引論：我們?yōu)槟砹?篇經(jīng)濟(jì)學(xué)理論論文范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫(xiě)作時(shí)的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論論文:就業(yè)保障經(jīng)濟(jì)學(xué)理論論文

一、西方早期經(jīng)濟(jì)學(xué)思想對(duì)勞動(dòng)就業(yè)的認(rèn)識(shí)

在西方早期經(jīng)濟(jì)學(xué)思想中,學(xué)者們對(duì)就業(yè)的認(rèn)知和理解主要是勞動(dòng)就業(yè)能夠創(chuàng)造財(cái)富以及如何通過(guò)增加就業(yè)機(jī)會(huì)產(chǎn)生更多財(cái)富。十五世紀(jì)資本主義開(kāi)始萌芽,重商主義逐步興起且影響一直延續(xù)到十七世紀(jì)中葉,他們以增加貨幣財(cái)富積累為目的,主張強(qiáng)大的中央政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng),鼓勵(lì)增加人口和對(duì)勞動(dòng)力的投入。[1]重商主義者認(rèn)為,造成失業(yè)的原因在于商品充斥與貨幣稀少并存,政府需要采取各種保護(hù)政策和宏觀(guān)調(diào)控手段,為窮人提供就業(yè)崗位。受重商主義影響,當(dāng)時(shí)的政府通過(guò)行政管理手段,制定相應(yīng)的法律法規(guī)以保障就業(yè)水平。在經(jīng)濟(jì)不景氣時(shí),政府和公共輿論為確保就業(yè),往往會(huì)向雇主施加壓力,使其不得解雇工人。如,在斯圖亞特王朝時(shí)期,為防止失業(yè)的發(fā)生,雇主在不贏利情況下也會(huì)被迫開(kāi)工營(yíng)業(yè),甚至還要支付高額工資。[2]但這一時(shí)期的就業(yè)政策是出于增加統(tǒng)治者財(cái)富的目的而制定的。

二、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)就業(yè)保障制度的影響

十七至十八世紀(jì),以威廉?配第為代表的早期古典經(jīng)濟(jì)學(xué)思想逐漸興起,古典經(jīng)濟(jì)學(xué)者強(qiáng)調(diào)自利的經(jīng)濟(jì)行為。配第是宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)的開(kāi)拓者,主張政府盡量少地干預(yù)經(jīng)濟(jì)。他在《賦稅論》中最早提出勞動(dòng)決定價(jià)值的基本原理,還認(rèn)識(shí)到教育和訓(xùn)練會(huì)使人的勞動(dòng)生產(chǎn)能力出現(xiàn)差別。[3]配第認(rèn)為,應(yīng)該雇用那些失業(yè)的人來(lái)修路、挖河道、種樹(shù)、造橋、采礦和制造各種商品。從這個(gè)意義上說(shuō),配第是提倡在公共服務(wù)領(lǐng)域雇用勞動(dòng)者,從而減少結(jié)構(gòu)性、周期性失業(yè)的經(jīng)濟(jì)學(xué)先驅(qū)。[4]十八世紀(jì)下半葉,隨著亞當(dāng)?斯密揭示了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)可以通過(guò)自行調(diào)節(jié)的市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行的規(guī)律后,經(jīng)濟(jì)學(xué)界在此后的兩百年間開(kāi)始了自由市場(chǎng)機(jī)制和政府宏觀(guān)干預(yù)之間的爭(zhēng)論,兩種思潮的爭(zhēng)論圍繞如何促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、解決失業(yè)問(wèn)題、實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)而展開(kāi)。亞當(dāng)?斯密強(qiáng)烈反對(duì)重商主義的政府干預(yù)理論,并在《國(guó)富論》中闡述了“經(jīng)濟(jì)人”思想,認(rèn)為“人們受一只看不見(jiàn)的手”的支配,在追求個(gè)人利益時(shí)使整個(gè)社會(huì)獲得較大利益;而將國(guó)家定位于“守夜人”角色,負(fù)責(zé)鞏固國(guó)防,健全司法體系和建設(shè)公共事業(yè)。在生產(chǎn)勞動(dòng)方面,斯密認(rèn)為勞動(dòng)是財(cái)富的源泉,國(guó)民財(cái)富的增加不僅取決于勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高,還取決于勞動(dòng)者數(shù)量的增加。[5]同時(shí),斯密并不否認(rèn)國(guó)家針對(duì)特定領(lǐng)域和情形進(jìn)行有限干預(yù)的合理性和必要性。如,國(guó)家設(shè)計(jì)和管理稅收體制,為公共支出提供資金或減少不平等,包括對(duì)弱勢(shì)成員的保護(hù)等。斯密所處的時(shí)代是資本主義經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的繁榮時(shí)期,因此,他對(duì)失業(yè)、生產(chǎn)過(guò)剩問(wèn)題都未作出具體考慮。斯密的自由市場(chǎng)機(jī)制理論先后得到古典自由主義、新古典學(xué)派、新自由主義貨幣學(xué)派、供給學(xué)派等的推崇和繼承。十九世紀(jì)初期,英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家李嘉圖批判地繼承了斯密理論,堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)自由主義,反對(duì)政府干預(yù),主張廢除《濟(jì)貧法》,倡導(dǎo)通過(guò)個(gè)人努力擺脫貧困狀態(tài)。李嘉圖認(rèn)為,市場(chǎng)機(jī)制的作用能使勞動(dòng)供求達(dá)到平衡,價(jià)格制度會(huì)自動(dòng)產(chǎn)生充分就業(yè),而不會(huì)發(fā)生由需求不足和生產(chǎn)過(guò)剩造成的大規(guī)模失業(yè),充分的生產(chǎn)和就業(yè)是常態(tài)化的,過(guò)剩僅是暫時(shí)現(xiàn)象。早期效用學(xué)派的代表人物、法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊認(rèn)為,供給和需求經(jīng)常趨向平衡,只會(huì)產(chǎn)生局部失業(yè),而不會(huì)有大規(guī)模失業(yè),并提出薩伊定律,即供給會(huì)自動(dòng)創(chuàng)造需求。馬歇爾把古典經(jīng)濟(jì)學(xué)供給分析和邊際效用學(xué)派的需求分析加以綜合,創(chuàng)立了新古典學(xué)派,形成一個(gè)以生產(chǎn)成本分析為中心的供給理論和以邊際成本分析為中心的需求理論相結(jié)合的新經(jīng)濟(jì)學(xué)體系,同時(shí)提出“自愿失業(yè)”和“摩擦性失業(yè)”概念。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為一個(gè)沒(méi)有資源被閑置或被浪費(fèi)的、均衡的市場(chǎng),就會(huì)是一個(gè)“充分就業(yè)”的市場(chǎng),所以要解決失業(yè)問(wèn)題首先要解決勞動(dòng)力市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分問(wèn)題。[6]正是在十九世紀(jì)中葉至二十世紀(jì)初,私人職業(yè)中介組織相繼出現(xiàn),此后許多國(guó)家開(kāi)始建立免費(fèi)的公共就業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu),促進(jìn)雇主與求職者的聯(lián)系,填補(bǔ)崗位空缺。

三、凱恩斯學(xué)派國(guó)家干預(yù)理論促進(jìn)就業(yè)保障制度的發(fā)展

十九世紀(jì)末,工業(yè)革命和城市化的負(fù)面效應(yīng)開(kāi)始顯現(xiàn),失業(yè)和貧困引發(fā)的社會(huì)問(wèn)題越來(lái)越嚴(yán)重,古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、自由主義經(jīng)濟(jì)理論無(wú)法解釋和解決當(dāng)時(shí)社會(huì)的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題,使人們對(duì)這些理論產(chǎn)生懷疑。先是馬爾薩斯、西斯蒙第從需求不足角度出發(fā),對(duì)單純依靠市場(chǎng)解決經(jīng)濟(jì)問(wèn)題提出質(zhì)疑。馬爾薩斯將失業(yè)和貧困歸結(jié)為人口過(guò)度增長(zhǎng)和資本主義生產(chǎn)方式下的有效需求不足。馬爾薩斯認(rèn)為,增加非生產(chǎn)性消費(fèi)可以增加有效需求,并建議政府增加用于公共事業(yè)的支出。他指出:“在目前我們致力于幫助工人階層的時(shí)候,非常重要的一點(diǎn)是知道雇用工人從事修路及其他公共事業(yè)勞動(dòng)等是一個(gè)好的辦法。”西斯蒙第雖然同為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的繼承者,但他倡導(dǎo)政府干預(yù),否定市場(chǎng)能自發(fā)達(dá)到均衡的理論。西斯蒙第看到經(jīng)濟(jì)危機(jī)下失業(yè)嚴(yán)重的英國(guó),認(rèn)為造成失業(yè)的原因是單純的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)只重視經(jīng)濟(jì)效率而沒(méi)有兼顧公平,倡導(dǎo)由政府干預(yù)失業(yè)。到上世紀(jì)三十年代,資本主義世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)持續(xù)發(fā)生,積累的巨額財(cái)富迅速消失,社會(huì)中充斥著失業(yè)者,生產(chǎn)力遭到極大破壞。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱恩斯在理論上否定薩伊定律,并在《就業(yè)、利息和貨幣通論》中提出國(guó)家干預(yù)主義的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)理論,提出由政府通過(guò)稅收、利率、政府投資等手段對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)行調(diào)節(jié),以實(shí)現(xiàn)充分就業(yè),促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。凱恩斯認(rèn)為,社會(huì)的就業(yè)總量決定于社會(huì)總需求和總供給價(jià)格之間的變化,社會(huì)有效需求的不足將導(dǎo)致非自愿性失業(yè)。凱恩斯將國(guó)家經(jīng)濟(jì)干預(yù)和調(diào)節(jié)的范圍擴(kuò)大到再分配領(lǐng)域,主張“用累進(jìn)稅來(lái)縮小收入分配差距,增加消費(fèi)需求,促進(jìn)充分就業(yè)”。凱恩斯從維持再生產(chǎn)的連續(xù)性角度提出國(guó)家應(yīng)采取財(cái)政政策和貨幣政策及財(cái)政轉(zhuǎn)移支付等手段以實(shí)現(xiàn)充分就業(yè),這為政府促進(jìn)就業(yè)和提供就業(yè)保障奠定了理論基礎(chǔ)。[7]凱恩斯在承認(rèn)存在馬歇爾的摩擦性失業(yè)和自愿失業(yè)的同時(shí),提出還存在第三種失業(yè)即非自愿性失業(yè),認(rèn)為只要消滅非自愿性失業(yè),就可以實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)。在凱恩斯看來(lái),一個(gè)存在大量失業(yè)的社會(huì),不僅無(wú)法充分利用其生產(chǎn)能力并創(chuàng)造出較大化的商品和勞務(wù),而且失業(yè)人口自尊心的喪失和饑餓足以威脅到社會(huì)的存在,所以社會(huì)改良的首要條件就是消滅失業(yè)。1933年,美國(guó)總統(tǒng)羅斯福按照凱恩斯主義理論,實(shí)施干預(yù)經(jīng)濟(jì)的新政以期擺脫危機(jī),其中包括通過(guò)大規(guī)模實(shí)施公共工程以增加就業(yè)機(jī)會(huì)。1944年,也是在凱恩斯主義影響下,英國(guó)政府發(fā)表《就業(yè)政策白皮書(shū)》,提出“政府承擔(dān)維持高度和穩(wěn)定的就業(yè)水平為其主要目標(biāo)和責(zé)任。”隨后,澳大利亞、加拿大

和瑞典等國(guó)家宣布將實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)作為戰(zhàn)后施政的主要目標(biāo)。由于凱恩斯理論中存在不可回避的缺陷,一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家試圖繼承、補(bǔ)充和完善他的經(jīng)濟(jì)思想,其中以薩繆爾森為代表的新古典綜合派(后改稱(chēng)為后凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué))將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的市場(chǎng)調(diào)節(jié)理論與凱恩斯的國(guó)家干預(yù)理論結(jié)合,認(rèn)為由于勞動(dòng)力市場(chǎng)是不競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng),因此失業(yè)與崗位空缺并存的結(jié)構(gòu)性失業(yè)是現(xiàn)達(dá)國(guó)家常見(jiàn)的現(xiàn)象,其原因歸結(jié)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的劇變、就業(yè)市場(chǎng)供給與需求的信息不對(duì)稱(chēng)、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡等。為此,解決失業(yè)問(wèn)題不僅要采取宏觀(guān)的財(cái)政政策和貨幣政策,還必須依托勞動(dòng)力市場(chǎng)和社會(huì)政策來(lái)實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)。[8]如,通過(guò)發(fā)展就業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu),開(kāi)展就業(yè)指導(dǎo)、職業(yè)介紹等業(yè)務(wù),幫助失業(yè)者及時(shí)了解勞動(dòng)力市場(chǎng)需求,實(shí)現(xiàn)供求雙方信息對(duì)接;政府投入公共財(cái)政資金對(duì)失業(yè)者進(jìn)行再培訓(xùn),提高他們的文化素質(zhì)和技術(shù)水平,使其能夠獲得更多的就業(yè)機(jī)會(huì);制定促進(jìn)勞動(dòng)力在不同區(qū)域流動(dòng)的相關(guān)政策,等等。[9] 四、當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)理論中有關(guān)促進(jìn)就業(yè)的政策主張

上世紀(jì)六十年代,二戰(zhàn)中經(jīng)濟(jì)遭到重創(chuàng)國(guó)家的國(guó)民財(cái)富增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于勞動(dòng)、土地、資本等傳統(tǒng)要素的耗費(fèi)速度。為破解這一難題,以舒爾茨為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出人力資本理論。舒爾茨認(rèn)為,人力資本是投資在勞動(dòng)者身上的一種資本類(lèi)型,它的價(jià)值是以勞動(dòng)者的數(shù)量和質(zhì)量,即勞動(dòng)者的知識(shí)程度、技術(shù)水平、工作能力以及健康狀況來(lái)體現(xiàn)和計(jì)算。人力資本質(zhì)量的提高能夠在很大程度上促進(jìn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平,改善窮人福利的決定性生產(chǎn)要素不是空間、能源和土地,而是人口質(zhì)量的改善和知識(shí)的增進(jìn)。他據(jù)此提出的政策主張包括:政府應(yīng)承擔(dān)人力資本投資的大部分費(fèi)用,特別是資助農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移;增加對(duì)勞動(dòng)者的教育、培訓(xùn)及與此相關(guān)領(lǐng)域的投資,尤其重視低收入者的人力資本投資,防止人力資本的閑置和老化。舒爾茨關(guān)于人力資本的投資理論促使勞動(dòng)力市場(chǎng)政策由“消極”轉(zhuǎn)向“積極”,從而使政策由保障失業(yè)者生活為目標(biāo)轉(zhuǎn)變?yōu)橐猿浞珠_(kāi)發(fā)利用勞動(dòng)力資源為目標(biāo),最終解決失業(yè)與職位空缺并存的結(jié)構(gòu)性失業(yè)的矛盾。[1]二十世紀(jì)七十年代,西方國(guó)家經(jīng)濟(jì)紛紛陷入失業(yè)與通貨膨脹并存的“滯脹”危機(jī),凱恩斯的理論和政策主張受到質(zhì)疑與批評(píng),供給學(xué)派、貨幣主義學(xué)派等經(jīng)濟(jì)自由主義流派開(kāi)始倡導(dǎo)福利的市場(chǎng)化供給,反對(duì)政府干預(yù)。供給學(xué)派于上世紀(jì)七十年代中期在美國(guó)出現(xiàn),主張通過(guò)減稅和完善勞動(dòng)力市場(chǎng)來(lái)促進(jìn)就業(yè),里根推行的“經(jīng)濟(jì)復(fù)興計(jì)劃”主要依據(jù)的就是供給學(xué)派的論點(diǎn)。貨幣學(xué)派的奠基人和主要代表人物弗里德曼繼承和發(fā)展了新古典綜合學(xué)派結(jié)構(gòu)性失業(yè)理論,提出自然失業(yè)率概念,所謂自然失業(yè)率指在沒(méi)有貨幣因素干擾的情況下,勞動(dòng)力市場(chǎng)和商品市場(chǎng)自發(fā)供求力量發(fā)揮作用時(shí)應(yīng)有的處于均衡狀態(tài)的失業(yè)率。也可以說(shuō)是充分就業(yè)時(shí)的失業(yè)率。這種失業(yè)在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)期和繁榮時(shí)期都會(huì)存在,它包括自愿失業(yè)和摩擦性失業(yè)。貨幣學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為,就業(yè)水平應(yīng)取決于勞動(dòng)力市場(chǎng)的一般條件,而不是政府的就業(yè)措施,政府對(duì)失業(yè)的治理政策只是暫時(shí)的,而不具有長(zhǎng)期效果。但政府也不是對(duì)解決失業(yè)無(wú)能為力,政府可以通過(guò)使用勞動(dòng)力供給管理政策改善勞動(dòng)力市場(chǎng),減少自然失業(yè)率。他們提出的具體就業(yè)政策包括:建立和完善就業(yè)培訓(xùn)、咨詢(xún)和指導(dǎo)機(jī)構(gòu),為失業(yè)人員提供及時(shí)而的就業(yè)信息,加強(qiáng)就業(yè)的咨詢(xún)和指導(dǎo);對(duì)就業(yè)工人和失業(yè)工人進(jìn)行崗位培訓(xùn),以提高其再就業(yè)的能力;用減稅的辦法鼓勵(lì)企業(yè)為就業(yè)工人進(jìn)行再培訓(xùn);改進(jìn)和進(jìn)一步完善失業(yè)救濟(jì)制度和低工資標(biāo)準(zhǔn)制度;政府對(duì)失業(yè)率高的地區(qū)提供工資補(bǔ)助,對(duì)環(huán)境差、工資低的就業(yè)部門(mén)和崗位給予特殊津貼,以減少不愿從事艱苦和低工資工作所產(chǎn)生的自愿失業(yè)等。[11]這一階段,各國(guó)促進(jìn)就業(yè)的政策呈現(xiàn)出從宏觀(guān)向微觀(guān)轉(zhuǎn)變的特征,更加側(cè)重于勞動(dòng)力供給。二十世紀(jì)八十年代初,面對(duì)自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)者對(duì)凱恩斯學(xué)說(shuō)的攻擊,埃德蒙?費(fèi)爾普斯、斯蒂格利茨、曼昆等經(jīng)濟(jì)學(xué)家堅(jiān)持不競(jìng)爭(zhēng)和價(jià)格、工資剛性等凱恩斯主義的核心理論觀(guān)點(diǎn),同時(shí)借鑒微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的利潤(rùn)較大化原則和新古典宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性預(yù)期假設(shè),彌補(bǔ)凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些缺陷,在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界逐漸形成新凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派。新凱恩斯主義者發(fā)展了效率工資、隱含合同和局內(nèi)人———局外人等多種模型,進(jìn)而研究了各類(lèi)市場(chǎng),著重解釋勞動(dòng)力市場(chǎng)的工資粘性及其引發(fā)的失業(yè)等非均衡現(xiàn)象。新凱恩斯主義認(rèn)為,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府干預(yù)具有穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)的積極作用,政府采用相應(yīng)的政策對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)的同時(shí),也應(yīng)更多地考慮長(zhǎng)期失業(yè)者的利益,利用社會(huì)政策手段為他們提供更多的就業(yè)機(jī)會(huì),避免由于市場(chǎng)機(jī)制不完善而引起的經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)和失業(yè)。[12]28年,國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)后,很多國(guó)家利用多種政策手段,增加政府開(kāi)支,減緩經(jīng)濟(jì)衰退,為企業(yè)和雇員提供崗位補(bǔ)貼和社保補(bǔ)貼,以穩(wěn)定就業(yè)。

五、結(jié)語(yǔ)

一直以來(lái),西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論從對(duì)勞動(dòng)、就業(yè)作用的認(rèn)識(shí)發(fā)軔,到將就業(yè)作為衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的重要[，！]指標(biāo)之一,再到圍繞政府是否應(yīng)采取干預(yù)經(jīng)濟(jì)手段促進(jìn)就業(yè),爭(zhēng)論從未停止。雖然受到不同經(jīng)濟(jì)理論的影響,但各國(guó)在一定歷史時(shí)期都實(shí)施了不同的就業(yè)政策措施。隨著理論探討逐步深入,國(guó)際社會(huì)對(duì)保障就業(yè)的認(rèn)知已逐漸達(dá)成共識(shí),各國(guó)政府不但把治理失業(yè)、促進(jìn)就業(yè)作為施政的重要目標(biāo),而且通過(guò)立法,明確政府責(zé)任,規(guī)范市場(chǎng)行為,保護(hù)困難群體,注重運(yùn)用綜合性的社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策解決就業(yè)問(wèn)題,使就業(yè)保障的內(nèi)涵和外延不斷擴(kuò)展。我國(guó)二十世紀(jì)九十年代中后期,針對(duì)國(guó)企下崗職工開(kāi)展的再就業(yè)培訓(xùn)、就業(yè)援助可以說(shuō)是就業(yè)保障制度的最初形式。此后,從22年開(kāi)始采取一系列積極就業(yè)政策,向就業(yè)困難群體提供各項(xiàng)就業(yè)保障,包括免費(fèi)為下崗職工提供再就業(yè)培訓(xùn),鼓勵(lì)企業(yè)聘用下崗職工并提供崗位補(bǔ)貼和社保補(bǔ)貼,對(duì)自主創(chuàng)業(yè)者給予稅收優(yōu)惠,開(kāi)發(fā)公益性崗位并優(yōu)先安置就業(yè)困難群體,等等。這些政策和措施對(duì)促進(jìn)就業(yè)產(chǎn)生了積極效果,尤其是27年《就業(yè)促進(jìn)法》的頒布實(shí)施,使我國(guó)促進(jìn)和保障就業(yè)的政策體系更上升到法律層面。我國(guó)提出把解決好就業(yè)問(wèn)題作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的優(yōu)先目標(biāo),實(shí)施就業(yè)優(yōu)先戰(zhàn)略和更加積極的就業(yè)政策,通過(guò)穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)增加就業(yè)崗位,建立經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與擴(kuò)大就業(yè)聯(lián)動(dòng)機(jī)制;綜合運(yùn)用財(cái)政、稅收、金融、產(chǎn)業(yè)等各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)政策促進(jìn)就業(yè),通過(guò)稅收優(yōu)惠、社會(huì)保險(xiǎn)補(bǔ)貼、小額擔(dān)保貸款等扶持性政策,鼓勵(lì)企業(yè)更多吸納就業(yè);通過(guò)職業(yè)介紹、職業(yè)培訓(xùn)、職業(yè)指導(dǎo)、就業(yè)援助、開(kāi)發(fā)公益性崗位、提供公共就業(yè)服務(wù)等一系列社會(huì)政策,保障困難群體盡快實(shí)現(xiàn)再就業(yè)。當(dāng)前,我國(guó)進(jìn)入經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期,工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、信息化及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整不斷加快,同時(shí)還受到全球化等外部因素深刻影響,存在一定程度的就業(yè)壓力。為此,通過(guò)梳理西方經(jīng)濟(jì)

學(xué)中就業(yè)保障思想,可以吸收其有益部分為我所用。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論論文:基于經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的稅收征管論文

一、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論概述

在現(xiàn)實(shí)生活中，信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象廣泛存在，不對(duì)稱(chēng)信息可能導(dǎo)致逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)。逆向選擇是事前發(fā)生，指在信息不對(duì)稱(chēng)情況下，參與交易的一方可能隱藏自己的私有信息，借著提供不真實(shí)的信息以求增加自己的利益，但是這種行為卻損害了另一方的利益。道德風(fēng)險(xiǎn)是事后發(fā)生，指在信息不對(duì)稱(chēng)情況下，參與交易的一方在雙方簽訂契約后會(huì)作出某種選擇，一旦契約中所包含的刺激設(shè)計(jì)不佳或是沒(méi)有考慮到信息不足的缺陷，極可能會(huì)引起一方渾水摸魚(yú)，致使另一方權(quán)益受損。例如在同質(zhì)的情況下,花巨資廣而告之的商品因?yàn)楸炔蛔鰪V告或少做廣告者提供了更多的信息,所以它們更容易為消費(fèi)者接受；在“囚徒困境”中，囚犯互相不知道同伴是什么樣的選擇，因而選擇坦白交待；產(chǎn)品市場(chǎng)上著名的“檸檬市場(chǎng)”(次品市場(chǎng)),賣(mài)主比買(mǎi)主擁有更多的關(guān)于產(chǎn)品的信息，從而產(chǎn)生了較大的信息差價(jià)，逐漸地買(mǎi)方會(huì)刻意壓價(jià),而賣(mài)方通常會(huì)選擇以次充好，形成惡性循環(huán)。信息不對(duì)稱(chēng)理論是信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心，信息經(jīng)濟(jì)學(xué)就是研究在不確定、不對(duì)稱(chēng)信息條件下如何尋求一種契約和制度來(lái)安排規(guī)范當(dāng)事者雙方經(jīng)濟(jì)行為的理論。

二、稅收征管工作中的信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象分析

稅收領(lǐng)域中的信息不對(duì)稱(chēng)具體表現(xiàn)在政府與稅務(wù)機(jī)關(guān)、稅務(wù)機(jī)關(guān)與其他部門(mén)、稅務(wù)機(jī)關(guān)內(nèi)部、稅務(wù)機(jī)關(guān)與納稅人之間的信息不對(duì)稱(chēng)。本文主要研究征納雙方以及稅務(wù)機(jī)關(guān)內(nèi)部不同層級(jí)、不同部門(mén)以及稅務(wù)工作人員之間的信息不對(duì)稱(chēng)。

（一）稅務(wù)機(jī)關(guān)與納稅人之間的信息不對(duì)稱(chēng)

稅收信息本身的多樣性和不確定性、稅收法規(guī)的復(fù)雜性以及納稅人作為“經(jīng)濟(jì)人”追逐利潤(rùn)的本性，決定了征納雙方信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象的天然存在。

1.從稅收政策方面看，稅務(wù)機(jī)關(guān)是信息優(yōu)勢(shì)方。

稅務(wù)機(jī)關(guān)作為稅收法規(guī)的參與制定者和解釋者，其對(duì)稅法的了解和掌握程度必然高于納稅人。同時(shí)，納稅人經(jīng)濟(jì)能力與知識(shí)水平的不同也會(huì)影響其對(duì)稅收法規(guī)的掌握與理解。如果納稅人長(zhǎng)時(shí)間地不能獲取充分信息，就會(huì)對(duì)稅務(wù)機(jī)關(guān)缺乏信心,對(duì)納稅行為產(chǎn)生抵觸，導(dǎo)致納稅遵從度和納稅人滿(mǎn)意度的降低。由于信息的獲取和處理需要付出成本,因此在獲取稅收政策方面投入大的納稅人比投入少的納稅人掌握更多的信息，這時(shí)不對(duì)稱(chēng)信息可以被看作是對(duì)信息成本的投入差異。具有信息優(yōu)勢(shì)的一方可以憑借信息優(yōu)勢(shì)獲利，這些納稅人利用掌握的信息進(jìn)行稅收籌劃，少繳稅款正是為了補(bǔ)償先前付出的信息成本，是利用信息投入差異獲取利潤(rùn)，實(shí)質(zhì)上是資本的獲利性在另一種層面上的體現(xiàn)。在不違反法律的前提下，這種行為可以激發(fā)其他納稅人學(xué)習(xí)稅法的積極性，同時(shí)在一定程度上有利于稅法的完善，促進(jìn)整體稅收征管水平的提高。

2.從納稅人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面看，稅務(wù)機(jī)關(guān)是信息劣勢(shì)方。

稅務(wù)機(jī)關(guān)獲取納稅人的信息主要通過(guò)要求納稅人申報(bào)的各種報(bào)表及相關(guān)資料，一方面由于納稅人稅收知識(shí)的欠缺，可能會(huì)存在非主觀(guān)錯(cuò)報(bào)的情況；另一方面有些納稅人為了少繳稅款，可能會(huì)故意隱瞞真實(shí)情況或者提供虛假信息。稅務(wù)機(jī)關(guān)掌握的信息越少，就越難發(fā)現(xiàn)納稅人的偷漏稅行為，納稅人違法成本很低，在利益驅(qū)動(dòng)下這些納稅人傾向于提供更少的信息，以獲得更多的收益。這種行為不僅造成國(guó)家稅款源流失，而且嚴(yán)重破壞了公平公正原則，降低了依法納稅的納稅人的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，由于稅務(wù)機(jī)關(guān)很難區(qū)分誠(chéng)信納稅人與非誠(chéng)信納稅人，久而久之，越來(lái)越多的納稅人會(huì)選擇隱瞞信息或提供虛假信息，出現(xiàn)阿科爾洛夫在《檸檬市場(chǎng)》中描述的“劣幣趨良幣”現(xiàn)象，造成納稅人整體質(zhì)量的下降和誠(chéng)信納稅人的減少，這就是信息不對(duì)稱(chēng)引起的納稅人逆向選擇。

（二）稅務(wù)機(jī)關(guān)內(nèi)部的信息不對(duì)稱(chēng)

在稅務(wù)機(jī)關(guān)內(nèi)部，由于不同層級(jí)、不同部門(mén)、不同人員掌握的資源不同，也會(huì)出現(xiàn)信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象。

1.從不同層級(jí)方面來(lái)看

上級(jí)稅務(wù)機(jī)關(guān)掌握本地區(qū)的宏觀(guān)數(shù)據(jù)，但是不能掌握某下屬地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r和稅源分布情況，同時(shí)也不能了解下級(jí)稅務(wù)機(jī)關(guān)征稅的努力程度。這種信息不對(duì)稱(chēng)會(huì)造成下級(jí)稅務(wù)機(jī)關(guān)從本位主義出發(fā)，出現(xiàn)應(yīng)征未征或者收過(guò)頭稅的現(xiàn)象。

2.從不同部門(mén)方面來(lái)看

稅收管理部門(mén)掌握納稅人的基礎(chǔ)資料，收入規(guī)劃核算部門(mén)掌握納稅人的繳稅情況，稅政部門(mén)掌握稅收政策，信息部門(mén)雖然掌握的數(shù)據(jù)比較，但是缺乏稅收業(yè)務(wù)知識(shí)。這種信息不對(duì)稱(chēng)會(huì)造成信息利用效率降低，有時(shí)還會(huì)存在多頭采集的現(xiàn)象，加大稅收成本，也會(huì)造成納稅人的不滿(mǎn)。

3.從稅務(wù)機(jī)關(guān)與稅務(wù)工作人員方面來(lái)看

稅務(wù)工作人員更加了解納稅人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和納稅情況，同時(shí)稅務(wù)機(jī)關(guān)不可能了解稅務(wù)人員的家庭情況以及工作能力。這種信息不對(duì)稱(chēng)會(huì)引發(fā)稅務(wù)人員的“道德風(fēng)險(xiǎn)”，具體表現(xiàn)在稅務(wù)人員不努力工作，或者利用信息優(yōu)勢(shì)尋求信息租金。

三、解決稅收征管工作中信息不對(duì)稱(chēng)的對(duì)策建議

（一）建立良好的信息傳遞機(jī)制

1.主動(dòng)對(duì)外提供信息。

諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主斯蒂格利茨認(rèn)為：掌握更多信息的一方可以通過(guò)向信息貧乏的一方傳遞信息獲益。所以稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)該率先共享信息，加強(qiáng)稅法宣傳，創(chuàng)新納稅服務(wù)手段，以此來(lái)?yè)Q取更大的納稅遵從。例如可以對(duì)納稅人進(jìn)行分類(lèi)，根據(jù)納稅人經(jīng)營(yíng)規(guī)模、行業(yè)、性質(zhì)的不同，提供不同形式、不同內(nèi)容的稅收專(zhuān)業(yè)服務(wù)，有針對(duì)性地解決困擾納稅人的稅收難題。

2.減少信息傳遞環(huán)節(jié)。

在信息科學(xué)研究領(lǐng)域，著名的美軍傳遞有關(guān)哈雷彗星命令的案例說(shuō)明信息在一級(jí)級(jí)傳遞的過(guò)程中，從上到下不斷發(fā)生變化，最終得到一條面目全非的信息。也就是說(shuō)信息傳遞的環(huán)節(jié)越多，出現(xiàn)消減、誤差或者變形的概率就越高，減少信息傳遞環(huán)節(jié)是實(shí)現(xiàn)信息傳遞的關(guān)鍵要素。所以在稅收征管體制上可以嘗試進(jìn)行機(jī)構(gòu)扁平化改革，合并內(nèi)部機(jī)構(gòu)，減少中間層級(jí)，重點(diǎn)抓住兩頭，即基層工作人員的信息采集和總局、省局的信息。

3.加強(qiáng)信息共享。

整合不同部門(mén)掌握的信息，消除信息孤島，特別要重視整合后的信息應(yīng)用，讓所有部門(mén)共享統(tǒng)一信息。統(tǒng)一操作標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范流程，努力將一線(xiàn)稅務(wù)工作人員掌握的納稅人信息納入管理系統(tǒng)作為征管依據(jù)，同時(shí)還可以防范信息不對(duì)稱(chēng)背后隱藏的道德風(fēng)險(xiǎn)。

4.加強(qiáng)培訓(xùn)。

通過(guò)對(duì)納稅人和稅務(wù)機(jī)關(guān)數(shù)據(jù)采集人員進(jìn)行培訓(xùn)，強(qiáng)化數(shù)據(jù)質(zhì)量意識(shí)，減少由于非主觀(guān)因素形成的信息不完整和不。

（二）設(shè)定合理的獎(jiǎng)懲機(jī)制

1.建立納稅信用等級(jí)制度。

對(duì)失信納稅人采取在社會(huì)上公告、增加檢查頻次等方式，引導(dǎo)和提升納稅人信用意識(shí)，營(yíng)造誠(chéng)實(shí)、自律、守信、互信的社會(huì)信用環(huán)境。對(duì)信用等級(jí)較高的納稅人，開(kāi)辟綠色申報(bào)通道，享受更多的納稅服務(wù)和一定的稅收優(yōu)惠，簡(jiǎn)化辦理涉稅申請(qǐng)的手續(xù)。這樣一方面可以提高納稅人申報(bào)納稅的積極性，確保申報(bào)資料的真實(shí)、；另一方面稅務(wù)機(jī)關(guān)也減少對(duì)他們的稅務(wù)檢查力度，降低征稅成本。

2.建立考核機(jī)制。

主要針對(duì)稅務(wù)機(jī)關(guān)內(nèi)部，包括信息質(zhì)量考核、績(jī)效考核、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)考核等。例如：對(duì)按照規(guī)程操作，數(shù)據(jù)采集質(zhì)量高的工作人員給予獎(jiǎng)勵(lì)，反之則進(jìn)行教育與處罰；對(duì)稅務(wù)人員執(zhí)法過(guò)程中容易出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵點(diǎn)定期審核、公布，防患于未然。對(duì)稅務(wù)人員的激勵(lì)考核機(jī)制應(yīng)以鼓勵(lì)稅務(wù)人員努力工作為目標(biāo)，同時(shí)防范道德風(fēng)險(xiǎn)。

（三）加快信息化建設(shè)

推行征管手段現(xiàn)代化、全程化，建立涵蓋稅收各項(xiàng)工作，貫穿數(shù)據(jù)采集、審核、加工、分析、應(yīng)用各個(gè)環(huán)節(jié)的信息系統(tǒng)；為納稅人提供多渠道、便捷、高效的辦稅系統(tǒng)，提高納稅人獲取、申報(bào)信息的能力；使用先進(jìn)工具簡(jiǎn)化信息采集，例如建立電子影像系統(tǒng)，保障信息一次采集，長(zhǎng)期使用；建立規(guī)范統(tǒng)一的數(shù)據(jù)交換標(biāo)準(zhǔn)和平臺(tái)，積極獲取第三方信息，加快全社會(huì)的信息共享。

（四）強(qiáng)化信息甄別

運(yùn)用審計(jì)技術(shù)對(duì)納稅人信息進(jìn)行分析審核，包括兩個(gè)方面：

1.對(duì)稅務(wù)人員采集信息的審計(jì)，測(cè)重于審核采集信息的完整性、性和及時(shí)性。

根據(jù)數(shù)據(jù)采集標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)不完整信息進(jìn)行提示或，根據(jù)數(shù)據(jù)內(nèi)在邏輯，查找可能不的數(shù)據(jù)，根據(jù)工作規(guī)范要求，排查超過(guò)時(shí)限未辦結(jié)的任務(wù)。例如：稅務(wù)人辦理稅務(wù)登記后，在一定時(shí)限內(nèi)要求稅務(wù)管理人員對(duì)其進(jìn)行納稅限定，可以定期對(duì)超期未限定的納稅人進(jìn)行篩選，防止漏征漏管。

2.對(duì)納稅人申報(bào)信息的審計(jì)，側(cè)重于審核申報(bào)信息的完整性和真實(shí)性。

通過(guò)對(duì)納稅人申報(bào)的各種資料，如納稅申報(bào)表、資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、基本信息表等進(jìn)行比對(duì)，尤其是要和第三方信息進(jìn)行核對(duì)，如從工商部門(mén)獲取的股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息、國(guó)土部門(mén)獲取的土地信息、建交部門(mén)獲取的立項(xiàng)信息等，同時(shí)還要對(duì)本地區(qū)相似企業(yè)進(jìn)行橫向?qū)Ρ龋鐒e納稅人申報(bào)信息的真實(shí)性。

四、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象的存在對(duì)開(kāi)展稅收征管工作，對(duì)保障國(guó)家財(cái)政收入，對(duì)推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化都會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響。運(yùn)用信息經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行剖析，并探討解決方案，以積極獲取信息，努力緩解不對(duì)稱(chēng)信息的制約，是實(shí)現(xiàn)稅收現(xiàn)代化的必由之路。

作者：張紅霞單位：天津市財(cái)政局

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論論文:就業(yè)保障經(jīng)濟(jì)學(xué)理論論文

一、西方早期經(jīng)濟(jì)學(xué)思想對(duì)勞動(dòng)就業(yè)的認(rèn)識(shí)

在西方早期經(jīng)濟(jì)學(xué)思想中，學(xué)者們對(duì)就業(yè)的認(rèn)知和理解主要是勞動(dòng)就業(yè)能夠創(chuàng)造財(cái)富以及如何通過(guò)增加就業(yè)機(jī)會(huì)產(chǎn)生更多財(cái)富。十五世紀(jì)資本主義開(kāi)始萌芽，重商主義逐步興起且影響一直延續(xù)到十七世紀(jì)中葉，他們以增加貨幣財(cái)富積累為目的，主張強(qiáng)大的中央政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，鼓勵(lì)增加人口和對(duì)勞動(dòng)力的投入。［1］重商主義者認(rèn)為，造成失業(yè)的原因在于商品充斥與貨幣稀少并存，政府需要采取各種保護(hù)政策和宏觀(guān)調(diào)控手段，為窮人提供就業(yè)崗位。受重商主義影響，當(dāng)時(shí)的政府通過(guò)行政管理手段，制定相應(yīng)的法律法規(guī)以保障就業(yè)水平。在經(jīng)濟(jì)不景氣時(shí)，政府和公共輿論為確保就業(yè)，往往會(huì)向雇主施加壓力，使其不得解雇工人。如，在斯圖亞特王朝時(shí)期，為防止失業(yè)的發(fā)生，雇主在不贏利情況下也會(huì)被迫開(kāi)工營(yíng)業(yè)，甚至還要支付高額工資。［2］但這一時(shí)期的就業(yè)政策是出于增加統(tǒng)治者財(cái)富的目的而制定的。

二、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)就業(yè)保障制度的影響

十七至十八世紀(jì)，以威廉?配第為代表的早期古典經(jīng)濟(jì)學(xué)思想逐漸興起，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)者強(qiáng)調(diào)自利的經(jīng)濟(jì)行為。配第是宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)的開(kāi)拓者，主張政府盡量少地干預(yù)經(jīng)濟(jì)。他在《賦稅論》中最早提出勞動(dòng)決定價(jià)值的基本原理，還認(rèn)識(shí)到教育和訓(xùn)練會(huì)使人的勞動(dòng)生產(chǎn)能力出現(xiàn)差別。［3］配第認(rèn)為，應(yīng)該雇用那些失業(yè)的人來(lái)修路、挖河道、種樹(shù)、造橋、采礦和制造各種商品。從這個(gè)意義上說(shuō)，配第是提倡在公共服務(wù)領(lǐng)域雇用勞動(dòng)者，從而減少結(jié)構(gòu)性、周期性失業(yè)的經(jīng)濟(jì)學(xué)先驅(qū)。［4］十八世紀(jì)下半葉，隨著亞當(dāng)?斯密揭示了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)可以通過(guò)自行調(diào)節(jié)的市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行的規(guī)律后，經(jīng)濟(jì)學(xué)界在此后的兩百年間開(kāi)始了自由市場(chǎng)機(jī)制和政府宏觀(guān)干預(yù)之間的爭(zhēng)論，兩種思潮的爭(zhēng)論圍繞如何促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、解決失業(yè)問(wèn)題、實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)而展開(kāi)。亞當(dāng)?斯密強(qiáng)烈反對(duì)重商主義的政府干預(yù)理論，并在《國(guó)富論》中闡述了“經(jīng)濟(jì)人”思想，認(rèn)為“人們受一只看不見(jiàn)的手”的支配，在追求個(gè)人利益時(shí)使整個(gè)社會(huì)獲得較大利益;而將國(guó)家定位于“守夜人”角色，負(fù)責(zé)鞏固國(guó)防，健全司法體系和建設(shè)公共事業(yè)。在生產(chǎn)勞動(dòng)方面，斯密認(rèn)為勞動(dòng)是財(cái)富的源泉，國(guó)民財(cái)富的增加不僅取決于勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，還取決于勞動(dòng)者數(shù)量的增加。［5］同時(shí)，斯密并不否認(rèn)國(guó)家針對(duì)特定領(lǐng)域和情形進(jìn)行有限干預(yù)的合理性和必要性。如，國(guó)家設(shè)計(jì)和管理稅收體制，為公共支出提供資金或減少不平等，包括對(duì)弱勢(shì)成員的保護(hù)等。斯密所處的時(shí)代是資本主義經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的繁榮時(shí)期，因此，他對(duì)失業(yè)、生產(chǎn)過(guò)剩問(wèn)題都未作出具體考慮。斯密的自由市場(chǎng)機(jī)制理論先后得到古典自由主義、新古典學(xué)派、新自由主義貨幣學(xué)派、供給學(xué)派等的推崇和繼承。十九世紀(jì)初期，英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家李嘉圖批判地繼承了斯密理論，堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)自由主義，反對(duì)政府干預(yù)，主張廢除《濟(jì)貧法》，倡導(dǎo)通過(guò)個(gè)人努力擺脫貧困狀態(tài)。李嘉圖認(rèn)為，市場(chǎng)機(jī)制的作用能使勞動(dòng)供求達(dá)到平衡，價(jià)格制度會(huì)自動(dòng)產(chǎn)生充分就業(yè)，而不會(huì)發(fā)生由需求不足和生產(chǎn)過(guò)剩造成的大規(guī)模失業(yè)，充分的生產(chǎn)和就業(yè)是常態(tài)化的，過(guò)剩僅是暫時(shí)現(xiàn)象。早期效用學(xué)派的代表人物、法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊認(rèn)為，供給和需求經(jīng)常趨向平衡，只會(huì)產(chǎn)生局部失業(yè)，而不會(huì)有大規(guī)模失業(yè)，并提出薩伊定律，即供給會(huì)自動(dòng)創(chuàng)造需求。馬歇爾把古典經(jīng)濟(jì)學(xué)供給分析和邊際效用學(xué)派的需求分析加以綜合，創(chuàng)立了新古典學(xué)派，形成一個(gè)以生產(chǎn)成本分析為中心的供給理論和以邊際成本分析為中心的需求理論相結(jié)合的新經(jīng)濟(jì)學(xué)體系，同時(shí)提出“自愿失業(yè)”和“摩擦性失業(yè)”概念。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為一個(gè)沒(méi)有資源被閑置或被浪費(fèi)的、均衡的市場(chǎng)，就會(huì)是一個(gè)“充分就業(yè)”的市場(chǎng)，所以要解決失業(yè)問(wèn)題首先要解決勞動(dòng)力市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分問(wèn)題。［6］正是在十九世紀(jì)中葉至二十世紀(jì)初，私人職業(yè)中介組織相繼出現(xiàn)，此后許多國(guó)家開(kāi)始建立免費(fèi)的公共就業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，促進(jìn)雇主與求職者的聯(lián)系，填補(bǔ)崗位空缺。

三、凱恩斯學(xué)派國(guó)家干預(yù)理論促進(jìn)就業(yè)保障制度的發(fā)展

十九世紀(jì)末，工業(yè)革命和城市化的負(fù)面效應(yīng)開(kāi)始顯現(xiàn)，失業(yè)和貧困引發(fā)的社會(huì)問(wèn)題越來(lái)越嚴(yán)重，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、自由主義經(jīng)濟(jì)理論無(wú)法解釋和解決當(dāng)時(shí)社會(huì)的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，使人們對(duì)這些理論產(chǎn)生懷疑。先是馬爾薩斯、西斯蒙第從需求不足角度出發(fā)，對(duì)單純依靠市場(chǎng)解決經(jīng)濟(jì)問(wèn)題提出質(zhì)疑。馬爾薩斯將失業(yè)和貧困歸結(jié)為人口過(guò)度增長(zhǎng)和資本主義生產(chǎn)方式下的有效需求不足。馬爾薩斯認(rèn)為，增加非生產(chǎn)性消費(fèi)可以增加有效需求，并建議政府增加用于公共事業(yè)的支出。他指出:“在目前我們致力于幫助工人階層的時(shí)候，非常重要的一點(diǎn)是知道雇用工人從事修路及其他公共事業(yè)勞動(dòng)等是一個(gè)好的辦法。”西斯蒙第雖然同為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的繼承者，但他倡導(dǎo)政府干預(yù)，否定市場(chǎng)能自發(fā)達(dá)到均衡的理論。西斯蒙第看到經(jīng)濟(jì)危機(jī)下失業(yè)嚴(yán)重的英國(guó)，認(rèn)為造成失業(yè)的原因是單純的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)只重視經(jīng)濟(jì)效率而沒(méi)有兼顧公平，倡導(dǎo)由政府干預(yù)失業(yè)。到上世紀(jì)三十年代，資本主義世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)持續(xù)發(fā)生，積累的巨額財(cái)富迅速消失，社會(huì)中充斥著失業(yè)者，生產(chǎn)力遭到極大破壞。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱恩斯在理論上否定薩伊定律，并在《就業(yè)、利息和貨幣通論》中提出國(guó)家干預(yù)主義的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)理論，提出由政府通過(guò)稅收、利率、政府投資等手段對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)行調(diào)節(jié)，以實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。凱恩斯認(rèn)為，社會(huì)的就業(yè)總量決定于社會(huì)總需求和總供給價(jià)格之間的變化，社會(huì)有效需求的不足將導(dǎo)致非自愿性失業(yè)。凱恩斯將國(guó)家經(jīng)濟(jì)干預(yù)和調(diào)節(jié)的范圍擴(kuò)大到再分配領(lǐng)域，主張“用累進(jìn)稅來(lái)縮小收入分配差距，增加消費(fèi)需求，促進(jìn)充分就業(yè)”。凱恩斯從維持再生產(chǎn)的連續(xù)性角度提出國(guó)家應(yīng)采取財(cái)政政策和貨幣政策及財(cái)政轉(zhuǎn)移支付等手段以實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)，這為政府促進(jìn)就業(yè)和提供就業(yè)保障奠定了理論基礎(chǔ)。［7］凱恩斯在承認(rèn)存在馬歇爾的摩擦性失業(yè)和自愿失業(yè)的同時(shí)，提出還存在第三種失業(yè)即非自愿性失業(yè)，認(rèn)為只要消滅非自愿性失業(yè)，就可以實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)。在凱恩斯看來(lái)，一個(gè)存在大量失業(yè)的社會(huì)，不僅無(wú)法充分利用其生產(chǎn)能力并創(chuàng)造出較大化的商品和勞務(wù)，而且失業(yè)人口自尊心的喪失和饑餓足以威脅到社會(huì)的存在，所以社會(huì)改良的首要條件就是消滅失業(yè)。1933年，美國(guó)總統(tǒng)羅斯福按照凱恩斯主義理論，實(shí)施干預(yù)經(jīng)濟(jì)的新政以期擺脫危機(jī)，其中包括通過(guò)大規(guī)模實(shí)施公共工程以增加就業(yè)機(jī)會(huì)。1944年，也是在凱恩斯主義影響下，英國(guó)政府發(fā)表《就業(yè)政策白皮書(shū)》，提出“政府承擔(dān)維持高度和穩(wěn)定的就業(yè)水平為其主要目標(biāo)和責(zé)任。”隨后，澳大利亞、加拿大和瑞典等國(guó)家宣布將實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)作為戰(zhàn)后施政的主要目標(biāo)。由于凱恩斯理論中存在不可回避的缺陷，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家試圖繼承、補(bǔ)充和完善他的經(jīng)濟(jì)思想，其中以薩繆爾森為代表的新古典綜合派(后改稱(chēng)為后凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué))將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的市場(chǎng)調(diào)節(jié)理論與凱恩斯的國(guó)家干預(yù)理論結(jié)合，認(rèn)為由于勞動(dòng)力市場(chǎng)是不競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，因此失業(yè)與崗位空缺并存的結(jié)構(gòu)性失業(yè)是現(xiàn)達(dá)國(guó)家常見(jiàn)的現(xiàn)象，其原因歸結(jié)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的劇變、就業(yè)市場(chǎng)供給與需求的信息不對(duì)稱(chēng)、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡等。為此，解決失業(yè)問(wèn)題不僅要采取宏觀(guān)的財(cái)政政策和貨幣政策，還必須依托勞動(dòng)力市場(chǎng)和社會(huì)政策來(lái)實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)。［8］如，通過(guò)發(fā)展就業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，開(kāi)展就業(yè)指導(dǎo)、職業(yè)介紹等業(yè)務(wù)，幫助失業(yè)者及時(shí)了解勞動(dòng)力市場(chǎng)需求，實(shí)現(xiàn)供求雙方信息對(duì)接;政府投入公共財(cái)政資金對(duì)失業(yè)者進(jìn)行再培訓(xùn)，提高他們的文化素質(zhì)和技術(shù)水平，使其能夠獲得更多的就業(yè)機(jī)會(huì);制定促進(jìn)勞動(dòng)力在不同區(qū)域流動(dòng)的相關(guān)政策，等等。［9］

四、當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)理論中有關(guān)促進(jìn)就業(yè)的政策主張

上世紀(jì)六十年代，二戰(zhàn)中經(jīng)濟(jì)遭到重創(chuàng)國(guó)家的國(guó)民財(cái)富增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于勞動(dòng)、土地、資本等傳統(tǒng)要素的耗費(fèi)速度。為破解這一難題，以舒爾茨為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出人力資本理論。舒爾茨認(rèn)為，人力資本是投資在勞動(dòng)者身上的一種資本類(lèi)型，它的價(jià)值是以勞動(dòng)者的數(shù)量和質(zhì)量，即勞動(dòng)者的知識(shí)程度、技術(shù)水平、工作能力以及健康狀況來(lái)體現(xiàn)和計(jì)算。人力資本質(zhì)量的提高能夠在很大程度上促進(jìn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平，改善窮人福利的決定性生產(chǎn)要素不是空間、能源和土地，而是人口質(zhì)量的改善和知識(shí)的增進(jìn)。他據(jù)此提出的政策主張包括:政府應(yīng)承擔(dān)人力資本投資的大部分費(fèi)用，特別是資助農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移;增加對(duì)勞動(dòng)者的教育、培訓(xùn)及與此相關(guān)領(lǐng)域的投資，尤其重視低收入者的人力資本投資，防止人力資本的閑置和老化。舒爾茨關(guān)于人力資本的投資理論促使勞動(dòng)力市場(chǎng)政策由“消極”轉(zhuǎn)向“積極”，從而使政策由保障失業(yè)者生活為目標(biāo)轉(zhuǎn)變?yōu)橐猿浞珠_(kāi)發(fā)利用勞動(dòng)力資源為目標(biāo)，最終解決失業(yè)與職位空缺并存的結(jié)構(gòu)性失業(yè)的矛盾。［10］二十世紀(jì)七十年代，西方國(guó)家經(jīng)濟(jì)紛紛陷入失業(yè)與通貨膨脹并存的“滯脹”危機(jī)，凱恩斯的理論和政策主張受到質(zhì)疑與批評(píng)，供給學(xué)派、貨幣主義學(xué)派等經(jīng)濟(jì)自由主義流派開(kāi)始倡導(dǎo)福利的市場(chǎng)化供給，反對(duì)政府干預(yù)。供給學(xué)派于上世紀(jì)七十年代中期在美國(guó)出現(xiàn)，主張通過(guò)減稅和完善勞動(dòng)力市場(chǎng)來(lái)促進(jìn)就業(yè)，里根推行的“經(jīng)濟(jì)復(fù)興計(jì)劃”主要依據(jù)的就是供給學(xué)派的論點(diǎn)。貨幣學(xué)派的奠基人和主要代表人物弗里德曼繼承和發(fā)展了新古典綜合學(xué)派結(jié)構(gòu)性失業(yè)理論，提出自然失業(yè)率概念，所謂自然失業(yè)率指在沒(méi)有貨幣因素干擾的情況下，勞動(dòng)力市場(chǎng)和商品市場(chǎng)自發(fā)供求力量發(fā)揮作用時(shí)應(yīng)有的處于均衡狀態(tài)的失業(yè)率。也可以說(shuō)是充分就業(yè)時(shí)的失業(yè)率。這種失業(yè)在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)期和繁榮時(shí)期都會(huì)存在，它包括自愿失業(yè)和摩擦性失業(yè)。貨幣學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，就業(yè)水平應(yīng)取決于勞動(dòng)力市場(chǎng)的一般條件，而不是政府的就業(yè)措施，政府對(duì)失業(yè)的治理政策只是暫時(shí)的，而不具有長(zhǎng)期效果。但政府也不是對(duì)解決失業(yè)無(wú)能為力，政府可以通過(guò)使用勞動(dòng)力供給管理政策改善勞動(dòng)力市場(chǎng)，減少自然失業(yè)率。他們提出的具體就業(yè)政策包括:建立和完善就業(yè)培訓(xùn)、咨詢(xún)和指導(dǎo)機(jī)構(gòu)，為失業(yè)人員提供及時(shí)而的就業(yè)信息，加強(qiáng)就業(yè)的咨詢(xún)和指導(dǎo);對(duì)就業(yè)工人和失業(yè)工人進(jìn)行崗位培訓(xùn)，以提高其再就業(yè)的能力;用減稅的辦法鼓勵(lì)企業(yè)為就業(yè)工人進(jìn)行再培訓(xùn);改進(jìn)和進(jìn)一步完善失業(yè)救濟(jì)制度和低工資標(biāo)準(zhǔn)制度;政府對(duì)失業(yè)率高的地區(qū)提供工資補(bǔ)助，對(duì)環(huán)境差、工資低的就業(yè)部門(mén)和崗位給予特殊津貼，以減少不愿從事艱苦和低工資工作所產(chǎn)生的自愿失業(yè)等。［11］這一階段，各國(guó)促進(jìn)就業(yè)的政策呈現(xiàn)出從宏觀(guān)向微觀(guān)轉(zhuǎn)變的特征，更加側(cè)重于勞動(dòng)力供給。二十世紀(jì)八十年代初，面對(duì)自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)者對(duì)凱恩斯學(xué)說(shuō)的攻擊，埃德蒙?費(fèi)爾普斯、斯蒂格利茨、曼昆等經(jīng)濟(jì)學(xué)家堅(jiān)持不競(jìng)爭(zhēng)和價(jià)格、工資剛性等凱恩斯主義的核心理論觀(guān)點(diǎn)，同時(shí)借鑒微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的利潤(rùn)較大化原則和新古典宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性預(yù)期假設(shè)，彌補(bǔ)凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些缺陷，在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界逐漸形成新凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派。新凱恩斯主義者發(fā)展了效率工資、隱含合同和局內(nèi)人———局外人等多種模型，進(jìn)而研究了各類(lèi)市場(chǎng)，著重解釋勞動(dòng)力市場(chǎng)的工資粘性及其引發(fā)的失業(yè)等非均衡現(xiàn)象。新凱恩斯主義認(rèn)為，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府干預(yù)具有穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)的積極作用，政府采用相應(yīng)的政策對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)的同時(shí)，也應(yīng)更多地考慮長(zhǎng)期失業(yè)者的利益，利用社會(huì)政策手段為他們提供更多的就業(yè)機(jī)會(huì)，避免由于市場(chǎng)機(jī)制不完善而引起的經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)和失業(yè)。［12］2008年，國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)后，很多國(guó)家利用多種政策手段，增加政府開(kāi)支，減緩經(jīng)濟(jì)衰退，為企業(yè)和雇員提供崗位補(bǔ)貼和社保補(bǔ)貼，以穩(wěn)定就業(yè)。

五、結(jié)語(yǔ)

一直以來(lái)，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論從對(duì)勞動(dòng)、就業(yè)作用的認(rèn)識(shí)發(fā)軔，到將就業(yè)作為衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的重要指標(biāo)之一，再到圍繞政府是否應(yīng)采取干預(yù)經(jīng)濟(jì)手段促進(jìn)就業(yè)，爭(zhēng)論從未停止。雖然受到不同經(jīng)濟(jì)理論的影響，但各國(guó)在一定歷史時(shí)期都實(shí)施了不同的就業(yè)政策措施。隨著理論探討逐步深入，國(guó)際社會(huì)對(duì)保障就業(yè)的認(rèn)知已逐漸達(dá)成共識(shí)，各國(guó)政府不但把治理失業(yè)、促進(jìn)就業(yè)作為施政的重要目標(biāo)，而且通過(guò)立法，明確政府責(zé)任，規(guī)范市場(chǎng)行為，保護(hù)困難群體，注重運(yùn)用綜合性的社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策解決就業(yè)問(wèn)題，使就業(yè)保障的內(nèi)涵和外延不斷擴(kuò)展。我國(guó)二十世紀(jì)九十年代中后期，針對(duì)國(guó)企下崗職工開(kāi)展的再就業(yè)培訓(xùn)、就業(yè)援助可以說(shuō)是就業(yè)保障制度的最初形式。此后，從2002年開(kāi)始采取一系列積極就業(yè)政策，向就業(yè)困難群體提供各項(xiàng)就業(yè)保障，包括免費(fèi)為下崗職工提供再就業(yè)培訓(xùn)，鼓勵(lì)企業(yè)聘用下崗職工并提供崗位補(bǔ)貼和社保補(bǔ)貼，對(duì)自主創(chuàng)業(yè)者給予稅收優(yōu)惠，開(kāi)發(fā)公益性崗位并優(yōu)先安置就業(yè)困難群體，等等。這些政策和措施對(duì)促進(jìn)就業(yè)產(chǎn)生了積極效果，尤其是2007年《就業(yè)促進(jìn)法》的頒布實(shí)施，使我國(guó)促進(jìn)和保障就業(yè)的政策體系更上升到法律層面。我國(guó)提出把解決好就業(yè)問(wèn)題作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的優(yōu)先目標(biāo)，實(shí)施就業(yè)優(yōu)先戰(zhàn)略和更加積極的就業(yè)政策，通過(guò)穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)增加就業(yè)崗位，建立經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與擴(kuò)大就業(yè)聯(lián)動(dòng)機(jī)制;綜合運(yùn)用財(cái)政、稅收、金融、產(chǎn)業(yè)等各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)政策促進(jìn)就業(yè)，通過(guò)稅收優(yōu)惠、社會(huì)保險(xiǎn)補(bǔ)貼、小額擔(dān)保貸款等扶持性政策，鼓勵(lì)企業(yè)更多吸納就業(yè);通過(guò)職業(yè)介紹、職業(yè)培訓(xùn)、職業(yè)指導(dǎo)、就業(yè)援助、開(kāi)發(fā)公益性崗位、提供公共就業(yè)服務(wù)等一系列社會(huì)政策，保障困難群體盡快實(shí)現(xiàn)再就業(yè)。當(dāng)前，我國(guó)進(jìn)入經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、信息化及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整不斷加快，同時(shí)還受到全球化等外部因素深刻影響，存在一定程度的就業(yè)壓力。為此，通過(guò)梳理西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中就業(yè)保障思想，可以吸收其有益部分為我所用。

作者:徐云輝崔力夫單位:吉林大學(xué)哲學(xué)社會(huì)學(xué)院

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論論文:國(guó)際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)學(xué)理論論文

一、國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)中國(guó)際貿(mào)易理論與國(guó)際直接投資理論的發(fā)展應(yīng)用

(一)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)中國(guó)際貿(mào)易理論的演變

國(guó)際貿(mào)易理論主要是假設(shè)商品要素流動(dòng)這一前提下分析研究企業(yè)發(fā)生的具體貿(mào)易行為，以及國(guó)際貿(mào)易政策變動(dòng)。國(guó)際貿(mào)易理論中提到了優(yōu)勢(shì)思想，這一優(yōu)勢(shì)簡(jiǎn)單闡述即是各個(gè)國(guó)家的商品在國(guó)際市場(chǎng)中體現(xiàn)出的競(jìng)爭(zhēng)力，形成了各國(guó)商品在國(guó)際市場(chǎng)的進(jìn)入與退出，體現(xiàn)各個(gè)國(guó)家的企業(yè)在國(guó)際上市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的發(fā)展演變，國(guó)際貿(mào)易的優(yōu)勢(shì)從優(yōu)勢(shì)演變?yōu)橄鄬?duì)優(yōu)勢(shì)，優(yōu)勢(shì)是指各國(guó)企業(yè)對(duì)同一商品的生產(chǎn)因?yàn)閯趧?dòng)生產(chǎn)率的不同形成的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，相對(duì)優(yōu)勢(shì)是指各國(guó)企業(yè)在生產(chǎn)不同商品是因?yàn)閯趧?dòng)生產(chǎn)率的不同而形成的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。相對(duì)優(yōu)勢(shì)與優(yōu)勢(shì)都是在不同的假設(shè)前提下對(duì)相同事物做出的判斷。同時(shí)可以得出結(jié)論，即企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中如果不受到資源約束的話(huà)，具備相對(duì)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)則不能在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出，具備優(yōu)勢(shì)的企業(yè)則可以在競(jìng)爭(zhēng)中占有一席之地。

(二)國(guó)際直接投資理論在國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的發(fā)展應(yīng)用

早期的國(guó)際直接投資理論主要包含三個(gè)方面的內(nèi)容:1，壟斷優(yōu)勢(shì)理論，它形成與二十世紀(jì)六十年代，該理論認(rèn)為因?yàn)閲?guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)的具備不性的特點(diǎn)，給跨國(guó)公司帶來(lái)壟斷的優(yōu)勢(shì)，比如跨國(guó)企業(yè)具備的專(zhuān)有技術(shù)，管理經(jīng)驗(yàn)，以及銷(xiāo)售能力等方面的優(yōu)勢(shì)，從而得到較高的壟斷價(jià)格和利潤(rùn)，因此產(chǎn)生了不競(jìng)爭(zhēng)的局面，這是跨國(guó)公司對(duì)外投資的直接原因。2，產(chǎn)品生命周期理論，該理論是基于壟斷優(yōu)勢(shì)理論提出的，因?yàn)楫a(chǎn)品在市場(chǎng)上有著周期性的變化，主要分為創(chuàng)新，成熟以及標(biāo)準(zhǔn)三個(gè)階段，各個(gè)階段都與企業(yè)的決策密不可分。因此在企業(yè)發(fā)展的不同階段，應(yīng)該采取不同的投資戰(zhàn)略。國(guó)際直接投資應(yīng)該運(yùn)用在產(chǎn)品生產(chǎn)已經(jīng)成熟并且投入標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)，這樣可以將生產(chǎn)投入到成本較低的區(qū)域，從而替代出口產(chǎn)生的成本。3，內(nèi)部化理論，該理論基于自然性市場(chǎng)的性出發(fā)分析當(dāng)前跨國(guó)企業(yè)的興起以及外國(guó)投資現(xiàn)象的形成。該理論認(rèn)為跨國(guó)公司是由于市場(chǎng)內(nèi)部化形成的，市場(chǎng)內(nèi)部化是指外部市場(chǎng)機(jī)制導(dǎo)致原材料，半成品等交易的效率呈現(xiàn)較低的狀態(tài)。為了提高這一效率企業(yè)不得不通過(guò)行政結(jié)構(gòu)將低效率的中間產(chǎn)品內(nèi)部化。這一理論同時(shí)解釋了發(fā)達(dá)國(guó)家以及發(fā)展中國(guó)家的直接投資行為。

二、套利與平價(jià)理論在國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的發(fā)展應(yīng)用

(一)基本概念闡述

套利是指在同一個(gè)市場(chǎng)中購(gòu)進(jìn)外匯，證券，商品等其他貨物同時(shí)在另外一個(gè)市場(chǎng)中以更高的價(jià)格將其賣(mài)出。價(jià)差則是指同一個(gè)商品在不同的市場(chǎng)上有著不同的價(jià)格，包含時(shí)間上以及空間上的差異。交易成本是指套利者完成一項(xiàng)交易需要耗費(fèi)的成本，主要包含直接成本以及間接成本，直接成本主要是指勞動(dòng)力流動(dòng)的交通費(fèi)，資金流動(dòng)的匯費(fèi)以及隱含的工資，利息以及租金等，間接成本主要包含信息成本，談判成本等。平價(jià)主要是指價(jià)值對(duì)等，具體闡述為只要不同市場(chǎng)之間的價(jià)格差異超過(guò)交易產(chǎn)生的費(fèi)用，那么套利者就能從中獲取利潤(rùn)。

(二)購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)理論是套利與平價(jià)理論的基礎(chǔ)

購(gòu)買(mǎi)力評(píng)價(jià)理論是指同一個(gè)商品在同一個(gè)市場(chǎng)中只有一種價(jià)格，如果將一個(gè)商品在不同的國(guó)家存在的價(jià)格差異看成是兩國(guó)貨幣的匯率引起的話(huà)就會(huì)形成競(jìng)相套利的交易行為，套利活動(dòng)會(huì)在不平衡中停止，從而達(dá)到新的平衡。一般商品的國(guó)際跨市套利是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因，國(guó)際貿(mào)易的核心問(wèn)題就在于假設(shè)由于制度原因形成的交易成本為零的前提下，研究貿(mào)易利潤(rùn)是如何產(chǎn)生以及怎樣分配的。同一商品在國(guó)際與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的價(jià)格差異可以說(shuō)明長(zhǎng)期以來(lái)國(guó)際貿(mào)易一直遵循的是商品以及資本等方面的差價(jià)套利。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中存在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)與封閉經(jīng)濟(jì)，他們之間的差別就在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)可以從世界上的其他國(guó)際引進(jìn)或者輸出資源，如果一個(gè)的國(guó)家短期間內(nèi)出現(xiàn)國(guó)民收入波動(dòng)是，可以利用外債避免消費(fèi)以及投資的萎縮。同樣的一個(gè)國(guó)家如果有足夠的資金儲(chǔ)備，那么就可以順利的參與到其他國(guó)家的投資項(xiàng)目以及對(duì)外發(fā)放貸款，從而在國(guó)際激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占有一席之地。

作者：王如琛單位：海口經(jīng)濟(jì)學(xué)院國(guó)際教育學(xué)院

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論論文:鄧小平特色經(jīng)濟(jì)學(xué)理論擴(kuò)展研究論文

論文關(guān)鍵詞：鄧小平經(jīng)濟(jì)思想；經(jīng)濟(jì)體制；社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論

論文摘要：鄧小平經(jīng)濟(jì)思想是鄧小平理論的極其重要組成部分，對(duì)鄧小平經(jīng)濟(jì)思想的研究，首先就要從整體上把握這一思想主要層面。本文從理論、歷史與現(xiàn)實(shí)的結(jié)合上，提出鄧小平經(jīng)濟(jì)思想對(duì)我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段關(guān)系及其規(guī)律的研究。揭示了鄧小平經(jīng)濟(jì)思想包含了對(duì)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度、經(jīng)濟(jì)體制和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行三個(gè)層面及其內(nèi)在聯(lián)系，對(duì)我們?cè)诮?jīng)濟(jì)文化相對(duì)落后的中國(guó)怎樣建設(shè)、鞏固和發(fā)展有中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系提供了理論依據(jù)。

黨的十五大把鄧小平理論作為我們黨指導(dǎo)思想和行動(dòng)指南。而鄧小平經(jīng)濟(jì)思想是鄧小平理論極其重要的組成部分。鄧小平經(jīng)濟(jì)思想正是在對(duì)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上百年探索的重大時(shí)代課題，及經(jīng)濟(jì)文化落后國(guó)家如何建設(shè)、鞏固和發(fā)展社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系的問(wèn)題的探索中，提出了一系列具有創(chuàng)新性的理論觀(guān)點(diǎn)。展示了這些理論觀(guān)點(diǎn)的聯(lián)系及其體系，同時(shí)也把社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)推到新的發(fā)展階段。

一、從社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐的歷史發(fā)展中，科學(xué)地理解和把握鄧小平經(jīng)濟(jì)思想的主題

對(duì)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論的科學(xué)探索，起始于l9世紀(jì)40年代至60年代。l9世紀(jì)70年代以后，馬克思和恩格斯進(jìn)一步拓展了社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系研究的理論視野，從“世界歷史”的角度，對(duì)經(jīng)濟(jì)文化相對(duì)落后國(guó)家如何跨越資本主義發(fā)展階段問(wèn)題作了最初的探索。

新中國(guó)成立后，以為核心的中國(guó)共產(chǎn)黨及時(shí)代領(lǐng)導(dǎo)集體，不失時(shí)機(jī)地領(lǐng)導(dǎo)全黨和全國(guó)各族人民，一方面走出了具有鮮明的中國(guó)特色的生產(chǎn)資料社會(huì)主義改造的道路，確立社會(huì)主義基本制度，奠定了新中國(guó)一切進(jìn)步和發(fā)展的基礎(chǔ)；另一方面，強(qiáng)調(diào)向蘇聯(lián)學(xué)習(xí)，基本上按蘇聯(lián)既有的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)模式，形成由國(guó)家集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式。到1956年春，經(jīng)過(guò)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的實(shí)踐，以為核心的中國(guó)共產(chǎn)黨的及時(shí)代領(lǐng)導(dǎo)集體已經(jīng)察覺(jué)到蘇聯(lián)模式的弊端，提出要以蘇聯(lián)為戒，正確學(xué)習(xí)蘇聯(lián)的經(jīng)驗(yàn)。一是蘇聯(lián)的辦法中的許多是錯(cuò)誤的，已經(jīng)給蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成危害，這些東西我們不要學(xué)；二是即使蘇聯(lián)對(duì)的東西，也有許多不合乎中國(guó)實(shí)際，不能生搬硬套。由此開(kāi)始探索符合中國(guó)實(shí)際的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)道路。在實(shí)踐上取得了一些成就，理論上取得了突出的成果，其表現(xiàn)在在1956年4月撰寫(xiě)的《論十大關(guān)系》和1957年6月發(fā)表的《關(guān)于正確處理人民內(nèi)部矛盾的問(wèn)題》，以及1956年9月召開(kāi)的黨的八大所提出的一些重要理論觀(guān)點(diǎn)。但是，對(duì)社會(huì)主義建設(shè)道路的探索由于受到“左”的思想干擾，并沒(méi)有沿著正確思路繼續(xù)下去，使我國(guó)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)遭到了如“”這樣的嚴(yán)重挫折，特別是“”，更使我國(guó)的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)的理論與實(shí)踐遭到災(zāi)難性的破壞。

20世紀(jì)70年代未以后，在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)的新的歷史時(shí)期，以鄧小平為核心的中國(guó)共產(chǎn)黨第二代領(lǐng)導(dǎo)集體，對(duì)世界上其他社會(huì)主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成敗，發(fā)展中國(guó)家謀求自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展的得失，發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的態(tài)勢(shì)和矛盾作出了正確的分析，并作出了科學(xué)的判斷，科學(xué)地探討了社會(huì)主義初級(jí)階段經(jīng)濟(jì)關(guān)系和發(fā)展的基本理論與實(shí)踐問(wèn)題，從而在社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)史上及時(shí)次比較系統(tǒng)地解決了象中國(guó)這樣的經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家如何建設(shè)、鞏固和發(fā)展社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系的一系列基本問(wèn)題。

二、對(duì)社會(huì)主義初級(jí)階段經(jīng)濟(jì)制度基本特征的探討，是鄧小平經(jīng)濟(jì)思想的基礎(chǔ)性?xún)?nèi)容，這一探討深化了社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系本質(zhì)及其特征的理論

鄧小平經(jīng)濟(jì)思想的主題，決定了它在理論上的主體內(nèi)容，可以概括為社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度、經(jīng)濟(jì)體制和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行三個(gè)層面及其相互關(guān)系的研究。

及時(shí)，對(duì)生產(chǎn)資料公有制是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的基本內(nèi)容的分析

總結(jié)我國(guó)建國(guó)以來(lái)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，分析現(xiàn)階段我國(guó)的基本國(guó)情，鄧小平認(rèn)為，處于初級(jí)階段的社會(huì)主義所制結(jié)構(gòu)只能是以公有制為主體，多種經(jīng)濟(jì)并存共同發(fā)展。為了堅(jiān)持公有制在社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的主體地位，并發(fā)揮它在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)作用，鄧小平還從理論上闡明公有制與商品經(jīng)濟(jì)有關(guān)系，與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的兼容性；結(jié)合我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革中亟待解決的問(wèn)題，對(duì)公有制在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中的實(shí)現(xiàn)形式作了探索；強(qiáng)調(diào)選擇承包制、租賃制、股份制等作為社會(huì)主義公有制的實(shí)現(xiàn)形式，是有利于社會(huì)主義生產(chǎn)力發(fā)展的，是有利于鞏固和發(fā)展社會(huì)主義公有制的，也是有利于體現(xiàn)勞動(dòng)者共同占有生產(chǎn)資料的社會(huì)主義基本要求的。

第二，對(duì)按勞分配是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制制度的基本內(nèi)容分析

依據(jù)科學(xué)社會(huì)主義的基本原理，并從我國(guó)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)出發(fā)，鄧小平堅(jiān)持認(rèn)為，按勞分配同公有制一樣，也是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的基本內(nèi)容，它們是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度區(qū)別于資本主義經(jīng)濟(jì)制度的“原則”。與公有制為主體，多種經(jīng)濟(jì)成份并存的所有制結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，鄧小平對(duì)社會(huì)主義以按勞分配為主體，多種經(jīng)濟(jì)方式并存的結(jié)構(gòu)作了探討。他還對(duì)按勞分配實(shí)現(xiàn)過(guò)程中，體現(xiàn)在收人分配上的“先富”和“共富”關(guān)系作了理論的與實(shí)踐的探索，提出了允許和鼓勵(lì)一部分人，一部分地區(qū)先富起來(lái)，先富帶動(dòng)后富，逐步達(dá)到共同富裕的“大政策”。同時(shí)提出了“三步走”發(fā)展戰(zhàn)略和“兩個(gè)大局”思想，“兩個(gè)大局”思想即“沿海地區(qū)要加快對(duì)外開(kāi)放，使這個(gè)擁有兩億人口的廣大地帶較快地先富起來(lái)，從而帶動(dòng)內(nèi)地更好地發(fā)展，這是一個(gè)事關(guān)大局的問(wèn)題。內(nèi)地要顧全這個(gè)大局。反過(guò)來(lái)，發(fā)展到一定時(shí)候，又要求沿海拿出更多力量來(lái)幫助內(nèi)地發(fā)展，這也是一個(gè)大局。那時(shí)沿海也要服從這個(gè)大局”。

第三，對(duì)社會(huì)主義本質(zhì)的新的概括

認(rèn)識(shí)社會(huì)主義的根本特征是搞清楚社會(huì)主義本質(zhì)的理論和現(xiàn)實(shí)的前提，鄧小平以他對(duì)社會(huì)主義理論與實(shí)踐的長(zhǎng)期思考和探索，并根據(jù)現(xiàn)時(shí)代世界與中國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際，把社會(huì)主義本質(zhì)高度概括為“解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力，消滅剝削，消除兩極分化，最終達(dá)到共同富裕”對(duì)社會(huì)主義本質(zhì)的新概括，揭示了發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力與堅(jiān)持社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度，完善社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的內(nèi)聯(lián)系，極大地豐富了社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論視野。

三、對(duì)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制的探討，構(gòu)成鄧小平經(jīng)濟(jì)思想中最富有創(chuàng)造性的理論層面，展示社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的新課題和新領(lǐng)域

經(jīng)濟(jì)體制是一定經(jīng)濟(jì)制度的具體實(shí)現(xiàn)形式和管理形式。鄧小平對(duì)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制的理論分析，集中體現(xiàn)以下兩個(gè)方面：

及時(shí)，對(duì)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制改革的必要性的科學(xué)論述

黨的十一屆中全會(huì)召開(kāi)不久，鄧小平指出，要根據(jù)我國(guó)·的實(shí)際情況，改革與生產(chǎn)力發(fā)展不相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑的問(wèn)題，對(duì)這一改革的艱巨性和復(fù)雜性作了充分的估計(jì)，他認(rèn)為“為了有效實(shí)現(xiàn)四個(gè)現(xiàn)代化，必須認(rèn)真解決各種經(jīng)濟(jì)體制問(wèn)題，這也是一種很大規(guī)模的很復(fù)雜的調(diào)整”。反思50年代初期以來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制的形成及其演化，鄧小平清醒地分析其基本特征和弊端，認(rèn)為原有經(jīng)濟(jì)體制的基本特征就是國(guó)家運(yùn)用指令性計(jì)劃，直接掌握和控制人、財(cái)、物資源，權(quán)力主要集中在中央，所有的活動(dòng)都在計(jì)劃規(guī)定的范圍內(nèi)運(yùn)行。這一經(jīng)濟(jì)體制雖然也在一定范圍和一定程度上注意利用經(jīng)濟(jì)杠桿的作用，并且在我國(guó)社會(huì)主義工業(yè)化初期起過(guò)積極的作用，但是，隨著社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)的逐步開(kāi)展，也暴露出不少弊端，如“機(jī)構(gòu)臃腫，層次重疊，手續(xù)繁雜，效率極低”④等，為此，“如果再不實(shí)行改革，我們的現(xiàn)代化事業(yè)和社會(huì)主義事業(yè)就會(huì)被葬送”。當(dāng)時(shí)，鄧小平就已經(jīng)清楚地認(rèn)識(shí)到。經(jīng)濟(jì)體制改革是社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的必由之路，我們?cè)谘芯啃虑闆r，解決新問(wèn)題中，“尤其要注意研究和解決管理方法、管理制度、經(jīng)濟(jì)政策三方面的問(wèn)題”。

第二，對(duì)建設(shè)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制改革目標(biāo)模式的創(chuàng)造性的探索

在對(duì)十一屆三中全會(huì)后最初十年實(shí)踐的反思中，鄧小平強(qiáng)調(diào)創(chuàng)造良好的環(huán)境對(duì)經(jīng)濟(jì)體制改革的重要意義，提出與當(dāng)時(shí)所開(kāi)展的治理整頓相關(guān)的經(jīng)濟(jì)體制目標(biāo)模式，只能以公有制為基礎(chǔ)的有計(jì)劃商品經(jīng)濟(jì)。當(dāng)經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)人深化階段時(shí)，鄧小平審時(shí)度勢(shì)，在總結(jié)我國(guó)建國(guó)以來(lái)，特別是改革開(kāi)放以來(lái)經(jīng)濟(jì)體制的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，及時(shí)提出建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制目標(biāo)模式，對(duì)人們?cè)诟母镏幸恢狈浅ｊP(guān)注的計(jì)劃與市場(chǎng)之間的關(guān)系問(wèn)題作了新的概括。1992年鄧小平發(fā)表南巡講話(huà)，他把計(jì)劃、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制同社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度“剝離”開(kāi)來(lái)，把計(jì)劃和市場(chǎng)都看作經(jīng)濟(jì)手段，明確指出“計(jì)劃多一點(diǎn)還是市場(chǎng)多一點(diǎn)，不是社會(huì)主義與資本主義的本質(zhì)區(qū)別。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)不等于社會(huì)主義，資本主義也有計(jì)劃；市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不等于資本主義，社會(huì)主義也有市場(chǎng)。計(jì)劃和市場(chǎng)都是經(jīng)濟(jì)手段”。他又從社會(huì)主義的根本任務(wù)是發(fā)展生產(chǎn)力的角度論述了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制建立與社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制的關(guān)系，說(shuō)明兩者是有機(jī)統(tǒng)一的。這一理論從根本上破除了把計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)看作是社會(huì)基本制度的傳統(tǒng)觀(guān)念，診治了我們?cè)谑袌?chǎng)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題上常犯的“恐資病”，為我們確立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制奠定了極為重要的思想和理論基礎(chǔ)。

四、對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行及其機(jī)制的探討，構(gòu)成了鄧小平經(jīng)濟(jì)思想的富有特色的內(nèi)容，拓展了社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的視野

人類(lèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)足一個(gè)在一定的經(jīng)濟(jì)作用下運(yùn)行和發(fā)展的有機(jī)整體。經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制簡(jiǎn)稱(chēng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制。它是一定經(jīng)濟(jì)肌體內(nèi)各種構(gòu)成要素相互聯(lián)系，相互作用的制約關(guān)系及這種關(guān)系對(duì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)功能，通過(guò)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制系統(tǒng)自動(dòng)而穩(wěn)定的運(yùn)轉(zhuǎn)，推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)正常發(fā)展，調(diào)節(jié)社會(huì)資源的有效分配。鄧小平非常重視對(duì)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的研究，對(duì)社會(huì)主義發(fā)展不同時(shí)期如何運(yùn)用計(jì)劃和市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制，以及運(yùn)用計(jì)劃和市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的重要性等問(wèn)題作了深入的論述。他認(rèn)為，“在調(diào)整時(shí)期，我們可以加強(qiáng)或多一點(diǎn)計(jì)劃性，而在另一個(gè)時(shí)候多一點(diǎn)市場(chǎng)調(diào)節(jié)，搞得更靈活一點(diǎn)”計(jì)劃和市場(chǎng)作為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的機(jī)制，運(yùn)用得適當(dāng)，就可以提高社會(huì)生產(chǎn)力，更為充分發(fā)揮社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制的優(yōu)越性。“我們過(guò)去一直搞計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，但多年的實(shí)踐證明，在某種意義上說(shuō)，只搞計(jì)劃經(jīng)濟(jì)會(huì)束縛生產(chǎn)力的發(fā)展。把計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)結(jié)合起來(lái)，就更能解決生產(chǎn)力，加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展”。

鄧小平對(duì)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的分析，首先表現(xiàn)他對(duì)保持中央問(wèn)題的論述上。他明確指出，中央是指中央領(lǐng)導(dǎo)集體的，保持中央就是中央能令行禁止，說(shuō)話(huà)算數(shù)；掌握足夠的財(cái)力是保持中央的物質(zhì)前提，科學(xué)地制定政策是保持中央的重要基礎(chǔ)。其次，表現(xiàn)在他探討了政府作為宏觀(guān)調(diào)控的主體在宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的職能轉(zhuǎn)變和機(jī)構(gòu)改革。他認(rèn)為，政府職能必須由直接調(diào)控為主轉(zhuǎn)向間接調(diào)控為主．由微觀(guān)調(diào)控轉(zhuǎn)向宏觀(guān)調(diào)控，由搞項(xiàng)目審批、分錢(qián)、分物轉(zhuǎn)向利用經(jīng)濟(jì)手段搞規(guī)劃、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和服務(wù)，政府機(jī)構(gòu)必須由臃腫重疊轉(zhuǎn)變?yōu)榫伞⒏咝В挥羞@樣，社會(huì)主義市場(chǎng)機(jī)制才得建立和發(fā)展，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制才得以充分發(fā)揮和體現(xiàn)。再次，表現(xiàn)他分析宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的調(diào)節(jié)手段，如財(cái)政調(diào)整手段、金融調(diào)節(jié)手段、法律調(diào)節(jié)手段、行政調(diào)節(jié)手段等。此外，鄧小平還對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的速度、比例、效益之間的關(guān)系，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，發(fā)展戰(zhàn)略問(wèn)題，以及我國(guó)的對(duì)外開(kāi)放等問(wèn)題作了精辟的分析。

對(duì)微觀(guān)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的分析主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：及時(shí)，對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式作了“兩個(gè)飛躍”的概括。鄧小平指出：“中國(guó)社會(huì)主義農(nóng)業(yè)的改革和發(fā)展，從長(zhǎng)遠(yuǎn)的觀(guān)點(diǎn)看，要有兩個(gè)飛躍。及時(shí)個(gè)飛躍，是廢除，實(shí)行家庭聯(lián)產(chǎn)承包為主的責(zé)任制。……第二個(gè)飛躍，是適應(yīng)科學(xué)種田和生產(chǎn)社會(huì)化的需要，發(fā)展適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)，發(fā)展集體經(jīng)濟(jì)”。第二，在國(guó)有工業(yè)企業(yè)管理方式的變革上提出了“要來(lái)個(gè)革命”的思想。在企業(yè)體制改革的不同時(shí)期，鄧小平提出了建立和加強(qiáng)以“責(zé)任制”為特點(diǎn)的企業(yè)管理方式．實(shí)行以“承包制”為特點(diǎn)的企業(yè)管理方式，以及以轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制為落腳點(diǎn)的企業(yè)管理方式。第三，對(duì)發(fā)展企業(yè)所需要的技術(shù)和人才問(wèn)題作了較為深刻的論述。鄧小平強(qiáng)調(diào)發(fā)展企業(yè)所需要的技術(shù)可以采取“引進(jìn)”的辦法，對(duì)引進(jìn)的技術(shù)不能只是“學(xué)會(huì)”，還必須“創(chuàng)新”。使企業(yè)擁有更高的技術(shù)水平。同時(shí)，先進(jìn)的技術(shù)要有先進(jìn)的管理方法，發(fā)展企業(yè)所需要的人才靠的是“培養(yǎng)”，對(duì)高素質(zhì)人才的培養(yǎng)必須是在“很好地使用”中進(jìn)行培養(yǎng)。公務(wù)員之家

五、對(duì)經(jīng)濟(jì)制度、經(jīng)濟(jì)體制、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行整體關(guān)系和過(guò)程的研究，構(gòu)成鄧小平經(jīng)濟(jì)思想的主體內(nèi)容，展示了社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)理論發(fā)展的廣闊前景

以往的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，較多地注重社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的研究，而忽視或輕視對(duì)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的研究。這種研究取向的產(chǎn)生，一方面與人們對(duì)馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象理解的偏誤有關(guān)，往往把對(duì)生產(chǎn)關(guān)系的研究誤解成僅僅是對(duì)基本經(jīng)濟(jì)制度特征的研究，對(duì)經(jīng)濟(jì)體制、對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的研究易于被排斥在社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范圍之外；另一方面也與長(zhǎng)期存在的單一的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制模式有關(guān)，現(xiàn)實(shí)中單一經(jīng)濟(jì)體制模式窒息了對(duì)這一體制及其運(yùn)行研究的活力，從而使社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論脫離了生動(dòng)的，豐富多彩的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐。鄧小平在形成和發(fā)展其社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)思想的過(guò)程中，果斷地摒棄了社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)注于經(jīng)濟(jì)制度研究的偏誤，使社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究由對(duì)經(jīng)濟(jì)制度的研究擴(kuò)展到對(duì)經(jīng)濟(jì)制度、經(jīng)濟(jì)體制、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行及其內(nèi)在的聯(lián)系的研究范圍。這不僅是關(guān)于社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象的新見(jiàn)解，而且也是進(jìn)一步豐富和發(fā)展社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的必要前提和重要的條件。

在經(jīng)濟(jì)關(guān)系整體中，經(jīng)濟(jì)制度、經(jīng)濟(jì)體制、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行三個(gè)層面是相互聯(lián)系、相互制約的。鄧小平既注重對(duì)三個(gè)層面的統(tǒng)一性的研究。在現(xiàn)實(shí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中，經(jīng)濟(jì)制度決定著經(jīng)濟(jì)體制的基本性質(zhì)和職能，經(jīng)濟(jì)體制則遵循并實(shí)現(xiàn)著經(jīng)濟(jì)制度給定的基本經(jīng)濟(jì)關(guān)系，作為經(jīng)濟(jì)制度的具體存在形式。鄧小平在論述發(fā)展經(jīng)濟(jì)必須堅(jiān)持社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度和改革社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制的必要性的同時(shí)，也看到了經(jīng)濟(jì)制度與經(jīng)濟(jì)體制的統(tǒng)一性。他認(rèn)為，我們既要看到改革經(jīng)濟(jì)體制的目的就是充分發(fā)揮社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的優(yōu)越性，也要看到：“社會(huì)主義制度并不等于建設(shè)社會(huì)主義的具體做法”。經(jīng)濟(jì)體制只是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的具體存在形式，而不是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的組成部分。經(jīng)濟(jì)運(yùn)行也是在一定經(jīng)濟(jì)制度下發(fā)揮作用的，一定的經(jīng)濟(jì)制度同樣會(huì)存在不同的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制。鄧小平在對(duì)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的分析中，既對(duì)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的計(jì)劃?rùn)C(jī)制、市場(chǎng)機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、價(jià)格機(jī)制作了分析，也對(duì)計(jì)劃?rùn)C(jī)制、市場(chǎng)機(jī)制與經(jīng)濟(jì)制度之間的關(guān)系作了較為透徹的分析，使人們從計(jì)劃、市場(chǎng)等同于經(jīng)濟(jì)制度的思想束縛下解放出來(lái)。在經(jīng)濟(jì)體制與經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的關(guān)系上，鄧小平強(qiáng)調(diào)了我國(guó)原有經(jīng)濟(jì)體制的“缺點(diǎn)在于市場(chǎng)運(yùn)用得不好，經(jīng)濟(jì)搞得不活”，從而說(shuō)明一定的經(jīng)濟(jì)體制中總是存在著與之相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制，經(jīng)濟(jì)體制改革的實(shí)質(zhì)就是對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行選擇或?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的轉(zhuǎn)換。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論論文:基于經(jīng)濟(jì)學(xué)理論下市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)分析論文

摘要:把營(yíng)銷(xiāo)概念化為皮埃爾?布迪厄意義上的場(chǎng)域,營(yíng)銷(xiāo)場(chǎng)域就是一個(gè)市場(chǎng)實(shí)踐的社會(huì)空間。運(yùn)用營(yíng)銷(xiāo)場(chǎng)域理論,對(duì)周寧人在上海經(jīng)營(yíng)的鋼材市場(chǎng)可作這樣的分析:在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的機(jī)遇中,周寧人把這種境遇內(nèi)化為自身習(xí)性并融合自身?yè)碛械母鞣N資本,形塑了一個(gè)在上海從事鋼材貿(mào)易和擁有幾十個(gè)鋼材市場(chǎng)的龐大群體,這是一個(gè)行動(dòng)者與市場(chǎng)同質(zhì)雙向建構(gòu)的市場(chǎng)現(xiàn)象。

關(guān)鍵詞:營(yíng)銷(xiāo)場(chǎng)域;場(chǎng)域-資本-慣習(xí);鋼材市場(chǎng)

一、基于經(jīng)濟(jì)學(xué)與社會(huì)學(xué)的市場(chǎng)研究

市場(chǎng)本意是指“貿(mào)易”或“貿(mào)易的場(chǎng)所”,西方市場(chǎng)含義從原初的“一個(gè)交易者進(jìn)行交換的物理空間、人們的聚集以便從事相關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、進(jìn)入市場(chǎng)進(jìn)行交易的權(quán)利”,到近代的市場(chǎng)意味著“一般性的買(mǎi)賣(mài)關(guān)系”。從那時(shí)起,經(jīng)濟(jì)學(xué)家把市場(chǎng)視為一種抽象的價(jià)格機(jī)制(朱國(guó)宏,1999)。當(dāng)前,主流經(jīng)濟(jì)學(xué)仍然把市場(chǎng)視為理性個(gè)人決策者基礎(chǔ)上的價(jià)格機(jī)制。

從歷時(shí)維度梳理市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究,可從具有代表性的作品與論點(diǎn)中得到體現(xiàn):亞當(dāng)?斯密《國(guó)富論》中把市場(chǎng)的主題定義為市場(chǎng)與勞動(dòng)的分工及市場(chǎng)對(duì)價(jià)格的影響;馬歇爾的邊際主義學(xué)派分析市場(chǎng)的局部均衡理論——生產(chǎn)者對(duì)利潤(rùn)的較大化追求與消費(fèi)者的效用較大化需求;以米爾斯(L.V.Mises)和哈耶克(F.A.Hayek)為代表的奧地利學(xué)派的市場(chǎng)過(guò)程理論——自發(fā)秩序的市場(chǎng),排除外在干預(yù)如國(guó)家、法律等;凱恩斯對(duì)薩伊定律的批判——強(qiáng)調(diào)國(guó)家政府干預(yù)的市場(chǎng)無(wú)效問(wèn)題;以及二戰(zhàn)后以諾思、威廉姆森和科斯等人為代表的新制度主義對(duì)市場(chǎng)的研究——把市場(chǎng)當(dāng)作一種社會(huì)制度。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于市場(chǎng)的研究忽視了“市場(chǎng)本身是什么”的思考,存在把復(fù)雜的市場(chǎng)現(xiàn)象簡(jiǎn)單化為純經(jīng)濟(jì)問(wèn)題來(lái)處理的弊病。當(dāng)然這其中經(jīng)濟(jì)學(xué)制度學(xué)派的市場(chǎng)理解——把市場(chǎng)視為一種制度,為經(jīng)濟(jì)學(xué)與社會(huì)學(xué)共同關(guān)注“市場(chǎng)”提供了一個(gè)重要的窗口。正如喬治?斯蒂格勒(GeorgeStigler)曾提到,“經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是關(guān)注市場(chǎng)的,(而同時(shí))它也正是造成一種困窘境地的根源,即人們很少將注意力關(guān)注于市場(chǎng)理論”(GeorgeStigler,1967);道格拉斯?諾思(DouglassNorth)也指出,“非常奇怪的是,經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)關(guān)于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心制度即市場(chǎng)的研究是如此之少”(North,1977);科斯(R.H.Coase)更是認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)學(xué)家宣稱(chēng)要研究市場(chǎng),但是在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論中,市場(chǎng)自身比公司的存在更為模糊”(Coase,1988)。

市場(chǎng)現(xiàn)象是復(fù)雜的,正由于市場(chǎng)現(xiàn)象的復(fù)雜性以及經(jīng)濟(jì)學(xué)自身對(duì)市場(chǎng)研究的反思——尤其是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的努力,促使了對(duì)市場(chǎng)研究的“社會(huì)化”。與此相應(yīng),從經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)的視角研究市場(chǎng)的古典作品中,馬克思對(duì)資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的分析,認(rèn)為資本主義的市場(chǎng)實(shí)質(zhì)是一種社會(huì)性的構(gòu)成形式,市場(chǎng)是由社會(huì)關(guān)系組成的;韋伯強(qiáng)調(diào)的權(quán)力競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)——在市場(chǎng)中發(fā)生的社會(huì)行動(dòng)往往是以競(jìng)爭(zhēng)的形式開(kāi)始而以交換的形式結(jié)束的;波蘭尼在《大轉(zhuǎn)變》一書(shū)中力圖進(jìn)行的工作就是認(rèn)為具體的市場(chǎng)是嵌入于社會(huì)結(jié)構(gòu)之中的,并由現(xiàn)實(shí)的社會(huì)結(jié)構(gòu)所決定;塔爾科特?帕森斯(TalcottParsons)與尼爾?J?斯梅爾瑟(NeilJosephSmelser)在《經(jīng)濟(jì)與社會(huì)》中,他們主要是在結(jié)構(gòu)——功能的系統(tǒng)分析中闡述了社會(huì)體系支撐下的市場(chǎng)。

瑞典著名的經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)家理查德?斯威德伯格(RichardSwedberg,2005)把市場(chǎng)看作是一種社會(huì)結(jié)構(gòu)的市場(chǎng),強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)是各方間通過(guò)交易而維持的不斷發(fā)生的一種固定互動(dòng)模式;美國(guó)的社會(huì)學(xué)家尼爾?弗雷格斯坦(NeilFligstein,2008)主要從市場(chǎng)的制度角度出發(fā),認(rèn)為一個(gè)穩(wěn)定的市場(chǎng)需要產(chǎn)權(quán)、治理結(jié)構(gòu)、交換規(guī)則和控制觀(guān)等制度的需要才有可能。在如何塑造市場(chǎng)的問(wèn)題上,弗蘭克?道賓(FrankDobbin,2008)主編的《經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)》一書(shū)中的作者們,特別關(guān)注影響市場(chǎng)形成與演化的四個(gè)因素:政治制度、經(jīng)濟(jì)模型、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)以及經(jīng)濟(jì)理念等。正如理查德?斯威德伯格認(rèn)為還存在另外一些從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)研究的方法,它就是在法國(guó)發(fā)展的一種他們自己獨(dú)特的市場(chǎng)社會(huì)學(xué)方法,其代表人物就是著名社會(huì)學(xué)家皮埃爾?布迪厄(PierreBoudieu),而且構(gòu)成了市場(chǎng)研究的最前沿(斯威德伯格,2003)。布迪厄在經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)方面的主要著作,包括《1960的阿爾及利亞》(Algeria1960)、《區(qū)隔》(Distinction)、《經(jīng)濟(jì)的社會(huì)結(jié)構(gòu)》(TheSocialStructuresofEconomy),以及《經(jīng)濟(jì)人類(lèi)學(xué)原理》(PrinciplesofEconomicAnthropology)一文中的綱要性闡述。布迪厄?qū)κ袌?chǎng)問(wèn)題研究的切入,主要是應(yīng)用他的場(chǎng)域-資本-習(xí)性概念工具及其理論框架。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)源于從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。這是對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的另外一種思路,這種思路顯然不同于西方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的模式。“中國(guó)經(jīng)驗(yàn)似乎是對(duì)我們現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論之主要原理的一個(gè)巨大挑戰(zhàn)”(弗雷格斯坦,2008),是否存在一種特殊的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)模式,本文意欲以周寧人在滬建構(gòu)鋼材專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)為例,探討周寧人的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)實(shí)踐所帶來(lái)的理解市場(chǎng)建構(gòu)的新視角。本文主要探討以下幾個(gè)問(wèn)題:為什么一個(gè)人口不到20萬(wàn)的小山縣現(xiàn)在卻有6萬(wàn)人在上海(主要集中地)及周邊從事鋼材貿(mào)易行業(yè),周寧縣人在上海的幾十個(gè)鋼材貿(mào)易專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)是如何被建構(gòu)起來(lái)的?以及鋼材專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)內(nèi)部運(yùn)作邏輯是什么,為什么近十多年來(lái)周寧縣人紛紛涌入鋼材專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)從事鋼材貿(mào)易行業(yè),而不是其它的行業(yè),鋼材是同質(zhì)性強(qiáng)且資金密集型商品,在市場(chǎng)中競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)烈的企業(yè)如何獲得利潤(rùn)從而進(jìn)行自身的再生產(chǎn),以及鋼材專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)的發(fā)起、穩(wěn)定與變遷的內(nèi)在動(dòng)力、變化機(jī)制是什么。

二、營(yíng)銷(xiāo)場(chǎng)域:市場(chǎng)運(yùn)作的分析方法與范式

(一)“場(chǎng)域-資本-習(xí)性”及其分析

皮埃爾?布迪厄(PierreBoudieu,1930-2002),是近40年來(lái)在西方學(xué)術(shù)界中被人們引用最多的當(dāng)代法國(guó)著名的社會(huì)學(xué)家、人類(lèi)學(xué)家和思想家,布迪厄的作品主要是創(chuàng)建了一種“建構(gòu)的結(jié)構(gòu)主義”的獨(dú)特思想風(fēng)格和理論研究的新視野。布迪厄的理論雖然艱深,但有一組核心概念和社會(huì)學(xué)的分析方法,即“場(chǎng)域-資本-習(xí)性”。布迪厄的社會(huì)科學(xué)研究方法,在提煉出一般的場(chǎng)域理論分析方法的同時(shí),“確信只有深入一個(gè)經(jīng)驗(yàn)的具有歷史處境的現(xiàn)實(shí)的特殊性中,才能理解社會(huì)最深刻的邏輯”(布迪厄,2007)。針對(duì)本文研究的鋼材專(zhuān)業(yè)市場(chǎng),這個(gè)方法論的意義在于根據(jù)鋼材市場(chǎng)具有的特有運(yùn)作邏輯,尋找鋼材專(zhuān)業(yè)營(yíng)銷(xiāo)場(chǎng)域的“本土”性的現(xiàn)實(shí)機(jī)制——經(jīng)驗(yàn)的特殊性。

要運(yùn)用布迪厄的場(chǎng)域理論理解市場(chǎng)的運(yùn)作,首先必須理解布迪厄研究方法論上的“關(guān)系性思維”;其次是要分析他的性情傾向行為哲學(xué)——習(xí)性概念,這是分析與理解營(yíng)銷(xiāo)場(chǎng)域的關(guān)鍵;第三,要理解不同場(chǎng)域有不同的“邏輯與運(yùn)作規(guī)律”。場(chǎng)域具有“場(chǎng)域的同構(gòu)性”特征,即“差異中的相似”(BoudieuandWacquant,1992;2004),以及掌握“場(chǎng)域-資本-習(xí)性”的一般特征與分析營(yíng)銷(xiāo)場(chǎng)域的方法和步驟等。布迪厄研究方法論上的“關(guān)系主義”,主要是認(rèn)為“社會(huì)科學(xué)無(wú)需在這些極端(行為與結(jié)構(gòu))之間進(jìn)行選擇,因?yàn)樯鐣?huì)現(xiàn)實(shí)既包括行為也包括結(jié)構(gòu),以及二者相互作用而產(chǎn)生的歷史,而這些社會(huì)現(xiàn)實(shí)的材料存在于關(guān)系之中”(布迪厄、華康德,1992;2004),其場(chǎng)域與習(xí)性概念的分析體現(xiàn)了關(guān)系性思維的分析特點(diǎn):“一個(gè)場(chǎng)域由附著于某種權(quán)力(或資本)形式的各種位置間的一些列客觀(guān)歷史關(guān)系構(gòu)成,而習(xí)性則由‘積淀’于個(gè)人身體內(nèi)的一系列歷史的關(guān)系所構(gòu)成,其形式是知覺(jué)、評(píng)判和行動(dòng)的各種身心圖式”。

布迪厄認(rèn)為習(xí)性是作為一種生成的自發(fā)性,在與不斷變化的情境的臨時(shí)遭遇中確定自身,它遵循著一種實(shí)踐的邏輯,這種邏輯雖然含糊,帶有大約的性質(zhì),但卻確定了與世界的日常聯(lián)系(布迪厄,2005)。習(xí)性體現(xiàn)了“結(jié)構(gòu)化了的結(jié)構(gòu)(structuredstructures)”和“促結(jié)構(gòu)化的結(jié)構(gòu)(structuringstructures)”兩層含義,結(jié)構(gòu)化了的結(jié)構(gòu)是指習(xí)性源于早期的社會(huì)化經(jīng)歷,是結(jié)構(gòu)的產(chǎn)物,為行為設(shè)置了結(jié)構(gòu)性的限制;促結(jié)構(gòu)化的結(jié)構(gòu)是習(xí)性作為一種結(jié)構(gòu)化的機(jī)制,是實(shí)踐的產(chǎn)生者,為實(shí)踐的生成提供原則(布迪厄,2005)。總之,習(xí)性的核心意義在于它表示行為的身體基礎(chǔ)與認(rèn)識(shí)基礎(chǔ),強(qiáng)調(diào)創(chuàng)造性、生成性,但同時(shí)又是習(xí)慣性的行為方式。如戴維?斯沃茨闡釋道,“它們指向一種實(shí)踐的而不是話(huà)語(yǔ)的,前反思的而不是有意識(shí)的、身體化的同時(shí)是認(rèn)識(shí)的、再生產(chǎn)的但又是創(chuàng)新的行為理論”(斯沃茨,2006)。

何謂場(chǎng)域,布迪厄曾如此定義:“從分析的角度來(lái)看,一個(gè)場(chǎng)域可以被定義為在各種位置之間存在的客觀(guān)關(guān)系的一個(gè)網(wǎng)絡(luò)(network),或一個(gè)構(gòu)型(configuration)。這些位置的存在和它們對(duì)占據(jù)特定位置的行動(dòng)者或制度所產(chǎn)生的決定性影響都是客觀(guān)決定的;而決定這些位置的是它們?cè)诓煌?lèi)型的權(quán)力(或資本)分配結(jié)構(gòu)中實(shí)際的和潛在的處境,以及它們與其它位置之間的客觀(guān)關(guān)系(支配關(guān)系、屈從關(guān)系、結(jié)構(gòu)上的對(duì)應(yīng)關(guān)系等等)”(布迪厄,1997)。按照布迪厄的觀(guān)點(diǎn),場(chǎng)域即游戲的實(shí)踐空間,場(chǎng)域運(yùn)作與轉(zhuǎn)變的原動(dòng)力在于場(chǎng)域的結(jié)構(gòu)形式,特別是根源于場(chǎng)域中各種特殊力量之間的距離、鴻溝和不對(duì)稱(chēng)關(guān)系;場(chǎng)域中不同位置的占據(jù)者用各種策略來(lái)保障或改善自己在場(chǎng)域中的位置,獲取更大的利益,以便進(jìn)行自身的再生產(chǎn);場(chǎng)域就是處在不同位置的行動(dòng)者之間利用手中的資本依靠各自的習(xí)性進(jìn)行爭(zhēng)斗的空間。

資本是積累的勞動(dòng)(以物化的或“具體化的”、“肉身化的”形式),當(dāng)這種勞動(dòng)在私人性即排他的基礎(chǔ)上被行動(dòng)者或行動(dòng)者小團(tuán)體占有時(shí),這種勞動(dòng)就使得他們能夠以具體化的或活的勞動(dòng)的形式占有社會(huì)資源。資本是以同一的形式或擴(kuò)大的形式去獲取生產(chǎn)利潤(rùn)的潛在能力,資本包含一種堅(jiān)持其自身存在的意向,是一種銘寫(xiě)在事物客觀(guān)性之中的力量(布迪厄,1997)。布迪厄認(rèn)為資本主要有四種形式:即經(jīng)濟(jì)資本(財(cái)產(chǎn))、文化資本(尤其是教育資歷)、社會(huì)資本(主要體現(xiàn)為社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò),尤其是社會(huì)頭銜)和符號(hào)資本。資本與權(quán)力是相連的,一個(gè)人擁有資本的數(shù)量和類(lèi)型決定了他在場(chǎng)域空間中位置,各種資本之間存在相互轉(zhuǎn)換的可能性,經(jīng)濟(jì)資本是具有決定性的力量。

布迪厄認(rèn)為習(xí)性、資本和場(chǎng)域之間是一種雙向互構(gòu)關(guān)系,這主要表現(xiàn)在:(1)習(xí)性取決于場(chǎng)域中行動(dòng)者的位置,而位置是由資本的占據(jù)而構(gòu)成;(2)場(chǎng)域?qū)α?xí)性是形塑關(guān)系,同時(shí)場(chǎng)域制約著習(xí)性;(3)習(xí)性對(duì)場(chǎng)域有認(rèn)知的建構(gòu)關(guān)系,場(chǎng)域是一個(gè)被賦予了價(jià)值和利益,值得行動(dòng)者去投入的世界;(4)資本與場(chǎng)域是相依共存的,資本的價(jià)值取決于它所處的場(chǎng)域,行動(dòng)者使用資本的行動(dòng)策略也決定于行動(dòng)者在場(chǎng)域中所處的位置;(5)場(chǎng)域是一種網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu),如果沒(méi)有資本,空洞的結(jié)構(gòu)也是沒(méi)有意義的。

布迪厄認(rèn)為根據(jù)事物具有“結(jié)構(gòu)與功能的同構(gòu)性”特性,說(shuō)明了不同場(chǎng)域具有差異中的相似性——場(chǎng)域具有同構(gòu)性特征,即“在場(chǎng)域發(fā)展出同型的特征——諸如統(tǒng)治位置與被統(tǒng)治位置、排除策略與侵占策略、再生產(chǎn)機(jī)制與變遷機(jī)制等——的意義上,不同的場(chǎng)域具有同構(gòu)性”(沃爾茨,2006)。這是布迪厄場(chǎng)域分析的重要方法論原則,也是場(chǎng)域理論的解釋原則。正基于這種觀(guān)念,本文提出的“營(yíng)銷(xiāo)場(chǎng)域”就具有了布迪厄場(chǎng)域理論的依據(jù)。

另外,布迪厄認(rèn)為開(kāi)展場(chǎng)域研究的必要性步驟是:及時(shí),必須分析與權(quán)力場(chǎng)相對(duì)的場(chǎng)的位置,即要把特定的實(shí)踐場(chǎng)域與更大的權(quán)力場(chǎng)域結(jié)合起來(lái);第二,必須描繪出行動(dòng)者或群體所占據(jù)的位置之間的關(guān)系的客觀(guān)結(jié)構(gòu),這些行動(dòng)者或群體是為爭(zhēng)奪在這個(gè)場(chǎng)域中的特殊的合法形式而展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)的;第三,分析行動(dòng)者帶入他們?cè)趫?chǎng)域中的相應(yīng)位置的習(xí)性,以及他們?cè)诟?jìng)爭(zhēng)場(chǎng)域中追隨的社會(huì)軌跡(包亞明,1997;布迪厄,華康德,1992;2004;沃爾茨,2006),這為人們分析營(yíng)銷(xiāo)場(chǎng)域提供了研究進(jìn)路。

(二)營(yíng)銷(xiāo)場(chǎng)域:一種市場(chǎng)運(yùn)作的分析范式

營(yíng)銷(xiāo)場(chǎng)域理論的基礎(chǔ)假設(shè)主要包括:其一,人類(lèi)的行為無(wú)法用理性行為假設(shè)分析,更多地是考慮行為合法性,表現(xiàn)在具有在特定情境中人的“習(xí)性”實(shí)踐上;其二,行為的選擇偏好來(lái)自特定場(chǎng)域,即經(jīng)濟(jì)性行為是嵌入在場(chǎng)域的社會(huì)結(jié)構(gòu)中,同時(shí)制度、規(guī)范以?xún)?nèi)生的形式,建構(gòu)理性行為選擇的偏好。營(yíng)銷(xiāo)場(chǎng)域中的行動(dòng)者在界定自身的利益與目標(biāo)和制定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的策略時(shí),總是從所在的具有一定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中尋找資源。

營(yíng)銷(xiāo)場(chǎng)域從分析的意義上說(shuō),可以定義為營(yíng)銷(xiāo)場(chǎng)域里各個(gè)行動(dòng)者位置之間的客觀(guān)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)或構(gòu)型,強(qiáng)調(diào)營(yíng)銷(xiāo)場(chǎng)域就是處在不同位置的行動(dòng)者之間利用手中的資本依靠各自的習(xí)性進(jìn)行競(jìng)合關(guān)系的社會(huì)實(shí)踐空間。這樣理解的市場(chǎng)其特征主要有:強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)中個(gè)人或組織之間的互動(dòng)、市場(chǎng)出現(xiàn)統(tǒng)治結(jié)構(gòu)或聯(lián)盟、能勾畫(huà)出市場(chǎng)中行動(dòng)者各個(gè)位置之間的客觀(guān)結(jié)構(gòu),以便行動(dòng)者的策略選擇、行動(dòng)者明確占有資本與它們之間的轉(zhuǎn)換以及強(qiáng)調(diào)習(xí)性的實(shí)踐性。

從概念化的意義上看,營(yíng)銷(xiāo)場(chǎng)域理論必然是一種市場(chǎng)社會(huì)學(xué)的分析范式。市場(chǎng)被概念化為場(chǎng)域的一部分,或者說(shuō)市場(chǎng)本身就是一個(gè)場(chǎng)域,它主要說(shuō)明的是市場(chǎng)是如何運(yùn)作的,以及市場(chǎng)的動(dòng)力機(jī)制問(wèn)題。比如以?xún)r(jià)格為例,價(jià)格是由該營(yíng)銷(xiāo)場(chǎng)域的結(jié)構(gòu)所決定,而非其他,這與經(jīng)濟(jì)學(xué)分析市場(chǎng)中價(jià)格的形成機(jī)制是不一樣的,“價(jià)格不能決定整體結(jié)構(gòu),而整體結(jié)構(gòu)能決定價(jià)格”(Bourdieu,2000)。針對(duì)作為場(chǎng)域部分的市場(chǎng),布迪厄強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)生活主要是由行動(dòng)者與特定的行動(dòng)習(xí)性在營(yíng)銷(xiāo)場(chǎng)域的遇合,同時(shí)市場(chǎng)深受某一完整的經(jīng)濟(jì)場(chǎng)域影響。營(yíng)銷(xiāo)場(chǎng)域的社會(huì)結(jié)構(gòu)包括了不同位置間公司的權(quán)力關(guān)系,它通過(guò)各種資本(包括經(jīng)濟(jì)資本、社會(huì)資本、文化資本以及象征資本等)的聯(lián)合與競(jìng)爭(zhēng)加以維持,其中一些公司占支配地位(在位者),另一些處于被支配地位(挑戰(zhàn)者),它們之間一直充滿(mǎn)著競(jìng)爭(zhēng)。另外,在這一場(chǎng)域之外,尤其在國(guó)家層面上所發(fā)生的一切,比如某個(gè)產(chǎn)業(yè)政策的變化,在市場(chǎng)內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)中都起著非常重要的作用(斯威德伯格,2005)。場(chǎng)域理論貫通了微觀(guān)實(shí)踐習(xí)性個(gè)體與宏觀(guān)社會(huì)制度、社會(huì)結(jié)構(gòu)的互動(dòng)以及具體的市場(chǎng)起著橋梁中介作用,即市場(chǎng)傳達(dá)了個(gè)體的實(shí)踐引起社會(huì)的變化,同時(shí)宏觀(guān)層面的政策變動(dòng)通過(guò)具體營(yíng)銷(xiāo)場(chǎng)域而影響場(chǎng)域中個(gè)體的策略抉擇。公務(wù)員之家

布迪厄關(guān)于市場(chǎng)的最經(jīng)典論述在于《經(jīng)濟(jì)人類(lèi)學(xué)原理》一文中的表達(dá):“人們所說(shuō)的市場(chǎng)是兩個(gè)互相競(jìng)爭(zhēng)的行動(dòng)者之間的交換關(guān)系的總和,正如齊美爾所說(shuō),這些‘相互作用’建立在一種‘非直接的沖突’基礎(chǔ)上,即依賴(lài)于通過(guò)權(quán)力關(guān)系建構(gòu)起來(lái)的場(chǎng)域結(jié)構(gòu)。該場(chǎng)域內(nèi)的行動(dòng)者往往不同程度地強(qiáng)化著這種權(quán)力關(guān)系,他們往往變相使用所能運(yùn)用的權(quán)力,尤其是控制和操縱國(guó)家權(quán)力”(轉(zhuǎn)引自斯威德伯格,2005;Bourdieu,2000)。布迪厄強(qiáng)調(diào)行動(dòng)者在場(chǎng)域中實(shí)際占有的位置、客觀(guān)關(guān)系的社會(huì)結(jié)構(gòu)而進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng),從而不斷進(jìn)行自身的再生產(chǎn)。布迪厄用“場(chǎng)域-資本-習(xí)性”的分析范式,融通了市場(chǎng)中個(gè)體、企業(yè)、企業(yè)組織聯(lián)盟,以及市場(chǎng)甚或營(yíng)銷(xiāo)場(chǎng)域之外政策層面的關(guān)系。

三、案例:上海周寧人的鋼材專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)

人們可以對(duì)鋼材專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)做這樣的理解:從物質(zhì)存在方式看可以理解為具體的鋼材交易市場(chǎng),同時(shí)從市場(chǎng)承載的內(nèi)容與功能看又是鋼材商品流通的領(lǐng)域,是利益相關(guān)人的社會(huì)關(guān)系樞紐與窗口,它還連接和反映著特定文化、制度與政策的環(huán)境,并且具有“自我強(qiáng)化”、“自我再生產(chǎn)”的機(jī)能。做這樣理解的鋼材市場(chǎng),恰是布迪厄意義上的場(chǎng)域概念化市場(chǎng)所具有的意蘊(yùn)。由此,周寧人在上海的鋼材專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)可以理解為:它是由為獲取經(jīng)濟(jì)利益而進(jìn)駐的行動(dòng)者——周寧人及相關(guān)利益者(企業(yè)家、商人、雇工以及與市場(chǎng)相關(guān)的利益者,如當(dāng)?shù)卣?占據(jù)特定的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)來(lái)確定其社會(huì)位置的,行動(dòng)者憑借各自擁有的特定資本與具有的習(xí)性,在一定的營(yíng)銷(xiāo)場(chǎng)域中生活、經(jīng)營(yíng)與管理,同時(shí)在中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的客觀(guān)經(jīng)濟(jì)環(huán)境與社會(huì)結(jié)構(gòu)變化中,不斷地創(chuàng)造、建構(gòu)、經(jīng)營(yíng)和不斷再生產(chǎn)身處其中的市場(chǎng)與自身。周寧人是通過(guò)在實(shí)際情境中不斷調(diào)整其行動(dòng)策略的(遵循“習(xí)性”實(shí)踐邏輯的),這種策略是構(gòu)成營(yíng)銷(xiāo)場(chǎng)域的社會(huì)結(jié)構(gòu)和行動(dòng)者心態(tài)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ),是市場(chǎng)與市場(chǎng)參與的行動(dòng)者雙重結(jié)構(gòu)獲得不斷重塑,進(jìn)行同步同質(zhì)雙向互動(dòng)的結(jié)果。

閩東山縣周寧人外出務(wù)工經(jīng)商,特別是改革開(kāi)放后闖大上海的習(xí)性來(lái)自三個(gè)方面:及時(shí),由于地僻土薄、交通不便及歷史上遷徙文化的影響,以“走的越遠(yuǎn)越好”的社會(huì)心理為驅(qū)動(dòng);第二,山高丘陵多,隔山一方造就宗族觀(guān)念強(qiáng),在外出務(wù)工經(jīng)商者的族親隱射中形成習(xí)性的“前結(jié)構(gòu)”鑄模形態(tài);第三,每年春節(jié)期間滬上老板小車(chē)鬧山城,成功人士的創(chuàng)業(yè)事跡給平常寧?kù)o的山縣籠罩一層厚厚的創(chuàng)業(yè)商業(yè)氣氛,創(chuàng)業(yè)文化習(xí)性得以形塑。另外,中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的宏觀(guān)政策支持,也為周寧人到上海務(wù)工經(jīng)商創(chuàng)造了不可或缺的條件。

四、結(jié)語(yǔ)

把市場(chǎng)當(dāng)作布迪厄意義上的場(chǎng)域看待,它注重“場(chǎng)內(nèi)”運(yùn)作以及與“場(chǎng)外”場(chǎng)域的互動(dòng)。應(yīng)用營(yíng)銷(xiāo)場(chǎng)域理論理解周寧人在上海的鋼材市場(chǎng),能更地理解市場(chǎng)不僅僅是經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的單純價(jià)格機(jī)制問(wèn)題,更應(yīng)把市場(chǎng)當(dāng)作一種社會(huì)結(jié)構(gòu)。這樣理解的市場(chǎng),其“場(chǎng)”中有鮮活的行動(dòng)者、行動(dòng)者之間的互動(dòng)(競(jìng)合)、場(chǎng)內(nèi)行動(dòng)者和場(chǎng)域本身文化的功能體現(xiàn)與意義表達(dá),以及營(yíng)銷(xiāo)場(chǎng)域與場(chǎng)外權(quán)力場(chǎng)的關(guān)聯(lián),等等。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論論文:生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的應(yīng)用研究論文

生態(tài)學(xué)是由德國(guó)生物學(xué)家赫克爾于1861年首次提出,并于1886年創(chuàng)立了生態(tài)學(xué)這個(gè)學(xué)科。生態(tài)學(xué)是研究生物之間、生物與環(huán)境之間相互關(guān)系的學(xué)科。包括植物生態(tài)學(xué)、動(dòng)物生態(tài)學(xué)、微生物生態(tài)學(xué)、進(jìn)化生態(tài)學(xué)、地理生態(tài)學(xué)、生理生態(tài)學(xué)、應(yīng)用生態(tài)學(xué)。生態(tài)學(xué)不僅是生物資源開(kāi)發(fā)利用的基礎(chǔ)學(xué)科之一,而且與農(nóng)、林、牧、副、漁、醫(yī)都有密切關(guān)系的應(yīng)用基礎(chǔ)學(xué)科之一。從研究的對(duì)象來(lái)看,生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)是生態(tài)學(xué)的一個(gè)重要分支學(xué)科。

經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究經(jīng)濟(jì)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)律及其應(yīng)用科學(xué)的總稱(chēng)。包括理論經(jīng)濟(jì)學(xué)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)、應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)數(shù)量分析和計(jì)量方法、經(jīng)濟(jì)史、經(jīng)濟(jì)思想史生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)是從生態(tài)學(xué)系統(tǒng)來(lái)看待社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題,研究生態(tài)變化的經(jīng)濟(jì)因素。包括部門(mén)生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)、理論生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)、專(zhuān)業(yè)生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)、地域生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)。是研究生態(tài)系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的復(fù)合系統(tǒng)—生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的矛盾運(yùn)動(dòng)發(fā)展規(guī)律及其應(yīng)用的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支。

生態(tài)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)名詞同源于希臘字母(Oikos)。分別是指有關(guān)自然界與人類(lèi)社會(huì)的問(wèn)題與管理。生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門(mén)跨生態(tài)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)、自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)相互交叉、滲透與有機(jī)結(jié)合形成的一門(mén)新興的交叉邊緣科。具有綜合性、整體性、戰(zhàn)略性和實(shí)用性特點(diǎn)。在中國(guó)它興起于20世紀(jì)70年代至80年代初,至今只有20多年,在此期間,生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)有很大的發(fā)展,旨在整合生態(tài)與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng),提供新的思考方向,以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo),許多有遠(yuǎn)見(jiàn)卓識(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和生態(tài)學(xué)家及時(shí)投入這一嶄新的學(xué)科研究與應(yīng)用。研究成果中部分內(nèi)容。在推動(dòng)建立全民生態(tài)意識(shí)和用生態(tài)經(jīng)濟(jì)理論指導(dǎo)中國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)上發(fā)揮了積極的作用,并取得令人瞻目的成就。公務(wù)員之家

生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是由生態(tài)系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)學(xué)系統(tǒng)相互交織、相互作用、相互耦合而成的復(fù)合系統(tǒng)。在生態(tài)系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)之間有物質(zhì)能量和信息的交換,與此同時(shí),還存在著價(jià)值流循環(huán)與轉(zhuǎn)換。生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)劃分范圍可大可小,從層次上看,有由地球表層的生物圈和經(jīng)濟(jì)界復(fù)合而成的生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、國(guó)民經(jīng)濟(jì)總體生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、部門(mén)生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、行業(yè)生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。按地域大小分:有國(guó)土生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、區(qū)域生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、庭院生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)組成包括人口、資源、環(huán)境、科技四大要素。

“現(xiàn)代生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是由生態(tài)系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)相互聯(lián)系、相互制約、相互作用而形成的不可分割的生態(tài)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)體,因而現(xiàn)代社會(huì)是一個(gè)由經(jīng)濟(jì)社會(huì)和自然生態(tài)融合而成的生態(tài)經(jīng)濟(jì)有機(jī)整體。按照這個(gè)理論,中國(guó)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)不是個(gè)封閉系統(tǒng),而是建立在生態(tài)系統(tǒng)基礎(chǔ)之上的巨大開(kāi)放系統(tǒng),這個(gè)開(kāi)放系統(tǒng)就是生態(tài)經(jīng)濟(jì)的有機(jī)整體”。生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)包括生態(tài)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展理論、生態(tài)經(jīng)濟(jì)有機(jī)整體理論、生態(tài)經(jīng)濟(jì)要求理論、生態(tài)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)理論、生態(tài)經(jīng)濟(jì)價(jià)值理論、生態(tài)經(jīng)濟(jì)循環(huán)理論。生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)以馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和生態(tài)學(xué)理論為基礎(chǔ),運(yùn)用現(xiàn)代系統(tǒng)理論的分析方法,從結(jié)構(gòu)、功能、平衡、效益、調(diào)控高度揭示生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)這一客觀(guān)實(shí)體的運(yùn)動(dòng)發(fā)展規(guī)律。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論論文:經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的模式演變分析論文

摘要：從構(gòu)建學(xué)科理論體系的來(lái)源看，目前國(guó)內(nèi)馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系形成三種模式：經(jīng)典模式、傳統(tǒng)模式和現(xiàn)代模式。這三種模式反映了國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系探索的演變過(guò)程。當(dāng)前構(gòu)建馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系需要解決好研究對(duì)象、邏輯主線(xiàn)、研究方法和內(nèi)容創(chuàng)新等問(wèn)題。

關(guān)鍵詞：馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)；《資本論》；理論體系

馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是我國(guó)理論經(jīng)濟(jì)學(xué)建設(shè)的主要內(nèi)容和發(fā)展方向，形成科學(xué)性與邏輯性高度統(tǒng)一的理論體系是馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)建設(shè)的主要任務(wù)之一。當(dāng)前國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論界對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的探索呈現(xiàn)出多元化的趨勢(shì)，這不僅反映了目前我國(guó)馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的太好局面，也反映出政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系探索的方向。

一、當(dāng)前國(guó)內(nèi)馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的三種模式

按照構(gòu)建馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的不同來(lái)源，當(dāng)前國(guó)內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系的探索可以劃分為三種模式。

及時(shí)種是馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的“經(jīng)典模式”。這種理論體系是以馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的“六冊(cè)計(jì)劃”和《資本論》為基礎(chǔ)建立的。

多年來(lái)，國(guó)內(nèi)多位學(xué)者對(duì)馬克思早期經(jīng)濟(jì)研究的著作和書(shū)信等材料進(jìn)行了梳理和研究，并形成了初步的理論成果，他們認(rèn)為馬克思對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)的研究計(jì)劃是一個(gè)內(nèi)容龐大的宏偉體系，包括在1857年《(政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判)導(dǎo)言》中提出的“五篇計(jì)劃”和1858年提出的“六冊(cè)計(jì)劃”。而已經(jīng)出版發(fā)行的《資本論》四冊(cè)僅僅是這一理論體系的一小部分，“六冊(cè)計(jì)劃”認(rèn)為政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系由“緒論”(商品和貨幣)、“資本”、“土地所有制”、“雇傭勞動(dòng)”、“國(guó)家”、“對(duì)外貿(mào)易”和“世界市場(chǎng)”六冊(cè)構(gòu)成。

湯在新教授認(rèn)為應(yīng)從“六冊(cè)計(jì)劃”出發(fā)來(lái)探索馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系。他首先考察了馬克思對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象的界定，認(rèn)為馬克思、恩格斯從開(kāi)始經(jīng)濟(jì)學(xué)研究一直到完成《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》，他們對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象的界定是一致的，即政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究特定生產(chǎn)關(guān)系下的物質(zhì)生產(chǎn)或者財(cái)富增長(zhǎng)。其次，他認(rèn)為馬克思在《資本論》中使用的科學(xué)的敘述方法是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系構(gòu)建的關(guān)鍵。

楊國(guó)昌教授則以“六冊(cè)結(jié)構(gòu)”和《資本論》為邏輯起點(diǎn)，從導(dǎo)論；構(gòu)建廣義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論依據(jù)；商品經(jīng)濟(jì)形式的產(chǎn)生、發(fā)展過(guò)程和一般原理；資本主義經(jīng)濟(jì)制度；社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度；當(dāng)代經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢(shì)六大塊構(gòu)建了廣義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系。

第二種是馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的傳統(tǒng)模式。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的主體仍是以《資本論》和“蘇聯(lián)范式”為藍(lán)本構(gòu)建的(周冰，2004)，并以此形成了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系構(gòu)建的傳統(tǒng)模式。傳統(tǒng)模式按其構(gòu)建理論體系的方式分為兩種形式：一種是將政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分為資本主義部分和社會(huì)主義部分，分別形成理論體系，另一種形式則是試圖將社會(huì)主義部分與資本主義部分有機(jī)統(tǒng)一起來(lái)。及時(shí)種形式的發(fā)展和創(chuàng)新主要體現(xiàn)在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的社會(huì)主義部分。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的資本主義部分以《資本論》和“蘇聯(lián)范式”為基礎(chǔ)，一般秉承《資本論》的體系框架，再加入壟斷資本主義部分和經(jīng)濟(jì)全球化等內(nèi)容，就構(gòu)成了對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)分析的理論體系，從研究對(duì)象到研究方法、敘述方法基本一致。

在20世紀(jì)80年代初期的反思和超越“蘇聯(lián)范式”的過(guò)程中，出現(xiàn)了一股“回到馬克思傳統(tǒng)”的潮流，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)社會(huì)主義部分在遵循《資本論》的體系方法的基礎(chǔ)上出現(xiàn)了許多突破“蘇聯(lián)模式”的理論體系，如許滌新的《社會(huì)主義生產(chǎn)、流通與分配——讀(資本論)筆記》、谷書(shū)常教授1979年主編的《社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》(簡(jiǎn)稱(chēng)北方本)、蔣學(xué)模教授主編的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教材》等。這些教材都以其性在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)界產(chǎn)生了巨大影響，多次再版。90年代末，谷書(shū)堂教授主編的《社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)通論——中國(guó)轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟(jì)問(wèn)題研究》(1989、2000)，蔣學(xué)模教授的《高級(jí)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》(2001)等都結(jié)合我國(guó)建設(shè)有中國(guó)特色社會(huì)主義偉大實(shí)踐特別是我國(guó)建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)不斷創(chuàng)新，形成了各具特色的理論體系。

蔣學(xué)模教授主編的《高級(jí)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》包括社會(huì)主義總論(2001年4月)和社會(huì)主義本體論(2001年10月)堪稱(chēng)嚴(yán)格遵循傳統(tǒng)模式的典范。他以社會(huì)主義勞動(dòng)為起點(diǎn)范疇，研究了社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史演變(總論部分)、社會(huì)主義的生產(chǎn)過(guò)程、流通過(guò)程、生產(chǎn)總過(guò)程等，并形成了以社會(huì)主義公有制為貫穿全書(shū)的邏輯主線(xiàn)和主要范疇，對(duì)社會(huì)主義條件下的勞動(dòng)者利益、政府等范疇進(jìn)行了深刻而詳細(xì)的本體論分析，并最終形成了到目前為止少有的以社會(huì)主義社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系為隱含假設(shè)的社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系。

蔣學(xué)模教授的理論體系以社會(huì)主義實(shí)踐的歷史為前提，在本質(zhì)層次上對(duì)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度進(jìn)行了深入研究，并對(duì)涉及到的范疇的研究析析較為深入。但該理論體系對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的研究涉及不多，現(xiàn)實(shí)感不足。

谷書(shū)堂等主編的《社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)通論——中國(guó)轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟(jì)問(wèn)題研究》和“北方本”，在構(gòu)建社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系上重視反映我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)實(shí)踐和理論成果，以我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)制度作為分析前提，探討了我國(guó)現(xiàn)階段微觀(guān)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展。這理論體系的特色在于突出我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的特征，是對(duì)我國(guó)理論經(jīng)濟(jì)學(xué)有益探索和創(chuàng)新，其現(xiàn)實(shí)性不言而喻，但作為統(tǒng)一的馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的一部分，如何解決研究對(duì)象的二元性和其研究主線(xiàn)的二元性(即“三過(guò)程”與“四環(huán)節(jié)”)(周冰，2004)將是這一理論體系面臨的較大考驗(yàn)。

傳統(tǒng)模式的第二種形式就是近年來(lái)發(fā)展起來(lái)的將政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的資本主義部分和社會(huì)主義部分有機(jī)統(tǒng)一起來(lái)的創(chuàng)新模式，這方面的主要代表包括程恩富教授主編的《現(xiàn)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》和逄錦聚教授等主編的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》等。

程恩富教授在其主編的《現(xiàn)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》中，突破傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的“三過(guò)程論”，首創(chuàng)“五過(guò)程體系”，除了導(dǎo)論、尾論之外，包括直接生產(chǎn)過(guò)程、流通過(guò)程、生產(chǎn)的總過(guò)程、國(guó)家經(jīng)濟(jì)過(guò)程及國(guó)際經(jīng)濟(jì)過(guò)程。構(gòu)筑這一政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的歷史淵源是“六冊(cè)結(jié)構(gòu)”和《資本論》的邏輯框架，遵循從“一般范疇”到“特殊范疇”，從“基本原理”到“基本原理在資本主義社會(huì)、社會(huì)主義社會(huì)的應(yīng)用”的原則，組織起了反映當(dāng)今資本主義與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的理論體系。

逄錦聚等主編的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》力圖突破傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)在體系上分為兩部分、內(nèi)在邏輯上不相一致的缺陷，在理論體系上形成了三篇結(jié)構(gòu)。及時(shí)篇：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般理論，重點(diǎn)闡述了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中具有一般意義和普遍適用性的范疇及其運(yùn)動(dòng)；第二篇：資本主義經(jīng)濟(jì)；第三篇：社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)則主要結(jié)合不同社會(huì)制度的生產(chǎn)關(guān)系闡述了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中一般范疇的特殊或具體形式，并將經(jīng)濟(jì)運(yùn)行納人到了體系之中。

這一理論體系體現(xiàn)了將兩部分有機(jī)統(tǒng)一的嘗試，同時(shí)從堅(jiān)持和發(fā)展馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的高度來(lái)界定一般范疇和特殊范疇，結(jié)合當(dāng)代資本主義近期發(fā)展的現(xiàn)實(shí)和我國(guó)建設(shè)有中國(guó)特色社會(huì)主義的偉大實(shí)踐對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)范疇的含義及其運(yùn)動(dòng)進(jìn)行了探索，可以說(shuō)較好地體現(xiàn)了科學(xué)性與實(shí)踐性的統(tǒng)一。第三種是我國(guó)社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的現(xiàn)代模式探索。進(jìn)入90年代，隨著我國(guó)逐步建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，我國(guó)馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的建設(shè)面臨新的挑戰(zhàn)，特別是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)社會(huì)主義部分出現(xiàn)了對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題解釋力差、研究方法單一等一系列問(wèn)題，但馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)需要結(jié)合新的實(shí)踐進(jìn)行理論創(chuàng)新，需要現(xiàn)代化則是共識(shí)。當(dāng)前在社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系構(gòu)建的現(xiàn)代模式探索方面形成了三種觀(guān)點(diǎn)：一是保留政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)，沿用政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的原有研究力法和構(gòu)架，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新和發(fā)展，可稱(chēng)之為“修補(bǔ)”方式；二是借鑒西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法和成果并結(jié)合我國(guó)基本國(guó)情和基本制度特色重新構(gòu)建中國(guó)特色社會(huì)主義理論經(jīng)濟(jì)學(xué)，可稱(chēng)之為“嫁接”方式；三是徹底放棄馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式，以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)。的范式具有普適性為前提，用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)范式來(lái)構(gòu)建中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系，可稱(chēng)之為“重建”方式。及時(shí)種觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是科學(xué)的、與時(shí)俱進(jìn)的理論，仍然是我國(guó)理論經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流，也是建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的理論基礎(chǔ)。因此，必須在繼承馬克思主義基本觀(guān)點(diǎn)、立場(chǎng)和方法的基礎(chǔ)上，結(jié)合中國(guó)特色社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的實(shí)踐不斷地創(chuàng)新和發(fā)展馬克思主義的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，形成社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)代模式。

第二種觀(guān)點(diǎn)則強(qiáng)調(diào)堅(jiān)持馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中制度分析特色的同時(shí)，更多地借鑒現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)原理和方法。這種觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)是反映現(xiàn)代社會(huì)化大生產(chǎn)規(guī)律和經(jīng)過(guò)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐檢驗(yàn)的經(jīng)濟(jì)理論，我國(guó)正在建設(shè)和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，目標(biāo)也是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，因此現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)原理和邊際分析的方法應(yīng)當(dāng)也能夠成為我國(guó)正在構(gòu)建的馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要元素。在構(gòu)建現(xiàn)代形式的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系上，以馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中的制度分析為前提，從微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論等方面來(lái)分析，從而形成以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行為主的理論體系。公務(wù)員之家

第三種觀(guān)點(diǎn)則認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)具有超越一切社會(huì)制度的屬性，上個(gè)世紀(jì)60年代形成的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)代表了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和實(shí)踐的主流。具有非常的普遍性和高度的規(guī)范性和邏輯的一致性。持這種觀(guān)點(diǎn)的人認(rèn)為，我國(guó)理論經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系建設(shè)應(yīng)該大力引進(jìn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法和分析框架，并用于對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中面臨的種種經(jīng)濟(jì)問(wèn)題進(jìn)行解釋和指導(dǎo)，建立中國(guó)理論經(jīng)濟(jì)學(xué)。錢(qián)穎一教授認(rèn)為包括視角、參照系或基準(zhǔn)點(diǎn)和分析工具在內(nèi)的三個(gè)部分構(gòu)成了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析框架，這是理解現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系鍵所在，也是當(dāng)代在世界范疇內(nèi)被經(jīng)濟(jì)學(xué)家們廣泛接受的經(jīng)濟(jì)學(xué)范式。田國(guó)強(qiáng)教授認(rèn)為這種分析框架具有非常的普遍性、高度的規(guī)范性和邏輯的一致性，不僅包容了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)，也涵蓋了“東方”經(jīng)濟(jì)學(xué)甚至中特色的經(jīng)濟(jì)學(xué)，因?yàn)椴煌慕?jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)環(huán)境可以發(fā)展出不同的經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)濟(jì)模型，但絕不是不同的“經(jīng)濟(jì)學(xué)”，創(chuàng)建不同的經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)濟(jì)模型所用的都是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架和研究方法。他進(jìn)一步指出，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架基本上由五個(gè)部分或步驟組成：(1)界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境；(2)設(shè)定行為方式；(3)給出制度安排；(4)選擇均衡的結(jié)果；(5)進(jìn)行評(píng)估比較。他們二人均認(rèn)為發(fā)源于現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度下的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架和方法同樣適用于對(duì)中國(guó)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的分析和現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的解決，因而也代表了中國(guó)理論經(jīng)濟(jì)學(xué)的未來(lái)的主流發(fā)展方向。

二、對(duì)當(dāng)前構(gòu)建馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)

一個(gè)學(xué)科理論體系的真正形成取決于其科學(xué)性和實(shí)踐性。從科學(xué)性來(lái)說(shuō)包括三方面內(nèi)容：一是研究對(duì)象的統(tǒng)一性。即提出明確的研究對(duì)象，有統(tǒng)一的邏輯主線(xiàn)貫穿整個(gè)學(xué)科過(guò)程。二是其邏輯體系的嚴(yán)密性，一個(gè)學(xué)科的理論體系是由概念(即范疇)、推理、結(jié)論構(gòu)成的邏輯嚴(yán)密的體系結(jié)構(gòu)，要有以起始范疇和核心范疇為基礎(chǔ)，有眾多層次不同的范疇構(gòu)成的邏輯體系。三是科學(xué)的研究方法。科學(xué)的研究方法能夠?qū)F(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題歸入一個(gè)規(guī)范、科學(xué)地分析框架中，并能形成有效結(jié)論，用以指導(dǎo)社會(huì)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐。從實(shí)踐性的角度來(lái)看，一個(gè)科學(xué)的理論體系要有對(duì)現(xiàn)實(shí)的解釋力。

在當(dāng)前構(gòu)建馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的過(guò)程中仍需要在以下幾點(diǎn)形成共識(shí)。

及時(shí)，明確的研究對(duì)象是建立馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的前提條件。

馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系呈現(xiàn)出不同的模式，首先是由于對(duì)研究對(duì)象的不同界定形成的。特別是從不同角度去理解和解釋對(duì)馬克思對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象的界定。其次，部分國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)者認(rèn)為馬克思對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象是既研究生產(chǎn)關(guān)系又研究稀缺資源的配置問(wèn)題，其科學(xué)性值得商榷。

從本質(zhì)上來(lái)講，馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象的科學(xué)性是不容置疑的，這一研究對(duì)象的形成是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史演變的必然結(jié)論，也是我國(guó)社會(huì)主義建設(shè)的實(shí)踐特別是改革開(kāi)放以來(lái)的實(shí)踐充分證明了的，即只有正確處理社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系才是推動(dòng)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)的決定力量。以生產(chǎn)關(guān)系作為政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象，以生產(chǎn)關(guān)系的運(yùn)動(dòng)來(lái)形成多層次的、多角度的生產(chǎn)關(guān)系體系，也就形成了邏輯嚴(yán)密、結(jié)構(gòu)完整的馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系。第二，界定貫穿整個(gè)學(xué)科體系的主線(xiàn)是構(gòu)建馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的重要內(nèi)容。

作為科學(xué)的學(xué)科體系，貫穿政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯主線(xiàn)也是構(gòu)建政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的重要內(nèi)容。到目前為止，所有的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科體系都比較重視邏輯主線(xiàn)的構(gòu)建，傳統(tǒng)模式中仿照《資本論》形成的邏輯主線(xiàn)包括社會(huì)必要產(chǎn)品的運(yùn)動(dòng)(雍文遠(yuǎn)，1985)、生產(chǎn)的三個(gè)過(guò)程(谷書(shū)堂，1999)、生產(chǎn)的五個(gè)過(guò)程(程恩富，2002)、經(jīng)濟(jì)利益的運(yùn)動(dòng)(谷書(shū)堂，1999；蔣學(xué)模，2001)等。從總體上看，以生產(chǎn)關(guān)系為研究對(duì)象的前提下，可以采用不同的邏輯主線(xiàn)，各種范疇、概念在一條紅線(xiàn)的牽引下多層次充分展開(kāi)的邏輯過(guò)程。這是形成科學(xué)的理論體系的重要內(nèi)容。

第三，借鑒科學(xué)的研究方法是構(gòu)建馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的關(guān)鍵。

當(dāng)前，國(guó)內(nèi)許多學(xué)者認(rèn)為馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)抽象法對(duì)于揭示經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)規(guī)律的本質(zhì)是有效的，但在應(yīng)用層次上，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法需要?jiǎng)?chuàng)新，用自然科學(xué)的方法來(lái)建立經(jīng)濟(jì)模型，進(jìn)行實(shí)證分析，使政治經(jīng)濟(jì)學(xué)更具有時(shí)效性、應(yīng)用性和針對(duì)性。因此，馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)方法上除了采用唯物辯證法從歷史緯度來(lái)分析人類(lèi)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)規(guī)律，從而構(gòu)建縱向內(nèi)容的理論體系，也要分析特定歷史時(shí)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，即借鑒現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)建立經(jīng)濟(jì)模型的方法，從橫向角度來(lái)構(gòu)建理論體系，從而最終形成縱橫交織的馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系。

第四，拓展研究范圍是構(gòu)建馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力。

拓展研究范圍也是馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)保持創(chuàng)新活力的源泉，應(yīng)該主要從兩個(gè)方面突破：一是立足我國(guó)現(xiàn)階段基本國(guó)情，以我國(guó)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的偉大實(shí)踐和理論成果作為馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系建設(shè)的源泉。我國(guó)的基本國(guó)情，是馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系構(gòu)建的基本前提；我國(guó)建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制是馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析研究的主要命題；我國(guó)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，特別是我們黨的理論創(chuàng)新成果包括鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀(guān)等則是馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系構(gòu)建的理論源泉。二是要不斷開(kāi)拓創(chuàng)新，增強(qiáng)馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)在經(jīng)濟(jì)全球化和當(dāng)代資本主義社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)方面的解釋優(yōu)勢(shì)。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論論文:憲法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論歷史探討論文

內(nèi)容摘要：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，憲法是法治的基石，市場(chǎng)體制的孕育成長(zhǎng)需要憲政制度的協(xié)調(diào)配合。將視野局限于政治憲法、過(guò)于注重定性分析的傳統(tǒng)憲法學(xué)理論顯然不能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)與憲政建設(shè)同步發(fā)展的要求。在西方學(xué)術(shù)界，正式將經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)結(jié)合起來(lái)研究的努力，始于本世紀(jì)20年代的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；到70年代美國(guó)法學(xué)家波斯納吸收經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯等人的成果，創(chuàng)立了法律經(jīng)濟(jì)學(xué)；從憲法的角度研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展，把經(jīng)濟(jì)學(xué)與憲法學(xué)聯(lián)系起來(lái)研究，則始于以美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家布坎南為代表的公共選擇學(xué)派。回顧憲法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論交融的歷史，有助于憲法學(xué)關(guān)注經(jīng)濟(jì)憲法，借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理和方法研究憲法問(wèn)題，實(shí)況憲法學(xué)研究領(lǐng)域的拓展與研究方法的更新，走向經(jīng)濟(jì)憲法學(xué)。

關(guān)鍵詞：憲法學(xué)，經(jīng)濟(jì)憲法，經(jīng)濟(jì)學(xué)

經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注政治、法律問(wèn)題，法學(xué)注重相關(guān)經(jīng)濟(jì)因素，是一個(gè)由來(lái)已久的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)。在物質(zhì)文明、精神文明和制度文明緊密關(guān)聯(lián)，學(xué)科理論高度綜合化的條件下，總結(jié)法學(xué)、憲法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論交融的歷史過(guò)程，對(duì)于更新憲法學(xué)理論與方法，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)憲法學(xué)理論創(chuàng)新，是很有意義的。

一、法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)交匯中的憲法理論

把政治、法律和經(jīng)濟(jì)聯(lián)系起來(lái)思考的最初嘗試，可以追溯到古希臘的亞里士多德和中國(guó)春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的管仲、墨翟等古代先哲。到了近代，亞當(dāng)。斯密率先結(jié)合政治和法律制度分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展，從而開(kāi)創(chuàng)了古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)［1］。美國(guó)實(shí)用主義法學(xué)家霍爾姆斯大法官在19世紀(jì)末曾預(yù)言：未來(lái)的法律屬于研究統(tǒng)計(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的人們［2］。這些早期探索已經(jīng)昭示著法學(xué)、憲法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)交融的前景。

在法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)相互融合的過(guò)程中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家在研究領(lǐng)域的拓展和研究方法的更新方面充當(dāng)了理論先導(dǎo)。法學(xué)家則提供陣地扮演了組織者的角色，并將兩個(gè)學(xué)科的結(jié)合引向系統(tǒng)化。

（一）舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的領(lǐng)域拓展

20世紀(jì)20年代末到30年代初的世界經(jīng)濟(jì)大蕭條，暴露了市場(chǎng)體制的缺陷，動(dòng)搖了人們對(duì)“看不見(jiàn)的手”的信念。政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與法律事務(wù)的關(guān)系更加密切，經(jīng)濟(jì)學(xué)開(kāi)始向法學(xué)滲透，形成了以美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家康芒斯等為代表的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)主張“法制居先于經(jīng)濟(jì)”，明確地將財(cái)產(chǎn)權(quán)和法律制度納入經(jīng)濟(jì)學(xué)范圍，憲法在其中也受到重視。康芒斯認(rèn)為，法院對(duì)經(jīng)濟(jì)利益沖突的調(diào)節(jié)“系根據(jù)憲法上關(guān)于合法程序、保護(hù)財(cái)產(chǎn)和自由以及平等的法律保障這幾方面的條款來(lái)行動(dòng)的”，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)試圖把“法律制度配合到經(jīng)濟(jì)學(xué)里面，或能配合美國(guó)司法機(jī)構(gòu)所采取的這種根據(jù)憲法的路線(xiàn)”[3].制度經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然通過(guò)把憲法和法律納入經(jīng)濟(jì)學(xué)范圍實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域的拓展，但由于未能更新研究方法。以致法律與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合顯得隨意而松散，憲法問(wèn)題也未得到充分的研究。

（二）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法更新

根據(jù)研究法律制度的需要更新經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的任務(wù)。是由以科斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)派完成的。1960年科斯在《法與經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》發(fā)表《社會(huì)成本問(wèn)題》一文，提出后來(lái)被稱(chēng)為“科斯定律”的基本思想：如果市場(chǎng)交易是無(wú)成本的，則權(quán)利的界定對(duì)經(jīng)濟(jì)效率沒(méi)有影響；但事實(shí)上市場(chǎng)交易是有成本的，因而權(quán)利的初始界定必然影響經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行的效率[4].新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以交易費(fèi)用為理論基礎(chǔ)，以財(cái)產(chǎn)權(quán)為邏輯起點(diǎn)，考察制度安排與資源配置效率的關(guān)系，為對(duì)法律制度進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析提供了一個(gè)新的理論框架，更新了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法。該學(xué)派對(duì)憲法與政治已有一些探討，以道格拉斯。諾斯和哈羅德。德姆塞茨的分析最有代表性。

諾斯在研究制度變遷時(shí)十分注重作為基本制度規(guī)則的憲法，認(rèn)為憲法的“目的是通過(guò)界定產(chǎn)權(quán)和強(qiáng)權(quán)控制的基本結(jié)構(gòu)使統(tǒng)治者的效用較大化”[5].其目標(biāo)是：建立財(cái)富與收入分配方式；為競(jìng)爭(zhēng)界定一個(gè)保護(hù)體制；設(shè)立執(zhí)法體制的框架以減少經(jīng)濟(jì)部門(mén)中的交易費(fèi)用。諾斯指出：“離開(kāi)產(chǎn)權(quán)，人們很難對(duì)國(guó)家作出有效的分析。”[6]他運(yùn)用產(chǎn)權(quán)理淪研究國(guó)家，提出了“新古典國(guó)家理論”，認(rèn)為國(guó)家決定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，因而應(yīng)對(duì)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)造成的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、衰退或停滯負(fù)責(zé)。國(guó)家有三個(gè)特征：一是為取得收入而提供“保護(hù)”和“服務(wù)”作為交換；二是為使收入較大化而為每個(gè)不同的集團(tuán)設(shè)置不同的產(chǎn)權(quán)；三是面對(duì)其他國(guó)家或國(guó)內(nèi)潛在統(tǒng)治者的競(jìng)爭(zhēng)。因而國(guó)家有雙重目的，既要使統(tǒng)治者的租金較大化，又要降低交易費(fèi)用使社會(huì)總產(chǎn)值較大化以增加國(guó)家稅收。這兩個(gè)目的之間的矛盾、沖突和對(duì)抗，就成為國(guó)家興衰的原因。

德姆塞茨用科斯定律研究民主政治，指出：“當(dāng)政治競(jìng)爭(zhēng)的功能完好無(wú)缺時(shí)，個(gè)人對(duì)從事政治活動(dòng)的偏好不再與民主制度有較大的關(guān)系”[7].但是，了解政治和候選人情況需要信息費(fèi)用，投票者個(gè)人不能決定政治結(jié)果，因而不愿進(jìn)行政治投資。所以民主是不的，其中“少數(shù)人有權(quán)力去影響政治結(jié)果”［8］。這就為政黨、政治投機(jī)、利益集團(tuán)和政治壟斷提供了一種解釋。但新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)忽視法律的自身價(jià)值，把研究的側(cè)重點(diǎn)放在財(cái)產(chǎn)法、契約法和侵權(quán)法方面，對(duì)憲法的研究顯得粗略。正如美國(guó)國(guó)際開(kāi)發(fā)署經(jīng)濟(jì)政策與制度發(fā)展問(wèn)題專(zhuān)家諾曼。尼稱(chēng)爾森所說(shuō)：“憲法秩序還是制度分析中關(guān)于運(yùn)行改進(jìn)的對(duì)策中最不清晰的一塊。”［9］

（三）法律經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)憲法的經(jīng)濟(jì)分析

與康芒斯的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)幾乎同時(shí)出現(xiàn)的法律現(xiàn)實(shí)主義運(yùn)動(dòng)，直接導(dǎo)源于實(shí)用主義法學(xué)，其重要傾向之一就是“強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)學(xué)”［10］。美國(guó)芝加哥大學(xué)法學(xué)院率先為法律專(zhuān)業(yè)的學(xué)生開(kāi)設(shè)經(jīng)濟(jì)學(xué)課程，聘請(qǐng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家執(zhí)教。1958年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家迪萊克特教授在芝加哥大學(xué)法學(xué)院創(chuàng)辦《法與經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》，從而為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生創(chuàng)造了條件。

但是，直到70年代以前，法學(xué)家們?cè)诜▽W(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的交叉領(lǐng)域并無(wú)很大的理論建樹(shù)。1973年芝加哥大學(xué)法學(xué)教授波斯納的巨著《法律的經(jīng)濟(jì)分析》問(wèn)世，才從根本上改變了局面，標(biāo)志著法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)入了系統(tǒng)化的雙向融合階段。波斯納的經(jīng)濟(jì)分析不僅包括了普通法中的財(cái)產(chǎn)法、契約法、侵權(quán)法和刑法，也包括了政府調(diào)節(jié)市場(chǎng)、商業(yè)組織與金融市場(chǎng)、收入與財(cái)富分配等方面的法律以及程序法，憲法和聯(lián)邦制也成為經(jīng)濟(jì)分析的對(duì)象，從而形成了法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的龐大體系。

在對(duì)憲法所作的經(jīng)濟(jì)分析中。波斯納認(rèn)為：“憲法解釋比一般法規(guī)的解釋更靈活這條原則，表明變更憲法的成本要高于變更一般法規(guī)的成本。”［11］憲法在州與聯(lián)邦之間、聯(lián)邦政府內(nèi)部分權(quán)，是為了提高改變憲法條文的成本，而對(duì)個(gè)人權(quán)利的憲法保護(hù)與此不同，是為了增加剝奪權(quán)利的成本。在談及普選制、代議制和分權(quán)制時(shí)，波斯納認(rèn)為，對(duì)任何群體選舉權(quán)的剝奪都會(huì)引起該群體的財(cái)富向選舉中實(shí)力強(qiáng)大的集團(tuán)再分配，選舉權(quán)的普及將增加財(cái)富再分配的難度；由于昂貴的信息費(fèi)用使民眾通過(guò)直接民主形式不可能作出明智的決策，代議制可以節(jié)省信息費(fèi)用：“分權(quán)制的目的就在于防止對(duì)國(guó)家強(qiáng)制性權(quán)力的壟斷”［12］，這種壟斷形式的成本可能高于其他一切壟斷形式。此外，波斯納還就經(jīng)濟(jì)正當(dāng)程序、聯(lián)邦制的經(jīng)濟(jì)屬性、種族歧視、思想市場(chǎng)等憲法問(wèn)題作了專(zhuān)章闡釋?zhuān)H有新意。

以波斯納為代表的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)憲法問(wèn)題的分析雖然比新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)更加具體深入，但仍談不上、系統(tǒng)和深刻的研究。而且，波斯納以財(cái)富較大化目標(biāo)和效率價(jià)值取代憲法的其他重要價(jià)值，因而據(jù)此得出了一些錯(cuò)誤的結(jié)論。如在種族歧視問(wèn)題上，波斯納針對(duì)著名的“布朗訴教育委員會(huì)”一案提出，法院應(yīng)該要求南部各州為黑人教育提供更多經(jīng)費(fèi)作為保留學(xué)校種族隔離的條件。從而把種族歧視視為可以通過(guò)支付一定成本后，如何阻止它為了少數(shù)人的利益運(yùn)用其經(jīng)濟(jì)和政治權(quán)力損害公眾？“［13］

對(duì)此，公共選擇派的答案有兩個(gè)：其一是從政治上回歸18、19世紀(jì)的立憲主義立場(chǎng)。布坎南聲稱(chēng)，自己的理論是“18、19世紀(jì)傳統(tǒng)智慧精華部分的表達(dá)和再現(xiàn)［14］”。公共選擇以社會(huì)契約論和個(gè)人主義為政治信條。崇尚民主、平等、自由、公平和個(gè)人權(quán)利的憲法價(jià)值觀(guān)，認(rèn)為憲法須適應(yīng)民主的要求，民主應(yīng)有憲法保障。其二是，從經(jīng)濟(jì)上復(fù)興亞當(dāng)。斯密倡導(dǎo)收支平衡的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)，把“限權(quán)政府”的要求重點(diǎn)放在限制政府經(jīng)濟(jì)權(quán)力方面。布坎南批評(píng)凱恩斯主義把家庭肆意揮霍的愚蠢行為當(dāng)作國(guó)家理財(cái)?shù)拿髦侵e，主張國(guó)家和家庭一樣需要節(jié)儉和量入為出［15］。因此。公共選擇學(xué)派主張制約政府征稅、財(cái)政和貨幣方面的權(quán)力，實(shí)行預(yù)算平衡。

公共選擇自60年代出現(xiàn)以來(lái)，已經(jīng)產(chǎn)生了廣泛的實(shí)踐和理論影響。自70年代開(kāi)始，布坎南等人親身參與倡導(dǎo)、草擬和討論憲法修改建議，展開(kāi)了憲法改革運(yùn)動(dòng)，在部分州獲得了成功。到80年代，平衡預(yù)算與限制征稅的憲法修正案草案得到了里根政府持續(xù)的支持，通過(guò)了參議院司法委員會(huì)的審查并被提交國(guó)會(huì)兩院審議。該草案雖然于1982年秋被國(guó)會(huì)否決，但它在公眾中的影響仍然長(zhǎng)期存在。已有一些州吁請(qǐng)召集制憲會(huì)議，考慮限制政府的財(cái)政支出。從理論上看。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的憲法與政治分析乃至一般憲法學(xué)和政治學(xué)理論，都受到公共；選擇的影響，正統(tǒng)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家也不得不承認(rèn)它的地位。應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，公共選擇學(xué)派對(duì)憲法價(jià)值的重視、對(duì)憲法克服政府缺陷的功能分析、對(duì)集體行動(dòng)的研究都具有較高的學(xué)術(shù)價(jià)值和一定的實(shí)際意義。但在運(yùn)用理性經(jīng)濟(jì)人假定和主觀(guān)價(jià)值論時(shí)則走向極端，甚至把公平稅賦與個(gè)人或群體脫離共同體的自由聯(lián)系起來(lái)，則是不可取的。而且，公共選擇學(xué)派的理論具有高度的綜合交叉性，包括了財(cái)政學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、倫理學(xué)和憲法學(xué)等諸多學(xué)科，在內(nèi)容上相互交錯(cuò)，并沒(méi)有一個(gè)完整、系統(tǒng)而一致的“憲法經(jīng)濟(jì)學(xué)”體系。

三、挑戰(zhàn)與回應(yīng)：走向經(jīng)濟(jì)憲法學(xué)

經(jīng)濟(jì)學(xué)在憲法領(lǐng)域的開(kāi)拓和滲透，法學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的吸納，已經(jīng)對(duì)傳統(tǒng)憲法學(xué)理論形成挑戰(zhàn)。憲法學(xué)不得不面對(duì)挑戰(zhàn)。創(chuàng)新理論，走向經(jīng)濟(jì)憲法學(xué)。

（一）憲法學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)研究的初步嘗試

有人考證，“經(jīng)濟(jì)憲法”問(wèn)題是由德國(guó)憲法學(xué)家F.伯姆提出的。目前，在德國(guó)、法國(guó)、美國(guó)、日本和韓國(guó)等國(guó)家，“經(jīng)濟(jì)憲法”已經(jīng)成為學(xué)者們公認(rèn)的憲法學(xué)范疇，并受到專(zhuān)門(mén)的研究，經(jīng)濟(jì)憲法學(xué)理論體系的基本框架正在形成［16］。

在我國(guó)，憲法學(xué)理論一向堅(jiān)持以馬克思主義為指導(dǎo)，而馬克思主義對(duì)憲法和法律的基本觀(guān)點(diǎn)就是經(jīng)濟(jì)的觀(guān)點(diǎn)，對(duì)憲法的經(jīng)濟(jì)研究本應(yīng)成為我國(guó)憲法理論的優(yōu)勢(shì)，但遺憾的是，馬克思主義對(duì)憲法的經(jīng)濟(jì)觀(guān)被教條化。憲法的經(jīng)濟(jì)研究長(zhǎng)期不受重視。直到1992年以后，憲法學(xué)界才對(duì)憲法與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的關(guān)系、財(cái)產(chǎn)權(quán)的憲法保護(hù)、恢復(fù)罷工自由等與經(jīng)濟(jì)關(guān)系最為密切的憲法問(wèn)題進(jìn)行探討，有的學(xué)者還提出了經(jīng)濟(jì)憲法的概念，開(kāi)始運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究憲政和公民權(quán)利保障［17］。這些探索顯然是很有價(jià)值的，但還只是初步嘗試，總的說(shuō)來(lái)，表現(xiàn)出泛泛而論甚于深入具體思考，感性認(rèn)識(shí)多于理性分析的弱點(diǎn)，尚未進(jìn)入拓展研究領(lǐng)域、更新研究方法的階段。

（二）經(jīng)濟(jì)憲法學(xué)：憲法學(xué)的視角轉(zhuǎn)換、領(lǐng)域拓展和方法更新

首先，要正確估價(jià)并利用經(jīng)濟(jì)學(xué)與憲法學(xué)各自的相對(duì)優(yōu)勢(shì)。經(jīng)濟(jì)學(xué)面對(duì)生產(chǎn)、交換和分配領(lǐng)域內(nèi)普遍存在的數(shù)量關(guān)系，成功地將數(shù)學(xué)工具運(yùn)用于人類(lèi)行為與制度分析，因而“獲得了其他社會(huì)科學(xué)無(wú)與倫比的技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)”［18］。經(jīng)濟(jì)學(xué)利用這種優(yōu)勢(shì)完善了實(shí)證分析方法。構(gòu)造許多理論分析模型，因而得以向其他社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域擴(kuò)張、滲透和入侵，人們形象地稱(chēng)之為“經(jīng)濟(jì)學(xué)的帝國(guó)主義”。有趣的是，“經(jīng)濟(jì)學(xué)的帝國(guó)主義”傾向在部分法學(xué)家身上表現(xiàn)得比經(jīng)濟(jì)學(xué)家明顯得多。這些法學(xué)家不僅采信經(jīng)濟(jì)學(xué)，而且以效率概念取代正義概念，試圖把傳統(tǒng)的法律概念從法學(xué)中剔除掉，波斯納代表了這一極端。另一方面，“不少傳統(tǒng)的法學(xué)家瞧不起分析法律的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的工作，卻又因之忐忑不安。他們常常還沒(méi)有弄懂經(jīng)濟(jì)的方法就試圖反駁經(jīng)濟(jì)方法”［19］。著名法學(xué)家德沃金代表下否定經(jīng)濟(jì)分析的另一極端，［20］他的“法律帝國(guó)”與波斯納的“經(jīng)濟(jì)帝國(guó)主義”適成對(duì)照。公務(wù)員之家

筆者認(rèn)為，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)在技術(shù)與方法上的優(yōu)勢(shì)視而不見(jiàn)。簡(jiǎn)單拒絕它們對(duì)憲法的分析價(jià)值，或者采信經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)替代憲法學(xué)，都是不可取的。前者可能使憲法學(xué)喪失自己的陣地，失去對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的影響力；后者忽視憲法價(jià)值，終將削弱憲法對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的調(diào)節(jié)能力。因此，經(jīng)濟(jì)憲法學(xué)應(yīng)當(dāng)正視經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究方法和技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)，并予以吸收和采納，使憲法學(xué)面向憲政建設(shè)、體制改革和經(jīng)濟(jì)建設(shè)實(shí)踐，研究社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的憲法調(diào)整，擺脫單純的條文注釋和把目光盯在書(shū)面憲法上的局限性。同時(shí)，憲法作為根本法，是法律價(jià)值的集中體現(xiàn)，系統(tǒng)地確認(rèn)了秩序、公正、自由、平等、民主、法治和人權(quán)等法律的基本價(jià)值，憲法學(xué)在對(duì)這些價(jià)值的規(guī)范研究方面具有優(yōu)勢(shì)。應(yīng)繼續(xù)拓展和深化這種研究，弘揚(yáng)憲法的理想。可以說(shuō)，經(jīng)濟(jì)憲法學(xué)就是要在堅(jiān)持憲法理想的前提下，促使憲法學(xué)的視角從書(shū)面憲法向現(xiàn)實(shí)憲法轉(zhuǎn)變。

其次，拓展憲法學(xué)的研究領(lǐng)域，在市場(chǎng)、個(gè)人與國(guó)家的動(dòng)態(tài)關(guān)系中把握憲法。憲法是民主制度的法律化，“市場(chǎng)與民主的聯(lián)系，從多方面估量，乃是一個(gè)驚人的歷史事實(shí)［21］。同樣，平等、自由、人權(quán)、法治既不是個(gè)人主觀(guān)愿望的結(jié)果，也不是來(lái)自政府掌權(quán)者的恩賜，而是內(nèi)生于市場(chǎng)的價(jià)值機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的供求規(guī)律之中。不理解市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與憲法的關(guān)系，就不能理解市場(chǎng)，也不能理解憲法。

布坎南曾把當(dāng)代社會(huì)面臨的挑戰(zhàn)說(shuō)成是政治和制度方面而不是經(jīng)濟(jì)方面的挑戰(zhàn)，是不的。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治學(xué)家林德布洛姆的看法更為中肯，他說(shuō)：“在世界上所有的政治制度中，大部分政治是經(jīng)濟(jì)性的，而大部分經(jīng)濟(jì)亦是政治性的。［22］傳統(tǒng)憲法學(xué)理論把憲法視為公法，憲法學(xué)眼中只有政治憲法，應(yīng)當(dāng)說(shuō)是片面的。事實(shí)上，憲法不僅授予并制約公共權(quán)利，同時(shí)也確認(rèn)、保障并限制私人權(quán)利，我們只能把憲法視為一切法律的母法。

因此，在經(jīng)濟(jì)學(xué)把政治、憲法作為自己研究領(lǐng)域的同時(shí)，憲法學(xué)也應(yīng)向經(jīng)濟(jì)方面拓展。研究市場(chǎng)關(guān)系、市場(chǎng)機(jī)制及其對(duì)憲法的影響，形成經(jīng)濟(jì)憲法的理論。

再次，更新憲法學(xué)的研究方法。傳統(tǒng)憲法學(xué)的研究方法單一而片面，只講定性分析和規(guī)范分析，忽視定量分析和實(shí)證分析，定性分析被簡(jiǎn)化為揭示憲法的階級(jí)性，規(guī)范分析被局限于憲法條文注釋?zhuān)蚨y以說(shuō)明復(fù)雜的憲法現(xiàn)象。

經(jīng)濟(jì)憲法學(xué)應(yīng)繼承和發(fā)展憲法學(xué)的現(xiàn)有研究方法，同時(shí)采納經(jīng)濟(jì)學(xué)提供的新的研究方法與技術(shù)。定性分析應(yīng)從憲法多層次的屬性著眼，說(shuō)明憲法的經(jīng)濟(jì)屬性以及經(jīng)濟(jì)屬性與法律屬性和政治屬性的關(guān)系，階級(jí)性只是政治屬性的一個(gè)重要方面。憲法領(lǐng)域也存在著大量的數(shù)量關(guān)系，選舉制度、個(gè)人與集體、重大利益與一般利益等等都需要進(jìn)行定量分析。經(jīng)濟(jì)憲法學(xué)應(yīng)從經(jīng)濟(jì)學(xué)中借鑒定量分析的方法與技巧。在運(yùn)用規(guī)范分析方法時(shí)，應(yīng)摒棄簡(jiǎn)單的條文注釋。在對(duì)憲法現(xiàn)象進(jìn)行價(jià)值判斷時(shí)，必須把憲法價(jià)值與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的機(jī)制聯(lián)系起來(lái)分析。同時(shí)。憲法具有特定的經(jīng)濟(jì)功能，能夠?qū)?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作出貢獻(xiàn)，憲法與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系要運(yùn)用實(shí)證分析方法來(lái)說(shuō)明。實(shí)證方法不等于實(shí)證主義，實(shí)證主義思潮的勢(shì)頭在當(dāng)代已開(kāi)始衰退。但實(shí)證分析方法并不因此而喪失其運(yùn)用價(jià)值。此外，經(jīng)濟(jì)憲法學(xué)應(yīng)廣泛運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性經(jīng)濟(jì)人、資源的稀缺性和外部效應(yīng)等基本假定，引入成本收益分析；均衡分析等經(jīng)濟(jì)學(xué)基本方法。以及效率價(jià)值，研究憲法及其與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，著重考察經(jīng)濟(jì)制度、經(jīng)濟(jì)權(quán)利和經(jīng)濟(jì)權(quán)力等經(jīng)濟(jì)憲法現(xiàn)象。

總之，建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、依法治國(guó)，必須注重憲政建設(shè)，在理論上“注重對(duì)憲法進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)論證或者說(shuō)對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行憲法學(xué)論證”［23］。經(jīng)濟(jì)學(xué)與憲法學(xué)對(duì)各自研究領(lǐng)域的拓展和研究方法的更新，使它們之間的相互滲透、交叉與融合已經(jīng)成為大勢(shì)所趨。經(jīng)濟(jì)憲法學(xué)的產(chǎn)生乃是這一歷史過(guò)程的邏輯結(jié)果，是憲法學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)挑戰(zhàn)的積極回應(yīng)。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論論文:經(jīng)濟(jì)學(xué)理論公共選擇述評(píng)論文

一、導(dǎo)言

公共選擇理論家們運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法對(duì)民主政治做了大量的研究，對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)作出了舉世矚目的貢獻(xiàn)，然而他們很少研究獨(dú)裁政治。在人類(lèi)歷史中，獨(dú)裁政治遠(yuǎn)遠(yuǎn)比民主政治普遍，人類(lèi)在絕大多數(shù)時(shí)期都生活在獨(dú)裁政治中，而不是生活在民主政治中。而且即使到今天，有的國(guó)家雖然已經(jīng)走上了民主化的道路，但是在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)期內(nèi)，高度民主的理想還不會(huì)實(shí)現(xiàn)。可以預(yù)測(cè)到，在將來(lái)較長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)，獨(dú)裁政治仍然不會(huì)絕跡。

西方學(xué)者中運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法系統(tǒng)地研究獨(dú)裁政治的主要有塔洛克和溫特羅布。塔洛克的《獨(dú)裁政治》出版于1987年，溫特羅布的《獨(dú)裁的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》出版于1998年。這兩本書(shū)都還沒(méi)有中文版本，所以中國(guó)學(xué)者對(duì)它們還不是很了解。在塔洛克和溫特羅布之外，有一部分公共選擇理論家專(zhuān)門(mén)而深入地研究了獨(dú)裁政治中的一種特有現(xiàn)象——革命。

Groupsandindividualsinrevolutionarycollectiveaction",Rationalityandsociety,6(1)(January1994),139-66.）如果說(shuō)，塔洛克的《獨(dú)裁政治》和溫特羅布的《獨(dú)裁的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》主要研究的是獨(dú)裁政治中統(tǒng)治者的政治行為，那么可以說(shuō)，部分公共選擇理論家對(duì)于革命問(wèn)題的專(zhuān)題探討則主要研究了獨(dú)裁政治中子民（注：李慎之認(rèn)為，說(shuō)中國(guó)老百姓是“臣民”仍然不夠確切，而說(shuō)“子民”好些，筆者接受這種看法。見(jiàn)李慎之：《中國(guó)文化傳統(tǒng)與現(xiàn)代化》，《戰(zhàn)略與管理》，2000年第4期。）的政治行為、獨(dú)裁統(tǒng)治者在“體制外”的競(jìng)爭(zhēng)者的政治行為。由于篇幅的限制，本文將不介紹公共選擇理論中的革命理論，而只介紹塔洛克和溫特羅布關(guān)于獨(dú)裁政治的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。

二、塔洛克的《獨(dú)裁政治》

在《獨(dú)裁政治》一書(shū)中，塔洛克說(shuō)，自從馬基雅維利以來(lái)，再也沒(méi)有對(duì)于獨(dú)裁政治的科學(xué)分析了。[1](P1)作者意在填補(bǔ)這項(xiàng)空白，對(duì)于獨(dú)裁政府進(jìn)行一種連貫的研究，該研究的重點(diǎn)放在其內(nèi)部機(jī)制上，而不是獨(dú)裁政府的政策上。

（一）獨(dú)裁者的目標(biāo)

作者認(rèn)為，各種類(lèi)型的獨(dú)裁者或君主的目標(biāo)可以合理地描述為(1)先是獲得權(quán)力，(2)抓住權(quán)力，(3)獲得占有權(quán)力的某種享受。雖然創(chuàng)造一個(gè)帝國(guó)可以列在第三個(gè)目標(biāo)之下，但多數(shù)獨(dú)裁者似乎一旦執(zhí)政就滿(mǎn)足于追求權(quán)力的穩(wěn)固和奢華的生活水準(zhǔn)。獨(dú)裁者為什么要追求權(quán)力呢？他想用權(quán)力做什么？獨(dú)裁者可以大大地滿(mǎn)足其愿望，其權(quán)力有兩種用途：一種是提高生活水平；另一種是實(shí)施他認(rèn)為好的政策。不過(guò)，一般來(lái)說(shuō)，獨(dú)裁者對(duì)于政策沒(méi)有很強(qiáng)的偏好，各個(gè)獨(dú)裁者的政策命令都會(huì)差不多，甚至與民主的立法機(jī)構(gòu)的政策相似。我們可以通過(guò)研究一個(gè)長(zhǎng)期在位的獨(dú)裁者來(lái)檢驗(yàn)這一點(diǎn)，我們可以看到，當(dāng)發(fā)現(xiàn)其政策不夠明智時(shí)，他是否還會(huì)堅(jiān)持它們。由于獨(dú)裁者對(duì)于多數(shù)政策沒(méi)有很強(qiáng)的偏好，由政變導(dǎo)致的獨(dú)裁者的更替也通常不會(huì)帶來(lái)政策的劇變。成功地隱退的獨(dú)裁者多數(shù)都很有錢(qián)，但不是巨富。

（二）獨(dú)裁者面臨的威脅

獨(dú)裁者基本上是不安全的。他面對(duì)三個(gè)威脅：一個(gè)來(lái)自其政權(quán)中的高級(jí)官僚；一個(gè)來(lái)自外國(guó)干涉；一個(gè)來(lái)自群眾暴動(dòng)。不過(guò)，真正的群眾暴動(dòng)極少發(fā)生，除非獨(dú)裁者不能調(diào)動(dòng)其軍隊(duì)了。

大多數(shù)被推翻的獨(dú)裁者是被其高階官員推翻的，不是被群眾起義推翻的。軍隊(duì)的軍事成就容易激發(fā)其將軍產(chǎn)生推翻現(xiàn)有獨(dú)裁者的野心。軍隊(duì)力量越強(qiáng)大，國(guó)家越易于保存，然而其獨(dú)裁者被推翻的機(jī)會(huì)也越大。獨(dú)裁者的軍事力量越強(qiáng)大，他遭到外國(guó)力量推翻的可能性就越小。經(jīng)常更換軍官和人員編制、把軍隊(duì)交給委員會(huì)集體領(lǐng)導(dǎo)都可以減少其推翻獨(dú)裁者的可能性。企圖推翻和取代獨(dú)裁者的風(fēng)險(xiǎn)極大，一般不會(huì)有人冒這一風(fēng)險(xiǎn)的。一般來(lái)說(shuō)，取代獨(dú)裁者的人首先是爬到政府高位，然后，當(dāng)機(jī)會(huì)來(lái)臨時(shí)他才會(huì)推翻現(xiàn)有的獨(dú)裁者。高階官員之間的密謀活動(dòng)很少能夠順利發(fā)展，而政變之后的執(zhí)政團(tuán)體會(huì)濃縮到由一個(gè)人獨(dú)裁。

獨(dú)裁者一般不會(huì)自動(dòng)隱退，他們會(huì)執(zhí)政到死，即使身患沉疴。當(dāng)獨(dú)裁者指定一個(gè)正式接班人時(shí)，他通常會(huì)廢除這個(gè)人，因?yàn)樗麘岩蛇@個(gè)人。這一點(diǎn)可以這樣檢驗(yàn)：看看被指定的接班人能否（即使是短期地）保持其職位。大多數(shù)獨(dú)裁者在位期間不會(huì)指定正式的接班人。要統(tǒng)計(jì)被兒子或其他接班人謀殺的獨(dú)裁者人數(shù)是很困難的，因?yàn)橹\殺者容易掩蓋真相，但是，仔細(xì)的歷史研究應(yīng)該能夠把這個(gè)數(shù)字弄清楚。作者的假說(shuō)是，獨(dú)裁者最通常的死因就是被謀殺。

（三）獨(dú)裁統(tǒng)治下的子民

塔洛克轉(zhuǎn)述了休謨的如下看法：一個(gè)統(tǒng)治者可以使用他的警察和軍隊(duì)的力量統(tǒng)治人民，但是他無(wú)法使用這一力量統(tǒng)治警察和軍隊(duì)；統(tǒng)治依靠觀(guān)念。休謨沒(méi)有闡明是什么觀(guān)念，塔洛克補(bǔ)充道：獨(dú)裁者要努力讓其周?chē)娜藗冎赖挠^(guān)念，不是他是個(gè)好人，而是轉(zhuǎn)，如果你們反對(duì)我，我將勝利。[1](P21)

但是，為什么在一些情況下，合法性真的存在？也就是說(shuō)，當(dāng)一個(gè)公民支持政府所能夠獲得的收益小于不支持政府所能夠獲得的收益時(shí)，為什么他還是支持政府？合法性是指一部分人認(rèn)為，其政府將會(huì)勝利（所以不反對(duì)它），這與某種神圣秩序無(wú)關(guān)。問(wèn)題在于人們?nèi)绾蔚玫竭@一合法性的認(rèn)識(shí)，獨(dú)裁者如何鼓勵(lì)這一認(rèn)識(shí)。然而，這一問(wèn)題也不太重要，因?yàn)閷?duì)于獨(dú)裁者的主要威脅并不是來(lái)自受合法性影響的普通百姓，而是來(lái)自高級(jí)官僚，而他們受合法性的影響不大。合法性對(duì)于獨(dú)裁者是有幫助的，但是他在掌權(quán)初期得不到它，掌權(quán)時(shí)間長(zhǎng)久之后自然能夠得到它。盡管它有幫助，但是它不穩(wěn)定。所以，塔洛克認(rèn)為，相對(duì)而言，意識(shí)形態(tài)對(duì)于獨(dú)裁控制和合法性問(wèn)題來(lái)說(shuō)不是那么重要。[1](P107)

真正的群眾起義是很少的。本書(shū)有一個(gè)假說(shuō)，即所謂的群眾起義其實(shí)是政府內(nèi)部的分裂，其中擁有較多群眾的一方將獲勝。真正卷入推翻獨(dú)裁者活動(dòng)的人是很少的，肯定少于人口的多數(shù)；很可能比人口的2%或3%還少。任何人們（除非是政府高階官員）推翻政府的密謀很少有機(jī)會(huì)成功。使獨(dú)裁者免于被推翻的人或組織通常能夠得到物質(zhì)上的獎(jiǎng)賞，但是其權(quán)力會(huì)削弱。

為什么極少發(fā)生群眾暴動(dòng)？其回答是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于公共物品的老式觀(guān)點(diǎn)。對(duì)于一個(gè)理性的百姓來(lái)說(shuō)，他參加革命將付出較大的私人成本，而且，他一個(gè)人的參加對(duì)于革命成功與否也沒(méi)有多大的影響；革命的好處將被全體人民享受，他不過(guò)是享受其中很小的一部分而已，而且，假設(shè)他保持中立，這種好處也少不了他的。[3](PP63-64)也有少數(shù)人似乎不計(jì)較個(gè)人得失而從事革命，尤其是一些宗教信徒們，但是，他們的宗教可能告訴他們，如果他參加革命，他在來(lái)世能夠擁有22個(gè)美麗的姨太太，或者受到上帝的格外青睞。總的來(lái)說(shuō)，愿意為他人犧牲自己生命的革命者是極少的。許多公民似乎默認(rèn)受某個(gè)獨(dú)裁者的統(tǒng)治，即使他們較傾心于一種民主體制時(shí)也是如此。民主制和獨(dú)裁制都能生存下去，也許較多地是出自公民的冷漠所培養(yǎng)起來(lái)的慣性，而不是它們先天的優(yōu)越性。從一種制度向另一種制度轉(zhuǎn)變的最通常的原因是，被一種外部力量所擊敗，這種力量強(qiáng)制性地改變政府結(jié)構(gòu)。

（四）塔洛克的自我評(píng)價(jià)

塔洛克對(duì)于自己的貢獻(xiàn)和缺陷有清醒的認(rèn)識(shí)。他認(rèn)為，自己的貢獻(xiàn)在于，以一種比較一致連貫的途徑或方法研究非民主政治的內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，而不是獨(dú)裁政府所采取的政策等等。同時(shí)，他承認(rèn)《獨(dú)裁政治》一書(shū)的缺陷在于(1)大量的推理方式是歸納推理，這削弱了該書(shū)的邏輯性、完整性；(2)研究還比較膚淺。

三、溫特羅布的《獨(dú)裁的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》

溫特羅布的《獨(dú)裁的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》在發(fā)展獨(dú)裁政治的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論方面取得了較高的理論成就，表現(xiàn)為：及時(shí)，在公共選擇理論家塔洛克之后，進(jìn)一步貫徹公共選擇理論的基本邏輯和方法，來(lái)研究獨(dú)裁政治。第二，溫特羅布將其理論高度形式化和體系化，克服了塔洛克的毛病。由于溫特羅布的著作除了運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法分析政治行為之外，還研究了政治對(duì)經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響，并且做了一些規(guī)范研究。

（一）全書(shū)要探討的問(wèn)題以及重要結(jié)論

本書(shū)研究的問(wèn)題是：獨(dú)裁者主要使用什么工具來(lái)保持權(quán)力？是什么決定著一個(gè)政權(quán)的壓迫性？政權(quán)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效、政治力量怎樣影響政權(quán)的壓迫程度？什么經(jīng)濟(jì)、政治條件影響著威權(quán)政權(quán)的穩(wěn)定或不穩(wěn)定？獨(dú)裁政權(quán)比民主政權(quán)更能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)嗎？它們較少受到尋租或再分配的壓力嗎？引入自由市場(chǎng)是否必然地導(dǎo)致獨(dú)裁的衰落？什么因素導(dǎo)致民主的滅亡和獨(dú)裁的興起？民族主義如何興起？獨(dú)裁者如何、為什么促進(jìn)它？政權(quán)犯罪時(shí)，其執(zhí)行官員有什么責(zé)任？

作者的重要觀(guān)點(diǎn)可以極為簡(jiǎn)單地總結(jié)如下。及時(shí)，為保持其權(quán)力，獨(dú)裁者可用的全部策略可以分為兩類(lèi)：壓迫和購(gòu)買(mǎi)忠誠(chéng)。要購(gòu)買(mǎi)一部分人的忠誠(chéng)，就需要給他們格外多付好處，這些好處只能從另外的人群那里剝奪而來(lái)，對(duì)于這另外的群體，獨(dú)裁者所采取的策略主要就是壓迫了。第二，獨(dú)裁政治是否比民主政治更加有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和效率？沒(méi)有簡(jiǎn)單的回答，因?yàn)楠?dú)裁政治下的經(jīng)濟(jì)體制各不相同。獨(dú)裁政府確實(shí)比民主政府更有辦好事或壞事的能力；另一方面，其再分配傾向（也就是把財(cái)富從一部分人轉(zhuǎn)給另一部分人）也更強(qiáng)。那種將財(cái)富再分配給工人的獨(dú)裁政治不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；而降低勞方工資水平，保護(hù)資方利益的獨(dú)裁政治能夠刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并且從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，也有利于勞方。第三，如果西方民主政府以減少獨(dú)裁政府對(duì)其人民的壓迫為目的，那么，它對(duì)獨(dú)裁政府的外交政策的基石就應(yīng)該是：援助獨(dú)裁政府或者和他們做貿(mào)易，但是一定要附加改善人權(quán)的條件。[2](P346)第四，誰(shuí)對(duì)獨(dú)裁政府的罪行負(fù)責(zé)？作者認(rèn)為獨(dú)裁政府官僚機(jī)器中的官僚要對(duì)其所執(zhí)行的罪行負(fù)責(zé)，其理由和漢娜·阿倫特(HannahArendt)的理由（注：Arendt,Hannah.EichmanninJerusalem:AReportontheBanalityofEvil,(Rev.ed).NewYork:Penguin,1976.漢娜·阿倫特在她的這一富有爭(zhēng)議的著作中論證說(shuō)，納粹官僚艾奇曼所作所為的真正禍害是官僚機(jī)器的淺薄，它讓怪物看似平常——艾奇曼的沒(méi)有頭腦的平庸。這就提出了一個(gè)問(wèn)題：無(wú)知無(wú)識(shí)是不是政治禍害的某種必要條件，或者，積極開(kāi)動(dòng)人的腦筋是否真能使我們不去干壞事？阿倫特認(rèn)為艾奇曼有罪，艾奇曼雖然是官僚機(jī)器中的一個(gè)小齒輪，但是該機(jī)器的行動(dòng)的窮兇極惡性質(zhì)使得小齒輪也要對(duì)罪行負(fù)責(zé)。阿倫特的論證是以通常的官僚理論為依據(jù)的，這和溫特羅布的論證不一樣。）不一致。溫特羅布的理由是，這些官僚是理性的經(jīng)濟(jì)人，不是沒(méi)有頭腦的平庸人，他們的行動(dòng)依據(jù)是向獨(dú)裁統(tǒng)治者效忠和爭(zhēng)寵。[2](PP347-348)

（二）獨(dú)裁者的策略

獨(dú)裁者可用的全部策略可以分為兩類(lèi)：壓迫和購(gòu)買(mǎi)忠誠(chéng)。[2](P33)“壓迫”指的是實(shí)施種種限制：限制公民批評(píng)政府的權(quán)利，限制出版自由，限制反對(duì)黨反對(duì)政府的權(quán)利，或者，就像極權(quán)主義政府所做的那樣，赤裸裸地禁止集會(huì)、結(jié)社、組織政黨反對(duì)政府。這些限制的實(shí)施必然伴隨著對(duì)人民的監(jiān)控、對(duì)不服從行為的制裁。種種獨(dú)裁的共同特點(diǎn)是：存在著政治警察力量，對(duì)表達(dá)反對(duì)政府的意見(jiàn)的行為、特別是組織反對(duì)政府的行為予以極其嚴(yán)厲的制裁。壓迫是解決或緩慢獨(dú)裁者的困境的一個(gè)方法。由壓迫引起的問(wèn)題可以用幾種辦法來(lái)對(duì)付：更多的壓迫；給安全力量多付錢(qián)財(cái)；設(shè)置幾種安全力量，使它們處于競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，因而處于一種恐懼的狀態(tài)。積聚權(quán)力的另一條途徑是積聚政治忠誠(chéng)，政治租金的分發(fā)能夠起到激發(fā)忠誠(chéng)的作用。“忠誠(chéng)”被定義為個(gè)人對(duì)組織或制度的長(zhǎng)期的歸屬或依附。對(duì)于一個(gè)典型的公民來(lái)說(shuō)，對(duì)政府或政府的反對(duì)者的忠誠(chéng)是一筆資本資產(chǎn)，公民積累這筆資產(chǎn)的目的是促進(jìn)其與忠誠(chéng)對(duì)象的政治交換。[2](P48)公民考慮的是忠誠(chéng)的回報(bào)率和風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)公民反對(duì)政府時(shí)，他實(shí)質(zhì)上是把忠誠(chéng)提供給政府的某個(gè)反對(duì)者，該反對(duì)者意欲提供另外的政策。

參加政治交換的主體是哪些人呢？溫特羅布只說(shuō)明了一方是獨(dú)裁者，另一方是公民和利益集團(tuán)；[2](PP48-49)他沒(méi)有說(shuō)明清楚這里的“公民”是否包括了全部子民，根據(jù)獨(dú)裁者購(gòu)買(mǎi)忠誠(chéng)的主要方式（分發(fā)政治租金）來(lái)看，參與政治交換的公民只是公民中的一部分，而獨(dú)裁者給予另一部分公民的東西似乎只有壓迫。

壓迫和忠誠(chéng)這兩個(gè)變量之間的關(guān)系比較復(fù)雜。它們都要耗費(fèi)獨(dú)裁者的資源，所以獨(dú)裁者有一個(gè)“權(quán)衡”的問(wèn)題；它們也不是相互獨(dú)立的，壓迫的程度影響著忠誠(chéng)的提供。壓迫增加時(shí)，公民若不忠誠(chéng)于政府，其風(fēng)險(xiǎn)會(huì)增加，而相應(yīng)的回報(bào)會(huì)減少。結(jié)果，在一個(gè)典型的公民看來(lái)，反對(duì)政府就不是那么吸引人了，而與獨(dú)裁者或其代表做“交換”就更有吸引力一些。這種“替代效應(yīng)”意味著，忠誠(chéng)的供給與壓迫程度是正比例的關(guān)系。然而，“收入效應(yīng)”起著相反的作用。壓迫增加時(shí)，或者要增加個(gè)人成為制裁的犧牲品的可能性，或者要增加制裁的范圍，這會(huì)減少個(gè)人的財(cái)富，即使他或她是忠誠(chéng)于政權(quán)的。只要公民在政治忠誠(chéng)上所投入的是一般意義上的財(cái)富，壓迫的增加就會(huì)減少獨(dú)裁政權(quán)從公民的忠誠(chéng)中所能獲得的財(cái)富，政權(quán)的反對(duì)派從其支持者的忠誠(chéng)中所能獲得的財(cái)富也同樣會(huì)減少。

（三）獨(dú)裁政治的一般模型

溫特羅布先論述了四類(lèi)具體獨(dú)裁政府的政治壓迫和忠誠(chéng)的均衡模型，然后論述一個(gè)更加一般的獨(dú)裁政府模型，前面四類(lèi)具體模型可以從后面的一般模型中推導(dǎo)出來(lái)。而要理解他的理論，好是從其一般模型開(kāi)始。

獨(dú)裁者的目標(biāo)是使其效用較大化。他們的效用包括個(gè)人消費(fèi)(C)和權(quán)力（π）：U=U（π，C）。獨(dú)裁者獲得和保持其權(quán)力π，需要花費(fèi)預(yù)算(B)，使用它們的過(guò)程也就是將資源（簡(jiǎn)化的說(shuō)法是金錢(qián)）轉(zhuǎn)化為權(quán)力的過(guò)程。如果獨(dú)裁者的金錢(qián)B無(wú)限多，那么其權(quán)力π將沒(méi)有止境。但是，他的錢(qián)又是通過(guò)使用權(quán)力獲得的。獨(dú)裁者的權(quán)力和金錢(qián)所受到的限制必然是同時(shí)決定的：在某一均衡點(diǎn)E[*]上，獨(dú)裁者擁有權(quán)力π[*]和預(yù)算B[*]。

（四）四類(lèi)具體的獨(dú)裁政府

獨(dú)裁者會(huì)如何分配其預(yù)算B[*]呢？首先，獨(dú)裁者要確定自己想要更多的權(quán)力呢，還是要更多的個(gè)人消費(fèi)。這一步要確定其個(gè)人消費(fèi)額。其次，獨(dú)裁者要將(B-C)部分的預(yù)算資源分配到其獲得和保持權(quán)力的兩類(lèi)手段上去，即分配到壓迫和購(gòu)買(mǎi)忠誠(chéng)上去，他的策略是，使得用于壓迫和忠誠(chéng)上的資源的邊際產(chǎn)出（權(quán)力）率相等。

如果獨(dú)裁者對(duì)個(gè)人消費(fèi)的偏好強(qiáng)于對(duì)權(quán)力的偏好，那么，他可能滿(mǎn)足于剛好能夠維持統(tǒng)治的最小權(quán)力，而將省下的資源用于個(gè)人消費(fèi)。這樣，壓迫和忠誠(chéng)都少，該類(lèi)獨(dú)裁政府被溫特羅布稱(chēng)為“廉價(jià)獨(dú)裁”。真正慈善的獨(dú)裁者，例如作者談到的羅馬皇帝馬庫(kù)斯·奧里流斯，以榮譽(yù)為至上原則，真心關(guān)心子民福利，他能夠獲得很多的忠誠(chéng)，而壓迫又低，這樣的獨(dú)裁政體被溫特羅布稱(chēng)為timocracy，該詞在柏拉圖那里是“以榮譽(yù)至上為原則的政體”的意思，這里意譯為“慈善獨(dú)裁”。

如果獨(dú)裁者對(duì)權(quán)力的偏好強(qiáng)于對(duì)個(gè)人消費(fèi)的偏好，那么，他的花費(fèi)較多的錢(qián)在壓迫(R)和購(gòu)買(mǎi)忠誠(chéng)(L)上。又假如獨(dú)裁者控制了傳播媒體，能夠使用思想灌輸和壓迫機(jī)構(gòu)，那么，壓迫價(jià)格就比較低，投入一定成本進(jìn)行壓迫，就能產(chǎn)生更多的權(quán)力。這時(shí)的政府會(huì)有較嚴(yán)厲的壓迫(R)，該獨(dú)裁政府就是暴政。假如獨(dú)裁者不僅如此，而且還能夠創(chuàng)造或利用發(fā)達(dá)的、先進(jìn)的或現(xiàn)代的政治組織形式，例如政黨，那么，他花費(fèi)較少的資源就能夠購(gòu)買(mǎi)到較多的忠誠(chéng)，那么，這時(shí)的政府不僅有嚴(yán)厲的壓迫(R)，而且有較多的忠誠(chéng)(L)，其權(quán)力達(dá)到，成為極權(quán)主義獨(dú)裁。

（五）為什么會(huì)出現(xiàn)不同類(lèi)型的獨(dú)裁？

為什么會(huì)存在不同類(lèi)別的獨(dú)裁政治呢？首先，溫特羅布用獨(dú)裁者的偏好不同來(lái)部分地解釋?zhuān)从械钠酶嗟臋?quán)力，這就容易導(dǎo)致極權(quán)主義，有的偏好更多的個(gè)人消費(fèi)，這就容易導(dǎo)致“廉價(jià)獨(dú)裁”……偏好成為一個(gè)外生變量。

其次，溫特羅布引入政治組織的狀況作為外生變量，來(lái)解釋獨(dú)裁者將其所獲得的資源（例如金錢(qián)）轉(zhuǎn)化為權(quán)力的效率。前面已談過(guò)，如果獨(dú)裁者掌握了群眾性政黨來(lái)進(jìn)行動(dòng)員，忠誠(chéng)的購(gòu)買(mǎi)價(jià)格就比較低，那么，投入一定成本所能獲得的忠誠(chéng)或者支持就會(huì)更多，就能產(chǎn)生更多的權(quán)力。忠誠(chéng)增加使獨(dú)裁政體向極權(quán)主義或慈善獨(dú)裁發(fā)展。假如獨(dú)裁者控制了傳播媒體，能夠使用思想灌輸和壓迫機(jī)構(gòu)，壓迫價(jià)格就比較低，那么，投入一定成本進(jìn)行壓迫，就能產(chǎn)生更多的權(quán)力。壓迫增加使獨(dú)裁政體向暴政或極權(quán)主義發(fā)展。如果政府不僅有嚴(yán)厲的壓迫(R)，而且有較多的忠誠(chéng)(L)，其權(quán)力達(dá)到，成為極權(quán)主義獨(dú)裁。

第三，溫特羅布引入經(jīng)濟(jì)制度作為外生變量，來(lái)解釋決定著獨(dú)裁者將權(quán)力轉(zhuǎn)化為預(yù)算收入的效率。他認(rèn)為，對(duì)于不同獨(dú)裁國(guó)家的不同的經(jīng)濟(jì)制度如何影響?yīng)毑脵?quán)力的創(chuàng)收效率，沒(méi)有一個(gè)一致或普適的模型，只能逐一加以分析。[2](P114)

（六）溫特羅布的理論的缺陷以及留下的理論空白

首先，它以不同獨(dú)裁者的偏好不同來(lái)部分地解釋不同的獨(dú)裁政體，這在理論上缺乏說(shuō)服力。例如，我們很難回答，為什么東方獨(dú)裁者幾乎總是偏好個(gè)人消費(fèi)，同時(shí)又在偏好至高的權(quán)力，而西方的獨(dú)裁者卻幾乎總是偏好個(gè)人消費(fèi)，較不偏好權(quán)力。其實(shí)，不同獨(dú)裁者的基本偏好是基本相同的，所不同的是其自然環(huán)境和人文環(huán)境。其次，將政治組織等方面的狀況作為外生變量，或者說(shuō)作為給定的變量，這就大大地降低了其理論的作用。政治組織形式的變化、思想控制和灌輸以及其他壓迫機(jī)構(gòu)的狀況正是一個(gè)獨(dú)裁政治理論需要著力加以解釋的變量，不宜作為外生變量處理。第三，認(rèn)為獨(dú)裁制度是外生的、給定的，這就無(wú)法解釋獨(dú)裁政體的產(chǎn)生和轉(zhuǎn)型，從而縮小了其理論的解釋范圍。第四，沒(méi)有系統(tǒng)分析獨(dú)裁政治下的子民、覬覦政權(quán)者的行為規(guī)律，這當(dāng)然不能算是溫特羅布的理論的失誤，只能說(shuō)還留有空白。一個(gè)完整的獨(dú)裁政治的解釋性理論應(yīng)當(dāng)填補(bǔ)這一空白。公務(wù)員之家

四、評(píng)論：塔洛克和溫特羅布都忽視了意識(shí)形態(tài)的功能

塔洛克和溫特羅布的研究中的一個(gè)比較突出的問(wèn)題是，他們都夸大了獨(dú)裁者的困境，在他們的模型中，世界上所有獨(dú)裁者基本上都缺乏安全，其處境簡(jiǎn)直是很可憐。[2](P20)他們的理論和中國(guó)奴隸社會(huì)和封建主義時(shí)期、古代埃及和印度的獨(dú)裁政治歷史事實(shí)不符，因?yàn)楣糯皷|方”的君主一般來(lái)說(shuō)安全而“幸福”，只有像明代末年的崇禎皇帝那樣的獨(dú)裁統(tǒng)治者才是可憐的。為什么會(huì)出現(xiàn)理論與事實(shí)的這種矛盾呢？原因是他們忽視了古代東方世界的獨(dú)裁者的另一重要和有力的武器：意識(shí)形態(tài)。

塔洛克明確地說(shuō)，獨(dú)裁者要努力讓其周?chē)娜藗冎赖挠^(guān)念不是他是個(gè)好人，而是如果你們反對(duì)我，我將勝利。這句話(huà)的后一半是對(duì)的，獨(dú)裁者一定會(huì)展示其強(qiáng)大，讓人們知道，他是難以戰(zhàn)勝的，好乖乖地服從其統(tǒng)治；但是前半句不太符合歷史。事實(shí)上，獨(dú)裁者不僅展示其力量之強(qiáng)大，而且還努力給其子民灌輸一種觀(guān)念，即他是個(gè)好人，關(guān)心子民的福利，只有他能夠帶給子民較大的幸福。在溫特羅布的理論中，獨(dú)裁者的全部策略就是兩大類(lèi)，即壓迫和購(gòu)買(mǎi)忠誠(chéng)。他得到的忠誠(chéng)是通過(guò)分發(fā)政治租金之類(lèi)的行動(dòng)“購(gòu)買(mǎi)”來(lái)的，與意識(shí)形態(tài)灌輸無(wú)關(guān)。其實(shí)，在能夠?qū)嵤┧枷氇?dú)裁的情況下，如果獨(dú)裁者支出一些資源，用于對(duì)子民的意識(shí)形態(tài)灌輸，也是會(huì)導(dǎo)致忠誠(chéng)供給的增加的。但是，溫特羅布似乎沒(méi)有把意識(shí)形態(tài)作為影響忠誠(chéng)供給的一個(gè)因素，意識(shí)形態(tài)在其整個(gè)模型中似乎沒(méi)有地位。

然而公民只是公民中的一部分，而獨(dú)裁者給予另一部分公民的東西似乎只有壓迫。

壓迫和忠誠(chéng)這兩個(gè)變量之間的關(guān)系比較復(fù)雜。它們都要耗費(fèi)獨(dú)裁者的資源，所以獨(dú)裁者有一個(gè)“權(quán)衡”的問(wèn)題；它們也不是相互獨(dú)立的，壓迫的程度影響著忠誠(chéng)的提供。壓迫增加時(shí)，公民若不忠誠(chéng)于政府，其風(fēng)險(xiǎn)會(huì)增加，而相應(yīng)的回報(bào)會(huì)減少。結(jié)果，在一個(gè)典型的公民看來(lái)，反對(duì)政府就不是那么吸引人了，而與獨(dú)裁者或其代表做“交換”就更有吸引力一些。這種“替代效應(yīng)”意味著，忠誠(chéng)的供給與壓迫程度是正比例的關(guān)系。然而，“收入效應(yīng)”起著相反的作用。壓迫增加時(shí)，或者要增加個(gè)人成為制裁的犧牲品的可能性，或者要增加制裁的范圍，這會(huì)減少個(gè)人的財(cái)富，即使他或她是忠誠(chéng)于政權(quán)的。只要公民在政治忠誠(chéng)上所投入的是一般意義上的財(cái)富，壓迫的增加就會(huì)減少獨(dú)裁政權(quán)從公民的忠誠(chéng)中所能獲得的財(cái)富，政權(quán)的反對(duì)派從其支持者的忠誠(chéng)中所能獲得的財(cái)富也同樣會(huì)減少。

（三）獨(dú)裁政治的一般模型

溫特羅布先論述了四類(lèi)具體獨(dú)裁政府的政治壓迫和忠誠(chéng)的均衡模型，然后論述一個(gè)更加一般的獨(dú)裁政府模型，前面四類(lèi)具體模型可以從后面的一般模型中推導(dǎo)出來(lái)。而要理解他的理論，好是從其一般模型開(kāi)始。

獨(dú)裁者的目標(biāo)是使其效用較大化。他們的效用包括個(gè)人消費(fèi)(C)和權(quán)力（π）：U=U（π，C）。獨(dú)裁者獲得和保持其權(quán)力π，需要花費(fèi)預(yù)算(B)，使用它們的過(guò)程也就是將資源（簡(jiǎn)化的說(shuō)法是金錢(qián)）轉(zhuǎn)化為權(quán)力的過(guò)程。如果獨(dú)裁者的金錢(qián)B無(wú)限多，那么其權(quán)力π將沒(méi)有止境。但是，他的錢(qián)又是通過(guò)使用權(quán)力獲得的。獨(dú)裁者的權(quán)力和金錢(qián)所受到的限制必然是同時(shí)決定的：在某一均衡點(diǎn)E[*]上，獨(dú)裁者擁有權(quán)力π[*]和預(yù)算B[*]。

（四）四類(lèi)具體的獨(dú)裁政府

獨(dú)裁者會(huì)如何分配其預(yù)算B[*]呢？首先，獨(dú)裁者要確定自己想要更多的權(quán)力呢，還是要更多的個(gè)人消費(fèi)。這一步要確定其個(gè)人消費(fèi)額。其次，獨(dú)裁者要將(B-C)部分的預(yù)算資源分配到其獲得和保持權(quán)力的兩類(lèi)手段上去，即分配到壓迫和購(gòu)買(mǎi)忠誠(chéng)上去，他的策略是，使得用于壓迫和忠誠(chéng)上的資源的邊際產(chǎn)出（權(quán)力）率相等。

如果獨(dú)裁者對(duì)個(gè)人消費(fèi)的偏好強(qiáng)于對(duì)權(quán)力的偏好，那么，他可能滿(mǎn)足于剛好能夠維持統(tǒng)治的最小權(quán)力，而將省下的資源用于個(gè)人消費(fèi)。這樣，壓迫和忠誠(chéng)都少，該類(lèi)獨(dú)裁政府被溫特羅布稱(chēng)為“廉價(jià)獨(dú)裁”。真正慈善的獨(dú)裁者，例如作者談到的羅馬皇帝馬庫(kù)斯·奧里流斯，以榮譽(yù)為至上原則，真心關(guān)心子民福利，他能夠獲得很多的忠誠(chéng)，而壓迫又低，這樣的獨(dú)裁政體被溫特羅布稱(chēng)為timocracy，該詞在柏拉圖那里是“以榮譽(yù)至上為原則的政體”的意思，這里意譯為“慈善獨(dú)裁”。

如果獨(dú)裁者對(duì)權(quán)力的偏好強(qiáng)于對(duì)個(gè)人消費(fèi)的偏好，那么，他的花費(fèi)較多的錢(qián)在壓迫(R)和購(gòu)買(mǎi)忠誠(chéng)(L)上。又假如獨(dú)裁者控制了傳播媒體，能夠使用思想灌輸和壓迫機(jī)構(gòu)，那么，壓迫價(jià)格就比較低，投入一定成本進(jìn)行壓迫，就能產(chǎn)生更多的權(quán)力。這時(shí)的政府會(huì)有較嚴(yán)厲的壓迫(R)，該獨(dú)裁政府就是暴政。假如獨(dú)裁者不僅如此，而且還能夠創(chuàng)造或利用發(fā)達(dá)的、先進(jìn)的或現(xiàn)代的政治組織形式，例如政黨，那么，他花費(fèi)較少的資源就能夠購(gòu)買(mǎi)到較多的忠誠(chéng)，那么，這時(shí)的政府不僅有嚴(yán)厲的壓迫(R)，而且有較多的忠誠(chéng)(L)，其權(quán)力達(dá)到，成為極權(quán)主義獨(dú)裁。

（五）為什么會(huì)出現(xiàn)不同類(lèi)型的獨(dú)裁？

為什么會(huì)存在不同類(lèi)別的獨(dú)裁政治呢？首先，溫特羅布用獨(dú)裁者的偏好不同來(lái)部分地解釋?zhuān)从械钠酶嗟臋?quán)力，這就容易導(dǎo)致極權(quán)主義，有的偏好更多的個(gè)人消費(fèi)，這就容易導(dǎo)致“廉價(jià)獨(dú)裁”……偏好成為一個(gè)外生變量。

其次，溫特羅布引入政治組織的狀況作為外生變量，來(lái)解釋獨(dú)裁者將其所獲得的資源（例如金錢(qián)）轉(zhuǎn)化為權(quán)力的效率。前面已談過(guò)，如果獨(dú)裁者掌握了群眾性政黨來(lái)進(jìn)行動(dòng)員，忠誠(chéng)的購(gòu)買(mǎi)價(jià)格就比較低，那么，投入一定成本所能獲得的忠誠(chéng)或者支持就會(huì)更多，就能產(chǎn)生更多的權(quán)力。忠誠(chéng)增加使獨(dú)裁政體向極權(quán)主義或慈善獨(dú)裁發(fā)展。假如獨(dú)裁者控制了傳播媒體，能夠使用思想灌輸和壓迫機(jī)構(gòu)，壓迫價(jià)格就比較低，那么，投入一定成本進(jìn)行壓迫，就能產(chǎn)生更多的權(quán)力。壓迫增加使獨(dú)裁政體向暴政或極權(quán)主義發(fā)展。如果政府不僅有嚴(yán)厲的壓迫(R)，而且有較多的忠誠(chéng)(L)，其權(quán)力達(dá)到，成為極權(quán)主義獨(dú)裁。

第三，溫特羅布引入經(jīng)濟(jì)制度作為外生變量，來(lái)解釋決定著獨(dú)裁者將權(quán)力轉(zhuǎn)化為預(yù)算收入的效率。他認(rèn)為，對(duì)于不同獨(dú)裁國(guó)家的不同的經(jīng)濟(jì)制度如何影響?yīng)毑脵?quán)力的創(chuàng)收效率，沒(méi)有一個(gè)一致或普適的模型，只能逐一加以分析。[2](P114)

（六）溫特羅布的理論的缺陷以及留下的理論空白

首先，它以不同獨(dú)裁者的偏好不同來(lái)部分地解釋不同的獨(dú)裁政體，這在理論上缺乏說(shuō)服力。例如，我們很難回答，為什么東方獨(dú)裁者幾乎總是偏好個(gè)人消費(fèi)，同時(shí)又在偏好至高的權(quán)力，而西方的獨(dú)裁者卻幾乎總是偏好個(gè)人消費(fèi)，較不偏好權(quán)力。其實(shí)，不同獨(dú)裁者的基本偏好是基本相同的，所不同的是其自然環(huán)境和人文環(huán)境。其次，將政治組織等方面的狀況作為外生變量，或者說(shuō)作為給定的變量，這就大大地降低了其理論的作用。政治組織形式的變化、思想控制和灌輸以及其他壓迫機(jī)構(gòu)的狀況正是一個(gè)獨(dú)裁政治理論需要著力加以解釋的變量，不宜作為外生變量處理。第三，認(rèn)為獨(dú)裁制度是外生的、給定的，這就無(wú)法解釋獨(dú)裁政體的產(chǎn)生和轉(zhuǎn)型，從而縮小了其理論的解釋范圍。第四，沒(méi)有系統(tǒng)分析獨(dú)裁政治下的子民、覬覦政權(quán)者的行為規(guī)律，這當(dāng)然不能算是溫特羅布的理論的失誤，只能說(shuō)還留有空白。一個(gè)完整的獨(dú)裁政治的解釋性理論應(yīng)當(dāng)填補(bǔ)這一空白。

四、評(píng)論：塔洛克和溫特羅布都忽視了意識(shí)形態(tài)的功能

塔洛克和溫特羅布的研究中的一個(gè)比較突出的問(wèn)題是，他們都夸大了獨(dú)裁者的困境，在他們的模型中，世界上所有獨(dú)裁者基本上都缺乏安全，其處境簡(jiǎn)直是很可憐。[2](P20)他們的理論和中國(guó)奴隸社會(huì)和封建主義時(shí)期、古代埃及和印度的獨(dú)裁政治歷史事實(shí)不符，因?yàn)楣糯皷|方”的君主一般來(lái)說(shuō)安全而“幸福”，只有像明代末年的崇禎皇帝那樣的獨(dú)裁統(tǒng)治者才是可憐的。為什么會(huì)出現(xiàn)理論與事實(shí)的這種矛盾呢？原因是他們忽視了古代東方世界的獨(dú)裁者的另一重要和有力的武器：意識(shí)形態(tài)。

塔洛克明確地說(shuō)，獨(dú)裁者要努力讓其周?chē)娜藗冎赖挠^(guān)念不是他是個(gè)好人，而是如果你們反對(duì)我，我將勝利。這句話(huà)的后一半是對(duì)的，獨(dú)裁者一定會(huì)展示其強(qiáng)大，讓人們知道，他是難以戰(zhàn)勝的，好乖乖地服從其統(tǒng)治；但是前半句不太符合歷史。事實(shí)上，獨(dú)裁者不僅展示其力量之強(qiáng)大，而且還努力給其子民灌輸一種觀(guān)念，即他是個(gè)好人，關(guān)心子民的福利，只有他能夠帶給子民較大的幸福。在溫特羅布的理論中，獨(dú)裁者的全部策略就是兩大類(lèi)，即壓迫和購(gòu)買(mǎi)忠誠(chéng)。他得到的忠誠(chéng)是通過(guò)分發(fā)政治租金之類(lèi)的行動(dòng)“購(gòu)買(mǎi)”來(lái)的，與意識(shí)形態(tài)灌輸無(wú)關(guān)。其實(shí)，在能夠?qū)嵤┧枷氇?dú)裁的情況下，如果獨(dú)裁者支出一些資源，用于對(duì)子民的意識(shí)形態(tài)灌輸，也是會(huì)導(dǎo)致忠誠(chéng)供給的增加的。但是，溫特羅布似乎沒(méi)有把意識(shí)形態(tài)作為影響忠誠(chéng)供給的一個(gè)因素，意識(shí)形態(tài)在其整個(gè)模型中似乎沒(méi)有地位。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論論文:發(fā)展觀(guān)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論探討論文

馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的人文關(guān)懷思想

(一)馬克思主義強(qiáng)調(diào)人是一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體

馬克思在創(chuàng)立唯物史觀(guān)時(shí)就明確指出，人類(lèi)歷史的及時(shí)個(gè)前提無(wú)疑是有生命的個(gè)人的存在。“任何人類(lèi)歷史的及時(shí)個(gè)前提無(wú)疑是有生命的個(gè)人的存在。因此及時(shí)個(gè)需要確定的具體事實(shí)就是這些個(gè)人的肉體組織，以及受肉體組織制約的他們與自然界的關(guān)系”，“任何歷史記載都應(yīng)當(dāng)從這些自然基礎(chǔ)以及它們?cè)跉v史進(jìn)程中由于人們的活動(dòng)而發(fā)生的變更出發(fā)”。馬克思逝世后，恩格斯在回顧馬克思如何發(fā)現(xiàn)人類(lèi)歷史的發(fā)展規(guī)律時(shí)說(shuō)，馬克思首先發(fā)現(xiàn)的是歷來(lái)為紛繁復(fù)雜的意識(shí)形態(tài)所掩蓋著的“一個(gè)簡(jiǎn)單的事實(shí)”，就是人們首先必須吃、喝、住、穿，然后才能從事政治、科學(xué)、藝術(shù)、宗教等等。馬克思恩格斯的這些論述說(shuō)明什么呢？那就是有生命的個(gè)人的存在是人類(lèi)歷史的及時(shí)個(gè)前提，人是社會(huì)歷史的主體。

(二)馬克思主義強(qiáng)調(diào)發(fā)展的目的是為了滿(mǎn)足人的需要

馬克思主義強(qiáng)調(diào)要關(guān)心和重視作為社會(huì)歷史活動(dòng)主體力量的勞動(dòng)者的需要及其滿(mǎn)足，要求一切社會(huì)歷史活動(dòng)必須在根本上造福于廣大勞動(dòng)者的生存和發(fā)展需要，有利于人民群眾作為“人”所具有的“人的本質(zhì)力量”的充分發(fā)揮及其才能的發(fā)展。馬克思在談到理想的生產(chǎn)時(shí)認(rèn)為“這種生產(chǎn)，是以滿(mǎn)足社會(huì)以及每一成員的需要為目的的”；“通過(guò)社會(huì)生產(chǎn)，不僅可能保障一切社會(huì)成員有富足的和24小時(shí)比24小時(shí)充裕的物質(zhì)生活，而且還可能保障他們的體力和智力獲得充分的自由的發(fā)展和運(yùn)用”。按照馬克思主義經(jīng)典作家的看法，造福于勞動(dòng)者的生存和發(fā)展的需要應(yīng)包括三個(gè)方面，一是人的物質(zhì)生活需要及其滿(mǎn)足。不斷創(chuàng)造日益富裕的物質(zhì)生活資料，是實(shí)現(xiàn)這一人文關(guān)懷所必需的條件。二是人的精神生活潛能及其需要。三是人的社會(huì)交往和社會(huì)關(guān)系需要。人的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)交往，是人的社會(huì)性的根本體現(xiàn)，人的社會(huì)性在人類(lèi)本質(zhì)中具有基礎(chǔ)性地位，是人類(lèi)本質(zhì)得以形成和實(shí)現(xiàn)的必備條件。要滿(mǎn)足人的社會(huì)交往和社會(huì)關(guān)系需要，就必須自覺(jué)地調(diào)整人們的社會(huì)關(guān)系及其制度安排，適時(shí)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑領(lǐng)域的改革。所以，搞好人類(lèi)的制度文明或廣義的“政治文明”建設(shè)，這也是馬克思主義人文關(guān)懷的必然要求。

(三)馬克思主義研究的是完整的人且強(qiáng)調(diào)人的發(fā)展

在馬克思主義唯物史觀(guān)中，人是既作為主體又作為客體而存在。作為主體的同作為客體的人的統(tǒng)一，或者說(shuō)，人的主體性和客體性的統(tǒng)一，充分體現(xiàn)了人的完整性。在唯物史觀(guān)中，一方面，人是一個(gè)客體化了的主體，也就是說(shuō)，當(dāng)人作為社會(huì)歷史的主體創(chuàng)造著社會(huì)歷史的進(jìn)程時(shí)，他們是受著客觀(guān)制約的，因?yàn)樗麄兪且粋€(gè)具有自然的和社會(huì)的客觀(guān)規(guī)定性的主體，他們創(chuàng)造歷史的活動(dòng)是在這種客觀(guān)規(guī)定性的范圍內(nèi)或前提下進(jìn)行的，并不是隨心所欲的，因而他們的活動(dòng)才是有規(guī)律可循的。從另一方面來(lái)看，人又是一個(gè)主體性的客體。

馬克思研究完整的人，是為了更好地研究人的本質(zhì)。馬克思認(rèn)為，未來(lái)的共產(chǎn)主義社會(huì)是以“每個(gè)人的而自由的發(fā)展為基本原則的社會(huì)形式”，它“將使它的社會(huì)成員能夠充分發(fā)揮他的各方面的才能。”馬克思和恩格斯還指出：“建立在資本基礎(chǔ)上的生產(chǎn)發(fā)展本身要求造就發(fā)展的人，只有這樣的人才能使資本主義生產(chǎn)的進(jìn)一步發(fā)展成為可能，這是一種客觀(guān)趨勢(shì)”。當(dāng)今人類(lèi)社會(huì)已經(jīng)發(fā)展到這樣的地步，“物質(zhì)生產(chǎn)力的限制，取決于物質(zhì)生產(chǎn)對(duì)于個(gè)人的完整發(fā)展的關(guān)系”，“在這個(gè)轉(zhuǎn)變中，表現(xiàn)為生產(chǎn)和財(cái)富的宏大基礎(chǔ)的，是社會(huì)個(gè)人的發(fā)展”。“真正的財(cái)富就是所有個(gè)人的發(fā)達(dá)的生產(chǎn)力。”馬克思關(guān)于人的發(fā)展理論，是人文關(guān)懷思想的極大提升，也是馬克思人文關(guān)懷經(jīng)濟(jì)思想的核心。

馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中的人本主義思想與科學(xué)發(fā)展觀(guān)

(一)注重人在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位和作用

人的發(fā)展理論始終占據(jù)著馬克思主義理論體系的核心位置。在馬克思那里，追求人本身的發(fā)展是人全部歷史活動(dòng)的目的，人的發(fā)展是社會(huì)發(fā)展的最終目的。由此，馬克思把促進(jìn)人的發(fā)展作為創(chuàng)建未來(lái)社會(huì)的本質(zhì)要求。這也是馬克思主義理論的靈魂和生命力所在。繼承、堅(jiān)持和發(fā)展這種科學(xué)的思路和方法，就要求人們?cè)诮?jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)關(guān)系中關(guān)心人、尊重人、依靠人，把人看作是一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、經(jīng)濟(jì)關(guān)系的主體、目的、基礎(chǔ)和希望，改變?cè)诶碚摷皩?shí)踐中存在的單純關(guān)心經(jīng)濟(jì)客體狀態(tài)，而忽略對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體和目的的人的關(guān)心。公務(wù)員之家

在人類(lèi)社會(huì)發(fā)展過(guò)程中，由于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要性在人們對(duì)物質(zhì)利益的追求中被無(wú)止境地放大，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中以人為本的價(jià)值矢量被倒轉(zhuǎn)，主體被客體所湮沒(méi)，目的被手段所代換。人逐漸變成了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的工具，物質(zhì)財(cái)富的生產(chǎn)和聚斂成為人所爭(zhēng)相追逐的目的。經(jīng)濟(jì)發(fā)展與人的發(fā)展、人的需要滿(mǎn)足的價(jià)值主旨日漸遠(yuǎn)離，甚至兩相悖逆。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)由人是主體的價(jià)值實(shí)現(xiàn)過(guò)程，異化為人被當(dāng)作客體和工具手段受到支配和驅(qū)使的過(guò)程。結(jié)果人的發(fā)展和人的本質(zhì)實(shí)現(xiàn)問(wèn)題淡出經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)和任務(wù)。把人只當(dāng)作經(jīng)濟(jì)發(fā)展的手段或者把經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的物質(zhì)價(jià)值放在人的價(jià)值之上，都是發(fā)展觀(guān)的偏頗。要堅(jiān)持科學(xué)的發(fā)展，就必須要堅(jiān)持以人為本，就是要把滿(mǎn)足人的需求和促進(jìn)人的發(fā)展作為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的根本的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，圍繞人的生存、享受和發(fā)展的需求，提供充足的物質(zhì)文化產(chǎn)品和服務(wù)，圍繞人的發(fā)展，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展。

(二)正確處理人類(lèi)社會(huì)和自然之間的關(guān)系

馬克思認(rèn)為人的發(fā)展的實(shí)質(zhì)是人的本質(zhì)力量即創(chuàng)造力的充分體現(xiàn)。從根本上說(shuō)，推動(dòng)社會(huì)發(fā)展的動(dòng)力是人的需要。一般來(lái)說(shuō)，低層次所需要的一定程度上的滿(mǎn)足是高層次需要產(chǎn)生的基礎(chǔ)。而低層次需要，尤其是物質(zhì)享受需要的滿(mǎn)足程度，是因人的價(jià)值觀(guān)而異的。只有在滿(mǎn)足基本需要的前提下，轉(zhuǎn)變?nèi)说膬r(jià)值觀(guān)念，提高人的素質(zhì)，追求人的發(fā)展，才能從根本上遏止惡性消費(fèi)和惡性開(kāi)發(fā)，轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的發(fā)展模式和非持續(xù)發(fā)展的生活方式。所以，要正確處理人類(lèi)與自然的關(guān)系，必須在人的深層意識(shí)上調(diào)整人與自然之間的關(guān)系，承認(rèn)人類(lèi)是自然界的普遍成員，承認(rèn)自然界變化發(fā)展的客觀(guān)規(guī)律，承認(rèn)生態(tài)環(huán)境和自然資源是當(dāng)代人和后代人的共同財(cái)富，承認(rèn)人類(lèi)在環(huán)境問(wèn)題上的權(quán)利和義務(wù)的統(tǒng)一，從而建立起一種既符合人類(lèi)持續(xù)發(fā)展的主觀(guān)需要，又符合生態(tài)環(huán)境自然客觀(guān)規(guī)律要求的、現(xiàn)代的、人與自然的新型關(guān)系——平等、和睦、協(xié)調(diào)、統(tǒng)一、相互尊重。這應(yīng)是人類(lèi)追求的理想目標(biāo)。要堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展，就要牢固樹(shù)立生態(tài)文明的觀(guān)念，從人與自然是一個(gè)有機(jī)整體的視角理解人類(lèi)生存，建立和維護(hù)人與自然相對(duì)平衡的關(guān)系，只有這樣，人類(lèi)才能獲得自身比較滿(mǎn)意的存在和持續(xù)發(fā)展。

(三)正確處理科學(xué)精神與人文精神的關(guān)系

馬克思研究完整的人，把科學(xué)精神和人文精神有機(jī)結(jié)合了起來(lái)，強(qiáng)調(diào)人類(lèi)按照自己的利益、需要、目的去認(rèn)識(shí)和改造世界，但必須要按照世界的本來(lái)面目去認(rèn)識(shí)和改造世界，強(qiáng)調(diào)社會(huì)發(fā)展的合規(guī)律性與合目的性的內(nèi)在統(tǒng)一。馬克思的這些重要思想，對(duì)我們正確認(rèn)識(shí)和處理科學(xué)精神與人文精神的關(guān)系有指導(dǎo)作用。人文精神強(qiáng)調(diào)人之為人的尊嚴(yán)，其核心是對(duì)人的尊重，把人作為評(píng)價(jià)價(jià)值的尺度和標(biāo)準(zhǔn)。科學(xué)精神尊重客觀(guān)事物和客觀(guān)規(guī)律，把人的認(rèn)識(shí)看作是對(duì)客觀(guān)事物的反映。科學(xué)精神重在“求真”，人文精神重在“求善”。科學(xué)精神與人文精神作為人類(lèi)認(rèn)識(shí)和改造自然、社會(huì)以及人自身的過(guò)程中形成的兩種價(jià)值體系，二者是互相統(tǒng)一而不是互相排斥的。要堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展，在現(xiàn)實(shí)生活中，就既要提倡人們對(duì)人生終極目標(biāo)的追求，又要大力宏揚(yáng)科學(xué)的理性精神。在發(fā)展過(guò)程中就要努力追求人與人、人與自然、人與社會(huì)之間的和諧統(tǒng)一，使得求真、求善、求美之間走向一致和融合，使我們的社會(huì)不斷完善、發(fā)展。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論論文:經(jīng)濟(jì)學(xué)理論看就業(yè)戰(zhàn)略探討論文

內(nèi)容摘要：新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)用分工網(wǎng)絡(luò)的性、整數(shù)理論和分工結(jié)構(gòu)的變化三種方式來(lái)解釋失業(yè)現(xiàn)象。隨著分工的演進(jìn)，產(chǎn)業(yè)鏈不斷加長(zhǎng)，促使中間產(chǎn)品專(zhuān)業(yè)生產(chǎn)者人數(shù)增加。我國(guó)分工的自發(fā)演進(jìn)受到阻滯和分工水平不足是造成我國(guó)就業(yè)形勢(shì)嚴(yán)峻的重要原因，而分工演進(jìn)阻滯的原因是多方面的，政府應(yīng)當(dāng)確立以分工促進(jìn)就業(yè)的指導(dǎo)思想，在各個(gè)方面采取有利措施促進(jìn)分工深化，為分工的自發(fā)演進(jìn)創(chuàng)造適宜的制度環(huán)境。

關(guān)鍵詞：分工就業(yè)新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)化

隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的深入和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立，我國(guó)的就業(yè)形勢(shì)越來(lái)越嚴(yán)峻。為此國(guó)家采取了各種措施和手段來(lái)解決日益嚴(yán)峻的就業(yè)問(wèn)題。本文試圖從新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度論述我國(guó)的就業(yè)促進(jìn)戰(zhàn)略。

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的失業(yè)理論

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以超邊際分析來(lái)復(fù)興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)思想，把研究重點(diǎn)放在分工與專(zhuān)業(yè)化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用上。在楊格看來(lái)，分工包含著三個(gè)方面：一是個(gè)人的專(zhuān)業(yè)化水平；二是不同專(zhuān)業(yè)的種類(lèi)數(shù)；三是生產(chǎn)的迂回度。而生產(chǎn)的迂回度是工業(yè)化的一個(gè)主要特點(diǎn)，工業(yè)化發(fā)展的程度越高，迂回生產(chǎn)鏈條的長(zhǎng)度就會(huì)越長(zhǎng)。伴隨著新技術(shù)的產(chǎn)生和個(gè)人專(zhuān)業(yè)化水平的提高，一個(gè)國(guó)家的工業(yè)化或經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過(guò)程實(shí)質(zhì)上是一個(gè)分工水平演進(jìn)的過(guò)程，表現(xiàn)為個(gè)人專(zhuān)業(yè)化水平加深，生產(chǎn)的迂回程度提高，迂回生產(chǎn)鏈條上每個(gè)環(huán)節(jié)的產(chǎn)品種類(lèi)數(shù)增加，而這意味著不斷出現(xiàn)新的專(zhuān)業(yè)和分工領(lǐng)域。

根據(jù)新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，失業(yè)是與分工相關(guān)聯(lián)的一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。如果沒(méi)有分工，整個(gè)社會(huì)都處于自給自足的狀態(tài)時(shí)，不存在失業(yè)；當(dāng)整個(gè)社會(huì)處于分工狀態(tài)，每個(gè)人都進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)時(shí)，社會(huì)也沒(méi)有失業(yè)。失業(yè)發(fā)生在一定水平的分工階段上。從一般意義上講，當(dāng)分工演進(jìn)機(jī)制受阻，原來(lái)的專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)不能進(jìn)行時(shí)，從事專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)的勞動(dòng)力既不能重回自給自足狀態(tài)，也不能躍進(jìn)到新的分工水平狀態(tài)，失業(yè)便會(huì)產(chǎn)生。具體而言，新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋失業(yè)有三種方法。

及時(shí)種方式是分工網(wǎng)絡(luò)的性，即交易風(fēng)險(xiǎn)來(lái)解釋失業(yè)現(xiàn)象。在新興古典產(chǎn)權(quán)理論中，若每個(gè)交易都有一個(gè)失敗的風(fēng)險(xiǎn)，則當(dāng)外生交易效率改進(jìn)時(shí)，均衡的分工水平會(huì)上升，而整個(gè)經(jīng)濟(jì)分工協(xié)調(diào)失靈的風(fēng)險(xiǎn)也上升。但是因?yàn)橥馍灰仔矢倪M(jìn)時(shí)，增加的分工好處大于增加的總外生交易費(fèi)用和增加協(xié)調(diào)失靈風(fēng)險(xiǎn)的壞處，所以人們會(huì)從這些相互沖突的效果之間的平衡角度，同時(shí)選擇高分工水平和高協(xié)調(diào)失靈的風(fēng)險(xiǎn)。而高分工水平意味著商業(yè)化程度、大市場(chǎng)容量和高總量需求，分工協(xié)調(diào)失靈的風(fēng)險(xiǎn)則意味著人們?cè)趨f(xié)調(diào)失靈中可能被迫回到自給自足的低生產(chǎn)效率。因此，整個(gè)經(jīng)濟(jì)分工協(xié)調(diào)失靈的風(fēng)險(xiǎn)意味著大規(guī)模失業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。

第二種方式是所謂整數(shù)理論來(lái)解釋失業(yè)現(xiàn)象。所謂整數(shù)問(wèn)題就是瓦爾拉斯均衡存在的整數(shù)條件，即能產(chǎn)生較高效用的角點(diǎn)均衡中，選擇專(zhuān)業(yè)化模式的角點(diǎn)均衡人數(shù)必須是整數(shù)。假定一個(gè)經(jīng)濟(jì)中只有3個(gè)人，當(dāng)交易效率提高到一定程度時(shí)出現(xiàn)分工，瓦爾拉斯全部均衡意味著每個(gè)專(zhuān)業(yè)有1.5個(gè)人，這與整數(shù)條件不符。因此瓦爾拉斯均衡可能不存在，但如果3個(gè)人中有一個(gè)人的生產(chǎn)率低于其他兩人，則瓦爾拉斯均衡仍會(huì)存在。而兩個(gè)生產(chǎn)率高的人會(huì)發(fā)現(xiàn)，與生產(chǎn)率低的人進(jìn)行分工將會(huì)影響他們的收入。所以，他們將會(huì)形成一個(gè)瓦爾拉斯均衡并將生產(chǎn)率低的人排除在分工之外。生產(chǎn)率低并不是這個(gè)人被排出分工的根本原因，根本原因是整數(shù)條件不滿(mǎn)足。因此他是在愿意卷入分工且當(dāng)整數(shù)條件滿(mǎn)足時(shí)也能卷入分工，但卻因整數(shù)條件不滿(mǎn)足而被迫處于市場(chǎng)和分工之外。這類(lèi)失業(yè)就是非自愿失業(yè)。

第三種方式是分工結(jié)構(gòu)的變化來(lái)解釋失業(yè)。當(dāng)交易效率或生產(chǎn)函數(shù)的參數(shù)變化時(shí)，均衡的分工水平、均衡的貿(mào)易品種類(lèi)數(shù)、均衡的迂回生產(chǎn)鏈條的長(zhǎng)度都會(huì)變化。這些變化就會(huì)要求某些人改行。若改行的費(fèi)用很高，則在分工結(jié)構(gòu)調(diào)整的過(guò)程中，產(chǎn)生失業(yè)現(xiàn)象。由于分工的特點(diǎn)是專(zhuān)業(yè)化熟能生巧的正面影響，所以改行也意味著過(guò)去的專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)突然變得無(wú)用，而新入行者永遠(yuǎn)趕不上已有很多專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人，因此再也難以找到就業(yè)機(jī)會(huì)。也就是說(shuō)，一旦失業(yè)，就失去了邊干邊學(xué)的機(jī)會(huì)，因而效率會(huì)更低，形成惡性循環(huán)。

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)從分工角度探討了失業(yè)產(chǎn)生的根源，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中具有一定的解釋力，尤其是對(duì)處于高度分工水平的發(fā)達(dá)國(guó)家。我國(guó)現(xiàn)階段的分工水平相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)說(shuō)還比較低，新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了一個(gè)認(rèn)識(shí)失業(yè)的新視角，對(duì)研究我國(guó)的失業(yè)問(wèn)題具有啟示意義。

分工演進(jìn)阻滯是我國(guó)就業(yè)形勢(shì)嚴(yán)峻的重要原因

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為分工可以帶來(lái)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的好處，但同時(shí)又增大了交易費(fèi)用。當(dāng)交易效率十分低時(shí)，分工帶來(lái)的好處小于交易費(fèi)用，經(jīng)濟(jì)體系處于自給自足狀態(tài)。當(dāng)交易效率外生改進(jìn)時(shí)，經(jīng)濟(jì)體系就會(huì)從自給自足向分工演進(jìn)。供給和需求是分工的兩個(gè)側(cè)面。隨著分工演進(jìn)，社會(huì)的商業(yè)化和市場(chǎng)化程度也會(huì)隨之發(fā)生演進(jìn)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)質(zhì)是從分工不發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)體系演變?yōu)榉止じ叨劝l(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)體系的過(guò)程。

有學(xué)者從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的角度分析分工和就業(yè)的關(guān)系后指出，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為就業(yè)問(wèn)題只是市場(chǎng)需求的問(wèn)題，總需求不足自然會(huì)導(dǎo)致對(duì)勞動(dòng)力需求不足，失業(yè)也就成為市場(chǎng)機(jī)制排出剩余勞動(dòng)力的必然結(jié)果。在以分工——就業(yè)為基礎(chǔ)的、關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新的分析框架下，市場(chǎng)需求是內(nèi)生的，刺激需求不是解決就業(yè)問(wèn)題的最終辦法，就業(yè)問(wèn)題應(yīng)該放在以分工為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)框架中去考察。這個(gè)新的分析框架揭示了發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不同于發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的本質(zhì)區(qū)別在于分工演進(jìn)不足。由于分工水平低下，市場(chǎng)機(jī)制所能起到的基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)作用也是低效的，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度雖然較快，但其質(zhì)量水平卻不高，就業(yè)水平不高也就不可避免了。我國(guó)的就業(yè)問(wèn)題是由低水平分工和低人力資本積累造成的，一味地靠刺激內(nèi)需、增設(shè)工作崗位是無(wú)法從根本上解決問(wèn)題的。為分工擴(kuò)張創(chuàng)造更大的空間，提升分工水平是解決就業(yè)問(wèn)題的基本途徑。

楊小凱（1998）認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)質(zhì)是勞動(dòng)分工的演進(jìn)，而失業(yè)或隱形失業(yè)或是由于分工水平低，大多數(shù)人自給自足，找不到專(zhuān)業(yè)化的就業(yè)機(jī)會(huì)，或是分工水平很高時(shí)，由于大分工網(wǎng)絡(luò)造成的協(xié)調(diào)失靈風(fēng)險(xiǎn)高，加上轉(zhuǎn)業(yè)的困難等原因造成。但在經(jīng)濟(jì)起飛、分工演進(jìn)加速的發(fā)展中國(guó)家，失業(yè)不是大問(wèn)題。正如臺(tái)灣、香港、溫州經(jīng)濟(jì)起飛時(shí)不但不會(huì)有失業(yè)，反而勞力不足要從外地進(jìn)口勞力。從一般意義上講，充分利用分工經(jīng)濟(jì)的效果，可以創(chuàng)造更多的就業(yè)機(jī)會(huì)來(lái)緩解目前的就業(yè)壓力。隨著分工的演進(jìn)，產(chǎn)業(yè)鏈會(huì)不斷加長(zhǎng)，會(huì)促使中間產(chǎn)品專(zhuān)業(yè)生產(chǎn)者人數(shù)增加。但是由于我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的制度還不完善，制約了分工的自發(fā)演進(jìn)。

我國(guó)分工演進(jìn)阻滯的具體原因是多方面的：一是不少地方政府抱著“肥水不流外人田”的思想，一味追求“大而全”、“小而全”的地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，甚至不惜動(dòng)用行政力量直接干預(yù)跨地區(qū)的分工，這種“自足自給”經(jīng)濟(jì)布局使得不少地區(qū)的分工長(zhǎng)期處于低效率的狀態(tài)，這在很大程度上抑制了分工的自發(fā)演進(jìn)。二是很多企業(yè)的誠(chéng)信程度不高，整個(gè)社會(huì)的信用體系不完善，使得不少企業(yè)認(rèn)為企業(yè)之間進(jìn)行交易的風(fēng)險(xiǎn)比較大，內(nèi)生交易費(fèi)用較高，因此寧可自己組織生產(chǎn)產(chǎn)品，也不愿意進(jìn)行分工。這無(wú)疑是影響分工演進(jìn)的重要因素。三是企業(yè)組織缺乏彈性。當(dāng)企業(yè)內(nèi)部組織生產(chǎn)某種產(chǎn)品的零部件的成本過(guò)高時(shí)，企業(yè)本應(yīng)該放棄“自給自足”的方式，把這種零部件外包給專(zhuān)業(yè)化的企業(yè)，但這樣做往往意味著要影響到原有的機(jī)構(gòu)和員工的利益，從而使得這種專(zhuān)業(yè)化的分工因?yàn)樵獾竭@些機(jī)構(gòu)和員工的抵制而不能實(shí)現(xiàn)。企業(yè)組織的僵化現(xiàn)象在國(guó)有企業(yè)中尤其普遍，嚴(yán)重阻礙了整個(gè)社會(huì)分工的深化。

以分工促進(jìn)就業(yè)是我國(guó)就業(yè)促進(jìn)戰(zhàn)略的指導(dǎo)思想

根據(jù)上面的分析，透過(guò)失業(yè)現(xiàn)象的表面，可以認(rèn)識(shí)到我國(guó)分工的自發(fā)演進(jìn)受到阻滯，分工水平不足，不能創(chuàng)造出更多的工作崗位，是造成我國(guó)失業(yè)現(xiàn)象嚴(yán)重的重要原因。因此，我國(guó)各級(jí)政府在制定就業(yè)促進(jìn)戰(zhàn)略時(shí)，應(yīng)當(dāng)確立以分工促進(jìn)就業(yè)的指導(dǎo)思想，在各個(gè)方面采取有利措施促進(jìn)分工深化，為分工的自發(fā)演進(jìn)創(chuàng)造一個(gè)適宜的制度環(huán)境。公務(wù)員之家

政府應(yīng)當(dāng)放棄片面追求“大而全”、“小而全”的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)思想，真正樹(shù)立起社會(huì)化生產(chǎn)的觀(guān)念，放手讓企業(yè)進(jìn)行自發(fā)的分工協(xié)作。政府的行政干預(yù)往往會(huì)扭曲企業(yè)之間的分工行為，造成生產(chǎn)效率和交易效率的低下，最終壓抑分工的深化。

加快全國(guó)性的企業(yè)信用檔案體系建設(shè)，將目前分散在諸如銀行、工商、稅務(wù)等不同的政府部門(mén)和單位的企業(yè)信用數(shù)據(jù)進(jìn)行集成，建立一個(gè)完整的企業(yè)信用數(shù)據(jù)庫(kù)。定期向社會(huì)公布那些資信不好企業(yè)的名單，讓資信不好的企業(yè)在市場(chǎng)上既籌不到資金也找不到合作伙伴，從而抑制欺詐、違約等內(nèi)生交易費(fèi)用的發(fā)生，讓大多數(shù)守信的企業(yè)能在一個(gè)相對(duì)良好的市場(chǎng)環(huán)境中，打消顧慮積極進(jìn)行企業(yè)之間的分工合作。

改革我國(guó)的戶(hù)籍管理制度，促進(jìn)勞動(dòng)力的自由遷徙和就業(yè)。社會(huì)化大生產(chǎn)的性質(zhì)決定了勞動(dòng)分工不可能只局限在某一地區(qū)，而是全國(guó)甚至全球范圍內(nèi)的，勞動(dòng)分工的這種超區(qū)域性意味著勞動(dòng)力應(yīng)當(dāng)能夠自由地跨區(qū)域進(jìn)行流動(dòng)，這樣才能保障勞動(dòng)分工的最終實(shí)現(xiàn)。因此，國(guó)家應(yīng)當(dāng)改革沿襲數(shù)十年的戶(hù)籍管理制度，打破區(qū)域之間勞動(dòng)力流動(dòng)和遷移的藩籬，建立起適合勞動(dòng)力進(jìn)行自由遷徙的制度安排。

我國(guó)各地區(qū)的分工水平有很大的差異，就業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出很強(qiáng)的區(qū)域性。從總體上看，東部地區(qū)以及省會(huì)城市分工水平高，就業(yè)機(jī)會(huì)相對(duì)較多。但在東北、西北和西南地區(qū)，尤其是資源枯竭的礦城，軍工企業(yè)密集的大三線(xiàn)地區(qū)，以及非省會(huì)城市的老工業(yè)基地的人口結(jié)構(gòu)老化，人才流失嚴(yán)重，近年來(lái)就業(yè)崗位不僅沒(méi)有增加，反而在減少。這三類(lèi)重點(diǎn)地區(qū)成為當(dāng)前就業(yè)困難群體最為集中、就業(yè)矛盾最為突出的地區(qū)。對(duì)于這類(lèi)地區(qū)，政府除了有計(jì)劃的改造原有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和布局以增加就業(yè)機(jī)會(huì)外，還應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)勞動(dòng)人口進(jìn)行流動(dòng)遷移，讓有工作能力的群體積極參與到全國(guó)乃至世界范圍內(nèi)的勞動(dòng)分工。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，社會(huì)化大生產(chǎn)所進(jìn)行的勞動(dòng)分工是自發(fā)形成和不斷演進(jìn)的，政府運(yùn)用行政力量進(jìn)行有意識(shí)的分工安排往往并不能取得很好的效果，有時(shí)反而會(huì)擾亂正常的分工秩序。分工的演進(jìn)有賴(lài)于交易效率的提高，而交易效率的提高取決于能夠有效減少交易費(fèi)用的合理制度安排。我國(guó)正處在復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，政府應(yīng)當(dāng)不斷地審視和分析與分工有關(guān)的各項(xiàng)制度運(yùn)作的有效性，及時(shí)清理以前出臺(tái)的各種阻礙和抑制分工的政策措施，為分工創(chuàng)造相對(duì)寬松和合理的制度環(huán)境。與此相應(yīng)，分工的深化則會(huì)不斷地創(chuàng)造出更多的工作崗位，從而在很大程度上有效地促進(jìn)就業(yè)。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論論文:經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的房屋拆遷分析論文

【摘要】本文利用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)這一理論工具，闡明了國(guó)有土地使用權(quán)具有產(chǎn)權(quán)性質(zhì)，分析了土地使用權(quán)產(chǎn)權(quán)不明晰界定引發(fā)的拆遷交易成本上升問(wèn)題，并論述將土地使用權(quán)產(chǎn)權(quán)界為居民獨(dú)立產(chǎn)權(quán)的重大意義。鑒于我國(guó)房屋拆遷問(wèn)題中涉及了有關(guān)產(chǎn)權(quán)和交易費(fèi)用方面的問(wèn)題，本文將使用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論對(duì)其展開(kāi)分析并提出對(duì)策性措施。

【關(guān)鍵詞】房屋拆遷現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)權(quán)交易成本國(guó)有土地使用權(quán)產(chǎn)權(quán)

一、引言

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系擴(kuò)張了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋力，已成為一種能更和地解釋現(xiàn)實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)工具。盛洪（1993）用兩個(gè)詞概括了其理論核心，一個(gè)是“產(chǎn)權(quán)”，即受制度保護(hù)的利益，產(chǎn)權(quán)制度既涉及對(duì)產(chǎn)權(quán)的界定，有涉及對(duì)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)；另一個(gè)是“交易費(fèi)用”，即指達(dá)成契約和保障契約執(zhí)行費(fèi)用。

眾所周知，房屋拆遷工作對(duì)于我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)、城市面貌更新及國(guó)有土地使用的合理布局等有著舉足輕重的意義。然而拆遷工作又直接關(guān)系到人民群眾的切身利益，對(duì)于被拆遷者的國(guó)有土地使用權(quán)產(chǎn)權(quán)的不明晰界定，導(dǎo)致了拆遷補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確定機(jī)制不完善，進(jìn)而降低了拆遷工作效率，嚴(yán)重增加了拆遷工作的交易成本，甚至引發(fā)了大量拆遷雙方的矛盾糾紛，對(duì)社會(huì)穩(wěn)定造成不利影響。因此，在此基礎(chǔ)上提出切合實(shí)際的建議措施，以圖為建立健全房屋拆遷的法律法規(guī)，處理好加快城市改造、提高城市品位和居民生活質(zhì)量與保護(hù)被拆遷人合法權(quán)益的關(guān)系提供借鑒。

二、實(shí)施拆遷行為的必要性分析

對(duì)于問(wèn)題交互性質(zhì)的認(rèn)識(shí)將有利于人們更理性地判斷某一行為的潛在收益和損失。科斯（1960）在分析涉及對(duì)他人產(chǎn)生有害影響的工商行為時(shí)深刻指明損害問(wèn)題具有交互性質(zhì)，即外部侵害不僅起因于侵害者的行為，也起因于被侵害者的存在，避免對(duì)受損害方的損害將會(huì)使實(shí)施損害的一方遭受損失，關(guān)鍵在于避免較嚴(yán)重的損害。因此，在分析拆遷行為給房屋所有權(quán)人帶來(lái)?yè)p失的同時(shí)，更應(yīng)考察不實(shí)施拆遷行為給社會(huì)凈收益帶來(lái)的損失，唯有權(quán)衡兩者輕重，才能更好地理解實(shí)施拆遷行為增加社會(huì)總價(jià)值的戰(zhàn)略意義。

實(shí)施拆遷行為給被拆遷者帶來(lái)的損失方面，暫不考察拆遷者（損害方）對(duì)于被拆遷者（受損害方）是否補(bǔ)償及補(bǔ)償是否合理，需考慮的是由于城市居民的房屋往往是一個(gè)家庭的命脈，承載著太多的東西，當(dāng)拆遷方實(shí)施拆遷行為時(shí)，大多數(shù)被拆遷者將只能選擇放棄原來(lái)市中心便利的生活設(shè)施和交通條件，到城市邊遠(yuǎn)地區(qū)購(gòu)買(mǎi)一套住房，這使得居民蒙受了原有物業(yè)和物業(yè)區(qū)域內(nèi)土地使用權(quán)喪失，以及因搬遷而造成的生活、工作、學(xué)習(xí)成本增加等損失。

此外考察不實(shí)施拆遷行為帶來(lái)的損失，亦即實(shí)施拆遷行為帶來(lái)的收益。由于拆遷制度的實(shí)施，我國(guó)許多城市實(shí)現(xiàn)了住房資金的良性循環(huán)，加快解決了住房困難，大部分危房、棚戶(hù)、簡(jiǎn)屋得到了改造，居民的居住環(huán)境得到了較大的改善。因此，拆遷行為是我國(guó)進(jìn)行舊城改造和城市更新的重要手段。另外，拆遷制度也使中國(guó)城市住房的所有制結(jié)構(gòu)發(fā)生了天翻地覆的變化，城鎮(zhèn)住房以公有制逐漸轉(zhuǎn)化為非國(guó)有為主，為房屋的市場(chǎng)交易奠定了基礎(chǔ)。因此，比較實(shí)施與不實(shí)施拆遷行為的各自損失，我們可以發(fā)現(xiàn)，雖然目前拆遷制度受到了一定的詬病，但是放棄拆遷制度而將城市更新重新放歸私法領(lǐng)域也是不現(xiàn)實(shí)的。

為了更好地分析實(shí)施拆遷行為的必要意義，在此引入科斯（1960）提出的“合法的妨害”這一概念，即有些行為即使對(duì)別人造成了損害，只要該行為的當(dāng)事人采用了適宜的技術(shù)降低了侵害，受到侵害的人也只能承認(rèn)這些行為的合法性，即他們只能忍受。這是法律根據(jù)對(duì)整個(gè)社會(huì)的成本與收益的考慮，作出的對(duì)私有產(chǎn)權(quán)適當(dāng)削弱的調(diào)整。于是，從提高社會(huì)凈收益的角度出發(fā)，受侵害一方應(yīng)當(dāng)允許并接受“合法的妨害”，即人民群眾應(yīng)當(dāng)對(duì)城市房屋拆遷行為報(bào)以支持和配合的態(tài)度。另外，由于相對(duì)于實(shí)力較弱的、分散的居民，拆遷方及地方人民政府顯然具有談判優(yōu)勢(shì)，這使得擁有“合法的妨害”權(quán)利的當(dāng)事人，會(huì)降低技術(shù)的適宜水平，從而使侵害的程度提高。對(duì)于國(guó)有土地使用權(quán)產(chǎn)權(quán)的不予以承認(rèn)及不明晰界定導(dǎo)致被拆遷者損失加重的現(xiàn)象，便是拆遷方提高侵害程度行為的具體表現(xiàn)。

三、土地使用權(quán)產(chǎn)權(quán)不明晰界定引發(fā)的城市房屋拆遷問(wèn)題

土地使用權(quán)是憲法確定的私有產(chǎn)權(quán)，在涉及對(duì)這種私人產(chǎn)權(quán)的征收、征用、拆遷時(shí)，就應(yīng)當(dāng)考慮補(bǔ)償。然而近年來(lái)，在城市房屋拆遷過(guò)程中，拆遷往往只是對(duì)房屋進(jìn)行補(bǔ)償，不對(duì)土地進(jìn)行補(bǔ)償，有關(guān)土地使用權(quán)的補(bǔ)償糾紛時(shí)有發(fā)生，從而影響了社會(huì)的穩(wěn)定。此外，不合理的法定拆遷補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)使得居民在缺乏合理依據(jù)的情況下根據(jù)自己喜好提出要求，一旦前人的要求得到滿(mǎn)足，后人會(huì)以此為依據(jù)提出更高的要求，這也致使拆遷方和地方政府承受了巨大的交易成本和財(cái)政負(fù)擔(dān)。

1、城市房屋拆遷的本質(zhì)及其所涉及的土地問(wèn)題

為了考察國(guó)有土地使用權(quán)的獨(dú)立產(chǎn)權(quán)性質(zhì)，必須理解什么是產(chǎn)權(quán)。阿曼·阿爾奇安（1965）指出：“在任何社會(huì)里，資源的個(gè)人使用權(quán)（即產(chǎn)權(quán)）都能得到解釋?zhuān)a(chǎn)權(quán)意味著對(duì)于其他人在資源使用方面做出的違背我意愿的選擇的一種保護(hù)”。E.G.弗魯博頓和S.配杰威齊（1972）認(rèn)為：“產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。產(chǎn)權(quán)安排確定了每個(gè)人相應(yīng)于物時(shí)的行為規(guī)范，每個(gè)人都必須遵守他與其他人之間的相互關(guān)系，或承擔(dān)不遵守這些關(guān)系的成本。”

土地使用權(quán)雖然是不物權(quán)，但仍然是獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，具有對(duì)世性的特征。土地使用權(quán)者直接和不特定多數(shù)人發(fā)生法律關(guān)系，也都可以獨(dú)立地行使物權(quán)請(qǐng)求以保護(hù)自己的合法權(quán)利，也可以自主決定將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓、出租或抵押，或在其權(quán)利上設(shè)定其他性質(zhì)的物權(quán)。土地使用權(quán)人實(shí)施上述法律行為時(shí)，不受土地所有權(quán)人即國(guó)家及社會(huì)任何其它個(gè)體或組織的干涉。因此，土地使用權(quán)是其使用權(quán)人的一項(xiàng)獨(dú)立產(chǎn)權(quán)。

盡管城市的土地按照憲法規(guī)定屬于國(guó)家所有，但這些國(guó)有土地上建立了各種不同所有權(quán)的房屋，這些房屋是因?yàn)閾碛袊?guó)有土地使用權(quán)而存在的。城市房屋拆遷的直接目的在于國(guó)有土地使用權(quán)的流轉(zhuǎn)，被拆遷人的財(cái)產(chǎn)價(jià)值構(gòu)成不僅涵蓋房產(chǎn)，更應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)出土地的價(jià)值。從表面上看，拆遷似乎指向的是房屋，但其本質(zhì)卻是在公權(quán)力干預(yù)下的平等主體之間土地使用權(quán)的產(chǎn)權(quán)交易。基于土地使用權(quán)的獨(dú)立產(chǎn)權(quán)性質(zhì)，其流轉(zhuǎn)交易應(yīng)依法實(shí)行有償轉(zhuǎn)讓?zhuān)康禺a(chǎn)開(kāi)發(fā)及拆遷行為應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定支付土地使用權(quán)出讓金、城鎮(zhèn)拆遷費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用，以平等協(xié)商、等價(jià)有償?shù)脑瓌t上取得土地使用權(quán)。

然而無(wú)論是相關(guān)法律理論，還是拆遷補(bǔ)償實(shí)踐，大多有意無(wú)意地偏離了拆遷的本質(zhì)。長(zhǎng)期以來(lái)，一些部門(mén)和單位宣稱(chēng)拆遷方產(chǎn)權(quán)人購(gòu)買(mǎi)的只是地上建筑物的所有權(quán)，利用地方規(guī)章和政策無(wú)視、模糊以至于抹殺公民合法擁有的土地使用權(quán)產(chǎn)權(quán)，不能給予被拆遷方公正合理的拆遷補(bǔ)償。因此，國(guó)有土地使用權(quán)產(chǎn)權(quán)的不明晰界定導(dǎo)致了對(duì)于受損失方不合理的拆遷補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而引發(fā)拆遷交易成本急劇上升、致使矛盾糾紛頻繁涌現(xiàn)，不利于社會(huì)的和諧發(fā)展。

2、土地使用權(quán)產(chǎn)權(quán)不明晰界定引發(fā)的拆遷交易成本上升

“交易成本包括事前發(fā)生的為達(dá)成一項(xiàng)合同而發(fā)生的成本和事后發(fā)生的監(jiān)督貫徹該合同而發(fā)生的成本”（R.Matthews，1986）。樊綱（1992）對(duì)交易成本的具體成本支出內(nèi)容進(jìn)行了劃分，本文所要分析的拆遷交易成本上升問(wèn)題則主要涉及其中的議價(jià)成本，即為確定買(mǎi)者和賣(mài)者的真實(shí)要價(jià)而進(jìn)行的討價(jià)還價(jià)過(guò)程，此外還應(yīng)包括因無(wú)法達(dá)成合同而產(chǎn)生的訴訟賠償?shù)确矫娴某杀局С觥＝灰着c交換，無(wú)論是物品的交換還是勞務(wù)的交換，說(shuō)到底都是一種權(quán)利即“產(chǎn)權(quán)”的交換，也就是放棄對(duì)某一物品的產(chǎn)權(quán)換得對(duì)另一物品的產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)權(quán)不明確，事實(shí)上從兩個(gè)方面使交易成本上升，一方面是造成交易對(duì)象之間發(fā)生議價(jià)博弈，雙方為追逐私利引起了“有形交易成本”的上升；另一方面，模糊的產(chǎn)權(quán)會(huì)阻礙交換行為的發(fā)生，導(dǎo)致交易規(guī)模的縮小，使人無(wú)法通過(guò)交易行為提高經(jīng)濟(jì)效率，這一由產(chǎn)權(quán)不確定造成的效率損失，也被稱(chēng)為“無(wú)形的交易成本”。下面就有形和無(wú)形交易成本兩個(gè)方面，對(duì)土地使用權(quán)產(chǎn)權(quán)不明晰界定引發(fā)的拆遷交易成本上升問(wèn)題進(jìn)行考察。

有形交易成本方面，假定拆遷方對(duì)其所致?lián)p失（包括房屋所有權(quán)和土地使用權(quán)）負(fù)責(zé)任，被拆遷方就沒(méi)有任何理由修改他們的安排，因?yàn)閷?duì)被損害權(quán)益的賠償總是能夠替代他們損失的市場(chǎng)價(jià)值。但是，如果拆遷方抹殺公民的土地所有權(quán)即不用負(fù)賠償責(zé)任，他們就會(huì)堅(jiān)持這一安排，這樣輪到被拆遷方設(shè)法減少損失，采取與拆遷方進(jìn)行議價(jià)博弈的形式。進(jìn)而，在議價(jià)過(guò)程中，居民往往具有更高的博弈資本，由于一旦對(duì)某個(gè)地塊進(jìn)行拆遷，這個(gè)拆遷的程序是不可逆轉(zhuǎn)的，政府和開(kāi)發(fā)商無(wú)論投入多大成本都必須將這個(gè)工作完成，此時(shí)，居民就不會(huì)擔(dān)心因?yàn)樽约阂獌r(jià)過(guò)高而使得開(kāi)發(fā)商知難而退。因此，在后一種情形下即土地使用權(quán)產(chǎn)權(quán)不明晰的情形下，原先的拆遷補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)名存實(shí)亡，被拆遷方不合理地提高補(bǔ)償要求，使拆遷方和政府承受了大大超出預(yù)算范圍的有形交易成本。

無(wú)形交易成本方面，當(dāng)拆遷雙方就補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行議價(jià)談判陷入僵局而無(wú)法達(dá)成拆遷協(xié)議契約，甚至引起雙方法律糾紛時(shí)，就產(chǎn)生了無(wú)窮大的無(wú)形交易成本。即當(dāng)我們以“機(jī)會(huì)成本”的觀(guān)點(diǎn)來(lái)看該問(wèn)題時(shí)，產(chǎn)權(quán)界定不清楚，事實(shí)上阻礙交易的實(shí)現(xiàn)，使任何交易成為不可能，事實(shí)上使?jié)撛跓o(wú)形的交易成本無(wú)限大。

從這個(gè)意義上說(shuō)，明確界定產(chǎn)權(quán)，不僅是減少有形交易成本的前提，而且本身也減少了“無(wú)形的交易成本”。對(duì)于我們分析的城市房屋拆遷問(wèn)題帶來(lái)的借鑒意義便是：承認(rèn)并明晰界定被拆遷方應(yīng)有的土地使用權(quán)產(chǎn)權(quán)，并為此建立公平合理的產(chǎn)權(quán)制度以保護(hù)公民的私人獨(dú)立產(chǎn)權(quán)，將會(huì)大大降低拆遷過(guò)程的交易成本，提高社會(huì)資源配置效率。

四、土地使用權(quán)明晰界定為被拆遷居民獨(dú)立產(chǎn)權(quán)的意義

明確的產(chǎn)權(quán)界定，提供了人們進(jìn)行一切交易活動(dòng)的基礎(chǔ)，它能有效減少和節(jié)約交易成本。進(jìn)而，不同的產(chǎn)權(quán)界定所帶來(lái)的資源配置效率也是不同的，換句話(huà)說(shuō)，一種界定可能比另一種更有效率或更無(wú)效率，并且存在著產(chǎn)權(quán)界定。盛洪（1992）認(rèn)為，“誰(shuí)的行動(dòng)給他人的既定經(jīng)濟(jì)利益帶來(lái)?yè)p失，誰(shuí)就要負(fù)賠償責(zé)任，這便是達(dá)到產(chǎn)權(quán)界定的簡(jiǎn)化了的經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)則”。公務(wù)員之家

對(duì)于房屋拆遷問(wèn)題而言，要達(dá)到土地使用權(quán)產(chǎn)權(quán)界定，應(yīng)當(dāng)要從遭受利益損失的使用者的產(chǎn)權(quán)角度去考察，由于拆遷方的行為改變了既定的利益格局，為了使社會(huì)資源配置效率不受影響，必須負(fù)賠償責(zé)任。即政府及有關(guān)部門(mén)應(yīng)脫離房屋所有權(quán)、土地使用權(quán)分離的思路，土地所有權(quán)公有化，并不意味著土地使用權(quán)產(chǎn)權(quán)的公有化，應(yīng)當(dāng)按照出讓土地使用權(quán)的市場(chǎng)價(jià)格，將其基本或界定為居民的獨(dú)立產(chǎn)權(quán)。唯有如此，才能以最有利于社會(huì)資源配置為目的的土地使用權(quán)產(chǎn)權(quán)界定方式，有效減少拆遷過(guò)程中因土地使用權(quán)產(chǎn)權(quán)不明晰所造成的有形和無(wú)形交易成本，使拆遷交易活動(dòng)更容易、更順利、更高效率地進(jìn)行。

同時(shí)，不能執(zhí)行的法律，只是一紙空文；不能有效地加以貫徹和保護(hù)的產(chǎn)權(quán)，只是“口頭”的產(chǎn)權(quán)。因此，為使界定產(chǎn)權(quán)不流于形式，還必須有效地保護(hù)產(chǎn)權(quán)，即能對(duì)破壞產(chǎn)權(quán)的行為進(jìn)行有效的制裁。既然產(chǎn)權(quán)的概念本身是一個(gè)社會(huì)概念，是在人與人之間才能劃定的社會(huì)關(guān)系，那么也就需要以國(guó)家機(jī)器為物質(zhì)基礎(chǔ)的社會(huì)契約方式加以界定和保護(hù)，而產(chǎn)權(quán)制度便是這樣一種社會(huì)法律契約形式。E.G.弗魯博頓和S.配杰威齊（1972）指出：“產(chǎn)權(quán)制度是一系列用來(lái)確定每個(gè)人相對(duì)于稀缺資源使用時(shí)的地位和社會(huì)關(guān)系”。產(chǎn)權(quán)制度的價(jià)值，就是它所能避免的為爭(zhēng)奪產(chǎn)權(quán)而付出的代價(jià)和因產(chǎn)權(quán)未定帶來(lái)的資源配置的機(jī)會(huì)損失。因此，產(chǎn)權(quán)制度較之沒(méi)有產(chǎn)權(quán)制度是優(yōu)越的，有關(guān)拆遷立法和監(jiān)督執(zhí)行部門(mén)要在行政法規(guī)、地方規(guī)章和具體行動(dòng)中真正明晰界定以及保護(hù)居民土地使用權(quán)和房屋所有權(quán)，加快建立起將土地房屋共同界為私人獨(dú)立產(chǎn)權(quán)的公民產(chǎn)權(quán)制度，推動(dòng)城市房屋拆遷安置工作更好地為城市建設(shè)服務(wù)。

五、對(duì)我國(guó)城市房屋拆遷問(wèn)題的對(duì)策性措施思考

1、以明晰界定被拆遷者土地使用權(quán)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)對(duì)拆遷法規(guī)進(jìn)行修訂

國(guó)家應(yīng)當(dāng)盡快出臺(tái)《房屋拆遷管理法》，確保城市政府因公共利益的需要征收公民、法人和其他組織的國(guó)有土地使用權(quán)和房屋所有權(quán)時(shí)，能夠依照法律的規(guī)定進(jìn)行，而不是依據(jù)現(xiàn)行的行政法規(guī)。修訂法規(guī)的核心任務(wù)是明確城市房屋拆遷安置屬民事范疇，應(yīng)遵循“有償”、“公平”、“平等”的原則，充分保護(hù)被拆遷人依法享有的土地使用權(quán)產(chǎn)權(quán)，改變對(duì)依附于房屋所有權(quán)的土地使用權(quán)被無(wú)償征收的不合理狀況。

2、逐步完善土地使用權(quán)補(bǔ)償制度

應(yīng)當(dāng)在《土地管理法》及《城市房屋拆遷管理?xiàng)l例》中增加對(duì)土地使用權(quán)剩余年限補(bǔ)償以及區(qū)位變動(dòng)補(bǔ)償?shù)木唧w規(guī)定，這既是尊重和保護(hù)私人財(cái)產(chǎn)的體現(xiàn)，也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中土地資源市場(chǎng)化發(fā)展的必然要求。同時(shí)，通過(guò)設(shè)定較為科學(xué)完善的價(jià)格評(píng)估程序，合理確定被拆遷房屋及依附土地的貨幣補(bǔ)償金額，充分保護(hù)被拆遷人的合法權(quán)益。由于作價(jià)補(bǔ)償時(shí)，必須考慮土地的價(jià)值因素，置換地段區(qū)位，應(yīng)以合理的土地評(píng)估價(jià)，給予被拆遷人公正合理的拆遷補(bǔ)償。因此，要推行市場(chǎng)化評(píng)估，拆遷房屋所依附土地的市場(chǎng)化評(píng)估要符合國(guó)家房地產(chǎn)評(píng)估規(guī)范的要求，緊跟動(dòng)態(tài)的房地產(chǎn)市場(chǎng)。對(duì)于被拆遷房屋所依附土地和安置房屋所依附土地的評(píng)估，要參照同區(qū)位的房地產(chǎn)市場(chǎng)交易價(jià)格，采用同一的市場(chǎng)化評(píng)估方法，充分體現(xiàn)公平、公正原則。，具體費(fèi)用的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)和方法應(yīng)該通過(guò)制定新的《行政征收法》以及相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則來(lái)加以規(guī)定和明確。

3、政府應(yīng)合理定位并履行好自身職責(zé)

在土地管理過(guò)程中，政府扮演著雙重角色，即土地所有者和行政管理者。實(shí)踐中出現(xiàn)的很多問(wèn)題都是因?yàn)闆](méi)有理順這兩種角色的關(guān)系，若要有效推進(jìn)土地所有權(quán)與使用權(quán)分離、土地使用權(quán)產(chǎn)權(quán)有償轉(zhuǎn)讓制度，政府必須正確行使土地所有權(quán)和行政管理權(quán)職責(zé)。拆遷是平等主體之間土地使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓?zhuān)疬w補(bǔ)償應(yīng)由雙方當(dāng)事人依法平等協(xié)商確定。除非涉及公共利益拆遷外，政府應(yīng)保持中立。當(dāng)然，由于土地的國(guó)有性，國(guó)家作為土地所有權(quán)人和土地使用權(quán)人存在管理服從的行政關(guān)系。但是如果政府能夠嚴(yán)格區(qū)分其作為土地管理者與土地所有者的角色，做到“有所為、有所不為”，才不至于在實(shí)踐中出現(xiàn)政府職能“越位、缺位、錯(cuò)位”的情況。具體到拆遷補(bǔ)償問(wèn)題上，政府應(yīng)謹(jǐn)守其財(cái)產(chǎn)所有人的中立角色，尊重土地使用權(quán)人的私人獨(dú)立產(chǎn)權(quán)，做到“行政的歸行政，市場(chǎng)的歸市場(chǎng)”，讓拆遷人與被拆遷人自主談判，無(wú)法達(dá)成協(xié)議的依法裁決；同時(shí)作為管理者，政府要把自己的工作定位在努力做好協(xié)調(diào)關(guān)系、制定優(yōu)惠政策、提供信息等服務(wù)工作，做到不從拆遷中牟利，不充當(dāng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主體，不與投資主體之間存在經(jīng)濟(jì)利益或親緣關(guān)系，不搞暗箱操作，做到公開(kāi)、公平、公正。因此，政府唯有成為超脫的居中管理者并努力踐行上述職責(zé)，才能使其重新樹(shù)立群眾公信力，更好地推動(dòng)城市房屋拆遷安置工作。

4、推行被拆遷人參與機(jī)制：對(duì)擬建項(xiàng)目的社會(huì)評(píng)價(jià)制度

城市發(fā)展項(xiàng)目是引致城市拆遷的動(dòng)因所在，因此，必須要做好項(xiàng)目評(píng)價(jià)工作，把好城市項(xiàng)目審批關(guān)。然而現(xiàn)有的城市建設(shè)拆遷制度似乎在引導(dǎo)公眾參與、協(xié)商、促進(jìn)信息公開(kāi)、減少負(fù)面社會(huì)影響等方面有所欠缺，在城市開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的規(guī)劃和建設(shè)過(guò)程中，缺乏對(duì)擬建項(xiàng)目進(jìn)行必要的社會(huì)評(píng)價(jià)，難以識(shí)別開(kāi)發(fā)中存在的社會(huì)問(wèn)題。通過(guò)對(duì)擬定項(xiàng)目進(jìn)行社會(huì)評(píng)價(jià)可以在拆遷戶(hù)與拆遷人之間建立一種協(xié)商機(jī)制，賦予拆遷戶(hù)協(xié)商權(quán)、發(fā)言權(quán)，把拆遷戶(hù)的意見(jiàn)體現(xiàn)在拆遷協(xié)議中，確保他們的利益不受侵犯，達(dá)到城市發(fā)展以城市居民為本的目的。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論論文:宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論發(fā)展及意義探討論文

摘要:理性預(yù)期理論極大地豐富了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論,建立在理性預(yù)期、市場(chǎng)連續(xù)出清和自然率假設(shè)上的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué),從貨幣和實(shí)際因素中探尋經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的原因,并提出獨(dú)到的理論以解釋當(dāng)時(shí)出現(xiàn)的滯漲狀況,得出貨幣政策無(wú)效的命題,因而主張市場(chǎng)機(jī)制的自我調(diào)節(jié)。介紹了新古典宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的背景、用理性預(yù)期觀(guān)點(diǎn)解釋的“政策無(wú)效”命題,以及主要經(jīng)濟(jì)政策主張。

關(guān)鍵詞:新古典宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué);理性預(yù)期;政策無(wú)效;自由經(jīng)濟(jì)

1新古典宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的背景、理論主張的簡(jiǎn)介

發(fā)展到現(xiàn)在,新古典宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)經(jīng)歷兩個(gè)時(shí)期:及時(shí)個(gè)時(shí)期,提出理性預(yù)期、持續(xù)市場(chǎng)出清的假說(shuō),并在此基礎(chǔ)上強(qiáng)調(diào)了貨幣沖擊對(duì)經(jīng)濟(jì)周期的作用,提出了貨幣與產(chǎn)出的相互作用中貨幣作為誘因的理論,并認(rèn)為政府的貨幣政策是無(wú)效的,它并不能影響總產(chǎn)量的變化,而只有未被預(yù)見(jiàn)到的貨幣供給變化才能真正影響到實(shí)際總產(chǎn)量。這一學(xué)派的主要代表人物有:美國(guó)芝加哥大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教授小羅伯特?盧卡斯,托馬斯?沙金特,尼爾?華萊士等。新古典宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)第二代則對(duì)盧卡斯的貨幣經(jīng)濟(jì)周期理論提出了反對(duì)意見(jiàn),從實(shí)際因素方面尋找經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的根源,提出了信息下真實(shí)均衡的變動(dòng),強(qiáng)調(diào)了技術(shù)沖擊和貨幣的內(nèi)在性等理論,并提出了相應(yīng)的政策主張。第二代的主要代表人物有:芬?基德蘭德,明尼蘇達(dá)大學(xué)的愛(ài)德華?普雷斯科特,羅切斯特大學(xué)的羅伯特?巴羅等。

具體來(lái)說(shuō),新古典宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)一般都接受以下四個(gè)命題:

(1)私人經(jīng)濟(jì)是可以自身穩(wěn)定的;

(2)貨幣在長(zhǎng)期是中性的;

(3)貨幣在短期也是中性的;

(4)凱恩斯主義積極干預(yù)的經(jīng)濟(jì)政策是有害的。

第三個(gè)命題意味著,新古典宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為,短期的菲利普斯曲線(xiàn)也不存在。這是貨幣主義Ⅰ與貨幣主義Ⅱ的主要區(qū)別。

目前,新古典宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)和凱恩斯主義一起并列為西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)派中的兩大流派。

2“政策無(wú)效”的命題、主張以其意義

理性預(yù)期學(xué)派認(rèn)為,菲利普斯曲線(xiàn)的交替關(guān)系即使在短期內(nèi)也不存在。因?yàn)樵诶硇灶A(yù)期條件下人們已經(jīng)估計(jì)到貨幣供應(yīng)量增長(zhǎng)后可能發(fā)生的實(shí)際后果,從而采取了預(yù)防性的措施(比如預(yù)先要求提高貨幣工資增長(zhǎng)率和利息率)。這樣,一旦貨幣供應(yīng)量增加,就只能導(dǎo)致物價(jià)的上升,產(chǎn)生通貨膨脹的變化,而不能使工資和利息率下降。所以,政策的變化連暫時(shí)的產(chǎn)量增加和失業(yè)率下降的目的都達(dá)不到。赫爾姆特?費(fèi)里希對(duì)此說(shuō)到:“理性預(yù)期導(dǎo)致十分不同的意義。由于經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人了解這個(gè)模型的各個(gè)參數(shù),所以貨幣供應(yīng)量增長(zhǎng)率的任何變化不僅引起通貨膨脹率的變化,而且也引起通貨膨脹率預(yù)期的變化,從而不會(huì)對(duì)這一體系的實(shí)際變量產(chǎn)生影響”。在理性預(yù)期學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái),“在貨幣政策的反饋規(guī)則之間做出選擇對(duì)于具有合理預(yù)期的新古典主義經(jīng)濟(jì)中失業(yè)率的隨機(jī)變化是無(wú)關(guān)的。

根據(jù)這樣的觀(guān)點(diǎn),理性預(yù)期學(xué)派推導(dǎo)出一個(gè)非常重要的命題,即是貨幣政策無(wú)效性命題。該命題認(rèn)為,貨幣供給中的可預(yù)期部分對(duì)就業(yè)、產(chǎn)量或其他的實(shí)際變量均無(wú)影響,其中不能被預(yù)期的部分或貨幣供應(yīng)量意外的不規(guī)則的變動(dòng),雖然能夠?qū)ι鲜鲎兞慨a(chǎn)生一定量的影響,但其作用只會(huì)加劇經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定與波動(dòng)。因此,政府的經(jīng)濟(jì)政策,無(wú)論長(zhǎng)期還是短期都是無(wú)效,其結(jié)果都是引起通貨膨脹。下面用AD-AS模型加以分析。

AD代表總需求曲線(xiàn),AS代表總供給曲線(xiàn),Yn代表與自然失業(yè)率相對(duì)應(yīng)的就業(yè)率水平下的國(guó)民收入水平。假定最初AD與AS相交于初始均衡點(diǎn)E。如果政府認(rèn)為該國(guó)民收入水平不能達(dá)到充分就業(yè)的均衡,決定增加貨幣供應(yīng)量來(lái)刺激需求。那么,按照凱恩斯主義者的觀(guān)點(diǎn),總需求將會(huì)從AD相右上方平移,產(chǎn)量和物價(jià)都會(huì)上升,失業(yè)會(huì)相應(yīng)減少。現(xiàn)代貨幣主義者認(rèn)為,短期內(nèi)貨幣政策將會(huì)產(chǎn)生效果,但是,在長(zhǎng)期中,貨幣政策是無(wú)效的,失業(yè)率會(huì)回到自然率的水平,而通貨膨脹率將更加嚴(yán)重。理性預(yù)期學(xué)派認(rèn)為,人們對(duì)價(jià)格水平的預(yù)期并非固定不變或者僅僅依據(jù)過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)得出,而是會(huì)考慮到未來(lái)貨幣供應(yīng)量的變化情況。處于對(duì)自身經(jīng)濟(jì)利益的考慮,經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體會(huì)充分利用目前所得到的一切相關(guān)信息,較為的預(yù)期到貨幣政策的變化而造成的物價(jià)上升。于是,工資、利率等名義變量都會(huì)立即向上調(diào)整。結(jié)果,總供給曲線(xiàn)和總需求曲線(xiàn)分別從初始狀態(tài)向左上方平移和右上方平移,新的均衡點(diǎn)仍然處在原來(lái)與自然失業(yè)率相一致的就業(yè)率水平上,只是價(jià)格水平因?yàn)樨泿耪叩淖兓?增加貨幣供給量)而提高到了新的水平上。公務(wù)員之家

根據(jù)政策無(wú)效命題,理性預(yù)期學(xué)派認(rèn)為,即便在短期內(nèi),菲利普斯曲線(xiàn)也是一條位于“自然失業(yè)率”水平上的垂直線(xiàn)。通貨膨脹和失業(yè)率之間不存在任何替代關(guān)系。對(duì)此,盧卡斯說(shuō)“當(dāng)擴(kuò)張的貨幣政策反復(fù)推行時(shí),它就不再能實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)。推動(dòng)力消失了,對(duì)生產(chǎn)沒(méi)有任何刺激作用。預(yù)期得到擴(kuò)大,但結(jié)果卻是通貨膨脹,而不是別的”。

3新古典宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本政策主張

由于理性預(yù)期學(xué)派的一個(gè)主要的原則就是:經(jīng)濟(jì)如果不反復(fù)遭受政府的沖擊,就會(huì)基本上是穩(wěn)定的。所以,他們認(rèn)為,凱恩斯主義所主張的干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活的財(cái)政政策和貨幣政策能夠生效的暗含前提是:政府可以出其不意的實(shí)行某種政策以影響經(jīng)濟(jì)生活。但是,政府要取得社會(huì)的支持,就不能在經(jīng)濟(jì)政策上對(duì)社會(huì)搞突然襲擊,而要按照既定的規(guī)則和程序辦事,這樣,在理性預(yù)期條件下,政府的經(jīng)濟(jì)政策就是無(wú)效的了。

對(duì)凱恩斯主義的“積極宏觀(guān)政策”新古典宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了三種批評(píng)看法:

(1)他們認(rèn)為,日益增多的經(jīng)驗(yàn)和理論證據(jù)表明,凱恩斯主義的經(jīng)濟(jì)政策在產(chǎn)量、就業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)總量方面不會(huì)取得成效。即便在某些場(chǎng)合,凱恩斯主義的經(jīng)濟(jì)政策也許在一定程度上能影響經(jīng)濟(jì)生活,但他們不可能克服經(jīng)濟(jì)周期。

(2)新古典宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為,任何一種理論都應(yīng)該明確的告訴人們經(jīng)濟(jì)政策的后果。政策的結(jié)果確定性越小,實(shí)施政策就要越小心謹(jǐn)慎,因?yàn)槿魏我豁?xiàng)錯(cuò)誤的政策都會(huì)將事情弄得很糟。而凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)政策的結(jié)果大部分就是不確定的。因此,政策的制定就需要從容不迫,加倍小心,決不能用那些曾經(jīng)使用過(guò)的大規(guī)模的凱恩斯主義措施去刺激經(jīng)濟(jì)。

(3)新古典宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為,對(duì)于許多凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)政策,即使知道他們的結(jié)果,也仍然無(wú)法判斷這種結(jié)果是不是符合公眾的意愿。根據(jù)凱恩斯主義方法來(lái)制定經(jīng)濟(jì)政策的人,無(wú)法讓經(jīng)濟(jì)中的個(gè)人去選擇自己認(rèn)為有良好結(jié)果的政策。他們是被迫選擇這些政策的。其結(jié)果是,除非人們的偏好恰好和政策制定者的規(guī)定相配合,否則,這些經(jīng)濟(jì)政策很有可能是人們的處境普遍的變得更糟。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論論文:生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論重建的應(yīng)用論文

生態(tài)學(xué)是由德國(guó)生物學(xué)家赫克爾于1861年首次提出,并于1886年創(chuàng)立了生態(tài)學(xué)這個(gè)學(xué)科。生態(tài)學(xué)是研究生物之間、生物與環(huán)境之間相互關(guān)系的學(xué)科。包括植物生態(tài)學(xué)、動(dòng)物生態(tài)學(xué)、微生物生態(tài)學(xué)、進(jìn)化生態(tài)學(xué)、地理生態(tài)學(xué)、生理生態(tài)學(xué)、應(yīng)用生態(tài)學(xué)。生態(tài)學(xué)不僅是生物資源開(kāi)發(fā)利用的基礎(chǔ)學(xué)科之一,而且與農(nóng)、林、牧、副、漁、醫(yī)都有密切關(guān)系的應(yīng)用基礎(chǔ)學(xué)科之一。從研究的對(duì)象來(lái)看,生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)是生態(tài)學(xué)的一個(gè)重要分支學(xué)科。

經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究經(jīng)濟(jì)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)律及其應(yīng)用科學(xué)的總稱(chēng)。包括理論經(jīng)濟(jì)學(xué)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)、應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)數(shù)量分析和計(jì)量方法、經(jīng)濟(jì)史、經(jīng)濟(jì)思想史生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)是從生態(tài)學(xué)系統(tǒng)來(lái)看待社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題,研究生態(tài)變化的經(jīng)濟(jì)因素。包括部門(mén)生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)、理論生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)、專(zhuān)業(yè)生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)、地域生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)。是研究生態(tài)系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的復(fù)合系統(tǒng)—生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的矛盾運(yùn)動(dòng)發(fā)展規(guī)律及其應(yīng)用的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支。

生態(tài)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)名詞同源于希臘字母(Oikos)。分別是指有關(guān)自然界與人類(lèi)社會(huì)的問(wèn)題與管理。生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門(mén)跨生態(tài)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)、自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)相互交叉、滲透與有機(jī)結(jié)合形成的一門(mén)新興的交叉邊緣科。具有綜合性、整體性、戰(zhàn)略性和實(shí)用性特點(diǎn)。在中國(guó)它興起于20世紀(jì)70年代至80年代初,至今只有20多年,在此期間,生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)有很大的發(fā)展,旨在整合生態(tài)與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng),提供新的思考方向,以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo),許多有遠(yuǎn)見(jiàn)卓識(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和生態(tài)學(xué)家及時(shí)投入這一嶄新的學(xué)科研究與應(yīng)用。研究成果中部分內(nèi)容。在推動(dòng)建立全民生態(tài)意識(shí)和用生態(tài)經(jīng)濟(jì)理論指導(dǎo)中國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)上發(fā)揮了積極的作用,并取得令人瞻目的成就。公務(wù)員之家

生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是由生態(tài)系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)學(xué)系統(tǒng)相互交織、相互作用、相互耦合而成的復(fù)合系統(tǒng)。在生態(tài)系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)之間有物質(zhì)能量和信息的交換,與此同時(shí),還存在著價(jià)值流循環(huán)與轉(zhuǎn)換。生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)劃分范圍可大可小,從層次上看,有由地球表層的生物圈和經(jīng)濟(jì)界復(fù)合而成的生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、國(guó)民經(jīng)濟(jì)總體生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、部門(mén)生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、行業(yè)生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。按地域大小分:有國(guó)土生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、區(qū)域生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、庭院生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)組成包括人口、資源、環(huán)境、科技四大要素。

“現(xiàn)代生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是由生態(tài)系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)相互聯(lián)系、相互制約、相互作用而形成的不可分割的生態(tài)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)體,因而現(xiàn)代社會(huì)是一個(gè)由經(jīng)濟(jì)社會(huì)和自然生態(tài)融合而成的生態(tài)經(jīng)濟(jì)有機(jī)整體。按照這個(gè)理論,中國(guó)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)不是個(gè)封閉系統(tǒng),而是建立在生態(tài)系統(tǒng)基礎(chǔ)之上的巨大開(kāi)放系統(tǒng),這個(gè)開(kāi)放系統(tǒng)就是生態(tài)經(jīng)濟(jì)的有機(jī)整體”。生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)包括生態(tài)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展理論、生態(tài)經(jīng)濟(jì)有機(jī)整體理論、生態(tài)經(jīng)濟(jì)要求理論、生態(tài)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)理論、生態(tài)經(jīng)濟(jì)價(jià)值理論、生態(tài)經(jīng)濟(jì)循環(huán)理論。生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)以馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和生態(tài)學(xué)理論為基礎(chǔ),運(yùn)用現(xiàn)代系統(tǒng)理論的分析方法,從結(jié)構(gòu)、功能、平衡、效益、調(diào)控高度揭示生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)這一客觀(guān)實(shí)體的運(yùn)動(dòng)發(fā)展規(guī)律。