引論：我們為您整理了13篇社科基金申請書范文，供您借鑒以豐富您的創作。它們是您寫作時的寶貴資源，期望它們能夠激發您的創作靈感，讓您的文章更具深度。

篇1

負責人所在單位：不具體到各院系，只填寫：安徽師范大學；

填表日期：與申請人承諾日期一致，20**年2月28日前。

注：要注意封面形式上的美觀，下劃線中間不能斷裂。

二、申請者的承諾：

申請人（簽章）：本人簽名或蓋章，不能打印簽名。

三、數據表：

1、表格粗框內填寫代碼（請查數據表的各項代碼），細框內填寫漢字（應根據數據代碼表來填寫）；

2、學科分類：粗框內填寫二級學科代碼，細框內填寫二級學科名稱，如，申報哲學學科倫理學專業，則在粗框內填“ZXH”，細框內填“哲學倫理學”字樣；跨學科的課題，填寫為主的學科分類代碼。“公共管理學科”填寫“政治學其他學科”代碼（即ZZE），管理學其他學科選擇相關的學科分類代碼；

3、研究類型：基礎理論研究一定要在《課題指南》中有相應的申報范圍、方向或重點研究領域，申請人可按要求自行擬定題目。應用經濟學科由于內容比較寬泛，原則上要按照《課題指南》規定的條目進行申報，一般不受理自選課題申報。

3、工作單位：填寫“安徽師范大學ⅹⅹ學院”，不能簡寫；

4、主要參加者：

必須真正參加本項目的研究工作，不含項目申報人。欄目不夠可加附頁。

申請人應親自聯系主要參加者，確定落實以下情況：主要參加者沒有以負責人名義申報本次國家社科基金項目；沒有作為主要參加者參加本次國家社科基金3項（含3項）以上，即只能參加2項；在研國家社科基金項目負責人不能作為參加者申報；

主要參加者，不能為境外、國外人員；主要參加者若無職稱，如在實際部門工作人員或在讀博士生，請填寫行政職務或填初級以下；研究專長，按數據表的二級學科填寫；青年基金項目，參加者年齡不能超過39周歲（**年3月20日以后出生）；

5、推薦人姓名：申請者為講師或中級職稱的，須填寫；副高以上職稱的，不須填寫此欄；

6、預期成果：指最終研究成果形式，可選報1項或2項；

7、申請經費：以萬元為單位，填寫阿拉伯數字，注意小數點位置。今年資助力度：重點項目平均資助強度15萬元，一般項目10萬元，青年項目8萬元；

8、預計完成時間：應用對策研究要根據需要的緊迫性來確定完成時間（1-2年，最多不超過2年內完成），基礎研究一般要在2-3年內完成。項目研究開始時間的起點為：20**年6月，請以此為參照來計算預期完成時間；

四、課題論證：

1、格式：每段前空兩格；論證中的序號不能太亂、太復雜；控制在4頁內，注意字體不能太小，保留適當的行距；

2、論證分三個部分，每個部分有小標題，分為：1．本課題國內外研究現狀述評及研究意義。2．研究的主要內容、基本思路和方法、重點難點、主要觀點及創新之處。3．前期相關研究成果和主要參考文獻。其中第三部分分為：課題負責人相關前期成果和主要參考文獻。小標題分別用黑體字突出；

3、論證應避免以下方面缺陷：論證填寫簡單，論證草率，內容有明顯缺項的；選題過于細小分散、缺乏全國性意義或典型性，不符合國家社科基金項目資助方向的；無前期相關研究成果或前期研究成果與所申報課題基本無關、研究基礎薄弱的；

4、字數4000字左右（包括標點符號）；

5、申請書（非活頁）中的課題設計論證，不作匿名評審要求，可以出現個人背景信息；

6、課題負責人的相關著作不列入參考文獻。

六、完成項目研究的基礎和保證：

負責人和主要成員前期相關科研成果：概括發表成果篇數以及發表刊物名稱、日期（成果名稱不寫），然后具體說明引用、轉載、獲獎及被采納情況；

本課題研究時間、資料設備等科研條件，體現完成項目研究的基本保證。

七、經費概算：

各類開支科目的解釋具體見最新的經費管理辦法的規定。其中，專家咨訊費和勞務費，重大項目不得超過項目資助額的5%，其它項目不得超過項目資助額的10%。

管理費：重大項目每項不超過5000元；其他項目不得超過項目資助額的3%，其中，年度項目中的重點項目每項不超過3000元，年度項目中的一般項目、青年項目每項不超過2000元。

八、推薦人意見：

推薦人姓名不用打印，要用筆簽；

九、項目負責人所在單位審核意見：

填上“申請書所填寫的內容屬實；該課題負責人和參加者的政治業務素質適合承擔本課題的研究工作；本單位能提供完成本課題所需的時間和條件；本單位同意承擔本項目的管理任務和信譽保證。”時間為：20**年3月10日

注：申請書各頁的表格不能錯頁、亂頁，表格斷裂；

十、《課題論證》活頁審查要點：

1、活頁上方2個代碼框申請人不填。

篇2

國家社會科學基金項，經費 萬元；國家自然科學基金項，經費萬元。

教育部項目項，經費萬元；科技部項目項，經費萬元；國家民委項目 項，經費 萬元；國家語委項目項，經費萬元。

內蒙古哲學社會科學規劃辦項目 項，經費萬元；內蒙古科技廳項目 項，經費萬元（注明項目類型，如內蒙古科技攻關計劃、內蒙古自然科學基金項目等）；內蒙古教育廳項目 項，經費萬元（注明項目類型，如內蒙古青年科技英才、內蒙古高等學校科研項目等）；內蒙古民委項目 項，經費萬元；內蒙古社科聯項目 項，經費萬元；內蒙古社會科學院項目 項，經費萬元。

赤峰市社科聯項目 項，經費萬元；赤峰市科協項目 項，經費萬元；教育科學“十三五”規劃課題 項，經費萬元。

校級項目 項，經費萬元。

其他項目（備注說明項目批準單位） 項，經費萬元。

2. 科研成果情況

本年度我院以排名第一作者身份發表學術論文 篇，其中SCI 篇、中文核心期刊論文 篇、EI 篇。

排名第一作者撰寫專著 部、編著 部、譯著 部、教材 部。

排名第一作者授權專利項，其中發明專利項，實用新型專利項，外觀設計專利 項，計算機軟件著作權 項。

排名第一獲得自治區級政府獎勵 項，排名第一獲得赤峰市政府獎勵 項。

成果轉化 項。

3. 學術交流活動情況

概述學術活動開展基本情況，含①舉辦或承辦學術會議，②教職工學術講座，③外聘專家學術講座，④外出參加學術會議，⑤學術交流活動經費使用情況。（需要學術會議或講座的次數和名稱）

4. 科研機構運行情況

概述依托于本院的各級科研基地、科普基地、科研實驗室、重點實驗室（校、市、區級）、研究中心、研究院（所）等基本信息（含獲批時間、機構級別、負責人信息、團隊人員、聯系方式）、基本運行、學術交流、服務社會、成果產出及經費運行等情況。

注：上述科研機構包含我校與其他機構聯合共建的各級各類研究機構，如為新建機構，需要提交原始機構成立批文及相關證明。

無科研機構不填

5.科研創新團隊情況

概述依托于本院的自治區級、校級科研創新團隊情況（含帶頭人信息、團隊人員、成果產出、服務社會及經費運行等情況）。

（2013年批準的校級科研創新團隊要按照上述要求來寫，2020年新批準的校級科研創新團隊根據目前實際情況來寫，有傳承關系的請標注清楚。）

無科研創新團隊不填

6. 兩級化管理下放科研經費使用情況

兩級化管理下放科研經費3萬元，2020年度使用金額為： 元，用于XXXXX支出（需要詳寫），剩余 元。

二、科研工作管理情況

1. 科研計劃完成情況

概述年初科研計劃的完成情況，未完成的要給予說明。

2. 科研管理隊伍

科研管理隊伍是否完善（有無分管科研的副院長，有無較為穩定的科研秘書），分工是否明確、責任是否具體且能夠落實到人，科研管理人員能否勝任科研管理工作，能否及時解決科研工作中出現的問題，是否重視科研工作和本單位教師科研能力的提升等。

3. 科研管理制度及運行

科研相關規章制度（科研項目、科研成果、專著資助、學術交流、創新團隊等規章制度）的執行情況。

4. 日常科研管理

各類科研項目、獎勵申報及學術專著出版基金的初評審核情況，項目實施過程監督情況，意識形態責任落實情況等。

5. 科研檔案管理

歷年科研成果，項目的申請書、任務書、中期檢查報告、結項書，科研會議記錄，評審記錄，科研活動計劃總結以及其他科研管理運行過程中的文件記錄等。

三、存在的問題和改進措施

1.存在的困難、問題

篇3

國家社會科學基金和教育部社會科學項目（以下合并簡稱社科項目）是我國在科學研究領域支持基礎研究的重要渠道，重點資助具有良好研究條件、研究實力的高等院校和科研機構中的研究人員。與自然科學相比，社會科學項目每年立項數較少，理工科高校獲得社科項目立項比例較低。中國石油大學（北京）是一所特色鮮明、以工為主、多學科協調發展的教育部直屬的全國重點大學，在國家高等教育布局中具有重要作用。雖然中國石油大學（北京）文科研究實力相對偏弱，但近年來在與眾多文科實力強勁的高校申報項目評比中獲得多項資助，取得了長足的進步。學校文科師資隊伍建設必將在持續的項目資助下不斷進步，對學校的學科綜合發展起到重要作用。

一、中國石油大學（北京）獲社科項目資助概況

1.社科項目資助情況。“十一五”以來，國家對基礎學科的支持力度加大，比如2006年國家社科基金全國共立項1315項（申報15315項），2010年立項2285項（申報27171項），至2014年立項數增為3818項（申報28186項），平均立項率為10.4%。中國石油大學（北京）的立項率在2010年以前遠低于高校平均水平，2010年以后立項率顯著提高。2010―2014年中國石油大學（北京）共申請135人次，獲資助16項，總資助經費349.4萬元，資助情況見表1。其中國家社會科學基金4項，資助經費198萬元，資助比例9.52%；教育部社會科學項目12項，資助經費151.4萬元，資助比例12.9%。

與同類大學相比，中國石油大學（北京）的受資助率位居前列，這表明中國石油大學（北京）承擔社科項目的能力得到了廣泛認可。

2.獲資助項目的學科分布及優勢方向。2010―2014年，中國石油大學（北京）在5個學科獲得資助項目（圖1），其中管理學6項，經濟學5項，教育學3項，語言學和文學各1項。在資助經費方面，經濟學256萬元，占絕對優勢，其次是管理學56.4萬，其他學科資助經費相對較少。

根據上述統計情況，中國石油大學（北京）要緊密圍繞經濟社會發展需求，保持經濟學、管理學等優勢學科的持續發展，加強弱勢學科的建設，爭取今后在各個學科均獲得資助項目，形成良好的研究氛圍，不斷壯大學校的文科實力。

3.社科項目負責人學位情況。2010―2014年中國石油大學（北京）受資助的16名項目負責人中，博士13人，占81.25%；碩士3人，占18.75%。國家社會科學基金4名項目負責人均為博士；教育部社會科學12名項目負責人中，博士9人，占75%。

4.社科項目負責人職稱情況。2010―2014年中國石油大學（北京）受資助的16名項目負責人中，正高級5人，占31.25%；副高級2人，占12.5%；中級9人，占56.25%。國家社會科學基金2名重大項目負責人均為正高級，年度項目負責人副高級和中級各1人。教育部社會科學1名重大項目負責人為正高級，一般項目負責人中，正高級2人，占18%；副高級1人，占9%；中級8人，占73%。

5.社科項目負責人年齡及性別情況。2010―2014年中國石油大學（北京）受資助的16名項目負責人中以中、青年教師為主，平均年齡為39.5歲，45歲以下人員占68.7%。學校社科項目負責人年齡分布較為合理。受資助的16名項目負責人中男性9人，占56.25%；女性7人，占43.75%。

二、中國石油大學（北京）社科項目組織管理措施

目前國家不斷加強對基礎科學研究的支持力度，中國石油大學（北京）借此時機大力推動社會科學管理工作，提高社科項目的申請質量、立項率與資助項目的完成水平。中國石油大學（北京）主要從加強組織申報和材料審查、提高申請質量及后期過程管理等方面開展工作。每年社科項目申報通知公布的第一時間，科學技術處管理人員認真閱讀通知并領會其中要點，及時梳理并通過科學技術處網站及校內OA系統申報通知，組織科研人員積極申報。科學技術處邀請上級管理部門的相關人員及專家介紹項目申報特點、如何選題及撰寫申請書等，并交流項目申報成功經驗。通過校園網宣傳獲資助項目情況，提升科研人員的信心。科學技術處管理人員對申報材料從格式到內容按項目申報要求嚴格審查，及時解決發現的問題，經過科研人員和管理人員的共同努力，申報材料均通過初審。近5年，中國石油大學（北京）社科項目立項數進步明顯，與嚴格的審查不無關系。同時，要加強對獲資助項目的后期管理工作。所有資助項目的基本信息均錄入科研管理系統，并上傳項目電子文檔，從而有效掌握項目執行進度。科學技術處組織項目負責人填報中期檢查材料或結題材料，統一報送至上級管理部門。科學技術處會同院校財務部門嚴格管理預算支出，利用財務預算管理系統，嚴格控制每個預算科目的支出情況，確保支出規范、合理。

三、提升工科高校社會科學研究質量的思考

工科院校往往忽視社會科學的發展，社會科學在工科院校普遍成為弱勢學科。現代社會正向多元化發展，高校也需要綜合發展。中國石油大學（北京）要建設成為綜合性的研究型大學，社會科學的發展必不可少。針對工科學校的特點提出以下幾點建議。

1.加大支持力度，引進高層次人才。隨著自然科學和社會科學的不斷融合，文理工交融的趨勢越來越明顯。一所大學的發展，必然需要文化的長期積淀。學校對社會科學的重視不能只體現在喊口號上，而要付諸實際行動。學校要提供良好的辦公條件、充足的研發經費，解決社會科學研究人員的后顧之憂。同時，要重視對人才的引進。工科有研究型的科研人員，文科也可以引進研究型的人員，解決發展過程中的理論和實際問題，多出文化精品，成就社會科學“學術大師”，從而引領年輕人不斷進步。

2.社會科學研究的方向必須與時代接軌。要提升學校社會科學的研究水平，必須做到“與時俱進”，利用最先進的研究方法和手段進行社會科學研究，社會科學研究成果能夠經得起國內外同行的檢驗。社會科學研究人員要多關注當下國家迫切需要解決的重大問題，提出建設性的觀點，多出優秀成果。

3.實行校內選題征集和校內評審。國家哲學社會科學規劃辦公室和教育部社科司每年都會選題征集通知，各高校申報的選題經遴選形成題庫，在后期申報時面向全國高校公開招標。中國石油大學（北京）曾三次報送重大項目選題，并且在后期項目招標時獲得資助。因此，有必要在全校范圍內實行選題征集活動，常年申報，爭取更多選題能夠進入題庫中。同時，實行校內評審，組織相關專家對申報材料進行把關，擇優上報，從而提高申請質量和成功率。

4.整合學科資源，充分利用學校行業特色優勢。隨著社會經濟的快速發展，社會經濟中出現的重大問題往往需要多學科協同合作才能解決。整合不同學科的資源優勢，協同合作成為提高社會科學研究實力的關鍵。中國石油大學（北京）經濟學獲資助項目主要研究與石油能源相關的問題，涵蓋了幾個學校具有行業優勢的不同學科。因此，充分利用學校的行業特色優勢，保證獲得更多資助，尤其是重大、重點項目資助，才能盡快提升學校在社會科學上的競爭力。

參考文獻：

[1]全國高校社會科學科研管理研究會.全國高校社會科學科研管理研究會2013年度工作會議論文集[A].2013，（11）.

[2]教育部高等學校社會科學發展研究中心.中國高校社會科學（國家社科基金資助期刊）[J].2013，（1）.

篇4

2006年，總書記在全國科學技術大會上曾經指出：“要大力繁榮發展哲學社會科學，促進哲學社會科學與自然科學相互滲透，為建設創新型國家提供更好的理論指導。”學校要實現創新發展也是如此。高等農業院校正處于一個由單科性大學向綜合性大學過渡的階段，必須要大力發展人文社會科學，促進人文社會科學與傳統農業科學的交叉融合，只有這樣才能實現學校健康良性發展。而人文社會科學要發展，就要依靠本學科青年教師的成才成長。

(二)豐富校園文化，加強學校人文素質教育的迫切需要

無論是綜合性大學還是單科性大學，在傳授給學生知識的同時，應該更注重給學生提供一個可以磨煉性格，養成獨立思考習慣，學會與他人和諧相處的人文環境，這必須依賴于人文社會科學的發展，依賴于人文社會科學專業教師的辛勤勞動。人文社會科學教師承擔著人文素質類課程的教學任務，很多青年教師與學生年齡接近，他們的教學風格和一言一行直接影響著學校的人文素質教育水平。青年教師不僅要生動地將課堂教學內容傳遞給學生，更要深入“第二課堂”，結合自身研究領域，舉辦人文素質講座，指導學生進行各種思維訓練，關心學生的心理成長，豐富校園文化，進而營造和諧的人文素質教育環境。

高等農業院校中人文社會科學類青年教師群體現狀分析

(一)人數比例占青年教師總數的主體，職稱學歷層次較低

農業院校中的人文社會科學專業發展由于起步晚，教師隊伍主要以近幾年引進的綜合性大學應屆畢業生為主，導致青年教師人數比例很高。同時，由于人文社會科學學科所處的弱勢地位，很難引進高職稱、高學歷、高水平的教師，導致職稱學歷層次較低。在華中農業大學文法學院現有專職教師中，45歲以下教師占到94.29％；而具有博士學位的僅占18.57％，具有高級職稱的教師占40％，其中正高職稱僅為10％。

(二)教學任務重，教學經驗欠缺

人文社會科學教師承擔了全校的人文素質課程，甚至包括其他專業研究生的相關專業課程，教學任務重，教學壓力大。人文社科類教師每人每年平均擔任5－6門課程，工作量達400多標準學時，有的超過600多學時。在如此繁重的教學任務下，新引進的青年教師往往一進校，就要承擔大量教學任務，天天忙于備課、講課、批改作業等，有時陷入疲于應付的境地。在這種情況下很難保證教學質量。

(三)科研基礎薄弱，科研意識淡薄

農科院校中人文社會科學學科的發展特點和人才引進標準往往是為了滿足實際教學需要，導致青年教師從綜合性大學畢業進入農科院校后，很難找到與自己原專業相關的科研課題。加之部分教師本來科研基礎能力就相對薄弱，無心搞科學研究，科研意識逐漸淡薄，使得這些青年教師成了無項目、無經費、無論文的“三無”教師。

高等農業院校加強人文社科類青年教師培養的主要舉措

如上所見，高等農業院校中人文社會科學類青年教師的現狀不容樂觀，迫切需要校方建立健全青年教師培養機制。華中農業大學在對人文社會科學類青年教師的培養實踐中，通過轉變思想，重視培訓工作，提高培訓水平，形成了一套幫助青年教師“過好教學關、走上科研路”的良性工作機制。

(一)轉變思想，提高認識，充分認識到人文社科類青年教師培養的重要性

高等農業院校的人文社會科學學科不應僅僅具有輔助功能，也不能只定位為承擔農科學生的思想政治理論教育與人文素質教育任務，而應當按照人文社會科學自身的規律來相對獨立地加以建設，提高專業化水平。推進農科院校人文社會科學發展的關鍵在人才，因此要注重青年教師培養工作。

(二)科學評價，加強對青年教師的培訓力度

在人文社會科學建設方面，學校要加大投入，注意政策傾斜，不能與傳統優勢的農科專業搞一刀切，要制定符合人文社會科學自身發展規律的獨立標準。在教師的引進、培養、職稱評審、崗位聘任等環節，要與綜合性大學人文社會科學評價體系接軌。制訂人才發展的中長期規劃，鼓勵和支持教師在職攻讀人文社會科學碩士博士學位，積極選派青年骨干教師參加國內外進修、培訓，支持他們參與高水平學術研討會，擴大對外學術交流。

(三)充分發揮老教師的“傳、幫、帶”作用，幫助青年教師“過好教學關”

人文社會科學類教師承擔著高等農業院校人文素質類課程的教學任務，保證他們“過好教學關”，既是對教師本人的培養提高，更是對學校的整體教學工作負責。在這種思想指導下，華中農業大學制定了一套幫助青年教師提升教學水平的工作機制。

1.青年教師導師制

被聘任的青年教師一入校報到，學校立即召開導師見面會，為每個青年教師安排一個德高望重、教學經驗豐富的相關學科老教師作為導師，全方位幫助新教師適應工作崗位需要。青年教師要隨堂聽導師的每一節課，了解參與導師的教學進程和科研課題，通過參與導師精品課程建設、教學團隊建設和科研課題等實踐工作，迅速了解工作環境和工作內容。學校每年都要對青年教師導師制落實情況進行檢查，了解青年教師和導師雙方的工作情況。

2.實行集體備課制和上公開課制

為青年教師所在教研室或課程組每周安排一次集體備課。參加集體備課的教師輪流進行說課，把自己下一周的教學計劃、教學內容、教學重點和難點等講解給大家，讓同事提出建議，討論本課時內容如何講效果會更好。公開課制度常規化，指的是青年教師授課的對象為所在院系的全體教師，讓其他教師在課后對其授課內容、授課方法、課堂氣氛調動等情況進行點評指導。

3.開展教案展評和講課競賽活動

華中農業大學從1993年開始，每兩年舉行一次青年教師講課競賽，隔年舉辦青年教師教案展評活動。以此為契機，促進人文社會科學類青年教師之間相互交流，取長補短，激發他們的教學熱情。對推動青年教師研究教學規律、鉆研教

學藝術、探索教學方法、提高教學水平起到了良好的促進作用。

4.健全督促檢查制度

實行院系領導聽課制，可以幫助青年教師現場研究解決課堂教學中存在的問題；選派教學督導員通過聽課、調查和座談等方式，對教學中出現的問題進行及時反映，有重點地監控和指導教學程序運行，提出合理的意見和建議；而教學質量一票否決制則充分調動了教與學雙方的能動性，在教學質量保障中切實發揮了導向和激勵作用。這一系列督促檢查制度，掌握了保證青年教師教學質量的關鍵環節，對教學計劃、教學程序等實現了有效監控。

(四)強化科研能力，幫助青年教師“走上科研路”

高等農業院校人文社科類青年教師的科研能力培養工作，要緊緊依托農科優勢，找準科研方向，通過多種科研鼓勵資助計劃，讓青年教師“走上科研路”。

1.依托農科優勢，找準科研方向

農科院校的人文社會科學受條件所限，很難與綜合性大學人文社會科學去爭奪課題，只有選擇有特色的科研方向才能生存發展。青年教師要根據自己的學科背景，與農業院校的優勢學科項目相結合，走特色發展之路。以華中農業大學社會學系為例，本專業教師堅持以農村發展研究為中心，強化與凸顯研究項目中的“三農”特色，逐漸形成了以農村社會發展為主的研究方向，在全國產生了較大影響。

2.讓文科硬起來，走實證研究之路

農業院校人文社會科學要學習自然科學研究方法，走實證研究之路。華中農業大學的農村社會學項目之所以能在全國產生較大影響，主要是找準了方向，注重實證研究。社會學系青年教師的研究工作必須圍繞農村社會發展現狀展開，研究者需要深入農戶調查開展實證研究。

3.實行青年科研資助計劃

篇5

一、實踐教學項目化的價值與意義

（一）是貫徹落實、教育部相關文件精神的需要

關于高校思想政治理論課的實踐教學問題，宣傳部、教育部等相關部門已經出臺了很多文件。《關于進一步加強和改進高等學校思想政治理論課的意見》教社政[2005]5號），《關于進一步加強高等學校思想政治理論課教師隊伍建設的意見》（教社科[2008]5號），《普通高校思想政治理論課建設體系創新計劃》（教社科[2015]2號）以及《高等學校思想政治理論課建設標準》（教社科[2015]3號）等一系列文件都明確指出：“社會實踐是大學生思想政治教育的重要環節”、“是新形勢下提高大學生思想政治教育的有效途徑之一”、“高等學校思想政治理論課所有課程都要加強實踐教育”。這些文件都強調了高校思想政治理論課實踐教學的重要性，并要求廣大高校教師應當積極探索思想政治理論課實踐教學的有效模式，大膽嘗試思想政治理論課實踐教學的改革，探索思想政治理論課實踐教學的新路徑。

（二）是貫徹落實學院“頂層設計”具體要求的需要

懷化學院學院順應國家教育發展的新形勢及《懷化學院“十三五”專業綜合改革》的新要求，積極響應國家的號召，積極探索思想政治理論課實踐教學的新模式。自2015年秋建院以來，學院領導班子、教授、博士、教研室主任、骨干教師等成員，利用周末、假期時間，經過20多天的精心論證、集中討論，其中專門針對思想政治理論課實踐教學的問題討論了10多次，最終形成了指導學院發展全局的“頂層設計”和“教學改革方案”，其“頂層設計”中的《學院十三五規劃》、《思想政治教育專業綜合改革試點項目規劃》等文件、規劃中，都明確提出了思想政治理論課實踐教學項目化的要求。

（三）是推動我校思想政治理論課教學改革和發展的需要

思想政治理論課實踐教學“項目化”，立足于我校專業綜合改革的實際，是對學院“十三五規劃”、“思想政治教育專業綜合改革試點項目”等重要內容的具體實施路徑和方案的探索，實踐教學項目實施的過程，也是我校思想政治理論課實踐教學改革方案實施的過程。這有利于促進我校思想政治教育專業綜合改革，有利于增強我校思想政治理論課實踐教學的時效性，有利于提高學生對思想政治理論課W習的興趣，有利于推動我校思想政治理論課教學的改革和發展。

二、當前我校思想政治理論課實踐教學項目化實施的現狀

（一）現狀

目前，我校思想政治理論課教學發展形勢總體上還比較樂觀，教學團隊結構比較合理、經驗比較豐富、敬業精神較高。學校和學院領導都非常重視思想政治理論課的實踐教學改革。學院的“十三五規劃”及“專業綜合改革”思路清晰，規劃合理，目標明確，方案詳細，為思想政治理論課實踐教學的改革指明了方向。學校領導高度重視思想政治理論課教學工作，并提供有力的保障。學校成立了思想政治理論課實踐教學領導小組，每門思想政治理論課的實踐教學成果展示活動決賽都有領導小組成員參加，并在決賽結束后作出重要點評和總結。學校將“理論學科”列為校級重點建設學科，將“思政課教學團隊”列為校級重點建設團隊，四門思想政治理論課均為校級精品課程立項建設，教育部思政專項經費生均20元足額撥付到位。

（二）存在的問題

當前我校思想政治理論課實踐教學分兩種形式進行，即學期內實踐和暑期實踐。學期內實踐主要是在校內進行，教學采取項目競賽的形式，均按課程、按班級分小組、以競賽方式進行，所有上課學生均需參加，由任課老師指導在學期內完成。每個教研室競賽分初賽、復賽、決賽三個階段，分別由教師、教研室、和實踐教學領導小組完成，最后評出一等獎1名，二等獎4名，三等獎5名，優勝獎5名，并為獲獎的學生頒發校級榮譽證書。每學期的實踐教學活動具體方案由學院擬定后經學校“思想政治理論課實踐教學活動領導小組”審定，然后再由教務處發文，由學院負責承辦。暑期實踐先由學院擬定項目和選題，制定計劃和方案，由教師指導學生填寫申請書，以招標的方式確立參加社會實踐人員。暑期實踐活動是在校外進行，由教師指導學生利用假期時間完成。實踐結束后要求學生提交實踐報告，并進行評比，最后根據實踐報告和項目實施情況評出一等獎、二等獎、三等獎，并頒發校級榮譽證書。

通過對4門思想政治理論課實踐教學的成果展示的作品進行研究發現，作品的質量不是很高，很多決賽作品甚至達不到《競賽方案》規定的基本要求。進入復賽的作品大部分達不到基本的要求，初賽作品質量更差。暑期實踐由幾個老師組織部分學生進行，與學生共同完成。通過調查發現，效果不明顯，很多老師不愿意利用假期時間組織學生開展實踐活動，學生的實踐報告質量不高。通過對300多學生調查發現，大部分同學積極性不高，沒認真對待實踐活動，因此實踐教學的效果不明顯。

（三）原因分析

第一，教師不太重視實踐教學。在調查過程中，很多學生反映不知道實踐教學的方案，不清楚項目競賽的具體要求，特別是對于研究性學習競賽項目，幾個主要內容都不會寫，老師沒認真指導。甚至在復賽時，部分老師都不知道競賽方案和具體要求。第二，學生參與的熱情不高。很多小組準備不充分，小組成員分工不明確，有些小組由一個或兩個同學完成，有的小組根本沒作準備，等到競賽的時候，隨便準備一部作品敷衍了事，上臺報告時照本宣科。第三，實踐程序不規范。實踐過程沒有一個統一、規范的要求和規定，特別是暑期實踐活動，隨意性較大，沒有一個詳細的實踐教學方案，這樣就使得學生和老師的積極性不高，實踐成果的質量較差。第四，考核評價不科學。很多學生反映，競賽項目準備的好與差，沒多大的區別，實踐教學成果與考試成績沒多大關系，所以沒認真對待。由于競賽結果與指導老師沒多大的厲害關系，對年終評優、工資績效、職稱晉級等方面都沒多大的影響，結果就缺乏指導的積極性。第五，管理機制不健全。由于沒有健全的實踐教學管理機制和管理模式，造成實踐教學過程的不規范，教師指導的不積極。對于實踐教學的優秀成果缺乏統一的管理和宣傳，這樣，使得學生的積極性不高。

三、實踐教學項目化實施的路徑探索

（一）合理規劃實踐教學項目

每學期初，由各教研室主任依照學院的《實踐教學計劃與方案》制定教研室的實踐教學計劃與方案，確立好實踐教學項目。項目分上課期間校內競賽項目和暑期招標項目。競賽項目需要確立好項目的主題（如果省里有組織競賽的教研室，則遵照省里競賽方案執行），每個教研室項目的設計要有自己的特色，不能雷同，教研室應該根據學生特點以及課程特點進行設、規劃實踐項目。暑期招標項目需要在開學后1個月內確立好項目選題指南，擬定好項目申請書，以便學生有充足的時間填寫申請書。選題指南要結合學生的專業實際及社會熱點等問題，具有重要的價值。競標應該在放假前1個月完成，以便為教師和學生留下充足的準備時間。

（二）規范實踐教學項目實施程序

各教研室組織老師嚴格按照實踐教學方案開展實踐教學，實施實踐教學項目。教師必須要先確定好小組成員，合理分工。小組成員確定后，小組選定項目后，教師要組織小組成員進行研討，制定確實可行的方案。同時，教師要將實踐項目的具體要求、目標等向學生交代清楚，然后指導實踐項目的順利進行。教師要認真指導學生，保證實踐教學的質量，提高實踐教學的效果。暑期招標項目必須依照方案，嚴格按照申請書的內容和要求執行，教師要認真指導實踐教學報告的書寫，及時作好實踐教學的總結工作。在項目實施過程中，教師必須認真規劃，保障項目有組織地進行。要保證每位成員都要積極參與，必保證學生的安全。

（三）建立考核評價機制

考核評價是實踐教學十分重要的一部分，必須重視對實踐項目的考核工作，考核要覆蓋實踐項目實施的全過程，包括對老師與學生的考核。要將學生的實踐活動成績納入學生思想政治理論課綜合成績當中。對于在實踐中表現優秀的學生給予一定的物資獎勵和精神鼓勵，對于優秀的實踐成果要在學生中巡回展示，廣泛宣傳，以便提高學生參加實踐活動的興趣。在每學期結束前，要做好所有項目的評比工作和總結工作，及時向領導小組反饋意見。教師之間要召開實踐教學經驗交流會，以便發揮優勢，改進不足。對于指導學生實踐表現優秀的老師，應當給于一定的物質獎勵和精神獎勵，與教師年終考核、工資績效、職稱晉級聯系和掛鉤起來。對于不負責任的老師應當提出批評，或者給于一定的懲罰。

（四）健全實踐項目保障機制

實踐項目的順利進行和實踐教學的效果都離不開保障機制，因此，學校必須建立相關保障機制，完善各項規章制度，成立領導考核小組，必須保證實踐教學的經費要按時足額到位。學院應該針對實踐教學擬定各項規范性文件。各教研室在開學之初必須制定好詳細的實踐教學方案和計劃，與分管教學的領導商討好實踐教學的保障機制，保證實踐教學項目的正常實施和實踐教學的順利進行。

高校思想政治理論課實踐教學項目化的全面實施是一個不斷完善和發展的過程，必須逐步推進，不能一蹴而就。目前，我校學院雖然沒有思想政治教育實踐教學中心，沒有思想政治理論課實踐教學項目成果展示的場所。但是，學校實踐教學成果展示的平臺很多，經過學院領導的努力，通過與其他學院和相關部門的協調，通過“借地方”的手段，順利地完成了每次思想政治理論課實踐教學成果的展示活動。學院正努力尋找建立思想政治教育實踐教學中心的經濟來源，努力建設協同育人的機制，努力為思想政治理論課實踐教學項目的實施創造優良的環境、搭建更高的平臺，相信我校思想政治理論課實踐教學改革一定能上一個新臺階！

[參考文獻]

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[2]張加才.思想政治理論課綜合性模塊化實踐教學模式研究[J].思想教育研究 2016，11.

[3]江雪茹.高校思想政治理論課實施項目化實踐教學的實證研究――以“思想和中國特色社會主義理論體系概論”課實踐教學改革為例[J].安徽農業大學學報（社會科學版） 2016，03.

篇6

一、引言

孟加拉鄉村銀行模式（GB模式）是非政府組織按市場方式運作向窮人發放小額互助聯保貸款以幫助其脫貧的金融模式。因此，尤努斯于1976年創建的孟加拉鄉村銀行也被稱為“窮人的銀行”。該模式于1993年由中國社會科學院作為科研項目引入我國進行試驗，易縣扶貧經濟合作社（下簡稱“扶貧社”）是設立的第一個試點，之后按該模式在全國陸續設立的小額信貸機構有300多家，其中運轉較好的有100家左右，易縣扶貧社有較高的代表性。

目前在孟加拉全國約一半的小額貸款是由孟加拉鄉村銀行提供的，并已形成了一種適合本國國情的比較成熟的金融扶貧模式。貧困群體貸款難在我國是非常普遍和突出的問題，但該模式引入我國已有近20年，至今仍處于試驗階段，沒能得到大面積推廣。是“水土不服”，還是我國的金融制度需要改變，希望通過我們的調查能得到一些啟示。

二、易縣扶貧經濟合作社的基本情況

易縣扶貧經濟合作社成立于1993年10月，由中國社會科學院管理，總社設在易縣清西陵五道河鎮。建立初期扶貧社內設主任一名，會計一名，信貸員兩名，運作方式為自主經營，自負盈虧。資金來源是由中國社會科學院農村發展研究所聯系來的， 最初一筆為孟加拉鄉村銀行提供的5萬美元低息貸款，其中2萬美元為無息貸款，用于啟動項目，3萬美元為低息貸款，年息2%，債務責任由農村發展研究所承擔，這筆資金至今仍在使用。后來，加拿大駐我國使館捐贈了5萬元人民幣，福特基金會捐贈了3萬美元。隨著項目的成功和影響力的擴大， 扶貧社又爭取到了一些低息貸款和捐贈，2002年就已有運作資金600多萬元。

貸款對象起初以婦女為主，后來取消了性別限制，實行小額、有償、短期（43周），無需財產抵押擔保，但貸款戶必須組織起來，5戶為一組，小組成員之間負連帶還款責任。6個小組以上建一個中心，還款方式為整貸零還，多為一周一還，也可根據農戶的具體情況而定，可以二周、三周、有時甚至一個月一還。易縣扶貧經濟合作社根據農戶的具體情況可以適當調整還本付息方式，并且大多數時候用客戶的合同履行保證金和風險保證金來抵清還款。

易縣扶貧社的貸款流程主要分為四步：

1. 貸款申請階段。 主要由信貸員到申請人的家里進行走訪審查，對申請人的家庭經濟、社會關系、在村里的口碑等情況進行大概的了解。入社自愿，五戶信譽連帶互助，無需任何財產抵押，社員自我管理。為做到有的放矢，以發放小額信貸扶貧為紐帶，為廣大農戶提供經濟發展機會，使借款戶與扶貧社結成利益共同體，扶貧社堅持借款公開透明、入社自愿、嚴把關口的原則。首先由擬使用小額貸款的貧困戶提出入社申請，經扶貧社調查核實并嚴格進行信貸紀律等方面的培訓之后方批準入社，與其他社員自由組建小組。一般小組建好后即可申請貸款。

2. 貸款審批階段。申請書寫好后，由信貸員交給分社主任審批，之后通知信貸員發放貸款。扶貧社放款，5萬以下由分社主任批準，超過這個額度須經縣社主任批準。為確保扶貧社貸款的準確使用和回收，扶貧社制定了嚴格的“十不貸”標準，即：沒有創收項目的不貸；有貸款未還的不貸；不遵紀守法的不貸；不寫申請不經考察的不貸；不參加會議、違背扶貧社章程和紀律的不貸；農村中小“混混”不貸；超計劃生育罰款的不貸等等。這有效保證了扶貧社小額信貸資金的循環使用。扶貧社的小額信貸沒有優親厚友，沒有任何“貓膩”，一切信貸程序都是公開透明的。

3. 貸款發放階段。由信貸員、分社會計、出納到農戶家中進行貸款發放，并對發放的過程及發放人員進行信息的再次采集（主要是照相），然后在貸款合同及相應票據上簽字，由會計收管票據便于回去后入賬。 在每個小組內實行依序放款，最初是嚴格按照2―2―1的程序來進行，即在一個5戶聯保小組中，先向其中的2戶放款，待這2戶的貸款使用符合要求后，在放款給另外2戶，一般是小組長最后得到貸款，放款間隔一般為3～5個星期。但目前已改成對小組一次性放款。借貸農戶在得到貸款時，首先要交還全年貸款利息（年利率8%）的50%，從第三周起開始按周或規定的日期還貸，每周還全部貸款的1/50，一年的最后兩周還清剩下的一半利息。另外，扶貧社還設立小組互助基金（相當于貸款的5%），還規定小組成員戶每周存入1元錢，基金和儲蓄主要為本組成員應急之用。

4. 貸款收回階段。 信貸員每周負責回收貸款本息及儲蓄，填報中心收款表及收款憑證，之后到附近信用社或銀行將款存入扶貧社賬戶，由分社會計填報分社周報表并編制月報及業務進度表。

目前易縣扶貧經濟合作社下設西陵分社、 梁各莊分社、白馬分社和橋頭鄉分社，在易縣境內20個鄉鎮累計發展中心小組227個，小組3733個；扶持20424戶，其中婦女為借款人的占80%，直接受益人口達到78370人；累計發放貸款10855萬元，年度放款平均達到1000萬元，還貸率在98%以上。該社立足“老山區”（山區、老區、省級貧困縣）的縣情實際，對GB模式進行了嫁接、改造，采用“扶貧社+小額信貸+中心+小組+貧困戶”的管理形式，被國家民委和河北省扶貧辦定為“易縣模式”進行推廣。

三、存在的困難與挑戰

1. 信貸資金來源不足，存在嚴重的資金“貧血癥”。扶貧社的信貸資金來源， 一是建社初期國外引進和捐贈的資金，現在扶貧社還是主要靠著這些資金來運作；二是吸收的互助基金及社員每周1元的存款。 經營收益除維持扶貧社日常運轉外積累有限。由于信貸資金來源受到極大限制，扶貧社的信貸規模很難擴大， 社員的貸款需求不能充分滿足。2010年為了減少成本，提高貸款周轉率，增加后續儲備資金，扶貧社不得不放棄了紫金關鎮、牛崗等地理位置較遠的村鎮。近年來， 隨著農戶生產經營規模的擴大和生產資料價格的上漲，原來在當地支持農戶一個項目， 一般有3000元就能解決問題，現在則變成了原來的2～3倍。這使得信貸資金的供求矛盾更加突出，為扶貧社“輸血”，增加扶貧社的“造血功能”，是扶貧社發展中迫切需要解決的最突出問題。

2. 扶貧社的信貸員文化素質較低，儲備人才少。隨著經濟社會的發展，扶貧社一直都存在“用工荒”現象，領導階層和員工老齡化的現象越來越嚴重。扶貧社之所以能發展到現在很大程度上靠的是扶貧社主任周學仁的領導，但周主任已經到了退休的年齡； 扶貧社大部分員工的年齡都在50歲左右，學歷最高的是函授本科，大部分員工都是中專畢業。由于扶貧社至今仍是社科院的試驗點，還不是正規金融機構，工資待遇較低，大家主要是憑著對扶貧事業的熱情和社會責任在工作。這種工作條件對吸收年輕的專業人才十分困難。

3. 缺乏外部管理。 扶貧社屬于實驗性質的民間金融機構，起初由中國社科院管理，隨著時間越來越長，其管理作用在逐漸消退。繼續游離于國家金融管理部門的監管之外，將難以保障其繼續規范發展，同時也難以得到國家的政策支持。

四、結論和建議

易縣扶貧社經營情況表明，孟加拉鄉村銀行模式在我國是適用的，且有廣闊的市場空間。按該模式運作能形成有效的貸款風險約束機制，充分證明按市場方式運作的金融扶貧機構是可以自我生存和發展的；95%以上還款率說明，貧困戶不等于沒有借款償還能力的客戶，更不等于“賴賬戶”，只要管理得法，對貧困戶的貸款風險是完全可以防范的。因此，對該模式應積極支持和推廣。

當前，首先應給予扶貧社金融機構的合法地位，或者也可先作為銀監會或政府金融辦的試點繼續試驗，總之沒有得力的管理機關是不妥當的。其次，應擴大扶貧社的信貸資金來源，應允許在社員內吸收存款，以及向其他金融機構融資。第三，鑒于其貸款的扶貧性質，財政應給予一定的利息補貼。第四，扶貧社應加強自身建設，特別是制度化、規范化建設和職工隊伍建設，為扶貧社的可持續發展提供可靠的制度基礎和人才基礎。

致謝: 感謝易縣扶貧經濟合作社的領導和員工在調查過程中給予支持和幫助，感謝河北金融學院楊會樸老師、王鑫斌老師、 黃曉芳老師在調研和寫作過程中給予的悉心指導，也感謝暑期實踐隊的同學們給予的支持和幫助。

參考文獻：

［1］黃樹青，杜金向，李青. “鄉村銀行”模式：一個基于案例研究的解釋［J］. 華北金融，2008（3）.

篇7

一、虞城縣扶貧社GB模式小額信貸流程與業務開展情況

（一）GB模式小額信貸特點

虞城縣扶貧經濟合作社（簡稱扶貧社）成立于1995年9月1日，是中國社會科學院農村發展研究所在全國開展GB模式（Grameen Bank，孟加拉鄉村銀行）的四個試點之一，目前掛靠在虞城縣扶貧辦，并在縣民政局注冊的一個非政府組織（NGO）。

孟加拉鄉村銀行是世界上第一家專為貧困者服務的金融機構，GB模式小額信貸作為一種成熟的扶貧金融模式，其主要特點為：1、短期貸款、額度小。尤努斯最初的小額信貸試驗，每筆貸款金額不到65美分，2005年，格萊珉銀行當年發放貸款38億美元，貸款筆數362萬，平均每筆貸款金額約105美元。2、整借零還。孟加拉鄉村銀行是一周開始還貸，每周分期付款，不允許一次性提前還清貸款。3、利率略高。由于客戶風險和運營成本較高，孟加拉銀行貸款利率比普通商業銀行高，平均利率接近20%。4、連續貸款。小額信用貸款規定，借款的貧困者只要遵守紀律，按時還貸，就可以連續貸款，而且第二次以后的貸款額還可以增加。5、強制儲蓄。孟加拉國鄉村銀行要求每個借款人開設個人賬戶、特別賬戶和養老賬戶，將貸款的5%作為強制儲蓄。

（二）虞城縣扶貧社GB模式小額信貸試點的操作流程

GB模式貸款項目的主要對象是貧困戶，目前扶貧社對貧困戶的界定標準是家庭凈資產在20000元以下，人均年收入2000元以下。扶貧社的貸款形式為五戶聯保形式，社員貸款不需要任何抵押和擔保，只要使用貸款的客戶在自愿組成五戶一個小組的基礎上就可申請貸款。小額貸款能夠根據社員的申請及時投放到社員手中，一年內還清，分期每周定時還款。其貸款操作流程如下：

1、扶貧社入村宣傳，召開村民動員大會，宣傳扶貧社的政策、宗旨等，村民報名用款。每個自然村被視為一個扶貧中心。

2、由工作人員根據參加扶貧社的名單進行農戶調查并填寫調查表，確定合格的農戶并要他們寫加入扶貧社的申請書。

3、被選入的成員由工作人員進行培訓，在農戶自愿組成小組的基礎上簽定五戶聯保責任協議書。每個聯保小組視為一個扶貧小組。

4、在培訓將結束時，由小組成員自己選出小組長，在此基礎上從小組長中間選出中心主任，一般6---8個小組組建一個中心。

5、扶貧社與小組、中心全體成員簽訂集體責任書，填寫貸款申請審批表。

6、貸款實行整貸零還，每周在中心會上還款，50周還清，每次還貸款本金的1/50，從獲得貸款后的第14天開始還款。

（三）虞城縣扶貧社小額信貸業務發展狀況

截止2013年6月底，項目在文集、大侯、劉店、小侯、李老家、稍崗等10余個鄉鎮的78個行政村中正常運轉，共有信貸員8名，貸款本金540萬余元，系臺灣楊麟先生資金與宜信資金。累計發放貸款7373萬元，回收資金6752萬元，貸款余額621萬元。止2013年6月累計扶持農戶17098戶，約5.5萬余人。扶貧社項目區的廣大貸款戶對這種方便快捷的貸款形式非常歡迎。

扶貧社成立以來，通過對貸款的精細化管理，貸款還款率達到了99.5%以上，自2008年以來財務盈虧比率超過了100%，實現了財務收入對費用支出的全覆蓋。表1、表2為近幾年來虞城扶貧社業務發展狀況，可見其整體運作狀況朝著健康、可持續的方向發展。

表1 虞城縣扶貧社業務發展狀況表

說明：1、軟貸款即扶貧社獲得的運營資金。軟貸款主要源于國際援助、總部撥付與短期借款。軟貸款需要向資金提供方繳納一定的管理費和利息。

2、貸款規模是扶貧社發放的未結清小組貸款總額，包括已分期歸還部分和未歸還部分，因此總額要高于軟貸款規模。

二、虞城縣扶貧社GB模式貸款的本土化改進

在虞城縣扶貧社成立之后的前十年左右（1995年-2005年），業務經營規則嚴格按照社科院的要求，遵守GB模式貸款（現通認為是第一代GB模式小額信貸）的方法實施精細化管理，運營資金以國際援助的120萬元為主（后增加到200萬元），貸款額度以每戶2000為基準，開展小額信貸扶貧的試驗。2006年以后，隨著國內商業性小貸信貸的快速發展，以及物價水平的快速上漲，扶貧社既面臨著業務發展受貸款額度的制約，又受到利息收入難以維持正常運轉的困境，增加營運資金、提高貸款額度、適度改進貸款規則成為扶貧社可持續發展的必要選擇。

（一）拓寬營運資金的來源渠道

扶貧社作為非政府組織，在我國只能以“只貸不存”的模式開展小額信貸業務試驗，初期資本金主要源于國際援助，長期在120萬元的軟貸款資金中開展小額貸款試驗（主要是臺灣楊麟先生的資助）。隨著近年國內物價快速上漲，以及扶貧社擴大規模、提高財務可持續率的需要，扶貧社對增加運營資金的期望十分迫切。2006年與2007年總部分別撥付了35萬元和45萬元的軟貸款資金，運營資金達到了200萬元。但隨后受國際經濟與政治格局的影響，國際援助基本停滯，很難獲得外界資金支持，虞城扶貧社的發展受到很大的制約。

直到2009年，虞城扶貧社與宜信公司達成短期借款協議，由宜信公司為扶貧社提供P2P模式的信貸業務合作。2010年合作正式開始，扶貧社的營運資金規模逐年提高，至2013年6月底，貸款運營資金已達到540萬元。與宜信公司的合作在很大程度上緩解了扶貧社資金嚴重不足的局面，有力的促進了該社健康持續的發展。

（二）貸款額度的提高

虞城扶貧社在試點工作中，1995-2010年長達十五年的期間，基本上是嚴格按照總部的試驗要求，對每戶貸款的額度控制在2000元。由于這一額度越來越不適應當前農村扶貧的需求，早在2007年前后，該社曾在發放貸款中，對五戶聯保成立的貸款小組，只對其中兩戶發放4000元的小組貸款，通過減少小組實際貸款人數變相提高貸款額度。但即便如此，面對物價水平的快速增長，較低的貸款額度也越來越難以滿足借款人的需求。

針對這種狀況，2011年7月扶貧社召開全體員工討論決定提高額度的數額，在確保不出問題的前提下，選出兩個中心開展試驗。當年10月份，扶貧社決定將單筆貸款額度的上限提高到6000元，以滿足更多群眾的資金需求，同時也達“先扶貧再送一程”的要求，實現了GB模式小額信貸額度的突破。

（三）貸款管理模式的改進

虞城縣扶貧社在早期的試點中，對貸款的管理模式主要是照搬GB的經驗，即整貸零還，實行五十周還款制。但在實踐中，隨著借款戶數的增加，每周還款的管理給扶貧社帶來了極大的工作壓力。2004年之后，該社推行半月還款制度，相應減少了收貸工作量，并且保持了較高的貸款質量。目前，扶貧社仍然對貸款實現精細化管理，實現按周結算、按月還款的方式（例如甲中心是周二收款，如果這個月有4個周二就收4周的款，如果有5個周二就收5周的款）。通過對貸款償還周期的變通，使GB模式小額信貸更加適應中國的本土現狀。

除了GB模式的貸款外，2009年11月扶貧社與宜信公司合作后，還開展了P2P模式的宜農貸業務。宜農貸是由宜信公司建立的P2P信貸網站，扶貧社通過對借款人的信用狀況、資金需求進行考察和評估，將符合條件的借款人信息提供給宜農貸，由宜農貸官方審核后到網站上，由愛心助農人士提供貸款資金，扶貧社承擔貸款的貸中管理與催收。2010年至2013年7月底，扶貧社與宜信公司累計辦理P2P貸款業務1596筆，貸款金額達到843.7萬元，其中宜農貸699筆，貸款金額300.6萬元，無一筆貸款形成壞賬[1]。與宜信合作的貸款中，扶貧社對P2P貸款的線下管理與自營貸款保持相同的模式與管理方法。

三、扶貧社取得的成績與經驗

通過18年的持續試點運作，虞城縣扶貧社取得的成績得到了社會各界的肯定，GB模式貸款的經驗被中央及省、地、縣多家新聞單位先后多次進行報道。96年虞城扶貧社被縣委、縣政府授予“扶貧工作先進單位”，并把扶貧社推薦為地區“雙文明”標兵單位。97年元月27日，國務委員陳俊升在聽取了虞城縣推廣“GB”模式開展小額信貸扶貧情況的匯報后，批示給國務院扶貧辦主任高鴻賓：“虞城關于用小額信貸扶貧的經驗，我感到很好，可以給予大力支持。這是真扶貧，扶真貧的一種好方法”。并親筆題詞：“展鴻志，真扶貧，扶真貧，到村到戶”。自2005年至今扶貧社已經有12位貸款農戶及3位工作人員榮獲聯合國微型企業創業獎，更是對扶貧社多年來堅持公益性小額信貸取得成效的一個肯定。在18年漫長的試驗歷程中，虞城縣扶貧社主要取得了以下經驗：

（一）探索GB模式信貸扶貧的模式，實現了GB模式的本土化改進

扶貧社在堅持小組貸款、信譽擔保和整貸零還等要求外，針對中國農村的經濟現狀積極開展GB模式的本土化改造，拓寬了營運資金來源渠道，提高了貸款額度，降低了還款頻率，使這一扶貧模式能夠更加適應中國農村市場。目前通過扶貧社扶持的農戶達到1.6萬戶，扶貧社在10多個鄉鎮、70多個村開展工作。

（二）建立了窮人瞄準機制

扶貧社通過確定適當的資金占用費率和窮人信任制作，確保了資金真正發放到貧困農戶手中，實現了真扶貧、扶真貧，在廣大的農村地區產生了積極的影響，有效解決了以財政貼息等形式的扶貧資金難以真正用到窮人身上的“扶假貧”現象。

（三）實現了小額信貸扶貧的可持續發展

扶貧社在資本金不多的情況下，通過精細化管理，適度的資金占用費率，實現了扶貧資金的持續發展，解決了當前多數扶貧項目不可持續的困境。

（四）取得了良好的社會效益

由于扶貧社的項目是一個扶貧項目，在保證機構可持續發展的前提下，不追求經濟效益，但保證了資金的安全和增值，取得了較好的社會效益。

（五）提高了農村婦女的社會地位

扶貧社的貸款對象主要是貧困戶中的婦女，從而無形中提高了農村婦女的社會地位。

四、未來的發展方向

虞城扶貧社在十八年的試驗中，實現了持續發展與信貸扶貧的雙重成效，建立有了有效的低收入貧困群體瞄準與扶貧機制，在扶貧信貸中發揮了積極的作用，為中國小額信貸的發展提供了豐富的實踐經驗，得到越來越多的專家學者與扶貧機構的關注和肯定。2008年，中國扶貧基金會小額信貸項目開始改制，成立中和農信項目管理有限公司。中和農信充分吸收和改進了GB模式貸款的運作模式，通過國開行、農行、渣打銀行等銀行獲得持續的融資，按照借款人信用狀況提供15000-30000元額度的小額貸款，由周還款改變為月還款，完善了信息管理系統。而這些正是近幾年來虞城縣扶貧社對GB模式貸款的不斷創新與完善，實現福利性小額信貸本土化演進的重要突破點。

篇8

農業作為國民經濟的基礎，其發展的好壞直接關系到國計民生。總的來說，農民貧困現象的大量存在和正規金融機構的冷遇，是農民合作社產生的主要背景。農戶因為缺乏抵押品、交易成本大、融資規模小、信息不對稱等問題被正規的金融機構拒之門外，使得他們缺乏基本資金或技術改造資金而喪失了很多生產發展機會，從而陷入貧困而不能自拔。就現實情況來看，成立由農民自己組織、自愿入社的合作社來自生解決資金問題為此提出了新的出路。

普惠金融也稱為“包容性金融”，2013年，黨的十八屆三中全會明確提出發展“普惠金融”，將保護弱小群體的金融利益提升到一個新的層面。而合作社正是普惠金融的一個踐行者，作為一個經濟合作信用組織，它不僅幫助弱小群體獲得資金，更幫助他們發展生產。

南馬莊經濟發展合作社（蘭考縣南馬莊生態農產品專業合作社前身）成立于2004年，是一家農民專業經濟合作信用組織。2007年5月26日南馬莊經濟發展合作社更名為南馬莊農民合作聯社。2007年7月1日專業合作社法出臺后，為適應市場需求成立了蘭考縣南馬莊生態農產品專業合作社，并于2008年4月在當地工商局注冊。歷經十余年發展，合作社已然開拓出一套集大米加工廠、資金互助部、植保部、銷售部、生態水產養殖部多項服務于一體的專業生產管理模式。截止至2014年底，合作社存款余額達到549萬元，貸款余額為390萬元。年底有效貸款客戶有130戶，有效貸款筆數為150萬元，累計貸款金額達680萬元，回收率高達100%，帶動了十幾個行政村420多戶農戶的發展。 那么合作社內部的資金互助機制如何，取得的成效如何是值得研究的。

二、南馬莊生態農產品專業合作社內部資金互助的運行機制分析

（一）蘭考縣南馬莊生態農產品專業合作社發展概況

蘭考縣三義寨鄉南馬莊村位于蘭考縣西部，距蘭考縣城八公里，南馬莊村有八個村民小組，共有350戶，1486口人，現有耕地2860畝，生產水利條件優越，蘭杞干渠從村東流過，農田內支、斗毛渠縱橫，形成了合理的自流灌溉區域。2004年，南馬莊村民在縣、鄉政府的大力支持下，著名“三農”問題專家溫鐵軍先生及何慧麗老師的指導下，成立了南馬莊生態農產品專業合作社，下設資金互助部、植保部以及大米加工合作社。合作社除了統一組織耕、種、收，組織社員進行新項目、新技術、新品種的引進和開發之外，合作社還統一組織進行成員內部的資金、技術、信息等相關的交流、互助、培訓、咨詢。經過十幾年發展，合作社協同購買、協同加工、分紅返利等諸多模式的優勢漸漸明顯，截止目前，合作社成員達到420戶。

合作社于2008年4月在蘭考縣工商行政管理局注冊，注冊資金為1000萬元。截止至2014年末，合作社凈利潤為120萬元，有效發放貸款筆數達150筆，有效貸款客戶為130戶，其中，農戶貸款客戶數占100%，有效服務幫助了南馬莊農民的生產發展。

（二）合作社內部資金互助的小額信貸運行機制分析

農民作為國民經濟創造者中重要的一員，其資金需求具有交易成本高、融資規模小、信息不對稱、抵押物品少的特點。正規的銀行機構往往不愿貸款給他們，為了生存發展，農戶只能內生解決資金需求問題，資金互助社在這種情況下便應運而生。

2004年12月26日，蘭考縣南馬莊農民經濟發展合作社成立，下設資金互助社，共有社員39人，總股金3.75萬元。互助社規定，社員需繳納200元入社費，流動股資金不得大于互助社資本金的20%，單戶社員借款不得超過總資金的10%，前10戶借款資金不得超過合作社總資金的50%。初期，互助社的發展并不理想，社員不僅無人存款，貸款也是少之又少。2009年，互助社被迫清理。隨后大米加工廠建立并發展，一度承擔了資金互助社的功能。直至2014年7月26日，由19名發起人出資50多萬元作為發起額，南馬莊生態農產品專業合作社資金互助部作為生態專業合作社的下屬機構才重新成立。

截止至2015年底，資金互助部共409戶農民入股，每個農民的入股金額起點為300元，股金總額達73萬元，新吸納存款709.6萬元。截止至2014年底，資金互助部貸款總余額達390萬元，存款總余額達549萬元，貸款回收率達到100%。作為“準農民銀行”，資金互助部對外設置了兩個業務窗口，一個借款窗口，一個存款和現金支取、結算窗口。從促進農戶生產和發展方面來說，資金互助部發揮了莫大的作用。

1、法人化的內部治理架構

為保證資金互助部的合理運行，互助部采取了法人化的管理機制。社員入社需填寫入社申請書并繳納入社金，繳納起點為300元，小企業社員入股金額起點為3萬元，單個農民社員或單個農村小企業社員入股金額不得超過互助部股金總額的10%；社員繳納股金必須以貨幣出資，不得以實物、貸款或其他方式入股。申請得到批準同意后，互助部向入股社員發放記名股金證，作為社員的入股憑證。

互助部內有社員大會，大會下設有理事會和監事會，理事會下又設有常務理事會（見圖1），其中，理事會有9人，監事會有3人，常務理事會有3人，資金互助部內由顧問、經理、會計和柜員來運行日常事務。

圖1互助部的法人治理結構

為保證資金互助部的有序運行，合作社制定了《蘭考縣南馬莊生態農產品專業合作社資金互助部章程》。章程規定，社員大會由理事會召集，每年至少召開一次；經三分之一社員提議，或理事會、監事會提議，可在20日內召開臨時社員大會。理事會應當將會議召開時間、地點及審議事項于會議召開15日前通知全體社員。召開社員大會必須有三分之二以上的社員出席。不能出席會議的社員可授權其他社員代表其行使表決權。授權采取書面形式，并明確授權內容。社員大會選舉或者做出決議，應當由本部社員表決權總數過半數通過；做出修改章程、或者合并、分立、解散和清算的決議應當由本部社員表決權總數的三分之二以上通過。本部社員參加社員大會，享有一票基本表決權，入股前九名的農民社員、前一名的農村小企業社員在基本表決權之外，共同享有本部基本表決權總數20%的附加表決權，并按照農民社員和農村小企業社員的入股金額或比例進行分配。這一系列現代化、規范化、科學化、體系化、法人化的股權架構無疑給資金互助部的運行提供了強而有力的保證。

2、貸款條件設低，貸款流程簡化，加快資金的可獲得性

與正規金融機構相比，資金互助部作為“農民的銀行”，其貸款條件相對門檻較低，互助部規定：貸款額度在1萬元以下，若是與本社無不良交易記錄，可以進行信用擔保，5萬元以下均可進行社員擔保（見下表）。借款條件的設低，使得更多農戶獲得資金。

資金互助部為了加快農戶貸款資金的可獲得性與便捷性，簡化了資金貸款流程。農戶根據自己的貸款額度填寫借款申請書，合作社根據申請據實核查，核查通過上交常務理事會組成的審核小組審核，審核通過簽訂借款合同，需要擔保的則需同時簽訂擔保合同，最后由互助部發放資金。

3、業務設置多樣化，業務辦理簡單方便

資金互助部是針對合作社內部資金不足而設立，互助部除吸納股金、發放貸款以外，還針對社員辦理存款、資金支取、結算等業務。互助部一年期定期存款利率為8.4%，活期存款利率為1.8%，資金隨用隨取，方便快捷。農戶無需再去幾公里以外的正規金融機構存款、結算。針對貸款業務的辦理，互助部也是簡單、方便、門檻較低，大大增加了貸款的可獲得性和普惠性。

4、二次分紅，利益共享

資金互助部產生采用二次分紅模式，但這種二次分紅卻又不失其獨特性。資金互助部的定期存款利率高出同期銀行定期存款利率的一倍，算是合作社的第一次分紅；而第二次分紅則是社員可以免費享用合作社公共積累所建設的敬老院、幼兒園、托兒所等所有福利和生活用品的免費供應（盈余利潤的50%用來建設敬老院、托兒所等公益事業）。資金互助部的盈余利潤20%用于風險準備金，50%用于公益建設，30%用于發起股股份分紅、相關人員工資及各項費用支出。互助部的具體分紅模式及辦法見下表：

5、多方位的風險防控機制

嚴格根據銀監會規定，資金互助部以審慎經營為原則，從貸前、貸中、貸后三個流程面嚴格控制自己的風險。資金互助部只針對社員的種植、養殖借款，借款5萬元以下由常務理事會決定，按季結息；5萬元以上由理事會表決通過，按月結息。農戶申請貸款以后，由合作社從借款人的誠信度、資金使用項目的風險等方面進行綜合分析審查，需要擔保的，需找一至兩位合作社成員做其借款擔保人。調查通過，由3個常務理事組成的審貸會專門討論審核，審核通過，互助部發放貸款。貸款額落實以后，互助部會在3個月內派人進行跟蹤調查。此外，理事會及柜員對其所放出的款項由連帶責任，對到期不能還款的扣發經手人獎金，但互助部也根據實際情況允許農戶延期還款。同時，擔保人也負有連帶責任，對延期到期后仍不能還款的，由合作社出面進行法律訴訟。

（1）嚴格的財務管理制度。資金互助部在風險防控方面嚴格按照銀監會規定的相關審慎原則進行管理。根據互助部章程規定：資金充足率不低于8%；對單一社員的貸款總額不超過資本凈額的15%；對單一農村小企業社員及其相關聯小企業社員、單一農民社員及其在同一戶口簿上的其他社員貸款總額不超過資本凈額的20%；資金盈余的20%用來作為風險準備金等等。

（2）特殊的信用環境。農村的信用環境與城市大有不同，每個人幾乎都是相熟相知的。資金互助部的資金是千家萬戶的農民所籌集，每個社員也是深諳這一點的。

（3）信息化的操作流程，降低風險發生率。資金互助部有自己獨立的網點辦理自己的業務。網點內有兩臺電腦專門辦理日常業務，不管是每個社員的相關信息，還是互助部各類業務的相關信息都是記錄在系統里的。信息化、規范化、科學化的信息操作流程使得互助部發生風險的系統性概率大大降低。

三、普惠視角下合作社內部資金互助機制的績效評價

（一）合作社機構本身財務可持續的績效評價

1、資金互助部貸款規模日益擴大

資金互助部自2014年7月成立以來，逐步取得了廣大村民的信任與支持。伴隨著時間的推移，資金互助部的存貸款規模日益增加、服務覆蓋范圍日益擴大，社員人數與日俱增，互助部亦以其得天獨厚的地理條件被村民親切地成為“農民身邊的銀行”。資金互助部采取“股一借十”的方式發放貸款（投放金），所謂 “股一借十”，就是成員借款前要先存入借款額十分之一的現金。

2014年8月（互助部建立之初），資金互助部貸款（投放金）為763萬元，而截止到2015年底，互助部貸款已高達5032萬元，互助部貸款總量增長了56倍之多。截止到2015年底，互助部的貸款有效筆數為150筆，有效貸款客戶數達130戶，其中，農戶貸款客戶數達100%。

業務開展以來投放資金對象主要分為農戶小額種植業投放金、農戶小額養殖業投放金、個人社員種植業投放金、個人社員養殖業投放金及個人社員其他投放金五大類。就貸款金額（見下表）來看，互助部投放金累計總額為503萬元，其中金額最大的當屬農戶小額種植業，投放累計金額達264萬元，最小的個人社員累計金額為10萬元。就五者貸款占比大小（見下圖）來看，投放金占比最大的是農戶小額種植業，其余依次是農戶小額養殖業、個人社員種植業、個人社員養殖業、個人社員其他。

2、資金互助部存款余額日益俱增

資金互助部內部窗口辦理專門針對社員的存款業務，其中一年期定期存款利率為8.4%，活期存款利率1.8%。互助部的定期存款利率較高，活期存款利率也是參照銀行同期利率所定，加上其優越的地理優勢以及農戶的信任，互助部在僅僅一年之內，存款金額得到較大幅度的增長。

從成立至2015年底，互助部的活期存款金額由13.9987萬元增長到92.67萬元，一年期的定期存款總額由45.53萬元增長到334.5萬元，一年期以上的定期存款總額也由1萬元增長到12.4萬元。截止至2015年6月30日，互助部的存存貨業務使用次數達到354次，存定業務使用次數為233次。

（二）合作社內部資金互助效果的績效評價

1、方便快捷的大小額支取服務

互助部有專門的窗口辦理社員的支取服務，從支取服務上來看，互助部業務辦理具有辦理手續少、時間快、距離近、大額取現無需預約的特點。正規金融機構辦理業務手續相對繁雜，大額取現更需要預約，另外，南馬莊與正規機構距離較遠，使得資金互助部的支取業務異常受廣大農戶的信任和歡迎。對于臨時支取資金較多的農戶，互助社可謂方便快捷。支取業務的優勢使得辦理支取業務的農戶越來越多，支取業務量也與日俱增。截止到2015年底，資金互助部的支取業務使用人次為449次。

2、不斷拓展的業務覆蓋范圍

合作社服務的對象主要是附近的農戶，它的出現幫助農戶降低了生產成本，獲得了生產及技術服務，解決了資金及銷售難題。歷經十余年發展，合作社順應潮流、順應時勢、順應當地實際發生了日新月異的轉變。與此同時，這種轉變也漸漸贏得了農戶的支持與信任，很多鄰村的農戶也慕名而來入社。截止至2015年底，合作社服務的客戶輻射覆蓋12個行政村，服務農戶達420戶。

另一方面，資金互助部位于蘭考縣南馬莊村內，而去離村內最近的正規金融機構網點也需要8公里。資金互助部靠這種地理優勢極大的方便了村民，發展了自己。互助部以其得天獨厚的地理條件和方便快捷的服務幫助村民辦理各項資金業務，服務范圍大，業務范圍廣。

四、強化合作社良性發展的政策建議

蘭考縣南馬莊生態農產品專業合作社自成立以來，以農民為服務對象，以幫助農民發展為宗旨，積極探索出了一條屬于自己的發展道路。合作社的存在不僅降低了農民的生產成本、解決了農戶資金需求難題、提高了農戶收入，還一定程度上幫助農戶解決了銷售問題和技術問題。總體來看，專業合作社在普惠方面的表現是顯著的。但是就發展來講，合作社還需有一些改進：

（一）培養或引進專業人才

人才是一個機構發展的基石，缺乏人才的機構發展舉步維艱、困難重重。蘭考縣南馬莊生態農產品專業合作社在幫助農戶生產種植、辦理各種金融業務方面取得了不小的成就。但無可否認的是，合作社依然缺乏專業人才。幾年的發展雖然使其在一定程度上引進了一些人才，但那遠遠不夠。作為一種合作金融經濟組織，合作社需要的不僅是管理人才，更多的也需要金融方面的人才。合作社可就內部人員加強金融方面的教育和培訓，為相關人員的繼續學習和深造提供機會和支持。

（二）加強對社員的素質培訓

合作社的“六統一”模式、“二合一”分紅以及資金互助部的便利讓社員切切實實享受到了優惠，但合作社在這方面依然有很大的發展空間。很明顯，合作社對社員的幫助都是外在的，是實實在在的，但很多情況下，大部分社員的內在相關知識很貧乏，很不足。他們養殖技術不夠專業，生產能力不夠強大，種植知識比較缺乏，金融意識比較淡薄，這個時候，合作社就可以充當這種中介功能，運用合作社的一些資金研發新技術、加強產品創新、組織社員學習、普及基本種植或金融知識，讓社員切實享受到合作共贏的優惠。此外，合作社若想變強變大，必須加強對其宣傳，讓更多的人了解，知道，并認識到合作社的好處。

（三）鼓勵資金互助部多元化服務模式的探索

合作社內部的資金互助機制在很大程度上為社員提供了便捷的服務。資金互助這種“準銀行”的操作模式，其業務種類主要為簡單的存款和貸款業務。尤其是貸款業務主要以社員入股資金為擔保金貸款。伴隨著農戶生產的需要，更多元化的擔保模式、貸款產品、信托方式將會為資金互助部的發展帶來可持續發展的動力。（作者單位：平頂山學院經濟管理學院）

基金項目：平頂山市社科聯調研課題研究成果，項目編號：20150434。

篇9

2010年6月，回臺上市，未果；

2011年3月，計劃再次赴港上市，結果：等待中。

上海克莉絲汀食品有限公司董事長羅田安有些坐不住了，在大陸連鎖烘焙市場穩坐第一把交椅的克莉絲汀，上市之路卻是百轉千回，從香港到大陸，再到臺灣，現在又準備回港上市。這在羅田安看來，仿佛是克莉絲汀的宿命。

拐角開店

創建之初，在其他行業也有很大投資的羅田安從未想過克莉絲汀會成為自己離不開的事業，更未想過要將其帶入資本市場。

1992年，羅田安和上海冠生園食品有限公司、上海糖煙酒公司三方總投資150萬美元成立克莉絲汀，其中羅田安投資90萬美元，占60%，其余兩家各占20%。

由于亞洲金融風暴沖擊，羅田安的多項投資大幅縮水。1999年的克莉絲汀在上海也只有17家店，年銷售收入不足2000萬元，公司另兩個股東方提出退股。于是羅田安決意買下二者持有的股份，從投資人轉變為管理者，開始整頓克莉絲汀。不久，公司高管團隊灣管理人員只剩下羅田安。也由此，羅田安著手組建一支完全大陸本土化的經營團隊。

2000年，為了提高生產質量，克莉絲汀在上海閔行設立了2600平方米的專業工廠，將面包和糕點集中生產，形成中央廚房的模式，為產品質量提供穩定的保證。 當時，在門店里開小工場，是上海西點業的一種普遍做法。但在羅田安看來，“中央廚房的模式，既能夠降低成本，又能保證西點的品質”。在物流系統的支持下，“工廠生產”取代了原先的“門店加工”。

而在網點拓展方面，最為重要的是選址。

羅田安率先將“拐角開店”的模式引入了上海西點業。“拐角開店，節省宣傳費用”，羅田安直陳拐角店的優勢。今天，克莉絲汀近一半的門店為拐角店，而這也成為克莉絲汀給人最為直觀的印象。

與此同時，克莉絲汀還將目光鎖定地鐵站。這也是發達國家西點業的成熟經驗――迎合上班族的消費習慣。目前，克莉絲汀有相當一部分門店已經覆蓋上海地鐵最為重要的站點。

2001年時，克莉絲汀擁有門店30多家，比1999年時多了一倍。此后，克莉絲汀“每隔5天就有一家新門店開業”。據克莉絲汀官方網站顯示，截至2011年3月，已在上海、江蘇省的9個城市、浙江省的9個城市共發展了1100家直營店，收購和自建了8個中央工廠。

禮券模式

在經營上，羅田安有自己的一套模式。

平時的克莉絲汀，店里有點冷清，但每年營收額卻能保持20%以上的增長，這其中有高達五成的業績來自于“賣禮券”。羅田安說：“克莉絲汀不僅貨通天下，更是匯通天下。”后者指的就是送禮市場。有一年中秋節就賣了200萬盒，創造5億人民幣業績，幾占年營收3成。克莉絲汀尤其擅長“拿下”國家機關市場，甚至包括公務人員送禮。

羅田安為營造“送克莉絲汀禮券很有面子”的氣氛，要求門店裝潢一定要氣派、富麗堂皇。為方便兌換禮券，克莉絲汀的據點不是地鐵出口就是三角窗；當然，商品包裝需精美、品質得穩定，這就依賴中央工廠統籌動作，禮品市場幾乎主導克莉絲汀的經營策略模式。

羅田安的財富積累不僅僅是有形財富，由于企業規模的逐漸壯大，他推行的一些連鎖企業的策略，比如利用街角店、地鐵店進行品牌推廣、形成產供銷一體的架構，讓西點行業走后工業化生產之路，以及后來的引入生物科技概念、建立食品安心供應鏈等等，開始成為引領整個行業發展的無形財富。以至于光明、旺旺、娃哈哈等“老大哥”也都組織管理層去參觀克莉絲汀的工廠。

近年來，面對來勢洶洶的85°C，克莉絲汀并不擔憂，并且還斗志盎然地要以相同模式進軍重慶與北京市場，羅田安預計2012年全國可達1500直營店。

在競爭愈演愈烈的烘焙市場，羅田安時刻保持憂患意識，他多次講到，類似克莉絲汀這樣的直銷產業，將呈現M型化發展趨勢，“M”是指兩極化特征，不是所有企業都能夠獲得平均的、持續的增長。

“在未來激烈變動的經濟環境中，有能力創新的、能做出高品質產品的，才能獲得穩定成長；在清晰的核心競爭力背后能夠呈現出人才質量、策略、執行力、組織戰斗力和服務品質的、擁有豐沛企業資源的公司，才能得到市場的青睞。”這是來自于克莉絲汀官方網站上羅田安的經典語錄。

克莉絲汀成長為大陸烘焙市場的龍頭，同時擁有生產、供應、銷售、物流。在臺、港、大陸三地還未有烘焙連鎖服務業上市的情況下，它成為三地證交所積極爭取的熱門對象。

玩轉資本

國際資本的熱情始于羅田安在2007年初的一句話。在一次投資人大會上，羅田安宣稱“克莉絲汀在上海能做到第一，就意味著能在全球做到第一”。之后不久，他又宣布2010年要開出1500家門店，銷售收入達到30億元人民幣。

不少投資人馬上跟進羅田安。普凱基金與克莉絲汀有過接觸，但普凱最后沒有能與克莉絲汀聯姻。最終，克莉絲汀的選擇是日本丸紅株式會社。作為日本第五大貿易集團，日本丸紅株式會社不僅經銷所有食品相關商品，而且在小麥、玉米、大豆、大米等上游產業具有強大優勢，在中下游市場也有大量投資。

2005年，日本丸紅株式會社在上海設立烘焙咖啡生產銷售公司，投資克莉絲汀后，又在江蘇成立南通葡萄酒生產銷售公司，在中國的食品行業投資表現強勁。

2007年7月，克莉絲汀與日本丸紅株式會社簽訂了初步投資意向書，丸紅首期投資人民幣2.2億元，獲亞洲克莉絲汀國際控股有限公司16%股權。

接著，又有投資人進入克莉絲汀。2008年1月，豫園商城境外子公司香港裕海實業與亞洲克莉絲汀國際控股有限公司股東（中國臺灣公民）簽訂股權轉讓協議，裕海實業以自有資金出資受讓亞洲克莉絲汀5%股份，經雙方協商，確定此次股權受讓總金額為1.1億元。

2008年上半年，曾有香港媒體報道，瑞銀證券被克莉絲汀聘為保薦承銷商，已向港交所遞交文件，預定第三季度在港上市，募集金額為2億美元。彼時，克莉絲汀已經進入上市靜默期。如果一切順利，克莉絲汀將成為首家上市的臺資面包店。

金融海嘯打亂了這一切。克莉絲汀原定2008年年底路演、最晚2009年年初在港上市，但由于金融風暴的影響，香港市場前景不明，上市計劃被擱淺。

然而金融風暴并沒有讓克莉絲汀真的“消停”下來，2009年，克莉絲汀上演了史上“最甜蜜的并購”――并購了杭州“丹比藝術蛋糕”。

甜蜜并購

2009年7月，丹比食品（浙江）公司董事長林義爐把丹比品牌連同旗下資產作價1億元，賣給了同是來自臺灣的克莉絲汀老板羅田安，原因是林義爐因身體抱恙，要回臺灣休養。

丹比藝術蛋糕扎根浙江10多年，在杭州和寧波開出了50多家門店，并擁有龐大的消費群體。“丹比在杭州的銷售情況，其實比克莉絲汀好，對后者而言，這是一次相當合算的買賣。”一位業內人士分析說，現在大家都忙著搶地盤，有錢也不一定能搶到好地方。

當時，克莉絲汀在杭州的門店約有40家左右，丹比則擁有35家門店，收購后克莉絲汀門店在杭州的數量一下擴充了近一倍。

事實上，西點業內有“金角銀邊爛肚皮”的說法，“金角”是指十字路口的店面，“銀邊”是街邊旺鋪。丹比在杭州經營多年，在杭擁有的35家門店，占據的即使不是“金角”，起碼也是“銀邊”。這些店多是幾年前就簽下了長期租約，在租金暴漲的現在看來相當劃算。

此外，丹比在寧波也擁有18家門店。而此前，克莉絲汀在寧波是一片空白。

在業內眾多人士看來，丹比最吸引克莉絲汀的，應該是其在杭州擁有的中央工廠。據分析，克莉絲汀雖在杭州擁有多家門店，卻一直沒有在當地建造中央工廠，采取部分產品上海工廠配送、部分門店加工的模式。因此，其杭州門店很少有對配送條件、新鮮度都要求相當高的蛋糕出售，這幾乎已成為克莉絲汀杭州市場的軟肋。如果要進入鋪貨規模巨大、售價又不能太高的超市銷售，由上海配送，光是高昂的運輸成本就難以承擔。接收了丹比的工廠，這些問題便迎刃而解。

規模擴大后，克莉絲汀于2009年在大陸重啟新股發行，加上上海市政府提供的優惠上市補助，因而羅田安差點決定在A股掛牌。但在“臺灣經濟部”與證交所相關人員積極游說后，克莉絲汀決定回臺上市，時點定在上海世博會之前，隨后也將在臺灣開設連鎖店，并利用臺灣的研發能力加速搶攻大陸市場。

被臺拋棄

吸引羅田安回臺的，并不是臺灣證交所人員犀利的口才，而是回臺后一系列的政策優惠措施。

據中國社科院臺灣研究所研究員王建民介紹，在土地方面，臺灣對在特定工業區投資的企業，前兩年零租金，第三四年租金打6 折，第五六年租金打8折，與這個方案并行的還有部分工業區土地的打折出售；而在資金方面，臺灣則提供了政策性專案優惠款，例如臺灣“經濟部”專門提供2000 億元新臺幣的“臺商回臺投資優惠專案”，“國發基金”也撥款100 億元新臺幣投資中小企業。

此次，克莉絲汀是受到臺灣政府召喚而“回流”的臺商之一。按羅田安的設想，2010年第三季度，克莉絲汀將在臺灣證券交易所上市。

“拿A股市場來說，他們是很歡迎克莉絲汀這樣的高流通企業，但臺灣證交所的董事長找到了我，希望我們回臺灣上市，做一個臺商回流的樣本。”羅田安說。克莉絲汀在臺灣一家店都沒有，但其在臺灣仍然擁有很高的知名度。據悉，在臺灣地區申請上市的成本只有香港及新加坡的四分之一，而掛牌費用約為大陸的七分之一。

2010年7月，羅田安與臺灣證交所敲定了上市事宜。隨后臺灣證交所高調了羅田安掌帥的亞洲克莉絲汀國際控股有限公司（其經營主體為上海克莉絲汀食品有限公司）將赴臺上市的消息。

該公告顯示，克莉絲汀將進入上市輔導期，領到了登記輔導的155號牌，預計將在6個月后證交所。一旦上市成功，這家企業獲得的不僅僅是募集到的資金（來自金融界人士的消息稱約為1億美元），還有由此帶來的規模繼續擴張（向西南、北方市場擴張），同時也會獲得品牌聲譽和發展戰略上的高度關注。

而更進一步的意義在于，即便它趕不上成為首家回臺上市的、主業全在大陸的臺商企業，它也會成為一個具有示范效應的樣本――強大的自有渠道，漂亮的財務數據，主攻大陸內需市場，烘焙行業在臺上市第一股。

但最關鍵的問題在人力方面。臺商投資大陸主要是看重廉價勞動力。盡管近來大陸漲薪潮不斷，大陸勞工仍比臺灣勞工的工資低很多，要吸引臺商返臺，就必須解決這個問題。“臺商回去并不太容易，政府必須創造好的投資條件和安定的社會環境。尤其是人才，現在臺灣的人才大量外流，例如臺灣需要一個好的設計師，反而要來上海找到再請回去，這樣的事情很多。”羅田安說。

令羅田安失望的是，2010年11月22日，以大陸市場為重心的餐飲連鎖企業“85度C”以“KY美食”的名字在臺灣IPO成功上市，掛牌首日股價大漲。而大陸門店數是85度C的5倍還多的克莉絲汀卻在臺灣遲遲不能上市。

對此，羅田安表示，與扎根臺灣的85度C（其在臺的門店數有300家以上）相比，克莉絲汀這種在臺灣沒有任何事業與投資的“無根臺商”，若要回臺第一上市，政府的態度還是較為保守，迄今沒有“無根臺商”能成功在臺上市。

回港，無奈或是宿命？

羅田安所憧憬的“資金雙向流動”最終沒有實現，臺灣上市無望，他再一次把目光轉向了香港。

2011年2月，羅田安說，克莉絲汀預計6月在香港主板市場掛牌，籌集約1.5億至2億美元。除烘焙本業外，今年還將發展匹薩、連鎖咖啡店新事業。

根據羅田安的解釋，選擇到香港上市，主要是考慮到香港資本市場比較國際化，有助于克莉絲汀日后的全球布局。目前克莉絲汀已委托UBS及巴黎銀行擔任保薦人，預計4月送交上市申請書，若順利，6月即可掛牌交易。他表示，去年克莉絲汀因將重心放在上海世博會，因此營業額成長較為緩慢，全年營收約人民幣20億元，凈利率約11%。他希望，配合今年股票上市，未來營業額能保持每年30%至35%的成長速度。

目前克莉絲汀的現金流約達1億美元，因此在羅田安看來，上市最主要目的不是為了籌資，而是為了留住好的人才。

篇10

新制度經濟學；項目；管理制度

一、引言

當前，在科研項目管理過程中存在諸多問題：[1]如科研項目的管理效率不高，透明度較低，過程管理模式比較落后，項目的監督和監理機制缺乏，對重大科研項目實施過程中出現的各類風險束手無策；項目評估管理體制不健全，已有的評價機制執行力度較差，缺乏規范化、標準化、系統化以及公開公平的評估體系，導致學術界不可避免地滋生了各種失信行為，助長了急功近利和浮躁的學術氛圍，乃至學術腐敗，給國內學術界造成了令人難堪的負面影響。因此，現有的項目管理體制對我國科學事業的持續健康發展十分不利。從新制度經濟學理論的角度看，科研計劃項目的實施過程是一系列契約的組合，這一系列契約用以描述未來各種情況下契約各方的權力和責任。但由于信息的不完全性和不對稱性導致一個完善的契約是不可能的，即科研項目管理制度表現出一定的不完善性。因此，科研項目管理部門應當及時關注不同類型科研項目管理過程中出現的不同問題，當已有的制度不能滿足制度需求，無法達到預期效果和目的時，就必須對管理制度進行改革，尋求“帕累托改進”，使得制度改革的收益大于其可能產生的成本，實現“更優”的新制度。本文借鑒新制度經濟學理論，探索一套行之有效的科研管理激勵、督促機制，以減少或消除當前科研項目管理中的上述不合理現象，顯得十分必要且意義重大。

二、科研項目管理制度創新的理論基礎

科研項目管理是指課題從項目申請、立項論證、組織實施、檢查評估、驗收鑒定、成果申報、科技推廣、檔案入卷的全程管理。科研項目管理的目的是使科研項目實行制度化和科學化的管理，保證科研計劃圓滿完成，出成果、出人才、出效益，提高競爭力。“新制度經濟學”是一個側重于交易成本的經濟學研究領域，這一概念最早是由威廉姆森提出來的，其基本理論工具是交易費用與產權理論，代表人物是科斯和諾斯。產權是經濟所有制關系的法律表現形式，它包括財產的所有權、占有權、支配權、使用權、收益權和處置權。在市場經濟條件下，產權的屬性主要表現在三個方面：產權具有經濟實體性、產權具有可分離性、產權流動具有獨立性。產權經濟學大師阿爾欽認為：“產權是一個社會所強制實施的選擇一種經濟物品的使用的權利。”[2]這揭示了產權的本質是社會關系。在魯賓遜一個人的世界里，產權是不起作用的。只有在相互交往的人類社會中，人們才必須相互尊重產權。交易費用是新制度經濟學最基本的概念。交易費用思想是科斯在1937年的論文《企業的性質》一文中提出的，科斯認為，交易費用應包括度量、界定和保障產權的費用，發現交易對象和交易價格的費用，討價還價、訂立合同的費用，督促契約條款嚴格履行的費用，等等。由于經濟學是研究稀缺資源配置的，交易費用理論表明交易活動是稀缺的，市場的不確定性導致交易也是冒風險的，因而交易也有代價，從而也就有如何配置的問題。資源配置問題就是經濟效率問題。所以，一定的制度必須提高經濟效率，否則舊的制度將會被新的制度所取代。制度變遷理論是新制度經濟學的一個重要內容。其代表人物是諾斯，他強調，技術的革新固然為經濟增長注入了活力，但人們如果沒有制度創新和制度變遷的沖動，并通過一系列制度（包括產權制度、法律制度等）構建把技術創新的成果鞏固下來，那么人類社會長期經濟增長和社會發展是不可設想的。總之，諾斯認為，[3]在決定一個國家經濟增長和社會發展方面，制度具有決定性的作用。制度的關鍵作用在于為相關人和組織提供激勵或建立成本與收益關系，并且在一定時期內支配經濟活動和經濟增長。制度變遷可以理解為一種收益更高的制度對另一種收益較低的制度的替代過程。制度變遷的原因之一就是相對節約交易費用，即降低制度成本，提高制度效益。因此，尋求“帕累托改進”是制度變遷過程中一個持續的常態。

三、科研項目管理制度面臨問題的經濟學分析

（一）信息不對稱

本文研究的科研項目是指涉及財政資金，由政府及相關部門主導并出資資助的“縱向”項目，科研項目的申請、立項與結項一般采取由相關管理部門組織專家論證與評審的方式。政府及相關部門每年都會公開招標相關科研項目，科研人員通過所在單位自主提交申報書，招標單位組織相關專家進行評審從而確定立項項目及資助對象。這個過程中，政府部門提供科研資本，科研人員提供智力勞動；政府需要科研人員作為“智庫”以促進發展，科研人員需要借助政府科研項目體現自身價值。但在科研項目的整個研究過程中，作為出資主體的政府部門不可能完全掌握項目承擔單位以及項目負責人的信息，往往只能通過項目申請書及其以往科研成果來判斷承擔人的科研能力與實力。另外，科研人員在申請項目時，也不一定能很準確的理解項目立項的意圖以及項目完成必須達到的標準和難度；同時，也可能存在申請時對項目未來的研究或技術路線規劃的很完美，但真正開展研究后，很多方面不一定能按原計劃很好的實現，因此，對于項目承擔者來說也存在一定的風險。因此，政府部門和科研人員相互尋找和選擇的過程亦是相互博弈的過程。即管理部門與科研人員相互之間存在著信息不對稱。在信息不對稱的情況下，無論何種制度安排，都會存在一定程度的效率損失。因此，為了降低效率損失，政府部門必須設計一套更完善地約束機制，以促使科研人員更努力地工作，從而取得“帕累托改進”，實現科研人員與政府的利益雙贏。

（二）逆向選擇

政府相關項目管理機構或部門一般情況下通過組建專家組對人的申報書進行評審，以確定是否資助以及資助力度。若相關專家評委相互間、，甚至，有些評委相互串通，輪流坐莊，互相推薦項目，排擠不屬于他們學術圈子的人，最終導致的結果可能是低能力、“有關系”者能夠獲得較多的經費資助，而高能力者卻無法獲得足夠的支持，從而降低了科研經費的配置效率甚至浪費。[4]又或者某些專家對評審工作敷衍了事，如現實中有不少專家教授的評審工作下放給自己所指導的研究生來完成，從而可能導致評價結果有欠專業、客觀，原本十分優秀的申報書由于未被充分的解讀、理解而被排除在相關受資助范圍之外。此外，還有一些專家只看重申請人的“出生”，非名校、海歸、教授不可，使得一些資歷較淺、出生“寒微”的優秀新生力量無緣取得項目資助。上述便是科研項目管理中的“逆向選擇”問題。“逆向選擇”是制度安排不合理所造成市場資源配置效率扭曲的現象，而不是任何一個市場參與方的事前選擇。[5]

（三）道德風險

從科研項目管理者角度看，當前無論是政府或相關部門的工作人員還是項目承擔單位的科研管理人員，他們對項目的監督僅視為日常工作，而項目完成與否，完成的質量如何與他們的工作績效和收益并無直接聯系，即執行監督以及監督的力度并未納入科研管理人員的考核指標，因此，大多科研管理人員對于監督工作沒有積極性和主動性，更談不上為降低監督成本而努力想方設法，更多的是聽之任之，或者希望下級單位（政府管理部門希望由項目承擔單位監督，承擔單位又寄希望于項目負責人所在團隊）來監督，自己便可“搭便車”，坐享其成。從項目承擔人角度分析，由于績效考核等原因，科研人員一味追求項目數量和經費，有可能利用自有的信息優勢，在提交申報書時弄虛作假，有意夸大自己的研究實力和研究成果：例如將自己曾經所參與的一些項目都寫成負責人，將不屬于或不完全屬于個人的成果都寫成自己的成果；更有甚者違背科學精神，采取不正當手段抄襲和重復申報科研項目。而在取得立項受資助后，并未按申報書的計劃進度展開研究，由于沒有投入足夠的時間和精力，最后的結果往往是項目延期現象嚴重，最終以低水平的成果草草結題。[6]上述兩種情況都導致道德風險，而造成道德風險的根本原因在于誠信的缺失。

（四）外部性

一般情況下，政府的財政資金往往被看作公共產品，而公共產品最大的問題在于存在外部性，“搭便車”現象往往難以避免。因此，對于政府及相關部門的科研管理人員來說，實施監督的機會成本比較大。另一方面，科研人員行為的外部性亦是極大的。由于知識資本不受資源稀缺和邊際報酬遞減的約束，項目研究成果具有再生性、共享性和可復制性，知識產權保護不足導致“搭便車”的現象突出，科研項目表現出很強的收益外部性。[2]外部性的存在造成社會脫離最有效的生產狀態，使市場經濟體制不能很好的實現其優化資源配置的基本功能，如上述兩種情況使得交易費用上升。[7]從產權理論的角度，交易費用上升的直接后果是導致經濟活動的低效率，而產權界定不清是導致資源配置外部性問題的主要原因。因此，對于政府項目管理部門而言，設計一套完整制度的首要任務是明晰科研項目產權，將外部性問題內部化。

（五）制度缺失

無論是信息不對稱、“逆向選擇”、道德風險還是外部性，都將導致低效率甚至市場失靈。從新制度經濟學理論的角度，政府部門主導的科研項目實施過程為一個組合的契約系列，用以描述項目管理者、承擔單位以及項目負責人三方在未來各種情況下的權力與責任。但在科研項目管理中，由于科研項目不可避免的技術風險性和不確定性，使得項目管理部門與項目承擔者所簽訂和執行的合同也往往只是一種關系契約。一般情況下，[8]此類契約僅僅是對項目未來總體目標、基本原則以及可能出現的偶然事件的決策程序與解決爭議的機制達成協議，而并非明確對簽約各方的責任和權利做詳細的規劃。同時，由于當前國內政府職能機構的特殊性，相關部門的科研項目管理者（這里指最高管理者）對項目經費以及資助形式擁有較為充分的處置權，導致科研項目管理部門在相關財政資金使用中所采用的長期契約具有很大的不完備性。[6]從這個角度分析，制度缺失從而導致科研項目管理過程中上述諸多市場失靈現象，誠如美國宏觀經濟學大師曼昆（N•Gregory•Mankiw）所言：“如果委托人不能完全監督人的行為，人就傾向于不會像委托人期望的那樣努力。”[9]

四、基于新制度經濟學的科研項目管理制度創新思路

（一）立項前明確“定價”

新制度經濟學的理論認為，合理定價能解決市場中資源配置低效率問題。當前，政府相關部門公開招標的項目往往有兩種類型：指南項目和自主申報項目，即命題作文與自選作文。針對上文中提到的科研項目管理過程中由于逆向選擇導致的資源配置低效率問題，筆者認為凡是指南項目，科研管理部門可以在公布公開招標書時予以“定價”，同時公布其詳細“價格”。這個“價格”不僅包括項目結項時必須達到的要求和標準，還要根據項目研究期限明確規定每個階段必須達到和完成的標準和進度，例如，項目研究期限為兩年，則可規定每半年項目負責人必須完成的進度，若項目研究期限為一年，則可規定每一季度的研究進度。項目資助經費也不是現下常見的一次性劃撥或者分兩次（立項和中期）劃撥，而是根據上述階段分批劃撥，根據上一期完成的情況撥下一期的經費，若上一期不能按要求完成進度，則停止下一期經費劃撥，直到項目負責人完成要求的進度為止。對于自主申報項目，則要求申報人在申報書中給出詳細“報價”，同等條件下“價高者得”，立項后如同指南項目，按照“報價”嚴格執行每一階段必須完成的進度，拖延者不予下一階段的經費資助。同時，無論是指南項目還是自主申報項目，若有項目負責人未能按要求完成進度并且遲遲不能順利完成者，則取消其未來對于同類項目的申報資格。這樣，項目申請人在申請項目前就必須對自身的科研實力、能力以及未來為從事該項目的研究可能被占據的時間做合理的自我評估，確實有能力“購買”此類項目的科研人員才會提出申請，否則即將承擔不能取得全部研究經費的同時未來可能遭取消資格的風險。以此，便可在一定程度上消除或減少逆向選擇。

（二）立項時明晰產權

從產權理論角度，產權是一個權利束，是一套激勵與約束機制，影響和激勵行為，是產權的一個基本功能。[10]新制度經濟學認為，產權安排直接影響資源配置效率，一個社會的經濟績效如何，最終取決于產權安排對個人行為所提供的激勵。產權規定越清楚，節省的交易成本可能會越多。同時，按照科斯定理，只要產權是明確的，并且交易成本為零或者很小，那么不但能解決外部性問題，并且市場均衡的最終結果都是有效率的，實現資源配置的“帕累托”最優。所以，筆者認為如果能在確定立項項目以及資助額度時，明確歸屬政府相關部門即項目管理部門、項目承擔單位以及項目負責人即科研人員三方各自對于立項項目的產權，那么無疑能在很大程度上解決科研項目管理中的資源浪費問題。《中華人民共和國著作權法》第十七條規定，受委托創作的作品，著作權的歸屬由委托人和受托人通過合同約定。合同未作明確約定或者沒有訂立合同的，著作權屬于受托人。因此，立項合同中必須明確政府相關部門即出資單位對項目最終成果的擁有權，未經出資單位允許，該成果不得挪作他用。這樣可以在很大程度上避免上文中提到的在現有的科研管理體制下，科研人員重復申報，用同一成果結好幾個項目從而獲取多項資助的道德風險問題。項目承擔單位對本單位科研人員所承擔的項目具有支配權（主要是終止權以及轉移權）。若發現某科研人員對項目研究懈怠懶散，或者將科研經費挪用于不正當支出，即有權終止其對該項目的負責人身份，并停止其對項目經費的使用，甚至可利用扣發工資等追回部分經費。在經得出資單位允許的情況下，項目承擔單位亦可以將該項目交給其他優秀科研人員來完成。這樣，便進一步對科研人員取得項目后的行為進行約束，更加有利于項目承擔單位對項目負責人的研究進展等情況進行實時監督，并如實的向出資人匯報，從而使得出資人更好的掌握項目研究進展的相關信息，出現問題或風險時，及時做出反應。同時，在現有的科研管理體制中，項目承擔單位往往提取項目經費總額的3%-10%作為管理費，這部分費用應該由項目承擔單位自由支配，如可用以對相關管理人員工作的激勵等。對于項目負責人來說，他是整個項目開展研究的主導者，應該是整個研究過程中投入精力最多，耗費時間最長的人，因此，筆者認為，為了調動科研人員的科研積極性，科研經費中不僅應當包含人員費用，還應明確作為項目負責人的勞務費占比，“既要馬兒跑”，不能“又要馬兒不吃草”。其余的費用采用項目負責人負責制，只要經得起嚴格的期中檢查與結項后的事后審計，沒有用于不正當的方面，就應該由負責人單位的財務統一管理，由項目負責人自由支配，同時可以借鑒發達國家（如美國、德國）的科研管理制度，憑負責人簽字即可支出。[11]而當前的實際情況是項目經費中不包括負責人勞務費一項，全部經費需按預算憑正規商業發票報銷，最終的結果是，擁有幾十萬甚至上百萬經費的科研人員（尤其是人文社科類，一般不需要購買大型設備）耗費大量的時間、精力在收集發票、整理發票、報銷發票（這也是當下地下發票市場如此繁盛的主要原因），甚至成為某些高校教授所指導的研究生的主要日常工作。從經濟學角度，這是一種非常“不經濟”的行為。在明確項目出資（管理）部門對項目成果的擁有權、項目承擔單位對本單位承擔項目支配權以及項目負責人對于項目研究經費的自主使用權之后，相信科研人員重復申報、濫用科研經費的道德風險問題能在一定程度上得以降低。

（三）立項后問責問效

針對上文中提到的項目管理人員在項目管理過程中出現道德風險問題，筆者認為，在項目立項后，必須建立一套針對政府管理部門、項目承擔單位以及項目負責人三方的嚴格完善的問責問效制度。首先，對于政府相關部門的科研管理人員，主要負責監督管理項目承擔單位，要求項目承擔單位定期上報其所承擔的本部門所有立項項目的開展情況以及研究進度，并進行不定時抽查。責任到具體工作人員，實行一對一監督管理，即指定某個片區或某一類型或具體某幾個科研單位由某一具體科研管理人員（如張三）作為聯絡以及監督管理人，將其負責管轄范圍內項目承擔單位的年度完成情況作為年終考核標準之一，除了直接與績效津貼和個人收益掛鉤，賞罰分明外，還可將此納入其管理能力考核指標作為晉升參考標準之一。其次，對于項目承擔單位，除實時監督外，定期對本單位所有在研項目進行檢查，對存在問題的及時予以督促，對有困難的盡量予以幫助，對進度良好的仍要繼續做好跟蹤，并將所有情況及時向上級管理部門即出資部門進行匯報。仍然可采取責任到人制度，由某一管理人員具體負責監督管理某類型或者某部分項目，同樣可將其作為其績效考核以及晉升參考指標。同時，對于某些單位在本年度完成較差的，可縮減其下一年度申請的項目及經費指標，作為懲罰。最后，對于項目負責人即科研人員，其實在立項“定價”部分已經有提到過，必須嚴格按照公開招標書以及項目申報書中進度完成相關研究內容，否則在不予下一階段經費支持的同時，還將影響其未來其他項目的申報。筆者認為，對于有逾期未完成項目者，說明當前其無暇投入到該項目研究中，無論該項目為何種級別、何種類型，其所在單位都應禁止其對其他任何項目的申報。

（四）結項時科學評估

如上文所述，在專家進行學術評估過程中各種違規行為會導致科研項目管理中的逆向選擇，因而，科學的評估體系與機制亦顯得十分重要及十分必要。首先，可參照當前國家社科基金和自然基金項目管理辦法，項目管理部分應針對本單位所出資研究項目的具體實際，建立一套完整的評估評價標準，并且制出標準化表格，要求評估專家按照此標準在表格內進行分項打分。為避免相關專家之間相互串通、互相包庇等行為，對于同一項目，可以邀請多位專家（5位以上）予以打分，為保障公平性，可采用時下較為常用的去掉最高分和最低分后計算出最后得分的做法，以最終得分作為最后的衡量標準。達到一定分值后便可結項，最終的得分說明該項目負責人對項目完成的質量，得分越高完成質量越高，這將作為下一年度同類別申請項目的參考依據之一。同時，建立信息系統，對每一專家的每次打分情況進行記錄、歸納并定時統計，若某位專家打分的無效（作為最高分或者最低分在最后計算時被去除了）概率很高，達到一定標準后便可取消該專家評審資格，并予以通報其本人及所在單位。這樣做也可以防止某些專家對評審工作敷衍了事，不認真的現象。此外，對于一些可轉化成實際生產的應用型項目，評估主體除了業內專家外，筆者認為管理部門可邀請利益相關者甚至平民共同參與評估，因為他們才是項目成果最直接的體會者和受益人。最后，無論是專家評估還是利益相關者參與評估，所有的評估結果都必須予以公開，以接受大眾的監督，更加有利于評審的公正、公平。實際上，上述評價機制不光可以在項目結項時使用，在立項評估中同樣適用。

（五）結項后信息公開

“信，國之寶也，民之所憑也。”①筆者認為，減小道德風險發生可能性的最有效、最直接的手段是建立公開的信用體系。因此，各科研單位、項目承擔單位應盡快建立和完善項目承擔者的個人信息資料庫，及時有關項目承擔者的業務水平、創新能力、信用情況、在研項目以及所完成項目的結項得分情況等信息。同時，科研項目管理部門也要及時公布相關評審專家每次評審情況及評審結果。以上所有信息均能為大眾所共享，以形成強大的社會監督及制度約束機制。諾斯認為，在決定一個國家經濟增長和社會發展方面，制度具有決定性的作用，但新的制度的創造和運行需要逐漸的規范化甚至法律的支持。在創新已經成為促進社會發展的主要動力的今天，建立一套完整、高效、科學的科研項目管理制度，對于加快我國創新體系的建設與發展意義十分重大并且任務已十分緊迫。注釋：①引自明代馮夢龍《東周列國志》中的第三十八回：周襄王避亂居鄭晉文公守信降原。

作者：張云華 單位：寧波大學商學院

參考文獻

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篇11

Abstract The postgraduate education is the top education in our country.Cultivating the innovative postgraduates is the responsibility and mission that the time entrust the postgraduate supervisors.The paper emphasized the influence of postgraduate training，analyzed the status of postgraduate training at home and abroad，and put forward the training methods to improve the innovation ability of postgraduate.

Key words professional degree postgraduate；innovation ability；training quality；horticultural field

隨著科技的發展和教育改革的不斷深入，社會對高素質人才培養提出了新的更高的要求，在這樣的社會背景下，我國的專業碩士研究生應運而生，逐漸成為研究生教育的一個重要組成部分，成為培養我國復合型、應用型人才的重要方式。

我國專業碩士研究生學位制度開始實行的時間是1991年。隨著經濟的逐漸發展，社會對高學歷專業人才的需求越來越大，截至2008年，我國已經有19種專業碩士學位，已有86.5萬人接受了專業學位教育[1]。我國教育部于2010年開始對研究生結構做了較大的調整，全日制專業碩士招收比例逐年增長，并預計將全日制專業型碩士和全日制學術型碩士之間的比例調整為7∶3，這種變化使得我國碩士研究生教育的類型區分更加凸顯[2]。

同志曾經指出“自主創新能力是國家競爭的核心，是我國應對未來挑戰的重大選擇，是統領我國未來科技發展的戰略主線，是實現建設創新國家目標的根本途徑”。建設創新型國家，高校具有不可替代的作用。研究生教育作為教育的最高層次，在創新人才培養中顯得尤為重要。研究生群體的科研能力在高校中最具潛力和活力，在未來建設新型國家的過程中發揮著重要的作用，他們的創新能力直接影響著國家整體的自主創新能力。

然而，盡管我國大部分高校都認識到了改善研究生教育質量的關鍵在于研究生創新能力的提高，但是在實際的培養過程中，卻存在不少問題。基于這一考慮，本研究試圖從研究生創新能力及創新能力培養的現狀入手，分析我國研究生創新能力培養中存在的問題和不足，從而為研究生創新能力培養提出建設性的參考培養方法，以為提高研究生培養質量、促進研究生教育體制改革起到一定的參考作用。

1 國內外研究生創新能力培養的研究現狀

1.1 國外研究現狀

國外對創新能力的研究早期多集中在心理學的領域。創新能力最早于1869年被英國學者弗朗西斯?高爾頓在《遺傳的天才》中提出，其被表述為與普通能力不同的特殊能力，這為以后創新能力的相關研究打下了基礎。

美國哈佛大學早在1945年發表的哈佛“紅皮書”――《自由社會中的一般教育》中提出了知識和能力協調發展的原則，注重學生創新能力的訓練。日本非常重視學生創新能力的培養，把培養學生的創新能力作為日本教育的目標。國外教育界對于研究生創新能力的研究多集中在以下幾個方面：一是從研究生培養模式上看研究生創新能力的培養。在國外研究生發展的過程中，形成了4種培養模式：①學徒式的研究生培養模式，這種模式的主要代表為德國。②專業研究生培養模式，該模式的代表是美國。③協作式研究生培養模式，采取這種培養模式的國家主要是美國、英國、日本等國家。④教學式研究生培養模式。這種模式形成時間是二戰后，主要代表國家是美國。二是從研究生教育質量評估體系上看研究生創新能力的培養。根據對研究生教育質量評估主體的不同，將高效研究生教育質量評估體系分為3種：①以市場為主導的評價方式，采用這種評價方式的最典型的代表國家為美國。②以高校內部為主導的評價方式，采用這種評價方式的國家最典型的代表為英國。③以政府為主導的評價方式，采用這種方式最典型的國家為法國。三是從教育特色上分析研究生創新能力的培養。不同國家的研究生教育對學生能力的培養側重各不相同。以美國和日本為代表的國家，在培養研究生的過程中，為學生提供非常多的科研機會，使學生投入到科研活動中，在畢業時，已經具有一定的科研能力；以英國為代表的國家，在培養的過程中，把讓學生掌握科學的研究方法作為創新能力培養的重要內容。這種培養方式希望達到的目標是在學生畢業后能夠掌握正確的研究方法，從而指導其在以后的工作中進行具體研究。以德國為代表的國家，在研究生創新能力的培養中，以導師制為主要教學方式，鼓勵學生進行自主學習。導師為學生提供參加科研和作為助教的機會，讓學生在實踐過程中學到知識。

1.2 國內研究現狀

我國的研究生教育開始的時間較晚，但是從一開始，在培養研究生的過程中就非常重視創新能力的培養。國內學者對培養研究生創新能力的研究多集中在以下幾個方面：一是消除創新能力的障礙研究。中國是一個歷史悠久的國家，在傳統文化中具有保守、謙遜、禮讓等特點，教育過程中也傾向于向學生傳遞這種思想，但這與創新能力的培養并不適應，是阻礙學生創新能力的因素。因此，在教學過程中，要克服這些因素給學生帶來的負面影響，同時打破高校的人事制度對教學的束縛作用，提高學生的創新能力[3]。同時，還要對傳統的教育環境和理念進行改革，使之適應現代的教學需求，促進學生的創新能力培養[4-5]。

二是關于研究生創新能力培養的研究。我國研究生創新能力培養的研究起步較晚，可以借鑒世界上其他國家已有的經驗，吸收各種教學方法和培養方式的長處，最大限度地激發學生的積極性，充分發揮其創造力[6]。要營造良好的學術環境，采用靈活的教學方式，合理設置學科[7]，及時進行教學質量評估，提高教師素質，從而提高研究生的創新能力[8]。

三是改革課程設置，提高創新能力。要開設能夠培養學生創新能力的相關課程，采用多種形式的教學方法，營造寬松的教學環境[9]。通過課程設置的變化，改變傳統的教學方式，將以教師灌輸為主的課堂教學改變為師生共同參與、課堂氣氛活躍的教學方式[10]。對當前研究生導師隊伍建設進行分析和研究，找出存在的問題，對導致問題的原因進行分析，采取有針對性的措施，提高教師素質和創新觀念，培養創新人才[11]。要建立合理的機制，對教師的選拔評價做出正確評估，從而在研究生創新能力培養過程中充分發揮導師應有的作用[12]。

四是研究生創新能力培養途徑的實踐與探討。學生創新能力的培養離不開社會實踐，因此只有將產學研結合起來，才能培養真正具有創新能力的人才，創新能力培養離不開環境的有效激勵[13-14]。通過設立研究生培訓基金，鼓勵研究生參加研究興趣小組，采用靈活的注冊學習方式等途徑來達到培養研究生創新能力，同時加強科研論文和實踐環節創新[15-16]。

五是從學術活動角度探討研究生創新能力的培養。研究生創新能力是研究生培養方案和學校培養環境綜合作用的結果，學校要積極營造有利于研究生創新能力培養的環境。研究生創新潛力的激發與學科環境、人文環境、制度環境之間存在著必然的關系。在一個學科綜合的環境中，學科之間會形成一種生態環境，為研究生創新能力的培養創造深厚而寬廣的基礎條件[17-18]。開展學術活動、構建具有時代性的高校學術交流平臺、強化重點實驗室建設并分析研究生在科研工作中的作用[19-22]，從而最大限度地提高研究生的創新能力。

2 園藝領域專業學位研究生創新能力培養方法

隨著我國經濟社會的發展，對高層次、應用型專門人才的需求，無論是規模還是質量都有更大的需求，有更迫切的愿望。黑龍江八一農墾大學園藝領域農業推廣碩士專業學位是與農業技術推廣和農村發展相關任職資格相聯系的專業學位，主要為園藝技術研究、應用、開發及推廣、農村發展、園藝教育等企事業單位和管理部門培養具有綜合職業技能的應用型高層次人才。近年來，隨著黑龍江省園藝產業快速發展，對應用型高層次人才需求量逐年增加。我們立足社會經濟發展基本需求，根據專業學位研究生創新能力培養要求，提出以下培養方法。

2.1 營造自由寬松的學術氛圍

營造濃厚的學術氛圍需要學校、學院、師生的共同努力，需要長期經營和積淀，這不是一朝一夕就能解決的事情。關于研究生參加學術活動的意義和組織方式，學校特出臺了《關于研究生在學期間參加學術活動的規定》。該規定指出，研究生參加學術活動是拓寬研究生學術視野、增強研究生學術思想交流、提高研究生綜合素質與創新能力的重要手段之一。為了調動研究生參加學術活動的積極性，活躍學術氛圍，促進學術創新，提高研究生培養質量，必須通過形式多樣的方式來有效提高學術氛圍。

在園藝領域專業學位研究生培養過程中，我們以園藝學科為依托，采用舉辦專題講座，聘請專家做學術報告、參加各種學術會議等方式，開闊了研究生學術視野，學習先進理念和研究方法，有利于研究生創新能力的提高。學校、學院開展豐富多彩的學術論壇。為開拓我校研究生的學術視野，加強研究生之間的學術交流，加強研究生的創新意識并提高撰寫科研論文的水平，研究生處特開設“黑龍江八一農墾大學研究生學術論壇”。學校首期論壇由動物科技學院承辦，主題為“健康與安全――人與動物共同的企盼”。動物科技學院倪洪波副教授、在讀研究生臧琳分別做題為《主要共患病危害與公共衛生》《腺病毒介導HSP70對大鼠肝細胞氧化應激的保護作用及機制》的學術報告。倪洪波老師的報告包括“什么是共患病與公共衛生”“共患病的危害”“幾種重要的共患病”“共患病防控與公共衛生”等4個方面，使聽眾對這些疾病的基礎知識和防控策略有了深入的了解；臧琳同學就有關氧化應激的研究進展、氧化應激與冷應激的關系等自己在研究生期間開展的部分研究工作進行介紹并開展交流。副校長于立河在首屆論壇講話中對研究生學術論壇的舉辦給予充分肯定。他指出，論壇學術報告對于培養研究生的科研興趣愛好、提高研究生的科研創新能力、提升學校學術氛圍有重要意義，希望各學院與研究生處緊密配合，把研究生論壇長期、高效、高質量地開展下去，希望博士、碩士導師能夠多來論壇作報告，與在校研究生交流學術，把研究生學術論壇辦好。以此為契機，研究生處陸續邀請了秦智偉校長做了“黃瓜育種的理論與實踐（1991―2013）”的學術報告；農業部規劃設計研究院農業工程技術信息中心副主任王應寬博士做了“如果撰寫和發表高質量的科技論文”的學術報告；美國威斯康星大學翁益群博士做了“Molecular Breeding in Cucumber-where are we now？”的學術報告；哈爾濱醫科大學李霞教授做了“學科發展與培養研究生的體會”等學術報告。學院和園藝學科在學校相關精神指導下，也陸續邀請了中國農業大學韓成貴教授來學院做了題為“侵染我國瓜類和十字花科作物馬鈴薯卷葉病毒屬病毒的研究”的學術報告，日本千葉大學作物栽培方面知名學者、E田昭弘教授做了題為“Improvement of crop yield in a changing climate”的學術報告，南京農業大學侯喜林教授做了題為“園藝學科發展趨勢”的學術報告，東北農業大學向文勝教授做了題為“國家自然科學基金評審及申請書的撰寫體會”等。通過學校、學院開展的豐富多彩的學術報告活動，開闊了研究生的科研視角，培養和提高了研究生科研論文撰寫水平，增加了學校和學院的學術氛圍。

2.2 完善專業課程教學內容和教學方法

課程教學是研究生培養過程中的一個重要環節，課程建設的質量直接影響到研究生的培養質量。課程教學內容應以人才培養為中心目標，明確任課教師在整個教學過程中的兩大任務：一是正確引導學生掌握課程的基本理論、基本知識和基本實踐技能；二是培養學生對事物的觀察能力、思維能力和想象力，側重培養和提高學生發現問題、提出問題、分析問題和解決問題的能力。

研究生授課教師在研究生專業知識的傳授和創新能力培養方面發揮著重要作用，為此，黑龍江八一農墾大學特制定了《關于研究生任課教師的若干規定》。該規定包括3個方面內容：一是研究生課程的主講教師一般應由學院從教學、科研經驗較豐富的教授、副教授或具備相當職稱的人員中聘任；二是研究生課程考試的命題都應以考核其獨立思考和專研問題的能力為主，考試命題的難度和廣度都要達到教學大綱的要求；三是任課教師應嚴格按照培養方案編寫教學大綱，并嚴格按教學大綱組織教學和考試。任課教師在傳授知識的同時，著重培養研究生的自學能力和創新能力。提倡組織專題性的課堂研討和利用現代化手段教學，并不斷探索適應研究生的教學方法。積極編寫適用于研究生的高質量、高水平的專著或參考教材。

研究生課堂教學應突出引導式、討論式、參與式和案例教學的應用，學生能從不同角度分析問題，并有機會向其他同學學習，充分調動了研究生的學習積極性，有利于創新思想的激發。加大學科前沿知識在專業課中的分量，將前沿性的研究成果及時反映到教學中來。研究生在學習前沿學者思想的同時，可以嘗試尋找新的創新點。

2.3 開展研究生科研實踐訓練

科研實踐是全日制碩士專業學位研究生培養過程中重要的教學和科研訓練環節，充分的、高質量的專業實踐是專業學位教育質量的重要保證。為使我校全日制碩士專業學位研究生實踐工作能夠順利開展，切實有效地對研究生的專業實踐過程實施全過程管理，確保專業實踐的質量，黑龍江八一農墾大學特制定了《全日制碩士專業學位研究生專業實踐工作管理暫行規定》。

加強研究生科研實踐訓練，提高其實踐能力，主要通過以下渠道：一是引導研究生參與科研項目，提供科研機會。研究生創新能力的提高，并不是紙上空談，要有足夠的科研實踐鍛煉。導師的科研項目可以吸納研究生參與進來。研究生對科研項目的參與應該是深層次的，而不應該只是做些機械性的工作。因此，在研究生參與科研項目的過程中，導師應鼓勵研究生提出創新的想法，并就此展開研究。二是在導師引領下，鼓勵研究生參加各項科技服務活動。由于園藝領域多位研究生導師均在大慶市各區、各縣各鎮掛職棚室指導專家或縣、農業副鎮長，經常到生產一線從事科技服務工作，鼓勵研究生與導師一起深入生產一線，增強研究生解決生產實際問題的能力，豐富其專業知識，拓寬其專業領域，培養其創新能力。三是設立研究生科研創新專項基金，為研究生創新思想提供支撐。學校設立了《黑龍江八一農墾大學研究生創新科研項目計劃》。該計劃就是為了貫徹落實《教育部關于實施研究生教育創新計劃，加強研究生創新能力培養，進一步提高培養質量的若干意見》文件精神而設立的。該項目在充分發揮研究生的創新優勢和創新潛能、強化研究生的創新意識、促進研究生創新能力的培養發揮著重要作用。2013級園藝領域專業碩士夏世龍同學就成功申請了校級研究生創新項目，不僅圓滿完成項目內容，還在中文核心期刊發表學術論文2篇。

2.4 加強研究生導師隊伍建設

為更好地發揮研究生導師在研究生培養中的教書育人的作用，全面提高研究生素質，保證研究生培養質量，黑龍江八一農墾大學特制定了《研究生指導教師職責和要求》。研究生錄取進入學校后，導師對其個人成長和科研水平的影響很大，加強導師隊伍建設對提高研究生創新能力發揮著重要作用。教書和育人是研究生導師的兩大職責。研究生導師應在學術道德、科研道德方面以身作則、言傳身教，培養研究生嚴謹求實的科學態度、勤奮扎實的工作作風和獻身科技事業的精神。研究生導師應指導研究生樹立正確的人生觀、價值觀，樹立為國家、社會服務的思想，教育研究生端正學習態度，養成嚴謹治學的學風和善于同他人合作的良好品質。同時，學校及學院應對研究生導師遴選工作嚴格把關，打破傳統意義上的導師終身制，對導師工作采取定期考核和定期聘任制度。同時，應采取激勵措施引起導師對培養學生創新能力的重視。目前存在導師對研究生創新能力培養不重視，甚至是對研究生培養不重視的現象。導師從培養研究生的過程中得不到物質或精神上的獎勵是造成這種現象的重要原因。我們不能苛求導師一味地將自己的時間、精力無私奉獻。導師在研究生培養，尤其是研究生創新能力培養上的付出應受到與此相對應的激勵。

2.5 建立和完善激勵機制

在研究生培養中，應該采取切實可行的制度尤其是激勵機制來鼓勵研究生創新能力的提高。研究生創新能力的激勵措施包括創新科研項目的資助政策和研究生獎助體系的完善設立。一是研究生創新科研項目的設立和管理。我校為貫徹落實《教育部關于實施研究生教育創新計劃，加強研究生創新能力培養，進一步提高培養質量的若干意見》文件精神，進一步深入實施我校“育人質量工程”，提高研究生科研創新能力，特制定了《研究生創新科研項目管理辦法》，用于研究生科研創新資助項目的申請和管理工作。科研創新項目是學校為支持在籍全日制研究生開展富有創新性的基礎研究和應用研究，重點支持應用研究而設立的研究項目。鼓勵科研能力較強、學術水平較高的研究生參加科研創新活動。科研創新項目經費來源于學校撥款、社會資助等，可以提高研究生創新興趣，提高其從事科研工作的積極性，開發其創作激情，加大其科研投入精力。二是全面推進研究生獎助體系改革。為貫徹落實《教育部國家發展改革委財政部關于深化研究生教育改革的意見》和《財政部國家發展改革委教育部關于完善研究生教育投入機制的意見》精神，深化研究生教育改革，提高研究生培養質量，完善研究生獎助體系，提高研究生生活待遇，激發研究生創新活力，結合我校實際，特制定了《研究生獎助體系改革實施方案》。在《農學院研究生國家獎學金評審實施細則》中，要求研究生必須具有較強的科研能力和發展潛力。已有發表的學術論文、出版著作、鑒定或驗收的科研成果、取得科技成果獎勵、申請到科研課題、獲得專利、參加學術交流和專業技能競賽、有學術創新和文化創新等均設為國家獎學金評分標準之列，其中學業情況占20分、科研成果占45分、學術交流與技能競賽占15分、社會實踐及公益性活動占5分、綜合表現則占15分。在《農學院研究生國家獎學金評審實施細則》中，充分體現公平與激勵相結合的獎助體系，以改善研究生學習、科研和生活條件為目標，以提高研究生培養質量為最高目標。

3 結語

隨著社會的發展和科技的進步，園藝領域專業學位研究生創新能力培養內容也將隨時發生變更，但改革和創新的核心內容永遠不變，即以培養學生動手能力和創新能力為中心，通過采用靈活多樣的創新能力培養方法，切實提高研究生的創新能力，培養適應社會發展需要的應用型園藝人才。

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篇12

摘 要：2000年以來，我國人均收入超過1000美元，國內旅游進入快速增長期，呈現抗周期性的新特征。本文在形態指標分析的基礎上，界定了旅游業抗周期的概念及兩種表現形式。相關統計數據實證檢驗發現，2003年SARS危機后，2004年國內旅游強力反彈，2009年國民經濟進入低谷期后國內旅游率先恢復，形成一種受短期波動影響較小的慣性增長。同時，本文依據1994年～2012年時間序列數據建立了雙對數模型，分析全國及城市居民國內旅游收入彈性和價格彈性，結果顯示，收入需求彈性大于價格需求彈性，收入增長對居民國內旅游的推動作用大于價格的限制，形成了“剛性”的旅游需求，這是新時期國內旅游迅猛增長及抗周期性形成的根本原因。

關鍵詞：國內旅游； 抗周期性； 雙對數模型； 剛性需求； 慣性增長

收稿日期： 2013-09-08； 修訂日期： 2014-03-06

基金項目：國家社會科學基金項目“新時期國內旅游的抗周期性及經濟效應研究”（12BJY131）。

作者簡介：

孫根年（1961-），男，陜西師范大學旅游與環境學院教授，博導，研究方向為宏觀經濟運行與危機管理，Email：。李晉華（1989-），女，陜西師范大學旅游與環境學院碩士生。

1 問題的提出

改革開放以來，隨著社會經濟發展和人均可支配收入的提高，我國居民國內旅游需求快速增長。新時期（2000年）以來①，我國人均收入超過1000美元②，國內旅游進入新的加速增長期。2003年SARS危機后2004年國內旅游強力反彈，2009年國民經濟進入低谷期后2010年國內旅游率先恢復，形成一種受短期危機事件和經濟波動影響較小的增長慣性，我們稱此為抗周期性。國內旅游的抗周期性是在人均可支配收入超過一定門檻且人均收入持續高增長條件下呈現的新特征，對該趨勢特征的探討是旅游經濟學一個前沿課題。

傳統觀念認為，旅游業具有敏感性及脆弱性。早在1995年，Thomes E.Drabek通過訪談及問卷形式對全美9個社區的業主及管理人員進行了調查，提出旅游業對潛在性災難呈現出一定的脆弱性（Drabek，1995）；梁增賢和解利劍（2011）以桂林為例，分析了旅游城市旅游經濟的脆弱性。而與此相反，劉樹成等（2005）研究發現，1992年以來我國經濟增長擺脫了早期的大起大落，實現了波動周期適度高位的平滑化；2000年以來，我國經濟出現了經濟周期的平穩化現象（殷劍鋒，2010）。在國民經濟持續高增長的推動下，國內旅游必將進入新的增長期。依據國家旅游局相關統計數據，從1994年到2012年，我國國內人均收入增長了8.92倍，年均增長率為14.04%；國內旅游人數從1994年到2012年增長了5倍多，年均增長率為9.541%根據《2013年中國統計年鑒》相關統計數據計算而得。。探究其增長原因，多數研究者強調了收入對旅游業的影響，認為人均可支配收入是影響和制約居民國內旅游需求的基本因素（孫根年，薛佳，2009），也有研究者從國內和國際等角度對二者的關系進行分析（黃秀娟，2004；宋詠梅，孫根年，2006；劉霽雯，2011），但選取因素略顯片面。為了提高研究的可比性，本文借鑒其他行業，如用水（張寧，章勝，2010）、鐵路（田晟，李彬彬，2009）、民航（田靜，等，2009）對彈性的應用，并模擬入境旅游雙對數模型的構建（姚沛，等，2011；張玉娟，2008），研究了需求價格彈性與需求收入彈性的關系和國內旅游彈性系數及其規律，并定量分析了國內旅游抗周期性形成的動力機制。

以往旅游業需求彈性的研究主要集中于旅游消費結構的分析上（周文麗，李世平，2010；程蘭芳，2003），汪恒和唐玉娥（2001）闡釋了需求價格彈性的應用，但以定性估算為主，并未對其進行定量深入分析。本文結合定性與定量的研究方法，首先比較旅游業具有脆弱性的觀點，提出旅游業抗周期性的概念及其形態學表現形式；其次，利用2000年～2012年全國及城市居民國內旅游統計數據，從彈性角度進行模型化測度和內在機制分析，以探究新時期國內旅游抗周期性形成的原因。

2 概念模型、研究方法和數據來源

2.1 概念模型

抗周期性是相對于脆弱性而言的。所謂脆弱性是指系統易受外界影響，在外部危機事件沖擊下而呈現出一種明顯的衰落現象，表現為高敏感度、高風險性、低抵抗力和低恢復力；而抗周期性是系統強大后發展過程具有穩定性和恢復力的體現，是指產業波動周期的平穩化，表現為高應對能力、高反彈能力及較強的恢復能力（Janssen，et al.，2006）。2000年以來，國內旅游在國民經濟和人均收入持續高增長的推動下進入新的增長期，相對于其他產業而言，居民的國內旅游需求和旅游業的發展，受短期經濟波動的影響較小。具體表現為：首先，旅游收入增長速度超過了國民經濟增長的速度，在經濟下滑時，旅游收入受其影響較小且恢復迅速；其次，旅游業易受危機事件的影響，但在危機事件年份之后旅游收入先于國民經濟反彈，出現了更高位的增長，成為國民經濟復蘇的帶動力量。抗周期性是國內旅游面對經濟波動或危機事件時所呈現出的韌性，其短期表現有抗經濟周期和抗危機周期兩種形式，如圖1和圖2所示。

圖1 抗經濟周期示意圖

圖2 抗危機周期示意圖

圖1中，國民經濟增長呈現“U型”周期，即經濟發展進入某階段后，較長時間處于低迷狀態而難以恢復。然而，國內旅游在增長過程中呈現出了“V型”波動，即在受到經濟危機影響初期略有下降，危機中后期出現了率先恢復，整個危機期下降幅度小、危機周期短、恢復速度快。r1是國民經濟增長的低谷期，r2是經濟周期影響下國內旅游增長的低谷期，r3是國內旅游恢復后進入新的增長期。因此，r2-r1表示旅游業下降幅度，r3-r1是旅游業恢復能力，（r3-r1）>（r2-r1）是抗經濟周期的典型表現。依據近12年統計數據，2000年以來游客流量增長率較為平穩，保持在10%左右，旅游收入增長率除個別年份（如2002年、2003年、2005年及2008年之外），也都超過了國民經濟增長率。新時期以來，當經濟發展受到某些因素影響下滑時，旅游需求下滑有限，且提早出現回升，超過了經濟恢復速度，成為經濟增長的帶動力量。

所謂后危機反彈，是指當遭遇突發性危機事件時，國內旅游業的發展出現相應的衰退，但在危機之后卻出現“V型”反彈，時間上“危機周期”較短，危機后的反彈性增長遠大于危機衰退，其實質是推遲旅游計劃和危機后的補償性增長。也有人認為，后危機反彈是危機之后的“井噴”，是旅游活動一種時間上的“延遲”或“補償”現象（張廣瑞，等，2005）。圖2中，假設某年國民經濟平穩增長（增長率穩定），但旅游業發展受到危機事件影響后出現后危機反彈現象。其中，d1是受到危機事件影響后國內旅游跌幅點；d2是危機事件后國內旅游反彈高峰值；r4、r5分別是危機事件前后國內旅游的增長率。d2與d1的差值越大說明國內旅游在危機事件后反彈越強；r5-r4為危機事件后國內旅游出現的高位增長。

2.2 研究方法

本文首先從形態學角度對國內旅游抗周期性進行探討，定性闡釋了其概念及短期表現形式，說明旅游業已經形成一種慣性增長，同時將抗周期的短期表現形式抽象化，建立概念模型，清晰地展現出旅游業與經濟發展波動的差異。其次，為進一步探究其產生的動力機制，從定量的角度選取兩個最主要的影響因素――人均收入及旅游價格，來分析新時期國內旅游的增長態勢，并以雙對數模型為基礎，得到收入需求彈性及價格需求彈性，由此闡釋國內旅游剛性需求的形成機制。需要說明的是，我國存在城鄉二元結構差異，農村旅游業起步晚、發展緩慢，所表現的規律性不明顯，因此本文只選取全國及城市兩個樣本，分別進行模型構建及彈性分析。

旅游的價格需求彈性，是指旅游商品的需求量和價格之間的反應變化關系，反映了價格相對變化引起需求量相對變化的程度。旅游的收入需求彈性，是指旅游商品的需求量和人均收入之間的反應變化關系，反映了人均收入相對變化引起需求量相對變化的程度。本文選取影響需求與供給的3個關鍵因素：游客流量（國內旅游人數）、人均收入及旅游花費進行判定，得到的模型方程為：Q=f（I，P），并仿照CobbDouglas函數，根據實際進行改進，將其轉化為雙對數模型：

LnQ=LnK+E1LnP+E2LnI

（1）

其中，Q為游客流量，P為人均旅游花費（即價格），I為人均收入，E1、E2分別為價格需求彈性和收入需求彈性。

2.3 數據來源

本文以1994年～2012年時間序列數據進行研究，基礎數據包括全國及城市兩個樣本，旅游花費、游客流量、GDP總量和人均收入4個序列。①旅游花費包括游客人均花費與居民人均花費兩種，一般而言，出游率小于100%時，游客人均花費大于居民人均花費；反之，當出游率大于100%時，游客人均花費小于居民人均花費。1994年～1997年的游客人均花費數據，通過中國旅游統計年鑒國內旅游人數、國內旅游收入數據計算得到，1998年～2011年游客人均花費數據取自《中國國內旅游抽樣統計年鑒》。城鎮居民人均花費是由城鎮旅游收入、城鎮居民人口總數計算而得到。②游客流量及GDP總量數據取自《中國統計年鑒》。③人均收入分為全國人均收入和城市居民人均收入，城市居民人均收入即城鎮人均可支配收入；全國人均收入通過《中國統計年鑒》中城鎮、鄉村人口數及比重數據，以及城鎮人均可支配收入、農村人均純收入數據，通過公式“城鎮人均可支配收入×城鎮人口比重+農村人均純收入×農村人口比重”計算得到。

3 新時期以來國內旅游抗周期性形態分析

一般而言，一個國家或地區旅游業的發展，可以用兩大指標來度量。一是游客流量，其反應目的地的“人氣”指數，游客流量越大、人氣就越旺；二是旅游收入，反應了目的地的“財氣”指數，旅游收入越高，旅游業所創造的經濟收益越大。下面以全國及城市2000年～2012年數據為例，依據國內旅游抗周期性概念及短期表現形式，利用“人氣”及“財氣”兩大指標對抗周期性特征進行實證檢驗。

3.1 全國國內旅游抗周期性實證分析

2003年“非典”事件造成游客流量的大幅度下降，旅游需求增長出現了1990年以來最大的一次下滑，國內游客流量增長率為-0.91%，但是緊接著2004年出現了強烈的反彈，增長率達到26.67%，成為增長率最高的一年。同樣，國內旅游收入增長率由2003年的-11.24%增長到2004年的36.85%，并且在危機年份之后，國內旅游出現了持續高于國民經濟增長速度的更高位增長，新時期國內旅游呈現出抗危機周期的新特征（見圖3）。

圖3 新時期我國GDP與國內旅游需求增長率變化情況

一般而言，經濟的高增長帶動旅游收入增長率的提升，經濟的下滑也伴隨著旅游收入增長率的下降。但是，2000年以來，旅游收入增長率一直保持在較高水平，自2004年高位反彈之后甚至持續超過經濟的增長速度。2008年到2012年，由于受到金融危機的影響，國民經濟的增長速度一直在10%以下，2008年及2009年成為增長的一個低谷。旅游業也受到了一定影響。但是在國民經濟尚未恢復處于低迷期時，旅游業已經回升，旅游收入增長率遠遠超過了經濟的增長率，保持在20%左右，成為帶動經濟增長的一支力量。這就是新時期以來國內旅游抗經濟周期的典型表現。

3.2 城市國內旅游抗周期性實證分析

在城市，旅游起步早、發展快且日趨成熟。隨著城市化進程的加快，我國城市人口占總人口的比重不斷增大。2010年城鄉居民收入之比為3.23∶1，出游率與人均花費比分別為2.14∶1和2.89∶1楊亞麗，孫根年.城市化推動我國國內旅游發展的時空動態分析[J].經濟地理，2013（7）：169175.。2012年城鎮居民人均可支配收入達到22 706元，是農村居民的3.1倍，城市居民游客流量占到了全國游客流量的65.3%，人均旅游花費是農村居民的1.86倍根據《2013中國統計年鑒》相關統計數據計算而得。。同時，城市掌握著國家重要的經濟命脈，是與國際接軌的窗口，信息傳遞快，易受外界影響，旅游業發展過程中的規律性與周期性在城市表現得更為明顯。因此選取城市作為抗周期性樣本，具有一定的典型性（見圖4）。

旅游業是一個敏感性較強的產業，當遇到危機事件時，人們出于安全因素的考慮，會取消或推遲旅游消費。2003年受“非典”事件的影響，城市游客流量出現明顯下降，圖中向下的箭頭表示危機事件對國民經濟或旅游業的影響。但2004年大幅度反彈，其反彈幅度達到30.77%，超過全國游客流量的反彈幅度。因此可以得出，城市旅游業發展具有恢復快、反彈大的特點，其抗危機周期特征更加明顯。2008年起，受到金融危機的影響，國民經濟增長速度下降，而城市旅游總花費僅在2008年和2012年稍有下降，在其他年份增長很快，呈現出波動上升趨勢。城市旅游發展具有先于經濟發展的特點，城市旅游的蓬勃發展一定程度上帶動了國民經濟的增長，這也就是我國國內旅游抗經濟周期的表現。

圖4 新時期城市GDP與旅游需求增長率變化情況

綜上所述，全國和城市的國內旅游都表現出高應對能力、高反彈能力及較快的恢復能力。伴隨著我國經濟的持續快速發展，這種抗周期性特征也將日益凸顯。

4 國內旅游抗周期性動力機制及雙對數彈性分析

從經濟動力學的角度講，發展國內旅游主要受兩種力量影響：一為收入增長和購買力增強的驅動力，另一為旅游產品價格升高、旅游需求減少的阻力。收入越高，收入需求彈性越大，國內旅游需求增長就越快；相反，價格越高，價格需求彈性越大，其需求就越受到抑制。因此，當收入需求彈性大于價格需求彈性時，旅游市場需求旺盛，收入對出游的帶動作用大，購買力增強，旅游發展迅速；當收入需求彈性小于價格需求彈性時，價格對出游的限制作用強，購買力減弱，旅游發展緩慢。本文采用1994年～2012年時間序列數據，利用雙對數模型得出國內旅游收入需求彈性和價格需求彈性，以此揭示新時期國內旅游抗周期性的動力機制。

4.1 全國游客流量需求彈性測算

本文從人均收入、游客流量及人均花費3個變量之間的關系來分析國內旅游出現的抗周期性新特征。由于1994年～2002年國內游客流量增長較慢，而2004年～2012年增長較快，考慮到

受“非典”影響，2003年的游客流量明顯下降，因此剔除這一年，從而把全國的游客量

劃分為1994年～2002年及2004年～2012年兩個階段。

（1） 1994年～2012年全國的雙對數模型回歸方程為：

LnQ=-2.68-0.782LnP+1.162LnI

（2）

模型以R=0.97057的擬合優度，較好解釋了全國國內旅游需求的變化，F=129.957。總體來看，1994年～2012年價格需求彈性系數為-0.782，與旅游需求成反比，在其他因素不變的情況下，即旅游價格上漲1%，游客流量將下降 0.782%。類似地，收入需求彈性為1.162，與旅游需求成正比，即在其他因素不變的情況下，人均收入上漲1%，游客流量將增加1.162%。此外旅游收入需求彈性大于旅游價格需求彈性的絕對值，說明收入增加對旅游需求的拉動作用，大于旅游價格上漲對旅游需求的限制作用，因此旅游業呈現出迅猛增長的趨勢。

（2） 階段一（1994年～2002年）的全國雙對數模型回歸方程：

LnQ=-3.053-0.237LnP+0.789LnI （R=0.97996 F=72.61）

（3）

（3） 階段二（2004年～2012年）的全國雙對數模型回歸方程：

LnQ=-2.189-0.753LnP+1.0596LnI （R=0.9953 F=262.2498）

（4）

從總體趨勢來看，第一個階段到第二個階段，旅游需求的價格彈性及收入彈性都有很大的提升。尤其值得注意的是，旅游收入需求彈性在階段二大于1，這就說明人均收入對旅游的拉動作用在不斷增強。

4.2 城市游客流量需求彈性測算

1994年～2002年城市游客流量增長較小，2004年以后游客流量增長較大，出游增長率在2003年有一個明顯的下降。因此，剔除特殊年份2003年，將其劃分為以下兩個階段：1994年～2002年及2004年～2012年。

（1） 1994年～2012年城市雙對數模型回歸方程為：

LnQ=-5.029-0.997LnP+1.439LnI

（5）

模型以R=0.9795的擬合優度，很好地解釋了城市旅游需求的變化，F=188.668。總體來看，1994年～2012年價格需求彈性系數為-0.977，與旅游需求成反比，即在其他因素不變的情況下，旅游價格上漲1%，游客流量將下降0.977%。類似地，收入需求彈性為1.439，與旅游需求成正比，在其他因素不變的情況下，即城市居民可支配收入上漲1%，游客流量將增加1.439%。旅游收入需求彈性遠遠大于旅游價格需求彈性的絕對值。因此，城市居民收入對旅游需求的帶動作用非常大，隨著城市居民收入的進一步提高，旅游業也將得到更進一步的發展。

（2） 階段一（1994年～2002年）城市雙對數模型回歸方程：

LnQ=-6.334-0.836LnP+1.477LnI （R=0.9608 F=36.016）

（6）

（3） 階段二（2004年～2012年）城市雙對數模型回歸方程：

LnQ=-6.365-1.34LnP+1.814LnI （R=0.97202 F=51.372）

（7）

從總體趨勢來看，第一個階段到第二個階段，旅游價格需求彈性及收入需求彈性都在增大，且都大于1。同時旅游價格需求彈性的變化要大于收入需求彈性的變化。正好說明了城市居民具有較強的出游意愿，在考慮出游花費問題的同時，隨著收入的大幅度提升，也更加注重權衡價格與所獲得的旅游享受的關系，旅游業在城市呈現出了一種穩定而又快速的發展。

4.3 全國及城市彈性比較分析

根據雙對數模型，計算出全國和城市的收入需求彈性及價格需求彈性。首先，收入需求彈性為正，說明游客流量與人均收入存在正相關關系，即收入的上漲必然會導致游客流量的增加。收入需求彈性幾乎都大于1，說明收入對旅游需求的拉動作用較大。其次，價格需求彈性均為負，說明游客流量與旅游價格存在負相關關系，即旅游價格的上漲必然導致游客流量的減少。但價格需求彈性的絕對值都比較小，基本處于0.9以下，屬于缺乏彈性的商品，即旅游價格的上漲對旅游需求量的影響較小。同時也說明我國居民對旅游價格的敏感性較差，價格對旅游決策的影響有限。

表1 全國及城市收入需求和價格需求彈性比較

從全國與城市的比較來看，城市的收入需求彈性均大于全國，說明收入對旅游的拉動作用在城市表現得更為明顯。此外，1994年～2012年及兩個階段中，價格需求彈性的絕對值都小于收入需求彈性，即人均收入對旅游業的帶動作用大，價格對旅游業的限制作用小，尤其在城市，旅游收入需求彈性要遠遠大于價格需求彈性。這一方面是由于城市人均收入高，收入增長的帶動作用大，旅游成為居民消費的剛性需求。另一方面，由于景區門票、住宿、交通費用、通信費用等上漲幅度有限，所以旅游總體價格上漲有限，尤其是對于收入較高的城市居民而言，價格并未成為阻礙其出游的關鍵因素。

5 結論

本文在對國內旅游增長趨勢分析的基礎上，提出了新時期國內旅游抗周期性的新概念，根據對2001年～2005年和2008年～2012年具體表現，將其劃分抗危機周期和抗經濟周期兩種形式。并在此基礎上，從人均收入增長和旅游價格變化兩個方面構建雙對數模型，利用1994年～2012年全國及城市居民國內旅游數據定量分析了其動力機制，得到以下幾個結論。

第一，抗周期性相對于脆弱性而言，是旅游業波動周期的平穩化，是產品的剛性需求及產業的慣性增長，是國內旅游面對經濟波動或危機事件時所呈現出的韌性，表現為高應對能力、高反彈能力及較快的恢復能力。

第二，抗周期能力是國內旅游發展到一定階段所呈現出來的新特征，從形態學角度看，國內旅游抗周期性的短期表現為：抗經濟周期，即在經濟下滑時國內旅游下滑幅度有限并能迅速恢復，增長速度超過了國民經濟增長的速度；抗危機周期，即后危機期國內旅游的強力反彈。

第三，本文利用雙對數模型進行分析，得出國內旅游收入需求彈性為正，并均接近于1，說明游客流量與人均收入存在著正相關關系，收入對旅游需求的拉動作用較大；價格需求彈性均為負，且絕對值較小，說明游客流量與旅游價格存在著負相關關系，即旅游價格的上漲必然會導致游客流量的下降。

第四，從新時期國內旅游抗周期性動力機制來看，國內旅游的抗周期性主要源于收入與價格的相互作用。旅游收入需求彈性大于旅游價格需求彈性，說明收入增加對旅游需求的拉動作用遠遠大于旅游價格上漲的限制作用，由此形成了旅游的剛性需求。此為新時期國內旅游出現抗周期性的根本原因。

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An Analysis of AntiCyclicality and Double Logarithmic Demand

Elasticity of Domestic Tourism in the New Period

SUN Gennian， LI Jinhua

（College of Tourism and Environment， Shaanxi Normal University， Xian 710119， China）

Abstract：