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篇1

第二條 上市公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律 、行政法規(guī) 、本細(xì)則及公司章程的相關(guān)規(guī)定召開股東大會，保證股東能夠依法行使權(quán)利。公司董事會應(yīng)當(dāng)切實履行職責(zé) ，認(rèn)真、按時組織股東大會 。公司全體董事應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé) ，確保股東大會正常召開和依法行使職權(quán)。

第三條 股東大會應(yīng)當(dāng)在 《公司法》和公司章程規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán)。

第四條 股東大會分為年度股東大會和臨時股東大會。年度股東大會每年召開一次 ，應(yīng)當(dāng)于上一會計年度結(jié)束后的 6個月內(nèi)舉行。臨時股東大會不定期召開 ，出現(xiàn)《公司法》第一百零一條規(guī)定的應(yīng)當(dāng)召開臨時股東大會的情形時，臨時股東大會應(yīng)當(dāng)在 2個月內(nèi)召開。公司在上述期限內(nèi)不能召開股東大會的，應(yīng)當(dāng)報告公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司股票掛牌交易的證券交易所(以下簡稱證券交易所 )，說明原因并公告。

第五條 公司召開股東大會 ，應(yīng)當(dāng)聘請律師對以下問題出具法律意見并公告 ：

(一)會議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)、本細(xì)則和公司章程的規(guī)定;

(二)出席會議人員的資格、召集人資格是否合法有效;

(三)會議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效;

(四)應(yīng)公司要求對其他有關(guān)問題出具的法律意見。

第二章 股東大會的召集

第六條董事會應(yīng)當(dāng)在本細(xì)則第四條規(guī)定的期限內(nèi)按時召集股東大會。

第七條 獨立董事有權(quán)向董事會提議召開臨時股東大會。對獨立董事要求召開臨時股東大會的提議，董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律 、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定 ，在收到提議后 10 日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時股東大會的書面反饋意見。董事會同意召開臨時股東大會的 ，應(yīng)當(dāng)在作出董事會決議后的 5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會的通知 ;董事會不同意召開臨時股東大會的，應(yīng)當(dāng)說明理由并公告。

第八條 監(jiān)事會有權(quán)向董事會提議召開臨時股東大會，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會提出 。董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律 、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定 ，在收到提議后 10 日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時股東大會的書面反饋意見。

董事會同意召開臨時股東大會的 ，應(yīng)當(dāng)在作出董事會決議后的 5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會的通知 ，通知中對原提議的變更，應(yīng)當(dāng)征得監(jiān)事會的同意。董事會不同意召開臨時股東大會，或者在收到提議后 10 日內(nèi)未作出書面反饋的 ，視為董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責(zé) ，監(jiān)事會可以自行召集和主持。

第九條單獨或者合計持有公司10%以上股份的 普通股 股東(含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東 )有權(quán)向董事會請求召開臨時股東大會，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會提出 。董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律 、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定 ，在收到請求后 10 日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時股東大會的書面反饋意見。董事會同意召開臨時股東大會的 ，應(yīng)當(dāng)在作出董事會決議后的 5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會的通知 ，通知中對原請求的變更 ，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。董事會不同意召開臨時股東大會，或者在收到請求后 10 日內(nèi)未作出反饋的 ，單獨或者合計持有公司 10%以上股份的 普通股股東(含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東 )有權(quán)向監(jiān)事會提議召開臨時股東大會，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向監(jiān)事會提出請求。監(jiān)事會同意召開臨時股東大會的 ，應(yīng)在收到請求 5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會的通知 ，通知中對原請求的變更 ，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。

監(jiān)事會未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會通知的，視為監(jiān)事會不召集和主持股東大會，連續(xù) 90 日以上單獨或者合計持有公司10%以上股份的 普通股股東(含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東 )可以自行召集和主持。

第十條 監(jiān)事會或股東決定自行召集股東大會的，應(yīng)當(dāng)書面通知董事會 ，同時向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所備案。在股東大會決議公告前 ，召集普通股股東(含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東) 持股比例不得低于 10%。監(jiān)事會和召集股東應(yīng)在發(fā)出股東大會通知及股東大會決議公告時 ，向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所提交有關(guān)證明材料。

第十一條對于監(jiān)事會或股東自行召集的股東大會，董事會和董事會秘書應(yīng)予配合。董事會應(yīng)當(dāng)提供股權(quán)登記日的股東名冊。董事會未提供股東名冊的 ，召集人可以持召集股東大會通知的相關(guān)公告 ，向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請獲取 。召集人所獲取的股東名冊不得用于除召開股東大會以外的其他用途。

第十二條監(jiān)事會或股東自行召集的股東大會 ，會議所必需的費用由公司承擔(dān)。

第三章 股東大會的提案與通知

第十三條提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會職權(quán)范圍，有明確議題和具體決議事項 ，并且符合法律 、行政法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定。

第十四條單獨或者合計持有公司 3%以上股份的 普通股 股東(含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東 )，可以在股東大會召開 10 日前提出臨時提案并書面提交召集人 。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后 2日內(nèi)發(fā)出股東大會補充通知 ，公告臨時提案的內(nèi)容。除前款規(guī)定外 ，召集人在發(fā)出股東大會通知后 ，不得修改股東大會通知中已列明的提案或增加新的提案。股東大會通知中未列明或不符合本細(xì)則第十三條規(guī)定的提案，股東大會不得進(jìn)行表決并作出決議。第十五條召集人應(yīng)當(dāng)在年度股東大會召開20 日前以公告方式通知各 普通股 股東(含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東 )，臨時股東大會應(yīng)當(dāng)于會議召開15 日前以公告方式通知各普通股 股東(含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東 )。

第十六條股東大會通知和補充通知中應(yīng)當(dāng)充分 、完整披露所有提案的具體內(nèi)容 ，以及為使股東對擬討論的事項作出合理判斷所需的全部資料或解釋 。擬討論的事項需要獨立董事發(fā)表意見的，發(fā)出股東大會通知或補充通知時應(yīng)當(dāng)同時披露獨立董事的意見及理由。

第十七條股東大會擬討論董事 、監(jiān)事選舉事項的 ，股東大會通知中應(yīng)當(dāng)充分披露董事 、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料 ，至少包括以下內(nèi)容：

(一)教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個人情況;

(二)與公司或其控股股東及實際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系;

(三)披露持有上市公司股份數(shù)量;

(四)是否受過中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒。除采取累積投票制選舉董事 、監(jiān)事外，每位董事 、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)以單項提案提出。

第十八條股東大會通知中應(yīng)當(dāng)列明會議時間 、地點，并確定股權(quán)登記日 。股權(quán)登記日與會議日期之間的間隔應(yīng)當(dāng)不多于7個工作日。股權(quán)登記日一旦確認(rèn) ，不得變更。

第十九條發(fā)出股東大會通知后 ，無正當(dāng)理由 ，股東大會不得延期或取消 ，股東大會通知中列明的提案不得取消 。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形 ，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開日前至少2個工作日公告并說明原因。

第四章 股東大會的召開

第二十條公司應(yīng)當(dāng)在公司住所地或公司章程規(guī)定的地點召開股東大會。股東大會應(yīng)當(dāng)設(shè)置會場 ，以現(xiàn)場會議形式召開 ，并應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會或公司章程的規(guī)定，采用安全、經(jīng)濟、便捷的網(wǎng)絡(luò)和其他方式為股東參加股東大會提供便利。股東通過上述方式參加股東大會的，視為出席。股東可以親自出席股東大會并行使表決權(quán)，也可以委托他人代為出席和在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。

第二十一條公司股東大會采用網(wǎng)絡(luò)或其他方式的 ，應(yīng)當(dāng)在股東大會通知中明確載明網(wǎng)絡(luò)或其他方式的表決時間以及表決程序。股東大會網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的開始時間，不得早于現(xiàn)場股東大會召開前一日下午 3:00，并不得遲于現(xiàn)場股東大會召開當(dāng)日上午 9:30，其結(jié)束時間不得早于現(xiàn)場股東大會結(jié)束當(dāng)日下午3:00。

第二十二條董事會和其他召集人應(yīng)當(dāng)采取必要措施，保證股東大會的正常秩序 。對于干擾股東大會 、尋釁滋事和侵犯股東合法權(quán)益的行為 ，應(yīng)當(dāng)采取措施加以制止并及時報告有關(guān)部門查處。

第二十三條股權(quán)登記日登記在冊的所有 普通股股東(含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東) 或其人 ，均有權(quán)出席股東大會 ，公司和召集人不得以任何理由拒絕。優(yōu)先股股東不出席股東大會會議，所持股份沒有表決權(quán)，但出現(xiàn)以下情況之一的 ，公司召開股東大會會議應(yīng)當(dāng)通知優(yōu)先股股東，并遵循《公司法》及公司章程通知普通股股東的規(guī)定程序。優(yōu)先股股東出席股東大會會議時，有權(quán)與普通股股東分類表決，其所持每一優(yōu)先股有一表決權(quán) ，但公司持有的本公司優(yōu)先股沒有表決權(quán)：

(一)修改公司章程中與優(yōu)先股相關(guān)的內(nèi)容;

(二)一次或累計減少公司注冊資本超過百分之十;

(三)公司合并、分立、解散或變更公司形式;

(四)發(fā)行優(yōu)先股;

(五)公司章程規(guī)定的其他情形。上述事項的決議 ，除須經(jīng)出席會議的普通股股東 (含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東 )所持表決權(quán)的三分之二以上通過之外 ，還須經(jīng)出席會議的優(yōu)先股股東 (不含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東 )所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

第二十四條股東應(yīng)當(dāng)持股票賬戶卡 、身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明出席股東大會。人還應(yīng)當(dāng)提交股東授權(quán)委托書和個人有效身份證件。

第二十五條召集人和律師應(yīng)當(dāng)依據(jù)證券登記結(jié)算機構(gòu)提供的股東名冊共同對股東資格的合法性進(jìn)行驗證，并登記股東姓名或名稱及其所持有表決權(quán)的股份數(shù) 。在會議主持人宣布現(xiàn)場出席會議的股東和人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)之前，會議登記應(yīng)當(dāng)終止。

第二十六條公司召開股東大會 ，全體董事 、監(jiān)事和董事會秘書應(yīng)當(dāng)出席會議 ，經(jīng)理和其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)列席會議。

第二十七條股東大會由董事長主持 。董事長不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時 ，由副董事長主持 ;副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時 ，由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事主持。監(jiān)事會自行召集的股東大會 ，由監(jiān)事會主席主持 。監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時 ，由監(jiān)事會副主席主持 ;監(jiān)事會副主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事主持。股東自行召集的股東大會 ，由召集人推舉代表主持。公司應(yīng)當(dāng)制定股東大會議事細(xì)則 。召開股東大會時 ，會議主持人違反議事細(xì)則使股東大會無法繼續(xù)進(jìn)行的，經(jīng)現(xiàn)場出席股東大會有表決權(quán)過半數(shù)的股東同意 ，股東大會可推舉一人擔(dān)任會議主持人，繼續(xù)開會。

第二十八條在年度股東大會上 ，董事會、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)就其過去一年的工作向股東大會作出報告 ，每名獨立董事也應(yīng)作出述職報告。

第二十九條董事、監(jiān)事、高級管理人員在股東大會上應(yīng)就股東的質(zhì)詢作出解釋和說明。

第三十條會議主持人應(yīng)當(dāng)在表決前宣布現(xiàn)場出席會議的股東和人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)，現(xiàn)場出席會議的股東和人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)以會議登記為準(zhǔn)。

第三十一條股東與股東大會擬審議事項有關(guān)聯(lián)關(guān)系時，應(yīng)當(dāng)回避表決 ，其所持有表決權(quán)的股份不計入出席股東大會有表決權(quán)的股份總數(shù)。股東大會審議影響中小投資者利益的重大事項時，對中小投資者的表決應(yīng)當(dāng)單獨計票。單獨計票結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時公開披露。公司持有自己的股份沒有表決權(quán) ，且該部分股份不計入出席股東大會有表決權(quán)的股份總數(shù)。公司董事會 、獨立董事和符合相關(guān)規(guī)定條件的股東可以公開征集股東投票權(quán) 。征集股東投票權(quán)應(yīng)當(dāng)向被征集人充分披露具體投票意向等信息 。禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞秸骷蓶|投票權(quán)。公司不得對征集投票權(quán)提出最低持股比例限制。

第三十二條股東大會就選舉董事 、監(jiān)事進(jìn)行表決時 ，根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議 ，可以實行累積投票制。前款所稱累積投票制是指股東大會選舉董事或者監(jiān)事時，每一普通股(含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股 )股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán) ，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。

第三十三條除累積投票制外 ，股東大會對所有提案應(yīng)當(dāng)逐項表決。對同一事項有不同提案的 ，應(yīng)當(dāng)按提案提出的時間順序進(jìn)行表決 。除因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會中止或不能作出決議外，股東大會不得對提案進(jìn)行擱置或不予表決。股東大會就發(fā)行優(yōu)先股進(jìn)行審議 ，應(yīng)當(dāng)就下列事項逐項進(jìn)行表決：

(一)本次發(fā)行優(yōu)先股的種類和數(shù)量;

(二)發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的安排;

(三)票面金額、發(fā)行價格或定價區(qū)間及其確定原則;

(四)優(yōu)先股股東參與分配利潤的方式 ，包括：股息率及其確定原則、股息發(fā)放的條件、股息支付方式、股息是否累積、是否可以參與剩余利潤分配等;

(五)回購條款 ，包括回購的條件 、期間、價格及其確定原則、回購選擇權(quán)的行使主體等(如有 );

(六)募集資金用途;

(七)公司與相應(yīng)發(fā)行對象簽訂的附條件生效的股份認(rèn)購合同;

(八)決議的有效期;

(九)公司章程關(guān)于優(yōu)先股股東和普通股股東利潤分配政策相關(guān)條款的修訂方案;

(十)對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán);

(十一)其他事項。

第三十四條股東大會審議提案時 ，不得對提案進(jìn)行修改 ，否則，有關(guān)變更應(yīng)當(dāng)被視為一個新的提案 ，不得在本次股東大會上進(jìn)行表決。

第三十五條同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場 、網(wǎng)絡(luò)或其他表決方式中的一種。同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

第三十六條出席股東大會的 股東，應(yīng)當(dāng)對提交表決的提案發(fā)表以下意見之一 ：同意、反對或棄權(quán) 。證券登記結(jié)算機構(gòu)作為

滬港通股票的名義持有人 ，按照實際持有人意思表示進(jìn)行申報的除外。未填、錯填、字跡無法辨認(rèn)的表決票或未投的表決票均視為投票人放棄表決權(quán)利 ，其所持股份數(shù)的表決結(jié)果應(yīng)計為 棄權(quán)。

第三十七條股東大會對提案進(jìn)行表決前 ，應(yīng)當(dāng)推舉兩名股東代表參加計票和監(jiān)票 。審議事項與股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的 ，相關(guān)股東及人不得參加計票、監(jiān)票。股東大會對提案進(jìn)行表決時 ，應(yīng)當(dāng)由律師 、股東代表與監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計票、監(jiān)票。通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的公司股東或其人，有權(quán)通過相應(yīng)的投票系統(tǒng)查驗自己的投票結(jié)果。第三十八條股東大會會議現(xiàn)場結(jié)束時間不得早于網(wǎng)絡(luò)或其他方式 ，會議主持人應(yīng)當(dāng)在會議現(xiàn)場宣布每一提案的表決情況和結(jié)果，并根據(jù)表決結(jié)果宣布提案是否通過。在正式公布表決結(jié)果前 ，股東大會現(xiàn)場 、網(wǎng)絡(luò)及其他表決方式中所涉及的公司 、計票人、監(jiān)票人、主要股東 、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)方等相關(guān)各方對表決情況均負(fù)有保密義務(wù)。

第三十九條股東大會決議應(yīng)當(dāng)及時公告 ，公告中應(yīng)列明出席會議的股東 和人人數(shù) 、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例 、表決方式 、每項提案的表決結(jié)果和通過的各項決議的詳細(xì)內(nèi)容。發(fā)行優(yōu)先股的公司就本細(xì)則第二十三條第二款所列情形進(jìn)行表決的，應(yīng)當(dāng)對普通股股東(含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東)和

優(yōu)先股股東(不含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東 )出席會議及表決的情況分別統(tǒng)計并公告。發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司 ，應(yīng)當(dāng)對內(nèi)資股股東和外資股股東出席會議及表決情況分別統(tǒng)計并公告。

第四十條提案未獲通過 ，或者本次股東大會變更前次股東大會決議的 ，應(yīng)當(dāng)在股東大會決議公告中作特別提示。

第四十一條股東大會會議記錄由董事會秘書負(fù)責(zé) ，會議記錄應(yīng)記載以下內(nèi)容 ：

(一)會議時間、地點、議程和召集人姓名或名稱;

(二)會議主持人以及出席或列席會議的董事、監(jiān)事、董事會秘書、經(jīng)理和其他高級管理人員姓名;

(三)出席會議的股東和人人數(shù) 、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司股份總數(shù)的比例;

(四)對每一提案的審議經(jīng)過、發(fā)言要點和表決結(jié)果;

(五)股東的質(zhì)詢意見或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說明;

(六)律師及計票人、監(jiān)票人姓名;

(七)公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會議記錄的其他內(nèi)容。出席會議的董事 、董事會秘書 、召集人或其代表 、會議主持人應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名 ，并保證會議記錄內(nèi)容真實 、準(zhǔn)確和完整。會議記錄應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場出席股東的簽名冊及出席的委托書、網(wǎng)絡(luò)及其他方式表決情況的有效資料一并保存，保存期限不少于 10 年。

第四十二條召集人應(yīng)當(dāng)保證股東大會連續(xù)舉行 ，直至形成最終決議 。因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會中止或不能作出決議的，應(yīng)采取必要措施盡快恢復(fù)召開股東大會或直接終止本次股東大會 ，并及時公告 。同時，召集人應(yīng)向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及證券交易所報告。

第四十三條股東大會通過有關(guān)董事、監(jiān)事選舉提案的，新任董事、監(jiān)事按公司章程的規(guī)定就任。

第四十四條股東大會通過有關(guān)派現(xiàn) 、送股或資本公積轉(zhuǎn)增股本提案的 ，公司應(yīng)當(dāng)在股東大會結(jié)束后2 個月內(nèi)實施具體方案。

第四十五條公司以減少注冊資本為目的回購普通股公開發(fā)行優(yōu)先股 ，以及以非公開發(fā)行優(yōu)先股為支付手段向公司特定股

東回購普通股的 ，股東大會就回購普通股作出決議 ，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會議的普通股股東 (含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東 )所持表決權(quán)的三分之二以上通過。公司應(yīng)當(dāng)在股東大會作出回購普通股決議后的次日公告該決議。

第四十六條 公司股東大會決議內(nèi)容違反法律 、行政法規(guī)的無效。公司控股股東 、實際控制人不得限制或者阻撓中小投資者依法行使投票權(quán)，不得損害公司和中小投資者的合法權(quán)益。股東大會的會議召集程序 、表決方式違反法律 、行政法規(guī)或者公司章程 ，或者決議內(nèi)容違反公司章程的 ，股東可以自決議作出之日起 60 日內(nèi)，請求人民法院撤銷。

第五章 監(jiān)管措施

第四十七條 在本細(xì)則規(guī)定期限內(nèi) ，上市公司無正當(dāng)理由不召開股東大會的 ，證券交易所有權(quán)對該公司掛牌交易的股票及衍生品種予以停牌 ，并要求董事會作出解釋并公告。

第四十八條 股東大會的召集 、召開和相關(guān)信息披露不符合法律、行政法規(guī) 、本細(xì)則和公司章程要求的 ，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)責(zé)令公司或相關(guān)責(zé)任人限期改正，并由證券交易所予

以公開譴責(zé)。

第四十九條 董事、監(jiān)事或董事會秘書違反法律 、行政法規(guī) 、本細(xì)則和公司章程的規(guī)定 ，不切實履行職責(zé)的 ，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)責(zé)令其改正 ，并由證券交易所予以公開譴責(zé) ;對于情節(jié)嚴(yán)重或不予改正的 ，中國證監(jiān)會可對相關(guān)人員實施證券市場禁入。

第六章 附 則

第五十條 對發(fā)行外資股的公司的股東大會 ，相關(guān)法律 、行政法規(guī)或文件另有規(guī)定的 ，從其規(guī)定。第五十一條 本細(xì)則所稱公告或通知 ，是指在中國證監(jiān)會指定報刊上刊登有關(guān)信息披露內(nèi)容 。公告或通知篇幅較長的 ，公司可以選擇在中國證監(jiān)會指定報刊上對有關(guān)內(nèi)容作摘要性披露，但全文應(yīng)當(dāng)同時在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站上公布。本細(xì)則所稱的股東大會補充通知應(yīng)當(dāng)在刊登會議通知的同一指定報刊上公告。

第五十二條 本細(xì)則所稱 以上、內(nèi)，含本數(shù) ;過、低于、多于，不含本數(shù)。

第五十三條 本細(xì)則由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。

第五十四條 本細(xì)則自公布之日起施行 。《上市公司股東大會細(xì)則(20xx 年修訂)》(證監(jiān)會公告 〔20xx〕20 號)同時廢止。

股東大會的職權(quán)股東大會行使下列職權(quán)：

1、決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃。

2、選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報酬。

3、選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報酬事項，審議批準(zhǔn)董事會的報告。

4、審議批準(zhǔn)監(jiān)事會的報告：審議批推公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案。

5、審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。

6、對公司增加或者減少注冊資本做出決議。

7、對公司發(fā)行債券做出決議。

篇2

程序瑕疵又稱形式瑕疵，是指股東大會的召集程序和決議方法違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定。公正的程序是實現(xiàn)正義的重要保障，必須嚴(yán)格遵守。正如英國穆斯蒂萊大法官所言：“關(guān)于技術(shù)問題，我認(rèn)為堅持規(guī)范的程序并不是律師們雞蛋里挑骨頭的發(fā)明創(chuàng)造，而是基于那些與會議有關(guān)的人多年來的實踐經(jīng)驗所得出來的認(rèn)識，即如果不遵守程序就會不可避免地產(chǎn)生混亂、怨恨和爭議。”現(xiàn)實中，上海家化股東大會的程序瑕疵也確實引發(fā)了中小股東的不滿。

事實上，對“提名任免董事、聘任或解聘高級管理人員”等重大事項，要求公司在發(fā)出股東大會通知的同時披露獨立董事的意見及理由，這并非多此一舉。很多股東難有代言人進(jìn)入董監(jiān)高行列，不了解董事、高管的作為或業(yè)績，怎么去評判？因此，唯有指望通過相對獨立的第三方即獨立董事的意見，來了解相關(guān)董事或高管，如此才能做出較為公正的評價。沒有這個意見，中小股東投票就可能無所適從，或者只會聽從實際控制人的一面之詞。

在成熟市場，有瑕疵的股東大會決議在未生效前可以撤回，而要撤回決議，同樣要有相應(yīng)程序。一般來說撤回也應(yīng)采取股東大會決議的形式，而且如果瑕疵決議是通過普通決議的方式，撤回也應(yīng)采取普通決議的方式，如果瑕疵決議是通過特別決議的方式撤回也應(yīng)采取特別決議的方式。這是因為，通過普通決議所要求的贊成票比例一般要低于通過特別決議所要求的贊成票比例，如果允許以普通決議撤回特別決議，那么部分股東可以借助撤回手段規(guī)避立法上對特別決議法定數(shù)的要求，造成不公正結(jié)果。另外，如果大股東或?qū)嶋H控制人強行實施有瑕疵的股東大會決議，對此司法就必須介入；在成熟市場，法院對此可作出撤銷決議、決議無效或不成立的判決。

篇3

上市公司分立，俗稱“公司拆分”或者“公司分家”，指一家上市公司不經(jīng)過清算程序，分設(shè)為兩個或者兩個以上上市公司的法律行為。上市公司分立是現(xiàn)代公司開展資產(chǎn)重組、調(diào)整公司組織結(jié)構(gòu)、降低投資風(fēng)險、提高公司盈利能力的重要經(jīng)營戰(zhàn)略之一。雖然目前國內(nèi)多數(shù)上市公司脫胎于母公司的拆分行為，但絕大多數(shù)母公司多為國有獨資公司或者有限責(zé)任公司，而非上市公司。由于我國上市公司拆分經(jīng)驗不足，公司上市資源極度稀缺，致使我國證券市場中上市公司拆分的先例尚屬罕見。但隨著我國證券市場的成熟、公司上市額度的取消、公司經(jīng)營的多角化（尤其是向高科技行業(yè)的滲透和轉(zhuǎn)移），將會有更多的上市公司拉開分拆型資本重組的序幕，從而有更多的年輕公司脫穎上市。在美國，上市公司分立（corporate spinˉoff）有廣狹二義。狹義的公司分立，即純粹的公司分立（pure spinˉoffs），指母公司將其在子公司中持有的100%的股份全部作為股利分配給母公司的現(xiàn)有股東。拆分后，將會出現(xiàn)兩個相互獨立的上市公司；但這兩家公司的股東基礎(chǔ)完全相同。廣義的公司分立還包括部分拆分（partial spinˉoffs，carveˉouts），即：母公司向社會公眾出售其在子公司中持有的低于20%的股份，同時母公司仍然保留對子公司的部分股份。《歐盟第6號公司法指令》將公司分立區(qū)分為新設(shè)分立與取得分立。新設(shè)分立（divisions by the formation of new companies），指一家公司不必經(jīng)過清算程序而解散，然后將其全部資產(chǎn)和負(fù)債轉(zhuǎn)移給一家以上的新設(shè)公司；作為對價，被分立公司的股東獲得接受公司的股份；還有可能獲得不超過分配股份的票面價值（在無面值股份的情形下，為記賬價值）10%的現(xiàn)金。取得分立（divisions by acquisition），指一家公司不必經(jīng)過清算程序而解散，然后將其全部資產(chǎn)和負(fù)債轉(zhuǎn)移給一家以上的公司；作為對價，分立公司的股東獲得接受分立公司資本的公司（接受公司）的股份；還有可能獲得不超過分配股份的票面價值（在無面值股份的情形下，為記賬價值）10%的現(xiàn)金。比較而言，歐盟和中國規(guī)定的公司分立僅指由一個具有獨立法人資格的公司分解出一個或者數(shù)個新公司，脫穎而出的新公司往往是原公司內(nèi)部不具有法人資格的分支機構(gòu)或者業(yè)務(wù)部門；而美國的公司分立還包括本來均具有法人資格的母公司與子公司之間持股臍帶的全部或者部分?jǐn)嚯x。由于這一區(qū)別，致使我國目前有關(guān)公司分立的法律規(guī)范不能完全囊括美國的這種公司分立。公司分立產(chǎn)生以下法律效果：（1）被分立公司的資產(chǎn)和負(fù)債，移轉(zhuǎn)于新設(shè)公司，這種移轉(zhuǎn)不僅在被分立公司與新設(shè)公司之間生效，而且對第三者也生效；（2）被分立公司的股東按照公司分立決議確定的內(nèi)容變成一家或者多家存續(xù)公司或者新設(shè)公司的股東；（3）視公司分立的具體形式，原公司終止其存在或者存續(xù)；（4）分立后的新設(shè)公司之間、新設(shè)公司與存續(xù)公司之間互相獨立，均為獨立法人。

二、 上市公司分立采取的主要形式

上市公司分立可以采取兩種形式：（1）新設(shè)分立；（2）存續(xù)分立。新設(shè)分立，又稱解散分立，指公司全部資產(chǎn)分別劃歸兩個或者兩個以上的新公司，原公司解散。新設(shè)分立實質(zhì)上是對新設(shè)合并的逆向操作。當(dāng)公司股東或者管理層圍繞公司的投資和經(jīng)營決策產(chǎn)生重大分歧、或者公司業(yè)務(wù)過于繁雜致使股東很難對公司各項業(yè)務(wù)的投資價值作出判斷時，公司股東或者管理層往往傾向于公司分家。存續(xù)分立，又稱派生分立，指公司以其部分資產(chǎn)另設(shè)一家或者數(shù)家新公司，原公司存續(xù)。存續(xù)分立實質(zhì)上是對吸收合并的逆向操作。在實踐中，總公司為了實現(xiàn)資產(chǎn)擴張，降低投資風(fēng)險，往往把其分公司改組成具有法人資格的全資子公司。此時總公司亦轉(zhuǎn)化為母公司。母公司僅以其投資額為限對新設(shè)子公司債務(wù)負(fù)有限責(zé)任。上市公司也可以劃出部分資產(chǎn)作為投資，與其他股東共同發(fā)起設(shè)立新公司。以其發(fā)生原因為準(zhǔn)，上市公司分立可分為自愿分立與非自愿分立。自愿分立基于上市公司董事會與股東大會的主觀意志而進(jìn)行；而非自愿分立則基于國家公權(quán)力的干預(yù)而進(jìn)行。在西方市場經(jīng)濟國家，政府為了貫徹反壟斷法和競爭政策，經(jīng)常采用強制拆分即非自愿分立的方式，把違反反壟斷法的大公司分割為若干互相競爭的小公司。本節(jié)側(cè)重研究自愿型的公司分立。

三、上市公司分立的法律依據(jù)

我國《公司法》允許公司分立的存在。該法第7章用4個條文（第182、183、185、188條）對公司分立的條件和程序作了原則規(guī)定。《公司登記管理條例》、原國務(wù)院證券委與原國家體改委聯(lián)合頒發(fā)的《到境外上市公司章程必備條款》，也都明文允許上市公司的分立行為。原外經(jīng)貿(mào)部和國家工商局《關(guān)于外商投資企業(yè)合并與分立的規(guī)定》更是明確適用于依照中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的中外合資經(jīng)營企業(yè)、具有法人資格的中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)、外商投資股份有限公司之間的分立。這里的“外商投資股份有限公司”顯然包括外商投資的上市公司在內(nèi)。此外，根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司章程指引》第169條之規(guī)定，上市公司可以在其章程中載明公司可以依法進(jìn)行分立的條款。與美國各州、歐盟主要成員國的相關(guān)立法和判例法相比，我國上市公司分立的法律規(guī)范過于原則，可操作性較差，有待于進(jìn)一步完善。當(dāng)然，在立法機關(guān)制定出比較完善的公司合并法律法規(guī)之前，上市公司開展公司拆分活動也是受法律保護(hù)的。但由于公司分立涉及公司、股東、債權(quán)人、職工和稅務(wù)部門等各種利害關(guān)系人，因此，上市公司分立的法律文件應(yīng)當(dāng)由專業(yè)律師妥為擬訂，確保公司分立計劃的順利、穩(wěn)妥實施。上市公司分立的法律實踐反過來也會促進(jìn)我國上市公司分立立法的進(jìn)一步健全。

四、上市公司分立應(yīng)當(dāng)履行的法定程序

（一）董事會擬訂上市公司分立方案董事會擬訂的上市公司分立方案是股東大會討論和審議的基礎(chǔ)。分立方案的擬訂應(yīng)當(dāng)建立在充分搜集和分析有關(guān)公司分立信息的基礎(chǔ)之上，符合股東利益和公司利益最大化的經(jīng)營目標(biāo)，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)盡量詳細(xì)、可行。公司分立方案中應(yīng)當(dāng)解釋公司分立合同條款草案，說明擬訂這些條款的法律與經(jīng)濟理由，尤其是股份交換比例以及分配股份的標(biāo)準(zhǔn)。在該環(huán)節(jié)需要留意的法律問題是，董事會在這方面扮演著“守門員”的角色。如果董事會通過的上市公司分立方案具有欺詐、違法情形，對此怠于提出異議的董事有可能對公司或者股東承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

（二）股東大會依照章程的規(guī)定作出決議公司分立將會影響全體股東的根本利益。因此，《公司法》第182條規(guī)定，公司分立應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議。根據(jù)《公司法》第106條之規(guī)定，股東大會作出公司分立決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過，而非經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的1/3以上通過。需要注意的問題是：公司應(yīng)當(dāng)向全體股東（包括有表決權(quán)股東與無表決權(quán)股東）發(fā)出召集股東大會的通知，并在通知中載明審議公司分立方案、通過公司分立決議的議題。從完善立法角度言之，我國應(yīng)當(dāng)參照《歐盟第6號公司法指令》第8條之規(guī)定，由司法機關(guān)或者行政機關(guān)指定或者批準(zhǔn)一名或者一名以上的專家，負(fù)責(zé)審查董事會擬訂的上市公司分立方案，并向股東提交書面報告。專家代表涉及分立的各方公司的利益，但獨立于這些公司之外。

（三）各方當(dāng)事人簽訂公司分立合同根據(jù)《上市公司章程指引》第170條與原外經(jīng)貿(mào)部和國家工商局《關(guān)于外商投資企業(yè)合并與分立的規(guī)定》第22條之規(guī)定，公司分立時，應(yīng)由分立各方簽訂分立合同。公司分立合同在公司股東大會作出公司分立決議后簽訂，因此，合同內(nèi)容實質(zhì)上是對股東大會決議的具體化。分立合同中應(yīng)當(dāng)對原公司資產(chǎn)的分割、分立后各方公司對原公司債權(quán)債務(wù)的繼受、分立后各方公司營業(yè)范圍的劃分及其他相關(guān)問題作出明確約定。具體而言，公司分立協(xié)議應(yīng)包括下列主要內(nèi)容：（1）分立合同各方擬定的名稱、住所、法定代表人；（2）分立后公司的注冊資本；（3）分立形式；（4）分立合同各方對擬分立公司財產(chǎn)的分割方案；（5）分立合同各方對擬分立公司債權(quán)、債務(wù)的承繼方案；（6）職工安置辦法；（7）違約責(zé)任；（8）解決爭議的方式；（9）簽約日期、地點；（10）分立合同各方認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項。值得注意的是，在公司分立完成之前，新設(shè)公司尚未辦理登記手續(xù)取得法人資格。從法理上看，至少在新設(shè)分立的情況下，由于新設(shè)公司尚缺乏締約能力，不存在簽訂公司分立合同的問題。在存續(xù)分立的情況下，雖然原公司存續(xù)，但新公司也尚未誕生。因此，存續(xù)公司也無法與尚未誕生的新公司簽訂分立合同。有鑒于此，建議立法者在完善公司分立立法時，取消公司分立合同的要求。至于公司分立合同的內(nèi)容則體現(xiàn)在股東大會通過的公司分立決議，以及股東大會授權(quán)董事會制定的具體公司分立條款。

（四）依法辦理有關(guān)審批手續(xù)根據(jù)《公司法》第188條之規(guī)定，股份有限公司（含上市公司與非上市公司）分立必須經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的部門或者省級人民政府批準(zhǔn)。因此，從目前法律規(guī)定看，上市公司分立存在著一定程度的政府干預(yù)，并非由上市公司純粹依據(jù)意思自治原則作出決定。根據(jù)原外經(jīng)貿(mào)部和國家工商局《關(guān)于外商投資企業(yè)合并與分立的規(guī)定》第21條之規(guī)定，擬分立的公司應(yīng)向?qū)徟鷻C關(guān)報送下列文件：（1）公司法定代表人簽署的關(guān)于公司分立的申請書；（2）公司股東大會關(guān)于公司分立的決議；（3）因公司分立而擬存續(xù)、新設(shè)的公司簽訂的公司分立合同；（4）公司合同、章程；（5）公司的批準(zhǔn)證書和營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（6）由中國法定驗資機構(gòu)為公司出具的驗資報告；（7）公司的資產(chǎn)負(fù)債表及財產(chǎn)清單；（8）公司的債權(quán)人名單；（9）分立后的各公司合同、章程；（10）分立后的各公司最高權(quán)力機構(gòu)成員名單；（11）審批機關(guān)要求報送的其他文件。從理論上說，審批部門有可能拒絕審批某些上市公司的分立申請；但在這種情況下，審批部門應(yīng)當(dāng)及時以書面形式說明不予審批的理由。從長遠(yuǎn)看，隨著公司上市額度的取消以及上市公司信息披露制度的強化，可以參酌美國立法例，取消政府審批程序。

（五）處理債權(quán)、債務(wù)等各項分立事宜公司分立時，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財產(chǎn)清單。根據(jù)《公司法》第185條第3款之規(guī)定，公司分立前的債務(wù)按所達(dá)成的協(xié)議由分立后的公司承擔(dān)。但該條并未規(guī)定分立后公司對公司分立前的債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。值得注意的是，1999年公布的《合同法》對此持有不同的態(tài)度。具體說來，根據(jù)《合同法》第90條之規(guī)定，上市公司訂立合同后分立的，除債權(quán)人和債務(wù)人另有約定的以外，由分立的公司對合同的權(quán)利和義務(wù)享有連帶債權(quán)，承擔(dān)連帶債務(wù)。從法理上看，依據(jù)新法優(yōu)于舊法的原則，應(yīng)當(dāng)適用《合同法》的規(guī)定。上市公司依法履行債權(quán)人通知程序是保護(hù)債權(quán)人的關(guān)鍵。根據(jù)《公司法》第185條第2款之規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)自股東大會作出分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上至少公告3次。債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起90日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。不清償債務(wù)或者不提供相應(yīng)擔(dān)保的，公司不得分立。因此，依法通知債權(quán)人，給予債權(quán)人必要的救濟手段，也是公司分立程序中的必要一環(huán)。 作為債權(quán)人的上市公司分立時，除了依據(jù)《公司法》通知債權(quán)人外，還要依據(jù)《合同法》通知債務(wù)人。否則，上市公司就要蒙受不利的法律后果。因為，根據(jù)《合同法》第70條之規(guī)定，債權(quán)人分立沒有通知債務(wù)人，致使履行債務(wù)發(fā)生困難的，債務(wù)人可以中止履行或者將標(biāo)的物提存。

（六）辦理公司登記手續(xù)。根據(jù)《公司法》第188條、《公司登記管理條例》第34、35條之規(guī)定，無論是新設(shè)分立，還是派生分立，有關(guān)上市公司都必須前往公司登記機關(guān)履行登記手續(xù)，包括變更登記、注銷登記和設(shè)立登記。具體說來，因分立而存續(xù)的公司，其登記事項發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)申請變更登記；因分立而解散的公司，應(yīng)當(dāng)申請注銷登記；因分立而新設(shè)立的公司，應(yīng)當(dāng)申請設(shè)立登記。自公司《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》被收繳之日起，該公司喪失法人資格；自新設(shè)公司取得《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》之日起，該公司取得法人資格。

五、上市公司分立過程中如何妥善保護(hù)反對股東

公司分立決議由出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。這意味著，有可能出現(xiàn)這種情況：大股東擁護(hù)公司分立決議，而小股東反對公司分立決議。由于股東大會遵循資本多數(shù)決定原則，公司分立決議往往反映大股東的意志和要求，并與小股東的意志相左。為了預(yù)防大股東魚肉小股東，有必要對反對股東提供必要的法律救濟。《歐盟第6號公司法指令》、美國《模范商事公司法》和諸州公司立法均對反對股東的法律救濟作出詳盡規(guī)定。可惜，我國現(xiàn)行《公司法》對公司分立過程中對反對股東的保護(hù)問題未作規(guī)定。雖然《上市公司章程指引》第173條規(guī)定：“公司分立時，董事會應(yīng)當(dāng)采取必要的措施保護(hù)反對公司分立的股東的合法權(quán)益”；但“必要的措施”究何所指，仍然語焉不詳。為確保上市公司分立在法治軌道內(nèi)順利推進(jìn)，上市公司應(yīng)當(dāng)參酌有關(guān)國際慣例（美國《模范商事公司法》第13章和《歐盟第6號公司法指令》），采取切實措施保護(hù)反對股東的合法權(quán)益：

（一） 反對股東有權(quán)對擬議中的上市公司分立提出異議、并就其所持股份獲得現(xiàn)金支付以美國《模范商事公司法》第13.02條和《紐約州公司法》為代表的大多數(shù)美國各州公司立法認(rèn)為，除非公司分立行為存在欺詐或者違法情況，小股東即使不同意擬議中的公司分立計劃，只能有兩種選擇：要么隨大流、實施股東大會通過的公司分立決議；要么拋棄所持股票，從公司獲得現(xiàn)金補償。對《上市公司章程指引》第173條也應(yīng)作如此理解。

（二） 上市公司應(yīng)當(dāng)告知反對股東的權(quán)利在上市公司股東大會討論、通過公司分立計劃之前，上市公司應(yīng)當(dāng)在召集股東大會通知中告知眾股東均有權(quán)對該計劃提出異議。

（三） 反對股東應(yīng)當(dāng)將其要求現(xiàn)金補償?shù)囊庀蛲ㄖ鲜泄痉磳蓶|應(yīng)當(dāng)在股東大會召開之前，以書面形式將其要求現(xiàn)金補償?shù)囊庀蛲ㄖ鲜泄荆f明如果公司分立計劃得以被股東大會通過并付諸實施，該股東愿意不再持有分立后各公司股份，并獲得相應(yīng)補償。另外，反對股東不得在股東大會通過公司分立計劃時對該計劃投贊成票。違反上述任何一項義務(wù)的股東，都將喪失獲得現(xiàn)金補償?shù)臋?quán)利，只能取得分立后新公司的股票。

（四） 上市公司向符合前述條件的股東發(fā)出反對股東通知上市公司股東大會通過公司分立計劃以后，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會作出決議之日起法定期限（如10日）內(nèi)，向符合前述條件的全體股東發(fā)出書面反對股東通知。該通知應(yīng)當(dāng)載明反對股東提交現(xiàn)金支付請求、提交所持股票或者其他持股憑證的地點和截止期限，并附有供反對股東使用的現(xiàn)金支付請求表格。

（五） 反對股東有義務(wù)提交現(xiàn)金支付請求在收到公司寄出的上述通知后，反對股東應(yīng)當(dāng)在公司載明的截止期限前提交現(xiàn)金支付請求及其所持股票或者其他持股憑證。否則，股東將喪失獲得現(xiàn)金補償?shù)臋?quán)利。

篇4

南通職業(yè)大學(xué)第十八屆田徑運動會于2010年11月6日、7日在本校田徑場召開，共有九個系科和兩個學(xué)院的學(xué)生參加了比賽，比賽分學(xué)生男、女組，男子組的項目設(shè)置為100米、200米、400米、800米、1500米、3000米、4×100米接力、4×400米接力，跳高、跳遠(yuǎn)、三級跳遠(yuǎn)、鉛球共十二個項目；女子組的項目是100米、200米、400米、800米、1500米、4×100米接力、4×400米接力，跳高、跳遠(yuǎn)、鉛球共十個項目。每個項目只取前六名，團(tuán)體名次僅設(shè)男女團(tuán)體總分，按團(tuán)體總分取前六名。

本屆田徑運動會雖然在學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心，各院、系的參與和體育部同仁共同努力下，圓滿地完成了比賽任務(wù)，技師學(xué)院、機械系、經(jīng)管系、電子系、化工系、紡工系分獲前六名。但是回顧本次田徑運動會，感覺比較平淡，缺乏看點、亮點。

1.1項目設(shè)置單調(diào)。

這次田徑運動會設(shè)置男女共22個項目，都屬于運動競技項目，對學(xué)生的體能和運動技能都有較高的要求，因此造成田徑運動會成了體育特長生的舞臺。據(jù)統(tǒng)計學(xué)校有430名學(xué)生報名參加了比賽，而南通職業(yè)大學(xué)在校學(xué)生一共15821名，參加比賽的學(xué)生只有430名，只占學(xué)校人數(shù)的2.72%，這一比例已經(jīng)是累創(chuàng)新低（學(xué)校學(xué)生人數(shù)每年在增加而參賽人數(shù)原地踏步）。這一比例也遠(yuǎn)低于其他高校的10%到20%，故絕大多數(shù)學(xué)生連觀眾都不做，比賽日成了放假日，從而導(dǎo)致近90%的學(xué)生遠(yuǎn)離賽場，甚至逐步遠(yuǎn)離體育。而學(xué)校只在一年級開設(shè)體育課，絕大多數(shù)高年級的學(xué)生既不上體育課又不參加體育活動，更不參加體育競賽，何談養(yǎng)成體育鍛煉的習(xí)慣。所以學(xué)校田徑運動會應(yīng)突出學(xué)生的主體作用，發(fā)揮主觀能動性，選擇一些學(xué)生感興趣、難度較低的項目組織比賽，讓更多遠(yuǎn)離賽場的學(xué)生都能重返賽場，共享運動的樂趣。

1.2組織形式不合理。

田徑運動會是以院系為單位，用限制每個參賽項目的人數(shù)來控制比賽的規(guī)模，因此造成參賽人數(shù)有限（430人），比賽的組數(shù)不足，運動會徑賽項目兩天只有54組，田賽項目兩天只有7組，直接導(dǎo)致比賽的激烈程度和精彩程度都大打折扣。

另外，田徑運動會的組織工作是由體育部的教師一手承包的，雖然體育部的教師在組織能力、辦賽經(jīng)驗、裁判力量等方面是最強的，組織比賽的成功率也是最強的，但是他們不僅要完成學(xué)校教學(xué)工作，還要在課余組織課外活動和開展訓(xùn)練及科研工作，本來工作已經(jīng)滿負(fù)荷，再加上比賽必須做好場地準(zhǔn)備、組織編排、臨場裁判、成績統(tǒng)計等一系列工作，無疑制約了體育教師組織比賽的積極性，而比賽的主體學(xué)生只是處于變動被支配的角色，除了極少數(shù)學(xué)生（67人）因體育教師（10人）人手不夠充當(dāng)裁判之外，絕大多數(shù)同學(xué)既不參加比賽，又不關(guān)心比賽，出現(xiàn)運動員人數(shù)比觀眾多的局面，造成田徑賽場冷冷清清，缺乏比賽氣氛。再者，學(xué)校院系的任課教師除極個別能到場之外，少有捧場的。怎樣吸引廣大教師積極參與比賽，如何發(fā)揮學(xué)生在組織和管理比賽中的主體作用，是改變傳統(tǒng)田徑運動會形式的關(guān)鍵。

2.展望

學(xué)校田徑運動會是一個活力四射的舞臺。可以宣傳體育運動，促進(jìn)學(xué)校群體活動的廣泛開展，吸引和鼓勵廣大學(xué)生參加體育鍛煉，考查體育教學(xué)質(zhì)量，豐富活躍體育文化生活。體育競賽不僅是體力的競爭，而且是智力、意志力的較量，能使生活條件優(yōu)越的大學(xué)生體驗身心歷練，促進(jìn)學(xué)生心理成熟完善，增強社會適應(yīng)性，使大學(xué)生體會體育文化的豐富內(nèi)涵，促進(jìn)學(xué)生體育人文精神、體育參與意識和身體能力的培養(yǎng)。

改變傳統(tǒng)的校級田徑運動會必須從思想上轉(zhuǎn)變觀念，大膽創(chuàng)新。在運動會項目設(shè)置上要進(jìn)行改良，原則上要淡化競技性，強調(diào)大眾化，體現(xiàn)集體性，盡可能讓全體師生都能參與比賽并樂在其中，最終達(dá)到強化學(xué)生的體育意識，培養(yǎng)鍛煉習(xí)慣，真正把學(xué)校的田徑運動會辦成全校師生的體育盛會的目的，讓大家像過節(jié)一樣體會到運動的樂趣，達(dá)到教育、參與和娛樂的目的，實現(xiàn)人人享有體育的最終目的。

2.1化大為小，分層次實施。

學(xué)校田徑運動會一般都是一次完成，建議學(xué)校田徑運動會可以分兩個層次進(jìn)行，第一層次為院、系運動會，規(guī)定以班級為單位組隊參賽，根據(jù)院、系的情況，采用以集中與分散的形式召開，參賽隊員為全體學(xué)生（包括殘疾學(xué)生），一般每人要求參加2-3項比賽，組織、編排、裁判工作由各院、系教師和學(xué)生承擔(dān)，體育教師負(fù)責(zé)培訓(xùn)和指導(dǎo)工作；第二層次為校運會，以院、系為參賽單位，部分項目以班級為參賽單位，如迎面接力等。第一層次同時也為第二層次組隊參賽發(fā)現(xiàn)和選拔優(yōu)秀選手。

南通職業(yè)大學(xué)田徑運動會統(tǒng)計表

2.2改良比賽項目和記分方法。

比賽項目的設(shè)置以趣味性、娛樂性為主，如2人3只腳跑、4人5只腳跑、障礙接力、騎馬游戲接力、排障礙等對抗性強、競爭激烈的集體項目。傳統(tǒng)競技項目盡量少設(shè)一點，只安排100米跑、200米跑、400米接力跑等2-3項。即使是短距離跑，也同樣以集體競賽的形式出現(xiàn)，既沒有預(yù)賽、復(fù)賽，又不設(shè)單項冠、亞軍。個人競賽的目的是為集體多得分，爭總分名稱。

比賽的記分方法應(yīng)突出面向全體學(xué)生的總體要求，院、系參賽人數(shù)達(dá)到院、系總?cè)藬?shù)相應(yīng)的百分比，可按不同分值記入團(tuán)體總分。如上表所示，團(tuán)體總分第一名的技師學(xué)院的參賽比例卻是全校最低。個人以100米為例，先按院、系分組，每組8人，取6名，按名次記分，記入該隊總分，這樣每組的得分率是80%，每組只有兩名運動員不得分。這樣的記分方法，既體現(xiàn)了比賽的競爭性，又體現(xiàn)了群體性，還體現(xiàn)了公平性（人文系的女生接近九成，男生一分也拿不到），更使眾多學(xué)生體驗到了成功的喜悅，調(diào)動了積極性，改變了學(xué)生以往“無參與機會，無參與意識，無參與能力”的三無狀況，為學(xué)生繼續(xù)參與體育鍛煉和終身體育奠定了良好的基礎(chǔ)。

2.3引入教師參與機制。

可以考慮把院、系的教師安排到各隊和學(xué)生一起參加某些項目的比賽，教師和教師比，同時可以專門為教師安排一些集體的比賽項目。教師的參與對學(xué)生有極大的示范效應(yīng)，有利于師生之間的心理交融，進(jìn)一步推動團(tuán)結(jié)向上的校風(fēng)的形成，把學(xué)校田徑運動會真正辦成全校師生的體育盛會。

參考文獻(xiàn)：

［1］曲宗湖，楊文軒.域外學(xué)校體育傳真［M］.北京:人民體育出版社，1999.

［2］高巖松，李洪偉.日本中學(xué)生運動會的考察于思考［J］.中國學(xué)校體育，2001，（1）.

［3］徐汶.探索體育競賽改革的新路［J］.體育學(xué)刊，1997，（1）.

［4］陳曉宏.高校體育競賽改革探析［J］.體育函授通訊，2002，（2）.

篇5

1、上市公司向社會公眾增發(fā)新股（含發(fā)行境外上市外資股或其他股份性質(zhì)的權(quán)證）、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、向原有股東配售股份（但具有實際控制權(quán)的股東在會議召開前承諾全額現(xiàn)金認(rèn)購的除外）；

2、上市公司重大資產(chǎn)重組，購買的資產(chǎn)總價較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計的賬面凈值溢價達(dá)到或超過20%的；

3、股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù)；

4、對上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市；

5、在上市公司發(fā)展中對社會公眾股股東利益有重大影響的相關(guān)事項。上市公司股東大會通知后，應(yīng)當(dāng)在股權(quán)登記日后三日內(nèi)再次公告股東大會通知。上市公司公告股東大會決議時，應(yīng)當(dāng)說明參加表決的社會公眾股股東人數(shù)、所持股份總數(shù)、占公司社會公眾股股份的比例和表決結(jié)果，并披露參加表決的前十大社會公眾股股東的持股和表決情況。

（二）上市公司應(yīng)積極采取措施，提高社會公眾股股東參加股東大會的比例。鼓勵上市公司在召開股東大會時，除現(xiàn)場會議外，向股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺。上市公司召開股東大會審議上述第（一）項所列事項的，應(yīng)當(dāng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺。上市公司股東大會實施網(wǎng)絡(luò)投票，應(yīng)按有關(guān)實施辦法辦理。

（三）上市公司應(yīng)切實保障社會公眾股股東參與股東大會的權(quán)利。股東可以親自投票，也可以委托他人代為投票。董事會、獨立董事和符合一定條件的股東可以向上市公司股東征集其在股東大會上的投票權(quán)。征集人公開征集上市公司股東投票權(quán)，應(yīng)按有關(guān)實施辦法辦理。

（四）上市公司應(yīng)切實保障社會公眾股股東選擇董事、監(jiān)事的權(quán)利。在股東大會選舉董事、監(jiān)事的過程中，應(yīng)充分反映社會公眾股股東的意見，積極推行累積投票制。本規(guī)定所稱累積投票制是指上市公司股東大會選舉董事或監(jiān)事時，有表決權(quán)的每一股份擁有與擬選出的董事或監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。

（五）上市公司制定或修改章程應(yīng)貫徹上述規(guī)定及有關(guān)實施辦法的精神，列明有關(guān)條款。

二、完善獨立董事制度，充分發(fā)揮獨立董事的作用

（一）上市公司應(yīng)當(dāng)建立獨立董事制度。獨立董事應(yīng)當(dāng)忠實履行職務(wù)，維護(hù)公司利益，尤其要關(guān)注社會公眾股股東的合法權(quán)益不受損害。

（二）獨立董事應(yīng)當(dāng)獨立履行職責(zé)，不受上市公司主要股東、實際控制人或者與上市公司及其主要股東、實際控制人存在利害關(guān)系的單位或個人的影響。

（三）重大關(guān)聯(lián)交易、聘用或解聘會計師事務(wù)所，應(yīng)由二分之一以上獨立董事同意后，方可提交董事會討論。經(jīng)全體獨立董事同意，獨立董事可獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)，對公司的具體事項進(jìn)行審計和咨詢，相關(guān)費用由公司承擔(dān)。

（四）上市公司應(yīng)當(dāng)建立獨立董事工作制度，董事會秘書應(yīng)當(dāng)積極配合獨立董事履行職責(zé)。上市公司應(yīng)當(dāng)保證獨立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)，及時向獨立董事提供相關(guān)材料和信息，定期通報公司運營情況，必要時可組織獨立董事實地考察。

（五）獨立董事應(yīng)當(dāng)按時出席董事會會議，了解上市公司的生產(chǎn)經(jīng)營和運作情況，主動調(diào)查、獲取做出決策所需要的情況和資料。獨立董事應(yīng)當(dāng)向公司股東大會提交年度述職報告，對其履行職責(zé)的情況進(jìn)行說明。

（六）獨立董事任期屆滿前，無正當(dāng)理由不得被免職。提前免職的，上市公司應(yīng)將其作為特別披露事項予以披露。

三、加強投資者關(guān)系管理，提高上市公司信息披露質(zhì)量

（一）上市公司應(yīng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)和上市規(guī)則的規(guī)定，及時、準(zhǔn)確、完整、充分地披露信息。上市公司披露信息的內(nèi)容和方式應(yīng)方便公眾投資者閱讀、理解和獲得。

（二）上市公司應(yīng)積極開展投資者關(guān)系管理工作，建立健全投資者關(guān)系管理工作制度，董事會秘書具體負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理工作。

（三）上市公司應(yīng)積極主動地披露信息，公平對待公司的所有股東，不得進(jìn)行選擇性信息披露。

（四）上市公司應(yīng)通過多種形式主動加強與投資者特別是社會公眾投資者的溝通和交流，設(shè)立專門的投資者咨詢電話，在公司網(wǎng)站開設(shè)投資者關(guān)系專欄，定期舉行與公眾投資者見面活動，及時答復(fù)公眾投資者關(guān)心的問題。

四、上市公司應(yīng)實施積極的利潤分配辦法

（一）上市公司的利潤分配應(yīng)重視對投資者的合理投資回報。

（二）上市公司應(yīng)當(dāng)將其利潤分配辦法載明于公司章程。

（三）上市公司董事會未做出現(xiàn)金利潤分配預(yù)案的，應(yīng)當(dāng)在定期報告中披露原因，獨立董事應(yīng)當(dāng)對此發(fā)表獨立意見；上市公司最近三年未進(jìn)行現(xiàn)金利潤分配的，不得向社會公眾增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券或向原有股東配售股份。

（四）存在股東違規(guī)占用上市公司資金情況的，上市公司應(yīng)當(dāng)扣減該股東所分配的現(xiàn)金紅利，以償還其占用的資金。

五、加強對上市公司和高級管理人員的監(jiān)督

（一）上市公司控股股東及實際控制人對上市公司和社會公眾股股東負(fù)有誠信義務(wù)。控股股東及實際控制人不得違規(guī)占用上市公司資金，不得違規(guī)為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保，不得利用關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資等方式損害上市公司和社會公眾股股東的合法權(quán)益。控股股東或?qū)嶋H控制人利用其控制地位，對上市公司和社會公眾股股東利益造成損害的，將依法追究其責(zé)任。

（二）上市公司被控股股東或?qū)嶋H控制人違規(guī)占用資金，或上市公司違規(guī)為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的，在上述行為未糾正前，中國證監(jiān)會不受理其再融資申請；控股股東或?qū)嶋H控制人違規(guī)占用上市公司資金的，在其行為未糾正前，中國證監(jiān)會不受理其公開發(fā)行證券的申請或其他審批事項。

（三）上市公司的高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實履行職務(wù)，維護(hù)公司和全體股東的最大利益。上市公司高級管理人員未能忠實履行職務(wù)，違背誠信義務(wù)的，其行為將被記入誠信檔案，并適時向社會公布；違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重的，將實施市場禁入；給上市公司和社會公眾股股東的利益造成損害的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

篇6

The next Monthly Management Meeting will be held at 10:00 a.m.on Monday, April 5, in Meeting Room A.

Following is the agenda for the meeting:

1.Purchase

of New Office Computers

2.Extension

of Summer Holidays

3.Budgetary

Control

If there are any other items you would like to be placed on the agenda, let me know by e-mail by the end of this week.

Thank you.

John Doe

會議通知英文范文二To: All Managers

The next Monthly Management Meeting, previously scheduled for Monday next week, has been rescheduled for Friday, April 9, same time, same place.

John Doe

會議通知英文范文三Notice of Annual Meeting of Shareholders

年度股東大會通知

The annual meeting of shareholders of the BeijingNew Oriental Education and Technology Group will beheld at Beijing International Club,

北京新東方教育科技集團(tuán)年度股東大會將于

1 Jianguomenwai Street, in Beijing, on Monday,February 13, 2013, at 10:00am,

2013年2月13日(星期一)上午10時在北京市建國門外大街1號國際俱樂部舉行。

for the following purposes:

會議目的如下：

1)To elect a full board of 8 directors of the Group;

1)選舉集團(tuán)的8人董事會;

2)To consider and act upon the appointment of independent auditors for 2013;

2)遴選并任命2013年獨立審計員;

3)To transact such other business as may properly come before the meeting.

3)處理此次大會之前可能發(fā)生的其他業(yè)務(wù)。

An oral report on the affairs of the Group will be presented at the meeting,

會上講進(jìn)行關(guān)于集團(tuán)事務(wù)的口頭匯報。

and an audited report of the Group's financial affairs will be available for inspection by anyqualified shareholders.

任何有資質(zhì)的股東均可查閱集團(tuán)財務(wù)狀況的審計報告。

篇7

本辦法所稱上市公司向社會公開發(fā)行新股，是指向原股東配售股票（以下簡稱“配股”）和向全體社會公眾發(fā)售股票（以下簡稱“增發(fā)”）。

第三條、上市公司發(fā)行前條所述新股，應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金認(rèn)購方式進(jìn)行，同股同價。

第四條、除金融類上市公司外，上市公司發(fā)行新股所募集的資金，不得投資于商業(yè)銀行、證券公司等金融機構(gòu)。

第五條、上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)由具有主承銷商資格的證券公司擔(dān)任發(fā)行推薦人和主承銷商。

第六條、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）依法對上市公司新股發(fā)行活動進(jìn)行監(jiān)督管理。

第七條、上市公司申請以其它方式發(fā)行新股的具體管理辦法另行制定。

第二章、新股發(fā)行條件及關(guān)注事項

第八條、上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的條件。

第九條、上市公司申請發(fā)行新股，還應(yīng)當(dāng)符合以下具體要求：

（一）具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，與對其具有實際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在人員、資產(chǎn)、財務(wù)上分開，保證上市公司的人員、財務(wù)獨立以及資產(chǎn)完整；

（二）公司章程符合《公司法》和《上市公司章程指引》的規(guī)定；

（三）股東大會的通知、召開方式、表決方式和決議內(nèi)容符合《公司法》及有關(guān)規(guī)定；

（四）本次新股發(fā)行募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定；

（五）本次新股發(fā)行募集資金數(shù)額原則上不超過公司股東大會批準(zhǔn)的擬投資項目的資金需要數(shù)額；

（六）不存在資金、資產(chǎn)被具有實際控制權(quán)的個人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用的情形或其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易；

（七）公司有重大購買或出售資產(chǎn)行為的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定；

（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求。

第十條、上市公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請：

（一）最近3年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為；

（二）擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可；

（三）公司在最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；重組中進(jìn)入公司的有關(guān)資產(chǎn)的財務(wù)會計資料及重組后的財務(wù)會計資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；

（四）招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；

（五）存在為股東及股東的附屬公司或者個人債務(wù)提供擔(dān)保的行為；

（六）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

第十一條、擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注下列事項，并在盡職調(diào)查報告中予以說明：

（一）存在對公司經(jīng)營能力和收入有重大影響的關(guān)聯(lián)交易；

（二）與同行業(yè)其他公司相比，公司重要財務(wù)指標(biāo)如應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率和存貨周轉(zhuǎn)率異常，可能存在重大風(fēng)險；

（三）公司現(xiàn)金流量凈增加額為負(fù)，且經(jīng)營性活動所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為負(fù)，可能出現(xiàn)支付困難；

（四）公司曾發(fā)生募集資金的實施進(jìn)度與原招股文件所作出的承諾不符，募集資金投向變更頻繁，使用效果未達(dá)到公司披露的水平；

（五）公司本次發(fā)行籌資計劃與本次募集資金投資項目的資金需要及實施周期相互不匹配，投資項目缺乏充分的論證；

（六）上市公司前次發(fā)行完成后，效益顯著下降；或利潤實現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測的80％；

（七）公司最近3年未有分紅派息，董事會對于不分配的理由未作出合理解釋；

（八）公司缺乏穩(wěn)健的會計政策；

（九）公司資金大量閑置，資金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量資金用于委托理財；

（十）公司資產(chǎn)負(fù)債率過低，通過股本融資會導(dǎo)致公司財務(wù)結(jié)構(gòu)更加不合理，或公司缺乏明確的投資方向，資金可能出現(xiàn)剩余；

（十一）公司或有負(fù)債數(shù)額巨大，且存在較大風(fēng)險；

（十二）公司存在重大仲裁或訴訟；

（十三）公司內(nèi)部控制制度存在較大缺陷；

（十四）公司可能不具備可持續(xù)發(fā)展的能力，經(jīng)營存在重大不確定性；

（十五）公司最近1年內(nèi)因違反信息披露規(guī)定及未履行報告義務(wù)受到中國證監(jiān)會公開批評或證券交易所公開譴責(zé)；

（十六）公司董事會未履行其向全體股東所作出的承諾；

（十七）公司未按照中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)發(fā)出的限期整改通知書的要求完成整改。

第三章、發(fā)行程序與審核事項

第十二條、上市公司董事會決定聘請主承銷商事宜。主承銷商進(jìn)行盡職調(diào)查后，應(yīng)就新股發(fā)行方案與董事會取得一致意見，并同意向中國證監(jiān)會推薦上市公司發(fā)行新股。

第十三條、上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)按照本辦法的要求，依法就下列事項作出決議：

（一）董事會應(yīng)當(dāng)就本次發(fā)行是否符合本辦法、具體發(fā)行方案、募集資金使用的可行性、前次募集資金的使用情況作出決議，并提請股東大會批準(zhǔn)；

（二）股東大會應(yīng)當(dāng)就本次發(fā)行的數(shù)量、定價方式或價格（包括價格區(qū)間）、發(fā)行對象、募集資金用途及數(shù)額、決議的有效期、對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)等事項進(jìn)行逐項表決。

第十四條、上市公司自提出發(fā)行申請至新股發(fā)行前，發(fā)生《證券法》第62條規(guī)定的重大事件，以及本辦法第11條規(guī)定的重點關(guān)注事項，應(yīng)當(dāng)及時通知主承銷商，并在2個工作日內(nèi)將上述情形報告中國證監(jiān)會和證券交易所，同時對發(fā)行申請文件予以修改。需要提請股東大會批準(zhǔn)的，董事會應(yīng)當(dāng)及時召開股東大會。

第十五條、上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定編制并提交發(fā)行申請文件。

第十六條、上市公司最近3年財務(wù)會計報告均由注冊會計師出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計報告的，公司應(yīng)當(dāng)在申請文件中提供最近3年經(jīng)審計的財務(wù)會計報告；發(fā)行申請于下半年提出的，還應(yīng)當(dāng)提供申請當(dāng)年公司公告的中期財務(wù)會計報告。

如最近3年財務(wù)會計報告被注冊會計師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計報告的，則所涉及的事項應(yīng)當(dāng)對公司無重大影響或影響已經(jīng)消除，違反合法性、公允性和一貫性的事項應(yīng)當(dāng)已經(jīng)糾正；公司應(yīng)當(dāng)在申請文件中提供最近3年經(jīng)審計的財務(wù)會計報告及公司申請時由注冊會計師就非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計報告涉及的事項是否已消除或糾正所出具的補充意見；發(fā)行申請于下半年提出的，還應(yīng)當(dāng)提供申請當(dāng)年經(jīng)審計的中期財務(wù)會計報告；發(fā)行申請于上半年提出，預(yù)計發(fā)行時間在下半年的，應(yīng)當(dāng)在中期報告公布后，補充申請當(dāng)年經(jīng)審計的中期財務(wù)會計報告。

上市未滿3年及重大重組后距本次發(fā)行不滿1個會計年度的上市公司，應(yīng)當(dāng)依據(jù)本條第2款規(guī)定提供財務(wù)會計報告。

第十七條、發(fā)審委依法審核上市公司新股發(fā)行申請，中國證監(jiān)會根據(jù)發(fā)審委的審核意見依法作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。

第十八條、發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，上市公司應(yīng)當(dāng)與證券交易所協(xié)商確定新股發(fā)行上市的時間及登記等具體事項。

第十九條、上市公司增發(fā)的具體操作，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。在確定股票發(fā)行價格之前，上市公司可以向投資者發(fā)出招股意向書，招股意向書應(yīng)當(dāng)載明：“本招股意向書的所有內(nèi)容均構(gòu)成招股說明書不可撤銷的組成部分，與招股說明書具有同等法律效力”。

主承銷商和上市公司根據(jù)投資者的認(rèn)購意向確定發(fā)行價格后，編制招股說明書，并同時報中國證監(jiān)會備案。

第二十條、發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)的決定之日起6個月內(nèi)不得再次提出新股發(fā)行申請。

第二十一條、上市公司和主承銷商應(yīng)當(dāng)在申請文件中出具承諾函，保證在有關(guān)本次增發(fā)的信息公開前保守秘密，且不向在本次增發(fā)中參加配售的機構(gòu)提供任何財務(wù)資助或補償。

第四章、信息披露

第二十二條、上市公司作出發(fā)行新股的決定，應(yīng)當(dāng)按照下列要求披露有關(guān)信息：

（一）本次發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)報告證券交易所，公告召開股東大會的通知；

召開股東大會的通知應(yīng)當(dāng)包括董事會決議、提交股東大會表決的具體發(fā)行方案、董事會關(guān)于前次募集資金使用情況的說明、注冊會計師出具的有關(guān)前次募集資金使用情況的專項報告，并載明“該項決議尚須經(jīng)股東大會表決后，報中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)”字樣；

（二）董事會應(yīng)當(dāng)在股東大會召開日前至少5個工作日就以下內(nèi)容以公告形式通知股東：涉及運用募集資金收購資產(chǎn)（包括權(quán)益）的，董事會應(yīng)當(dāng)公告被收購資產(chǎn)的評估報告；如收購?fù)瓿珊螅鲜泄緦Ρ皇召徠髽I(yè)具有實際控制權(quán)或應(yīng)將被收購企業(yè)合并報表的，董事會還應(yīng)當(dāng)公告被收購企業(yè)最近1個會計年度及最近一期經(jīng)審計的財務(wù)會計報告，并承諾上述收購不會導(dǎo)致公司缺乏獨立性；

對于與本次發(fā)行有關(guān)的關(guān)聯(lián)交易，公司董事會應(yīng)當(dāng)在公告中保證該項交易符合公司的最大利益，不會損害非關(guān)聯(lián)股東的利益及產(chǎn)生同業(yè)競爭；

（三）股東大會通過本次發(fā)行議案后，公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)公布股東大會決議，公告中應(yīng)當(dāng)載明“該方案尚須報中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)”字樣；如果股東大會對董事會的發(fā)行議案有變更，還應(yīng)當(dāng)公告變更后的內(nèi)容。

第二十三條、上市公司應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行通知之日起2個工作日內(nèi)發(fā)出獲準(zhǔn)發(fā)行新股的公告。

發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會通知之日起2個工作日內(nèi)發(fā)出未獲準(zhǔn)發(fā)行新股的公告。

第二十四條、上市公司接到中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行新股的通知后，可以公告配股說明書或招股意向書。

獲準(zhǔn)配股的上市公司應(yīng)當(dāng)在股權(quán)登記日前至少5個工作日公告配股說明書。配股說明書公告后至繳款截止日前，上市公司應(yīng)當(dāng)就該說明書至少再一次提示性公告，注明配股說明書的放置地點及中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址。

獲準(zhǔn)增發(fā)的上市公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)行價格確定后，公告發(fā)行結(jié)果，其中注明招股說明書的放置地點及中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址，供投資者查閱。

第二十五條、上市公司公告的配股說明書、招股意向書應(yīng)當(dāng)與報送中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的文本內(nèi)容一致；確有必要修改的，應(yīng)當(dāng)在公布前取得中國證監(jiān)會的同意。

第二十六條、上市公司增發(fā)披露盈利前景的，應(yīng)當(dāng)審慎地作出盈利預(yù)測，并經(jīng)過具有證券從業(yè)資格的注冊會計師審核，如存在影響盈利預(yù)測的不確定因素，應(yīng)當(dāng)就有關(guān)不確定因素提供分析與說明。

上市公司增發(fā)未作盈利預(yù)測的，應(yīng)當(dāng)在招股意向書、發(fā)行公告和招股說明書的顯要位置作出特別風(fēng)險警示。

第二十七條、上市公司應(yīng)當(dāng)在新股發(fā)行完成后的三年年報中對本次募集資金投資項目的效益情況作出持續(xù)披露。

第五章、法律責(zé)任

第二十八條、為上市公司發(fā)行新股提供服務(wù)的中介機構(gòu)未按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的，中國證監(jiān)會給予公開批評并限期整改；在整改期間，暫緩接受有關(guān)中介機構(gòu)出具的文件。

第二十九條、證券公司未按照《證券公司內(nèi)部控制指引》建立內(nèi)部控制，被中國證監(jiān)會責(zé)令限期整改的，在整改期間，中國證監(jiān)會暫緩受理其對上市公司發(fā)行新股的推薦意見。

第三十條、上市公司和承銷商在發(fā)行信息公開前泄露有關(guān)信息的，中國證監(jiān)會給予公開批評并責(zé)令上市公司澄清公告。

第三十一條、上市公司和承銷商向在增發(fā)中參加配售的機構(gòu)投資者提供財務(wù)資助或補償?shù)模袊C監(jiān)會給予公開批評，并責(zé)令立即改正。

第三十二條、上市公司增發(fā)完成后，凡不屬于公司管理層事前無法預(yù)測且事后無法控制的原因，利潤實現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測的，上市公司董事長、公司聘請的注冊會計師、擔(dān)任主承銷商的證券公司法定代表人、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在股東大會及指定報刊上公開作出解釋；利潤實現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測80％的，如無合理解釋，上述人員應(yīng)當(dāng)在指定報刊公開道歉；未達(dá)到盈利預(yù)測50％的，中國證監(jiān)會對有關(guān)上市公司給予公開批評，自作出公開批評之日起2年內(nèi)，不再受理該公司發(fā)行新股的申請。

第三十三條、上市公司配股完成當(dāng)年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率未達(dá)到銀行同期存款利率的，上市公司董事長、擔(dān)任主承銷商的證券公司法定代表人、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在股東大會及指定報刊上公開作出解釋；如無合理解釋，上述人員應(yīng)當(dāng)在指定報刊公開道歉，中國證監(jiān)會對上市公司給予公開批評；上市公司配股當(dāng)年出現(xiàn)虧損的，中國證監(jiān)會自作出公開批評之日起2年內(nèi)，不再受理該公司發(fā)行新股的申請。

第三十四條、金融類公司以外的上市公司將募集資金投資于商業(yè)銀行、證券公司等金融機構(gòu)的，中國證監(jiān)會給予公開批評，并責(zé)令立即改正。

篇8

第二、監(jiān)事會召集。董事會不能履行或是不履行召集股東大會會議職責(zé)，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)及時召集和主持。可見監(jiān)事會只有在董事會不行使召集董事會時才可履行召集股東大會的權(quán)利。不能履行一般指遇到客觀問題不能；不履行一般指故意不履行。

第三、 股東召集。監(jiān)事會不召集和主持股東大會，連續(xù)90日以上單獨或合計持有公司10%以上股份的股東可以自行交際和主持。這個意義上說明股東只有在具備一定持股條件和監(jiān)事會也不履行職權(quán)或不能履行時才可行使該權(quán)利。

（二）俄羅斯聯(lián)邦股份有限責(zé)任公司股東會召集

第一、董事會召集。俄羅斯聯(lián)邦股份有限責(zé)任公司法65條1款2項規(guī)定：召開股東大會和臨時會議，本聯(lián)邦法55條8款規(guī)定的情形除外，董事會擁有經(jīng)營決策、業(yè)務(wù)執(zhí)行和對外代表權(quán)，是公司最有實權(quán)機關(guān)。該條同款4項也規(guī)定了董事會職權(quán)：確定有權(quán)參加股東大會人員名單的編制日期和根據(jù)聯(lián)邦法第七章條款規(guī)定的屬于公司董事會職權(quán)和與股東大會籌備與召開的其他事項。說明召集股東大會是董事會的一項職責(zé)。

第二、請求召集的機關(guān)和審計人員召集。俄羅斯股份有限責(zé)任公司股東大會的召集權(quán)董事會是首級，只有在聯(lián)邦法規(guī)定期限內(nèi)董事會沒有作出召集臨時股東大會決定或是拒絕召開股東大會的決定時請求召集召開股東大會的機關(guān)和審計人員才能行使召集股東大會的權(quán)力。此處拒絕召集會議指因董事會主觀因素造成的拒絕；不能在聯(lián)邦法規(guī)定的期限內(nèi)作出召集決定的情況指因董事會客觀原因不能召集。

（三）我國和俄羅斯聯(lián)邦股份有限責(zé)任公司股東大會召集比較

對于股東大會的召集，兩國大體上要求是一致的，即先有董事會，再由監(jiān)事會和股東召集。只是我們國家股東的權(quán)力是嚴(yán)格排在監(jiān)事會之后，俄羅斯聯(lián)邦則對監(jiān)事會和股東行使該權(quán)力的先后沒有嚴(yán)格規(guī)定，可以同時行使，至于如何協(xié)調(diào)由實踐處理。我認(rèn)為在第二層級上，我們國家的規(guī)定更有順序，有利于有效的執(zhí)行召開股東大會。

二、股東大會的提案權(quán)

（一）我國股份有限責(zé)任公司股東大會提案權(quán)

第一、董事會行使提案權(quán)。我國《公司法》雖然沒有直接規(guī)定董事會的提案權(quán)，但從47條董事會職權(quán)看，不少內(nèi)容都表明董事會有向股東大會提出議案的權(quán)利。

根據(jù)《上市公司股東大會規(guī)范意見》對上市公司股東大會董事會提案程序較為具體的規(guī)定，其中一些可擴展適用于全體股份有限責(zé)任公司。該意見10條、11條規(guī)定，董事會在召開股東大會通知中應(yīng)列出股東大會討論的事項，并將董事會提出的所有提案內(nèi)容充分披露。

第二、 監(jiān)事會行使提案權(quán)。《公司法》119條規(guī)定：本法54、55條關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會職權(quán)的規(guī)定，適用與股份有限公司監(jiān)事會。監(jiān)事會作為公司監(jiān)督機關(guān)，法律直接規(guī)定了其具體的提案權(quán)，可以使監(jiān)事會具有更多職權(quán)，從而能夠有效地發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

第三、 股東行使提案權(quán)。我國《公司法》規(guī)定了股東提案權(quán)，適用于所有的股份有限公司。我國對股東提案權(quán)的規(guī)定可做以下理解：首先，股東提案權(quán)有可能是多數(shù)股東行使的權(quán)力，只要達(dá)到持有公司3%以上股份比例，可能是多數(shù)股東持有股份的總和。其次，對股東提案權(quán)的行限制，即在股東大會召開10日前提出并書面提交董事會，并且臨時提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會職權(quán)范圍，還需要有明確議題和具體決議事項。如果是監(jiān)事會召集的股東大會，則提案應(yīng)向監(jiān)事會提交。這樣限制的目的主要是防止個別股東的惡意行為。第三、董事會對股東提案負(fù)有通知其他股東并將該議案提交股東大會審議的義務(wù)。

（二）俄羅斯聯(lián)邦股份有限責(zé)任公司股東大會的提案權(quán)

第一、董事會行使提案權(quán)。當(dāng)需要召開股東大會時，董事會是第一層級的組織機關(guān)，召集股東大會就意味著要提出召集股東大會的內(nèi)容，該內(nèi)容的提出便是對股東大會的提案。53條股東大會議程提案中并沒有直接規(guī)定董事會提案權(quán)，但從65條公司董事會職權(quán)規(guī)定的具體事項，可以得出，很多議案都需要由董事會向股東大會提出。

第二、 股東行使提案權(quán)。俄羅斯聯(lián)邦股份有限責(zé)任公司法第53條股東大會議程提案明確規(guī)定股東提案權(quán)。從該條第1款得出只有合計持有公司2%以上有表決權(quán)股的股東才權(quán)向股東大會提出議案，且持有股東持股數(shù)要達(dá)到公司股份2%。其中合計持有股份達(dá)到2%的股份，說明可以是一個持有2%股份的股東，也可以是多個股東共同持有2%的股份。最后，對提案提出時間限制，應(yīng)在財政結(jié)束后30天內(nèi)送交公司，一方面能促使股東及時行使權(quán)利，同時防止有些股東濫用權(quán)利。

第三、 公司監(jiān)察委員會、審計人員。第55條第1款，根據(jù)公司董事會提議，公司監(jiān)察委員會、審計人員以及提出請求時持有公司10%以上表決權(quán)股的股東請求，公司可以召開臨時股東大會。同條第4款規(guī)定，在召開臨時股東大會要求中應(yīng)包含列入會議日程的議題，在召開臨時股東大會的請求中可以包含每以事項作出決議的內(nèi)容以及召開股東大會形式的建議。如果召集臨時股東大會的請求包含推舉候選人建議的內(nèi)容，則對該提議適用55條的相關(guān)規(guī)定。

（三）我國和俄羅斯聯(lián)邦股份有限公司股東大會提案權(quán)比較

第一、兩個國家的公司法都承認(rèn)董事會提案權(quán)，但都沒直接規(guī)定，這主要體現(xiàn)在董事會職權(quán)中。

第二、均賦予監(jiān)事會（中）、監(jiān)察委員會（俄）提案權(quán)。

第三、關(guān)于股東提案請求權(quán)我國股份有限責(zé)任公司法允許合計持有公司股份3%以上的股東行使股東大會提案權(quán)，且在股東大會召開10提案前提出。俄羅斯聯(lián)邦股份有限責(zé)任公司法只允許合計持有2%以上有表決權(quán)的股東行使股東大會提案權(quán)，必須是要有表決權(quán)的股東才可以，且在財政年度結(jié)束后30天內(nèi)提出。相比來說比我們國家要求嚴(yán)格，但是在俄羅斯持股數(shù)達(dá)到2%但沒有表決權(quán)的股東利益很難得到保護(hù)。

第四、俄羅斯聯(lián)邦賦予審計人員股東大會提案權(quán)，主要因為審計人員在審計中也會遇到關(guān)于審計類的重大問題，這些問題同樣需要向股東會提案，審計人員對這些問題更加熟悉，更有資格向股東大會提出議案。我國沒有賦予審計人員這項權(quán)利，主要是我國公司法審計人員的地位在公司中沒有像俄羅斯聯(lián)邦那樣重要。

三、股東大會表決回避規(guī)制

表決權(quán)指股東通過股東大會上的意思表示，可按持股份額參加股東共同的意思決定的權(quán)力。

（一）我國公司法關(guān)于股東大會表決權(quán)回避的規(guī)定

1、我國《公司法》關(guān)于股東表決權(quán)回避的范圍還較為狹隘，只涉及為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保的事項和公司自己持股沒有表決權(quán)事項，對除此之外的其他事項，并沒有強制要求股東回避。

2、股東出席股東大會會議，所持每一股份有表決權(quán)。但是，公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)。有限責(zé)任公司人數(shù)是有限的，且具有很強的人合性，所以每一股份都有表決權(quán)是有這個可能性和必要性的。公司代表公司整體利益，需要具體人來執(zhí)行，還是具有人為因素，所以不給公司持有的股份表決權(quán)。

（二）俄羅斯聯(lián)邦關(guān)于股東大會表決權(quán)回避的規(guī)定

表決權(quán)股持有人不超過1000的公司，批準(zhǔn)實施關(guān)聯(lián)交易的決議由公司董事會非關(guān)聯(lián)董事的過半數(shù)表決權(quán)通過。如果非關(guān)聯(lián)董事不足章程確定的召開公司董事會會議的法定人數(shù)，則該事項的決議應(yīng)由股東大會按照本條第4款規(guī)定的程序通過。

公司與公司董事會董事、履行獨任制公司執(zhí)行機關(guān)職能的人、其中包括管理組織或管理人、委員會制公司執(zhí)行機關(guān)成員或與其關(guān)聯(lián)人共同持有公司20%以上表決權(quán)股的公司股東以及有權(quán)對公司強制指令的人所實施的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)符合本章條款的規(guī)定；上述人員被認(rèn)定為關(guān)聯(lián)人，如果上述人員、配偶、父母、子女、同胞和非同胞兄弟姐妹、養(yǎng)父母和養(yǎng)子女和他們的實際控制人在公司所實施的交易中：在交易中為其中的一方、受益人、中間人或人；在交易中持有作為其中一方、收益人、中間人或人的法人20%以上的股份；在交易中的交易一方、受益人、中間人或人法人機關(guān)中擔(dān)任職務(wù)以及在該法人管理組織的管理機關(guān)中擔(dān)任職務(wù)；公司章程規(guī)定的其他情形。沒有規(guī)定的方面留給公司章程來規(guī)定。

（三）我國和俄羅斯聯(lián)邦表決權(quán)回避的差異。相比我國股東表決權(quán)回避制度范圍狹窄，只涉及到為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保事項，除此之外的其他關(guān)聯(lián)交易事項沒有強行性要求股東回避。

俄羅斯聯(lián)邦公司法采用列舉和概括相結(jié)合的方式對股東回避制度進(jìn)行規(guī)定，實踐中公司可以對公司法明確列舉的方式直接援引，沒有列舉到的可以由公司根據(jù)自己的實際情況在章程中進(jìn)行規(guī)定限制。該規(guī)定涵蓋到利害關(guān)系股東的表決權(quán)限制、公司持有自己股份的表決權(quán)的限制、母子公司及總公司和分公司之間表決權(quán)限制，相比比我國完善。

三、完善股東大會相關(guān)制度

（一）拓寬股東大會召集人范圍。我國公司法應(yīng)當(dāng)允許公司執(zhí)行機關(guān)，即執(zhí)行日常事務(wù)的公司經(jīng)理、公司管理人、公司管理局、公司經(jīng)理室等在董事會或者監(jiān)事會不召集股東大會時，召集股東大會。因為執(zhí)行機關(guān)負(fù)責(zé)處理日常事務(wù)，更清楚公司存的問題，對該如何更好的解決問題更有發(fā)言權(quán)，所以賦予執(zhí)行機關(guān)召集股東大會的權(quán)利更有利于及時解問題。

（二）增加行使股東大會提案權(quán)人員。我國規(guī)定對股東大會有提案權(quán)的有董事會，監(jiān)事會和股東。賦予董事會，監(jiān)事會和股東股東大會提案權(quán)，這是普遍做法。但我國還應(yīng)該賦予公司執(zhí)行機關(guān)向股東大會提案的權(quán)利，因為執(zhí)行機關(guān)是公司的日常事務(wù)的重要處理機關(guān)，知道公司需要解決的問題所在，執(zhí)行機關(guān)的工作深入實踐，其應(yīng)該有向股東大會反應(yīng)的權(quán)力。

篇9

一、公司機關(guān)會議決議無效和撤銷糾紛

第一條（無效之訴的原告）與股東會或者股東大會、董事會決議內(nèi)容有利害關(guān)系的公司股東、董事、監(jiān)事、公司職員，可以請求確認(rèn)股東會或者股東大會、董事會決議無效。

第二條（撤銷之訴的原告股東身份）提起股東會或者股東大會、董事會決議撤銷之訴的原告，應(yīng)在會議決議形成并至起訴時持續(xù)具有公司股東身份。

原告起訴時應(yīng)提交公司股東名冊、公司登記機關(guān)登記、公司發(fā)行的記名股票及無記名股票，或者在證券交易場所開立的證券賬戶，證明其股東身份。

原告提交其他書面文 件證明其股東身份且公司予以認(rèn)可的，人民法院應(yīng)允許其以股東身份起訴。

公司有證據(jù)證明原告已經(jīng)不具有公司股東身份的，人民法院應(yīng)裁定駁回起訴。

第三條（無效和撤銷之訴當(dāng)事人的訴訟地位）原告起訴請求確認(rèn)股東會或者股東大會、董事會決議無效或者請求撤銷上述會議決議案件，應(yīng)當(dāng)列公司為被告，對決議涉及的相對利害關(guān)系人，可以列為共同被告或者第三人。

公司其他股東以與原告相同理由請求參加訴訟的，應(yīng)當(dāng)列為共同原告。但申請參加撤銷上述會議決議案件的公司其他股東，提交申請的時間不符合公司法第二十二條第二款規(guī)定或者未持續(xù)具有公司股東身份的，人民法院應(yīng)不予準(zhǔn)許。

第四條（表見決議、決議不存在的處理）原告起訴請求認(rèn)定股東會或者股東大會、董事會決議無效或者撤銷案件，原告主張事由符合下列情形之一的，人民法院應(yīng)認(rèn)定相關(guān)決議文件無效或者偽造的相關(guān)內(nèi)容無效：

（一）決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定；

（二）公司未召集會議或者召集了會議但未進(jìn)行表決或者表決人數(shù)未達(dá)到法定多數(shù)即形成了決議文件；

（三）公司雖然召集了會議，但會議決議與會議記錄不符，且公司不能證明會議記錄內(nèi)容存在錯誤；

（四）會議決議的股東或者董事簽名系偽造或者其他偽造會議或會議決議的情形。

第五條（未受通知股東權(quán)利之行使）原告股東以未收到開會通知而對會議的召開不知情為由起訴請求認(rèn)定股東會、股東大會決議無效或者請求撤銷股東會、股東大會決議的，人民法院應(yīng)當(dāng)受理。

公司未履行通知義務(wù)召集的股東會、股東大會形成的決議，人民法院應(yīng)認(rèn)定無效；公司雖未履行通知義務(wù)，但原告股東參加了會議或者參加了投票表決，原告起訴時間符合公司法第二十二條第二款規(guī)定的，人民法院應(yīng)判決撤銷股東會或者股東大會決議；

公司有證據(jù)證明已經(jīng)向原告股東履行了通知義務(wù)，且通知方法符合法律及股東與公司事先約定的，人民法院應(yīng)裁定駁回起訴；

公司向原告股東履行了通知義務(wù)，但股東會、股東大會決議存在其他無效情形或者符合可撤銷條件的，人民法院應(yīng)認(rèn)定股東會、股東大會決議無效或者撤銷股東會、股東大會決議。

第六條（事后以行為或者意思表示同意決議）原告起訴請求撤銷股東會或者股東大會、董事會決議案件，公司有證據(jù)證明存在下列情形之一的，人民法院應(yīng)駁回原告的訴訟請求：

（一）股東會或者股東大會、董事會形成決議后，原告股東又作出明確的意思表示，同意相關(guān)會議決議內(nèi)容；

（二）股東會或者股東大會、董事會形成決議后，原告股東又有明確的自主行為，接受了相關(guān)會議決議內(nèi)容；

（三）公司股東會或者股東大會、董事會又形成了新的決議，變更了原告起訴涉及的相關(guān)內(nèi)容；

（四）原告股東的起訴不符合法律規(guī)定的其他情形。

第七條（中止執(zhí)行決議與擔(dān)保）人民法院審理確認(rèn)股東會或者股東大會、董事會決議無效或者撤銷上述決議案件，原告可以申請人民法院通知被告或者第三人中止執(zhí)行決議涉及的相關(guān)內(nèi)容，被告或者第三人有權(quán)要求原告提供相應(yīng)擔(dān)保。

人民法院經(jīng)審查確認(rèn)原告中止執(zhí)行會議決議的理由成立時，應(yīng)通知被告或者第三人公司中止執(zhí)行相關(guān)決議；被告或者第三人請求原告就此提供相應(yīng)擔(dān)保，但原告不能提供的，人民法院應(yīng)通知駁回原告申請。

第八條（擔(dān)保費用的處理）人民法院審理確認(rèn)股東會或者股東大會、董事會決議無效或者撤銷上述決議案件時，公司請求原告提供擔(dān)保并主張賠償?shù)模瑧?yīng)提供相應(yīng)證據(jù)。

人民法院裁定不予受理、駁回起訴或者判決駁回訴訟請求，且公司因無效或者撤銷之訴形成財產(chǎn)損失的，人民法院可同時判決原告或擔(dān)保人在擔(dān)保的范圍內(nèi)予以賠償。

第九條（判決的溯及力）人民法院判決股東會或者股東大會、董事會決議無效或者撤銷上述決議時，該決議自始沒有法律約束力，但公司依據(jù)該決議設(shè)立的對外法律關(guān)系，不當(dāng)然失去法律效力。

當(dāng)事人因股東會或者股東大會、董事會決議設(shè)立的其他法律關(guān)系發(fā)生爭議時，可以請求與決議無效或者撤銷之訴案件合并審理，也可以另行提起訴訟。

二、關(guān)于股東知情權(quán)糾紛

第十條（行使知情權(quán)應(yīng)具備股東身份）原告起訴請求查閱其具有公司股東身份之前或者之后的公司檔案材料的，人民法院應(yīng)予以受理。

原告起訴時應(yīng)當(dāng)依照本規(guī)定第二條提供證據(jù)證明其股東身份，公司有證據(jù)證明原告起訴時或者在訴訟中已經(jīng)不具有公司股東身份的，人民法院應(yīng)駁回起訴。 第十一條（查閱原始憑證）有限責(zé)任公司股東起訴請求查閱公司會計帳簿及與之相關(guān)的原始憑證等會計資料，公司不能提供證據(jù)證明股東查閱目的不正當(dāng)?shù)模嗣穹ㄔ簯?yīng)裁定由公司提供給股東查閱。

第十二條（是否允許查閱的裁定，不得上訴）股東起訴請求查閱公司檔案材料范圍符合公司法或者公司章程及本規(guī)定的，人民法院應(yīng)裁定在確定的時間、在公司住所地或者原告股東與公司另行協(xié)商確定的地點由公司提供有關(guān)檔案材料供股東查閱。

股東請求查閱范圍不符合公司法或者公司章程及本規(guī)定的，人民法院應(yīng)裁定駁回起訴。

對本條第一款、第二款中的裁定，當(dāng)事人不得提起上訴。

第十三條（委托查閱的處理）人民法院審理股東知情權(quán)糾紛案件，股東請求委托他人查閱公司有關(guān)檔案材料的，應(yīng)說明理由并征得公司同意。

公司不同意股東委托的他人查閱時，人民法院可以根據(jù)公司或者股東的申請指定專業(yè)人員查閱，專業(yè)人員查閱后向股東出具查閱報告。

股東拒絕人民法院指定的，人民法院應(yīng)通知駁回股東委托他人查閱的申請。 人民法院指定他人查閱產(chǎn)生的委托費用，由股東負(fù)擔(dān)，股東應(yīng)在指定人開始工作之前與其協(xié)商確定具體數(shù)額及支付方法。

第十四條（行使知情權(quán)的義務(wù)－承擔(dān)合理費用）股東應(yīng)承擔(dān)查閱或者復(fù)制公司相關(guān)檔案材料發(fā)生的合理費用，股東拒絕承擔(dān)相關(guān)費用的，人民法院應(yīng)駁回起訴。

第十五條（行使知情權(quán)的義務(wù)－保守商業(yè)秘密）公司以股東行使知情權(quán)后泄漏公司商業(yè)秘密、給公司造成損失為由起訴股東請求賠償?shù)模嗣穹ㄔ簯?yīng)當(dāng)受理。公司訴訟請求成立的，人民法院應(yīng)判令股東承擔(dān)賠償責(zé)任。

第十六條（檔案材料不健全的處理）公司未依法或者公司章程規(guī)定建立相關(guān)檔案材料、公司建立的相關(guān)檔案材料虛假或者丟失，股東起訴請求公司依法或者公司章程之規(guī)定重新建立并提供給股東查閱的，人民法院應(yīng)當(dāng)受理。

公司具備依法或者公司章程之規(guī)定建立相關(guān)檔案材料條件的，人民法院應(yīng)裁定公司在一定期限內(nèi)建立相關(guān)的檔案材料，并在公司住所地或者雙方另行協(xié)商確定的地點提供給股東查閱。

公司不具備依法或者公司章程之規(guī)定建立相關(guān)檔案材料條件，股東主張公司相關(guān)人員承擔(dān)民事賠償責(zé)任的，應(yīng)另行提起訴訟。

三、關(guān)于有限責(zé)任公司新增資本認(rèn)購產(chǎn)生糾紛、股份有限公司發(fā)行新股產(chǎn)生糾紛

第十六條（起訴、受理、當(dāng)事人訴訟地位）股東或者公司以外的他人起訴請求認(rèn)購公司新增資本、確認(rèn)其為公司股東的，人民法院應(yīng)當(dāng)受理。

請求認(rèn)購公司新增資本糾紛案件，應(yīng)當(dāng)列公司為被告。

第十七條（認(rèn)購新增資本的實質(zhì)要件）原告起訴認(rèn)購公司新增資本符合下列條件的，人民法院應(yīng)判令公司向公司登記機關(guān)辦理相應(yīng)的變更登記，確認(rèn)原告享有公司股權(quán)：

（一）公司股東會或者股東大會關(guān)于增加公司注冊資本的決議合法有效；

（二）公司股東會、股東大會決議新增資本總額已經(jīng)全部安排認(rèn)繳；

（三）新增資本已經(jīng)向公司繳納并經(jīng)依法設(shè)立的驗資機構(gòu)驗資；

（四）有限責(zé)任公司原告股東主張認(rèn)繳的份額符合公司法第三十五條的規(guī)定；

（五）公司為原告頒發(fā)的認(rèn)股書、繳款憑證或者與原告簽訂的認(rèn)購合同真實、合法、有效；

（六）股份有限公司增加注冊資本依法需要報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)的，已經(jīng)核準(zhǔn)。

第十八條（在訴訟中驗資）原告起訴符合前條第（一）、（二）、（四）、（五）、

（六）項規(guī)定的條件，但公司拒絕接收約定的出資或者接收出資后未安排驗資的，人民法院可以根據(jù)原告的申請，安排接收出資并委托驗資機構(gòu)驗資。驗資機構(gòu)出具驗資證明的，人民法院應(yīng)判令公司接收出資并按原告認(rèn)繳的出資比例辦理相應(yīng)的公司變更登記手續(xù)。

第十九條（拖延辦理行政監(jiān)管手續(xù)的處理）原告起訴認(rèn)購股份有限公司新增資本符合本規(guī)定第十八條第（一）（二）（三）（五）項的規(guī)定，但公

司增加注冊資本依法應(yīng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)，而公司拒絕或者故意拖延辦理相關(guān)手續(xù)的，人民法院可以判令公司在一定期限內(nèi)依法向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提出增加注冊資本的申請，并在獲得核準(zhǔn)后向公司登記機關(guān)辦理相應(yīng)的公司變更登記手續(xù)。

人民法院判令股份有限公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提出增加注冊資本申請的，在未獲得核準(zhǔn)之前，該判決書不得作為公司登記機關(guān)變更注冊資本登記的依據(jù)。

第二十條（有限責(zé)任公司股東轉(zhuǎn)讓優(yōu)先認(rèn)繳權(quán)）有限責(zé)任公司新增股本時，股東經(jīng)股東會同意將將其按照實繳出資比例確定的認(rèn)繳份額轉(zhuǎn)由公司股東以外的人認(rèn)繳，其他股東主張優(yōu)先認(rèn)繳的，人民法院不予支持。

四、關(guān)于利潤分配請求權(quán)糾紛

第二十一條（當(dāng)事人和舉證責(zé)任）原告請求分配公司利潤糾紛案件，應(yīng)當(dāng)列公司為被告。他人以相同理由請求參加訴訟的，應(yīng)當(dāng)列為共同原告；公司其他股東不同意分配利潤的，可以第三人身份參加訴訟。

第二十二條（股東會、股東大會決議分配方案）股東請求分配利潤的，應(yīng)提交載明具體分配方案的股東會或者股東大會決議。股東會或者股東大會決議合法有效的，人民法院應(yīng)判令公司在一定期限內(nèi)根據(jù)股東會或者股東大會決議確定的數(shù)額向公司股東支付紅利。

公司抗辯主張沒有稅后利潤可供分配的，應(yīng)當(dāng)提供證據(jù)證明。公司主張成立的，應(yīng)駁回原告訴訟請求。

第二十三條（有限責(zé)任公司章程規(guī)定具體分配方案）有限責(zé)任公司雖未召開股東會，但公司章程明確規(guī)定了具體分配方案，且公司符合法律和公司章程規(guī)定的分配利潤條件，股東起訴請求公司依照公司章程向股東分配紅利的，人民法院應(yīng)予以支持。

第二十四條（小股東受壓榨時的利潤分配請求權(quán)）有限責(zé)任公司小股東請求分配利潤并提供證據(jù)證明公司有盈利但長期不分配，且大股東利用其控制地位，濫用多數(shù)表決權(quán)，壓榨小股東利益的，人民法院應(yīng)判決公司依照公司法或者公司章程的規(guī)定分配利潤。

第二十五條（未參加訴訟股東申請強制執(zhí)行的權(quán)利）人民法院審理股東與公司之間利潤分配糾紛案件的判決、裁定，對未參加訴訟的股東同樣發(fā)生法律效力。 人民法院駁回原告訴訟請求后，未參加訴訟的股東以相同理由又提起訴訟的，人民法院應(yīng)不予受理；

人民法院作出公司分配利潤的判決后，依法或者公司章程規(guī)定屬于判決涉及參加分配范圍的股東，無論是否參加訴訟，均有權(quán)持人民法院生效判決申請強制執(zhí)行。

五、股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛

第二十六條（對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)糾紛當(dāng)事人地位）有限責(zé)任公司股東起訴請求購買其他股東擬對外轉(zhuǎn)讓的股權(quán)糾紛案件，應(yīng)列轉(zhuǎn)讓股東、受讓人為被告，公司為第三人。

第二十七條（轉(zhuǎn)讓通知）有限責(zé)任公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)之前雖然通知了公司其他股東，但未將受讓人的有關(guān)情況、擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的數(shù)量、價格及履行方式等股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的主要內(nèi)容全部告知公司其他股東的，人民法院應(yīng)認(rèn)定其未履行公司法第七十二條第二款規(guī)定的義務(wù)。

第二十八條（不同意轉(zhuǎn)讓股權(quán)價格的確定）有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓，不同意的股東購買該轉(zhuǎn)讓股權(quán)因價格問題與轉(zhuǎn)讓股東發(fā)生爭議的，人民法院應(yīng)委托中介機構(gòu)以公司凈資產(chǎn)為基礎(chǔ)評估確定股權(quán)價格。

第二十九條（未通知的后果）有限責(zé)任公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)之前未依公司法或者公司章程規(guī)定書面通知其他股東，或者書面通知內(nèi)容不符合本規(guī)定或與實際轉(zhuǎn)讓條件不符的，公司其他股東起訴主張依照評估確定的價格或者受讓方實際購買的同等條件購買股權(quán)，且其主張符合公司法和公司章程特殊約定的，人民法院應(yīng)予以支持。

原告起訴符合前款規(guī)定條件，但受讓人在公司登記機關(guān)辦理股權(quán)變更登記時間已經(jīng)超過一（或兩）年的，人民法院應(yīng)駁回原告起訴（或駁回訴訟請求）。 第三十條（履約擔(dān)保）人民法院審理有限責(zé)任公司股東請求購買其他股東擬對外轉(zhuǎn)讓的股權(quán)糾紛案件，被告要求原告提供財產(chǎn)擔(dān)保的，人民法院應(yīng)予以準(zhǔn)許。擔(dān)保的具體數(shù)額相當(dāng)于轉(zhuǎn)讓股東與受讓人簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同價款或者受讓人已經(jīng)實際支付的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款數(shù)額。

原告不能提供的，人民法院應(yīng)駁回原告起訴。

第三十一條（執(zhí)行程序中的優(yōu)先購買權(quán)）人民法院在強制執(zhí)行程序中決定以拍賣方式對有限責(zé)任公司股權(quán)變價時，應(yīng)當(dāng)委托中介機構(gòu)評估確定股權(quán)價值并通知公司及公司其他股東；公司或者公司其他股東不同意以拍賣方式變價的，應(yīng)當(dāng)以評估價格購買該股權(quán)。

公司其他股東在人民法院規(guī)定的期限內(nèi)不予購買的，人民法院應(yīng)當(dāng)以拍賣方式對股權(quán)變價。拍賣股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司和公司其他股東參加。拍賣成交后，公司其他股東不得主張以成交價格行使優(yōu)先購買權(quán)。

第三十二條（公司購買股權(quán)后的處理）公司依據(jù)前條第一款規(guī)定購買股權(quán)后，應(yīng)當(dāng)參照公司法第一百四十三條的規(guī)定作減資注銷或者轉(zhuǎn)讓等方式安排股權(quán)。 第三十三條（股份有限公司特殊股東轉(zhuǎn)讓股份的效力）股份有限公司發(fā)起人、公開發(fā)行股份前已經(jīng)認(rèn)購發(fā)行股份的股東、股份公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓股份違反公司法第一百四十二條規(guī)定的，公司及與股份轉(zhuǎn)讓有利害關(guān)系的他人，有權(quán)提起訴訟，請求確認(rèn)上述人員與受讓人簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓無效或者部分股

份轉(zhuǎn)讓無效。

人民法院審理前款糾紛案件，雖然簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同時存在違反公司法規(guī)定的情形，但在訴訟中公司法限制股東轉(zhuǎn)讓股份的時間已經(jīng)屆滿或者轉(zhuǎn)讓股東的情況發(fā)生變化導(dǎo)致公司法限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的情形消滅的，人民法院應(yīng)當(dāng)駁回原告的訴訟請求。

第三十四條（股份公司的股份收購）股份公司股東依據(jù)公司法第一百四十三條之規(guī)定起訴請求公司收購股份符合下列條件的，人民法院應(yīng)予受理：

（一）原告股東在股東大會決議公司合并、分立時投反對票；

（二）在股東大會決議后60日內(nèi)，原告股東向公司提交了收購股份的申請書；

（三）自股東大會決議之日起90日內(nèi)，原告股東向人民法院提起訴訟。 原告起訴不符合上述條件或者公司提供證據(jù)證明公司已經(jīng)放棄實施合并或者分立的，人民法院應(yīng)裁定不予受理。

第三十五條（股份收購價格）人民法院審理股東與公司因收購股份價格發(fā)生爭議的案件，應(yīng)委托中介機構(gòu)評估以公司凈資產(chǎn)為基礎(chǔ)評估確定股份價格。 第三十六條（上市公司股份轉(zhuǎn)讓的特殊規(guī)定）當(dāng)事人因收購上市公司股份合同發(fā)生糾紛，依據(jù)證券法規(guī)定其收購股份行為應(yīng)履行必要程序而當(dāng)事人尚未履行的，人民法院應(yīng)認(rèn)定股份收購合同未生效，在訴訟終結(jié)前當(dāng)事人依法履行必要程序的，可以認(rèn)定股份收購協(xié)議發(fā)生法律效力。

第三十七條（證券公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的特殊規(guī)定）當(dāng)事人因轉(zhuǎn)讓證券公司股份合同發(fā)生糾紛，因股東變更依法需要經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，當(dāng)事人尚未履行批準(zhǔn)手續(xù)的，人民法院應(yīng)認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同未生效，在訴訟終結(jié)前股權(quán)變更獲得批準(zhǔn)的，可以認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同發(fā)生法律效力。

第三十八條（顯名股東、高管侵權(quán)發(fā)生的善意取得）無處分權(quán)人將股權(quán)轉(zhuǎn)讓且受讓人在公司登記機關(guān)辦理了股權(quán)變更登記，原股東起訴主張返還股權(quán)的，人民法院應(yīng)予以支持。但受讓人取得股權(quán)符合下列條件的，人民法院應(yīng)駁回原告的訴訟請求：

（一）原股東未能提供證據(jù)證明受讓人知道或者應(yīng)當(dāng)知道轉(zhuǎn)讓人無權(quán)處分的事實；

（二）受讓人受讓股權(quán)時依據(jù)公司法和公司章程的規(guī)定盡到了充分的注意義務(wù)；

（三）受讓人已經(jīng)支付了合理的對價；

原股東因他人善意取得其股權(quán)而受到的財產(chǎn)損失，可以另行提起訴訟，請求無處分權(quán)人或者公司及公司相關(guān)責(zé)任人員予以賠償。

第三十九條（公司或者公司其他股東請求追繳出資）當(dāng)事人因股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同發(fā)生糾紛，公司或者公司其他股東以擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東拖欠出資為由，主張以股權(quán)轉(zhuǎn)讓款補足出資并請求參加訴訟的，人民法院應(yīng)將案件合并審理。

第四十條（受讓后發(fā)現(xiàn)出資未到位或者公司財務(wù)報表虛假，有重大誤解或者欺詐為由，請求解除合同）公司設(shè)立時的股東未足額出資、出資后又抽逃出資，或者被作為確定股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格根據(jù)的公司財務(wù)報告等文件虛假，致使股權(quán)實際價值顯著低于轉(zhuǎn)讓價格，受讓人起訴請求撤銷股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的，人民法院應(yīng)予以支持。但受讓人在公司登記機關(guān)辦理股權(quán)變更登記時間超過一年的，人民法院應(yīng)當(dāng)駁回起訴。

第四十一條（出讓方請求解除合同）股權(quán)轉(zhuǎn)讓后在公司登記機關(guān)辦理了股權(quán)變更登記，受讓方未支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款構(gòu)成違約，出讓方起訴請求解除股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的，人民法院應(yīng)予以支持。

第四十二條（受讓方請求解除合同）股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂后，因法律障礙或者客觀原因不能辦理變更登記，或者出讓方故意不協(xié)助履行相應(yīng)批準(zhǔn)手續(xù)致使股權(quán)無法辦理變更登記，除雙方有特殊約定外，受讓方起訴請求解除合同的，人民法院應(yīng)予支持。

第四十三條（股份滋生利益歸屬）股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同解除后，出讓方起訴主張受讓方在返還股權(quán)時一并返還其持有該股份在公司所獲得的紅利、配送新股及因該股份而認(rèn)購的新股等股東權(quán)益的，人民法院應(yīng)予以支持。

受讓方因前款股東權(quán)益支付對價的，可以同時請求出讓方予以補償。

第四十四條（利潤歸屬）股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效后、公司變更股東名冊記載之前，出讓人以股東名義在公司獲得利潤分配、配送股份及新股認(rèn)購等股東利益，受讓人主張出讓人返還的，人民法院應(yīng)予以支持。但雙方當(dāng)事人關(guān)于上述權(quán)益的歸屬有特殊約定的，從其約定。

第四十五條（股權(quán)轉(zhuǎn)讓對公司的生效時間）受讓人依據(jù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同向公司提出變更股東登記申請后，有權(quán)請求公司向其履行對股東的義務(wù)。公司

不予辦理變更登記或拒不向受讓人履行股東義務(wù)的，受讓人以股東名義提起訴訟，請求公司變更股權(quán)登記或向其履行股東義務(wù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)受理。 第四十六條（股權(quán)存在爭議公司有權(quán)拒絕辦理登記）受讓人請求公司辦理股權(quán)變更登記糾紛案件，公司提供證據(jù)證明受讓人受讓股權(quán)存在爭議的，人民法院應(yīng)裁定駁回原告起訴；公司不能提供證據(jù)證明的，人民法院應(yīng)裁定公司辦理股權(quán)變更手續(xù)。

對前款中的人民法院裁定，當(dāng)事人不得提起上訴。

第四十七條（國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓問題）因轉(zhuǎn)讓國有股權(quán)發(fā)生糾紛的案件，轉(zhuǎn)讓的國有股權(quán)未履行批準(zhǔn)手續(xù)或其他法定程序的，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同未生效，但在訴訟中辦理了相關(guān)手續(xù)或者履行了其他法定程序的，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同發(fā)生法律效力。 轉(zhuǎn)讓國有股權(quán)時未對股權(quán)價值進(jìn)行評估的，人民法院應(yīng)委托中介機構(gòu)進(jìn)行評估；合同約定的轉(zhuǎn)讓價格顯著低于評估價值的，以評估價值確定股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價格。

六、關(guān)于股東代表訴訟

第四十八條（案件的地域管轄）股東代表訴訟案件，由公司住所地人民法院管轄。

第四十九條（原告和被告）股東依據(jù)公司法第一百五十二條之規(guī)定提起的股東代表訴訟案件，主張公司董事、高級管理人員給公司造成損失應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，應(yīng)列公司董事、高級管理人員為被告；主張他人侵犯公司合法權(quán)益的，應(yīng)列他人為被告；主張公司董事、高級管理人員與他人共同侵犯公司合法權(quán)益的，應(yīng)列公司董事、高級管理人員與他人為共同被告。

第五十條（公司訴訟地位）人民法院受理股東代表訴訟案件后，應(yīng)通知公司以第三人身份參加訴訟。被告反訴的，應(yīng)列公司為反訴被告，但公司的訴訟權(quán)利由原告股東行使。

公司以與股東代表訴訟相同事實和理由重新起訴的，人民法院應(yīng)不予受理。 第五十一條（參加訴訟的后果）人民法院審理股東代表訴訟糾紛案件，公司其他股東以與原告股東相同的事實和請求申請參加訴訟的，應(yīng)予以準(zhǔn)許。已經(jīng)進(jìn)行的訴訟程序，對參加訴訟的公司其他股東發(fā)生法律效力。

第五十二條（董事會、監(jiān)事會、董事、監(jiān)事提起訴訟的處理）公司董事會、監(jiān)事會或者不設(shè)董事會、監(jiān)事會的公司董事、監(jiān)事依據(jù)公司法第一百五十二條第一款之規(guī)定提起訴訟的案件，董事會、監(jiān)事會為原告的，應(yīng)提交公司董事會或者監(jiān)事會決議及董事會或者監(jiān)事會為公司現(xiàn)任組織機構(gòu)的書面證明材料；董事、監(jiān)事為原告的，應(yīng)提交公司任命其為董事、監(jiān)事的書面證明材料和個人身份證明。 董事會或者監(jiān)事會參加訴訟的，應(yīng)由董事長或者監(jiān)事會主席或者其授權(quán)的董事、監(jiān)事代表董事會行使訴訟權(quán)利。

第五十三條（訴訟費用擔(dān)保）人民法院審理股東代表訴訟案件，公司董事、監(jiān)事或者高級管理人員在答辯期間內(nèi)提供證據(jù)證明原告可能存在惡意訴訟情形，并請求原告提供訴訟費用擔(dān)保并予以賠償?shù)模嗣穹ㄔ簯?yīng)予準(zhǔn)許。

訴訟費用擔(dān)保的具體數(shù)額應(yīng)相當(dāng)于被告董事、監(jiān)事或者高級管理人員參加訴訟可能發(fā)生的合理費用。

人民法院判決原告股東敗訴的，應(yīng)同時判決原告提供的訴訟費用擔(dān)保向被告董事、監(jiān)事或者高級管理人員支付。

篇10

    （一）符合上市公司重大資產(chǎn)重組有關(guān)規(guī)定的公司；

    （二）具有自主開發(fā)核心技術(shù)能力、在行業(yè)中具有競爭優(yōu)勢、未來發(fā)展有潛力的公司；

    （三）向社會公開發(fā)行股份的比例小于總股本25％或15％（總股本為4億股以上時）的公司；

    （四）既發(fā)行境內(nèi)上市內(nèi)資股，又發(fā)行境內(nèi)或境外上市外資股的公司。

    第四條  上市公司公募增發(fā)，必須具備以下條件：

    （一）上市公司必須與控股股東在人員、資產(chǎn)、財務(wù)上分開，保證上市公司的人員獨立、資產(chǎn)完整和財務(wù)獨立。

    （二）前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，募集資金的使用與招股（或配股）說明書所述的用途相符，或變更募集資金用途已履行法定程序，資金使用效果良好，本次發(fā)行距前次發(fā)行股票的時間間隔不少于《公司法》的相應(yīng)規(guī)定。

    （三）公司在最近三年內(nèi)連續(xù)盈利，本次發(fā)行完成當(dāng)年的凈資產(chǎn)收益率不低于同期銀行存款利率水平；且預(yù)測本次發(fā)行當(dāng)年加權(quán)計算的凈資產(chǎn)收益率不低于配股規(guī)定的凈資產(chǎn)收益率平均水平，或與增發(fā)前基本相當(dāng)。

    屬于本辦法第三條第一項進(jìn)行重大資產(chǎn)重組的上市公司，重組前的業(yè)績可以模擬計算，重組后一般應(yīng)運營12個月以上。

    （四）公司章程符合《公司法》和《上市公司章程指引》的規(guī)定。

    （五）股東大會的通知、召開方式、表決方式和決議內(nèi)容符合《公司法》及有關(guān)規(guī)定。

    （六）本次發(fā)行募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定。

    （七）公司申報材料無虛假陳述，在最近三年內(nèi)財務(wù)會計資料無虛假記載，屬于本辦法第三條第一項的公司應(yīng)保證重組后的財務(wù)會計資料無虛假記載。

    （八）公司不存在資金、資產(chǎn)被控股股東占用，或有明顯損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易。

    第五條  上市公司申請公募增發(fā)，必須由具有主承銷商資格的證券公司向中國證監(jiān)會報送推薦意見，并同時抄報上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。證券公司內(nèi)核小組應(yīng)按規(guī)定對該發(fā)行項目進(jìn)行評審，并同意推薦。擔(dān)任主承銷商的證券公司負(fù)責(zé)向中國證監(jiān)會報送上市公司公募增發(fā)申報材料。

    第六條  上市公司應(yīng)按下列程序申請核準(zhǔn)公募增發(fā)：

    （一）上市公司的發(fā)行申請及證券公司的推薦意見自報送中國證監(jiān)會備案之日起20個工作日之后，中國證監(jiān)會未提出異議的，董事會可就本次發(fā)行的有關(guān)事宜作出決議，發(fā)出召開股東大會的通知。涉及股東利益協(xié)調(diào)問題，須提請股東大會表決。有關(guān)前次募集資金使用情況的專項報告，應(yīng)與股東大會通知一并公告。

    （二）股東大會須就本次發(fā)行的數(shù)量、發(fā)行定價方式、發(fā)行對象、募集資金用途、決議的有效期、對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)等事項進(jìn)行逐項表決，上市公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定公布股東大會決議。股東大會批準(zhǔn)后，報中國證監(jiān)會審核。

    （三）經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，上市公司擇定時間刊登招股意向書及發(fā)售辦法。核準(zhǔn)后的招股意向書有修改時，應(yīng)事先征得中國證監(jiān)會同意。

    （四）發(fā)行價格確定后，上市公司應(yīng)編制招股說明書，并刊登發(fā)行公告，其中注明招股說明書的放置地點及互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址，供投資者查詢，招股說明書應(yīng)同時報中國證監(jiān)會備案。

    （五）募集資金轉(zhuǎn)入上市公司帳戶，經(jīng)注冊會計師驗資后，上市公司股份變動公告，并公布新股上市時間。

    第七條  上市公司應(yīng)審慎地作出發(fā)行當(dāng)年的盈利預(yù)測，并經(jīng)過具有證券從業(yè)資格的注冊會計師審核，如存在影響盈利預(yù)測的不確定因素，應(yīng)作出敏感性分析與說明。如果上市公司不能作出預(yù)測，則應(yīng)在招股意向書、發(fā)行公告和招股說明書的顯要位置作出風(fēng)險警示。

    第八條  上市公司公募增發(fā)應(yīng)按照《上市公司向社會公開募集股份操作指引（試行）》的有關(guān)規(guī)定實施。

    第九條  擔(dān)任本次發(fā)行主承銷商的證券公司應(yīng)參照《證券公司承銷配股盡職調(diào)查報告指引（試行）》編制盡職調(diào)查報告。

    主承銷商及上市公司應(yīng)保證在有關(guān)本次發(fā)行的信息公開前保守秘密，不向參加配售的機構(gòu)提供任何財務(wù)資助和補償，并向中國證監(jiān)會報送承諾函。

    第十條  在獲準(zhǔn)發(fā)行后，上市公司與主承銷商應(yīng)組織市場推介活動，在不超越招股意向書的范圍內(nèi)向投資者介紹公司的情況。主承銷商應(yīng)組織承銷團(tuán)成員為本次發(fā)行出具研究分析報告，并應(yīng)遵循《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定。

篇11

法定代表人：_________

職務(wù)：_________

委托人：_________

身份證號碼：_________

通訊地址：_________

郵政編碼：_________

聯(lián)系人：_________

電話：_________

傳真：_________

帳號：_________

電子信箱：_________

乙方：_________

法定住址：_________

法定代表人：_________

職務(wù)：_________

委托人：_________

身份證號碼：_________

通訊地址：_________

郵政編碼：_________

聯(lián)系人：_________

電話：_________

傳真：_________

帳號：_________

電子信箱：_________

丙方：_________

法定住址：_________

法定代表人：_________

職務(wù)：_________

委托人：_________

身份證號碼：_________

通訊地址：_________

郵政編碼：_________

聯(lián)系人：_________

電話：_________

傳真：_________

帳號：_________

電子信箱：_________

遵照《中華人民共和國公司法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)，根據(jù)平等互利的原則，經(jīng)甲乙丙各發(fā)起人友好協(xié)商，決定設(shè)立“_________股份有限公司”（以下簡稱公司），特簽訂本協(xié)議書。

第一條　公司概況

1、申請設(shè)立的有限責(zé)任公司名稱擬定為“_________股份有限公司”，并有不同字號的備選名稱若干，公司名稱以公司登記機關(guān)核準(zhǔn)的為準(zhǔn)。

2、公司住所擬設(shè)在_________市_________區(qū)_________路_________號_________樓（房）。

3、本公司的組織形式為：股份有限公司。公司具有獨立的法人資格。

4、責(zé)任承擔(dān)：本公司采取募集設(shè)立方式，各股東以其所認(rèn)購股份為限對公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

第二條　公司宗旨與經(jīng)營范圍

本公司的經(jīng)營宗旨為：_________。

本公司的經(jīng)營范圍為：主營_________，兼營_________。

第三條　股權(quán)結(jié)構(gòu)

1、公司采取募集設(shè)立方式，募集的對象為法人、社會公眾。

2、公司發(fā)起人認(rèn)購的股份占股份總額的_________％，其余股份向社會公開募集。

3、公司股東以登記注冊時的認(rèn)股人為準(zhǔn)。

4、公司全部資本為人民幣_________元。

5、公司的全部資本分為等額股份。公司股份以股票形式出現(xiàn)，股票是公司簽發(fā)的有價證券。股份公司成立后擬在國內(nèi)二級市場發(fā)行約_________萬股，具體數(shù)額屆時由股東大會決議確定。

6、公司股票采用記名方式，股東所持有的股票即為其認(rèn)購股份的書面憑證。

第四條　股份類別

股份公司的股份，在股份公司成立時設(shè)定為人民幣普通股，同股同權(quán)、同股同利。

第五條　發(fā)起人認(rèn)繳數(shù)額、比例

甲方以其持有的有限責(zé)任公司_________％的股權(quán)，按有限責(zé)任公司截止至_________年_________月_________日之經(jīng)審計賬面凈資產(chǎn)，折合股份公司股份_________萬股，占股份公司總股本的_________％；

乙方以其持有的有限責(zé)任公司_________％的股權(quán)，按有限責(zé)任公司截止至_________年_________月_________日之經(jīng)審計賬面凈資產(chǎn)，折合股份公司股份_________萬股，占股份公司總股本的_________％；

丙方以其持有的有限責(zé)任公司_________％的股權(quán)，按有限責(zé)任公司截止至_________年_________月_________日之經(jīng)審計賬面凈資產(chǎn)，折合股份公司股份_________萬股，占股份公司總股本的_________％。

第六條　其他出資

合同各方同意發(fā)起人_________以現(xiàn)物出資，出資標(biāo)的為_________設(shè)備（工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)），同意_________評估師將標(biāo)的折價_________元，折合股份_________股。

第七條　繳付時間

在_________政府批準(zhǔn)設(shè)立股份公司后_________日內(nèi)，應(yīng)由注冊會計師對股份公司驗資并出具驗資證明，以確認(rèn)各方對股份公司的投資額及持股比例，并由股份公司向各方發(fā)給出資證明。

第八條　籌備委員會

（一）根據(jù)發(fā)起人提議，成立公司籌備委員會，籌備委員會由各發(fā)起人推舉的人員組成，籌備委員會負(fù)責(zé)公司籌建期間的一切活動。籌備委員會下設(shè)辦公室，實行日常工作制。

（二）籌備委員會的職責(zé)

1、負(fù)責(zé)組織起草并聯(lián)系各發(fā)起人簽署有關(guān)經(jīng)濟文件。

2、就公司設(shè)立等一應(yīng)事宜負(fù)責(zé)向政府部門申報，請求批準(zhǔn)。

3、負(fù)責(zé)開展募股工作，并保證股金之安全性。

4、全部股金認(rèn)繳完畢后30天內(nèi)組織召開和主持公司創(chuàng)立會暨第一屆股東大會。

5、負(fù)責(zé)聯(lián)系股東，聽取股東關(guān)于董事會和經(jīng)營管理機構(gòu)人員構(gòu)成及人選意見；并負(fù)責(zé)向公司第一屆股東大會提議，以公正合理地選出公司有關(guān)機構(gòu)人員。

（三）籌備委員會成員不計薪酬，待公司設(shè)立成功后酌情核發(fā)若干補貼。所發(fā)生的合理開支由公司創(chuàng)立大會通過后由公司實報實銷。發(fā)起人的報酬由各發(fā)起人協(xié)商，報公司創(chuàng)立大會及第一屆股東大會通過。

（四）籌備委員會自合同書簽訂之日起正式成立。待公司創(chuàng)立大會暨第一屆股東大會召開，選舉產(chǎn)生董事后，籌備委員會即自行解散。

第九條　組織機構(gòu)

1、股份公司的最高權(quán)力機構(gòu)是股東大會。

2、股份公司設(shè)立董事會，由_________董事組成。

3、股份公司設(shè)立監(jiān)事會，由_________監(jiān)事組成。

4、股份公司設(shè)經(jīng)營管理機構(gòu)。

第十條　發(fā)起人的權(quán)利

1、共同決定有限責(zé)任變更為股份公司的重大事項；

2、當(dāng)本協(xié)議約定的條件發(fā)生變化時，有權(quán)獲得通知并發(fā)表意見；

3、當(dāng)其他發(fā)起人違約或造成損失時，有權(quán)獲得補償或賠償；

4、在股份公司依法設(shè)立后，各發(fā)起人即成為股份公司的普通股股東；

5、各方根據(jù)法律和股份公司章程的規(guī)定，享有發(fā)起人和股東應(yīng)當(dāng)享有的權(quán)利。

第十一條　發(fā)起人的義務(wù)

1、按照國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定從事股份公司設(shè)立活動，任何發(fā)起人不得以發(fā)起設(shè)立公司為名從事非法活動；

2、應(yīng)及時提供為辦理股份公司設(shè)立申請及登記注冊所需要的全部文件、證明，為股份公司的設(shè)立提供各種服務(wù)和便利條件；

3、在股份公司依法設(shè)立后，根據(jù)法律和股份公司章程的規(guī)定，各發(fā)起人作為股份公司的普通股股東承擔(dān)發(fā)起人和股東應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任；

4、發(fā)起人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，除未按期募足股份、發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會或者創(chuàng)立大會決議不設(shè)立公司的情形外，不得抽回其股本；

5、當(dāng)公司不能成立時，發(fā)起人對設(shè)立行為所產(chǎn)生的債務(wù)和費用負(fù)連帶責(zé)任；

6、公司不能成立時，發(fā)起人應(yīng)對認(rèn)股人已繳納的股款，負(fù)返還股款并加算銀行同期存款利息的連帶責(zé)任；

7、在公司設(shè)立過程中，由于發(fā)起人的過失致使公司利益受到損害的，應(yīng)當(dāng)對公司承擔(dān)賠償責(zé)任。

第十二條　費用承擔(dān)

1、在設(shè)立股份公司過程中所需各項費用由發(fā)起人共同進(jìn)行預(yù)算，并詳細(xì)列明開支項目。

2、實際運行中按列明項目合理使用，各發(fā)起人相互監(jiān)督費用的使用情況。待股份公司成立后，列入股份公司的費用。

第十三條　財務(wù)、會計

1、公司應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和國務(wù)院財政主管部門的規(guī)定建立公司的財務(wù)、會計制度。

2、公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度終了時編制財務(wù)會計報告，并依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計。財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和國務(wù)院財政部門的規(guī)定制作。

3、公司在每一營業(yè)年度的頭三個月，編制上一年度的資產(chǎn)負(fù)債表、損益計算表和利潤分配方案，提交董事會審議通過。

4、財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的二十日前置備于本公司，供股東查閱。

5、公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的百分之十列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的百分之五十以上的，可以不再提取。

6、公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規(guī)定提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補虧損。

7、公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東會或者股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。

8、股東會、股東大會或者董事會違反規(guī)定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不得分配利潤。

9、公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會計師事務(wù)所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。

10、公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿。對公司資產(chǎn)，不得以任何個人名義開立賬戶存儲。

第十四條　違約責(zé)任

1、本協(xié)議任何一方違反本協(xié)議的有關(guān)條款及其保證與承諾，均構(gòu)成該方的違約行為，須承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

2、任何一方違反本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，不愿或不能作為股份公司發(fā)起人，而致使股份公司無法設(shè)立的，均構(gòu)成該方的違約行為，除應(yīng)由該方承擔(dān)公司變更類型的費用外，還應(yīng)賠償由此給有限責(zé)任公司以及其他履約的發(fā)起人所造成的損失。經(jīng)其他發(fā)起人同意，該違約方將其持有的有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方的，可免除該責(zé)任。

第十五條　聲明和保證

本發(fā)起人協(xié)議的簽署各方作出如下聲明和保證：

（1）發(fā)起人各方均為具有獨立民事行為能力的自然人，并擁有合法的權(quán)利或授權(quán)簽訂本協(xié)議。

（2）發(fā)起人各方投入本公司的資金，均為各發(fā)起人所擁有的合法財產(chǎn)。

（3）發(fā)起人各方向本公司提交的文件、資料等均是真實、準(zhǔn)確和有效的。

第十六條　保密

合同各方保證對在討論、簽訂、執(zhí)行本協(xié)議過程中所獲悉的屬于其他方的且無法自公開渠道獲得的文件及資料（包括商業(yè)秘密、公司計劃、運營活動、財務(wù)信息、技術(shù)信息、經(jīng)營信息及其他商業(yè)秘密）予以保密。未經(jīng)該資料和文件的原提供方同意，其他方不得向任何第三方泄露該商業(yè)秘密的全部或部分內(nèi)容。但法律、法規(guī)另有規(guī)定或各方另有約定的除外。保密期限為_________年。

第十七條　通知

1、根據(jù)本合同需要一方向另一方發(fā)出的全部通知以及各方的文件往來及與本合同有關(guān)的通知和要求等，必須用書面形式，可采用_________（書信、傳真、電報、當(dāng)面送交等）方式傳遞。以上方式無法送達(dá)的，方可采取公告送達(dá)的方式。

2、各方通訊地址如下：_________。

3、一方變更通知或通訊地址，應(yīng)自變更之日起_________日內(nèi)，以書面形式通知其他方；否則，由未通知方承擔(dān)由此而引起的相關(guān)責(zé)任。

第十八條　合同的變更

本合同履行期間，發(fā)生特殊情況時，甲、乙、丙任何一方需變更本合同的，要求變更一方應(yīng)及時書面通知其他方，征得他方同意后，各方在規(guī)定的時限內(nèi)（書面通知發(fā)出_________天內(nèi)）簽訂書面變更協(xié)議，該協(xié)議將成為合同不可分割的部分。未經(jīng)各方簽署書面文件，任何一方無權(quán)變更本合同，否則，由此造成對方的經(jīng)濟損失，由責(zé)任方承擔(dān)。

第十九條　合同的轉(zhuǎn)讓

除合同中另有規(guī)定外或經(jīng)各方協(xié)商同意外，本合同所規(guī)定各方的任何權(quán)利和義務(wù)，任何一方在未經(jīng)征得其他方書面同意之前，不得轉(zhuǎn)讓給第三者。任何轉(zhuǎn)讓，未經(jīng)其他方書面明確同意，均屬無效。

第二十條　爭議的處理

1、本合同受中華人民共和國法律管轄并按其進(jìn)行解釋。

2、本合同在履行過程中發(fā)生的爭議，由各方當(dāng)事人協(xié)商解決，也可由有關(guān)部門調(diào)解；協(xié)商或調(diào)解不成的，按下列第_________種方式解決：

（1）提交_________仲裁委員會仲裁；

（2）依法向人民法院起訴。

第二十一條　不可抗力

1、如果本合同任何一方因受不可抗力事件影響而未能履行其在本合同下的全部或部分義務(wù)，該義務(wù)的履行在不可抗力事件妨礙其履行期間應(yīng)予中止。

2、聲稱受到不可抗力事件影響的一方應(yīng)盡可能在最短的時間內(nèi)通過書面形式將不可抗力事件的發(fā)生通知另一方，并在該不可抗力事件發(fā)生后_________日內(nèi)向另一方提供關(guān)于此種不可抗力事件及其持續(xù)時間的適當(dāng)證據(jù)及合同不能履行或者需要延期履行的書面資料。聲稱不可抗力事件導(dǎo)致其對本合同的履行在客觀上成為不可能或不實際的一方，有責(zé)任盡一切合理的努力消除或減輕此等不可抗力事件的影響。

3、不可抗力事件發(fā)生時，各方應(yīng)立即通過友好協(xié)商決定如何執(zhí)行本合同。不可抗力事件或其影響終止或消除后，各方須立即恢復(fù)履行各自在本合同項下的各項義務(wù)。如不可抗力及其影響無法終止或消除而致使合同任何一方喪失繼續(xù)履行合同的能力，則各方可協(xié)商解除合同或暫時延遲合同的履行，且遭遇不可抗力一方無須為此承擔(dān)責(zé)任。當(dāng)事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責(zé)任。

4、本合同所稱"不可抗力"是指受影響一方不能合理控制的，無法預(yù)料或即使可預(yù)料到也不可避免且無法克服，并于本合同簽訂日之后出現(xiàn)的，使該方對本合同全部或部分的履行在客觀上成為不可能或不實際的任何事件。此等事件包括但不限于自然災(zāi)害如水災(zāi)、火災(zāi)、旱災(zāi)、臺風(fēng)、地震，以及社會事件如戰(zhàn)爭（不論曾否宣戰(zhàn)）、動亂、罷工，政府行為或法律規(guī)定等。

第二十二條　合同的解釋

本合同未盡事宜或條款內(nèi)容不明確，合同各方當(dāng)事人可以根據(jù)本合同的原則、合同的目的、交易習(xí)慣及關(guān)聯(lián)條款的內(nèi)容，按照通常理解對本合同作出合理解釋。該解釋具有約束力，除非解釋與法律或本合同相抵觸。

第二十三條　補充與附件

本合同未盡事宜，依照有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行，法律、法規(guī)未作規(guī)定的，甲乙丙各方可以達(dá)成書面補充合同。本合同的附件和補充合同均為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等的法律效力。

第二十四條　合同的效力

1、本合同自各方或各方法定代表人或其授權(quán)代表人簽字并加蓋單位公章或合同專用章之日起生效。

2、本協(xié)議一式_________份，甲方、乙方、丙方各_________份，具有同等法律效力。

3、本合同的附件和補充合同均為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等的法律效力。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

法定代表人（簽字）：_________　法定代表人（簽字）：_________

委托人（簽字）：_________　委托人（簽字）：_________

簽訂地點：_________簽訂地點：_________

_________年____月____日_________年____月____日

丙方（蓋章）：_________

法定代表人（簽字）：_________

篇12

首先是累積投票表決制。所謂累積投票制是指股東大會選舉董事或者監(jiān)事時，每一股份擁有應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。我國新修訂的《公司法》規(guī)定股份公司股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實行累積投票制。實施該制度有利于保證中小股東能將其代言人選進(jìn)董事會。累計投票制仍然實行“同股同權(quán)”、“一股一權(quán)”，但是，在表決票數(shù)的計算和具體投向上與直接投票制存在根本差異，累積投票制允許股東可以將其在選舉每位董事、監(jiān)事的表決票數(shù)累加，即股東在選舉董事時的總票數(shù)為其持有股份決定的表決票數(shù)乘以需選舉的董事的人數(shù)，股東可以選擇將總票數(shù)集中投在一個董事候選人名下，也可以選擇分散投入數(shù)人名下。如此便提高了中小股東投票的力度和影響效果。

很顯然，累積投票制使那些僅持有少量股份的中小股東贏得董事、監(jiān)事席位，從而在董事會、監(jiān)事會中擁有“代言人”的希望成為了可能。此外，它還能防止大股東完全壟斷、操縱董事會、監(jiān)事會局面的出現(xiàn)，使董事會、監(jiān)事會成員多元化，從而有利于在公司內(nèi)部弘揚民主。因此，建議在所有的股份有限公司中，董事、監(jiān)事選舉都要實行累積投票制。

其次是限制表決權(quán)制度。即當(dāng)某一股東持有的股份數(shù)額超過法律規(guī)定或公司章程規(guī)定的限額以上時，超過限額部分的股份便不再享有表決權(quán)的制度。該制度能限制大股東利用資本多數(shù)決原則控制股東大會，以適度平衡大股東與中小股東表決權(quán)的懸殊。

我國公司法應(yīng)該設(shè)立股東限制表決權(quán)制度，即對與控制股東有關(guān)聯(lián)交易、貸款擔(dān)保等事項實行股東限制表決權(quán)制度。而且可以參照國外立法的規(guī)定，對特定事項的表決實行單一股東最高表決限額，如最高表決權(quán)不超過30％；也可以規(guī)定一個限額，超過部分，按遞減百分比累積計算表決權(quán)。這樣，既照顧了中中小股東的表決權(quán)，又體現(xiàn)了大股東之間的表決權(quán)差異。

強化股東平等權(quán)的制度設(shè)計

為貫徹股東平等原則，在中小股東權(quán)益尚未受到侵害前就采取預(yù)防措施，賦予中小股東預(yù)防性權(quán)利。

臨時股東大會召集請求權(quán)與自行召集權(quán)、股東大會提案權(quán)。我國公司法均規(guī)定，股東大會由董事會召集。但因為董事會實為大股東的“影子”，因而在一些特殊情況下，尤其是當(dāng)大股東實施侵害公司利益的行為時，董事會很可能不召集“應(yīng)該舉行”的股東大會。針對這種情況，國外公司法給予中小股東“臨時股東大會召集請求權(quán)”，并且對其行使作了一些限制。

我國公司法規(guī)定：董事會、監(jiān)事會不召集和主持股東大會時，連續(xù)90日以上單獨或者合計持有公司10％以上股份的股東可以自行召集和主持股東大會。該條規(guī)定存在以下不足：

其一，10％的持股比例太高，不切合我國股份公司的股權(quán)實際。故而，應(yīng)參照國外公司立法的標(biāo)準(zhǔn)，適當(dāng)降低行使臨時股東大會召集請求權(quán)的持股標(biāo)準(zhǔn)，比如降為3％為妥。

其二，如果經(jīng)持有10％股份的股東提議后，董事會或監(jiān)事會不給予答復(fù)的股東大會該如何處理？法律未作出明確規(guī)定，如多長時間為答復(fù)期，過期不答復(fù)視為不同意召集股東大會，這方面可以借鑒外國或地區(qū)公司立法。

我國臺灣規(guī)定，如果臨時股東大會召集請求權(quán)提起后，董事會在15日內(nèi)不進(jìn)行召開通知時，股東得經(jīng)地方主管機關(guān)許可自行召集臨時股東大會。德國公司法規(guī)定，在此情況下，法院可授權(quán)給提出要求的股東們，召集大會或公布題目，且召集費用由公司承擔(dān)。我國應(yīng)借鑒上述立法，來完善我國公司法中相應(yīng)的規(guī)定。

表決權(quán)制。表決權(quán)是針對股東不能親自參加股東大會并行使表決權(quán)而設(shè)計的補救性措施。其操作方法是：股東將其所擁有的股份在法律上的權(quán)利，在一定期限內(nèi)，以不可撤銷的方式，將表決權(quán)讓給其所指定的表決權(quán)受托人，然后由受托人代表其行使表決權(quán)。現(xiàn)在，美國許多州的商業(yè)公司都設(shè)有關(guān)于表決權(quán)信托的規(guī)定。通過該方式，受托人（在德國大多是銀行）可能成為許多中小股東的人而在股東大會上用中小股東集中起來的“表決權(quán)”進(jìn)行表決，以對抗大股東，從而在一定程度上達(dá)到保護(hù)中小股東的目的。

我國公司法對此的規(guī)定過于原則化，現(xiàn)實中容易引起歧義。特別是受托委托書如何界定，網(wǎng)上授權(quán)、電話授權(quán)的效力如何確定，需要在法律上予以明確。當(dāng)然，委托制同樣存在一些不足之處。如有人惡意收集表決權(quán)以達(dá)到控制公司的目的，但它至今仍是西方，尤其是美國與德國公司法中保護(hù)中小股東利益的一種有力措施。

完善公司法人治理結(jié)構(gòu)

中國《公司法》確定了股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理構(gòu)成的公司治理結(jié)構(gòu)，看似雙層制，實與雙層制不同。原因在于，監(jiān)事會與董事會均為平行的公司機關(guān)，同時對股東大會負(fù)責(zé)；監(jiān)事會既不握有重大決策權(quán)，也無董事任免權(quán)。當(dāng)然，監(jiān)事會還是被賦予了法定的監(jiān)督之責(zé)。

賦予公司雙層結(jié)構(gòu)或單層結(jié)構(gòu)選擇權(quán)。在“雙層制”下，把監(jiān)事會重新確定為董事會的上位機關(guān)，監(jiān)事會有權(quán)任免董事會的成員，以強化監(jiān)事會的監(jiān)督職能。在“單層制”下，應(yīng)當(dāng)導(dǎo)入英美法系的獨立董事制度。

參照德國公司法的規(guī)定，設(shè)立監(jiān)事會（上位機關(guān)———董事會）治理結(jié)構(gòu)，監(jiān)事會里設(shè)立獨立監(jiān)事，承擔(dān)英美法系中獨立董事大部分職責(zé)，獨立董事、監(jiān)事的選任，參照日本、臺灣的監(jiān)察人制度。

重構(gòu)監(jiān)事會，賦予監(jiān)事會更多的權(quán)利。新修訂的公司法對監(jiān)事會的作用仍然沒有改變軟弱無力的地位。為使監(jiān)事會的監(jiān)察收到實效，必須確保監(jiān)事應(yīng)有的獨立性。

從長遠(yuǎn)看，應(yīng)參照德國公司法的雙層制模式，把監(jiān)事會確定為董事會的上位機關(guān)，監(jiān)事會有權(quán)任免董事會的成員，決定董事的報酬。監(jiān)事會在對董事會、總經(jīng)理經(jīng)營行為的合法性和妥當(dāng)性進(jìn)行全面、經(jīng)常監(jiān)督的同時，應(yīng)將監(jiān)督重點放在審查公司賬目上。為履行該職責(zé)，監(jiān)事會有權(quán)以公司費用聘請會計、審計人員和律師提供專業(yè)協(xié)助。

另外，還應(yīng)規(guī)定監(jiān)事會有權(quán)為執(zhí)行監(jiān)查業(yè)務(wù)而從公司預(yù)支必要的費用，公司除能證明不具有必要性外，不得予以拒絕；為使股東大會決議不被董事會所左右，監(jiān)事會有權(quán)在其被選任或解任的股東大會上陳述自己的意見。

完善股東大會運作規(guī)則。

一是確保中小股東的股東大會自行召集權(quán)。公司章程要規(guī)定，在特殊情況下，中小股東有權(quán)自行召集股東大會。

二是規(guī)定股東大會出席股東最低法定股份總數(shù)。

《公司法》規(guī)定，“股東大會做出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過”，但未規(guī)定出席股東的最低法定人數(shù)。為預(yù)防大股東濫用資本多數(shù)決，應(yīng)就股東大會的不同目的事項規(guī)定相應(yīng)的最低法定人數(shù)。為使該規(guī)定富有彈性，若召開第二次股東大會時未具備出席股東的最低法定人數(shù)，最低出席股份總數(shù)可以相應(yīng)地降為法定股份總數(shù)的1/2.

篇13

在交給法國政府的一份三頁文件中，日產(chǎn)呼吁對已經(jīng)結(jié)盟16年的機構(gòu)進(jìn)行深入改革，賦予平等的決策權(quán)力，以及更加平衡的交叉持股比例25%～35%。

雷諾目前持有日產(chǎn)43.3%的股權(quán)，并在荷蘭注冊的雷諾-日產(chǎn)有限公司享有決定性投票權(quán)，而日產(chǎn)僅持有雷諾15%的不具有投票權(quán)的股權(quán)。

日產(chǎn)請卡洛斯?戈恩對今年4月法國經(jīng)濟部部長埃曼紐爾?馬克龍（Emmanuel Macron）提高政府對雷諾持股比例由15%上升至19.7%一事做出回應(yīng)。彼時，馬克龍在交易生效前數(shù)小時才在電話中通知戈恩。馬克龍當(dāng)時稱，這一股權(quán)提升只是暫時的。

法國政府的這一舉措旨在提高其投票權(quán)，確保阻止股東大會通過戈恩的“一股一票”決議。如此，法國政府將永久保持在股東大會的雙倍投票權(quán)。

一項報復(fù)計劃由此產(chǎn)生――日產(chǎn)將被賦予更多權(quán)力，通過恢復(fù)其在雷諾的投票權(quán)以對抗政府的影響，這一決定獲得雷諾董事會的支持。

今年4月16日的股東大會上，法國政府代表棄權(quán)，并質(zhì)疑其合法性。

但是在日產(chǎn)新提案中，也就是今年9月3日由戈恩的副手Hiroto Saikawa草簽的一份文件中，日產(chǎn)提出了更多的要求。

根據(jù)法國和日本的法律規(guī)定，日產(chǎn)提出的交叉持股25%～35%，將使日產(chǎn)成為雷諾最大的股東，并具備對雷諾的投票權(quán)，同時也剝奪了雷諾在日產(chǎn)所有會議中的相應(yīng)發(fā)言權(quán)。

據(jù)法國政府知情人士稱，這一改變將使該聯(lián)盟內(nèi)現(xiàn)有權(quán)力出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)。

雷諾對日產(chǎn)的控制體現(xiàn)在一個聯(lián)盟主協(xié)議中，該協(xié)議允許雷諾任命日產(chǎn)最高主管，以及在未經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)下，禁止任何一家公司發(fā)行新股或購買對方的股票。

法國政府出于對本土就業(yè)機會和投資的保護(hù)，執(zhí)意保持對雷諾-日產(chǎn)聯(lián)盟的影響，并支持在“只要政府仍是最大股東”下的完全合并。

但戈恩一貫以平等的伙伴關(guān)系對待日產(chǎn)，并曾試圖調(diào)整正式的權(quán)力平衡，以此反映經(jīng)濟現(xiàn)實――日產(chǎn)汽車已超越其母公司，汽車銷量占據(jù)三分之二，并占有更大的利潤份額。

法國政府曾私下指責(zé)雷諾董事會成員，認(rèn)為他們支持的這些措施會瓦解公司，并指責(zé)戈恩職責(zé)的分離。