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及時章 導論

調查研究是當前普遍使用的一種社會研究方法，主要包括抽樣、問卷設計、訪談(郵寄問卷)和數據處理等幾個步驟。本書將深入探討這些步驟的操作規則與技巧，旨在為那些希望搜集、分析或使用調查資料的讀者提供一個工作手冊，使他們能借助書中列出的操作規則、技巧，使自己的工作變得輕松一些，系統一些，標準化一些。本章的內容包括對調查研究的概念與應用、構成要素以及本書寫作宗旨的概括性介紹。

及時節 調查研究概述

在社會研究中，調查研究無疑是個使用頻率很高的概念，但越是這樣耳熟能詳的概念，對其含義的理解，就越容易出現歧義。因此，為了使讀者在閱讀本書時，盡量減少概念理解上的歧義，盡快把握書中的重點內容，本節將首先說明本書對調查研究概念的界定，然后，在此基礎上簡略介紹一下調查研究發展簡史。

一、調查研究方法的界定

目前國內學術界對社會調查研究方法的認識，存在著一定的分歧。一種觀點認為社會調查研究方法等同于社會研究方法，是社會研究方法的另一種說法；另一種觀點則認為社會調查研究方法是社會研究方法中的一種，屬于一種量化的社會研究方法，其中"調查"一詞與英文中"survey"的詞義相當。其實，術語的界定是一種約定，即研究者在相互交流時，達成的一種共識。不同的學者基于不同的學術傳統，依據不同的理論，對某個術語產生不同的認識是正常的，這里不存在的對錯之分。至于一種定義能否被大多數讀者認可，則是一個市場選擇過程：一種定義用的人多了，自然就會流行開；用的人少了，自然也就銷聲匿跡了。關鍵是要在使用某個術語時，界定清楚其內涵和外延。

簡單地從字面含義分析，"研究"(research)一詞意指"再看一看"，隱含有搜尋有用信息解決問題的意思。而"調查"一詞則是對研究的一種限定，即限定以量化測量這種方式來搜尋信息、解決問題。實踐中，調查研究方法經常被簡稱為調查方法。由此可見，將社會調查研究方法理解成社會研究的方法之一，是有一定合理性的。至于"社會"一詞則是對研究領域的限定，可以有狹義和廣義兩種理解。其中，廣義的社會泛指人類一切活動領域，政治、經濟無所不包；而狹義的社會是指與政治、經濟相對的人類活動領域。因此，如果是廣義的理解，可不對調查研究方法作進一步的限定；但如果是狹義的理解，界定為社會調查研究方法更合適一些。

從所涉及的內容看，本書介紹的調查方法屬于以上觀點的后一種，即一種量化的社會研究方法。具體說來，就是通過向被訪者詢問問題來搜集資料，然后對資料進行統計分析的社會研究方法；其中，詢問既可以是由被訪者自己填答問卷，也可以通過當面訪問或電話訪問進行。

對于調查方法的定義，可以從以下三點來理解。首先，詢問作為調查研究的基本要素，是一個科學測量過程。一般說來，詢問是人們進行信息交換的一種有效方法。但是，與日常生活中的詢問有所不同，在調查研究中，詢問是一個科學測量過程，對于詢問的每一個步驟，都要進行理論上的檢驗。這樣做的目的一是為了保障將詢問作為科學方法來使用；二是因為只有經過對每個步驟的檢驗，才能確定得到的詢問結果在多大程度上受到進行詢問時的環境條件的影響。更進一步來看，要想實現對詢問過程的理論檢驗，必須先確立標準化詢問規范。無論是自填問卷，還是當面訪問或電話訪問，要檢驗的其實就是實際詢問過程對標準化詢問規范的偏離程度；所謂科學的詢問，就是那些偏離程度沒超出允許范圍的詢問。

其次，選取有代表性的被訪者，是調查研究成功的關鍵。在調查研究中，如果不是無一遺漏地詢問每一位被訪者，而是從目標總體中抽出一部分來詢問，就存在一個合理挑選樣本的過程。如果抽出的樣本能夠代表總體，那么這個抽樣過程就是合理的；如果不能代表總體，則是不合理的。其實，從理論上講，抽樣過程并不是調查研究必不可少的構成要素，但由于大部分研究都需要進行抽樣，因此，"抽樣調查"(sampling survey)幾乎成了"調查研究"的同義語。由于樣本狀態總是或多或少地偏離總體狀態，因此，只要進行抽樣，就有抽樣誤差存在。這樣在抽樣調查中，通過抽樣設計來減少抽樣誤差，提高樣本的代表性，就成為調查研究成功的關鍵。在實踐中，可以按照不同原則設計抽樣方法，但唯有按隨機原則設計的概率抽樣方法，才能根據統計理論比較地估算出抽樣誤差，實現由樣本推論總體。與詢問測量過程相比，概率抽樣過程的科學化程度更高。

，資料的統計分析是完成調查研究的必要環節。進行一項研究，目的就是要說明事物及事物間的關聯性。研究方法不同，探尋因果關系的邏輯也不同。實驗方法是將被試分組，然后，通過實際控制時間順序以及其他可能的替代解釋，檢驗因果關系。而調查研究則是從有關過去事實的問題中推論出時間順序，并利用控制變量及統計相關分析，排除其他可能的解釋，檢驗因果關系。因此，調查研究通常又被稱為相關研究。由于各種統計方法和模型內容繁復，特別是一些高級統計模型需要大量的統計知識，故除了一些入門教材外，比較通行的做法是，將這部分內容與資料搜集過程分開，即在講調查方法時，主要是談如何搜集資料，而資料分析則專門歸入統計教材來介紹。因此，本書也遵此慣例，主要介紹與資料搜集過程相關的內容。

二、調查研究發展簡史

按時間順序，調查研究的發展大體可以劃分為近代和現代兩個階段。近代調查研究主要包括行政統計和社會問題調查，而現代調查研究則主要包括民意測驗、市場調查和研究性調查。雖然存在著多種調查形式，但從內在發展脈絡看，無論是在近代還是現代，始終貫穿著實地觀測和統計量化兩條線索，因此，了解調查研究的發展過程，要始終把握住這兩條線索。

(一)近代調查研究

雖然在公元前的古代埃及和中國，就有過以征稅和征兵為目的進行人口調查的記錄，但是，作為一種社會研究方法，調查研究肇始于近代的行政統計調查。

17世紀下半葉，一些學者和政府官員逐漸意識到，人口、土地和經濟方面的統計數字，有助于了解基本國情和社會整體狀況，于是出現了德國"國勢學"和英國"政治算數"等不同學派的統計學。在隨后的發展中，政治算數學派的統計學逐漸取得主導地位。這一學派的代表人物是英國經濟學家佩蒂(W. Petty)，他在《政治算術》一書中，首次用計量和比較的方法，對英國與法、意、荷等國進行了國力比較研究。在對社會經濟現象進行數量描述和數量分析比較中，他采用了統計分組、圖表和統計指標等一系列比較系統的統計技術。英國政治算術學派的影響傳播到了整個歐洲大陸。進入18世紀后，歐洲各國紛紛開展行政統計調查，并逐漸制度化。并且英國、法國都于1801年開始了人口普查，同年法國還成立了國家統計局，其后，這些舉措被歐洲各國先后效仿。

在行政統計調查得到廣泛應用的同時，學者們對概率論和數理統計的研究，也進一步加深了人們對蘊涵于總體數量特征中的規律性的認識。18世紀，拉普拉斯(P. S. Laplace)和高斯(K. F. Gauss)對概率論進行了開創性的研究，高斯證明，天文學和其他科學觀察中的誤差分布曲線呈鐘形，此分布后來被稱為高斯分布。凱特勒(L. A. Quetelet)秉承國勢學和政治算數的傳統，并將概率論引入對社會現象的統計研究中，開創了數理統計研究的先河。他堅信社會生活服從一定的統計規律，認為生物和社會現象觀察結果呈正態分布，其原因在于這些現象本身，而不是觀測誤差。通過大量觀察和綜合平均，就可以發現這些規律。19世紀另一位統計學家高爾頓(F. Galton)也向人們表明，對人類行為的研究可以置于穩固的、科學的根基之上。高爾頓與皮爾遜(K. Pearson)合作發明了多種統計方法，包括相關、標準分數、中位數等。

從18世紀后半葉直至20世紀初，社會調查(social survey)開始被廣泛用于社會事業，特別是用來記錄工業化所帶來的都市貧窮狀況。其中比較具有代表性的調查包括：霍華德(J. Howard)在18世紀后半葉進行了有關英國監獄狀況的調查，以及與歐洲其他國家監獄的比較研究，后來出版了《英倫和威爾士的監獄情況以及外國監獄的初步觀察和報告》一書；勒普萊(F. Le Play)從1835年起，用了20年時間，先后調查了英、法、德、匈、俄、土等國大量工人家庭的收支情況，開了家計調查的先河，并于1855年出版了6卷本的《歐洲工人》；布思(C. Booth)從1886年起對倫敦工人狀況進行長期調查，歷時18年，調查結果分別在1889—1902年間，匯集在17卷的《倫敦居民的勞動與生活》中；凱洛格(P. Kellogg)1907年主持了匹茲堡調查，首次采用社區系統調查方法，探討都市化的社會結果，1914年出版了調查結果《匹茲堡調查》。

以上這些社會調查的主要目的，是希望通過記錄早期工業化過程中都市的貧窮、犯罪和居民生活狀況，促進社會改革運動。這些社會調查大多是針對某個特定地區所進行的詳細經驗研究，其目的是為了提供令人印象深刻的社區日常生活圖像。布思在自己的調查中，就根據不同標準將倫敦劃分為50個區，并用不同色彩將50個區在倫敦地圖上標出，形成一幅直觀的社會生活狀況地圖。在調查中，研究者還大量采用參與觀察、訪談和問卷調查等實地觀測方法，搜集及時手經驗資料，給調查研究打上了鮮明的經驗性社會研究的烙印。但這些調查大多沒有明確的理論框架，因此調查結果很難形成一般的社會理論。另外，在獲取調查對象時，這些調查也缺少科學的抽樣方法。