作者對(duì)現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)的關(guān)注已經(jīng)有很長一段時(shí)間的了；對(duì)獨(dú)立董事法律制度的思考，屈指算來，也有六七年了。2003年，在作者的法學(xué)博士學(xué)位論文中，從法理學(xué)和公司法學(xué)意義上對(duì)獨(dú)立董事制度已經(jīng)進(jìn)行過比較系統(tǒng)的分析和研究。但作者總感到問題并沒有完結(jié)，研究結(jié)論并不令人解渴，還意猶未盡，還需進(jìn)行創(chuàng)新性與持續(xù)性的研究。這是要向讀者朋友們交代的本書的基本由來。
擺在讀者面前的本書，雖然研究的是一項(xiàng)法律制度，一種新興而時(shí)的社會(huì)職業(yè)，一種法律現(xiàn)象，但從嚴(yán)格意義上講，它不是法學(xué)著作，而是一本社會(huì)學(xué)方面的專著，是作者在中國社會(huì)科學(xué)院社會(huì)學(xué)博士后流動(dòng)站從事制度社會(huì)學(xué)博士后研究的工作報(bào)告。2001年2月，作者和中國社會(huì)科學(xué)院社會(huì)學(xué)研究所副所長李漢林教授作為第八屆全國青聯(lián)委員隨中華全國青年聯(lián)合會(huì)大陸杰出青年元宵訪問團(tuán)到祖國寶島臺(tái)灣進(jìn)行為斯十五天的訪問考察。經(jīng)過長時(shí)間的精心修改才完成了本文章。
謝朝斌，1963年4月出生，湖南澧縣人，研究生文化程度，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、法學(xué)博士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、研究員、教授、博士生導(dǎo)師，1991年8月參加工作，1984年11月加入中國共產(chǎn)黨。歷任：國家商業(yè)部社會(huì)管理司主任科員，華夏證券有限公司發(fā)行部副總經(jīng)理，華夏證券有限公司湖南營業(yè)部總經(jīng)
序
內(nèi)容摘要
Abstract
引
0.1 研究緣起
0.2 研究方法
0.3 文章架構(gòu)
及時(shí)章 從社會(huì)系統(tǒng)理論看獨(dú)立董事法律制度的產(chǎn)生與嵌入性
1.1 社會(huì)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)的嵌入性
1.1.1 傳統(tǒng)與現(xiàn)代：社會(huì)結(jié)構(gòu)的變遷
1.1.1.1 韋伯：工具理性的崛起
1.1.1.2 涂爾干：從機(jī)械團(tuán)結(jié)到模式變量
1.1.1.3 帕森斯：社會(huì)系統(tǒng)中的模式變量
1.1.2 嵌入社會(huì)系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)
1.1.2.1 經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與政治系統(tǒng)
1.1.2.2 經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與文化系統(tǒng)
1.1.2.3 經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與社會(huì)共同體
1.1.2.4 系統(tǒng)的穩(wěn)定與變遷
1.1.2.5 哈貝馬斯對(duì)社會(huì)系統(tǒng)理論的發(fā)展
1.1.3 嵌入經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和社會(huì)系統(tǒng)的現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)
1.1.3.1 證券市場(chǎng)、股權(quán)結(jié)構(gòu)，投資A)與公司治理結(jié)構(gòu)
1.1.3.2 生產(chǎn)模式G與公司治理結(jié)構(gòu)
1.1.3.3 職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)L與公司治理結(jié)構(gòu)
1.1.3.4 政治結(jié)構(gòu)與公司治理結(jié)構(gòu)
1.2 分化、整合與獨(dú)立董事法律制度的產(chǎn)生
1.2.1 分化與整合：沖突理論與功能理論之爭(zhēng)
1.2.1.1 沖突理論：沖突與整合
1.2.1.2 功能理論：分化與整合
1.2.2 分化與融合：兩種公司治理結(jié)構(gòu)
1.2.2.1 內(nèi)部監(jiān)控型
1.2.2.2 外部監(jiān)控型
1.2.3 分化與整合：獨(dú)立董事法律制度的產(chǎn)生
1.2.3.1 股東大會(huì)與董事會(huì)的分化
1.2.3.2 董事會(huì)與經(jīng)營管理者的分化
1.2.3.3 新的整合：獨(dú)立董事法律制度
1.3 獨(dú)立董事及其角色特征
1.3.1 社會(huì)學(xué)的角色分析
1.3.1.1 社會(huì)角色的含義
1.3.1.2 社會(huì)角色的特點(diǎn)
1.3.1.3 角色扮演
1.3.2 獨(dú)立董事的角色特征
1.3.2.1 獨(dú)立董事的角色界定
1.3.2.2 獨(dú)立董事的"獨(dú)立性"
1.3.3 獨(dú)立董事的角色扮演
1.3.3.1 角色混淆
1.3.3.2 角色緊張
1.3.3.3 角色沖突
1.3.3.3 角色失敗
……
第二章 獨(dú)立董事法律制度產(chǎn)生與創(chuàng)新的合法性機(jī)制
第三章 獨(dú)立董事法律制度在中國移植和變異的社會(huì)學(xué)分析
第四章 從社會(huì)系統(tǒng)角度看獨(dú)立董事法律制度在中國的建構(gòu)
結(jié)語
附錄1：訪談錄01-05
附錄2：獨(dú)立董事調(diào)查報(bào)告之
附錄3：獨(dú)立董事調(diào)查報(bào)告之二
附錄4：獨(dú)立董事問卷調(diào)查表之
附錄5：獨(dú)立董事問卷調(diào)查表之二
附錄6：《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》
附錄7：《上市公司治理準(zhǔn)則》
附錄8：《股份制商業(yè)銀行獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度指引》
附錄9：《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》
附錄10：《獨(dú)立董事備案辦法》
參考文獻(xiàn)
索引
