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及時章 導(dǎo)論

調(diào)查研究是當前普遍使用的一種社會研究方法，主要包括抽樣、問卷設(shè)計、訪談(郵寄問卷)和數(shù)據(jù)處理等幾個步驟。本書將深入探討這些步驟的操作規(guī)則與技巧，旨在為那些希望搜集、分析或使用調(diào)查資料的讀者提供一個工作手冊，使他們能借助書中列出的操作規(guī)則、技巧，使自己的工作變得輕松一些，系統(tǒng)一些，標準化一些。本章的內(nèi)容包括對調(diào)查研究的概念與應(yīng)用、構(gòu)成要素以及本書寫作宗旨的概括性介紹。

及時節(jié) 調(diào)查研究概述

在社會研究中，調(diào)查研究無疑是個使用頻率很高的概念，但越是這樣耳熟能詳?shù)母拍睿瑢ζ浜x的理解，就越容易出現(xiàn)歧義。因此，為了使讀者在閱讀本書時，盡量減少概念理解上的歧義，盡快把握書中的重點內(nèi)容，本節(jié)將首先說明本書對調(diào)查研究概念的界定，然后，在此基礎(chǔ)上簡略介紹一下調(diào)查研究發(fā)展簡史。

一、調(diào)查研究方法的界定

目前國內(nèi)學(xué)術(shù)界對社會調(diào)查研究方法的認識，存在著一定的分歧。一種觀點認為社會調(diào)查研究方法等同于社會研究方法，是社會研究方法的另一種說法；另一種觀點則認為社會調(diào)查研究方法是社會研究方法中的一種，屬于一種量化的社會研究方法，其中"調(diào)查"一詞與英文中"survey"的詞義相當。其實，術(shù)語的界定是一種約定，即研究者在相互交流時，達成的一種共識。不同的學(xué)者基于不同的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)，依據(jù)不同的理論，對某個術(shù)語產(chǎn)生不同的認識是正常的，這里不存在的對錯之分。至于一種定義能否被大多數(shù)讀者認可，則是一個市場選擇過程：一種定義用的人多了，自然就會流行開；用的人少了，自然也就銷聲匿跡了。關(guān)鍵是要在使用某個術(shù)語時，界定清楚其內(nèi)涵和外延。

簡單地從字面含義分析，"研究"(research)一詞意指"再看一看"，隱含有搜尋有用信息解決問題的意思。而"調(diào)查"一詞則是對研究的一種限定，即限定以量化測量這種方式來搜尋信息、解決問題。實踐中，調(diào)查研究方法經(jīng)常被簡稱為調(diào)查方法。由此可見，將社會調(diào)查研究方法理解成社會研究的方法之一，是有一定合理性的。至于"社會"一詞則是對研究領(lǐng)域的限定，可以有狹義和廣義兩種理解。其中，廣義的社會泛指人類一切活動領(lǐng)域，政治、經(jīng)濟無所不包；而狹義的社會是指與政治、經(jīng)濟相對的人類活動領(lǐng)域。因此，如果是廣義的理解，可不對調(diào)查研究方法作進一步的限定；但如果是狹義的理解，界定為社會調(diào)查研究方法更合適一些。

從所涉及的內(nèi)容看，本書介紹的調(diào)查方法屬于以上觀點的后一種，即一種量化的社會研究方法。具體說來，就是通過向被訪者詢問問題來搜集資料，然后對資料進行統(tǒng)計分析的社會研究方法；其中，詢問既可以是由被訪者自己填答問卷，也可以通過當面訪問或電話訪問進行。

對于調(diào)查方法的定義，可以從以下三點來理解。首先，詢問作為調(diào)查研究的基本要素，是一個科學(xué)測量過程。一般說來，詢問是人們進行信息交換的一種有效方法。但是，與日常生活中的詢問有所不同，在調(diào)查研究中，詢問是一個科學(xué)測量過程，對于詢問的每一個步驟，都要進行理論上的檢驗。這樣做的目的一是為了保障將詢問作為科學(xué)方法來使用；二是因為只有經(jīng)過對每個步驟的檢驗，才能確定得到的詢問結(jié)果在多大程度上受到進行詢問時的環(huán)境條件的影響。更進一步來看，要想實現(xiàn)對詢問過程的理論檢驗，必須先確立標準化詢問規(guī)范。無論是自填問卷，還是當面訪問或電話訪問，要檢驗的其實就是實際詢問過程對標準化詢問規(guī)范的偏離程度；所謂科學(xué)的詢問，就是那些偏離程度沒超出允許范圍的詢問。

其次，選取有代表性的被訪者，是調(diào)查研究成功的關(guān)鍵。在調(diào)查研究中，如果不是無一遺漏地詢問每一位被訪者，而是從目標總體中抽出一部分來詢問，就存在一個合理挑選樣本的過程。如果抽出的樣本能夠代表總體，那么這個抽樣過程就是合理的；如果不能代表總體，則是不合理的。其實，從理論上講，抽樣過程并不是調(diào)查研究必不可少的構(gòu)成要素，但由于大部分研究都需要進行抽樣，因此，"抽樣調(diào)查"(sampling survey)幾乎成了"調(diào)查研究"的同義語。由于樣本狀態(tài)總是或多或少地偏離總體狀態(tài)，因此，只要進行抽樣，就有抽樣誤差存在。這樣在抽樣調(diào)查中，通過抽樣設(shè)計來減少抽樣誤差，提高樣本的代表性，就成為調(diào)查研究成功的關(guān)鍵。在實踐中，可以按照不同原則設(shè)計抽樣方法，但唯有按隨機原則設(shè)計的概率抽樣方法，才能根據(jù)統(tǒng)計理論比較地估算出抽樣誤差，實現(xiàn)由樣本推論總體。與詢問測量過程相比，概率抽樣過程的科學(xué)化程度更高。

，資料的統(tǒng)計分析是完成調(diào)查研究的必要環(huán)節(jié)。進行一項研究，目的就是要說明事物及事物間的關(guān)聯(lián)性。研究方法不同，探尋因果關(guān)系的邏輯也不同。實驗方法是將被試分組，然后，通過實際控制時間順序以及其他可能的替代解釋，檢驗因果關(guān)系。而調(diào)查研究則是從有關(guān)過去事實的問題中推論出時間順序，并利用控制變量及統(tǒng)計相關(guān)分析，排除其他可能的解釋，檢驗因果關(guān)系。因此，調(diào)查研究通常又被稱為相關(guān)研究。由于各種統(tǒng)計方法和模型內(nèi)容繁復(fù)，特別是一些高級統(tǒng)計模型需要大量的統(tǒng)計知識，故除了一些入門教材外，比較通行的做法是，將這部分內(nèi)容與資料搜集過程分開，即在講調(diào)查方法時，主要是談如何搜集資料，而資料分析則專門歸入統(tǒng)計教材來介紹。因此，本書也遵此慣例，主要介紹與資料搜集過程相關(guān)的內(nèi)容。

二、調(diào)查研究發(fā)展簡史

按時間順序，調(diào)查研究的發(fā)展大體可以劃分為近代和現(xiàn)代兩個階段。近代調(diào)查研究主要包括行政統(tǒng)計和社會問題調(diào)查，而現(xiàn)代調(diào)查研究則主要包括民意測驗、市場調(diào)查和研究性調(diào)查。雖然存在著多種調(diào)查形式，但從內(nèi)在發(fā)展脈絡(luò)看，無論是在近代還是現(xiàn)代，始終貫穿著實地觀測和統(tǒng)計量化兩條線索，因此，了解調(diào)查研究的發(fā)展過程，要始終把握住這兩條線索。

(一)近代調(diào)查研究

雖然在公元前的古代埃及和中國，就有過以征稅和征兵為目的進行人口調(diào)查的記錄，但是，作為一種社會研究方法，調(diào)查研究肇始于近代的行政統(tǒng)計調(diào)查。

17世紀下半葉，一些學(xué)者和政府官員逐漸意識到，人口、土地和經(jīng)濟方面的統(tǒng)計數(shù)字，有助于了解基本國情和社會整體狀況，于是出現(xiàn)了德國"國勢學(xué)"和英國"政治算數(shù)"等不同學(xué)派的統(tǒng)計學(xué)。在隨后的發(fā)展中，政治算數(shù)學(xué)派的統(tǒng)計學(xué)逐漸取得主導(dǎo)地位。這一學(xué)派的代表人物是英國經(jīng)濟學(xué)家佩蒂(W. Petty)，他在《政治算術(shù)》一書中，首次用計量和比較的方法，對英國與法、意、荷等國進行了國力比較研究。在對社會經(jīng)濟現(xiàn)象進行數(shù)量描述和數(shù)量分析比較中，他采用了統(tǒng)計分組、圖表和統(tǒng)計指標等一系列比較系統(tǒng)的統(tǒng)計技術(shù)。英國政治算術(shù)學(xué)派的影響傳播到了整個歐洲大陸。進入18世紀后，歐洲各國紛紛開展行政統(tǒng)計調(diào)查，并逐漸制度化。并且英國、法國都于1801年開始了人口普查，同年法國還成立了國家統(tǒng)計局，其后，這些舉措被歐洲各國先后效仿。

在行政統(tǒng)計調(diào)查得到廣泛應(yīng)用的同時，學(xué)者們對概率論和數(shù)理統(tǒng)計的研究，也進一步加深了人們對蘊涵于總體數(shù)量特征中的規(guī)律性的認識。18世紀，拉普拉斯(P. S. Laplace)和高斯(K. F. Gauss)對概率論進行了開創(chuàng)性的研究，高斯證明，天文學(xué)和其他科學(xué)觀察中的誤差分布曲線呈鐘形，此分布后來被稱為高斯分布。凱特勒(L. A. Quetelet)秉承國勢學(xué)和政治算數(shù)的傳統(tǒng)，并將概率論引入對社會現(xiàn)象的統(tǒng)計研究中，開創(chuàng)了數(shù)理統(tǒng)計研究的先河。他堅信社會生活服從一定的統(tǒng)計規(guī)律，認為生物和社會現(xiàn)象觀察結(jié)果呈正態(tài)分布，其原因在于這些現(xiàn)象本身，而不是觀測誤差。通過大量觀察和綜合平均，就可以發(fā)現(xiàn)這些規(guī)律。19世紀另一位統(tǒng)計學(xué)家高爾頓(F. Galton)也向人們表明，對人類行為的研究可以置于穩(wěn)固的、科學(xué)的根基之上。高爾頓與皮爾遜(K. Pearson)合作發(fā)明了多種統(tǒng)計方法，包括相關(guān)、標準分數(shù)、中位數(shù)等。

從18世紀后半葉直至20世紀初，社會調(diào)查(social survey)開始被廣泛用于社會事業(yè)，特別是用來記錄工業(yè)化所帶來的都市貧窮狀況。其中比較具有代表性的調(diào)查包括：霍華德(J. Howard)在18世紀后半葉進行了有關(guān)英國監(jiān)獄狀況的調(diào)查，以及與歐洲其他國家監(jiān)獄的比較研究，后來出版了《英倫和威爾士的監(jiān)獄情況以及外國監(jiān)獄的初步觀察和報告》一書；勒普萊(F. Le Play)從1835年起，用了20年時間，先后調(diào)查了英、法、德、匈、俄、土等國大量工人家庭的收支情況，開了家計調(diào)查的先河，并于1855年出版了6卷本的《歐洲工人》；布思(C. Booth)從1886年起對倫敦工人狀況進行長期調(diào)查，歷時18年，調(diào)查結(jié)果分別在1889—1902年間，匯集在17卷的《倫敦居民的勞動與生活》中；凱洛格(P. Kellogg)1907年主持了匹茲堡調(diào)查，首次采用社區(qū)系統(tǒng)調(diào)查方法，探討都市化的社會結(jié)果，1914年出版了調(diào)查結(jié)果《匹茲堡調(diào)查》。

以上這些社會調(diào)查的主要目的，是希望通過記錄早期工業(yè)化過程中都市的貧窮、犯罪和居民生活狀況，促進社會改革運動。這些社會調(diào)查大多是針對某個特定地區(qū)所進行的詳細經(jīng)驗研究，其目的是為了提供令人印象深刻的社區(qū)日常生活圖像。布思在自己的調(diào)查中，就根據(jù)不同標準將倫敦劃分為50個區(qū)，并用不同色彩將50個區(qū)在倫敦地圖上標出，形成一幅直觀的社會生活狀況地圖。在調(diào)查中，研究者還大量采用參與觀察、訪談和問卷調(diào)查等實地觀測方法，搜集及時手經(jīng)驗資料，給調(diào)查研究打上了鮮明的經(jīng)驗性社會研究的烙印。但這些調(diào)查大多沒有明確的理論框架，因此調(diào)查結(jié)果很難形成一般的社會理論。另外，在獲取調(diào)查對象時，這些調(diào)查也缺少科學(xué)的抽樣方法。