引論：我們?yōu)槟砹?3篇撤回上訴申請(qǐng)書范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫作時(shí)的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。

篇1

民事撤訴申請(qǐng)書的寫作要點(diǎn)：

1、首頁(yè)上方注明文書名稱。

2、申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人基本情況：申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人是公民，應(yīng)寫明其姓名、性別、年齡、民族、籍貫、職業(yè)、住址等基本身份事項(xiàng)。申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人是法人或其他組織的，應(yīng)寫明其全稱、地址及其法定代表人姓名、職務(wù)。

3、案由：應(yīng)寫明申請(qǐng)人撤訴申請(qǐng)所指向的原訴訟的案由|、時(shí)間。

正文

寫明撤訴請(qǐng)求與理由。

制作時(shí)應(yīng)首先闡明申請(qǐng)人是撤訴的原因，當(dāng)事人撤訴原因有很多，如：雙方經(jīng)協(xié)商達(dá)成和解，對(duì)方當(dāng)事人主動(dòng)履行義務(wù)，上訴人愿意服從原裁判等。然后提出撤訴的請(qǐng)求。

尾部

1、致送人民法院名稱。

2、申請(qǐng)人簽名，申請(qǐng)人是法人或其他組織的，應(yīng)加蓋單位公章。

3、申請(qǐng)日期。

民事撤訴申請(qǐng)書寫作時(shí)，應(yīng)注意：申請(qǐng)人撤訴的理由應(yīng)寫清楚，因?yàn)槌吩V申請(qǐng)只有經(jīng)過(guò)人民法院審查后。認(rèn)為符合法律規(guī)定，才發(fā)生終結(jié)訴訟的法律效力，所以撤訴理由應(yīng)寫清楚，而且合法。此外，如果或上訴時(shí)附送證據(jù)，需要請(qǐng)求發(fā)還的，應(yīng)在撤訴請(qǐng)求與理由后寫明退還證據(jù)。

[格式]

民事撤訴申請(qǐng)書

申請(qǐng)人：

被申請(qǐng)人：

原（或上訴）案由：

撤訴請(qǐng)求與理由：

此致

人民法院

申請(qǐng)人：

年 月 日

范例

民事撤訴申請(qǐng)書

申請(qǐng)人：xx市xx區(qū)xx保溫材料廠

住所地：xx市xx區(qū)xx路108號(hào)

法定代表人：高xx，廠長(zhǎng)

被申請(qǐng)人：xx市xx建材工業(yè)公司

法定代表人：蔡xx，經(jīng)理

案由：

申請(qǐng)人于199x年9月23日對(duì)xx市xx建材工業(yè)公司拖欠貨款一案向你院。

撤訴請(qǐng)求與理由

現(xiàn)申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人經(jīng)過(guò)協(xié)商，已經(jīng)達(dá)成貨款支付協(xié)議。為便于雙方繼續(xù)合作，申請(qǐng)人請(qǐng)求撤回。

此致

xx人民法院

申請(qǐng)人：xx市xx區(qū)

篇2

公民不服選舉委員會(huì)對(duì)選民資格的申訴所作的處理決定，可以在選舉日的五日以前向選區(qū)所在地基層法院起訴。

選民資格案件必須在選舉日前審結(jié)。

審理時(shí)，起訴人、選舉委員會(huì)的代表和有關(guān)公民必須參加。

法院的判決書，應(yīng)當(dāng)在選舉日前送達(dá)選舉委員會(huì)和起訴人，并通知有關(guān)公民。

第390條〔上訴與再審〕

選民資格案件的上訴與再審必須在選舉日三日前方可提起。

第391條〔其他選舉案件〕

公民因其選舉權(quán)或被選舉權(quán)受到侵害的可以依照本法提起訴訟。

第392條〔適用普通程序〕

選舉案件的審理適用普通程序，但不適用處分原則與辯論原則。

第十七章票據(jù)訴訟

第393條〔適用范圍〕

基于票據(jù)權(quán)利提起的訴訟，適用本章的規(guī)定。

第394條〔禁止提起反訴〕

票據(jù)訴訟，禁止提起反訴。

第395條〔轉(zhuǎn)入普通程序〕

在言詞辯論前，法院可以根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)轉(zhuǎn)入普通程序。

第396條〔證據(jù)使用的限制〕

票據(jù)訴訟使用的證據(jù)僅限于書證以及當(dāng)事人陳述。

對(duì)票據(jù)的真實(shí)性有爭(zhēng)議的，應(yīng)轉(zhuǎn)入普通程序?qū)徖怼?/p>

第397條〔不經(jīng)口頭辯論駁回訴訟〕

法院可不經(jīng)口頭辯論以判決駁回訴訟的全部或部分。

原告受敗訴判決后，在判決書送達(dá)后的15日內(nèi)對(duì)前款請(qǐng)求以基礎(chǔ)原因事實(shí)提起訴訟的，其時(shí)效自提起票據(jù)訴訟時(shí)起中斷。

第398條〔審理期限〕

票據(jù)訴訟應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)審理完畢。

第399條〔另行提起訴訟〕

依照票據(jù)訴訟程序或者普通程序?qū)徖淼钠睋?jù)糾紛，當(dāng)事人非因票據(jù)原因事實(shí)敗訴的，有權(quán)就票據(jù)原因債權(quán)另行提起訴訟。

第十八章督促程序

第400條〔適用條件〕

債權(quán)人請(qǐng)求債務(wù)人給付金錢、有價(jià)證券，符合下列條件的，可以向法院申請(qǐng)支付令：

（一）請(qǐng)求給付金錢或匯票、本票、支票以及股票、債券、國(guó)庫(kù)券、可轉(zhuǎn)讓的存款單等有價(jià)證券的；

（二）請(qǐng)求給付的金錢或者有價(jià)證券已到期且數(shù)額確定；

（三）債權(quán)人與債務(wù)人沒(méi)有其他債務(wù)糾紛的；

（四）支付令不需要在國(guó)外送達(dá)、執(zhí)行或公告送達(dá)的。

申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)寫明請(qǐng)求給付金錢或者有價(jià)證券的數(shù)量和所根據(jù)的事實(shí)、證據(jù)。

第401條〔管轄法院〕

督促程序案件由債務(wù)人住所地的基層法院管轄。

第402條〔準(zhǔn)用起訴與受理的規(guī)定〕

支付令的申請(qǐng)與處理準(zhǔn)用起訴與受理的規(guī)定。

第403條〔裁定駁回〕

法院收到債權(quán)人的書面申請(qǐng)后，認(rèn)為申請(qǐng)書不符合要求的，法院可以通知債權(quán)人限期補(bǔ)正。

經(jīng)審查申請(qǐng)不符合前兩條規(guī)定且不能補(bǔ)正的，應(yīng)當(dāng)在收到申請(qǐng)之日起十五日內(nèi)裁定駁回申請(qǐng)，對(duì)該裁定不服的，可申請(qǐng)復(fù)議。

第404條〔計(jì)算機(jī)的使用〕

支付令的申請(qǐng)與處理，可使用計(jì)算機(jī)程序處理，具體辦法由最高法院規(guī)定。

第405條〔支付令〕

法院認(rèn)為債權(quán)人的申請(qǐng)符合條件的，應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起十五日內(nèi)發(fā)出支付令。支付令應(yīng)當(dāng)記載下列事項(xiàng)：

（一）債權(quán)人請(qǐng)求給付金錢或者有價(jià)證券的數(shù)量和所根據(jù)的事實(shí)、證據(jù)；

（二）債務(wù)人應(yīng)當(dāng)自收到支付令之日起十五日內(nèi)清償債務(wù)，或者向法院提出書面異議。債務(wù)人在前款規(guī)定的期間不提出異議又不履行支付令的，債權(quán)人可以向法院申請(qǐng)執(zhí)行。

第406條〔債務(wù)人異議〕

債務(wù)人法定期間內(nèi)對(duì)支付令提出書面異議的，支付令在異議的范圍內(nèi)失去效力。

債務(wù)人對(duì)債權(quán)債務(wù)關(guān)系沒(méi)有異議，但對(duì)清償能力、清償期限、清償方式等提出不同意見(jiàn)的，不影響支付令的效力。債權(quán)人基于同一債權(quán)債務(wù)關(guān)系，向債務(wù)人提出多項(xiàng)支付請(qǐng)求，債務(wù)人僅就其中一項(xiàng)或幾項(xiàng)請(qǐng)求提出異議的，不影響其他各項(xiàng)請(qǐng)求的效力。債權(quán)人基于同一債權(quán)債務(wù)關(guān)系，就可分之債向多個(gè)債務(wù)人提出支付請(qǐng)求，多個(gè)債務(wù)人中的一人或幾人提出異議的，不影響其他請(qǐng)求的效力。

第407條〔支付令生效〕

債務(wù)人不在法定期間內(nèi)提出有效的書面異議的，支付令即發(fā)生與確定判決同等的效力。

生效的支付令具有再審事由的，可以申請(qǐng)?jiān)賹彙?/p>

第408條〔因送達(dá)不能失效〕

支付令發(fā)出后三個(gè)月內(nèi)不能送達(dá)債務(wù)人的，支付令失去效力。

第409條〔時(shí)效與費(fèi)用〕

支付令失去效力，訴訟時(shí)效自申請(qǐng)支付令之日起計(jì)算。

支付令因債務(wù)人異議失去效力的，督促程序的費(fèi)用列入訴訟費(fèi)用的一部分。

債務(wù)人的異議明顯無(wú)理由的，債務(wù)人應(yīng)當(dāng)賠償債權(quán)人因提起訴訟所支出費(fèi)用的一倍。

第十九章公示催告程序

第410條〔適用范圍與管轄〕

按照規(guī)定可以背書轉(zhuǎn)讓的票據(jù)被盜、遺失或者滅失，可以向票據(jù)支付地的基層法院申請(qǐng)公示催告。

依照法律規(guī)定可以申請(qǐng)公示催告的其他事項(xiàng)，適用本節(jié)規(guī)定。

第411條〔申請(qǐng)〕

前條規(guī)定的票據(jù)的最后持有人或者能根據(jù)票據(jù)主張權(quán)利的人可以提出申請(qǐng)。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向法院遞交申請(qǐng)書，寫明票面金額、發(fā)票人、持票人、背書人等票據(jù)主要內(nèi)容和申請(qǐng)的理由、事實(shí)。

申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提出票據(jù)的復(fù)印件或者足以辨認(rèn)票據(jù)的證據(jù)，并釋明票據(jù)被盜、遺失或者滅失以及有申請(qǐng)權(quán)的原因、事實(shí)。

第412條〔公示催告〕

法院準(zhǔn)予公示催告的，應(yīng)當(dāng)做出裁定，同時(shí)通知支付人停止支付，并在三日內(nèi)發(fā)生公告，催促利害關(guān)系人申報(bào)權(quán)利。公示催告的期間，由法院根據(jù)情況決定，但不得少于六十日。

第413條〔公告方法及內(nèi)容〕

公告應(yīng)張貼于法院公告欄內(nèi)，并在有關(guān)報(bào)紙或其他媒體上刊登；法院所在地有證券交易所的，還應(yīng)張貼于該交易所。法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)票據(jù)的性質(zhì)決定登載公告的媒體。

公告應(yīng)當(dāng)記載以下事項(xiàng)：

（一）申請(qǐng)人的姓名或名稱；

（二）票據(jù)的種類、票面金額、發(fā)票人、持票人、背書人等；

（三）申報(bào)權(quán)利的期間；

（四）在公示催告期間逾期不申報(bào)即失權(quán)的后果；

（五）法院。

第414條〔申報(bào)權(quán)利〕

利害關(guān)系人應(yīng)當(dāng)在公示催告期間向法院申報(bào)。利害關(guān)系人申報(bào)權(quán)利，法院應(yīng)通知其向法院出示票據(jù)，并通知公示催告申請(qǐng)人在指定的期間察看該票據(jù)。公示催告申請(qǐng)人申請(qǐng)公示催告的票據(jù)與利害關(guān)系人出示的票據(jù)不一致的，法院應(yīng)當(dāng)裁定駁回利害關(guān)系人的申報(bào)。對(duì)該裁定可以提起上訴，但不得提起再審。

法院認(rèn)為利害關(guān)系人出示的票據(jù)與公示催告的票據(jù)一致的，應(yīng)當(dāng)裁定終結(jié)公示催告程序，并通知申請(qǐng)人和支付人。對(duì)該裁定不得提起表示不服。申請(qǐng)人或者申報(bào)人可以向法院起訴。

利害關(guān)系人在除權(quán)判決前申報(bào)權(quán)利準(zhǔn)用前二款規(guī)定。

第415條〔撤回申請(qǐng)〕

公示催告申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)，應(yīng)在公示催告前提出；公示催告期間申請(qǐng)撤回的，法院可以逕行裁定終結(jié)公示催告程序。

第416條〔解除停止支付〕

因?yàn)槔﹃P(guān)系人或者申請(qǐng)人撤回公示催告申請(qǐng)導(dǎo)致公示催告程序終結(jié)的，法院應(yīng)依職權(quán)解除停止支付。

第417條〔除權(quán)判決〕

在申報(bào)權(quán)利的期間沒(méi)有人申報(bào)的，或者申報(bào)被駁回的，公示催告申請(qǐng)人應(yīng)自申報(bào)權(quán)利期間屆滿的次日起一個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)法院作出判決。逾期不申請(qǐng)判決的，終結(jié)公示催告程序。法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請(qǐng)人的申請(qǐng)，作出判決，宣告票據(jù)無(wú)效。判決應(yīng)當(dāng)公告，并通知支付人。

自判決公告之日起，申請(qǐng)人有權(quán)向支付人請(qǐng)求支付。

第418條〔撤銷除權(quán)判決之訴〕

對(duì)于除權(quán)判決不得提起上訴，但利害關(guān)系人在下列情形下可以向做出除權(quán)判決的法院提起撤銷除權(quán)判決之訴：

（一）因正當(dāng)理由不能在判決前向法院申報(bào)權(quán)利的；

（二）該事項(xiàng)不得適用公示催告程序的；

（三）未遵守公示催告期間的；

（四）未予公告或者未按照本法規(guī)定的方法公告的；

（五）申報(bào)權(quán)利被無(wú)理駁回的；

（六）具有再審程序所規(guī)定再審事由的。

利害關(guān)系人應(yīng)當(dāng)自知道上述事由之日起一個(gè)月內(nèi)提起撤銷之訴，有前款第一項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)自知道或者應(yīng)當(dāng)知道判決公告之日起一個(gè)月內(nèi)提起。

第419條〔審判組織〕

適用公示催告程序?qū)徖戆讣蓪徟袉T一人獨(dú)任審理；撤銷除權(quán)判決之訴，應(yīng)當(dāng)組成合議庭審理。

第二十章人事訴訟程序

第一節(jié)婚姻案件

第420條〔管轄〕

宣告婚姻無(wú)效、撤銷婚姻、離婚以及確認(rèn)婚姻成立不成立的訴訟，夫妻有共同住所的，由共同住所地法院管轄；如沒(méi)有共同住所地，則有被告的住所地法院管轄。在中華人民共和國(guó)無(wú)住所或其住所不明的，依據(jù)本法第16條第3款的規(guī)定確定管轄。

在國(guó)內(nèi)結(jié)婚并定居國(guó)外的華僑，如定居國(guó)法院以離婚訴訟須由婚姻締結(jié)地法院管轄為由不予受理，當(dāng)事人向法院提出離婚訴訟的，由婚姻締結(jié)地或一方在國(guó)內(nèi)的最后居住地法院管轄。

在國(guó)外結(jié)婚并定居國(guó)外的華僑，如定居國(guó)法院以離婚訴訟須由國(guó)籍所屬國(guó)法院管轄為由不予受理，當(dāng)事人向法院提出離婚訴訟的，由一方原住所地或在國(guó)內(nèi)的最后居住地法院管轄。

中國(guó)公民一方居住在國(guó)外，一方居住在國(guó)內(nèi)，不論哪一方向法院提起離婚訴訟，國(guó)內(nèi)一方住所地的法院都有權(quán)管轄。如國(guó)外一方在居住國(guó)法院起訴，國(guó)內(nèi)一方向法院起訴的，受訴法院有權(quán)管轄。

中國(guó)公民雙方在國(guó)外但未定居，一方向法院起訴離婚的，應(yīng)由原告或者被告原住所地的法院管轄。

第421條〔夫妻一方死亡時(shí)的當(dāng)事人〕

夫妻一方死亡的，另一方提起宣告婚姻無(wú)效或撤銷婚姻的，以檢察院為被告；第三人提起的，以生存的另一方為被告。

第422條〔無(wú)民事權(quán)利能力、限制民事權(quán)利能力人的訴訟行為能力〕

無(wú)民事權(quán)利能力人、限制權(quán)利能力人可以不經(jīng)過(guò)其法定人同意，提起宣告婚姻無(wú)效、撤銷婚姻以及的離婚的訴訟。法院應(yīng)當(dāng)依申請(qǐng)或者依職權(quán)為無(wú)民事權(quán)利能力人、限制民事權(quán)利能力人選任人。

第423條〔訴的變更、追加與反訴〕

宣告婚姻無(wú)效、撤銷婚姻以及離婚可以合并提起或提起反訴。

在言詞辯論終結(jié)前，可以進(jìn)行訴的追加與變更。

前款規(guī)定的訴的變更、追加與反訴，另行起訴的，法院應(yīng)當(dāng)裁定移送至受理婚姻案件的法院合并審理。

第424條〔子女撫養(yǎng)、財(cái)產(chǎn)分割〕

對(duì)夫妻一方所提出的撤銷婚姻或離婚的訴訟中，法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)請(qǐng)求，對(duì)子女的撫養(yǎng)、財(cái)產(chǎn)的分割做出裁判。

對(duì)于前款請(qǐng)求當(dāng)事人另行起訴的，受訴法院應(yīng)將訴訟移送至受理婚姻案件的法院合并審理。

第425條〔夫妻雙方的出庭義務(wù)〕

沒(méi)有特殊情況的，夫妻雙方應(yīng)當(dāng)出庭。

夫妻不出庭適用證人不出庭的規(guī)定。

第426條〔辯論原則不適用〕

婚姻案件不適用辯論原則。

法院對(duì)于維持婚姻、婚姻是否成立或者無(wú)效，可以考慮采納當(dāng)事人未主張的事實(shí)。

對(duì)于子女撫養(yǎng)的裁判，法院也應(yīng)考慮當(dāng)事人未提出的事實(shí)，并依職權(quán)調(diào)查證據(jù)。

前兩款規(guī)定的事實(shí)，應(yīng)當(dāng)給予當(dāng)事人辯論的機(jī)會(huì)。

第427條〔認(rèn)諾、自認(rèn)、放棄不適用〕

認(rèn)諾、自認(rèn)、放棄不適用于婚姻案件，但涉及財(cái)產(chǎn)分割的除外。

第428條〔婚姻案件新事實(shí)、新證據(jù)的提出〕

除涉及財(cái)產(chǎn)分割的部分外，婚姻案件當(dāng)事人可以隨時(shí)提出新事實(shí)、新證據(jù)。

第429條〔臨時(shí)裁定〕

在下列情形下法院可以依照申請(qǐng)或者依職權(quán)臨時(shí)裁定：

（一）對(duì)于雙方共同的子女如何行使親權(quán)的；

（二）父母與子女的往來(lái)；

（三）把子女交給父母中的一方；

（四）對(duì)未成年子女的撫養(yǎng)義務(wù)；

（五）配偶雙方的分居；

（六）對(duì)配偶一方的扶養(yǎng)；

（七）夫妻住房及家庭用具的使用；

（八）其他涉及婚姻關(guān)系的事項(xiàng)。

前款申請(qǐng)與裁定適用保全程序的有關(guān)規(guī)定。

第430條〔再次起訴〕

判決不準(zhǔn)離婚和調(diào)解和好的離婚案件，原告不得在六個(gè)月內(nèi)以同一理由起訴。但被告提起訴訟的除外。

其他婚姻案件禁止二重起訴。

第431條〔普通程序的適用〕

除本章另有規(guī)定外，適用普通程序的規(guī)定。

第二節(jié)收養(yǎng)關(guān)系案件

第432條〔收養(yǎng)案件的管轄〕

宣告收養(yǎng)無(wú)效、撤銷收養(yǎng)確認(rèn)收養(yǎng)關(guān)系成立與否以及終止收養(yǎng)關(guān)系的訴訟，由養(yǎng)父母住所地或其死亡時(shí)住所地法院專屬管轄。

第433條〔養(yǎng)子女無(wú)民事權(quán)利能力與限制民事權(quán)利能力〕

養(yǎng)子女為無(wú)民事權(quán)利能力人或者限制民事權(quán)利能力人的，也有訴訟行為能力。

養(yǎng)子女與養(yǎng)父母之間的訴訟，如養(yǎng)子女無(wú)訴訟行為能力，而養(yǎng)父母為其法定人的，應(yīng)由生父母代為訴訟行為；無(wú)生父母的，由法院在生父母一方的親屬指定一人為人。

第434條〔適用婚姻案件的程序〕

審理收養(yǎng)案件，除另有規(guī)定外，準(zhǔn)用婚姻案件的程序。

第三節(jié)親子關(guān)系案件

第435條〔管轄〕

否認(rèn)子女之訴、認(rèn)領(lǐng)子女之訴、認(rèn)領(lǐng)子女無(wú)效之訴、撤銷認(rèn)領(lǐng)之訴、確認(rèn)生父之訴、宣告停止親權(quán)以及撤銷停止親權(quán)宣告之訴由子女住所地或者其死亡時(shí)住所地法院專屬管轄。

第436條〔繼承權(quán)被侵害的人提起訴訟〕

否認(rèn)親子關(guān)系訴訟，可由繼承權(quán)被侵害的人提起。

夫妻一方提起否認(rèn)子女之訴后死亡的，繼承權(quán)被侵害的人可以承繼訴訟。

第437條〔檢察院參與訴訟〕

訴訟中檢察院可以提出事實(shí)主張與證據(jù)。

第438條〔婚姻案件程序的適用〕

除本章另有規(guī)定外，參照適用婚姻案件程序的規(guī)定。

第四節(jié)其他人事訴訟案件

第439條〔程序適用〕

其他涉及身份關(guān)系的訴訟，參照適用本章的規(guī)定。

第二十一章非訟案件程序

第一節(jié)一般規(guī)定

第440條〔申請(qǐng)書狀〕

當(dāng)事人向法院申請(qǐng)就非訟案件做出裁判，必須提交申請(qǐng)書。申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)記載下列內(nèi)容：

（一）申請(qǐng)人的姓名、性別、年齡、籍貫、職業(yè)及住、居所；申請(qǐng)人為法人或其它團(tuán)體的，其名稱及事務(wù)所或營(yíng)業(yè)所；

（二）有人的，其姓名、性別、年齡、籍貫、職業(yè)及住、居所；

（三）申請(qǐng)的目的及其原因、事實(shí)；

（四）證據(jù)；

（五）附屬文件及其件數(shù)；

（六）法院；

（七）年、月、日。

申請(qǐng)人或其人，應(yīng)于書狀或筆錄內(nèi)簽名；其不能簽名者，可以由他人代書姓名，由申請(qǐng)人或其人蓋章或按指印。

第441條〔管轄〕

非訟案件由基層法院管轄。

依照本章規(guī)定根據(jù)自然人的住所地確定管轄的，住所地的確定適用本法第16條的規(guī)定。

第442條〔普通程序的準(zhǔn)用〕

除本章另有規(guī)定，適用普通程序的規(guī)定。

第443條〔審判組織〕

非訟案件，除重大疑難的案件外，由獨(dú)任法官審理。

第444條〔職權(quán)主義〕

法院應(yīng)依職權(quán)調(diào)查事實(shí)以及必要的證據(jù)。

第445條〔檢察機(jī)關(guān)〕

檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為必要時(shí)可以參與訴訟并陳述意見(jiàn)。

第446條〔通知利害關(guān)系人〕

法院審理非訟案件，應(yīng)當(dāng)通知有關(guān)利害關(guān)系人。

利害關(guān)系人有權(quán)參與訴訟并陳述意見(jiàn)。

第447條〔不公開審理〕

法院審理非訟案件不公開進(jìn)行，但法院認(rèn)為公開審理適當(dāng)?shù)某狻?/p>

第448條〔國(guó)家墊付費(fèi)用〕

除本法另有規(guī)定外，法院依職權(quán)調(diào)查證據(jù)、傳喚以及其他必要的訴訟行為由國(guó)家財(cái)政撥付費(fèi)用。

第449條〔以裁定結(jié)案〕

除本章另有規(guī)定外，法院審理非訟案件，以裁定做出裁判。

第450條〔撤銷與變更〕

法院做出裁判后，認(rèn)為裁判不當(dāng)?shù)模梢猿蜂N或者變更。

第451條〔上訴〕

利害關(guān)系人因裁判而受到侵害的，可以上訴。

第二節(jié)指定財(cái)產(chǎn)管理案件

第452條〔適用范圍〕

為失蹤人、無(wú)人承認(rèn)的繼承遺產(chǎn)管理指定財(cái)產(chǎn)管理人以及其他需要指定財(cái)產(chǎn)管理人的案件適用本節(jié)規(guī)定。

第453條〔管轄〕

關(guān)于失蹤人的認(rèn)定及其財(cái)產(chǎn)管理案件，由其住所地法院管轄。

第454條〔失蹤人的認(rèn)定〕

申請(qǐng)認(rèn)定自然人失蹤的，應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)書，申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)寫明失蹤的事實(shí)、時(shí)間和認(rèn)定失蹤的目的，并附有公安機(jī)關(guān)或者其他有關(guān)機(jī)關(guān)關(guān)于該自然人下落不明的書面證明。

法院做出被申請(qǐng)人是否失蹤的裁定前應(yīng)當(dāng)向失蹤人的住所地、最后居住地點(diǎn)和工作單位等詢問(wèn)情況并進(jìn)行其他必要的調(diào)查，對(duì)該裁定不得提出上訴。

第455條〔管理人的選任〕

法院做出失蹤裁定的，如果失蹤人未指定財(cái)產(chǎn)管理人的，應(yīng)當(dāng)依照申請(qǐng)為其指定財(cái)產(chǎn)管理人。財(cái)產(chǎn)管理人依照下列順序確定：配偶、父母、與失蹤人同住的祖父母以及其他近親屬家長(zhǎng)。

不能按照前款規(guī)定確定財(cái)產(chǎn)管理人的，法院根據(jù)利害關(guān)系人的申請(qǐng)，可以選任其他人擔(dān)任財(cái)產(chǎn)管理人或者就失蹤人的財(cái)產(chǎn)予以必要的處分。

第456條〔財(cái)產(chǎn)管理人的改任〕

財(cái)產(chǎn)管理人有不勝任管理或者管理不當(dāng)、違背善良管理人的注意義務(wù)或者有危害管理財(cái)產(chǎn)之虞的，法院可以根據(jù)利害關(guān)系人的申請(qǐng)改任。

第457條〔利害關(guān)系人陳述意見(jiàn)〕

利害關(guān)系人有權(quán)就財(cái)產(chǎn)管理人的選任或者改任陳述意見(jiàn)，法院選任或者改任財(cái)產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)征求利害關(guān)系人的意見(jiàn)。

第458條〔善意管理〕

財(cái)產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)以最大的善意管理失蹤人的財(cái)產(chǎn)。失蹤人財(cái)產(chǎn)的取得、消滅或者變更依法應(yīng)登記，財(cái)產(chǎn)管理人應(yīng)向有關(guān)登記機(jī)關(guān)登記。

第459條〔管理權(quán)限消滅〕

財(cái)產(chǎn)管理人的權(quán)限因死亡、被宣告為限制民事權(quán)利能力人或無(wú)民事權(quán)利能力人或者法律規(guī)定的其他原因而消滅。

財(cái)產(chǎn)管理人權(quán)限消滅的，法院應(yīng)當(dāng)依照申請(qǐng)另行選任財(cái)產(chǎn)管理人。

第460條〔財(cái)產(chǎn)管理狀況〕

管理人應(yīng)當(dāng)作成管理財(cái)產(chǎn)記錄，法院可以命令財(cái)產(chǎn)管理人報(bào)告財(cái)產(chǎn)管理狀況。

利害關(guān)系人可以說(shuō)明原因，申請(qǐng)查閱財(cái)產(chǎn)管理記錄或者進(jìn)行復(fù)制。

第461條〔擔(dān)保〕

法院可以裁定財(cái)產(chǎn)管理人就財(cái)產(chǎn)的管理和返還提供相應(yīng)的擔(dān)保，也可以裁定免除。

對(duì)前款裁定可以上訴。

第462條〔財(cái)產(chǎn)管理人的報(bào)酬〕

法院可以根據(jù)財(cái)產(chǎn)管理人與失蹤人的關(guān)系以及其他情形，裁定給予財(cái)產(chǎn)管理人相應(yīng)的的報(bào)酬。

第463條〔失蹤人出現(xiàn)〕

被認(rèn)定失蹤的人出現(xiàn)的，法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)本人或者利害關(guān)系人的申請(qǐng)撤銷失蹤裁定及指定財(cái)產(chǎn)管理人的裁定，做出新的裁定。新的裁定應(yīng)當(dāng)裁定財(cái)產(chǎn)管理人向本人返還財(cái)產(chǎn)并提交管理財(cái)產(chǎn)的報(bào)告。

第464條〔無(wú)人繼承遺產(chǎn)管理案件的管轄〕

無(wú)人承認(rèn)的繼承財(cái)產(chǎn)管理案件由繼承開始時(shí)被繼承人住所地法院管轄。

第465條〔準(zhǔn)用失蹤人指定財(cái)產(chǎn)管理人的程序〕

其他需要指定財(cái)產(chǎn)管理人的案件適用本節(jié)關(guān)于為失蹤人指定財(cái)產(chǎn)管理人的程序。

第三節(jié)宣告無(wú)民事行為能力、限制民事行為能力案件

第466條〔管轄〕

申請(qǐng)宣告自然人無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力，由其近親屬或者其他利害關(guān)系人向被宣告人住所地基層法院提出。

第467條〔鑒定〕

法院受理申請(qǐng)后，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)被請(qǐng)求宣告為無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人進(jìn)行鑒定。申請(qǐng)人已提供鑒定結(jié)論的，應(yīng)當(dāng)對(duì)鑒定結(jié)論進(jìn)行審查。

第468條〔被宣告人的與詢問(wèn)〕

法院審理宣告無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的案件，應(yīng)當(dāng)由被宣告人的近親屬為人，但申請(qǐng)人除外。近親屬互相推諉的，由法院指定其中一人為人。

被宣告人健康情況許可的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)被宣告人進(jìn)行詢問(wèn)。

第469條〔做出裁定〕

法院經(jīng)審理宣告申請(qǐng)有事實(shí)根據(jù)的，以裁定宣告該自然人為無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力人；宣告申請(qǐng)沒(méi)有事實(shí)根據(jù)的，應(yīng)當(dāng)裁定駁回。

第470條〔指定監(jiān)護(hù)人〕

法院做出宣告無(wú)民事行為能力或者限制民事行為裁定的，在該裁定確定后應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請(qǐng)或者依照職權(quán)為無(wú)民事行為能力人或者限制行為能力人指定監(jiān)護(hù)人。

第471條〔撤銷宣告裁定〕

無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的原因已經(jīng)消除的，被宣告人本人、監(jiān)護(hù)人、利害關(guān)系人可以向被宣告人住所地基層法院申請(qǐng)撤銷宣告裁定。

法院認(rèn)為有理由的，應(yīng)當(dāng)做出撤銷的裁定；申請(qǐng)無(wú)理由的，裁定駁回。

第四節(jié)指定監(jiān)護(hù)人案件

篇3

    上訴人因訴被上訴人教育行政許可一案,不服某縣人民法院 (2007)豐法行初字第41號(hào)行政判決,向重慶市第三中級(jí)人民法院提起上訴。本院2008年4月17日立案受理后依法組成合議庭,于2008年5月28日公開開庭審理了本案。

    法庭查明如下事實(shí):上訴人設(shè)立于2004年8月,同年9月7日,被上訴人以該校系違法辦學(xué)為由,對(duì)舉辦者劉某作出行政處罰決定,撤銷某中學(xué)。之后,劉某向被上訴人重新提出辦學(xué)申請(qǐng)。由于某中學(xué)于2004年8月在未經(jīng)批準(zhǔn)的情況下擅自招生辦學(xué),被上訴人對(duì)該校作出行政處罰決定,撤銷某中學(xué),但該校自2004年秋以來(lái)未停止辦學(xué),未執(zhí)行該行政處罰決定。同時(shí)該校未規(guī)定申請(qǐng)籌建的情況下,擅自選校址建校舍,并已經(jīng)投入使用,未進(jìn)行建設(shè)工程竣工驗(yàn)收,只是由某縣康居房屋安全咨詢有限公司進(jìn)行了房屋安全性鑒定,其辦學(xué)地址不適合舉辦初級(jí)中學(xué)校。被上訴人于2007年8月17日作出批復(fù),決定不予批準(zhǔn)舉辦某中學(xué)。在審理過(guò)程中,被上訴人于2008年3月6日作出決定,撤銷其于2007年8月17日作出的關(guān)于不同意設(shè)立某中學(xué)的批復(fù),某中學(xué)明確表示不撤回起訴。被上訴人于2007年6月安排某中學(xué)2007年初中畢業(yè)升學(xué)考試和2007年初中結(jié)業(yè)考試,并向2007屆畢業(yè)生頒發(fā)畢業(yè)證書。

    上訴人某中學(xué)上辯稱:(1)上訴人于2006年4月21日遞交申辦報(bào)告及所需材料后,被上訴人向上訴人的所有學(xué)生建立學(xué)籍,組織各種考試,頒發(fā)畢業(yè)證書的行為客觀存在,上訴人現(xiàn)要求補(bǔ)發(fā)辦學(xué)許可證。(2)被上訴人事實(shí)上已批準(zhǔn)設(shè)立某中學(xué),只是沒(méi)有履行頒發(fā)辦學(xué)許可證。被上訴人答辯:學(xué)生是無(wú)辜的,學(xué)生享有受教育的權(quán)利,任何人均不能剝奪學(xué)生受教育的權(quán)利,鑒于這種情況下,被上訴人給上訴人所辦中學(xué)僅有的一、二年級(jí)學(xué)生建立了學(xué)籍,并在2007年對(duì)三年級(jí)學(xué)生組織了考試,這與事實(shí)上上訴人違法辦學(xué)是兩個(gè)不同性質(zhì)的問(wèn)題。(二)對(duì)已具備辦學(xué)條件的民辦學(xué)校發(fā)給辦學(xué)許可證,而不是對(duì)不具備辦學(xué)條件的也要發(fā)給行政辦學(xué)許可證。上述事實(shí)有以下證據(jù)材料為證1、劉某申辦某中學(xué)的申請(qǐng)書;2、①某教行決字[2004]第1號(hào)教育違法行為行政處罰決定書,②《關(guān)于不同意設(shè)立某縣某中學(xué)校的批復(fù)》;3、梁某、陳某的行政執(zhí)法證和身份證復(fù)印件,證明梁某、陳某具備教育行政執(zhí)法資格;4、某縣三合鎮(zhèn)教管中心《關(guān)于某中學(xué)校2007年春季學(xué)生人數(shù)報(bào)告》,證明某中學(xué)2007年春季初中一年級(jí)1個(gè)班54人,初中二年級(jí)2個(gè)班65人(一班30人,二班35人),初中三年級(jí)36人,三個(gè)年級(jí)4個(gè)班共計(jì)155人的事實(shí);5、①劉某提供的2007年春季某中學(xué)任職教師情況,②某中學(xué)英語(yǔ)教師楊某小學(xué)英語(yǔ)教師資格證書復(fù)印件,證明該校任職教師10名,其中具有教師資格的1名,但楊某的資格為小學(xué)英語(yǔ)。6、證人馬某出庭作證,證明被告要求原告更改申請(qǐng)時(shí)間;7、某教[2007]42號(hào)文件,證明被告準(zhǔn)許原告在校學(xué)生參加了2007年初中畢業(yè)升學(xué)考試和2007年初中結(jié)業(yè)考試; 8、豐[安]房(鑒)字2006第011號(hào)房屋安全性鑒定報(bào)告,證明某縣康居房屋安全咨詢有限公司對(duì)原告坐落在某縣三合鎮(zhèn)鹿鳴巖村5組的教學(xué)樓房屋鑒定情況;11、辦學(xué)材料。法院認(rèn)定,原審事實(shí)認(rèn)定、法律適用正確,,應(yīng)維持原判。重慶市第三中級(jí)人民法院于2008年5月28日作出二審(終審)判決,判決生效。    【裁判要點(diǎn)】

    一審法院:依照《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)行政訴訟法〉若干問(wèn)題的解釋》第50條第3款、第56條第(4)項(xiàng)之規(guī)定,判決:(一)確認(rèn)被告某縣教育委員會(huì)于2007年8月17日作出的關(guān)于不同意設(shè)立某中學(xué)的批復(fù)違法;(二)駁回原告某中學(xué)要求補(bǔ)發(fā)辦學(xué)許可證的訴訟請(qǐng)求。案件受理費(fèi)50元,由原告某中學(xué)和被告被上訴人各負(fù)擔(dān)25元。

    二審法院:駁回上訴,維持原判。

篇4

    上訴人（原審原告）：周益民。

    被上訴人（原審被告）：上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡(jiǎn)稱聯(lián)交所）。被上訴人（原審被告）：華融國(guó)際信托有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱華融公司）。

    華融公司系銀聯(lián)數(shù)據(jù)服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱銀聯(lián)公司）股東。根據(jù)華融公司的委托，聯(lián)交所于2009年8月28日在其網(wǎng)站及交易大廳了將華融公司所擁有的銀聯(lián)公司450萬(wàn)股權(quán)掛牌轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目的信息公告，掛牌期滿日為2009年9月25日，交易方式為“網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)——多次報(bào)價(jià)”。2009年9月22日，聯(lián)交所在其網(wǎng)站及交易大廳了上述股權(quán)交易信息的變更公告，其中將掛牌期限變更為2009年9月22日至2009年10月23日，交易方式則更改為“網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)——一次報(bào)價(jià)”。

    2009年9月25日，原審原告周益民委托聯(lián)交所的執(zhí)業(yè)會(huì)員上海泰地投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱泰地公司）向聯(lián)交所遞交了掛牌資料，并支付了保證金。2009年12月11日，聯(lián)交所對(duì)華融公司掛牌出讓的450萬(wàn)股銀聯(lián)公司的股權(quán)舉行競(jìng)價(jià)交易，周益民亦參與了競(jìng)價(jià)過(guò)程，最終由案外人海通開元投資有限公司以最高價(jià)競(jìng)得上述股權(quán)。原告遂訴至法院，請(qǐng)求確認(rèn)兩被告變更掛牌轉(zhuǎn)讓信息公告內(nèi)容的行為無(wú)效。

    【審判】

    上海市黃浦區(qū)人民法院一審經(jīng)審理認(rèn)為，被告聯(lián)交所對(duì)于信息公告變更已盡到其合理的通知義務(wù)，而原告周益民作為系爭(zhēng)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)買人，產(chǎn)權(quán)信息的變更與其投資決策具有緊密聯(lián)系，周益民對(duì)信息變更卻未予以適當(dāng)關(guān)注，有違常理。本案系爭(zhēng)產(chǎn)權(quán)系經(jīng)公告后，由各競(jìng)拍人提出舉牌申請(qǐng)并實(shí)際參與競(jìng)拍后成交。整個(gè)競(jìng)拍過(guò)程經(jīng)產(chǎn)管辦監(jiān)督及公證處公證，符合法定程序。法院據(jù)此判決駁回原告訴請(qǐng)。

    一審判決后，原告不服，提起上訴稱：本案爭(zhēng)議焦點(diǎn)應(yīng)在于產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中信息公告是否可以變更、如何變更，應(yīng)遵守何種規(guī)則。一審法院對(duì)以上爭(zhēng)議焦點(diǎn)認(rèn)定事實(shí)有誤，適用法律不當(dāng)。

    上海市第二中級(jí)人民法院經(jīng)審理認(rèn)為，本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)主要在于：被上訴人就之前的涉案股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告進(jìn)行變更的行為，是否有違我國(guó)相關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或產(chǎn)權(quán)交易的行業(yè)規(guī)則。對(duì)此，二審法院認(rèn)為:涉案股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告，實(shí)際是向不特定主體發(fā)出的以吸引或邀請(qǐng)相對(duì)方發(fā)出要約為目的的意思表示，其性質(zhì)應(yīng)認(rèn)定為要約邀請(qǐng)。在我國(guó)相關(guān)法律及產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則未對(duì)掛牌信息公告的變更情形及條件作出具體規(guī)定時(shí)，應(yīng)在不影響舉牌申請(qǐng)人利益的情況下，適度保護(hù)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓人的交易自由，原則上可以尊重產(chǎn)權(quán)出讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)作出的合理解釋。就本案而言，涉案股權(quán)轉(zhuǎn)讓的交易信息公告變更前并未有人遞交舉牌申請(qǐng)書，而且，權(quán)利人已就交易信息的變更作出決議并存在合理的理由。據(jù)此，二審最終作出判決：駁回上訴，維持原判。

    【評(píng)析】

    本案涉及企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告變更的效力及規(guī)則問(wèn)題。目前的法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)規(guī)則未對(duì)此做出具體規(guī)定，實(shí)踐中對(duì)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓掛牌信息公告在何種情況下可以變更、如何變更、變更的限制等問(wèn)題引發(fā)了較多爭(zhēng)議。

    一、要約抑或要約邀請(qǐng)：企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓掛牌信息公告的法律性質(zhì)對(duì)于掛牌信息公告是否可以變更，首先要明確掛牌信息公告的法律性質(zhì)，這是一個(gè)法律行為接受法律評(píng)價(jià)的前提，也是判定當(dāng)事人權(quán)責(zé)的基礎(chǔ)。

    要約邀請(qǐng)又稱要約引誘，是指特定的主體希望不特定的對(duì)象向自己發(fā)出要約的意思表示。要約，根據(jù)合同法第十四條規(guī)定，是希望和他人訂立合同的意思表示，該意思表示應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：（一）內(nèi)容具體確定；（二）表明經(jīng)受要約人承諾，要約人即受該意思表示約束。一般而言，要約是當(dāng)事人自己主動(dòng)愿意締結(jié)合同的意思表示；而要約邀請(qǐng)是當(dāng)事人表達(dá)某種意愿的事實(shí)行為，其目的不在于訂立合同，而是邀請(qǐng)對(duì)方當(dāng)事人向其發(fā)出要約的意思表示，是當(dāng)事人訂立合同的預(yù)備行為。其次，要約中含有當(dāng)事人表示愿意承受要約約束的意旨，要約人將自己置于一旦對(duì)方承諾合同即告成立的無(wú)可選擇的地位；而要約邀請(qǐng)人對(duì)于相對(duì)人的意思表示，仍然有決定承諾與否的自由。[1]需要指出的是，內(nèi)容是否具體確定，并不是要約與要約邀請(qǐng)最根本的區(qū)別，要約與要約邀請(qǐng)?jiān)谛Яι献罡镜膮^(qū)別，在于要約將成立合同最終的權(quán)利交給了受要約人；而要約邀請(qǐng)將成立合同的最終權(quán)利留給了邀請(qǐng)人自己。[2]

    關(guān)于企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告的法律性質(zhì)是要約邀請(qǐng)還是要約的問(wèn)題，其區(qū)分的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)首先依照法律的規(guī)定。合同法第十五條規(guī)定：“要約邀請(qǐng)是希望他人向自己發(fā)出要約的意思表示。寄送的價(jià)目表、拍賣公告、招標(biāo)公告、招股說(shuō)明書、商業(yè)廣告等為要約邀請(qǐng)。商業(yè)廣告的內(nèi)容符合要約規(guī)定的，視為要約。”本案掛牌轉(zhuǎn)讓企業(yè)股權(quán)信息公告與合同法規(guī)定的拍賣公告、招標(biāo)公告一樣均屬于合同競(jìng)爭(zhēng)訂立的一種方式，法律性質(zhì)相同，亦是通過(guò)公告的形式，對(duì)擬轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的物廣為宣傳，意在廣泛地喚起有意購(gòu)買者參與競(jìng)價(jià)，其實(shí)質(zhì)是向不特定主體發(fā)出的以吸引或邀請(qǐng)相對(duì)方發(fā)出要約為目的的意思表示。這僅僅是一種締約意向信息的傳遞，是締約的準(zhǔn)備，出讓人并沒(méi)有將成立合同的最終權(quán)利交給競(jìng)價(jià)人，故其性質(zhì)應(yīng)為要約邀請(qǐng)。競(jìng)價(jià)人隨后所作舉牌申請(qǐng)響應(yīng)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中的受讓條件的，該意思表示對(duì)競(jìng)價(jià)人具有約束力，故競(jìng)買人的競(jìng)買報(bào)價(jià)即構(gòu)成要約。出讓人對(duì)符合公告要求的競(jìng)價(jià)行為進(jìn)行確認(rèn)后，交易達(dá)成，此即為承諾。

    二、隨意變更抑或特殊限制：企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓掛牌信息公告的法律拘束力

    合同法未對(duì)要約邀請(qǐng)的撤回和變更作條件限制，在發(fā)出要約邀請(qǐng)以后，要約邀請(qǐng)人撤回、變更其邀請(qǐng)，只要沒(méi)有給善意相對(duì)人造成信賴?yán)娴膿p失，要約邀請(qǐng)人一般不承擔(dān)法律責(zé)任。然而，合同法又以舉例的方式把寄送的價(jià)目表、拍賣公告、招標(biāo)公告、招股說(shuō)明書、商業(yè)廣告等確認(rèn)為要約邀請(qǐng)，之所以這樣規(guī)定，原因就在于這些行為在合同成立中具有特殊性。這類要約邀請(qǐng)中通常包含了使合同成立的全部及必要條款，且邀請(qǐng)人在要約邀請(qǐng)中明示了部分交易條件，同時(shí)表示愿意受這些交易條件的約束，因此該要約邀請(qǐng)就依邀請(qǐng)人的意思產(chǎn)生了拘束力。這種拘束力表現(xiàn)為形式拘束力和實(shí)質(zhì)拘束力。

    （一）形式拘束力。形式拘束力，是指要約邀請(qǐng)人不得隨意取消或更改要約邀請(qǐng)的意思表示。要約邀請(qǐng)一般包含了交易得以發(fā)生的一些重要條件，比如轉(zhuǎn)讓標(biāo)的、轉(zhuǎn)讓底價(jià)、價(jià)款支付、受讓資格等一系列合同賴以成立的要件。對(duì)于這些內(nèi)容邀請(qǐng)人不得隨意更改。如我國(guó)法律對(duì)于招標(biāo)公告中規(guī)定的招標(biāo)方式、招標(biāo)時(shí)間、地點(diǎn)，都不許招標(biāo)人隨意改變，更不允許擅自撤回招標(biāo)公告。招標(biāo)具有很強(qiáng)的法律強(qiáng)制性，招標(biāo)公告一經(jīng)發(fā)出，就在招標(biāo)者與投標(biāo)者之間產(chǎn)生招投標(biāo)法律關(guān)系。對(duì)于產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告，《上海市產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)管理辦法實(shí)施細(xì)則》及《上海市產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公開活動(dòng)管理規(guī)則》均明確規(guī)定，在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中公布的受讓條件，一經(jīng)不得擅自變更。因特殊原因確需變更的，應(yīng)當(dāng)由產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)出具文件，由聯(lián)交所在原信息渠道進(jìn)行公告，并重新計(jì)算公告期。

    （二）實(shí)質(zhì)拘束力。從合同法理論上講，要約邀請(qǐng)?jiān)瓌t上不具有實(shí)質(zhì)拘束力，但要約邀請(qǐng)中承諾交易條件或其他條件不變的，要約邀請(qǐng)就具有了實(shí)質(zhì)拘束力。這種拘束力的內(nèi)容是：要約人以要約邀請(qǐng)中的條件為要約的條件時(shí)，邀請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)承認(rèn)這個(gè)條件，邀請(qǐng)人不得以條件不符合自己的愿望為由而拒絕承諾。在一定意義上，要約邀請(qǐng)的實(shí)質(zhì)拘束力，最終表現(xiàn)為邀請(qǐng)人的締約義務(wù)。[3]邀請(qǐng)人在轉(zhuǎn)化為受要約人后，有義務(wù)按照要約邀請(qǐng)規(guī)定的交易條件和其他條件進(jìn)行承諾。正如拍賣人在拍賣公告中所承諾的拍賣標(biāo)的、拍賣數(shù)量、拍賣底價(jià)、拍賣期限等對(duì)委托人和拍賣人都有約束力，而且具有法律效力，其通過(guò)競(jìng)買人的要約及后續(xù)的承諾進(jìn)入合同，構(gòu)成合同權(quán)利和義務(wù)。

    根據(jù)拍賣法、招標(biāo)投標(biāo)法、公司法相關(guān)規(guī)定，拍賣公告、招標(biāo)公告、招股說(shuō)明書等這些要約邀請(qǐng)具有嚴(yán)格的規(guī)范性和法律強(qiáng)制性，其目的在于規(guī)范要約邀請(qǐng)人的行為，公平、公開、公正地吸引要約人向其發(fā)出要約。本案中的掛牌信息公告亦如此，這種通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易所向不特定主體公開的特殊要約邀請(qǐng)，其內(nèi)容的變更或撤銷，除受合同法的調(diào)整外，還應(yīng)受相關(guān)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的政府主管部門以及產(chǎn)權(quán)交易所制定的相應(yīng)交易規(guī)則的約束和限制。這種限制是合法且必要的，有利于保證交易信息的穩(wěn)定、保護(hù)正常的交易秩序及維護(hù)交易市場(chǎng)的公信力。

    三、無(wú)效抑或賠償：企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓掛牌信息公告變更或撤回后的法律后果

    企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易掛牌信息公告一經(jīng)，就會(huì)使意向受讓人產(chǎn)生合理信賴，進(jìn)而據(jù)此作出商業(yè)判斷和決策。在此期間內(nèi)，如發(fā)生原掛牌信息公告變更或撤回的情形，很有可能損害已經(jīng)履行一定準(zhǔn)備工作的意向受讓人的利益，而且在標(biāo)的額較大的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，這種經(jīng)濟(jì)利益的損失不容忽視。因此，如何分配和承擔(dān)由此引發(fā)的民事法律后果和責(zé)任，這是產(chǎn)權(quán)交易制度必須解決的一個(gè)法律問(wèn)題。

    從合同法上講，當(dāng)事人撤回或調(diào)整要約邀請(qǐng)不產(chǎn)生合同上的責(zé)任，要約邀請(qǐng)只發(fā)生在合同締結(jié)的準(zhǔn)備過(guò)程中，只要不發(fā)生后續(xù)的要約和承諾，合同尚不能成立，故要約邀請(qǐng)的變更和撤回不會(huì)導(dǎo)致發(fā)生合同無(wú)效的法律后果。但是，如果要約邀請(qǐng)的內(nèi)容足以使相對(duì)人產(chǎn)生一定的信賴，相對(duì)人為此發(fā)出了要約并支付了一定的費(fèi)用，若因?yàn)檠?qǐng)人的過(guò)失甚至惡意的行為致相對(duì)人損失，亦應(yīng)承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任。這是法律從加強(qiáng)締約當(dāng)事人的責(zé)任心，防止締約人因故意或過(guò)失使合同不能成立或欠缺有效要件，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序穩(wěn)定的角度出發(fā)，要求當(dāng)事人必須履行誠(chéng)實(shí)信用原則所產(chǎn)生的隨附義務(wù)的結(jié)果。應(yīng)當(dāng)注意的是，這種在締約階段所發(fā)生的信賴?yán)鎿p失，必須通過(guò)獨(dú)立的賠償訴訟請(qǐng)求予以保護(hù)和實(shí)現(xiàn)。

    具體在產(chǎn)權(quán)交易法律制度中，因掛牌信息公告的變更或撤回導(dǎo)致意向受讓人遭受經(jīng)濟(jì)損失的，在認(rèn)定出讓人構(gòu)成締約過(guò)失責(zé)任時(shí)，必須明確締約過(guò)失責(zé)任的構(gòu)成要件、賠償范圍問(wèn)題。對(duì)于此種情況下判定締約過(guò)失責(zé)任的成立需要具備兩個(gè)要件，即合理信賴和履行準(zhǔn)備工作。所謂合理信賴，是指盡管掛牌信息公告并非不可撤銷，但是意向受讓人可以合理地認(rèn)為該要約邀請(qǐng)不可撤銷，這通常要結(jié)合交易習(xí)慣等具體因素進(jìn)行判斷；其次，履行準(zhǔn)備工作，是指意向受讓人對(duì)要約行為產(chǎn)生了合理的信賴，并且基于這種信賴從事了履約準(zhǔn)備。履約準(zhǔn)備程度的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持必要的標(biāo)準(zhǔn)，從常理上進(jìn)行判斷應(yīng)當(dāng)是對(duì)合同的履行是必要的。對(duì)于締約過(guò)錯(cuò)責(zé)任的賠償范圍問(wèn)題，一般認(rèn)為是受害方因信賴對(duì)方并相信合同能夠有效成立而遭受的信賴?yán)鎿p失，包括為訂立合同或準(zhǔn)備履行合同而實(shí)際發(fā)生的直接費(fèi)用損失及喪失與第三人另訂合同機(jī)會(huì)所產(chǎn)生的合理的間接利益損失。[4]需要指出的是，受損方負(fù)有舉證證明損失存在的責(zé)任，且間接損失應(yīng)當(dāng)限定在我國(guó)合同法第一百一十三條規(guī)定的合理預(yù)見(jiàn)的范圍之內(nèi)。

    四、尊重交易自由抑或維護(hù)交易安全：掛牌信息公告變更規(guī)則的設(shè)定

    鼓勵(lì)交易自由和維護(hù)交易安全是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的兩個(gè)相輔相成、緊密結(jié)合的價(jià)值追求。意思自治是商法的基石，而交易安全則是維持市場(chǎng)秩序、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本保障。商主體特有的逐利性，使得其在追求自身利益最大化的過(guò)程中，不可避免地會(huì)對(duì)整個(gè)市場(chǎng)的秩序和安全構(gòu)成威脅。特別是在產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)中，隨著交易標(biāo)的額的增大、交易方式的復(fù)雜、交易周期的加快和交易范圍的擴(kuò)大，交易風(fēng)險(xiǎn)亦在日益加大。為了增強(qiáng)產(chǎn)權(quán)交易主體的安全感，調(diào)動(dòng)市場(chǎng)主體從事交易活動(dòng)的積極性，維護(hù)產(chǎn)權(quán)交易安全原則便構(gòu)成了現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)交易制度的首要價(jià)值追求。

    一個(gè)規(guī)范、有序的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，必須有明晰、完善的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)則。目前，《上海市產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)管理辦法實(shí)施細(xì)則》及《上海市產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公開活動(dòng)管理規(guī)則》等產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)規(guī)則中均未對(duì)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告的變更作出具體規(guī)定，這給當(dāng)事人和司法機(jī)關(guān)實(shí)際適用法律帶來(lái)不少困難。筆者認(rèn)為，可以從以下幾個(gè)方面細(xì)化和完善企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告的變更規(guī)則。

    （一）在未收到受讓意向申請(qǐng)時(shí)，確需變更的，應(yīng)履行相應(yīng)程序。產(chǎn)權(quán)出讓人在編制出讓文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)盡可能考慮到轉(zhuǎn)讓標(biāo)的項(xiàng)目的各項(xiàng)要求，并在信息公告中作出相應(yīng)的規(guī)定，力求使所編制的出讓文件做到內(nèi)容準(zhǔn)確、完整，含義明確。但有時(shí)也難以絕對(duì)避免出現(xiàn)文件內(nèi)容疏漏或含義不清的地方；或者因情況變化需對(duì)已發(fā)出的轉(zhuǎn)讓信息公告作必要的修改、調(diào)整等情況。在這種情況下，如信息公告發(fā)出后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)尚未收到正式受讓意向申請(qǐng)之前，允許出讓人對(duì)信息公告作必要的修改，應(yīng)屬對(duì)出讓人權(quán)益的合理保護(hù)，也有利于保證出讓標(biāo)的投資的合理和有效使用，符合商事活動(dòng)的特點(diǎn)和保障交易目的及效率的實(shí)現(xiàn)。

    應(yīng)當(dāng)明確的是，這種允許出讓人對(duì)已發(fā)出的信息公告加以變更的行為，應(yīng)當(dāng)在不損害意向受讓人權(quán)益的前提下進(jìn)行，且產(chǎn)權(quán)交易所作為交易活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)，必須履行相應(yīng)的法律義務(wù)：1.審核義務(wù)。在收到出讓方重新編制的信息申請(qǐng)書時(shí)，產(chǎn)權(quán)交易所應(yīng)履行更為嚴(yán)格的審核義務(wù)，包括對(duì)產(chǎn)權(quán)出讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)出具的對(duì)申請(qǐng)變更事由的合理解釋、重新提交材料的真實(shí)性、完整性和有效性，以及變更行為的合法合規(guī)性審查等，以有效降低產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的交易風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)產(chǎn)權(quán)交易的規(guī)范化，推動(dòng)產(chǎn)權(quán)交易內(nèi)控機(jī)制的建立。2.告知義務(wù)。在交易信息公告變更之后，聯(lián)交所收到舉牌申請(qǐng)的，對(duì)于信息公告變更事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)、直接、明確地予以告知，并將告知程序固定化、證據(jù)化。這不僅可以保證意向受讓人獲取交易信息的準(zhǔn)確性，提高交易的成功率，也有利于增強(qiáng)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)自身風(fēng)險(xiǎn)防范能力。3.說(shuō)明義務(wù)。對(duì)于出讓方變更信息公告內(nèi)容的行為，產(chǎn)權(quán)交易所在履行告知義務(wù)的同時(shí)，還應(yīng)對(duì)變更事項(xiàng)所涉及的事實(shí)、正當(dāng)理由以及通過(guò)審批的情況予以相應(yīng)的披露和說(shuō)明，以充分尊重和保護(hù)舉牌申請(qǐng)人的合法權(quán)益，促進(jìn)產(chǎn)權(quán)交易的順暢流轉(zhuǎn)及產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的公開、公平、公正。

    （二）在收到受讓意向申請(qǐng)后，涉及實(shí)質(zhì)要件變更的，應(yīng)嚴(yán)格限制。本案中，產(chǎn)權(quán)出讓人變更掛牌信息公告時(shí)，聯(lián)交所尚未收到意向受讓人的舉牌申請(qǐng)，故實(shí)際并不影響競(jìng)價(jià)人的權(quán)益。但如當(dāng)有意向受讓人正式提出舉牌申請(qǐng)后，因出讓人變更或撤回掛牌信息公告而遭受實(shí)際損失的，如前文所述，意向受讓人有權(quán)基于信賴?yán)娴膿p失要求出讓人及產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任。因此，對(duì)于在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)收到正式的受讓意向申請(qǐng)之后，應(yīng)嚴(yán)格控制掛牌信息公告的變更行為。但可對(duì)此項(xiàng)下的情況區(qū)別對(duì)待：1.涉及合同一般要件的變更。根據(jù)《上海市產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公開活動(dòng)管理規(guī)則》中的相關(guān)條款規(guī)定，出讓方應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中披露產(chǎn)權(quán)標(biāo)的涉及的基本情況，包括出讓方、受托執(zhí)業(yè)會(huì)員的名稱、標(biāo)的企業(yè)性質(zhì)、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、出資人及份額、總資產(chǎn)等相關(guān)情況。這些基礎(chǔ)性、一般性要件的變更通常不會(huì)影響交易對(duì)象的合法權(quán)益及交易的有效達(dá)成，故在產(chǎn)權(quán)出讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)出具正當(dāng)、合理解釋的情況下，通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)充分履行審核、告知和說(shuō)明義務(wù)等程序義務(wù)后，一般可予準(zhǔn)許。2.涉及合同實(shí)質(zhì)要件的變更。產(chǎn)權(quán)出讓人在發(fā)出轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的要約邀請(qǐng)之后，受邀請(qǐng)人信賴了該要約邀請(qǐng)，并為締約接觸進(jìn)行了準(zhǔn)備行為，如此時(shí)變更要約邀請(qǐng)中的重大、實(shí)質(zhì)性要件，則將改變合同的主要權(quán)利義務(wù)，直接損害要約人的合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)予以嚴(yán)格限制。具體來(lái)講，參考合同法第三十條中對(duì)要約實(shí)質(zhì)性內(nèi)容變更的界定，在產(chǎn)權(quán)交易信息公告中，凡涉及以下事項(xiàng)的，屬實(shí)質(zhì)性要件變更：（1）產(chǎn)權(quán)標(biāo)的出讓條件。包括轉(zhuǎn)讓價(jià)格、價(jià)款支付的方式和期限、交易方式等為達(dá)成交易而必須加以明確的出讓條件。（2）受讓方資格條件。包括在資信、資質(zhì)、商業(yè)信譽(yù)、財(cái)務(wù)狀況、資產(chǎn)規(guī)模等方面的基本條件和優(yōu)勢(shì)條件。（3）交易重要信息。主要指審計(jì)報(bào)告和評(píng)價(jià)報(bào)告的重要揭示、企業(yè)存在的重大債權(quán)債務(wù)等將對(duì)意向受讓方構(gòu)成重要的決策因素的相關(guān)信息。（4）信息期限。包括無(wú)人申請(qǐng)舉牌的情況下，信息公告的順延和終止等要件。對(duì)于這些將構(gòu)成交易成敗的決定性因素，在排除不可抗力、政府原因或者其他不能歸責(zé)于雙方的原因后，均應(yīng)嚴(yán)格限制其變更或撤回。這一規(guī)則的設(shè)定對(duì)于促進(jìn)產(chǎn)權(quán)交易的規(guī)范化，降低交易風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)交易安全，構(gòu)建統(tǒng)一、開放、競(jìng)爭(zhēng)、有序的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，具有重要意義。

 

 

 

 

注釋:

[1]胡衛(wèi)：《合同法論》，人民法院出版社2010年版，第90頁(yè)。

篇5

個(gè)人煤礦“被”轉(zhuǎn)讓

地處魯山縣城東北15公里處的梁洼鎮(zhèn)，因其轄區(qū)內(nèi)煤礦眾多，是魯山縣的經(jīng)濟(jì)重鎮(zhèn)。當(dāng)?shù)夭糠秩丝块_煤礦富甲一方，家住梁洼鎮(zhèn)北郎店村的王大鎖也按捺不住發(fā)財(cái)?shù)挠?995年12月1日取得了位于該鎮(zhèn)北店村四礦的煤炭生產(chǎn)許可證，并開始投資生產(chǎn)。

與其他精明能干、見(jiàn)多識(shí)廣的煤老板不同，王大鎖是個(gè)老實(shí)巴交的農(nóng)民，也不擅長(zhǎng)搞經(jīng)營(yíng)。2002年5月18日，王大鎖將北店四礦委托給當(dāng)?shù)氐臈钅辰?jīng)營(yíng)管理，后雙方因合同糾紛，王大鎖將楊某告上法庭。2003年5月20日，平頂山市中院判決解除了他與楊某之間的委托合同，王大鎖收回了煤礦經(jīng)營(yíng)權(quán)。

吃過(guò)一次虧的王大鎖并沒(méi)有引以為戒，2003年7月13日，他又和當(dāng)?shù)氐囊粋€(gè)生意人王某簽訂了北店四礦承包協(xié)議書。合同內(nèi)容是，礦上經(jīng)營(yíng)事務(wù)他不得干預(yù)，王某給他15%的提成。誰(shuí)知，合同簽訂后沒(méi)幾個(gè)月，再生變故。

2004年1月15日，王某在王大鎖不知情的情況下，以王大鎖的名義與第三人馬某簽訂了北店四礦的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓書，將北店四礦轉(zhuǎn)讓給馬某。后經(jīng)認(rèn)定，轉(zhuǎn)讓協(xié)議上所謂“王大鎖”的簽字并非王大鎖本人所簽。

2004年3月30日，馬某持北店四礦資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等材料向魯山工商局申請(qǐng)個(gè)人獨(dú)資企業(yè)變更登記。2004年4月1日，魯山縣工商局就把北店四礦的投資人變更為馬某。2004年4月19日，魯山縣工商局為北店四礦頒發(fā)了投資人為馬某的《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。

2005年12月16日，魯山縣人民政府下文要求，決定對(duì)包括北店四礦在內(nèi)的31個(gè)已經(jīng)注銷采礦證的煤礦實(shí)行關(guān)閉。2005年6月11日，北店四礦與北店村福達(dá)煤礦簽訂了資源整合協(xié)議，協(xié)議約定雙方兩個(gè)煤礦整合為一個(gè)煤礦，擬定企業(yè)名稱為“魯山縣偉業(yè)煤業(yè)有限公司”，實(shí)際上仍是北店四礦，馬某作為北店四礦的代表人在協(xié)議上簽名。

王大鎖認(rèn)為，此次整合不但違反法律規(guī)定，也使自己蒙受了巨大的經(jīng)濟(jì)損失。王大鎖向有關(guān)機(jī)關(guān)進(jìn)行舉報(bào)，在舉報(bào)材料中王大鎖寫到：為將煤礦徹底占有，王某打通了魯山縣工商局注冊(cè)股股長(zhǎng)安某、魯山縣梁洼鎮(zhèn)工商所所長(zhǎng)王某的關(guān)系，在魯山縣工商局副局長(zhǎng)董某的指使下，由二人出面?zhèn)卧炝艘环荨巴醮箧i”簽字的轉(zhuǎn)讓協(xié)議，以10萬(wàn)元的價(jià)格，將自己合法擁有可開采的三個(gè)煤礦井口及資源廉價(jià)轉(zhuǎn)讓給了馬某。

2006年6月份，王大鎖向魯山縣人民法院提起行政訴訟，請(qǐng)求確認(rèn)魯山縣工商局給馬某頒發(fā)《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》的行為違法。因?yàn)榉N種原因，魯山縣人民法院行政庭不受理此案，后在河南省政法委紀(jì)檢督察駐平頂山市工作小組的督促下，魯山縣人民法院才受理此案。2006年8月31日，魯山縣人民法院又裁定中止審理。

終獲刑

為了討回煤礦，幾年來(lái)，王大鎖家無(wú)寧日，險(xiǎn)象環(huán)生。先是王大鎖被魯山縣人民法院拘留15天，放出拘留所的當(dāng)天，他又被別人強(qiáng)行帶到廣西長(zhǎng)達(dá)一年多，不讓其回家，后他乘看守人員放松警惕時(shí)才逃出，沿途要飯從廣西回到魯山縣。他的妻子也被魯山縣公安局治安大隊(duì)以毆打他人為由送進(jìn)了看守所。他在家的女兒，被不明身份的人打傷，后來(lái)不得不寄居在親戚家中。王大鎖的兒子晚上住在家中害怕，就喚其伙伴晚上陪他同住在家中，夜間被人翻墻入室將他和伙伴毆打，頭部被菜刀砍傷多處，案子至今未破。

在王大鎖四處舉報(bào)下，2009年河南省公安廳組成專案組進(jìn)行調(diào)查。魯山縣國(guó)土資源局紀(jì)檢組長(zhǎng)張某、工作人員李某，魯山工商局副局長(zhǎng)董某、其他中層負(fù)責(zé)人安某、王某，因在辦理北店四礦的采礦轉(zhuǎn)讓許可和工商注冊(cè)登記時(shí)未正確履行職責(zé)，被平頂山市新華區(qū)人民檢察院向法院提起公訴。

新華區(qū)人民法院查明，2004年1月至2007年年底，董某擔(dān)任魯山縣工商局副局長(zhǎng)，主管注冊(cè)工作。2004年4月1日，在其審核梁洼鎮(zhèn)北店四礦投資人由王大鎖變更為馬某的注冊(cè)登記過(guò)程中，違反《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)登記管理辦法》第14條“個(gè)人獨(dú)資企業(yè)申請(qǐng)變更登記，應(yīng)當(dāng)向登記機(jī)關(guān)提交投資人簽署的變更登記申請(qǐng)書；委托人申請(qǐng)變更登記的，應(yīng)當(dāng)提交投資人的委托書和人的身份證明或者資格證明”的規(guī)定及有關(guān)規(guī)定，在申請(qǐng)人未提交投資人王大鎖簽署的《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)變更申請(qǐng)書》和委托書及原營(yíng)業(yè)執(zhí)照的情況下，批準(zhǔn)投資人變更為馬某，并頒發(fā)了馬某為投資人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，致使北店四礦產(chǎn)權(quán)變更，造成王大鎖個(gè)人財(cái)產(chǎn)損失224.13萬(wàn)元。

法院認(rèn)為，董某在辦理魯山縣梁洼鎮(zhèn)北店四礦變更個(gè)人獨(dú)資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照時(shí)，未正確履行職責(zé)，造成他人經(jīng)濟(jì)損失，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成罪。鑒于被告人董某認(rèn)罪悔罪，可以酌情從輕處罰。2009年11月19日，法院一審判處董某有期徒刑三年，緩刑三年。

法院認(rèn)定，時(shí)任魯山縣國(guó)土資源局開發(fā)股長(zhǎng)的張某，在整合煤礦負(fù)責(zé)審查材料過(guò)程中，嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，按工商部門錯(cuò)誤的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，以北店四礦馬某作為該礦法人代表，參與煤礦整合，剝奪了王大鎖的采礦權(quán)，情節(jié)特別嚴(yán)重，公訴機(jī)關(guān)指控被告人犯罪的罪名成立，予以支持。被告人張某系投案自首，且認(rèn)罪，可從輕或減輕處罰。2010年2月3日，法院一審判處張某有期徒刑三年。李某、安某和王某等人也分別獲刑。

2010年2月16日，魯山縣人民法院對(duì)王大鎖訴魯山縣工商局一案作出行政判決，判定魯山縣工商局的行政行為違法，魯山縣工商局提出上訴。2010年11月10日，平頂山市中院作出終審判決：駁回上訴，維持原判。

王大鎖認(rèn)為，兩級(jí)法院均判定被告行為違法，因?yàn)轸斏娇h工商局的違法行為，給自己造成了巨大的經(jīng)濟(jì)損失，自己理應(yīng)得到賠償。于是，2010年12月8日，王大鎖向魯山縣工商局提出行政賠償申請(qǐng)，要求賠償因其失職給他造成的經(jīng)濟(jì)損失共計(jì)2.5億元人民幣。2011年3月8日，魯山縣工商局作出不予賠償決定。

工商局?jǐn)偵洗蠊偎?/p>

2011年4月28日，王大鎖將魯山縣工商局告到了河南省高級(jí)人民法院，訴訟標(biāo)的為2.5億元人民幣，此案索賠數(shù)額全國(guó)罕見(jiàn)。2011年7月10日，河南省高院指定該案由南陽(yáng)市臥龍區(qū)人民法院異地審理。

同年7月15日，臥龍區(qū)人民法院開始立案，王大鎖向法庭遞交了魯山縣偉業(yè)煤業(yè)有限公司購(gòu)買炸藥信息的資料，用以證明采煤數(shù)量。另外，王大鎖還提交了魯山縣偉業(yè)煤業(yè)有限公司在河南省國(guó)土廳的備案資料一份，以證明其煤礦資源的價(jià)值。在庭審中，魯山縣工商局辯稱，我局沒(méi)有給原告造成任何直接經(jīng)濟(jì)損失，原告即使有損失，也是承包人沒(méi)有按約履行給付義務(wù)，與我們工商局沒(méi)有任何因果關(guān)系，請(qǐng)求法院依法駁回原告的訴訟請(qǐng)求。

被告的理由是，2003年，原告王大鎖因無(wú)力經(jīng)營(yíng)，將北店四礦的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)交由王某，并承擔(dān)該礦的安全責(zé)任及債權(quán)債務(wù)。2006年3月3日因王某未按協(xié)議支付款項(xiàng)，王大鎖向平頂山市中院提起民事訴訟，要求王某支付承包提成款，并終止承包協(xié)議。從以上事實(shí)可以證明自2003年至2006年6月18日平頂山市中院開庭審理時(shí)止，該礦一直在王某手中正常經(jīng)營(yíng)，為此，王大鎖不具備原告主體資格。

另外，《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例施行細(xì)則》第37條規(guī)定，登記主管機(jī)關(guān)核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照是經(jīng)營(yíng)單位取得合法經(jīng)營(yíng)的憑證。從2004年4月至2006年6月18日平頂山市中院開庭審理，到2005年12月北店四礦被魯山縣政府關(guān)閉，王某仍在承包經(jīng)營(yíng)的有效期內(nèi)，原告無(wú)權(quán)利要求行政賠償。再者，工商登記只是對(duì)經(jīng)營(yíng)者合法經(jīng)營(yíng)資格的確認(rèn)，是一種經(jīng)營(yíng)身份的確認(rèn)，不是所有權(quán)的確認(rèn)，所以不會(huì)使企業(yè)的所有權(quán)改變，企業(yè)資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移應(yīng)由雙方依法轉(zhuǎn)讓。因此，工商登記不會(huì)造成所有權(quán)人財(cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)移。

因案情復(fù)雜，2012年8月18日，經(jīng)河南省高級(jí)人民法院批準(zhǔn)延期三個(gè)月。

2012年11月18日，臥龍區(qū)人民法院查明，按照《賠償法》和《行政許可法》的規(guī)定，行政機(jī)關(guān)及其工作人員在行使職權(quán)時(shí)造成公民法人財(cái)產(chǎn)損失的，受害人有取得賠償?shù)臋?quán)利。行政機(jī)關(guān)違法實(shí)施行政許可，給當(dāng)事人的合法權(quán)益造成損害的，應(yīng)當(dāng)依照國(guó)家《賠償法》的規(guī)定給予賠償。被告魯山縣工商局在辦理北店四礦工商變更登記時(shí)，在原個(gè)人獨(dú)資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照投資人王大鎖沒(méi)有簽署變更登記申請(qǐng)及委托書的情況下，違法將北店四礦登記在馬某名下。該變更登記行政行為因違法已被魯山縣人民法院和平頂山市中級(jí)人民法院行政裁決撤銷。變更登記行政行為具有行政許可、行政確認(rèn)性質(zhì)，因此給原告造成的財(cái)產(chǎn)損失依法應(yīng)當(dāng)賠償。

關(guān)于賠償數(shù)額問(wèn)題，臥龍區(qū)人民法院認(rèn)為，新華區(qū)人民法院已生效的刑事判決書中認(rèn)定張某、李某二人因造成王大鎖600萬(wàn)元的重大損失，對(duì)董某、安某、王某的刑事判決書中認(rèn)定三人因造成王大鎖個(gè)人財(cái)產(chǎn)損失224.13萬(wàn)元。可見(jiàn)600萬(wàn)元考慮了礦產(chǎn)資源價(jià)值的因素。按照《最高人民法院關(guān)于審理行政許可案件若干問(wèn)題的規(guī)定》：“法律、法規(guī)、規(guī)章或者規(guī)范性文件對(duì)變更或者撤回行政許可的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)未作規(guī)定的，一般在實(shí)際損失范圍內(nèi)確定補(bǔ)償數(shù)額；行政許可屬于行政許可法第12條第（二）項(xiàng)規(guī)定情形的，一般按照實(shí)際投入的損失確定補(bǔ)償數(shù)額。”而行政許可法第12條第（二）項(xiàng)規(guī)定的就是限自然資源開發(fā)利用等行政許可事項(xiàng)，因此不能把600萬(wàn)元作為賠償依據(jù)。

工商敗訴

臥龍區(qū)人民法院認(rèn)為，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理行政許可案件若干問(wèn)題的規(guī)定》中第13條的規(guī)定，被告在實(shí)施行政許可過(guò)程中，與他人惡意串通共同違法侵犯原告合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；被告與他人違法侵犯原告合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其違法行為在損害發(fā)生過(guò)程中和結(jié)果中所起作用等因素，確定被告的行政賠償責(zé)任。

王某以王大鎖名義簽訂的轉(zhuǎn)讓協(xié)議也是導(dǎo)致被告魯山縣工商局錯(cuò)誤登記的原因之一。原告王大鎖已就北店四礦的承包合同糾紛將王某訴至平頂山市中級(jí)人民法院，該案至今尚未審結(jié)。故本案應(yīng)適用“被告與他人違法侵犯原告合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其違法行為在損害發(fā)生過(guò)程和結(jié)果中所起作用等因素，確定被告的行政賠償責(zé)任”的規(guī)定，適當(dāng)確定賠償數(shù)額。以承擔(dān)224.13萬(wàn)元的40%賠償責(zé)任為宜，賠償原告89.652萬(wàn)元，其他損失應(yīng)在另案中確定。原告訴訟請(qǐng)求為2.5億元，明顯超出實(shí)際損失，因此其請(qǐng)求不予支持。

法院最后認(rèn)定，原告所舉魯山縣偉業(yè)煤業(yè)有限公司購(gòu)買炸藥信息資料及該公司在河南省國(guó)土資源廳備案資料，不能證明北店四礦在被告變更登記在馬某名下資產(chǎn)時(shí)的價(jià)值。同時(shí)，魯山縣偉業(yè)煤業(yè)有限公司系重組企業(yè)，擁有多個(gè)礦井，不能將該公司的資產(chǎn)與北店四礦等同。故原告所舉的計(jì)算財(cái)產(chǎn)損失的證據(jù)法院不予采納。原告申請(qǐng)委托專門機(jī)構(gòu)對(duì)北店四礦開采現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行勘驗(yàn)，并對(duì)煤炭實(shí)際生產(chǎn)量作出鑒定。該申請(qǐng)忽視了北店四礦先后由王某、馬某、魯山縣偉業(yè)煤業(yè)有限公司投資經(jīng)營(yíng)的事實(shí)，即使現(xiàn)在作出勘驗(yàn)、給出鑒定結(jié)論，也不能作為計(jì)算原告財(cái)產(chǎn)損失的依據(jù)。對(duì)此申請(qǐng)法院不予支持。

2012年11月30日，臥龍區(qū)人民法院判決魯山縣工商局在判決生效后10日內(nèi)賠償王大鎖財(cái)產(chǎn)損失89.652萬(wàn)元，駁回原告王大鎖的其他訴訟請(qǐng)求。一審判決下發(fā)后，王大鎖以應(yīng)當(dāng)全賠為由，提起上訴。被告魯山縣工商局認(rèn)為，王大鎖不具備一審原告主體資格，造成錯(cuò)誤變更登記的原因是申請(qǐng)人提供虛假登記所致，工商機(jī)關(guān)不應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，也提出上訴。

篇6

吃過(guò)一次虧的王大鎖并沒(méi)有引以為戒，2003年7月13日，他又和生意人王某簽訂了北店四礦承包協(xié)議書。合同規(guī)定，礦上經(jīng)營(yíng)事務(wù)他不得干預(yù)，王某給他15%的提成。誰(shuí)知，合同簽訂后沒(méi)幾個(gè)月再生變故。

2004年1月15日，王某在王大鎖不知情的情況下，以王大鎖的名義與第三人馬某簽訂了北店四礦資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓書，將該礦轉(zhuǎn)讓給馬某。后經(jīng)認(rèn)定，轉(zhuǎn)讓協(xié)議上所謂“王大鎖”的簽字并非王大鎖本人。2004年3月30日，馬某持北店四礦資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等材料向魯山工商局申請(qǐng)個(gè)人獨(dú)資企業(yè)變更登記。2004年4月1日，魯山縣工商局違法把北店四礦的投資人變更為馬某。2004年4月19日，魯山縣工商局為北店四礦頒發(fā)了投資人為馬某的《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。2005年12月16日，魯山縣人民政府下文，決定對(duì)包括北店四礦在內(nèi)的31個(gè)已經(jīng)注銷采礦證的煤礦實(shí)行關(guān)閉。2005年6月11日，北店四礦與北店村福達(dá)煤礦簽訂了資源整合協(xié)議，協(xié)議約定，雙方兩個(gè)煤礦整合為一個(gè)煤礦，擬定企業(yè)名稱為“魯山縣偉業(yè)煤業(yè)有限公司”，實(shí)際上仍是北店四礦，馬某作為北店四礦的代表人在協(xié)議上簽名。王大鎖認(rèn)為，此次整合，不但違反法律規(guī)定，也使自己蒙受了巨大經(jīng)濟(jì)損失。王大鎖向有關(guān)機(jī)關(guān)舉報(bào)。為將煤礦徹底占有，王某打通了魯山縣工商局注冊(cè)股股長(zhǎng)安某、魯山縣梁洼鎮(zhèn)工商所所長(zhǎng)王某的關(guān)系，在魯山縣工商局副局長(zhǎng)董某指使下，由二人偽造了一份自己簽字的轉(zhuǎn)讓協(xié)議，以10萬(wàn)元的價(jià)格，將自己合法擁有的三個(gè)煤礦井口及資源，廉價(jià)轉(zhuǎn)讓給了馬某。

2006年6月，王大鎖向魯山縣人民法院提起行政訴訟，請(qǐng)求確認(rèn)魯山縣工商局給馬某頒發(fā)《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》的行為違法。因?yàn)榉N種原因，法院行政庭不受理此案，后在河南省有關(guān)方面的督促下，魯山縣人民法院才受理此案。但2006年8月31日，魯山縣人民法院又裁定中止了審理。

5位公職人員獲刑

為了討回煤礦，幾年來(lái)，王大鎖家無(wú)寧日，險(xiǎn)象環(huán)生。先是王大鎖被魯山縣人民法院行政拘留15天，放出拘留所的當(dāng)天，他又被人強(qiáng)行帶到廣西長(zhǎng)達(dá)1年多，不讓其回家，后逃出，沿途要飯從廣西回到魯山縣。他妻子也被魯山縣公安局治安大隊(duì)以毆打他人為由送進(jìn)了看守所。他的女兒被不明身份的人打傷。王大鎖的兒子也被人打傷，案子至今未破。

在王大鎖四處舉報(bào)下，2009年河南省公安廳組成專案組進(jìn)行調(diào)查。魯山縣國(guó)土資源局紀(jì)檢組長(zhǎng)張某、工作人員李某，魯山工商局副局長(zhǎng)董某，還有安某、王某，因在辦理北店四礦的采礦轉(zhuǎn)讓許可和工商注冊(cè)登記時(shí)未正確履行職責(zé)，被平頂山市新華區(qū)人民檢察院向法院提起公訴。新華區(qū)人民法院查明，2004年1月至2007年底，董某擔(dān)任魯山縣工商局副局長(zhǎng)期間，違反《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)登記管理辦法》，在申請(qǐng)人未提交投資人王大鎖簽署的《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)變更申請(qǐng)書》和委托書及原營(yíng)業(yè)執(zhí)照的I青況下，批準(zhǔn)投資人變更為馬某，頒發(fā)了馬某為投資人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，致使北店四礦產(chǎn)權(quán)變更，造成王大鎖個(gè)人財(cái)產(chǎn)損失224.13萬(wàn)元。

法院認(rèn)為，董某未正確履行職責(zé)，造成他人經(jīng)濟(jì)損失，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成罪。鑒于被告人董某認(rèn)罪悔罪，可以酌情從輕處罰。2009年11月19日，法院一審判處董某有期徒刑3年，緩刑3年。

法院認(rèn)定，時(shí)任魯山縣國(guó)土資源局紀(jì)檢組長(zhǎng)的張某，在整合煤礦負(fù)責(zé)審查材料過(guò)程中，嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，按工商部門錯(cuò)誤的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，以北店四礦馬某作為該礦法人代表，參與煤礦整合，剝奪了王大鎖的采礦權(quán)，情節(jié)特別嚴(yán)重，公訴機(jī)關(guān)指控被告人犯罪的罪名成立。被告人張某系投案自首，且認(rèn)罪服法，可從輕或減輕處罰。2010年2月3日，法院一審判處張某有期徒刑3年。李某、安某和王某等人也分別獲刑。

2010年2月16日，魯山縣人民法院對(duì)王大鎖訴魯山縣工商局一案作出行政判決，判定魯山縣工商局的行政行為違法，魯山縣工商局提出上訴。2010年11月10日，平頂山市中院作出終審判決：駁回上訴，維持原判。

王大鎖認(rèn)為，兩級(jí)法院均確認(rèn)被告行為違法，因?yàn)轸斏娇h工商局的違法行為，給自己造成了巨大經(jīng)濟(jì)損失，自己理應(yīng)得到賠償。于是，2010年12月8日，王大鎖向魯山縣工商局提出行政賠償申請(qǐng)，要求賠償因其失職給其造成的經(jīng)濟(jì)損失共計(jì)2.5億元人民幣。2011年3月8日，魯山縣工商局作出不予賠償決定。

工商局?jǐn)偵洗蚬偎?/p>

2011年4月2呂日，王大鎖將魯山縣工商局告到了河南省高級(jí)人民法院，訴訟標(biāo)的為2.5億元人民幣，此案索賠數(shù)額全國(guó)罕見(jiàn)。2011年7月10日，河南省高法指派該案由南陽(yáng)市臥龍區(qū)人民法院異地審理。

同年7月15日，臥龍區(qū)人民法院立案，王大鎖向法庭遞交了魯山縣偉業(yè)煤業(yè)有限公司購(gòu)買炸藥信息資料，用以證明采煤數(shù)量。另外，王大鎖還提交了魯山縣偉業(yè)煤業(yè)有限公司在河南省國(guó)土廳備案資料—份，以證明其煤礦資源價(jià)值。

庭審中，魯山縣工商局辯稱，我局沒(méi)有給原告造成任何直接經(jīng)濟(jì)損失，原告即使有損失，也是承包人沒(méi)有按約履行給付義務(wù)，與我們工商局沒(méi)有任何因果關(guān)系，請(qǐng)求法院依法駁回原告的訴訟請(qǐng)求。

被告的理由是，2003年6月9日，原告因無(wú)力經(jīng)營(yíng)，將北店四礦的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)交由王某，并承擔(dān)該礦的安全責(zé)任及債權(quán)債務(wù)。2006年3月3日因王某未按協(xié)議支付款項(xiàng)，王大鎖向平頂山市中院提起民事訴訟，要求王某支付承包提成款，終止承包協(xié)議。從以上事實(shí)可以證明自2003年6月9日至2006年6月18日平頂山市中院開庭審理時(shí)止，該礦一直在王某手中正常經(jīng)營(yíng)，為此，王大鎖不具備原告主體資格。另外，《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例施行細(xì)則》第37條規(guī)定，登記主管機(jī)關(guān)核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照是經(jīng)營(yíng)單位取得合法經(jīng)營(yíng)的憑證。從2004年4月至2006年6月18日平頂山市中院開庭審理，到2005年12月北店四礦被魯山縣政府關(guān)閉，王某仍在承包經(jīng)營(yíng)的有效期內(nèi)，原告無(wú)權(quán)要求行政賠償。再者，工商登記只是對(duì)經(jīng)營(yíng)者合法經(jīng)營(yíng)資格確認(rèn)，是經(jīng)營(yíng)身份的確認(rèn)，不是所有權(quán)的確認(rèn)，所以不會(huì)使企業(yè)的所有權(quán)改變，企業(yè)資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移應(yīng)由雙方依法轉(zhuǎn)讓。因此，工商登記不會(huì)造成所有權(quán)人財(cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)移。因案情復(fù)雜，2012年8月18日，經(jīng)河南省高級(jí)人民法院批準(zhǔn)延長(zhǎng)3個(gè)月。

2012年11月18日，臥龍區(qū)人民法院查明，按照《賠償法》和《行政許可法》的規(guī)定，行政機(jī)關(guān)及其工作人員在行使職權(quán)時(shí)造成公民法人財(cái)產(chǎn)損失的，受害人有取得賠償權(quán)利。行政機(jī)關(guān)違法實(shí)施行政許可，給當(dāng)事人的合法權(quán)益造成損害的，應(yīng)當(dāng)依照國(guó)家賠償法的規(guī)定給予賠償。被告魯山縣工商局在辦理北店四礦工商變更登記時(shí)，在原個(gè)人獨(dú)資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照投資人王大鎖沒(méi)有簽署變更登記申請(qǐng)及委托書的情況下，違法將北店四礦登記在馬某名下。該變更登記行政行為因違法已被魯山縣人民法院和平頂山市中級(jí)人民法院行政裁決撤銷。變更登記行政行為具有行政許可、行政確認(rèn)性質(zhì)，因此給原告造成的財(cái)產(chǎn)損失依法應(yīng)當(dāng)賠償。

關(guān)于賠償數(shù)額，臥龍區(qū)人民法院認(rèn)為，新華區(qū)人民法院已生效的刑事判決書中認(rèn)定張某、李某二人因造成王大鎖600萬(wàn)元的重大損失，對(duì)董某、安某、王某的刑事判決書中認(rèn)定三人因造成王大鎖個(gè)人財(cái)產(chǎn)損失224.13萬(wàn)元。可見(jiàn)600萬(wàn)元考慮了礦產(chǎn)資源價(jià)值的因素。按照《最高人民法院關(guān)于審理行政許可案件若干問(wèn)題的規(guī)定》：“法律、法規(guī)、規(guī)章或者規(guī)范性文件對(duì)變更或者撤回行政許可的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)未作規(guī)定的，一般在實(shí)際損失范圍內(nèi)確定補(bǔ)償數(shù)額；行政許可屬于行政許可法第12條第（二）項(xiàng)規(guī)定情形的，一般按照實(shí)際投入的損失確定補(bǔ)償數(shù)額。”而行政許可法第（二）項(xiàng)規(guī)定的就是限自然資源開發(fā)利用等行政許可事項(xiàng)，因此不能把600萬(wàn)元作為賠償依據(jù)。

法院判決工商局?jǐn)≡V

臥龍區(qū)人民法院根據(jù)最高人民法院的關(guān)于規(guī)定，于2012年11月30日判決魯山縣工商局在判決生效后10日內(nèi)賠償王大鎖財(cái)產(chǎn)損失89.652萬(wàn)元，駁回原告王大鎖的其他訴訟請(qǐng)求。一審判決下發(fā)后，王大鎖以應(yīng)當(dāng)全賠為由提起上訴。被告魯山縣工商局認(rèn)為，王大鎖不具備一審原告主體資格，造成錯(cuò)誤變更登記的原因是申請(qǐng)人提供虛假登記所致，而工商機(jī)關(guān)不應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，也提出上訴。

篇7

原告柳州農(nóng)工商有限責(zé)任公司，住所地，柳州市廣雅路11號(hào)。

法定代表人蘭永松，董事長(zhǎng)。

委托人張乃康，銀荔律師事務(wù)所律師，特別授權(quán)。

被告柳州市罐頭食品廠，住所地，柳州市柳石路418號(hào)。

法定代表人龍志義，董事長(zhǎng)。

委托人楊敏雄，柳州市罐頭食品廠董事，特別授權(quán)。

委托人鄧軍，柳州市罐頭食品廠董事，特別授權(quán)。

原告柳州農(nóng)工商有限責(zé)任公司訴被告柳州市罐頭食品廠土地補(bǔ)償費(fèi)糾紛一案，本院于2000年12月28日立案受理后，依法組成合議庭分別于2001年2月19日、2月26日公開開庭審理了本案，原告柳州農(nóng)工商有限責(zé)任公司的委托人張乃康，被告柳州市罐頭食品廠的委托人楊敏雄、鄧軍到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

原告柳州農(nóng)工商有限責(zé)任公司訴稱：1975年，被告借用柳州市大橋園藝場(chǎng)土地15.50畝，以后陸續(xù)多占，實(shí)際共占用土地86.407畝，一直未辦理任何手續(xù)。1997年6月24日雙方經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成《土地補(bǔ)辦撥用協(xié)議書》，大橋園藝場(chǎng)同意被告補(bǔ)辦征用地手續(xù)，被告承諾在一年內(nèi)分批分期向大橋園藝場(chǎng)支付土地補(bǔ)償費(fèi)共計(jì)129.61萬(wàn)元，但簽訂協(xié)議至今，被告雖經(jīng)大橋園藝場(chǎng)一再追討，仍分文未付，并另多占土地8.5畝。1999年2月4日，經(jīng)柳州市人民政府同意，柳州市農(nóng)工商聯(lián)合公司、柳州市大橋園藝場(chǎng)、柳州市洛維園藝場(chǎng)合并組建柳州農(nóng)工商有限責(zé)任公司，柳州市大橋園藝場(chǎng)的債權(quán)債務(wù)由柳州農(nóng)工商有限責(zé)任公司承擔(dān)。請(qǐng)求法院判令被告立即支付拖欠的土地補(bǔ)償費(fèi)129.61萬(wàn)元，退回多占的土地8.5畝，并支付拖欠期間的銀行利息，訴訟費(fèi)用亦由被告負(fù)擔(dān)。

原告柳州農(nóng)工商有限責(zé)任公司向法庭提供的證據(jù)有：

1、柳州市罐頭食品廠與柳州市大橋園藝場(chǎng)于1997年6月24日簽訂的《土地補(bǔ)辦撥用協(xié)議書》。

2、柳州市罐頭食品廠與柳州市大橋園藝場(chǎng)于1997年7月7日簽訂的《補(bǔ)充協(xié)議書》。

3、1999年5月21日《柳州市大橋園藝場(chǎng)要求盡快支付土地補(bǔ)償費(fèi)的函》。

4、1999年5月24日柳州市罐頭食品廠《關(guān)于市大橋園藝場(chǎng)的復(fù)函》。

5、柳州市罐頭食品廠的《工業(yè)企業(yè)登記申請(qǐng)書》及《關(guān)于申請(qǐng)變更法人代表的報(bào)告》和《申請(qǐng)變更登記注冊(cè)書》。

6、柳州市人民政府柳政函[1999]19號(hào)《柳州市人民政府關(guān)于同意柳州市農(nóng)工商聯(lián)合公司柳州市大橋園藝場(chǎng)柳州市洛維園藝場(chǎng)合并組建柳州農(nóng)工商有限責(zé)任公司的批復(fù)》。

7、柳州市基本建設(shè)委員會(huì)文件建征（1976）14號(hào)《關(guān)于同意臨時(shí)借用土地的批復(fù)》。

8、利息計(jì)算清單。

9、柳州農(nóng)工商有限責(zé)任公司的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。

10、柳州市土地管理局文件柳土征報(bào)（1997）42號(hào)《關(guān)于申請(qǐng)審批柳州市罐頭食品廠補(bǔ)辦用地手續(xù)的請(qǐng)示》。

11、柳州市人民政府柳政函（1997）241號(hào)《柳州市人民政府關(guān)于同意補(bǔ)辦市罐頭食品廠用地手續(xù)的批復(fù)》。

12、柳州市土地管理局文件柳土征（1997）2號(hào)轉(zhuǎn)發(fā)《柳州市人民政府關(guān)于同意補(bǔ)辦市罐頭食品廠用地手續(xù)的批復(fù)》的通知。

13、1997年9月3日柳州市罐頭食品廠給市輕工局的《關(guān)于申請(qǐng)補(bǔ)辦我廠用地手續(xù)的請(qǐng)示》。

14、《界址點(diǎn)坐標(biāo)及面積計(jì)算表》

15、《界址標(biāo)示》

16、柳州市罐頭食品廠與柳州市大橋園藝場(chǎng)于1997年6月24日簽訂的《土地補(bǔ)辦撥用協(xié)議書》手寫件。

17、柳國(guó)用（98公）字第01861號(hào)國(guó)有土地使用證。

18、柳州市罐頭食品廠土地使用范圍紅線圖。

被告柳州市罐頭食品廠辯稱：我廠在1975年就在此地建廠，該地也是政府安排的，不知道如何欠原告的土地補(bǔ)償費(fèi)，另外土地范圍從建廠至今沒(méi)有變動(dòng)過(guò)，也沒(méi)有多占原告的土地。關(guān)于兩份協(xié)議，是前任領(lǐng)導(dǎo)與原告簽訂的，直到原告起訴時(shí)，我們才知道有這些協(xié)議。

被告柳州市罐頭食品廠向法庭提供的證據(jù)有：

1、柳州市罐頭食品廠的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。

2、柳州市罐頭食品廠的《法定代表人證明書》。

3、柳國(guó)用（98公）字第01806號(hào)國(guó)有土地使用證。

4、柳州市罐頭食品廠土地使用范圍紅線圖。

綜合雙方當(dāng)事人的訴辯主張，本案雙方當(dāng)事人爭(zhēng)議的焦點(diǎn)是：1、雙方當(dāng)事人簽訂的協(xié)議書是否有效。2、被告是否應(yīng)根據(jù)協(xié)議書的約定，向原告支付土地補(bǔ)償費(fèi)。

經(jīng)庭審調(diào)查舉證、質(zhì)證，圍繞爭(zhēng)議焦點(diǎn)，本院對(duì)雙方當(dāng)事人分別向法院提供的證據(jù)做如下認(rèn)證：

一、被告對(duì)原告提供的第5、6、7、8、9、10、11、12、13、18號(hào)證據(jù)沒(méi)有異議，原告對(duì)被告提供的第1、2、3、4號(hào)證據(jù)沒(méi)有異議，本院確認(rèn)上述證據(jù)可在本案中作為證據(jù)使用并對(duì)除原告提供的第8號(hào)證據(jù)以外的其他證據(jù)予以采信。

二、被告對(duì)原告提供的第1、2號(hào)證據(jù)的真實(shí)性沒(méi)有異議，但認(rèn)為無(wú)法確認(rèn)其前任法定代表人徐德生的簽字及對(duì)兩份協(xié)議的合法性提出質(zhì)疑，本院認(rèn)為被告否認(rèn)徐德生的簽字，沒(méi)有提出充分的證據(jù)，且兩份協(xié)議上還蓋有被告的公章，另外兩份協(xié)議沒(méi)有違反有關(guān)法律規(guī)定，因此，本院確認(rèn)原告提供的第1、2號(hào)證據(jù)可在本案中作為證據(jù)使用并予以采信。

三、被告認(rèn)為原告提供的第3、4號(hào)證據(jù)只有被告的前任法定代表人徐德生的簽字，而沒(méi)有加蓋公章，兩份證據(jù)沒(méi)有證明力，本院認(rèn)為，徐德生簽收（或出具）的兩份函件的時(shí)間分別是1999年5月21日和1999年5月25日，而其免職的時(shí)間是2000年9月，在其被免職之前以被告的名義從事的民事行為的后果應(yīng)由被告承擔(dān)。被告認(rèn)為原告提供的第16號(hào)證據(jù)只有被告的前任法定代表人徐德生的簽字，而沒(méi)有加蓋公章，但該協(xié)議是在1997年6月24日簽訂的，且協(xié)議內(nèi)容與原告提供的第1號(hào)證據(jù)完全一致，因此，本院確認(rèn)原告提供的的第3、4、16號(hào)證據(jù)可在本案中作為證據(jù)使用并予以采信。

四、被告對(duì)原告提供的第17號(hào)證據(jù)，即原告的土地使用權(quán)證的真實(shí)性沒(méi)有異議，但認(rèn)為該證據(jù)正好說(shuō)明了原告所取得的土地使用權(quán)是在被告取得爭(zhēng)議土地的使用權(quán)之后取得的，被告沒(méi)有占用原告的土地，本院認(rèn)為，雙方當(dāng)事人對(duì)該證據(jù)的真實(shí)性均無(wú)異議，且該證據(jù)的來(lái)源合法，本院予以采信。在該證據(jù)中，柳州市土地管理局已在原告的土地紅線圖中標(biāo)注應(yīng)扣除被告的土地86.33畝。

五、被告對(duì)原告提交的第13、14號(hào)證據(jù)沒(méi)有發(fā)表具體意見(jiàn)，但該證據(jù)是從柳州市土地管理局有關(guān)被告的地籍檔案中復(fù)印的，具有真實(shí)性、合法性和確定性，因此，本院確認(rèn)原告提供的的第13、14號(hào)證據(jù)可在本案中作為證據(jù)使用并予以采信。

綜合雙方當(dāng)事人的陳述及本院采信的證據(jù)，本院確認(rèn)以下事實(shí)：

1997年6月24日柳州市罐頭食品廠（甲方）與柳州市大橋園藝場(chǎng)（乙方）簽訂《土地補(bǔ)辦撥用協(xié)議書》，協(xié)議明確甲方一九七五年經(jīng)市革委會(huì)批文，借、占用乙方土地（甲方廠區(qū)及宿舍用地），面積共計(jì)57604.85平方米，折合為86.407畝。并約定：1、甲方負(fù)責(zé)辦理征用地手續(xù)，負(fù)責(zé)辦理手續(xù)的有關(guān)費(fèi)用，乙方協(xié)助甲方給予辦理手續(xù)過(guò)程中所需的簽字或蓋章。2、甲方付給乙方每畝土地補(bǔ)償費(fèi)1.5萬(wàn)元（含各種補(bǔ)償費(fèi)），86.407畝×1.5萬(wàn)元=129.61萬(wàn)元。3、協(xié)議生效后，甲方取得土地使用證從銀行獲得貸款一周內(nèi)，先付乙方土地補(bǔ)償費(fèi)30萬(wàn)元正，第二期97年9月底前付50萬(wàn)元，余下部分壹年內(nèi)付清。同年7月7日，雙方簽訂《補(bǔ)充協(xié)議書》，確認(rèn)柳州市罐頭食品廠（甲方）的廠區(qū)及宿舍區(qū)實(shí)際占用柳州市大橋園藝場(chǎng)（乙方）土地為95畝，多出原訂協(xié)議書8.593畝，并約定：1、甲方付給乙方每畝土地補(bǔ)償費(fèi)1.5萬(wàn)元。8.593畝×1.5萬(wàn)元=共計(jì)128895元。2、協(xié)議生效后甲方一年內(nèi)付清給乙方。協(xié)議簽訂后，柳州市罐頭食品廠于1997年9月3日向柳州市輕工局請(qǐng)示申請(qǐng)補(bǔ)辦用地手續(xù)，1997年12月30日，柳州市政府以柳政函[1997]241號(hào)文“同意補(bǔ)辦市罐頭食品廠使用位于柳石路西側(cè)市大橋園藝場(chǎng)經(jīng)管的57552.39平方米土地的有關(guān)手續(xù)”。1998年2月19日柳州市罐頭食品廠獲得國(guó)有土地使用證。但簽訂協(xié)議至今，柳州市罐頭食品廠雖經(jīng)柳州市大橋園藝場(chǎng)一再追討，仍分文未付，柳州農(nóng)工商有限責(zé)任公司遂訴至法院，要求被告依約履行給付義務(wù)。在庭審中，柳州市大橋園藝場(chǎng)將要求柳州市罐頭食品廠退回多占8.5畝土地的訴訟請(qǐng)求變更為支付土地補(bǔ)償費(fèi)人民幣128895元。

另查明，1999年2月4日，經(jīng)柳州市人民政府同意，柳州市農(nóng)工商聯(lián)合公司、柳州市大橋園藝場(chǎng)、柳州市洛維園藝場(chǎng)合并組建柳州農(nóng)工商有限責(zé)任公司，柳州市大橋園藝場(chǎng)的債權(quán)債務(wù)由柳州農(nóng)工商有限責(zé)任公司承擔(dān)。

本院認(rèn)為，被告柳州市罐頭食品廠從1975年起占用柳州市大橋園藝場(chǎng)使用的土地有雙方在1997年6月24日和7月7日簽訂的《土地補(bǔ)辦撥用協(xié)議書》及《補(bǔ)充協(xié)議書》確認(rèn)。被告為補(bǔ)辦土地使用手續(xù)而與柳州市大橋園藝場(chǎng)簽訂了上述兩份協(xié)議，且被告已依據(jù)協(xié)議書辦理了有關(guān)土地手續(xù)并取得了土地使用權(quán)。從雙方所簽訂的兩份協(xié)議書的內(nèi)容看，雙方簽訂的協(xié)議為土地征用補(bǔ)償協(xié)議。雙方的協(xié)議是在平等自愿的基礎(chǔ)上簽訂的，是雙方的真實(shí)意思表示，且沒(méi)有違反相關(guān)的法律法規(guī)，可確認(rèn)為有效協(xié)議。雙方當(dāng)事人均應(yīng)按協(xié)議履行各自的合同義務(wù)，根據(jù)協(xié)議的約定，被告應(yīng)按期向柳州市大橋園藝場(chǎng)給付土地補(bǔ)償費(fèi)，但被告在協(xié)議簽訂至今分文未付，系被告違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。由于柳州市大橋園藝場(chǎng)的債權(quán)債務(wù)已由柳州農(nóng)工商有限責(zé)任公司承擔(dān)，現(xiàn)柳州農(nóng)工商有限責(zé)任公司要求被告給付拖欠的土地補(bǔ)償費(fèi)及利息，于法有據(jù)，應(yīng)予支持。但由于柳州市大橋園藝場(chǎng)與被告在1997年6月24日協(xié)議中約定的征用補(bǔ)償面積與柳州市土地管理局確定的面積不一致，應(yīng)以柳州市土地管理局確定的面積57552.39平方米及雙方在協(xié)議中約定的補(bǔ)償價(jià)格計(jì)算補(bǔ)償費(fèi)，被告多占柳州市大橋園藝場(chǎng)土地面積的補(bǔ)償費(fèi)則可按雙方在1997年7月7日協(xié)議中的約定給付。根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法通則》第一百一十一條、《中華人民共和國(guó)土地管理法》第二十七條之規(guī)定，判決如下：

柳州市罐頭食品廠付給柳州農(nóng)工商有限責(zé)任公司土地補(bǔ)償費(fèi)人民幣1423823.78元及逾期付款期間的銀行利息（其中1294928.78元的利息從1998年6月25日起按中國(guó)人民銀行同期流動(dòng)資金貸款利率分段計(jì)算，128895元的利息從1998年7月8日起按中國(guó)人民銀行同期流動(dòng)資金貸款利率分段計(jì)算）。

一審案件受理費(fèi)人民幣16491元，其他訴訟費(fèi)人民幣2474元，共計(jì)人民幣18965元（原告柳州農(nóng)工商有限責(zé)任公司已預(yù)交），由被告柳州市罐頭食品廠負(fù)擔(dān)。

上述債務(wù)，義務(wù)人應(yīng)于本判決生效之日起三十日內(nèi)履行完畢，逾期應(yīng)加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息，權(quán)利人可在本案生效判決規(guī)定的履行期限的最后一日起六個(gè)月內(nèi)向本院申請(qǐng)執(zhí)行。

如不服本判決，可在本判決書送達(dá)之日起十五日內(nèi)，向本院遞交上訴狀，并按對(duì)方當(dāng)事人的人數(shù)提交副本，上訴于廣西壯族自治區(qū)高級(jí)人民法院，并于上訴期限屆滿之日起七日內(nèi)預(yù)交上訴費(fèi)人民幣16491元（收款單位：廣西區(qū)高級(jí)人民法院訴訟費(fèi)專戶，帳號(hào)：886100010，開戶行：農(nóng)業(yè)銀行南寧市古城路支行）。逾期不交也不提出緩交申請(qǐng)的，按自動(dòng)撤回上訴處理。

                                                    　審 判 長(zhǎng) 劉慕祥

                                                    審判員 覃 舸

                                                    審判員 梁 怡

篇8

根據(jù)商務(wù)部進(jìn)出口公平貿(mào)易局的數(shù)據(jù),自1986年12月29日美國(guó)發(fā)起第一起對(duì)中國(guó)大陸的“337調(diào)查”,至2009年5月共發(fā)起94起調(diào)查(見(jiàn)圖1)。中國(guó)大陸已經(jīng)取代歐、日、韓、臺(tái)灣地區(qū),成為“337調(diào)查”的首要對(duì)象。從2002年至2008年,中國(guó)已連續(xù)7年成為遭受“337調(diào)查”最多的國(guó)家。僅2007年,美國(guó)就對(duì)我國(guó)提起17起“337調(diào)查”,占同期立案總數(shù)的48.6%,涉案金額超過(guò)20億美元。被調(diào)查的中國(guó)出口產(chǎn)品涉及的行業(yè)主要有機(jī)電工業(yè)、化學(xué)工業(yè)、輕工業(yè)等,其中機(jī)電產(chǎn)品占絕大部分。從2003年至2008年底,涉及機(jī)電產(chǎn)品337調(diào)查共有43起,尤其是在2006年,2007年和2008年,機(jī)電類337調(diào)查的案件數(shù)分別為10件,12件和8件,占當(dāng)年案件的77%、71%和73%。我國(guó)遭遇過(guò)美337調(diào)查的企業(yè)遍及浙江、廣東、江蘇、上海等全國(guó)14個(gè)省市。

從2001年至2008年底,所有涉華337調(diào)查的89起案件中,專利類侵權(quán)調(diào)查有64起,占85%,商標(biāo)類侵權(quán)調(diào)查有7起,占9%,商業(yè)外觀侵權(quán)調(diào)查有2起,占3%,侵犯商業(yè)秘密侵權(quán)調(diào)查有1起,占1%。在上述已經(jīng)做出裁定案件中,有10起勝訴,即被ITC裁定未侵權(quán)或駁回;有28起案件與控方達(dá)成和解;有3起原告撤回;有21起被ITC裁定侵權(quán)成立,發(fā)出了普遍排除令和禁止令或有限排除令,而其中有8起是因?yàn)楸桓嫒毕斐傻摹?/p>

(二)涉華337調(diào)查增加的經(jīng)濟(jì)原因分析

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有巨大貢獻(xiàn)。美國(guó)是當(dāng)今科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平最高的國(guó)家,也是最依賴于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以促進(jìn)和保障其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國(guó)家。在20世紀(jì)50年代,美國(guó)的對(duì)外出口僅有10%依賴于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),到了20世紀(jì)90年代末,則有近50%的對(duì)外出口依賴于某種形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。根據(jù)2006年美國(guó)總統(tǒng)經(jīng)濟(jì)報(bào)告,知識(shí)財(cái)產(chǎn)占美國(guó)企業(yè)全部?jī)r(jià)值的1/3以上,知識(shí)產(chǎn)業(yè)占美國(guó)出口額的一半以上,占經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的40%,就業(yè)人口有1800萬(wàn)人。以版權(quán)產(chǎn)業(yè)為例,2004年版權(quán)產(chǎn)業(yè)的增加值為13007.7億美元,占GDP的11.09%,就業(yè)人口1120.66萬(wàn)人;2005年增加值為13881.3億美元,占GDP的11.12%,就業(yè)人口1132.57萬(wàn)人。鑒于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)的重要作用,美國(guó)政府建立了完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)跨國(guó)保護(hù)體系。通過(guò)美國(guó)貿(mào)易法的“特別301條款”,要求外國(guó)政府對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)予以有效保護(hù),防止侵權(quán);通過(guò)“337條款”,直接對(duì)侵犯其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的外國(guó)私人廠商及其產(chǎn)品予以制裁;通過(guò)多邊國(guó)際條約特別是TRIPs協(xié)議,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力的國(guó)家向WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)提訟并得到裁決結(jié)果的執(zhí)行;通過(guò)區(qū)域和雙邊貿(mào)易協(xié)定,通過(guò)利益交換,以比較靈活的方式使自己國(guó)內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)在外國(guó)得以運(yùn)用。

2.美國(guó)對(duì)中國(guó)的高科技產(chǎn)品貿(mào)易逆差的增長(zhǎng)。自02年以來(lái),美國(guó)對(duì)中國(guó)的高科技產(chǎn)品貿(mào)易逆差持續(xù)擴(kuò)大,從02年的118.08億美元迅速增加到08年的478.16億美元,并在07年創(chuàng)下676.57億美元的紀(jì)錄(見(jiàn)表1)。為扭轉(zhuǎn)這一局面,337調(diào)查逐漸變成一種不合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的壁壘。但實(shí)際上美國(guó)對(duì)中國(guó)高科技產(chǎn)品出口管制是逆差額持續(xù)擴(kuò)大的主要原因。美國(guó)向中國(guó)出口高科技產(chǎn)品,必須個(gè)案審批,美國(guó)政府核發(fā)的出口執(zhí)照僅限本次有效。尤其是諸如激光、高效能計(jì)算機(jī)、先進(jìn)通訊器材、慣性導(dǎo)航系統(tǒng)等,因可轉(zhuǎn)為軍事用途,美國(guó)格外審慎。

雖然美國(guó)對(duì)中國(guó)的高科技產(chǎn)品貿(mào)易存在逆差,但實(shí)際上在高科技產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)上我國(guó)企業(yè)還是處于明顯劣勢(shì)。目前我國(guó)有能力出口高科技產(chǎn)品的企業(yè)90%是外商獨(dú)資或合資企業(yè),高科技出口95%以上是加工貿(mào)易,中國(guó)的私企及集體企業(yè)幾乎沒(méi)有高科技出口,國(guó)企則因大量進(jìn)口而存在貿(mào)易逆差。中國(guó)高科技順差主要集中在信息及通訊領(lǐng)域,約390億美元,光電領(lǐng)域?yàn)?20億美元。而美國(guó)在航空航天等多個(gè)領(lǐng)域占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。另外由于中國(guó)出口高科技產(chǎn)品的技術(shù)含量低導(dǎo)致出口價(jià)格也很低。以顯微鏡和顯示器的出口為例,美國(guó)出口中國(guó)的顯微鏡一種單價(jià)為3400美元,一種單價(jià)為11700美元,而中國(guó)出口的最高價(jià)格為257美元,最低為61美元。而同為彩色顯示器,美國(guó)出口的均價(jià)為467美元一臺(tái),而中國(guó)外商獨(dú)資出口的均價(jià)為241美元,私企均價(jià)則為77美元。最接近國(guó)際價(jià)格的還是外商獨(dú)資企業(yè)以及出口加工貿(mào)易。上述情況表明從企業(yè)屬性和產(chǎn)品的單位價(jià)值含量來(lái)看,中國(guó)的高科技產(chǎn)品都還遠(yuǎn)落后于美國(guó)。美國(guó)沒(méi)有必要濫用337調(diào)查,將其作為一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘來(lái)限制中國(guó)技術(shù)密集型和高附加值產(chǎn)品的出口。

二、一則應(yīng)對(duì)“337調(diào)查”的典型案例分析

2003年4月28日,美國(guó)勁量控股有限公司以及電池有限公司(以下統(tǒng)稱美國(guó)勁量公司)向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)提出申訴,聲稱中國(guó)大陸和香港的9家企業(yè)(南孚、雙鹿、虎頭、長(zhǎng)虹、高力、豹王、正龍、金力、三特)侵犯了該公司的“無(wú)汞堿錳電池專利”(以下簡(jiǎn)稱“709專利” ),要求就此展開侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“337調(diào)查”,并申請(qǐng)執(zhí)行“普遍排除令”,禁止中國(guó)生產(chǎn)的無(wú)汞堿錳電池及相關(guān)下游產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。勁量公司同時(shí)提出了賠償專利費(fèi)用100萬(wàn)美元、中國(guó)出口美國(guó)的每節(jié)電池支付專利費(fèi)3美分的和解條件。然而中國(guó)出口美國(guó)電池的利潤(rùn)僅僅1美分,這相當(dāng)于將中國(guó)電池產(chǎn)品排除出美國(guó)市場(chǎng)。該案如果敗訴,在申請(qǐng)人專利失效(即2011年底)前,中國(guó)不能再向美國(guó)出口任何無(wú)汞堿性電池,對(duì)已輸入美國(guó)和庫(kù)存的產(chǎn)品將依據(jù)ITC 的禁止令銷毀。同年5月28日美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)正式立案,案件編號(hào)為337-TA-493;同一天中國(guó)電池工業(yè)協(xié)會(huì)組織國(guó)內(nèi)涉案企業(yè)積極應(yīng)訴。2004年6月2日,美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)作出中國(guó)企業(yè)侵權(quán)行為成立的初裁。中國(guó)企業(yè)向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)提出復(fù)議。2004年10月1日,美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)經(jīng)過(guò)復(fù)審,認(rèn)可中國(guó)公司關(guān)于美國(guó)勁量公司“709專利”不符合美國(guó)專利法關(guān)于專利必須具有“確定性”的要求,裁定美國(guó)勁量公司專利無(wú)效,中國(guó)企業(yè)產(chǎn)品不構(gòu)成侵權(quán)。2004年10月7日,美國(guó)勁量公司向美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院提出上訴。2006年1月25日,美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院作出判決,將該案發(fā)回美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)重審。2007年2月23日,美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)再次以缺乏“確定性”為由作出美國(guó)勁量公司專利無(wú)效的裁決。美國(guó)勁量公司遂第二次向美國(guó)聯(lián)邦上訴巡回法院上訴。2008年4月21日,美國(guó)聯(lián)邦上訴巡回法院經(jīng)過(guò)再審,維持了美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的裁定,判決勁量公司“專利”無(wú)效。這場(chǎng)持續(xù)5年之久的“電池調(diào)查案”,終以中方勝訴而結(jié)束。

本案作為美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)近30年來(lái)第二起在終裁中全盤行政法官初裁的案例,是中國(guó)產(chǎn)業(yè)應(yīng)訴337調(diào)查的經(jīng)典之作。這起調(diào)查勝訴可歸因于兩條,一是中國(guó)公司聘請(qǐng)的律師利用對(duì)美國(guó)相關(guān)判例的研究,找到了有利于中國(guó)公司的法律依據(jù),首先通過(guò)對(duì)“709專利”的核心“含鋅陽(yáng)極”定義表達(dá)含糊問(wèn)題進(jìn)行舉證,證明“709專利”在這一部分的無(wú)效性。然后,提出“709專利”說(shuō)明書僅描述試驗(yàn)電池的制作,并沒(méi)有提及其請(qǐng)求保護(hù)的專利“商業(yè)無(wú)汞堿錳電池”內(nèi)容,專利說(shuō)明書與專利申請(qǐng)書嚴(yán)重不符,存在著極大的不明確性,從而否定了美國(guó)公司的專利效力,獲得本案的勝利。這充分說(shuō)明應(yīng)對(duì)337調(diào)查,必須聘請(qǐng)既懂得337調(diào)查程序,又熟悉中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)差異的專業(yè)律師來(lái)參與案件應(yīng)訴工作,才能幫助被告企業(yè)確定有效的應(yīng)訴策略。二是維護(hù)團(tuán)隊(duì)聯(lián)合應(yīng)訴。面對(duì)初裁的明顯不公和ITC初裁的巨大難度,中國(guó)電池工業(yè)協(xié)會(huì)冒著終審敗訴的風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)應(yīng)訴企業(yè)聯(lián)合團(tuán)隊(duì)集體應(yīng)訴,從而增加了規(guī)模效應(yīng),取得了勝利。

但從該案例中我們也可看到一些深層次的問(wèn)題,第一國(guó)內(nèi)企業(yè)缺乏侵權(quán)意識(shí),從而成為337調(diào)查的被告,雖然勝訴,但花費(fèi)的訴訟費(fèi)用超過(guò)人民幣1000萬(wàn)元。第二,中國(guó)電池企業(yè)雖然贏得訴訟的勝利,但未必會(huì)贏得市場(chǎng)。在歷時(shí)5年的應(yīng)訴中,中國(guó)電池企業(yè)耗費(fèi)了大量的人力物力,從而在自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新方面缺乏投入。而勁量公司卻爭(zhēng)取到5年的時(shí)間進(jìn)行產(chǎn)品升級(jí)換代。2008年4月,勁量公司的新產(chǎn)品鋰電池正式在中國(guó)上市,順利實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品新老交替。如此來(lái)看,要想占領(lǐng)市場(chǎng)國(guó)內(nèi)企業(yè)必須要擁有了自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

三、應(yīng)對(duì)“337調(diào)查”的策略分析

美國(guó)337調(diào)查實(shí)質(zhì)上已經(jīng)演變成美國(guó)在流通環(huán)節(jié)強(qiáng)力保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律機(jī)制,客觀上對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品構(gòu)成了貿(mào)易壁壘。我國(guó)企業(yè)應(yīng)在深入總結(jié)以往案例成功經(jīng)驗(yàn)和不足之處的基礎(chǔ)上,制定詳細(xì)的應(yīng)對(duì)策略,防備“337調(diào)查”的襲擊。

(一)事先預(yù)防策略

1.我國(guó)企業(yè)在向美國(guó)出口產(chǎn)品前,尤其是以貼牌、代工方式出口的外貿(mào)企業(yè),要進(jìn)行有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查,避免成為337調(diào)查的被告。如果發(fā)現(xiàn)存在侵權(quán)可能,應(yīng)及時(shí)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行修改,或者通過(guò)更換非專利方法來(lái)避開侵權(quán)。具體措施有:(1)在生產(chǎn)對(duì)美出口產(chǎn)品時(shí),先初步調(diào)查美國(guó)同類產(chǎn)品中是否使用相同或類似技術(shù)、外觀設(shè)計(jì)及商標(biāo);(2)在接受進(jìn)口商委托生產(chǎn)對(duì)美出口產(chǎn)品的訂單時(shí),在委托加工合同中加入關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛的免責(zé)條款;(3)生產(chǎn)或出口前委托有關(guān)中介組織進(jìn)行檢索,減少侵權(quán)的可能性;(4)委托律師出具出口產(chǎn)品不構(gòu)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的法律意見(jiàn)書。

2.國(guó)內(nèi)企業(yè)應(yīng)強(qiáng)化自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。美國(guó)勁量公司雖然最終敗訴,但美國(guó)企業(yè)重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識(shí),卻值得國(guó)內(nèi)企業(yè)學(xué)習(xí)。與勁量公司比較起來(lái),國(guó)內(nèi)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)明顯落后,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用能力也明顯欠缺。在上述電池案中,國(guó)內(nèi)企業(yè)在被訴以后,才開始研究申請(qǐng)專利。目前面對(duì)外國(guó)專利的壟斷之勢(shì),國(guó)內(nèi)企業(yè)應(yīng)學(xué)會(huì)用專利權(quán)保護(hù)自己的新技術(shù)和新產(chǎn)品。首先,在研發(fā)階段,運(yùn)用專利文獻(xiàn)提高研發(fā)的起點(diǎn)。全世界最新的發(fā)明創(chuàng)造信息90%以上可在專利文獻(xiàn)中找到,通過(guò)研究專利文獻(xiàn),不僅能節(jié)約40%的科研經(jīng)費(fèi)和60%的開發(fā)時(shí)間,同時(shí)還能避免低水平的重復(fù)研究開發(fā)和資源浪費(fèi)。其次,建立自主知識(shí)產(chǎn)權(quán),實(shí)施“產(chǎn)品未動(dòng),專利先行”的策略。僅2004年在美國(guó)申請(qǐng)的專利,日本為4萬(wàn)5千件,而中國(guó)大陸企業(yè)只有887件。在擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上,國(guó)內(nèi)企業(yè)應(yīng)向日本學(xué)習(xí),積極在美國(guó)申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),這樣就可以大大降低遭遇337 調(diào)查的可能性。

(二)積極應(yīng)訴策略

企業(yè)遭到337調(diào)查指控后不應(yīng)訴,ITC可以針對(duì)該缺席被告的排除令或停止令(也可以兩者都)。因此面對(duì)337調(diào)查,企業(yè)一定要積極應(yīng)訴,同時(shí)選擇合理的應(yīng)訴策略。

1.集體應(yīng)訴。總結(jié)電池案中勝訴企業(yè)的經(jīng)驗(yàn),結(jié)合該程序的特點(diǎn),不難發(fā)現(xiàn),由行業(yè)協(xié)會(huì)牽頭,多家企業(yè)聯(lián)手進(jìn)行應(yīng)訴是贏得勝利的有效方式。這不僅可以整合資源、共享信息、分擔(dān)應(yīng)訴工作,降低每個(gè)企業(yè)的應(yīng)訴成本,分散風(fēng)險(xiǎn),以免被對(duì)手各個(gè)擊破,同時(shí)通過(guò)聯(lián)合應(yīng)訴企業(yè)間的協(xié)作,可以形成合力產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng),共同與原告抗衡,增大勝訴的可能性。

2.應(yīng)訴時(shí)注重專業(yè)性和技術(shù)性。337調(diào)查多涉及專利侵權(quán)問(wèn)題,應(yīng)訴工作的專業(yè)性和技術(shù)性因素很強(qiáng)。被告企業(yè)如果決定應(yīng)訴,首先應(yīng)迅速在企業(yè)內(nèi)部選擇了解涉案產(chǎn)品技術(shù)、銷售情況并具有一定決策能力的人員組成內(nèi)部管理團(tuán)隊(duì),同時(shí)聘請(qǐng)律師,結(jié)合企業(yè)自身情況,確定應(yīng)訴策略,開展應(yīng)訴工作。勝訴把握較大的辯護(hù)理由有:(1)專利無(wú)效;(2)專利不可實(shí)施,如不滿足專利的技術(shù)準(zhǔn)則;(3)原告未證明但必須證明其在美國(guó)存在國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè);(4)保護(hù)原告要求的賠償不合理或者過(guò)于廣泛;(5)規(guī)避設(shè)計(jì)。規(guī)避設(shè)計(jì)(design around)是指被控侵權(quán)的企業(yè)研究設(shè)計(jì)一種不同于涉案產(chǎn)品的新產(chǎn)品,來(lái)規(guī)避原告的專利權(quán)。337調(diào)查中,規(guī)避設(shè)計(jì)產(chǎn)品一旦獲得行政法官或者ITC的認(rèn)可,將不受ITC最終做出的排除令等救濟(jì)措施的影響,企業(yè)仍能繼續(xù)對(duì)美出口此類產(chǎn)品。此外,在部分案件中,原告可能利用廣泛的渠道公開被告正在面臨337調(diào)查這一情況,從而影響涉案產(chǎn)品的現(xiàn)有或潛在的使用者或購(gòu)買方,停止使用或購(gòu)買被告的產(chǎn)品。因此,決定應(yīng)訴后,被告還應(yīng)迅速向外界或有關(guān)購(gòu)買方發(fā)表聲明,表明自己的立場(chǎng)和相應(yīng)行動(dòng)。

3.合理降低律師費(fèi)用的支出。337調(diào)查案件的律師費(fèi)用一般包括:律師服務(wù)費(fèi)、業(yè)務(wù)開銷費(fèi)(差旅、電話、傳真、復(fù)印等)、專家證人費(fèi)、法律服務(wù)費(fèi)(翻譯、電子版文件證據(jù)制作、圖表制作等)、會(huì)議費(fèi)或接待費(fèi)等。一般來(lái)說(shuō),337調(diào)查案件的律師費(fèi)用總體較高。企業(yè)可以從以下幾個(gè)方面控制律師費(fèi)用的總體支出: 1)合理搭配律師團(tuán)隊(duì)的構(gòu)成,如一名專利律師、一名337調(diào)查案件律師及數(shù)名初級(jí)律師。2)選擇中國(guó)律師事務(wù)所參與應(yīng)訴團(tuán)隊(duì),或選擇在中國(guó)設(shè)有辦事處的外國(guó)律師事務(wù)所,減少與外方的溝通和翻譯成本。3)定期與律師團(tuán)隊(duì)溝通,討論預(yù)算及策略,控制總體費(fèi)用支出。

4.和解也是一種策略。在美國(guó),民事案件和解比率是98%以上,需要法官最后下判決書的在2%以下。據(jù)統(tǒng)計(jì),全球有關(guān)337調(diào)查案件,50%左右的案件達(dá)成和解。達(dá)成和解對(duì)原被告可實(shí)現(xiàn)雙贏。常見(jiàn)的和解條件有:被告停止進(jìn)口或銷售侵權(quán)產(chǎn)品;原告放棄對(duì)被告的指控;允許被告在一定時(shí)間內(nèi)處理庫(kù)存的侵權(quán)產(chǎn)品;原告授權(quán)被告使用專利或進(jìn)口涉案產(chǎn)品等。

(三)事后規(guī)避策略

337調(diào)查的排除令由美國(guó)海關(guān)執(zhí)行。ITC排除令的發(fā)出,并不意味著游戲結(jié)束。國(guó)內(nèi)企業(yè)可以采取事后規(guī)避策略來(lái)降低排除令的損害。具體方法有兩種,第一是排除令發(fā)出后,首先盡快、主動(dòng)與客戶溝通。把有關(guān)排除令的范圍、生效時(shí)間等情況主動(dòng)告訴客戶,說(shuō)明排除令只適用于未來(lái)。然后,與美國(guó)海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室取得聯(lián)系。這樣做,可以確保海關(guān)在執(zhí)行排除令時(shí),執(zhí)法范圍不會(huì)超過(guò)必要的程度;如果需要用到證明,應(yīng)提供條款和物流的詳細(xì)資料。如果產(chǎn)品已被海關(guān)扣押,應(yīng)立即聯(lián)系港口官員,掌握有關(guān)扣押依據(jù)信息。第二是重新設(shè)計(jì)產(chǎn)品,因?yàn)槊绹?guó)法律支持專利回避設(shè)計(jì)工作。如果在ITC作出初步判決之后完成重新設(shè)計(jì),可以有兩種選擇,申請(qǐng)海關(guān)審查或申請(qǐng)ITC出具咨詢意見(jiàn),這兩者都可以降低企業(yè)損失,但區(qū)別是:海關(guān)審查時(shí)間短、費(fèi)用低,不對(duì)ITC具有約束力;ITC咨詢意見(jiàn)時(shí)間長(zhǎng)、費(fèi)用高,但是具有約束力的判決。

參考文獻(xiàn):

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篇9

    1.當(dāng)基礎(chǔ)申請(qǐng)已向一締約國(guó)局提出或當(dāng)一項(xiàng)基礎(chǔ)注冊(cè)已在該局注冊(cè)。該申請(qǐng)的申請(qǐng)人或該注冊(cè)的所有人系該締約國(guó)的國(guó)民或居民。或在該締約國(guó)內(nèi)設(shè)有真實(shí)有效的工業(yè)或商業(yè)營(yíng)業(yè)所；

    2.當(dāng)基礎(chǔ)申請(qǐng)已在某締約組織局提出或基礎(chǔ)注冊(cè)已在該局注冊(cè)，該項(xiàng)申請(qǐng)的申請(qǐng)人和該項(xiàng)注冊(cè)的所有人系該締約組織成員國(guó)的國(guó)民或居民，或者在該締約組織領(lǐng)土內(nèi)設(shè)有真實(shí)有效的工業(yè)或商業(yè)營(yíng)業(yè)所。

    （二）國(guó)際注冊(cè)申請(qǐng)（以下稱“國(guó)際申請(qǐng)”）應(yīng)酌情通過(guò)受理基礎(chǔ)申請(qǐng)或注冊(cè)基礎(chǔ)注冊(cè)的局（以下稱“原屬局”）向國(guó)際局提出。

    （三）在本議定書中，“局”或“締約方局”系指某締約方負(fù)責(zé)商標(biāo)注冊(cè)的局，“商標(biāo)”既指商品商標(biāo)，亦指服務(wù)商標(biāo)。

    （四）在本議定書中，當(dāng)締約方為一個(gè)國(guó)家時(shí)，締約方領(lǐng)土系指該國(guó)領(lǐng)土。當(dāng)締約方為一政府間組織時(shí)，締約方領(lǐng)土系指締結(jié)該政府間組織條約所適用的領(lǐng)土。

    第三條 國(guó)際申請(qǐng)

    （一）凡依照本議定書提出的國(guó)際申請(qǐng)，均應(yīng)以實(shí)施細(xì)則規(guī)定的格式提交。原屬局應(yīng)證明國(guó)際申請(qǐng)中的內(nèi)容與此時(shí)基礎(chǔ)申請(qǐng)或基礎(chǔ)注冊(cè)中的內(nèi)容相符。此外，該局應(yīng)指出：

    1.屬基礎(chǔ)申請(qǐng)的，申請(qǐng)的日期和號(hào)碼。

    2.屬基礎(chǔ)注冊(cè)的，注冊(cè)的日期和號(hào)碼以及該基礎(chǔ)注冊(cè)的申請(qǐng)日期和號(hào)碼。

    原屬局亦應(yīng)指出國(guó)際申請(qǐng)的日期。

    （二）申請(qǐng)人應(yīng)注明要求保護(hù)商標(biāo)的商品和服務(wù)，如果可能，則根據(jù)商標(biāo)注冊(cè)用商品和服務(wù)國(guó)際分類尼斯協(xié)定所建立分類注明相應(yīng)類別。申請(qǐng)人未注明的，國(guó)際局以該分類的相應(yīng)類別劃分商品和服務(wù)。國(guó)際局應(yīng)會(huì)同原屬局對(duì)申請(qǐng)人指出的類別進(jìn)行審核。該局與國(guó)際局意見(jiàn)分歧時(shí)，以國(guó)際局的意見(jiàn)為準(zhǔn)。

    （三）申請(qǐng)人要求將顏色作為其商標(biāo)的顯著成份保護(hù)的，他應(yīng)：

    1.聲明該要求并在其國(guó)際申請(qǐng)中加注，說(shuō)明要求保護(hù)的顏色或顏色組合；

    2.在其國(guó)際申請(qǐng)中附送彩色商標(biāo)，商標(biāo)將附在國(guó)際局發(fā)出的通知中；商標(biāo)份數(shù)由實(shí)施細(xì)則確定。

    （四）國(guó)際局應(yīng)立即注冊(cè)依本議定書第二條申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)。國(guó)際注冊(cè)以原屬局收到國(guó)際申請(qǐng)的日期為準(zhǔn)。條件是國(guó)際局在此日起兩個(gè)月內(nèi)已收到該國(guó)際申請(qǐng)。在此期限內(nèi)未收到國(guó)際申請(qǐng)的，國(guó)際注冊(cè)應(yīng)使用國(guó)際局收到國(guó)際申請(qǐng)的日期。國(guó)際局應(yīng)即刻將國(guó)際注冊(cè)通知各有關(guān)局。在國(guó)際注冊(cè)簿注冊(cè)的商標(biāo)應(yīng)將國(guó)際申請(qǐng)中的內(nèi)容，在國(guó)際局出版的定期刊物上公告。

    （五）為了公布在國(guó)際注冊(cè)簿注冊(cè)的商標(biāo)，依照第十條所指的大會(huì)規(guī)定的條件，各局應(yīng)從國(guó)際局收到一定數(shù)量的免費(fèi)和半價(jià)公告。此種公告應(yīng)視為在所有締約方的充分公告，國(guó)際注冊(cè)所有人不得要求任何其他公告。

    第三條之二 領(lǐng)土效力國(guó)際注冊(cè)取得的保護(hù)只有經(jīng)國(guó)際申請(qǐng)的申請(qǐng)人或國(guó)際注冊(cè)所有人的請(qǐng)求，才可延伸至某締約方。然而，此項(xiàng)申請(qǐng)不得向其局為原屬局的締約方提出。

    第三條之三 “領(lǐng)土延伸”申請(qǐng)

    （一）凡向某締約方申請(qǐng)延伸國(guó)際注冊(cè)取得的保護(hù)，應(yīng)在國(guó)際申請(qǐng)書中專門注明。

    （二）領(lǐng)土延伸申請(qǐng)亦可于國(guó)際注冊(cè)之后提出。此項(xiàng)申請(qǐng)應(yīng)以實(shí)施細(xì)則規(guī)定的格式提出，國(guó)際局應(yīng)立即予以登記，隨即通知有關(guān)局。該項(xiàng)登記應(yīng)在國(guó)際局的定期刊物上公告。此項(xiàng)領(lǐng)土延伸應(yīng)于在國(guó)際注冊(cè)簿登記之日起生效，于有關(guān)國(guó)際注冊(cè)期滿時(shí)失效。

    第四條 國(guó)際注冊(cè)的效力

    （一）1.自根據(jù)本議定書第三條和第三條之三規(guī)定的注冊(cè)或登記之日起，商標(biāo)在各有關(guān)締約方的保護(hù)應(yīng)如同該商標(biāo)已在該締約方局中注冊(cè)。如果沒(méi)有通知國(guó)際局根據(jù)第五條第一款和第二款的駁回或根據(jù)該條通知的駁回于以后撤回。自即日起，商標(biāo)在有關(guān)締約方的保護(hù)如同該商標(biāo)已由這一締約方局注冊(cè)一樣。

    2.本議定書第三條規(guī)定的商品和服務(wù)類別說(shuō)明不得在確定商標(biāo)保護(hù)范圍方面約束締約方。

    （二）凡國(guó)際注冊(cè)享有保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約第四條規(guī)定的優(yōu)先權(quán)，無(wú)須遵從該條第四項(xiàng)規(guī)定的手續(xù)。

    第四條之二 以某項(xiàng)國(guó)際注冊(cè)代替某項(xiàng)國(guó)家或地區(qū)注冊(cè)

    （一）當(dāng)某商標(biāo)在某締約方進(jìn)行國(guó)家或地區(qū)注冊(cè)且亦進(jìn)行國(guó)際注冊(cè)，并且兩項(xiàng)注冊(cè)均以同一人的名義登記，國(guó)際注冊(cè)則視為替代國(guó)家或地區(qū)注冊(cè)，并不影響后者取得的權(quán)利，條件是：

    1.國(guó)際注冊(cè)取得的保護(hù)，按照第三條第一款或第二款，延伸至所述締約方。

    2.國(guó)家或地區(qū)注冊(cè)中列舉的所有商品和服務(wù)，亦在所述締約方的國(guó)際注冊(cè)中同樣列舉。

    3.上述延伸于國(guó)家或地區(qū)注冊(cè)之日以后生效。

    （二）第一款中所述局應(yīng)依申請(qǐng)?jiān)谄渥?cè)簿中記錄國(guó)際注冊(cè)。

    第五條 關(guān)于某些締約方的國(guó)際注冊(cè)的駁回和失效

    （一）如果現(xiàn)行法律允許，國(guó)際局根據(jù)第三條之三第一款或第二款通知要求，在該締約方延伸保護(hù)的締約方局有權(quán)在駁回通知中聲明在該方不能保護(hù)申請(qǐng)延伸保護(hù)的商標(biāo)。根據(jù)保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約規(guī)定，只能以對(duì)于直接在通知駁回的局申請(qǐng)的商標(biāo)所適用的理由，提出此類駁回。但是，不能以現(xiàn)行法只準(zhǔn)許在一定的類別或一定的商品或服務(wù)中注冊(cè)為唯一理由，而予以駁回，即使是部分駁回保護(hù)。

    （二）1.凡欲行使該權(quán)利的局應(yīng)在所適用的法律規(guī)定的期限內(nèi)，最遲自國(guó)際局通知其第一款規(guī)定的延伸之日起一年期限屆滿前，將其駁回通知國(guó)際局，并說(shuō)明全部理由。但第二和三款規(guī)定的除外。

    2.盡管第一款有所規(guī)定，任何締約方可以聲明，對(duì)于根據(jù)本議定書進(jìn)行的國(guó)際注冊(cè)，第一款規(guī)定的一年期限由18個(gè)月代替。

    3.此類聲明還可明確指出，如果因?qū)ΡＷo(hù)提出異議而駁回保護(hù)，此類駁回可以由該締約方在18個(gè)月期限屆滿后通知國(guó)際局。此類局可就某項(xiàng)國(guó)際注冊(cè)在18個(gè)月期限屆滿后通知駁回，只是（1）要在18個(gè)月期限屆滿前通知國(guó)際局有可能在18個(gè)月提出異議。

    （2）并于異議期開始之日起7個(gè)月期限內(nèi)提出異議駁回通知；

    異議期限于7個(gè)月之前屆滿的，應(yīng)于該異議期限屆滿后一個(gè)月期限內(nèi)發(fā)出通知。

    4.根據(jù)第二或三款所作的任何聲明，可以本議定書第十四條第二款規(guī)定的形式提出，聲明的生效日期應(yīng)為議定書對(duì)于作出聲明的國(guó)家或組織生效的日期。對(duì)于與聲明生效日期相同或此日之后的國(guó)際注冊(cè)，此類聲明也可在以后提出，對(duì)于此類情況，聲明應(yīng)于組織總干事（以下稱總干事）收到聲明3個(gè)月后或于聲明中指出的任何于后日期生效。

    5.自本議定書生效起10年期限屆滿時(shí)，大會(huì)應(yīng)對(duì)根據(jù)1至4項(xiàng)建立的體系的運(yùn)轉(zhuǎn)進(jìn)行審核。在此之后，可由大會(huì)一致決定修改所述1至4項(xiàng)條文。

    （三）國(guó)際局應(yīng)立即將駁回通知一份轉(zhuǎn)交國(guó)際注冊(cè)所有人。該所有人應(yīng)具有同樣的補(bǔ)救辦法，如同該商標(biāo)在通知駁回的局直接提出申請(qǐng)。國(guó)際局收到有關(guān)第二款第三項(xiàng)之一的通知后應(yīng)隨即將該通知轉(zhuǎn)告國(guó)際注冊(cè)所有人。

    （四）商標(biāo)駁回的理由應(yīng)由國(guó)際局通知向其提出請(qǐng)求的有關(guān)人士。

    （五）按照第一款和第二款的規(guī)定，凡未將某項(xiàng)國(guó)際注冊(cè)臨時(shí)或最終駁回通知國(guó)際局的局，就此項(xiàng)國(guó)際注冊(cè)而言，他將喪失第一款規(guī)定的權(quán)力。

    （六）未及時(shí)為國(guó)際注冊(cè)所有人提供辯護(hù)機(jī)會(huì)的，締約方的主管機(jī)關(guān)不得宣布國(guó)際注冊(cè)在該締約方領(lǐng)土內(nèi)無(wú)效。無(wú)效應(yīng)通知國(guó)際局。

    第五條之二 商標(biāo)使用某些成份的合法證明文件各締約方局可要求就商標(biāo)某些成份的使用，如紋章、徽章、肖像、勛章、爵位、廠商名稱或非申請(qǐng)人姓氏或者類似銘文，提供合法證明文件。此類文件僅需原屬局認(rèn)證或證明，其他應(yīng)一概免除。

    第五條之三 國(guó)際注冊(cè)簿登記事項(xiàng)的副本；事先查詢；國(guó)際注冊(cè)簿摘錄

    （一）國(guó)際局應(yīng)依任何人請(qǐng)求并征收細(xì)則規(guī)定的費(fèi)用，向其提供某商標(biāo)在注冊(cè)簿登記事項(xiàng)的副本。

    （二）國(guó)際局亦可收費(fèi)辦理國(guó)際商標(biāo)間的事先查詢。

    （三）某締約國(guó)因復(fù)制而索要的國(guó)際注冊(cè)簿摘錄應(yīng)免除一切認(rèn)證。

    第六條 國(guó)際注冊(cè)的有效期；國(guó)際注冊(cè)的依附和獨(dú)立

    （一）在國(guó)際局注冊(cè)商標(biāo)以10年為期，并可按本議定書第七條規(guī)定的條件續(xù)展。

    （二）國(guó)際注冊(cè)自注冊(cè)之日起五年期滿后，即分別與其基礎(chǔ)申請(qǐng)或原注冊(cè)，或者基礎(chǔ)注冊(cè)相獨(dú)立。以下另有規(guī)定的除外。

    （三）在注冊(cè)之日起5年期滿前，如果基礎(chǔ)申請(qǐng)、原注冊(cè)或基礎(chǔ)注冊(cè)在指定的全部或部分商品和服務(wù)上分別被撤回、失效、放棄或最終駁回、撤銷、注銷或被宣布無(wú)效，無(wú)論其是否全部轉(zhuǎn)讓，也不能再要求國(guó)際注冊(cè)給予的保護(hù)。當(dāng)5年期限終止前已進(jìn)行的程序于該期限結(jié)束后才作出基礎(chǔ)申請(qǐng)、原注冊(cè)或基礎(chǔ)注冊(cè)的駁回、撤銷、注銷或無(wú)效終局決定時(shí)，情況亦如此，若：

    1.對(duì)于駁回基礎(chǔ)申請(qǐng)的上訴；

    2.對(duì)于撤回基礎(chǔ)申請(qǐng)或撤銷、注銷或宣布無(wú)效的由基礎(chǔ)申請(qǐng)或基礎(chǔ)注冊(cè)產(chǎn)生的注冊(cè)的訴訟；

    3.對(duì)基礎(chǔ)申請(qǐng)的異議。

    于5年期限屆滿后，作出駁回、撤銷、注銷或宣布無(wú)效的終局決定，或者分別要求撤銷基礎(chǔ)申請(qǐng)或由此產(chǎn)生的注冊(cè)或基礎(chǔ)注冊(cè)，條件是有關(guān)上訴、訴訟或異議于該期限屆滿前開始。若在5年期滿后，基礎(chǔ)申請(qǐng)被撤回或者由基礎(chǔ)申請(qǐng)產(chǎn)生的注冊(cè)被申請(qǐng)放棄，情況亦如此。條件是，撤回或放棄時(shí)，所述申請(qǐng)或注冊(cè)處于第1、2和3點(diǎn)規(guī)定的程序并且該程序開始于所述期限屆滿之前。

    （四）按照實(shí)施細(xì)則規(guī)定，原屬局將符合第三款的情況和相應(yīng)的決定通知國(guó)際局，國(guó)際局按照實(shí)施細(xì)則的規(guī)定通知有關(guān)方面，進(jìn)行相應(yīng)的公告。必要時(shí)，原屬局應(yīng)向國(guó)際局申請(qǐng)以適當(dāng)?shù)姆绞阶N國(guó)際注冊(cè)，國(guó)際局對(duì)該申請(qǐng)應(yīng)給予答復(fù)。

    第七條 國(guó)際注冊(cè)的續(xù)展

    （一）任何注冊(cè)可自上期屆滿起以10年為一期續(xù)展，只需繳納基礎(chǔ)注冊(cè)費(fèi)和第八條第二款規(guī)定的附加注冊(cè)費(fèi)和補(bǔ)充注冊(cè)費(fèi)。第八條第七款另有規(guī)定的除外。

    （二）續(xù)展不得對(duì)上一期注冊(cè)的最終狀況有任何變動(dòng)。

    （三）保護(hù)期滿前6個(gè)月，國(guó)際局應(yīng)寄送非正式通知書，提醒商標(biāo)注冊(cè)人并必要時(shí)及其人確切的屆滿日期。

    （四）繳納了細(xì)則規(guī)定的附加費(fèi)的，應(yīng)給予國(guó)際注冊(cè)續(xù)展6個(gè)月寬展期。

    第八條 國(guó)際申請(qǐng)和國(guó)際注冊(cè)費(fèi)（一）原屬局有權(quán)自行規(guī)定，于提交國(guó)際申請(qǐng)之時(shí)或于國(guó)際注冊(cè)續(xù)展之時(shí)向國(guó)際注冊(cè)申請(qǐng)人或所有人收取費(fèi)用。

    （二）除第七款第一項(xiàng)的規(guī)定外，在國(guó)際局注冊(cè)商標(biāo)應(yīng)預(yù)交國(guó)際注冊(cè)費(fèi)，這包括：

    1.基本注冊(cè)費(fèi)；

    2.商標(biāo)使用的商品或服務(wù)所屬類別超過(guò)國(guó)際分類三類的，每超過(guò)一類的附加注冊(cè)費(fèi)；

    3.根據(jù)第三條之三申請(qǐng)延伸保護(hù)的補(bǔ)充注冊(cè)費(fèi)。

    （三）但是商品或服務(wù)類別數(shù)目是由國(guó)際局確定或國(guó)際局對(duì)此爭(zhēng)議過(guò)，并且亦不影響注冊(cè)日期的，應(yīng)于細(xì)則規(guī)定的期限內(nèi)繳納第二款第2項(xiàng)規(guī)定的附加注冊(cè)費(fèi)。在上述期限屆滿時(shí)，申請(qǐng)人尚未繳納附加注冊(cè)費(fèi)或尚未刪減商品或服務(wù)的，則國(guó)際注冊(cè)申請(qǐng)視同放棄。

    （四）國(guó)際注冊(cè)各項(xiàng)收費(fèi)的年收入，除第二款2和3項(xiàng)規(guī)定的以外，經(jīng)扣除執(zhí)行本議定書所需的各項(xiàng)費(fèi)用開支，由國(guó)際局在本議定書參加國(guó)間平分。

    （五）第二款2項(xiàng)規(guī)定的附加注冊(cè)費(fèi)所得款額，根據(jù)上年在各方申請(qǐng)保護(hù)的商標(biāo)數(shù)目，于年終按比例在有關(guān)締約方間分配；對(duì)進(jìn)行審查的締約方該數(shù)目要乘以細(xì)則規(guī)定的系數(shù)。

    （六）第二款3項(xiàng)規(guī)定的附加注冊(cè)費(fèi)的收入，應(yīng)根據(jù)第五款規(guī)定的相同條件進(jìn)行分配。

    （七）1.各締約方可以聲明，對(duì)于依第三條之三指定他的每項(xiàng)國(guó)際注冊(cè)以及此類國(guó)際注冊(cè)的續(xù)展，不收取來(lái)自附加注冊(cè)費(fèi)和補(bǔ)充注冊(cè)費(fèi)的一份收入。而要求收取聲明中指出的規(guī)費(fèi)數(shù)額（以下稱“個(gè)別規(guī)費(fèi)”）。該規(guī)費(fèi)可于以后的聲明中修改，但是該數(shù)額不得超過(guò)該締約方局有權(quán)向在本局進(jìn)行10年注冊(cè)的申請(qǐng)人或10年續(xù)展注冊(cè)的所有人收取的數(shù)額并扣除國(guó)際程序開支之后的同等款項(xiàng)。

    支付個(gè)別規(guī)定時(shí)，

    （1）若按照本款作出聲明的締約方只根據(jù)第三條之三被指定，不分得第二款2項(xiàng)規(guī)定的任何附加注冊(cè)費(fèi)；

    （2）凡根據(jù)本款作出聲明的締約方，不分得第二款3項(xiàng)規(guī)定的任何補(bǔ)充注冊(cè)費(fèi)。

    2.凡根據(jù)本款第1項(xiàng)的聲明可在第十四條第二款規(guī)定的文件中指出。聲明的生效日期應(yīng)為本議定書就聲明的國(guó)家和政府間組織生效的日期。此項(xiàng)聲明還可以在以后提出。在此，對(duì)于與聲明生效日期同日或此日之后的國(guó)際注冊(cè)，聲明應(yīng)于總干事收到3個(gè)月后，或于聲明中指出的任何日期生效。

    第九條 國(guó)際注冊(cè)所有人變更登記經(jīng)以國(guó)際注冊(cè)登記人名義請(qǐng)求或者有關(guān)局自行或應(yīng)有關(guān)人士的請(qǐng)求，國(guó)際局應(yīng)就商標(biāo)有效的全部或部分締約方，并就該項(xiàng)注冊(cè)中列舉的全部或部分商品和服務(wù)方面。在國(guó)際注冊(cè)簿登記該注冊(cè)所有人的任何變更，條件是按照本議定書第二條第一款的規(guī)定新所有人有權(quán)提出國(guó)際申請(qǐng)。

    第九條之二 國(guó)際注冊(cè)的某些登記國(guó)際局應(yīng)在國(guó)際注冊(cè)簿中登記：

    （一）國(guó)際注冊(cè)所有人姓名或地址的變更；

    （二）國(guó)際注冊(cè)所有人指定的人及與該人直接有關(guān)的其他情況；

    （三）就全部或部分締約方和國(guó)際注冊(cè)指定的商品和服務(wù)的刪減；

    （四）對(duì)全部或部分締約方放棄、注銷或宣布國(guó)際注冊(cè)無(wú)效；

    （五）實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的有關(guān)國(guó)際注冊(cè)商標(biāo)權(quán)的其他內(nèi)容。

    第九條之三 某些登記的費(fèi)用凡根據(jù)本議定書第九條或第九條之二進(jìn)行的登記需繳納費(fèi)用。

    第九條之四 幾個(gè)締約國(guó)的共同局

    （一）本特別聯(lián)盟的幾個(gè)國(guó)家同意統(tǒng)一其國(guó)家商標(biāo)法的，可以通知總干事。

    1.以統(tǒng)一主管機(jī)關(guān)代替其中每個(gè)國(guó)家的主管機(jī)關(guān)；

    2.在完全或部分適用本條以前各項(xiàng)規(guī)定以及第九條之五和第九條之六的規(guī)定方面，上述各國(guó)領(lǐng)土應(yīng)視為一個(gè)國(guó)家。

    （二）此項(xiàng)通知于總干事通知其他締約國(guó)之日起3個(gè)月后生效。

    第九條之五 將國(guó)際注冊(cè)轉(zhuǎn)變?yōu)閲?guó)家或地區(qū)申請(qǐng)經(jīng)原屬局按照第六條第四款提出的請(qǐng)求，當(dāng)國(guó)際注冊(cè)被撤銷時(shí)，對(duì)于該項(xiàng)國(guó)際注冊(cè)指定的全部或部分商品和服務(wù)，國(guó)際注冊(cè)前所有人向其商標(biāo)曾有效的締約方局提交同一商標(biāo)的注冊(cè)申請(qǐng)。根據(jù)第三條第四款，該申請(qǐng)應(yīng)視作在國(guó)際注冊(cè)之日提交的申請(qǐng)或根據(jù)第三條之三第二款，視作領(lǐng)土延伸之日提交的申請(qǐng)，并且如果該項(xiàng)國(guó)際注冊(cè)曾享有優(yōu)先權(quán)，仍應(yīng)享有同樣的優(yōu)先權(quán)，條件是：

    1.該申請(qǐng)應(yīng)于國(guó)際注冊(cè)被注銷之日起3個(gè)月內(nèi)提出；

    2.對(duì)于有關(guān)締約方而言，申請(qǐng)中的商品和服務(wù)應(yīng)包括在國(guó)際注冊(cè)的商品和服務(wù)名單中；

    3.該申請(qǐng)應(yīng)符合適用法律的一切要求，包括費(fèi)用的規(guī)定。

    第九條之六 保護(hù)馬德里協(xié)定（斯德哥爾摩）

    （一）對(duì)于某項(xiàng)國(guó)際申請(qǐng)或國(guó)際注冊(cè)，當(dāng)原屬局既是參加本議定書，又是參加馬德里協(xié)定（斯德哥爾摩）的國(guó)家局時(shí)，本議定書的各項(xiàng)規(guī)定，對(duì)于同屬本議定書和馬德里協(xié)定（斯德哥爾摩）的任何其他國(guó)家內(nèi)不產(chǎn)生效力。

    （二）大會(huì)可于本議定書生效10年后，但不早于多數(shù)馬德里協(xié)定（斯德哥爾摩）成員國(guó)成為本議定書成員之日起5年期滿前，以3／4的多數(shù)，廢止第一款或縮小第一款的效力，唯有同屬該協(xié)定和本議定書的國(guó)家才有權(quán)參加表決。

    第十條 大會(huì)

    （一）1.各締約方和馬德里協(xié)定（斯德哥爾摩）成員國(guó)屬于同一大會(huì)的成員。

    2.在大會(huì)中，各締約方可有1名代表，并可由若干副代表、顧問(wèn)及專家協(xié)助其工作。

    3.代表團(tuán)的費(fèi)用，除各成員國(guó)1位代表的旅費(fèi)及生活津貼由聯(lián)盟負(fù)擔(dān)外，均由派遣政府負(fù)擔(dān)。

    （二）除馬德里協(xié)定賦予的職責(zé)外，大會(huì)還1.處理實(shí)施本議定書的一切事宜；

    2.在適當(dāng)考慮未加入本議定書的本聯(lián)盟成員國(guó)的意見(jiàn)后，就修訂本議定書會(huì)議的籌備工作向國(guó)際局提出指示；

    3.通過(guò)和修改本議定書實(shí)施細(xì)則的一切條款；

    4.履行本協(xié)定規(guī)定的其他職責(zé)。

篇10

聽(tīng)政制度是行政機(jī)關(guān)借鑒法院庭審模式，為避免行政決定給行政管理相對(duì)一方帶來(lái)不利或不公正的影響，采取公開、合理的程序形式，由全部利害關(guān)系人參加并聽(tīng)取他們就重要事實(shí)發(fā)表意見(jiàn)，以權(quán)衡私人利益與社會(huì)利益的一項(xiàng)法律制度。③我國(guó)傳統(tǒng)的申訴審查方式由于不能切實(shí)保障當(dāng)事人合法的申訴權(quán)利，不能保證申訴審查的訴訟公正。作為當(dāng)事人，尤其是審查結(jié)果對(duì)其不利的敗訴方，由于沒(méi)有參與審查過(guò)程，認(rèn)為輸?shù)貌幻鞑话祝瑥?qiáng)烈要求法院能采取開庭方式審查申訴案件。但是，申訴審查畢竟尚未進(jìn)入再審程序，審查過(guò)程直接采取開庭審理顯然于法無(wú)據(jù)，而聽(tīng)證制度作為一項(xiàng)比較成熟的準(zhǔn)司法程序制度，既給法院構(gòu)建申訴案件審查制度帶來(lái)啟發(fā)，也頗具借鑒價(jià)值。申訴審查聽(tīng)證制度是指法院審查申訴案件時(shí)，通知案件各方當(dāng)事人到場(chǎng)，利用公開形式，采取最簡(jiǎn)便的方式，通過(guò)聽(tīng)取當(dāng)事人各自針對(duì)法院生效的裁判應(yīng)當(dāng)再審的申訴與抗辯，以此來(lái)決定是否需要啟動(dòng)再審程序的審查方式。該制度具有以下特點(diǎn)：傳統(tǒng)的“書面審查”或“調(diào)卷審查”方式，是一個(gè)“暗箱操作”的過(guò)程，既剝奪了當(dāng)事人應(yīng)有的訴訟權(quán)利，也容易使申訴審查陷入放任無(wú)序狀態(tài)。申訴審查聽(tīng)證制度讓當(dāng)事人把“理”講在對(duì)方人面前，把“理”講在合議庭全體法官的面前。從而打開了當(dāng)事人合法參與申訴審查之門，堵塞了當(dāng)事人通過(guò)私下“溝通”，甚至用非法手段干擾審判活動(dòng)的渠道，使審查程序走出“暗箱”，成為陽(yáng)光下的訴訟。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)一直采用的是超職權(quán)主義的申訴審查模式，法院和法官包攬一切，偏離了居中裁判的中立地位，已不再適應(yīng)我國(guó)當(dāng)前的司法實(shí)踐。申訴審查聽(tīng)證制度采取了公開方式，直接聽(tīng)取申訴人提出的再審理由，審查對(duì)原裁判認(rèn)定事實(shí)、證據(jù)和裁判結(jié)果提出異議的依據(jù)，審核其提供的新證據(jù)，并允許對(duì)方當(dāng)事人提出辯駁、反證或承認(rèn)申訴人的申訴理由，從而使法官在審查過(guò)程中能做到對(duì)雙方當(dāng)事人均保持形式上和實(shí)質(zhì)上的中立。申訴審查聽(tīng)證制度通過(guò)嚴(yán)格的程序規(guī)范，規(guī)定了合議庭集體聽(tīng)證、雙方當(dāng)事人均到場(chǎng)訴辯，并賦予了當(dāng)事人的參與權(quán)、知情權(quán)、回避權(quán)、申辯權(quán)和抗辯權(quán)等。該制度既體現(xiàn)了對(duì)當(dāng)事人申訴權(quán)利的保護(hù)，又強(qiáng)化了聽(tīng)證法官之間、當(dāng)事人之間、當(dāng)事人與法官之間的相互監(jiān)督與制約，因而能合理、規(guī)范、有效地避免法官的恣意行為，最大限度地保護(hù)當(dāng)事人合法的申訴權(quán)。

申訴審查聽(tīng)證制度的理論基礎(chǔ)

程序法律制度首先要體現(xiàn)法律的基本價(jià)值。程序比實(shí)體更為重要，實(shí)體公正的實(shí)現(xiàn)，必須從程序著手，首先實(shí)現(xiàn)程序公正。①因?yàn)槌绦虺司哂斜Ｕ蠈?shí)體公正和訴訟秩序等外在價(jià)值，還具有自身獨(dú)立存在的內(nèi)在價(jià)值。申訴審查聽(tīng)證制度對(duì)傳統(tǒng)的申訴審查制度進(jìn)行了司法理念更新，具備了程序的中立性、公開性和合理性，該制度既反映了現(xiàn)代司法理念，又能較好地體現(xiàn)追求程序公正的價(jià)值理念。公正的程序具有促進(jìn)正義、吸收不滿、限制法官恣意、樹立司法權(quán)威、彌補(bǔ)實(shí)體法缺陷等獨(dú)立價(jià)值功能。②我國(guó)已構(gòu)建了保護(hù)公民申訴權(quán)利相關(guān)法律制度的基本框架。憲法第三十三條、第四十一條和第一百二十五條分別規(guī)定了法律面前人人平等的權(quán)利、公民的申訴權(quán)利和有關(guān)公開審判制度；最高院《關(guān)于適用〈民事訴訟法〉審判監(jiān)督程序若干問(wèn)題的解釋》第八條規(guī)定了人民法院受理再審申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)組成合議庭予以審查；2012年修改后《民事訴訟法》第二百條規(guī)定了13條再審條件，并規(guī)定了當(dāng)事人的申請(qǐng)?jiān)賹彿线@13條情形之一的，人民法院應(yīng)當(dāng)再審，對(duì)不符合這13條的申請(qǐng)?jiān)賹徲枰择g回，明確了人民法院對(duì)當(dāng)事人申請(qǐng)?jiān)賹彽膶彶榻K結(jié)與再審程序開始的界限。筆者認(rèn)為，根據(jù)現(xiàn)有的申訴法律制度框架，對(duì)審查過(guò)程設(shè)置具體和必要的程序規(guī)范，是對(duì)現(xiàn)行申訴法律制度的補(bǔ)充和完善。

篇11

文章編號(hào)：1672―3198（2014）16―0177―02

2012年7月17日，公安部了第121號(hào)令《關(guān)于修改的決定》（以下簡(jiǎn)稱“《決定》”），主要對(duì)火災(zāi)事故調(diào)查的一般程序進(jìn)行了修改，同時(shí)在管轄、火災(zāi)事故調(diào)查的處理和附則三章也作出了部分調(diào)整，與上一次大幅度修改相比，在幅度和內(nèi)容上均有所減弱，體現(xiàn)了火災(zāi)事故調(diào)查立法工作逐步趨于完善。本文擬對(duì)《決定》的內(nèi)容進(jìn)行解讀和評(píng)論，以期推動(dòng)火災(zāi)事故調(diào)查的理論研究和實(shí)踐工作。

1對(duì)修訂管轄規(guī)定的評(píng)析

《決定》對(duì)《火災(zāi)事故調(diào)查規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《規(guī)定》”）中關(guān)于管轄的規(guī)定作出了三處修改，一是將《規(guī)定》第五條第三款修改為：鐵路、港航、民航公安機(jī)關(guān)和國(guó)有林區(qū)的森林公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)調(diào)查其消防監(jiān)督范圍內(nèi)發(fā)生的火災(zāi)。因?yàn)椤敖煌ā币徽Z(yǔ)明顯與鐵路、民航、林業(yè)的內(nèi)涵不平行，且由交通部門的公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)調(diào)查火災(zāi)不符合消防工作的專業(yè)性，將“交通部門”修改為“港航”，與其他交通形式并列表述更為規(guī)范。同時(shí)，將“林業(yè)”調(diào)整為“國(guó)有林區(qū)”將其與集體林區(qū)區(qū)分開來(lái)也顯得更為科學(xué)。二是在第二條第一款將公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)對(duì)所轄火災(zāi)進(jìn)行調(diào)查的形式由“調(diào)查”調(diào)整為“組織調(diào)查”，明確由省一級(jí)或設(shè)區(qū)的市一級(jí)人民政府公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)管轄的火災(zāi)調(diào)查既可自行調(diào)查，也可組織兩級(jí)或三級(jí)調(diào)查機(jī)構(gòu)聯(lián)合調(diào)查，使調(diào)查行為更具靈活性、更方便操作。三是針對(duì)直轄市行政級(jí)別劃分上的特點(diǎn)將直轄市的管轄分工進(jìn)行調(diào)整，體現(xiàn)了直轄市火災(zāi)事故調(diào)查工作的特殊性和靈活性。

此次對(duì)管轄規(guī)定的微調(diào)，完善了火災(zāi)事故調(diào)查的管轄規(guī)定，但是在設(shè)置上與公安部2007年調(diào)整的火災(zāi)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)存在著脫節(jié)，建議根據(jù)火災(zāi)事故的等級(jí)確立管轄分工：重大以上的火災(zāi)事故調(diào)查由省、自治區(qū)人民政府公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織調(diào)查；較大火災(zāi)由設(shè)區(qū)的市或者相當(dāng)于同級(jí)的人民政府公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織調(diào)查；一般火災(zāi)由縣級(jí)人民政府公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)調(diào)查。直轄市的管轄可不予變更。

2對(duì)增加調(diào)查人員人權(quán)保障條款的評(píng)析

《決定》增加了“保障現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查人員的安全”的規(guī)定，之所以將這一小處單獨(dú)列出來(lái)進(jìn)行論述，是因?yàn)楣P者以為該條修改規(guī)定具有建設(shè)性意義。根據(jù)國(guó)務(wù)院2011年關(guān)于消防工作情況的報(bào)告，消防專業(yè)力量不足及消防管理機(jī)制不夠健全是消防工作存在的主要問(wèn)題之一，1999年的《規(guī)定》對(duì)火災(zāi)事故調(diào)查人員的條件作了專門規(guī)定，要求各級(jí)公安消防機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備專職或者兼職火災(zāi)事故調(diào)查人員，火災(zāi)事故調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)按照公安消防監(jiān)督人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，取得崗位資格。遺憾的是，在十多年后的今天這一美好規(guī)劃仍未實(shí)現(xiàn)，消防力量尤其是專業(yè)人才的欠缺已經(jīng)嚴(yán)重地影響了消防事業(yè)的發(fā)展。“火災(zāi)調(diào)查工作的質(zhì)量取決于人才素質(zhì)，必須大力加強(qiáng)火調(diào)人才隊(duì)伍建設(shè)”。此次修改增加了火災(zāi)事故調(diào)查人員人權(quán)保障條款，既表明立法對(duì)火災(zāi)事故戰(zhàn)斗人員基本權(quán)益的關(guān)切，又顯示了公安部重視消防隊(duì)伍建設(shè)的決心，相信以此為契機(jī)，消防隊(duì)伍建設(shè)的環(huán)境將更加優(yōu)越，對(duì)人才的吸引力將更加濃厚。在此基礎(chǔ)上，為確保火災(zāi)事故調(diào)查工作的公正性和高質(zhì)量，筆者建議《規(guī)定》重新對(duì)調(diào)查人員的條件進(jìn)行規(guī)定，以立法的形式帶動(dòng)和促進(jìn)消防隊(duì)伍建設(shè)，打造一支政府放心、民眾信任的消防專業(yè)隊(duì)伍。

3對(duì)修訂火災(zāi)事故認(rèn)定的評(píng)析

《決定》對(duì)火災(zāi)事故認(rèn)定的修改表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是刪除了災(zāi)害成因認(rèn)定的規(guī)定；二是規(guī)范了無(wú)法查清起因的火災(zāi)事故的調(diào)查認(rèn)定；三是減輕了火災(zāi)事故認(rèn)定書送達(dá)時(shí)的附隨義務(wù)。

對(duì)火災(zāi)事故調(diào)查內(nèi)容的規(guī)定經(jīng)歷了由火災(zāi)原因認(rèn)定和火災(zāi)事故責(zé)任雙重認(rèn)定到起火原因和災(zāi)害成因一齊認(rèn)定再到起火原因單核認(rèn)定的過(guò)程。首先，因?yàn)榛馂?zāi)事故責(zé)任認(rèn)定書直接列明當(dāng)事人對(duì)火災(zāi)事故發(fā)生所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，此舉在理論上引發(fā)了火災(zāi)事故責(zé)任認(rèn)定書屬性之爭(zhēng)，學(xué)者對(duì)其屬于具體行政行為、準(zhǔn)行政行為還是證據(jù)及是否可訴眾說(shuō)紛紜，在實(shí)踐中則造成公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)涉訴涉訪泛濫，法院對(duì)不服火災(zāi)事故責(zé)任認(rèn)定書而提出的訴訟請(qǐng)求的處理也不統(tǒng)一。考慮到上述諸多因素，新《消防法》將火災(zāi)事故責(zé)任認(rèn)定修改為火災(zāi)事故認(rèn)定，因?yàn)椤盎馂?zāi)事故責(zé)任認(rèn)定重點(diǎn)是針對(duì)當(dāng)事人的，因?yàn)橹挥腥瞬拍艹袚?dān)責(zé)任，火災(zāi)原因認(rèn)定側(cè)重于火災(zāi)事故的客觀事實(shí)，認(rèn)定鏈條屬于客觀、科學(xué)的范疇，原因認(rèn)定結(jié)論是以嚴(yán)格、嚴(yán)密、科學(xué)的邏輯推理為基礎(chǔ)的，不需要進(jìn)行主觀判斷，具有不可訴的特點(diǎn)”，隨后出臺(tái)的《規(guī)定》也刪除了火災(zāi)事故責(zé)任認(rèn)定的章節(jié)，將火災(zāi)事故認(rèn)定內(nèi)容改為起火原因和災(zāi)害成因，以淡化火災(zāi)事故調(diào)查的行政行為屬性，減少因此而可能引發(fā)的訴訟。其次，《規(guī)定》增加的災(zāi)害成因認(rèn)定，內(nèi)容包括火災(zāi)事故發(fā)生、蔓延、損失、撲救情況及與火災(zāi)蔓延、損失擴(kuò)大存在直接因果關(guān)系的違反消防法律法規(guī)、消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的事實(shí)。仔細(xì)分析便不難發(fā)現(xiàn)，災(zāi)害成因仍然涉及事故責(zé)任，在性質(zhì)和效果上無(wú)異于責(zé)任認(rèn)定，理論界對(duì)其爭(zhēng)議仍未停止，實(shí)踐中因不服災(zāi)害成因而提訟的情形未得到根本改變。故《決定》干脆將災(zāi)害成因認(rèn)定的規(guī)定予以廢除，僅對(duì)起火原因進(jìn)行認(rèn)定，在此基礎(chǔ)上針對(duì)一些調(diào)查人員為規(guī)避復(fù)核或訴訟而故意或不作為地將起火原因認(rèn)定為無(wú)法查清的情形，增加了有證據(jù)不能排除的起火原因的認(rèn)定，完善了無(wú)法查清起因的火災(zāi)事故認(rèn)定的規(guī)定。

《決定》還廢除了《規(guī)定》中公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)送達(dá)當(dāng)事人火災(zāi)事故認(rèn)定書時(shí)告知當(dāng)事人向人民法院提起民事訴訟的權(quán)利的義務(wù)。在這之前，公安消防機(jī)構(gòu)送達(dá)火災(zāi)事故認(rèn)定書時(shí)必須告知當(dāng)事人申請(qǐng)復(fù)核和提起民事訴訟進(jìn)行救濟(jì)的權(quán)利，如不服火災(zāi)事故認(rèn)定書可向復(fù)核機(jī)構(gòu)提出復(fù)核申請(qǐng)，或提起民事訴訟交由法院對(duì)其作為證據(jù)的證明力進(jìn)行審查，也從間接層面引導(dǎo)當(dāng)事人不要對(duì)公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)的火災(zāi)事故認(rèn)定書提起行政訴訟，這條規(guī)定可謂用心良苦，但在實(shí)施過(guò)程中又引起了誤解，因未說(shuō)明當(dāng)事人申請(qǐng)復(fù)核或的具體情形，該規(guī)定可以理解為當(dāng)事人可對(duì)火災(zāi)事故認(rèn)定機(jī)構(gòu)的認(rèn)定行為提起民事訴訟，或當(dāng)事人不能對(duì)行政機(jī)關(guān)依據(jù)火災(zāi)事故事故認(rèn)定書而作出的行政處罰提起行政訴訟。事實(shí)上，火災(zāi)事故認(rèn)定書的證據(jù)屬性明確后，當(dāng)事人如對(duì)火災(zāi)事故認(rèn)定不服，在與其相關(guān)的糾紛中均可提出異議，既可在民事權(quán)益受損時(shí)提起民事訴訟，也可在不服行政處罰時(shí)提出行政訴訟，還可在刑事公訴中對(duì)火災(zāi)事故認(rèn)定書提出質(zhì)疑，請(qǐng)求人民法院予以審查。出于這種考慮，《決定》刪除了公安消防機(jī)構(gòu)告知當(dāng)事人提起民事訴訟的權(quán)利的規(guī)定。

4對(duì)修訂火災(zāi)事故調(diào)查復(fù)核的評(píng)析

《決定》對(duì)火災(zāi)事故調(diào)查的復(fù)核作了較大調(diào)整，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

一是針對(duì)《規(guī)定》對(duì)火災(zāi)事故復(fù)核機(jī)構(gòu)規(guī)定較為籠統(tǒng)及復(fù)核申請(qǐng)書內(nèi)容較為簡(jiǎn)單的問(wèn)題，規(guī)定對(duì)省級(jí)人民政府公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)作出的火災(zāi)事故認(rèn)定有異議的，向省級(jí)人民政府公安機(jī)關(guān)提出書面復(fù)核申請(qǐng)，其他復(fù)核申請(qǐng)向上一級(jí)公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)提出；復(fù)核申請(qǐng)載明的內(nèi)容除復(fù)核請(qǐng)求、理由和主要證據(jù)外，還應(yīng)包括被申請(qǐng)人的名稱、申請(qǐng)復(fù)核的主要事實(shí)、申請(qǐng)人的簽名或者蓋章及申請(qǐng)復(fù)核的日期。

二是對(duì)不予受理復(fù)核申請(qǐng)的第三項(xiàng)情形作了修改，并刪除了第四項(xiàng)情形。根據(jù)《規(guī)定》規(guī)定，任何一方當(dāng)事人向人民法院提訟且法院已經(jīng)受理的，復(fù)核機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不予受理當(dāng)事人的復(fù)核申請(qǐng)。與公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)送達(dá)當(dāng)事人火災(zāi)事故認(rèn)定書時(shí)告知當(dāng)事人可以向人民法院提起民事訴訟的初衷一樣，該項(xiàng)規(guī)定的本意是將火災(zāi)事故認(rèn)定書的證據(jù)效力交由人民法院進(jìn)行審查，但在理解上容易被誤解為火災(zāi)事故認(rèn)定書是可訴的，之所以如此規(guī)定是為了避免訴訟結(jié)果與復(fù)核結(jié)論相沖突。為了防止出現(xiàn)這種情況，《決定》刪除了該項(xiàng)情形的規(guī)定，同時(shí)將復(fù)核審查期間公安消防機(jī)構(gòu)終止復(fù)核的情形也作出修改，明確當(dāng)事人是否提訟不影響復(fù)核機(jī)構(gòu)對(duì)復(fù)核申請(qǐng)的受理和審查，復(fù)核申請(qǐng)人撤回復(fù)核申請(qǐng)的，復(fù)核機(jī)構(gòu)才應(yīng)當(dāng)終止復(fù)核。

三是對(duì)復(fù)核機(jī)構(gòu)對(duì)當(dāng)事人復(fù)核申請(qǐng)的處理作了修改。《規(guī)定》對(duì)復(fù)核機(jī)構(gòu)處理當(dāng)事人復(fù)核申請(qǐng)的規(guī)定存在的不足主要表現(xiàn)在復(fù)核機(jī)構(gòu)只能維持或責(zé)令原認(rèn)定機(jī)構(gòu)重新作出原火災(zāi)事故認(rèn)定，而不能直接作出火災(zāi)事故復(fù)核認(rèn)定。這種復(fù)核體制之下，復(fù)核機(jī)構(gòu)如同只有發(fā)回重審權(quán)而沒(méi)有自行改判權(quán)的上訴法院，而且當(dāng)事人還最多只能申請(qǐng)一次復(fù)核，如此復(fù)核規(guī)定對(duì)原認(rèn)定機(jī)構(gòu)的監(jiān)督及其有限，原認(rèn)定機(jī)構(gòu)重新認(rèn)定完全可以在撤銷原認(rèn)定后稍作修改應(yīng)付了事，從而使復(fù)核形同虛設(shè)，故《決定》規(guī)定復(fù)核機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)具體情況作出決定，既可責(zé)令原認(rèn)定機(jī)構(gòu)重新認(rèn)定，也可自行認(rèn)定，如由原認(rèn)定機(jī)構(gòu)重新認(rèn)定，還需將重新認(rèn)定的情況報(bào)復(fù)核機(jī)構(gòu)備案，增強(qiáng)了復(fù)核機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用。同時(shí)，《決定》還完善了配套規(guī)定：首先，增加了延長(zhǎng)復(fù)核期限情形的規(guī)定，對(duì)需要向有關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查或者火災(zāi)現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核勘驗(yàn)的，經(jīng)復(fù)核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，復(fù)核期限可以延長(zhǎng)三十日，以增強(qiáng)復(fù)核機(jī)構(gòu)處理復(fù)核申請(qǐng)的嚴(yán)肅性和靈活性；其次，增加了復(fù)核機(jī)構(gòu)直接作出火災(zāi)事故復(fù)核認(rèn)定或者責(zé)令原認(rèn)定機(jī)構(gòu)重新作出火災(zāi)事故認(rèn)定，并撤銷原認(rèn)定機(jī)構(gòu)作出的火災(zāi)事故認(rèn)定的情形，規(guī)定原認(rèn)定機(jī)構(gòu)認(rèn)定行為存在明顯不當(dāng)或超越或者的，復(fù)核機(jī)構(gòu)也應(yīng)當(dāng)自行作出認(rèn)定或責(zé)令原認(rèn)定機(jī)構(gòu)重新認(rèn)定，強(qiáng)化了復(fù)核機(jī)構(gòu)對(duì)原認(rèn)定機(jī)構(gòu)認(rèn)定行為的監(jiān)管，以促進(jìn)火災(zāi)事故認(rèn)定工作的順利進(jìn)行；再次，增加了當(dāng)事人對(duì)原認(rèn)定機(jī)構(gòu)重新作出的火災(zāi)事故認(rèn)定的救濟(jì)，規(guī)定當(dāng)事人如不服原認(rèn)定機(jī)構(gòu)的重新認(rèn)定，可在收到重新認(rèn)定書之日起十五日內(nèi)，向復(fù)核機(jī)構(gòu)提出書面復(fù)核申請(qǐng)，此舉對(duì)確保火災(zāi)事故認(rèn)定書質(zhì)量、保障當(dāng)事人合法權(quán)益具有重要推動(dòng)作用。

總之，在《規(guī)定》施行后三年內(nèi)就對(duì)其進(jìn)行修正，既顯示了公安部對(duì)消防事業(yè)的重視，又表明了包括火災(zāi)事故調(diào)查職責(zé)在內(nèi)的消防工作的神圣，公安消防機(jī)構(gòu)及消防人員更應(yīng)該感覺(jué)到自身使命的艱巨而盡職盡責(zé)地?fù)?dān)負(fù)起消與防的重?fù)?dān)。

參考文獻(xiàn)

[1]王健，王楷然.當(dāng)前火災(zāi)事故調(diào)查工作的現(xiàn)狀分析及對(duì)策[J].消防技術(shù)與產(chǎn)品信息，2012，（1）.

篇12

(一)訴訟費(fèi)用承擔(dān)的規(guī)則

訴訟費(fèi)用承擔(dān)的一般規(guī)則是，敗訴方承擔(dān)勝訴方的訴訟費(fèi)用。但這一規(guī)則不適用于根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)或就高等法院家事法庭的訴訟提出上訴，而在上訴法院進(jìn)行的訴訟程序；以及就遺囑認(rèn)證程序或家事訴訟中的裁決或命令提起上訴，而在上訴法院進(jìn)行的訴訟程序。英國(guó)普通法中所謂的布洛克(Bullock)命令就體現(xiàn)了訴訟費(fèi)用承擔(dān)的一般原則。比如：P是D駕駛貨車的乘客，該車與D駕駛的汽車相撞，D和D相互指責(zé)，法院裁定由D承擔(dān)事故責(zé)任。在此情形下，勝訴的被告D有權(quán)從原告P獲得訴訟費(fèi)用補(bǔ)償，因?yàn)樗麤](méi)有過(guò)失而原告卻向他提起了訴訟，P應(yīng)補(bǔ)償D的訴訟費(fèi)用，而D應(yīng)補(bǔ)償P支付給D的訴訟費(fèi)用。這就是布洛克命令。

法院亦可不依一般的訴訟費(fèi)用承擔(dān)規(guī)則而另行作出訴訟費(fèi)用命令。對(duì)于一方當(dāng)事人是否承擔(dān)他方當(dāng)事人的訴訟費(fèi)用、承擔(dān)的訴訟費(fèi)用金額、以及支付訴訟費(fèi)用的時(shí)間，法院擁有自由裁量權(quán)。訴訟參加人行為不當(dāng)?shù)模热纾?dāng)事人或訴訟人未依規(guī)則或法院指令對(duì)訴訟費(fèi)用提起詳細(xì)評(píng)定程序，或法院認(rèn)為當(dāng)事人或訴訟人為啟動(dòng)訴訟費(fèi)用評(píng)定程序，在程序提起前或進(jìn)行中的行為不合理或不適當(dāng)?shù)模瑒t法院有權(quán)不準(zhǔn)許補(bǔ)償經(jīng)評(píng)定的全部或部分訴訟費(fèi)用，或者責(zé)令有過(guò)錯(cuò)的當(dāng)事人或訴訟人承擔(dān)其他任何當(dāng)事人因其過(guò)錯(cuò)行為而產(chǎn)生的訴訟費(fèi)用。

法院在決定是否就訴訟費(fèi)用作出命令時(shí)，須考慮各種因素，包括：當(dāng)事人行為；當(dāng)事人是否部分勝訴；法院業(yè)已注意的、一方當(dāng)事人提出向法院付款或和解要約。所謂當(dāng)事人行為，包括訴前及訴訟中的行為，特別是當(dāng)事人遵循有關(guān)訴前議定書的情形；當(dāng)事人提出、堅(jiān)持或抗辯某一特定主張或系爭(zhēng)點(diǎn)是否合理；一方當(dāng)事人對(duì)案件、某一特定主張或系爭(zhēng)點(diǎn)堅(jiān)持主張或進(jìn)行抗辯的方式；原告雖勝訴，但是否在全部或部分范圍內(nèi)夸大了訴訟請(qǐng)求。判決或命令已確定訴訟費(fèi)用的，當(dāng)事人須自判決或命令中載明的日期14日內(nèi)，在其他情形下自訴訟費(fèi)用證明書指定日期14日內(nèi)，履行支付訴訟費(fèi)用的命令。

(二)訴訟費(fèi)用評(píng)定的基礎(chǔ)

法院評(píng)定訴訟費(fèi)用的金額，依標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)或補(bǔ)償基礎(chǔ)。所謂標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)，指依訴訟請(qǐng)求金額比例收取的費(fèi)用；補(bǔ)償基礎(chǔ)，指對(duì)實(shí)際產(chǎn)生的合理費(fèi)用予以補(bǔ)償。兩種基礎(chǔ)各有其合理性和弊端，但對(duì)訴訟成本的衡量一般以費(fèi)用占訴訟標(biāo)的金額比例而定，而英國(guó)尚沒(méi)有依訴訟標(biāo)的金額比例收費(fèi)的具體規(guī)定，故訴訟請(qǐng)求金額與訴訟費(fèi)用之間沒(méi)有比例關(guān)系，特別在小額訴訟中，訴訟費(fèi)用的比例可能高于訴訟請(qǐng)求的金額，有可能等于、甚至超過(guò)案件的爭(zhēng)議金額。在伍爾夫勛爵主持的《接近司法》項(xiàng)目中，哈扎爾·甘（HazelGenn）教授對(duì)高等法院的上訴費(fèi)用進(jìn)行的實(shí)證調(diào)查表明，請(qǐng)求金額12500英鎊以下的案件，僅勝訴方訴訟成本在10000至20000英鎊的就占31%，超過(guò)20000英鎊的占9%，且所調(diào)查的案件中近一半以和解結(jié)案，只有1/4的案件經(jīng)開庭審理以判決結(jié)案；請(qǐng)求金額為12500至25000英鎊的案件，訴訟成本占請(qǐng)求金額的比例，人身傷害案件為41%，建筑合同糾紛為96%。

如法院作出有關(guān)訴訟費(fèi)用命令，未表明訴訟費(fèi)用評(píng)定基礎(chǔ)的，或既非依標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)亦非依補(bǔ)償基礎(chǔ)評(píng)定的，則視為依標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)評(píng)定。但無(wú)論根據(jù)何種基礎(chǔ)，法院皆不準(zhǔn)許承擔(dān)不合理產(chǎn)生的訴訟費(fèi)用或者金額不合理的訴訟費(fèi)用。如基于以下規(guī)則產(chǎn)生訴訟費(fèi)用權(quán)利的：第3.7條(對(duì)不支付特定費(fèi)用駁回訴訟的，被告對(duì)訴訟費(fèi)用的權(quán)利)；第36.13條第1款(原告承諾被告提出第36章要約或第36付款的，原告對(duì)訴訟費(fèi)用的權(quán)利)；第36.14條(被告承諾原告提出第36章要約的，原告對(duì)訴訟費(fèi)用的權(quán)利)；第38.6條(原告撤訴的，被告對(duì)訴訟費(fèi)用的權(quán)利)，推定訴訟費(fèi)用命令依標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)作出，有關(guān)訴訟費(fèi)用應(yīng)支付利息的，自產(chǎn)生費(fèi)用權(quán)利的事件發(fā)生之日起開始計(jì)息。

法院在裁決訴訟費(fèi)用金額時(shí)應(yīng)考慮如下因素：當(dāng)事人行為，特別是訴前、訴訟中的行為，以及為嘗試解決爭(zhēng)議所作的努力；涉及任何款項(xiàng)或財(cái)產(chǎn)的金額或價(jià)值；有關(guān)事項(xiàng)對(duì)所有當(dāng)事人的重要性；有關(guān)事項(xiàng)的特殊復(fù)雜性，或者所提出問(wèn)題的難度或新穎性；涉及的技巧、努力、專業(yè)知識(shí)以及責(zé)任心；案件所花費(fèi)的時(shí)間；辦理業(yè)務(wù)或部分業(yè)務(wù)的地點(diǎn)以及環(huán)境。

(三)訴訟費(fèi)用評(píng)定程序

法院責(zé)令一方當(dāng)事人向他方當(dāng)事人支付訴訟費(fèi)用的，既可對(duì)訴訟費(fèi)用進(jìn)行簡(jiǎn)易評(píng)定，亦可責(zé)令由訴訟費(fèi)用官員對(duì)訴訟費(fèi)用進(jìn)行詳細(xì)評(píng)定。故法院的訴訟費(fèi)用評(píng)定包括二類程序：一是簡(jiǎn)易評(píng)定，指法院在作出有關(guān)訴訟費(fèi)用的命令時(shí)，責(zé)令支付一定金額款項(xiàng)的訴訟費(fèi)用之程序，簡(jiǎn)易評(píng)定不適用固定訴訟費(fèi)用或詳細(xì)評(píng)定規(guī)則；二是詳細(xì)評(píng)定，指由法院官員根據(jù)規(guī)則第47章之規(guī)定，對(duì)訴訟費(fèi)用金額進(jìn)行裁決之程序。

二、固定訴訟費(fèi)用

所謂固定訴訟費(fèi)用，指在法定情形下明確規(guī)定許可律師收取的定額費(fèi)用，包括固定費(fèi)、判決登記費(fèi)、其他固定訴訟費(fèi)用。此外，法院亦可收取適當(dāng)?shù)墓潭ㄊ掷m(xù)費(fèi)。比如，小額索賠案件中的固定訴訟費(fèi)用包括表一規(guī)定的固定費(fèi)，以及原告承擔(dān)的法院手續(xù)費(fèi)；拖欠訴訟費(fèi)用證明書的固定訴訟費(fèi)用，為80英鎊另加簽發(fā)拖欠訴訟費(fèi)用證明書應(yīng)承擔(dān)的有關(guān)法院手續(xù)費(fèi)。

(一)適用范圍。固定訴訟費(fèi)用適用于如下情形：一是原告只提出一項(xiàng)訴訟請(qǐng)求，僅為給付特定款項(xiàng)金錢之訴的，且根據(jù)規(guī)則第12.4條第1款取得缺席判決的、或根據(jù)規(guī)則第14.4條第3款取得基于自認(rèn)的判決的、或根據(jù)規(guī)則第14.5條第6款取得基于訴訟請(qǐng)求部分自認(rèn)的判決的、或根據(jù)規(guī)則第24章取得簡(jiǎn)易判決的；或法院已根據(jù)規(guī)則第3.4條第2款第a項(xiàng)作出駁回答辯命令的、或適用規(guī)則第45.3條的；二是原告僅提出一項(xiàng)要求給付財(cái)物的訴訟請(qǐng)求，法院在簽發(fā)訴狀時(shí)即可確定審理日期的訴訟；三是上述情形中，訴訟請(qǐng)求金額超過(guò)25英鎊的案件。

（二）固定費(fèi)的金額。見(jiàn)表一。

表一：固定費(fèi)金額

有關(guān)級(jí)別由法院或通過(guò)原告送達(dá)以外的其他方式送達(dá)訴狀格式的由原告親自送達(dá)訴狀格式的；并且只有一個(gè)被告的被告一個(gè)以上的，每增加一名被告由原告按單獨(dú)的地址對(duì)其送達(dá)訴狀格式的

訴訟請(qǐng)求金額25英鎊以上500英鎊以下的50英鎊60英鎊15英鎊

訴訟請(qǐng)求金額500英鎊以上1,000英鎊以下的70英鎊80英鎊15英鎊

訴訟請(qǐng)求金額1,000英鎊以上5,000英鎊以下的；或者提出的唯一訴訟請(qǐng)求為交付財(cái)物，但在訴狀格式中未明確或陳述財(cái)物金額的80英鎊90英鎊15英鎊

訴訟請(qǐng)求金額5,000英鎊以上的100英鎊110英鎊15英鎊

（三）判決的登記費(fèi)用。見(jiàn)表二。

表二：判決登記的固定費(fèi)用

判決金額超過(guò)25英鎊但低于5,000英鎊的判決金額超過(guò)5,000英鎊的

根據(jù)規(guī)則第12.4條第1款(通過(guò)請(qǐng)求，對(duì)訴訟請(qǐng)求僅為給付金錢之訴的判決登記)之規(guī)定，沒(méi)有送達(dá)認(rèn)收書時(shí)作出的判決22英鎊30英鎊

根據(jù)規(guī)則第12.4條第1款(通過(guò)請(qǐng)求，對(duì)訴訟請(qǐng)求僅為給付金錢之訴的判決登記)之規(guī)定，沒(méi)有提出答辯時(shí)作出的判決25英鎊35英鎊

根據(jù)規(guī)則第14.4條(基于自認(rèn)的判決)或第14.5條(基于對(duì)訴訟請(qǐng)求部分自認(rèn)的判決)之規(guī)定作出判決，并且原告接受被告關(guān)于付款方式的建議，對(duì)此種情形作出判決的登記40英鎊55英鎊

根據(jù)規(guī)則第14.4條(基于自認(rèn)的判決)或第14.5條(基于對(duì)訴訟請(qǐng)求部分自認(rèn)的判決)之規(guī)定作出判決，由法院裁決付付款方式和期間，對(duì)此種情形作出判決的登記55英鎊70英鎊

根據(jù)規(guī)則第24章之規(guī)定進(jìn)行判決，或者法院根據(jù)規(guī)則第3.4條第2款第a項(xiàng)之規(guī)定駁回答辯，在上述情形下，基于當(dāng)事人申請(qǐng)作出的簡(jiǎn)易判決之登記175英鎊210英鎊

根據(jù)《1974年消費(fèi)信用法》(59)所指協(xié)議提出交付財(cái)物的訴訟請(qǐng)求，對(duì)該訴訟請(qǐng)求作出的判決之登記，以及本表未列明的其他判決之登記60英鎊85英鎊

（四）其他固定訴訟費(fèi)用。見(jiàn)表三。

表三：其他固定訴訟費(fèi)用

由當(dāng)事人送達(dá)任何需要本人送達(dá)文書的，包括向受送達(dá)的各自然人準(zhǔn)備和復(fù)制送達(dá)回證15英鎊

根據(jù)規(guī)則第條作出的命令，向受送達(dá)的各自然人采取替代方式送達(dá)的25英鎊

域外送達(dá)文書的蘇格蘭、北愛(ài)爾蘭、萌島或英吉利海峽島嶼65英鎊

其他任何地區(qū)75英鎊

三、訴訟費(fèi)用的詳細(xì)評(píng)定程序

(一)詳細(xì)評(píng)定的一般規(guī)則

1.詳細(xì)評(píng)定的時(shí)間。一般規(guī)則是，至訴訟程序終結(jié)之日，方可對(duì)有關(guān)訴訟程序或者部分程序的訴訟費(fèi)用進(jìn)行詳細(xì)評(píng)定，除法院責(zé)令進(jìn)行即時(shí)評(píng)定的之外。所謂訴訟程序終結(jié)之日，指法院對(duì)訴訟系爭(zhēng)事項(xiàng)作出終局性裁決，不論是否發(fā)生上訴程序。根據(jù)規(guī)則第41章作出臨時(shí)性賠償裁決的，視為對(duì)系爭(zhēng)事項(xiàng)作出終局性裁決。即使訴訟程序正在進(jìn)行的，法院亦可作出指令，或者當(dāng)事人可通過(guò)書面協(xié)議，將訴訟程序視為終結(jié)。如訴訟程序繼續(xù)進(jìn)行沒(méi)有真實(shí)可能的，則訴訟費(fèi)用法官或區(qū)法官可作出準(zhǔn)許提訟費(fèi)用詳細(xì)評(píng)定程序的命令。

規(guī)則第47.2條規(guī)定，上訴程序未決時(shí)，對(duì)訴訟費(fèi)用的詳細(xì)評(píng)定程序并不中止，但法院指令中止的除外。在上訴程序未決期間，申請(qǐng)中止訴訟費(fèi)用詳細(xì)評(píng)定程序的，可向作出上訴命令的法院或上訴審理法院提出。

2.詳細(xì)評(píng)定程序的管轄地。詳細(xì)評(píng)定程序中的所有申請(qǐng)書和請(qǐng)求函，皆須向法院適當(dāng)?shù)牟块T(theappropriateoffice)提交。法院可基于當(dāng)事人申請(qǐng)，或者法院依職權(quán)自行，根據(jù)規(guī)則第47.4條第2、3款作出指令，指定特定法院、區(qū)登記處或部門為訴訟費(fèi)用詳細(xì)評(píng)定的適當(dāng)部門。法院在依職權(quán)自行作出上述指令前，應(yīng)給予當(dāng)事人陳述的機(jī)會(huì)。法院指令最高法院訴訟費(fèi)用處為適當(dāng)部門的，須考慮訴訟費(fèi)用清單、涉及事項(xiàng)的難度、聽(tīng)審程序進(jìn)行可能的時(shí)間、當(dāng)事人的費(fèi)用以及任何其他有關(guān)事項(xiàng)后，認(rèn)為適合由最高法院訴訟費(fèi)用處進(jìn)行評(píng)定的，方可作出有關(guān)命令。

3.法院授權(quán)官員之權(quán)力。司法大臣授權(quán)評(píng)定訴訟費(fèi)用的最高法院訴訟費(fèi)用處和家事法庭主登記處的法院官員，如為高級(jí)主管官員(seniorexecutiveofficers)的，有權(quán)審理主張?jiān)V訟費(fèi)用不超過(guò)17,500英鎊(不包括增值稅)的案件，如為首席官員(principleofficers)的，則有權(quán)審理主張?jiān)V訟費(fèi)用不超過(guò)35,000英鎊(不包括增值稅)的案件。法院授權(quán)官員進(jìn)行詳細(xì)評(píng)定程序時(shí)，擁有法院之全部權(quán)力，但不包括：(a)作出規(guī)則第48.7條規(guī)定的浪費(fèi)訴訟費(fèi)用命令(wastedcostsorders)之權(quán)力；(b)根據(jù)第44.14條(訴訟參加人行為不當(dāng)時(shí)法院之權(quán)力)、第47.8條(啟動(dòng)詳細(xì)評(píng)定程序延遲之制裁)、第47.3條第2款(對(duì)法院授權(quán)官員進(jìn)行詳細(xì)評(píng)定的異議)作出命令之權(quán)力；(c)對(duì)委托人應(yīng)支付給律師的訴訟費(fèi)用進(jìn)行詳細(xì)評(píng)定之權(quán)力，除非有關(guān)訴訟費(fèi)用已根據(jù)規(guī)則第48.5條(應(yīng)向未成年人或精神病人支付款項(xiàng)案件的訴訟費(fèi)用)進(jìn)行評(píng)定之外。

如當(dāng)事人對(duì)法院授權(quán)官員進(jìn)行詳細(xì)評(píng)定程序有異議的，法院可責(zé)令由訴訟費(fèi)用法官或區(qū)法官主持程序。如受送達(dá)訴訟費(fèi)用爭(zhēng)點(diǎn)書的接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人、承擔(dān)訴訟費(fèi)用當(dāng)事人及詳細(xì)評(píng)定程序中的其他當(dāng)事人達(dá)成協(xié)議，不由法院授權(quán)官員對(duì)訴訟費(fèi)用進(jìn)行評(píng)定的，則接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人在請(qǐng)求法院確定聽(tīng)審程序日期時(shí)，須告知法院，法院應(yīng)安排由訴訟費(fèi)用法官或區(qū)法官主持聽(tīng)審程序。在其他情形下，反對(duì)由法院授權(quán)官員主持訴訟費(fèi)用評(píng)定程序的，須根據(jù)規(guī)則第23章(有關(guān)申請(qǐng)法院命令的一般規(guī)則)之規(guī)定，向訴訟費(fèi)用法官或區(qū)法官提出申請(qǐng)，列明異議理由，如果理由充分的，法院應(yīng)責(zé)令由訴訟費(fèi)用法官或區(qū)法官進(jìn)行評(píng)定。

(二)詳細(xì)評(píng)定程序的啟動(dòng)

1.程序的啟動(dòng)與文書的送達(dá)。接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人向承擔(dān)訴訟費(fèi)用當(dāng)事人送達(dá)有關(guān)文書格式載明的啟動(dòng)詳細(xì)評(píng)定程序通知書、訴訟費(fèi)用清單副本時(shí)，詳細(xì)評(píng)定程序啟動(dòng)。啟動(dòng)詳細(xì)評(píng)定程序通知書采取第N252號(hào)文書格式；訴訟費(fèi)用清單能夠復(fù)制成磁盤的，承擔(dān)訴訟費(fèi)用當(dāng)事人請(qǐng)求提供磁盤的，應(yīng)在7日內(nèi)向其免費(fèi)提供磁盤。

如詳細(xì)評(píng)定程序涉及的訴訟費(fèi)用不包括任何額外責(zé)任的，則接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人須向承擔(dān)訴訟費(fèi)用當(dāng)事人及其他有關(guān)人士，送達(dá)啟動(dòng)詳細(xì)評(píng)定程序通知書、訴訟費(fèi)用清單副本、就訴訟費(fèi)用清單中主張的手續(xù)費(fèi)而言，辯護(hù)律師及任何專家收費(fèi)收據(jù)副本、有關(guān)主張其他補(bǔ)償及補(bǔ)償金額超過(guò)250英鎊的書面證據(jù)、列明接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人擬送達(dá)啟動(dòng)詳細(xì)評(píng)定程序通知書的任何受送達(dá)人姓名和地址的陳述。如僅涉及額外責(zé)任的，則接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人須向承擔(dān)訴訟費(fèi)用當(dāng)事人及其他有關(guān)人士，送達(dá)啟動(dòng)詳細(xì)評(píng)定程序通知書、訴訟費(fèi)用清單副本、額外責(zé)任的有關(guān)細(xì)節(jié)、列明接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人擬送達(dá)啟動(dòng)詳細(xì)評(píng)定程序通知書的任何受送達(dá)人姓名和地址的陳述。如詳細(xì)評(píng)定程序既涉及基于訴訟費(fèi)用，又涉及額外責(zé)任的，則接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人須向承擔(dān)訴訟費(fèi)用當(dāng)事人及其他有關(guān)人士送達(dá)上述兩類文書。

2.啟動(dòng)詳細(xì)評(píng)定程序的期間。見(jiàn)表四。

表四：?jiǎn)?dòng)詳細(xì)評(píng)定程序的期間

詳細(xì)評(píng)定的權(quán)利來(lái)源須啟動(dòng)詳細(xì)評(píng)定程序的期間

判決、指令、命令、裁決或其他決定自判決等作出之日起3個(gè)月。如在上訴期間詳細(xì)評(píng)定中止的，自解除程序中止命令之日起3個(gè)月

根據(jù)規(guī)則第38章撤訴自根據(jù)規(guī)則第38.3條送達(dá)撤訴通知書之日起3個(gè)月；或者自根據(jù)規(guī)則第38.4條請(qǐng)求駁回撤訴通知書之申請(qǐng)駁回之日起3個(gè)月

對(duì)規(guī)則第36章規(guī)定的和解或付款要約的承諾自產(chǎn)生訴訟費(fèi)用權(quán)利之日起3個(gè)月

如接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人未在表五或法院指令的期間啟動(dòng)詳細(xì)評(píng)定程序的，則承擔(dān)訴訟費(fèi)用當(dāng)事人可申請(qǐng)法院作出命令，要求接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人在法院指定期間，啟動(dòng)詳細(xì)評(píng)定程序。如在法定期間不啟動(dòng)詳細(xì)評(píng)定程序的，法院可取消接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人本可享有的全部或部分訴訟費(fèi)用。

3.訴訟費(fèi)用爭(zhēng)點(diǎn)書。詳細(xì)評(píng)定程序的任何當(dāng)事人，皆可通過(guò)向接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人或詳細(xì)評(píng)定程序的其他當(dāng)事人送達(dá)訴訟費(fèi)用爭(zhēng)點(diǎn)書(pointsofdispute)，對(duì)訴訟費(fèi)用清單中項(xiàng)目提出爭(zhēng)議。訴訟費(fèi)用爭(zhēng)點(diǎn)書應(yīng)簡(jiǎn)明扼要、切中要害，準(zhǔn)確陳述爭(zhēng)議的性質(zhì)和理由；標(biāo)明對(duì)訴訟費(fèi)用清單提出爭(zhēng)議的每一項(xiàng)目；如切實(shí)可行的，就尋求降低的每一項(xiàng)目提出建議的金額；由送達(dá)訴訟費(fèi)用爭(zhēng)點(diǎn)書的當(dāng)事人或其律師簽署。向接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人送達(dá)爭(zhēng)點(diǎn)書的當(dāng)事人，須同時(shí)向詳細(xì)評(píng)定程序中其他所有當(dāng)事人送達(dá)副本。訴訟費(fèi)用爭(zhēng)點(diǎn)書能復(fù)制成磁盤形式的，接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人在收到訴訟費(fèi)用爭(zhēng)點(diǎn)書14日內(nèi)，請(qǐng)求提供復(fù)制有訴訟費(fèi)用清單磁盤的，則承擔(dān)訴訟費(fèi)用當(dāng)事人須在收到請(qǐng)求書7日內(nèi)，向其免費(fèi)提供磁盤。

送達(dá)訴訟費(fèi)用爭(zhēng)點(diǎn)書的一般期間為，送達(dá)啟動(dòng)詳細(xì)評(píng)定程序通知書21日內(nèi)，但當(dāng)事人可協(xié)議延長(zhǎng)或縮短，亦可向法院適當(dāng)?shù)牟块T申請(qǐng)延長(zhǎng)或縮短這一期間。

送達(dá)訴訟費(fèi)用爭(zhēng)點(diǎn)書的期間界滿，未向接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人送達(dá)訴訟費(fèi)用爭(zhēng)點(diǎn)書的，接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人可申請(qǐng)法院作出拖欠訴訟費(fèi)用證明書。拖欠訴訟費(fèi)用證明書包括責(zé)令支付有關(guān)訴訟費(fèi)用的命令。拖欠訴訟費(fèi)用證明書的執(zhí)行程序，可不由最高法院訴訟費(fèi)用處簽發(fā)。但在法院簽發(fā)拖欠訴訟費(fèi)用證明書前，當(dāng)事人送達(dá)訴訟費(fèi)用爭(zhēng)點(diǎn)書，法院可不簽發(fā)拖欠訴訟費(fèi)用證明書。

如接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人無(wú)權(quán)取得訴訟費(fèi)用的，則法院須撤銷拖欠訴訟費(fèi)用證明書。在其他情形下，惟有申請(qǐng)人向法院提出充分理由，且提出申請(qǐng)的同時(shí)提交訴訟費(fèi)用清單副本、拖欠訴訟費(fèi)用證明書副本、以及申請(qǐng)時(shí)建議送達(dá)的訴訟費(fèi)用爭(zhēng)點(diǎn)書草案的，方可依規(guī)則第47.12條第2款撤銷拖欠訴訟費(fèi)用證明書。法院在決定是否撤銷或變更時(shí)，還須考慮尋求法院命令的當(dāng)事人是否立即提出申請(qǐng)。

4.訴訟費(fèi)用協(xié)商一致的程序。如承擔(dān)訴訟費(fèi)用當(dāng)事人與接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人就訴訟費(fèi)用達(dá)成協(xié)議的，則可申請(qǐng)法院作出金額協(xié)商一致的臨時(shí)性或終局性訴訟費(fèi)用證明書。如在詳細(xì)評(píng)定程序中，接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人主張，承擔(dān)訴訟費(fèi)用當(dāng)事人已同意支付但卻并未支付訴訟費(fèi)用，亦未就當(dāng)事人協(xié)議提出申請(qǐng)的，則接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人可申請(qǐng)法院簽發(fā)訴訟費(fèi)用證明書。上述申請(qǐng)須有證據(jù)支持，由簽發(fā)訴訟費(fèi)用證明書的法院官員審理。申請(qǐng)的相對(duì)人至少須在舉行聽(tīng)審程序前2日，提交并送達(dá)其依賴的任何證據(jù)。接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人可根據(jù)規(guī)則第38章撤銷訴訟費(fèi)用的詳細(xì)評(píng)定程序。如當(dāng)事人請(qǐng)求舉行訴訟費(fèi)用詳細(xì)評(píng)定聽(tīng)審程序的，則接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人不得撤銷詳細(xì)評(píng)定程序，但可協(xié)議撤回訴訟費(fèi)用清單。

(三)訴訟費(fèi)用清單

訴訟費(fèi)用清單應(yīng)載明：標(biāo)題頁(yè)；背景信息；標(biāo)題項(xiàng)下主張的訴訟費(fèi)用項(xiàng)目；清單每一頁(yè)的全部訴訟費(fèi)用匯總；非常規(guī)出庭的時(shí)間列表；有關(guān)證明書等。

1.標(biāo)題頁(yè)須列明：訴訟程序的完整標(biāo)題；開列清單的當(dāng)事人姓名，以及表明其評(píng)定訴訟費(fèi)用權(quán)利的文書介紹；如主張的訴訟費(fèi)用包括增值稅的，則訴訟人或其他涉及主張?jiān)鲋刀惖娜酥鲋刀愄?hào)碼；就訴訟費(fèi)用清單中載明的費(fèi)用主張而言，法律援助證明書、法律服務(wù)委員會(huì)證明書和有關(guān)修正證明書的細(xì)節(jié)。

2.背景信息須列明：對(duì)至啟動(dòng)詳細(xì)評(píng)定程序通知書簽發(fā)之日的訴訟程序作簡(jiǎn)要介紹；關(guān)于收取訴訟費(fèi)用的律師或律師雇員地位之陳述，以及(若以小時(shí)費(fèi)率收費(fèi)的話)各人提出的小時(shí)費(fèi)率；簡(jiǎn)要解釋影響訴訟費(fèi)用清單中主張?jiān)V訟費(fèi)用的、接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人與其律師之間簽訂的委托協(xié)議。

3.訴訟費(fèi)用項(xiàng)目，大致包括：律師出庭費(fèi)用；接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人出庭費(fèi)用、通訊(包括信函或電話)費(fèi)用；證人包括專家證人出庭費(fèi)用、通訊費(fèi)用；為訴訟程序目的對(duì)財(cái)產(chǎn)或地點(diǎn)的勘察費(fèi)用；其他人士包括公共記錄官員的出庭費(fèi)用、通訊費(fèi)用；與法院和律師的通訊費(fèi)用；文書準(zhǔn)備費(fèi)用；為訴訟和解而進(jìn)行有關(guān)協(xié)商談判的費(fèi)用；其他費(fèi)用，比如準(zhǔn)備和核實(shí)訴訟費(fèi)用清單的費(fèi)用。每一項(xiàng)目皆連續(xù)以數(shù)碼編號(hào)。

4.律師業(yè)務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，有關(guān)訴訟費(fèi)用的訴訟指引第4.16條對(duì)此作了規(guī)定。(1)日常信函和日常電話以每6分鐘為一個(gè)計(jì)算單位收費(fèi)，費(fèi)用按適當(dāng)?shù)男r(shí)費(fèi)率計(jì)收。信函的收費(fèi)包括精讀及思考有關(guān)信函，收到的信函不單獨(dú)收費(fèi)。(2)律師接受的電子郵件通常不收費(fèi)。法院可基于自由裁量權(quán)，就律師發(fā)送相當(dāng)于出席的電子郵件，許可律師按其記錄的實(shí)際時(shí)間收取費(fèi)用。法院亦可基于自由裁量權(quán)，許可律師向委托人或其他人發(fā)送的電子郵件，按每6分鐘為一個(gè)計(jì)算單位收費(fèi)，費(fèi)用按適當(dāng)?shù)男r(shí)費(fèi)率計(jì)收。(3)律師在本地旅行所產(chǎn)生的費(fèi)用，不予收費(fèi)。關(guān)于“本地”的界定，由法院自由裁量，一般指審理案件的法院周圍10英里以內(nèi)。如律師主張就旅行時(shí)間或等待時(shí)間收取費(fèi)用的，應(yīng)按律師與委托人協(xié)商的費(fèi)率計(jì)收，超過(guò)評(píng)定每小時(shí)費(fèi)率的除外。(4)郵資、信使、外出電話、傳真和圖文傳真等費(fèi)用，一般不得收取，但法院可自由裁量，例外地許可收取有關(guān)特定情形的費(fèi)用或者特別大額的費(fèi)用。(5)復(fù)印文書的費(fèi)用，一般不得收取，但法院可自由裁量，例外地許可收取有關(guān)特定情形的費(fèi)用，或者有關(guān)案件性質(zhì)要求復(fù)印的文書龐大繁多的，亦可收取費(fèi)用。如法院援引自由裁量權(quán)的，則須在訴訟費(fèi)用清單中列明，復(fù)印文書的數(shù)量、目的以及主張的費(fèi)用。(6)首席律師與其人之間的費(fèi)，原則上從首席律師收費(fèi)中支出。

5.清單的分列。訴訟費(fèi)用清單必要時(shí)可分成二個(gè)或二個(gè)以上部分，比如：(1)在訴訟進(jìn)行的過(guò)程中，如接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人本人參加訴訟的，則分列清單，以區(qū)別基于訴訟人辦理的業(yè)務(wù)而主張的訴訟費(fèi)用和基于接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人本人進(jìn)行的工作而主張的訴訟費(fèi)用；(2)在訴訟進(jìn)行的過(guò)程中，如接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人由不同律師的，則分列清單，以區(qū)別應(yīng)支付給不同律師的訴訟費(fèi)用；(3)如接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人就全部或部分訴訟程序獲得法律援助或法律服務(wù)委員會(huì)資助的，則分列清單，以區(qū)別主張?jiān)讷@得法律援助或法律服務(wù)委員會(huì)資助前、后的訴訟費(fèi)用、以及援助終止后的訴訟費(fèi)用；(4)如在訴訟程序中，主張?jiān)鲋刀愐约霸鲋刀惵拾l(fā)生變化的，則分列清單，以區(qū)別根據(jù)新、舊增值稅率主張的訴訟費(fèi)用；(5)如訴訟費(fèi)用清單涉及根據(jù)命令應(yīng)支付的費(fèi)用，承擔(dān)訴訟費(fèi)用當(dāng)事人各不相同的，則分列清單，以區(qū)別承擔(dān)訴訟費(fèi)用的各當(dāng)事人分別承擔(dān)的訴訟費(fèi)用金額；(6)如訴訟費(fèi)用清單涉及根據(jù)命令應(yīng)支付的費(fèi)用，接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人希望區(qū)別不同時(shí)段計(jì)算利息的，則分列清單，以便區(qū)別分別計(jì)算的利息。如訴訟費(fèi)用清單分成不同部分的，訴訟費(fèi)用清單一覽表亦須對(duì)每一部分的金額匯總。如清單每頁(yè)都匯總的，則訴訟費(fèi)用清單一覽表亦須列明每頁(yè)的匯總。

(四)詳細(xì)評(píng)定聽(tīng)審程序

1.請(qǐng)求期間。請(qǐng)求舉行詳細(xì)評(píng)定聽(tīng)審程序的期間，為啟動(dòng)詳細(xì)評(píng)定程序期間到期后3個(gè)月。如接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人在法院指定期間不請(qǐng)求舉行詳細(xì)評(píng)定聽(tīng)審程序的，法院可取消其本可享有的全部或部分訴訟費(fèi)用。

2.文書資料。提交舉行詳細(xì)評(píng)定聽(tīng)審程序的請(qǐng)求書，須一并提出如下文書：?jiǎn)?dòng)詳細(xì)評(píng)定程序通知書副本；訴訟費(fèi)用清單副本；產(chǎn)生詳細(xì)評(píng)定權(quán)利的文書；訴訟費(fèi)用爭(zhēng)點(diǎn)書副本，并進(jìn)行必要的批注，以表明哪些項(xiàng)目達(dá)成協(xié)議、價(jià)值如何、以及哪些項(xiàng)目尚有爭(zhēng)議、價(jià)值如何；送達(dá)的回復(fù)書副本；法院就將進(jìn)行評(píng)定的訴訟費(fèi)用作出的所有命令之副本；根據(jù)本部分訴訟指引第31.3條之規(guī)定，向承擔(dān)訴訟費(fèi)用當(dāng)事人送達(dá)的收費(fèi)收據(jù)和其他書面證據(jù)之副本；如接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人就律師費(fèi)用主張爭(zhēng)議的，律師向委托人提出的、解釋律師如何計(jì)算的協(xié)議、信函或其他書面信息；接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人或其律師簽署，列明詳細(xì)評(píng)定程序所有當(dāng)事人姓名、送達(dá)地址、參考、電話號(hào)碼和傳真號(hào)碼的聲明，聲明還須對(duì)舉行聽(tīng)審程序的時(shí)間長(zhǎng)度進(jìn)行預(yù)計(jì)；如由接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人以外的其他當(dāng)事人申請(qǐng)舉行訴訟費(fèi)用詳細(xì)評(píng)定聽(tīng)審程序的，本條列明的有關(guān)文書須由該當(dāng)事人控制；如對(duì)法律援助當(dāng)事人或法律服務(wù)委員會(huì)資助當(dāng)事人的訴訟費(fèi)用進(jìn)行評(píng)定的，包括法律援助證明書、法律服務(wù)委員會(huì)證明書、有關(guān)修正的證明書，以及任何撤銷或撤回的根據(jù)或證明書；訴訟費(fèi)用慣例列表之F(3)所指的證明書；就訴訟費(fèi)用清單中主張的訴訟費(fèi)用而言，拖欠訴訟費(fèi)用證明書副本；如果法律援助當(dāng)事人與詳細(xì)評(píng)定聽(tīng)審程序存在利害關(guān)系，且希望出席聽(tīng)審程序的，可向法院提交送達(dá)有關(guān)通訊地址；如由法律服務(wù)委員會(huì)支付的訴訟費(fèi)用采取指示費(fèi)率的，則提交在訴訟費(fèi)用清單中列明所有項(xiàng)目的訴訟費(fèi)用清單附表，附表對(duì)他方當(dāng)事人主張的訴訟費(fèi)用依法律援助指示費(fèi)率計(jì)算，當(dāng)然可主張?zhí)岣呋蚪档唾M(fèi)率。如訴訟費(fèi)用由法律援助基金或其他資金支出的，訴訟費(fèi)用詳細(xì)評(píng)定程序稍有不同，規(guī)則第47.17、47.17A條對(duì)此作了規(guī)定。

當(dāng)事人可變更訴訟費(fèi)用清單、訴訟費(fèi)用爭(zhēng)點(diǎn)書或回復(fù)書，無(wú)需經(jīng)法院許可，但法院可不予支持，或者許可在一定條件下變更，包括要求支付因變更而引致或浪費(fèi)的任何訴訟費(fèi)用為條件。詳細(xì)評(píng)定程序終結(jié)的，接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人或訴訟人，可取回支持訴訟費(fèi)用清單所提交的文件。

3.聽(tīng)審程序安排。法院一收到要求舉行詳細(xì)評(píng)定聽(tīng)審程序請(qǐng)求書，就應(yīng)確定舉行聽(tīng)審程序的日期。法院至少應(yīng)提前14日，將聽(tīng)審程序舉行的時(shí)間和地點(diǎn)，通知出席詳細(xì)評(píng)定審理程序的所有人。有關(guān)當(dāng)事人可申請(qǐng)變更聽(tīng)審程序，或就變更達(dá)成協(xié)議，由法院確定。注意，惟有接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人、承擔(dān)訴訟費(fèi)用當(dāng)事人、以及根據(jù)規(guī)則第47.9條送達(dá)訴訟費(fèi)用爭(zhēng)點(diǎn)書的當(dāng)事人，方得出席詳細(xì)評(píng)定審理程序，但法院特別許可的除外。審理程序中只能提訟費(fèi)用爭(zhēng)點(diǎn)書列明的項(xiàng)目，法院另有指令的除外。

(五)訴訟費(fèi)用證明書

訴訟費(fèi)用證明書包括臨時(shí)性和終局性訴訟費(fèi)用證明書。法院在接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人提交詳細(xì)評(píng)定審理程序請(qǐng)求書后，可隨時(shí)簽發(fā)其認(rèn)為適當(dāng)?shù)呐R時(shí)性訴訟費(fèi)用證明書，包括責(zé)令支付有關(guān)訴訟費(fèi)用的命令。當(dāng)然法院亦可修正或取消臨時(shí)性訴訟費(fèi)用證明書。

在詳細(xì)評(píng)定聽(tīng)審程序中，法院應(yīng)通過(guò)在訴訟費(fèi)用清單上進(jìn)行適當(dāng)?shù)呐ⅲg回或減少訴訟費(fèi)用清單中主張的金額。接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人在舉行詳細(xì)評(píng)定聽(tīng)審程序后，應(yīng)完成訴訟費(fèi)用清單，就每一項(xiàng)目闡明當(dāng)事人協(xié)議或許可的正確金額，適當(dāng)時(shí)重新計(jì)算訴訟費(fèi)用清單金額匯總。詳細(xì)評(píng)定審理程序終結(jié)14日內(nèi)，當(dāng)事人應(yīng)提交最后的訴訟費(fèi)用清單(acompletedbill)，載明經(jīng)詳細(xì)評(píng)定程序?qū)υV訟費(fèi)用進(jìn)行評(píng)定計(jì)算后應(yīng)支付的訴訟費(fèi)用金額。

提交最后的訴訟費(fèi)用清單時(shí)，法院應(yīng)簽發(fā)終局性訴訟費(fèi)用證明書，包括責(zé)令支付有關(guān)訴訟費(fèi)用的命令，并送達(dá)給詳細(xì)評(píng)定程序的所有當(dāng)事人。但惟有付清訴訟費(fèi)用評(píng)定有關(guān)的所有法院手續(xù)費(fèi)的，法院方簽發(fā)終局性訴訟費(fèi)用證明書。終局性訴訟費(fèi)用證明書應(yīng)載明：當(dāng)事人達(dá)成協(xié)議的任何訴訟費(fèi)用金額，或者在詳細(xì)評(píng)定程序中已經(jīng)許可的訴訟費(fèi)用金額；如切實(shí)可行的，就已達(dá)成協(xié)議或許可的訴訟費(fèi)用之增值稅，達(dá)成協(xié)議或法院許可的費(fèi)用金額。

(六)詳細(xì)評(píng)定程序本身的費(fèi)用

訴訟費(fèi)用詳細(xì)評(píng)定程序所產(chǎn)生的訴訟費(fèi)用，一般由接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人承擔(dān)，并載入訴訟費(fèi)用清單。但法律、規(guī)則、訴訟指引另有規(guī)定或者法院另行作出命令的除外。法院在作出費(fèi)用承擔(dān)命令時(shí)，須考慮所有因素，包括當(dāng)事人的行為、訴訟費(fèi)用清單已減少的金額(如有減少的話)、就一方當(dāng)事人而言，主張?zhí)囟?xiàng)目的訴訟費(fèi)用或?qū)Υ颂岢鰻?zhēng)議是否合理。

如當(dāng)事人就引起評(píng)定程序的訴訟程序之訴訟費(fèi)用，提出書面和解要約，并聲明要約不受損害的，則法院在裁決費(fèi)用承擔(dān)時(shí)應(yīng)考慮有關(guān)要約。提出的和解要約須指明，是否擬包括準(zhǔn)備訴訟費(fèi)用清單的費(fèi)用、利息和增值稅。和解要約可包括或排除上述全部或部分項(xiàng)目，但須在和解要約上明確其主張，否則視為包括上述所有項(xiàng)目。

(七)詳細(xì)評(píng)定程序中裁決的上訴

1.上訴條件。詳細(xì)評(píng)定程序的任何當(dāng)事人(法律援助當(dāng)事人除外)，皆可對(duì)法院在詳細(xì)評(píng)定程序中作出的任何裁決提起上訴。提起上訴的初步條件為：請(qǐng)求提供該詳細(xì)評(píng)定裁決的書面理由；取得法院許可；并提交上訴通知書。對(duì)法院授權(quán)官員作出的裁決提起上訴，無(wú)需取得許可，亦無(wú)需尋求書面理由。對(duì)訴訟費(fèi)用法官或區(qū)法官的裁決提起上訴，除依規(guī)則第44.14條(訴訟參加人行為不當(dāng)時(shí)法院的權(quán)力)、第48.7條(浪費(fèi)訴訟費(fèi)用命令)制裁訴訟人的裁決外，皆須經(jīng)法官許可。

2.上訴審法官。對(duì)法院授權(quán)官員作出的裁決提起上訴的，如詳細(xì)評(píng)定程序在高等法院進(jìn)行的，向該法院的訴訟費(fèi)用法官、區(qū)法官或法官，如程序在郡法院進(jìn)行的，向區(qū)法官或巡回法官提起上訴。對(duì)訴訟費(fèi)用法官或區(qū)法官作出的裁決提起上訴的，如詳細(xì)評(píng)定程序在高等法院進(jìn)行的，向該法院的法官，如程序在郡法院進(jìn)行的，向巡回法官提起上訴。

3.上訴程序。接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人在提交最后的訴訟費(fèi)用清單時(shí)，承擔(dān)訴訟費(fèi)用當(dāng)事人在詳細(xì)評(píng)定審理程序終結(jié)7日內(nèi)，可通過(guò)提交請(qǐng)求書，請(qǐng)求作出裁決的法院提供詳細(xì)評(píng)定程序的裁決理由。有權(quán)提起上訴的當(dāng)事人可通過(guò)提交上訴通知書提起上訴。對(duì)法院授權(quán)官員作出的裁決提起上訴的，上訴人須在法院官員向其送達(dá)裁決理由14日內(nèi)，或者如法院指令無(wú)需取得裁決理由的，自該指令作出之日起7日內(nèi)提起。對(duì)訴訟費(fèi)用法官或區(qū)法官作出的裁決提起上訴的，上訴人須在法院許可對(duì)有關(guān)裁決提起上訴之日起14日內(nèi)，提交上訴通知書。法院一收到上訴通知書，則應(yīng)向詳細(xì)評(píng)定程序的其他各方當(dāng)事人送達(dá)上訴通知書副本，并向上述當(dāng)事人發(fā)送上訴審理程序通知書。

就對(duì)法院授權(quán)官員作出裁決提起的上訴而言，法院應(yīng)對(duì)引起上訴裁決的程序進(jìn)行復(fù)審，并作出命令或適當(dāng)?shù)闹噶睢＞蛯?duì)訴訟費(fèi)用法官或區(qū)法官作出的裁決提起上訴而言，如法院認(rèn)為許可提起上訴的，則法院可作出任何命令或指令。法院在審理上訴時(shí)，有權(quán)委任二名技術(shù)陪審員，其中一人為區(qū)法官或訴訟費(fèi)用法官，另一人為出庭律師或律師。

(八)由特定主體或向特定主體支付的訴訟費(fèi)用

規(guī)則第48.1-48.6A條規(guī)定了由特定主體或向特定主體支付的訴訟費(fèi)用，主要包括：

1.申請(qǐng)法院作出訴前開示或?qū)υV訟外第三人的開示命令，法院一般裁決被請(qǐng)求作出命令的人，承擔(dān)申請(qǐng)費(fèi)用以及履行根據(jù)申請(qǐng)作出的任何命令之費(fèi)用。但法院亦可考慮各種因素，作出不同的命令，包括：被請(qǐng)求作出命令的人反對(duì)申請(qǐng)理由的充分程度；提出申請(qǐng)的當(dāng)事人是否遵守有關(guān)訴前議定書。

2.法院在考慮是否作出有關(guān)訴訟外第三人的訴訟費(fèi)用命令時(shí)，須追加該人為確定訴訟費(fèi)用之程序當(dāng)事人，并給予其出席審理程序之合理機(jī)會(huì)，法院在審理程序中將進(jìn)一步考慮有關(guān)事項(xiàng)。但對(duì)法律援助委員會(huì)作出命令、作出浪費(fèi)訴訟費(fèi)用命令、依規(guī)則第48.1條作出訴前開示或?qū)υV訟外第三人開示命令除外。

3.以受托人或遺產(chǎn)管理人身份參加任何訴訟程序的當(dāng)事人，訴訟費(fèi)用從其作為受托人或遺產(chǎn)管理人身份管理的基金中開支，訴訟費(fèi)用基于補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)評(píng)定。但受托人或遺產(chǎn)管理人的行為追求基金目的以外的其他利益除外。

4.對(duì)未成年人或精神病人的當(dāng)事人向律師支付的訴訟費(fèi)用，以及應(yīng)向未成年人或精神病人當(dāng)事人支付的訴訟費(fèi)用，法院一般應(yīng)責(zé)令進(jìn)行詳細(xì)評(píng)定。但如下情形無(wú)需進(jìn)行訴訟費(fèi)用詳細(xì)評(píng)定：(a)無(wú)需為保護(hù)未成年人或精神病人利益或財(cái)產(chǎn)而作出命令的；(b)他方當(dāng)事人已同意就未成年人或精神病人的訴訟費(fèi)用，支付特定金額款項(xiàng)，以及未成年人或精神病人的律師已自動(dòng)放棄主張進(jìn)一步訴訟費(fèi)用權(quán)利的；(c)法院已通過(guò)簡(jiǎn)易評(píng)定方式，裁決應(yīng)支付給未成年人或精神病人的訴訟費(fèi)用的，以及未成年人或精神病人的律師已自動(dòng)放棄主張進(jìn)一步訴訟費(fèi)用權(quán)利的；(d)保險(xiǎn)人或其他人有責(zé)任清償未成年人或精神病人應(yīng)支付其律師的律師費(fèi)用，以及法院認(rèn)為，保險(xiǎn)人或其他人在經(jīng)濟(jì)上有能力清償有關(guān)費(fèi)用的。

5.本人參加訴訟的當(dāng)事人之訴訟費(fèi)用由其他各方當(dāng)事人支付的，不得超過(guò)當(dāng)事人由訴訟人時(shí)準(zhǔn)許收取訴訟費(fèi)用的三分之二，但存在補(bǔ)償費(fèi)用的情形除外。本人參加訴訟的當(dāng)事人可取得的訴訟費(fèi)用補(bǔ)償，包括：如有關(guān)事務(wù)由訴訟人當(dāng)事人完成，所準(zhǔn)許收取或補(bǔ)償?shù)馁M(fèi)用；該人就訴訟取得法律服務(wù)所合理支出的費(fèi)用；以及為對(duì)評(píng)定主張的訴訟費(fèi)用而請(qǐng)求專家?guī)椭馁M(fèi)用。

6.集團(tuán)訴訟費(fèi)用命令。

如簽發(fā)集團(tuán)訴訟命令的，依規(guī)則第48.6A條確定有關(guān)訴訟費(fèi)用。除法院另有指令外，就集團(tuán)訴訟當(dāng)事人作出的共同訴訟費(fèi)用，每一集團(tuán)訴訟當(dāng)事人按共同訴訟費(fèi)用的份額，分別承擔(dān)責(zé)任。所謂共同訴訟費(fèi)用(commoncosts)，指有關(guān)集團(tuán)訴訟命令事項(xiàng)所產(chǎn)生的訴訟費(fèi)用、進(jìn)行試驗(yàn)性訴訟程序所產(chǎn)生的單一訴訟費(fèi)用、以及首席律師在管理集團(tuán)訴訟中所產(chǎn)生的訴訟費(fèi)用。如集團(tuán)訴訟當(dāng)事人系承擔(dān)訴訟費(fèi)用當(dāng)事人的，則除承擔(dān)應(yīng)向接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人支付的訴訟費(fèi)用外，還須負(fù)擔(dān)有關(guān)單一訴訟費(fèi)用((individuralcosts，即集團(tuán)登記中單一訴訟所產(chǎn)生的訴訟費(fèi)用)、以及與所有其他集團(tuán)訴訟當(dāng)事人一并平均分?jǐn)偣餐V訟費(fèi)用。

法院就一項(xiàng)或多項(xiàng)集團(tuán)訴訟命令事項(xiàng)、以及僅涉及單一訴訟的事項(xiàng)之申請(qǐng)或?qū)徖沓绦颍鞒鲈V訟費(fèi)用命令的，應(yīng)就共同和單一訴訟費(fèi)用的承擔(dān)比例作出命令。如某一訴訟在集團(tuán)登記前便已產(chǎn)生共同訴訟費(fèi)用的，法院可責(zé)令集團(tuán)訴訟當(dāng)事人承擔(dān)有關(guān)訴訟費(fèi)用的比例。如從集團(tuán)登記中撤銷某一訴訟的，法院可就該訴訟作出訴訟費(fèi)用命令，包括至該訴訟從集團(tuán)登記中撤銷之日止所產(chǎn)生的共同訴訟費(fèi)用比例。管理法院可責(zé)令集團(tuán)登記的原告承擔(dān)或分擔(dān)解決共同事項(xiàng)的訴訟費(fèi)用，或者有關(guān)試驗(yàn)性訴訟的訴訟費(fèi)用。

四、律師費(fèi)用

規(guī)則有關(guān)訴訟費(fèi)用的規(guī)定很多涉及到律師費(fèi)用，第48章第2節(jié)又專門就律師收取委托人的費(fèi)用特殊情形作出了規(guī)定。

(一)律師與委托人費(fèi)用詳細(xì)評(píng)定之基礎(chǔ)

律師收取委托人的費(fèi)用，根據(jù)補(bǔ)償基礎(chǔ)評(píng)定，除律師與委托人已達(dá)成書面協(xié)議，準(zhǔn)許律師費(fèi)金額可高于委托人能從他方當(dāng)事人處補(bǔ)償?shù)馁M(fèi)用之外。但可作如下推定：(a)如訴訟費(fèi)用的產(chǎn)生經(jīng)委托人明示或默示同意的，推定已合理產(chǎn)生；(b)如訴訟費(fèi)用的金額經(jīng)委托人明示或默示同意的，推定金額合理；(c)費(fèi)用性質(zhì)特別、金額特殊、且律師未告知委托人，有關(guān)訴訟費(fèi)用最終不一定能從他方當(dāng)事人處全部取得補(bǔ)償?shù)模贫樵V訟費(fèi)用產(chǎn)生不合理。

(二)浪費(fèi)訴訟費(fèi)用命令

規(guī)則第48.7條針對(duì)訴訟人，規(guī)定了法院可在訴訟程序任何階段，作出訴訟人對(duì)訴訟費(fèi)用承擔(dān)個(gè)人責(zé)任的浪費(fèi)訴訟費(fèi)用命令。法院可依職權(quán)作出浪費(fèi)訴訟費(fèi)用命令，當(dāng)事人亦可通過(guò)通過(guò)書面或言詞方式申請(qǐng)這一命令。

法院作出浪費(fèi)訴訟費(fèi)用命令條件為：訴訟人行為不適當(dāng)、不合理或者有過(guò)失的；其行為導(dǎo)致一方當(dāng)事人產(chǎn)生不必要的訴訟費(fèi)用；以及無(wú)論如何，責(zé)令訴訟人全部或部分補(bǔ)償有關(guān)當(dāng)事人的訴訟費(fèi)用為公正的。當(dāng)事人提出的申請(qǐng)通知書及證據(jù)須明確提出，有關(guān)訴訟人為或者不為何種行為，以及請(qǐng)求責(zé)令其承擔(dān)的訴訟費(fèi)用。

法院應(yīng)就每一案件應(yīng)遵循的程序作出指令，以確保對(duì)系爭(zhēng)事項(xiàng)的審理，視不同情況采取公平、簡(jiǎn)潔、便利的方式。在第一階段，法院須確信，當(dāng)事人已向法院提交證據(jù)或其他材料，如果訴訟人不予答辯，將可能導(dǎo)致法院作出浪費(fèi)訴訟費(fèi)用命令，且作出有關(guān)命令的程序是公正的。在第二階段，法院應(yīng)給予訴訟人以合理機(jī)會(huì)向法院陳述理由，再考慮是否作出浪費(fèi)訴訟費(fèi)用命令。法院在作出浪費(fèi)訴訟費(fèi)用命令前，可責(zé)令訴訟費(fèi)用法官或區(qū)法官對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查，并向法院報(bào)告。

(三)風(fēng)險(xiǎn)收費(fèi)

英國(guó)的訴訟成本在世界范圍來(lái)看是相當(dāng)高的，重要原因之一是律師的小時(shí)費(fèi)率制度，且無(wú)上限，并不考慮訴訟結(jié)果，而敗訴方則須承擔(dān)勝訴方的訴訟費(fèi)用。近年來(lái)，英國(guó)允許律師基于風(fēng)險(xiǎn)收費(fèi)協(xié)議收費(fèi)，如委托人敗訴，無(wú)需支付律師費(fèi)，但如委托人勝訴的，則律師除收取正常律師費(fèi)用外，另外收取勝訴費(fèi)，金額可直至小時(shí)費(fèi)率的100％。

委托人可申請(qǐng)法院對(duì)基本訴訟費(fèi)用、遞增比例、或?qū)烧哌M(jìn)行評(píng)定，亦可申請(qǐng)法院降低律師已根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收費(fèi)協(xié)議，向委托人收取的比例遞增費(fèi)用。申請(qǐng)通知書須列明如下事項(xiàng)：降低比例遞增的理由；以及遞增的比例應(yīng)該是什么。法院在評(píng)定律師費(fèi)用比例遞增時(shí)，應(yīng)考慮所有相關(guān)因素，比如：應(yīng)支付手續(xù)費(fèi)或費(fèi)用的情形可能不發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)；未預(yù)付款項(xiàng)產(chǎn)生的不利；可根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)協(xié)議支付的金額，是否限于委托人可獲取的任何損害賠償之特定比例；律師與辯護(hù)律師之間是否存在風(fēng)險(xiǎn)收費(fèi)協(xié)議；律師對(duì)任何費(fèi)用補(bǔ)償?shù)呢?zé)任。

(四)律師費(fèi)用評(píng)定程序

律師須自評(píng)定律師費(fèi)用命令送達(dá)28日內(nèi)，向委托人送達(dá)律師費(fèi)用明細(xì)表(abreakdownofcosts)。委托人須自律師費(fèi)用明細(xì)表送達(dá)之日起14日內(nèi)，送達(dá)律師費(fèi)用爭(zhēng)點(diǎn)書。如律師希望送達(dá)回復(fù)書的，須自律師費(fèi)用爭(zhēng)點(diǎn)書送達(dá)14日內(nèi)向委托人送達(dá)。各方當(dāng)事人皆可提交確定審理程序日期的請(qǐng)求書，提交期間為：律師費(fèi)用爭(zhēng)點(diǎn)書送達(dá)后，但自評(píng)定律師費(fèi)用命令作出3個(gè)月內(nèi)。

請(qǐng)求書須載明舉行詳細(xì)評(píng)定聽(tīng)審程序預(yù)計(jì)的時(shí)間長(zhǎng)度，提出請(qǐng)求書時(shí)須一并提交如下文書副本：發(fā)送律師費(fèi)用清單或者對(duì)律師費(fèi)用清單進(jìn)行評(píng)定的命令；送達(dá)供評(píng)定的律師費(fèi)用清單；律師費(fèi)用明細(xì)表，以及隨律師費(fèi)用明細(xì)表一并送達(dá)的任何發(fā)票或帳目；律師費(fèi)用爭(zhēng)點(diǎn)書副本，并進(jìn)行必要的批注，以表明哪些項(xiàng)目達(dá)成協(xié)議，價(jià)值如何，以及哪些項(xiàng)目尚有爭(zhēng)議，價(jià)值如何；所有訴訟費(fèi)用爭(zhēng)點(diǎn)書副本，并加以批注，表明法院已向其他訴訟當(dāng)事人通知請(qǐng)求舉行的評(píng)定聽(tīng)審程序細(xì)節(jié)；送達(dá)的任何回復(fù)書；提交請(qǐng)求書的當(dāng)事人或其律師簽署，列明訴訟程序中所有當(dāng)事人姓名和送達(dá)地址的聲明。法院至少應(yīng)提前14日，將律師費(fèi)用詳細(xì)評(píng)定聽(tīng)審程序舉行的時(shí)間和地點(diǎn)，通知有關(guān)人士。

五、法律援助

(一)法律援助機(jī)構(gòu)

英國(guó)是世界上最早實(shí)行法律援助、法律援助制度最為完善、援助開支最高的國(guó)家之一。英國(guó)1992年法律援助共支出6.82億英鎊，1996至1997年度為14.78億英鎊，1998至1999年度預(yù)計(jì)為16.02英鎊。英國(guó)的法律援助由法律援助委員會(huì)(TheLegalAidBoard)負(fù)責(zé)，法律援助委員會(huì)由12-17人組成，成員由司法大臣任命并對(duì)司法大臣負(fù)責(zé)，至少應(yīng)包括兩名由律師公會(huì)推薦的事務(wù)律師和兩名由律師聯(lián)合委員會(huì)推薦的出庭律師。司法大臣有權(quán)制訂法律援助方面的規(guī)章和命令、監(jiān)督和管理法律援助事務(wù)、協(xié)同財(cái)政部決定法律援助基金的使用。

英國(guó)近年來(lái)的民事司法改革特別關(guān)注法律援助問(wèn)題，就法律援助委員會(huì)和法律服務(wù)委員會(huì)(LegalServicesCommission)作了許多規(guī)定，努力解決經(jīng)濟(jì)能力不同的當(dāng)事人在接近司法的平等性。英國(guó)現(xiàn)行法律援助的主要依據(jù)包括：《1988年法律援助法》、《1989年民事法律援助(一般)規(guī)則》、《1999年接近司法法》、《2000年社區(qū)法律服務(wù)(訴訟費(fèi)用保護(hù))規(guī)則》。《1999年接近司法法》和《民事訴訟規(guī)則》設(shè)置了新的法律服務(wù)委員會(huì)，作為社區(qū)法律服務(wù)署(theCommunityLegalService)組成部分，保障依經(jīng)濟(jì)原則在社區(qū)范圍內(nèi)提供法律援助，在競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)上向律師事務(wù)所授予援助業(yè)務(wù)特許權(quán)，支付固定的法律服務(wù)費(fèi)用。進(jìn)而，給付金錢案件將不再提供援助，原告可基于風(fēng)險(xiǎn)合同聘請(qǐng)律師。

(二)法律援助的種類和形式

英國(guó)的法律援助大致可分為民事法律援助、刑事法律援助和特別訴訟法律援助三種。民事法律援助是法院在審理民事案件時(shí)，為符合法定條件的申請(qǐng)人提供的法律援助。刑事法律援助是對(duì)刑事被告人提供的法律援助。特別訴訟法律援助包括青少年訴訟程序(CareProceedings)中的援助和藐視法庭訴訟(ContemptProceedings)中的援助。

法律援助的形式大致包括：提供咨詢，法律協(xié)助和法律。根據(jù)《1999年接近司法法》第9條規(guī)定，法律服務(wù)委員會(huì)提供不同的服務(wù)級(jí)別(levelofservice)，包括：(1)法律幫助，即有關(guān)法律問(wèn)題的咨詢和幫助，不包括訴訟和辯護(hù)；(2)在法院中的幫助，即在特定聽(tīng)審程序中辯護(hù)，但并非正式地訴訟；(3)家事調(diào)解；(4)訴訟，分為調(diào)查幫助(InvestigativeHelp，即限于對(duì)潛在訴訟的是非曲直進(jìn)行調(diào)查)和全面(FullRepresentation)；(5)批準(zhǔn)的家事幫助，具體形式有調(diào)解幫助(HelpwithMediation，即支持家事調(diào)解程序的法律咨詢)和概括性家事幫助(GeneralFamilyHelp，即幫助促成家事?tīng)?zhēng)議的和解，而無(wú)需提起對(duì)抗制訴訟)；(6)資金資助，即在主要由私人出資的昂貴訴訟案件中，基于或涉及風(fēng)險(xiǎn)收費(fèi)協(xié)議，提供部分資金資助，具體形式包括調(diào)查資助(InvestigativeSupport，相當(dāng)于調(diào)查幫助)和訴訟資助(LitigationSupport，相當(dāng)于全面)。

(三)法律援助的條件和程序

篇13

(一)訴訟費(fèi)用承擔(dān)的規(guī)則

訴訟費(fèi)用承擔(dān)的一般規(guī)則是，敗訴方承擔(dān)勝訴方的訴訟費(fèi)用。但這一規(guī)則不適用于根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)或就高等法院家事法庭的訴訟提出上訴，而在上訴法院進(jìn)行的訴訟程序；以及就遺囑認(rèn)證程序或家事訴訟中的裁決或命令提起上訴，而在上訴法院進(jìn)行的訴訟程序。英國(guó)普通法中所謂的布洛克(Bullock)命令就體現(xiàn)了訴訟費(fèi)用承擔(dān)的一般原則。比如：P是D駕駛貨車的乘客，該車與D駕駛的汽車相撞，D和D相互指責(zé)，法院裁定由D承擔(dān)事故責(zé)任。在此情形下，勝訴的被告D有權(quán)從原告P獲得訴訟費(fèi)用補(bǔ)償，因?yàn)樗麤](méi)有過(guò)失而原告卻向他提起了訴訟，P應(yīng)補(bǔ)償D的訴訟費(fèi)用，而D應(yīng)補(bǔ)償P支付給D的訴訟費(fèi)用。這就是布洛克命令。

法院亦可不依一般的訴訟費(fèi)用承擔(dān)規(guī)則而另行作出訴訟費(fèi)用命令。對(duì)于一方當(dāng)事人是否承擔(dān)他方當(dāng)事人的訴訟費(fèi)用、承擔(dān)的訴訟費(fèi)用金額、以及支付訴訟費(fèi)用的時(shí)間，法院擁有自由裁量權(quán)。訴訟參加人行為不當(dāng)?shù)模热纾?dāng)事人或訴訟人未依規(guī)則或法院指令對(duì)訴訟費(fèi)用提起詳細(xì)評(píng)定程序，或法院認(rèn)為當(dāng)事人或訴訟人為啟動(dòng)訴訟費(fèi)用評(píng)定程序，在程序提起前或進(jìn)行中的行為不合理或不適當(dāng)?shù)模瑒t法院有權(quán)不準(zhǔn)許補(bǔ)償經(jīng)評(píng)定的全部或部分訴訟費(fèi)用，或者責(zé)令有過(guò)錯(cuò)的當(dāng)事人或訴訟人承擔(dān)其他任何當(dāng)事人因其過(guò)錯(cuò)行為而產(chǎn)生的訴訟費(fèi)用。

法院在決定是否就訴訟費(fèi)用作出命令時(shí)，須考慮各種因素，包括：當(dāng)事人行為；當(dāng)事人是否部分勝訴；法院業(yè)已注意的、一方當(dāng)事人提出向法院付款或和解要約。所謂當(dāng)事人行為，包括訴前及訴訟中的行為，特別是當(dāng)事人遵循有關(guān)訴前議定書的情形；當(dāng)事人提出、堅(jiān)持或抗辯某一特定主張或系爭(zhēng)點(diǎn)是否合理；一方當(dāng)事人對(duì)案件、某一特定主張或系爭(zhēng)點(diǎn)堅(jiān)持主張或進(jìn)行抗辯的方式；原告雖勝訴，但是否在全部或部分范圍內(nèi)夸大了訴訟請(qǐng)求。判決或命令已確定訴訟費(fèi)用的，當(dāng)事人須自判決或命令中載明的日期14日內(nèi)，在其他情形下自訴訟費(fèi)用證明書指定日期14日內(nèi)，履行支付訴訟費(fèi)用的命令。

(二)訴訟費(fèi)用評(píng)定的基礎(chǔ)

法院評(píng)定訴訟費(fèi)用的金額，依標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)或補(bǔ)償基礎(chǔ)。所謂標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)，指依訴訟請(qǐng)求金額比例收取的費(fèi)用；補(bǔ)償基礎(chǔ)，指對(duì)實(shí)際產(chǎn)生的合理費(fèi)用予以補(bǔ)償。兩種基礎(chǔ)各有其合理性和弊端，但對(duì)訴訟成本的衡量一般以費(fèi)用占訴訟標(biāo)的金額比例而定，而英國(guó)尚沒(méi)有依訴訟標(biāo)的金額比例收費(fèi)的具體規(guī)定，故訴訟請(qǐng)求金額與訴訟費(fèi)用之間沒(méi)有比例關(guān)系，特別在小額訴訟中，訴訟費(fèi)用的比例可能高于訴訟請(qǐng)求的金額，有可能等于、甚至超過(guò)案件的爭(zhēng)議金額。在伍爾夫勛爵主持的《接近司法》項(xiàng)目中，哈扎爾·甘（HazelGenn）教授對(duì)高等法院的上訴費(fèi)用進(jìn)行的實(shí)證調(diào)查表明，請(qǐng)求金額12500英鎊以下的案件，僅勝訴方訴訟成本在10000至20000英鎊的就占31%，超過(guò)20000英鎊的占9%，且所調(diào)查的案件中近一半以和解結(jié)案，只有1/4的案件經(jīng)開庭審理以判決結(jié)案；請(qǐng)求金額為12500至25000英鎊的案件，訴訟成本占請(qǐng)求金額的比例，人身傷害案件為41%，建筑合同糾紛為96%。如法院作出有關(guān)訴訟費(fèi)用命令，未表明訴訟費(fèi)用評(píng)定基礎(chǔ)的，或既非依標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)亦非依補(bǔ)償基礎(chǔ)評(píng)定的，則視為依標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)評(píng)定。但無(wú)論根據(jù)何種基礎(chǔ)，法院皆不準(zhǔn)許承擔(dān)不合理產(chǎn)生的訴訟費(fèi)用或者金額不合理的訴訟費(fèi)用。如基于以下規(guī)則產(chǎn)生訴訟費(fèi)用權(quán)利的：第3.7條(對(duì)不支付特定費(fèi)用駁回訴訟的，被告對(duì)訴訟費(fèi)用的權(quán)利)；第36.13條第1款(原告承諾被告提出第36章要約或第36付款的，原告對(duì)訴訟費(fèi)用的權(quán)利)；第36.14條(被告承諾原告提出第36章要約的，原告對(duì)訴訟費(fèi)用的權(quán)利)；第38.6條(原告撤訴的，被告對(duì)訴訟費(fèi)用的權(quán)利)，推定訴訟費(fèi)用命令依標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)作出，有關(guān)訴訟費(fèi)用應(yīng)支付利息的，自產(chǎn)生費(fèi)用權(quán)利的事件發(fā)生之日起開始計(jì)息。

法院在裁決訴訟費(fèi)用金額時(shí)應(yīng)考慮如下因素：當(dāng)事人行為，特別是訴前、訴訟中的行為，以及為嘗試解決爭(zhēng)議所作的努力；涉及任何款項(xiàng)或財(cái)產(chǎn)的金額或價(jià)值；有關(guān)事項(xiàng)對(duì)所有當(dāng)事人的重要性；有關(guān)事項(xiàng)的特殊復(fù)雜性，或者所提出問(wèn)題的難度或新穎性；涉及的技巧、努力、專業(yè)知識(shí)以及責(zé)任心；案件所花費(fèi)的時(shí)間；辦理業(yè)務(wù)或部分業(yè)務(wù)的地點(diǎn)以及環(huán)境。

(三)訴訟費(fèi)用評(píng)定程序

法院責(zé)令一方當(dāng)事人向他方當(dāng)事人支付訴訟費(fèi)用的，既可對(duì)訴訟費(fèi)用進(jìn)行簡(jiǎn)易評(píng)定，亦可責(zé)令由訴訟費(fèi)用官員對(duì)訴訟費(fèi)用進(jìn)行詳細(xì)評(píng)定。故法院的訴訟費(fèi)用評(píng)定包括二類程序：一是簡(jiǎn)易評(píng)定，指法院在作出有關(guān)訴訟費(fèi)用的命令時(shí)，責(zé)令支付一定金額款項(xiàng)的訴訟費(fèi)用之程序，簡(jiǎn)易評(píng)定不適用固定訴訟費(fèi)用或詳細(xì)評(píng)定規(guī)則；二是詳細(xì)評(píng)定，指由法院官員根據(jù)規(guī)則第47章之規(guī)定，對(duì)訴訟費(fèi)用金額進(jìn)行裁決之程序。

二、固定訴訟費(fèi)用

所謂固定訴訟費(fèi)用，指在法定情形下明確規(guī)定許可律師收取的定額費(fèi)用，包括固定費(fèi)、判決登記費(fèi)、其他固定訴訟費(fèi)用。此外，法院亦可收取適當(dāng)?shù)墓潭ㄊ掷m(xù)費(fèi)。比如，小額索賠案件中的固定訴訟費(fèi)用包括表一規(guī)定的固定費(fèi)，以及原告承擔(dān)的法院手續(xù)費(fèi)；拖欠訴訟費(fèi)用證明書的固定訴訟費(fèi)用，為80英鎊另加簽發(fā)拖欠訴訟費(fèi)用證明書應(yīng)承擔(dān)的有關(guān)法院手續(xù)費(fèi)。

(一)適用范圍。固定訴訟費(fèi)用適用于如下情形：一是原告只提出一項(xiàng)訴訟請(qǐng)求，僅為給付特定款項(xiàng)金錢之訴的，且根據(jù)規(guī)則第12.4條第1款取得缺席判決的、或根據(jù)規(guī)則第14.4條第3款取得基于自認(rèn)的判決的、或根據(jù)規(guī)則第14.5條第6款取得基于訴訟請(qǐng)求部分自認(rèn)的判決的、或根據(jù)規(guī)則第24章取得簡(jiǎn)易判決的；或法院已根據(jù)規(guī)則第3.4條第2款第a項(xiàng)作出駁回答辯命令的、或適用規(guī)則第45.3條的；二是原告僅提出一項(xiàng)要求給付財(cái)物的訴訟請(qǐng)求，法院在簽發(fā)訴狀時(shí)即可確定審理日期的訴訟；三是上述情形中，訴訟請(qǐng)求金額超過(guò)25英鎊的案件。

（二）固定費(fèi)的金額。見(jiàn)表一。

表一：固定費(fèi)金額

有關(guān)級(jí)別由法院或通過(guò)原告送達(dá)以外的其他方式送達(dá)訴狀格式的由原告親自送達(dá)訴狀格式的；并且只有一個(gè)被告的被告一個(gè)以上的，每增加一名被告由原告按單獨(dú)的地址對(duì)其送達(dá)訴狀格式的

訴訟請(qǐng)求金額25英鎊以上500英鎊以下的50英鎊60英鎊15英鎊

訴訟請(qǐng)求金額500英鎊以上1,000英鎊以下的70英鎊80英鎊15英鎊

訴訟請(qǐng)求金額1,000英鎊以上5,000英鎊以下的；或者提出的唯一訴訟請(qǐng)求為交付財(cái)物，但在訴狀格式中未明確或陳述財(cái)物金額的80英鎊90英鎊15英鎊

訴訟請(qǐng)求金額5,000英鎊以上的100英鎊110英鎊15英鎊

（三）判決的登記費(fèi)用。見(jiàn)表二。

表二：判決登記的固定費(fèi)用

判決金額超過(guò)25英鎊但低于5,000英鎊的判決金額超過(guò)5,000英鎊的

根據(jù)規(guī)則第12.4條第1款(通過(guò)請(qǐng)求，對(duì)訴訟請(qǐng)求僅為給付金錢之訴的判決登記)之規(guī)定，沒(méi)有送達(dá)認(rèn)收書時(shí)作出的判決22英鎊30英鎊

根據(jù)規(guī)則第12.4條第1款(通過(guò)請(qǐng)求，對(duì)訴訟請(qǐng)求僅為給付金錢之訴的判決登記)之規(guī)定，沒(méi)有提出答辯時(shí)作出的判決25英鎊35英鎊轉(zhuǎn)根據(jù)規(guī)則第14.4條(基于自認(rèn)的判決)或第14.5條(基于對(duì)訴訟請(qǐng)求部分自認(rèn)的判決)之規(guī)定作出判決，并且原告接受被告關(guān)于付款方式的建議，對(duì)此種情形作出判決的登記40英鎊55英鎊

根據(jù)規(guī)則第14.4條(基于自認(rèn)的判決)或第14.5條(基于對(duì)訴訟請(qǐng)求部分自認(rèn)的判決)之規(guī)定作出判決，由法院裁決付付款方式和期間，對(duì)此種情形作出判決的登記55英鎊70英鎊

根據(jù)規(guī)則第24章之規(guī)定進(jìn)行判決，或者法院根據(jù)規(guī)則第3.4條第2款第a項(xiàng)之規(guī)定駁回答辯，在上述情形下，基于當(dāng)事人申請(qǐng)作出的簡(jiǎn)易判決之登記175英鎊210英鎊

根據(jù)《1974年消費(fèi)信用法》(59)所指協(xié)議提出交付財(cái)物的訴訟請(qǐng)求，對(duì)該訴訟請(qǐng)求作出的判決之登記，以及本表未列明的其他判決之登記60英鎊85英鎊

（四）其他固定訴訟費(fèi)用。見(jiàn)表三。

表三：其他固定訴訟費(fèi)用

由當(dāng)事人送達(dá)任何需要本人送達(dá)文書的，包括向受送達(dá)的各自然人準(zhǔn)備和復(fù)制送達(dá)回證15英鎊

根據(jù)規(guī)則第條作出的命令，向受送達(dá)的各自然人采取替代方式送達(dá)的25英鎊

域外送達(dá)文書的蘇格蘭、北愛(ài)爾蘭、萌島或英吉利海峽島嶼65英鎊

其他任何地區(qū)75英鎊

三、訴訟費(fèi)用的詳細(xì)評(píng)定程序

(一)詳細(xì)評(píng)定的一般規(guī)則

1.詳細(xì)評(píng)定的時(shí)間。一般規(guī)則是，至訴訟程序終結(jié)之日，方可對(duì)有關(guān)訴訟程序或者部分程序的訴訟費(fèi)用進(jìn)行詳細(xì)評(píng)定，除法院責(zé)令進(jìn)行即時(shí)評(píng)定的之外。所謂訴訟程序終結(jié)之日，指法院對(duì)訴訟系爭(zhēng)事項(xiàng)作出終局性裁決，不論是否發(fā)生上訴程序。根據(jù)規(guī)則第41章作出臨時(shí)性賠償裁決的，視為對(duì)系爭(zhēng)事項(xiàng)作出終局性裁決。即使訴訟程序正在進(jìn)行的，法院亦可作出指令，或者當(dāng)事人可通過(guò)書面協(xié)議，將訴訟程序視為終結(jié)。如訴訟程序繼續(xù)進(jìn)行沒(méi)有真實(shí)可能的，則訴訟費(fèi)用法官或區(qū)法官可作出準(zhǔn)許提訟費(fèi)用詳細(xì)評(píng)定程序的命令。

規(guī)則第47.2條規(guī)定，上訴程序未決時(shí)，對(duì)訴訟費(fèi)用的詳細(xì)評(píng)定程序并不中止，但法院指令中止的除外。在上訴程序未決期間，申請(qǐng)中止訴訟費(fèi)用詳細(xì)評(píng)定程序的，可向作出上訴命令的法院或上訴審理法院提出。

2.詳細(xì)評(píng)定程序的管轄地。詳細(xì)評(píng)定程序中的所有申請(qǐng)書和請(qǐng)求函，皆須向法院適當(dāng)?shù)牟块T(theappropriateoffice)提交。法院可基于當(dāng)事人申請(qǐng)，或者法院依職權(quán)自行，根據(jù)規(guī)則第47.4條第2、3款作出指令，指定特定法院、區(qū)登記處或部門為訴訟費(fèi)用詳細(xì)評(píng)定的適當(dāng)部門。法院在依職權(quán)自行作出上述指令前，應(yīng)給予當(dāng)事人陳述的機(jī)會(huì)。法院指令最高法院訴訟費(fèi)用處為適當(dāng)部門的，須考慮訴訟費(fèi)用清單、涉及事項(xiàng)的難度、聽(tīng)審程序進(jìn)行可能的時(shí)間、當(dāng)事人的費(fèi)用以及任何其他有關(guān)事項(xiàng)后，認(rèn)為適合由最高法院訴訟費(fèi)用處進(jìn)行評(píng)定的，方可作出有關(guān)命令。

3.法院授權(quán)官員之權(quán)力。司法大臣授權(quán)評(píng)定訴訟費(fèi)用的最高法院訴訟費(fèi)用處和家事法庭主登記處的法院官員，如為高級(jí)主管官員(seniorexecutiveofficers)的，有權(quán)審理主張?jiān)V訟費(fèi)用不超過(guò)17,500英鎊(不包括增值稅)的案件，如為首席官員(principleofficers)的，則有權(quán)審理主張?jiān)V訟費(fèi)用不超過(guò)35,000英鎊(不包括增值稅)的案件。法院授權(quán)官員進(jìn)行詳細(xì)評(píng)定程序時(shí)，擁有法院之全部權(quán)力，但不包括：(a)作出規(guī)則第48.7條規(guī)定的浪費(fèi)訴訟費(fèi)用命令(wastedcostsorders)之權(quán)力；(b)根據(jù)第44.14條(訴訟參加人行為不當(dāng)時(shí)法院之權(quán)力)、第47.8條(啟動(dòng)詳細(xì)評(píng)定程序延遲之制裁)、第47.3條第2款(對(duì)法院授權(quán)官員進(jìn)行詳細(xì)評(píng)定的異議)作出命令之權(quán)力；(c)對(duì)委托人應(yīng)支付給律師的訴訟費(fèi)用進(jìn)行詳細(xì)評(píng)定之權(quán)力，除非有關(guān)訴訟費(fèi)用已根據(jù)規(guī)則第48.5條(應(yīng)向未成年人或精神病人支付款項(xiàng)案件的訴訟費(fèi)用)進(jìn)行評(píng)定之外。

如當(dāng)事人對(duì)法院授權(quán)官員進(jìn)行詳細(xì)評(píng)定程序有異議的，法院可責(zé)令由訴訟費(fèi)用法官或區(qū)法官主持程序。如受送達(dá)訴訟費(fèi)用爭(zhēng)點(diǎn)書的接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人、承擔(dān)訴訟費(fèi)用當(dāng)事人及詳細(xì)評(píng)定程序中的其他當(dāng)事人達(dá)成協(xié)議，不由法院授權(quán)官員對(duì)訴訟費(fèi)用進(jìn)行評(píng)定的，則接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人在請(qǐng)求法院確定聽(tīng)審程序日期時(shí)，須告知法院，法院應(yīng)安排由訴訟費(fèi)用法官或區(qū)法官主持聽(tīng)審程序。在其他情形下，反對(duì)由法院授權(quán)官員主持訴訟費(fèi)用評(píng)定程序的，須根據(jù)規(guī)則第23章(有關(guān)申請(qǐng)法院命令的一般規(guī)則)之規(guī)定，向訴訟費(fèi)用法官或區(qū)法官提出申請(qǐng)，列明異議理由，如果理由充分的，法院應(yīng)責(zé)令由訴訟費(fèi)用法官或區(qū)法官進(jìn)行評(píng)定。

(二)詳細(xì)評(píng)定程序的啟動(dòng)

1.程序的啟動(dòng)與文書的送達(dá)。接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人向承擔(dān)訴訟費(fèi)用當(dāng)事人送達(dá)有關(guān)文書格式載明的啟動(dòng)詳細(xì)評(píng)定程序通知書、訴訟費(fèi)用清單副本時(shí)，詳細(xì)評(píng)定程序啟動(dòng)。啟動(dòng)詳細(xì)評(píng)定程序通知書采取第N252號(hào)文書格式；訴訟費(fèi)用清單能夠復(fù)制成磁盤的，承擔(dān)訴訟費(fèi)用當(dāng)事人請(qǐng)求提供磁盤的，應(yīng)在7日內(nèi)向其免費(fèi)提供磁盤。

如詳細(xì)評(píng)定程序涉及的訴訟費(fèi)用不包括任何額外責(zé)任的，則接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人須向承擔(dān)訴訟費(fèi)用當(dāng)事人及其他有關(guān)人士，送達(dá)啟動(dòng)詳細(xì)評(píng)定程序通知書、訴訟費(fèi)用清單副本、就訴訟費(fèi)用清單中主張的手續(xù)費(fèi)而言，辯護(hù)律師及任何專家收費(fèi)收據(jù)副本、有關(guān)主張其他補(bǔ)償及補(bǔ)償金額超過(guò)250英鎊的書面證據(jù)、列明接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人擬送達(dá)啟動(dòng)詳細(xì)評(píng)定程序通知書的任何受送達(dá)人姓名和地址的陳述。如僅涉及額外責(zé)任的，則接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人須向承擔(dān)訴訟費(fèi)用當(dāng)事人及其他有關(guān)人士，送達(dá)啟動(dòng)詳細(xì)評(píng)定程序通知書、訴訟費(fèi)用清單副本、額外責(zé)任的有關(guān)細(xì)節(jié)、列明接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人擬送達(dá)啟動(dòng)詳細(xì)評(píng)定程序通知書的任何受送達(dá)人姓名和地址的陳述。如詳細(xì)評(píng)定程序既涉及基于訴訟費(fèi)用，又涉及額外責(zé)任的，則接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人須向承擔(dān)訴訟費(fèi)用當(dāng)事人及其他有關(guān)人士送達(dá)上述兩類文書。

2.啟動(dòng)詳細(xì)評(píng)定程序的期間。見(jiàn)表四。

表四：?jiǎn)?dòng)詳細(xì)評(píng)定程序的期間

詳細(xì)評(píng)定的權(quán)利來(lái)源須啟動(dòng)詳細(xì)評(píng)定程序的期間

判決、指令、命令、裁決或其他決定自判決等作出之日起3個(gè)月。如在上訴期間詳細(xì)評(píng)定中止的，自解除程序中止命令之日起3個(gè)月

根據(jù)規(guī)則第38章撤訴自根據(jù)規(guī)則第38.3條送達(dá)撤訴通知書之日起3個(gè)月；或者自根據(jù)規(guī)則第38.4條請(qǐng)求駁回撤訴通知書之申請(qǐng)駁回之日起3個(gè)月

對(duì)規(guī)則第36章規(guī)定的和解或付款要約的承諾自產(chǎn)生訴訟費(fèi)用權(quán)利之日起3個(gè)月

如接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人未在表五或法院指令的期間啟動(dòng)詳細(xì)評(píng)定程序的，則承擔(dān)訴訟費(fèi)用當(dāng)事人可申請(qǐng)法院作出命令，要求接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人在法院指定期間，啟動(dòng)詳細(xì)評(píng)定程序。如在法定期間不啟動(dòng)詳細(xì)評(píng)定程序的，法院可取消接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人本可享有的全部或部分訴訟費(fèi)用。

3.訴訟費(fèi)用爭(zhēng)點(diǎn)書。詳細(xì)評(píng)定程序的任何當(dāng)事人，皆可通過(guò)向接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人或詳細(xì)評(píng)定程序的其他當(dāng)事人送達(dá)訴訟費(fèi)用爭(zhēng)點(diǎn)書(pointsofdispute)，對(duì)訴訟費(fèi)用清單中項(xiàng)目提出爭(zhēng)議。訴訟費(fèi)用爭(zhēng)點(diǎn)書應(yīng)簡(jiǎn)明扼要、切中要害，準(zhǔn)確陳述爭(zhēng)議的性質(zhì)和理由；標(biāo)明對(duì)訴訟費(fèi)用清單提出爭(zhēng)議的每一項(xiàng)目；如切實(shí)可行的，就尋求降低的每一項(xiàng)目提出建議的金額；由送達(dá)訴訟費(fèi)用爭(zhēng)點(diǎn)書的當(dāng)事人或其律師簽署。向接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人送達(dá)爭(zhēng)點(diǎn)書的當(dāng)事人，須同時(shí)向詳細(xì)評(píng)定程序中其他所有當(dāng)事人送達(dá)副本。訴訟費(fèi)用爭(zhēng)點(diǎn)書能復(fù)制成磁盤形式的，接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人在收到訴訟費(fèi)用爭(zhēng)點(diǎn)書14日內(nèi)，請(qǐng)求提供復(fù)制有訴訟費(fèi)用清單磁盤的，則承擔(dān)訴訟費(fèi)用當(dāng)事人須在收到請(qǐng)求書7日內(nèi)，向其免費(fèi)提供磁盤。

送達(dá)訴訟費(fèi)用爭(zhēng)點(diǎn)書的一般期間為，送達(dá)啟動(dòng)詳細(xì)評(píng)定程序通知書21日內(nèi)，但當(dāng)事人可協(xié)議延長(zhǎng)或縮短，亦可向法院適當(dāng)?shù)牟块T申請(qǐng)延長(zhǎng)或縮短這一期間。

送達(dá)訴訟費(fèi)用爭(zhēng)點(diǎn)書的期間界滿，未向接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人送達(dá)訴訟費(fèi)用爭(zhēng)點(diǎn)書的，接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人可申請(qǐng)法院作出拖欠訴訟費(fèi)用證明書。拖欠訴訟費(fèi)用證明書包括責(zé)令支付有關(guān)訴訟費(fèi)用的命令。拖欠訴訟費(fèi)用證明書的執(zhí)行程序，可不由最高法院訴訟費(fèi)用處簽發(fā)。但在法院簽發(fā)拖欠訴訟費(fèi)用證明書前，當(dāng)事人送達(dá)訴訟費(fèi)用爭(zhēng)點(diǎn)書，法院可不簽發(fā)拖欠訴訟費(fèi)用證明書。

如接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人無(wú)權(quán)取得訴訟費(fèi)用的，則法院須撤銷拖欠訴訟費(fèi)用證明書。在其他情形下，惟有申請(qǐng)人向法院提出充分理由，且提出申請(qǐng)的同時(shí)提交訴訟費(fèi)用清單副本、拖欠訴訟費(fèi)用證明書副本、以及申請(qǐng)時(shí)建議送達(dá)的訴訟費(fèi)用爭(zhēng)點(diǎn)書草案的，方可依規(guī)則第47.12條第2款撤銷拖欠訴訟費(fèi)用證明書。法院在決定是否撤銷或變更時(shí)，還須考慮尋求法院命令的當(dāng)事人是否立即提出申請(qǐng)。4.訴訟費(fèi)用協(xié)商一致的程序。如承擔(dān)訴訟費(fèi)用當(dāng)事人與接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人就訴訟費(fèi)用達(dá)成協(xié)議的，則可申請(qǐng)法院作出金額協(xié)商一致的臨時(shí)性或終局性訴訟費(fèi)用證明書。如在詳細(xì)評(píng)定程序中，接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人主張，承擔(dān)訴訟費(fèi)用當(dāng)事人已同意支付但卻并未支付訴訟費(fèi)用，亦未就當(dāng)事人協(xié)議提出申請(qǐng)的，則接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人可申請(qǐng)法院簽發(fā)訴訟費(fèi)用證明書。上述申請(qǐng)須有證據(jù)支持，由簽發(fā)訴訟費(fèi)用證明書的法院官員審理。申請(qǐng)的相對(duì)人至少須在舉行聽(tīng)審程序前2日，提交并送達(dá)其依賴的任何證據(jù)。接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人可根據(jù)規(guī)則第38章撤銷訴訟費(fèi)用的詳細(xì)評(píng)定程序。如當(dāng)事人請(qǐng)求舉行訴訟費(fèi)用詳細(xì)評(píng)定聽(tīng)審程序的，則接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人不得撤銷詳細(xì)評(píng)定程序，但可協(xié)議撤回訴訟費(fèi)用清單。

(三)訴訟費(fèi)用清單

訴訟費(fèi)用清單應(yīng)載明：標(biāo)題頁(yè)；背景信息；標(biāo)題項(xiàng)下主張的訴訟費(fèi)用項(xiàng)目；清單每一頁(yè)的全部訴訟費(fèi)用匯總；非常規(guī)出庭的時(shí)間列表；有關(guān)證明書等。

1.標(biāo)題頁(yè)須列明：訴訟程序的完整標(biāo)題；開列清單的當(dāng)事人姓名，以及表明其評(píng)定訴訟費(fèi)用權(quán)利的文書介紹；如主張的訴訟費(fèi)用包括增值稅的，則訴訟人或其他涉及主張?jiān)鲋刀惖娜酥鲋刀愄?hào)碼；就訴訟費(fèi)用清單中載明的費(fèi)用主張而言，法律援助證明書、法律服務(wù)委員會(huì)證明書和有關(guān)修正證明書的細(xì)節(jié)。

2.背景信息須列明：對(duì)至啟動(dòng)詳細(xì)評(píng)定程序通知書簽發(fā)之日的訴訟程序作簡(jiǎn)要介紹；關(guān)于收取訴訟費(fèi)用的律師或律師雇員地位之陳述，以及(若以小時(shí)費(fèi)率收費(fèi)的話)各人提出的小時(shí)費(fèi)率；簡(jiǎn)要解釋影響訴訟費(fèi)用清單中主張?jiān)V訟費(fèi)用的、接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人與其律師之間簽訂的委托協(xié)議。

3.訴訟費(fèi)用項(xiàng)目，大致包括：律師出庭費(fèi)用；接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人出庭費(fèi)用、通訊(包括信函或電話)費(fèi)用；證人包括專家證人出庭費(fèi)用、通訊費(fèi)用；為訴訟程序目的對(duì)財(cái)產(chǎn)或地點(diǎn)的勘察費(fèi)用；其他人士包括公共記錄官員的出庭費(fèi)用、通訊費(fèi)用；與法院和律師的通訊費(fèi)用；文書準(zhǔn)備費(fèi)用；為訴訟和解而進(jìn)行有關(guān)協(xié)商談判的費(fèi)用；其他費(fèi)用，比如準(zhǔn)備和核實(shí)訴訟費(fèi)用清單的費(fèi)用。每一項(xiàng)目皆連續(xù)以數(shù)碼編號(hào)。

4.律師業(yè)務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，有關(guān)訴訟費(fèi)用的訴訟指引第4.16條對(duì)此作了規(guī)定。(1)日常信函和日常電話以每6分鐘為一個(gè)計(jì)算單位收費(fèi)，費(fèi)用按適當(dāng)?shù)男r(shí)費(fèi)率計(jì)收。信函的收費(fèi)包括精讀及思考有關(guān)信函，收到的信函不單獨(dú)收費(fèi)。(2)律師接受的電子郵件通常不收費(fèi)。法院可基于自由裁量權(quán)，就律師發(fā)送相當(dāng)于出席的電子郵件，許可律師按其記錄的實(shí)際時(shí)間收取費(fèi)用。法院亦可基于自由裁量權(quán)，許可律師向委托人或其他人發(fā)送的電子郵件，按每6分鐘為一個(gè)計(jì)算單位收費(fèi)，費(fèi)用按適當(dāng)?shù)男r(shí)費(fèi)率計(jì)收。(3)律師在本地旅行所產(chǎn)生的費(fèi)用，不予收費(fèi)。關(guān)于“本地”的界定，由法院自由裁量，一般指審理案件的法院周圍10英里以內(nèi)。如律師主張就旅行時(shí)間或等待時(shí)間收取費(fèi)用的，應(yīng)按律師與委托人協(xié)商的費(fèi)率計(jì)收，超過(guò)評(píng)定每小時(shí)費(fèi)率的除外。(4)郵資、信使、外出電話、傳真和圖文傳真等費(fèi)用，一般不得收取，但法院可自由裁量，例外地許可收取有關(guān)特定情形的費(fèi)用或者特別大額的費(fèi)用。(5)復(fù)印文書的費(fèi)用，一般不得收取，但法院可自由裁量，例外地許可收取有關(guān)特定情形的費(fèi)用，或者有關(guān)案件性質(zhì)要求復(fù)印的文書龐大繁多的，亦可收取費(fèi)用。如法院援引自由裁量權(quán)的，則須在訴訟費(fèi)用清單中列明，復(fù)印文書的數(shù)量、目的以及主張的費(fèi)用。(6)首席律師與其人之間的費(fèi)，原則上從首席律師收費(fèi)中支出。

5.清單的分列。訴訟費(fèi)用清單必要時(shí)可分成二個(gè)或二個(gè)以上部分，比如：(1)在訴訟進(jìn)行的過(guò)程中，如接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人本人參加訴訟的，則分列清單，以區(qū)別基于訴訟人辦理的業(yè)務(wù)而主張的訴訟費(fèi)用和基于接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人本人進(jìn)行的工作而主張的訴訟費(fèi)用；(2)在訴訟進(jìn)行的過(guò)程中，如接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人由不同律師的，則分列清單，以區(qū)別應(yīng)支付給不同律師的訴訟費(fèi)用；(3)如接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人就全部或部分訴訟程序獲得法律援助或法律服務(wù)委員會(huì)資助的，則分列清單，以區(qū)別主張?jiān)讷@得法律援助或法律服務(wù)委員會(huì)資助前、后的訴訟費(fèi)用、以及援助終止后的訴訟費(fèi)用；(4)如在訴訟程序中，主張?jiān)鲋刀愐约霸鲋刀惵拾l(fā)生變化的，則分列清單，以區(qū)別根據(jù)新、舊增值稅率主張的訴訟費(fèi)用；(5)如訴訟費(fèi)用清單涉及根據(jù)命令應(yīng)支付的費(fèi)用，承擔(dān)訴訟費(fèi)用當(dāng)事人各不相同的，則分列清單，以區(qū)別承擔(dān)訴訟費(fèi)用的各當(dāng)事人分別承擔(dān)的訴訟費(fèi)用金額；(6)如訴訟費(fèi)用清單涉及根據(jù)命令應(yīng)支付的費(fèi)用，接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人希望區(qū)別不同時(shí)段計(jì)算利息的，則分列清單，以便區(qū)別分別計(jì)算的利息。如訴訟費(fèi)用清單分成不同部分的，訴訟費(fèi)用清單一覽表亦須對(duì)每一部分的金額匯總。如清單每頁(yè)都匯總的，則訴訟費(fèi)用清單一覽表亦須列明每頁(yè)的匯總。(四)詳細(xì)評(píng)定聽(tīng)審程序

1.請(qǐng)求期間。請(qǐng)求舉行詳細(xì)評(píng)定聽(tīng)審程序的期間，為啟動(dòng)詳細(xì)評(píng)定程序期間到期后3個(gè)月。如接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人在法院指定期間不請(qǐng)求舉行詳細(xì)評(píng)定聽(tīng)審程序的，法院可取消其本可享有的全部或部分訴訟費(fèi)用。

2.文書資料。提交舉行詳細(xì)評(píng)定聽(tīng)審程序的請(qǐng)求書，須一并提出如下文書：?jiǎn)?dòng)詳細(xì)評(píng)定程序通知書副本；訴訟費(fèi)用清單副本；產(chǎn)生詳細(xì)評(píng)定權(quán)利的文書；訴訟費(fèi)用爭(zhēng)點(diǎn)書副本，并進(jìn)行必要的批注，以表明哪些項(xiàng)目達(dá)成協(xié)議、價(jià)值如何、以及哪些項(xiàng)目尚有爭(zhēng)議、價(jià)值如何；送達(dá)的回復(fù)書副本；法院就將進(jìn)行評(píng)定的訴訟費(fèi)用作出的所有命令之副本；根據(jù)本部分訴訟指引第31.3條之規(guī)定，向承擔(dān)訴訟費(fèi)用當(dāng)事人送達(dá)的收費(fèi)收據(jù)和其他書面證據(jù)之副本；如接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人就律師費(fèi)用主張爭(zhēng)議的，律師向委托人提出的、解釋律師如何計(jì)算的協(xié)議、信函或其他書面信息；接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人或其律師簽署，列明詳細(xì)評(píng)定程序所有當(dāng)事人姓名、送達(dá)地址、參考、電話號(hào)碼和傳真號(hào)碼的聲明，聲明還須對(duì)舉行聽(tīng)審程序的時(shí)間長(zhǎng)度進(jìn)行預(yù)計(jì)；如由接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人以外的其他當(dāng)事人申請(qǐng)舉行訴訟費(fèi)用詳細(xì)評(píng)定聽(tīng)審程序的，本條列明的有關(guān)文書須由該當(dāng)事人控制；如對(duì)法律援助當(dāng)事人或法律服務(wù)委員會(huì)資助當(dāng)事人的訴訟費(fèi)用進(jìn)行評(píng)定的，包括法律援助證明書、法律服務(wù)委員會(huì)證明書、有關(guān)修正的證明書，以及任何撤銷或撤回的根據(jù)或證明書；訴訟費(fèi)用慣例列表之F(3)所指的證明書；就訴訟費(fèi)用清單中主張的訴訟費(fèi)用而言，拖欠訴訟費(fèi)用證明書副本；如果法律援助當(dāng)事人與詳細(xì)評(píng)定聽(tīng)審程序存在利害關(guān)系，且希望出席聽(tīng)審程序的，可向法院提交送達(dá)有關(guān)通訊地址；如由法律服務(wù)委員會(huì)支付的訴訟費(fèi)用采取指示費(fèi)率的，則提交在訴訟費(fèi)用清單中列明所有項(xiàng)目的訴訟費(fèi)用清單附表，附表對(duì)他方當(dāng)事人主張的訴訟費(fèi)用依法律援助指示費(fèi)率計(jì)算，當(dāng)然可主張?zhí)岣呋蚪档唾M(fèi)率。如訴訟費(fèi)用由法律援助基金或其他資金支出的，訴訟費(fèi)用詳細(xì)評(píng)定程序稍有不同，規(guī)則第47.17、47.17A條對(duì)此作了規(guī)定。

當(dāng)事人可變更訴訟費(fèi)用清單、訴訟費(fèi)用爭(zhēng)點(diǎn)書或回復(fù)書，無(wú)需經(jīng)法院許可，但法院可不予支持，或者許可在一定條件下變更，包括要求支付因變更而引致或浪費(fèi)的任何訴訟費(fèi)用為條件。詳細(xì)評(píng)定程序終結(jié)的，接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人或訴訟人，可取回支持訴訟費(fèi)用清單所提交的文件。

3.聽(tīng)審程序安排。法院一收到要求舉行詳細(xì)評(píng)定聽(tīng)審程序請(qǐng)求書，就應(yīng)確定舉行聽(tīng)審程序的日期。法院至少應(yīng)提前14日，將聽(tīng)審程序舉行的時(shí)間和地點(diǎn)，通知出席詳細(xì)評(píng)定審理程序的所有人。有關(guān)當(dāng)事人可申請(qǐng)變更聽(tīng)審程序，或就變更達(dá)成協(xié)議，由法院確定。注意，惟有接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人、承擔(dān)訴訟費(fèi)用當(dāng)事人、以及根據(jù)規(guī)則第47.9條送達(dá)訴訟費(fèi)用爭(zhēng)點(diǎn)書的當(dāng)事人，方得出席詳細(xì)評(píng)定審理程序，但法院特別許可的除外。審理程序中只能提訟費(fèi)用爭(zhēng)點(diǎn)書列明的項(xiàng)目，法院另有指令的除外。

(五)訴訟費(fèi)用證明書

訴訟費(fèi)用證明書包括臨時(shí)性和終局性訴訟費(fèi)用證明書。法院在接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人提交詳細(xì)評(píng)定審理程序請(qǐng)求書后，可隨時(shí)簽發(fā)其認(rèn)為適當(dāng)?shù)呐R時(shí)性訴訟費(fèi)用證明書，包括責(zé)令支付有關(guān)訴訟費(fèi)用的命令。當(dāng)然法院亦可修正或取消臨時(shí)性訴訟費(fèi)用證明書。

在詳細(xì)評(píng)定聽(tīng)審程序中，法院應(yīng)通過(guò)在訴訟費(fèi)用清單上進(jìn)行適當(dāng)?shù)呐ⅲg回或減少訴訟費(fèi)用清單中主張的金額。接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人在舉行詳細(xì)評(píng)定聽(tīng)審程序后，應(yīng)完成訴訟費(fèi)用清單，就每一項(xiàng)目闡明當(dāng)事人協(xié)議或許可的正確金額，適當(dāng)時(shí)重新計(jì)算訴訟費(fèi)用清單金額匯總。詳細(xì)評(píng)定審理程序終結(jié)14日內(nèi)，當(dāng)事人應(yīng)提交最后的訴訟費(fèi)用清單(acompletedbill)，載明經(jīng)詳細(xì)評(píng)定程序?qū)υV訟費(fèi)用進(jìn)行評(píng)定計(jì)算后應(yīng)支付的訴訟費(fèi)用金額。

提交最后的訴訟費(fèi)用清單時(shí)，法院應(yīng)簽發(fā)終局性訴訟費(fèi)用證明書，包括責(zé)令支付有關(guān)訴訟費(fèi)用的命令，并送達(dá)給詳細(xì)評(píng)定程序的所有當(dāng)事人。但惟有付清訴訟費(fèi)用評(píng)定有關(guān)的所有法院手續(xù)費(fèi)的，法院方簽發(fā)終局性訴訟費(fèi)用證明書。終局性訴訟費(fèi)用證明書應(yīng)載明：當(dāng)事人達(dá)成協(xié)議的任何訴訟費(fèi)用金額，或者在詳細(xì)評(píng)定程序中已經(jīng)許可的訴訟費(fèi)用金額；如切實(shí)可行的，就已達(dá)成協(xié)議或許可的訴訟費(fèi)用之增值稅，達(dá)成協(xié)議或法院許可的費(fèi)用金額。(六)詳細(xì)評(píng)定程序本身的費(fèi)用

訴訟費(fèi)用詳細(xì)評(píng)定程序所產(chǎn)生的訴訟費(fèi)用，一般由接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人承擔(dān)，并載入訴訟費(fèi)用清單。但法律、規(guī)則、訴訟指引另有規(guī)定或者法院另行作出命令的除外。法院在作出費(fèi)用承擔(dān)命令時(shí)，須考慮所有因素，包括當(dāng)事人的行為、訴訟費(fèi)用清單已減少的金額(如有減少的話)、就一方當(dāng)事人而言，主張?zhí)囟?xiàng)目的訴訟費(fèi)用或?qū)Υ颂岢鰻?zhēng)議是否合理。

如當(dāng)事人就引起評(píng)定程序的訴訟程序之訴訟費(fèi)用，提出書面和解要約，并聲明要約不受損害的，則法院在裁決費(fèi)用承擔(dān)時(shí)應(yīng)考慮有關(guān)要約。提出的和解要約須指明，是否擬包括準(zhǔn)備訴訟費(fèi)用清單的費(fèi)用、利息和增值稅。和解要約可包括或排除上述全部或部分項(xiàng)目，但須在和解要約上明確其主張，否則視為包括上述所有項(xiàng)目。

(七)詳細(xì)評(píng)定程序中裁決的上訴

1.上訴條件。詳細(xì)評(píng)定程序的任何當(dāng)事人(法律援助當(dāng)事人除外)，皆可對(duì)法院在詳細(xì)評(píng)定程序中作出的任何裁決提起上訴。提起上訴的初步條件為：請(qǐng)求提供該詳細(xì)評(píng)定裁決的書面理由；取得法院許可；并提交上訴通知書。對(duì)法院授權(quán)官員作出的裁決提起上訴，無(wú)需取得許可，亦無(wú)需尋求書面理由。對(duì)訴訟費(fèi)用法官或區(qū)法官的裁決提起上訴，除依規(guī)則第44.14條(訴訟參加人行為不當(dāng)時(shí)法院的權(quán)力)、第48.7條(浪費(fèi)訴訟費(fèi)用命令)制裁訴訟人的裁決外，皆須經(jīng)法官許可。

2.上訴審法官。對(duì)法院授權(quán)官員作出的裁決提起上訴的，如詳細(xì)評(píng)定程序在高等法院進(jìn)行的，向該法院的訴訟費(fèi)用法官、區(qū)法官或法官，如程序在郡法院進(jìn)行的，向區(qū)法官或巡回法官提起上訴。對(duì)訴訟費(fèi)用法官或區(qū)法官作出的裁決提起上訴的，如詳細(xì)評(píng)定程序在高等法院進(jìn)行的，向該法院的法官，如程序在郡法院進(jìn)行的，向巡回法官提起上訴。

3.上訴程序。接受訴訟費(fèi)用當(dāng)事人在提交最后的訴訟費(fèi)用清單時(shí)，承擔(dān)訴訟費(fèi)用當(dāng)事人在詳細(xì)評(píng)定審理程序終結(jié)7日內(nèi)，可通過(guò)提交請(qǐng)求書，請(qǐng)求作出裁決的法院提供詳細(xì)評(píng)定程序的裁決理由。有權(quán)提起上訴的當(dāng)事人可通過(guò)提交上訴通知書提起上訴。對(duì)法院授權(quán)官員作出的裁決提起上訴的，上訴人須在法院官員向其送達(dá)裁決理由14日內(nèi)，或者如法院指令無(wú)需取得裁決理由的，自該指令作出之日起7日內(nèi)提起。對(duì)訴訟費(fèi)用法官或區(qū)法官作出的裁決提起上訴的，上訴人須在法院許可對(duì)有關(guān)裁決提起上訴之日起14日內(nèi)，提交上訴通知書。法院一收到上訴通知書，則應(yīng)向詳細(xì)評(píng)定程序的其他各方當(dāng)事人送達(dá)上訴通知書副本，并向上述當(dāng)事人發(fā)送上訴審理程序通知書。

就對(duì)法院授權(quán)官員作出裁決提起的上訴而言，法院應(yīng)對(duì)引起上訴裁決的程序進(jìn)行復(fù)審，并作出命令或適當(dāng)?shù)闹噶睢＞蛯?duì)訴訟費(fèi)用法官或區(qū)法官作出的裁決提起上訴而言，如法院認(rèn)為許可提起上訴的，則法院可作出任何命令或指令。法院在審理上訴時(shí)，有權(quán)委任二名技術(shù)陪審員，其中一人為區(qū)法官或訴訟費(fèi)用法官，另一人為出庭律師或律師。

(八)由特定主體或向特定主體支付的訴訟費(fèi)用

規(guī)則第48.1-48.6A條規(guī)定了由特定主體或向特定主體支付的訴訟費(fèi)用，主要包括：