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篇1

第三條工程分包是指承包單位將中標的全部或部分工程交由另外的施工單位施工，但仍承擔與項目法人所簽合同確定的責任和義務。

第四條承包單位不得將中標的全部工程分包。

工程建設項目的主要建筑物不得分包；地下基礎處理、金屬結構制造安裝等專業性較強

的專項工程以及附屬工程和臨時工程等工程需經項目法人批準方可分包，但不準任何單位以

任何名義進行再次分包。分包工程量除項目法人在標書中指定部分外，一般不得超過承包合同總額的30％。主要建筑物和允許分包項目的內容，由項目法人在招標文件中明確。

第五條分包單位應持有營業執照和具備與分包工程專業等級相應的資質等級證書，并具備完成分包工程所必需的技術人員、管理人員和必要的機械設備。

第六條經由項目法人批準的分包工程，由承包單位與分包單位簽訂分包合同，并報項目法人(或委托監理工程師)批準。

分包合同應符合國家有關工程建設的規定和平等、互利、協商一致的原則。同時，分包合同還必須遵循承包合同的各項原則，滿足承包合同中的技術、經濟條款。

第七條各級水行政主管部門及招標管理機構要加強對工程發包、承包工作的管理，加強執法監察，堅決查處違法、違規行為，規范水利建設市場。

第二章項目法人職責

第八條項目法人應對承包單位提出的分包內容和分包單位的資質進行審核，對分包內容不符合已簽訂的承包合同要求或分包單位不具備相應資質條件的，不予批準。

第九條項目法人對承包單位和分包單位簽訂的分包合同實施情況進行監督檢查，防止分包單位再次分包。

第十條項目法人對承包單位雇用勞務情況進行監督檢查，防止不合格勞務進入建設工地及變相分包。

第十一條項目法人可根據工程分包管理的需要，委托監理單位履行本規定第八條、第九條和第十條中相應的職責，但須將委托內容通知承包單位和分包單位。

第三章承包單位職責

第十二條承包單位在選擇分包單位時要嚴格審查分包單位的條件，必須符合國家規定的資質、業績要求及其它條件。

第十三條承包單位應按照招標投標管理的有關規定，采用公開或邀請招標方式選擇分包單位，尚不具備公開或邀請招標條件的，應選擇三家以上符合條件的施工單位參加議標。

第十四條承包單位應嚴格履行分包合同中的職責。承包單位對其分包工程項目的實施以及分包單位的行為負全部責任。尤其要對分包單位再次分包負責。

第十五條承包單位應對分包項目的工程進度、質量、計量和驗收等實施監督和管理。

第十六條承包單位要負責分包工程的單元工程劃分工作，并與分包單位共同對分包工程質量進行最終檢查。

第四章分包單位職責

第十七條分包單位應嚴格履行分包合同中的職責。分包單位應接受承包單位的管理，并對承包單位負責。

第十八條分包單位與承包單位一樣，須接受項目法人(監理單位)、質量監督機構的監督和管理。

第五章指定推薦分包

第十九條在招標過程中，項目法人根據專項工程的情況，可推薦專項工程的分包單位，但應在招標文件中表明工作內容和推薦分包單位的資質等級要求等情況。承包單位可自行決定同意或拒絕項目法人推薦的分包單位。如承包單位同意，則應與該推薦分包單位簽訂分包合同，并對該推薦分包單位的行為負全部責任；如承包單位拒絕，則可自行承擔或選擇其它單位，但需報項目法人審查批準。項目法人不得因推薦分包單位被拒絕而進行刁難。

第二十條在特殊情況下，合同實施過程中，經上級主管部門同意，項目法人根據工程技術、進度等要求，可對某專項工程分包并指定分包單位，但不得增加承包單位的額外費用。

項目法人負責協調承包單位與該指定分包單位簽訂分包合同，由承包單位負責該分包工程合同的管理。

由指定分包單位造成的與其分包工作有關的一切索賠、訴訟和損失賠償由指定分包單位直接對項目法人負責，承包單位不對此承擔責任。職責劃分可由承包單位與項目法人簽訂協議明確。

第六章分包基本程序

第二十一條項目法人推薦分包的程序：

一、當項目法人有意向將某專項工程分包并推薦分包單位時，應在招標文件中寫明擬分包工程的工作內容和工程量以及推薦分包單位的資質和其它情況。

二、承包單位如接受項目法人提出的推薦分包單位，則負責審查分包單位的資質；如拒絕，并自行選擇新的分包單位，則由承包單位報項目法人審核同意。不管是項目法人推薦還是承包單位自行選擇，都必須采用招標方式。

三、承包單位與分包單位簽訂分包合同。

第二十二條項目法人指定分包的程序：

一、當項目法人需將某專項工程分包并通過優選指定分包單位時，應將擬分包工程的工作內容和工程量以及指定分包單位的資質和其他情況通知承包單位。

二、承包單位與項目法人按第二十條第三款內容簽訂協議。

三、由項目法人協調、承包單位與分包單位簽訂分包合同。

第二十三條承包單位提出分包的程序：

一、當承包單位需將中標工程中某專項工程或附屬工程、臨時工程分包時，應在投標文件中按項目法人的有關規定和格式說明分包工程和分包單位情況。

二、項目法人對承包單位擬分包的工程及其分包單位條件進行審查。如批準承包單位可進行下一程序工作。如不批準，承包單位要重新選擇分包單位，直至項目法人最終批準。

三、承包單位與分包單位簽訂分包合同。

第七章罰則

第二十四條項目法人因沒有發現承包單位或分包單位的違規分包行為而給工程項目造成質量事故或經濟損失的，由上級主管部門根據責任大小給予項目法人負責人行政處分。

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Keywords: water conservancy projects; Construction quality; Influencing factors; Control measures

中圖分類號：TV文獻標識碼： A 文章編號：

這些年以來，由于我們國家不斷增強國家的綜合經濟實力以及高度重視民生問題，加大對國家基本設施建設的財政投入，尤其是許多關乎到百姓的切身利益的水利設施投資繼續增加。隨著水利工程由建設單位分包管理，確保施工質量顯得非常有必要，水利建設工程的項目管理使項目的效益得到充分發揮。

一、水利工程施工的質量管理內涵

水利工程施工過程中的質量控制與管理不僅包含著工程的質量管理措施、施工過程中的有關水利項目的管理，還涉及到工程完成之后的質量驗收、質量管理而采取的相關控制措施及方案。水利工程項目建設過程中，相關部門要加強工程建設的管理工作，要組建項目法人、監理工程師與承包商三方之間相互制約。在水利施工過程中，監理工程師采取合同管理模式，這樣做是為了以達到降低成本的目的，以確保水利建設的進度，提高水利工程施工的質量。此外，應注重水利施工工程質量合同制管理，要控制工程建設的總投入資金分配，要注意水利工程施工的質量管理與持續時間的控制，要協調相關各方面關系，比如施工人員編制和質量管理過程中各項的控制標準。

水利工程中的施工質量管理，包含了施工期間各工作人員要配合項目法人做好施工前后的各項準備工作；應加強施工質量控制細節設計與有關質量管理、施工圖紙的審核；水利工程師要建設性地提出有關的技術措施，關于施工的進度和資金、材料、設備項目等要做到心中有數；在水利施工過程中對質量管理項目合同的操作與執行，應依據國家的有關行業技術標準和批準水利施工建設的工程文件來操作；各相關單位要監督工程的進度和質量，要檢查安全措施；水利工程完成后，要檢驗工程的完成量，要加強同上級有關部門的報告進度，以完成合同文件和歸并技術檔案；對相關的水利施工過程中的違紀要依法辦理；質量管理控制要協助工程管理法人驗收的每一施工階段的項目。

當水利工程施工的上述項目完成后，各承包商及各崗位的工作人員要接受主管部門的檢查，要配合有關部門驗收。

二、水利工程施工過程中的質量管理的特征

組成的水利工程建設的管理系統是非常復雜的，其中有多種多樣的影響因素。有關學者們認為，只有加強特色的工程建設管理，才能在實踐中科學制定工作計劃完成建設管理工作。水利工程施工的質量管理與控制主要特征有這樣幾方面。

（一）涉及法律法規

水利工程施工建設的質量管理涉及到相關的法律法規。因為水利建設要根據電力、交通、土地、挖掘等相關法規的要求，與城市建設相關法規休戚相關。

（二）多學科參與

水利工程建設質量管理還要與有關氣象學、地質學、景觀知識、經濟與法律學以及管理學等其它綜合學科的參與影響。

（三）建設涉及面廣

工程的建設管理涉及多個領域的行業，比如有運輸、電力、水利、采礦，城市建設與環境保護。

三、加強水利工程施工質量控制與管理的有關對策

（一）加強水利建設規劃有關文件的執行力度

要保證水利工程施工過程中的質量管理，就要加強對施工過程的質量管理與控制，應嚴格執行相關的《水利建設規劃管理暫行規定》文件的要求并加大執行力度；水利施工的有關項目經批準的，要開始建立施工檔案，要開始進行工程建設標記、加強施工后的竣工驗收，要根據文件要求，嚴格地按照工程的制度設計審批。如果是未經批準的項目就不可以啟動施工，水利監理單位、部門要堅決杜絕“水利建設的三邊工程”。相關部門要嚴格按照單位、部門的行業準則，加強工程質量評估，不接受任何工程質量不過關的檢測，當水利工程的質量不過關，工程不得投入使用，也不能成為下一階段的建設的基礎。工程施工的質量評定監督部門應該要在工程質量管理查驗的基礎上，構建完備的工程質量管理與控制保障系統。

要保證水利施工工程的質量管理，應該構建切實可行的管理與控制體系，水利工程師應編制水利工程施工質量管理與控制手冊，手冊中應制定相應的技術管理目標與質量監督程序。該質量管理與控制手冊應該要有系統性、時效性、可操作性以及方便相關部門監督等特點。

篇3

1、近幾年來，全國水利系統根據《招標投標法》等法律、法規的要求，采取了一系列措施，強化了對水利建筑市場的監管，加強了對水利工程項目建設的管理，積極維護了水利建筑市場秩序。

但是，水利建筑市場秩序混亂的問題還沒有得到根本解決，有些方面的問題還相當嚴重。水利建筑市場秩序的混亂，不僅嚴重危及工程質量和安全生產，影響投資效益的發揮，而且敗壞行業風氣，影響水利建設事業的健康發展。整頓和規范水利建筑市場秩序已成為當務之急。各級水行政主管部門一定要深刻認識整頓和規范水利建筑市場秩序的重要意義，增強做好這項工作的政治責任感和歷史使命感，把進一步整頓和規范水利建筑市場秩序，作為實踐總書記“*”重要思想的重要工作來抓。

2、各級水行政主管部門要加強領導，按照國務院的總體部署和水利部的工作要求，研究制訂本地區整頓和規范水利建筑市場秩序的實施意見，明確任務、目標、措施和組織領導，要有專人負責這項工作，并于*年7月底之前將實施意見和名單報送我部建設與管理司。

二、目標任務

3、整頓和規范水利建筑市場秩序是一項長期、艱巨而復雜的任務，必須堅持深化改革和加強法制并舉的指導思想，標本兼治。既要加強規章制度建設，深化建設體制改革，又要突出重點，有針對性地開展專項治理。通過全面深入地開展整頓和規范水利建筑市場秩序，盡快使水利建筑市場秩序有明顯好轉。

4、今年整頓和規范水利建筑市場秩序的主要工作是：一是抓緊制（修）訂與整頓和規范有關的規章制度；二是把好水利建筑市場的準入關。做好水利施工企業資質的初審工作，做好項目招標時對投標單位的資格審查工作，做好對嚴格執行建設程序的管理；三是嚴厲查處規避招標、明招暗定、層層轉包、違法分包等問題；四是加強水利建筑市場執法檢查、稽察。

三、措施要求

（一）提高法制意識，完善水利建筑市場法規體系

5、各級水行政主管部門以及工程建設各方要進一步提高法律意識。對已經頒發的有關建筑市場管理的一系列法律、法規和規章，必須認真學習領會，全面貫徹落實。各級水行政主管部門對已頒發的有悖于國務院規定的文件，要立即予以糾正或撤銷。

6、水利部將根據有關法律、法規和政策，結合水利工程的專業特點，抓緊組織制定和完善有關水利工程建設管理的規章制度。包括制定水利工程建設項目招標投標、規范和約束項目法人（建設單位）行為、規范設計市場、規范監理市場的規章制度；積極推行合同范本制度。

（二）加強行政監管隊伍建設，完善水利建筑市場監管體系

7、完善市場監管機構，強化市場監管責任。各地應結合本地工程建設以及整頓和規范水利建筑市場秩序的需要，完善監督機構，包括人員、經費以及裝備等，明確監督職責。要加強監管隊伍的建設，努力提高監管人員的業務素質和監督水平。要搞好政府監管職能的定位，端正政府行為，防止職能錯位或越位，減少監管的隨意性，做到依法監管。

8、完善水利建筑市場監管體系。按照國務院要求的“全國統一領導，地方政府負責，部門分工指導，各方聯合行動”的原則，建立行政監督與工程稽察相結合，重點地區、重點

項目監督與行業監督相結合的水利建筑市場監管體系。

9、充分發揮工程稽察的作用。水利部稽察辦要把水利建筑市場秩序作為重要稽察內容，要把投資大、任務重、建筑市場秩序比較混亂的地區作為重點稽察地區，要把建設管理難度大的水利樞紐工程、堤防工程、河道整治工程作為重點稽察項目。近期稽察的重點是查處規避招標、假招標和工程轉包等違法違規行為。

10、清理整頓對水利建筑市場主體的各種亂收費、亂攤派、亂資助現象。各在建項目的項目法人（建設單位）在今年8月底前完成除法定規費外的各種收費、攤派、資助的登記、清理工作，地方項目報省級水行政主管部門匯總，中央項目報流域機構匯總。9月底前，各省級水行政主管部門和流域機構將書面報告報我部建設與管理司。

11、充分發揮社會輿論和新聞媒體作用，動員人民群眾積極舉報，對重大事件要予以曝光。

（三）貫徹《招標投標法》，規范招標投標行為

12、水利工程建設項目必須依法進行招標投標。凡達到國家規定規模標準的工程項目的施工、重要設備和主要材料采購，必須依法招標。各地不得隨意擴大或減少國家規定的依法必須招標項目的規模標準。要提高公開招標比例，嚴格控制邀請招標。凡不適宜公開招標的國家重點項目或者地方重點項目，必須按有關法律規定報審后，方可進行邀請招標。

13、積極推行水利工程建設項目的勘察、設計、監理等服務招標。

14、招標公告及招標文件編制要規范。招標公告應真實反映招標工程的實際情況并按有關規定公開。招標文件的編制要嚴格按照有關示范文本認真編制。

15、招標設計及標底編制要合理。招標設計必須按照國家和部有關規定進行，滿足工程招標投標的需要。水利工程施工招標宜設置標底，標底應由水利工程造價專業持證人員編制，嚴禁標底編制偏低現象。要加強對標底編制的監督檢查。

16、資質審查及評標、定標要嚴格、規范。項目法人應建立資質審查責任制，嚴格資質審查。評標標準和方法必須在招標文件中公開載明，不得隨意更改。評標時，評標委員會要按招標文件公布的標準和方法，對投標文件進行評審，推薦的中標候選人應當限定在一至三家，并標明排列順序。定標時，項目法人原則上應尊重評標委員會的意見，確定中標單位。

17、項目法人要將評標報告及中標結果報有關水行政主管部門備案。對于違反國家有關規定的評標標準、方法以及中標結果，水行政主管部門要追究項目法人代表的責任。

18、各省、自治區、直轄市水行政主管部門要盡快建立評標專家名冊和評標專家庫，流域機構和有關水利工程招標機構也應盡快建立和完善評標專家庫。要嚴格認定專家資格，實行動態管理。加強對評標專家的職業道德教育和業務培訓，提高業務素質。

19、提倡平等競爭，反對壓價中標。招標人應給所有潛在投標人提供平等競爭的條件，不得將評標過程變為變相議標過程，不得要求投標人盲目壓價，評標標準和方法以及中標條件不得含有任何地方保護及行業保護的內容。

20、勘測、設計、施工單位不得轉包或違法分包所承接的工程。要建立水利工程承包合同及分包合同備案制度。對不履行備案制度的勘測、設計、施工監理單位，水行政主管部門要予以通報批評，并在資質年檢中作為不良行為給予記錄；發現有非法行為的，要責令整

改，依法查處。

21、分包工程必須符合有關規定。對于項目法人（建設單位）不依法履行分包管理，或者與勘測、設計、監理、施工單位串通，允許其轉包、違法分包或者轉讓監理業務，甚至強行指定轉包、違法分包的，水行政主管部門要給予通報批評，并會同有關部門對該單位直接負責人和其他責任人給予嚴肅處理。

（四）嚴格執行建設程序

22、所有水利工程建設項目都必須嚴格執行法定的建設程序。要明確項目法人（建設單位）為工程項目的第一責任人，對工程項目的組織建設承擔法定責任。在工程建設中不執行法定建設程序，應當首先追究項目法人（建設單位）代表的責任。

23、嚴格執行開工報告和竣工驗收制度。要按照規定的管理權限進行開工報告管理。對于違反有關法律法規規定、不實行招標、不辦理質量監督手續、不進行監理的工程，有關部門不得辦理開工報告；對于未經批準擅自開工和未按規定進行竣工驗收的，水行政主管部門必須作出嚴肅處理。

（五）建立嚴格的市場準入和清出制度

24、采取有力措施解決當前水利建筑市場的供求關系嚴重失衡問題。必須按照四部委文件要求和勘察設計單位、施工單位、監理單位資質等級標準，用兩年左右的時間，對水利系統的勘察設計、施工、監理、咨詢單位資質進行清理整頓，調控規模，優化結構，靜態控制，動態管理。

25、水利施工企業要按新標準重新就位。要按照新的《建筑業企業資質管理規定》和《建筑業企業資質等級標準》，利用一年時間，對全國現有水利施工企業重新就位。所有施工企業，不管其隸屬關系和所有制如何，也不管是主營還是兼營，只要申報水利水電工程施工資質，都必須經水行政主管部門初審同意并簽署明確意見后，建設行政主管部門才能予以批準、頒發資質證書。

26、強化水利建筑市場的準入制度?？睖y、設計、施工、監理、咨詢、招標單位，必須依法取得相應等級的資質證書，并在其資質等級許可的范圍內從事相應的水利工程建設活動，嚴厲打擊無證、越級或者掛靠承接業務的行為。

篇4

第三條本辦法適用于新建、續建、擴建和加固建設的1、2級堤防工程和3、4級重點堤防工程，其它堤防工程可參照執行。

第四條堤防工程建設實行統一規劃與分級管理相結合的管理體制。水利部、流域機構和?。ㄗ灾螀^、直轄市）按照建設項目的事權劃分進行分級管理。

第五條項目建設應嚴格履行基本建設程序，實行項目法人責任制、招標承包制、建設監理制；工程質量接受水行政主管部門質量監督機構的監督。

第六條堤防工程建設要認真貫徹“百年大計，質量第一”的建設方針，在嚴格控制工程質量的前提下加快進度，降低造價，確保工程安全。

第七條建設各方必須依據國家和水利部頒發的有關工程建設法律、法規和規章以及堤防工程的技術規程、規范和標準進行工程建設。

第二章建設管理機構的組建與職責

第八條要按照報批的整體建設項目明確建設項目責任主體，組建項目法人。項目法人根據工程需要應設立具體實施工程建設管理的建設單位。

第九條項目法人（建設單位）必須遵守國家有關工程建設的法律、法規和規章，正確處理建設各方之間的關系，通過加強管理，達到保證質量、保證工期、節約投資、提高效益的目的。

第十條項目法人（建設單位）應對所承擔工程建設的全過程負責，保證按經批準的建設規模、標準和內容完成建設任務。

第十一條在初步設計審查前應明確項目法人（建設單位）的管理模式和主要負責人。

第十二條項目法人（建設單位）的組織機構和人員配備應與所承擔工程的規模、重要性和技術復雜程度相適應。

第十三條項目法人的組成應具備下列條件：

（一）有健全的職能機構和專職管理人員，一般應有計劃、合同、財務、技術、質量、安全等管理機構，并建立完善的規章制度。

（二）有固定的、專業齊全的技術、經濟和管理人員。具有專業職稱的人員不少于全員人數的50％，其中有高級職稱的人員不少于有專業職稱人數的5％，有中級職稱的人員不少于有專業職稱人數的40％。

（三）項目法人應由懂業務、善管理、踏實肯干、團結協作的人員組成，成員中要有足夠的專職人員常住施工現場指揮工程建設。

（四）單位主要負責人應當組織過中型以上水利工程的建設，有較豐富的建設管理經驗和較強的組織協調能力，作風正派、深入實際，能帶領全體人員完成工程建設任務。

（五）技術負責人應當參加過中型以上水利工程建設，有豐富的技術管理經驗和扎實的專業理論知識，能獨立處理工程建設中的技術問題，并已取得高級專業技術職稱。

第十四條建設單位的組成一般應具備下列條件：

（一）有較健全的組織機構和專職的管理人員，一般應有計財、技術、質量、安全等管理機構，并建立必要的規章制度。

（二）有固定的技術、經濟和管理人員，具有專業技術職稱的人員不少于全員人數的40％，其中有中級以上技術職稱的人員不少于有專業技術職稱人員總數的30％；1、2級堤防工程專業技術人員比例應適當增加。

（三）單位主要負責人應當參加過中型水利工程的建設，有較豐富的建設管理經驗和較高的組織協調能力，作風正派、深入實際，能帶領全體人員完成工程建設任務。

（四）技術負責人應當參加過中型水利工程的建設，有較豐富的技術管理經驗，能夠處理工程建設中的技術問題，并已取得了中級以上專業技術職稱；1、2級堤防工程建設單位技術負責人應具備高級以上技術職稱。

第十五條項目法人（建設單位）的組建原則：

（一）以中央投資為主建設的流域內干堤和省際河道堤防工程由流域機構與所在?。ㄗ灾螀^、直轄市）水行政主管部門共同組建。

（二）以地方投資為主建設的堤防工程由地方各級水行政主管部門負責組建。

第十六條項目法人（建設單位）的主要職責：

（一）按照國家建設資金管理的有關規定，負責落實工程建設資金，制訂年度資金計劃

和施工計劃，用好、管好國家投資，嚴格控制工程概算。

（二）按照水利工程建設管理程序組織工程建設，在上級主管部門下達開工令后，充分

依靠工程所在地縣級人民政府辦理征地、拆遷和移民事宜，負責工程建設外部關系的協調，為工程建設提供良好的工作環境和外部條件。

（三）嚴格按照已批準的初步設計（或施工圖設計）所規定的建設規模、內容、標準和

要求組織工程建設，實行目標管理，保證工程質量。

（四）負責組織建設監理和工程施工的招標工作，負責審查設計、施工和監理單位的資質。

（五）負責與建設監理單位和施工承包單位簽訂建設監理和工程施工承包合同，履行合同有關權責和義務。

（六）負責在工程開工前與水利部或工程所在省級質量監督機構研究確定對該項目進行政府質量監督的程序和辦法，并簽署有關協議。

（七）負責協調解決工程建設中的有關問題。

（八）提交申請工程竣工驗收報告并負責組織工程預驗收。

（九）負責編制上報工程建設情況、計劃、財務、統計等報表工作。

第十七條項目法人（建設單位）及主要負責人要保持相對穩定，并有計劃的開展業務

培訓，使管理人員熟悉并掌握工程建設管理法規、規章和各種規范、標準，以適應工程建設需要。

第十八條項目法人（建設單位）負責人離職前要接受審計，人事部門將其業績記入檔

案，作為今后考核干部的依據。項目法人（建設單位）負責人不管在職或已離任都必須對其在任期間管理的工程質量、資金使用情況負責。

第三章設計審批

第十九條堤防工程設計審批權限：

（一）由中央參與投資的堤防工程：

11、2級堤防工程項目建議書、可行性研究報告及初步設計由水利部水利水電規劃設計總院（簡稱水規總院，下同）負責審查，由部審核后報國家計委審批。

23、4級堤防工程項目建議書、可行性研究報告由流域機構組織審查，報部審批，初步設計報告由省級水行政主管部門組織審查，報流域機構審批。

（二）地方投資的堤防工程項目建議書、可行性研究報告及初步設計由省級水行政主管部門依據流域規劃組織審查，報送流域機構提出審核意見，按基建程序辦理報批手續。

（三）凡由部直屬委（院）承擔的堤防工程設計，由水規總院負責審查，報部審批。原水建管（*）479號文與此文不一致的，以此文為準。

第四章資質管理

第二十條承擔堤防工程的設計、施工和監理單位具備的資質條件要符合本章中有關資質標準規定，嚴禁無證和超越資質等級承擔設計、施工和監理任務。

第二十一條堤防工程等級按照《堤防工程設計規范》（GB50286——98）劃分，各種穿堤、跨堤建筑物等級按照有關建筑物標準劃分。

第二十二條水利設計單位承擔設計的資質標準按《堤防工程勘察設計資格分級標準補充規定》（水建管［*］541號）執行。

第二十三條水利施工單位承擔施工的資質標準按《水利水電施工企業承包堤防工程資質等級暫行規定》（水建管［*］541號）執行。

第二十四條水利監理單位承擔監理工作的資質條件：

（一）甲級監理單位可承擔各級堤防工程的監理。

（二）乙級監理單位可承擔2級（含2級）以下堤防工程的監理。

（三）丙級監理單位可承擔4級（含4級）以下堤防工程的監理。

第五章招標投標管理

第二十五條1、2級堤防工程和以中央投資為主的3、4級堤防工程應實行公開招標，以地方投資為主的堤防工程應積極創造條件實行公開招標；實行公開招標的工程，以中央投資為主的應在全國水利系統報刊和工程所在地省級報刊上招標公告，以地方投資為主的工程在當地報刊招標公告；實行邀請招標的工程，由招標單位向不少于5家符合資質條件的施工單位發出投標邀請書；以中央投資為主建設的堤防工程，根據規模大小，邀請外?。ㄗ灾螀^、直轄市）的施工單位不得少于3家，以地方投資為主建設的堤防工程，應當允許外?。ㄗ灾螀^、直轄市）的施工單位參加投標，不得實行地方保護。

第二十六條在招標投標中，要嚴格限制采用邀請議標。采用邀請議標的，以中央投資

為主建設的堤防工程必須報經所在流域機構批準，流域機構所屬工程需報經水利部批準，以

地方投資為主建設的堤防工程必須報經省級水利招標投標管理機構批準。

第二十七條實行邀請議標的工程，項目法人（建設單位）要按照規定的程序和方法組織進行，邀請不得少于3家符合工程建設要求資質的施工單位公開議標。議標選定的施工單位要報上級水利招標投標管理機構批準（按第二十六條管理權限）。流域機構和省級水利招標投標管理機構要對議標過程進行監督、檢查。

第二十八條項目法人（建設單位）應對報名的投標單位資質條件、財務狀況、堤防施工經驗以及投入項目的實際資源配備等情況進行審查，經資格預審合格后，報經上級水利招標投標管理機構批準，方可允許參加投標。上級水利招投標管理機構應在一周內給予書面批復。

第二十九條評標工作由項目法人（建設單位）或招標機構負責組建的評標委員會承擔。評標委員會由項目法人（建設單位）、招標機構的代表和受聘的專家組成，應為7人以上的單數，其中受聘的專家不得少于2／3。

第三十條評標委員會應按照招標文件規定的評標標準、方法，對投標書及投標單位的

業績、能力、信譽等進行綜合評價和比較，提出評標報告，并根據投標單位的數量，推薦1家中標單位和1—2家候補中標單位。

第三十一條項目法人（建設單位）對評標委員會的評標報告進行審查，如無正當理由反對，應選定評標委員會推薦的中標單位，報上級水利招標投標管理部門審批。

第三十二條中標單位的審批權限：

（一）中央投資的1、2級堤防工程的中標單位由水利部委托流域機構負責批準。

（二）以中央投資為主的3、4級重點堤防工程的中標單位由流域機構負責批準，以地方投資為主的3、4級其他重點堤防工程的中標單位由省級水行政主管部門負責批準。

（三）流域機構所屬施工單位在本流域堤防工程中中標的，由水利部負責批準。

第三十三條項目法人（建設單位）應委托具有資質的設計、咨詢、監理單位編制標底，標底編制應按照堤防工程的有關定額、市場材料價格、費用標準嚴格控制，不得隨意壓低工程項目標價。

第三十四條項目法人（建設單位）接到上級水利招標投標管理部門對中標單位的批準文件后，應按照《水利水電土建工程施工合同條件》的格式和內容與中標單位簽訂工程施工承包合同。

第三十五條各級水利招標投標管理部門要積極會同紀檢監察部門嚴格執法監察，對堤

防工程的承包活動實施跟蹤管理，依法加大對違反招標投標規定和分包規定行為的查處力度。

第三十六條招標投標的組織管理、招標單位的權責、招標程序、投標單位的條件和投標文件等，按《水利工程建設項目施工招標投標管理規定》（水政資［*］51號）執行。

第六章建設監理管理

第三十七條堤防工程建設必須實行對施工階段工程質量、進度和資金使用的全面監理。要積極推行設計階段監理。

第三十八條流域機構和省級水行政主管部門要按照堤防工程建設的管理權限，加強對堤防工程建設監理的監督、檢查。

第三十九條項目法人（建設單位）應按照招標投標的有關規定，通過招標和公平競爭的方式選擇監理單位，不得不經過招標使施工和監理單位在同一個直接主管部門下自成一體封閉運行。

第四十條項目法人（建設單位）須將評標后選擇的監理單位報上級水行政主管部門審批。

（一）1、2級堤防工程的監理單位由水利部委托流域機構負責批準。

（二）以中央投資為主的3、4級重點堤防工程的監理單位由流域機構負責批準，以地方投資為主的3級和4級其他重點堤防工程的監理單位由省級水行政主管部門負責批準。

（三）流域機構所屬監理單位在本流域堤防工程中中標的，由水利部負責批準。

第四十一條項目法人（建設單位）接到上級水行政主管部門對監理單位的批準文件后，應當按照有關合同示范文本的格式和內容與監理單位簽訂工程建設監理合同；監理單位必要的現場辦公、生活、交通、通訊以及工地檢測試驗室等條件的提供方式，應在監理合同專用條件中明確。

第四十二條嚴格禁止監理單位無資質證書和超越資質等級規定承擔建設監理任務。禁止監理單位未經項目法人（建設單位）批準將監理任務分包。監理工程師必須持證上崗，監理人員上崗必須經過上崗前培訓。

第四十三條監理單位要根據所承擔的監理任務，向施工現場派駐身體健康、專業對口，并具備監理資格，能勝任實際工作的足夠的監理人員，監理人員必須認真履行監理職責，對受監理工程實行全過程的管理和監督。

第四十四條監理單位要加強監理力量及對堤防工程的檢測試驗力量，提高質量控制的科學性和規范化水平；監理人員不得一人同時從事2個（含2個）以上建設項目的監理。工程現場監理必須到位，在施工現場實施“旁站式”監理。1、2級堤防工程保證每2公里堤段至少配備一名監理員，每10公里至少配備一名監理工程師；3、4級重點堤防工程保證每4公里堤段至少配備一名監理員，每20公里至少配備一名監理工程師。穿堤、跨堤建筑物和堤防基礎處理工程要配備滿足建設需要的監理人員。

第四十五條監理單位要強化施工工序過程控制，上一工序不合格的，不準進行下一工序施工，嚴格控制工程質量。

第四十六條為保證建設監理單位的工作質量，項目法人（建設單位）不得以任何形式和借口壓減監理費用，監理收費標準應按國家有關規定執行，費用由工程項目中逐月支付。

第七章建設程序管理

第四十七條項目法人單位報建應當按照《水利工程建設項目報建管理辦法》（水建［*］275號）的規定執行。

（一）水利部負責審批以中央投資為主的國家或部屬重點堤防工程或國際河流的1級堤防工程的報建申請。

（二）流域機構負責審批以中央投資為主或國際河流的2級以下或跨省界的堤防工程的報建申請，并半年進行一次分類、匯總，報水利部備案。

（三）省級水行政主管部門負責審批本轄區內以地方投資為主的堤防工程的報建申請，并半年進行一次分類、匯總，報流域機構和水利部備案。

第四十八條項目法人單位在工程項目已具備《水利工程建設項目管理規定（試行）》（水建［1995］128號）第十三條所規定的條件時，可向項目審批部門提出主體工程開工申請報告，經批準后，方能正式開工。

第四十九條堤防工程建設應嚴格按批準的建設內容進行。對工程的重要指標、施工方

案，如有關防洪標準，建筑物級別、規模，基礎處理、防滲、防沖方案等，未經原審批部門批準，不得作任意修改和變更；嚴禁搞計劃外和概（預）算外的工程建設。

第八章施工管理

第五十條勘測設計單位要精心設計，確保設計質量，按時提供各類設計文件、施工圖紙及有關技術資料；一般應派有施工現場設計代表。

第五十一條施工嚴格禁止轉包和層層分包。中標的施工單位進行部分工程分包，按照《水利工程建設項目施工分包管理暫行規定》（水建管［*］481號）的規定執行。

第五十二條施工單位必須按照承包合同規定，派出與所承擔工程建設規模相適應的管

理、技術、施工人員以及施工機械設備進行施工，并對施工質量、進度、安全及施工范圍內的環境保護負責。

第五十三條堤防工程建設應積極采用新技術、新工藝和新材料，以保證工程質量，縮短建設工期和降低工程造價。

第五十四條項目法人（建設單位）應加強財務管理，建立完備的管理制度和有效的監

督機制，嚴格執行有關財務管理法規，做到?？顚Ｓ?，降低造價，充分發揮工程投資效益。上級主管部門應當加強對建設資金使用的監督和檢查，對擠占、截留、挪用建設資金等違法違紀行為從嚴查處。

第五十五條各級主管部門和項目法人（建設單位）應加強項目建設信息管理工作，指派專人負責，按有關規定和要求及時、準確地收集、整理工程進度、質量及投資到位、完成情況等信息，并按時向上級主管部門報送。

第五十六條堤防工程完成后，應當及時組織驗收，工程驗收要嚴格執行有關工程驗收規定。堤防工程必須進行竣工審計。

第五十七條竣工驗收主持單位，應按以下原則確定：

（一）列為國家重點工程的堤防工程由國家發展計劃委員會會同水利部主持驗收。

（二）以中央投資為主和管理的堤防工程由水利部或流域機構主持驗收。

（三）中央與地方共同出資建設，地方管理的堤防工程由水利部或流域機構與地方人民政府或省級水行政主管部門共同主持驗收，一般由水利部或流域機構代表擔任驗收委員會主任委員。

（四）地方出資建設的堤防工程按事權劃分由各級地方人民政府或水行政主管部門主持驗收。

各級堤防工程驗收都必須具備完備的竣工驗收資料，并建立技術檔案。

第五十八條建設各方應按照《水利基本建設項目檔案資料管理規定》（水辦［*］275號）的要求，做好堤防工程檔案資料的整理、匯總和移交等管理工作。

第九章質量管理

第五十九條堤防工程建設的各有關單位要加強對本單位管理人員的質量意識和質量管理知識的教育，建立和完善保證工程質量的管理機制。

第六十條堤防工程質量由項目法人（建設單位）全面負責。項目的設計、施工、監理和設備、材料供應等單位按照合同及有關規定對各自承擔的工作質量負責。承擔工程建設的各單位和個人均有責任和義務向質量監督機構和有關部門報告工程質量情況，反映工程質量問題。

第六十一條項目法人（建設單位）、設計、施工和監理單位都要加強質量管理工作，按水利部《水利工程質量管理規定》（水利部第7號令）及其他有關規定建立健全質量保證和檢查體系。應有專職機構和專職人員負責質量管理工作。

第六十二條各級水利工程質量監督機構應加強對堤防工程建設質量的政府監督。質量監督總站、分站、中心站和有關項目站應互相配合與協作。

第六十三條所有堤防工程都要按照《水利工程質量監督管理規定》（水建［*］339號）的要求實施質量監督，并按本規定第十六條落實項目法人責任。

（一）2級以上（含2級）堤防工程，一般應建立質量監督項目站或設立質量監督員，按照本條二至五款規定組織實施落實。

（二）列為國家或部屬重點工程的堤防工程質量監督，由水利部水利工程質量監督總站或由其委托的流域機構質量監督分站組織實施。

（三）國際河流和省界邊際河流堤防工程質量監督，由流域機構質量監督分站組織實施。

（四）中央與地方共同出資建設，由地方管理的堤防工程質量監督，由流域機構質量監督分站和省級質量監督中心站聯合組織實施。

（五）地方出資建設的堤防工程質量監督，由省級質量監督中心站組織實施。

第六十四條進入施工現場的建筑材料和工程設備必須進行質量檢驗，經檢驗不合格的不得用于工程建設。

第六十五條群眾投勞建設的堤防土方工程，在每3公里范圍內至少應配備一名施工質量檢查人員。主要檢查土料質量、攤鋪厚度和碾壓密度是否符合設計要求和質量標準。

第六十六條施工單位或施工人員必須嚴格按照國家和水利部頒發的有關工程質量規程、規范和標準進行施工；現場監理或施工質量檢查人員有權責令有違章操作及質量隱患的工程停工，限期改正、處理后方可復工。

第六十七條群眾投勞建設的堤防土方工程的施工質量檢查，按初檢、復檢、終檢程序進行。單元工程初檢由承擔施工的行政鄉（鎮）負責，復檢由現場施工質量檢查人員負責，終檢由建設單位專職質量檢查人員負責；分部工程和單位工程初檢由現場施工質量檢查人員負責，復檢由建設單位專職質量檢查人員負責，終檢由項目法人專職質量檢查人員負責。

第六十八條對基礎處理、防滲處理等重要的隱蔽工程以及嚴重影響防洪安全的險工險段的工程質量，質量監督機構要組織有關單位和專家進行聯合檢查、驗收。

篇5

②Beijing Xiaguang Economic Technology Consulting Co.,Ltd.，Beijing 100120，China）

摘要： 合同管理是項目投資管理的基礎，加強合同管理，有助于提高工程質量，優化投資效益。本文結合小灣水電站建設實際，介紹了合同管理制度的建立，合同管理職責，合同執行過程管理等理論，指出了目前合同管理過程中存在的一些問題，并進行了分析和探討，希望能對以后類似的水利工程合同管理項目起到一定的參考作用。

Abstract: The contract management is the basis of project investment management, to strengthen the contract management will be helpful to improvement of the engineering quality and optimization of the benefits on investment. With reference to the actual construction of Xiaowan hydropower station, this paper discusses the theories of establishment of contract management system, contract management duty, contract execution procedure management, etc. This paper also indicates, analyses, and discusses some currently problems in the procedure of contract management, hopes to be a reference information of the similar hydraulic engineering contract management in future.

關鍵詞：小灣水電站 建設期 合同管理 投資效益

Key words: Xiaowan Hydropower Station；engineering construction；contract management；investment efficiency

中圖分類號：TV7 文獻標識碼：A文章編號：1006-4311（2011）27-0053-02

0引言

小灣水電站位于云南省西部南澗縣與鳳慶縣交界的瀾滄江中游河段，系瀾滄江中下游河段規劃八個梯級中的第二級。該工程屬大（I）型一等工程，以發電為主兼有防洪、灌溉、養殖和旅游等綜合利用效益。水庫庫容為149.14×108m3，電站裝機容量4200MW（6×700MW）。工程于2003年正式開工，2004年截流，2009年首批機組發電，2010年全部機組投產發電。按照2001年3月價格水平，工程靜態總投資為223.31億元，工程總投資為277.31億元（不含價差預備費）。小灣水電站建設伊始，國家電力體制改革隨即展開，隨著廠網分離及市場經濟的不斷深入，電力行業“競價上網”的格局必將形成。因此，電力生產企業必須理清發展思路，不斷提高自身管理水平，牢固樹立以“合同管理為核心”工程建設管理理念，以應對合同風險，提高工程質量，優化投資效益，特別是大型水電工程，由于投資大、施工期長、施工干擾及協調管理難度大，不確定因素多，加強合同管理顯得更為迫切及重要。

1小灣水電站建設期合同管理

1.1 建立健全的合同管理制度及方法為規范合同管理工作，提高合同管理水平，加強對合同的監督，依據《中華人民共和國合同法》、國家有關法律法規及中國華能集團公司、華能瀾滄江水電有限公司（以下簡稱公司）有關規定，華能小灣水電工程建設管理局（以下簡稱小灣建管局）結合小灣水電工程建設管理實際，明確了合同立項、合同審查、合同起草、合同簽訂等方面的管理規定、管理流程與管理職責。同時為加強合同過程管理，小灣建管局進一步完善了招標管理、變更索賠管理、新簽合同管理、投資控制管理、竣工（完工）結算管理、合同經辦人員管理、合同編號管理、合同專用章使用管理等管理制度及管理要求。另外，還建立了合同管理例會、合同執行情況檢查、合同管理績效考核制度及引入了過程審計制度，在提高合同管理水平、降低合同管理風險的同時，營造了“以事實為基礎，以合同為準繩”的合同管理良好氛圍，為工程建設又好又快的穩步進行創建了良好的經濟環境。

1.2 合同執行過程管理

1.2.1 加強學習，營造合同管理良好氛圍為落實各項合同管理制度，提高電站合同管理水平，小灣建管局在每年都舉辦多次“合同經辦人員暨管理制度學習班”、“合同及造價管理培訓班”及“合同管理經驗交流會”等，參加的人員包括承包人、監理人、小灣建管局、外請專家、咨詢及審計單位等。通過舉辦形式多樣的學習交流活動，使合同管理相關人員加深了對已有知識的認識；接觸了更多、更新的合同管理理念；進一步提高了全工區合同管理主觀認識，營造了“人人看合同、人人懂合同、人人執行合同”的良好氛圍。

1.2.2 全面實行合同交底制度結合小灣水電站前期及其他流域、電站合同管理經驗，對于招標項目及新簽合同項目，小灣建管局全面實行合同交底制度。合同交底的目的在于根據招標投標情況、相關標段情況接口及相關干擾、合同執行的重點難點，研究制定合同執行管理的主要思路、措施，同時研究討論合同執行可能發生的風險并研究應對的方法及應對時機等。通過貫徹實行合同交底制度，使監理工程師、項目管理工程師、合同管理工程師及其他管理人員在合同執行之初即統一了管理方向，理清了管理思路，明確了管理重點難點及關鍵控制點，做到了心中有數。

1.2.3 介入設計變更管理、建立變更立項審核制度及季度投資分析制度①介入設計變更管理。設計變更管理，是建設期合同管理的重點，小灣建管局在努力創造合同條件的同時，合同管理工作全面介入了設計變更管理，參與了技術方案討論及經濟技術比較分析，對重大設計變更項目要求設計院進行專題研究或引進第三方咨詢機構進行相關研究。通過介入設計變更管理，一方面提高了設計責任心，另一方面優化了投資效益，做到了“物美價廉”。②建立變更立項審簽制度。依據小灣水電站變更索賠管理辦法，變更項目的提出者可以是參建各方，故建立變更立項審核制度尤為重要，變更立項審核主要從必要性、經濟性、主要工程項目及工程量、預算費用等方面進行審核。通過變更立項審核，使變更程序更為合理合規；變更一旦立項即可實施，促進了工程進度；變更之初即進行了費用預審，避免了項目完工再算總賬的局面，從一定程度了控制了工程投資。③實行季度投資分析制度。針對每個主要合同，小灣水電站建設每季度需提交季度投資分析報告，報告主要從安全、質量、形象進度、工程量、新簽合同、變更索賠、統供材料、價差及費用等方面入手，同時還需完成單個合同及電站最終投資預測及合同執行風險分析并研究相應對策。報告分為兩個部分編寫，第一個部分為監理單位編寫單個合同投資分析報告，第二個部分為小灣建管局依據概算編寫合同體系、概算體系投資分析報告。通過分析報告，能及時把握工程投資情況，及時了解、掌握合同執行風險，做好預控措施，為實現合同超前管理和解決重大經濟問題奠定基礎。

1.2.4 推行合同管理例會制度小灣建管局實行合同管理例會制度。合同管理例會主要是集中審核經濟問題部門處理意見，研究單一重大經濟問題的相關合同問題并提出處理思路及方法。通過這一途徑，一方面提高了合同相關管理人員的認識，另一方面提升了合同管理水平，加快了重大經濟問題的處理進度，有效保持了經濟問題處理與工程建設同步推進的良好局面。

1.2.5 建立了合同執行情況檢查、合同管理績效考核制度，引入了過程審計制度小灣建管局對主要工程合同實行年度合同執行情況檢查制度。合同執行情況檢查主要是依據合同條款及相關管理制度對年度合同執行情況進行全面檢查，從質量安全環保、水保管理、進度管理、分包管理、農民工工資管理、計量計價管理、重大變更管理、統供材料管理、概算控制等幾個方面入手，全面檢查合同年度執行情況，總結經驗，查找問題與不足。同時依據部門職責及合同績效考核管理制度對部門工作進行考核，實行責效聯動，通過這種方式，及時糾正了合同管理過程中存在的問題。對于大壩工程、引水發電系統工程等重大合同項目，小灣建管局依據公司安排，分年度及時引入咨詢單位進行過程審計，通過借助第三方獨立審計，及時糾正了合同管理過程中一些不適當的處理方法，使合同管理工作更趨規范。

2合同管理過程中存在的難點及問題

2.1 “進度調整”引起的價款調整問題的解決需進一步完善通過多方努力，小灣水電站各主要節點目標均實現了提前，電站整體實現提前兩年全部投產發電。因進度調整，引起了各相關標段的合同價格調整。對于此類問題，小灣建管局一般依據合同規定采用成本加酬金的方法進行處理，但在某些計算細節上仍需要進一步完善。

2.2 工程分包管理仍然是難點由于各主要水電施工企業均承擔了過多項目，無論是在管理方水平，還是在資金、設備、專業技術人才方面均顯不足，工程分包難以避免。如何做好分包管理，保證工程的安全和質量仍然是擺在我們面前的重點、難點。

2.3 設代人員嚴重不足由于目前大型水電工程無法實現設計招標，同時又由于各大設計院任務飽和，現場設代人員無論是從數量上，還是從專業水平上來講，都無法滿足工程實際需要。

3結語

小灣水電站建設期的合同管理歷時9年，在建設期合同管理中建立健全的合同管理制度及方法，在合同執行過程中建立合同交底，設計變更管理、變更立項審核制度及季度投資分析制度，推行合同管理例會制度，合同管理績效考核制度，引入過程審計制度等舉措，對為小灣水電站實現提前兩年投產發電創造了良好的經濟環境。本文指出并分析了小灣水電站目前合同管理過程中存在價款調整計算，工程分包，設代人員不足等問題，希望能對以后類似的水利工程合同管理項目起到一定的積極作用。

參考文獻：

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水利水電施工受地形、氣候、水文、地質條件等的影響較大,因多處于偏遠山區或者江河流域等地方,材料的采購運輸、機械設備的進出場、人員安置等往往使項目成本費用增高,如果不能科學合理的整合資源,事前不能做好成本的測算,確定成本控股目標,就很容易在耗費大量資源而最后造成項目不能贏利甚至虧損,影響企業經營發展。

3主要管理策略分析

3.1加強市場營銷力度,創新市場營銷方式

“市場是企業的生命工程”這一理念告訴我們,要將市場開拓貫穿生產經營的全過程。對于競爭激烈的市場環境,要積極主動尋找市場機會,用科學的策劃方案尋找市場新出路,積極參與競爭,展現自身企業優勢,要對企業現有資源進行重新整合,對有效資源重新歸置,把資源用在實處,利用自身的品牌優勢和資源整合優勢對新市場進行新開發;要完善市場營銷體系,形成公司、分公司、項目部三級市場營銷體系,進一步增強市場開拓能力,積極開展高端營銷,加強與項目所在地政府部門的溝通協調,為深度合作奠定基礎;積極開展區域營銷,加強對重點項目、重點區域及其周邊地區的市場合作;積極開展聯合營銷,利用社會資源提高企業市場拓展能力,同時順應發展,在核電、地鐵、房建、市政、礦山等非水電領域加強開發,實現合同額和經營領域的新突破。

3.2創新項目管控模式,提升項目履約能力

要不斷的健全和完善項目管理制度、項目經營業績考核制度并以此為基礎,根據項目行業特點,資源配置方式的變化,完善項目管控模式,強化項目管理;加強整個項目的過程監控,重點抓好虧損、進度滯后項目的監管,要將風險管控作為重要內容納入施工全過程,加強變更索賠管理,提高項目的履約能力和盈利水平,實現利潤最大化;完善項目考核辦法,加大安全質量、工期、變更索賠、應收賬款、成本控制等指標權重,建立更加科學合理的項目考核評價體系。加強項目的成本管理,降低成本消耗,加強在建項目工程款回收和完工項目工程款清欠力度,防范資金風險。加強項目合同管理力度,加強安全質量管理,確保安全、質量、進度、成本受控,規避項目管理風險;進一步完善分包管理體系,加強對協作隊伍的管理,加強分包履約監督和風險控制,真正讓分包隊伍按公司要求履約,堅決杜絕以包代管的現象。大力推進項目管理信息化,通過現代管理手段實現項目精益化管理。

3.3加強人力資源管理,實現“人才強企”

樹立“人才優先發展”理念,以加強人力資源能力建設為核心,不斷完善人才培養機制。緊緊圍繞公司發展目標,重點加強項目管控、專業技術領域緊缺人才的培養和引進;培養在資本運作、市場開發、財務管理、人力資源、法律、黨建等方面具有專業知識和實踐經驗的經營管理人才;在員工福利、職業規劃等方面合理進行改革,讓人才能享受到更多勞動成果,培養熟悉海外政策和環境、善于進行國際市場開拓和管理的國際經營管理和商務人才;培養愛崗敬業、技藝精湛、善于解決技術難題的技能人才隊伍,打造一支結構合理,專業配套、素質優良的人才隊伍。采取有效措施吸引優秀人才,留住緊缺人才,用好精尖人才,加快推進人才專業化、職業化、市場化。

3.4加強企業成本控制,提高盈利水平

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3、《招標投標法》第三十一條規定：“兩個以上法人或者其他組織可以組成一個聯合體，以一個投標人的身份共同投標。聯合體各方均應當具備承擔招標項目的相應能力；國家有關規定或者招標文件對投標人資格條件有規定的，聯合體各方均應當具備規定的相應資格條件。由同一專業的單位組成的聯合體，按照資質等級較低的單位確定資質等級。聯合體各方應當簽訂共同投標協議，明確約定各方擬承擔的工作和責任，并將共同投標協議連同投標文件一并提交招標人。聯合體中標的，聯合體各方應當共同與招標人簽訂合同，就中標項目向招標人承擔連帶責任。

4、《經營性公路建設項目投資人招標投標管理規定》第二十條規定：“兩個以上的國內外經濟組織可以組成一個聯合體，以一個投標人的身份共同投標。聯合體各方均應符合招標人對投標人的資格審查標準。以聯合體形式參加投標的，應提交聯合體各方簽訂的共同投標協議。共同投標協議應當明確約定聯合體各方的出資比例、相互關系、擬承擔的工作和責任。聯合體中標的，聯合體各方應當共同與招標人簽訂項目投資協議，并向招標人承擔連帶責任。

5、《水利工程建設監理規定》第七條第二款規定：“兩個以上具有資質的監理單位，可以組成一個聯合體承接監理業務。聯合體各方應當簽訂協議，明確各方擬承擔的工作和責任，并將協議提交項目法人。聯合體的資質等級，按照同一專業內資質等級較低的一方確定。聯合體中標的，聯合體各方應當共同與項目法人簽訂監理合同，就中標項目向項目法人承擔連帶責任。

6、《建設工程項目管理試行辦法》第八條規定：”?。勐摵贤稑耍荨蓚€及以上項目管理企業可以組成聯合體以一個投標人身份共同投標。聯合體中標的，聯合體各方應當共同與業主方簽定委托項目管理合同，對委托項目管理合同的履行承擔連帶責任。聯合體各方應簽訂聯合體協議，明確各方權利、義務和責任，并確定一方作為聯合體的主要責任方，項目經理由主要責任方選派。

第九條規定：“?。酆献鞴芾恚荨№椖抗芾砥髽I經業主方同意，可以與其他項目管理企業合作，并與合作方簽定合作協議，明確各方權利、義務和責任。合作各方對委托項目管理合同的履行承擔連帶責任。”

7、《水運工程機電設備招標投標管理辦法》第十八條規定：“投標人可以單獨投標，也可由兩個以上法人或者其他組織組成一個聯合體，以一個投標人的身份共同投標。聯合體中各制造商均應當具備承擔招標項目的相應能力，聯合體成員間須簽訂協議，明確牽頭人以及各方的責任、權利和義務，并將協議連同投標文件一并提交招標人。聯合體中標的，聯合體各方應當共同與招標人簽訂合同，就中標項目向招標人承擔連帶責任。

8、《鐵路建設工程質量管理規定》第二十九條規定：“聯合體中標的，聯合體牽頭人應對中標工程質量負總責。聯合體各方應當共同與招標人簽訂合同，就中標項目工程質量向招標人承擔連帶責任。

二、合法分包法條

1、《中華人民共和國建筑法》第二十九條規定：“建筑工程總承包單位可以將承包工程中的部分工程發包給具有相應資質條件的分包單位；但是，除總承包合同中約定的分包外，必須經建設單位認可。施工總承包的，建筑工程主體結構的施工必須由總承包單位自行完成。建筑工程總承包單位按照總承包合同的約定對建設單位負責；分包單位按照分包合同的約定對總承包單位負責?？偝邪鼏挝缓头职鼏挝痪头职こ虒ㄔO單位承擔連帶責任。禁止總承包單位將工程分包給不具備相應資質條件的單位。禁止分包單位將其承包的工程再分包。

2、《公路水運工程安全生產監督管理辦法》第三十二條規定：“　建設工程實行施工總承包的，由總承包單位對施工現場的安全生產負總責?？偝邪鼏挝灰婪▽⒔ㄔO工程分包給其他單位的，分包合同中應當明確各自的安全生產方面的權利、義務?？偝邪鼏挝粚Ψ职こ痰陌踩a承擔連帶責任。”

3、《對外援助成套項目安全生產管理辦法（試行）》第五條規定：“ 承擔援外工程實施任務的勘察設計企業、設計監理企業、施工企業和施工監理企業（以下統稱為援外工程實施企業）必須遵守本辦法的各項規定及受援方當地安全生產的法律法規，保證援外工程安全，承擔援外工程的安全責任,不得轉包和違法分包援外工程。經商務部同意進行分包的，援外工程實施企業和分包企業對分包工程的安全生產承擔連帶責任。

4、《鐵路建設工程質量管理規定》第二十九條規定：“ 依法分包的專項工程，分包單位應當對分包工程的質量向總承包單位負責，總承包單位對分包工程的質量承擔連帶責任。

5、《公路建設市場管理辦法》第三十八條規定：“ 施工單位可以將非關鍵性工程或者適合專業化隊伍施工的分部工程分包給具有相應資質的單位，并對分包工程負連帶責任。允許分包的工程范圍應當在招標文件中規定，分包的工程不得超過總工程量的30%。分包工程不得再次分包，嚴禁轉包。

6、《房屋建筑和市政基礎設施工程施工分包管理辦法》第十六條規定：“分包工程承包人應當按照分包合同的約定對其承包的工程向分包工程發包人負責。分包工程發包人和分包工程承包人就分包工程對建設單位承擔連帶責任。

7、《建設工程安全生產管理條例》第二十四條規定：“ 建設工程實行施工總承包的，由總承包單位對施工現場的安全生產負總責。總承包單位應當自行完成建設工程主體結構的施工。總承包單位依法將建設工程分包給其他單位的，分包合同中應當明確各自的安全生產方面的權利、義務?？偝邪鼏挝缓头职鼏挝粚Ψ职こ痰陌踩a承擔連帶責任。分包單位應當服從總承包單位的安全生產管理，分包單位不服從管理導致生產安全事故的，由分包單位承擔主要責任

8、《建筑工程質量管理條例》二十七條規定：“ 總承包單位依法將建設工程分包給其他單位的，分包單位應當按照分包合同的約定對其分包工程的質量向總承包單位負責，總承包單位與分包單位對分包工程的質量承擔連帶責任。

9、《中華人民共和國合同法》第二百七十二條規定：“發包人可以與總承包人訂立建設工程合同，也可以分別與勘察人、設計人、施工人訂立勘察、設計、施工承包合同。發包人不得將應當由一個承包人完成的建設工程肢解成若干部分發包給幾個承包人?？偝邪嘶蛘呖辈臁⒃O計、施工承包人經發包人同意，可以將自己承包的部分工作交由第三人完成。第三人就其完成的工作成果與總承包人或者勘察、設計、施工承包人向發包人承擔連帶責任。

三、違法分包、轉包法條

1、《中華人民共和國建筑法》第六十七條規定：承包單位將承包的工程轉包的，或者違反本法規定進行分包的，責令改正，沒收違法所得，并處罰款，可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書。

承包單位有前款規定的違法行為的，對因轉包工程或者違法分包的工程不符合規定的質量標準造成的損失，與接受轉包或者分包的單位承擔連帶賠償責任。

篇8

近年來，黨和政府十分重視水利基礎設施建設，加大了投資力度，上海市水利建設的規模也在逐年擴大。為了確保工程質量，降低工程造價，保證公平競爭，打破行業和地方保護，防止腐敗現象的滋生，上海市水利部門從1997年起就全面實行了施工招標投標制。經過3年多的不斷努力，上海市水利工程承發包已全部進入市統一的有形建筑市場，并按有關規定規范運作。去年，國務院辦公廳發出通知，要求基礎設施項目的勘察設計、施工和主要設備、材料采購都要實行公開招標。上海市水利部門在招標工作中又加大了力度，所有投資額在100萬元以上的水利工程全部實行了施工公開招標，同時勘察設計、監理的公開招標工作也全面展開。

截至1999年底，上海市水利工程建設項目合計施工招標231個標段，設計招標16項，勘測招標10項，監理招標9項，合計中標價為9．35億元。從招標工作的發展速度來看，主要有4個顯著特點：（1）招標量在逐年增加，1997年僅為0．6億元，1998年為2．2億元，1999年為6．55億元，3年中增長了10倍；（2）行業界限已經打破，1997年系統外中標單位僅為10％，1998年上升為27．2％，1999年已達到50％；（3）通過招投標，工程造價降低了10％左右，為國家節約了投資；（4）工程質量也在逐年上升，優良率呈遞增的趨勢，1999年優良率已達到76％。

目前，上海市水利工程建設實現了兩個百分之百，即應招標的工程百分之百地進行了招標，應公開招標的工程百分之百地進行了公開招標。

2上海市水利工程招標投標工作的做法

2．1健全規章制度、建立市場運作程序

1997年，上海市水利部門制定了《上海市水利工程建設施工招標投標管理辦法》，成立7上海市水利建設工程招標投標管理辦公室，負責水利建設項目的報建、招標審批、發包資格審查、施工合同鑒證等建設工程招標過程的管理，并根據《上海市建筑市場管理條例》中“統一管理與專業管理相結合”的原則，與市建設工程招標投標管理辦公室、市建設工程交易中心共同了《上海市水利工程承發包管理操作流程》，進一步規范了上海市水利工程承發包管理，為水利工程建設項目全部進入市統一的有形建筑市場奠定了基礎，并確立了水行政主管部門在全市建筑市場中應有的專業管理地位，形成了在統一的大建筑市場中，各行政主管部門互相尊重、彼此協調的格局。

建立市場運作程序，是實現上海市水利工程建筑市場從無序到有序的主要內容，上海市水利工程建設項目運作的程序和管理節點主要是工程報建、工程發包資格審查、勘察設計發包及初步設計審批、監理、施工招標發包、工程合同登記、施工許可申辦，為實現以建設項目為主線的建設市場的閉合管理、簡化辦事手續，上海市水利工程同市其它建設工程一樣，實行了工程建設項目IC卡制度。該卡由建設單位在辦理工程報建手續的同時申領，并按照市場的運作程序，辦理各管理節點的手續，每辦理完一道手續，均要打入“Y”，表示“通過”，以進入下一道管理節點，若節點單位讀卡后顯示“XX”，則前面的節點尚未完成，該節點管理部門的讀卡機就會揭示建設單位應該先辦理哪些手續，否則該節點單位就無法進行操作，真正做到“前事未完、后事不辦”，促使建設單位按基本建設程序辦事。

2．2實行政府職能轉變，發揮中介機構的招標作用

在實行招標承包制的起步階段，上海市水行政主管部門曾具體地管理過建設單位招標活動，這種做法曾為推動招標投標制起過一定的促進作用，但是，隨著建設市場的培養和發展，“事無巨細、全由政府做主”的政府包辦做法已不符合社會主義市場經濟原則，實行政府職能轉變，把應該采取市場手段的事情交給市場去解決，已是大勢所趨。

1997年，上海市水利部門組建了具有獨立法人資格的招投標機構，把招投標工作中的服務職能從政府職能中分解、轉移出去，機構成立后，充分發揮了專業優勢，具體負責編制招投標文件，提出評標辦法，組織報名、現場監測、答疑、招標、開標、評標等各項工作。

招標中介機構招標，對于建設單位專業人員不足、業務能力差、或因長期不搞建設項目而不具備常設項目管理機構的單位，可減輕其招標工作的壓力，使其招標工作能在符合國家有關法規的范圍內運作，并可使建設單位節省大量的工作人員。同時，為了在同行業競爭中生存和發展，招標機構就必須在技術上精益求精，不斷提高服務水平，從3年來上海市水利工程招投標的情況看，中介機構招標作用的發揮，對規范招投標工作、提高招標質量起了很大的促進作用。

2．3堅持“公開、公正、公平”的原則

在招投標過程中，上海市水利部門堅持“公開、公正、公平”的原則，做到“六公開”：（1）公開招標信息，招標單位必須在接受投標報名的5d（不含節假日）前，通過“上海熱線”、《中國水利報》、《上海建設工程招投標信息》等相關報刊統一向社會公開招標信息；（2）公開報名投標的條件，并與招標信息同時；（3）公開接受投標報名，在規定時間內，招標單位公開接受投標單位的投標報名，接受投標報名的時間不少于1d；（4）公開選定投標單位，每個標段招標不得少于6家，投標單位的選定，分為全部選定和在公開情況下部分抽取兩種辦法，部分抽取的投標單位不能少于2／3；（5）公開評標辦法和程序，招標單位擬定的評標辦法連同招標文件應一起發給投標單位，于投標前公開，在評標、定標的過程中，除規定必須保密的內容外，其程序向社會公開；（6）公開招標的結果，招標結果通過《上海建設工程招投標信息》向社會公布中標單位。

為體現公正原則，做到公正評標，技術專家全部從評標專家庫內隨機抽取組成，技術標規定為暗標，即投標書中不應有任何隱含投標單位身份的內容，否則為廢標。

為確保公開競爭，防止不正當的壓價、串標和泄漏標底行為，合理控制標底價，上誨市水利部門實行了“無標底招標、有標底評標”的招標方法，即招標單位不設標底，只參考定額，并結合市場行情編制出參考工程造價，在招標文件中一并向投標單位公布。評標時，在技術標評審通過的前提下，商務標評審可通過抽定報價算術平均值權數和加權平均工程造價下浮率（此中兩個區間在評標辦法中明確），計算出期望工程造價（即為評標的標底），接近期望工程造價者得高分，技術標和商務標合計得分最高者為中標單位。這個方法也稱“制約四方法”，對于制約發包方、承包方、中介方和管理方，排除不正當人為因素，確保招投標公正性起到了有效的、積極的作用。

3上海市水利工程招標投標工作的發展設想

3．1進一步轉變政府職能，理順招投標管理體制

根據1997年上海市水利部門制定的《上海市水利工程建設施工招標投標辦法》中的規定，原上海市水利局是本市水利工程建設招標投標的主管部門，其所屬的上海市水利建設工程招標投標管理辦公室（設在局基建處），具體負責本市水利工程建設招標投標的管理工作，其主要職責是：（1）貫徹執行國家和本市有關工程建設招標投標的規定；（2）指導、監督、檢查招標投標工作的實施；（3）總結、交流招標投標工作的經驗；（4）組織審查招標人或者招標人的資格；（5）組織審查招標申請書和招標文件；（6）審批評標機構；（7）監督開標、評標和定標工作；（8）審批評標報告；（9）調解處理招標投標活動中出現的重大問題；（10）監督承包合同的簽定、履行。

筆者認為，根據“小政府、大社會”的政府機構改革原則，政府的主要職能應該是宏觀調控，為完善和規范建筑市場創造宏觀條件，在行政管理上應該由全部直接管理轉變到直接管理、間接管理并存，并最終過渡到宏觀管理，這樣才有利于行政行為的專業化和政府機關的精簡。根據這個觀點，筆者認為具體負責招標投標日常工作的招標投標管理辦公室的職能應該從政府職能中分離出來，其主要職責是原上述職責的（4）、（5）、（7）、（10）等項，而政府職責應該是（1）、（2）、（3）、（9）等項。

設立專職招標投標管理機構，主要還有以下優點。

第一，使招投標管理工作制度化、經?；?、專業化。招標是一項復雜的系統化工作，有完整的程序，環節多，專業性強，專職的招投標管理機構由于其專門從事招投標管理活動，在人員力量和管理經驗方面有著得天獨厚的優勢，有足夠的人力和精力對招投標活動進行全過程、全方位的市場監督管理，有利于提高招標工作的管理水平，有利于招投標活動在“公開、公正、公平”的競爭機制下進行，有利于承發包雙方利益的保護。

第二，有效地控制了市場的準入，保證市場的有序化，首先要控制市場的準入，有些具備市政資質的投標單位雖然兼營范圍中包含水利工程，但卻沒有主營水利，按照水利部的有關規定，就不能參加某些水利工程的設計、監理、施工投標；有的投標單位在投標時提供了業績資料，但卻是分包工程的業績，或者有同類工程的經歷卻沒有較好的業績等等。專職招投標管理機構通過其日常建立的一套有關企業及工程動態的資料庫，對投標單位資質、業績的審查將更加全面。

第三，有利于及時發現、解決招投標中的問題，提高招標工作的透明度和質量。專職招投標管理機構人員由于直接、長期工作在招投標第一線，業務水平比較高，經驗比較豐富，比較容易發現招投標活動中弄虛作假、串標壓價、合法不合理等問題，并能針對出現的問題及時提出操作性強的解決方法，同時對探索和推廣科學的編標、開標、評標、定標等辦法，嚴格專家評委的資格審查，實行動態管理，提高招標工作的透明度和質量發揮重要的作用。

3．2建立在上海市統一的有形建筑市場下的水務工程專業分中心

目前，上海市已建立了一個交易管理中心和25個分中心，形成了總包、專業、建材、中介4個層次的，覆蓋全市所有區域和部分專業的立體的有形建設市場體系。

上海市水利工程招標投標活動是從1998年進入上海市建設工程管理交易中心統一管理的，隨著近幾年水利投資的不斷加大，尤其是今年重新組建水務局后，上海市水務工程的投資規模從原水利工程的每年8個億左右擴大到近20個億，建立在市統一的有形建筑市場下的水務工程專業分中心就非常必需。

水務工程專業分中心應是不以贏利為目的，為水務建設工程交易各方提供優質服務，并進行自律性管理的會員制事業單位。行政上隸屬市水務局，業務上接受市交易中心的指導，其基本功能是：（1）信息服務功能，主要是收集、存儲和集中各類水務工程信息、企業狀況信息、材料價格信息、法規政策信息、項目經理、評標專家和其他技術經濟、管理人才的信息等，為發包、承包雙方提供信息服務，解決了過去水務工程招投標信息分散、渠道不暢的問題；（2）場所服務功能，為開標、評標、定標等活動提供了一個功能齊全、服務周到、統一、公開，并在一定交易規則制度制約下的承發包場所，增加了工程交易的透明度，有利于政府部門的有效監督；（3）“窗口式”集中辦公服務功能，通過工程報建、招標、投標、施工許可、合同鑒證、質量安全監督等有關管理部門進駐集中辦公，為發包承包雙方提供便利的“一條龍”配套服務，不僅提高了工作效率，為承發包人提供方便，而且保證了管理的程序化和制度化。

水務工程專業分中心的成立，將會進一步推進水務工程招標投標工作的市場化、社會化、專業化和法制化，對建立一個高起點、體系完善、管理科學的水利建設有形市場具有深遠的意義。

3．3加強對水利工程招標機構的監督和管理

近年來，上海市水利工程招標機構對保證招標質量，提高經濟效益起到了有益的作用，但是在招標工作中存在著一些不容忽視的問題。例如：一些招標機構依附于行政機關，借用行政權力或行政影響，實行強制，甚至超越權限，越權；為承擔項目無原則遷就招標人的無理要求，違反了招標的公正性原則；有的招標項目服務質量不高，收費較多等等，為保證水利工程招標工作公正、客觀、有效地進行，水行政主管部門應該加強對水利工程招標機構的監督和管理，首先要做到以下兩點。

第一，凡原隸屬于水行政主管部門的招標機構，必須按照《中華人民共和國招標法》第十四條第二款的規定，與行政主管部門脫鉤，完全按照市場規律運作，財務獨立，人事獨立，自主經營，自負盈虧，成為真正獨立從事招標業務及相關服務的社會中介組織。

第二，國務院《關于國務院有關部門實施招標投標活動行政監督的職責分工的意見》中規定：水行政主管部門負責水利工程招投標過程中（包括招標、投標、開標、評標、中標）泄露保密資料、泄露標底、串通招標、串通投標、歧視排斥投標等違法活動的監督執法，建設行政主管部門負責對各類工程建設項目招標業務的招標機構的資格認定。從上述的管理分工來看，由于對招標機構的管理沒有法律和控制手段，水行政主管部門對水利工程招投標全過程的監督管理工作就不夠全面、徹底；同時，建設行政主管部門只管招標機構的資格認定，對水利工程招投標的管理工作僅進行業務指導，水利工程招標機構服務質量如何，在實際中能否達到水利工程招標的要求等動態情況，建設行政主管部門了解得就不夠清楚、透徹、由于對水利工程的業務不太熟悉，建設行政主管部門在認定水利工程招標資格時往往只重視其靜態的資料，不重視其動態的服務質量。因此，應建議建設行政主管部門在認定水利工程招標機構的資格前，須征得水行政主管部門的同意，將水利工程招標機構的靜態管理與動態管理聯系起來。

3．4積極推進水利工程招投標工作向深度和廣度發展

3．4．1逐步推廣合理低價的評標方法

合理低價的評標方法，主要是不設標底，由專家評委從最低報價的標評起，以低推向高，逐個論證，如低標者經分析論證認定其技術先進、方案可行、報價合理即為中標，高標者不予考慮，這種方法不僅防止了行政干預、地方或行業保護及腐敗現象的滋生，還解決了目前廣泛采用的標底上下浮動方法的隨機性和不科學性的問題，同時提高了企業工程管理的市場競爭力，從而減輕加入WTO以后對水利工程招投標工作的沖擊。

但合理低價的評標方法目前還不能全面推廣的主要障礙有以下幾個方面。

第一，目前我國社會主義市場化程度還不高，建筑市場公平競爭的環境尚未全部形成，工程造價管理的改革暫不具備完全開放、由市場形成價格的條件，適應國際市場競爭的工程計價、定價和規則還未制定，所以，建議有關部門要抓緊制定《建設工程承發包價格管理規定》，作為《招標投標法》的配套實施文件，明確工程造價管理承發包及實施過程中，標底價、投標價、評標、定標、簽定合同價及合同價款的調整變更、結算等各環節工程價格的計價規則，明確工程承發包價格的糾紛處理辦法，同時嚴格落實對建筑市場競爭過程中不正當行為的懲罰措施。

第二，水利工程招投標工作是專業性、技術性、經濟性、事務性很強的工作，要求承發包單位都要有一定的技術、經濟、法律人才，但目前，特別是對招標機構而言，工程造價和法律方面的優秀人才非常匱乏，從事工程造價的專業人士的素質還不能完全勝任合理最低價的評標要求，同時由于大部分水利工程都要求在汛前完成，往往縮短招投標的時間（一般要求工程招標時間為3個月左右，但現在大部分只用了一個月左右），增加了評標的難度，限制了合理最低價評標的推行。

第三，招標機構為了避免承擔評標中出現的錯誤等責任，建設單位害怕以后工程建設實施過程中由于甲方原因（如設計變更等）而造成中標單位的索賠等諸多麻煩，都不愿意采用合理的最低價中標方法，所以要盡快制定賠償制度和索賠與反索賠的規定，建立行業自律機制和行業協會以及合同爭議的評審、調解機構，堅決按社會主義市場化的經濟規律和原則辦事。

3．4．2將招投標工作與工程承包合同管理有機地連接起來

招投標工作與工程承包合同的管理是工程建設階段不可分割的兩大部分，由于上海市水利工程招標文件的編制主要是由招標機構承擔，承包合同管理由監理單位承擔，造成了招標工作和合同管理的脫節，這對項目法人的總體利益是不利的。在承包合同實施過程中，一方面由于監理工程師未參與招標工作、不熟悉招標文件和合同，在執行合同初期不能很快地進入監理角色，只能邊上崗邊學習；另一方面由于編制招標文件的招標機構不參與合同管理，招標文件編制的質量沒有實踐的檢驗，招標文件的編制水平就很難提高，這給監理工程師進行合同管理造成了很多困難，給工程合同變更和索賠帶來很大的隱患，許多工程在完工之后，工程合同與原來招標文件已大相徑庭，違背了招標單位在招標時的初衷。筆者認為，招標工作應與工程承包合同管理有機地連接起來，雖然目前招標機構與監理公司合并困難較大，不符合現實，但監理工程師作為專家參與招投標工作全過程應該是可行的，而招標機構對工程造價的控制可以延續到工程竣工決算階段，由招標機構來參與工程竣工決算的審核。

3．4．3引進競爭機制，激勵投標單位向高質量和技術創新方向發展

篇9

近年來，黨和政府十分重視水利基礎設施建設，加大了投資力度，上海市水利建設的規模也在逐年擴大。為了確保工程質量，降低工程造價，保證公平競爭，打破行業和地方保護，防止腐敗現象的滋生，上海市水利部門從1997年起就全面實行了施工招標投標制。經過3年多的不斷努力，上海市水利工程承發包已全部進入市統一的有形建筑市場，并按有關規定規范運作。去年，國務院辦公廳發出通知，要求基礎設施項目的勘察設計、施工和主要設備、材料采購都要實行公開招標。上海市水利部門在招標工作中又加大了力度，所有投資額在100萬元以上的水利工程全部實行了施工公開招標，同時勘察設計、監理的公開招標工作也全面展開。

截至1999年底，上海市水利工程建設項目合計施工招標231個標段，設計招標16項，勘測招標10項，監理招標9項，合計中標價為9．35億元。從招標工作的發展速度來看，主要有4個顯著特點：（1）招標量在逐年增加，1997年僅為0．6億元，1998年為2．2億元，1999年為6．55億元，3年中增長了10倍；（2）行業界限已經打破，1997年系統外中標單位僅為10％，1998年上升為27．2％，1999年已達到50％；（3）通過招投標，工程造價降低了10％左右，為國家節約了投資；（4）工程質量也在逐年上升，優良率呈遞增的趨勢，1999年優良率已達到76％。

目前，上海市水利工程建設實現了兩個百分之百，即應招標的工程百分之百地進行了招標，應公開招標的工程百分之百地進行了公開招標。

2上海市水利工程招標投標工作的做法

2．1健全規章制度、建立市場運作程序

1997年，上海市水利部門制定了《上海市水利工程建設施工招標投標管理辦法》，成立7上海市水利建設工程招標投標管理辦公室，負責水利建設項目的報建、招標審批、發包資格審查、施工合同鑒證等建設工程招標過程的管理，并根據《上海市建筑市場管理條例》中“統一管理與專業管理相結合”的原則，與市建設工程招標投標管理辦公室、市建設工程交易中心共同了《上海市水利工程承發包管理操作流程》，進一步規范了上海市水利工程承發包管理，為水利工程建設項目全部進入市統一的有形建筑市場奠定了基礎，并確立了水行政主管部門在全市建筑市場中應有的專業管理地位，形成了在統一的大建筑市場中，各行政主管部門互相尊重、彼此協調的格局。

建立市場運作程序，是實現上海市水利工程建筑市場從無序到有序的主要內容，上海市水利工程建設項目運作的程序和管理節點主要是工程報建、工程發包資格審查、勘察設計發包及初步設計審批、監理、施工招標發包、工程合同登記、施工許可申辦，為實現以建設項目為主線的建設市場的閉合管理、簡化辦事手續，上海市水利工程同市其它建設工程一樣，實行了工程建設項目IC卡制度。該卡由建設單位在辦理工程報建手續的同時申領，并按照市場的運作程序，辦理各管理節點的手續，每辦理完一道手續，均要打入“Y”，表示“通過”，以進入下一道管理節點，若節點單位讀卡后顯示“XX”，則前面的節點尚未完成，該節點管理部門的讀卡機就會揭示建設單位應該先辦理哪些手續，否則該節點單位就無法進行操作，真正做到“前事未完、后事不辦”，促使建設單位按基本建設程序辦事。

2．2實行政府職能轉變，發揮中介機構的招標作用

在實行招標承包制的起步階段，上海市水行政主管部門曾具體地管理過建設單位招標活動，這種做法曾為推動招標投標制起過一定的促進作用，但是，隨著建設市場的培養和發展，“事無巨細、全由政府做主”的政府包辦做法已不符合社會主義市場經濟原則，實行政府職能轉變，把應該采取市場手段的事情交給市場去解決，已是大勢所趨。

1997年，上海市水利部門組建了具有獨立法人資格的招投標機構，把招投標工作中的服務職能從政府職能中分解、轉移出去，機構成立后，充分發揮了專業優勢，具體負責編制招投標文件，提出評標辦法，組織報名、現場監測、答疑、招標、開標、評標等各項工作。

招標中介機構招標，對于建設單位專業人員不足、業務能力差、或因長期不搞建設項目而不具備常設項目管理機構的單位，可減輕其招標工作的壓力，使其招標工作能在符合國家有關法規的范圍內運作，并可使建設單位節省大量的工作人員。同時，為了在同行業競爭中生存和發展，招標機構就必須在技術上精益求精，不斷提高服務水平，從3年來上海市水利工程招投標的情況看，中介機構招標作用的發揮，對規范招投標工作、提高招標質量起了很大的促進作用。

2．3堅持“公開、公正、公平”的原則

在招投標過程中，上海市水利部門堅持“公開、公正、公平”的原則，做到“六公開”：（1）公開招標信息，招標單位必須在接受投標報名的5d（不含節假日）前，通過“上海熱線”、《中國水利報》、《上海建設工程招投標信息》等相關報刊統一向社會公開招標信息；（2）公開報名投標的條件，并與招標信息同時；（3）公開接受投標報名，在規定時間內，招標單位公開接受投標單位的投標報名，接受投標報名的時間不少于1d；（4）公開選定投標單位，每個標段招標不得少于6家，投標單位的選定，分為全部選定和在公開情況下部分抽取兩種辦法，部分抽取的投標單位不能少于2／3；（5）公開評標辦法和程序，招標單位擬定的評標辦法連同招標文件應一起發給投標單位，于投標前公開，在評標、定標的過程中，除規定必須保密的內容外，其程序向社會公開；（6）公開招標的結果，招標結果通過《上海建設工程招投標信息》向社會公布中標單位。

為體現公正原則，做到公正評標，技術專家全部從評標專家庫內隨機抽取組成

，技術標規定為暗標，即投標書中不應有任何隱含投標單位身份的內容，否則為廢標。

為確保公開競爭，防止不正當的壓價、串標和泄漏標底行為，合理控制標底價，上誨市水利部門實行了“無標底招標、有標底評標”的招標方法，即招標單位不設標底，只參考定額，并結合市場行情編制出參考工程造價，在招標文件中一并向投標單位公布。評標時，在技術標評審通過的前提下，商務標評審可通過抽定報價算術平均值權數和加權平均工程造價下浮率（此中兩個區間在評標辦法中明確），計算出期望工程造價（即為評標的標底），接近期望工程造價者得高分，技術標和商務標合計得分最高者為中標單位。這個方法也稱“制約四方法”，對于制約發包方、承包方、中介方和管理方，排除不正當人為因素，確保招投標公正性起到了有效的、積極的作用。

3上海市水利工程招標投標工作的發展設想

3．1進一步轉變政府職能，理順招投標管理體制

根據1997年上海市水利部門制定的《上海市水利工程建設施工招標投標辦法》中的規定，原上海市水利局是本市水利工程建設招標投標的主管部門，其所屬的上海市水利建設工程招標投標管理辦公室（設在局基建處），具體負責本市水利工程建設招標投標的管理工作，其主要職責是：（1）貫徹執行國家和本市有關工程建設招標投標的規定；（2）指導、監督、檢查招標投標工作的實施；（3）總結、交流招標投標工作的經驗；（4）組織審查招標人或者招標人的資格；（5）組織審查招標申請書和招標文件；（6）審批評標機構；（7）監督開標、評標和定標工作；（8）審批評標報告；（9）調解處理招標投標活動中出現的重大問題；（10）監督承包合同的簽定、履行。

筆者認為，根據“小政府、大社會”的政府機構改革原則，政府的主要職能應該是宏觀調控，為完善和規范建筑市場創造宏觀條件，在行政管理上應該由全部直接管理轉變到直接管理、間接管理并存，并最終過渡到宏觀管理，這樣才有利于行政行為的專業化和政府機關的精簡。根據這個觀點，筆者認為具體負責招標投標日常工作的招標投標管理辦公室的職能應該從政府職能中分離出來，其主要職責是原上述職責的（4）、（5）、（7）、（10）等項，而政府職責應該是（1）、（2）、（3）、（9）等項。

設立專職招標投標管理機構，主要還有以下優點。

第一，使招投標管理工作制度化、經常化、專業化。招標是一項復雜的系統化工作，有完整的程序，環節多，專業性強，專職的招投標管理機構由于其專門從事招投標管理活動，在人員力量和管理經驗方面有著得天獨厚的優勢，有足夠的人力和精力對招投標活動進行全過程、全方位的市場監督管理，有利于提高招標工作的管理水平，有利于招投標活動在“公開、公正、公平”的競爭機制下進行，有利于承發包雙方利益的保護。

第二，有效地控制了市場的準入，保證市場的有序化，首先要控制市場的準入，有些具備市政資質的投標單位雖然兼營范圍中包含水利工程，但卻沒有主營水利，按照水利部的有關規定，就不能參加某些水利工程的設計、監理、施工投標；有的投標單位在投標時提供了業績資料，但卻是分包工程的業績，或者有同類工程的經歷卻沒有較好的業績等等。專職招投標管理機構通過其日常建立的一套有關企業及工程動態的資料庫，對投標單位資質、業績的審查將更加全面。

第三，有利于及時發現、解決招投標中的問題，提高招標工作的透明度和質量。專職招投標管理機構人員由于直接、長期工作在招投標第一線，業務水平比較高，經驗比較豐富，比較容易發現招投標活動中弄虛作假、串標壓價、合法不合理等問題，并能針對出現的問題及時提出操作性強的解決方法，同時對探索和推廣科學的編標、開標、評標、定標等辦法，嚴格專家評委的資格審查，實行動態管理，提高招標工作的透明度和質量發揮重要的作用。

3．2建立在上海市統一的有形建筑市場下的水務工程專業分中心

目前，上海市已建立了一個交易管理中心和25個分中心，形成了總包、專業、建材、中介4個層次的，覆蓋全市所有區域和部分專業的立體的有形建設市場體系。

上海市水利工程招標投標活動是從1998年進入上海市建設工程管理交易中心統一管理的，隨著近幾年水利投資的不斷加大，尤其是今年重新組建水務局后，上海市水務工程的投資規模從原水利工程的每年8個億左右擴大到近20個億，建立在市統一的有形建筑市場下的水務工程專業分中心就非常必需。

水務工程專業分中心應是不以贏利為目的，為水務建設工程交易各方提供優質服務，并進行自律性管理的會員制事業單位。行政上隸屬市水務局，業務上接受市交易中心的指導，其基本功能是：（1）信息服務功能，主要是收集、存儲和集中各類水務工程信息、企業狀況信息、材料價格信息、法規政策信息、項目經理、評標專家和其他技術經濟、管理人才的信息等，為發包、承包雙方提供信息服務，解決了過去水務工程招投標信息分散、渠道不暢的問題；（2）場所服務功能，為開標、評標、定標等活動提供了一個功能齊全、服務周到、統一、公開，并在一定交易規則制度制約下的承發包場所，增加了工程交易的透明度，有利于政府部門的有效監督；（3）“窗口式”集中辦公服務功能，通過工程報建、招標、投標、施工許可、合同鑒證、質量安全監督等有關管理部門進駐集中辦公，為發包承包雙方提供便利的“一條龍”配套服務，不僅提高了工作效率，為承發包人提供方便，而且保證了管理的程序化和制度化。

水務工程專業分中心的成立，將會進一步推進水務工程招標投標工作的市場化、社會化、專業化和法制化，對建立一個高起點、體系完善、管理科學的水利建設有形市場具有深遠的意義。

3．3加強對水利工程招標機構的監督和管理

近年來，上海市水利工程招標機構對保證招標質量，提高經濟效益起到了有益的作用，但是在招標工作中存在著一些不容忽視的問題。例如：一些招標機構依附于行政機關，借用行政權力或行政影響，實行強制，甚至超越權限，越權；為承擔項目無原則遷就招標人的無理要求，違反了招標的公正性原則；有的招標項目服務質量不高，收費較多等等，為保證水利工程招標工作公正、客觀、有效地進行，水行政主管部門應該加強對水利工程招標機構的監督和管理，首先要做到以下兩點。

第一，凡原隸屬于水行政主管部門的

招標機構，必須按照《中華人民共和國招標法》第十四條第二款的規定，與行政主管部門脫鉤，完全按照市場規律運作，財務獨立，人事獨立，自主經營，自負盈虧，成為真正獨立從事招標業務及相關服務的社會中介組織。

第二，國務院《關于國務院有關部門實施招標投標活動行政監督的職責分工的意見》中規定：水行政主管部門負責水利工程招投標過程中（包括招標、投標、開標、評標、中標）泄露保密資料、泄露標底、串通招標、串通投標、歧視排斥投標等違法活動的監督執法，建設行政主管部門負責對各類工程建設項目招標業務的招標機構的資格認定。從上述的管理分工來看，由于對招標機構的管理沒有法律和控制手段，水行政主管部門對水利工程招投標全過程的監督管理工作就不夠全面、徹底；同時，建設行政主管部門只管招標機構的資格認定，對水利工程招投標的管理工作僅進行業務指導，水利工程招標機構服務質量如何，在實際中能否達到水利工程招標的要求等動態情況，建設行政主管部門了解得就不夠清楚、透徹、由于對水利工程的業務不太熟悉，建設行政主管部門在認定水利工程招標資格時往往只重視其靜態的資料，不重視其動態的服務質量。因此，應建議建設行政主管部門在認定水利工程招標機構的資格前，須征得水行政主管部門的同意，將水利工程招標機構的靜態管理與動態管理聯系起來。

3．4積極推進水利工程招投標工作向深度和廣度發展

3．4．1逐步推廣合理低價的評標方法

合理低價的評標方法，主要是不設標底，由專家評委從最低報價的標評起，以低推向高，逐個論證，如低標者經分析論證認定其技術先進、方案可行、報價合理即為中標，高標者不予考慮，這種方法不僅防止了行政干預、地方或行業保護及腐敗現象的滋生，還解決了目前廣泛采用的標底上下浮動方法的隨機性和不科學性的問題，同時提高了企業工程管理的市場競爭力，從而減輕加入WTO以后對水利工程招投標工作的沖擊。

但合理低價的評標方法目前還不能全面推廣的主要障礙有以下幾個方面。

第一，目前我國社會主義市場化程度還不高，建筑市場公平競爭的環境尚未全部形成，工程造價管理的改革暫不具備完全開放、由市場形成價格的條件，適應國際市場競爭的工程計價、定價和規則還未制定，所以，建議有關部門要抓緊制定《建設工程承發包價格管理規定》，作為《招標投標法》的配套實施文件，明確工程造價管理承發包及實施過程中，標底價、投標價、評標、定標、簽定合同價及合同價款的調整變更、結算等各環節工程價格的計價規則，明確工程承發包價格的糾紛處理辦法，同時嚴格落實對建筑市場競爭過程中不正當行為的懲罰措施。

第二，水利工程招投標工作是專業性、技術性、經濟性、事務性很強的工作，要求承發包單位都要有一定的技術、經濟、法律人才，但目前，特別是對招標機構而言，工程造價和法律方面的優秀人才非常匱乏，從事工程造價的專業人士的素質還不能完全勝任合理最低價的評標要求，同時由于大部分水利工程都要求在汛前完成，往往縮短招投標的時間（一般要求工程招標時間為3個月左右，但現在大部分只用了一個月左右），增加了評標的難度，限制了合理最低價評標的推行。

第三，招標機構為了避免承擔評標中出現的錯誤等責任，建設單位害怕以后工程建設實施過程中由于甲方原因（如設計變更等）而造成中標單位的索賠等諸多麻煩，都不愿意采用合理的最低價中標方法，所以要盡快制定賠償制度和索賠與反索賠的規定，建立行業自律機制和行業協會以及合同爭議的評審、調解機構，堅決按社會主義市場化的經濟規律和原則辦事。

3．4．2將招投標工作與工程承包合同管理有機地連接起來

招投標工作與工程承包合同的管理是工程建設階段不可分割的兩大部分，由于上海市水利工程招標文件的編制主要是由招標機構承擔，承包合同管理由監理單位承擔，造成了招標工作和合同管理的脫節，這對項目法人的總體利益是不利的。在承包合同實施過程中，一方面由于監理工程師未參與招標工作、不熟悉招標文件和合同，在執行合同初期不能很快地進入監理角色，只能邊上崗邊學習；另一方面由于編制招標文件的招標機構不參與合同管理，招標文件編制的質量沒有實踐的檢驗，招標文件的編制水平就很難提高，這給監理工程師進行合同管理造成了很多困難，給工程合同變更和索賠帶來很大的隱患，許多工程在完工之后，工程合同與原來招標文件已大相徑庭，違背了招標單位在招標時的初衷。筆者認為，招標工作應與工程承包合同管理有機地連接起來，雖然目前招標機構與監理公司合并困難較大，不符合現實，但監理工程師作為專家參與招投標工作全過程應該是可行的，而招標機構對工程造價的控制可以延續到工程竣工決算階段，由招標機構來參與工程竣工決算的審核。

3．4．3引進競爭機制，激勵投標單位向高質量和技術創新方向發展

篇10

目前，上海市水利工程建設實現了兩個百分之百，即應招標的工程百分之百地進行了招標，應公開招標的工程百分之百地進行了公開招標。

2上海市水利工程招標投標工作的做法

2．1健全規章制度、建立市場運作程序

1997年，上海市水利部門制定了《上海市水利工程建設施工招標投標管理辦法》，成立7上海市水利建設工程招標投標管理辦公室，負責水利建設項目的報建、招標審批、發包資格審查、施工合同鑒證等建設工程招標過程的管理，并根據《上海市建筑市場管理條例》中“統一管理與專業管理相結合”的原則，與市建設工程招標投標管理辦公室、市建設工程交易中心共同了《上海市水利工程承發包管理操作流程》，進一步規范了上海市水利工程承發包管理，為水利工程建設項目全部進入市統一的有形建筑市場奠定了基礎，并確立了水行政主管部門在全市建筑市場中應有的專業管理地位，形成了在統一的大建筑市場中，各行政主管部門互相尊重、彼此協調的格局。

建立市場運作程序，是實現上海市水利工程建筑市場從無序到有序的主要內容，上海市水利工程建設項目運作的程序和管理節點主要是工程報建、工程發包資格審查、勘察設計發包及初步設計審批、監理、施工招標發包、工程合同登記、施工許可申辦，為實現以建設項目為主線的建設市場的閉合管理、簡化辦事手續，上海市水利工程同市其它建設工程一樣，實行了工程建設項目IC卡制度。該卡由建設單位在辦理工程報建手續的同時申領，并按照市場的運作程序，辦理各管理節點的手續，每辦理完一道手續，均要打入“Y”，表示“通過”，以進入下一道管理節點，若節點單位讀卡后顯示“XX”，則前面的節點尚未完成，該節點管理部門的讀卡機就會揭示建設單位應該先辦理哪些手續，否則該節點單位就無法進行操作，真正做到“前事未完、后事不辦”，促使建設單位按基本建設程序辦事。

2．2實行政府職能轉變，發揮中介機構的招標作用

在實行招標承包制的起步階段，上海市水行政主管部門曾具體地管理過建設單位招標活動，這種做法曾為推動招標投標制起過一定的促進作用，但是，隨著建設市場的培養和發展，“事無巨細、全由政府做主”的政府包辦做法已不符合社會主義市場經濟原則，實行政府職能轉變，把應該采取市場手段的事情交給市場去解決，已是大勢所趨。

1997年，上海市水利部門組建了具有獨立法人資格的招投標機構，把招投標工作中的服務職能從政府職能中分解、轉移出去，機構成立后，充分發揮了專業優勢，具體負責編制招投標文件，提出評標辦法，組織報名、現場監測、答疑、招標、開標、評標等各項工作。

招標中介機構招標，對于建設單位專業人員不足、業務能力差、或因長期不搞建設項目而不具備常設項目管理機構的單位，可減輕其招標工作的壓力，使其招標工作能在符合國家有關法規的范圍內運作，并可使建設單位節省大量的工作人員。同時，為了在同行業競爭中生存和發展，招標機構就必須在技術上精益求精，不斷提高服務水平，從3年來上海市水利工程招投標的情況看，中介機構招標作用的發揮，對規范招投標工作、提高招標質量起了很大的促進作用。

2．3堅持“公開、公正、公平”的原則

在招投標過程中，上海市水利部門堅持“公開、公正、公平”的原則，做到“六公開”：（1）公開招標信息，招標單位必須在接受投標報名的5d（不含節假日）前，通過“上海熱線”、《中國水利報》、《上海建設工程招投標信息》等相關報刊統一向社會公開招標信息；（2）公開報名投標的條件，并與招標信息同時；（3）公開接受投標報名，在規定時間內，招標單位公開接受投標單位的投標報名，接受投標報名的時間不少于1d；（4）公開選定投標單位，每個標段招標不得少于6家，投標單位的選定，分為全部選定和在公開情況下部分抽取兩種辦法，部分抽取的投標單位不能少于2／3；（5）公開評標辦法和程序，招標單位擬定的評標辦法連同招標文件應一起發給投標單位，于投標前公開，在評標、定標的過程中，除規定必須保密的內容外，其程序向社會公開；（6）公開招標的結果，招標結果通過《上海建設工程招投標信息》向社會公布中標單位。

為體現公正原則，做到公正評標，技術專家全部從評標專家庫內隨機抽取組成，技術標規定為暗標，即投標書中不應有任何隱含投標單位身份的內容，否則為廢標。

為確保公開競爭，防止不正當的壓價、串標和泄漏標底行為，合理控制標底價，上誨市水利部門實行了“無標底招標、有標底評標”的招標方法，即招標單位不設標底，只參考定額，并結合市場行情編制出參考工程造價，在招標文件中一并向投標單位公布。評標時，在技術標評審通過的前提下，商務標評審可通過抽定報價算術平均值權數和加權平均工程造價下浮率（此中兩個區間在評標辦法中明確），計算出期望工程造價（即為評標的標底），接近期望工程造價者得高分，技術標和商務標合計得分最高者為中標單位。這個方法也稱“制約四方法”，對于制約發包方、承包方、中介方和管理方，排除不正當人為因素，確保招投標公正性起到了有效的、積極的作用。

3上海市水利工程招標投標工作的發展設想

3．1進一步轉變政府職能，理順招投標管理體制

根據1997年上海市水利部門制定的《上海市水利工程建設施工招標投標辦法》中的規定，原上海市水利局是本市水利工程建設招標投標的主管部門，其所屬的上海市水利建設工程招標投標管理辦公室（設在局基建處），具體負責本市水利工程建設招標投標的管理工作，其主要職責是：（1）貫徹執行國家和本市有關工程建設招標投標的規定；（2）指導、監督、檢查招標投標工作的實施；（3）總結、交流招標投標工作的經驗；（4）組織審查招標人或者招標人的資格；（5）組織審查招標申請書和招標文件；（6）審批評標機構；（7）監督開標、評標和定標工作；（8）審批評標報告；（9）調解處理招標投標活動中出現的重大問題；（10）監督承包合同的簽定、履行。

筆者認為，根據“小政府、大社會”的政府機構改革原則，政府的主要職能應該是宏觀調控，為完善和規范建筑市場創造宏觀條件，在行政管理上應該由全部直接管理轉變到直接管理、間接管理并存，并最終過渡到宏觀管理，這樣才有利于行政行為的專業化和政府機關的精簡。根據這個觀點，筆者認為具體負責招標投標日常工作的招標投標管理辦公室的職能應該從政府職能中分離出來，其主要職責是原上述職責的（4）、（5）、（7）、（10）等項，而政府職責應該是（1）、（2）、（3）、（9）等項。

設立專職招標投標管理機構，主要還有以下優點。

第一，使招投標管理工作制度化、經常化、專業化。招標是一項復雜的系統化工作，有完整的程序，環節多，專業性強，專職的招投標管理機構由于其專門從事招投標管理活動，在人員力量和管理經驗方面有著得天獨厚的優勢，有足夠的人力和精力對招投標活動進行全過程、全方位的市場監督管理，有利于提高招標工作的管理水平，有利于招投標活動在“公開、公正、公平”的競爭機制下進行，有利于承發包雙方利益的保護。

第二，有效地控制了市場的準入，保證市場的有序化，首先要控制市場的準入，有些具備市政資質的投標單位雖然兼營范圍中包含水利工程，但卻沒有主營水利，按照水利部的有關規定，就不能參加某些水利工程的設計、監理、施工投標；有的投標單位在投標時提供了業績資料，但卻是分包工程的業績，或者有同類工程的經歷卻沒有較好的業績等等。專職招投標管理機構通過其日常建立的一套有關企業及工程動態的資料庫，對投標單位資質、業績的審查將更加全面。

第三，有利于及時發現、解決招投標中的問題，提高招標工作的透明度和質量。專職招投標管理機構人員由于直接、長期工作在招投標第一線，業務水平比較高，經驗比較豐富，比較容易發現招投標活動中弄虛作假、串標壓價、合法不合理等問題，并能針對出現的問題及時提出操作性強的解決方法，同時對探索和推廣科學的編標、開標、評標、定標等辦法，嚴格專家評委的資格審查，實行動態管理，提高招標工作的透明度和質量發揮重要的作用。

3．2建立在上海市統一的有形建筑市場下的水務工程專業分中心

目前，上海市已建立了一個交易管理中心和25個分中心，形成了總包、專業、建材、中介4個層次的，覆蓋全市所有區域和部分專業的立體的有形建設市場體系。

上海市水利工程招標投標活動是從1998年進入上海市建設工程管理交易中心統一管理的，隨著近幾年水利投資的不斷加大，尤其是今年重新組建水務局后，上海市水務工程的投資規模從原水利工程的每年8個億左右擴大到近20個億，建立在市統一的有形建筑市場下的水務工程專業分中心就非常必需。

水務工程專業分中心應是不以贏利為目的，為水務建設工程交易各方提供優質服務，并進行自律性管理的會員制事業單位。行政上隸屬市水務局，業務上接受市交易中心的指導，其基本功能是：（1）信息服務功能，主要是收集、存儲和集中各類水務工程信息、企業狀況信息、材料價格信息、法規政策信息、項目經理、評標專家和其他技術經濟、管理人才的信息等，為發包、承包雙方提供信息服務，解決了過去水務工程招投標信息分散、渠道不暢的問題；（2）場所服務功能，為開標、評標、定標等活動提供了一個功能齊全、服務周到、統一、公開，并在一定交易規則制度制約下的承發包場所，增加了工程交易的透明度，有利于政府部門的有效監督；（3）“窗口式”集中辦公服務功能，通過工程報建、招標、投標、施工許可、合同鑒證、質量安全監督等有關管理部門進駐集中辦公，為發包承包雙方提供便利的“一條龍”配套服務，不僅提高了工作效率，為承發包人提供方便，而且保證了管理的程序化和制度化。

水務工程專業分中心的成立，將會進一步推進水務工程招標投標工作的市場化、社會化、專業化和法制化，對建立一個高起點、體系完善、管理科學的水利建設有形市場具有深遠的意義。

3．3加強對水利工程招標機構的監督和管理

近年來，上海市水利工程招標機構對保證招標質量，提高經濟效益起到了有益的作用，但是在招標工作中存在著一些不容忽視的問題。例如：一些招標機構依附于行政機關，借用行政權力或行政影響，實行強制，甚至超越權限，越權；為承擔項目無原則遷就招標人的無理要求，違反了招標的公正性原則；有的招標項目服務質量不高，收費較多等等，為保證水利工程招標工作公正、客觀、有效地進行，水行政主管部門應該加強對水利工程招標機構的監督和管理，首先要做到以下兩點。

第一，凡原隸屬于水行政主管部門的招標機構，必須按照《中華人民共和國招標法》第十四條第二款的規定，與行政主管部門脫鉤，完全按照市場規律運作，財務獨立，人事獨立，自主經營，自負盈虧，成為真正獨立從事招標業務及相關服務的社會中介組織。

第二，國務院《關于國務院有關部門實施招標投標活動行政監督的職責分工的意見》中規定：水行政主管部門負責水利工程招投標過程中（包括招標、投標、開標、評標、中標）泄露保密資料、泄露標底、串通招標、串通投標、歧視排斥投標等違法活動的監督執法，建設行政主管部門負責對各類工程建設項目招標業務的招標機構的資格認定。從上述的管理分工來看，由于對招標機構的管理沒有法律和控制手段，水行政主管部門對水利工程招投標全過程的監督管理工作就不夠全面、徹底；同時，建設行政主管部門只管招標機構的資格認定，對水利工程招投標的管理工作僅進行業務指導，水利工程招標機構服務質量如何，在實際中能否達到水利工程招標的要求等動態情況，建設行政主管部門了解得就不夠清楚、透徹、由于對水利工程的業務不太熟悉，建設行政主管部門在認定水利工程招標資格時往往只重視其靜態的資料，不重視其動態的服務質量。因此，應建議建設行政主管部門在認定水利工程招標機構的資格前，須征得水行政主管部門的同意，將水利工程招標機構的靜態管理與動態管理聯系起來。

3．4積極推進水利工程招投標工作向深度和廣度發展

3．4．1逐步推廣合理低價的評標方法

合理低價的評標方法，主要是不設標底，由專家評委從最低報價的標評起，以低推向高，逐個論證，如低標者經分析論證認定其技術先進、方案可行、報價合理即為中標，高標者不予考慮，這種方法不僅防止了行政干預、地方或行業保護及腐敗現象的滋生，還解決了目前廣泛采用的標底上下浮動方法的隨機性和不科學性的問題，同時提高了企業工程管理的市場競爭力，從而減輕加入WTO以后對水利工程招投標工作的沖擊。

但合理低價的評標方法目前還不能全面推廣的主要障礙有以下幾個方面。

第一，目前我國社會主義市場化程度還不高，建筑市場公平競爭的環境尚未全部形成，工程造價管理的改革暫不具備完全開放、由市場形成價格的條件，適應國際市場競爭的工程計價、定價和規則還未制定，所以，建議有關部門要抓緊制定《建設工程承發包價格管理規定》，作為《招標投標法》的配套實施文件，明確工程造價管理承發包及實施過程中，標底價、投標價、評標、定標、簽定合同價及合同價款的調整變更、結算等各環節工程價格的計價規則，明確工程承發包價格的糾紛處理辦法，同時嚴格落實對建筑市場競爭過程中不正當行為的懲罰措施。

第二，水利工程招投標工作是專業性、技術性、經濟性、事務性很強的工作，要求承發包單位都要有一定的技術、經濟、法律人才，但目前，特別是對招標機構而言，工程造價和法律方面的優秀人才非常匱乏，從事工程造價的專業人士的素質還不能完全勝任合理最低價的評標要求，同時由于大部分水利工程都要求在汛前完成，往往縮短招投標的時間（一般要求工程招標時間為3個月左右，但現在大部分只用了一個月左右），增加了評標的難度，限制了合理最低價評標的推行。

第三，招標機構為了避免承擔評標中出現的錯誤等責任，建設單位害怕以后工程建設實施過程中由于甲方原因（如設計變更等）而造成中標單位的索賠等諸多麻煩，都不愿意采用合理的最低價中標方法，所以要盡快制定賠償制度和索賠與反索賠的規定，建立行業自律機制和行業協會以及合同爭議的評審、調解機構，堅決按社會主義市場化的經濟規律和原則辦事。

3．4．2將招投標工作與工程承包合同管理有機地連接起來

招投標工作與工程承包合同的管理是工程建設階段不可分割的兩大部分，由于上海市水利工程招標文件的編制主要是由招標機構承擔，承包合同管理由監理單位承擔，造成了招標工作和合同管理的脫節，這對項目法人的總體利益是不利的。在承包合同實施過程中，一方面由于監理工程師未參與招標工作、不熟悉招標文件和合同，在執行合同初期不能很快地進入監理角色，只能邊上崗邊學習；另一方面由于編制招標文件的招標機構不參與合同管理，招標文件編制的質量沒有實踐的檢驗，招標文件的編制水平就很難提高，這給監理工程師進行合同管理造成了很多困難，給工程合同變更和索賠帶來很大的隱患，許多工程在完工之后，工程合同與原來招標文件已大相徑庭，違背了招標單位在招標時的初衷。筆者認為，招標工作應與工程承包合同管理有機地連接起來，雖然目前招標機構與監理公司合并困難較大，不符合現實，但監理工程師作為專家參與招投標工作全過程應該是可行的，而招標機構對工程造價的控制可以延續到工程竣工決算階段，由招標機構來參與工程竣工決算的審核。

3．4．3引進競爭機制，激勵投標單位向高質量和技術創新方向發展