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資本的原始積累和資本主義發(fā)展

一、《資本論·原始積累章》和《共產(chǎn)黨宣言》

1.40年前，在《資本論》思想指導(dǎo)下，參加了實(shí)際斗爭的行列，但是系統(tǒng)地讀《資本論》，19年前才開始。這以后，曾長期地作過一些由《資本論》引起的歷史和哲學(xué)的探討，沒有重讀《資本論》。感謝促進(jìn)者，這一回又翻開了《原始積累章》，并聯(lián)系地讀了《共產(chǎn)黨宣言》。

這一次重讀，是發(fā)現(xiàn)了以前沒有注意過的幾點(diǎn)的：

甲、《共產(chǎn)黨宣言》從階級分析開始，那里所指的"資產(chǎn)階級"是burgher1①，亦即法文的布爾喬亞burgeois，其實(shí)原意是"市民"或"市民階級"。在那里，馬克思和恩格斯分析了市民階級怎樣從他的卑微地位上升為統(tǒng)治階級，這個過程當(dāng)然就是資本主義成為統(tǒng)治的生產(chǎn)方式的過程。

乙、《原始積累章》是為駁斥忍欲、節(jié)約之類的謬論而寫，其目的是要把資本主義的牧歌(可以譯為田園詩)式的創(chuàng)世史2②，還原為它的血腥的創(chuàng)業(yè)史的本來面目，所以著重寫勞動者怎樣從生產(chǎn)資料和產(chǎn)品的所有者，被剝奪成為從生產(chǎn)資料和產(chǎn)品異化出來的一無所有者，依靠出賣勞動力為生的無產(chǎn)階級。

闡述的目的既不同，論證的方法自然也不同，至于作者的立場當(dāng)然是始終一貫的。

2.然而，作者寫成這兩部偉大著作以后，究竟已經(jīng)過去100多年了。后世的人，經(jīng)歷前輩所未曾經(jīng)歷過的事情；后世的人，對先前時代的歷史知識當(dāng)然也有某些新加的東西；所以，讀這兩部偉大著作，提出一些問題加以探討，馬克思和恩格斯如地下有知，必定也會贊許。這是符合他們"為人類服務(wù)"那種嚴(yán)肅的精神的。特別是我們中國人，雖然今天面臨的已經(jīng)不是資本主義發(fā)展不發(fā)展的問題了，可是，100多年來，中國從天朝大國下降到地下掘出來的木乃伊的可憐地位，中國人對之記憶猶新。這100多年中，中國人深深具有馬克思當(dāng)時對德國的那種感慨："我們……為資本主義不發(fā)展所苦"①1。這樣，我們的探討，就不僅僅是"無產(chǎn)階級是怎樣異化而成的？"它必然要涉及"我們歷史上的異化是什么性質(zhì)？"以及，如果這種異化不同于歐洲的話，"為什么不同？""它是否使我們苦惱更為嚴(yán)重？"等等。

這不過是歷史的探索。歷史的探索，對于立志為人類服務(wù)的人來說，從來都是服務(wù)于改革當(dāng)前現(xiàn)實(shí)和規(guī)劃未來方向的。因此，這個筆記的范圍就不免要寬泛一些——也許是大而無當(dāng)?shù)摹?/p>

二、市民階級是歐洲文明獨(dú)特的產(chǎn)物

1."市民階級"在歐洲文字中的語源，我沒有考究過，也許這是中世紀(jì)以后才有的詞匯，并不是從希臘拉丁文字傳下來的。不過，馬克思下列的幾句話，顯然承認(rèn)市民階級的淵源可以上溯到羅馬和羅馬以前。

資產(chǎn)階級(市民階級)……在一些地方組成獨(dú)立的城市共和國，例如在意大利和德國。"

在意大利……大多數(shù)的城市，是羅馬時代傳下來的遺產(chǎn)。

羅馬共和國是城邦共和國，羅馬時代意大利的各城市都有城邦式的組織，這是眾所周知的事實(shí)。中世紀(jì)中期，威尼斯、熱那亞、皮薩、佛羅倫薩，這些商業(yè)共和國，或商業(yè)—手工業(yè)城邦，十足地承襲了羅馬時代的遺風(fēng)，這也是眾所周知的事。吉本(Gippon)在他的《羅馬帝國衰亡史》中還告訴我們，威尼斯在古羅馬是海濱荒村，蠻族征服羅馬的時代，許多富有的羅馬人避兵亂到那里，她逐漸擴(kuò)大起來，不過沒有成為"世外桃源"，卻發(fā)展成為一個借商業(yè)為生的城邦，以后變成一個足以左右十字軍行動的、富有的、有強(qiáng)大的商船隊和海軍的、威力強(qiáng)大的商業(yè)共和國。城邦國家，商業(yè)城邦，這都是希臘、羅馬的傳統(tǒng)，其淵源遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過中世紀(jì)，這是西方傳統(tǒng)的一個顯著特點(diǎn)。

我們中國人卻往往忽略這個特點(diǎn)，并且只把這種淵源推到歐洲的中世紀(jì)，還接著來了一個非歷史的類推：既然歐洲中世紀(jì)產(chǎn)生城市，產(chǎn)生市民階級即資產(chǎn)階級，這種馬克思主義的普遍規(guī)律對于中國就應(yīng)該是無條件適合的。因此，中國的中世紀(jì)也有資本主義的萌芽，倘若不是意外的歷史事變打斷客觀歷史發(fā)展過程，中國社會自己也能生長出資本主義來云云。

2.這種非歷史的觀點(diǎn)，必須批判。歐洲文明的傳統(tǒng)，離不開希臘。希臘的社會經(jīng)濟(jì)類型，希臘思想，被羅馬幾乎全盤繼承。蠻族征服，給歐洲文明打上了日耳曼的烙印，可是羅馬傳統(tǒng)通過基督教會大部分保存下來了。13世紀(jì)以后的文藝復(fù)興運(yùn)動，更使被基督教神學(xué)掩蓋掉的那部分，歡樂的、世俗的人生哲學(xué)，民主主義的政治哲學(xué)，和具有強(qiáng)烈實(shí)證氣味的理性主義學(xué)術(shù)思想，以新的面目恢復(fù)了它們的舊觀。誰都承認(rèn)，文藝復(fù)興運(yùn)動是世界近代化，亦即資本主義化的一個重要因素。外國人承認(rèn)這一點(diǎn)，隨而肯定，迄今的西歐文明可以名之曰希臘羅馬文明。中國人也承認(rèn)這一點(diǎn)，可是他們目光所及，以中世紀(jì)為限，不再上溯到希臘羅馬時代。種種誤會，可以說大部分由之而起。所以必須略加敘述。

希臘人本來是北方的蠻族。他們來到希臘半島和愛琴海諸島嶼的時候，開始也以務(wù)農(nóng)為主。有些部族，所占土地肥沃，一直務(wù)農(nóng)下去了，斯巴達(dá)就是其中之一。大部分部族，所占土地太貧瘠，幾代以后，土地上的出產(chǎn)就養(yǎng)不活愈來愈多的人口了(最著名的是雅典)。可是愛琴海域海岸曲折，海域不寬，島嶼密布，周圍又是一些早已具有高度文明的富裕的專制主義農(nóng)業(yè)王國或帝國(埃及、巴比倫、波斯……)，或者是已經(jīng)相當(dāng)開化的蠻族(北非的柏柏爾，歐洲的高盧、凱爾特、拉丁……)，于是航海、商業(yè)(進(jìn)一步兼及精制品的手工業(yè))、殖民就成了他們的傳統(tǒng)。

希臘人的特殊環(huán)境，使他們無須組成統(tǒng)一的民族國家來抵御外族，他們組成一個一個城邦，他們的政治基本上是民主的，當(dāng)然是貴族中的民主。有過所謂僭主政治，有過斯巴達(dá)那樣的特殊類型的尚武的集權(quán)國家，但從未建成同時代埃及、波斯那樣的專制主義的國家。

希臘時代的學(xué)術(shù)，有文法學(xué)、邏輯學(xué)、幾何學(xué)。在中國人看來，他們很笨，一件事要打破沙鍋問到底，一些不容懷疑的自明之事，他們要制成什么"律"、什么"律"的。例如，"甲是甲"，中國人從不進(jìn)一步考慮，他們卻說這叫作什么"同一律"，并由此推出矛盾律、排中律之類。他們的哲學(xué)，考究宇宙論，如地水風(fēng)火是宇宙的四大要素之類。中國也有，五行學(xué)說即是。不過他們從這里出發(fā)，期望對自然作出的分類，還引申出什么概念、判斷、推理之類的邏輯學(xué)。中國人的宇宙論，不經(jīng)過什么中介，立即應(yīng)用到"正名定分""圣君治天下"之道上去，要不然來一個莊子式的一切虛無，于是，實(shí)際生活，客觀事物的考究，就被排除在士大夫的冥心思索之外去了，等等。

希臘時代有些東西，在現(xiàn)代的中國人看來，驚人地"現(xiàn)代化"。希臘世界曾經(jīng)團(tuán)結(jié)起來抵抗波斯帝國——希波戰(zhàn)爭。戰(zhàn)爭勝利結(jié)束之后，立即開始了以雅典為首的一個集團(tuán)和以斯巴達(dá)為首的一個集團(tuán)之間的長期戰(zhàn)爭，所謂伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭。歷史學(xué)家修昔底德斯寫了一部《伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭史》。翻開這本書，我們驚異地看到，由歐洲人帶到中國、帶到全世界的一套國際關(guān)系的慣例——條約、使節(jié)、宣戰(zhàn)、媾和、戰(zhàn)爭賠款等等鴉片戰(zhàn)爭前中國人不知道的東西，已經(jīng)盛行于當(dāng)時的希臘世界。這一套國際間的法權(quán)關(guān)系，只能產(chǎn)生于航海、商業(yè)、殖民的民族之中。

羅馬人幾乎全部承襲了希臘傳統(tǒng)。他們的獨(dú)創(chuàng)是法律，而這是近代歐洲"不可須臾離之"的東西。

不過希臘羅馬文明在東羅馬帝國卻承襲得大大走了樣。它的根干，在西歐雖有日耳曼征服的"遮蔽"，卻和日耳曼精神混合得更向自由化走了一步。在拜占庭，它和巴比倫的東方專制主義結(jié)合，成了所謂東正教文明，其正干是今天的俄羅斯(拜占庭末代皇帝的女兒嫁給俄羅斯的基輔大公，俄文字母是東正教教士幫助創(chuàng)制的。俄國人說，羅馬是及時個羅馬，拜占庭是第二個羅馬，莫斯科是第三個羅馬，永遠(yuǎn)不會有第四個羅馬……)。拜占庭帝國的首都拜占庭，在中世紀(jì)初期，是西方的商業(yè)發(fā)達(dá)城市。它的商業(yè)的一大部分是通過"絲路"西運(yùn)的絲綢轉(zhuǎn)口貿(mào)易。這個帝國對于商業(yè)的態(tài)度和中國一樣——當(dāng)作帝國的搖錢樹看待。它的朝廷奢華，國勢衰弱，而皇帝特別裝腔作勢，顯出無上的威儀。馬克思稱之曰 "沒落帝國"。

3.在這里，宜于說說中國的城市和市民了。中國從來沒有產(chǎn)生過商業(yè)本位的政治實(shí)體，而且也不可能產(chǎn)生出這樣的政治實(shí)體。中國城市發(fā)達(dá)得很早，航海技術(shù)發(fā)達(dá)得也很早。春秋末期，吳出兵攻打齊，一路軍隊是從海上運(yùn)去的。洛陽、臨淄，是早期的大城市。中世紀(jì)歐洲的商業(yè)規(guī)模，從一些經(jīng)濟(jì)史文獻(xiàn)可以看出，那是十分可憐的。馬可·波羅來到中國，對于當(dāng)時的北京、杭州等城市的繁華，驚為天堂，而馬可·波羅還是從威尼斯來的。拜占庭依靠絲綢轉(zhuǎn)口貿(mào)易為生，而當(dāng)時絲綢的來源是中國。這就是說，中國從不缺少商業(yè)。陶希圣甚至斷定，唐代的社會是商業(yè)資本主義性質(zhì)。但是，中國的城市、市井、市肆，卻從來是在皇朝控制之下1①，是皇朝的搖錢樹，皇朝決不會允許商業(yè)本位的城市、城邦的產(chǎn)生。

這是中國傳統(tǒng)和希臘羅馬——基督教文明傳統(tǒng)的極大區(qū)別之一。外國人對此是不了解的，正如中國人不了解他們一樣。最現(xiàn)代的一次誤會，就是英國唆使廣州的陳廉伯組織商團(tuán)企圖趕走孫中山。倫敦的商人，在內(nèi)戰(zhàn)中(17世紀(jì))起過巨大的作用，甚至在滑鐵盧戰(zhàn)役中也是軍隊的骨干。在中國，誰要是聽到商團(tuán)要打天下成大事，那就是天大的笑話了。

4.歐州中世紀(jì)城市的興起，更和羅馬傳統(tǒng)的法權(quán)觀念有關(guān)系。

中世紀(jì)歐洲的城市，是一個擺脫了封建主和王朝的封建義務(wù)的自治體。它在法國干脆稱作公社——Commune，共產(chǎn)主義的名詞由此而起，巴黎公社的公社兩字，也襲用了這個傳統(tǒng)的名詞，這種城市自治體的內(nèi)部關(guān)系是：13世紀(jì)［英國］大小不同的城市都已多少取得一點(diǎn)自治。城市現(xiàn)已擺脫了封建的勒索，其主要目標(biāo)是將它的商業(yè)掌握在它自己的市民手里。所根據(jù)的原則是，只有對本市的自由出過一分力的人才有分享它的特權(quán)；由于市民組成的商業(yè)公會，這個目的達(dá)到了……14世紀(jì)之末，倫敦市長只可由12個大行會里選出。

上述引文，摘自英共作家莫爾頓《人民的英國史》(1962年，三聯(lián)書店版，第56—57頁)。我沒有把城市內(nèi)部的階級特權(quán)和雇工等的無權(quán)狀態(tài)等文段摘錄下來，我不是不注意城市內(nèi)部的階級斗爭，我只是想指出，城市及其自治，是中國歷史上所不會發(fā)生的，甚至是東正教文明的俄羅斯沙皇統(tǒng)治下所不允許存在的。一個蘇聯(lián)人寫的《蘇聯(lián)通史》敘述過，俄國(大概是諾沃哥羅德)有過城市公社，不久就被帝國勒令解散了。

城市自治是怎樣取得的呢？是贖買封建主的封建權(quán)利而得到的。莫爾頓書上說：［12世紀(jì)末，第三次十字軍興起之際］需要額外的現(xiàn)款。這些款項的籌措方式不—，最重要的是向城市出賣特許狀。這些城市仍賴耕種他們的公地來維持，它們所以與周圍的鄉(xiāng)村不同，主要是因?yàn)槭袃?nèi)土地保有權(quán)的條件有較為自由的傾向。然而，城市常要負(fù)擔(dān)種種既無理而又苛刻的地租和賦稅。城市漸漸發(fā)達(dá)，與領(lǐng)主們訂立合同，約定交納一筆總款項，更常見的，交納一筆年租以免除他們的種種義務(wù)。要做這事，便不免給予一紙?zhí)卦S狀，設(shè)立一個集體負(fù)責(zé)交租的團(tuán)體。……擺脫私人關(guān)系和私人服役制度的自治市"地方自治體"興起了，結(jié)果形成了準(zhǔn)備加入政界的新階級……(第59—60頁)

在中國，朝廷興軍籌餉之事很多，但是決不會有出賣特許狀，由此建立一個個"獨(dú)立王國"式的城市自治體的可能。考究其原因，中國歷史上的法，是明君治天下的武器，法首先是和刑，而不是和權(quán)聯(lián)在一起的。可是，取法希臘精神的羅馬法，以及繼承羅馬法傳統(tǒng)的歐洲法律，法首先和權(quán)聯(lián)在一起。他們的封建制度，是具有嚴(yán)格身份等級的二種統(tǒng)治制度，可是，至少在統(tǒng)治集團(tuán)之間，相互間的身份和關(guān)系，觀念上認(rèn)為是由契約規(guī)定的，法學(xué)家稱之為"規(guī)定身份的契約(Contract to Status)"。中國，這類問題由簡單的16個字加以解決，即所謂："普天之下，莫非王土；率士之濱，莫非王臣。"

正因?yàn)槌鞘芯哂刑貏e的法權(quán)，所以它有特殊的政治地位。《共產(chǎn)黨宣言》說：資產(chǎn)階級［市民階級］"在工場手工業(yè)時期，它是等級制君主國或?qū)Ｖ凭鲊型F族抗衡的勢力，甚至是大君主國的主要基礎(chǔ)"(1971年版，第26頁)。

原來，十四五世紀(jì)，歐洲在徹底的分裂中興起民族國家的時候，民族國家大半經(jīng)過一段專制主義或開明專制主義的時期。可是，這種專制主義國家的王權(quán)，是依靠了城市來同分散主義的封建貴族斗爭，才做到了國家的統(tǒng)一的。說老實(shí)話，我初讀歐洲史，簡直不知道這是說的什么。我們中國人只知道秦始皇、李世民、朱元璋或者蒙古人、滿洲人帶兵打仗，殺敗舊皇朝和一切競爭對手，登上寶座。再深入一些，知道漢武帝打匈奴，缺錢，有著名的"楊可告緡"，征收財產(chǎn)稅，對象主要是商人，結(jié)果是"中人以上家率破"；知道秦制，戍邊，發(fā)謫吏、有罪有市籍者、父母及大父母曾有市籍者；知道"三年清知府，十萬雪花銀"。哪里知道城市可以花錢買特許狀，取得自治權(quán)利，登上政治舞臺，成為民族國家建立過程中支持統(tǒng)一的基礎(chǔ)！

羅馬法權(quán)傳統(tǒng)，國家是建立在公民權(quán)利基礎(chǔ)之上的。歐洲各國現(xiàn)代訴訟法中，個人或法團(tuán)可以成為訴訟的一方，其另一方是國家。個人權(quán)利，在理論上是受到法律保障的，國家不得隨便加以侵犯。固然，這不過是紙面上的保障，然而紙面也是世世代斗爭結(jié)果的記錄。固然，這是特權(quán)階級的權(quán)利；可惜，在中國，在皇帝面前，宰相也可以廷杖，等而下之，什么"權(quán)利"也談不上，所以，馬克思譏諷中國是普遍奴隸制——當(dāng)我們讀《家庭、私有制和國家的起源》，讀《國家與革命》《法蘭西內(nèi)戰(zhàn)》，看到其中強(qiáng)烈譴責(zé)凌駕于人民之上的國家的時候，千萬不要忘掉，馬克思他們是在什么歷史背景之下寫作的！

5.我們有些侈談什么中國也可以從內(nèi)部自然生長出資本主義來的人們，忘掉資本主義并不純粹是一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，它也是一種法權(quán)體系。法權(quán)體系是上層建筑。并不是只有經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)才決定上層建筑。上層建筑也能使什么樣的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)生長出來或生長不出來。資本主義是從希臘羅馬文明產(chǎn)生出來，印度、中國、波斯、阿拉伯、東正教文明都沒有產(chǎn)生出來資本主義，這并不是偶然的。應(yīng)該承認(rèn)，馬克思生長于希臘羅馬文明中，他所認(rèn)真考察過的，也只有這個文明。

中國不少史學(xué)家似乎并不懂得這一點(diǎn)。

三、有了市民階級，并不必然從中產(chǎn)生出資本主義來

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