引論：我們為您整理了13篇本科法律論文范文，供您借鑒以豐富您的創作。它們是您寫作時的寶貴資源，期望它們能夠激發您的創作靈感，讓您的文章更具深度。
篇1
其次，創業板市場缺少政策和法律的支持。1999年我國就起草了《高新技術板股票發行上市試行辦法》，2000年又了《創業企業股票發行上市審核規則》等一系列創業板市場規則咨詢文件。但由于深圳創業板市場一直未推出，這些咨詢文件沒能實行。而且一些草案設計與《公司法》也有沖突。如草案規定上市公司成立的時間至少為2年，《公司法》卻規定在3年以上，而從長遠發展來看，對中小企業沒有必要規定過長期限；《公司法》規定一般的公司向社會公開發行的股份占公司總額的比例不能低于25％，而草案要求15％的公開發行比例，兩者相沖突。
最后，股份全流通缺乏法律依據。我國立法不允許股份全流通，法人股和國有股不能上市交易，即使被投資企業上市，創業投資機構也不能按照市場價格轉讓自己擁有的股權，這無疑減少了IPO退出的誘人之處。而國外的資本市場多可以全流通，因此境外上市是國際創業資本在中國的首選退出通道。但是，由于我國境外上市規則不完善、審批制度存在不合理、對國外資本市場規則不熟悉，又引起了不少司法難題。對此，我們應該：
1.修改公司法。降低對高新技術風險企業的盈利業績、股本規模、向社會公開發行股份比例要求；允許法入股和國有股的全流通；允許管理層回購，并對控股股東和其他主要股東的最低持有股量、出售股份額加以限制；廢除我國對無形資產作價出資的限額規定，不硬性規定無形資產的上限，入股比例由當事人自行協商或由專設的評估機構評估而定。
2.完善證券法。引入做市商制度，適當放松對券商融資的限制，加大對投資銀行融資蛻資的法制研究和制定；規范上市保薦人制度，明確界定保薦人的資本規模、人才素質以及業績要求，重點強化保薦人的法律責任；建立上市公司的退市制度，根據不同的公司設計不同的退市出口，參照國外的證券市場制度，建立一套科學合理、切實可行的指標體系作為下市標準；盡早為我國推出創業板提供法律依據，并遵循法律法規的根本原則，化解與公司法、證券法等基本法之間的沖突。
3.完善信息披露制度。分別建立適用主板市場、創業板市場強制性的信息披露機制；建立起更為嚴謹的信息披露監管體系；以誠實守信作為基本行為準則，加快建設企業和個人信用服務體系；建立信用監督和失信懲戒制度；借鑒境外資本市場有關披露的持續規定，要求上市公司遞交半年度、季度、年度報告，及時披露股價敏感資料和重大消息。
二、出售退出的法律障礙
由于中國特殊的法律政策環境限制，風險投資公司通過出售的方式實現退出更具有實際意義，在很長的一段時間里是我國大部分創業資本退出的主要方式。但是，我國目前產權市場發展尚不成熟，既缺少可供風險企業股權流動的市場，又缺乏有效的產權流動法制、完善的并購法和其他配套法制。主要有如下一些法律問題：
其一，國外企業間的購并主要通過股權置換的方式進行，而我國由于法人股不能交易，企業間的購并主要通過現金收購，購并難度加大；其二，我國在相當一段時間內政府參股和國有獨資創業資本還占很大比例，而風險企業中國有資產產權如何劃分、如何出售、如何評估、如何管理、國有股如何減持還沒有具體配套的法律依據；其三，我國的不少高科技企業脫胎于高校、研究機構或傳統企業，它們與原單位的產權關系模糊；其四，在購并當中，特別是當跨國公司購并浪潮襲來時，如何在法律上應對外來收購還需研究；其五，即使出售，《公司法》對技術股占注冊資本20％的限制性規定，從一開始就降低了退出資本的含金量，削弱了創業家和投資者的積極性；其六，由于當前許多優惠政策是針對風險企業設定的，使大公司、大企業沒有足夠的動力去收購風險企業，導致出售這一渠道難以擴展；其七，創業資本的出售離不開中介機構的服務，而目前我國中介機構在項目評價、市場分析、投融資中介等方面提供的服務與社會的需要有很大的差距，推進科技中介服務機構的法律、法規和政策環境的建設亦是亟需；其八，創業資本出售過程中的不公平交易及關聯交易，損害了創業投資機構特別是中小投資者的利益，并進而嚴重影響證券市場的健康發展。
因此，首先應完善相關企業的產權制度，允許風險投資機構通過可轉換優先股這種工具對未上市的高新技術企業投資，在企業上市時允許優先股轉換為普通股上市流通。
其次，完善并購法。法定企業間的購并不僅可用現金，還可以以股權置換、股票現金混合的方式；制定相關優惠政策方面、政府應鼓勵大型公司對小型高科企業進行兼并收購，如對進行收購的大公司實行貸款優惠政策，根據收購規模和收購行業給予相應年限的低息或無息貸款，也可實行降低或免除當年的所得稅優惠政策；對外國投資者收購境內企業股權，嚴格履行股權轉讓協議的規定，特別是嚴格遵守股權購買金的支付期限。
最后，制定中介服務法：盡快出臺統一的《中介服務法》，對律師事務所，會計師事務所、資產評估事務所等中介機構進行法律界定，明確中介職能，完善中介服務的資質審定、從業人員資格考核標準，對違法從業者進行相應處罰，規范其運作。
三、回購退出的法律障礙
管理層回購目前作為我國改變國有控股上市公司的產權結構、實現國有資產從競爭領域退出的重要方式，從本源來看，更適用于未上市企業的再創業活動和創業投資。
但是也存在諸多法律障礙：如《公司法》規定管理層的董事、監事和經理在任職期間內不得轉讓自己的股份，不利于激勵管理層和核心技術人員的積極性。對于股票期權計劃中的股票來源和資金來源兩方面內容，現有政策和法律也沒有進行明確和具體的規定。此外，企業家是否能自己買自己的公司、有沒有例外條例、是否有持股數量上的限制。如何保證股東和雇員的利益、在信息披露方面做何規定、收購后的公司承擔哪些義務、管理層個人經濟上的風險、信息披露的道德風險以及企業可持續發展的風險等等，都需在立法中明確。特別要提到的是，目前財政部審批上市公司國有股的轉讓有加速的趨勢，經營者通過MBO回購的方式以很低廉的價格買走國有股，而且不是公開業務操作，隱患很多，需要嚴格有效的監管法制。對此，應該：
1.完善內部治理機制。盡早規定股票期權，明確庫藏股、股票回購、股票期權占總股本的比例限制等問題；要求控股投資者在付清全部購買金之前，不得取得企業決策權，不得將其在企業中的權益、資產以合并報表的方式納入該投資者的財務報表。加大罰責制度：建立對退市公司高管人員失職的責任追究機制。
2.強化監管機制。借鑒美國的監管體制，建立“以集中監管體制為主，以自律性監管為輔”的法律制度；各種具體的市場規則不列為法律規定的范疇，而由證交所來制定；監管機構堅持尊重市場規律、提高監管效率的監管原則，減少審批事項和審批環節；建立信息報告制度，有必要建立至少一個官方信用報告機構，監督創業資本退出的整個環節；進一步充實監管力量，整合監管資源，培養一支政治素質和專業素質過硬的監管隊伍。
四、清算退出的法律障礙
篇2
2.法律職業道德領域的專業研究人員較少，師資缺乏
目前在法律職業道德領域內進行專業研究的人員較少，各高校中從事法律職業道德教育的師資嚴重缺乏。這也直接導致法律職業道德課程開設的困難。部分高校在法學教學計劃中將法律倫理學作為法學選修課程。但是因為缺乏專業的師資，該課程一直沒有真正開設。有些高校雖然開設了該課程，但是多由法理學或訴訟法學方面的教師擔任主要教學工作。這些人員沒有真正研究過法律職業道德，因此，該課程的教授也只能限于對有關職業倫理規范的講解。另外，法律職業道德課程方面的教材和資料也相對較少，對于該課程的開設也有較大的影響，直接制約了法學本科階段法律職業道德教育的發展。
二、完善法學本科階段法律職業道德教育的措施
1.明確法律職業道德在法學本科階段的目標和定位
我國目前司法改革中提到了“審判分離”，對于司法官不但要求具有成熟的司法經驗、深厚的法學知識背景和一定的修養，還要求司法官具有公正清廉、忠于法律的職業道德。法律職業道德是法律職業者必備的素養之一，因此，法學教育必須重視法律職業道德的教育。我們應該改變目前對法律職業道德的忽視態度，在設立法學本科階段的培養目標時，明確法律職業道德的內容。在確定法學本科專業核心課程時，法律職業道德應該成為核心課程之一。
2.加大法律職業道德在國家統一司法考試中的考核比重
設置法律職業道德門檻法律職業道德一直是各國普遍關注的重要問題，對法律職業群體具有重要的意義。英國大學的法學院除了比較重視對學生的基礎知識和實踐能力的培訓外，還有重點地安排教學計劃來培養學生的綜合素質，如道德、法律倫理、職業素質、律己意識等。美國大部分州要求學生在獲得律師職業資格之前必須通過律師職業道德考試。在通過律師職業道德考試和律師資格考試后，美國法科畢業生仍須通過由各州律師公會主持的“道德品格”考察和面試才能宣誓成為正式律師。與英美等國家對法律職業道德的要求相比較，我國對法律職業道德方面的要求是比較低的。就律師職業來說，只要品行良好，沒有因故意犯罪受過刑事處罰和被開除公職、吊銷律師執業資格，就可以取得律師執業資格。沒有對法律職業道德做特別的要求。這也直接導致了法律職業道德課程在實踐中得不到重視。因此，筆者建議應加大法律職業道德在國家統一司法考試中的考核比重，提高相應的分值，改變目前各高校中不設或者虛設法律職業道德課程的現狀。另外，在取得有關職業資格和執業資格時，提出高于普通大眾公共道德的要求。
3.探索多種形式的教學方法，提高法律職業道德課程的教學效果
法律職業道德的教學必須使法律職業道德要求內化成法律職業人人格的一部分。雖然不同的法律職業，具體的職業道德并不完全相同，但法律職業道德包括忠于法律，忠于職守，廉潔公正以及行為端正自重等，這是法律職業共同體共同遵守的職業倫理。法律職業道德教育的內容決定了在教學過程中不能單純地對學生進行倫理道德說教，而是應該通過收集大量的法律實踐資料，創設生動的法律職業場景，通過多種教學方法進行教學。大學本科階段是法律職業道德培養和教育的關鍵時期，是法律職業人形成法律職業道德的重要階段。在教學方面上，可以采用案例教學法、模擬法庭和法律診所等教學方法，為學生提供道德情感體驗的環境，使法律職業道德真正內化成他們的信仰。此外，也可以聘請具有較高的法律威望的專業人士為學生做法律職業道德方面的專題講座，提高學生的道德認同。
篇3
藥品名稱包括通用名稱及商品名稱。由于藥品的特殊性,WHO(世界衛生組織)制定了藥品國際非專利名稱(INN),即國際通用名稱。無論各國的專利名稱和商標名稱如何,都可使全世界范圍內一種藥物只有一種名稱。我國與之對應的中文通用名即法定名稱,即藥品的通用名稱或稱藥品的法定名稱。
藥品商品名稱是藥品生產企業在申請注冊藥品時,根據自身需要而擬定的藥品名稱。06年藥監局的《藥品說明書和標簽管理規定》、《進一步規范藥品商品名稱的管理通知》中規定,藥品生產企業對本企業生產的藥品,可根據實際需要,在法定的通用名稱之外,另行擬定商品名,報衛生部藥政管理局批準后,方可向工商行政管理部門申請該商品名作為商標注冊;藥品商品名稱須經藥監局批準后方可在藥品包裝、標簽及說明書上標注;藥品說明書和標簽中標注的藥品名稱必須符合藥監局公布的藥品通用名稱和商品名稱的命名原則,不得使用與他人使用的商品名稱相同或近似的文字。藥品商品名稱的特殊性在于實行審批制度,由國家食品藥品臨督管理局負責。嚴格來說,藥品商品名稱并非是知識產權上的法律概念。在注冊為商標之前,它僅是某個藥品的通俗名稱,不受法律保護;除非是知名藥品的特有名稱,才作為一種商業標識受反不正當競爭法的保護;而一旦成為注冊商標受商標法保護后,實質上可以稱之為藥品商標名。所以,藥品商品名并不應視為藥品名稱,而是定性為商業標識更加準確。
(二)與商標的比較
由于商標必須具有顯著性特征,不能使用直接表示藥品功能等特點的標志,但藥品商品名稱卻可以體現其自身的特點和功用。
藥品商標雖與藥品名稱同為使用在藥品上的標記,但兩者的功能有所區別:藥品的商品名稱不同,則意味著處方藥名、賦形劑、原料質量、生產過程等不同;藥品商標則用于識別不同藥品生產廠商或藥品品種、劑型,同時具有品質擔保功能,保證藥品的同等質量,維護其良好聲譽;另外,還兼有廣告性和宣傳性。
藥品名稱和商標可能互相轉化:藥品商品名稱通過使用獲得顯著性后可作為商標注冊;而商標也可能因為使用不當而喪失顯著性,從而演變為藥品通用名稱,如阿司匹林、仁丹等,都曾是注冊商標,但最后喪失了顯著性特征。已取得商標注冊證的商標可以向國家藥品監督管理局申請藥品商品名。
二、藥品名稱與商標權的沖突
(一)可立停案案情簡析
原告為九龍公司生產的磷酸苯丙哌林口服液在1994年1月由原衛生部藥政管理局批準其商品名為可立停。2003年2月,九龍公司重新申請并取得了藥監局頒發的包括可立停商品名在內的新的藥品登記證書。1999年至2005年期間,康寶公司就其可立停糖漿廣告的畫面及其文字內容多次向山西省藥品監督管理局報批,并獲得該局的廣告投放批準。2000年6月6日,康寶公司提出爭議商標注冊申請,商標局對爭議商標予以核準注冊。本案經由商標評審委員會裁定,一審、二審判決及最高院駁回再審的申請后,終于落下帷幕。
(二)沖突表現
藥品名稱與商標權的沖突主要是藥品商品名稱與商標之間的混淆及糾紛,表現為:
篇4
"特留份"是指法律規定的遺囑人不得以遺囑取消由特定的法定繼承人繼承的遺產份額。特留份制度的實質是通過對特定的法定繼承人規定一定的應繼份額來限制遺囑人的遺囑自由。該制度之所以存在, 并在很多國家的繼承法中都受到重視, 是由繼承的本質、動機決定的, 因為繼承不單純是被繼承人個人之間的事情,繼承作為一種財產的移轉方式, 一個國家規定什么樣的繼承制度不僅是與他的政治、經濟歷史文化有密切的聯系, 特別與一個國家的婚姻家庭制度是有密切聯系的。
在史尚寬先生看來,特留份制度存在的理由在于為基于道義的要求,親卑親屬,乘情悖義,直系親屬配偶及兄弟姐妹之近親,不留一物而以遺產全部給予他人,即對血則不免而非道義上所可容許"固得因特留份之享有而不再需要扶養,為基于社會利益的保護,向由被繼承人受扶養者,其期待依財產以生活者,亦得因特留份之取得而為有完全獨立能力之社會一員,此莫不直接或間接的為社會全體之利益"為基于家制維持之要求,在我民法,家制尚存,仍兼有維持家庭生活及繼續繁榮之意義"由此可見,特留份制度除具有利益平衡的功能之外,在客觀上還起到了保護社會利益!維持家庭持續及繁榮的作用。
特留份制度被推崇一方面是由于隨著社會文明的發展，人們的自由意志受到普遍關注，另一方面是近親慈愛義務的要求。從家庭的角度而言,作為親屬的身份將產生基于血緣而形成的倫理,表現為在法律上晚輩應當受到關愛,長輩應當受到尊重和孝敬,夫妻之間應當互負忠誠及照顧的義務"遺囑人負有近親的慈愛義務,體現在財產繼承中,其不應將全部遺產遺留給近親以外的人,而不保留特定份額遺產給近親屬。由于特留份制度自身的種種優越性，各國立法者不約而同的將這個制度作為規制財產繼承領域內的基本制度。在特留份制度中,我們看到了對一定程度上的自由處分權的認可和支持,它為自由設立了一個界限,在規定自由不能跨越這個界限的同時,也為自由以外的權力設置了一道屏障。
二、特留份制度的比較法研究
特留份制度為大陸法系大多數國家所承襲。德國在羅馬法的基礎上,對特留份制度進行了一些改進，如取消了撤銷之訴和補償之訴的區別,同時,提高了特留份權利人的法定應繼份額。而日耳曼法上的期待份成了法國、瑞士等國特留份制度的前身。特留份制度經過了數千年的發展,己經成為大陸法系限制遺囑自由的一項重要制度。
近代世界各國法律對遺囑自由大致有兩種主張,即絕對的遺囑自由主義和相對的遺囑自由主義。英美法系主張前者,偏重于保護遺囑人的自由意志,使之享有自由處分自己財產的絕對權利。如英國1837 年制定的遺囑法中,就沒有特留份的規定,遺囑人可以剝奪任何一個法定繼承人的繼承權并可以指定任何人作為自己的財產繼承人,即可以通過遺囑自由地處分自己的財產。與此相反,大陸法系國家,如法國、德國、瑞士、日本等,則主張后者,并在法律中規定了特留份或保留份制度,以此限制遺囑人的自由處分權。
隨著大陸法系和英美法系的不斷融合進化,也由于絕對的遺囑自由主義本身所固有的及日益暴露出來的缺陷,兩大法系在對待遺囑自由立法上的主張也日趨靠攏,差別逐步消失。曾堅決主張遺囑自由的英國也趨于通過立法手段直接對遺囑自由進行限制,或者授權法官以更大的自由裁量權,以保障死者的配偶、未成年子女的生活撫養費免遭遺囑剝奪。英國議會于1938 年7 月13 日公布了《有關遺囑處分法修正法及其他與此有關之法律》,簡稱《1938 年繼承財產法》。該法規定:被繼承人死亡時,如對其配偶、未婚子女、未成年男子以及其他無生活能力男子之撫養,在遺囑上未作適當安排者,法院得依次等權利人之請求,命令由被繼承人遺產中取得相當撫養金額。權利人可得請求標準如下:有配偶及其他被撫養人時,不得超過遺產總收入的三分之一從世界范圍看,目前保障死者近親屬繼承人和限制遺囑自由方面的繼承立法尚有方興未艾之勢,而我國在這方面則明顯滯后了。
三、特留份制度對我國立法的借鑒意義
特留份制度基于其獨特的功能在大陸法系遺囑繼承領域中發揮著重要的作用,己形成為大陸法系繼承法律體制下的一項重要的制度,而我國相比之下,則較為落后了。在我國現行繼承法律體制下,遺囑人可以通過遺囑任意地處分遺產,即使其將全部遺產遺贈給不相干的人甚至與遺囑人家庭利益相沖突的人,遺囑也仍然是有效的,除非繼承開始時存在無勞動能力又無生活來源的人，這種為無勞動能力又無生活來源的繼承人保留必要遺產份額的制度被學者們稱為"必留份"制度。必留份制度與特留份制度并不完全同一，雖然兩種制度的設立都是為了保護被繼承人的法定繼承人的利益,但是二者在產生基礎、實現的標準、主要功能方面都有諸多不同。
我國遺囑繼承體制中尚未確立特留份制度.那么我國是否需要建立特留份制度呢？筆者認為非常有必要。2000年初的杭州百萬遺產遺贈小保姆案件震驚全國，杭州老人葉某某病逝后，根據其生前所立遺囑，將其全部百萬元遺產遺贈給曾照顧其多年的小保姆吳某某。葉某某女兒不服，擅自取走遺產，受遺贈人吳某某向法院提訟，要求返還遺產。一審法院判決認定，遺囑合法有效，全部遺產應歸吳某某所有。透過這一轟動杭州的案例的表面，實際涉及法律應該如何處理遺囑自由與特留份制度之間關系，以及在我國應否建立起特留份制度的問題。很明顯，本案之所以引起群眾嘩然，是因為被繼承人對財產的處分超出了人們能夠接受的基本感情，將自己的所有遺產一分不剩的遺贈給沒有血緣關系的人而對自己子女絲毫沒有財產贈予，這違背了人們的情感訴求。
可能有人會反駁，認為如何處置自己的遺產屬于公民的自由，國家不應該以法律強制性的干涉。財產繼承是財產權的自然延伸,是個人財產得到法律保護的最后一個出口,對人類文明的傳遞和變遷起著重要作用。特留份制度的實質是通過對特定的法定繼承人規定一定的應繼份額來限制遺囑人的遺囑自由。該制度之所以存在,是由繼承的本質、動機決定的, 因為繼承不單純是被繼承人個人之間的事情,繼承作為一種財產的移轉方式,是需要國家適當進行調控。這不僅是基于道義人情之要求，基于近親撫養之要求，更是民法國際化的趨勢。
參考文獻：
[1]陳岑.對張學英訴蔣倫芳案例的三點質疑[EB/OL].法律圖書館網站( law - lib. com) 法律論文資料庫,2002.
[2]張玉敏.繼承法律制度研究[M].北京:法律出版社,1999.
[3]史尚寬.繼承法論[M].北京:中國政法大學出版社,2000.
篇5
日本的研究生教育歷經了125年的坎坷發展歷程。日本明治政府于1886年就創辦了東京帝國大學，并頒布了“帝國大學令”和設立大學院，從此揭開了日本教育史上研究生教育的第一頁。在這不斷推進的研究生招生改革中，學科齊全、規模龐大的研究生教育體系逐漸形成。伴隨著日本社會教育體制改革的不斷深入，其研究生招生制度也成為了其高等教育制度當中的閃光點。日本研究生院招生考試制度有較大的自主性，招生是研究生培養的第一道關口，故考生的資格以及能力備受重視，從招生對象到入學考試要求都非常嚴格。研究生招生有從嚴把握和導師有無能力指導兩條基本原則。日本研究生招生制度也十分注重招生考試的自主性，各院系自行出題，考試的內容豐富多樣且強調學生自身知識的積累，沒有統一標準的考試。此外，日本研究生招生向來趨向從嚴，重視質量，從不苛求招生數量的發展。
二 美國、日本、中國三國研究生招生管理體制的差異
在招收管理體制方面，美國的研究生招生管理體制最突出的特點就是分權。美國聯邦政府對研究生招生制度干涉較少，主要是出于宏觀調控的需要，運用政府撥款、發文倡導的模式對研究生招生進行微調。各個大學都以大學自治和學術自由為基本的法理依托，因而在關于研究生招生的事項上招生單位具有自主決定權。美國的教育有關部門僅僅是通過一些國情咨文的形式來發表自己的看法，但卻沒有決定權，大學以及研究機構掌握了研究生招生的話語權，它們可以依據自己的生源、師生配置比、教育基礎設施承載量和導師科研項目等一些要素來決定自己每年的研究生招生規模。鑒于此，美國國家以及地方的教育部門無權對研究生招生作出統一的規劃，研究生招生也由各個學校和研究機構自己組織。伴隨著美國NPO和民間公共服務機構日益壯大，這些組織和機構也開始在研究生招生中扮演起重要角色。這些組織和機構比較典型的有：教育考試服務處(LSAC)、法學院入學委員會( LSAC)、醫學院入學委員會(AAMC)等等。這些機構主要是用于協調研究生考試當中的一些行政性事務，成為教育行政部門事務治理的有益補充，能有效推進研究生教育的和諧發展。
就日本的研究生招生管理體制而言，日本十分重視科技發展對社會進步的推動作用，因而非常注重大學的創新能力培養。為激發大學教育的創造力，日本賦予了大學極大的招生自主權，每個學校完全可以依照各自章程的相關程序來決定招生的計劃問題。為進一步確保大學的自主權得到全方位的發揮，文部省還頒布實施了“大學設置標準”，明確大學在事關學術方面充分享有自主權，這當然包括了研究生招生的事項范疇。此外，該法規也強調，各個大學以及各個研究學科完全有權力依照本學科專業的內在特性而決定每年研究生招生以及培養的規模。此外，在確定招生指標時要充分考慮導師指導學生的精力。可見，此規定充分考慮了學科自身特色以及師資力量的承載能力等諸多要素。同時，日本的研究生招生十分注重產學研一體化，將科學研究成果的轉化當作研究生培養的一個考量要素。此外，日本研究生招生時還十分注重考慮社會對于研究生的承載力，即將社會對于該類人才的緊缺程度作為一個需要關照的方面。
中國研究生招生管理體制，脫胎于計劃經濟的歷史背景，因而具有嚴重的計劃主義傾向，甚至從某種意義而言，其變成了國家宏觀調控的一個重要指標要素，嚴重背離了大學自治和學術自由的初衷?，F在一些地方高等院校，從招生專業到招生規模都要向教育行政主管部門層層報批。為此，中國在各地設立了教育考試院或者研究生招生辦公室等專職負責處理研究生招生問題。而依照大學自治的核心內涵，這本應該是大學章程范疇之內完全由大學自我負責的事項。于是，研究生招生不依大學章程——這一大學的小憲法，而是依據教育行政部門紅頭文件的怪現象應運而生。由此可見，大學研究生招生就是大學行政化的一個縮影。
三 美國、日本、中國三國研究生招生報名程序的差異
美國的研究生招生程序是先考試后填報學校志愿類型的，也就是首先要考試的成績通過最低控制分數線之后才能進行填報院校的志愿。通常而言，在參加考試的時候沒有限制條件，但在選擇學校時，各類學校會根據自身的特色制定一些不同的要求標準。比如，申請碩士學位時，首先要拿到標準化考試成績，然后再依據各類院校以及自身的不同情況申請自己滿意的學校。因為實行的是申請制，所以同一個學生可以向多個不同的學校提交申請，然后再挑選自己最為中意的院校。在這種情形之下，同一個學生也很有可能被不同的院校錄取，進一步促進了學生和學校二者的雙向選擇權。也正是在這種激烈競爭的氛圍之下，推動資源的最優化配置。
日本的研究生招生，每年在考試之前，各個大學的學部和研究科室都會將依據各項指標測算得出的招生計劃公之于眾。學生和家長可以根據各個大學“招生簡章”目錄中的信息，了解各項目的研究生報考條件、申報手續、考試日期、考試科目、招生定額和發榜日期等。當然，幾乎所有大學還會將本校的研究生課程目錄、學分要求、指導老師、考試科目、學生畢業就業情況等公布在公共網絡平臺上，以方便學生更好地了解該校研究生教育狀況，從而幫助他們挑選中意的學校。
中國研究生招生程序所采取的也是先報名，然后由學校負責對報名人是否符合報考資格進行資格審查，當學生通過資格審查后，通過全國統一考試或學校自主命題考試的方式（或者二者結合的方式），再劃定一定的復試分數線，達到復試分數線之后，學校組織導師通過面試的形式挑選自己中意的學生。當然，這一系列的過程都是在教育部的研究生指標的控制之下。當前，國家對于研究生招生指標的控制主要是這樣的，國家教育部、發改委、人社部首先下達本年度研究生招生指標計劃總量，然后由省級政府教育行政部門、發改委和人事廳（局）等多個相關部門協同招生單位會商各單位研究生招生指標數量與規模，同時各個招生單位向上級教育行政部門上報研究生招生年度計劃，最后上級教育行政主管部門將各個單位的研究生招生計劃上報教育部等待核準，教育部在核準之后通過紅頭文件的形式發文到各個招生單位。
四美國、日本、中國三國研究生招生考試制度的差異
美國的研究生考試被稱為GRE,考試，它是一種全面性的考試模式。一方面既包含了對基礎知識的考察，也十分注重考察擴散思維，從而通過此種考試的方式促使真正優秀的人才脫穎而出；另一方面，此考試還內在地契合了研究生科學研究的要求，包羅范圍廣袤，同時采用標準化考試的模式，真正注重發掘學生的各項綜合能力。正是基于這些特點，應試者一般不會在短期內出現較大波動，從而使測試的效度和信度得以保證。考試成績可以保留五年，學生可在此有效期內申請學校，避免了每年重復考試的各項耗費。此外，美國的研究生招生不惟成績，學生的專業背景也被列入學校招錄考生的考量范圍。他們一般比較青睞那些多元化學科背景的學生。比如，在美國就不存在所謂的法學本科專業，他們的法學研究生都有著多學科背景，這樣便于學生以更寬廣的視角去看待專業問題。
日本的研究生入學不存在所謂統一的標準化考試，其入學考試充分地尊重學校的自主權，一般根據各個學科的特色由學科組成員命題，通常情況下包含了外語水平測試（包括筆試和口試）、專業領域知識的測試，最后由導師組成員組織面試本學科的考生。就外語水平測試而言，不同的學校一般不同，常見的形式是學科組老師在本學科領域的專業學術期刊中摘錄一部分，然后對文章進行筆譯，筆譯完成后，再由導師組織學生進行專業口語測試，一般涉及專業術語和普通交流兩個部分。該考試希望借助此種辦法促使學生掌握學科的研究現狀與前沿動態，進行最簡單的外文文獻搜集及相關資料整合。東京大學法學和政治學研究方向學生入學，外語可從英語、法語和德語中任選一門，報考中國法（亞洲政治）、俄羅斯法（俄羅斯政治）和西班牙法（拉丁美洲法）等方向的考生，還可以選擇漢語、俄語或西班牙語。以英語試題為例，日本研究生入學考試涉及到法律論文的閱讀和翻譯（英譯日、日譯英），試題全部為主觀性題目。在專業知識的考察方面，主要側重于專業基礎知識和科學研究的基本方法。理科類學生通常是通過實驗或者具體的操作，而文科的研究生一般是通過撰寫論文的形式進行。應試者在考試所列的科目中可以任選其一作為自己的測試科目，當然所選擇的科目必須與所報考的方向一致或密切相關。筆試合格則可進入下一輪面試，通常而言面試的主考官是學生自己未來的導師，一般會要求學生簡要介紹自己的研究領域，然后再由導師隨機抽取其中的關鍵部分進行提問，學生即興回答。當然，整個面試的過程其目的在于加深導師對于學生興趣點的把握，此外還用于測試學生專業知識的儲備情況、表達的流暢程度、邏輯嚴密程度、思維活躍程度等多個方面。
中國的研究生招生一般是考察學生的專業知識，而學生的知識結構多元化問題則長期被忽視。此外，對研究生未來的研究潛力方面的考察也不夠重視；對學生綜合能力的考察也由于缺乏一套行之有效的評價標準，常常流于形式。而這種僅僅注重專業知識的應試類型的選拔人才機制，很容易埋沒抻那些研究視野寬廣但不擅長應試教育的學生。值得一提的是，在學生選擇導師機制上也缺乏雙向選擇機制，很多情況下變成了導師單項選擇學生，這嚴重異化了導師與學生雙項選擇本該具有的擇優選拔、雙向互動、互為推動的動態選擇機制。因而，很容易引發應試能力強而研究能力欠缺的學生充斥著研究生隊伍，這樣既不利于導師對研究生的進一步培養，也違背了國家通過研究生考試選拔優秀人才的出發點。
五 美國、日本、中國三國研究生招生錄取制度的差異
美國的研究生錄取標準，不僅關注GRE的考試成績，還關注眾多要素，并非將考試看作唯一標準。比如，除注重報考考生GRE的考試成績外（美國不劃定最低合格成績，由各個學校根據自己學校的生源質量以及學科定位自由裁量），還需參照學生本科成績的績點，學生參與社會實踐活動情況，學生的動手能力，個人推薦材料中的自我評價，學生所提供的研究計劃和推薦專家的評價等眾多要素來決定該考生是否被錄取。此外，據有關資料了解到，194所開展研究生教育計劃的院校1978-1979年度工程類研究生招生相關信息的匯總，包括指導教師、入學要求、提供材料、學位要求、計劃特征等，入學要求學生提供GRE成績和本科學習成績，并有一定的績點分數要求，推薦報告必須填寫若干表格，包括對學生多方面表現的評價。由此可知，美國的研究生錄取所采用的是綜合評斷的標準，更加注重考察學生的綜合研究潛質，這樣便于發掘具有研究潛質的優秀人才。僅憑一次考試很難全面評價個人的研究潛力，只有綜合這些多樣化來源的材料才盡可能全面了解學生的綜合素質，從而幫助國家選拔最優秀的人才投入到科研隊伍中。此外，美國大學的研究生院僅僅對考生報考資格進行合規性審核，考生錄取與否主要取決于研究生導師所在院系的教師聯合會。綜上所述，我們不難發現美國的錄取采用的是多元化與全面化的標準，在整個錄取標準中要通過價值衡量的辦法選擇優秀人才，從而推動美國研究生教育質量的蓬勃發展。
日本完全實行大學自治，大學各學部所屬的研究科委員會有權最終定奪本校的研究生招生錄取，錄取標準和錄取結果統統由他們決定。就日本而言，在研究生招生中不僅注重學生的考試成績，還注重考察學生的研究潛力，其中很關鍵的一個要素便是考生從事論文研究以及科學實驗的能力。除了這兩個重要標準之外，還會參考一些如考生本科階段的成績表、報名調查表、入學志愿表和健康診斷書等材料。通常情況下，考生在報考研究生時要提交一份自己擬研究領域的計劃書，通過此計劃書導師一方面可以進一步測評學生的研究興趣和研究動機，另一方面還能夠考察考生的思維清晰度、研究計劃可行性和研究潛能等。與中國類似，日本也存在所謂的定向培養與委托培養研究生，不過這種類型的研究生通常僅僅參加面試，由導師判斷其實際經驗以及培養潛力，而不需要進行筆試階段的測試，如果面試合格的話，即取得入學資格。
中國研究生考試錄取堅持德、智、體全面發展的標準，貫徹“擇優錄取、確保質量、寧缺勿濫”的原則，經過初試、復試、政審等環節，最終確定研究生的錄取名單。一般情況下，中國研究生入學錄取既要考察考生的專業理論功底和學習能力，還要考察其思想政治表現與身體健康狀況，根據這兩者的綜合考察結果最終決定是否錄取。當然，中國研究生錄取是以考試（初試和復試的綜合成績）為主，此外，把平時參與社會活動以及各種表現作為重要的參考要素。委托培養、自籌經費研究生與國家計劃內研究生在錄取標準上沒有太大區別，只是培養模式上有所差異。相較美國和日本的研究生考試錄取更加注重研究生的研究潛質而言，中國則更加注重學生的考試成績。因而，中國在研究生錄取中對學生提交的材料不夠重視，很多情況下流于形式，這就很可能導致系統地發掘優秀學生潛質的機制缺乏，更甚者不利于優秀人才的選拔。畢竟，研究生教育是一套不同于本科教育的培養模式，若還一味采用本科式的“一考定終身”的形式來選拔很不科學。此外，研究生精英教育的性質也決定了必須以考核研究生的潛能為主。所以，在制定研究生錄取標準時要強調對考生綜合能力的全面考察，不能以單一化的標準來選拔優秀人才。
六 美國、日本研究生招生制度改革對中國的啟示
第一，必須進一步完善招考程序，從而促進研究生招生工作的規范化與法治化。美國和日本十分重視研究生招生制度程序的規范，而中國研究生招生中濫用職權點招、巧立名目擴招等不規范現象頻繁出現。各個研究生單位也要遵循相關法律法規的規定，制定一套較為完備的研究生招生程序，從而從根本上推進研究生招生程序機制的良性運作，進而最大程度發掘優秀人才。
