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篇1

一、公司監(jiān)察制度的概念

公司監(jiān)事制度為大陸法系上的概念，是指以監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)為核心的公司內(nèi)部監(jiān)督制度，其監(jiān)督對(duì)象主要為公司董事會(huì)、董事和經(jīng)理等公司管理人員對(duì)公司職務(wù)的執(zhí)行。為了區(qū)別表述，本文選用了“監(jiān)察”一詞，一則區(qū)別于“監(jiān)事”，二則因?yàn)椤氨O(jiān)察”一詞涵義較為豐富，不僅包括監(jiān)督的內(nèi)容，而且含有“考察、檢舉”之意，作為一種公司治理的制度用語(yǔ)，似更為準(zhǔn)確切題。公司監(jiān)察機(jī)關(guān)即指設(shè)置在公司內(nèi)部，以公司董事、經(jīng)理等高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)的行為為監(jiān)察對(duì)象的專(zhuān)門(mén)機(jī)關(guān)。本文論述的即為以公司監(jiān)察機(jī)關(guān)執(zhí)行職務(wù)的各項(xiàng)具體制度為主體而建立的公司監(jiān)察制度。現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)中，有關(guān)內(nèi)部監(jiān)督的設(shè)計(jì)，除大陸法系中的監(jiān)事制度外還有英美法系中的獨(dú)立董事制度等制度形式，不同國(guó)家、地區(qū)或不同法系間關(guān)于公司監(jiān)督制度的設(shè)計(jì)安排不盡相同，但究其功效性質(zhì)，卻都為公司監(jiān)察制度。

成本理論是公司監(jiān)察制度存在的一個(gè)重要理論支撐。在經(jīng)濟(jì)學(xué)界，“委托”說(shuō)為公司治理結(jié)構(gòu)理論的主導(dǎo)學(xué)說(shuō)。按照“委托”說(shuō)，財(cái)產(chǎn)所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)管理權(quán)的分離是現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)之基礎(chǔ)。在公司所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)管理權(quán)分離的基礎(chǔ)上，公司的所有者，股東，因其不直接參與經(jīng)營(yíng)管理，且因股東分散而導(dǎo)致股東直接參與經(jīng)營(yíng)管理的成本日趨增大，因此需要將經(jīng)營(yíng)管理權(quán)交給股東之外的專(zhuān)門(mén)管理人員，這使得股東與掌握經(jīng)營(yíng)管理權(quán)的人員之間形成了私法中的委托關(guān)系。然而這些受托經(jīng)營(yíng)管理企業(yè)的人員與股東在利益驅(qū)動(dòng)上存有分歧，正如亞當(dāng)·斯密在其著作中所描述的：“在錢(qián)財(cái)?shù)奶幚砩希煞莨镜亩聻樗吮M力，而私人合伙企業(yè)的伙員，則純是為自己打算。所以要想股份公司的董事監(jiān)視錢(qián)財(cái)用途，像私人合伙公司伙員那樣用意周到，那是很難做到的”。因此，受托經(jīng)營(yíng)管理的人員未盡善管義務(wù)，甚至利用手中權(quán)力為自己謀私的現(xiàn)象大量存在。

因受托管理人員的經(jīng)營(yíng)不善、損公肥私行為而給股東造成的損失，就是西方的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所言的“成本”問(wèn)題。但“成本”不僅僅只是包括這一種情況。根據(jù)西方學(xué)者詹林和麥克林的研究，“成本”主要包含三項(xiàng)內(nèi)容：(1)委托人負(fù)擔(dān)的監(jiān)控成本，如設(shè)計(jì)制度確保受托人正常履行職務(wù)的費(fèi)用；(2)受托人付出的欲令委托人相信其將忠實(shí)履約的成本，包括非金錢(qián)與金錢(qián)的成本在內(nèi)；(3)因受托人的決策非最佳決策，而導(dǎo)致委托人財(cái)產(chǎn)蒙受的損失。成本的存在要求在賦予受托經(jīng)營(yíng)管理者一定經(jīng)管權(quán)力的同時(shí)要對(duì)其權(quán)力的行使進(jìn)行約束和監(jiān)督，以此降低成本，這也正是公司治理的核心問(wèn)題。在此背景下，西方學(xué)者通過(guò)不斷研究探索，最終設(shè)計(jì)出監(jiān)事會(huì)這一公司內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)作為公司治理結(jié)構(gòu)中的重要組成。

通過(guò)對(duì)公司監(jiān)察制度的理論來(lái)源的考察，可以看出，公司監(jiān)察機(jī)關(guān)作為公司內(nèi)部行使監(jiān)督權(quán)的專(zhuān)門(mén)機(jī)關(guān)，與公司的關(guān)系是委托關(guān)系，其權(quán)力本質(zhì)上來(lái)源于股東的授權(quán)委托，監(jiān)察機(jī)關(guān)行使職權(quán)最終目的在于維護(hù)公司和股東權(quán)益，而非自身利益。正是基于股東的授權(quán)委托，公司監(jiān)察機(jī)關(guān)的諸多具體監(jiān)督權(quán)才因此而派生。

二、各國(guó)監(jiān)察制度考察

（一）德國(guó)的監(jiān)事會(huì)制度

德國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)把公司的活動(dòng)視為職工與管理層之間的合伙行為，因此吸收職工參與成為其公司治理的重要特征之一。德國(guó)公司監(jiān)事會(huì)由股東大會(huì)產(chǎn)生，公司董事會(huì)由監(jiān)事會(huì)推舉董事組成，監(jiān)事會(huì)的地位在公司董事會(huì)之上，對(duì)董事會(huì)具有很強(qiáng)的制約作用。根據(jù)德國(guó)《共同決定法》及《股份法》等法律規(guī)定來(lái)看，德國(guó)的公司監(jiān)事會(huì)制度有下述特點(diǎn)：

第一，監(jiān)事會(huì)的地位高，職權(quán)廣。在德國(guó)，公司監(jiān)事會(huì)享有廣泛職權(quán)，具體言之，其職權(quán)主要有以下內(nèi)容：（1）經(jīng)營(yíng)管理監(jiān)督權(quán)。德國(guó)《股份法》規(guī)定，監(jiān)事會(huì)的職責(zé)是監(jiān)督企業(yè)的管理和經(jīng)營(yíng)。監(jiān)事會(huì)監(jiān)督首先包括對(duì)已經(jīng)開(kāi)展的業(yè)務(wù)和董事會(huì)工作的監(jiān)督。在這方面，監(jiān)事會(huì)的工作重點(diǎn)是預(yù)防性的監(jiān)督。德國(guó)法還規(guī)定了“同意保留”這一監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督舉措。這是指監(jiān)事會(huì)或公司章程可規(guī)定，對(duì)于某些特定種類(lèi)的業(yè)務(wù)，須征得監(jiān)事會(huì)同意后方可開(kāi)展。否則，如果在監(jiān)事會(huì)反對(duì)的前提下，公司董事會(huì)依然開(kāi)展相關(guān)的業(yè)務(wù)，那么該業(yè)務(wù)在對(duì)外關(guān)系中依然有效，但董事會(huì)可能需因此承擔(dān)損害賠償責(zé)任。（2）獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)。德國(guó)法明確規(guī)定監(jiān)事會(huì)在很多情況下?lián)碛歇?dú)立的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)。如監(jiān)事會(huì)可以委托專(zhuān)業(yè)審計(jì)人員對(duì)公司的財(cái)務(wù)進(jìn)行審計(jì)，還可以在某些情況下代表公司提起對(duì)公司董事會(huì)、董事的訴訟等等。監(jiān)事會(huì)在特定情形下也有一定的公司代表權(quán)，如，監(jiān)事會(huì)可以公司的名義展開(kāi)一些輔業(yè)務(wù)，代表公司與其聘請(qǐng)的專(zhuān)家簽訂合同等。（3）人事權(quán)。在德國(guó)，人事任免權(quán)為監(jiān)事會(huì)在企業(yè)中的一項(xiàng)基本權(quán)利，監(jiān)事會(huì)有權(quán)選聘董事甚至董事會(huì)主席；監(jiān)事會(huì)還可以代表公司確定董事的職責(zé)范圍、決定董事的薪金、與董事簽訂

聘用合同。在特殊情況下，它還有權(quán)提前解聘董事。

第二，職工積極參與監(jiān)事會(huì)的組成。德國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)的最大特點(diǎn)之一是積極吸收職工參與，職工參與公司治理的具體形式即為參與公司監(jiān)事會(huì)的組成。德國(guó)法律對(duì)職工代表在監(jiān)事會(huì)中比例做了強(qiáng)制性規(guī)定。據(jù)歐洲政策研究中心的數(shù)據(jù)顯示，在100家最大的德國(guó)公司中，職工代表在這些公司的監(jiān)事會(huì)中占據(jù)了將近50%的席位。

第三，銀行在公司監(jiān)事會(huì)中占有重要的地位。根據(jù)統(tǒng)計(jì)信息，在100家德國(guó)最大的公司中，銀行在其中的75家公司監(jiān)事會(huì)中都擁有代表席位，其中有20家監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事會(huì)主席由銀行代表?yè)?dān)任。針對(duì)這一現(xiàn)象，德國(guó)學(xué)者魯?shù)婪颉は７ㄍし治鲋赋觯@是由于德國(guó)銀行對(duì)股份公司有著持續(xù)的利害關(guān)系。從銀行對(duì)股份公司的利益關(guān)系中，產(chǎn)生出銀行需要不斷地對(duì)與它有利害關(guān)系的股份公司進(jìn)行監(jiān)督的必要。這可以通過(guò)其在監(jiān)事會(huì)中的代表來(lái)有效地進(jìn)行。”

此外，德國(guó)法上還設(shè)計(jì)了候補(bǔ)監(jiān)事制度。德國(guó)法律規(guī)定，公司可以選聘候補(bǔ)監(jiān)事，如果一個(gè)監(jiān)事在其任期結(jié)束之前死亡或者辭職，這些候補(bǔ)監(jiān)事可以成為正式監(jiān)事。

（二）日本的監(jiān)察制度

日本法針對(duì)不同的公司類(lèi)型作出區(qū)別規(guī)定，在有限責(zé)任公司中，監(jiān)事為任意機(jī)關(guān)，只在公司章程有規(guī)定時(shí)設(shè)置。日本監(jiān)察制度的特色主要體現(xiàn)在其對(duì)股份有限公司的規(guī)定，根據(jù)公司規(guī)模大小，立法者設(shè)置了不同的公司監(jiān)督角色，從而形成立體化的公司監(jiān)察體系。日本相關(guān)法律規(guī)定，在股份有限公司中，小公司的監(jiān)事只進(jìn)行會(huì)計(jì)監(jiān)察；而中型公司的監(jiān)事，不僅有會(huì)計(jì)監(jiān)察權(quán)還有業(yè)務(wù)監(jiān)察權(quán)，可以對(duì)董事的一般執(zhí)行職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督；大公司的監(jiān)事具有一般的監(jiān)察權(quán)限，會(huì)計(jì)監(jiān)察職能由專(zhuān)門(mén)的會(huì)計(jì)監(jiān)察人行使。日本的大公司中必須有3名以上監(jiān)事，且其中一人以上應(yīng)為就任前五年內(nèi)非母公司和子公司的董事或經(jīng)理，而且也不得是公司的其他重要使用人（包括社外監(jiān)事），常勤監(jiān)事的人選應(yīng)該通過(guò)互選的方法產(chǎn)生。由監(jiān)事全體人員組成監(jiān)事會(huì)。

在此就對(duì)日本最具特色，體系也最為完善的股份有限公司監(jiān)察制度作簡(jiǎn)單介紹。根據(jù)日本相關(guān)法律規(guī)定，其股份有限公司監(jiān)察體系主要由監(jiān)事、會(huì)計(jì)監(jiān)察人和檢查人組成。其中會(huì)計(jì)監(jiān)察人和檢查人不是公司機(jī)關(guān)，只是特定情況下受公司聘任或法院指定執(zhí)行特定調(diào)查事項(xiàng)的監(jiān)察輔助人。

根據(jù)日本法，監(jiān)事可以獨(dú)自構(gòu)成公司的機(jī)關(guān)，且應(yīng)為股份公司的常設(shè)機(jī)關(guān)，職責(zé)在于對(duì)公司董事業(yè)務(wù)執(zhí)行的監(jiān)督。

1、監(jiān)事的職權(quán)

監(jiān)事的職務(wù)權(quán)限為對(duì)業(yè)務(wù)全般的監(jiān)察，董事在職務(wù)中行使的所有行為均為監(jiān)事的監(jiān)察對(duì)象。具體地，日本法賦予了監(jiān)事如下權(quán)限：

監(jiān)事對(duì)董事、經(jīng)理或其他管理人員的業(yè)務(wù)執(zhí)行及公司財(cái)產(chǎn)狀況進(jìn)行調(diào)查，并可隨時(shí)要求他們提供營(yíng)業(yè)報(bào)告。監(jiān)事還可以在董事會(huì)上發(fā)表意見(jiàn)。另外，監(jiān)事可以調(diào)查董事將要提出股東大會(huì)的議案和文件等，當(dāng)發(fā)現(xiàn)違反章程或法令的事項(xiàng)，或有嚴(yán)重不當(dāng)?shù)氖马?xiàng)，應(yīng)向股東大會(huì)報(bào)告其意見(jiàn)。

因董事實(shí)施不當(dāng)行為而對(duì)公司造成重大損害之虞時(shí)，監(jiān)事可請(qǐng)求董事停止行為。監(jiān)事對(duì)違規(guī)董事違規(guī)行為的停止請(qǐng)求權(quán)應(yīng)通過(guò)向法院申請(qǐng)行使，并且，監(jiān)事在向法院申請(qǐng)時(shí)，無(wú)需提供擔(dān)保。監(jiān)事還可以代表公司參加公司與董事之間的訴訟。此外，監(jiān)事還有各種提訴權(quán)和申訴權(quán)。

2、大公司、小公司的特別監(jiān)察規(guī)定

日本1993年的修改法獨(dú)創(chuàng)了外部監(jiān)事角色，修改后的法律規(guī)定，大公司中必須有3名以上監(jiān)事，且其中一人以上應(yīng)為就任前五年內(nèi)非母公司和子公司的董事或經(jīng)理，而且也不得是公司的其他重要使用人。20__年最新的一次《商事特例法》修改，又對(duì)外部監(jiān)事的比例和任職資格進(jìn)行了修改。大公司還設(shè)有監(jiān)事會(huì)，由監(jiān)事全員構(gòu)成。雖然設(shè)有監(jiān)事會(huì)，但日本法上的監(jiān)事有著極高的獨(dú)立性，監(jiān)事會(huì)會(huì)議僅為互相交換情報(bào)以形成正確的監(jiān)察意見(jiàn)而設(shè)。

小公司監(jiān)事的權(quán)限較之大公司十分有限，因?yàn)閷?duì)于小公司，可以期待由股東來(lái)監(jiān)督董事，所以，監(jiān)事只具有會(huì)計(jì)監(jiān)察的權(quán)限，而不具有其他權(quán)限。

除了公司監(jiān)事之外，日本法中股份有限公司的監(jiān)察體系還包括會(huì)計(jì)監(jiān)察人和檢查人，但他們并非專(zhuān)門(mén)公司機(jī)關(guān)。會(huì)計(jì)監(jiān)察人為具備專(zhuān)門(mén)技能，受公司選任執(zhí)行高度專(zhuān)門(mén)化的、復(fù)雜化的會(huì)計(jì)監(jiān)察任務(wù)的人員。檢查人是指在幾種特殊情況時(shí)，為了調(diào)查一定事項(xiàng)，臨時(shí)選任的調(diào)查人。日本商法規(guī)定：“調(diào)查設(shè)立時(shí)的非常態(tài)設(shè)立事項(xiàng)、是否足額認(rèn)購(gòu)股份、公司業(yè)務(wù)和財(cái)產(chǎn)狀況、股東大會(huì)的召集或表決方法、公司董事提交的文件及監(jiān)察報(bào)告書(shū)、事后設(shè)立事項(xiàng)、新股發(fā)行時(shí)的現(xiàn)物出資。”

（三）意大利的監(jiān)事會(huì)制度

意大利屬于比較徹底的民商合一國(guó)家，其現(xiàn)行民法典系由其1865年民法典與1882年商法典于1992年整合而成。意大利公司類(lèi)型分為股份有限公司、股份無(wú)限公司和有限責(zé)任公司三類(lèi)，公司法定機(jī)關(guān)取股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)分離的基本構(gòu)造。

意大利公司的監(jiān)事會(huì)專(zhuān)司監(jiān)督權(quán)，不擁有參與公司經(jīng)營(yíng)管理的權(quán)力。監(jiān)事的基本職責(zé)是監(jiān)督董事，于董事拒絕遵循公司治理規(guī)則情形下亦得代行董事之職，或者實(shí)施特定行為和法律規(guī)定的行為，例如召集股東會(huì)。監(jiān)事的職能在于確保董事會(huì)遵守法律和公司章程確立的規(guī)則，而非監(jiān)測(cè)評(píng)估董事會(huì)行為之實(shí)質(zhì)內(nèi)容。換言之，監(jiān)事監(jiān)督的范圍原則上限于監(jiān)督董事執(zhí)行職務(wù)的合法性，而不及于董事執(zhí)行職務(wù)的妥當(dāng)性。

意大利公司監(jiān)事的職權(quán)主要包括對(duì)董事執(zhí)行職務(wù)行為的監(jiān)督和對(duì)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)事項(xiàng)的監(jiān)督兩大部分。意大利相關(guān)法律規(guī)定：第一，監(jiān)事會(huì)須至少每一季度開(kāi)會(huì)一次，并應(yīng)參加股東會(huì)和董事會(huì)。第二，監(jiān)事會(huì)須定期檢查公司賬目和內(nèi)部會(huì)計(jì)體制。第三，監(jiān)事會(huì)應(yīng)準(zhǔn)備相關(guān)報(bào)告附于公司年度財(cái)務(wù)報(bào)表，并向股東和公眾披露。監(jiān)事會(huì)報(bào)告須以公司會(huì)計(jì)體制和財(cái)務(wù)狀況為根據(jù)對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表之公平性進(jìn)行評(píng)論。第四，監(jiān)事有進(jìn)行調(diào)查的一般權(quán)力，且有義務(wù)向股東報(bào)告其發(fā)現(xiàn)的在公司經(jīng)營(yíng)中出現(xiàn)的的不正常現(xiàn)象。公司如遭受損失，若董事未向股東報(bào)告，監(jiān)事應(yīng)向股東報(bào)告，在特定情形下，監(jiān)事還可請(qǐng)求法院任命清算人。第五，監(jiān)事并不能對(duì)董事行為進(jìn)行直接干預(yù)，董事行為若違反受托義務(wù)，監(jiān)事無(wú)權(quán)取而代之作出相應(yīng)經(jīng)營(yíng)行為，但監(jiān)事有權(quán)訴請(qǐng)法院認(rèn)定有利害關(guān)系之董事參與批準(zhǔn)表決的董事會(huì)決議為無(wú)效，同時(shí)也可以向 檢察官舉報(bào)董事的犯罪活動(dòng)。

監(jiān)事會(huì)由股東委任的專(zhuān)業(yè)人員組成，20世紀(jì)末的改革進(jìn)一步要求，監(jiān)事會(huì)成員必須由擁有一定職業(yè)資格者擔(dān)任，從可供選為監(jiān)事的名單中選取。該名單向社會(huì)公開(kāi)，上名單者必須擁有法律、商業(yè)組織或者會(huì)計(jì)的學(xué)習(xí)背景，有一定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，并通過(guò)了特設(shè)的考試。

監(jiān)事會(huì)由三到五名監(jiān)事組成，另設(shè)有兩名候補(bǔ)監(jiān)事。監(jiān)事任期三年，與董事可被股東任意罷免不同，非因一定事由，股東不得罷免監(jiān)事。而且，股東罷免監(jiān)事，須經(jīng)法院批準(zhǔn)方為有效。監(jiān)事領(lǐng)取固定報(bào)酬，監(jiān)事報(bào)酬不與公司業(yè)績(jī)掛鉤。另外，監(jiān)事需對(duì)其違反義務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任。對(duì)于因董事行為或者疏忽而至公司或公司債權(quán)人損害，如果在監(jiān)事盡職履行其職責(zé)的情況下相應(yīng)損失可得避免，則監(jiān)事須與相關(guān)董事負(fù)連帶責(zé)任。

（四）美國(guó)的公司監(jiān)察制度

美國(guó)的公司治理結(jié)構(gòu)采單一制，公司中除股東大會(huì)外，僅設(shè)董事會(huì)作為常設(shè)的公司業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，在此之外不存在單獨(dú)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。美國(guó)公司將公司監(jiān)察權(quán)賦予了公司董事會(huì)，由董事會(huì)進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督。但是自身監(jiān)督自身的監(jiān)督模式難免存在諸多弊病，于是人們開(kāi)始思考，在大規(guī)模的上市公司中，至少應(yīng)當(dāng)考慮一定人數(shù)的董事不得兼任公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)或由公司外部人員充當(dāng)具有監(jiān)察權(quán)的董事。此種見(jiàn)解在美國(guó)社會(huì)很快得到了推廣，并經(jīng)過(guò)一系列發(fā)展最終發(fā)展出美國(guó)獨(dú)創(chuàng)的獨(dú)立董事制度。

獨(dú)立董事的概念為英美法系國(guó)家獨(dú)創(chuàng)，從1930年代提出董事會(huì)改造論起，美國(guó)各界即強(qiáng)烈主張應(yīng)實(shí)行獨(dú)立董事制度，如今美國(guó)各大規(guī)模公司中，其董事會(huì)的多數(shù)成員中，皆為獨(dú)立董事；自1956年以來(lái)，美國(guó)紐約證券交易所（nyse）和聯(lián)邦證券交易管理委員會(huì)（sec） 扮演了較為重要的推波助瀾角色，美國(guó)紐約證券交易所依照其訂定的《上市審查準(zhǔn)則》的規(guī)定，要求上市公司至少須選任二位獨(dú)立董事，其后更于1977年修改《上市審議準(zhǔn)則》，1978年經(jīng)美國(guó)證管會(huì)批準(zhǔn)，紐約交易所要求各家上市公司須在1978年6月30日之前設(shè)立一個(gè)全部由獨(dú)立董事組成的監(jiān)察委員會(huì)，并且獨(dú)立董事不得與管理階層有任何可能會(huì)影響其作為委員會(huì)成員獨(dú)立判斷的關(guān)系； 1989年美國(guó)密執(zhí)安州《商業(yè)公司法》在美國(guó)各州的公司立法中率先采納了獨(dú)立董事制度，該法不僅規(guī)定了獨(dú)立董事的選任標(biāo)準(zhǔn)，而且同時(shí)對(duì)獨(dú)立董事的任命方法及其特殊權(quán)力作出了規(guī)定。

獨(dú)立董事，最大的特點(diǎn)在于其“獨(dú)立性”，美國(guó)證券交易委員會(huì)將獨(dú)立董事界定為與公司沒(méi)有重大關(guān)系的董事。所謂沒(méi)有“重大關(guān)系”指的是以下情形：“非公司以前的執(zhí)行董事，且與公司沒(méi)有職業(yè)上的關(guān)系；不是一個(gè)重要消費(fèi)者或者供應(yīng)商；不是以個(gè)人關(guān)系為基礎(chǔ)而被推薦或任命的；與任何執(zhí)行董事沒(méi)有密切的私人關(guān)系；不具有大額的股份或代表任何重要的股東等”。

三、評(píng)述與小結(jié)

兩大法系具有代表性的幾個(gè)國(guó)家的公司監(jiān)察制度各具特色，很多優(yōu)秀的制度設(shè)計(jì)值得我們反思和借鑒。德國(guó)的監(jiān)事會(huì)權(quán)力廣泛，工作重點(diǎn)側(cè)重預(yù)防，特定情況下監(jiān)事會(huì)可以對(duì)外代表公司，當(dāng)公司權(quán)益受到損害時(shí)，監(jiān)事會(huì)可以代表公司或應(yīng)訴，而且設(shè)計(jì)有完善的候補(bǔ)監(jiān)事制度，這些制度都很好地確保了公司和股東的權(quán)益免受董事等公司高級(jí)管理人員的損害；日本根據(jù)公司類(lèi)型和規(guī)模的不同，對(duì)監(jiān)察體系進(jìn)行了區(qū)別安排，在對(duì)大公司監(jiān)察制度規(guī)定了完善設(shè)計(jì)的同時(shí)賦予小公司靈活選擇的余地，日本監(jiān)察制度中監(jiān)事具備很高獨(dú)立性，職權(quán)廣泛，且獨(dú)創(chuàng)了外部監(jiān)事制度，為公司監(jiān)察制度的完善與創(chuàng)新做出了巨大貢獻(xiàn)；意大利的監(jiān)事會(huì)制度強(qiáng)調(diào)任職監(jiān)事的人員具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，并對(duì)監(jiān)事履行職務(wù)的保障制度作出了很好的規(guī)定，值得我們學(xué)習(xí)借鑒；美國(guó)的獨(dú)立董事制度為英美法系公司監(jiān)察制度的旗幟，也是許多國(guó)家效仿的對(duì)象，我國(guó)也建立了類(lèi)似的獨(dú)立董事制度，但如何在傳統(tǒng)的監(jiān)事會(huì)制度之外并行移植而來(lái)的獨(dú)立董事制度，這也是當(dāng)前立法完善需要思考的一個(gè)重要內(nèi)容，也是我國(guó)現(xiàn)行的監(jiān)察制度體系相關(guān)立法完善的方向。

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篇2

一、西方國(guó)家要求人民幣升值的原因

1.美國(guó)。長(zhǎng)期以來(lái)，美國(guó)以美中間存在巨額貿(mào)易逆差為由力促人民幣升值，盡管美國(guó)明知人民幣升值并不能明顯改善其國(guó)際貿(mào)易狀況，但仍然不遺余力地促壓人民幣升值，原因在于：一是美國(guó)一直將中國(guó)視為自己潛在的強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，千方百計(jì)打擊中國(guó)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力，最終削弱中國(guó)同美國(guó)的議價(jià)能力；二是通過(guò)促壓人民幣大幅升值，將全球熱錢(qián)引入中國(guó)，吹大中國(guó)國(guó)內(nèi)資產(chǎn)泡沫，并在泡沫頂峰時(shí)反手做空，使中國(guó)成為歷史上的第二個(gè)日本。

2.歐盟。相對(duì)于美國(guó)而言，歐盟在人民幣升值問(wèn)題上一直持相對(duì)溫和的態(tài)度。但自2007年初開(kāi)始，歐盟的態(tài)度一度超越美國(guó)變得異常強(qiáng)硬。歐盟之所以突然關(guān)注人民幣匯率問(wèn)題，在于人民幣雖然兌美元升值，但相對(duì)于美元兌歐元的大幅度貶值，人民幣兌歐元同樣是貶值的。這一方面增加了歐盟成員國(guó)對(duì)華出口的難度，另一方面卻使得中國(guó)的商品進(jìn)入歐洲市場(chǎng)比進(jìn)入美國(guó)更容易，其結(jié)果是歐中之間貿(mào)易逆差的迅速擴(kuò)大。為減少貿(mào)易逆差，歐盟選擇聯(lián)手美國(guó)共同壓迫人民幣升值。

3.日本。與美國(guó)、歐盟不同，日本在中日貿(mào)易中一直處于順差地位。以2008年商務(wù)部統(tǒng)計(jì)為例，截至2008年10月，日本一直居于中國(guó)前10大貿(mào)易逆差來(lái)源地第3名，僅次于我國(guó)臺(tái)灣和韓國(guó)。因此日本迫使人民幣升值的原因不在于貿(mào)易差額問(wèn)題，而是爭(zhēng)奪亞洲領(lǐng)導(dǎo)權(quán)以及未來(lái)"亞元"主導(dǎo)權(quán)的戰(zhàn)略舉措。

可見(jiàn)，包括日本在內(nèi)的西方國(guó)家合力壓迫人民幣升值并樂(lè)此不彼，歸根結(jié)底就是尋求自身利益的最大化。

二、人民幣大幅升值帶來(lái)的不利影響

在人民幣匯率問(wèn)題上，西方國(guó)家給了我們巨大的升值壓力，但如果我們貿(mào)然屈服、匆忙大幅度調(diào)整人民幣匯率，必將給我國(guó)經(jīng)濟(jì)各方面造成不利影響。

第一，人民幣大幅升值會(huì)抑制出口增長(zhǎng)。人民幣匯率升值會(huì)增加出口企業(yè)成本，在世界市場(chǎng)價(jià)格保持不變的情況下，出口利潤(rùn)的下降將影響出口企業(yè)的積極性；如果出口企業(yè)為維持一定利潤(rùn)而提高價(jià)格，則會(huì)削弱出口產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，不利于出口的持續(xù)擴(kuò)大和產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上占有率的提高。尤其是金融危機(jī)爆發(fā)后，我國(guó)對(duì)外出口一度萎縮，此時(shí)提高人民幣匯率無(wú)疑是對(duì)出口的又一沉重打擊。

第二，人民幣大幅升值會(huì)對(duì)中國(guó)的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生嚴(yán)重?fù)p害。在目前的國(guó)際分工格局中，相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家以研究開(kāi)發(fā)（R&D）和服務(wù)業(yè)為主來(lái)講，我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家是以制造業(yè)為主的，其優(yōu)勢(shì)企業(yè)的勞動(dòng)密集型企業(yè)的產(chǎn)品檔次不高，附加值含量低，在國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格保持不變的情況下，這種貿(mào)易結(jié)構(gòu)極易受到匯率水平變動(dòng)的影響。

第三，人民幣大幅升值會(huì)影響到我國(guó)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定。目前，世界經(jīng)濟(jì)整體環(huán)境依然并不樂(lè)觀(guān)，這對(duì)活躍在資本市場(chǎng)上的國(guó)際游資而言，具有升值預(yù)期以及進(jìn)入相對(duì)安全的新興經(jīng)濟(jì)體尤其是"金磚四國(guó)"，無(wú)疑是最好的選擇。然而，國(guó)際游資由于具有資金規(guī)模大、流動(dòng)快、趨利性強(qiáng)的特點(diǎn)，會(huì)對(duì)金融市場(chǎng)造成潛的在沖擊。況且，我國(guó)金融監(jiān)管體系尚不健全、金融市場(chǎng)發(fā)展比較滯后，大量短期資本通過(guò)各種渠道流入資本市場(chǎng)的逐利行為，會(huì)對(duì)我國(guó)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定直接產(chǎn)生影響。

三、人民幣匯率自主性的國(guó)際法依據(jù)

根據(jù)國(guó)際法有關(guān)規(guī)定，國(guó)家具有國(guó)內(nèi)最高和對(duì)外獨(dú)立與平等的特性，而國(guó)家貨幣就是國(guó)家在處理國(guó)內(nèi)外一切與貨幣事務(wù)相關(guān)領(lǐng)域的體現(xiàn)。傳統(tǒng)上，國(guó)家可獨(dú)立自主地應(yīng)用本國(guó)的貨幣，原則上他國(guó)不得干涉與反對(duì)。但隨著國(guó)家之間經(jīng)濟(jì)相互依賴(lài)程度的逐漸加深，各國(guó)之間在行使本國(guó)貨幣時(shí)不僅要綜合考慮本國(guó)的各種因素，還要考慮到對(duì)周邊國(guó)家和世界經(jīng)濟(jì)的影響。因此，貨幣基金組織（IMF）應(yīng)運(yùn)而生。

IMF作為限制和協(xié)調(diào)各國(guó)對(duì)外行使貨幣的專(zhuān)業(yè)國(guó)際組織，它規(guī)定：凡是加入IMF的成員國(guó)就意味著該國(guó)同意授權(quán)IMF行使原只屬于各國(guó)的部分貨幣，從而使各國(guó)原有的貨幣在一定程度上受到限制，即要接受IMF宗旨和章程的約束，承擔(dān)IMF協(xié)定中相應(yīng)的義務(wù)，比如在外匯安排、匯兌措施、國(guó)際收支和劃撥等方面的義務(wù)。表面上看，這種讓渡會(huì)使國(guó)家的貨幣遭到一定的削弱，但同時(shí)，國(guó)家在讓渡自身部分貨幣的同時(shí)卻又能對(duì)等地享有、獲得來(lái)自他國(guó)相應(yīng)的貨幣的補(bǔ)充。也就是說(shuō)，只要這種讓渡是以平等互利為前提和基礎(chǔ)，就意味著國(guó)家不會(huì)喪失本國(guó)貨幣的自主性。對(duì)我國(guó)而言，由于我國(guó)的承諾是保證履行IMF協(xié)定第8條款項(xiàng)下的義務(wù)，即實(shí)現(xiàn)人民幣在經(jīng)常項(xiàng)目下的可自由兌換，而這一早已完全兌現(xiàn)。因此，當(dāng)前我國(guó)所實(shí)施的人民幣匯率政策是在已經(jīng)履行了IMF協(xié)定義務(wù)的基礎(chǔ)上，遵照其要求進(jìn)行的，西方國(guó)家根本沒(méi)有理由對(duì)之加以指責(zé)和干涉。這也從根本上賦予了我國(guó)自主運(yùn)用匯率制度的權(quán)利。

四、人民幣匯率問(wèn)題的法律化解決途徑

針對(duì)西方國(guó)家無(wú)理要求人民幣升值的問(wèn)題，我國(guó)政府應(yīng)該做到以下兩點(diǎn)：

第一，明確IMF為人民幣匯率爭(zhēng)端解決的主要機(jī)制。近年來(lái)，西方國(guó)家因?yàn)镮MF執(zhí)行措施的力度沒(méi)有世界貿(mào)易組織（WTO）的爭(zhēng)端解決機(jī)制強(qiáng)硬，試圖舍棄IMF而尋求WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制。但是，匯率義務(wù)本該由IMF來(lái)衡量，不能因IMF執(zhí)行規(guī)則的力度不夠，就該另起爐灶。因此，西方國(guó)家的這種打算是避輕就重，試圖濫用WTO多邊爭(zhēng)端解決機(jī)制。對(duì)此，我國(guó)政府應(yīng)該表明西方國(guó)家援用WTO的有關(guān)協(xié)議來(lái)挑戰(zhàn)我國(guó)匯率政策的做法，是置IMF協(xié)定的規(guī)定及其管轄權(quán)于不顧，既有違于IMF和WTO在現(xiàn)有國(guó)際經(jīng)濟(jì)格局下的分工，也不符合WTO本身的規(guī)定。

第二，詳細(xì)研究IMF有關(guān)貨幣匯率的爭(zhēng)端解決機(jī)制。IMF成員國(guó)關(guān)于匯率爭(zhēng)端的磋商程序一般包括：爭(zhēng)議成員國(guó)將投訴或爭(zhēng)議提交IMF理事會(huì)或IMF執(zhí)行董事會(huì)審議；成員國(guó)對(duì)IMF或成員國(guó)之間對(duì)《IMF》條文解釋產(chǎn)生爭(zhēng)議，則提交IMF執(zhí)行董事會(huì)裁決；如果執(zhí)行董事會(huì)所審議或裁決的投訴和爭(zhēng)議與某一無(wú)權(quán)單獨(dú)指派執(zhí)行董事的成員國(guó)有關(guān)，該成員國(guó)可以派代表列席會(huì)議，執(zhí)行董事會(huì)也可以對(duì)該成員國(guó)提出此種要求；與《IMF協(xié)定》解釋爭(zhēng)議有關(guān)的成員國(guó)對(duì)于執(zhí)行董事會(huì)的裁決如有不服的，可以在該裁決作出后的3個(gè)月內(nèi)要求將該爭(zhēng)議再提交IMF理事會(huì)作最后裁決。這些磋商程序看似簡(jiǎn)單，然而應(yīng)用起來(lái)卻無(wú)比復(fù)雜，因此，我們應(yīng)該對(duì)其進(jìn)行詳細(xì)研究，做到心中有數(shù)，這樣才能把握人民幣匯率爭(zhēng)端的主動(dòng)權(quán)，增強(qiáng)人民幣匯率政策的自主性。

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篇3

一、風(fēng)險(xiǎn)投資內(nèi)涵

風(fēng)險(xiǎn)投資是指把資金投向蘊(yùn)藏著失敗危險(xiǎn)的高科技項(xiàng)目及其產(chǎn)品開(kāi)發(fā)領(lǐng)域，以期在促進(jìn)新技術(shù)成果盡快商品化過(guò)程中獲得資本收益的一種投資行為。風(fēng)險(xiǎn)投資不僅能夠拓展融資渠道，克服高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的資金障礙，而且能夠加快高新技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，加速建立高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群，推動(dòng)科學(xué)園區(qū)的發(fā)展。

二、我國(guó)與美國(guó)、日本、新加坡風(fēng)險(xiǎn)投資的比較

不同的國(guó)家，由于技術(shù)創(chuàng)新的力度不同，政府參與風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)的程度不同，資本市場(chǎng)的融資方式不同等原因，使得風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)在不同的國(guó)家有著不同的發(fā)展?fàn)顩r。將我國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)投資與風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)達(dá)的美國(guó)、日本和風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展的新興國(guó)家新加坡進(jìn)行比較，對(duì)發(fā)展我國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)，建立符合我國(guó)國(guó)情的風(fēng)險(xiǎn)投資運(yùn)行機(jī)制有很好的借鑒意義。

1.我國(guó)與美國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資的比較

美國(guó)是世界風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)的領(lǐng)頭羊。美國(guó)全美證券交易商協(xié)會(huì)自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)NASDAQ證券市場(chǎng)的建立為不能在主板市場(chǎng)上市融資的中小企業(yè)開(kāi)辟了新的、可行的融資渠道，為風(fēng)險(xiǎn)資本的退出提供了最佳通道，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資的發(fā)展具有重大意義。

2.我國(guó)與日本風(fēng)險(xiǎn)投資的比較

日本是除美國(guó)以外風(fēng)險(xiǎn)資本投資成就最顯著的發(fā)達(dá)國(guó)家。日本成立了一個(gè)稱(chēng)為風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)中心的非贏利基金,建立了擔(dān)保體系,為研究開(kāi)發(fā)貸款中無(wú)抵押債務(wù)提供擔(dān)保，還通過(guò)研討會(huì)、信息會(huì)等形式進(jìn)行信息交流，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的發(fā)展。

3.我國(guó)與新加坡風(fēng)險(xiǎn)投資的比較

新加坡政府相當(dāng)積極介入風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)，在政府的積極推動(dòng)下新加坡的風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)獲得了長(zhǎng)足的發(fā)展。目前，新加坡已經(jīng)成為對(duì)東盟國(guó)家進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資的地區(qū)性中心。

4.我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資的差距

比較發(fā)達(dá)國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)投資特點(diǎn)，根據(jù)看出我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)存在以下問(wèn)題：第一，從風(fēng)險(xiǎn)投資的資金來(lái)源上看，我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資資金的渠道來(lái)源還比較狹窄，政府和外資所占比重大，民間資本發(fā)展不足。第二，從風(fēng)險(xiǎn)投資的組織模式上看，大金融機(jī)構(gòu)所起作用很少。第三，從風(fēng)險(xiǎn)投資的資金投向上看，我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資資金多投向企業(yè)成長(zhǎng)期和成熟期，對(duì)處于風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)初創(chuàng)期的支持較少。第四，從風(fēng)險(xiǎn)投資的退出渠道上看，作為風(fēng)險(xiǎn)投資退出主要渠道的創(chuàng)業(yè)板尚未推出，多層次的資本市場(chǎng)尚不健全。第五，從風(fēng)險(xiǎn)投資的支援體系上看，政府在扶植中小企業(yè)發(fā)展方面提供的優(yōu)惠政策較少，稅收方面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資者沒(méi)有優(yōu)惠政策。

三、我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展戰(zhàn)略

1.加強(qiáng)對(duì)民間資本加以引導(dǎo)

可以從四個(gè)方面對(duì)民間資本加以引導(dǎo)，使其從經(jīng)濟(jì)的體外循環(huán)進(jìn)入體內(nèi)循環(huán):一是加快農(nóng)村信用社和城市商業(yè)銀行的改革，鼓勵(lì)其大量吸收民間資本。二是將私募基金合法化。三是成立民營(yíng)銀行的試點(diǎn)，允許一些地方建立私人投資的商業(yè)銀行，并通過(guò)嚴(yán)格的制度約束，控制民營(yíng)銀行的風(fēng)險(xiǎn)。四是將農(nóng)村地區(qū)互質(zhì)的金融組織引入正常的發(fā)展渠道，而不是一味地去禁止。2.發(fā)揮金融機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)投資中的作用

我國(guó)的現(xiàn)行法律規(guī)定銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)以及各類(lèi)基金不能用于直接投資。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，這一限制在我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，確實(shí)起到了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)秩序、保證資金供應(yīng)的作用，但同時(shí)也堵死了金融機(jī)構(gòu)投資于風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)之路，造成了風(fēng)險(xiǎn)投資主體單一、資金來(lái)源不足的問(wèn)題。考慮到中國(guó)的實(shí)際，我們要考慮到一般金融機(jī)構(gòu)投資經(jīng)驗(yàn)不足與風(fēng)險(xiǎn)承受能力有限的實(shí)際，分步進(jìn)行，特別要確定好投入資金所占基金的比例，注意初期比例不易過(guò)高。

3.引導(dǎo)我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資向風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)成長(zhǎng)早期轉(zhuǎn)移

引導(dǎo)社會(huì)資金參與風(fēng)險(xiǎn)投資，繼續(xù)創(chuàng)新財(cái)政科技投入的方式，擴(kuò)大對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)基金的規(guī)模，采取政府投資與社會(huì)資金相結(jié)合方式，共同設(shè)立專(zhuān)業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)投資評(píng)估機(jī)制。我國(guó)政府還可以通過(guò)加大對(duì)向處于種子期和導(dǎo)入期的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)投資的支持力度，引導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)投資資金向風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的種子期和導(dǎo)入期轉(zhuǎn)移。風(fēng)險(xiǎn)投資公司也可以通過(guò)特別股權(quán)安排，分階段投資，參與決策和全方位全過(guò)程項(xiàng)目監(jiān)控等制度安排來(lái)有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。

4.建立多層次、有效的風(fēng)險(xiǎn)資本退出機(jī)制

借鑒納斯達(dá)克模式，建設(shè)我國(guó)的中小板和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)。

(1)擴(kuò)容中小企業(yè)板

目前，中小企業(yè)板與風(fēng)險(xiǎn)投資之間互動(dòng)所存在的阻力仍然來(lái)自于國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)的上市門(mén)檻。由于上市時(shí)間的限制，導(dǎo)致不少風(fēng)險(xiǎn)投資公司將手上的優(yōu)良資源送出海外。而現(xiàn)有的深圳中小企業(yè)板發(fā)展?fàn)顩r良好，如果對(duì)其進(jìn)行擴(kuò)容，中小板將成為風(fēng)險(xiǎn)投資退出的一個(gè)較好渠道。同時(shí)，由于中小板容量與主板市場(chǎng)相比小得多，擴(kuò)容對(duì)整個(gè)股市的沖擊不會(huì)太大，不會(huì)引起股市大幅度震蕩；且若中小板管理比較規(guī)范，將更有利于中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展與退出。

(2)建立創(chuàng)業(yè)板

在我國(guó)，中小板是創(chuàng)業(yè)板的過(guò)渡。目前我國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)投資面臨著很好的機(jī)遇：一是中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展為風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展提供了強(qiáng)大動(dòng)力；二是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家目標(biāo)的提出使風(fēng)險(xiǎn)投資更加受到重視；三是境外投資者的踴躍進(jìn)入；四是有關(guān)的法律法規(guī)日益健全；五是我國(guó)金融改革的不斷深化有利于風(fēng)險(xiǎn)投資的進(jìn)入和退出；六是世界風(fēng)險(xiǎn)投資處在不斷的復(fù)蘇之中。創(chuàng)業(yè)板的適時(shí)推出關(guān)系到國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全，關(guān)系到建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家能否成功。再不推出，更多的企業(yè)都去國(guó)外上市了。但中國(guó)要推出的創(chuàng)業(yè)板，不同于國(guó)外市場(chǎng)的創(chuàng)業(yè)板，一定要是具有中國(guó)特色的改良式創(chuàng)業(yè)板。

5.政府加快建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)投資支援體系

(1)進(jìn)一步完善法律法規(guī)體系

《公司法》和《證券法》的修訂,為規(guī)范和完善我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資退出機(jī)制邁出了最基礎(chǔ)也是最關(guān)鍵的第一步，但仍需要盡快修訂出臺(tái)《合伙企業(yè)法》、《風(fēng)險(xiǎn)投資法》等法律法規(guī)，使風(fēng)險(xiǎn)投資退出各渠道有法可依。逐步形成以《證券法》、《公司法》、《證券投資基金法》、《刑法》等為主軸，配套細(xì)致，可操作的創(chuàng)業(yè)板法律法規(guī)和政策規(guī)章，構(gòu)建完備而富有層次的資本市場(chǎng)法律保障體系，既適應(yīng)資本市場(chǎng)防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者權(quán)益的需要，又為資本市場(chǎng)多層次化發(fā)展提供法律保障體系。

(2)完善稅收優(yōu)惠政策

應(yīng)進(jìn)一步做好《合伙企業(yè)法》、《企業(yè)所得稅法》、《企業(yè)所得稅實(shí)施條例》等法律法規(guī)間的協(xié)調(diào)工作，提高政策的可操作性，精細(xì)的考慮風(fēng)險(xiǎn)投資的稅收政策和優(yōu)惠政策，改變稅收的優(yōu)惠重成果輕過(guò)程的導(dǎo)向，使之更有利于風(fēng)險(xiǎn)投資的發(fā)展。

(3)建立風(fēng)險(xiǎn)投資的國(guó)家信貸擔(dān)保機(jī)制

在國(guó)外，政府擔(dān)保被稱(chēng)作是風(fēng)險(xiǎn)投資的“放大器”。許多國(guó)家都通過(guò)設(shè)立擔(dān)保機(jī)構(gòu)、建立信貸擔(dān)保體制，對(duì)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資的銀行提供一定比例債務(wù)擔(dān)保，從而引導(dǎo)了數(shù)倍的社會(huì)閑散資金通過(guò)銀行投向風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)。我們可以借鑒國(guó)外的做法，建立國(guó)家信用擔(dān)保基金，為銀行向高科技產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)貸款提供一定比例擔(dān)保，解除銀行的后顧之憂(yōu)。

參考文獻(xiàn)：

[1]現(xiàn)階段中國(guó)創(chuàng)業(yè)資本的退出路徑研究.中國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資網(wǎng),2008-3-12

[2]陳工孟:2007年中國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資行業(yè)調(diào)研報(bào)告.中國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資研究院,2008-1-15

篇4

畢業(yè)論文寫(xiě)作是開(kāi)放教育中的重要環(huán)節(jié)，是提高學(xué)生專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，達(dá)到專(zhuān)業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)的必要步驟，在整個(gè)教學(xué)過(guò)程中有著十分重要的地位。為了規(guī)范畢業(yè)論文的寫(xiě)作和指導(dǎo)，中央廣播電視大學(xué)于2002年5月出臺(tái)了《關(guān)于“中央廣播電視大學(xué)人才培養(yǎng)模式改革與開(kāi)放教育試點(diǎn)”法學(xué)專(zhuān)業(yè)本科畢業(yè)論文工作的意見(jiàn)(試行)》。

1．畢業(yè)論文基本要求。選題必須是法學(xué)專(zhuān)業(yè)范圍，不能用專(zhuān)科畢業(yè)論文替代本科畢業(yè)論文。畢業(yè)論文形式必須為學(xué)術(shù)性論文，不能用法學(xué)案例評(píng)析、社會(huì)實(shí)踐調(diào)查報(bào)告、法律工作總結(jié)等其它形式。畢業(yè)論文正文字?jǐn)?shù)必須在6000字以上。畢業(yè)論文選題不能太集中，本科階段課程內(nèi)容選題要高于總選題的30%，選題要同我國(guó)司法實(shí)踐相結(jié)合。

2．指導(dǎo)教師資格與職責(zé)。本科畢業(yè)論文指導(dǎo)教師必須由政治素質(zhì)好、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、寫(xiě)作水平高的老師擔(dān)任，一般選用中級(jí)職稱(chēng)或是具有碩士學(xué)位的人員。本科畢業(yè)初級(jí)職稱(chēng)的教師工作五年以上才有資格擔(dān)任本科論文指導(dǎo)教師。本科畢業(yè)工作五年以上的審判員、檢察員、律師也可以被聘為本科畢業(yè)論文指導(dǎo)教師。指導(dǎo)教師指導(dǎo)學(xué)生選題，資料收集、寫(xiě)作方法的運(yùn)用、文獻(xiàn)檢索、寫(xiě)作提綱的擬定、督促學(xué)生按寫(xiě)作計(jì)劃完成初稿;論文初稿進(jìn)行審閱，提出修改意見(jiàn);對(duì)論文定稿進(jìn)行成績(jī)初評(píng)，書(shū)寫(xiě)評(píng)語(yǔ)。

3．論文答辯及成績(jī)?cè)u(píng)定。開(kāi)放教育法學(xué)本科學(xué)員須全員參加畢業(yè)論文答辯。答辯組由3人組成，答辯主持人須具備高級(jí)職稱(chēng)，答辯組由電大教師和外校答辯教師組成。法學(xué)本科畢業(yè)論文成績(jī)的認(rèn)定除了要看畢業(yè)論文的本身質(zhì)量外，還要看學(xué)員現(xiàn)場(chǎng)答辯的情況，通過(guò)答辯來(lái)檢驗(yàn)論文是否為學(xué)員本人完成。成績(jī)分為不及格、及格、中等、良好、優(yōu)秀五個(gè)等第。優(yōu)秀人數(shù)不得超過(guò)參加答辯總?cè)藬?shù)的20%。

(二)開(kāi)放教育法學(xué)本科畢業(yè)論文考核機(jī)制中存在的問(wèn)題

1．教學(xué)計(jì)劃中學(xué)術(shù)訓(xùn)練課程缺失。開(kāi)放教育法學(xué)本科教學(xué)計(jì)劃中沒(méi)有論文寫(xiě)作課程，課程考核方式也都是考試形式。學(xué)員沒(méi)有經(jīng)過(guò)專(zhuān)門(mén)的學(xué)術(shù)訓(xùn)練，缺乏論文寫(xiě)作的能力。學(xué)員不知道如何收集資料，不知道如何撰寫(xiě)研究綜述，不知道論文的布局謀篇。雖然有開(kāi)設(shè)《法律文書(shū)》課程，但講授內(nèi)容為司法機(jī)關(guān)、公證機(jī)關(guān)、仲裁機(jī)關(guān)法律文書(shū)的規(guī)范和要求，并非學(xué)術(shù)論文技能的訓(xùn)練。

2．畢業(yè)論文表現(xiàn)形式單一。畢業(yè)論文只能寫(xiě)學(xué)術(shù)型論文，導(dǎo)致部分學(xué)術(shù)功底差，但實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富的學(xué)員興趣不大。學(xué)術(shù)型論文需要提出問(wèn)題、分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的格式，束縛了學(xué)員的手腳，難以調(diào)動(dòng)學(xué)員的寫(xiě)作熱情，不能充分發(fā)揮學(xué)員的經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)。

3．畢業(yè)論文答辯過(guò)場(chǎng)化。答辯過(guò)程中有一部分學(xué)員答不出來(lái)答辯教師提出的問(wèn)題，部分學(xué)員法學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)欠缺不能很好的回答提問(wèn)，但為了能讓畢業(yè)率達(dá)到一定的比例，答辯主持人往往會(huì)放寬答辯要求，一個(gè)班級(jí)只留下一兩個(gè)最差的同學(xué)不通過(guò)，其他同學(xué)即使再差，也送個(gè)及格分?jǐn)?shù)。導(dǎo)致整個(gè)論文答辯過(guò)程不是很?chē)?yán)謹(jǐn)，學(xué)員認(rèn)為通過(guò)太容易，不能夠引起學(xué)員的重視，不利于論文寫(xiě)作質(zhì)量的提高。

4．存在抄襲和購(gòu)買(mǎi)論文的現(xiàn)象。開(kāi)放教育學(xué)員因?yàn)闆](méi)有時(shí)間或是因?yàn)槟芰Σ蛔銦o(wú)法按時(shí)完成畢業(yè)論文，但為了畢業(yè)，就去網(wǎng)上抄論文或是花錢(qián)買(mǎi)論文，助長(zhǎng)了不正之風(fēng)，構(gòu)成了學(xué)術(shù)腐敗。

二、開(kāi)放教育法學(xué)本科畢業(yè)論文多元化的機(jī)遇和挑戰(zhàn)

(一)國(guó)家開(kāi)放大學(xué)的成立為開(kāi)放教育法學(xué)本科畢業(yè)論文多元化創(chuàng)造了條件

電大開(kāi)放教育法學(xué)本科過(guò)去是同中國(guó)政法大學(xué)聯(lián)辦，在教學(xué)和畢業(yè)論文寫(xiě)作等環(huán)節(jié)受聯(lián)辦學(xué)校的制約。2012年國(guó)家開(kāi)放大學(xué)在人民大會(huì)堂正式揭牌成立。國(guó)家開(kāi)放大學(xué)可以設(shè)置本科專(zhuān)業(yè)，按教育部規(guī)定，首批設(shè)置本科專(zhuān)業(yè)為19個(gè)，這19個(gè)專(zhuān)業(yè)有獨(dú)立發(fā)放畢業(yè)證書(shū)和學(xué)位證書(shū)的資格，其中就包括法學(xué)專(zhuān)業(yè)。國(guó)家開(kāi)放大學(xué)可以自主設(shè)定教學(xué)計(jì)劃，決定畢業(yè)論文的形式。可以說(shuō)國(guó)家開(kāi)放大學(xué)的成立為開(kāi)放教育法學(xué)本科畢業(yè)的改革提供了可能性。

(二)國(guó)家開(kāi)放大學(xué)人才培養(yǎng)目標(biāo)也需要開(kāi)放教育法學(xué)本科畢業(yè)論文多元化

開(kāi)放教育的教學(xué)具有開(kāi)創(chuàng)性［4］，開(kāi)放教育法學(xué)本科畢業(yè)論文的多元化必將更加適合成人學(xué)生，更符合開(kāi)放大學(xué)培養(yǎng)應(yīng)用型法律人才的需求。應(yīng)用型法律人才，應(yīng)具備高尚的職業(yè)道德，具備扎實(shí)的法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)，具有嫻熟的法律職業(yè)技能，能夠公平合理地處理法律糾紛。［5］調(diào)查報(bào)告、案例分析等形式更有利于學(xué)員將法學(xué)理論同自己的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，對(duì)學(xué)員的職業(yè)技能的提高更有幫助，更有利于促進(jìn)知識(shí)向技能的轉(zhuǎn)變。

(三)開(kāi)放教育法學(xué)本科畢業(yè)論文多元化有利于法學(xué)教師自身素質(zhì)的提升

電大系統(tǒng)的法學(xué)教師在學(xué)歷、教學(xué)水平和業(yè)務(wù)能力上和普通高校的教師都有一定差距，這其中有制度的原因也有電大系統(tǒng)自身的原因。省級(jí)電大以下的法學(xué)教師無(wú)法兼職從事律師職業(yè)，導(dǎo)致這些法學(xué)教師無(wú)法案件。電大系統(tǒng)組織的法學(xué)教師業(yè)務(wù)培訓(xùn)數(shù)量也不多，省級(jí)電大的老師還有機(jī)會(huì)參加培訓(xùn)，基層電大法學(xué)教師很少有機(jī)會(huì)參加培訓(xùn)。一所基層電大，法學(xué)教師只有一兩個(gè)，教研活動(dòng)很難開(kāi)展，在教學(xué)壓力不大的情況，教學(xué)技能很難提高。如果開(kāi)放教育法學(xué)本科畢業(yè)論文多元化，將促進(jìn)促使教師知識(shí)更新，并提高法學(xué)實(shí)踐能力。

三、普通高校法學(xué)本科畢業(yè)論文多元化改革的嘗試

(一)安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院

如果學(xué)生的學(xué)術(shù)功底較好，可以通過(guò)撰寫(xiě)傳統(tǒng)畢業(yè)論文來(lái)獲得學(xué)分。此外，學(xué)生還有其他選擇，或是在有國(guó)際國(guó)內(nèi)刊號(hào)的雜志上，或是提交社會(huì)實(shí)踐調(diào)查報(bào)告。還可以選擇模擬審判案卷及審結(jié)報(bào)告或法律意見(jiàn)書(shū)作為畢業(yè)論文成果形式。畢業(yè)論文的形式確定后，不得隨意更改，確需更改的，須報(bào)指導(dǎo)教師同意，并須重新開(kāi)題答辯。

(二)武漢大學(xué)東湖分校法學(xué)院

武漢大學(xué)東湖分校法學(xué)院實(shí)行畢業(yè)論文“雙軌制”改革，在法學(xué)專(zhuān)業(yè)114名大四學(xué)生中，推行法庭模擬審判和論文結(jié)合的方式，法庭上的表現(xiàn)和制作完整的卷宗占60%，論文占40%。目前，此項(xiàng)改革尚未全面推開(kāi)，該校采取自愿選擇方式，在2011屆114名畢業(yè)生中，已有22人選擇了“上法庭”模式，其余學(xué)生還按傳統(tǒng)模式寫(xiě)作畢業(yè)論文。［6］

(三)山東大學(xué)威海分校

法學(xué)本科生科研立項(xiàng)、“挑戰(zhàn)杯”全國(guó)大學(xué)生課外學(xué)術(shù)科技作品競(jìng)賽、暑期和寒假社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)的優(yōu)秀研究成果經(jīng)鑒定程序直接轉(zhuǎn)化為畢業(yè)論文。

(四)中國(guó)政法大學(xué)

中國(guó)政法大學(xué)本科畢業(yè)論文除了學(xué)術(shù)型畢業(yè)論文形式之外，新增案例分析、畢業(yè)設(shè)計(jì)和調(diào)研報(bào)告三種形式。［7］

(五)西南財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院

2008年年底，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院宣布改革舉措:2009年畢業(yè)的本科生必須寫(xiě)案例分析，而且必須是具有爭(zhēng)議、比較新穎、有研究?jī)r(jià)值的案例。［8］

(六)華僑大學(xué)法學(xué)院

法學(xué)院要求畢業(yè)生在實(shí)習(xí)過(guò)程中，復(fù)印一個(gè)已結(jié)案件的全部卷宗。案件可以是刑事案件或民商事案件，也可以是行政案件或其他案件，但復(fù)印卷宗必須完整。根據(jù)該卷宗呈現(xiàn)出來(lái)的證據(jù)材料，對(duì)該案件的性質(zhì)和判定結(jié)論進(jìn)行分析，并撰寫(xiě)案例評(píng)析報(bào)告，內(nèi)容包括:案件的簡(jiǎn)介、證據(jù)的認(rèn)定(事實(shí)認(rèn)定)、法律適用(實(shí)體法和程序法)以及最后的認(rèn)定結(jié)論。畢業(yè)生在答辯的時(shí)候，必須帶上復(fù)印的全部卷宗，以便備查，期間要求畢業(yè)生先介紹該案件的情況，并提出自己的處理意見(jiàn)以及事實(shí)與法律根據(jù)。答辯老師可以根據(jù)該案件的具體情況，從實(shí)體法和程序法的角度，對(duì)案件處理提出問(wèn)題，要求學(xué)生回答自己是如何處理案件以及認(rèn)定結(jié)論的事實(shí)與法律根據(jù)。答辯老師根據(jù)畢業(yè)生撰寫(xiě)的案例評(píng)析報(bào)告的質(zhì)量和答辯的表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)分。［9］

四、開(kāi)放教育法學(xué)本科畢業(yè)論文多元化制度設(shè)計(jì)

國(guó)家開(kāi)放大學(xué)可以嘗試畢業(yè)論文改革，既保留傳統(tǒng)畢業(yè)論文，也采用其他形式。

(一)傳統(tǒng)型畢業(yè)論文

論文的選題必須是法學(xué)專(zhuān)業(yè)范圍，選題要結(jié)合自己的工作實(shí)際，切記題目不能過(guò)大，如在題目中出“中國(guó)”或是“我國(guó)”等字樣，撰寫(xiě)的論文能夠解決生活或是工作中遇到的實(shí)際問(wèn)題。學(xué)員論文選題盡量不要重復(fù)，最好一人一題。在論文的格式和學(xué)術(shù)規(guī)范上要嚴(yán)格要求學(xué)員，論文格式必須符合要求，字?jǐn)?shù)不少于6000字。論文的復(fù)制比必須控制在規(guī)定范圍之內(nèi)。論文理論性方面的要求可以適當(dāng)降低，論文的寫(xiě)作著重在于培養(yǎng)一種法律思維能力，重在理論與實(shí)踐的有機(jī)結(jié)合。根據(jù)開(kāi)放教育法學(xué)本科學(xué)生的工作性質(zhì)和生活閱歷，引導(dǎo)其選擇能將工作經(jīng)驗(yàn)、生活積累都運(yùn)用起來(lái)的題目，以充分發(fā)揮社會(huì)經(jīng)驗(yàn)豐富，動(dòng)手能力強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)，而避免了理論基礎(chǔ)相對(duì)較薄弱的劣勢(shì)，從而揚(yáng)長(zhǎng)避短，寫(xiě)出具備電大畢業(yè)論文特色的高質(zhì)量論文。［10］

(二)調(diào)研報(bào)告

在課程教學(xué)過(guò)程中，輔導(dǎo)教師可以通過(guò)專(zhuān)題討論、主題辯論、布置小論文等方式，引導(dǎo)學(xué)員將自己的工作實(shí)踐同法學(xué)專(zhuān)業(yè)課程相給合，確定調(diào)研主題。教師要對(duì)學(xué)員的調(diào)研活動(dòng)及調(diào)研報(bào)告的撰寫(xiě)進(jìn)行指導(dǎo)，提高學(xué)員運(yùn)用法學(xué)知識(shí)解決和分析實(shí)際問(wèn)題的能力。調(diào)研報(bào)告原始材料應(yīng)真實(shí)可信，調(diào)研內(nèi)容應(yīng)具有較強(qiáng)的典型性、實(shí)證性和時(shí)效性，調(diào)研材料能有效支持調(diào)研報(bào)告，調(diào)研報(bào)告能解決實(shí)際問(wèn)題，在解決問(wèn)題的過(guò)程中審視現(xiàn)有法學(xué)理論，研究報(bào)告有一定的指導(dǎo)意義。調(diào)研報(bào)告應(yīng)格式規(guī)范，內(nèi)容明確、資料充實(shí)、方法科學(xué)、結(jié)論可靠，字?jǐn)?shù)不少于10000字。

(三)模擬審判

模擬審判是一項(xiàng)最綜合、最全面的實(shí)踐性環(huán)節(jié)，通過(guò)一個(gè)模擬法庭的組織與演練，可使參加的學(xué)生熟悉相關(guān)的訴訟程序、掌握所涉及的各種訴訟法律文書(shū)的寫(xiě)作，培養(yǎng)他們的組織能力、善辯能力及綜合分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力［11］。輔導(dǎo)教師帶領(lǐng)學(xué)員去法院旁聽(tīng)，和學(xué)員共同確定模擬法庭選用案例，確定模擬法庭開(kāi)庭計(jì)劃，指導(dǎo)學(xué)員完成所有訴訟文書(shū)的撰寫(xiě)。模擬審判適用普通一審程序。模擬審判全過(guò)程的演示，不僅要求學(xué)生具有扎實(shí)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，更是對(duì)其組織能力、語(yǔ)言表達(dá)能力、寫(xiě)作能力的一次全面考核，而法律文書(shū)和判決書(shū)的撰寫(xiě)又可以檢測(cè)學(xué)生對(duì)所學(xué)理論和法律條文的實(shí)際運(yùn)用能力［6］。沒(méi)有撰寫(xiě)法律文書(shū)的學(xué)員可以撰寫(xiě)審判總結(jié)上交。輔導(dǎo)教師根據(jù)學(xué)員在模擬審判過(guò)程中的表現(xiàn)及提交的訴訟文書(shū)和總結(jié)給學(xué)員打分，審判過(guò)程中的學(xué)員演示表現(xiàn)占總成績(jī)的60%，提交的訴訟文書(shū)或是總結(jié)占總成績(jī)的40%。

(四)

鼓勵(lì)學(xué)員在讀書(shū)期間撰寫(xiě)、，學(xué)校對(duì)公開(kāi)的同學(xué)依期刊的不同級(jí)別給予一定的補(bǔ)助。公開(kāi)發(fā)表的論文選題必須是在法學(xué)專(zhuān)業(yè)范圍之內(nèi)，作者所屬單位必須是學(xué)員就讀的學(xué)校。論文應(yīng)符合學(xué)術(shù)規(guī)范，沒(méi)有學(xué)術(shù)不端行為。學(xué)校對(duì)學(xué)員上交的發(fā)表過(guò)的論文進(jìn)行成績(jī)?cè)u(píng)定時(shí)要進(jìn)行學(xué)術(shù)不端檢測(cè)。論文應(yīng)當(dāng)觀(guān)點(diǎn)明確、論證充分、方法科學(xué)、邏輯嚴(yán)密、層次清晰、結(jié)構(gòu)合理。在南大核心期刊和北大核心期刊上的發(fā)表的論文只要達(dá)到4000字即可，在其它公開(kāi)出版且有國(guó)際和國(guó)內(nèi)刊號(hào)的刊物上發(fā)表的論文要達(dá)到6000字。在公開(kāi)出版的論文集或其他公開(kāi)出版的編著中發(fā)表，且字?jǐn)?shù)在6000字以上的學(xué)術(shù)論文，應(yīng)具備申請(qǐng)認(rèn)定的資格。

(五)審判卷宗

在法院工作的學(xué)員或是參加法院實(shí)習(xí)的學(xué)員可以對(duì)本人審判或是參與過(guò)的案例進(jìn)行歸納、匯總、分析和總結(jié)。要求學(xué)員提供完整的案件卷宗，卷宗及審結(jié)報(bào)告要符合格式要求，要對(duì)案件的基本經(jīng)過(guò)、案件中證據(jù)的采信、法律的運(yùn)用情況進(jìn)行詳細(xì)的描寫(xiě)，以不少于4000個(gè)字為宜。

篇5

一、網(wǎng)絡(luò)教育成人學(xué)員的學(xué)習(xí)特點(diǎn)

筆者在多年的教學(xué)過(guò)程中感受到，成人學(xué)員往往具有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)目的性，學(xué)習(xí)過(guò)程和現(xiàn)實(shí)工作或生活問(wèn)題聯(lián)系緊密。也就是說(shuō)，成人往往是在工作實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)了自己知識(shí)的不足，或在生活中發(fā)現(xiàn)有再充電的需要，而選擇進(jìn)行繼續(xù)教育，尤其是便利性較大的網(wǎng)絡(luò)教育，來(lái)學(xué)習(xí)知識(shí)或獲得文憑的。因此成人學(xué)員往往具有工作體驗(yàn)豐富、對(duì)問(wèn)題的理解和解決能力較強(qiáng)、易于溝通，也更易接受實(shí)踐性較強(qiáng)的教學(xué)內(nèi)容等特點(diǎn)，但同時(shí)也因工作、生活或社會(huì)風(fēng)氣的影響，部分學(xué)生會(huì)出現(xiàn)想走捷徑、難以專(zhuān)注和學(xué)習(xí)積極性不易長(zhǎng)期堅(jiān)持等問(wèn)題。

二、我院對(duì)網(wǎng)絡(luò)教育成人學(xué)員本科畢業(yè)論文寫(xiě)作的思想建設(shè)管理

畢業(yè)論文的撰寫(xiě)需要學(xué)生能夠綜合運(yùn)用所學(xué)知識(shí)分析解決問(wèn)題，并能用規(guī)范的學(xué)術(shù)語(yǔ)言進(jìn)行表達(dá)。成人學(xué)員雖然常具有豐富的實(shí)踐積累，但常因之前教育背景或理論基礎(chǔ)欠缺，而不擅長(zhǎng)把自己的工作實(shí)踐進(jìn)行理論總結(jié)，尤其不擅長(zhǎng)用學(xué)術(shù)語(yǔ)言進(jìn)行表達(dá)。大部分學(xué)生幾乎都沒(méi)有接觸過(guò)論文寫(xiě)作，聽(tīng)到要完成幾千字的論文才能畢業(yè)，心里就會(huì)有點(diǎn)發(fā)怵，不知道要如何開(kāi)始、從何下筆、如何計(jì)劃文章結(jié)構(gòu)，因此就需要全方位地進(jìn)行指導(dǎo)和管理。而且我院本科畢業(yè)論文安排的寫(xiě)作周期通常在3～4個(gè)月，論文寫(xiě)作周期長(zhǎng)，時(shí)間跨度大，學(xué)生又要工作又要業(yè)余學(xué)習(xí)，若督促不到位，則難以長(zhǎng)久堅(jiān)持。因此，在畢業(yè)論文思想建設(shè)管理方面，我院做了以下工作：（1）從新生入學(xué)、跨入校門(mén)開(kāi)始，我院就通過(guò)教學(xué)計(jì)劃和通告等形式告知學(xué)生，除了修滿(mǎn)學(xué)分以外，必須寫(xiě)作畢業(yè)論文并通過(guò)，讓學(xué)生對(duì)畢業(yè)要求有清晰的認(rèn)知，在思想上早日做好書(shū)寫(xiě)畢業(yè)論文的準(zhǔn)備。（2）畢業(yè)論文通常設(shè)置在教學(xué)計(jì)劃的最后一個(gè)學(xué)期，我院通常提前一個(gè)學(xué)期就會(huì)以多種形式告知學(xué)生“即將”啟動(dòng)畢業(yè)論文工作。（3）我院專(zhuān)門(mén)請(qǐng)有豐富論文指導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)的教師，提前錄制“畢業(yè)論文寫(xiě)作導(dǎo)學(xué)”課件，在啟動(dòng)畢業(yè)論文工作時(shí)就給學(xué)生，以便學(xué)生對(duì)畢業(yè)論文的寫(xiě)作有一個(gè)初步而直觀(guān)的了解，并且知道寫(xiě)作流程以及學(xué)院的各項(xiàng)相關(guān)規(guī)定。（4）關(guān)于寫(xiě)作畢業(yè)論文的章程、規(guī)定、格式要求、范文、選題參考等，我院在學(xué)院網(wǎng)站首頁(yè)開(kāi)設(shè)“論文園地”專(zhuān)欄，常年開(kāi)放，感興趣的學(xué)生平時(shí)也可以查閱、學(xué)習(xí)，畢業(yè)論文寫(xiě)作工作啟動(dòng)后，也發(fā)動(dòng)學(xué)生到論文園地了解規(guī)定、熟知要求、瀏覽學(xué)習(xí)范文。（5）畢業(yè)論文評(píng)定結(jié)束后，會(huì)分為“優(yōu)秀”、“良好”、“及格”、“不及格”不同等級(jí)，被評(píng)為“優(yōu)秀”等級(jí)的優(yōu)秀論文將在學(xué)生中公示，且發(fā)放證書(shū)及獎(jiǎng)金，而“不及格”的論文則不能達(dá)到畢業(yè)條件，需重新申請(qǐng)論文寫(xiě)作，因此，提前公示并通過(guò)各種渠道告知我院的相關(guān)規(guī)定，也便于學(xué)生在論文啟動(dòng)之初，就樹(shù)立自己的學(xué)習(xí)目標(biāo)，明了自己的需要以及努力的方向。

三、我院在線(xiàn)互動(dòng)和線(xiàn)下輔導(dǎo)結(jié)合的論文指導(dǎo)管理模式

網(wǎng)絡(luò)教育具有跨越時(shí)空、便于學(xué)生隨時(shí)隨地學(xué)習(xí)的便利性，學(xué)生可以不受地域限制地學(xué)習(xí)優(yōu)質(zhì)課程。我院設(shè)置有多個(gè)遠(yuǎn)程學(xué)習(xí)中心，在最后一個(gè)學(xué)期，各遠(yuǎn)程學(xué)習(xí)中心的學(xué)生和市區(qū)內(nèi)的學(xué)生一樣，同步展開(kāi)畢業(yè)論文寫(xiě)作工作。我院還專(zhuān)門(mén)開(kāi)發(fā)了專(zhuān)為畢業(yè)論文寫(xiě)作工作服務(wù)的在線(xiàn)論文平臺(tái)，可以不受地域限制地將論文導(dǎo)師每一步的指導(dǎo)要求、師生每一次的互動(dòng)、學(xué)生每一步所提交的工作都納入論文系統(tǒng)中進(jìn)行監(jiān)督及管理，而且學(xué)生和導(dǎo)師同時(shí)也可通過(guò)郵件、微信（群）和電話(huà)等多種形式開(kāi)展點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的論文寫(xiě)作輔導(dǎo)，構(gòu)成了以學(xué)生和導(dǎo)師為主體的雙向在線(xiàn)互動(dòng)和線(xiàn)下輔導(dǎo)結(jié)合的論文指導(dǎo)管理模式。我們建設(shè)的在線(xiàn)論文平臺(tái)由教學(xué)管理人員在后臺(tái)進(jìn)行管理，學(xué)生和導(dǎo)師分別以不同的身份登錄，面向?qū)W生和導(dǎo)師顯示不同的面板，主要有如下功能：（1）明示時(shí)間節(jié)點(diǎn)我院論文寫(xiě)作工作分為選題、提綱、初稿、定稿、審核、答辯六個(gè)環(huán)節(jié)，在論文系統(tǒng)中清晰劃分并顯示各環(huán)節(jié)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，以及在各個(gè)環(huán)節(jié)內(nèi)導(dǎo)師及學(xué)生所必須完成的任務(wù)。（2）顯示導(dǎo)師、學(xué)生的聯(lián)系方式由教學(xué)管理人員聘請(qǐng)具有資質(zhì)并具備豐富遠(yuǎn)程指導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)的論文導(dǎo)師，提前根據(jù)專(zhuān)業(yè)性質(zhì)、各遠(yuǎn)程學(xué)習(xí)中心所處地域進(jìn)行安排并錄入系統(tǒng)，錄入后每位導(dǎo)師和對(duì)應(yīng)的每組學(xué)生可相互看到彼此的聯(lián)系方式。（3）管理人員管理通知，告知學(xué)生各種相關(guān)規(guī)定及注意事項(xiàng)比如答辯與否的選擇、相關(guān)規(guī)定、重要性、時(shí)間節(jié)點(diǎn)及答辯流程等，所有重要通知都可在此，導(dǎo)師和學(xué)生都可隨時(shí)查看。

四、我院的畢業(yè)論文質(zhì)量管理監(jiān)控措施

畢業(yè)論文質(zhì)量一定程度上反映了本科培養(yǎng)的質(zhì)量，我院高度重視畢業(yè)論文工作的質(zhì)量管理，著眼于運(yùn)行過(guò)程的監(jiān)督及關(guān)鍵環(huán)節(jié)的控制，包括教學(xué)管理人員、論文導(dǎo)師和遠(yuǎn)程學(xué)習(xí)中心班主任等多重角色共同參與。管理人員后臺(tái)全程監(jiān)控整個(gè)論文系統(tǒng)，我院重點(diǎn)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)如下：

1.注重導(dǎo)師隊(duì)伍的建設(shè)、管理和儲(chǔ)備

建設(shè)優(yōu)秀的導(dǎo)師隊(duì)伍是畢業(yè)論文質(zhì)量的重要保證。在導(dǎo)師聘請(qǐng)環(huán)節(jié)我院要求進(jìn)行專(zhuān)題試講、面試、簽署協(xié)議、培訓(xùn)，管理人員定期和導(dǎo)師、學(xué)生進(jìn)行聯(lián)系并通過(guò)在線(xiàn)論文平臺(tái)對(duì)論文指導(dǎo)過(guò)程監(jiān)控并及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題以加強(qiáng)管理，根據(jù)導(dǎo)師指導(dǎo)效果進(jìn)行考評(píng)并收集簡(jiǎn)歷建設(shè)儲(chǔ)備導(dǎo)師庫(kù)。

2.注重全過(guò)程、無(wú)盲點(diǎn)的管理

在論文完成主要過(guò)程的每個(gè)階段的后期，管理人員及時(shí)提醒導(dǎo)師跟進(jìn)學(xué)生進(jìn)度，重點(diǎn)監(jiān)控聯(lián)系尚未完成的學(xué)生。尤其定稿結(jié)束時(shí)，要關(guān)閉學(xué)生端口，意味著學(xué)生不能再對(duì)自己提交的論任何改動(dòng)，這時(shí)要做到管理人員和導(dǎo)師都對(duì)學(xué)生情況胸中有數(shù)，了解每一位學(xué)生的進(jìn)度和狀況。

3.突出不同階段管理重點(diǎn)

根據(jù)論文完成的不同階段，加強(qiáng)重點(diǎn)任務(wù)管理。在選題階段主要是加強(qiáng)審核，要求選題既體現(xiàn)所學(xué)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的運(yùn)用，又結(jié)合自己的工作實(shí)踐，既體現(xiàn)對(duì)實(shí)踐問(wèn)題的解決能力，又緊跟時(shí)代熱點(diǎn)；在提綱階段要根據(jù)學(xué)生答辯與否進(jìn)行重點(diǎn)把關(guān)，答辯的論文字?jǐn)?shù)要求多，質(zhì)量要求高，論文結(jié)構(gòu)長(zhǎng)，提綱就要求高。抄襲現(xiàn)象高發(fā)是成人繼續(xù)教育本科的一個(gè)常見(jiàn)問(wèn)題，進(jìn)入初稿階段，就需要開(kāi)始嚴(yán)格對(duì)抄襲的控制，此階段主要由論文導(dǎo)師進(jìn)行；定稿階段和審核階段，著重對(duì)格式的規(guī)范并安排專(zhuān)人對(duì)學(xué)生提交的論文進(jìn)行抄襲審查，對(duì)網(wǎng)絡(luò)抄襲過(guò)多的論文出具論文審查報(bào)告，通知學(xué)生并給予一次修改機(jī)會(huì)；審核通過(guò)的論文才可以參加現(xiàn)場(chǎng)答辯，遠(yuǎn)程學(xué)習(xí)學(xué)生則通過(guò)視頻進(jìn)行遠(yuǎn)程實(shí)時(shí)答辯。4.通過(guò)獎(jiǎng)優(yōu)罰劣措施樹(shù)立良好的學(xué)風(fēng)通過(guò)評(píng)選優(yōu)秀論文并公示成績(jī)、發(fā)放優(yōu)秀論文證書(shū)及獎(jiǎng)金等措施對(duì)優(yōu)秀論文進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，而不及格的論文則不予畢業(yè)，需下學(xué)年重新申請(qǐng)論文寫(xiě)作。

五、對(duì)完善論文質(zhì)量管理體系的建議

我院構(gòu)筑的論文質(zhì)量管理體系，對(duì)導(dǎo)師和學(xué)生的管理，以及論文質(zhì)量的監(jiān)控方面都行之有效，在提高學(xué)生水平和畢業(yè)論文質(zhì)量等方面發(fā)揮了巨大的作用，對(duì)此體系加以完善，提高其有效性，對(duì)提高網(wǎng)絡(luò)教育成人學(xué)員的論文質(zhì)量尤為重要。筆者認(rèn)為論文質(zhì)量管理體系可從以下方面進(jìn)行改進(jìn)。

1.充分發(fā)揮管理團(tuán)隊(duì)的監(jiān)督指導(dǎo)作用

構(gòu)建全程參與的管理團(tuán)隊(duì)，包括各個(gè)專(zhuān)業(yè)方面的專(zhuān)家教授和監(jiān)控論文平臺(tái)的管理人員，實(shí)行專(zhuān)家指導(dǎo)下的畢業(yè)論文質(zhì)量監(jiān)管制度。在論文管理的各個(gè)環(huán)節(jié)都建立清晰的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，如有修改則著重提醒論文工作相關(guān)的所有人員，充分發(fā)揮管理團(tuán)隊(duì)的監(jiān)督指導(dǎo)作用。

2.儲(chǔ)備論文指導(dǎo)教師信息庫(kù)，增加視頻或面授指導(dǎo)環(huán)節(jié)

雖然在畢業(yè)論文啟動(dòng)工作之初，就向?qū)W生公布論文導(dǎo)學(xué)視頻，但部分學(xué)生會(huì)由于長(zhǎng)期在外地出差、出國(guó)或是家庭原因等因素，接收學(xué)校信息較晚，或是對(duì)學(xué)院信息關(guān)注度較低，在畢業(yè)論文工作啟動(dòng)之后也難以跟上進(jìn)度，而論文指導(dǎo)教師畢竟是和學(xué)員一對(duì)一進(jìn)行具體接觸的人員，因此若由指導(dǎo)教師在和各學(xué)員建立聯(lián)系之初，就及時(shí)錄制并上傳具體講解各環(huán)節(jié)制度及注意事項(xiàng)的論文指導(dǎo)視頻，會(huì)對(duì)學(xué)員掌握學(xué)院規(guī)定、跟進(jìn)各環(huán)節(jié)寫(xiě)作、提高論文質(zhì)量，有較大幫助。另外，部分論文指導(dǎo)教師是在讀博士、兼職教師等，流動(dòng)性較高，也需加強(qiáng)對(duì)論文指導(dǎo)教師信息庫(kù)的儲(chǔ)備。

3.及時(shí)更新論文資源庫(kù)

隨著時(shí)代的發(fā)展、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的進(jìn)步，每年都涌現(xiàn)出許多熱點(diǎn)和更新的企業(yè)案例，論文平臺(tái)中的資源庫(kù)也應(yīng)隨著新技術(shù)和熱點(diǎn)進(jìn)行更新，給學(xué)生提供的選題素材、指導(dǎo)課件、優(yōu)秀論文范例以及各類(lèi)資料素材都應(yīng)及時(shí)更新，并由指導(dǎo)教師著重向?qū)W員指出，力求讓學(xué)員的論文能體現(xiàn)時(shí)代特征，體現(xiàn)思想熱潮，這樣更能提高學(xué)員在認(rèn)識(shí)和觀(guān)點(diǎn)上的高度，提高論文寫(xiě)作質(zhì)量。

4.實(shí)行多環(huán)節(jié)把控的質(zhì)量審核制度

通過(guò)實(shí)踐摸索，采取論文多環(huán)節(jié)把控的質(zhì)量審核制度，即由論文指導(dǎo)教師對(duì)學(xué)生論文進(jìn)行指導(dǎo)后，給出初級(jí)評(píng)價(jià)和成績(jī)；再由專(zhuān)職審核小組成員，采用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，批量審核全部論文，并對(duì)抄襲超標(biāo)的不合格論文出具論文審核報(bào)告；再由各專(zhuān)業(yè)學(xué)科專(zhuān)家教授帶領(lǐng)評(píng)審團(tuán)隊(duì)，抽查部分論文再次進(jìn)行審核，篩選出論文質(zhì)量較差的論文，最后由教學(xué)管理人員對(duì)指導(dǎo)教師的指導(dǎo)交流過(guò)程、論文最終成績(jī)?cè)俅芜M(jìn)行審核，確保無(wú)遺漏、無(wú)差錯(cuò)，確定論文終審成績(jī)。這種多環(huán)節(jié)把控的質(zhì)量審核制度，對(duì)嚴(yán)格把控論文質(zhì)量起到了關(guān)鍵作用。

5.建立及時(shí)反饋的導(dǎo)師評(píng)價(jià)系統(tǒng)，提高論文指導(dǎo)教師的工作積極性

在整個(gè)畢業(yè)論文工作中，論文指導(dǎo)教師是重要角色。無(wú)論是和學(xué)員建立一對(duì)一的具體聯(lián)系，還是對(duì)學(xué)員每個(gè)環(huán)節(jié)的寫(xiě)作進(jìn)行指導(dǎo)，對(duì)學(xué)員的寫(xiě)作態(tài)度和進(jìn)度最清楚的人都是指導(dǎo)教師，論文指導(dǎo)教師在畢業(yè)論文工作中起著舉足輕重、無(wú)可代替的關(guān)鍵作用。因此，對(duì)論文指導(dǎo)教師進(jìn)行嚴(yán)格的崗前培訓(xùn)，建立包含學(xué)生和管理人員在內(nèi)的多角度、全面的指導(dǎo)教師評(píng)價(jià)體系，并將評(píng)價(jià)結(jié)果給予及時(shí)的反饋，加強(qiáng)激勵(lì)措施機(jī)制，是提高論文指導(dǎo)教師的工作積極性，進(jìn)而提高學(xué)員論文質(zhì)量的有力舉措。

六、總結(jié)

隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的進(jìn)步，網(wǎng)絡(luò)教育突破時(shí)空限制的優(yōu)勢(shì)愈來(lái)愈突出，越來(lái)越多想要邊工作邊充電的成人學(xué)員選擇了網(wǎng)絡(luò)教育。通過(guò)論文寫(xiě)作，學(xué)員可以在一定程度上提高自己的歸納水平，學(xué)會(huì)構(gòu)架論文寫(xiě)作體系，初步掌握用基本原理來(lái)分析現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的能力。作為進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)教育的機(jī)構(gòu)，也要根據(jù)成人學(xué)員的學(xué)習(xí)特點(diǎn)，搭建符合需求的寫(xiě)作指導(dǎo)平臺(tái)，不斷完善和提高對(duì)學(xué)員寫(xiě)作畢業(yè)論文的質(zhì)量管理。

參考文獻(xiàn)：

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篇6

在美國(guó)，司法審查是指法院審查國(guó)會(huì)規(guī)定的法律是否符合憲法，以及行政機(jī)關(guān)的行為是否符合憲法及法律而言。取得對(duì)政府機(jī)關(guān)反傾銷(xiāo)行政權(quán)利的司法審查權(quán)利是在美國(guó)《1974年貿(mào)易法》中才得以確定的。《1979年貿(mào)易協(xié)定法》和1984年的法律對(duì)此做出了進(jìn)一步的修改和完善，并且在1981年才開(kāi)始真正運(yùn)作。之后，經(jīng)過(guò)不斷的法律的修改和補(bǔ)充，并通過(guò)司法實(shí)踐積累，才形成目前的司法審查體制。現(xiàn)在美國(guó)關(guān)于反傾銷(xiāo)司法審查的規(guī)范主要規(guī)定于《美國(guó)法典》第19章第1516節(jié)（1990）。

我國(guó)主要依據(jù)是烏拉圭回合談判最終法律文本及中國(guó)加入WTO議定書(shū)和工作組報(bào)告書(shū)等國(guó)際法律專(zhuān)門(mén)規(guī)定，以及根據(jù)這一協(xié)議頒布的一系列國(guó)內(nèi)法律法規(guī)。首先關(guān)于反傾銷(xiāo)的司法審查的程序性依據(jù)，主要體現(xiàn)在行政訴訟法中。相關(guān)的具體審查標(biāo)準(zhǔn)和審查的范圍等在《反傾銷(xiāo)條例》和《最高人民法院關(guān)于審理反傾銷(xiāo)行政案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》中有所體現(xiàn)。

反傾銷(xiāo)措施中司法審查制度的管轄機(jī)構(gòu)

美國(guó)國(guó)際貿(mào)易法院對(duì)反傾銷(xiāo)案件的司法審查具有當(dāng)然的、獨(dú)占的管轄權(quán)。但根據(jù)美國(guó)法律的規(guī)定，國(guó)際貿(mào)易法院對(duì)反傾銷(xiāo)案件的司法審查權(quán)是有限度的，只有當(dāng)訴訟直接或間接針對(duì)商務(wù)部或國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)所作出的裁定中的事實(shí)情況或法律結(jié)果，并且這種裁定又必須是美國(guó)貿(mào)易法中直接指明可進(jìn)行司法審查的裁決時(shí)，國(guó)際貿(mào)易法院才予以受理并審查。反傾銷(xiāo)案件的當(dāng)事人，如果對(duì)國(guó)際貿(mào)易法院反傾銷(xiāo)裁決不服，可以向聯(lián)邦巡回上訴法院上訴。這個(gè)法院是根據(jù)1982年的聯(lián)邦法院改進(jìn)法而設(shè)立的，是一個(gè)專(zhuān)門(mén)的法院，管轄范圍主要是美國(guó)國(guó)際貿(mào)易法院法院上訴案件等。

我國(guó)的《最高人民法院關(guān)于審理反傾銷(xiāo)行政案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《反傾銷(xiāo)司法解釋》），對(duì)反傾銷(xiāo)司法審查管轄機(jī)構(gòu)是這樣規(guī)定的：“第一審反傾銷(xiāo)訴訟案件由被告所在地高級(jí)人民法院指定的中級(jí)人民法院，或者由被告所在地高級(jí)人民法院管轄。”由于我國(guó)反傾銷(xiāo)主管機(jī)構(gòu)都在北京，因此反傾銷(xiāo)訴訟案件一審管轄法院就是北京市高級(jí)人民法院及其指定的北京市中級(jí)人民法院，二審法院是北京高院或者最高院。

由此可見(jiàn)，我國(guó)反傾銷(xiāo)司法審查制度，與行政訴訟是同一概念，所以屬于行政訴訟法的調(diào)整范圍。而在美國(guó)，卻沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的這一法律部門(mén)。而把這種類(lèi)型的案件，歸于國(guó)際貿(mào)易法院所審查的民事案件當(dāng)中。所以自然在程序方面有著對(duì)比我國(guó)完全不同的規(guī)定。

審查的范圍

一般意義上的司法審查范圍是指各國(guó)的司法機(jī)關(guān)對(duì)本國(guó)政府或政府各部門(mén)的哪些行政行為進(jìn)行審查。它規(guī)定司法機(jī)關(guān)在哪些方面對(duì)行政主體行為進(jìn)行監(jiān)督，也是司法機(jī)關(guān)解決行政爭(zhēng)議、實(shí)施司法審查案件的權(quán)限分工和受案的法律依據(jù)。

根據(jù)美國(guó)關(guān)稅法的規(guī)定,國(guó)際貿(mào)易法院對(duì)兩類(lèi)裁決具有管轄權(quán)：第一，不發(fā)起反傾銷(xiāo)程序的裁決即由商務(wù)部作出的不發(fā)起反傾銷(xiāo)調(diào)查的裁決；由國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)作出的不存在國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到實(shí)質(zhì)性損害、實(shí)質(zhì)性損害威脅或?qū)嵸|(zhì)性妨礙的合理征象的裁決；由國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)作出的不審查基于情勢(shì)變遷的裁決的決定。第二，已公布的最終裁決。即由國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)和商務(wù)部作出的所有肯定性或否定性最終裁決；商務(wù)部作出的中止調(diào)查的裁決；由國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)依美國(guó)法典第19卷作出的損害影響裁決；由商務(wù)部作出的有關(guān)貨品在反傾銷(xiāo)令所規(guī)定的一類(lèi)或一種貨品之內(nèi)的決定。

我國(guó)法律關(guān)于反傾銷(xiāo)司法審查受案范圍是根據(jù)《反傾銷(xiāo)條例》第53條規(guī)定，對(duì)依照本條例第25條作出的終裁決定不服的，對(duì)依照本條例第四章作出的是否征收反傾銷(xiāo)稅的決定以及追溯征收、退稅、對(duì)新出口經(jīng)營(yíng)者征稅的決定不服的，或者對(duì)依照本條例第五章作出的復(fù)審決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以依法向人民法院提出訴訟。美國(guó)行政法規(guī)定了“成熟原則”，即“指行政程序必須發(fā)展到適宜有法院審理的階段，即已經(jīng)達(dá)到成熟的程序，才允許進(jìn)行司法審查。”將行政行為劃分為不成熟行政行為與成熟行政行為本是美國(guó)司法審查中的一項(xiàng)重要原則。成熟原則的意義在于保證行政機(jī)關(guān)在作出最后決定且行政決定對(duì)當(dāng)事人產(chǎn)生具體影響之前不受法院干涉,以充分發(fā)揮行政機(jī)關(guān)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn),并且能夠避免法院過(guò)早地作出裁判,陷入抽象行政政策的爭(zhēng)論之中。成熟原則在美國(guó)反傾銷(xiāo)法律和司法審查實(shí)踐中得到了很好的貫徹。在美國(guó)的反傾銷(xiāo)司法審查中,商務(wù)部和國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)作出的導(dǎo)致調(diào)查程序終結(jié)的行政決定,如不立案決定、國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)對(duì)損害作出的否定性初裁決定，以及商務(wù)部接受出口商價(jià)格承諾的決定，均在審查的行為之列，因?yàn)樗鼈兪浅墒斓男姓袨椤６虅?wù)部對(duì)傾銷(xiāo)作出的否定性初裁決定則不可審查，因?yàn)槠渲皇且粋€(gè)預(yù)備性的行為，要等到國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)對(duì)傾銷(xiāo)損害作出否定時(shí)，才是一個(gè)成熟的行政行為。

我國(guó)可以借鑒美國(guó)的這一做法，根據(jù)成熟原則來(lái)決定哪些反傾銷(xiāo)行政行為具備可訴性。可訴性行政行為應(yīng)當(dāng)是主管部門(mén)在反傾銷(xiāo)調(diào)查中作出的對(duì)利害關(guān)系方的實(shí)體權(quán)益產(chǎn)生最終確定性影響的決定，而不應(yīng)包括預(yù)備性和中間性的決定(例如立案決定、肯定性的初裁決定)。對(duì)這些預(yù)備性和中間性的決定不予審查，利害關(guān)系人完全可以在最終決定作出后尋求司法救濟(jì)，不會(huì)對(duì)其造成難以克服的或不可挽回的困難。而將不立案決定、否定性初裁決定、中止或終止調(diào)查決定等成熟的行政行為列入受案范圍，也符合行政訴訟法的一般原則，會(huì)更好保護(hù)相對(duì)人的合法權(quán)益。

審查的標(biāo)準(zhǔn)

司法審查標(biāo)準(zhǔn)，又可以稱(chēng)為司法審查的深度，是法院在多大程度上尊重行政機(jī)關(guān)的自由裁量權(quán)問(wèn)題。確立審查程度，實(shí)際上就是在行政機(jī)關(guān)和法院之間進(jìn)行權(quán)利和責(zé)任的分配，并以判決的方式影響行政活動(dòng)的效率和對(duì)公民權(quán)益的保護(hù)。所以，審查標(biāo)準(zhǔn)的深淺取決于所采用的審查標(biāo)準(zhǔn)。

在美國(guó)，一般情況下，國(guó)際貿(mào)易法院在對(duì)商務(wù)部和國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的裁決實(shí)施司法審查時(shí)，并不對(duì)案件相關(guān)的基本事實(shí)展開(kāi)調(diào)查，除非國(guó)際貿(mào)易法院認(rèn)為行政裁決的理由不充分或不具備充足的事實(shí)根據(jù)。如果商務(wù)部和國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的行為因“武斷、反復(fù)無(wú)常、濫用自由裁量權(quán)或其他原因?qū)е屡c法律上的規(guī)定不相符”，或商務(wù)部和國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)對(duì)其裁決不能提供足夠的“實(shí)質(zhì)性證據(jù)”而與法律規(guī)定不一致，或商務(wù)部和國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的事實(shí)裁定根本沒(méi)有證據(jù)支持，以至于達(dá)到了法院必須重新審理的程度，則國(guó)際貿(mào)易法院可重新整理事實(shí)，在此基礎(chǔ)上做出獨(dú)立的判斷。在法律問(wèn)題上，基本上采用正確性標(biāo)準(zhǔn)，但是自謝弗朗案件以來(lái)有不斷向合理性審查標(biāo)準(zhǔn)靠攏的趨勢(shì)。即如果根據(jù)法律對(duì)某一法律概念的解釋有明確的規(guī)定，而商務(wù)部和國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)作出了不同的解釋?zhuān)浣忉寣⒈弧５诜蔁o(wú)明文規(guī)定的情況下，法院審查商務(wù)部和國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的解釋是否為法律所允許，如果答案是肯定的，即使法院有不同的解釋意見(jiàn)，仍判定商務(wù)部和國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的認(rèn)定有效。法院不能無(wú)視商務(wù)部和國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)解釋的存在，用自己的意見(jiàn)代替行政機(jī)關(guān)的合理解釋。

從中可以看出，我國(guó)反傾銷(xiāo)司法審查標(biāo)準(zhǔn)是法律與事實(shí)同時(shí)審查。但筆者認(rèn)為，審查事實(shí)問(wèn)題和法律適用必須有輕有重。不能“兩手都抓，兩手都硬”。反傾銷(xiāo)領(lǐng)域不比一般的行政行為。就現(xiàn)階段行政機(jī)關(guān)行使權(quán)力的狀況而言，因?yàn)槲覈?guó)沒(méi)有完善的行政實(shí)體法規(guī)定和嚴(yán)密的行政程序法規(guī)定，加上行政機(jī)關(guān)的人員素質(zhì)良莠不齊，政府本位意識(shí)強(qiáng)烈而依法行政的意識(shí)薄弱，在實(shí)踐中不規(guī)范、不合法的行政行為屢見(jiàn)不鮮。面對(duì)這種現(xiàn)狀，有必要設(shè)定嚴(yán)格的司法審查標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)行政機(jī)關(guān)的行政行為進(jìn)行有效的控制，以保障行政相對(duì)人的合法權(quán)益，提高行政權(quán)行使的效率。

篇7

從文章內(nèi)容可看出，作者研究此問(wèn)題主要是因?yàn)樗J(rèn)為對(duì)中國(guó)管理方式的分析以探究其特點(diǎn)應(yīng)該在何種程度的特定或廣闊環(huán)境內(nèi)管理是很有必要的。

本文的選題背景可大致概括為：在理論研究層面上，自20世紀(jì)80年代以來(lái)中國(guó)管理研究影響迅速擴(kuò)大，自2002年以來(lái)，此項(xiàng)研究已成為中國(guó)管理學(xué)術(shù)研究的主流，開(kāi)發(fā)一種獨(dú)特的中國(guó)管理理論需要以在中國(guó)背景下塑造自己獨(dú)特的價(jià)值觀(guān)和意識(shí)形態(tài)的假設(shè)為前提，然而目前關(guān)于如何最好地理論化該主題的爭(zhēng)論仍持續(xù)不斷；在社會(huì)層面上，作者看到在市場(chǎng)及其行為法規(guī)的發(fā)展形式理性，這些制度的形式已得到越來(lái)越多的國(guó)家認(rèn)可，建立世界貿(mào)易組織和全球化會(huì)計(jì)準(zhǔn)則則是最好的見(jiàn)證；在組織層面上，作者由國(guó)家法律制裁聯(lián)系到國(guó)家管理方式中存在的問(wèn)題，如股份制企業(yè)自治、分層的企業(yè)形式發(fā)展等。

經(jīng)分析，本研究的目的是通過(guò)“外部”和“自?xún)?nèi)向外”的方法來(lái)應(yīng)用和測(cè)試在中國(guó)范圍內(nèi)現(xiàn)有的理論，以便制定出一個(gè)更好的理論能夠解釋中國(guó)相對(duì)其他國(guó)家的管理理論，使我們能夠找到更廣泛的框架縮小與國(guó)際管理標(biāo)準(zhǔn)的差距。

此研究的意義在于：觀(guān)念系統(tǒng)表中內(nèi)容組成部分的分類(lèi)可用于比較中國(guó)與其他國(guó)家的管理方式；對(duì)構(gòu)成“環(huán)境”組成部分的剖析使研究人員能夠構(gòu)建國(guó)家的具體情況配置，以更精確地評(píng)估其差異；本次研究使中國(guó)企業(yè)的國(guó)際化進(jìn)一步深入，提高了中國(guó)管理者對(duì)國(guó)際貿(mào)易、金融和技術(shù)系統(tǒng)施加共同競(jìng)爭(zhēng)力和體制條件程度等問(wèn)題的重視。

以往文獻(xiàn)反映大多數(shù)學(xué)者都贊同中國(guó)管理理論與其它國(guó)家有很大差別的觀(guān)點(diǎn)。中國(guó)獨(dú)有的管理理論的工作重心集中在中國(guó)過(guò)去和現(xiàn)在情況的具體細(xì)節(jié)，而將關(guān)注與其他國(guó)家管理方式的對(duì)比擺在次要位置。作者認(rèn)為：雷丁最近提出的先進(jìn)的“語(yǔ)義空間”的概念能表示社會(huì)文化領(lǐng)域空間如何通知其成員采取行動(dòng)以在當(dāng)代中國(guó)建立穩(wěn)定的行為機(jī)構(gòu)模式，他的分析表明了中國(guó)實(shí)質(zhì)性的理性形狀可作為管理方式背景下中國(guó)的體制輪廓；韋伯在20世紀(jì)20年代通過(guò)廣泛的分析框架提供了一個(gè)寶貴的解決方案，這個(gè)框架在塑造國(guó)家機(jī)構(gòu)模型時(shí)考慮到各部分之間的相互影響關(guān)系。

后來(lái)巴尼和張指出要注意中國(guó)管理發(fā)展的具體環(huán)境，特別是中國(guó)管理理論關(guān)于“研究現(xiàn)象對(duì)證明中國(guó)的獨(dú)特唯一性是最重要的”論斷的肯定；惠頓強(qiáng)調(diào)無(wú)論我們的理論立場(chǎng)是什么，研究背景和理論之間的接口都是必不可少的：因此我們需要制定一個(gè)對(duì)理論觀(guān)點(diǎn)的構(gòu)思和測(cè)量方法。

另一方面，如果我們的目標(biāo)是探索中國(guó)管理理論在更一般模式下的具體框架，我們還需要一種允許中國(guó)和其他國(guó)家在背景和管理之間進(jìn)行有效比較的方法。

基于以上兩點(diǎn)，可知此文研究的主要內(nèi)容是：在有效比較中國(guó)和其他國(guó)家之間背景和管理的過(guò)程中以一個(gè)能闡明材料、觀(guān)點(diǎn)和體制背景的框架作為構(gòu)思和測(cè)量中國(guó)管理方式的模型，以“外部”和“由內(nèi)而外”結(jié)合的方法來(lái)研究中國(guó)管理，進(jìn)而肯定采納巴尼和張“中國(guó)的管理理論和中國(guó)管理的理論需在一個(gè)更加動(dòng)態(tài)進(jìn)化的角度重新定義”的觀(guān)點(diǎn)。

縱觀(guān)全文，作者的其它觀(guān)點(diǎn)可歸納如下：開(kāi)發(fā)一種獨(dú)特的中國(guó)管理理論的前提假設(shè)主要是在中國(guó)背景下塑造自己獨(dú)特的價(jià)值觀(guān)和意識(shí)形態(tài)；全球化可能實(shí)際上是在鼓勵(lì)制度安排、經(jīng)濟(jì)行為和組織形式的多樣性；儒家倫理塑造了中國(guó)資本主義的精神，資本主義經(jīng)濟(jì)對(duì)人們價(jià)值觀(guān)和期望有重大影響等。

本文運(yùn)用了獨(dú)特的研究方法與技術(shù)路線(xiàn)：①結(jié)合“外部”和“自?xún)?nèi)向外”的方法來(lái)研究中國(guó)管理和其它組織之間的區(qū)別：“外部”方法是對(duì)研究問(wèn)題的直接詢(xún)問(wèn)或根據(jù)一個(gè)熟悉的現(xiàn)象探索中國(guó)的環(huán)境以一應(yīng)用和測(cè)試中國(guó)范圍內(nèi)現(xiàn)有的理論，進(jìn)而制定出一個(gè)更好的理論來(lái)解釋中國(guó)獨(dú)有的管理方式；“由內(nèi)而外”方法則研究人們?cè)趥鹘y(tǒng)中國(guó)問(wèn)題上的認(rèn)識(shí)；②運(yùn)用實(shí)證研究，比較并解釋中國(guó)與其他國(guó)家的背景差異問(wèn)題；③比較測(cè)量的使用，“中國(guó)管理理論”與“中國(guó)的管理理論”都要求中國(guó)和其他國(guó)家間的比較。

本文的研究創(chuàng)新之處在于：①“內(nèi)部法”中新設(shè)置的材料觀(guān)念系統(tǒng)的應(yīng)用可擴(kuò)大各方面范圍并將其效用增強(qiáng)；②“外部法”具有新背景下新穎性的特點(diǎn)，如關(guān)于國(guó)內(nèi)外理想控股常量變量的探討是不是專(zhuān)門(mén)針對(duì)“國(guó)家標(biāo)志”的研究；③觀(guān)念系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的價(jià)值觀(guān)研究，重視形狀的“實(shí)質(zhì)合理性”，關(guān)注社會(huì)組織發(fā)生的過(guò)程和人的價(jià)值。

在理論意義上，本研究能建立一個(gè)更有活力的中國(guó)管理理論，中國(guó)經(jīng)歷的極其迅速的變化需要一個(gè)理論觀(guān)點(diǎn)來(lái)考察中國(guó)管理及其背景的共同進(jìn)化與兩者間的相互作用。

在實(shí)踐意義上，此研究立足中國(guó)正處于上升期的經(jīng)濟(jì)改革的大背景，提出了建立諸如構(gòu)成業(yè)務(wù)系統(tǒng)和在不同級(jí)別政府間的對(duì)比制度等觀(guān)點(diǎn)，可使中國(guó)管理方式在短時(shí)間內(nèi)得到迅速發(fā)展，有助于中國(guó)管理環(huán)境的良性演化。

篇8

1、論文內(nèi)容應(yīng)具有先進(jìn)性、科學(xué)性和邏輯性。要求論點(diǎn)新穎，語(yǔ)言精煉，數(shù)據(jù)可靠、論證嚴(yán)謹(jǐn)。

2、論文準(zhǔn)備標(biāo)準(zhǔn)格式參照：

文題：應(yīng)簡(jiǎn)明確切地反映文章的特定內(nèi)容，以不超過(guò)20字為宜，一般不用副標(biāo)題。

作者姓名，摘要：(不超過(guò)200字)，關(guān)鍵詞：2～5個(gè)

中圖分類(lèi)號(hào)、文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼、正文、注釋、參考文獻(xiàn)及英文題目和作者拼音名。若有基金資助或課題經(jīng)費(fèi)資助的論文，請(qǐng)?jiān)赱作者簡(jiǎn)介]后用[基金項(xiàng)目]注明基金項(xiàng)目名稱(chēng)或課題項(xiàng)目名稱(chēng)及編號(hào)。

3、文章最后要求標(biāo)注作者簡(jiǎn)介:姓名、出生年月、性別、民族、畢業(yè)學(xué)校學(xué)歷、研究方向、職稱(chēng)。

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篇9

1.高中地理教學(xué)中比較法應(yīng)用思路

1.1從地理事物整體到部分的比較思路

在地理教學(xué)時(shí)，比較思路可以先從整體上把握地理事物的特點(diǎn)，再?gòu)牡乩硎挛锏母鱾€(gè)部分比較，沿著“宏觀(guān)一微觀(guān)”這一思路進(jìn)行。讓學(xué)生先看到“森林”再看到“樹(shù)木”。從整體到部分的思路也是學(xué)習(xí)地理知識(shí)的思路。所以進(jìn)行比較時(shí)也應(yīng)該遵循這一思路。例如，在區(qū)域地理教學(xué)中把亞洲和非洲的地理知識(shí)做比較，應(yīng)先比較宏觀(guān)的地理知識(shí)，如位置、面積、人口、經(jīng)濟(jì)等，再比較自然條件、人文條件等微觀(guān)的知識(shí)。這樣的思路有利于學(xué)生掌握地理的知識(shí)結(jié)構(gòu)，便于系統(tǒng)的掌握地理知識(shí)。

1.2從地理因果關(guān)系的比較思路

邏輯性是地理學(xué)科生命線(xiàn)，在地理教學(xué)時(shí)我們不能脫離這條主線(xiàn)。根據(jù)地理知識(shí)的邏輯關(guān)系，可以用正向思維或者逆向思維的思路進(jìn)行比較。在地理比較時(shí)可以先比較地理成因，再比較地理結(jié)果；也可以從地理成因前先提到后果。例如，長(zhǎng)江三角洲與松嫩平原地理環(huán)境對(duì)區(qū)域發(fā)展的影響。比較時(shí)可以按正向思維思路即先因后果的思路，先比較位置、氣候、土地等自然要素，然后再比較農(nóng)業(yè)、工業(yè)等人類(lèi)活動(dòng)；也可以按逆向思維思路即先“結(jié)果”后“原因”的比較思路，先比較人類(lèi)活動(dòng)，然后根據(jù)人類(lèi)活動(dòng)逆推比較到自然要素。

1.3從地理問(wèn)題已知到未知的比較思路

學(xué)習(xí)新的地理知識(shí)時(shí)可采用比較法，把已知與未知的相比，從而獲得新知識(shí)。這種“鋪地越”式的比較思維方法，是地理知識(shí)進(jìn)行遷移和應(yīng)用的前提。這種比較思路較符合學(xué)生的認(rèn)知特點(diǎn)，是在已知知識(shí)的基礎(chǔ)上學(xué)習(xí)未知的知識(shí)，是己知知識(shí)的具體運(yùn)用，是學(xué)生應(yīng)用能力的表現(xiàn)。

2.高中地理教學(xué)中比較法應(yīng)用原則

在地理學(xué)科中，能力與知識(shí)之間，存在著邏輯上的對(duì)應(yīng)關(guān)系。地理分布和地理演變知識(shí)，考查歸納和演繹推理能力，并以演繹能力為主；區(qū)域地理特征和地理因果關(guān)系，考查綜合分析能力；地理概念和地理差異，考查比較和判斷能力；地圖上的地理特征、地理規(guī)律、地理成因，除了可以考查上述能力外，還考查地圖判讀和辨析能力。因此，在進(jìn)行比較時(shí)還應(yīng)該遵循以下幾個(gè)原則：

2.1地理事物可比性原則

地理教學(xué)中比較的地理事物必須具備可比性，比較對(duì)象要有一定的聯(lián)系。比較對(duì)象的選擇是比較的前提，比較對(duì)象確定后，要選擇合適的比較方面；合適的比較方面確定后，才能確定合適的比較方法。地理事物的可比性要滿(mǎn)足：第一，地理比較的對(duì)象必須是同類(lèi)的地理知識(shí)。地理知識(shí)包括地名、地理景觀(guān)、地理數(shù)據(jù)、地理分布、地理演變等感性知識(shí)和地理特征、地理概念、地理規(guī)律、地理成因等理性知識(shí)。第二，比較的對(duì)象需是同類(lèi)地理現(xiàn)象或地理要素。第三，比較的地理對(duì)象層次、大小、范圍需相似。

2.2地理?xiàng)l件同一性原則

地理教學(xué)中的比較對(duì)象必須遵循同一性原則。第一，比較對(duì)象須在同一條件下進(jìn)行比較，或者從同一個(gè)角度進(jìn)行比較。同一時(shí)間，發(fā)展的同一階段，或相同的其他條件等。第二，比較對(duì)象須要在同一比較標(biāo)準(zhǔn)下進(jìn)行比較。比較標(biāo)準(zhǔn)即是一個(gè)評(píng)判的維度。沒(méi)有比較標(biāo)準(zhǔn)我們就不能對(duì)所比較的問(wèn)題進(jìn)行回答。例如，比較長(zhǎng)江三角洲與松嫩平原的自然環(huán)境的優(yōu)越性，沒(méi)有比較標(biāo)準(zhǔn)就不能下定論。這里的比較標(biāo)準(zhǔn)是“自然環(huán)境對(duì)區(qū)域發(fā)展影響的情況”，有了比較標(biāo)準(zhǔn)我們才能進(jìn)行比較，才能比較出長(zhǎng)江三角洲的自然環(huán)境比松嫩平原優(yōu)越。

2.3地理屬性全面性原則

在比較時(shí)須把比較的地理屬性做全面的比較。既從橫向比較入手注意地理比較對(duì)象的方面性和易混靖，也從縱向比較入手注意地理比較對(duì)象的層次性和階段性；從整體到部分，質(zhì)量到數(shù)量，現(xiàn)象到本質(zhì)……。只有全面的比較才能達(dá)到比較的意義，才能得出比較的結(jié)果。只有全面的比較才能分析出各個(gè)因素的作用，才能突出主導(dǎo)因素。

3.“比較法――學(xué)生探究與教師評(píng)價(jià)教學(xué)”模式

“比較法――學(xué)生探究與教師評(píng)價(jià)教學(xué)”模式是利用比較法對(duì)地理問(wèn)題進(jìn)行探究的一種教學(xué)模式教師提供問(wèn)題情境，讓學(xué)生產(chǎn)生疑惑，教師提示學(xué)生使用比較法，把問(wèn)題與所學(xué)的知識(shí)進(jìn)行比較探究。

3.1 “比較法――學(xué)生探究與教師評(píng)價(jià)教學(xué)”模式程序

（1）提出比較問(wèn)題。教師應(yīng)根據(jù)課程標(biāo)準(zhǔn)，精選典型的案例，并收集相關(guān)圖文資料供學(xué)生學(xué)習(xí)，讓學(xué)生掌握研究案例的方法步驟。教師提出類(lèi)似的新問(wèn)題。教師指定解決問(wèn)題的方法是比較法，所研究的問(wèn)題可以與案例中的問(wèn)題比較，但不提示比較的角度。教師還應(yīng)規(guī)定完成探究的時(shí)間。

（2）比較探究準(zhǔn)備。學(xué)生明確比較的內(nèi)容后，教師根據(jù)班級(jí)情況對(duì)學(xué)生進(jìn)行分組，并選出小組長(zhǎng)。小組長(zhǎng)組織各個(gè)小組成員討論，討論探究的策略，分配任務(wù)給每個(gè)同學(xué)。

（3）合作比較探究。學(xué)生按照小組的安排進(jìn)行收集資料，調(diào)查訪(fǎng)問(wèn)，實(shí)地考察等方式收集與問(wèn)題有關(guān)的資料。小組長(zhǎng)組織組員把研究的問(wèn)題與所學(xué)的典型案例進(jìn)行比較探究，得出小組合作探究的成果。

（4）論文反饋。根據(jù)小組合作成果，分工撰寫(xiě)小論文，并做成PPT進(jìn)行匯報(bào)。教師根據(jù)匯報(bào)情況、論文情況、各個(gè)組員的學(xué)習(xí)態(tài)度、學(xué)習(xí)方法等進(jìn)行評(píng)價(jià)。并對(duì)教學(xué)成果進(jìn)行評(píng)估，以改進(jìn)教學(xué)方法。

3.2“比較法――學(xué)生探究與教師評(píng)價(jià)教學(xué)”模式評(píng)價(jià)

“比較法――學(xué)生探究與教師評(píng)價(jià)教學(xué)”模式是利用比較法進(jìn)行自主、合作探究的一種教學(xué)模式。此模式老師課前提示學(xué)生使用比較法進(jìn)行探究，教師“完全放手”讓學(xué)生自主、合作比較。此模式不注重一般知識(shí)的掌握，注重通過(guò)比較探究獲取知識(shí)，培養(yǎng)地理比較能力，以及在此過(guò)程中培養(yǎng)起來(lái)的其他地理能力。此種模式探究的問(wèn)題不宜太多，問(wèn)題的答案應(yīng)較開(kāi)放，給學(xué)生想象創(chuàng)造的空間。

4.結(jié)語(yǔ)

比較既是一種思維方法，也是一種教學(xué)方法、一種能力、一種過(guò)程。隨著科技的發(fā)展，新的教學(xué)方法、教學(xué)模式層出不窮，像比較法這類(lèi)的基本的、實(shí)用的方法，反而被人忽略。筆者根據(jù)比較法的特點(diǎn)及高中地理知識(shí)的特點(diǎn)提出了地理比較法的分類(lèi)、思路，并在借鑒其他人研究的基礎(chǔ)上構(gòu)建了比較法教學(xué)的三種模式，這三種模式循序漸進(jìn)，用在不同的教學(xué)階段。這三種模式符合學(xué)生的認(rèn)知規(guī)律。在實(shí)驗(yàn)的中驗(yàn)證比較法教學(xué)在實(shí)際操作中可行，對(duì)學(xué)生的比較能力及其他思維能力的提高都有一定的作用。

參考文獻(xiàn)：

篇10

 

首先是比較行政法學(xué)研究中可資比較的材料存在局限。比較行政法學(xué)的深入發(fā)展有賴(lài)于外國(guó)行政法學(xué)原始文獻(xiàn)的全面的收集和準(zhǔn)確翻譯，開(kāi)展比較行政法研究應(yīng)該從規(guī)范比較、制度比較、理論比較、思想比較和運(yùn)行環(huán)境比較等不同層次逐步展開(kāi)。雖然外國(guó)行政法的翻譯性著作和論文取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步，但究其所提供的比較素材而言，總體上還是存在比較大的局限性的。這種局限性主要表現(xiàn)為：比較傾向于教科書(shū)式的介紹而對(duì)專(zhuān)題式的研究比較少量;比較傾向于成文規(guī)范的翻譯而對(duì)司法判決書(shū)的翻譯很少;比較傾向于制度的靜態(tài)描述而對(duì)制度運(yùn)行環(huán)境的動(dòng)態(tài)描述比較少量;比較傾向于最新立法成果的翻譯而忽視學(xué)說(shuō)歷史、制度歷史的系統(tǒng)梳理。大家不難發(fā)現(xiàn)，從教科書(shū)式的翻譯、成文規(guī)范的翻譯到制度的靜態(tài)描述，都是比較容易掌握的事情，對(duì)應(yīng)的專(zhuān)題式研究、制度運(yùn)行環(huán)境的動(dòng)態(tài)掌控和學(xué)術(shù)史制度史，這是非常難且耗時(shí)的工作。在外國(guó)行政法所提供的素材極為有限的背景之下，有價(jià)值的比較行政法學(xué)研究就難以有厚重的土壤，這正是我們繼續(xù)挖掘比較行政法學(xué)研究方法的有所作為的領(lǐng)域。

 

其次是域外制度的相關(guān)學(xué)說(shuō)存在誤讀。比較法學(xué)研究一直是一把雙刃劍。在正確的、全面的掌握外國(guó)行政法素材基礎(chǔ)之上的比較研究，確實(shí)有可能發(fā)揮比較行政法學(xué)的應(yīng)有功能。反之，如果在對(duì)外國(guó)行政法制度學(xué)說(shuō)不求甚解甚至一知半解的基礎(chǔ)上進(jìn)行比較研究，其結(jié)論必然是失真的。特別是比較法的研究者在進(jìn)行比較法研究之前基本上都接受過(guò)本國(guó)法教育，對(duì)外國(guó)法研究的時(shí)候就更存在既受法律思維模式影響導(dǎo)致的誤讀的可能性。在有關(guān)于行政公益訴訟制度的研究中，一種比較流行的敘事格式是：域外各法治發(fā)達(dá)國(guó)家均已經(jīng)建立了行政公益訴訟制度，其先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)證明了中國(guó)建立行政公益訴訟的必要性。我們深入考察西方主要國(guó)家的行政訴訟制度，情況并非如此!這就是對(duì)西方國(guó)家相關(guān)行政訴訟制度的誤讀造成的。

 

再次，比較行政法學(xué)研究中的使命比較模糊。在當(dāng)下的行政法學(xué)研究中，一個(gè)日漸明顯的趨勢(shì)就是：無(wú)論對(duì)于什么樣的研究主題，研究者大多偏好展示出比較法的視野，似乎沒(méi)有外國(guó)法的東西就不能成為學(xué)術(shù)論文。為什么需要進(jìn)行比較法的研究或者說(shuō)比較行政法學(xué)的使命是什么，則出現(xiàn)認(rèn)識(shí)上的模糊。當(dāng)下的比較行政法學(xué)研究，有的借鑒他國(guó)成熟的行政法律制度為我所用甚至是直接進(jìn)行法律移植為使命，有的通過(guò)比較論證中國(guó)特有行政法律制度存在的合理性為使命，有的解釋能夠普遍適用于各國(guó)的共性行政法規(guī)律為使命，有的拓寬視野縮短我國(guó)行政法學(xué)研究與發(fā)達(dá)國(guó)家差距為使命，還有介紹外國(guó)行政法學(xué)說(shuō)提升我國(guó)行政法學(xué)研究品味為使命的等等。研究使命的不同雖然在客觀(guān)上形成了多樣化的比較行政法學(xué)成果，但是這種認(rèn)識(shí)上的模糊和分歧對(duì)于比較行政法學(xué)的成長(zhǎng)是非常不利的。特別是在中國(guó)特別社會(huì)主義法律體系基本建成的背景下，如何理解比較行政法學(xué)研究的使命更是需要予以澄清的前提性問(wèn)題。

 

最后，比較行政法學(xué)研究方法的運(yùn)用存在問(wèn)題。德國(guó)學(xué)者拉德布魯赫曾說(shuō)：“就像因自我觀(guān)察而受折磨的人多數(shù)是病人一樣，有理由去為本身的方法論費(fèi)心忙碌的科學(xué)，也常常成為病態(tài)的科學(xué)，健康的人和健康的科學(xué)并不如此操心去知曉自身。”一般來(lái)說(shuō)，同性的比較法研究方法主要有四個(gè)組成部分：宏觀(guān)比較與微觀(guān)比較、功能比較與概念比較、動(dòng)態(tài)比較與靜態(tài)比較、歷史文化比較與單純法規(guī)比較等等。當(dāng)下我國(guó)的比較行政法學(xué)研究中，宏觀(guān)比較、概念比較、靜態(tài)比較和單純的法規(guī)比較相對(duì)較為普及，而微觀(guān)比較、功能比較、動(dòng)態(tài)比較和歷史文化比較數(shù)量較少。這種比較方法運(yùn)用上的偏好使得我們對(duì)于外國(guó)法的理解會(huì)陷入膚淺而渾然不知。單純的法規(guī)比較在當(dāng)下的比較行政法學(xué)研究中十分流行，這種基于靜態(tài)規(guī)范層面的比較將復(fù)雜的法律制度設(shè)計(jì)問(wèn)題簡(jiǎn)化為紙面上的法條對(duì)比，忽視了制度背后諸多社會(huì)影響和現(xiàn)實(shí)的運(yùn)作圖景，從而導(dǎo)致研究?jī)r(jià)值的降低。

 

篇11

投融資模式的含義指以項(xiàng)目建設(shè)或相應(yīng)組織結(jié)構(gòu)背景和名義，其形式多樣，比較靈活，以預(yù)期收益為動(dòng)力，其各種形式均要保證低風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行，在建設(shè)特定項(xiàng)目目標(biāo)時(shí)，可以通過(guò)投融資模式獲取大量資金用于項(xiàng)目生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)。本論文以我國(guó)高速公路運(yùn)輸設(shè)備的融資租賃方式為例，建立相應(yīng)模型進(jìn)行分析，運(yùn)營(yíng)的主體是融資租賃企業(yè)，采取多方參與的方式，如商業(yè)銀行，生產(chǎn)制造商、高速公路運(yùn)輸公司等，資本的運(yùn)營(yíng)方針策略是對(duì)高速公路運(yùn)輸設(shè)備進(jìn)行投資，這樣可以使高速公路運(yùn)輸行業(yè)的資本增加。

本文將融資租賃模式應(yīng)用于分析我國(guó)高速公路運(yùn)輸行業(yè)的運(yùn)營(yíng)上，融資租賃模式，其主要原因是結(jié)合融資租賃模式的研究和我國(guó)高速公路運(yùn)輸行業(yè)面臨風(fēng)險(xiǎn)的研究，是一種比較特殊的債務(wù)融資方式。在整個(gè)高速公路運(yùn)輸行業(yè)服務(wù)中，高速公路運(yùn)輸商在其項(xiàng)目建設(shè)中，對(duì)其而言風(fēng)險(xiǎn)是能否獲得需要的資金購(gòu)買(mǎi)某設(shè)備，其出租人、租賃公司能否使其在低成本下融資、投資與收益是否能平衡。對(duì)總體融資租賃模式進(jìn)行相關(guān)分析可得出，融資租賃模式所有參與者的風(fēng)險(xiǎn)是相互關(guān)聯(lián)、相互影響的。因此對(duì)融資租賃模式中各個(gè)相關(guān)參與者之間的聯(lián)系及其面臨的各種相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究和分析，對(duì)于使所有高速公路運(yùn)輸行業(yè)參與者合理預(yù)測(cè)和回避風(fēng)險(xiǎn)有著較強(qiáng)的實(shí)際意義。

二、高速公路融資租賃信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件資料分析的基礎(chǔ)上，利用概率統(tǒng)計(jì)的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件和不利事件發(fā)生的可能概率及導(dǎo)致?lián)p失做出定量的估算的過(guò)程，定量的測(cè)量風(fēng)險(xiǎn)事件。例如，美國(guó)的一種估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的方法―駱駝評(píng)級(jí)法碼主要研究的就是風(fēng)險(xiǎn)事件的大小問(wèn)題”。在對(duì)研究項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和分類(lèi)后，可以運(yùn)用駱駝評(píng)級(jí)法碼計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)事件的大小。相關(guān)的使用人員可以通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)事件資料分析和估算加強(qiáng)對(duì)研究問(wèn)題的理解及問(wèn)題環(huán)境的了解，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面有條理估計(jì)，從中可以獲得實(shí)現(xiàn)目標(biāo)較好的途徑和方法，提高項(xiàng)目可性。因此，要合理預(yù)測(cè)各個(gè)計(jì)劃措施的后果，以便建立風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)模型，通過(guò)模型的建立可以列出一切設(shè)想結(jié)果和各種計(jì)劃方案。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)是按照行動(dòng)的這一機(jī)理建立的，它有條不紊地把可能的都羅來(lái)作為行動(dòng)方案。因此無(wú)論任何情況都可以用風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)模型進(jìn)行評(píng)價(jià)，要分析和研究上述問(wèn)題后，將建立起來(lái)的眾多風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)模型組合在一起進(jìn)行工作，才能計(jì)算出各每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)模型所能預(yù)測(cè)的相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)事件組合起來(lái)的整體效果和模式主體能接受的風(fēng)險(xiǎn)事件的整體效果。評(píng)價(jià)選擇測(cè)試模型研究的是事件各個(gè)過(guò)程中的的總風(fēng)險(xiǎn)及其之間的作用，另外就是事件的總體影響。事件總體風(fēng)險(xiǎn)是指在把單位風(fēng)險(xiǎn)事件量化處理，利用科學(xué)理論的方法，在計(jì)算和評(píng)估的基礎(chǔ)上進(jìn)行相關(guān)計(jì)算來(lái)得出時(shí)間的整體綜合風(fēng)險(xiǎn)值。

三、高速公路融資租賃信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的可行性

一般來(lái)說(shuō),對(duì)于高速公路融資租賃模式經(jīng)濟(jì)可行性分析和評(píng)價(jià)，有以下三種方式，其分別為:

(1)簡(jiǎn)單的成本比較方法。簡(jiǎn)單的成本比較方法是相對(duì)于其他方法來(lái)講相對(duì)比較簡(jiǎn)單，它不會(huì)計(jì)算貨幣的時(shí)間價(jià)值，直接比較購(gòu)買(mǎi)成本和租賃成本，因此該方法主要適合于周期相對(duì)較短的經(jīng)營(yíng)性租賃。本篇文章主要分析的是融資性租賃，該租賃方式的租賃期限比較長(zhǎng)，不適合采用該方式進(jìn)行比較。

(2)成本現(xiàn)值比較法。該方法就是把其他任何時(shí)期產(chǎn)生的成本折算為現(xiàn)有的價(jià)值進(jìn)行比較。企業(yè)在進(jìn)行方案分析時(shí)，如果遇到兩個(gè)或更多的項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益相近時(shí)，可以采用這種方法進(jìn)行比較分析。通常來(lái)講，經(jīng)營(yíng)性租賃可以采用成本現(xiàn)值比較法，但是針對(duì)融資租賃來(lái)講，成本現(xiàn)值比較方法和凈現(xiàn)值比較法都能夠采用。

(3)凈現(xiàn)值比較法。凈現(xiàn)值就是指項(xiàng)目遠(yuǎn)期的資金流入量的現(xiàn)有價(jià)值與租賃項(xiàng)目遠(yuǎn)期的資金流入量的現(xiàn)有價(jià)值之間的差額，也稱(chēng)S2。

四、高速公路融資租賃信用模式

凈現(xiàn)值比較法是西方某經(jīng)濟(jì)學(xué)者“經(jīng)濟(jì)人”作為前提，提出基本假設(shè) “經(jīng)濟(jì)人假設(shè)”，經(jīng)濟(jì)人假設(shè)也是本論文構(gòu)建融資租賃模式的理論基礎(chǔ)和依據(jù)，經(jīng)濟(jì)人假設(shè)內(nèi)容是：人們目標(biāo)是以自己利益最大，并且完全了解自己所處在環(huán)境和環(huán)境中各項(xiàng)信息和知識(shí)，對(duì)信息和知識(shí)的認(rèn)知程度十分豐富并且及其透徹清晰。在交易中人們會(huì)逐筆地評(píng)價(jià)其風(fēng)險(xiǎn)和收益，以便采取相應(yīng)的措施和手段，以便對(duì)自己更加有利，作為個(gè)人,無(wú)論其地位如何,本質(zhì)是一樣的―追求個(gè)人收益最大化,滿(mǎn)足個(gè)人需要，經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的融資租賃模式運(yùn)行過(guò)程及其分析為:第一，對(duì)于承租人(高速公路運(yùn)營(yíng)商)來(lái)講，申請(qǐng)貸款的方式是，憑借承租人預(yù)期的盈利做為擔(dān)保的條件和代價(jià)來(lái)進(jìn)行，通過(guò)銀行對(duì)其生產(chǎn)特性和信用級(jí)別的評(píng)價(jià)，使其在相應(yīng)的條件下風(fēng)險(xiǎn)降到最低，使租賃人愿意投資和貸款，以便其獲得最大的資產(chǎn)使用權(quán)限。第二，對(duì)投資的銀行來(lái)講，在保證未來(lái)收益穩(wěn)定的前提下，在較低風(fēng)險(xiǎn)下獲得較高的收益;第三，在銀行的貸款利息小于投資人預(yù)期收益率 (r ＜ R)時(shí)，在高收益的引誘下，將自有資金進(jìn)行投資，參與到融資租賃模式中去，以便獲的更多收益;第四，對(duì)生產(chǎn)商來(lái)講，其加入融資租賃模的模式是擴(kuò)大其銷(xiāo)售，以此獲得更大利潤(rùn)；第五，對(duì)融資租賃公司來(lái)講，其獲得更大利潤(rùn)的方式是有效地運(yùn)作其資金、合理管理融資租賃業(yè)務(wù)。綜上所述，本論文討論的融資租賃模式是高速公路而言是項(xiàng)有實(shí)用價(jià)值和經(jīng)濟(jì)效用的模型。

五、結(jié)論

本文通過(guò)高速公路融資租賃風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和模式的分析，提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的可行性判斷，不僅對(duì)于高速公路行業(yè)，對(duì)于融資租賃行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估都具有一定的指導(dǎo)意義。

參考文獻(xiàn)：

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一、基本的邏輯方法

人們的理性思維有共通性，做任何研究，總離不開(kāi)一些基本的邏輯方法。邏輯方法包括：分析與綜合、歸納與演繹。

分析與綜合相結(jié)合是思維活動(dòng)的基本環(huán)節(jié)和方法，它可以抓住事物的主要矛盾和矛盾的主要方面，把握具體事物運(yùn)動(dòng)的客觀(guān)規(guī)律性，使科學(xué)研究更加符合實(shí)際。

分析是在思想上把整體分解為各個(gè)部分，把整體的個(gè)別特征或個(gè)別屬性突出出來(lái)，即把復(fù)雜事物的整體分為若干簡(jiǎn)單的要素進(jìn)行認(rèn)識(shí)的一種思維方法。

由于客觀(guān)事物是多樣性的統(tǒng)一體，組成這個(gè)統(tǒng)一體的各個(gè)部分是相互聯(lián)系的。為了把握其本質(zhì)規(guī)律，須將其暫時(shí)分解開(kāi)來(lái)，對(duì)各個(gè)要素進(jìn)行研究，找到其中一般的、本質(zhì)的、規(guī)律性的東西，把握其基本特征，進(jìn)而掌握事物的本質(zhì)和規(guī)律。分析可以是在思想上把屬于整體的組成部分或組成方面分離出來(lái)，就像人們把植物分解為根、莖、葉、花、果實(shí)、種子；把一個(gè)活動(dòng)分解為個(gè)別動(dòng)作等等。分析也可以是在思想上把屬于整體的個(gè)別特征或個(gè)別同性分離出來(lái)。例如，把花的色、香、味分出來(lái)；把音樂(lè)的個(gè)別旋律分出來(lái)等都屬于分析的方法。

綜合是在思想上把整體的各個(gè)部分或者各個(gè)方面聯(lián)系起來(lái)的思維方法，把具體的個(gè)別特征或個(gè)別屬性結(jié)合起來(lái)，把事物的各方面聯(lián)系起來(lái)。例如：把把各個(gè)情節(jié)連成完整的故事；把各種線(xiàn)條色彩組成一幅完整的畫(huà)面……綜合是把一般與個(gè)別、本質(zhì)與現(xiàn)象、規(guī)律與外部形態(tài)相結(jié)合，從思維的抽象到思維的具體，從思維事物的內(nèi)部本質(zhì)出發(fā)，去認(rèn)識(shí)事物的外部表現(xiàn)及其整體的一種思維方法。

分析和綜合是彼此相反的過(guò)程，彼此孤立地存在，但又是彼此聯(lián)系著不可分割的一組思維方法。如果只著眼于對(duì)事物的部分分析，會(huì)出現(xiàn)以偏慨全、以點(diǎn)概面的錯(cuò)誤做法，從而割裂事物的聯(lián)系，只見(jiàn)樹(shù)木，不見(jiàn)森林。而如果沒(méi)有對(duì)事物的個(gè)別和部分的準(zhǔn)確分析，綜合又無(wú)從談起，沒(méi)有依據(jù)。

分析和綜合的統(tǒng)一性在于分析是從整體開(kāi)始的(最初的綜合)，分析(對(duì)它部分、方面、特征、過(guò)程的分解)又是達(dá)到認(rèn)識(shí)整體的手段、途徑和方法，通過(guò)分析進(jìn)而對(duì)整體認(rèn)識(shí)得更深入和充分(再次的綜合)。

歸納和演繹是思維活動(dòng)的基本過(guò)程，同時(shí)也是兩種基本方法，在認(rèn)識(shí)過(guò)程中有著重要作用。

歸納是從個(gè)別或特殊的事實(shí)中概括出一般性知識(shí)(原則、原理、結(jié)論)的思維方法。即從個(gè)別事物中概括出一類(lèi)事物的性質(zhì)、特點(diǎn)和關(guān)系的方法。分類(lèi)的過(guò)程可以促成觀(guān)點(diǎn)的形成，例如：對(duì)某一個(gè)時(shí)期某一個(gè)地區(qū)的作者進(jìn)行分類(lèi)，像研究北宋江西文人群體的創(chuàng)作，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)與地域性有關(guān)的一些特征或規(guī)律，用的就是歸納的方法。

演繹是從一般性的知識(shí)、原則出發(fā)，引起個(gè)別性、特殊性的結(jié)論的思維過(guò)程或方法。即從一類(lèi)事物都具有的一般的屬性、本質(zhì)來(lái)推斷該類(lèi)個(gè)別事物中所具有的屬性關(guān)系和本質(zhì)的方法。《論語(yǔ)·述而》中所提倡的“舉一反三”就是演繹推理的方法。演繹的前提是一般知識(shí)和個(gè)別結(jié)論的凝聚。演繹的結(jié)論蘊(yùn)含在前提之中，不能超出前提的范圍。演繹的思維方向是從一般到個(gè)別，由抽象到具象。演繹的結(jié)論正確與否，既決定于作為出發(fā)點(diǎn)的一般性知識(shí)和結(jié)論是否正確，又取決于所選擇的前提和結(jié)論之間的必然聯(lián)系是否正確。

歸納是演繹的基礎(chǔ)。王力先生在《談?wù)剬?xiě)論文》這篇文章中說(shuō)：“所謂演繹，就是從一般到特殊；所謂歸納，就是從特殊到一般。我們搞科研，要先用歸納，再用演繹，不能反過(guò)來(lái)，反過(guò)來(lái)就壞了。比如邏輯上的三段論法，大前提、小前提、結(jié)論。‘凡人皆有死，你是人，你也有死。’這是演繹法，從大前提推出結(jié)論。結(jié)論對(duì)不對(duì)，關(guān)鍵在于大前提對(duì)不對(duì)，主要是‘凡’字。‘凡’是歸納出來(lái)的，我們做研究工作，就是要研究這個(gè)‘凡’。怎么研究呢？就是從大量具體的材料中去歸納，從個(gè)別到一般，結(jié)論是在歸納的末尾，而不是在它的開(kāi)頭。所謂分析，是要以歸納為基礎(chǔ)的，如果沒(méi)有歸納就做分析，那么結(jié)論常常是錯(cuò)誤的。凡是先立結(jié)論，然后去找例證，往往都靠不住。因?yàn)槟阃侵饔^(guān)的，找一些為你所用的例證，不為你所用就不要，那自然就錯(cuò)誤了。歸納的重要也就證明充分占有材料的重要。因?yàn)闅w納是從個(gè)別到一般，個(gè)別的東西越多，越能證明你的結(jié)論是可靠的。也會(huì)有例外，例外少倒不怕，多了就不行。例外多了，你的結(jié)論就得推翻。”[1]在實(shí)踐基礎(chǔ)上進(jìn)行的歸納必須有一個(gè)原則作為依據(jù)，那么這個(gè)原則就是已經(jīng)被演繹出來(lái)的結(jié)論。可見(jiàn)，歸納和演繹互為前提，互相促進(jìn)。

二、文科論文研究的一些具體方法

相對(duì)于基本的邏輯方法，在進(jìn)行研究時(shí)還有一些適用于不同學(xué)科的具體的研究方法。下面就適用于人文學(xué)科學(xué)術(shù)研究的一些具體方法做以介紹。

（一）考證法

考證是中國(guó)傳統(tǒng)學(xué)術(shù)中非常有特色的一種研究方法。是一種根據(jù)事實(shí)的考核和例證的歸納，提供可信的材料，經(jīng)過(guò)分析材料，得出一定的結(jié)論的方法。當(dāng)代著名學(xué)者任繼愈先生說(shuō):“沒(méi)有哪一個(gè)國(guó)家的歷史文化像我們中國(guó)這樣長(zhǎng)，由古至今五千年一脈相承、延綿不絕。其他國(guó)家不是這樣，古埃及、古希臘、古羅馬曾經(jīng)是中心，那些地方的國(guó)家卻是有古無(wú)今。唯有黃河和長(zhǎng)江流域孕育的中華民族在世界舞臺(tái)上沒(méi)有中斷過(guò)。”[2]我國(guó)歷代學(xué)者十分懂得充分利用這筆寶貴的遺產(chǎn)，撰寫(xiě)了大量鴻文巨制，2001年云南人民出版社出版了《二十世紀(jì)中國(guó)文史考據(jù)文錄》，收繆荃孫、孫治讓、章炳麟、王國(guó)維等160多家的考證文章，共350萬(wàn)字。考證就是求是，就是辨別真?zhèn)危非笳胬恚О倌陙?lái)的考證成果其作用都使我們趨向真理，逼近真理。考證法在人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的運(yùn)用十分廣泛，例如，語(yǔ)言學(xué)研究中對(duì)于某一個(gè)字詞的讀音、語(yǔ)義的產(chǎn)生、發(fā)展、流變的研究也是用的考證法；文學(xué)、文獻(xiàn)學(xué)研究中對(duì)于某一個(gè)作家生平經(jīng)歷、某一部作品版本流傳等的整理求證也是用的考證法。考證是為了辨明真?zhèn)危畲蟪潭鹊眠€原歷史真實(shí)。是人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域許多研究得以進(jìn)展的基礎(chǔ)和保證。

（二）比較法

比較法就是在一定的分類(lèi)基礎(chǔ)上，根據(jù)對(duì)象之間在某些方面的相似、相同、相異而得出結(jié)論。比較和分類(lèi)互為前提，互相結(jié)合。人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域可廣泛采取比較的方法。只要是在某個(gè)方面或某種程度上的多個(gè)事物有一定的相似性，就都可以進(jìn)行比較。國(guó)與國(guó)、人與人、作品與作品、形象與形象，甚至方法與方法、特點(diǎn)與特點(diǎn)……

選擇比較法時(shí)，一定要注意不同對(duì)象是否具有可比性，是否有比較的必要，是否會(huì)顯得牽強(qiáng)。我國(guó)兩千年前的周代有了《易經(jīng)》。《易經(jīng)》不僅推動(dòng)了德國(guó)萊布尼茲發(fā)明二進(jìn)位制，還與愛(ài)因斯坦的相對(duì)論有某些相近的觀(guān)念，例如：萬(wàn)事萬(wàn)物都有相對(duì)的特性。

比較法按照方式的分類(lèi)，可以分為橫向的同時(shí)比較和縱向的歷時(shí)比較。橫向的同時(shí)比較是指選擇某一特定時(shí)期，選取在這一時(shí)期出現(xiàn)的具有一定相同特征的不同事物進(jìn)行比較，以期發(fā)現(xiàn)不同事物間的區(qū)別與聯(lián)系的研究方法。例如“關(guān)于高適與岑參邊塞詩(shī)的對(duì)比研究”，就是選取盛唐這一特定時(shí)期中的兩位詩(shī)人，以他們的邊塞題材詩(shī)作為研究對(duì)象進(jìn)行比較，分析總結(jié)兩位詩(shī)人的共性與個(gè)性。縱向的歷時(shí)比較則是選取某一個(gè)或某一類(lèi)事物作為研究對(duì)象，考察其在不同時(shí)期的發(fā)展變化，以期發(fā)現(xiàn)事物發(fā)生發(fā)展的規(guī)律的研究方法。例如，選題“從‘為藝術(shù)而藝術(shù)’到‘革命’論述——論創(chuàng)造社文學(xué)觀(guān)的變遷”就是以創(chuàng)造社這一文學(xué)團(tuán)體文學(xué)觀(guān)的前后變化為研究對(duì)象，從發(fā)展的角度看待這一觀(guān)念變遷的文學(xué)史意義。

（三）量化分析法

王兆鵬先生的《唐宋詞史論》中對(duì)唐宋時(shí)期的詞人、詞作進(jìn)行了數(shù)字統(tǒng)計(jì)、量化分析的內(nèi)容。他通過(guò)對(duì)這些詞人存世作品的數(shù)量、被后人引用評(píng)價(jià)的次數(shù)、詞作被收錄刊行的次數(shù)等方面，對(duì)唐宋詞人做了一番數(shù)字分析。由此得出的結(jié)論，與人們千百年來(lái)從詞作內(nèi)容和藝術(shù)成就角度對(duì)前代詞人的評(píng)價(jià)有極大的相似性。這種通過(guò)計(jì)量的方法來(lái)輔助定性分析的研究方法就是量化分析法。量化分析可以避免主觀(guān)性和盲目性，但是量化分析也必須和定性分析相結(jié)合，才最有說(shuō)服力。量化分析多用圖標(biāo)來(lái)進(jìn)行標(biāo)示，數(shù)學(xué)是研究事物量的科學(xué)，歷史由無(wú)數(shù)復(fù)雜的數(shù)量關(guān)系組成，量化分析的方法也必然可以用于人文社會(huì)科學(xué)。但是人文社會(huì)科學(xué)中的量化分析不宜過(guò)分強(qiáng)調(diào)精確，過(guò)分強(qiáng)調(diào)量得精確，會(huì)導(dǎo)致混亂。例如對(duì)文學(xué)作品分期的研究，把某一個(gè)時(shí)間作為階段性的分界點(diǎn)是可以的，但并不絕對(duì)。在這個(gè)時(shí)間前后的作者、作品的具體情況都應(yīng)做具體分析。不能過(guò)分強(qiáng)調(diào)涇渭分明。承認(rèn)量化分析中的模糊性，就是要承認(rèn)人文科學(xué)的復(fù)雜性、多元性、過(guò)渡性，可以避免機(jī)械化、絕對(duì)化。

文科論文研究的具體方法還有很多，針對(duì)不同的研究課題，需要采取各種不同的研究方法，但更多的需要多種方法綜合使用，才能對(duì)前期搜集到的諸多材料進(jìn)行科學(xué)有效的分析，進(jìn)而得出相對(duì)準(zhǔn)確合理的結(jié)論。掌握文科論文研究的基本原則和具體方法，對(duì)于大學(xué)生綜合運(yùn)用所學(xué)，進(jìn)一步深入專(zhuān)業(yè)知識(shí)，進(jìn)行具有創(chuàng)新意義及社會(huì)價(jià)值的科學(xué)研究有著很大的意義。

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(二)建立科學(xué)合理的職評(píng)問(wèn)責(zé)體系一是明確問(wèn)責(zé)主體。首先是“內(nèi)部”的問(wèn)責(zé)主體(同體問(wèn)責(zé))，即軍校職評(píng)的職權(quán)部門(mén)對(duì)職評(píng)過(guò)程中違規(guī)的行為進(jìn)行問(wèn)責(zé)。主要是軍校職權(quán)部門(mén)可以最具體最直接的感受到職評(píng)的違規(guī)舞弊行為，并且具備最大懲罰的權(quán)力。職評(píng)的職權(quán)部門(mén)進(jìn)行直接問(wèn)責(zé)，力度越大，所產(chǎn)生的舞弊成本C就越大。因此，主要解決的是成本C的問(wèn)題。其次是“外部”的問(wèn)責(zé)主體(異體問(wèn)責(zé))，即是由第三方對(duì)職權(quán)部門(mén)履職狀況不佳以及參評(píng)者的違規(guī)行為進(jìn)行問(wèn)責(zé)。筆者認(rèn)為，紀(jì)委可以作為這個(gè)“第三方”而存在，但由于紀(jì)委“不識(shí)廬山真面目，只緣身在此山中”的緣故，外部問(wèn)責(zé)必須融入更多民主因素。相比起“事不關(guān)己高高掛起”的非參評(píng)教員，筆者認(rèn)為可以由每年參加職評(píng)的參評(píng)者連同紀(jì)委一起組成當(dāng)年的“職評(píng)問(wèn)責(zé)委員會(huì)”。由紀(jì)委負(fù)責(zé)具體的調(diào)查、取證、問(wèn)責(zé)工作，當(dāng)年的臨時(shí)委員負(fù)責(zé)監(jiān)督、發(fā)現(xiàn)職評(píng)過(guò)程中的違規(guī)行為。由于事關(guān)自身利益，臨時(shí)委員(也就是當(dāng)年參評(píng)者)勢(shì)必會(huì)高度認(rèn)真負(fù)責(zé)的相互監(jiān)督，以此達(dá)到查處率的有效提高。只有讓問(wèn)責(zé)的主體實(shí)現(xiàn)多元化、將同體問(wèn)責(zé)和異體問(wèn)責(zé)有效結(jié)合，才能確保職評(píng)問(wèn)責(zé)到位、合法、有效。二是完善問(wèn)責(zé)制度。要保證職評(píng)問(wèn)責(zé)制的有效運(yùn)作，從而防治職評(píng)失范，最重要的就是要有科學(xué)規(guī)范的問(wèn)責(zé)規(guī)范，才有可能依法問(wèn)責(zé)。我軍甚至是我國(guó)至今沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的有關(guān)職評(píng)或者學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)規(guī)范的法律法規(guī)，現(xiàn)有的《中國(guó)科學(xué)院院士科學(xué)道德自律準(zhǔn)則》、《關(guān)于加強(qiáng)職稱(chēng)評(píng)審道德建設(shè)的若干意見(jiàn)》等只是學(xué)術(shù)道德準(zhǔn)則，不具備強(qiáng)制性和懲罰性，對(duì)職評(píng)失范行為不能起到威懾作用。因此，需要建立專(zhuān)門(mén)的懲治職評(píng)舞弊的法律，確保懲處有法可依，保證軍校職評(píng)的純潔性。筆者認(rèn)為，雖然“殺一儆百”并非解決問(wèn)題的根本途徑，但“以儆效尤”的警示作用還是能有效降低職評(píng)舞弊行為。因此，在職評(píng)過(guò)程中，從審核申報(bào)材料，到隨后的評(píng)審環(huán)節(jié)，對(duì)于出現(xiàn)違規(guī)行為的參評(píng)者和職評(píng)工作者無(wú)論情節(jié)輕重一律實(shí)行“一票否決”。三是規(guī)范問(wèn)責(zé)程序。規(guī)范的職評(píng)問(wèn)責(zé)程序應(yīng)該包括:由職評(píng)問(wèn)責(zé)委員會(huì)受理和統(tǒng)一管理投訴和檢舉;規(guī)定受理期限、處理期限、復(fù)議期限;規(guī)定質(zhì)詢(xún)等方面的程序要求，如問(wèn)責(zé)主體回避的規(guī)定、質(zhì)詢(xún)答復(fù)時(shí)限的規(guī)定、問(wèn)責(zé)客體申辯程序的規(guī)定、聽(tīng)證和申請(qǐng)復(fù)議程序的規(guī)定;規(guī)定職評(píng)問(wèn)責(zé)的回避制度、申辯制度;規(guī)定職評(píng)問(wèn)責(zé)的啟動(dòng)程序以及受理、調(diào)查、申辯、審議、決定、復(fù)議、申訴等程序。合法正當(dāng)?shù)某绦蚩梢苑乐乖诼氃u(píng)問(wèn)責(zé)過(guò)程中出現(xiàn)偏差和失誤，造成矯枉過(guò)正。

二、推行基于質(zhì)量規(guī)定性的“代表作評(píng)審”學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制

(一)“代表作評(píng)審”學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制的基本設(shè)想“代表作評(píng)審”學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制，顧名思義，就是由參評(píng)者本人推薦出一到兩篇能夠代表自己最高學(xué)術(shù)水平或最新研究成果(觀(guān)念)的科研成果代表作。然后由“特定專(zhuān)家”對(duì)這些代表作進(jìn)行評(píng)審，論文作者和評(píng)審專(zhuān)家雙方信息完全保密，以確定參評(píng)者的真實(shí)學(xué)術(shù)水平。這種學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)機(jī)制可以有效節(jié)約浪費(fèi)在“攻關(guān)”上的成本，有利于教員全身心投入到教學(xué)和真正的科研中去。具體的評(píng)價(jià)方式如下:申報(bào)副高級(jí)職務(wù)任職資格者，須將一到兩篇(部)代表作送三名具有高級(jí)職務(wù)的在職同行專(zhuān)家鑒定(至少兩名為正高級(jí)職務(wù)，至少兩名為校外專(zhuān)家)。申報(bào)正高級(jí)職務(wù)任職資格者，須將兩到三篇(部)代表作送四名具有正高級(jí)職務(wù)的在職同行專(zhuān)家鑒定(至少三名為校外專(zhuān)家)。申報(bào)教授任職資格人員的代表作必須由教授鑒定;申報(bào)副教授任職資格人員的代表作必須由教授或副教授鑒定。需要注意的是，送審代表作必須是所申請(qǐng)職稱(chēng)專(zhuān)業(yè)的學(xué)術(shù)成果，而評(píng)審專(zhuān)家也必須是該專(zhuān)業(yè)的權(quán)威專(zhuān)家。職評(píng)部門(mén)根據(jù)參評(píng)者申報(bào)的職稱(chēng)專(zhuān)業(yè)將論文隱去作者資料后分別寄給國(guó)內(nèi)和國(guó)外在該專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的知名專(zhuān)家，由專(zhuān)家寫(xiě)出具體的評(píng)價(jià)信。專(zhuān)家全部評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)者才視為本階段通過(guò)，如果超過(guò)半數(shù)專(zhuān)家(包含半數(shù))認(rèn)為代表作未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，那么直接認(rèn)定為該參評(píng)者本年度職評(píng)不通過(guò);如果有一名以上(包含一名)專(zhuān)家認(rèn)為該代表作學(xué)術(shù)水平?jīng)]有達(dá)到相應(yīng)的職稱(chēng)層次，那么職評(píng)部門(mén)就將此作品再次寄給專(zhuān)家?guī)炖锪硗鈨擅麑?zhuān)家進(jìn)行評(píng)審，如果還有專(zhuān)家認(rèn)為不通過(guò)，該年度該參評(píng)者就視為職評(píng)不通過(guò)。作為職稱(chēng)評(píng)審的重要依據(jù)，代表作評(píng)審未能通過(guò)的參評(píng)者將沒(méi)有資格進(jìn)入專(zhuān)家評(píng)審委員會(huì)評(píng)審階段。換句話(huà)說(shuō)，代表作評(píng)審階段其實(shí)也就是一種門(mén)檻很高，也相對(duì)客觀(guān)的“高準(zhǔn)入制”。

(二)“代表作評(píng)審”學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制需要注意的問(wèn)題同行異校匿名的代表作專(zhuān)家鑒定機(jī)制重在衡量參評(píng)教員在從事軍校教學(xué)科研工作中的科研成果質(zhì)量。其優(yōu)勢(shì)有兩點(diǎn)，一是公正客觀(guān)，二是權(quán)威專(zhuān)業(yè)。但在設(shè)計(jì)制度時(shí)，筆者也預(yù)計(jì)到制度運(yùn)行中可能出現(xiàn)的問(wèn)題，并提前加以說(shuō)明和規(guī)范。

一是精簡(jiǎn)材料，力求完整。參評(píng)者選擇的代表作應(yīng)是任中職(副高職)以來(lái)在所申報(bào)高級(jí)職稱(chēng)的專(zhuān)業(yè)中最能代表本人學(xué)術(shù)水平和研究深度的，且由相關(guān)科研部門(mén)審核的、已經(jīng)公開(kāi)發(fā)表的論文、論著或者科研成果。申報(bào)人員在選擇代表作時(shí)應(yīng)以實(shí)事求是的工作態(tài)度為前提，以所屬學(xué)科的創(chuàng)造性、學(xué)術(shù)研究性、科學(xué)性、實(shí)用性、可讀性為標(biāo)準(zhǔn)，以軍事效益和對(duì)本專(zhuān)業(yè)的影響力為依據(jù)，選取精華，充分體現(xiàn)送審代表作的專(zhuān)業(yè)性和精簡(jiǎn)性。切忌超額申報(bào)，試圖以“量”取勝，或者報(bào)送與專(zhuān)業(yè)不相符的論文、論著，導(dǎo)致影響鑒定結(jié)果。在選取代表作時(shí)，既要簡(jiǎn)明清晰，又要保持申報(bào)人員論文水平的完整性。

二是嚴(yán)格審核，規(guī)范程序。代表作評(píng)審體制中鑒定材料的報(bào)送和審核涉及到很多部門(mén)，每個(gè)部門(mén)的稍為疏忽或者遺漏都會(huì)導(dǎo)致鑒定材料的不真實(shí)性，直接影響鑒定工作的公平與公正。如何確保材料的真實(shí)可靠，首當(dāng)其沖要解決的就是相關(guān)部門(mén)的審核問(wèn)題。隨著專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)評(píng)審競(jìng)爭(zhēng)的愈演愈烈，部分參評(píng)教員在個(gè)人利益的驅(qū)使下，弄虛作假、鋌而走險(xiǎn)，無(wú)視學(xué)術(shù)殿堂的圣潔與高尚，論文剽竊抄襲、學(xué)術(shù)腐敗等現(xiàn)象屢禁不止。相關(guān)管理部門(mén)必須嚴(yán)格審核材料，要求申報(bào)人員盡可能如實(shí)提供送審成果的原件，如無(wú)法提供，對(duì)其復(fù)印件、打印稿、網(wǎng)上下載稿等，申報(bào)人員應(yīng)簽字負(fù)責(zé)并經(jīng)學(xué)院審核，防止作假行為。軍校評(píng)審委員會(huì)和相關(guān)部門(mén)對(duì)準(zhǔn)備送審的鑒定材料應(yīng)有辨別真假的能力，嚴(yán)格審核、規(guī)范程序。

三是早送晚取，匿名送審。一方面，給鑒定專(zhuān)家充裕的時(shí)間。專(zhuān)家們要在很有限的時(shí)間內(nèi)對(duì)申報(bào)人員的論文、科研成果等進(jìn)行大量的鑒定工作，有時(shí)會(huì)力不從心。特別是在各軍校和地方高校專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)評(píng)審工作的時(shí)間比較集中的情況下，要盡可能“早送晚取”，盡可能提高評(píng)審的質(zhì)量。另一方面，杜絕送審資料外泄的情況發(fā)生，對(duì)送審者和評(píng)審者雙方的信息都要嚴(yán)格保密。要匿名送審，可以在材料封面用學(xué)科代碼或編號(hào)來(lái)代替申報(bào)人員的姓名。這對(duì)評(píng)審鑒定工作的公正性有很大現(xiàn)實(shí)意義:

三、實(shí)行基于公正原則的“加權(quán)平均”專(zhuān)家評(píng)審模式

(一)現(xiàn)有專(zhuān)家評(píng)審模式的利弊分析專(zhuān)家評(píng)審模式是職稱(chēng)評(píng)審部門(mén)選取一定數(shù)量專(zhuān)家組成職評(píng)專(zhuān)家?guī)欤看斡刹糠謱?zhuān)家根據(jù)參評(píng)者量的規(guī)定性得分，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)最終確定職稱(chēng)名額的評(píng)審制度。該模式既能夠體現(xiàn)評(píng)審的權(quán)威性，又能夠體現(xiàn)評(píng)審的民主性，最為關(guān)鍵的一點(diǎn)，該模式在最大限度的在量化分之外給予特殊情況予以了特殊的關(guān)注，完善了制度構(gòu)成。但筆者需要說(shuō)明的是，雖然大多評(píng)審模式是相同的，但具體到實(shí)施細(xì)節(jié)卻又有太多差異。而且這些差異并非是細(xì)枝末節(jié)的，而是可能影響到整個(gè)評(píng)審模式的績(jī)效。因?yàn)闊o(wú)論是全額票決制，還是排名票決制，都是評(píng)審者對(duì)參評(píng)者的一種“泛化”、“抽象”的評(píng)價(jià)，有時(shí)會(huì)因?yàn)檫^(guò)于印象化而出現(xiàn)一種標(biāo)準(zhǔn)混亂而草草投票的情況。就好比拿10個(gè)成色相仿的蘋(píng)果放在你面前，讓你選擇1個(gè)最好的，隔3天在里面選擇1次，選擇10次以后，你會(huì)發(fā)現(xiàn)，你每次都選擇同一蘋(píng)果的概率是非常低的。這就是管理心理學(xué)的一種著名的現(xiàn)象———德羅拉內(nèi)現(xiàn)象。