引論：我們?yōu)槟砹?3篇治安整治論文范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫作時的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。
篇1
本文作者：焦俊峰作者單位：中南財經(jīng)政法大學
治安治理資源整合的社會基礎考察
治安治理作為國家政治的一部分，其過程必然涉及權力在國家和社會中的具體分配。治安治理決策的制定、實施、評估、調整等環(huán)節(jié)，反映了國家和社會的結構性關系。同時，國家和社會的結構性關系反過來也影響治安治理的效果。因此，本文主要從市民社會理論層面理解和使用“社會基礎”一詞，即與國家相對并部分獨立于國家，不能與國家相混淆或不能為國家所淹沒的社會生活領域［7］。前述以國家和社會為載體的治安治理資源的整合，需要考察市民社會基礎。作為有威權統(tǒng)治傳統(tǒng)的中國，整合社會治安資源應注意中國社會的發(fā)育程度，即中國基層社會是否擁有維護社會治安的力量、能力、方法和制度資源等。市民社會的發(fā)育程度對治安治理資源的整合有重要影響，其核心在于基層社會和公眾參與治安治理的深度和廣度。除了公眾參與，社會結構、社會信任、社會關聯(lián)類型等也會影響社會治安治理的運行過程。具體而言，可以從三個層面分析基層社會對治安治理資源整合的影響：一是在基層社區(qū)范圍內，從微觀層面考察基層社會和公眾在治安治理中的地位和作用；二是在縣域范圍內，從中觀層面分析社會力量對治安治理的影響；三是在國家范圍內，從國家與社會的結構性關系宏觀層面分析市民社會在治安治理中的地位和功能。從當前中國基層社會的政治現(xiàn)狀考量，治安治理資源整合面臨的困境在于：社會資本存量的匱乏和市民社會發(fā)育狀況不理想。①首先，雖然中國的社會力量在改革開放后獲得了較大的發(fā)展空間，但建國后高度發(fā)達的行政體系以及改革開放后社會流動性對基層社會結構的建設性破壞導致市民社會尚未構建起來，國家力圖培育的基層民主與預期目標之間仍有較大差距，村民自治和居民自治尚不成熟，這在很大程度上影響了治安治理在基層社區(qū)的運行，社區(qū)警務、社區(qū)矯正以及社會治安綜合治理等實踐中遇到的困難即是例證；其次，市民社會的不成熟往往伴隨著社會資本的匱乏，社會結構的調整也在一定程度削減了靜態(tài)社會結構下遺留下來的社會資本存量，導致當前中國的社會資本總量比較匱乏，社會參與的熱情、廣度、深度均不夠，缺乏制度化的手段和途徑。由于社會的轉型，我國缺乏長效的制度和機制調動社會力量、整合社會資源開展治安治理工作，這是社會參與的實踐困境。在國家治理理論中，發(fā)達的公共精神是良好社會治理的決定性因素，但傳統(tǒng)中國的治理模式無法孕育發(fā)達的公共精神，而公共精神的缺乏又導致傳統(tǒng)中國無法實現(xiàn)更好的社會治理。在當今中國，治理模式的轉變?yōu)楣簿竦呐嘤峁┝擞欣麠l件，同時也對發(fā)達的公共精神有了更為迫切的需求［8］。對于治安治理而言，社會參與的貧弱也就意味著治安治理效果的下降。解決這一問題，必須以社區(qū)為依托，從培養(yǎng)社區(qū)的“公共精神”著手。治安治理能夠取得成效的基礎和關鍵不在于政府及其警察，而在于社區(qū)及社區(qū)公眾。一方面，社區(qū)公眾對安全的訴求是警察開展工作的動力和方向，社區(qū)公眾是公共安全的直接受益者，對日常生活中存在的治安問題有最為直接的感受，他們的意見和建議是警務決策重要的信息源；另一方面，社區(qū)公眾參與是治安治理的重要內容，不僅僅是提供建議和意見，更重要的是直接參與到治安治理中來，社區(qū)公眾能否參與、參與的范圍與程度是否合理、參與方式是否科學是治安治理能否取得效益的關鍵所在。由于力量的分散和組織能力的相對缺乏，公眾的參與并非順理成章，而必須依靠政府及其警察的組織、協(xié)調，以整合社區(qū)公眾的力量，發(fā)揮社區(qū)公眾的作用。因此，必須有意識地培養(yǎng)“公共精神”。公眾參與治安治理必須使其意識到：作為社區(qū)成員，社區(qū)治安事關自己切身利益，諸多治安問題僅僅依靠政府及其警察難以解決，自己有義務參與治安問題的解決。參與治安治理不是代替政府及警察，也不是簡單的協(xié)助，而是作為主體之一共同解決治安問題。所以，公眾在配合警察搞好治安管理和犯罪控制中除了能給自己帶來更大的社區(qū)安全系數(shù)和心理滿足外，亦能提升自己的公民觀念［9］。與西方相比，我國社區(qū)公眾參與公共事務的熱情普遍不高。社區(qū)公眾的參與分為兩類：一是動員性參與；二是自覺性參與。在我國，動員性參與一直是主要的參與方式，但這種參與方式的持久力不夠，隨意性較強，難以保持長久的效力。據(jù)托馬斯•海貝勒2003年至2004年在中國沈陽、重慶和深圳的一項調查（調查對象為38名市、區(qū)、街道辦事處、居民委員會的各級地方官員和140名經(jīng)篩選出來的社區(qū)居民），社區(qū)參與程度普遍不高。比較而言，沈陽的社區(qū)參與程度最高，其中大部分人是大型國有企業(yè)的員工，鄰居之間相互認識，人們對國家的期望很高，黨員在社會參與中占有較高比例；重慶的社區(qū)參與程度處于中等水平，人們對國家的期望明顯小很多，黨員在社會參與中的比例也較低；深圳的社區(qū)參與程度最低，原因是移民城市內部缺乏地域性聯(lián)系，人們相互不認識，而且由于收入和文化素質相對較高，作為社會中間階層的群體具有較強自我意識的生活態(tài)度［10］。雖然該項調查不能說明整個中國的社區(qū)參與狀況，但具有重要的參考意義。由于傳統(tǒng)中國是一種威權統(tǒng)治，在這種統(tǒng)治模式下，民眾習慣于服從而不是參與，造成當前培養(yǎng)“公共精神”存在一定的困難。實際上，即便是在以鄰里守望為主要方式推行社區(qū)警務的英國、澳大利亞等國家，隨著時間的推移，社區(qū)公眾對鄰里守望的參與熱情也在下降。這說明，即使在社區(qū)參與程度較高的西方發(fā)達國家，治安治理中的社會參與也是一個棘手的問題。在我國，必須通過制度創(chuàng)新解決官僚體制下國家力量效率低下和社會力量發(fā)育不足的現(xiàn)實難題，通過各種政治活動、文化活動、社區(qū)自我管理活動等，培養(yǎng)社區(qū)公眾的參與精神，并使傳統(tǒng)的動員式參與逐漸轉化為自覺性參與。只有社區(qū)發(fā)育成熟了，自我管理和自我組織才能作為制度固定下來并得以自覺自發(fā)地長期實施。
治安治理資源的整合路徑設計
在治安治理實踐中，我國一貫重視對治安治理社會資源的挖掘，注重發(fā)揮群眾在治安治理中的作用。但從具體實踐看，這種做法存在兩個問題。其一，社會參與治安治理在某些情況下意味著安全責任的轉移，即本應由政府完成的維護治安的職責被轉移到基層社區(qū)，這種做法從政治上和法律上受到質疑。從理論上看，政府在將治安治理的某些責任轉移給市場化的組織后，可以集中精力于必須由政府完成的工作。但是，公共安全供給的市場化與私人化一方面缺乏相應的政治合法性，另一方面則使原本由政府提供的公共產品具有私人產品所固有的差異性和不平等性，有公共安全富人化的嫌疑。因此，在社會轉型中，市場組織和社會組織作為輔助力量，與政府協(xié)作提供公共安全可以彌補國家治理資源貧弱的結構性缺陷，但政府必須牢牢掌控治安服務的質量標準和監(jiān)督權，以彌補和遏制治安服務市場化與私營化的消極后果。其二，由于制度創(chuàng)新的缺失以及分散化的改革導致社會資源的整合效果比較有限。從全國來看，不少地方根據(jù)地方治理經(jīng)驗創(chuàng)造出了適合本地實際的整合機制，但作為常態(tài)化的制度并未系統(tǒng)性地確立下來，這在很大程度上影響了社會治安治理資源的運用。的確，由于性質、權力內容的不同以及具體方法的區(qū)別，治安治理國家資源和社會資源發(fā)揮的空間和效果存在一些差異，這就需要用具有實踐操作性的制度進行整合，優(yōu)勢互補，以取得良好的治安治理效果。治安治理資源的整合分兩個方面：一是國家力量和基層社區(qū)之間以警察為紐帶，建立長期的協(xié)商溝通機制，將雙方的力量有機整合；二是國家力量與市場化組織、基層社會與市場化組織之間以契約方式由市場化組織完成對公共安全產品的生產供給，為治安治理提供市場化的補充。通過制度創(chuàng)新和市場化手段，在新的社會形勢下發(fā)動基層社區(qū)的力量開展治安治理。首先，這種模式堅持依靠國家現(xiàn)有的制度資源，充分發(fā)揮基層自治組織的協(xié)調作用，使警務工作圍繞著基層自治活動展開，避免了公安機關直接指揮帶來的抵觸和對抗情緒，也使居委會的凝聚作用有了充分的發(fā)揮。其次，這種模式根據(jù)不同情況通過方法創(chuàng)新充分挖掘基層社區(qū)的力量，即一方面充分利用市場化的保安組織，將公安機關的工作與小區(qū)物業(yè)、大型商貿城、娛樂場所、金融單位和重點企業(yè)等區(qū)域的保安工作聯(lián)系起來，有效整合利用這些區(qū)域的治安治理資源；另一方面則通過有償服務以及動員方式發(fā)動下崗職工、低保人員、退休人員、治安積極分子組成專門的安防隊、義務巡防隊，整合社區(qū)的人力資源。再次，這種模式堅持立足社區(qū)，根據(jù)社區(qū)的具體問題提出對策，將社會矛盾與社區(qū)問題解決在社區(qū)，以保證社區(qū)的穩(wěn)定和諧，從根源上解決犯罪誘因，增強社區(qū)的凝聚力及其對抗犯罪的能力。具體思路是：在社區(qū)外的公共空間，國家力量利用法律賦予的權力資源和方法資源，繼續(xù)提供公共安全產品，通過日常巡邏和案件查處，維護社會治安。但這種方法提供的是無差別的安全服務，僅僅靠政府及警察的服務難以滿足社會公眾日益層次化的安全需求。對此，可以通過自治化和市場化兩種方式予以彌補。自治化是在政府及警察的指導下，基層社區(qū)組建自己的力量開展治安防范。但這種傳統(tǒng)方式在市場經(jīng)濟比較發(fā)達的地方實施起來有一定的難度，需要融入一定的市場化手段。如湖北省荊州市沙市區(qū)治安治理資源整合機制的創(chuàng)新中，通過宣傳、發(fā)動群眾重組了324支共計1614人參與的義務巡防隊負責社區(qū)白天的門棟（店）關照和義務治安巡邏。并在對傳統(tǒng)的義務性群防組織人員結構進行調整的基礎上，著力加強安防隊、保安隊、義務巡防隊的建設。以每月由社區(qū)統(tǒng)一籌資發(fā)給適當報酬的運作方式，從社區(qū)下崗職工、享受低保的群眾中挑選了520名年富力強者組成260支安防隊。①更為普遍和可行的做法是，根據(jù)“誰出資誰受益”的原則，通過市場化的機制推行保安有償承包安防責任制，即以契約的形式將局部區(qū)域的治安治理活動交給保安服務公司。當然，這種方式下，國家力量并非不再參與治安治理，而是通過定期的治安聯(lián)席會議方式與社區(qū)代表、保安組織溝通協(xié)商，共同參與治安治理。事實上，在這種模式中，警察組織和社會力量無法割裂，社會力量參與治安治理必然需要借助于警察組織的各種資源，否則其合法性以及治理效果都將存在問題。這種模式涉及國家資源、自治資源和市場資源三個主體和指導協(xié)商、市場契約兩種合作機制，其性質各不相同。政府及警察和社區(qū)之間是協(xié)商指導關系，而社區(qū)和市場化的保安組織之間是契約關系，為了確保機制的有效性，必須明確各方的權利義務。從目前來看，上述模式運行較好的社區(qū)代表有武漢市民意街社區(qū)，其具體做法是經(jīng)費由社區(qū)收取、管理和監(jiān)督，安保隊的組建也由社區(qū)自己負責，派出所只對具體的技術進行業(yè)務指導，并對具體的責權利分配進行監(jiān)督［11］。這種做法既避免了公安機關重復收費的嫌疑，又充分發(fā)揮了基層社會的積極性和能動性。基層社區(qū)存在差異，具體的治安問題也有其獨特性，作為國家力量的警察組織由于其工作的普遍性難以深入了解和充分考慮這種差異，作為社會力量的基層社區(qū)又缺乏警察組織所擁有的權威性治理資源，無法充分利用官方資源去解決所在社區(qū)的治安問題。合理的解決途徑是，在充分協(xié)商的基礎上進行資源整合，雙方通過對公共利益的考量、對自我利益偏好的修正、對具體目標方法手段的選取最終形成共識，充分利用各自的優(yōu)勢資源實現(xiàn)治安治理目標。從筆者掌握的資料看，基層治安狀況較好的社區(qū)，警察組織與社區(qū)往往有比較好的互動，這些社區(qū)可能沒有正式的協(xié)商制度，但非正式的溝通與交流同樣可以起到協(xié)商的作用。通過有效的協(xié)商溝通，代表國家權力的派出所與基層社區(qū)達成共識，以此為基礎建立長效合作機制。在“群防群治”理念的指導下，有效整合治安治理資源，形成科學的治安治理資源結構。這種資源整合機制運行的結果使得多元主體在治安治理中的關系出現(xiàn)多樣化，凸顯了治安治理主體之間的互動過程，具體表現(xiàn)為由警察組織主導并以平等的地位與社區(qū)進行交流與協(xié)商，根據(jù)各自的價值需求達成治安治理目標上的一致。在目標的指引下，雙方利用各自的資源優(yōu)勢通過具體的方法手段實現(xiàn)既定的治安治理目標，以維護社區(qū)良好的治安秩序，滿足警察組織的職能要求和社區(qū)公眾的安全需求。
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2.指導是一種行政行為，通過檔案行政管理部門及其工作人員的具體行為表現(xiàn)出來。這種行政行為與法制監(jiān)督行為雖然同屬于行政行為，但比后者缺乏程序性、要素性和約束力，作用的對象具有寬泛性的特征；不以國家的強制力保證其實施，不遵守指導行為一般情況下不會承擔法律責任，通常通過示范和引導的功能實現(xiàn)行政行為的所追求的效果。
3.指導以業(yè)務規(guī)則和技術規(guī)范為主要內容，通常以檔案行政管理部門和主管部門的非法律的規(guī)范性文件、行業(yè)標準和通行的檔案學理論為主要依據(jù)。
4.在管理成本上指導以不加重作用對象負擔為原則。指導作為一種行政的行為是公權服務的體現(xiàn)，不得加重作用對象的經(jīng)濟負擔，否則喪失其服務功能，背離立法原意。
二、明確檔案行政管理部門指導的對象具有緊迫性
當前，不少基層檔案行政管理部門認為我國檔案實行的是集中統(tǒng)一，分級管理原則，毫無疑問，凡屬本行政區(qū)的檔案事務，都在本行政區(qū)檔案行政機關業(yè)務指導范圍之內。這個職責是非常明確的。這個觀點存在具有法律基礎和現(xiàn)實基礎，但這個觀點是不正確不符合實踐的，必須拋棄！
1.《檔案法》第六條是高度抽象的概括，立法以來有關部門沒有進一步進行解釋和說明。具體理解與執(zhí)行的時候，由于地域不同、實際不同、知識結構不同，理解起來存在不同，執(zhí)行起來各異。從實踐來看，把本行政區(qū)域內的檔事納入指導范圍是做不到的。硬性去做，指導就會流于形式，起不到良好的效果，就違背了立法的原意，這樣的指導有選擇的拋棄是最好的選擇。
2.從指導的性質來看，這個觀點是不正確的。指導按照最高法院的司法解釋屬于不可訴的非行政強制行為，是沒有強制執(zhí)行力的。被指導對象可以接受也可以不接受指導，可以執(zhí)行指導意見也可以不執(zhí)行指導意見。檔案行政管理部門的制約措施有限。如果一味強求本行政區(qū)域內的檔事納入指導這個面，那么指導的質量就下降，與立法的原意提升整個社會的檔案事業(yè)的水平的立法原意是相違背的。3.從行政機關行使職權追求效率和社會利益最大化的目的來看，這個觀點是不正確的。檔案行政管理部門單純的指導行為對被指導對象并不能形成有效的約束，但是進行指導的時候仍然有其他的有力的因素影響的指導行為的執(zhí)行。這些有力因素的發(fā)生以被指導對象與檔案行政管理部門的同級政府存在行政隸屬關系或主管關系為前提。如果不存在這個前提，影響力大打折扣甚至為零。例如現(xiàn)在的非公經(jīng)濟，當?shù)卣疾贿M行行政上的指導而是進行法律意義上的監(jiān)管，檔案行政管理部門憑著法律的規(guī)定去指導經(jīng)營活動中一個小的檔案部分，這種影響力是極其有限的。為此將本行政區(qū)域內的檔事納入指導的范圍違背了行政機關行使職權追求效率和社會利益最大化的目的。
4.從非公經(jīng)濟和社會組織存在的社會環(huán)境來看，這種觀點是錯誤的。非公經(jīng)濟和社會組織只要沒有違背法律的規(guī)定就可以自由存在和發(fā)展，它們的檔案是非公經(jīng)濟和社會組織存在的副產品，在法律允許的情況下它們可以自行處置和銷毀，它們的檔案工作如何開展只要不違背法律是他們自主的事情。檔案行政管理部門指導本質上是一種干擾市場經(jīng)濟的行為！
5.站在歷史的角度以發(fā)展的眼光看，這種觀點是不正確的。《檔案法》頒布實施的時候是1988年1月1日，距今已經(jīng)有26年，那個時候國有和集體企事業(yè)單位占絕對的主導地位。《檔案法》這樣的規(guī)定是符合實際情況的。而現(xiàn)在非公經(jīng)濟已經(jīng)占國民經(jīng)濟的主導地位，而事業(yè)單位正在進行改革，有些納入國家機關的序列，有些要改制為企業(yè)，客觀形勢已經(jīng)發(fā)生了重大變化，檔案行政管理部門的管理檔案事務的手段要根據(jù)形勢的變化而變化，如果死扣法律條文不變，將被時代所拋棄。
三、檔案行政管理指導的對象
檔案行政管理指導是行政機關（指依照法律的規(guī)定行使行政權力的單位，包括政府的行政機關和法律授權的組織）行政的一種，行政機關行政以存在行政隸屬關系或業(yè)務主管關系為原則，以法律明確規(guī)定為例外。例如檔案執(zhí)法行為以地域管轄為主，并不需要存在行政隸屬關系或業(yè)務主管關系。檔案行政管理部門代表當?shù)卣惺箼n案事業(yè)領域的行政管理權，行政的對象即管理的對象，管理對象應當滿足下列條件之一：
1.管理對象與檔案行政管理部門隸屬的政府存在行政隸屬關系或業(yè)務主管關系；
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一、公安執(zhí)法過程中依然存在的問題
執(zhí)法指的是一定的國家機關按照法律、法規(guī)和規(guī)章賦予的權限將國家立法機關制定的法律規(guī)范付諸實施的活動。包括行政機關、司法機關的職務活動均屬于執(zhí)法的范疇。建立社會主義法治國家固然要重視立法工作，但更要重視執(zhí)法環(huán)節(jié)。法律制定頒布后，能否得到執(zhí)行是社會主義法治國家能否建立的關建。現(xiàn)行法律的執(zhí)法就面臨嚴重的問題。首先是以權壓法，以言代法的現(xiàn)象依然存在。有的執(zhí)法機關不是嚴格依法辦事，而是濫用法律賦予的權力，超越法定職權范圍，亂處罰、亂罰款、亂收費，擅自越權執(zhí)法。其次是執(zhí)法不到位，定性不準確。部分執(zhí)法人員不嚴格執(zhí)法，程序混亂，工作不認真履行職責，敷衍草率，使違法者有可乘之機，鉆法律空子，進行不合法行為，擾亂社會經(jīng)濟秩序，損害經(jīng)營者的合法權益。如一些無證經(jīng)營者，受執(zhí)法單位個別人的庇護，有恃無恐，不繳稅費，獲取暴利，破壞了經(jīng)濟秩序。再次，違法者得不到應有的制裁，喪失了法律的權威。目前由于執(zhí)法力度不夠，執(zhí)法環(huán)境較差，使得違法者得不到應有的制裁。案件久拖不決，致使民事糾紛案件激化為刑事案件。一些執(zhí)法部門，對自已有利的事情爭著管，特別是涉及罰款處理的案件。而對自已沒有利的事情則嫌麻煩，互相推諉不愿意管。最后，導致執(zhí)法工作阻力重重。有的當事人自持靠山強硬，拒不執(zhí)行公安機關的處理決定；有的還無理取鬧，抗拒執(zhí)法，甚至毆打執(zhí)法民警。
二、影響公正、合理執(zhí)法的原因
（一）執(zhí)法不能順應形勢發(fā)展
中國加入WTO，成為世貿組織成員，要建立社會主義市場經(jīng)濟，如此必須建立一套既適用WTO運行規(guī)則，又符合社會主義市場經(jīng)濟需要的法律體系。現(xiàn)在大家都普遍對加入WTO的中國經(jīng)濟形勢表示樂觀，認為面臨了機遇和挑戰(zhàn)。公安執(zhí)法人員知道，在WTO的新規(guī)則下，對中國經(jīng)濟領域會帶來新沖擊，經(jīng)濟環(huán)境的變化又影響到政治、文化、治安等諸多因素的發(fā)展趨勢。在新規(guī)則、新環(huán)境、新趨勢下，我們認為對公安執(zhí)法帶來的首先是公安機關和人民警察執(zhí)法思想、觀念上的挑戰(zhàn)。一是執(zhí)法環(huán)境發(fā)生了變化。隨著國際貿易活動的增多，國內外投資、經(jīng)商、旅游、探親、訪問等活動頻繁，加速了中國并入經(jīng)濟全球化，經(jīng)濟領域的犯罪也勢必與國際經(jīng)濟犯罪接軌，呈現(xiàn)量多、雜、廣的特點，這些因素都改變了我們所處的環(huán)境。二是執(zhí)法內容更加廣泛。以外國人、國際貿易單位為相對方的執(zhí)法量加大、范圍更廣。面對違法犯罪活動復雜的趨勢，如利用現(xiàn)代市場經(jīng)濟知識所進行的犯罪，計算機網(wǎng)絡犯罪、國際金融詐騙等科技含量較高、專業(yè)化手段突出的犯罪增多，跨國經(jīng)濟犯罪活動、國際恐怖活動和非法移民活動等更加突出。保護的客體也將增多。三是執(zhí)法要求更高。有人說WTO規(guī)則，是“游戲”規(guī)則，其實它更是“合同”規(guī)則。如有一項透明度原則，要求所有成員國制定的政策不能隨意更改，即使修改也必須經(jīng)別國同意，就是說不能有“內部規(guī)定”之類的法律法規(guī)，要求成員國在其境內的執(zhí)法必須統(tǒng)一、公正。因而在處理國際經(jīng)濟貿易糾紛、案件等過程中，更強調依條約辦事、依法辦案，執(zhí)法的程序性、實體性規(guī)定更加嚴格。四是公安執(zhí)法中存在的薄弱問題更加突出。公安機關人民警察在執(zhí)法中存在的按老一套辦案、按領導指示辦事的“經(jīng)驗”做法；重實體輕程序、重口供輕調查研究等證據(jù)意識不強的心理；存在狹隘的地方保護主義，對WTO等國際法律知識不了解、認為關系不大等缺乏全局觀念、國際訴訟意識；存在的特權思想，不重視保障單位、公民平等權等等。這些問題，與目前的政治、經(jīng)濟形勢不相適應，影響到了公安執(zhí)法的正確實施。
（二）執(zhí)法條件落后，執(zhí)法人員素質不高
執(zhí)法人員的職業(yè)道德水平不高，到執(zhí)法機關辦事常遇到“門難進，臉難看，話難聽，事難辦”的現(xiàn)象；還有的執(zhí)法人員素質低下，貪圖享樂，吃請受賄。為一些違法者逃脫法律的制裁，成了金錢和人情的俘虜，，徇私枉法。
執(zhí)法人員的業(yè)務素質與市場經(jīng)濟的要求相去甚遠。一是部分執(zhí)法人員文化程度不高，尤其是基層執(zhí)法機構人員表現(xiàn)更為突出。其中具有大專以上文化程度的只占少數(shù)，法律專業(yè)畢業(yè)的人員更少。二是執(zhí)法隊伍的知識結構不合理。在社會主義市場經(jīng)濟建立的過程中，經(jīng)濟糾紛大量出現(xiàn)，要求執(zhí)法人員不僅要懂法律，還要懂經(jīng)濟、懂外語。而實際懂法律、懂經(jīng)濟、懂外語的人不多，三者兼而有之的就更少。三是隨著經(jīng)濟的發(fā)展，科技的進步，經(jīng)濟交往頻繁，社會經(jīng)濟關系日趨復雜，違法犯罪手段也更加先進和隱秘，要求執(zhí)法人員有過硬的業(yè)務能力。而現(xiàn)在執(zhí)法人員業(yè)務技能還有相當差距。
執(zhí)法條件也有很大的局限性。有的執(zhí)法機構執(zhí)法人員不足，難以完成日益繁重的執(zhí)法任務，雇用非公務員執(zhí)法的情況比比皆是。使用這些業(yè)務不精通，素質不高，責任心不強的人員，不可能提高執(zhí)法效益。有的執(zhí)法機關經(jīng)費緊缺，執(zhí)法人員的工資都不能如期發(fā)放，調查差旅費由個人墊支，辦案經(jīng)費不能保障，辦案很難及時到位。有的執(zhí)法機關辦公條件落后，在外執(zhí)法靠借其他單位的車輛，辦理業(yè)務沒有采用先進設備，難以適用辦案要求。
（三）公安隊伍法治觀念不強的主要表現(xiàn)
目前，人民群眾在充分肯定公安機關為打擊刑事犯罪及維護社會穩(wěn)定而做出的巨大奉獻犧牲的同時，對公安隊伍意見最大、最集中的就是各種各樣的執(zhí)法問題，深究其原因主要是法治觀念不強造成的。突出表現(xiàn)在以下幾方面：
（1）法律至上觀念不強，執(zhí)法犯法
作為執(zhí)法者，應該懂得甚至熟悉法律也應該知道違法犯罪要承擔相應法律責任的后果。但由于在市場經(jīng)濟條件下法律至上觀念不強、防腐拒變意志力不夠堅定導致極少數(shù)民警執(zhí)法犯法。近些年來我們隊伍中相繼發(fā)生了民警違法犯罪的事情，有貪污受賄、有挪用公款、有為犯罪分子通風報信、有幫助犯罪分子逃避處罰、有的甚至參與綁架。
（2）人權保障觀念不強，刑訊逼供屢禁不止
少數(shù)民警法律意識、證據(jù)意識淡薄，以管人者自居，根本不把執(zhí)法對象的權利放在眼里，隨心所欲。耍特權、抖威風，在審訊時，辱罵、體罰違法犯罪嫌疑人，甚至搞刑訊逼供，違反規(guī)定，濫用槍支警械。
（3）違反法定程序，隨意執(zhí)法
有的民警辦事不注重按法定程序辦，重實體法、輕程序法，認為只要執(zhí)法行為實際效果合法，違反法定程序無關緊要。有的民警對法律法規(guī)一知半解，對法律條款不能正確把握，于是不按規(guī)定向當事人公開辦事程序，對法定程序隨意理解，還在程序上刁難當事人，自己喜歡怎辦就怎辦，各行其是。例如個別民警在訊問犯罪嫌疑人時沒有履行告知程序。
嫌疑人、受處罰人反映偵查人員訊問時沒有首先訊問是否有犯罪行為、并告知陳述或辯解的權利。另外有的民警在糾正交通違章開具處罰決定書時沒有按實際違反條款處罰，而是根據(jù)違章者的態(tài)度表現(xiàn)隨意處罰。
（4）群眾觀念不強，不認真依法履行職責
有的民警未能牢固樹立全心全意為人民服務的宗旨觀念和深刻體會“一切為了群眾，一切依靠群眾，從群眾中來到群眾中去”的實質，仍然在執(zhí)法活動中存在推諉、拖延、弄權瀆職的行為。
三、公正執(zhí)法的對策
(一)加強法治觀念樹立穩(wěn)固牢靠的法治思想
（1）樹立法律至上觀念
我國憲法明確規(guī)定，全國各族人民、一切國家機關和武裝力量、各政黨和各社會團體、各企事業(yè)組織，都必須以憲法為根本的活動準則，并且負有維護憲法尊嚴、保證憲法實施的職責。法律至上是文明社會法治發(fā)展進程中提出的重要口號和基本原則之一。其意在強調法律在整個社會規(guī)范體系中具有至高無上的地位，其它任何社會規(guī)范都不能否定法律的效力或與法律相沖突，是法治社會的主要特征，實現(xiàn)法治的核心要素。法律至上的核心，是憲法至上，憲法的精髓在于控制權力以保障權利。在法律面前人人平等，是法律至上的又一重要內涵，法律不僅在老百姓之上，也在所有官員之上，在國家最高權力者之上。“國家機關對法無明文規(guī)定的行為都不能去做”，是國家機關及其工作人員的一項重要行為準則。執(zhí)政黨也必須在憲法和法律的范圍內活動。我國在立法上取得了很大的進展，初步解決了有法可依的問題，但實際上，法律還未能真正成為權力產生、運行的源泉、依據(jù)和界限，法與權的較量，往往是以權代法。由此可見，中國的法治建設是一個樹立法律權威的歷程，要求全體社會成員都依照法律辦事，法律成為社會最重要的行為規(guī)范，尤其是執(zhí)法人員，要確立和堅定法律信仰，增強法律至上觀念，嚴格公正執(zhí)法，自覺接受法律制度的約束，并承擔相應的責任。
（2）樹立人權保障觀念
人權保障是法治國家的顯著標志。人權權利范圍的大小與保護程度好壞是一個國家進步與文明程度的重要表現(xiàn)。國家的進步過程，也是人權內容不斷豐富、發(fā)展的過程。國家由非法治國家向法治國家的轉換，也是人權內容與保護的一次飛躍。人權保障狀況的良好與否是區(qū)別法治國家與非法治國家的顯著標志。法治國家與非法治國家的區(qū)別，不是法治國家中沒有侵犯人權的事件發(fā)生，而僅是在于：法治國家侵犯人權的事件相對較少；侵犯人權的事件一旦發(fā)生，即能獲得依法處理——侵權者會受到應有制裁，受害者能獲得應有保護。人民是國家的主體，是國家一切權力的來源，也是國家權力的主體，公安人員所享有的一切權力源于人民授權。增強人權保障觀念，要求公安人員真正樹立人民權力至上，人民意志與利益高于一切，人權與公民權利神圣不可侵犯的觀念，以人民滿意不滿意、高興不高興、贊成不贊成、答應不答應為一切公安工作的出發(fā)點和行為準則。
（3）樹立依法行政觀念
依法行政是法治國家的重要標志。行政是國家行使權力的重要方式，是國家對社會進行管理的基本途徑。由于行政權力具有與其它權力不同的獨特性質，因此，在強調制約權力的同時，有必要對依法行政予以特別的重視。行政工作內容最為豐富，涉及的社會范圍最為廣泛，與社會民眾的聯(lián)系最為密切，行政能否依法進行，直接關系著一個國家能否實現(xiàn)法治。制約權力是從權力之外考查權力行使而提出的要求，側重于對權力的外在約束；依法行政是著眼于行政權力本身而對行政權力所提出的內在要求。行政的內容、形式、程序都應當依照法律的規(guī)定或要求進行。依照法治原則，凡是在法律上沒有根據(jù)的行政行為就是違法行政，就應當承擔法律上的責任。而公安機關作為國家的重要行政執(zhí)法部門之一，除依法承擔刑事司法任務外，還承擔了大量的治安、交通、消防、戶籍、邊防、出入境、計算機安全保護等國家行政管理職能。這些行政管理職權的運用，與社會公共利益和公民個人利益聯(lián)系十分密切。公安機關的性質和任務，決定了公安機關在依法治國進程中必將發(fā)揮十分重要的作用。公安行政管理活動點多、面寬、量大，任務繁重，僅行政復議條例頒布實施以來，全國公安機關辦理的行政復議案件就占總數(shù)的70%。從當前面臨的形勢和任務來看，公安機關要完成維護社會政治穩(wěn)定和治安秩序，保障現(xiàn)代化建設順利進行的艱巨任務，處理解決好社會治安和隊伍建設中存在的突出問題，必須切實提高依法行政對策、加強公安工作重要性的認識，從根本上轉變已不適應行政執(zhí)法要求的傳統(tǒng)觀念、工作習慣和工作方法，在思想上和行動上增強法治觀念，以法律為準繩，學會善于運用法律手段來管理國家行政事務，行使管理職能，將思想和行動統(tǒng)一到依法治國、依法行政上來。
（4）增強法治觀念是貫徹“三個代表”的具體實踐
同志曾經(jīng)說過：“國家的憲法和法律是人民群眾意志的體現(xiàn)”，所以，“執(zhí)行憲法和法律，是按廣大人民群眾的意志辦事，是對人民意志的尊重”。同時展望新世紀的宏偉目標，我們黨要永葆生機活力，必須始終代表先進生產力的發(fā)展要求、代表中國先進文化的前進方向、代表中國最廣大人民的根本利益。同志提出的“三個代表”重要思想，是我們的立黨之本、執(zhí)政之基、力量之源，是永遠保持黨的先進性、戰(zhàn)斗力和創(chuàng)造性的行動指南。公安機關貫徹落實“三個代表”的唯一途徑就是增強法治觀念，提高執(zhí)法水平，進一步搞好社會治安綜合治理，維護社會政治穩(wěn)定，為人民群眾辦實事。實踐證明，社會治安綜合治理的每一項工作，都同“三個代表”的要求密切相關。通過防范和打擊各類違法犯罪活動，維護社會治安秩序和市場經(jīng)濟秩序，就能有力地推動先進生產力的發(fā)展；通過增強法治觀念，掃除各種社會丑惡現(xiàn)象，抵制腐朽思想文化，不斷鏟除其藉以滋生的土壤，就能有效地促進先進文化的傳播；通過落實社會治安綜合治理的措施，切實保護人民生命財產安全，為廣大群眾安居樂業(yè)創(chuàng)造良好的社會環(huán)境，就能更好地維護廣大人民的根本利益。
（二）增強法治觀念的主要措施
（1）建立科學、完善的公安法規(guī)體系
公安立法工作要按照黨的十五大提出的“加強立法工作，提高立法質量，到2010年形成有中國特色的社會主義法律體系”的總體要求，在保障立法質量的前提下，加快立法進程，爭取到2005年建成以人民警察法為主體，以公安刑事法規(guī)、治安保衛(wèi)法規(guī)、公安行政管理法規(guī)、公安組織人事法規(guī)、警務保障法規(guī)、監(jiān)督法規(guī)和國際警務合作法法規(guī)為主要門類，由公安法律、法規(guī)、規(guī)章和地方性公安法規(guī)、規(guī)章組成的比較完善的公安法規(guī)體系，基本上實現(xiàn)公安工作和隊伍建設都有法可依，有章可循，把各項公安工作和隊伍建設全面納入法制軌道。當前公安立法的重點是制定和完善與人民警察法相配套的法規(guī)，力爭在三年左右時間，完成公安機關組織條例、治安管理處罰法、道路交通管理法等法律、法規(guī)的起草和修訂工作。公安立法要從實際需要出發(fā)，以憲法和法律為依據(jù)，遵循立法的規(guī)定，符合國家改革、發(fā)展和穩(wěn)定的決策，貫徹公開、公正、便民、利民的原則，堅持教育與處罰相結合，保護公民、法人和其它組織的合法權益。加強對公安法律、法規(guī)、規(guī)章和其它規(guī)范性文件的清理、修改、和廢止工作。地方公安法規(guī)、規(guī)章不得與國家法律和行政法規(guī)相抵觸，防止和杜絕地方保護主義和部門保護主義。嚴格執(zhí)行法規(guī)、規(guī)章上報備案制度。
（2）強化法律知識學習，加強執(zhí)法隊伍建設，提高執(zhí)法水平
①強化法律知識學習
法律的不斷發(fā)展與完善，我們要有做到老學到老的思想，若不學法，不懂法，就容易造成執(zhí)法滯后于立法，更談不上依法行政了。因此公安機關要有計劃、有步驟、有針對性地組織民警進行多種形式的法律學習和培訓。在各種業(yè)務培訓中，都應當有法律課程，保證民警的法律素質與其承擔的執(zhí)法任務相適應。要針對不同部門、警種和執(zhí)法崗位的實際需要，實行民警執(zhí)法資格考試制度。要進一步提高民警的法制觀念，增強服務意識、訴訟意識、證據(jù)意識、程序意識、監(jiān)督意識和人權意識，養(yǎng)成自覺守法、嚴格依法辦事的習慣。例如針對部分民警辦案過程中“重實體、輕程序”和搜集證據(jù)上存在的問題，應當經(jīng)常組織民警到法院旁聽法院庭審，學習如何收集有效證據(jù)的知識；到檢察院觀摩、學習、熟悉法律程序。
②加強道德教育
法律是靠人來執(zhí)行的，法律秩序也是靠人來維持的。由于法律是以強制形式規(guī)范行為的手段，只能解決“不敢”、“不準”的問題，卻無法解決“不想”、“不愿”的問題，也就是說，法治難以觸及人的思想問題，無法使人在內心深處形成一道防御犯罪的堤壩。一個人思想有問題，價值觀出現(xiàn)偏差，對于違法之事，雖一時“不敢”，但難以保證其長久“不敢”。法治解決不了信仰、價值觀問題，而道德教育主要通過民警內心的義務感、責任感、榮譽感來實現(xiàn)法律規(guī)范行為，所以只有加強道德教育才能使民警樹立正確的信仰、價值觀、人生觀，并以其作為自己的行為指南。
③加強執(zhí)法人員的思想政治教育
執(zhí)法隊伍的素質高低，執(zhí)法水平的優(yōu)劣，是關系到法律能否落實的關鍵環(huán)節(jié)，要采取多種手段和途徑，提高執(zhí)法人員的水平。要以“三個代表”思想為指導，培養(yǎng)熱愛黨、熱愛祖國、熱愛社會主義、熱愛人民的執(zhí)法人員。保證在執(zhí)法中，廉潔奉公，不徇私情，秉公辦案，做到定性準確，量刑適當；要把思想政治教育定期化，制度化，由專人負責，常抓不懈。通過思想政治教育，培養(yǎng)典型，以點帶面，全面提高。
（3）建立執(zhí)法責任追究和獎懲機制
一要建立個人執(zhí)法檔案，對嚴格執(zhí)法、忠于職責、出色完成執(zhí)法任務的人員要給予獎勵，對執(zhí)法不嚴、執(zhí)法犯法、徇私枉法者，進行嚴肅懲處，并將處理情況載入檔案，晉級增資、提拔重用等都要與之掛鉤。要建立錯案追究制度，從立案、偵查、審理到執(zhí)行，都要實行專人負責制，出現(xiàn)錯案，一追到底，決不姑息，該獎則獎，該罰則罰。
二是提高執(zhí)法人員的業(yè)務素質。要加強法律學科教育，非法律專業(yè)的學生也應增設法律選修課。適當提高執(zhí)法人員的待遇，以吸引優(yōu)秀大學生從事執(zhí)法工作。要把住執(zhí)法人員的入口關，同時定期進行考核，考核不合格的，堅決調離執(zhí)法機關。
（三）加強法律監(jiān)督機制、完善公安執(zhí)法監(jiān)督制度，強化公安執(zhí)法監(jiān)督
憲法和法律、法規(guī)已經(jīng)規(guī)定了許多對公安機關的監(jiān)督制度。進一步完善執(zhí)法監(jiān)督機制要把警務公開作為一項制度長期堅持下去。
應強化權力機關的監(jiān)督職能。人大及常委會的立法任務繁重，法律監(jiān)督的力量不足。為此有必要把法律委員會分設立法委員會和監(jiān)督委員會，專門進行法律執(zhí)行的監(jiān)督工作，輔助人大常委會行使法律監(jiān)督權，對司法活動和行政執(zhí)法活動實行法律監(jiān)督，借鑒西方質詢制度的經(jīng)驗，定期召開監(jiān)督委員會對執(zhí)法機關的質詢和答復，監(jiān)督本階段的執(zhí)法活動，糾正違法行為，制約執(zhí)法行為的隨意性；建立定期執(zhí)法檢查制度，由法律監(jiān)督委員會定期組織執(zhí)法檢查，翻閱案卷，聽取報告，審查執(zhí)法情況，發(fā)現(xiàn)執(zhí)法問題，督促限期糾正，維護執(zhí)法權威。
到上世紀末，我們初步建立了社會主義法律體系，這在世界立法史上已經(jīng)形成了輝煌的一頁，與之相應的執(zhí)法工作也不斷前進。進入二十一世紀，我們的國勢空前強盛，市場經(jīng)濟穩(wěn)步推進，改革開放不斷深入，足球出線，申奧成功，加入世貿，更加鼓舞了建設社會主義市場經(jīng)濟的信心和決心。雖然當前我們在立法和執(zhí)法的質量上，時間上，人員的素質上，與發(fā)達國家還有一定的差距，但是只要我們堅持依法治國的方略，按照“三個代表”的思想要求，與時俱進，開拓進取，一定能夠使公正執(zhí)法落到實處，實現(xiàn)社會主義法治國家的目標。為建造一支良好的公安執(zhí)法隊伍，樹立良好的公安執(zhí)法形象，勝利完成小康社會的宏偉目標而努力奮斗!
參考文獻資料
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篇4
各區(qū)縣檔案局（館）和市屬單位采取召開會議、組織培訓、舉辦專題講座、制發(fā)或轉發(fā)文件、發(fā)放宣傳材料或宣傳視頻、張貼宣傳掛圖以及利用各種媒體和平臺等不同形式，在本地區(qū)、本單位、本系統(tǒng)開展《處分規(guī)定》的宣傳教育工作，使公職人員貫徹落實《處分規(guī)定》的意識全面增強。部分區(qū)縣檔案局要求所屬各單位把對《處分規(guī)定》的學習列入領導議事日程，并作為干部普法學習的重要內容之一；部分市屬單位將《處分規(guī)定》的內容及相關文件電子版，加載到單位內網(wǎng)上供大家學習，為每一位同志能夠及時學習、貫徹《處分規(guī)定》精神創(chuàng)造了條件。
三、采取措施，依法提高檔案管理工作水平
（一）各區(qū)縣檔案局圍繞《處分規(guī)定》及時開展檔案行政執(zhí)法檢查
各區(qū)縣檔案局圍繞《處分規(guī)定》精神開展行政執(zhí)法檢查工作，針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，加強對相關單位整改落實情況的監(jiān)督檢查，有效地杜絕了檔案管理違法違紀行為的發(fā)生。同時要求執(zhí)法人員明確檢查標準，嚴格檢查程序、規(guī)范檢查行為。大興區(qū)檔案局將檔案行政執(zhí)法檢查評分結果納入全區(qū)績效考核體系，真正樹立了檔案執(zhí)法主體和權威的地位，有力提高了區(qū)屬各單位依法做好檔案工作的自覺性。
（二）各區(qū)縣檔案館基礎業(yè)務建設
進一步深化一是各區(qū)縣檔案館的安全管理設施設備齊全完備，各項規(guī)章制度健全完善并得到有效落實，確保了檔案實體及信息的安全；二是按計劃做好檔案接收、征集和政府公開信息的接收工作，館藏資源不斷豐富；三是檔案開放鑒定工作有序開展，檔案管理公共服務能力全面增強。此外，區(qū)縣檔案館信息化工作發(fā)展較快，館藏紙質檔案數(shù)字化率已很高，為滿足社會公眾的需求提供保障。
篇5
1、重點出示具體行政行為作出之前所取得的證據(jù)。
行政機關在作出某具體行政行為之前，應先取得實施該具體行政行為的充分證據(jù)，然后才能作出影響相對人權利、義務的決定。如果證據(jù)不足，行政機關即不能作出該具體行政行為，即使作出，法院也可以判決撤銷。可以說在具體行政行為作出之前行政機關取得的證據(jù)，對具體行政行為的合法性起著決定的作用。行政機關舉證不在于多，而在于所舉證有無證明力。庭審法官應引導行政機關向法院出示、宣讀具體行政行為作出之前所收集的證據(jù)。對于庭審時間長短，法律未作明確規(guī)定，審判實踐證明庭審法官必須在有限的時間內，保證當庭舉證、質證、論證、辯論的完成，必須提高庭審效率。庭審效率提高的一個重要體現(xiàn)就是在單位時間內把“事”做的更多更好。如果庭審法官對被告舉證稍加指導，就有充分的時間對有證明力的證據(jù)進行質證，讓原被告雙方就質證的證據(jù)展開充分的辯論，保證質證效果。如果遇到被告出示具體行政行為作出之前收集的證據(jù)，庭審法官應采取什么態(tài)度呢？有兩種觀點：一種觀點認為在庭上出示什么證據(jù)是當事人的權利，法院對證據(jù)怎么認定是法院的事；另一種觀點認為當事人在庭上應出示具有證明力的證據(jù)，不能把法律規(guī)定了沒有證明力的證據(jù)在庭上出示、宣讀，庭審法官發(fā)現(xiàn)這種情況應予制止。筆者傾向于后一種觀點。作為行政訴訟，舉證責任在被告一方，被告是國家行政機關，其出庭人員是具有一定法律知識的國家工作人員或專業(yè)律師，庭審法官只要對被告舉證加于指導，是完全可以保證被告舉證質量的，只在這樣才能保證質證效果，為法院分析判斷證據(jù)打下良好的基礎。
筆者在此講到被告應重點出示具體行政行為作出之前所收集的證據(jù)，并不是說具體行政行為作出之后，行政機關就不能收集證據(jù)。《行政訴訟法》第34條規(guī)定：“人民法院有權要求當事人提供或者補充證據(jù)”。根據(jù)《行政訴訟法》第34條的規(guī)定，被告經(jīng)法院批準，仍可以在作出具體行政行為之后收集證據(jù)。對這些證據(jù)的范圍行政訴訟法未作明確規(guī)定。筆者認為，行政機關在作出具體行政行為之后，經(jīng)法院準許可以收集證據(jù)，這些證據(jù)的范圍是有限的，法院的“權”也是有限的。如果法院可以允許行政機關在作出具體行政行為之后補充任何證據(jù)，法院并以此為證據(jù)作為定案的根據(jù)，那么“以事實為根據(jù)、以法律為準繩”就不能在行政訴訟中得到體現(xiàn)，這條法律基本原則就會成為一句空話，行政管理相對人的權利就得不到保障。那么在什么情況下，被告可以在作出具體行政行為之后收集證據(jù)呢？根據(jù)《最高人民法院關于執(zhí)行（中華人民共和國行政訴訟法）若干問題的解釋》第二十八條的規(guī)定，具有下列情形之一的，被告經(jīng)法院準許可以補充相關的證據(jù)：1、被告在作出具體行政行為時，已經(jīng)收集證據(jù)，但因不可抗力等正當事由不能提供的；2、原告或者第三人在訴訟過程中，提出了其在被告實施行政行為過程中沒有提出的反駁理由或者證據(jù)的。人民法院也只有在這兩種情況下才能有權允許被告向原告或其他人收集證據(jù)或補充證據(jù)。因此在庭審中，主審法官應首先要求行政機關出示或宣讀具體行為作出之前所收集的證據(jù)。
2、提供作出具體行政行為的事實和程序證據(jù)。
具體行政行為是行政機關將普遍性規(guī)范適用于特定的人、事的行為。具體行政行為包括事實性行政行為和程序性行政行為，程序性行政行為是指行政機關的某種實體行為作出以前履行先行程序的行為。主審法官在法庭調查開始后，在被告舉證之前，應要求被告向法院說明證據(jù)的基本情況和應證的事實。首先要求行政機關出示、宣讀或介紹作出被訴具體行政行為程序合法的證據(jù)，即法定程序舉證，如行政文書送達回證、告之筆錄、審批程序表格等。具體行政行為可能因違反法定程序而被撤銷，因此行政訴訟中被告必須提供具體行政行為程序合法的程序性證據(jù)。其次被告應向法院出示、宣讀作出具體行政行為事實依據(jù)。具體行政行為的每一個事實要件，都應當有相應的證據(jù)支持。如果沒有相應的證據(jù)支持，行政機關認定的事實就是空中樓閣。人民法院審查具體行政行為是否合法的一個重要方面就是具體行政行為所認定的事實是否清楚，是否有證據(jù)支持。因此，行政機關向法院出示作出具體行政行為的事實依據(jù)是行政訴訟舉證的一個重要方面。在我國是“程序”、“實體”并重，所以在要求被告出示這方面證據(jù)時，也應同樣對待。
3、提供作出具體行政行為所適用法律，法規(guī)和其他規(guī)范性文件。
行政機關適用的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件范圍大、條文多、專業(yè)性強，行政管理相對人對這些規(guī)范的了解受到很大限制，就是審判人員對這些規(guī)范也了解不夠。所以，法律明文規(guī)定行政機關應向法院提供具體行政行為所適用的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件。在庭審時行政機關必須當庭出示，宣讀具體行政行為所依據(jù)的法律、法規(guī)，并當庭質證。在此筆者要強調的是在行政法律規(guī)范體系中法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、地方性規(guī)章、法律層級排列有序、其法律效力依次遞減，因此在庭審時，審判人員應要求被告重點出示被訴具體行政行為所適用的法律、行政法規(guī)。其次是地方性法規(guī)，再其次是行政規(guī)章
4、提供證明具體行政行為屬于其職權范圍和是否的證據(jù)。
行政訴訟中，如果行政機關的職權范圍法律規(guī)定明確，原被告雙方無爭議，則被告不需要提供此類證據(jù)。如果原告提出行政機關超越職權范圍行使職權或，庭審法官應指導被告提供行政機關是在職權范圍內使權力沒有的證據(jù)。
行政訴訟中，庭審法官應怎樣引導被告舉證是衡量庭審法官庭審綜合能力的一個重要方面，在此要指出的是因行政案件的種類不同，原告的訴訟請求不同，被告的舉證內容也有不同，一般行政案件，庭審法官應主要把握好以上四點。
二、行政案件庭審如何進行質證。
行政訴訟中的質證有廣義和狹義之分，狹義的質證是指被告在開庭出示證據(jù)后，由原告當庭辨認，提出異議；廣義的質證是指在庭審法官主持下，由被告出示、宣讀作出具體行政行為的證據(jù)后，由原告辨認，向被告詢問，提出反證，雙方進行辯論等方式證明其證據(jù)效力的一種訴訟制度。行政訴訟法對質證未作明確規(guī)定，行政訴訟如何質證，成為一個值得探討的話題。依照民事訴訟法第六十六條之規(guī)定，行政訴訟案件定案的證據(jù)，必須是經(jīng)法庭質證的證據(jù)。法庭對證據(jù)的審查、判斷正是貫穿當事人的質證過程。由此可見，行政訴訟中，質證是行政庭審的一個非常重要的環(huán)節(jié)。那么，行政案件庭審行政審判人應怎樣把握好質證這一環(huán)節(jié)呢？怎樣進行質證呢？筆者談談下列意見。
1、行政案件舉證、質證交叉進行，一證一質，充分體現(xiàn)辯論式開庭審理方式特點。
行政訴訟的質證是伴隨著行政機關的舉證而產生的，原告對行政機關證據(jù)的質證以行政機關的舉證為前提，行政訴訟的舉證責任在被告一方，因此行政訴訟的質證與民事訴訟的質證有所區(qū)別。民事訴訟的質證一般采用一證一質法、分類質證法、綜合質證法三種質證方法。行政訴訟的質證筆者贊同采用一證一質法，即將被告所舉的證據(jù)和法院調取的證據(jù)由原告逐一質證，提出反證，雙方展開充分辯論。這樣能使法庭辯論貫穿于庭審始終，充分體現(xiàn)辯論式開庭審理方式的特點。如果行政案件的質證采用分類質證法或綜合質證法，其結果是被告不斷地在出示、宣讀證據(jù)，原告為記清楚每一證據(jù)埋頭記錄，旁聽者也記不清諸多證據(jù)是為了證明什么，原告對此證據(jù)是什么態(tài)度，主審法官也無法對證據(jù)進行當庭論證，因此行政訴訟的質證采取一證一質是比較科學的。
2、原被告應對質證的證據(jù)的證明力展開充分的辯論。
法庭調查過程中，被告舉證后，原告對被告出示的證據(jù)提出異議，雙方對質證證據(jù)的不同意見，是在質證過程中雙方展開充分辯論，還是在法庭調查結束后，法庭辯論階段由原被告雙方辯論。現(xiàn)存在兩種不同的意見。筆者傾向于前一種意見即在質證過程中，原被告對質證據(jù)展開充分辯論。原告對證據(jù)的質證過程也正是庭審法官對證據(jù)的證明力的判斷過程。如果雙方不對質證的證據(jù)展開充分的辯論，審判人員是無法分析此證據(jù)的客觀性、關聯(lián)性和合法性的，更無法對此證據(jù)的證明力進行正確判斷。無論是被告所收集的證據(jù)還是法院所取得的證據(jù)，都可能存在某些不真實、不合法的成分。有的可能與案件沒有直接聯(lián)系，只有讓原被告就質證的證據(jù)展開充分的辯論，讓原告提出反證，雙方質證，才能使事實的真象越辯越明，才能使法官正確判斷證據(jù)的證明力。如果質證時，雙方辯論意見都留到法庭辯論階段提出，往往會出現(xiàn)原被告當事人對證據(jù)證明什么張冠李戴，雙方互相糾纏不清，不利于法官判斷證據(jù)的證明力，還會無限延長開庭時間。因此在法庭調查過程中，原被告就質證的證據(jù)展開充分的辯論是提高庭審效率的一個重要舉措。
3、原被告對具體行政行為認定的事實爭議較大的，應要求證人當庭質證。
在行政訴訟中，證人證言是具體行政行為認定事實的一種常見證據(jù)，行政機關用證人的證言這種證據(jù)來證明具體行政行為認定事實的存在。當行政管理相對人對事實持否定態(tài)度，雙方爭議較大時，人民法院開庭審理此類案件，庭審時應要求證人當庭質證。如果證人不出庭作證，被告出示證人證言的真?zhèn)危C人作證的背景，證人與本案有無利害關系，證人的感知能力，記憶能力，行為能力等等，庭審法官是不可能完全知曉的。不排除有行政機關在作出具體行政行為以后，找證人補證或誘導證人作證的情況。因行政訴訟當事人地位的不平等，法院審判人員必須高度重視保護行政管理相對人的合法權利。為避免以上情況的發(fā)生，人民法院對具體行政行為所認定的事實進行嚴格審查，行政機關收集的證據(jù)所涉及到的證人應要求其出庭當庭質證，這樣有利益查明案件的真實情況，有利于判斷證人證言于的證明力，有利于監(jiān)督行政機關依法行政。證人怎樣出庭質證，筆者認為應注意幾點：一是原被告雙方對事實無爭議，僅對具體行政行為程序是否合法爭議較大的，證人不必出庭作質證，以減少不必要的工作量；二是證人不能聽庭。證人聽庭會使證人作證帶有傾向性，不利于查明案件的真實情況；三是證人出庭之前，庭審法官詢問當事人要求證人作證是為了證明什么事實。證人出庭后應先讓證人陳述事實后，再根據(jù)作證情況有條件地允許雙方當事人發(fā)問，以免當事人誘導證人作證。
4、讓原告充分行使質證權
篇6
如同萌生于18－19世紀的公司制度一樣，資產證券或稱資產支撐證券，問世于上世紀末期的美國，而美國卻以其世界經(jīng)濟的領先地位，預示了資產證券化世紀風云的來臨，繼后迅速擴展到了幾乎所有的發(fā)達市場經(jīng)濟國家和地區(qū)，被經(jīng)濟學家稱為當代的創(chuàng)新投資工具.勿庸置疑的是，經(jīng)濟現(xiàn)象一旦從偶發(fā)變成常規(guī)，必然以法律制度的創(chuàng)新為其支撐，并以此構成人們可預期利益的穩(wěn)定保障和行為遵循規(guī)則。
資產證券化之勝出，并不取代其他投融資制度，卻也以自己之優(yōu)勝品質成為一枝觸目新秀。她的先軀當屬至今仍保持著旺盛生命力的公司制度，正是公司制度這種“發(fā)明”，創(chuàng)造了一日千里的經(jīng)濟發(fā)展速度和千萬倍的社會財富規(guī)模化增長。以公司制度為基礎的傳統(tǒng)股票、債券融資，是以公司的一般資產為擔保，以公司資產及其經(jīng)營作為發(fā)行股票、債券的信用條件。因而理性的投資者必須花費一定的時間和精力關注公司企業(yè)經(jīng)營與管理狀況，而不能僅僅把目光投向股票、債券市場。然而投資者往往由于時間、精力及相關知識的欠缺，無法或者也不愿時刻追隨企業(yè)的經(jīng)營變化，達到恰如適當?shù)剡x擇“用手投票”或“用腳投票”，以致錯失良機受挫于瞬間的頻率不低。甚至，公司制度框架本身就注定，其信息公開永遠只能是相對的，投資人通常都處于弱勢，其獲取信息和控制力的滯后性對廣大中小投資者極其不利，即便是擁有投資專業(yè)人力資源的機構投資者，也難以幸免失誤，面對深不可測的公司高層惡意運作，更是令人望而卻步。于是，社會期待著一種既能滿足投資更大的規(guī)模化、社會化需求，同時又相對省力、省時、透明度充分、風險小而回報穩(wěn)定的方式。資產證券化這種新型投資模式的出現(xiàn)，為投資者提供了一種新的選擇。
所謂資產證券，或稱資產支撐證券，是以區(qū)別于公司信用的特定化資產為信用保證所發(fā)行的投資證券。其“資產”信用保證也不同于特定物的抵押或一般特定債權質押，而是指現(xiàn)實的或未來必將發(fā)生的合同之金錢債權，為經(jīng)濟學家稱為預期現(xiàn)金流。這種資產因產生于合同關系，其金錢債權為特定當事人基于特定法律行為有權獲取的權益，雖然“現(xiàn)金流”或“金錢權益”本身不具有物的特定性（即稱一般等價物），卻因合同基礎關系而使其債的權益特定化，從而“資產”乃為特定化資產。同時又因為投資人企求的投資回報并非特定化的物質屬性的財產使用價值，為了滿足投資人對物的交換價值增值的欲望，該“資產”也只能是預期的金錢債權。
資產證券化之投資安全性緣自法律制度的創(chuàng)新，其結構設計處處體現(xiàn)了對證券投資者投資安全保障的價值理念追求和人文關懷。其中，核心制度是“特設目的機構”的創(chuàng)新。我們知道，融資人自然是擁有或即將擁有金錢債權的原始權益人，而資產證券制度的巧妙設計，是在原始權益人之外設立一個專屬性的特設目的機構，由該特設機構依據(jù)預設融資項目方案持有原始權益人之金錢債權，并以自己的名義發(fā)行融資債券，形成由特設機構為居中層面的、阻隔融資人與投資人直接進行法律行為的三方法律關系。
如前所述，資產證券化不僅以特定資產作為直接融資的信用保證，投資人只須對資產質量作出判斷，即獲得可靠投資預測，同時，為了實現(xiàn)“資產”的保證性，還必須有賴法律制度的創(chuàng)新。特設機構這種標志資產證券的獨特制度，決不是孤立的、簡單的一種載體改變，此項制度的創(chuàng)新要求對相應的一系列傳統(tǒng)融資法律制度進行吸收、借鑒，并演繹成又決不相同于任何傳統(tǒng)融資法律制度的、獨具特色的嶄新制度。
二、資產證券安全價值的制度保證
（一）資產證券發(fā)起人破產隔離制度
防范發(fā)起人即融資人提供的資產保證信用風險，最重要、最基本的是對融資保證資產進行破產隔離的制度。
破產隔離，就是使發(fā)起人用以保證融資的特定資產與發(fā)起人的其他資產從法律上進行分離，確保融資保證資產不受發(fā)起人經(jīng)營惡化及其他債權人追償?shù)挠绊懀⑶以诎l(fā)起人破產的情形下不被列入破產財產。于是，這就提出了發(fā)起人須從法律上將其用以證券化的資產與自身其他資產進行剝離和如何剝離的問題。在美國，剝離資產的法律形式是“真實出售”，也就是發(fā)起人把擬用于證券化的保證資產“真實出售”給特設機構，而特設機構則用其資產作為保證發(fā)行證券，并將融資資金向發(fā)起人支付購置資產的對價，從而使發(fā)起人的預期原始權益獲得提前的現(xiàn)實受償。我們注意到，之所以被稱為“真實出售”，是因為美國法律將債權性資產轉讓界定為銷售的性質，并使用了“真實出售”法律詞語，同時在判例中對資產讓與人在什么情形下應當承擔買回資產的義務，對在某種情形下資產的轉讓不被認定為“真實出售”等等，都同時作了法律上的界定。“真實出售”應滿足會計上的賬外處理，一旦發(fā)起人發(fā)生破產程序，證券化資產可依法認定為已出售資產不被列入債權人清算受償財產，以保持證券化資產的獨立性，使投資人的保證資產專屬性確定不變。美國采取“真實出售”方式達到轉移證券化保證資產所有權，也是與其破產制度中賦予破產執(zhí)行人享有充分權利的規(guī)定相關聯(lián)的，從其他國家、地區(qū)的資產證券化立法實證考查，“真實出售”方式并非唯一。
美國資產證券化“真實出售”所揭示的不只是一種業(yè)務性操作經(jīng)驗，而在于它確立了資產證券化具有普遍意義的破產隔離理論和制度創(chuàng)新。正是破產隔離導致資產證券化特設機構這一獨特融資主體得以成立，而且成為任何國家、地區(qū)資產證券立法的剛性通例。也就是說，盡管除美國以外，我們尚未發(fā)現(xiàn)其國家、地區(qū)一概沿用“真實出售”，但不可改變的是：發(fā)起人用以證券化的資產必須依符合本土法律規(guī)范的法定形式，滿足其原始權益轉移至特設機構獨立享有，達到與發(fā)起人進行破產隔離，保證用以證券化的資產承擔起對投資人清償?shù)狡诒鞠⒌牟豢蓜訐u的資產信用。由此可見，資產證券化的投資人不僅對投資回報可以有確定的預期，同時也有穩(wěn)定的安全保證。資產證券通常采取資產債券形式，其流通性得以實現(xiàn)投資人的市場進入與退出；回報利率、周期明確，投機性相對縮小，安全性顯著，特別適宜于機構投資。
（二）債權轉移的獨立性、無因性制度
特設機構受讓的、借以發(fā)行證券的資產，往往是一種單項債權的同類資產，甚至可能是分別的多個發(fā)起人的原始權益資產，這些資產群組稱為資產池。前已述及，資產池也就是依必要法定形式與發(fā)起人進行破產隔離的特設機構專屬資產，其資產之獨立性特征是勿可置疑的。
我們注意到，以美國為例，“真實出售”與通常的商品出售仍是不可同日而語的，因為任何通過合法交易出售的商品，理所當然地已經(jīng)完成所有權轉移，出售的資產自然不被追訴為破產人的破產財產。問題在于，資產證券化“真實出售”的資產客體，僅僅是發(fā)起人現(xiàn)實的或未來的合同債權，而且必須是金錢之債權，特設機構作為其債權受讓主體，雖然以取得之資產為保證發(fā)行證券，并用發(fā)行證券融資資金向發(fā)起人作了“對價支付”，但特設機構最終不是向發(fā)起人取回融資資金以保證投資人的到期權益，而是依據(jù)發(fā)起人的原始權益即其債務人的給付，兌現(xiàn)投資人回報。這就既不同于間接的金融機構金錢借貸融資，也區(qū)別于公司發(fā)行股票、債券的直接融資。而另一翻特別的資產證券，其資產之獨立性除了依存于特設機構這一主體，還必得依賴發(fā)起人債權資產之有效轉移。
歷史已經(jīng)證明，后起于物權的債權制度，在本來意義上是為了滿足物權的流轉，又正是物權流轉在空間、時間上的擴張，使其與生俱有的債權制度的活力獲得了極大的充實、發(fā)展，最終產生了債權獨立的交易價值，并且日趨強化。為了保證債權的多次流轉必要的安全性，當在票據(jù)法上的票據(jù)可以脫離僅僅當作取得貨物憑證而直接充當流通權證的情形下，債權即獲得其無因性、獨立性的支撐，進而產生了脫離財產物質形態(tài)的證券市場，即一個仍與實際經(jīng)濟關系有聯(lián)系而又遵循別種路徑的虛擬資本市場。如果說本論以及近期有關資產證券化的文獻，能夠被解釋為新世紀前夜所展現(xiàn)的新型融資制度的話，我們完全應該認識到，資產證券化只能出現(xiàn)在當代。它是債權制度走過漫長歷史路程，為當代高度社會化、全球化經(jīng)濟發(fā)展迎來的一縷曙光。
不難看出，自從產生證券交易市場以后，債權制度便形成了具有特定物質經(jīng)濟利益的合同之債、與單純的有價證券之債。前者須以當事人真實意思表示及特定標的物的履行約定為合法要件，為有約因之債；后者限于交易形式與交易程序符合法定，有價證券即財產，證券之轉移即為財產轉移。資產證券化發(fā)起人向特設機構進行債權轉移當屬后者，不適用《合同法》債權轉移的規(guī)定。首先，除了金錢借貸之債權，任何合同債權都與相應的債務為一體，屬特定主體之間互為債權債務的關系，當我們論及資產證券化特設機構受讓債權的時候，并不意味著改變原始債權債務的基礎關系。因為特設機構僅僅是一個受讓債權，用以發(fā)行資產證券的專屬機構，稱為“空殼”的機構，不具有為發(fā)起人代履行債務的權利能力和行為能力，而其后兌現(xiàn)投資人回報的保證性資產，卻是依賴發(fā)起人全面履行債務而得以實現(xiàn)的預期債權。在發(fā)起人方面，通過轉移債權經(jīng)由特設機構發(fā)行證券，已經(jīng)提前實現(xiàn)債的權益，其融資利益即成為支持其履行債務的投資追加，發(fā)起人理所當然地必須不變地承擔原始權益人約定的相應原始債務。
以上說明，發(fā)起人所轉移的資產-現(xiàn)實的或未來的金錢債權，已經(jīng)脫離了傳統(tǒng)的金錢借貸出借人享有的債權或合同履約之后的應收欠款債權之藩蘺。后者是合同一方履行義務之后的應收款，其單純債權轉讓適用合同法，其債權實現(xiàn)是債務履行后的對價；前者之轉移債權，不僅發(fā)生在原始權益人對債的履行之前，而且是通過特設機構發(fā)行資產證券提前受償?shù)钠诖齻鶛唷＿@自然決定了原始權益人與原始債務人基礎關系不可改變，債的抗辯權也一并不可改變。參照除美國“真實出售”之外其他國家的立法例，發(fā)起人轉讓資產的行為，一般為資產證券化專項立法規(guī)定的必要公示程序予以確認，目的是預告原始債務人按合同約定履行到期給付之債之受讓主體。其告知并不構成對債務人債務之加重負擔，只起到約束或排除原始權益人重復受償?shù)淖饔茫ＷC已經(jīng)用于發(fā)行資產證券的資產歸于投資人的預期回報。
于是，我們認為資產證券化資產（即特定的預期金錢債權）的轉移，依符合轉移之特別法定程序而成立，其不可撤銷之效力來源于債的獨立性、無因性，它們原始的基礎合同關系與預期金錢債權支撐性證券之債是相互分離的。基礎合同關系的瑕疵及其履約失敗與證券關系無關聯(lián)性，而證券關系卻為證券市場獨立的權益關系，受到相關證券法律和市場規(guī)則調整
（三）信用增級制度
資產證券化的資產必須有資產的信用增級制度為保證。
資產證券化凸顯其投資安全性，在著重保障投資安全的同時，更為社會財產形式空前發(fā)展之容量、內涵所推出。當代經(jīng)濟不僅債權趨于顯重，而且產生債權的創(chuàng)造性勞動價值被賦予無限的廣度，大量的非物體智力成果越來越具有可轉讓的特殊使用價值，成為債權的客體。它們與傳統(tǒng)的物質性商品使用價值存在明顯的區(qū)別，主要是與智力成果、服務有不可分離的人身性和載體形式的抽象性。例如當利用一位知名藝術家現(xiàn)實的或未來可預期的表演合同之債權作為保證資產發(fā)行證券，投資人由于對其資產的抽象性難以把握，對其人身安全性亦不可預測，為了保證投資安全，增強投資信心，就需要有相應的信用增強手段。當然，包括對于傳統(tǒng)的或具備物質屬性履約基礎條件的預期金錢債權，例如電力、公路可預期的建設項目收費或某種朝陽型新產品開發(fā)等等，也因為其預期給付權益所具有的不確定性，會給投資者帶來難以預測的風險。為了滿足空前高漲的經(jīng)濟發(fā)展和同樣空前廣泛、巨大的投資者雙向的需求，使無垠的“資產”外延達到進行可融資的極至，必須借助于資產信用增級制度，使任何融資保證資產一旦出現(xiàn)投資回報風險，均可直接獲得資產信用增級的自動救濟。
資產信用增級與資產自身信用是兩種相互關聯(lián)的獨立信用，并成反比例關系。資產信用優(yōu)良，所需信用增收加強性保證相對較小，反之則大。資產的優(yōu)質性與非優(yōu)質性有絕對與相對之分。絕對的優(yōu)質資產為發(fā)行證券至清償投資本息期間可明顯判斷的市場回報可信資產，其價值評估共識程度高，無可置疑；相對的優(yōu)質資產包括一般具備穩(wěn)定市場回報和欠佳市場回報的資產。資產的優(yōu)質程度即資產信用程度，須與其相當?shù)男庞迷黾壪嗥ヅ洌苑婪兑坏┌l(fā)生預期金錢債權實現(xiàn)上的障礙或缺失，由增級的信用資產給以補足，確保投資人到期證券權益不受損失，或不誤期遲延。絕對的非優(yōu)質資產如銀行呆壞賬資產，或無市場前景的萎縮性資源資產即是，它們自身已無資產信用或資產信用極低，采取信用增級顯然無濟于事，應認為是不宜作證券化的資產。
資產支撐證券之“資產”保證特征提示我們：發(fā)起人的原始權益作為一項特定的現(xiàn)實的或未來應發(fā)生的金錢債權，均屬附條件的請求權和期待權益，存在基礎關系的變數(shù)與不確定性。為了最大限度地消除基礎關系風險的關聯(lián)影響，我們已經(jīng)述及破產隔離制度和債權轉讓的獨立性、無因性制度，目的是從制度架構上確保發(fā)行證券資產的獨立法律地位，保證其證券擔保的確定性。但是，難道又不是本屬于安全性設置的這些制度仍然使投資人有可能掉進安全陷阱嗎？回答是肯定的。因為破產隔離同時也就免除了發(fā)起人的法人責任，把“資產”的唯一判斷價值發(fā)展到了極至。資產支撐證券與公司證券的根本性區(qū)別，在于前者獨立于原始權益人、發(fā)行人的法人人格，既不受公司資產和資產經(jīng)營狀況影響，也排除投資人與公司財產及其責任的牽連；后者相反，公司證券是公司資產信用擔保，與發(fā)行人法人人格相聯(lián)系的；同時，資產證券在方便投資人直接判斷證券資產獨立信用即其安全價值之際，無疑也已經(jīng)告知投資人其資產信用之特定性和債權固有的相對性，如果發(fā)生投資回報風險，投資人既無權追及發(fā)起人，也與發(fā)起人原始權益的債務人沒有關系。因此，前述資產確定與獨立性的價值定位，僅屬安全性制度保證，而非為資產信用所代替。資產信用本身的價值判斷是資產證券化的靈魂，是投資人應倍加關注的重中之重。
當我們論述破產隔離、債權轉移的時候，我們同樣應以極大的關注，充分理解被剝離或被轉移的證券資產之依附載體-特設機構實際上是一個無資產或無關聯(lián)資產的信托人機構（以下將詳細論述）。可見用以證券化的資產與其持有并借以發(fā)行證券的主體人格并無實質性的財產利害關系，特設機構在嚴格意義上是工具性的，它的任務是托負起證券資產的保證信用，而不具有機構自身的信用。這就再一次提示我們資產證券之保證資產信用的極端重要性。判斷證券資產的信用標準，應包括物質的和社會的兩個方面。所謂物質的，指用以證券化債權的物質屬性，其債權的對價產品信譽及市場空間即是；所謂社會的，因為債權不同于特定的物質產品權益，而屬特定主體之間的請求權，前述破產隔離、債權轉移制度之設定，只解決資產即債權在法律上的獨立地位和保證責任的特定性與確定性問題，并不能改變債的基礎關系。于是，我們評價“資產”信用的時候，一方面要對其作客觀的物質性的安全評估，另一方面仍需以原始權益人的整體資產經(jīng)營信用及其用以發(fā)行證券債權的信用記錄為基礎參數(shù)，從源頭上找到資產信用的支撐。
有資產信用，才能談到資產信用增級。資產信用是基礎，信用增級或稱信用增強制度是必要的補充信用制度，用以提高發(fā)行證券資產的信用水平，并保證彌補可能出現(xiàn)的資產信用不足及不能追及發(fā)起人責任的缺陷，實現(xiàn)最大限度地避免投資風險，為證券投資人提供更加充分可靠的信用保護，增強投資的安全性。應該強調的是，資產證券化的信用增級是投資安全制度設計中不可或缺的一個組成部分，是必須的剛性制度，即使是資產信用為優(yōu)質的，同樣需要有信用增級的保證制度。例如中國國際海運集裝箱（集團）股份有限公司（即中集集團）在2000年的一宗離港貨運應收款進行證券化融資，項目總金額8000萬美元，由發(fā)起人公司提供一個優(yōu)質的應收賬款組合，“真實出售”給荷蘭銀行的資產購買公司，并要求所有客戶在預定日期將其應付款項付至荷蘭銀行指定賬戶，而由資產購買公司以購入債權（資產池）為保證在商業(yè)票據(jù)市場上發(fā)行商業(yè)票據(jù)，并將其投資資金支付給中集集團，同時中集集團作為協(xié)議約定的服務人，繼續(xù)承擔履行運輸業(yè)務的合同義務，其“真實出售”的應收款債權收益歸資產購買公司，通過約定的信托人銀行支付投資人到期本息。其中，中集集團按約定在出售資產之外提供了3000萬美元的應收款作為無追索尾款，即在投資人全額兌現(xiàn)到期本息之前的擔保資金。此例作為實證，說明正因為是優(yōu)質證券資產信用加有相當保證的信用增強措施，得到了國際知名評級機構的最佳信用級別支持，保證了整個資產支撐證券發(fā)行的成功。
資產信用增強制度可采用內部信用增強和外部信用增強兩種類型的不同方式實現(xiàn)。內部信用增強主要是設置分級證券，一般的優(yōu)先證券兌付周期相對優(yōu)先，風險極小或無風險，收益稍低；次級證券兌付在優(yōu)先證券之后或周期加長，風險可能增大，但收益略高，二者除風險與利益實行公平分配外，次級證券還允許第三方保證人購買或發(fā)起人承諾回購。此外，在資產信用評級基礎上，由發(fā)起人用一定額度的超量債權作為無追索尾款，保證投資人兌現(xiàn)到期投資回報，也不失為信用自證和加強的手段。外部信用增強是指第三方提供的信用擔保。由于資產證券的發(fā)行具有一定規(guī)模，涉及投資的公眾性安全，要求擔保人資格較嚴，通常是信用良好的擔保公司或保險公司專業(yè)機構，其擔保的資產在質量、數(shù)量上應該相當?shù)目煽浚⑾喈數(shù)膶捲＃髶C構不僅作為資產證券化資產信用的增級條件，而且須在投資回報風險發(fā)生的情形下，履行保證的給付義務。美國資產證券化初期，由隸屬于美國住房和城市發(fā)展部的政府國民抵押協(xié)會啟動住房抵押貸款二級市場，擔保發(fā)行“過手證券”，該協(xié)會提供的擔保代表了美國政府的信用，而擔任特設機構的聯(lián)邦國民抵押協(xié)會和聯(lián)邦住宅貸款抵押公司（均屬政府發(fā)起設立的公司）則通過購買按揭貸款作為保證資產發(fā)行資產證券。美國資產證券化的發(fā)展早已突破政府擔保信用的局限，但說明資產證券化的外部信用擔保非同于一般合同擔保。自然，就第三人保證須與被保證人債務有相應或高于其給付能力的信用程度，并在被保證人不能履約代為履行保證責任而言，二者在本質上應無二致。
（四）投資人享有信托法上的權利保護
資產證券化法律制度的創(chuàng)新性是勿可置疑的，但前述破產隔離制度，證券資產特定債權轉讓的獨立性、無因性制度和資產信用增級制度分解開來并無特殊的意義，只有組合在一起，形成完整的獨立體系，才被稱之謂具有資產證券特征的法律制度。其中作為組織體架構的特設目的機構，應該是完成資產證券法律制度創(chuàng)新的核心支撐點，沒有特設機構的存在，也就無以存在資產證券法律制度，而特設機構的本身應該歸屬于什么法律規(guī)范進行調整呢？
對于特設機構的法律定位，因為沒有繼承淵源，學界有諸多見解，而資產證券作為引進的西方舶來品，鑒于對其立法例和實務的考證，有關特設目的機構的經(jīng)濟性質與功能定位大致趨同，本論的探索性觀點也正是以趨于一致的共識為基礎的。
我們的立論基礎是以“資產”為出發(fā)點。由“資產”而且是經(jīng)過重組的“資產地”信用直接融資，這是資產證券區(qū)別于物權抵押和債權質押種種間接融資法律體系，也區(qū)別于公司制度依托法人財產直接發(fā)行股票、債券的基本創(chuàng)新標志。如果說沒有資產不可證券化的立論成立（有資產信用的），我們有理由認為，因資產外延的無窮性、個性、證券化資產具體需求的多樣性等等，必然要求資產證券化的形式具有靈活性和廣泛的適應性，因此，對特設目的機構的設置，應當是不拘一格，以保持資產證券應市的無限活力為要旨。但無論以何種名義或方式設立的特設目的機構，都只能是信托法上的信托人，應受信托法調整。
首先，特設目的機構之目的，必須被預定該機構沒有自身的經(jīng)濟活動和經(jīng)濟利益，而專屬原始權益人作為發(fā)起人為之發(fā)行融資證券。其專屬性，排除了特設目的機構具備從事具體經(jīng)濟活動，進行相應民事法律行為的權利能力和行為能力。因為資產證券的運行規(guī)律要求特設機構受讓來自原始權益人的未來金錢之債權，而該債權在基礎關系并不改變的情形下尚屬虛擬的權益，與此相關聯(lián)的是，特設目的機構借以用自己名義發(fā)行證券所享有的資產所有權標的也屬于虛擬的財產權，行使其虛擬權利只須具有信托人主體資格就足夠了。根據(jù)信托法原則，受托人為受托事宜進行管理，其費用由委托人負擔，即便是資產證券發(fā)起人選擇信托投資公司為特設機構，也同樣適用信托法原理。鑒于我們對“資產”概念所闡述的理由，我們不認為特設機構即信托公司，它可以是其他適宜的多種便捷方式，但都應該是信托法上的受托人。
特設目的機構是一個名實相符的資產證券獨有機構，所以許多學者認為是一個沒有注冊資本、沒有固定人員和沒有固定場所的“三無公司”，或稱“空殼公司”。特設機構如依公司而稱，似與《公司法》抵觸，也有悖于公司制度原理。當然，作為承載社會公眾性融資的法律主體應不宜于自然人，它可以是一個由資產證券特別法規(guī)定的專屬性法人機構，其組成要件由法律作出一般性規(guī)定，符合法律要件的任何與特定資產證券項目相適應的機構，不拘其特定形式，須作都不予排斥為好。
其次，特設目的機構依信托法上受托人的法律定位，使其受讓原始權益人轉移之債權，并保證受讓債權獨立性，防范其資產轉移后新的破產風險成為可能。專設的目的機構因不存在受讓債權之“資產池”與自身資產混同的物質條件，也不存在特設機構發(fā)生破產的可能性，所以，用以保證發(fā)行證券資產的獨立性、確定性，在法律上將處于無任何關聯(lián)關系的狀態(tài)。如果由信托公司作特設機構，依投資信托法規(guī)定，同樣可以保證證券資產獨立于信托公司資產和其他信托資產，免受其債務困擾和破產風險。
最后，特設目的機構所具有的信托法上受托人屬性，須以證券發(fā)行得以成立。由資產證券特設機構為紐帶的信托法律關系，不可能在委托協(xié)議達成即成立。因為在此情形下發(fā)起人提出融資方案，經(jīng)法定主管機構批準或特許，雖然已經(jīng)具備委托信托事項的條件，經(jīng)委托協(xié)議簽訂并進入資產轉移程序，但“資產池”所含虛擬權利只有通過特設機構發(fā)行證券售出后，才能產生以投資人為主體的受益人。可見主導資產證券化的信托法律關系與一般信托關系存在明顯的程序上和實施階段性的差異。自然，這些差異并不改變投資人作為信托受益人受到信托法的保護。
投資人作為信托受益人應享有信托法上的權利，并借此一并得以行使投資主體的相關權利。投資人除享有信托受益人對特設機構在履行受托人職責上的知情權、監(jiān)督權、信托管理人選擇權和訴權以外，還可以設立投資人行使決策參與權的機構。根據(jù)我國臺灣地區(qū)《金融資產證券化條例草案》設立“受益人會議”并選舉“信托監(jiān)察人”的規(guī)定，投資人將以“會議”集團組織形式全面行使相關權利。這種有組織的法定形式，應該是有益于提升投資人地位，強化其對投資權益保護的透明度和法律效力。
資產證券化法律制度架構突出體現(xiàn)的投資安全價值，代表了當代經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟競爭以人為本、可持續(xù)發(fā)展的人文理念。它不僅是力量，也是藝術，使我們不能不為它吸收歷史、社會養(yǎng)份之充足，肢體、技能匹配之美妙而贊嘆！
結束語：
誕生在新世紀前夜的資產證券化，其經(jīng)濟和社會意義不限于增加了一項直接融資的金融新品種，而堪稱是繼公司制度盛行之后，在后公司化時代的新制度勝出，它以其更加鮮明的包容性、廣延性特征，象一股悅人的清風，向日新月異的財富創(chuàng)造無垠世界迎面撲來。今天，我們似乎只看見它是工具，明天，它一定會向世界展示出更多的精彩-它所蘊含、代表的新思想！
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3．符合思想政治理論課教學實效性的要求現(xiàn)在思想政治理論課的課堂被戲稱為“兩苦”課堂，教師講臺上講得辛苦，學生講臺下睡得辛苦，很多學生為了拿學分不得不來上課，但“身在曹營心在漢”，看課外書、玩手機微信、打手機游戲、聽音樂、做作業(yè)甚至趴桌上睡覺，以此消磨時間。學生如此厭學，究其原因，學生們的回答是專業(yè)課可以學到知識和技能，將來工作用得著；而思想政治理論課講的都是大道理，太空洞。這種尷尬的課堂現(xiàn)狀提醒我們從事思想政治理論課教學的教師，必須提高思想政治理論課的教學實效性，這是思想政治理論課教學改革的根本目的。案例教學通過對社會熱點問題的討論、分析，使學生切身體會到理論的確是解決社會問題的理論武器，是解決思想問題的良方妙藥。當學生把理論作為人生不可或缺的需要，而不是死記硬背教條時，學生就會主動、自覺地學習，真正成為學習理論的主人，思想政治理論課也才會不辜負黨和國家的重托，成為學生思想、政治、品德發(fā)展的加油站和充電房。
二、案例教學法運用到思想政治理論課的現(xiàn)實操作
1.課前準備——案例要善于選取案例教學法的核心和關鍵在于“案例”，案例選取是否準確、恰當，直接關系到教學目的能否達到，教學效果能否實現(xiàn)。首先案例選取，要注重思想性和政治性，這是思想政治理論課的性質所決定的。教師在案例選擇中可從“焦點訪談”“新聞30分”“今日說法”“道德觀察”“感動中國年度人物”等節(jié)目中選取，也可從網(wǎng)絡上或者校園中發(fā)生的事件中選擇，但一定要以弘揚主旋律、宣傳正能量為選取標準。其次，案例選取要注重時間性。思想政治理論課教材基本上年年有改動，吸收和反映了相關學科最新的研究成果，具有鮮明的時代特征。案例的選擇也應體現(xiàn)出“與時俱進”的特點，教師要不斷更新與補充，選取最近的典型事例進行案例分析討論。比如年度道德人物、年度法治事件，要隨著年份改變不斷替換。學生對案例中展示的事件有所聞，不陌生，教師能將精力集中在對案例的分析、理論的講解上，而避免花費過多時間解釋事件本身，淡化了教學重點。第三，案例要有普遍性。教師在選擇案例時，要避免偶發(fā)性的案例，以免誤導學生。紛繁復雜的事物背后自有其規(guī)律。第四，案例選取要盡可能貼近學生。案例離學生的學習和生活越近，學生越感興趣。比如“思想道德修養(yǎng)與法律基礎”課的緒論部分，教學目的就是引導學生適應新生活，克服對新環(huán)境的不適應，樹立新的學習理念。而這些，大學老生都經(jīng)歷過，拿本校老生的學習、生活為例來講解，分析他們成功與失敗的原因，學生對本校學長心理認同感強，自然也就能接受教師的講解與分析。
2.課堂運用——案例要精于組織用案例教學法，教師要付出更多的時間和精力。筆者以一次案例教學為例，來具體說明案例教學的組織實施過程。“思想道德修養(yǎng)與法律基礎”課程中刑法部分，要學習正當防衛(wèi)制度，其中正當防衛(wèi)的構成條件是教學的重點也是難點，現(xiàn)實生活中很多人對此存在誤區(qū)，司法實踐上也是個頗有爭議的問題。筆者選取的是“長沙被劫的哥撞死劫匪案”來實施案例教學。在案例教學的前一堂課，教師講解了刑法中關于正當防衛(wèi)的基本規(guī)定，印發(fā)了“長沙被劫的哥撞死劫匪案”的基本案情資料給學生，讓學生能課下學習、熟悉案情，了解爭議焦點，獨立思考案件中的法律問題。上課后，教師根據(jù)學生所持觀點，將學生分為兩組，一組是持構成正當防衛(wèi)觀點的；一組是持反對觀點的。兩組可以選派代表進行發(fā)言，圍繞爭議焦點——是否構成正當防衛(wèi)進行辯論，其余同學可以補充發(fā)言。辯論中可能出現(xiàn)偏離主題的情況，教師要及時提醒學生回歸正題；同時，教師還要引導學生針對法律適用和事實認定去進行辯論，而不是從道德觀念和常人的樸素認識出發(fā)去爭論。教師要把握原則和方向，保證辯論有序進行。在辯論結束后，教師要對案例討論情況加以總結和評價，鞏固案例教學的效果。總結中，教師要重申案例所反映的主要問題——正當防衛(wèi)的目的、時間、對象及必要限度等問題，重點闡述學生認識不到位的難點問題——“假想防衛(wèi)”“防衛(wèi)不適時”以及“防衛(wèi)過當”等，指出學生忽略的問題——犯罪嫌疑人的正當權益，使學生能全面把握案例及與此有關的法律知識。帶領缺乏法律常識的非法律專業(yè)學生完成這樣一次案例分析，教師要付出的辛苦遠遠大過傳統(tǒng)的講授式教學。
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一、檔案行政執(zhí)法主要存在的問題
1987年國家頒布實施《檔案法》，全國各地檔案行政部門開展各項執(zhí)法檢查活動，對依法管理檔案和發(fā)展檔案事業(yè)發(fā)揮了重要的作用，總體上看，檔案行政執(zhí)法方面取得了一定成效。但隨著社會改革的不斷深化發(fā)展，近年來在開展檔案行政執(zhí)法工作中，還存在著一些必須解決的問題。以玉林市為例，從2002年至2006年，共開展三次全市性檔案行政執(zhí)法檢查，其中，市人大辦公室和市檔案局聯(lián)合開展一次；市法制辦和市檔案局聯(lián)合開展一次；另一次是由市檔案局組織各縣(市)區(qū)檔案局交叉檢查。從檢查情況看，全市檔案工作還存在不少問題，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：
(一)不按規(guī)定歸檔和移交檔案
按規(guī)定，各單位當年成形的文件資料應在次年6月份歸檔完畢；對國家規(guī)定的應立卷歸檔資料，必須按照規(guī)定，定期向本單位檔案機構或者檔案工作人員移交，集中管理；按照國家規(guī)定各有關單位歸檔整理好的檔案在本單位保管滿10年后，定期向本地方行政區(qū)域內的國家檔案館移交，實行集中統(tǒng)一管理。從玉林市開展的三次檔案行政執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)，少部分機關、團體、企事業(yè)單位違反《檔案法》的規(guī)定，應歸檔的檔案資料不能及時整理歸檔，有長期不建立檔案和不開展檔案工作的行為。市直機關有2％的單位文件資料長期不整理歸檔，檔案行政部門每次檢查都向這幾家單位發(fā)限制整改通知書，而這些單位總是應付了事；縣直機關有5％的單位檔案和檔案工作長期處于不整理歸檔和無人管理的狀態(tài)；不移交檔案、不按規(guī)定向檔案館移交檔案的市直機關單位占10％，縣機關單位占20％。
(二)檔案文件資料收集不齊全
在檢查中，不難看出，應歸檔文件資料收集不齊全，即立檔單位在自己開展職能職責范圍的工作中形成了的文件資料沒有按規(guī)定收集齊全整理歸檔。這種情況的存在是普遍的，如全市市縣兩級機關單位，應歸檔的文件資料能收集95％以上進行整理歸檔的單位占10％；能收集到90％以上進行歸檔整理占30％；能收集到80％以上的占80％；有相當部分單位存在著歷年積存下來應歸檔而零散的和領導手上掌握的文件資料收集不起來歸檔的現(xiàn)象。特別是專門檔案沒有收集整理歸檔，如聲像檔案、實物檔案、基建圖紙等。檔案文件資料收集不齊全，這樣發(fā)展下去，將造成地方檔案館館藏檔案資料欠缺的后果，將嚴重漏失應進館的檔案。
(三)檔案保管條件差。安全隱患多
一些單位、部門檔案保管無專室，保管條件與“三鐵八防”的要求相關很遠，嚴重威脅著檔案的安全；檔案亂堆亂放，檔案塵埃滿地。雖然大部分單位有檔案室，但多是與雜物混在一起，有的甚至屋頂漏雨。
(四)檔案工作得不到重視、管理混亂
一直以來，人們對檔案和檔案工作缺乏全面的認識，不了解檔案和檔案工作的功能、作用、性質、地位及內涵；有關領導和部門也對檔案工作認識不足，不夠重視。經(jīng)檢查，發(fā)現(xiàn)還有一些單位沒有把檔案工作納入本單位年度工作計劃或目標管理責任制，也沒有建立檔案管理各項規(guī)章制度和明確分管檔案工作的領導，也沒有專職或兼職檔案員，誰都可以隨便直接利用檔案。
(五)檔案人員業(yè)務素質低
由于檔案人員變換頻繁，一些單位領導往往不考慮檔案工作是一項業(yè)務性很強的工作，隨便安排人員來應付工作，致使許多檔案工作人員沒有經(jīng)過崗前培訓，沒有業(yè)務基礎知識，這就使得檔案工作人員素質與新時期檔案工作要求很不相適應。
(六)檔案事業(yè)經(jīng)費投入少。不按規(guī)定列入財政預算
部分縣(市)區(qū)政府及少數(shù)機關、事業(yè)單位沒有加強對檔案工作的領導，也沒有把檔案事業(yè)建設列入國民經(jīng)濟和社會發(fā)展計劃。如在檢查中，發(fā)現(xiàn)博白縣檔案館已經(jīng)連續(xù)好幾年沒有列入縣財政的經(jīng)費預算，辦公經(jīng)費都由檔案館(局)自己解決，檔案館建設沒人關心、過問，這就嚴重影響了檔案事業(yè)的健康發(fā)展。
二、影響檔案行政執(zhí)法的主要因素
從檢查得到的結果看，玉林市檔案工作所存在的問題反映了行政執(zhí)法工作仍處于弱勢階段，與國家檔案事業(yè)發(fā)展要求不協(xié)調。檔案行政執(zhí)法存在問題的原因是多方面的，既有表面上的因素，也有內在的根源。筆者認為，長期影響著檔案行政執(zhí)法的主要因素有以下幾方面。
(一)檔案和檔案工作意識淡薄、檔案法制觀念不強。是檔案工作得不到明確落實的關鍵因素
長期以來，人們對檔案和檔案工作缺乏全面的認識。盡管檔案部門積極、努力地通過媒體、板報、標語等各種形式向社會宣傳了《檔案法》，但大多數(shù)單位領導認為學習宣傳貫徹《檔案法》與本部門、本單位的職能工作無關，只是檔案行政部門的事。由于有這種因素的存在，導致了許多國家工作人員對檔案和檔案工作一知半解或全然不知。
(二)檔案人員業(yè)務水平不高。變換頻繁。是影響檔案工作正常開展的直接因素
在開展的檔案行政執(zhí)法檢查中有這樣的情況，即多數(shù)機關、事業(yè)單位都是配備兼職檔案員。這些兼職檔案員在單位兼職事務太多，缺乏系統(tǒng)的業(yè)務知識培訓、檔案業(yè)務基礎知識差、檔案業(yè)務水平偏低，導致了歸檔不按時、所整理的檔案歸檔質量不符合要求，嚴重影響了檔案管理和工作正常開展。(三)檔案工作監(jiān)督指導力度不夠，執(zhí)法監(jiān)督機制不夠完善，是影響檔案業(yè)務建設和執(zhí)法不力的主要因素
從近年的幾次檔案行政執(zhí)法檢查來看，如果檔案工作監(jiān)督指導不力，那么檔案業(yè)務建設將很難開展。尤其是對于多數(shù)單位檔案業(yè)務建設中存在的問題，即使已在檢查中明確指出并下發(fā)整改通知書，但由于檔案行政部門人員過少，過后無人抓監(jiān)督、抓落實，也就無法追究責任。這些現(xiàn)象的出現(xiàn)，反映了檔案部門監(jiān)督力度不夠，有指導、無監(jiān)督。檔案行政執(zhí)法監(jiān)督機制不夠完善，各項規(guī)章制度沒有很好實施，使得在檔案行政執(zhí)法檢查中，執(zhí)法人員只能是看在眼里，明白在心里，監(jiān)督整改措施不了了之，最終仍然未能督促受檢單位如期整改，直接影響檔案法制建設的前進步伐。
(四)檔案工作得不到重視，檔案工作人員干勁不足，是影響檔案工作的消極因素
檔案工作是一項既要投入，而眼前經(jīng)濟利益又不明顯的工作。這往往導致相關領導對檔案工作存在著偏見，即檔案工作說起來重要，做起來次要，忙起來不要。實際工作中，檔案人員工作做得不少，領導就是看不見，在檔案工作方面的投入，總是得不到相關領導的支持，這就大大打擊了檔案工作者的積極性，造成檔案工作人員有消極心理，干勁不足，成為影響檔案工作欠活力的因素。
三、解決檔案行政執(zhí)法存在問題的辦法
在新形勢下，如何進一步加強檔案行政執(zhí)法工作，切實解決當前檔案行政執(zhí)法存在的問題，確保檔案事業(yè)步入法制軌道，使檔案事業(yè)健康發(fā)展。筆者認為應該采取以下相應的辦法。
(一)加強檔案行政執(zhí)法監(jiān)督指導作用
檔案行政執(zhí)法是否得到落實，就看檔案執(zhí)法監(jiān)督指導起不起作用。要建立行政執(zhí)法監(jiān)督指導系統(tǒng)，充分發(fā)揮人大、權力執(zhí)行機關和政府法制部門的主導作用，實行多層次、多方位、嚴而有序、相互制約的有效檔案行政執(zhí)法監(jiān)督指導體系，加強監(jiān)督權；要定期或不定期地對各單位、各部門檔案工作情況進行檢查監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題應及時提出，限期整改。這樣，不但能保證各單位、各部門負責規(guī)范本單位的檔案管理，而且還能對所屬單位檔案工作進行監(jiān)督指導。總之，只有充分發(fā)揮好監(jiān)督指導作用，才能確保檔案工作的正常開展。
(二)檔案行政執(zhí)法監(jiān)督和檔案工作規(guī)范化、制度化
檔案行政執(zhí)法監(jiān)督是貫徹實施《檔案法》的必要措施和主要手段。各機關、各部門在檔案行政執(zhí)法監(jiān)督機制中必須明確相關的職責、范圍、權利、義務、方式，建立和完善檔案執(zhí)法制度和執(zhí)法程序，保障檔案執(zhí)法活動科學化、規(guī)范化、制度化，還要建立法規(guī)執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查制度；各有關機關和部門既要相互監(jiān)督，又要相互支持配合，確保檔案工作有章可循、有序進行，促進檔案行政執(zhí)法監(jiān)督工作規(guī)范化和制度化。
(三)嚴肅檔案執(zhí)法。依法依規(guī)查處各種違法違規(guī)行為
《檔案法》《檔案法實施辦法》《檔案工作條例》既然賦予了檔案行政管理部門行政執(zhí)法權，就應該從法律法規(guī)的權威性、嚴肅性、統(tǒng)一性來維護和確保檔案工作應有的法律、法規(guī)地位，堅決貫徹實施《檔案法》《檔案工作條例》，做到有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴、違法必究，維護檔案法律法規(guī)的尊嚴。只有這樣，才能做到依法依規(guī)治理檔案工作中存在的問題，才能促進檔案事業(yè)法制化建設和健康發(fā)展。
(四)加強檔案工作領導。依法依規(guī)把檔案事業(yè)發(fā)展列入地方國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃
切實加強檔案工作的領導，把檔案工作納入國民經(jīng)濟和社會發(fā)展計劃，納入目標管理，列入領導工作議事日程，還要從思想上、行動上重視依法依規(guī)治理檔案工作，切實解決檔案工作中所必需的人力、物力、財力等實際問題，確保檔案工作步入正常發(fā)展軌道。
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三是依法規(guī)范安全生產行政執(zhí)法行為。根據(jù)《行政許可法》的規(guī)定，對涉及我局的4項行政許可事項以及規(guī)范性文件進行了清理，保留以及調整了行政許可事項2項。積極推進政務公開，規(guī)范行政審批行為，將審批項目的依據(jù)、條件、程序、時限、辦理機構等向社會公示；成立了安全生產行政許可科，初步建立了規(guī)范、透明的行政審批運作機制。規(guī)范安全生產行政執(zhí)法程序，編印了《亭湖區(qū)安全生產行政執(zhí)法實用手冊》，制定了《亭湖區(qū)安全生產行政處罰案件審理工作規(guī)則》和《亭胡區(qū)安全生產行政執(zhí)法文書規(guī)范》，修訂完善了24種行政執(zhí)法文書，執(zhí)法工作基本規(guī)范，適用法律依據(jù)準確，執(zhí)法程序完善，處罰的范圍和種類比較合理，自由裁量權運用基本適當，維護了安全生產監(jiān)督管理部門的良好形像。
我區(qū)安全行政執(zhí)法工作穩(wěn)步發(fā)展，有了一個良好的開端。但與依法治安的要求還有一定的差距，總體執(zhí)法水平和執(zhí)法質量不高，暴露出一些亟待解決的共性問題：有些安全生產行政執(zhí)法人員依法行政、依法辦事的意識還不夠強；行政執(zhí)法的各項制度建設滯后于安全生產形勢發(fā)展的需要，行政執(zhí)法規(guī)范性文件數(shù)量不多，給實際執(zhí)法工作帶來困難；有法不依、執(zhí)法不嚴、違法不究的現(xiàn)象依然不同程度地存在；行政處罰行為不規(guī)范，行政處罰范圍較窄，偏重于對死亡事故的調查處理與行政處罰；行政處罰種類不完備，只注重經(jīng)濟處罰，而對停產整頓、吊銷有關證照及資格的處罰較少；自由裁量權適用上不夠嚴肅，對個別案件經(jīng)濟處罰適用上處理不當，實際處罰決定不符合法律規(guī)定的額度，有的失之于寬；執(zhí)法人員依法行政的素質還有待于進一步提高等。
針對這些問題，當前和今后安全生產行政執(zhí)法工作應在以下幾個方面下功夫：
一、牢固樹立安全生產法制意識
一是樹立職權法定和權責統(tǒng)一觀念。任何行政職權的取得和行政權力的運用都必須符合法律規(guī)定。作為安全監(jiān)管部門，行政權力的取得和運用必須要有法律法規(guī)依據(jù)，符合法定職能界定要求；同時確立權力與責任對等原則，行使行政權力必須承擔相應責任。二是樹立法律權威觀念。尊重法律、崇尚法律、遵守法律、維護法律的權威，嚴格在憲法和法律的范圍內活動，不得以權代法、以權壓法、以權亂法、以權廢法。三是樹立依程序行政的觀念。行政機關及其工作人員在做出影響行政相對人的行為時，必須遵守法定程序，同時行政機關在行政決定過程中應當平等對待行政相對人。這需要在不斷的學習中養(yǎng)成，在安全生產實踐的磨練中造就，在安全監(jiān)管系統(tǒng)形成學法、講法、守法和從嚴執(zhí)法的濃厚氛圍。
二、加強安全生產依法行政制度建設
行政執(zhí)法是一項復雜的系統(tǒng)工程，包括多個制度要素和環(huán)節(jié)。如，行政執(zhí)法主體制度、行政執(zhí)法程序制度、行政執(zhí)法評價制度、行政執(zhí)法責任制度、行政執(zhí)法救濟制度等。這些制度的建立和運行情況直接反映一個部門行政執(zhí)法水平的高低。應當說，安全生產行政執(zhí)法工作在這些制度建設方面還很不完善，很不適應實際工作的需要，要從實際需要出發(fā)，在《安全生產法》的立法精神和法律原則指導下，抓緊研究制定各項制度和配套性文件，對過去法律法規(guī)中不相適應的內容加以修改、完善，盡快形成較完備的安全生產行政執(zhí)法制度體系。安全生產制度建設是一項需要集體智慧來完成的工作，安全監(jiān)管部門要發(fā)揮作用，集思廣益、群策群力，切合實際地制定各項安全生產依法行政的指導性文件和制度，以更好地適應依法行政的需要。
三、堅持執(zhí)法務必從嚴
依法行政，嚴格執(zhí)法是關鍵。法律制定得再好，如果不執(zhí)行，就會成為一紙空文。進一步加強和改善行政執(zhí)法工作，采取切實有效的措施，確保法律法規(guī)的正確實施。
一是嚴格按照法定權限和法定程序行使職權、履行職責。職權法定是依法行政的基本要求。安全監(jiān)管機構及其工作人員要嚴格履行法律賦予的職責，在法定權限范圍內加強安全生產監(jiān)督管理。對人民群眾的生命財產安全，切實依法予以維護，不使守法人吃虧；對安全生產違法違規(guī)行為，敢抓、敢管，不使違法人得利。強化程序意識，依法完善有關執(zhí)法程序的制度和規(guī)則，加大對程序違法行為的追究力度。推進行政執(zhí)法公開，保障當事人和利益關系人的知情權、參與權、救濟權，確保程序正當、合法。行政執(zhí)法人員要牢固樹立“不作為是違法”、“不嚴格執(zhí)法也是違法”的思想觀念，嚴格依照法律法規(guī)搞好安全生產的監(jiān)督管理，確保各項法律制度的貫徹實施。
二是全面推行行政執(zhí)法責任制。按照國務院辦公廳《關于推行行政執(zhí)法責任制的若干意見》精神，依法界定執(zhí)法職責，科學設定執(zhí)法崗位，規(guī)范執(zhí)法程序，建立公開、公平、公正的行政執(zhí)法考核機制和執(zhí)法過錯責任追究制。落實行政執(zhí)法責任，對違法執(zhí)法的人和事，不管涉及什么機關、什么職位，都要一查到底，堅決依法予以追究。不僅要追究行政機關及其工作人員違法亂紀作為的行為，還要追究違法不作為的責任；不僅要追究違法機關的責任，也要追究有關行政執(zhí)法人員的責任。
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2．課程學習者特征和需求分析
筆者對廣西廣播電視大學已學習一年的216名學生進行“開放教育印刷教材現(xiàn)狀及評價”問卷調查中，54.8%的學生希望自己使用的教材能夠體現(xiàn)遠程學習的特點，能夠形象地表現(xiàn)學習內容，易于使用；75.2%的學生認為遠程教育文字教材不應強化理論而應以應用性學習內容為主，其難度應比普通高校全日制大學生使用的教材難度小。行政管理專業(yè)專科學生理論基礎知識比較薄弱，由于平時用于學習的時間相對較少，對行政管理專業(yè)知識掌握不夠全面，呈現(xiàn)出“碎片化”特征，因此，在“行政案例分析”課程教材中需要給予一定的專業(yè)理論知識輔助，為學生的課程學習提供有力支撐。
3．解決課程教材適應性問題的需要
目前適合遠程開放教育“行政案例分析”課程使用的教材資源極度匱乏。普通高等教育“行政案例分析”課程是近十多年才開設的，而該課程在電大遠程開放教育中開設則更晚（2011年開始開設），課程相對還比較新，教材建設還很不成熟，遠程開放教育教材建設基本空白。目前國內公開出版的少有的幾本“行政案例分析”課程教材基本都是普通高校全日制本科或研究生使用，不適合成人在職教育尤其是成人在職專科教育課程使用：有的教材通篇是案例匯集，沒有相關知識的輔助也沒有案例分析提示，對于自主學習的成人專科學生來說難度過大，案例分析無法入手；有的教材是著作者多項課題研究成果匯編而成，教材內容針對個別城市或省份某個方面情況的研究，對學習者來說沒有共性，學習意義不大等等。這些教材不符合遠程開放教育“成人在職”“自學為主”、學生理論基礎相對薄弱等方面的特點，給教學帶來一定困難，降低了學習者的學習熱情，嚴重影響教學質量。在找不到合適資源的情況下，為了盡快給學生學習提供相應的學習資料，電大只能選取普通高校教學使用的教材，但在教學實踐中，不斷有學生和教學點反映教材難度過大而無法理解、教材對案例分析的觀點和總結與現(xiàn)實情況存在偏差、教材內容學習意義不大等情況。
二、“行政案例分析”課程教材開發(fā)方案
1．教材設計理念
教師應該在教學過程中通過優(yōu)化教學設計即結合學生特點及其學習需求從專業(yè)課程設置、教學資源建設、學習活動和考核方式等方面進行科學合理的設計，為遠程學生的學習提供有力的支持，使學生能夠順利地進行高效率的個別化自主學習，提高學習效率和效果。“行政案例分析”課程教材設計緊扣“專科層次、成人、業(yè)余、自主學習為主”的特點，教材和網(wǎng)絡教學資源內容按照“夠用、有用、實用”原則進行建設。在課程結構和教學內容上，以應用性為主，加強理論與實踐相結合，注重知識、能力和素質的協(xié)調發(fā)展，尤其是注重能力和素質的培養(yǎng)，促進電大應用型人才的培養(yǎng)。
2．教材開發(fā)團隊組建
課程教材開發(fā)團隊的建設與運行是開放大學基本建設尤其是教師隊伍建設和專業(yè)發(fā)展的重點，是開放大學教學質量保證體系建設的一個重要內容。“行政案例分析”課程教材開發(fā)團隊圍繞該課程的教學及科研，充分考慮了行政管理專業(yè)的理論研究和遠程教育行政管理專業(yè)實踐教學經(jīng)驗兩大因素，同時考慮職稱、學歷、專業(yè)背景等方面的合理搭配，聘請普通高校行政管理專業(yè)理論基礎扎實深厚并長期從事行政管理專業(yè)課程教學的教師以及來自電大系統(tǒng)的長期從事行政管理專業(yè)課程教學，具有豐富遠程開放教育教學經(jīng)驗的一線教師組成教材主創(chuàng)團隊：2名高校行政管理專業(yè)教師均為行政管理專業(yè)研究生學歷，其中1人為教授、博士，1人為講師、教學能手；5名從事行政管理專業(yè)課程教學的一線教師，均為碩士研究生畢業(yè)，其中副教授2人、講師3人。結構合理的教材開發(fā)團隊為編寫符合成人特點、適合行政管理專業(yè)專科層次學生自主學習的教材提供堅實保障。
3．教材開發(fā)的原則
“行政案例分析”課程教材開發(fā)的目標是探索建設結構、內容及形式都適應成人學習者特點的遠程開放教育行政管理專科專業(yè)學生學習需求的教材。在教材開發(fā)中遵循以下原則。（1）教材內容結構設計突破現(xiàn)有同類教材中缺乏對相關知識介紹的情況，教材根據(jù)行政學一般理論框架以專題形式予以展開，較好地體現(xiàn)公共行政學各種基本主題及其相關理論要點。教材各章都采用“基本知識原理+主題案例”的模式來構建，不僅方便專科學生的學習，也使學生在學習中鞏固知識理論，提高理論聯(lián)系實際的分析能力。（2）適應成人專科學生的學習需求。專科層次的成人學生理論基礎相對薄弱，本教材在介紹相關知識原理時，不苛求理論知識的系統(tǒng)性和完整性，而是以要點形式歸納展現(xiàn)，避免繁雜、晦澀深奧的理論表述。（3）突出教材的導學和支持服務功能。教材每章都給出學習目的和要求，便于學生明確學習重點；在案例分析之前提供與案例相關的知識原理，案例材料后面附有思考題，為學生對案例進行思考分析時提供方向指引。（4）教材案例體現(xiàn)時代性。教材所選用的案例基本上都是近幾年我國行政管理實踐中的典型案例，較好地反映了相關主題領域我國公共行政實踐中的前沿與熱點問題。通過具有時代特征、解決實際問題的案例，引發(fā)學生思考，加強學習的興趣，幫助學生提高分析問題、解決問題的能力，起到實際運用的目的。
4．課程教材的內容設計
（1）課程教材的整體構架“行政案例分析”課程教材整體構架是“導論+10章”。導論部分主要介紹行政案例基礎知識，如行政案例概念、特征、類型，行政案例學習的意義，行政案例分析基本方法等，使學習者掌握有關行政案例的基本知識和案例分析的基本方法，為后面的學習打下基礎。教材共分為10章，每一章的構架為“學習目的和要求+基本知識原理+主題案例”，在介紹主要行政管理知識原理的基礎上選取和開發(fā)與該知識主題相關的典型案例，使學生通過核心知識的學習和對相關案例的分析討論，更好地領悟行政管理理論和行政實踐，進而提高理論聯(lián)系實踐和運用理論分析問題的能力。（2）各章內容構成及相關要求教材內容章節(jié)安排按照“行政職能、行政組織、行政領導、人事行政、機關行政、行政決策、行政執(zhí)行、行政監(jiān)督、行政法制、行政改革”的順序展開。教材各章的內容構成是“學習目的和要求+基本知識原理介紹+9個主題案例”。其中，基本知識原理介紹以要點展開，避免繁雜敘述，控制在3000—5000字；主題案例盡量選取近幾年發(fā)生的能夠反映該章核心知識內容的行政事件和案例，每個案例后面提供2—3個案例分析思考題；在案例的邏輯關聯(lián)性方面，要求案例中反映的問題要與所介紹的基本知識內容相關聯(lián)，避免在基本知識介紹中沒有提及但卻在案例中要求運用該知識來進行分析的情況出現(xiàn)。教材每章的篇幅字數(shù)控制在3萬字左右，教材總篇幅不超過30萬字，避免教材內容過于厚重給學生帶來的心理負擔和學習壓力。
三、課程印刷教材與其他教學資源的組合
印刷教材中不可能包括所有的學習內容，因此與其他媒體的配套組合是現(xiàn)代遠程教育中印刷教材設計時必須考慮的重要部分。印刷教材在遠程教育中占有主導地位，但課程教學的有效實施關鍵還在于各種資源媒體的相互支撐、相互輔助，這樣才能使不同的資源媒體組合為遠程學習者提供一定程度的互動，同時又能讓學習者享有靈活的學習方式，提升學習的效果。文字印刷教材是“行政案例分析”課程的主教材，在課程教材開發(fā)中注重把印刷教材編寫與網(wǎng)絡資源開發(fā)結合起來，根據(jù)各資源媒體特性的不同進行學習內容的設計，以發(fā)揮網(wǎng)絡媒體資源豐富、表現(xiàn)力和交互性強的優(yōu)勢，彌補印刷教材在這方面的不足。
1．網(wǎng)上教學文本資源建設
配合新建的文字印刷教材，重新構建網(wǎng)上教學資源建設。一是提供完整的課程教學文件，包括課程說明、教學大綱、教學實施方案、考核說明等，讓學生明白課程的性質和要求，做到心中有數(shù)；二是在網(wǎng)絡文本輔導資源上，突破以往“教學輔導文本資源是文字教材內容簡單搬家”的建設模式，使課程教學資源與文字教材形成相互補充、相互促進的學習輔助功能；三是在網(wǎng)上資源建設過程中，努力減少垃圾資源，嚴格按照本課程教學大綱和考核大綱要求，構建學習模塊和知識點，尤其是“課程學習”欄目，其內容設計要做到通俗易懂、簡明扼要、重點突出；最后，在可能的情況下，進一步開發(fā)設計能為學生提供便捷、周到的學習支持服務的網(wǎng)絡課程，增強互動環(huán)節(jié)、開發(fā)鼓勵學生參與課程資源建設的模塊。
2．教學視頻以“微課”形式錄制，增強教學效果
教學視頻打破以“一節(jié)課50分鐘”錄制教學視頻的方式，實施小模塊化教學視頻（即時下流行的術語“微課”）錄制。遠程學習者由于工學矛盾突出，很少能安排長時間集中進行學習，而且長時間的教學視頻不僅不利于學習者接收信息，也容易產生疲倦和壓力。以“微課”方式錄制教學視頻，每節(jié)視頻圍繞一個知識點或一個主題進行講授，時間控制在10—15分鐘，主要提供課程知識的理論講解和與該理論相關的經(jīng)典主題案例分析。教學視頻根據(jù)專題特點聘請該專題領域的專家或普通高校名師及優(yōu)秀的教學技術人員參與設計、制作，打造高質量的教學視頻，提高學生的學習興趣和點擊率，促進學習效果的提升。
3．課程教學活動的開展
行政案例分析課程的實踐性極強，單純由學生以自學教材為主的學習效果不大，需要改變教學方式，以學生為主體，教師為主導，引導和調動學生學習的積極性和主動性。配合教材學習內容，本課程教學活動主要通過學生參與網(wǎng)上教學活動、小組學習討論、完成平時作業(yè)等方式開展。（1）利用網(wǎng)絡溝通便利的優(yōu)勢，在課程BBS中開展非實時主題學習討論。任課教師選取印刷教材中列出學習活動的要求，把任務發(fā)給每個學員，并給予一定時間由學員認真閱讀案例，獨立進行思考，準備好自己討論的分析意見或結論，在主題討論中進行發(fā)言。（2）通過網(wǎng)絡實現(xiàn)協(xié)作學習。安排學生以小組為單位，對教師提供的案例或作業(yè)進行分析、討論，完成小組分析報告，并在BBS課堂上進行演示。（3）教師在網(wǎng)上將印刷教材中的作業(yè)進行批改和講解，做到及時的教學評價與反饋，提高學生學習的積極性。
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傳統(tǒng)的案例呈現(xiàn)方式多為教師閱讀或者是黑板的板書，然而教師的口述會讓學生出現(xiàn)“暫時性遺忘”的現(xiàn)象，很多學生在面對問題時，就忘記了前面的內容，此時就需要教師重新閱讀，另外學生很難從教師的口述出找出案例的重點，經(jīng)常是“眉毛胡子一把抓”，使得案例教學的效率停滯不前。而板書則會帶來一個很明顯的問題，就是浪費課堂教學的時間，也在很大程度上降低了案例教學的效率。隨著信息技術的發(fā)展，多媒體教學也應運而生，多媒體呈現(xiàn)案例不僅可以減少板書和口述的時間，而且可以以多種表現(xiàn)形式來吸引學生的注意力。比如在學習“法不可違”時，教師選擇了一個與之相應的案例，那么教師可以在多媒體上以視頻、音樂、講故事、漫畫等形式將這個案例展示出來，形式多樣的案例往往更能激發(fā)學生閱讀的興趣，從而提高案例教學的效率。
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思想政治理論課教學案例要緊密結合重新修訂的教材新觀點、新內容精心選取。首先，教學案例要有思想性。教學案例要圍繞章節(jié)內容體現(xiàn)的思想主線、思想觀點、思想傾向、基本精神來遴選。教學案例要具有政治性，要向學生傳遞政治文明的正能量。教學案例要有政治敏銳性、政治鑒別力，顯示出正確的政治立場、觀點和方法，教學案例要體現(xiàn)時代性。教學案例要展現(xiàn)時代風采，催人奮進。
(二)案例要體現(xiàn)典型性、集成性、鼓動性
典型性是指教學案例要反映客觀現(xiàn)實，其所呈現(xiàn)的問題具有代表性和普遍意義。例如，華西村是中國新農村的代表。通過多媒體呈現(xiàn)華西村的發(fā)展壯大歷程，將很好地詮釋黨實事求是的思想路線和如何解決“三農”問題。一個好的案例不僅僅是文字、圖片的呈現(xiàn)，還應有視頻片段、虛擬動畫、音頻等融入，展現(xiàn)給“90后”的大學生的是立體綜合集成現(xiàn)代信息技術的思政課案例，這樣的案例才能吸引眼球。思政課選取的案例要符合政治宣傳的需要，要有感召力、鼓動力、推動力，成為“90后”們自覺行動的有力推手，增強大學生走中國特色社會主義道路自信、理論自信、制度自信，為實現(xiàn)民族偉大復興中國夢綻放青春的華彩。
(三)案例要體現(xiàn)趣味性、生動性、情境性
選擇、運用思政課教學案例要有趣味性。案例文本呈現(xiàn)可以通過設置懸念、顯示疑點、聲像新奇、連環(huán)曲折、起伏跌宕等手段喚起學生注意，引起濃厚的學習興趣，達到設懸探奇喜悟樂學的效果和目的。遴選教學案例應具有生動性、情境性，應圍繞立德樹人、由境生情、由境思理、情理動心、引人入勝來設計。(四)案例要體現(xiàn)現(xiàn)場性、開放性、研討性思政課教學案例有時可以采用現(xiàn)場講授的方式，即師生到典型事件、典型先進人物工作單位或紀念場館現(xiàn)場參觀學習，如到紅色旅游場館開展案例教學。思政課案例教學也可以請先進典型模范人物到云錄播課堂與學生面對面進行交流互動，身臨其境，使案例教學充滿“在場”的氛圍。比如，請新時期“雷鋒傳人”郭明義與大家暢談社會主義道德。
二、多媒體條件下思政課案例施教策略
(一)把握好案例呈現(xiàn)時機
經(jīng)過篩選編輯的思政課教學案例要以多媒體組合教學一體機等為教學條件在適當?shù)臅r機呈現(xiàn)導入，一是從案例導出思政課教材知識點。即例在理先型。通過案例，經(jīng)過自主、合作、思辯、探究其理。二是先講解教材知識點后導出案例。即理在例先型。以例釋理，以例證理。在教學中，案例要靈活運用，可用于開篇引起學生興奮點。可用于討論之前，啟發(fā)引導。可用于重要知識點講解之時，例在其中，例寓理中，以例解理。可用于教學難點解決之時，以例點撥，使問題煥然冰釋。可用于課堂總結，以例收束，點到為止，余音繞梁。
(二)利用電子白板開展案例分析討論，增強多元互動
教師要通過電子白板展示案例，引導學生觀看案例的內容，分析事件、事例的情節(jié)及隱含的觀點、意圖。引導學生明辨因果，現(xiàn)實性與可能性，尋求案例顯示的問題解決辦法。電子白板和一體機的網(wǎng)絡技術支持使師生在案例分析討論中的交互多元化。這體現(xiàn)在:學生與老師的交互、學生與案例資源的交互、教師與案例資源的交互、主講教師與助講教師的交互、學生與學生間的交互、學生的自我交互六種形式。
(三)基于云錄播技術進行教學總結反饋的策略
云錄播是以物聯(lián)網(wǎng)模式為基礎框架，采用云存儲、云傳輸技術以滿足信息化教學需要的技術方式。云錄播技術為教學反思反饋提供了很好的便利條件。教師可以方便地調取學生課堂參與案例互動、討論的影像資料，組織學生互評，教師點評。教師要求學生觀看討論錄像，指導學生自我評價，進行學習反思，自我提高。學生可以通過登陸校園網(wǎng)云錄播案例教學網(wǎng)絡平臺對進行教師教學質量進行評價。開展案例教學同行和對案例教學感興趣的領導、老師，可以通過網(wǎng)上直播系統(tǒng)、網(wǎng)上巡課系統(tǒng)觀看教學錄像并進行評價。
三、多媒體條件下思政課案例學習策略
(一)云錄播平臺網(wǎng)絡自主學習策略
建立云錄播案例教學網(wǎng)絡平臺，是思政課課堂案例教學的延展和完善。學生可以登陸案例多媒體課件資源庫進行再學習，查遺補漏，產生新的認識飛躍。云錄播支持遠程教學，為校際學生自主學習交流提供了便利。應以會員資源積分制等成功模式，對案例學習資源共建共享持續(xù)加以強化。
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所謂案例教學就是通過分析典型案例，在其中引入真實的生活，在分析的過程中模仿現(xiàn)實生活中的職業(yè)情景，并且對其進行分析、理解，最終使學生能夠充分地感受職業(yè)的感覺，能夠像真正的從業(yè)者那樣去分析問題、處理問題。案例教學法最早是由英國的貝雷斯在十九世紀初期提出的，最早是應用于法律的教學當中，在十九世紀末期，哈佛法學院教授朗德爾也將案例教學法引入自己的課堂。案例教學發(fā)展至今，其優(yōu)勢已經(jīng)逐漸被人們所認可，一改傳統(tǒng)“填鴨式”的教學模式，將灌輸教學轉變成了啟發(fā)式教學。案例教學法主要具有以下幾個特征:
1.案例教學具有互動性
在傳統(tǒng)的教學中，都是教師占據(jù)著課堂的主體地位，教學模式具有單向性，然而案例教學法的引入可以增加學生與老師之間的互動，使學生和教師共同構成課堂，這種雙向的教學模式可以將“教”與“學”真正地結合起來，激發(fā)學生的學習興趣［2］。
2.案例教學具有情景性
案例教學可以將學生帶入一種情景模式，可以對實際行動中的行政管理者的職業(yè)情景進行了解和感受，在引導學生對問題進行了解、分析的過程中鼓勵學生盡快進入角色，面對實際問題可以說出自己的想法，得出自己的答案。在這一過程中，學生運用基本理論知識的能力以及分析、概括問題的能力都會得到不同程度的提升。
3.案例教學具有自主性
案例教學可以幫助教師建立民主、平等的課堂教學平臺，教師扮演著引導者的角色，學生是課堂的主體，教師要為學生營造良好的討論氛圍，組織學生平等參與到案例討論之中。這樣一來，學生就會自主地將消極的學習態(tài)度轉變成積極學習，學習的熱情也會被燃起，學生的自主性學習情緒日益高漲［3］。
三、解析案例教學在高等職業(yè)院校行政管理專業(yè)教學中的優(yōu)化措施
1.認真挑選教學案例
適合教學的案例應該是一個描述性的故事或者是基于一定的實事基礎和情景創(chuàng)作的故事，要具有一定的教育意義，要使學生能夠在這個案例中有所收獲。案例教學主要是為了借助案例對學生進行引導和啟迪，因此，教學案例的選擇對案例教學的質量有很大的影響。高等職業(yè)院校的行政管理教育工作者一定要重視教學案例的選擇，要盡可能選擇真實性高、時效性強的案例，此外，選擇的案例還要具有開放性和典型性。真實案例才能具備實際的應用價值，具有時效性的案例才能提升教學效果。教師在選擇案例時可以充分地借鑒黨和國家公開出版的報紙、雜志等，還可以關注一下各地區(qū)的政府網(wǎng)站或者其他一些可靠性較強的媒體作為案例資源［4］。從這些渠道獲得的案例信息內容相對可靠，學生更愿意接受，自然就會提高其參與討論的積極性。開放性也是良好案例資源具備的基礎性質，它可以提供更加真實的問題、矛盾和困境，開放性的案例可以滿足學生從各個方面對其了解、分析的需求。案件的典型性需要選擇的案例能夠充分地體現(xiàn)出行政管理工作的特點，要使學生通過對典型案例的分析能夠對某一類型的事件的規(guī)律，達到舉一反三、觸類旁通的效果。
2.對教學過程進行完善
案例教學并不是課堂上簡單地舉例，因此，教師在進行教學之前一定要做好充足的準備，要不斷對教學過程進行完善。案例教學可以以小組討論的形式完成，在課前可以將班級同學分成幾個討論小組，班級同學可以隨意選擇，大家共同推選出組長，組長負責組織組員對案例進行分析、討論，最后由組長負責將討論結果和意見進行統(tǒng)一，教師則要根據(jù)學生的表現(xiàn)對其進行打分，在這一過程中學生的團隊意識得到鍛煉，責任意識也會有所增強。教師要在課前進行充分的準備，要對案例提前進行剖析，要針對案例預設主題，并且要考慮到案例討論過程中可能出現(xiàn)的一系列問題并提出解決對策，同時還要為學生提供案例的發(fā)生環(huán)境和背景幫助其學習分析［5］。
