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內容簡介

在國家自然科學基金委員會成立30周年之際，編輯出版《我與科學基金》，旨在傳承和弘揚科學基金文化，為繁榮基礎研究、服務創新驅動發展提供精神動力。本書共收錄文章62篇，通過科學家和科學基金管理者真情流露的文字，記錄科學基金與他們相伴隨行、助力成長的點點滴滴，講述科學基金引領創新、驅動發展的動人故事，抒發大家服務科學、弘揚文化的感悟和體會。謹以此紀念科學基金三十華誕！

編輯推薦

國家自然科學基金成立30周年文集

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第三編

服務科學

弘揚文化

我與科學基金

202

從借鑒到超越我們在路上

王杰

在國家自然科學基金委員會成立30周年之際，我一直想為科學基金寫點什么，卻不知道該從何說起。21世紀初，我提出“基金文化”的概念，很多人有疑問，說到底什么是基金文化，有沒有這個文化。這些問題的確很難回答。今天想來，難回答可能才恰恰說明有文化。文化恐怕都是說不太清楚的。我們都知道，科學基金制是一個從西方引進的制度，或者說是采用了國際通行的制度。同時在借鑒的過程中，我們把這個國際通行的東西與中國的實際相結合，形成了一些具有自己特色的東西。

早在1986年基金委成立之前，在中國科學院就已經成立基金局，開始試行科學基金制。當時雖然叫“科學院基金”，但資助的對象實際上卻是面向全國的。不僅如此，還專門限定科學院本身的科研人員不能申請這個科學院基金。經過試點，取得了經驗，國家自然科學基金委員會終獲成立。當時還是小平同志拍板，說“成立國家科學基金委員會大家都會贊成，不會反對。這是新生事物，先干起來再說”。從那個時候開始，“依靠專家、發揚民主、擇優支持、公正合理”的十六字方針作為基金運行最根本的原則，就被堅持了下來。

第三編服務科學弘揚文化

203

從一定意義上講，唐敖慶1先生所提出的這十六字方針雖然源于對西方制度的借鑒，但中國特色的東西還是在基金制度的實踐過程中慢慢體現出來了。所以從總體上看，我們是既堅持了基金運行國際通行的基本理念，又能逐步適應中國的學術生態環境。

其中一個非常突出的表現就是從基金委成立的那24小時起，基金委從領導到基層管理人員都是來自一線的教學和科研工作者。所以自然科學基金委員會和科學家的關系，天然地就十分緊密。他們對于科學研究、基礎研究的規律，中國大學、科研院所的情況、運行機制和所面臨的困難、問題，都有比較明確的認識。當時，基金制的起點是10年動亂中飽受摧殘的基礎研究，特別是有一大批“欲干不能、欲罷不忍”的項目。如果不了解中國特殊的情況和環境，管理和服務工作實際上就很難做好。相反，在不同的學術生態環境中，我們就和西方形成了不盡相同的行為方式和行為模式。

比如我在委里工作，感觸很深的就是委里同志和專家不僅是工作關系，而且在工作過程中建立起很好的互信和友誼。我們都知道，基金工作是離不開科學家的，更地說，是為科學家服務的。今天，大家所認同的基金工作的“公平、公正、公開”，說到底還是科學家群體的公正性。如果把事情做得很公正，即使沒有得到資助，也還是覺得整個系統是公正、公平的。上一次國際評估也體現了這個情況。當時抽樣就抽到了申請好多次沒拿到的，人家評價還是很好的。十六字原則中的及時條就是“依靠專家”。落實“依靠專家”的一個最簡單的辦法，就是專家投完票馬上就公布，并且保障這就是的結果。很多事情，做起來其實不難，但如果有太多的各種各樣的顧慮和擔心，也就什么事都做不成了。當然需要強調的是，依靠專家并不是要推卸責任，而是很多事情不依靠專家，就根本做不出來。或者說只有依靠專家，才能體現科學家共同體的公正性，學術生態的系統誤差才有可能趨于最小。概括起來講，科學基金服務于基礎研究，服務于廣大科學家；同時科學基金工作也離不開廣大科學家作為同行的參與，離不開科學

1 唐敖慶(1915—2008)，著名的理論化學家、教育家，中國科學院院士。1986年2月，主持組建國家自然科學基金委員會，出任主任。

共同體的幫助支持和認同。在這方面我們和世界通行的做法并無二致。

使我們變得與眾不同的，還包括科學家作為政策建議者的角色。也就是說，涉及科學基金全局和長遠發展的一些事情，很大程度上也都是依靠科學家來幫助推動。這是良性互動的另外一個方面的體現。在我們的科學家隊伍中，有不少位居各級領導崗位，還有許多全國人大代表和全國政協委員。從通過預算到條例立法，都有科學家“幫忙說話”。很多重大項目的出臺、調整，也得到科學界的廣泛支持。實際上科學家也把科學基金事業當成自己的事業，特別是很多科學家覺得，這是為中國科學事業做貢獻的一個重要渠道。反過來，基金委也通過自身的平臺收集了大量科學家的意見、需求、要求。有的是自己能夠解決的，就馬上落實解決；有體制、機制的問題解決不了，就向有關部門來反映、反饋。因為真的是比較了解、理解科學家所面臨的難題，所以解決的效率和成效也往往比較好。這個就比前面所提到的資助層面的互動，更高了一個層次。

在與國外的基金資助機構同行交流時，他們也會對此有所感慨。美國國家科學基金會(NSF)一位負責財務的同行曾經對我講過一件事，美國國會某位議員曾經在國會討論NSF經費時，提議縮減NSF氣象研究方面的預算。當被問起一旦經費縮減，美國國民將從什么地方獲得天氣情況時，那個議員竟然回答說“從電視里啊”(From Television)。與美國的情況不同，中國的人大、政協中有不少科技界的代表委員，在各級領導部門中，也有不少是各方面的專家學者。這在一定程度上有利于促進我們國家科學事業的發展，保持科學技術政策的穩定。

中國特色的另外一個方面的體現就是基金對人才，特別是對一些年輕學者，或者說剛剛步入學術界的學者重視或者支持。從基金委設立開始，對青年人才的支持一直都是有制度設計和措施保障的。我想，這也是基金能夠在社會中獲得良好聲譽的原因。所以今天我們才能看到，有大量的科學家功成名就，為科學事業和社會經濟發展做出了的貢獻。但回想起科研生涯，我還是認為自己在名不見經傳的時候，科學基金給的那一點不算多的支持是更重要的。打

個可能不太恰當的比方，正如推動一個重物，首先要克服的是靜摩擦力，也就是說啟動的時候是最困難的，而基金恰恰是提供了那一點必要的潤滑劑。在與很多西部、邊疆地區的高校、科研院所交流時，他們的領導都反映，青年基金太有必要了。正是因為有了青年基金，新進的年輕人才愿意留在那里，堅持數年相關的學科方向也必然會有所發展。相反，如果得不到任何資助，再有情懷的人過不了多久也就走了。所以這才是我們“公正合理”的體現。所謂合理，就是在保障公正的基礎上，保障對小人物、欠發達地區的支持。

當然科學基金的發展過程中也存在一些中國特色的問題。比如我們和德國科學基金會(Deutsche Forschungs Gemeinschaft，DFG)關系很好，不僅在科學研究項目和合作方面，也經常在資助工作、人事管理和財務等相關方面相互交流探討。記得有一年在西安，我們討論的是財務方面的問題。德方的同事就問我們，為什么中國的科研論文往往會同時列出好幾個資助項目。這種情況在德國實際上是違法的。當時我們就只能解釋，我們還是發展中國家，科研投入還很不夠，單憑一個項目還很難支撐課題組的工作。雖然說起來有 “糊弄老外”之嫌，實際上也是中國科學事業發展所面臨的現實問題。

所以總的說來，我們的確是借鑒了國際通行的制度，但也在借鑒中結合中國的實際情況，有所探索、有所超越。在超越的過程中我們取得了很多經驗，但也不乏新的挑戰。然而只要不忘初心，堅持為科學家服務的理念，我們就會在一條正確的路上不斷前行。

王杰，北京大學教授，黨委常委、副校長。2000—2013年任國家自然科學基金委員會第四屆、第五屆、第六屆副主任、黨組成員。

慢一點穩一點靜一點凈一點

嚴純華

在國家自然科學基金委員會成立10周年的時候，就曾應邀為《我與科學基金》寫過心得。但總覺得寫得蒼白無深度，就沒有提交。如今基金委成立30年了，我也有一些的思考，應該寫下幾句，一則向基金委致敬，二則談談自己的體會。

我個人科學生涯的起步和發展是與基金委的支持分不開的。從最初獲得的面上項目資助到后來的杰青、重點基金、創新研究群體項目支持，我的每一步成長都與基金委的幫助密不可分。時至今日，我依然能夠清晰地記得拿到及時個基金項目批準書時的心情。我于1982年畢業于北大化學系，研究生階段師從徐光憲院士1、李標國教授和吳瑾光教授，主要從事稀土化學和稀土分離工藝設計理論及技術的研究工作。坦白地講，選擇稀土相關研究并不是我最初的意愿。在導師的引導下，我逐漸喜歡上了稀土研究。正可謂懵懵懂懂撞進門，老師帶我上了“道兒”，還始終給予引導和支持。在我研究生學習期間，徐先生擔任了基金委成立后化學科學部的及時屆、第二屆主任，因此我開始對基金委的情況有所了解。畢業留校，我就著手獨立申請自己的基金項目。經過調研，

1 徐光憲(1920—2015)，著名物理化學家、無機化學家、教育家，中國科學院院士。

我確信稀土分離是當時稀土研究領域的最基本問題之一，也能很好地結合自己的工作積累和特長，就以此為主題申請了基金項目。我記得當時的申請經費為4.5萬元，沒想到基金委批了4.8萬元！課題思想和內容得到同行認可，基金委在經費上還給予鼓勵式增加，這對于我這個剛剛起步開始獨立科研的年輕人而言，所起到的激勵作用可想而知。

在過去的近30年里，我參與申請、組織過各類的研究項目。從最開始作為單純的研究者，到后來作為同行和學科組專家參與評審工作，再到學部咨詢委員會的秘書和委員參與資助方向的討論，正如社會各界特別是學術界對各個資助機構的評價一樣，我也越發深刻地體會到，基金委成立的時間雖然不長，卻能一直較好地堅持公開、公平、公正原則，成為我國改革開放以來加強基礎研究、面向國家需求的資助體系中極其重要的組成部分和不可或缺的中堅力量。誠然，國家自然科學基金的作用并未能讓所有科研人員“吃飽”，但卻能保障最想做基礎研究科學家的基本“口糧”，能夠讓我們堅持自己的研究興趣和學術方向。除了支持有基礎的研究外，國家自然科學基金還以一種寬容失敗的態度支持那些探索性的研究。只要申請者人不錯、過去的業績不錯，擬開展的研究思路不錯，哪怕沒有直接相關的研究基礎，同行專家也能支持申請者的項目。這一機制對于年輕科研人員探索并確立自己的研究方向提供了支撐，也為所有研究者的工作拓展甚至轉向提供了依托。相比之下，國內其他部委的科技資助力度可能會更大一些，但在資助理念和管理機制上，一般還是看重研究者過去的業績，似乎更加體現工程化管理形式，偏重于項目具體指標的達成，有可能影響研究工作的探索性和原創性。要使基礎科學研究具有原創性，就必須不斷探索，有探索就會有失敗。基礎研究上既要基于以往的經驗，又要了然發展趨勢，并能把擬開展的工作內容和方案理清楚。我個人認為，基礎研究只要申請人是靠譜的、思路是靠譜的，研究內容是靠譜并具先進性，就應該有渠道給予競爭性支持。

如前所述，我的個人學術研究起步于稀土分離工藝設計理論及應用。經過我國科學家和工程技術人員的多年協同努力，我國在稀土分離工藝技術及產業

方面從20世紀80年代末開始站到了全球領跑者的位置。90年代，我就思考如何能在繼續保持自己在稀土分離研究特色和優勢的同時，拓展自己的研究方向。稀土分離的目的在于其應用，我認為下一步的國際競爭焦點必然會在稀土功能材料及器件領域。我選擇了稀土功能材料作為我的拓展研究對象。然而，當時我在稀土功能材料領域既沒有前期文章積累，也沒有國際影響，僅僅憑著對研究趨勢的調研、判斷和直覺，在老師和同行的鼓勵下，我開始了稀土功能材料研究。萬幸的是，當時的杰青項目評審專家和基金委并未因為我在稀土功能材料研究中的“基礎薄弱”而否定，反而基于我既往的研究業績和研究思想，給予鼓勵支持。這才促成我科研方向的拓展。