引論：我們?yōu)槟砹?3篇治安整治論文范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫作時(shí)的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。

篇1

本文作者：焦俊峰作者單位：中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)

治安治理資源整合的社會(huì)基礎(chǔ)考察

治安治理作為國(guó)家政治的一部分，其過(guò)程必然涉及權(quán)力在國(guó)家和社會(huì)中的具體分配。治安治理決策的制定、實(shí)施、評(píng)估、調(diào)整等環(huán)節(jié)，反映了國(guó)家和社會(huì)的結(jié)構(gòu)性關(guān)系。同時(shí)，國(guó)家和社會(huì)的結(jié)構(gòu)性關(guān)系反過(guò)來(lái)也影響治安治理的效果。因此，本文主要從市民社會(huì)理論層面理解和使用“社會(huì)基礎(chǔ)”一詞，即與國(guó)家相對(duì)并部分獨(dú)立于國(guó)家，不能與國(guó)家相混淆或不能為國(guó)家所淹沒(méi)的社會(huì)生活領(lǐng)域［7］。前述以國(guó)家和社會(huì)為載體的治安治理資源的整合，需要考察市民社會(huì)基礎(chǔ)。作為有威權(quán)統(tǒng)治傳統(tǒng)的中國(guó)，整合社會(huì)治安資源應(yīng)注意中國(guó)社會(huì)的發(fā)育程度，即中國(guó)基層社會(huì)是否擁有維護(hù)社會(huì)治安的力量、能力、方法和制度資源等。市民社會(huì)的發(fā)育程度對(duì)治安治理資源的整合有重要影響，其核心在于基層社會(huì)和公眾參與治安治理的深度和廣度。除了公眾參與，社會(huì)結(jié)構(gòu)、社會(huì)信任、社會(huì)關(guān)聯(lián)類型等也會(huì)影響社會(huì)治安治理的運(yùn)行過(guò)程。具體而言，可以從三個(gè)層面分析基層社會(huì)對(duì)治安治理資源整合的影響：一是在基層社區(qū)范圍內(nèi)，從微觀層面考察基層社會(huì)和公眾在治安治理中的地位和作用；二是在縣域范圍內(nèi)，從中觀層面分析社會(huì)力量對(duì)治安治理的影響；三是在國(guó)家范圍內(nèi)，從國(guó)家與社會(huì)的結(jié)構(gòu)性關(guān)系宏觀層面分析市民社會(huì)在治安治理中的地位和功能。從當(dāng)前中國(guó)基層社會(huì)的政治現(xiàn)狀考量，治安治理資源整合面臨的困境在于：社會(huì)資本存量的匱乏和市民社會(huì)發(fā)育狀況不理想。①首先，雖然中國(guó)的社會(huì)力量在改革開(kāi)放后獲得了較大的發(fā)展空間，但建國(guó)后高度發(fā)達(dá)的行政體系以及改革開(kāi)放后社會(huì)流動(dòng)性對(duì)基層社會(huì)結(jié)構(gòu)的建設(shè)性破壞導(dǎo)致市民社會(huì)尚未構(gòu)建起來(lái)，國(guó)家力圖培育的基層民主與預(yù)期目標(biāo)之間仍有較大差距，村民自治和居民自治尚不成熟，這在很大程度上影響了治安治理在基層社區(qū)的運(yùn)行，社區(qū)警務(wù)、社區(qū)矯正以及社會(huì)治安綜合治理等實(shí)踐中遇到的困難即是例證；其次，市民社會(huì)的不成熟往往伴隨著社會(huì)資本的匱乏，社會(huì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整也在一定程度削減了靜態(tài)社會(huì)結(jié)構(gòu)下遺留下來(lái)的社會(huì)資本存量，導(dǎo)致當(dāng)前中國(guó)的社會(huì)資本總量比較匱乏，社會(huì)參與的熱情、廣度、深度均不夠，缺乏制度化的手段和途徑。由于社會(huì)的轉(zhuǎn)型，我國(guó)缺乏長(zhǎng)效的制度和機(jī)制調(diào)動(dòng)社會(huì)力量、整合社會(huì)資源開(kāi)展治安治理工作，這是社會(huì)參與的實(shí)踐困境。在國(guó)家治理理論中，發(fā)達(dá)的公共精神是良好社會(huì)治理的決定性因素，但傳統(tǒng)中國(guó)的治理模式無(wú)法孕育發(fā)達(dá)的公共精神，而公共精神的缺乏又導(dǎo)致傳統(tǒng)中國(guó)無(wú)法實(shí)現(xiàn)更好的社會(huì)治理。在當(dāng)今中國(guó)，治理模式的轉(zhuǎn)變?yōu)楣簿竦呐嘤峁┝擞欣麠l件，同時(shí)也對(duì)發(fā)達(dá)的公共精神有了更為迫切的需求［8］。對(duì)于治安治理而言，社會(huì)參與的貧弱也就意味著治安治理效果的下降。解決這一問(wèn)題，必須以社區(qū)為依托，從培養(yǎng)社區(qū)的“公共精神”著手。治安治理能夠取得成效的基礎(chǔ)和關(guān)鍵不在于政府及其警察，而在于社區(qū)及社區(qū)公眾。一方面，社區(qū)公眾對(duì)安全的訴求是警察開(kāi)展工作的動(dòng)力和方向，社區(qū)公眾是公共安全的直接受益者，對(duì)日常生活中存在的治安問(wèn)題有最為直接的感受，他們的意見(jiàn)和建議是警務(wù)決策重要的信息源；另一方面，社區(qū)公眾參與是治安治理的重要內(nèi)容，不僅僅是提供建議和意見(jiàn)，更重要的是直接參與到治安治理中來(lái)，社區(qū)公眾能否參與、參與的范圍與程度是否合理、參與方式是否科學(xué)是治安治理能否取得效益的關(guān)鍵所在。由于力量的分散和組織能力的相對(duì)缺乏，公眾的參與并非順理成章，而必須依靠政府及其警察的組織、協(xié)調(diào)，以整合社區(qū)公眾的力量，發(fā)揮社區(qū)公眾的作用。因此，必須有意識(shí)地培養(yǎng)“公共精神”。公眾參與治安治理必須使其意識(shí)到：作為社區(qū)成員，社區(qū)治安事關(guān)自己切身利益，諸多治安問(wèn)題僅僅依靠政府及其警察難以解決，自己有義務(wù)參與治安問(wèn)題的解決。參與治安治理不是代替政府及警察，也不是簡(jiǎn)單的協(xié)助，而是作為主體之一共同解決治安問(wèn)題。所以，公眾在配合警察搞好治安管理和犯罪控制中除了能給自己帶來(lái)更大的社區(qū)安全系數(shù)和心理滿足外，亦能提升自己的公民觀念［9］。與西方相比，我國(guó)社區(qū)公眾參與公共事務(wù)的熱情普遍不高。社區(qū)公眾的參與分為兩類：一是動(dòng)員性參與；二是自覺(jué)性參與。在我國(guó)，動(dòng)員性參與一直是主要的參與方式，但這種參與方式的持久力不夠，隨意性較強(qiáng)，難以保持長(zhǎng)久的效力。據(jù)托馬斯•海貝勒2003年至2004年在中國(guó)沈陽(yáng)、重慶和深圳的一項(xiàng)調(diào)查（調(diào)查對(duì)象為38名市、區(qū)、街道辦事處、居民委員會(huì)的各級(jí)地方官員和140名經(jīng)篩選出來(lái)的社區(qū)居民），社區(qū)參與程度普遍不高。比較而言，沈陽(yáng)的社區(qū)參與程度最高，其中大部分人是大型國(guó)有企業(yè)的員工，鄰居之間相互認(rèn)識(shí)，人們對(duì)國(guó)家的期望很高，黨員在社會(huì)參與中占有較高比例；重慶的社區(qū)參與程度處于中等水平，人們對(duì)國(guó)家的期望明顯小很多，黨員在社會(huì)參與中的比例也較低；深圳的社區(qū)參與程度最低，原因是移民城市內(nèi)部缺乏地域性聯(lián)系，人們相互不認(rèn)識(shí)，而且由于收入和文化素質(zhì)相對(duì)較高，作為社會(huì)中間階層的群體具有較強(qiáng)自我意識(shí)的生活態(tài)度［10］。雖然該項(xiàng)調(diào)查不能說(shuō)明整個(gè)中國(guó)的社區(qū)參與狀況，但具有重要的參考意義。由于傳統(tǒng)中國(guó)是一種威權(quán)統(tǒng)治，在這種統(tǒng)治模式下，民眾習(xí)慣于服從而不是參與，造成當(dāng)前培養(yǎng)“公共精神”存在一定的困難。實(shí)際上，即便是在以鄰里守望為主要方式推行社區(qū)警務(wù)的英國(guó)、澳大利亞等國(guó)家，隨著時(shí)間的推移，社區(qū)公眾對(duì)鄰里守望的參與熱情也在下降。這說(shuō)明，即使在社區(qū)參與程度較高的西方發(fā)達(dá)國(guó)家，治安治理中的社會(huì)參與也是一個(gè)棘手的問(wèn)題。在我國(guó)，必須通過(guò)制度創(chuàng)新解決官僚體制下國(guó)家力量效率低下和社會(huì)力量發(fā)育不足的現(xiàn)實(shí)難題，通過(guò)各種政治活動(dòng)、文化活動(dòng)、社區(qū)自我管理活動(dòng)等，培養(yǎng)社區(qū)公眾的參與精神，并使傳統(tǒng)的動(dòng)員式參與逐漸轉(zhuǎn)化為自覺(jué)性參與。只有社區(qū)發(fā)育成熟了，自我管理和自我組織才能作為制度固定下來(lái)并得以自覺(jué)自發(fā)地長(zhǎng)期實(shí)施。

治安治理資源的整合路徑設(shè)計(jì)

在治安治理實(shí)踐中，我國(guó)一貫重視對(duì)治安治理社會(huì)資源的挖掘，注重發(fā)揮群眾在治安治理中的作用。但從具體實(shí)踐看，這種做法存在兩個(gè)問(wèn)題。其一，社會(huì)參與治安治理在某些情況下意味著安全責(zé)任的轉(zhuǎn)移，即本應(yīng)由政府完成的維護(hù)治安的職責(zé)被轉(zhuǎn)移到基層社區(qū)，這種做法從政治上和法律上受到質(zhì)疑。從理論上看，政府在將治安治理的某些責(zé)任轉(zhuǎn)移給市場(chǎng)化的組織后，可以集中精力于必須由政府完成的工作。但是，公共安全供給的市場(chǎng)化與私人化一方面缺乏相應(yīng)的政治合法性，另一方面則使原本由政府提供的公共產(chǎn)品具有私人產(chǎn)品所固有的差異性和不平等性，有公共安全富人化的嫌疑。因此，在社會(huì)轉(zhuǎn)型中，市場(chǎng)組織和社會(huì)組織作為輔助力量，與政府協(xié)作提供公共安全可以彌補(bǔ)國(guó)家治理資源貧弱的結(jié)構(gòu)性缺陷，但政府必須牢牢掌控治安服務(wù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)督權(quán)，以彌補(bǔ)和遏制治安服務(wù)市場(chǎng)化與私營(yíng)化的消極后果。其二，由于制度創(chuàng)新的缺失以及分散化的改革導(dǎo)致社會(huì)資源的整合效果比較有限。從全國(guó)來(lái)看，不少地方根據(jù)地方治理經(jīng)驗(yàn)創(chuàng)造出了適合本地實(shí)際的整合機(jī)制，但作為常態(tài)化的制度并未系統(tǒng)性地確立下來(lái)，這在很大程度上影響了社會(huì)治安治理資源的運(yùn)用。的確，由于性質(zhì)、權(quán)力內(nèi)容的不同以及具體方法的區(qū)別，治安治理國(guó)家資源和社會(huì)資源發(fā)揮的空間和效果存在一些差異，這就需要用具有實(shí)踐操作性的制度進(jìn)行整合，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，以取得良好的治安治理效果。治安治理資源的整合分兩個(gè)方面：一是國(guó)家力量和基層社區(qū)之間以警察為紐帶，建立長(zhǎng)期的協(xié)商溝通機(jī)制，將雙方的力量有機(jī)整合；二是國(guó)家力量與市場(chǎng)化組織、基層社會(huì)與市場(chǎng)化組織之間以契約方式由市場(chǎng)化組織完成對(duì)公共安全產(chǎn)品的生產(chǎn)供給，為治安治理提供市場(chǎng)化的補(bǔ)充。通過(guò)制度創(chuàng)新和市場(chǎng)化手段，在新的社會(huì)形勢(shì)下發(fā)動(dòng)基層社區(qū)的力量開(kāi)展治安治理。首先，這種模式堅(jiān)持依靠國(guó)家現(xiàn)有的制度資源，充分發(fā)揮基層自治組織的協(xié)調(diào)作用，使警務(wù)工作圍繞著基層自治活動(dòng)展開(kāi)，避免了公安機(jī)關(guān)直接指揮帶來(lái)的抵觸和對(duì)抗情緒，也使居委會(huì)的凝聚作用有了充分的發(fā)揮。其次，這種模式根據(jù)不同情況通過(guò)方法創(chuàng)新充分挖掘基層社區(qū)的力量，即一方面充分利用市場(chǎng)化的保安組織，將公安機(jī)關(guān)的工作與小區(qū)物業(yè)、大型商貿(mào)城、娛樂(lè)場(chǎng)所、金融單位和重點(diǎn)企業(yè)等區(qū)域的保安工作聯(lián)系起來(lái)，有效整合利用這些區(qū)域的治安治理資源；另一方面則通過(guò)有償服務(wù)以及動(dòng)員方式發(fā)動(dòng)下崗職工、低保人員、退休人員、治安積極分子組成專門的安防隊(duì)、義務(wù)巡防隊(duì)，整合社區(qū)的人力資源。再次，這種模式堅(jiān)持立足社區(qū)，根據(jù)社區(qū)的具體問(wèn)題提出對(duì)策，將社會(huì)矛盾與社區(qū)問(wèn)題解決在社區(qū)，以保證社區(qū)的穩(wěn)定和諧，從根源上解決犯罪誘因，增強(qiáng)社區(qū)的凝聚力及其對(duì)抗犯罪的能力。具體思路是：在社區(qū)外的公共空間，國(guó)家力量利用法律賦予的權(quán)力資源和方法資源，繼續(xù)提供公共安全產(chǎn)品，通過(guò)日常巡邏和案件查處，維護(hù)社會(huì)治安。但這種方法提供的是無(wú)差別的安全服務(wù)，僅僅靠政府及警察的服務(wù)難以滿足社會(huì)公眾日益層次化的安全需求。對(duì)此，可以通過(guò)自治化和市場(chǎng)化兩種方式予以彌補(bǔ)。自治化是在政府及警察的指導(dǎo)下，基層社區(qū)組建自己的力量開(kāi)展治安防范。但這種傳統(tǒng)方式在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的地方實(shí)施起來(lái)有一定的難度，需要融入一定的市場(chǎng)化手段。如湖北省荊州市沙市區(qū)治安治理資源整合機(jī)制的創(chuàng)新中，通過(guò)宣傳、發(fā)動(dòng)群眾重組了324支共計(jì)1614人參與的義務(wù)巡防隊(duì)負(fù)責(zé)社區(qū)白天的門棟（店）關(guān)照和義務(wù)治安巡邏。并在對(duì)傳統(tǒng)的義務(wù)性群防組織人員結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整的基礎(chǔ)上，著力加強(qiáng)安防隊(duì)、保安隊(duì)、義務(wù)巡防隊(duì)的建設(shè)。以每月由社區(qū)統(tǒng)一籌資發(fā)給適當(dāng)報(bào)酬的運(yùn)作方式，從社區(qū)下崗職工、享受低保的群眾中挑選了520名年富力強(qiáng)者組成260支安防隊(duì)。①更為普遍和可行的做法是，根據(jù)“誰(shuí)出資誰(shuí)受益”的原則，通過(guò)市場(chǎng)化的機(jī)制推行保安有償承包安防責(zé)任制，即以契約的形式將局部區(qū)域的治安治理活動(dòng)交給保安服務(wù)公司。當(dāng)然，這種方式下，國(guó)家力量并非不再參與治安治理，而是通過(guò)定期的治安聯(lián)席會(huì)議方式與社區(qū)代表、保安組織溝通協(xié)商，共同參與治安治理。事實(shí)上，在這種模式中，警察組織和社會(huì)力量無(wú)法割裂，社會(huì)力量參與治安治理必然需要借助于警察組織的各種資源，否則其合法性以及治理效果都將存在問(wèn)題。這種模式涉及國(guó)家資源、自治資源和市場(chǎng)資源三個(gè)主體和指導(dǎo)協(xié)商、市場(chǎng)契約兩種合作機(jī)制，其性質(zhì)各不相同。政府及警察和社區(qū)之間是協(xié)商指導(dǎo)關(guān)系，而社區(qū)和市場(chǎng)化的保安組織之間是契約關(guān)系，為了確保機(jī)制的有效性，必須明確各方的權(quán)利義務(wù)。從目前來(lái)看，上述模式運(yùn)行較好的社區(qū)代表有武漢市民意街社區(qū)，其具體做法是經(jīng)費(fèi)由社區(qū)收取、管理和監(jiān)督，安保隊(duì)的組建也由社區(qū)自己負(fù)責(zé)，派出所只對(duì)具體的技術(shù)進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，并對(duì)具體的責(zé)權(quán)利分配進(jìn)行監(jiān)督［11］。這種做法既避免了公安機(jī)關(guān)重復(fù)收費(fèi)的嫌疑，又充分發(fā)揮了基層社會(huì)的積極性和能動(dòng)性。基層社區(qū)存在差異，具體的治安問(wèn)題也有其獨(dú)特性，作為國(guó)家力量的警察組織由于其工作的普遍性難以深入了解和充分考慮這種差異，作為社會(huì)力量的基層社區(qū)又缺乏警察組織所擁有的權(quán)威性治理資源，無(wú)法充分利用官方資源去解決所在社區(qū)的治安問(wèn)題。合理的解決途徑是，在充分協(xié)商的基礎(chǔ)上進(jìn)行資源整合，雙方通過(guò)對(duì)公共利益的考量、對(duì)自我利益偏好的修正、對(duì)具體目標(biāo)方法手段的選取最終形成共識(shí)，充分利用各自的優(yōu)勢(shì)資源實(shí)現(xiàn)治安治理目標(biāo)。從筆者掌握的資料看，基層治安狀況較好的社區(qū)，警察組織與社區(qū)往往有比較好的互動(dòng)，這些社區(qū)可能沒(méi)有正式的協(xié)商制度，但非正式的溝通與交流同樣可以起到協(xié)商的作用。通過(guò)有效的協(xié)商溝通，代表國(guó)家權(quán)力的派出所與基層社區(qū)達(dá)成共識(shí)，以此為基礎(chǔ)建立長(zhǎng)效合作機(jī)制。在“群防群治”理念的指導(dǎo)下，有效整合治安治理資源，形成科學(xué)的治安治理資源結(jié)構(gòu)。這種資源整合機(jī)制運(yùn)行的結(jié)果使得多元主體在治安治理中的關(guān)系出現(xiàn)多樣化，凸顯了治安治理主體之間的互動(dòng)過(guò)程，具體表現(xiàn)為由警察組織主導(dǎo)并以平等的地位與社區(qū)進(jìn)行交流與協(xié)商，根據(jù)各自的價(jià)值需求達(dá)成治安治理目標(biāo)上的一致。在目標(biāo)的指引下，雙方利用各自的資源優(yōu)勢(shì)通過(guò)具體的方法手段實(shí)現(xiàn)既定的治安治理目標(biāo)，以維護(hù)社區(qū)良好的治安秩序，滿足警察組織的職能要求和社區(qū)公眾的安全需求。

篇2

2.指導(dǎo)是一種行政行為，通過(guò)檔案行政管理部門及其工作人員的具體行為表現(xiàn)出來(lái)。這種行政行為與法制監(jiān)督行為雖然同屬于行政行為，但比后者缺乏程序性、要素性和約束力，作用的對(duì)象具有寬泛性的特征；不以國(guó)家的強(qiáng)制力保證其實(shí)施，不遵守指導(dǎo)行為一般情況下不會(huì)承擔(dān)法律責(zé)任，通常通過(guò)示范和引導(dǎo)的功能實(shí)現(xiàn)行政行為的所追求的效果。

3.指導(dǎo)以業(yè)務(wù)規(guī)則和技術(shù)規(guī)范為主要內(nèi)容，通常以檔案行政管理部門和主管部門的非法律的規(guī)范性文件、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和通行的檔案學(xué)理論為主要依據(jù)。

4.在管理成本上指導(dǎo)以不加重作用對(duì)象負(fù)擔(dān)為原則。指導(dǎo)作為一種行政的行為是公權(quán)服務(wù)的體現(xiàn)，不得加重作用對(duì)象的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，否則喪失其服務(wù)功能，背離立法原意。

二、明確檔案行政管理部門指導(dǎo)的對(duì)象具有緊迫性

當(dāng)前，不少基層檔案行政管理部門認(rèn)為我國(guó)檔案實(shí)行的是集中統(tǒng)一，分級(jí)管理原則，毫無(wú)疑問(wèn)，凡屬本行政區(qū)的檔案事務(wù)，都在本行政區(qū)檔案行政機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)指導(dǎo)范圍之內(nèi)。這個(gè)職責(zé)是非常明確的。這個(gè)觀點(diǎn)存在具有法律基礎(chǔ)和現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，但這個(gè)觀點(diǎn)是不正確不符合實(shí)踐的，必須拋棄！

1.《檔案法》第六條是高度抽象的概括，立法以來(lái)有關(guān)部門沒(méi)有進(jìn)一步進(jìn)行解釋和說(shuō)明。具體理解與執(zhí)行的時(shí)候，由于地域不同、實(shí)際不同、知識(shí)結(jié)構(gòu)不同，理解起來(lái)存在不同，執(zhí)行起來(lái)各異。從實(shí)踐來(lái)看，把本行政區(qū)域內(nèi)的檔事納入指導(dǎo)范圍是做不到的。硬性去做，指導(dǎo)就會(huì)流于形式，起不到良好的效果，就違背了立法的原意，這樣的指導(dǎo)有選擇的拋棄是最好的選擇。

2.從指導(dǎo)的性質(zhì)來(lái)看，這個(gè)觀點(diǎn)是不正確的。指導(dǎo)按照最高法院的司法解釋屬于不可訴的非行政強(qiáng)制行為，是沒(méi)有強(qiáng)制執(zhí)行力的。被指導(dǎo)對(duì)象可以接受也可以不接受指導(dǎo)，可以執(zhí)行指導(dǎo)意見(jiàn)也可以不執(zhí)行指導(dǎo)意見(jiàn)。檔案行政管理部門的制約措施有限。如果一味強(qiáng)求本行政區(qū)域內(nèi)的檔事納入指導(dǎo)這個(gè)面，那么指導(dǎo)的質(zhì)量就下降，與立法的原意提升整個(gè)社會(huì)的檔案事業(yè)的水平的立法原意是相違背的。3.從行政機(jī)關(guān)行使職權(quán)追求效率和社會(huì)利益最大化的目的來(lái)看，這個(gè)觀點(diǎn)是不正確的。檔案行政管理部門單純的指導(dǎo)行為對(duì)被指導(dǎo)對(duì)象并不能形成有效的約束，但是進(jìn)行指導(dǎo)的時(shí)候仍然有其他的有力的因素影響的指導(dǎo)行為的執(zhí)行。這些有力因素的發(fā)生以被指導(dǎo)對(duì)象與檔案行政管理部門的同級(jí)政府存在行政隸屬關(guān)系或主管關(guān)系為前提。如果不存在這個(gè)前提，影響力大打折扣甚至為零。例如現(xiàn)在的非公經(jīng)濟(jì)，當(dāng)?shù)卣疾贿M(jìn)行行政上的指導(dǎo)而是進(jìn)行法律意義上的監(jiān)管，檔案行政管理部門憑著法律的規(guī)定去指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中一個(gè)小的檔案部分，這種影響力是極其有限的。為此將本行政區(qū)域內(nèi)的檔事納入指導(dǎo)的范圍違背了行政機(jī)關(guān)行使職權(quán)追求效率和社會(huì)利益最大化的目的。

4.從非公經(jīng)濟(jì)和社會(huì)組織存在的社會(huì)環(huán)境來(lái)看，這種觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的。非公經(jīng)濟(jì)和社會(huì)組織只要沒(méi)有違背法律的規(guī)定就可以自由存在和發(fā)展，它們的檔案是非公經(jīng)濟(jì)和社會(huì)組織存在的副產(chǎn)品，在法律允許的情況下它們可以自行處置和銷毀，它們的檔案工作如何開(kāi)展只要不違背法律是他們自主的事情。檔案行政管理部門指導(dǎo)本質(zhì)上是一種干擾市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的行為！

5.站在歷史的角度以發(fā)展的眼光看，這種觀點(diǎn)是不正確的。《檔案法》頒布實(shí)施的時(shí)候是1988年1月1日，距今已經(jīng)有26年，那個(gè)時(shí)候國(guó)有和集體企事業(yè)單位占絕對(duì)的主導(dǎo)地位。《檔案法》這樣的規(guī)定是符合實(shí)際情況的。而現(xiàn)在非公經(jīng)濟(jì)已經(jīng)占國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)地位，而事業(yè)單位正在進(jìn)行改革，有些納入國(guó)家機(jī)關(guān)的序列，有些要改制為企業(yè)，客觀形勢(shì)已經(jīng)發(fā)生了重大變化，檔案行政管理部門的管理檔案事務(wù)的手段要根據(jù)形勢(shì)的變化而變化，如果死扣法律條文不變，將被時(shí)代所拋棄。

三、檔案行政管理指導(dǎo)的對(duì)象

檔案行政管理指導(dǎo)是行政機(jī)關(guān)（指依照法律的規(guī)定行使行政權(quán)力的單位，包括政府的行政機(jī)關(guān)和法律授權(quán)的組織）行政的一種，行政機(jī)關(guān)行政以存在行政隸屬關(guān)系或業(yè)務(wù)主管關(guān)系為原則，以法律明確規(guī)定為例外。例如檔案執(zhí)法行為以地域管轄為主，并不需要存在行政隸屬關(guān)系或業(yè)務(wù)主管關(guān)系。檔案行政管理部門代表當(dāng)?shù)卣惺箼n案事業(yè)領(lǐng)域的行政管理權(quán)，行政的對(duì)象即管理的對(duì)象，管理對(duì)象應(yīng)當(dāng)滿足下列條件之一：

1.管理對(duì)象與檔案行政管理部門隸屬的政府存在行政隸屬關(guān)系或業(yè)務(wù)主管關(guān)系；

篇3

一、公安執(zhí)法過(guò)程中依然存在的問(wèn)題

執(zhí)法指的是一定的國(guó)家機(jī)關(guān)按照法律、法規(guī)和規(guī)章賦予的權(quán)限將國(guó)家立法機(jī)關(guān)制定的法律規(guī)范付諸實(shí)施的活動(dòng)。包括行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)的職務(wù)活動(dòng)均屬于執(zhí)法的范疇。建立社會(huì)主義法治國(guó)家固然要重視立法工作，但更要重視執(zhí)法環(huán)節(jié)。法律制定頒布后，能否得到執(zhí)行是社會(huì)主義法治國(guó)家能否建立的關(guān)建?，F(xiàn)行法律的執(zhí)法就面臨嚴(yán)重的問(wèn)題。首先是以權(quán)壓法，以言代法的現(xiàn)象依然存在。有的執(zhí)法機(jī)關(guān)不是嚴(yán)格依法辦事，而是濫用法律賦予的權(quán)力，超越法定職權(quán)范圍，亂處罰、亂罰款、亂收費(fèi)，擅自越權(quán)執(zhí)法。其次是執(zhí)法不到位，定性不準(zhǔn)確。部分執(zhí)法人員不嚴(yán)格執(zhí)法，程序混亂，工作不認(rèn)真履行職責(zé)，敷衍草率，使違法者有可乘之機(jī)，鉆法律空子，進(jìn)行不合法行為，擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，損害經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益。如一些無(wú)證經(jīng)營(yíng)者，受執(zhí)法單位個(gè)別人的庇護(hù)，有恃無(wú)恐，不繳稅費(fèi)，獲取暴利，破壞了經(jīng)濟(jì)秩序。再次，違法者得不到應(yīng)有的制裁，喪失了法律的權(quán)威。目前由于執(zhí)法力度不夠，執(zhí)法環(huán)境較差，使得違法者得不到應(yīng)有的制裁。案件久拖不決，致使民事糾紛案件激化為刑事案件。一些執(zhí)法部門，對(duì)自已有利的事情爭(zhēng)著管，特別是涉及罰款處理的案件。而對(duì)自已沒(méi)有利的事情則嫌麻煩，互相推諉不愿意管。最后，導(dǎo)致執(zhí)法工作阻力重重。有的當(dāng)事人自持靠山強(qiáng)硬，拒不執(zhí)行公安機(jī)關(guān)的處理決定；有的還無(wú)理取鬧，抗拒執(zhí)法，甚至毆打執(zhí)法民警。

二、影響公正、合理執(zhí)法的原因

（一）執(zhí)法不能順應(yīng)形勢(shì)發(fā)展

中國(guó)加入WTO，成為世貿(mào)組織成員，要建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，如此必須建立一套既適用WTO運(yùn)行規(guī)則，又符合社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要的法律體系?，F(xiàn)在大家都普遍對(duì)加入WTO的中國(guó)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)表示樂(lè)觀，認(rèn)為面臨了機(jī)遇和挑戰(zhàn)。公安執(zhí)法人員知道，在WTO的新規(guī)則下，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域會(huì)帶來(lái)新沖擊，經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化又影響到政治、文化、治安等諸多因素的發(fā)展趨勢(shì)。在新規(guī)則、新環(huán)境、新趨勢(shì)下，我們認(rèn)為對(duì)公安執(zhí)法帶來(lái)的首先是公安機(jī)關(guān)和人民警察執(zhí)法思想、觀念上的挑戰(zhàn)。一是執(zhí)法環(huán)境發(fā)生了變化。隨著國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)的增多，國(guó)內(nèi)外投資、經(jīng)商、旅游、探親、訪問(wèn)等活動(dòng)頻繁，加速了中國(guó)并入經(jīng)濟(jì)全球化，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的犯罪也勢(shì)必與國(guó)際經(jīng)濟(jì)犯罪接軌，呈現(xiàn)量多、雜、廣的特點(diǎn)，這些因素都改變了我們所處的環(huán)境。二是執(zhí)法內(nèi)容更加廣泛。以外國(guó)人、國(guó)際貿(mào)易單位為相對(duì)方的執(zhí)法量加大、范圍更廣。面對(duì)違法犯罪活動(dòng)復(fù)雜的趨勢(shì)，如利用現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)知識(shí)所進(jìn)行的犯罪，計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)犯罪、國(guó)際金融詐騙等科技含量較高、專業(yè)化手段突出的犯罪增多，跨國(guó)經(jīng)濟(jì)犯罪活動(dòng)、國(guó)際恐怖活動(dòng)和非法移民活動(dòng)等更加突出。保護(hù)的客體也將增多。三是執(zhí)法要求更高。有人說(shuō)WTO規(guī)則，是“游戲”規(guī)則，其實(shí)它更是“合同”規(guī)則。如有一項(xiàng)透明度原則，要求所有成員國(guó)制定的政策不能隨意更改，即使修改也必須經(jīng)別國(guó)同意，就是說(shuō)不能有“內(nèi)部規(guī)定”之類的法律法規(guī)，要求成員國(guó)在其境內(nèi)的執(zhí)法必須統(tǒng)一、公正。因而在處理國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易糾紛、案件等過(guò)程中，更強(qiáng)調(diào)依條約辦事、依法辦案，執(zhí)法的程序性、實(shí)體性規(guī)定更加嚴(yán)格。四是公安執(zhí)法中存在的薄弱問(wèn)題更加突出。公安機(jī)關(guān)人民警察在執(zhí)法中存在的按老一套辦案、按領(lǐng)導(dǎo)指示辦事的“經(jīng)驗(yàn)”做法；重實(shí)體輕程序、重口供輕調(diào)查研究等證據(jù)意識(shí)不強(qiáng)的心理；存在狹隘的地方保護(hù)主義，對(duì)WTO等國(guó)際法律知識(shí)不了解、認(rèn)為關(guān)系不大等缺乏全局觀念、國(guó)際訴訟意識(shí)；存在的特權(quán)思想，不重視保障單位、公民平等權(quán)等等。這些問(wèn)題，與目前的政治、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不相適應(yīng)，影響到了公安執(zhí)法的正確實(shí)施。

（二）執(zhí)法條件落后，執(zhí)法人員素質(zhì)不高

執(zhí)法人員的職業(yè)道德水平不高，到執(zhí)法機(jī)關(guān)辦事常遇到“門難進(jìn)，臉難看，話難聽(tīng)，事難辦”的現(xiàn)象；還有的執(zhí)法人員素質(zhì)低下，貪圖享樂(lè)，吃請(qǐng)受賄。為一些違法者逃脫法律的制裁，成了金錢和人情的俘虜，，徇私枉法。

執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求相去甚遠(yuǎn)。一是部分執(zhí)法人員文化程度不高，尤其是基層執(zhí)法機(jī)構(gòu)人員表現(xiàn)更為突出。其中具有大專以上文化程度的只占少數(shù)，法律專業(yè)畢業(yè)的人員更少。二是執(zhí)法隊(duì)伍的知識(shí)結(jié)構(gòu)不合理。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建立的過(guò)程中，經(jīng)濟(jì)糾紛大量出現(xiàn)，要求執(zhí)法人員不僅要懂法律，還要懂經(jīng)濟(jì)、懂外語(yǔ)。而實(shí)際懂法律、懂經(jīng)濟(jì)、懂外語(yǔ)的人不多，三者兼而有之的就更少。三是隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，科技的進(jìn)步，經(jīng)濟(jì)交往頻繁，社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系日趨復(fù)雜，違法犯罪手段也更加先進(jìn)和隱秘，要求執(zhí)法人員有過(guò)硬的業(yè)務(wù)能力。而現(xiàn)在執(zhí)法人員業(yè)務(wù)技能還有相當(dāng)差距。

執(zhí)法條件也有很大的局限性。有的執(zhí)法機(jī)構(gòu)執(zhí)法人員不足，難以完成日益繁重的執(zhí)法任務(wù)，雇用非公務(wù)員執(zhí)法的情況比比皆是。使用這些業(yè)務(wù)不精通，素質(zhì)不高，責(zé)任心不強(qiáng)的人員，不可能提高執(zhí)法效益。有的執(zhí)法機(jī)關(guān)經(jīng)費(fèi)緊缺，執(zhí)法人員的工資都不能如期發(fā)放，調(diào)查差旅費(fèi)由個(gè)人墊支，辦案經(jīng)費(fèi)不能保障，辦案很難及時(shí)到位。有的執(zhí)法機(jī)關(guān)辦公條件落后，在外執(zhí)法靠借其他單位的車輛，辦理業(yè)務(wù)沒(méi)有采用先進(jìn)設(shè)備，難以適用辦案要求。

（三）公安隊(duì)伍法治觀念不強(qiáng)的主要表現(xiàn)

目前，人民群眾在充分肯定公安機(jī)關(guān)為打擊刑事犯罪及維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定而做出的巨大奉獻(xiàn)犧牲的同時(shí)，對(duì)公安隊(duì)伍意見(jiàn)最大、最集中的就是各種各樣的執(zhí)法問(wèn)題，深究其原因主要是法治觀念不強(qiáng)造成的。突出表現(xiàn)在以下幾方面：

（1）法律至上觀念不強(qiáng)，執(zhí)法犯法

作為執(zhí)法者，應(yīng)該懂得甚至熟悉法律也應(yīng)該知道違法犯罪要承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的后果。但由于在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下法律至上觀念不強(qiáng)、防腐拒變意志力不夠堅(jiān)定導(dǎo)致極少數(shù)民警執(zhí)法犯法。近些年來(lái)我們隊(duì)伍中相繼發(fā)生了民警違法犯罪的事情，有貪污受賄、有挪用公款、有為犯罪分子通風(fēng)報(bào)信、有幫助犯罪分子逃避處罰、有的甚至參與綁架。

（2）人權(quán)保障觀念不強(qiáng)，刑訊逼供屢禁不止

少數(shù)民警法律意識(shí)、證據(jù)意識(shí)淡薄，以管人者自居，根本不把執(zhí)法對(duì)象的權(quán)利放在眼里，隨心所欲。耍特權(quán)、抖威風(fēng)，在審訊時(shí)，辱罵、體罰違法犯罪嫌疑人，甚至搞刑訊逼供，違反規(guī)定，濫用槍支警械。

（3）違反法定程序，隨意執(zhí)法

有的民警辦事不注重按法定程序辦，重實(shí)體法、輕程序法，認(rèn)為只要執(zhí)法行為實(shí)際效果合法，違反法定程序無(wú)關(guān)緊要。有的民警對(duì)法律法規(guī)一知半解，對(duì)法律條款不能正確把握，于是不按規(guī)定向當(dāng)事人公開(kāi)辦事程序，對(duì)法定程序隨意理解，還在程序上刁難當(dāng)事人，自己喜歡怎辦就怎辦，各行其是。例如個(gè)別民警在訊問(wèn)犯罪嫌疑人時(shí)沒(méi)有履行告知程序。

嫌疑人、受處罰人反映偵查人員訊問(wèn)時(shí)沒(méi)有首先訊問(wèn)是否有犯罪行為、并告知陳述或辯解的權(quán)利。另外有的民警在糾正交通違章開(kāi)具處罰決定書時(shí)沒(méi)有按實(shí)際違反條款處罰，而是根據(jù)違章者的態(tài)度表現(xiàn)隨意處罰。

（4）群眾觀念不強(qiáng)，不認(rèn)真依法履行職責(zé)

有的民警未能牢固樹(shù)立全心全意為人民服務(wù)的宗旨觀念和深刻體會(huì)“一切為了群眾，一切依靠群眾，從群眾中來(lái)到群眾中去”的實(shí)質(zhì)，仍然在執(zhí)法活動(dòng)中存在推諉、拖延、弄權(quán)瀆職的行為。

三、公正執(zhí)法的對(duì)策

(一)加強(qiáng)法治觀念樹(shù)立穩(wěn)固牢靠的法治思想

（1）樹(shù)立法律至上觀念

我國(guó)憲法明確規(guī)定，全國(guó)各族人民、一切國(guó)家機(jī)關(guān)和武裝力量、各政黨和各社會(huì)團(tuán)體、各企事業(yè)組織，都必須以憲法為根本的活動(dòng)準(zhǔn)則，并且負(fù)有維護(hù)憲法尊嚴(yán)、保證憲法實(shí)施的職責(zé)。法律至上是文明社會(huì)法治發(fā)展進(jìn)程中提出的重要口號(hào)和基本原則之一。其意在強(qiáng)調(diào)法律在整個(gè)社會(huì)規(guī)范體系中具有至高無(wú)上的地位，其它任何社會(huì)規(guī)范都不能否定法律的效力或與法律相沖突，是法治社會(huì)的主要特征，實(shí)現(xiàn)法治的核心要素。法律至上的核心，是憲法至上，憲法的精髓在于控制權(quán)力以保障權(quán)利。在法律面前人人平等，是法律至上的又一重要內(nèi)涵，法律不僅在老百姓之上，也在所有官員之上，在國(guó)家最高權(quán)力者之上?！皣?guó)家機(jī)關(guān)對(duì)法無(wú)明文規(guī)定的行為都不能去做”，是國(guó)家機(jī)關(guān)及其工作人員的一項(xiàng)重要行為準(zhǔn)則。執(zhí)政黨也必須在憲法和法律的范圍內(nèi)活動(dòng)。我國(guó)在立法上取得了很大的進(jìn)展，初步解決了有法可依的問(wèn)題，但實(shí)際上，法律還未能真正成為權(quán)力產(chǎn)生、運(yùn)行的源泉、依據(jù)和界限，法與權(quán)的較量，往往是以權(quán)代法。由此可見(jiàn)，中國(guó)的法治建設(shè)是一個(gè)樹(shù)立法律權(quán)威的歷程，要求全體社會(huì)成員都依照法律辦事，法律成為社會(huì)最重要的行為規(guī)范，尤其是執(zhí)法人員，要確立和堅(jiān)定法律信仰，增強(qiáng)法律至上觀念，嚴(yán)格公正執(zhí)法，自覺(jué)接受法律制度的約束，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

（2）樹(shù)立人權(quán)保障觀念

人權(quán)保障是法治國(guó)家的顯著標(biāo)志。人權(quán)權(quán)利范圍的大小與保護(hù)程度好壞是一個(gè)國(guó)家進(jìn)步與文明程度的重要表現(xiàn)。國(guó)家的進(jìn)步過(guò)程，也是人權(quán)內(nèi)容不斷豐富、發(fā)展的過(guò)程。國(guó)家由非法治國(guó)家向法治國(guó)家的轉(zhuǎn)換，也是人權(quán)內(nèi)容與保護(hù)的一次飛躍。人權(quán)保障狀況的良好與否是區(qū)別法治國(guó)家與非法治國(guó)家的顯著標(biāo)志。法治國(guó)家與非法治國(guó)家的區(qū)別，不是法治國(guó)家中沒(méi)有侵犯人權(quán)的事件發(fā)生，而僅是在于：法治國(guó)家侵犯人權(quán)的事件相對(duì)較少；侵犯人權(quán)的事件一旦發(fā)生，即能獲得依法處理——侵權(quán)者會(huì)受到應(yīng)有制裁，受害者能獲得應(yīng)有保護(hù)。人民是國(guó)家的主體，是國(guó)家一切權(quán)力的來(lái)源，也是國(guó)家權(quán)力的主體，公安人員所享有的一切權(quán)力源于人民授權(quán)。增強(qiáng)人權(quán)保障觀念，要求公安人員真正樹(shù)立人民權(quán)力至上，人民意志與利益高于一切，人權(quán)與公民權(quán)利神圣不可侵犯的觀念，以人民滿意不滿意、高興不高興、贊成不贊成、答應(yīng)不答應(yīng)為一切公安工作的出發(fā)點(diǎn)和行為準(zhǔn)則。

（3）樹(shù)立依法行政觀念

依法行政是法治國(guó)家的重要標(biāo)志。行政是國(guó)家行使權(quán)力的重要方式，是國(guó)家對(duì)社會(huì)進(jìn)行管理的基本途徑。由于行政權(quán)力具有與其它權(quán)力不同的獨(dú)特性質(zhì)，因此，在強(qiáng)調(diào)制約權(quán)力的同時(shí)，有必要對(duì)依法行政予以特別的重視。行政工作內(nèi)容最為豐富，涉及的社會(huì)范圍最為廣泛，與社會(huì)民眾的聯(lián)系最為密切，行政能否依法進(jìn)行，直接關(guān)系著一個(gè)國(guó)家能否實(shí)現(xiàn)法治。制約權(quán)力是從權(quán)力之外考查權(quán)力行使而提出的要求，側(cè)重于對(duì)權(quán)力的外在約束；依法行政是著眼于行政權(quán)力本身而對(duì)行政權(quán)力所提出的內(nèi)在要求。行政的內(nèi)容、形式、程序都應(yīng)當(dāng)依照法律的規(guī)定或要求進(jìn)行。依照法治原則，凡是在法律上沒(méi)有根據(jù)的行政行為就是違法行政，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律上的責(zé)任。而公安機(jī)關(guān)作為國(guó)家的重要行政執(zhí)法部門之一，除依法承擔(dān)刑事司法任務(wù)外，還承擔(dān)了大量的治安、交通、消防、戶籍、邊防、出入境、計(jì)算機(jī)安全保護(hù)等國(guó)家行政管理職能。這些行政管理職權(quán)的運(yùn)用，與社會(huì)公共利益和公民個(gè)人利益聯(lián)系十分密切。公安機(jī)關(guān)的性質(zhì)和任務(wù)，決定了公安機(jī)關(guān)在依法治國(guó)進(jìn)程中必將發(fā)揮十分重要的作用。公安行政管理活動(dòng)點(diǎn)多、面寬、量大，任務(wù)繁重，僅行政復(fù)議條例頒布實(shí)施以來(lái)，全國(guó)公安機(jī)關(guān)辦理的行政復(fù)議案件就占總數(shù)的70%。從當(dāng)前面臨的形勢(shì)和任務(wù)來(lái)看，公安機(jī)關(guān)要完成維護(hù)社會(huì)政治穩(wěn)定和治安秩序，保障現(xiàn)代化建設(shè)順利進(jìn)行的艱巨任務(wù)，處理解決好社會(huì)治安和隊(duì)伍建設(shè)中存在的突出問(wèn)題，必須切實(shí)提高依法行政對(duì)策、加強(qiáng)公安工作重要性的認(rèn)識(shí)，從根本上轉(zhuǎn)變已不適應(yīng)行政執(zhí)法要求的傳統(tǒng)觀念、工作習(xí)慣和工作方法，在思想上和行動(dòng)上增強(qiáng)法治觀念，以法律為準(zhǔn)繩，學(xué)會(huì)善于運(yùn)用法律手段來(lái)管理國(guó)家行政事務(wù)，行使管理職能，將思想和行動(dòng)統(tǒng)一到依法治國(guó)、依法行政上來(lái)。

（4）增強(qiáng)法治觀念是貫徹“三個(gè)代表”的具體實(shí)踐

同志曾經(jīng)說(shuō)過(guò)：“國(guó)家的憲法和法律是人民群眾意志的體現(xiàn)”，所以，“執(zhí)行憲法和法律，是按廣大人民群眾的意志辦事，是對(duì)人民意志的尊重”。同時(shí)展望新世紀(jì)的宏偉目標(biāo)，我們黨要永葆生機(jī)活力，必須始終代表先進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展要求、代表中國(guó)先進(jìn)文化的前進(jìn)方向、代表中國(guó)最廣大人民的根本利益。同志提出的“三個(gè)代表”重要思想，是我們的立黨之本、執(zhí)政之基、力量之源，是永遠(yuǎn)保持黨的先進(jìn)性、戰(zhàn)斗力和創(chuàng)造性的行動(dòng)指南。公安機(jī)關(guān)貫徹落實(shí)“三個(gè)代表”的唯一途徑就是增強(qiáng)法治觀念，提高執(zhí)法水平，進(jìn)一步搞好社會(huì)治安綜合治理，維護(hù)社會(huì)政治穩(wěn)定，為人民群眾辦實(shí)事。實(shí)踐證明，社會(huì)治安綜合治理的每一項(xiàng)工作，都同“三個(gè)代表”的要求密切相關(guān)。通過(guò)防范和打擊各類違法犯罪活動(dòng)，維護(hù)社會(huì)治安秩序和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，就能有力地推動(dòng)先進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展；通過(guò)增強(qiáng)法治觀念，掃除各種社會(huì)丑惡現(xiàn)象，抵制腐朽思想文化，不斷鏟除其藉以滋生的土壤，就能有效地促進(jìn)先進(jìn)文化的傳播；通過(guò)落實(shí)社會(huì)治安綜合治理的措施，切實(shí)保護(hù)人民生命財(cái)產(chǎn)安全，為廣大群眾安居樂(lè)業(yè)創(chuàng)造良好的社會(huì)環(huán)境，就能更好地維護(hù)廣大人民的根本利益。

（二）增強(qiáng)法治觀念的主要措施

（1）建立科學(xué)、完善的公安法規(guī)體系

公安立法工作要按照黨的十五大提出的“加強(qiáng)立法工作，提高立法質(zhì)量，到2010年形成有中國(guó)特色的社會(huì)主義法律體系”的總體要求，在保障立法質(zhì)量的前提下，加快立法進(jìn)程，爭(zhēng)取到2005年建成以人民警察法為主體，以公安刑事法規(guī)、治安保衛(wèi)法規(guī)、公安行政管理法規(guī)、公安組織人事法規(guī)、警務(wù)保障法規(guī)、監(jiān)督法規(guī)和國(guó)際警務(wù)合作法法規(guī)為主要門類，由公安法律、法規(guī)、規(guī)章和地方性公安法規(guī)、規(guī)章組成的比較完善的公安法規(guī)體系，基本上實(shí)現(xiàn)公安工作和隊(duì)伍建設(shè)都有法可依，有章可循，把各項(xiàng)公安工作和隊(duì)伍建設(shè)全面納入法制軌道。當(dāng)前公安立法的重點(diǎn)是制定和完善與人民警察法相配套的法規(guī)，力爭(zhēng)在三年左右時(shí)間，完成公安機(jī)關(guān)組織條例、治安管理處罰法、道路交通管理法等法律、法規(guī)的起草和修訂工作。公安立法要從實(shí)際需要出發(fā)，以憲法和法律為依據(jù)，遵循立法的規(guī)定，符合國(guó)家改革、發(fā)展和穩(wěn)定的決策，貫徹公開(kāi)、公正、便民、利民的原則，堅(jiān)持教育與處罰相結(jié)合，保護(hù)公民、法人和其它組織的合法權(quán)益。加強(qiáng)對(duì)公安法律、法規(guī)、規(guī)章和其它規(guī)范性文件的清理、修改、和廢止工作。地方公安法規(guī)、規(guī)章不得與國(guó)家法律和行政法規(guī)相抵觸，防止和杜絕地方保護(hù)主義和部門保護(hù)主義。嚴(yán)格執(zhí)行法規(guī)、規(guī)章上報(bào)備案制度。

（2）強(qiáng)化法律知識(shí)學(xué)習(xí)，加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)，提高執(zhí)法水平

①?gòu)?qiáng)化法律知識(shí)學(xué)習(xí)

法律的不斷發(fā)展與完善，我們要有做到老學(xué)到老的思想，若不學(xué)法，不懂法，就容易造成執(zhí)法滯后于立法，更談不上依法行政了。因此公安機(jī)關(guān)要有計(jì)劃、有步驟、有針對(duì)性地組織民警進(jìn)行多種形式的法律學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。在各種業(yè)務(wù)培訓(xùn)中，都應(yīng)當(dāng)有法律課程，保證民警的法律素質(zhì)與其承擔(dān)的執(zhí)法任務(wù)相適應(yīng)。要針對(duì)不同部門、警種和執(zhí)法崗位的實(shí)際需要，實(shí)行民警執(zhí)法資格考試制度。要進(jìn)一步提高民警的法制觀念，增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)、訴訟意識(shí)、證據(jù)意識(shí)、程序意識(shí)、監(jiān)督意識(shí)和人權(quán)意識(shí)，養(yǎng)成自覺(jué)守法、嚴(yán)格依法辦事的習(xí)慣。例如針對(duì)部分民警辦案過(guò)程中“重實(shí)體、輕程序”和搜集證據(jù)上存在的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)經(jīng)常組織民警到法院旁聽(tīng)法院庭審，學(xué)習(xí)如何收集有效證據(jù)的知識(shí)；到檢察院觀摩、學(xué)習(xí)、熟悉法律程序。

②加強(qiáng)道德教育

法律是靠人來(lái)執(zhí)行的，法律秩序也是靠人來(lái)維持的。由于法律是以強(qiáng)制形式規(guī)范行為的手段，只能解決“不敢”、“不準(zhǔn)”的問(wèn)題，卻無(wú)法解決“不想”、“不愿”的問(wèn)題，也就是說(shuō)，法治難以觸及人的思想問(wèn)題，無(wú)法使人在內(nèi)心深處形成一道防御犯罪的堤壩。一個(gè)人思想有問(wèn)題，價(jià)值觀出現(xiàn)偏差，對(duì)于違法之事，雖一時(shí)“不敢”，但難以保證其長(zhǎng)久“不敢”。法治解決不了信仰、價(jià)值觀問(wèn)題，而道德教育主要通過(guò)民警內(nèi)心的義務(wù)感、責(zé)任感、榮譽(yù)感來(lái)實(shí)現(xiàn)法律規(guī)范行為，所以只有加強(qiáng)道德教育才能使民警樹(shù)立正確的信仰、價(jià)值觀、人生觀，并以其作為自己的行為指南。

③加強(qiáng)執(zhí)法人員的思想政治教育

執(zhí)法隊(duì)伍的素質(zhì)高低，執(zhí)法水平的優(yōu)劣，是關(guān)系到法律能否落實(shí)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，要采取多種手段和途徑，提高執(zhí)法人員的水平。要以“三個(gè)代表”思想為指導(dǎo)，培養(yǎng)熱愛(ài)黨、熱愛(ài)祖國(guó)、熱愛(ài)社會(huì)主義、熱愛(ài)人民的執(zhí)法人員。保證在執(zhí)法中，廉潔奉公，不徇私情，秉公辦案，做到定性準(zhǔn)確，量刑適當(dāng)；要把思想政治教育定期化，制度化，由專人負(fù)責(zé)，常抓不懈。通過(guò)思想政治教育，培養(yǎng)典型，以點(diǎn)帶面，全面提高。

（3）建立執(zhí)法責(zé)任追究和獎(jiǎng)懲機(jī)制

一要建立個(gè)人執(zhí)法檔案，對(duì)嚴(yán)格執(zhí)法、忠于職責(zé)、出色完成執(zhí)法任務(wù)的人員要給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)執(zhí)法不嚴(yán)、執(zhí)法犯法、徇私枉法者，進(jìn)行嚴(yán)肅懲處，并將處理情況載入檔案，晉級(jí)增資、提拔重用等都要與之掛鉤。要建立錯(cuò)案追究制度，從立案、偵查、審理到執(zhí)行，都要實(shí)行專人負(fù)責(zé)制，出現(xiàn)錯(cuò)案，一追到底，決不姑息，該獎(jiǎng)則獎(jiǎng)，該罰則罰。

二是提高執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。要加強(qiáng)法律學(xué)科教育，非法律專業(yè)的學(xué)生也應(yīng)增設(shè)法律選修課。適當(dāng)提高執(zhí)法人員的待遇，以吸引優(yōu)秀大學(xué)生從事執(zhí)法工作。要把住執(zhí)法人員的入口關(guān)，同時(shí)定期進(jìn)行考核，考核不合格的，堅(jiān)決調(diào)離執(zhí)法機(jī)關(guān)。

（三）加強(qiáng)法律監(jiān)督機(jī)制、完善公安執(zhí)法監(jiān)督制度，強(qiáng)化公安執(zhí)法監(jiān)督

憲法和法律、法規(guī)已經(jīng)規(guī)定了許多對(duì)公安機(jī)關(guān)的監(jiān)督制度。進(jìn)一步完善執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制要把警務(wù)公開(kāi)作為一項(xiàng)制度長(zhǎng)期堅(jiān)持下去。

應(yīng)強(qiáng)化權(quán)力機(jī)關(guān)的監(jiān)督職能。人大及常委會(huì)的立法任務(wù)繁重，法律監(jiān)督的力量不足。為此有必要把法律委員會(huì)分設(shè)立法委員會(huì)和監(jiān)督委員會(huì)，專門進(jìn)行法律執(zhí)行的監(jiān)督工作，輔助人大常委會(huì)行使法律監(jiān)督權(quán)，對(duì)司法活動(dòng)和行政執(zhí)法活動(dòng)實(shí)行法律監(jiān)督，借鑒西方質(zhì)詢制度的經(jīng)驗(yàn)，定期召開(kāi)監(jiān)督委員會(huì)對(duì)執(zhí)法機(jī)關(guān)的質(zhì)詢和答復(fù)，監(jiān)督本階段的執(zhí)法活動(dòng)，糾正違法行為，制約執(zhí)法行為的隨意性；建立定期執(zhí)法檢查制度，由法律監(jiān)督委員會(huì)定期組織執(zhí)法檢查，翻閱案卷，聽(tīng)取報(bào)告，審查執(zhí)法情況，發(fā)現(xiàn)執(zhí)法問(wèn)題，督促限期糾正，維護(hù)執(zhí)法權(quán)威。

到上世紀(jì)末，我們初步建立了社會(huì)主義法律體系，這在世界立法史上已經(jīng)形成了輝煌的一頁(yè)，與之相應(yīng)的執(zhí)法工作也不斷前進(jìn)。進(jìn)入二十一世紀(jì)，我們的國(guó)勢(shì)空前強(qiáng)盛，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步推進(jìn)，改革開(kāi)放不斷深入，足球出線，申奧成功，加入世貿(mào)，更加鼓舞了建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的信心和決心。雖然當(dāng)前我們?cè)诹⒎ê蛨?zhí)法的質(zhì)量上，時(shí)間上，人員的素質(zhì)上，與發(fā)達(dá)國(guó)家還有一定的差距，但是只要我們堅(jiān)持依法治國(guó)的方略，按照“三個(gè)代表”的思想要求，與時(shí)俱進(jìn)，開(kāi)拓進(jìn)取，一定能夠使公正執(zhí)法落到實(shí)處，實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義法治國(guó)家的目標(biāo)。為建造一支良好的公安執(zhí)法隊(duì)伍，樹(shù)立良好的公安執(zhí)法形象，勝利完成小康社會(huì)的宏偉目標(biāo)而努力奮斗!

參考文獻(xiàn)資料

①《公安機(jī)關(guān)辦理行政案件程序規(guī)定》2003年8月26日由公安部

②《治安管理?xiàng)l例》

③羅豪才主編：《行政法學(xué)》，北京大學(xué)出版社1996年版

④張樹(shù)義《行政法學(xué)》，中國(guó)政法大學(xué)出版社1995年8月第1版

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⑧盧云編著《法學(xué)基礎(chǔ)理論》，中國(guó)政法大學(xué)出版社

⑨盧進(jìn)勇等主編：《公務(wù)員貿(mào)易組織知識(shí)讀本》，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社2001年版。

⑩甘文:《WTO與司法審查的范圍》，《人民法院報(bào)》2001年7月24日。

⑾方世榮、戚建剛、楊景軍：《論我國(guó)行政主體的WTO觀念》，（law-）。

篇4

各區(qū)縣檔案局（館）和市屬單位采取召開(kāi)會(huì)議、組織培訓(xùn)、舉辦專題講座、制發(fā)或轉(zhuǎn)發(fā)文件、發(fā)放宣傳材料或宣傳視頻、張貼宣傳掛圖以及利用各種媒體和平臺(tái)等不同形式，在本地區(qū)、本單位、本系統(tǒng)開(kāi)展《處分規(guī)定》的宣傳教育工作，使公職人員貫徹落實(shí)《處分規(guī)定》的意識(shí)全面增強(qiáng)。部分區(qū)縣檔案局要求所屬各單位把對(duì)《處分規(guī)定》的學(xué)習(xí)列入領(lǐng)導(dǎo)議事日程，并作為干部普法學(xué)習(xí)的重要內(nèi)容之一；部分市屬單位將《處分規(guī)定》的內(nèi)容及相關(guān)文件電子版，加載到單位內(nèi)網(wǎng)上供大家學(xué)習(xí)，為每一位同志能夠及時(shí)學(xué)習(xí)、貫徹《處分規(guī)定》精神創(chuàng)造了條件。

三、采取措施，依法提高檔案管理工作水平

（一）各區(qū)縣檔案局圍繞《處分規(guī)定》及時(shí)開(kāi)展檔案行政執(zhí)法檢查

各區(qū)縣檔案局圍繞《處分規(guī)定》精神開(kāi)展行政執(zhí)法檢查工作，針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)單位整改落實(shí)情況的監(jiān)督檢查，有效地杜絕了檔案管理違法違紀(jì)行為的發(fā)生。同時(shí)要求執(zhí)法人員明確檢查標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格檢查程序、規(guī)范檢查行為。大興區(qū)檔案局將檔案行政執(zhí)法檢查評(píng)分結(jié)果納入全區(qū)績(jī)效考核體系，真正樹(shù)立了檔案執(zhí)法主體和權(quán)威的地位，有力提高了區(qū)屬各單位依法做好檔案工作的自覺(jué)性。

（二）各區(qū)縣檔案館基礎(chǔ)業(yè)務(wù)建設(shè)

進(jìn)一步深化一是各區(qū)縣檔案館的安全管理設(shè)施設(shè)備齊全完備，各項(xiàng)規(guī)章制度健全完善并得到有效落實(shí)，確保了檔案實(shí)體及信息的安全；二是按計(jì)劃做好檔案接收、征集和政府公開(kāi)信息的接收工作，館藏資源不斷豐富；三是檔案開(kāi)放鑒定工作有序開(kāi)展，檔案管理公共服務(wù)能力全面增強(qiáng)。此外，區(qū)縣檔案館信息化工作發(fā)展較快，館藏紙質(zhì)檔案數(shù)字化率已很高，為滿足社會(huì)公眾的需求提供保障。

篇5

1、重點(diǎn)出示具體行政行為作出之前所取得的證據(jù)。

行政機(jī)關(guān)在作出某具體行政行為之前，應(yīng)先取得實(shí)施該具體行政行為的充分證據(jù)，然后才能作出影響相對(duì)人權(quán)利、義務(wù)的決定。如果證據(jù)不足，行政機(jī)關(guān)即不能作出該具體行政行為，即使作出，法院也可以判決撤銷?？梢哉f(shuō)在具體行政行為作出之前行政機(jī)關(guān)取得的證據(jù)，對(duì)具體行政行為的合法性起著決定的作用。行政機(jī)關(guān)舉證不在于多，而在于所舉證有無(wú)證明力。庭審法官應(yīng)引導(dǎo)行政機(jī)關(guān)向法院出示、宣讀具體行政行為作出之前所收集的證據(jù)。對(duì)于庭審時(shí)間長(zhǎng)短，法律未作明確規(guī)定，審判實(shí)踐證明庭審法官必須在有限的時(shí)間內(nèi)，保證當(dāng)庭舉證、質(zhì)證、論證、辯論的完成，必須提高庭審效率。庭審效率提高的一個(gè)重要體現(xiàn)就是在單位時(shí)間內(nèi)把“事”做的更多更好。如果庭審法官對(duì)被告舉證稍加指導(dǎo)，就有充分的時(shí)間對(duì)有證明力的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證，讓原被告雙方就質(zhì)證的證據(jù)展開(kāi)充分的辯論，保證質(zhì)證效果。如果遇到被告出示具體行政行為作出之前收集的證據(jù)，庭審法官應(yīng)采取什么態(tài)度呢？有兩種觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為在庭上出示什么證據(jù)是當(dāng)事人的權(quán)利，法院對(duì)證據(jù)怎么認(rèn)定是法院的事；另一種觀點(diǎn)認(rèn)為當(dāng)事人在庭上應(yīng)出示具有證明力的證據(jù)，不能把法律規(guī)定了沒(méi)有證明力的證據(jù)在庭上出示、宣讀，庭審法官發(fā)現(xiàn)這種情況應(yīng)予制止。筆者傾向于后一種觀點(diǎn)。作為行政訴訟，舉證責(zé)任在被告一方，被告是國(guó)家行政機(jī)關(guān)，其出庭人員是具有一定法律知識(shí)的國(guó)家工作人員或?qū)I(yè)律師，庭審法官只要對(duì)被告舉證加于指導(dǎo)，是完全可以保證被告舉證質(zhì)量的，只在這樣才能保證質(zhì)證效果，為法院分析判斷證據(jù)打下良好的基礎(chǔ)。

筆者在此講到被告應(yīng)重點(diǎn)出示具體行政行為作出之前所收集的證據(jù)，并不是說(shuō)具體行政行為作出之后，行政機(jī)關(guān)就不能收集證據(jù)?！缎姓V訟法》第34條規(guī)定：“人民法院有權(quán)要求當(dāng)事人提供或者補(bǔ)充證據(jù)”。根據(jù)《行政訴訟法》第34條的規(guī)定，被告經(jīng)法院批準(zhǔn)，仍可以在作出具體行政行為之后收集證據(jù)。對(duì)這些證據(jù)的范圍行政訴訟法未作明確規(guī)定。筆者認(rèn)為，行政機(jī)關(guān)在作出具體行政行為之后，經(jīng)法院準(zhǔn)許可以收集證據(jù)，這些證據(jù)的范圍是有限的，法院的“權(quán)”也是有限的。如果法院可以允許行政機(jī)關(guān)在作出具體行政行為之后補(bǔ)充任何證據(jù)，法院并以此為證據(jù)作為定案的根據(jù)，那么“以事實(shí)為根據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩”就不能在行政訴訟中得到體現(xiàn)，這條法律基本原則就會(huì)成為一句空話，行政管理相對(duì)人的權(quán)利就得不到保障。那么在什么情況下，被告可以在作出具體行政行為之后收集證據(jù)呢？根據(jù)《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行（中華人民共和國(guó)行政訴訟法）若干問(wèn)題的解釋》第二十八條的規(guī)定，具有下列情形之一的，被告經(jīng)法院準(zhǔn)許可以補(bǔ)充相關(guān)的證據(jù)：1、被告在作出具體行政行為時(shí)，已經(jīng)收集證據(jù)，但因不可抗力等正當(dāng)事由不能提供的；2、原告或者第三人在訴訟過(guò)程中，提出了其在被告實(shí)施行政行為過(guò)程中沒(méi)有提出的反駁理由或者證據(jù)的。人民法院也只有在這兩種情況下才能有權(quán)允許被告向原告或其他人收集證據(jù)或補(bǔ)充證據(jù)。因此在庭審中，主審法官應(yīng)首先要求行政機(jī)關(guān)出示或宣讀具體行為作出之前所收集的證據(jù)。

2、提供作出具體行政行為的事實(shí)和程序證據(jù)。

具體行政行為是行政機(jī)關(guān)將普遍性規(guī)范適用于特定的人、事的行為。具體行政行為包括事實(shí)性行政行為和程序性行政行為，程序性行政行為是指行政機(jī)關(guān)的某種實(shí)體行為作出以前履行先行程序的行為。主審法官在法庭調(diào)查開(kāi)始后，在被告舉證之前，應(yīng)要求被告向法院說(shuō)明證據(jù)的基本情況和應(yīng)證的事實(shí)。首先要求行政機(jī)關(guān)出示、宣讀或介紹作出被訴具體行政行為程序合法的證據(jù)，即法定程序舉證，如行政文書送達(dá)回證、告之筆錄、審批程序表格等。具體行政行為可能因違反法定程序而被撤銷，因此行政訴訟中被告必須提供具體行政行為程序合法的程序性證據(jù)。其次被告應(yīng)向法院出示、宣讀作出具體行政行為事實(shí)依據(jù)。具體行政行為的每一個(gè)事實(shí)要件，都應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的證據(jù)支持。如果沒(méi)有相應(yīng)的證據(jù)支持，行政機(jī)關(guān)認(rèn)定的事實(shí)就是空中樓閣。人民法院審查具體行政行為是否合法的一個(gè)重要方面就是具體行政行為所認(rèn)定的事實(shí)是否清楚，是否有證據(jù)支持。因此，行政機(jī)關(guān)向法院出示作出具體行政行為的事實(shí)依據(jù)是行政訴訟舉證的一個(gè)重要方面。在我國(guó)是“程序”、“實(shí)體”并重，所以在要求被告出示這方面證據(jù)時(shí)，也應(yīng)同樣對(duì)待。

3、提供作出具體行政行為所適用法律，法規(guī)和其他規(guī)范性文件。

行政機(jī)關(guān)適用的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件范圍大、條文多、專業(yè)性強(qiáng)，行政管理相對(duì)人對(duì)這些規(guī)范的了解受到很大限制，就是審判人員對(duì)這些規(guī)范也了解不夠。所以，法律明文規(guī)定行政機(jī)關(guān)應(yīng)向法院提供具體行政行為所適用的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件。在庭審時(shí)行政機(jī)關(guān)必須當(dāng)庭出示，宣讀具體行政行為所依據(jù)的法律、法規(guī)，并當(dāng)庭質(zhì)證。在此筆者要強(qiáng)調(diào)的是在行政法律規(guī)范體系中法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、地方性規(guī)章、法律層級(jí)排列有序、其法律效力依次遞減，因此在庭審時(shí)，審判人員應(yīng)要求被告重點(diǎn)出示被訴具體行政行為所適用的法律、行政法規(guī)。其次是地方性法規(guī)，再其次是行政規(guī)章

4、提供證明具體行政行為屬于其職權(quán)范圍和是否的證據(jù)。

行政訴訟中，如果行政機(jī)關(guān)的職權(quán)范圍法律規(guī)定明確，原被告雙方無(wú)爭(zhēng)議，則被告不需要提供此類證據(jù)。如果原告提出行政機(jī)關(guān)超越職權(quán)范圍行使職權(quán)或，庭審法官應(yīng)指導(dǎo)被告提供行政機(jī)關(guān)是在職權(quán)范圍內(nèi)使權(quán)力沒(méi)有的證據(jù)。

行政訴訟中，庭審法官應(yīng)怎樣引導(dǎo)被告舉證是衡量庭審法官庭審綜合能力的一個(gè)重要方面，在此要指出的是因行政案件的種類不同，原告的訴訟請(qǐng)求不同，被告的舉證內(nèi)容也有不同，一般行政案件，庭審法官應(yīng)主要把握好以上四點(diǎn)。

二、行政案件庭審如何進(jìn)行質(zhì)證。

行政訴訟中的質(zhì)證有廣義和狹義之分，狹義的質(zhì)證是指被告在開(kāi)庭出示證據(jù)后，由原告當(dāng)庭辨認(rèn)，提出異議；廣義的質(zhì)證是指在庭審法官主持下，由被告出示、宣讀作出具體行政行為的證據(jù)后，由原告辨認(rèn)，向被告詢問(wèn)，提出反證，雙方進(jìn)行辯論等方式證明其證據(jù)效力的一種訴訟制度。行政訴訟法對(duì)質(zhì)證未作明確規(guī)定，行政訴訟如何質(zhì)證，成為一個(gè)值得探討的話題。依照民事訴訟法第六十六條之規(guī)定，行政訴訟案件定案的證據(jù)，必須是經(jīng)法庭質(zhì)證的證據(jù)。法庭對(duì)證據(jù)的審查、判斷正是貫穿當(dāng)事人的質(zhì)證過(guò)程。由此可見(jiàn)，行政訴訟中，質(zhì)證是行政庭審的一個(gè)非常重要的環(huán)節(jié)。那么，行政案件庭審行政審判人應(yīng)怎樣把握好質(zhì)證這一環(huán)節(jié)呢？怎樣進(jìn)行質(zhì)證呢？筆者談?wù)勏铝幸庖?jiàn)。

1、行政案件舉證、質(zhì)證交叉進(jìn)行，一證一質(zhì)，充分體現(xiàn)辯論式開(kāi)庭審理方式特點(diǎn)。

行政訴訟的質(zhì)證是伴隨著行政機(jī)關(guān)的舉證而產(chǎn)生的，原告對(duì)行政機(jī)關(guān)證據(jù)的質(zhì)證以行政機(jī)關(guān)的舉證為前提，行政訴訟的舉證責(zé)任在被告一方，因此行政訴訟的質(zhì)證與民事訴訟的質(zhì)證有所區(qū)別。民事訴訟的質(zhì)證一般采用一證一質(zhì)法、分類質(zhì)證法、綜合質(zhì)證法三種質(zhì)證方法。行政訴訟的質(zhì)證筆者贊同采用一證一質(zhì)法，即將被告所舉的證據(jù)和法院調(diào)取的證據(jù)由原告逐一質(zhì)證，提出反證，雙方展開(kāi)充分辯論。這樣能使法庭辯論貫穿于庭審始終，充分體現(xiàn)辯論式開(kāi)庭審理方式的特點(diǎn)。如果行政案件的質(zhì)證采用分類質(zhì)證法或綜合質(zhì)證法，其結(jié)果是被告不斷地在出示、宣讀證據(jù)，原告為記清楚每一證據(jù)埋頭記錄，旁聽(tīng)者也記不清諸多證據(jù)是為了證明什么，原告對(duì)此證據(jù)是什么態(tài)度，主審法官也無(wú)法對(duì)證據(jù)進(jìn)行當(dāng)庭論證，因此行政訴訟的質(zhì)證采取一證一質(zhì)是比較科學(xué)的。

2、原被告應(yīng)對(duì)質(zhì)證的證據(jù)的證明力展開(kāi)充分的辯論。

法庭調(diào)查過(guò)程中，被告舉證后，原告對(duì)被告出示的證據(jù)提出異議，雙方對(duì)質(zhì)證證據(jù)的不同意見(jiàn)，是在質(zhì)證過(guò)程中雙方展開(kāi)充分辯論，還是在法庭調(diào)查結(jié)束后，法庭辯論階段由原被告雙方辯論?，F(xiàn)存在兩種不同的意見(jiàn)。筆者傾向于前一種意見(jiàn)即在質(zhì)證過(guò)程中，原被告對(duì)質(zhì)證據(jù)展開(kāi)充分辯論。原告對(duì)證據(jù)的質(zhì)證過(guò)程也正是庭審法官對(duì)證據(jù)的證明力的判斷過(guò)程。如果雙方不對(duì)質(zhì)證的證據(jù)展開(kāi)充分的辯論，審判人員是無(wú)法分析此證據(jù)的客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性的，更無(wú)法對(duì)此證據(jù)的證明力進(jìn)行正確判斷。無(wú)論是被告所收集的證據(jù)還是法院所取得的證據(jù)，都可能存在某些不真實(shí)、不合法的成分。有的可能與案件沒(méi)有直接聯(lián)系，只有讓原被告就質(zhì)證的證據(jù)展開(kāi)充分的辯論，讓原告提出反證，雙方質(zhì)證，才能使事實(shí)的真象越辯越明，才能使法官正確判斷證據(jù)的證明力。如果質(zhì)證時(shí)，雙方辯論意見(jiàn)都留到法庭辯論階段提出，往往會(huì)出現(xiàn)原被告當(dāng)事人對(duì)證據(jù)證明什么張冠李戴，雙方互相糾纏不清，不利于法官判斷證據(jù)的證明力，還會(huì)無(wú)限延長(zhǎng)開(kāi)庭時(shí)間。因此在法庭調(diào)查過(guò)程中，原被告就質(zhì)證的證據(jù)展開(kāi)充分的辯論是提高庭審效率的一個(gè)重要舉措。

3、原被告對(duì)具體行政行為認(rèn)定的事實(shí)爭(zhēng)議較大的，應(yīng)要求證人當(dāng)庭質(zhì)證。

在行政訴訟中，證人證言是具體行政行為認(rèn)定事實(shí)的一種常見(jiàn)證據(jù)，行政機(jī)關(guān)用證人的證言這種證據(jù)來(lái)證明具體行政行為認(rèn)定事實(shí)的存在。當(dāng)行政管理相對(duì)人對(duì)事實(shí)持否定態(tài)度，雙方爭(zhēng)議較大時(shí)，人民法院開(kāi)庭審理此類案件，庭審時(shí)應(yīng)要求證人當(dāng)庭質(zhì)證。如果證人不出庭作證，被告出示證人證言的真?zhèn)?，證人作證的背景，證人與本案有無(wú)利害關(guān)系，證人的感知能力，記憶能力，行為能力等等，庭審法官是不可能完全知曉的。不排除有行政機(jī)關(guān)在作出具體行政行為以后，找證人補(bǔ)證或誘導(dǎo)證人作證的情況。因行政訴訟當(dāng)事人地位的不平等，法院審判人員必須高度重視保護(hù)行政管理相對(duì)人的合法權(quán)利。為避免以上情況的發(fā)生，人民法院對(duì)具體行政行為所認(rèn)定的事實(shí)進(jìn)行嚴(yán)格審查，行政機(jī)關(guān)收集的證據(jù)所涉及到的證人應(yīng)要求其出庭當(dāng)庭質(zhì)證，這樣有利益查明案件的真實(shí)情況，有利于判斷證人證言于的證明力，有利于監(jiān)督行政機(jī)關(guān)依法行政。證人怎樣出庭質(zhì)證，筆者認(rèn)為應(yīng)注意幾點(diǎn)：一是原被告雙方對(duì)事實(shí)無(wú)爭(zhēng)議，僅對(duì)具體行政行為程序是否合法爭(zhēng)議較大的，證人不必出庭作質(zhì)證，以減少不必要的工作量；二是證人不能聽(tīng)庭。證人聽(tīng)庭會(huì)使證人作證帶有傾向性，不利于查明案件的真實(shí)情況；三是證人出庭之前，庭審法官詢問(wèn)當(dāng)事人要求證人作證是為了證明什么事實(shí)。證人出庭后應(yīng)先讓證人陳述事實(shí)后，再根據(jù)作證情況有條件地允許雙方當(dāng)事人發(fā)問(wèn)，以免當(dāng)事人誘導(dǎo)證人作證。

4、讓原告充分行使質(zhì)證權(quán)

篇6

如同萌生于18－19世紀(jì)的公司制度一樣，資產(chǎn)證券或稱資產(chǎn)支撐證券，問(wèn)世于上世紀(jì)末期的美國(guó)，而美國(guó)卻以其世界經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)先地位，預(yù)示了資產(chǎn)證券化世紀(jì)風(fēng)云的來(lái)臨，繼后迅速擴(kuò)展到了幾乎所有的發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家和地區(qū)，被經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱為當(dāng)代的創(chuàng)新投資工具.勿庸置疑的是，經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象一旦從偶發(fā)變成常規(guī)，必然以法律制度的創(chuàng)新為其支撐，并以此構(gòu)成人們可預(yù)期利益的穩(wěn)定保障和行為遵循規(guī)則。

資產(chǎn)證券化之勝出，并不取代其他投融資制度，卻也以自己之優(yōu)勝品質(zhì)成為一枝觸目新秀。她的先軀當(dāng)屬至今仍保持著旺盛生命力的公司制度，正是公司制度這種“發(fā)明”，創(chuàng)造了一日千里的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度和千萬(wàn)倍的社會(huì)財(cái)富規(guī)模化增長(zhǎng)。以公司制度為基礎(chǔ)的傳統(tǒng)股票、債券融資，是以公司的一般資產(chǎn)為擔(dān)保，以公司資產(chǎn)及其經(jīng)營(yíng)作為發(fā)行股票、債券的信用條件。因而理性的投資者必須花費(fèi)一定的時(shí)間和精力關(guān)注公司企業(yè)經(jīng)營(yíng)與管理狀況，而不能僅僅把目光投向股票、債券市場(chǎng)。然而投資者往往由于時(shí)間、精力及相關(guān)知識(shí)的欠缺，無(wú)法或者也不愿時(shí)刻追隨企業(yè)的經(jīng)營(yíng)變化，達(dá)到恰如適當(dāng)?shù)剡x擇“用手投票”或“用腳投票”，以致錯(cuò)失良機(jī)受挫于瞬間的頻率不低。甚至，公司制度框架本身就注定，其信息公開(kāi)永遠(yuǎn)只能是相對(duì)的，投資人通常都處于弱勢(shì)，其獲取信息和控制力的滯后性對(duì)廣大中小投資者極其不利，即便是擁有投資專業(yè)人力資源的機(jī)構(gòu)投資者，也難以幸免失誤，面對(duì)深不可測(cè)的公司高層惡意運(yùn)作，更是令人望而卻步。于是，社會(huì)期待著一種既能滿足投資更大的規(guī)?；⑸鐣?huì)化需求，同時(shí)又相對(duì)省力、省時(shí)、透明度充分、風(fēng)險(xiǎn)小而回報(bào)穩(wěn)定的方式。資產(chǎn)證券化這種新型投資模式的出現(xiàn)，為投資者提供了一種新的選擇。

所謂資產(chǎn)證券，或稱資產(chǎn)支撐證券，是以區(qū)別于公司信用的特定化資產(chǎn)為信用保證所發(fā)行的投資證券。其“資產(chǎn)”信用保證也不同于特定物的抵押或一般特定債權(quán)質(zhì)押，而是指現(xiàn)實(shí)的或未來(lái)必將發(fā)生的合同之金錢債權(quán)，為經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱為預(yù)期現(xiàn)金流。這種資產(chǎn)因產(chǎn)生于合同關(guān)系，其金錢債權(quán)為特定當(dāng)事人基于特定法律行為有權(quán)獲取的權(quán)益，雖然“現(xiàn)金流”或“金錢權(quán)益”本身不具有物的特定性（即稱一般等價(jià)物），卻因合同基礎(chǔ)關(guān)系而使其債的權(quán)益特定化，從而“資產(chǎn)”乃為特定化資產(chǎn)。同時(shí)又因?yàn)橥顿Y人企求的投資回報(bào)并非特定化的物質(zhì)屬性的財(cái)產(chǎn)使用價(jià)值，為了滿足投資人對(duì)物的交換價(jià)值增值的欲望，該“資產(chǎn)”也只能是預(yù)期的金錢債權(quán)。

資產(chǎn)證券化之投資安全性緣自法律制度的創(chuàng)新，其結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)處處體現(xiàn)了對(duì)證券投資者投資安全保障的價(jià)值理念追求和人文關(guān)懷。其中，核心制度是“特設(shè)目的機(jī)構(gòu)”的創(chuàng)新。我們知道，融資人自然是擁有或即將擁有金錢債權(quán)的原始權(quán)益人，而資產(chǎn)證券制度的巧妙設(shè)計(jì)，是在原始權(quán)益人之外設(shè)立一個(gè)專屬性的特設(shè)目的機(jī)構(gòu)，由該特設(shè)機(jī)構(gòu)依據(jù)預(yù)設(shè)融資項(xiàng)目方案持有原始權(quán)益人之金錢債權(quán)，并以自己的名義發(fā)行融資債券，形成由特設(shè)機(jī)構(gòu)為居中層面的、阻隔融資人與投資人直接進(jìn)行法律行為的三方法律關(guān)系。

如前所述，資產(chǎn)證券化不僅以特定資產(chǎn)作為直接融資的信用保證，投資人只須對(duì)資產(chǎn)質(zhì)量作出判斷，即獲得可靠投資預(yù)測(cè)，同時(shí)，為了實(shí)現(xiàn)“資產(chǎn)”的保證性，還必須有賴法律制度的創(chuàng)新。特設(shè)機(jī)構(gòu)這種標(biāo)志資產(chǎn)證券的獨(dú)特制度，決不是孤立的、簡(jiǎn)單的一種載體改變，此項(xiàng)制度的創(chuàng)新要求對(duì)相應(yīng)的一系列傳統(tǒng)融資法律制度進(jìn)行吸收、借鑒，并演繹成又決不相同于任何傳統(tǒng)融資法律制度的、獨(dú)具特色的嶄新制度。

二、資產(chǎn)證券安全價(jià)值的制度保證

（一）資產(chǎn)證券發(fā)起人破產(chǎn)隔離制度

防范發(fā)起人即融資人提供的資產(chǎn)保證信用風(fēng)險(xiǎn)，最重要、最基本的是對(duì)融資保證資產(chǎn)進(jìn)行破產(chǎn)隔離的制度。

破產(chǎn)隔離，就是使發(fā)起人用以保證融資的特定資產(chǎn)與發(fā)起人的其他資產(chǎn)從法律上進(jìn)行分離，確保融資保證資產(chǎn)不受發(fā)起人經(jīng)營(yíng)惡化及其他債權(quán)人追償?shù)挠绊?，并且在發(fā)起人破產(chǎn)的情形下不被列入破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)。于是，這就提出了發(fā)起人須從法律上將其用以證券化的資產(chǎn)與自身其他資產(chǎn)進(jìn)行剝離和如何剝離的問(wèn)題。在美國(guó)，剝離資產(chǎn)的法律形式是“真實(shí)出售”，也就是發(fā)起人把擬用于證券化的保證資產(chǎn)“真實(shí)出售”給特設(shè)機(jī)構(gòu)，而特設(shè)機(jī)構(gòu)則用其資產(chǎn)作為保證發(fā)行證券，并將融資資金向發(fā)起人支付購(gòu)置資產(chǎn)的對(duì)價(jià)，從而使發(fā)起人的預(yù)期原始權(quán)益獲得提前的現(xiàn)實(shí)受償。我們注意到，之所以被稱為“真實(shí)出售”，是因?yàn)槊绹?guó)法律將債權(quán)性資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓界定為銷售的性質(zhì)，并使用了“真實(shí)出售”法律詞語(yǔ)，同時(shí)在判例中對(duì)資產(chǎn)讓與人在什么情形下應(yīng)當(dāng)承擔(dān)買回資產(chǎn)的義務(wù)，對(duì)在某種情形下資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓不被認(rèn)定為“真實(shí)出售”等等，都同時(shí)作了法律上的界定?！罢鎸?shí)出售”應(yīng)滿足會(huì)計(jì)上的賬外處理，一旦發(fā)起人發(fā)生破產(chǎn)程序，證券化資產(chǎn)可依法認(rèn)定為已出售資產(chǎn)不被列入債權(quán)人清算受償財(cái)產(chǎn)，以保持證券化資產(chǎn)的獨(dú)立性，使投資人的保證資產(chǎn)專屬性確定不變。美國(guó)采取“真實(shí)出售”方式達(dá)到轉(zhuǎn)移證券化保證資產(chǎn)所有權(quán)，也是與其破產(chǎn)制度中賦予破產(chǎn)執(zhí)行人享有充分權(quán)利的規(guī)定相關(guān)聯(lián)的，從其他國(guó)家、地區(qū)的資產(chǎn)證券化立法實(shí)證考查，“真實(shí)出售”方式并非唯一。

美國(guó)資產(chǎn)證券化“真實(shí)出售”所揭示的不只是一種業(yè)務(wù)性操作經(jīng)驗(yàn)，而在于它確立了資產(chǎn)證券化具有普遍意義的破產(chǎn)隔離理論和制度創(chuàng)新。正是破產(chǎn)隔離導(dǎo)致資產(chǎn)證券化特設(shè)機(jī)構(gòu)這一獨(dú)特融資主體得以成立，而且成為任何國(guó)家、地區(qū)資產(chǎn)證券立法的剛性通例。也就是說(shuō)，盡管除美國(guó)以外，我們尚未發(fā)現(xiàn)其國(guó)家、地區(qū)一概沿用“真實(shí)出售”，但不可改變的是：發(fā)起人用以證券化的資產(chǎn)必須依符合本土法律規(guī)范的法定形式，滿足其原始權(quán)益轉(zhuǎn)移至特設(shè)機(jī)構(gòu)獨(dú)立享有，達(dá)到與發(fā)起人進(jìn)行破產(chǎn)隔離，保證用以證券化的資產(chǎn)承擔(dān)起對(duì)投資人清償?shù)狡诒鞠⒌牟豢蓜?dòng)搖的資產(chǎn)信用。由此可見(jiàn)，資產(chǎn)證券化的投資人不僅對(duì)投資回報(bào)可以有確定的預(yù)期，同時(shí)也有穩(wěn)定的安全保證。資產(chǎn)證券通常采取資產(chǎn)債券形式，其流通性得以實(shí)現(xiàn)投資人的市場(chǎng)進(jìn)入與退出；回報(bào)利率、周期明確，投機(jī)性相對(duì)縮小，安全性顯著，特別適宜于機(jī)構(gòu)投資。

（二）債權(quán)轉(zhuǎn)移的獨(dú)立性、無(wú)因性制度

特設(shè)機(jī)構(gòu)受讓的、借以發(fā)行證券的資產(chǎn)，往往是一種單項(xiàng)債權(quán)的同類資產(chǎn)，甚至可能是分別的多個(gè)發(fā)起人的原始權(quán)益資產(chǎn)，這些資產(chǎn)群組稱為資產(chǎn)池。前已述及，資產(chǎn)池也就是依必要法定形式與發(fā)起人進(jìn)行破產(chǎn)隔離的特設(shè)機(jī)構(gòu)專屬資產(chǎn)，其資產(chǎn)之獨(dú)立性特征是勿可置疑的。

我們注意到，以美國(guó)為例，“真實(shí)出售”與通常的商品出售仍是不可同日而語(yǔ)的，因?yàn)槿魏瓮ㄟ^(guò)合法交易出售的商品，理所當(dāng)然地已經(jīng)完成所有權(quán)轉(zhuǎn)移，出售的資產(chǎn)自然不被追訴為破產(chǎn)人的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)。問(wèn)題在于，資產(chǎn)證券化“真實(shí)出售”的資產(chǎn)客體，僅僅是發(fā)起人現(xiàn)實(shí)的或未來(lái)的合同債權(quán)，而且必須是金錢之債權(quán)，特設(shè)機(jī)構(gòu)作為其債權(quán)受讓主體，雖然以取得之資產(chǎn)為保證發(fā)行證券，并用發(fā)行證券融資資金向發(fā)起人作了“對(duì)價(jià)支付”，但特設(shè)機(jī)構(gòu)最終不是向發(fā)起人取回融資資金以保證投資人的到期權(quán)益，而是依據(jù)發(fā)起人的原始權(quán)益即其債務(wù)人的給付，兌現(xiàn)投資人回報(bào)。這就既不同于間接的金融機(jī)構(gòu)金錢借貸融資，也區(qū)別于公司發(fā)行股票、債券的直接融資。而另一翻特別的資產(chǎn)證券，其資產(chǎn)之獨(dú)立性除了依存于特設(shè)機(jī)構(gòu)這一主體，還必得依賴發(fā)起人債權(quán)資產(chǎn)之有效轉(zhuǎn)移。

歷史已經(jīng)證明，后起于物權(quán)的債權(quán)制度，在本來(lái)意義上是為了滿足物權(quán)的流轉(zhuǎn)，又正是物權(quán)流轉(zhuǎn)在空間、時(shí)間上的擴(kuò)張，使其與生俱有的債權(quán)制度的活力獲得了極大的充實(shí)、發(fā)展，最終產(chǎn)生了債權(quán)獨(dú)立的交易價(jià)值，并且日趨強(qiáng)化。為了保證債權(quán)的多次流轉(zhuǎn)必要的安全性，當(dāng)在票據(jù)法上的票據(jù)可以脫離僅僅當(dāng)作取得貨物憑證而直接充當(dāng)流通權(quán)證的情形下，債權(quán)即獲得其無(wú)因性、獨(dú)立性的支撐，進(jìn)而產(chǎn)生了脫離財(cái)產(chǎn)物質(zhì)形態(tài)的證券市場(chǎng)，即一個(gè)仍與實(shí)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系有聯(lián)系而又遵循別種路徑的虛擬資本市場(chǎng)。如果說(shuō)本論以及近期有關(guān)資產(chǎn)證券化的文獻(xiàn)，能夠被解釋為新世紀(jì)前夜所展現(xiàn)的新型融資制度的話，我們完全應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，資產(chǎn)證券化只能出現(xiàn)在當(dāng)代。它是債權(quán)制度走過(guò)漫長(zhǎng)歷史路程，為當(dāng)代高度社會(huì)化、全球化經(jīng)濟(jì)發(fā)展迎來(lái)的一縷曙光。

不難看出，自從產(chǎn)生證券交易市場(chǎng)以后，債權(quán)制度便形成了具有特定物質(zhì)經(jīng)濟(jì)利益的合同之債、與單純的有價(jià)證券之債。前者須以當(dāng)事人真實(shí)意思表示及特定標(biāo)的物的履行約定為合法要件，為有約因之債；后者限于交易形式與交易程序符合法定，有價(jià)證券即財(cái)產(chǎn)，證券之轉(zhuǎn)移即為財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移。資產(chǎn)證券化發(fā)起人向特設(shè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行債權(quán)轉(zhuǎn)移當(dāng)屬后者，不適用《合同法》債權(quán)轉(zhuǎn)移的規(guī)定。首先，除了金錢借貸之債權(quán)，任何合同債權(quán)都與相應(yīng)的債務(wù)為一體，屬特定主體之間互為債權(quán)債務(wù)的關(guān)系，當(dāng)我們論及資產(chǎn)證券化特設(shè)機(jī)構(gòu)受讓債權(quán)的時(shí)候，并不意味著改變?cè)紓鶛?quán)債務(wù)的基礎(chǔ)關(guān)系。因?yàn)樘卦O(shè)機(jī)構(gòu)僅僅是一個(gè)受讓債權(quán)，用以發(fā)行資產(chǎn)證券的專屬機(jī)構(gòu)，稱為“空殼”的機(jī)構(gòu)，不具有為發(fā)起人代履行債務(wù)的權(quán)利能力和行為能力，而其后兌現(xiàn)投資人回報(bào)的保證性資產(chǎn)，卻是依賴發(fā)起人全面履行債務(wù)而得以實(shí)現(xiàn)的預(yù)期債權(quán)。在發(fā)起人方面，通過(guò)轉(zhuǎn)移債權(quán)經(jīng)由特設(shè)機(jī)構(gòu)發(fā)行證券，已經(jīng)提前實(shí)現(xiàn)債的權(quán)益，其融資利益即成為支持其履行債務(wù)的投資追加，發(fā)起人理所當(dāng)然地必須不變地承擔(dān)原始權(quán)益人約定的相應(yīng)原始債務(wù)。

以上說(shuō)明，發(fā)起人所轉(zhuǎn)移的資產(chǎn)-現(xiàn)實(shí)的或未來(lái)的金錢債權(quán)，已經(jīng)脫離了傳統(tǒng)的金錢借貸出借人享有的債權(quán)或合同履約之后的應(yīng)收欠款債權(quán)之藩蘺。后者是合同一方履行義務(wù)之后的應(yīng)收款，其單純債權(quán)轉(zhuǎn)讓適用合同法，其債權(quán)實(shí)現(xiàn)是債務(wù)履行后的對(duì)價(jià)；前者之轉(zhuǎn)移債權(quán)，不僅發(fā)生在原始權(quán)益人對(duì)債的履行之前，而且是通過(guò)特設(shè)機(jī)構(gòu)發(fā)行資產(chǎn)證券提前受償?shù)钠诖齻鶛?quán)。這自然決定了原始權(quán)益人與原始債務(wù)人基礎(chǔ)關(guān)系不可改變，債的抗辯權(quán)也一并不可改變。參照除美國(guó)“真實(shí)出售”之外其他國(guó)家的立法例，發(fā)起人轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)的行為，一般為資產(chǎn)證券化專項(xiàng)立法規(guī)定的必要公示程序予以確認(rèn)，目的是預(yù)告原始債務(wù)人按合同約定履行到期給付之債之受讓主體。其告知并不構(gòu)成對(duì)債務(wù)人債務(wù)之加重負(fù)擔(dān)，只起到約束或排除原始權(quán)益人重復(fù)受償?shù)淖饔?，保證已經(jīng)用于發(fā)行資產(chǎn)證券的資產(chǎn)歸于投資人的預(yù)期回報(bào)。

于是，我們認(rèn)為資產(chǎn)證券化資產(chǎn)（即特定的預(yù)期金錢債權(quán)）的轉(zhuǎn)移，依符合轉(zhuǎn)移之特別法定程序而成立，其不可撤銷之效力來(lái)源于債的獨(dú)立性、無(wú)因性，它們?cè)嫉幕A(chǔ)合同關(guān)系與預(yù)期金錢債權(quán)支撐性證券之債是相互分離的。基礎(chǔ)合同關(guān)系的瑕疵及其履約失敗與證券關(guān)系無(wú)關(guān)聯(lián)性，而證券關(guān)系卻為證券市場(chǎng)獨(dú)立的權(quán)益關(guān)系，受到相關(guān)證券法律和市場(chǎng)規(guī)則調(diào)整

（三）信用增級(jí)制度

資產(chǎn)證券化的資產(chǎn)必須有資產(chǎn)的信用增級(jí)制度為保證。

資產(chǎn)證券化凸顯其投資安全性，在著重保障投資安全的同時(shí)，更為社會(huì)財(cái)產(chǎn)形式空前發(fā)展之容量、內(nèi)涵所推出。當(dāng)代經(jīng)濟(jì)不僅債權(quán)趨于顯重，而且產(chǎn)生債權(quán)的創(chuàng)造性勞動(dòng)價(jià)值被賦予無(wú)限的廣度，大量的非物體智力成果越來(lái)越具有可轉(zhuǎn)讓的特殊使用價(jià)值，成為債權(quán)的客體。它們與傳統(tǒng)的物質(zhì)性商品使用價(jià)值存在明顯的區(qū)別，主要是與智力成果、服務(wù)有不可分離的人身性和載體形式的抽象性。例如當(dāng)利用一位知名藝術(shù)家現(xiàn)實(shí)的或未來(lái)可預(yù)期的表演合同之債權(quán)作為保證資產(chǎn)發(fā)行證券，投資人由于對(duì)其資產(chǎn)的抽象性難以把握，對(duì)其人身安全性亦不可預(yù)測(cè)，為了保證投資安全，增強(qiáng)投資信心，就需要有相應(yīng)的信用增強(qiáng)手段。當(dāng)然，包括對(duì)于傳統(tǒng)的或具備物質(zhì)屬性履約基礎(chǔ)條件的預(yù)期金錢債權(quán)，例如電力、公路可預(yù)期的建設(shè)項(xiàng)目收費(fèi)或某種朝陽(yáng)型新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)等等，也因?yàn)槠漕A(yù)期給付權(quán)益所具有的不確定性，會(huì)給投資者帶來(lái)難以預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)。為了滿足空前高漲的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和同樣空前廣泛、巨大的投資者雙向的需求，使無(wú)垠的“資產(chǎn)”外延達(dá)到進(jìn)行可融資的極至，必須借助于資產(chǎn)信用增級(jí)制度，使任何融資保證資產(chǎn)一旦出現(xiàn)投資回報(bào)風(fēng)險(xiǎn)，均可直接獲得資產(chǎn)信用增級(jí)的自動(dòng)救濟(jì)。

資產(chǎn)信用增級(jí)與資產(chǎn)自身信用是兩種相互關(guān)聯(lián)的獨(dú)立信用，并成反比例關(guān)系。資產(chǎn)信用優(yōu)良，所需信用增收加強(qiáng)性保證相對(duì)較小，反之則大。資產(chǎn)的優(yōu)質(zhì)性與非優(yōu)質(zhì)性有絕對(duì)與相對(duì)之分。絕對(duì)的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)為發(fā)行證券至清償投資本息期間可明顯判斷的市場(chǎng)回報(bào)可信資產(chǎn)，其價(jià)值評(píng)估共識(shí)程度高，無(wú)可置疑；相對(duì)的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)包括一般具備穩(wěn)定市場(chǎng)回報(bào)和欠佳市場(chǎng)回報(bào)的資產(chǎn)。資產(chǎn)的優(yōu)質(zhì)程度即資產(chǎn)信用程度，須與其相當(dāng)?shù)男庞迷黾?jí)相匹配，以防范一旦發(fā)生預(yù)期金錢債權(quán)實(shí)現(xiàn)上的障礙或缺失，由增級(jí)的信用資產(chǎn)給以補(bǔ)足，確保投資人到期證券權(quán)益不受損失，或不誤期遲延。絕對(duì)的非優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)如銀行呆壞賬資產(chǎn)，或無(wú)市場(chǎng)前景的萎縮性資源資產(chǎn)即是，它們自身已無(wú)資產(chǎn)信用或資產(chǎn)信用極低，采取信用增級(jí)顯然無(wú)濟(jì)于事，應(yīng)認(rèn)為是不宜作證券化的資產(chǎn)。

資產(chǎn)支撐證券之“資產(chǎn)”保證特征提示我們：發(fā)起人的原始權(quán)益作為一項(xiàng)特定的現(xiàn)實(shí)的或未來(lái)應(yīng)發(fā)生的金錢債權(quán)，均屬附條件的請(qǐng)求權(quán)和期待權(quán)益，存在基礎(chǔ)關(guān)系的變數(shù)與不確定性。為了最大限度地消除基礎(chǔ)關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)影響，我們已經(jīng)述及破產(chǎn)隔離制度和債權(quán)轉(zhuǎn)讓的獨(dú)立性、無(wú)因性制度，目的是從制度架構(gòu)上確保發(fā)行證券資產(chǎn)的獨(dú)立法律地位，保證其證券擔(dān)保的確定性。但是，難道又不是本屬于安全性設(shè)置的這些制度仍然使投資人有可能掉進(jìn)安全陷阱嗎？回答是肯定的。因?yàn)槠飘a(chǎn)隔離同時(shí)也就免除了發(fā)起人的法人責(zé)任，把“資產(chǎn)”的唯一判斷價(jià)值發(fā)展到了極至。資產(chǎn)支撐證券與公司證券的根本性區(qū)別，在于前者獨(dú)立于原始權(quán)益人、發(fā)行人的法人人格，既不受公司資產(chǎn)和資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況影響，也排除投資人與公司財(cái)產(chǎn)及其責(zé)任的牽連；后者相反，公司證券是公司資產(chǎn)信用擔(dān)保，與發(fā)行人法人人格相聯(lián)系的；同時(shí)，資產(chǎn)證券在方便投資人直接判斷證券資產(chǎn)獨(dú)立信用即其安全價(jià)值之際，無(wú)疑也已經(jīng)告知投資人其資產(chǎn)信用之特定性和債權(quán)固有的相對(duì)性，如果發(fā)生投資回報(bào)風(fēng)險(xiǎn)，投資人既無(wú)權(quán)追及發(fā)起人，也與發(fā)起人原始權(quán)益的債務(wù)人沒(méi)有關(guān)系。因此，前述資產(chǎn)確定與獨(dú)立性的價(jià)值定位，僅屬安全性制度保證，而非為資產(chǎn)信用所代替。資產(chǎn)信用本身的價(jià)值判斷是資產(chǎn)證券化的靈魂，是投資人應(yīng)倍加關(guān)注的重中之重。

當(dāng)我們論述破產(chǎn)隔離、債權(quán)轉(zhuǎn)移的時(shí)候，我們同樣應(yīng)以極大的關(guān)注，充分理解被剝離或被轉(zhuǎn)移的證券資產(chǎn)之依附載體-特設(shè)機(jī)構(gòu)實(shí)際上是一個(gè)無(wú)資產(chǎn)或無(wú)關(guān)聯(lián)資產(chǎn)的信托人機(jī)構(gòu)（以下將詳細(xì)論述）。可見(jiàn)用以證券化的資產(chǎn)與其持有并借以發(fā)行證券的主體人格并無(wú)實(shí)質(zhì)性的財(cái)產(chǎn)利害關(guān)系，特設(shè)機(jī)構(gòu)在嚴(yán)格意義上是工具性的，它的任務(wù)是托負(fù)起證券資產(chǎn)的保證信用，而不具有機(jī)構(gòu)自身的信用。這就再一次提示我們資產(chǎn)證券之保證資產(chǎn)信用的極端重要性。判斷證券資產(chǎn)的信用標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)包括物質(zhì)的和社會(huì)的兩個(gè)方面。所謂物質(zhì)的，指用以證券化債權(quán)的物質(zhì)屬性，其債權(quán)的對(duì)價(jià)產(chǎn)品信譽(yù)及市場(chǎng)空間即是；所謂社會(huì)的，因?yàn)閭鶛?quán)不同于特定的物質(zhì)產(chǎn)品權(quán)益，而屬特定主體之間的請(qǐng)求權(quán)，前述破產(chǎn)隔離、債權(quán)轉(zhuǎn)移制度之設(shè)定，只解決資產(chǎn)即債權(quán)在法律上的獨(dú)立地位和保證責(zé)任的特定性與確定性問(wèn)題，并不能改變債的基礎(chǔ)關(guān)系。于是，我們?cè)u(píng)價(jià)“資產(chǎn)”信用的時(shí)候，一方面要對(duì)其作客觀的物質(zhì)性的安全評(píng)估，另一方面仍需以原始權(quán)益人的整體資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)信用及其用以發(fā)行證券債權(quán)的信用記錄為基礎(chǔ)參數(shù)，從源頭上找到資產(chǎn)信用的支撐。

有資產(chǎn)信用，才能談到資產(chǎn)信用增級(jí)。資產(chǎn)信用是基礎(chǔ)，信用增級(jí)或稱信用增強(qiáng)制度是必要的補(bǔ)充信用制度，用以提高發(fā)行證券資產(chǎn)的信用水平，并保證彌補(bǔ)可能出現(xiàn)的資產(chǎn)信用不足及不能追及發(fā)起人責(zé)任的缺陷，實(shí)現(xiàn)最大限度地避免投資風(fēng)險(xiǎn)，為證券投資人提供更加充分可靠的信用保護(hù)，增強(qiáng)投資的安全性。應(yīng)該強(qiáng)調(diào)的是，資產(chǎn)證券化的信用增級(jí)是投資安全制度設(shè)計(jì)中不可或缺的一個(gè)組成部分，是必須的剛性制度，即使是資產(chǎn)信用為優(yōu)質(zhì)的，同樣需要有信用增級(jí)的保證制度。例如中國(guó)國(guó)際海運(yùn)集裝箱（集團(tuán)）股份有限公司（即中集集團(tuán)）在2000年的一宗離港貨運(yùn)應(yīng)收款進(jìn)行證券化融資，項(xiàng)目總金額8000萬(wàn)美元，由發(fā)起人公司提供一個(gè)優(yōu)質(zhì)的應(yīng)收賬款組合，“真實(shí)出售”給荷蘭銀行的資產(chǎn)購(gòu)買公司，并要求所有客戶在預(yù)定日期將其應(yīng)付款項(xiàng)付至荷蘭銀行指定賬戶，而由資產(chǎn)購(gòu)買公司以購(gòu)入債權(quán)（資產(chǎn)池）為保證在商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)上發(fā)行商業(yè)票據(jù)，并將其投資資金支付給中集集團(tuán)，同時(shí)中集集團(tuán)作為協(xié)議約定的服務(wù)人，繼續(xù)承擔(dān)履行運(yùn)輸業(yè)務(wù)的合同義務(wù)，其“真實(shí)出售”的應(yīng)收款債權(quán)收益歸資產(chǎn)購(gòu)買公司，通過(guò)約定的信托人銀行支付投資人到期本息。其中，中集集團(tuán)按約定在出售資產(chǎn)之外提供了3000萬(wàn)美元的應(yīng)收款作為無(wú)追索尾款，即在投資人全額兌現(xiàn)到期本息之前的擔(dān)保資金。此例作為實(shí)證，說(shuō)明正因?yàn)槭莾?yōu)質(zhì)證券資產(chǎn)信用加有相當(dāng)保證的信用增強(qiáng)措施，得到了國(guó)際知名評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的最佳信用級(jí)別支持，保證了整個(gè)資產(chǎn)支撐證券發(fā)行的成功。

資產(chǎn)信用增強(qiáng)制度可采用內(nèi)部信用增強(qiáng)和外部信用增強(qiáng)兩種類型的不同方式實(shí)現(xiàn)。內(nèi)部信用增強(qiáng)主要是設(shè)置分級(jí)證券，一般的優(yōu)先證券兌付周期相對(duì)優(yōu)先，風(fēng)險(xiǎn)極小或無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，收益稍低；次級(jí)證券兌付在優(yōu)先證券之后或周期加長(zhǎng)，風(fēng)險(xiǎn)可能增大，但收益略高，二者除風(fēng)險(xiǎn)與利益實(shí)行公平分配外，次級(jí)證券還允許第三方保證人購(gòu)買或發(fā)起人承諾回購(gòu)。此外，在資產(chǎn)信用評(píng)級(jí)基礎(chǔ)上，由發(fā)起人用一定額度的超量債權(quán)作為無(wú)追索尾款，保證投資人兌現(xiàn)到期投資回報(bào)，也不失為信用自證和加強(qiáng)的手段。外部信用增強(qiáng)是指第三方提供的信用擔(dān)保。由于資產(chǎn)證券的發(fā)行具有一定規(guī)模，涉及投資的公眾性安全，要求擔(dān)保人資格較嚴(yán)，通常是信用良好的擔(dān)保公司或保險(xiǎn)公司專業(yè)機(jī)構(gòu)，其擔(dān)保的資產(chǎn)在質(zhì)量、數(shù)量上應(yīng)該相當(dāng)?shù)目煽浚⑾喈?dāng)?shù)膶捲?，要求?dān)保機(jī)構(gòu)不僅作為資產(chǎn)證券化資產(chǎn)信用的增級(jí)條件，而且須在投資回報(bào)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的情形下，履行保證的給付義務(wù)。美國(guó)資產(chǎn)證券化初期，由隸屬于美國(guó)住房和城市發(fā)展部的政府國(guó)民抵押協(xié)會(huì)啟動(dòng)住房抵押貸款二級(jí)市場(chǎng)，擔(dān)保發(fā)行“過(guò)手證券”，該協(xié)會(huì)提供的擔(dān)保代表了美國(guó)政府的信用，而擔(dān)任特設(shè)機(jī)構(gòu)的聯(lián)邦國(guó)民抵押協(xié)會(huì)和聯(lián)邦住宅貸款抵押公司（均屬政府發(fā)起設(shè)立的公司）則通過(guò)購(gòu)買按揭貸款作為保證資產(chǎn)發(fā)行資產(chǎn)證券。美國(guó)資產(chǎn)證券化的發(fā)展早已突破政府擔(dān)保信用的局限，但說(shuō)明資產(chǎn)證券化的外部信用擔(dān)保非同于一般合同擔(dān)保。自然，就第三人保證須與被保證人債務(wù)有相應(yīng)或高于其給付能力的信用程度，并在被保證人不能履約代為履行保證責(zé)任而言，二者在本質(zhì)上應(yīng)無(wú)二致。

（四）投資人享有信托法上的權(quán)利保護(hù)

資產(chǎn)證券化法律制度的創(chuàng)新性是勿可置疑的，但前述破產(chǎn)隔離制度，證券資產(chǎn)特定債權(quán)轉(zhuǎn)讓的獨(dú)立性、無(wú)因性制度和資產(chǎn)信用增級(jí)制度分解開(kāi)來(lái)并無(wú)特殊的意義，只有組合在一起，形成完整的獨(dú)立體系，才被稱之謂具有資產(chǎn)證券特征的法律制度。其中作為組織體架構(gòu)的特設(shè)目的機(jī)構(gòu)，應(yīng)該是完成資產(chǎn)證券法律制度創(chuàng)新的核心支撐點(diǎn)，沒(méi)有特設(shè)機(jī)構(gòu)的存在，也就無(wú)以存在資產(chǎn)證券法律制度，而特設(shè)機(jī)構(gòu)的本身應(yīng)該歸屬于什么法律規(guī)范進(jìn)行調(diào)整呢？

對(duì)于特設(shè)機(jī)構(gòu)的法律定位，因?yàn)闆](méi)有繼承淵源，學(xué)界有諸多見(jiàn)解，而資產(chǎn)證券作為引進(jìn)的西方舶來(lái)品，鑒于對(duì)其立法例和實(shí)務(wù)的考證，有關(guān)特設(shè)目的機(jī)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)與功能定位大致趨同，本論的探索性觀點(diǎn)也正是以趨于一致的共識(shí)為基礎(chǔ)的。

我們的立論基礎(chǔ)是以“資產(chǎn)”為出發(fā)點(diǎn)。由“資產(chǎn)”而且是經(jīng)過(guò)重組的“資產(chǎn)地”信用直接融資，這是資產(chǎn)證券區(qū)別于物權(quán)抵押和債權(quán)質(zhì)押種種間接融資法律體系，也區(qū)別于公司制度依托法人財(cái)產(chǎn)直接發(fā)行股票、債券的基本創(chuàng)新標(biāo)志。如果說(shuō)沒(méi)有資產(chǎn)不可證券化的立論成立（有資產(chǎn)信用的），我們有理由認(rèn)為，因資產(chǎn)外延的無(wú)窮性、個(gè)性、證券化資產(chǎn)具體需求的多樣性等等，必然要求資產(chǎn)證券化的形式具有靈活性和廣泛的適應(yīng)性，因此，對(duì)特設(shè)目的機(jī)構(gòu)的設(shè)置，應(yīng)當(dāng)是不拘一格，以保持資產(chǎn)證券應(yīng)市的無(wú)限活力為要旨。但無(wú)論以何種名義或方式設(shè)立的特設(shè)目的機(jī)構(gòu)，都只能是信托法上的信托人，應(yīng)受信托法調(diào)整。

首先，特設(shè)目的機(jī)構(gòu)之目的，必須被預(yù)定該機(jī)構(gòu)沒(méi)有自身的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)利益，而專屬原始權(quán)益人作為發(fā)起人為之發(fā)行融資證券。其專屬性，排除了特設(shè)目的機(jī)構(gòu)具備從事具體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，進(jìn)行相應(yīng)民事法律行為的權(quán)利能力和行為能力。因?yàn)橘Y產(chǎn)證券的運(yùn)行規(guī)律要求特設(shè)機(jī)構(gòu)受讓來(lái)自原始權(quán)益人的未來(lái)金錢之債權(quán)，而該債權(quán)在基礎(chǔ)關(guān)系并不改變的情形下尚屬虛擬的權(quán)益，與此相關(guān)聯(lián)的是，特設(shè)目的機(jī)構(gòu)借以用自己名義發(fā)行證券所享有的資產(chǎn)所有權(quán)標(biāo)的也屬于虛擬的財(cái)產(chǎn)權(quán)，行使其虛擬權(quán)利只須具有信托人主體資格就足夠了。根據(jù)信托法原則，受托人為受托事宜進(jìn)行管理，其費(fèi)用由委托人負(fù)擔(dān)，即便是資產(chǎn)證券發(fā)起人選擇信托投資公司為特設(shè)機(jī)構(gòu)，也同樣適用信托法原理。鑒于我們對(duì)“資產(chǎn)”概念所闡述的理由，我們不認(rèn)為特設(shè)機(jī)構(gòu)即信托公司，它可以是其他適宜的多種便捷方式，但都應(yīng)該是信托法上的受托人。

特設(shè)目的機(jī)構(gòu)是一個(gè)名實(shí)相符的資產(chǎn)證券獨(dú)有機(jī)構(gòu)，所以許多學(xué)者認(rèn)為是一個(gè)沒(méi)有注冊(cè)資本、沒(méi)有固定人員和沒(méi)有固定場(chǎng)所的“三無(wú)公司”，或稱“空殼公司”。特設(shè)機(jī)構(gòu)如依公司而稱，似與《公司法》抵觸，也有悖于公司制度原理。當(dāng)然，作為承載社會(huì)公眾性融資的法律主體應(yīng)不宜于自然人，它可以是一個(gè)由資產(chǎn)證券特別法規(guī)定的專屬性法人機(jī)構(gòu)，其組成要件由法律作出一般性規(guī)定，符合法律要件的任何與特定資產(chǎn)證券項(xiàng)目相適應(yīng)的機(jī)構(gòu)，不拘其特定形式，須作都不予排斥為好。

其次，特設(shè)目的機(jī)構(gòu)依信托法上受托人的法律定位，使其受讓原始權(quán)益人轉(zhuǎn)移之債權(quán)，并保證受讓債權(quán)獨(dú)立性，防范其資產(chǎn)轉(zhuǎn)移后新的破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)成為可能。專設(shè)的目的機(jī)構(gòu)因不存在受讓債權(quán)之“資產(chǎn)池”與自身資產(chǎn)混同的物質(zhì)條件，也不存在特設(shè)機(jī)構(gòu)發(fā)生破產(chǎn)的可能性，所以，用以保證發(fā)行證券資產(chǎn)的獨(dú)立性、確定性，在法律上將處于無(wú)任何關(guān)聯(lián)關(guān)系的狀態(tài)。如果由信托公司作特設(shè)機(jī)構(gòu)，依投資信托法規(guī)定，同樣可以保證證券資產(chǎn)獨(dú)立于信托公司資產(chǎn)和其他信托資產(chǎn)，免受其債務(wù)困擾和破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。

最后，特設(shè)目的機(jī)構(gòu)所具有的信托法上受托人屬性，須以證券發(fā)行得以成立。由資產(chǎn)證券特設(shè)機(jī)構(gòu)為紐帶的信托法律關(guān)系，不可能在委托協(xié)議達(dá)成即成立。因?yàn)樵诖饲樾蜗掳l(fā)起人提出融資方案，經(jīng)法定主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或特許，雖然已經(jīng)具備委托信托事項(xiàng)的條件，經(jīng)委托協(xié)議簽訂并進(jìn)入資產(chǎn)轉(zhuǎn)移程序，但“資產(chǎn)池”所含虛擬權(quán)利只有通過(guò)特設(shè)機(jī)構(gòu)發(fā)行證券售出后，才能產(chǎn)生以投資人為主體的受益人?？梢?jiàn)主導(dǎo)資產(chǎn)證券化的信托法律關(guān)系與一般信托關(guān)系存在明顯的程序上和實(shí)施階段性的差異。自然，這些差異并不改變投資人作為信托受益人受到信托法的保護(hù)。

投資人作為信托受益人應(yīng)享有信托法上的權(quán)利，并借此一并得以行使投資主體的相關(guān)權(quán)利。投資人除享有信托受益人對(duì)特設(shè)機(jī)構(gòu)在履行受托人職責(zé)上的知情權(quán)、監(jiān)督權(quán)、信托管理人選擇權(quán)和訴權(quán)以外，還可以設(shè)立投資人行使決策參與權(quán)的機(jī)構(gòu)。根據(jù)我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)《金融資產(chǎn)證券化條例草案》設(shè)立“受益人會(huì)議”并選舉“信托監(jiān)察人”的規(guī)定，投資人將以“會(huì)議”集團(tuán)組織形式全面行使相關(guān)權(quán)利。這種有組織的法定形式，應(yīng)該是有益于提升投資人地位，強(qiáng)化其對(duì)投資權(quán)益保護(hù)的透明度和法律效力。

資產(chǎn)證券化法律制度架構(gòu)突出體現(xiàn)的投資安全價(jià)值，代表了當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)以人為本、可持續(xù)發(fā)展的人文理念。它不僅是力量，也是藝術(shù)，使我們不能不為它吸收歷史、社會(huì)養(yǎng)份之充足，肢體、技能匹配之美妙而贊嘆！

結(jié)束語(yǔ)：

誕生在新世紀(jì)前夜的資產(chǎn)證券化，其經(jīng)濟(jì)和社會(huì)意義不限于增加了一項(xiàng)直接融資的金融新品種，而堪稱是繼公司制度盛行之后，在后公司化時(shí)代的新制度勝出，它以其更加鮮明的包容性、廣延性特征，象一股悅?cè)说那屣L(fēng)，向日新月異的財(cái)富創(chuàng)造無(wú)垠世界迎面撲來(lái)。今天，我們似乎只看見(jiàn)它是工具，明天，它一定會(huì)向世界展示出更多的精彩-它所蘊(yùn)含、代表的新思想！

篇7

3．符合思想政治理論課教學(xué)實(shí)效性的要求現(xiàn)在思想政治理論課的課堂被戲稱為“兩苦”課堂，教師講臺(tái)上講得辛苦，學(xué)生講臺(tái)下睡得辛苦，很多學(xué)生為了拿學(xué)分不得不來(lái)上課，但“身在曹營(yíng)心在漢”，看課外書、玩手機(jī)微信、打手機(jī)游戲、聽(tīng)音樂(lè)、做作業(yè)甚至趴桌上睡覺(jué)，以此消磨時(shí)間。學(xué)生如此厭學(xué)，究其原因，學(xué)生們的回答是專業(yè)課可以學(xué)到知識(shí)和技能，將來(lái)工作用得著；而思想政治理論課講的都是大道理，太空洞。這種尷尬的課堂現(xiàn)狀提醒我們從事思想政治理論課教學(xué)的教師，必須提高思想政治理論課的教學(xué)實(shí)效性，這是思想政治理論課教學(xué)改革的根本目的。案例教學(xué)通過(guò)對(duì)社會(huì)熱點(diǎn)問(wèn)題的討論、分析，使學(xué)生切身體會(huì)到理論的確是解決社會(huì)問(wèn)題的理論武器，是解決思想問(wèn)題的良方妙藥。當(dāng)學(xué)生把理論作為人生不可或缺的需要，而不是死記硬背教條時(shí)，學(xué)生就會(huì)主動(dòng)、自覺(jué)地學(xué)習(xí)，真正成為學(xué)習(xí)理論的主人，思想政治理論課也才會(huì)不辜負(fù)黨和國(guó)家的重托，成為學(xué)生思想、政治、品德發(fā)展的加油站和充電房。

二、案例教學(xué)法運(yùn)用到思想政治理論課的現(xiàn)實(shí)操作

1.課前準(zhǔn)備——案例要善于選取案例教學(xué)法的核心和關(guān)鍵在于“案例”，案例選取是否準(zhǔn)確、恰當(dāng)，直接關(guān)系到教學(xué)目的能否達(dá)到，教學(xué)效果能否實(shí)現(xiàn)。首先案例選取，要注重思想性和政治性，這是思想政治理論課的性質(zhì)所決定的。教師在案例選擇中可從“焦點(diǎn)訪談”“新聞30分”“今日說(shuō)法”“道德觀察”“感動(dòng)中國(guó)年度人物”等節(jié)目中選取，也可從網(wǎng)絡(luò)上或者校園中發(fā)生的事件中選擇，但一定要以弘揚(yáng)主旋律、宣傳正能量為選取標(biāo)準(zhǔn)。其次，案例選取要注重時(shí)間性。思想政治理論課教材基本上年年有改動(dòng)，吸收和反映了相關(guān)學(xué)科最新的研究成果，具有鮮明的時(shí)代特征。案例的選擇也應(yīng)體現(xiàn)出“與時(shí)俱進(jìn)”的特點(diǎn)，教師要不斷更新與補(bǔ)充，選取最近的典型事例進(jìn)行案例分析討論。比如年度道德人物、年度法治事件，要隨著年份改變不斷替換。學(xué)生對(duì)案例中展示的事件有所聞，不陌生，教師能將精力集中在對(duì)案例的分析、理論的講解上，而避免花費(fèi)過(guò)多時(shí)間解釋事件本身，淡化了教學(xué)重點(diǎn)。第三，案例要有普遍性。教師在選擇案例時(shí)，要避免偶發(fā)性的案例，以免誤導(dǎo)學(xué)生。紛繁復(fù)雜的事物背后自有其規(guī)律。第四，案例選取要盡可能貼近學(xué)生。案例離學(xué)生的學(xué)習(xí)和生活越近，學(xué)生越感興趣。比如“思想道德修養(yǎng)與法律基礎(chǔ)”課的緒論部分，教學(xué)目的就是引導(dǎo)學(xué)生適應(yīng)新生活，克服對(duì)新環(huán)境的不適應(yīng)，樹(shù)立新的學(xué)習(xí)理念。而這些，大學(xué)老生都經(jīng)歷過(guò)，拿本校老生的學(xué)習(xí)、生活為例來(lái)講解，分析他們成功與失敗的原因，學(xué)生對(duì)本校學(xué)長(zhǎng)心理認(rèn)同感強(qiáng)，自然也就能接受教師的講解與分析。

2.課堂運(yùn)用——案例要精于組織用案例教學(xué)法，教師要付出更多的時(shí)間和精力。筆者以一次案例教學(xué)為例，來(lái)具體說(shuō)明案例教學(xué)的組織實(shí)施過(guò)程。“思想道德修養(yǎng)與法律基礎(chǔ)”課程中刑法部分，要學(xué)習(xí)正當(dāng)防衛(wèi)制度，其中正當(dāng)防衛(wèi)的構(gòu)成條件是教學(xué)的重點(diǎn)也是難點(diǎn)，現(xiàn)實(shí)生活中很多人對(duì)此存在誤區(qū)，司法實(shí)踐上也是個(gè)頗有爭(zhēng)議的問(wèn)題。筆者選取的是“長(zhǎng)沙被劫的哥撞死劫匪案”來(lái)實(shí)施案例教學(xué)。在案例教學(xué)的前一堂課，教師講解了刑法中關(guān)于正當(dāng)防衛(wèi)的基本規(guī)定，印發(fā)了“長(zhǎng)沙被劫的哥撞死劫匪案”的基本案情資料給學(xué)生，讓學(xué)生能課下學(xué)習(xí)、熟悉案情，了解爭(zhēng)議焦點(diǎn)，獨(dú)立思考案件中的法律問(wèn)題。上課后，教師根據(jù)學(xué)生所持觀點(diǎn)，將學(xué)生分為兩組，一組是持構(gòu)成正當(dāng)防衛(wèi)觀點(diǎn)的；一組是持反對(duì)觀點(diǎn)的。兩組可以選派代表進(jìn)行發(fā)言，圍繞爭(zhēng)議焦點(diǎn)——是否構(gòu)成正當(dāng)防衛(wèi)進(jìn)行辯論，其余同學(xué)可以補(bǔ)充發(fā)言。辯論中可能出現(xiàn)偏離主題的情況，教師要及時(shí)提醒學(xué)生回歸正題；同時(shí)，教師還要引導(dǎo)學(xué)生針對(duì)法律適用和事實(shí)認(rèn)定去進(jìn)行辯論，而不是從道德觀念和常人的樸素認(rèn)識(shí)出發(fā)去爭(zhēng)論。教師要把握原則和方向，保證辯論有序進(jìn)行。在辯論結(jié)束后，教師要對(duì)案例討論情況加以總結(jié)和評(píng)價(jià)，鞏固案例教學(xué)的效果?？偨Y(jié)中，教師要重申案例所反映的主要問(wèn)題——正當(dāng)防衛(wèi)的目的、時(shí)間、對(duì)象及必要限度等問(wèn)題，重點(diǎn)闡述學(xué)生認(rèn)識(shí)不到位的難點(diǎn)問(wèn)題——“假想防衛(wèi)”“防衛(wèi)不適時(shí)”以及“防衛(wèi)過(guò)當(dāng)”等，指出學(xué)生忽略的問(wèn)題——犯罪嫌疑人的正當(dāng)權(quán)益，使學(xué)生能全面把握案例及與此有關(guān)的法律知識(shí)。帶領(lǐng)缺乏法律常識(shí)的非法律專業(yè)學(xué)生完成這樣一次案例分析，教師要付出的辛苦遠(yuǎn)遠(yuǎn)大過(guò)傳統(tǒng)的講授式教學(xué)。

篇8

一、檔案行政執(zhí)法主要存在的問(wèn)題

1987年國(guó)家頒布實(shí)施《檔案法》，全國(guó)各地檔案行政部門開(kāi)展各項(xiàng)執(zhí)法檢查活動(dòng)，對(duì)依法管理檔案和發(fā)展檔案事業(yè)發(fā)揮了重要的作用，總體上看，檔案行政執(zhí)法方面取得了一定成效。但隨著社會(huì)改革的不斷深化發(fā)展，近年來(lái)在開(kāi)展檔案行政執(zhí)法工作中，還存在著一些必須解決的問(wèn)題。以玉林市為例，從2002年至2006年，共開(kāi)展三次全市性檔案行政執(zhí)法檢查，其中，市人大辦公室和市檔案局聯(lián)合開(kāi)展一次；市法制辦和市檔案局聯(lián)合開(kāi)展一次；另一次是由市檔案局組織各縣(市)區(qū)檔案局交叉檢查。從檢查情況看，全市檔案工作還存在不少問(wèn)題，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

(一)不按規(guī)定歸檔和移交檔案

按規(guī)定，各單位當(dāng)年成形的文件資料應(yīng)在次年6月份歸檔完畢；對(duì)國(guó)家規(guī)定的應(yīng)立卷歸檔資料，必須按照規(guī)定，定期向本單位檔案機(jī)構(gòu)或者檔案工作人員移交，集中管理；按照國(guó)家規(guī)定各有關(guān)單位歸檔整理好的檔案在本單位保管滿10年后，定期向本地方行政區(qū)域內(nèi)的國(guó)家檔案館移交，實(shí)行集中統(tǒng)一管理。從玉林市開(kāi)展的三次檔案行政執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)，少部分機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企事業(yè)單位違反《檔案法》的規(guī)定，應(yīng)歸檔的檔案資料不能及時(shí)整理歸檔，有長(zhǎng)期不建立檔案和不開(kāi)展檔案工作的行為。市直機(jī)關(guān)有2％的單位文件資料長(zhǎng)期不整理歸檔，檔案行政部門每次檢查都向這幾家單位發(fā)限制整改通知書，而這些單位總是應(yīng)付了事；縣直機(jī)關(guān)有5％的單位檔案和檔案工作長(zhǎng)期處于不整理歸檔和無(wú)人管理的狀態(tài)；不移交檔案、不按規(guī)定向檔案館移交檔案的市直機(jī)關(guān)單位占10％，縣機(jī)關(guān)單位占20％。

(二)檔案文件資料收集不齊全

在檢查中，不難看出，應(yīng)歸檔文件資料收集不齊全，即立檔單位在自己開(kāi)展職能職責(zé)范圍的工作中形成了的文件資料沒(méi)有按規(guī)定收集齊全整理歸檔。這種情況的存在是普遍的，如全市市縣兩級(jí)機(jī)關(guān)單位，應(yīng)歸檔的文件資料能收集95％以上進(jìn)行整理歸檔的單位占10％；能收集到90％以上進(jìn)行歸檔整理占30％；能收集到80％以上的占80％；有相當(dāng)部分單位存在著歷年積存下來(lái)應(yīng)歸檔而零散的和領(lǐng)導(dǎo)手上掌握的文件資料收集不起來(lái)歸檔的現(xiàn)象。特別是專門檔案沒(méi)有收集整理歸檔，如聲像檔案、實(shí)物檔案、基建圖紙等。檔案文件資料收集不齊全，這樣發(fā)展下去，將造成地方檔案館館藏檔案資料欠缺的后果，將嚴(yán)重漏失應(yīng)進(jìn)館的檔案。

(三)檔案保管條件差。安全隱患多

一些單位、部門檔案保管無(wú)專室，保管條件與“三鐵八防”的要求相關(guān)很遠(yuǎn)，嚴(yán)重威脅著檔案的安全；檔案亂堆亂放，檔案塵埃滿地。雖然大部分單位有檔案室，但多是與雜物混在一起，有的甚至屋頂漏雨。

(四)檔案工作得不到重視、管理混亂

一直以來(lái)，人們對(duì)檔案和檔案工作缺乏全面的認(rèn)識(shí)，不了解檔案和檔案工作的功能、作用、性質(zhì)、地位及內(nèi)涵；有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門也對(duì)檔案工作認(rèn)識(shí)不足，不夠重視。經(jīng)檢查，發(fā)現(xiàn)還有一些單位沒(méi)有把檔案工作納入本單位年度工作計(jì)劃或目標(biāo)管理責(zé)任制，也沒(méi)有建立檔案管理各項(xiàng)規(guī)章制度和明確分管檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)，也沒(méi)有專職或兼職檔案員，誰(shuí)都可以隨便直接利用檔案。

(五)檔案人員業(yè)務(wù)素質(zhì)低

由于檔案人員變換頻繁，一些單位領(lǐng)導(dǎo)往往不考慮檔案工作是一項(xiàng)業(yè)務(wù)性很強(qiáng)的工作，隨便安排人員來(lái)應(yīng)付工作，致使許多檔案工作人員沒(méi)有經(jīng)過(guò)崗前培訓(xùn)，沒(méi)有業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)，這就使得檔案工作人員素質(zhì)與新時(shí)期檔案工作要求很不相適應(yīng)。

(六)檔案事業(yè)經(jīng)費(fèi)投入少。不按規(guī)定列入財(cái)政預(yù)算

部分縣(市)區(qū)政府及少數(shù)機(jī)關(guān)、事業(yè)單位沒(méi)有加強(qiáng)對(duì)檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)，也沒(méi)有把檔案事業(yè)建設(shè)列入國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃。如在檢查中，發(fā)現(xiàn)博白縣檔案館已經(jīng)連續(xù)好幾年沒(méi)有列入縣財(cái)政的經(jīng)費(fèi)預(yù)算，辦公經(jīng)費(fèi)都由檔案館(局)自己解決，檔案館建設(shè)沒(méi)人關(guān)心、過(guò)問(wèn)，這就嚴(yán)重影響了檔案事業(yè)的健康發(fā)展。

二、影響檔案行政執(zhí)法的主要因素

從檢查得到的結(jié)果看，玉林市檔案工作所存在的問(wèn)題反映了行政執(zhí)法工作仍處于弱勢(shì)階段，與國(guó)家檔案事業(yè)發(fā)展要求不協(xié)調(diào)。檔案行政執(zhí)法存在問(wèn)題的原因是多方面的，既有表面上的因素，也有內(nèi)在的根源。筆者認(rèn)為，長(zhǎng)期影響著檔案行政執(zhí)法的主要因素有以下幾方面。

(一)檔案和檔案工作意識(shí)淡薄、檔案法制觀念不強(qiáng)。是檔案工作得不到明確落實(shí)的關(guān)鍵因素

長(zhǎng)期以來(lái)，人們對(duì)檔案和檔案工作缺乏全面的認(rèn)識(shí)。盡管檔案部門積極、努力地通過(guò)媒體、板報(bào)、標(biāo)語(yǔ)等各種形式向社會(huì)宣傳了《檔案法》，但大多數(shù)單位領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為學(xué)習(xí)宣傳貫徹《檔案法》與本部門、本單位的職能工作無(wú)關(guān)，只是檔案行政部門的事。由于有這種因素的存在，導(dǎo)致了許多國(guó)家工作人員對(duì)檔案和檔案工作一知半解或全然不知。

(二)檔案人員業(yè)務(wù)水平不高。變換頻繁。是影響檔案工作正常開(kāi)展的直接因素

在開(kāi)展的檔案行政執(zhí)法檢查中有這樣的情況，即多數(shù)機(jī)關(guān)、事業(yè)單位都是配備兼職檔案員。這些兼職檔案員在單位兼職事務(wù)太多，缺乏系統(tǒng)的業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)、檔案業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)差、檔案業(yè)務(wù)水平偏低，導(dǎo)致了歸檔不按時(shí)、所整理的檔案歸檔質(zhì)量不符合要求，嚴(yán)重影響了檔案管理和工作正常開(kāi)展。(三)檔案工作監(jiān)督指導(dǎo)力度不夠，執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制不夠完善，是影響檔案業(yè)務(wù)建設(shè)和執(zhí)法不力的主要因素

從近年的幾次檔案行政執(zhí)法檢查來(lái)看，如果檔案工作監(jiān)督指導(dǎo)不力，那么檔案業(yè)務(wù)建設(shè)將很難開(kāi)展。尤其是對(duì)于多數(shù)單位檔案業(yè)務(wù)建設(shè)中存在的問(wèn)題，即使已在檢查中明確指出并下發(fā)整改通知書，但由于檔案行政部門人員過(guò)少，過(guò)后無(wú)人抓監(jiān)督、抓落實(shí)，也就無(wú)法追究責(zé)任。這些現(xiàn)象的出現(xiàn)，反映了檔案部門監(jiān)督力度不夠，有指導(dǎo)、無(wú)監(jiān)督。檔案行政執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制不夠完善，各項(xiàng)規(guī)章制度沒(méi)有很好實(shí)施，使得在檔案行政執(zhí)法檢查中，執(zhí)法人員只能是看在眼里，明白在心里，監(jiān)督整改措施不了了之，最終仍然未能督促受檢單位如期整改，直接影響檔案法制建設(shè)的前進(jìn)步伐。

(四)檔案工作得不到重視，檔案工作人員干勁不足，是影響檔案工作的消極因素

檔案工作是一項(xiàng)既要投入，而眼前經(jīng)濟(jì)利益又不明顯的工作。這往往導(dǎo)致相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)檔案工作存在著偏見(jiàn)，即檔案工作說(shuō)起來(lái)重要，做起來(lái)次要，忙起來(lái)不要。實(shí)際工作中，檔案人員工作做得不少，領(lǐng)導(dǎo)就是看不見(jiàn)，在檔案工作方面的投入，總是得不到相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的支持，這就大大打擊了檔案工作者的積極性，造成檔案工作人員有消極心理，干勁不足，成為影響檔案工作欠活力的因素。

三、解決檔案行政執(zhí)法存在問(wèn)題的辦法

在新形勢(shì)下，如何進(jìn)一步加強(qiáng)檔案行政執(zhí)法工作，切實(shí)解決當(dāng)前檔案行政執(zhí)法存在的問(wèn)題，確保檔案事業(yè)步入法制軌道，使檔案事業(yè)健康發(fā)展。筆者認(rèn)為應(yīng)該采取以下相應(yīng)的辦法。

(一)加強(qiáng)檔案行政執(zhí)法監(jiān)督指導(dǎo)作用

檔案行政執(zhí)法是否得到落實(shí)，就看檔案執(zhí)法監(jiān)督指導(dǎo)起不起作用。要建立行政執(zhí)法監(jiān)督指導(dǎo)系統(tǒng)，充分發(fā)揮人大、權(quán)力執(zhí)行機(jī)關(guān)和政府法制部門的主導(dǎo)作用，實(shí)行多層次、多方位、嚴(yán)而有序、相互制約的有效檔案行政執(zhí)法監(jiān)督指導(dǎo)體系，加強(qiáng)監(jiān)督權(quán)；要定期或不定期地對(duì)各單位、各部門檔案工作情況進(jìn)行檢查監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)提出，限期整改。這樣，不但能保證各單位、各部門負(fù)責(zé)規(guī)范本單位的檔案管理，而且還能對(duì)所屬單位檔案工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)?？傊挥谐浞职l(fā)揮好監(jiān)督指導(dǎo)作用，才能確保檔案工作的正常開(kāi)展。

(二)檔案行政執(zhí)法監(jiān)督和檔案工作規(guī)范化、制度化

檔案行政執(zhí)法監(jiān)督是貫徹實(shí)施《檔案法》的必要措施和主要手段。各機(jī)關(guān)、各部門在檔案行政執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制中必須明確相關(guān)的職責(zé)、范圍、權(quán)利、義務(wù)、方式，建立和完善檔案執(zhí)法制度和執(zhí)法程序，保障檔案執(zhí)法活動(dòng)科學(xué)化、規(guī)范化、制度化，還要建立法規(guī)執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查制度；各有關(guān)機(jī)關(guān)和部門既要相互監(jiān)督，又要相互支持配合，確保檔案工作有章可循、有序進(jìn)行，促進(jìn)檔案行政執(zhí)法監(jiān)督工作規(guī)范化和制度化。

(三)嚴(yán)肅檔案執(zhí)法。依法依規(guī)查處各種違法違規(guī)行為

《檔案法》《檔案法實(shí)施辦法》《檔案工作條例》既然賦予了檔案行政管理部門行政執(zhí)法權(quán)，就應(yīng)該從法律法規(guī)的權(quán)威性、嚴(yán)肅性、統(tǒng)一性來(lái)維護(hù)和確保檔案工作應(yīng)有的法律、法規(guī)地位，堅(jiān)決貫徹實(shí)施《檔案法》《檔案工作條例》，做到有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究，維護(hù)檔案法律法規(guī)的尊嚴(yán)。只有這樣，才能做到依法依規(guī)治理檔案工作中存在的問(wèn)題，才能促進(jìn)檔案事業(yè)法制化建設(shè)和健康發(fā)展。

(四)加強(qiáng)檔案工作領(lǐng)導(dǎo)。依法依規(guī)把檔案事業(yè)發(fā)展列入地方國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃

切實(shí)加強(qiáng)檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)，把檔案工作納入國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃，納入目標(biāo)管理，列入領(lǐng)導(dǎo)工作議事日程，還要從思想上、行動(dòng)上重視依法依規(guī)治理檔案工作，切實(shí)解決檔案工作中所必需的人力、物力、財(cái)力等實(shí)際問(wèn)題，確保檔案工作步入正常發(fā)展軌道。

篇9

三是依法規(guī)范安全生產(chǎn)行政執(zhí)法行為。根據(jù)《行政許可法》的規(guī)定，對(duì)涉及我局的4項(xiàng)行政許可事項(xiàng)以及規(guī)范性文件進(jìn)行了清理，保留以及調(diào)整了行政許可事項(xiàng)2項(xiàng)。積極推進(jìn)政務(wù)公開(kāi)，規(guī)范行政審批行為，將審批項(xiàng)目的依據(jù)、條件、程序、時(shí)限、辦理機(jī)構(gòu)等向社會(huì)公示；成立了安全生產(chǎn)行政許可科，初步建立了規(guī)范、透明的行政審批運(yùn)作機(jī)制。規(guī)范安全生產(chǎn)行政執(zhí)法程序，編印了《亭湖區(qū)安全生產(chǎn)行政執(zhí)法實(shí)用手冊(cè)》，制定了《亭湖區(qū)安全生產(chǎn)行政處罰案件審理工作規(guī)則》和《亭胡區(qū)安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書規(guī)范》，修訂完善了24種行政執(zhí)法文書，執(zhí)法工作基本規(guī)范，適用法律依據(jù)準(zhǔn)確，執(zhí)法程序完善，處罰的范圍和種類比較合理，自由裁量權(quán)運(yùn)用基本適當(dāng)，維護(hù)了安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門的良好形像。

我區(qū)安全行政執(zhí)法工作穩(wěn)步發(fā)展，有了一個(gè)良好的開(kāi)端。但與依法治安的要求還有一定的差距，總體執(zhí)法水平和執(zhí)法質(zhì)量不高，暴露出一些亟待解決的共性問(wèn)題：有些安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員依法行政、依法辦事的意識(shí)還不夠強(qiáng)；行政執(zhí)法的各項(xiàng)制度建設(shè)滯后于安全生產(chǎn)形勢(shì)發(fā)展的需要，行政執(zhí)法規(guī)范性文件數(shù)量不多，給實(shí)際執(zhí)法工作帶來(lái)困難；有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)、違法不究的現(xiàn)象依然不同程度地存在；行政處罰行為不規(guī)范，行政處罰范圍較窄，偏重于對(duì)死亡事故的調(diào)查處理與行政處罰；行政處罰種類不完備，只注重經(jīng)濟(jì)處罰，而對(duì)停產(chǎn)整頓、吊銷有關(guān)證照及資格的處罰較少；自由裁量權(quán)適用上不夠嚴(yán)肅，對(duì)個(gè)別案件經(jīng)濟(jì)處罰適用上處理不當(dāng)，實(shí)際處罰決定不符合法律規(guī)定的額度，有的失之于寬；執(zhí)法人員依法行政的素質(zhì)還有待于進(jìn)一步提高等。

針對(duì)這些問(wèn)題，當(dāng)前和今后安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作應(yīng)在以下幾個(gè)方面下功夫：

一、牢固樹(shù)立安全生產(chǎn)法制意識(shí)

一是樹(shù)立職權(quán)法定和權(quán)責(zé)統(tǒng)一觀念。任何行政職權(quán)的取得和行政權(quán)力的運(yùn)用都必須符合法律規(guī)定。作為安全監(jiān)管部門，行政權(quán)力的取得和運(yùn)用必須要有法律法規(guī)依據(jù)，符合法定職能界定要求；同時(shí)確立權(quán)力與責(zé)任對(duì)等原則，行使行政權(quán)力必須承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。二是樹(shù)立法律權(quán)威觀念。尊重法律、崇尚法律、遵守法律、維護(hù)法律的權(quán)威，嚴(yán)格在憲法和法律的范圍內(nèi)活動(dòng)，不得以權(quán)代法、以權(quán)壓法、以權(quán)亂法、以權(quán)廢法。三是樹(shù)立依程序行政的觀念。行政機(jī)關(guān)及其工作人員在做出影響行政相對(duì)人的行為時(shí)，必須遵守法定程序，同時(shí)行政機(jī)關(guān)在行政決定過(guò)程中應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待行政相對(duì)人。這需要在不斷的學(xué)習(xí)中養(yǎng)成，在安全生產(chǎn)實(shí)踐的磨練中造就，在安全監(jiān)管系統(tǒng)形成學(xué)法、講法、守法和從嚴(yán)執(zhí)法的濃厚氛圍。

二、加強(qiáng)安全生產(chǎn)依法行政制度建設(shè)

行政執(zhí)法是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，包括多個(gè)制度要素和環(huán)節(jié)。如，行政執(zhí)法主體制度、行政執(zhí)法程序制度、行政執(zhí)法評(píng)價(jià)制度、行政執(zhí)法責(zé)任制度、行政執(zhí)法救濟(jì)制度等。這些制度的建立和運(yùn)行情況直接反映一個(gè)部門行政執(zhí)法水平的高低。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作在這些制度建設(shè)方面還很不完善，很不適應(yīng)實(shí)際工作的需要，要從實(shí)際需要出發(fā)，在《安全生產(chǎn)法》的立法精神和法律原則指導(dǎo)下，抓緊研究制定各項(xiàng)制度和配套性文件，對(duì)過(guò)去法律法規(guī)中不相適應(yīng)的內(nèi)容加以修改、完善，盡快形成較完備的安全生產(chǎn)行政執(zhí)法制度體系。安全生產(chǎn)制度建設(shè)是一項(xiàng)需要集體智慧來(lái)完成的工作，安全監(jiān)管部門要發(fā)揮作用，集思廣益、群策群力，切合實(shí)際地制定各項(xiàng)安全生產(chǎn)依法行政的指導(dǎo)性文件和制度，以更好地適應(yīng)依法行政的需要。

三、堅(jiān)持執(zhí)法務(wù)必從嚴(yán)

依法行政，嚴(yán)格執(zhí)法是關(guān)鍵。法律制定得再好，如果不執(zhí)行，就會(huì)成為一紙空文。進(jìn)一步加強(qiáng)和改善行政執(zhí)法工作，采取切實(shí)有效的措施，確保法律法規(guī)的正確實(shí)施。

一是嚴(yán)格按照法定權(quán)限和法定程序行使職權(quán)、履行職責(zé)。職權(quán)法定是依法行政的基本要求。安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員要嚴(yán)格履行法律賦予的職責(zé)，在法定權(quán)限范圍內(nèi)加強(qiáng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理。對(duì)人民群眾的生命財(cái)產(chǎn)安全，切實(shí)依法予以維護(hù)，不使守法人吃虧；對(duì)安全生產(chǎn)違法違規(guī)行為，敢抓、敢管，不使違法人得利。強(qiáng)化程序意識(shí)，依法完善有關(guān)執(zhí)法程序的制度和規(guī)則，加大對(duì)程序違法行為的追究力度。推進(jìn)行政執(zhí)法公開(kāi)，保障當(dāng)事人和利益關(guān)系人的知情權(quán)、參與權(quán)、救濟(jì)權(quán)，確保程序正當(dāng)、合法。行政執(zhí)法人員要牢固樹(shù)立“不作為是違法”、“不嚴(yán)格執(zhí)法也是違法”的思想觀念，嚴(yán)格依照法律法規(guī)搞好安全生產(chǎn)的監(jiān)督管理，確保各項(xiàng)法律制度的貫徹實(shí)施。

二是全面推行行政執(zhí)法責(zé)任制。按照國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于推行行政執(zhí)法責(zé)任制的若干意見(jiàn)》精神，依法界定執(zhí)法職責(zé)，科學(xué)設(shè)定執(zhí)法崗位，規(guī)范執(zhí)法程序，建立公開(kāi)、公平、公正的行政執(zhí)法考核機(jī)制和執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究制。落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任，對(duì)違法執(zhí)法的人和事，不管涉及什么機(jī)關(guān)、什么職位，都要一查到底，堅(jiān)決依法予以追究。不僅要追究行政機(jī)關(guān)及其工作人員違法亂紀(jì)作為的行為，還要追究違法不作為的責(zé)任；不僅要追究違法機(jī)關(guān)的責(zé)任，也要追究有關(guān)行政執(zhí)法人員的責(zé)任。

篇10

2．課程學(xué)習(xí)者特征和需求分析

筆者對(duì)廣西廣播電視大學(xué)已學(xué)習(xí)一年的216名學(xué)生進(jìn)行“開(kāi)放教育印刷教材現(xiàn)狀及評(píng)價(jià)”問(wèn)卷調(diào)查中，54.8%的學(xué)生希望自己使用的教材能夠體現(xiàn)遠(yuǎn)程學(xué)習(xí)的特點(diǎn)，能夠形象地表現(xiàn)學(xué)習(xí)內(nèi)容，易于使用；75.2%的學(xué)生認(rèn)為遠(yuǎn)程教育文字教材不應(yīng)強(qiáng)化理論而應(yīng)以應(yīng)用性學(xué)習(xí)內(nèi)容為主，其難度應(yīng)比普通高校全日制大學(xué)生使用的教材難度小。行政管理專業(yè)?？茖W(xué)生理論基礎(chǔ)知識(shí)比較薄弱，由于平時(shí)用于學(xué)習(xí)的時(shí)間相對(duì)較少，對(duì)行政管理專業(yè)知識(shí)掌握不夠全面，呈現(xiàn)出“碎片化”特征，因此，在“行政案例分析”課程教材中需要給予一定的專業(yè)理論知識(shí)輔助，為學(xué)生的課程學(xué)習(xí)提供有力支撐。

3．解決課程教材適應(yīng)性問(wèn)題的需要

目前適合遠(yuǎn)程開(kāi)放教育“行政案例分析”課程使用的教材資源極度匱乏。普通高等教育“行政案例分析”課程是近十多年才開(kāi)設(shè)的，而該課程在電大遠(yuǎn)程開(kāi)放教育中開(kāi)設(shè)則更晚（2011年開(kāi)始開(kāi)設(shè)），課程相對(duì)還比較新，教材建設(shè)還很不成熟，遠(yuǎn)程開(kāi)放教育教材建設(shè)基本空白。目前國(guó)內(nèi)公開(kāi)出版的少有的幾本“行政案例分析”課程教材基本都是普通高校全日制本科或研究生使用，不適合成人在職教育尤其是成人在職?？平逃n程使用：有的教材通篇是案例匯集，沒(méi)有相關(guān)知識(shí)的輔助也沒(méi)有案例分析提示，對(duì)于自主學(xué)習(xí)的成人專科學(xué)生來(lái)說(shuō)難度過(guò)大，案例分析無(wú)法入手；有的教材是著作者多項(xiàng)課題研究成果匯編而成，教材內(nèi)容針對(duì)個(gè)別城市或省份某個(gè)方面情況的研究，對(duì)學(xué)習(xí)者來(lái)說(shuō)沒(méi)有共性，學(xué)習(xí)意義不大等等。這些教材不符合遠(yuǎn)程開(kāi)放教育“成人在職”“自學(xué)為主”、學(xué)生理論基礎(chǔ)相對(duì)薄弱等方面的特點(diǎn)，給教學(xué)帶來(lái)一定困難，降低了學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)熱情，嚴(yán)重影響教學(xué)質(zhì)量。在找不到合適資源的情況下，為了盡快給學(xué)生學(xué)習(xí)提供相應(yīng)的學(xué)習(xí)資料，電大只能選取普通高校教學(xué)使用的教材，但在教學(xué)實(shí)踐中，不斷有學(xué)生和教學(xué)點(diǎn)反映教材難度過(guò)大而無(wú)法理解、教材對(duì)案例分析的觀點(diǎn)和總結(jié)與現(xiàn)實(shí)情況存在偏差、教材內(nèi)容學(xué)習(xí)意義不大等情況。

二、“行政案例分析”課程教材開(kāi)發(fā)方案

1．教材設(shè)計(jì)理念

教師應(yīng)該在教學(xué)過(guò)程中通過(guò)優(yōu)化教學(xué)設(shè)計(jì)即結(jié)合學(xué)生特點(diǎn)及其學(xué)習(xí)需求從專業(yè)課程設(shè)置、教學(xué)資源建設(shè)、學(xué)習(xí)活動(dòng)和考核方式等方面進(jìn)行科學(xué)合理的設(shè)計(jì)，為遠(yuǎn)程學(xué)生的學(xué)習(xí)提供有力的支持，使學(xué)生能夠順利地進(jìn)行高效率的個(gè)別化自主學(xué)習(xí)，提高學(xué)習(xí)效率和效果?！靶姓咐治觥闭n程教材設(shè)計(jì)緊扣“?？茖哟?、成人、業(yè)余、自主學(xué)習(xí)為主”的特點(diǎn)，教材和網(wǎng)絡(luò)教學(xué)資源內(nèi)容按照“夠用、有用、實(shí)用”原則進(jìn)行建設(shè)。在課程結(jié)構(gòu)和教學(xué)內(nèi)容上，以應(yīng)用性為主，加強(qiáng)理論與實(shí)踐相結(jié)合，注重知識(shí)、能力和素質(zhì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，尤其是注重能力和素質(zhì)的培養(yǎng)，促進(jìn)電大應(yīng)用型人才的培養(yǎng)。

2．教材開(kāi)發(fā)團(tuán)隊(duì)組建

課程教材開(kāi)發(fā)團(tuán)隊(duì)的建設(shè)與運(yùn)行是開(kāi)放大學(xué)基本建設(shè)尤其是教師隊(duì)伍建設(shè)和專業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)，是開(kāi)放大學(xué)教學(xué)質(zhì)量保證體系建設(shè)的一個(gè)重要內(nèi)容?！靶姓咐治觥闭n程教材開(kāi)發(fā)團(tuán)隊(duì)圍繞該課程的教學(xué)及科研，充分考慮了行政管理專業(yè)的理論研究和遠(yuǎn)程教育行政管理專業(yè)實(shí)踐教學(xué)經(jīng)驗(yàn)兩大因素，同時(shí)考慮職稱、學(xué)歷、專業(yè)背景等方面的合理搭配，聘請(qǐng)普通高校行政管理專業(yè)理論基礎(chǔ)扎實(shí)深厚并長(zhǎng)期從事行政管理專業(yè)課程教學(xué)的教師以及來(lái)自電大系統(tǒng)的長(zhǎng)期從事行政管理專業(yè)課程教學(xué)，具有豐富遠(yuǎn)程開(kāi)放教育教學(xué)經(jīng)驗(yàn)的一線教師組成教材主創(chuàng)團(tuán)隊(duì)：2名高校行政管理專業(yè)教師均為行政管理專業(yè)研究生學(xué)歷，其中1人為教授、博士，1人為講師、教學(xué)能手；5名從事行政管理專業(yè)課程教學(xué)的一線教師，均為碩士研究生畢業(yè)，其中副教授2人、講師3人。結(jié)構(gòu)合理的教材開(kāi)發(fā)團(tuán)隊(duì)為編寫符合成人特點(diǎn)、適合行政管理專業(yè)專科層次學(xué)生自主學(xué)習(xí)的教材提供堅(jiān)實(shí)保障。

3．教材開(kāi)發(fā)的原則

“行政案例分析”課程教材開(kāi)發(fā)的目標(biāo)是探索建設(shè)結(jié)構(gòu)、內(nèi)容及形式都適應(yīng)成人學(xué)習(xí)者特點(diǎn)的遠(yuǎn)程開(kāi)放教育行政管理專科專業(yè)學(xué)生學(xué)習(xí)需求的教材。在教材開(kāi)發(fā)中遵循以下原則。（1）教材內(nèi)容結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)突破現(xiàn)有同類教材中缺乏對(duì)相關(guān)知識(shí)介紹的情況，教材根據(jù)行政學(xué)一般理論框架以專題形式予以展開(kāi)，較好地體現(xiàn)公共行政學(xué)各種基本主題及其相關(guān)理論要點(diǎn)。教材各章都采用“基本知識(shí)原理+主題案例”的模式來(lái)構(gòu)建，不僅方便專科學(xué)生的學(xué)習(xí)，也使學(xué)生在學(xué)習(xí)中鞏固知識(shí)理論，提高理論聯(lián)系實(shí)際的分析能力。（2）適應(yīng)成人?？茖W(xué)生的學(xué)習(xí)需求。?？茖哟蔚某扇藢W(xué)生理論基礎(chǔ)相對(duì)薄弱，本教材在介紹相關(guān)知識(shí)原理時(shí)，不苛求理論知識(shí)的系統(tǒng)性和完整性，而是以要點(diǎn)形式歸納展現(xiàn)，避免繁雜、晦澀深?yuàn)W的理論表述。（3）突出教材的導(dǎo)學(xué)和支持服務(wù)功能。教材每章都給出學(xué)習(xí)目的和要求，便于學(xué)生明確學(xué)習(xí)重點(diǎn)；在案例分析之前提供與案例相關(guān)的知識(shí)原理，案例材料后面附有思考題，為學(xué)生對(duì)案例進(jìn)行思考分析時(shí)提供方向指引。（4）教材案例體現(xiàn)時(shí)代性。教材所選用的案例基本上都是近幾年我國(guó)行政管理實(shí)踐中的典型案例，較好地反映了相關(guān)主題領(lǐng)域我國(guó)公共行政實(shí)踐中的前沿與熱點(diǎn)問(wèn)題。通過(guò)具有時(shí)代特征、解決實(shí)際問(wèn)題的案例，引發(fā)學(xué)生思考，加強(qiáng)學(xué)習(xí)的興趣，幫助學(xué)生提高分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力，起到實(shí)際運(yùn)用的目的。

4．課程教材的內(nèi)容設(shè)計(jì)

（1）課程教材的整體構(gòu)架“行政案例分析”課程教材整體構(gòu)架是“導(dǎo)論+10章”。導(dǎo)論部分主要介紹行政案例基礎(chǔ)知識(shí)，如行政案例概念、特征、類型，行政案例學(xué)習(xí)的意義，行政案例分析基本方法等，使學(xué)習(xí)者掌握有關(guān)行政案例的基本知識(shí)和案例分析的基本方法，為后面的學(xué)習(xí)打下基礎(chǔ)。教材共分為10章，每一章的構(gòu)架為“學(xué)習(xí)目的和要求+基本知識(shí)原理+主題案例”，在介紹主要行政管理知識(shí)原理的基礎(chǔ)上選取和開(kāi)發(fā)與該知識(shí)主題相關(guān)的典型案例，使學(xué)生通過(guò)核心知識(shí)的學(xué)習(xí)和對(duì)相關(guān)案例的分析討論，更好地領(lǐng)悟行政管理理論和行政實(shí)踐，進(jìn)而提高理論聯(lián)系實(shí)踐和運(yùn)用理論分析問(wèn)題的能力。（2）各章內(nèi)容構(gòu)成及相關(guān)要求教材內(nèi)容章節(jié)安排按照“行政職能、行政組織、行政領(lǐng)導(dǎo)、人事行政、機(jī)關(guān)行政、行政決策、行政執(zhí)行、行政監(jiān)督、行政法制、行政改革”的順序展開(kāi)。教材各章的內(nèi)容構(gòu)成是“學(xué)習(xí)目的和要求+基本知識(shí)原理介紹+9個(gè)主題案例”。其中，基本知識(shí)原理介紹以要點(diǎn)展開(kāi)，避免繁雜敘述，控制在3000—5000字；主題案例盡量選取近幾年發(fā)生的能夠反映該章核心知識(shí)內(nèi)容的行政事件和案例，每個(gè)案例后面提供2—3個(gè)案例分析思考題；在案例的邏輯關(guān)聯(lián)性方面，要求案例中反映的問(wèn)題要與所介紹的基本知識(shí)內(nèi)容相關(guān)聯(lián)，避免在基本知識(shí)介紹中沒(méi)有提及但卻在案例中要求運(yùn)用該知識(shí)來(lái)進(jìn)行分析的情況出現(xiàn)。教材每章的篇幅字?jǐn)?shù)控制在3萬(wàn)字左右，教材總篇幅不超過(guò)30萬(wàn)字，避免教材內(nèi)容過(guò)于厚重給學(xué)生帶來(lái)的心理負(fù)擔(dān)和學(xué)習(xí)壓力。

三、課程印刷教材與其他教學(xué)資源的組合

印刷教材中不可能包括所有的學(xué)習(xí)內(nèi)容，因此與其他媒體的配套組合是現(xiàn)代遠(yuǎn)程教育中印刷教材設(shè)計(jì)時(shí)必須考慮的重要部分。印刷教材在遠(yuǎn)程教育中占有主導(dǎo)地位，但課程教學(xué)的有效實(shí)施關(guān)鍵還在于各種資源媒體的相互支撐、相互輔助，這樣才能使不同的資源媒體組合為遠(yuǎn)程學(xué)習(xí)者提供一定程度的互動(dòng)，同時(shí)又能讓學(xué)習(xí)者享有靈活的學(xué)習(xí)方式，提升學(xué)習(xí)的效果。文字印刷教材是“行政案例分析”課程的主教材，在課程教材開(kāi)發(fā)中注重把印刷教材編寫與網(wǎng)絡(luò)資源開(kāi)發(fā)結(jié)合起來(lái)，根據(jù)各資源媒體特性的不同進(jìn)行學(xué)習(xí)內(nèi)容的設(shè)計(jì)，以發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)媒體資源豐富、表現(xiàn)力和交互性強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)，彌補(bǔ)印刷教材在這方面的不足。

1．網(wǎng)上教學(xué)文本資源建設(shè)

配合新建的文字印刷教材，重新構(gòu)建網(wǎng)上教學(xué)資源建設(shè)。一是提供完整的課程教學(xué)文件，包括課程說(shuō)明、教學(xué)大綱、教學(xué)實(shí)施方案、考核說(shuō)明等，讓學(xué)生明白課程的性質(zhì)和要求，做到心中有數(shù)；二是在網(wǎng)絡(luò)文本輔導(dǎo)資源上，突破以往“教學(xué)輔導(dǎo)文本資源是文字教材內(nèi)容簡(jiǎn)單搬家”的建設(shè)模式，使課程教學(xué)資源與文字教材形成相互補(bǔ)充、相互促進(jìn)的學(xué)習(xí)輔助功能；三是在網(wǎng)上資源建設(shè)過(guò)程中，努力減少垃圾資源，嚴(yán)格按照本課程教學(xué)大綱和考核大綱要求，構(gòu)建學(xué)習(xí)模塊和知識(shí)點(diǎn)，尤其是“課程學(xué)習(xí)”欄目，其內(nèi)容設(shè)計(jì)要做到通俗易懂、簡(jiǎn)明扼要、重點(diǎn)突出；最后，在可能的情況下，進(jìn)一步開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)能為學(xué)生提供便捷、周到的學(xué)習(xí)支持服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)課程，增強(qiáng)互動(dòng)環(huán)節(jié)、開(kāi)發(fā)鼓勵(lì)學(xué)生參與課程資源建設(shè)的模塊。

2．教學(xué)視頻以“微課”形式錄制，增強(qiáng)教學(xué)效果

教學(xué)視頻打破以“一節(jié)課50分鐘”錄制教學(xué)視頻的方式，實(shí)施小模塊化教學(xué)視頻（即時(shí)下流行的術(shù)語(yǔ)“微課”）錄制。遠(yuǎn)程學(xué)習(xí)者由于工學(xué)矛盾突出，很少能安排長(zhǎng)時(shí)間集中進(jìn)行學(xué)習(xí)，而且長(zhǎng)時(shí)間的教學(xué)視頻不僅不利于學(xué)習(xí)者接收信息，也容易產(chǎn)生疲倦和壓力。以“微課”方式錄制教學(xué)視頻，每節(jié)視頻圍繞一個(gè)知識(shí)點(diǎn)或一個(gè)主題進(jìn)行講授，時(shí)間控制在10—15分鐘，主要提供課程知識(shí)的理論講解和與該理論相關(guān)的經(jīng)典主題案例分析。教學(xué)視頻根據(jù)專題特點(diǎn)聘請(qǐng)?jiān)搶ｎ}領(lǐng)域的專家或普通高校名師及優(yōu)秀的教學(xué)技術(shù)人員參與設(shè)計(jì)、制作，打造高質(zhì)量的教學(xué)視頻，提高學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣和點(diǎn)擊率，促進(jìn)學(xué)習(xí)效果的提升。

3．課程教學(xué)活動(dòng)的開(kāi)展

行政案例分析課程的實(shí)踐性極強(qiáng)，單純由學(xué)生以自學(xué)教材為主的學(xué)習(xí)效果不大，需要改變教學(xué)方式，以學(xué)生為主體，教師為主導(dǎo)，引導(dǎo)和調(diào)動(dòng)學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性和主動(dòng)性。配合教材學(xué)習(xí)內(nèi)容，本課程教學(xué)活動(dòng)主要通過(guò)學(xué)生參與網(wǎng)上教學(xué)活動(dòng)、小組學(xué)習(xí)討論、完成平時(shí)作業(yè)等方式開(kāi)展。（1）利用網(wǎng)絡(luò)溝通便利的優(yōu)勢(shì)，在課程BBS中開(kāi)展非實(shí)時(shí)主題學(xué)習(xí)討論。任課教師選取印刷教材中列出學(xué)習(xí)活動(dòng)的要求，把任務(wù)發(fā)給每個(gè)學(xué)員，并給予一定時(shí)間由學(xué)員認(rèn)真閱讀案例，獨(dú)立進(jìn)行思考，準(zhǔn)備好自己討論的分析意見(jiàn)或結(jié)論，在主題討論中進(jìn)行發(fā)言。（2）通過(guò)網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)協(xié)作學(xué)習(xí)。安排學(xué)生以小組為單位，對(duì)教師提供的案例或作業(yè)進(jìn)行分析、討論，完成小組分析報(bào)告，并在BBS課堂上進(jìn)行演示。（3）教師在網(wǎng)上將印刷教材中的作業(yè)進(jìn)行批改和講解，做到及時(shí)的教學(xué)評(píng)價(jià)與反饋，提高學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性。

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傳統(tǒng)的案例呈現(xiàn)方式多為教師閱讀或者是黑板的板書，然而教師的口述會(huì)讓學(xué)生出現(xiàn)“暫時(shí)性遺忘”的現(xiàn)象，很多學(xué)生在面對(duì)問(wèn)題時(shí)，就忘記了前面的內(nèi)容，此時(shí)就需要教師重新閱讀，另外學(xué)生很難從教師的口述出找出案例的重點(diǎn)，經(jīng)常是“眉毛胡子一把抓”，使得案例教學(xué)的效率停滯不前。而板書則會(huì)帶來(lái)一個(gè)很明顯的問(wèn)題，就是浪費(fèi)課堂教學(xué)的時(shí)間，也在很大程度上降低了案例教學(xué)的效率。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，多媒體教學(xué)也應(yīng)運(yùn)而生，多媒體呈現(xiàn)案例不僅可以減少板書和口述的時(shí)間，而且可以以多種表現(xiàn)形式來(lái)吸引學(xué)生的注意力。比如在學(xué)習(xí)“法不可違”時(shí)，教師選擇了一個(gè)與之相應(yīng)的案例，那么教師可以在多媒體上以視頻、音樂(lè)、講故事、漫畫等形式將這個(gè)案例展示出來(lái)，形式多樣的案例往往更能激發(fā)學(xué)生閱讀的興趣，從而提高案例教學(xué)的效率。

篇12

思想政治理論課教學(xué)案例要緊密結(jié)合重新修訂的教材新觀點(diǎn)、新內(nèi)容精心選取。首先，教學(xué)案例要有思想性。教學(xué)案例要圍繞章節(jié)內(nèi)容體現(xiàn)的思想主線、思想觀點(diǎn)、思想傾向、基本精神來(lái)遴選。教學(xué)案例要具有政治性，要向?qū)W生傳遞政治文明的正能量。教學(xué)案例要有政治敏銳性、政治鑒別力，顯示出正確的政治立場(chǎng)、觀點(diǎn)和方法，教學(xué)案例要體現(xiàn)時(shí)代性。教學(xué)案例要展現(xiàn)時(shí)代風(fēng)采，催人奮進(jìn)。

(二)案例要體現(xiàn)典型性、集成性、鼓動(dòng)性

典型性是指教學(xué)案例要反映客觀現(xiàn)實(shí)，其所呈現(xiàn)的問(wèn)題具有代表性和普遍意義。例如，華西村是中國(guó)新農(nóng)村的代表。通過(guò)多媒體呈現(xiàn)華西村的發(fā)展壯大歷程，將很好地詮釋黨實(shí)事求是的思想路線和如何解決“三農(nóng)”問(wèn)題。一個(gè)好的案例不僅僅是文字、圖片的呈現(xiàn)，還應(yīng)有視頻片段、虛擬動(dòng)畫、音頻等融入，展現(xiàn)給“90后”的大學(xué)生的是立體綜合集成現(xiàn)代信息技術(shù)的思政課案例，這樣的案例才能吸引眼球。思政課選取的案例要符合政治宣傳的需要，要有感召力、鼓動(dòng)力、推動(dòng)力，成為“90后”們自覺(jué)行動(dòng)的有力推手，增強(qiáng)大學(xué)生走中國(guó)特色社會(huì)主義道路自信、理論自信、制度自信，為實(shí)現(xiàn)民族偉大復(fù)興中國(guó)夢(mèng)綻放青春的華彩。

(三)案例要體現(xiàn)趣味性、生動(dòng)性、情境性

選擇、運(yùn)用思政課教學(xué)案例要有趣味性。案例文本呈現(xiàn)可以通過(guò)設(shè)置懸念、顯示疑點(diǎn)、聲像新奇、連環(huán)曲折、起伏跌宕等手段喚起學(xué)生注意，引起濃厚的學(xué)習(xí)興趣，達(dá)到設(shè)懸探奇喜悟樂(lè)學(xué)的效果和目的。遴選教學(xué)案例應(yīng)具有生動(dòng)性、情境性，應(yīng)圍繞立德樹(shù)人、由境生情、由境思理、情理動(dòng)心、引人入勝來(lái)設(shè)計(jì)。(四)案例要體現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)性、開(kāi)放性、研討性思政課教學(xué)案例有時(shí)可以采用現(xiàn)場(chǎng)講授的方式，即師生到典型事件、典型先進(jìn)人物工作單位或紀(jì)念場(chǎng)館現(xiàn)場(chǎng)參觀學(xué)習(xí)，如到紅色旅游場(chǎng)館開(kāi)展案例教學(xué)。思政課案例教學(xué)也可以請(qǐng)先進(jìn)典型模范人物到云錄播課堂與學(xué)生面對(duì)面進(jìn)行交流互動(dòng)，身臨其境，使案例教學(xué)充滿“在場(chǎng)”的氛圍。比如，請(qǐng)新時(shí)期“雷鋒傳人”郭明義與大家暢談社會(huì)主義道德。

二、多媒體條件下思政課案例施教策略

(一)把握好案例呈現(xiàn)時(shí)機(jī)

經(jīng)過(guò)篩選編輯的思政課教學(xué)案例要以多媒體組合教學(xué)一體機(jī)等為教學(xué)條件在適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)呈現(xiàn)導(dǎo)入，一是從案例導(dǎo)出思政課教材知識(shí)點(diǎn)。即例在理先型。通過(guò)案例，經(jīng)過(guò)自主、合作、思辯、探究其理。二是先講解教材知識(shí)點(diǎn)后導(dǎo)出案例。即理在例先型。以例釋理，以例證理。在教學(xué)中，案例要靈活運(yùn)用，可用于開(kāi)篇引起學(xué)生興奮點(diǎn)。可用于討論之前，啟發(fā)引導(dǎo)。可用于重要知識(shí)點(diǎn)講解之時(shí)，例在其中，例寓理中，以例解理。可用于教學(xué)難點(diǎn)解決之時(shí)，以例點(diǎn)撥，使問(wèn)題煥然冰釋。可用于課堂總結(jié)，以例收束，點(diǎn)到為止，余音繞梁。

(二)利用電子白板開(kāi)展案例分析討論，增強(qiáng)多元互動(dòng)

教師要通過(guò)電子白板展示案例，引導(dǎo)學(xué)生觀看案例的內(nèi)容，分析事件、事例的情節(jié)及隱含的觀點(diǎn)、意圖。引導(dǎo)學(xué)生明辨因果，現(xiàn)實(shí)性與可能性，尋求案例顯示的問(wèn)題解決辦法。電子白板和一體機(jī)的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)支持使師生在案例分析討論中的交互多元化。這體現(xiàn)在:學(xué)生與老師的交互、學(xué)生與案例資源的交互、教師與案例資源的交互、主講教師與助講教師的交互、學(xué)生與學(xué)生間的交互、學(xué)生的自我交互六種形式。

(三)基于云錄播技術(shù)進(jìn)行教學(xué)總結(jié)反饋的策略

云錄播是以物聯(lián)網(wǎng)模式為基礎(chǔ)框架，采用云存儲(chǔ)、云傳輸技術(shù)以滿足信息化教學(xué)需要的技術(shù)方式。云錄播技術(shù)為教學(xué)反思反饋提供了很好的便利條件。教師可以方便地調(diào)取學(xué)生課堂參與案例互動(dòng)、討論的影像資料，組織學(xué)生互評(píng)，教師點(diǎn)評(píng)。教師要求學(xué)生觀看討論錄像，指導(dǎo)學(xué)生自我評(píng)價(jià)，進(jìn)行學(xué)習(xí)反思，自我提高。學(xué)生可以通過(guò)登陸校園網(wǎng)云錄播案例教學(xué)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)對(duì)進(jìn)行教師教學(xué)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)。開(kāi)展案例教學(xué)同行和對(duì)案例教學(xué)感興趣的領(lǐng)導(dǎo)、老師，可以通過(guò)網(wǎng)上直播系統(tǒng)、網(wǎng)上巡課系統(tǒng)觀看教學(xué)錄像并進(jìn)行評(píng)價(jià)。

三、多媒體條件下思政課案例學(xué)習(xí)策略

(一)云錄播平臺(tái)網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)策略

建立云錄播案例教學(xué)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，是思政課課堂案例教學(xué)的延展和完善。學(xué)生可以登陸案例多媒體課件資源庫(kù)進(jìn)行再學(xué)習(xí)，查遺補(bǔ)漏，產(chǎn)生新的認(rèn)識(shí)飛躍。云錄播支持遠(yuǎn)程教學(xué)，為校際學(xué)生自主學(xué)習(xí)交流提供了便利。應(yīng)以會(huì)員資源積分制等成功模式，對(duì)案例學(xué)習(xí)資源共建共享持續(xù)加以強(qiáng)化。

篇13

所謂案例教學(xué)就是通過(guò)分析典型案例，在其中引入真實(shí)的生活，在分析的過(guò)程中模仿現(xiàn)實(shí)生活中的職業(yè)情景，并且對(duì)其進(jìn)行分析、理解，最終使學(xué)生能夠充分地感受職業(yè)的感覺(jué)，能夠像真正的從業(yè)者那樣去分析問(wèn)題、處理問(wèn)題。案例教學(xué)法最早是由英國(guó)的貝雷斯在十九世紀(jì)初期提出的，最早是應(yīng)用于法律的教學(xué)當(dāng)中，在十九世紀(jì)末期，哈佛法學(xué)院教授朗德?tīng)栆矊咐虒W(xué)法引入自己的課堂。案例教學(xué)發(fā)展至今，其優(yōu)勢(shì)已經(jīng)逐漸被人們所認(rèn)可，一改傳統(tǒng)“填鴨式”的教學(xué)模式，將灌輸教學(xué)轉(zhuǎn)變成了啟發(fā)式教學(xué)。案例教學(xué)法主要具有以下幾個(gè)特征:

1.案例教學(xué)具有互動(dòng)性

在傳統(tǒng)的教學(xué)中，都是教師占據(jù)著課堂的主體地位，教學(xué)模式具有單向性，然而案例教學(xué)法的引入可以增加學(xué)生與老師之間的互動(dòng)，使學(xué)生和教師共同構(gòu)成課堂，這種雙向的教學(xué)模式可以將“教”與“學(xué)”真正地結(jié)合起來(lái)，激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣［2］。

2.案例教學(xué)具有情景性

案例教學(xué)可以將學(xué)生帶入一種情景模式，可以對(duì)實(shí)際行動(dòng)中的行政管理者的職業(yè)情景進(jìn)行了解和感受，在引導(dǎo)學(xué)生對(duì)問(wèn)題進(jìn)行了解、分析的過(guò)程中鼓勵(lì)學(xué)生盡快進(jìn)入角色，面對(duì)實(shí)際問(wèn)題可以說(shuō)出自己的想法，得出自己的答案。在這一過(guò)程中，學(xué)生運(yùn)用基本理論知識(shí)的能力以及分析、概括問(wèn)題的能力都會(huì)得到不同程度的提升。

3.案例教學(xué)具有自主性

案例教學(xué)可以幫助教師建立民主、平等的課堂教學(xué)平臺(tái)，教師扮演著引導(dǎo)者的角色，學(xué)生是課堂的主體，教師要為學(xué)生營(yíng)造良好的討論氛圍，組織學(xué)生平等參與到案例討論之中。這樣一來(lái)，學(xué)生就會(huì)自主地將消極的學(xué)習(xí)態(tài)度轉(zhuǎn)變成積極學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)的熱情也會(huì)被燃起，學(xué)生的自主性學(xué)習(xí)情緒日益高漲［3］。

三、解析案例教學(xué)在高等職業(yè)院校行政管理專業(yè)教學(xué)中的優(yōu)化措施

1.認(rèn)真挑選教學(xué)案例

適合教學(xué)的案例應(yīng)該是一個(gè)描述性的故事或者是基于一定的實(shí)事基礎(chǔ)和情景創(chuàng)作的故事，要具有一定的教育意義，要使學(xué)生能夠在這個(gè)案例中有所收獲。案例教學(xué)主要是為了借助案例對(duì)學(xué)生進(jìn)行引導(dǎo)和啟迪，因此，教學(xué)案例的選擇對(duì)案例教學(xué)的質(zhì)量有很大的影響。高等職業(yè)院校的行政管理教育工作者一定要重視教學(xué)案例的選擇，要盡可能選擇真實(shí)性高、時(shí)效性強(qiáng)的案例，此外，選擇的案例還要具有開(kāi)放性和典型性。真實(shí)案例才能具備實(shí)際的應(yīng)用價(jià)值，具有時(shí)效性的案例才能提升教學(xué)效果。教師在選擇案例時(shí)可以充分地借鑒黨和國(guó)家公開(kāi)出版的報(bào)紙、雜志等，還可以關(guān)注一下各地區(qū)的政府網(wǎng)站或者其他一些可靠性較強(qiáng)的媒體作為案例資源［4］。從這些渠道獲得的案例信息內(nèi)容相對(duì)可靠，學(xué)生更愿意接受，自然就會(huì)提高其參與討論的積極性。開(kāi)放性也是良好案例資源具備的基礎(chǔ)性質(zhì)，它可以提供更加真實(shí)的問(wèn)題、矛盾和困境，開(kāi)放性的案例可以滿足學(xué)生從各個(gè)方面對(duì)其了解、分析的需求。案件的典型性需要選擇的案例能夠充分地體現(xiàn)出行政管理工作的特點(diǎn)，要使學(xué)生通過(guò)對(duì)典型案例的分析能夠?qū)δ骋活愋偷氖录囊?guī)律，達(dá)到舉一反三、觸類旁通的效果。

2.對(duì)教學(xué)過(guò)程進(jìn)行完善

案例教學(xué)并不是課堂上簡(jiǎn)單地舉例，因此，教師在進(jìn)行教學(xué)之前一定要做好充足的準(zhǔn)備，要不斷對(duì)教學(xué)過(guò)程進(jìn)行完善。案例教學(xué)可以以小組討論的形式完成，在課前可以將班級(jí)同學(xué)分成幾個(gè)討論小組，班級(jí)同學(xué)可以隨意選擇，大家共同推選出組長(zhǎng)，組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織組員對(duì)案例進(jìn)行分析、討論，最后由組長(zhǎng)負(fù)責(zé)將討論結(jié)果和意見(jiàn)進(jìn)行統(tǒng)一，教師則要根據(jù)學(xué)生的表現(xiàn)對(duì)其進(jìn)行打分，在這一過(guò)程中學(xué)生的團(tuán)隊(duì)意識(shí)得到鍛煉，責(zé)任意識(shí)也會(huì)有所增強(qiáng)。教師要在課前進(jìn)行充分的準(zhǔn)備，要對(duì)案例提前進(jìn)行剖析，要針對(duì)案例預(yù)設(shè)主題，并且要考慮到案例討論過(guò)程中可能出現(xiàn)的一系列問(wèn)題并提出解決對(duì)策，同時(shí)還要為學(xué)生提供案例的發(fā)生環(huán)境和背景幫助其學(xué)習(xí)分析［5］。