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篇1

作者：朱旻 單位：上海同濟(jì)工程項(xiàng)目管理咨詢(xún)有限公司

施工單位的質(zhì)保體系、安保體系有欠缺，方案審批流于形式;現(xiàn)場(chǎng)主要管理人員技術(shù)水平低、管理不到位、素質(zhì)差、信譽(yù)代差等，導(dǎo)致質(zhì)量問(wèn)題頻發(fā)。某些施工單位與建設(shè)單位關(guān)系密切，管理者為同一個(gè)人、親屬同一個(gè)集團(tuán)或有其他利益關(guān)系，導(dǎo)致監(jiān)理的指令無(wú)法得到有效實(shí)施，一旦出現(xiàn)質(zhì)量、安全問(wèn)題，監(jiān)理的責(zé)任不容推卸。為了節(jié)約成本，某些施工單位故意減少或挪用在安全防護(hù)方面的措施費(fèi)，工人在人身安全無(wú)法得到保障的條件下勉強(qiáng)施工，現(xiàn)場(chǎng)安全特別是危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程的隱患多。施工單位片面追求經(jīng)濟(jì)效益，在工程中使用不合格材料。施工單位的分包單位實(shí)力不強(qiáng)或工程被非法分包、轉(zhuǎn)包，導(dǎo)致監(jiān)理人員難以有效管理。施工單位故意向監(jiān)理隱瞞工程實(shí)際情況或以不正當(dāng)手段收買(mǎi)個(gè)別監(jiān)理人員，造成工程監(jiān)理企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。

部分監(jiān)理企業(yè)由于管理不嚴(yán)或片面追求經(jīng)營(yíng)效益，招投標(biāo)時(shí)，使用不合法的業(yè)績(jī)證明材料。發(fā)生此類(lèi)事件，輕則對(duì)公司信譽(yù)造成影響，重則可能受到行政或刑事處罰。招投標(biāo)階段惡意競(jìng)價(jià)，導(dǎo)致報(bào)價(jià)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國(guó)家規(guī)定的取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)甚至正常的監(jiān)理成本;通過(guò)和建設(shè)單位簽訂陰陽(yáng)合同來(lái)規(guī)避政府主管部門(mén)的監(jiān)管，而過(guò)低的監(jiān)理費(fèi)必將影響項(xiàng)目人員的安排和監(jiān)理工作的質(zhì)量，為工程質(zhì)量、安全埋下隱患。由于工程建設(shè)監(jiān)理的項(xiàng)目屬性，造成工程監(jiān)理行業(yè)人員流動(dòng)性較大，部分企業(yè)在急于需要人員時(shí)疏于考察，對(duì)聘用人員在技能和職業(yè)道德方面的缺陷失察;而項(xiàng)目結(jié)束時(shí)，又缺乏對(duì)監(jiān)理人員的后續(xù)安排和繼續(xù)教育，導(dǎo)致監(jiān)理隊(duì)伍不穩(wěn)定，這些人力資源方面的缺陷對(duì)企業(yè)構(gòu)成了一定的負(fù)面影響。工程施工監(jiān)理階段，監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)存在人員不足、專(zhuān)業(yè)不匹配等問(wèn)題。部分監(jiān)理企業(yè)的總監(jiān)不到位、總監(jiān)授權(quán)委托的總監(jiān)代表不能勝任崗位，部分工程監(jiān)理人員不恰當(dāng)?shù)芈男新氊?zé)甚至不作為。比如，工程監(jiān)理人員未按設(shè)計(jì)文件或相關(guān)規(guī)范的強(qiáng)制性要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和檢查;未按照規(guī)定對(duì)專(zhuān)項(xiàng)施工方案或安全技術(shù)措施進(jìn)行審批;發(fā)現(xiàn)重大危險(xiǎn)源的施工事故苗頭時(shí)，未能及時(shí)正確地采取措施予以規(guī)避。工程監(jiān)理企業(yè)在新業(yè)務(wù)領(lǐng)域承攬業(yè)務(wù)時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)。比如，工程監(jiān)理企業(yè)在涉足代建制和項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)時(shí)，因業(yè)務(wù)不熟悉，往往在合同簽訂、政策以及法律、法規(guī)理解等方面存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。其他外部原因引起的風(fēng)險(xiǎn)其他風(fēng)險(xiǎn)主要包括，工程參建單位引起的風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力引起的風(fēng)險(xiǎn)和建筑市場(chǎng)法律法規(guī)變化引起的風(fēng)險(xiǎn)等。比如，設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)錯(cuò)誤，審圖單位未能發(fā)現(xiàn)并提出，圖紙會(huì)審時(shí)包括監(jiān)理單位在內(nèi)的各方又均未發(fā)現(xiàn)并提出;再如，深基坑施工階段，工程監(jiān)測(cè)單位提供的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)失真或錯(cuò)誤，而監(jiān)理未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并指出;再如，地震、海嘯等導(dǎo)致工程暫停，到重新恢復(fù)建設(shè)，監(jiān)理企業(yè)將可能承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)和損失;還有，建筑市場(chǎng)突然萎縮或擴(kuò)張，導(dǎo)致監(jiān)理公司的財(cái)務(wù)狀況發(fā)生問(wèn)題或難以籌集足夠的資源加以應(yīng)對(duì)。

一般通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)處理等一系列活動(dòng)來(lái)防范風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別可以采用流程圖、專(zhuān)家調(diào)查等方法，本文的第一部分即為在流程圖的基礎(chǔ)上進(jìn)行專(zhuān)家調(diào)查，以對(duì)工程監(jiān)理企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在風(fēng)險(xiǎn)清單列表的基礎(chǔ)之上，應(yīng)對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析，可以采用的方法包括基于知識(shí)和模型的分析方法、定性分析等。本文將識(shí)別的部分風(fēng)險(xiǎn)事件依專(zhuān)家意見(jiàn)(Delphi方法)的定性分析結(jié)果(以風(fēng)險(xiǎn)程度高、中、低表示)進(jìn)行列表。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是指在決策主體的運(yùn)行過(guò)程中，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展與變化情況進(jìn)行全程監(jiān)督，并根據(jù)需要進(jìn)行策略調(diào)整。工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的實(shí)際狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，及時(shí)反饋，并根據(jù)其影響程度，重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)處理工程監(jiān)理企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)處理對(duì)策有風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等。(1)風(fēng)險(xiǎn)回避即中斷風(fēng)險(xiǎn)源，為消極對(duì)策。消極對(duì)策應(yīng)該慎重采用，因?yàn)榛乇芰艘环N風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)也會(huì)帶來(lái)另外的風(fēng)險(xiǎn)，或者回避了風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)也失去了從風(fēng)險(xiǎn)中獲益的機(jī)會(huì)。比如，針對(duì)“建設(shè)單位經(jīng)營(yíng)行為或?yàn)橼s工期而采取不規(guī)范的建設(shè)程序”等風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)盡量采取回避措施以避免法律風(fēng)險(xiǎn);對(duì)于一些競(jìng)爭(zhēng)過(guò)于激烈、經(jīng)濟(jì)效益差的監(jiān)理項(xiàng)目，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)回避的策略，即不參加競(jìng)標(biāo)。(2)風(fēng)險(xiǎn)控制可以分為預(yù)防損失和減小損失兩方面，制定損失控制措施必須以定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果作為依據(jù)才有針對(duì)性，并有可能取得預(yù)期的控制效果。可以對(duì)和風(fēng)險(xiǎn)事件相關(guān)的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，得出概率數(shù)據(jù)及定量分析結(jié)論，再?zèng)Q定采取應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的具體計(jì)劃措施。，經(jīng)過(guò)歷史數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)1．2．1、1．2．3和1．3．4發(fā)生概率相對(duì)較高。因此，應(yīng)將公司風(fēng)險(xiǎn)控制的優(yōu)質(zhì)資源投向前者，可以采取的具體措施包括:對(duì)施工單位存在的問(wèn)題簽發(fā)通知單、停工令，直至向建設(shè)單位、行政管理部門(mén)報(bào)告等;針對(duì)監(jiān)理人員履職方面的問(wèn)題，應(yīng)選用能勝任崗位的監(jiān)理人員，采取措施對(duì)監(jiān)理人員進(jìn)行任前考察，并強(qiáng)化績(jī)效考核、繼續(xù)教育等措施;而對(duì)于概率較低的風(fēng)險(xiǎn)事件也應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)控，只要發(fā)現(xiàn)，也應(yīng)采取相應(yīng)措施。(3)風(fēng)險(xiǎn)自留是一種主動(dòng)而無(wú)奈的選擇，多用于別無(wú)選擇、期望損失不嚴(yán)重、損失可以準(zhǔn)確預(yù)測(cè)、企業(yè)有短期內(nèi)承受最大潛在損失的能力等情況。比如，工程監(jiān)理企業(yè)在新的領(lǐng)域(如工程代建、項(xiàng)目管理等)開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)自留，但同時(shí)必須對(duì)相關(guān)的法律、法規(guī)、文件全面地掌握，將風(fēng)險(xiǎn)損害降至最低。(4)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是一項(xiàng)廣泛應(yīng)用的對(duì)策，分為非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移兩種形式。主動(dòng)利用合同轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)是一種很好的非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方法。比如，將可能由建設(shè)單位引起的風(fēng)險(xiǎn)寫(xiě)入委托監(jiān)理合同并明確責(zé)任，建議建設(shè)單位將可能由承包商引起的風(fēng)險(xiǎn)寫(xiě)入施工總承包合同并明確責(zé)任。在具備條件的情況下，工程監(jiān)理企業(yè)可以購(gòu)買(mǎi)特定的保險(xiǎn)產(chǎn)品，比如工程監(jiān)理責(zé)任險(xiǎn)，利用保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移部分風(fēng)險(xiǎn)。建議采取的風(fēng)險(xiǎn)管理措施風(fēng)險(xiǎn)是可以管理、可以控制的，企業(yè)常用于風(fēng)險(xiǎn)管理的措施有企業(yè)文化、組織、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、合同等。在實(shí)踐中，工程監(jiān)理企業(yè)可以通過(guò)以下但又不限于以下的具體措施進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理(風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防)。廣大監(jiān)理從業(yè)人員應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有充分的認(rèn)識(shí)，并提高防范的意識(shí)，掌握應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的正確方法。對(duì)工程監(jiān)理行業(yè)和企業(yè)而言，應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和體系，只有把防范各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)各類(lèi)重大質(zhì)量和安全風(fēng)險(xiǎn)的控制放在重要位置，工程監(jiān)理行業(yè)和工程監(jiān)理企業(yè)才能夠健康、可持續(xù)發(fā)展。

篇2

(1)知道任何一種施工方法或風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移合同條款都不能完全避免施工風(fēng)險(xiǎn)；

(2)了解所采用的合同條款可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)和大小；

(3)考慮好出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)進(jìn)行挽救的有效方法和措施。

1業(yè)主的作用

1.1選擇恰當(dāng)?shù)慕ㄔO(shè)管理方式

建設(shè)管理方法可以由業(yè)主自主選擇。通常情況下，業(yè)主或項(xiàng)目經(jīng)理經(jīng)營(yíng)管理工程項(xiàng)目是必要的。有的業(yè)主對(duì)建設(shè)工程管理并不精通，他們可以尋找一個(gè)總承包能力的機(jī)構(gòu)，采用設(shè)計(jì)施工一體化的模式，并且要求其提供履約保證金。大部分業(yè)主愿意參與設(shè)計(jì)、施工過(guò)程，他們可選用傳統(tǒng)的建設(shè)管理方法。傳統(tǒng)的建沒(méi)管理方法不僅可以對(duì)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工進(jìn)行有效控制，而且便于對(duì)大型工程進(jìn)行分解。

1.2選擇合適的施工方案

任何施工方案都不能保證沒(méi)有變更和索賠。每一個(gè)施工方案，無(wú)論它是傳統(tǒng)的還是新創(chuàng)的，都有自身獨(dú)特的優(yōu)點(diǎn)和局限。業(yè)主必須對(duì)施工方案中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行考慮和評(píng)估。當(dāng)采用新的施工方法和技術(shù)時(shí)，工程變更與索賠的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)大大增加，所以必須根據(jù)工程項(xiàng)目的具體情況，確定適合的施工方案。

1.3預(yù)測(cè)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防爭(zhēng)議的出現(xiàn)

在業(yè)主選擇了最適合的承包商后，就要協(xié)商、形成施工合同。當(dāng)考慮到風(fēng)險(xiǎn)和不確定性事件可能發(fā)生時(shí)，業(yè)主往往將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移合同條款強(qiáng)加給承包商，而其中某些風(fēng)險(xiǎn)不應(yīng)該由承包商承擔(dān)。

對(duì)于在合同中指定的風(fēng)險(xiǎn)，承包商可以在合同談判時(shí)要求增加相應(yīng)的條款。但在投標(biāo)時(shí)，激烈的競(jìng)爭(zhēng)往往使承包商忽略或低估了合同條款的風(fēng)險(xiǎn)。一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，承包商最基本的手段是根據(jù)合同條件提出索賠。但當(dāng)承包商對(duì)發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)不足時(shí)，承包商可能會(huì)因此失去繼續(xù)施工的能力。

所以在談判起草合同時(shí)，成功地預(yù)見(jiàn)不確定事件是必要和有可能的。完善的合同可以防止或減少爭(zhēng)議，從而減少費(fèi)用，并鼓勵(lì)承包商提交準(zhǔn)確的標(biāo)書(shū)。工程變更和索賠管理必須從初預(yù)測(cè)爭(zhēng)議并為防止、解決爭(zhēng)議做準(zhǔn)備。

1.4組建爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)

出現(xiàn)爭(zhēng)議并不可怕，只要能妥善地進(jìn)行處理，合同雙方仍可愉快地合作。防止?fàn)幾h的技巧包括合作和激勵(lì)兩方面。最好的解決方式是在爭(zhēng)議還不重要或還不大的時(shí)候就及時(shí)、公平、低廉地解決它。一些常用的爭(zhēng)議解決方法有：

·監(jiān)理工程師調(diào)解：一旦出現(xiàn)爭(zhēng)議，由監(jiān)理工程師根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行凋解。

·組建爭(zhēng)議評(píng)審委員會(huì)：該委員會(huì)對(duì)出現(xiàn)的爭(zhēng)議進(jìn)行評(píng)審，提出解決辦法。

·仲裁：對(duì)通過(guò)調(diào)解仍不能解決的爭(zhēng)議，由仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行最終仲裁處理。

成功的工程變更和索賠管理從工程開(kāi)工之前就已經(jīng)開(kāi)始了，并且直到最后一個(gè)合同結(jié)束為止，它對(duì)縮短工期和降低最終工程成本是非常有益的。

2承包商的作用

2.1在投標(biāo)時(shí)考慮可能遇到的變更風(fēng)險(xiǎn)

承包商在招標(biāo)階段應(yīng)意識(shí)到他面臨的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)存在，這些風(fēng)險(xiǎn)在合同履行期間繼續(xù)存在。一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商，在投標(biāo)前就應(yīng)熟悉所有的合同條款，了解可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)。承包商可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)很多，有些在合同條款中已經(jīng)列出，有些并未列出。有些風(fēng)險(xiǎn)業(yè)主承擔(dān)了，有些風(fēng)險(xiǎn)業(yè)主通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移條款轉(zhuǎn)嫁了承包商。

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移條款應(yīng)用的增加，極大地改變了工程建設(shè)各方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。轉(zhuǎn)移傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的合同條款很多，它們都有一個(gè)共同的特征，即職責(zé)、能力、義務(wù)三者是互相獨(dú)立的。承包商必須在投標(biāo)前就了解風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移條款，并依據(jù)情況協(xié)商合同外的補(bǔ)償，如通過(guò)保險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給保險(xiǎn)公司等。

2.2工程變更的種類(lèi)

工程變更是承包商遇到的主要風(fēng)險(xiǎn)之一。變更條款非常重要，承包商和分包商經(jīng)常利用這一條款來(lái)增加彌補(bǔ)費(fèi)用，這也往往引起工程爭(zhēng)議。因此，承包商必須充分理解典型變更條款的內(nèi)容及其范圍。

2.2.1正規(guī)變更

業(yè)主頒發(fā)了“變更指令”，“指令”在某種程度上修改了合同條款、計(jì)劃、或規(guī)劃。“變更指令”必須經(jīng)業(yè)主簽署，否則會(huì)成為無(wú)效“指令”，導(dǎo)致索賠時(shí)得不到補(bǔ)償。

2.2.2建設(shè)性變更

這種變更或者遵照業(yè)主的口頭或暗示指令，或者是起因于業(yè)主應(yīng)負(fù)責(zé)的問(wèn)題而進(jìn)行的合同外工程的施工。比較常見(jiàn)的有：

(1)在不完全的或不確切的合同文件之外增加的工程；

(2)起源于合同中沒(méi)有要求的工程(額外工程)的非正式批準(zhǔn)或口頭指示。

2.2.3主體變更

在最初合同范圍以外要求做大量的工作時(shí)，就是“主體變更”。作為一個(gè)總體規(guī)則，主體變更通常由業(yè)主變更指令來(lái)落實(shí)。主體變更不是指單一的變更，而是指極大的偏離原項(xiàng)目的一系列變更。多而頻繁的變更并不能認(rèn)為是主體變更。

2.3工程變更處理

如果業(yè)主發(fā)出正規(guī)的變更指令，索賠時(shí)較易處理，當(dāng)業(yè)主通過(guò)口頭或暗示方式下達(dá)變更指令時(shí)，承包商應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)發(fā)出書(shū)面信函要求業(yè)主對(duì)其口頭或暗示指令予以確認(rèn)。當(dāng)由于工程變更導(dǎo)致工期延長(zhǎng)或費(fèi)用增加時(shí)，應(yīng)及時(shí)提出索賠要求，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)計(jì)算工期延長(zhǎng)或費(fèi)用增加的數(shù)量，保證承包商在各個(gè)環(huán)節(jié)上符合合同要求。這樣，一旦出現(xiàn)合同爭(zhēng)議，在進(jìn)行爭(zhēng)議評(píng)審或仲裁時(shí)，承包商可以處于有利地位，可以得到應(yīng)得的補(bǔ)償。而主體變更將賦于承包商取消合同而不受懲罰的權(quán)力。

3索賠

3.1索賠資料的收集

額外費(fèi)用和工期延長(zhǎng)索賠是由建設(shè)項(xiàng)目中的各種事件引起的，業(yè)主、總包商或項(xiàng)目的任何分包商、供貨商都可索賠。為了增加索賠成功的機(jī)會(huì)，索賠者必須有足夠的證據(jù)，相應(yīng)的文件，確定額外的費(fèi)用和工期的數(shù)量和原因。因此，合同各方必須以事件和文件為依據(jù)，辨別、記錄可能發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的事件對(duì)工期施工費(fèi)用的影響。

很多事件能夠引起工期和費(fèi)用的增加，其中有些是可索賠的，但必須證明事件的存在及引起事件的原因。成功的索賠者必須以事件和文件為依據(jù)、記錄可能發(fā)生和已經(jīng)發(fā)生的影響工期費(fèi)用的事件，并以記錄為依據(jù)來(lái)跟蹤索賠的影響費(fèi)用。

為了了解并汜錄索賠事件(包括給業(yè)主的通知)，有經(jīng)驗(yàn)的承包商往往跟蹤索賠事件的履行時(shí)間和費(fèi)用，承包商通過(guò)及時(shí)通知和處理的文件來(lái)保護(hù)他索賠的權(quán)利。

3.2按索賠程序進(jìn)行索賠

合同中規(guī)定了提出索賠的程序及時(shí)間要求，承包商一定要及時(shí)地提交有關(guān)報(bào)告，如果承包商沒(méi)有按合同要求及時(shí)出示書(shū)面索賠通知，可能會(huì)導(dǎo)致失敗。因此，承包商必須意識(shí)到及時(shí)準(zhǔn)確的通知和合理的文件證明對(duì)索賠成功的重要性。它可能成功地阻止業(yè)主拒絕索賠，最終解決索賠問(wèn)題。

為了成功，工程變更的索賠必須在工程建設(shè)之前開(kāi)始進(jìn)行管理，直到最后一個(gè)合同的終止為止，成功的工程變更和索賠管理要求項(xiàng)目業(yè)主和項(xiàng)目承包商都要重視它，并做好準(zhǔn)備工作。

沒(méi)有工程變更和索賠的工程是沒(méi)有的，如果工程變更和索賠得到及時(shí)解決，對(duì)建設(shè)各方和建設(shè)項(xiàng)目本身都是非常有益的。

參考文獻(xiàn)

篇3

（一）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警要素

建筑企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是存在很多不可預(yù)知性的，主要是因?yàn)槭袌?chǎng)的變化比較快。但只要通過(guò)專(zhuān)業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析，準(zhǔn)確把握影響建筑企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的要素，就能在很大程度上降低財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，緩解工程建筑企業(yè)的財(cái)務(wù)危機(jī)，從而有利于企業(yè)的可持續(xù)性發(fā)展。具體來(lái)說(shuō)，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警包括預(yù)警征兆、預(yù)警指標(biāo)、預(yù)警信號(hào)、預(yù)警度和預(yù)警源等幾個(gè)方面。預(yù)警征兆，就是對(duì)預(yù)警系統(tǒng)的各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行檢測(cè)，一旦出現(xiàn)異常情況，將快速反饋給檢測(cè)人員，方便檢測(cè)人員采取下一步行動(dòng)。預(yù)警指標(biāo)則是建筑企業(yè)在構(gòu)建財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)的時(shí)候，用來(lái)反映財(cái)務(wù)預(yù)警內(nèi)容的指標(biāo)，包括償債能力、營(yíng)運(yùn)能力、盈利能力比率等內(nèi)容。預(yù)警信號(hào)就是財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)在監(jiān)測(cè)各項(xiàng)預(yù)警指標(biāo)的時(shí)候傳輸?shù)母黜?xiàng)數(shù)據(jù)，監(jiān)測(cè)人員正是根據(jù)這些預(yù)警信號(hào)進(jìn)行財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的判斷。預(yù)警源則是最開(kāi)始發(fā)生預(yù)警情況的地方，預(yù)警監(jiān)測(cè)人員需要在接收到預(yù)警信號(hào)后，盡快找出預(yù)警源，進(jìn)一步制定并實(shí)施預(yù)警方案。

（二）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的程序

工程建筑企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的程序主要包括選取財(cái)務(wù)指標(biāo)、設(shè)定財(cái)務(wù)變量、確定預(yù)警區(qū)間以及評(píng)估財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等四個(gè)部分。選取財(cái)務(wù)指標(biāo)，這屬于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的前期準(zhǔn)備工作，研究人員可以需要從大量的財(cái)務(wù)指標(biāo)中選取能夠符合研究目標(biāo)的財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行分析研究。設(shè)定財(cái)務(wù)變量，在財(cái)務(wù)指標(biāo)選擇完成后，需要設(shè)置不同的財(cái)務(wù)變量，方便監(jiān)測(cè)員監(jiān)測(cè)各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)的變化情況，并采用專(zhuān)業(yè)的分析方法對(duì)所監(jiān)測(cè)到的異常情況進(jìn)行分析，找出預(yù)警源，在最短的時(shí)間內(nèi)制定出預(yù)警計(jì)劃。確定預(yù)警區(qū)間，這是用數(shù)學(xué)方法對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警進(jìn)行分析時(shí)得到的預(yù)警階段性成果，縮小了預(yù)警的范圍，當(dāng)然，這需要分析人員具備較高的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)以及豐富的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析預(yù)警經(jīng)驗(yàn)。評(píng)估財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，主要是用數(shù)理模型結(jié)合財(cái)務(wù)變量指標(biāo)的變化分析企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況，得出科學(xué)合理的結(jié)論，方便下一步制定財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方案。

（三）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的一般方法

財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方法一般包括定性預(yù)警和定量預(yù)警兩種。所謂定性預(yù)警，就是指對(duì)建筑企業(yè)進(jìn)行抽象的、概括的、感性的評(píng)估來(lái)預(yù)測(cè)，這是對(duì)建筑企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)一個(gè)整體性的分析，不需要具體的數(shù)據(jù)支持。定性預(yù)警主要包括表征觀察法、流程圖分析法兩種形式。表征觀察法，是指分析人員通過(guò)對(duì)建筑企業(yè)的整體財(cái)務(wù)狀況以及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)進(jìn)行觀察，通過(guò)觀察中得到的異常情況結(jié)合自身的專(zhuān)業(yè)知識(shí)以及工作經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分析，得出比較客觀的分析報(bào)告。流流程圖分析是選取企業(yè)的每一個(gè)財(cái)務(wù)流程的關(guān)鍵點(diǎn)進(jìn)行分析，相對(duì)表征觀察法來(lái)說(shuō)較復(fù)雜，但同時(shí)具有更高的準(zhǔn)確性，其能快速有效找出每一個(gè)財(cái)務(wù)流程中存在的風(fēng)險(xiǎn)要素，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)各項(xiàng)預(yù)警指標(biāo)的變化情況。定量預(yù)警方法，其要以建筑企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表和數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)結(jié)合數(shù)學(xué)模型進(jìn)行分析，根據(jù)得到的分析報(bào)告判斷企業(yè)當(dāng)下的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警狀況，相對(duì)于定性分析方法來(lái)說(shuō)更加準(zhǔn)確，但需要分析人員有較高的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)，同時(shí)耗費(fèi)的時(shí)間也比較長(zhǎng)。

三、建筑企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系構(gòu)建

（一）建立收集風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)

并設(shè)計(jì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)。企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的預(yù)警體系構(gòu)建，最主要的首先要廣泛地、持續(xù)不斷地收集財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)內(nèi)、外部信息，建立風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)，其次是要確定合理的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)，通過(guò)對(duì)這些指標(biāo)的監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信息，找出影響企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的因素，從而及時(shí)制定有效的解決方案，降低企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。目前，選取最多的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)檢測(cè)指標(biāo)主要有企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、利息保障倍數(shù)、權(quán)益凈利率、投資項(xiàng)目報(bào)酬率等。

（二）制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警時(shí)應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施

進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理。跟蹤監(jiān)測(cè)關(guān)鍵指標(biāo)成因的變化，一旦出現(xiàn)預(yù)警，即實(shí)施財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。企業(yè)全體成員應(yīng)高度重視，將措施落實(shí)到組織，明確分工和責(zé)任，全員行動(dòng)進(jìn)行降低財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理。為確保工作的效果，落實(shí)到位，要對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的實(shí)施進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控改進(jìn)，并與績(jī)效考核聯(lián)系起來(lái)。

（三）完善建筑企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度與企業(yè)文化

只有不斷優(yōu)化企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度、企業(yè)文化，才能快速有效地對(duì)建筑企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，方便企業(yè)制定科學(xué)合理的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方案，從而有效降低工程建筑企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保障建筑企業(yè)的資金流通。建筑企業(yè)在構(gòu)建財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系的時(shí)候，一定要有明確的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，選取合理的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，樹(shù)立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略觀，對(duì)出現(xiàn)的突發(fā)狀況快速有效的分析，在最短時(shí)間內(nèi)制定出應(yīng)急預(yù)案，避免企業(yè)蒙受損失。

篇4

一、按項(xiàng)目系統(tǒng)要素進(jìn)行分析

(一)項(xiàng)目環(huán)境要素風(fēng)險(xiǎn)

按照前面系統(tǒng)環(huán)境分析的基本思路，分析各環(huán)境要素可能存在的不確定性和變化，它常常是其它風(fēng)險(xiǎn)的原因，它的分析可以與環(huán)境調(diào)查相對(duì)應(yīng)，所以環(huán)境系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的建立和環(huán)境調(diào)查對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析是有很大幫助的。從這個(gè)角度，最常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素為：

1．政治風(fēng)險(xiǎn)。例如政局的不穩(wěn)定性，戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)、動(dòng)亂、的可能性，國(guó)家的對(duì)外關(guān)系，政府信用和政府廉潔程度，政策及政策的穩(wěn)定性，經(jīng)濟(jì)的開(kāi)放程度或排外性，國(guó)有化的可能性、國(guó)內(nèi)的民族矛盾、保護(hù)主義傾向等。

2．法律風(fēng)險(xiǎn)。如法律不健全，有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)，相關(guān)法律的內(nèi)容的變化，法律對(duì)項(xiàng)目的干預(yù)；可能對(duì)相關(guān)法律未能全面、正確理解，工程中可能有觸犯法律的行為等。

3．經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策的變化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，銀根緊縮，項(xiàng)目的產(chǎn)品的市場(chǎng)變化；項(xiàng)目的工程承包市場(chǎng)、材料供應(yīng)市場(chǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)的變動(dòng)，工資的提高，物價(jià)上漲，通貨膨脹速度加快、原材料進(jìn)口風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)，外匯匯率的變化等。

4．自然條件。如地震、風(fēng)暴、特殊的未預(yù)測(cè)到的地質(zhì)條件如泥石流、河塘、垃圾場(chǎng)、流砂、泉眼等，反常的惡劣的雨、雪天氣，冰凍天氣，惡劣的現(xiàn)場(chǎng)條件，周邊存在對(duì)項(xiàng)目的干擾源，工程項(xiàng)目的建設(shè)可能造成對(duì)自然環(huán)境的破壞，不良的運(yùn)輸條件可能造成供應(yīng)的中斷。

5．社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。包括的影響和沖擊、社會(huì)治安的穩(wěn)定性、社會(huì)的禁忌、勞動(dòng)者的文化素質(zhì)，社會(huì)風(fēng)氣等。

(二)項(xiàng)目系統(tǒng)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)

它是以項(xiàng)目結(jié)構(gòu)圖上項(xiàng)目單元作為分析對(duì)象，即各個(gè)層次的項(xiàng)目單元，直到工作包在實(shí)施以及運(yùn)行過(guò)程中可能遇到的技術(shù)問(wèn)題，人工、材料、機(jī)械、費(fèi)用消耗的增加，在實(shí)施過(guò)程中可能的各種障礙、異常情況。

(三)項(xiàng)目的行為主體產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

它是從項(xiàng)目組織角度進(jìn)行分析的。

1．業(yè)主和投資者。例如：

業(yè)主的支付能力差，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況惡化，資倍不好，企業(yè)倒閉，撤走資金，或改變投資方向，改變項(xiàng)目目標(biāo)；

業(yè)主違約、苛求、刁難、隨便改變主意，但又不賠償，錯(cuò)誤的行為和指令，非程序地干預(yù)工程；

業(yè)主不能完成他的合同責(zé)任，如不及時(shí)供應(yīng)他負(fù)責(zé)的設(shè)備、材料，不及時(shí)交付場(chǎng)地，不及時(shí)支付工程款。

2．承包商(分包商、供應(yīng)商)。例如：

技術(shù)能力和管理能力不足，沒(méi)有適合的技術(shù)專(zhuān)家和項(xiàng)目經(jīng)理，不能積極地履行合同，由于管理和技術(shù)方面的失誤，造成工程中斷；

沒(méi)有得力的措施來(lái)保證進(jìn)度，安全和質(zhì)量要求；

財(cái)務(wù)狀況惡化，無(wú)力采購(gòu)和支付工資，企業(yè)處于破產(chǎn)境地；

他們的工作人員罷工、抗議或軟抵抗；

錯(cuò)誤理解業(yè)主意圖和招標(biāo)文件，方案錯(cuò)誤，報(bào)價(jià)失誤，計(jì)劃失誤；

設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)錯(cuò)誤，工程技術(shù)系統(tǒng)之間不協(xié)調(diào)、設(shè)計(jì)文件不完備、不能及時(shí)交付圖紙，或無(wú)力完成設(shè)計(jì)工作。

3．項(xiàng)目管理者(如監(jiān)理工程師)。例如：

項(xiàng)目管理者的管理能力、組織能力、工作熱情和積極性、職業(yè)道德、公正性差；

他的管理風(fēng)格、文比偏見(jiàn)，可能會(huì)導(dǎo)致他不正確地執(zhí)行合同，在工程中苛刻要求；

在工程中起草錯(cuò)誤的招標(biāo)文件、合同條件，下達(dá)錯(cuò)誤的指令。

4．其它方面。例如中介人的資信、可靠性差；政府機(jī)關(guān)工作人員、城市公共供應(yīng)部門(mén)(如水、電等部門(mén))的干預(yù)、苛求和個(gè)人需求；項(xiàng)目周邊或涉4．其它方面。例如中介人的資信、可靠性差；政府機(jī)關(guān)工作人員、城市公共供應(yīng)部門(mén)(如水、電等部門(mén))的干預(yù)、苛求和個(gè)人需求；項(xiàng)目周邊或涉及到的居民或單位的干預(yù)、抗議或苛刻的要求等。

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二、按風(fēng)險(xiǎn)對(duì)目標(biāo)的影響分析

它是按照項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析的，是風(fēng)險(xiǎn)作用的結(jié)果。由于上層系統(tǒng)的情況和問(wèn)題存在不確定性，造成目標(biāo)的建立是基于對(duì)當(dāng)時(shí)情況和對(duì)將來(lái)的預(yù)測(cè)，則會(huì)有許多風(fēng)險(xiǎn)。

1．工期風(fēng)險(xiǎn)。即造成局部的(工程活動(dòng)、分項(xiàng)工程)或整個(gè)工程的工期延長(zhǎng)，不能及時(shí)投入使用。

2．費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)。包括：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、成本超支、投資追加、報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、收入減少、投資回收期延長(zhǎng)或無(wú)法收回、回報(bào)率降低。

3．質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。包括材料、工藝、工程不能通過(guò)驗(yàn)收、工程試生產(chǎn)不合格、經(jīng)過(guò)評(píng)價(jià)工程質(zhì)量未達(dá)標(biāo)準(zhǔn)。

4．生產(chǎn)能力風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目建成后達(dá)不到設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力，可能是由于設(shè)計(jì)、設(shè)備問(wèn)題，或生產(chǎn)用原材料、能源、水、電供應(yīng)問(wèn)題。

5．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。工程建成后產(chǎn)品未達(dá)到預(yù)期的市場(chǎng)份額，銷(xiāo)售不足，沒(méi)有銷(xiāo)路，沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力。

6．信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。即造成對(duì)企業(yè)形象、職業(yè)責(zé)任、企業(yè)信譽(yù)的損害。

7．人身傷亡、安全、健康以及工程或設(shè)備的損壞。

8．法律責(zé)任。即可能被或承擔(dān)相應(yīng)法律的或合同的處罰。

三、按管理的過(guò)程和要素分析

這里包括極其復(fù)雜的內(nèi)容，常常是分析責(zé)任的依據(jù)。例如：

1．高層戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)，如指導(dǎo)方針、戰(zhàn)略思想可能有錯(cuò)誤而造成項(xiàng)目目標(biāo)設(shè)計(jì)錯(cuò)誤。

2．環(huán)境調(diào)查和預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)。

3．決策風(fēng)險(xiǎn)，如錯(cuò)誤的選擇、錯(cuò)誤的投標(biāo)決策、報(bào)價(jià)等。

4．項(xiàng)目策劃風(fēng)險(xiǎn)。

5．技術(shù)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

6．計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)，包括對(duì)目標(biāo)(任務(wù)書(shū)，合同招標(biāo)文件)理解錯(cuò)誤，合同條款不準(zhǔn)確、不嚴(yán)密、錯(cuò)誤、二義性，過(guò)于苛刻的單方面約束性的、不完備的條款，方案錯(cuò)誤、報(bào)價(jià)(預(yù)算)錯(cuò)誤、施工組織措施錯(cuò)誤。

7．實(shí)施控制中的風(fēng)險(xiǎn)。例如：

(l)合同風(fēng)險(xiǎn)。合同未履行，合同伙伴爭(zhēng)執(zhí)，責(zé)任不明，產(chǎn)生索賠要求；

(2)供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。如供應(yīng)拖延、供應(yīng)商不履行合同、運(yùn)輸中的損壞以及在工地上的損失。

(3)新技術(shù)新工藝風(fēng)險(xiǎn)。

(4)由于分包層次太多，造成計(jì)劃執(zhí)行和調(diào)整實(shí)施控制的困難。

篇5

(2)建筑物造成的風(fēng)險(xiǎn)。

在道路的施工中由于建筑物的搭建不符合施工的要求，這樣促使建筑物處于危險(xiǎn)的境地，它是造成安全事故的重要原因。建筑物能夠造成安全事故，原因在于建筑物具有潛在的破壞能力。隨著城市化進(jìn)程的加快，我國(guó)建筑行業(yè)得到迅速的發(fā)展，這樣由于建筑物引起的安全風(fēng)險(xiǎn)逐漸的增多。例如在由于建筑物的坍塌造成人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失。

(3)市政道路施工環(huán)境造成的安全風(fēng)險(xiǎn)。

在市政道路的施工中，由于市政施工環(huán)境具有危險(xiǎn)性，比如說(shuō)，高架橋的施工和隧道的施工，在這樣危險(xiǎn)的環(huán)境中，施工人員的心理會(huì)影響到施工的安全。在市政道路的建設(shè)中，正是由于施工環(huán)境的惡劣，往往容易造成風(fēng)險(xiǎn)。因此是建筑物的環(huán)境對(duì)市政道路的施工具有一定的影響作用。

(4)市政道路施工管理不嚴(yán)容易引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。

在市政道路的施工中，缺乏相應(yīng)的安全管理，在具體的施工中，缺乏完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和措施，這樣容易促使市政道路的施工中存在安全風(fēng)險(xiǎn)。如果缺乏管理制度，這樣施工人員就會(huì)疲勞作業(yè)，這樣更容易產(chǎn)生安全風(fēng)險(xiǎn)。研究資料表明，在市政道路的建筑中，如果缺乏完善的管理制度的施工單位，造成安全風(fēng)險(xiǎn)的幾率遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于管理制度完善的施工單位。

2市政道路工程中風(fēng)險(xiǎn)管理和控制的措施

市政道路工程的管理中，存在著各種項(xiàng)目的施工，例如道路排水、橋梁、鐵路等項(xiàng)目。在市政道路工程的施工中存在的危險(xiǎn)主要表現(xiàn)在下列的幾個(gè)方面:高空墜落、坍塌、機(jī)械傷害、觸電、中毒等。這樣對(duì)于不同的市政建設(shè)工程需要分清楚風(fēng)險(xiǎn)源，并且需要由安全領(lǐng)導(dǎo)小組機(jī)械歸納和總結(jié)。需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，確定一般危險(xiǎn)和重大的危險(xiǎn)，這樣可以針對(duì)不同的危險(xiǎn)采取不同的措施。通常的情況下對(duì)于一般的危險(xiǎn)可以采取依照規(guī)章制度進(jìn)行操作，加強(qiáng)安全管理，并且進(jìn)行安全的檢查和督促，這樣可以控制風(fēng)險(xiǎn)。而對(duì)于重大的危險(xiǎn)因素，需要采取具有針對(duì)性、的措施來(lái)控制風(fēng)險(xiǎn)。例如對(duì)于深基坑、高架橋、大型吊裝的作業(yè)，需要預(yù)先編制控制風(fēng)險(xiǎn)的措施，并且進(jìn)過(guò)嚴(yán)格的驗(yàn)算，確保安全才能夠去施工。具體的風(fēng)險(xiǎn)控制和管理措施如下:

(1)加強(qiáng)安全檢查，及時(shí)的消除安全隱患，杜絕“三違”現(xiàn)象。

研究表明，市政道路工程的安全風(fēng)險(xiǎn)大部分是由于“三違”造成的，因此需要對(duì)于市政工程施工需要建立動(dòng)態(tài)的安全管理，必須進(jìn)行不定時(shí)的檢查，對(duì)于存在的違規(guī)指揮、違規(guī)操作以及違反勞動(dòng)紀(jì)律的行為進(jìn)行糾正。并且需要督促不斷完善安全警示標(biāo)語(yǔ)，做好施工的安全防護(hù)措施。并且需要定期的維修和保養(yǎng)設(shè)備，確保設(shè)備的施工安全。對(duì)于技術(shù)人員和施工人員需要持證上崗，而且需要佩戴勞動(dòng)防護(hù)用品，嚴(yán)格依照設(shè)計(jì)要求進(jìn)行施工的操作，這樣才能夠確保施工的安全。

(2)健全安全施工責(zé)任制和規(guī)章制度，有效地控制風(fēng)險(xiǎn)。

施工單位制定的安全規(guī)章制度，一定需要結(jié)合本單位的實(shí)際情況，并且具有針對(duì)性和操作性。施工單位需要健全安全培訓(xùn)教育制度、安全生產(chǎn)檢查制度、安全技術(shù)措施審查制度、分包安全管理制度等。在落實(shí)安全施工責(zé)任制時(shí)，需要層層的劃分責(zé)任。把具體的責(zé)任落實(shí)到實(shí)處，并且需要讓施工人員明白自己的安全責(zé)任，這樣在施工中就會(huì)安全風(fēng)險(xiǎn)的防范意識(shí)，從而提高施工的安全性。

(3)對(duì)于施工人員技術(shù)安全教育培訓(xùn)，提高安全風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

在市政道路的施工中需要對(duì)施工技術(shù)人員進(jìn)行安全知識(shí)的培訓(xùn)，讓施工人員充分的掌握操作流程、規(guī)章制度等。在市政道路的施工中，如果引進(jìn)新的技術(shù)和新工藝，需要進(jìn)行施工人員進(jìn)行專(zhuān)業(yè)的培訓(xùn)，讓其迅速的掌握施工的技術(shù)。對(duì)于特種作業(yè)的技術(shù)人員需要進(jìn)行專(zhuān)門(mén)技術(shù)的培訓(xùn)，并且需要持證上崗，還要進(jìn)行定期的考核，確保施工的安全。在各種工序的施工前需要進(jìn)行技術(shù)交底，需要讓施工人員明確安全風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源，以及防范風(fēng)險(xiǎn)的具體措施。

篇6

2)地鐵施工沿線建(構(gòu))筑物密集，包括各種市政道路、居民小區(qū)、商業(yè)場(chǎng)所、文物古跡、市政立交橋梁等設(shè)施，容易造成各建(構(gòu))筑物開(kāi)裂。

3)暗挖屬于淺埋結(jié)構(gòu)，暗挖大部分城市內(nèi)雜填土層較厚，土層自穩(wěn)能力差，易造成塌方。

4)地鐵施工開(kāi)挖較深，很多時(shí)候都會(huì)遇見(jiàn)地下水，但是其周?chē)?構(gòu))筑物密集，降水井的布置比較困難，不可能大量布置降水井，施工中一般需要帶水作業(yè)，帶水作業(yè)的危險(xiǎn)系數(shù)比較大。

5)明挖車(chē)站基坑深，離既有建筑物太近，施工難度大;暗挖車(chē)站、人防、聯(lián)絡(luò)線段跨度大，凈距小，施工過(guò)程中存在硐室效應(yīng)，要合理安排施工先后順序;二襯施工時(shí)，需要進(jìn)行體系轉(zhuǎn)換，如何保證拆除過(guò)程中結(jié)構(gòu)安全是施工控制的難點(diǎn)，施工技術(shù)復(fù)雜。

6)地鐵屬于市政工程，接口多，質(zhì)量要求較高，施工做到不滲不漏，既是施工質(zhì)量控制的重點(diǎn)，也是施工風(fēng)險(xiǎn)控制的難點(diǎn)。為了控制復(fù)雜的技術(shù)性的地鐵工程設(shè)計(jì)中的工期、經(jīng)濟(jì)和質(zhì)量方面的影響，必須掌握地鐵工程的特難點(diǎn)，提高地鐵工程的風(fēng)險(xiǎn)控制與管理，減少安全事故的發(fā)生。

2地鐵工程的風(fēng)險(xiǎn)控制與管理

1)做好設(shè)計(jì)前期的地勘與周?chē)h(huán)境的調(diào)查，風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，做到應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有針對(duì)性措施。地勘與周?chē)h(huán)境調(diào)查是工程建設(shè)前期重要的階段，不同設(shè)計(jì)階段需要進(jìn)行不同層次的調(diào)查。調(diào)查的范圍由設(shè)計(jì)單位給定，一般為影響線路或站位設(shè)置以及環(huán)境安全等級(jí)較高的建(構(gòu))筑物和管線。環(huán)境調(diào)查的方法以資料調(diào)閱和實(shí)地量測(cè)為主。環(huán)境調(diào)查主要有以下幾個(gè)方面的內(nèi)容:a．房屋建筑應(yīng)調(diào)查結(jié)構(gòu)的老化情況，結(jié)構(gòu)的裂縫情況，對(duì)于有地下室等地下結(jié)構(gòu)的房屋建筑宜調(diào)查基坑支護(hù)結(jié)構(gòu)及降水井的施工屬性，搜集調(diào)查對(duì)象相關(guān)設(shè)計(jì)、施工資料等。b．管線一般應(yīng)在初查的基礎(chǔ)上調(diào)查管線的權(quán)屬單位、管理單位、控制閘位置、修建時(shí)間、其與擬建工程的位置關(guān)系。c．橋涵應(yīng)調(diào)查橋涵的養(yǎng)護(hù)情況、外觀(新舊)、橋面破損、結(jié)構(gòu)裂縫、沉降變形情況等，應(yīng)調(diào)查橋涵限載、限速等使用屬性，還應(yīng)調(diào)查其工作狀態(tài)，收集竣工資料及相關(guān)維修、維護(hù)資料。d．地表水體應(yīng)調(diào)查水底淤泥厚度及其與地下水的關(guān)系等;對(duì)于河流、湖泊、水庫(kù)等還應(yīng)調(diào)查堤岸的防洪水位、標(biāo)高、通航要求、歷史最高水位、建成年代、工作狀態(tài)等，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀測(cè)和試驗(yàn)確定其與地下水的聯(lián)系，搜集水工建筑的設(shè)計(jì)、竣工資料。e．地下結(jié)構(gòu)物應(yīng)調(diào)查結(jié)構(gòu)形式、基礎(chǔ)埋深、使用現(xiàn)狀、出入口的準(zhǔn)確位置、充水情況等。f．文物古跡應(yīng)收集相關(guān)圖紙和沉降觀測(cè)資料，必要時(shí)進(jìn)行結(jié)構(gòu)鑒定。通過(guò)對(duì)線路周邊環(huán)境的詳細(xì)調(diào)查，充分了解其地質(zhì)、結(jié)構(gòu)特點(diǎn)后，根據(jù)以往類(lèi)似施工經(jīng)驗(yàn)，并逐個(gè)進(jìn)行方案的研討、論證。對(duì)于超高風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)在規(guī)劃和設(shè)計(jì)階段進(jìn)行有效的規(guī)避;對(duì)于較高風(fēng)險(xiǎn)的，如果由于線路需要無(wú)法規(guī)避的，應(yīng)在設(shè)計(jì)階段采取專(zhuān)項(xiàng)設(shè)計(jì)，專(zhuān)項(xiàng)設(shè)計(jì)審查的方式論證，從設(shè)計(jì)上采取有針對(duì)性的措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控。

2)進(jìn)一步做好施工調(diào)查，嚴(yán)格審查，層層把關(guān)，制定出合理科學(xué)的施工方案。a．工程實(shí)施前，做好詳細(xì)的施工調(diào)查報(bào)告，施工調(diào)查的內(nèi)容包括該項(xiàng)目的設(shè)計(jì)概況、工程概況、水文氣象資料、地質(zhì)情況、砂石等地材情況、施工現(xiàn)場(chǎng)地下管線的詳細(xì)情況、交通通訊、用地與拆遷情況、環(huán)保要求等。通過(guò)期間的現(xiàn)場(chǎng)勘查、走訪等多種途徑，完成施工調(diào)查，在分析整理調(diào)查資料后，結(jié)合施工任務(wù)計(jì)劃、工期要求、施工能力、技術(shù)水平和當(dāng)?shù)刈匀画h(huán)境特點(diǎn)，形成此份施工調(diào)查報(bào)告。然后根據(jù)各種風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)對(duì)工法、施工方案進(jìn)行充分論證，根據(jù)專(zhuān)項(xiàng)設(shè)計(jì)，編制切實(shí)可行的施工技術(shù)措施，對(duì)于可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估，明確具體防范措施和應(yīng)急預(yù)案。b．在專(zhuān)項(xiàng)設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)上，編制專(zhuān)項(xiàng)施工組織設(shè)計(jì)，堅(jiān)持工程項(xiàng)目開(kāi)工前安全條件審查，嚴(yán)格施工組織設(shè)計(jì)檢查是從源頭進(jìn)行安全控制的有效保障。建筑工程的施工組織設(shè)計(jì)中是否包括了安全風(fēng)險(xiǎn)措施以及制訂措施的內(nèi)容是否符合各專(zhuān)業(yè)工種、各施工部位的安全要求，尤其是應(yīng)檢查新技術(shù)、新設(shè)備、新工藝、新材料的施工安全技術(shù)措施是否切實(shí)可行。檢查建筑工程施工現(xiàn)場(chǎng)的安全保證體系是否健全、完善，從第一責(zé)任人到其他責(zé)任人再到各班組的安全責(zé)任制是否分解落實(shí)，有沒(méi)有一個(gè)安全管理監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。檢查建筑施工的安全器材勞動(dòng)保護(hù)是否完善齊備，對(duì)懸崖陡坡、深基坑的可能塌方或滑坡進(jìn)行檢查，并經(jīng)常性的開(kāi)展防火安全、季節(jié)性的雨季防洪、冬施防凍、炎熱防暑等檢查。c．編制應(yīng)急救援預(yù)案，增強(qiáng)施工人員的風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)、安全技能教育培訓(xùn)等措施，加強(qiáng)項(xiàng)目工程安全生產(chǎn)管理，防止和減少安全生產(chǎn)事故發(fā)生，保障施工生產(chǎn)員工的安全與健康。安全生產(chǎn)管理，必須堅(jiān)持“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的方針及“管生產(chǎn)必須管安全”“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則。

3)建立完善的監(jiān)控量測(cè)系統(tǒng)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施過(guò)程中的信息化管理。地鐵工程地下管線密布，周邊建筑物復(fù)雜，因此必須建立完善的監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施過(guò)程中的信息化管理，實(shí)行信息化施工。例如在施工區(qū)域建立視頻監(jiān)控系統(tǒng)，人工監(jiān)控信息網(wǎng)，在地鐵施工期間對(duì)地鐵結(jié)構(gòu)工程及施工沿線周?chē)匾牡叵隆⒌孛娼?構(gòu))筑物、重要管線、地面道路的變形實(shí)施監(jiān)測(cè)，通過(guò)對(duì)量測(cè)數(shù)據(jù)的分析處理，來(lái)判定圍護(hù)結(jié)構(gòu)的安全穩(wěn)定性，為業(yè)主提供及時(shí)、可靠的信息用以評(píng)定地鐵結(jié)構(gòu)工程在施工期間的安全性及施工對(duì)周邊環(huán)境的影響，并對(duì)可能發(fā)生的危及環(huán)境安全的隱患或事故及時(shí)、準(zhǔn)確的預(yù)報(bào)，以便及時(shí)采取有效措施，避免事故的發(fā)生。監(jiān)測(cè)主要包括以下幾方面的內(nèi)容:基坑變形、應(yīng)力應(yīng)變、地表沉降及位移，管線變形、拱頂下沉、凈空收斂、鋼筋內(nèi)力變化、土壓力變化、地下水位變化、橋基礎(chǔ)位移、蓋梁不均勻沉降等。

4)實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理、預(yù)警預(yù)報(bào)制度。地鐵工程周邊環(huán)境和地質(zhì)情況較為復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法較多，國(guó)內(nèi)外通常采用的有故障樹(shù)法、危險(xiǎn)和可操作性分析法、專(zhuān)家調(diào)查法等。地鐵施工大多采用風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估，即根據(jù)專(zhuān)家意見(jiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，根據(jù)發(fā)生事故的可能性和事故后果嚴(yán)重程度，將危險(xiǎn)源的等級(jí)實(shí)行分級(jí)管理。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高，危險(xiǎn)較大的工程，根據(jù)監(jiān)控量測(cè)的數(shù)值，實(shí)行三級(jí)管理制度，當(dāng)監(jiān)控量測(cè)結(jié)果在允許值的70%范圍內(nèi)，可以進(jìn)行正常施工;當(dāng)監(jiān)控量測(cè)結(jié)果在允許極限值的70%～80%之間時(shí)，就應(yīng)該加強(qiáng)監(jiān)控量測(cè)的頻率，每日上報(bào)監(jiān)理、業(yè)主，現(xiàn)場(chǎng)可自行采取措施處理;當(dāng)監(jiān)測(cè)值超過(guò)85%時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)必須停止作業(yè)，上報(bào)監(jiān)理、業(yè)主，組織專(zhuān)家進(jìn)行論證，論證完成后根據(jù)專(zhuān)家意見(jiàn)采取加固和支護(hù)措施。

5)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控，確保安全措施費(fèi)用合理規(guī)范。安全措施費(fèi)用，是指施工企業(yè)按照國(guó)家和業(yè)主方的規(guī)定，用于改善企業(yè)安全與施工環(huán)境的資金。主要體現(xiàn)在購(gòu)買(mǎi)安全防護(hù)用具及設(shè)備、改善施工作業(yè)環(huán)境、安全風(fēng)險(xiǎn)管控科研的投入。施工單位必須確保專(zhuān)款專(zhuān)用，在成本中單獨(dú)列支。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控，確保施工安全投入到位。

6)加強(qiáng)科技攻關(guān)，提升科技管理成果。昆明地鐵是首次在滇池流域地層中修建地鐵，地鐵下穿地裂縫、淤泥質(zhì)粘土、盾構(gòu)穿越泥炭質(zhì)軟土等，施工包含許多國(guó)內(nèi)外領(lǐng)先技術(shù)、施工中的眾多難點(diǎn)都是新的課題，如何采取科學(xué)的方法進(jìn)行決策，正確指導(dǎo)施工是擺在施工過(guò)程中的一個(gè)難題。為此施工單位要加大科研技術(shù)投入，與專(zhuān)業(yè)型院校、設(shè)計(jì)研究機(jī)構(gòu)以及各參建施工單位共同科研立項(xiàng)，開(kāi)發(fā)推廣新工法、新技術(shù)。通過(guò)對(duì)以上幾方面的有效管理，最終實(shí)現(xiàn)既定的安全目標(biāo)。

3目前地鐵施工風(fēng)險(xiǎn)管理的幾點(diǎn)體會(huì)

隨著城市地鐵工程建設(shè)步伐的加快、項(xiàng)目數(shù)量的增加，事故發(fā)生影響面不斷增大，社會(huì)的重視程度越來(lái)越高，廣大設(shè)計(jì)專(zhuān)家與學(xué)者開(kāi)始密切關(guān)注地下工程風(fēng)險(xiǎn)管控研究中存在的問(wèn)題，主要包括以下幾個(gè)方面:

1)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系應(yīng)該進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化。由于國(guó)內(nèi)地鐵建設(shè)起步較晚，我國(guó)地鐵工程安全風(fēng)險(xiǎn)管控標(biāo)準(zhǔn)存在很大的缺口，亟待進(jìn)一步完善安全風(fēng)險(xiǎn)管控方面的標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)前應(yīng)結(jié)合國(guó)內(nèi)外地下工程風(fēng)險(xiǎn)管控的研究現(xiàn)狀，有步驟的、合理、科學(xué)地推進(jìn)我國(guó)地下工程安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系標(biāo)準(zhǔn)化工作。

2)加強(qiáng)設(shè)計(jì)與施工方的溝通。地鐵工程的風(fēng)險(xiǎn)因素是一個(gè)不斷變化的過(guò)程，隨著施工的進(jìn)展，每個(gè)施工階段的風(fēng)險(xiǎn)因素大不相同。提倡工程設(shè)計(jì)與管理者對(duì)施工面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析與評(píng)估，以期最大可能的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。目前設(shè)計(jì)工作繁重，現(xiàn)場(chǎng)變化情況較多，不可避免會(huì)出現(xiàn)前期設(shè)計(jì)與施工不相符，或設(shè)計(jì)疏漏現(xiàn)象等。做好設(shè)計(jì)和施工的結(jié)合，優(yōu)化設(shè)計(jì)，完善施工方案既能節(jié)約投資又能加快施工進(jìn)度。通過(guò)已完工程表明，施工中加強(qiáng)與設(shè)計(jì)的溝通，充分理解設(shè)計(jì)意圖，優(yōu)化施工方案是很有必要的，其結(jié)果不僅是保證現(xiàn)場(chǎng)的安全，而且?guī)?lái)一定的經(jīng)濟(jì)效益。

篇7

隨著我國(guó)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)管理這一新興管理學(xué)科在建設(shè)項(xiàng)目中逐漸被認(rèn)識(shí)和應(yīng)用。監(jiān)理單位作為工程參與的重要一方，在當(dāng)前工程建設(shè)市場(chǎng)秩序還不規(guī)范這個(gè)大環(huán)境下，自身風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)愈來(lái)愈高。如何直面風(fēng)險(xiǎn)，將先進(jìn)的管理方法切實(shí)運(yùn)用到實(shí)際工作中，真正作到“見(jiàn)之于未萌，防患于未然”，控制、回避和緩解風(fēng)險(xiǎn)，是當(dāng)前監(jiān)理單位應(yīng)著手研究的重要課題。下面結(jié)合工程監(jiān)理項(xiàng)目實(shí)例談?wù)剛€(gè)人粗淺體會(huì)。

一、風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理中的首要步驟。從監(jiān)理單位角度看，雖然風(fēng)險(xiǎn)因素種類(lèi)繁多，成因復(fù)雜，但較普遍風(fēng)險(xiǎn)因素主要有以下三個(gè)方面：

（一）來(lái)自業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)

1．不合理的工期。有的業(yè)主為追求竣工后較大的利潤(rùn)，制訂的工期一般較短，經(jīng)常出現(xiàn)邊設(shè)計(jì)邊施工邊訂貨的現(xiàn)象，各專(zhuān)業(yè)各工種交叉作業(yè)，24小時(shí)突擊會(huì)戰(zhàn)，工期多則一個(gè)月，少則十幾天；有的投資上億的大型工程，不分晝夜會(huì)戰(zhàn)，本來(lái)合理工期近2年，但為了要投產(chǎn)后的經(jīng)濟(jì)效益，將工期壓至幾個(gè)月；還有的項(xiàng)目為了迎接上級(jí)的檢查，需要形象進(jìn)度，有時(shí)違背施工規(guī)范，不遺余力安排突擊會(huì)戰(zhàn)。上述情況，造成工程管理極不規(guī)范，使監(jiān)理工作很難按正常秩序開(kāi)展，留下了諸多質(zhì)量和安全隱患。

2．施工隊(duì)伍的安排。建設(shè)工程是敏感行業(yè)，各式各樣的承建單位更是差異較大，有時(shí)業(yè)主安排的施工單位很難或根本不勝任其所承攬的工程，客觀上將問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給監(jiān)理單位。

3．大尾巴工程。有的項(xiàng)目缺乏嚴(yán)肅性，工程量不大，正常幾個(gè)月的工期，但不是設(shè)計(jì)圖紙不齊、設(shè)備不到貨，就是投資超概，開(kāi)開(kāi)停停，一干就是3、4年。僅有的一點(diǎn)監(jiān)理費(fèi)弄的監(jiān)理單位入不敷出。

4．盲目干預(yù)。設(shè)備、材料訂貨是建設(shè)工程項(xiàng)目最為敏感問(wèn)題，由業(yè)主或施工單位采購(gòu)，有時(shí)到貨不合格，迫于工期或多方面原因，有時(shí)業(yè)主指令同意放行，為安全生產(chǎn)埋下了不安全隱患。

（二）來(lái)自施工單位的風(fēng)險(xiǎn)

1．掛靠施工企業(yè)魚(yú)目混珠。縱觀工程建設(shè)市場(chǎng)，這樣的施工單位幾乎覆蓋了大部分土建工程；由于其利潤(rùn)不高，這些力量把目標(biāo)瞄向利潤(rùn)高的安裝行業(yè)，什么掙錢(qián)干什么，近兩年起已介入到管線安裝專(zhuān)業(yè)，甚至滲入到電氣安裝專(zhuān)業(yè)。他們打著大施工企業(yè)的招牌，根本不具備資質(zhì)，要啥沒(méi)啥，連起碼的機(jī)具及技術(shù)人員都是臨時(shí)拼湊的，是目前建設(shè)工程最大的風(fēng)險(xiǎn)因素來(lái)源。

2．大型國(guó)有施工企業(yè)整體實(shí)力滑坡。由于管理機(jī)制上的問(wèn)題和受市場(chǎng)無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)的影響，使目前很多大型國(guó)有施工企業(yè)整體實(shí)力下滑，有經(jīng)驗(yàn)的工程師、技師和工人退休后，青黃不接，后繼無(wú)人，技術(shù)力量明顯不足，管理跟不上。有時(shí)為突擊任務(wù)，不得不從市場(chǎng)上臨時(shí)雇工，很難達(dá)到施工標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。

3．偷工減料現(xiàn)象層出不窮，屢禁不止。為追求利潤(rùn)，降低成本，部分施工單位在工程材料上存在以小代大、以薄充厚、以次充好、弄虛作假、蒙混過(guò)關(guān)的行為，如防腐保溫材料市場(chǎng)復(fù)雜，水份很大，稍不注意，就被其鉆空子；在工程內(nèi)容上，不按規(guī)范要求的程序和步驟施工，能少干就少干，低標(biāo)準(zhǔn)、老毛病屢禁屢犯，存在僥幸心理。

（三）監(jiān)理單位內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)

1．管理體制問(wèn)題。目前一些大型行業(yè)監(jiān)理單位絕大部分還在國(guó)企之中，基本還停留在國(guó)企內(nèi)部工程管理模式上，任務(wù)都是上級(jí)分配下來(lái)的，缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)。這樣的監(jiān)理單位大都缺乏獨(dú)立管理能力和有效的控制手段。

2．監(jiān)理人員素質(zhì)良莠不齊。目前監(jiān)理人員組成個(gè)體差異較大，整體素質(zhì)偏低，現(xiàn)階段即懂專(zhuān)業(yè)、經(jīng)濟(jì)、法律、管理的綜合素質(zhì)人材極少，高學(xué)歷、高學(xué)位人員也為數(shù)不多；監(jiān)理公司只能適應(yīng)常規(guī)監(jiān)理業(yè)務(wù)，對(duì)于較大型、較重要的施工方法、方案、技術(shù)措施等缺乏主觀見(jiàn)解，自己拿不出有獨(dú)立見(jiàn)解的東西，工程前沿的新材料、新設(shè)備、新技術(shù)了解甚少，開(kāi)展業(yè)務(wù)很被動(dòng)。

3．虛假掛靠的監(jiān)理單位魚(yú)目混珠。受經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)使，不正之風(fēng)愈來(lái)愈嚴(yán)重侵蝕著專(zhuān)業(yè)監(jiān)理隊(duì)伍，一些個(gè)人千方百計(jì)通過(guò)各種渠道，掛靠在某個(gè)大公司上，東挪西湊證件，臨時(shí)雇人，根本不懂監(jiān)理業(yè)務(wù)，也堂而皇之干起監(jiān)理業(yè)務(wù)來(lái)。

4．不良環(huán)境影響增多。由于不正之風(fēng)及業(yè)主干預(yù)過(guò)多，監(jiān)理工程師工作很難按正常秩序開(kāi)展，加上監(jiān)理單位自身管理跟不上，弄得監(jiān)理單位人心渙散，隊(duì)伍不穩(wěn)，相當(dāng)一部分監(jiān)理工程師身心疲憊，前途渺茫，無(wú)力負(fù)責(zé)任工作，結(jié)果是工作不到位甚至失職。

二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

“知其所以危，則安矣”。風(fēng)險(xiǎn)管理的第二步要對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)因素作進(jìn)一步分析，即風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是將風(fēng)險(xiǎn)損失程度和發(fā)生可能性量化的過(guò)程。下面以撫順石油一廠20萬(wàn)噸/年石蠟高壓加氫項(xiàng)目開(kāi)展的風(fēng)險(xiǎn)管理為例，該項(xiàng)目投資2億，原工期10個(gè)月。任務(wù)確定后，項(xiàng)目總監(jiān)及各專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師，公司技術(shù)經(jīng)營(yíng)部門(mén)和本工程相關(guān)的專(zhuān)家或有經(jīng)驗(yàn)人士，首先根據(jù)該工程特點(diǎn)列出30個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素，編寫(xiě)《風(fēng)險(xiǎn)因素清單》；然后用定性方法，按風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)項(xiàng)目影響程度，將其劃分為災(zāi)難、嚴(yán)重、較大和一般風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)過(guò)討論和統(tǒng)一意見(jiàn)，做出風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)估：

1．災(zāi)難風(fēng)險(xiǎn)4個(gè)。業(yè)主方面：關(guān)鍵工程施工隊(duì)伍的安排；施工方面：關(guān)鍵工程的綜合管理及技術(shù)素質(zhì)，關(guān)鍵工序、重點(diǎn)部位不按規(guī)范施工；監(jiān)理方面：發(fā)現(xiàn)不了重大技術(shù)和質(zhì)量問(wèn)題。

2．嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)8個(gè)。業(yè)主方面：合同不按規(guī)定計(jì)監(jiān)理費(fèi)，設(shè)備及主要材料不能及時(shí)到貨，不尊重客觀實(shí)際安排突擊作業(yè)；施工方面：一般工程的綜合管理及技術(shù)素質(zhì)，現(xiàn)場(chǎng)缺少技術(shù)人員或不勝任工作，弄虛作假、偷工減料；監(jiān)理方面：錯(cuò)誤做出指令及批示，發(fā)現(xiàn)不了一般性問(wèn)題導(dǎo)致質(zhì)量失控，

3．較大風(fēng)險(xiǎn)9個(gè)。業(yè)主方面：合同工期定的太短，設(shè)計(jì)深度不夠發(fā)生大量變更，超概算資金無(wú)來(lái)源；施工方面：分包隊(duì)伍的選擇，一般部位或工序不按規(guī)范施工；監(jiān)理方面：總監(jiān)，監(jiān)理部整體素質(zhì)，本工程相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范熟悉程度，個(gè)別人員工作水平不高發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不能及時(shí)制止或聽(tīng)之任之。

4．一般風(fēng)險(xiǎn)9個(gè)。業(yè)主方面：日常事物干預(yù)較多，大尾巴工程，對(duì)甲方原因拖期經(jīng)濟(jì)沒(méi)有約束；施工方面：低標(biāo)準(zhǔn)、老毛病、壞習(xí)慣，施工機(jī)具滿足不了需要；監(jiān)理方面：監(jiān)理人員與分管業(yè)主關(guān)系，與項(xiàng)目所在地人際關(guān)系，主要專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師的業(yè)務(wù)水平，工作方法。

三、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策及實(shí)施

篇8

（一）高度重視事前安全管理。

在施工活動(dòng)開(kāi)展之前，業(yè)主要敦促監(jiān)理單位制定詳細(xì)的工作開(kāi)展計(jì)劃，明確工作人員的工作職責(zé)和內(nèi)容，并保證權(quán)責(zé)一致。要認(rèn)真編寫(xiě)工程安全監(jiān)理規(guī)劃書(shū)，通過(guò)明確安全監(jiān)理工作內(nèi)容、方向和目標(biāo)，以便從制度上加強(qiáng)安全監(jiān)理工作，同時(shí)提高工作監(jiān)督水平，確保各項(xiàng)監(jiān)理工作條例能夠得到貫徹落實(shí)。

（二）落實(shí)安全管理責(zé)任制，完善電網(wǎng)工程建設(shè)安全施工管理體系。

1、建立規(guī)范完善的安全施工管理體系；2、現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立專(zhuān)職安全員；3、監(jiān)理單位要負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查特殊工種的資質(zhì)；4、制定事故應(yīng)急預(yù)案。

（三）加強(qiáng)電網(wǎng)工程項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)管控。

1、施工單位安全生產(chǎn)保證體系的運(yùn)行及專(zhuān)兼職安全生產(chǎn)管理人員的到崗到位、履行職責(zé)情況；2、投入現(xiàn)場(chǎng)的施工機(jī)械、運(yùn)輸車(chē)輛等的安全管理；3、協(xié)調(diào)交叉作業(yè)和工序交接中的安全文明施工措施的落實(shí)；4、參與建設(shè)單位組織的安全檢查，并跟蹤檢查整改措施的落實(shí)；5、對(duì)重要及危險(xiǎn)的作業(yè)工序及部位進(jìn)行旁站；6、在實(shí)施監(jiān)理過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)違反安全管理規(guī)定的施工行為及存在其他事故隱患時(shí)，必須要求施工單位及時(shí)整改。

篇9

風(fēng)險(xiǎn)管理直接影響企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。做好風(fēng)險(xiǎn)管理工作，可避免許多不必要的損失，從而降低成本，增加企業(yè)利潤(rùn)。通過(guò)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，可將潛在的重大損失轉(zhuǎn)移給他人，例如保險(xiǎn)公司。通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行恰當(dāng)?shù)姆治觯龀稣_的預(yù)測(cè)，可采取斷然措施以獲取意外利益。如果企業(yè)很好地管理了它可能遭遇的風(fēng)險(xiǎn)，就會(huì)產(chǎn)生安定和充滿信心的局面，企業(yè)的管理者就可以放心地研究并大膽地承擔(dān)有利可圖的業(yè)務(wù)。否則，就只能束手束腳，錯(cuò)過(guò)贏利的大好時(shí)機(jī)。例如，當(dāng)承包商不得不考慮其工程用材料可能漲價(jià)，他就勢(shì)必要囤積足夠的材料，從而占用大量資金。如果他同業(yè)主簽署的合同中，寫(xiě)有對(duì)通貨膨脹的補(bǔ)救措施，如對(duì)材料按實(shí)結(jié)算或根據(jù)價(jià)格調(diào)值公式對(duì)材料差價(jià)給予補(bǔ)償，則該承包商就不必為此而擔(dān)憂，他可以將大筆資金用到更需要的地方。

做好風(fēng)險(xiǎn)管理有助于提高重大決策的質(zhì)量，例如，承包商考慮按租賃辦法解決施工所需機(jī)具問(wèn)題，如果他忽視了租賃辦法可能帶來(lái)的除租金以外的麻煩問(wèn)題，如損壞賠償，他很可能做出錯(cuò)誤的決定。

當(dāng)投資者或承包商做出投機(jī)冒險(xiǎn)的決策時(shí)，如果能妥善地處理好采取這種決策時(shí)可能出現(xiàn)的一般風(fēng)險(xiǎn)，那么他就能更有效地處理該冒險(xiǎn)舉動(dòng)中的特殊風(fēng)險(xiǎn)。例如，一個(gè)企業(yè)有充分把握防止或應(yīng)付進(jìn)入某一承包市場(chǎng)可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)，他就可能更積極地?cái)U(kuò)大業(yè)務(wù)面，大膽地承攬大型工程。

風(fēng)險(xiǎn)管理能減弱企業(yè)的年利潤(rùn)和現(xiàn)金流量的波動(dòng)。如果企業(yè)管理人員能把這種波動(dòng)控制在一定的幅度內(nèi)，其制定的計(jì)劃將會(huì)更加周密完善、實(shí)用可行。

如果企業(yè)家事前已有高度的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，即使企業(yè)遭到一定的損失，也會(huì)臨危不亂，采取有效的補(bǔ)救措施。

做好風(fēng)險(xiǎn)管理，有助于確立企業(yè)的良好信譽(yù)，從而為企業(yè)的廣泛開(kāi)拓業(yè)務(wù)打下良好的基礎(chǔ)。

風(fēng)險(xiǎn)管理還有助于加強(qiáng)企業(yè)的社會(huì)地位，有助于其履行社會(huì)責(zé)任，自然也有助于企業(yè)發(fā)展與其他合作者的友好協(xié)作關(guān)系。

隨著社會(huì)的不斷發(fā)展，行業(yè)間相互依賴(lài)日趨緊密，但彼此間的商業(yè)關(guān)系卻因競(jìng)爭(zhēng)激烈而變化無(wú)常。永恒的信任不復(fù)存在，新的損失風(fēng)險(xiǎn)也不斷增加。因此風(fēng)險(xiǎn)研究與管理已成為企業(yè)的重要工作。

二、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與衡量

（一）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步。這項(xiàng)工作相當(dāng)重要，它是整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的基礎(chǔ)。缺乏這一基礎(chǔ)，任何風(fēng)險(xiǎn)管理都是空中樓閣，毫無(wú)實(shí)現(xiàn)之可能。

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過(guò)程通常分6個(gè)步驟：

1.確認(rèn)不確定性的客觀存在

這項(xiàng)工作包括兩項(xiàng)內(nèi)容：即首先要辨認(rèn)所發(fā)現(xiàn)或推測(cè)的因素是否存在不確定性。如果是確定無(wú)疑的，則無(wú)所謂風(fēng)險(xiǎn)。眾所周知的結(jié)果不會(huì)構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)。例如承包商已知工程所在國(guó)的物價(jià)高昂而仍然決定投標(biāo)，則物價(jià)高昂便不會(huì)成為風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)槌邪桃呀?jīng)準(zhǔn)備了對(duì)付高昂物價(jià)的辦法，有備而投標(biāo)。確認(rèn)不確定性的客觀存在的第二項(xiàng)內(nèi)容就是確認(rèn)這種不確定性是客觀存在的，是確定無(wú)疑的，而不是憑空想像的。辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)的第一步工作就是確認(rèn)不確定性和它的客觀存在。

2.建立初步清單

建立初步清單是辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)的操作起點(diǎn)。清單中應(yīng)明確列出客觀存在的和潛在的各種風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)包括各種影響生產(chǎn)率、操作運(yùn)行、質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)效益的各種因素。人們通常憑借企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)驗(yàn)對(duì)其作出判斷。建立清單可采用商業(yè)清單辦法或通過(guò)對(duì)一系列調(diào)查表進(jìn)行深入研究、分析而制定。例如工程承包中材料保管和運(yùn)輸階段的風(fēng)險(xiǎn)初步清單可按以下模式制定（見(jiàn)下表）。

材料保管和運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)清

會(huì)計(jì)科目

材料、人員或活動(dòng)

潛在損失

危險(xiǎn)

存貨

原材料

供應(yīng)商的生產(chǎn)廠家保管

運(yùn)至供應(yīng)商倉(cāng)庫(kù)途中

存放于供應(yīng)商倉(cāng)庫(kù)

運(yùn)至承包商的預(yù)制構(gòu)件廠

存放于構(gòu)件廠倉(cāng)庫(kù)

運(yùn)至加工車(chē)間

預(yù)制過(guò)程中

預(yù)制完畢養(yǎng)護(hù)

運(yùn)至工地途中

存放于工地

進(jìn)入工程整體

財(cái)產(chǎn)損失

直接損失

間接損失

凈收入損失

責(zé)任損失

火災(zāi)，風(fēng)暴

爆炸

其他自然危險(xiǎn)

盜竊

其他人為危險(xiǎn)

過(guò)失

違約

傷害雇員

汽車(chē)事故

初步檢查清單通常作為風(fēng)險(xiǎn)管理工作的起點(diǎn)，作為確定更準(zhǔn)確的清單的基礎(chǔ)。多數(shù)情況下，清單中必須列出有分析或參考價(jià)值的各種數(shù)據(jù)。

3.確立各種風(fēng)險(xiǎn)事件并推測(cè)其結(jié)果

根據(jù)初步風(fēng)險(xiǎn)清單中開(kāi)列的各種重要的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，推測(cè)與其相關(guān)聯(lián)的各種合理的可能性，包括贏利和損失、人身傷害、自然災(zāi)害、時(shí)間和成本、節(jié)約或超支等方面，重點(diǎn)應(yīng)是資金的財(cái)務(wù)結(jié)果。

4.制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)圖

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)圖采用二維結(jié)構(gòu)（見(jiàn)下圖）。

圖中，第一維的不確定因素的評(píng)價(jià)與其發(fā)生概率相關(guān)，第二維的風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)與潛在的危害相關(guān)。這種二維圖形是一種重要的圖形表示，通過(guò)這種二維圖形評(píng)價(jià)某一潛在風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)重要性。鑒于風(fēng)險(xiǎn)是一種不確定性，并且與潛伏的危害性密切相關(guān)，因而可通過(guò)一種由曲線群構(gòu)成的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)圖表示。曲線群中每一曲線均表示相同的風(fēng)險(xiǎn)，但不確定性或者說(shuō)其發(fā)生的概率與潛在的危害有所不同，因此各條曲線所反應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)程度也就不同。曲線距離原點(diǎn)越遠(yuǎn)，風(fēng)險(xiǎn)就越大。

5.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)具有雙重目的：首先，通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)能加深對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和理解，其次，通過(guò)分類(lèi)，辨清了風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)，從而有助于制定風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)。

風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)有多種方法，有些人注重于開(kāi)列清單，不管概率大小和輕重程度，統(tǒng)統(tǒng)羅列，有些人則根據(jù)其造成影響的嚴(yán)重程度分類(lèi)列舉；但許多人往往忽視了不同風(fēng)險(xiǎn)事件之間的聯(lián)系。正確的方法應(yīng)該是依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和可能的結(jié)果及彼此間可能發(fā)生的關(guān)系進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)。這樣的風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)能更徹底地理解風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)測(cè)其結(jié)果，且有助于發(fā)現(xiàn)與其關(guān)聯(lián)的各方面的因素。常見(jiàn)的分類(lèi)方法是以若干個(gè)目錄組成框架形式，每個(gè)目錄中都列出不同種類(lèi)的風(fēng)險(xiǎn)，并針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面檢查。這樣可避免僅重視某一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)而忽視其他風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)象。以工程承包為例（見(jiàn)表），分類(lèi)框架可由6個(gè)風(fēng)險(xiǎn)目錄組成，各個(gè)目錄中均列出典型風(fēng)險(xiǎn)。雖然難免有某些遺漏，但畢竟多數(shù)典型的風(fēng)險(xiǎn)能反映出來(lái)。

風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)

風(fēng)險(xiǎn)目錄

典型的風(fēng)險(xiǎn)

不可預(yù)見(jiàn)損失

洪水、地震、火災(zāi)，狂風(fēng)、閃電、塌方

有形的損失

結(jié)構(gòu)破壞、設(shè)備損壞、勞務(wù)人員傷亡、材料設(shè)備發(fā)生火災(zāi)或被盜竊

財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)

通貨膨脹、能否得到業(yè)主資金、匯率浮動(dòng)、分包商的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

政治和環(huán)境

法律和法規(guī)的變化、戰(zhàn)爭(zhēng)和內(nèi)亂、注冊(cè)和審批、污染和安全規(guī)則、沒(méi)收、禁運(yùn)

設(shè)計(jì)

設(shè)計(jì)失誤、忽略、錯(cuò)誤、規(guī)范不充分

與施工有關(guān)的事件

氣候、勞務(wù)爭(zhēng)端（Dispute）和罷工，勞動(dòng)生產(chǎn)率、不同的現(xiàn)場(chǎng)條件、失誤的工作、設(shè)計(jì)變更，設(shè)備缺陷（Defect）

上表僅為風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)的一個(gè)實(shí)例。不同的項(xiàng)目，其分類(lèi)的內(nèi)容自然不會(huì)一樣。但以框架形式分列能給人一目了然的效果，且能顯示邏輯開(kāi)發(fā)分類(lèi)框架的優(yōu)點(diǎn)。

6.建立風(fēng)險(xiǎn)目錄摘要

這是風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過(guò)程的最后一個(gè)步驟。通過(guò)建立風(fēng)險(xiǎn)目錄摘要，可將項(xiàng)目可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)匯總并排列出輕重緩急，能給人一種總體風(fēng)險(xiǎn)印象圖。而且能把全體項(xiàng)目人員都統(tǒng)一起來(lái)，使各人不再僅僅考慮自己所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，而且能自覺(jué)地意識(shí)到項(xiàng)目的其他管理人員的風(fēng)險(xiǎn)，還能預(yù)感到項(xiàng)目中各種風(fēng)險(xiǎn)之間的聯(lián)系和可能發(fā)生的連鎖反應(yīng)。當(dāng)然，風(fēng)險(xiǎn)目錄摘要并非一成不變，風(fēng)險(xiǎn)管理人員應(yīng)隨著信息的變化和風(fēng)險(xiǎn)的演變而及時(shí)更新。下表為風(fēng)險(xiǎn)目錄摘要的實(shí)例，供風(fēng)險(xiǎn)管理人員參考。

風(fēng)險(xiǎn)目錄摘要清單范

項(xiàng)目名稱(chēng)

評(píng)述

日期

負(fù)責(zé)人

>風(fēng)險(xiǎn)事件<

風(fēng)險(xiǎn)事件摘要

風(fēng)險(xiǎn)條件變量

（二）風(fēng)險(xiǎn)衡量

辨識(shí)企業(yè)或經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)之后，應(yīng)分別對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行衡量，從而進(jìn)行比較，以確定各種風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)重要性。

衡量風(fēng)險(xiǎn)時(shí)應(yīng)考慮兩個(gè)方面：損失發(fā)生的頻率或發(fā)生的次數(shù)和這些損失的嚴(yán)重性，而損失的嚴(yán)重性比其發(fā)生的頻率或次數(shù)更為重要。例如工程完全毀損雖然只有一次，但這一次足可造成致命損傷；而局部塌方雖有多處或發(fā)生較為頻繁，卻不致使工程全部毀損。

衡量風(fēng)險(xiǎn)的潛在損失的最重要的方法是研究風(fēng)險(xiǎn)的概率分布。這也是當(dāng)前國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)管理最常用的方法之一。概率分布不僅能使人們能比較準(zhǔn)確地衡量風(fēng)險(xiǎn)，還可能有助于選定風(fēng)險(xiǎn)管理決策。

三、風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)分析是指應(yīng)用各種風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)，用定性、定量或兩者相結(jié)合的方式處理不確定性的過(guò)程，其目的是評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的可能影響。風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估是風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和管理之間聯(lián)系的紐帶，是決策的基礎(chǔ)。

在項(xiàng)目生命周期的全過(guò)程中，會(huì)出現(xiàn)各種不確定性，這些不確定性將對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生積極或消極影響。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析就是對(duì)將會(huì)出現(xiàn)的各種不確定性及其可能造成的各種影響和影響程度進(jìn)行恰如其分的分析和評(píng)估。通過(guò)對(duì)那些不太明顯的不確定性的關(guān)注，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)影響的揭示，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的分析和對(duì)自身能力的評(píng)估，采取相應(yīng)的對(duì)策，從而達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的不利影響或減少其發(fā)生的可能性之目的。

風(fēng)險(xiǎn)分析具有以下好處：

（1）使項(xiàng)目選定在成本估計(jì)和進(jìn)度安排方面更現(xiàn)實(shí)、可靠。

（2）使決策人能更好地、更準(zhǔn)確地認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響及風(fēng)險(xiǎn)之間的相互作用。

（3）有助于決策人制定更完備的應(yīng)急計(jì)劃，有效地選擇風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

（4）有助于決策人選定最合適的委托或承攬方式。

（5）能提高決策者的決策水平，加強(qiáng)他們的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，開(kāi)闊視野，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

風(fēng)險(xiǎn)分析包括以下三個(gè)必不可少的主要步驟：

1.采集數(shù)據(jù)

首先必須采集與所要分析的風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的各種數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)可以從投資者或者承包商過(guò)去類(lèi)似項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)的歷史記錄中獲得。所采集的數(shù)據(jù)必須是客觀的、可統(tǒng)計(jì)的。

某些情況下，直接的歷史數(shù)據(jù)資料還不夠充分，尚需主觀評(píng)價(jià)，特別是哪些對(duì)投資者來(lái)講在技術(shù)、商務(wù)和環(huán)境方面都比較新的項(xiàng)目，需要通過(guò)專(zhuān)家調(diào)查方法獲得具有經(jīng)驗(yàn)性和專(zhuān)業(yè)知識(shí)的主觀評(píng)價(jià)。

2.完成不確定性模型

以已經(jīng)得到的有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的信息為基礎(chǔ)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和可能的結(jié)果給以明確的定量化。通常用概率來(lái)表示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，可能的結(jié)果體現(xiàn)在項(xiàng)目現(xiàn)金流表上，用貨幣表示。

3.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)影響進(jìn)行評(píng)價(jià)

在不同風(fēng)險(xiǎn)事件的不確定性已經(jīng)模型化后，緊接著就要評(píng)價(jià)這些風(fēng)險(xiǎn)的全面影響。通過(guò)評(píng)價(jià)把不確定性與可能結(jié)果結(jié)合起來(lái)。

常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)分析方法有八種：即調(diào)查和專(zhuān)家打分法、層次分析法、模糊數(shù)學(xué)法、統(tǒng)計(jì)和概率法、敏感性分析法、蒙特卡羅模擬、CIM模型、影響圖。其中前兩種方法側(cè)重于定性分析，中間三種側(cè)重于定量分析，而后三種則側(cè)重綜合分析。

四、風(fēng)險(xiǎn)防范與對(duì)策

風(fēng)險(xiǎn)的防范手段有多種多樣，但歸納起來(lái)不外乎以下兩種最基本的手段：

采用風(fēng)險(xiǎn)控制措施來(lái)降低企業(yè)的預(yù)期損失或使這種損失更具有可測(cè)性，從而改變風(fēng)險(xiǎn)。這種手段包括風(fēng)險(xiǎn)回避、損失控制、風(fēng)險(xiǎn)分隔及風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等。

采用財(cái)務(wù)措施處理業(yè)經(jīng)發(fā)生的損失，包括購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)自留和自我保險(xiǎn)等。

（一）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

1.風(fēng)險(xiǎn)回避

風(fēng)險(xiǎn)回避主要是中斷風(fēng)險(xiǎn)源，使其不致發(fā)生或遏制其發(fā)展。這種手段主要包括：

（1）拒絕承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

采取這種手段有時(shí)可能不得不做出一些必要的犧牲，但較之承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，這些犧牲比風(fēng)險(xiǎn)真正發(fā)生時(shí)可能造成的損失要小得多，甚至微不足道。例如投資因選址不慎而在河谷建造的工廠，而保險(xiǎn)公司又不愿為其承擔(dān)保險(xiǎn)責(zé)任。當(dāng)投資人意識(shí)到在河谷建廠將必不可避免要受到洪水威脅，且又別無(wú)防范措施時(shí)，他只好放棄該建廠項(xiàng)目。雖然他在建廠準(zhǔn)備階段耗費(fèi)了不少投資，但與其廠房建成后被洪水沖毀，不如及早改弦易轍，另謀理想的廠址。這種破財(cái)消災(zāi)的辦法在國(guó)際事務(wù)中也是常見(jiàn)的。

（2）放棄業(yè)經(jīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)以避免更大的損失

實(shí)踐中這種情況經(jīng)常發(fā)生。事實(shí)證明這是緊急自救的最佳辦法。作為工程承包商，在投標(biāo)決策階段難免會(huì)因?yàn)槟承┦д`而鑄成大錯(cuò)。如果不及時(shí)采取措施，就有可能一敗涂地。例如某承包商在投標(biāo)承包一項(xiàng)皇宮建造項(xiàng)目的，誤將純金扶手譯成鍍金扶手，按鍍金扶手報(bào)價(jià)，僅此一項(xiàng)就相差100多萬(wàn)美元，而承包商又不能以自己所犯的錯(cuò)誤為由要求廢約，否則要承擔(dān)違約責(zé)任。風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)注定，只有尋找機(jī)會(huì)讓業(yè)主自動(dòng)提出放棄該項(xiàng)目。于是他們通過(guò)各種途徑，求助于第三者游說(shuō)，使國(guó)王自己主動(dòng)下令放棄該項(xiàng)工程。這樣承包商不僅避免了業(yè)已注定的風(fēng)險(xiǎn)，而且利用業(yè)主主動(dòng)放棄項(xiàng)目進(jìn)行索賠，從而獲得一筆可觀的額外收入。

轉(zhuǎn)包工程也是回避風(fēng)險(xiǎn)的有效手段之一。許多情況下，業(yè)主并不禁止轉(zhuǎn)包。如果承包商經(jīng)過(guò)分析認(rèn)定工程已注定難逃虧損厄運(yùn)，他只有采取轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的辦法。有些項(xiàng)目對(duì)于某些承包商可能風(fēng)險(xiǎn)較大，但對(duì)于另一些承包商則并不一定有風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)椴煌某邪叹哂胁煌膬?yōu)勢(shì)。例如中國(guó)一家承包商以低價(jià)標(biāo)獲取非洲某國(guó)的一項(xiàng)大型公路項(xiàng)目。該承包商在當(dāng)?shù)貨](méi)有基地，所有物資及人員都必須由國(guó)內(nèi)調(diào)撥。這種情況下，如果堅(jiān)持獨(dú)家實(shí)施該項(xiàng)目，勢(shì)必虧損相當(dāng)嚴(yán)重。該承包商經(jīng)過(guò)分析比較，決定將工程的大部分轉(zhuǎn)包給另一家在當(dāng)?shù)匾延惺┕ぴO(shè)備和人員的公司，只留下很小的一部分任務(wù)自己完成，從而轉(zhuǎn)移了風(fēng)險(xiǎn)，而這一風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于承接轉(zhuǎn)包任務(wù)的承包商則不再是風(fēng)險(xiǎn)了，因?yàn)樗哂凶銐虻臈l件承接這項(xiàng)任務(wù)。

回避風(fēng)險(xiǎn)雖然是一種風(fēng)險(xiǎn)防范措施，但應(yīng)該承認(rèn)這是一種消極的防范手段。因?yàn)榛乇茱L(fēng)險(xiǎn)固然能避免損失，但同時(shí)也失去了獲利的機(jī)會(huì)。處處回避，事事回避，其結(jié)果只能是停止發(fā)展。如果企業(yè)家想生存圖發(fā)展，又想回避其預(yù)測(cè)的某種風(fēng)險(xiǎn)，最好的辦法是采用除回避以外的其他手段。

2.損失控制

風(fēng)險(xiǎn)防范的第二種手段是控制損失。損失控制包括兩方面的工作：①減少損失發(fā)生的機(jī)會(huì)即損失預(yù)防；②降低損失的嚴(yán)重性即遏制損失加劇，設(shè)法使損失最小化。

（1）預(yù)防損失

預(yù)防損失系指采取各種預(yù)防措施以杜絕損失發(fā)生的可能。例如房屋建造者通過(guò)改變建筑用料以防止用料不當(dāng)而倒塌；供應(yīng)商通過(guò)擴(kuò)大供應(yīng)渠道以避免貨物滯銷(xiāo)；承包商通過(guò)提高質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)以防止因質(zhì)量不合格而返工或罰款；生產(chǎn)管理人員通過(guò)加強(qiáng)安全教育和強(qiáng)化安全措施，減少事故發(fā)生的機(jī)會(huì)等等。在商業(yè)交易中，交易的各方都把損失預(yù)防作為重要事項(xiàng)。業(yè)主要求承包商出具各種保函就是為了防止承包商不履約或履約不力；而承包商要求在合同條款中賦予其索賠權(quán)利也是為了防止業(yè)主違約或發(fā)生種種不測(cè)事件。

（2）減少損失

減少損失系指在風(fēng)險(xiǎn)損失已經(jīng)不可避免地發(fā)生的情況下，通過(guò)種種措施以遏制損失繼續(xù)惡化或局限其擴(kuò)展范圍使其不再蔓延或擴(kuò)展，也就是說(shuō)使損失局部化。例如承包商在業(yè)主付款誤期超過(guò)合同規(guī)定期限情況下采取停工或撤出隊(duì)伍并提出索賠要求甚至提訟；業(yè)主在確信某承包商無(wú)力繼續(xù)實(shí)施其委托的工程時(shí)立即撤換承包商；施工事故發(fā)生后采取緊急救護(hù)；安裝火災(zāi)警報(bào)系統(tǒng)；投資商控制內(nèi)部核算；制定種種資金運(yùn)籌方案等都是為了達(dá)到減少損失的目的。

（3）損失控制

控制損失通常可采用以下辦法：

①預(yù)防危險(xiǎn)源的產(chǎn)生；

②減少構(gòu)成危險(xiǎn)的數(shù)量因素；

③防止已經(jīng)存在的危險(xiǎn)的擴(kuò)散；

④降低危險(xiǎn)擴(kuò)散的速度，限制危險(xiǎn)空間；

⑤在時(shí)間和空間上將危險(xiǎn)與保護(hù)對(duì)象隔離；

⑥借助物質(zhì)障礙將危險(xiǎn)與保護(hù)對(duì)象隔離；

⑦改變危險(xiǎn)的有關(guān)基本特征；

⑧增強(qiáng)被保護(hù)對(duì)象對(duì)危險(xiǎn)的抵抗力，如增強(qiáng)建筑物的防火和防震性能；

⑨迅速處理環(huán)境危險(xiǎn)已經(jīng)造成的損害；

⑩穩(wěn)定、修復(fù)、更新遭受損害的物體。

控制損失應(yīng)采取主動(dòng)，以預(yù)防為主，防控結(jié)合。應(yīng)認(rèn)真研究測(cè)定風(fēng)險(xiǎn)的根源。就某一行為或項(xiàng)目而言，應(yīng)在計(jì)劃、執(zhí)行及施救各個(gè)階段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制分析。控制損失的第一步是識(shí)別和分析已經(jīng)發(fā)生或已經(jīng)引起或?qū)⒁鸬奈ｋU(xiǎn)。分析應(yīng)從兩方面著手：

①損失分析。通常可采取建立信息人員網(wǎng)絡(luò)和編制損失報(bào)表。分析損失報(bào)表時(shí)不能只考慮已造成損失的數(shù)據(jù)，應(yīng)將僥幸事件或幾乎失誤或險(xiǎn)些造成損失的事件和現(xiàn)象都列入報(bào)表并認(rèn)真研究和分析。

②危險(xiǎn)分析。危險(xiǎn)分析包括對(duì)已經(jīng)造成事故或損失的危險(xiǎn)和很可能造成損失或險(xiǎn)些造成損失的危險(xiǎn)的分析。除對(duì)與事故直接相關(guān)的各方面因素進(jìn)行必要的調(diào)查外，還應(yīng)調(diào)查那些在早期損失中曾給企業(yè)造成損失的其他危險(xiǎn)重復(fù)發(fā)生的可能性。此外，還應(yīng)調(diào)查其他同類(lèi)企業(yè)或類(lèi)似項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中曾經(jīng)有過(guò)的危險(xiǎn)或損失。

3.分離風(fēng)險(xiǎn)

分離風(fēng)險(xiǎn)系指將各風(fēng)險(xiǎn)單位分離間隔，以避免發(fā)生連鎖反應(yīng)或互相牽連。這種處理可以將風(fēng)險(xiǎn)局限在一定的范圍內(nèi)，從而達(dá)到減少損失的目的。

風(fēng)險(xiǎn)分離常用于承包工程中的設(shè)備采購(gòu)。為了盡量減少因匯率波動(dòng)而遭致的匯率風(fēng)險(xiǎn)，承包商可在若干不同的國(guó)家采購(gòu)設(shè)備，付款采用多種貨幣。比如在德國(guó)采購(gòu)支付馬克，在日本采購(gòu)支付日元，在美國(guó)采購(gòu)支付美元等。這樣即使發(fā)生大幅度波動(dòng)，也不會(huì)全都導(dǎo)致?lián)p失風(fēng)險(xiǎn)。以日元、馬克支付的采購(gòu)可能因其升值而導(dǎo)致?lián)p失，但以美元支付的采購(gòu)則可以因其貶值而獲得節(jié)省開(kāi)支的機(jī)會(huì)。在施工過(guò)程中，承包商對(duì)材料進(jìn)行分隔存放也是風(fēng)險(xiǎn)分離手段。因?yàn)榉指舸娣艧o(wú)疑分離了風(fēng)險(xiǎn)單位。各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)單位不會(huì)具有同樣的風(fēng)險(xiǎn)源，而且各自的風(fēng)險(xiǎn)源也不會(huì)互相影響。這樣就可以避免材料集中于一處時(shí)可能遭受同樣的損失。

4.風(fēng)險(xiǎn)分散

風(fēng)險(xiǎn)分散與風(fēng)險(xiǎn)分離不一樣，后者是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)單位進(jìn)行分隔、限制以避免互相波及，從而發(fā)生連鎖反應(yīng)；而風(fēng)險(xiǎn)分散則是通過(guò)增加風(fēng)險(xiǎn)單位以減輕總體風(fēng)險(xiǎn)的壓力，達(dá)到共同分?jǐn)偧w風(fēng)險(xiǎn)的目的。例如企業(yè)內(nèi)部擴(kuò)張，增設(shè)實(shí)體以分散風(fēng)險(xiǎn)或企業(yè)兼并從而加大風(fēng)險(xiǎn)承受能力。對(duì)于工程承包商，風(fēng)險(xiǎn)分散應(yīng)成為其經(jīng)營(yíng)的主要策略之一。例如多攬項(xiàng)目、廣種博收即可避免單一項(xiàng)目上的過(guò)大風(fēng)險(xiǎn)。承包工程付款采用多種貨幣組合也是基于風(fēng)險(xiǎn)分散的原理。

5.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是風(fēng)險(xiǎn)控制的另一種手段。經(jīng)營(yíng)實(shí)踐中有些風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法通過(guò)上述手段進(jìn)行有效控制，經(jīng)營(yíng)者只好采取轉(zhuǎn)移手段以保護(hù)自己。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移并非損失轉(zhuǎn)嫁。這種手段也不能被認(rèn)為是損人利己有損商業(yè)道德，因?yàn)橛性S多風(fēng)險(xiǎn)對(duì)一些人的確可能造成損失，但轉(zhuǎn)移后并不一定同樣給他人造成損失。其原因是各人的優(yōu)劣勢(shì)不一樣，因而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承受能力也不一樣。

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的手段常用于工程承包中的分包和轉(zhuǎn)包、技術(shù)轉(zhuǎn)讓或財(cái)產(chǎn)出租。合同、技術(shù)或財(cái)產(chǎn)的所有人通過(guò)分包或轉(zhuǎn)包工程、轉(zhuǎn)讓技術(shù)或合同、出租設(shè)備或房屋等手段將應(yīng)由其自身全部承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)部分或全部轉(zhuǎn)移至他人，從而減輕自身的風(fēng)險(xiǎn)壓力。

（二）運(yùn)用財(cái)務(wù)對(duì)策控制風(fēng)險(xiǎn)

1.風(fēng)險(xiǎn)的財(cái)務(wù)轉(zhuǎn)移

所謂風(fēng)險(xiǎn)的財(cái)務(wù)轉(zhuǎn)移，系指風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移人尋求用外來(lái)資金補(bǔ)償確實(shí)會(huì)發(fā)生或業(yè)已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)的財(cái)務(wù)轉(zhuǎn)移包括保險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)轉(zhuǎn)移即通過(guò)保險(xiǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移，和非保險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)轉(zhuǎn)移即通過(guò)合同條款達(dá)到轉(zhuǎn)移之目的。

保險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)轉(zhuǎn)移的實(shí)施手段是購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)。通過(guò)保險(xiǎn)，投保人將自己本應(yīng)承擔(dān)的歸咎責(zé)任（因他人過(guò)失而承擔(dān)的責(zé)任）和賠償責(zé)任（因本人過(guò)失或不可抗力所造成損失的賠償責(zé)任）轉(zhuǎn)嫁給保險(xiǎn)公司，從而使自己免受風(fēng)險(xiǎn)損失。非保險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)轉(zhuǎn)移的實(shí)施手段則是除保險(xiǎn)以外的其他經(jīng)濟(jì)行為。例如，根據(jù)工程承包合同，業(yè)主可將其對(duì)公眾在建筑物附近受到傷害的部分或全部責(zé)任轉(zhuǎn)移至建筑承包商，這種轉(zhuǎn)移屬于非保險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)轉(zhuǎn)移。而建筑承包商則可以通過(guò)投保第三者責(zé)任險(xiǎn)又將這一風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至保險(xiǎn)公司，這種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移屬于保險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)轉(zhuǎn)移。

非保險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)轉(zhuǎn)移的另一種形式就是通過(guò)擔(dān)保銀行或保險(xiǎn)公司開(kāi)具保證書(shū)或保函。根據(jù)保證書(shū)或保函，保證人保證委托人對(duì)債權(quán)人履行某種明確的義務(wù)。保證人必須履行擔(dān)保義務(wù)。否則債權(quán)人可以依據(jù)保證書(shū)或保函向保證人索要罰金，然后保證人可以向委托人追償其損失。通常情況下，保證人或擔(dān)保人簽發(fā)保證書(shū)或保函時(shí)，要求委托人提交一筆現(xiàn)金或債券或不動(dòng)產(chǎn)作抵押，以備自己轉(zhuǎn)嫁損失賠償。通過(guò)這種形式，債權(quán)人可將債務(wù)人違約的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保證人。

非保險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)轉(zhuǎn)移還有一種形式——風(fēng)險(xiǎn)中性化。這是一個(gè)平衡損失和收益機(jī)會(huì)的過(guò)程。例如承包商擔(dān)心原材料價(jià)格變化而進(jìn)行套期交易，出口商擔(dān)心外匯匯率波動(dòng)而進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)等。不過(guò)采取風(fēng)險(xiǎn)中性化手段沒(méi)有機(jī)會(huì)從投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)中獲益。因此，這種手段只是一種防身術(shù)，只能保證自己不受風(fēng)險(xiǎn)損失而已。

2.風(fēng)險(xiǎn)自留

風(fēng)險(xiǎn)自留即是將風(fēng)險(xiǎn)留給自己承擔(dān)，不予轉(zhuǎn)移。這種手段有時(shí)是無(wú)意識(shí)的，即當(dāng)初并不曾預(yù)測(cè)到，不曾有意識(shí)地采取種種有效措施，以致最后只好由自己承受；但有時(shí)也可以是主動(dòng)的，即經(jīng)營(yíng)者有意識(shí)、有計(jì)劃地將若干風(fēng)險(xiǎn)主動(dòng)留給自己。這種情況下，風(fēng)險(xiǎn)承受人通常已做好了處理風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)備。

主動(dòng)的或有計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)自留是否合理明智取決于風(fēng)險(xiǎn)自留決策的有關(guān)環(huán)境。不過(guò)應(yīng)指出，風(fēng)險(xiǎn)是否自留，這是一項(xiàng)困難的抉擇。

風(fēng)險(xiǎn)自留在一些情況下是惟一可能的對(duì)策。有時(shí)企業(yè)不能預(yù)防損失，回避又不可能，且沒(méi)有轉(zhuǎn)移的可能性，企業(yè)別無(wú)選擇，只能自留風(fēng)險(xiǎn)。

決定風(fēng)險(xiǎn)自留必須符合以下條件之一：

（1）自留費(fèi)用低于保險(xiǎn)公司所收取的費(fèi)用；

（2）企業(yè)的期望損失低于保險(xiǎn)人的估計(jì)；

（3）企業(yè)有較多的風(fēng)險(xiǎn)單位（意味著單位風(fēng)險(xiǎn)小，且企業(yè)有能力準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)其損失）；

（4）企業(yè)的最大潛在損失或最大期望損失較小；

（5）短期內(nèi)企業(yè)有承受最大潛在損失或最大期望損失的經(jīng)濟(jì)能力；

（6）風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)可以承受年度損失的重大差異；

（7）費(fèi)用和損失支付分布于很長(zhǎng)的時(shí)間里，因而導(dǎo)致很大的機(jī)會(huì)成本；

（8）投資機(jī)會(huì)很好；

（9）內(nèi)部服務(wù)或非保險(xiǎn)人服務(wù)優(yōu)良。

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(2)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制不夠規(guī)范

我國(guó)的建筑工程發(fā)展越來(lái)越快，規(guī)模也越來(lái)越大，但政府是主要的投資主體，有的政府部分為拉動(dòng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展，過(guò)分干涉市場(chǎng)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制無(wú)法體現(xiàn)，更有甚者，建筑企業(yè)為謀取利益，暗箱操作，得到項(xiàng)目，影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性，建設(shè)項(xiàng)目的價(jià)格偏離市場(chǎng)，造成價(jià)格混亂。

(3)多種計(jì)價(jià)模式存在，容易造成混亂，難形成造價(jià)管理工作的有效監(jiān)管

工程造價(jià)管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)管理的，當(dāng)市場(chǎng)變動(dòng)、材料價(jià)格的變動(dòng)時(shí)，工程造價(jià)益隨之發(fā)生變化。然而，原來(lái)存在的定額計(jì)價(jià)模式是靜態(tài)的管理模式，具有一定的滯后性。隨著改革開(kāi)放的深入，我國(guó)也和國(guó)際接軌，采用工程量清單計(jì)價(jià)模式，這種計(jì)價(jià)模式是“全過(guò)程、全方位、動(dòng)態(tài)工程造價(jià)管理”的計(jì)價(jià)模式，較定額計(jì)價(jià)模式更好的反映資金的情況，提高資金利用率。多種計(jì)價(jià)模式的存在，市場(chǎng)價(jià)格容易混亂，難以形成有效的監(jiān)管。

(4)相關(guān)的法律法規(guī)需要更多的完善

雖然我國(guó)已經(jīng)出臺(tái)了相關(guān)建筑行業(yè)的法律法規(guī)，但隨著工程經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，規(guī)模的擴(kuò)大，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的大環(huán)境下出現(xiàn)更多的復(fù)雜多變的建筑工程造價(jià)管理和控制，有許多法律法規(guī)沒(méi)有涉及的內(nèi)容，導(dǎo)致無(wú)法可依，執(zhí)法不嚴(yán)，嚴(yán)重阻礙建筑工程造價(jià)的真實(shí)性、合理性。

2工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)例分析

(1)工程概況

A市隧道工程項(xiàng)目，路線全長(zhǎng)6.8公里，其中北岸接線長(zhǎng)0.5公里、隧道長(zhǎng)4.95公里、南岸接線長(zhǎng)1.35公里，隧道按雙向六車(chē)道、行車(chē)速度為時(shí)速60公里、地震基本烈度Ⅷ度一級(jí)安全等級(jí)設(shè)計(jì)，工程總投資約38.45億元。

(2)成本控制總體方案

本工程項(xiàng)目將投資控制目標(biāo)進(jìn)行分階段設(shè)置，各分階段目標(biāo)是通過(guò)“前者控制后者，后者補(bǔ)充前者”的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)各建設(shè)階段相互制約、相互補(bǔ)充的。在成本控制上面，該項(xiàng)目主要從四個(gè)階段進(jìn)行控制，即投資決策階段(簡(jiǎn)稱(chēng)決策階段)，工程設(shè)計(jì)階段(簡(jiǎn)稱(chēng)設(shè)計(jì)階段)，工程實(shí)施階段(簡(jiǎn)稱(chēng)施工階段)，竣工驗(yàn)收階段進(jìn)行控制。

(3)工程投資控制措施、方法和流程

隧道工程在設(shè)計(jì)階段，應(yīng)用了科學(xué)的計(jì)算方法對(duì)工程設(shè)計(jì)方案、效益分析、參數(shù)匹配等方面進(jìn)行比選優(yōu)化，選擇最優(yōu)方案。從建設(shè)場(chǎng)地的選擇、平面方案布置，到后階段施工圖設(shè)計(jì)，步步為營(yíng)，多方面比選，進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計(jì)。只有通過(guò)科學(xué)的計(jì)算進(jìn)行方案比選，對(duì)方案、施工工藝、施工設(shè)備等進(jìn)行全方位的評(píng)價(jià)，在滿足建設(shè)項(xiàng)目功能要求的前提下，選擇經(jīng)濟(jì)合理的最優(yōu)方案。

(4)招投標(biāo)及合同簽訂階段風(fēng)險(xiǎn)控制

A市隧道工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，建設(shè)單位嚴(yán)格認(rèn)真復(fù)核招投標(biāo)程序、招標(biāo)文件、投標(biāo)報(bào)價(jià)，在多家投標(biāo)企業(yè)中選擇資質(zhì)高、信譽(yù)良好、施工方案合理、報(bào)價(jià)合理、質(zhì)量可靠的施工企業(yè)。建設(shè)單位對(duì)工程承發(fā)包合同的承包方式、承包內(nèi)容、合同單價(jià)、結(jié)算方式、工程索賠等重要事項(xiàng)進(jìn)行審核，對(duì)重大的合同問(wèn)題進(jìn)行專(zhuān)題會(huì)議，并且合同內(nèi)容符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

(5)工程進(jìn)度款及施工過(guò)程中費(fèi)用控制

A市隧道工程項(xiàng)目施工單位每月報(bào)送工程量完成報(bào)表、監(jiān)理單位審查后進(jìn)行審核，并對(duì)工程進(jìn)度款的支付情況進(jìn)行有效控制，監(jiān)理單位協(xié)助項(xiàng)目建設(shè)單位了解并掌握工程進(jìn)度情況，控制好工程進(jìn)度款的支付;該項(xiàng)目在工程項(xiàng)目發(fā)生變更增加或減少時(shí)，各單位嚴(yán)格依據(jù)合同及相關(guān)規(guī)定判斷是否對(duì)工程量清單進(jìn)行修改或補(bǔ)充;對(duì)原來(lái)合同中的暫估價(jià)項(xiàng)目、材料等，在施工過(guò)程中建設(shè)單位根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)施工單位進(jìn)行協(xié)商，從而解決問(wèn)題，保證工程順利進(jìn)行。同時(shí)，還建立項(xiàng)目月度財(cái)務(wù)收支計(jì)劃制度，項(xiàng)目成本審核鑒證制度，控制成本費(fèi)用支出。

(6)竣工結(jié)算階段

A市隧道工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，抓住工程竣工結(jié)算審核的工作的重點(diǎn)。咨詢(xún)單位和建設(shè)單位重點(diǎn)審核工程量計(jì)算規(guī)則是否符合要求、工程量計(jì)算結(jié)果是否按照竣工圖紙計(jì)算、定額套價(jià)與費(fèi)用的計(jì)取是否按規(guī)定要求。初審?fù)瓿珊螅稍?xún)單位與建設(shè)單位交換意見(jiàn)。當(dāng)建設(shè)單位、施工單位、造價(jià)咨詢(xún)單位三方意見(jiàn)達(dá)成共識(shí)后，施工單位和建設(shè)單位需在基本建設(shè)工程結(jié)算定案表上簽字蓋章確認(rèn)工程結(jié)算總造價(jià)，然后造價(jià)咨詢(xún)?nèi)藛T據(jù)此出具造價(jià)咨詢(xún)審核報(bào)告。

(7)竣工決算階段

工程竣工財(cái)務(wù)決算的重點(diǎn)是審核工程項(xiàng)目概算的實(shí)施情況，保證各項(xiàng)費(fèi)用支出符合要求，交付使用資產(chǎn)能夠符合相關(guān)規(guī)定及建設(shè)計(jì)劃。

(8)結(jié)果

隧道工程最終成本得到了有效控制，工期用了一年零六個(gè)月提前實(shí)現(xiàn)了項(xiàng)目總目標(biāo)。

3工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理措施探究

(1)構(gòu)建全面、完善的工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理制度

由于工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理所涉及大的內(nèi)容廣泛，過(guò)程復(fù)雜。因此，首先必須要構(gòu)建完善且全面的工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，在建筑施工工程風(fēng)險(xiǎn)管理中嚴(yán)格按照該制度來(lái)進(jìn)行管理工作，把風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿到整個(gè)施工企業(yè)的各個(gè)管理環(huán)節(jié)中去，以此增強(qiáng)施工企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，確保其風(fēng)險(xiǎn)管理工作的正常實(shí)施，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)際情況采取相應(yīng)的措施，推動(dòng)其施工工程的順利進(jìn)行。

(2)提高合同風(fēng)險(xiǎn)管理

項(xiàng)目管理人員必須要仔細(xì)研究合同中每一項(xiàng)條款，了解并掌握在項(xiàng)目施工中可能會(huì)遇到的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素，如工程索賠等問(wèn)題。在合同管理中，通過(guò)合同條款來(lái)進(jìn)行相應(yīng)的索賠，提高其合同管理水平，以此降低工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率以及風(fēng)險(xiǎn)所造成的影響。

(3)加強(qiáng)施工過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)措施

風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)主要是針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)量化的結(jié)果，為了減少工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的負(fù)面影響，所采取的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略以及相關(guān)的技術(shù)手段，所采取的應(yīng)對(duì)措施應(yīng)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際情況，按照其施工成本，可成立風(fēng)險(xiǎn)管理小組來(lái)專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)管理，采用有風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移以及風(fēng)險(xiǎn)緩解等有效措施。

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2.全面識(shí)別石油工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

要進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，首要步驟是對(duì)項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行全面的識(shí)別，明確項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)所在。其目的是為石油工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和制定科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策提供操作性依據(jù)。因此，在整個(gè)石油工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，必須認(rèn)真識(shí)別，分析風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度，以及風(fēng)險(xiǎn)可能帶來(lái)的損失，從而有效控制、轉(zhuǎn)移和管理風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的越早越全面，防范措施越及時(shí)越合理，風(fēng)險(xiǎn)管理成本就會(huì)越低，相應(yīng)的項(xiàng)目收益成效就越顯著。風(fēng)險(xiǎn)通常是比較隱蔽的，在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別時(shí)要善于透過(guò)現(xiàn)象看本質(zhì)。在石油工程項(xiàng)目具體操作中，可以將風(fēng)險(xiǎn)從內(nèi)部和外部?jī)蓚€(gè)方面進(jìn)行識(shí)別。先說(shuō)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，顧名思義，“內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)”主要是指發(fā)生在項(xiàng)目?jī)?nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)，與參與項(xiàng)目的人員掛鉤，常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)以及經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)等。尤其是技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響最大，因?yàn)槭凸こ添?xiàng)目的技術(shù)性非常強(qiáng)，對(duì)技術(shù)的要求較高，如果一旦因?yàn)榧夹g(shù)不合格，而導(dǎo)致了風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生，就可能造成人員方面的傷亡，后果非常嚴(yán)重。外部風(fēng)險(xiǎn)所包括的因素較多，例如來(lái)自行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)、自然環(huán)境條件、石油市場(chǎng)變化，都可能對(duì)項(xiàng)目造成影響。相比于外部風(fēng)險(xiǎn)而言，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響更為快速、直接，但同時(shí)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)也是最好管理與控制的，外部風(fēng)險(xiǎn)一般都具有不可控性，往往只能盡可能的規(guī)避外部風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的影響。但不論是外部風(fēng)險(xiǎn)還是內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，都必須要在風(fēng)險(xiǎn)管理中對(duì)它們做好全面的識(shí)別工作，以提前做好應(yīng)對(duì)措施。具體識(shí)別進(jìn)行可以將項(xiàng)目配套、物資采辦、作業(yè)施工、工程安全、環(huán)境環(huán)保、后勤支持、對(duì)外協(xié)調(diào)以及法律事務(wù)等各個(gè)方面的經(jīng)驗(yàn)豐富的專(zhuān)業(yè)人員組織起來(lái)，形成專(zhuān)家組，共同分析討論項(xiàng)目開(kāi)始實(shí)施中可能會(huì)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，進(jìn)行合理識(shí)別，提出風(fēng)險(xiǎn)防范方案并對(duì)其進(jìn)行評(píng)估。同時(shí)，制定出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案隨時(shí)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施中不斷出現(xiàn)的新問(wèn)題和新風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和識(shí)別。但需要注意，在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別過(guò)程當(dāng)中，必須要體現(xiàn)出客觀性，不能主觀臆斷，要對(duì)項(xiàng)目相關(guān)的資料、檔案進(jìn)行大量的收集，并根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)各個(gè)工作崗位的特征、經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行綜合研究分析，確保識(shí)別結(jié)果的客觀性與準(zhǔn)確性。

3.制定實(shí)施科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)管理方案

一套科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)管理方案，是確保風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的關(guān)鍵措施，如何制定這套方案，也是風(fēng)險(xiǎn)管理工作中的核心環(huán)節(jié)。前期的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別，是制定風(fēng)險(xiǎn)管理方案的基礎(chǔ)條件，因?yàn)樗軌驗(yàn)榉桨傅闹贫ㄌ峁﹨⒖夹畔ⅲ_保方案的針對(duì)性與操作性。在方案制定中需要注意，應(yīng)當(dāng)通過(guò)借鑒國(guó)內(nèi)外先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)項(xiàng)目信息化管理水平，建立和完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系，來(lái)提高風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)水平。制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)防范以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急等方案，保證在石油工程項(xiàng)目進(jìn)行中準(zhǔn)確及時(shí)把握和快速應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)前，我國(guó)石油系統(tǒng)全面推行HSE（Health、Safety、Environment）體系與內(nèi)部控制管理體系。HSE體系強(qiáng)調(diào)的是項(xiàng)目與工作人員的健康、安全以及對(duì)環(huán)境的保護(hù)，在現(xiàn)代石油系統(tǒng)的管理工作中處于非常重要的指導(dǎo)地位。內(nèi)部控制體系是企業(yè)為實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)而建立的一套系統(tǒng)的規(guī)范、流程、政策和組織實(shí)施程序的內(nèi)部管理監(jiān)控體系。這兩大體系在石油工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中都具有重要的意義，尤其是在制定和實(shí)施石油工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方案時(shí)，要將這兩大管理體系的作用發(fā)揮出來(lái)，為風(fēng)險(xiǎn)管理方案的實(shí)施提供有力的輔助與保障。

篇12

作者：陳士強(qiáng) 朱孔曉 趙如霞 單位：山東臨沂水利水電建筑安裝公司 中國(guó)航空有限責(zé)任公司臨沂供應(yīng)站

防洪堤施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)在對(duì)本防洪工程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別以后，就要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，即對(duì)上述各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率性，風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生可能造成的損害程度進(jìn)行量化的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)內(nèi)容根據(jù)本防洪堤工程施工風(fēng)險(xiǎn)的特殊性，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)具體從以下4點(diǎn)考慮：①分析施工中每一風(fēng)險(xiǎn)因素最終轉(zhuǎn)化為致?lián)p事故的概率和損失分布情況；②評(píng)析施工中單一風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失程度；③從某一風(fēng)險(xiǎn)單位總體出發(fā)，判斷多種風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失總量以及發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事故的相對(duì)概率；④評(píng)價(jià)整個(gè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)中所有風(fēng)險(xiǎn)單位的損失期望值和標(biāo)準(zhǔn)值，及評(píng)價(jià)這個(gè)期望值與各種可能的損失值之間的偏差程度。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法：風(fēng)險(xiǎn)量函數(shù)法水利堤防工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法有定性和定量評(píng)價(jià)兩大類(lèi)，在施工中最常用的定量評(píng)價(jià)方法是風(fēng)險(xiǎn)量函數(shù)法。在定量評(píng)價(jià)堤防工程風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，首要工作是將各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率（p）及潛在損失（q）定量化（即風(fēng)險(xiǎn)衡量），用R表示風(fēng)險(xiǎn)量，則可以用下列公式表示：R=（fp，q）（p、q為連續(xù)函數(shù)時(shí)）R=∑（piqi）（p、q為離散函數(shù)時(shí)）風(fēng)險(xiǎn)損失（q）的衡量堤防工程施工階段的風(fēng)險(xiǎn)損失包括：成本費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)。成本費(fèi)用的增加可以直接用貨幣來(lái)計(jì)量。進(jìn)度拖延屬于時(shí)間因素，同時(shí)會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的損失。而工程質(zhì)量事故和安全事故既會(huì)使經(jīng)濟(jì)受影響又會(huì)導(dǎo)致工期延誤和第三者責(zé)任，而第三者責(zé)任除了法律責(zé)任之外，大部分都是以經(jīng)濟(jì)賠償?shù)男问絹?lái)實(shí)現(xiàn)的。因此，以上4個(gè)方面的施工風(fēng)險(xiǎn)最終都可以歸納為經(jīng)濟(jì)損失。風(fēng)險(xiǎn)概率（p）的衡量本防洪堤工程運(yùn)用相對(duì)比較法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概率（p）進(jìn)行衡量：“幾乎是0”，即此風(fēng)險(xiǎn)事件不會(huì)發(fā)生；“很小的”，即此風(fēng)險(xiǎn)事件有可能發(fā)生，但現(xiàn)在沒(méi)有發(fā)生并且將來(lái)發(fā)生的可能性也不大；“中等的”，即此風(fēng)險(xiǎn)事件偶爾會(huì)發(fā)生，且預(yù)期將來(lái)有時(shí)會(huì)發(fā)生；“一定的”，即此風(fēng)險(xiǎn)事件一直在有規(guī)律地發(fā)生，且預(yù)期未來(lái)也有規(guī)律地發(fā)生，可認(rèn)為概率較大。在采用相對(duì)比較法時(shí)，本防洪堤工程施工風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失也相應(yīng)劃分成重大、中等到極度3種，從而在風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)上對(duì)施工階段的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確定位，反映出風(fēng)險(xiǎn)量的大小。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)在風(fēng)險(xiǎn)衡量過(guò)程中，本防洪堤工程施工風(fēng)險(xiǎn)被量化為關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和損失嚴(yán)重性的函數(shù)，但在選擇對(duì)策之前，還需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)量作出相對(duì)比較，以確定施工階段風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)嚴(yán)重性。由等風(fēng)險(xiǎn)量曲線圖分析得出：離原點(diǎn)位置越近則風(fēng)險(xiǎn)量越小。因此，可以將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率p和潛在損失q分別分為L(zhǎng)（小）M（中）H（大）3個(gè)區(qū)間，從而將等風(fēng)險(xiǎn)量圖分為9個(gè)等級(jí)區(qū)域，且將風(fēng)險(xiǎn)量的大小分為5個(gè)等級(jí)：VL（很小）、L（小）、M（中）、H（大）、VH（很大）。

針對(duì)本防洪堤工程的具體情況，主要采取了以下3種損失控制措施：①通過(guò)嚴(yán)格的審查程序來(lái)選擇專(zhuān)業(yè)施工隊(duì)伍、進(jìn)場(chǎng)材料及機(jī)械檢驗(yàn)，以降低技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；②明確項(xiàng)目部各部門(mén)和人員在工程損失控制方面的職責(zé)分工，建立相應(yīng)的工作制度，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)工人進(jìn)行安全培訓(xùn)，以降低組織風(fēng)險(xiǎn)；③將工程風(fēng)險(xiǎn)局限在盡可能小的范圍內(nèi)，增加風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)單位，以降低管理風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)自留對(duì)策根據(jù)工程施工的實(shí)際情況，將不能回避和轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)留給自己承擔(dān)，將施工風(fēng)險(xiǎn)盡可能地化解。本防洪堤工程采用計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留，即建立非基金儲(chǔ)備，以用于自留風(fēng)險(xiǎn)及其他原因引起的額外費(fèi)用的支出。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移對(duì)策施工風(fēng)險(xiǎn)管理中，有效的處理方式是施工風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的原則：任何一種風(fēng)險(xiǎn)都應(yīng)由最適宜承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)或最有能力進(jìn)行損失控制的一方承擔(dān)。本防洪堤工程采用的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方案有：①非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，將專(zhuān)業(yè)技術(shù)要求很強(qiáng)的橋梁鉆孔灌注樁工程內(nèi)容分包給專(zhuān)業(yè)承包商，從而更好地保證工程質(zhì)量；②保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，給施工人員辦理意外傷害險(xiǎn)、工程一切險(xiǎn)等。堤防工程保險(xiǎn)并不能轉(zhuǎn)移工程施工中的所有風(fēng)險(xiǎn)，一方面是因?yàn)榇嬖诓豢杀ｏL(fēng)險(xiǎn)；另一方面則是因?yàn)橛行╋L(fēng)險(xiǎn)不宜保險(xiǎn)。因此，對(duì)于水利堤防工程，應(yīng)將工程保險(xiǎn)與損失控制、風(fēng)險(xiǎn)自留結(jié)合起來(lái)運(yùn)用。

堤防工程施工人員在選擇風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策時(shí)，要根據(jù)水工建筑物的自身特點(diǎn)，從系統(tǒng)的觀點(diǎn)出發(fā)，從整體上考慮風(fēng)險(xiǎn)管理的思路和步驟，從而制定一個(gè)與水利施工總目標(biāo)一致的風(fēng)險(xiǎn)管理原則。沂河右岸防洪堤工程風(fēng)險(xiǎn)管理措施的制定和實(shí)施，有效地預(yù)防并控制風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，極好地達(dá)到了施工預(yù)期總目標(biāo)，在保證進(jìn)度、安全及成本費(fèi)用的前提下，使工程質(zhì)量達(dá)到優(yōu)良標(biāo)準(zhǔn)。

篇13

②由于質(zhì)保期為兩年質(zhì)保金不能及時(shí)到賬。

2公路工程施工財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防控措施

2．1強(qiáng)化財(cái)務(wù)管理職能和監(jiān)控

首先建立風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制。公路施工企業(yè)應(yīng)建立一套健全完善的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任制。企業(yè)法人是單位的最高管理者，應(yīng)重點(diǎn)把握項(xiàng)目的投資決策，對(duì)每個(gè)項(xiàng)目投資作全面的了解，利用自己掌握的多方信息對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)和判斷。各部門(mén)應(yīng)利用自身的專(zhuān)業(yè)技能對(duì)所了解的信息進(jìn)行分析，預(yù)測(cè)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并將其報(bào)告給企業(yè)法人。其次是發(fā)揮財(cái)務(wù)部門(mén)的監(jiān)控作用，成立資金結(jié)算中心，完善管理辦法，規(guī)范結(jié)算紀(jì)律，增強(qiáng)防范風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，財(cái)務(wù)人員參與現(xiàn)場(chǎng)管理，預(yù)測(cè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，做好控制風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃，落實(shí)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

2．2完善合同管理

為完善合同管理，公路施工企業(yè)首先要做到理智投標(biāo)，然后認(rèn)真評(píng)審合同。首先，理智投標(biāo)。公路施工企業(yè)要做好前期調(diào)研工作，掌握建設(shè)單位和項(xiàng)目有關(guān)背景資料，了解項(xiàng)目資金狀況，判斷該項(xiàng)目是否具有投資價(jià)值。接著必須在分析自己的施工能力、資金實(shí)力、人力資源、機(jī)械設(shè)備、成本水平的基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)標(biāo)書(shū)。投標(biāo)時(shí)只對(duì)所投項(xiàng)目認(rèn)真調(diào)查研究，分析自己的際情況，量力而行，精確報(bào)價(jià)，才能有效控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。其次，嚴(yán)抓合同評(píng)審。合同簽訂前，企業(yè)各相關(guān)部門(mén)對(duì)合同的風(fēng)險(xiǎn)性要進(jìn)行評(píng)估，防止合同中不利條款的出現(xiàn)，把合同隱患消滅在評(píng)審階段。在簽訂施工合同之后，施工企業(yè)需要對(duì)合同所依據(jù)的法律基礎(chǔ)、承包人的主要任務(wù)、發(fā)包人的責(zé)任、合同價(jià)格、施工工期、違約責(zé)任、驗(yàn)收、移交和保修、索賠程序和爭(zhēng)執(zhí)的解決等內(nèi)容進(jìn)行認(rèn)真的分析。合同和合同分析的資料是工程實(shí)施管理的依據(jù)。合同分析后，應(yīng)向項(xiàng)目各層次管理人員作合同交底，即由合同管理人員在對(duì)合同的主要內(nèi)容進(jìn)行分析、解釋和說(shuō)明的基礎(chǔ)上，通過(guò)組織項(xiàng)目管理人員和各個(gè)工程小組學(xué)習(xí)合同條文和合同總體分析結(jié)果，使大家熟悉合同中的主要內(nèi)容、規(guī)定、管理程序，了解合同雙方的合同責(zé)任和工作范圍，各種行為的法律后果等，樹(shù)立全局的觀念，使各項(xiàng)工作協(xié)調(diào)一致，避免執(zhí)行中出現(xiàn)違約行為，從而給企業(yè)帶來(lái)?yè)p失。

2．3加強(qiáng)成本管理

項(xiàng)目成本由材料、人工、機(jī)械等施工現(xiàn)場(chǎng)工程直接費(fèi)用和項(xiàng)目部間接費(fèi)構(gòu)成。成本風(fēng)險(xiǎn)是施工企業(yè)一個(gè)重要的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，公路施工企業(yè)要求得生存和發(fā)展，必須不斷降低工程成本，提高項(xiàng)目成本管理水平。加強(qiáng)公路施工成本管理應(yīng)該從以下幾方面進(jìn)行：首先，優(yōu)化施工方案。公路施工企業(yè)要認(rèn)清當(dāng)前不能及時(shí)供設(shè)計(jì)圖、工程變更多、征地拆遷難、部分項(xiàng)目難以開(kāi)工的特點(diǎn)，結(jié)合合同工期、施工現(xiàn)場(chǎng)條件等具體因素，優(yōu)化施工方案，及時(shí)組織勞務(wù)力，及時(shí)做好操作人員崗前培訓(xùn)，及時(shí)配備施工機(jī)械設(shè)備，確保施工生產(chǎn)順利進(jìn)行。其次，切實(shí)推行責(zé)任成本核算。責(zé)任成本不僅包括對(duì)成本、費(fèi)用的控制，還包括對(duì)收人的控制，不僅注重對(duì)工料機(jī)成本控制，還包括對(duì)安全、質(zhì)量、工期、環(huán)保、征遷等各方面的控制。對(duì)責(zé)任成本按照：指標(biāo)分解一指標(biāo)控制一指標(biāo)考核三個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行分解，層層分解到部、班組、個(gè)人。對(duì)于各項(xiàng)分解費(fèi)用的節(jié)超要獎(jiǎng)罰分明，真正體現(xiàn)責(zé)權(quán)利的統(tǒng)一，責(zé)任成本分解的過(guò)程不僅是增收節(jié)支而且也是逐步逐級(jí)降低財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。最后，加強(qiáng)對(duì)施工項(xiàng)目成本中材料費(fèi)、人工費(fèi)、機(jī)械費(fèi)、間接費(fèi)用等重點(diǎn)項(xiàng)目的監(jiān)控，定期進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析，把成本費(fèi)用控制在責(zé)任成本范圍內(nèi)。施工成本監(jiān)控就是要在保證工期和質(zhì)量滿足要求的情況下，采取相應(yīng)管理措施，包括組織措施、經(jīng)濟(jì)措施、技術(shù)措施、合同措施把成本控制在計(jì)劃范圍內(nèi)，并進(jìn)一步尋求最大程序的成本節(jié)約。

2．4及時(shí)辦理唆工結(jié)算

公路施工企業(yè)往往出現(xiàn)竣工項(xiàng)目結(jié)算長(zhǎng)期擱置的現(xiàn)象，應(yīng)該及時(shí)辦理竣工驗(yàn)收，編制工程竣工決算，按照施工合同規(guī)定的時(shí)間辦理決算送審。一定要保證“量”與“價(jià)”的準(zhǔn)確合理，去虛存實(shí)，這樣才能促進(jìn)竣工工程款的回收。首先，對(duì)于因業(yè)主原因或設(shè)計(jì)變更部分導(dǎo)致的停工損失、場(chǎng)地原因而發(fā)生的材料倒運(yùn)等費(fèi)用要及時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)簽證，追加合同價(jià)款辦理工種結(jié)算，確保取得足額結(jié)算收人，加速竣工工程款的回收。其次，要重視索賠管理。索賠工作應(yīng)是全部竣工結(jié)算不可忽視的內(nèi)容之一，當(dāng)工程施工中出現(xiàn)合同內(nèi)容之外的自然因素，社會(huì)因素引起工程發(fā)生事故或拖工期等情況時(shí)，公路施工企業(yè)要提出索賠申請(qǐng)，追補(bǔ)損失，做好索賠工作。公路施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視索賠的實(shí)質(zhì)和方法，應(yīng)及時(shí)收集相關(guān)證據(jù)，認(rèn)真分析。