本書收錄30篇實(shí)戰(zhàn)文章，作者在為PPP項(xiàng)目提供包含法律咨詢等服務(wù)的過程中，在與政府方、社會(huì)資本方、行政管理機(jī)關(guān)、金融機(jī)構(gòu)、招標(biāo)機(jī)構(gòu)等溝通交流中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)與心得，針對(duì)PPP項(xiàng)目實(shí)施過程中的關(guān)鍵點(diǎn)與核心點(diǎn)，主要從法律法規(guī)政策的角度，分析PPP項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)，指出常見誤區(qū)，提出應(yīng)對(duì)措施，以使PPP項(xiàng)目滿足合法合規(guī)性的要求，順利落地。
30篇實(shí)戰(zhàn)文章，分析PPP項(xiàng)目落地的合法合規(guī)性
針對(duì)PPP項(xiàng)目運(yùn)作實(shí)務(wù)中的核心問題，提供PPP理論指導(dǎo)與操作實(shí)務(wù)指引
李金升，高級(jí)律師，國(guó)家注冊(cè)招標(biāo)師。主編《政府和社會(huì)資本合作模式(PPP)政策法規(guī)集成》一書，出版《招標(biāo)投標(biāo)重點(diǎn)法律實(shí)務(wù)1》、《招標(biāo)投標(biāo)重點(diǎn)法律實(shí)務(wù)2》、《房地產(chǎn)一二三級(jí)市場(chǎng)法律實(shí)務(wù)操作與案例精解》等三本專著;為多個(gè)、省級(jí)示范、試點(diǎn)PPP項(xiàng)目提供包含PPP項(xiàng)目實(shí)施方案、PPP項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)、PPP項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證、PPP項(xiàng)目合同、特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議、SPV公司章程等文件協(xié)議的編制、草擬、討論、調(diào)整、修改、談判、溝通等咨詢服務(wù)工作。
及時(shí)部分 PPP綜合篇
之一：婚姻、帽子、筐：三個(gè)比喻助你形象理解PPP
婚姻：PPP不是一場(chǎng)豪華的“婚禮”，而是一場(chǎng)持久的“婚姻”
帽子：PPP是一頂漂亮的“帽子”，很多項(xiàng)目都可以“戴”
筐：PPP是一個(gè)“筐”，很多方式都可以往里“裝”
之二： 《中華人民共和國(guó)政府采購法實(shí)施條例》對(duì)PPP項(xiàng)目
的三大影響
一、前
二、政府付費(fèi)和可行性缺口補(bǔ)助PPP項(xiàng)目須執(zhí)行政府采購法律體系
三、政府向社會(huì)公眾提供的公共服務(wù)PPP項(xiàng)目須遵循更嚴(yán)格的條件
四、PPP項(xiàng)目并不能任意選擇政府采購方式予以實(shí)施
五、結(jié)語
之三：準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性水利項(xiàng)目采取PPP模式的法律應(yīng)用分析
一、前
二、捆綁經(jīng)營(yíng)性資源以吸引社會(huì)資本參與準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性的水利PPP項(xiàng)目
三、采取公正性與透明度更高的公開招標(biāo)方式選擇社會(huì)資本參與準(zhǔn)
經(jīng)營(yíng)性的水利PPP項(xiàng)目
四、合理分配準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性水利PPP項(xiàng)目中政府方與社會(huì)資本的風(fēng)險(xiǎn)
五、合理確定與劃分準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性水利PPP項(xiàng)目中政府方與社會(huì)資本的
工作邊界
六、結(jié)語
之四：市政道路采取PPP模式的法律應(yīng)用分析
一、哪些市政道路項(xiàng)目可采用PPP模式?
二、哪種項(xiàng)目運(yùn)作方式適合市政道路PPP項(xiàng)目?
三、如何設(shè)計(jì)市政道路PPP項(xiàng)目的交易結(jié)構(gòu)?
四、如何選擇市政道路PPP項(xiàng)目的采購方式?
五、如何構(gòu)建市政道路PPP項(xiàng)目的合同體系?
六、結(jié)語
之五：土地一級(jí)開發(fā)PPP模式的法律應(yīng)用評(píng)析
一、土地一級(jí)開發(fā)可以適用PPP模式
二、可以以公開招標(biāo)的方式選擇土地一級(jí)開發(fā)PPP模式合作方
三、可以靈活運(yùn)用具體的PPP項(xiàng)目運(yùn)作方式實(shí)施土地一級(jí)開發(fā)
四、須巧妙設(shè)計(jì)土地一級(jí)開發(fā)PPP模式的交易結(jié)構(gòu)
五、即使復(fù)雜也須完善的土地一級(jí)開發(fā)PPP模式合同體系
六、須詳細(xì)考慮土地一級(jí)開發(fā)PPP模式的退出機(jī)制
七、結(jié)語：樂觀審慎對(duì)待PPP模式在土地一級(jí)開發(fā)中的應(yīng)用
之六：以PPP模式實(shí)施保障房項(xiàng)目的法律探討
一、國(guó)家支持以PPP模式實(shí)施保障房項(xiàng)目
二、以合同期限較短的委托運(yùn)營(yíng)和管理合同方式實(shí)施
三、以合同期限較長(zhǎng)的建設(shè)—運(yùn)營(yíng)—移交等四種方式實(shí)施
四、以不同的投資回收方式實(shí)施各種PPP運(yùn)作方式
五、結(jié)語：具體的保障房項(xiàng)目具體選擇PPP運(yùn)作及投資回收方式
之七：PPP項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)需滿足的9個(gè)重大合規(guī)性
要點(diǎn)分析
一、物有所值評(píng)價(jià)實(shí)施主體的合規(guī)性
二、委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)方式的合規(guī)性
三、物有所值評(píng)價(jià)開展時(shí)間的合規(guī)性
四、物有所值評(píng)價(jià)基礎(chǔ)資料的合規(guī)性
五、物有所值定性評(píng)價(jià)指標(biāo)的合規(guī)性
六、物有所值定性評(píng)價(jià)專家組成的合規(guī)性
七、物有所值定性評(píng)價(jià)程序的合規(guī)性
八、物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)容的合規(guī)性
九、物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告?zhèn)浒概c披露的合規(guī)性
十、結(jié)語
之八：PPP項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證的10個(gè)常見誤區(qū)
誤區(qū)之
誤區(qū)之二
誤區(qū)之三
誤區(qū)之四
誤區(qū)之五
誤區(qū)之六
誤區(qū)之七
誤區(qū)之八
誤區(qū)之九
誤區(qū)之十
結(jié)語
之九：PPP項(xiàng)目實(shí)施方案編制中的常見法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)析
一、PPP項(xiàng)目實(shí)施方案中相關(guān)主體定位的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)析
二、PPP項(xiàng)目實(shí)施方案驗(yàn)證與審核的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)析
三、PPP項(xiàng)目合作期限設(shè)置的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)析
四、PPP項(xiàng)目公司(SPV)股權(quán)設(shè)置的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)析
五、PPP項(xiàng)目社會(huì)資本方回報(bào)機(jī)制設(shè)置的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)析
六、結(jié)語
之十：特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目落地九步法
及時(shí)步 提出特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目建議
第二步 確定特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)
第三步 編制特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目實(shí)施方案
第四步 開展特許經(jīng)營(yíng)可行性評(píng)估
第五步 開展可行性缺口補(bǔ)助或者物有所值評(píng)價(jià)相關(guān)工作
第六步 特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目實(shí)施方案的審查
第七步 特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目實(shí)施方案的審定
第八步 選擇特許經(jīng)營(yíng)者
第九步 簽訂特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議
結(jié)語 ......
之一：婚姻、帽子、筐：三個(gè)比喻助你形象理解PPP
PPP(Public-Private Partnership)，如同“互聯(lián)網(wǎng)金融”一樣，不僅是2014年的熱詞，在2015年、2016年，PPP繼續(xù)發(fā)酵、發(fā)熱、發(fā)光。但對(duì)于何為PPP，如何理解PPP，當(dāng)人們?cè)诿鎸?duì)國(guó)務(wù)院、財(cái)政部、發(fā)展和改革委員會(huì)等接二連三的文件時(shí)，大多都在犯著迷糊……不信?請(qǐng)看下表中的文件，你能“懂”多少?暫且不說僅財(cái)政部的《PPP項(xiàng)目合同指南(試行)》就長(zhǎng)達(dá)139頁。
在為委托人提供法律服務(wù)時(shí)，以及在提供PPP的法律咨詢、交流、講座、培訓(xùn)、論壇、模式設(shè)計(jì)等時(shí)，經(jīng)常提到三個(gè)比喻(不一定正確)。其對(duì)于形象理解PPP大有裨益，分享如下：
婚姻：PPP不是一場(chǎng)豪華的“婚禮”，而是一場(chǎng)持久的“婚姻”
婚禮、開工典禮、簽字儀式等，可以豪華，可以轟動(dòng)，但其性質(zhì)，不可能持續(xù)很長(zhǎng)。在PPP項(xiàng)目中，可能有開工典禮，可能有簽字儀式，但PPP項(xiàng)目合同的簽訂，也僅僅意味著政府和社會(huì)資本合作的“婚禮”舉行完畢，后續(xù)PPP的實(shí)施，是一場(chǎng)以年為計(jì)算單位的“婚姻”。此種婚姻，需要持久經(jīng)營(yíng)。
以市政公用事業(yè)和收費(fèi)公路為例，根據(jù)《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》(原建設(shè)部令第126號(hào))第十二條的規(guī)定，特許經(jīng)營(yíng)的期限應(yīng)當(dāng)根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)、規(guī)模、經(jīng)營(yíng)方式等因素確定，最長(zhǎng)可達(dá)三十年。根據(jù)《收費(fèi)公路管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第417號(hào))第十四條的規(guī)定，經(jīng)營(yíng)性公路的收費(fèi)期限，按照收回投資并有合理回報(bào)的原則確定，最長(zhǎng)可達(dá)二十五年。國(guó)家確定的中西部省、自治區(qū)、直轄市的經(jīng)營(yíng)性公路收費(fèi)期限，最長(zhǎng)可達(dá)三十年。
同時(shí)，根據(jù)財(cái)政部的《PPP項(xiàng)目合同指南(試行)》第二章第三節(jié)規(guī)定，PPP項(xiàng)目的合作期限，根據(jù)項(xiàng)目運(yùn)作方式和付費(fèi)機(jī)制的不同，常見的合作期限規(guī)定方式包括以下兩種：(1)自合同生效之日起一個(gè)固定的期限(如25年);(2)分別設(shè)置獨(dú)立的設(shè)計(jì)建設(shè)期間和運(yùn)營(yíng)期間，并規(guī)定運(yùn)營(yíng)期間為自項(xiàng)目開始運(yùn)營(yíng)之日起的一個(gè)固定期限。而建設(shè)—運(yùn)營(yíng)—移交(Build-Operate-Transfer，BOT)、轉(zhuǎn)讓—運(yùn)營(yíng)—移交(Transfer-Operate-Transfer，TOT)、改建—運(yùn)營(yíng)—移交(Rehabilitate-Operate-Transfer，ROT)等，合同期限一般均長(zhǎng)達(dá)20—30年。
因此，在如此長(zhǎng)時(shí)間的“婚姻”中，需要政府與社會(huì)資本方的通力合作，彼此協(xié)調(diào)配合，它不僅僅考驗(yàn)社會(huì)資本的經(jīng)營(yíng)、管理能力，也考驗(yàn)政府的行政、監(jiān)督能力，而且這種考驗(yàn)是長(zhǎng)時(shí)間的考驗(yàn)。從以下政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目操作流程圖中可見一斑。
帽子：PPP是一頂漂亮的“帽子”，很多項(xiàng)目都可以“戴”
PPP模式并不是僅限于某一類項(xiàng)目才能適用，而是很多項(xiàng)目都可以適用。例如：根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問題的通知》(財(cái)金(2014)76號(hào))的規(guī)定，對(duì)于具有價(jià)格調(diào)整機(jī)制相對(duì)靈活、市場(chǎng)化程度相對(duì)較高、投資規(guī)模相對(duì)較大、需求長(zhǎng)期穩(wěn)定等特點(diǎn)，如城市供水、供暖、供氣、污水和垃圾處理、保障性安居工程、地下綜合管廊、軌道交通、醫(yī)療和養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施等城市基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)領(lǐng)域項(xiàng)目，均適宜采用政府和社會(huì)資本合作模式的項(xiàng)目，并要求各級(jí)財(cái)政部門要重點(diǎn)關(guān)注，優(yōu)先選擇收費(fèi)定價(jià)機(jī)制透明、有穩(wěn)定現(xiàn)金流的項(xiàng)目。
在財(cái)政部印發(fā)的《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南(試行)》第六條規(guī)定，投資規(guī)模較大、需求長(zhǎng)期穩(wěn)定、價(jià)格調(diào)整機(jī)制靈活、市場(chǎng)化程度較高的基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)類項(xiàng)目，均適宜采用政府和社會(huì)資本合作模式。并規(guī)定財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)應(yīng)負(fù)責(zé)向交通、住建、環(huán)保、能源、教育、醫(yī)療、體育健身和文化設(shè)施等行業(yè)主管部門征集潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目。行業(yè)主管部門可從國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)專項(xiàng)規(guī)劃中的新建、改建項(xiàng)目或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在項(xiàng)目。
對(duì)于究竟哪些項(xiàng)目可以“戴”PPP帽子，從《財(cái)政部關(guān)于政府和社會(huì)資本合作示范項(xiàng)目實(shí)施有關(guān)問題的通知》(財(cái)金(2014)112號(hào))的30個(gè)政府和社會(huì)資本合作示范項(xiàng)目名單中，可窺究竟。
序號(hào)項(xiàng)目名稱省份類型行業(yè)領(lǐng)域
1新能源汽車公共充電設(shè)施網(wǎng)絡(luò)項(xiàng)目天津新建新能源汽車
2張家口市橋西區(qū)集中供熱項(xiàng)目河北存量供暖
3石家莊正定新區(qū)綜合管廊項(xiàng)目存量地下綜合管廊
4撫順市三寶屯污水處理廠項(xiàng)目遼寧存量污水處理
5吉林市第六供水廠建設(shè)工程(一期)吉林存量供水
6國(guó)電吉林熱電廠熱源改造工程存量供暖
7嘉定南翔污水處理廠一期工程上海新建污水處理
8昆山市現(xiàn)代有軌電車項(xiàng)目江蘇新建軌道交通
9徐州市駱馬湖水源地及原水管線項(xiàng)目存量供水
10南京市城東污水處理廠和仙林污水處理廠項(xiàng)目存量污水處理
11宿遷生態(tài)化工科技產(chǎn)業(yè)園污水處理項(xiàng)目存量污水處理
12如皋市城市污水處理一、二期提標(biāo)改造和三期擴(kuò)建工程存量污水處理
13南京市垃圾處理設(shè)施項(xiàng)目存量垃圾處理
14徐州市城市軌道交通1號(hào)線一期工程項(xiàng)目存量軌道交通
15蘇州市軌道交通1號(hào)線工程項(xiàng)目存量軌道交通
16如東縣中醫(yī)院整體遷建項(xiàng)目存量醫(yī)療
17杭州市地鐵5號(hào)線一期工程、6號(hào)線一期工程項(xiàng)目浙江存量軌道交通
18杭州—海寧城市輕軌工程項(xiàng)目存量軌道交通
19池州市污水處理及市政排水設(shè)施購買服務(wù)安徽新建污水處理
20馬鞍山市東部污水處理廠存量污水處理
21安慶市城市污水處理項(xiàng)目存量污水處理
22合肥市軌道交通2號(hào)線存量軌道交通
23東山海島縣引水工程(第二水源)福建存量供水
24九江市柘林湖湖泊生態(tài)環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目江西新建環(huán)境綜合治理
25膠州灣海底隧道一期項(xiàng)目青島存量交通
26青島體育中心項(xiàng)目存量體育
27湘潭經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)污水處理一期工程湖南新建污水處理
28重慶市軌道交通三號(hào)線(含一期工程、二期工程、南延伸段工程)重慶存量軌道交通
29南明河水環(huán)境綜合整治二期項(xiàng)目貴州新建環(huán)境綜合治理
30渭南市主城區(qū)城市集中供熱項(xiàng)目陜西新建供暖
筐：PPP是一個(gè)“筐”，很多方式都可以往里“裝”
早在1995年，原對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易部的《關(guān)于以BOT方式吸收外商投資有關(guān)問題的通知》中，就已經(jīng)提出BOT方式，而BOT方式，是PPP這一個(gè)“筐”中的眾多方式之一。
按照《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南(試行)》第十一條的規(guī)定，PPP項(xiàng)目運(yùn)作方式，主要包括委托運(yùn)營(yíng)(Operations & Maintenance，O&M)、管理合同(Management Contract，MC)、建設(shè)—運(yùn)營(yíng)—移交、建設(shè)—擁有—運(yùn)營(yíng)(Build-Own-Operate，BOO)、轉(zhuǎn)讓—運(yùn)營(yíng)—移交和改建—運(yùn)營(yíng)—移交等。而具體運(yùn)作方式的選擇主要由收費(fèi)定價(jià)機(jī)制、項(xiàng)目投資收益水平、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架、融資需求、改擴(kuò)建需求和期滿處置等因素決定。
因此，在PPP這一個(gè)“筐”中，裝有O&M、MC、BOT、BOO、TOT、ROT等眾多方式。這些方式均可以從PPP這一個(gè)“筐”中，根據(jù)眾多項(xiàng)目的特點(diǎn)，將PPP這一個(gè)“帽子”“戴”到合適的項(xiàng)目頭上，完成政府與社會(huì)資本合作項(xiàng)目合同簽訂的“婚禮”，并走完整個(gè)PPP項(xiàng)目的婚姻。
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