國外學(xué)術(shù)期刊OA政策制定進(jìn)展較為迅速，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富，對其進(jìn)行調(diào)研分析，有助于為國內(nèi)政策制定提供借鑒。筆者于2018年2月選取PLOS、BMC和Elsevier[26]、T&F四個期刊出版商，對其OA政策進(jìn)行調(diào)查。選取這四個期刊出版商的原因是：PLOS和BMC是OA出版商的代表，而Elsevier是全球較大的傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊出版商，T&F是從其他幾個著名傳統(tǒng)出版商中隨機(jī)選取的代表，這四個出版商的政策可以代表原生OA出版商和轉(zhuǎn)型傳統(tǒng)出版商的OA政策。從調(diào)查結(jié)果看，國外學(xué)術(shù)期刊OA政策有以下特點(diǎn)。
1多途徑、多方位展示OA政策
（1）學(xué)術(shù)期刊使用多種展示方式向用戶傳遞有關(guān)OA的政策信息。從形式看，既有文字，也有視頻；既有網(wǎng)頁介紹，也有下載文件；既有政策內(nèi)容陳述，也有常見問題集錦（FAQ）；既有英文，也有包括中文在內(nèi)的其他常用文種。Elsevier除了以豐富的網(wǎng)頁信息介紹期刊支持的金色和綠色OA途徑、兩者的運(yùn)行方式和各類相關(guān)政策之外，還專門的OA出版指南文件供用戶下載，文件圖文并茂，更為詳細(xì)地講述OA出版方式的運(yùn)行機(jī)制、版權(quán)和許可政策、分享政策、其他領(lǐng)域OA政策的影響等內(nèi)容。此外，大部分政策均搭配FAQ，以保障作者和用戶對政策的了解。T&F除了有網(wǎng)頁文字介紹、下載文件、FAQ外，還有視頻和中文版本的政策內(nèi)容。PLOS和BMC主要采用網(wǎng)頁文字的形式展示政策，同時也有FAQ和中文版本。（2）多重列類，廣泛應(yīng)用鏈接，用戶可根據(jù)需要及時獲取相應(yīng)政策內(nèi)容。多重列類是指同一內(nèi)容出現(xiàn)在不同類目下，方便用戶的政策獲取。例如，Elsevier的OA政策不僅有專門的版塊，也出現(xiàn)在其“policy”版塊中，“policy”版塊是Elsevier期刊出版政策的大集合，融合了傳統(tǒng)期刊和OA期刊的出版政策。T&F的OA相關(guān)政策也會出現(xiàn)在“作者指南”中。POLS既有相對簡單的整體核心政策介紹，也在每一個期刊下詳細(xì)列出這些政策。相比之下，BMC的政策則比較集中。同時，四個期刊商的政策都有廣泛應(yīng)用鏈接的特征，幫助用戶隨時獲取相關(guān)信息，有助于用戶對政策內(nèi)容的詳細(xì)深入了解。有的期刊商在政策內(nèi)容中設(shè)置多個鏈接，例如，所有提到CreativeCommons（簡稱CC）的內(nèi)容都鏈接指向CC網(wǎng)站或者對CC的介紹頁面。有的期刊商在政策結(jié)束后鏈接若干延伸信息，例如，Elsevier在每一類政策結(jié)尾處都設(shè)置若干相關(guān)信息鏈接。總體來說，傳統(tǒng)商業(yè)出版商由于其出版方式多樣，訂閱型期刊、OA期刊、復(fù)合OA期刊并存，政策的表現(xiàn)方式與手段也較OA出版商更為多樣。
2具有較為完整的政策體系
國外學(xué)術(shù)期刊出版商更為關(guān)注OA的近期進(jìn)展，并將這些進(jìn)展體現(xiàn)在政策中。例如，近年來，數(shù)據(jù)開放越來越受到各國政府、學(xué)術(shù)界、商業(yè)界和其他領(lǐng)域的重視，學(xué)術(shù)期刊也紛紛將數(shù)據(jù)政策列為重要的政策內(nèi)容，這使得其政策體系越來越完整。通過對四個代表性期刊出版商政策的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)OA模式選擇、論文處理費(fèi)（APC）收取和支持政策、版權(quán)和許可政策、自存儲政策、數(shù)據(jù)政策等是國外學(xué)術(shù)期刊出版商基本的政策組成部分。在所調(diào)研的四個期刊出版商中，Elsevier和PLOS的OA政策最為完善。Elsevier的“Policy”版塊，包含有獲取、文章移除、版權(quán)、保持學(xué)術(shù)記錄完整性的政策、定制出版政策、數(shù)字存儲、編輯獨(dú)立政策、館際互借和文獻(xiàn)傳遞、其他平臺轉(zhuǎn)載文章的政策、開放文章的用戶許可政策、使用病人或其他個人信息的政策、OA和訂閱選擇的收費(fèi)政策、數(shù)據(jù)隱私政策、出版?zhèn)惱怼⒀芯繑?shù)據(jù)政策、文章分享政策、文本和數(shù)據(jù)挖掘政策、貿(mào)易制裁和出版等內(nèi)容。POLS是OA出版商，采用最為寬松的CC-BY用戶許可。其中譯本政策包含了PLOS期刊之間的關(guān)系、出版費(fèi)、版權(quán)和授權(quán)規(guī)定、作者身份、利益沖突、人體試驗(yàn)與動物研究、數(shù)據(jù)和資料和軟件共享、具體研究設(shè)計(jì)報導(dǎo)指南、關(guān)于提交新類群名稱的政策、相關(guān)文稿的提交、審稿人和編輯回避條款、保密性、勘誤與增補(bǔ)、出版道德、媒體禁令、特定資助方支持的研究、生物安全及雙重用途研究、數(shù)據(jù)政策常見問題等內(nèi)容。OA期刊的質(zhì)量是利益相關(guān)者非常關(guān)心的問題，從以上政策要素來看，雖然沒有以“質(zhì)量控制政策”或類似名稱命名的政策內(nèi)容，但各期刊出版商均在政策的不同位置說明同行評審制度的重要性及其實(shí)施、編輯獨(dú)立、出版?zhèn)惱怼⒖蒲袠?biāo)準(zhǔn)等相關(guān)政策，來保障OA期刊的質(zhì)量。
3政策內(nèi)容個性突出，多樣化特點(diǎn)顯著
學(xué)術(shù)期刊出版商政策有相同的政策要素，如OA模式介紹、論文處理費(fèi)（APC）收取和支持政策、版權(quán)和許可政策、自存儲政策、數(shù)據(jù)政策等，但與機(jī)構(gòu)庫政策、科研資助機(jī)構(gòu)政策相比，個性化、多樣化特點(diǎn)較為突出。從調(diào)查的四個政策對象看，并無統(tǒng)一的政策模板，各出版商按照不同方式、次序自行組織闡述OA政策，并且各有自身個性化的政策內(nèi)容。例如，各期刊商政策均對OA和所選擇的OA模式進(jìn)行介紹，但BMC還在政策中專門設(shè)置“BMCOA章程”部分，用精煉的語言說明在BMC期刊上發(fā)表文章意味著什么，包括文章的獲取方式、作者給讀者的授權(quán)、讀者應(yīng)遵守的規(guī)范、BMC對開放出版政策的堅(jiān)守等。BMC還設(shè)置了其他政策均不包含的廣告政策。PLOS的個性化內(nèi)容較多，比如要求明確作者、編輯、審稿者的經(jīng)濟(jì)利益沖突、職業(yè)利益沖突、個人利益沖突等的利益沖突部分，資料和軟件共享的規(guī)定，新類群名稱、研究報告和特殊領(lǐng)域研究標(biāo)準(zhǔn)，媒體禁令，作者身份確認(rèn)等內(nèi)容。T&F政策對使用第三方材料相關(guān)問題的關(guān)注程度超過其他政策。Elsevier政策中的其他平臺轉(zhuǎn)載文章的政策、文本和數(shù)據(jù)挖掘政策、貿(mào)易制裁和出版等也是其他政策所沒有的。
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