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作者簡介

羅威廉(William T.Rowe)，美國約翰?霍普金斯大學(xué)歷史系教授、東亞研究中心主任，當(dāng)代美國最有影響力的漢學(xué)家之一。主要研究方向?yàn)闁|亞史、城市社會史、經(jīng)濟(jì)史。

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緒論：歐洲與中國歷史上的城市

在19世紀(jì)后半期，漢口，這個華中地區(qū)主要的商業(yè)城市，是世界上較大的都市之一。它是一個跨越數(shù)千里、包羅無數(shù)種商品的極其活躍的市場系統(tǒng)的中心，也是一個國際貿(mào)易港口。它接納了來自四面八方的、四海為家的能工巧匠。當(dāng)然，在歐洲城市已經(jīng)進(jìn)入工業(yè)時代整整一個世紀(jì)之后，漢口仍然沒有蒸汽動力的機(jī)器。而且，西方國家早已經(jīng)歷了廣泛的或漸進(jìn)式或革命性的政治變革，而漢口卻仍然處在無力對嚴(yán)峻的國際壓力做出有效反應(yīng)的古代帝國制度的統(tǒng)治之下。

雖然漢口以及那個時代的其他中國城市，已擁有相當(dāng)?shù)囊?guī)模和經(jīng)濟(jì)集中化與社會復(fù)雜性，但具影響的西方歷史學(xué)派仍然傾向于認(rèn)為中國的城市制度沒有充分的發(fā)展，而且把它看做導(dǎo)致中國“倒退”的主要原因之一。根據(jù)這種觀點(diǎn)，在19世紀(jì)及20世紀(jì)初期，中國城市未能發(fā)揮必要的催化劑作用，以促使社會、經(jīng)濟(jì)與政治發(fā)生像西方曾發(fā)生過的那樣、走出中世紀(jì)的轉(zhuǎn)變，也未能提供一種較好的物質(zhì)文明基礎(chǔ)。

這一觀點(diǎn)是建立在如下的基本假設(shè)之上的，即我們一般認(rèn)識的“城市”之類的中心地類型，真正的源頭只有一個，那就是“自治共同體”，亦即一種城市聚落的相對自治形式，它最初在11世紀(jì)出現(xiàn)于意大利北部，然后很快擴(kuò)散到法國、德國和低地國家。有關(guān)這種共同體發(fā)展的經(jīng)典性論著是亨利?皮雷納(Henri Pirenne)的《中世紀(jì)城市》(1925)。雖然皮雷納所討論的很多方面引起了很大爭論，但他關(guān)于共同體具有深廣歷史意義的觀點(diǎn)卻一直得到廣泛的承認(rèn)。亨利?皮雷納：《中世紀(jì)城市：其起源與貿(mào)易復(fù)興》(普林斯頓：1969)。最近有關(guān)這一問題的討論有弗里茲?羅杰(Fritz Rrig)的《中世紀(jì)城鎮(zhèn)》(伯克利：1967。匯集了20世紀(jì)30 年代到40 年代間完成的論文)和丹尼爾?沃利(Daniel Waley)的《意大利的城市共和國》(紐約：1969)，它們都對皮雷納理論的某些方面提出了異議，但都支持他的總體看法。更為重要的也許是，著名的德國社會學(xué)家馬克斯?韋伯(Max Weber)在他簡要地對其同時代城市進(jìn)行跨文化比較分析的論著《城市》中，將皮雷納的基本觀點(diǎn)整合進(jìn)一個理論體系中，并予以確認(rèn)。關(guān)于皮雷納的思想與韋伯思想之間的關(guān)系，請參閱唐?馬丁代爾(Don Martindale)給韋伯《城市》(紐約：1958；德文初版，1921)一書所寫的序，見《城市》，49～56頁。這些經(jīng)過韋伯闡釋的觀點(diǎn)，一直到今天，都在吸引著城市研究者。

無論是皮雷納還是韋伯，都認(rèn)為一個中心地要成為“城市”，就必須具備超出行政首府

的功能。比如，皮雷納在談到9—10世紀(jì)歐洲的“城堡”或“自治城鎮(zhèn)”時就指出：

城堡沒有表現(xiàn)出一點(diǎn)城市的特征。其人口組成，除了構(gòu)成基本部分的騎士與牧師之外，就只有受雇服侍他們的仆人了，而且其數(shù)量微不足道。這是一個要塞的人口，而不是一個城市的人口。在這樣的環(huán)境里，商人與手工業(yè)者都不可能存在，甚至連想象都想象不到。他們自己不生產(chǎn)任何東西，純粹依靠周圍農(nóng)村的稅收生活；除了作為單純的消費(fèi)者，他們沒有任何其他的經(jīng)濟(jì)作用。因此，我們可以肯定地說，從加洛林王朝時期起，人們所說的“城市”這個詞，就既沒有社會意義，也沒有經(jīng)濟(jì)意義，更沒有法律意義了。皮雷納：《中世紀(jì)城市：其起源與貿(mào)易復(fù)興》，74～75頁。

同樣，韋伯也要求一個城市要在實(shí)際上表現(xiàn)為“城市共同體”。要做到這一點(diǎn)，一個聚落必須“在貿(mào)易—商業(yè)關(guān)系中顯示出相對的優(yōu)勢，這個聚落作為整體，表現(xiàn)出如下特征：(1)一個防御工程；(2)一個市場；(3)一個法庭，以及至少是局部自治的法律；(4)相關(guān)的社團(tuán)組織；(5)至少是部分的自治與獨(dú)立，因而有一個由市民參與選舉產(chǎn)生的行政機(jī)構(gòu)”。