的條款事關(guān)重大。進(jìn)口商填寫銀行統(tǒng)一印制的信用證開證申請(qǐng)書，是進(jìn)口商申請(qǐng)開立信用證過(guò)程中最重要的工作。它是開證銀行對(duì)外開立信用證的基礎(chǔ)和依據(jù)。進(jìn)口商填寫開證申請(qǐng)書時(shí)，必須按合同條款規(guī)定，寫明對(duì)信用證的各項(xiàng)要求，內(nèi)容須明確、完整，無(wú)詞意不清的記載。該例中“clean on board”“blank endorsed”都是國(guó)際貿(mào)易單證的專用詞匯，而“freight collect”則容易引起歧義。在對(duì)例（2）的翻譯中，可以增加某些信息，即采用增譯法。
改譯為：賣方提供整套已裝船清潔提單，提單抬頭為憑指示、或憑[ ]的指示，空白背書。并在提單上顯示運(yùn)費(fèi)預(yù)付或到付（注明運(yùn)費(fèi)金額）及通知信用證申請(qǐng)人（買方）。
（3）Documents must be presented with 15 days after the date of issuance of transport documents but within the validity of this credit.
原譯文：運(yùn)輸單據(jù)簽發(fā)后15天內(nèi)，文件必須在被提供。但在信用證有效期內(nèi)。
例（3）選自信用證申請(qǐng)書。它的譯文和原文一樣采用了被動(dòng)語(yǔ)態(tài)，讀起來(lái)非常別扭。在此類貿(mào)易單證中，有許多被動(dòng)語(yǔ)態(tài)的句子，應(yīng)考慮中西思維的差異。漢語(yǔ)以“萬(wàn)物皆備與我”的思維方式為主導(dǎo)，注重主體思維，傾向于從自我來(lái)敘述客觀事物或者敘述人及其行為或狀態(tài)，其主語(yǔ)為“有靈主語(yǔ)”；而英語(yǔ)喜歡讓事物以客觀的口氣呈現(xiàn)，不用人稱敘述，其主語(yǔ)為“無(wú)靈主語(yǔ)”。因此在翻譯這種被動(dòng)句時(shí)應(yīng)該譯成主動(dòng)句，即采取歸化策略。歸化策略是指以目標(biāo)語(yǔ)國(guó)家的文化為中心。歸化翻譯的倡導(dǎo)者是美國(guó)結(jié)構(gòu)主義翻譯學(xué)家奈達(dá)。他指出“所謂翻譯是譯語(yǔ)中用最貼近的對(duì)等語(yǔ)再現(xiàn)源語(yǔ)的信息。首先是意義其次是文體”。另外原譯文中沒(méi)有很好地處理時(shí)間狀語(yǔ)，把出現(xiàn)的第一個(gè)時(shí)間狀語(yǔ)前置，疏離了與第二個(gè)時(shí)間狀語(yǔ)之間的關(guān)系。應(yīng)該采取“主語(yǔ)——時(shí)間狀語(yǔ)——謂語(yǔ)”的翻譯結(jié)構(gòu)。翻譯時(shí)，可以采取轉(zhuǎn)譯法。
改譯為：賣方必須在運(yùn)輸單據(jù)簽發(fā)后的15天內(nèi)，同時(shí)在信用證失效前提供給買方所有的資料。
（三）句子的感召功能
國(guó)際貿(mào)易中句子的感召功能通常是通過(guò)一些慣用的句型來(lái)表達(dá)的。這些句型通常會(huì)有“Hereby、hereunder、therein、shall、should be、may ”等詞。
（4）In the event of accident whereby loss or damage may result in a claim under this policy Immediate notice applying for survey must be given to the company’s Agent as mentioned hereunder.④
原譯文：一旦發(fā)生條款下的損失或者事故應(yīng)該注意必須立刻把調(diào)查申請(qǐng)交給下面提到的公司。
例（4）是源于保險(xiǎn)單的一個(gè)句子。保險(xiǎn)單簡(jiǎn)稱為保單，是保險(xiǎn)人與被保險(xiǎn)人訂立保險(xiǎn)合同的正式書面證明。保險(xiǎn)單必須完整地記載保險(xiǎn)合同雙方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)及責(zé)任。保險(xiǎn)單記載的內(nèi)容是合同雙方履行的依據(jù)，保險(xiǎn)單是保險(xiǎn)合同成立的證明。國(guó)際貿(mào)易單證感召功能的句子的目的是通過(guò)說(shuō)服文本讀者或者接受者采取某種行為。保險(xiǎn)單的讀者是賣方或者買方，投保的目的是減少貨物運(yùn)輸途中因各種不可控制力或者戰(zhàn)爭(zhēng)等因素引起的產(chǎn)品毀壞。因此在翻譯保單的條款時(shí)，必須避免歧義。例（4）中沒(méi)有標(biāo)點(diǎn)符號(hào)，因此可以采用拆分法，拆分出句中的主謂賓和狀語(yǔ)，這樣就可以避免把“notice”翻譯成“注意”，而正確地理解為“通知”的意思。而句中提及的“l(fā)oss or damage may result in a claim under this policy”則交代了保險(xiǎn)單具有法律效應(yīng)的條件，原文中采用了“may”，表明一種可能性。但在翻譯中，可以直接翻譯成“本保險(xiǎn)單項(xiàng)下負(fù)責(zé)賠償?shù)膿p失或事故”，明確地指示出當(dāng)貨物發(fā)生的意外屬于保險(xiǎn)范圍時(shí)時(shí)，投保人可以直接索賠。
改譯為：所保貨物，如發(fā)生本保險(xiǎn)單項(xiàng)下負(fù)責(zé)賠償?shù)膿p失或事故，應(yīng)立即通知本公司下述人查勘。
（5）賣方需要在貨物抵達(dá)目港之前給我司傳真所有資料。
原譯文：The seller should telefax all the documents to our company before the goods arrive in the destination port.
例（5）中的譯文在“需要”一詞上的翻譯，選詞不佳。從法律角度而言，“should”表明的內(nèi)容為“提倡性規(guī)范”即當(dāng)事人最好如此。如果不能，最多也就受到道義上譴責(zé)并不構(gòu)成違約。而“shall”具有強(qiáng)制規(guī)范性，即當(dāng)事人必須遵守，否則就是違約（陳建平，2003：32）。在貿(mào)易單證翻譯時(shí)，要注意使用翻譯的選詞技巧。
改譯為：The seller shall telefax all the documents to our company before the goods arrive in the destination port.
四、結(jié)語(yǔ)
本文結(jié)合賴斯文本類型理論，分析了國(guó)際貿(mào)易單證的詞匯和句子翻譯策略。針對(duì)實(shí)現(xiàn)信息功能的詞匯，可以采用直譯和意譯法；而對(duì)信息功能的句子而言，可以采用增譯法、轉(zhuǎn)譯法以及歸化法。在對(duì)實(shí)現(xiàn)單證的感召功能的句子翻譯時(shí)，可以采用翻譯的選詞技巧、拆分法等。賴斯的文本類型理論給貿(mào)易單證翻譯提供了理論指導(dǎo)，對(duì)促進(jìn)貿(mào)易單證翻譯有重要的借鑒意義。
注釋：
①②③④均來(lái)自陳建平《國(guó)際商法與國(guó)際金融》課堂教材。
參考文獻(xiàn)：
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[5]劉玉丹.國(guó)際貿(mào)易出口結(jié)匯單證翻譯芻議[J].湖南工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào)，2012：88-90.
篇4
一、什么是國(guó)際貿(mào)易？
國(guó)際貿(mào)易通常是指國(guó)家之間的商品、勞務(wù)和其他生產(chǎn)要素的交換活動(dòng)，是世界各國(guó)在國(guó)際分工的基礎(chǔ)上通過(guò)國(guó)際市場(chǎng)的交易活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)商品以及勞動(dòng)、科技等生產(chǎn)要素的合理配置，達(dá)到互通有無(wú)，取得絕對(duì)和相對(duì)利益的行為方式和過(guò)程。一方面，國(guó)際貿(mào)易的規(guī)模和結(jié)構(gòu)是由各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和特點(diǎn)決定的；另一方面，一國(guó)對(duì)外貿(mào)易的狀況又對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度和供求總量平衡的實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生重要作用。
二、國(guó)際貿(mào)易政策
國(guó)際貿(mào)易政策是一個(gè)國(guó)家的總政策國(guó)際貿(mào)易相對(duì)利益，特別是經(jīng)濟(jì)政策的重要組成部分。它的目的在于發(fā)揮本國(guó)優(yōu)勢(shì)：一方面，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提高產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)能力，并利用國(guó)家力量擴(kuò)大出口；另一方面，利用經(jīng)濟(jì)和其他手段限制進(jìn)口，保護(hù)本國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，達(dá)到平衡國(guó)際收支，擴(kuò)大社會(huì)需求，刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的要求。具體政策主要有：一、貿(mào)易保護(hù)政策，二、自由貿(mào)易政策論文格式模板。
三、國(guó)際貿(mào)易的絕對(duì)利益和相對(duì)利益
在國(guó)際貿(mào)易中，貿(mào)易利益及其如何在貿(mào)易參與國(guó)之間進(jìn)行分配涉及到兩個(gè)方面的問(wèn)題：一是確定應(yīng)當(dāng)出口什么，進(jìn)口什么，它與一個(gè)國(guó)家參與國(guó)際分工的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)相關(guān)；二是如何確定進(jìn)出口商品要達(dá)到的目標(biāo)，它是指在國(guó)際貿(mào)易條件下進(jìn)行什么樣的商品交換更有利。那些基本上是自給自足的經(jīng)濟(jì)國(guó)家國(guó)際貿(mào)易相對(duì)利益，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以國(guó)內(nèi)分工為基礎(chǔ)，開放程度較低，對(duì)外貿(mào)易通常以互通有無(wú)、調(diào)劑余缺、滿足需要為主要目標(biāo)。而經(jīng)濟(jì)開放型國(guó)家則以國(guó)際分工為背景組織國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，國(guó)際交換突破了轉(zhuǎn)換使用價(jià)值的局限，而注重貿(mào)易中的比較利益。依據(jù)比較利益原則確定其以何種方式參與國(guó)際分工，確定進(jìn)出口商品的結(jié)構(gòu)和流向，通過(guò)對(duì)外貿(mào)易求得利益的增長(zhǎng)。
1、國(guó)際貿(mào)易的絕對(duì)利益
從對(duì)分工極大地有利于老公生產(chǎn)力率的提高這一規(guī)律的認(rèn)識(shí)出發(fā)，出現(xiàn)了以絕對(duì)優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)的國(guó)際分工和貿(mào)易，以致貿(mào)易雙方都能從國(guó)際貿(mào)易中得益。不同國(guó)家在具體產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有絕對(duì)成本的差異。所謂絕對(duì)成本差異是指在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)上一個(gè)國(guó)家 所耗費(fèi)的勞動(dòng)成本絕對(duì)低于其他國(guó)家。
2、國(guó)際貿(mào)易的相對(duì)利益
通過(guò)對(duì)兩個(gè)國(guó)家生產(chǎn)成本的比較，如果某一個(gè)國(guó)家并不擁有任何絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，而是居于絕對(duì)劣勢(shì)，那么，國(guó)際貿(mào)易的結(jié)果，仍然可以使貿(mào)易雙方取得貿(mào)易利益。只要各國(guó)商品之間的價(jià)格比率有所不同國(guó)際貿(mào)易相對(duì)利益，在進(jìn)行貿(mào)易時(shí)，每個(gè)國(guó)家都會(huì)有一種比較或相對(duì)優(yōu)勢(shì)。也就是說(shuō)，一個(gè)國(guó)家生產(chǎn)任何商品的成本均比其他國(guó)家都高，然而，這個(gè)國(guó)家生產(chǎn)的某種商品的成本相對(duì)于生產(chǎn)其他商品的成本相對(duì)較低，那么，這個(gè)國(guó)家在生產(chǎn)這種商品上便具有比較優(yōu)勢(shì)，就應(yīng)該生產(chǎn)并出口它，通過(guò)國(guó)際貿(mào)易來(lái)交換本國(guó)生產(chǎn)處于相對(duì)劣勢(shì)的產(chǎn)品，從而取得相對(duì)利益論文格式模板。
四、國(guó)際貿(mào)易的供求關(guān)系
國(guó)際貿(mào)易與國(guó)內(nèi)貿(mào)易一樣，是在一定的供求關(guān)系條件下進(jìn)行的。國(guó)際貿(mào)易的供求關(guān)系對(duì)國(guó)際貿(mào)易的價(jià)格有著重大影響，也決定著一國(guó)對(duì)外貿(mào)易的戰(zhàn)略、策略和進(jìn)出口格局及結(jié)構(gòu)。
1、影響國(guó)際貿(mào)易供求關(guān)系的因素
經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期的影響、貿(mào)易保護(hù)的影響、國(guó)際壟斷的影響、國(guó)際或地區(qū)性經(jīng)濟(jì)事件或政治、軍事局勢(shì)的變化的影響。
2、增強(qiáng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易供求關(guān)系變化的適應(yīng)能力
國(guó)際貿(mào)易供求關(guān)系的變化，對(duì)于一個(gè)國(guó)家進(jìn)出口業(yè)務(wù)、國(guó)際收支及國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生的影響越來(lái)越大。為了適應(yīng)這種變化，提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力國(guó)際貿(mào)易相對(duì)利益，通常根據(jù)本國(guó)國(guó)情和國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的趨勢(shì)，適時(shí)調(diào)整對(duì)外貿(mào)易的戰(zhàn)略和策略，調(diào)整國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮本國(guó)在生產(chǎn)上占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)和相對(duì)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的生產(chǎn)，在國(guó)際貿(mào)易中獲得絕對(duì)和相對(duì)利益。
五、結(jié)束語(yǔ)
發(fā)展中國(guó)家要從根本上改變?cè)趪?guó)際貿(mào)易中的不利地位，最終途徑還是要加快本國(guó)技術(shù)進(jìn)步，提高整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力，逐步增加高技術(shù)產(chǎn)品、高附加值產(chǎn)品的出口比重，才能立于不敗之地。
參考文獻(xiàn)
1、經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)（第三版）李明泉主編東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社2010、8
篇5
這種現(xiàn)象不能不令人思索。為什么在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)大發(fā)展，流通成為社會(huì)再生產(chǎn)的重要環(huán)節(jié)，成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)(劉國(guó)光，2001)和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)(黃國(guó)雄，2002)的時(shí)代，流通經(jīng)濟(jì)學(xué)卻被社會(huì)遺忘，卻出現(xiàn)了流通研究的低潮?夏春玉(2000)提出了四點(diǎn)：一是生產(chǎn)者與消費(fèi)者直接見面的假設(shè)使流通從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野中消失；二是經(jīng)濟(jì)學(xué)的格式化過(guò)程間接影響了經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)流通的關(guān)注和研究；三是經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的復(fù)雜性和經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識(shí)能力的有限性限制了經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注流通的視野；四是馬克思的流通理論并不是完整的流通理論。全國(guó)高校商經(jīng)教學(xué)研究會(huì)主持的《關(guān)于貿(mào)易經(jīng)濟(jì)學(xué)科建設(shè)的思考》課題報(bào)告(2001)認(rèn)為，西方理論缺少對(duì)交換問(wèn)題的專門研究和馬克思流通理論的一般性未受到應(yīng)有的重視是流通經(jīng)濟(jì)學(xué)出現(xiàn)低潮的主要原因。紀(jì)寶成(2001)指出，對(duì)貿(mào)易經(jīng)濟(jì)學(xué)科沖擊既有內(nèi)部因素，又有外部因素，內(nèi)部因素表現(xiàn)在：學(xué)科分離，內(nèi)外貿(mào)專業(yè)的分離；缺乏與新學(xué)科、新專業(yè)的相互協(xié)調(diào)；非盈利專業(yè)與盈利專業(yè)相混淆；隊(duì)伍建設(shè)問(wèn)題。外部因素有：政府機(jī)構(gòu)改革，撤銷了貿(mào)易局；教育部對(duì)專業(yè)目錄的調(diào)整；盲目照搬別國(guó)經(jīng)驗(yàn)；教育學(xué)科的重理輕文等等。
這些認(rèn)識(shí)也許并沒(méi)有抓住流通經(jīng)濟(jì)學(xué)貧困的要害。首先，西方古典和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)一刻也沒(méi)有放棄對(duì)交換貿(mào)易的研究，從重商主義的自由貿(mào)易論到亞當(dāng)·斯密的勞動(dòng)分工交換論，從德國(guó)歷史學(xué)派的貿(mào)易保護(hù)論到埃奇沃思方框交換契約論，無(wú)不充滿著對(duì)交換、貿(mào)易的研究。西方非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，如新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)也是從交易出發(fā)，研究交易費(fèi)用和產(chǎn)權(quán)的關(guān)系，核心是研究制度和交易費(fèi)用在交易中的關(guān)系，而且康芒斯把交易分為三類，其中一類就是平等的交易即交換，楊小凱、黃有光(1998)等人還嘗試從分工交換的角度研究流通，楊小凱指出，如果交易效率得到提高，則國(guó)內(nèi)貿(mào)易將因一國(guó)之內(nèi)的分工水平提高而產(chǎn)生。但如果交易效率提高幅度不是很大，則在沒(méi)有形成全國(guó)統(tǒng)一市場(chǎng)時(shí)，貿(mào)易可能在各個(gè)地方性市場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行。隨著交易效率的進(jìn)一步提高，全國(guó)性市場(chǎng)便因分工水平的提高而產(chǎn)生。如果交易效率繼續(xù)提高的話，則高效率的分工水平便會(huì)要求更大的市場(chǎng)規(guī)模與之相適應(yīng)，此時(shí)局限于一國(guó)市場(chǎng)之內(nèi)的貿(mào)易和產(chǎn)品交換無(wú)法充分利用高水平的分工經(jīng)濟(jì)，因此國(guó)際貿(mào)易便會(huì)從國(guó)內(nèi)貿(mào)易中產(chǎn)生。其次，馬克思的流通理論是十分完整的流通關(guān)系論，馬克思從商品的二重屬性開始，從分工入手，詳細(xì)論述了商業(yè)資本的流通和商人、商業(yè)的地位和作用，闡述了商業(yè)勞動(dòng)的性質(zhì)和商業(yè)利潤(rùn)的來(lái)源，研究了商品交換的一般規(guī)律，同時(shí)還創(chuàng)造性地研究了國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題。再次，內(nèi)外貿(mào)學(xué)科分離本身有一定道理，因?yàn)閲?guó)際貿(mào)易畢竟是不同國(guó)家的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易交往，這種貿(mào)易和國(guó)內(nèi)貿(mào)易不同，它時(shí)時(shí)要受匯率、關(guān)稅、國(guó)家的貿(mào)易政策所制約，因此，在研究領(lǐng)域上與國(guó)內(nèi)貿(mào)易有相當(dāng)大的區(qū)別；教育部對(duì)學(xué)科調(diào)整并不會(huì)妨礙一個(gè)學(xué)科的深入研究，只要這個(gè)學(xué)科是具有生命力的，就會(huì)形成研究群體。一個(gè)顯著的例子是入門對(duì)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，教育部并沒(méi)有規(guī)定理論經(jīng)濟(jì)學(xué)中有制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科，然而還是有眾多學(xué)者樂(lè)于從事這方面的研究。
可見，流通經(jīng)濟(jì)學(xué)的貧困問(wèn)題還是要從流通經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)部人手才能解決。本文嘗試從核心概念和學(xué)科研究對(duì)象的角度進(jìn)行分析，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論，以新的研究范式建立一套較為完整的流通經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架，以求教于國(guó)內(nèi)專家同仁。
二、流通經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心概念
任何一種規(guī)范的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究必然有其核心概念，該概念是對(duì)眾多經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的高度邏輯抽象，概念必須以事實(shí)為基礎(chǔ)，同時(shí)又是對(duì)事實(shí)的高度概括。
商品流通是連續(xù)不斷的商品交換，是以貨幣為媒介的商品交換。馬克思指出，“每個(gè)商品的形態(tài)變化所形成的循環(huán)，同其他商品的循環(huán)不可分割地交錯(cuò)在一起，這全部過(guò)程就表現(xiàn)為商品流通”。可見流通應(yīng)該作為流通經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心概念。因?yàn)樗从沉松唐妨魍ǖ膶?shí)質(zhì)，更能體現(xiàn)出流通經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科特點(diǎn)，具有較強(qiáng)的解釋力。這表現(xiàn)在：商品流通這一概念反映了商品運(yùn)行的過(guò)程，而且是社會(huì)化大生產(chǎn)中商品多次不斷的運(yùn)行，因此商品流通更能反映出交換在社會(huì)再生產(chǎn)中的中介溝通地位，錯(cuò)綜復(fù)雜的商品循環(huán)更能反映出流通的復(fù)雜性，才需要探究商品流通運(yùn)行的規(guī)律，研究如何有效地處理好商品所有者之間的關(guān)系，合理分析商品流通的資源配置。這一概念，既包括了交換，又涵蓋了市場(chǎng)，還暗含了商業(yè)出現(xiàn)的必然性，因?yàn)槿绱藦?fù)雜的商品交換沒(méi)有媒介商品所有者的商業(yè)是不可想象的。可見這一概念，具有高度的概括力，應(yīng)該成為流通經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心概念。
對(duì)流通的專門研究，是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)所難以涵蓋的。因?yàn)檎谓?jīng)濟(jì)學(xué)雖然也研究商品流通，但它的主要目的是為了揭示商業(yè)資本的增值和生產(chǎn)關(guān)系，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心概念是資本和剩余價(jià)值。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)也研究交換和貿(mào)易特別是國(guó)際貿(mào)易，而且形成了一套系統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論，如要素稟賦理論、比較利益理論、H-O理論等，但它側(cè)重于把交換看作一種外在的機(jī)制，沒(méi)有觸及商品流通的內(nèi)核，把國(guó)際貿(mào)易作為開拓市場(chǎng)的手段，輕視對(duì)國(guó)內(nèi)貿(mào)易的研究，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)把一國(guó)內(nèi)的商品流通當(dāng)作一種黑箱(夏春玉，2000)。因此，流通經(jīng)濟(jì)學(xué)有必要把流通作為核心概念對(duì)商品流通進(jìn)行專門的研究。
三、研究對(duì)象的確定與學(xué)科體系的構(gòu)建
確定學(xué)科研究對(duì)象是進(jìn)行科學(xué)研究的前提。只有在學(xué)科對(duì)象確定后，才能確立研究范式，進(jìn)而建立研究的邏輯框架，才能進(jìn)行演繹推理，結(jié)合實(shí)證研究，解決研究對(duì)象的問(wèn)題。目前，對(duì)流通經(jīng)濟(jì)學(xué)的對(duì)象有四種觀點(diǎn)：關(guān)系論、規(guī)律論、服務(wù)論、主體論。
關(guān)系論認(rèn)為，由于交換在社會(huì)再生產(chǎn)中的中介地位，流通經(jīng)濟(jì)學(xué)一方面要研究流通與生產(chǎn)、分配、消費(fèi)的外部關(guān)系，另一方面也要研究商品流通領(lǐng)域內(nèi)的商業(yè)內(nèi)部關(guān)系。規(guī)律論認(rèn)為，社會(huì)商品交換既受普通經(jīng)濟(jì)規(guī)律的影響，也受流通過(guò)程特有經(jīng)濟(jì)規(guī)律的作用；流通經(jīng)濟(jì)學(xué)的任務(wù)是揭示商品流通活動(dòng)中的這些特殊規(guī)律。服務(wù)論認(rèn)為流通產(chǎn)業(yè)是由處于商品交換和流通過(guò)程中的所有中介人即商人構(gòu)成的一個(gè)特定的產(chǎn)業(yè)，商人從事的活動(dòng)表面上看來(lái)是進(jìn)行商品交換，實(shí)質(zhì)上是在流通產(chǎn)業(yè)內(nèi)提供以“為賣而買”為核心內(nèi)容的商業(yè)服務(wù)活動(dòng)，即為商品交換和商品流通提供服務(wù)活動(dòng)；既然商業(yè)活動(dòng)的本質(zhì)是提供商業(yè)服務(wù)，那么，流通經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象不應(yīng)該是商品或商品交換活動(dòng)本身，而應(yīng)該是商業(yè)服務(wù)。主體論以流通領(lǐng)域中的每一個(gè)行為主體如商人、商業(yè)企業(yè)等為研究對(duì)象來(lái)研究流通領(lǐng)域中的具體問(wèn)題。
以上這四種研究對(duì)象論各有特色，但是都普遍忽視了一點(diǎn)，即作為一門經(jīng)濟(jì)學(xué)科應(yīng)該研究資源配置問(wèn)題。
流通經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門應(yīng)用性很強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)科，必須研究流通領(lǐng)域的資源合理配置和充分利用問(wèn)題。即研究從生產(chǎn)領(lǐng)域向消費(fèi)領(lǐng)域(包括生產(chǎn)消費(fèi)和生活消費(fèi))推動(dòng)商品運(yùn)動(dòng)的各種行為，如采購(gòu)、運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)、加工、銷售等不斷地社會(huì)化、規(guī)范化最終達(dá)到最優(yōu)化。由于現(xiàn)代流通已經(jīng)發(fā)展成為一個(gè)龐大的產(chǎn)業(yè)，因此流通領(lǐng)域資源合理配置問(wèn)題實(shí)際上就演變?yōu)榱魍óa(chǎn)業(yè)的資源配置和利用問(wèn)題。這里有一個(gè)難題，就是流通領(lǐng)域與流通產(chǎn)業(yè)的關(guān)系。領(lǐng)域這個(gè)概念比較模糊，在《資本論》里，流通領(lǐng)域包括兩個(gè)環(huán)節(jié)，即G-W階段和W-G’階段。在這兩個(gè)階段，商品與貨幣的轉(zhuǎn)化都需要有流通組織的勞動(dòng)耗費(fèi)，從事這類活動(dòng)組織的集合就成為流通產(chǎn)業(yè)。因此，研究流通領(lǐng)域的資源配置，具體到流通產(chǎn)業(yè)才能夠體現(xiàn)出來(lái)。從實(shí)踐來(lái)看，人們把研究農(nóng)業(yè)、工業(yè)、流通業(yè)分別作為一、二、三產(chǎn)業(yè)，并分別叫做農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、服務(wù)經(jīng)濟(jì)學(xué)等。所以，可以把研究流通領(lǐng)域資源配置的流通經(jīng)濟(jì)學(xué)稱為流通產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。如果不從對(duì)流通領(lǐng)域資源配置的研究過(guò)渡到對(duì)流通產(chǎn)業(yè)資源配置的研究，流通經(jīng)濟(jì)學(xué)只能是停留在關(guān)系論、規(guī)律論的層次，無(wú)法上升到從產(chǎn)業(yè)層面來(lái)研究的高度。那么，對(duì)流通領(lǐng)域資源配置問(wèn)題的研究也就難以深入。
明確了流通經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象，就可以大致構(gòu)建流通經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本框架。第一部分：流通的基本假設(shè)。一個(gè)學(xué)科的發(fā)展需要有該學(xué)科所公認(rèn)的基本假設(shè)，一個(gè)學(xué)者的研究要形成一個(gè)體系，也必須有貫穿其所有研究工作的一致性假設(shè)，否則，其提出的理論模型之間容易出現(xiàn)自相矛盾而難于前后一致。筆者認(rèn)為，流通經(jīng)濟(jì)學(xué)基本假設(shè)主要有：流通時(shí)間節(jié)約假設(shè)，假設(shè)t1<t2，設(shè)U1為花費(fèi)t1給流通企業(yè)帶來(lái)的效用，U2為花費(fèi)t2給流通企業(yè)帶來(lái)的效用，則必有U1=F(t1)>U2=F(t2)；流通費(fèi)用最小化假設(shè)即滿足：maxC(x)stC(x)=f(x)，U(x)≥U(x0)；理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，即maxU(x)，stU(x)=px-cx。第二部分，研究流通產(chǎn)業(yè)組織理論，即流通組織的SCP分析，流通產(chǎn)業(yè)組織的博弈分析，流通產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)模型。第三部分，研究流通產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，即流通產(chǎn)業(yè)的不同業(yè)態(tài)之間的比例關(guān)系，流通產(chǎn)業(yè)的規(guī)模，流通的空間結(jié)構(gòu)、地區(qū)結(jié)構(gòu)的均衡，流通產(chǎn)業(yè)布局的合理化、產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出。第四部分，研究流通產(chǎn)業(yè)政策，用IS-LM模型和AD-AS模型分析由于流通產(chǎn)業(yè)政策的變動(dòng)對(duì)流通增加值的影響，同時(shí)研究各種政策的配套和協(xié)調(diào)。第五部分，研究流通發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型分析流通產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的總體效應(yīng)和溢出效應(yīng)，分析國(guó)內(nèi)商品流通與國(guó)際商品流通的相關(guān)關(guān)系。第六部分，研究流通產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，運(yùn)用產(chǎn)品生命周期假設(shè)等研究流通業(yè)未來(lái)的發(fā)展。第七部分，流通經(jīng)濟(jì)學(xué)專題，主要研究流通經(jīng)濟(jì)學(xué)中的電子商務(wù)問(wèn)題，物流現(xiàn)代化問(wèn)題，全球化背景下流通企業(yè)的跨國(guó)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題等。
四、流通經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的科學(xué)方法
篇6
政治作家們已經(jīng)確立了這樣一條準(zhǔn)則，即在設(shè)計(jì)任何政府制度和確定幾種憲法的制約和控制時(shí)，應(yīng)把每個(gè)人都視為無(wú)賴——在他的全部行動(dòng)中，除了謀求一己的私利外，別無(wú)其他目的（注：［美］斯蒂芬·L·埃爾金等編：《新論》，生活·讀書·新知三聯(lián)書店1997年版，第27～28頁(yè)。）。
制度設(shè)計(jì)必須達(dá)到以下效果：不僅要對(duì)“無(wú)賴”行徑實(shí)施有效的鉗制，而且要能防止和遏止人們萌發(fā)各種損公利己的“無(wú)賴”沖動(dòng)。休謨認(rèn)為，這一假設(shè)在作為描述性模式時(shí)是非真實(shí)的，而作為分析性模式時(shí)則又是真實(shí)的，可以得到事實(shí)的正當(dāng)證明。這一預(yù)設(shè)表達(dá)了這樣一種自由主義的核心思想：既然所有的政治家和政治行動(dòng)者在政治生活中，都可能成為“無(wú)賴”，那么必須有強(qiáng)大的制約機(jī)制在先，讓人們服從制度規(guī)則。這一點(diǎn)，詹姆斯·布坎南是這樣說(shuō)的：
當(dāng)人們的政治行為被認(rèn)為一如他們其他方面行為一樣是追求私利之時(shí)，上的挑戰(zhàn)就成為這樣一種挑戰(zhàn)：構(gòu)造和設(shè)計(jì)出能夠最大限度地限制以剝削方式追求個(gè)人利益，并引導(dǎo)個(gè)人利益去促進(jìn)整個(gè)社會(huì)利益制度和規(guī)章（注：［美］詹姆斯·M·布坎南著：《自由、市場(chǎng)與國(guó)家》，上海三聯(lián)書店1989年版，第39頁(yè)。）。
普遍“無(wú)賴”的假定，構(gòu)成了國(guó)家方法論上必需的思想前提：基于“最壞情形”亦即每個(gè)政治家都可能是無(wú)賴這一最壞情形為基本出發(fā)點(diǎn)，而不是寄托于人性的自我完善。旅行中的安全檢查就是這樣。為保證飛機(jī)運(yùn)行的安全，所有乘飛機(jī)的旅行者和行李都被要求必須通過(guò)一道X光機(jī)的安全門。美國(guó)"911"事件后，世界各國(guó)尤為加強(qiáng)了安檢的力度。事實(shí)上這意味著，每個(gè)人都已被假定為潛在的可能違禁物品攜帶者乃至，盡管事實(shí)上，只有極少數(shù)人會(huì)這樣做。然而為確保安全，人們必須概莫能外地接受一套技術(shù)實(shí)施的安全檢查。
制度設(shè)計(jì)必須對(duì)所有人一視同仁地采取消極預(yù)防措施，“最佳情形”和“道德圣賢”的假設(shè)是不能作為制度設(shè)計(jì)基礎(chǔ)的。人們沒(méi)有更好的辦法保證“正義”成為政治家們長(zhǎng)期的無(wú)條件的行動(dòng)準(zhǔn)則。在休謨看來(lái)，人們顯然不能靠改變?nèi)诵詠?lái)把人的罪惡動(dòng)機(jī)變成善良的后果，人類社會(huì)在設(shè)定各種所需求的政治規(guī)則時(shí)，只能以消極的防御觀為基本依歸。這亦如杰斐遜所說(shuō)：“在權(quán)力問(wèn)題上，不要再侈談對(duì)人的信任，而是要用憲法的鎖鏈來(lái)約束他們不做壞事。”
休謨這一預(yù)設(shè)中，還蘊(yùn)涵著這樣的邏輯結(jié)論：即政治規(guī)則設(shè)計(jì)者們也應(yīng)當(dāng)被認(rèn)為是“無(wú)賴”，他們可能會(huì)操縱所發(fā)明制度的有關(guān)信息。規(guī)則設(shè)計(jì)的努力應(yīng)當(dāng)采取一種設(shè)計(jì)與選擇分開的辦法：即規(guī)則的采用應(yīng)當(dāng)由那些不參與設(shè)計(jì)制度的人們來(lái)?yè)穸ǎ苑乐怪贫瘸霈F(xiàn)利益傾向性。這亦如哈林頓(JamesHarrington)提出的所謂“分餅”原則。哈林頓認(rèn)為，“卓越的哲學(xué)家爭(zhēng)論不休而無(wú)法解決的問(wèn)題，以至整個(gè)國(guó)家的奧秘”，“就在于均分和選擇”，為確保制度之“餅”的公正分配，只能是一部分人擁有“均分的自然權(quán)利”，而另一部分人擁有“選擇的自然權(quán)利”（注：［英］詹姆士·哈林頓著：《大洋國(guó)》，商務(wù)印書館1963年版，第23頁(yè)。）。
非“天使統(tǒng)治”預(yù)設(shè)。如果說(shuō)英國(guó)學(xué)者休謨的“無(wú)賴原則”是以一種“是什么”的判斷方式，對(duì)人與制度的相關(guān)關(guān)系提供了邏輯結(jié)論的話，那么美國(guó)學(xué)家詹姆斯·麥迪遜(JamesMadison)則以一種“不是什么”的方式，從另一角度對(duì)人與制度的相關(guān)關(guān)系提供了邏輯結(jié)論。他在《聯(lián)邦黨人文集》一書中說(shuō)：
如果人都是天使，就不需要政府了。如果是天使統(tǒng)治人，就不需要對(duì)政府有任何外來(lái)的或內(nèi)在的控制了。在組織一個(gè)人統(tǒng)治人的政府時(shí)，最大的困難在于必須首先使政府能管理被統(tǒng)治者，然后再使政府管理自身。毫無(wú)疑問(wèn)，依靠人民是對(duì)政府的主要控制；但是經(jīng)驗(yàn)教導(dǎo)人們，必須有輔的預(yù)防措施（注：［美］漢密爾頓等著：《聯(lián)邦黨人文集》，商務(wù)印書館1980年版，第264頁(yè)。）。
麥迪遜這一論斷包含著兩層假設(shè)：第一，人不是天使，正因?yàn)槿绱耍孕枰＃绹?guó)資產(chǎn)階級(jí)啟蒙學(xué)家潘恩說(shuō)：“政府是由我們的邪惡所產(chǎn)生的”，政府是一個(gè)“懲罰者”（注：［美］托馬斯·潘恩著：《潘恩選集》，商務(wù)印書館1981年版，第3頁(yè)。）。）麥迪遜指出：“用種種方法來(lái)控制政府的弊病，可能是對(duì)人性的一種恥辱。但是政府若不是對(duì)人性的最大恥辱，又是什么呢？”（注：［美］漢密爾頓等著：《聯(lián)邦黨人文集》，商務(wù)印書館1980年版，第264頁(yè)。）這也正如洛克指出的，政府起源是由于人性的先天不足所致，是一種“正當(dāng)救濟(jì)辦法”，是人類理性的產(chǎn)物（注：［英］洛克著：《政府論》（下篇），第10頁(yè)。）。
第二，政府作為社會(huì)的人，其統(tǒng)治本質(zhì)在任何意義上都絕不是一種“天使統(tǒng)治”，不可能只行善不行惡——在麥迪遜看來(lái)，純粹的“善”只能是“天使”之為，人類做不到——正因?yàn)槿绱耍枰獙?duì)政府這個(gè)管理被統(tǒng)治者的統(tǒng)治者本身，實(shí)施外在的和內(nèi)在的控制，尋求“輔的預(yù)防措施”——而這實(shí)際上一直是主義的持久話題。這種“控制”最根本的，就是國(guó)家權(quán)力體系內(nèi)部有分權(quán)制衡機(jī)制；外有社會(huì)力量對(duì)“利維坦”的制約。這一目標(biāo)乃是政治設(shè)計(jì)的“最大的困難”，需要高超的政治藝術(shù)與技巧。
人不是天使，由人組成的政府也不是天使；政府是由人組成的，人的本性也是政府的本性。人必須有外在的制約，政府更必須有外在的控制。這就是這一預(yù)設(shè)的邏輯結(jié)論。
“局限存在物”預(yù)設(shè)。詹姆斯·麥迪遜關(guān)于政府非“天使統(tǒng)治”的論斷，由人的特質(zhì)出發(fā)考察和判定公共權(quán)威的特點(diǎn)，那么回眸人類這個(gè)社會(huì)存在物，它的一般性特點(diǎn)是什么？這是政治學(xué)一切理論的原發(fā)點(diǎn)，也是各類政治設(shè)計(jì)的邏輯前提。
關(guān)于人類究竟是一個(gè)什么樣的存在，18世紀(jì)法國(guó)啟蒙運(yùn)動(dòng)思想家、法學(xué)家和哲學(xué)家孟德斯鳩在被伏爾泰譽(yù)為“理性和自由的法典”的著作《論法的精神》一書中，作了一個(gè)具有普遍性的理論預(yù)設(shè)：
人，作為一個(gè)“物理的存在物”來(lái)說(shuō)，是和一切物體一樣，受不變的規(guī)律的支配。作為一個(gè)“智能的存在物”來(lái)說(shuō)，……他是一個(gè)有局限性的存在物；他和一切“有局限性的智靈”一樣，不能免于無(wú)知與錯(cuò)誤；他甚至于連自己微薄的知識(shí)也失掉了。作為有感覺的動(dòng)物，他受到千百種的支配。……這樣一個(gè)存在物，就能夠隨時(shí)忘掉他自己；哲學(xué)家們通過(guò)道德的規(guī)律勸告了他。他生來(lái)就是要過(guò)社會(huì)生活的；但是他在社會(huì)里卻可能把其他的人忘掉；立法者通過(guò)政治的和民事的法律使他們盡他們的責(zé)任（注：［法］孟德斯鳩著：《論法的精神》（上冊(cè)），商務(wù)印書館1961年版，第3頁(yè)。）。
以前的思想家，都把人的自然屬性歸為人的本質(zhì)（注：馬克思于1845年春，提出了一個(gè)超越一切關(guān)于人的舊理論的嶄新論斷：“人的本質(zhì)并不是單個(gè)人所固有的抽象物，在其現(xiàn)實(shí)性上，它是一切社會(huì)關(guān)系的總和”（《馬克思恩格斯選集》第1卷第13頁(yè)）。正是出現(xiàn)后，才從社會(huì)關(guān)系上真正揭示了人的本質(zhì)。），孟德斯鳩這一論斷基本上仍是從自然屬性上界定人的。但是孟氏的這一論斷對(duì)人的特質(zhì)已注入了社會(huì)性的內(nèi)容，強(qiáng)調(diào)了人的“社會(huì)生活”的特征，并提出人需要“道德”和“法律”的規(guī)范，才能介入社會(huì)生活。
這一理論預(yù)設(shè)價(jià)值在于，首先揭示了人類具有的局限性這一重大事實(shí)：人類作為“物理的存在物”，受到客觀規(guī)律的制約；作為一個(gè)“智能的存在物”，人類是一個(gè)感性的存在，受到種種不定因素的影響，“無(wú)知與錯(cuò)誤”是必然的。其次導(dǎo)示出“局限存在物”必然的邏輯結(jié)論——人類的這一缺陷，只有通過(guò)社會(huì)生活外在的東西——一是“道德”、二是“政治的和民事的法律”予以補(bǔ)償和救濟(jì)（這兩種事物，按制度學(xué)派的定義，乃是“正式規(guī)則”與“非正式規(guī)則”——人類制度的雙重性構(gòu)成。）。特別醒目的是，人類只有“通過(guò)政治的和民事的法律使他們盡他們的責(zé)任”這一歷史性結(jié)論，必然使法律制度處于崇高的無(wú)可或缺的地位。人類設(shè)計(jì)和創(chuàng)制各種政治的和非政治的規(guī)則，便是理所當(dāng)然的邏輯行為了。
權(quán)力無(wú)“休止界限”預(yù)設(shè)。孟德斯鳩還作過(guò)另一個(gè)經(jīng)典性的、對(duì)人類政治生活具有重大揭示意義和認(rèn)識(shí)價(jià)值的理論預(yù)設(shè)，這就是人們所熟知的他對(duì)權(quán)力的特質(zhì)所作的一個(gè)著名的言簡(jiǎn)意賅的判斷：一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是萬(wàn)古不易的一條經(jīng)驗(yàn)。有權(quán)力的人們使用權(quán)力一直到遇有界限的地方才休止（注：孟德斯鳩著：《論法的精神》（上冊(cè)），商務(wù)印書館1961年版，第154頁(yè)。）。
這就是權(quán)力或權(quán)力者的特質(zhì)。由此，孟氏給出具有公理性的結(jié)論便是：
從事物的性質(zhì)來(lái)說(shuō)，要防止濫用權(quán)力，就必須以權(quán)力制約權(quán)力（注：孟德斯鳩著：《論法的精神》（上冊(cè)），商務(wù)印書館1961年版，第154頁(yè)。）。
這個(gè)命題業(yè)已成為檢閱人類社會(huì)權(quán)力現(xiàn)象的基本判準(zhǔn)。“濫用權(quán)力”的基本“規(guī)則”是：權(quán)力載體——“即是以統(tǒng)治者的名義行事的人，當(dāng)選的立法人員、法官、官僚以及在限制和規(guī)定公民自由的供選擇的條件中進(jìn)行選擇的人”（注：［美］布坎南著：《自由、市場(chǎng)和國(guó)家》，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1988年版，第38頁(yè)。）在運(yùn)用權(quán)力時(shí)，一定會(huì)把權(quán)力運(yùn)用到他可以運(yùn)用的一切“空間效力”和“時(shí)間效力”的最大范圍，實(shí)現(xiàn)權(quán)力效能的最大邊際化。
任何一個(gè)社會(huì)都存在著公共權(quán)力和私人權(quán)利這兩個(gè)領(lǐng)域，公共權(quán)力的原始命題是為了保障私人權(quán)利。進(jìn)入階級(jí)社會(huì)后，正如恩格斯指出的：政治權(quán)力是從“控制階級(jí)對(duì)立的需要中產(chǎn)生的”（邏輯起點(diǎn)），“又是在這些階級(jí)的沖突中產(chǎn)生的”（歷史起點(diǎn)）（注：《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1972年版，第168頁(yè)。），為了“把沖突控制在‘秩序’的范圍內(nèi)”（注：《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1972年版，第168頁(yè)。），導(dǎo)致了政治權(quán)力的產(chǎn)生。由此，政治權(quán)力一經(jīng)產(chǎn)生便具有了“公共”的性質(zhì)和名義。孟氏這一理論預(yù)設(shè)蘊(yùn)示：從權(quán)力的本性上說(shuō)，它“總有著一種越出它自己的范圍而發(fā)展的本能傾向……和一種特殊誘惑。權(quán)力總是傾向于增加權(quán)力……它喜歡自己是一個(gè)目的而不是一個(gè)手段”（注：［法］J.馬里旦著：《人與國(guó)家》，商務(wù)印書館1964年版，第10頁(yè)。）。亦如公共選擇理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家詹姆斯·布坎南指出的：政治活動(dòng)家們似乎有一種“天然的”傾向，去擴(kuò)展政府行動(dòng)的范圍與規(guī)模，去跨越任何可以觀察到的“公共性邊界”（注：參閱詹姆斯·M·布坎南著：《自由、市場(chǎng)與國(guó)家》，第373頁(yè)。）。
權(quán)力的這一內(nèi)在特性，決定了外在制約的極端必要性。關(guān)于這一點(diǎn)，法國(guó)政治思想家夏爾·阿列克西·托克維爾指出：必然有一個(gè)高于其他一切權(quán)力的社會(huì)權(quán)力；但我又相信，當(dāng)這個(gè)權(quán)力的面前沒(méi)有任何障礙可以阻止它前進(jìn)和使它延遲前進(jìn)時(shí)，自由就要遭到破壞。……無(wú)限權(quán)威是個(gè)壞而危險(xiǎn)的東西。（注：［法］托克維爾著：《論美國(guó)的民主》（上卷），商務(wù)印書館1988年版，第289頁(yè)。）
孟德斯鳩這一理論預(yù)設(shè)歸納包蘊(yùn)了人類政治生活中的歷史經(jīng)驗(yàn)：一是濫用權(quán)力是權(quán)力界的普遍邏輯，羅素將之表述為“權(quán)力嗜好”(theloveofpower)（注：鄒永賢等著：《現(xiàn)代西方國(guó)家學(xué)說(shuō)》，福建人民出版社1993年版，第367頁(yè)。）。權(quán)力運(yùn)作者總有著一種不“休止”、乃至跨越公共“界限”去實(shí)現(xiàn)“權(quán)力意志”的內(nèi)在沖動(dòng)。二是對(duì)于“權(quán)力濫用”，最符合“事物的性質(zhì)”的做法，就是以權(quán)力制約權(quán)力。權(quán)力是一種物質(zhì)力量，對(duì)于權(quán)力的制約和監(jiān)督不能僅靠精神的力量、道德的力量，而必須有相應(yīng)的物質(zhì)力量。人類發(fā)展到今天，制權(quán)一般有這樣幾種方法：一是“以法制權(quán)”、二是“以民制權(quán)”、三是“以德制權(quán)”、四是“以權(quán)制權(quán)”。“以權(quán)制權(quán)”才是最本質(zhì)、最見效的方法。因此在制度設(shè)計(jì)中，對(duì)于權(quán)力邊界的設(shè)置，只能以另一個(gè)權(quán)力的存在為邏輯前提。
“必要的惡”預(yù)設(shè)。英國(guó)籍奧地利哲學(xué)家、政治思想家波普以“證偽主義”的科學(xué)哲學(xué)、“漸進(jìn)的社會(huì)工程”的政治哲學(xué)、“三個(gè)世界”的本體論哲學(xué)形成了批判理性主義哲學(xué)體系。國(guó)家學(xué)說(shuō)是其政治哲學(xué)的重要的組成部分。從“證偽主義”科學(xué)哲學(xué)觀點(diǎn)和批判理性主義哲學(xué)立場(chǎng)出發(fā)，波普反對(duì)本質(zhì)主義的國(guó)家理論，注重探求“我們對(duì)國(guó)家的要求是什么？我們應(yīng)當(dāng)把什么作為國(guó)家活動(dòng)的正當(dāng)目的”（注：《開放社會(huì)和它的敵人》(TheOpenSocietyandItsEnemies)第1卷，倫敦羅特列杰與基根·保羅公司1952年版，第109頁(yè)。）諸如此類國(guó)家與社會(huì)的功能性問(wèn)題。對(duì)“利維坦”這種政治存在物，波普作了這樣一個(gè)理論預(yù)設(shè)：“國(guó)家是一種必要的罪惡”（注：［英］卡爾·波普著：《猜想與反駁》，上海譯文出版社1986年版，第499頁(yè)。）。他說(shuō)：
國(guó)家盡管是必要的，但卻必定是一種始終存在的危險(xiǎn)或者（如我斗膽形容的）一種罪惡。因?yàn)椋绻麌?guó)家要履行它的職能，那它不管怎樣必定擁有比任何個(gè)別國(guó)民或公眾團(tuán)體更大的力量；雖然我們可以設(shè)計(jì)各種制度以使這些權(quán)力被濫用的危險(xiǎn)減少到最低限度，但我們決不可能根絕這種危險(xiǎn)。（注：波普著：《猜想與反駁》，第499頁(yè)。美國(guó)十八世紀(jì)啟蒙思想家潘恩(1737～1809)也表達(dá)了這一思想：“政府即使在其最好的情況下，也不過(guò)是一件免不了的禍害；在其最壞的情況下，就成了不可容忍的禍害；因?yàn)椋?dāng)我們受苦的時(shí)候，當(dāng)我們從一個(gè)政府方面遭受那些只有在無(wú)政府的國(guó)家中才可能遭受的不幸時(shí)，我們由于想到自己親手提供了受苦的根源而格外感到痛心。”（《潘恩選集》第3、241頁(yè)，商務(wù)印書館1981年版）盡管“利維坦”對(duì)于保護(hù)公民的自由是必要的，在許多思想家們看來(lái)，卻是一種危險(xiǎn)的“罪惡”，“國(guó)家是手段，不是目的”（羅素著《西方哲學(xué)史》下卷，商務(wù)印書館1976年版，第292頁(yè)。）國(guó)家如果取代目的，成為目的本身，無(wú)限制地?cái)U(kuò)展，自由這一“目的”就必然喪失。關(guān)于這一點(diǎn)，歷史上思想大家們幾乎持定一致的論斷。）
如果說(shuō)，孟德斯鳩關(guān)于權(quán)力“休止界限”的預(yù)設(shè)，是從權(quán)力個(gè)體著眼揭示權(quán)力的特質(zhì)的話，那么，波普的這一理論預(yù)設(shè)，則是從權(quán)力的集體行動(dòng)(collectiveaction)著眼揭示權(quán)力特質(zhì)的。其基本判斷：一是國(guó)家“是必要的”、二是它“是一種始終存在的危險(xiǎn)或者罪惡”，前者側(cè)重價(jià)值判斷；后者側(cè)重事實(shí)判斷。
“在現(xiàn)代世界里，由于國(guó)家權(quán)力過(guò)大所造成的罪惡很大，但卻很少被人認(rèn)識(shí)到。”（注：羅素著：《社會(huì)改造原理》，上海人民出版社1959年版，第32頁(yè)。）波普認(rèn)為，國(guó)家權(quán)力擴(kuò)張與濫用的可能性是始終存在的，無(wú)論誰(shuí)執(zhí)掌權(quán)力，即便是民主選舉產(chǎn)生的統(tǒng)治者也不例外（注：美國(guó)法哲學(xué)家約翰·羅爾斯認(rèn)為，即使是由選舉產(chǎn)生的政權(quán)，也容易成為非正義的。他認(rèn)為“政治制度中非正義的影響比市場(chǎng)的不完善更為痛苦和持久。政治權(quán)力迅速地積累，并且成為不平等的利用國(guó)家和法律的強(qiáng)制力量”（羅爾斯著《正義論》(ATheoryofJustice)英文版，哈佛大學(xué)出版社1971年版，第226頁(yè)。）。因此，只要權(quán)力這種“罪惡”存在，無(wú)限擴(kuò)張趨勢(shì)的可能性就存在。恩格斯曾精辟地揭示過(guò)現(xiàn)代國(guó)家權(quán)力擴(kuò)張的必然趨勢(shì)：“生產(chǎn)和流通的物質(zhì)條件不可避免地隨著大工業(yè)和大農(nóng)業(yè)的發(fā)展而復(fù)雜化，并且趨向于日益擴(kuò)大這種權(quán)威的范圍。”（注：《馬克思恩格斯選集》第2卷，人民出版社1972年版，第553頁(yè)。）
英國(guó)哲學(xué)家、政治思想家約翰·密爾(JohnStuartMill)在《論自由》一書中，對(duì)國(guó)家權(quán)力的非制度化增長(zhǎng)作過(guò)這樣的假設(shè)：它不惜犧牲一切而求得機(jī)器的完善，由于它為求機(jī)器較易使用而寧愿撤去了機(jī)器的基本動(dòng)力，結(jié)果將使它一無(wú)所用。（注：［英］約翰·密爾著：《論自由》，商務(wù)印書館1959年版，第125頁(yè)。）于是，德國(guó)籍近代著名政治思想家洪堡歸納的這樣“兩件事”，也就成為人類文明社會(huì)理所當(dāng)然的抉擇了：
對(duì)于任何新的國(guó)家機(jī)構(gòu)的設(shè)置，人們必須注意兩件事。其中任何一件被忽視都將會(huì)造成巨大的危害：一方面，界定在民族中進(jìn)行統(tǒng)治和提供服務(wù)的那一部分人以及界定屬于真正的政府機(jī)構(gòu)設(shè)置的一切東西；其次，政府一旦建立，界定它的活動(dòng)的擴(kuò)及和限制的范圍。（注：［德］威廉·馮·洪堡著：《論國(guó)家的作用》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1998年版，第23頁(yè)。黑體為引者加。）
沒(méi)有國(guó)家的干預(yù)，自由就會(huì)死亡；國(guó)家過(guò)多干預(yù)，自由同樣也會(huì)死亡。這是“自由的悖論”（注：參閱波普著《開放社會(huì)和它的敵人》第11卷，第124、125頁(yè)。）。波普主張，重要的是要設(shè)計(jì)出合理有效的制度，對(duì)“利維坦”進(jìn)行控制。為了防止“利維坦”對(duì)社會(huì)生活的威脅，波普提出了類似中世紀(jì)“奧卡姆剃刀”的“自由主義剃刀”。（注：波普著：《猜想與反駁》，上海譯文出版社1986年版，第499頁(yè)。）
英國(guó)政治理論家和現(xiàn)代分析哲學(xué)主要?jiǎng)?chuàng)始人伯特蘭·羅素認(rèn)為，社會(huì)組織和權(quán)威一旦形成后，便具有一種獨(dú)立于人的、非人的意志所能駕馭的力量。一方面，組織和權(quán)威不可沒(méi)有，另一方面，又要對(duì)它加以限制。如何處理好這兩者之間的關(guān)系問(wèn)題，應(yīng)該成為一切政治科學(xué)的中心議題。而在國(guó)家與社會(huì)之間，“尋找一個(gè)適當(dāng)?shù)谋嚷省保瑒t應(yīng)當(dāng)成為國(guó)家理論尤其是現(xiàn)代國(guó)家理論所要解決的主要任務(wù)。羅素呼吁：（像國(guó)家）這種巨大組織是現(xiàn)代生活中不可缺少的因素，要想廢除它們是不可能的……的確，它們使維護(hù)個(gè)性更加困難了，我們需要尋找一種使它們盡可能地與個(gè)人創(chuàng)造性結(jié)合起來(lái)的方式。（注：羅素著：《政治理想》，紐約世紀(jì)出版公司1917年版，第22頁(yè)。）
“有限理性”預(yù)設(shè)。政治和行政管理歸根結(jié)底是決策行為，決策具有對(duì)理性追求的傾向。按對(duì)理性作用的不同認(rèn)識(shí)，決策理論分為三類：其一是絕對(duì)理性選擇論，基本要點(diǎn)是認(rèn)為決策者擁有完全的知識(shí)、明確的價(jià)值序列，并能利用所掌握的知識(shí)取得期望的價(jià)值選擇。限制只在于外在的物質(zhì)因素。其二是排斥理性的非理性決策，這種理論把焦點(diǎn)放在決策中的價(jià)值沖突上，認(rèn)為所有的價(jià)值都是相對(duì)的，甚至是隨意擇取的，人們的決策并不以理性為旨?xì)w。其三便是美國(guó)行政學(xué)家、管理學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家西蒙(HerbertAlexanderSimon)為代表的有限理性決策論。認(rèn)為人的理性具有局限性，決策理性充其量是一種“有限理性”。
西蒙在《管理決策新科學(xué)》一書中認(rèn)為，傳統(tǒng)的“完全理性”的假設(shè)不符合人類行為的現(xiàn)實(shí)。他從人的意識(shí)、決策環(huán)境與人的能力等方面否定了“完全理性”的假設(shè)，提出了“有限理性”(boundedrationality)假設(shè)。關(guān)于理性，西蒙認(rèn)為，“理性就是要用評(píng)價(jià)行為后果的某個(gè)價(jià)值體系，去選擇令人滿意的備選行為方案”（注：［美］西蒙著：《管理行為》，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1991年版，第74頁(yè)。）。“廣義而言，理性指一種行為方式，它第一，適合實(shí)現(xiàn)指定目標(biāo)，第二，而且在給定條件下和約束的限度之內(nèi)。”（注：西蒙著：《現(xiàn)代決策理論的基石》，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1989年版，第31頁(yè)。）決策者是在有限理性中決策，因?yàn)闆Q策者是在存在著無(wú)法控制的未知數(shù)和變化著的內(nèi)外環(huán)境中決策。由于人的智能的局限，不可能搜集到和充分分析處理決策中所需要的大量信息，行政機(jī)構(gòu)只能接受不圓滿的決策，而不可能實(shí)現(xiàn)最佳決策。西蒙對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)一步表述說(shuō)：
如果我們假定決策者的計(jì)算能力是不受限制的，那么就可以得出兩個(gè)重要的結(jié)果。第一，我們不必將真實(shí)世界與決策者對(duì)它們的認(rèn)識(shí)區(qū)分開來(lái)：他或她對(duì)世界的看法與真實(shí)世界一樣。第二，我們可以預(yù)言，一個(gè)理性的決策者根據(jù)對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的知識(shí)所作出的選擇，不需要有關(guān)決策者對(duì)感知或計(jì)算模式的知識(shí)。（當(dāng)然我們確實(shí)得了解他或她的效用函數(shù)。）
另一方面，如果我們接受決策者的知識(shí)和計(jì)算能力是受到嚴(yán)重限制的看法，那么我們就必須將現(xiàn)實(shí)世界同行動(dòng)者對(duì)它的看法與理解區(qū)分開來(lái)。也就是說(shuō)，我們必須建立一個(gè)決策過(guò)程的理論（并在理論上檢驗(yàn)它）。我們的理論不僅要包括理解過(guò)程，而且還必須包括形成行動(dòng)者對(duì)決策問(wèn)題的主觀表述的過(guò)程。
在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，理性人常常能根據(jù)給定的效用函數(shù)來(lái)達(dá)到有目的的或主觀的最好決策。認(rèn)知心理學(xué)中的理性人則是根據(jù)可得知和計(jì)算方式而以程序上合理的方式來(lái)作出他或她的決策（注：轉(zhuǎn)引自［美］道格拉斯·C·諾斯著《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》，上海三聯(lián)書店1994年版，第31頁(yè)。）。
人的“有限理性”體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是環(huán)境是復(fù)雜的，在非個(gè)人交換形式中，由于參加者很多，同一項(xiàng)交易很少進(jìn)行，所以人們面臨的是一個(gè)復(fù)雜的、不確定的世界。而且交易越多，不確定性越大，信息越不完全。二是人對(duì)環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識(shí)能力是有限的。由此可以得出這樣一個(gè)結(jié)論：制度通過(guò)設(shè)定一系列規(guī)則能減少環(huán)境的不確定性，提高人們認(rèn)識(shí)環(huán)境的能力并規(guī)范人自身的決策行為，從而提高決策的質(zhì)量。
西蒙關(guān)于“有限理性”的預(yù)設(shè)表明，人擁有的知識(shí)能力和決策能力是有限的，不僅受到物質(zhì)因素和環(huán)境不確定的影響與限制，還受到諸如記憶容量、判斷準(zhǔn)確程度、計(jì)算能力有限性的限制。這一預(yù)設(shè)的邏輯結(jié)論是：必須通過(guò)制度設(shè)計(jì)與制度創(chuàng)制，來(lái)預(yù)防和彌補(bǔ)人理性的不足。
政治是一個(gè)“社會(huì)中價(jià)值的權(quán)威分配”（注：［美］戴維·伊斯頓：《政治系統(tǒng)》(DavidEaston,ThePoliticalSystem)，紐約艾爾弗雷德·A·克諾大出版公司1960年版，第113頁(yè)。）的決策領(lǐng)域。從本質(zhì)上說(shuō)，需要“完全理性”的支撐。然而“理性短缺”正是政治領(lǐng)域最常見的現(xiàn)象。英國(guó)政治學(xué)家格雷厄姆·沃拉斯(GrahamWallas)在《政治中的人性》一書中認(rèn)為：國(guó)家政治首先必須克服“唯理智論”，傳統(tǒng)的政治理論大都強(qiáng)調(diào)“人是理性的”，而在政治中，人往往在感情和本能的驅(qū)動(dòng)下行事，“大多數(shù)政治見解并非是受經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)和推理的結(jié)果，而是習(xí)慣所確定的無(wú)意識(shí)或半意識(shí)推理的結(jié)果”（注：格雷厄姆·沃拉斯著：《政治中的人性》，商務(wù)印書館1995年版，第66頁(yè)。）。任何組織都是人的組合，雖然擁有相當(dāng)大的解決問(wèn)題的權(quán)能，但是由于人的智力與理性是一種稀缺性資源，決策絕非是一種全知全能的完整理性體系。由于環(huán)境的不確定性，信息的不完全性以及人的認(rèn)識(shí)能力的有限性，使得人們對(duì)環(huán)境反應(yīng)所建立的主觀模型差異很大，從而導(dǎo)致人們選擇上的重大差異。人不但處于“有限理性”下行事決策，而且還常常處于“非理性”狀態(tài)下行事決策。外部環(huán)境的不確定性與人的理性的稀缺性，是政治制度需求與供給的一個(gè)深刻的內(nèi)在原因。
“諾思悖論”預(yù)設(shè)。國(guó)家的目標(biāo)是什么，國(guó)家的基本職能是什么，這是人類歷史上不斷被思想家們審視和論辨的一個(gè)重大課題。在新制度學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯看來(lái)：
國(guó)家提供的基本服務(wù)是博弈的基本規(guī)則。無(wú)論是無(wú)文字記載的習(xí)俗（在封建莊園中），還是用文字寫成的憲法演變，都有兩個(gè)目的：一是，界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)與合作的基本規(guī)則（即在要素和產(chǎn)品市場(chǎng)上界定所有權(quán)結(jié)構(gòu)），這能使統(tǒng)治者的租金最大化。二是，在第一個(gè)目的的框架中降低交易費(fèi)用以使社會(huì)產(chǎn)出最大，從而使國(guó)家稅收增加（注：［美］諾斯著：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1994年版，第24頁(yè)。）。
國(guó)家既要使統(tǒng)治者的租金最大化，又要降低交易費(fèi)用以使社會(huì)產(chǎn)出最大化，從而增加國(guó)家稅收。是使統(tǒng)治者的租金最大化，還是使社會(huì)產(chǎn)出最大化，在許多情況下，這是一個(gè)魚和熊掌不可兼得的兩難選擇。“從歷史上看，在使統(tǒng)治者（和他的集團(tuán)）的租金最大化的所有權(quán)結(jié)構(gòu)與降低交易費(fèi)用和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效率體制之間，存在著持久的沖突。這種基本矛盾是使社會(huì)不能實(shí)現(xiàn)持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根源”（注：［美］諾斯著：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1994年版，第17頁(yè)。）。
諾斯認(rèn)為，由國(guó)家來(lái)界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)可以產(chǎn)生規(guī)模效益，但是國(guó)家并不是中立的，競(jìng)爭(zhēng)與交易費(fèi)用的雙重約束往往引導(dǎo)國(guó)家選擇無(wú)效或低效的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。也就是說(shuō)，國(guó)家權(quán)力是構(gòu)成有效產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)必要條件。另一方面，國(guó)家權(quán)力介入產(chǎn)權(quán)安排和產(chǎn)權(quán)交易，又是對(duì)個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)利的限制和侵害，導(dǎo)致無(wú)效的產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟(jì)的衰落。這就是著名的所謂“諾思悖論”。事實(shí)上，包括產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的各種制度安排，并不完全取決于效率的或經(jīng)濟(jì)的原則，而在很大程度上，它是不同規(guī)模、不同地位的利益集團(tuán)與統(tǒng)治者相互博弈以及各集團(tuán)之間相互博弈的結(jié)果。這一“悖論”的實(shí)質(zhì)，反映了國(guó)家行為存在的內(nèi)在沖突：有效率的產(chǎn)權(quán)制度的確立與統(tǒng)治者的利益最大化之間的矛盾。按制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，國(guó)家是一種“制度”結(jié)構(gòu)，其職能是生產(chǎn)和出售一種確定的社會(huì)“產(chǎn)品”，即公正與安全。國(guó)家提供的基本服務(wù)是博弈的基本規(guī)則。因此諾思認(rèn)為：
無(wú)論如何取得效益最大化的行為準(zhǔn)則對(duì)任何國(guó)家都是十分重要的。所以具有一個(gè)好的行為準(zhǔn)則對(duì)一個(gè)社會(huì)來(lái)說(shuō)是至關(guān)重要的，……實(shí)際上要想取得交易成本低的經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)和有效的政治市場(chǎng)，也需要這種誠(chéng)實(shí)的、合乎理性的、好的行為準(zhǔn)則（注：《經(jīng)濟(jì)學(xué)消息報(bào)》，1995年4月8日第4版。）。
由于“公共利益以國(guó)家的姿態(tài)而采取了一種和實(shí)際利益（不論是單個(gè)的還是共同的）脫離的獨(dú)立形式，也就是說(shuō)采取了一種虛幻的共同體形式”（注：《馬克思恩格斯選集》第1卷，人民出版社1972年版，第38頁(yè)。），國(guó)家作為一個(gè)“從社會(huì)中產(chǎn)生又自居于社會(huì)之上并且日益同社會(huì)脫離的力量”（注：《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1972年版，第166頁(yè)。），不可能漠視自身的利益機(jī)制。國(guó)家的兩個(gè)目標(biāo)，失卻其中任何一個(gè)都是不現(xiàn)實(shí)的。辦法只能以外在制約機(jī)制，促使國(guó)家行為的內(nèi)在沖突減至最微限度，盡可能地確立公正的、合乎理性的社會(huì)準(zhǔn)則。制度在一定程度上可以減緩這種沖突。“制度在一個(gè)社會(huì)中的主要作用是通過(guò)建立一個(gè)人們相互作用的穩(wěn)定的（但不一定是有效的）結(jié)構(gòu)來(lái)減少不確定性。”（注：諾斯著：《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》第7頁(yè)。）這是“諾思悖論”所蘊(yùn)有的政治學(xué)啟示。
“政治創(chuàng)租”預(yù)設(shè)。公共選擇理論把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下私人選擇活動(dòng)中適用的理性原則（注：在以個(gè)人為基本分析單位時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)假定人在市場(chǎng)中的私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是理性的。即經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的個(gè)人在決策之前要經(jīng)過(guò)仔細(xì)計(jì)算，力求一個(gè)于己最有利的結(jié)果，以追求其希望實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)或有價(jià)值的東西。具體到消費(fèi)者身上，理便是追求效用最大化；具體到生產(chǎn)者身上，理便是追求利潤(rùn)最大化。），應(yīng)用到政治領(lǐng)域的公共選擇活動(dòng)中（注：丹尼斯·繆勒：《公共選擇》，商務(wù)印書館1992年版。），確立了國(guó)家人“經(jīng)濟(jì)人”角色和“尋租”預(yù)設(shè)。
在政治環(huán)境中，國(guó)家人同樣扮演著“經(jīng)濟(jì)人”角色。公共選擇理論認(rèn)為，只要政治活動(dòng)中的個(gè)人行為有一部分實(shí)際上受效用最大化動(dòng)機(jī)驅(qū)使，只要個(gè)人與群體的一致達(dá)不到讓所有的個(gè)人效用函數(shù)相同的程度，那么政治活動(dòng)中的經(jīng)濟(jì)個(gè)人主義模型就具有價(jià)值，無(wú)論是個(gè)人還是政府利己主義行為都是正常的。問(wèn)題在于，這種利己主義動(dòng)機(jī)有一種與經(jīng)濟(jì)租金(economicrent)因素相結(jié)合的動(dòng)勢(shì)，由此便產(chǎn)生了“尋租活動(dòng)”(rent-seekingactivities)。公共選擇學(xué)派的“尋租理論”(rent-seekingtheory)描述了在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中公共權(quán)力與經(jīng)濟(jì)財(cái)富進(jìn)行交換的過(guò)程，揭示了腐敗產(chǎn)生的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)根源。
所謂“租金”(rent)，是指某生產(chǎn)要素所有者獲得的收入中，超過(guò)這種要素的機(jī)會(huì)成本的那一部分剩余。（注：在早期的李嘉圖學(xué)派中，租金是指永遠(yuǎn)沒(méi)有供給彈性的生產(chǎn)要素的報(bào)酬，它誘使這種生產(chǎn)要素進(jìn)入市場(chǎng)所必需的最小的額外收益（大衛(wèi)·李嘉圖《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》，商務(wù)印書館1983年中文版）。馬歇爾發(fā)展了租金的概念，認(rèn)為租金還應(yīng)包括被稱為準(zhǔn)租金的暫時(shí)沒(méi)有供給彈性的生產(chǎn)要素的報(bào)酬（馬歇爾《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》上、下卷，商務(wù)印書館1983年中文版。）。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的國(guó)際貿(mào)易理論和公共選擇理論發(fā)現(xiàn)，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的政策干預(yù)和行政管制，由于抑制了競(jìng)爭(zhēng)，擴(kuò)大了供求差額，也能形成類似地租的超額收入。租金是由于政府行為（干預(yù)和管制）阻止了供給增加的結(jié)果。按照布坎南(JamesBuchanan)的解釋，所謂尋租活動(dòng)，是指人們?cè)谀撤N制度環(huán)境下，憑借政府保護(hù)而進(jìn)行尋求財(cái)富轉(zhuǎn)移的活動(dòng)，這種努力的結(jié)果不是創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富而是導(dǎo)的社會(huì)的大量浪費(fèi)（注：Buchanan,J.M.,"RentSeekingandProfitSeeking",inBuchanan,Tollison,edc.,Towarda
TheoryoftheRentSeekingSociety,U.S.A.TexasA.&MUniversityPress,p3-15,1980.）。
租金的本質(zhì)乃是在政府干預(yù)下，由于行政管制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)而形成的級(jí)差收入，而一切利用行政權(quán)力謀取私利的行為都是“尋租行為”。政府官員的尋租活動(dòng)，一如塞繆爾·亨廷頓在《變革社會(huì)中的政治秩序》中指出的：“腐敗的基本形式就是政治權(quán)力與經(jīng)濟(jì)財(cái)富的交換”（注：［美］塞繆爾·P·亨廷頓著《變革社會(huì)中的政治秩序》華夏出版社1988年版，第66頁(yè)。）。在尋租活動(dòng)的過(guò)程中，政府官員一般不只僅僅扮演一個(gè)被動(dòng)的、被利用的角色，而是“主動(dòng)出擊”進(jìn)行“政治創(chuàng)租”(politicalrentcreation)和“抽租”(rentextraction)。尋租活動(dòng)與政府對(duì)市場(chǎng)過(guò)度干預(yù)緊密相關(guān)。沒(méi)有政府過(guò)度干預(yù)，沒(méi)有干預(yù)所提供的特殊壟斷地位，租金便無(wú)從尋求。既然政府干預(yù)和行政管制能夠創(chuàng)造租金，尋租活動(dòng)便不可避免。
尋租理論闡明了腐敗的深層本質(zhì)。只要公共權(quán)力的存在和經(jīng)濟(jì)生活不停止運(yùn)行，尋租活動(dòng)很難根絕。一如詹姆斯·布坎南言：
純粹租金的因素從而權(quán)力因素，更容易在復(fù)雜交易而不是簡(jiǎn)單交易中出現(xiàn)，從而更容易在群體關(guān)系而不是在兩人關(guān)系中，以及在政治協(xié)定中而不是在市場(chǎng)協(xié)定中出現(xiàn)，這應(yīng)該是顯而易見的。因此，科學(xué)勞動(dòng)的正確劃分要求“政治科學(xué)”學(xué)科將更多的注意力集中在政治安排上，而要求經(jīng)濟(jì)學(xué)將更多的注意力集中在市場(chǎng)安排上（注：［美］布坎南著：《自由、市場(chǎng)與國(guó)家》，上海三聯(lián)書店1989年版，第40頁(yè)。）。
布坎南還指出：
政治家和官僚……的行為同經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究的其他人的行為沒(méi)有任何不同。對(duì)于這個(gè)簡(jiǎn)單觀點(diǎn)的承認(rèn)，以及由此對(duì)這個(gè)觀點(diǎn)在現(xiàn)代政治環(huán)境中的含義的實(shí)證分析，是進(jìn)入必定推動(dòng)立憲改革討論的更廣泛的比較分析的基本通道。正是因?yàn)楝F(xiàn)代官僚理論和規(guī)則理論的洞察力，人們才逐漸意識(shí)到新的制度約束的必要性（注：［美］布坎南著：《自由、市場(chǎng)與國(guó)家》，上海三聯(lián)書店1989年版，第40頁(yè)。）。
腐敗作為“政治之癌”（注：何增科著：《政治之癌——發(fā)展中國(guó)家腐化問(wèn)題研究》，中央編譯出版社1995年版。），在空間上是全球性的，在時(shí)間上是歷史性的（注：恩格斯曾認(rèn)為，在古代東方，掌握了政治權(quán)力的“社會(huì)公仆”正是在從事灌溉、治水等公共工程上升為“東方暴君或總督”的。（參見王滬寧主編《政治的邏輯》，上海人民出版社1994年版，第221頁(yè)）。“所有權(quán)力都易腐化，絕對(duì)的權(quán)力則絕對(duì)地腐化。”（注［美］哈耶克著：《通往奴役之路》中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1997年版第129頁(yè)。關(guān)于權(quán)力腐敗，法國(guó)著名政治學(xué)家莫里斯·迪韋爾熱說(shuō)過(guò)一段這樣的話：腐敗在“任何社會(huì)制度中都將如此。的缺點(diǎn)在于，它認(rèn)為這種現(xiàn)象只存在于生產(chǎn)資料私有制的范疇內(nèi)，只要消滅了私有制，這種現(xiàn)象就會(huì)隨之消失。然而，所有的官僚階層、領(lǐng)導(dǎo)階層、比較富裕或有地位的階層、特權(quán)集團(tuán)和尖子人物都企圖讓后代子承父業(yè)。要想不讓他們得逞，就必須建立一些制度機(jī)制來(lái)阻止他們這樣做。但這些機(jī)制也難以實(shí)施，因?yàn)閳?zhí)行者通常正是這些機(jī)制所有限制的對(duì)象。由于相信階級(jí)會(huì)隨著資本主義的消失而消失，因而忽視在社會(huì)主義國(guó)家中對(duì)這個(gè)問(wèn)題予以足夠的重視并始終保持必不可少的警惕性。”（迪韋爾熱著《政治社會(huì)學(xué)》第157頁(yè)，華夏出版社1987年版）迪韋爾熱關(guān)于腐敗普遍存在于當(dāng)今社會(huì)包括社會(huì)主義社會(huì)的判斷，是有警策意義的。但是認(rèn)為把腐敗現(xiàn)象只劃定在私有制社會(huì)的論斷，顯然不符合事實(shí)。當(dāng)然，迪韋爾熱關(guān)于以“制度機(jī)制”“阻止”腐敗的見解，是有參考價(jià)值的。）
